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En Lima y Callao la norma penal aplicable sigue siendo el Cdigo de Procedimientos Penales de 1939 y los
artculos pertinentes del Cdigo Procesal Penal de 1991, habiendo entrando en vigencia el Nuevo Cdigo
Procesal Penal del 2004 slo para los nuevos casos de corrupcin de funcionarios.
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Los artculos y comentarios de Derecho Penal y Procesal Penal publicados en esta pgina, buscan contribuir
al entendimiento del derecho, preparado por abogados penalistas y orientados al pblico en general en el
lenguaje ms prctico posible.
VASQUEZ | TAFUR Abogados
Estudio de Abogados Lima Per
Juzgamiento de los delitos, como son el Ministerio pblico, la Polica Nacional y el Poder Judicial, y
sus obligaciones, facultades, competencia, etc.
La forma como se sustancian los procesos, es decir, los trmites que deben cumplirse, las formalidades que
deben respetarse en todos y cada uno de los actos.
Los conceptos y definiciones dadas sobre el Derecho Procesal Penal, inciden y coinciden en que es una rama
del Derecho que se ocupa de los rganos, medios y fines que hacen posible la aplicacin del Derecho Penal.
Siendo un derecho para el derecho y que desarrolla la garanta de justicia ofrecida por la Constitucin.
El Derecho Procesal es fundamental para poder hacerse efectiva las normas sustantivas.
El derecho procesal es de carcter pblico porque regula una de las funciones del Estado.
Sus normas tienen carcter impositivo y por tanto no pueden ser susceptibles de convenio o de denuncia,
salvo situaciones excepcionales. Es pblico porque tiene la misin de hacer efectivo un derecho pblico como
lo es el Derecho Penal que salvaguarda una necesidad social consistente en la persecucin y prevencin del
delito. Vale decir que este derecho no solo esta est destinado a la investigacin de los delitos para sancionar
a los autores, sino adems al estudio de la organizacin y funcionamiento de los organismos judiciales
competentes.
Caracterstica del derecho procesal penal:
a.
Es una disciplina jurdica autnoma, independiente del derecho pblico, tiene terminologa propia, no
esta subordinada a otra disciplina.
b.
Es una disciplina cientfica, ya que interesa un conocimiento racional de su normatividad con relacin
a la realidad concreta y sistemtica porque conforma una unidad de conocimientos en
conexin lgica entre s. Mixn Mass, seala que importa el conocimiento racional, objetivo, metdico,
explicativo-informativo, con terminologa propia, sistemtico, verificable y que conduce a la tecnificacin.
c.
Determina la funcin jurisdiccional penal, se accede por los particulares o por el perseguidor pblico,
de acuerdo a las reglas del ejercicio pblico de la accin penal; sus principios, garantas y derechos en
los que se inspira y que lo rodean; la organizacin y funciones as como los lmites.
d.
e.
f.
Constituye un derecho realizador, ya que todas las normas en las cuales tiene su fuente forman parte
de la realizacin del orden jurdico penalmente establecido.
Su autonoma:
Sobre la autonoma del derecho procesal penal se ha discutido mucho y all surge el debate de varios autores:
Carnelutti, dice que el derecho procesal penal pertenece a la categora de derecho instrumental,
considerando que no es fin en si mismo "sino medio para la aplicacin del derecho penal".
Leone, manifiesta en su tratado lo mismo; sin embargo muchos aos despus rectifica su anterior parecer,
reconociendo la autonoma del Derecho procesal penal al manifestar "que ha conseguido solo su reciente
autonoma didctica".
Gmez Orbaneja, reconoce su carcter secundario por cuanto aplica normas del derecho sustantivo, pero
esto no significa que estn informados por los mismos principios y admite su plena autonoma. Destaca que
un derecho penal autoritario no obliga a que exista un Derecho Procesal Penal menos liberal, ni al revs,
porque un derecho penal liberal o autoritario no ejerce ninguna influencia sobre el procedimiento penal. Hay
vinculacin en los fines pero no en los medios que son diferentes.
E. Vescovi, el derecho procesal es autnomo, tiene sus normas propias, se maneja con instituciones y
principios especiales pesar de ser un instrumento, y como tal debe adecuarse al derecho de fondo que
pretende imponer. Es una rama jurdica porque en la actualidad ha adquirido autonoma legislativa, cientfica y
acadmica.
Del Valle, afirma que la interdependencia en los fines "no pueda, en lo absoluto, romper la autonoma que
tiene el procesal".
La facultad de denunciar es independiente del Derecho Penal. Es uno de los derechos sustanciales del
individuo, no sujeto al xito que puede alcanzar.
En este sentido, los principios que regulan el proceso son sustancialmente diferentes de aquellos elementos
que determinan la figura delictiva. Cada derecho es y tiene una institucin propia, sin vinculacin entre ellos.
Que si existe igualdad en sus fines, ambos buscan la paz social mediante el derecho, pero esta identidad no
conlleva a la igualdad. El Derecho procura la paz social y el nico medio para lograrla es el imperio de la
norma legal.
a.
Derecho penal se encuentra la clasificacin y descripcin de los delitos.
b.
Derecho procesal penal se encuentran las normas para comprobar su existencia y descubrir a sus
autores.
Con la explicacin del caso, arribamos que el derecho procesal penal tiene autonoma, a pesar que el campo
de accin sea el penal. Lo mismo ocurre con el Procesal Civil y es indiscutida su autonoma con respecto al
Derecho civil.
Relacin con otras ramas del Derecho:
El Derecho procesal Penal, como disciplina autnoma tiene su base en la constitucin y sirve para la
realizacin de sus fines y a la vez forma parte del sistema jurdico y con las dems disciplinas mantiene una
relacin importante. Tales como el derecho penal, el derecho civil, el derecho procesal civil y al derecho
internacional pblico, entre otras.
Asimismo por su propia naturaleza, cuenta con otras ciencias extra jurdica que coadyuvan a los actos propios
de la investigacin, aqu nos referimos a las la criminalistica, medicina legal, la psiquiatra
forense, psicologa forense, lgica jurdica, etc.
* Con el derecho constitucional: el derecho procesal penal tiene estrecha relacin con el derecho
constitucional y la doctrina, explicando cada una de las instituciones vinculantes, como los principios que rige
el Derecho procesal penal, lo cual esta debidamente desarrollado en el cdigo respectivo.
El artculo 1 de la Constitucin de 1993, seala que toda persona humana y el respeto de su dignidad son el
fin supremo de la sociedad y del Estado.
El artculo 2 de la constitucin enumera los derechos fundamentales de la persona, como: la igualdad ante la
ley, la libertad de conciencia y de religin, la libertad de informacin, opinin, expresin y difusin
de pensamiento, etc. ; y el inciso 24 del mismo artculo se consagran derechos importantes para toda persona
como: nadie est obligado a hacer lo que la ley no manda, ni impedido de hacer lo que ella no prohbe; no
existe prisin por deudas; el derecho a la presuncin de la inocencia, mientras no se haya declarado
judicialmente la responsabilidad; derecho a no ser vctima de la violencia moral, psquica o fsica, ni sometido
a tortura o a tratos inhumanos o humillantes, careciendo de valor las declaraciones obtenidas por la violencia,
en tanto que quien la emplea incurre en responsabilidad.
El artculo 30 y siguientes de la Constitucin, establece los derechos polticos y los deberes de los
ciudadanos; la ciudadana se adquiere a los 18 aos; se suspende por resolucin judicial de interdiccin, por
sentencia con pena privativa de la libertad y por sentencia con inhabilitacin de los derechos polticos, etc.
El artculo 37 regula la extradicin, concedindose solo por el poder Ejecutivo con previo informe de la Corte
Suprema, en cumplimiento de la Ley y los tratados. No se concede la extradicin si se considera que ha sido
solicitada con el fin de perseguir o castigar por motivo de religin, nacionalidad, opinin o raza; se excluyen de
la extradicin los perseguidos por delitos polticos o por hechos conexos con ellos, no considerando como
tales al genocidio, magnicidio y terrorismo.
La Constitucin se refiere a la funcin pblica que los funcionarios y trabajadores pblicos estn al servicio de
la Nacin, correspondiendo al Presidente de la Repblica la ms alta jerarqua, y en ese orden a los
representantes del Congreso, ministros de Estado, miembros del Tribunal Constitucional y del Consejo de la
Magistratura, los Magistrados Supremos, el fiscal de la nacin y el Defensor del pueblo.
La Carta Magna faculta al Fiscal de la Nacin a formular denuncia ante el Poder Judicial de oficio o por
denuncia de parte, cuando se promueve enriquecimiento ilcito; precisa que la responsabilidad de prescripcin
para los funcionarios o servidores pblicos se duplican en caso de delitos cometidos contra el patrimonio del
Estado.
Respecto a los Tratados Internacionales se establece que los celebrados por el Estado y los que se
encuentren en vigor forman parte del derecho nacional. Los tratados deben ser aprobados por el Congreso
antes de su ratificacin por el Presidente de la repblica, siempre y cuando se traten de Derechos
Humanos, Soberana, Dominio o integridad del estado; Defensa nacional y Obligaciones Financieras del
estado.
determinacin de la existencia del delito y la aplicacin de la ley al caso concreto por los rganos
jurisdiccionales;
c.
La ley penal no puede aplicarse sin recurrir a los medios y garantas que rodean al proceso penal, vale decir
que para sealar que existe delito tiene que haberse dado y desarrollado la investigacin previa.
La relacin entre el derecho procesal penal y penal es muy estrecha, no slo en la imposicin de sanciones,
sino en cada etapa del desarrollo de la investigacin del proceso, por la misma necesidad del sistema,
mediante el uso de medios de defensa tcnicos, por ejemplo, como sucede con la excepcin de naturaleza de
accin; o casos de extincin de la accin penal; o en los casos de eximente responsabilidad que prev el
artculo 20 del Cdigo Penal; etc.
Asimismo se puede encontrar en el Cdigo Penal Peruano normas de contenido netamente procesal, como
por ejemplo la extincin de la accin penal y la alusin clara al principio del juez legal.
Con relacin a las normas probatorias el campo penal le da un valor importante a la confesin y la sentencia
penal crea un estado de derecho en el condenado.
En el campo penal existen los delitos exceptuados que requieren querella de parte (artculos 130, 131 y 132
del Cdigo Penal); en los dems delito la accin penal funciona de oficio y no procede de oficio, no procede la
transaccin ni el desistimiento; prevalece el inters pblico sobre el de las partes. Sin embargo, el Cdigo
Procesal Penal el artculo 2 hace referencia al PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD, siempre y cuando el agente
haya reparado el dao ocasionado o exista un acuerdo con la vctima respecto de la reparacin civil, y si este
acuerdo con la vctima consta en instrumento pblico o documento privado legalizado ante notario no ser
necesario que el Juez cite a las partes a que presten su consentimiento expreso para la explicacin del caso.
Este principio es importante porque da alternativas de solucin al problema incluso si la accin penal hubiera
sido ejercida. Adems establece en caso y que delitos se puede aplicar como: hurtos simples, lesiones
culposas, ente otros
* Con el Derecho Civil y Procesal Civil: El derecho procesal Penal tiene relacin con el derecho civil
respecto de instituciones que tienen directa o indirectamente son mencionados en la ley procesal, respecto al
estado civil de las personas, la familia, los grados de parentesco, la patria potestad, los bienes patrimoniales,
las personas jurdicas, los actos jurdicos, por ejemplo: las cuestiones prejudiciales o la responsabilidad
extracontractual.
Sin embargo, debemos sealar que existe mayor y mas cercana relacin con el Derecho procesal Civil, ya
que ambas pertenecen al derecho pblico interno, porque la iniciacin de un proceso da lugar a relaciones
jurdicas en las cuales interviene el estado, no como simple sujeto de derechos que pertenecen tambin a los
particulares sino como titular de la soberana.
Debemos sealar que existen instituciones comunes que cumplen un papel importante como la jurisdiccin, la
competencia, la formalidad de los actos procesales, los recursos impugnatorios; pero se observamos que
existe mayor influencia civil en lo penal, mxime si este nace de aquel; por ejemplo: llamado parte civil; al
tercero civil responsable; el embargo de bienes y las formas de sustitucin; las formas de hacer efectivo el
pago de reparacin civil, entre otros.
La accin civil derivada del delito tiene caractersticas propios del orden civil, corresponde demandar al
interesado, cabe el desistimiento y transaccin y puede ser reservada para ejercerla en va ordinaria.
En cambio en la va penal la ejerce de oficio el Juez instructor y la promueve el Ministerio Pblico, sin perjuicio
de que denuncie el agraviado (a) y en forma accesoria el Juzgador persigue la reparacin del dao.
Debemos indicar que, las normas probatorias en la va civil respecto a la confesin las exime de prueba y la
sentencia civil afecta a terceros. En el campo civil prevalece el inters privado.
La Primera Disposicin Complementaria y Final del Cdigo Procesal Civil, establece expresamente que sus
normas "se aplican supletoriamente a los dems ordenamientos procesales, siempre que sean compatibles
por su naturaleza, lo cual es de uso necesario por las autoridades judiciales penales, ya que el Cdigo
de Procedimientos Penales de 1940 no contempla nuevas alternativas e instituciones procesales que son
explicadas y desarrolladas por el Cdigo Procesal civil. Vale sealar, que dicho cuerpo normativo permite al
operador jurdico una nueva forma de interpretacin de las leyes en el mbito del derecho procesal penal,
cuando lo requiera necesario.
En consecuencia, la relacin del Derecho Procesal Penal con el Procesal Civil tienen similitud con sus propias
caractersticas ya explicadas con anterioridad, as con respecto a sus autonomas en el mbito del Derecho
Pblico Interno.
* Con el Derecho Internacional: Se vincula con el derecho Internacional Pblico, debido a la existencia
de Tratados Internacionales en materia de Derechos Humanos y normas que rigen la extradicin, as se
faculta el juzgamiento de peruano que delinque en el exterior o cuando se trate de extranjero que fuera del
territorio sea culpable del delito contra la seguridad del Estado.
Adems el Estado forma parte de todo un sistema de Cooperacin Judicial Internacional, como las que estn
vigentes especficamente para el delito de trfico ilcito de drogas a raz de la Convencin de Viena de 1988.
lo cual permitir reforzar la lucha contra la delincuencia, sobre todo aquella que se encuentra organizada, ya
que nos permitir recoger elementos objetivos de imputacin, la recepcin de declaraciones, el intercambio
de pruebas, custodia a testigos, o la entrega vigilada, etc. Tambin tenemos la Convencin Internacional
contra la corrupcin.
Como se sabe, nuestro pas, ha participado en diversas reuniones internacionales sobre cooperacin judicial;
existen convenios bilateral, pero un cuerpo normativo especifico que es necesario.
Con la vigencia de la corte penal internacional, hace justo y necesario no solo el estudio del Derecho
Internacional Procesal Penal sino adems la creacin un Derecho Procesal Penal Internacional.
* Relacin con otra Ciencias Sociales: El Derecho procesal penal tiene vinculacin con otras ciencias
sociales, debido a que el eje central es el individuo que se encuentra sometido a proceso.
La aplicacin del Cdigo Penal lleva implcita el conocimiento y apreciacin de ciencias tan importantes como
la Criminologa, criminalistica, psicologa, psiquiatra, etc. La sentencia que resuelve sobre la imputabilidad,
irresponsabilidad o la que seala una medidas de seguridad, lo hacen con el fundamento y apoyo necesario
de las ciencias auxiliares.
Las Fuentes del Derecho Procesal Penal:
Son las disposiciones que pueden citarse y hacer referencia vlidamente en el proceso para fundar un acto de
procedimiento.
* Para Fenech las fuentes de ordenamiento procesal son:
a.
Fuentes orgnicas, aquellas que tienen por objeto establecer los rganos jurisdiccionales (Ley
Orgnica del poder Judicial);
b.
Fuentes directas, son normas fundamentales del ordenamiento procesal penal (Cdigo de
Procedimientos Penales y dems leyes que modifican el proceso penal);
c.
Fuentes complementarias, aquellas que regulan algunos institutos procesales como la ley de Habeas
Corpu y Amparo;
d.
Fuentes Indirectas, aquellas que son manifestaciones espontneas de la norma procesal , como es
la jurisprudencia y la costumbre;
Fuente formal de validez de la norma jurdica, investiga la forma que dicha norma debe tener para
ser obligatoria.
En este sentido, la fuente es aquel procedimiento por el cual se produce, vlidamente normas jurdicas que
adquieren el rasgo de obligatoriedad propio del derecho.
Las fuentes del Derecho procesal Penal no slo estn establecidas en las normas constitucionales y en la
legislacin procesal penal positiva, sino adems en los Tratados Internacionales, la Jurisprudencia, la doctrina
y la Costumbre.
La Ley:
La ley es la fuente principal del Derecho Procesal Penal y es aquella disposicin de normas jurdicas de
carcter general y son dictadas por rganos constitucionalmente autorizados y de obligatorio cumplimiento.
El concepto de ley comprende a la constitucin y las normas de inferior jerarqua. La Constitucin es fuente
primaria no solo del derecho procesal sino de todas las ramas del derecho. De la constitucin se desprende la
organizacin y forma de administracin de justicia, principios que deben regir el proceso, derechos y garantas
que se pueden exigir, la forma deseleccin de magistrados, entre otros. Por ejemplo, los jueces como
operadores jurdicos slo responden a la constitucin y a las leyes; por lo que, de existir incompatibilidad entre
una norma constitucional y una norma legal prevalecer la primera; y, la norma legal prevalecer sobre una de
menor jerarqua prevalecer.
La ley comprende al Cdigo como el principal regulador del ordenamiento procesal penal; la Ley orgnica del
poder Judicial; ley orgnica del Ministerio pblico, y las leyes especiales que regulan determinados
procedimientos o tiene importancia en el proceso ordinario. Tambin comprende normas contenidos en los
Tratados Internacionales.
Los tratados Internacionales:
Constituyen fuentes del Derecho Procesal Penal los Tratados y Normas internacionales, suscritos y ratificados
por nuestro pas, lo cual esta establecido en la constitucin; por tanto, son ley y obligatorio cumplimiento.
Podemos citar los siguientes Tratados y Convenios Internacionales ms importantes como:
* La declaracin Universal de Derechos Humanos;
* Pacto Internacional de derechos Civiles y polticos (Pacto de Nueva Cork);
* Convencin Americana sobre derechos humanos (Pacto de San Jos);
* Tratado de Derecho Penal Internacional de Montevideo,
* Convencin sobre Derecho Internacional Privado o cdigo de Bustamante, suscrito en la Haba, el 20 de
febrero del 1928;
* Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas;
* Convencin Interamericana contra la Corrupcin;
* Convencin de naciones Unidas contra el Crimen Organizado Transaccional, conocida como la Convencin
de Palermo del ao 2000;
* Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin, conocida como la Convencin de Mrida, firmada en
diciembre del 2003;
* Convenios Bilaterales: sobre Extradicin con Blgica; con Brasil suscrita en mayo de 1922; con chile suscrita
en Lima el 28 de noviembre de noviembre de 1899, aprobado por el Congreso del Per el 25 de octubre de
1900, y que estuvo vigente desde el 23 de enero de 1901; entre otros.
La Jurisprudencia:
La jurisprudencia esta constituida por la interpretacin constante y uniforme de los tribunales en aplicacin de
las normas legales. La opinin de los tribunales tiene efecto vinculatorio en cuanto se refiere a interpretacin
de la ley hecha por el superior jerrquico basado en la ley que lo respalda.
La Jurisprudencia es fuente creadora, formal, inmediata e indirecta del derecho positivo que nace de los fallos
de los tribunales de justicia. Son aquellas decisiones judiciales de creacin del derecho, de interpretacin de
la ley o integradora de la norma.
La jurisprudencia no obliga, sin embargo el juez puede tomarlo en cuenta, si fuere constante, uniforme y se
tratara de disposiciones confusas. Busca una interpretacin y aplicacin uniforme de la ley, sobre la base del
principio de igualdad. Tiene funcin integradora de la norma cuando se pone de manifiesto el vaco legal.
En el sistema anglosajn, la jurisprudencia es obligatoria e cuanto la decisin de un Juez, obliga a los dems,
de tal manera que jurisprudencia constituye fuente inmediata y obliga al estudio de los casos judiciales que
han marcado principios rectores.
En nuestro pas como en otros pases, el valor obligatorio de la jurisprudencia radica en la decisin de los
Tribunales Superiores de Justicia. Esta decisin, es relativa y puede distinguirse entre:
a.
fallos de especie, cuando el fallo se refiere a determinado caso particular; y,
b.
fallos de principio, cuando las resoluciones fijan verdaderos precedentes o principios aplicables a
otros casos semejantes.
La costumbre para tenga efectos es necesario la repeticin de las acciones que lo constituyen, lo que requiere
de un periodo de tiempo prolongado. En materia penal se refiere que la ley se refiere a ella.
Por ejemplo, nuestra carta magna de 1993, establece una relacin entre la funcin jurisdiccional y el derecho
consuetudinario. Lo cual se ve reflejado en el artculo 149 de la Constitucin, donde las autoridades de las
comunidades campesinas y nativas, con apoyo de las rondas campesinas, pueden ejercer funciones
jurisdiccionales dentro de su mbito territorial de acuerdo con el derecho consuetudinario, siempre y cuando
no se violen los derechos fundamentales de la persona y no contravenga la ley procesal penal.
En nuestro pas muchas comunidades indgenas y nativas administran justicia de conformidad con el derecho
consuetudinario.
Existen adems practicas judiciales llamadas usos forenses, comunes en nuestro medio y que si bien no
tienen base normativa, cumplen el cometido de llenar vacos dejados por otras fuentes.
LA INTERPRETACIN DE LA LEY PROCESAL PENAL
LEY PROCESAL PENAL
La ley es la fuente formal por excelencia, correspondindole el segundo nivel jerrquico de nuestro sistema
legislativo, despus de la Constitucin, que merece la aprobacin por el Congreso. As, la ley es aquella
norma escrita de mbito general emanada del rgano legislativo del Estado. Las Leyes son normas, esto es,
reglas de conducta obligatorias.
Entendida as la ley, se puede definir a la ley procesal como la que se ocupa en regular el proceso y las
relaciones que de l deriven (proceso penal, civil, laboral, etc).
Tratndose de la ley procesal penal est referida a la regulacin del proceso penal y sus implicancias
objetivadas en el "codex" y las dems leyes complementarias.
INTERPRETACIN DE LA NORMA PROCESAL PENAL
Para aplicar una norma jurdica se requiere determinar el sentido de ella e individualizar adecuadamente el
caso problema; establecer si existe o no la correlacin esperada entre la previsin normativa y el caso
concreto.
La interpretacin viene a ser el aplicar el derecho vigente en el momento de la decisin, al caso concreto que
el Juez o el Fiscal tienen que decidir, ya que toda ley por muy clara que sea, necesita ser interpretada; el
interpretar es inquirir la voluntad plasmada en la norma y no la voluntad de los autores de la ley; entonces
interpretar no es buscar lo que el legislador quiso decir, sino hallar la voluntad, el propsito perseguido por la
ley.
Para Manzini "la correcta interpretacin debe tender no a descubrir lo que quisieren los aparentes autores de
la ley sino la voluntad de la ley misma, considerada como entidad objetiva e independiente. Interpretar viene a
ser pues buscar lo que persigue la ley, encontrar lo que esta ley quiere, lo que ella pretende al causar tales
preceptos".
CLASES DE INTERPRETACIN
A.- POR SUS ALCANCES:
1.
RESTRICTIVA: Esta se da cuando la interpretacin no excede a lo que significa la ley interpretada,
limitando el significado de una expresin legal, estrictamente al eje de la ley, alo que expresa la ley y no
ms all.
2.
EXTENSIVA: Esta se da cuando va ms all de lo que dice la ley, llegando incluso hasta el sector
marginal. Por ejemplo el Artculo 139 del cdigo penal que habla del matrimonio. Pudiendo entenderse
que ste puede ser respecto al matrimonio civil o religioso.
INTERPRETACIN DOCTRINARIA: esta es la que ejecutan los juristas cuando en sus obras
examinan y opinan sobre las leyes, y orientan a los Magistrados, radicando en ello su valor, meritundose
de acuerdo a la calidad de sus fundamentos.
3.
INTERPRETACIN JUDICIAL: Son las que se derivan o emanan de las sentencias judiciales;
teniendo eficacia plena en el caso en que se pronuncien; debindose tomar en cuenta que la
jurisprudencia dada por la Corte Suprema obliga a un estricto cumplimiento jurdico.
INTERPRETACIN LGICA: Mediante ella el intrprete se sirve de unos y otros preceptos de la ley,
de todo el contexto y de otras leyes del mismo ordenamiento, debindose examinar toda la ley,
descubrirse su finalidad y despus interpretar cada norma por separado, ya que la ley entrega un
contexto, un todo orgnico que obedece a determinada finalidad.
3.
4.
INTERPRETACIN SISTEMATICA: Segn Manzini dice que "a ella se recurre especialmente
cuando la duda no recae sobre el sentido de una expresin o de una frmula de la ley, sino que versa
sobre la regulacin jurdica del hecho o de la relacin sobre la que se debe juzgar. Ac se emplearn los
principios generales del derecho y las reglas del derecho positivo". As por ejemplo cuando exista
contradiccin entre una norma especial, si ambas fueran normas generales, se aplicar aquella ms
vinculada a lo que es objeto de la regulacin.
Tempos regit actum: esto es, la aplicacin inmediata de una norma a los hechos, relaciones y situaciones que
ocurren mientras mantiene su vigencia (entre el momento de entrada en vigencia y aqul en que es
derogada).
La retroactividad: consagrada constitucionalmente, es la aplicacin de una norma a un hecho que ocurre
luego de haber sido derogado siempre y cuando favorezca al procesado. La benignidad estriba en la
generosidad de la ley procesal posterior en beneficio del procesado.
La ultra actividad: se materializa cuando se aplica una norma a hechos que han ocurrido luego que ha sido
derogada, vale decir luego que termina su aplicacin inmediata.
LA LEY PROCESAL PENAL EN EL ESPACIO:
Segn CATACORA GONZALES cuando un Cdigo Procesal se renueva radicalmente y la variacin del
procedimiento, es sustancial, no queda otra alternativa que los procesos que alcanzan la sentencia, continen
regulndose hasta la ejecucin final por la ley vigente y que los procesos que no culminaron se tramiten de
acuerdo a la nueva ley. En todo caso, la nueva ley seala el mbito de la aplicacin de cada uno, en un ttulo
especial tal como ha ocurrido en este caso con las disposiciones finales y transitorias.
Agrega este autor, que en materia procesal penal, la ley se aplica a los hechos que ocurren durante su
vigencia, de modo que si no se ha producido todava la sentencia, el trmite debe continuar de acuerdo con la
nueva Ley. Pero si la nueva ley procesal establece disposiciones menos favorables al imputado, seguirn
respetndose las normas procesales anteriores.
En lo relativo a su vigencia en el espacio, la ley procesal es eminentemente territorial, es decir slo surte sus
efectos en el mbito dentro del cual el estado ejerce soberana, estando vinculada su vigencia a esta ltima y
tiene su misma extensin territorial. El principio general tiene excepciones por la razn de las personas:
* El peruano que fuera del territorio nacional comete delito sancionado por la ley nacional, as como la del pas
en que se perpetra, puede ser sancionado al regreso al pas, igualmente lo ser el extranjero que fuera del
territorio nacional comete delito contra la seguridad del Estado, falsificacin de monedas,
billetes, documentos nacionales, etc.
* Por razones de Derecho Internacional o Derecho Pblico Interno, los diplomticos extranjeros gozan de
inmunidad, operando una causal de exclusin momentnea de culpabilidad.
* Conforme el Derecho Pblico Interno estn eximidos de la ley procesal penal y de la ley penal, el Presidente
de la Repblica excepto por delito cometido en el ejercicio de sus funciones, asimismo los parlamentarios son
irresponsables por las opiniones vertidas en el ejercicio de su cargo del estado quin lo someter a la
jurisdiccional ordinaria, luego del trmite pertinente.
* Los menores de 18 aos de edad estar sometidos a la jurisdiccin penal y si cometieran delito, sern
sometidos a la jurisdiccin del nio y del adolescente; ahora juzgado de familia.
EL PROCESO PENAL
Definicin:
De La Oliva Santos seala que el Proceso Penal, es un instrumento esencial de la jurisdiccin, de la funcin
o potestad jurisdiccional. Decir el Derecho no puede ser instantneo, sino que a el se llega a travs de una
serie o sucesin de diferentes actos, llevados a cabo a lo largo del tiempo. Para imponer una pena resulta
imprescindible la garanta procesal, como lo exige el Art. 139 10 de la Constitucin, que es la concrecin del
principio nullum poena sine previa lege penale et sine previo processo penale.
El proceso penal es pues necesario. A travs de el los titulares de la potestad jurisdiccional cumplen las
funciones atribuidas constitucionalmente. Al respecto Montero Aroca aclara que el derecho penal se acta
nica y exclusivamente por los tribunales y precisamente por medio del proceso.
Se puede definir el proceso penal desde un punto de vista descriptivo, como el conjunto de actos realizados
por determinados sujetos (jueces, fiscales, defensores, imputados, etc.) con el fin de comprobar la existencia
de los presupuestos que habilitan la imposicin de una sancin y, en el caso de que tal existencia se
compruebe, establecer la cantidad, calidad y modalidades de esta ultima. El proceso penal busca pues,
proteger la integridad del ordenamiento Curico penal, siempre que dicho ordenamiento punitivo haya sido
vulnerado la pena o medida de seguridad respectiva, sino tambin conjuntamente las consecuencias civiles
de los mismos hechos (Art. 92 del Cdigo Penal.)
El proceso penal como ya se ha dejado sentado, tiene como marco de referencia un conflicto suscitado entre
el delincuente y la sociedad, que es del caso que el Estado decida. Todo proceso penal importa
enjuiciamiento, debe existir una acusacin del Ministerio Publico y reconocerse el equivalente derecho de
defensa del imputado; adems, su dilucidacin requiere de una contradiccin efectiva, sobre la base de
argumentos jurdicos y pruebas concretas y determinadas, cuyo corolario es la sentencia penal.
Paralelamente, el proceso penal es un "proceder", es decir, un procedimiento regulado en la Ley. A travs de
el se realizan actividades de investigacin destinadas a reunir la prueba necesaria para determinar si la
conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de su perpetracin, la identidad del autor o
participe y de la victima, as como la existencia del dao causado, con fines de enjuiciamiento y la
consiguiente condena o absolucin.
Gmez Orbaneja define el Derecho Procesal Penal como el conjunto de normas jurdicas que tienen por
objeto organizar los Tribunales de lo penal y regula la actividad dirigida a actuacin jurisdiccional del Derecho
Penal material; fijando las condiciones de admisibilidad del proceso como un todo y los presupuestos; formas
y efectos de los actos procesales singulares.
El proceso penal n es sino el conjunto de actos encaminados a la decisin jurisdiccional acerca de la
realizacin de un delito estableciendo la identidad y el grado de participacin de los presuntos responsables.
Se advierte de este concepto; el Derecho procesal penal se concreta a regular la actividad tutelar del derecho
penal (justicia penal y administracin de justicia penal). Ello permite tener presente, en primer lugar, que el
derecho penal por si solo y aislado no tendra ejecucin en la realidad de la vida, requiere una actividad
humana supletoria, del proceso, acto punitivo; y, en segundo lugar que tambin se ocupa de la organizacin
de los tribunales y en general de todo el servicio de administracin de justicia penal que es una condicin
previa del primero.
Segn Ernst Beling en su libro "Derecho Procesal Penal" seala que el Proceso o procedimiento penal es
aquella especie de proceso que sirve para la comprobacin y realizacin de las pretensiones punitivas.
El derecho procesal penal; tambin llamado derecho penal formal es; por consiguiente; el conjunto de las
normas que determinan de que manera se deben comprobar y realizar las pretensiones punitivas.
El derecho procesal penal es; como el derecho penal material parte del derecho publico. Sin embargo el
derecho penal y el derecha procesal penal tienen cada uno su materia netamente circunscrita. Mientras el
derecho penal determina los presupuestos y el contenido de la pretensin punitiva y; entonces en su virtud; la
pena vive solo en el papel; el derecho procesal penal nunca se ocupa de la punibilidad de un hecho; sino
nicamente si corresponde la persecucin de una persona y como debe realizarse. Por esto; es tambin
imposible que haya normas de carcter mixto.
Las actividades que en su conjunto forman el proceso penal; son en su mayora las de autoridades y
funcionarios: La organizacin y la jerarqua de estos rganos de la justicia penal se determinan por el derecho
concerniente a la organizacin de los tribunales.
El derecho procesal penal sostiene Julio Maier ha alcanzado autonoma legislativa; cientfica; y acadmica.
Autonoma legislativa:
Es producto de una larga evolucin y de separacin del Derecho procesal penal respecto del Derecho penal
material: Esta autonoma deriva del sistema; propio de los pases de influencia jurdica euro- continental; de
separar en diversos cuerpos de leyes al Derecho material y al Derecho procesal. En nuestro pas desde los
albores de la organizacin republicana se estructuraron; independientemente; Cdigos Penales y
Procedimientos Penales; as tenemos el Cdigo Penal de 1862 y el Cdigo de Enjuiciamientos en Materia
Penal de 1891.Luego, la evolucin jurdica nacional ha seguido similar derrotero; al Cdigo Penal de 1924 han
seguido , antes y despus, los Cdigos de Procedimientos en Materia Criminal de 1920 y de Procedimientos
Penales de 1940; y , al Cdigo Penal de 1991, le ha seguido el Cdigo Procesal Penal del mismo ao, cuyas
normas estn suspendidas en su mayor parte.
Autonoma cientfica:
Comenz con el encuentro de ciertos principios y mximas propios del Derecho procesal y, con el deslinde y
afirmacin de su propio objeto y funcin frente a la ley material, reflejado tambin en el tipo de normas
jurdicas con el que estos dos mbitos jurdicos se expresan; y continuo con la escisin de los principios
procesales penales frente a los vigentes n el Derecho procesal civil.
Autonoma acadmica:
Es consecuencia de la autonoma cientfica del Derecho procesal penal. Permite la construccin de ctedras
propias que, a su vez, tiendan a desarrollar esta rama jurdica en su interrelacin con el derecho material y el
derecho procesal.
FINALIDAD DEL PROCESO PENAL
El proceso penal tiene un carcter instrumental, ya que a travs de el se afirma y hace efectivo el derecho
penal sustantivo, es posible tambin afirmar que posee objeto y finalidad propios.
La mayora de opiniones respecto al objeto del proceso penal coinciden en el aspecto lctico (hecho, acto o
conducta). En suma el objeto del Proceso Penal es aquella conducta ilcita imputada que da lugar a una
posicin dialctica entre los argumentos de la acusacin y los de la defensa, y que constituyen el punto de
partida y el ncleo del proceso penal.
Gmez Colomber seala que los elementos fundamentales del objeto del proceso penal son desde el punto
de vista objetivo el hecho imputado y desde el punto de vista subjetivo la persona acusada.
El proceso penal esta orientado a la resolucin de la causa sometida a conocimiento el Juez, aplicando el
derecho y haciendo efectiva la nocin de justicia, con criterios de equidad e imparcialidad.
En cuanto a la finalidad del proceso penal es la declaracin de certeza judicial, y no como se argumentaba
anteriormente, lograr la verdad concreta de los hechos, ya que en algunos casos ello no se realiza o no es
posible, entre otras causas por la tenaz accin de las partes en defensa de los particulares intereses que
defienden.
La declaracin de certeza judicial, ella esta orientada a conseguir que el juez tenga la conviccin de que las
afirmaciones expuestas en el proceso sean ciertas, y es en base a ellas que el Juez resuelve por la aplicacin
no de una sancin.
Si relacionamos la nocin sobre el objeto del proceso con la finalidad del mismo, podremos concluir diciendo
que el proceso penal aspira a obtener la certeza respecto de la conducta ilcita imputada.
ETAPAS DEL PROCESO PENAL:
Existen dos tipos de proceso penal para juzgar los delitos perseguibles por accin pblica: Ordinario y
Sumario, asimismo la Querella es una va procesal establecida para los delitos perseguibles por accin
privada.
EL PROCESO PENAL ORDINARIO
Este proceso es el tipo al que se refiere el articulo primero del Cdigo de Procedimientos Penales en funcin
al sistema penal mixto cuando sostiene que el proceso penal se desarrolla en dos etapas: la instruccin o
periodo investigatorio y el juicio que se realiza en instancia nica, ac se pueden ver las dos etapas
claramente definidas, la instruccin o investigacin realzada aun por el Juez Penal y el Juicio llevado a cabo
por la Sala Superior.
En estos procesos sed lleva a cabo claramente las dos etapas, una de investigacin que tiene un plazo de
cuatro meses, que se puede prorrogar hasta por sesenta das mas a fin de recolectar mas elementos de
prueba y una segunda que es la etapa del juzgamiento o Juicio Oral que se realiza ante el Colegiado de la
Sala Penal, bajo los principios rectores de oralidad, publicidad, contradiccin inmediacin.
EL PROCESO PENAL SUMARIO.
Se estableci bajo el fundamento de lograr celeridad en la administracin de justicia , con plazos mas breves ,
fue instaurado originariamente para delios que no revisten gravedad tales como daos, incumplimiento de
deberes alimentarios, delitos contra la vida, el cuerpo y la salud , etc.
En este proceso se le otorga facultad del fallo al Juez que instruye, quien dicta sentencia por el solo merito de
lo actuado en la instruccin sin mayor anlisis ni evaluacin de las pruebas y sin hacer propiamente el juicio
oral. En consecuencia se vulneran las garantas de oralidad, publicidad contradiccin e inmediacin.
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
En el proceso penal peruano encontramos adems procedimientos que requieren un trmite diferente a los
dems, con pautas y reglas para cada caso, atendiendo a su carcter especial. Estos procedimientos son:
LA QUERELLA
Esta reservado para los delitos que se persiguen por accin privada, es decir para aquellos que requieren
denuncia e impulso de la parte agraviada, como en los casos de los delitos contra el honor, contra la
intimidad.
La denuncia se plantea directamente al Juez Penal, por la persona agraviada o por un pariente de
conformidad con el artculo 74 del C de Procedimientos Penales. No interviene el Ministerio Publico.
Una vez admitida la Querella el Juez Penal cita con la finalidad de que se produzca una conciliacin entre
ambas partes , en caso de que no se llegue a un acuerdo se sigue con el proceso, actundose las pruebas,
para que el Juez proceda a sentenciar, se podr apelar ante la Sala Superior que es la ultima instancia.
LAS FALTAS
Son aquellos comportamientos contrarios a la ley penal que ocasiona una leve o escasa lesin en el mbito
social, por lo cual se dispone un trmite acelerado, artculos 324 al 328 del C de PP.
La instruccin esta a cargo del Juez de Paz.
ETAPAS DEL PROCESO PENAL
El proceso penal tiene una particularidad a travs del se persiguen interese pblicos.
Todo proceso debe de tener tericamente tres etapas:
INSTRUCCIN O INVESTIGACIN
Que tiene por objeto reunir las pruebas acerca de la comisin del delito las circunstancias en que se cometi,
sus mviles as como establecer la distinta participacin que hayan tenido los autores y los cmplices.
Sin embargo hay que precisar que en la instruccin no solo ser realizan actos de investigacin en orden a la
determinacin de ka antijuricidad penal de los hechos objeto de imputacin por el Ministerio Publico y a la
individualizacin de quienes aparecen vinculados a el como autores o participes, tambin se llevan a cabo un
conjunto de actividades de aseguramiento de las personas , de las fuentes, de prueba y de las
responsabilidades econmicas del delito, tales como detenciones, impedimento de salida, allanamientos,
incautaciones ,embargos entre otros.
ETAPA INTERMEDIA
Esta etapa o fase en todo sistema procesal, s de competencia exclusiva jurisdiccional, a diferencia de la
instruccin que en algunos modelos esta a cargo del Juez Instructor, su principal rasgo caracterstico aparte
de ser predominantemente escrita aunque en su momento culminante es posible la realizacin de una
audiencia de vista de la causa con la intervencin de la defensa, bajo control judicial se determina si procede
enjuiciar a una persona que previamente ha sido investigada, es decir inculpada en un auto apertorio o
ampliatorio de instruccin.
El Fiscal analizando el merito de las actuaciones de la instruccin solicita el sobreseimiento del proceso o por
el contrario formula acusaron escrita, a su vez le corresponde al rgano jurisdiccional dictar el auto de
sobreseimiento o de no ha lugar a juicio oral.
OBJETO Y FINALIDAD DEL PROCESO PENAL
No obstante que el proceso penal tiene un carcter instrumental ya que a travs de el se afirma y hace
efectivo el derecho penal sustantivo, es posible tambin afirmar que posee objeto y finalidad propios, el objeto
responde a las peguntas que es, o sobre que, mientras que la finalidad lo hace a la interrogacin para que.
Sobre el objeto del proceso penal existen diversas opiniones Mixan Max seala que el objeto del proceso es
aquello sobre lo cual incide el proceso, o sea aquello que constituye el contenido factico de la actividad
procesal.
Gmez Clomer seala que los elementos fundamentales del objeto del proceso penal son desde el punto de
vista objetivo el hecho criminal imputado, y desde el punto de vista subjetivo la persona acusada.
El proceso penal esta orientado a la resolucin de la causa sometida a conocimiento del Juez, aplicando el
derecho y haciendo efectiva la nocin de justicia, con criterios de equidad e imparcialidad.
CONCLUSIONES GENERALES
* El Derecho procesal penal en una rama del Derecho que se ocupa de rganos, medios y fines que hacen
posible la aplicacin del derecho Penal.
* El Derecho procesal Penal es un derecho para el derecho y que desarrolla la garanta de la justicia ofrecida
por la Constitucin.
* La ley penal solo se puede aplicar de acuerdo a los sujetos procesales sealados por la ley y que actan de
acuerdo a las reglas y mecanismos que ella previsto.
* Existe estrecha vinculacin entre normas constitucionales y el derecho procesal penal, ya que se sustenta
en forma precisa y clara la aplicacin de la ley procesal penal.
* Este doble dimensin en nuestra disciplina, la primera derivada de los fundamentos del derecho procesal
penal que simultamente son los cimientos constitucionales del estado y la segunda es el resultado de la
concreta reglamentacin de los problemas particulares procesales existentes.
* Derecho procesal penal es pblico, por representar el inters de la sociedad en la punicin del delito. En
este sentido, cuya misin es hacer efectivo el derecho pblico como lo es el derecho penal que salvaguarda
una necesidad social consistente en la persecucin y prevencin del delito.
* Existe estrecha vinculacin entre el Derecho procesal Penal y el Derecho Procesal Civil, porque ambos
pertenecen al derecho pblico y regulan la actividad jurisdiccional, pero evidentemente con distinta finalidad:
el procesal penal interesa al Estado como representante de la sociedad agraviada con el delito y el procesal
civil a tae a los particulares como medio para solucionar los conflictos de inters privado.
* Existe relacin estrecha entre el derecho procesal penal y procesal civil en lo relacionado a la edad,
capacidad, estado civil, etc, tienen vigencia en el proceso y son determinantes para establecer la
responsabilidad del procesado.
* Las normas probatorias el campo penal le da un valor importante a la confesin y la sentencia penal crea un
estado de derecho en el condenado.
* Las normas probatorias en la va civil respecto a la confesin lo exime y la sentencia civil afecta a terceros.
* La accin civil derivada del delito tiene caractersticas propios del orden civil, corresponde demandar al
interesado, cabe el desistimiento y transaccin y puede ser reservada para ejercerla en va ordinaria. En la va
penal la ejerce de oficio el Juez instructor y la promueve el Ministerio Pblico, sin perjuicio de que denuncie el
agraviado (a).
* El Derecho Procesal Penal con el Procesal Civil tienen similitud con sus propias caractersticas, as con
respecto a sus autonomas en el mbito del Derecho Pblico Interno.
* Per ha suscrito diversos convenios bilaterales con otros pases, pero no existe un cuerpo normativo
especfico.
* La interpretacin no es otra cosa que buscar la voluntad de la norma jurdica en los casos que pueda llamar
a duda. No se puede dar otro significado a una ley que aparece del mismo texto de la ley, lo que quiere decir
ella misma, independiente de al intencin del legislador.
* En este aspecto, la norma procesal cumple una funcin garantizadora y da forma al proceso mismo.
* En cuanto a la aplicacin de la ley procesal penal en el espacio, este tema tiene que ver con el territorio.
Nuestra ley peruana es eminentemente territorialista, se aplica donde el estado ejerce su soberana, es decir
sobre todo el territorio nacional, su vigencia tiene que ver con la soberana nacional. El territorio es el espacio
donde el Estado ejerce su soberana y es algo ms que el simple territorio, pues la ley crea una ficcin jurdica
para comprender no slo la tierra sino el mar, y el espacio areo.
* El principio general de la ley procesal en el tiempo es el de la irretroactividad sin embargo la excepcin a
esta regla es la retroactividad siempre que favorezca al procesado.
* Nuestro sistema procesal, pese a las opiniones contrarias de Garca Rada y de Manzini, admite que la ley
procesal penal tenga efectos retroactivos generando deberes y derecho desde el mismo da de su
promulgacin, para los actos que se realicen con posterioridad a la dacin de la misma. Rigen los principios
de necesidad, utilidad y conveniencia de la justicia, por considerar que la ley procesal de ninguna manera
puede ser perjudicial al acusado, ac no estamos creando nuevos actos delictuosos sino nuevos ritos, formas
para darles ms garanta y claridad al proceso, sin que se atente contra el derecho de defensa.
* La ley penal, es por principio bsico, territorial y tiene por objeto mantener el orden y la tranquilidad pblica.
Pero tambin tiene excepciones. Existe una figura llamada la extradicin que es el acuerdo celebrado entre
dos pases por el cual acuerdan entregarse mutuamente sus delincuentes para ser sancionados en el pas
donde se cometi el hecho.
* El estado en muchos casos extiende su ley nacional para sancionar delitos que se cometen fuera del
territorio nacional, y en otros casos entrega al delincuente al Estado que los solicita para que este sea
debidamente juzgado de conformidad a las leyes de los pases q han solicitado su extradicin y su sujecin a
los principios de los tratados celebrados y aun sino hubiera de acuerdo con la ley de reciprocidad
RECOMENDACIONES
* El Derecho procesal penal como explicramos en las conclusiones no solo esta destinado a la investigacin
de los delitos para sancionar a los autores, sino tambin al estudio de la organizacin y funcionamiento de los
organismos judiciales competentes.
* El Derecho Procesal Penal por la razn ser pblico y representa a la sociedad debe hacer cumplir y valer los
principios fundamentales enmarcadas en nuestra constitucin como: la observancia del debido proceso y la
tutela jurisdiccional efectiva; en el sentido, debo manifestar que la parte civil (agraviada) debe contar con las
mismas garantas e igualdades para actuar a travs de su defensa en el desarrollo e investigacin del proceso
penal.
* El Derecho Procesal Penal por su autonoma, permite al juzgador actuar de oficio y por ende debera
tambin impulsar las pruebas de oficio, no esperando solo el accionar de la parte agraviada o del procesado.
En esta parte, existe completa inercia de los juzgadores para tomar iniciativas, esto no solamente se debe a la
carga procesal sino a falta de inters en el seguimiento de causas.
especial es que el delito es un fenmeno social y natural que se lo estudia con diversos
mtodos.
Son mucha las clasificaciones que se hacen de las ciencias penales, Luis Jimnez de
Asa a quien recurrimos en diversos temas, nos habla de una Enciclopedia de las
Ciencias Penales, pero no concedindole mucha importancia pasa a darnos una
clasificacin de las ciencias penales que las divide en seis principales con
subdivisiones, de acuerdo al siguiente cuadro:
A) Criminologa:
Antropologa
Psicologa
Biologa
Sociologa
B) Criminalstica
Filosofa
Historia
Dogmtica
C) Derecho Penal
Estadstica
Medicina Legal
Psiquiatra Forense
De lo anteriormente expuesto el Derecho Penal es la disciplina central. Al definir el
delito y conceptualizar al delincuente sealndole una pena, da el basamento de las
otras ciencias, al mismo tiempo que las delimita. Por ello entre las ciencias penales hay
ntimas conexiones y correlaciones.
2 QU ES LA CRIMINOLOGA?
El Positivismo y los positivistas en las ciencias penales planteaban la desaparicin del
Derecho Penal que sera absorbido por la Criminologa, pues consideraban que el
delito es fenmeno natural o solamente social, por lo que la normatividad jurdica
deba ceder el lugar a la Antropologa Criminal o a la Sociologa Criminal y en ltima
instancia la Criminologa que nace y cobra gran importancia por el influjo de la Escuela
Positiva, sera la ciencia que sustituya al Derecho Penal y en su contenido englobara
tanto al antropologa como al a Sociologa Criminales. La Escuela Positivista en el
campo penal si bien ha dejado fructferos planteamientos y conocimientos por lo
general ha sido superada en el Derecho Penal de nuestros das. La polmica en torno al
tema es muy ilustrativa, basta repasar lo expuesto por Manuel Lope Rey en su
Introduccin al a Criminologa, Luis Jimnez de Asa en su Tratado de Derecho Penal
o Hscar Cajas en su Criminologa, par atener una idea de su importancia y
trascendencia.
Rafael Garfalo es el que pone le nombre a la Criminologa para significar la ciencia del
delito, aunque Csar Lombroso es el creador de la misma como ciencia natural,
antropologa criminal, que conlleva la tesis del delito natural considerando este
fenmeno como si fuera biolgicos o antropolgico. Por lo general podemos decir que
el positivismo penal al impulsar la Criminologa en gran forma, le da un contenido
diverso, as para Enrico Ferri es Sociologa Criminal.
Delimitado el campo de accin de la Criminologa como ciencia auxiliar del Derecho
Penal y supeditada al concepto que da del delito., se la podra definir de muchas
formas segn la Escuela Penal a la que uno pertenezca. Slo queremos mencionar las
conceptualizaciones de Manuel Lpez Rey el fundador de esta ctedra en la Facturad
de Derecho de la Universidad Mayor de San Andrs y la de Huscar Cajas profesor de
la materia por ms de cuarto siglo en la misma facultad. Para el primero la
Criminologa es la ciencia complementaria del Derecho Penal, que tiene por objeto la
explicacin del a criminalidad y de la conducta delictiva, a fin de lograr un mejor
entendimiento de la personalidad del delincuente, la aplicacin adecuada al mismo de
las sanciones penales y la mejor realizacin de la Poltica Criminal. Huscar Cajas
define la criminologa con un objetivo pedaggico que compartimos en los siguientes
trminos: criminologa es la ciencia que estudia las causas del delito como fenmeno
individual y social. Claramente est delimitado su campo de accin y sus relaciones
con el Derecho Penal y dems ciencias penales. En efecto, el Derecho Penal define lo
que es el delito y sobre este concepto se basa y trabaja la Criminologa para estudiar
sus causas. La Criminologa enfoca al delincuente y al delito como antes biosociolgicos.
Sin definicin del delito no podra estudiarse sus causas, esto demuestra el carcter
auxiliar y la relacin de la Criminologa con el Derecho Penal. Pero a su vez el Derecho
Penal actual ya no puede prescindir del a Criminologa, puesto que el delincuente es
uno de los objetivos del Derecho Penal y la Criminologa es la que estudia su
personalidad para dar un diagnostico en base del cual muchas veces se declara al
agente imputable por lo que sale del campo penal para aplicrsele otras medidas que
no son las penas.
Lo expresado nos muestra no slo las relaciones entre Derecho Penal y Criminologa,
sino la interdependencia y mutua cooperacin entre ambas.
3 QU ES LA CRIMINALSTICA?
La Criminalstica es otra ciencia auxiliar del Derecho Penal, debe su nombre a Hnas
Gross, otros la conocen con el nombre de Polica Cientfica. Algunos la clasifican entre
las Ciencias Penales como causal explicativa.
Si bien el Derecho Penal pone la base y punto de partida al definir al delito, la accin
represiva de la criminalidad no podra ejercerse si no se descubren los delitos y los
delincuentes. Todo quedara como simple enunciado. La Criminalstica empleando
medios como la dactiloscopia, el identi kit o retrato hablado, el estudio de las huellas,
manchas, la balstica, el bertillonage (Bertillon) o sealamiento antropomtrico, etc.,
es el arte, mtodo, tcnica y ciencia para descubrir el delito y delincuente, sirve tanto al
abogado como al juez o a la polica. Es pues como dice Huscar Cajas la ciencia que
estudia los medios para investigacin y descubrimiento del delito y del delincuente.
No cabe duda ni nadie pone en tela de duda que en las condiciones actuales del
Derecho Penal y del Derecho Procesal son disciplinas autnomas pero que tiene ntima
relacin.
Segn Miguel Fenech en su Derecho Procesal Penal, esta ciencia estudia como debe
juzgarse y debera lograr un concepto adecuado de lo que sea la actividad
jurisdiccional. En lneas generales los procesalistas coinciden que el Derecho Procesal
Penal es rama del derecho pblico interno y coinciden en le concepto de regular la
actividad del poder pblico dirigida a la actuacin jurisdiccional del Derecho Penal,
para su conduccin a fin de materializar la represin de la delincuencia.
Como hemos explicado anteriormente el Derecho Penal define el delito, seala la pena
y clasifica al delincuente, por eso se lo denomina derecho sustantivo, porque sobre sus
conceptos acta el proceso, si por ejemplo una conducta no es tipificada como delito el
Derecho Procesal Penal no puede actuar. En el marco de esta temtica la norma
sustantiva tiene carcter general y abstracto, cuando una conducta real coincide con
ella se convierte en individual y concreta, pues slo as puede aplicarse la norma por
medio de una serie de actuaciones e instancias que toman formas de proceso legal lo
que hace el Derecho Procesal Penal.
En tanto el Derecho Penal define los delitos y las penas el Derecho Procesal Penal se
ocupa de la aplicacin de la Ley individualizando al agente del delito y aplicando las
penas.
El Derecho Procesal Penal tiene sus propios conceptos como los actos procesales,
recursos, pruebas y su nivel de validez, por ello a esta rama del Derecho tambin se la
denomina Adjetiva, pues si bien el Derecho sustantivo determina el tipo penal, ste
quedara como puramente terico sin aplicacin por ms que existan conductas que
caigan en l si no existe un mecanismo que juzgue y sentencie la responsabilidad de
una persona y sta es obra del Proceso, por que no se puede imponer alguna pena si no
es por una sentencia.
Lo expresado sucintamente nos demuestra las distinciones y semejanzas del Derecho
Penal y de Derecho Procesal penal, ambos luchan contra el delito en sus propios
campos.
5 QU ES EL DERECHO PENITENCIARIO?
7 QU ES LA SOCIOLOGA CRIMINAL?
Como proceso causal explicativo del delito, la Sociologa Criminal se origina en Adolfo
Quetelet, que en 1837 publica su Fsica Social, y en el que somete a la observacin
estadstica los fenmenos sociales entre los que se encuentra la delincuencia. Formula
la Ley Trmica de la Criminalidad segn la cual los delitos de sangre se distribuyen
en el Medioda y, en el Norte, los delitos contra la propiedad. Finalmente diremos que
Quetelet dice que la sociedad prepara el delito; el delincuente es slo poder ejecutivo
El verdadero representante que da bases serias a la Sociologa Criminal es Enrique
Ferri que la opone a la doctrina lombrosiana de la antropologa, es decir del factor
interno, frente a la cual est el externo, con la teora del medio social, explicando el
Profesor italiano que el medio social es el caldo de cultivo de la criminalidad, el
microbio es le criminal, por lo que el conjunto de estudios relativos al delito como
fenmeno social constituye la sociologa criminal. La posicin de Ferri repercute en
Alemania con Von LIzt y en Francia con Tarde.
Ferri considera la Sociologa Criminal como la conversin de la ciencia de los delitos y
de las penas, de una doctrina de exposicin de silogismos, en una ciencia de
observacin positiva, se vale de la Antropologa Criminal, de la Estadstica Criminal,
del Derecho Penal y de las Ciencias Penitenciarias para convertirla en sntesis que
denomina Sociologa Criminal. Ferri quiere hacer de la sociologa criminal la ciencia
globalizadota y comprensiva de todas las ciencias penales, intento que es rebatido con
argumentos contundentes pues nadie ignora que el Derecho Penal es ciencia
normativa, del ser y la sociologa es ciencia descriptiva, causal explicativa del ser.
La exageracin de Ferri lo conducen a afirmar que la pena no puede combatir los
factores del delito, por lo que crea en su lugar los sustitutos penales, como las medidas
de seguridad, como medios preventivos: los principales sustitutos penales son: Orden
social, poltico, cientfico, civil y administrativo, religioso, familiar, educativo.
Fuera de lo anotado que rebate la tesis de Ferri se tiene que si bien el Derecho Penal
tiene ntimas conexiones con la sociologa criminal debido a que el delito es un
fenmeno social, ello no basta par que absorba lo normativo, pues ambas ciencias
tienen un campo de accin propio y exclusivo; el primero tiene por fin el
establecimiento de las normas en tanto que la Sociologa Criminal considera el delito
como fenmeno social y estudia las causas sociales de la criminalidad.
En resumen podemos decir que la Sociologa Criminal considera el ambiente social
como preponderante en la acusacin de la criminalidad.
8 QU ES LA POLTICA CRIMINAL?
En 1928 comenz a usar el nombre de Poltica Criminal el profesor alemn Henke Von
Lizt que la define como el conjunto sistemtico de principios conforme a los cuales
debe el Estado conducir la lucha contra el delito por medio de la pena e instituciones
afines y d e los efectos de la pena y sus medidas afines.
Para tener un concepto ms comprensible de la Poltica Criminal, diremos como lo
hace Eugenio Cuello que es el conjunto sistematizado de principios conforme a los