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Sumrio
1. Introduo
(LARENZ, p. 48). As concepes positivistas do direito, por isso, findam por defender
posturas formalistas (da justia, do direito e
da cincia do direito), reduzindo o direito a
um conjunto formado exclusivamente por
normas (positivismo como mtodo), a um
conjunto composto exclusivamente por normas estatais predominantemente de origem
legislativa (positivismo como teoria), a um
conjunto formado exclusivamente de normas estatais por definio justas (positivismo como ideologia) (BOBBIO, 1994a, passim; ALEXY, 1994, p. 13 et seq., p. 21 et seq.).
Pretendo, por fim, e especialmente, contestar a validade de uma postura normativista do direito e no direito. E por dois motivos. Primeiro porque o normativismo jurdico baseia-se em uma incorreo: a afirmao de que o direito seja formado por normas apenas. O direito composto por normas, mas no s. A essa postura unidimensional contrapem-se posturas bidimensionais, que afirmam ser o direito composto por
normas e valores, e posturas tridimensionais, que afirmam ser o direito composto por
normas, fatos e valores (FERRAZ JNIOR,
1989, p. 166, 2001, p. 173). Segundo porque
tambm no correto dizer que o conhecimento do direito deve-se dar pela tica das
normas. Ora, mesmo que admitamos que o
direito essencialmente normativo, embora
no exclusivamente, disso no deriva, de
maneira alguma, uma forosa aceitao de
que o conhecimento das normas que o compem deva-se dar por seus prprios elementos e parmetros. As normas no so portadoras de todos os elementos e parmetros
necessrios para que sejam explicadas. Assim, ainda que aceitasse uma viso do direito como composto apenas por normas,
ainda assim no aceitaria, como no aceito,
a idia de que a viso do direito seja possvel apenas a partir e por meio das normas.
O conhecimento das normas possvel apenas a partir e por meio dos valores em que
se pretendem fundamentar e dos fatos que
pretendem regulamentar (REALE, 1994,
passim; GUERRA FILHO, 2001, p. 140).
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2. Sistema
Para falar de princpios conforme uma
concepo do direito como sistema, necessrio que se defina o que entender com o
vocbulo sistema (FERRAZ JNIOR, 1976;
CANARIS, 1989; CRUZ, 2001). Em todo sistema comparecem, ao menos, dois elementos: unidade e ordem (CANARIS, 1989, p.
12 et seq.). No h sistema que no apresente uma certa ordenao de suas partes. Mas
a ordenao de suas partes s se mostra
possvel, em um sistema, tendo em vista uma
certa unidade. Um sistema, por isso, pode
ser definido como uma totalidade ordenada segundo uma unidade de sentido. Tal
definio abrange os sistemas em geral. Mas
a especificao dos sistemas pode fazer com
que elementos da definio, embora sejam
substancialmente os mesmos, variem adjetivamente. Assim que os sistemas podem
ser sistemas cognitivos, isto , sistemas de
conhecimento, ou sistemas objetivos, isto ,
sistemas de objetos de conhecimento (CANARIS, p. 13). Segundo uma tal classificao, o direito pode ser um sistema cognitivo
e, tambm, um sistema objetivo. Como sistema cognitivo, o direito pode ser uma cincia, a cincia do direito. Como sistema objetivo, o direito pode ser objeto de uma cincia, o objeto da cincia do direito.
Como sistema objetivo, o direito um sistema teleolgico-axiolgico. Sistema teleolgico-axiolgico, o direito apresenta-se
como totalidade ordenada segundo unidade de sentido dada por valores, ao contrrio
de sistemas lgico-axiomticos, que encontram tal unidade em conceitos (CANARIS,
p. 66 et seq.). Tais valores se apresentam
como elementos sem carter normativo imediato, como princpios gerais de direito
(CANARIS, p. 76 et seq.). Assim, o direito se
mostra um sistema na medida em que se apresenta como ordem axiolgica ou teleolgica
de princpios gerais (CANARIS, p. 85).
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sistema potencial e no atual. A sua atualidade depende do seu contato com o mundo
vital, de sua insero no mundo vital, porque no mundo vital que se constituem os
problemas para os quais o sistema jurdico
ter de apresentar solues (MLLER, 1996,
p. 186 et seq., 204 et seq.; GRAU, 2002, p. 64
et seq.). O sistema jurdico, portanto, na medida em que se atualiza com sua insero
no mundo vital, s se completa com vistas
soluo dos problemas jurdicos (GRAU,
2002, p. 66 et seq.). Mas os problemas s so
problemas jurdicos na medida em que se
refiram a sistemas que se reputem jurdicos.
Por isso, pode-se dizer que sistemas jurdicos so aqueles que contm solues para
problemas jurdicos e que problemas jurdicos so aqueles que buscam solues em sistemas jurdicos. Desse modo, evita-se a idia
de uma dicotomia insupervel entre o pensamento sistemtico e o pensamento problemtico (CANARIS, 1989, p. 273 et seq.; FREITAS, 1998, p. 130 et seq.). O sistema jurdico
reformula-se constantemente na formulao
das solues mais adequadas para os problemas jurdicos que so permanentemente
reformulados e reapresentados pelas foras
atuantes e nas circunstncias delineadas no
mundo vital (FERRAZ JNIOR, 1976, p. 138
et seq.).
Sistemas jurdicos, por isso, abertos,
mveis, incompletos, em permanente contato com o mundo vital e em constante adaptao aos problemas jurdicos, no so lineares e planos. Formam-se a partir de um repertrio e por meio de uma estrutura (FERRAZ JNIOR, 1989, p. 165, 2001, p. 172). O
repertrio contm elementos normativos, isto
, elementos com carter prescritivo explcito; mas o repertrio contm, tambm, elementos no-normativos, isto , elementos
sem carter prescritivo explcito ou com carter prescritivo implcito (FERRAZ JNIOR, 1989, 2001). Os elementos, prescritivos
ou no, do repertrio no esgotam os sistemas jurdicos, pois no ordenam a si mesmos. A ordenao dos elementos do repertrio e sua adequao totalidade do siste218
ma s so possveis tendo em vista a unidade de sentido. E a unidade de sentido, responsvel pela ordenao e pela adequao
dos elementos do repertrio, deve-se a regras de relacionamento que se encontram
na estrutura (FERRAZ JNIOR, 1989, 2001).
por meio do repertrio que os sistemas
estabelecem solues para os problemas jurdicos. Mas a partir da estrutura que os
sistemas jurdicos estabelecem seus contatos com o mundo vital em que se constituem
tais problemas. O mundo vital, ento, envolve os sistemas jurdicos tanto em sua dimenso estrutural quanto em sua dimenso
repertorial.
Os sistemas jurdicos esto imersos na
totalidade do mundo vital. Mas ao lado da
espontaneidade desse mundo segue, com
passos largos, a mecnica dos sistemas sociais. A formao dos sistemas sociais tem a
clara tarefa de ordenar a exploso de espontaneidade em que se traduz o mundo vital.
Submetendo os mundos natural e individual aos imperativos do mundo social e, depois, subordinando o mundo social aos seus
imperativos, os sistemas sociais reduzem a
complexidade das manifestaes do mundo social e as conformam aos limites dos
ditames do sistema poltico, do sistema econmico e do sistema cultural (HABERMAS,
1988, p. 243 et seq., 261 et seq., 280). Seguese da que os sistemas jurdicos esto imersos na totalidade do mundo vital reduzido
e colonizado pelos imperativos dos sistemas
sociais. Desse modo, as demandas do mundo vital, os problemas jurdicos so to jurdicos quanto sejam capazes de oferecer solues admissveis pelos sistemas sociais em
que se inserem (GUERRA FILHO, 2001, p.
186 et seq.). Incapazes de solucionar os problemas jurdicos com a menor perturbao
possvel, os sistemas jurdicos no os reconhecem como problemas jurdicos ou, at
mesmo, no os reconhecem como problemas.
Sistemas jurdicos so, por isso mesmo,
sistemas normativos, evidentemente. Neles
minimamente se deve esperar encontrar
parmetros para a soluo dos problemas
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cujo sentido potencial contido em suas prescries se atualiza e se concretiza pelo contato dialgico com as foras e nas circunstncias do mundo vital inseridas nos determinados problemas jurdicos.
Os sistemas jurdicos tm, como se v,
funes importantes e destacadas. Tm funes polticas e tm funes jurdicas. As
suas funes polticas consistem na busca
de racionalizao e em propiciar legitimao para os sistemas sociais. As suas funes jurdicas consistem nas tarefas de limitao (funo negativa) e de determinao
(funo positiva) dos contedos normativos
(LUHMANN, 1980, passim).
nenhuma norma. Certa norma pode se conter em uma disposio ou em algumas disposies. Como pode no se conter em nenhuma. Se, para ser atual, para ser uma efetiva ordenao material de conflitos jurdicos, o ordenamento tem de possuir normatividade, no pode ser visto, nem mesmo em
potncia, s como uma soma de disposies
desprovidas de normatividade. Igualmente, no pode ser visto como soma apenas de
disposies providas de normatividade. A
transformao ou no de disposies em
normas, isto , a normatividade, depende
do procedimento, da deciso. E a deciso s
tomada tendo em vista o conflito jurdico.
Por isso, a normatividade, no se esgotando nas possibilidades das disposies, de4. Norma, ordenamento e sistema
pende de decises que se tomam a partir de
O ordenamento mais do que a mera elementos do ordenamento em potncia,
soma de suas partes. mais que um mero parcela do ordenamento efetivo, e do ordeajuntamento de normas. Em seu conjunto, namento em ato, parcialmente constitudo.
, tambm, composto por no-normas e por Assim, a norma em ato, elemento do orderelaes. Mas, ainda assim considerado, namento efetivo, a norma de deciso, a
no passa de um ordenamento em potn- norma formulada tendo em vista os conflicia. O ordenamento abstrato promessa de tos jurdicos e a partir de elementos do sisteordenao material dos conflitos. No a ma jurdico e do mundo vital (MLLER,
efetiva ordenao. O ordenamento, para 1996, p. 186 et seq., p. 204 et seq.).
converter-se em ordenao material de conConcebida como interpretao e aplicaflitos jurdicos, para converter-se em orde- o, como concretizao, de e a partir de disnamento em ato, para atualizar-se, tem de posies, providas ou no de normatividaser posto em contato com os conflitos jurdi- de, a norma, parcela do ordenamento, pocos para, a partir deles, ser compreendido. tencial e parcialmente contida em seu reperPor isso, antes de interpretado e aplicado, o trio, atualizando-se e completando-se no
ordenamento no passa de promessa, de contato com os problemas jurdicos do munpossibilidade, de potncia. Pois as normas do vital, a norma se apresenta ora como dono so o que ali se encontra, mas o que tada do carter de regra, ora dotada do caresulta da interpretao e da aplicao, o rter de princpio (ALEXY, 1993, p. 81 et seq.;
que resulta da concretizao.
CANOTILHO, 1999, p. 1086 et seq.; GRAU,
Diferem, portanto, normas e disposies 2002, p. 151-167; VILA, 2003, p. 26 et seq.).
(ALEXY, 1993, p. 50 et seq.; CANOTILHO, A distino de regras e princpios pode ser
1999, p. 1129 et seq.; GRAU, 2002, p. 71 et feita tendo em vista elementos materiais e
seq.; VILA, 2003, p. 22 et seq.). H disposi- elementos formais, segundo abordagens fraes que contm normas e outras que no as cas e segundo abordagens fortes (ROTHENcontm. Assim como h normas que se en- BURG, 1999, p. 15 et seq.; FARIAS, 2000, p.
contram em disposies e normas que no 25 et seq.). Pode-se conceber um princpio
se encontram em quaisquer disposies. como uma disposio relativa, isto , como
Certa disposio pode conter uma norma uma disposio cuja aplicao no absoou algumas normas. Como pode no conter luta, cuja incidncia pode ser parcial, total
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ou pode nem ser, tudo de acordo com as circunstncias (DWORKIN, 1978, p. 24 et seq.;
FARIAS, 2000, p. 27 et seq.; GRAU, 2002, p.
151-155; VILA, 2003, p. 28, 35, 36, 43).
Pode-se, por outro lado, definir princpio
como mandado de otimizao, como norma
que manda otimizar os seus contedos
(ALEXY, 1993, p. 86 e 87; ROTHENBURG,
1999, p. 16, 24, 32 et seq., 39 et seq.; FARIAS,
2000, p. 29-32; GRAU, 2002, p. 161-164; VILA, 2003, p. 28-30, 36 e 43). Pode-se, tambm, definir o princpio como um juzo de
concorrncia, como uma norma que admite
a concorrncia das demais de mesma espcie para as mesmas situaes (SANCHIS,
1992, p. 51 et seq.; FARIAS, 2000, p. 33, 34;
GRAU, 2002, p. 165, 166). De outra parte,
pode-se dizer que o princpio comporta uma
srie indefinida de aplicaes (ROTHENBURG, 1999, p. 19; GRAU, 2002, p. 158-160).
E, por fim, pode-se dizer que princpio a
norma dotada de capacidade expansiva e
convivncia conflitual (CANOTILHO, 1999,
p. 1087; GRAU, 2002, p. 160 e 161).
concepo do ordenamento como contentor de princpios e de que tais princpios
sejam normas so levantadas srias objees (GRAU, 2002, p. 150 et seq.). A objeo
fundamental que os princpios so exigveis no por serem eles mesmos dotados de
capacidade normativa, mas porque so aplicados pelo juiz e, assim, respaldam-se em
uma deciso fundada na fora da coisa julgada (GRAU, p. 150). concepo de que
h normas, os princpios, que possuem uma
tal especificidade que meream uma qualificao diversa de outras, as regras, opemse fortes objees (GRAU, p. 155 et seq.). Segundo os crticos, a textura aberta no caracterstica s dos princpios, mas de todas
as normas. Alm disso, todas as normas tm
a dimenso do peso, no apenas os princpios (GRAU, p. 156). primeira objeo responde-se com a afirmao de que os princpios so encontrados, descobertos, no interior do ordenamento, e, portanto, so normas postas. No valem por fora da coisa
julgada, que, em si mesma, consubstancia
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5. Princpio e sistema
A afirmao do ordenamento como sistema e do sistema jurdico como um sistema
teleolgico-axiolgico, isto , como uma ordem axiolgica de princpios gerais, implica a aceitao de que o ordenamento aberto e mvel, em constante contato com as foras atuantes e nas circunstncias delineadas no mundo vital e em permanente adaptao aos problemas jurdicos advindos da
dinmica da totalidade da vida. Com tal
concepo, francamente contrria noo
de um ordenamento caracterizado como um
sistema fechado e imvel, como um sistema
lgico-axiomtico, constitudo de e a partir
de uns poucos axiomas, torna-se fcil a aceitao da contradio entre normas como
algo inerente. s a partir da abertura e do
movimento que caracterizam os sistemas
jurdicos que se pode conceber a possibilidade de contradio entre normas.
Um sistema fechado, ainda que se movimente, movimenta-se segundo seus prprios mecanismos, que, por definio, so limitados. Sistemas fechados so, bem por
isso, tambm, sistemas imveis no limite. Um
sistema fechado e imvel tem de ser, tambm por definio, tido como completo, pois
nada poder ser utilizado de fora para oferecer as solues que nele so buscadas. E
nada nele se criar, porque no se transforma, imobilizado que est, para oferecer as
solues que de fora no podem ser trazidas. E, assim, alm de completo, por definio, um sistema fechado e imvel, tambm
por definio, tem de ser visto como coeso e
coerente. A presena de uma dimenso normativa e de outra procedimental, de elementos normativos e de elementos no-normativos, de elementos normativos caracterizados como princpios e de elementos normativos caracterizados como regras, que s
adquirem significao ao passo que sejam
concretizados, isto , interpretados e apliBraslia a. 41 n. 163 jul./set. 2004
6. Concluso
Apresentei, ao longo destas pginas,
notas que tenho tomado a partir de estudos
realizados sobre a teoria dos princpios e
sobre a teoria dos sistemas.
Em um primeiro momento, tentei esclarecer os motivos que me levam a afastar de
uma perspectiva positivista, na cincia em
geral e na cincia do direito em especial.
Impossvel ser imparcial, como quer o
positivismo cientfico, pois impossvel que
no sejamos parte dos acontecimentos e no
tomemos partido nos acontecimentos. Nunca descrevemos, por isso, a totalidade dos
acontecimentos, mas apenas parcela deles.
Assim como nunca descrevemos os acontecimentos sem que seja de um certo vis, sem
tomarmos partido em favor desta ou daquela situao. Sempre somos parciais, portanto, e duplamente.
Impossvel, tambm, adotar a perspectiva do positivismo jurdico, porque fragmenta o conhecimento. No se pode pretender
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normas, em que se focam os problemas jurdicos na busca de solues, e por estruturas, compostas por relaes, pelas quais se
colocam em contato com o mundo vital.
Os sistemas jurdicos so sistemas normativos na medida em que se compem de
normas, embora no s. So compostos por
dois tipos fundamentais de normas: princpios e regras. Esse o modelo que, comparado com outros, apresenta mais convenincias do que inconvenincias, por permitir a
tenso sem quebrar-se e sem esgarar-se.
Os sistemas jurdicos so, tambm, sistemas procedimentais. So sistemas de normas e sistemas de procedimentos. As normas so produzidas e reproduzidas segundo procedimentos. Os sistemas jurdicos
nascem com regras e princpios, mas as regras e os princpios apenas se impem por
fora dos procedimentos que as atualizam e
as concretizam pelo contato dialgico com
o mundo vital, conforme os problemas
jurdicos.
Os sistemas jurdicos tm importantes e
destacadas funes polticas, consistentes
na racionalizao e na legitimao dos sistemas sociais, e funes jurdicas, consistentes na limitao e na determinao dos
contedos normativos.
Em um terceiro momento, tentei transportar esses elementos da teoria dos sistemas jurdicos e sociais para a anlise dos
ordenamentos, pois idia de ordenamento comum vincular a idia de sistema.
Como sistemas jurdicos, os ordenamentos so mais do que meros conjuntos de normas. Os ordenamentos concretos so compostos por normas e por no-normas relacionadas entre si e em relao com os conflitos jurdicos. Enquanto no se pem em contato com os conflitos jurdicos, os ordenamentos so apenas parte, apenas potncia,
apenas possibilidade.
Como sistemas jurdicos, os ordenamentos so mais do que meros conjuntos de normas, mas tambm so conjuntos de normas.
So mais, e no menos, do que conjuntos de
normas. Os ordenamentos, ainda que em
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