ALCANCE: PERU

GUA DE AUDITORIA INTERNA DE SALUD Y SEGURIDAD Y

LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES DE CONTRATISTAS
Normas de Referencia:
D.S. N 016-2009-EM:

Disposicin para los auditores del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud en el Trabajo
en Empresas Mineras.

D.S. N 074-2009-EM:

Modificatoria del D.S. N 016-2009-EM, establecen disposiciones para los auditores del
Sistema de Gestin en Seguridad y Salud en el Trabajo en Empresas Mineras.

Criterio de Auditora:
D.S. N 055-2010-EM:

Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera.

D.S. N 005-2012-TR:

Reglamento de la Ley N. 29783. Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

OBSERVACIN: PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD ANUAL

Se debe tener en cuenta que la informacin a revisar debe ser parte del Programa Anual de Seguridad y Salud de la
Empresa Contratista auditada. Por lo tanto el primer documento a presentar es el programa de SSO del ao en
curso, con fechas vigentes, firmas, y bitcora de revisin del documento.
Todas las polticas, reglamentos, etc. deben estar aprobadas mediante firma legible, y debe especificar su vigencia.

LIDERAZGO
1. (*) Ha difundido sus polticas de Seguridad y salud, Negativa al Trabajo, Fatiga y
Somnolencia (ver registros y preguntar en campo). 04 Puntos
Debern presentar registros de haber difundido la poltica de Seguridad y Salud, poltica de negativa
al trabajo y poltica de fatiga y somnolencia (1vez al ao), en campo los trabajadores debern aceptar
que se les difundi la poltica y debern de conocer por lo menos una de las declaraciones.

2. (*) Cuentan con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud que incluya

responsabilidades del trabajador, el trabajador conoce sus responsabilidades y sabe
cmo detener cualquier trabajo inseguro? Vigencia, firmas y bitcora de cambios.
(Ver registros y preguntar en campo). 04 puntos
La empresa deber contar con un reglamento interno de seguridad y Salud en el trabajo, este
reglamento deber haber sido aprobado por el comit interno de seguridad (se debe evidenciar). Este
reglamento deber contener las obligaciones de los trabajadores en temas de seguridad (Ejm.:

Obligacin de comunicar todo incidente de manera inmediata, usar los equipos de proteccin
necesarios para cada labor, realizar la evaluacin de riesgos previo a cada trabajo, etc.)
Debern existir registros en que las responsabilidades del trabajador en temas de seguridad han sido
difundidas (el titulo del registro debe indicarlo claramente), los trabajadores deben aceptar que se les
ha difundido el tema y debern conocer por lo menos sus obligaciones, preguntar especialmente por
la obligacin de detener cualquier trabajo inseguro (aunque no participe en el mismo).

3. (*) Reciben comunicaciones de su Gerencia y realiza visitas relacionadas a seguridad

(mnimo una trimestral). 02 puntos
Las comunicaciones pueden ser cursos, mensajes, revisin del estatus de la empresa en temas de
seguridad, etc. estos deben ser difundidos por el mismo gerente o por un representante de la alta
direccin operativa (no se aceptar que alguno de los supervisores de la contratista en la operacin
haga esta difusin). Deber demostrarse en el registro de la difusin el mensaje que ha llegado a los
trabajadores es La gerencia quiere reforzar este tema. La ltima deber estar dentro de los ltimos
tres meses.
Las actividades en temas de seguridad que va a realizar durante su visita en mina (no solo la
comunicacin de seguridad) debern estar planificadas en el programa anual, por lo menos una vez
por trimestre. Deber presentar evidencias de las visitas en las fechas indicadas.

4. Tiene un comit de seguridad y salud que se rene mensualmente (ver actas,

participacin paritaria de supervisin y representantes de los trabajadores). 02 puntos
Se deber verificar para empresas con ms de 20 trabajadores que en las actas de los comits ha
habido participacin de trabajadores y representantes de la empresa (igual en nmero, paritario),
verificar que se haya preguntado las inquietudes de los trabajadores en temas relacionados a la
seguridad y salud. En todo comit se debe verificar seguimiento al cumplimiento del programa de
seguridad y salud ocupacional. Hacer seguimiento a los acuerdos de comits anteriores es
obligatorio.
Para empresas de menos de 20 trabajadores, el supervisor de seguridad y salud se encargar y
asumir las funciones del comit de acuerdo al artculo 39 del Reglamento de la Ley 29783.

5. Tiene la empresa una poltica disciplinaria en materia de seguridad y salud que se ha

difundido (Ver registro y preguntar en campo). 02 puntos
La poltica disciplinaria debe contemplar los casos de violaciones a las reglas o estndares de
seguridad y salud, considerando la gravedad y la re-incidencia. Revisar registros de que se ha
difundido la poltica disciplinaria, preguntar en campo acerca de cundo se aplica y que niveles de
disciplina existe. Si tuvieran revisar el registro de incumplimientos por alguna falta a sus reglas.
La empresa deber definir las reglas cardinales (aquellas reglas que sern difundidas y a la primera
violacin implica falta grave con la mayor sancin).

GESTION DE RIESGOS
6. Realizan la evaluacin de riesgos en forma documentada diariamente (verificar en
campo). 04 puntos
Para las empresas que realizan trabajos grupales, nuevos o crticos, se debe evaluar sus ERNG, es
posible adelantar en este punto y evaluar la calidad de las ERNG sobretodo de trabajos de alto
riesgo. Para empresas con trabajos solamente individuales (Chferes, Vigilantes, etc.) se debera
establecer que hagan su Evaluacin de riesgos a Nivel Personal y registrarla en la espalda de su
hojas de pre-uso de las unidades (de repente slo contestando a las 3Q) o en su cuaderno de
Novedades o cambio de guardia).

7. Han realizado un inventario de tareas crticas para el emplazamiento. 02 puntos

Considerando el riesgo inherente (antes de los controles) se identificar aquellas tareas que son
crticas. Se deber presentar el listado general de tareas, indicando los peligros identificados en cada
una, luego con su evaluacin respectiva se debe demostrar cuales del total de tareas salen crticas y
por qu.
El procedimiento para identificar tareas crticas deber estar indicado en el estndar de gestin de
riesgos de la empresa. Revisadas, firmadas, actualizadas y con bitcora.

8. Han definido las evaluaciones de riesgo formales para las tareas crticas. 02 puntos
Para cada una de las tareas que fueron identificadas como crticas en el punto anterior se deber
contar con una evaluacin de riesgos con las siguientes caractersticas:
a) Identificar cada paso especfico para realizar el trabajo (ser lo ms especfico posible).
b) Identificar los peligros en cada paso de la tarea.
c) Identificar cul es el evento no-deseado (incidente) que podra provocar cada peligro. Los eventos
no-deseados pueden ser a la salud, a la seguridad, al medio ambiente o la propiedad.
d) Identificar qu factores/causas contribuyen a que el peligro provoque el dao.
e) Identificar qu controles estn implementados (y en funcionamiento) para prevenir los
factores/causas del punto anterior
f) Mediante una matriz de evaluacin de riesgos calificar el nivel de riesgo actual (con controles) para
el evento no deseado. Para calificar el nuevo nivel de riesgo considere la efectividad de los
controles implementados (Eliminacin, sustitucin, control de ingeniera, separacin, control
administrativo, EPP y Respuesta a emergencias).
g) Para todos aquellos casos que el nivel de riesgo aun no est controlado se deber definir
actividades adicionales (a las ya implementadas) para minimizar los riesgos a niveles aceptables,
estableciendo responsables y fechas de cumplimiento.
En la evaluacin tambin debe participar el personal operativo que realiza la tarea dejando registro de
su participacin. La vigencia de las Evaluaciones es de mximo 2 aos, salvo que haya cualquier
cambio en el trabajo se deber actualizar de inmediato.
Se debern identificar y evaluar todos los riesgos a la seguridad, salud y medioambiente en este
documento.

CONTROLES Y PROCEDIMIENTOS OPERACIONALES

9. Tienen procedimientos de trabajo seguro de todas sus tareas crticas y Procedimiento
de Negativa al Trabajo. (Verificar su presencia en campo). 04 puntos
Deber presentar un procedimiento de trabajo seguro por cada tarea crtica identificada (con
contenido mnimo indicado en el anexo 15B del DS 055-2010-EM), este procedimiento deber
basarse en las evaluaciones de riesgo formales del punto anterior, de tal manera que el procedimiento
tambin garantice llevar el riesgo a niveles aceptables.
Se recomienda que en la revisin e implementacin del procedimiento tambin participe el personal
operativo que realiza la tarea.
Los procedimientos debern contar con las firmas respectivas, con presencia de cambios en la
bitcora, fecha de vencimiento del documento y cuantas revisiones tuvo a la fecha.
El procedimiento de negativa al trabajo deber indicar como se va a proceder en caso una persona se
niegue a realizar un trabajo por considerarlo inseguro. Ejm.: 1.Trabajador hace evaluacin de riesgos
en campo, 2. Trabajador encuentra que controles no son suficientes para controlar el (los) riesgos, 3.
Trabajador informa de manera inmediata a su supervisor directo, 4. Supervisor registra la negativa al
trabajo, supervisor evala el riesgo a nivel de campo, etc.
La empresa deber mantener un registro de aquellas oportunidades cuando se aplic la poltica de
negativa al trabajo (cuando un trabajador se neg a realizar un trabajo inseguro).

10. Tienen un control personalizado de entrega de EPPs (Ver registro con firmas),
verificar el buen estado de EPP's en campo, stock en Mina y certificaciones.
04 puntos
El formato deber indicar claramente la fecha de entrega, el EPP entregado, la persona a quien se
le entreg el EPP y la firma de aceptacin por cada EPP.
Es necesario mantener en mina un stock de EPPs para cubrir por lo menos a un 20% del nmero
de trabajadores para equipos de alta rotacin segn la empresa (ejm.: Guantes, lentes, etc.) y un
10% para EPPs de baja rotacin (ej.: Cascos, zapatos de seguridad, etc.), as mismo de debe tener
una gua con los certificados y tipos de EPP, (segn anexo 1 EPP Lagunas Norte).
En la revisin de campo se debern verificar que los EPPs estn certificados de acuerdo a lo
solicitado por Barrick Lagunas Norte.
Verificar cumplimiento del Estndar de Proteccin Respiratoria y pruebas de fit test

11. El personal que realiza tareas crticas esta certificado (revisar carnet TAR en campo)
02 puntos
La empresa deber presentar su perfil de puestos aprobado por el dueo de contrato.
Comparndola con la lista del personal actual de la empresa.

12. Todo personal que opera equipos mviles tiene las certificaciones Requeridas.
02 puntos:
Para conductores:
Perfil de trabajador (que incluya experiencia requerida de acuerdo al tipo de vehculo a
conducir).
Licencia de conducir de acuerdo a la categora de vehculo.
Certificacin de capacitacin especifica (Ej. Volquete, Mixer, Lubricador, etc)
Para Operadores de Equipos de Lnea Amarilla
Perfil de trabajador (que incluya experiencia requerida de acuerdo al tipo de equipo que va a
operar).
Certificacin de aptitud de operacin de equipo, evidencias en base a capacitacin y
evaluaciones, (pueden ser capacitados y evaluados por la propia empresa o terceros) deben
contar con:
o Manual de instructor. (incluye nombre de instructores y CV)
o Manual de Participante, (Muestra de evaluaciones)
o Presentaciones Power Point, Video, etc.
o Certificacin (personas que firman la Certificacin)
Para Operadores de Equipos de Izaje (Montacargas, Manlift, Gras y Riggers)
Perfil de trabajador (que incluya experiencia requerida de acuerdo al tipo de equipo que va a
operar).
Certificacin de aptitud de operacin de equipo, evidencias en base a capacitacin y
evaluaciones, (Otorgado por empresas certificadores en equipos de izaje)
o Mencionar contenidos del Curso.
o Mencionar los estndares y normas nacionales o internacionales.
o Muestra de Certificacin (Certificador Nro. de Cdigo)

13. Tiene un programa de mantenimiento de sus equipos y lo cumple. (mviles y

estacionarios). 02 puntos:
Mostrar:
Inventario de Equipos Mviles, Estacionarios y Porttiles (Datos deben incluir, Marca, Ao
de Fabricacin, Modelo, Serie, etc.).

Cronograma de Mantenimiento rutinario de equipos.

Plan de mantenimiento anual de equipos y vehculos (Que incluya talleres donde se
ejecutan el mantenimiento, as como un estudio industrial de componentes principales tales
como: Compresoras, Motor, Caja de transmisin, Diferenciales, Turbo, Frenos de Motor,
Sistema de Direccin, Monitoreo de fluidos y calibraciones).
Historial de intervenciones de mantenimiento al equipo desde su adquisicin a la fecha o por
lo menos 2 aos anteriores a la fecha.
Indicadores de Gestin de equipos 2 aos anteriores a la Fecha: Anual, Mensual, diario de:
o Horas operadas.
o Kilmetros Recorridos.
o % de Disponibilidad.
o Tiempo Medio entre Falla (TMF)
o Tiempo Medio de Reparacin (TMR)
o Tiempo Medio de Soporte (TMS)

CAPACITACION
14. Todos los trabajadores han recibido induccin general de su empresa (presentar el
Anexo 14 del RSSO DS 055). 02 puntos
De acuerdo al nmero de trabajadores se deber auditar sobre una muestra (de preferencia entre
los nuevos trabajadores) para asegurarse que exista registro (firmado por el trabajador) de que se
ha recibido la charla de induccin de la empresa contratista. Se debe indicar claramente los temas
tocados y su duracin. (Tomar como base el anexo 14 del RSSO).
Se deber demostrar que se haya dictado los temas referidos a su empresa.

15. Todos los trabajadores han recibido induccin especfica para Mina Lagunas Norte
(presentar Anexo 14A del RSSO DS 055). 02 puntos
Deber auditarse una muestra (de acuerdo al nmero de trabajadores) si existen registros de que se
ha recibido la charla de induccin de seguridad especfica para trabajo que va a realizar la empresa
en la operacin minera (firmado por el trabajador) indicando los temas tocados y su duracin (tomar
como base el anexo 14A del RSSO).
En caso el trabajador no tenga experiencia previa en el trabajo a realizar en la operacin, es decir,
necesita preparacin para el trabajo se deber cumplir con la capacitacin segn lo establecido en
el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera (anexo 14B).
El material de la presentacin y temario ser revisado por MBM.

16. (*) Todos los trabajadores han recibido capacitacin de los procedimientos crticos
segn sus actividades. Como mnimo anualmente (La capacitacin deber ser
especfica por cada procedimiento crtico, ver registro, preguntar en campo).
02 puntos
Buscar registros de que todos los trabajadores, involucrados en una tarea crtica, hayan recibido
capacitacin en el procedimiento de trabajo seguro de dicha tarea. Preguntar en campo acerca de
los pasos bsicos y las medidas de control necesarias segn indique el procedimiento.

17. (*) Todos los trabajadores han recibido capacitacin en IPERC (Identificacin de
Peligros, Evaluacin de Riesgos e implementacin de Controles), mnimo semestral
(Incluir evaluacin escrita, ver registros y preguntar en campo). 04 puntos
Solicitar un entrenamiento y reforzamiento (por lo menos cada 6 meses) en temas de identificacin
de peligros, evaluacin de riesgos y controles, Esta capacitacin deber ser evaluada y aprobada

con un mnimo de 80% de respuestas correctas. Se dar prioridad a la parte prctica de la

evaluacin que garantice identificar correctamente los pasos bsicos, los peligros y riesgos, evaluar
criticidad e implementar controles efectivos. En campo se evaluar el dominio en estos mismos
temas.

18. Tiene un cronograma anual de capacitaciones de salud y seguridad (incluir Fatiga y

Somnolencia, Ergonoma), mantiene registro actualizado de los mismos. 02 puntos
Revisar el programa anual general donde contemple como mnimo una capacitacin al mes de una
hora a todo su personal. Especialmente incluir los temas de fatiga y somnolencia, ergonoma y otros
solicitados en esta auditora.

19. (*) Todo el personal recibe capacitacin anual de MSDS, rombos NFPA (ver registros
y preguntar en campo). 02 puntos
Revisar los registros de capacitacin. El tiempo mnimo por tema ser de 1 hora, deber incluir
definicin, utilidad, informacin, practica de reconocimiento con un formato preparado previamente.
Incluir dentro de sus capacitaciones actividades y talleres referidos al tema. El material de
entrenamiento ser revisado por MBM.

INSPECCIONES
20. Tiene un programa anual de inspecciones con formato propio y lo cumplen? Se
incluye todas sus instalaciones, procesos y equipos. La Gerencia participa como
mnimo trimestralmente. 02 puntos
Revisar las inspecciones anteriores de manera aleatoria para demostrar cumplimiento al programa
entregado a inicios del ao, revisar la calidad de los hallazgos, Usar la ltima inspeccin para
verificar en campo. Las Inspecciones debern tener nombre y fecha.
Verificar si durante las inspecciones se han identificado temas crticos, contrastarlo con el recorrido
en el campo, verificar la calidad, que no slo se centren en orden y limpieza.
Se debe revisar que el programa de inspecciones incluya todas sus reas de trabajo, equipos y/o
reas de responsabilidad.
La gerencia deber realizar una inspeccin mnima llenando el formato a puo y letra y colocando
su firma y fecha como conformidad.
La frecuencia deber regirse a lo estipulado en el captulo XIII del Reglamento D.S. 055-2010-EM

21. Se hace seguimiento a los tems pendientes (verificar en campo). 02 puntos

El plazo de correccin deber ser correspondiente al nivel de riesgo de la observacin y deber ser
levantado en la fecha establecida. Se deber aadir a los formatos de inspeccin las pruebas de
que la medida correctiva ha sido implementada. Auditar en dos inspecciones realizadas eligiendo la
fecha de manera aleatoria.

SALUD
22. Tiene un Programa de Salud para los principales riesgos a la salud identificados
segn sus actividades y lo cumplen. 02 puntos
El Programa de Salud debe contemplar las siguientes etapas: Identificacin de peligros a la salud y
Evaluacin de riesgos adjuntados metodologa. Asimismo deben presentar Controles propuestos y
ejecutados. Tambin considerar registro de difusin de peligros y entrevistas en campo a los
trabajadores.

23. Programa de Salud Ocupacional y cumplimiento al Proceso de Auditora a Sistemas

de Gestin de Salud Ocupacional (Revisar Anexos). 04 puntos
La empresa contratista deber presentar la informacin recogida en los formatos de Evaluacin
Ergonmica, y Evaluacin de riesgos para la procreacin Gestantes y por cada puesto de trabajo.
En las empresas que realizan transporte de personal, debern presentar la informacin recogida en
el formato Fatiga y sueo y evidenciar cumplimiento de los planes de accin si aplican.

INVESTIGACIN DE INCIDENTES /ACCIDENTES

24. Todo incidente /accidente es investigado en un formato propio, se ha tomado
medidas correctivas y solucionado en los plazos establecidos. Cuenta con un
procedimiento. 02 puntos
Se debe revisar el ltimo incidente de la empresa, deber estar registrado en el formato con firmas
de aprobacin y los sustentos que las acciones correctivas han sido implementadas. En caso no
hayan habido accidentes se revisar el procedimiento y el formato de investigacin. El formato de
investigacin deber contar como mnimo con: informacin general del accidentado, descripcin del
accidente, medidas inmediatas (o factores causales) y causas bsicas (o raz), espacio para definir
las acciones correctivas, identificar responsables de sus implementacin, definir los plazos,
seguimiento y las firmas de aprobacin del incidente.
Todas las investigaciones de los incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales debern ser
revisadas por el comit de seguridad y salud (de acuerdo al artculo 42, inciso L del reglamento de la
ley 29783)

25. La gerencia est involucrada en este proceso. 02 puntos

En el formato de investigacin deber estar la firma de aprobacin de la gerencia, dando respaldo a
las medidas correctivas. El seguimiento al cumplimiento de las medidas correctivas es una
responsabilidad de la gerencia, todo sustento de accin correctiva deber estar visado por la
gerencia.
En caso de accidentes con tiempo perdido, el gerente deber del comit de investigacin, esto
deber figurar en el procedimiento de investigacin de accidentes.

PREPARACION ANTE EMERGENCIAS

26. Tiene la empresa un plan de contingencia ante las emergencias que puedan suceder
durante sus actividades en Lagunas Norte. 02 puntos
Las posibles emergencias sern identificadas con base en la evaluacin de riesgos formal. El plan
de cada empresa deber estar alineado con el plan general de Barrick. La empresa deber
presentar el plan al rea de respuesta a emergencias de Barrick, quien aprobar el plan
entregndole una copia visada. Este documento se actualizar anualmente.

27. (*) Todo el personal recibe capacitacin de cmo reportar una emergencias?
(preguntar en campo). 04 puntos
El procedimiento de comunicacin de emergencias deber estar difundido a todos los trabajadores,
se preguntara en campo las vas de reporte, informacin a entregar y como reportar.

28. Realizan prcticas para emergencias: contra incendios, primeros auxilios y otro tipo
semestralmente (de acuerdo a sus riesgos especficos). 04 puntos

La empresa deber dar prioridad a las emergencias identificadas en el punto 26: primeros auxilios y
prcticas contra incendios ser obligatorias para todas las empresas; de acuerdo al riesgo de la
empresa se pueden exigir otros temas adicionales. Las prcticas debern estar programadas en el
cronograma de actividades, auditar registros de haberlas realizado; debern ser dirigidas por una
persona especialista en el tema. Se cuentan tambin los simulacros. Siempre deber haber registro
escrito (asistencia) y fotogrfico.

EVALUACION Y DESEMPEO
29. Llevan un registro de seguimiento y desempeo de su programa de seguridad y
salud (objetivos anuales). Difunden cuadros estadsticos de incidentes,
capacitaciones. 02 puntos
Se deber evaluar respecto a las metas cuantificables exigidas en la pre-calificacin y/o en el
programa anual de seguridad y salud del ao vigente. Evaluar el cumplimiento en la entrega de los
reportes estadsticos (reportes todos los 26 de cada mes). Evaluar la difusin de sus ndices,
cuadros, grficos entre sus trabajadores.

RECORRIDO EN CAMPO
Empezar con 24 puntos a favor del contratista. Reste un punto por cada observacin
leve y 3 puntos por cada observacin grave (No tiene lmite de descuento de puntos).
Importante: Verificar el cumplimiento del rgimen de trabajo de la empresa contratista
(mx. 14 x 7) y con base a la normatividad legal vigente.
Evaluar mediante una inspeccin en sus reas de responsabilidad, el criterio de evaluacin deber
basarse en la actividad que realizan.
En caso no tengan reas de responsabilidad, podr realizarse preguntas acerca de sus temas de
capacitacin, por ejemplo MSDS, NFPA, Procedimientos Crticos, uso de extintores, fatiga y
somnolencia, ergonoma, etc. u otro indicador que ayude a verificar la implementacin del programa
anual de seguridad en el campo.
Revisin y verificacin en campo del cumplimiento de las jornadas laborales establecidas para sus
trabajadores y con base a la normatividad legal vigente.

(*) tems de campo

Orden y Limpieza

Almacenamiento/Apilamiento de materiales

Gases comprimidos/Recipientes a presin

EPPs

Escaleras, Andamios, Plataformas

Herramientas, maquinarias y equipos

Herramientas Manuales/Equipos Elct. Porttiles

Primeros Auxilios

Prevencin y Proteccin Contra-Incendios

Avisos, letreros, Smbolos y Sealizacin

Vas y accesos

Observacin de alguna tarea