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provenientes
de
empresas
trasnacionales. En consecuencia, el Estado Mexicano busca la presencia de person
as jurdicas extranjeras de carcter privado en las actividades econmicas nacionales.
Iniciaremos el presente artculo con un breve estudio de las definiciones jurdicas
de: personalidad, persona jurdica extranjera y persona jurdica extranjera de carct
er privado. Posteriormente, se presentar la evolucin de las normas jurdicas naciona
les e internacionales que regularon la materia en cuestin. Continuaremos con el a
nlisis de las disposiciones legales nacionales y las normas de Derecho Internacio
nal vigentes y, finalmente, expondremos cul es el procedimiento jurdico para el re
conocimiento de la personalidad y el establecimiento de las personas jurdicas ext
ranjeras de carcter privado en Mxico. 1. 1.1. Personalidad. Para analizar la situa
cin jurdica de las personas extranjeras de carcter privado en los Estados Unidos Me
xicanos, resulta necesario iniciar por el tema referente al reconocimiento de su
personalidad jurdica. El ilustre jurista Hans Kelsen define a la personalidad co
mo el conjunto de deberes jurdicos y de derechos subjetivos que la legislacin positi
va imputa tanto a las llamadas personas naturales, como a las llamadas personas
morales, las cuales no son otra cosa que simples construcciones jurdicas, concept
os auxiliares de la ciencia del derecho.1 El maestro Miguel Sobern Mainero, opina
que la personalidad tiene varias acepciones: se utiliza para indicar la cualidad
de la persona en virtud de la Definiciones.
1
GARCA RENDN, Manuel, Sociedades Mercantiles, 2 ed., Edit. Harla, Mxico, 1993, pg. 68.
3
1.2.
Persona jurdica extranjera. Persona es todo ente capaz de tener facultades y deber
es.5 Para el Derecho, existen dos tipos de personas, las fsicas y las personas
morales o jurdicas. Mientras que en el caso de las primeras el Derecho nicamente r
econoce su existencia real y regula su conducta externa en sociedad, las segunda
s existen en funcin del reconocimiento que el Derecho les atribuya. Las personas
jurdicas, segn Eduardo Garca Mynez, son un grupo de individuos tratados por el derecho
como una unidad, es decir, como una persona que tiene deberes y derechos distin
tos de los de los individuos que la componen .6 Salvador Ruiz de Chvez y Salazar,
define a la persona jurdica como un ser capaz de derechos y obligaciones, ya sea un
individuo de la espe cie humana o una entidad a la que la ley ha dado la catego
ra de persona .7 Es decir, persona jurdica es aquella entidad que nace derivada de
la manifestacin de la voluntad de los sujetos que la constituyen mediante un cont
rato social, para la consecucin de un fin determinado y a la que el Derecho recon
oce como titular de derechos y obligaciones. La nacionalidad es un atributo de l
a personalidad que el Derecho reconoce a las personas jurdicas. Segn el Doctor Car
los Arellano Garca, la nacionalidad es la institucin jurdica a travs de la cual se rel
aciona una persona fsica o una persona moral con el Estado, en razn de pertenencia
, por s sola o en funcin de cosas, de una manera originaria o derivada.8
5
GARCA MAYNEZ, Eduardo, Introduccin al Estudio del Derecho, 45 ed., Edit. Porra, Mxic
o, 1993, pg. 271. 6 RUIZ DE CHVEZ Y SALAZAR, Salvador, Las sociedades civiles en e
l derecho mexicano, 2 ed., Edit. Porra, Mxico, D.F., pg. 272. 7 Ibidem, pg. 259. 8 AR
ELLANO GARCA, Carlos, La nacionalidad de las cosas en el Derecho Internacional Pr
ivado Mexicano, en Revista Acadmica, Facultad de Derecho de la Universidad La Sal
le, Mxico, ao VI, no. 12, enero 2009, pg. 120.
5
2.2.
Antecedentes en el Derecho Internacional. El Tratado de Derecho Civil Internacio
nal celebrado en la Ciudad de
Montevideo el 12 de febrero de 1889, estableca el reconocimiento de la personalid
ad y capacidad de las personas jurdicas en el territorio de un Estado distinto al
de su constitucin. El artculo 4 sealaba que la existencia y la capacidad de las pe
rsonas jurdicas de carcter privado, se rega por las leyes del pas en el que tuvieran
su domicilio, adems reconoca que el carcter privado que revestan estas personas las
habilitaba para ejercitar fuera del lugar de su constitucin todas las acciones y
derechos que les correspondieran. Este artculo tambin estableca que respecto del e
jercicio habitual de actos comprendidos en el objeto social, se sujetaran a las r
eglas establecidas por el Estado en el cual se intentara realizar dichos actos.1
3 Producto de la Sexta Conferencia Panamericana celebrada en la Habana, Cuba, el
13 de febrero de 1928, fue aprobado el Cdigo Bustamante, el cual constituye un i
mportante antecedente en el tema que nos ocupa. Es necesario resaltar que Mxico v
ot y aprob sin hacer reserva alguna a dicho Cdigo, sin embargo, no lo ratific.14 El
Cdigo Bustamante, respecto del reconocimiento de la personalidad y capacidad de l
as personas jurdicas, estableca lo siguiente: - Cada Estado aplicar su propio derec
ho a la determinacin de la nacionalidad de origen de toda persona jurdica. Artculo
9.
13
Cfr. ARELLANO GARCA, Carlos, Derecho Internacional Privado, Op.Cit., pgs. 381, 382
. 14 Cfr. HELGUERA, Enrique, El Derecho Internacional Privado Mexicano y el Cdigo
Bustamante, en Comunicaciones Mexicanas al VI Congreso Internacional de Derecho
Comparado (Hamburgo, 1962), Serie D: Cuadernos de Derecho Comparado, no. 2, Ins
tituto de Derecho Comparado, 1 ed., Edit. UNAM, Mxico, 1962, pg. 30.
9
- No todos los Estados atribuyen nacionalidad a las personas jurdicas, en ese cas
o, se podrn abstener de aplicar la regla contenida en el artculo 9. Artculo 21. - El
domicilio de las personas jurdicas se regir por la ley territorial. Artculo 22. El concepto y reconocimiento de las personas jurdicas se regir por la ley territor
ial. Artculo 32. - La capacidad civil de las corporaciones se rige por las normas
del Estado que las cre; la de las asociaciones, sociedades civiles, mercantiles
o industriales, se rige por las disposiciones contenidas en el contrato social.
Artculos 33 y 34. - La emisin de acciones y obligaciones en un Estado, las formas
y garantas de publicidad y la responsabilidad de los gestores de agencias y sucur
sales respecto de terceros, se sometern a la ley territorial. Artculo 250. - Son t
erritoriales las leyes que subordinen la sociedad a un rgimen especial por razn de
sus operaciones. Artculo 251. - Las sociedades mercantiles debidamente constitui
das en un Estado contratante disfrutarn de la misma personalidad jurdica en los de
ms, salvo las limitaciones del derecho territorial. Artculo 252.15 A travs de los t
rabajos de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado, diversos
Estados concluyeron el 1 de junio de 1956 el Convenio sobre el Reconocimiento de
la Personalidad Jurdica de Sociedades, Asociaciones y Fundaciones Extranjeras. E
n el artculo 11 se establece que dicho instrumento entrar en vigor a los sesenta da
s del depsito del quinto instrumento de ratificacin en el Ministerio de Asuntos Ex
teriores de los Pases Bajos. A pesar de haber sido firmada por Blgica, Francia, Pas
es Bajos, Espaa y Luxemburgo, nicamente los tres primeros la ratificaron, motivo p
or el cual no ha entrado en
15
Cfr. SNCHEZ BUSTAMANTE Y SIRVEN, Antonio, Derecho internacional privado y la sext
a Conferencia Panamericana, S.N.E., Edit. Carasa, La Habana, 1931.
10
vigor. Sin embargo, su importancia radica en que constituy una fuente de inspirac
in para los esfuerzos de unificacin del Derecho Internacional Privado, en esta mat
eria, a nivel regional. Como resultado de la Segunda Conferencia Especializada s
obre Derecho Internacional Privado, conocida por sus siglas como CIDIP-II, efect
uada en la ciudad de Montevideo, Uruguay, en el ao de 1979, los Estados Americano
s aprobaron la Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de S
ociedades Mercantiles. Posteriormente, en el ao de 1984, tuvo verificativo la Ter
cera Conferencia Interamericana Especializada en Derecho Internacional Privado,
CIDIP-III, en la que fue aprobada la Convencin Interamericana sobre Personalidad
y la Capacidad de las Personas Jurdicas en Derecho Internacional Privado. El cont
enido de estas dos ltimas Convenciones ser analizado ms adelante, en este mismo artc
ulo. 3. Legislacin nacional aplicable. 3.1. Cdigo Civil Federal.16 El Cdigo Civil u
tiliza para nombrar a las personas jurdicas el trmino de personas morales; bajo la
interpretacin del artculo 25 del Cdigo Civil Federal en el trmino personas morales
se incluyen la Nacin, los Estados, los Municipios, las corporaciones de carcter pbl
ico reconocidas por la ley; las sociedades civiles o mercantiles, los sindicatos
, las asociaciones profesionales, las sociedades cooperativas y mutualistas, las
asociaciones que se propongan un fin lcito y sean reconocidas por la ley y, las
personas morales extranjeras de naturaleza privada; este ltimo supuesto se anex al
artculo 25 en la fraccin VII, como resultado de las reformas publicadas en el Dia
rio Oficial de la Federacin el 7 de enero de
16
Cdigo Civil Federal, publicado en el DOF en cuatro partes los das 26 de mayo, 14 d
e julio, 3 y 31 de agosto de 1928, ltima reforma publicada en el DOF el 28 de ene
ro de 2010.
11
3.2.
Cdigo de Comercio.18 El texto original del Cdigo de Comercio publicado en el Diari
o Oficial el 15
de septiembre de 1889, ya reconoca como comerciantes a las sociedades extranjeras
o las agencias y sucursales de stas que dentro del territorio nacional ejerciera
n actos de comercio, disposicin contenida en la fraccin III del artculo 3 del Cdigo d
e Comercio. Sin referirse qu derecho resultara aplicable a la regulacin interna de
las personas jurdicas extranjeras reconocidas comerciantes, en el artculo 14, se e
stipulaba que su actuacin en la Repblica Mexicana se sujetara a las leyes mexicanas
, es decir, se regira por el principio Locus regit actum. En particular, en el ar
tculo 15 se estipulaba que las sociedades legalmente constituidas en el extranjer
o, que se establecieran en la Repblica Mexicana o tuvieran en ella alguna agencia
sucursal, podran ejercer el comercio, sujetando la creacin de sus establecimiento
s dentro del territorio nacional, sus operaciones mercantiles y la jurisdiccin de
los tribunales, al orden jurdico nacional. Este artculo remita, al ttulo Sociedades
extranjeras para resolver todo aquello referente a su capacidad para contratar. E
l texto ntegro de los artculos 3, fraccin III, 14 y 15 del Cdigo de Comercio de 1889
, que comenz a regir en los Estados Unidos Mexicanos el 1 de enero de 1890, sigue
vigente hasta nuestros das. No as los artculos 265, 266 y 267, que integraban el Ca
ptulo IX, denominado De las Sociedades Extranjeras, que fueron derogados. El 29 de
mayo de 2000 fue publicado en el Diario Oficial de la Federacin el Decreto por el
que se reformaron y adicionaron diversas disposiciones del Cdigo Civil para el D
istrito Federal en Materia Comn y para toda la Repblica en
18
Cdigo de Comercio, publicado en el DOF el 7 de octubre de 1889, ltima reforma publ
icada en el DOF el 27 de agosto de 2009.
14
Materia Federal, del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, del Cdigo de Comerci
o y de la Ley Federal de Proteccin al Consumidor. Mediante el artculo tercero del
mencionado Decreto se modific el artculo 24 del Cdigo de Comercio, en el sentido de
establecer que para la inscripcin de las sociedades extranjeras en el Registro Pb
lico de Comercio, stas debern acreditar estar constituidas conforme a las leyes de
su pas de origen y estar autorizadas para ejercer el comercio por la Secretara de
Comercio y Fomento Industrial, ahora Secretara de Economa, sin perjuicio de lo es
tablecido en los tratados o convenios internacionales. La modificacin del 29 de m
ayo de 2000, sin lugar a dudas atendi a las reformas al Cdigo Civil y a la Ley de
Inversin Extranjera del 24 de diciembre de 1996. 3.3. Ley de Inversin Extranjera.1
9 La fraccin I, artculo 2 de la Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la
Inversin Extranjera, publicada en el Diario Oficial de 9 de marzo de 1973, establ
eca que se consideraba inversin extranjera la realizada por personas morales extra
njeras. En el artculo 7 se les prohiba a las sociedades extranjeras la adquisicin de
l dominio directo sobre las tierras y aguas en una faja de 100 kilmetros a lo lar
go de las fronteras y de 50 en las playas, as como tambin sobre las tierras y agua
s en general o la obtencin de concesiones para la explotacin de aguas. La Comisin N
acional de Inversiones Extranjeras, de conformidad con el artculo 12 de la Ley de
referencia, tena atribuciones para resolver sobre la inversin extranjera que se p
retendiera efectuar en empresas establecidas o por establecerse en Mxico, o en nu
evos establecimientos.
19
Ley de Inversin Extranjera, publicada en el DOF el 27 de diciembre de 1993, ltima
reforma publicada en el DOF el 20 de agosto de 2008.
15
Esta Regla 6 fue adicionada mediante la Resolucin General que reforma y adiciona
las Resoluciones Generales nmeros 1 y 2 de la Comisin Nacional de Inversiones Extr
anjeras, publicada en el Diario Oficial el 26 de octubre de 1989, para incluir d
entro de la excepcin a las agencias u oficinas de representacin con ingresos, siem
pre que se dedicaran slo y exclusivamente a realizar, como contratistas, obras pbl
icas convenidas previamente con dependencias y entidades del Sector Pblico. Es ha
sta la publicacin de la Ley de Inversin Extranjera en el Diario Oficial de la Fede
racin el 27 de diciembre de 1993, que en el ttulo cuarto, denominado De la Inversin
de Personas Morales Extranjeras, artculo 17, se seal que para que las personas moral
es extranjeras pudieran realizar habitualmente actos de comercio en la Repblica M
exicana, se debera obtener autorizacin de la Secretara de Comercio y Fomento Indust
rial para su consecuente inscripcin en el Registro Pblico de Comercio, de conformi
dad con los artculos 250 y 251 de la Ley General de Sociedades Mercantiles. El 24
de diciembre de 1996, mediante decreto publicado en el Diario Oficial de la Fed
eracin, se reform el artculo 17 y se adicion el artculo 17 A. El texto de ambos artcul
os se encuentra vigente a la fecha. ARTCULO 17.- Sin perjuicio de lo establecido e
n los tratados y convenios internacionales de los que Mxico sea parte, debern obte
ner autorizacin de la Secretara: I.- Las personas morales extranjeras que pretenda
n realizar habitualmente actos de comercio en la Repblica, y II.- Las personas a
que se refiere el artculo 2,736 del Cdigo Civil para el Distrito Federal en materi
a comn, y para toda la Repblica en materia federal, que pretendan establecerse en
la Repblica y que no estn reguladas por leyes distintas a dicho Cdigo.
17
El artculo 17 A seala cules son los requisitos que tendr que satisfacer la persona m
oral extranjera para obtener la autorizacin de Economa, los cuales sern: - Que la p
ersona moral extranjera compruebe que est constituida de acuerdo con las leyes de
su pas, es decir, se consagra el principio Lex Loci Constitutionis. Que el contr
ato social y dems documentos constitutivos de las la Secretara de
personas jurdicas extranjeras no sean contrarios a los preceptos de orden pblico e
stablecidos en las leyes mexicanas. Mediante este supuesto normativo se respeta
la clusula de orden pblico, acordada tambin en el artculo 9 de la Convencin Interameri
cana sobre Personalidad y Capacidad de Personas Jurdicas en el Derecho Internacio
nal Privado. - Que las personas morales extranjeras que pretendan realizar habit
ualmente actos de comercio se establezcan en la Repblica o tengan en ella alguna
agencia o sucursal, o; que en el caso de personas jurdicas extranjeras de natural
eza privada, tengan representante domiciliado en el lugar donde van a operar, au
torizado para responder las obligaciones que contraigan. El artculo 17 A establec
e que en caso de que la Secretara de Economa no emita resolucin a una solicitud que
cumpla con los requisitos previamente enunciados, dentro de los quince das hbiles
siguientes a la fecha de su presentacin, sta se entender aprobada. Finalmente, la
Secretara de Economa tiene la obligacin de remitir a la Secretara de Relaciones Exte
riores una copia de las solicitudes y de las autorizaciones que otorgue a las pe
rsonas jurdicas extranjeras para la realizacin habitual de actos de comercio o par
a el establecimiento en la Repblica Mexicana. De conformidad con el artculo 32 de
la Ley de Inversin Extranjera, una vez que las personas jurdicas extranjeras inici
en la realizacin habitual de actos de comercio, debern solicitar su inscripcin en l
a Seccin Primera del Registro 18
Tema.
CI Personalidad y Capacidad de Personas Jurdicas.
CI Conflictos de Leyes en materia de Sociedades Mercantiles.
Comentarios.
Reconocimiento de la personalidad.
Las personas jurdicas privadas debidamente constituidas en un Estado parte, sern r
econocidas de pleno derecho en los dems Estados parte. (Artculo 3)
Las sociedades mercantiles debidamente constituidas en un Estado parte, sern reco
nocidas de pleno derecho en los dems Estados parte. (Artculo 3)
Facultad de comprobacin.
El Estado tiene la facultad de exigir la comprobacin de que la persona jurdica exi
ste conforme a la ley del lugar de su constitucin. (Artculo 3)
El Estado tiene la facultad de exigir la comprobacin de que la persona jurdica exi
ste conforme a la ley del lugar de su constitucin. (Artculo 3)
Dicha comprobacin en el caso de Mxico es realizada por la Secretara de Economa, en a
mbos casos, segn lo dispuesto por los artculos 17 y 17-A de la Ley de Inversin Extr
anjera.
Reconocimiento de la capacidad.
La capacidad reconocida a las personas jurdicas privadas, no podr exceder de la ca
pacidad que le otorga la ley del Estado en el que se constituy. (Artculo 3)
La capacidad reconocida a las sociedades, no podr exceder de la capacidad que le
otorga la ley del Estado en el que se constituy. (Artculo 3)
Locus regit actum.
La realizacin de los actos comprendidos en el objeto social de las personas jurdic
as privadas se regir por la ley del Estado donde se realicen. (Artculo 4)
El ejercicio directo o indirecto de los actos comprendidos en el objeto social d
e las sociedades mercantiles quedarn sujetos a la ley del Estado donde se realice
n.
Es un acierto el que la CI sobre Conflictos de Leyes en Materia de Sociedades Me
rcantiles haya incluido la realizacin indirecta de los actos, es decir, cuando sto
s se realicen a travs de una tercera persona en la que el sujeto sea, por ejemplo
, socio o accionista, o bien, tenga el control del sujeto mediante
22
Tema.
CI Personalidad y Capacidad de Personas Jurdicas.
CI Conflictos de Leyes en materia de Sociedades Mercantiles. (Artculo 4)
Comentarios.
una vinculacin econmica o laboral. Este requisito en el caso de Mxico es revisado p
or la Secretara de Economa, segn lo dispuesto por los artculos 17 y 17-A de la Ley d
e Inversin Extranjera.
Cambio de domicilio social.
Cuando las personas jurdicas privadas pretendan establecer la sede efectiva de su
administracin en otro Estado parte podrn ser obligadas a cumplir con los requisit
os establecidos en la legislacin de este ltimo. (Artculo 5)
Cuando las sociedades pretendan establecer la sede efectiva de su administracin e
n otro Estado podrn ser obligadas a cumplir con los requisitos establecidos en la
legislacin de este ltimo.
De acuerdo con la Ley de Nacionalidad, para que una sociedad sea considerada mex
icana no slo debe estar constituida de conformidad con las leyes nacionales, sino
que debe tener su domicilio dentro del territorio nacional. Por este motivo, el
cambio de domicilio social parecera implicar, en el caso de Mxico, el cambio de n
acionalidad. Los elementos para el otorgamiento de la nacionalidad varan de un Es
tado a otro, por lo que no en todos los casos el cambio del domicilio social imp
lica una modificacin a la nacionalidad de la persona. Las implicaciones en la org
anizacin interna derivadas del cambio de domicilio se rigen por el principio Lex
loci constitutionis. Los requisitos para la recepcin de la persona, en cambio se
rigen por el principio Locus regit actum.
(Artculo 5)
Representante legal.
Cuando la persona jurdica privada acte por medio de
La inexistencia fsica de una persona jurdica tiene como consecuencia su actuacin
23
Tema.
CI Personalidad y Capacidad de Personas Jurdicas.
CI Conflictos de Leyes en materia de Sociedades Mercantiles.
Comentarios.
representante, se entender que ste puede responder de pleno derecho a los reclamos
y demandas que contra dicha persona pudieran intentarse con motivo de los actos
en cuestin. (Artculo 6)
_________
por medio de representantes legales o apoderados, quienes en la medida de sus at
ribuciones tienen la obligacin de responder de pleno derecho a los reclamos y dem
andas en contra de la persona jurdica.
Sujecin a los rganos jurisdiccionales del Estado.
_________
Las sociedades mercantiles para el ejercicio directo o indirecto de los actos co
mprendidos en su objeto social quedarn sujetas a los rganos jurisdiccionales del E
stado donde los realizaren. (Artculo 6)
En complemento a lo dispuesto en el artculo 4 de ambas Convenciones, en el cual s
e establece el principio Locus regit actum.
Orden pblico.
La ley declarada aplicable por la Convencin podr no ser aplicable en territorio de
l Estado parte que la considere manifiestamente contraria a su orden pblico. (Artc
ulo 9)
La ley declarada aplicable por la Convencin podr no ser aplicable en territorio de
l Estado parte que la considere manifiestamente contraria a su orden pblico. (Artc
ulo 7)
La autoridad interna en proteccin al Derecho Nacional y ante la obligacin que ste m
ismo le impone de aplicar la Convencin, tiene la obligacin de realizar un juicio d
e valor para analizar si la ley declarada aplicable vulnera el orden pblico nacio
nal, en cuyo caso tendr la obligacin de no aplicar la 21 norma extranjera.
21
Cfr. MANSILLA y Meja, Mara Elena, Problemas del derecho internacional privado, en
Cuadernos de Trabajo, Seminario de Derecho Internacional, 1 ed., Edit. UNAM-Facul
tad de Derecho, Mxico, 2009, pg. 95.
24
5.2.
El establecimiento en Mxico de las personas jurdicas de carcter privado y el princi
pio Locus regit actum. Una vez abordado el tema del reconocimiento de la persona
lidad, toca el
turno al anlisis del establecimiento en Mxico de las personas jurdicas de carcter pr
ivado. El Estado Mexicano ha aceptado ya que un Estado extranjero reconoci a los
entes, imperceptibles en el mundo fsico, como personas jurdicas, quienes, en conse
cuencia, pueden ser titulares de derechos y obligaciones en Mxico. Pensemos ahora
que esas personas extranjeras necesitan, adems, establecerse en el territorio na
cional, es decir, tener domicilio y representantes legales en Mxico. En este ltimo
supuesto, el papel del Estado Mexicano frente a las personas jurdicas extranjera
s cambia, ahora no debe aceptarlas, debe reconocer su presencia en el territorio
nacional como sucursales o agencias de representacin regidas por el orden jurdico
nacional. Los pasos que deben seguir las personas jurdicas de carcter privado par
a su establecimiento son los siguientes: 1. Autorizacin de la Secretara de Economa.
2. Inscripcin en el Registro Pblico de Comercio. 3. Inscripcin Extranjeras. 5.2.1.
Autorizacin de la Secretara de Economa. De conformidad con lo dispuesto en el artcu
lo 17 de la Ley de Inversin Extranjera, las personas morales extranjeras que pret
endan realizar habitualmente actos de comercio en la Repblica y las personas jurdi
cas extranjeras de naturaleza privada no reguladas por leyes distintas al Cdigo C
ivil que pretendan establecerse en la Repblica Mexicana, debern solicitar autoriza
cin de la Secretara de Economa. 26 ante el Registro Nacional de Inversiones
Cabe aqu preguntarnos por cul de los dos trmites debern optar las personas jurdicas pr
ivadas constituidas bajo la regulacin mercantil de un Estado distinto a Mxico, que
pretendan establecerse en nuestro pas sin realizar habitualmente actos de comerc
io?, qu son las agencias u oficinas de representacin sin ingresos? Claus Von Webese
r seala: El establecimiento de una oficina de representacin sin ingresos es recomen
dable para aquellas empresas que solamente desean tener una representacin en Mxico
pues no llevarn a cabo operaciones de comercio y su actividad se limitar a la ide
ntificacin de clientes potenciales o a ser un punto de contacto entre la empresa
extranjera y los clientes mexicanos.22 Las oficinas de representacin sin ingresos
son establecimientos de sociedades Para que una oficina de representacin sin ingre
sos no sea considerada como un establecimiento permanente sujeto a estrictas reg
ulaciones fiscales en el pas, sus representantes en Mxico se debern abstener de rea
lizar actividades comerciales y por ello celebrar contratos, importar o exportar
mercancas o asumir riesgos en nombre de la empresa extranjera.23 De conformidad c
on lo establecido por el artculo 17 de la Ley de Inversin Extranjera, no se establ
ece claramente que para establecerse en el pas las agencias u oficinas de represe
ntacin sin ingresos requieran autorizacin de la Secretara de Economa, ni inscripcin e
n el Registro Pblico de Comercio, sin embargo, es necesario que el Estado mexican
o se entere que se encuentran operando para poder vigilar los actos que realizan
. En la opinin de especialistas, dichas oficinas de representacin sin ingresos, de
beran obtener autorizacin de la
22
VON WEBESER, Claus, etal., Gua legal para hacer negocios en Mxico, 1 ed., Editado p
or Von Webseser y Sierra, S.C., Mxico, 2006, pg. 63. 23 Ibidem., pg. 64.
30
Por otra parte, las personas jurdicas de carcter privado constituidas bajo normas
jurdicas mercantiles, para obtener la autorizacin de la Secretara de Economa para re
alizar habitualmente actos de comercio en Mxico y las personas jurdicas de carcter
privado constituidas bajo normas jurdicas civiles que pretendan establecerse en Mx
ico debern cumplir los siguientes requisitos: o Que dichas personas comprueben qu
e estn constituidas de acuerdo con las leyes de su pas; o Que el contrato social y
dems documentos constitutivos de dichas personas no sean contrarios a los precep
tos de orden pblico establecidos en las leyes mexicanas. o En el caso de las pers
onas jurdicas extranjeras de carcter privado que pretendan realizar habitualmente
actos de comercio en la Repblica, que se establezcan en el territorio nacional o
tengan en l alguna agencia o sucursal. o En el caso de las personas jurdicas extra
njeras de carcter privado que pretendan establecerse en la Repblica y que estn regu
ladas exclusivamente por el Cdigo Civil, que tengan representante domiciliado en
el lugar donde van a operar, autorizado para responder de las obligaciones que c
ontraigan. De los requisitos anteriores se desprende que, en el caso de que una
persona jurdica de carcter privado pretenda establecerse en Mxico o realizar habitu
almente actos de comercio, el Estado no se limita a aceptar el reconocimiento de
la existencia de la persona jurdica previamente otorgado por un Estado extranjer
o, sino que, adems, examina que los actos que va a realizar en Mxico se apeguen a
las disposiciones del sistema jurdico nacional y que no sean contrarios con el or
den pblico. Para asegurar el cumplimiento efectivo de los compromisos contrados en
la Repblica Mexicana, el Estado exige que, la persona jurdica extranjera que real
ice habitualmente actos de comercio, se establezca dentro del territorio naciona
l o tenga en l alguna agencia o sucursal y, en el caso de las personas jurdicas re
guladas exclusivamente por el Cdigo Civil que pretendan establecerse 32
en Mxico, les exige que tengan representante legal domiciliado en el lugar donde
van a operar, autorizado para responder de las obligaciones que contraigan. Las
autorizaciones emitidas por la Secretara de Economa para la inscripcin en el Regist
ro Pblico de Comercio de agencias o sucursales, se publican en el Diario Oficial
de la Federacin. Los requisitos son coherentes con la Convencin Interamericana sob
re Conflictos de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles y con la Convencin In
teramericana sobre Personalidad y Capacidad de Personas Jurdicas. Compartimos la
opinin de algunos juristas, que sealan que el trmite se ha convertido en un requisi
to de carcter puramente administrativo, carente de una vigilancia real de los pre
ceptos de orden pblico.25 5.2.1.1. Excepcin al procedimiento. Existe una excepcin a
l procedimiento de autorizacin para la realizacin habitual de actos de comercio y
el de personas jurdicas extranjeras realizado ante la Secretara de Economa: el esta
blecimiento y operacin de oficinas de representacin de Entidades Financieras del E
xterior. El 30 de mayo de 2000 se publicaron en el Diario Oficial de la Federacin
las Reglas aplicables al establecimiento y operacin de oficinas de representacin
de Entidades Financieras del Exterior a que se refiere el artculo 7 de la Ley de I
nstituciones de Crdito, con el objeto de regular los trminos y condiciones para su
establecimiento, as como las actividades que aqullas pueden realizar en los Estad
os Unidos Mexicanos. El procedimiento de autorizacin est a cargo de la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico, quien de manera discrecional, previa opinin del Banco de
Mxico y de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores podr autorizar
25
Cfr. RBAGO DORBECKER, Miguel, Derecho de la Inversin Extranjera en Mxico, 1 . ed., Ed
it. Porra Mxico Universidad Iberoamericana, Mxico, 2004, pg. 190.
33
A su vez, las personas jurdicas extranjeras de carcter civil que obtengan autoriza
cin para su establecimiento en Mxico deben inscribirse en el Registro de Personas
Morales. Quedan excluidas de la inscripcin, en cualquiera de los dos apartados, l
as agencias u oficinas de representacin sin ingresos. No tendran cabida en el Regi
stro Pblico de Comercio en virtud de que no pretenden realizar habitualmente acto
s de comercio, ni en el Registro de Personas Morales, dada su naturaleza mercant
il. Se excluye, entonces, a estas personas jurdicas extranjeras de la posibilidad
de proporcionar seguridad jurdica a travs de la publicidad, sobre su existencia,
capacidad y responsabilidad, para su proteccin o la de terceros. Es comn el establ
ecimiento de agencias u oficinas de representacin sin ingresos en la Repblica Mexi
cana, son muy frecuentes los actos de conexin entre clientes y comerciantes o pre
stadores de servicios que operan bajo esta modalidad en Mxico, por lo que su insc
ripcin en el Registro Pblico de Comercio debera ser obligatoria. 5.2.3. Inscripcin e
n el Registro Nacional de Inversiones Extranjeras. De conformidad con la fraccin
II del artculo 32 de la Ley de Inversin Extranjera, las personas morales extranjer
as que realicen habitualmente actos de comercio en la Repblica Mexicana debern sol
icitar su inscripcin en el Registro Nacional de Inversiones Extranjeras. Se inscr
iben en la Seccin Primera de dicho Registro, denominada De las personas fsicas y pe
rsonas morales extranjeras. Por actos de comercio se entienden todos aquellos act
os que sean considerados como tales de conformidad con el artculo 75 del Cdigo de
Comercio. En el ltimo prrafo del artculo 32 se establece que la inscripcin deber real
izarse dentro de los 40 das hbiles contados a partir de la fecha de formalizacin o
protocolizacin de los documentos relativos a la sociedad extranjera. Qu fecha es es
a?, no existe disposicin normativa que obligue a las 35
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