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Acrdos STJ

Processo:
N Convencional:
Relator:
Descritores:

Apenso:
Data do Acordo:
Votao:
Texto Integral:
Privacidade:
Meio Processual:
Deciso:
rea Temtica:

Acrdo do Supremo Tribunal de Justia


10512/03.9TBOER.L1.S1
2 SECO
ABRANTES GERALDES
PETIO DE HERANA
TESTAMENTO CERRADO
INTERPRETAO DO TESTAMENTO
SUBSTITUIO DIRECTA

05-03-2013
UNANIMIDADE
S
1
REVISTA
NEGADA A REVISTA
DIREITO CIVIL - DIREITO DAS SUCESSES / ABERTURA DA
SUCESSO E CHAMAMENTO DOS HERDEIROS / CAPACIDADE
SUCESSRIA / ACEITAO DA HERANA / SUCESSO
TESTAMENTRIA / CAPACIDADE TESTAMENTRIA / FORMA DO
TESTAMENTO / CONTEDO DO TESTAMENTO.

Doutrina:
- Antunes Varela e Pires de Lima, Cdigo Civil, Anotado, vol. VI, pp.
320, 321,443; RLJ 120/154.
- Capelo de Sousa, Lies de Direito das Sucesses, p. 41; Sucesses, vol.
I, p. 344.
- Carvalho Fernandes, Lies de Direito das Sucesses, pp. 192, 193.
- Duarte Pinheiro, em Direito da Famlia e Sucesses, vol. IV, pp. 40, 41.
- Galvo Teles, Col. Jur. 1983, tomo III, p. 5 e segs. ; O Direito, ano
94/165.
- Guilherme Oliveira, O Testamento.
- J. Menezes Leito, A Interpretao do Testamento, AAFDL, 1993.
- Oliveira Ascenso, em Sucesses, 5 ed, p. 179.
- Pamplona Corte-Real, Direito da Famlia e Sucesses, vol. II, pp. 235,
237.
Legislao Nacional:
CDIGO CIVIL (CC): - ARTIGOS 2039., 2058., 2187., 2197., 2205.,
2206., 2281., 2284..
Jurisprudncia Nacional:
ACRDOS DO SUPREMO TRIBUNAL DE JUSTIA:
-DE 29-10-09 E DE 2-3-04, WWW.DGSI.PT.
Sumrio :

1. O art. 2281 do CC que prev a substituio directa do


herdeiro institudo em testamento para a eventualidade de
vir a falecer antes do testador tambm abarca outras
situaes de impossibilidade de aceitao da herana,
designadamente a determinada pela nulidade da deixa
testamentria.
2. Tal substituio apenas ser impedida se o testador
tiver declarado o contrrio, sendo a sua vontade
interpretada de acordo com o texto e o contexto do

testamento, nos termos do art. 2187 do CC.


3. O encargo atribudo ao herdeiro institudo transfere-se,
em casos de substituio directa, para o herdeiro
substituto, nos termos do art. 2284 do CC.
4. A procedncia da aco de petio da herana depende
da prova da qualidade de herdeiro.
A.G.
Deciso Texto Integral:

Acordam no Supremo Tribunal de Justia:


I - AA
entretanto falecida, tendo sido habilitados os seus
herdeiros BB e CC
intentou aco declarativa de condenao com processo
ordinrio contra
DD,
EE
e
FF
A A. alegou que em 9-1-92 foi apresentado 3 R., na
qualidade de notria, para aprovao, um testamento
alegadamente outorgado por GG, no qual nomeava sua
universal herdeira HH com quem vivia maritalmente.
Porm, tal testamento havia sido forjado pela referida
HH, e as declaraes contidas no respectivo instrumento
de aprovao no correspondem verdade. Assim, ambos
os documentos so falsos.
Por outro lado, sempre o testamento seria nulo, ao abrigo
do disposto no art. 2197 do CC, pois que na aprovao
do testamento interveio como testemunha a sua
beneficiria, a referida HH.

Assim, atendendo falsidade e, subsidiariamente,


nulidade do testamento, a nica herdeira de GG, data do
falecimento deste, ocorrido em 28-1-94, era a sua irm, II,
de quem a A. herdeira testamentria, tendo, por isso,
interesse na herana daquele.
Terminou pedindo:
a) Que fosse declarado falso o testamento de 20-12-81,
por no corresponder vontade de GG e no ser do seu
punho a letra do mesmo;
b) Que fosse declarado falso o instrumento notarial de 281-92 que aprovou o testamento, por no corresponder
verdade a declarao de que o seu texto era do punho do
testador, sendo falsa a sua assinatura;
c) Que fosse declarado que o aludido testamento
invlido e ineficaz e que, em conformidade, no fosse
reconhecida a qualidade de herdeiros ao 1 e ao 2 RR.;
d) Que fosse reconhecida como herdeira legtima de GG
sua irm II, j que data do bito aquele no tinha
descendentes, nem ascendentes, nem outros colaterais;
e) Que a A. AAfosse reconhecida como herdeira
testamentria de II;
f) Que os 1 e 2 RR. fossem condenados a restituir os
bens da herana do falecido GG A.;
g) Que os 1 e 2 RR. fossem condenados a restituir A.
os rendimentos dos aludidos bens, desde que deles
tomaram posse.
Para o caso de no se provar a falsidade do testamento e
do instrumento de aprovao notarial, ento deveria:
h) Ser declarada a nulidade desses instrumentos nos
termos do art. 2197 do CC e, em consequncia,
condenados os 1 e 2 RR. a restiturem herana os bens
mveis e imveis da herana de GG nos termos do art.
289 do CC ou, se a restituio em espcie no fosse
possvel, o valor correspondente;
j) Fossem os 1 e 2 RR. condenados a restituir os bens da
herana do falecido GG A.;
k) Que fossem condenados o 1 e o 2 RR. a restituir
igualmente A. os rendimentos dos aludidos bens, desde
que os RR. deles tomaram posse.
Os 1 e 2 RR. contestaram. Por excepo, invocaram a
confirmao do testamento de GG por parte de II e a falta

de aceitao da herana por parte desta. Por impugnao,


negaram a falsidade dos mencionados documentos e a
pretensa nulidade do testamento, alm de que a eventual
nulidade da disposio a favor de HH no atingiria a parte
restante do testamento, j que havia herdeiro substituto.
Para o caso de se reconhecer o direito da A. herana de
GG, pediram, em reconveno, que se decidisse que os
RR. haviam adquirido por usucapio todos os bens
mveis existentes na herana de GG que sua posse
haviam chegado por via da sucesso legal de HH.
A R. FF tambm contestou, negando as aludidas
falsidades que so imputadas ao acto notarial em que
interveio como Notria.
A A. replicou, pugnando pela improcedncia das
excepes deduzidas e da reconveno.
Realizou-se julgamento, tendo a final sido proferida
sentena que julgou a aco improcedente e absolveu os
RR. dos pedidos, ficando prejudicado o pedido
reconvencional, por ter sido formulado na condio de a
aco proceder.
Os Autores (sucessores habilitados da primitiva autora)
apelaram da sentena, a qual foi confirmada.
Interpuseram ento recurso de revista,
tendo concludo que:
a) No se pode presumir que se o testador tivesse previsto
a hiptese da invalidade do testamento ou da deixa
testamentria, se manteria a vontade de instituir seu
herdeiro substituto o CC;
b) Com efeito, se o testador tivesse previsto a hiptese da
invalidade da disposio testamentria pareceria de toda a
lgica que, pelo simples facto de mudar a pessoa do
herdeiro institudo, no teria qualquer razo para, nessa
substituio, deixar cair tudo quanto minuciosamente
dispusera no encargo da proteco da irm gmea,
desinteressando-se agora totalmente da sorte desta;
c) Na verdade, a interpretao da deixa testamentria feita

pelo acrdo recorrido no legitima que se entendesse de


presumir razovel que o testador tivesse querido, em caso
da invalidade da disposio, abandonar a proteco da sua
irm gmea II, de 84 anos;
d) O art. 2187 do CC, ao estabelecer os princpios a que
h-de obedecer a interpretao dos testamentos,
determina que deve ser observado o que parecer mais
ajustado com a vontade do testador, conforme o contexto
do testamento;
e) O acrdo recorrido fez, assim, interpretao incorrecta
da citada norma jurdica aplicvel, porquanto o testador
apenas previu a hiptese da pr-morte da herdeira HH, a
qual no ocorreu.
f) S estando prevista a pr-morte da HH, no podia
entender-se (presumir-se) que avanava o CC, como
herdeiro substituto, noutras circunstncias como a da
invalidade da deixa;
g) No possvel presumir a vontade do testador que no
tenha no contexto do testamento ou da deixa um mnimo
de correspondncia expressa, correspondncia essa que
no se verifica, de alguma forma, no caso do
testamento sub judice.
h) No sendo admissvel a interpretao feita pelo
acrdo recorrido, estamos perante uma disposio
testamentria nula, no avanando o herdeiro substituto,
por falta de ttulo de vocao sucessria;
i) No sendo reconhecida a qualidade de herdeira HH e,
em consequncia, aos recorridos, funciona a mecnica do
art. 2133 do CC que estabelece o modo como so
chamados sucesso os herdeiros legtimos;
j) No caso vertente, a sucessora legtima de GG era sua
irm II, falecida no estado de viva e sem descendentes
ou ascendentes - art. 2133 do CC;
k) Como a II j falecera, deixando como herdeira
testamentria a primitiva A. (me dos Recorrentes BB e
irmo), estes so legtimos A.A. e ora Recorrentes.

Houve contra-alegaes.
Colhidos os vistos, cumpre decidir.
II Factos provados:
1. Por testamento lavrado a fls. 34 v do livro de
testamentos pblicos n 404, no dia 30-5-90, por II foi
dito quer que seu marido, JJ, seja seu universal
herdeiro. No caso, porm, de ele no lhe sobreviver, quer
que todos os seus bens revertam para AA....
2. II faleceu no dia 16-11-97, no estado de viva de JJ;
era irm de GG que faleceu no dia 28-1-94, no estado de
vivo.
3. Por escritura pblica de 26-11-98, lavrada no Cartrio
Notarial de Oeiras, a primitiva A. declarou ... que
cabea-de-casal, na herana aberta por bito de II ... que
a falecida no deixou descendentes, nem ascendentes
vivos, mas deixou testamento outorgado neste Cartrio
no dia 30-5-90, exarado a folhas 34 do livro de
testamentos nmero 404, no qual instituiu universal
herdeiro seu marido (JJ) e, caso ele no lhe
sobrevivesse, AA).
4. A 3 R. FF exercia as funes de Notria no 5 Cartrio
Notarial de Lisboa em 8-1-92.
5. Em 8-1-92, o doc. que consta de fls. 33 e 34 e que
integra a certido de instrumento de leitura de testamento
cerrado foi apresentado Notria do 5 Cartrio Notarial
para aprovao.
Em tal documento, aprovado por instrumento de 8-1-92,
feita a seguinte declarao:
Pelo presente testamento disponho de todos os meus
bens ou direitos que hora da minha morte me
pertencerem, do modo seguinte: instituo minha universal
herdeira, de todos os meus bens, direitos e aces a
senhora HH, divorciada, natural da freguesia e concelho
da ..., Algarve, residente na Rua ..., nmero vinte e
quatro, freguesia de ..., concelho de Oeiras.
A esta minha herdeira deixo o encargo de prestar toda a
assistncia financeira que ela necessitar minha irm
gmea II, de modo a que lhe venha a ser proporcionada
uma subsistncia condigna quer em suas prprias casas
quer em caso de necessidade de internamento em
qualquer instituio mdica ou de sade ou de apoio
terceira idade, por forma que nada lhe falte durante a

vida.
Se hora da minha morte aquela HH j houver falecido,
instituo ento meu nico e universal herdeiro de todos os
meus bens, direitos e aces, que hora da minha morte
me pertencerem, o filho do meu maior amigo de infncia,
CC ().
Na eventualidade deste vir a ser meu herdeiro, deixo ao
mesmo o encargo de com a totalidade dos bens por mim
herdados constituir e gerir uma fundao que ter o
nome do meu av paterno LL .
6. A 3 R., no instrumento de aprovao do testamento
referido, declarou que:
No dia oito de Janeiro de mil novecentos e noventa e
dois, nesta cidade de Lisboa e Quinto Cartrio Notarial,
perante mim, licenciada FF, Notria respectiva,
compareceu o Sr. GG, vivo ... residente em Pao de
Arcos ... na Rua ... ... pessoa cuja identidade verifiquei
pela exibio do seu bilhete de identidade do Centro de
Identificao civil e Criminal n ... de 14-10-88.
7. No instrumento de aprovao, a 3 R. referiu ainda:
... e por ele (GG) me foi apresentado o testamento,
declarando-me que o mesmo contm, as ltimas
disposies de sua ltima vontade, que foi escrito e
assinado por ele testador, que no contm palavras
emendadas, truncadas ....
E ainda:
Foram testemunhas deste acto - D. HH, divorciada,
residente na morada do testador e MM (mas que assina
como NN), divorciado, residente na Rua ....
E mais:
Este instrumento de aprovao foi lido ao testador e
feita a explicao do seu contedo em voz alta e na
presena simultnea de todos.
8. GG compareceu no acto de aprovao do testamento
cerrado, exibindo um testamento cerrado para ser lavrado
o instrumento notarial de aprovao.
9. Identificou-se atravs do seu bilhete de identidade e
no pediu Notria para ler o testamento, limitando-se a
Sr. Notria a fazer as verificaes exigidas por lei.
10. O bilhete de identidade de GG referido no texto do
documento aprovado por instrumento de 8-1-92 tem
como data de emisso ....
11. A 3 R., Notria, leu em voz alta ao testador o
instrumento de aprovao.

12. A mesma 3 R., Notria, no leu o testamento; e o


testamento cerrado no foi lido no acto da sua aprovao.
13. A 3 R., Notria, mesma apenas lavrava os actos na
presena dos intervenientes e sempre perguntava em
relao s testemunhas se eram marido e mulher ou se
iriam adquirir quaisquer vantagens patrimoniais por
efeito desse acto de que eram testemunhas, nada tendo
dito o testador a este respeito.
14. O texto do testamento est escrito naquilo que se
chama letra de imprensa ou letra de forma.
15. No texto do testamento, o GG escreveu que vivo e
que tem o bilhete de identidade de 1988.
16. O GG enganou-se na data por ele posta no texto do
testamento cerrado; a data correcta seria 1991.
17. A 3 R., Notria, lavrou o auto que foi assinado na sua
presena pelo prprio testador e pelas testemunhas; a
mesma no se apercebeu de que uma das pessoas
contempladas no testamento testemunhou o acto de
aprovao.
18. As assinaturas, quer do testamento, quer a feita no
auto da sua aprovao, so semelhantes ou iguais, sendo
iguais s que constam dos bilhetes de identidade do
testador emitidos em 1983 e 1988.
19. O contedo do documento no foi lido em voz alta.
20. GG faleceu em 28-1-94.
21. Aps 24-2-94, a HH continuou a viver na casa do
falecido GG, na Rua ....
22. Em 24-2-94 foi lavrado instrumento de abertura de
testamento cerrado de GG aprovado em 8-1-92.
23. O 1 R. EE e HH contraram matrimnio no dia 11-770.
24. A HH e o 1 R. EE divorciaram-se por sentena
decretada em 23-6-81, transitada em julgado em 10-7-81,
proferida pelo 2. Juzo, 1. Seco do Tribunal de Famlia
de Lisboa, mas a HH casou de novo com o 1 R. em 17-284, na cidade de Gainsville.
25. O 2. R. EE filho de HH e do 1. R. EE, e nasceu no
dia 23-5-84.
26. No assento de nascimento de EE consta o seguinte
averbamento rectificado no sentido de que o estado dos
pais data do nascimento do registado era de casados.
27. O 1 R. EE ausentou-se para os Estados Unidos da
Amrica em meados do ano de 1982.
28. A HH regressou a Portugal em Setembro de 1989.

29. Em data no concretamente apurada, mas em finais de


1989/1990, GG passou a viver maritalmente com HH em
comunho de mesa e habitao.
30. HH faleceu em 21-9-94.
31. O 1 R. DD vivo de HH.
32. O 1 e 2 RR. habilitaram-se herana de HH e
adquiriram todos os bens mveis e imveis do de
cujus GG que data da sua morte eram conhecidos, o que
perdura desde 21-9-94, at data da propositura da aco.
33. Nos meses que se seguiram ao falecimento da HH, o
1 R. EE, na posse do doc. cuja cpia se encontra a fls.
33-34, passou a utiliz-lo para inscrever em seu nome e
do 2 R., seu filho, todos os bens pertencentes herana
do falecido GG.
II Decidindo:
1. Embora tenham sido formalmente deduzidos diversos
pedidos, estamos, no essencial, perante uma aco
de petio de heranaregulada nos arts. 2075 e segs. do
CC, em que pedido o reconhecimento de que II, de que
a A. herdeira testamentria, sucedeu ao seu irmo GG.
Passo essencial para que, ao abrigo do disposto no art.
2058 do CC, primitiva A. (entretanto j falecida e
habilitada) seja conferido o direito de reclamar a entrega
dos bens da herana de GG que se encontram na posse
dos RR.[1]
Ainda que nos seus efeitos prticos apresente algumas
semelhanas com a aco de reivindicao, a invocao
da qualidade de herdeiro que na aco de petio de
herana justifica o pedido de reconhecimento da
qualidade sucessria e a invocao do direito entrega
dos bens integrantes do acervo hereditrio do de
cujus (Acs. do STJ, de 29-10-09 e de 2-304, www.dgsi.pt).
Tal pretenso depende essencialmente da resposta que for
dada seguinte questo: prevista no testamento a
substituio directa a que se reporta o art. 2281 do CC
para o caso de a herdeira instituda falecer antes do
testador, a devoluo da herana para o herdeiro
substituto ocorre tambm se se verificar a nulidade da

disposio testamentria principal?


Os AA. recorrentes consideram que deve ser dada
resposta negativa, concluindo que, em face daquela
nulidade, foi chamada sucesso legtima a irm do
testador, o que foi negado em ambas as instncias.
2. Vejamos:
- GG faleceu em Janeiro de 1994, sobrevivendo-lhe a sua
irm II;
- Deixou testamento em que instituiu como nica herdeira
HH com quem vivia em unio de facto;
- Esta veio a falecer em Setembro de 1994, sucedendo-lhe
como herdeiros legitimrios o seu marido e o filho, ora
RR.;
- Entretanto II veio a falecer em 1997, deixando
testamento a favor da primitiva A;
- Do testamento deixado por GG consta a instituio,
como herdeira testamentria principal, de HH. Mas dele
constava ainda que:
Se hora da minha morte aquela HH j houver
falecido, instituo ento meu nico e universal herdeiro de
todos os meus bens, direitos e aces, que hora da
minha morte me pertencerem, o filho do meu maior
amigo de infncia, CC ().
Na eventualidade deste vir a ser meu herdeiro, deixo ao
mesmo o encargo de com a totalidade dos bens por mim
herdados constituir e gerir uma fundao que ter o
nome do meu av paterno LL.
- Apesar da relao de parentesco que existia entre o
testador e a sua irm II, esta no foi indicada no
testamento como herdeira, mas to s beneficiria de um
encargo que foi colocado sobre a herdeira testamentria
HH;
- Aberta a sucesso por bito de GG, veio a constatar-se
que no acto de aprovao do seu testamento interviera
como testemunha a beneficiria directa HH que nele fora
designada como herdeira, o que legalmente era cominado
com a nulidade da deixa testamentria, nos termos do art.
2197 do CC.
3. Contra a norma imperativa do art. 2197 do CC, a
beneficiria HH interveio como testemunha no acto de
aprovao do testamento cerrado que foi deixado por GG

em que foi indicada como herdeira, o que afectou


irremediavelmente a validade da deixa testamentria.[2]
Tal no basta, porm, para que irm do testador, II, a
quem a primitiva A. sucedeu, seja reconhecida a
qualidade de herdeira legtima de GG, direito que, por
morte daquela, se transmitiu para a primitiva A., como se
no tivesse existido qualquer testamento. Um obstculo
de vulto se interpe quele reconhecimento e a esta
transmisso.
As instncias consideraram tal pretenso prejudicada pela
aplicao do disposto no art. 2281 do CC, norma que,
acautelando os casos de a beneficiria principal no
poder ou no querer aceitar a herana, remete a
sucesso para o substituto que directamente tenha sido
institudo. Paralelamente interpretaram a deixa
testamentria de modo a abarcar no apenas a situao
expressamente prevista (pr-falecimento da beneficiria),
mas ainda a eventualidade de ser declarada nula a
disposio testamentria, asseverando que essa extenso
se contm na previso abstracta do referido preceito.
Trata-se de uma concluso que deve ser confirmada.
4. Determina o art. 2281, n 1, do CC, relativamente
substituio directa, que o testador pode substituir
outra pessoa ao herdeiro institudo para o caso de
este no poder ou no querer aceitar a herana
(previso que noutro campo, o do direito de
representao, tambm consta do art. 2039 do CC).
Avaliando as circunstncias em que o interessado procura
preparar a sua sucesso, designadamente o lapso de
tempo que pode mediar entre a subscrio do testamento
e a abertura da sucesso e as vicissitudes que podem
ocorrer entretanto, o legislador previu um mecanismo
suficientemente abrangente e malevel que permite
enfrentar algumas das ocorrncias, evitando que, na parte
em que ao testador permitido dispor dos seus bens por
morte (no caso concreto, a liberdade do testador era total,
j que no havia herdeiros legitimrios), se sigam de
imediato as regras da sucesso legtima ou legitimria.

Tal soluo foi ainda complementada com outra de


carcter pragmtico que deixa bem clara a ideia de que
seja respeitada tanto quanto possvel a vontade real ou
presumida do testador.
Por fora do n 2 do citado preceito, relativamente
indiferente que na disposio testamentria com
objectivos de substituio directa o testador se tenha
referido apenas a uma das circunstncias gerais. A no ser
que exista declarao (expressa ou tcita) em contrrio, a
referncia apenas a uma das ocorrncias gerais (no
poder ou no querer aceitar a herana) no prejudica
a aplicabilidade da outra.
Mas as razes de tal preceito e a preferncia que dada
vontade real do testador revelam uma maior amplitude.
Como refere Duarte Pinheiro, em Direito da Famlia e
Sucesses, vol. IV, pg. 40, se, por analogia, se tiver
previsto apenas uma situao de no poder (no
sobrevivncia) ou de no querer (repdio), entende-se ter
desejado abranger todas as outras situaessusceptveis
de desencadear em geral uma vocao indirecta
(indignidade, etc.), na falta de estipulao em contrrio.
Ou seja, ainda que o testador tenha previsto apenas o caso
de repdio da herana por parte do principal beneficirio
(manifestao externa da vontade de no querer aceitar
a herana), tal no impede que seja devolvida ao herdeiro
substituto, verificada que seja uma situao de
impossibilidade, e vice-versa. Para que essa devoluo
seja impedida necessrio que o testador tenha deixado
declarao em contrrio.
No conceito de impossibilidade de aceitao no se
enquadram apenas as situaes de pr-falecimento do
herdeiro principal, sendo susceptvel de abarcar outras
situaes, designadamente quando se trata de
impossibilidade de aceitao pela verificao de
umimpedimento de ordem legal.
Assim acontece com os casos em que o impedimento
decorre de nulidade da deixa testamentria a favor da
herdeira principal.

Para o fim que verdadeiramente interessa, uma deixa


testamentria nula tambm impossibilita a beneficiria
principal de validamenteaceitar a herana, o que mais no
significa que a impossibilidade de obter o resultado
prtico da aceitao.
5. Sem que se tenha detectado jurisprudncia a este
respeito, encontramos conforto para esta soluo que nos
parece razovel em vrias fontes doutrinais:
- Antunes Varela e Pires de Lima, CC anot., vol. VI,
pg. 443, advogam que, cabe ao testador a faculdade de
escolher outras pessoas para recolherem os benefcios
atribudos aos primeiros institudos ou primeiros
nomeados, em lugar deles, para no cair na rede da
sucesso legtima, e acrescentam que a segunda hiptese
de substituio resultar de uma vasta gama de
circunstncias, entre as quais a nulidade de disposies,
concluindo que normalmente, ao designar o substituto, o
testador ter em vista, no seu esprito, todos estes casos,
ou seja, a hiptese de se frustrar, por qualquer causa, a
vocao hereditria;
- Oliveira Ascenso, em Sucesses, 5 ed, pg. 179,
refere que qualquer impedimento primitiva deixa deve,
por vontade do testador, conduzir atribuio ao
substituto. E entre estes impedimentos est
a invalidade da instituio principal. Ao institudo pode
ter-se prefigurado como certa ou como possvel essa
invalidade, e seguro que a sua vontade teria sido ento a
de instituir o substitudo. E essa inteno normal que
assegurada pelo entendimento lato da previso de o
institudo no poder aceitar.[3]
O mesmo resultado atingido por outros autores, ainda
que por uma via no inteiramente coincidente, o que pode
ser ilustrado com as posies seguintes:
- Pamplona Corte-Real, Direito da Famlia e Sucesses,
vol. II, assevera que o substituto um sucessvel
institudo sob condio suspensiva, pois a sua vocao
depender sempre da resoluo ou da no concretizao
da vocao do substitudo, ao qual ter de sobreviver
(pg. 235), acrescentando que a substituio directa
parece poder relevar face a uma disposio testamentria
nula ou anulvel, mas necessariamente convertida. Crse, em instituio directa (pg. 237).

- Duarte Pinheiro, ob. cit., pg. 41, tambm acolhe esta


via alternativa, afirmando que a invalidade da
designao do substitudo afecta a validade da
substituio directa. Quando muito haver uma converso
da substituio directa em instituio directa a favor
daquele que seria o substituto.
Por via deste segundo entendimento, o fenmeno
sucessrio que ocorreria em casos de verificao da
invalidade da deixa testamentria a favor do herdeiro
institudo preferencialmente no seria o da substituio,
mas o da instituio directa, com o mesmo efeito.
Todavia, sem nos alongamos desnecessariamente neste
campo, por qualquer das mencionadas vias (substituio
directa imediata ouconverso da instituio secundria
em instituio directa) alcanado o mesmo objectivo,
sendo a herana devolvida a favor do herdeiro substituto e
impedindo, assim, que se conclua pelo chamamento da
irm do testador na sua qualidade de herdeira legtima.
6. Para recusar a produo do efeito devolutivo da
herana a favor do herdeiro substituto era necessrio
que, pela positiva, se apurasse a existncia de uma
declarao, expressa ou tcita, do testador em sentido
inverso, o que no ocorreu no caso presente.
Os recorrentes refutam esta assero. Em seu entender,
no se compreenderia o afastamento da irm do testador
nos casos em que, operando a substituio hereditria, a
herana fosse devolvida ao herdeiro substituto que foi
identificado para o caso de pr-falecimento da
beneficiria em primeiro grau.
Mas, ponderando as regras da interpretao do
testamento, nos termos do art. 2187 do CC, aquela a
soluo reflectida tambm pelotexto e pelo contexto do
testamento, inteno que assim foi interpretada pelas
instncias.[4]
Circunstancialmente verifica-se que, vivendo o testador
em unio de facto com a beneficiria HH, procurou
benefici-la mediante a sua designao como herdeira
exclusiva. Quanto situao da sua irm gmea II, o

testador no a abandonou, antes pretendeu acautelar os


seus interesses com a imposio referida herdeira de
um encargo relacionado com a assistncia necessria a
uma vida condigna.
Aquele objectivo principal designao de HH como sua
herdeira exclusiva apenas no se realizou por um
motivo alheio vontade do de cujus e que no foi
evitado, atenta a forma que o testamento assumiu
(testamento cerrado - art. 2206 do CC)).
A opo do testador revelou-se prejudicial consumao
da sua vontade, pois que, com a modalidade de
testamento cerrado e com o facto de este nem sequer ter
sido lido pelo Notrio na ocasio em que foi formalizada
a sua aprovao foi impedida a verificao de um
evidente motivo de nulidade da deixa principal a favor de
HH que o testador pretendia instituir em exclusividade.
Porventura se o testador tivesse optado por um testamento
pblico, redigido pelo Notrio (art. 2205 do CC) e
rodeado, por isso, de maiores garantias de conformidade
com as exigncias legais, ter-se-ia evitado que uma das
testemunhas intervenientes fosse simultaneamente
beneficiria
Estas as razes contextuais do testamento que prejudicam
a alegao dos recorrentes de que, em face da nulidade da
deixa testamentria, seguir-se-ia a aplicao das regras da
sucesso legtima, em benefcio da irm do testador, II,
no sendo percepcionada pela matria de facto apurada
que essa soluo estivesse na mente do testador.
7. Tais motivos circunstanciais so confirmados por
elementos do prprio texto do testamento.
No testamento foi indicado como beneficirio o filho de
um amigo do testador. No se tratou de um benefcio
puro, antes lhe foi atribudo o encargo de criar uma
Fundao (a Fundao LL) com bens da herana, com
vista a prosseguir fins de natureza filantrpica.
Ora, contrariando alegao dos recorrentes, nem assim
ficaria prejudicado um dos objectivos primordiais do

testamento: acautelar os interesses da sua irm. Ou sejam


a efectivao da substituio directa prevista pelo testador
no colocava em crise a inteno declarada de assegurar a
sua irm uma vida condigna.
Para alm de a interpretao pretendida pelos recorrentes
no corresponder a qualquer declarao em contrrio
necessria para contrariar o efeito substitutivo j referido,
nos termos do art. 2281, n 2, do CC, o argumento nem
sequer procede, se considerarmos, como decorre do art.
2284 do CC, que, em casos de devoluo ad herana por
via da substituio directa, se transmitem para o
substituto os encargos impostos ao herdeiro substitudo.
Como bem refere Capelo de Sousa, Sucesses, vol. I,
pg. 344, reportando-se ao disposto no art. 2284 do CC,
a substituio implica a aquisio da posio jurdica do
substitudo, passando a ser titular dos direitos e
obrigaes jurdicas que ao mesmo caberiam, mesmo que
as ltimas impliquem encargos especiais.
Por conseguinte, por uma forma ou por outra, sempre o
objectivo do testador relativamente aos ltimos anos de
vida da sua irm seria respeitado: ou atravs do
cumprimento do encargo imposto herdeira HH ou, ante
a impossibilidade de esta ser admitida como herdeira
testamentria, por via do pr-falecimento (situao
expressamente prevista) ou de impossibilidade de outro
tipo (v.g. impossibilidade decorrente da lei,
designadamente em consequncia de nulidade da deixa
testamentria), atravs da transferncia do mesmo
encargopara o herdeiro substituto.
8. Repercutindo no presente recurso as antecedentes
consideraes:
A primitiva A. veio invocar a qualidade de herdeira,
sustentando a procedncia da sua pretenso principal
traduzida na petio da herana deixada por GG e na
condenao dos RR. na restituio dos bens.
Na sua tese, tal herana ter-se-ia integrado na esfera
jurdica da irm do de cujus, II, transmitindo-se, por bito

desta, para si, por via de sucesso testamentria.


Invocando esse direito mediato herana deixada por
GG, como sucessora de II, cabia-lhe demonstrar que esta
assumira a qualidade de herdeira legtima daquele, nus
que recaa sobre a A., j que referente a facto de natureza
constitutiva.
Tal nus no se encontra preenchido, no sendo legtimo
afirmar que o direito herana de II, por via de sucesso
testamentria, abarcasse tambm o direito herana que
foi aberta por bito de GG.
Faltando este elemento, nem primitiva A., nem, por sua
morte, aos respectivos sucessores ora habilitados pode ser
reconhecido odireito de peticionar a herana de GG.
Deste modo, pese embora a inequvoca nulidade da deixa
testamentria a favor de HH, a herana de GG no seguiu
a linha da sucesso legtima, para a sua irm II e, depois,
por via testamentria para a primitiva A. Pelo contrrio,
malgrado tal invalidade, conteve-se, em respeito pela
vontade do testador, no quadro definido no testamento.
Decaem, assim, todos os pedidos que com base em tal
pressuposto foram formulados.
IV Face ao exposto, acorda-se em julgar
improcedente a revista, confirmando-se o acrdo
recorrido.
Custas a cargo dos recorrentes.
Notifique.
Lisboa, 5-3-13
Abrantes Geraldes
Bettencourt de Faria
Pereira da Silva
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[1] A petio de herana define-se como a pretenso ao


reconhecimento da qualidade de herdeiro e entrega de
bens da herana possudos por terceiro (Galvo Teles, O
Direito, ano 94/165).
Sobre essa aco e suas caractersticas cfr. Antunes
Varela, RLJ 120/154, Galvo Teles, Col. Jur. 1983, tomo III,
pgs. 5 e segs., e Capelo de Sousa, Lies de Direito das
Sucesses, pg. 41.
[2] Como referem Antunes Varela e Pires de Lima, em CC
anot., vol VI, pg. 320, trata-se de uma providncia
preventiva destinada a evitar de modo radical fraudes e
falsificaes na redaco do testamento a que a livre
participao nele dos beneficirios poderia dar fcil origem,
de modo que, como asseveram, a simples cominao da
nulidade da disposio acaba por exercer uma funo
saneadora de incontestvel utilidade (pg. 321).
[3] Com a concordncia de Carvalho Fernandes, Lies de
Direito das Sucesses, pg. 193. Refere ainda que mesmo
que se releve apenas o texto da deixa testamentria
(prevendo-se no caso apenas a situao de pr-morincia da
herdeira principal), tratar-se-ia de uma presuno ilidvel
(pg. 192).
[4] Sobre tais regras existe numerosa jurisprudncia deste
Supremo Tribunal, sendo ainda relevantes, entre outras
obras, a monografia de J. Menezes Leito, A Interpretao
do Testamento, AAFDL, 1993, e a de Guilherme Oliveira, O
Testamento.