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I.

INTEGRACIN DE SISTEMAS DE GESTION

El enfoque adecuado para la integracin de los sistemas de calidad, medio ambiente


y salud y seguridad ocupacional es la gestin por procesos. Para la realizacin de
esta gestin por procesos de una manera ordenada y eficiente se deben seguir una
serie de pasos en los que se combinarn los recursos (tanto materiales como
humanos), el mtodo a seguir, el medio ambiente y el entorno laboral.
Estos pasos son:
Integracin en la base operativa, con el objetivo de que todas las personas,
tanto los directivos como los tcnicos y los operarios perciban y gestionen la
calidad, el medio ambiente y la prevencin de riesgos laborales como algo
inseparable.
Integracion del funcionamiento del sistema: direccin nica del sistema,
edicin y control de la documentacin comn, sistemas de verificacin y
control comunes en la medida de lo posible, tratamiento comn de las no
conformidades y acciones correctoras y preventivas.

El diseo del sistema de gestin integrado se lleva a cabo en cuatro etapas. Estas
cuatro etapas consisten en:
1. La identificacin de los procesos y de los requisitos (de calidad,
medioambientales y de salud y seguridad ocupacional).
2. Su despliegue (asignndolos a un mtodo o sistemtica).
3. La integracin de los mtodos y, por ltimo.
4. La integracin de la documentacin (documentos y manual).

La integracin de los sistemas de gestin de calidad, del medio ambiente y de la


salud y seguridad ocupacional ser ms sencilla cuanto ms estructurada est la
organizacin. La integracin ideal de los tres sistemas de gestin debera presentar
las siguientes caractersticas:

Responsable nico de los tres sistemas y funciones de direccin tcnica

corporativa diferenciadas.
-

Sistemas de gestin totalmente incorporados en las actividades operativas.


Los requisitos de calidad, medio ambiente y salud y seguridad ocupacional se
entienden como una parte ms de la tarea.

Documentos y registros mnimos.

Polticas, objetivos y metas coherentes.

Las situaciones de partida van a ser muy diversas para cada organizacion, pero en
cualquier caso, se precisa un fuerte liderazgo de la Direccin y de su equipo de
colaboradores para poner en marcha un sistema de gestin integrado eficiente.

1.1 Identificacin de procesos y requisitos


La identificacin de requisitos hace necesaria la realizacin de una evaluacin o
toma de datos, tanto de los requisitos de calidad como de los aspectos/impactos
medioambientales y de los riesgos laborales, para sealar los que afectan a la
actividad de la organizacin. Tambin obliga a repasar los requisitos legales.
La identificacin de los requisitos debe concluir con el mapa y flujogramas de
procesos.

1.2. Despliegue de los requisitos


Una vez identificados los procesos y los requisitos hay que circunscribirlos o
asignarlos a un mtodo (procedimiento). Se pueden integrar los requisitos en un
mismo

procedimiento

no.

Un procedimiento refleja las acciones operativas, de supervisin, de comunicacin y


de registro de datos de un proceso. Los responsables de cada accin deben ser
identificados y los lmites tienen que estar establecidos desde el principio.

Un procedimiento debe incluir:


El objetivo, que indica para qu se hace.
El alcance, que establece el lmite de aplicacin.
Las responsabilidades generales, tanto de su ejecucin como de su

cumplimiento.
Los documentos de referencia, que son aquellos sobre los que se parte.
Las generalidades, que explican conceptos que aparecen en la redaccin.
La realizacin, que explica de qu actividades se trata, cmo, cundo y quien
las realiza.
Los anexos necesarios.

Adems en ellos debe identificarse el nombre de la organizacin, el ttulo y cdigo


del documento, su nmero de edicin y fecha y las firmas de quien lo ha elaborado y
aprobado.

1.3 Integracin de mtodos y documentos


Esta integracin implica que los documentos que se generen tengan los componentes
que pide cada norma en especfico, de all los documentos deben tener en cuenta no
solo los requisitos de calidad, sino los de ambiente, es decir: Aspectos e Impactos
ambientales y los de Salud y Seguridad en el Trabajo.

Una forma prctica para elaborar la documentacin de los procesos de un sistema


integrado de gestin es hacer una tabla comparativa de requisitos documentales por
tipo de norma a integrar como un sistema, de all se construyen los documentos
comunes y finalmente los documentos especficos.

Una vez escogido un estilo de procedimientos e instructivos, la mayora de


documentos desarrollados deberian tener una estructura totalmente integrable. En el
caso de procedimientos o instructivos comunes la integracin consiste en preparar el
documento comn y eliminar los particulares de cada sistema de gestin. Sin
embargo, cuando los mtodos slo son plicables a un sistema, no se pueden integrar.

Un solo Manual tiene que integrar los elementos comunes e incorporar los elementos
diferenciados.

La documentacin de un sistema integrado de gestin puede ser por cualquier medio,


ya sea papel (lo ms comn), aunque puede ser en red, con servidores y permisos de
acceso.
La documentacin de un sistema de gestin se puede ejecutar sumamente grfica,
(carteles, fotos, dibujos) dependiendo del nivel acadmico de los trabajadores en la
empresa.

II. DISEO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO

La documentacin es el soporte de todo sistema de gestin, pues en ella se plasman


no slo las formas de operar, sino toda la informacin que permite el desarrollo de
los procesos y la toma de decisiones en cuanto a calidad, ambiente y salud y
seguridad.
Existen diversas metodologas para la implementacin de sistemas de gestin, y en
todas sus autores coinciden en considerar a la elaboracin de la documentacin como
una etapa importante.

Se tienen los siguientes pasos o etapas, como los mas importantes para el diseo
documental de un sistema de gestin integrado:

2.1 Determinar las necesidades de documentacin


Determinar los tipos de documentos que deben existir en la organizacin para
garantizar que los procesos se lleven a cabo bajo condiciones controladas.
Implica la ejecucin de las siguientes actividades:

a) Estudiar en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los elementos de
la documentacin aplicables a la organizacin.

Es muy importante determinar la extensin de la documentacin del Sistema


Integrado de Gestin de la organizacin, de acuerdo a sus caractersticas; en cuanto a
tamao, tipo de actividad que realiza, complejidad de los procesos y sus
interacciones, y la competencia del personal.
Sin embargo, las normas exigen la existencia de determiandoslos documentos:

Declaraciones documentadas de Poltica y Objetivos


Manuales de Calidad, Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo
Mapa de procesos
Procedimientos documentados para:
Control de Documentos
Control de Registros
Auditorias Internas
Deteccin de no conformidades (de producto, ambiental, de Salud y
Seguridad en el trabajo, etc.)
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Registros requeridos por estas normas.
b) Estudiar las regulaciones especficas del sector en que se desenvuelve para
determinar los documentos que deben responder al cumplimiento de requisitos
legales.
c) Estudiar mapas de proceso y determinar cules deben ser documentados.
d) Determinar los tipos de documentos que deben existir y sus requisitos.

Con los resultados de las tareas anteriores se debe decidir cuales son los tipos de
documentos que deben existir en la organizacin para cumplir con los requisitos de
calidad, ambiente y salud y seguridad, asi como las regulaciones propias del sector.

En la tabla siguiente se relacionan los documentos requeridos, con cada requisito por
norma:

OHSAS 18001
---

Introduccin

Objeto y
aplicacin

ISO 14001
---

campo

de 1

Introduccin

Objeto y
aplicacin

campo

ISO 9001
0

Introduccin

0,1

Generalidades

0,2

Enfoque Basado en Procesos

0,3

Relacin con la Norma ISO 9004

0,4

Compatibilidad con otros Sistemas


de Gestin

de 1
1,1

Objeto y campo de aplicacin


Generalidades

para 2

1,2

Aplicacin

Normas para consulta

Normas para consulta

Trminos y definiciones

Trminos y definiciones

Publicaciones
consulta

Trminos y definiciones

Requisitos del sistema de 4


la SST (Ttulo solamente)

Requisitos del sistema de la 4


SST (Ttulo solamente)

Sistema de Gestin de la Calidad


(Ttulo solamente)

4,1

Requisitos Generales
ALCANCE
(DOCUMENTADO)

Requisitos Generales
ALCANCE
(DOCUMENTADO)

Requisitos Generales

4,1

4,1

4,2,2 Manual de Calidad


(DOCUMENTAR?)
5,5

Responsabilidad

5,5,1 Responsabilidad y autoridad


4,2

Poltica de SST
POLTICA
(DOCUMENTADA)

4,2

4,3

Poltica Ambiental
POLTICA
(DOCUMENTADA)

Planificacin
(ttulo solamente)

5,1

Compromiso de la Direccin

5,3

Poltica de la Calidad
POLTICA (DOCUMENTADA)

8,5

Mejora continua

5,4

Planificacin
(Ttulo solamente)

4,3

Planificacin
(ttulo solamente)

4,3,1

Identificacin de peligros, 4,3,1


evaluacin de riesgos y
determinacin de controles
PROCEDIMIENTO
IDENTIFICACIN DE
PELIGROS,
EVALUACIN
DE
RIESGOS
(DOCUMENTAR
RESULTADOS)

Aspectos Ambientales
5,2
7,2,1
PROCEDIMIENTO
IDENTIFICACIN DE
ASPECTOS
Y
DETERMINACIN DE
7,2,2
IMPACTOS
(DOCUMENTAR
RESULTADOS)

4,3,2

Requisitos legales y otros 4,3,2


requisitos
PROCEDIMIENTO
IDENTIFICACION
Y
ACCESO

Requisitos legales y otros 5,2


Enfoque al cliente
requisitos
7,2,1 Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto.
PROCEDIMIENTO
IDENTIFICACIN,
ACCESO
Y
APLICACIN
REQUISITOS LEGALES

4,3,3

Objetivos y programas
4,3,3
OBJETIVOS
(DOCUMENTAR)
PROGRAMAS
PARA
ALCANZAR
OBJETIVOS

Objetivos,
metas
y 5,4,1
programas
OBJETIVOS YMETAS
5,4,2
(DOCUMENTAR)
PROGRAMAS

PARA

Enfoque al cliente
Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto.
Revisin
de
los
requisitos
relacionados con el producto

Objetivos de la calidad
OBJETIVOS (DOCUMENTAR?)
Planificacin del sistema de gestin
de la calidad
Mejora continua

ALCANZAR
OBJETIVOS Y METAS
4,4

Implementacin
operacin
(ttulo solamente)

y 4,4

4,4,1

Recursos,
funciones, 4,4,1
responsabilidad
y
autoridad
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDAD
(DOCUMENTAR)

Implementacin
operacin
(ttulo solamente)

8,5,1
y 7

Recursos,
funciones, 5,1
responsabilidad y autoridad
5,5,1
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES
5,5,2
Y AUTORIDAD
(DOCUMENTAR)
6,1
6,3

Realizacin del producto


(ttulo solamente)
Compromiso de la direccin
Responsabilidad y autoridad
Representante de la direccin
Provisin de los recursos
Infraestructura
Provisin de Recursos
Infraestructura

4,4,2

Competencia, formacin y 4,4,2


toma de conciencia
PROCEDIMIENTO
TOMA
DE
CONCIENCIA

Competencia, formacin y 6,2,1 (Recursos Humanos)


toma de conciencia
Generalidades
Competencia, toma de conciencia y
PROCEDIMIENTO
TOMA
DE 6,2,2 formacin
CONCIENCIA

4,3

Comunicacin,
participacin y consulta
PROCEDIMIENTO
COMUNICACIN

4,4,3

Comunicacin
PROCEDIMIENTO
COMUNICACIONES

5,5,3 Comunicacin interna


Comunicacin con el cliente
7,2,3

4,4,4

Documentacin

4,4,4

Documentacin

4,2,1 (Requisitos de la documentacin)


Generalidades

4,4,5

Control de documentos
4,4,5
PROCEDIMIENTO
CONTROL
DE
DOCUMENTOS

Control de documentos
4,2,3 Control de documentos
PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTO CONTROL
CONTROL
DE
DE
DOCUMENTOS
DOCUMENTOS
(DOCUMENTAR)

4,4,6

Control operacional
PROCEDIMIENTO
CONTROL
OPERACIONAL

4,4,6

Control operacional
PROCEDIMIENTO
CONTROL
OPERACIONAL

7,1

7,2

7,2,1

7,2,2

7,3,1

7,3,2

7,3,3

7,3,4

7,3,5

Planificacin de la realizacin del


producto
Procesos relacionados con el cliente
Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto
Revisin
de
los
requisitos
relacionados con el producto.
Planificacin del diseo y desarrollo
Elementos de entrada para el diseo
y desarrollo
Resultados del diseo y desarrollo
Revisin del diseo y desarrollo
Verificacin del diseo y desarrollo
Validacin del diseo y desarrollo.
Control de los cambios del diseo y
desarrollo
Proceso de compras
Informacin de las compras
Verificacin de los productos
comprados
Produccin y prestacin del
servicio.
Control de la produccin y de la
prestacin del servicio.
Validacin de los procesos de la
produccin y de la prestacin del
servicio.
Preservacin del producto.

4,4,7

Preparacin y respuesta 4,4,7


ante emergencias
PROCEDIMIENTO
PREPARACION
Y
RESPUESTA
ANTE
EMERGENCIAS

Preparacin y respuesta 8,3


ante emergencias
PROCEDIMIENTO
PREPARACION
Y
RESPUESTA
ANTE
EMERGENCIAS

Control del producto no conforme

4,5

Verificacin
solamente)

Verificacin
solamente)

Medicin, anlisis y mejora (ttulo


solamente)

4,5,1

Seguimiento y medicin 4,5,1


del desempeo
PROCEDIMIENTO
SEGUIMIENTO
Y
MEDICIN

(ttulo 4,5

(ttulo 8

Seguimiento y medicin
7,6
PROCEDIMIENTO
SEGUIMIENTO
Y
MEDICIN

Control de los dispositivos de


seguimiento y medicin (Medicin,
anlisis y mejora)
Generalidades
Seguimiento y medicin de los
procesos
8,1
Seguimiento y medicin del
8,2,3 producto
Anlisis de datos
8,2,4

8,4
4,5,2

Evaluacin
del 4,5,2
cumplimiento legal
PROCEDIMIENTO
EVALUACIN
DE
CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS
LEGALES

Evaluacin
del 8,2,3 Seguimiento y medicin de los
cumplimiento legal
procesos
Seguimiento y medicin del
PROCEDIMIENTO
EVALUACIN
DE 8,2,4 producto
CUMPLIMIENTO
DE
REQUISITOS LEGALES
REGISTROS
RESULTADOS

DE

REGISTROS
RESULTADOS

DE

Investigacin
incidentes,
conformidad,
correctiva
y
preventiva
solamente)

de --no
accin
accin
(ttulo

---

---

---

4,5,3,1 Investigacin de incidentes ---

---

---

---

4,5,3,2 No conformidad, accin 4,5,3


correctiva
y
accin
preventiva
PROCEDIMIENTO
ACCIONES
CORRECTIVAS
Y
PREVENTIVAS

No conformidad, accin 8,3


correctiva
y
accin
preventiva
PROCEDIMIENTO
ACCIONES
CORRECTIVAS
Y
PREVENTIVAS

4,5,4

Control de registros
4,5,4
PROCEDIMIENTO
CONTROL
DE
REGISTROS

Control de registros
PROCEDIMIENTO
CONTROL
REGISTROS

4,2,4 Control de registros


PROCEDIMIENTO CONTROL
DE
DE REGISTROS
(DOCUMENTAR)

4,5,5

Auditoria interna
4,5,5
PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS
PROGRAMAS
DE
AUDITORIA

Auditoria interna
PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS
PROGRAMAS
AUDITORIA

8,2,2 Auditoria interna


PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS
DE
(DOCUMENTAR)
PROGRAMAS DE AUDITORIA

4,6

Revisin por la direccin

Revisin por la direccin

4,5,3

4,6

Control de producto no conforme


PROCEDIMIENTO CONTROL
PRODUCTO NO CONFORME
(DOCUMENTAR)

Anlisis de datos
Accin corectiva
PROCEDIMIENTO ACCIONES
8,4
CORRECTIVAS
8,5,2 (DOCUMENTAR)
Accin preventiva
PROCEDIMIENTO ACCIONES
PREVENTIVAS
8,5,3 (DOCUMENTAR)

5,1

Compromiso de la dieccin
Revisin por la direccin (ttulo
5,6
solamente)
Generalidades
Informacin para la revisin
5,6,1 Resultados de la revisin

5,6,2 Mejora continua


5,6,3
8,5,1

2.2 Diagnstico de la situacin de la documentacin en la organizacin


Es de importancia realizar un diagnstico para conocer la situacin de la
documentacin en la organizacin comparando lo que existe (en caso se tenga
implantado alguna de las normas inicialmente) con las necesidades determinadas en
la etapa anterior.

Para ello se puede recurrir a la elaboracin de una gua para el diagnstico, teniendo
en cuenta las necesidades de documentacin determinadas en la etapa anterior as
como los requisitos que debe cumplir la documentacin. A travs de un cuestionario
o una lista de verificacin, organizado por requisito de cada norma.

Para ejecutar el diagnostico se debe utilizar la guia y aplicar tcnicas como la


observacin, la entrevista y la revisin de documentos. Se debe determinar la
existencia o no de los documentos, en que medida cumplen con los requisitos de
cada norma y si estn siendo utilizados adecuadamente.
2.3 Diseo del sistema documental
Aqui se deben establecer todos los elementos necesarios para la elaboracin del
Sistema Documental:

a) Definir la jerarqua de la documentacin: consiste en clasificar la documentacin


y definir su jerarquia utilizando un criterio nico. Usualmente se utiliza el
criterio de la piramide, donde se ubica en el nivel mas alto la Poltica y el
Manual, en el segundo los Procedimientos requeridos por las normas y en el
tercer, los instructivos, registros y otros documentos.

b) Definir autoridad y responsabilidad para la elaboracin de la documentacin a


cada nivel: La elaboracin de la documentacin es una buena oportunidad para
involucrar a todo el personal en el Sistema Integrado, por lo que debe ser
desplegada por toda la organizacin de acuerdo con los niveles jerraquicos
establecidos y la estructura organizativa existente, as:
La poltica debe ser elaborada por la mas alta autoridad de la organizacin.
El Manual, debe ser elaborado por un grupo de personas de diferentes reas
conducido por un representante de la direccin con autoridad definida para
tomar las decisiones relativas al Sistema Integrado.
Los procedimientos, intrucciones, registros, etc. por el personal que los
utilizar.

c) Determinar los procesos de la documentacin.


La documentacin de un sistema integrado de gestin pasa por una serie de procesos,
para cada uno de los cuales se deben tener en cuenta ciertos aspectos de importancia:

Planificacin de la elaboracin
Elaboracin
Revisin
Aprobacin
Reproduccin
Distribucin

Archivo
Modificacin
Destruccin
Archivo
Consultas

2.4 Elaboracin de los documentos


Elaborar, revisar y aprobar todos los documentos a cada nivel.
a) Capacitar al personal implicado.
b) Elaborar los procedimientos generales.
c) Elaborar el Manual de Calidad.

El Manual es un documento que presenta la estructura del Sistema de una


organizacin, establece sus disposiciones generales y describe los procesos del
sistema.

El formato del Manual debe tener en cuenta el cumplimiento de los requisitos


establecidos para la documentacin, las exclusiones que la organzacin considere
necesarias de acuerdo a la naturaleza de sus actividades.
d) Elaborar instructivos y otros documentos.
e) Elaborar otros documentos de acuerdo al plan trazado en la etapa anterior.
f) Revisar y aprobar los documentos por parte del personal autorizado.

2.5 Implantacin del sistema documental


Poner en prctica lo establecido en los documentos elaborados.

a) Definir el cronograma de implantacin.


b) Distribuir la documentacin a todos los implicados.
c) Determinar las necesidades de capacitacin y actualizar el plan de capacitacin.
d) Poner en prctica lo establecido en los documentos.
e) Recopilar evidencia documentada de lo anterior.

2.6 Mantenimiento y mejora del sistema documental


Mantener la adecuacin del sistema a las necesidades de la organizacin a travs de
la mejora continua.
a) Realizar auditorias internas para identificar oportunidades de mejora.
b) Implementar acciones correctivas y preventivas tendientes a eliminar no
conformidades en la documentacin.

En la etapa de diseo del sistema documental es donde se materializa en mayor


medida la naturaleza sistmica de la gestin de la documentacin. Al determinar
cules son los procesos que la conforman y los flujos de la documentacin, no se
hace otra cosa que planificar el funcionamiento del sistema. El resto del ciclo de
gestin (implementacin, control y mejora) se manifiesta en las etapas siguientes.

Es importante en la etapa de diseo asignarle a los documentos de procedencia


externa un lugar en la jerarqua de la documentacin, y luego garantizar el control de
estos documentos a travs de las dems etapas.

La aplicacin de procedimientos de integracin documental requiere de una buena


dosis de sentido comn para no convertir la documentacin en burocracia, y evitar
que el sistema se convierta en un elemento que complique los procesos
fundamentales.

III. MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

3.1 Estructura del manual de sistema integrado de gestin

1. Introduccin
2. Objetivos
3. Alcance

4. Trminos y definiciones
5. Elementos del sistema integrado de gestin
5.1 Declaracin de la poltica
5.2 Interrelacin de los procesos
6. Requisitos del sistema integrado de gestin
7. Control del manual
8. Anexos

1.

INTRODUCCION

El presente Manual ha sido aprobado por XXXXXX y autoriza su difusin en las


reas que lo conforman.
El Manual ha sido elaborado para uso interno del personal; sin embargo cuando se
determine, podr ser utilizado con propsitos externos como pueden ser clientes y
terceras partes, debiendo stas aceptar las condiciones de derecho de autor.
El presente Manual ser revisado peridicamente, al menos una vez al ao,
oportunidad en la cual se cambiar la versin si se necesitaran modificaciones.
Asimismo, en caso sea requerido, se podrn solicitar cambios a travs del
Responsable del SIG.

Revisado por:

Aprobado por:

XXXXXX

XXXXXX

2.

OBJETIVOS
a) Describir el Sistema Integrado de Gestin implementado, la interrelacin
de sus procesos y documentar los procedimientos requeridos por el
Sistema Integrado de Gestin o sus referencias.
b) Documentar los objetivos, alcances y lineamientos del Sistema Integrado
de Gestin,
de tal manera que se
implementen y mantengan
procedimientos uniformes y eficaces en beneficio de la organizacin, de
sus clientes y partes interesadas.
c) Describir la estructura de la documentacin utilizada en el Sistema
Integrado de Gestin.
d) Comunicar la Poltica del Sistema Integrado de Gestin.

3. ALCANCE (4.2.2 ISO 9001; 4.1 ISO 14001 y OHSAS 18001)


El Sistema Integrado de Gestin, est establecido en conformidad con las Normas
Tcnicas Internacionales ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad, ISO
14001:2004 Sistemas de Gestin Ambiental y OHSAS 18001:2007 Sistemas de
Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
El alcance del SIG comprende:
ISO 9001:2008 (PROCESOS Y SEDES)
ISO 14001:2004 (PROCESOS Y SEDES)
OHSAS 18001:2007 (PROCESOS Y SEDES)

4. TERMINOS Y DEFINICIONES
Para el presente Manual se aplican las definiciones descritas en las normas
comprendidas en el alcance del Sistema Integrado de Gestin (ver acpite 3),
adicionalmente se incluyen las siguientes definiciones propias de la organizacin:
4.1
Cliente:
Cliente Detallista
4.2
Usuario:
Consumidor Final.
4.3
rea /Unidad
Sinnimos de las Gerencias o Secciones pertenecientes al Sistema Integrado de
Gestin.
4.4
SGA:
Sistema de Gestin Ambiental.
4.5
SIG:
Sistema Integrado de Gestin
4.8
SSO:
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
4.9
SGC:
Sistema de Gestin de la Calidad
4.10 Parte interesada:
Individuo o grupo interesado en el desempeo del SIG.

5.

ELEMENTOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.1

DECLARACIN DE LA POLTICA

(AQU SE DEFINE LA POLITICA SIG)

5.2 INTERRELACIN DE LOS PROCESOS (4.2.2 ISO 9001)


(AQU SE INCLUYE EL MAPA DE PROCESOS)

6. REQUISITOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN


6.1. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
6.1.1 Requisitos Generales (4.1 ISO 9001; ISO 14001 y OHSAS 18001)
6.1.2 Requisitos de la Documentacin (4.2.1 ISO 9001; 4.4.4 ISO 14001 y
OHSAS 18001)
6.1.2.1 Generalidades
El SIG est basado en una estructura documentaria la cual est dirigida al
establecimiento y mantenimiento de procedimientos, instrucciones de trabajo y
registros.
Entre los documentos del SIG tenemos:

Poltica del SIG

Su distribucin es controlada a travs del presente Manual. Asimismo, existen


publicaciones al interior de la organizacin para su difusin.
Objetivos (Metas)
Anualmente la Alta Direccin emite los planes de negocios, los cuales contienen los
objetivos, las metas y actividades para lograrlas.

Manual del SIG

Su distribucin est controlada de acuerdo a lo descrito en el acpite 7

Procedimientos Generales del SIG:

Considera las normas de aplicacin general, requeridas por el SIG relativas a las
actividades necesarias para la administracin del SIG.

Procedimientos e Instrucciones de cada rea:

Consideran las normas de organizacin y funciones, documentos de soporte,


procedimientos e instrucciones de trabajo propios de cada rea, as como los
necesarios para asegurar la eficaz planificacin, operacin y control de sus procesos.
El detalle de los procedimientos e instrucciones del Sistema est determinado por la
complejidad de las actividades y procesos, la interaccin de los mismos, as como la
competencia de su personal para desempear dichas actividades y procesos.

Cartillas:

Son documentos complementarios a los procedimientos e instrucciones de


trabajo, el contenido y control est de acuerdo con el procedimiento
XXXXXX

Registros:

Los registros han sido definidos y estn documentados en todas las reas del SIG. Su
control est dado de acuerdo a lo descrito en el acpite 6.1.2.4.

Documentos Externos:

Son documentos de procedencia externa que apoyan el funcionamiento del Sistema,


de carcter mandatorio para su aplicacin directa o para ser usadas como referencia
en algunas actividades. Por ejemplo normativas legales, reglamentaciones, guas.
Su distribucin est controlada de acuerdo a lo descrito en el acpite 6.1.2.3.
La documentacin del Sistema de Calidad se basa en la siguiente pirmide, la cual
establece la jerarqua de sus documentos:

POLTICA
OBJETIVOS

Nivel 1: Orientacin

ILL
A

PROCEDIMIENTOS

CA
RT

DO
CU
EX M EN
TE
RN TOS
OS

MANUAL DEL
SISTEMA

INSTRUCCIONES
DE TRABAJO

REGISTROS

Nivel 2: General
Nivel 3: Especfico
Nivel 4: Evidencias

6.1.2.2 Manual del SIG (4.2.2 ISO 9001)


Es un documento nico en el cual se describe la poltica, el alcance y los aspectos del
SIG, los cuales estn referidos en los documentos normativos.
Dentro de la estructura jerrquica de documentos, este manual constituye uno de los
principales documentos del SIG (Primer nivel).
6.1.2.3 Control de los documentos (4.2.3 ISO 9001; 4.4.5 ISO 14001 y OHSAS
18001)
Se han establecido procedimientos para controlar todos los documentos normativos
relacionados con los requisitos del SIG. Estos documentos son elaborados, revisados
y aprobados por personal autorizado antes de su distribucin, de acuerdo con el
procedimiento XXXXXX

La distribucin de documentos normativos se realiza de acuerdo con el


procedimiento XXXXXX, de tal manera que las personas que lo requieran puedan
tener acceso a ellas, asegurando que los documentos vigentes se encuentren en los
puntos de uso,
y estn controlados de manera que se evite el uso de documentos obsoletos
retirndolos de los puntos de utilizacin e identificndolos cuando sean conservados
para referencias posteriores.

El control y registro de los documentos de procedencia externa cuyo cumplimiento


es obligatorio o regulaciones nacionales que aplican a la organizacin en el mbito
del SIG se realiza de acuerdo con el procedimiento XXXXXX
6.1.2.4 Control de los registros (4.2.4 ISO 9001; 4.5.4 ISO 14001 y OHSAS
18001)
Con la finalidad de poder evidenciar el grado de cumplimiento de los requisitos
especificados y poder evaluar peridicamente y mejorar la eficacia del SIG, se ha
elaborado un procedimiento documentado XXXXXX que establece la utilizacin de
registros, tales como: formatos y/o reportes.
Los registros son debidamente llenados y aprobados por los responsables
especificados en los mismos. Cada unidad orgnica asegura que los registros se
conserven en condiciones que minimicen los riesgos de daos o prdidas, as como
se conserven en lugares que garanticen el fcil acceso para su revisin y/o
evaluacin, y evidenciar as la conformidad con los requisitos y la operacin eficaz
del SIG de la organizacin.
Los Registros pertinentes de los proveedores son archivados por las reas que as lo
requieren.
6.2 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
6.2.1 Compromiso de la Direccin (5.1 ISO 9001; 4.4.1 ISO 14001 y OHSAS
18001)
La alta direccin define la Poltica del SIG haciendo explcito su compromiso dentro
de la Organizacin, para lo cual se han establecido controles y mecanismos para su
difusin, implantacin y mantenimiento. Igualmente, realiza las revisiones del SIG
por la direccin mediante el procedimiento XXXXXX y asegura la disponibilidad de
recursos a travs de la planificacin necesaria.
6.2.2 Enfoque al cliente y partes interesadas (5.2 ISO 9001; 4.3.2 ISO 14001 y
OHSAS 18001)
La alta direccin ha dispuesto la segmentacin del mercado en canales y sub-canales,
en funcin de las ocasiones de consumo, identificndose los requisitos clave de los
clientes detallistas y revisndolos con respecto a los requisitos de la organizacin.

El resultado de la revisin de requisitos es comunicada al cliente, y con base en


dicha revisin sern gestionados los reclamos que se pudieran presentar y ser
medida la satisfaccin de los detallistas.
La Alta Direccin se asegura de la identificacin y evaluacin de los Aspectos e
Impactos Ambientales de las actividades, productos y servicios, hacia las partes
interesadas mediante los procedimientos XXXXXX y XXXXXX. Igualmente a
travs de la identificacin y evaluacin de los Riesgos y Peligros en Seguridad y
Salud Ocupacional mediante los procedimientos XXXXXX y XXXXXX.
La Alta Direccin asegura la identificacin y acceso a los requisitos legales y otros
requisitos a ser cumplidos, vinculados a los aspectos de Calidad de productos y
servicios, Ambientales y Seguridad y Salud Ocupacional de las actividades,
productos y servicios, mediante el procedimiento XXXXXX.
El rea de Asesora Legal es responsable de la aplicacin de este procedimiento, as
como de comunicar al Responsable del SIG cualquier cambio en la legislacin y
otros compromisos suscritos por la empresa con partes interesadas que afectan al
SIG. El Responsable del SIG tambin podr recibir comunicaciones de otras fuentes
para este mismo fin. Esta informacin se consolidar a travs de matrices de
actualizacin de los requisitos legales y otros mediante los procedimientos
XXXXXX y XXXXXX
6.2.3 Poltica del SIG (5.3 ISO 9001; 4.2 ISO 14001 y OHSAS 18001)
Es compromiso de las Gerencias y el Responsable del SIG, verificar la
comunicacin, implantacin y mantenimiento de la Poltica de manera que los
conceptos necesarios para su prctica sean conocidos, entendidos y utilizados por
todo el personal. La poltica se difunde a todo el personal y a las partes interesadas
dentro de lugar de trabajo. La Poltica se encuentra disponible al pblico a travs de
XXXXXX
La Poltica del SIG es revisada peridicamente a travs del sistema de Revisin por
la Direccin.
6.2.4 Planificacin (5.4 ISO 9001; 4.3.3 ISO 14001 y OHSAS 18001)
6.2.4.1 Objetivos (Metas)
La alta direccin ha definido el procedimiento de XXXXXX, mediante el cual se
definen los objetivos, las metas y sus mecanismos de seguimiento.
6.2.4.2 Planificacin del SIG
La alta direccin se asegura que:
a) La planificacin del SIG se realiza con el fin de cumplir con los requisitos del
captulo 6.1.1 de este Manual, as como los objetivos establecidos, y
b) Se mantiene la integridad del SIG cuando se planifican e implementan cambios

en ste.
Para ello identifica y planifica las actividades y los recursos necesarios a travs del
procedimiento XXXXXX.
6.2.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
6.2.5.1
Responsabilidad y autoridad (5.5.1 ISO 9001; 4.4.1 ISO 14001 y
OHSAS 18001)
La alta direccin ha definido la estructura organizativa en un organigrama (Anexo
1), donde se muestran todos los niveles de la organizacin, los cuales se relacionan
entre s para la planificacin, ejecucin, control y mejoramiento de los procesos.
Las normas de organizacin y funciones, establecen los objetivos de los cargos,
funciones, y autoridad del personal que dirige, efecta o verifica actividades que
inciden en el SIG. Adicionalmente, responsabilidades ms especficas y la
interrelacin con otros cargos, se encuentran documentadas en los procedimientos e
instructivos del SIG.
Asimismo, estn descritas las responsabilidades del personal para identificar y
registrar cualquier problema relativo al producto, proceso y el SIG, de tal manera que
se puedan iniciar, recomendar o dar soluciones a los problemas a travs de los
canales establecidos, y luego verificar la puesta en prctica de dichas soluciones.
6.2.5.2 Representante de la direccin (5.5.2 ISO 9001; 4.4.1 ISO 14001 y
OHSAS 18001)
La alta direccin, ha designado a la Gerencia de XXXXXX como el Representante
de la Direccin, con autoridad para la administracin, revisin y mantenimiento del
SIG.
La Gerencia de XXXXXX, como Responsable del SIG para tal fin, encarga esta
funcin a las Jefaturas XXXXXX bajo su responsabilidad.
6.2.5.3 Comunicacin interna y externa-Participacin y Consulta (5.5.3 ISO
9001; 4.4.3 ISO 14001 y OHSAS 18001)
Para que la informacin relevante al SIG sea comunicada adecuadamente, la empresa
ha establecido diferentes mecanismos e instancias, tales como:
Reuniones peridicas de las Gerencias con el personal.
Peridicos murales a las cuales tiene acceso el personal de cada rea.
Peridicos murales, administradas por el rea de Recursos Humanos, a las cuales
tiene acceso todo el personal de la Empresa y terceros.
Publicaciones, distribuidas peridicamente a todo el personal.
Correo electrnico.

Tambin se ha establecido un procedimiento para atender las comunicaciones


relevantes de las partes interesadas XXXXXX, las que sern respondidas por las
Gerencias de XXXXXX y asimismo, contiene los lineamientos para la Participacin
y Consulta a los trabajadores y otras partes interesadas.
La Alta Direccin ha decidido no comunicar externamente informacin sobre los
Aspectos Ambientales Significativo de la organizacin.
6.2.6 Revisin por la direccin (5.6 ISO 9001; 4.6 ISO 14001 y OHSAS 18001)
La alta gerencia, a travs de la Gerencia de XXXXXX, ha establecido el
procedimiento para la Revisin del SIG por la Direccin XXXXXX que incluye la
informacin y los resultados de la revisin de acuerdo a los requerimientos de las
normas implementadas de acuerdo con este Manual, as como otros aspectos
importantes relacionados con la eficacia del SIG.
6.3 GESTIN DE LOS RECURSOS
6.3.1 Provisin de los recursos (6.1 ISO 9001; 4.4.1 ISO 14001 y OHSAS
18001)
La Alta Direccin se ha comprometido a proporcionar los recursos materiales y
humanos apropiados y ofrecer la capacitacin requerida para el mejor desempeo de
las funciones y actividades, as como proveer los medios necesarios para la
aplicacin, verificacin y control de la gestin del SIG.
Para este efecto, cada Gerencia prepara presupuestos, los cuales son remitidos al rea
de Finanzas para su revisin y posteriormente a la Alta Gerencia para su aprobacin.
Estos presupuestos aprobados quedan establecidos y son revisados peridicamente.
6.3.2 Recursos humanos (6.2.1 y 6.2.2 ISO 9001; 4.4.2 ISO 14001 y OHSAS
18001)
La Gerencia de Recursos Humanos desarrolla los procesos de seleccin de personal
sobre la base del enfoque de competencias definidas, como los conocimientos
(competencias tcnicas) y comportamientos observables y habituales (competencias
personales), que posibilitan el xito de una persona en la funcin asignada,
agregando valor a los procesos y resultados del negocio.
Los procesos de seleccin utilizan como herramienta principal la Descripcin de
Puesto, que describe los requisitos necesarios que deber tener el futuro trabajador y
cuya estructura es la siguiente:
1) Formacin acadmica (educacin)
2) Caractersticas personales (edad, sexo, estado civil)
3) Experiencia mnima requerida
4) Competencias tcnicas (conocimientos)
5) Competencias personales (de acuerdo al catlogo de competencias)

6) Condiciones de trabajo (horario, viajes, condiciones ambientales)


Las Descripciones de Puestos son revisados por la Gerencia de Reclutamiento y la
Gerencia solicitante de acuerdo a cada requerimiento.
La Gerencia de Recursos Humanos y las Gerencias cumplen la funcin de evaluar
peridicamente al personal mediante la ejecucin de un Plan de Capacitacin.
Para ello, aplica procedimientos adecuados:
Procedimiento de Capacitacin
Seleccin y Evaluacin de Personal
Procedimiento de Induccin
Por otro lado, disean soluciones de aprendizaje que se adecuen a las necesidades de
capacitacin del personal y ejecuta las capacitaciones.
Existen mecanismos que permiten medir la eficacia de la capacitacin: encuestas de
las actividades de capacitacin (Reaccin), las Evaluaciones de Competencias al
personal.
La Organizacin se asegura que el personal tome conciencia de la importancia de su
trabajo y su aporte al logro de objetivos, a travs de cursos de induccin a los nuevos
trabajadores y dictado de talleres, as como mediante los mecanismos establecidos de
comunicacin interna.
El personal asignado para la realizacin de tareas especficas est debidamente
calificado para ejercer estas funciones.
Los registros que evidencian la capacitacin del personal estn debidamente
clasificados y archivados.
6.3.3 Infraestructura (6.3 ISO 9001; 4.4.1 ISO 14001 y OHSAS 18001)
La organizacin cuenta con la infraestructura necesaria para lograr la conformidad
con respecto a los requisitos del producto, la gestin ambiental y la salud y seguridad
ocupacional, adicionalmente tiene establecido el mecanismo para determinar nuevas
necesidades.
Las reas cuentan con:
a) Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados para un adecuado desempeo
de su personal, espacios de trabajo para cada trabajador, oficinas para cada
unidad orgnica con iluminacin y ventilacin, con acceso telefnico, tiles de
escritorio, etc; salas de reuniones, servicios higinicos, comedor, servicio de
fotocopiado, etc.
b) Equipamiento para los procesos, tanto de las reas de produccin como las
administrativas. Las oficinas de cada unidad orgnica relacionada con el SIG,
cuenta con acceso a PC y al software necesario para el desarrollo de sus
actividades.

c) Servicios tales como comunicaciones, seguridad y salud.


Asimismo, se cuenta con planes de Mantenimiento y los mecanismos necesarios para
el mantenimiento de todos los equipos y maquinarias necesarias para lograr la
conformidad con los requisitos del producto, la gestin ambiental y la salud y
seguridad ocupacional, de tal manera que se pueda minimizar el riesgo de que se
produzcan impactos ambientales adversos o de riesgo para la salud y seguridad de
las personas.
As mismo, se cuenta con procedimientos documentados que indican la forma de
disponer de los residuos.
6.3.4 Ambiente de Trabajo (6.4 ISO 9001; 4.4.1 ISO 14001 y OHSAS 18001)
Para lograr la conformidad con respecto a los requisitos del SIG, la organizacin ha
implementado en las diferentes reas de trabajo lo siguiente:
a) Condiciones de seguridad y salud, para lo cual se tienen definidos una estructura
de seguridad y un Reglamento interno de seguridad industrial orientado a la
prevencin de riesgos.
b) Condiciones ambientales del trabajo, segn las exigencias de las actividades que
se desarrollen en cada rea.
6.4 REALIZACIN DEL PRODUCTO Y CONTROL OPERACIONAL (7.1 y
7.5.1 ISO 9001; 4.4.6 ISO 14001 y OHSAS 18001)
6.4.1 Planificacin de la realizacin del producto, identificacin de aspectos
ambientales y riesgos de seguridad y salud ocupacional
Como un medio para la planificacin y desarrollo de sus procesos, la organizacin
establece y formula peridicamente su Plan de Negocio que es la base para contar
con los recursos, herramientas y mecanismos necesarios para la realizacin del
producto.
Anualmente, se programa la ejecucin de las actividades necesarias para la revisin
de los aspectos ambientales de las reas, la identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos de seguridad y salud ocupacional y la programacin de las actividades
necesarias para controlarlos o incluirlos dentro de los proyectos de mejora continua.
La revisin se aplicar as mismo, cada vez que exista un nuevo desarrollo de
actividades, productos o servicios, o modificaciones del SIG, sin desmedro de la
revisin anual.
Es de esta manera que se asegura que los procesos se llevan a cabo bajo condiciones
controladas y con resultados que satisfacen los objetivos del SIG y los requisitos de
los clientes y partes interesadas.
6.4.2 Procesos relacionados con el cliente y partes interesadas
6.4.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto, aspectos

ambientales y riesgos seguridad y salud ocupacional (7.2.1 ISO 9001; 4.3.2 ISO
14001 y OHSAS 18001)
La alta direccin ha establecido los requisitos del clientes a travs de XXXXXX. As
mismo, se determinan los requisitos no declarados por el cliente, pero necesarios
para el uso previsto, y los requisitos legales y reglamentarios; estos ltimos mediante
los procedimientos Actualizacin de requisitos legales y otros y Revisin,
comunicacin y seguimiento a requisitos legales y otros requisitos del SIG.
6.4.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto, aspectos
ambientales y riesgos de seguridad y salud ocupacional (7.2.2 ISO 9001; 4.3.2
ISO 14001 y OHSAS 18001)
La organizacin revisa los requisitos de los clientes con respecto a los requisitos de
la organizacin y le ofrece un conjunto de bienes y servicios, de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento XXXXXX
Adicionalmente, la organizacin revisa continuamente los requisitos relacionados
con el producto, a travs de actividades de gestin de la cadena de suministros tales
como anlisis de la capacidad de almacenaje de producto terminado, capacidad de
abastecimiento de envases, capacidad de transporte y capacidad de produccin.
Los requisitos legales, que constituyen una de las bases para la revisin, se
consolidan en las matrices legales de producto, medio ambiente y seguridad y salud
ocupacional.
6.4.2.3 Comunicacin con el cliente (5.5.3 ISO 9001; 4.4.3 ISO 14001 y OHSAS
18001)
La Empresa ha establecido mecanismos que permiten una comunicacin constante y
directa con sus clientes, tales como las visitas de los representantes de ventas para la
comunicacin presencial y distribucin de material impreso, el servicio de
televentas, el Call Center para consultas y quejas, el correo electrnico y el fax.
Existe el procedimiento Comunicaciones referidas al sistema integrado de gestin
para que la informacin relevante al SIG sea transmitida adecuadamente desde los
niveles donde esta informacin se genera a otras reas de la misma empresa. Los
acuerdos y compromisos entre la organizacin, sus trabajadores y partes interesadas
son documentados. Tambin se ha establecido un procedimiento para atender las
comunicaciones relevantes de las partes interesadas.
6.4.3 Diseo y desarrollo (7.3 ISO 9001; 4.4.6 ISO 9001 y OHSAS 18001)
La organizacin planifica el proceso de diseo y desarrollo de productos, para
definir etapas, actividades, plazos, personas involucradas, asignacin de
responsabilidades y recursos a asignar, en los niveles adecuados.
La organizacin determina los atributos que el consumidor valora y el beneficio
funcional que los fundamenta. Igualmente, identifica condiciones legales y
reglamentacin vigente que ataen al proyecto, as como experiencias propias y de
la competencia, posibles impactos ambientales adversos derivados del uso. Toda la
informacin se documenta en los informes finales de los estudios de investigacin de

mercado.
Los resultados del diseo y desarrollo se concretan en prototipos, modelos, planos,
listas de proveedores, presupuestos y toda la documentacin que permite la
verificacin respecto a los elementos de entrada.
A medida que avanza el proceso de diseo y desarrollo, se realiza revisiones para
determinar si se estn logrando los objetivos trazados en la planificacin, de modo de
hacer los ajustes necesarios. Se realizan tests de producto en varias modalidades,
planificados y analizados en equipos conformados por representantes de las
funciones relacionadas con los aspectos que estn siendo revisados.
Asimismo, se realizan tests adicionales para verificar que los resultados del diseo y
desarrollo cumplen con los requisitos de los elementos de entrada.
Siempre que es factible, se valida el resultado del diseo y desarrollo a travs de tests
integrales, de modo de asegurar que el producto resultante es capaz de satisfacer el
uso previsto. Los cambios en el diseo se identifican a travs del monitoreo
permanente, con la participacin de las unidades y niveles involucrados y
formalizados en actas.

6.4.4 Compras (7.4 ISO 9001; 4.4.6 ISO 14001 y OHSAS 18001)
Las compras realizadas son efectuadas bajo los requisitos establecidos e indicados en
cada orden de compra.
Las rdenes de compra incluyen los datos y requisitos adecuados, que describen
claramente los productos que se requieran asegurando que el proveedor suministre
correctamente lo solicitado. Estas son revisadas y aprobadas para comprobar la
conformidad con las especificaciones y cualquier otro dato tcnico importante para
el cumplimiento de estos requisitos.
La organizacin tiene procedimientos para la evaluacin preliminar, admisin, y
registro de proveedores de materiales, manteniendo una lista actualizada de los
proveedores aprobados.
Los proveedores de materiales relacionados con la calidad del producto, manejo
ambiental y seguridad y salud ocupacional son evaluados, y re-evaluados de
acuerdo a criterios establecidos, para asegurar que cumplan con los requisitos
exigidos.
Se han definido mecanismos que permiten la verificacin de los productos (materias
primas, insumos, repuestos) comprados durante el proceso de recepcin en cada rea
de almacenamiento.
Cuando quede establecido en el contrato, se podr verificar los productos comprados
en la empresa proveedora, para evidenciar la idoneidad de los mismos.
La documentacin, operaciones y registros que se detallan en los prrafos anteriores

se encuentran archivados en el rea de Compras.


Se entregan documentos a los Proveedores y Contratistas para comunicar los
requisitos ambientales y de Salud y Seguridad.
6.4.5 Produccin y prestacin del servicio
6.4.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio (7.5.1 ISO 9001;
4.4.6 ISO 14001 y OHSAS 18001)
Los procesos de produccin para la elaboracin y el envasado de los productos, se
planifican y se realizan bajo condiciones controladas, de modo de lograr las
caractersticas deseadas que se encuentran descritas en forma de especificaciones.
Cada rea cuenta con procedimientos documentados e instructivos en donde se
detallan los procesos, operaciones, inspecciones y almacenaje efectuados durante la
fabricacin, cuando su ausencia pudiera afectar los objetivos del SIG. Los Gerentes
son los responsables de determinar la calificacin del personal que lleva a cabo las
operaciones que influyan directamente en la calidad, ambiente y seguridad y salud
ocupacional que requieran un seguimiento y control continuo de los parmetros del
proceso.
Cada rea cuenta con un Plan de mantenimiento preventivo, de tal manera que se
pueda asegurar la continuidad de la capacidad del proceso, minimizar el riesgo de
que se produzcan impactos ambientales adversos y eliminar o reducir los riesgos
seguridad y salud ocupacional.
Se encuentran definidos, disponibles y se usan los dispositivos de seguimiento y
medicin necesarios para verificar el cumplimiento de las especificaciones de las
variables de proceso y producto.
Durante todas las etapas del proceso se tienen definidos los controles que se realizan
indicando el tipo de control o anlisis, la referencia normativa cuando su ausencia
pudiera afectar adversamente la calidad, la especificacin del parmetro a medir, los
responsables del anlisis, el nombre del registro que evidencia el control y la
frecuencia con que se realiza para asegurar que se cumpla con los requisitos
especificados.
Se encuentran definidas las actividades y controles necesarios previos a la liberacin
del producto terminado, as como las referidas al despacho y al servicio posventa.
El manejo ambiental de proveedores y contratistas, as como el manejo de los riesgos
de salud y seguridad ocupacional de contratistas es orientado mediante
procedimientos establecidos por la empresa.
6.4.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del
servicio (No aplica)
Debido a los diversos mecanismos de control establecidos durante los procesos, no
se requiere la validacin de los procesos.

El prrafo se mantiene para efectos de la numeracin de los requisitos de la norma


ISO 9001:2008.
6.4.5.3 Identificacin y trazabilidad (7.5.3 ISO 9001)
Existen procedimientos para la identificacin de las materias primas, insumos,
productos en proceso y productos terminados por medios adecuados, asegurando que
no se usen o distribuyan inadvertidamente.
Para poder efectuar la trazabilidad del producto, cada rea cuenta con
procedimientos, que permiten una identificacin de la fecha de produccin y de los
registros que evidencian los datos obtenidos en los controles efectuados durante el
proceso detallando el nombre del formulario y el rea responsable de su generacin.
6.4.5.4 Propiedad del cliente (Este requisito puede no ser aplicable de acuerdo a
la naturaleza de la organizacin)
Todos los bienes del cliente que puedan ser utilizados se almacenan y manipulan
adecuadamente por el rea de Diseo y Desarrollo.
6.4.5.5 Preservacin del producto (7.5.5 ISO 9001; 4.4.6 ISO 14001 y OHSAS
18001)
Cada rea determinado procedimientos documentados en donde se establecen las
pautas a seguir para la recepcin, almacenamiento, apilamiento, embalaje,
conservacin y entrega de materias primas, insumos, productos en proceso y
productos terminados que permiten:
a) Identificar los mtodos y medios a utilizar para el embalaje, codificacin y
manipulacin de los productos desde la etapa de recepcin hasta el producto
terminado.
b) La designacin de reas de almacenamiento que preserven las caractersticas de
calidad de los productos mientras estos permanezcan almacenados, prevengan
prdidas o derrames que puedan afectar al ambiente y eliminen o reduzcan los
riesgos de salud y seguridad ocupacional.
c) La revisin peridica de las condiciones de almacenamiento y del estado de
conservacin de los productos. Se guardan registros de estas revisiones.
d) La identificacin correcta de los diferentes tipos de productos almacenados
e) Asegurar la conservacin de los productos y separarlos en caso de presentar
algn defecto.
f) Asegurar la calidad del producto despus de su inspeccin y ensayos finales
hasta la entrega final.

6.4.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin (7.6 ISO 9001;


4.5.1 ISO 14001 y OHSAS 18001)
Cada rea cuenta con procedimientos documentados para controlar, verificar, calibrar
o realizar el mantenimiento, segn sea el caso, de los equipos crticos de seguimiento

y medicin, dentro del alcance del SIG. Para tal efecto, se cuenta con una relacin
de equipos crticos definidos entre las reas encargadas del mantenimiento y los
usuarios.
Cuando por la naturaleza del equipo se requiere de un servicio de calibracin o
mantenimiento efectuado por un organismo externo, el rea solicitante del servicio se
asegura que ste sea reconocido y que los patrones que utiliza tengan la trazabilidad
requerida.
La responsabilidad de la calibracin, mantenimiento y verificacin de los equipos de
seguimiento y medicin de las caractersticas del proceso, estar a cargo de la
Gerencia de Mantenimiento y Servicios y todos los equipos para medicin de las
caractersticas del producto a cargo de la Gerencia de Control de Calidad.
Cada planta cuenta con un Programa de Calibracin, Mantenimiento y Verificacin
de los equipos de seguimiento y medicin, declarados como crticos, incluidos los
realizados por entidades externas. Cuando es aplicable, cada rea cuenta con un Plan
de verificacin. Los registros de las calibraciones y verificaciones son mantenidos
archivados adecuadamente.
Los equipos de seguimiento y medicin cuentan con un registro que indica su estado
de calibracin. Esta identificacin est definida en los procedimientos documentados
de las unidades orgnicas y han sido debidamente difundidos, de tal manera que todo
el personal que tiene relacin con el equipo lo conozca.
De acuerdo a las mediciones que se realizan y a la exactitud requerida de las mismas,
se han definido los equipos a ser usados por las plantas asegurando que poseen la
exactitud y precisin requerida para el uso al cual son destinados. Para el caso de los
equipos crticos del proceso, stos son identificados con etiquetas, donde se indica su
cdigo y fecha de calibracin (anterior y prxima).
Se tienen procedimientos documentados que especifican la metodologa a seguir para
evaluar y documentar la validez de las mediciones tomadas con equipos fuera de
calibracin.
Con la finalidad de evitar desviacin en las mediciones, cuando aplica se realiza la
contrastacin del equipo antes de su uso y existe un procedimiento interlaboratorios
para asegurar la validez de las mismas.
Las inspecciones, mediciones, ensayos y calibraciones se realizan de acuerdo a las
condiciones ambientales que requiere la tcnica aplicada.
La incertidumbre de las mediciones es conocida en todos los equipos con los que se
demuestra el cumplimiento de los requisitos especificados del producto terminado y
a su vez se verifica su compatibilidad con la capacidad de medicin requerida.

6.5 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA (8.1 ISO 9001; 4.5.1 ISO 14001 y
OHSAS 18001)
6.5.1 Generalidades
La organizacin tiene planificados e implementados procesos de seguimiento,
medicin, anlisis y mejora para demostrar la conformidad del producto, procesos y
servicios, adems de mejorar continuamente la eficacia del SIG.
La organizacin ha identificado las tcnicas estadsticas necesarias de tal manera que
en las unidades donde se ha considerado, se utilicen para verificar la capacidad de
los procesos y las caractersticas de los productos. En los procedimientos propios de
las reas se encuentran documentados los requisitos de implementacin y control.
6.5.2 Seguimiento y medicin
6.5.2.1 Satisfaccin del cliente y partes interesadas (8.2.1 ISO 9001; 4.5.2 ISO
14001 y OHSAS 18001)
La Alta Gerencia, contrata empresas especializadas para la medicin de la
satisfaccin de los clientes; los resultados son desplegados a las reas involucradas
para la aplicacin de las respectivas acciones de mejora.
Se cuenta con un procedimiento documentado para la evaluacin peridica del
cumplimiento de la legislacin y reglamentaciones en el instructivo XXXXXX.
El monitoreo de los parmetros ambientales y de Seguridad y Salud Ocupacional
regulados por ley es efectuado por organizaciones externas, siendo responsable de
las coordinaciones y comunicaciones la Direccin de Ingeniera a travs de la
Gerencia de Sistema de Soporte. El comportamiento de los parmetros ambientales
medidos es evaluado peridicamente en reuniones entre representantes de todas las
reas involucradas Para el monitoreo de otros parmetros estos pueden ser medidos
por la organizacin o por organizaciones externas.
6.5.2.2 Auditoria Interna (8.2.2 ISO 9001, 4.5.5 ISO 14001 y OHSAS 18001)
El Responsable del SIG, ha definido un procedimiento documentado de Auditorias
Internas XXXXXX con el propsito de asegurar que las actividades del SIG se
realicen conforme a los procedimientos establecidos y determinar la eficacia del
Sistema.
Para cumplir con este propsito el procedimiento de Auditorias Internas contempla
los siguientes requisitos:
a) La programacin anual de las Auditorias Internas que se realizarn en cada una
de las rea definidas segn el mapa de procesos. En el procedimiento se detalla el
mtodo de programacin indicando las responsabilidades y criterios.
El programa de auditoria puede variar en el tiempo dependiendo de los siguientes
factores:

La repercusin que tienen las reas en la calidad de los productos, el


ambiente la seguridad y salud ocupacional.
El grado de implantacin del Sistema y los resultados obtenidos en las
Auditorias Internas anteriores.
La posibilidad de que se introduzcan nuevas actividades y/o procesos en el
rea.
b) La planificacin de la Auditoria Interna se basa en funcin al estado y la
importancia de la actividad a auditar, los resultados de los anlisis de riesgos, la
importancia ambiental de las operaciones y considerando los siguientes factores:
- Los criterios de la auditoria
- El alcance de la auditoria
- La metodologa a utilizar
- La seleccin de los auditores, los cuales deben ser independientes del rea a
auditar y poseer la calificacin necesaria para llevar a cabo la auditoria.
c) Un mecanismo que permita al Responsable del SIG verificar peridicamente el
estado del SIG en cada una de las reas.
Cada responsable de rea auditada mantiene el informe de los resultados de la
auditoria, as como los registros de la implementacin y eficacia de las acciones
correctivas verificadas durante ella.
6.5.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos (8.2.3 ISO 9001; 4.5.1 ISO 14001
y OHSAS 18001)
Las reas del SIG han implementado procedimientos de seguimiento y/o medicin
de sus procesos, de modo de demostrar su capacidad de alcanzar los resultados
planificados y, en caso contrario, efectuar las correcciones o acciones correctivas
necesarias.
El comportamiento de los parmetros ambientales medidos y de las medidas
preactivas y reactivas, es evaluado peridicamente en reuniones entre representantes
de todas las reas involucradas.
6.5.2.4 Seguimiento y medicin del producto (8.2.4 ISO 9001 y 4.5.1 ISO 14001
y OHSAS 18001)
Las reas han implementado procedimientos de seguimiento y/o medicin del
producto, en las etapas apropiadas, de modo de verificar que se cumplan sus
requisitos. Las evidencias de conformidad con los criterios de aceptacin se
mantienen en los registros respectivos.
La liberacin del producto se efecta luego de la verificacin de la concordancia de
los requisitos con las especificaciones, a menos que sea autorizada por el nivel
pertinente.
6.5.3 Control del producto no conforme y planes de respuesta a Emergencias
(8.3 ISO 9001; 4.4.7 ISO 14001 y OHSAS 18001)
Se ha elaborado un procedimiento documentado XXXXXX para evitar que el

producto terminado que no cumpla con los requisitos especificados sea usado
inadvertidamente.
En este procedimiento se define claramente la responsabilidad para la identificacin,
documentacin, evaluacin y registro de los productos no conformes adems de la
autoridad para decidir su tratamiento y notificacin a las funciones implicadas.
Asimismo, en este procedimiento se definen los tipos de productos no conformes.
En todos los casos en que es factible, se han establecido y sealizado zonas para
ubicar los productos no conformes. En caso de que algn producto no conforme sea
reprocesado, se considerar como un producto que recin ingresa, para efecto de los
anlisis respectivos.
Por la naturaleza de nuestro proceso, slo se considera producto no conforme al
producto terminado que no cumple por lo menos, con una de sus especificaciones.
Cualquier desviacin que se produzca durante el proceso se corregir de acuerdo a lo
establecido para tales fines, de modo tal que el producto terminado cumpla con las
especificaciones.
Han sido establecidos procedimientos para identificar los posibles accidentes y
situaciones de emergencia y responder a ellas as como prevenir y reducir los
impactos ambientales y riesgos de seguridad y salud ocupacional asociados, as
mismo se cuenta con una brigada preparada para hacer frente a situaciones de
emergencia.
Luego de cualquier simulacro, accidente o emergencia real, ser realizada una
evaluacin de la eficacia de respuesta de los procedimientos. Si es necesario, estos
procedimientos sern modificados.
La Gerencia de Seguridad es responsable de administrar los procedimientos, as
como de elaborar el plan anual de simulacros de emergencias y ejecutarlo. Copias de
estos procedimientos (los que correspondan), as como del plan de simulacros, estn
a disposicin de las reas correspondientes.
6.5.4 Anlisis de datos (8.4 ISO 9001; 4.5.1 ISO 14001 y OHSAS 18001)
La organizacin determina, recopila y analiza los datos para asegurar la idoneidad y
eficacia del SIG, evaluando las oportunidades de mejora continua.
El anlisis de datos proporciona informacin sobre la satisfaccin de los clientes,
conformidad con los requisitos del producto, las caractersticas y tendencias de los
procesos y productos as como la informacin de sus proveedores. Las actividades
descritas en los procedimientos establecidos para el monitoreo y medicin estn
dirigidas tanto hacia las operaciones como las actividades, productos y servicios que
puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente y los riesgos seguridad y
salud ocupacional.
6.5.5 Mejora
6.5.5.1 Mejora continua (8.1 ISO 9001; 4.5.1 ISO 14001 y OHSAS 18001)

La empresa ha establecido una serie de mecanismos para mejorar continuamente la


eficacia de su SIG, a travs del uso de:
- La Poltica del SIG, la cual es modificada de ser necesario durante la Revisin
por la Direccin y/o por lineamientos de la Alta Direccin.
- Las metas, las cuales son definidas anualmente con el propsito de cumplir con
la Poltica del SIG.
- Los resultados de las Auditorias.
- Anlisis de datos, haciendo uso de indicadores de gestin.
- Acciones Correctivas.
- Acciones Preventivas.
- Revisin por la Direccin.
Para lograr las metas, se ha establecido y mantiene programas que incluyen la
asignacin de responsabilidades, los medios y los plazos en que han de ser
alcanzados.
6.5.5.2 Accin Correctiva (8.5.2 ISO 9001; 4.5.3 ISO 14001 y OHSAS 18001)
El Responsable del SIG ha definido un procedimiento documentado XXXXXX para
eliminar la causa de no conformidades con el objeto de evitar la ocurrencia de no
conformidades potenciales y la recurrencia de no conformidades reales:
6.5.5.3 Accin preventiva (8.5.3 ISO 9001; 4.5.3 ISO 14001 y OHSAS 18001)
El Responsable del SIG ha definido un procedimiento documentado XXXXXX, para
eliminar la causa de no conformidades potenciales con el objeto de prevenir su
ocurrencia.
El Responsable del SIG, a travs de la Gerencia de Aseguramiento de Calidad y
Normalizacin, revisa peridicamente las acciones correctivas y acciones
preventivas generadas; esta informacin sirve como base para la Revisin del SIG
por la Direccin.
7. CONTROL DEL MANUAL
El presente Manual establece lineamientos del Sistema Integrado de Gestin para
cumplir con los requisitos de las Normas Internacionales ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001: 2007 de tal manera que permite a cada rea la
implementacin y mantenimiento de su Sistema.

7.1 Cambios:
El presente Manual ser revisado peridicamente, al menos una vez al ao,
oportunidad en la cual se cambiar la versin si se requieran modificaciones.

8. ANEXOS
8.1 Anexo 1: ORGANIGRAMA

En este anexo se encuentra el organigrama de la empresa.

4. Legislacin Ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacional


4.1 Legislacin Ambiental
Generalidades
Este Captulo ha sido elaborado teniendo en cuenta la Constitucin Poltica del Per
y las leyes y reglamentos ambientales vi-gentes. Se ha realizado un resumen de las
principales normas que establecen los requerimientos de legislacin Ambiental.
Constitucin Poltica del Per
La Constitucin Poltica del Per de 1993 contiene en el Captulo II: Del Ambiente y
los Recursos Naturales, la definicin de los principios y la poltica nacional sobre los
aspectos referidos al ambiente. En su Artculo 2 establece que es derecho
fundamental de la persona el gozar de un ambiente equilibrado y adecuado para el
desarrollo de su vida.
Mientras que en los Artculos 66, 67, 68 y 69 se establecen que los recursos
naturales no renovables son patrimonio de la nacin, promoviendo el Estado el uso
sostenible de stos.
Ley General del Ambiente
La Ley General del Ambiente, Ley 28611, reemplaz al Cdigo del Medio Ambiente
y los Recursos Naturales aprobado mediante Decreto Legislativo N 613. Este
Cdigo constituy el primer intento legislativo de agrupar, concordar y sistematizar
todos los aspectos relacionados a la regulacin en materia ambiental. Sin embargo
mu-chas de sus disposiciones fueron de-jadas sin efecto a travs de los Decreto
Legislativo N 708 y N 757, en el marco del rgimen de promocin a las inversiones
de la dcada de 1990.
La Ley General del Ambiente vigente recoge los principios internacionales en
materia de proteccin y conservacin del ambiente, los recursos naturales, el dao
ambiental, entre otros.

Asimismo, ha confirmado el carcter transectorial de la gestin ambiental en el pas,


ahora coordinado a nivel nacional a travs del Ministerio del Ambiente.
Si bien el derecho a un ambiente adecuado y equilibrado para el desarrollo de la vida
se encuentra recogido como un derecho fundamental en el numeral 22 del Artculo
2 de la Constitucin Poltica; el primer artculo del Ttulo Preliminar de a Ley General del Ambiente califica a este derecho como irrenunciable y seala que viene
aparejado con el deber de conservar el ambiente.
Por otro lado, a travs de esta norma se ha podido articular el Sistema Ambiental
Nacional y la creacin de los Sistemas Nacionales de Gestin Ambiental,
Evaluacin del Impacto Ambiental, Informacin Ambiental, reas Naturales
Protegidas y el recientemente creado Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental.
Poltica Nacional del Ambiente
La Poltica Nacional del Ambiente fue aprobada por Decreto Supremo 012-2009MINAM, publicado el 23 de mayo de 2009.
La Poltica Nacional del Ambiente constituye el conjunto de lineamientos, objetivos,
estrategias e instruyen-tos de carcter pblico que tienen como propsito definir y
orientar el accionar de las entidades del gobierno Nacional, Regional y Local del
sector privado y de la sociedad civil en materia ambiental.
Para su elaboracin, el Ministerio del Ambiente elabor y someti a cnsulta pblica
el 06 de marzo del 2009 una propuesta de Poltica Nacional del Ambiente.
La propuesta fue materia de talleres en las ciudades de Lima, Arequipa, Iquitos,
Piura y Huancayo, en los que participaron funcionarios pblicos de los niveles
nacionales, regional y local, representantes de los colegios profesionales, as como
diversos agentes e instancias de la sociedad civil y entes de Cooperacin
Internacional, quienes elaboraron sus comentarios y observaciones.
De acuerdo al artculo 9 de la Ley N 28611, Ley General del Ambiente, el objetivo
de las Poltica Nacional del Ambiente es mejorar la calidad de vida de las personas,
garantizando la existencia de ecosistemas saludables, viables, y funcionales en el
largo plazo; y el desarrollo sostenible del pas, mediante la prevencin, proteccin y
recuperacin del ambiente y sus componentes, la conservacin y el aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales, de una manera responsable y congruente con el
res-peto de los derechos fundamentales de la persona.

La Poltica Nacional del Ambiente es de cumplimiento obligatorio en los niveles del


gobierno central, regional y local y de carcter orientador para el sector privado y la
sociedad civil. Se estructura en base a cuatro ejes te-mticos esenciales de la gestin
ambiental, respecto de los cuales se establecen lineamientos de poltica orientados a
alcanzar el desarrollo sostenible del pas:
Eje de Poltica 1 Conservacin y aprovechamiento sostenible de los re-cursos
naturales y de la diversidad biolgica.
Eje de Poltica 2 Gestin integral de la calidad ambiental.
Eje de Poltica 3 Gobernanza ambiental.
Eje de Poltica 4 Compromisos y oportunidades ambientales internacionales.
Autoridad Nacional Ambiental
El Ministerio del Ambiente es el organismo del Poder Ejecutivo rector del sector
ambiental, que desarrolla, dirige, supervisa y ejecuta la poltica nacional del
ambiente. Asimismo, cum-ple la funcin de promover la conservacin y el uso
sostenible de los recursos naturales, la diversidad biolgica y las reas naturales
protegidas.
La actividad del Ministerio del Ambiente comprende las acciones tcnico-normativas
de alcance nacional en materia de regulacin ambiental, en-tendindose como tal el
establecimiento de la poltica, la normatividad especfica, la fiscalizacin, el control
y la potestad sancionadora por el in-cumplimiento de las normas ambientales en el
mbito de su competencia, la misma que puede ser ejercida a travs de sus
organismos pblicos correspondientes.
El Ministerio del Ambiente fue creado por Decreto Legislativo N 1013, Ley de
Creacin, Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente, reemplazando al
Consejo Nacional del Ambiente CONAM, creado en diciembre de 1994.
Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental
Toda actividad humana que implique construcciones, obras, servicios y otras
actividades, as como las polticas, planes y programas pblicos susceptibles de
causar impactos ambientales de carcter significativo, est sujeta, de acuerdo a ley, al
Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental SEIA, el cual es
administrado por la Autoridad Ambiental Nacional. La ley y su reglamento
desarrollan los componentes del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto
Ambiental.
Los proyectos o actividades que no estn comprendidos en el Sistema Nacional de

Evaluacin de Impacto Ambiental, deben desarrollarse de conformidad con las


normas de proteccin ambiental especficas de la materia.
Estudios de Impacto Ambiental
Los Estudios de Impacto Ambiental EIA, son instrumentos de gestin que
contienen una descripcin de la actividad propuesta y de los efectos directos o
indirectos previsibles de dicha actividad en el medio ambiente fsico y social, a corto
y largo plazo, as como la evaluacin tcnica de los mismos. Deben indicar las
medidas necesarias para evitar o reducir el dao a niveles tolerables e incluir un
breve resumen del estudio para efectos de su publicidad. La ley de la materia seala
los dems requisitos que deban contener los EIA.
Estndar de Calidad Ambiental
El Estndar de Calidad Ambiental ECA, es la medida que establece el nivel de
concentracin o del grado de elementos, sustancias o parmetros fsicos, qumicos y
biolgicos, presentes en el aire, agua o suelo, en su condicin de cuerpo receptor,
que no re-presenta riesgo significativo para la salud de las personas ni al ambiente.
Segn el parmetro en particular a que se refiera, la concentracin o grado podr ser
expresada en mximos, mnimos o rangos.
El ECA es obligatorio en el diseo de las normas legales y las polticas pblicas. Es
un referente obligatorio en el diseo y aplicacin de todos los instrumentos de
gestin ambiental.
Ninguna autoridad judicial o administrativa podr hacer uso de los estn-dares
nacionales de calidad ambiental, con el objeto de sancionar bajo forma alguna a
personas jurdicas o naturales, a menos que se demuestre que existe causalidad entre
su actuacin y la transgresin de dichos estndares. Las sanciones deben basar-se en
el incumplimiento de obligaciones a cargo de las personas naturales o jurdicas,
incluyendo las contenidas en los instrumentos de gestin ambiental.
Lmite Mximo Permisible
El Lmite Mximo Permisible LMP, es la medida de la concentracin o del grado
de elementos, sustancias o parmetros fsicos, qumicos y biolgicos, que
caracterizan a un efluente o una emisin, que al ser excedida causa o puede causar
daos a la salud, al bienestar humano y al ambiente. Su determinacin corresponde
al Ministerio del Ambiente. Su cumplimiento es exigible legalmente por el
Ministerio del Ambiente y los organismos que conforman el Sistema Nacional de
Gestin Ambiental. Los criterios para la determinacin de la supervisin y sancin
sern establecidos por dicho Ministerio.

El LMP guarda coherencia entre el nivel de proteccin ambiental establecido para


una fuente determinada y los niveles generales que se establecen en los ECA. La
implementacin de estos instrumentos debe asegurar que no se exceda la capacidad
de carga de los ecosistemas, de acuerdo con las normas sobre la materia.

Ley Forestal y de Fauna Silvestre


El 16 de julio de 2000 se promulg el Decreto Ley N 27308, en el cual se
contempla una serie de factores que garantizan los derechos del Estado y regulan los
de aquellos que directa o indirectamente concurran a las actividades vinculadas con
los recursos y productos forestales y de fauna silvestre.
El Decreto Ley cuenta con un Reglamento aprobado por D.S. N 158-77-AG, el que
en su captulo: De las Especies Protegidas de Flora y Fauna Silvestre; contempla
que por
Resolucin Ministerial se establecer la lista de especies protegidas de la flora y de
la fauna silvestre y en el Artculo 7 designa al Ministerio de Agricultura clasificar las
especies de flora y fauna silvestre conforme a la categorizacin siguiente:
Especies en vas de extincin Aqullas que estn en peligro inmediato de
desaparicin y cuya su-pervivencia es imposible, si los factores causantes
continan actuando.
Especies vulnerables Aqullas que por exceso de caza, por destruccin del
hbitat y por otros factores, son susceptibles de pasar a la categora de especies
en vas de extincin
Especies raras Aqullas cuyas poblaciones naturales son escasas por su carcter
endmico y otras razones y que podran llegar a ser especies vulnerables,
especies en situacin indeterminada
Aqullas cuya situacin actual se desconoce con exactitud, con relacin a las
categoras anteriores, pero que sin embargo requieren de la debida proteccin
Asimismo, la Resolucin Ministerial No 1082-90-AG del 14.9.90, en la cual se
presenta el siguiente listado:
Especias en Vas de Extincin (mamferos, aves y reptiles).
Especies en Situacin Vulnerable (mamferos, aves, reptiles y anfibios);
Especies en Situacin Rara (mamferos, aves y reptiles).
Especies en Situacin Indeterminada (mamferos, aves, reptiles y anfibios).

Calidad de Aire
Mediante el Reglamento de Estn-dares Nacionales de Calidad Ambiental del Aire,
D.S. No 074-2001-PCM (del 24 de junio de 2001), el CONAM estableci los
Valores Estndar Ambiental para el dixido de azufre, PM10, monxido de carbono,
dixido de nitrgeno, ozono, plomo y sulfuro de hidrgeno.
De conformidad con el artculo 1 del Decreto Supremo N 069-2003-PCM, se
adiciona el valor anual de concentracin de plomo, expresado en micro-gramos por
metro cbico (ug/m3), quedando el estndar para este contaminante en la forma
siguiente:

Preservacin del Patrimonio Cultural


La Ley General de Amparo al Patrimonio Cultural de la Nacin establece los
mecanismos de proteccin, conservacin y preservacin del Patrimonio Cultural de
la Nacin.
El Artculo 4 de la Ley General de Am-paro al Patrimonio Cultural de la Nacin
establece que los bienes cultura-les pueden ser muebles o inmuebles.

Los bienes culturales muebles son los objetos, documentos, libros y otros que,
teniendo la condicin jurdica mobiliaria, son calificados como tales por su
importancia artstica, cientfica, histrica o tcnica.
Los bienes culturales inmuebles son los sitios arqueolgicos, edificios y de-ms
construcciones de valor artstico, cientfico, histrico o tcnico, y los conjuntos y
ambientes de construcciones, urbanos o rurales que poseen algn valor cultural,
aunque estn constituidos por bienes de diversa antigedad y destino. La proteccin
de los bienes inmuebles comprende el suelo y subsuelo en que se asientan, los aires y
el marco circundante en la extensin tcnicamente necesaria para cada caso.
El Reglamento de Exploraciones y Excavaciones Arqueolgicas, aprobado mediante
Resolucin Suprema No. 559-85-ED, define a la Arqueologa de Emergencia, como
de Salvataje y de Rescate. Asimismo, detalla los procedimientos a seguir para la
obtencin de parte del Instituto Nacional de Cultura de las autorizaciones necesarias
para llevar a cabo estudios de reconocimiento arqueolgico, permisos de
investigacin y excavaciones.
Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruidos
Mediante el D.S. 085-2003-PCM, se establecieron los Estndares Nacionales de
Calidad Ambiental para Ruidos y los lineamientos para no excederlos, con el objeto
de proteger la salud, mejorar la calidad de vida de la poblacin y promover el
desarrollo sostenible.
En stos se establecieron las zonas de aplicacin (Artculo 5): zona residencial,
zona comercial, zona industrial, zona
mixta y zona de proteccin.
Normatividad Ambiental Municipal
La Ley Orgnica de Municipalidades,
aprobada por Ley No 23853, norma la
organizacin, autonoma, competencia,
funciones
y
recursos
de
las
Municipalidades.
Conforme a la Ley de Municipalidades,
corresponde a stas, segn el caso,
planificar, ejecutar e impulsar, a travs de organismos competentes, el conjunto de
acciones destinadas a proporcionar al ciudadano el ambiente adecuado para la
satisfaccin de sus necesidades vitales de vivienda, salubridad, abastecimiento,
educacin, recreacin, transporte y comunicaciones (Artculo 62).

Entre las funciones de las Municipalidades relacionadas con la proteccin del


ambiente se incluyen las siguientes:
Velar por la conservacin de la flora y fauna locales y promover ante las entidades
pblicas del Sector Agricultura y otras autoridades competentes, segn corresponda,
las acciones necesarias para el desarrollo y aprovecha-miento de los recursos
naturales ubicados en el territorio de su jurisdiccin, as como promover el
aprovechamiento de sus recursos energticos; Normar y controlar las actividades
relacionadas con el saneamiento ambiental, el aseo, la higiene y la salubridad en
establecimientos comerciales, industriales, y otros; y
Establecer medidas de control de ruido, del trnsito y de los transportes colectivos.
Aunque la legislacin vigente alienta a las autoridades locales a ejercer cierto control
sobre asuntos ambientales dentro de su propia jurisdiccin, la filosofa de la
legislacin ambiental pe-ruana es la de permitir a cada uno de los Ministerios, regule
y supervise las operaciones industriales que estn bajo su jurisdiccin.

Estndar de Calidad de Agua

4.2 Legislacin de Salud y Seguridad Ocupacional

Instituciones Pblicas
1) Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo.
2) Ministerio de Salud (DIGE-SA).
3) Ministerio de Energa y Minas.
4) DICAPI (Ministerio de Defensa).
5) Ministerio de la Produccin.
6) Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento.
7) Superintendencia de Entidades Prestadoras de Salud (SEPS).
8) Seguro Social (ESSALUD).
9) Oficina de Normalizacin Previsional (ONP).
Ley General de Industrias (23407), 1982 Art. 104
Las empresas industriales deben cumplir con las normas de seguridad e higiene
industrial en res-guardo de la seguridad de los trabajadores.
Los trabajadores con secuela fsica o sensorial sern reubica-dos por las
empresas en coord.-nacin con la Direccin General del Empleo del Ministerio
de Trabajo y Promocin Social.
Ley General de Salud (Ley 26842), 1997
Art.100
Quienes conduzcan o administren actividades de extraccin, produccin, transporte y
comercio de bienes y servicios, cualesquiera que stos sean, tienen la obligacin de
adoptar las medidas necesarias para garantizar la promocin de la salud y la
seguridad de los trabaja-dores y de terceras personas en sus instalaciones o
ambientes de trabajo.
Art. 101
Las condiciones de higiene y seguir-dad que deben reunir los lugares de trabajo, los
equipos, maquinarias, instalaciones, materiales y cualquier otro elemento
relacionado con el desempeo de actividades de extraccin, produccin y transporte
y comercio de bienes o servicios, se sujetan a la disposicin que dicta la Autoridad
de Salud comprende, la que vigilar su cumplimiento.
Art. 102
Las condiciones higinicas y sanitarias de todo centro de trabajo deben ser uniformes
y acordes con la naturaleza de la actividad que se realiza sin distincin de rango de
categora, edad o sexo.
Ley de la modernizacin de la seguridad social en salud (Ley 26790), 1997

El Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo otorga cobertura adicional a los


afiliados regulares del Seguro Social de Salud que desempean las actividades de
alto riesgo.
a) Por accidentes de trabajo o enfermedades profesionales,
b) Pensin de invalidez temporal o permanente y de sobrevivientes y gastos de
sepelio.
Ley 28048, Ley de Proteccin de la Mujer Gestante y su reglamento
En los centros de trabajo las mujeres gestantes solicitarn al empleador no
realizar labores que pongan en peligro su salud y/o la del desarrollo normal del
embrin y el feto durante el perodo de gestacin, el cual debe estar certificado
por el mdico tratante.
El empleador despus de tomar conocimiento de lo solicitado asignar a la mujer
gestante labores que no pongan en riesgo la salud y/o desarrollo normal del
embrin y el feto durante el perodo de gestacin, sin afectar sus derechos
laborales.
D.S. 009-97-SA, Reglamento de la Ley 26790
Se entiende como:
Enfermedad profesional todo estado patolgico permanente o temporal que
sobreviene al trabajador como consecuencia di-recta de la clase de trabajo que
desempea o de medio en que se ha visto obligado a trabaja.
Accidente de trabajo, toda lesin orgnica o perturbacin funcional causada en el
centro de trabajo o con ocasin del trabajo, por accin imprevista, fortuita u
ocasional de una fuerza externa, repentina y violenta que obra sbitamente sobre
la persona del trabajador o debida al es-fuerzo del mismo.
Normas tcnicas del seguro complementario de trabajo de riesgo
Supremo 003-98-SA
Son deberes de la Entidad Emplea-dora:

Decreto

a) Procurar el cuidado integral de


los trabajadores y de los ambientes de trabajo.
b) Disear y ejecutar programas de salud ocupacional y seguridad industrial.
c) Informar a EsSALUD o la Entidad Prestadora de Salud (EPS), as como a la
Oficina de Normalizacin provisional (ONP) o a la Compaa de Seguros, sobre
los accidentes de trabajo y enfermedades profesionales detecta-das en sus
centros de trabajo.
d) Facilitar la capacitacin de los

trabajadores del centro de trabajo en materia de salud ocupacional y seguridad


industrial.
e) Las dems obligaciones previstas
en la legislacin laboral y otras normas sobre salud ocupacional y seguridad
industrial.
Ley 28806
La nueva norma otorga al Ministerio de Trabajo y a los inspectores una relacin
de facultades pero deja abierta la posibilidad para otras facultades que se deriven
de la legislacin.
Permite la posibilidad de coord.-nacin con otras entidades que velan por el
cumplimiento legal de determinadas normas como en el tema de seguridad y
salud ocupacional.
Se mantienen las visitas sin pre-vio aviso.
Se establece la carrera administrativa de inspector de trabajo.
La inspeccin ahora puede producirse de oficio; a pedido de parte; planificada;
entre otras.
El inspector puede ordenar la paralizacin de las actividades o prohibicin de
trabajos, si hay riesgo para la salud y seguridad de los trabajadores.
D.S. 42-F, Reglamento de Seguridad Industrial
La norma especfica las medidas de seguridad que se deben tener en las
empresas, sealando por ejemplo los lugares por los que debe ingresar la
iluminacin, la sealizacin de los pasillos, entre otros.
Remite al Reglamento General de Edificaciones, para los espacios en donde
realizan las labores los trabajadores.
Seala que se deben constituir Comits de Seguridad e Higiene Industrial.
Por ejemplo establece que todos los lugares de trabajo y en general los espacios
interiores de los establecimientos industriales, deben estar provistos de
iluminacin artificial cuando la natural sea insuficiente. La iluminacin artificial
tendr una intensidad uniforme y adecuada y distribuida de tal manera que cada
mquina, equipo, banco de trabajo, o lugar donde se efecte alguna labor, estn
separada-mente iluminados y en todo caso que no proyecten sombra o produzcan
deslumbramiento o lesin la vista de los trabajadores, u originen apreciable
cambio de temperatura. Seala que se de-ben constituir Comits de Seguridad
Industrial, lo que est regulado por el Reglamento.
En ningn local de trabajo se acumular maquinaria ni mate-riales en los pisos,
debiendo existir los espacios necesarios para el material a utilizarse de inmediato
en el proceso de fabricacin el adecuado para los productos terminados.

Las instalaciones de cualquier tipo que se efecten dentro de los locales


industriales, debern ser efectuadas en forma tal que el espacio entre ellos,
permita su funcionamiento normal, el ajuste y reparaciones ordinarias, sin riesgo
para los trabajadores.
Todo el polvo, emanaciones, gases, vapores o neblinas producidos y
desprendidos de los procedimientos industriales, ser ex-trado en lo posible, de
su lugar de origen, y no se permitir que se difundan en la atmsfera de los
locales de trabajo.
Los aparatos de calefaccin instalados en los locales de trabajo, se construirn de
manera que los gases de la combustin no pasen a la atmsfera de los locales de
trabajo.

Reglamento sobre Valores Lmite Permisibles para Agentes Qum.-cos en el


Ambiente de Trabajo
Decreto Supremo 015-2005-SA
Norma que establece valores para agentes qumicos con la finalidad de proteger
la salud del trabajador, principalmente por inhalacin en los puestos de trabajo.
Se aplica a todos los lugares de trabajo en donde haya presencia de agentes
qumicos y quienes deben aplicar estos valores son los profesionales de higiene y
salud ocupacional.
Agente qumico: todo elemento o compuesto qumico solo o mezclado, tal como
se presenta en estado natural o es producido, utilizado o , vertido, incluido el
vertido como residuo en una actividad laboral, se haya elaborado o no de modo
intencional.
Puesto de trabajo: comprende tanto al conjunto de actividades que estn
encomendadas al trabajador, como al espacio fsico donde desarrolla su trabajo.
D.S. 039-93-PCM, Reglamento de Prevencin y Control de Cncer Profesional
Se aprob el presente reglamento, que se compone de las siguientes secciones:
Disposiciones generales Obligaciones de los empresarios (identificacin y
evaluacin de los riesgos, disposiciones dirigidas a evitar o reducir la exposicin,
instrucciones a los trabajadores, medidas de higiene y seguridad individual,
sobreexposicin). Seguimiento y control (instituciones responsables, consulta y
participacin de los trabajadores, con-trol mdico, registro de historias clnicas).
Anexo: sustancias y agentes cancergenos y cocarcingenos.
D.S.009-2005-TR
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
Es aplicable a todos los sectores econmicos y comprende a todos los
empleadores y trabajadores, bajo el rgimen laboral de la actividad privada.

Los trabajadores cual fuere su modalidad de contratacin, as como los


contratistas o sub-contratistas, tienen derecho al mismo nivel de proteccin a
travs de sus empleadores respectivos.

Texto actualizado del Decreto Su-premo Nro.009-2005-TR que apro-b el


Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
ndice
Decreto Supremo Nro.009-2005-TR
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
Ttulo preliminar y principios
Ttulo I: Disposiciones generales
Ttulo II: Poltica nacional en seguridad y salud en el trabajo
Captulo 1: Objetivos de la poltica
Capitulo 2: Competencia y funciones
Titulo III: Sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
Captulo 1: Principios del sistema
Captulo 2: Organizacin del sistema de gestin
Captulo 3: Planificacin y aplicacin del sistema
Captulo 4: Evaluacin del sistema
Captulo 5: Accin para la mejora continua
Ttulo IV: Derechos y obligaciones
Captulo 1: Derechos y obligaciones de los empleadores
Captulo 2: Derechos y obligaciones de los trabajadores
Ttulo V: Informacin de accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales
Captulo 1: Polticas en el plano nacional
Captulo 2: Polticas en el plano de las empresas y centros mdicos asistenciales
Captulo 3: Recopilacin y publicacin de estadsticas
Ttulo VI: Mecanismo de fiscalizacin y control del sistema de gestin
Captulo 1: Inspeccin
Captulo 2: Paralizacin de trabajos
Captulo 3: Calificacin de las infracciones
Captulo 4: Sanciones

Disposiciones complementarias y transitorias


Glosario de trminos
Anexo 01: Formulario Nro.01 Aviso de accidente mortal al Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo
Anexo 02: Formulario Nro.02 Aviso de accidente de trabajo
Anexo 03: Formulario Nro.03 Aviso de enfermedades ocupacionales
Anexo 04: Formulario Nro.04 Aviso de accidente peligroso
Disposiciones complementarias
Decreto Supremo Nro.007-2007-TR

Modificaciones

Norma
Decreto Supremo
Nro.007-2007-TR

Fecha de
publicacin
6/4/2007

Modificacin
Modifica y deroga diversos artculos.
Aprueba nuevos anexos

D.S. 022-2001-SA, Reglamento Sanitario para las Actividades de


Saneamiento Ambiental en Viviendas y Establecimientos Industriales y
de Servicios

Los establecimientos industriales, estn obligados a llevar a cabo


limpieza diaria.

La limpieza de los reservorios de agua en establecimientos industriales,


debe llevarse a cabo cada 6 meses.

Los locales industriales, sern sancionados con el 15% de la UIT por no


efectuar limpieza y desinfeccin de reservorios y tener roedores o
insectos en el local, la entidad facultada para calificar la infraccin es la
Municipalidad.