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Resumo
O princpio da eficincia foi inserido no caput do artigo 37 da Constituio
Federal em 04/06/1998. O presente artigo trata de uma reviso bibliogrfica sobre o
tema produzido no Brasil desde ento (o chamado law on the books), alm de conter
um estudo de caso sobre como o Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul vem
interpretando este dispositivo, que consiste no verdadeiro mtodo anglo-americano do
common law de pesquisa, focalizando, essencialmente, o direito tal como praticado nas
cortes (law in action), o qual, muitas vezes, no coincide com o direito doutrinrio.
Palavras-chave: Princpio da eficincia. Constituio Federal. Artigo 37. Servio
pblico.
1 Introduo
A partir do advento da Emenda Constitucional 19/98, incumbncia do gestor
pblico atuar segundo o Princpio da Eficincia. No se trata de mero princpio agregado ao
texto constitucional. Em um pas com escassez de recursos econmicos para serem aplicados em
diversos setores e necessidades sociais, tratar, eficientemente, dos custos (evitando desperdcios)
questo de justia social.
O propsito deste artigo , de um lado, fazer levantamento bibliogrfico de qual
tem sido a interpretao doutrinria acerca do referido dispositivo constitucional. Como se
demonstrar no item 1, a doutrina especializada administrativa entende que eficincia , via
Ps-doutor pela U.C. Berkeley; doutor em Direitos dos Negcios e da Integrao
Regional pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul UFRGS; Master of Laws
(LLM) pela University of Warwick; mestre em Direito Privado pela UFRGS; advogado
e professor do Programa de Ps-graduao em Direito da Universidade Luterana do
Brasil ULBRA
**
Mestre em Direitos Fundamentais pela Universidade Luterana do Brasil ULBRA;
especialista em Direito do Trabalho pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos UNISINOS
*
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2 Conceito de eficincia
A eficincia adquiriu grande importncia no Direito, especialmente aps o advento da
Emenda Constitucional 19, de 4.6.1998, a qual a acrescentou como princpio que rege a Administrao
Pblica no caput do artigo 37 da Constituio Federal. Sua origem a Mensagem Presidencial 886/95,
que restou convertida na Proposta de Emenda Constitucional 173/95, cuja concluso foi a EC 19/98.
Apareceu tambm como princpio no caput do artigo 2 da Lei 9.784, de 29.1.1999, que trata do
processo administrativo federal. A Lei 8.987, que de 1995, ou seja, anterior EC 19/98, j fazia
referncia ao mencionado princpio, por exemplo, no 1 do artigo 6.
A literatura jurdica faz distino entre eficincia e eficcia1. Por exemplo, na viso de
Torres 2, eficcia a concreo dos objetivos desejados por determinada ao do Estado, no sendo
levados em considerao os meios e os mecanismos utilizados para tanto. Assim, o Estado pode ser
eficaz em resolver o problema do analfabetismo no Brasil, mas pode estar fazendo isso com mais
recursos do que necessitaria. Na eficincia, por sua vez, h clara preocupao com os mecanismos
que foram usados para a obteno do xito na atividade do Estado. Assim, procura-se buscar os meios
mais econmicos e viveis, para maximizar os resultados e minimizar os custos. Em suma: atingir
o objetivo com o menor custo e o melhor resultado possveis.
No entraremos na distino kelseniana entre eficcia jurdica e social, sendo a primeira a adequao
das normas jurdicas de acordo com os pressupostos legais e lgicos do sistema jurdico, e a segunda, a
adequao social s normas.
TORRES, Marcelo Douglas de Figueiredo. Estado, democracia e administrao pblica no Brasil. Rio
de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 2004. p. 175.
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A aplicao do princpio da eficincia administrao pblica: levantamento bibliogrfico e estudo da jurisprudncia do tjrs
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Torres7 explica que a eficincia era um dos objetivos do Plano Diretor da Reforma
do Estado, cuja implementao caberia ao recm-criado Ministrio da Administrao Federal
e Reforma do Estado - MARE. O plano foi apresentado pelo ento Presidente da Repblica,
Fernando Henrique Cardoso, sociedade em meados de novembro de 1995. Os principais nomes a
ser destacados so os do ex-ministro do MARE, Sr. Luiz Carlos Bresser Pereira, e da ex-secretria
executiva do MARE, Sra. Cludia Costin. Naquela poca, expresses, como choque de gesto
e qualidade no servio pblico, eram comuns e serviram de embasamento para a incluso do
Princpio da Eficincia no texto constitucional.
certo que a insero do Princpio da Eficincia no caput do artigo 37 da CF pela EC
19/98 decorreu da clara inteno de reformar o Estado. De acordo com Egon Bockmann Moreira8, o
Princpio da Eficincia passou a constituir verdadeira diretriz para a Administrao Pblica. A incluso
no texto constitucional, segundo ele, resultou da reforma gerencial do Estado, a qual pretendia acabar
com a administrao burocrtica e instalar a Administrao Pblica Gerencial no Brasil. Lembra
o ex-consultor jurdico do MARE que o Princpio da Eficincia possui outros nomes na doutrina
estrangeira, tais como, Princpio da Eficcia (art. 103, 1, da Constituio da Espanha) e Princpio do
Bom Andamento ou da Boa Administrao (art. 97 da Constituio da Itlia).
A reforma do Estado buscava melhorar sua organizao, seus servidores, suas
finanas e seu sistema institucional-legal, proporcionando relao mais harmoniosa com a sociedade
civil. A partir do advento da Reforma, consoante Torres,9 o ncleo estratgico do Estado tomaria
decises mais adequadas e ofereceria servios pblicos que operassem com maior eficincia. Nesse
diapaso, houve a idealizao de contratos de gesto, agncias autnomas e organizaes sociais
para que conferissem efetividade reforma estatal. Somado a isso houve a combinao de um
programa de desestatizao, pelo qual vrias empresas estatais foram vendidas e submetidas a
regras de mercado, assumindo o Estado um papel de agente regulador desses novos mercados.
TORRES, Marcelo Douglas de Figueiredo. Estado, democracia e administrao pblica no Brasil. Rio
de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 2004. p. 172.
8
MOREIRA, Egon Bockmann. O Princpio da Eficincia e a Lei 9.784/99. Revista da Procuradoria Geral
do INS, Braslia, v. 7. n. 3, p. 49-51, out./dez. 2000.
9
TORRES, Marcelo Douglas de Figueiredo. Estado, democracia e administrao pblica no Brasil. Rio
de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 2004. p. 172-174.
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A aplicao do princpio da eficincia administrao pblica: levantamento bibliogrfico e estudo da jurisprudncia do tjrs
Gabardo11 parece destoar ligeiramente desse quase consenso que se forma entre
juristas, quanto ao influxo da Economia sobre o Direito Administrativo, mediante o Princpio da
Eficincia. Parece preferir a anlise tradicional dos juristas constitucionalistas, de carter mais
dogmtico (e de influncia alem), buscando analisar a fora constitucional da nova redao
ao artigo 37 da Constituio Federal, muito embora no parea rejeitar, peremptoriamente,
a influncia das categorias econmicas na definio de eficincia. Em todo caso, a literatura
jurdica especializada defende a clara influncia da racionalidade econmico-gerencial
mquina governamental, portanto, ao Direito Pblico, abrindo espao para o dilogo entre
o Direito e a Economia (ou a interconexo sistmica para os que gostam da anlise de
Luhmann).12
Sztajn13 observa que a relao entre Direito e Economia muito antiga, mas
que no lhe foi dada a importncia necessria, ainda que possa oferecer solues para
questes atuais. Iniciou-se a percepo da necessidade de recorrer-se avaliao econmica
na formulao de normas jurdicas, a fim de torn-las mais eficientes e mais eficazes. Foi a
partir dos anos 60 do sculo passado que se iniciou o desenvolvimento da chamada de Anlise
Econmica do Direito (Law and Economics). Acrescenta a autora na mesma passagem:
O movimento comea a ganhar corpo com a publicao de The Problem of
Social Cost, de Ronald H. Coase, professor da Universidade de Chicago,
STEINMETZ, Wilson. Premissas para uma Adequada Reforma do Estado. Revista Direito e Democracia,
Canoas, v. 5, p. 81-82. 2004.
11
GABARDO, merson. Princpio constitucional da eficincia administrativa. So Paulo: Dialtica, 2002.
p. 86-88.
12
A literatura norte-americana farta sobre o assunto, mas nesse artigo estamos preocupados com a
literatura jurdica nacional. Para referncias ulteriores, ver o nosso TIMM, Luciano (Org.). Direito e
Economia. So Paulo: THOMSON-IOB, 2005.
13
SZTAJN, op. cit., p. 74-75.
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Conforme o jurista brasileiro,15 a atuao do Estado deve ser pautada pelo Princpio
da Eficincia e, ao faz-lo, deve observar trs planos: a) aquele em que ele prprio exerce
atividade econmica definida pela CF; b) aquele em que adota atitude normativa da atividade
econmica; c) aquele em que estimula, ou favorece, ou planeja a atividade econmica. Completa
o autor: bvio que o mesmo princpio dever informar a atividade das empresas, que, ao
exercerem a atividade econmica, devem estar imbudas da idia de que o seu sucesso depende
exatamente da eficincia das posturas adotadas.
No jargo dos economistas, um dos modelos de eficincia social est vinculado ao
chamado timo de Pareto (ou a Eficincia de Pareto), ou seja, aquela situao em que algum
melhora a sua utilidade, sem prejudicar a utilidade de terceiro. Portanto, a gesto eficiente seria
a que melhor gastaria os recursos, isto , aquele gasto que no poderia alternativamente trazer
maior benefcio ou utilidade para a sociedade, j que no faria algum melhor, sem prejudicar
outrem. Alvarez1616 explica o timo de Pareto desse modo: Uma deciso tima, segundo
Pareto, se no existe outra situao diferente que se prefira unanimemente, o que implica que
devem rejeitar todas as situaes que todos declaram unanimemente como piores.
nesse sentido que a melhor literatura jurdica se refere ao princpio da eficincia no
mbito do Direito Administrativo. O Estado deve abster-se de fazer opes de gastos que no tragam
FONSECA, Joo Bosco Leopoldino da. Direito econmico. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1998. p. 36-37.
Ibidem, p. 35-36.
16
ALVAREZ, Alejandro Bugallo. Anlise econmica do direito: contribuies e desmistificaes. Direito
Estado e Sociedade, v. 9, n. 29, jul./dez. 2006. p. 63.
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A aplicao do princpio da eficincia administrao pblica: levantamento bibliogrfico e estudo da jurisprudncia do tjrs
benefcio maioria da coletividade. Isso aconteceria ainda que no houvesse um servio pblico
de qualidade. Qualidade e eficincia so conceitos distintos na Economia e, conseqentemente, no
Direito, quanto importa estas categorias econmico-gerenciais e dota-os de carter normativo.
Exemplificativamente, um hospital ou uma escola pblica podem ser eficientes,
ao receber poucos recursos governamentais, mas atender o mximo nmero vivel de pessoas
(relao entre custo e benefcio). No entanto, o servio (educao ou atendimento) podem no
ser de qualidade e satisfazer os consumidores. Ou, em outras situaes, determinado servio
pode ser prestado com qualidade (como universidades pblicas gratuitas), mas no significa
eficincia no emprego dos recursos pode ser que a relao entre professor e aluno seja baixa,
ou que o nvel de produo cientfica seja insuficiente frente aos investimentos feitos.
Na opinio da maioria dos juristas, portanto, o Princpio Constitucional da Eficincia
Administrativa no deixa dvidas de que cabe Administrao Pblica e aos particulares que
prestam servios pblicos concedidos fazer o melhor possvel na equao custo-benefcio, para
cumprir com a sua atribuio de acordo com os critrios dados pela Cincia Econmica. Sintetiza
bem isso em favor da interpretao econmica da eficincia a opinio de Galdino:1717
De outro lado, abriu-se a possibilidade de utilizao de fundamentos e
justificativas antes atreladas aos princpios da proporcionalidade [...], da
moralidade, da impessoalidade ou ao prprio dever de boa administrao
para referi-los eficincia uma espcie de migrao de fundamentos antes
atrelados a outros princpios constitucionais e agora referidos eficincia.
Essa correlao e construo devem representar uma delimitao tanto
quanto possvel precisa dos limites de atuao de cada princpio.
Prima facie, parece acertada a assertiva de que o princpio da eficincia
representa acentuada relao com a idia de proporcionalidade ou mesmo
com idia de razoabilidade.
Com efeito, assim como a razoabilidade importa na aferio da relao
entre os meios e os fins resultantes de determinada medida, a eficincia
implica a verificao de que os resultados alcanados por uma medida so
representativos de uma relao custo-benefcio favorvel em relao aos
meios empregados e aos sacrifcios impostos essa , inclusive, a noo
corrente de eficincia, que deve ser juridicamente temperada atravs de
parmetros ticos.
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eficincia defendidas pela doutrina jurdica, mostrando a necessidade do dilogo entre as cincias
jurdicas e econmicas. Nesse ponto, cabe ressaltar qual o sentido de eficincia comumente
atribudo pelo Poder Judicirio do Rio Grade do Sul.
Para chegar-se a uma concluso satisfatria (ainda que no perfeitamente cientfica se
consideradas as regras estatsticas, que exigiriam maior controle de variveis e de outros elementos
que fogem ao escopo da discusso), a pesquisa foi realizada no site oficial do Tribunal de Justia do
Estado do Rio Grande do Sul (www.tj.rs.gov.br). Foram pesquisados 100 acrdos prolatados durante
o perodo compreendido entre 01/01/05 e 23/02/07, os quais foram localizados por meio das palavraschave eficincia e princpio da efetividade e que guardavam relao com a administrao pblica.
Desse total, 88 acrdos atribuam eficincia o sentido de boa administrao, mas entendida como
qualidade na prestao do servio pblico e no no sentido empregado pela cincia econmica
vista na primeira parte do artigo. A ttulo ilustrativo, pode ser citada a apelao cvel n 70018350967,
apreciada pela 18 Cmara Cvel em 08 de fevereiro de 2007:
APELAO CVEL. AO DECLARATRIA DE NULIDADE.
TELEFONIA FIXA. BRASIL TELECOM. TARIFA BSICA MENSAL.
COBRANA. POSSIBILIDADE. PRELIMINAR SUSCITADA EM
CONTRA-RAZES DE APELAO REJEITADA. SENTENA DE
IMPROCEDNCIA CONFIRMADA. CHAMAMENTO DA ANATEL
AO FEITO. Falece interesse ao poder concedente em integrar o plo passivo
de lide onde se discute questo pertinente validade da tarifa cobrada pela
concessionria. MRITO. No h ilegalidade ou abusividade na cobrana da
denominada tarifa bsica mensal, a qual encontra previso na Lei 9.472/97, na
resoluo 85/98 da ANATEL e nas Portarias 217/97 e 226/97 do Ministrio das
Comunicaes. Tarifa que se destina ao ressarcimento dos custos operacionais
de manuteno, atualizao e modernizao da infra-estrutura da rede de
telefonia, indispensvel continuidade, qualidade e eficincia do servio.
PRELIMINAR REJEITADA. RECURSO IMPROVIDO. UNNIME.
(Apelao Cvel N 70018350967, Dcima Oitava Cmara Cvel, Tribunal
de Justia do RS, Relator: Cludio Augusto Rosa Lopes Nunes, Julgado em
08/02/2007)
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A aplicao do princpio da eficincia administrao pblica: levantamento bibliogrfico e estudo da jurisprudncia do tjrs
aproveitamento dos recursos pblicos, que so, por definio, escassos. Isso, no pas dos desperdcios,
acarretaria justia com os que mais necessitam da ao do Estado.
4 Concluso
A eficincia, consoante o sentido econmico, consiste em obter o melhor resultado
possvel com o menor custo possvel, com o que parecem concordar os administrativistas pesquisados,
pelo menos no plano terico. No plano prtico de aplicao dos conceitos aos casos concretos, a
jurisprudncia majoritria do TJRS parece ter atribudo ao princpio da eficincia conotao diversa.
A idia corrente a de que a eficincia est vinculada boa administrao no sentido de qualidade na
prestao do servio pblico.
A eficincia, no entanto, no significa necessariamente qualidade. Se, por exemplo,
os recursos sade forem escassos, mas, mesmo assim, houver nmero grande de atendimentos com
poucos erros na execuo dos servios (boa relao de custo e benefcio), haver eficincia, todavia no
haver necessariamente qualidade do servio pblico. Para a correta aplicao do princpio da eficincia,
h a necessidade de os juzes receberem treinamento sobre finanas e economia (assim como obterem
assessores especializados, como se v hoje, por exemplo, no Ministrio Pblico). Desse modo, podero
aferir a relao de custo e benefcio do gasto pblico quando surgir, em juzo, a discusso da eficincia
administrativa, evitando a analogia com qualidade no servio.
Abstract
The principle of efficiency wasadded to the text of Section 37 of the Brazilian Federal
Constitutional of 1988 in amendments made on 1998s reforms. The paper deals with a survey on legal
scholarship that face this subject (law on the books) and also a case study onprecedents of the Court of
Appeals from the State of Rio Grande do Sul (law in action). The conclusion was that the legal scholars
are closer than courts to the concept of efficiency as used by economists (i.e., cost benefit analysis).
Key words: Efficiency. Brazilian FederalConstitution, Section 37. Public service.
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