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Superintendencia Adjunta de Administracin
General
Resumen General del

Manual de Organizacin y Funciones
(El original del Manual de Organizacin y Funciones fue aprobado por Resolucin Administrativa SBS
N106-2011, del 02 de marzo de 2011)
La siguiente informacin se publica en cumplimiento del Artculo 15 de la Directiva N 001-2010PCM/SGP, aprobada por Resolucin Ministerial N 200-2010-PCM
2011
MANUAL DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES

RESUMEN GENERAL
SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE ADMINISTRACIN GENERAL
I.
SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE ADMINISTRACIN GENERAL

1.1.
Funcin Bsica
La Superintendencia Adjunta de Administracin General es el rgano encargado de administrar
los recursos econmicos, financieros, humanos y materiales de la Superintendencia, brindando
y administrando los servicios de recursos e infraestructura requeridos para el cumplimiento de
las metas y objetivos institucionales.
1.2.
Organizacin
La Superintendencia Adjunta de Administracin General est conformada por las siguientes
unidades organizativas:
1.3.
Superintendencia Adjunta de Administracin General (Despacho)

Departamento de Recursos Humanos
Departamento de Finanzas
Departamento de Logstica
Departamento de Seguridad
Organigrama Estructural
Superintendencia
Adjunta de
Administracin General
Departamento de
Recursos Humanos
Departamento de
Finanzas
Departamento de
Logstica
Departamento de
Seguridad
1.4.
Organigrama de Puestos de Trabajo

Superintendente Adjunto
de Administracin
General
Coordinador
Ejecutivo de
Administracin
Secretario Tcnico
del FAT
Asistente
Administrativo
Chofer
Recepcionista
Auxiliar
Secretara
Administrativo
Ejecutiva
Jefe del
Departamento de
Recursos
Humanos
1.5.
Jefe del
Departamento de
Finanzas
Jefe del
Departamento de
Logstica
Jefe del
Departamento de
Seguridad
Descripcin y Especificaciones de los Puestos de Trabajo

1.5.1.
Superintendente Adjunto de Administracin General

FUNCIN BSICA
Planear, organizar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar los procesos relacionados con el
planeamiento estratgico, la mejora de procesos, la administracin y desarrollo de los
recursos humanos, recursos financieros y recursos materiales de la Superintendencia, a
efecto que brinden el soporte adecuado para facilitar la ejecucin de los procesos
tcnicos de los sistemas financiero, de seguros y privado de pensiones, en concordancia
con la misin, objetivos, estrategias y planes aprobados por la institucin.
FUNCIONES ESPECFICAS
a.
Formular y proponer al Superintendente las normas, polticas y procedimientos

para el mejor cumplimiento de las actividades relacionadas con los sistemas de
recursos humanos, presupuesto, contabilidad, tesorera, logstica y seguridad.
b.
Planificar, organizar, dirigir, coordinar y evaluar las actividades relacionadas con los
procesos de administracin y desarrollo de los recursos humanos de la
Superintendencia.
c.
Planificar, organizar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar el Plan Estratgico, en

todo aquello que concierna a la Superintendencia Adjunta de Administracin
General.
d.
Planificar, organizar, dirigir, coordinar y controlar la formulacin y ejecucin del

presupuesto anual, las labores de registro e integracin contable, as como, el
manejo de los ingresos y egresos de los recursos econmicos y financieros de la
Superintendencia.
e.
Planificar, supervisar, controlar y dirigir los procesos de adquisiciones de bienes y/o

servicios, de publicaciones y de seguridad integral de la Superintendencia.
f.
Informar permanentemente al Superintendente sobre la situacin de los recursos

humanos, econmicos, financieros y patrimoniales de la institucin.
3
1.5.2.
g.
Firmar los estados financieros e informes de gestin administrativa y de ejecucin

presupuestal, y presentarlos al Superintendente para su remisin a los organismos
gubernamentales correspondientes.
h.
Mantener relaciones de coordinacin con organismos gubernamentales y no

gubernamentales vinculados con los asuntos de su competencia.
i.
Brindar asesora al Superintendente y dems rganos de la institucin en asuntos

de su competencia.
j.
Implementar y supervisar, dentro del mbito de su competencia, el

funcionamiento del sistema de control interno, de acuerdo con los lineamientos
establecidos por la Alta Direccin.
k.
Adoptar decisiones en el ejercicio de sus funciones siempre y cuando la

normativa aplicable no contemple las acciones correspondientes, debiendo
considerar para tal fin los hechos y riesgos en el momento oportuno, o los
resultados que se obtendrn segn los objetivos y metas institucionales, o que
tal decisin no se aparte de la interpretacin existente y ya emitida por el rgano
rector competente en la materia.
l.
Las dems actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
Coordinador Ejecutivo de Administracin

FUNCIN BSICA
Apoyar al Superintendente Adjunto de Administracin General en la labor de
coordinacin de planeamiento, organizacin, control y evaluacin de los procesos
administrativos relacionados con las funciones de la SAAG.
a.
Realizar el seguimiento de las metas del Plan Estratgico y Plan de Accin, en lo

que concierne a la Superintendencia Adjunta de Administracin General.
b.
Realizar el seguimiento de las metas presupuestales, a travs de los informes

peridicos de ejecucin, proponiendo las recomendaciones a que hubiere lugar.
c.
Coordinar, y de ser el caso atender directamente los hallazgos u observaciones

planteadas por los rganos de control, en relacin a las actividades que
desarrolla la Superintendencia Adjunta de Administracin General.
d.
Revisar y mantener actualizado el ROF y el MOF de la Superintendencia Adjunta

de Administracin General.
e.
Revisar y mantener actualizadas la normativa interna relacionada con las

actividades que realiza la Superintendencia Adjunta de Administracin General.
f.
Proponer al Superintendente Adjunto de Administracin General las mejoras que

podran realizarse a informes tales como la Ejecucin Mensual del Presupuesto,
el Informe Financiero Mensual y otros.
1.5.3.
g.
Realizar el seguimiento el cumplimiento de las medidas de austeridad

adoptadas.
h.
Realizar el seguimiento de los encargos efectuados por el SAAG a las

dependencias a su cargo.
i.
Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los lineamientos

j.
Otras que le sean asignadas por el Superintendente Adjunto de Administracin

General.
Secretario Tcnico del Fondo de Asistencia al Trabajador

FUNCIN BSICA
Coordinar y ejecutar las actividades relacionadas con la gestin administrativa y
operativa del Fondo de Asistencia al Trabajador a cargo de la Junta Administradora.
a.
Proponer los lineamientos de gestin administrativa y operativa a la Junta

Administradora.
b.
Ejecutar los acuerdos adoptados por la Junta Administradora.
c.
Actuar como secretario en las sesiones de la Junta Administradora, debiendo

redactar y elaborar las actas correspondientes y su transcripcin al libro respectivo.
d.
Elaborar los informes sobre la situacin econmica y financiera del Fondo de

Asistencia al Trabajador - FAT.
e.
Informar a la Junta Administradora sobre las tareas que sta le haya encomendado
de manera especfica.
f.
Evaluar las solicitudes de crdito, las mismas que debern cumplir con los
requisitos que establece el Manual de procedimientos y condiciones para el
otorgamiento de crditos y dems beneficios, el cual mantendr actualizado.
g.
Facilitar a los trabajadores miembros de la Junta Administradora, la informacin

relacionada al otorgamiento de los crditos y dems beneficios.
h.
Supervisar la formalizacin de los contratos de crditos y las garantas, de los

programas de prstamos que administra el FAT; a ser suscritos por ste y el
trabajador beneficiario.
i.
j.
Supervisar los trmites de inscripcin en los Registros Pblicos correspondientes.

Mantener el control y seguimiento actualizado de las cuentas corrientes de los
crditos que otorga el FAT.
k.
Proponer a la junta, las alternativas de inversin de los fondos del FAT, para la
aprobacin de sta.
1.5.4.
l.
Mantener el control y seguimiento actualizado de las cuentas que maneja el FAT en

el sistema financiero, as como de las inversiones que acuerde la Junta
Administradora.
m.
Coordinar permanentemente con el rea de Contabilidad del Departamento de

Finanzas, los registros contables y elaboracin de los Estados Financieros del FAT.
n.
Elaborar los informes requeridos sobre las cuentas del FAT.
o.
Encargarse del seguimiento de la cartera de cobranzas.
p.
Ejecutar la poltica de Inversiones.
q.
Suscribir, conjuntamente con el Presidente de la Junta y el Contador del FAT, los

Estados Financieros.
r.

s.
Otras funciones que le sean asignadas por la Junta Administradora.
Asistente Administrativo del Fondo de Asistencia al Trabajador

FUNCIN BSICA
Ejecutar las actividades relacionadas con la gestin administrativa y operativa del FAT
a cargo de la Junta Administradora.
a.
Recibir y tramitar las solicitudes de prstamo, las mismas que debern cumplir
con los requisitos que establece el Manual de procedimientos y condiciones para
el otorgamiento de crditos.
b.
Facilitar a los trabajadores miembros de la Junta Administradora, la informacin

relacionada al otorgamiento de los crditos.
c.
Hacer seguimiento de la formalizacin de los contratos de crdito y las garantas,

de los programas de prstamos que administra el FAT; a ser suscritos por ste y
el trabajador beneficiario.
d.
Hacer seguimiento a los trmites de inscripcin en los Registros Pblicos

correspondientes.
e.
Elaborar las rdenes de giro de los crditos aprobados.
f.
Elaborar las relaciones mensuales de los crditos para las plizas de los seguros
de desgravamen hipotecario, vida, incendio y lneas aliadas.
g.
Elaborar la relacin de descuentos mensuales de los crditos, plizas y otros.
h.
Efectuar el registro operativo y contable de los movimientos de ingresos y

egresos del FAT.
i.
Recibir, registrar, controlar y archivar la documentacin del FAT.
1.5.5.
j.
Encargarse del seguimiento de la cartera de cobranzas.
k.

l.
Otras funciones que le sean asignadas por el Secretario Tcnico.
Secretaria Ejecutiva
FUNCIN BSICA
Brindar apoyo administrativo de soporte y seguimiento de las instrucciones que imparte
el Superintendente Adjunto de Administracin General en actividades de digitacin de
textos de correspondencia, resoluciones e informes, registro, archivo y control de la
documentacin y correspondencia; y velar por la confidencialidad de los mismos.
1.5.6.
a.
Digitar textos de correspondencia a entidades relacionadas, resoluciones e informes

de la Superintendencia Adjunta, y realizar la impresin y acabado final de los
mismos.
b.
Redactar cartas y oficios rutinarios, de acuerdo a instrucciones generales del

Superintendente Adjunto.
c.
Organizar y mantener actualizado el archivo de documentos de la Superintendencia

Adjunta de Administracin General.
d.
Mantener actualizada en el Sistema de Trmite Documentario (STD) la

informacin correspondiente a la documentacin que ingresa y sale del rea.
e.
Concertar citas, recibir, registrar, clasificar y distribuir la documentacin de la

Superintendencia Adjunta.
f.
Mantener control sobre el consumo de existencias de tiles de escritorio, solicitar y

entregar los tiles de oficina al Superintendente Adjunto y al Coordinador de la
Superintendencia Adjunta de Administracin General.
g.
Atender y efectuar llamadas telefnicas y mantener actualizado el directorio de

telfonos de la Superintendencia Adjunta de Administracin General.
h.

i.
Recepcionista
FUNCIN BSICA
Brindar apoyo administrativo al Superintendente Adjunto de Administracin General en
actividades de recepcin y orientacin del pblico en general y visitantes de la
Superintendencia.
1.5.7.
a.
Recibir a los visitantes de los funcionarios de la Superintendencia.
b.
Llevar el registro de Ingreso de visitantes y elaborar el formato de autorizacin

correspondiente.
c.
Administrar la sala de reuniones del piso 8 y atender los requerimientos de los

funcionarios y/o reas de la Superintendencia, mediante una adecuada
programacin de las reservas para su utilizacin.
d.
Programar el uso de las dems salas de reuniones asignadas a las diferentes reas
de la Superintendencia en coordinacin con las secretarias correspondientes.
e.
Disponer el acondicionamiento y equipamiento de las salas de reuniones de

acuerdo a los requerimientos de los solicitantes.
f.
Solicitar diariamente a las secretarias, del Superintendente de Banca, Seguros y

Administradoras Privadas de Fondos de pensiones, Superintendentes Adjuntos o
Gerentes, segn sea el caso, la relacin de visitas programadas.
g.
Coordinar con el Equipo de Seguridad la reserva de estacionamientos para las

visitas especiales, de acuerdo con las instrucciones del rea interesada, as como
acompaar a los visitantes al rea de destino.
h.
Brindar orientacin al pblico en general sobre los aspectos relacionados con las
actividades de la Superintendencia y atender sus consultas.
i.
Participar como Anfitriona en los diferentes eventos que organiza la

Superintendencia.
j.
Recibir la correspondencia personal de los trabajadores y funcionarios de la

Superintendencia.
k.
Apoyar en las actividades de recepcin de llamadas telefnicas.
l.
Coordinar con el Equipo de Seguridad de turno en el ambiente de recepcin, el

apoyo que requiera para el cumplimiento de sus actividades.
m.

n.
Auxiliar Administrativo
FUNCIN BSICA
Distribuir y archivar correspondencia y otros documentos de acuerdo a instrucciones
de la Secretaria Ejecutiva del Superintendente Adjunto de Administracin General.
1.5.8.
a.
Distribuir la correspondencia y otros documentos de la Superintendencia, haciendo

firmar y sellar en el formato de cargo correspondiente.
b.
Apoyar en las tareas de archivo de correspondencia y otros documentos propios de

la oficina del Superintendente Adjunto de Administracin General.
c.
Operar el equipo de fotocopias.
d.
Efectuar encargos diversos solicitados por el Superintendente Adjunto de

Administracin General, el Coordinador Ejecutivo de Administracin de la
Superintendencia Adjunta de Administracin General y/o la Secretaria Ejecutiva.
e.

f.
Chofer
FUNCIN BSICA
Proteger la vida e integridad fsica del funcionario a quien brinda servicios, durante los
desplazamientos, lugares de permanencia, centro de trabajo y residencia, contra ataques,
atentados, asaltos, plagios y otros actos delictuosos perpetrados por la delincuencia, as
como el cuidado y conservacin del vehculo asignado.
a.
Conducir el vehculo motorizado asignado, a los lugares que disponga el

funcionario a quien brinda servicios, realizando ocasionalmente viajes fuera de la
ciudad de Lima.
b.
Cumplir con el Reglamento de Trnsito y las normas internas, informando al

funcionario a quien brinda servicios, sobre las ocurrencias sucedidas durante la
jornada de trabajo.
c.
Proteger, por encima de cualquier otra consideracin, la vida e integridad fsica

de los funcionarios de la Superintendencia a quienes brinda servicios.
d.
Elaborar un plan que abarque cuatro o ms rutas en los desplazamientos al

Centro de Trabajo, residencia y viceversa, as como a los lugares que frecuentan
sus protegidos, variando continuamente sus rutas. Para el Plan de Rutas,
considerar los telfonos, direcciones y lugares de refugio (Dependencias
Policiales y Militares, Clnicas, Hospitales, Servicios de Emergencias), Puntos
Crticos, Momentos Crticos o Zonas Peligrosas (desviaciones de trnsito,
manifestaciones, etc.)
e.
Estudiar las caractersticas del rea adyacente a los locales visitados, pblicos o
privados, como parqueos, locales que puedan ofrecer proteccin o peligro y las
posibles rutas de escape.
f.
Permanecer alerta y fuera del vehculo durante la espera a la persona que

protege y coordinar con otros Agentes de Seguridad debidamente identificados
del lugar donde se encuentre, acciones de proteccin mutua, sectores de
vigilancia, alarmas, desplazamientos, etc.
g.
Efectuar diariamente una exhaustiva inspeccin del vehculo contra sabotajes, al

iniciar sus labores y cada vez que por alguna una razn justificada deje el
vehculo fuera de su rea de vigilancia. Alertar al resguardado, ponerlo a buen
recaudo y solicitar apoyo a la PNP si encontrara algn indicio significativamente
sospechoso, sin perjuicio de comunicar a la Jefatura de Seguridad de la
Superintendencia.
h.
Mantenerse permanentemente informado y con la debida anticipacin de los

desplazamientos del funcionario a quien brinda servicios, debiendo manejar la
informacin con absoluta reserva y/o discrecin.
i.
Con mucho tino y discrecin, recomendar al funcionario y/o familiares, de ser el

caso, las medidas de seguridad que conviene adoptar (cinturn de seguridad,
puertas aseguradas, medidas de seguridad en general, etc.)
j.
Mantenerse informado de todos los procedimientos que debe efectuar en caso

de accidentes y/o siniestros, debiendo en todo momento actuar de acuerdo a ley,
evitando en todo momento infligir las reglas de trnsito, salvo casos de extrema
urgencia.
k.
Mantener orden y limpieza del vehculo a su cargo, as como de las reas donde
preste sus servicios.
l.
Evitar durante los parqueos o estacionamientos, la formacin de grupos o

aglomeraciones.
m.
Mantener en permanente estado de operatividad el vehculo, mediante un

registro, detectando fallas mecnicas, y verificando los niveles de combustible y
carburantes, equipos de seguridad, etc., para su oportuna reparacin.
n.
Informar sobre el estado de mantenimiento de los vehculos y cumplir con los

programas de mantenimiento vehicular, llevando el vehculo al taller autorizado.
o.

p.
10
II.
DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS

2.1.
Funcin Bsica
Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar los procesos de planeamiento, admisin y
desvinculacin de recursos humanos (actividades de reclutamiento y seleccin, induccin,
administracin, evaluacin), servicios de personal, relaciones laborales y bienestar social, logrando
la mayor contribucin, integracin, identificacin, motivacin y compromiso de los recursos
humanos al cumplimiento de la misin, objetivos y metas de la Superintendencia de Banca y
Seguros.
2.2.

Jefe del Departamento de
Recursos Humanos
Secretaria Ejecutiva
2.3.
Analista Principal de
Reclutamiento y
Seleccin de Personal
Analista de
Remuneraciones
Gestin y Desarrollo de
Personal
Asistente Social
Servicios de
Administracin de
Personal
Analista de Seguros
Personales y
Patrimoniales
Pensiones y Asuntos
Laborales
Analista de Servicios de
Administracin de
Personal

2.3.1.
Jefe del Departamento de Recursos Humanos

FUNCIN BSICA
Planear, organizar, dirigir, coordinar y supervisar los procesos de planeamiento,
incorporacin y desarrollo de Recursos Humanos, as como los de administracin, de
servicios de personal y relaciones laborales y bienestar en el marco de las polticas
generales de la Superintendencia, las leyes laborales y convenios vigentes.
a.
Formular y proponer polticas de gestin de Recursos Humanos orientadas a

mantener una fuerza laboral eficiente y motivada, que asegure la continuidad de las
operaciones de la Superintendencia en un clima de cooperacin y satisfaccin.
11
b.
Coordinar, implementar y/o ejecutar las polticas de gestin de Recursos Humanos,

aprobadas por la Alta Direccin y realizar el seguimiento y evaluacin de las
mismas.
c.
Supervisar y coordinar los procesos de Reclutamiento (Externo e Interno), Seleccin

y Evaluacin del personal que ingresa a la Superintendencia.
d.
Prestar Asistencia Tcnica al Superintendente, Superintendentes Adjuntos,

Gerentes y Jefes en la aplicacin de las polticas y programas de gestin de
Recursos Humanos.
e.
Planificar, desarrollar, controlar y evaluar los Planes Estratgicos y de Accin para

la gestin de los recursos humanos.
f.
Dirigir la elaboracin del Presupuesto del Departamento de Recursos Humanos de

la Superintendencia, controlando su ejecucin.
g.
Formular y aplicar la poltica de desarrollo de los recursos humanos de la

Superintendencia y lneas de carrera, que permitan asegurar la continuidad
gerencial y de las posiciones crticas de la organizacin y generar oportunidades de
desarrollo en todos los niveles de acuerdo a los perfiles de competencia requeridos.
h.
Identificar y formular los requerimientos de capacitacin de los trabajadores de la

Superintendencia dentro del marco relacionado al desarrollo profesional y lnea de
carrera del personal de la Superintendencia.
i.
Dirigir y coordinar los procesos de evaluacin y categorizacin de los cargos de la

Superintendencia y supervisar el mantenimiento de la misma.
j.
Evaluar y proponer a la Alta Direccin la Estructura de Compensaciones y

Beneficios de la Institucin, as como
supervisar su administracin y
mantenimiento.
k.
Evaluar los requerimientos y administrar el Sistema de Informacin Gerencial de

Recursos Humanos.
l.
Coordinar con el Departamento de Organizacin y Calidad, la actualizacin de las

Descripciones de los Puestos, sus Especificaciones y Perfiles Ocupacionales de
acuerdo a los cambios en la organizacin de la Superintendencia.
m.
Controlar el plan y proceso de Evaluacin del Desempeo.
n.
Efectuar y controlar la administracin del personal, tales como movimientos de

personal, vacaciones, asistencia, de acuerdo con los procedimientos administrativos
establecidos.
o.
Elaborar, supervisar y controlar la elaboracin de la Planilla de Remuneraciones del

personal de la Superintendencia cumpliendo las obligaciones de ley, as como de la
Planilla de Pensiones de los jubilados de la Superintendencia - Rgimen del DL
20530.
p.
Aprobar y supervisar los prstamos administrativos y de escolaridad y dems

beneficios bajo su atribucin.
12
2.3.2.
q.
Dirigir la poltica de Relaciones Laborales y propiciar acciones que permitan la

creacin y el mantenimiento de un excelente clima laboral, as como velar por el
cumplimiento de las condiciones pactadas en el convenio colectivo.
r.
Supervisar el cumplimiento del Reglamento Interno de Trabajo y del Cdigo de

tica.
s.
Supervisar la administracin de los seguros de asistencia mdica, de vida y otros,

as como las acciones de asistencia social a los trabajadores.
t.
Supervisar el cumplimiento de los programas de Relaciones Pblicas Internas tales

como actividades cvicas, recreativos, culturales, deportivas y otras de integracin
del personal.
u.
Integrar el Comit de Seleccin en las entrevistas relacionadas al reclutamiento

interno y externo de personal.
v.
Implementar y supervisar, dentro del mbito de su competencia, el funcionamiento

del sistema de control interno, de acuerdo con los lineamientos establecidos por la
Alta Direccin.
w.
Adoptar decisiones en el ejercicio de sus funciones siempre y cuando la normativa

aplicable no contemple las acciones correspondientes, debiendo considerar para tal
fin los hechos y riesgos en el momento oportuno, o los resultados que se obtendrn
segn los objetivos y metas institucionales, o que tal decisin no se aparte de la
interpretacin existente y ya emitida por el rgano rector competente en la materia.
x.
Analista Principal de Reclutamiento y Seleccin de Personal

FUNCIN BSICA
Organizar, coordinar y ejecutar las etapas tcnico-metodolgicas y administrativas,
referidas a la incorporacin de nuevos recursos humanos conforme a las polticas, al
Plan de Accin de Recursos Humanos y a las necesidades de las diferentes reas de
la Institucin.
a.
Administrar y coordinar los procesos de Reclutamiento (Externo e Interno),

Seleccin y Evaluacin del personal que ingresa a la Superintendencia.
b.
Apoyar en la previsin e identificacin de requerimientos de personal, de acuerdo a

la evolucin y proyeccin de las operaciones de la Superintendencia
c.
Elaborar las bases para las convocatorias internas, preavisos para las convocatorias
externas, avisos para las convocatorias a prcticas, de acuerdo a los perfiles y
requerimientos del puesto, y en coordinacin con las diferentes reas; as como
coordinar su publicacin en las respectivas fuentes de reclutamiento.
d.
Administrar y coordinar los procesos de reclutamiento de practicantes, en

concordancia con los requerimientos de las reas.
13
2.3.3.
e.
Elaborar los informes finales de los procesos de reclutamiento y seleccin,

recopilando y consolidando informacin relevante de cada candidato, para la
aprobacin del Comit de Seleccin.
f.
Representar al Jefe del Departamento de Recursos Humanos en el Comit de

Seleccin, a solicitud del mismo, as como integrar dicho comit en las entrevistas
para la seleccin de Practicantes.
g.
Administrar y controlar los expedientes de los procesos de seleccin de recursos

humanos, realizando el seguimiento de las mismas.
h.
Mantener actualizado el Banco Curricular

Internos y de Practicantes.
i.

j.
para los reclutamientos Externos,
Analista Principal de Gestin y Desarrollo de Personal

FUNCIN BSICA
Planear, organizar, coordinar y ejecutar los procesos referidos al planeamiento y
desarrollo de Recursos Humanos conforme a las polticas e indicaciones de la
Jefatura de Recursos Humanos y al Plan de Accin de Recursos Humanos, as como
realizar actividades relacionadas con el soporte de los procesos de Recursos
Humanos.
a.
Reportar el cumplimiento de las metas del Plan Estratgico y Plan de Accin, en lo

concerniente al Departamento.
b.
Disear, administrar y actualizar el Inventario de Recursos Humanos de la

Superintendencia, as como efectuar el control del proceso de actualizacin de
datos de la Ficha de Personal, mediante la adecuada administracin de la
informacin de la Base de Datos de Recursos Humanos en el SIIAF y el
mantenimiento actualizado de los archivos y registros referidos a la informacin
personal, laboral y profesional de cada trabajador.
c.
Actualizar las Especificaciones y Perfiles Ocupacionales del Manual de

Organizacin y Funciones, en coordinacin con el Departamento de Organizacin y
Calidad.
d.
Apoyar con el diseo e implantacin de polticas remunerativas, de acuerdo a las

diferentes categoras ocupacionales.
e.
Elaborar informacin sobre remuneraciones que coadyuven a la toma de

decisiones.
f.
Efectuar las coordinaciones necesarias con la Gerencia de Tecnologas de

Informacin para el desarrollo y/o mejoras del Sistema de Informacin de Recursos
Humanos.
14
2.3.4.
g.
Administrar los programas de Evaluacin del Desempeo del personal, coordinando

su ejecucin en todas las reas de la Superintendencia.
h.
Elaborar la informacin sustentatoria de las propuestas de ascenso y/o promociones

del personal, de acuerdo a los requerimientos de las reas.
i.
Elaborar el Informe de Gestin mensual del Departamento de Recursos Humanos,

proponiendo mejoras de la presentacin de la informacin, de acuerdo a las
necesidades de la Institucin.
j.
Elaborar el presupuesto de personal, controlando y evaluando su ejecucin de

acuerdo a los dispositivos legales, y normas y procedimientos internos.
k.
Participar, en el procesamiento de la informacin de las encuestas de Clima

Laboral.
l.
Participar en las actividades relacionadas con el proceso de desarrollo de recursos

humanos y lneas de carrera, proponiendo los perfiles de desarrollo que
correspondan.
m.
Administrar y mantener actualizado el sistema informtico de Recursos Humanos,

velando por su correcto funcionamiento, as como los legajos fsicos del personal
activo de planilla.
n.

o.
Analista Principal de Servicios de Administracin de Personal

FUNCIN BSICA
Organizar, dirigir y coordinar la atencin de los servicios administrativos de personal,
tales vacaciones, movimientos de personal, clculo de beneficios, y dems servicios
derivados de los derechos establecidos por la legislacin laboral y los convenios
colectivos.
Realizar actividades relacionadas con la ejecucin de los procesos referidos a los
trmites y acciones de administracin de personal.
a.
Administrar y ejecutar las polticas y procedimientos de Relaciones Laborales

verificando la correcta aplicacin y ejecucin de los pactos y prestando asistencia
tcnica en la solucin de los reclamos que formulen los trabajadores.
b.
Administrar, el proceso de contratacin de personal temporal y/o complementario,

coordinando con las reas la incorporacin de dichos trabajadores, de acuerdo a los
requerimientos de personal.
c.
Coordinar, ejecutar y controlar los movimientos de personal tales como ingreso,

cese, destaque interno o externo, encargatura o delegacin de funciones,
asignacin y reasignacin interna o externa, elaborando las resoluciones
administrativas o contratos de trabajo correspondientes; recabando la
15
documentacin requerida; realizando el proceso de induccin, de ser necesario;

coordinando su ingreso a planillas e inclusin en el Seguro Mdico Familiar o
EsSalud, de ser necesario.
2.3.5.
d.
Efectuar la validacin y procesos de pago de las facturas presentadas por los

servicios prestados por la empresa proveedora de servicios complementarios.
e.
Administrar los beneficios de prstamos escolar y asignacin extraordinaria por

escolaridad.
f.
Gestionar la presentacin de los Contratos de Trabajo Sujetos a Modalidad ante el

Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo para su aprobacin y archivo.
g.
Velar el cumplimiento de la directiva de Descanso Fsico por Vacaciones, y

administrar el procedimiento del programa anual y mensual de vacaciones,
coordinando con el Analista de Remuneraciones la emisin de la planilla
correspondiente.
h.

i.
Analista Principal de Pensiones y Asuntos Laborales

FUNCIN BSICA
Organizar, dirigir, administrar y coordinar el rgimen pensionario del DL N 20530 a
cargo de la Superintendencia.
a.
Elaborar la Planilla de Pago de Pensiones, procesando la informacin de los

diferentes conceptos, coordinando la entrega a los pensionistas.
b.
Elaborar informes tcnicos y proyectos de Resolucin relacionados a la gestin de

las pensiones.
c.
Preparar las Solicitudes de Cambio de Adscripcin Departamental requeridas por

los pensionistas.
d.
Coordinar con la SAAJ, el anlisis tcnico legal de las nuevas solicitudes de

incorporacin de ex servidores al Rgimen del DL 20530, ejecutando su
incorporacin o denegatoria, segn corresponda
e.
Llevar el registro y efectuar el control, seguimiento y publicacin de las

Declaraciones Juradas que los funcionarios y trabajadores de la Superintendencia
estn obligados a presentar de conformidad con la Ley N 27482 y la normatividad
interna sobre la materia.
f.
Administrar los procesos de reconocimiento y otorgamiento de pensiones,

ejecutando la incorporacin o denegatoria de nuevas solicitudes de incorporacin
de ex servidores al Rgimen D. L. 20530, en coordinacin con las unidades
organizativas que correspondan, de la Superintendencia de Asesora Jurdica.
16
2.3.6.
g.
Coordinar con la Oficina de Normalizacin Previsional, sobre las solicitudes de

reincorporacin al rgimen pensionario del DL 20530, as como otros aspectos de
su competencia.
h.
Apoyar en la gestin de los procesos disciplinarios, la evaluacin de contingencias

laborales, as como la preparacin de respuestas a consultas de ndole laboral.
i.

j.
Mantener actualizados los registros de informacin correspondientes a los procesos

a su cargo.
k.
Analista de Remuneraciones
FUNCIN BSICA
Organizar, dirigir y coordinar la atencin de los procesos administrativos de personal,
tales como, procesos de planillas, beneficios sociales, aportes AFP y compensacin
por tiempo de servicios.
a.
Ejecutar el procedimiento de elaboracin de la Planilla de pagos del personal,

procesando la informacin de los diferentes conceptos de la planilla, tales como
ingresos y descuentos, clculo de impuestos, seguro mdico, cochera, prstamos
administrativos, FAT, tardanza y ausentismo y otros descuentos.
b.
Ejecutar la poltica y Estructura de Compensaciones de la Superintendencia.
c.
Emitir la planilla mensual de remuneraciones y las boletas de pago

correspondientes.
d.
Preparar las rdenes de giro para adelantos, prstamos administrativos, escolares y

otros de acuerdo al procedimiento establecido.
e.
Elaborar y mantener la informacin de incidencias de la planilla del mes.
f.
Elaborar y coordinar las solicitudes de cambios de entidades bancarias o cambio de

moneda referente a la CTS. Calcular los montos de CTS para efectuar los
depsitos en el periodo correspondiente, emitiendo y entregando los respectivos
certificados.
g.
Elaborar la informacin para la transferencia a la SUNAT de las aportaciones a

ESSALUD, SNP y renta de 5ta. Categora, a travs del Programa de Declaracin
Telemtica PDT.
h.
Procesar la planilla para el pago de las aportaciones a las AFP, as como procesar
los cambios de afiliacin.
i.
Preparar las Declaraciones Juradas de Trabajadores para ESSALUD, AFP y ONP.
17
2.3.7.
j.
Mantener actualizados los registros de informacin correspondiente a los procesos

a su cargo.
k.
Gestionar la presentacin de los Convenios de Prcticas Pre-profesionales y/o

Formacin Laboral Juvenil ante el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo
para su aprobacin.
l.

m.
Asistente Social
FUNCIN BSICA
Organizar, coordinar, ejecutar y evaluar las actividades de Bienestar Social para los
trabajadores de Superintendencia, con proyeccin a sus familiares directos, brindando la
orientacin y apoyo en la solucin de problemas o consultas individuales, familiares o
grupales. As como brindar el apoyo para la realizacin de los eventos institucionales
programados.
FUNCIN ESPECFICA
a.
Atender los casos de salud y de familia de los trabajadores y pensionistas de la

Superintendencia, elaborando informes con las acciones necesarias a fin de brindar
un apoyo adecuado.
b.
Programar, organizar y desarrollar programas de salud preventiva para los

trabajadores, en las oportunidades que establezca la Institucin.
c.
Realizar estudios socio-econmicos de los trabajadores cuando se solicite, para

identificar sus necesidades y proponer programas de asistencia social y de
bienestar.
d.
Proponer mejoras en la atencin del Programa de Seguro Mdico Familiar de la

Superintendencia, formulando las recomendaciones que fueren necesarias a
efectos de lograr un adecuado servicio.
e.
Atender y asesorar al personal acerca del Seguro Mdico Familiar, realizando las
gestiones pertinentes ante las compaas de seguros involucradas si fuera el caso.
Coordinar con el Servicio Mdico de la Superintendencia sobre los requerimientos
bsicos para su labor (medicinas, equipamientos, etc.) y, por ende, la ptima
atencin a los trabajadores
f.
g.
Desarrollar acciones y coordinar con ESSALUD las actividades relacionadas con la

acreditacin de derechos y las prestaciones asistenciales y econmicas a los
trabajadores de la Superintendencia y sus familiares.
h.
Tramitar las cartas de garanta para las hospitalizaciones o presupuestos de las

mismas para la atencin de los trabajadores de la Superintendencia y sus familiares
en las diversas instituciones de Salud afiliadas al Seguro Mdico Familiar.
18
2.3.8.
i.
Ejecutar el procedimiento de reembolsos por gastos mdicos presentados por los

trabajadores de la Superintendencia verificando los documentos entregados para
enviarlos a la compaa de seguros y coordinar el pago del reembolso respectivo.
Si fuera el caso, recibir los cheques de pago de reembolso, revisando las
liquidaciones e informando a los trabajadores sobre el pago respectivo
j.
Mantener actualizado los movimientos de los asegurados con las inclusiones o

exclusiones de los titulares y dependientes en EsSalud.
k.
Informar a los trabajadores de la Superintendencia, de manera oportuna, las

condiciones o cambios que establezcan los centros de atencin hospitalaria
l.
Organizar, coordinar y desarrollar programas de bienestar social (actividades

culturales, deportivas o recreativas) dirigidas a los trabajadores de la
Superintendencia con proyeccin a sus familiares en fechas celebratorias y
oportunidades definidas por la Alta Direccin.
m.
Coordinar con instituciones pblicas y privadas la aplicacin de programas de

servicio social y bienestar al personal de la Institucin.
n.

o.
Analista de Seguros Personales y Patrimoniales

FUNCIN BSICA
Administrar, controlar y evaluar los distintos programas de seguros personales y
patrimoniales de la Institucin, tales como: Seguro Mdico Familiar, de vida, contra
incendios, deshonestidad, entre otros.
a.
Analizar, evaluar e informar sobre propuestas de programas de seguros que se

adecuen a las necesidades del personal, recomendando la contratacin de la que
mejor se ajuste a los criterios de costo - beneficio - seguridad.
b.
Gestionar ante las compaas de seguros las cotizaciones para la contratacin y/o
renovacin de las distintas coberturas de seguros de la Superintendencia.
c.
Coordinar y establecer convenios con los centros mdicos afiliados a la pliza de

seguro para la atencin de los trabajadores y de sus familiares, en coordinacin con
la Asistente Social.
d.
Registrar el movimiento de los asegurados y mantener actualizada la base de datos

del Programa Mdico Familiar y del seguro de vida.
e.
Efectuar los clculos para el descuento en planilla de primas correspondientes a los

seguros contratados por los titulares; y actualizar los saldos en base a los
expedientes de liquidacin.
f.
Ejecutar el procedimiento de pago por los seguros y servicios mdicos contratados.
19
2.3.9.
g.
Efectuar la evaluacin de plizas de seguro, y coordinar la contratacin o

renovacin de los mismos con el Departamento de Logstica, de acuerdo a los
procedimientos establecidos.
h.
Administrar y controlar la vigencia de las plizas de seguros contratadas,

gestionando ante las compaas de seguros la emisin de la documentacin
pertinente.
i.
Atender y asesorar en casos de siniestro, salvo el de Seguro Mdico Familiar, a las

personas o reas que corresponda, realizando las gestiones pertinentes ante las
compaas de seguros involucradas.
j.
Gestionar el beneficio de reembolso de anteojos y sala cuna para los trabajadores,

previa presentacin de la documentacin correspondiente.
k.

l.
Analista de Servicios de Administracin de Personal

FUNCIN BSICA
Administrar, registrar y mantener del Mdulo de Asistencia y Puntualidad en el SIIAF, as
como apoyar en labores de reclutamiento y seleccin de personal interno y externo.
a.
Analizar el reporte diario de tardanzas, identificando a trabajadores con excesos de

30 minutos para verificarlo con el reporte de seguridad.
b.
Coordinar con los trabajadores las incongruencias de los registros de marcaciones

o inasistencias, solicitando al trabajador las justificaciones, en caso de ser
necesario.
c.
Elaborar informes mensuales sobre asistencia para efectuar los descuentos

correspondientes va la planilla mensual de remuneraciones.
d.
Realizar las coordinaciones necesarias a efectos que los diferentes relojes de

registro de control de ingresos y salidas se encuentren debidamente sincronizados.
e.
Realizar las programaciones de horarios en casos de das feriados no laborables.
f.
Apoyar en la elaboracin y publicacin de los avisos de reclutamiento tanto externo,

interno y practicante, en los medios asignados en el proceso.
g.
Coordinar con los postulantes y proveedores en las diferentes etapas del proceso
de seleccin,
h.
Mantener los files de los procesos de reclutamiento con toda la informacin

necesaria.
i.
Apoyar en la atencin e informacin sobre consultas y trmites del personal ante el

Departamento de Recursos Humanos.
20
j.
Apoyar a los analistas en tareas especficas asignadas, en coordinacin con la

jefatura del Departamento.
k.

l.
2.3.10. Secretaria Ejecutiva

FUNCIN BSICA
Dar apoyo administrativo al personal del Departamento de Recursos Humanos en
actividades de elaboracin de textos de correspondencia, informes, registro, archivo y
control de la documentacin y correspondencia de este departamento y velar por la
confidencialidad de los mismos.
a.
Elaborar textos de correspondencia interna o externa e informes del Departamento,

y realizar la impresin y acabado final de los mismos.
b.
Operar los sistemas computarizados que se apliquen en la Superintendencia, de

acuerdo al mbito de su competencia funcional.
c.
Organizar y mantener actualizado el archivo de documentos del Departamento.
d.
e.
Recibir, registrar, clasificar y distribuir la documentacin del Departamento.

Mantener actualizada en el Sistema de Trmite Documentario (STD) la informacin
correspondiente a la documentacin que ingresa y sale del rea.
f.
Efectuar coordinaciones y gestiones relacionadas con reuniones de trabajo u otros

eventos.
g.
Preparar la informacin y/o documentacin necesaria para las reuniones de trabajo

u otros eventos para los integrantes del Departamento.
h.
Solicitar y distribuir el material de trabajo para el personal del Departamento.
i.
Concertar citas, atender y efectuar llamadas telefnicas y mantener actualizado el

directorio de telfonos de las entidades y proveedores.
j.
Absolver consultas sobre asuntos y gestiones de competencia del Departamento de

Recursos Humanos, informar y orientar a los solicitantes, dentro de los lmites
autorizados y en concordancia con las instrucciones recibidas.
k.
Efectuar el seguimiento de los asuntos pendientes, realizando las coordinaciones

con las reas o Funcionarios correspondientes e informando sobre su cumplimiento,
atraso o incumplimiento.
21
l.

m.
22
III.
DEPARTAMENTO DE FINANZAS
3.1.
Funcin Bsica
El Departamento de Finanzas, como unidad organizativa de apoyo a la gestin institucional
tiene por objeto administrar los recursos econmicos y financieros de la Superintendencia,
procurando la atencin oportuna de las operaciones financiero-contable y el equilibrio de los
fondos de la Superintendencia.
3.2.

Finanzas
Secretaria
Contador General
Analista Principal
de Presupuesto
Tesorero
Ejecutor Coactivo
Analista de
Cobranzas
Analista de
Contabilidad
Analista de Caja
Analista de
Tesorera
Asistente de
Tesorera
3.3.
Analista de
Presupuesto
Auxiliar Coactivo

3.3.1.
Jefe del Departamento de Finanzas

FUNCIN BSICA
Planear, organizar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar las actividades relacionadas con
los procesos de formulacin y ejecucin del presupuesto anual, la administracin de los
recursos econmicos y financieros de la Superintendencia y supervisar el registro
sistemtico de las operaciones contables de la institucin y supervisar el proceso de
gestin de cobranzas.
a.
Formular y proponer la poltica de administracin de los recursos econmicos y

financieros de la institucin.
b.
Consolidar la formulacin del presupuesto anual de la Superintendencia.
c.
Supervisar los procesos de presupuesto, contabilidad, tesorera y cobranzas de la

Superintendencia.
d.
Supervisar la estimacin de los ingresos y egresos institucionales, sobre la base de

la informacin proveniente de las diversas reas de la Superintendencia.
e.
Controlar los egresos de la institucin, supervisando los pagos por documentos por
pagar, los pagos directos y los pagos por rdenes de transferencias de fondos.
23
3.3.2.
f.
Supervisar la elaboracin del flujo de caja de la Superintendencia sobre la base de

las estimaciones de ingresos y egresos proyectados.
g.
Supervisar el registro y actualizacin de las asignaciones presupuestarias
h.
Coordinar la formulacin de los estados financieros de la Superintendencia.
i.
Dirigir el proceso de control y manejo del fondo de caja chica.
j.
Supervisar la Gestin y Administracin de la cartera de cobranzas de la

Superintendencia.
k.

l.

m.
Contador General
FUNCIN BSICA
Organizar, coordinar, supervisar y desarrollar el proceso de registro e integracin
contable, as como firmar los Estados Financieros de la Superintendencia, Fondo de
Asistencia al Trabajador (FAT), Fondo de Seguro de Depsito (FSD).
a.
Supervisar el ingreso de los parmetros de informacin al SIIAF.
b.
Aplicar el Plan Contable que utiliza la Superintendencia y supervisar la generacin

de los asientos contables y formatos de estados financieros.
c.
Elaborar la informacin requerida por la Direccin Nacional de Contabilidad Pblica,

para la elaboracin de la Cuenta General de la Repblica.
d.
Controlar la generacin y elaboracin de :

Los registros en los auxiliares estndar de los movimientos originados por
rdenes de compra, rdenes de servicio, entrada y salida de almacn,
comprobantes de pago, recibos de ingresos, incidencias de planilla, reportes
de descuentos, provisin de beneficios sociales y la provisin de cuentas de
cobranza dudosa, verificando la conformidad de las operaciones que se
registran y de la documentacin sustentatoria.
24
Las conciliaciones de los saldos de las cuentas que representan:

disponibilidad de fondos, acreencias u obligaciones y de la existencia de
bienes de consumo y activos fijos.
La preparacin automtica de los Estados Financieros y anexos
correspondientes, de la contabilidad general de la Superintendencia y de otras
contabilidades a cargo de la institucin.
3.3.3.
e.
Controlar el proceso de cierre final del ejercicio.
f.
Poner a disposicin de la Gerencia de Auditora Interna o Auditores Externos, la

documentacin contable que permita la realizacin oportuna de los procesos de
auditora.
g.
Dirigir los arqueos de caja en forma sorpresiva.
h.
Proponer la formulacin de los documentos normativos internos.
i.

establecidos por la Alta Direccin
j.
Analista de Contabilidad
FUNCIN BSICA
Elaborar y ejecutar las actividades del proceso de registro e integracin contable, que
permitan la emisin de los estados financieros de la Superintendencia.
a.
Efectuar el ingreso de los parmetros de informacin al sistema automatizado de

contabilidad.
b.
Emitir los Estados Financieros y realizar las siguientes acciones:

Verificar y analizar los registros en los auxiliares estndar por rdenes de
compra, rdenes de servicio, entradas y salida de almacn, comprobantes de
pago, recibos de ingresos, incidencias de planilla, reportes de descuentos,
provisin de beneficios sociales y de cuentas de cobranza dudosa y el control
contable del Activo Fijo.
Realizar las conciliaciones de los saldos de las cuentas que representan:
disponibilidad de fondos, acreencias u obligaciones y de la existencia de
bienes de consumo y activos fijos
Generar automticamente los Estados Financieros y anexos
correspondientes, de la contabilidad general de la Superintendencia y de las
dems contabilidades a cargo de la Institucin.
c.
Ejecutar el proceso de cierre final del ejercicio.
d.
Efectuar el registro y archivo de la documentacin contable procesada.
25
3.3.4.
e.
Emitir certificados de retencin por rentas de cuarta categora.
f.

g.
Tesorero
FUNCIN BSICA
Supervisar, coordinar, recibir, revisar, controlar, ejecutar e informar sobre el manejo
de los ingresos y egresos de los recursos econmicos y financieros de la
Superintendencia.
a.
Controlar la recepcin, registro y depsito de los ingresos provenientes de

contribuciones y multas de Instituciones Financieras, Intermediarios y Auxiliares de
Seguros, Registros de Peritos Valuadores (REPEV), amortizacin de prstamos
(Administrativos), devoluciones por liquidacin de viticos, venta de publicaciones,
venta de bases, pago de cochera, seguro mdico- familiar y otros.
b.
Programar el flujo de ingresos y salidas de fondos, que permita optimizar el

movimiento del efectivo en el corto plazo, de acuerdo a los criterios de
financiamiento establecidos en el presupuesto anual de la Superintendencia.
c.
Coordinar y efectuar transacciones bancarias con Instituciones financieras, por

apertura de cuentas (ahorros, cuenta corriente, depsitos a plazo), retiros,
transferencias, giro bancario en moneda nacional y /o extranjera.
d.
Supervisar y controlar el proceso de egresos de la institucin

Revisar, verificar y visar los comprobantes de pago, la entrega de viticos
por viajes al interior y exterior del pas, la liquidacin de viticos, las
rendiciones del Fondo para Pagos en efectivo, y otros; y firmar los cheques
respectivos.
Autorizar la realizacin de arqueos inopinados al Fondo para Pagos en
efectivo y a Caja.
e.
Conciliar saldos de las cuentas bancarias con Libro Auxiliar Bancos.
f.
Reportar los ingresos y egresos diarios de los saldos disponibles de las diversas
cuentas que mantiene la Superintendencia con diversas Instituciones Financieras.
g.
Supervisar y controlar la recepcin y registro de los ttulos, valores y documentos

bajo custodia.
h.
Dirigir, coordinar, controlar y efectuar las actividades de Tesorera con Presupuesto,

Contabilidad, departamentos de Logstica, Recursos Humanos y Capacitacin,
Desarrollo y Convenios.
26
3.3.5.
i.
Proponer la formulacin de los documentos normativos internos orientados a

brindar seguridad para el giro de cheques, custodia de fondos, valores cartas
fianzas y otras actividades propias del Equipo de Tesorera.
j.

k.
Las dems funciones que le sean asignadas por el Jefe de Finanzas.
Analista de Tesorera
FUNCIN BSICA
Coordinar, apoyar, recibir, revisar, girar y registrar los egresos de las diferentes
transacciones econmicas y financieras de la Superintendencia.
a.
Revisar en el Libro Auxiliar Bancos todos los ingresos y egresos; mediante la

verificacin de los Comprobantes de Pago y/o recibo de Ingresos, cheques y otros
documentos, generados por las transacciones econmico - financieras efectuadas a
travs del SIIAF.
b.
Recibir, verificar y revisar todos los documentos por pagar (rdenes de Compra,
rdenes de Servicio, rdenes de Transferencias, rdenes de Giro y otras)
debidamente autorizados.
c.
Efectuar el registro y emisin, en forma correlativa, del Comprobante de Pago y

respectiva Orden de Pago, llevando el control de los saldos.
d.
Elaborar mensualmente los reportes que se remiten a las Instituciones de Control

sobre saldos bancarios.
e.
Efectuar los pagos de facturas de proveedores, as como tambin efectuar los

pagos de planilla, facturas del Seguro Mdico familiar y otros.
f.
Custodiar los Cheques pendientes de cobro.
g.
Coordinar y efectuar las actividades de tesorera con presupuesto, contabilidad,

departamentos de Logstica, Recursos Humanos y Capacitacin, Desarrollo y
Convenios.
h.
Realizar el registro de los reembolsos del Fondo Fijo de las Oficinas

Descentralizadas.
i.

j.
Otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
27
3.3.6.
Analista de Caja
FUNCIN BSICA
Recibir, pagar, registrar, transferir e informar sobre el manejo de los ingresos y egresos
de los recursos econmicos y financieros de la Superintendencia.
3.3.7.
a.
Recibir el efectivo y/o cheques provenientes de las Contribuciones y multas de las

Instituciones del Sistema Financiero, de Seguros, y Privado de Pensiones;
Intermediarios y Auxiliares de Seguros; de la venta de publicaciones, devoluciones
de viticos y otros.
b.
Efectuar el registro y emisin en forma correlativa, de los Recibos de Ingresos.
c.
Efectuar los depsitos de los ingresos en las diversas instituciones Financieras.
d.
Registrar, controlar, custodiar y reportar los documentos y valores entregados a su

cargo.
e.
Administrar el fondo fijo, llevando el control del registro, rendicin y reposicin del
mismo.
f.
Efectuar pagos por viticos, registrar las rendiciones, liquidaciones

devoluciones que se realicen por este concepto.
g.

h.
y las
Analista Principal de Presupuesto

FUNCIN BSICA
Consolidar el presupuesto anual de la Superintendencia, as como controlar y evaluar su
ejecucin, de conformidad con las normas que rigen el proceso presupuestario.
a.
Efectuar el clculo de los ingresos generados por las contribuciones, de las

empresas supervisadas por la Superintendencia, contando como base la
informacin entregada por las Superintendencias Adjuntas de lnea.
b.
Consolidar el presupuesto de la institucin, de acuerdo a la normatividad vigente y

una vez aprobado remitirlo a los organismos correspondientes.
c.
Registrar y actualizar las partidas presupuestales en el SIIAF de acuerdo al

clasificador de ingresos y egresos correspondiente.
d.
Vigilar el estricto control de la disponibilidad presupuestal de los gastos, y proponer

las transferencias de partidas con saldos en supervit a partidas deficitarias.
28
3.3.8.
e.
Preparar proyectos de resolucin de modificacin presupuestal (transferencias de

partidas, ampliacin o reduccin presupuestal) y remitir el presupuesto modificado,
de ser el caso, a las instituciones a las que la Superintendencia est obligada a
informar.
f.
Elaborar y presentar los estados de ejecucin presupuestal de la institucin con

carcter mensual.
g.
Elaborar la informacin presupuestal para la Direccin Nacional de Contabilidad

Pblica y para otras instituciones a las que la Superintendencia est obligada a
informar.
h.
Formular las evaluaciones de ejecucin presupuestal trimestrales y remitirlas, de ser

el caso, a las instituciones a las que la Superintendencia est obligada a informar.
i.
Conciliar el marco presupuestal con la Direccin Nacional de Contabilidad Pblica,

cuando sta lo requiera.
j.
Revisar y visar rdenes de compra, rdenes de servicio, rendiciones del fondo para
pagos en efectivo, rdenes de giro, rendicin de viticos y liquidaciones de
beneficios sociales.
k.
Llevar el registro presupuestal anual de asignaciones especficas.
l.

m.
Las dems actividades que le sean asignadas por su Jefe inmediato.
Analista de Presupuesto
FUNCIN BSICA
Brindar apoyo en las actividades de formulacin, ejecucin y evaluacin del presupuesto
de la Superintendencia.
a.
Registrar y actualizar las asignaciones presupuestales de acuerdo al clasificador de

ingresos y de egresos por objeto del gasto.
b.
Apoyar en el control de las asignaciones de disponibilidad presupuestal y los pagos

que afecten al presupuesto de egresos de la Superintendencia.
c.
Apoyar en la elaboracin de los estados de ejecucin presupuestal de la institucin

con carcter mensual.
d.
Apoyar en la formulacin de las evaluaciones de ejecucin presupuestaria

trimestrales
e.
Revisar a travs del SIIAF las rdenes de compra, rdenes de servicio, rendiciones
del fondo para pagos en efectivo, rdenes de giro, rendicin de viticos y
liquidaciones de beneficios sociales.
29
3.3.9.
f.
Revisar y afectar mediante partidas presupuestales a los comprobantes de pago y

otros documentos que sustentan las rendiciones del fondo para caja chica.
g.
Revisar los comprobantes de pagos efectuados por la institucin y que son de

afectacin presupuestaria.
h.

i.
Analista de Cobranzas
FUNCIN BSICA
Administrar la Cartera de Cobranzas de la Superintendencia, as como controlar y evaluar
su ejecucin.
a.
Llevar el control del registro de la cartera de cuentas por cobrar de la

Superintendencia, relacionada con las Contribuciones de los supervisados,
Sanciones a supervisados y empleadores y de otros conceptos.
b.
Coordinar la entrega de la informacin de las contribuciones, multas y otros

conceptos con cada una de las reas involucradas, verificando que las resoluciones
que correspondan se encuentren consentidas o agotada la va administrativa y
exista el cargo de notificacin respectivo.
c.
Organizar los expedientes de las cuentas por cobrar que se remitirn a cobranza
coactiva.
d.
Efectuar el seguimiento de las cuentas por cobrar que se encuentren en cobranza

ordinaria y coactiva o judicial, informando trimestralmente al Jefe del Departamento
de Finanzas, sobre la situacin de las mismas.
e.
Proponer el fraccionamiento de las deudas que se soliciten.
f.
Proponer el inicio del proceso para el castigo de las deudas en situacin de

incobrables, adjuntando el expediente correspondiente con la documentacin
original de lo actuado.
g.
Proponer la prescripcin de la deuda por contribucin o multa de acuerdo a las

normas legales vigentes, adjuntando el expediente correspondiente con la
documentacin sustentatoria.
h.

i.
Las dems funciones que le sean asignadas por su jefe inmediato.
30
3.3.10. Ejecutor Coactivo

FUNCIN BSICA
Ejercer en representacin de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones las acciones de coercin ante los deudores de la
institucin para el cumplimiento de sus obligaciones, actuando como titular del
procedimiento de ejecucin coactiva.
a.
Efectuar el anlisis de los expedientes y/o resoluciones materia de cobranza,

verificando su exigibilidad o procedencia de cobro.
b.
Expedir la Resolucin de Ejecucin Coactiva, la que contiene un mandato de

cumplimiento de la obligacin.
c.
Dictar las medidas cautelares necesarias a fin de que el obligado honre su deuda,
procediendo a la notificacin correspondiente.
d.
Hacer efectivo los apercibimientos dictados, dentro de los plazos establecidos en la

legislacin vigente.
e.
Informar trimestralmente al Jefe del Departamento de Finanzas de las cobranzas

coactivas efectuadas y sobre el estado de situacin de la cartera de cuentas por
cobrar que se le encargue.
f.
Efectuar el pronunciamiento sobre las solicitudes de suspensin del procedimiento

coactivo solicitado por los obligados y, de ser favorable al obligado el
pronunciamiento, proceder al levantamiento de las medidas cautelares.
g.
Proceder a la suspensin del procedimiento coactivo ante el requerimiento de los

funcionarios autorizados de la Superintendencia, mediante acto administrativo
expreso.
h.
Proceder al archivo del Expediente materia de cobranza coactiva, como

consecuencia de la cobranza infructuosa o de la finalizacin o suspensin del
procedimiento coactivo.
i.
Pronunciarse sobre los pedidos formulados por el obligado en materia de

impugnacin, nulidad, terceras, prescripcin y otros.
j.
Ejecutar y/o hacer efectivas las garantas otorgadas dentro del procedimiento
coactivo, coordinando con las reas involucradas.
k.
Coordinar con la Procuradura Pblica de la Superintendencia la tramitacin de las

acciones contencioso administrativas y demandas de revisin judicial al
l.

m.
31
3.3.11. Auxiliar Coactivo

FUNCIN BSICA
Tiene como funcin colaborar con el Ejecutor Coactivo, en tramitar y custodiar los
expedientes, diligencias y notificaciones en el proceso de la Cobranza Coactiva.
a.
Brindar apoyo en las actividades relacionadas con la gestin de cobranzas

coactivas.
b.
Tramitar y custodiar el expediente coactivo a su cargo.
c.
Proyectar los diferentes documentos que sean necesarios para el impulso del
d.
Realizar las diligencias que le encomiende el Ejecutor Coactivo, para concretar las
medidas cautelares dispuestas.
e.
Suscribir las notificaciones, actas de embargo y dems documentos que lo

ameriten;
f.
Emitir los informes que le sean requeridos.
g.
Dar fe de los actos en los que interviene en el ejercicio de sus funciones.
h.
Efectuar diligencias en entidades registrales y policiales para obtener informacin y

comunicar o levantar las medidas cautelares ordenadas.
i.

j.
Otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
3.3.12. Secretaria
FUNCIN BSICA
Dar el apoyo administrativo a los trabajadores del Departamento en actividades de
digitacin de textos de correspondencia, informes, registro, archivo y control de la
documentacin y correspondencia; y velar por la confidencialidad de los mismos.
a.
Digitar textos de correspondencia a entidades, resoluciones e informes del

Departamento, y realizar la impresin y acabado final de los mismos.
b.
Redactar cartas y oficios rutinarios, de acuerdo a instrucciones generales del Jefe

del Departamento.
c.
d.

32
e.
Mantener actualizada en el Sistema de Trmite Documentario (STD) la informacin

correspondiente a la documentacin que ingresa y sale del rea.
f.
Solicitar y distribuir los materiales de trabajo para los integrantes del Departamento.
g.

directorio de telfonos de los contactos externos del Departamento.
h.

i.
33
IV.
DEPARTAMENTO DE LOGSTICA
4.1.
Funcin Bsica
El Departamento de Logstica, como unidad organizativa de apoyo a la gestin institucional
tiene por objeto contribuir al empleo racional y eficiente de los recursos que requieren las
diversas unidades organizativas. Su actividad se orienta a proporcionar los elementos
materiales y servicios que son utilizados por dichas unidades; y a la verificacin peridica de
los bienes.
4.2.

Logstica
Coordinador
Administrativo de
Logstica
Secretaria
Ejecutiva
Analista de
Programacin
Logstica
Auxiliar
Administrativo
Analista de
Procesos de
Seleccin
Analista de Control
Logstico
Analista de
Servicios
Generales
Jefe de
Publicaciones
Tcnico de Control
Logstico
Tcnico de
Servicios
Generales
Tcnico en
Composicin y
Artes
Tcnico de
Almacn
Tcnico de
Transportes
Tcnico en
Impresiones
Analista de Control
Patrimonial
Tcnico en
Fotomontaje
Tcnico de Control
Patrimonial
Tcnico en Post
Prensa
Asistente de
Impresin
Programacin
Logstica
4.3.
Procesos de
Seleccin
Control Logstico,
Almacn y
Control Patrimonial
Servicios Generales y
Transportes
Publicaciones e
Impresiones

4.3.1.
Jefe del Departamento de Logstica

FUNCIN BSICA
rgano responsable de programar, preparar, ejecutar y supervisar los procesos de
contrataciones, servicios generales y transporte, control patrimonial y publicaciones de la
Superintendencia.
a.
Supervisar la programacin, formulacin, seguimiento, modificacin y evaluacin

del Plan Anual de Contrataciones, en base a la programacin y requerimientos
de bienes y contratacin de servicios, generados por las diferentes unidades
organizativas de la Superintendencia.
34
b.
Proponer a la Superintendencia Adjunta de Administracin General el Plan Anual

de Adquisiciones y Contrataciones de la Superintendencia y sus modificaciones.
c.
Supervisar la organizacin, ejecucin y seguimiento de las actividades de

adquisiciones y contrataciones de bienes, servicios u obras requeridas por la
Superintendencia, Licitaciones, Concursos Pblicos, Adjudicaciones Directas y
Menores Cuantas, as como las Contrataciones Directas, dentro de los
lineamientos de las disposiciones y normativas vigentes.
d.
Atender los requerimientos de cada unidad organizativa de la Superintendencia

de acuerdo a las normas vigentes.
e.
Elevar a la Superintendencia Adjunta de Administracin General el Expediente

Tcnico y proponer los miembros integrantes del Comit Permanente y Comits
Especiales encargados de la organizacin, conduccin y ejecucin de los
procesos de seleccin de la Superintendencia, en representacin de la
Administracin.
f.
Supervisar las acciones inherentes al control y la programacin oportuna de los

pagos a proveedores, as como el estricto cumplimiento de las condiciones
contractuales inherentes al pago en el marco de la Ley de Contrataciones del
Estado y disposiciones internas.
g.
Supervisar el control de la informacin relativa al pago de proveedores y otros

servicios relacionados a la Superintendencia.
h.
Proponer y administrar las normas y procedimientos relacionados con la poltica

de gasto en bienes y servicios.
i.
Supervisar el control, verificacin y ejecucin de la administracin de los bienes

patrimoniales de la Superintendencia, y ejecucin peridica de los inventarios
fsicos.
j.
Proponer a la Superintendencia Adjunta de Administracin General el alta, la

baja y disposicin de los bienes muebles e inmuebles.
k.
Supervisar las actividades orientadas al funcionamiento de los servicios,

instalaciones y mobiliario de la Superintendencia, mediante el desarrollo de las
operaciones que conlleven a su adecuada conservacin.
l.
Supervisar y controlar las actividades de apoyo administrativo relacionadas con

la remodelacin, equipamiento y mantenimiento y limpieza de las diferentes
sedes de la Superintendencia.
m.
Supervisar la programacin de las actividades de los procesos de publicaciones,

cautelndose la calidad, costo y oportunidad de los trabajos, a fin de contribuir
con los objetivos de la Superintendencia.
n.
Brindar asesora a las diferentes reas de la Superintendencia, en los aspectos

relacionados a sus funciones y competencias; proponer polticas que permitan su
ptima utilizacin y participar en la ejecucin de stas.
o.
Supervisar el control, verificacin y ejecucin de la administracin la flota

vehicular de la Superintendencia.
35
4.3.2.
p.
Supervisar la emisin peridica de los reportes de evaluacin y resultados que

permitan el adecuado control de las actividades del Departamento a su cargo.
q.
Velar por el cumplimiento de la poltica de racionalizacin en las adquisiciones

de bienes y/o servicios de acuerdo a las directivas impartidas por la Alta
Direccin.
r.
Representar a la institucin ante organismos privados y gubernamentales en la

celebracin de contratos y convenios, conforme las facultades delegadas por la
Alta Direccin.
s.
En el marco de su competencia, velar por la ejecucin de las prestaciones

contractuales requeridas por el Departamento de Logstica para que stas se
realicen de acuerdo a los trminos y condiciones pactadas.
t.
Supervisar la adquisicin de pasajes para los funcionarios de la

Superintendencia que cumplan labores de representacin o capacitacin de la
Institucin.
u.
Coordinar con las unidades organizativas involucradas las actividades

relacionadas con el sistema de abastecimientos.
v.
Supervisar el correcto desarrollo de las funciones y actividades del personal

asignado al Departamento.
w.
Mantener indicadores de gestin de los procesos y subprocesos a su cargo y el

grado de avance de los indicadores de resultados del Plan Estratgico y de las
actividades de dicho Plan.
x.

funcionamiento del sistema de control interno de acuerdo con los lineamientos
y.

z.
Coordinador Administrativo de Logstica

FUNCIN BSICA
Apoyar al Jefe del Departamento de Logstica en las labores de programacin,
organizacin, supervisin, control y desarrollo de las actividades de los procesos de
contrataciones, servicios generales y transporte, control patrimonial y publicaciones de la
Superintendencia.
36
4.3.3.
a.
Disear y desarrollar sistemas, modelos, polticas, normas y procedimientos que

sustenten, impulsen y le den continuidad a los procesos a cargo del
Departamento de Logstica
b.
Formular perfiles planes y/o proyectos para la implementacin de las diferentes

actividades vinculadas con los procesos a cargo del departamento.
c.
Proponer acciones de mejoramiento continuo y adaptacin para asegurar el

adecuado desarrollo de los procesos del Departamento.
d.
Realizar el seguimiento de las metas del Plan Estratgico y Plan de Accin, en lo

que concierne al Departamento de Logstica.
e.
Revisar y mantener actualizadas la normativa interna relacionada con las

actividades que realiza el Departamento de Logstica.
f.
Realizar el seguimiento de los encargos efectuados por el Jefe del Departamento

al personal del Departamento de Logstica.
g.

h.
Analista de Programacin Logstica

FUNCIN BSICA
Elaboracin, seguimiento, evaluacin y modificacin del Plan Anual de Contrataciones,
en base a la programacin y requerimientos de bienes y contratacin de servicios,
generados por las diferentes unidades organizativas de la Superintendencia; as como
brindar el apoyo administrativo en el estudio de posibilidades que ofrece el mercado.
a.
Consolidar, ejecutar y controlar el proceso de programacin de las adquisiciones de

la Superintendencia, en coordinacin con las unidades organizacionales usuarias.
b.
Asistir tcnica y administrativamente a las reas usuarias en la elaboracin de sus

trminos de referencia para la contratacin de bienes y servicios, velando que los
mismos se encuentren plenamente sustentados y en las condiciones que determina
la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
c.
Formulacin del Plan Anual de Contrataciones verificando financiamiento, gestionar

su aprobacin, registro y publicacin en el SEACE.
d.
Efectuar el seguimiento del Plan Anual de Contrataciones, proponiendo a la Jefatura

del Departamento las modificaciones y/o adecuaciones que se requieran durante su
ejecucin, en base a las necesidades presentadas por los usuarios en el marco de
la Ley de Contrataciones del Estado y de ser el caso por los resultados del Estudio
de Posibilidades que ofrece el Mercado.
e.
Elaborar los informes semestrales respecto a la evaluacin del Plan Anual de

Contrataciones de acuerdo a la normatividad vigente. Sin perjuicio de las
evaluaciones peridicas que la Jefatura del Departamento de Logstica disponga.
f.
Integrar los Comits Permanentes o Especiales a los que se le designe, brindando

el apoyo necesario para cumplir con la normatividad vigente.
37
4.3.4.
g.
En base al Plan Anual de Contrataciones, coordinar la entrega oportuna por parte

de las unidades organizativas de las especificaciones tcnicas o trminos de
referencia de los bienes y servicios que requieran a fin que se cumpla la
programacin estipulada.
h.
Efectuar coordinaciones con el OSCE, respecto al Plan Anual de Contrataciones,

estudios de posibilidades que ofrece el mercado y otros relacionados, concordante
a las normas que lo regulan y opiniones, etc.
i.
Brindar el apoyo tcnico respecto al Estudio de posibilidades que ofrece el mercado.
j.
Efectuar el registro de participante de los procesos de seleccin que la SBS

convoque, velando por el cumplimiento de los requisitos que la Ley de
Contrataciones del Estado estipula, y verificando la informacin consignada y/o
presentada.
k.
Actualizar el valor referencial de los bienes o servicios.
l.
Ejecutar y controlar el proceso tcnico de catalogacin de bienes y servicios a nivel

institucional.
m.
Consolidar y difundir normas referidas a los Procesos de Contrataciones Pblicas.
n.
Atender los requerimientos y velar por el cumplimiento de las recomendaciones

efectuadas por la Gerencia de Auditora Interna.
o.

p.
Las dems actividades que le sean asignadas por el jefe inmediato.
Analista de Procesos de Seleccin

FUNCIN BSICA
Participar en la gestin y administracin de la contratacin de bienes y servicios desde la
recepcin del requerimiento, su contratacin mediante los procesos de seleccin
correspondiente o contratacin directa, teniendo en consideracin los factores de precios,
calidad requerida y oportunidad de la contratacin, entre otros enmarcados en la Ley de
Contrataciones del Estado su Reglamento, y dems normas o disposiciones legales
vigentes, hasta la suscripcin del Contrato o la Orden correspondiente.
a.
Organizar, coordinar, ejecutar y efectuar el seguimiento de las actividades de

adquisiciones y contrataciones de bienes, servicios u obras requeridas por la
Superintendencia, Licitaciones, Concursos Pblicos, Adjudicaciones Directas y
Menores Cuantas, as como las Contrataciones Directas, dentro de los
lineamientos de las disposiciones y normativas vigentes.
b.
Atender los requerimientos de cada unidad organizativa de la Superintendencia de

acuerdo a las normas vigentes.
c.
Elaborar el Expediente de Contratacin correspondiente para cada proceso de

seleccin y coordinar con las unidades orgnicas de las cuales provienen los
requerimientos a fin de contar con la informacin sobre la descripcin y
especificaciones de los bienes o servicios, para definir los valores referenciales de
los mismos, asimismo, de ser necesario, con el Analista de Programacin a fin de
contar con la informacin para definir los valores referenciales.
38
4.3.5.
d.
Coordinar y/o solicitar al Departamento de Finanzas la disponibilidad presupuestal

para los procesos de seleccin, contrataciones adicionales, complementarias,
exoneraciones y otros.
e.
Efectuar el registro de los procesos de seleccin, contratos y otros relacionados, en

el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE) cuando
corresponda.
f.
Integrar el Comit Permanente y/o los Comits Especiales a cargo de los procesos
de seleccin designados por la Superintendencia Adjunta de Administracin
General.
g.
Organizar y mantener actualizado y debidamente foliado los expedientes de todas

las actuaciones del proceso de seleccin para las contrataciones y adquisiciones,
desde la decisin para adquirir o contratar hasta la suscripcin del contrato y/o la
emisin de la orden correspondiente.
h.
Elaborar en coordinacin con el Departamento Legal los proyectos de contratos de

los procesos de seleccin y velar que stos se suscriban dentro del plazo y
condiciones estipuladas en las bases y la normativa vigente.
i.
Emitir las rdenes de Compra o Servicios y tramitar su debida aprobacin y

suscripcin para materializar los procesos de seleccin y las contrataciones
directas, segn corresponda.
j.
Apoyar el proceso de formulacin del Plan Anual de Contrataciones en funcin a los

requerimientos de los bienes y servicios de las diferentes reas de la
Superintendencia.
k.
Mantener actualizado el registro de los procesos de seleccin y la informacin

relacionada, en los sistemas informticos de la Superintendencia.
l.
Coordinar con el Analista de Control Patrimonial el registro de aquellos bienes que

se incorporarn al patrimonio institucional como consecuencia de las adquisiciones
y contrataciones realizadas.
m.
Elaborar los informes tcnicos y otros que se requieran.
n.

o.
Las dems actividades que le sean asignadas por el Jefe inmediato.
Analista de Control Logstico

FUNCIN BSICA
Efectuar acciones inherentes al control y la programacin oportuna de los pagos a
proveedores, as como el estricto cumplimiento de las condiciones contractuales
inherentes al pago en el marco de la Ley de Contrataciones del Estado y disposiciones
internas.
a.
Apoyar en la formulacin del Plan Anual de Contrataciones.
b.
Mantener actualizado el Registro de los Contratos suscritos segn corresponda

para el control correspondiente
c.
Efectuar seguimiento de la vigencia y ejecucin de los contratos suscritos

provenientes de procesos de seleccin y otros en el marco de la Ley de
39
Contrataciones del Estado, as como de las rdenes directas, informando

oportunamente a la Jefatura del Departamento de Logstica y analistas de
programacin y procesos de seleccin.
4.3.6.
d.
Remitir las rdenes de compra o servicios a los proveedores adjudicados, as como

las rdenes directas, mediante medios que permita verificar la recepcin del mismo,
a fin de controlar el inicio del plazo de entrega de los bienes y servicios adquiridos.
e.
Remitir los contratos y/u rdenes, a las unidades orgnicas solicitantes, a fin que
efecten el control de la ejecucin contractual.
f.
Registrar en el SEACE la ejecucin de los contratos y rdenes emitidas por la SBS.
g.
Mantener el archivo cronolgico de las rdenes directas.
h.
Recibir y verificar los comprobantes de pago que ingresan al Departamento de

Logstica, para efectos del control interno.
i.
Elaborar y remitir las actas de conformidad de la recepcin de bienes y/o servicios,

a las diversas unidades orgnicas usuarias o solicitantes para la suscripcin
correspondiente.
j.
Tramitar los pagos a proveedores de acuerdo a las condiciones establecidas en los

contratos, rdenes correspondientes y la Ley de Contrataciones del Estado, previa
conformidad del rea Usuaria.
k.
Verificar la conformidad del servicio con las unidades orgnicas solicitantes para el
pago a proveedores.
l.
Verificar el cumplimiento de condiciones contractuales segn acta de conformidad,

en su defecto aplicar las penalidades correspondientes.
m.
En estricta coordinacin con las reas usuarias, analizar y evaluar las solicitudes de
ampliacin de plazos de entrega elevndolas al Jefe del Departamento para las
acciones necesarias de acuerdo a normas.
n.
Identificar e informar los incumplimientos en que incurran los proveedores,

cuantificando las penalidades a que hubiera lugar.
o.
Elaborar los informes tcnicos y otros que se requieran.
p.

q.
Tcnico de Control Logstico

FUNCIN BSICA
Apoyar en las acciones inherentes al control y la programacin oportuna de los pagos a
proveedores, as como el estricto cumplimiento de los trminos y condiciones
contractuales con terceros en el marco de la Ley de Contrataciones del Estado.
a.
Apoyar en la formulacin del Plan Anual de Contrataciones en sus etapas de

ingreso de informacin, coordinacin, revisin y consolidacin y en las
modificaciones que sean necesarias, segn requerimiento de las reas usuarias.
b.
Mantener actualizado el Registro de los Contratos suscritos segn corresponda.
40
4.3.7.
c.
Apoyar en la remisin de rdenes de compra o servicios a los proveedores

adjudicados, as como las rdenes directas, mediante medios que permita verificar
la recepcin del mismo, a fin de controlar el inicio del plazo de entrega de los bienes
y servicios adquiridos.
d.
Apoyar en el archivo cronolgico de las rdenes directas.
e.
Apoyar en la remisin de los contratos u rdenes de ser el caso, a las unidades

orgnicas solicitantes, a fin que efecten el control de la ejecucin contractual.
f.
Apoyar a los Analistas del Departamento de Logstica en el seguimiento para la

suscripcin de contratos con proveedores, as como su registro y archivo en el
expediente de contratacin.
g.
Apoyar en el seguimiento de la vigencia de los contratos suscritos provenientes de

procesos de seleccin en el marco de la Ley de Contrataciones del Estado, as
como de las rdenes directas, informando oportunamente a la Jefatura del
Departamento de Logstica los plazos de vencimiento.
h.
Apoyar en la elaboracin y remisin de las actas de conformidad de la recepcin de

bienes y/o servicios, a las diversas unidades orgnicas usuarias o solicitantes para
la suscripcin correspondiente.
i.
Apoyar en la recepcin, registro y mantenimiento actualizado del registro de los

comprobantes de pago que ingresan al Departamento de Logstica, para efectos del
control interno.
j.
Apoyar en el control y en el tramite de los pagos a proveedores, verificando la

oportunidad, las condiciones y las obligaciones estipuladas en los contratos y/u
ordenes correspondientes.
k.
Apoyar en la reprogramacin mensual de rdenes y en la elaboracin del pronstico

de pagos al rea de Tesorera
l.
Apoyar en el seguimiento de los contratos, rdenes de compra y de servicios

verificando el cumplimiento de los plazos de entrega establecidos, aplicando las
penalidades de ser el caso.
m.
Cumplir y aplicar las normas y disposiciones emitidas por la Superintendencia.
n.
Apoyar en la actualizacin de los registros correspondientes a los servicios

contratados y bienes adquiridos a efecto de mantener un sistema estadstico de
control.
o.
Apoyar en la elaboracin de reportes solicitado por el rgano de control institucional

y/o auditora externa.
p.

q.
Tcnico de Almacn
FUNCIN BSICA
Verificar y autorizar el ingreso de los bienes adquiridos al almacn, as como, controlar las
existencias y bienes en custodia, y la distribucin de los mismos.
a.
Conducir los procesos de almacenamiento y distribucin de bienes en el Almacn.
41
b.
Formular lineamientos, planes y programas orientados a optimizar los procesos de

almacenamiento y distribucin.
c.
Asegurar que los bienes adquiridos por la Superintendencia bajo cualquier

modalidad o fuente de financiamiento, sean internados en el almacn verificando
cantidad, especificaciones y dems caractersticas necesarias para su conformidad
y registro, de acuerdo a lo estipulado en los contratos, rdenes de compra,
expedientes y otros documentos.
d.
Establecer mecanismos que permitan determinar las existencias mnimas y

mximas del stock de bienes del activo fijo y bienes corrientes, coordinando con el
Jefe del Departamento la reposicin de las mismas.
e.
Programar y realizar el inventario fsico del almacn.
f.
4.3.8.
Organizar, administrar y ejecutar las actividades de control de inventarios.
g.
Velar por la distribucin eficaz, eficiente y oportuna de los bienes desde el almacn
a las unidades orgnicas segn solicitud o cronogramas establecidos, previa
evaluacin de consumos histricos.
h.
Coordinar con el Analista de Control Patrimonial la correcta codificacin y

colocacin de etiquetas con el nmero de inventario a los bienes que se incorporen
al patrimonio institucional.
i.
Realizar la gestin de internamiento y custodia de los bienes muebles adjudicados.
j.
Elaborar las plizas de ingreso y salida de los bienes.
k.
Atender los requerimientos y velar por el cumplimiento de las recomendaciones

efectuadas por la Gerencia de Auditora Interna
l.
Verificar la ubicacin y realizar las medidas necesarias de conservacin y seguridad

de los bienes en el almacn.
m.
Generar cartas a los proveedores cuando la Orden de Compra es de entregas

parciales.
n.
Coordinar, con el Analista de Control Logstico, que los proveedores entreguen los
bienes adquiridos en el plazo, cantidad y calidad requeridas en las especificaciones
tcnicas, firmando las actas o informes de conformidad de recepcin cuando
corresponda.
o.
Reportar peridicamente el movimiento de almacn fsico y valorado.
p.

q.
Analista de Control Patrimonial

FUNCIN BSICA
Controlar, verificar y ejecutar la administracin de los bienes patrimoniales de la
Superintendencia, as como, promover y coordinar peridicamente los inventarios fsicos.
a.
Mantener actualizada la informacin referente a la ubicacin y al estado de

conservacin de los bienes patrimoniales.
42
b.
Realizar selectivamente inventarios peridicos y proponer la baja de los bienes en

desuso.
c.
Efectuar anualmente el inventario general de bienes patrimoniales.
d.
Registrar en el Sistema de Control Patrimonial las altas y bajas de los bienes

patrimoniales.
e.
Mantener el archivo de los documentos que sustentan el ingreso, baja y

transferencia de los bienes patrimoniales.
f.
Aplicar los procedimientos de ingreso, desplazamiento y salidas de los bienes

patrimoniales, conforme a las normas legales y a las directivas internas de la
Superintendencia.
g.
Registrar en el Sistema de Control Patrimonial la salida e ingreso de bienes que se

desplazan dentro y fuera de la Superintendencia.
h.
Coordinar con el Departamento de Finanzas el registro oportuno de los bienes

patrimoniales.
i.
Reportar el movimiento mensual de los bienes patrimoniales.
j.
Llevar el control de los bienes patrimoniales en trnsito por concepto de

reparaciones o mantenimiento. Asimismo de los bienes patrimoniales declarados
en desuso.
k.
Coordinar con los analistas de procesos de seleccin y control logstico la recepcin

oportuna de la informacin sobre adquisiciones de bienes patrimoniales.
l.
Realizar los Informes Tcnicos respectivos para la disposicin de los bienes

patrimoniales.
m.
Ejecutar las medidas adecuadas para la mejor presentacin conservacin y

mantenimiento de los muebles e inmuebles.
n.
Supervisar la codificacin y controlar el ingreso, baja y ubicacin de bienes

patrimoniales.
o.
Mantener actualizada la base de datos de control de bienes patrimoniales que

refleje la existencia de los mismos, su ubicacin, el valor de la adquisicin y facilite
su interrelacin con el Sistema Integrado de Servicios Administrativos.
p.
Llevar a cabo el proceso de la venta por subasta pblica y otras modalidades, de

los bienes patrimoniales de acuerdo a la normatividad vigente.
q.
Integrar el comit de gestin patrimonial o similar de igual o diferente

denominacin de la Superintendencia Adjunta de Administracin General, de
acuerdo a las normas vigentes, y mantener actualizados los expedientes
correspondientes de acuerdo a su accionar.
r.
Llevar el adecuado registro de los bienes inmuebles en el Sistema de

Informacin Nacional de Bienes Estatales SINABIP, segn la normatividad
vigente.
s.
Preparar la informacin requerida por la Superintendencia Nacional de Bienes

Estatales - SBN, en concordancia con la normatividad vigente.
t.
Desempear las funciones, atribuciones y obligaciones aplicables a la

Superintendencia, conforme al Reglamento de la Ley General del Sistema Nacional
de Bienes Estatales, en el rea de su competencia.
43
u.
Elaborar proyectos de reglamentos internos vinculados al control de los bienes

muebles e inmuebles, de acuerdo a las normas legales vigentes.
v.
Administrar el sistema de inventarios de la Superintendencia. Asimismo, coordinar y

apoyar la realizacin de inventarios fsicos anuales, o de periodicidad menor.
w.
Proponer al Superintendencia Adjunta de Administracin General el alta, la baja y

disposicin de los bienes patrimoniales.
x.
Realizar la baja de suministros solicitados por el encargado del Almacn Central,

conforme a las Directivas Internas de la SBS.
y.
Apoyar administrativamente en la elaboracin de los proyectos de resolucin

correspondientes al alta, la baja y disposicin de los bienes patrimoniales, as como
de las bases administrativas para la venta de stos, coordinando con la
Superintendencia Adjunta de Asesora Jurdica los aspectos que corresponda.
z.
Proporcionar la informacin sobre bienes patrimoniales, a fin que el Departamento

de Finanzas realice la conciliacin y contabilizacin correspondiente.
aa. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los lineamientos

bb. Las dems actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
4.3.9.
Tcnico de Control Patrimonial

FUNCIN BSICA
Brindar el apoyo requerido para el adecuado control y verificacin de los bienes
patrimoniales de la Superintendencia y participar en los inventarios fsicos que se
realicen.
a.
Realizar el registro y mantener actualizada la informacin referente a la ubicacin y

al estado de conservacin de los bienes patrimoniales.
b.
Participar en inventarios peridicos y elaborar los reportes con las propuestas para
la baja de los bienes en desuso.
c.
Llevar y mantener el archivo de los documentos que sustentan el ingreso, baja y

transferencia de los bienes muebles.
d.
Efectuar el registro de la salida e ingreso de bienes patrimoniales que se desplazan

dentro y fuera de la Superintendencia.
e.
Apoyar en la elaboracin de los reportes del movimiento mensual de los activos

de la Superintendencia.
f.
Llevar el registro y control de los bienes patrimoniales en trnsito por concepto

de reparaciones o mantenimiento.
g.
Participar en la elaboracin de los Informes Tcnicos respectivos para la disposicin

de los bienes patrimoniales.
h.
Codificar y controlar el ingreso, baja y ubicacin de bienes patrimoniales.
i.
Mantener la adecuacin actualizada del registro de los bienes inmuebles en el

Sistema de Informacin Nacional de Bienes Estatales SINABIP, segn la
normatividad vigente.
44
j.
Participar en las actividades correspondientes al alta, la baja y disposicin de los

bienes patrimoniales, as como en la formulacin de las bases administrativas para
la venta de stos.
k.
Apoyo para emisin de informacin sobre bienes patrimoniales a fin de que el

Departamento de Finanzas realice la conciliacin y contabilizacin correspondiente.
l.

m.
4.3.10. Analista de Servicios Generales

FUNCIN BSICA
Realizar las actividades orientadas al funcionamiento de los servicios, instalaciones y
mobiliario de la Superintendencia, mediante el desarrollo de las operaciones que
conlleven a su adecuada conservacin. Supervisar el desempeo de la labor que
dispensen las empresas de servicios contratadas por la Superintendencia.
a.
Planear, organizar, coordinar, ejecutar y controlar las actividades de servicios

generales de la Entidad, dentro de los lineamientos de las disposiciones y
normativas vigentes.
b.
Recibir solicitudes de servicios y disponer el mantenimiento o reparacin.
c.
Elaborar los trminos de referencia en coordinacin con la unidad organizativa que

solicita el servicio de mantenimiento o reparacin.
d.
Elabora especificaciones tcnicas para las diversas contrataciones, en el marco de

sus funciones.
e.
Evaluar las especificaciones tcnicas y presupuestos enviados por las empresas

proveedoras de servicio de mantenimiento.
f.
Supervisar y dar conformidad al trabajo de los proveedores de servicios generales.
g.
Cautelar y verificar que los trabajos de mantenimiento realizados por los

proveedores se realicen de acuerdo a lo sealado en las rdenes de servicios,
contratos y/ especificaciones tcnicas de las bases, segn sea el caso.
h.
Supervisar, controlar y analizar el consumo de los servicios bsicos y otros a travs

de los reportes mensuales, asignando los gastos a nivel de centros de costos y
proponiendo alternativas que permitan optimizar y racionalizar el gasto.
i.
Supervisar, controlar y analizar el consumo de los servicios de telefona a travs de

los reportes mensuales, a fin de determina los descuento por llamada en exceso o
no oficiales.
j.
Controlar que los importes de los recibos que emiten las compaas u operadores
que brindan el servicio de telefona fija, celulares y circuitos digitales, se encuentren
conformes, para su cancelacin respectiva.
k.
Coordinar el mantenimiento o reparaciones de inmuebles, maquinaria, equipos,

mobiliario y otros; asimismo realizar el anlisis de reemplazo de equipos de muebles
y enseres.
l.
Brindar apoyo a las unidades organizativas que lo requieran, en el traslado de los

bienes.
45
m.
Supervisar la operacin de las centrales telefnicas y llevar el control de las

llamadas a nivel local, nacional e internacional, que realizan los trabajadores en uso
de sus funciones.
n.
Supervisa los servicios prestados por el personal de mantenimiento, limpieza,

fotocopiados y otros.
o.
Elaborar informes tcnicos diversos, en el mbito de sus competencias.
p.
Elaborar estadsticas sobre el consumo de los servicios bsicos y otros.
q.
Emitir informes tcnicos para el reemplazo de muebles, mquinas y equipos en

funcin a su vida til o grado de deterioro.
r.
Efectuar visitas a las diferentes oficinas y locales de la Superintendencia, con el fin

de verificar el ptimo funcionamiento de las instalaciones, dentro del mbito de su
competencia.
s.
Integrar los Comits Especiales a los que se le designe en representacin de la

Superintendencia Adjunta de Administracin General, brindando el apoyo necesario
para cumplir con la normatividad vigente.
t.

u.
4.3.11. Tcnico de Servicios Generales

FUNCIN BSICA
Brindar apoyo a las actividades orientadas al funcionamiento de los servicios,
instalaciones y mobiliario de la Superintendencia, mediante el desarrollo de las
operaciones que conlleven a su adecuada conservacin.
a.
Efectuar el registro detallado en el sistema, de los recibos de consumo de servicios

pblicos y otros.
b.
Apoyar en la atencin de las solicitudes de servicios generados por los usuarios

a travs el sistema, supervisando su atencin oportuna.
c.
Apoyar en las actividades de coordinacin y control de los proveedores que

brindan servicios de mantenimiento, reparacin y otros.
d.
Apoyar en la coordinacin con los proveedores, o para atender los diferentes

servicios requeridos por la Entidad.
e.
Apoyar en el clculo para la asignacin a cada centro de costos por los

consumos de los servicios pblicos y otros, as como de realizar el registro
correspondiente en el sistema.
f.
Efectuar la verificacin de los reportes que remiten los usuarios por consumo
telefnico, estableciendo el monto de los descuentos por exceso en los consumos
y/o llamadas no oficiales.
g.
Realizar la conciliacin de los montos de cada recibo de servicios pblicos con

los cargos efectuados por los Bancos.
46
h.
Efectuar en coordinacin con el Analista de Servicios Generales y/o del Jefe de

Logstica la asignacin y/o modificacin de cdigos de acceso al servicio
telefnico, de acuerdo a los requerimientos de cada rea, previa a la autorizacin
correspondiente.
i.
Efectuar la consolidacin informe mensual por centro de costos de los consumos

de los servicios de fotocopiado.
j.
Apoyar en la elaboracin de reportes mensuales cuadros estadsticos

consolidados por proveedor y servicio.
k.
Apoyar en la supervisin de las empresas encargadas de mantenimiento, limpieza

y otros.
l.
Realizar las coordinaciones para el traslado de bienes dentro o fuera de la

institucin previa coordinacin con el analista de Bienes Patrimoniales y Servicios
Generales.
m.

n.
Las dems actividades que le sean asignadas por el Jefe del Departamento de
Logstica.
4.3.12. Tcnico de Transportes

FUNCIN BSICA
Administrar, controlar, verificar y ejecutar la administracin la flota vehicular de la
Superintendencia.
a.
Planear, organizar, coordinar, ejecutar y controlar las actividades necesarias para la

administracin y mantenimiento de la flota vehicular llevando los registros
correspondientes respecto a la asignacin y mantenimiento de vehculos, y el
consumo de combustible dentro de los lineamientos de las disposiciones y
normativas vigentes.
b.
Organizar y mantener actualizado el control fsico y en el sistema, la entrega de

vales de combustible teniendo en cuenta la cantidad autorizada y los gastos de
mantenimiento destinado a cada vehculo, presentando mensualmente un cuadro
resumen al Jefe del Departamento de Logstica.
c.
Mantener actualizadas las bitcoras de los vehculos oficiales, debiendo registrar los
servicios de mantenimientos respectivos.
d.
Llevar el control de los servicios de mantenimiento preventivo y correctivos de los

vehculos, teniendo en cuenta el kilometraje de los mismos.
e.
Actualizar permanentemente la base interna de datos de proveedores de servicios

de mantenimiento en general, y de vehculos a nivel nacional.
f.
Efectuar la supervisin de las tarjetas de control de recorrido de los vehculos.
g.
Llevar el control de las solicitudes de servicios de transporte y de la atencin de los

mismos.
h.
Coordinar con el proveedor especializado el servicio de mantenimiento preventivo o

correctivo de los vehculos oficiales, segn sea el caso, as como la supervisin del
servicio prestado en base a las condiciones y obligaciones contractuales pactadas o
plizas de seguro segn sea el caso.
47
i.
Mantener actualizados los expedientes de cada vehculo, los que debern contener
como mnimo copias de la tarjeta de propiedad, SOAT, pliza de seguros,
autorizacin de lunas oscurecidas y otros documentos.
j.
Realizar los trmites administrativos de los vehculos como gravmenes,

suspensin de orden de captura, pago de papeletas, duplicado de tarjetas de
propiedad, cambio de color, transferencias, inscripcin de vehculos nuevos; as
como la prescripcin de papeletas.
k.
Elaborar el Plan Anual del servicio de mantenimiento para los vehculos oficiales, el
mismo que deber ser autorizado por Jefe del Departamento de Logstica.
l.

m.
4.3.13. Jefe de Publicaciones

FUNCIN BSICA
Programar, priorizar, distribuir, controlar y supervisar las actividades de los procesos de
publicaciones y velar por la calidad, costo y oportunidad de los trabajos, a fin de contribuir
con los objetivos de la Superintendencia.
a.
Programar la impresin, composicin y arte de revistas, boletines y nuevas

publicaciones.
b.
Coordinar permanentemente con las diversas reas de la Superintendencia la

revisin y el visto bueno de los autores del material a ser impreso.
c.
Controlar y supervisar la realizacin de los diversos trabajos de publicaciones, de

acuerdo a la prioridad establecida en la programacin.
d.
Registrar la salida y entrada de materiales del rea de publicaciones; verificar la

calidad de los mismos, realizar un seguimiento del uso de stos y solicitar
oportunamente los faltantes al Departamento de Logstica.
e.
Determinar y controlar los costos de cada publicacin, a fin de que sean

cargados al rea solicitante del servicio de impresin.
f.
Participar en la elaboracin de artes y otros trabajos requeridos de acuerdo a las

necesidades del rea.
g.
Solicitar la capacitacin del personal a su cargo para el mejor desempeo de sus

labores.
h.
Planificar las actividades de mantenimiento y solicitar oportunamente la

reparacin de equipos.
i.
Supervisar la ejecucin de los servicios prestados por el personal de Apoyo de la

Empresa de Prestacin de Servicios Temporales y Complementarios.
j.
Coordinar con empresas externas para la elaboracin de trabajos

complementarios para las impresiones y acabados especiales.
48
k.
Analizar, absolver y revisar los informes tcnicos, trabajos y/o acciones de otros
analistas, tcnicos o auxiliares relacionados con las actividades de publicaciones
e impresiones, que soliciten las distintas reas de la Superintendencia o el Jefe
del Departamento de Logstica.
l.

m.
4.3.14. Tcnico en Composicin y Artes

FUNCIN BSICA
Ejecutar actividades de diseo, composicin, diagramacin y arte final de las
publicaciones peridicas y nuevas de la Superintendencia, de acuerdo con los
requerimientos de las diversas reas.
a.
Coordinar y ejecutar actividades de composicin, diagramacin y arte final de las

publicaciones peridicas y nuevas de la superintendencia, de acuerdo a los
requerimientos de las diversas reas utilizando medios automatizados y
programas comerciales para los diversos productos de publicacin.
b.
Atender los requerimientos de escaneo de fotos y textos que efecten las

diferentes unidades organizativas de la Superintendencia.
c.
Atender al pblico en la venta de publicaciones de la Institucin, emitiendo la

orden de venta correspondiente y entregando la publicacin solicitada previa
factura o boleta emitida por Tesorera.
d.
Efectuar el requerimiento de materiales a utilizar por intermedio del SIIAF.
e.
Efectuar el registro de ingreso y salida de materiales asignados, para los trabajos

de publicaciones en general.
f.
Llevar el registro de distribucin de Publicaciones a nivel nacional, por intermedio

del Sistema de Trmite Documentario.
g.
Llevar el registro y efectuar la distribucin de Publicaciones al Exterior.
h.

i.
Otras funciones que le encargue su jefe inmediato.
4.3.15. Tcnico en Impresiones

FUNCIN BSICA
Operar los equipos de impresin para atender los requerimientos de las diferentes
unidades organizativas, relacionados con la impresin de las publicaciones peridicas
y otras de la Superintendencia.
49
a.
Efectuar la Impresin de las publicaciones peridicas y otras que se solicitan al

rea y que requieren del uso de equipos de impresin Offset.
b.
Efectuar diariamente el mantenimiento adecuado de los equipos de impresin a

su cargo.
c.
Brindar apoyo en actividades de fotocopiado, compaginacin, empaste y otros.
d.

e.
4.3.16. Tcnico en Fotomontaje

FUNCIN BSICA
Ejecutar actividades de montaje, insolado y revelado e impresin serigrfica de las
publicaciones peridicas y nuevas de la Superintendencia, de acuerdo con los
requerimientos de las diversas reas.
a.
Efectuar el Montaje de artes para las Mquinas Impresoras Offset e impresin

Serigrfica
b.
Realizar Impresin Serigrfica.
c.
Elaborar plantillas para el troquelado de sobres y cajas.
d.
Efectuar el registro de entrada y salida de trabajos solicitados.
e.
Brindar apoyo en actividades de fotocopiado, y actividades complementarias

relacionadas con la funcin de publicaciones.
f.

g.
4.3.17. Tcnico en Post Prensa

FUNCIN BSICA
Coordinar y ejecutar actividades de post-prensa de las publicaciones peridicas y
nuevas de la Superintendencia, de acuerdo con los requerimientos de las diversas
reas.
a.
Efectuar los acabados de los documentos que ingresan al rea tales como
empastes, sobres y cajas especiales.
50
b.
Efectuar el corte de las resmas de papel, para la elaboracin de formatos

solicitados, as como los cortes de los acabados finales de las publicaciones
impresas
c.
Efectuar la compaginacin y agrupacin (hermanado) de las publicaciones

solicitadas.
d.
Realizar labores de coordinacin de todos los trabajos de impresin con el

Analista de Publicaciones.
e.

f.
4.3.18. Asistente de Impresin

FUNCIN BSICA
Ejecutar actividades de post-prensa de las publicaciones peridicas y nuevas de la
Superintendencia, de acuerdo con los requerimientos de las diversas reas.
a.
Efectuar labores de compaginado, engrapado, empastado, anillado y

fotocopiado.
b.
Apoyar en labores de insolado y revelado de placas.
c.
Efectuar actividades complementarias relacionadas con las Publicaciones, tales

como: traslado diario de resmas de papel y/o cartulina para cortes; traslado de
publicaciones impresas a las diferentes reas de la Superintendencia; traslado
de fotocopias, anillados y otros requerimientos a las reas solicitantes.
d.
Apoyar en el control fsico de los materiales e insumos utilizados en los procesos

de publicaciones.
e.
Apoyar en el traslado/recojo de trabajos efectuados por servicios externos

requeridos eventualmente (Filmados, encuadernacin en sistema de cosido al
hilo, troquelados, impresiones en pan de oro y otros).
f.

g.
4.3.19. Secretaria Ejecutiva

FUNCIN BSICA
Apoyo administrativo al Departamento de Logstica en actividades de digitacin de textos
de correspondencia, informes, registro, archivo y control de la documentacin y velar por
la confidencialidad de los mismos.
51
a.
Redactar documentos internos y externos inherentes al Departamento de Logstica.
b.
c.
Custodiar y mantener el archivo correlativo de los expedientes de los procesos de

seleccin, que incluyan, de ser el caso, adendas, ampliaciones contratos
complementarios entre otros.
d.
e.
Mantener actualizada en el Sistema de Trmite Documentario (STD) la

informacin correspondiente a la documentacin que ingresa y sale del rea.
f.
Coordinar con unidades orgnicas de la Superintendencia que solicitan

publicaciones institucionales en los diversos medios de comunicacin.
g.
Solicitar las reservas y emisin de pasajes areos para el personal de la

Superintendencia, que viaje en comisin de servicio y otros en el marco de las
disposiciones internas y la normatividad vigente. Emitir y controlar los vouchers de
seguro de viajero correspondiente para los casos de viajes internacionales, y
tramitar y controlar en coordinacin con la Analista de Control de Pagos, los
reembolsos de pasajes areos no utilizados.
h.
Solicitar y distribuir oportunamente, los materiales de trabajo para el personal del

Departamento.
i.

directorio de los contactos externos del Departamento.
j.
Apoyar a los comits especiales en las coordinaciones pertinentes de los actos

pblicos, as como con la tramitacin de informacin pertinente de los procesos de
seleccin a las instancias correspondientes.
k.
Coordinar y facilitar la atencin de los diversos requerimientos efectuados por las

distintas reas.
l.

m.
Las dems actividades que le sean asignadas por el Jefe del departamento de
Logstica.
4.3.20. Auxiliar Administrativo

FUNCIN BSICA
Brindar apoyo administrativo al Departamento de Logstica en la distribucin y archivo
de documentos, correspondencia y otros, as como efectuar tramites internos y
externos.
52
a.
Distribuir la correspondencia y otros documentos del departamento de Logstica, a

nivel interno como externo a otras instituciones pblicas o privadas.
b.
Apoyar en la realizacin de trmites ante Entidades pblicas o privadas

relacionados a las actividades del Departamento de Logstica.
c.
Descargar la documentacin recibida a travs del sistema de trmite documentario.
d.
Apoyar en las tareas de archivo de correspondencia y otros documentos propios del

Departamento.
e.
Apoyar a los analistas del Departamento en la foliacin de los expedientes de

contratacin.
f.
Apoyar en operar el equipo de fotocopias asignada al Departamento y/o realizar el

trmite de fotocopiado llevando un control de consumo del mismo.
g.

h.
Las dems actividades que le sean asignadas por el Jefe del Departamento.
53
V.
DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD
5.1.
Funcin Bsica
El Departamento de Seguridad, es una unidad organizativa encargada de la gestin del
sistema de seguridad institucional que garantice la proteccin de las personas, de los bienes,
las instalaciones y el normal funcionamiento de los servicios de la Superintendencia.
5.2.

Jefe del Departamento
Seguridad
Supervisor de
Seguridad
Tcnico de Seguridad
5.3.
Agente de Seguridad
Agente de Seguridad Conductor

5.3.1.
Jefe del Departamento de Seguridad

FUNCIN BSICA
Gestionar el sistema de seguridad institucional, planeando, organizando, coordinando
y controlando los procesos de seguridad que garantice la proteccin de las personas,
bienes e instalaciones en la Superintendencia.
a.
Identificar, analizar, valorar los riesgos de seguridad que pudiera presentar los
locales de la Superintendencia proponiendo las medidas de seguridad ms
adecuadas para su administracin.
b.
Elaborar, coordinar y liderar el sistema de seguridad institucional, organizando y

ejecutando los planes de seguridad conforme las disposiciones de la Alta Direccin,
las autoridades de Defensa Civil y aquellas otras actividades de planeamiento
necesarias en el departamento de su cargo.
c.
Proponer las normas de seguridad, para preservar la integridad fsica del personal,
instalaciones y bienes de propiedad de la Superintendencia.
d.
Participar y ejecutar en la parte que le corresponde las disposiciones de Seguridad

enmarcadas en los Reglamentos, Manuales. Planes y Directivas.
e.
Efectuar inspecciones de seguridad dentro y fuera del horario laboral; para detectar
y prevenir posibles riesgos que afecten la Seguridad de los locales de la
Superintendencia.
54
f.
Elaborar Informes, Hojas de Recomendacin, Reportes u otros documentos

normativos internos y las mejoras de los procesos dispuestos por la Alta Direccin,
elevndolos a su jefe inmediato.
g.
Controlar, organizar, evaluar, coordinar y dirigir las actividades de la empresa que

presta servicios de vigilancia en la SBS.
h.
Mantener estrecha coordinacin con entidades de soporte a la seguridad (Ministerio

del Interior, Polica Nacional, Defensa Civil, Dicscamec, Serenazgo, Compaa de
Bomberos, etc.) con la finalidad de lograr su participacin en las actividades de la
SBS.
i.
Proponer al Superintendente de Administracin General las necesidades y gastos

de equipamiento de la seguridad institucional, coordinando con las reas pertinentes
y estableciendo las prioridades.
j.
Proponer y formular los procedimientos de seguridad del rea de su

responsabilidad.
k.
Elaborar los requerimientos de capacitacin para el personal a su cargo,

coordinando asimismo con el departamento de capacitacin la ejecucin y
entrenamiento en seguridad a los trabajadores en general.
l.
Elaborar las especificaciones tcnicas a nivel usuario para los procesos de licitacin
y concursos pblicos que se lleven a cabo en el rea de su responsabilidad.
m.
Brindar apoyo y asesoramiento tcnico en temas de su especialidad a las reas de

lnea de la SBS, absolviendo las consultas que requieren las entidades controladas.
n.
Supervisar el cumplimiento integral de los trminos de contratacin entre la SBS y

los proveedores de servicios relacionados con las actividades de seguridad.
o.
Elaborar el Plan Estratgico y planes de accin del rea, estableciendo objetivos y

metas, informando al SAAG, los resultados del cumplimiento del mismo.
p.
Recomendar medidas de seguridad a los trabajadores coordinando su difusin con

la finalidad de ir creando una cultura y conciencia de seguridad.
q.
Coordinar y apoyar las actividades del personal de la Polica Nacional del Per,
destacado en la Superintendencia de acuerdo a los lineamientos establecidos por la
Alta Direccin.
r.

s.

t.
Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.
55
5.3.2.
Supervisor de Seguridad
FUNCIN BSICA
Colaborar en el cumplimiento de las funciones del jefe del Departamento de Seguridad,
supervisando, controlando, coordinando y ejecutando las operaciones de seguridad del
personal, de las instalaciones, de los documentos, del trnsito y de los bienes
patrimoniales de la Superintendencia.
a.
Cumplir y hacer cumplir al personal de la empresa que presta servicios de vigilancia

en la SBS las disposiciones y consignas emitidas por el Jefe del Departamento de
seguridad y las normas de seguridad de la Institucin.
b.
Evaluar, analizar e informar sobre condiciones de seguridad en el interior de las

instalaciones y zonas aledaas a los locales institucionales, los mismos que al ser
posibles riesgos, stos puedan afectar directamente los intereses de la
Superintendencia.
c.
Ejecutar los planes de seguridad debidamente aprobados por la SAAG.
d.
Colaborar con los mecanismos que permitan preservar la integridad fsica del
personal y bienes patrimoniales.
e.
Colaborar en el levantamiento, anlisis e inventarios de riesgos en los locales

institucionales, recomendando normas y procedimientos para controlar las prdidas.
f.
Proponer medidas de control acordes con las polticas y normas internas, para
evitar prdidas, acciones de sabotaje o subversin.
g.
Supervisar, controlar, coordinar y ejecutar las operaciones de seguridad referidas a:

Control de acceso de personas y bienes al interior del local institucional.
Control y supervisin en los desplazamientos y permanencia de contratistas,
concesionarios, proveedores, personal de mantenimiento, y limpieza.
Control del cumplimiento de contratos de servicios de seguridad y
mantenimiento de equipos.
h.
Efectuar, inspecciones y rondas de seguridad con el fin de detectar riesgos que

puedan atentar contra la seguridad institucional, informando al jefe del
Departamento de Seguridad.
i.
Supervisar el control de acceso y salida de las instalaciones, de los visitantes y

pblico en general, verificando que se cumplan las pautas de recepcin,
identificacin, verificacin, inspeccin y autorizacin de ingreso y salida respectiva.
j.
Elaborar el informe diario del departamento, integrando las novedades ocurridas

durante su servicio.
k.
Participar en forma conjunta e inmediata con el Jefe del Departamento de

Seguridad, en caso de una emergencia o desastre natural.
56
5.3.3.
l.
Confeccionar documentacin que resulte necesaria en apoyo al Departamento de

Seguridad.
m.
Impartir instruccin permanente al personal de vigilancia privada sobre

procedimientos de seguridad implementados por el departamento de seguridad.
n.
Colaborar con la realizacin de investigaciones internas cuando se produzcan

hechos dolosos, tratando de establecer responsabilidades e informando al Jefe del
Departamento de Seguridad.
o.
Autorizar el ingreso de visitas y trabajadores fuera del horario de labores segn las
disposiciones, polticas y procedimientos de seguridad vigentes.
p.

q.
Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.
Tcnico de Seguridad
FUNCIN BSICA
Coordinar, monitorear y dar informe de las ocurrencias de seguridad de la
Superintendencia a travs de los sistema y equipos de seguridad electrnicos instalados.
a.
Monitorear y dar informe sobre las actividades detectadas por el sistema se

seguridad de monitoreo de alarmas de la Superintendencia.
b.
Estar atento al monitoreo y visualizacin de las cmaras de CCTV, en caso detecte

alguna actitud sospechosa, dar aviso a la persona de seguridad ms cercana al
lugar observado o detectado.
Dar respuesta inmediata, ante un dispositivo activado, indagando y verificando por
los equipos de comunicacin el motivo del mismo. Informando al supervisor y jefe
del Departamento de Seguridad.
c.
d.
En caso de comprobar una emergencia real, proceder de acuerdo a procedimientos

establecidos, dando cuenta de inmediato al jefe del Departamento y supervisor de
seguridad.
e.
Transmitir y recibir por el equipo de comunicaciones, las rdenes y consignas

relacionadas con el servicio de seguridad.
f.
Verificar el buen estado y operatividad de los equipos de cmputo, comunicacin y

sistemas de informacin de seguridad del rea, de la misma manera del sistema
electrnico de seguridad.
g.
Disponer la distribucin de material de emergencia con el jefe de grupo de vigilancia

de la caseta.
h.
i.
Solicitar a travs del SIAF, los pedidos y requerimientos del rea.
57
j.
Clasificar y archivar la documentacin correspondiente al personal que prestan

servicios complementarios en la SBS, asimismo de los siguientes registros
Acceso y permanencia de todos los trabajadores de la SBS, proveedores y
contratistas, bienes patrimoniales, guas, facturas, visitas, limpieza,
mantenimiento, vehculos oficiales, seguridad PNP y otros.
5.3.4.
k.

l.
Agente de Seguridad
FUNCIN BSICA
Proteger la vida e integridad fsica de funcionarios durante los desplazamientos, lugares
de permanencia, centro de trabajo y residencia, contra ataques, atentados, asaltos,
plagios y otros actos delictuosos perpetrados por la delincuencia.
a.
Proteger, por encima de cualquier otra consideracin, la vida e integridad fsica de

los funcionarios de la Superintendencia.
b.
Elaborar un plan que abarque tres o ms rutas en los desplazamientos al centro de

trabajo, residencia y viceversa, as como a los lugares que frecuentan sus
protegidos, variando continuamente sus rutas.
Para el plan de rutas, considerar los telfonos, direcciones y lugares de refugio
(Dependencias policiales y militares, clnicas, hospitales, servicios de emergencia
etc.), puntos crticos, momentos crticos o zonas peligrosas (desviaciones de
trnsito, manifestaciones, etc.).
c.
d.
Permanecer alerta y fuera del vehculo durante la espera a la persona que protege y
coordinar con otros agentes de seguridad debidamente identificados del lugar
donde se encuentre, acciones de proteccin mutua, sectores de vigilancia, alarmas,
desplazamientos, etc.
e.

iniciar sus labores y cada vez que por alguna razn justificada deje el vehculo fuera
de su rea de vigilancia. Alertar al resguardado, ponerlo a buen recaudo y solicitar
apoyo a la PNP, si encontrara algn indicio significativamente sospechoso, sin
perjuicio de comunicar a la jefatura de seguridad de la SBS.
f.

desplazamientos del funcionario a su cargo, debiendo mantener la informacin en
absoluta reserva y/o discrecin.
g.

aglomeraciones.
58
5.3.5.
h.

i.
Agente de Seguridad - Conductor

FUNCIN BSICA
Proteger la vida e integridad fsica de funcionarios durante los desplazamientos, lugares
de permanencia, centro de trabajo y residencia, contra ataques, atentados, asaltos,
plagios y otros actos delictuosos perpetrados por la delincuencia, as como el cuidado y
conservacin del vehculo asignado.
a.
Proteger, por encima de cualquier otra consideracin, la vida e integridad fsica de

los funcionarios de la Superintendencia.
b.
Elaborar un plan que abarque tres o ms rutas en los desplazamientos al centro de

trabajo, residencia y viceversa, as como a los lugares que frecuentan sus
protegidos, variando continuamente sus rutas.
Para el plan de rutas, considerar los telfonos, direcciones y lugares de refugio
(Dependencias policiales y militares, clnicas, hospitales, servicios de emergencia
etc.), puntos crticos, momentos crticos o zonas peligrosas (desviaciones de
trnsito, manifestaciones, etc.).
c.
d.
Permanecer alerta y fuera del vehculo durante la espera a la persona que protege y
coordinar con otros agentes de seguridad debidamente identificados del lugar
donde se encuentre, acciones de proteccin mutua, sectores de vigilancia, alarmas,
desplazamientos, etc.
e.

iniciar sus labores y cada vez que por alguna razn justificada deje el vehculo fuera
de su rea de vigilancia. Alertar al resguardado, ponerlo a buen recaudo y solicitar
apoyo a la PNP, si encontrara algn indicio significativamente sospechoso, sin
perjuicio de comunicar a la jefatura de seguridad de la SBS.
f.

desplazamientos del funcionario a su cargo, debiendo mantener la informacin en
absoluta reserva y/o discrecin.
g.

aglomeraciones.
i.
Mantener en permanente estado de operatividad el vehculo, mediante un registro,

detectando fallas mecnicas y verificando los niveles de combustible, carburantes,
equipos de seguridad, etc., para su oportuna reparacin.
59
Mantener orden y limpieza del vehculo a su cargo, as como de las reas donde
preste sus servicios.
j.

l.
60

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Superintendencia Adjunta de Administracin

Resumen General del

MANUAL DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES

SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE ADMINISTRACIN GENERAL

Superintendencia Adjunta de Administracin General (Despacho)

Organigrama de Puestos de Trabajo

Descripcin y Especificaciones de los Puestos de Trabajo

Superintendente Adjunto de Administracin General

Formular y proponer al Superintendente las normas, polticas y procedimientos

Planificar, organizar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar el Plan Estratgico, en

Planificar, organizar, dirigir, coordinar y controlar la formulacin y ejecucin del

Planificar, supervisar, controlar y dirigir los procesos de adquisiciones de bienes y/o

Informar permanentemente al Superintendente sobre la situacin de los recursos

Firmar los estados financieros e informes de gestin administrativa y de ejecucin

Mantener relaciones de coordinacin con organismos gubernamentales y no

Brindar asesora al Superintendente y dems rganos de la institucin en asuntos

Implementar y supervisar, dentro del mbito de su competencia, el

Adoptar decisiones en el ejercicio de sus funciones siempre y cuando la

Las dems actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.

Coordinador Ejecutivo de Administracin

Realizar el seguimiento de las metas del Plan Estratgico y Plan de Accin, en lo

Realizar el seguimiento de las metas presupuestales, a travs de los informes

Coordinar, y de ser el caso atender directamente los hallazgos u observaciones

Revisar y mantener actualizado el ROF y el MOF de la Superintendencia Adjunta

Revisar y mantener actualizadas la normativa interna relacionada con las

Proponer al Superintendente Adjunto de Administracin General las mejoras que

Realizar el seguimiento el cumplimiento de las medidas de austeridad

Realizar el seguimiento de los encargos efectuados por el SAAG a las

Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los lineamientos

Otras que le sean asignadas por el Superintendente Adjunto de Administracin

Secretario Tcnico del Fondo de Asistencia al Trabajador

Proponer los lineamientos de gestin administrativa y operativa a la Junta

Ejecutar los acuerdos adoptados por la Junta Administradora.

Actuar como secretario en las sesiones de la Junta Administradora, debiendo

Elaborar los informes sobre la situacin econmica y financiera del Fondo de

Facilitar a los trabajadores miembros de la Junta Administradora, la informacin

Supervisar la formalizacin de los contratos de crditos y las garantas, de los

Supervisar los trmites de inscripcin en los Registros Pblicos correspondientes.

Mantener el control y seguimiento actualizado de las cuentas que maneja el FAT en

Coordinar permanentemente con el rea de Contabilidad del Departamento de

Elaborar los informes requeridos sobre las cuentas del FAT.

Encargarse del seguimiento de la cartera de cobranzas.

Ejecutar la poltica de Inversiones.

Suscribir, conjuntamente con el Presidente de la Junta y el Contador del FAT, los

Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los lineamientos

Otras funciones que le sean asignadas por la Junta Administradora.

Asistente Administrativo del Fondo de Asistencia al Trabajador

Facilitar a los trabajadores miembros de la Junta Administradora, la informacin

Hacer seguimiento de la formalizacin de los contratos de crdito y las garantas,

Hacer seguimiento a los trmites de inscripcin en los Registros Pblicos

Elaborar las rdenes de giro de los crditos aprobados.

Elaborar la relacin de descuentos mensuales de los crditos, plizas y otros.

Efectuar el registro operativo y contable de los movimientos de ingresos y

Recibir, registrar, controlar y archivar la documentacin del FAT.

Encargarse del seguimiento de la cartera de cobranzas.

Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los lineamientos

Otras funciones que le sean asignadas por el Secretario Tcnico.

Digitar textos de correspondencia a entidades relacionadas, resoluciones e informes

Redactar cartas y oficios rutinarios, de acuerdo a instrucciones generales del

Organizar y mantener actualizado el archivo de documentos de la Superintendencia

Mantener actualizada en el Sistema de Trmite Documentario (STD) la

Concertar citas, recibir, registrar, clasificar y distribuir la documentacin de la

Mantener control sobre el consumo de existencias de tiles de escritorio, solicitar y

Atender y efectuar llamadas telefnicas y mantener actualizado el directorio de