ESCUELA SUPERIOR POLITECNICA DEL

LITORAL
Instituto de Ciencias Matemticas
Auditoria y Control de Gestin
DESARROLLO DE UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
BASADO EN LA ISO 14001

TESIS DE GRADO
Previa a la obtencin del Ttulo de:
AUDITOR EN CONTROL DE GESTIN
Presentada por:
RONNY EDUARDO VALDEZ FLORES
GUAYAQUIL-ECUADOR
AO
2005

AGRADECIMIENTO

A todas las personas que han colaborado de alguna

manera

en

la

realizacin

de

este

trabajo

principalmente a:
Mis padres quienes me apoyaron desde el primer
momento

bajo

cualquier

circunstancia

para

alcanzar este objetivo de mi etapa universitaria.

Gracias por la comprensin durante este periodo y
los nimos que reconfortaron siempre cuando las
cosas no salan como se esperaba.
Mi familia quienes me apoyaron todo momento.
Mis amigos, en especial Anita Ramos , Ivette Paz ,
Vanesa Leyton, y Silvia Villn muchas gracias
porque sin sus nimos y enseanzas durante mis
primeros aos de aprendizaje, no hubiese sido
posible alcanzar los pequeos logros obtenidos a lo
largo de mi vida estudiantil.
A Priscila Amores , Diana Herrera de quienes recib
el apoyo y la ayuda incondicional para la realizacin
del trabajo, de quienes siempre estar agradecido
por su entera disposicin y criticas constructivas.

DEDICATORIA

A Dios
A mis padres, quienes con su apoyo
incondicional y motivacin hicieron posible
que esta tesis pudiese ser realizada.
A mi abuelo, quien con sus sabios consejos
me enseo alcanzar mis sueos
Este trabajo y titulo alcanzado con tanto
esfuerzo es por y para ustedes.

DECLARACIN EXPRESA

La responsabilidad del contenido de esta tesis de grado, me

corresponde exclusivamente; y el patrimonio intelectual de la misma
a la ESCUELA SUPERIOR POLITECNICA DEL LITORAL

Reglamento de graduacin de la ESPOL)

Ronny Eduardo Valdez Flores

RESUMEN
El presente trabajo describe el Desarrollo de un Sistema Ambiental basado en
la ISO 14001 ,que se aplic a una fbrica de calzado ubicado en el Cantn
Penipe provincia del Chimborazo. Este se llev a cabo aproximadamente por
siete meses, durante los cuales se midi la gestin de la empresa buscando
incluir en la evaluacin ambiental, la evaluacin a los controles existentes que
permitan determinar recomendaciones necesarias que beneficien a la Fbrica,
el nombre de la tesis es:Desarrollo de un Sistema de Gestin Ambiental

OBJETIVO
Desarrollar un Sistema de Gestin Ambiental basado en la estructura de la
organizacin, actividades de planificacin , responsabilidades , practicas ,
procedimientos , procesos y recursos para lograr implementar , alcanzar ,
revisar y mantener el Plan de Accin medioambiental, basado en las ISO
14001.

METODOLOGIA
Para desarrollar el Manual de Sistema de Gestin Ambiental se emplear como
gua la norma ISO 14001 basndose primero en la discusin y aprobacin de la
poltica ambiental por parte del auditor y la gerencia.

Una vez definida la poltica ambiental, otro paso importante en el proceso es la

Planificacin, en la que se identificarn los aspectos medioambientales
significativos manteniendo procedimientos para identificar y suministrar acceso

a los requisitos legales aplicables a su actividad para determinar los objetivos,

consignas que nos ayudarn a establecer y mantener un Programa de Gestin
Medio Ambiental.

El tercer paso a realizarse es la Implementacin y Operacin en la que la

organizacin construye su Sistema de Gestin Ambiental basados en
elementos de poltica y planificacin medioambiental, siendo ste el paso ms
extenso

ya

que

abarca:

estructura,responsabilidades,formacin,competencia,comunicacin,documenta
cin de S.G.A., control documental, pre-narracin y respuesta de emergencia.

El cuarto paso corresponde a la Comprobacin y Accin Correctora que

asegura que el S.G.A. est implantado como se planific, para lo cual necesita
de una comprobacin objetiva e imparcial de sus elementos para realizar el
monitoreo y medida, disconformidad accin preventiva y correctora, registros y
una auditoria del Sistema de Gestin Medioambiental.

Como ltimo paso es la Revisin de la Gestin, sta seccin exige que la

Direccin general revise el SGA para asegurarse de su continua idoneidad y
efectividad.

INDICE GENERAL
Pg.
RESUMEN
INDICE GENERAL

1.Capitulo I: Informacin Introductoria

1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9

Descripcin de la Empresa .......................................

Actualizacin y control del Manual ............................
Distribucin del Manual .............................................
Sistema de Gestin Ambiental :
Pasos a seguir para la implementacin.....................
Organigrama .............................................................
Misin de la Empresa ...............................................
Visin de la Empresa ................................................
Elaboracin del calzado ...........................................
Ubicacin de la Maquinaria ......................................

1
3
4
5
7
8
8
9
12

2.Capitulo II :Poltica ambiental

2.1
2.2

Generalidades............................................................. 13
Declaracin................................................................. 14

3.Capitulo III: Planificacin

3.1
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.1.5
3.1.6
3.2
3.3
3.3.1
3.3.2
3.4
3.4.1

Aspectos medioambientales...................................... 16
Identificacin de aspectos Ambientales .................... 20
Requerimiento Legal ................................................. 23
Requerimiento de Partes interesadas ...................... 23
Requerimientos como estrategia del negocio .......... 24
Evaluacin de riesgo de los aspectos e impactos
ambientales , en situacin de emergencia ............... 25
Listado maestro de aspectos Ambientales
Significativos............................................................. 28
Requisitos Legales..................................................... 29
Objetivos y consignas ............................................... 34
Aplicacin de los Objetivos y Metas ambientales .... 35
Indicadores Claves de Rendimientos ....................... 36
Programa de gestin medioambiental........................ 38
Aplicacin del programa de Gestin Ambiental ......... 39

4.Capitulo IV : Implementacin y operacin

4.1
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.3
4.4
4.4.1
4.4.2
4.5
4.6
4.7

Estructura y responsabilidades................................... 49
Formacin, conocimiento y competencia ................. 60
Documentacin base de la informacin a impartir.... 61
Caractersticas Principales ...................................... 62
Eleccin de Formadores........................................... 62
Desarrollo del Programa de Capacitacin ............... 63
Capacitacin de Induccin ...................................... 63
Anlisis de las Necesidades de Capacitacin ........ 64
Comunicacin ........................................................... 66
Documentacin del SGM.......................................... 74
Principales Caractersticas de la Documentacin ... 75
Listado de Documentos ........................................... 76
Control de documentos ............................................. 79
Control de operaciones ............................................. 84
Preparacin y respuesta de emergencia................... 90

5.Capitulo V: Comprobacin y accin correctora

5.1
5.2
5.3
5.4

Comprobacin y accin correctora ........................

Disconformidad y accin preventiva y correctora..
Registros ................................................................
Auditoria de sistemas de gestin medioambiental..

104
108
119
121

6. Capitulo VI : Revisin de la Direccin

6.1 Revisin de la direccin ............................................

126

7. Capitulo VII : Conclusiones y Recomendaciones

7.1 Conclusiones y Recomendaciones............................

129

Apndices........................................................................

131

Formularios de Evaluacin .............................................

139

Fotos ...............................................................................

151

BIBLIOGRAFA.................................................................

155

APNDICES

Ref

Pg

Lista de aspectos Ambientales ........................................

132

Inventario de Aspectos ambientales .................................

133

Levantamiento de Aspectos Ambientales..........................

134

Identificacin de Aspectos Ambientales............................

135

Evaluacin de Aspectos Ambientales ..............................

136

Evaluacin de Riesgo de Aspectos Ambientales ..............

137

Listado maestro de Aspectos Ambientales .......................

138

FORMULARIOS DE EVALUACIN

Ref

Pg

Cronograma de Actividades ........................................

140

Programa de Capacitacin

141

......................................

FIGURAS

Ref

Pg

1.1

Organigrama de la Empresa

........................................

1.2

Proceso de la elaboracin del calzado .............................

1.3

Distribucin de la maquinaria ..........................................

12

3.1

Caja de Proceso ...............................................................

18

BIBLIOGRAFIA

1. Gayle Woodside , Patrick Aurrichio , Auditoria de sistemas de Gestin

Medioambiental , Introduccin a la norma ISO 14001, EDICIN 6TA.
1996.

2. Normas aplicables en el sistema de Gestin Ambiental. ISO 14001

http://www.NormaISO14001.com
http://www.monografas.com/trabajos/auditora/ambiental