Mobilização Empresarial Pela Inovação-2015

2015
O ESTADO DA
INOVAO NO BRASIL
MEI 2015
2015
O ESTADO DA
INOVAO NO BRASIL
BRASILIA, 2015
2015. CNI Confederao Nacional da Indstria.

Qualquer parte desta obra poder ser reproduzida, desde que citada a fonte.
IEL
Diretoria de Inovao DI
CNI
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LISTAS
1 MODERNIZAO DO MARCO LEGAL E MELHORIA

DO SISTEMA DE FINANCIAMENTO INOVAO ................................ 23
Figura 1 O papel dos agentes pblicos e privados ............................ 26
Figura 2 Instrumentos Finep ................................................................ 34
Figura 3 Instrumentos de fomento e sua aplicao ............................ 34
Quadro 1 Composio dos Fundos Setoriais ..................................... 31
Quadro 2 Linhas de crdito do BNDES .............................................. 33
PROJETOS ESTRUTURANTES DE PD&I ............................................... 49

Figura 1 Plataforma tecnolgica Elementos ..................................... 56
Grfico 1 Crescimento do PIB brasileiro (%)
Observado e previsto FMI ................................................................... 51
Grfico 2 Participao da indstria no PIB .......................................... 52
Grfico 3 Finep Subveno econmica R$ milhes ..................... 61
PROJETOS DE PD&I PR-COMPETITIVOS ........................................... 77

Figura 1 Programa de energia de biomassa EUA ........................... 82
Figura 2 reas de pesquisa do Celtic-Plus ......................................... 84
Grfico 1 Estgios de desenvolvimento das empresas ...................... 80
Grfico 2 Investimento total em P&D/PIB ............................................ 81
Grfico 3 Finep Distribuio dos recursos no reembolsveis
R$ milhes ........................................................................................... 91
Quadro 1 Parceiros industriais ............................................................ 89
Quadro 2 Parceiros Synberc ............................................................. 90
INTERNACIONALIZAO DE EMPRESAS .......................................... 105

Diagrama 1 Smiley face curve na indstria ....................................... 115
Grfico 1 Fluxo de entrada de IDE, BRICS,
1980-2012 (% do total mundial) ........................................................... 106
Grfico 2 Fluxo de sada de IDE, BRICS, 1980-2012
(% do total mundial) ............................................................................. 107
Grfico 3 Fluxos de investimentos diretos dos pases em
desenvolvimento, Brasil e demais Brics modalidade M&A,
1990-2013 ............................................................................................. 108
Grfico 4 Fluxo de investimento direto brasileiro por grandes
setores e tecnologia em dlares correntes, 2008-2012 ....................... 110
Grfico 5 Investimento direto externo dos EUA por
grandes setores e tecnologia em dlares correntes, 2006-2012 ........ 111
Grfico 6 Gasto com P&D e nmero de pesquisadores .................. 112
Grfico 7 China aumenta gastos com tecnologia e educao ........ 121
Tabela 1 Impacto dos fluxos de sada de IDE sobre P&D
e emprego de multinacionais americanas ........................................... 117
Tabela 2 Impostos sobre lucros no exterior e o tratamento efetivo ..... 123
Tabela 3 Experincias de internacionalizao
de empresas brasileiras ....................................................................... 127
ATRAO, DESENVOLVIMENTO E RETENO

DE CENTROS DE PD&I ........................................................................ 143
Figura 1 Modelo conceitual da dinmica da atrao de esforos
de PD&I ................................................................................................. 147
Figura 2 Matriz de deciso de investimentos em PD&I .................... 148
Figura 3 Fatores de atratividade de PD&I ......................................... 151
Grfico 1 Percentual de artigos brasileiros publicados em
peridicos cientficos indexados pela Thomson/ISI, em relao
ao mundo, por rea do conhecimento, 2009 ....................................... 144
Grfico 2 Conta financeira Investimentos diretos estrangeiros
no pas (em bilhes de US$) ................................................................ 145
Tabela 1 Empresas multinacionais que anunciaram
investimentos em centros de PD&I no Brasil na ltima dcada .......... 144
FORTALECIMENTO DAS ENGENHARIAS ........................................... 165

Grfico 1 Variao percentual da demanda por engenheiros
e do PIB ................................................................................................ 171
Quadro 1 Fluxos das formas de mudanas ...................................... 187
Tabela 1 Engenheiros formados em 10 anos na OCDE e no Brasil,
por mil habitantes ................................................................................. 169
Tabela 2 Salrio dos engenheiros em pases selecionados ............. 170
Tabela 3 Crescimento das engenharias no Brasil ............................. 172
Tabela 4 Evaso anual dos cursos de engenharia no Brasil
de 2010 para 2011 ................................................................................ 176
Tabela 5 Taxas de titulao dos cursos de engenharia no Brasil ..... 177
Tabela 6 Evoluo das matrculas nos diferentes programas
de ps-graduao em engenharia ....................................................... 179
Tabela 7 P&D, patentes e pesquisadores equivalentes
em diferentes pases ............................................................................ 182
Tabela 8 Patentes em algumas universidades lderes em 2010 ....... 183
PROPRIEDADE INTELECTUAL ........................................................... 195

Figura 1 Viso geral do marco regulatrio de propriedade
intelectual do Brasil .............................................................................. 197
Figura 2 Comparao de dados sobre patentes entre o Brasil
e os cinco maiores escritrios de Propriedade Intelectual
do mundo (IP5) ..................................................................................... 207
Figura 3 Tempo mdio de concesso de patentes
em diferentes pases ............................................................................ 208
Figura 4 Backlog de patentes por examinador em diferentes
pases (n de pedidos/examinador na fila de espera).......................... 209
Figura 5 Condies bsicas para a reduo do backlog no INPI .... 210
Figura 6 Comparao entre os critrios de patenteabilidade
de produtos e processos biotecnolgicos em diferentes pases ........ 212
DESENVOLVIMENTO DA BIOECONOMIA ........................................... 221

Figura 1 Desafios do planeta no sculo XXI ..................................... 222
Figura 2 Destaques do universo da bioeconomia ............................ 222
Figura 3 Mudanas de fontes energticas para impulsionar
a economia do sculo XXI .................................................................... 223
Figura 4 Fatores com impacto no desenvolvimento
da bioeconomia .................................................................................... 225
Figura 5 evoluo da linguagem de "programao"
para pesquisas e negcios .................................................................. 231
PD&I PARA PME DE BASE TECNOLGICA ........................................ 249

Figura 1 Impacto da convergncia em setores econmicos ............ 251
Figura 2 Empresas de origem local de porte mundial ...................... 253
Figura 3 Nmeros do empreendedorismo, Brasil ............................. 255
Figura 4 Gap de empreendedorismo no Brasil ................................. 258
Grfico 1 Peso da indstria de VC/PE no PIB ................................... 258
Quadro 1 Tratamento fiscal startups .................................................. 262
SUMRIO
introduo ................................................................................................ 15
O estado da inovao no Brasil: a Nova Agenda da MEI
para ampliar a inovao empresarial ..................................................... 15
1 MODERNIZAO DO MARCO LEGAL E MELHORIA

DO SISTEMA DE FINANCIAMENTO INOVAO ................................ 23
Introduo ............................................................................................... 23
1.1 Antecedentes .................................................................................. 24
1.2 O financiamento inovao ........................................................... 26
1.3 Marco Legal da Inovao ............................................................... 38
Referncias ............................................................................................. 47
PROJETOS ESTRUTURANTES DE PD&I ............................................... 49

Introduo ............................................................................................... 49
2.1 O que so plataformas tecnolgicas e polticas
industriais de apoio a projetos estruturantes ................................ 54
2.2 Cooperao e racionalidade das polticas de
incentivo formao de plataformas tecnolgicas ........................ 58
2.3 Acesso ao financiamento e apoio a grandes projetos

setoriais estruturantes de PD&I ...................................................... 60
2.4 Coordenao das polticas pblicas e governana
das plataformas .............................................................................. 63
2.5 Estmulo ao empreendedorismo e s startups ............................... 66
2.6 Garantia de recursos humanos qualificados .................................. 68
2.7 Criao de um marco regulatrio mais favorvel
cooperao pblico-privada ........................................................ 69
Referncias ............................................................................................. 76
PROJETOS DE PD&I PR-COMPETITIVOS ........................................... 77

Introduo ............................................................................................... 77
3.1 Modelos da pesquisa pr-competitiva ........................................... 79
3.1.1 Dimensionamento do PD&I pr-competitivo na economia ... 80
3.1.2 O modelo americano de Grants .......................................... 81
3.1.3 Modelo europeu de consrcios: programa Eureka
(NEMEH & YAMI, 2012) ....................................................... 83
3.2 Cenrio atual dos incentivos no pas .............................................. 85
3.3 Principais desafios Agenda ............................................................ 88
3.4 Concluso ....................................................................................... 94
Anexo 1 Definies de pesquisa pr-competitiva ............................... 97
Anexo 2 Principais linhas de fomento inovao ............................... 98
Referncias ........................................................................................... 103
INTERNACIONALIZAO DE EMPRESAS .......................................... 105

Introduo ............................................................................................. 105
4.1 Onde estamos? ............................................................................. 106
4.2 Por que internacionalizar? ............................................................. 112
4.2.1 Evidncias dos impactos da internacionalizao ............. 117
4.2.2 Polticas que aumentam eficincia e aprendizado ........... 119
4.2.3 Tributao pode reduzir a internacionalizao ................. 122
4.3 Internacionalizao de empresas brasileiras ............................... 125
4.4 Concluses e recomendaes ..................................................... 129
Anexo 1 BNDES e crdito internacionalizao de empresas ........ 135
Anexo 2 Presena geogrfica e acordos bilaterais de tributao .... 136
Anexo 3 Classificao de intensidade tecnolgica ........................... 138
Referncias ........................................................................................... 140
ATRAO, DESENVOLVIMENTO E RETENO

DE CENTROS DE PD&I ........................................................................ 143
Introduo ............................................................................................. 143
5.1 Por que atrair esforos de PD&I importante para um pas ........ 145
5.2 Do esforo ao centro de PD&I ...................................................... 146
5.3 Dinmica da atrao de PD&I ...................................................... 147
5.3.1 Perspectiva da empresa .................................................... 148
5.3.2 Perspectivas do pas ......................................................... 151
Referncias ........................................................................................... 160
FORTALECIMENTO DAS ENGENHARIAS ........................................... 165

Introduo ............................................................................................. 165
6.1 O Brasil e o mundo ....................................................................... 168
6.2 Formao para o sculo XXI ......................................................... 173
6.3 Internacionalizao, qualificao e cooperao .......................... 179
Referncias ........................................................................................... 192
PROPRIEDADE INTELECTUAL ........................................................... 195

Introduo ............................................................................................. 195
7.1 A propriedade intelectual no Brasil ............................................... 197
7.2 Risco e expectativa de retorno dos investimentos em inovao . 200
7.3 Propriedade intelectual no fomento inovao ........................... 201
7.4 Propriedade intelectual e interesses da indstria brasileira ......... 202
7.5 Polticas para desenvolvimento do
Sistema Brasileiro de Propriedade Intelectual .............................. 203
7.6 Proposies da indstria brasileira ao Governo Federal ............. 206
7.6.1 Fortalecimento do Inpi e combate
ao backlog de patentes ..................................................... 206
7.6.2 Garantir a segurana jurdica e econmica
em propriedade intelectual ............................................... 210
7.6.3 Combater os crimes contra a propriedade intelectual ..... 212
7.6.4 Ampliar a integrao internacional do Brasil
em matria de propriedade intelectual ............................. 213
Referncias ........................................................................................... 218
DESENVOLVIMENTO DA BIOECONOMIA ........................................... 221

Introduo ............................................................................................. 221
8.1 Desafios globais, solues globais .............................................. 224
8.1.1 Biodiversidade, acesso ao patrimnio gentico
e repartio de benefcios ................................................. 225
8.1.2 O mercado da biodiversidade .......................................... 228
8.2 Revoluo tecnolgica das cincias da vida ............................... 230
8.3 Bioeconomia: uma oportunidade para o Brasil ............................ 232
8.3.1 Prioridades para o avano da bioeconomia brasileira ..... 233
8.4 Concluso ..................................................................................... 238
Referncias ........................................................................................... 243
PD&I PARA PME DE BASE TECNOLGICA ........................................ 249

Introduo ............................................................................................. 249
9.1 Berrio de empresas e de novos setores ................................... 251
9.2 Contexto nacional e comparao internacional ........................... 254
9.3 Os grandes desafios do pas ........................................................ 259
9.4 Agenda de mudanas ................................................................... 263
Referncias ........................................................................................... 272
carta do presidente DA CNI
Para o Brasil se tornar mais prspero, fundamental que a indstria, a academia e o governo trabalhem de maneira coordenada a fim de fortalecer a
estratgia para o desenvolvimento. O conhecimento e a tecnologia, como ncoras da elevao da competitividade, so determinantes em um ambiente de
aumento da concorrncia mundial e de uma demanda cada vez mais exigente
por parte dos consumidores.
Esse quadro exige que as empresas promovam uma contnua absoro de
tecnologias, tanto em produtos, quanto em processos, na busca da melhoria
dos padres de desempenho. Esse um requisito indispensvel para a sobrevivncia no disputado mercado atual.
A experincia internacional demonstra que no h crescimento econmico sustentvel sem o uso criativo do conhecimento orientado para gerao de novos
produtos, servios e processos. Devemos, portanto, redobrar os esforos na
direo de um desenvolvimento tecnolgico mais denso. Em outras palavras,
precisamos intensificar o ritmo da inovao.
No h dvida de que a questo central para o xito dessa iniciativa est
relacionada a um elevado grau de protagonismo empresarial. A constatao
desse fato levou a Confederao Nacional da Indstria (CNI) a lanar, em 2008,
a Mobilizao Empresarial pela Inovao (MEI) com o objetivo de tornar o tema

permanente entre as indstrias brasileiras.
Sua razo de ser o reconhecimento de que essa agenda vital para a competitividade da indstria. Avanar na pauta da inovao tem sido uma tarefa,
s vezes, difcil, mas a necessidade de inovar j se tornou uma unanimidade
entre os empresrios.
A Mobilizao conta com o entusiasmo de mais de 100 lideranas empresariais e autoridades do governo, representando um exemplo bem-sucedido de
interao pblico-privada, por meio da construo conjunta de solues para
impulsionar a inovao.
Elaborar um plano nacional de inovao deve ser prioridade para a iniciativa
privada e para o setor pblico. Assim, a MEI lanou, em 2011, a Agenda dos
10 pontos, formulada a partir da experincia concreta de muitas empresas
que operam no Brasil e da anlise comparativa com polticas de pases com
bons resultados.
Os passos tomados at agora so extremamente importantes, mas ainda insuficientes para o Brasil se posicionar entre as economias mais competitivas do
mundo. Apresentamos, aqui, um livro com textos referentes Nova Agenda da
MEI, com propostas que sero discutidas com o governo. A pauta vem sendo
atualizada ao longo de 2013 e de 2014 pelos lderes empresariais e pelas autoridades do setor pblico.
O documento reflete os desafios para acelerar o ritmo das mudanas que permitiro ao Brasil se posicionar como uma economia mais competitiva, eficiente
e promissora. Estamos trabalhando para que esse objetivo se transforme em
realidade o mais rapidamente possvel.
Robson Braga de Andrade
Presidente da CNI
15
introduo
O estado da inovao no Brasil:

a Nova Agenda da MEI para ampliar
a inovao empresarial
A capacidade das empresas inovarem determinante para aumentar o desenvolvimento econmico e social do Brasil. Inovao condio inequvoca
para as empresas competirem nos mercados globais, gerando empregos de
qualidade, fortalecendo as indstrias e melhorando a qualidade de vida. Para
obter sucesso e prosperidade, hoje e no futuro, fundamental que os setores industrial e pblico trabalhem de maneira conjunta e coordenada, para
fortalecer a estratgia de inovao do Brasil. O apoio do governo essencial
para a formulao de poltica de inovao de longo prazo e para dar suporte
a um ecossistema de inovao nacional e regional fortes e preparado para
responder aos enormes desafios que temos frente. Podemos avanar muito
ao investir na educao, estimulando a criatividade e o esprito empreendedor dos brasileiros.
16
CNI MEI 2015
Com a compreenso de que a inovao tem papel fundamental no futuro

da prosperidade do Brasil, nasce a Mobilizao Empresarial pela Inovao
MEI, em outubro de 2008, como um movimento empresarial engajado e
comprometido com o desenvolvimento a longo prazo para o pas. Coordenada pela CNI, a MEI visa a contribuir para incorporar a inovao na estratgia
das empresas e ampliar a efetividade das polticas de apoio inovao no
pas. Conta com o protagonismo de mais de 100 lideranas empresariais e
autoridades do governo, representando um exemplo bem-sucedido de interao pblico-privado, por meio da construo conjunta de solues para
aumentar a inovao empresarial.
A MEI entende que uma agenda nacional de inovao deve ser prioridade para
o setor pblico e para as lideranas empresariais. Assim, lanou a Agenda
dos 10 pontos, em 2011, formulada a partir da experincia concreta de muitas empresas que operam no Brasil e da anlise comparativa com polticas de
inovao de pases lderes no tema.
Ao longo desses seis anos, alcanou resultados importantes como:
Inova Empresa, que fomenta projetos de apoio inovao para elevar
a produtividade e a competitividade da indstria brasileira, descentralizando o crdito e a subveno econmica, por meio da ampliao do
patamar de investimentos, maior apoio para projetos de risco tecnolgico,
fortalecimento das relaes entre empresas, ICT e setor pblico. Esse
apoio inovao realizado em diversos setores estratgicos, tais como:
agropecuria e agroindstria, setores sucroenergticos e sucroqumicos,
complexo aeroespacial, energia, petrleo e gs natural, complexo da
sade, tecnologias da informao e comunicao e sustentabilidade socioambiental. Programa interministerial, envolvendo MCTI/Finep/BNDES,
agncias reguladoras e 12 ministrios.
Rede com 25 Ncleos de Inovao nos Estados, em parceria com o
MCTI/CNPq, para incentivar as empresas a inovar.
O Convnio CNI-Sebrae para ampliar a gesto da inovao nas micro e
pequenas empresas industriais.
Ncleos de Apoio a Gesto da Inovao (Nagi), uma parceria entre CNI,
MCTI e Finep, que visa mobilizar, capacitar e apoiar empresas nas atividades de gesto da inovao.
O programa Inova Talentos, realizado pelo IEL, MCTI e CNPq, para incentivar projetos inovadores e capacitar novos talentos, por meio de desafios
empresariais de inovao.
INTRODUO
Edital SENAI-SESI de Inovao, parceria com o MCTI/CNPq, para apoio

tecnolgico ao desenvolvimento de produtos e servios inovadores, nas
reas de sade, segurana, qualidade de vida, educao e cultura.
A Empresa Brasileira de Pesquisa e Inovao Industrial (Embrapii), parceria entre CNI, MCTI, Finep e MEC, criada para incentivar projetos de
pesquisa e desenvolvimento (PD&I) para a Indstria, com foco nas demandas empresariais e compartilhamento de risco na fase pr-competitiva da inovao.
Sala de Inovao, um canal do governo para acompanhar, promover e incentivar, de forma coordenada, projetos empresariais de inovao e de
instituies de cincia e tecnologia.
Programa SENAI de Apoio Competitividade da Indstria Brasileira, que
ampliar e modernizar a estrutura fsica do SENAI para estimular a inovao e o desenvolvimento tecnolgico da indstria e elevar a oferta de
educao profissional.
Prmio Nacional de Inovao, realizado pela CNI, Sebrae e MBC como
apoio do MCTI e Finep, que reconhece as empresas brasileiras que contriburam para o aumento da competitividade do pas.
Congresso Brasileiro de Inovao na Indstria, realizado a cada dois anos,
com o objetivo de promover o dilogo entre setores pblico e privado sobre
a agenda empresarial da inovao.
Diversas publicaes em gesto da inovao e propriedade intelectual
tais como:
Agenda de Polticas Pblicas conhecida como Agenda dos 10 pontos.
Guia de gesto da Inovao.
22 casos de inovao em cadeias de valor.
Proteo da Criatividade e Inovao Entendendo a Propriedade Intelectual: um Guia para Jornalistas.
Inovao e Propriedade Intelectual: Guia para o Docente.
A caminho da inovao: Proteo e Negcios com Bens de Propriedade
Intelectual um Guia para o Empresrio.
Propriedade Industrial Aplicada Reflexes para o magistrado.
17
18
CNI MEI 2015
Os avanos conquistados ainda no so suficientes para o Brasil se posicionar

entre as economias mais competitivas do mundo. Assim, apresentamos as
propostas que sero discutidas e aprimoradas conjuntamente com o governo
federal para aumentar a inovao empresarial e a competitividade do Brasil.
Nesse contexto, mostramos uma nova agenda da MEI para ampliar a inovao
empresarial, que reflete os desafios para dar o grande salto que permitir ao
Brasil se posicionar como uma economia prspera.
Modernizao do marco legal e melhoria do sistema de financiamento
inovao.
Projetos estruturantes de PD&I.
Projetos de P&D pr-competitivos.
Internacionalizao de empresas.
Atrao, desenvolvimento e reteno de centros de PD&I.
Fortalecimento das Engenharias;
Propriedade intelectual.
Desenvolvimento da bioeconomia.
PD&I para PME e estmulo a startups.
19
AGRADECIMENTO
Para realizao da publicao, contamos com vrios colaboradores, por isso

iremos agradecer pelo comprometimento, interesse e disponibilidade para
tratar dessa agenda to importante que a inovao como forma de alavancar a competitividade de nosso pas.
Empresas:
3M do Brasil.
Ach.
Alcoa alumnio.
Alpargatas.
Altus.
Ambev.
Amgen Brasil.
Baker Hughes do Brasil.
Basf.
Bayer.
Biolab Sanus Farmacutica.
Bosch.
Brasil Foods.
20
CNI MEI 2015
Braskem.
Bunge Brasil.
Camargo Corra.
CI&T.
Cisco.
Companhia de Fiao e Tecidos Cedro e Cachoeira.
Construtora Andrade Gutierrez.
Consul.
Continental Brasil Indstria Automotiva.
Coteminas.
CPFL Energia.
Cristlia.
Dow Brasil.
E.M.S.
Elekeiroz.
Eletrobras.
Embraco.
Embraer.
Ericsson Telecomunicaes.
Eurofarma.
Fiat.
Ford.
GE.
Gerdau.
Goodyear.
Granbio.
Grupo Farma Brasil.
Grupo Ultra.
Hebron.
Honda.
Hypermarcas
IBM Brasil.
HT Micron.
Intercement.
Intel.
Johnson & Johnson.
Klabin.
Kraft Foods
LIBBS.
Mahle Metals Leve.
AGRADECIMENTO
Marcopolo.
Mars.
Merck, Sharp & Dohme.
Microsoft Informtica.
Natura.
Nestl.
Novartis Biocincias.
Odebrecht.
Oracle.
Petrobras.
Peugeot-Citroen do Brasil Automveis.
Philips.
Pirelli.
Positivo Informtica.
Protecter & Gamble do Brasil.
Qualcomm.
Razen.
Randon.
Rhodia Poliamida e Especialidades Ltda.
Rockwell Automation do Brazil.
Romi.
Samsung Eletrnica da Amaznia.
SAP Labs da Amrica Latina.
Siemens.
Stefanini.
Telefnica.
ThyssenKrupp
Totvs.
Unio Qumica Farmacutica.
Unilever Brasil.
Vale.
Villares Metals.
Volkswagen do Brasil.
Votorantim.
Vulcabrs.
WEG.
Whirpool.
ZF Do Brasil.
21
22
CNI MEI 2015
Entidades do governo:
BNDES.
Capes.
CNPq.
Finep.
MCTI.
Mdic.
MEC.
Parceiros:
Anpei.
Embrapii.
Sebrae.
Anprotec.
Federao das Indstrias do Estado de Minas Gerais.
Federao das Indstrias do Estado do Rio Grande do Sul.
SENAI Centro Internacional de Inovao.
Comit de Lderes Empresariais do Programa Inova PE.
Ncleo de Inovao do Rio Grande do Norte.
Ncleo de Inovao do Paran.
Colaboradores:
Bruno Moreira.
Diana Jungmann.
Edmundo Machado.
Igor Cortez.
Jorge Arbache.
Jorge vila.
Reinaldo Ferraz.
Roberto Lobo.
23
MODERNIZAO DO MARCO LEGAL

E MELHORIA DO SISTEMA DE
FINANCIAMENTO INOVAO
Introduo
No Brasil, foram criados instrumentos de fomento pesquisa, desenvolvimento
tecnolgico e inovao, sobretudo nos ltimos 17 anos. O ponto de partida foi
o Fundo CT-Petro, constitudo por meio da Lei do Petrleo Lei n 9.478/1997,
com o objetivo de estimular a inovao e a competitividade na cadeia de petrleo e gs por meio do desenvolvimento de projetos em parceria entre empresas e universidades e qualificao de recursos humanos.
A partir da, vieram programas mais recentes, como os Institutos Nacionais de
Cincia e Tecnologia (INCT); o Sistema Brasileiro de Tecnologia (Sibratec); o
Cincia sem Fronteiras; o Programa de Sustentao de Investimentos (PSI),
operado em conjunto pelo Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e
Social (BNDES) e a Agncia Brasileira de Inovao (Finep); a retomada do Fundo
Tecnolgico (Funtec) pelo BNDES e, mais recentemente, a Empresa Brasileira de
Pesquisa e Inovao Industrial (Embrapii) e as Plataformas do Conhecimento.
A esses programas somam-se os demais fundos setoriais, as dotaes do
Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT) e do
Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq), o
Fundo Criatec, iniciativa do BNDES, entre tantos outros que o presente documento procura examinar.
24
CNI MEI 2015
Esse conjunto de instrumentos, em princpio, cobre todo o ciclo da pesquisa,

desenvolvimento tecnolgico e inovao (PD&I). Seu uso pleno, porm, tem
experimentado dificuldades de toda a ordem.
A disponibilidade oramentria e a morosidade do processo decisrio desde
o lanamento de chamadas pblicas, submisso de projetos e aprovao,
at a contratao e a avaliao de projetos tm afastado, sobretudo, as
empresas, j que o tempo envolvido compromete o ciclo da inovao. Chama
tambm ateno a exausto de algumas fontes e a presso da demanda sobre
elas. Ainda que se tenha logrado alcanar certo grau de sinergia e complementaridade entre alguns desses instrumentos, certo que preciso avanar
bastante na eliminao de lacunas e de superposies, principalmente da
operao casada de programas e linhas de ao, a exemplo do que ocorre
no Inova Empresa.
No menos importante o marco legal que cria os instrumentos e disciplina
sua operacionalizao. As leis, entretanto, muitas vezes, encontram obstculos
em outras leis, a exemplo da Lei de Inovao vis--vis a Lei n 8.666/1997, de
licitaes, e os dispositivos legais muitas vezes no so autoaplicveis, dependendo de legislao infralegal para sua regulamentao. A isso se soma
a viso dos rgos de controle, que ainda carecem melhor compreender a
natureza da relao entre os Institutos de Cincia e Tecnologia (ICT) e as empresas, gerando obstculos para difuso de tecnologias para uso na indstria,
entre outros entraves. Esses aspectos so examinados neste documento, que
oferece, ao final, uma agenda de aperfeioamentos para operacionalizao
efetiva dos instrumentos de fomento e crdito, bem como de aperfeioamento
do marco legal da inovao.
1.1 Antecedentes
Como amplamente sabido, a economia brasileira transitou em relativamente
poucas dcadas de uma atividade agrria exportadora para uma economia
industrial diversificada.
De incio, na dcada de 1940, houve a negociao de investimentos na indstria de base com os Estados Unidos da Amrica (EUA) como compensao
aos esforos de guerra; tempos depois, deram-se a proteo dos mercados
e a concesso de incentivos para expanso da indstria. Na dcada de 1990,
houve a abertura da economia concorrncia internacional e, logo em seguida, ocorreu a reviso da organizao da atividade econmica com privatizaes e flexibilizaes acompanhadas pela criao das agncias reguladoras,
em alguns casos, com marcos legais incompletos e insuficientes.
No entanto, malgrado esse quadro indicativo de problemas, houve expanso
da atividade econmica, propiciada por um ambiente externo favorvel em
perodos cclicos e pela estabilizao da economia, lograda com o lanamento do Plano Real, em 1994. Apesar da boa resposta inicial ao contexto
1 Modernizao do marco legal e melhoria

do sistema de financiamento Inovao
internacional, valendo-se do dinamismo do mercado interno, tal quadro promissor no resistiria crise desencadeada em 2008 nos EUA.
Ao examinar mais diretamente a indstria, observa-se que o setor reagiu bem
a alguns desafios, como o da gesto da qualidade, no incio dos anos 1990, o
que permitiu aumentar a qualidade do produto industrial brasileiro e assegurar
mercados, naquele momento, alm de se ter obtido algum sucesso no esforo
de modernizao do parque industrial em perodos de maior crescimento. Apesar de alertado seguidamente por empresrios e por especialistas, deixou-se
de atacar questes fundamentais para preservao e expanso da capacidade
competitiva das empresas brasileiras, principalmente no que diz respeito s
urgncias das reformas trabalhista e tributria e dos investimentos em infraestrutura e em educao, reas em que os avanos foram insuficientes para dar
conta dos desafios enfrentados pelo pas.
Em paralelo, a partir da dcada de 1990, houve um crescimento e diversificao dos instrumentos de fomento e crdito para os investimentos em PD&I,
tanto nas universidades e centros de pesquisa, quanto nas empresas e na
cooperao entre as partes. Esse crescimento, no entanto, foi e segue sendo
prejudicado por restries de todo o tipo. Houve, sem dvidas, um crescimento expressivo da oferta de programas e esse crescimento estimulou a demanda que, entretanto, cresceu mais do que a disponibilidade efetiva de recursos,
gerando frustraes de toda ordem.
No que se refere qualidade dos instrumentos, embora no se tenha uma
avaliao conjunta de todos, de forma a compar-los quanto a objetivos, estratgias e efetividade, observa-se um gap no financiamento de projetos prcompetitivos, maior integrao e articulao entre estes e ausncia de instrumentos de fomento de longo prazo, com exceo recente das Plataformas do
Conhecimento, alm de os sistemas de garantias para crdito encarecerem e
dificultarem o acesso. H ainda problemas de implementao desses mecanismos que prejudicam significativamente o que foi planejado.
Entre os principais problemas, esto o contingenciamento dos recursos, que
limitam a capacidade operacional das agncias pblicas de fomento, e a obsoleta legislao aplicvel gesto do oramento pblico em todas as suas etapas, desde a oferta de instrumentos de fomento e crdito at os procedimentos de prestao de contas e atuao dos rgos de controle, passando pelo
processo de submisso, anlise e contratao de projetos. Esse quadro tem
sido pouco amigvel para alavancar a inovao no pas e uma maior interao
entre as empresas e as universidades e centros de pesquisa. Outro ponto que
merece destaque a proliferao mais recente dos regimes especiais, vrios
deles com clusulas de aplicao em pesquisa, desenvolvimento e inovao,
mas que no operam de forma harmnica com os demais instrumentos, no
proporcionando, portanto, um quadro claro das disponibilidades para o setor
industrial e dificultando o uso articulado desses recursos. Exploraremos, a seguir, o panorama dos recursos para PD&I, seus entraves, lacunas, oportunidades e urgncia de aperfeioamento, ajustes e revises e complementaes
25
26
CNI MEI 2015
do marco legal aplicvel a essa rea. preciso, no entanto, ter em mente que
sem as reformas do arcabouo legal e tributrio, dos ambientes de negcios,
trabalhista e de investimentos, sobretudo no que diz respeito infraestrutura
e logstica anteriormente referidos no haver um ambiente favorvel
inovao, por mais que haja disposio das empresas e sejam adequados os
marcos legais de inovao e os instrumentos de fomento e crdito.
Com efeito, a questo-chave a ser enfrentada a produtividade da economia
e a capacidade de ampliar o rendimento dos fatores de produo. A inovao
um instrumento, por excelncia, para essa ampliao; seus efeitos estaro
condicionados evoluo dos demais. Tal desafio to mais expressivo se for
considerado que o contorno da crise proporcionado pela expanso do crdito
e pelo incentivo ao consumo, adotado como mecanismo anticclico para a
crise de 2008-2009, encontra-se esgotado. nesse cenrio que o esforo de
inovao surge como estratgia a ser seguida para o aumento da produtividade da economia como um todo e da atividade industrial, em particular.
1.2 O financiamento inovao

desnecessrio discutir aqui os papis dos agentes pblicos e privados na
promoo e no incremento das atividades de PD&I como componente fundamental para o crescimento econmico sustentvel. Tanto um como outro tm
esse papel, que varia de pas para pas e est atrelado dinmica das respectivas economias e conformao das diferentes sociedades, incluindo a posio
relativa dos seus ativos culturais e educacionais e das suas estruturas legais.
O papel dos agentes pblicos e privados est ilustrado na figura a seguir.
Figura 1
O papel dos agentes pblicos e privados

Questo central a ser enfrentada: o papel do Estado
Necessidade de adequao do marco legal para todo o ciclo da PD&I
Instituies de pesquisa fornecem conhecimento
Fomento do Estado
Pesquisa bsica
Pesquisa aplicada
Desenvolvimento tecnolgico
Aplicao
Produo e marketing
Venda de novos produtos, processos e servios
Dispndio empresarial em P&D

Empresas utilizam resultados da cincia e da pesquisa
Fonte: Adaptado CNI.
Tempo

Pesquisa bsica e pesquisa aplicada: ao Estado, classicamente, compete

o investimento em pesquisa, notadamente na pesquisa bsica, normalmente
dissociada da busca imediata de aplicaes e, mesmo na pesquisa aplicada
e no desenvolvimento experimental, esses ltimos comportam parcerias cada
vez mais frequentes entre os centros geradores do conhecimento universidades e centros de pesquisa e as empresas. Os riscos so mais elevados,
justificando o investimento pblico.
Desenvolvimento tecnolgico: no Brasil, s empresas tm cabido os investimento em todas as etapas de PD&I, principalmente na fase pr-competitiva,
quando o risco tecnolgico elevado, e nas atividades tradicionais relativas
produo, s vendas e s ps-vendas, em que menor o risco tecnolgico, prevalecendo as condies de mercado para as tomadas de emprstimo.
Situaes simbiticas esto sempre presentes. No setor farmacutico, por
exemplo, as empresas esto cada vez mais prximas da base cientfica, desempenhando o papel de indutor de novas investigaes, a exemplo do setor
farmacutico; no setor aeroespacial, as encomendas tecnolgicas e mesmo
os investimentos pblicos de risco esto presentes.
O programa europeu EU Framework Programme for Research and Innovation,
coordenado pela Comisso Europeia, que, na verso atual, se traduz no Horizon 20201, tem financiado importantes investimentos em P&D de alto nvel,
como, por exemplo, a asa de carbono desenvolvida pela Bombardier. Na mesma linha, o Departamento de Comrcio dos EUA tem operado o Advanced
Technology Program por intermdio do National Institute of Standards and Technology (NIST)2, que financia programas de P&D avanados e estratgicos
para o pas, com valores muitas vezes na casa de milhes de dlares. No
Brasil, em 2010, a Agncia Brasileira de Desenvolvimento Industrial (ABDI) publicou o estudo Inovao Estratgias de Sete Pases3. Este estudo revela o
quo coerente o quadro das diferentes estratgias, alinhado realidade socioeconmica e cultural de cada um dos pases estudados e, sem dvida, traz
importantes referncias ao aperfeioamento dos mecanismos e instrumentos
desenvolvidos no Brasil nos ltimos anos.
O estgio em que se encontrava o Brasil em termos de incentivo PD&I, era
bem menos complexo do que atualmente4, principalmente em meados dos
anos de 1950 e at pelo menos os dois choques do petrleo na dcada de
1970, bem antes da criao dos fundos setoriais na segunda metade da dcada de 1990. Isso se dava uma vez que a prpria situao da indstria era
Disponvel em: <http://ec.europa.eu/programmes/horizon2020>. Acesso em: 27/10.

Disponvel em: <http://www.atp.nist.gov>. Acesso em: 27/10.
3
Disponvel em: <http://www.iea.usp.br/publicacoes/textos/inovacaoestrategiasdesetepaises.pdf>.
Acesso em: 27/10.
4
No obstante, relevante mencionar que a dcada de 1970 foi um dos perodos em que se fez a maior reforma j
feita no sistema de inovao brasileiro: criao da Embrapa, do Inpe, do Inpa, transformao do Inpi, do Inmetro
e do IPT em empresas. Houve a criao da Finep e do FNDCT, alm dos centros de pesquisa das estatais que
foram coordenados de forma efetiva pelo Estado.
1
2
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28
CNI MEI 2015
bastante limitada para a maioria dos setores, no que se refere capacidade de

gerar e absorver inovaes. Nesse intervalo de tempo, cabia ao CNPq o financiamento da pesquisa bsica e experimental, enquanto a Finep respondia pelo
financiamento, via FNDCT, do desenvolvimento experimental e da engenharia,
e o BNDES, pela produo industrial.
Esse cenrio comea a mudar no incio da dcada de 1990, com a exposio
cada vez mais acentuada da indstria competio internacional. Abriu-se a
economia brasileira, inaugurou-se o Mercado Comum do Sul (Mercosul), concluiu-se a Rodada Uruguai do General Agreement on Tariffs and Trade (GATT),
em 1994, e teve incio a Organizao Mundial do Comrcio (OMC), em 1995.
Os fundos setoriais foram criados entre 1997 e 2004, cada um com sua base
legal e com o objetivo de fortalecer a capacidade de pesquisa no Brasil em
setores especficos.
D-se nfase aqui aos fundos setoriais porque foram os precursores da transformao que iria se processar no ambiente dos instrumentos de fomento e
crdito. Sua lgica inicial era bastante adequada, uma vez que a orientao ao
lanamento de chamadas pblicas provinha dos respectivos comits gestores,
composto por representantes do governo, da academia e do setor privado de
cada setor apoiado, excetuando-se o Fundo Verde-Amarelo ICT-Empresa e
o Fundo de Infraestrutura CT-Infra, esses de carter transversal.
Os resultados alcanados so, de um lado, expressivos, mas revelam lacunas
importantes. Como efeito, entre 2001 e 2010, o total de chamadas pblicas e
convites no FNDCT somou R$ 7,7 bilhes, sendo que, no perodo 2002-2010,
R$ 495,2 milhes foram destinados a projetos cooperativos entre ICT e empresas (6,5%) e, entre 2006 e 2010, R$ 2,15 bilhes foram dirigidos subveno
econmica (28%) e outros R$ 4,0 bilhes foram aplicados em projetos de
ICT (52%). As comparaes so imprecisas, uma vez que a temporalidade
diferente, mas d uma boa ideia das nfases: apoio importante ao setor privado, mas foco muito claro nas demandas acadmicas5.
Do ponto de vista da indstria, interessava elevar substantivamente o total dos
projetos cooperativos e ampliar a subveno econmica, possivelmente em
um quadro de ampliao da arrecadao dos fundos setoriais, mas no dependente deles, j que a subveno econmica programao oramentria
especfica no FNDCT.
Com o passar do tempo, houve aumento expressivo das chamadas aes
transversais, ou seja, recursos de um fundo financiando aes de outras reas,
a ponto de representarem hoje 50% de cada fundo, situao essa prevista
na Lei n 11.540/2007, em seu artigo 14. Observa-se, entre os anos de 2001
e 2011, uma restrio ao oramento do Ministrio da Cincia, Tecnologia e
Tese de Doutorado de Svio Raeder, do MCTI, defendida na UFRJ, com o ttulo Descentralizao Regional e a
Evoluo da Poltica Cientfica, Tecnolgica e de Inovao no Brasil uma Anlise com Foco no FNDCT.

Inovao (MCTI), de sorte que esses recursos passaram tambm a financiar

parte das atividades das unidades de pesquisa do ministrio.
O fato que houve diminuio do papel original dos fundos, com prejuzos
para as estratgias concebidas inicialmente, como foi o caso do volume destinado aos projetos cooperativos ICT-Empresa e a subveno econmica.
Ainda quanto aos fundos, importante observar sua base legal. Como se
sabe, cada fundo regido por um regime prprio e sua composio, em termos de volume de recursos, bastante diversificada e desequilibrada no que
diz respeito ao porte e ao volume de arrecadao, j que muitas vezes so
fruto da oportunidade no momento da negociao interna no governo.
Assim, por exemplo, o Fundo Setorial de Transportes Terrestres e Hidrovirios
CT-Transportes tem seus recursos provenientes de 10% da arrecadao do
Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (Dnit), oriunda da utilizao de rodovias federais. Esses recursos so hoje limitados arrecadao
sobre o uso das faixas de domnios das rodovias para o cabeamento de fibras
ticas de telefonia. Tal fundo poderia ser bastante ampliado se incorporasse
outras fontes do mesmo setor de transportes. No obstante, preciso considerar que tal medida tem potencial para implicar aumento de custos para as
empresas do setor e, indiretamente, para todo o setor industrial.
Esse exemplo pode ser estendido, em maior ou menor grau, para vrios fundos setoriais, demonstrando que seria possvel ampliar consideravelmente o
volume hoje arrecadado. No caso da Contribuio de Interveno de Domnio Econmico Cide Tecnologia6 (Lei n 10.168/2000), criada para alimentar
o Fundo Verde-Amarelo com 50% da arrecadao e os Fundos de Sade,
Biotecnologia, Agronegcio e Aeronutica com os outros 50%. Seria o caso
de negociar com o governo para inverter o percentual de incidncia: a Cide
Tecnologia, como se sabe, representa 25% das remessas das empresas para
o cumprimento de clusulas contratuais para aquisio de tecnologias, sendo
15% destinados Receita Federal do Brasil (RFB) como Imposto de Renda (IR)
e 10% para os demais fundos citados.
Os fundos alimentados por percentuais sobre a arrecadao das empresas
como caso dos Fundos da Amaznia, Informtica (0,5% do faturamento
bruto) e Energia (0,5% a 1% do faturamento lquido) possuem alquotas cujo
aumento representaria uma ampliao da carga tributria e, portanto, no seria
vivel e nem benfico indstria, dado que limitaria a competitividade.
Para que essas medidas tenham resultados, algumas condies teriam que
ser pactuadas com o governo federal:
Importante mencionar que hoje a Cide-Tecnologia representa custo adicional para as empresas na importao
de servios, tema que foi objeto de estudo da CNI e um complicador adicional no fechamento de acordos para
evitar a dupla tributao.
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CNI MEI 2015
garantia de estabilidade do oramento do MCTI para que as demandas de

suas atividades, inclusive da agenda permanente das unidades de pesquisa, no necessitem ser atendidas pelos recursos das aes transversais;
resgate da destinao original dos fundos setoriais, restringindo a programao de aes transversais aos casos em que realmente haja conjugao
de esforos entre fundos para projetos de interesse de setores distintos;
reviso da composio dos respectivos comits gestores, buscando assegurar adequada representatividade;
reviso da legislao de cada Fundo Setorial, em ao articulada entre o
Poder Executivo e o Congresso Nacional;
garantia da destinao integral dos recursos do Fundo para o Desenvolvimento Tecnolgico das Telecomunicaes Funttel para atividades de
pesquisa, desenvolvimento tecnolgico e inovao de forma articulada com
as agncias pblicas de financiamento; hoje, como se sabe, grande parte
da arrecadao recolhida ao Tesouro;
assegurar a recomposio do CT-Petro por meio da instituio de um
mecanismo transitrio que garanta suas dotaes (inclusive a taxa de
crescimento) at que haja a possibilidade real de uso dos recursos do
Fundo Social para atividades de Cincia e Tecnologia, a exemplo do que
foi assegurado em lei para a Educao e Sade;
assegurar que o oramento do Programa Cincia sem Fronteiras deixe de
ser coberto com recursos do FNDCT, posto que foi anunciado como fonte
nova de recursos e que assim deve ser, uma vez que a situao atual estrangula as aes de fomento;
ampliar a participao dos projetos cooperativos ICT-Empresas em relao
ao total de projetos financiados com recursos do FNDCT;
ampliar substantivamente a dotao para subveno econmica; e
assegurar que a aplicao direta de recursos pelas empresas, no caso dos
setores regulamentados que preveem clusulas de P&D, siga diretrizes estabelecidas em consonncia com as aes do fundos setoriais, que sejam
complementares entre si e que disponham de mecanismos de acompanhamento e avaliao igualmente harmonizados.
Esse ltimo ponto requer um marco regulatrio que estimule a interao entre
as agncias reguladoras e as empresas de forma a dar mais efetividade na
aplicao dos recursos em projetos de PD&I que trazem resultados para as
empresas e para o pas.

O quadro a seguir apresenta mais detalhadamente os fundos setoriais,

com sua composio, lei de criao e fontes oramentrias.
Quadro 1
Composio dos Fundos Setoriais
Fundo
Setor/rea
Lei de Origem
Fonte de Recursos
CT-Petro
Petrleo e
Gs Natural
9.478, de 6/8/1997
25% dos royalties que excederem a 5% da produo de

petrleo e gs natural
CT-Energ
Energia
9.991, de 24/7/2000
Entre 0,5% e 1% do faturamento lquido de empresas

concessionrias do setor de energia eltrica; desse total,
40% so destinados diretamente ao FNDCT
CT-Transporte
Transporte
Terrestre e
Hidrovirio
10% das receitas do Departamento Nacional de Infraestrutura

de Transportes em contratos para utilizao de infraestrutrura
de transporte terrestre da Unio
CT-Hidro
Recursos
Hdricos
9.993, de 24/7/2000
4% da compensao financeira recolhida pelas geradoras

de energia eltrica
CT-Mineral
Recursos
Minerais
9.993, de 24/7/2000
2% da compensao financeira pela explorao de recursos

minerais (CFEM), paga por empresas com direitos de minerao
CT-Espacial
Espacial
9.994, de 24/7/2000
25% das receitas de utilizao de posies orbitais;

total da receita de licenas e autorizaes da Agncia
Espacial Brasileira; 25% das receitas da Unio relativas
comercializao de dados e imagens obtidos por meio de
rastreamento, telemedidas e controle de foguetes e satlites
CT-Amaznia
Amaznia
8.387, de 30/12/1991 e
10.176, de 11/1/2001
Mnimo de 0,5% do faturamento bruto das empresas de

informtica da Zona Franca de Manaus; e outras fontes
CT-Info
Tecnologia da
Informao
10.176, de 11/1/2001
Mnimo de 0,5% do faturamento bruto das empresas

beneficiadas pela Lei de Informtica
CT-Infra
Infraestrutura
de ICT
10.197, de 14/2/2001
20% dos recursos de cada Fundo Setorial
CT-FVA
Interao entre
ICT e Empresas
10.168, de 29/12/2000 e
10.332, de 19/12/2001
50% da Cide-Tecnologia; mnimo de 43% da receita do IPI

incidente sobre produtos beneficiados pela Lei de Informtica
CT-Sade
Sade
10.332, de 19/12/2001
17,5% da Cide-Tecnologia
CT-Biotec
Biotecnologia
10.332, de 19/12/2001
CT-Agro
Agronegcio
10.332, de 19/12/2001
CT-Aero
Aeronutico
10.332, de 19/12/2001
CT-Aqua
Transporte
Aquavirio e
Construo Naval
10.893, de 13/7/2004
3% do Adicional ao Frete para Renovao da Marinha

Mercante, que cabe ao Fundo da Marinha Mercante
CT-Auto
Automotivo
12.715, de 17/09/2012
Recursos derivados do crdito presumido do IPI

pelas empresas habilitadas no Programa Inovar Auto
Obs: O CT-Auto no um fundo setorial, e sim uma conta no FNDCT para que as empresas aloquem os recursos no investidos diretamente em P&D.
Fonte: Svio Raeder.
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CNI MEI 2015
Em suma, trata-se aqui de propor que o FNDCT seja preservado e se constitua,

sobretudo, em um fundo destinado s aes de fomento, no se confundindo
com as operaes de crdito, salvo nos limites hoje possveis, e que tenha
condies de operar articuladamente com outras fontes, inclusive as citadas
clusulas de pesquisa e desenvolvimento dos setores regulamentados. Com
efeito, o FNDCT tem sua principal fonte de arrecadao nos fundos setoriais,
sendo que a Lei n 11.540/2007, em seu artigo 12, prev que 25% no mximo
de suas dotaes podem ser aplicadas em operaes com retorno. Esse limite
no dever ser ultrapassado, como tem sido cogitado, pois corre-se o risco
de um estrangulamento nas aes de fomento, mas esse limite deve, sim, ser
um mecanismo de uso complementar com as aes de fomento, notadamente
nos casos de cooperao entre instituies de P&D e empresas. Depois de um
ano, com o volume de operaes contratadas e de desembolsos recordes, a
Finep prepara-se para finalizar, em 2014, as transformaes iniciadas h trs
anos e que a habilitaro a tornar-se uma instituio financeira. desejvel que
a Finep disponha de outro fundo que lhe permita assegurar as operaes com
retorno nos mesmos nveis crescentes que tm sido observados com recursos
do Programa de Sustentao de Investimentos (PSI). O PSI operacionalizado
pelo BNDES com recursos provenientes do Tesouro e pode se inviabilizar a
depender da situao fiscal do Estado brasileiro. Entre 2009 e 2013, o BNDES
disps de R$ 2,8 bilhes, transferindo parte para a Finep; em 2014, o programa
foi renovado at dezembro.
Tal fundo poderia ser alimentado tanto por recursos do PSI, caso o programa
seja mantido para alm de 2014, como por captaes diversas, inclusive de
suas fontes tradicionais, como o Fundo de Amparo ao Trabalhador (FAT) e o
Funttel (se a totalidade das suas dotaes for direcionada pesquisa, desenvolvimento e inovao), por operaes com renda varivel e ainda captaes
no exterior. preciso destacar que a capacidade de anlise de operaes com
retorno, por parte da Finep, e o rigor com que os projetos so analisados so
boa garantia para o investidor privado e tm reflexos diretos na atratividade
desses instrumentos. A mesma situao observa-se no BNDES.
Analisando-se o conjunto de instrumentos de fomento e crdito disponveis
no BNDES e na Finep, tem-se que os mesmos cobrem todo o espectro da
demanda, exceo da indstria de venture capital, o que permite inferir que
hoje desnecessria a criao de novos instrumentos, dado que os instrumentos vigentes j oferecem encargos de amortizao vantajosas em relao
ao mercado de crdito. Novos mecanismos de garantia devem ser criados
e tambm deve ser aprimorada a forma operacional, sempre no sentido de
buscar agilidade operacional.
Nesse conjunto de instrumentos, merece destaque especial o Programa Inova
Empresa, no mbito do qual diversos programas especficos foram lanados:
Inova Energia, Inova Aerodefesa, Paiss, Inova Sade/Biofrmacos, Inova Sade/Equipamentos Mdicos, TI Maior, Tecnova, Parques Tecnolgicos e, com
recursos de subveno, o Subveno Nanotec, Subveno Construo Sustentvel, Subveno Biotecnologia, Subveno Tecnologia Assistiva e Inova

Auto. O BNDES reativou o Funtec criado na dcada de 1970 e reiniciado com

novas operaes em 2006 para apoiar com recursos no reembolsveis a
cooperao entre universidades, centros de P&D e empresas, que opera em
processo de consulta com a Finep. Com efeito, quando das rodadas de anlise
de projetos, a Finep coteja o conjunto de demandas com a prpria carteira,
o que tem evitado duplicaes e sobreposies indesejveis. A limitao do
Funtec, hoje com expressivo aumento da demanda, decorre do fato de seus
recursos serem provenientes da rentabilidade das operaes do banco.
O BNDES logrou ainda conceber e lanar o Fundo de Capital Semente Criatec,
orientado para capitalizao de micro, pequenas e mdias empresas inovadoras, atuantes em setores estratgicos. O Criatec atua nas etapas iniciais do
capital empreendedor e hoje o maior fundo de capital semente do pas.
O Carto BNDES, por sua vez, operando desde 2009, revelou-se uma imaginosa criao, posto que tornou disponvel para as empresas de micro, pequeno e
mdio porte, com faturamento bruto anual de at R$ 90 milhes, uma linha de
crdito que permite adquirir uma gama muito grande de produtos, entre eles,
a calibrao de instrumentos de medir, a realizao de ensaios, a certificao
da qualidade e o apoio de ICT para inovaes em produtos e processos.
A seguir, apresenta-se um resumo das linhas do BNDES.
quadro 2
Linhas de crdito do BNDES
BNDES Apoio Inovao
Beneficirios
No reembolsveis
Funtec
Instituies Cientficas e Tecnolgicas (ICT)
Reembolsveis
1 Crdito Linhas

1.1 Linha BNDES Inovao
Empresas
1.2 Outras linhas: BNDES Finem,

BNDES Automtico, BNDES Limite de Crdito
Empresas
1.3 Carto BNDES
Empresas
2 Crdito Programas

2.1 Prs Soft, Farma, TVD, Plstico, Petrleo e Gs, Engenharia
Empresas
2.2 Prodesign, BNDES MPME, BNDES Qualificao,

PSI "Inovao Mquinas e Equipamentos Eficientes"
Empresas
Venture Capital
1 Participao em Fundos Mtuos Fechados

1.1 Criatec
2 Participao direta
Fonte: CNI.
Empresas emergentes
Empresas
33
34
CNI MEI 2015
Figura 2
Instrumentos Finep
Promoo da inovao tecnolgica nas empresas
Incentivos para criao e consolidao de empresas intensivas em tecnologia
Pesquisa
cientfica
Pr-incubao
Recursos
no reembolsveis
(FNDCT)
Capital semente
(Criatec/BNDES e Inovar)
Venture capital e
demais instrumentos
(FINEP/FNDCT + outros)
PNI
Recursos para apoiar incubadoras de

empresas e parques tecnolgicos
Consolidao
e expanso
(segmentos
concentrados)
Empresa
emergente
Incubao empresa
nascente
PRIME
Incentivar a criao e a expanso de

capitais empreendedores no pas
Crdito, equalizao,
capital, parceria,
universidade-empresa,
bolsas, incentivos
Utilizar o poder de compra do Estado

para empresas intensivas em tecnologia
A figura a seguir permite uma visualizao sinttica dos instrumentos e o universo de sua aplicao, considerando as duas agncias mencionadas e tambm o CNPq e o Sebrae.
Figura 3
Instrumentos de fomento e sua aplicao

Instrumentos de fomento cobrem todo o ciclo da PD&I
MPE
Competitiva
globalmente
Plataformas do
conhecimento
Inicial startup
Carto BNDES
Inovacred
Sibratec
Tecnova
Criatec
RHAE
SEBRAEtec
FAPS
10 a 15 100
Fonte: Anpei/Redetec.
Grande
Finem P&G
BNDES Inovao Produo

Finep Inova Empresa
BNDES Automtico
BNDES P&G
Inovapetro
Inovar Fundos
Expanso
Maturao
Mdia
Pequena
400
500
BNDES Inovao Tecnolgica

Finep Subveno Nac.
BNDES Capital Inovador
Embrapii
CT Petro
Funtec
Subveno Nac.
700
1.000
3.000
3.600
10.000
20.000
R$ Mil

Com relao s principais linhas de financiamento, convm lembrar que, por

mais que os novos instrumentos, como PSI, permitam ao BNDES e Finep
oferecer crdito com taxas de juros equalizadas e prazos maiores para amortizao e carncia, permanece o problema das garantias reais, muitas vezes
fora do alcance das micro e pequenas empresas.
importante destacar que h um grande espao para se ampliar a utilizao
dos instrumentos do mercado financeiro, representados pelas debntures,
Fundos de Investimentos em Direitos Creditrios, Venture Capital, Private Equity,
Capital Semente e outros, posto que so uma realidade cada vez mais expressiva nos pases da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE). Esses instrumentos, embora em crescimento no Brasil, ainda
so pouco desenvolvidos e o aporte de recursos de instituies pblicas, que
j tem ocorrido, pode aumentar sua atratividade para investidores privados,
sejam eles pessoas jurdicas, sejam eles pessoas fsicas.
De acordo com informaes do BNDES, at 2007 foram estruturados dois Fundos de Investimentos e Participao (FIP) e seis Fundos de Empresas Emergentes (FMIEE), totalizando R$ 222 milhes, com possibilidade de atingir R$
1,3 bilho com alavancagem junto a outros investidores. Mais recentemente,
em 2013, considerando o Criatec e o BNDESPar, havia um total de 33 fundos,
com 214 empresas cujo patrimnio comprometido dos fundos de R$ 9,4
bilhes (BNDESPar, R$ 2,4 bilhes).
Outro ponto que merece destaque o financiamento da PD&I pelas empresas,
com recursos prprios. Conforme dados da Pesquisa de Inovao (Pintec) de
2011, realizada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE), 87%
dos investimentos realizados em P&D interno so provenientes das prprias
empresas (78% nos casos que envolvem aquisies externas s empresas).
O aperfeioamento desse processo de autofinanciamento depende de uma
vigorosa reviso do captulo III da Lei n 11.196/2005 (Lei do Bem) e da Lei
n 10.973/2004 (Lei de Inovao), inclusive no que diz respeito ao acesso s
operaes de crdito por parte das micro, pequenas e mdias empresas, o
que ser objeto do captulo seguinte.
Quanto aos demais grandes programas lanados pelo MCTI, vale registrar
os seguintes:
Sistema Brasileiro de Tecnologia (Sibratec7) lanado em 2007, compreende trs componentes: Redes de Centros de Inovao, Redes de Servios Tecnolgicos e Redes de Extenso Tecnolgicas. Decorridos sete
anos do seu lanamento, sua visibilidade para o setor industrial ainda
muito pequena.
Disponvel em: <http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/313014.html>. Acesso em: 27/10.
35
36
CNI MEI 2015
As Redes de Centros de Inovao, que deveriam se organizar para ajudar as empresas a introduzir inovaes em produtos e processos, pouco
avanou; as parcerias firmadas quase sempre decorrem de relaes interpessoais entre centros de reconhecida competncia e empresas que
habitualmente os procuram.
As Redes de Servios Tecnolgicos, por sua vez, passaram a fomentar
laboratrios de calibrao e ensaios, organizados por setor, porm com
interao praticamente nula com o Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial (Inmetro) e com as demais instituies
integrantes do Sistema Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade
Industrial (Sinmetro), o que impede que estejam focadas no Programa Brasileiro de Avaliao da Conformidade (PBAC), que estabelece prioridades
para o processo de certificao no Brasil. A procura por seus servios decorre mais da atuao de cada laboratrio antecedente ao Sibratec.
As Redes de Extenso Tecnolgica, organizadas segundo uma lgica estadual, tm operado melhor, notadamente nos estados onde h mais tradio
na oferta desses servios. Seu desempenho, contudo, tem sido prejudicado
por restries que no se justificam8, 9.
Empresa Brasileira de Pesquisa e Inovao Industrial (Embrapii)
Conforme consta em seu stio10, essa empresa tem por misso apoiar instituies de pesquisa tecnolgica em reas selecionadas de competncia,
para que executem projetos de desenvolvimento tecnolgico na fase prcompetitiva do processo de inovao, em cooperao com empresas do
setor industrial. Compartilhando os riscos dos projetos com as empresas, o
objetivo estimular o setor industrial a inovar mais e com maior intensidade
tecnolgica, para potencializar a fora competitiva das empresas tanto no
mercado interno quanto no mercado internacional.
A Embrapii j conta com trs instituies de pesquisa cadastradas, SENAIBA/Cimatec, especializado em manufatura integrada, o Instituto de Pesquisa Tecnolgica, especializado em tecnologia de materiais e alto desempenho e o Instituto Nacional de Tecnologia (INT), especializado em tecnologia
qumica industrial. Alm disso, a instituio j est em sua segunda chamada pblica, e o primeiro edital j aprovou as propostas de credenciamento
de 10 entidades cientficas e tecnolgicas para desenvolverem parcerias
com empresas. O segundo edital foi lanado para seleo de polos de
inovao, ao correspondente ao MEC e MCTI, que visa implantar centros
de ensino e pesquisa prximos de polos industriais.
Disponvel em: <http://www.mct.gov.br/upd_blob/0229/229551.pdf>. Acesso em: 27/10.

Um relatrio de gesto do Sibratec foi produzido pelo MCTI em 2013; outro estudo, encomendado pelo ministrio ao Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE), encontra-se em curso e dele certamente ocorrero
sugestes de reviso e aperfeioamento; convm estar atento a esse processo, pois o instrumento, devidamente ajustado, de interesse para a indstria.
10
Disponvel em: <http://embrapii.org.br/institucional>. Acesso em: 27/10.
8
9

O modelo prev que cada participante centros de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico, empresas e governo entre com um tero dos recursos; sua estrutura de governana tem forte presena de representantes
da indstria; essas informaes esto disponveis no portal da indstria11.
Programa Nacional Plataformas do Conhecimento (PNPC)12 lanado
em 25 de junho de 2014, foi institudo pelo Decreto n 8.269/2014, com os
seguintes objetivos:
I realizar encomenda tecnolgica destinada soluo de problema tcnico especfico ou obteno de produto ou processo inovador, de bens
ou servios, que envolvam risco tecnolgico; e
II estimular a parceria entre empresas e instituies de pesquisa cientfica
e tecnolgica.
Considera-se plataforma do conhecimento a empresa, o consrcio ou a
entidade privada sem fins lucrativos que rena agentes pblicos e privados
que atuem em conjunto para obter resultados concretos para soluo de
problema tcnico especfico ou obteno de produto ou processo inovador
de elevado risco tecnolgico, com metas e prazos definidos.
Trata-se de um programa inovador que pretende atrair cientistas e especialistas do pas e do exterior para, em articulao com empresas, impulsionar
o processo de inovao. Prev procedimentos expeditos de aquisies e
contrataes e representa importante avano, junto aos demais instrumentos de fomento e crdito.
Em diversos pases, o uso do poder de compra do Estado tem sido instrumento importante para impulsionar a pesquisa, o desenvolvimento tecnolgico
e a inovao, sendo que o mais expressivo e de maior alcance o The Buy
American Act13, de 1933, e que, portanto, ficou fora das restries de compras
governamentais da OMC, de 1995. Como o Brasil no signatrio do acordo,
foi possvel estabelecer a Lei n 12.349/2010, regulamentada pelo Decreto n
7.456/2011, permitindo estabelecer margens de preferncia para produtos desenvolvido e fabricados no pas de at 25% sobre a melhor oferta de fornecedores estrangeiros nos certames pblicos para aquisies. Dentro desse teto
de 25% e limitado a ele, pode-se estabelecer margem adicional para produtos
resultantes de pesquisa e desenvolvimento no pas. Dos 11 decretos de fixao
de margens editados at o momento, poucos tiveram essa margem adicional,
mostrando que ainda no se utiliza a potencialidade desse importante instrumento. Como o setor privado no tem assento na Comisso Interministerial de
Disponvel em: <http://www.portaldaindustria.com.br/cni/imprensa/2014/04/1,36274/embrapii-lanca-primeiro

-edital-para-credenciar-centros-de-tecnologia.html>. Acesso em: 27/10.
12
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2014/Decreto/D8269.htm>. Acesso em:
13
Disponvel em: <http://fas.org/sgp/crs/misc/R42501.pdf>. Acesso em: 27/10.
11
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CNI MEI 2015
Compras Pblicas (CI-CP), conviria articular com o Poder Executivo o estudo

de medidas que possam incentivar as compras pblicas de produtos resultantes de PD&I realizadas no Brasil.
1.3 Marco Legal da Inovao

Por Marco Legal da Inovao, entende-se todos os instrumentos legais que o
definem e os conceitos que regem a alocao de recursos para PD&I, quer
se trate de aes de fomento com recursos no reembolsveis, quer se trate
de operaes de crdito, portanto, reembolsveis. Esse espectro legal cobre
tanto a gesto dos recursos nas universidades e centros de pesquisa e desenvolvimento quanto os emprstimos tomados nas linhas reembolsveis do
BNDES e da Finep.
Esse conjunto de instrumentos legais est diretamente relacionado ao ciclo
de alocao de recursos a programas especficos, lanamento de chamadas
pblicas, contratao de projetos, anlise e aprovao de contas e atuao
dos rgos de controle.
Adicionalmente a esse arcabouo legal, e ligada, sobretudo, s operaes do
dia a dia do ciclo da pesquisa, desenvolvimento tecnolgico e inovao, est a
prpria Constituio Federal, que no menciona claramente cincia, tecnologia
e inovao e seus mecanismos, o que impede a legislao concorrente entre
Unio, estados, Distrito Federal e municpios, e tampouco explicita o papel da
cooperao entre entes pblicos e privados no desenvolvimento sustentvel
do pas, alm de outros pontos relevantes.
Essas questes foram equacionadas com a PEC n 290/2013, aprovada na
Cmara dos Deputados e que no momento encontra-se no Senado Federal
para votao. Por alterar os artigos 23, 24, 167, 200, 213, 218 e 219 da Constituio Federal, a PEC n 290 fornece a devida base para que a Constituio
Federal ordene a adequao da legislao ordinria, a comear pela Lei de
Inovao, bastante aprimorada pelo Projeto de Lei n 2.177/2011, que tramita
na Cmara dos Deputados.
O PL n 2.177/2011 prev dispositivo que permite a destinao de recursos da
subveno econmica para despesas de capital em atividades de pesquisa,
desenvolvimento tecnolgico e inovao (artigo 19, 9); o ajuste da Lei n
8.666/1993 para aquisies de produtos para pesquisa cientfica e tecnolgica
e desenvolvimento de inovao tecnolgica (captulo VI, artigos 8 a 12), bem
como a preferncia nas contrataes pblicas para empresas que invistam em
PD&I e por empresas de base tecnolgica (captulo VII, artigos 13 e 14). Amplia, ainda, o escopo das definies, entre elas a extenso do conceito de ICT
para entes privados dedicados pesquisa, ao desenvolvimento e inovao.
O PL n 2.177/2011 , portanto, pea-chave no aperfeioamento do Marco
Legal da Inovao por tratar de outros temas crticos, tais como o tratamento

expedito para importaes de equipamentos e insumos para pesquisa. A esse

respeito, cumpre enfatizar que, antes de cogitar alterar a Lei n 8.010/1990,
a Receita Federal do Brasil poderia editar instruo normativa que permita
que as importaes para pesquisa, desenvolvimento tecnolgico e inovao
possam ser embarcadas por servios de courrier e tenham as isenes da
Lei n 8.010/1990.
Outro ponto tratado no PL n 2.177/2011 refere-se ao ajuste na legislao das
Fundaes de Apoio (Lei n 8.958/1994) e nas carreiras de docentes, inclusive
para disciplinar as licenas para que um pesquisador possa trabalhar em empresas, explorando o desenvolvimento de projeto do qual tenha participado da
criao. Esses dispositivos foram ajustados pela Lei n 12.863/2013.
As Fundaes de Apoio, como se sabe, so importantes na intermediao
de aes entre universidades e centros de pesquisa pblicos e empresas,
sendo que a Lei n 12.863/2013 prev tratamento distinto entre os recursos
provenientes de fontes pblicas em relao s fontes privadas. No entanto o
Decreto n 8.241/2014, que regulamenta a referida lei, contm amarraes no
previstas no texto legal.
Esse outro ponto a merecer ateno da indstria no sentido de preservar a
capacidade operacional plena das Fundaes de Apoio, imprescindveis para
os projetos cooperativos que envolvam entes pblicos e privados. Com os
ganhos obtidos pela PEC n 290/2001 e pelo PL n 2.177/2011, boa parte dos
entraves que hoje dificultam as aes de fomento estariam equacionados,
ainda que algumas medidas venham a necessitar de regulamentao por ato
do Poder Executivo. Assim, importante dar continuidade ao acompanhamento dos trabalhos do grupo de redao que assessora a tramitao do PL n
2.177/2011, para que se tenha, assim, a oportunidade de apontar os dispositivos de interesse direto e influir no seu adequado tratamento.
Quanto ao captulo III da Lei n 11.196/2005 (Lei do Bem), as medidas j identificadas so de conhecimento do governo; o que explica sua no implementao foi a falta de oportunidade de se chegar a consenso interno em torno
dos pontos levantados:
a) Ampliar a excluso da base de clculo do lucro real e determinao da
Contribuio sobre o Lucro Lquido (CSLL) de 60% para 100% (artigo 19),
eliminando-se as gradaes de 60% e 80%; esse tpico pode ser complementado com debates junto aos Ministrios da Fazenda (MF), do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC) e da Cincia, Tecnologia
e Inovao (MCTI) no sentido de estudar a criao de outro patamar de
iseno que eleve as dedues para at 200%.
b) Estabelecer novo incentivo para contratao de mestres e doutores para
atividades de pesquisa, desenvolvimento tecnolgico e inovao, substituindo a subveno prevista no artigo 21. Tal incentivo implicaria deduo
em dobro dessas despesas, durante certo perodo.
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CNI MEI 2015
c) Permitir o diferimento para os anos seguintes da renncia fiscal no usufruda no exerccio, nos casos em que o diferimento for maior do que a margem
de deduo pretendida.
Na agenda de aperfeioamento da Lei do Bem, h outros pontos identificados, mas que ainda no foram tratados nas negociaes relativas aos pontos
supra-apresentados. So eles:
a) Alterar o artigo 18 da Lei n 11.196/2005 (Lei do Bem), de modo a permitir a
transferncia de recursos para que outras empresas realizem atividades de
pesquisa, desenvolvimento e inovao, independentemente do seu porte.
b) Permitir a transferncia interna de pessoal para realizao de atividades
temporrias de pesquisa e desenvolvimento. A esse respeito, j houve
entendimentos entre o MCTI, a Secretaria da Receita Federal (SRF) e o
Ministrio do Trabalho e Emprego (MTE), de tal forma que as informaes
da Relao Anual de Informaes Sociais (Rais) poderiam constituir-se
na evidncia objetiva das horas trabalhadas. A Instruo Normativa (IN)
n 1.187/2001, da RFB, prev essa situao em seu artigo 5, que talvez
necessite de reviso para seu perfeito entendimento.
c) Criar incentivos especficos para empresas que operam no lucro presumido
ou pela Lei do Simples, pois representam parte importante das respectivas
cadeias e sua ausncia limita severamente o alcance da Lei do Bem.
Com relao ao mercado financeiro, a Lei n 12.431/2011 veio trazer importante instrumento, representado pela possibilidade de empresas, por meio de
sociedades de propsito especfico, emitirem debntures ao financiamento
de projeto de produo econmica intensivos em pesquisa, desenvolvimento
e inovao por meio dos FIP-PDI, ao lado dos FIP-IE para infraestrutura. Esse
componente, voltado a grandes empreendimentos inovadores, ainda no foi
acionado, embora j esteja regulamentado pelo MCTI.
Nesse ponto, conviria promover debates com o MCTI, Finep e BNDES, visando
encontrar formas de estimular o uso desse instrumento.

propostas
Propostas
Sumrio das aes propostas
para o tema Financiamento
Garantir a estabilidade do oramento do MCTI para que as demandas de
suas atividades no necessitem ser atendidas pelo FNDCT.
Resgatar a destinao original dos fundos setoriais, minimizando e programando aes transversais aos casos em que for realmente necessria
a conjugao de esforos entre fundos.
Rever a composio dos respectivos comits gestores dos fundos setoriais, buscando assegurar adequada representatividade.
Assegurar a reviso da legislao de cada Fundo Setorial em ao articulada entre o Poder Executivo e o Congresso Nacional para que tal reviso
seja conduzida simultnea e harmonicamente.
Garantir a destinao integral dos recursos do Funttel para atividades de
PD&I por intermdio das agncias pblicas de financiamento.
Assegurar a recomposio do CT-Petro, nos fundos setoriais, por meio
da instituio de um mecanismo transitrio que garanta suas dotaes
(inclusive a taxa de crescimento), at que haja a possibilidade real de uso
dos recursos do Fundo Social para atividades de Cincia e Tecnologia, a
exemplo do que foi assegurado na lei para a Educao e Sade.
Assegurar que o oramento do Programa Cincia sem Fronteiras deixe
de ser coberto com recursos do FNDCT, uma vez que a situao atual
estrangula as aes de fomento.
Ampliar a participao dos projetos cooperativos ICT-Empresas em relao ao total do FNDCT.
Ampliar a dotao para a subveno econmica.
Alterar a regulamentao (Parecer Normativo n 112, de 29 de dezembro
de 1978) que determina o entendimento sobre subveno econmica
para que fique claro que PD&I investimento.
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CNI MEI 2015
Assegurar que as operaes reembolsveis da Finep possam se realizar

sem pressionar o FNDCT nos seus limites atuais, por meio da criao de
um fundo especfico que rena o conjunto dos instrumentos mobilizados
pela Finep e seja atrativo para novos aportes.
Assegurar que a aplicao direta de recursos pelas empresas, no caso
dos setores regulamentados que preveem clusulas de pesquisa e desenvolvimento, siga diretrizes estabelecidas em consonncia com as aes
dos fundos setoriais e seja complementar entre si e disponha de mecanismos de acompanhamento e avaliao igualmente harmonizados.
Permitir que os rgos financiadores utilizem contratos de fornecimento
como garantia para a tomada de crdito para financiar projetos de P&D.
Um exemplo o programa Petrleo e Gs (P&G), do BNDES.
Assegurar as dotaes oramentrias necessrias s Plataformas
do Conhecimento.
Assegurar a continuidade do PSI e sua operao conjunta BNDES-Finep.
Ampliar e fortalecer a agenda do Programa Inova Empresa.
Promover aes que confiram vigor ao mercado financeiro e garantam
sua participao mais ampla no processo de desenvolvimento tecnolgico e inovao, representado pelas debntures, Fundos de Investimentos
em Direitos Creditrios, Venture Capital, Private Equity e Capital Semente,
conferindo um prmio aos investidores, como, por exemplo, a reduo
de IR e CSLL dos rendimentos desses instrumentos financeiros.
Assegurar que o incentivo relativo s margens de preferncia seja utilizado de forma a estimular as atividades de PD&I no Brasil, respeitando as
regras da OMC.
Promover maior articulao do setor empresarial para iniciativas de inovao ligadas ao sistema Embrapii, inclusive em relao s cadeias produtivas de grandes empresas.

Sumrio das aes propostas

para o tema Marco Legal
Lei do Bem
Ampliar os abatimentos permitidos com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao, de 60% para 100%.
Permitir que o valor que exceder o lucro real e a base de clculo da
CSLL possa ser aproveitado em perodos posteriores, observando, para
tanto, o mesmo procedimento relativo aos prejuzos acumulados em
perodos anteriores.
Eliminar qualquer restrio para contratao de outras empresas para
realizao de P&D externa, ainda que no tributadas pelo lucro real,
deixando claro que o benefcio fiscal da Lei do Bem s poder ser utilizado pelo contratante.
Substituir a subveno para contratao de mestres e doutores por um
dispositivo que permita s empresas abater em dobro as despesas com
a contratao de mestres ou doutores dedicados exclusivamente s atividades de desenvolvimento tecnolgico na empresa, sem prejuzo do que
j prev a legislao do imposto de renda.
Admitir a possibilidade de transferncia interna de pessoal tcnico e comprovar com o registro profissional a realizao de atividade de pesquisa, de forma a superar as restries do incentivo apenas para o pessoal contratado.
Permitir que o pesquisador contratado possa atuar em outras reas da
empresa, eliminando a exigncia de dedicao exclusiva para P&D e deixando essa condio clara na IN n 1.187/2011 da RFB.
Admitir que 10% das despesas de pesquisa e desenvolvimento possam
ser realizadas com no residentes.
Permitir que um novo incentivo fiscal vinculado obteno de patente
(j que no mais estaria no escalonamento atual), seja passvel de ser
utilizado com base em declarao do Inpi de admissibilidade da patente,
nos termos previstos no Tratado de Cooperao sobre Patentes. Assim,
quando o Inpi emitir seu parecer sobre a admissibilidade, a empresa poderia usufruir do benefcio fiscal e atualizar o valor do dispndio realizado
em P&D pela taxa do Sistema Especial de Liquidao e Custdia (Selic).
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CNI MEI 2015
Garantir maior segurana jurdica, por meio da publicao de uma nova

instruo normativa junto SRF, que seja mais aderente ao texto literrio
da Lei n 11.196 e do Decreto n 5.798 e que assegure, entre outros:
frmula de clculo dos pesquisadores, cmputo de despesas laboratoriais, considerando no somente recursos humanos, mas tambm a
depreciao de mquinas e equipamentos usados nesses laboratrios;
cmputos de despesas com servios de assistncia tcnica no exterior, desde que registrados no Inpi indicando que a tecnologia
foi transferida;
reconsiderao das atividades administrativas e de gesto de projetos
relacionados inovao, como despesas elegveis; e
remoo da limitao de que despesas indiretas e rateios ao projeto
no podem ser considerados.
Estabelecer alinhamento entre os conceitos de inovao utilizados pelo
MCTI, por meio do comit criado pela Portaria n 788, de 5 agosto de
2014, e o conceito utilizado pela SRF em sua IN n 1.187/11.
Incluir representantes da indstria e da sociedade civil para deliberar sobre os projetos de inovao em conjunto com o comit criado pela Portaria n 788, de 5 agosto de 2014, semelhante ao Conselho de Contribuintes
da Receita Federal de forma a demonstrar como a inovao funciona e
sua aplicabilidade para o processo produtivo da empresa e do mercado.
Lei do Bem e Lei do Simples

Criar o novo benefcio fiscal s empresas que operam pelo regime de
lucro presumido e s empresas que optam pelo Simples Nacional.
Regulamentar a subveno econmica para que tambm possa ser utilizada para pagamento de despesas de capital.
Elevar o volume de recursos destinados subveno econmica por tratarse de mecanismo mais efetivo de reduo de risco privado e largamente
usado por outros pases. A subveno econmica objeto de programao
oramentria especfica no FNDCT, bastando que novos limites sejam previstos na Lei Oramentria Anual (LOA), com a concordncia do MP.

Projeto de Lei n 2.177/2011

Mediante forte interao com o Legislativo e com o Executivo, trabalhar
para que a nova redao do projeto de lei, tal como proposta, permita,
entre outros:
equalizar o tratamento concedido entre ICT e empresas na importao de
insumos, equipamentos e recursos para projetos de PD&I, por meio de
procedimentos expeditos junto RFB;
permitir o uso da subveno de despesas de capital em projetos de pesquisa, desenvolvimento e inovao, incluindo a fase pr-competitiva e
projetos estruturantes de grande porte;
instituir os procedimentos especiais de dispensa de licitao para projetos
de pesquisa, desenvolvimento e inovao, com as modificaes pertinentes na Lei n 8.666/1993 e no Decreto n 2.745/1998;
estabelecer os procedimentos favorecidos nas aquisies pelo poder
pblico de empresas que invistam em pesquisa, desenvolvimento e inovao e em empresas de base tecnolgica;
consagrar a dispensa de recolhimento de IR e contribuies previdencirias para bolsas de pesquisa, desenvolvimento e inovao; e
ampliar os termos e as definies da Lei de Inovao, incorporar novos e
estender o conceito de ICT para entes privados.
Proposta de Emenda Constitucional n 290/2013

Mediante forte interao com o Legislativo e o Executivo, fortalecer a cincia,
tecnologia e inovao na Constituio Federal, por meio das alteraes previstas nos seus artigos 23, 24, 167, 200, 218 e 219, tornando claro o papel do
Estado no fomento cincia, tecnologia e inovao, permitindo a legislao
concorrente entre os entes federativos e fortalecendo a cooperao entre
entes pblicos e privados.
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Lei n 12.431/2011 (debntures)

Debater com o Poder Executivo mecanismos do mercado de capitais, de
forma a tornar os projetos econmicos intensivos em PD&I mais atrativos
para o investidor privado.
Na legislao concernente ao mercado financeiro, articular aperfeioamentos,
como a insero de incentivos que reduzam ou isentem o IR e CSLL dos rendimentos de instrumentos financeiros (debntures, Fundos de Investimentos
e Direitos Creditrios, Venture Capital, Private Equity e Capital Semente), de
modo a ampliar a participao desses recursos no esforo de pesquisa, desenvolvimento e inovao.
Lei de Informtica
Fazer um balano das Leis de Informtica (Leis 8.248/91,10.176/01 e
11.077/04) que regulam as obrigaes de investimento em pesquisa, desenvolvimento e produo industrial de empresas do setor de tecnologia de
forma a mensurar a efetividade das leis e orientar o aperfeioamento dos
mecanismos de incentivo inovao. Alm disso, rever as referidas leis para:
adequar o conceito de pesquisa e desenvolvimento para fins dos investimentos exigidos de forma a considerar as diversas etapas das atividades
de pesquisa e desenvolvimento das empresas beneficiadas pela lei; e
atualizar o conceito de poltica industrial nacional de forma a contemplar a
insero dos servios como uso e desenvolvimento de softwares, focando
os incentivos na cadeia de valor e no apenas na montagem final dos
bens de informtica.

Referncias
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Braslia: ABDI, 2010. Disponvel em: <http://www.iea.usp.br/publicacoes/textos/inovacaoestrategiasdesetepaises.pdf>. Acesso em: 4 ago. 2014.
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<http://embrapii.org.br/institucional>. Acesso em: 5 ago. 2014.
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www.portaldaindustria.com.br/cni/imprensa/2014/04/1,36274/embrapii-lanca-primeiro-edital
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CONGRESSIONAL RESEARCH SERVICE. Domestic Content Legislation: the buy american act
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EUROPEAN RESEARCH COUNCIL. The EU Framework Programme for Research and Innovation.
Disponvel em: <http://ec.europa.eu/programmes/horizon2020>. Acesso em: 5 ago. 2014.
MCTI. Relatrio de Gesto do Programa Sibratec. Braslia, 2013. Disponvel em: <http://www.
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Disponvel em: <http://www.atp.nist.gov>. Acesso em: 5 ago. 2014.
BRASIL. Decreto n 8.269, de 2014. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_
Ato2011-2014/2014/Decreto/D8269.htm>. Acesso em: 5 ago. 2014.
RAEDER, Svio. Descentralizao regional e a evoluo da poltica cientfica, tecnolgica e de
inovao no Brasil: uma anlise com foco no FNDCT. Tese (Doutorado) Curso de Geografia,
Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), Rio de Janeiro, 2014.
47
49
PROJETOS ESTRUTURANTES DE PD&I
Introduo
No Brasil e nos demais pases, a inovao mais intensa em alguns setores.
Isso decorre das diferenas que existem nas estratgias competitivas desses
mercados. A eletrnica e a farmacutica, por exemplo, so os segmentos industriais com maiores taxas de inovao e maiores gastos em P&D. So tambm os setores que mais utilizam patentes como forma de apropriao das
tecnologias. Essas tambm so caractersticas dos segmentos de instrumentos mdico-hospitalares, tica e instrumentao, aeronutica e, em menor escala, informtica, mquinas e equipamentos e indstria automotiva e qumica.
Parte do desempenho brasileiro, em termos de inovao, est associada
estrutura industrial. H fragilidade em nossa indstria exatamente no que diz
respeito aos setores que mais inovam. De resto, em muitos setores, no somos
competidores globais e nossa indstria situa-se, na cadeia de agregao de
valor, em pontos em que a liderana no definida pela tecnologia14.
14
Ou seja, setores em que a liderana atribuda muito mais a fatores de custo do que pela capacidade de
inovar, agregar tecnologia e valor aos produtos.
50
CNI MEI 2015
O Brasil, como outros pases, tem longa tradio de ao de poltica industrial setorial, seja por meio de planos especficos, seja por meio de cmaras
temticas ou setoriais. Muitos dos programas estratgicos da poltica industrial tm cortes horizontais por grandes reas do conhecimento (biotecnologia, nanotecnologia etc.), critrio importante para criar capacitaes tcnicas
e cientficas no pas, mas, por no ter foco no mercado, acaba tendo pouco
impacto em termos econmicos. Em um modelo coerente de poltica industrial,
fundamental ao sucesso da agenda de inovao incorporar um tratamento
setorial porque as dinmicas de inovao, de concorrncia e de regulao so
diferentes para cada setor, e os condicionantes tcnicos e tecnolgicos para
o xito das aes tambm so diferentes.
Os pases desenvolvidos adotam programas setoriais robustos e no o fazer
no Brasil significa impor ao pas uma desvantagem. A ao setorial permitiria
definir metas concretas a serem alcanadas e traar planos mais fceis de
serem acompanhados e monitorados. Alm disso, permite ainda: foco, integrao de instrumentos, estabelecimento de compromissos e contrapartidas
entre governo e Indstria. Ainda que exista uma variedade grande de estruturas
de mercados, possvel sintetizar duas possibilidades complementares de
atuao de acordo com as caractersticas setoriais:
atuar junto cadeia empresarial a partir de grandes empresas (empresas
-ncora) que organizam hierarquicamente a cadeia; e
atuar de forma mais geral junto a um setor, criando externalidades por meio
de aes de P&D pr-competitivo compartilhado entre vrias empresas, ou
atuar junto a outros aspectos que condicionam a inovao setorial (recursos humanos, cooperao, regulao etc.).
Alm disso, possvel destacar os seguintes benefcios associados a uma
poltica pblica e a instrumentos que suportem o desenvolvimento de setores
da indstria nacional com o vis de desenvolvimento e integrao dos clusters,
por meio de agenda comum de inovao que envolvesse e considerasse:
agenda tecnolgica comum para o setor;
abordagem tecnolgica integrada;
cluster no processo de P&D pr-competitivo;
coordenao da complexidade sistmica;
amadurecimento e aprendizado; e
competitividade do cluster como um todo.
2 Projetos Estruturantes de PD&I
O desempenho do Brasil, hoje e no futuro no apenas em termos de inovao, mas tambm de insero internacional , depende e ir depender, cada
vez mais, das caractersticas estruturais da indstria. Nesse sentido, o mais
importante objetivo da poltica industrial brasileira deve ser alcanar uma mudana estrutural que altere a forma de insero internacional do pas. Essa
mudana indispensvel, considerando que os cenrios que se desenham
so de estagnao do crescimento da economia brasileira (grfico 1).
Grfico 1
Crescimento do PIB brasileiro (%) Observado e previsto FMI
8
7
6
5
4
3
2
1
0
-1
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
Crescimento do PIB Observado

Mdia 2006-2007
2014
2015
2016
2017
2018
Crescimento do PIB Previsto FMI

Mdia 2014-2019
Fonte: Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE / Fundo Monetrio Internacional FMI.
O risco associado a essa trajetria no o baixo crescimento de curto prazo,

observado atualmente, mas sim o da diminuio da intensidade tecnolgica
em nossa indstria e a consequente reduo de sua participao na composio do produto total da economia (grfico 2). Uma mudana significativa vai
depender do desenho dessa estrutura e da capacidade de o pas posicionar-se
melhor na cadeia de valor de cada um dos mercados em que j atua.
2019
51
52
CNI MEI 2015
Grfico 2
Participao da indstria no PIB

30,1%
27,7%
17,2%
2000
26,9%
17,1%
2001
27,1%
16,9%
2002
27,8%
18,0%
2003
19,2%
2004
29,3%
18,1%
2005
Indstria total
28,8%
17,4%
2006
27,8%
17,0%
2007
27,9%
16,6%
2008
26,8%
16,6%
2009
28,1%
16,2%
2010
27,5%
14,6%
2011
26,0%
25,0%
13,0%
13,1%
2012
2013
Indstria transformao
Fonte: IBGE/Contas Nacionais.
As polticas no apenas devem dedicar-se ao desempenho inovador das empresas, mas implicar posturas agressivas em termos de estrutura e de posicionamento nas cadeias de valor. Em sntese, a agenda de inovao pressupe mudana da estrutura industrial, com estmulo a setores intensivos em tecnologia.
Nesse contexto, a indstria nacional precisa, cada vez mais, intensificar a interao e buscar relacionamentos de confiana e colaborao entre os diversos
elos de sua cadeia e os centros de conhecimento com o objetivo de desenvolver grandes projetos setoriais que permitam saltos tecnolgicos e um reposicionamento competitivo no mercado, porm os rgos governamentais podem
atuar no desenvolvimento de mecanismos de incentivo e fomento que apoiem
as empresas e suas cadeias na superao de desafios atuais e futuros.
Aes cooperativas, voltadas formao de redes entre as grandes empresas,
a sua cadeia, as ICT, as entidades tcnicas e as de representao empresarial representam avano no desenvolvimento tecnolgico. Dessa forma, essas
aes so consideradas importante varivel estratgica, que afeta positivamente a estrutura empresarial e a sua base competitiva e auxilia na tentativa
de promover a inovao na empresa e na sua cadeia de valor.
Tais arranjos geram benefcios aos envolvidos, uma vez que as entidades possuem uma diversidade de conhecimentos e competncias fundamentais que
lhes confere capacidade competitiva de adquirir, armazenar e renovar conhecimentos de forma bem mais dinmica e efetiva.
Nesse contexto, torna-se fundamental a definio do conceito de plataforma
tecnolgica, que, de acordo com a OCDE15, definida como:
Disponvel em: <https://innovationpolicyplatform.org/content/technology-platforms-and-fora?topic-filters=12138>.

Acesso em: 27/10.
15
Technology platforms are industry-led stakeholder forums that aim to

define research priorities and action plans in a broad range of strategic
technological areas where achieving competitiveness at the national or
regional level requires major research and technological progress in the
medium to long term. Technology platforms can range from loose networks among participants to legal structures with membership fees. They can
influence the development and deployment technological breakthroughs
in strategic technological areas for which the involvement of various key
stakeholders and the mobilization of sizeable funding are required.
The primary goal of technology platforms is to define R&D priorities in
strategic technological areas (e.g. industries, societal grand challenges)
for regions and countries and to coordinate research efforts in these areas
with a view to significantly contributing to technological development. They
can also be important in fostering R&D collaboration between the public
and private sectors, and they may indirectly contribute to the development
of inter-sectoral mobility and knowledge markets.
A racionalidade econmica para incentivar plataformas por meio de polticas

pblicas que promovam investimentos em infraestrutura, tecnologia, network e
treinamento o aumento das externalidades positivas, os chamados spillovers
de conhecimento e inovao, entre os atores que compem a plataforma.
As plataformas tecnolgicas so amplamente utilizadas nos EUA, nos pases
da Unio Europeia (UE) e no Canad. A estratgia governamental de tais pases consiste em viabilizar programas que buscam aplicaes das tecnologias
para superao de grandes desafios alinhados aos objetivos estratgicos nacionais, tais como segurana nacional, meio ambiente, mobilidade urbana,
educao, sade etc.
Em geral, as tecnologias desenvolvidas por tais plataformas representam inovaes de alto impacto e induzem a mudanas transformadoras em relao
ao atual patamar tecnolgico e so definidas em consonncia com a viso do
pas (indstria, comunidade cientfica e governo) sobre os desafios tecnolgicos de longo prazo do setor, ou seja, so projetos estruturantes para um setor.
Alm disso, essas plataformas, por requererem infraestrutura e capital humano especializado, geram grande impacto econmico nas regies onde so
desenvolvidas, ao gerarem novos empregos e necessidades de treinamento
e capacitao de recursos humanos para fazer frente aos novos desafios impostos pela forte dinmica de inovao.
Nesse contexto, importante ressaltar que a estratgia de desenvolvimento
industrial por meio de plataformas aderente ao Plano Brasil Maior (PBM),
que, em sua Diretriz Setorial 2 Ampliao e Criao de Novas Competncias
Tecnolgicas e de Negcios, ressalta:
A liderana nos novos espaos competitivos depende, em grande medida, das competncias tecnolgicas e corporativas j acumuladas e das
posies estratgicas ocupadas pelas grandes empresas brasileiras (nacionais e estrangeiras) como ncoras de cadeias produtivas nacionais
com significativa presena em cadeias mundiais.
53
54
CNI MEI 2015
Embora o PBM deixe claro um foco setorial que estabelea diretrizes estruturantes, objetivos estratgicos e metas e indicadores que orientam a execuo
e monitoramento do plano, ainda no h instrumentos de poltica pblica customizados, com mecanismos e volume de recursos adequados. O instrumento
de poltica pblica que visa suplantar esse hiato so os projetos de plataformas
tecnolgicas e de inovao.
O presente artigo tem como objetivo descrever e analisar o conceito de plataformas tecnolgicas, bem como apontar os principais gargalos institucionais,
o incentivo inovao de projetos de grande porte associados a empresas-ncoras em grandes parques tecnolgicos ou plataformas de inovao.
O objetivo principal deste documento , por meio das anlises desenvolvidas,
propor um conjunto de recomendaes de novas polticas e de aprimoramento
das polticas existentes que permeiam o seu objeto de estudo.
2.1 O que so plataformas tecnolgicas

e polticas industriais de apoio
a projetos estruturantes
O conceito de plataformas tecnolgicas visa definir prioridades de pesquisa e
planos de ao comuns aos interessados de um setor para o desenvolvimento
de um conjunto amplo de tecnologias estratgicas, chegando aos limites da
pesquisa, desenvolvimento e engenharia, e para coordenar os esforos dos
atores envolvidos com o objetivo de gerar saltos tecnolgicos e de inovao,
ganhos de competitividade e crescimento econmico a mdio e longo prazo.
De forma resumida, os principais atores de uma plataforma so:
Indstria: grandes, mdias e pequenas empresas e empresas de base
tecnolgica que contemplam a produo e a cadeia de fornecimento,
incluindo componentes, fornecedores de subsistemas e equipamentos.
Alm disso, envolve tambm atores ligados pesquisa envolvidos com a
transferncia de tecnologia e comercializao de aplicaes tecnolgicas.
Governo: no papel de desenvolver polticas de incentivo e de articulador
dos atores e financiamento.
Universidades e institutos de pesquisa: encorajando, especialmente, a
interface entre indstria e academia, realizando pesquisa bsica, aplicada
em cooperao com a indstria e treinando recursos humanos qualificados.
Atores financeiros: bancos pblicos, privados, organismos internacionais
de fomento, venture capital, seed money e incubadoras de negcios.
Sociedade civil: usurios e consumidores, garantindo que as agendas

de pesquisa e desenvolvimento beneficiem-se de um dilogo mtuo entre a indstria e a comunidade acadmica e que envolvam uma base de
futuros clientes.
As plataformas buscam solues para um nmero de falhas comuns nos sistemas de inovao, como as falhas de coordenao entre os atores envolvidos,
as elevadas barreiras de entradas para tecnologias emergentes e a escassez
de recursos humanos altamente qualificados, capazes de desenvolver e explorar novas tecnologias.
importante ressaltar que o conjunto de conhecimentos e de competncias
tecnolgicas desenvolvidos pelas plataformas so reconfigurados e utilizados
em diversos produtos e negcios e, portanto, as plataformas devem ser renovadas de modo a responder s mudanas de mercado.
Dada sua escala, complexidade e alcance global, as plataformas tecnolgicas
devem ser abertas aos benefcios potenciais de acordos cooperativos internacionais com o objetivo de atrair a participao de grandes empresas globais
que possam oferecer prospectos de grandes investimentos em pesquisa, desenvolvimento e inovao.
De acordo com as definies da OCDE e da Comisso Europeia, a operao
das plataformas tecnolgicas pode ser resumida da seguinte forma:
Renem um conjunto de diferentes atores (indstria, instituies de financiamento, universidades e institutos de pesquisa) com papel no desenvolvimento de um setor estratgico e tecnolgico que inclui indstria,
instituies de fomento inovao, instituies governamentais e regulatrias, universidades, institutos de cincia e tecnologia e sociedade civil
(geralmente representada por organizaes representativas). Com o envolvimento e a colaborao entre esses atores, as plataformas buscam
evitar a duplicao de investimentos em P&D e superar obstculos ao
desenvolvimento de novas tecnologias nesses setores.
Permitem uma viso estratgica do desenvolvimento de tecnologias emergentes, por meio, por exemplo, de forte foco na identificao de demandas
futuras de investimento em infraestrutura e recursos humanos,
O modo de operao de plataformas tecnolgicas pode, em geral, ser caracterizado por trs estgios em seu ciclo de vida. No primeiro estgio,
atores articulam uma viso para o futuro de um setor estratgico e tecnolgico. Em seguida, definem um plano de ao com base em esforos de
P&D e um conjunto de condies e avanos de mdio a longo prazo, com
o objetivo de desenvolver e aplicar novas tecnologias no setor. No estgio
final, h a implementao do plano de ao por meio da mobilizao de
aportes significativos de recursos pblicos e privados.
55
56
CNI MEI 2015
A figura 1 sintetiza, de forma clara, os potenciais benefcios da implantao de

um programa de plataformas tecnolgicas. As vantagens podem ser sumarizadas em trs eixos: 1) posicionamento do setor na vanguarda tecnolgica;
2) adensamento da cadeia produtiva; e 3) ampliao da competitividade das
empresas integrantes da plataforma.
FIGURA 1
plataFOrma tecnOlgica elementOs
Competitividade
internacional
Plataforma de
desenvolvimento
e integrao
Racionalidade econmica
Encomenda de
projetos de DT
Investimento produtivo
Recursos humanos
Eliminao de
gargalos processuais
e operacionais
Empreendedorismo
Capital de risco
Capital semente
Compras governamentais
(offsetting)
Adensamento
da cadeia
Competitividade da
empresa-ncora
Vanguarda
tecnolgica
Subveno
Pesquisa aplicada
e desenvolvimento
experimental
Subveno
Cooperao U-E
importante enfatizar que o processo de planejamento e de construo das

vises to importante quanto o produto (viso e planos de ao) e contribui
para criao de coalizes ativas ao promover o desenvolvimento em um dado
setor estratgico.
Alm disso, devido ao carter de alto impacto atrelado a grandes projetos
estruturantes, de mdio e longo prazo, em reas caracterizadas por elevadas
barreiras de entrada, o comprometimento e o dilogo permanente entre setor
pblico e privado requisito fundamental.
Torna-se essencial que as instituies pblicas e as polticas de fomento suportem, direta e indiretamente, as plataformas durante seu ciclo de vida. Nesse
aspecto, flexibilidade a palavra principal no que se refere estrutura de apoio
de uma plataforma. Essa estrutura deve assegurar o equilbrio de todos os interessados envolvidos, evitando, ao mesmo tempo, as burocracias. Ademais,
preciso garantir flexibilidade dos regimes relacionados aos atores pblicos
para que eles possam reagir e adaptar-se s frequentes mudanas nas demandas de pesquisa das plataformas. Nesse sentido, programas cooperativos
de P&D so fatores cruciais ao sucesso.
Lanado recentemente pelo MCTI, o Programa Nacional de Plataformas do Conhecimento (PNP) baseou-se em uma estrutura de plataformas. No obstante,
o programa tem um foco mais cientfico e visa promover uma malha de infraestrutura cientfica e tecnolgica capaz de equacionar e solucionar problemas
cientficos e tecnolgicos intimamente ligados ao avano do conhecimento nas
universidades, nos institutos de pesquisa pblicos e privados e nas empresas.
Apesar do foco no desenvolvimento das capacidades acadmicas e cientficas
que, por si s, no resolvem o gap de inovao do pas, o programa tem o
potencial de fortalecer e ampliar a massa crtica do pas, insumo que ser primordial ao desenvolvimento de plataformas tecnolgicas fundamentadas em
projetos estruturantes de P&D, e de estimular as relaes de cooperao entre
empresas e instituies de pesquisa cientfica e tecnolgica.
No que se refere s polticas industriais brasileiras, a Poltica de Desenvolvimento Produtivo (PDP), implantada em 2008, constituiu um primeiro grande
avano com foco voltado produo, articulao institucional e diversidade dos instrumentos mobilizados. No obstante, devido a assimetrias na
implementao rea tributria com implementao rpida, porm, de alcance
restrito , os programas estruturantes estimulados pela PDP tiveram pouca
evoluo. Tiveram melhor desempenho os que contaram com forte demanda,
como foi o caso dos investimentos da Petrobras (cluster de leo e gs). Os resultados do Programa de Mobilizao da Indstria Nacional de Petrleo e Gs
(Prominp) so, em grande parte, atribudos boa gesto, forte demanda,
amplitude das aes consubstanciadas na formao de mo de obra, s polticas de compras e s linhas de crdito e liderana tecnolgica. H tambm
um esforo em curso, no mbito da Agncia Brasileira de Desenvolvimento
Industrial (ABDI) e do Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE), no
sentido de elaborar estudos setoriais de inovao e prospeces tecnolgicas
nos setores prioritrios do Plano Brasil Maior, com a participao de especialistas e de empresas, para identificar Agendas Tecnolgicas Setoriais. Esses trabalhos permitem uma primeira abordagem da dinmica de inovao de cada
setor e foram complementados pelos estudos realizados no mbito do projeto
Perspectivas do Investimento no Brasil (PIB/BNDES). A iniciativa j identificou
74 tecnologias, das quais 16 so consideradas relevantes, ou seja, apresentam
compatibilidade tcnica e configuram viabilidade comercial no mundo em 15
anos e elevada difuso esperada no perodo de 5 a 15 anos no Brasil.
No obstante, essas anlises ainda carecem de complemento. De um lado,
as abordagens so, por vezes, gerais e ainda distantes da agenda concreta
de poltica industrial e tecnolgica, e, de outro, nas agendas que j evoluram
para projetos, possvel identificar falta de ambio quanto aos projetos selecionados e aos impactos das aes previstas. preciso dar grande nfase
famlia de projetos do Programa Inova Empresa (cadeia de petrleo e gs,
aerodefesa, sade, telecomunicaes etc.), bem como ao Programa de Apoio
ao Etanol de Segunda Gerao do BNDES-Finep.
57
58
CNI MEI 2015
2.2 Cooperao e racionalidade das

polticas de incentivo formao
de plataformas tecnolgicas
Um fator vital para um programa de plataformas tecnolgicas a relao de
cooperao entre empresas, setor acadmico e institutos de pesquisa. Se bem
definidas essas relaes, h uma potencializao dos possveis resultados e
uma minimizao dos esforos necessrios ao desenvolvimento das tecnologias necessrias.
No obstante, existem falhas de mercado que impem dificuldades de articulao e coordenao entre os diversos atores, que colocam aqum do
socialmente timo o investimento em pesquisa e desenvolvimento e inovao
das empresas e o grau de cooperao entre os atores.
Apesar de os ganhos potenciais serem indiscutveis, a cooperao na inovao enfrenta diversas barreiras, a comear por lgicas, objetivos e dinmicas
dos atores que participam dos possveis arranjos. As universidades tm por
misso ampliar o conhecimento e formar recursos humanos. As empresas
buscam gerar riqueza e posicionar-se, de forma adequada, em seus mercados ou criar novos mercados. A lgica das primeiras difundir ao mximo
o conhecimento, enquanto as segundas buscam solues proprietrias que
alavanquem ou consolidem suas posies.
Alm disso,
algumas empresas percebem que a colaborao no trar resultados
significantes e outras tm preocupaes quanto ao vazamento de informaes sobre contedos proprietrios. No caso da colaborao
com universidades, h frequentemente um desalinhamento entre as
orientaes de pesquisa das empresas (curto prazo, P&D aplicado) e
universidades (longo prazo, pesquisa bsica). H, ainda, problemas de
informao assimtrica e custos de transao em encontrar os parceiros
corretos e em negociar os acordos de colaborao16.
consenso que h um contedo crescente de cincia na inovao empresarial

e, portanto, essas barreiras criam forte racionalidade para interveno do Estado, por meio de polticas pblicas, para incentivar a cooperao em pesquisa,
desenvolvimento e inovao.
Entre essas polticas, destacam-se, de um lado, a promoo de clusters que
renem empresas, instituies de ensino superior e institutos de pesquisa e
outras entidades pblicas e privadas para facilitar a colaborao e complementaridade de atividades econmicas e, de outro, uma nfase na comercializao
16
Disponvel em: <https://innovationpolicyplatform.org/content/grants-collaborative-rd?topic-filters=12064>.

Acesso em: 27/10.
dos resultados das pesquisas das instituies pblicas (spin-offs, contratos de

pesquisa, patentes e licenciamento, open science etc.).
No Brasil, essas iniciativas sempre tiveram algum tipo de respaldo na poltica
de CT&I, mas se pode dizer que foi com a criao do Fundo Verde-Amarelo (interao universidade-empresa), gerido pela Finep, que se deu um passo maior
para apoiar diferentes arranjos institucionais entre universidades e empresas.
A Lei de Inovao buscou ser um estmulo adicional, tentando, com relativo
sucesso, criar um marco regulatrio mais amigvel para parcerias pblico-privadas. Passados 10 anos dessas experincias, pode-se afirmar que o pas
avanou, mas que ainda tmida a natureza dessa cooperao. Talvez, um
novo avano emblemtico seja dado agora, com o lanamento simultneo da
Embrapii, dos Polos de Inovao do MEC e dos Institutos SENAI de Inovao.
Os dados da Pesquisa de Inovao (Pintec) e do IBGE revelam que, no universo das empresas que declaram inovar (pouco mais de 45 mil empresas),
poucas declaram que a cooperao com outras instituies relevante. Isso
vale para diversos tipos de instituies, entre elas as universidades e os institutos de pesquisa. Nesse caso, cerca de 2,25 mil empresas encaram essa
cooperao como de alta e mdia importncia. Apesar de pequeno, deve-se
lembrar, que esse nmero corresponde a cerca da metade das empresas que
formam o chamado ncleo duro de P&D empresarial brasileiro.
A pergunta que surge, obviamente, : quais polticas podem estimular e induzir
essas estruturas de cooperao, em particular o desenvolvimento de plataformas tecnolgicas? Certamente, no existe s uma linha de ao e os mecanismos variam de setor para setor, de acordo com suas especificidades. O fato
que a interveno do Estado, por meio dessas polticas, deve considerar as
especificidades de cada caso e facilitar a atuao empresarial na construo de
conexes com parceiros e na incorporao dos ganhos provenientes do transbordamento de conhecimento, ganhos de produtividade e crescimento gerado.
Entre os eixos a serem explorados por uma poltica de incentivos s plataformas tecnolgicas, sugerem-se os seguintes:
estmulo cooperao por meio do financiamento de grandes projetos
setoriais estruturantes de P&D;
coordenao das polticas pblicas e governana das plataformas;
estmulo ao empreendedorismo e a startups;
garantia de recursos humanos qualificados; e
criao de um marco regulatrio mais favorvel cooperao pblico-privada.
As prximas sees abordam os temas tratados anteriormente, exploram os
conceitos e apontam os desafios existentes para cada um dos temas.
59
60
CNI MEI 2015
2.3 Acesso ao financiamento e apoio

a grandes projetos setoriais
estruturantes de PD&I
Por constiturem sistemas complexos, assim como a maioria das inovaes
de setores intensivos em tecnologia, as plataformas tecnolgicas demandam
vultosos montantes de recursos para financiamento de suas atividades com
longos perodos de maturao. Nessas configuraes, h baixos incentivos
ao aporte de recursos do setor privado devido elevada incerteza sobre os
retornos e aos riscos inerentes ao projeto.
Nesse sentido, relevante a atuao do Estado na proviso de recursos que
possam diluir os riscos associados e incentivar o investimento privado nas
atividades de P&D.
No Brasil, nos ltimos quatro anos, os recursos pblicos ao financiamento
inovao tiveram expanso significativa, sobretudo no que se refere s
linhas de crdito inovao17. No obstante, os recursos do Fundo Nacional de Cincia e Tecnologia (FNDCT) mantiveram-se praticamente estveis
ante um aumento relevante da demanda dos atores que integram o Sistema
Nacional de Inovao. Some-se a isso a remoo do CTPETRO, fonte importante de composio do FNDCT, e a sua reposio com recursos do Tesouro
Nacional gerou incertezas sobre a estabilidade dos recursos pblicos para
financiamento de projetos de inovao e tecnologia ante as presses fiscais
e conjunturais presentes.
Alm disso, o montante destinado subveno, fundamental ao financiamento de projetos tecnolgicos e de inovao de grande risco, vem decrescendo. Nos ltimos trs anos, a mdia dos recursos para esse tipo de
instrumento de apoio foi inferior metade da mdia observada entre 2007
e 2010 (grfico 3).
17
Tanto as linhas de crdito da Finep quanto do BNDES tiveram grande salto. De 2010 a 2013, os montantes
da Finep cresceram de R$ 1,5 bilho para R$ 6,2 bilhes, e os recursos do BNDES saltaram de R$ 1,3 bilho
para R$ 3,2 bilhes. Fonte: Finep, BNDES levantamento feito pela CNI.
GRFICO 3
Finep Subveno econmica R$ milhes

523
517
395
432
183
120
64
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
Subveno
Fonte: Finep.
Em 2013, em consonncia com o Plano Brasil Maior, a Finep e o BNDES lanaram o programa Inova Empresa com o objetivo de financiar a inovao por meio
da juno de instrumentos de crdito, recursos no reembolsveis, subveno
e capital de risco. O programa representa um avano inquestionvel no tocante
articulao de diversos instrumentos em um s programa e definio de
editais voltados a projetos destinados aos setores de petrleo e gs, energia,
sade, aerodefesa, agronegcio, telecomunicaes e sustentabilidade.
Embora o programa represente um salto no que se refere disponibilizao
de recursos pblicos para inovao, a composio desses recursos ainda carece de um balanceamento, principalmente no que diz respeito participao
tmida dos recursos de subveno no oramento do programa18.
No entanto, apesar do amplo leque de instrumentos de fomento s atividades
de P&D existentes no Brasil, um programa de financiamento coerente com os
saltos tecnolgicos a serem desenvolvidos por plataformas tecnolgicas que
operam em uma rede encadeada com universidades e institutos de pesquisa, empresas de base tecnolgica e seus fornecedores precisa ir alm de
um programa de financiamento voltado a projetos independentes, ou seja, h
a necessidade de implementao de programas com recursos suficientes e
abrangentes para contemplar toda a rede que tipicamente compe uma plataforma tecnolgica, isto , instrumentos que suportem um setor com o vis
de desenvolvimento e integrao do cluster por meio de uma agenda comum
de inovao.
18
O programa Inova Empresa tem um oramento de R$ 32,9 bilhes. A subveno econmica representa apenas
R$ 1,2 bilho do total de recursos do programa.
61
62
CNI MEI 2015
H, ainda, necessidade de superar dificuldades intrnsecas ao financiamento

de grandes projetos com recursos no reembolsveis. Essa dificuldade pode
ser atribuda a diversos fatores, tais como:
cultura institucional ainda fortemente acadmica em quase todas as agncias que operam fomento para P&D;
restrio ao financiamento de projetos de grande porte, associada ao receio que os gestores tm do julgamento de suas aes pelos rgos de
controle e pela sociedade cientfica;
prevalncia do entendimento de que grandes projetos, especialmente
quando associados a grandes empresas, no deveriam ser prioritrios,
reservando os recursos pblicos para PME, que tm mais dificuldade de
acesso a capital e aos incentivos de natureza tributria; e
pouca tradio, no Brasil, de acompanhamento e avaliao ex post de projetos, o que, tratando-se de grandes aportes de recursos, ajudaria a vencer
o receio de foment-los.
O apoio a grandes projetos de P&D essencial ao desenvolvimento dessas
redes colaborativas. O investimento e a execuo de projetos de grandes
empresas tm a capacidade de alavancar um grande conjunto de empresas
de base tecnolgica, pequenas e mdias empresas fornecedoras e institutos
de pesquisa, gerando impactos relevantes sobre toda uma cadeia e dando
dinamismo na economia.
O instrumental existente permite, de certa forma, o apoio a grandes projetos,
contudo, ainda necessrio criar a convico de que esses projetos so
elegveis ao apoio pblico e deve-se encontrar um modelo operacional que
seja simples, evitando engenharias complexas e lentas. Alm disso, necessrio implantar sistemticas de avaliao e acompanhamento de resultados
que tornem transparente sociedade e aos rgos de controle os benefcios
desse tipo de projeto.
Estudo recente elaborado pela ABDI sobre Plataformas Demonstradoras Aeronuticas analisa os possveis instrumentos de financiamento a um projeto
estruturante de P&D ao setor aeronutico. De acordo com o estudo, instrumentos, como a subveno, participao acionria, parceria pblico-privada
(PPP) e sociedade de propsito especfico, podem ser teis ao financiamento de plataformas tecnolgicas, contudo o estudo aponta que h restries
no uso desses instrumentos com o propsito especfico de financiar um
sistema integrado.
Ademais, alm no ser praxe a alocao de somas elevadas a esses instrumentos, principalmente a subveno, h ainda uma instabilidade na dotao oramentria dos instrumentos, o que implica incertezas aos executores de projetos.
Ante os obstculos e as restries desses instrumentos, o estudo da ABDI

conclui que o mais adequado ao financiamento de plataforma seria o de encomendas tecnolgicas, por permitir a contratao do projeto como um todo e
por apresentar mecanismos flexveis que permitem sua descontinuao, caso
se constate inviabilidade ou desinteresse por parte da contratante e ao tratamento dado circunstncia, o que mitiga, em boa parte, as inseguranas
jurdicas associadas. Ademais, o instrumento de encomendas apresenta vantagens no que se refere dispensa de licitao e exigncia de especificao
prvia antes da contratao, o que induz ao planejamento e as discusses
mais detalhadas. No obstante, o instrumento no garante a contratao do
desenvolvimento e a assuno do compromisso de compra devido s restries impostas pelo regime de licitaes da Lei 8.666/1993. Para grandes
projetos estruturantes cujos riscos so elevados, a garantia de demanda
fator-chave para diluio dos riscos. crucial que haja um mecanismo que
permita vincular a encomenda do desenvolvimento tecnolgico do projeto com
o compromisso de aquisio da tecnologia desenvolvida.
Alm disso, o prprio mecanismo de encomenda tecnolgica contm clusulas de propriedade intelectual que podem ensejar alguma incerteza. A primeira
dessas clusulas, referente ao pargrafo 9 do artigo 21 da Lei de Inovao,
estabelece que os direitos de propriedade intelectual pertencero ao contratante. Em parte, essa restrio reflete uma preocupao sobre a possibilidade
de uma empresa apoiada ser adquirida por capital estrangeiro, entretanto
preciso que haja um instrumento para assegurar o interesse do Estado sem
interferir nos direitos de propriedade intelectual.
2.4 Coordenao das polticas pblicas

e governana das plataformas
A coordenao, em todos os nveis de governo, essencial para assegurar a
relevncia do desenho das polticas pblicas, a integrao de polticas em uma
estratgia consistente e o alcance da efetividade dos instrumentos lanados.
Em clusters, hubs ou plataformas tecnolgicas, h uma gama de atores, tanto
locais quanto externos, envolvidos em vrios aspectos nas relaes de colaborao e, usualmente, esses atores no so bem coordenados. Alm disso,
h tambm atores pblicos locais e nacionais de vrios ministrios com vrios
programas de polticas e agendas. Se esse conjunto de atores pudesse ser
coordenado de maneira coesa, as polticas pblicas endereadas ao estmulo
de plataformas seriam mais efetivas.
Nesse sentido, essencial que haja:
Fortalecimento das relaes de parcerias pblico-pblico e pblico
-privadas: reunir empresas-chaves (ncoras), autoridades governamentais
locais e nacionais, universidades, institutos de tecnologia e pesquisa e comunidade de negcios para trabalhar juntos na definio de atividades comuns.
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Estmulo evoluo das atividades da plataforma/cluster/hub:

identificar atividades e conhecimentos em setores complementares aos
setores-base da plataforma, prover infraestrutura, novas conexes e desenvolvimento de uma nova formao empresarial.
No obstante, o desafio da coordenao entre os atores de uma plataforma passa necessariamente pela definio de uma governana adequada, que atenda,
de forma eficiente, os objetivos comuns dos atores integrantes da plataforma.
Na definio de Koiman e Van Vliet (1993), o termo governana aponta para a
criao de uma estrutura ou ordem que no pode ser externamente imposta.
A governana de uma economia local, as suas formas, os objetivos e as direes esto estritamente relacionadas ao direcionamento estratgico.
Decises so tomadas de acordo com os interesses de stakeholders e a questo principal identificar quem tem a capacidade de ser dominante sobre os
demais no processo, ou seja, a estrutura de governana tem impacto direto
sobre os resultados das decises tomadas e, consequentemente, sobre a sobrevivncia ou no de uma atividade.
Governanas centralizadas em poucos tomadores de deciso tendem a ter resultados limitados e de carter exclusivo, ao passo que modelos de governana
aberta tendem a contemplar interesses comuns dos atores relacionados e a
resultados democrticos. No obstante, importante garantir que no haja uma
diluio de responsabilidades e, consequentemente, dos resultados esperados.
O processo de aprendizado fundamental ao permitir as interaes entre firmas e instituies e, consequentemente, possibilitar que cada ator tenha um
input na governana de uma plataforma. Mais importante: significa uma mudana essencial de uma atividade passiva (sujeita governana) para uma
atividade pr-ativa (governana participativa).
fundamental que a governana de uma plataforma setorial de inovao
seja equilibrada, de tal forma que haja uma estrutura participativa, mas com
a definio de instituies-ncoras e de responsabilidades diferenciadas,
permitindo relaes democrticas entre os atores econmicos envolvidos, ou
seja, em um programa pblico de fomento a plataformas tecnolgicas, essencial que haja a participao de entidades representativas das empresas,
representantes das universidades e dos institutos de cincia e tecnologia, de
micro e pequenas empresas e de empresas de base tecnolgica. No obstante, no possvel definir um nico arranjo como ideal, visto que cada setor ou
plano de plataforma setorial impor uma caracterstica de atuao diferente.
O fato que decises tomadas com base em dilogos conjuntos tendem ao
alcance dos objetivos comuns da plataforma a ser estimulada.
O estudo desenvolvido pela ABDI (2014) sobre plataformas tecnolgicas explorou casos de trs plataformas demonstradoras tecnolgicas aeronuticas:
o programa europeu Clean Sky, fomentado com recursos da Unio Europeia; o

programa norte-americano NextGen, centralizado pela Fora Area Americana,
e o programa canadense Future Major Platforms.
Entre os pontos comuns na governana de tais programas, possvel destacar
aproximaes de melhores prticas ou fatores comuns ao sucesso da plataforma, o que constitui bons orientadores ao desenvolvimento de um programa
brasileiro de plataformas tecnolgicas, a saber:
Baseiam sua estratgia em uma definio coletivamente construda e acordada para um panorama de futuro das tecnologias, dos produtos e dos
mercados aeronuticos em horizontes temporais de 10 a 20 anos.
Contam com instncias de governana perenes e dotadas de autonomia
executiva e oramentria, encarregada de coordenar as atividades dos diferentes atores participantes do programa.
Contam com instncias de governana voltadas a aumentar a colaborao
entre governo, empresas e universidades, alinhando objetivos e convergindo recursos financeiros, econmicos e humanos.
Desenvolvem sua formatao institucional e sua estrutura de governana,
de modo a fortalecer a indstria e as instituies de pesquisa locais, a partir
de acertos prvios com as empresas que lideram as respectivas cadeias.
A sntese que se pode fazer da experincia internacional relativa aos modelos de governana de plataformas tecnolgicas aborda, portanto, os
seguintes pontos:
rgos especficos para definio estratgica temas, plataformas, tecnologias especficas;
governana segundo stakeholders, com destaque para os financiadores;
participao direta de ministros nos comits de gesto;
rgos executivos para gesto do programa e anlise da prestao
de contas;
comits consultivos com especialistas e academia; e
mediao e avaliao independentemente do atendimento das metas e
execuo dos contratos.
A concluso do trabalho da ABDI que os projetos de plataformas demonstradoras do setor aeronutico so, principalmente, projetos do Estado-nao
diante do carter estratgico das tecnologias inerentes a essa indstria.
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CNI MEI 2015
Nos EUA, esse direcionamento muito evidenciado pela definio de objetivos do National Science and Technology Council, rgo executivo ligado
Casa Branca e que coordena as polticas de cincia e tecnologia do
governo americano19.
A primary objective of the NSTC is the establishment of clear national
goals for Federal science and technology investments in a broad array
of areas spanning virtually all the mission areas of the executive branch.
The Council prepares research and development strategies that are
coordinated across Federal agencies to form investment packages
aimed at accomplishing multiple national goals. The work of the
NSTC is organized under five primary committees: Environment, Natural
Resources and Sustainability; Homeland and National Security; Science,
Technology, Engineering, and Math (STEM) Education; Science; and
Technology. Each of these committees oversees subcommittees and
working groups focused on different aspects of science and technology
and working to coordinate across the federal government.
2.5 Estmulo ao empreendedorismo

e s startups
Para que plataformas tecnolgicas sobrevivam a longo prazo, crucial que se
estimule ativamente o empreendedorismo, de forma a promover a criao e o
amadurecimento de startups que possam contribuir como fornecedores, parceiros ou mesmo clientes. A plataforma deve atuar tambm como uma fbrica
de empresas que so supridas e renovadas por outras empresas altamente
inovadoras, partindo das universidades, dos centros de pesquisa ou mesmo
das grandes empresas.
No Brasil, o fenmeno das startups ainda se encontra em estgio incipiente. J
tm-se exemplos de empresas brasileiras que derivaram de uma iniciativa de
base tecnolgica, a exemplo de empresas das reas de tecnologia da informao e comunicao como o portal de busca de preos, Buscap , nas quais
a velocidade de maturao dos investimentos maior do que a de reas industriais propriamente ditas, como o caso da rea estratgica de biotecnologia.
H de se destacar que h um potencial enorme de expanso dos investimentos de Private Equity e Seed Money que so utilizados como instrumentos de
financiamentos s startups. Como argumentado no captulo sobre MPE e
Empresas de Base Tecnolgicas deste livro, que faz um comparativo da participao desses investimentos no produto interno bruto (PIB), no Brasil, a participao do Private Equity e Seed Money ainda incipiente quando comparada a
pases como os EUA. Nesse sentido, a concluso a que se chega de que h
espao para ampliao do fluxo de capital para financiar as startups no Brasil.
19
Disponvel em: <http://www.whitehouse.gov/administration/eop/ostp/nstc/about>. Acesso em: 27/10.
Entre os vrios entraves existentes ao desenvolvimento das startups no Brasil,

os maiores obstculos esto relacionados ao fluxo de capital de investidores
devido desconsiderao da personalidade jurdica e ao acesso das empresas das startups ao mercado de capitais.
No que se refere ao fluxo de investimentos, o fato que, no Brasil, investidores-anjo que apoiem uma sociedade limitada (Ltda.) so solidariamente
responsveis por qualquer passivo trabalhista, ambiental ou de direito do
consumidor que a empresa venha a produzir. Esse arcabouo legal gera um
desincentivo ao investimento ao gerar riscos e incertezas excessivos.
Em contrapartida, nos EUA, o investidor apoiado por um arcabouo legal
que considera a figura do investidor como scio de responsabilidade limitada
(limited partnerships). O arcabouo vale tanto para um investidor-anjo quanto
para um fundo mais desenvolvido de private equity.
Com relao ao acesso ao mercado de capitais, as empresas de base tecnolgica enfrentam um trade-off entre os benefcios que o regime tributrio do
Simples20 oferece e a necessidade de se tornar uma sociedade annima (S.A.)
para abrir o capital da empresa ao mercado financeiro. Nesse caso, o dilema
que, ao se tornar uma S.A., a empresa perde o direito de acessar os benefcios
que o regime tributrio do Simples oferece, alm de ter que se preparar para
um regime contbil mais complexo, muitas vezes, incompatvel com o nvel de
amadurecimento e o porte da startup.
Ademais, o universo das startups no Brasil enfrenta os seguintes gargalos:
Burocracia: h restries para se abrir e fechar empresas e mudar o
nome das personalidades jurdicas de um negcio. Essas exigncias burocrticas limitam, por exemplo, o estmulo aos spin-offs. O cientista de
ponta, em vez de estar focado em vender a sua inovao, prende-se em
uma grande rede burocrtica.
Custos trabalhistas rgidos: startups e empresas de base tecnolgica
necessitam de flexibilidade para contratar pessoas qualificadas, e os custos
de impostos derivados da legislao trabalhista encarecem o processo de
desenvolvimento de ideias.
Tributao do investimento: comparado a pases como EUA, Frana,
Reino Unido e Itlia, o Brasil o nico que tributa o ganho de capital de
pessoa fsica (15%) e de pessoa jurdica (27,5%). Nos pases citados, h ou
deduo do investimento sobre o IR ou iseno do imposto sobre o ganho
de capital do investimento.
20
O Simples Nacional um regime tributrio diferenciado, simplificado e favorecido previsto na Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006.
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2.6 Garantia de recursos

humanos qualificados
A disponibilidade de recursos humanos altamente qualificados a base para
o desenvolvimento de uma plataforma tecnolgica. Sem uma massa crtica, invivel desenvolver e implementar tecnologias. Portanto, polticas que
alinhem a formao de profissionais qualificados, engenheiros, cientistas e
pesquisadores s demandas exigidas pelos desafios a serem superados por
meio de plataformas so essenciais e devem ser devidamente implementadas, de forma a se evitar escassez de capital humano, sada de capital
financeiro e evaso de conhecimento.
Essa disponibilidade, em todos os nveis, deve ser prevista e garantida, de
forma que as plataformas possam evoluir no mesmo ritmo que as inovaes.
A adaptabilidade de uma plataforma s mudanas competitivas e tecnolgicas
no deve ser subestimada. As polticas pblicas devem incentivar a formao
de profissionais com altas habilidades high skill levels , fundamentais para
permitir uma reao s mudanas no mercado. Alm disso, importante adaptar a proviso de treinamentos s novas reas de demanda das plataformas.
No Brasil, uma aspirao particular a oferta e a qualidade de recursos humanos para atividades emergentes, no s nas engenharias como tambm em
atividades de suporte tcnico ou tecnolgico. De acordo com a ltima Pintec
(2011), a falta de pessoal qualificado aparece como um dos principais obstculos para a inovao no setor industrial, sendo enfatizada por 72,5% das
empresas entrevistadas.
No que se refere formao de engenheiros, de acordo com dados da OCDE,
o Brasil forma em Engenharia cerca de 5% de todos os seus diplomados,
nmero inferior mdia dos pases da OCDE, com aproximadamente 12%, e
da Coreia do Sul, com cerca de 23%. Muito desse resultado tem raiz profunda
fixada na baixa qualidade do ensino mdio brasileiro, sobretudo no ensino de
matemtica, cincias e interpretao, que so o pilar para um estudo bemsucedido nas engenharias.
Alm disso, no Brasil, h um nmero baixo de doutores na indstria. Somente
1,7% dos doutores atua nas empresas, ao passo que 95% esto em universidades. Nos EUA, essa estatstica inversa, sendo que 60% dos doutores em
engenharia trabalham em empresas. Essa estrutura um reflexo da formao
de ps-graduao com carter fortemente acadmico, com pouca aderncia
realidade do mercado industrial.
Nesse sentido, necessrio que haja polticas que estimulem uma formao
de recursos humanos aderente realidade de mercado e uma formao de
cientistas e pesquisadores que esteja mais prxima das empresas, de modo
a fortalecer as sinergias e as cooperaes entre a indstria e a academia. Um
nmero pequeno, mas crescente de experincias da formao de recursos
humanos em bases cooperativas entre universidades e empresas, tem proliferado no Brasil, estimulados pela experincia internacional. No caso das
engenharias, cabe destacar o curso de Engenharia de Materiais da Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC), alguns cursos da Escola Politcnica
da USP ou o mestrado profissional em Engenharia Aeronutica, do Instituto
Tecnolgico de Aeronutica (ITA); nesses locais, a formao do aluno no
feita apenas na universidade, mas tambm nas empresas, mediante estgios curriculares conveniados, assemelhando-se aos modelos chamados de
duais dos centros tecnolgicos alemes.
As vantagens dessas iniciativas vo desde a maior motivao dos alunos,
passando pela adoo de processos de aprendizado fundamentados em problemas reais e pelo desenvolvimento de outros tipos de qualificaes profissionais, para alm do fato de este tipo de experincia favorecer forte interao
entre universidades e seus parceiros, tambm no campo da pesquisa. Favorecer esse tipo de iniciativa pelo fomento, pelo intercmbio de experincias
e pela valorizao institucional mostra-se, portanto, como uma poltica que
traz benefcios amplos estruturao desses sistemas de inovao.
2.7 Criao de um marco regulatrio mais

favorvel cooperao pblico-privada
Grande parte do que pode e deve ser feito em termos de avano nas polticas
e aes de incentivo cooperao entre universidades e empresas e de forma a possibilitar o nascimento de plataformas tecnolgicas est relacionado
ao quadro jurdico que regula a relao entre o setor pblico e o setor privado,
na medida em que as universidades e os institutos de cincia e tecnologia
so, em sua maioria, instituies pblicas. Ao lado desse aspecto essencial,
algumas medidas pontuais, seja no lado do fomento, seja na promoo de
novos negcios, podem fortalecer esta cooperao.
Parcerias pblico-privadas em cincia e tecnologia: a experincia internacional e a brasileira mostram que h inmeras possibilidades e diferentes
tipos de arranjos de cooperao pblico-privada. A Lei de Inovao e, nesse
sentido, seu possvel sucedneo, o Projeto de Lei n 2.177/2011, que modifica
e insere novos dispositivos, so o marco legal geral que deveria abrigar, de
forma eficaz, essas possibilidades jurdicas. Vrios artigos da lei apontam nesta direo: uso da infraestrutura de pesquisa, alianas e parcerias, pesquisa
cooperativa, sociedades de propsitos especficos etc., mas o fato de as possibilidades abertas pela lei no terem se traduzido em inovaes institucionais
revelam dois aspectos desse marco legal:
1) A lei no , por assim dizer, autoaplicvel, mas requer um suporte especfico de fomento e estmulos para que as instituies sejam encorajadas a
explorar suas possibilidades. O Fundo Verde-Amarelo deveria ser o campo
de experimentao desses tipos de cooperao, que, em certo sentido,
tem hoje seu maior instrumento no Funtec.
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70
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2) Uma forma de fortalecer esse arranjo institucional seria incorporar s leis

de criao das universidades e dos institutos a autorizao expressa para
constituir laboratrios conjuntos com empresas, possibilitar o uso da infraestrutura de pesquisa, criar subsidirias, participar em SPE e, at mesmo, aportar recursos em startups. Isso perfeitamente possvel, sejam essas instituies autarquias ou fundaes. Entre tais possibilidades, as leis
de criao dessas instituies poderiam tambm incorporar a autorizao
expressa para as universidades celebrarem contratos com organizaes
sociais qualificadas pela Unio.
Regime Apropriado de Propriedade Intelectual: uma forte cooperao universidade-empresa pressupe obviamente um regime apropriado de propriedade intelectual, no sentido de celeridade e segurana jurdica para os parceiros.
Nesse aspecto, o que revela a experincia internacional que os termos em
que os parceiros se apropriam da propriedade intelectual podem ser perfeitamente pactuados entre as partes, dentro do pressuposto de que esses direitos
so proporcionais ao esforo de cada ator na gerao do conhecimento e na
soluo tecnolgica. Mais importante que isso fortalecer e explicitamente fomentar a prtica do licenciamento e a capacidade de valorar as tecnologias e os
custos de seu escalonamento, sendo o registro da propriedade no um objetivo
em si, mas apenas um meio de dar segurana jurdica ao parceiro interessado
em levar ao mercado o desenvolvimento tecnolgico em questo.
Lei da carreira docente: um componente do marco que regula a cooperao
entre instituies pblicas e privadas das universidades e dos institutos de
pesquisa est relacionado s normas da carreira docente. A nova carreira docente das universidades federais (Lei n 12.772/2012 modificada pela Medida
Provisria MP n 614/2013) , nesse sentido, um ordenamento que aponta
no sentido oposto da cooperao e do que prescreve a Lei de Inovao. De
fato, mesmo aps as melhorias da MP n 614, so inmeras as restries para
que docentes em regime de dedicao exclusiva possam atuar em projetos
cooperativos com empresas, a exemplo da limitao de 120 horas anuais dedicadas a essas atividades, que, alis, so consideradas espordicas e que
perfeitamente poderiam ser reguladas, caso a caso, pelos colegiados superiores de cada instituio. As universidades americanas e as estaduais paulistas,
por exemplo, preveem a liberao de, em um dia por semana, cerca de 400
horas anuais para realizao de atividades externas de P&D.
Aporte de capital em startup: um mecanismo fortemente incentivado em
muitos pases, no sentido de que a pesquisa acadmica gere mais resultados,
o suporte a startups de base tecnolgica. Isso requer atuar em vrias frentes,
como a criao de ambientes de inovao (incubadoras, aceleradoras e parques tecnolgicos), o estmulo ao empreendedorismo e o fortalecimento do
mercado financeiro, indo alm da criao de fundos conjuntos entre bancos
pblicos e entes privados, possivelmente pela criao de regras especficas
pela CVM e pela definio de uma agncia pblica que assuma essa tarefa
como sendo sua misso. Em especial, como sugerido, poder-se-ia incorporar
s leis de criao das universidades (autarquias ou fundaes) a autorizao
expressa de aportar recursos ou ter participao em startups, o que, alm de

favorecer novos negcios, pode ser mais recompensador do que o mero registro da propriedade intelectual.
Prestao de servios tcnicos e tecnolgicos: a legislao brasileira restringe, de forma acentuada, a possibilidade de as universidades e os institutos
pblicos de pesquisa atuarem na prestao de servios. Embora isso seja
compreensivo, porque o foco dessas instituies deva ser, de fato, a pesquisa,
muitas vezes, difcil separar claramente as atividades de P&D dos servios
tecnolgicos associados. Melhor seria deixar a cargo de cada instituio delimitar suas atividades, introduzindo expressamente no ordenamento legal a
possibilidade de prestar servios associados inovao e pesquisa cientfica. Isso reduziria a zona cinzenta entre P&D e servios e ampliaria o leque de
ao das instituies e das eventuais parcerias.
Overhead e custos indiretos de pesquisa: embora a pactuao de acordos de cooperao entre entes pblicos e privados no encontre restries
quanto forma de apropriar custos, fato que depende exclusivamente do
entendimento entre as partes, esse processo acabou sendo contaminado pelo
marco regulatrio da Lei de Inovao, quando esta autorizou as agncias
pblicas a realizarem o pagamento de custos indiretos de pesquisa. Antes da
Lei de Inovao, era vedado s agncias praticar qualquer tipo de overhead
em projetos de pesquisa. A lei, na sua origem, foi escrita exatamente para
contornar essa proibio, mas o decreto de regulamentao foi muito restritivo
ao estabelecer um percentual fixo para esse tipo de custo, o que foi incorporado pelas agncias reguladoras (Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural
e Biocombustveis ANP, Agncia Nacional de Energia Eltrica Aneel etc.),
pelas empresas estatais e, indiretamente, por outros agentes privados. Melhor
seria ter paulatinamente progredido no sentido da prtica norte-americana de
admitir que projetos de P&D tm custos diretos e indiretos, entendidos estes
ltimos como aqueles custos institucionais, impossveis de serem identificados ou singularizados para um projeto especfico. A legislao norte-americana evoluiu muito, desde o ps-guerra, na regulao do que eles chamam de
Facilities and Administrative Rates, que so distintos de instituio a instituio,
como no poderia deixar de ser. Evoluir para essa sistemtica permitiria s
universidades melhor orar seus projetos e se remunerar de forma adequada.
Na prtica, ao no incorporar os custos indiretos de pesquisa e desenvolvimento, as universidades subvencionam seus parceiros, mesmo, muitas vezes,
sem se dar conta de que o fazem21.
21
F&A costs are those that are incurred for common or joint objectives and therefore cannot be identified readily
and specifically with a particular sponsored project, an instructional activity, or any other institutional activity. F&A
costs are broad categories of costs. Facilities is defined as depreciation and use allowances, interest on debt
associated with certain buildings, equipment and capital improvements, operation and maintenance expenses,
and library expenses. Administration is defined as general administration and general expenses, departmental
administration, sponsored projects administration, student administration and services, and all other types of
expenditures not listed specifically under one of the subcategories of Facilities (including cross allocations from
other pools). Office of Management and Budget Circular.
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Propostas
propostas
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Sugestes de aprimoramento das polticas

de incentivo formao e sustentao
de projetos estruturantes e de inovao:
Plataformas de inovao setoriais: implementar polticas industrial,
tecnolgica e de inovao que considerem as assimetrias setoriais de
competitividade e que coordenem instrumentos capazes de apoiar o desenvolvimento setorial, de forma a superar distintas realidades. Fortalecer
a cincia no Brasil, por meio da criao de um novo e abrangente programa de financiamento, visando criao de plataformas que permitam o
fortalecimento ou a criao de novas instituies que conjuguem cincia
de qualidade e inovao transformadoras.
Planos setoriais de inovao compartilhados com grandes empresas-ncoras e ecossistema de inovao: incluir instituies e laboratrios de classe mundial capacitados para criar consistncia e eficcia
dos resultados. Atuar junto s cadeias empresariais a partir de grandes
empresas que as organizem hierarquicamente. As empresas-ncoras,
na medida em que definem os produtos e as engenharias de produtos
(montadoras, prime contractor etc.), definem a estrutura das plataformas de inovao setoriais, com metas e objetivos acordados entre o
governo e o setor empresarial e definidos ao longo do tempo em reas
estratgicas: sade, agricultura, energia, aeronutica, TIC, manufatura
avanada, entre outros.
Difuso e inovao incremental setoriais: desenvolver aes pontuais
de inovao incremental, de difuso de tecnologia ou de resoluo de
gargalos, como o de formao de recursos humanos, que atendam ao
imperativo de competitividade a curto prazo e que sejam relevantes para
reduzir a heterogeneidade do tecido industrial brasileiro e contribuir para
a reduo dos diferenciais de produtividade do setor.
Aes estratgicas de longo prazo: desenvolver estratgias de longo
prazo, visando insero internacional das empresas brasileiras em cadeias globais de valor.
Propostas para financiamento e apoio a

projetos estruturantes e P&D em grande escala:
Implantar sistemtica de avaliao e acompanhamento de projetos:
adotar sistemticas de acompanhamento da implementao e de avaliao
de resultados dos grandes projetos que tornem transparente para a sociedade e os rgos de controle os benefcios desse tipo de aplicao de recursos.
Estabelecer, por meio de parceria entre o Ipea e o IBGE e as demais
instituies de pesquisa: modelo mais abrangente de mensurao do
impacto dos investimentos em CT&I na competitividade das empresas.
Criar mecanismos de seleo de projetos estratgicos: implantar
mecanismos adequados de apoio a projetos estratgicos de grande
impacto, fundamentados em negociaes abertas e transparentes, que
superem a prtica de pulverizao de recursos e multiplicao de pequenos projetos e mobilizem cadeias produtivas, universidades e institutos
tecnolgicos a partir de objetivos econmicos claros, preferencialmente
voltados ao mercado exterior, aplicados nas reas estratgicas da poltica
industrial e de inovao, com alocao adequada de recursos.
Apoiar projetos de P&D pr-competitivo compartilhado entre vrias empresas: atuar, de forma mais geral, junto a um setor econmico,
criando externalidades por meio de aes de P&D pr-competitivo compartilhado entre vrias empresas ou atuando junto a outros aspectos que
condicionam a inovao setorial (recursos humanos, cooperao, regulao etc.), de forma igualmente negociada com o setor e com metas e
objetivos escalonados no tempo.
Arranjos jurdico-institucionais e cronogramas adequados:
evitar engenharias financeiras complexas para grandes projetos, com
compartilhamento excessivo e desnecessrio da responsabilidade e
do fomento entre muitas agncias, ou criar mecanismos mais geis
para cooperao entre agncias, com a definio de uma instituio
-ncora responsvel por acompanhamento, avaliao e desembolso
dos recursos e com prestao de contas unificadas;
adotar sistemas profissionais de gesto de grandes projetos, com governana apropriada e eventual seleo de gestores privados ou de
um prime contractor, a partir da identificao das competncias necessrias para desempenhar essas funes e de um processo negociado
com os partcipes;
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implantar sistemticas de consrcios ou de criao de Sociedades de

Propsito Especfico (SPE) para organizao institucional de projetos
complexos a mdio e longo prazo, com definio das responsabilidades
e dos direitos das partes, mas com governana prpria e capacidade
gerencial apropriada.
estabelecer articulao especfica envolvendo empresas inovadoras e
entidades atuantes no Fundo Verde-Amarelo, Embrapii, Finep e BNDES,
a fim de estabelecer conexes necessrias para atendimento a projetos
estruturantes; e
desenvolver e disseminar um conjunto mnimo (atualizvel) de prticas
recomendadas (ideao, mapeamento de situaes atuais, construo
coletiva de solues, elaborao de situaes-alvo, modelo de negcios,
gesto e priorizao de projetos de inovao) de forma a estabelecer uma
linguagem comum para o ecossistema de inovao do pas a ser utilizado
pelas partes interessadas na implementao de PPP para promoo da
inovao, com definio de oportunidades estratgicas.
Implantar uma sistemtica de encomenda de projetos de plataformas
demonstradoras de tecnologias:
projeto de construo de um prottipo que incorpore diversas tecnologias
ainda em fase de desenvolvimento;
baseada nos desafios propostos por uma agenda de longo prazo comum
aos setores, considerando as vantagens comparativas instaladas;
envolvimento e desenvolvimento do cluster: empresa-ncora; PME j
instaladas; novas PME de base tecnolgica startups; empresas de outras
indstrias com competncias complementares e ICT; e
utilizao do mecanismo de compras governamentais, previsto na Lei da
Inovao e regulado por lei prpria.
Propostas para o marco regulatrio

da relao universidade-empresa
PPP em C&T: incorporar s leis de criao das universidades e institutos a
autorizao expressa para constituir laboratrios conjuntos com empresas,
possibilitar o uso da infraestrutura de pesquisa, criar subsidirias, participar
em SPE e, at mesmo, aportar recursos em startups.
Lei da carreira docente: eliminar restries para que docentes em regime de dedicao exclusiva possam atuar em projetos cooperativos
com empresas, a exemplo da limitao do nmero de 120 horas anuais
dedicadas a estas atividades, regulando a permisso, caso a caso, pelos

colegiados superiores de cada instituio.
Programas cooperativos, estgios e residncias: fortalecer os programas de estgios e residncias em que a formao dos alunos no feita
apenas na universidade, mas tambm nas empresas, mediante estgios curriculares conveniados, assemelhando-se aos modelos chamados de duais,
dos centros tecnolgicos alemes.
Regime Apropriado de Propriedade Intelectual:
estabelecer um regime apropriado de propriedade intelectual, no sentido
de celeridade e segurana jurdica para os parceiros, de forma que a
apropriao da propriedade intelectual possa ser livremente negociada
entre as partes para garantir apropriaes proporcionais ao esforo de
cada ator na gerao do conhecimento e na soluo tecnolgica; e
fortalecer e explicitamente fomentar a prtica do licenciamento e a capacidade de valorar as tecnologias e os custos de seu escalonamento,
sendo o registro da propriedade no um objetivo em si, mas apenas um
meio de dar segurana jurdica ao parceiro interessado em levar ao mercado o desenvolvimento tecnolgico em questo.
Centros de inovao e instituies de intermediao: atuar de forma
pr-ativa na interface com o setor empresarial por meio de instituies (discovery institutes) capazes de estimular a transferncia de tecnologia ao setor privado, ampliar a participao de engenheiros e cientistas da indstria
como professores de prticas nas escolas de engenharia e servir de mecanismo de colocao de estudantes de graduao e ps-graduao junto a
laboratrios de P&D das empresas22,23.
Aporte de capital em startup: incorporar s leis de criao das universidades (autarquias ou fundaes) a autorizao expressa de aportar recursos ou
ter participao em startups, o que, alm de favorecer novos negcios, pode
ser mais recompensador do que o mero registro da propriedade intelectual.
Prestao de servios tcnicos e tecnolgicos: introduzir expressamente no
ordenamento legal a possibilidade de prestar servios associados inovao
e pesquisa cientfica. Isso reduziria a zona cinzenta entre P&D e servios e
ampliaria o leque de ao das instituies e das eventuais parcerias.
DUDERSTADT, James J. Engineering for a Changing World: a Roadmap to the Future of Engineering Practice,
Research and Education, 2008. Disponvel em: <http://milproj.dc.umich.edu/>. Acesso em:
23
Esses centros teriam como propsito fazer uma ponte entre a pesquisa fundamental e a inovao tecnolgica, por
meio da construo de um portflio de desafios e da estruturao de uma agenda de pesquisa conjunta entre empresas e universidades de longo prazo, focada na preparao de profissionais de alta qualificao para as empresas.
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Referncias
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77
PROJETOS DE PD&I PR-COMPETITIVOS
Introduo
A competitividade de um pas pode ser medida, entre outros modos, por sua
capacidade de sustentar, ao longo do tempo, taxas de crescimento suficientes para assegurar a gerao de riqueza e sua distribuio, com elevao
contnua do padro de vida de seus cidados. O investimento a mola propulsora do crescimento, mas sua sustentao depende fundamentalmente
da expanso contnua do nvel educacional da populao, bem como da
capacidade de o pas utilizar e produzir avanos tecnolgicos. Em economias
de renda mdia, como a brasileira, que aspiram progredir e atingir um nvel
de renda superior, no se pode abrir mo da existncia de uma indstria
dinmica, que tenha alto contedo tecnolgico e que, submetida a mercados concorrenciais e progressivamente abertos, seja capaz de ocupar fatias
importantes do mercado global.
A economia brasileira vive o paradoxo da melhoria de renda da populao e da
reduo das desigualdades sociais, em contraste com uma crescente perda
de dinamismo industrial e do peso relativo do setor na formao do produto.
A reverso dessa tendncia depende, sobretudo, do aumento da produtividade, que j e ser fator ainda mais crtico nos prximos anos. O aumento da
produtividade depender da elevao do nvel de educao dos brasileiros,
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mas tambm de sua capacidade de manejar e produzir inovaes tecnolgicas. O conhecimento cientfico e tecnolgico, materializado em pesquisadores
que atuam no setor industrial e em empresas que investem em PD&I, chave
para o aumento da produtividade e da competitividade. O desenvolvimento
sustentvel e a ascenso da renda mdia para um nvel de renda superior dependem da reverso da perda de relevncia da indstria nacional. Para tanto,
o melhor instrumento o investimento eficiente em inovao.
Investir em inovao, no entanto, custoso e complexo. Depende do nvel
de rentabilidade das companhias e da prpria formao de poupana, cuja
medida so os lucros retidos. A retrao dos ganhos de produtividade, como
hoje se verifica, afeta as decises de investimento em geral e, especialmente,
em inovao. Por esse motivo, no evolui o gasto privado em P&D em proporo do PIB. A soluo desse gargalo passa por melhorias no ambiente
regulatrio, mas, sobretudo, pela utilizao eficiente de recursos pblicos e
privados, de forma a mitigar riscos e obter a mxima eficcia no uso de ativos
financeiros e de conhecimento.
O compartilhamento de riscos entre concorrentes, a induo pblica por meio
da formao de consrcios articulados com empresas, universidades e instituies de pesquisa e a definio de encomendas tecnolgicas pelo Estado
tendo sido consultado o setor privado e auscultadas as grandes transformaes
que vm do mercado e do avano do conhecimento cientfico so a base de
uma particular forma de PD&I constituda por projetos pr-competitivos.
Tais projetos, necessariamente arriscados e incertos, so capazes de, quando
bem-sucedidos, transformar uma empresa, um segmento ou um setor inteiro
da indstria, seja renovando sua capacidade competitiva, seja introduzindo
inovaes disruptivas. No so, por isso mesmo, eventos triviais ou facilmente
administrveis. Interferem no direito regulatrio e na defesa da concorrncia.
Suscitam disputas em torno de direitos de propriedade sobre a criao e, se
no regidos por boas prticas, causam o oposto do pretendido: ineficincia e
perda de dinamismo da indstria.
Esta agenda foi institucionalizada pela Mobilizao Empresarial pela Inovao (MEI) em 2011 e, de l para c, progressos foram feitos, sendo o mais
evidente deles a criao da Embrapii, em 2013, aps dois anos de testes
com projetos-pilotos liderados por trs institutos de pesquisa, mas foram
as dores do experimentalismo de muitas empresas, de gestores pblicos,
de pesquisadores, de universidades e de institutos de pesquisa, ao lado do
crescente conhecimento sobre as melhores prticas internacionais, que impuseram a necessidade de atualizao desta agenda. Sua relevncia completa para o interesse imediato do setor industrial, entretanto tambm vital
para a projeo de longo prazo da competitividade da economia brasileira.
3 Projetos de PD&I pr-competitivos
3.1 Modelos da pesquisa pr-competitiva

A crescente complexidade das tecnologias, bem como o cada vez mais elevado custo de desenvolvimento de tecnologias e produtos, apresenta um desafio
extra para as empresas desenvolverem suas estratgias de mercado, especialmente aquelas que atuam em setores de alta intensidade de tecnologia e
conhecimento, como as indstrias qumica e farmacutica, alm de segmentos
de tecnologias de informao e comunicao. Para fazer frente a tal desafio,
empresas, instituies de pesquisa e desenvolvimento e governos adotam novas estratgias para buscar a contnua evoluo dos produtos e processos
ofertados e, ao mesmo tempo, cuidar da competitividade das firmas.
Nesse contexto, apresenta-se como estratgia adotada por diferentes setores,
em diferentes geografias, a chamada pesquisa pr-competitiva. A literatura traz
diferentes definies (ver anexo 1) para essa fase ou modalidade do processo
de inovao tecnolgica, sempre com um ncleo conceitual comum: etapa
ou momento em que os benefcios da cooperao superam os riscos
do compartilhamento de informaes e resultados com outros atores
do mercado. Nessa medida, desenvolvem-se modelos, plataformas tecnolgicas, padres e at prottipos bsicos funcionais, de modo que, a partir do
resultado compartilhado, cada empresa finalizar seu desenvolvimento interno,
proprietrio, para competir no mercado com seu produto ou servio.
Tipicamente, a estratgia da pesquisa pr-competitiva adotada no estgio
conhecido como vale da morte do ciclo de desenvolvimento de produtos
ou servios. aquela fase que se situa entre a pesquisa bsica e a inveno,
de carter mais acadmico, e o desenvolvimento pr-comercial dos produtos
e servios, estgio no qual boa parte do risco tecnolgico foi superado e as
empresas sentem maior conforto para investir e desenvolver seus diferenciais
competitivos. Esse estgio de demonstrao e escalonamento pr-competitivo
apresenta uma combinao de custos bastante elevados, se comparados s
etapas anteriores, e risco tecnolgico tambm bastante alto. Tal combinao
tende a gerar um hiato de financiamento que , muitas vezes, fator inviabilizador da continuidade de projetos, o que demanda especial ateno dos formuladores de polticas pblicas para que o investimento realizado nas etapas
anteriores no seja perdido em funo de descontinuidades, risco inerente s
caractersticas deste estgio. No exemplo canadense (ver grfico a seguir), o
grande gap de recursos acontece justamente na etapa de desenvolvimento,
em que pode ocorre o vale da morte.
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GRFICO 1
Estgios de desenvolvimento das empresas

Diferentes atores requeridos em cada estgio
Pesquisa
fundamental
Pesquisa
aplicada
Desenvolvimento
da tecnologia
(aumento de escala)
Comercalizao
desenvolvimento
do mercado
Explorao
comercial
Gap pr-IPO
Intensidade de financiamento
Polticas especiais
Governo
Bancos
Vale da
morte
Venture capital
Indstria
Indstria
Anjo
Fonte: Wongtschowski, a partir da referncia "The funding gap 2012 Sustainable Development Technology Canada".
A disposio das firmas para realizar atividades de pesquisa e desenvolvimento em cooperao com suas concorrentes varia conforme a proximidade da
atividade em relao ao cliente. Assim, tendem a cooperar mais em atividades
mais distantes do cliente, ao passo que tendem maior competio na medida em que se aproxima do relacionamento com o cliente (BENGTSS ON;
KOCH apud NEMEH; YAMI, 2012). Em outras palavras, quanto mais prxima
a companhia est da fase de desenvolvimento de produtos e servios finais,
menor a sua tendncia a cooperar com os seus concorrentes.
3.1.1 Dimensionamento do PD&I

pr-competitivo na economia
No h uma dimenso exata do tamanho da pesquisa pr-competitiva nas
economias. Dito de outro modo, o gasto global em PD&I visvel e mensurvel
em proporo do PIB (ver grfico a seguir), mas no se tem o mesmo indicador na pesquisa pr-competitiva. Sabe-se, porm, que o incentivo mesma
prtica comum, fortemente exercida por governos nacionais e supranacionais,
como no caso da Unio Europeia, especialmente naqueles setores da indstria cujo domnio tecnolgico considerado estratgico, seja pelo aspecto
da competitividade global de suas firmas, seja, principalmente no caso dos
Estados Unidos, por requisitos de segurana e soberania nacional.
INVESTIMENTO TOTAL EM p&d/PIB
grfico 2
5
4
3
2
1
0
2005
2004
World
Brazil
2006
Korea, Rep.
2007
2008
United States
2009
2010
2011
Germany
China
Sweden
Fonte: Banco Mundial.
Para tanto, os governos oferecem diferentes mecanismos de apoio s atividades de pesquisa pr-competitiva. Eles passam por: disponibilizao de
infraestrutura de pesquisa nas universidades e nos institutos pblicos de
cincia e tecnologia; financiamentos no reembolsveis; crdito incentivado
e outras formas de compartilhamento e mitigao dos altos riscos e incertezas inerentes s fases iniciais das descobertas e do desenvolvimento de
novas tecnologias.
3.1.2 O modelo americano de Grants

O domnio de reas de fronteira tecnolgica parte integrante das estratgias e polticas industriais de praticamente todas as economias consideradas
desenvolvidas e de grande parte das chamadas emergentes. Isso ocorre em
funo da necessidade de se conquistar ou manter mercados relevantes por
meio da oferta de produtos e servios nicos ou diferenciados que oferecem
preos-prmio e maiores margens.
Para que se possa capturar esse valor, necessrio que os produtos cheguem
aos mercados e sejam comercializados. natural, porm, que a maioria dos
projetos de P&D no chegue ao final dessa linha, seja por inviabilidade tcnica,
mesmo que para o momento, seja por inviabilidade econmica. Como mencionado anteriormente, a fase do P&D pr-competitivo ainda engloba altos riscos
tecnolgicos, ao passo que j envolve recursos financeiros bem maiores do
que nas fases anteriores de pesquisa bsica ou desenvolvimento da tecnologia, conforme apresenta a figura a seguir, referente ao programa de energia
de biomassa dos EUA.
2012
2013
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figura 1
Programa de Energia de Biomassa EUA
Deployment barrires and solutions
University
and USDA/DOE
solicitations
Enzyme and
sthanologen
solicitations
Mechanical completion
Technology validation at 10%

of commercial scale
Pilot scale
solicitation
Lab R&D
First commercial plant
Delays in attainment of performance criteria
Private sector investment

(Balance sheet, venture and/or institucional)
Spurred by risk mitigation through validation
Attainment of performance criteria
Pyrolysis and
gasification
solicitations
Loan guarantees
Commissioning
Development costs
EPAct 2005 932(d)

Commercial
Demonstration
Solicitation
Procurement
Basic
R&D
Technology
development
Proof of
concept
Commercially
viable demo
100% / 0%
80% / 20%
50% / 50%
<50% / >50%
Private cost-share
OBP cost-share
Project timeline
Permitting
& engineering
Construction
Operation
Loan Guarantee Program/Risk Mitigation Pool

Development stages
Unexpected cost
Risk mitigation
Fonte: Departamento de Energia dos EUA (DoE).
Esse momento de inflexo na curva de gastos crtico na tomada de deciso

sobre a continuidade de um projeto, especialmente se envolver incertezas ainda maiores como quando se trabalha na fronteira do conhecimento, pois o
insucesso de um nico projeto nessas condies pode colocar em risco a prpria existncia da empresa, notadamente daquelas de porte pequeno e mdio.
Portanto, polticas e ferramentas de mitigao e compartilhamento de riscos
nessa etapa so vitais para garantir a continuidade dos projetos e, consequentemente, o retorno financeiro daqueles que vierem a ser bem-sucedidos.
No programa de biomassa do DoE (2008), a participao governamental na
forma de recursos no retornveis (Grants) pode chegar a 100% na etapa de
pesquisa bsica, 80% na de desenvolvimento tecnolgico e 50% na prova de
conceito e piloto comercialmente vivel, alm de oferecer garantias de crdito
para a primeira planta comercial. Note-se que no h destaque para qualquer
linha de crdito oficial, pois este pode ser viabilizado em um mercado de
capitais privado mais maduro e que pratica taxas aceitveis.
Seria necessrio um estudo mais aprofundado para confirmar a tese, mas

pode-se inferir desse contexto por que o investimento pblico em P&D nas
economias industrializadas consegue alavancar um montante muito maior
de investimentos privados. J constatamos que o investimento pblico em
P&D, em relao ao PIB no Brasil, no fica muito distante daquele praticado
em outros pases, na faixa de 0,65%, mas boa parte desse esforo direcionado para cobrir as deficincias no mercado de crdito, ao passo que,
nos demais pases, o esforo estatal quase que totalmente direcionado ao
efetivo compartilhamento de risco na forma no reembolsvel, deixando um
espao muito maior para financiar os investimentos das empresas via crdito
privado e aportes de capital empreendedor.
3.1.3 Modelo europeu de consrcios:

programa Eureka (NEMEH & YAMI, 2012)
Eureka um programa fundado em 1985 e que atualmente engloba 40 membros (39 pases-membros e a prpria Unio Europeia). uma espcie de
alavanca financeira, na medida em que a concesso de sua chancela a um
projeto de P&D permite melhor acesso a fontes de financiamento nacionais ou
europeias. Os objetivos estratgicos do programa so dois:
como objetivo econmico, deseja melhorar a competitividade europeia,
oferecendo uma fonte de financiamento para projetos que permitiro o lanamento de novos produtos e servios; e
como objetivo estrutural, pretende reunir parceiros europeus e permitir que
trabalhem em conjunto.
O programa Eureka inclui redes temticas chamadas de clusters, especialmente nas reas de TIC, energia e biotecnologia. Esses clusters renem diversos
atores: grandes empresas (muitas vezes concorrentes), PME, institutos de pesquisa e universidades europeias, todos compartilhando os riscos e benefcios
da inovao. Esses atores trabalham em diversos projetos, especialmente relativos ao desenvolvimento de novas tecnologias.
Uma dessas redes temticas o chamado cluster Celtic-Plus24, cujo foco
o setor de telecomunicaes, e seu mote promover o Mundo Inteligente
Conectado (Smart Connected World). medida que as fronteiras entre redes, plataformas, servios e aplicativos se tornam cada vez mais fluidas e
indistintas, esse cluster dedica-se a desenvolver solues, tendo em vista
todo o sistema de comunicaes.
24
Disponvel em: <http://celticplus.eu>. Acesso em: 27/10.
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figura 2
reas de pesquisa do Celtic-Plus

Smart connected world
Get connected
Network and
platforms
Services & network

management
While connected
Business support
systems
Multimedia
End-user
services
Participam dessa rede desde grandes operadoras, como British Telecom,

Deutsche Telecom, France Telecom e Telefnica, fornecedores de equipamentos de infraestrutura e terminais, como Ericsson, Nokia-Siemens e Alcatel-Lucent, at pequenas empresas desenvolvedoras de aplicativos e servios especializados. Os projetos so selecionados por meio de editais e os recursos do
programa cobrem at 60% do valor de um projeto, sendo que esse montante
pode ser complementado com recursos prprios dos pases-membros.
Observam-se duas lgicas estratgicas considerando o conceito de copetio (colaborao e competio), correspondendo a duas dimenses: induzida e espontnea (MINTZBERG; WATERS, 1985). A lgica indutora surge no
papel das agncias financiadoras e das autoridades pblicas, encorajando
empresas rivais a trabalharem coletivamente. A incluso de empresas rivais
reflete a convico das autoridades pblicas de que, para aumentar a competitividade do setor, todos os atores interessados so convidados a colaborar entre si, entretanto a colaborao horizontal continua a ser a forma mais
difcil de colaborao a emergir e ter sucesso, por diversos motivos: tenses
coopetitivas (TETHER, 2002; GNYAWALI et al., 2008; BENGTSS ON et al.,
2010), problemas de comportamentos oportunistas (WILLIAMSON, 1979),
vazamento de conhecimento (ANNANSINGH, 2005). Apesar dessas dificuldades que so inerentes a um processo colaborativo, autoridades pblicas
parecem tornar esse tipo de colaborao natural em estgios pr-competitivos, indo alm de apenas oferecer oportunidades de financiamento e de
assumir a gesto do processo colaborativo.
A dimenso espontnea acontece no nvel dos participantes privados. Na verdade, ela se encontra na resposta das empresas a uma necessidade que
consiste em procurar projetos que no podem ser realizados sozinhos, com o
argumento da escassez de recursos e competncias da empresa (LIN, 2003).
Alm disso, as empresas encontram nesses projetos uma oportunidade de
determinar suas opes tecnolgicas e suas estratgias de longo prazo. Ao
mesmo tempo, o oramento para esses projetos grande, pois o objetivo de
explorao no rentvel a curto prazo, por sua prpria natureza. A posio
de liderana da Europa, no setor de telecomunicaes, reforou o desejo e a
identidade coletivos para essas colaboraes, assim como criou um efeito de
reputao para seus membros.
Como resultados, alm de tecnologias, produtos e servios desenvolvidos, a

ao consorciada dos atores tambm se concretiza na definio de padres
e normas para o setor que podem ser aplicadas mundialmente e podem vir
a criar uma barreira de entrada que posterga a entrada de concorrentes no
participantes da rede no mercado.
Acredita-se que esse programa um dos fatores crticos para manter as empresas da Unio Europeia competitivas no setor de telecomunicaes e a indstria altamente dinmica e cada vez mais alvo das ambies das agressivas
economias emergentes da sia.
3.2 Cenrio atual dos incentivos no pas

A anlise dos incentivos cobre dois domnios:
a) Polticas pblicas que impulsionam o desenvolvimento
das pesquisas pr-competitivas
Ao longo dos ltimos 10 anos, o Brasil tem desenvolvido novos instrumentos
de fomento e apoio inovao tecnolgica, muitos dos quais podem ser
utilizados nas etapas da pesquisa pr-competitiva.
A Lei n 11.196/2005, conhecida como Lei do Bem, prev o incentivo aos
investimentos em P&D por meio da deduo de at 180% do valor aplicado
para fins de apurao do lucro lquido e da base de clculo do IRPJ e CSLL.
No entanto uma restrio explcita nesse instrumento o fato de somente ser
aplicvel a empresas que apuram seus balanos pelo lucro real, deixando de
fora a maioria das empresas brasileiras que operam ou pelo regime de lucro
presumido ou pelo Simples. Outra limitao, j no universo das empresas
que operam pelo lucro real, que o benefcio somente pode ser usufrudo
na medida em que o lucro for igual ou superior ao benefcio aufervel; caso
contrrio, perde-se parte do incentivo, ou mesmo todo o incentivo. Adicionalmente, conforme o inciso I do artigo 17 da referida lei, so dedutveis
as despesas classificveis como despesas operacionais pela legislao do
Imposto sobre a Renda da Pessoa Jurdica IRPJ, no podendo ser computados investimentos de capital para as atividades de PD&I.
Uma evoluo recente, no mbito da Lei da Inovao, a possibilidade de utilizao dos recursos de subveno econmica como despesas de capital. Parecer da Advocacia-Geral da Unio (AGU) n 776/2011, publicado em 5 de janeiro
de 2012, no Dirio Oficial da Unio (DOU), por demanda da Agncia Brasileira
de Inovao (Finep) ao MCTI, autorizou o emprego desses recursos na modalidade de despesas de capital. A partir da, em resoluo de 2013, a diretoria da
Finep passou a incluir essa possibilidade em seus editais, limitada a 20% dos
recursos concedidos pela instituio e sujeitos disponibilidade oramentria,
entretanto, como a norma deve seguir as regras prprias de cada edital, possvel que esses recursos venham a ser menores ou at maiores do que esse limite.
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b) Falhas de polticas que restringem ou limitam o interesse

das empresas nessas pesquisas, com foco em risco e custos
Morosidade na negociao de direitos de propriedade intelectual
entre ICT e empresas.
Acmulo excessivo e emisso, com mais de 10 anos de atraso,
de registros de patentes pelo Inpi.
Falta do instituto das encomendas tecnolgicas.
Experimentao incipiente do uso de recursos de subveno econmica
em despesas de capital, com limite (de 20%) ainda bastante inferior aos
vistos, por exemplo, nos projetos pr-competitivos financiados pelo DoE.
No reconhecimento de atividades da fase de scale-up/demonstrao/
validao de tecnologias e produtos como despesas enquadrveis
para fins de instrumentos de incentivo inovao (Lei do Bem, Lei de
Inovao, Clusula de P&D dos contratos de concesso de reas de
explorao e produo E&P de petrleo e gs).
A identificao das principais linhas de estmulo inovao, com rebatimento
nas empresas mais propensas ao desenvolvimento de P&D pr-competitivo,
distribui-se (ver anexo 2) em: a) fontes e programas Finep, MCTI e Fundaes
de Amparo Pesquisa (FAPs); e b) fontes e programas do BNDES.
Entre os instrumentos de fomento, destacam-se as linhas de financiamento
da Finep e do BNDES. As linhas de crdito de ambas as instituies apresentam taxas de juros incentivadas e atrativas, se avaliadas no cenrio brasileiro,
abaixo da TJLP, como Finep 30 Dias, BNDES Inovao e PSI Inovao todas
reembolsveis e com exigncias de garantias nas regras de cada instituio.
Em um esforo de ao conjunta, Finep e BNDES lanaram os editais com focos setoriais da chamada Famlia Inova (Inova-Petro, Inova-Agro, Inova-Energia
etc.), nos quais combinam recursos de crdito e subveno para o desenvolvimento de projetos nas linhas de foco definidas em cada edital, os quais podem
incluir as fases de pesquisa pr-competitiva at a planta de demonstrao.
Empresas contempladas nessas linhas se queixam da demora no processo
de contratao e no garantia da disponibilidade dos recursos da parte no
reembolsvel conforme o cronograma previsto.
Ainda no mbito da Finep, ocorre peridica, porm irregularmente o lanamento de editais de subveno econmica a empresas, com diferentes exigncias de contrapartida em funo do porte das firmas, que pode ser um
valioso instrumento de alavancagem para projetos de PD&I pr-competitivo. O
que se observa do histrico desses editais, porm, uma definio de focos
temticos com pulverizao do nmero de projetos, restringindo a escala alcanvel pelo instrumento. Outro ponto a se observar que somente podiam
ser apoiadas despesas de custeio com esse recurso. Nos ltimos anos, por
meio de uma nova interpretao das normativas federais aplicveis, passouse a aceitar a aplicao de at 20% do valor aprovado para cada projeto em
investimentos de capital, uma restrio importante para projetos de planta de
demonstrao, por exemplo. Com o fim do recolhimento do CT-Petro, principal fonte de arrecadao do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico
e Tecnolgico (FNDCT), a partir da ltima alterao na Lei do Petrleo (Lei n
12.734/2012), tornou-se bastante incerto o futuro da subveno econmica.
Um instrumento interessante oferecido pelo BNDES o Fundo Tecnolgico
(Funtec), que apoia projetos de empresas desenvolvidos em parceria com
ICT de forma no reembolsvel, sendo possvel a aplicao do dinheiro em
investimentos de capital e cobrindo todas as fases da pesquisa pr-competitiva. A restrio que, embora todo o recurso deva ser aplicado para o fim
definido no projeto da empresa, a aplicao do no reembolsvel s pode
ser feita em ICT, o que muitas vezes incompatvel com a operao e uma
planta-piloto, por exemplo.
Alm dos instrumentos supracitados, considere-se como potenciais fontes de
fomento s atividades de PD&I pr-competitivo as linhas de renda varivel,
tanto direta quanto via fundos de investimento da Finep e do BNDES. De igual
modo, existem as obrigaes de investimento decorrentes de clusulas de
contratos de concesso, como nos casos de energia eltrica e petrleo, embora nenhuma delas tenha sido desenhada especificamente para essa etapa
do desenvolvimento de produtos e processos.
Recentemente, foi criada a Embrapii para atuar no fomento a projetos de cooperao entre empresas nacionais e instituies de pesquisa e desenvolvimento, visando gerao de produtos e de processos inovadores. O financiamento dos projetos via Embrapii ocorre pela tripartio do valor entre a empresa
demandante, a ICT parceira e os fundos pblicos, sob a forma de subveno
econmica via Finep/MCTI. O projeto-piloto recebeu elogios dos atores envolvidos e a instituio j est operando sua segunda chamada pblica para
seleo de polos onde Institutos Federais de Educao, Cincia e Tecnologia
so convidados a apresentar propostas para credenciamento em reas especficas para execuo dos planos de ao de desenvolvimento tecnolgico em
parceria com empresas do setor industrial.
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3.3 Principais desafios Agenda

Prioridades: para a Associao Nacional de Pesquisa e Desenvolvimento
das Empresas Inovadoras (Anpei), entre os inmeros problemas a serem
vencidos para que tome impulso a pesquisa pr-competitiva no pas, h uma
deficincia bsica de agenda entre os atores empresariais. Na percepo da
entidade, ainda esto por serem dadas respostas adequadas a uma pergunta essencial: qual o conhecimento que transforma uma indstria ou ameaa
a sua existncia? A harmonizao de posies entre seus associados e o
alinhamento de objetivos hoje uma das tarefas essenciais a que a Anpei se
dedica, de modo a combater a disperso imposta pela falta de prioridades.
A inexistncia de uma agenda clara de prioridades provoca uma crise de
confiana entre os atores essenciais pesquisadores, empresrios e agentes governamentais. Eventualmente, quando se consegue alinhar os objetivos
entre esses trs atores, aparecem as dificuldades com os rgos de controle
e exigncias burocrticas nas instituies de pesquisas. Veja-se o caso da pesquisa pr-competitiva que levou ao mapeamento do genoma do eucalipto no
Brasil, em torno da qual se organizaram os mais importantes players industriais
do segmento, a pesquisa acadmica e o governo.
Custos elevados, entraves nos fechamentos de contratos com instituies de
pesquisas, que no Brasil podem levar de seis meses a mais de um ano, contra
no mximo quatro meses na Alemanha, produziram dois efeitos: empresas
detentoras do conhecimento bsico do mapeamento do genoma do eucalipto passaram a desenvolver seus produtos em centros no exterior, ao mesmo
tempo em que, por inconsistncia da poltica pblica, no se organizou um
ecossistema em que a transferncia de tecnologia para pequenas empresas
de base tecnolgica florescesse e estas fossem apoiadas por investidores-anjo
e fundos de capital semente ou de capital empreendedor (VC).
A organizao da agenda deve ter correspondncia na especializao de laboratrios nacionais ou redes de pesquisa em que se possa promover parcerias
entre empresas, ainda que concorrentes, nessa fase do pr-competitivo e da
engenharia, para posterior desenvolvimento nos prprios laboratrios ou de
terceiros, j visando ao mercado. Tais laboratrios e redes de conhecimento
podem ser melhor visualizados em dois exemplos internacionais dos quais
empresas brasileiras tomam parte.
O primeiro o programa holands de polmeros lanado pelo governo no incio
dos anos 1990, com uma concepo de se criar Institutos Lderes em Tecnologias em reas-chave da economia do pas. A deciso veio aps a divulgao
de relatrios que mostram que as atividades de PD&I estavam em queda na
Holanda, comparativamente com outros pases da OCDE. Desde o princpio,
esses institutos foram concebidos como joint ventures entre a indstria e a
academia, em um arranjo de parceria pblico-privada.
Em 1997, os Ministrios da Economia, da Educao, Cultura e Cincia e da

Agricultura, Meio Ambiente e Pesca lanaram um edital ao qual responderam
18 proponentes, sendo escolhidos quatro institutos, entre eles o de polmeros
(ver quadro a seguir). A condio imposta pelo governo para financiamento do
projeto que os resultados da pesquisa conjunta fossem detidos por todos
os envolvidos, inclusive a organizao governamental para pesquisa aplicada
(TNO), que atua com projetos prprios dentro do instituto, ao lado de empresas privadas que concorrem ferozmente entre si no mercado.
QUADRO 1
Parceiros industriais
Fonte: Dutch Polymer Institute.
O segundo exemplo o Centro de Pesquisa em Engenharia da rea de Biologia Sinttica (Synberc), do qual a Braskem associada. Esse centro, juntamente com outros trs, faz parte de um programa financiado pela Fundao
Nacional de Cincias dos Estados Unidos (NSF, da sigla em ingls). Criado
em 1984, ele objetiva unir esforos das indstrias de base tecnolgica e das
universidades americanas para reforar a capacidade competitiva do setor industrial na economia global. A parceria focada no conhecimento fundamental
de engenharia avanada em reas multidisciplinares (ver quadro a seguir).
89
90
CNI MEI 2015
QUADRO 2
Parceiros Synberc
Advanced
manufacturing
Biotechnology
& health care
Energy sustainability
& infrastructure
Microelectronics,
sensing & information
Fonte: Synberc.
O requisito desses programas, segundo a NSF, a formao de um comit de

indstrias filiadas cujo objetivo guiar os centros em direo ao desenvolvimento e metas que satisfaam objetivos industrialmente relevantes. Os centros
so estruturados em torno de uma universidade lder apoiada por outras universidades. Formam, com isso, uma rede de pesquisadores que atua na fronteira do conhecimento aplicado. Os aderentes do setor privado so grandes,
mdias e pequenas empresas, alm de startups, que pagam uma contribuio
varivel por porte da firma e por direito de acesso ao conjunto das pesquisas
desenvolvidas. A preocupao espraiar o conhecimento da engenharia bsica por todo o ecossistema que gravita em torno de cada linha de pesquisa.
Financiamento e incentivos: a subveno econmica essencial no PD&I
pr-competitivo, mas a percepo entre as empresas de que ela cada vez
mais escassa no Brasil. Os custos para se construir uma planta de demonstrao na rea qumica giram em torno de R$ 30 milhes a R$ 40 milhes, mas
faltam esses recursos ao escalonamento de produtos nessa fase crtica da
pesquisa pr-competitiva. Isso corrobora os dados do DoE de que necessria nessa fase uma subveno de pelo menos 50% do valor do projeto.
De fato, os recursos de subveno econmica do FNDCT vm caindo nos ltimos anos. De 2012 para 2013, o montante recuou de R$ 365,8 milhes para
R$ 266,1 milhes, mas o declnio vem desde 2010, como se observa no grfico
dos desembolsos da Finep apresentado em reunio da MEI em fevereiro deste
ano (ver grfico a seguir).
1.400,0
1.284
1.269
1.310
FINEP DISTRIBUIO DOS RECURSOS NO REEMBOLSVEIS R$ milhes
GRFICO 3
915
1.000,0
847
930
1.200,0
2002
2003
2004
2005
2006
Convnios
2007
2008
Subveno
2009
Cooperativos
Fonte: Finep.
Alm da carncia de recursos, alguns empresrios entendem que falta foco

nos editais Finep de subveno econmica, os quais atendem a critrios regionais e de porte de empresas, em vez de buscar consrcios com foco em
cadeias, a exemplo do modelo europeu. O critrio mais importante, de acordo
com essa corrente de opinio, seria designar com clareza quais cadeias industriais so frgeis e precisam ser reforadas e quais inexistem, mas o pas
precisa ter. Falta priorizar as cadeias e, com isso, arbitrar os recursos.
Outros tambm apontam limitaes no uso dos recursos do Funtec, do BNDES.
Os projetos so montados em proporo de 90% dos recursos originrios
do banco e 10% das empresas, entretanto 100% dos recursos do BNDES
so destinados ICT proponente, quando o ideal que os recursos fossem
repartidos entre a empresa e a universidade, em uma gesto compartilhada
das fases do projeto. A ICT no tem a mesma velocidade da empresa como
mostra o exemplo de um dos projetos da Braskem, com recursos do Funtec,
que levou dois anos para ser fechado com uma universidade pblica. Enquanto contratos de pesquisa fora do pas podem ser fechados em um ms, no
Brasil so necessrios de 5 a 18 meses.
Empresrios defendem, ainda, que se possa destinar recursos ao desenvolvimento pr-competitivo de empresas globais com atuao no Brasil.
A competio pelos recursos global e o critrio que deveria ser utilizado o tamanho do benefcio em conhecimento e valor econmico que ele
gera no pas. Uma forma de o Brasil adquirir maturidade tecnolgica seria
participar do desenvolvimento de projetos de grandes companhias integradoras de tecnologias, assim como a Embraer precisa desenvolver projetos
2011
2012
120
75
448
41
2010
64
138
136
183
523
432
92
101
75
154
151
189
198
85
200,0
200
400,0
216
395
600,0
514
517
553
578
800,0
2013
91
92
CNI MEI 2015
de PD&I com seus fornecedores no exterior. o que alguns classificam

como projetos pr-competitivos de aplicaes, em complemento aos PD&I
pr-competitivos clssicos, desenvolvidos em parceria das empresas com
universidades e laboratrios pblicos de pesquisa, financiados pelo governo
parcial ou integralmente.
No que toca ao incentivo fiscal oferecido pela Lei do Bem, alguns apontam
que existe uma sria restrio, por seu vis fiscalista. Como a empresa s
tem o crdito fiscal se tiver lucro, este torna-se um benefcio oportunista, em
vez de ser um recurso estratgico da companhia. Pela incerteza de poder
dispor do crdito, os gastos com PD&I no podem ser lanados no plano
oramentrio da empresa. Na Europa, o benefcio no est atrelado ao imposto, mas despesa da companhia. Com isso, h previsibilidade de uso
dos recursos em um fluxo contnuo, o que um requisito para o xito da PD&I.
Interrupes matam os projetos.
Propriedade intelectual e transferncia de tecnologia: a negociao
dos direitos de propriedade sobre a criao apontada por empresrios
como o grande n do relacionamento do setor privado com as instituies
pblicas de pesquisa. Para a empresa, a propriedade intelectual inequivocamente da firma proponente, podendo a ICT ser remunerada na forma
de um prmio ou de outro modo que no implique deter a propriedade dos
resultados da pesquisa. J para as ICT, a propriedade intelectual regulada
pelo disposto na legislao e por ela deve ser balizada. O ordenamento
jurdico foi estabelecido na Lei n 9.279/2006, que disciplina a propriedade
industrial, conforme o que segue:
CAPTULO I DA TITULARIDADE
Art. 6 Ao autor de inveno ou modelo de utilidade ser assegurado o
direito de obter a patente que lhe garanta a propriedade, nas condies
estabelecidas nesta Lei. []
3 Quando se tratar de inveno ou de modelo de utilidade
realizado conjuntamente por duas ou mais pessoas, a patente poder
ser requerida por todas ou qualquer delas, mediante nomeao e
qualificao das demais, para ressalva dos respectivos direitos.
Define-se, assim, no 3, a situao em que se encaixa a pesquisa pr-competitiva, na medida em que ela , tipicamente, uma ao conjunta entre duas
ou mais pessoas. Dito de outro modo, seus resultados devem ser partilhados
entre autores diferentes. O contencioso entre ICT e empresas aparece, precisamente, na discusso de quem o autor da criao. Quando ela produto
de um projeto feito dentro da universidade, por linha prpria de pesquisa,
a situao ntida: a propriedade 100% da ICT, que se encarregar de
fazer seu licenciamento no mercado por meio de seu Ncleo de Inovao
Tecnolgica (NIT). Quando a criao resulta de uma pesquisa desenvolvida
na unidade de P&D da empresa, que tenha recebido o concurso de uma ICT,
natural que ela seja de propriedade da empresa.
No mundo real, porm, o que predomina so gradaes de cinza entre os

extremos preto e branco. Dito de outro modo, uma pesquisa pr-competitiva
conjuntamente desenvolvida por pesquisadores e empresas tende a ser feita
to mais prxima ou dentro da ICT quanto mais distante ela estiver do mercado; e o inverso tambm ocorre ela estar tanto mais prxima da empresa
quanto mais distante estiver do conhecimento fundamental. Um terceiro fator
a complicar esse relacionamento quando ocorre a participao de recursos
pblicos de subveno; seja na forma consorciada, seja na forma da encomenda feita por uma instituio governamental.
Prever todas as situaes do ponto de vista legal seria totalmente inadequado,
pois s a clareza dos contratos firmados entre as partes ser capaz de dar
garantias ulteriores de uma repartio justa dos direitos sobre a criao. Uma
forte cooperao universidade-empresa pressupe, obviamente, um regime
apropriado de propriedade intelectual, no sentido de celeridade e segurana
jurdica para os parceiros. Mais do que novos ajustes legais, o que importa
agora ter uma prtica continuada de pactuao entre os atores, que dimensione e avalie o esforo de cada uma das partes. Desacordos, interpretaes
divergentes e impasses podero ser superados pelo esforo repetitivo que,
com base na generalizao de boas prticas, v estreitando as distncias
entre os atores. Com esforo comum, ser possvel atingir um nvel de maturidade timo. O grande desafio estimular a cooperao entre competidores
e a perfeita intervenincia dos agentes e recursos pblicos, sem o que no
se consegue enfrentar os riscos inerentes ao desenvolvimento de provas de
conceito e ao investimento em plantas de demonstrao e de escalonamento
de bens inovadores. No final da linha, todos devem estar preocupados em
levar ao mercado o desenvolvimento tecnolgico que poder fazer a diferena
competitiva da indstria e da economia brasileiras no mundo. em escala
global que se deve pensar, com ambio larga.
Para alguns dos empresrios entrevistados, as dificuldades de relacionamento
nascem da imaturidade do sistema de inovao brasileiro. Os NIT foram institudos h menos de 10 anos, aps editada a Lei de Inovao (Lei n 10.973/2004),
encontram-se em diferentes estgios de desenvolvimento, tm carncia de pessoas experientes e falta, tanto nas ICT quanto nas empresas, conhecimento
suficiente sobre as melhores prticas internacionais. Para esses entrevistados,
as instituies diretamente envolvidas na negociao de PIs deveriam investir
ou receber o apoio das agncias do governo para tanto, em qualificao de
negociadores, de modo que empresas e academia falem uma mesma lngua.
Defendem profissionalizao e perspectiva de carreira para os negociadores de
tecnologia. Pode-se dizer que a mesma carncia de conhecimento vale para as
empresas brasileiras, cuja exposio economia global tambm recente e
elas prprias so pouco experimentadas na negociao de PIs.
93
94
CNI MEI 2015
Carncia de servios especializados, custos elevados e burocracia tambm afetam a pesquisa pr-competitiva no Brasil. Exemplos so citados
por empresas, em suas parcerias internacionais, sobre facilidade de acesso
a materiais de apoio; sobre padronizao de contratos em instituies de
pesquisa e sobre custos de aquisio de materiais no Brasil, mais altos ou
bem mais altos. Nesses e em outros domnios, preciso que haja uma via
rpida desburocratizante, de modo que os projetos de pesquisa, inclusive
os pr-competitivos, progridam no Brasil.
3.4 Concluso
Apesar de o foco desse trabalho se concentrar na etapa do P&D pr-competitivo dentro do ciclo de inovao, no podemos desvincular a discusso
do contexto em que insere, ou seja, como afetada e como afeta tanto as
polticas e o ambiente de cincia, tecnologia e inovao, como a prpria
estratgia nacional de desenvolvimento econmico, que congrega a academia, a indstria, os agentes de governo e tambm o sistema financeiro,
o mercado de capitais, as polticas de comrcio exterior e a estratgia de
posicionamento do Brasil nas diversas cadeias globais de valor. Se tudo no
fizer sentido no conjunto, os esforos individualizados podem simplesmente
se anular por divergncia de objetivos, ou simples falta de dilogo para evitar contradio entre instrumentos.
A inovao, especialmente aquela que ocorre na chamada fronteira do conhecimento, o resultado de um processo longo, instvel e delicado, que
exige encadeamento lgico, continuidade de esforos, perseverana, previsibilidade de regras e suporte adequado para cada etapa at a consolidao
no mercado daquelas iniciativas que superarem os diversos filtros existentes.
Qualquer gargalo ao longo do processo um impedimento ao seu sucesso
e, quanto mais frente isso acontecer, maior (em escala exponencial) ser
o valor investido. Deve-se, portanto, redobrar esforos para que essa etapa
aqui abordada no seja mais o gargalo que hoje. Da mesma forma,
imprescindvel que as inovaes resultantes dessa etapa encontrem o ambiente de negcios adequado para se desenvolver de forma competitiva aos
mercados mundiais. Em suma, preciso melhor definir o mbito da pesquisa
pr-competitiva, a depender do setor e da rea de conhecimento.
propostas
Propostas
Construo de consensos entre os atores privados, de modo a estabelecer maior foco temtico e priorizao das linhas de PD&I que se
quer estimular.
Cooperao entre os gestores de polticas pblicas e o setor privado para
especificao da Agenda.
Possibilidade de uso de recursos de subveno econmica em despesas de capital em PD&I pr-competitivos em linha com os benchmarks
internacionais de at 50% do valor dos projetos.
Previsibilidade oramentria para subveno econmica e aumento do
volume de recursos do FNDCT com esse fim.
Estabelecer calendrio que proporcione chamadas pblicas mais frequentes, com recortes setoriais ou temticos, de forma a otimizar a seleo e a aprovao e evitar que empresas de setores distintos disputem
os mesmos editais.
Novos modelos de parceria pblico-privado-academia fundamentados
em consrcios e encomendas tecnolgicas feitas pelo governo.
Mudana do modelo de incentivo fiscal da Lei do Bem para um modelo de
despesa, com previsibilidade oramentria nas empresas.
Admissibilidade de financiamento de partes de pesquisas pr-competitivas nas redes globais de integradores.
Discusso tcnica, em fruns apropriados, entre empresas, pesquisadores e governo sobre os termos da apropriao de propriedades
intelectuais nos projetos de PD&I pr-competitivos, com base em
melhores prticas.
Adequado aparelhamento tcnico e de pessoal do Inpi para dar agilidade
ao registro de patentes.
95
96
CNI MEI 2015
Melhoria de gesto de PI nas agncias de inovao e em NIT de ICT:

perspectiva de carreira;
formao de especialistas com experincia no exterior;
reduo de exigncias burocrticas por mltiplos rgos; e
formatao de contratos-padro.
Articular redes de formao de agentes de inovao, com a participao
dos Nagi implantados, NIT e parques tecnolgicos.
Difundir e estimular aes de inovao cruzada, com nfase em competncias setoriais estabelecidas ou matriz de demandas do setor produtivo
buscar a maior sinergia possvel entre ambientes.
Anexo 1
Definies de pesquisa pr-competitiva
Definio I: refere-se a estgios preliminares do desenvolvimento de um processo ou produto durante o qual atores concorrentes colaboram entre si (wiktionary).
Definio II: refere-se a padres, dados ou processos que so comuns a um
setor e para os quais a adoo, o uso ou o avano no acarretam vantagem
competitiva sobre os pares (pfizer).
Definio III:
a traduo das descobertas da pesquisa industrial em um plano, planta
ou projeto para um produto, processo ou servio novo, modificado
ou melhorado, seja destinado venda ou uso, incluindo a criao de
prottipo no comercial. O termo tambm pode incluir a formulao
conceitual e o projeto de produtos, processos ou servios alternativos
e demonstraes pioneiras ou projetos-pilotos, se esses mesmos projetos no puderem ser convertidos ou utilizados para aplicao industrial ou explorao comercial. O termo no inclui alteraes peridicas
ou rotineiras em produtos, linhas de produtos, processos produtivos,
servios ou outras operaes existentes, mesmo que essas alteraes
representem melhorias.
Definio IV: pesquisa pr-competitiva a pesquisa de tecnologia no estado

da arte desenvolvida entre as etapas de pesquisa bsica, realizada majoritariamente em universidades e centros de pesquisa, e a pesquisa proprietria,
realizada nas instalaes das prprias empresas (Competence Centre for Materials Science and Technology CCMX)
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98
CNI MEI 2015
Anexo 2
Principais linhas de fomento inovao
Instituio
Linha
Descrio
Principais condies
Finep
Financiamento
reembolsvel Finep 30 dias
Constitui-se de financiamento com encargos

reduzidos para a realizao de projetos de pesquisa, desenvolvimento e inovao nas empresas brasileiras. As operaes de crdito nesta
modalidade so praticadas com encargos financeiros que dependem das caractersticas dos
projetos. O apoio ocorre conforme trs linhas
de ao: Inovao Pioneira, Inovao Contnua
e Inovao e Competitividade.
* Ver imagem a seguir sobre

poltica operacional da Finep.
Finep
Tecnova
Seu objetivo criar condies financeiras favorveis e apoiar a inovao por meio de recursos de subveno econmica para o crescimento rpido de um conjunto significativo de
empresas de micro e pequeno porte, com foco
no apoio inovao tecnolgica e com suporte aos parceiros estaduais. A meta global que
cerca de 800 empresas sejam apoiadas em todo
o territrio nacional.
Parceiros
A alocao dos recursos:
Regies Sudeste e Sul: at R$
15 milhes por UF (limitado a
75 projetos).
Demais regies: at R$ 9 milhes
por UF (limitado a 45 projetos).
As instituies parceiras devero
aportar contrapartida financeira.
Com relao s empresas
Valor da subveno entre R$ 120
mil e R$ 400 mil.
As empresas devero aportar contrapartida financeira equivalente
a 5% do valor recebido como subveno econmica.
Finep
Inovar
uma parceria da Finep com o Fundo Multilateral de Investimentos do Banco Interamericano de

Desenvolvimento (Fumin/BID) para promover a
estruturao e consolidao da indstria de capital empreendedor no pas e o desenvolvimento
das empresas inovadoras brasileiras. Abrange
aes relacionadas ao investimento de capital semente, formao de redes de investidores-anjo,
ao aconselhamento estratgico e apresentao
de empreendimentos inovadores a investidores
potenciais, transferncia de conhecimentos
acumulados pela Finep a instituies e iniciativas
congneres na Amrica Latina, promoo e disseminao das melhores prticas relacionadas
ao capital empreendedor e atrao de investidores institucionais para a indstria brasileira.
Os gestores dos fundos constitudos

por estes recursos selecionam as
empresas/planos de negcio que sero investidas, bem como o montante da participao, respeitando-se as
regras de instituio de cada fundo.
Instituio
Linha
Descrio
Principais condies
Finep
Inovacred
Seu objetivo oferecer financiamento a empresas de receita operacional bruta anual ou anualizada de at R$ 90 milhes, para aplicao no
desenvolvimento de novos produtos, processos
e servios, ou no aprimoramento dos j existentes, ou ainda em inovao em marketing ou
inovao organizacional visando ampliar a competitividade das empresas no mbito regional ou
nacional. Esse apoio ser concedido de forma
descentralizada, por meio de agentes financeiros, que atuaro em seus respectivos estados
ou regies, assumindo o risco das operaes.
O custo final das operaes para as

empresas financiadas ser de TJLP.
Para as empresas das regies Norte e Nordeste, ser de TJLP menos
1,5 % a.a.
a) Porte I empresas com receita
operacional bruta anual ou anualizada inferior a R$ 3,6 milhes;
b) Porte II empresas cuja receita
operacional bruta anual ou anualizada
igual ou superior a R$ 3,6 milhes
e inferior ou igual a R$ 16 milhes.
c) Porte III empresas cuja receita
operacional bruta anual ou anualizada superior a R$ 16 milhes e
inferior ou igual a R$ 90 milhes.
- As empresas de Porte I devero
aportar contrapartida de no mnimo
10% do valor total do projeto. As de
Portes II e III devero aportar contrapartida de no mnimo 20% do valor
total do projeto.
Finep
Subveno
econmica
Esta modalidade de apoio financeiro, criada em

2006, permite a aplicao de recursos pblicos
no reembolsveis diretamente em empresas
para compartilhar com elas os custos e riscos
inerentes a atividades de pesquisa, desenvolvimento e inovao.
O acesso aos recursos se d via edital pblico de seleo de projetos. A

participao percentual mxima do
recurso de subveno em relao ao
valor total de cada projeto funo,
principalmente, do porte da empresa
e da regio onde se situa, variando
conforme cada edital. Permite-se
at 20% do valor apoiado por projeto
para despesas de capital.
Finep +
BNDES
Paiss
uma iniciativa conjunta do BNDES e da Finep

de seleo de planos de negcios e fomento a
projetos que contemplem o desenvolvimento, a
produo e a comercializao de novas tecnologias industriais destinadas ao processamento
da biomassa oriunda da cana-de-acar, com a
finalidade de organizar a entrada de pedidos de
apoio financeiro no mbito das duas instituies
e permitir uma maior coordenao das aes de
fomento e melhor integrao dos instrumentos
de apoio financeiro disponveis.
Composio de diferentes instrumentos da Finep e BNDES nas linhas

de crdito, participao acionria e
subveno econmica.
99
100
CNI MEI 2015
Instituio
Linha
Descrio
Principais condies
Finep +
BNDES
Famlia
Inova
Inova Aerodefesa Iniciativa da Finep, BNDES,

Ministrio da Defesa e Agncia Espacial Brasileira para apoio aos setores Aeroespacial, Defesa e Segurana. Sero selecionados planos de
negcios de empresas brasileiras que contemplem temas comprometidos com a pesquisa, o
desenvolvimento e a inovao das cadeias produtivas desses setores.
Inova Agro Coordena as aes de fomento
inovao e ao aprimoramento da integrao
dos instrumentos disponibilizados pelo BNDES
e Finep para apoiar empresas brasileiras no desenvolvimento e no adensamento das cadeias
produtivas de insumos, mquina e equipamentos
para a agropecuria, alm do desenvolvimento de
produtos e processos da indstria de alimentos.
Inova Energia uma iniciativa destinada coordenao das aes de fomento inovao e ao
aprimoramento da integrao dos instrumentos
de apoio disponibilizados pela Finep, pelo BNDES
e pela Agncia Nacional de Energia Eltrica (Aneel) para apoiar: o desenvolvimento e a difuso de
dispositivos eletrnicos, microeletrnicos, sistemas, solues integradas e padres para implementao de redes eltricas inteligentes (Smart
Grids) no Brasil; empresas brasileiras no desenvolvimento e domnio tecnolgico das cadeias
produtivas das energias renovveis alternativas
(solar fotovoltaica, termossolar e elica para gerao de energia eltrica); iniciativas que promovam o desenvolvimento de integradores e o adensamento da cadeia de componentes na produo
de veculos hbridos/eltricos, preferencialmente
a etanol, e melhoria de eficincia energtica de
veculos automotores no pas.
Inova Petro uma iniciativa conjunta da Finep
e do BNDES, com o apoio tcnico da Petrobras.
Seu objetivo fomentar projetos que contemplem pesquisa, desenvolvimento, engenharia,
absoro tecnolgica, produo e comercializao de produtos, processos e/ou servios
inovadores, visando ao desenvolvimento de
fornecedores brasileiros para a cadeia produtiva da indstria de petrleo e gs natural.
Espera-se que esse programa contribua para
a poltica de aumento de contedo local e para
a competitividade e sustentabilidade da cadeia
de fornecedores nacional.
Inova Sade Iniciativa do Ministrio da Cincia, Tecnologia e Inovao (MCTI) e da Finep,
em cooperao com o Ministrio da Sade
(MS), o BNDES e o CNPq, criada para apoiar atividades de PD&I em projetos de instituies pblicas e privadas que atuem no mbito do Complexo Econmico e Industrial da Sade (CEIS). O
programa est inserido no Plano Inova Empresa,
que destina R$ 3,6 bilhes para as atividades de
inovao do Complexo da Sade.
Composio de diferentes instrumentos da Finep e BNDES nas linhas

de crdito, participao acionria e
subveno econmica.
Instituio
Linha
Descrio
Principais condies
BNDES
BNDES
Inovao
Apoiar o aumento da competitividade por meio

de investimentos em inovao compreendidos
na estratgia de negcios da empresa, contemplando aes contnuas ou estruturadas
para inovaes em produtos, processos e/ou
marketing, alm do aprimoramento das competncias e do conhecimento tcnico no pas.
Taxa de juros = Custo financeiro

(TJLP) + Remunerao bsica do BNDES (0%) + Taxa de risco de crdito*.
* Isenta para MPME / 1% a.a. para
estados, municpios, Distrito Federal
e suas autarquias / at 4,18% a.a.,
conforme o risco de crdito do cliente, para demais clientes.
- Garantias definidas na anlise
da operao.
BNDES
Funtec
O Fundo Tecnolgico (BNDES Funtec) destina-se a

apoiar financeiramente projetos que objetivam estimular o desenvolvimento tecnolgico e a inovao
de interesse estratgico para o pas, em conformidade com os programas e polticas pblicas do
governo federal, obedecidas as diretrizes estabelecidas para cada modalidade de atuao.
As operaes no mbito do BNDES

Funtec sero realizadas na forma
de apoio direto, na modalidade no
reembolsvel e limitadas a 90% do
valor total do projeto.
Linhas de ao
Inovao
pioneira
Inovao e
competitividade
Inovao em
tecnologias
crticas
Inovao
contnua
Prinvestimento
Prazo de
carncia:
at 36 meses
Prazo total:
at 120 meses
Prazo de carncia:
at 36 meses
Prazo total:
at 120 meses
Prazo de
carncia:
at 48 meses
Prazo total:
at 144 meses
Prazo de
carncia:
at 24 meses
Prazo total:
at 84 meses
Prazo de
carncia:
at 24 meses
Prazo total:
at 84 meses
A Desenvolvimento
de novos produtos/
processos e servios
Taxa: TJLP 1,0% a.a.

Participao
FINEP: at 90%
Taxa: TJLP +
0,5
Participao
FINEP: at 90%
B Aprimoramento de
produtos/processos e
servios

Participao
FINEP: at 80%
Taxa: TJLP +
0,5
Participao
FINEP: at 80%
Taxa: TJLP 1,0%

Participao
FINEP: at 70%
TJLP + 2,0%
a.a.
Participao
FINEP: at 80%
C Produo e
coercializao pioneiras

Participao
FINEP: at 70%
Taxa: TJLP +
0,5
Participao
FINEP: at 70%
Inovao
Natureza
de atividades

Participao
FINEP: at 90%
FINEP/PSI*
Taxas
Carncia
Prazo total
(amortizao
+ carncia)
Participao
FINEP
Projeto de natureza A, B ou C
enquadrados no PSI
4% a.a.
At 48 meses
At 120 meses
At 90%
FINEP/FUNTTEL
Taxas
Carncia
Prazo total
(amortizao
+ carncia)
Participao
FINEP
Projetos de natureza A, B ou C do setor de

tecnologia da informao e comunicao
enquadrados no FUNTTEL
TR + 3,0% a.a.
At 48 meses
At 120 meses
At 90%
(*) PSI no comtempla o pagamento de despesas de importao ou de quaisquer atividades que envolvam remessa de recursos ao exterior. As taxas do PSI seguem a legislao em
vigor sobre a matria. De acordo com a Resoluo 4.300, de 30 de dezembro de 2013, do Banco Central do Brasil, as taxas de juros do Programa de Sustentao do Investimento
(PSI) foram elevadas a 4% a.a., a partir de 1 de janeiro de 2014.
101
102
CNI MEI 2015
1. Inovao pioneira: tem como objetivo o apoio a todo o ciclo de desenvolvimento tecnolgico, desde a pesquisa bsica at o desenvolvimento de
mercados para produtos, processos e servios inovadores, sendo imprescindvel que o resultado final seja, pelo menos, uma inovao para o mercado nacional. Tambm podero ser admitidos projetos cujos resultados,
embora no caracterizem uma inovao pioneira, contribuam significativamente para o aumento da oferta em setores concentrados, considerados
estratgicos pelas nfases governamentais, e nos quais a tecnologia comumente caracterize-se como uma barreira entrada.
2. Inovao contnua: apoio a empresas que desejem implementar atividades de P&D e/ou programas de investimento contnuo em pesquisa e desenvolvimento tecnolgico, por meio da implantao de centros de P&D
prprios ou da contratao junto a outros centros de pesquisa nacionais.
O objeto dessa linha de ao o fortalecimento das atividades de P&D
compreendidas na estratgia empresarial de mdio e longo prazo.
3. Inovao e competitividade: destinado ao apoio a projetos de desenvolvimento e/ou aperfeioamento de produtos, processos e servios,
aquisio e/ou absoro de tecnologias, de modo a consolidar a cultura do investimento em inovao como fator relevante nas estratgias
competitivas empresariais.
4. Tecnologias crticas: tecnologias crticas so aquelas que visam atender
s necessidades econmicas e sociais futuras do pas e, por isso, tm
longo prazo de maturao, demandam grande esforo de pesquisa e desenvolvimento pela empresa, mobilizam universidades e institutos de pesquisa, combinam complexos conhecimentos cientficos e tecnolgicos.
5. Pr-investimento: apoio a projetos de pr-investimento que incluem estudos de viabilidade tcnica e econmica, estudos geolgicos, projetos
bsico, de detalhamento e executivo.
Referncias
BEAUDRY-LOSIQUE, Jacques. Technology Commercialization Showcase. Washington: office of
the biomass program, 2008. Disponvel em: <http://techportal.eere.energy.gov/commercialization/pdfs/2008_biomass.pdf>. Acessado em: 14 jul. 2014.
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103
104
CNI MEI 2015
OLIVEIRA, Joo Fernando Gomes. Diretor-presidente da Empresa Brasileira de Pesquisa e

Inovao Industrial (Embrapii). Braslia, 2014. Entrevista a Edmundo Oliveira.
PAIS, Francisco. Gerente Geral de Gesto Tecnolgica do CENPES/Petrobras e SANTOS, Eduardo F. G. Gerente de Relacionamento com a Comunidade C&T do CENPES/Petrobras. Rio de
Janeiro, 2014. Entrevista a Pedro Alem Filho.
SYRIO, Maurcio Alves. Superintendente de Financiamento da Finep. Rio de Janeiro, 2014.
Entrevista a Pedro Alem Filho.
WONGTCHOVSKI, Pedro. Membro do Conselho de Administrao do Grupo Ultra,. So Paulo,
2014. Entrevista a Edmundo Oliveira.
WONGTSCHOWSKI, Pedro. O dispndio privado em P&D. In: Frum Mundial de Cincia: 1
Encontro Preparatrio. So Paulo, 2013.
105
INTERNACIONALIZAO DE EMPRESAS
Introduo
Este captulo discute a internacionalizao das empresas brasileiras na modalidade de investimentos no exterior e apresenta evidncias de que elas no
se caracterizam por serem globalizadas ou por contarem com estratgias importantes visando ao mercado externo. A internacionalizao est fortemente
associada ao aumento da produtividade e da competitividade, ao acesso s
novas tecnologias, s melhores prticas de gesto e, em ltima anlise, ao
ambiente interno gerador da iniciativa empresarial que precisa de um mnimo
de crescimento econmico sustentado.
Enquanto pases desenvolvidos e emergentes, como China, ndia e Coreia,
apresentam padro consistente de investimento internacional, equilibrado entre
setores tradicionais e setores com grande potencial tecnolgico, a atividade
brasileira concentra-se em indstrias com menor potencial inovativo, que aproveitam as facilidades geogrficas e o isolamento de mercado para crescer
no mercado interno e da no evoluem. A internacionalizao das empresas
brasileiras no apenas tem sido limitada, como tem se concentrado em setores
com menores perspectivas de acesso a conhecimento e a tecnologias mais
sofisticadas.Por que internacionalizao importante para o crescimento?
106
CNI MEI 2015
O que internacionalizao tem a ver com cadeias globais de valor? Por que
o Brasil est to atrasado nesta agenda? O que pode ser feito? Que polticas
pblicas poderiam contribuir para incentivar a internacionalizao? Estas so
perguntas que tentamos responder neste captulo.
4.1 Onde estamos?

Liderados pela China, os pases que compem os Brics Brasil, Rssia,
ndia, China e frica do Sul aumentaram sua participao no investimento
direto externo (IDE ) global, tanto no que diz respeito ao destino quanto
origem dos investimentos. Esses pases tambm ampliaram sua participao
nas exportaes globais entre 2000 e 2012 e, atualmente, respondem por
algo prximo a 1/5 do volume total. O grfico 1 mostra os pases do Brics
como fonte de destino do IDE global. O percentual total do IDE com destino
a esses pases partiu de 3,5% nos anos 1980 para atingir algo em torno de
17% na dcada de 2010.
Alm de receber investimentos diretos, os Brics passaram a ser significativa fonte de origem de investimentos, conforme apresentado no grfico 2.
Esse movimento acentuou-se no fim dos anos 2000, quando esses pases
passaram a responder por mais de 10% do total. Apesar de o Brasil ser
importante destino do IDE, ele no tem o mesmo desempenho quando se
trata de origem dos investimentos. O pas apresentou tendncia de alta entre
2000 e 2006 para, em seguida, apresentar padro de desinvestimento como
origem do IDE internacional
Grfico 1
Fluxo de Entrada de IDE, BRICS, 1980-2012 (% do total mundial)
14
Percentual do FDI
12
10
8
6
4
2
-2
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
Anos
Fonte: Unctadstat, Unctad.
Fed. Russa
China
ndia e frica do Sul

Brasil
107
4 Internacionalizao de Empresas
Fluxo de Sada de IDE, BRICS, 1980-2012 (% do total mundial)
Grfico 2
6
5
Percentual do FDI
4
3
2
1
Anos
-2
Fed. Russa
China
Fonte: Unctadstat, Unctad.
Fuses e aquisies so cruciais para aprendizado tecnolgico

Uma das explicaes para o fraco desempenho do Brasil em relao aos
demais Brics a baixa participao das empresas de capital nacional nas
atividades de fuses e aquisies internacionais (a chamada cross-border
merger and aquisition, M&A). De acordo com a Conferncia das Naes Unidas sobre Comrcio e Desenvolvimento Unctad (2000), a razo do valor
global de cross-border M&A em relao ao total do IDE era de 80%. Operaes de M&A dominam o cenrio do fluxo de capitais entre pases, e o Brasil
participa pouco desse tipo de operao.
A capacidade produtiva e a eficincia de uma empresa so dadas pela adequao balanceada (ou da melhor forma possvel) das capacidades complementares ou dos seus ativos intangveis. No contexto internacional, vrias
dessas capacidades no so perfeitamente mveis entre os pases, como marketing, distribuio ou competncia local, ou seja, no possvel reproduzir
a ambincia e a qualidade dos insumos do Vale do Silcio em outros locais.
Para se ter acesso a determinado insumo, preciso estar presente fsica e
geograficamente. O processo de M&A entre fronteiras motivado pelo desejo
de as firmas explorarem complementaridades locais com as vantagens intangveis do negcio. Significa que o processo de M&A entre fronteiras governado
pelas complementaridades entre as capacidades internacionalmente mveis e
no mveis (ver NOCKE; YEAPLE, 2007, p. 337). Assim, quando uma empresa
multinacional adquire uma empresa local, ela compra acesso a um estoque de
informaes valiosas (CAVES, 1996, p. 70).
2012
2010
2008
2006
2004
2002
2000
1998
1996
1994
1992
1990
1988
1986
1984
1982
-1
1980
ndia e frica do Sul

Brasil
108
CNI MEI 2015
No caso do investimento greenfield isto , em projetos ainda incipientes, em

fase de estruturao , uma firma, grosso modo, parte das prprias capacidades para produzir no exterior, mas, quando realiza operaes de M&A, est
capturando os ativos intangveis do negcio e comprando a capacidade de
fazer parte do ambiente econmico local.
O grfico 3 mostra a participao das M&A entre fronteiras do Brasil, dos demais Brics e do total de pases emergentes. A partir de 2007, a participao
da China, da Rssia e da ndia mudam de patamar para mais de 20% das
operaes globais (entre fronteiras), mas o Brasil permanece estagnado com
nmeros entre 0,5% e 2% das operaes globais. Enquanto outros pases
se aproximam das capacidades de mercado locais e de ativos no mveis
como ambiente de negcios, inovao e aprendizado , o Brasil concentra
grande parte das suas operaes em IDE greenfield. Esse baixo apetite do
Brasil por M&A evidncia de baixa insero e conexo com cadeias globais
de valor e de negcios de plataformas internacionais.
Grfico 3
Fluxos de Investimentos Diretos dos Pases em Desenvolvimento, Brasil

e Demais BRICS modalidade M&A, 1990-2013
35
30
25
20
15
10
5
Anos
2013
Pases em desenvolvimento
Demais BRICS
Fonte: Unctad 2014.
2012
2011
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
1997
1996
1995
1994
1993
1992
-5
1991
0
1990
Percentual do valor de fuses e aquisies
40
Brasil
China e ndia oferecem cases importantes do movimento de M&A entre emergentes. Emblematicamente, tm-se os casos das chinesas Lenovo e Haier e
da indiana Tata Motors. A Lenovo adquiriu diversas empresas globais e as mais
significativas foram a diviso de computao pessoal da IBM, a diviso de celulares da Motorola (do Google) e a brasileira CCE. A Haier adquiriu empresas
concorrentes em diversos mercados para, em 2008, ultrapassar a americana
Whrilpool como o maior fabricante do mundo de geladeiras. A indiana Tata
Motors adquiriu muitas marcas e plantas em diversos mercados, tais como a
fabricante de ao anglo-holandesa Corus e a montadora britnica Jaguar Land
Rover (ver UNU-MERIT, 2009). Isso mostra a estratgia dessas empresas de
assegurarem ativos globais e apropriarem-se de tecnologias, conhecimento
local, expanso da rede de aprendizado, bem como do posicionamento estratgico em marcas e mercados.
O uso de IDE para buscar tecnologia no uma estratgia nova. No passado,
firmas coreanas, como Samsung e Hyundai, combinaram investimento externo
com licenciamento internacional de tecnologia para construir e consolidar suas
capacidades tecnolgicas. Ao longo do tempo, essa estratgia tem apresentado bons resultados para as empresas e para o crescimento dos pases. No
h porque o Brasil no fazer uso dela.
Concentrao do IDE em atividades de baixa tecnologia

O Brasil no acompanhou o crescimento dos demais Brics na expanso das
atividades de investimento externo. Observando pelo lado setorial, ou seja,
da atividade econmica das empresas que investiram recursos, vislumbrasse que o Brasil tambm no apresentou tendncia de internacionalizao em
atividades de maior contedo tecnolgico.
O grfico 4 apresenta dados de operaes de IDE do Brasil entre 2008 e
2012, cobrindo o perodo em que China, Rssia, ndia e frica do Sul aumentaram sua participao mundial na internacionalizao de negcios. Os
investimentos externos foram dominados por agricultura e extrativa e pelo
que chamamos de servios tradicionais. Somando os fluxos anuais (20082012), v-se que esses dois grandes setores contabilizaram 67% do IDE
brasileiro; j os setores que oferecem maior aprendizado e transbordamento
de contedo tecnolgico contabilizaram 9%.
Na anlise anual, 2008 foi um ano atpico: o investimento em setores tecnolgicos foi positivo, enquanto agricultura, extrativa e manufatura tradicional
apresentaram desinvestimentos, mas, aps 2009, o investimento em setores
tecnolgicos foi muito pequeno, apresentando, inclusive, desinvestimentos em
servios tecnolgicos (2009 e 2011) e na manufatura em geral (2012).
109
CNI MEI 2015
grfico 4
Fluxo de Investimento Direto Brasileiro por Grandes Setores e Tecnologia

em dlares correntes, 2008-201223
70.000
60.000
Milhes de dlares correntes
110
50.000
40.000
30.000
20.000
10.000
0
-10.000
2008
2009
2010
2011
2012
-20.000
-30.000
Anos
Agricultura e extrativa
Manufatura tradicional
Manufatura tecnologia
Servios tecnologia
Servios tradicionais
Fonte: Banco Central do Brasil.
A ttulo de comparao, o grfico 5 mostra a composio do IDE dos EUA

entre 2006 e 2012. No caso americano, grande parte do IDE est concentrado
em setores tecnolgicos de servios e na manufatura.26 No caso do Brasil, o
investimento externo na manufatura tecnolgica quase inexistente, enquanto
nos EUA ele grande e maior do que os investimentos em servios com contedo tecnolgico. Alm disso, os investimentos nos setores tecnolgicos so
estveis em comparao ao brasileiro.
Em resumo, o investimento brasileiro no exterior pequeno e concentrado
em atividades tradicionais, com baixo potencial de gerar efeitos positivos de
aprendizado, eficincia e inovao. O Brasil tem pouco interesse em adquirir
ativos estratgicos via M&A, que tm maior potencial de contedo de P&D e
efeitos de transbordamento, e mais interesse em investimento em greenfield,
com poucas implicaes em termos de acesso a novas tecnologias e a ativos
estratgicos que aumentam a eficincia.
Dados do Banco Central do Brasil (BCB), 2008-2012, em milhes de USD ao cmbio corrente, excludo o setor
financeiro. Investimento calculado como variao do estoque de capital. Estoque de capital calculado como a
participao no capital da empresa investida imediata (quadro V) subtraindo do emprstimo intercompanhia
(quadro X), de acordo com as diretrizes da OCDE, 2011. Quadro V e quadro X referem-se seo de Cmbio e
Capitais Internacionais (CBE) Capitais Brasileiros no Exterior, Estatsticas Econmicas de Capitais Brasileiros
no Exterior (www.bcb.gov.br). Valores negativos de investimento so interpretados como desinvestimento das
posies. Para classificao tecnolgica seguindo OCDE, ver anexo.
26
Mais da metade do IDE americano em servios tecnolgicos se deve gesto de corporaes. Esta entrada
no tem um setor de atividade definido e foi tratado aqui como setor financeiro, mas pode conter pagamentos
de bnus, salrios e mesmo servios internos das corporaes. Para detalhes do investimento com sucesso
em TI das multinacionais americanas, ver Bloom, Sadun e Van Reenen 2012.
25
Investimento Direto Externo dos EUA por Grandes Setores e Tecnologia

em dlares correntes, 2006-201225
grfico 5
200.000
Milhes de dlares correntes
180.000
160.000
140.000
120.000
100.000
80.000
60.000
40.000
20.000
0
2006
2007
2008
2009
2010
2011
Anos
Agricultura e extrativa
Manufatura tradicional
Manufatura tecnolgica
Servios tecnolgicos
Servios tradicionais
Fonte: Bureau of Economic Analysis (2006-2012).
Sem discutir causa e efeito, o Brasil ainda gasta pouco em P&D quando comparado com outras economias. Enquanto os pases da OCDE investiram, em
mdia, 2,4% do seu PIB em P&D (2011) e a China investiu 1,8%, o Brasil investiu 1,2% (2010). Embora ainda atrs de outros pases emergentes, os pases
Brics tm aumentado o gasto com P&D especialmente por causa da China.
Entretanto os resultados com investimentos em tecnologia dos Brics no so
fortemente correlacionados com o uso de insumos cientficos. O grfico 6
mostra o gasto de P&D como proporo do PIB, o gasto total e a relao de
pesquisadores sobre o total de emprego (emprego especializado em pesquisa). No caso do Brasil, observa-se o baixo dispndio em valor absoluto e
proporcional frente s economias desenvolvidas. Mesmo em comparao com
pases em desenvolvimento, o gasto brasileiro muito menor do que o realizado pela China, por exemplo. Outra caracterstica importante que o Brasil
tem um nmero muito baixo de pesquisadores em comparao a pases com
a mesma posio proporcional de gasto com P&D. Isto no seria um problema
se o Brasil estivesse conectado com outros destinos especializados em P&D,
seja por meio de parcerias, seja por meio de M&A de ativos estratgicos.
27
Dados do Bureau of Economic Analysis (BEA), 2006-2012, em milhes de USD ao cmbio corrente, sem
ajuste de custo corrente, excluindo o setor financeiro. Para classificao de intensidade tecnolgica segundo
a OCDE, ver anexo.
2012
111
CNI MEI 2015
Grfico 6
gasto com p&d e nmero de pesquisadores

18
ISL
16
FIN
14
Pesquisadores, por centenas de emprego
112
DNK
12
NOR
10
PRT
RUS
GRC
POL
2
IDN
0
0.0
MEX
ZAF
CHL
IND
0.5
BEL
CAN
IRL
NZL LUX
GBR
SVK
USA
FRA
AUT
DEU
EST
NLD
CZE
HUN
KOR
SWE
JPN
AUS
ESP
SVN
CHE
ITA
TUR
CHN
BRA
1.0
1.5
2.0
2.5
3.0
3.5
4.0
4.5
Gasto com P&D com o percentual do PIB
Fonte: OECD, 2014, p. 82. O Tamanho do crculo representa o total gasto (absoluto) com P&D.
4.2 Por que internacionalizar?

Inovao, aprendizado e internacionalizao
A histria econmica mostra que o crescimento sustentado de um pas est
associado ao crescimento da produtividade. Isto aplicvel tanto para a produtividade do trabalho, quanto para a produtividade total dos fatores, mas o crescimento da produtividade requer ambiente de negcios favorvel tecnologia
e ao aprendizado. Um bom ambiente econmico aquele que estimula atividades associadas a novas tecnologias e a inovaes e que propicia a competio
e a busca do aprendizado tecnolgico em termos globais, ou seja, a gerao,
a aquisio e a utilizao de tecnologia esto associadas ao constante aprendizado por meio de presena global nos mercados e nas cadeias industriais.
isto que Stiglitz e Greenwood (2014) denominaram de economia do aprendizado: o progresso tcnico consequncia do aprendizado de se fazer melhor
as coisas. Desse modo, polticas que sustentam a produtividade e a economia
do aprendizado seriam fundamentais ao crescimento econmico.
Inovao, aprendizado e crescimento econmico

O crescimento econmico experimentado pelas economias desenvolvidas
largamente explicado pelos ganhos de produtividade dos ltimos 150 anos.
Nesse perodo, o mundo experimentou ganhos de produtividade desde a agricultura at processos com inteligncia artificial. Os aumentos de produtividade proporcionados por novas tecnologias e pela capacidade de aprendizagem de se fazer produtos e servios so cruciais ao crescimento econmico
(ver STIGLITZ; GREENWALD, 2014, cap. 1).
O aprendizado afetado pelo ambiente econmico, social e pela estrutura da
economia. O processo de eficincia pervasivo a quase todos os setores de
atividade econmica e as firmas. Isso sugere que devem existir fatores comuns
com efeitos sistemticos ou que podem existir efeitos de transbordamento
importantes de um agente inovador ou de um agente mais eficiente para os
demais comum observar nos mercados rpidas cpias de processos produtivos mais eficientes, por exemplo.
O fato de existirem aumentos de produtividade grandes e discrepantes entre
pases e firmas significa que o conhecimento no se move de maneira uniforme e previsvel entre naes ou mesmo entre empresas. Muito da diferena
da renda per capita entre pases desenvolvidos e os demais pode ser atribuda
a diferenas de conhecimento (ver BARRO; SALA-I-MARTIN, 2003; PARENTE;
PRESCOTT 2000). Polticas que transformem a capacidade de aprendizado
tecnolgico das economias tm o potencial de reduzir a distncia da fronteira
de conhecimento e incrementar a renda per capita. O desenvolvimento implica em aprender a aprender (STIGLITZ, 1987).
Economias bem-sucedidas no sentido da eficincia so aquelas que conseguem aproximar as prticas produtivas mdias das melhores prticas. O ponto
no fazer a mdia produtiva atingir a fronteira da tecnologia, mas reduzir a
distncia mdia dos processos da fronteira tecnolgica. medida que existe
maior difuso de conhecimento, existir maior aprendizado. So esses ganhos
e a maior capacidade de aprendizado que proporcionam o aumento de longo
prazo do padro de vida das economias bem-sucedidas.
Os processos de aprendizado e inovao esto no centro da discusso sobre
crescimento econmico e desenvolvimento. Sendo assim, polticas que afetem
a capacidade de uma economia de aprender, inovar, reter e copiar tecnologias
devem estar no centro da discusso.
Aps a Segunda Guerra Mundial, o padro de comrcio mudou drasticamente
em relao aos perodos anteriores. O mundo viu a flexibilizao e offshoring
das atividades produtivas aumentou dramaticamente. Mais recentemente, observa-se que as partes de menor valor da produo de bens tm sido levadas
para pases com insumos bsicos mais baratos, enquanto os servios industriais de alto valor permaneceram nos mercados desenvolvidos.
113
114
CNI MEI 2015
Servios industriais de alto valor adicionado

Grande parte da rentabilidade dos negcios est nos servios associados
gerao de valor industrial. Parcela significativa do retorno no est mais confinada clssica transformao industrial de insumos em produtos finais.28
Grande parte do valor na produo de alta tecnologia, por exemplo, est em
P&D e design e no na linha de montagem.
Os servios se relacionam com a indstria por meio de duas famlias de
funes ou atividades distintas, porm complementares. A primeira famlia refere-se s funes que afetam os custos de produo. Trata-se de
logstica e transportes, servios de infraestrutura em geral, armazenagem,
reparos e manuteno, servios de terceirizao da produo em geral, TI
em geral, crdito e servios financeiros, viagens, acomodao, alimentao,
distribuio, entre outros.
A segunda famlia refere-se s funes que contribuem para agregar valor,
diferenciar e customizar produtos e, por conseguinte, elevar o seu preo de
mercado e aumentar a produtividade do trabalho e a remunerao do capital. Trata-se de P&D, design, projetos de engenharia e arquitetura, consultorias, softwares, servios tcnicos especializados, servios sofisticados de TI,
branding, marketing, comercializao, entre outros (ARBACHE, 2014).
Em princpio, quanto mais longa for a cadeia de produo de um bem, maior
ser a importncia dos servios de custos para a competitividade daquele
bem. Servios de custos so especialmente relevantes para bens commoditizados, como, por exemplo, plantao de milho e soja, extrao de minrio de
ferro, produo de petrleo, fabricao de automveis populares e de roupas
em geral. Por outro lado, quanto mais sofisticado e diferenciado for o bem,
maior ser a importncia dos servios que lhe agregam valor. Vrios bens
requerem pores elevadas das duas famlias de servios, como o caso de
automveis da categoria premium.
No existe, porm, uma correspondncia simples e direta entre tipos de bens
e famlias de servios. Considere o caso do petrleo do pr-sal, cuja produo requer os mais sofisticados e avanados servios cientficos e tecnolgicos de geologia, engenharia, fsica e qumica para identificao, desenvolvimento de campos e de equipamentos, extrao, logstica do sistema
e mitigao de riscos ambientais. A despeito de toda a sofisticao e do
pessoal superqualificado envolvido, aqueles servios no agregam valor e
so custos, pois no podem ser repassados ao preo do petrleo. Afinal, o
preo do petrleo determinado nas bolsas internacionais de commodities.
A smiley face curve organiza as funes da atividade industrial em forma sequencial, de acordo com a agregao de valor, como mostra o diagrama 1.
28
Para mais detalhes sobre a importncia dos servios industriais para gerao de riqueza, ver Arbache (2014).
Nas extremidades esto atividades de servios que agregam mais valor e,

no centro, os servios de custos. Inovao, P&D, design, branding, marketing
e suporte ps-vendas, por exemplo, esto no incio e no fim da cadeia.
J produo, montagem e logstica esto no meio da cadeia. Estas ltimas
atividades so aquelas que lidam diretamente com reduo de custos, enquanto as de servio criam valor.
As atividades mais nobres da produo normalmente se localizam nos pases
das empresas multinacionais, que retm o controle das cadeias globais de
valor e se beneficiam da maior parte dos seus rendimentos (UNCTAD, 2013).
As atividades menos nobres normalmente so terceirizadas para empresas
localizadas em pases em desenvolvimento, que competem entre si pela oferta
de servios de custos a preos baixos para atrarem investimentos e participarem das cadeias globais de valor. A participao desses pases na renda da
cadeia de valor normalmente residual e a relao com a mesma tende a ser
instvel em razo da competio entre pases em desenvolvimento.
Desenvolvimento, produo, distribuio e suporte

Fonte: CNI.
Produtividade, exportao e IDE

Todos os setores apresentam firmas de diferentes tamanhos e eficincia.
Nas economias avanadas, controlando-se fatores histricos e distributivos,
cada agente no mercado escolhe um tipo de forma organizacional e de ao,
de acordo com o nvel de produtividade da empresa e do ambiente de negcios. Para as firmas menos produtivas, uma escolha recorrente deixar
o mercado, pois, se a firma continuar operando, ter prejuzo no futuro, no
importando a forma pela qual ela se organiza internamente. Outras empresas
com produtividade baixa, mas superior s empresas que deixam o mercado,
escolhem servir apenas ao mercado domstico.
Suporte e ps-venda
Marketing e distribuio
Branding
Logstica
Montagem
Produo
Matrias-primas
Logstica
Design
P&D
SMILEY FACE CURVE NA INDSTRIA
Inovao
Valor adicionado
diagrama 1
115
116
CNI MEI 2015
Dependendo do mercado, as demais empresas podem operar tanto no mercado domstico, quanto no externo. Entretanto o modo de operao no exterior difere entre as empresas de acordo com o nvel de produtividade e do
tipo de produto e/ou servio gerado. Dados para economias avanadas mostram que as empresas mais produtivas escolhem investir (IDE) em plantas ou
filiais localizadas em mercados externos, enquanto as empresas um pouco
menos produtivas do que as lderes escolhem exportar seus produtos.29
O fato de a atividade econmica se apoiar muito sobre economias de escala
pode justificar mudana de estratgia em relao exportao ou ao IDE.
Quando existe economia de escala muito alta, a tendncia que as firmas
mais produtivas escolham exportar em detrimento de realizar IDE.
Esse argumento tambm vale para empresas que tm unidades com grande
investimento em P&D.
Internacionalizao e aprendizado
Como afirmado anteriormente, polticas que estimulem o aprendizado so importantes. Alm de empresas mais eficientes se internacionalizarem, o reverso
tambm verdade. A internacionalizao aumenta a eficincia das firmas por
meio dos seguintes canais:
1) Aprendizado: acesso a insumos melhores, mercados mais competitivos,
processos e centros de P&D.30 Muitas vezes, as solues encontradas para
projetos de produtos e servios realizados em outro mercado podem ser
rapidamente internalizadas na matriz, melhorando, assim, a estrutura produtiva de todo o processo.
2) Economia de escala e escopo: para produtos e servios com grandes
custos fixos (que inclui P&D), a diversificao de mercados e as plataformas
produtivas permitem manter preos e produtos realmente competitivos.31
3) Fator de risco: internacionalizao tambm aumenta a eficincia, pois reduz os custos de risco de qualquer atividade econmica ao se diversificar
a demanda. Tendo vrias fontes de vendas e produo, as empresas conseguem operar com margens menores devido diluio do risco.
Estes resultados so apresentados em Helpman, Melitz e Yeaple (2004).

Parte considervel de P&D realizada localmente. necessrio ter acesso a certas regies onde existe a
expertise e a cultura de determinada pesquisa. Exemplo clssico o Vale do Silcio na Califrnia, EUA.
31
Exemplo o sistema operacional Microsoft Windows. O custo da primeira cpia extremamente alto, mas
o custo das cpias marginais muito baixo. O preo praticado pela Microsoft somente possvel pela larga
escala de vendas.
29
30
4.2.1 Evidncias dos impactos da internacionalizao

Esta seo apresenta evidncias de que empresas internacionalizadas so
mais produtivas. Nos Estados Unidos, 41% dos ganhos da produtividade
do trabalho entre 1990 e 2010 deveram-se s suas multinacionais. Alm
disso, 74% do gasto com P&D foram realizados por suas multinacionais
(MCKINSEY, 2010, p. 3).
Expanso de filial no exterior tem impacto positivo na matriz

Pesquisas mostram que os bons resultados de empresas multinacionais
americanas no exterior geram efeitos positivos na matriz e, consequentemente, na indstria.32 A criao de empregos e a expanso de vendas no exterior
pelas multinacionais americanas esto associadas gerao de empregos
nos Estados Unidos. Os resultados so apresentados na tabela 1.
Tabela 1
Impacto dos fluxos de sada de IDE sobre P&D e Emprego de Multinacionais Americanas
Efeito sobre:
Aumento 10% emprego exterior:
P&D nos EUA
Emprego nos EUA
Manufatura
6,2%
3,8%
Servios
10,8%
2,2%
Manufatura
8,2%
2,2%
Servios
13,2%
1,3%
Aumento 10% vendas exterior:
Fonte: Moran e Odelsnky, 2014.
Em anlise mais detalhada, o maior impacto da atividade das multinacionais americanas tambm diz respeito expanso dos gastos com P&D.
Especificamente, um aumento de 10% do emprego da manufatura de uma
filial norte-americana est associado ao aumento de 6,2% dos gastos com
P&D nos Estados Unidos. No caso de empresas que prestam servios industriais (como P&D e/ou de suporte geral para a manufatura), o incremento
do emprego em 10% no exterior est relacionado ao aumento de 10,8% dos
gastos com P&D nos Estados Unidos.
32
Os resultados descritos so apresentados por Moran e Oldenski (2014). A anlise foi conduzida usando
microdados de firmas disponibilizadas pelo Bureau of Economic Analysis (BEA), dos Estados Unidos, para o
perodo de 1990 a 2009.
117
118
CNI MEI 2015
Quando se muda o foco da variao no emprego para as vendas, os resultados

so similares. Quando se aumentam as vendas no exterior em 10%, o emprego
na matriz nos EUA aumenta em 2,2% e os gastos em P&D aumentam 8,2%. Se
olharmos apenas para as empresas especializadas em servios industriais, o
emprego aumenta em 1,2% e os gastos em P&D aumentam em 13,2%.
Em geral, quando as atividades da manufatura americana so realizadas no
exterior, grande parte do ganho aparece no setor de servios. Isto significa que
a realizao de offshoring por parte das firmas americanas produz impactos
em setores e atividades com alto valor adicionado. Como visto anteriormente,
as economias desenvolvidas exportam atividades de baixo valor adicionado e
concentram-se nas atividades de alto retorno (smiley curve).
As evidncias deixam claro que a poltica de internacionalizao de empresas
fundamental para a insero competitiva de uma economia. Como parte dos
insumos tem um componente geogrfico/local importante, a internacionalizao das empresas crucial para se ter acesso s especificidades globais de
P&D e a outros servios industriais.
Outro ponto crucial das bases de uma poltica de internacionalizao a capacidade de melhorar o aprendizado com novas tecnologias e prticas produtivas adequadas. A permeabilidade de estruturas produtivas em diversos
pases permite melhorar a capacidade de aprender com diferentes culturas
empresariais e aprender a aproximar o desempenho empresarial mdio da
fronteira tecnolgica.
Empresas maiores tm mais oportunidades de mercado

As grandes empresas ou as corporaes multimercado geogrfico e de produtos tm mais e melhores oportunidades de mercado e de aprendizagem.
Em princpio, quanto maior for a empresa, maior ser sua probabilidade de
capturar informaes de demanda e utilizar melhor as cadeias locais ou
internacionais de fornecedores.33
Firmas integradas e maiores podem ter mais oportunidades significativas de
mercado e serem mais eficientes tambm. Apesar de no ser a nica interpretao possvel, as empresas grandes tendem a explorar melhor o efeito escala
e o risco relacionado a choques especficos de mercado.34
Esses princpios devem-se s oportunidades de mercado das firmas como funo do seu tamanho.
Ver Sutton (1997).
34
Nem todas as empresas maiores so as mais eficientes, embora as mais eficientes tendam a ser as empresas
maiores. Existem vrias empresas na economia que, devido ao nicho de mercado em que operam, tendem
a ser pequenas e a se manterem assim, mas com alta produtividade. As empresas pequenas podem ser
especializadas em produtos sob medida e especializados. Sobre este ponto, ver Holmes e Stevens (2014).
33
Alm da diversificao do risco, as maiores empresas tendem a ser, em mdia,

mais produtivas (ou vice-versa). As vantagens experimentadas pelas grandes
empresas incluem a economia de escala internacional e a facilidade de operao nos diferentes ambientes econmicos.
Outro ponto importante em relao ao tamanho das empresas que a atividade de P&D dispendiosa e estratgica. Muitas vezes, uma empresa
multimercado tem capacidade de sustentar altos investimentos em P&D se
possuir escala mnima que possa ser suportada por diversos mercados. Esse
o caso de investimentos em P&D na indstria de software, em que a maior
parte do custo est em manter times de pesquisadores trabalhando em novos processos, produtos e servios, enquanto o custo de entregar esses
bens (eventualmente pela web) mnimo em relao ao custo fixo.35
Nesse caso, empresas multimercado e com produtos e servios com alto custo fixo, especialmente em P&D, tm vantagens significativas para manter seus
mercados e ainda aumentar o valor adicionado dos produtos.
4.2.2 Polticas que aumentam eficincia e aprendizado

Armadilha da baixa produtividade e reformas para crescimento
Perodos de baixo crescimento do PIB de pases de renda mdia como o
Brasil esto normalmente associados a baixo crescimento da produtividade. Uma possvel causa da baixa produtividade a dificuldade de insero
de economias de renda mdia em cadeias globais de alto valor. Em outras
palavras, isto implica que essas economias tm dificuldades de transio
do modelo de acumulao de fatores (associado baixa tecnologia) para o
modelo de aprendizado e inovao.
Para incrementar as capacidades internas, uma economia no deve apenas
realizar simples integraes com cadeias globais de valor. Deve, na verdade,
identificar e incentivar setores potencialmente competitivos pela aquisio
e absoro de tecnologia, alm de tentar facilitar a progressiva competio
desses setores no mercado global. Esse tipo de poltica crucial, pois o alto
volume de sada de IED sem tecnologia e o consequente transbordamento
tecnolgico para outros setores no so suficientes para aumentar a produtividade de uma economia.
35
Problemas de escala, aprendizado e desenvolvimento dos mercados parecem ser centrais na tentativa de
explicao da baixa produtividade das empresas entre setores e pases. Sobre esse assunto, ver Baterlsman,
Haltiwanger e Scarpetta (2009). Para evidncia sobre o Brasil, ver Gomes e Ribeiro (2014).
119
120
CNI MEI 2015
Em economias com crescimento sustentado da produtividade, a tecnologia

torna-se crucial para manter o padro de crescimento. Isto ocorre porque, uma
vez que se atinja certo nvel de renda mdia, a reduo de custos j no mais
suficiente para manter o padro de crescimento econmico. Os pases de
renda mdia devem considerar quatro reas cruciais ao pensar estratgias de
crescimento da produtividade (OCDE, 2014, p. 47-48). Essas reas no so
mutuamente excludentes. Vale notar que alguns pases devem possuir maiores possibilidades em algumas reas devido sua condio especfica ou
capacidade produtiva histrica. As quatro reas so:
1) Alto valor adicionado: diversificar continuamente as atividades nos setores de alto valor adicionado, seja da agricultura, indstria, seja dos servios.
Um incremento na diversificao em setores com alto valor adicionado, que
tambm deve incrementar a produtividade, fundamental para manter o
pas competitivo em mercados globais.
2) Adoo tecnolgica: um pas de renda mdia pode expandir sua fronteira
produtiva por meio de adoo de conhecimento e processos inovativos
domsticos. Pases como o Brasil ainda tm espao significativo de convergncia tecnolgica com os pases desenvolvidos, visto que a produtividade
ainda baixa em comparao com aqueles pases. A partir da melhor integrao por meio do comrcio internacional e de IDE, pode-se fazer uso efetivo de tecnologias por meio de licenciamentos, convergncia tecnolgica,
designs, produo e assistncia gerencial por meio de clientes externos,
empresas de consultoria e apoio de especialistas, educao e treinamento
no exterior, entre outros.
3) Reformas de mercados: reformar os mercados de produtos, trabalho e
financeiro, bem como as polticas para aquisio de habilidades. Em vrios pases de renda mdia, o desenvolvimento de negcios produtivos e
inovativos geralmente restringido por ambiente regulatrio inadequado
ou por falta de habilidades requeridas. O ambiente regulatrio tambm
necessrio para equilibrar o mercado de trabalho e a proteo do emprego.
A capacidade de determinao dos salrios e realocao de trabalhadores fundamental para uma economia eficiente. Educao e habilidades
especficas so fundamentais para suprir as necessidades do mercado. O
melhor ambiente ocorre quando a entrada de firmas estimulada como
fonte de presso competitiva e de tecnologias inovativas.
4) Estimular setor de servios competitivo: o setor de servios de um pas
pode crescer para suprir a demanda da crescente classe mdia. Como visto anteriormente, os servios tambm podem aumentar a competitividade
e a eficincia da manufatura e ser fonte de ganhos de exportao.
Exemplos da China
Um exemplo de aproveitamento do conhecimento global dado pela China
(ver OCDE, 2014). A economia chinesa mais do que triplicou o que pago
por licenciamento tecnolgico entre 2005 e 2012 (painel A do grfico 7).
Esses pagamentos so mais do que o dobro do realizado pela Rssia, cinco
vezes maior que os do Brasil, seis vezes os da ndia e nove vezes maior que
os da Indonsia.
A China tambm aproveita o conhecimento global ao enviar muito mais estudantes para o exterior do que outros pases de renda mdia. A China o
pas com o maior nmero de alunos estudando no exterior, com 15% do total.
No painel B do grfico 6, observa-se o grande incremento do nmero de alunos chineses no exterior entre 2000 e 2012. Tambm se nota que, embora o
Brasil tenha aumentado esse montante de 17.000 para 27.000, aproximadamente, ainda o menor entre os Brics36 e a Indonsia (a China envia 20 vezes
mais alunos para o exterior do que o Brasil).
Grfico 7
CHINA AUMENTA GASTOS COM TECNOLOGIA E EDUCAO
A Gastos com licenciamento
B Nmeros de alunos universitrios no exterior
20.000
600.000
18.000
500.000
16.000
Nmero de alunos
Milhes de USD
14.000
12.000
10.000
8.000
6.000
4.000
400.000
300.000
200.000
100.000
2.000
0
Brasil
China
ndia
2005
Indonsia Rssia
2012
Fonte: OECD (2014).
36
Os dados referentes frica do Sul no se encontram disponveis.
Brasil
China
ndia
2000
Indonsia Rssia
2012
121
122
CNI MEI 2015
Garantir ambientes competitivos

Alm de polticas de internacionalizao, aprendizado e adoo tecnolgica,
um pas precisa ter ambiente competitivo interno para ter capacidade de
absorver os ganhos gerados no exterior. Sem mercado competitivo interno,
menos provvel que as firmas consigam absorver plenamente os ganhos
da internacionalizao.
Os governos podem, por exemplo, enaltecer polticas que tratam dos efeitos
de baixos nveis de competio em indstrias com altos custos de entrada,
incentivar o desenvolvimento de clusters com efeitos de transbordamento de
tecnologia domsticos ou internacionais e, ainda, ajudar a reduzir os custos
de competio no ambiente internacional.
Os efeitos de transbordamento por meio desses canais permitem maior acesso a insumos de alta qualidade e transferncia de conhecimento interfirma.
O efeito de demonstrao de melhores produtos e processos mostra aos produtores domsticos o nvel que precisa ser atingido para maior competitividade, bem como uma possvel curva de aprendizado que precisa ser alcanada
(quando pertinente) quando se pensa na experincia da internacionalizao.
4.2.3 Tributao pode reduzir a internacionalizao

Nas sees anteriores, foram apresentados os fatores importantes e as polticas para internacionalizao das empresas, sem levar em conta a existncia
e o papel dos impostos. Impostos afetam os preos relativos dos produtos,
servios e insumos. Eles no so neutros na deciso de alocao de recursos
tanto no mercado domstico quanto no exterior.
Pragmaticamente, vrios pases adotam mtodos de tributao para atrair, sediar e manter matrizes de multinacionais e estimular subsidirias no exterior.
Um exemplo conhecido de poltica de incentivo para multinacionais a Irlanda,
que apoiou sua estratgia de atrao de negcios na boa qualidade da mo
de obra, na proximidade de grandes centros da Europa e em incentivos tributrios. Para empresas sediadas na Irlanda, o imposto cobrado de apenas
12,5%. H tambm incentivos que praticamente isentam as firmas de imposto
sobre lucros obtidos no exterior. Entre outros incentivos do pas, est o fato de
a Irlanda ter acordos de bitributao37 com 68 pases.38
A Alemanha outro caso importante por ser um pas que, historicamente, tem
multinacionais com grande presena internacional e tambm por adotar prticas
Acordos de bitributao so concesses mtuas que os pases usam para diminuir ou impedir a ocorrncia
da bitributao internacional.
38
Alm desses pontos, a Irlanda tambm oferece grandes incentivos para atividades de P&D (ver ARTHUR-COX,
2013; Deloitte Ireland Highlights, 2014).
37
de sustentao de negcios. O imposto corporativo vigente na Alemanha de

quase 40% (tabela 2), entretanto, para lucros e dividendos de operaes internacionais de multinacionais residentes, o imposto isento em 95%. Ainda se
adiciona o incentivo dado por aproximadamente 120 acordos de bitributao
(ver Deloitte Germany Highlights, 2014; Ministrio das Finanas da Alemanha.
Disponvel em: <http://www.bundesfinanzministerium.de>. Acesso em: .
Para complementar os casos da Alemanha e da Irlanda, a tabela 2 mostra a
mdia do imposto cobrado por um grupo de pases da OCDE. Essa mdia
de 32,8%, mas todos oferecem incentivos, como iseno ou crdito de imposto, e todos tm longa lista de acordos de bitributao.
Tabela 2
Pases
Impostos sobre Lucros no Exterior e o Tratamento Efetivo

Imposto
Tratamento tributrio de lucros e dividendos obtidos no exterior
Pases OECD
32,8
Isentam impostos ou oferecem crdito
Alemanha
39,6
Isenta at 95% dos impostos
Brasil
34,0
Pagamento integral
Os pases da OECD so: Blgica, Rep. Tcheca, Dinamarca, Frana, Alemanha, Grcia, Itlia, Holanda, Noruega, Polnia, Portugal, Espanha, Sucia e Reino Unido.
Fonte: Barrios et al 2009.
fato que essas estratgias e incentivos no so consensuais entre os pases.

Apesar de estarem sempre na pauta dos encontros de cpula e de organismos
internacionais sobre subtaxao das empresas multinacionais, esses pases
continuam incentivando as multinacionais, mas, independentemente dessa
discusso, o fato que existem grandes incentivos para operaes de multinacionais que amplificam o potencial de inovao e crescimento econmico.
Impostos reduzem atividades das multinacionais

Estudos sobre estratgias de multinacionais mostram que os impostos so elementos importantes de deciso. A aplicao de impostos sobre uma empresa
multinacional no pas de origem pode mudar a atuao dela. Estudo conduzido
pela Unio Europeia mostra que, quanto maior o imposto sobre lucros no
exterior, menor a probabilidade de a empresa expandir negcios com subsidirias no mercado externo (ver BARRIOS et al., 2009.). A alta sensibilidade
da localizao da subsidiria ao imposto no pas-sede sugere distoro, pois
altera a deciso de realizar IDE em resposta alquota do imposto.
Similarmente, as evidncias tambm mostram que existe aumento da probabilidade de pases com alto imposto sobre lucro no exterior perderem a sede de
empresas multinacionais. Em suma, impostos sobre lucro no exterior parecem
desencorajar a atividade de internacionalizao, bem como a qualificao de
pases a sediar multinacionais.
123
124
CNI MEI 2015
Discusso no Brasil
Ao se comparar o imposto sobre corporaes no Brasil com o de pases
como Alemanha e com a mdia da OCDE, no se nota grandes diferenas,
entretanto preciso atentar que i) aqueles pases isentam ou oferecem grandes descontos para lucros no exterior, e que ii) grande parte dos pases desenvolvidos tm dezenas de acordos de bitributao. A legislao brasileira
fica bem atrs nesses dois pontos. Alm disso, os acordos de bitriburao
vigentes com alguns tambm carecem de alguns aprimoramentos. O Brasil
no possui incentivos explcitos e tem apenas 25 acordos de bitributao
com pases que nem sempre so destinos das multinacionais brasileiras.
Ademais, o Brasil ainda no tem acordos com pases crticos para as empresas nacionais, como EUA e Alemanha39. A falta de incentivos claros para
internacionalizao , por certo, um dos obstculos ao aumento das operaes das empresas brasileiras no exterior.
Alm de no ter muitos incentivos para internacionalizao, o aparato tributrio
brasileiro pouco claro. As regras no so claras e so passveis de diferentes
interpretaes pelas partes interessadas. A falta de objetividade do sistema
tributrio aumenta o poder discricionrio das autoridades e a incerteza jurdica,
afetando os clculos de investimentos das firmas. As dvidas sobre interpretao de leis e regras fiscais funcionam como imposto adicional, pois consomem
valiosos recursos das empresas.
Recentemente, o Brasil alterou a legislao tributria sobre lucros de empresas
com operaes no exterior. A simples existncia da legislao traz, per se, um
pouco mais de transparncia, mas a lei que trata do regime tributrio para lucros no exterior (Lei n 12.973, 13 de maio de 2014) obriga as subsidirias das
empresas brasileiras (controladas) e as empresas coligadas a pagarem integralmente os impostos que incidem sobre o lucro das empresas domsticas.
Os impostos devidos equivalem a aproximadamente 34% (VEIRANO, 2013).40
O regime adotado pelo Brasil no segue o padro das economias da OCDE e
de outras asiticas que tm polticas explcitas de incentivo internacionalizao. Alm de no oferecer incentivos fiscais, o governo ainda espera arrecadar
impostos de empresas que tm multinacionais brasileiras como scias. Se a
empresa coligada tem algum incentivo fiscal no exterior, dever pagar os impostos supramencionados proporcionalmente participao da empresa brasileira
no capital social, independentemente de acordos de bitributao. Portanto, a
legislao brasileira que acaba de ser aprovada no incentiva a internacionalizao das empresas brasileiras. Ao contrrio, o foco a questo fiscal.
Brasil e Alemanha celebraram um acordo para evitar dupla tributao na dcada de 1970, porm a Alemanha
denunciou unilateralmente o acordo em 2005.
40
Empresas coligadas so empresas no exterior nas quais uma multinacional brasileira possui participao no
capital social. Empresa controlada o que chamamos de subsidiria (ver VEIRANO, 2013; e MP n 2.15834/2001; RECURSO ESPECIAL n 1.325.709-RJ, 2012/0110520-7).
39
4.3 Internacionalizao de
empresas brasileiras41
Esta seo faz breve exame da experincia de internacionalizao no Brasil.
De acordo com as empresas, os principais motivos para internacionalizao
so, pela ordem: elevar a competitividade internacional, reduzir a dependncia do mercado interno, buscar economias de escala, aproveitar a demanda
mundial, estabelecer plataformas de exportao e acompanhar concorrentes
no mercado externo.
O capital prprio a fonte de financiamento de 50% das empresas que se
internacionalizam; dvidas no exterior respondem por 23,4%. O BNDES, que
o principal instrumento pblico de apoio creditcio internacionalizao, foi a
fonte principal de apenas 14,2% das empresas.42
As empresas brasileiras esto presentes em mais de 80 pases em todos os
continentes, mas a maior presena individual est nos Estados Unidos, seguida por pases da Amrica Latina, nesta ordem: Argentina, Chile, Colmbia
e Uruguai. A presena na China e na Europa relativamente modesta para o
tamanho e a relevncia daqueles mercados.
A localizao das empresas brasileiras no exterior tem sido determinada
pelos seguintes fatores, pela ordem: tamanho do mercado, acesso a mercados internacionais ou regionais, crescimento do mercado local, ambiente favorvel para investimento e busca de participao em cadeias globais
de produo.
De acordo com as empresas, as principais barreiras domsticas internacionalizao so: carga tributria, concorrncia com projetos no Brasil,
logstica, flutuao da taxa de cmbio, falta de capital humano adequado,
falta de apoio governamental, dificuldades de canais de distribuio em
mercados, baixas economias de escala e falta de conhecimento dos mercados internacionais. J quanto s barreiras externas internacionalizao, as
empresas apontam o que segue: alta competio em mercados maduros,
ambiente regulatrio, barreiras impostas pelos pases recipientes, bitributao, crdito e garantias.
Esta seo beneficiou-se de pesquisas realizadas por Sobeet/CNI (2012) e Fundao Dom Cabral (2013) sobre
internacionalizao de empresas no Brasil. As respectivas amostras foram de 36 e 63 empresas brasileiras que
atuam no exterior. Para maiores detalhes metodolgicos, consultar as publicaes.
42
Para maiores detalhes da poltica creditcia do BNDES de apoio internacionalizao, ver anexo 1.
41
125
126
CNI MEI 2015
Experincias de internacionalizao
A tabela 3 apresenta experincias de internacionalizao de nove empresas
brasileiras de segmentos diversificados, como servios, manufatura de motores, materiais para fabricao de calados, nibus, alimentos, produtos qumicos e frmacos, de tamanhos variados, desde empresas com menos de 500
empregados at empresas com mais de 90 mil empregados.
As experincias mostram que as principais motivaes para a internacionalizao foram buscar mercados e acesso a novas tecnologias. A internacionalizao com abertura de unidades e aquisio de ativos foi uma decorrncia
de operaes de exportaes. Em alguns casos, a entrada em mercados e
o acesso tecnologia foram viabilizados por aquisies de empresas ou por
parcerias com empresas locais.
Vrias empresas indicaram que a entrada em mercados mais competitivos
deu acesso a novas tecnologias de produtos e processos, modelos comerciais, prticas de gesto e de negcios mais avanados. Algumas empresas passaram a dar maior ateno P&D como resposta s operaes em
mercados mais competitivos e demandantes de produtos diferenciados e
solues. Todos os casos examinados sugerem que a internacionalizao
foi positiva para as empresas.
Os relatos dos casos examinados indicam que a deciso de internacionalizao teve pouca ou nenhuma contribuio de polticas e incentivos pblicos.
Pelo contrrio, as empresas, de forma geral, relatam dificuldades e falta de
apoio governamental. Algumas empresas reconhecem, no entanto, que instrumentos de apoio s exportaes foram teis para iniciar ou alavancar as
exportaes e mencionam instrumentos ou aes associadas Cmara de
Comrcio Exterior (Camex), Programa Especial de Exportaes (PEE), Adiantamentos de Contrato de Cmbio (ACC), Programa de Financiamento das
Exportaes (Proex), BNDES-Exim, Fundo de Garantia para a Promoo da
Competitividade (FGPC), Seguro de Crdito Exportao, Agncia Brasileira
de Promoo das Exportaes e Investimentos (Apex Brasil), incentivos fiscais,
Brazil Trade Net, entre outros.
Tabela 3
Experincias de internacionalizao de empresas brasileiras
Empresa
Fonte
Bematech
Provedora de
solues de TI para
o varejo e hotelaria
Braskem
Fabricao de
produtos qumicos
e petroqumicos
bsicos e resinas
termoplsticas
Eurofarma
Farmacutica
dos segmentos
de prescrio
mdica, genricos,
hospitalar, licitaes,
oncologia, dentre
outros
Histrico da internacionalizao
Motivaes
Impactos nas inovaes
Iniciada em 2001 com

subsidiria nos EUA. Em 2008
adquiriu empresa americana
especializada em solues
em automao comercial para
o segmento de restaurantes,
bares e hotis. Herdou
operao na China na rea de
desenvolvimento da cadeia de
suprimentos e fabricao de
equipamentos, o que permitiu
entrar na atividade
de exportao.
Busca de novos
mercados,
defesa contra a
concorrncia e
acesso a novas
tecnologias. A
entrada nos EUA foi
fundamental para a
empresa atingir seus
objetivos.
A entrada nos EUA

deu acesso a novas
tecnologias de produtos
e a modelos comerciais
mais avanados.
As exigncias de
qualidade induziram a
empresa a desenvolver
novos produtos e a
obter certificaes
internacionais. A empresa
investe atualmente 3,5%
da receita operacional
lquida em P&D.
Iniciada em 2001 com operaes

de vendas nos EUA. O salto se
deu em 2010 com a aquisio
dos negcios de polipropileno
da Sunoco Chemicals, incluindo
um laboratrio de P&D. Em
2011 adquiriu unidades da Dow
Chemical. Outras aquisies e
projetos de investimentos se
seguiram em vrios pases.
Busca por matrias

primas competitivas
e por mercados
consumidores
atraentes.
Efeitos indiretos a partir

da interao com vrias
empresas e produtos de
base tecnolgica mais
avanada, tendo acesso
a novas tecnologias
e produtos. Inovao
passou a ser vista como
prioridade na empresa.
Iniciada em 2009 com aquisio

de laboratrio argentino. Adquiriu
laboratrios no Uruguai e, em
seguida, no Chile e Colmbia.
Busca de novos
mercados para
vantagens de escala
e de escopo a
empresa avalia que a
curva de aprendizado
com aquisies
mais rpida, alm
de conhecimento de
mercado e acesso a
licenas e registros.
Foco na Amrica
Latina devido devido
proximidade
geogrfica e
s exigncias
regulatrias
compatveis com as
do Brasil, facilitando
a aprovao de
medicamentos.
No houve impactos
relevantes nem aumento
de investimentos
em P&D.
127
128
CNI MEI 2015
Empresa
Fonte
Motivaes
Marfrig Atividades
de desenvolvimento,
produo,
industrializao,
processamento,
comercializao
e distribuio
de alimentos
provenientes de
protenas animais
Iniciada em 2006 com

aquisies na Argentina, Chile
e Uruguai. A partir de ento,
fez vrias outras aquisies,
incluindo no Reino Unido e EUA,
e joint ventures na China.
Busca de eficincia e
mitigao de riscos
por diversificao
geogrfica e
de protenas;
consolidao de
plataforma global
e presena nos
mercados mais
importantes.
Investimento em
pesquisas genticas para
o desenvolvimento de
novos produtos visando
o atendimento a clientes
preferenciais. Investe
0,5% da receita lquida
em P&D.
Metalfrio
Fabricao de
refrigeradores e
freezers comerciais
Iniciada em 2006 com operao

e joint venture com grupo turco,
o que abriu acesso preferencial
ao mercado europeu e acesso
a fornecedores e trabalhadores
a preos mais competitivos que
no Brasil. Adquiriu empresas na
Dinamarca, Rssia, EUA, Mxico,
dentre outros pases.
Atendimento a
clientes com atuao
global, como
Coca-Cola, Ambev,
Unilever e Nestl.
Produo de
equipamentos
sustentveis para atender
a clientes que estipularam
metas de emisses
de gases. Como os
produtos no Brasil j
eram considerados
de excelncia, a
internacionalizao
agregou pouco em
termos de inovao
e melhoramentos de
produtos e processos.
WEG Fabricao
de motores
eltricos,
equipamentos
eletroeletrnicos
industriais,
transmisso,
distribuio de
energia, motores
de uso domstico,
dentre outros
Iniciada na dcada de 1970,

quando comeou a exportar
para a Amrica Latina. Mais
tarde, iniciou exportaes
para outras regies. Para
melhorar a competitividade,
iniciou operaes de produo
no exterior a partir de 2000,
com aquisies de plantas na
Argentina e Mxico. Outras
aquisies se seguiram em
vrias outros pases.
Aquisio de
novas tecnologias
e aumento da
participao de
mercado.
Aquisies deram acesso

a novas tecnologias
que, do contrrio,
demorariam anos para
serem desenvolvidas pela
prpria empresa, apesar
de investir 3,5% da
receita lquida em P&D.
Alfa* Produo de
produtos qumicos
para a construo
civil, indstria
coureiro-caladista,
indstria moveleira
e metal-mecnica
Iniciada em 1988 com a

instalao de distribuidores
locais em vrios pases da
Amrica do Sul, incluindo
Argentina, Bolvia, Peru,
Colmbia e Uruguai. No tem
planos de iniciar operaes de
produo no exterior.
Ampliao de vendas
e mercados.
Adaptao de produtos s
realidades locais.
Empresa
Fonte
Motivaes
Beta* Produo
de matrizes e
equipamentos
para a produo
de calados tais
como biqueiras,
palmilhas, solados,
dentre outros
Iniciada em 1979 com a

abertura de escritrios de
representao no Paraguai. Em
1989, abriu escritrio de vendas
na Alemanha e, em seguida,
em vrios pases de outros
continentes. No tem planos de
iniciar produo no exterior.
Ampliao de vendas
e mercados.
Aprimoramento
tecnolgico do parque
industrial no Brasil com
vistas a atingir a primeira
posio mundial de
biqueiras em termos de
volume de produo.
Marcopolo
Fabricao de
nibus
Iniciada nos anos 1960 com

pedido de um cliente do Uruguai,
ao que se seguiram outros
pedidos de pases da regio.
No incio dos anos 1970, passa
a exportar e montar CKD na
Venezuela. Ainda nessa dcada,
passa a montar CKD em pases
da frica e da Amrica Central.
Dali em diante, inicia processo
lento, mas contnuo de instalao
de fbricas em pases de todos
os continentes.
Operaes externas
iniciadas de forma
no planejada em
reao s dificuldades
do mercado interno.
medida em que foi
ganhando experincia
no exterior, foi
aumentando as
exportaes e o
foco em investimentos
em fbricas em
outros pases.
Beneficiou-se de
crdito da FINEP para
desenvolvimento de
produtos e inovaes,
o que teria contribudo
para o crescimento das
operaes mundiais.
Fontes: (a) Dias, Caputo e Marques (2012), (b) Dal-Soto (2006), (c) da Rosa e Rhoden (2007). (*) nome fictcio (Dal-Soto 2006).
4.4 Concluses e recomendaes

O paradigma brasileiro em relao internacionalizao das empresas o da
exportao, tpico de um pas que talvez enxergue o assunto como algo que
no tem mo dupla. O Brasil tem um histrico modesto de internacionalizao das suas empresas e, ano aps ano, tem reduzido seus fluxos enquanto
outros pases emergentes crescem, ou seja, quando comparado a pases em
estgios similares de desenvolvimento ou com ambies de crescimento e de
influncia no mundo, o Brasil fica em uma posio ainda mais modesta.
A pouca internacionalizao parece estar associada a vrios fatores, entre os
quais se destaca, em primeiro lugar, a forte orientao da economia para o
mercado domstico. A economia brasileira ainda bastante fechada, tal como
sugere a relao entre corrente de comrcio e PIB. Ao saber que a internacionalizao vem normalmente precedida de exportaes, ento no surpreende que
as empresas tenham pouco interesse em adentrar outros mercados. O exemplo
da China tpico: o pas internacionaliza-se a partir de uma poltica de atrao de investimento e tecnologia primeiro para seu mercado e, posteriormente,
aps um trabalho de evoluo de suas empresas, para o mercado externo.
129
130
CNI MEI 2015
O segundo fator associado pouca internacionalizao das empresas brasileiras est no fato de o pas no contar com uma poltica ativa de apoio
diversificao das exportaes. A experincia internacional mostra que a internacionalizao de empresas est normalmente associada a atividades no
comoditizadas e que no requerem larga escala de produo. O que se tem
visto no Brasil o crescente predomnio dos produtos primrios na pauta de
exportaes e a queda do nmero de empresas exportadoras. Consequentemente, h que se esperar que a internacionalizao venha a continuar em
segundo plano, ao menos enquanto perdurar aquela tendncia.
Terceiro fator que no h uma poltica pblica clara com relao internacionalizao. Embora o governo reconhea a importncia dessa agenda, as polticas e os instrumentos so descoordenados, falhos e no indicam haver foco e
estratgia de longo prazo o caso notrio mais recente a viso fiscalista com
relao tributao de empresas multinacionais brasileiras e a limitada agenda
de bitributao. Parece haver, ainda, ambiguidade do governo com relao
abertura de empresas no exterior no que se refere a uma suposta transferncia
de empregos para o exterior, mesmo ao saber que os impactos lquidos da
insero internacional so positivos e at necessrios ao crescimento sustentado. preciso reconhecer, no entanto, que o governo do Presidente Luiz Incio
Lula da Silva apoiou deliberadamente a internacionalizao, alando-a como
parte central da sua poltica externa.43
O quarto fator que no h uma poltica firme de integrao e complementaridade econmica com a Amrica do Sul, onde esto as maiores e mais
visveis oportunidades, ao menos de curto e mdio prazos, de uma estratgia
de internacionalizao e de aumento do IDE brasileiro para o fortalecimento
econmico e poltico do pas.
43
De fato, naqueles anos, observou-se uma guinada no apoio pblico, notadamente por meio da diplomacia
econmica ativa. Entre outros, destacam-se casos de internacionalizao, como o da Vale, que adquiriu jazidas de fosfato no Peru, da Gerdau, que adquiriu o controle da siderrgica Siderperu, e de vrias aquisies
brasileiras na Argentina, como a Perez Companc, pela Petrobras, cervejaria Quilmes, pela Ambev, cimenteira
Loma Negra, pela Camargo Correa, e a Swift, pela Friboi.
propostas
Propostas
Apresentamos, a seguir, sugestes e recomendaes que podem contribuir
para impulsionar a internacionalizao das empresas brasileiras.
Na rea tributria
Promover reformulao no modelo brasileiro de tributao de lucros auferidos no exterior de modo a eliminar as incertezas jurdicas relacionadas
interpretao do artigo 74 da MP n 2.158-35, que persistem h mais de
dez anos ensejando questionamentos por parte do setor empresarial na
Justia Federal, com impactos negativos sobre o custo de capital, e bem
como com vista a oferecer s empresas brasileiras tratamento fiscal equivalente ao conferido a empresas de outros pases que investem no exterior.
Aproximar as prticas brasileiras s predominantes nos pases da OCDE.
Acordos internacionais devem sobrepor-se legislao domstica, impedindo a tributao do lucro auferido no exterior antes de sua distribuio e
eliminando a tributao sobre lucros reinvestidos nas operaes produtivas.
Regime Controlled Foreign Corporations (CFC), pelo qual se tributam em
bases correntes algumas categorias de renda auferidas em pases de
tributao favorecida, deve deixar funcionar como regime bsico e ser
aplicado como nos demais pases apenas a algumas categorias de
renda que tenham finalidade de reduzir artificialmente a base tributria.
Concluir, prioritariamente, a negociao de acordos para evitar a dupla
tributao com Estados Unidos, Austrlia, Colmbia e retomar acordo
com a Alemanha.
Adaptar a legislao de modo a permitir a consolidao dos resultados
obtidos pelas subsidirias das empresas brasileiras no exterior: lucros e
prejuzos deveriam ser somados de forma que a tributao incida sobre o
resultado lquido no exterior.
Possibilitar a compensao entre resultados obtidos pelas operaes no
exterior com os resultados obtidos no Brasil.
Eliminar as distores existentes no regime tributrio aplicvel sobre os
servios contratados no exterior em especial, a incidncia de seis tributos, com uma sistemtica de clculo que acarreta em carga tributria
de, ao menos, 41,08%, podendo chegar a 51,26% em alguns casos
131
132
CNI MEI 2015
de modo a torn-lo compatvel com o regime aplicado na contratao

de servios locais. A reviso desse regime crucial para a reduo
dos custos das empresas que tm operaes internacionais e, particularmente, daquelas que atuam em setores de alto valor agregado e
das que investem em tecnologia e inovao. Propostas especficas para
eliminar tais distores encontram-se no documento Tributao sobre
Importao de Servios: impactos casos e recomendaes de polticas, divulgado pela CNI em maio de 2013.
Considerar o pagamento de gio nas aquisies de empresas no exterior
para fins de apurao dos resultados auferidos, de modo semelhante ao
tratamento dado ao pagamento de gio nas operaes domsticas.
Reconhecer os benefcios fiscais de natureza setorial ou regional concedidos por governos dos pases de destino dos investimentos, isentando-os
da incidncia de Imposto de Renda no Brasil.
Simplificar e desburocratizar o processo de declarao e pagamento de
tributos: eliminar necessidade de visto consular e traduo juramentada
de comprovantes de pagamento de impostos no exterior provenientes de
pases com idiomas de uso difundido (ingls e espanhol, por exemplo).
Na rea de financiamento e seguro de crdito

Agilizar a implementao das formalidades e dos processos internos
necessrios para que a subsidiria do BNDES, em Londres, possa
funcionar efetivamente como tal, captando e emprestando no exterior,
reduzindo os custos de financiamento para empresas brasileiras que
compram ativos no exterior.
Adequar os procedimentos e reduzir os tempos de anlise dos pedidos
de financiamento no BNDES, de modo a torn-los compatveis com as
necessidades e caractersticas do processo de aquisio de empresas no
exterior. Os procedimentos atuais so compatveis com anlise de crdito
para investimentos em expanso da capacidade no mercado domstico,
mas no so adequados compra de ativos no exterior, que a principal
modalidade de internacionalizao das empresas brasileiras.
Ampliar a atuao do FGE, de modo a oferecer seguro e garantias contra
risco poltico (restries repatriao de capital e remessa de lucros,
expropriao, distrbios causados por guerras ou outros de natureza poltica) nas operaes de investimento direto no exterior.
Na esfera de poltica econmica externa

Promover as exportaes e a participao do pas em cadeias globais de
valor por meio da criao de uma agncia de crdito exportao (ECA),
organismo presente em pases como EUA e China, sendo regido por um
acordo prprio, na OCDE, e amparado nos estatutos da OMC.
Coordenar iniciativas de promoo e de interlocuo intergovernamental
para mobilizar diferentes rgos governamentais e empresariais, dentro
de modelo cujo benchmark so as estratgias de diplomacia econmica
de pases da Unio Europeia .
Intensificar o apoio da diplomacia brasileira defesa dos interesses das
empresas junto aos governos dos pases de destino dos investimentos.
Tal apoio particularmente relevante nos pases em desenvolvimento e
de economia centralizada.
Negociar Acordos de Promoo e Proteo de Investimentos (APPI) de
modo a mitigar os crescentes riscos polticos enfrentados por empresas
brasileiras em seus investimentos no exterior. Argentina, China e Mxico
so os pases prioritrios para essa iniciativa.
Desenvolver instrumentos de informaes sobre oportunidades, anlise
de risco poltico, regulaes e fornecedores de servios necessrios durante o processo de estabelecimento das empresas no exterior.
Ampliar os acordos de livre comrcio com mercados estratgicos, como,
por exemplo: EUA, UE, frica do Sul, Mxico e ndia.
Promover a integrao econmica e comercial sul-americana. A integrao produtiva pode alavancar o comrcio e o investimento e criar muitas
oportunidades de internacionalizao de empresas, constituindo-se em
importante fator catalisador de competitividade e insero em terceiros
mercados. O Brasil, na condio de maior economia da regio, pode e
deve liderar o processo, seja por meio de formalizao de acordos, seja
por meio do financiamento de projetos de infraestrutura regional e de
investimentos. O BNDES pode ser instrumento importante nessa agenda.
Promover as marcas para gerar valor por meio da reputao, da presena
em mercados externos e do apreo ao produto ou servio. A promoo de
marcas fator crtico ao sucesso da internacionalizao. O caso das sandlias Havaianas um exemplo valioso. Nesse sentido, de forma amplificar,
esse tipo de ao recomenda-se que todo o esforo da marca Brasil seja
concentrado na Apex, em coordenao com outros rgos de governo.
133
134
CNI MEI 2015
Promover maior aproximao com a Aliana do Pacfico.

Estimular as parcerias comerciais e de investimentos em mercados tradicionais e relevantes da frica para reestabelecer mercados antes ocupados
pelo Brasil (Arglia, Egito, frica do Sul, Nigria, Angola, Moambique etc.).
Reposicionar o Mercosul como processo de integrao e livre comrcio
ao invs de exclusivo frum poltico.
Acelerar os acordos comerciais bi e multipartite, hoje estagnados e por
ordem de potencial mercadolgico e econmico.
Na rea de integrao entre polticas

de inovao e P&D e IDE
Apoiar a internacionalizao de centros de C&T e universidades brasileiras, de forma a atrair estudantes e profissionais de outros pases a ampliar
suas conexes com empresas brasileiras com investimentos no exterior.
A atuao de universidades e centros de C&T brasileiros no exterior facilitaria o acesso de empresas brasileiras a recursos humanos qualificados
nos pases em que elas atuam.
Admitir que despesas de P&D com no residentes (ex.: engenheiros ou
pesquisadores contratados por subsidirias de empresas brasileiras no
exterior) sejam beneficiadas pelos incentivos previstos na Lei do Bem.
Atualmente esses benefcios esto restritos s atividades de P&D desenvolvidas com centros de C&T.
Promover os joint ventures (JV) para acelerar o desenvolvimento tecnolgico do Brasil e incentivar a internacionalizao de empresas: um
regramento para incentivar pequenas e mdias empresas brasileiras a
associarem-se a outras empresas estrangeiras para, em um primeiro momento, atender o mercado local e, em seguida, expandirem-se internacionalmente constitui forma rpida de aproveitar o potencial do mercado e,
muitas vezes, os marcos legais que incentivam atividades portadoras de
futuro no Brasil para criar rapidamente empresas novas, multinacionais e
com participao importante de empreendedores brasileiros. Em resumo,
incentivar JV uma forma de incentivar a internacionalizao de empresas
brasileiras. Regulamentar a compra de at 50% do capital de empresas
nacionais por multinacionais, ao invs da pura e simples venda total de
uma empresa nacional, criando empresas brasileiras com DNA internacional, pode acelerar o processo de internacionalizao das empresas.
Anexos
Anexo 1 BNDES e crdito
internacionalizao de empresas
At o incio dos anos 2000, a legislao do BNDES o impedia de financiar
projetos fora do pas. Ao final do governo Fernando Henrique, iniciam-se
discusses relacionadas ao apoio do banco na internacionalizao de empresas brasileiras. O estatuto do banco foi alterado para permitir financiar
e promover projetos de capital brasileiro no exterior sob o fundamento de
que o crescimento econmico depende de uma economia consolidado em
mercados globais.
Objetivo estimular a insero e o fortalecimento de empresas com participao de capital nacional no mercado internacional por meio do apoio aquisio de ativos e realizao de projetos ou investimentos no exterior, desde
que contribuam ao desenvolvimento econmico e social do pas.
Quem pode solicitar sociedades com sede e administrao no pas e controle nacional, incluindo subsidirias no exterior; e sociedades estrangeiras
cujo acionista com maior capital votante e que exera influncia dominante
sobre as atividades nelas desempenhadas seja: pessoa jurdica controlada,
direta ou indiretamente, por pessoa fsica ou grupo de pessoas fsicas domiciliadas e residentes no pas; ou pessoa jurdica controlada por pessoa
jurdica de direito pblico interno.
O que pode ser financiado tipos de investimento: participao societria;
aquisio, implantao, ampliao ou modernizao de unidades produtivas,
canais de comercializao e/ou centros de P&D no exterior.
Itens financiveis investimentos em projetos destinados implantao,
ampliao e/ou modernizao de unidades no exterior; gastos em comercializao, marketing e aquisio de marcas; investimentos e gastos em desenvolvimento tecnolgico e capacitao, incluindo a aquisio ou o licenciamento de patentes, de treinamentos e de certificao; participao societria
em empresas estrangeiras; capital de giro associado aos investimentos
previstos acima.
O BNDES financia at 90% do valor dos itens financiveis e pode apoiar o
capital de giro associado a itens de projetos financiados.
135
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CNI MEI 2015
Anexo 2 Presena geogrfica

e acordos bilaterais de tributao
De acordo com a FDC, o Brasil tem presena de negcios em 84 pases,
todavia apenas em 25 desses pases existem acordos de bitributao celebrados. Esse montante equivale a aproximadamente 30% dos destinos dos
negcios brasileiros.
De acordo com a Receita Federal, existem cinco pases europeus que o Brasil no tem empresas sediadas, mas que possuem acordo de bitributao.
Presena geogrfica de empresas brasileiras e acordos de bitributao

Regio/pas
Nmero de
empresas
Acordo de
bitributao
Amrica do Norte
Canad
Estados Unidos
Mxico
2 a 10
Sim
Mais de 40
21 a 30
Sim
Amrica Central e Caribe
Nmero de
empresas
Acordo de
bitributao
Equador
2 a 11
Sim
Paraguai
11 a 20
Peru
21 a 30
Sim
Uruguai
21 a 30
Venezuela
11 a 20
Regio/pas
Antgua e Barbuda
2 a 10
frica
Bahamas
2 a 10
frica do Sul
2 a 10
Sim
Barbados
2 a 10
Angola
11 a 20
Bermudas
2 a 10
Arglia
2 a 10
Costa Rica
2 a 10
Cabo Verde
Uma
Cuba
2 a 10
Camares
Uma
El Salvador
Uma
Congo
Uma
Guatemala
2 a 10
Egito
2 a 10
Honduras
2 a 10
Gana
Uma
Uma
Guin
2 a 10
Nicargua
2 a 10
Libria
Uma
Panam
2 a 10
Malau
Uma
Porto Rico
2 a 10
Marrocos
2 a 10
Rep. Dominicana
2 a 10
Moambique
2 a 10
Nigria
2 a 10
Ilhas Cayman
Amrica do Sul
Argentina
31 a 40
Sim
Qunia
Uma
Aruba
Uma
Tunsia
Uma
Bolvia
11 a 20
Zmbia
Uma
Chile
21 a 30
Sim
Europa
Colmbia
21 a 30
Alemanha
Nmero de
empresas
Acordo de
bitributao
Nmero de
empresas
Acordo de
bitributao
ustria
Sim
Hong Kong (China)
21 a 30
Blgica
Sim
ndia
2 a 10
Sim
Dinamarca
Sim
Indonsia
Uma
Espanha
2 a 10
Sim
Japo
2 a 10
Sim
Frana
11 a 20
Sim
Malsia
2 a 10
Holanda
2 a 10
Sim
Papua Nova Guin
Uma
Hungria
2 a 10
Sim
Rssia
2 a 10
Itlia
2 a 10
Sim
Tailndia
2 a 10
Luxemburgo
2 a 10
Sim
Taiwan
2 a 10
Polnia
Uma
Portugal
11 a 20
Sim
Arbia Saudita
Uma
Reino Unido
11 a 20
Catar
Uma
Uma
11 a 10
Sucia
2 a 10
Sim
Ir
Uma
Sua
2 a 10
Israel
Uma
Sim
Turquia
2 a 10
Sim
Kuwait
Uma
Lbano
2 a 10
Om
2 a 10
2 a 10
Uma
Regio/pas
Romnia
sia
Regio/pas
Oriente Mdio
Emirados rabes
Unidos
China
21 a 30
Sim
Cingapura
2 a 10
Oceania
Coreia do Sul
2 a 10
Sim
Austrlia
Filipinas
2 a 10
Sim
Nova Calednia
Ao analisar por nmeros de empresas que operam no destino mercados importantes, como EUA, Alemanha, Reino Unido, Sua, Hong Kong, Federao
Russa, Emirados rabes Unidos (EAU), Austrlia, Colmbia, Angola, Bolvia,
Paraguai, Uruguai, Venezuela, Bolvia, todos esses mercados tm mais de 11
empresas atuando.
Os EUA, que possuem mais de 40 empresas, principal parceiro de atividade
de presena de empresa brasileira, no possui acordo bilateral.
O Brasil no possui acordos bilaterais com pases da Amrica Central, Caribe,
Oceania e apenas um da frica e do Oriente Mdio.
137
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CNI MEI 2015
Anexo 3 Classificao de intensidade tecnolgica

Utiliza-se uma definio de intensidade tecnolgica fundamentada na classificao da manufatura da OCDE (ver OCDE, 2011). A OCDE classifica a manufatura por intensidade tecnolgica de acordo com gastos de P&D que so
embarcados em bens intermedirios e em bens de investimento.
A classificao da OCDE prope quatro nveis de intensidade tecnolgica: alto,
mdio-alto, mdio-baixo, baixo. Por simplicidade, classificam-se os setores da
manufatura em tecnolgico (soma de setores de alta e mdia-alta intensidade
tecnolgica) e tradicional (soma de baixa e mdia-baixa intensidade tecnolgica). Na tabela a seguir, mostra-se a compatibilidade entre a classificao setorial da OCDE (que segue a classificao internacional de International Student
Identity Card ISIC 3) com a classificao apresentada pelo Banco Central do
Brasil BCB (a classificao setorial apresentada para a manufatura no segue o padro brasileiro da Classificao Nacional de Atividades Econmicas
Cnae 1.0 ou 2.0 grande parte dos setores de alta tecnologia esto agrupado
dentro de um agregador chamado de demais setores).
Alm da classificao da OCDE ser para a manufatura, tambm se classificam
os servios como tecnolgicos ou tradicionais. Nossa classificao parte de
servios industriais correlatos com a definio da OCDE para manufatura e
tambm de servios que julgamos ter maior valor adicionado como descrito
pela smiley curve (ver ARBACHE, 2014). Para os setores de agricultura e extrativa, no existe classificao mais detalhada das atividades. Certamente que,
em extrativa e agricultura, existem atividades de alto gasto de P&D, todavia,
como no se pode desagregar e a literatura econmica apresenta menos detalhes sobre a classificao dessas atividades, optou-se por manter esse setor
completamente agregado.
Maquinria de escritrio, contabilidade e computao

Telecomunicaes
Mdia-alta
Maquinaria eltrica e aparatos
Seguros, resseguros, previdncia comp. e planos de sade
Veculos, trailers e semi-trailers
Veculos automotores,
reboques e carrocerias
Qumicos (exceto Frmacos)
Produtos qumicos
Transporte ferrovirio
Mquinas e equipamentos
Servios de arquitetura e engenharia

At. de sedes de empresas e de consultoria em gesto de empresas
Mquinas e equipamentos/
Manuteno, reparao e
instalao de mquinas e
equipamentos
Mdia-baixa
Construo e reparo
de embarcaes
Atividades imobilirias
Produtos de plstico
e borracha
Servios especializados para construo
Produtos de refino
Construo de edifcios
Outros produtos minerais

no-metlicos
Produtos minerais
no-metlicos
Servios pessoais
Metais bsicos e
produtos metlicos
Produtos de metal/
Metalurgia
Eletricidade, gs e outras utilidades
Extrao de petrleo e gs natural
Obras de infraestrutura
Atividades jurdicas, de contabilidade e de auditoria
At. auxiliares dos servios financenceiros, seguros, prev. complementar
e planos de sade
Servios financeiros e atividades auxiliares
Servios de escritrio e outros servios prestados a empresas
Baixa
Outras manufaturas
e reciclagem
Produtos diversos
Produtos de madeira e papel,

impresso e publicao
Atividades de organizaes
associativas
Extrao de minerais metlicos
Comrcio e reparao de veculos
Agricultura, pecuria e
servios relacionados
Demais2
Produtos alimentcios,
bebidas e tabaco
Produtos alimentcios
Comrcio, exceto veculos
Txtil, produtos txteis,

couros e calados
Produtos txteis/
Preparao de couro e
fabricao de artefatos de
couro e calados /Bebidas
Comrcio varejista
Demais4
Tranporte
Atividades artsticas, criativas e de espetculos
3 Celulose, papel e produtos de papel; confeco de artigos de vesturio e acessrios; coque, derivados de petrleo e biocombustveis; edio
e edio integrada impresso; equipamentos de informtica, produtos eletrnicos e pticos; fabricao de mveis; impresso e reproduo
de gravaes; mquinas, aparelhos e materiais eltricos; outros equipamentos de transporte; produtos de madeira; produtos do fumo; produtos
farmoqumicos e farmacuticos; reparao e manuteno de equipamentos de informtica.
139
140
CNI MEI 2015
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University, 2009.
141
143
ATRAO, DESENVOLVIMENTO E
RETENO DE CENTROS DE PD&I
Introduo
O Brasil tornou-se reconhecido internacionalmente, nos ltimos anos, por sua
vocao cientfica em certas reas de conhecimento. Segundo estudo publicado nos Anais da Academia Brasileira de Cincias, o pas possui 11 reas do
conhecimento nas quais produz cincia relevante no cenrio mundial, entre
elas, fsica quntica, gentica humana, doenas infecciosas, entre outras44.
A intensidade de PD&I nacional em reas como cincias agrrias, cincias
dos animais/plantas, farmacologia e toxicologia destaque em relao ao
conhecimento gerado mundialmente, o que se pode constatar com o percentual de artigos brasileiros publicados em peridicos cientficos indexados
internacionalmente, conforme aponta o grfico 1.
No estudo, foram analisados 248 artigos cientficos, os quais haviam sido citados mais de 100 vezes em outros
artigos de publicaes vinculadas base de dados Thomson-ISI. A amostra representa 0,23% dos 109.916 artigos de brasileiros publicados em revistas indexados no ISI entre 1994 e 2003. Os principais campos so: floresta
amaznica, cirurgias cardiovasculares, metabolismo oxidativo das clulas, catlise qumica, sequenciamento
gentico, neurocincia, fsica de partculas, fsica quntica, gentica humana, doenas infecciosas (toxoplasmose, AIDS e doena de Chagas) e uso de contraceptivos orais e seus efeitos em molstias vasculares.
44
CNI MEI 2015
O reconhecimento da vocao e do potencial cientfico de um pas fator-chave

para despertar o interesse de organizaes relacionadas a tais conhecimentos em
realizar esforos locais de PD&I.
GRFICO 1
PERCENTUAL DE ARTIGOS BRASILEIROS PUBLICADOS EM PERIDICOS CIENTFICOS INDEXADOS

PELA THOMSON/ISI, EM RELAO AO MUNDO, POR REA DO CONHECIMENTO, 2009
9,9
7,0
1,9
1,8
1,8
1,8
1,7
1,5
Qumica
Cincias Espaciais
Matemtica
Multidisciplinar
Cincias dos
Materiais
Geocincias
Engenharia
1,5
1,2
0,9
Economia e
Negcios
2,0
Psicologia/
Psiquiatria
Cincia da
Computao
2,0
Fsica
Mdia do Brasil em relao ao mundo

2,3
2,3
Biologia Molecular/
Gentica
2,7
Imunologia
2,8
Clnica Mdica
2,8
Neurocincias e C.
Comportamentais
3,0
Biologia e
Bioqumica
3,3
Cincias Sociais em
geral
Ecologia/
Meio Ambiente
3,3
Microbiologia
Farmacologia e
Toxicologia
Cincias dos
Animais/Plantas
4,0
Cincias Agrrias
144
Fonte: National Science Indicators (NSI) da Thomson Reuters Scientific INC, Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (Capes).
Nas ltimas dcadas, o momento de mercado e os esforos governamentais em

promover a inovao atraiu volume significativo de investimento estrangeiro para o
Brasil. Com a histrica e relevante presena de empresas multinacionais no pas,
pode-se observar tambm, mais precisamente na ltima dcada, um crescente
nmero de empresas que escolheram o Brasil como lcus para esforos de PD&I,
sinalizado pelo anncio do estabelecimento de centros locais de PD&I (tabela 1).
tabela 1
Empresa
AmBev
Baidu
Huawei
Chery
EMC Corporation
Infosys
Shell
Lenovo
SAP
BRF
3M (ampliao)
Intel
LOrel
Boeing
Fonte: CNI.
Empresas multinacionais que anunciaram investimentos

em centros de PD&I no Brasil na ltima dcada
Investimento
(milhes de R$)
180
120
200
50
100
ND
3,4
100
60
58
13
300
70
ND
Data da notcia
ago/14
jul/14
jul/14
jul/14
mai/14
fev/14
dez/13
nov/13
set/13
jul/13
mar/13
fev/13
set/12
abr/12
Empresa
Qualcomm
Siemens/Chemte
Halliburton
TenarisConfab
AMD
Cargill
Mercado Livre
GE
FMC
Baker Hughes
Ericsson
Coffey
GE
Usiminas
Schlumberger
Investimento
(milhes de R$)
ND
50
15
21
ND
20
ND
100
200
50
40
3,8
15
28
ND
Data da notcia
abr/12
2011
2011
2011
2011
2011
2011
2011
2011
2011
2011
2010
2010
2010
2010
5 Atrao, desenvolvimento e reteno de centros de PD&I
A atrao de esforo de PD&I importante para um pas que tenha a inovao

como base do seu desenvolvimento e, no contexto econmico atual do Brasil,
ser uma alavanca importante para reverter a recente tendncia de queda de
investimento estrangeiro qualificado.
GRFICO 2
CONTA FINANCEIRA INVESTIMENTOS DIRETOS ESTRANGEIROS NO PAS (EM BILHES DE uS$)
70
60
50
40
Mdia mvel (3 anos)
30
20
10
0
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
Fonte: IPEADATA, Banco Central do Brasil, Boletim, Seo Balano de Pagamentos (BCB Boletim/BP) BPN_FINIDE.
5.1 Por que atrair esforos de PD&I

importante para um pas
Diversos so os fatores que demonstram a importncia da PD&I como fator gerador de conhecimento e de tecnologia para a competitividade das empresas
e tambm dos pases onde esse esforo ocorre, j que a iniciativa:
viabiliza o estabelecimento dos sistemas nacionais de inovao, por facilitar
o acesso s cadeias de distribuio, aos fornecedores globais, aos mercados externos, s tecnologias de ponta e aos centros de conhecimento
tecnolgico em outros pases;
beneficia diretamente o crescimento da economia devido aos efeitos de
transbordamento (spillovers);
cria empregos mais qualificados e melhor remunerados, absorvendo, assim, mo de obra de maior escolaridade;
retm e atrai talentos para o pas; e
dissemina uma cultura de inovao e de PD&I nas outras companhias locais pelo estmulo eficincia e mudana tecnolgica.
2010
2011
2012
145
146
CNI MEI 2015
Um pas que deseja colher os resultados do aumento da intensidade de PD&I

em seu desenvolvimento econmico-social deve estar preparado no apenas
para fomentar os esforos da indstria nacional, mas tambm para viabilizar
que empresas estrangeiras, estabelecidas ou no no pas, reconheam a
oportunidade e queiram realizar esforos de PD&I localmente.
5.2 Do esforo ao centro de PD&I

Um trabalho de campo realizado pela consultoria Inventta, em 2013, com cerca
de 10 empresas consultadas, demonstrou que os caminhos percorridos por
empresas multinacionais estrangeiras que realizam esforos de PD&I no Brasil
seguiram por rumos similares no que se refere intensidade de tal esforo.
De maneira geral, a histria comea com o estabelecimento da empresa
no pas para aproveitar uma oportunidade latente de mercado. Nessa fase,
pode-se considerar que a intensidade do esforo de PD&I da empresa
mnima, restringindo-se a desenvolver atividades de adequao de produtos
globais ao mercado local, isso quando no apenas extrapola, de maneira sutil, as atividades meramente tcnicas de controle de qualidade de produtos.
Trata-se do que usualmente se chama de tropicalizao.
Na medida em que a empresa vai criando razes no pas, novas demandas de
mercado surgem, estabelece-se uma boa relao com a cadeia de valor e conhece-se o nvel de competncia local, condies que comeam a justificar o aumento
do esforo de PD&I para desenvolvimento de produtos locais. Nesse momento, a
empresa intensifica seus esforos de PD&I com atrao e formao de talentos,
investimentos em laboratrios, parcerias de pesquisa etc. Passa, portanto, a investir em PD&I, incluindo o pas na rede de pesquisa global da companhia.
Em um estgio mais avanado, que poderia ser considerado como o extremo
oposto da tropicalizao, a empresa ganha status de referncia global no desenvolvimento de conhecimento e tecnologias sobre um tema especfico. Nesse nvel, considera-se que a empresa realiza desenvolvimento de tecnologia.
Essa observao importante quando se trata de atrao de PD&I, pois a
histria demonstra que as empresas que decidem estabelecer um centro
de PD&I em um pas so as que apresentam maior intensidade de esforo nessas reas (desenvolvedores de tecnologia). Com muita frequncia,
essas empresas passam pelas fases de tropicalizao e desenvolvimento de
produtos locais antes de tomarem uma deciso de relacionamento de mais
longo prazo com um pas, por meio do estabelecimento de uma infraestrutura
robusta para desenvolvimento de tecnologias locais.
Pode-se concluir que, para atrair centros de PD&I, importante viabilizar que
empresas candidatas a tal deciso realizem esforos no pas. Em outras palavras, para atrair novos centros de PD&I (hardware) para um pas, necessrio
que antes sejam atrados esforos de PD&I (software).
5.3 Dinmica da atrao de PD&I

A dinmica da atrao de esforos de PD&I no depende apenas de decises tomadas internamente pelas empresas, mas tambm de aes realizadas pelo pas interessado em receber o investimento. Trata-se de uma via
de duas mos que deve ser observada sob duas perspectivas, conforme
demonstra a figura 1.
modelo conceitual da dinmica da atrao de esforos de PD&I
figura 1
Interesse
Pases
Prioridade
Atratividade
Entendimento da oportunidade
Esforo
Empresa
Deciso
Implantao
Operao
Perspectiva da empresa
Por que fazer
P&D fora do pas
de origem?
Perspectiva do pas
Como decidir onde
localizar o esforo
de P&D?
Quais eforos realizar

para atrair centros de
P&D para o pas?
Quais as condies
para tornar o
meu pas atrativo
para P&D?
Fonte: CNI.
Pelo lado do pas, fundamental que se defina a atrao de esforo de PD&I

como alavanca de desenvolvimento socioeconmico, que se estabeleam as
reas prioritrias que se deseja desenvolver, que se entenda e trabalhe na
melhoria dos elementos que podem tornar o pas mais atrativo para esse tipo
de investimento e, por fim, que se desenvolvam aes que viabilizem e estimulem as empresas multinacionais a realizarem os investimentos necessrios
s atividades de PD&I localmente.
Do lado das empresas, necessrio que elas venham a se interessar por
fazer PD&I fora do seu local de origem e tenham claros os objetivos de seus
esforos de PD&I global. Com essas premissas, a empresa tem condies de
detalhar a oportunidade e tomar a deciso sobre onde e como ir realizar seu
investimento. Consequentemente, aps essa tomada de deciso, inicia-se o
processo de implementao e operao do esforo de PD&I local.
Por que atrair esforos de P&D

importante para
um pas?
147
148
CNI MEI 2015
5.3.1 Perspectiva da empresa

As motivaes de uma empresa para realizar esforos de PD&I fora do seu
pas de origem navegam entre explorar as oportunidades do mercado destino
e alavancar os ativos com competncias locais.
Segundo Laplane e Negri (2009), h quatro cenrios possveis (figura 2) que se
formam a partir do cruzamento de duas dimenses: a intensidade do investimento do pas destino na linha de pesquisa de interesse da empresa e o nvel
de competncia da empresa nessa mesma linha de pesquisa.
figura 2
matriz de deciso de investimentos em PD&I

Busca de mercado
Busca de eficincia
Forte
1. Adaptao de
produtos ao
mercado local
2. Estratgia de
ampliao das
capacidades
tecnolgicas
Fraco
4. Outros motivos
3. Estratgia de
busca tecnolgica
Fora de pesquisa na
atividade tecnolgica
pela multinacional
Busca de capacidades
Fraco
Forte
Busca de recursos
Investimento na rea de pesquisa no pas
Cenrio 1
Adaptao de produtos ao mercado local (forte fraco): a empresa conduz atividades tecnolgicas externamente em reas em que tecnologicamente forte e em que o pas de destino do investimento fraco.
Nesse tipo de iniciativa, a atividade de pesquisa seria, nesse cenrio, uma atividade marginal das subsidirias e seu crescimento refletiria, em certa medida,
o prprio crescimento da produo realizada externamente.
As principais motivaes que levam as empresas a adotarem essa estratgia
so: envolvimento das subsidirias para produo e adaptao dos produtos
ou processos s especificidades do pas/regio; abastecimento do mercado
internacional via exportaes e elevao da diferenciao de produto e grande
competio por meio da qualidade.
As empresas que adotam esse tipo de estratgia so definidas como

market seeking, empresas com filiais que buscam acesso ao mercado dos
pases hospedeiros.
Cenrio 2
Estratgia de ampliao das capacitaes tecnolgicas (forte forte):
atividades tecnolgicas desenvolvidas em reas em que tanto a empresa
quanto o pas de destino so fortes.
Nesse segundo cenrio, a empresa tem como caracterstica desenvolver atividades tecnolgicas em reas em que tanto ela quanto o pas de destino so
fortes. Nesse caso, evidencia-se a existncia de complementaridades importantes entre a empresa e o pas hospedeiro do investimento. As principais
motivaes que levam as empresas a adotar essa estratgia so: busca por
aprimoramentos tecnolgicos, proximidade de renomadas universidades estrangeiras e laboratrios e infraestrutura cientfica local atrativa.
As empresas que adotam esse tipo de estratgia so denominadas como
efficiency seeking: empresas que implantam filiais para buscar racionalizar a
produo global e os ganhos derivados de economias de escopo e escala.
Cenrio 3
Estratgia de busca tecnolgica (fraco forte): as atividades tecnolgicas
realizadas em reas do conhecimento nas quais a multinacional tem poucas
capacitaes tecnolgicas e onde o pas de destino forte. Nesse terceiro
cenrio, enquadram-se as empresas com filiais que realizam atividades tecnolgicas em reas do conhecimento nas quais a multinacional possui poucas capacitaes e onde o pas de destino forte. As principais motivaes
que as levam a adotar a estratgia descrita so: aprendizado com centros de
pesquisa, universidades e laboratrios estrangeiros; atrao de talentos humanos competentes; realizao de pesquisa em materiais ou produtos bsicos;
aprimoramentos tecnolgicos; falta de acesso no pas de origem a pessoal
cientfico altamente qualificado; utilizao de uma infraestrutura cientfica que
o pas possuiu e que lhe seja atrativa; e inteno de absorver conhecimento
gerado em empresas concorrentes e em outras instituies estrangeiras, como
as universidades.
Essas empresas so identificadas como resource seeking: empresas com filiais que buscam a aquisio de recursos especficos, fundamentados nas
dotaes tradicionais de fatores dos pases receptores, e ganhos derivados
de economias de escopo e escala.
149
150
CNI MEI 2015
Cenrio 4
Outros motivos que no tecnolgicos (fraco fraco): tanto a empresa
quanto o pas so fracos nas reas em que conduz suas atividades tecnolgicas. O quarto cenrio identifica empresas que instalam filiais fora de seu pas
de origem por razes no tecnolgicas, mas estratgicas, comerciais, logsticas, entre outras. Nesse caso, tanto a empresa quanto o pas so fracos nas
reas em que conduz suas atividades.
As principais motivaes que levam as empresas a adotarem essa estratgia
so: necessidade de reduzir ou compartilhar os custos (difuso tecnolgica,
barreiras tarifrias e no tarifrias); busca por recursos locais, com facilidade
de acesso a capital, incentivos financeiros ou fiscais oferecidos pelo pas
hospedeiro; estratgia de internacionalizao das empresas pela racionalizao de atividades de PD&I ao redor do mundo, o que inclui mudana da
estrutura organizacional da empresa, caractersticas especficas das subsidirias e papel dela na corporao; competio internacional; descentralizao da estrutura da empresa e posicionamento em mercados nos quais seus
competidores j tenham estabelecido centros de pesquisa; vantagens locacionais; monitoramento de atividades inovativas estrangeiras; liberalizao
dos regimes de IDE; regulao; aquisies verticais de firmas estrangeiras,
conduzindo atividades complementares de PD&I; e proteo adequada da
propriedade intelectual no pas hospedeiro.
Este ltimo tipo de empresa caracterizada como sendo capability seeking: empresas que possuem filiais que buscam a aquisio de ativos estratgicos que
permitam fortalecer sua posio de mercado a longo prazo. O processo de deciso pelo investimento em PD&I comea com o despertar do interesse da empresa em fazer PD&I fora do seu pas de origem. Essa fase fortemente pautada
por questes internas (estratgicas). Uma vez latente o interesse, inicia-se um
processo de entendimento da oportunidade e explorao das possibilidades de
localizao. O processo de deciso normalmente se insere no fluxo de deciso
de investimentos e considera critrios gerais e especficos da corporao.
J a visibilidade de um pas que d a oportunidade das empresas fazerem
PD&I em sua localidade exerce forte influncia no processo de deciso das
empresas. Um pas que deseja atrair esforos de PD&I define quais so suas
prioridades e conhece quais so os fatores de atratividade que possui. Com
isso, o momento no qual esse esforo de atrao torna-se mais relevante para
influenciar a tomada de decises a fase em que a empresa explora o entendimento da oportunidade, visita os potenciais locais e interage com os atores
do sistema local de inovao.
Outro fator importante que os critrios para tomada de deciso da localizao de um centro de PD&I variam em funo do setor em que a empresa atua,
do porte da empresa, do modelo de deciso de investimentos em vigor, da disponibilidade de recursos para investimento, entre outros. Ponto determinante
para o sucesso do esforo de atrao de PD&I a capacidade de o pas pres-
tar suporte companhia no levantamento de informaes e na disponibilizao

de incentivos para implementao do centro de PD&I, auxiliando, assim, no
s a tomada de deciso da multinacional em investir no pas, mas tambm o
local e o tamanho do investimento, a vocao do centro e o seu modo de atuar,
entre outras importantes decises.
Os custos podem influenciar na deciso para implementao de esforos de
PD&I, tendo em vista a construo do espao, a aquisio do terreno ou da
estrutura existente, o custo de mo de obra e os incentivos fiscais. A deciso
tambm pode ser influenciada pela qualidade da pesquisa e pela atratividade
do pas, considerando o total do investimento a ser realizado, pela proximidade
com ICT, infraestrutura para pesquisa disponvel, qualificao do capital humano, riscos naturais e polticos, maturidade do sistema de propriedade intelectual, capacidade de atrao de talentos e barreiras regulatrias e burocrticas.
Outro critrio a ser analisado a capacidade de alcanar os objetivos estratgicos, considerando o tamanho do mercado e sua taxa de crescimento,
proximidade de fbricas, necessidade de lanamento de produtos, atuao da
concorrncia e localizao de fornecedores.
5.3.2 Perspectivas do pas

A partir de um estudo realizado pela consultoria Inventta sobre diversos casos pelo mundo, foi possvel identificar os principais fatores de atratividade
de PD&I para um pas. Esses fatores foram analisados, priorizados e, posteriormente, validados com a indstria. A anlise do caso de Minas Gerais e de
vrios artigos e estudos sobre o tema permitiu chegar a algumas concluses
que podem ser agrupadas em cinco categorias: integrao, educao, governo, ambiente e cultura (figura 3).
figura 3
Fatores de atratividade de PD&I
Integrao
Educao
Estratgia
Ambiente
Cultura
Integrar esforos
entre as esferas
do ecossistema de
inovao
Patrocinar pesquisas
colaborativas
Realizar eventos para
networking e promoo
do pas
Promover programas
educacionais
Formar recursos
humanos para PD&I
Formular leis de
incentivo pesquisa
Promover a cultura
de proteo do
capital intelectual
Planejar e operacionalizar Promover ambiente poltico Promover a cultura

uma estratgia robusta e
e econmico favorvel a
do empreendedorismo
sistmica de CT&I
investimentos em PD&I
inovador
Desenvolver polticas que Estabelecer marco
Disseminar a cultura da
contemplem a PD&I como
legal, institucional e
propriedade intelectual
atividade estratgica
de infraestrutura para
atividades de PD&I
Definir polticas de
investimento, formao de Disponibilizar instrumentos
infraestruturas e sistemas
de incentivo PD&I
de certificao tecnolgica

Garantir um sistema
e de qualidade
competitivo e seguro de
propriedade intelectual
151
152
CNI MEI 2015
A integrao compreende o Estado como integrador de esforos entre os

vrios agentes envolvidos na concepo de PD&I, bem como no seu desdobramento e nas repercusses nas cadeias produtivas, na sua atuao na concepo de eventos, no patrocnio s pesquisas conjuntas entre instituies de
ensino e pesquisa, no investimento de infraestrutura para sediar os centros de
PD&I e na conduo de esforos destinados formao de recursos humanos
para pesquisa em vrios nveis.
Nesse aspecto, nota-se a falta de integrao entre a gerao de conhecimento
e a aplicao de mercado das tecnologias. Para corrigir isso, preciso estimular a aproximao entre a indstria interna e a produo tecnolgica, por meio
de mudanas institucionais que estimulem os links entre institutos de pesquisa e empresas; criar mecanismos que alinhem as pesquisas desenvolvidas
nas ICT do pas com as potencialidades do mercado, observando pontos de
interseco entre o interesse das empresas, das ICT e das redes de integrao para conectar centros de PD&I e empresas, facilitando assim a interao
entre as pessoas envolvidas do trip mercado, tecnologia e produto; e gerar
investimentos em mecanismos que permitam transbordar as competncias
tcnico-cientficas locais para a iniciativa privada.
Observa-se tambm deficincia geral na interao entre o Estado, as universidades e o setor privado e, alm disso, a falta de clareza do papel de cada
rgo de governo e das universidades.
Para efeito corretivo, o ideal seria disponibilizar canais de comunicao eficientes para os agentes pesquisadores, empresas e Estado , de forma a auxiliar
a associao entre centros de pesquisa, empresas, universidades e rgos
governamentais com o objetivo de estimular o prprio PD&I, bem como as
redes de integrao; possibilitar a presena de institutos com competncia e
excelncia em suas linhas de pesquisa, fator crucial na estratgia de localizao dos investimentos em PD&I por facilitar a relao com a iniciativa privada;
e criar institutos de tecnologia direcionados s demandas do mercado.
A educao tambm tem o Estado como principal ator, por seu papel de
agente promotor de programas educacionais, alm de legislar, coordenar, regular e promover o setor educacional, patrocinar esforos de pesquisa e formar
recursos humanos em todos os nveis ensejados pela PD&I. Alm disso, o
Estado tambm participa da formulao de leis de incentivo pesquisa e das
garantias de proteo ao capital intelectual e conhecimentos gerados.
Nesses termos, o governo tem falhado em seu papel fundamental de formar
e disponibilizar recursos humanos qualificados e em quantidade. ntida a
diferena do perfil dos ensinos pblico e privado, e o modelo de avaliao de
pesquisa (indicadores) utilizado pelos rgos pblicos no eficiente. Essas
so caractersticas que esto no cerne dos problemas apontados no sistema
pblico de investimento em PD&I e na aplicao de mercado das tecnologias.
Para corrigir os aspectos citados na educao, seria necessrio criar e desenvolver competncias tcnico-cientficas locais para inovao tecnolgica e
propiciar a integrao dessas competncias com os investimentos privados
em centros de PD&I; estimular a criao de ps-graduaes e cursos tcnicos
focados nas caractersticas produtivas locais (vocaes) ou nos setores diagnosticados como estratgicos; contar com mo de obra qualificada, capacitada
e mais barata, alm de tambm estruturar os agentes envolvidos por meio de
treinamento e promoo de sua integrao; implementar um sistema nacional
de inovao que favorea as atividades inovativas; investir em educao de
qualidade (alunos bem informados); atuar na criao de instituies e cursos
focados nos setores que se deseja desenvolver; identificar perfil dos profissionais escassos e desenvolver planos de ensino e formao que atendam a esse
perfil; e investir em educao de qualidade, formando alunos bem informados.
No mbito da estratgia, cabe ao governo promover aes de polticas gerais que contemplem a PD&I como setores estratgicos e como fator de seu
planejamento. So exemplos de destaque, as polticas de investimento, de
formao de infraestruturas e os sistemas de certificao tecnolgica e de
qualidade, empreendidos e apoiados pelos governos em seus programas
gerais de atuao.
O Estado, portanto, tem papel essencial no financiamento de P&D, tanto
por meio do aporte de recursos quanto por meio de incentivos fiscais. Dessa forma, devem ser realizados investimentos em educao de qualidade,
formando alunos bem informados, e deve-se desenvolver competncias e
tecnologias estratgicas que no so dominadas. Destaca-se a importncia
do investimento pblico na pesquisa bsica.
importante focar as aes do Estado (divulgao, formao de recursos
humanos, fomento PD&I etc.) em reas estratgicas, como minerao, siderurgia, biotecnologia, agronegcios, tecnologia da informao, microeletrnica etc. Para isso, preciso que o Estado esteja atuando como planejador,
estruturador e gestor de um Sistema de Inovao, como demonstrado pelas
experincias de sucesso de outros pases. necessria a criao de polticas
industriais e comerciais transparentes e especficas e de polticas de atrao
de investimentos estrangeiros, como, por exemplo, incentivos fiscais e leis trabalhistas mais flexveis, alm de ajuste estrutural na economia e nas polticas
de desenvolvimento econmico, objetivando a expanso das indstrias intensivas em tecnologia e a melhoria de produtividade do sistema de manufatura.
A definio da propriedade intelectual, especialmente a propriedade das patentes resultantes de processos conjuntos de pesquisa, decisiva para a atrao
de centros de pesquisas para o pas e para a proteo adequada da propriedade intelectual. Nesse sentido, o modelo de algumas empresas pressupe a
prospeco de parcerias com centros de pesquisa e instituies de ensino do
mundo inteiro, por meio das quais essas empresas podem financiar grande
parte das pesquisas, desde que a propriedade intelectual seja da empresa.
153
154
CNI MEI 2015
Entende-se tambm a necessidade de haver um ambiente poltico e econmico favorvel que contribua ao sucesso de iniciativas ligadas captao e
reteno de centros de pesquisa e desenvolvimento. A atuao do governo
faz-se presente na promoo legal, institucional e na disponibilizao de
infraestrutura que termine por servir de elemento-base na conduo de atividades de pesquisa e um atrativo adicional para que empresas venham a
sediar nesses locais seus centros de PD&I.
No aspecto ambiente, nota-se que a realizao de eventos d maior visibilidade ao Estado e estimula o aprendizado nas empresas assim como
no prprio Estado , contribuindo muito para instalao e atrao de centros de PD&I. Minas Gerais tem muitos pontos de melhoria nesse quesito.
A realizao de eventos importante para motivar as empresas na direo
da inovao tecnolgica e para atualizar todo o setor quanto s tendncias
e novidades. Por isso, interessante incentivar a realizao de encontros,
feiras e eventos na rea de tecnologia.
Existem mecanismos de cooperao internacional subutilizados. Alguns
aspectos a serem analisados seriam: estabilidade poltica e macroeconmica, poltica de concorrncia, localizao geogrfica, questes histricas
e geopolticas, especificidades culturais, vantagens locacionais e tamanho
do mercado local.
Entende-se por cultura a juno de fatores histricos inerentes ao prprio ambiente social que favorecem a promoo de pesquisa e desenvolvimento. Por
ser uma atividade imersa em questes socioculturais, a inovao tecnolgica
tende a receber alto grau de impacto de fatores como empreendedorismo,
relacionamento com o setor privado, vocao empreendedora, entre outros.
Do ponto de vista da cultura, o Estado deve delegar e centralizar a responsabilidade da intermediao com potenciais investidores a uma instituio
especfica, que pode ser pblica ou privada e que funcione como uma agncia de inovao. Deve ser criada uma agncia de promoo de investimentos
(API) com o papel de atrair investimentos em geral (welcoming policies) e/
ou tipos especficos de investimentos como os investimentos em PD&I e
formar um arcabouo jurdico-legal que no apenas permita, mas tambm
flexibilize as regras de integrao entre empresas e universidades (ex.: Lei
da Inovao brasileira). Alm disso, seria conveniente incentivar que as empresas realizem parcerias em projetos de pesquisa e desenvolvimento, de
forma que as vantagens produtivas locais criem janelas de oportunidade
para entrada em novas trajetrias tecnolgicas.
propostas
Propostas
Uma maior atratividade para esforos de PD&I resulta da boa performance
nas diversas dimenses e aspectos que formam o ecossistema de inovao de um pas. Nesse sentido, alm das diversas aes propostas por
outras agendas da MEI, fundamentais ao fortalecimento do ecossistema
de inovao nacional, sugere-se que as seguintes aes sejam colocadas
em prtica:
Estabelecer planejamento a longo prazo para sustentao
das polticas de inovao que privilegiem a atrao de centros de PD&I.
importante fortalecer o papel do investimento estrangeiro privado em PD&I
como alavanca de desenvolvimento para o pas. Para isso, deve-se:
ampliar a participao da iniciativa privada na elaborao e priorizao
das estratgias de inovao para o pas.
Nesse mbito, h duas estratgias posicionadas, uma no Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC) e outra no Ministrio de
Cincia, Tecnologia e Inovao (MCTI).
Uma vez que o CNDI, do MDIC, prev a participao do setor privado na sua
estrutura, no Plano Brasil Maior, estratgico que essa participao se torne
mais ampla, incluindo empresas globais com atividades de P&D no pas.
A outra estratgia est no CCT, com o Programa Nacional de Plataformas do
Conhecimento que, aps debates promovidos pela CNI, permitiu a participao das empresas executoras na gesto do programa e reconheceu o carter
fundamental das empresas para a inovao nacional.
A viso geral do Programa de uma estrutura para resoluo dos problemas
no pas, pois entende-se que os fatores locacionais, tais como segurana,
educao, sade, ambiente, so essenciais para atrao de centros de P&D,
mais representativos do que financiamentos, por exemplo. nesse sentido
que o Programa prev que haja desenvolvimento.
ampliar a divulgao internacional da estratgia de CT&I do pas.
Quando se busca entender quais so as estratgias utilizadas por outros
pases, nos quais h uma iniciativa para inovao bem clara, imposta a um
rgo governamental, ou a uma comisso privada de carter funcional e
155
156
CNI MEI 2015
de reconhecimento nacional, v-se que de forma geral, as estratgias de

inovao no pas so bem definidas, com apoio legal para essas, o que traz
segurana a uma empresa que deseje investir no pas. O Brasil tem a oportunidade de agir de forma mais proativa, promovendo informaes relevantes
que ajudam na tomada de deciso das organizaes que vem a oportunidade de realizar seus esforos de P,D&I no Pas.
criar arcabouo legal que facilite o encadeamento das aes ao longo
de dcadas.
dar mais visibilidade e viabilizar uma maior participao da
sociedade civil no processo de validao das estratgias de
C&T e Desenvolvimento Industrial do Pas.
Para que haja consistncia na efetividade dos esforos feitos para que as
estratgias de C&T e desenvolvimento industrial estejam alinhadas, necessrio que haja garantias de durao de longo prazo para os mesmos.
Os planos de governo do pas, geridos e estabelecidos em horizontes de
temporais de curto prazo, tm limitaes quanto a garantia o so capazes
de garantir que os esforos iniciados em um governo sejam levados a diante
e desenvolvidos no governo seguinte, o que inviabiliza as estratgias mesmo
antes de serem traadas. O que se v, que em democracias maduras, a
sociedade civil, conhecedora dos seus direitos e poder poltico, exerce um
papel importante de garantir consistncia de polticas entre governos, e essa
seria uma forma de viabilizar o esforo efetivo em alinhar as estratgias de
C&T com o desenvolvimento industrial.
Viabilizar a articulao entre as esferas federal, estadual e municipal para
suporte atrao e implementao de esforos e centros de PD&I.
Colocar a Sala de Inovao em operao, com definio clara do modelo de
governana e escopo de atuao. Para isso, sugere-se:
ampliar o escopo e operacionalizar a Sala de Inovao no mbito da Cmara de Inovao;
O escopo da Sala de Inovao tem o vis de reagir a demanda das organizaes. Para que se alcance resultados mais relevantes, uma postura mais
proativa requerida. At o momento, no h exemplos de situaes em que a
Sala se tenha feito funcional.
definir o papel de estados e de municpios no mbito das atividades de

atrao de PD&I; e
Uma melhor articulao entre as esferas Federal, Estatual e Municipal, foi
um dos principais desafios levantados em entrevistas com empresas participantes da MEI. Essa articulao essencial para facilitar o entendimento
dos instrumentos de incentivos que uma companhia pode fazer uso ao decidir onde investir. As aes de atrao de P&D sero mais eficazes se as
esferas Estaduais e Municipais forem envolvidas. Estabelecer uma estncia
que facilite essa articulao essencial para facilitar o processo de deciso
e estabelecimento de novas organizaes de P,D&I no Pas.
otimizar as estruturas existentes e criar rede de parceiros no exterior para
atuar de forma proativa no processo de atrao.
Sugere-se a criao ou nomeao de uma instncia maior com carter intragovernamental, assemelhada a uma Cmara de Inovao, ligada Presidncia da Repblica, que atuaria na formulao, na implementao e na
coordenao de polticas e atividades promotoras da inovao do pas.
As principais frentes de atuao da Cmara de Estmulo Inovao seriam:
1) planejamento transversal a longo prazo; 2) promoo da infraestrutura
para inovao; (3) definio do marco legal para incentivo inovao; 4)
promoo da competncia da C&T nacional; e 5) atrao de investimentos
estrangeiros em inovao.
Promover a reputao do sistema de propriedade intelectual do pas.
A MEI tem uma agenda especfica para defender o fortalecimento do sistema
de Propriedade Intelectual do Brasil, na qual se destacam algumas aes:
a) Estabelecer uma poltica pragmtica de PI que assegure ampla segurana jurdica ao esforo de P&D das empresas nacionais, no
Brasil e no mundo, ao IDE e s negociaes entre os atores que
produzem conhecimento.
b) Agilizar a concesso ou declarar a admissibilidade da PI para as empresas usufrurem incentivos e/ou autorizaes associados a esses
direitos patentrios.
c) Promoo da melhoria operacional do INPI.
d) Estimular o conhecimento e o aproveitamento econmico
da Biodiversidade.
157
158
CNI MEI 2015
necessria a modernizao do marco legal para proteo efetiva dos

segredos de negcios (trade secrets). Para isso, deve-se:
explicitar na legislao de propriedade industrial os aspectos
especficos relativos ao segredo de negcios, de forma a oferecer maior clareza e segurana s organizaes na deciso
de utilizar o segredo de negcio como ferramenta de apropriao de valor.
Valorizar os centros de PD&I no ecossistema nacional de inovao e fortalecer o modelo de relao universidade-empresa.
O pas deve promover mudanas na legislao de forma a melhor reconhecer
o papel do PD&I privado no ecossistema nacional de inovao. Para isso,
necessrio:
revisar o Marco Legal da Inovao no Brasil, de forma a permitir maior participao de centros de PD&I privados (com
fins lucrativos) nos instrumentos de incentivos existentes.
De uma maneira geral, os instrumentos de fomento existentes no reconhecem ou valorizam o esforo privado de P&D no ecossistema nacional de inovao, a medida em que os excluem da possibilidade de se submeterem a
serem usurios de tais instrumentos.
Alm disso, tambm importante que se fortalea a complementariedade entre ICTs pblicos e o centros de pesquisa privados. Para que isso seja possvel:
alterar o marco legal, de forma a permitir, no mbito das universidades pblicas, o estabelecimento de estruturas de gesto pblico-privadas de transferncia das tecnologias;
assegurar condies para o desenvolvimento e a operao dos
Ncleos de Inovao Tecnolgicas NITs das ICT pblicas:
A Lei de Inovao estabeleceu a obrigatoriedade das ICTs estruturarem os
seus ncleos de inovao tecnolgica (NITs) e muitos desses sofrem na
carncia de recursos financeiros e humanos para o desempenho do seu
papel. Algumas vezes, o perfil das pessoas que conduzem suas atividades
acadmico e por vezes conflitando com a velocidade e eficcia que os
processos e decises de mercado exigem. A possibilidade de se criar uma
estrutura pblico-privada para desempenho do papel do NIT poderia minimizar essas diferenas.
Fomentar a criao de um banco aberto de boas

prticas de transferncia de tecnologia para
acesso dos NITs
Os NITs mais desenvolvidos j conseguiram estabelecer boas
prticas que mitigam os principais desafios e obstculos apontados pela iniciativa privada na relao universidade-empresa. Uma disseminao dessas boas prticas tanto entre NITs
quanto entre empresas ajudaria a encurtar as distncias e promover uma maior colaborao entre a cincia e o mercado.
criar instrumentos que garantam que as universidades pblicas possam atuar em parceria com
os centros de PD&I, de modo que seus professores possam trabalhar em pesquisa aplicada,
facilitando a troca de experincias entre as diferentes universidades e os centros de PD&I.
Garantir maior competitividade em custos para PD&I no pas.
Deve-se tornar mais geis os processos de importao de insumos e equipamentos para PD&I. Para isso, necessrio:
criar um canal e processos mais geis para
importao de equipamentos e insumos destinados s atividades de PD&I (ex.: modelo linha
azul45 expandido ou CNPq Expresso); e
desburocratizar e conceder iseno importao de equipamentos no homologados no
Brasil (ex.: painel solar) para fins de pesquisa e
desenvolvimento ou para prototipagem ou teste.
Tambm necessrio rever os incentivos, de forma a recolocar o
Brasil em posio competitiva em relao aos custos para realizao de PD&I. Para isso, deve-se:
propor legislao especfica para isentar de impostos a aquisio/importao de mquinas, insumos e peas de reposio de equipamentos
destinados PD&I.
45
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FORTALECIMENTO DAS ENGENHARIAS
Introduo
Grandes mudanas so necessrias no ensino das engenharias para que o
Brasil se torne um pas mais produtivo e inovador. Em especial, dispor de mais
e melhores engenheiros e tecnlogos vital para a indstria. Sua capacidade
de se tornar mais competitiva na economia global, revertendo o longo ciclo
de perda de participao no PIB, depender, cada vez mais, da mudana de
uma incmoda e bastante conhecida realidade: a de que os pesquisadores
brasileiros trabalham, na grande maioria, em instituies acadmicas, em vez
de nas empresas, especialmente aquelas do setor industrial. Embora o teor de
inovao de uma companhia dependa no s de engenheiros, mas de designers, projetistas, analistas, desenvolvedores e de toda a sua fora de trabalho,
os primeiros so aqueles que do funcionalidade a prottipos e produtos, tornando-os aptos produo seriada e de massa.
O primeiro grande desafio do pas o da quantidade de profissionais. O
Brasil forma em engenharia somente cerca de 5% de todos os seus alunos
de graduao superior. Isso menos que duas vezes a quantidade mdia
de engenheiros formados nos pases da OCDE, com 12% do total de alunos,
e quatro vezes menos do que na Coreia do Sul, com 23%. A taxa de evaso
166
CNI MEI 2015
dos cursos de engenharia, que nas faculdades particulares supera 20% dos
matriculados, um agravante dessa baixa disponibilidade de engenheiros.
A ausncia de uma slida formao escolar bsica e a pouca motivao decorrente de currculos ultrapassados nos cursos de engenharia esto entre os
fatores apontados como responsveis pela elevada taxa de evaso. Formar
em quantidade, porm, no o bastante. O segundo grande desafio do pas
o da qualidade dos profissionais. As mesmas deficincias de educao no
ensino fundamental e mdio, que afetam a formao em todas as reas e levam o pas a apresentar ndices de proficincia muito baixos nos testes internacionais do Programa Internacional de Avaliao de Estudantes (Pisa), tambm
afetam fortemente os alunos dos cursos de engenharia. Alm desse problema
estrutural, h tambm um debate no mundo todo sobre a formao profissional
de engenheiros. Com o rpido avano e interconexo das tecnologias, a pergunta que se faz, e no apenas no Brasil, que tipo de engenheiro deve sair
das escolas com que combinao de conhecimento terico e prtico, com
que flexibilidade, diversidade lingustica e disciplina para o trabalho em equipe?
cada vez mais forte a compreenso de que as faculdades de engenharia
devem formar profissionais com capacidade de inovao. Esses engenheiros
precisam ter habilidades pessoais que transcendem a formao objetiva e
quantitativa dos cursos tradicionais. Nos estudantes, devem ser estimulados
o desenvolvimento de liderana e o trabalho em equipe, o empreendedorismo,
o conhecimento geral de reas no cientficas. Esses so atributos que vm se
mostrando cada vez mais importantes para a formao moderna do engenheiro empreendedor e inovador. A tendncia mundial a de formar, na graduao,
profissionais mais generalistas, deixando para a ps-graduao, lato ou stricto
sensu, o aprofundamento em especialidades.
A formao em quantidade e qualidade suficientes requer esforos no sentido
de se ventilar o ambiente acadmico. Em primeiro lugar, h que se cuidar
da internacionalizao das escolas brasileiras de engenharia. Torn-las mais
abertas ao mundo propicia o aumento da cooperao em projetos de pesquisa internacionais; eleva seu grau de eficincia; gera parmetros novos para
avaliar a qualidade do conjunto e cria a necessidade de constante evoluo. A
receita, para tanto, conhecida: atrao de talentos internacionais; introduo
de novos cursos e capacitaes em lnguas estrangeiras, particularmente na
lngua inglesa; oferta de incentivos, com a adoo de remunerao flexvel e
competitiva aos professores, alm da aproximao entre o ensino acadmico
e o ambiente produtivo das empresas.
O envio de estudantes ao exterior nos diversos nveis de formao, como j
vem ocorrendo no programa Cincia sem Fronteiras, tambm traz importantes
contribuies ao pas. Alm dos ganhos de conhecimento profissional especfico, isso propicia uma exposio dos estudantes a novas culturas e estabelece
vnculos profissionais internacionais.
6 FORTALECIMENTO DAS ENGENHARIAS
A ps-graduao stricto sensu tem, no Brasil, um carter extremamente acadmico, com pouca prtica ligada s atividades profissionais nas empresas.
A sequncia obrigatria de se fazer graduao, mestrado acadmico e doutorado, sem que uma atividade profissional seja exercida pelo engenheiro, faz
que os doutores em engenharia tenham um vis cientfico e no tecnolgico.
Com isso, apresentam dificuldades para se adaptar ao processo produtivo das
companhias. No Brasil, cerca de 95% dos doutores encontram-se nas universidades e somente 1,7% nas empresas. Nos Estados Unidos, mais de 60% dos
doutores formados em engenharia esto nas empresas.
Alm de corrigir essa distoro, necessrio ampliar a formao de ps-graduados. Nos EUA, os diplomados com doutorado em engenharia so 14%,
ante 24% em cincias; na Coreia do Sul, so 26% e 12%, respectivamente,
enquanto no Brasil apenas 11% do total de doutores vm das engenharias e
10% das cincias. Em termos relativos, o Brasil possui menos doutorandos em
Cincias, Informtica e Engenharia do que a maior parte dos pases da OCDE.
A qualificao e a experincia profissional devem ser priorizadas na contratao do corpo docente nas escolas de engenharia, de modo a valorizar a
experincia prtica industrial. Os profissionais brasileiros possuem muitas
titulaes, mas pouca ou nenhuma experincia profissional no mercado de
trabalho. Isso pode prejudicar, em maior ou menor grau, o prprio ensino de
engenharia, por dificultar a to necessria conexo entre a teoria e a prtica.
Mestres e doutores engenheiros no esto levando ao setor produtivo os seus
conhecimentos, na escala e na qualidade necessrias. Falta tambm um sistema diversificado de formao de engenheiros que atenda s diferentes misses em setores produtivos e regies sociogeogrficas. desejvel que o pas
tenha um sistema adaptvel s suas caractersticas regionais e aos diferentes
estgios de desenvolvimento da produo de bens e servios.
A boa notcia da dcada passada que houve forte aumento no interesse
pela formao em engenharia, com uma considervel elevao no nmero
de matrculas. Ainda assim, persistem os problemas de evaso e de baixa
qualidade de muitos cursos. Isso requer a adoo de um vigoroso programa
de incentivo modernizao dos cursos de engenharia no Brasil, fundamentados em avaliaes e propostas de especialistas nacionais e internacionais.
Os resultados dos cursos e a qualidade dos profissionais devem ser monitorados e avaliados. Esse acompanhamento deve ser feito por instituies
de ensino, seus financiadores, indstrias e por toda a sociedade, de forma a
aprimorar continuamente o sistema das engenharias no Brasil.
167
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CNI MEI 2015
6.1 O Brasil e o mundo

Os engenheiros so uma categoria muito importante da mo de obra de um
pas. A existncia de engenheiros e cientistas operantes no mundo real da
produo est intimamente associada inovao, gerao e absoro de
novas tecnologias, pesquisa e desenvolvimento e produo de patentes industriais. Estima-se que, para cada milho de dlares em novos investimentos nos
pases desenvolvidos, haja a necessidade de um novo engenheiro atuante.
Produo tecnolgica e cientfica no contexto da criao de novas tecnologias, assim como na produo de artigos cientficos, a engenharia brasileira
situa-se em posio inferior dos demais pases dos Brics (Rssia, ndia,
China e frica do Sul), ao contrrio da rea de Medicina, em que o pas s
perde para a China. Com a baixa interao entre universidades e empresas,
no se pode esperar que seja alta a gerao de patentes; da mesma forma
que, sem propriedades intelectuais, torna-se previsvel a pouca penetrao
da indstria brasileira no mercado internacional competitivo de tecnologia.
Estudo do Banco Mundial (High Technology Exports, 2012) mostra que o
Brasil ficou situado na 26 colocao entre os exportadores de produtos de
alta tecnologia, em 2012.
As empresas brasileiras que inovam e diferenciam seus produtos representavam, em 2010, apenas 1,7% da indstria, mas eram responsveis por 25,9%
do faturamento industrial e por 13,2% da gerao de emprego. Commodities primrias representavam, na mesma poca, 40% do total das exportaes brasileiras (DE NEGRI; SALERNO, 2005; TIRONI). Produtos de baixa
intensidade tecnolgica eram 18% da nossa pauta de exportaes e os de
mdia e alta tecnologia, pouco mais de 30%. No mundo, 60% dos produtos
exportados so de mdia e alta intensidade tecnolgica e a participao de
commodities nas exportaes de 13%. Diante desse cenrio, h intenso
debate na sociedade sobre o lugar das engenharias. Temos ou no engenheiros suficientes para manter nosso crescimento? Sua escassez (chamada
de apago da engenharia) pode ser um entrave ao progresso nacional?
Esse apago foi anunciado no momento em que o Brasil crescia a 7% ao ano
e o nmero de concluintes nos cursos de engenharia estava, praticamente,
estacionrio, entretanto, como houve, nos ltimos trs anos uma freada no
crescimento econmico, voltou-se a especular se h mesmo carncia de
engenheiros. Para se ter uma viso mais apurada do mercado de trabalho,
preciso considerar que muitos engenheiros trabalham de forma independente e escolhem ter as prprias empresas ou serem autnomos. Havia,
em 2009, 244 mil engenheiros com carteira assinada, 80 mil em regime de
conta prpria e cerca de 100 mil em outras atividades ligadas diretamente
profisso, perfazendo um total de 422 mil pessoas, de acordo com estudo
do Sindicato dos Engenheiros do Paran (Senge).
Contingente profissional cabe comparar esse contingente de pessoal com

o dos EUA e dos pases da OCDE. No primeiro caso, h aproximadamente
8,7 engenheiros por mil habitantes; na OCDE, h em mdia 11 engenheiros
por mil habitantes, ao passo que no Brasil46, a relao de 2 engenheiros
por mil habitantes. Ainda no caso europeu, um relatrio da Organizao
das Naes Unidas para Educao, a Cincia e a Cultura (Unesco) aponta
uma ocorrncia de profissionais mais de duas vezes maior, ou seja, de 25,9
engenheiros por mil habitantes. A tabela abaixo confirma a disparidade
entre os pases em termos do fluxo de engenheiros formados nos ltimos
dez anos, conforme a classificao da OCDE de grande engenharia, manufatura e construo. Assim, enquanto a Europa possui mais engenheiros no
mercado de trabalho e tambm forma mais engenheiros por mil habitantes
do que os EUA, o Brasil apresenta-se fortemente inferiorizado em relao
a ambos, nos dois quesitos.
Tabela 1
Engenheiros formados em 10 anos na OCDE e no Brasil, por mil habitantes
Mdia dos pases europeus (Conceito OCDE)
7,55
EUA
4,42
Brasil Engenharia
1,49
Brasil Engenharia, Construo e Produo (Conceito OCDE)
2,10
Fonte: elaborao prpria.
Salrios embora em valores absolutos, convertidos em dlares, os salrios

dos engenheiros brasileiros estejam abaixo dos de seus pares na OCDE, eles
so competitivos internacionalmente, haja vista a realidade brasileira. Observa-se, na tabela 3, que o salrio mdio do engenheiro brasileiro (convertido a
R$ 2,3 por dlar), mesmo sendo inferior ao da mdia dos pases analisados,
principalmente EUA e Europa, o que apresenta maior correlao com a renda
per capita nacional entre todos os pases da amostra, com exceo da China,
e pode ser considerado bom para as condies do Brasil.
46
Dados do National Science Foundation, Science and Technology Indicators (2014) e Sindicato dos
Engenheiros (Senge).
169
170
CNI MEI 2015
Tabela 2
Salrio dos engenheiros em pases selecionados
Pas
Salrio
mensal
moeda do
pas
Cmbio
$
Salrio
mensal $
Salrio
anual $
Salrio
mensal
em PPP
Salrio
anual
PPP
PPP per
capita $
Renda
per
capita $
Salrio
/renda
per
capita
EUA
7383
1,000
7.383
88.596
7.383
88.596
46.548
46.548
1,90
Reino Unido
3605
1,680
6.056
72.677
5.381
64.567
35.299
39.572
1,83
Frana
4029
1,365
5.500
65.995
4.631
55.572
34.395
40.792
1,62
Alemanha
3882
1,365
5.299
63.587
4.793
57.511
37.661
41.676
1,53
Coreia
5576700
0,001
5.471
65.649
6.770
81.244
28.829
23.294
2,82
Japo
347778
0,010
3.392
40.703
3.256
39.076
35.237
36.625
1,11
China
28037
0,160
4.486
53.831
7.080
84.961
7.554
4.791
11,25
Chile
2090000
0,002
3.762
45.144
5.196
62.357
17.312
12.532
3,60
Mxico
31010
0,077
2.388
28.653
3.910
46.926
15.195
9.274
3,09
Austrlia
8023
0,933
7.485
89.826
5.244
62.925
40.801
58.241
1,54
Brasil
8999
0,445
4.005
48.055
5.732
68.782
12.537
8.794
5,49
PPP = Purchase Power Parity (paridade do poder de compra). Dados de salrios retirados do site Salary Explorer so salrios mdios aproximados.
Frente a esses dados, questes salariais decorrentes de uma suposta baixa

remunerao no justificam a carncia desses profissionais no Brasil. Ao contrrio, a carncia de engenheiros que sugere haver uma presso para cima
do valor do salrio mdio, comparativamente a outras profisses. H uma percepo entre os empresrios de que existe, sim, escassez de engenheiros em
diversos setores, principalmente na indstria. Isso poderia colocar em xeque
a sustentabilidade do crescimento econmico a longo prazo, uma vez que a
abundncia e a qualidade do capital humano so requisitos para a inovao e
a competitividade em todos os setores da economia.
Entre 2006 e 2011, o PIB brasileiro cresceu a uma taxa mdia anual de cerca
de 4,3%. Nesse perodo, para cada 1% de crescimento, a demanda por engenheiros aumentou em mdia 2%. Comparando com o PIB industrial, essa
relao ainda maior, 2,4%, conforme se pode observar no grfico a seguir.
GRFICO 1
VARIAO PERCENTUAL DA DEMANDA POR ENGENHEIROS E DO PIB
20%
15%
10%
0%
2007
2008
2009
2010
2011
-5%
-10%
Crescimento da demanda por engenheiros

Crescimento do PIB
Crescimento do PIB Industrial
Deve-se relevar todas essas comparaes, haja vista as dificuldades de se

encontrar uma nomenclatura comum. Nada na engenharia mundial universalmente igual. A durao dos cursos, por exemplo, uma fonte de disparidades.
No Brasil, a formao leva cinco anos; nos EUA, quatro, e na Europa, trs
anos, desde a implantao do Processo de Bolonha na maioria das universidades. A reduo do tempo de formao no Reino Unido compensada pela
maior durao do ensino mdio, que de quatro anos.
As nomenclaturas tambm so um complicador. A OCDE, por exemplo, adota
o conceito de grande rea, envolvendo Engenharia, Produo e Construo,
a qual inclui agrnomos, tecnlogos e arquitetos. J, nos EUA, a classificao
outra, sendo a engenharia associada ao conjunto STEM (Cincia, Tecnologia,
Engenharia e Matemtica). No Brasil, por sua vez, o Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais (Inep) adota a nomenclatura de grande rea
da OCDE, ainda que seja possvel isolar os dados de formao exclusivos da
engenharia, o que no acontece na Europa.
Demanda e formao para evitar o que se chamou de apago de engenheiros, o MEC, a Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior
(Capes), a CNI e outros segmentos da sociedade mobilizaram-se. Ao passo
que a economia crescia mais fortemente, medidas de incentivo combinadas
divulgao ampla do tema produziram resultados rapidamente. Jovens passaram a manifestar brusco interesse pelos cursos de engenharia, motivados
por melhores perspectivas de carreira e salrios crescentes, e as instituies
educacionais, principalmente privadas, apressaram-se para criar novos cursos
de engenharia. Em trs anos, de 2009 a 2012, o nmero de ingressantes em
engenharia dobrou e o de concluintes, que naturalmente apresenta um tempo
de reao defasado da demanda, aumentou 40%.
A tabela 3 traz o quadro do crescimento das engenharias e do ensino superior
brasileiro e o dos demais cursos para o perodo 2009-2012.
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172
CNI MEI 2015
Tabela 3
Crescimento das Engenharias no Brasil*
Engenharia
2009
2012
Crescimento
Crescimento Brasil excluda engenharia
Matrculas
423 mil
704 mil
66,43%
11,23%
Concluintes
38 mil
54 mil
42,11%
4,18%
Ingressantes
150 mil
293 mil
95,33%
20,64%
2.002
2.800
39,86%
8,10%
Cursos
*Com base nos Censos do Ensino Superior do Inep MEC; 2012 o ltimo Censo publicado.
Dados relativos ao perodo de 2001 a 2012 mostram que a rea est em acentuada expanso. Estima-se que, em 2016, haver a graduao de 90 mil engenheiros por ano, o que ser um nmero trs vezes maior do que o da dcada
passada, quando se formavam em mdia 30 mil engenheiros por ano. Como
o crescimento econmico voltou a cair nos trs primeiros anos desta dcada,
alguns temem que agora o pas venha a ter, nos prximos anos, mais engenheiros do que o mercado poder absorver.
Embora possam ocorrer desajustes a curto prazo entre oferta e demanda que
impliquem aparente excesso de engenheiros, a longo prazo, dificilmente o
Brasil vai conseguir se desenvolver sem elevar significativamente a oferta de
engenheiros. A certeza vem do fato de que o nmero de engenheiros ainda
baixo, se comparado com pases de PIB equivalentes ao brasileiro ou se a
comparao for pelo nmero de engenheiros em relao populao. Com
PIB semelhante ao brasileiro em valores absolutos, o Reino Unido dispe de
50% a mais de engenheiros do que o Brasil e, em dez anos, formou quatro
vezes mais engenheiros do que nosso pas.
Perfil e qualidade estudo feito pela CNI47 aponta que, em geral, h um dficit
na qualidade dos engenheiros formados no Brasil. As principais habilidades
que se espera dos engenheiros recm-formados so aquelas que mais podem
contribuir com a inovao nas empresas: capacidade de trabalhar em equipe
e de absorver novos conhecimentos de forma autnoma; pleno domnio de
conceitos como qualidade total e preservao ambiental; aptido para identificar problemas e desenvolver solues originais e criativas; percepo do
que acontece no mercado de sua empresa; conhecimento de aspectos legais
e normativos; entendimento de fenmenos em reas bsicas; capacidade de
conhecer e operar sistemas complexos; esprito investigativo e capacidade de
desenvolvimento tecnolgico; domnio de lnguas estrangeiras.
47
O estudo envolve pesquisa qualitativa sobre o mercado de trabalho com profissionais de Engenharia e
acadmicos (35 entrevistas) e uma pesquisa quantitativa composta por 1.155 entrevistas com estudantes
dos cursos de Engenharia (DA MATA, [s.d.]).
Ao tomar como simples parmetro as dificuldades de seleo de candidatos

no programa Cincia sem Fronteiras, pela carncia do domnio da lngua inglesa, pode-se observar as lacunas de formao dos estudantes brasileiros, em
geral, e dos optantes por engenharia, em especial.
6.2 Formao para o sculo XXI

Estudo da Unesco48 do final do sculo passado j havia mostrado que o profissional capaz de atender aos desafios do sculo XXI deveria ser dotado daquelas habilidades apontadas no estudo da CNI. Assumir responsabilidades
e tornar-se empreendedor tema recorrente nesses estudos. Ocorre, porm,
que o desenvolvimento dessas caractersticas pressupe modernidade curricular e empenho de professores e alunos com respeito incorporao de
novas atividades fora do conjunto dos chamados hard-skills, que tratam dos
requisitos ocupacionais ao exerccio de determinada profisso. Trata-se, no
caso de engenharia, de ir alm do currculo de disciplinas tcnicas e cientficas,
incorporando os chamados soft-skills, mais ligados capacidade de comunicao, atitude e relacionamento interpessoal.
A formao do engenheiro para o sculo XXI tem sido tema de muitos trabalhos acadmicos, seminrios e aes. Eles discutem as novas responsabilidades dos engenheiros tanto diante da sociedade quanto diante da necessidade
de adaptao do novo profissional s transformaes agudas da tecnologia,
s novas responsabilidades da profisso e globalizao. H grande concordncia quanto ao fato de que a prxima gerao de engenheiros ter de
desenvolver a inovao pela integrao, sendo, por isso, necessrio incluir, em
sua formao, questes acerca do domnio de sistemas complexos, sustentabilidade, micro e nanossistemas, megassistemas e sistemas vivos.
Esse novo engenheiro dever, ainda, ser capaz de projetar e desenvolver produtos; criar, operar e manter sistemas complexos; entender as bases cientficas
de um dado produto ou processo, alm de compreender os contextos econmicos, industriais, sociais, polticos e globais da engenharia. Deve participar de
projetos de pesquisa e atualizar-se permanentemente. Precisar saber liderar
equipes e planejar estrategicamente, incorporando todos esses requisitos em
projetos viveis. Na base de sua atitude profissional, deve estar disposio
para conhecer o setor produtivo ainda como estudante e, havendo vocao,
empreender o prprio negcio. H no mundo uma experimentao com respeito a esses novos modelos, como se pode observar nos exemplos do Olin
College, da New Engineering University, entre outros.
48
Declarao Mundial sobre Educao Superior no Sculo XXI: Viso e Ao 1998, produzida pela Conferncia
Mundial sobre Educao Superior, Unesco, Paris.
173
174
CNI MEI 2015
De todo modo, assim como acontece em momentos de grandes mudanas,

o desafio maior vencer resistncias e afirmar o novo. Infelizmente, muitos
alunos e professores no gostam dos soft-skills. Estudantes consideram que
escolheram a engenharia por serem bons em Matemtica e Fsica e que precisam se concentrar no desenvolvimento dessas habilidades. J os professores, em sua maioria, tambm no esto dispostos a ceder horas de aula das
disciplinas que ministram da mesma forma h dcadas para a introduo de
disciplinas no tcnicas. E assim os currculos no mudam.
Todavia o mundo se move e as comunidades no podem se furtar a pensar
em como sero os melhores cursos de engenharia nas dcadas vindouras.
Engenharia e inovao a infraestrutura na qual a inovao mais facilmente
frutifica vem sendo amplamente estudada internacionalmente. A educao de
um povo, a agilidade de suas burocracias, a existncia de um sistema tributrio
racional, convivendo com polticas de incentivos transparentes, a confiabilidade e flexibilidade da legislao trabalhista, a disponibilidade de energia e de
infraestrutura de transportes, entre outros fatores, tm sido apontadas como
peas crticas na formao dos clusters de inovao. No basta que um pas
possua um corpo de cientistas e tcnicos bem preparados. preciso que
haja ambiente regulatrio propcio e demanda pela soluo dos problemas encontrados, ante necessidades da sociedade, assim como ambio de vender
essas solues em qualquer parte do mundo.
Esse vis prtico tem sido o calcanhar de Aquiles no Brasil. Mesmo que o
pas venha aumentando significativamente sua produo cientfica nas ltimas dcadas, ele enfrenta barreiras para transformar, de forma sustentvel
e significativa, conhecimento em produtos e processo de base tecnolgica.
Entre os 50 pases cientificamente mais evoludos, o Brasil ocupa a 13 colocao em produo cientfica, mas apenas o 40 lugar quando o critrio
sobre o impacto internacional das publicaes (SCImago, International Science
Ranking, Country Rank 2012). J o nmero de patentes por pesquisador
cerca de 20 vezes menor que o correspondente nos pases mais avanados.
E o custo para se obter uma patente cerca de dez vezes mais elevado no
Brasil frente a esses pases.
A formao superior de profissionais para atuar em reas e projetos inovadores est, normalmente, associada formao de engenheiros. Entretanto, na
tradio brasileira, um engenheiro tem sido mais um profissional do como fazer
ao invs do que fazer. J as cincias naturais tambm tm tido importante papel na produo da inovao, tanto por suas pesquisas prprias quanto pelo
apoio aos projetos de engenharia mais avanados, como na rea de materiais.
Grupos de P&D multidisciplinares de que tomam parte as engenharias tm
sido a melhor receita de sucesso das polticas de inovao.
No Brasil, a engenharia tem sido, aps alguns estudos e alertas, o principal
foco da preocupao com a formao de mo de obra de nvel superior para
a inovao. Essa preocupao deu origem ao Plano Nacional de Engenharia
do MEC, que partiu de um diagnstico das necessidades nacionais e das possveis consequncias da baixa formao de engenheiros, mas, se antes o que
se buscava era o aumento das matrculas em engenharias, hoje se busca enfrentar dois problemas agudos: a qualidade deficiente de cursos de engenharia
e a alta taxa de evaso em muitos deles. Menos de 50% dos ingressantes
nos cursos dessa rea concluem seus estudos. Alm disso, apenas metade
dos formados efetivamente se engajam na profisso. Isso ocorre no por deficincia, mas porque as habilidades matemticas e cientficas do engenheiro
so muito atrativas para outras atividades, em que acabam sendo recrutados,
repetindo-se aqui um fenmeno que ocorre na maioria dos pases.
Faltam tambm, no Brasil, universidades de primeira linha na escala mundial.
Nenhuma faculdade brasileira de engenharia est colocada entre as 50 melhores do mundo nos diversos rankings internacionais. Apenas a Faculdade
Politcnica da Universidade de So Paulo (USP) est entre as 100 melhores
do mundo, enquanto outras duas universidades pblicas a Universidade
Estadual de Campinas (Unicamp) e a Universidade Federal do Rio de Janeiro
(UFRJ) encontram-se entre as 200 melhores do mundo. Nesse quesito, o
Brasil fica atrs da ndia e da China e apenas frente da Rssia e da frica
do Sul, entre os pases que compem os Brics. Na ponta superior, esto os
Estados Unidos, o Reino Unido, a Austrlia, a Frana e a Alemanha.
O problema da pequena formao de engenheiros e do reduzido nmero de
instituies de primeira linha no Brasil um reflexo claro do longo perodo de
estagnao econmica do pas entre a segunda metade dos anos 1970 e a primeira metade da dcada de 1990; de um mercado de trabalho deprimido e da
precria formao dos estudantes do ensino bsico, sobretudo nas matrias
ligadas cincia e tecnologia. Mesmo com esses problemas, at possvel
projetar um cenrio de autossuficincia de engenheiros tradicionais para atendimento da indstria, mas as perspectivas so bem menos otimistas quando
se pensa em competitividade internacional e engenharia moderna, capaz de
responder aos desafios da inovao que rompe paradigmas:
a formao do engenheiro no tem acompanhado as novas necessidades
profissionais;
existem grandes dificuldades para integrar as faculdades de Engenharia e
seus centros de P&D com o setor produtivo;
h pouca tradio da pesquisa multidisciplinar;
falta a cobrana de resultados concretos e econmicos no financiamento
de P&D, para alm dos relatrios burocrticos de acompanhamento e descrio de publicaes cientficas; e
remanescem os problemas de Custo Brasil, decorrentes de infraestrutura
deficiente, burocracia e insegurana jurdica.
175
176
CNI MEI 2015
H, no Brasil, um problema crnico e praticamente generalizado, de pouca

prtica laboratorial para lidar com problemas reais, em que a pesquisa precisa
ir alm de meras demonstraes ou anlises de erros. Tambm h baixa ateno aos resultados cientficos que tragam solues para problemas reais. Em
suas crticas, os estudantes apontam que h pouca relao das experincias
prticas com a parte terica dos cursos. O desejvel que se crie um sistema
qualificado e diversificado para formao de engenheiros, com vrias e diferentes misses que retratem a diversidade do pas, e que sejam capazes de
dar competitividade s empresas nacionais.
O problema da evaso as taxas anuais de evaso so apresentadas na tabela
4, das quais emerge a forte diferena entre os setores pblico e privado. Na tabela 5, observa-se que a taxa de titulao razoavelmente constante, tanto no
setor pblico quanto no privado, exceto por uma pequena variao para mais,
no setor pblico, no ano dos ingressantes de 2005, que deveriam concluir o
curso em 2009. A taxa de titulao difere da taxa de evaso na medida em que
a primeira capta a relao entre os ingressantes em um determinado ano (N) e
os concluintes relativos a uma data que corresponde integralizao mnima
do curso (N+4, para cursos de cinco anos); j a segunda capta a desistncia
pura e simples dos cursos.
Tabela 4
Evaso anual dos cursos de Engenharia no Brasil de 2010 para 2011
Evaso nas IES pblicas
Evaso nas IES privadas
Evaso nas IES total
7,29%
20,96%
16,02%
Fonte: Inep.
Enquanto a taxa mdia de titulao, de 43%, fica prxima do desempenho

global de todos os cursos do ensino superior; nas engenharias do setor pblico, ela de 57%, caindo para 36% no setor privado. O padro das melhores
faculdades de engenharia do pas apresenta taxas de titulao acima de 70%,
nmero que se aproxima de 100% no Instituto Tecnolgico de Aeronutica
(ITA). Comparativamente, as melhores universidades do mundo apresentam
taxas de titulao acima de 90%.
Tabela 5
Taxas de titulao dos cursos de Engenharia no Brasil
Ano ingresso/
Ano concluso
Pblicas
Privadas
Total
2003/2007
56,40%
36,74%
44,12%
2004/2008
53,92%
36,56%
43,28%
2005/2009
60,06%
41,44%
47,91%
2006/2010
56,38%
41,68%
46,73%
2007/2011
56,02%
36,52%
42,60%
Mdia
56,59%
37,68%
44,93%
Fonte: Inep.
Apesar desses nmeros abrangentes, no h um estudo sistemtico da

evaso nos cursos de Engenharia do Brasil. De todo modo, pode-se deduzir da experincia de que as principais razes para uma evaso to alta no
setor privado esto ligadas a fatores diagnosticados no exterior em estudos
mais apurados:
custo elevado da mensalidade dos bons cursos privados (acima de
R$ 2.000,00);
demanda pelo tempo do estudante nas muitas atividades de laboratrios,
estgios e projetos;
falta de formao bsica em cincias e matemtica;
falta de preparo e motivao da maioria dos professores dos primeiros
anos para lidar com a formao deficiente dos alunos; e
precariedade dos servios prestados pelas instituies nos quesitos de
atendimento e ateno ao aluno.
Cerca de dois teros das matrculas em engenharia esto nas escolas privadas
do pas. Mesmo nas melhores universidades, a maioria desses cursos de
tempo parcial. Eles representam apenas um tero do total das matrculas. Para
comparar, mais de 90% dos matriculados estudam em tempo integral nos EUA,
de acordo com dados da National Center for Education Statistics (NCES). A dedicao do estudante em tempo integral e a possibilidade de que desenvolvam
atividades alm da sala de aula so duas das razes pelas quais h muito mais
experincias prticas (hands on) nos cursos dos EUA do que no Brasil.
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CNI MEI 2015
Pulverizao de especialidades e reviso curricular em uma poca em que

se valoriza tanto a mobilidade estudantil e as oportunidades de bidiplomao,
para as quais a Europa est fazendo amplos estudos de integrao, o Brasil
destaca-se pela multiplicidade de cursos e inadequao curricular.
Em 1973, um grupo de estudos do Conselho Federal de Engenharia e Agronomia (Confea) procurou agregar as especialidades de modo a evitar a pulverizao dos cursos, o que deu origem Resoluo n 218/1973. Contavam-se
ento 17 especialidades, incluindo Geologia e Agronomia; j em 2010, o mesmo Confea computou 258 especialidades nas engenharias. Outro problema
a especializao prematura, ainda nos primeiros anos.
A tecnologia avana muito rapidamente e uma especializao prematura
pode limitar os conhecimentos do aluno para atuao profissional em reas
altamente especficas, restritas e at efmeras, que usam tecnologias sujeitas a obsolescncia a curto prazo. Tampouco esse nvel de especializao
contribui para reduo da evaso ou maior fomento aos cursos de ps-graduao. Assim, para modernizao dos projetos pedaggicos dos nossos
cursos de engenharia brasileiros, indispensvel acompanhar o que se discute no resto do mundo.
Ps-graduao pesquisa e ps-graduao normalmente interagem fortemente e so mutuamente dependentes. A ps-graduao foi formalmente
implantada no Brasil na dcada de 1970 e cresceu rapidamente, apoiada
nos recursos da Finep. Nas ltimas dcadas, tanto a ps-graduao em
Engenharia, quanto a ps-graduao em geral no Brasil tm crescido bastante, principalmente na fase de doutorado. Em 1996, a Capes criou o mestrado profissionalizante, para incentivar a formao prtica de profissionais
ps-graduados. Com isso, dispensou o obrigatoriedade de dissertaes
acadmicas, que puderam ser substitudas por patentes, licenas ou outros
resultados tecnolgicos de impacto. A Capes tambm reduziu as exigncias de titulao do corpo docente e valorizou a presena de profissionais
de mercado nas comisses de julgamento dos trabalhos realizados pelos
graduandos, no entanto, por presses da comunidade acadmica, esses
mestrados no podem receber bolsas institucionais da Capes. Devem ser
financiados pelas empresas em que desenvolvero seus trabalhos, o que
tem sido um obstculo ao crescimento do programa. Os dados atualizados
da ps-graduao esto na tabela a seguir.
Tabela 6
Evoluo das matrculas nos diferentes programas de ps-graduao em Engenharia
Ano
Mestrado
Doutorado
Mestrado Profissional
2008
12.914
7.255
2.087
2009
13.545
7.979
2.297
2010
14.359
8.722
2.336
2011
14.504
9.432
2.585
Crescimento mdio
3,95%
9,14%
7,39%
Fonte: Capes.
de se ressaltar, porm, que algumas instituies com alto padro de ensino

na graduao no possuem unidades de ps-graduao ou pesquisa. Se as
tm, elas no se caracterizam pela mesma excelncia dos seus cursos de
graduao. Exemplos disso so o Olin College e as Academias Militares, nos
EUA, e o ITA e o Instituto Militar de Engenharia (IME), no Brasil.
6.3 Internacionalizao49,
qualificao e cooperao
Universidades que so referncias no mundo contam, invariavelmente, com
professores e estudantes estrangeiros. A atrao de talentos, onde quer que
eles estejam, faz parte da essncia dessas instituies, pois eles trazem novas
ideias e experincias. Embora, em termos gerais, as instituies de ensino superior dos EUA tenham apenas 3% de estudantes internacionais, as melhores
universidades americanas apresentam nmeros bem superiores a isso. Alm
dos talentos, a presena de professores estrangeiros amplia a rede de conhecimentos da universidade, permite que a instituio coopere em projetos de
pesquisa internacionais e aumenta sua eficincia.
Para internacionalizar os cursos no Brasil, so necessrias medidas como:
oferta de cursos e capacitao em lnguas estrangeiras, particularmente o ingls, o que j vem ocorrendo em algumas (poucas) universidades brasileiras;
incentivos, incluindo salrios flexveis e competitivos no mercado internacional, alm de boas condies de trabalho;
49
Esse item adota partes do documento The Challenge of Establishing World-Class Universities, de Jamil Salmi,
do Banco Mundial, alm da opinio do autor.
179
180
CNI MEI 2015
contratao temporria, na impossibilidade de se estabelecer contratos

permanentes;
atrao de bons alunos e envio de estudantes ao exterior, de modo a ampliar seu conhecimento profissional especfico e exp-los a novas culturas,
fomentando a formao de vnculos internacionais; e
estabelecimento de acordos de cooperao entre instituies, como o caso
da colaborao entre o Massachusetts Institute of Technology (MIT) e o ITA.
Em que pesem a melhoria de esforos nessas frentes, a baixa internacionalizao das universidades brasileiras manifesta-se em indicadores de cooperao
internacional para a pesquisa, nos quais o Brasil aparece abaixo da mdia da
OCDE e dos pases mais adiantados da Amrica Latina. Os programas de cooperao internacional das agncias brasileiras de financiamento da pesquisa
tiveram a grande contribuio do programa Cincia sem Fronteiras. Embora
ainda no se tenha uma avaliao concreta dos impactos desse programa, j
possvel observar que os estudantes reagem positivamente experincia,
embora o problema da lngua, principalmente a falta de domnio do ingls,
prejudique o desempenho de alguns.
Um aspecto importante da internacionalizao a possibilidade de se firmar
parcerias com instituies reconhecidamente habilitadas a buscar avaliaes
internacionais de especialistas. Esses programas, visando acreditao principalmente de rgos americanos e europeus , ajudam as instituies de ensino superior a sistematizar informaes, dados e objetivos a serem avaliados
pelos acreditadores. Algumas universidades brasileiras j passaram por esse
processo e obtiveram resultados positivos. Outras indicam que pretendem
buscar esse caminho. O desafio ampliar a internacionalizao e aproveitar
melhor os programas existentes na rea de engenharia.
Qualificao de docentes enquanto as empresas brasileiras, mesmo as mais
inovadoras, do baixa prioridade contratao de mestres e doutores, as avaliaes governamentais pressionam as IES a aumentar constantemente a titulao do corpo docente. Esses dois fatores estabelecem um crculo vicioso,
levando as IES a compor seus corpos docentes de Engenharia com base
em profissionais bem titulados, mas, muitas vezes, sem experincia real no
mercado de trabalho. Desvinculadas teoria e prtica, o prprio ensino de engenharia que fica prejudicado. Na outra ponta, perdem as empresas, privadas
do conhecimento de mestres e doutores.
Comumente, quando um engenheiro do mercado contratado por uma IES,
para ministrar algumas aulas em carter precrio. O profissional recebe salrio como horista, de valor inicial bem menor do que o dos docentes titulados,
haja vista a vinculao da remunerao titulao do professor. Pode parecer
paradoxal, pois a defesa da titulao docente para todos os professores do
ensino superior quase um dogma, mas nem sempre a maior titulao implica
correlao positiva no resultado dos exames dos formandos.
O mais lgico e simples que o corpo docente das escolas de Engenharia

fosse composto por professores que aliassem a titulao strictu sensu com a
experincia do mercado de trabalho. Ou que pudessem, estando j por um
perodo significativo ativo no mercado, obter ttulo e regressar s IES, trazendo
a experincia prtica aliada a um timo conhecimento terico. Nas melhores
escolas de engenharia dos EUA, os professores tm o doutorado como formao quase universal e a ele associam dcadas de experincias em empresas
de qualidade. No Brasil, esses casos ainda so poucos.
Os problemas da qualificao e da experincia profissional do corpo docente
podem ser assim resumidos:
corpo docente nas IES pblicas com muitos doutores em tempo integral e
dedicao exclusiva, mas sem experincia no mercado;
dificuldades burocrticas e ideolgicas para o docente interagir com
o mercado;
inexistncia de posies associadas nas universidades para engenheiros
que no desenvolvam carreira acadmica;
poucos doutores fixados nas empresas, em face da baixa exigncia de
inovao nas firmas; e
viso fortemente acadmica das unidades de ps-graduao.
H duas dcadas, o professor Ernest A. Lynton (LYNTON; ELMAN, 1988), da
Universidade de Massachusetts, sugeriu a implantao de escritrios de engenharia dentro das universidades, de modo a manter os professores em tempo
integral na instituio e estimul-los a exercer suas atividades profissionais em
contato com colegas, estudantes e funcionrios da prpria IES. No Brasil, as
fundaes tm, at certo ponto, procurado desempenhar esse papel, embora,
s vezes, com distores que geram polmicas. Um passo importante que
essas atividades sejam regulamentadas com clareza, com seus custos e benefcios transparentes e bem acompanhados para diminuir o fosso existente
entre o que se ensina e o que se pratica no mercado.
Cooperao com o setor produtivo50 os investimentos em P&D e os esforos que vm sendo feitos para aumentar sua participao no PIB tm sido
reconhecidos por analistas do mundo inteiro, entretanto os indicadores de
inovao do pas so bastante insatisfatrios: apontam para um baixo ndice
de inovao na indstria e uma pequena produo de patentes internacionais.
50
Varivel que no necessariamente a mais importante, mas est correlacionada com o problema e permite
estimar a varivel no diretamente mensurvel.
181
182
CNI MEI 2015
Conforme a definio da instituio canadense The Conference Board, de 2010:

Patentes significam mais do que uma forma de ganhar dinheiro ou
encorajar a criatividade. Elas tambm so uma forma de polir a informao, uma vez que contm uma descrio da nova tecnologia em
forma clara e especfica e est disponvel. Por isso, so recursos vitais
para empresas, pesquisadores e demais interessados no desenvolvimento de alguma rea tecnolgica. As patentes so bons indicadores
da capacidade de gerao de inovaes.
Assim entendidas como proxy da inovao, v-se, na tabela 7, as vrias correlaes que existem entre patentes, investimentos em P&D, nmero de cientistas e pesquisadores.
P&D, patentes e pesquisadores equivalentes em diferentes pases
Tabela 7
Pesquisadores
equivalentes (mil)
P&D por
pesquisador
equivalente (mil)
Patentes
PCT 2010
Investimento
P&D/Patentes
(milhes de US$)
86,2
327,5
263,21
54.584
1,58
167
2010
26
138,6
187,59
785
33,12
China
2009
154,1
1.152,3
133,73
73.487
2,10
64
Coreia
2010
53,2
264,1
201,44
67.877
0,7
257
EUA
2007
377,6
1.412,6
267,31
156.696
2,41
111
Frana
2009
46,5
234,2
198,55
27.563
1,69
117
Japo
2009
137,3
655,5
209,46
215.561
0,64
329
Reino Unido
2010
39,1
235,4
166,10
13.351
2,93
57
Rssia
2010
32,8
442
74,21
19.869
1,6
Pas
Ano
Alemanha
2010
Brasil
Investimento
em P&D (Bi $)
Patentes / Mil
pesquisadores
Fontes: Banco Mundial, MCTI, World International Patent Organization WIPO, Instituto Lobo.
Embora esteja bem situado no que diz respeito ao total de publicaes cientficas
(13 lugar), o Brasil registra baixa produo de patentes e produtividade sofrvel.
Como os recursos investidos em P&D tm crescido mais do que a produo,
o custo implcito de cada patente no Brasil 33 vezes maior do que na Coreia.
A nica forma de tornar os investimentos em C&T eficazes ampliar a relao
universidade-empresa por meio da implantao dos centros de P&D, como
vem ocorrendo, entretanto as polticas de gesto e processos que tornem essa
interao frutfera devem ter acompanhamento sistemtico, com o eventual
estabelecimento de sanes para quem no atingir ndices preestabelecidos,
quando h uso de financiamento pblico.
A gesto da relao universidade-empresa deve ser conjunta, uma vez que,
por sua estrutura trabalhista e sindical, a universidade brasileira no tem nenhuma possibilidade de gerir essa poltica sozinha. Alm do mais, o mercado
de patentes extremamente competitivo e requer alto grau de especializao.
Nos EUA, onde as universidades tm tido papel fundamental na produo

de inovaes, as instituies pblicas tm sido cobradas, cada vez mais, a
cooperar com o setor produtivo por meio de suas pesquisas aplicadas e gerao de patentes. A tabela a seguir mostra o nmero de patentes de grandes
universidades americanas e de outros pases em 2010.
Tabela 8
Patentes em algumas universidades lderes em 2010
Universidades lderes
Harvard
50
Stanford
174
Universidade da Califrnia
396*
Cambridge
45
MIT
190
Caltech
138
Oxford
46
Tokyo
105
Korea Advanced Institute of Science and Technology
52
Fonte: Instituto Lobo.
Para transformar a relao universidade-empresa em aes com retorno acadmico, social e, tambm, financeiro, as universidades precisam, cada vez
mais, introduzir polticas de incentivo ao corpo docente para participao em
projetos de aplicao prtica, criar centros de pesquisa multidisciplinar fora
da estrutura departamental e buscar efetividade em seus projetos, agregando,
quando necessrio, pesquisadores externos a seus quadros de professores.
De acordo com um estudo encomendado pelo governo francs a P. Aghion51,
as universidades de elite no mundo se caracterizam por:
ter um oramento altamente diversificado, no dependente de uma s fonte, mensalidade ou verba;
dispor de uma poltica interna de incentivos fundamentados na produtividade e na participao em projetos;
contar com atividades em reas altamente competitivas; e
fazer uma forte seleo de alunos e professores.
51
Patentes 2010
Phillippe Aghion um economista francs e compe o corpo acadmico do Departamento de Economia na

Universidade de Harvard.
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CNI MEI 2015
Para desenvolver uma cultura tecnolgica cooperativa, universidades, empresas e agncias pblicas de fomento e financiamento precisam estabelecer
solues de gesto da inovao que esto fora da rotina, sobretudo, das IES
pblicas. So necessrias tambm aes a mdio e longo prazo e incentivos
financeiros s firmas inovadoras. No plano das leis de apoio inovao, o foco
principal deveria ser a gesto mais eficiente e voltada aos principais agentes os detentores do estoque de conhecimento e os desenvolvedores das
tecnologias , com exigncia de detalhamento dos objetivos, da organizao,
dos mecanismos e das aes que facilitem a comunicao e aproximem esses
crculos entre si e esses das demandas sociais.
Mesmo que algumas universidades brasileiras estejam avanando no registro
de patentes, como o caso na UFMG, na USP e na Unicamp, ainda assim
h a necessidade de melhorar o relacionamento universidade-empresa. A
adoo conjunta de projetos ajuda a reduzir o risco dos investidores pblicos
e privados, aumenta as chances de sucesso dos projetos e eleva a eficcia
dessa cooperao.
Mudanas estruturais as discusses sobre a educao em Engenharia, que
ocorrem h mais de duas dcadas no mundo, apontam para profundas alteraes curriculares. O problema mais importante a mudana de foco do que
fazer para como fazer. O desafio colocar todas as competncias, habilidades e experincias desejveis em um currculo de graduao naturalmente
de tempo limitado e como efetuar as mudanas tendo pela frente estruturas
universitrias consolidadas e conservadoras.
As trs ltimas dcadas do sculo XX presenciaram profundas modificaes na gesto e insero social das universidades americanas e europeias.
O planejamento, o aumento da interao com a sociedade, a valorizao da
gesto e a diversificao de fundos financeiros sobressaram-se nessa fase
de mudanas, em parte por causa da elevao de custos dessas instituies,
em contraste com a reduo dos financiamentos estatais. A Engenharia, por
sua natural ligao com o desenvolvimento tecnolgico, foi um dos setores
mais afetados por essa nova postura.
Alm de fazer mudanas, deve-se sustent-las e atualiz-las ao longo dos
anos. Na introduo do livro Sustained Change in Universities, Burton Clark
(2004) refere-se s necessidades de mudanas para que as IES possam responder aos desafios do sculo XXI da seguinte forma:
Durante o ltimo quarto do sculo XX, todas as universidades estiveram
sob forte presso para mudar as formas com as quais vinham operando. As universidades mais alertas gradualmente reconheceram que elas
teriam que responder a novas demandas dos governos, das indstrias
e da sociedade e, ainda, manter e melhorar suas atividades tradicionais
de pesquisa, ensino e aprendizagem, que se tornaram mais complexas
com o passar dos anos.
Independente de sua herana, essas instituies adotaram posturas mais flexveis e adaptveis. Mas muitas delas foram incapazes de
acompanhar os novos tempos. Com recursos limitados e prticas engessadas, elas no conseguiram acompanhar o passo rpido dessas
mudanas. Ao contrrio, deliberada ou inconscientemente, elas optaram
por uma postura confortvel de se manter paradas (CLARK, 2004, p. ).
Uma estratgia de mudana, especialmente nas IES brasileiras, precisa partir

das seguintes condicionantes:
modelo quase padronizado de estrutura e mecanismos de gesto;
mandatos extremamente curtos dos gestores;
autonomia exagerada dos departamentos e dos professores;
tendncia centrfuga das especialidades e das reas do conhecimento;
composio e atribuies dos colegiados com representao poltica
e sindical;
conflito entre representatividade e organicidade nas instncias de deciso;
fluxos com mltiplas instncias, mesmo nas decises menores;
pouca tradio no uso de ferramentas de gesto modernas e adaptveis
ao mundo acadmico;
corporativismo e conservadorismo acadmico;
tradio de postura reativa e no proativa;
poucos exemplos nacionais bem-sucedidos aceitos acadmica ou ideologicamente; e
ambiente interno e externo avesso a cobranas e a mudanas.
Como escreve Clark Kerr (2004) no livro Os usos da universidade, o movimento pela valorizao da pesquisa veio ao encontro dos desejos do corpo
docente, enquanto a nova tendncia de revalorizao do ensino encontra forte
resistncia os professores. Especialistas em reas especficas no precisam
dos recursos da universidade para realizar suas pesquisas e dependem cada
vez menos das reitorias e das diretorias na busca de financiamento. Cria-se,
assim, uma fora centrfuga que tende a reduzir ainda mais a capacidade das
direes de conduzir as estratgias de mudana.
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CNI MEI 2015
Se os professores preferem a pesquisa, passam a depender mais da avaliao

de suas comunidades profissionais externas do que da avaliao interna. Com
isso, tornam-se mais independentes da gesto, trazendo como consequncia
natural a tendncia a reduzir a prioridade ao ensino. Isso torna ainda mais difcil
aprovar mudanas nos processos educacionais das universidades.
Complementarmente, h a onipresena dos grandes colegiados. O status quo
a nica soluo que no pode ser vetada por um colegiado universitrio, diz
Clark Kerr. Nesse quadro, como percebeu claramente Ruth Graham (2012) no
texto Achieving Excellency in Engineering, a sada introduzir novos incentivos
para que as mudanas sejam feitas.
Embora tenham uma estrutura menos permevel mudana do que a maioria
das organizaes, as universidades demonstraram, ao longo da histria, uma
grande capacidade de sobrevivncia. Portanto, mudar no impossvel. Para
J. Fauvet e N. Buhler (1992), em La Socio-Dynamique du Changement, h quatro tipos bsicos de mudana:
Regulagem pequena mudana, com correes pontuais, capaz de fazer
a instituio retomar os objetivos e processos estabelecidos.
Reforma alteraes de procedimentos e sistemas.
Reestruturao mudana mais profunda que altera as estruturas
organizacionais.
Refundao mudana radical, que normalmente troca a equipe de gesto
e funcionrios, altera objetivos, estruturas e sistemas.
Qual delas ou quais delas seriam provavelmente necessrias aos departamentos de Engenharia das universidades brasileiras?
O quadro a seguir apresenta esquematicamente os fluxos das diferentes formas de mudanas, segundo Fauvet e Buhler. Note-se que no existe um caminho que emana diretamente da gesto para a cultura. Assim, a mudana
cultural o resultado da implantao de outras mudanas que alteram os
hbitos da comunidade.
quadro 1
Fluxos das formas de mudanas

Trajetria da mudana
REGULAGEM
C
REFORMA
G
G
REESTRUTURAO
REFUNDAO
G = Gesto C = Cultura E = Estrutura S = Sistemas
Por essa tese, conclui-se que no adianta explicar e motivar para alterar comportamentos. Esses mudam na medida em que se modificam as prticas.
A motivao deve ser seguida imediatamente de aes prticas. Essa viso
no comum nas IES brasileiras que, fundamentados no argumento real de
que mudanas s so sustentveis se compreendidas e adotadas pelo corpo
docente, perdem-se em tentativas interminveis e infrutferas de obteno de
consensos por meio de discusses motivadoras, as quais imobilizam a gesto
e paralisam a mudana.
De certo modo, essas tambm so as concluses de Ruth Graham, que teve
o mrito de mostrar experimentalmente que as anlises sobre mudanas institucionais, feitas pelos especialistas internacionais nesse tema, so vlidas
para mudanas nos cursos de engenharia em diferentes pases. Outras foras
favorveis s mudanas foram por ela citadas:
aumento da competio entre universidades para atrao de estudantes;
mudana significativa do perfil dos ingressantes; e
mudana nas expectativas e formao dos estudantes da era digital.
187
CNI MEI 2015
Propostas
Criar um forte programa de incentivo modernizao dos cursos
propostas
188
Buscar avaliaes e propostas de especialistas nacionais e internacionais

para mudar o cenrio atual a mdio prazo.
Monitorar e avaliar os resultados dos cursos de engenharia e da qualidade
dos profissionais.
Estimular as instituies de ensino, os seus financiadores, as indstrias e
toda a sociedade a acompanhar o programa, buscando o aprimoramento
contnuo das escolas.
Avaliar os professores das faculdades por um conjunto de atividades
(papers, defesas de alunos, projetos e patentes) ao invs de avaliao
somente por produtividade de publicao.
Incentivar a adoo de experincias inovadoras no ensino de engenharia
Adotar as metodologias, como Problem Based Learning e Project Based
Learning (PBL).
Adotar o critrio de Outcome Based Education e Inverted Classroom
Approaches nas mudanas curriculares.
Flexibilizar os currculos e permitir a diversidade de propostas e experincias.
Criar o programa de combate evaso no ensino de Engenharia.
Atualizar o projeto pr-engenharia, criando um grupo de trabalho permanente para estudar as razes da evaso nas engenharias.
Unificar a metodologia para clculo da evaso.
Criar um programa de financiamento com medidas de combate evaso
escolar e fixar metas a serem atingidas em trs e cinco anos.
Implantar um programa de avaliao internacional

Promover as visitas de especialistas internacionais para avaliao global
das engenharias no Brasil.
Elaborar as propostas para o avano na formao de engenheiros.
Criar um grupo para misso de estudos, visando comparar a experincia
brasileira com as melhores prticas internacionais.
Colocar cinco faculdades de Engenharia entre as 100 melhores do mundo
Capacitar o corpo docente.
Publicar os trabalhos tcnicos e cientficos.
Produzir as licenas e patentes.
Criar rea de conhecimento para educao em engenharia
Reunir os profissionais, prioritariamente da rea, para avaliar e propor
medidas que impulsionem a formao qualificada.
Formar o banco de dados confivel, com anlise de boas prticas no
Brasil e no mundo.
Acompanhar as mudanas nas faculdades do Brasil e do exterior.
Maior integrao da graduao com a ps-graduao
Estimular a formao continuada e o mestrado profissionalizante.
Introduzir as disciplinas e atividades dos currculos de ps-graduao
como opes ou complementos nos cursos de graduao.
Estimular os novos projetos de integrao que ofeream, em cinco anos,
diploma de graduao e mestrado profissionalizante.
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Aumentar a integrao entre as engenharias e o setor produtivo

Incluir o pessoal das empresas na formulao de currculos.
Estimular a interao de estudantes com empresas por meio de estgios.
Treinar as empresas para receber estudantes e avaliar a formao.
Estimular a criao de centros de P&D associados s faculdades.
Articular os centros de formao tcnica e superior para formao em
regime de colaborao estreita entre empresas, alunos e professores, de
forma a fortalecer a conexo do estudo com o meio de produo sob
superviso dupla (professor e profissional na empresa), possibilitando a
participao dos processos de inovao nas empresas.
Permitir e estimular os professores das universidades a atuarem, em
tempo parcial ou integral por temporada, nas empresas como forma de
fortalecer a inovao nas empresas e a capacidade do ensino de conhecimentos tericos por meio de exemplos prticos.
Reavaliar as diretrizes curriculares das engenharias
Rever as diretrizes, tendo em vista a pulverizao de especialidades.
Avaliar as experincias do Processo de Bolonha (bacharelados em trs
anos e mestrado em mais dois anos).
Levar em conta a compatibilidade da formao nacional com a internacional;
na OCDE, 75% dos cursos de engenharia j seguem o Processo de Bologna.
Internacionalizar o corpo docente das escolas de Engenharia
Dar apoio financeiro e facilidades para fixao de professores no Brasil.
Rever a legislao das universidades, para atender s peculiaridades do
professor, pesquisador ou inovador cujos contratos no se ajustam nem
ao Estatuto do Funcionrio Pblico nem ao da Consolidao das Leis de
Trabalho (CLT ).
Ampliar o Programa Cincia sem Fronteiras para incluir modalidade de
bolsa de curta durao (at 1 ms), destinada a coordenadores de curso
de engenharias para que possam visitar os melhores cursos de graduao de suas reas para atualizar seus conhecimentos sobre currculos e
prticas de ensino adotados nas melhores universidades do mundo, alm

de possibilitar a participao em workshops, seminrios e congressos internacionais que possam fortalecer sua capacidade de pesquisa e ensino.
Dar prioridade aos cursos de mestrado profissional
Apoiar o mestrado profissional nas engenharias.
Conceder as bolsas de estudo, com exigncia de participao dos estudantes em projetos conjuntos com as empresas.
Direcionar os mestrados acadmicos aos engenheiros que pretendem
fazer carreira nessa rea.
Incentivar os projetos de inovao nas engenharias
Estimular a implementao de projetos realizados por equipes de estudantes com orientao de professores e engenheiros sediados nas empresas.
Apoiar os centros de inovao, escritrios de projetos para professores e
centros de empreendedorismo.
Aproximar a Academia dos empresrios
Incentivar a atuao de empresrios na orientao de instituies de ensino sobre formas e locais para direcionar estudantes que desejam participar de projetos inovadores nos estgios curriculares.
Formar os parcerias dos laboratrios do SENAI com instituies de ensino
nos projetos de inovao.
Criar rede de apoio ao pequeno e mdio empresrio
Implementar programas semelhantes ao disque-tecnologia para projetos
com contedo inovador desenvolvidos pelos IES.
Utilizar a competncia instalada nas diferentes instituies e contar com a
participao de empresas jnior ou de equipes de estudantes orientados
por professores e tcnicos.
Apoiar as escolas de engenharia em aes junto ao ensino bsico
Incentivar o esprito lgico e a capacidade de inovao dos estudantes
em escolas pblicas e privadas.
191
192
CNI MEI 2015
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193
195
PROPRIEDADE INTELECTUAL
Introduo
A inovao o motor da competitividade e do desenvolvimento. Permite conquistar ou abrir novos mercados, oferece nveis crescentes de bem-estar a
preos acessveis e empregos de qualidade, desafiadores e com melhores
salrios. A inovao tambm parte fundamental das melhores estratgias
empresariais para auferir lucros mais elevados, que se convertem em investimentos, crescimento econmico e mais oportunidades para todos.
H, no mundo de hoje, transformaes que reforam esse papel e tornam esse
ciclo ainda mais possvel e desejvel: a internet e a globalizao dos mercados
permitem a rpida difuso do conhecimento e das tecnologias e abrem as
portas do mundo da inovao aos pequenos empresrios, novos empreendedores, inventores, cientistas, designers e artistas. Mais do que nunca, esses
atores dispem, atualmente, dos meios para inventar, divulgar e comercializar suas criaes e inovaes, gerando benefcios para toda a sociedade. A
participao de todos faz diferena; , na verdade, fundamental para que a
inovao ocorra em larga escala e de maneira perene.
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CNI MEI 2015
Para capturar essas oportunidades, imprescindvel que a contribuio criativa de cada um seja aproveitvel pelos demais. preciso que as boas ideias
partam das mos de seus criadores, passem pelas mos de quem possa empreg-las no desenvolvimento de bens e servios inovadores e cheguem aos
consumidores finais para lhes produzir os benefcios desejados.
Obras intelectuais, porm, so intangveis e podem perder seu valor econmico se no forem devidamente protegidas e circularem de maneira descontrolada. Quando isso ocorre, rompe-se o ciclo: criadores e elos intermedirios
das cadeias de valor da inovao tornam-se incapazes de auferir resultados
a partir de seus investimentos e os interrompem. Para que isso no ocorra,
necessrio que as criaes intelectuais revistam-se da natureza jurdica
de ativos econmicos, de modo a circularem por meio dos mecanismos de
mercado, capazes de gerar e distribuir remuneraes atrativas para todos
os participantes das cadeias e para os investidores. Essa a finalidade do
Sistema de Propriedade Intelectual (PI), que, ao estabelecer direitos de propriedade sobre as criaes do intelecto, as torna negociveis nos mercados
e transferveis por meio de contratos.
Direitos de propriedade intelectual bem construdos tornam simples e segura a
redao dos contratos. So tambm fundamentais para estabelecer os limites
da concorrncia leal, distinguindo-a das ms prticas de imitao e falsificao
que caracterizam a concorrncia desleal. Concorrncia leal e colaborao so
fundamentais para que haja estmulo inovao e contribuem, portanto, para
o crescimento econmico e para o aumento do bem-estar social.
7 PROPRIEDADE INTELECTUAL
7.1 A propriedade intelectual no Brasil

Em todas as naes participantes da OMC, concedem-se direitos de propriedade aos resultados da atividade intelectual nos domnios industrial, cientfico,
literrio e artstico.
Figura 1
Viso geral do marco regulatrio de propriedade intelectual do Brasil

Direito de autor
Direito autoral
Direitos conexos
Lei 9.610/1998
Programa de computador
Lei 9.609/1998
Propriedade intelectual
Marca
Patente
Propriedade industrial
Desenho industrial
Lei 9.279/1996
Indicao geogrfica
Segredo de negcios &
Represso concorrncia desleal
Topografia de circuito integrado
Lei 9.279/1996
Cultivar
Lei 9.456/1997
Proteo sui generis
Acesso a recurso gentico

e ao conhecimento tradicional
MP 2.186-16/2001
Fonte: Propriedade intelectual: as mudanas na indstria e a nova agenda (CNI, 2014).
As patentes de invenes, os modelos de utilidade e os direitos exclusivos

sobre marcas, desenhos industriais, programas de computador, circuitos integrados e novos cultivares so fundamentais para garantir investimentos
privados em pesquisa, desenvolvimento e inovao na indstria e na agricultura brasileiras. Os direitos do autor conexos protegem as artes plsticas,
a literatura e as criaes audiovisuais e so a base das chamadas indstrias
criativas da msica, do cinema, dos jogos, dos aplicativos de conhecimento e tantas outras assemelhadas, de importncia econmica crescente no
mundo inteiro e em nosso pas de maneira particular (figura 1).
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Nossas leis vm sendo revistas para atender ao ditame constitucional de 1988,

de garantir os direitos dos inventores e dos criadores sem discriminaes de
qualquer natureza. Na dcada de 1990, foram aprovadas as Leis da Propriedade Industrial, dos Direitos de Autor e Conexos, dos Programas de Computador
e da Proteo de Cultivares. E a Lei de Proteo Topografia de Circuitos
Impressos foi aprovada na dcada seguinte (figura 1).
A legislao brasileira de propriedade intelectual resultou ampla e, em grande
medida, alinhada s melhores prticas internacionais. H, contudo, aspectos
relevantes que necessitam de rpido ajuste para que no se percam muitas
oportunidades que, nesse momento, se apresentam s empresas, aos inventores e aos criadores e aos inovadores de maneira geral. Por isso, tramitam no
Congresso Nacional inmeras propostas para o aperfeioamento dessas leis
e de legislaes complementares que visam suprir as omisses de proteo,
superar anacronismos e corrigir distores.
Exemplo de omisso o fato de que ainda no so garantidos adequadamente, em nosso marco legal, direitos em campos avanados da tcnica de
grande potencial no Brasil, como a biotecnologia e a explorao da biodiversidade e as TIC. A biotecnologia e a prospeco da biodiversidade so fortemente prejudicadas pela excluso radical das substncias naturais do campo
patentrio, mesmo quando isoladas da natureza e com funo determinada
por meio de esforo inventivo de pesquisa. Trata-se de discriminao injustificvel que torna impraticvel o investimento necessrio para se desenvolver
usos avanados de substncias extradas da biodiversidade brasileira. Essa
restrio reforada pela vedao ao patenteamento do todo e da parte de
animais e vegetais, o que prejudica o investimento privado nas pesquisas sobre cncer e terapias gnicas de um modo geral. No campo das tecnologias
de informao e comunicao, a vedao ao patenteamento de programas
de computador em si, sem o amparo de decreto ou diretrizes de exame que
clareiem sua extenso, torna arriscado o investimento em toda natureza de
software e firmware (conjunto de instrues operacionais programadas diretamente no hardware de um equipamento eletrnico) em nosso pas, inclusive
em todos os tipos de dispositivos virtuais. A insegurana atinge mesmo os
componentes embarcados em mquinas, cujo patenteamento usualmente
aceito pelo Inpi, pois no h jurisprudncia consolidada.
Exemplo de anacronismo que precisamos superar so as exigncias e restries que, de maneira singular, impomos s transaes internacionais envolvendo licenas sobre direitos de propriedade intelectual e o compartilhamento
de segredos de negcios. Segundo a OCDE, nossas leis seriam suficientes
para oferecer razovel definio e cobertura aos segredos de negcios, mas
o funcionamento do sistema e a regulao relacionada no so adequados,
ou seja, embora o marco legal da proteo de segredos esteja conforme as
melhores prticas internacionais, nosso ambiente de negcios segue desfavorvel para a inovao sustentada em segredos industriais em virtude da
dificuldade de confiar em sua aplicao. Na prtica, as restries s formas
de contratar o acesso aos segredos de negcio tornam ineficaz a segurana

que a lei pretende oferecer.
Exemplos de equvoco so a taxao excessiva sobre royalties e servios
tecnolgicos passveis de registro ou averbao no Inpi e a necessidade de
anuncia da Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria (Anvisa) para a concesso de patentes no campo farmacutico. A realizao de testes pr-clnicos
no exterior, necessria para se desenvolver qualquer novo medicamento,
pode requerer o pagamento de mais de 3 milhes de dlares entre impostos
e Contribuies de Interveno no Domnio Econmico (Cides), praticamente
inviabilizando que tais operaes sejam realizadas por empresas privadas,
especialmente pelas startups. Quando a isso, somam-se as restries ao patenteamento, as complicaes na autorizao de acesso biodiversidade e as
dificuldades impostas pela Anvisa ao patenteamento, configura-se um quadro
de inviabilizao quase completa dessas atividades no Brasil.
Tais omisses, exigncias burocrticas e distores decorrem de um entendimento sobre a propriedade intelectual herdado do perodo de substituio de
importaes, quando mais se notava na propriedade intelectual a imposio
de custos para impedir a imitao, ento julgada desejvel, do que incentivos
para a inovao, hoje inequivocamente necessria conquista e manuteno
de mercados.
, portanto, imprescindvel que o marco regulatrio brasileiro na rea de
propriedade intelectual seja modernizado para garantir ampla segurana jurdica ao esforo de PD&I e assim facilitar a interao entre as empresas brasileiras e fornecedores de tecnologia ou potenciais parceiros em seu esforo
de inovao e internacionalizao. A expresso economia do conhecimento
define o estgio atual da economia, que se caracteriza pela centralidade das
trocas, envolvendo conhecimento e outros intangveis. Essas trocas materializam-se nas clusulas envolvendo direitos de propriedade intelectual presentes
em quase todos os contratos e acordos comerciais.
Regulaes e procedimentos antigos, que limitam os direitos sobre a criao
intelectual, ainda so obstculos ao investimento e s ambies da poltica
brasileira de desenvolvimento industrial e inovao de tornar o pas produtor,
proprietrio e exportador de conhecimentos, tecnologias, marcas e outros ativos de grande valor agregado.
199
200
CNI MEI 2015
7.2 Risco e expectativa de retorno

dos investimentos em inovao
Toda deciso de investimentos balizada por uma avaliao dos retornos
econmicos esperados e dos riscos envolvidos. luz desses parmetros, investidores optam entre alternativas de negcios, localizaes, parceiros etc.
Para que o Brasil figure com destaque no mapa das localidades receptoras de
investimentos em inovao, necessrio garantir os direitos de propriedade
intelectual e eliminar ou reduzir dificuldades e custos excessivos de transao
na celebrao de contratos. Em um ambiente assim constitudo, instala-se
a previsibilidade e a segurana jurdica sobre a apropriao dos resultados
econmicos dos esforos de inovao, diminuindo a percepo de risco e
aumentando a expectativa de retornos.
A inovao aberta (open innovation) requer a prtica continuada do respeito
mtuo propriedade intelectual de cada partcipe. Sem segurana de que os
direitos sero respeitados, no h colaborao. As empresas brasileiras precisam de condies isonmicas, semelhantes s experimentadas por seus concorrentes internacionais, para terem seus direitos concedidos e respeitados em
todo o mundo, para poderem oferecer garantia a seus parceiros internacionais
de que tero seus direitos respeitados no Brasil e, assim, poderem participar
de igual para igual do mundo da inovao aberta.
fundamental para nossa indstria que o Brasil partilhe da experincia internacional e adote as melhores prticas de proteo da propriedade intelectual.
Uma economia cada vez mais internacionalizada e fundamentada no modelo
de inovao aberta e colaborativa demanda nveis elevados de harmonizao
de leis e procedimentos. O Brasil tem um nmero crescente de empresas
que ambicionam se aproximar da fronteira do desenvolvimento tecnolgico e
integrar-se ao nvel superior das cadeias globais de valor por meio do fomento
instalao e ampliao das atividades dos centros de P&D de empresas
nacionais e multinacionais estabelecidas em seu territrio. O tamanho e as caractersticas do seu mercado, bem como o conjunto de talentos e de infraestrutura cientfica e tecnolgica, oferecem essa possibilidade, como pode ser visto
nas empresas que instalam os seus centros de pesquisa na Ilha do Fundo,
no estado do Rio de Janeiro. preciso, contudo, observar que, quanto mais
avanadas forem as atividades de pesquisa levadas a cabo pelas empresas
em nosso pas, maiores sero as exigncias para que se observem as melhores prticas no que diz respeito aos segredos industriais, aos direitos autorais
e conexos e aos direitos de propriedade industrial.
7.3 Propriedade intelectual

no fomento inovao
A complexidade dos mercados de tecnologia e de intangveis em geral constitui uma barreira de entrada importante. Empresas de pequeno e mdio porte, empresas que atuam em segmentos de baixa e mdia-baixa tecnologias,
as que se concentraram por longo perodo apenas no mercado interno, e instituies de pesquisa sem experincia de inovao encontram dificuldades
na identificao, na proteo, na valorao e na negociao de seus ativos
de propriedade intelectual. Resulta prejudicada sua participao nas cadeias
globais de colaborao e comercializao de tecnologias, marcas e outros
ativos intangveis. No Brasil, essa a situao da maior parte das empresas
e da totalidade das universidades e dos centros de pesquisa. Isso no ocorre
apenas no Brasil, mas em todos os pases em desenvolvimento e, no que
tange s pequenas empresas, tambm nos pases mais desenvolvidos.
A China constatou dificuldade semelhante h aproximadamente 10 anos.
L, as autoridades responsveis pelo desenvolvimento industrial criaram estruturas para disseminao das melhores prticas de patenteamento distribudas por todos os centros industriais do pas, sob a orientao do Sipo,
rgo chins equivalente ao Inpi. O resultado foi o crescimento exponencial
do nmero de patentes de empresas e universidades chinesas, hoje entre
os maiores do mundo.
A Frana e muitos pases desenvolvidos mantm centros de apoio ao patenteamento para servir s pequenas e mdias empresas em vias de se
tornarem inovadoras.
No Brasil, criaram-se os NIT ligados s universidades e aos centros de pesquisa pblicos, mas, pouco estruturados e sem fontes asseguradas de recursos, os NIT no atendem adequadamente nem s prprias instituies
acadmicas e menos ainda s empresas. Criou-se, tambm, a Academia
da Propriedade Intelectual e da Inovao no Inpi, que oferece capacitao
aos NIT, s empresas e a outros pblicos, mas que tambm ainda carece de
escala e capilaridade.
O Brasil precisa seguir os exemplos da China e da Frana e criar, em cada
centro industrial, uma estrutura de suporte identificao de ativos de interesse, redao e ao registro de patentes e de outros direitos de propriedade
intelectual e sua negociao e comercializao. Instituies j existentes,
como as Federaes de Indstrias dos diferentes estados e o SENAI, podero
abrigar tais estruturas.
201
202
CNI MEI 2015
7.4 Propriedade intelectual e

interesses da indstria brasileira
A indstria brasileira tomou o desafio de propor uma agenda que considera
essencial para a poltica de desenvolvimento do pas. O objetivo tornar possvel sua melhor insero na chamada economia do conhecimento. As questes
relacionadas propriedade intelectual ferramenta primordial de apropriao
dos resultados econmicos da inovao emergiram como prioridade no debate entre indstria e governo sobre as polticas de promoo da competitividade e do desenvolvimento industrial.
Avanos recentes e a prpria reviso das leis e das prticas do Inpi, verificadas
nos ltimos anos, j ensejaram a atrao de atividades de P&D e induziram
investimentos, mas o mundo da inovao aberta competitivo. Para que os
centros de pesquisa recentemente instalados no pas perenizem, amplifiquem
e aprofundem suas atividades aqui desenvolvidas e para que as empresas
brasileiras tenham chances de transformar sua interao com tais centros em
ferramentas teis nessa competio, esses devem contar com um ambiente
de negcios saudvel, alicerado em condies institucionais isonmicas s
desfrutadas por seus concorrentes internacionais.
Regimes que apresentam fragilidades na proteo da propriedade intelectual,
como se tm hoje, no Brasil, so mais tolerantes com a imitao, e isso pode
produzir ganhos a curto prazo ao favorecer empresas nacionais que, isentas
do pagamento de royalties, apresentam vantagem de custo sobre seus concorrentes internacionais.
Na direo oposta, proteger a propriedade intelectual em moldes compatveis
com o praticados pelos pases da OCDE ser tornar o ambiente de negcios
brasileiro favorvel a atividades de inovao de classe mundial e, assim, auferir
ganhos a mdio e longo prazo muito mais significativos para o futuro do pas.
H que se ter claro, por evidente, que o Brasil tem possibilidades de participar
ativamente da definio das prticas comuns a esse conjunto de pases, buscando, com pragmatismo, condies favorveis aos segmentos da indstria
nacional que ainda se encontram como novos entrantes no terreno da inovao. A condio para isso, contudo, a postura negociadora colaborativa e o
firme alinhamento ao propsito de fazer o Sistema Internacional de Propriedade Intelectual cada vez mais efetivo na promoo da inovao.
Um ambiente de negcios favorvel inovao caracteriza-se por sua atratividade para capitais de risco internacionais e para a celebrao de parcerias tecnolgicas, industriais e comerciais. Participar no codesenvolvimento de produtos
e na cocriao de modelos de negcios inovadores e mesmo coordenar tais
processos tarefa possvel para empresas que desfrutam de um ambiente de
negcios dessa natureza, o que hoje ainda no acontece em nosso pas.
Ajustado o sistema de propriedade intelectual s melhores prticas internacionais, empresas nacionais e estrangeiras tero cada vez mais estmulo para
optar pelo Brasil como local ideal para os investimentos em inovao, e inovadores brasileiros sero mais bem recepcionados para colaborar nacional e internacionalmente com centros de pesquisa pblicos e privados estabelecidos
em outros pases. O novo ambiente tornar mais fceis e seguros os caminhos
para criao e investimento em startups brasileiras, e estas estaro mais capazes de se articular em elos de alto valor agregado de cadeias produtivas
importantes. Tornar mais factvel para as grandes empresas brasileiras ocupar lugares destacados na coordenao de redes e cadeias internacionais de
inovao a partir de seus centros de formulao de estratgias e de realizao
de P&D localizados no Brasil. Urge aproveitar tais oportunidades.
7.5 Polticas para desenvolvimento

do Sistema Brasileiro de
Propriedade Intelectual
As empresas brasileiras tm potencial de tornarem-se cada vez mais competitivas no ambiente da economia do conhecimento, desde que as condies
institucionais adequadas estejam presentes no pas. A garantia da proteo
dos direitos de propriedade intelectual, de maneira isonmica presente nos
pases desenvolvidos, um dos pilares na construo dessas condies.
As consideraes tecidas anteriormente permitiram a representantes da indstria brasileira proporem dois eixos de polticas pblicas complementares
que podero ser a base da atuao do Estado nos campos da inovao e
da propriedade intelectual no prximo perodo de governo, uma voltada ao
aperfeioamento das instituies brasileiras que configuram o ambiente de
negcios inovao no pas, e outra voltada para aumentar a conectividade, a
integrao e as possibilidades de cooperao entre as empresas brasileiras e
as empresas inovadoras dos demais pases relevantes nos cenrios presente
e futuro da inovao global.
O primeiro eixo est claramente relacionado adoo no Brasil do entendimento quanto ao escopo e natureza da proteo intelectual prevalecente
nos pases mais inovadores. Adotar esse entendimento implica reformar a Lei
de Propriedade Industrial em alguns pontos, ajustar a prtica de exames do
Inpi e colaborar com o Judicirio para que se consolidem e pacifiquem entendimentos adequados da lei atual e de seus aperfeioamentos futuros. Porm
deve-se levar em considerao no apenas as fragilidades do sistema legal
e dos aparatos judicirio e administrativo, mas reconhecer, tambm, o dficit
que tais restries impuseram s capacitaes das empresas brasileiras para
a inovao e lutar para super-lo.
203
204
CNI MEI 2015
As empresas brasileiras de menor porte, assim como as que focaram no

mercado interno e atuaram em campos de mdia ou mdia-baixa densidade
tecnolgica, no foram expostas a um ambiente de propriedade intelectual
semelhante ao de seus congneres internacionais. Apenas muito recentemente, quando se abriu paulatinamente a economia brasileira, a maior parte das
empresas brasileiras tomou contato com potenciais clientes, parceiros e fornecedores internacionais, ciosos de seus ativos intelectuais. Por conseguinte,
em sua maioria, as empresas brasileiras ainda no sabem como organizar de
modo estratgico a conquista de direitos de propriedade intelectual, nem seu
uso para a competio internacional. Em sua maior parte, no esto habituadas a reivindicar a totalidade dos direitos a que fariam jus no Brasil, muitas vezes buscando proteger apenas suas marcas mais importantes, e nem mesmo
essas so usualmente protegidas fora do Brasil. Tal comportamento reduz o
valor das exportaes brasileiras, que transferido de modo significativo para
seus compradores internacionais, estes, sim, proprietrios de marcas, tecnologias, desenhos e modelos de negcios protegidos em mercados relevantes.
Assim, ao lado de se modernizar o marco institucional da propriedade intelectual no Brasil, ser necessrio aprofundar e espraiar o esforo de capacitao
das empresas brasileiras no uso estratgico do sistema nacional e internacional de PI para que elas possam auferir a totalidade dos direitos de propriedade
intelectual que lhes facultar um marco institucional mais avanado e, de tais
direitos, extrair o mximo de valor.
claro que a tarefa de capacitao ser muito mais fcil se o sistema brasileiro
se tornar mais facilmente compreensvel e menos diferenciado dos sistemas
dos demais pases com os quais se fazem negcios e se almeja fazer inovao. O segundo eixo de polticas que se sugere enderea especificamente
as questes da proteo dos direitos e interesses de empresas brasileiras no
exterior harmonizao internacional de leis e procedimentos para obteno
de direitos de propriedade intelectual e colaborao internacional em matria
de propriedade intelectual entre usurios e gestores dos sistemas nos distintos
pases. Mais uma vez, busca-se, de modo pragmtico e colaborativo, construir
o melhor ambiente possvel aos diferentes segmentos da indstria nacional.
Os brasileiros pouco protegem sua propriedade intelectual fora do Brasil. Isso
se deve, de maneira combinada, falta de costume de reivindicar tais direitos
no exterior, ao desconhecimento de que necessrio solicitar pelas vias adequadas (a maior parte das empresas de pequeno porte acredita, por exemplo, que, ao deter direitos no Brasil, automaticamente os obtm ou reivindica
tambm nos demais pases), ao desconhecimento de como solicit-los e
dificuldade para obt-los, tornada maior no Brasil pelo fato de no sermos
signatrios da maior parte dos tratados de simplificao de procedimentos
administrados pela Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (Ompi),
como o Protocolo de Madri, para marcas, e o Acordo de Haia, para desenhos
industriais. No caso das pequenas empresas, das universidades e das instituies de pesquisa, a escassez de recursos para proteo e gesto dos ativos
de propriedade intelectual tambm pode ser determinantemente prejudicial.
Alm disso, as empresas e as instituies de cincia e tecnologia brasileiras

tm ainda grande dificuldade para negociar os poucos ativos intelectuais que
detm. Isso se deve, mais uma vez, pouca experincia e ao desconhecimento
sobre proteo, valorao e gesto de bens de PI, agravados pela complicao
introduzida pelo fato de que as empresas e as demais contrapartes estrangeiras
no compreendem as limitaes peculiares existentes dos direitos garantidos
pela lei e pelas instituies brasileiras que as operam ou, se compreendem,
encontram extrema dificuldade para oper-las. Os contratos de licenciamento
empregados no mundo inteiro, por exemplo, so muitas vezes incuos frente
s exigncias e restries idiossincrticas introduzidas nos processos de averbao ou registro de contratos previstos, de maneira singular, em nossa lei
e praticados com provvel exacerbao das peculiaridades pelo Inpi brasileiro.
Assim, urgem polticas que promovam, simultaneamente, a proteo dos direitos de brasileiros no exterior e a mais simples intercomunicao entre tais
direitos e os direitos auferidos pelo nosso Inpi. Instituies de fomento podem
e devem apoiar a obteno de direitos de propriedade intelectual no exterior,
mas, hoje, poucas o fazem. crtico, at mesmo para garantir os resultados
do investimento pblico em inovao, que se destine parte dos recursos de fomento proteo mais adequada dos resultados da pesquisa para que esses
possam produzir ou ser teis a alguma inovao. Urge, tambm, oferecer aos
brasileiros as facilidades encontradas por seus parceiros, clientes, fornecedores e competidores internacionais. O Brasil precisa aderir aos acordos e
tratados que simplificam e harmonizam procedimentos para obteno e defesa
de direitos. importante, igualmente, simplificar a interao entre inovadores
brasileiros e potenciais colaboradores, clientes, fornecedores e competidores
internacionais. Para isso, a maior harmonizao, no apenas dos procedimentos para obteno e defesa, mas tambm da natureza, do significado e da
extenso dos direitos de propriedade intelectual concedidos fundamental.
simplesmente natural que o empresrio ou inventor brasileiro acredite que
est protegido no mundo inteiro ao obter uma patente ou um registro de marca
no Inpi afinal, os direitos dos inventores sobre seus inventos e os dos empresrios sobre suas marcas esto consagrados no ordenamento internacional
h mais de um sculo. Reconhece-se como natural que haja divergncias de
entendimento, mas no haveria colaborao internacional de nenhuma ordem
se divergncias no fossem enfrentadas e superadas.
Por simplicidade, v-se, ao longo deste trabalho, falar de adotar vises e procedimentos consagrados internacionalmente com base nas melhores prticas
de inovao. Deve-se reconhecer, contudo, que h campos novos em que no
h melhores prticas j consagradas. Nesses campos, por evidente, deve-se
participar ativamente das discusses, pois h relevo poltico suficiente para
isso e, cada vez mais, interesse em seu resultado. H que se assegurar, contudo, que o posicionamento brasileiro nessas discusses seja orientado aos
interesses e entendimentos da indstria nacional, ainda que reconhecendo
sua heterogeneidade. A interveno brasileira deve apontar para um futuro
desejado, em que o ambiente de negcios global oferea a todas as empresas
205
206
CNI MEI 2015
a possibilidade de participar das redes de inovao aberta, em que a maior

simplificao e a harmonizao das regras sejam perseguidas para beneficiar
a todos e, muito particularmente, para fomentar a competio leal e abrir as
portas aos novos entrantes no terreno da inovao pois assim se fomenta e
acelera a inovao em escala global. A tradio negociadora brasileira, nesse
campo, reveste-se, por vezes, de uma viso negativa da propriedade intelectual que necessria superar. importante esclarecer que as empresas
brasileiras no precisam que o Estado as proteja da propriedade intelectual
de terceiros. Precisam, sim, que o governo deixe de dificultar a construo
de seus portflios de direitos e, pelo contrrio, as ajude a cri-los, a faz-los
reconhecidos no exterior e, at mesmo, a defend-los em outros pases, como
fazem os governos dos Estados mais desenvolvidos.
Na qualidade de principal interessada, a indstria brasileira tem possibilidade
de contribuir para a modernizao da posio negociadora brasileira no campo da propriedade intelectual e gostar de faz-lo. Este segundo eixo de
polticas voltadas maior integrao do Brasil economia do conhecimento
dever contar com os subsdios permanentes das mais importantes lideranas
empresariais brasileiras e das associaes empresariais mais fortemente dedicadas promoo da inovao em nosso pas. A exemplo do que se observar
acontecer com outras entidades e com as lideranas empresariais de outros
pases, ser extremamente positivo se nossas lideranas puderem se fazer
presentes nos debates preparatrios das discusses internacionais sobre o
tema e nas principais reunies dos foros multilaterais, sempre que estas forem
abertas participao de observadores no governamentais, como ocorre nas
assembleias da Ompi e da OMC.
7.6 Proposies da indstria brasileira

ao Governo Federal
7.6.1 Fortalecimento do Inpi e
combate ao backlog de patentes
No Brasil, a principal estrutura que examina pedidos e concede direitos de propriedade intelectual o Inpi, que apresenta deficincias que afetam a indstria
brasileira e os investidores em inovao. Essas deficincias so bem conhecidas. Falta deciso poltica para super-las.
O Inpi, apesar de ser uma autarquia federal superavitria, pequeno e pouco
equipado, se comparado com os escritrios similares de outras naes geradoras de grande nmero de patentes. Para que o Brasil tenha um ambiente
moderno e adequado na rea da propriedade intelectual, essencial que o Inpi
funcione nos padres de classe mundial de atendimento, oferecendo a todos
os usurios do sistema um servio de qualidade e com prazos praticados pelos
melhores escritrios de PI do mundo.
fundamental que o governo apoie a estratgia de modernizao e de adequao do Inpi, que inclui o imediato reaparelhamento, sobretudo do capital
humano (j autorizado pela Lei n 12.823/2013), e a reviso dos seus procedimentos internos, visando agilidade no recebimento, no exame e na publicao dos resultados dos pedidos de marcas, patentes, desenhos industriais e
demais tipos de direitos de propriedade industrial. Somente aps a concesso
desses direitos, por parte do governo, as empresas tm a devida segurana
jurdica para transacionar tais bens no mercado nacional e mundial.
O impacto da falta de estrutura do Inpi pode ser demonstrado em trs indicadores: o nmero de examinadores de patentes, o nmero de pedidos de
patente em espera (backlog) e backlog/examinador e o tempo de durao do
processo entre o depsito e a deciso final sobre a concesso de patentes
(figura 2).
Figura 2
Comparao de dados sobre patentes entre o Brasil e

os cinco maiores escritrios de Propriedade Intelectual do mundo (IP5)
Escritrio
Backlog
Examinador
EUA*1
603.898
7.831
Japo*1
319.247
Europa*1
Depsito/Ano
Prazo mdio*2
77
542.815
2.6 anos
1.713
186
342.796
2.5 anos
363.521
3.987
91
257.960
3.0 anos
s/info.
2.058
s/info
652.777
1.9 anos
Coreia do Sul*1
523.040
813
64
188.915
1.8 anos
Brasil*3
184.224
192
960
33.395
10.8 anos
China*1
Backlog/Examinador
Fontes e notas: *1 IP5 Statistic Report, 2012. Grupo IP5 = [USPTO] EUA + [JPO] Japo + [EPO] EU + [SIPO] China + [KIPO] Coreia do Sul [base 2012];
*2 Prazo mdio de exame de patente = Depsito Deciso final; *3 Dados estatsticos do INPI [base 2013]. Anlise de dados e desempenho esquemtico CNI 2014.
Enquanto o Inpi tem apenas 192 examinadores de patentes, os Estados Unidos

tm 7.831, o Japo, 1.713, a Coreia do Sul, 813, e o Escritrio Europeu, 3.987
(figura 2).
207
208
CNI MEI 2015
Figura 3
Tempo mdio de concesso de patentes em diferentes pases

2010
12
2011
10
2012
2013
8
6
4
2
0
Brasil
Europa
Japo
Estados Unidos Coreia do Sul
China
Fontes e notas: IP5 Statistic Report, 2011 e 2012 para os dados da Europa, Japo, EUA, Coreia do Sul e China. Dados estatsticos do INPI, 2014 para dos dados do Brasil.
Desenho esquemtico CNI 2014.
O Inpi leva, em mdia, 10,8 anos para examinar uma patente. Na Coreia do
Sul, o tempo mdio de exame de uma patente de 1,8 ano; na China, 1,9 ano;
no Japo, 2,5 anos; nos Estados Unidos, 2,6 anos; e, na Europa, cerca de 3
anos (figura 2 e figura 3). A reduo do prazo fundamental para que o Brasil
consiga atingir os objetivos propostos na rea de CT&I, como a atrao de
centros de P&D para o pas.
A demora na anlise e na concesso de patentes pelo Inpi desestimula o
empresrio nacional a requerer proteo legal para sua inovao tecnolgica
no Brasil, muitas vezes, fazendo-o buscar essa proteo em outros mercados
onde possui estratgias de negcios, ou mesmo induzindo-o no proteo.
O backlog por examinador de patente revelador da carga de trabalho acumulada nos escritrios de propriedade intelectual (figura 2). No Brasil, o nmero de 960 patentes na fila por examinador existente; nos Estados Unidos,
77; no Japo, 186; na Europa, 91; e, na Coreia do Sul, a relao de 643
pedidos por examinador. Em 2012, o Inpi tinha 225 examinadores, em 2013
diminuiu para 192 e, em 2014, cerca de 30 desses tcnicos cumpriro os
requisitos para a aposentadoria. O backlog, em 2012, era de 166.181 e, em
2013, esse nmero subiu para 184.224 patentes na fila de espera, ou seja, o
problema s aumenta (figura 4).
Figura 4
1000
900
800
700
600
500
400
300
200
100
0
Backlog de patentes por examinador em diferentes pases

(n de pedidos/examinador na fila de espera)
2010
2011
2012
2013
Brasil
Europa
Japo
Estados Unidos
Coreia do Sul
Fontes e notas: IP5 Statistic Report, 2011 e 2012 para os dados da Europa, Japo, EUA, Coreia do Sul e China. Dados estatsticos do INPI, 2014 para dos dados do Brasil.
Desenho esquemtico CNI 2014.
A indstria pede ao governo que tome todas as providncias necessrias para

garantir que o tempo transcorrido entre o depsito e a deciso acerca de
pedidos de patente no seja superior a quatro anos. As medidas necessrias
para isso j constam do Planejamento Estratgico do Inpi desde 2011, mas
no foram implementadas. Elas consistem essencialmente na contratao do
nmero adequado de examinadores para uma demanda projetada de 50 mil
pedidos por ano, no aumento do investimento na otimizao e automao
dos processos e no emprego extensivo dos mecanismos de cooperao entre escritrios de patentes, j adotados por quase todos os pases geradores
de patentes, particularmente do chamado Patent Prosecution Highway (PPH).
A colaborao entre os escritrios tem impacto direto na produtividade sobre
o exame de patentes. O PPH, sugerido originalmente pelos japoneses, o mecanismo de colaborao mais usado no mundo. Visa evitar a duplicidade de
trabalho dos escritrios de propriedade intelectual dos pases no que se refere
anlise de patentes depositadas em diferentes naes. O objetivo aliviar
o acmulo do backlog pelo compartilhamento dos dados de busca e evitar a
redundncia de trabalho entre esses escritrios. A deciso da concesso do
direito de patente, no entanto, deve respeitar a legislao de cada nao.
Distinto e complementar, o Sistema de Cooperao Regional em Propriedade
Intelectual (Prosur) tem como objetivo a cooperao tcnica entre escritrios
de propriedade industrial da Amrica do Sul, com base na igualdade de direitos e obrigaes entre as partes e na adoo de decises por consenso.
A cooperao entre as partes compreende as reas de marcas, patentes,
modelos de utilidade, desenhos industriais, indicaes geogrficas e demais
matrias que guardem relao com a propriedade industrial. O Brasil foi o
proponente e principal formulador do Prosur e tem capacidade de aprofund-lo at a eventual constituio de um escritrio regional sul-americano de
propriedade industrial, o que seria de grande valia para a indstria de todos
os seus pases-membros.
209
210
CNI MEI 2015
No mbito dos pases do Prosur, vale ressaltar que o Escritrio de Propriedade Industrial da Colmbia (SIC) j assinou acordos tipo PPH com os Estados
Unidos e com a Espanha.
Dentro de uma estratgia de liderana do Brasil na Amrica do Sul em matria de proteo de direitos de PI, a participao do pas no Prosur torna-se
essencial, uma vez que o Inpi o maior escritrio de propriedade intelectual
do continente sul-americano, porm, devido ao grande fluxo de tecnologia
e comrcio que o Brasil tem com os pases do grupo do IP5 (EUA, Europa,
Japo, Coreia do Sul e China), imprescindvel estabelecer tambm a cooperao do tipo PPH.
Colaborao internacional, principalmente do tipo PPH, contribui para a diminuio do backlog de patentes, aumentando a produtividade dos examinadores e, por isso, deveria ser prioridade para o Brasil adot-la. A indstria defende
que a reduo do backlog no Inpi requer o cumprimento de trs condies
bsicas e simultneas envolvendo: processos, recursos humanos e colaborao internacional, como ilustrado na figura 5.
Figura 5
condies bsicas para a reduo do backlog no INPI

Otimizao
e automao
dos processos
Adequao do nmero
de examinadores
e treinamento
Colaborao internacional
com os principais
escritrios de PI do mundo
Reduo dos backlog de patentes no INPI
7.6.2 Garantir a segurana jurdica e

econmica em propriedade intelectual
interesse da indstria brasileira figurar no mapa das cadeias globais na
condio de geradora e consumidora de conhecimentos e tecnologias
avanadas. A imagem do Brasil deve ser a de um pas capaz de oferecer
condies adequadas para acolher e fazer prosperar investimentos dos
segmentos empresariais mais inovadores. Essas condies incluem, de
forma destacada, a segurana na apropriao dos resultados econmicos
dos esforos de inovao.
A propriedade intelectual institucionaliza-se como um sistema integrado que
gera benefcios sociedade. Esse sistema alicera-se na necessidade de fomentar o trabalho intelectual, fundamental na estratgia de desenvolvimento
econmico e social de qualquer nao. Objetiva resguardar, de maneira justa

e equilibrada, o valor econmico dos resultados das atividades inovadoras e
criativas de cada indivduo ou coletivo organizado, transformando-os em ativos
(intangveis) negociveis. O sistema vale-se dos mecanismos de mercado para
ampliar a oferta e promover o acesso aos novos conhecimentos, s tecnologias e aos bens culturais. Quando existe percepo social de segurana jurdica na apropriao do valor econmico das inovaes e criaes, amplia-se
a propenso ao investimento nessas atividades.
O Brasil um pas em transio econmica e a inovao elemento cada
vez mais relevante para a competitividade. urgente repensar o Sistema de
Propriedade Intelectual, alinhando-o s estratgias presentes e futuras de desenvolvimento e s melhores prticas identificadas pela OCDE e empregadas
nas economias mais avanadas do mundo.
Por ser uma infraestrutura institucional indispensvel ao investimento privado
em PD&I, a propriedade intelectual um dos temas prioritrios da Agenda de
Inovao da Mobilizao Empresarial pela Inovao (MEI), lanada em
2011 e liderada pela CNI, com o protagonismo de mais de 100 empresrios.
Entre as transformaes sugeridas pela indstria, vale destacar o fim da interdio e das restries ao patenteamento de matria viva e inventos relacionados s cincias da vida, assim como a maior clareza quanto extenso da
proteo patentria no campo dos programas de computador e das tecnologias de informao e comunicao de modo geral. A indstria chama a ateno ao investimento em marcas ditas no convencionais, como so as olfativas
e as sonoras, e pede sua proteo, hoje vedada pela Lei n 9.279/1996. Pede
tambm que se simplifiquem o registro e a averbao de contratos, ou que
simplesmente as eliminem, uma vez que, na maior parte dos pases, esses
procedimentos no existem e no parecem fazer falta. Pede ainda que se aprofunde a proteo aos segredos de negcio, o que poderia ser feito mediante o
fortalecimento das aes de combate concorrncia desleal, engajando mais
profundamente o Inpi nesse esforo.
De fato, a bioeconomia representa uma oportunidade nica ao pas, mas
o marco regulatrio que trata da biodiversidade no Brasil desestimulador
de investimentos e precisa ser modernizado com base nos padres internacionais, para simplificar o acesso biodiversidade e, como j referido,
permitir o patenteamento dos inventos desenvolvidos a partir de seu uso,
hoje muito restrito (figura 6). Diante do desafio do desenvolvimento do setor
biotecnolgico no Brasil, a fim de que o pas se torne competitivo nessa
rea, j hora de alterar esse quadro para incentivar o uso sustentvel da
nossa biodiversidade.
211
212
CNI MEI 2015
Figura 6
Comparao entre os critrios de patenteabilidade

de produtos e processos biotecnolgicos em diferentes pases
Matria biotecnolgica patentevel
BR
AU
CH
EP
Descoberta
US
IN
JP
Material isolado da natureza
Microrganismo isolado
Microrganismo transgnico
Clula humana
Clula animal (no humana)
Variedade animal
Animal transgnico
Processo de produo animal (no humanos) no essencialmente biolgicos
Clula vegetal
Planta transgnica
Variedade vegetal
Processo de produo de plantas no essencialmente biolgico
Mtodo teraputico
Fontes e notas: Estudo comparativo dos critrios de patenteabilidade para invenes biotecnolgicas em diferentes pases, INPI, 2007.
BR = Brasil; AU = Austrlia; CN = China; EP = Europa; US = Estados Unidos; IN = ndia; e JP = Japo. Desenho esquemtico CNI 2014.
7.6.3 Combater os crimes contra

a propriedade intelectual
A pirataria e, de maneira mais geral, as infraes propriedade intelectual
geram distores ao funcionamento das economias. A pirataria erode a arrecadao de tributos, compromete o funcionamento e a criao de empresas
do setor formal da economia, afronta os direitos do consumidor e desencoraja a inovao e a criao artstica, literria e cientfica nacional. Essa prtica
tem constitudo-se em significativo obstculo insero internacional do pas,
desestimulando os investimentos externos e as exportaes. importante,
portanto, combat-la tenazmente.
7.6.4 Ampliar a integrao internacional do Brasil

em matria de propriedade intelectual
As diferentes formas de colaborao transfronteiria entre empresas so tpicas do regime de inovao aberta e trazem benefcios aos produtores e
consumidores do mundo inteiro. Reflexo disso o aumento contnuo do peso
relativo dos ativos intangveis na corrente do comrcio global que, por sua
vez, faz que as clusulas sobre questes relacionadas propriedade intelectual sejam cada vez mais importantes nas negociaes comerciais regionais
e multilaterais. A indstria brasileira tem manifestado interesse na construo
e no aprofundamento de tratados de abertura comercial e integrao de mercados e, ainda, apoia o esforo de harmonizao em matria de propriedade
intelectual que caracteriza esses processos.
Nos documentos MEI, lideranas empresariais das mais expressivas do pas
reivindicam a imediata adeso aos tratados e acordos internacionais administrados pela Ompi, no campo de marcas, desenhos industriais e indicaes
geogrficas, assim como o estabelecimento de acordos de colaborao tcnica entre Inpi e outros escritrios de PI no mundo.
De maneira integradora, a reivindicao da indstria deve ser entendida como
sugesto de uma maior participao do pas no Sistema Internacional de Propriedade Intelectual e de que o pas oferea contribuio ativa aos esforos
para maior harmonizao dos sistemas de proteo e defesa da propriedade
intelectual em todo o mundo, posio nem sempre abraada pela diplomacia
brasileira, em clara contraposio aos anseios manifestos do governo brasileiro pela maior liberao comercial em escala global.
Por tudo isso, a participao das representaes empresariais na formulao
da posio negociadora do pas junto Ompi e nos demais foros administradores e negociadores de tratados relacionados propriedade intelectual
desejvel e imprescindvel. absolutamente necessrio assegurar o maior
alinhamento entre as posies tomadas pelo pas nesses foros e os interesses
efetivos da indstria brasileira, conforme percebidos, particularmente, pelos
seus segmentos mais dinmicos, cujo esforo inovador referncia necessria
para toda a comunidade empresarial brasileira.
213
CNI MEI 2015
Propostas
Garantir a autonomia e melhoria operacional do Inpi
propostas
214
Permitir a autonomia administrativa e financeira ao Inpi para que os recursos gerados possam ser reinvestidos na sua modernizao e ampliao
e oferta de servios de qualidade, no prazo desejvel, para seu cliente,
aumentar a sua arrecadao e contnua eficincia.
Assegurar ao Inpi a competncia exclusiva de ser a nica autoridade no
pas responsvel pela execuo das normas de propriedade industrial
(anlise e concesso de direitos, inclusive na rea farmacutica), eliminando a insero de rgos adicionais externos no processamento dos
exames de patentes.
Adequar o quadro geral de profissionais da entidade de forma realista inclusive para as demais reas de exames de direitos de propriedade industrial (marcas, desenhos industriais, contratos de transferncias de tecnologia) e para a rea administrativa, tendo em vista a deficincia j instalada e
a previso de crescimento de demandas para os prximos anos.
Oferecer, por meio do seu portal na internet (www.inpi.gov.br), todo o portflio de servios aos usurios e informatizar todos os processos (externos
e internos) para equiparar sua operao aos padres dos melhores escritrios de propriedade intelectual do mundo.
Diminuir o tempo mdio de exame de patentes
Reduzir o tempo de processamento (backlog) de patentes no Inpi para no
mximo quatro anos em um perodo de quatro anos de gesto.
Otimizar, promover a automao de processos internos de exames e priorizar exame de patentes para as reas tecnolgicas estratgicas, segundo
comit composto pelo Inpi, pelos representantes da indstria e pelas ICT.
Adequar o quadro de examinadores, calculando uma taxa mdia de produtividade de 85-75 patentes/examinador/ano para uma mdia de fluxo de
exames projetado de 50 mil patentes/ano, com contratao e treinamento
imediatos de profissionais, promovendo paralelamente uma reviso da
carreira dos examinadores para possibilitar a reteno dos novos tcnicos
nas condies competitivas do mercado.
Estabelecer acordos de cooperao tcnica com importantes escritrios

internacionais, para acelerar a anlise de patentes, do tipo Patent Prosecution Highway (PPH) e outras formas de colaboraes regionais tipo Prosur, sem perda da autonomia do Inpi na deciso final sobre a concesso
desses direitos.
Garantir a segurana jurdica e econmica em propriedade intelectual
Agilizar a concesso ou declarar a admissibilidade da PI para as empresas usufrurem de incentivos e/ou autorizaes associados a esses
direitos patentrios (medicamentos, incentivos fiscais para inovao etc.).
Editar decreto que regulamente a averbao de direitos e o registro de
contratos de PI pelo Inpi, assegurando o sigilo das informaes.
Propor medida provisria ou projeto de lei que atualize a legislao do
Imposto de Renda relativa dedutibilidade fiscal dos pagamentos de licenciamento de PI e de fornecimento ou licenciamento de tecnologia,
know-how ou assistncia tcnica.
Aprimorar a Lei de Propriedade Industrial e a Lei de Direitos de Autor
Permitir a proteo de inventos relacionados a organismos vivos e organismos geneticamente modificados (OGMs) por patentes.
Permitir patentes de tecnologias que se implementem por modelos de
negcios, mtodos matemticos e de programas de computador em si.
Permitir maior clarificao dos direitos sobre inventos no mundo virtual,
explicitando na lei sua distino para com as descobertas cientficas.
Consolidar a possibilidade de registro de marcas perceptveis por quaisquer dos sentidos, e no apenas pela viso.
Valer-se da experincia legislativa e das jurisprudncias internacionais
para eliminar inseguranas ainda presentes na proteo dos desenhos
industriais, particularmente notvel na controvrsia entre montadoras de
automveis e pequenos produtores de autopeas.
Eliminar ou simplificar o processo de registro e averbao de contratos de
transferncia de tecnologia, minimizando a interferncia do Estado, respeitando-se a vontade das partes e no impondo barreiras de nenhuma
natureza realizao desse tipo de contratos, imprescindveis ao desenvolvimento da inovao em nosso pas.
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CNI MEI 2015
Criar marco legal especfico para proteo dos segredos de negcio

(trade secrets) de forma a complementar a legislao atual para promover maior clareza e segurana s organizaes que adotam essa
estratgia de apropriao de valor.
Modernizar a Lei do Direito Autoral para que esse marco regulatrio seja adequado realidade da era da economia do conhecimento no ambiente digital.
Combater os crimes contra a propriedade intelectual
Combater tenazmente a pirataria por todos os meios legais, inclusive por
meio da ampliao da cooperao internacional, principalmente com os
pases de onde provm ou por onde transitam mercadorias ilegais.
Ampliar as aes pblicas para prevenir e combater a pirataria e os delitos
contra propriedade intelectual, para promover a segurana institucional,
coibir a concorrncia desleal e proteger investimentos.
Preparar e fortalecer as instituies envolvidas diretamente no combate
pirataria e, eventualmente, criar foras especializadas de represso, a
exemplo do que ocorre em algumas agncias reguladoras.
Fortalecer e apoiar as aes do Conselho Nacional de Combate Pirataria
do Ministrio da Justia (CNCP-MJ), por meio de organismos de represso adequadamente estruturados e capacitados. O Inpi poderia e deveria
ser equipado para apoiar tcnica e operacionalmente o CNCP e os rgos
policiais encarregados da tarefa.
Fortalecer e modernizar o Poder Judicirio e os seus rgos administrativos para garantir a devida celeridade e a segurana jurdica essenciais na
defesa de direitos de propriedade intelectual no Brasil.
Reformar o Cdigo Penal brasileiro no que tange aos crimes contra a propriedade imaterial, em que as violaes aos direitos autorais e conexos
esto includas, levando-se em conta o rpido avano tecnolgico e novas formas de reproduo de obras protegidas, que quando ilicitamente
feitas, causam prejuzos incomensurveis indstria criativa, aos autores
e aos intrpretes brasileiros.
Ampliar a integrao internacional do Brasil em matria de propriedade intelectual

Aprofundar a integrao do Brasil, aderindo a tratados internacionais com
vista a ampliar os benefcios para empresas e ambiente de negcios no pas.
Aderir ao Protocolo de Madri, tratado que facilita o pedido de depsito
de marcas nos escritrios de PI dos pases signatrios simultaneamente.
Aderir ao Acordo de Haia, tratado para facilitar o depsito de desenho
industrial nos escritrios de PI dos pases signatrios simultaneamente.
Participar ativamente de fruns internacionais de PI, levando posies
modernas e alinhadas com a agenda de inovao e desenvolvimento do
governo e da indstria, com destaques para aqueles da Ompi e da OMC
sobre a matria.
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218
CNI MEI 2015
Referncias
CNI. Agenda de Inovao da Mobilizao Empresarial pela Inovao MEI. Disponvel em:
<http://www.portaldaindustria.com.br/cni/iniciativas/programas/propriedade-intelectual/
2012/08/1,5064/agenda-mei.html>. Acesso em: 5 jun. 2014.
CDB. Conveno da Diversidade Biolgica. Disponvel em: <http://www.mma.gov.br/estruturas/sbf_chm_rbbio/_arquivos/cdbport_72.pdf>. Acesso em: 3 jun. 2014.
DADOS ESTATSTICOS DE COMRCIO EXTERIOR. Disponvel em: <http://www.mdic.gov.br//
sitio/interna/interna.php?area=5&menu=571>. Acesso em: 3 jun. 2014.
INPI. Estatsticas do Inpi, 2014. Disponvel em: <http://www.inpi.gov.br/portal/artigo/estatisticas>. Acesso em: 2 abr. 2014.
INTELLECTUAL PROPERTY (IP) HUB MASTER PLAN. Developing Singapore as a Global IP Hub
in Asia. Disponvel em: <http://www.ipos.gov.sg/Portals/0/Press%20Release/IP%20HUB%20
MASTER%20PLAN%20REPORT%202%20APR%202013.pdf>. Acesso em: 23 jan. 2014.
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______., 2012. Disponvel em: <http://www.fiveipoffices.org/stats/ statisticalreports/2012edition/IP5statistics2012.pdf>. Acesso em: 27 maio 2014.
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PORTAL DA OMPI/WIPO. Disponvel em: <http://www.wipo.int/portal/en/index.html>. Acesso
em: 3 jun. 2014.
CNI. Programa de Propriedade Intelectual para a Indstria. Disponvel em: <http://www.portaldaindustria.com.br/cni/canal/propriedadeintelectual/>. Acesso em: 5 jun. 2014.
PROSUR Portal. Disponvel em: <http://www.prosur.org.ar/>. Acesso em: 24 mar. 2014.
OECD. Protection of Trade secrets, 2014. Disponvel em: <http://search.oecd.org/officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=TAD/TC/WP(2013)21/FINAL&docLanguage=En>.
Acesso em: 4 fev. 2014.
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-uso-da-biodiversidade>. Acesso em: 3 jun. 2014.
WEF. The Global Competitiveness Report 2013-2014. Disponvel em: http://www3.weforum.
org/docs/WEF_GlobalCompetitivenessReport_2013-14.pdf. Acesso em: 23 jan. 2014.
USPTO Performance & Accountability Report, 2013. Disponvel em: <http://www.uspto.gov/
about/stratplan/ar/USPTOFY2013PAR.pdf>. Acesso em: 31 mar. 2014.
WORLD INTELLECTUAL PROPERTY INDICATORS. 2013. Disponvel em: <http://www.wipo.
int/export/sites/www/freepublications/en/intproperty/941/wipo_pub_941_2013.pdf>. Acesso
em: 22 jan. 2014.
219
221
DESENVOLVIMENTO DA BIOECONOMIA
Introduo
A Revoluo Industrial teve incio no sculo XVIII, na Inglaterra, com a mecanizao dos sistemas de produo. Esse novo modo de pensar gerou desenvolvimento e riqueza por meio de uma simples transformao: substituir
a fora de trabalho gerada pelo homem e animais por mquinas movidas a
combustveis fsseis. No final do sculo XIX, a Revoluo da Qumica consolidou-se como o principal motor responsvel pelo desenvolvimento industrial.
O rpido e desordenado crescimento das cidades e a ampliao do consumo de matrias-primas e bens que no eram biodegradveis nem reciclveis
geraram um quadro de degradao ambiental que atingiu principalmente os
grandes centros urbanos.
No sculo XX, o mundo viu-se diante de srios problemas: explorao insustentvel e sem precedentes dos recursos naturais, significativa e potencialmente irreversveis mudanas climticas, associadas a elevados nveis de
poluio, e escassez das fontes de combustvel que impulsionam a atividade
econmica. Esse cenrio tem impacto direto na contnua perda da biodiversidade do planeta, ameaando a estabilidade de biomas dos quais animais
e vegetais dependem para sua contnua existncia e reproduo.
222
CNI MEI 2015
No incio do sculo XXI, surge um novo paradigma de desenvolvimento que

pode trazer solues para aliviar o problema de escala mundial: a bioeconomia, uma revoluo de inovaes aplicadas no campo das cincias biolgicas para expandir a economia de forma sustentvel. Esse novo modelo justifica-se pelo aumento da presso sobre o uso de recursos naturais,
a exemplos das crescentes demandas por alimentos, gua, energia, bem
como pela necessidade de preservao do meio ambiente, em processo
rpido de deteriorao em consequncia da industrializao das economias
em desenvolvimento que tem permitido que centenas de milhes de pessoas
saiam da condio de pobreza e passem a consumir (figura 1).
FIGURA 1
DESAFIOS DO PLANETA NO SCULO XXI

+
gua potvel
Poluio: terra-gua-ar
Alimentos
Uso de recursos naturais
Energia
Mudanas climticas
Sade
Produtividade
Fonte: com base no artigo da OECD (2009), The Bioeconomy to 2030: designing a policy agenda. Esquema CNI.
O conceito de bioeconomia abarca trs importantes dimenses: biologia, economia e sustentabilidade. Est diretamente ligado inveno, ao desenvolvimento e ao uso de produtos e processos biolgicos nas reas da sade
humana, da produtividade agrcola e da pecuria, bem como da biotecnologia
industrial (figura 2). Envolve, por isso, vrios segmentos produtivos.
FIGURA 2
destaques do universo da bioeconomia
Biologia Industrial
Produo Primria
Sade Humana
Processo e produo: qumicos,

plsticos, enzimas
Cruzamento e melhoramento de plantas

e animais
Teraputica diagnstica
Aplicaes ambientais: biorremediao, biossensores, mtodos de

diminuio de impactos ambientais
Aplicao veterinria
Alimentos funcionais
Produo de biocombustveis
Fonte: com base no artigo da OECD (2009), The Bioeconomy to 2030: designing a policy agenda. Esquema CNI.
Farmacogentica
Equipamentos mdicos
8 Desenvolvimento da bioeconomia
O expressivo aumento de interesse poltico, empresarial e cientfico pela definio de estratgias e polticas para a bioeconomia pode ser atribudo
publicao da Agenda de Bioeconomia para 2030 pela OCDE, em 2009. De
2008 at o presente, j se identificam nove publicaes oficiais que tratam
do assunto, incluindo estudos da OCDE, dos Estados Unidos, da Comisso
Europeia, do Canad, da Alemanha, da Finlndia, da Sucia e da Austrlia.
Em maro de 2014, a frica do Sul tambm lanou sua estratgia de polticas
para a bioeconomia. Os trs pontos em comum das publicaes envolvem:
o equilbrio entre aspiraes econmicas e de sustentabilidade; a ateno
para as mtricas de acompanhamento e resultados; e o desafio do aumento
da oferta versus a limitao de recursos naturais existentes.
A mudana em direo bioeconomia impacta em vrios aspectos o modelo
econmico atual, a sociedade em geral e o meio ambiente. Com a adoo de
uma estratgia de bioeconomia, um pas declara sua inteno de coordenar
melhor as atividades que envolvem a preservao da biodiversidade e biomas
raros e a qualidade e quantidade de alimentos, alm de mitigar os impactos
trazidos pelas mudanas climticas, promovendo o desenvolvimento de novas tecnologias redutoras de emisses de gases de efeito estufa (economia
de baixo carbono). Essa postura traduz a inteno de se fazer um grande
esforo para reduzir a dependncia da economia baseada em combustveis
fsseis por meio de sua substituio por produtos bioderivados (figura 3).
FIGURA 3
mudanas de fontes energticas para impulsionar a economia do sculo xxi

Cobustveis fsseis
Combustveis renovveis
Petrleo
Bioetanol
Gs natural (GLP)
Biodiesel
Carvo mineral
Elica
Gs de xisto, ...
Solar ...
Fontes no renovveis
Poluio e resduos
Fontes renovveis
Poluio e resduos
Fonte: Com base no artigo da Comisso Europeia, Innovating for Sustainable Growth: A Bioeconomy for Europe, 2012. Esquema CNI.
De acordo com a Comisso Europeia, em 2012, a bioeconomia, nos pases

que compem a Unio Europeia, movimentou 2 trilhes, empregando 22
milhes de pessoas, equivalendo a 9% do total dos postos de trabalho. Esse
mercado inclui os setores de agricultura, floresta, alimento, pesca, papel e
celulose, alm das indstrias qumicas, biotecnolgicas e de energia. O entendimento da CE que cada euro investido em pesquisa e inovao nessas
reas alavanque 10 euros de valor agregado nos diferentes segmentos da
bioeconomia at 2025.
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CNI MEI 2015
Dados da ONU estimam que, em 2025, a populao do planeta ser de 8,1 bilhes de habitantes; em 2050, 9,6 bilhes e, em 2100, o mundo dever chegar
a 10,9 bilhes de pessoas. Segundo a OCDE, os negcios em biotecnologia
devem contribuir com 2,7% do PIB dos pases mais ricos em 2030, principalmente por meio da oferta de novos produtos biotecnolgicos industriais para
a sade e para o agronegcio. No mesmo estudo, estimado que 50% da
produo global de alimentos e de rao animal tero origem em organismos
manipulados geneticamente e que o aumento da demanda por alimentos ser
de 5,1 bilhes de toneladas de gros. Para atingir esse patamar, a produo
ter que crescer 3,5% ao ano mundialmente. J a renda mdia anual da populao dever aumentar 57%, atingindo US$ 8,600. S no mercado compreendido pela chamada biotecnologia industrial, a expectativa que se movimentem
300 bilhes em 2030. Atualmente, o mercado maior o de biocombustveis,
seguido dos produtos bioqumicos e bioplsticos. Mundialmente, o comrcio
de biocombustvel deve crescer de 25 bilhes por ano em 2010, para 65 bilhes em 2020. Dos previstos 65 bilhes de litros de biocombustveis, entre
10 e 15 bilhes de litros devem ser de segunda gerao, ou seja, produzidos
a partir da celulose e de outras fibras vegetais presentes na madeira ou nas
partes no comestveis dos vegetais. Nesse cenrio, as microalgas e a explorao biolgica dos resduos constituem tambm alternativas potenciais para
produo de biocombustveis de segunda gerao.
Alm da necessidade de avanar em pesquisas, qualificar recursos humanos,
inovar modelos de negcios e ampliar investimentos, o Estado precisa reformar seu marco regulatrio para induzir o aproveitamento das oportunidades
criadas pela bioeconomia. O modelo vigente no Brasil mostra-se desmotivador, ineficiente, complexo, burocrtico, alm de gerar insegurana jurdica ao
ambiente empresarial e de pesquisa. essencial que o processo de mudana
envolva lideranas do governo, empresas, academia e demais representantes
da sociedade para garantir criao e manuteno de um ambiente pr-cincia
e inovao nas biocincias. Se isso acontecer, certamente o Brasil conseguir se firmar estrategicamente como uma das grandes potncias mundiais na
bioeconomia e gerar expressivos resultados cientficos, tecnolgicos e empresariais, que sero traduzidos em benefcios sociais, econmicos e ambientais.
8.1 Desafios globais, solues globais

A natureza interdisciplinar da bioeconomia oferece oportunidades extraordinrias aos pases desenvolverem abordagens amplas e sinrgicas no enfrentamento dos complexos e eminentes desafios da sociedade moderna, que
incluem questes de grande magnitude, como segurana alimentar, escassez
de recursos naturais, dependncia de combustveis fsseis e mudanas climticas agravadas pelo inexorvel aumento da populao e, consequentemente,
do consumo em esfera global.
Vencer esse desafio requer conhecimento, coordenao e planejamento estratgico de governos, empresas, academia e sociedade civil, mundialmente.
essencial a estruturao de um marco regulatrio inovador e adequado

para que a bioeconomia acontea. O estabelecimento de uma agenda poltica prioritria para as biocincias deve garantir nveis elevados de investimentos em pesquisas cientficas, boas prticas de governana, gerao de
novos mercados para bioprodutos, cooperao internacional e competitividade para que as inovaes biotecnolgicas possam contribuir para novos
e melhores produtos, beneficiando vrios aspectos da existncia humana e
aumentando a sustentabilidade do planeta.
De acordo com a OCDE, o desenvolvimento da bioeconomia dever ser
impactado pelo apoio pblico regulao, propriedade intelectual, atitude socialmente responsvel e ao esforo de PD&I (figura 4). As bases para
sua criao passam pelo amplo domnio da engenharia gentica e da biologia sinttica em pesquisa bsica e tecnologias aplicadas biotecnologia
industrial, pelo uso de biomassa renovvel e pela integrao multissetorial
da biotecnologia aplicada.
FIGURA 4
FATORES COM IMPACTO NO DESENVOLVIMENTO DA BIOECONOMIA
Investimento pblico-privado em PD&I
Regulamentao
Recursos humanos qualificados
Modelo de negcio
Propriedade intelectual
Atitude social
Fonte: Com base no artigo da OECD (2009), The Bioeconomy to 2030: designing a policy agenda. Esquema CNI.
8.1.1 Biodiversidade, acesso ao patrimnio

gentico e repartio de benefcios
Empresrios e cientistas atribuem ao marco regulatrio vigente no Brasil diversos obstculos inovao na biotecnologia e ao avano da bioeconomia,
acarretando atraso cientfico, tecnolgico e empresarial, alm de prejuzos incalculveis para o pas.
O Brasil e mais 193 naes so signatrios da Conveno sobre Diversidade
Biolgica (CDB), em vigor no territrio nacional desde a edio do Decreto
Legislativo n 2/1994, seguido pela publicao do Decreto Presidencial n
2.519/1998, que promulgou a conveno. Para atender aos objetivos e acordos da CDB, o Brasil elaborou sua legislao sobre acesso ao patrimnio
gentico. A conveno modificou, em todo o mundo, o entendimento da propriedade dos recursos genticos, reconhecendo a soberania dos pases sobre esses recursos, antes considerados patrimnio comum da humanidade.
A CDB reconheceu que os recursos biolgicos podiam ser conservados e
225
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CNI MEI 2015
usados simultaneamente. Para atingir tal objetivo, estabeleceu um sistema bilateral de trocas de recursos genticos e compensao, chamado de Acesso
e Repartio de Benefcios, que estabelece pagamentos para o uso comercial
da biodiversidade.
De acordo com Richerzhagen (2014), vale ressaltar que o binmio conservao e uso de recursos genticos esto inter-relacionados com vrias matrias
complexas, como, por exemplo, conservao ambiental, pesquisa e desenvolvimento, propriedade intelectual, segurana alimentar, sade, entre outros.
Esses assuntos so de responsabilidade de diferentes rgos e entidades nos
governos. O recurso gentico serve como matria-prima para atividades de
P&D que possibilitaro a gerao, por exemplo, de novo frmaco, nova enzima
ou nova variedade vegetal, que poder ser produzida em escala industrial para
abastecer o mercado. Em vrios pases, o resultado desses novos componentes ou produtos podem ser patenteados. Nesses casos, direitos sobre a propriedade intelectual legalmente constituda tm sido alvos de questionamentos
e controvrsias na OMC, na Ompi, na OMS e nos foros da CDB.
Com o propsito declarado de cumprir os objetivos da CDB quanto ao acesso
aos recursos genticos, especialmente no que se refere repartio justa e
equitativa de benefcios advindos de seu uso e da transferncia de tecnologia
na rea, o Poder Executivo editou, em 2001, a Medida Provisria (MP) n 2.186,
regulamentada pelo Decreto n 4.946, em 2003. Seu resultado no pode ser
considerado bom, pois, ao criar imensa complexidade burocrtica, desestimulou investimentos de maneira radical, tornando praticamente sem sentido
a preocupao em repartir benefcios, j que estes, ao final de 10 anos de
sua aplicao, foram absolutamente irrisrios. Cientes disso, representantes
de empresas, comunidade cientfica, governo e Congresso Nacional preocupam-se desde ento com o aperfeioamento desse marco regulatrio. Est
em tramitao, no Congresso Nacional, uma nova proposta de Lei, o PL n
7.735/2014, de autoria do Poder Executivo. Encaminhado em junho de 2014,
um ms depois j contava com mais de 100 propostas de emendas ao novo
marco legal, o que denota que ainda h questes a esclarecer e mudanas
necessrias a introduzir no projeto. Enquanto isso, seguem vigentes a MP n
2.186 e os problemas dela decorrentes.
Esse marco regulatrio traz, at hoje, implicaes prticas e diretas sobre o
desenvolvimento de pesquisa, de novas tecnologias e de novos produtos obtidos a partir da biodiversidade e dos conhecimentos tradicionais associados,
bem como impacta diretamente nas questes ligadas sua comercializao.
Para ilustrar essa alta complexidade regulatria e o excesso de burocracia
resultantes da referida MP, bom lembrar que atualmente existem mais de
40 decretos, resolues e outros atos legais que criam verdadeira barreira
inovao e minam a competitividade do pas na rea das cincias e indstrias
biotecnolgicas. Isso torna-se claro quando empresas e universidades idneas
e claramente dispostas a cumprir com a legislao no conseguem atender
a todos os ditames e exigncias da MP e regulaes complementares. As
empresas e instituies de cincia e tecnologia que realizam pesquisas com
material biolgico so sistematicamente autuadas pelo Instituto Brasileiro de

Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis (Ibama), rgo responsvel pela fiscalizao dessas atividades.
So inmeros os obstculos criados pela legislao vigente, como a limitao
livre iniciativa, pois h clara interferncia do poder pblico na relao privada.
Exemplo disso a criao de exigncia de autorizao prvia do Conselho de
Gesto do Patrimnio Gentico (CGEN), repleta de requisitos, como condio
para o acesso, falta de celeridade e modernizao dos critrios, entre outras.
Outra consequncia a dificuldade para o depsito de patentes no Inpi relacionadas P&D realizadas com amostra de componente de patrimnio gentico
nacional. Para cumprir a legislao que se requer transformar, a Resoluo Inpi
n 207/2009 tornou necessrio que o depositante apresente a autorizao do
CGEN concedida antes do acesso e da pesquisa, sob pena de arquivamento
do pedido da patente. Apesar dos esforos de seus integrantes para apreciar
os pedidos e da remediao por meio da introduo do CNPq como entidade delegada para autorizar pesquisas sem finalidade econmica, est claro
que o procedimento de autorizao prvia pelo CGEN s ser vivel enquanto
persistir o total desincentivo pesquisa orientada para a finalidade econmica,
que , em verdade, o componente imprescindvel ao desenvolvimento da biotecnologia e aos benefcios advindos da bioeconomia de forma geral.
Passados quase uma dcada aps a edio da referida MP, em outubro de
2010, durante a 10 Conferncia das Partes (COP 10) da Conveno sobre
Diversidade Biolgica, ocorrida em Nagoya, no Japo, foi criado o Protocolo
sobre Acesso a Recursos Genticos e Repartio de Benefcios, conhecido
como Protocolo de Nagoya. Seu objetivo foi definir regras aos pases signatrios da CDB, para o acesso a recursos genticos e seus derivados, para
os conhecimentos tradicionais associados aos recursos genticos e para a
repartio de benefcios decorrentes da utilizao sustentvel dos componentes da biodiversidade.
O Brasil assinou o Protocolo de Nagoya em 2 de fevereiro de 2011, e, no ano
seguinte, a Presidncia da Repblica o encaminhou ao Congresso Nacional
para sua apreciao, aprovao e posterior ratificao. O texto do protocolo continua na Cmara (MSC n 245/2012) e, aps ser apreciado por uma
Comisso Especial, ainda ser enviado ao Senado Federal, para que ento
retorne Presidncia da Repblica. Importante lembrar que o Protocolo de
Nagoya no admite nenhuma reserva, o que significa que, no processo de
ratificao, no se poder discutir nenhuma modificao ao texto, ou seja, o
pas ratifica ou no. Vale ressaltar que o protocolo remete para a legislao
nacional uma srie de questes e decises. No caso do Brasil, a legislao
vigente a prpria MP de 2001.
Em julho de 2014, aps atingir mais de 50 ratificaes pelos pases-membros
(sem a participao do Brasil), a CDB anunciou que o Protocolo de Nagoya
entrar em vigor em outubro de 2014. Uma vez em vigor, todos os pases que
o ratificaram tero de obedecer s regras do protocolo no que diz respeito
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228
CNI MEI 2015
pesquisa e ao desenvolvimento de produtos fundamentados em recursos genticos (genes e molculas) da biodiversidade, e devero repartir os benefcios
oriundos da comercializao desses produtos com as instituies, pases e
comunidades tradicionais envolvidas. Pases como o Brasil, que no tiverem
ratificado o protocolo, tambm tero de se submeter a ele, caso faam negcio
com algum pas-membro. Infelizmente, o cenrio de falta de avano concreto,
seja do marco regulatrio nacional, seja daquele internacional, configura-se
como indesejado ao desenvolvimento da bioeconomia no Brasil.
8.1.2 O mercado da biodiversidade

Segundo Brulio Dias (2013), a biodiversidade um ativo fundamental nos
mercados globais. estimado que o tamanho do mercado total de componentes naturais para a indstria de cosmticos seja de 26 bilhes de dlares
e o setor de bebidas funcionais, de 23 bilhes. J o mercado global anual da
indstria de sementes e de proteo de culturas deve somar cerca de 45 e
40 bilhes de dlares, respectivamente. O setor de biotecnologia industrial
movimenta perto de 70 bilhes de dlares, e a chamada indstria botnica, 85
bilhes de dlares.
Assim como os recursos minerais, os recursos biolgicos tm sido usados e
comercializados desde que a humanidade criou os mercados. A biodiversidade tem oferecido, ao longo do tempo, matria-prima para os setores empresarias, como os de alimentao, sade, construo, energia, vesturio e
cosmticos transformarem esses insumos em produtos para beneficiar a sociedade. Manter barreiras regulatrias, como as existentes no Brasil, impedem
a pesquisa e a inovao na rea da bioeconomia.
O estudo recm-publicado pela CNI sobre o impacto do Protocolo de Nagoya
para a indstria brasileira (2014) destaca que uma das formas de extrair valor
econmico da biodiversidade por meio da bioprospeco. Esta pode ser
definida como a busca sistemtica por organismos, genes, enzimas, compostos, processos e partes provenientes de seres vivos, todos considerados como
parte dos recursos genticos, que podem, eventualmente, levar ao desenvolvimento de um produto. A bioprospeco estratgica para vrios setores
empresariais, como da biotecnologia, da agricultura, da nutrio, da indstria
farmacutica e de cosmticos, da biorremediao, da sade, entre outros.
Para a agricultura, por exemplo, a busca por genes em espcies silvestres
pode levar gerao de novas variedades de plantas alimentcias adaptveis
a condies socioambientais diversas, contribuindo para a segurana alimentar do futuro. A indstria farmacutica pode fazer screening em espcies de
bactrias presentes no solo para prospectar a sua capacidade de produzir
antibiticos, o que possibilitaria o desenvolvimento de um novo frmaco. J
a indstria de higiene e cosmticos pode analisar variedades de flores para
identificar uma nova fragrncia que, aps desenvolvimentos, poder ser incorporada a novas linhas de produtos.
O grande potencial atribudo ao setor de biotecnologia deve-se s vrias

etapas produtivas que envolvem desde a identificao de uma nova matria
-prima at a sua incorporao em um produto ofertado ao consumidor final. O
processamento do insumo pode fazer parte de vrias cadeias de fornecimento,
inclusive para diferentes segmentos industriais. O crescimento da biotecnologia no Brasil implica, portanto, aumentar o acesso a novas espcies biolgicas
para gerar novas possibilidades de insumos que podero gerar novos bens
intermedirios, impactando toda a cadeia produtiva e realimentando o processo de produo. Implementado de maneira sustentvel, atendendo ao preceito
da bioeconomia, esse movimento promove a conservao da biodiversidade,
gera emprego e renda e alimenta o ciclo virtuoso do desenvolvimento.
O Brasil est em posio privilegiada frente s possibilidades desse novo mercado da bioeconomia. Alm da abundncia de recursos naturais, o pas lidera
o agronegcio e a produo de biocombustveis. Ser rico em biodiversidade,
ou seja, ser provedor de recursos genticos, uma vantagem comparativa
inicial para vrios pases, inclusive o Brasil, no entanto importante notar que
naes no detentoras de recursos genticos especficos em condio naturais (in situ) podem legalmente ter acesso e mant-los em coleo ex situ
(cultivados fora de seu habitat natural). Dessa forma, a capacidade tecnolgica
e empresarial de transformar recursos genticos, oriundos da biodiversidade,
em produtos inovadores e de valor nos mercados, o que realmente faz a
diferena e se transforma em vantagens comparativas para um pas. No Brasil,
j existem experincias de sucesso no desenvolvimento tecnolgico e comercial em reas relacionadas bioeconomia. Duas delas merecem destaque:
os biocombustveis e a agricultura. De acordo com a Petrobras, desde que
o programa Prolcool foi lanado, na dcada de 1970, o pas posicionou-se
na chamada primeira gerao de etanol a partir da cana-de-acar. Todos os
subprodutos da fabricao do etanol so aproveitados, seja como fertilizantes,
seja para cogerao de energia. Com o objetivo de aproveitar a energia da
celulose existente no bagao, esto sendo desenvolvidas pesquisas para o
uso comercial do etanol de segunda gerao, o etanol do futuro, que poder
ampliar a capacidade de produo do combustvel em at 40% sem aumentar
as reas plantadas de cana, trazendo mais produtividade, eficincia e sustentabilidade no ciclo de produo.
J o biodiesel um combustvel biodegradvel, derivado de fontes renovveis,
produzido a partir de diferentes espcies oleaginosas, como a mamona, o
dend, a canola, o girassol, o amendoim, a soja e o algodo, alm de matrias-primas de origem animal, como o sebo bovino e a gordura suna. Utilizado
isoladamente, tambm pode ser misturado ao diesel e, desde 2010, todo o
diesel comercializado no Brasil contm uma mistura de 5% de biodiesel.
Assim, o Brasil tornou-se lder mundial no desenvolvimento de biocombustveis obtidos a partir de fontes renovveis de energia e que representam
alternativas estratgicas ao petrleo. O pas atingiu marcas de suprimento
de 45% para energias renovveis (incluindo hidroeletricidade) e 18% para
biocombustveis. No resto do mundo, 86% da energia provm de fontes
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CNI MEI 2015
energticas no renovveis. Com o incio da operao das plantas de etanol

de segunda gerao da Raizen, do Centro de Tecnologia Canavieira (CTC)
e da GranBio, o Brasil candidata-se a lder mundial dos biocombustveis e
bioqumicos a partir do acar de celulose. O Brasil tornou-se tambm uma
verdadeira potncia na agricultura a partir da criao da Empresa Brasileira
de Pesquisa Agropecuria (Embrapa), em 1973, responsvel por importantes
avanos tecnolgicos na rea e pela adoo de vrias outras medidas institucionais como novo modelo ao financiamento agrcola e modernizao da
assistncia tcnica. Segundo o Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento (Mapa), o agronegcio brasileiro moderno, eficiente e competitivo.
O Brasil um dos lderes mundiais na produo e exportao de vrios
produtos agropecurios. o primeiro produtor e exportador de caf, acar,
etanol de cana-de-acar e suco de laranja. Alm disso, lidera o ranking das
vendas externas do complexo soja (farelo, leo e gro).
Entender a dinmica, os atores e as tendncias da biotecnologia no mundo
absolutamente crtico para o Brasil se inserir na era da bioeconomia. Muito
do que se produz aqui, com nfase para produtos do agronegcio e dos
biocombustveis, j est sendo alterado pelas novas tecnologias aplicadas
s cincias da vida. O resultado desse rpido avano pode impactar na
competitividade e exportao brasileira.
8.2 Revoluo tecnolgica

das cincias da vida
Segundo Juan Enriquez (2012), criador do termo bioeconomia, o planeta
est no limiar de uma nova revoluo tecnolgica, possivelmente de amplitude e impacto muito maiores do que aqueles proporcionados, em um primeiro
momento, pela transio do mundo analgico para o digital. Empresas e naes que entenderam a importncia de escrever no cdigo binrio geraram
riquezas incalculveis, tornando-se potncias mundiais. Agora, no sculo XXI,
a oportunidade repete-se e os lderes dessa nova revoluo promovida pela
biotecnologia certamente sero aqueles que vo dominar a capacidade de
leitura e a escrita do cdigo da vida, ou seja, o cdigo gentico (figura 5).
Com a evoluo de ferramentas da engenharia gentica, da biologia molecular,
da programao gnica, da biologia sinttica e do avano da bioinformtica,
hoje possvel desenhar, criar e programar novos cdigos de DNA, ou seja,
novos cdigos para a vida. O cdigo gentico oferece ao mundo uma fonte
praticamente inesgotvel para a engenharia e manufatura de novos produtos
biolgicos e, por conseguinte, dever ser, nas prximas dcadas, a base da
criao da riqueza econmica das naes.
FIGURA 5
evoluo da linguagem de "programao" para pesquisas e negcios

Analgica
Digital
Fonte: Bioeconomia: uma agenda para o Brasil (2013).
O mundo ingressa, mais uma vez, em um novo ciclo de desenvolvimento,

revolucionando o paradigma de como e onde as coisas sero feitas. A
tecnologia moderna desvendou no apenas de que forma a vida codificada (genoma, DNA), mas tambm descobriu formas de copiar esse cdigo
(clonagem). A capacidade de clonar possibilita que a informao codificada
possa ser reproduzida repetidas vezes. Quando uma informao desejada
identificada, possvel transferi-la e express-la em outros organismos, como
uma bactria, alga, animal ou vegetal.
Contudo, dentro dos constantes e crescentes avanos da cincia desta nova
era, a verdadeira mudana, que acelerou ainda mais o desenvolvimento tecnolgico, surgiu h poucos anos, quando o homem, alm de ser capaz de ler
e copiar o DNA, aprendeu a edit-lo. medida que cientistas desenvolvem
tcnicas padronizadas de edio e montagem gnica, ocorre uma modificao
fundamental no mundo. Isso significa que, de maneira padronizada e replicvel, a programao de clulas, bactrias, algas e sementes para a produo
de uma ampla gama de produtos ser realidade. Significa que a industrializao de cdigos vitais ser possvel (JUAN ENRIQUEZ, 2012).
O documento Bioeconomia: uma agenda para o Brasil (2013), ressalta que,
possivelmente, nada contextualize melhor a j chamada Terceira Revoluo
Industrial do que o desenvolvimento de uma gama de novos polmeros para
as impressoras 3D. Estas j esto impactando a infraestrutura e a logstica da
produo e comercializao de bens no mundo. O desenvolvimento de novas
enzimas, prebiticos, probiticos e gastronomia molecular, os procedimentos
de previso (forecasting) de mdias sociais e os novos conhecimentos sobre a
biossntese em leveduras e suas aplicaes no campo dos biocombustveis,
assim como o desenvolvimento de redes neurais artificiais (perceptrons qumicos autnomos) capazes de aprendizagem e ilimitada aplicabilidade como
biossensores, so exemplos claros da revoluo bioeconmica. As recentes
publicaes cientficas sobre engenharia de circuitos gnicos, linguagem de
programao biolgica e edio de genomas levam a biologia sinttica para
muito alm daquilo que se previa h apenas poucos anos.
No campo da bioinformtica, a revoluo das tecnologias da informao e comunicao tambm passa pelo advento do big data (processamento de dados
em grande volume, diversas fontes simultneas e em alta velocidade da ordem de zeta bytes) e pattern recognition (reconhecimento de padres), componentes absolutamente contemporneos da bioeconomia (KOLKER et al., 2012).
Gentica
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CNI MEI 2015
O desenvolvimento de algoritmos sofisticados para pesquisas intensivas em

processamento e anlise de dados tem possibilitado que cientistas e consumidores estejam cada vez mais prximos. Diagnstico de doenas, por meio de
sequenciamento do genoma de pacientes, diagnsticos diferenciais de patologias, anlises epidemiolgicas e suas distribuies geogrficas em tempo real,
bem como melhoria da gesto da sade pblica, principalmente em hospitais,
tm encontrado no big data o catalisador de vrias inovaes.
Os rpidos avanos trazidos pelas cincias da vida devem estabelecer-se
como a principal linguagem do sculo XXI. Os novos atores globais de tecnologia sero aqueles pases que anteviram o surgimento dessa nova linguagem,
absorvendo e aplicando com inteligncia esses conhecimentos. A sociedade
deste sculo ter resolvido seu principal desafio quando conseguir gerar uma
economia de baixo carbono, indstrias eficientes no uso de recursos naturais
e ofertar bioprodutos e bioenergia para a sociedade. Essas conquistas certamente iro contribuir para estabelecer um novo padro de competitividade
mundial com base na sustentabilidade do planeta.
8.3 Bioeconomia: uma oportunidade

para o Brasil
A bioeconomia uma oportunidade nica para a economia brasileira neste
incio de sculo. uma nova fronteira para o desenvolvimento nacional fundada nas possibilidades trazidas pelas cincias biolgicas. Essa nova era tem a
capacidade de criar novos empregos e renda e de gerar novas opes econmicas para o pas com base na aplicao de conhecimentos e tecnologias
sua biodiversidade (a maior do planeta). Segundo teorias econmicas, a
taxa de aprendizagem determina a velocidade da mudana econmica, mas
o tipo de aprendizagem que determina a direo da mudana econmica
(RICHERZHAGEN, 2014). Assim, fomentar a pesquisa na rea biolgica essencial para possibilitar que novos conhecimentos sejam gerados no Brasil,
de forma a direcionar corretamente o sentido do avano de segmentos empresariais estratgicos, como o da agroindstria, o da indstria farmacutica e
da sade, o da indstria qumica e de biocombustveis, entre outros (figura 2).
Como j mencionado, o aproveitamento dessa nova janela de desenvolvimento econmico no ser feito de forma convencional. O pas precisa definir o que deseja e o que pretende alcanar com a bioeconomia. A captura
das oportunidades advindas dessa fronteira requer conhecimento e viso estratgica do governo, das empresas, da academia e da sociedade civil. Se o
Brasil deseja ser um lder em bioeconomia, essencial o estabelecimento de
um arcabouo poltico coerente e desburocratizado (com polticas de suporte
ao desenvolvimento empresarial, cientfico, tecnolgico e inovador com base
na sustentabilidade ambiental) para fomentar a inovao na rea, aumentar
investimentos em pesquisas cientficas e em empreendimentos, desenvolver
novos mercados para o consumo de bioprodutos e garantir um canal efetivo
de comunicao com a sociedade.
A CNI, em parceria com a Harvard Business Review Brasil, lanou em 2013

a publicao Bioeconomia: uma agenda para o Brasil, incorporada na proposta da indstria para os candidatos Presidncia da Repblica no ciclo
de 2015-2018. O documento, construdo pela equipe tcnica da CNI, com a
colaborao de representantes de empresas, academia, governo e consultores especializados, analisa o cenrio brasileiro em relao bioeconomia,
identifica oportunidades e entraves, alm de validar o potencial de crescimento desse segmento no pas. As propostas para o estabelecimento de
uma Agenda de Bioeconomia para o Brasil tambm foram includas na nova
edio do documento O Estado da Inovao no Brasil: a nova agenda para
ampliar a inovao empresarial, promovida pela MEI, sob coordenao da
CNI, com o protagonismo de mais de 100 lideranas empresariais.
8.3.1 Prioridades para o avano

da bioeconomia brasileira
O estabelecimento de uma estratgia para desenvolver a bioeconomia deve
englobar amplo e alinhado arcabouo de polticas j estabelecidas e em construo, tanto no mbito mundial quanto no nacional, regional, estadual e municipal. Nesse contexto de alta complexidade, necessrio ter coerncia com os
objetivos traados para que seja possvel sua implantao e gesto. Sistemas
de informao precisam ser criados, conectando bases de dados j existentes,
para monitorar os progressos alcanados e informar aos atores envolvidos e
interessados (cientistas, empreendedores, empresrios, investidores, legisladores, jornalistas e sociedade de forma geral).
A dimenso global e social que a bioeconomia busca atender requer slida
colaborao internacional. necessrio reconhecer que o desenvolvimento
de solues inovadoras no campo das biocincias est ancorado no conhecimento cientfico e tecnolgico de fronteira. As iniciativas de cooperao j
existentes precisaro ser lideradas por cientistas e inovadores. O intercmbio
dever ser facilitado para ampliar o acesso a novos conhecimentos cientficos,
tecnolgicos e melhores prticas alcanadas. O Brasil tem uma populao
jovem, inteligente e trabalhadora. Com um enfoque mais seletivo para se perseguir linhas de pesquisas avanadas, relacionadas, por exemplo, biologia
sinttica, genmica, protemica e aos biomateriais, aliada ao treinamento e
infraestrutura laboratorial adequadas, ao apoio, conectividade e imigrao,
essa populao pode tornar-se um eixo fundamental em P&D e na implantao
das novas tecnologias das cincias da vida.
central o esforo para gerar uma massa crtica de pesquisadores qualificados
para que novos talentos e lideranas cientfico-tecnolgicas possam emergir
no Brasil. Nesse sentido, talvez seja necessrio criar ou reforar, em bases
competitivas e meritocrticas, um conjunto mais restrito de grupos de pesquisa
altamente qualificados, facilitando sua articulao com instituies internacionais de alto renome, de modo que esses grupos tambm se tornem referncia
na fronteira da bioeconomia.
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CNI MEI 2015
Para que a bioeconomia possa avanar no Brasil, necessria a imediata

modernizao do marco regulatrio que trata do acesso biodiversidade.
O marco regulatrio precisa estar alinhado aos padres internacionais, simplificando o direito ao acesso e permitindo o patenteamento na rea. Assim,
essencial aprimorar os seguintes instrumentos legais:
Marco Regulatrio de Acesso a Recursos Genticos e Repartio de Benefcios (MP n 2.186-16/01), por meio de proposta de nova legislao
que, ao invs de criar barreiras, estimule e promova a devida segurana
jurdica para fomentar os investimentos em pesquisa, desenvolvimento e
inovao na rea.
Lei de Biossegurana (Lei n 11.105/2005), que precisa ser aprimorada.
Resolues Normativas n 2 (2006) e n 5 (2008) da Comisso Tcnica
Nacional de Biossegurana (CTNBio), que precisam ser revisadas.
Lei de Propriedade Industrial (Lei n 9.279/1996), que deve ser atualizada
para permitir o patenteamento na rea biotecnolgica.
Lei de Inovao (Lei n 10.973/2004) e Lei do Bem (Lei n 11.196/2005), que
precisam ser revistas de forma a oferecerem maior agilidade e simplicidade de processos decisrios, bem como confiabilidade e competitividade
do ambiente regulatrio de forma geral, em comparao com os demais
pases que disputaro com o Brasil a liderana mundial em bioeconomia.
Para aumentar os investimentos em PD&I, importante:
implantar e apoiar projetos estratgicos de grande impacto nas reas
abrangidas pela bioeconomia;
apoiar o desenvolvimento de um sistema financeiro de suporte s pequenas e mdias empresas (PME) de base tecnolgica;
ampliar e fortalecer as aes de mobilidade de pesquisadores amparadas
na Lei de Inovao;
adotar a modalidade de aval governamental para financiamento de projetos
de desenvolvimento tecnolgico; e
incluir a biotecnologia como setor estratgico para o pas, colocando-a ao
lado dos setores de TIC, defesa e aeroespacial.
J o adensamento da base cientfico-tecnolgica do Brasil demanda a ampliao da oferta de programas de graduao e ps-graduao de excelncia, com
enfoque para os trs setores da bioeconomia e programas de intercmbio internacional, como o Cincia sem Fronteiras, e implementa as seguintes iniciativas:
criao de programas com currculos modernos e multidisciplinares;

formao de um novo perfil de pesquisador-empreendedor;
incentivo a parcerias entre grupos de pesquisas acadmicas e de empresas; e
promoo da criao de corredores de inovao nas reas da bioeconomia.
A bioeconomia fundamentada no desenvolvimento cientfico e tecnolgico de
fronteira, por isso, ampliar e modernizar a infraestrutura laboratorial essencial.
preciso:
aumentar os investimentos governamentais para recuperao, modernizao e ampliao dos laboratrios universitrios e de centros de pesquisa
nas reas do conhecimento da bioeconomia;
incentivar a utilizao, em carter multiusurio, de equipamentos especializados e estratgicos dos centros de pesquisas; e
promover a obteno de certificaes de padro internacional
pelos laboratrios.
A vontade e a capacidade de empreender so foras fundamentais para a
bioeconomia no pas e para estimul-las necessrio:
fortalecer, expandir e dotar parques tecnolgicos e incubadoras de empresas de capacidade de gesto da inovao e inteligncia competitiva;
estabelecer uma rede de execuo de ensaios e testes, aproveitando o
potencial de competncias da prpria academia;
ampliar e adequar linhas de fomento aos novos negcios da bioeconomia
com recursos pblicos e privados; e
criar uma poltica pblica especfica para novos negcios, como, por exemplo, o etanol celulsico.
S existir uma bioeconomia no Brasil se existir um ambiente propcio para
que a inovao acontea. A cultura da inovao demanda uma atmosfera ao
mesmo tempo estimulante e segura. Para tanto, preciso:
regulamentar os dispositivos que visam promover o uso integrado de mecanismos de fomento PD&I empresarial e de compras governamentais
(criao de mercados para novos bioprodutos);
fortalecer os NIT das instituies de pesquisa;
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CNI MEI 2015
introduzir novos instrumentos de desonerao de investimentos adequados

s especificidades da bioindstria;
mapear e divulgar perenemente demandas por pesquisas estratgicas
nas reas da bioeconomia e as oportunidades de financiamentos para
fomentar parcerias; e
desburocratizar as entidades de pesquisa do setor pblico.
Mais especificamente na esfera do fomento biotecnologia industrial, crucial:
ampliar a divulgao para a sociedade sobre os avanos biotecnolgicos
em processos e produtos;
formar grupos de especialistas (think tanks) para desenvolver pensamento
estratgico e formulao de cenrios (forecasting);
estabelecer uma macropoltica para os biocombustveis no governo federal
que incentive a produo nacional;
envolver a sociedade na construo de legislao e sensibilizar os legisladores quanto natureza e segurana dos processos e produtos biotecnolgicos (o gap entre o conhecimento cientfico e aquele detido pela sociedade
grande e, em geral, torna-se barreira para questes de regulamentaes);
fomentar a deciso de investimentos privados; e
incentivar a abordagem de zoneamento por aptido do pas no que se
refere s reas da bioeconomia.
No campo da sade humana, inmeras so as oportunidades que o Brasil tem
para se desenvolver. Para isso, necessrio:
modernizar e alinhar o marco legal e a atuao regulatria na rea de
sade humana;
monitorar a alterao no paradigma de ateno sade para que se possam antever importantes mudanas nos conceitos, na gesto do sistema
de sade, nos mtodos e na oferta de insumos e servios para a sade;
implantar os centros de avaliao pr-clnicos, certificados e harmonizados
internacionalmente;
estimular, apoiar e financiar centros de experimentao animal de padres
internacionais de acreditao;
estimular, apoiar e financiar a implantao de centros e laboratrios que
ofeream mtodos alternativos para ensaios pr-clnicos;
desenvolver e divulgar periodicamente, no pas, portflio digital com informaes sobre infraestrutura disponveis para testes laboratoriais;
promover pesquisa bsica para estudos de levantamentos taxonmicos,
mapeamentos e inventrios da biodiversidade brasileira;
fortalecer e ampliar a Rede Nacional de Pesquisa Clnica em Hospitais
de Ensino;
estabelecer slida rede de pesquisa em assuntos regulatrios;
utilizar o poder de compra do Estado para incentivar a incorporao de
tecnologias de fronteira; e
promover e apoiar a farmacovigilncia.
Para estimular a produo primria em biotecnologia, necessrio:
modernizar a Lei de Proteo a Cultivares (Lei n 9.456/97);
apoiar a estruturao de empresas prestadoras de servio para a realizao
de testes de distinguibilidade, homogeneidade e estabilidade exigidos pela
legislao de proteo de cultivares;
ampliar o desenvolvimento de tcnicas de melhoramento na produo de
peixes e organismos marinhos;
incrementar o desenvolvimento de plantas, animais, bactrias ou fungos
geneticamente modificados;
consolidar o conhecimento sobre a reproduo assistida por marcadores
moleculares;
ampliar o uso da biotecnologia florestal;
construir e manter os bancos de germoplasma;
estruturar o programa de infraestrutura em biotecnologia; e
estimular as empresas nacionais de melhoramento gentico vegetal.
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8.4 Concluso
Como referido por Juan Enriquez no captulo introdutrio da Agenda de Bioeconomia (2013), o estabelecimento do cdigo da vida como a linguagem do
sculo XXI est comeando a permear, alterar e impulsionar cada vez mais
reas da economia. O nacionalismo gentico tem pouco futuro em um mundo
conectado em redes. Polticas que mantm a biodiversidade como patrimnio
nacional exclusivo parecem ser irreais em um mundo em que a comunicao
global e instantnea uma realidade. Se um pas mantiver um ambiente imprprio para realizao de pesquisas e inovaes nos setores da bioeconomia, essa poltica apenas servir para garantir que crebros brilhantes, novas
pesquisas, novas descobertas e empresas estabeleam-se em outros pases.
necessrio ampliar e fortalecer as lideranas setoriais na conduo de linhas
de pesquisas e investimentos estratgicos para o setor, bem como cobrar
do governo brasileiro polticas pblicas modernas que estimulem e confiram a
devida segurana jurdica para garantir a atrao de investimentos e o desenvolvimento da biotecnologia e das bioindstrias, promovendo, inclusive, a ampliao da sade, da segurana alimentar e da gerao de demais produtos
e servios essenciais para o pas crescer no sculo XXI. Talvez o prximo ciclo
de governo (2015-2018) apresente-se como nova oportunidade.
O ambiente atual de total desestmulo e insegurana jurdica para gerao de
pesquisas e novos empreendimentos. As experincias europeia, americana e
japonesa apontam para o caminho de PPP. Talvez, dessa forma, o Brasil tambm possa criar as condies necessrias para dar um salto bioeconmico,
favorecendo, com isso, a gerao de riqueza e desenvolvimento, alm da preservao de nossa biodiversidade para as prximas geraes.
propostas
Propostas
Propostas horizontais para o
desenvolvimento da bioeconomia
Modernizao do marco regulatrio para a bioeconomia
Aprimorar o marco regulatrio de acesso a recursos genticos e repartio de benefcios, por meio de alteraes na MP n 2.186-16/2001.
Aperfeioar a Lei de Biossegurana (Lei n 11.105/2005).
Revisar as Resolues Normativas n 2, de 2006, e n 5, de 2008, da
Comisso Tcnica Nacional de Biossegurana (CNTBIO).
Atualizar a Lei de Propriedade Industrial (Lei n 9.279/1996).
Revisar a Lei de Inovao (Lei n 10.973/2004).
Alterar a Lei do Bem (Lei n 11.196/2005).
Aumento dos investimentos em P&D
Implantar e apoiar projetos estratgicos de grande impacto nas reas
abrangidas pelas bioeconomia.
Apoiar o desenvolvimento de um sistema financeiro de suporte s pequenas e mdias empresas (PME) de base tecnolgica.
Ampliar e fortalecer as aes de mobilidade de pesquisadores amparadas na Lei de Inovao.
Adotar a modalidade de aval governamental para financiamento de
projetos de desenvolvimento tecnolgico.
Incluir a biotecnologia como setor estratgico para o pas, colocando-a
ao lado dos setores de TICs, defesa e aeroespacial.
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Adensamento da base cientfico-tecnolgica

Ampliar a oferta de programas de excelncia de graduao e ps-graduao com enfoque para os trs setores da bioeconomia e programas
de intercmbio internacional, como o Programa Cincia sem Fronteiras.
Criar programas modernos e multidisciplinares.
Formar um novo perfil de pesquisador-empreendedor.
Incentivar parcerias entre grupos de pesquisas acadmicas e de empresas.
Promover a criao de corredores de inovao nas reas da bioeconomia.
Ampliao e modernizao da infraestrutura laboratorial
Aumentar investimentos governamentais para recuperao, modernizao e ampliao da plataforma de laboratrios nas reas do conhecimento da bioeconomia.
Incentivar a utilizao, em carter multiusurio, de equipamentos especializados e estratgicos dos centros de pesquisas.
Incentivar a obteno de certificaes laboratoriais.
Estmulo ao empreendedorismo
Fortalecer, expandir e dotar os parques tecnolgicos e as incubadoras
de empresas.
Estabelecer uma rede de execuo de ensaios e testes, aproveitando
o potencial de competncias das prprias instituies acadmicas.
Ampliar e adequar linhas de fomento a novos negcios da bioeconomia com recursos pblicos ou privados.
Criar uma poltica pblica especfica para o etanol celulsico.
Disseminao da cultura da inovao
Regulamentar os dispositivos que visam promover o uso integrado de mecanismos de fomento P&D empresarial e de compras governamentais.
Fortalecer os ncleos de inovao tecnolgica (NIT) das instituies
de pesquisa.
Introduzir novos instrumentos de desonerao de investimentos adequados s especificidades da bioindstria.

Mapear e divulgar perenemente demandas por pesquisas estratgicas
nas reas da bioeconomia e as oportunidades de financiamentos de
maneira a fomentar parcerias.
Desburocratizar as entidades de pesquisa do setor pblico.
Propostas para a biotecnologia industrial

Ampliar a divulgao sobre biotecnologia, seus processos e produtos.
Formar grupos de especialistas (think tanks) para desenvolver pensamento estratgico e de formulao de cenrios (forecasting).
Estabelecer uma macropoltica para os biocombustveis no mbito do governo federal, que incentive a produo nacional.
Envolver a sociedade na construo de legislao e sensibilizar os legisladores quanto natureza e segurana dos processos e produtos
biotecnolgicos.
Fomentar a deciso de investimentos privados.
Incentivar a abordagem de zoneamento por aptido do pas no que se
refere s reas da bioeconomia.
Propostas para a sade humana

Modernizar e alinhar o marco legal e a atuao regulatria na rea de
sade humana.
Monitorar a mudana no paradigma de ateno sade para que se possam antever importantes mudanas nos conceitos, na gesto do sistema
de sade, nos mtodos e oferta de insumos e servios para a sade.
Implantar os centros de avaliao pr-clnicos, certificados e harmonizados internacionalmente.
Estimular, apoiar e financiar os centros de experimentao animal de padres internacionais de acreditao.
241
242
CNI MEI 2015
Estimular, apoiar e financiar a implantao de centros e laboratrios que

ofeream mtodos alternativos para ensaios pr-clnicos.
Desenvolver e divulgar amplamente no pas um portflio digital
(atualizado periodicamente).
Promover a pesquisa bsica para estudos de levantamentos taxonmicos,
mapeamentos e inventrios da biodiversidade brasileira.
Fortalecer e ampliar a Rede Nacional de Pesquisa Clnica em Hospitais
de Ensino.
Estabelecer uma slida rede de pesquisa em assuntos regulatrios.
Utilizar o poder de compra do Estado para incentivar a incorporao de
tecnologias de fronteira.
Promover e apoiar a farmacovigilncia.
Propostas para a produo primria

Rever a Lei de proteo a cultivares (Lei n 9.456/97) para:
ampliar o desenvolvimento de tcnicas de melhoramento na produo
de peixes e organismos marinhos;
incrementar o desenvolvimento de plantas, animais, bactrias ou fungos geneticamente modificados;
consolidar o conhecimento sobre a reproduo assistida por marcadores moleculares;
ampliar o uso da biotecnologia florestal;
construir e manter os bancos de germoplasma;
estruturar o programa de infraestrutura em biotecnologia;
estimular as empresas nacionais de melhoramento gentico vegetal; e
apoiar a estruturao de empresas prestadoras de servio para realizao de testes de distinguibilidade, homogeneidade e estabilidade
(DHE), exigidos pela Legislao de Proteo de Cultivares.
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PD&I PARA PME DE BASE TECNOLGICA
Introduo
Em meados de fevereiro de 2014, o aplicativo de mensagens WhatsApp,
desenvolvido para explorar todo o potencial de comunicao interpessoal
oferecido pelos telefones inteligentes (os smartphones), foi adquirido pela
rede social Facebook por US$ 19 bilhes, com valorizao de 237.500%.
O WhatsApp contava, ento, com apenas quatro anos de vida fora criado
em 2009 e cerca de 60 funcionrios. Sua trajetria cumpriu um roteiro tpico
de empresa de base tecnolgica criada a partir do zero, por empreendedores
do Vale do Silcio, na rea da baa de So Francisco, Califrnia.
Em 2011, a empresa recebeu um investimento de US$ 8 milhes de um dos
mais tradicionais fundos de capital empreendedor (venture capital) do Vale do
Silcio, o Sequoia Capital. Diferentemente de outras firmas, porm, o WhatsApp
queimou etapas e teve uma s rodada de investimento. Sua base de 450
milhes de usurios no mundo resultou de uma velocidade de crescimento
recorde que superou at mesmo a de seu comprador, o Facebook.
Duas dcadas antes, nos primrdios da internet em sua forma web (www),
houve o fenmeno do navegador Netscape. Criada pelo engenheiro de
250
CNI MEI 2015
computao Marc Andreessen, de apenas 22 anos de idade, recm-sado da

Universidade de Illinois onde, alis, foi desenvolvido o cdigo do primeiro projeto de visualizao grfica da web, o Mosaic, no incio da dcada de 1990 ,
a Netscape Communications abriu o capital na Bolsa de Valores de Nova York
em 9 de agosto de 1995, apenas 16 meses aps a sua criao. Lanada ao
preo de US $ 28 por unidade, a ao da empresa fechou o prego cotada a
US $ 58, depois de ter atingido US $ 75 durante o dia. Em 1999, ao final do que
ficou conhecido como a guerra dos browsers (Internet Explorer X Netscape),
a Netscape foi comprada pela AOL por US$ 10 bilhes.
Os fenmenos do WhatsApp e da Netscape, aos quais se somam os do
Google e do Facebook, podem ser comparados ao deslocamento de placas
tectnicas, com a confluncia de mltiplos fatores de conhecimento, tecnologia, financiamento no mercado de capitais e picos de experincia e aceitao
dos usurios em proporo nunca antes verificada. Tal fenmeno relacionase com o marco zero da criao do computador pessoal, a partir da Apple
e da Microsoft nos anos 1970. Surgiu da um novo padro de organizao e
uso da informao para o trabalho, o ensino e o lazer, levando o PC para a
casa das pessoas, para as mesas de trabalho nas empresas e para as linhas
de produo tradicionais.
Nos dias de hoje, a mobilidade tem mudado a escala e a amplitude desse
fenmeno, mas o que no mudou e permaneceu ntegro em todas essas experincias o papel do empreendedor. Steve Jobs e Bill Gates,
criadores das empresas Apple e Microsoft, confirmaram, nos anos 1970 e
1980, a centralidade do papel do empreendedor, mas, antes deles, o empreendedorismo esteve na origem de firmas de tecnologia como HP, Xerox
e tantas outras. Precedendo o explosivo advento de TI, os empreendedores
j haviam se mostrado vitais em petrleo (John D. Rockfeller), carros (Henry
Ford), ferrovias (Andrew Carnegie) e bancos (J. P. Morgan).
Flexvel, resiliente e dotado de um ecossistema inteiro de inovao da ideia
abertura de capital em bolsa (IPO) , o Vale do Silcio projetou no mundo um
modelo eficiente para o financiamento de empresas inovadoras com potencial
para mudanas de grande impacto na economia mundial, mas o modelo no
uma abstrao: no seu nascedouro encontram-se os empreendedores
e as startups. Ambos requerem a imerso em um ambiente dinmico, formado por vrios elos de uma cadeia inteira de conhecimento e valor aplicada
vida prtica. esse modelo que, em nossos dias, pases, regies e cidades
de todo o mundo buscam aprender, copiar ou adaptar.
O objetivo deste captulo verificar em que ponto estamos neste aprendizado e responder s perguntas: onde devemos estar nos prximos anos?
Que foras e virtudes temos? Quais so os obstculos? O que se pode fazer
para melhorar o ambiente das startups?
9 PD&I PARA PME DE BASE TECNOLGICA
9.1 Berrio de empresas

e de novos setores
A matriz desse modelo so os Estados Unidos, embora empreendedorismo e
empreendedores no sejam uma exclusividade da economia norte-americana. O que, sim, lhes prprio a sistematizao desse modelo de inovao
que foi capaz de dar nascimento, mais do que a empresas, a novos setores
e segmentos econmicos. Alguns deles, como o de T), tornaram-se, em parte, responsveis por moldar a prpria economia global em sua configurao
moderna. Fundamentadas em conhecimento e na reduo das assimetrias de
informao entre pases, povos e localidades, TI e tecnologias de comunicao
convergiram e frutificaram na rede mundial de computadores a internet e
vm produzindo mudanas na economia em todo o mundo.
Um resumo grfico feito pela NVCA, a associao americana das empresas
de venture capital (VC), revela o impacto prtico dessa convergncia e a efetividade desse modelo de investimento na criao de empresas e de novos
segmentos. Em assistncia mdica, tecnologia da informao e energias
limpas, os fundos de VC financiaram mais de 4.800, 17.000 e 900 firmas, respectivamente. Entre essas, esto includas companhias como Apple, Google,
Facebook, WhatsApp e tantas outras.
Figura 1
Biotecnologia
Impacto da convergncia em setores econmicos
Equipamentos
mdicos
Assistncia Mdica
+ 4.800 empresas financiadas
Diagnsticos
Servios de
assistncia
mdica/TI
Biotecnologia
Vacinas, gene therapy, cell therapy, wound care, sade animal,
consumer and industrial products, agricultural products,
regenerative medicine e human therapeutics biologicals.
Equipamentos mdicos
Minimally invasive, drugs delivery, neurosimulation,
prosthetics, surgical devices e patient monitoring.
Diagnsticos
Clinical diagnostics, imaging, biosensors,
genetic screening and testing e personalized medicine.
Servios de assistncia mdica/TI
Prescription management, hospital management,
medical payment systems, healthcare quality management,
managed and long term care, eletronic medical records
e medical practice management.
(continua)
251
252
CNI MEI 2015
Figura 1
Continuao
Desenvolvimento
de hardwares
Semicondutores
/eletrnicos
Internet
tecnologias da informao
+ 17.000 empresas financiadas
Semicondutores/eletrnicos
Fiber optics, lasers, controllers/sensors, fabless e wafers.
Desenvolvimento de hardwares
Personal computers, scanners, terminals e PDAs.
Internet
Online gaming, social media, information portals, e-mail,
e-commerce e search engines.
Desenvolvimento de softwares
Database management, groupware, cloud computing,
business/office, ERP/inventory e encryption/security/firewalls.
Desenvolvimento
de softwares
Terras raras
e minerao
Comunicaes
Eficincia
energtica
Armazenamento
de energia
tecnologias limpas
+ 900 empresas financiadas
Controle de
poluentes
Energias
alterantivas
Gs natural
Comunicaes
Wireless devices, instant messaging, networking,
GPS, WANs/LANs e satelites.
Armazenamento de energia
Flywheels, battery technology e pump storage.
Eficincia energtica
Advanced building materials, lighting systems e smart grid.
Controle de poluentes
Air filtration, recycling e water purification.
Energias alternativas
Geothermal, wave energy, hydropower, waste to energy,
electric automobiles, biomass, nuclear, solar e wind.
Fonte: NVCA.
No Brasil, ainda que esse fenmeno esteja longe de ter a mesma dimenso, j
responsvel pela projeo de algumas companhias, sobretudo na rea das
tecnologias de informao e comunicao, nas quais a velocidade do amadurecimento do investimento maior do que em outras, com a de biotecnologia.
Alguns desses exemplos avanaram, chegando at ao estgio de abertura
de capital em bolsa de valores, mas o pas ainda tem um longo caminho a
percorrer para que, a exemplo de algumas empresas europeias e israelenses,
surjam marcas com fora na economia global. Entre os destaques brasileiros,
o maior caso de sucesso de empresas nascidas no ambiente da internet
o portal de busca e comparao de preos Buscap. O site reproduziu uma
trajetria muito comum a esse tipo de empresa inovadora, originadas de uma
startup: embora no cheguem at a abertura de capital, so adquiridas por
empresas maiores, dado seu alto valor e complementaridade com os negcios
do comprador. No caso do Buscap, a empresa foi adquirida em 2011, por

US$ 342 milhes, pelo grupo de mdia sul-africano Naspers. Fora do Brasil,
um dos exemplos mais inspiradores o do aplicativo israelense de navegao
em trnsito por GPS Waze, comprado pelo Google em 2013 por US$ 1 bilho.
Figura 2
Empresas de origem local de porte mundial
Vale do Silcio
eslovnia, israel e inglaterra
Fonte: CNI.
Invariavelmente, os empreendedores que tm xito na criao, no desenvolvimento, na abertura de capital ou venda de uma dessas firmas tornam-se eles
prprios exemplos e, mais do que isso, investidores e fomentadores de novas
startups. So sintetizadores de experincias que renem tanto conhecimento de tecnologia como de investimento. A exemplo do que ocorre no Vale do
Silcio, esses sintetizadores passam a ser referncias para novos empreendedores e tambm para fundos de investimento de venture capital, cuja marca
registrada a aposta a longo prazo em ideias e empreendedores promissores
(box 1 Ciclos do investimento).
O desafio permanente do empreendedor demonstrar que a sua ideia vivel ou inovadora e, to importante quanto isso, que ele tem capacidade de
realizao e de entrega do que promete em seus planos e projees de negcios. Na fase em que a startup mais do que uma ideia j possuindo de
dois a trs anos de existncia e provando ter alto potencial de crescimento,
de pelo menos 20% ao ano , costuma ocorrer o primeiro aporte de um fundo
de venture capital. No Brasil, para receber esse investimento, a empresa j
precisa ter uma estrutura jurdica de sociedade annima e uma administrao profissionalizada nas reas de finanas, vendas, recursos humanos e
marketing. Para os casos mais bem-sucedidos e que vo em frente, a tendncia que haja mais de um evento de investimento e desinvestimento, com
prazos que giram em torno de sete anos, nas empresas de TI, e 10 anos em
outros segmentos, como o de biotecnologia.
brasil
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Nem as fases nem os modelos retratados no

1 so rgidos. H variaes
e combinaes que dependem, essencialmente, do potencial de crescimento
da startup e da qualidade dos empreendedores. Quanto ao modelo, uma
variao frequente so os chamados fundos corporativos (corporate funds),
criados por grandes empresas que patrocinam o desenvolvimento de ideias
de seus prprios funcionrios ou de empreendedores externos nos quais
enxergam grande potencial para complementar seu portflio de negcios.
Embora no seja prprio da fase startup de uma companhia, importante
assinalar que todas as demais fases do investimento compem uma cadeia
de fundos em que o capital flui para uma lgica de investimento a longo
prazo na qual se requer boa regulao, marco jurdico estvel e opes de
sada (bolsa ou venda de controle).
9.2 Contexto nacional e

comparao internacional
Desde o incio desta dcada, cresceu, entre os brasileiros, a ambio de criar
startups. Na dcada anterior, a ideia do empreendedorismo foi impulsionada por algumas instituies pioneiras, mas relativamente isoladas, como a
Endeavor, criada no ano 2000 para apoiar empresas com alto potencial de
crescimento. Seu modelo baseia-se em um processo seletivo que dura de
seis meses a um ano, com anlise de mais de trs mil empresas por ano, at
a seleo das mais promissoras.
A Endeavor no analisa ideias, mas sim empresas j em atividade e com
faturamento de pelo menos R$ 2 milhes anuais. So trs etapas: a)
entrevista inicial, em que a empresa examinada por mentores e passa por
due diligence; b) classificao pelo alto potencial de crescimento da firma;
e c) programa de gesto em que mentores ajudam a identificar os maiores
gargalos da companhia e conectam os empreendedores a mentores especializados em cada tipo de problema. Forma-se, nessa fase, o conselho de
administrao da empresa, que passa por auditoria regular em processos
e contas. Quando chega o momento para o qual a companhia foi preparada venda, entrada de fundo de venture capital ou abertura de capital ,
a Endeavor recebe como contrapartida 2% do valor da operao.
O empreendedorismo de base tecnolgica anterior a experincias como essa
e durante mais de duas dcadas teve a sua melhor expresso nas incubadoras
(box 2 Incubadoras: duas vises), entretanto, para que o conceito de startups
se expandisse, faltava descer at a base da indstria de venture capital, em
que o mercado cuida de financiar as melhores ideias e iniciativas. No havia
no pas instrumentos significativos de aporte de capital para apoiar negcios
de jovens com ambio empreendedora. A partir de 2010, quatro fenmenos
comeam a mudar o cenrio das startups no pas:
1) Rede de investidores-anjo fruto de iniciativas isoladas de empreendedores de sucesso, os anjos articularam-se em movimentos de expresso
local, regional e nacional. O mais importante deles a Anjos do Brasil, criada
em 2011. Em dois anos e meio de funcionamento, a organizao expandiu-se
rapidamente: conta com oito ncleos regionais e rene participantes em 16
estados, em um total de 200 investidores associados. Tipicamente, o investidor-anjo faz um aporte mdio de R$ 400 mil por startup, diversificando seus
investimentos em quatro a cinco negcios, mas ele tambm pode participar
de uma rede de coinvestimentos, com valores a partir de R$ 50 mil.
2) Aceleradoras focadas em prover conhecimento, gesto e relacionamento para empreendedores, as aceleradoras praticamente inexistiam at
2010. Hoje, diferentemente do modelo Endeavor, chegam ao nvel mais elementar das empresas, aquelas que ainda no tm faturamento ou que tm
faturamento incipiente. Oferecem programas de incubao por seis meses
a um ano, perodo durante o qual tambm aportam pequenas quantias para
a manuteno do empreendimento. Quando apoiadas por uma instituio
pblica federal, como o MCTI, por meio do programa StartUp Brasil, ou por
instituio de fomento estadual, como o Banco de Desenvolvimento de Minas Gerais (BDMG), por meio do programa Acelera MGT I, as aceleradoras
recepcionam empreendimentos que passaram por diferentes critrios de seleo. Segundo a Associao Brasileira de Startups (ABStartups), existem
hoje 44 aceleradoras espalhadas pelo pas, embora a maioria delas ainda se
encontre em fase de estruturao, sem empresas em seus portflios. Outro
indicador so as 12 aceleradoras j selecionadas pelo programa StartUp
Brasil (box 3 Investimento e acelerao).
3) Expanso do ecossistema constituda em meados de 2011, a ABstartups
faz um esforo de contagem do empreendedorismo no pas, montando um
banco de dados que pretende estar completo em 2016. Seus registros vm se
expandindo ao ritmo de 40% ao ano e apresentam o seguinte quadro no ano
desta publicao:
Figura 3
Nmeros do empreendedorismo, Brasil

Nmeros do segmento no pas
Empreendedores
9.303
Aceleradoras
44
Startups
2.580
Incubadoras
20
Prestadores de servios
88
Ideias de negcios
437
Investidores
164
Fonte: ABStartups.
255
256
CNI MEI 2015
A associao conta com ncleos estaduais e tem 10 eventos programados

para 2014, distribudos por So Paulo, Minas Gerais, Rio Grande do Sul, Santa
Catarina, Distrito Federal, Gois, Pernambuco, Sergipe, Amazonas e Par. Fomenta a realizao de eventos de networking e apoia as comunidades locais
na promoo desses encontros informais regularmente. A mais ambiciosa iniciativa da entidade este ano a Conferncia Nacional de Empreendedorismo e
Startups, a CASE 2014, em novembro, cujo objetivo posicionar o Brasil como
polo econmico e tecnolgico.
4) Nova gerao de polticas pblicas lanado no final de 2012 pelo
MCTI e focado no apoio a empresas iniciantes de TI, o programa StartUP Brasil j colhe resultados da primeira chamada de projetos que selecionou nove
aceleradoras e 56 startups entre o segundo semestre de 2012 e o primeiro
semestre de 2013. O objetivo do programa engajar 100 startups, com dois
editais por ano. As selecionadas recebem o equivalente a US$ 100 mil de capital semente e desses recursos que podem lanar mo para remunerar as
aceleradoras nas quais sero incubadas por um perodo de at 12 meses. Na
primeira chamada de projetos, no incio de 2013, foram apresentadas cerca de
mil propostas. O programa acolhe tambm projetos de estrangeiros, at 25%
do total, com a condio de que os empreendedores venham ao Brasil e executem todo o programa aqui. Nessa chamada, entre as 56 aprovadas, foram
selecionadas 11 propostas internacionais. Para dar acolhida aos projetos de
estrangeiros, uma das inovaes do programa a emisso, por via rpida, de
um visto especial pelo Itamaraty, vlido por 12 meses.
No comeo de 2014, duas dezenas de empresas do programa foram levadas
para treinamento no Vale do Silcio, onde o StartUp Brasil montou um hub com
o apoio da Apex Brasil. Uma das empresas desenvolveu-se mais rapidamente
e recebeu aporte de capital de US$ 1 milho. O treinamento consiste, principalmente, em submeter os projetos a investidores e fundos de venture capital
do Vale do Silcio. esperado que muitos projetos no tenham xito para que
o ecossistema todo amadurea. Para o MCTI, o padro mundial para esses
programas prev uma taxa de sucesso em torno de 20% dos projetos, o que
deve compensar a frustrao do investimento nos demais.
O segundo edital para aceleradoras qualificou seis novas empresas, sendo
descredenciadas trs da primeira chamada. No caso de startups, de 820
propostas recebidas, foram selecionadas 62, das quais o programa deve
reter 41 brasileiras e 9 estrangeiras.
A inspirao do StartUp Brasil veio de outros dois programas semelhantes
conduzidos pelos governos americano, Up America, e chileno, StartUp Chile.
Em ambos os programas, o governo surge tambm como articulador, procurando fomentar experincias semelhantes s do Vale do Silcio.
Ainda que no conte com os mesmos instrumentos do programa do MCTI,
j que no h financiamento, o programa Inovativa Brasil, desenvolvido pela
Secretaria de Inovao do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio
Exterior (MDIC), vai na mesma direo. Iniciado em maio de 2013, levou sua
primeira turma de empreendedores ao Vale do Silcio no fim de janeiro de
2014. Os resultados surpreenderam o ministrio: a expectativa era atrair 300
candidatos, mas inscreveram-se 1.650. Desse total, 50 foram selecionados
para uma primeira fase, na qual tiveram acesso a contedo mais detalhado e
a atendimento por mentores.
Para o refinamento dos modelos propostos, houve imerso durante um fim de
semana, em So Paulo, e os proponentes puderam acessar seus mentores
durante uma hora por semana, por trs semanas. Profissionais da consultoria McKinsey, da Endeavor e executivos de empresas foram os mentores. Na
etapa seguinte, foram selecionados os 20 projetos que mais se destacaram e
que foram apresentados, em novembro, a uma banca constituda por investidores-anjo, a fundos de venture capital e a executivos de empresas. Seguiu-se
a terceira fase e os proponentes foram levados ao Vale do Silcio para teste
das propostas e no para captao de investimentos. O programa organizou
visitas ao Google e Universidade de Stanford, entre outros, para imerso no
ambiente de inovao do Vale do Silcio, mas visou, sobretudo, expor os modelos propostos a tratamento de choque de especialistas do Vale.
Esse preparo antecedeu a submisso dos projetos a uma banca examinadora
final, formada por investidores e executivos. Uma boa surpresa j havia surgido
da segunda para a terceira fase, quando uma das 20 empresas selecionadas
recebeu investimento. Na terceira fase, outro empreendedor foi selecionado
para participar do evento promovido pela aceleradora 500 startups, do Vale
do Silcio; outros iniciaram conversas com investidores brasileiros e uma das
empresas fechou acordo com a firma americana Salesforce, lder no conceito
de software como servio. Toda a amostragem do programa foi feita a partir de
um critrio: empresas deveriam ter at cinco anos de existncia e faturamento
menor que R$ 3,6 milhes por ano. A empresa no podia ter sido investida
por anjo ou venture capital, mas admitia-se que ela fosse pr-operacional ou
apenas dispusesse de prottipo.
O surgimento das polticas de apoio ao empreendedorismo acentuou-se aps
a crise financeira global de 2008 e a reao positiva da economia brasileira.
O pas manteve-se ntegro e gerador de empregos e isso mudou a percepo
dos investidores internacionais, ao mesmo tempo em que, internamente, intensificava-se a aspirao empreendedora. Enquanto o mercado externo se contraa, afetando especialmente os investidores do segmento de fundos de maior
porte, de private equity, o mercado brasileiro destacava-se pelas oportunidades
e pela atrao desses investimentos, a partir de 2008. Mesmo assim, apesar
do grande crescimento da indstria de venture capital e private equity no Brasil
nos ltimos anos, ainda existe um enorme potencial para sua expanso, como
pode ser verificado na comparao do peso relativo de seus investimentos em
relao ao PIB com os mesmos indicadores dos EUA e do Reino Unido.
257
258
CNI MEI 2015
grfico 1
Peso da indstria de VC/PE no PIB

Investimentos/PIB
2011
0,86%
0,29%
0,34%
2012
1,05%
1,02%
1,02%
0,89%
2013
0,78%
0,37%
Brasil
EUA
Reino Unido
Fontes: Reino Unido EMPEA; EUA EMPEA; Brasil ABVCAP; PIB Brasil Fundo Monetrio Internacional.
Quando se desce ao nvel mais elementar do nascimento das startups, a fase

do capital semente (seed capital), possvel verificar, de forma prtica, o tamanho do gap de empreendedorismo no Brasil: aqui existe uma startup para
cada grupo de 71 mil habitantes; em Israel, a proporo de uma para cada
1.600 israelenses.
Figura 4
Gap de empreendedorismo no Brasil

seed money, onde tudo nasce.
Startups
Seed Money
Early Stage
R$ 400 K
R$ 1 M a R$ 2 M
Later Stage
ISRAEL
BRASIL
4.800 startups
2.580 startups
7,9 milhes de habitantes
203 milhes de habitantes
1 startup/1.600 habitantes
1 startup/71.230 habitantes
Fontes: ABStartups, Israel Venture Capital Research Center e Countrymeters.
Ressalte-se, de todo modo, o aumento da disposio empreendedora no Brasil, de acordo com a pesquisa Global Entrepreneurship Monitor (GEM), feita
pelo Sebrae. A pesquisa identificou um aumento na taxa de empreendedores
iniciais de 12%, em 2008, para 17,5%, em 2010. Para os especialistas, essa
tendncia acompanha os mesmos fatores de estmulo ampliao do investimento em toda a indstria de venture capital:
estabilidade e crescimento, ainda que moderado, da economia;
incorporao de 30 milhes de pessoas na classe C;
expanso da massa salarial e melhoria na distribuio de renda;
reduo dos juros bsicos e ampliao dos investimentos alternativos; e
acesso macio aos recursos da internet, fixa e mvel.
9.3 Os grandes desafios do pas

Duas dcadas de baixo crescimento da economia, do final dos anos 1970 a
meados dos anos 1990, endividamento elevado, desequilbrios macroeconmicos agudos e alta inflao tornaram o Brasil um ambiente muito hostil
ao surgimento de startups, em um perodo em que o mundo j comeava a
experimentar esse modelo desenvolvido no Vale do Silcio. No pas, a ponte
entre conhecimento e negcios foi, antes, estabelecida pela construo de
incubadoras de empresas de base tecnolgica localizadas dentro ou ao
lado das universidades pblicas brasileiras. A ideia de que a inovao encontra melhor conduto em ecossistemas nos quais atuam empreendedores,
investidores individuais (anjo) e institucionais (fundos de venture capital e
private equity), aceleradoras, advogados especializados em propriedade intelectual e direito comercial e especialistas em marketing teve forosamente
uma recepo tardia no Brasil.
Com a estabilidade da moeda a partir de 1994, foi possvel ento iniciar
a modelagem de um marco regulatrio que propiciasse o investimento em
empresas de alto potencial de crescimento e conduzir essas empresas at
a abertura de capital em bolsa de valores. O mercado brasileiro de capitais
voltava a florescer, as empresas passavam a demandar novos veculos de investimento e os investidores, novas opes para aplicao de recursos. Para
tanto, o primeiro instrumento foi a Instruo n 209, da Comisso de Valores
Mobilirios (CVM), adotada em 1994, que regulou a constituio dos Fundos
Mtuos de Investimento em Empresas Emergentes (FMIEE) para aporte de
recursos em empresas com faturamento de at R$ 100 milhes por ano. Essa
resoluo, no entanto, no estabeleceu a segurana nem as regras adequadas para captao de recursos de grandes investidores institucionais, como
os fundos de penso que tradicionalmente so, no mundo todo, uma das
principais fontes alimentadoras dos fundos venture capital e private equity.
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260
CNI MEI 2015
O problema foi resolvido com a adoo da Resoluo n 391 pela CVM, em

2003, que instituiu os Fundos de Investimento em Participaes (FIP). Com
isso, o mercado deslanchou. De acordo com o segundo Censo da Indstria
de Private Equity e Venture Capital, do Centro de Estudos em Private Equity
e Venture Capital da Fundao Getlio Vargas (GVCepe), os registros da
CVM contabilizavam, em 2011, um total de 275 FIP em comparao com 29
FMIEE. Com esse conjunto de regras completado pela aprovao de um
cdigo de tica para autorregulao desse mercado, definido pelos gestores de fundos reunidos na Associao Brasileira de Private Equity e Venture
Capital (ABVCAP), Associao Brasileira de Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais (Anbima) e outras instituies do mercado de capitais
, pode-se dizer que a indstria de private equity e venture capital encontrou
regulao adequada ao seu desenvolvimento. A base dessa indstria, porm, carece de segurana jurdica. A Finep, o BNDES e outras instituies
de fomento do setor pblico tiveram, na dcada passada, papel fundamental
para financiar, juntamente com investidores institucionais, os FIP dos fundos
de venture capital. Entretanto faltaram instrumentos no arcabouo da agncia
de inovao do MCTI para chegar mais perto das empresas que necessitam
de capital inicial. Mesmo o advento da subveno econmica, possibilitada
pela Lei de Inovao, com recursos do FNDCT, no foi suficiente para que a
Finep dispusesse de uma poltica especfica para o estgio em que os empreendedores precisam do capital semente.
Embora mais favorveis tributariamente do que os FMIEE e com regras mais
flexveis, as exigncias e obrigaes de um fundo de venture capital, modeladas a partir dos FIP, implicam custos maiores do que os habituais, comparativamente aos padres internacionais, tanto ao investimento em startups quanto
ao investimento em empresas emergentes (early stage). A indstria muito
nova no Brasil e muitos gestores, pioneiros, so originrios de instituies
financeiras clssicas e formaram fundos de venture capital pela primeira vez
em suas carreiras, de acordo com um executivo do maior dos investidores
institucionais do Brasil, a Caixa de Previdncia dos Funcionrios do Banco
do Brasil, a Previ. O objetivo mitigar riscos e, para tanto, os comits de
investimento foram uma etapa necessria; eles no existem nessa indstria l
fora. No futuro, com uma maior maturidade dos fundos brasileiros, a indstria
poder at abrir mo de tais comits.
A Antera Gesto de Recursos, que opera o programa de capital semente
Criatec, patrocinado pelo BNDES e pelo Banco do Nordeste do Brasil (BNB),
testemunha as dificuldades regulatrias para investir em empresas iniciantes.
As 36 firmas selecionadas pelo consrcio Antera e Inseed Investimentos (10
de sade humana, nove de agronegcios, sete multissetoriais, cinco de TI e
eletrnica, duas de energia, duas de mdia e entretenimento e uma do setor
financeiro) so necessariamente sociedades annimas (S.A.). Para a gestora,
esse um sinal ruim, testemunho do difcil ambiente regulatrio do pas no
tocante a startups.
Segundo a gestora do programa, nesses investimentos do Criatec, so

adotadas as melhores prticas dos fundos de venture capital, como relatrios
de investimentos, valuation e due dilligence. Mesmo assim, a instituio acredita que as empresas, dadas as exigncias regulatrias e burocrticas, vo
precisar de mais tempo para amadurecer do que seria necessrio. Em vez do
cientista de ponta, cuja pesquisa deu origem a startup, estar focado em vender
o seu produto inovador, ele se prende em uma grande rede burocrtica.
Por serem S.A. investidas pelo BNDES, essas empresas esto sujeitas, por
exemplo, a controles e autorizaes do Conselho Administrativo de Defesa
Econmica (Cade), mesmo que estejam muito longe de interferir na concorrncia. Outro requisito, o de registro em Junta Comercial, travado, porque
as Juntas esto muito acostumadas a tratar dos registros de empresas de
responsabilidade limitada, mas pouco de S.A. Depois vm os problemas de
custo. Por serem S.A., no podem ser enquadradas nos benefcios do Super
Simples, cujo imposto sai de 9% para 30%.
Existe ainda a rigidez dos custos trabalhistas que em nada combinam com
as necessidades de flexibilidade de uma empresa inovadora nascente. Todos
esses fatores so inibidores do sucesso da empresa, mesmo que ela seja
resultado de pesquisas altamente inovadoras. Uma das empresas investidas
desenvolveu um mtodo natural de controle de pragas na agricultura com
o uso de vespas, mas recebe tratamento na Agncia Nacional de Vigilncia
Sanitria (Anvisa) como se fosse uma multinacional produtora de pesticidas.
Para a gestora, o momento mais crtico das startups so os primeiros anos da
chamada Curva J: o momento zero em que a empresa recebe o capital semente e o momento seguinte, trs a quatro anos depois, em que ela comea a ter
faturamento. Nesse perodo, a empresa arca com custos de impostos e todo o
custo trabalhista. As chances de insucesso nesse perodo crescem muito. As
dificuldades apontadas pela gestora so parte de uma espcie de pecado original que condena empreendedores e investidores no Brasil a um desempenho
muito abaixo do potencial: a desconsiderao da personalidade jurdica.
Nos Estados Unidos, h um regramento nacional simplificado, apoiado na
figura do investidor como scio de responsabilidade limitada (Limited Partnership, os LP). Vale para um investidor-anjo, assim como para o mais robusto
dos fundos de private equity. A regra nica e cada fundo decide seu formato,
composio e modelo administrativo localmente. Por isso, l no existe, como
regra, a constituio de comits de investimento nos fundos de venture capital
e private equity. No Brasil, a figura do LP no existe e o investidor, em uma sociedade limitada (Ltda.), passa a ser solidariamente responsvel por qualquer
passivo trabalhista, ambiental ou de direito do consumidor que a empresa
venha a produzir.
Alm do retardamento e da falta de maturidade em todo o ecossistema brasileiro de investimento em empresas inovadoras, a inexistncia de imunidade
do investidor quanto desconsiderao da personalidade jurdica apontada, de forma unnime, como o grande inibidor do investimento em startups.
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CNI MEI 2015
Em nmeros, a associao Anjos do Brasil informa que o capital comprometido em startups por estimados 5.300 investidores-anjo de cerca de R$ 450
milhes, entretanto seu potencial dez vezes maior. A entidade acredita que
esses investidores, com segurana jurdica, podem chegar a 50 mil pessoas
no Brasil, com um capital comprometido de R$ 5 bilhes distribudos por
11 mil empresas. Comparativamente, os investidores-anjo so perto de 320
mil nos EUA, com US$ 22,5 bilhes comprometidos em cerca de 62 mil empresas. Outro grande fator restritivo a taxao desse tipo de investimento,
conforme mostra um comparativo internacional de 2011, em que o Brasil foi
comparado a 14 pases e ficou atrs de todos. Alguns dos exemplos esto
apresentados no quadro abaixo.
quadro 1
TRATAMENTO FISCAL startups
Tratamento fiscal desfavorvel

EUA Deduo de IR de 10% a 100% (conforme a U.F.) do total investido.
Frana Deduo de IR de 25% do total investido.
Inglaterra Deduo de IR de 30% do total investido/iseno de IR sobre ganho de capital.
Portugal Deduo de IR de 20% do total investido/iseno de IR sobre ganho de capital.
Itlia Iseno de IR sobre ganho de capital.
Brasil Tributao de 15% no ganho de capital (pessoa fsica) e superior a 27,5% (pessoa Jurdica).
Fonte: Anjos do Brasil.
No Brasil, se o investidor atua como pessoa fsica, arca com uma tributao
menor (de 15%) no ganho de capital, mas se expe a prejuzos em caso de desconsiderao da personalidade jurdica; tambm a legislao no lhe faculta
compensar perdas. Caso invista como pessoa jurdica, utilizando o recurso de
uma holding, tem menor exposio em caso de desconsiderao e pode compensar perdas parcialmente; em compensao, a tributao de IR sobre ganho
de capital sobe para 27,5%. Avanos nesse campo seriam alcanados com:
autorizao para deduo dos investimentos realizados em PME inovadoras;
iseno de pagamento de IR sobre ganho de capital nos investimentos feitos
por anjos (PF), empresas (PJ) e fundos dedicados a empresas inovadoras;
definio do que uma PME inovadora, com ampliao dos limites de
faturamento em relao ao permitido pelo Super Simples;
alterao das regras de FMIEE e FIP para permitir a aplicao de recursos
em sociedades limitadas;
permitir que as S.A. tambm sejam enquadradas no Super Simples, com

alterao dos limites de faturamento no caso das inovadoras; e
coinvestimento do governo com investidores privados.
Para alguns especialistas, uma vez liberado dessas amarras, em 15 anos, o
Brasil j no mais teria necessidade de programas como o Criatec, pois o
mercado privado daria conta de suprir as startups do capital necessrio.
9.4 Agenda de mudanas

Alguns especialistas do Comit de Empreendedorismo, Inovao, Capital
Semente e Venture Capital da ABVCAP reconhecem que ainda inexiste uma
agenda uniforme, simplificada e ntida, abraada pela sociedade para liberar das amarras o desenvolvimento das startups. Tambm reconhecem que
a matria segue relativamente restrita s entidades especialistas. Admitem
que o caminho ampliar a rede de apoios e interessados ao tema. Alguns
defendem que o Vale do Silcio nico e no replicvel em outras partes do
mundo, mesmo nos Estados Unidos. fato, porm, que o modelo l originado resulta de longa trajetria de interao entre polticas pblicas iniciado
com o programa Small Business Investment Company (SBIC), na dcada de
1950 e o investimento privado. Tambm inegvel que esse modelo uma
ferramenta til para, de forma prtica, transformar conhecimento em empresas que renovem a base produtiva de uma regio ou de um pas.
Mesmo que o tempo de resposta seja diferente quando se compara esse tipo
de investimento em empresas de tecnologia da informao com empresas
que focam biotecnologia ou novos materiais, os fundamentos seguem os
mesmos para todos os setores. Eles requerem, em suma, flexibilidade contratual de trabalho e servios, regras de investimento lmpidas, burocracia leve e
proteo intelectual. Esse um esforo que melhor se desenvolve se o setor
pblico e o setor privado remarem em uma mesma direo, com agenda e
programa bem definidos.
Assim, diante da grande disperso ainda existente, recomendvel:
reunir todos os atores relevantes envolvidos nesse tema para definir uma
agenda regulatria e de investimentos amigvel e eficaz para geraes
de empreendedores que se sucedem e se renovem, em um aprendizado
contnuo de erros e acertos, sucessos e fracassos;
articular um movimento de dimenso nacional para estmulo formao de
ambientes e ecossistemas locais de inovao fundamentados em startups,
em parceria com os governos e as instituies acadmicas; e
encadear os esforos de impulso das startups com as iniciativas de avano tecnolgico da indstria sintetizados pela Embrapii.
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CNI MEI 2015
Propostas
propostas
264
A Agenda deve ser desenvolvida a partir de cinco desafios principais, com

seus respectivos instrumentos de reformas institucionais:
Melhoria do ecossistema
Concentrar recursos e aprimorar agncias, como a Finep, e bancos de
fomento, como o BNDES, para possivelmente exercerem atuao conjunta na potencializao de investimentos em fundos de capital semente
e venture capital.
Dotar as universidades pblicas de polticas adequadas ao investimento
em inovaes, possibilitando a criao de fundos compartilhados com
agncias pblicas e investidores privados, de modo que as instituies
possam ter participao nas startups criadas a partir das pesquisas feitas
em seu mbito.
Melhorar a educao de negcios dos empreendedores, haja vista o rigor
na seleo de projetos e as necessidades de suprir a empresa nascente
de boa administrao, apoio jurdico e planos de marketing adequados.
Melhorar a regulao do investimento
Unificar o posicionamento de entidades e investidores em torno de projeto
de lei que supere o permanente risco da desconsiderao da personalidade
jurdica do empresrio; o Projeto de Lei n 3.401/2008, em tramitao na
Cmara dos Deputados, o que melhor uniformiza os requisitos e os procedimentos da aplicao do instituto da desconsiderao da personalidade
jurdica, definido como regra geral no art. 50 do Cdigo Civil, mas aplicado
generalizadamente com base em regras especficas de outras legislaes,
como a Lei Ambiental, a Lei Concorrencial e a Lei Tributria, entre outras.
Mudanas nas Resolues n 209 e n 391 da CVM para permitir investimentos de FMIEE e FIP em sociedades limitadas.
Tributao menor e incentivos

Deduo no IR dos investimentos feitos em startups.
Iseno de IR sobre ganhos de capital de investidores-anjo e fundos de
venture capital.
Ampliao dos limites de faturamento no Super Simples para empresas
inovadoras.
Flexibilidade contratual
Reconhecimento de contratos individuais de trabalho, livremente negociados entre as partes e com menores obrigaes, para simplificar obrigaes da legislao trabalhista que acabam levando as startups a estabelecer relaes informais ou semiformais com pessoal especializado;
Livre contratao e subcontratao de servios (terceirizao), sem distino de atividades-fim e atividades-meio, que so relativamente reguladas
por smula do Tribunal Superior do Trabalho (TST).
Desburocratizao
Via rpida na abertura e registros de startups, com adoo de controles
eletrnicos padronizados em juntas comerciais, integrados aos bancos
de dados da Unio e dos municpios;
Desobrigao e simplificao de controles em rgos da administrao
federal, como o Cade, de defesa da concorrncia; a Anvisa, de vigilncia
sanitria; e, nos municpios, o Corpo de Bombeiros.
265
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CNI MEI 2015
Box 1 | Como se estrutura

o investimento a longo prazo
As startups so o ponto de partida de uma forma de organizao dos
investimentos de risco e de longo prazo que ocorrem em uma cadeia
de eventos com vrios ciclos de investimento e desinvestimento. Os veculos para esses investimentos so fundos de venture capital. As fases
dessa cadeia de eventos so formadas por:
Capital semente (seed capital) existem duas formas mais comuns para nutrir as necessidades de capital de uma startup em seu
estgio inicial:
Famlia, amigos e loucos (family, friends and fools) essa forma
de capital , frequentemente, um emprstimo sem exigncias de
retorno. Tambm chamado de love money, entra na empresa com
ou sem a cesso de participao por parte do empreendedor. um
arranjo que tende a ser mais informal do que formal e, sobretudo,
no caso do louco, que investe no empreendedor que ele pouco
conhece, o que mais importa a validao da ideia no mercado.
Nessa fase, segundo a experincia norte-americana, o tquete mdio do investimento vai de US$ 25 mil a US$ 50 mil.
Investidor-anjo (angel investor) trata-se, em geral, de um empreendedor de sucesso, cuja trajetria lhe deu dinheiro, conhecimento e
gosto para bancar novas ideias; mas pode tambm ser um investidor
oriundo do mercado de capitais ou pessoas ricas com conhecimento
de negcios e que no se contentam em fazer investimentos tradicionais em ttulos do governo, por exemplo. O tquete mdio dessa
forma de capital semente no Brasil de R$ 400 mil, segundo a associao Anjos do Brasil.
Venture capital (capital empreendedor) trata-se de fundos geridos por profissionais especializados que captam recursos de agncias
e bancos pblicos, de famlias ricas e de investidores institucionais,
como os fundos de penso. Sua atividade regulada pela CVM e sua
caracterstica apoiar o rpido desenvolvimento da empresa, sem assumir o controle acionrio dela. Nessa fase, os fundos concentram-se
em duas modalidades de firmas:
Estgio inicial (early stage) em geral, quando a empresa supera
a fase do capital semente e j tem presena no mercado, passa a
ser apoiada por um fundo de venture capital que, alm de maiores
somas de capital de participao (equity), traz empresa gesto
profissional, estratgia e conexo com o mercado. O tquete mdio
desse investimento no Brasil vai de R$ 2 milhes a R$ 3 milhes.
Estgio avanado (later stage) fundos menores repassam sua participao para fundos maiores, em geral mantendo o controle da
empresa pelo empreendedor, em uma fase em que a firma preparada para fazer a oferta inicial de aes em bolsa de valores (IPO) ou
para ser repassada ao controle de grandes empresas que enxergam
afinidade da firma com seu negcio. Os investimentos, nessa fase,
podem superar dois dgitos de milhes.
Private equity so grandes fundos de participao, tambm
regulados pela CVM, que se dedicam a assumir o controle de empresas maduras. So dois seus objetivos: reestrutur-las e revend-las ou
consolidar os negcios em um dado segmento da economia, adquirindo empresas afins.
Mezanino modalidade em que grandes investidores (private equity ou
no) combinam recursos de equity com debntures conversveis.
PIPE modalidade em que investidores institucionais se dedicam
compra de participao em companhias de capital aberto.
Figura 5
Cadeia de eventos de investimentos
Veculos de investimento de longo prazo e estgios de desenvolvimento corporativo

Longo prazo < liquidez
Curto prazo > liquidez
PIPE
(governana/liquidez)
Mezanino
Mercados/
veculos de
investimentos
Private equity
Aes, renda fixa,

derivados
Venture
capital
Seed
capital
Estgios
corporativos
Startup
Desenvolvimento
Consolidao/
pr-mercado
Mercados lquidos; maturidade

societria; competitividade
267
268
CNI MEI 2015
Box 2 | Incubadoras: duas vises

Pesquisa de 2011, feita pela Associao Nacional de Entidades Promotoras de Empreendimentos Inovadores (Anprotec), em parceria com o
MCTI, contou 384 incubadoras e 2.640 empresas incubadas com faturamento anual de R$ 533 milhes e 16.394 pessoas empregadas. Em 30
anos de existncia, as incubadoras graduaram 2.509 empreendimentos
que faturaram R$ 4,1 bilhes e criaram 29.205 postos de trabalho. O
tempo mdio de incubao de trs anos.
Para a Anprotec, o termo startup no abarca todo o espectro de empresas inovadoras. Alm disso, existem incubadoras ligadas aos mais
variados tipos de instituio, enquanto as startups de base tecnolgica
nascem ligadas a universidades e centros de pesquisa. Desde a metade
dos anos 1990, o conceito de empresas inovadoras expandiu-se para
outros setores, como o de economia criativa, envolvendo design, moda,
arte e cultura. H uma dcada, surgiu o conceito de empresas de economia solidria. So exemplos dessa mudana a multi-incubadora da
Universidade de Braslia (UnB), originalmente focada em empresas de
base tecnolgica, e a incubadora Genesis, ligada Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (PUC-Rio) que conta hoje com quatro
ou cinco tipos de incubadoras.
Para a associao, se h poucos casos de grande sucesso nas incubadoras, porque o ambiente de inovao ainda precisa de ajustes. As
universidades pblicas no podem investir ou participar como acionistas de empresas incubadas ou graduadas. Para maior aproximao das
empresas incubadas com o mercado, a Anprotec atua em parceria com
a Associao Brasileira de Venture Capital (ABVCAP) e com a BMFBovespa, tendo assento em seu conselho.
No entanto especialistas do prprio meio acadmico acreditam que o
modelo de incubadoras esgotou-se. Acreditam que elas foram um movimento importante em uma etapa do pas em que no havia apoio nenhum
ao surgimento de empresas inovadoras. O movimento das incubadoras
surgiu de esforos localizados, inicialmente em estados e municpios, e
acelerou-se com o surgimento de instrumentos federais fundamentados
em recursos da Lei de Informtica, dos fundos setoriais e da Lei de Inovao, porm, acredita-se que o modelo perdeu a vitalidade.
Essa opinio compartilhada por especialistas em inovao do Porto
Digital, em Recife, Pernambuco. Opinam que o modelo das incubadoras est centrado em tecnologia e no em resoluo de problemas que
esto na sociedade, funcionando como substituto para algo que ainda
no se conseguiu criar no Brasil. Defendem que a inovao requer a
existncia de uma rede densa, com gente suficiente para preencher
todas as fases e etapas da criao; larga, com todos os personagens

necessrios para sustentar o investimento, como anjos e investidores
de primeira e segunda gerao; e profunda, com gente em quantidade
para atuar em cada estgio do desenvolvimento das empresas, como
advogados, pessoal de marketing e relaes pblicas, especialistas em
finanas e recursos humanos. Em sua viso, os ambientes de inovao
estruturados no entorno de universidades de ponta, como no Vale do
Silcio, requerem a existncia de um ecossistema no qual plataformas
de natureza global sejam criadas e que possam encontrar pela frente
toda uma arquitetura de negcios capaz de produzir e impulsionar
empresas de alto potencial de crescimento.
Box 3 | Investimento e acelerao

1) O Harvard Angels um grupo formado h dois anos por 80 alumnis
de Harvard que se uniram para compartilhar conhecimento e relacionamentos. Organizado em cotas de at R$ 50 mil por participante,
tem como alvo investir at R$ 1 milho por startup. Em seu primeiro
investimento, o grupo partiu da base de dados do frum Inova Brasil,
examinou 1.200 projetos, pr-qualificou 200 e escrutinou 80 deles.
Selecionada a startup, o grupo investiu R$ 600 mil em troca de uma
participao de 20% a 30% no negcio. O processo seletivo das 80
startups contou com o apoio da Endeavor, do MCTI e da McKinsey,
segundo explica um dos participantes do grupo.
Para o H.A., so requisitos da startup que receber o investimento:
que seja mais do que uma ideia e tenha receita;
que o modelo de negcios: i) faa sentido, ii) defina bem o
cliente-alvo, iii) tenha perpetuidade; e iv) oferea uma estratgia
clara de sada;
que tenha uma gerao de caixa (Ebitda) em torno de 40%; e
que tenha uma perspectiva de manter-se lucrativa, com boa gerao de caixa, em intervalo de trs a quatro anos.
Projetos com gerao de caixa consistente por trs a quatro anos
so os que oferecem perspectiva de sada e, por isso, so mais
valorizados. Os melhores casos para investimento, segundo esses
investidores, so os de empreendedores que j tenham tido experincia com a criao e venda de empresas. Ainda pequena a
cultura de investimento em ideias de maturao mais longa e mais
radicalmente inovadoras.
269
270
CNI MEI 2015
2) A Papaya Ventures uma aceleradora sediada no Rio de Janeiro,

criada h trs anos e que j concluiu dois processos seletivos, o
primeiro em outubro de 2012, com a escolha de cinco empresas,
e o segundo em agosto de 2013, com outras cinco empresas. Seu
programa de acelerao presencial, no Rio, e recebe o apoio de
mentores nacionais e estrangeiros. O processo seletivo, que s
era feito via portal, agora tambm tem fases de videoconferncia
e triagem presencial. Na definio da criadora da iniciativa, o programa acolhe a startup em um momento em que, mesmo com ideia
e produto definidos, o empreendedor ainda se encontra inseguro
quanto ao caminho a percorrer e tambm est aberto reavaliao
do produto. Mais do que a ideia, o fator decisivo a capacidade
realizadora do empreendedor.
Selecionadas, as startups passam por um programa de seis meses
no qual recebem um apoio no valor de R$ 20 mil, mentoria, crdito
de US$ 3 mil na Amazon e apoio de anjos nos processos de investimento. A contrapartida uma participao de 10% da aceleradora
na firma. Os resultados do primeiro grupo, selecionado no mbito
do programa StartUp Brasil, do MCTI, do qual a Papaya Ventures
um dos agentes, j apareceram. Algumas das startups aumentaram o faturamento acima do esperado e j captaram recursos
de investidores-anjo.
3) A Incubadora 21212, tambm do Rio de Janeiro, foi criada por
um grupo de empreendedores de sucesso, criador da empresa de aplicativos para celular Movile. Incubada na Genesis, da
PUC-RJ, a Movile foi criada em 2000 por Rafael Duton e outros
dois scios a partir de uma tese de concluso de curso em
Cincias da Computao. Hoje, fatura mais de R$ 200 milhes
e atua em toda a Amrica Latina, mas j foi vendida ao grupo
de mdia Naspers, da frica do Sul. Motivada pela combinao das experincias dos scios da Movile e de uma dupla de
americanos em outros negcios, a ideia da incubadora surgiu
no final de 2010. A 21212 foi criada em maro de 2011 e hoje
atua nas duas pontas das Amricas, a partir do Rio e de Nova
York. fruto da oportunidade existente no Brasil para acelerar o
amadurecimento de startups. O modelo no o de um fundo de
venture capital, nem o de investidores-anjo; a 21212 caracterizase como uma aceleradora de startups.
4) A Associao Campinas startups (ACS) uma organizao sem
fins lucrativos, fundada em 2010, que vinha operando informalmente desde 2006. Rene 50 empresas associadas e 150 scios empreendedores que tm como objetivo elevar o grau de maturidade
das startups da regio de Campinas, em So Paulo. Sua ferramenta
principal o trabalho compartilhado dos empreendedores, que

dividem entre si experincias, sucesso e fracassos. O foco a gesto
empresarial e os resultados de negcios, dimensionados por meio
de metas e mtricas cobradas semanalmente nas reunies conjuntas. A cada trs meses, a ACS recebe 30 solicitaes de empreendedores, das quais um tero so selecionadas para o programa da
entidade, que se desdobra em duas dimenses: a gesto propriamente dita e a formao, inclusive postural, dos empreendedores.
Para os criadores da ACS, s vale a pena ser empresa se o empreendedor busca validar seu produto ou servio no mercado. Geralmente, o empreendedor acha que est mais avanado do que
na realidade est e o papel da associao, s vezes, o de faz-lo
desistir logo. No ambiente peculiar da regio de Campinas, em que
a indstria e os servios de grandes companhias se fundem a um
ambiente acadmico de excelncia, a ACS desenvolveu uma tese
de investimento mais pragmtica. baseada em negcios entre
empresas (B2B) e tem como alvo o desenvolvimento de produtos e servios inovadores para grandes empresas. Para a ACS, as
vantagens do B2B so: a) logo de incio, o empreendedor comea
a resolver um problema real; b) tem aderncia ao mercado; e c)
comea com pouco dinheiro e logo se torna sustentvel. O grande
risco: resolver um problema pontual de uma empresa e no ter
escala suficiente para se tornar uma startup com alto potencial de
crescimento. Duas vezes por ms, a ACS organiza um pitch day
com a exposio de uma grande empresa da regio sobre um
problema relevante que ela precisa resolver, mas que prefere no
correr o risco de faz-lo.
271
272
CNI MEI 2015
Referncias
ABVCAP. Cases de Private Equity e Venture Capital: construindo empresas para o futuro.
ABVCAP; ENDEAVOR. Como Crescer., Ernest Young. BM&FBovespa.
ABVCAP; KPMG. Consolidao de dados da indstria de Private Equity e Venture Capital 2013.
ANJOS DO BRASIL. Potencial para Investimento-Anjo.
BRASIL. Proposta de Emenda Constituio n 290-A, 2013., Comisso Especial Atividades
de Cincia, Tecnologia e Inovao.
CNI. Estudo sobre o Instituto da Desconsiderao da Personalidade Jurdica no Brasil., Diretoria
Jurdica da CNI.
CVM. Texto integral da Instruo CVM n 209, de 25 de maro de 1994.
______. Texto integral da Instruo CVM n 391, de 16 de julho de 2003.
Endeavor______. Endeavor. Empreendedorismo nas universidades brasileiras, 2012.
______. Empreendedores Brasileiros, Perfis e Percepes, 2013.
______. Observatrio do empreendedorismo, novembro 2013.
FGV. Investidor e Investido: o processo decisrio no matching entre Venture Capitals e Startups
no Brasil., Marcos Barcellos da Cunha e Silva, 2013.
______. O controle societrio nas companhias com investimentos de fundos de private equity listadas na BM&FBovespa. Thiago Mascarenhas de Souza e Silva, Escola de Direito de So Paulo.
GVCepe. A Indstria Private Equity e Venture Capital. 2 Censo Brasileiro.
IBGE. Estatsticas de empreendedorismo, 2011.
MENEZES, Rodrigo; DERRAIK & MENEZES ADVOGADOS. Incentivos ao Investimento em Startups
Anlise Internacional.
NVCA; DELOITTE . Global Venture Capital Confidence Survey Results 2013.
OECD. Science, Technology and Industry Policy Papers n 9, Policies for Seed and Early Stage
Finance., Karen Wilson e Filipe Silva.
______. Science, Technology and Industry Scoreboard 2013, Innovation for Growth.

Mobilização Empresarial Pela Inovação-2015

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2015

2015. CNI Confederao Nacional da Indstria.

1 MODERNIZAO DO MARCO LEGAL E MELHORIA

PROJETOS ESTRUTURANTES DE PD&I ............................................... 49

PROJETOS DE PD&I PR-COMPETITIVOS ........................................... 77

INTERNACIONALIZAO DE EMPRESAS .......................................... 105

ATRAO, DESENVOLVIMENTO E RETENO

FORTALECIMENTO DAS ENGENHARIAS ........................................... 165

PROPRIEDADE INTELECTUAL ........................................................... 195

DESENVOLVIMENTO DA BIOECONOMIA ........................................... 221

PD&I PARA PME DE BASE TECNOLGICA ........................................ 249

1 MODERNIZAO DO MARCO LEGAL E MELHORIA

PROJETOS ESTRUTURANTES DE PD&I ............................................... 49

2.3 Acesso ao financiamento e apoio a grandes projetos

PROJETOS DE PD&I PR-COMPETITIVOS ........................................... 77

INTERNACIONALIZAO DE EMPRESAS .......................................... 105

ATRAO, DESENVOLVIMENTO E RETENO

FORTALECIMENTO DAS ENGENHARIAS ........................................... 165

PROPRIEDADE INTELECTUAL ........................................................... 195

DESENVOLVIMENTO DA BIOECONOMIA ........................................... 221

PD&I PARA PME DE BASE TECNOLGICA ........................................ 249

carta do presidente DA CNI

a Mobilizao Empresarial pela Inovao (MEI) com o objetivo de tornar o tema

O estado da inovao no Brasil:

CNI MEI 2015

Com a compreenso de que a inovao tem papel fundamental no futuro

Edital SENAI-SESI de Inovao, parceria com o MCTI/CNPq, para apoio

CNI MEI 2015

Os avanos conquistados ainda no so suficientes para o Brasil se posicionar

Para realizao da publicao, contamos com vrios colaboradores, por isso

CNI MEI 2015

CNI MEI 2015

MODERNIZAO DO MARCO LEGAL

CNI MEI 2015

Esse conjunto de instrumentos, em princpio, cobre todo o ciclo da pesquisa,

1 Modernizao do marco legal e melhoria

CNI MEI 2015

1.2 O financiamento inovao

O papel dos agentes pblicos e privados

Dispndio empresarial em P&D

Fonte: Adaptado CNI.

1 Modernizao do marco legal e melhoria

Pesquisa bsica e pesquisa aplicada: ao Estado, classicamente, compete

Disponvel em: <http://ec.europa.eu/programmes/horizon2020>. Acesso em: 27/10.

CNI MEI 2015

bastante limitada para a maioria dos setores, no que se refere capacidade de

1 Modernizao do marco legal e melhoria

Inovao (MCTI), de sorte que esses recursos passaram tambm a financiar

CNI MEI 2015

garantia de estabilidade do oramento do MCTI para que as demandas de

1 Modernizao do marco legal e melhoria

O quadro a seguir apresenta mais detalhadamente os fundos setoriais,

Composio dos Fundos Setoriais

25% dos royalties que excederem a 5% da produo de

Entre 0,5% e 1% do faturamento lquido de empresas

10% das receitas do Departamento Nacional de Infraestrutura

4% da compensao financeira recolhida pelas geradoras

2% da compensao financeira pela explorao de recursos

25% das receitas de utilizao de posies orbitais;

Mnimo de 0,5% do faturamento bruto das empresas de

Mnimo de 0,5% do faturamento bruto das empresas

20% dos recursos de cada Fundo Setorial

50% da Cide-Tecnologia; mnimo de 43% da receita do IPI