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psicolgicas
Luiz Pasquali 1
RESUMO
A teoria e o modelo de elaborao de escalas psicolgicas descritas aqui so aplicveis construo de
testes psicolgicos de aptido, de inventrios de personalidade, de escalas psicomtricas de atitude e do
diferencial semntico. O modelo baseia-se nos trs grandes plos ou procedimentos, que chamaremos de
procedimentos tericos, procedimentos empricos (experimentais) e procedimentos analticos
(estatsticos). O primeiro plo enfoca a questo da teoria, que deve fundamentar qualquer
empreendimento cientfico, no caso a explicitao da teoria sobre o construto ou objeto psicolgico para o
qual se quer desenvolver um instrumento de medida, bem como a operacionalizao do construto em
itens. Esse plo explicita a teoria do trao latente, bem como a explicitao dos tipos, categorias, de
comportamentos que constituem uma representao adequada do mesmo trao. A operacionalizao do
construto segue 12 regras de construo de itens. O plo emprico ou experimental define as etapas e
tcnicas da aplicao do instrumento piloto e da coleta da informao para proceder avaliao da
qualidade psicomtrica do instrumento. O plo analtico estabelece os procedimentos de anlises
estatsticas a serem efetuadas sobre os dados para levar a um instrumento vlido, preciso e, se for o caso,
normatizado.
Unitermos: Construo de Escalas; Procedimentos Tericos; Procedimentos Experimentais;
Procedimentos Analticos
ABSTRACT
Principles of Elaboration of Psychological Scales
The theory and the model of psychological scale construction presented in this paper are applicable to
psychological instruments, such as aptitude tests, personality inventories, attitude scales, and semantic
differential. The model is based upon three major pillars or procedures, which we may call the theoretical
pole, the empirical (experimental) pole, and the analytical (statistical) pole. The theoretical procedures
deal with the theory, which should bases any scientific endeavor; in the present case, this means the
explication of the theory of the constructs or the psychological object, for which one is willing to build a
measurement instrument. This pole will elaborate the theory of the constructs, as well as the behavior
categories in which such constructs manifest themselves. Twelve rules of thumb will guide the
construction of the items in this phase. The experimental procedures will define the steps needed for the
adequate gathering of the empirical evidence necessary to demonstrate the psychometric qualities of the
measuring instrument. The analytical procedures, in turn, will define the appropriate statistical analyses
needed to statistical demonstrate these psychometric properties of the instrument, as well as the eventual
standardization of it.
Key words: Scale Construction; Theoretical Procedures; Experimental Procedures; Analytical Procedures
INTRODUO
A teoria e os procedimentos de construo de escalas psicolgicas esto ilustrados na
figura 1.
O modelo, que detalhado na figura 1, baseia-se nos trs grandes plos, que
chamaremos de procedimentos tericos, procedimentos empricos (experimentais) e
procedimentos analticos (estatsticos). O presente artigo ir focalizar unicamente os
procedimentos tericos, que so pouco abordados na literatura da avaliao psicolgica,
enquanto existem abundantes tratados sobre os procedimentos tanto experimentais e
mais ainda sobre os procedimentos analticos (em livro a ser brevemente lanado, todos
esses procedimentos sero amplamente abordados, ver Pasquali, L. org.).
teoria em que ele se insere. Definio constitutiva a que tipicamente aparece como
definio de termos em dicionrios e enciclopdias: os conceitos so ali definidos em
termos de outros conceitos; isto , os conceitos, que so realidades abstratas, so
definidos em termos de realidades abstratas. Por exemplo, se a inteligncia verbal for
definida como a "capacidade de compreender a linguagem", estamos diante de uma
definio constitutiva, porque capacidade de compreender constitui uma realidade
abstrata, um construto, um conceito.
As definies constitutivas so de extrema importncia no contexto da construo dos
instrumentos de medida, porque elas situam o construto, exata e precisamente dentro da
teoria desse construto, dando, portanto, as balizas e os limites que ele possui. Assim, se
definida a assertividade, como a capacidade de dizer no, a capacidade de expressar
livremente sentimentos positivos e negativos, a capacidade de expor idias sem receio,
etc., estamos dando os limites semnticos que este conceito deve respeitar dentro da
teoria de assertividade que ser utilizada para a construo do instrumento que o vai
medir. Definies dessa natureza impem limitaes definidas sobre o que se deve
explorar quando o construto estiver sendo medido, limitaes no somente em termos
de fronteiras que no podem ser ultrapassadas, porm, mais ainda, em termos de
fronteiras que devem ser atingidas. De fato, normalmente um instrumento que mede um
construto no chega a cobrir toda a amplitude semntica de um conceito. Assim, boas
definies constitutivas vo permitir em seguida avaliar a qualidade do instrumento, que
mede o construto em termos do quanto de sua extenso semntica coberta pelo
instrumento, surgindo da instrumentos melhores e piores medida que medem mais ou
menos da extenso conceitual do construto, extenso essa delimitada pela definio
constitutiva desse mesmo construto.
2. A Definio Operacional
Com as definies constitutivas estamos ainda no terreno da teoria, do abstrato. Um
instrumento de medida j uma operao concreta, emprica. A passagem do terreno
abstrato para o concreto precisamente viabilizada pelas definies operacionais dos
construtos. Este , talvez, o momento mais crtico na construo de medidas
psicolgicas, pois aqui que se fundamenta a validade desses instrumentos; aqui que
se baseia a legitimidade da representao emprica, comportamental, dos traos latentes
(os construtos). Duas preocupaes so relevantes e decisivas neste momento: 1) as
definies operacionais dos construtos devem ser realmente operacionais e 2) devem ser
o mais abrangente possvel.
Primeiramente, as definies operacionais devem ser realmente operacionais. Esta
tautologia proposital, porque se peca demais neste particular. Uma definio de um
construto operacional quando o mesmo definido, no mais em termos de outros
construtos, mas em termos de operaes concretas, isto , de comportamentos fsicos
atravs dos quais o tal construto se expressa. Assim, se inteligncia verbal for definida
como a "capacidade de compreender uma frase" ou, mesmo "compreender uma frase",
estamos diante de uma definio constitutiva e no operacional. Isto porque
compreender no um comportamento, mas um construto. Seria uma definio
operacional de compreenso da frase, reproduzir a frase com outras palavras. Mager
(1981) d uma frmula simples e perfeita para decidir se a definio ou no
operacional. Ela operacional se voc puder dizer pessoa: "v e faa...". Assim, se
inteligncia verbal for definida como compreender uma frase, o que que se deve pedir
pessoa para fazer, pois "v e compreenda..." no lhe diz nada que ele possa fazer. Ao
passo que dizer "v e reproduza a frase" indica claramente o que a pessoa deve fazer,
como deve se comportar, e, portanto, esta ltima uma definio operacional, pois ela
define comportamentos que devem ocorrer, enquanto compreender a frase no indica
nenhum comportamento concreto especfico a ser exibido por parte da pessoa.
Em segundo lugar, a definio operacional deve ser o mais abrangente possvel do
construto. Nenhuma definio operacional esgota a amplitude semntica de um
construto; assim, podem haver definies operacionais mais ou menos abrangentes do
mesmo construto e essa grandeza de abrangncia, evidentemente, fala da boa, m ou
pior qualidade da definio operacional, o que vai obviamente repercutir sobre o
instrumento de medida do construto, que ser baseado nesta definio operacional.
Alis, uma definio operacional pode ser perfeitamente operacional e tambm
equivocada ou errada, quando esta no cobrir nada do espao semntico prprio do
construto. Assim definir inteligncia verbal como "desenhar crculos na areia" constitui
uma definio perfeitamente operacional, pois todo o mundo entende quando se manda
desenhar crculos na areia; contudo, apesar de operacional, ela uma definio
perfeitamente equivocada de inteligncia verbal, pois o comportamento de desenhar
crculos na areia no tem nada a ver com o construto em questo. Disto segue que as
definies operacionais podem representar um construto numa escala que expressa uma
proporo de coincidncia entre construto e definio operacional que vai de 0 a 1;
sendo 0, quando a definio no cobre nada do construto e 1, quando ela cobre 100% do
espao semntico do construto. Como j dissemos, cobrir 100% do construto nenhuma
definio operacional ser capaz, mas quanto maior covarincia existir entre construto e
definio operacional, maior qualidade deve-se atribuir a esta definio do construto e,
por conseqncia, maior chance ter o instrumento, que de tal definio resulta ser
superior em qualidade. Dizemos maior chance, porque a qualidade do instrumento no
depende unicamente de boas definies operacionais, embora sem a boa qualidade
destas o instrumento j comece, de sada, a ser inferior.
Para garantir melhor cobertura do construto, as definies operacionais devero
especificar e elencar aquelas categorias de comportamentos, que seriam a representao
comportamental do construto. Quanto melhor e mais completa for esta especificao,
melhor ser a garantia de que o instrumento que resultar para a medida do construto ser
vlido e til. Por exemplo, quais seriam as categorias de comportamentos que
expressariam comportamentalmente a compreenso verbal? Seriam tais como:
reproduzir texto, dar sinnimos e antnimos, explicar o texto, sublinhar alternativas, etc.
Quanto mais completa esta listagem de categorias comportamentais, mais prximos
estamos da construo do instrumento, porque o prximo passo ser simplesmente
expressar essas categorias em tarefas unitrias e especficas (os itens) e o instrumento
piloto est construdo. Por isso, nunca demais gastar tempo na implementao
detalhada das definies operacionais do construto.
Onde se inspirar para realizar adequadamente esta tarefa? Novamente, os mtodos a
serem utilizados para resolver o problema deste passo da construo de medidas
psicolgicas so a literatura pertinente sobre o construto, a opinio de peritos na rea, a
experincia do prprio pesquisador, bem como a anlise de contedo do construto.
bom lembrar neste contexto de que os instrumentos de medida psicolgica visam
medir traos latentes. Mas como medir traos latentes que so imprvios observao
emprica, que o mtodo da cincia? Estamos aqui nos defrontando com o problema da
representao: qual a maneira adequada de se representar esses atributos latentes para
que possam ser cientificamente abordados? Embora o problema parea, e na verdade,
grave, ele no especfico da Psicometria; ocorre na prpria fsica com a teoria
quntica, por exemplo. Como o comportamento representa estes traos latentes?
precisamente o problema que as definies operacionais precisam resolver.
A OPERACIONALIZAO DO CONSTRUTO
Este o passo da construo dos itens, que so a expresso da representao
comportamental do construto, a saber: as tarefas (os itens do instrumento) que as
pessoas devero executar para que se possa avaliar a magnitude de presena do
construto (atributo).
1. Fontes dos Itens
Se os passos at aqui discutidos forem adequadamente resolvidos, estaremos agora
diante das categorias comportamentais que expressam o construto de interesse, as quais
do praticamente a resposta construo dos itens. Alm disso, podemos apelar para
outras duas fontes de itens: a entrevista e outros testes que medem o mesmo construto.
A entrevista consiste em pedir as pessoas representantes da populao para a qual se
deseja construir o instrumento para opinarem em que tipo de comportamentos tal
construto se manifesta. Por exemplo, se o desejo construir um instrumento sobre
assertividade, podemos nos dirigir a representantes da populao e pedir "como para
voc uma pessoa assertiva"? De uma pesquisa dessa natureza pode surgir uma grande
riqueza de comportamentos que expressam assertividade e que podem ser aproveitados
como itens do instrumento. Ademais, podemos nos inspirar em itens que compem
outros instrumentos disponveis no mercado e que medem o mesmo construto. Assim,
temos trs fontes preciosas para a construo dos itens:
literatura: outros testes que medem o construto;
entrevista: levantamento junto populao-meta;
categorias comportamentais: definidas no passo das definies operacionais.
importante notar que no processo de elaborao do instrumento como o temos
exposto, os itens no so mais coletados a esmo ou "chutados", mas eles so elaborados
ou, pelo menos, selecionados em funo das definies operacionais de um construto,
que foi exaustivamente analisado em seus fundamentos tericos e nas evidncias
(dados) empricas disponveis. Ento, no qualquer item que parea medir o construto
que aceito, mas somente aquele que corresponde s definies tericas (constitutivas)
e s suas definies operacionais. No mais a malfadada face validity que impera na
seleo dos itens e sim a sua pertinncia (nessa altura, obviamente, ainda terica) ao
contexto terico do construto. Alis, os itens no so selecionados ou "pescados", so
construdos para representar comportamentalmente o construto de interesse.
2. Regras de Construo de Itens
Dadas as fontes que baseiam a construo dos itens, preciso dar agora algumas regras
ou critrios fundamentais para a elaborao adequada dos prprios itens. Essas regras
aplicam-se, em parte, construo de cada item individualmente, e em parte ao
conjunto dos itens que medem um mesmo construto. Alm disso, dependendo do tipo de
trao a ser medido, se de aptido ou de personalidade, algumas das regras aplicam-se e
outras no.
a) Critrios para a construo dos itens
1. Critrio comportamental: o item deve expressar um comportamento, no uma
abstrao ou construto. Segundo Mager (1981), o item deve poder permitir pessoa
uma ao clara e precisa, de sorte que se possa dizer a ele v e faa. Assim reproduzir
um texto um item comportamental (v e reproduza...), ao passo que compreender um
texto no o , pois a pessoa no sabe o que fazer com v e compreenda....
2. Critrio de objetividade ou de desejabilidade: para o caso de escalas de aptido, os
itens devem cobrir comportamentos de fato, permitindo uma resposta certa ou errada. O
respondente deve poder mostrar se conhece a resposta ou se capaz de executar a tarefa
proposta. Ao contrrio, para o caso das atitudes e da personalidade em geral, os itens
devem cobrir comportamentos desejveis (atitude) ou caractersticos (personalidade).
Ele, neste caso, deve poder concordar ou discordar ou opinar sobre se tal
comportamento convm ou no para ele, isto , os itens devem expressar desejabilidade
ou preferncia. No existem neste caso respostas certas ou erradas; existem sim
diferentes gostos, preferncias, sentimentos e modos de ser.
3. Critrio da simplicidade: um item deve expressar uma nica idia. Itens que
introduzem explicaes de termos ou oferecem razes ou justificativas so normalmente
confusos porque introduzem idias variadas e confundem o respondente. Por exemplo:
Gosto de feijo porque saudvel. A pessoa pode de fato gostar de feijo mas no
porque seja saudvel; assim, ele no saberia como reagir a tal item: se porque o feijo
gostoso ou porque saudvel. O item exprime duas idias.
4. Critrio da clareza: o item deve ser inteligvel at para o estrato mais baixo da
populao-meta; da, utilizar frases curtas, com expresses simples e inequvocas.
Frases longas e negativas incorrem facilmente na falta de clareza. Com referncia s
frases negativas: normalmente elas so mais confusas que as positivas;
conseqentemente, melhor afirmar a negatividade do que negar uma afirmao. Por
exemplo: fica mais inteligvel dizer detesto ser interrompido do que no gosto de ser
interrompido ou em vez de no me sinto feliz melhor dizer sinto-me infeliz. Neste
contexto, preciso tambm no utilizar grias, porque estas no so em geral inteligveis
para todos os membros de uma populao-meta do instrumento, alm de tipicamente
ofender o estrato mais sofisticado da mesma populao, o que pecaria contra o critrio
nmero 10. Contudo, o linguajar tpico da populao-meta deve ser utilizado na
formulao dos itens; assim, so admissveis e so mais apropriadas expresses
conhecidas por tal populao, ainda que elas possam parecer lingisticamente menos
castias. A preocupao aqui a compreenso das frases (que representam tarefas a
serem entendidas e se possvel resolvidas), no sua elegncia artstica.
5. Critrio da relevncia (pertinncia, saturao, unidimensionalidade,
correspondncia): a expresso (frase) deve ser consistente com o trao (atributo, fator,
propriedade psicolgica) definido e com as outras frases que cobrem o mesmo atributo.
Isto , o item no deve insinuar atributo diferente do definido. O critrio diz respeito
saturao que o item tem com o construto, representada pela carga fatorial na anlise
fatorial e que constitui a covarincia (correlao) entre o item e o fator (trao).
6. Critrio da preciso: o item deve possuir uma posio definida no contnuo do
atributo e ser distinto dos demais itens que cobrem o mesmo contnuo. Esse critrio
supe que o item pode ser localizado em uma escala de estmulos; em termos de
Thurstone, diramos que o item deve ter uma posio escalar modal definida e um
desvio-padro reduzido. Em termos da Teoria da Resposta ao Item (TRI), este critrio
representa os parmetros "b" (dificuldade) e "a" (discriminao) e pode realmente ser
avaliado de forma definitiva apenas aps coleta de dados empricos sobre os itens.
7. Critrio da variedade: dois aspectos especificam este critrio:
I. variar a linguagem: uso dos mesmos termos em todos os itens confunde as frases e
dificulta diferenci-las, alm de provocar monotonia, cansao e aborrecimento.
Exemplo: o EPPS (Edwards Personal Preference Schedule) comea quase todas as suas
500 frases com a expresso "I like...". Depois de tantos "I like", qualquer pessoa deve se
sentir saturado!
II. no caso de escalas de preferncias: formular a metade dos itens em termos favorveis
e metade em termos desfavorveis, para evitar erro da resposta estereotipada esquerda
ou direita da escala de resposta. a recomendao que Likert j dava em 1932.
8. Critrio da modalidade: formular frases com expresses de reao modal, isto , no
utilizar expresses extremadas, como excelente, miservel, etc. Assim, ningum
infinitamente inteligente, mas a maioria bastante inteligente. A intensidade da reao
da pessoa dada na escala de resposta. Se o prprio item j vem apresentado em forma
extremada, a resposta na escala de respostas j est viciada. Assim, se perguntar a
pessoa se est pouco ou muito de acordo (numa escala, por exemplo, de 7 pontos que
vai de desacordo total a acordo total), um item formulado extremado, tal como "meus
pais so a melhor coisa do mundo", dificilmente receberia resposta 7 (totalmente de
acordo) por parte da maioria das pessoas da populao-meta, simplesmente porque a
formulao exagerada. Se em lugar dela fosse utilizada uma expresso mais modal, tal
como "eu gosto dos meus pais", as chances de respostas mais variadas e inclusive
extremadas (resposta 7) seriam de se esperar.
9. Critrio da tipicidade: formar frases com expresses condizentes (tpicas, prprias,
inerentes) com o atributo. Assim, a beleza no pesada, nem grossa, nem nojenta.
10. Critrio da credibilidade (face validity): o item deve ser formulado de modo que no
aparea como ridculo, despropositado ou infantil. Itens com esta ltima caracterizao
fazem o adulto sentir-se ofendido, irritado ou coisa similar. Enfim, a formulao do
item pode contribuir e contribui (Nevo, 1985; Nevo e Sfez, 1985) para uma atitude
desfavorvel para com o teste e assim aumentar os erros (vieses) de resposta. Este tema,
s vezes, discutido sob o que se chama de validade aparente (face validity), que no
tem nada a ver com a validade objetiva do teste, mas pode afetar negativamente a
resposta ao teste, ao afetar o indivduo respondente e, assim, indiretamente afetar a
prpria validade psicomtrica do teste.
validao do instrumento, no necessrio iniciar com mais do que 10% de itens alm
dos 20 requeridos no instrumento final. Isto porque os itens includos no instrumento
piloto so itens que possuem validade terica real e no simplesmente parecem ter
validade.
ser considerada como concordncia. Uma outra soluo seria instruir os juzes a
marcarem, para cada item, no o fator mas aqueles fatores aos quais o item se refere.
Entretanto, com tal dica, abre-se campo para muita divagao por parte dos juzes e,
assim, arriscar perder-se a utilidade prtica dessa anlise. Seria melhor instruir os juzes
para colocarem, se possvel, cada item sob um fator somente.
Com o trabalho dos juzes, ficam completados os procedimentos tericos na construo
do instrumento de medida, os quais comportaram a explicitao da teoria do(s)
construto(s) envolvido(s), bem como a elaborao do instrumento piloto, que constitui a
representao comportamental desses mesmos construtos e que se pe como a hiptese
a ser empiricamente testada (validao do instrumento), tarefa que ser iniciada com os
procedimentos experimentais, os quais consistem em coletar informao emprica vlida
e submet-la s anlises estatsticas pertinentes em Psicometria.
REFERNCIAS
Mager, R.F. Medindo os Objetivos de Ensino ou "Conseguiu um Par Adequado".
Porto Alegre: Editora Globo, 1981.
Nevo, B. & Sfez, J. Examinees Feedback Questionnaires. Assessment and
Evaluation in Higher Education 10:236-249,1985.
Nevo, B. Face Validity Revisited. Journal of Educational Measurement 22:287293,1985.
Pasquali, L. (org.) Elaborao de Instrumentos Psicolgicos. So Paulo: Casa do
Psiclogo, no prelo.