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CNPJ/MF n 01.027.058/0001-91
NIRE 35.300.144.112
ATA DE REUNIO ORDINRIA DO CONSELHO DE ADMINISTRAO
REALIZADA EM 05 DE NOVEMBRO DE 2015
Data, hora e local: Aos 05 (cinco) dias do ms de novembro de 2015, s 14h30min, na sede social da
Cielo S.A. (Companhia), na Alameda Xingu, n. 512, Alphaville, Centro Industrial e Empresarial,
andares 21 ao 31, na cidade de Barueri, Estado de So Paulo.
Mesa: Presidente da Mesa: Sr. Domingos Figueiredo de Abreu; Secretria da Mesa: Sr. Tatiane Zornoff
Vieira Pardo.
Presena: a totalidade dos membros do Conselho de Administrao da Companhia.
Convocao: Convocao devidamente realizada nos termos do artigo 17 do Estatuto Social e item 11 do
Regimento Interno do Conselho de Administrao.
Ordem do Dia: (1) Anlise e deliberao acerca das informaes trimestrais - ITR da Companhia,
relativas ao 3 trimestre de 2015 (findo em 30 de setembro de 2015); (2) Anlise e deliberao para
formalizao da renncia de membros do Comit de Sustentabilidade; (3) Anlise e deliberao da
alterao do Regimento Interno do Comit de Sustentabilidade; (4) Anlise e deliberao da reforma da
Poltica Antitruste da Companhia.
Deliberao: Dando incio aos trabalhos, os Srs. membros do Conselho de Administrao examinaram os
itens constantes da Ordem do Dia e deliberaram:
(1)
Aprovar as informaes trimestrais ITR da Companhia, referentes ao 3 trimestre de 2015 (findo
em 30 de setembro de 2015), preparadas de acordo com a regulamentao da CVM, acompanhadas do
relatrio de reviso trimestral emitido pela KPMG Auditores Independentes, sem ressalvas, conforme
recomendao do Comit de Auditoria e parecer favorvel do Conselho Fiscal.
Fica a Diretoria da Companhia autorizada a adotar todos os procedimentos necessrios
divulgao das informaes trimestrais relativas ao 3 trimestre do exerccio 2015, na forma habitual.
(2)
Aprovar a formalizao da renncia dos Srs. Luiz Henrique Didier Junior ao cargo de membro
efetivo do Comit de Sustentabilidade (rea - Canais e Inovaes) e Karla Gutierres Baratto ao cargo de
membro efetivo do Comit de Sustentabilidade (rea - Recursos Humanos).
(3)
Aprovar a alterao do Regimento Interno do Comit de Sustentabilidade, o qual passa a vigorar
com a redao consolidada constante do Anexo I que integra a presente Ata.
(4)
Aprovar a reforma da Poltica Antitruste da Companhia, a qual passar a ser denominada Poltica
de Compliance Concorrencial e vigorar com a redao consolidada constante do Anexo II, parte
integrante da presente Ata.
Lavratura e Leitura da Ata: Nada mais havendo a tratar, foram os trabalhos suspensos para a lavratura
desta ata. Reabertos os trabalhos, foi a presente ata lida e aprovada, tendo sido assinada por todos os
presentes.
Assinaturas: Mesa: Domingos Figueiredo de Abreu, Presidente da Mesa; Tatiane Zornoff Vieira Pardo,
Secretria da Mesa. Membros do Conselho de Administrao da Companhia: Domingos Figueiredo de
Abreu, Raul Francisco Moreira, Alexandre Rappaport, Eurico Ramos Fabri, Francisco da Costa e Silva,
Gilberto Mifano, Jos Maurcio Pereira Coelho, Marcelo de Arajo Noronha, Maria Izabel Gribel de
Castro, Milton Almicar Vargas e Rogrio Magno Panca.
Barueri, 05 de novembro de 2015.
1.
DEFINIO
1.1.
Este Regimento estabelece procedimentos a serem observados pelo Comit de Sustentabilidade
(Comit), rgo de assessoramento vinculado diretamente ao Conselho de Administrao da Cielo S.A.
(Companhia), de carter permanente, submetido legislao e regulamentaes aplicveis e ao disposto
no Estatuto Social da Companhia.
1.2.
Compete ao Conselho de Administrao deliberar sobre a instalao, extino ou modificao do
presente Comit e sobre a alterao deste Regimento.
2.
OBJETIVO E COMPETNCIA
2.1.
O Comit tem por objetivo assessorar o Conselho de Administrao no desempenho de suas
atribuies relacionadas sustentabilidade, incluindo o estabelecimento de diretrizes e aes corporativas,
bem como conciliar as questes de desenvolvimento econmico com as de responsabilidade social,
assegurando o sucesso do negcio em longo prazo, contribuindo para um meio ambiente saudvel, uma
sociedade justa e o desenvolvimento econmico e social do Brasil.
2.2.
3.
3.1.
O Comit ser composto por, no mnimo, 07 (sete) e, no mximo, 13 (treze) membros para um
mandato de 02 (dois) anos, sendo permitida a reeleio e substituio, a qualquer tempo.
3.2.
Obrigatoriamente, o Comit ser formado por 02 (dois) membros do Conselho de Administrao
sendo, pelo menos, 01 (um) conselheiro independente; 01 (um) Diretor Estatutrio; o Gerente de
Sustentabilidade da Companhia. Os demais membros integrantes sero os responsveis das seguintes reas
da Companhia: (a) Compras; (b) Novos Negcios e Planejamento Estratgico; (c) Operaes e
Tecnologia; (d) Recursos Humanos; (e) Relao com Investidores; (f) CRM Customer Relatioship
Management; (g) Marketing; (h) Servios e Operaes Financeiras; (i) Canais e Inovaes, os quais sero
investidos no cargo de membro do Comit mediante a assinatura dos respectivos termos de posse,
arquivados na sede da Companhia.
3.3.
Os membros do Comit devero exercer suas funes respeitando os mesmos deveres e
responsabilidades atribudos aos administradores da Companhia, contidos nos artigos 153 a 159 da Lei n.
6.404/76 (Lei das S.A), conforme previso contida no artigo 160 da mesma Lei.
3.4.
Os membros devero atuar com a mxima independncia e objetividade, visando o melhor
interesse da Companhia para que o Comit possa atingir a sua finalidade, devendo, inclusive, observar e
respeitar o Cdigo de tica e demais cdigos e polticas da Companhia. A funo de membro do Comit
indelegvel.
3.5.
Na primeira reunio a ser realizada aps a eleio dos membros do Comit, os membros elegero
o seu Coordenador e o seu Vice-Coordenador, cujos mandatos coincidiro com os mandatos dos membros
do Comit.
3.5.1 O Coordenador dever ser integrante do Conselho de Administrao e ter como funes
principais:
(a)
(b)
(c)
(d)
3.6.
O Comit ter ainda um secretrio que auxiliar o Coordenador em suas atribuies, elaborando as
atas das reunies e, ao final de cada reunio, efetuando a leitura e coletando as assinaturas. O secretrio
ser indicado pelo Coordenador do Comit, devendo, necessariamente, ser membro do Comit ou
funcionrio da Companhia.
3.7.
Se, porventura, o Coordenador do Comit tiver que se ausentar do cargo, justificada e
provisoriamente, o Vice-Coordenador assumir as suas funes durante esse perodo.
3.8.
No caso de renncia, ausncia injustificada em mais de duas reunies consecutivas ou
impedimento definitivo do Coordenador do Comit, o Vice-Coordenador assumir o cargo de
Coordenador at a prxima reunio, na qual dever ser eleito o novo Coordenador, pelo prazo restante do
mandato dos membros do Comit. Nesta hiptese, o Vice-Coordenador se responsabilizar pela
convocao da referida reunio, que dever ocorrer no prazo de at 90 (noventa) dias, a contar da
ocorrncia da renncia, ausncia injustificada ou impedimento. Se o Vice-Coordenador tambm estiver
impedido, qualquer membro do Comit poder efetuar a referida convocao para eleio do novo
Coordenador.
4.
REUNIES
4.1.
As reunies do Comit realizar-se-o ordinariamente, no mnimo, a cada trs meses, e
extraordinariamente sempre que necessrio. As reunies sero realizadas nas dependncias da Companhia,
sendo que, em casos especiais e devidamente justificados, o Coordenador poder convocar a reunio em
lugar diverso.
4.2.
As reunies ordinrias e/ou extraordinrias sero convocadas pelo Coordenador, por escrito,
sendo admitida a convocao por correio eletrnico (e-mail), com no mnimo 05 (cinco) dias de
antecedncia da data da respectiva reunio, especificando hora, local e ordem do dia. Todo material de
suporte relativo ordem do dia dever ser disponibilizado aos membros do Comit quando do envio da
convocao, atravs do Portal de Governana Corporativa ou, alternativamente, por correio eletrnico (email).
4.2.1. Caso os membros do Comit no recebam tempestivamente o material de suporte de
qualquer dos itens constantes na ordem do dia, poder ser requerido, por qualquer membro, que o
item em questo seja discutido na prxima reunio. A deciso pela manuteno ou no do referido
item na ordem do dia depender da aprovao da maioria dos membros presentes na reunio.
4.2.2. A incluso de assuntos extrapauta na ordem do dia depender da aprovao da maioria
dos membros presentes na reunio.
4.2.3. Na hiptese de assuntos que exijam apreciao urgente, o Coordenador do Comit poder
convocar uma reunio do Comit em prazo inferior ao descrito no item 4.2.
4.2.4. A reunio ser instalada com a presena da maioria dos membros, em primeira
convocao, sendo facultada a participao por conferncia telefnica ou videoconferncia. Na
falta do qurum mnimo estabelecido acima, o Coordenador do Comit convocar nova reunio,
que dever se realizar com qualquer qurum, de acordo com a urgncia requerida para o assunto a
ser tratado.
4.2.5. As reunies realizar-se-o validamente, independentemente de convocao, caso se
verifique a presena de todos os membros do Comit.
4.2.6. As recomendaes e propostas do Comit sero aprovadas por maioria de votos dos
membros presentes s respectivas reunies.
4.7.
permitida a participao de terceiros nas reunies do Comit, desde que tal participao seja
necessria para os trabalhos conjuntos do Comit e seja aprovada pelo Coordenador do Comit.
4.8.
As reunies devero ser transcritas em atas e assinadas pelos membros presentes. Das atas devero
constar os pontos mais relevantes das discusses, recomendaes emitidas, relao dos membros
presentes, justificativas das ausncias e providncias recomendadas.
4.9.
A ata de cada reunio dever ser lida, aprovada e assinada ao final da prpria reunio ou durante o
incio da reunio subsequente. O secretrio encaminhar cpia de referida ata a todos os membros do
Comit e, se necessrio, os assuntos registrados em ata podero ser encaminhados s reas responsveis
para tomada das providncias recomendadas pelo Comit. O secretrio dever ainda encaminhar resumo
da ata ao Conselho de Administrao para cincia.
5.
5.1.
O Coordenador dever reportar ao Conselho de Administrao as recomendaes e atividades
desempenhadas pelo Comit, sendo facultado o envio das atas das reunies, estudos, apresentaes e
demais documentos utilizados durante as reunies.
6.
RELATRIO ANUAL
6.1.
Anualmente, por ocasio da elaborao do Relatrio da Administrao, o Comit dever elaborar
e submeter ao Conselho de Administrao relatrio escrito, sumarizando suas atividades, desenvolvidas
durante o exerccio findo, bem como as eventuais recomendaes de destaque que tenha apresentado.
7.
DISPOSIES GERAIS
7.1.
Em caso de conflitos entre as disposies do presente Regimento, do Acordo de Acionistas
arquivado na sede social da Companhia ou do Estatuto Social da Companhia, prevalecero as disposies
dos documentos na seguinte ordem:
(a) Estatuto Social;
(b) Acordo de Acionistas;
(c) Este Regimento.
7.2.
7.3.
O presente documento dever ser divulgado pela Companhia aps a sua aprovao pelo Conselho
de Administrao.
Barueri, 05 de novembro de 2015.
(Pertence ao Regimento Interno do Comit de Sustentabilidade da Cielo S.A., aprovado na Reunio do Conselho de
Administrao realizada em 05 de novembro de 2015)
POLTICA
COMPLIANCE CONCORRENCIAL
Ttulo:
Cdigo:
PLT_015
Verso:
Data da
reviso:
02
29/10/2015
Histrico de Revises
Verso:
Data de Reviso:
Histrico:
01
11/05/2015
Elaborao do Documento.
02
29/10/2015
ndice
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
1.
2.
3.
VII.
VIII.
Objetivo ................................................................................................................................................................. 1
Abrangncia .......................................................................................................................................................... 2
Documentao Complementar .............................................................................................................................. 2
Conceitos e Siglas ................................................................................................................................................. 2
Responsabilidades ................................................................................................................................................. 3
Diretrizes ............................................................................................................................................................... 4
Prticas unilaterais (ofertas de produtos, servios respectivas relaes contratuais) ...................................... 4
Prticas coordenadas....................................................................................................................................... 5
Atos de concentrao ...................................................................................................................................... 6
Gesto de Consequncias ...................................................................................................................................... 7
Disposies Gerais ................................................................................................................................................ 7
I.
Objetivo
Orientar os administradores e colaboradores da Cielo quanto s diretrizes gerais para preveno de
infraes contra a ordem econmica, tanto no contexto de contatos entre concorrentes, seja diretamente,
seja por meio de associaes de classes, quanto no que se refere a prticas comerciais da Cielo.
Ademais, a presente Poltica estabelece orientaes gerais referentes notificao de atos de
concentrao econmica ao Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE), como, por
exemplo, fuses, aquisies, joint ventures e contratos associativos.
CLASSIFICAO: PBLICA
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II.
Abrangncia
Administradores e colaboradores da Cielo S.A. e de suas controladas, diretas ou indiretas, e
fornecedores.
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CLASSIFICAO: PBLICA
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1.3. Nos segmentos de mercado em que a Cielo detenha (ou possa deter) Posio Dominante, as
suas ofertas comerciais e os programas de marketing e vendas devero ser validados por
profissionais ligados Diretoria Jurdica, antes de serem implementados.
1.4. A validao das ofertas e programas de marketing e vendas da Cielo dever ponderar
eventuais efeitos exclusionrios sobre concorrentes e potenciais benefcios gerados aos
consumidores, buscando identificar os efeitos gerais da prtica sobre o mercado, evitando a
produo de efeitos negativos sobre a competio.
1.5. Aps a implementao de ofertas e programas de marketing e vendas dever ser mantido um
monitoramento constante dos seus efeitos sobre o mercado, com reavaliaes peridicas
realizadas pela Diretoria Jurdica e Diretoria de Riscos e Compliance. A depender do
programa, o monitoramento pode incluir auditorias externas, inclusive sobre a percepo de
fornecedores e/ou pontos de venda a respeito dos programas implementados.
1.6. Dentre as prticas de marketing e vendas que merecem avaliao criteriosa incluem-se
polticas de descontos de fidelizao, fixao de preos de revenda, recusa de contratar,
acordos de exclusividade, dentre outras.
2.
Prticas coordenadas
2.1. Interaes diretas com Concorrentes
2.1.1. Administradores, colaboradores e fornecedores da Cielo, que mantiverem interaes
diretas com concorrentes, devem observar estritamente a presente Poltica.
2.1.2. vedada o compartilhamento de quaisquer
concorrencialmente sensveis com concorrentes.
informaes
estratgicas
CLASSIFICAO: PBLICA
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2.2. Interao entre concorrentes por meio de Associaes de Classe ou outros fruns
similares
2.2.1. Administradores e colaboradores que participem, representando a Cielo, de
associaes de classe ou de outros fruns dos quais participem representantes
empresas concorrentes, devem obedecer as seguintes diretrizes e regras gerais:
Recomendar associao ou frum que todas as reunies sejam precedidas de
convocao;
Atentar se na pauta consta assunto que possa envolver informaes
concorrencialmente sensveis e, havendo, recomendar a sua excluso da
pauta;
Se, durante uma reunio, surgir discusso sobre assunto que envolva
informaes estratgicas e concorrencialmente sensveis, orientar aos
participantes de que o tema no deve ser levado adiante e solicitar que conste
em ata a expressa discordncia da empresa com o que est sendo discutido.
Caso a discusso continue, necessrio que o representante se retire da
reunio e solicite que isso, tambm, conste em ata;
Certificar que nas atas de reunio conste a integralidade das discusses, a fim
de demonstrar a licitude delas, mantendo o respectivo documento em arquivo.
3.
Atos de concentrao
3.1. Operaes societrias ou relaes contratuais que alterem a estrutura do mercado, incluindo
fuses, aquisies de controle, incorporaes, contratos associativos, consrcios ou joint
ventures devem ser notificadas ao CADE quando forem atingidos os patamares objetivos de
faturamento previstos na legislao em vigor para fins de notificao de Atos de
Concentrao.
3.2. Em caso da ocorrncia de operaes societrias ou contratos associativos, os administradores
ou colaboradores devem consultar a Diretoria Jurdica da Cielo sobre a necessidade de
submeter a operao ao CADE. Em todo caso, at a resposta da Diretoria Jurdica, as partes
no devem implementar/consumar a operao, nem trocar informaes concorrencialmente
sensveis, sob o risco de configurar a prtica ilcita e potencialmente sancionvel pelo CADE.
3.3. Quando da submisso de atos de concentrao ao CADE, os colaboradores da Cielo devem
adotar todas as medidas necessrias para impedir que seja caracterizada a consumao prvia
da operao, antes da necessria aprovao do rgo antitruste.
CLASSIFICAO: PBLICA
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VII.
Gesto de Consequncias
Colaboradores, fornecedores ou outros stakeholders que observarem quaisquer desvios s diretrizes
desta Poltica podero relatar o fato ao Canal de tica (https://canaldeetica.com.br/cielo ou 0800 775
0808), podendo ou no se identificar.
O cometimento de infrao contra a ordem econmica pode expor a Cielo, seus administradores e
colaboradores s penalidades administrativas, civis e/ou criminais.
Internamente, o descumprimento das diretrizes desta Poltica enseja a aplicao de medidas de
responsabilizao dos agentes que a descumprirem conforme a respectiva gravidade do descumprimento,
permitindo a suspenso imediata de funes relacionadas com o trabalho, a reviso das relaes de
negcios, a abertura de um processo criminal, eventual demisso e etc.
VIII.
Disposies Gerais
competncia do Conselho de Administrao da Companhia alterar esta Poltica sempre que se fizer
necessrio.
Esta Poltica entra em vigor na data de sua aprovao pelo Conselho de Administrao e revoga
quaisquer normas e procedimentos em contrrio.
Barueri, 05 de novembro de 2015.
Cielo S.A.
(Poltica Corporativa de Compliance Concorrencial aprovada em Reunio do Conselho de Administrao da Cielo S.A. em
05 de novembro de 2015)
CLASSIFICAO: PBLICA
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