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Estudio de Multas del Sector Energa

Volumen 1

Estudio de
Multas del
Sector Energa
Volumen 1

Anlisis Econmico
de las
Sanciones

Oficina de Comunicaciones
Bernardo Monteagudo 222
Magdalena del Mar, Lima 17, Per
e-mail: www.osinerg.gob.pe
Central Telefnica: 219 3400

Estudio de Multas del


Sector Energa
Volumen 1

Anlisis Econmico
de las Sanciones

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Documento de trabajo elaborado por:



Fiorella Molinelli Aristondo
Equipo de trabajo:

Juan Jos Javier Jara

Max Arturo Carbajal Navarro

Ruben Yanayaco Sarango

OSINERGMIN
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera
Bernardo Monteagudo 222
Magdalena del Mar
Lima, Per
Tel. (511) 219-3400
www.osinerg.gob.pe
Correo electrnico: fmolinelli@osinerg.gob.pe

Diciembre 2008
Queda prohibida la reproduccin total o parcial del presente libro salvo autorizacin expresa de la Presidencia de
OSINERGMIN

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

PRESENTACIN

El presente Estudio de Multas del Sector Energa, es el resultado de la labor de supervisin y fiscalizacin
ejercida por OSINERGMIN y sus gerencias a cargo de los sub-sectores de electricidad, hidrocarburos y
gas natural durante el periodo 1998 - 2007. Labor que permanentemente realiza mediante el desarrollo
de una supervisin proactiva, donde se privilegia la aplicacin del enfoque cientfico, la consistencia
metodolgica en el clculo de multas administrativas, el uso de mtodos estadsticos (muestreo), las
multas ex ante (Polinsky & Shavell; 2000), el uso de un enfoque disuasivo y la eficacia, utilizando
el gradualismo en la consecucin de resultados; poniendo nfasis en la calidad de los servicios y la
proteccin del medio ambiente.
El Estudio de Multas del Sector Energa, para efectos de esta publicacin, se ha desarrollado en cuatro
volmenes:



"Anlisis Econmico de las Sanciones";


"Supervisin y Fiscalizacin en el Sub Sector Electricidad";
"Supervisin y Fiscalizacin en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos"; y
"Supervisin y Fiscalizacin en el Sub Sector Gas Natural",

Este volumen se ocupa del "Anlisis Econmico de las Sanciones", contiene un enfoque general sobre
los antecedentes de OSINERGMIN y de los diferentes criterios de supervisin, fiscalizacin y sancin que
utiliza en el cumplimiento de sus funciones, asimismo presenta el marco terico del modelo de clculo de
las multas, los tipos de sanciones, as como el anlisis de las mismas en los sub sectores objeto del estudio,
utilizando grficos y cuadros en los que se explica por qu, dnde, por cunto y cundo stas sanciones
se aplicaron.
OSINERGMIN, en cumplimiento del principio de transparencia de sus acciones, con la publicacin de
Estudio de Multas del Sector Energa, pone a disposicin de los interesados y pblico en general los
resultados de su gestin de supervisin y fiscalizacin de los servicios pblicos bajo su mbito.

Lima, marzo 2009

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

INDICE:
Captulo I.
Anlisis Econmico de las Sanciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
1. Antecedentes de las funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin de OSINERGMIN. . . . . . . . . . . . . . . . . 9
2. Consideraciones en el esquema de supervisin actual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
3. Marco terico del modelo de clculo de multas de OSINERGMIN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
3.1. Teora de la ejecucin pblica de las leyes (Public Enforcement of Law). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
3.2. Modelo general del clculo de la multa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
4. Consideraciones finales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
ANEXO 1.1 Variables relevantes en la fiscalizacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
ANEXO 1.2 Aplicacin de sanciones en casos de informalidad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
ANEXO 1.3 Clculo de una multa ptimo social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
Captulo II.
Anlisis de las Multas Impuestas en el Sub Sector Electricidad 2000-2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
Seccin A. Anlisis Consolidado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
1 . Monto de multas impuestas por aos segn concepto de multa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
2. Nmero de multas impuestas por aos segn concepto de multa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
3. Monto de multas segn Concepto de Concesin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
4. Nmero de multas segn Segmento de Concesin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
5. Monto de multas segn Actividad en la cual se impuso sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
6. Nmero de multas segn Actividad en la cual se impuso sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
7. Por Segmento de Concesin y Concepto de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
8. Por Actividad en la cual se aplic sancin y Concepto de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
9. Monto de Multas por Empresa Concesionaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
10. Multas Impuestas al Sector Elctrico por Segmento de Concesin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
11. Multas Impuestas al Sector Elctrico por Concepto de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

Captulo III.
Anlisis de las multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos 2000-2007. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
Seccin A. Anlisis consolidado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
1. Definicin: Interpretacin de los Segmentos de Actividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
2. Consolidado: Multas por Segmentos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
3. Definicin: Interpretacin de los Conceptos de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
4. Consolidado: Multas por Concepto de Sancin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
5. Consolidado: Segmento y Concepto en Valores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
6. Consolidado: Concepto y Segmento en Porcentaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
7. Evolucin: Multas por cada Segmento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
8. Consolidado: Multas por Cada Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
9. Evolucin: Multas por Producto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
10. Evolucin: Multas por Regin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
11. Consolidado: Multas por Departamento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
Seccin B. Por cada regin: monto de multas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
A) Total Per. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
B) Total Interior. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

C) Total por Regin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

1. Amazonas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
2. Ancash. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
3. Apurmac. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
4. Arequipa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
5. Ayacucho. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
6. Cajamarca . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
7. Cusco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
8. Huancavelica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
9. Hunuco. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
10. Ica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
11. Junn. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
12. La Libertad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
13. Lambayeque. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
14. Lima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
15. Loreto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
16. Madre de Dios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
17. Moquegua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
18. Pasco. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147
19. Piura. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
20. Puno. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
21. San Martn. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
22. Tacna . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
23. Tumbes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
24. Ucayali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
Captulo IV:
Anlisis de las multas impuestas en el Sub Sector Gas Natural. 2002-2007. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
Seccin A: Anlisis consolidado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
1. Evolucin: Monto y Nmero. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
2. Definicin: Interpretacin de los Segmentos de Actividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
3. Consolidado: Multas por Segmento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
4. Definicin: Interpretacin de los Conceptos de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
5. Consolidado: Multas por Concepto de Sancin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
6. Consolidado: Segmento y Concepto en Valores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
7. Consolidado: Concepto y Segmento en Porcentaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
8. Evolucin: Multas por cada Segmento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
9. Consolidado: Multas por Cada Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
10. Consolidado: Gas Natural. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
Captulo V:
Procedimiento administrativo de reclamos de usuarios y Procedimiento administrativo sancionador. . . . . . . 177
1. Procedimiento Administrativo de Reclamos de Usuarios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
2. Procedimiento Administrativo Sancionador. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178
ANEXO LEGAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

CAPTULO 1:
ANLISIS ECONMICO DE LAS SANCIONES1
1. Antecedentes de las funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin de
OSINERGMIN
En diciembre de 1996, mediante Ley N 26734, se cre el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa
(OSINERG), como organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las actividades que desarrollan las personas
jurdicas, de derecho pblico interno o privado, y las personas naturales en los subsectores de electricidad e
hidrocarburos, dotndole de personera jurdica de derecho pblico interno y de autonoma funcional, tcnica,
administrativa, econmica y financiera. Asimismo, dicha ley lo hace parte del Sistema Supervisor de la Inversin
en Energa, entidad integrada, hasta ese momento, por el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y
Proteccin de la Propiedad Intelectual, y el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa.
En abril de 1999, mediante Resolucin Ministerial N 176-99-EM/SG, se aprob la Escala de Multas y Sanciones
que aplicaba OSINERG a los hechos que constituan infraccin a las disposiciones contenidas en la Ley de Concesiones Elctricas y en la Ley Orgnica de Hidrocarburos.
En julio del ao 2000 se promulg la Ley N 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversin
Privada en los Servicios Pblicos, otorgndose a OSINERG las funciones normativa, supervisora, fiscalizadora y
sancionadora en los mbitos de su competencia.
En enero de 2002, mediante Ley N 27631, se faculta a los Organismos Reguladores a tipificar las infracciones
por incumplimiento de obligaciones establecidas por normas legales, normas tcnicas y aquellas derivadas de
los contratos de concesin, bajo su mbito, as como por el incumplimiento de sus disposiciones reguladoras y
normativas. Mediante esta ley, adems, se facult a cada uno de dichos organismos la aprobacin de su Escala
de Multas y Sanciones.
En abril de 2002, mediante la Ley N 27699, Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional del OSINERG,
se otorg mayores facultades a este organismo para el ejercicio de sus funciones supervisoras, fiscalizadoras y
sancionadoras. Dentro de estas prerrogativas se le dio mayores facultades para tipificar los hechos y omisiones
que configuren infracciones a las normas que se encuentren bajo su mbito de supervisin
En febrero de 2003, el Consejo Directivo de OSINERG, emiti la Resolucin N 028-2003-OS/CD, mediante la
cual aprob la Tipificacin de Infracciones y la Escala de Multas y Sanciones, con lo cual se inici la vigencia
de un instrumento que, hasta la fecha, ordena y sistematiza el universo de hechos y omisiones que configuran
infracciones a las normas bajo el mbito de supervisin de OSINERG en los sectores Elctrico e Hidrocarburos.
Cabe precisar, que peridicamente se revisa esta normativa a efectos de actualizarla, y, de ser el caso, incorporar
nuevas infracciones.
1 El presente captulo ha sido elaborado en base a los Documentos de Trabajos 10, 18 y 20 de OSINERGMIN (Oficina de Estudios Econmicos-OEE).

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Recientemente, el 24 de enero de 2007, mediante la Ley N 28964, se transfiri a este organismo regulador las
competencias de fiscalizacin minera, establecidas en la Ley N 27474, Ley de Fiscalizacin de las Actividades
Mineras. Bajo este nuevo rol, hoy, OSINERGMIN, tiene la funcin de fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones en materia de Seguridad e Higiene Minera, y Proteccin al Medio Ambiente en todos los segmentos de
actividad de la gran y mediana minera.

2. Consideraciones en el esquema de supervisin actual


Como ya se ha mencionado, en el ao 2002, mediante Ley N 27699, Ley Complementaria de Fortalecimiento
Institucional del OSINERGMIN, se reforz la facultad de este organismo regulador para tipificar los hechos y
omisiones que configuren infracciones a las normas que se encuentran bajo su mbito de supervisin.
Desde entonces, y como parte de la implementacin de una nueva filosofa en sus labores de fiscalizacin, los
mecanismos de supervisin y fiscalizacin aplicados por OSINERGMIN para cumplir con sus funciones han
tenido como objetivo mejorar su capacidad para hacer cumplir las normas bajo su mbito de supervisin. Las
modificaciones realizadas al esquema de supervisin de fines de la dcada de 1990 y comienzos de la presente,
se han basado en una filosofa de fiscalizacin por resultados y una supervisin proactiva.
Anteriormente, OSINERGMIN slo reaccionaba ante la ocurrencia de infracciones graves, accidentes severos o
denuncias (supervisin reactiva), realizando controles sin resultados concretos. Adicionalmente, su esfuerzo de
fiscalizacin no lo asociaba al clculo de las multas administrativas.
En el actual esquema de supervisin, OSINERGMIN pone nfasis en la fiscalizacin por resultados, realiza una
supervisin proactiva con enfoque cientfico al tomar una muestra representativa del universo de empresas y
supervisarlas, tiene consistencia metodolgica en el clculo de multas administrativas, y logra eficacia en la
consecucin de resultados debido al gradualismo con que exige los mismos.

10

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Criterios de Supervisin, Fiscalizacin y Sancin de OSINERGMIN


Criterio de
fiscalizacin

Comentarios

nfasis de la
fiscalizacin por
resultados

OSINERGMIN prioriza la mejora gradual de los indicadores de desempeo


de la supervisin (establece metas a las empresas en estos indicadores para
obtener de ellas un mayor cumplimiento de las normas que rigen su sector).

Supervisin
proactiva

OSINERGMIN no slo sanciona la ocurrencia de infracciones graves, accidentes


severos o denuncias, sino tambin utiliza el anlisis estadstico para tomar
una muestra en el universo de empresas y supervisarlas (el esfuerzo de esta
fiscalizacin lo asocia al clculo de las multas administrativas).

Utilizacin
de criterios
cientficos

OSINERGMIN considera fundamentos econmicos y estadsticos en


la fiscalizacin. En relacin con este punto, cuenta con un modelo de
clculo de multas que integra la racionalidad del regulador (maximizar el
bienestar social)2, y la racionalidad de las empresas3 (maximizar beneficios).
Adicionalmente, incorpora mtodos estadsticos en la fiscalizacin (toma
una muestra representativa del universo de empresas y las supervisa segn
calendario de supervisin y metas de desempeo previamente establecidas).

Consistencia
metodolgica
en el clculo
de multas
administrativas

Tiene en cuenta que los atributos y la calidad del producto varan con el tipo
de industria. Adicionalmente, los procedimientos aplicados en el clculo de
multas administrativas distinguen entre situaciones ex ante (en la que se
produce el incumplimiento sin daos ambientales)4 y situaciones ex post
(en las que se producen daos ambientales)5.

Eficacia

OSINERGMIN considera un gradualismo en la consecucin de resultados


(i.e. no les exige a las empresas que cumplan el 100% de restablecimiento
del dao inmediatamente, sino que les permite mediante un esquema de
cumplimiento por ao mejorar paulatinamente en sus indicadores de
desempeo). En relacin con este punto, OSINERGMIN ha establecido un
conjunto de parmetros de evaluacin por ao, conocido por las empresas.
Con ellos, sigue un esquema de evaluacin por el cual busca que las empresas
cumplan las metas establecidas, a condicin de aplicar sancin por lo
general monetaria- si se desvan de ellas.
Con este criterio, OSINERGMIN ha conseguido un mayor cumplimiento de las
normas por parte de las empresas del sector que supervisa.

Fuente: OSINERGMIN (Documento de Trabajo N 10, OEE)


2
3
4
5

Literatura relevante sobre la racionalidad del regulador: Spence (1975)


Literatura relevante sobre la racionalidad de las empresas: Becker (1968)
El clculo de la multa ptima ex ante considera los trabajos de Polinsky & Shavell (2000)
El clculo de la multa ptima ex post considera los especificaciones realizadas por Cohen (1987)

11

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

3. Marco terico del modelo de clculo de multas de OSINERGMIN


3.1. Teora de la ejecucin pblica de las leyes (Public Enforcement of Law)


La Teora de la Ejecucin Pblica de las Leyes (Public Enforcement of Law) explica cmo el Estado, a travs de los
agentes pblicos, puede inducir, mediante el uso de sanciones o penalidades, a que los agentes integrantes de
la sociedad se comporten respetando y cumpliendo las disposiciones legales.
La intervencin estatal busca evitar aquellos comportamientos que infringen las normas y afectan a otros
miembros de la sociedad mediante el ejercicio de la disuasin, siendo las sanciones econmicas (como son las
multas administrativas), los instrumentos idneos para ejercerla. Adicionalmente, el Estado puede establecer
medidas correctivas para que quienes infringieron la norma y afectaron a los agentes integrantes de la sociedad
restablezcan, de ser posible, la situacin previa a la infraccin.
Esta intervencin del Estado, mediante sanciones, se justifica en la ausencia de incentivos en los agentes privados para respetar las normas, pues obtienen mayores beneficios incumplindolas que acatndolas.6
Un rasgo esencial de la teora del Public Enforcement of Law es que las infracciones a las normas, as como las
actividades delictivas, responden a incentivos econmicos (Becker, 1968), por lo que es necesario el uso ptimo
de instrumentos econmicos tales como sanciones monetarias y no monetarias, con el fin de incentivar a los
individuos al cumplimiento de las normas.7
El marco terico del Public Enforcement of Law fue diseado para las actividades delictivas en general, es
decir para los crmenes, tales como robos, hurtos, asaltos, asesinatos, secuestros, etc., para fines del Organismo
Regulador se realiza una adaptacin del modelo general a las actividades supervisadas, as como de los instrumentos que se pueden emplear.
La teora del Public Enforcement puede dar respuesta a las siguientes interrogantes:
Qu tipo de sancin debe aplicar el Organismo Supervisor?
Cuntos recursos de la sociedad deben destinarse para la deteccin?
Qu variables pueden determinar las multas?
Debe incrementarse la multa para reflejar los costos sociales de penalizar?
Cmo se pueden incorporar los atenuantes en el clculo?

3.2. Modelo general del clculo de la multa


Se estudia el rol de un "Organismo Supervisor" en la regulacin de la conducta de las empresas del sector energa mediante la aplicacin de sanciones pecuniarias (multas) de carcter administrativo.
De acuerdo a este modelo, tenemos que: A) Las empresas obtienen un beneficio econmico (B1) al cometer una
infraccin a las normas; y B) El Organismo Supervisor puede detectar la infraccin con cierta probabilidad (p) y
luego imponerle como sancin una multa administrativa (M).

6 Aparecen agentes con conductas oportunistas (i.e. agentes que buscan obtener beneficios ilcitos netos con el incumplimiento de las
normas).
7 Literatura relevante: Polinsky & Savell (2000), Becker (1968), Stigler (1970).

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Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ahora bien, en la realidad, las multas se aplican bajo dos escenarios a los que denominamos escenario ex
ante (antes que ocurra el dao) y escenario ex post (despus que ocurre el dao).

a) Escenario ex ante
La empresa incumple las normas sin generar daos a la sociedad. En estos casos la multa se aplica pese a la
ausencia de daos a la sociedad, porque la infraccin es considerada ilegal.
Se produce la infraccin slo si los beneficios de incumplir
las normas son mayores a los beneficios de cumplirlas.

B1 > p M
Beneficio econmico de incumplir

Multa esperada por cometer


infraccin

b) Escenario ex post
La empresa incumple las normas y genera daos a la sociedad. En este escenario las multas buscan evitar, mediante desincentivos, la conducta infractora. Cabe indicar que en estos casos, adicional a la multa, la empresa
infractora podr ser sujeta de medidas coercitivas impuestas por la Administracin, as como al pago de reparacin civil impuesta por el Poder Judicial.
El Organismo Supervisor impone las multas aplicando la regla per se, por la cual se sanciona una infraccin por
el slo hecho de infringir determinada disposicin, siendo una medida de responsabilidad estricta (strict liability). Esto quiere decir que no se evala la razn por la cual el infractor transgredi una norma, siendo suficiente
que haya incurrido en la infraccin para que se le sancione.

3.2.1 Enfoque del Bienestar Social


El modelo general, contempla los siguientes aspectos que a continuacin se desarrollan: bienestar social, variables relevantes, la funcin objetivo, el anlisis matemtico de optimizacin, y la frmula de clculo de la multa
ptima.

a) Bienestar Social
El Organismo Supervisor busca alcanzar el bienestar social de los miembros de una sociedad. En ese
sentido, utiliza diversos mecanismos para alcanzar dicha meta. Uno de estos mecanismos es la sancin
pecuniaria o multa.

b) Variables relevantes del modelo


Con el propsito de formalizar los objetivos del Organismo Supervisor, consideraremos las variables relevantes en el problema que ste enfrenta para maximizar el bienestar social en un contexto de infraccin
de las normas.

13

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

(1) Del bienestar social


W :

Bienestar de la sociedad (es lo que se busca maximizar). Es igual a la suma del bienestar de todos los
agentes econmicos que conforman una sociedad.

(2) De los beneficios de las empresas por infringir las normas


B :

Beneficios que obtienen las empresas por infringirlas.

f(B):

Funcin de densidad estadstica de los beneficios que obtienen las empresas por infringirlas (refleja
el hecho que las empresas difieren en los beneficios que obtienen al infringir las normas).

F(B):

Distribucin estadstica de los beneficios (mide la probabilidad de obtener un beneficio B por infringir
las normas). Matemticamente se define como la integral de la funcin de densidad estadstica de
los beneficios que las empresas obtienen por infringir las normas.

~ :
B

Beneficio crtico (es el beneficio que hace indiferente a la empresa entre cumplir e incumplir una
norma).

(3) De los instrumentos que tiene el Organismo Supervisor


M : Multa administrativa (es la sancin monetaria que el Organismo Supervisor puede aplicar a una
empresa por infringir una norma).
t

: Tiempo de suspensin de actividades de las empresas (es la sancin no monetaria que el Organismo
Supervisor puede aplicar a una empresa por infringir una norma).

: Costos de supervisin (que reflejan el esfuerzo de supervisin y que son los costos en los que incurre
el Organismo Supervisor para ejecutar la supervisin; representan el esfuerzo del Organismo Supervisor).

(4) De los daos generados a la sociedad por cometer infraccin


D : Dao generado a la sociedad como consecuencia de la infraccin a las normas (en el caso de los sectores supervisados, generalmente es un dao al medio ambiente o a la seguridad de las personas).

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: Prdidas privadas o des-utilidad por unidad de tiempo que enfrentan las empresas cuando se suspenden sus actividades (por ejemplo, prdidas privadas por la clausura o cierre de los establecimientos).

: Costos administrativos de las sanciones (son los costos administrativos en los que incurre el Organismo Supervisor para aplicar las sanciones; corresponden al funcionamiento del Organismo Supervisor).

: Costo administrativo de la suspensin de actividades (son los costos administrativos por da en los
que incurre el Organismo Supervisor cuando suspende las actividades de una empresa; corresponden al costo administrativo que asume el Organismo Supervisor por hacer efectiva la disposicin de
suspensin de actividades por un periodo de tiempo t).

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

(5) Escenarios que enfrenta el Organismo Supervisor


p(e) :

Probabilidad de deteccin de la infraccin por parte del Organismo Supervisor. Depende de cuntos
recursos (e), destina el Organismo Supervisor a los procesos de supervisin.

Probabilidad de xito de aplicacin de la sancin. Es la probabilidad que la sancin (monetaria o no


monetaria), impuesta por el Organismo Supervisor, se aplique efectivamente a la empresa luego de
un proceso posterior a la deteccin de la infraccin (luego de un proceso judicial, por ejemplo).

Teniendo en consideracin las variables mencionadas con anterioridad, el siguiente paso es formular una funcin objetivo de bienestar social cuya maximizacin derive en una multa administrativa ptima que disuada a
las empresas de incumplir sus deberes y obligaciones.
A continuacin detallamos la formulacin de la funcin objetivo del Bienestar Social considerando los elementos que incrementan y reducen el bienestar social.

c) Funcin objetivo del Bienestar Social


Para formular la funcin objetivo del Bienestar Social, como punto de partida se debe definir los elementos que
incrementan y reducen el valor de dicha funcin.
(1) Elementos que aumentan el bienestar social
Los beneficios ilcitos de las empresas infractoras
Los beneficios ilcitos de las empresas infractoras aumentan el beneficio de las mismas, y, por ende, suman
a favor del bienestar social. Dado que las empresas constituyen agentes econmicos que conforman parte
de una sociedad, el beneficio ilcito que obtengan por cometer infracciones incrementa el bienestar de los
empresarios, lo que redunda en mayor bienestar social. Estos beneficios ilcitos que obtienen las empresas
aumentan el bienestar social, y, por ende, en el modelo se consideran como un componente con signo
positivo que suma a favor del objetivo.
(2) Elementos que reducen el bienestar social

Entre estos se encuentran:

Los costos administrativos del Organismo Supervisor


Las prdidas privadas de las empresas por la suspensin de actividades
Los daos causados a la sociedad por la infraccin, y
Los costos de supervisin del Organismo Supervisor.
Todos los costos mencionados, en los puntos anteriores, representan costos que asume la sociedad; y, por
ende, reducen el bienestar social.

15

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

d) Formalizacin de la funcin objetivo


(1) El beneficio ilcito de las empresas infractoras
Es el beneficio agregado ilcito (B) que obtienen las empresas por incumplir las normas. Se obtiene de la
suma continua (o integral) de los beneficios ilcitos esperados.

(i)

Matemticamente, se define como la esperanza de los beneficios ilcitos. En la integral, el beneficio ilcito
crtico es lmite inferior, pues por debajo del mismo la empresa no tiene incentivos para cometer infracciones, y, en consecuencia, no se esperan beneficios ilcitos.
(2) Los costos administrativos de imponer una sancin
Son la suma esperada de los costos administrativos en que incurre el Organismo Supervisor por imponer
sanciones (k) y suspender las actividades de una empresa (t). Como parte del modelo, la suma de estos
costos esperados incluye una probabilidad de deteccin de la infraccin por parte del Organismo Supervisor, la cual, a su vez, depende de los costos de supervisin del mismo, es decir, p(e). Adicionalmente,
el clculo de los costos administrativos esperados incluye la probabilidad que la sancin impuesta por el
Organismo Supervisor se aplique luego de un proceso posterior a la deteccin de la infraccin (q).

pqt + pqk
(3) El perjuicio causado a la sociedad
Es la suma del dao causado a la sociedad (D) ms la prdida privada esperada () por las empresas infractoras debido a la suspensin de sus actividades durante un periodo de tiempo (t). A este dao y prdida, se
suman los costos administrativos esperados por el Organismo Supervisor por imponer una sancin.

(ii)


(4) Beneficio crtico de la empresa infractora
Es el beneficio ilcito que hace indiferente a la empresa entre cumplir e incumplir una disposicin legal. Es
igual a la suma esperada de la multa administrativa ms las prdidas privadas debido a la suspensin de
sus actividades durante un periodo de tiempo (t).

Esto significa que para un determinado nivel de multa y pena no pecuniaria (dado p(e) y q, existe un beneficio
ilcito crtico para la empresa infractora, el cual debe cubrir la multa esperada y las prdidas privadas esperadas
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Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

producto de la suspensin de sus actividades debido a que ha sido detectada con probabilidad p y sancionada
con probabilidad q por haber cometido una infraccin.
(5) El esfuerzo del Organismo Supervisor
Est representado por los costos en que incurre el Organismo Regulador para supervisar a los concesionarios y
con ello mantener, fijar o modificar la probabilidad de deteccin de los actos ilcitos.

e (iii)


(6) Formulacin de la funcin objetivo

Sumando los componentes (i), (ii), y (iii), y factorizando obtenemos la funcin objetivo de bienestar social
W(e,M,t).

~ )]{D + p (e )q[t ( +
W (e, M , t ) = Bf (B )dB [1 F (B
~
B

)+ k]} e

Donde:

Anlisis de la funcin objetivo


BENEFICIOS

DAOS

COSTOS ADM.

e
Beneficio agregado obtenido Dao agregado por las actividades de las empresas
por las empresas que
(incluyen los costos administrativos de aplicar las
cometen incumplimientos.
multas y el dao).
Se obtiene de aplicar la
suma continua (integral) de
los beneficios esperados de
las empresas que infringen
las normas ambientales

Costo del sistema


administrativo de
ejecucin de las
normas ambientales.

Fuente: OSINERGMIN - OEE

En la funcin
objetivo, el dao causado a la sociedad D+p(e)q[t(+)+k] se multiplica por [1 F(B )] para
obtener el dao esperado si las empresas cometen infracciones. El factor [1 F(B )] mide la probabilidad que
la empresas cometan infraccin, y, por ende, causen dao a la sociedad. (Ver siguiente grfico)

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Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Grfico de la funcin de densidad de los Beneficios Ilcitos

f(B)

~)
f(B

~
F( B )

Los beneficios ilcitos son menores al


beneficio ilcito crtico; por ende, la
empresa no comete infraccin

El rea representa la probabilidad que


las empresas no cometan infracciones y
por ende no causen daos a la sociedad.

~ )]
[1F( B
~
B

(B)
Los beneficios ilcitos son mayores al
beneficio ilcito crtico; por ende, la
empresa comete infraccin

El rea representa la probabilidad que


las empresas cometan infracciones y por
ende causen daos a la sociedad.

Los costos de supervisin (e) reducen el bienestar social pues representan un costo para la sociedad.
(7) Los instrumentos del Organismo Supervisor
El Organismo Supervisor tiene, entre otros instrumentos sancionadores: La Multa Administrativa (M) y la suspensin temporal de las actividades de la empresa infractora (t). Adicionalmente, el Organismo Supervisor
puede elevar la probabilidad de deteccin (p) y sancionar con menores multas (M) incrementando sus costos
de supervisin (e).
(8) Maximizacin del Bienestar Social
Con sus instrumentos, el Organismo Supervisor debe resolver el problema de maximizar el bienestar de la sociedad eligiendo la multa administrativa de manera ptima. Es decir:

Donde M, t, y e, son las variables de optimizacin.


(9) Resultados que se esperan del proceso de optimizacin
La optimizacin de la funcin objetivo definida nos determinar una multa ptima (M*), un tiempo ptimo de
suspensin de actividades (t*); y una relacin de sustitucin entre el esfuerzo de supervisin del Organismo
Supervisor y el monto de las multas administrativas ptimas (i.e. una relacin de sustitucin entre e y M*).

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Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

e) Anlisis matemtico de optimizacin de la funcin objetivo


(1) Respecto a la multa administrativa (M)
(1.1) Condicin de primer orden
Para maximizar el bienestar social, respecto a la multa administrativa, derivamos la funcin objetivo con
respecto a la multa administrativa e igualamos a cero (condicin de primer orden).

W
~ ) p2 q2 D + t + k M = 0
= f (B
pq

De la aplicacin de la condicin de primer orden, se obtiene que la multa ptima que maximiza el bienestar
social es igual a la suma del dao (dividido entre la probabilidad de aplicacin de la sancin) y los costos
administrativos. De esta manera, la multa administrativa internaliza los costos y disuade a la empresa de
cometer la infraccin.
(1.2) Condicin de segundo orden
Para asegurar que el bienestar se maximiza con la aplicacin de la multa ptima calculada, calculamos la
segunda derivada de la funcin objetivo respecto de la multa administrativa y evaluamos si es menor a
cero (condicin de segundo orden).

De la aplicacin de la condicin de segundo orden, se concluye que la funcin objetivo de bienestar social
es una funcin continua definida parcialmente negativa con respecto a la multa administrativa. Esto significa que el bienestar social alcanza un mximo con respecto a la multa administrativa.
(1.3) Efecto de las multas sobre el bienestar social
El efecto de las multas sobre el bienestar social es a travs del beneficio ilcito esperado y el dao agregado
a la sociedad (componentes de la funcin objetivo).

* Caso A: m.a. < m.opt


Cuando las multas administrativas son menores al monto de la multa ptima (m.a.<m.opt.), todo incremento en la multa mejora el bienestar social pues el aumento reduce el dao agregado esperado por la
sociedad en una proporcin mayor a la reduccin de los beneficios ilcitos esperados por las empresas.

19

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ejemplo
Es el caso de las empresas con deficiencias en el servicio de alumbrado pblico. Si las multas son pequeas y se elevan, las personas obtienen mayor bienestar con la recuperacin del servicio, que compensa la
prdida de las empresas de sus beneficios ilcitos. Se mejora el bienestar social.

* Caso B: m.a. = m.opt


Cuando las multas administrativas igualan el monto de la multa ptima (m.a.=m.opt.) se maximiza el
bienestar social pues, la multa reduce el dao agregado esperado por la sociedad en una proporcin igual
a la reduccin de los beneficios ilcitos esperados por las empresas.
Ejemplo
Es el caso de las empresas del sector hidrocarburos que ocasionan dao al medio ambiente. Si las multas
incorporan el dao, la sociedad ver compensado su bienestar con la reduccin del dao esperado. Esta
mejora compensar la prdida de beneficios ilcitos que obtengan las empresas resultado de la aplicacin
de la multa.

* Caso C: m.a. > m.opt


Cuando las multas administrativas son mayores al monto de la multa ptima (m.a.>m.opt.), se reduce el
bienestar social, pues el aumento reduce el dao agregado esperado por la sociedad en una proporcin
menor a la reduccin de los beneficios ilcitos esperados por las empresas.
Ejemplo
Es el caso de las estaciones de servicio del sector hidrocarburos que adulteran la calidad del combustible.
Un incremento en las multas no reducir significativamente la adulteracin, reduciendo poco el dao
esperado por la sociedad. Por otro lado, reducir fuertemente los beneficios ilcitos de las estaciones de
servicio. Si es el caso que las multas son muy elevadas, un incremento en ellas afectar su dotacin de
riqueza, reduciendo con ello el bienestar social.
(1.4) Expresando la funcin objetivo en trminos del beneficio ilcito crtico
Tenemos la multa ptima que maximiza el bienestar social:

Expresando la multa ptima en trminos de la funcin objetivo:

Expresando la funcin objetivo en trminos de esta ltima expresin:

~ )]{D + pq[ t + k ]+ pq t} e
W (e, M , t ) = Bf (B )dB [1 F (B
~
B

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Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Reemplazando la multa ptima en la funcin objetivo:

W (e, M , t ) = Bf (B )dB 1 F (B~) pq{M * + t } e


B~

Considerando el beneficio ilcito crtico requerido por la empresa para ser indiferente entre cumplir e
incumplir:

Expresando la funcin objetivo en trminos del beneficio ilcito crtico:

~e
W (e, M , t ) = Bf (B ) dB 1 F (B~) B
~
B

(1.5) Efecto de las multas sobre el beneficio ilcito crtico requerido por la empresa para ser
indiferente entre cumplir e incumplir una norma
Un aumento de las multas aumenta el beneficio ilcito crtico requerido por la empresa para ser indiferente
entre cumplir e incumplir una norma. Analizando los efectos matemticos de este incremento en la funcin objetivo de bienestar social tenemos las siguientes conclusiones:

* Conclusin (1)
Un incremento del beneficio ilcito crtico requerido por la empresa reduce la suma continua (integral)
de los beneficios ilcitos esperados de las empresas infractoras reduciendo con ello el bienestar social.
Sin embargo su efecto es incierto sobre el dao agregado a la sociedad, el cual depender del nivel en
que se encuentre el beneficio ilcito crtico, que al final depender del nivel en que se encuentre la multa
administrativa.

* Conclusin (2)
Un incremento del beneficio ilcito crtico reduce la probabilidad que las empresas cometan infracciones
[1 F(B ,)] contribuyendo con ello a una aumento en el bienestar social, sin embargo:
(I) Si la probabilidad de cometer infracciones se reduce en menor proporcin al incremento del beneficio
ilcito crtico requerido, el dao agregado esperado por la sociedad se incrementa.
(II) Si la probabilidad de cometer infracciones se reduce en mayor proporcin al incremento del beneficio
ilcito crtico, el dao agregado esperado por la sociedad se reduce.

* Del resultado en (l)


Dado que todo incremento en el dao esperado por la sociedad reduce el bienestar social, este termina
reducindose, dado que un incremento de la multa ya habr reducido los beneficios ilcitos esperados por
las empresas. En este caso la multa es efectiva pero muy costosa para la sociedad. Esto ocurre cuando
21

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

las empresas no reducen mucho su probabilidad de cometer infracciones con mayores multas; probablemente, por estar en lugares alejados donde la actividad de la empresa no es fiscalizada o supervisada.
Pues, en ese caso, ser ms costoso para la sociedad sancionar una actividad ilcita, pues con la sancin el
dao agregado esperado por la sociedad no se reduce significativamente. Ms an, se afecta el beneficio
ilcito que en el modelo incrementa el bienestar social. Es una situacin en la que los beneficios ilcitos son
sumamente bajos (estadsticamente, los beneficios ilcitos crticos estn cercanos a la cola izquierda de la
funcin de distribucin de beneficios ilcitos).

* Del resultado en (II)


Del resultado en (II) hay que considerar dos escenarios: si la reduccin en el dao agregado es ms que
proporcional que la reduccin de los beneficios o menos que proporcional de la reduccin de estos ltimos.
(i) Si la reduccin es ms que proporcional, entonces, el bienestar social mejora, con lo que es ptima la
elevacin de la multa.

La reduccin ser ms que proporcional si las empresas reducen fuertemente la probabilidad de


cometer infracciones. Es un escenario en el que las empresas son disuadidas por la aplicacin de la
multa administrativa.

(ii) Si es menos que proporcional, el bienestar social empeora, con lo que es apropiada la reduccin de la
misma.
La reduccin ser ms que proporcional si las empresas reducen poco la probabilidad de cometer infracciones comparativamente con la reduccin fuerte en sus beneficios esperados. Es un escenario en el que
las empresas no son muy disuadidas con la multa. Es una situacin en la que los beneficios ilcitos son
sumamente elevados (estadsticamente, los beneficios ilcitos crticos estn cercanos a la cola derecha de
la funcin de distribucin de beneficios ilcitos).
Las empresas buscan alcanzar el mayor beneficio ilcito crtico con el objetivo de pagar la multa y cubrir
las prdidas privadas esperadas de la suspensin de sus actividades. Es similar al caso (I), slo que en este
caso se reduce el dao agregado a la sociedad, pero su reduccin no compensa la cada en los beneficios
esperados.
En relacin con el caso (I) en el que la aplicacin de la multa no reduce el dao agregado a la sociedad sino
que lo eleva reduciendo junto con los beneficios ilcitos el bienestar social, existe evidencia que cuando
las multas son elevadas, la aplicacin de las multas administrativas no disuade a las empresas de cometer
infracciones. Por el contrario, el monto elevado de las multas incentiva a las empresas infractoras a buscar
beneficios ilcitos grandes, sobre todo si con la aplicacin de las multas se llega a afectar su dotacin de
riqueza. (Polinsky y Shavell, 1994)
Dadas las diversas formas que pueden tomar la distribucin de los beneficios ilcitos de las empresas, conviene analizar la aplicacin de sanciones no monetarias cuando las multas dejan de ser disuasivas.

22

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

(2) Respecto al tiempo de suspensin (t)


Para maximizar el bienestar social respecto al tiempo de suspensin de las actividades de la empresa infractora,
derivamos la funcin objetivo respecto a la variable de optimizacin (t) e igualamos a cero (condicin de primer
orden).

~
W
~ )pq D + t + k M 1 F (B ) ( +
= pq f (B

f (B
~)
t

pq

) = 0

De esta expresin se obtienen las siguientes conclusiones:


*

Conclusin (1)

Cuando el valor de beneficio crtico tiende a ser mayor y el valor de los daos es grande, el efecto sobre el bienestar de la suspensin de las actividades de las empresas infractoras resulta positivo.
Esto se explica porque, a medida que el beneficio crtico aumenta, el ratio se reduce, por lo que el segundo
componente que est restando en la condicin de primer orden se reduce. Al ser la condicin de primer orden
una expresin que define como vara el valor de la funcin objetivo cuando vara una variable de optimizacin,
la reduccin del componente mencionado incrementa el efecto del tiempo de suspensin sobre el bienestar
social.

~)
1 F (B
~)
f (B

En esta situacin, si el valor del dao D, derivado de las infracciones es grande, hay un efecto positivo sobre el
bienestar social con la aplicacin del cierre de los establecimientos de las empresas infractoras.

W
t
*

~
D grande y B grande

Conclusin (2)

No siempre es conveniente utilizar t.


Si M M * (i.e. M est en el vecindario de M*) y el esfuerzo de fiscalizacin (e) es suficiente para asegurar
una probabilidad de deteccin (p) cercana a uno, la derivada parcial del bienestar social (W) respecto a la multa
(M) ser cero, y, por ende, el efecto de la suspensin de las actividades de los establecimiento tendr un efecto
negativo sobre el bienestar social. En esta situacin, la aplicacin de la multa es suficiente para disuadir a la
empresa de no cometer infraccin.
Expresando la condicin de primer orden para el tiempo de suspensin en trminos de la condicin de primer
orden para la multa administrativa tenemos:

W
W
~

1 F B pq 0
t
M
Cuando M est en el vecindario de M*, tenemos que la derivada parcial del bienestar respecto a la multa administrativa tender a cero. En el lmite, cuando M sea igual M*, la derivada ser igual a cero.
23

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

W
M

M M*

Por consiguiente, la condicin de primer orden para el tiempo de suspensin quedar expresada como sigue:

De lo cual se comprueba que no siempre es ptimo utilizar t, pues si M y e son suficientes para disuadir a
la empresa de cometer infracciones, la suspensin de actividades tendr un efecto negativo sobre el bienestar
social.
En la prctica, la aplicacin de la suspensin temporal de actividades es conveniente cuando existe reincidencia
en el cumplimiento de las normas por parte de las empresas (Polinsky y Shavell; 1982)
Conclusin (3)
Si es muy poco probable que se pueda aplicar una sancin (es decir, q 0 ), la suspensin definitiva de actividades de las empresas infractoras mejorar el bienestar social. De la condicin de primer orden obtenemos el
tiempo ptimo de suspensin.

1
t*

1 1 F B
M k

~
pq f B

Cuando la probabilidad de xito de aplicacin de la sancin "q" tiende a cero, el resultado ptimo es la suspensin definitiva de actividades. Calculando el lmite de t* cuando q0 tenemos el tiempo ptimo de suspensin
t* (i.e. el cierre definitivo).

lim t*
q0

En sntesis, el empleo de una sancin monetaria ser ptimo hasta que deje de ser disuasiva. Luego de ese valor,
se podr optar por otras medidas tales como la suspensin de actividades u otras sanciones no monetarias.

24

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Grfico de la Multa ptima

Incentivos
para
infringir
la norma

S/. de
multa

M*
Multa disuasiva

Multa no disuasiva
Multa ptima

Es importante, tener en consideracin que la aplicacin de una multa involucra menores costos, en trminos
sociales, que la suspensin de actividades de los establecimientos de las empresas. As, tenemos que la imposicin de una multa implica la transferencia de recursos entre el Organismo Supervisor y las empresas sancionadas; mientras que la suspensin de actividades implica el empleo de la polica y fiscala para llevar a cabo los
cierre de los establecimientos, el almacenamiento de los bienes decomisados, entre otros factores.
(3) Respecto al esfuerzo de fiscalizacin (e)
Para maximizar el bienestar social respecto al esfuerzo de fiscalizacin (e), derivamos la funcin objetivo respecto a la variable de optimizacin (e) e igualamos a cero (condicin de primer orden).

~
D

W
~
p ' e q f B pq M t
t k M 1 F B
e
pq

t k 1 0

De la observacin de esta relacin, se concluye que existe un grado de sustitucin entre el uso de las multas (M)
y el esfuerzo de fiscalizacin (e). Si se aumenta (e), es posible mantener un mismo nivel de bienestar disminuyendo el valor de la multa (M) y viceversa, pues existe una relacin inversa entre (M) y (e).
En la condicin de primer orden para maximizar el bienestar social respecto a la multa administrativa, el bienestar social se mantiene al mximo si la relacin obtenida es igual a cero. Si asumimos los costos administrativos
como fijos, y aumentamos el esfuerzo de fiscalizacin, el bienestar social se mantiene si reducimos la multa
ptima.

25

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

f) Frmula de clculo de la multa ptima


M*

D
t k
p e q

Como se ha mencionado anteriormente, la multa ptima depende del valor de dao generado por las infracciones a las normas (D), de los costos administrativos (t y k), y de las probabilidades de deteccin y de xito
de aplicar la sancin (p y q).
(1) Consideraciones en el clculo de multas para el caso de OSINERGMIN
El Organismo Supervisor recibe aportes por regulacin de las propias empresas supervisadas para la realizacin
de sus tareas de fiscalizacin. Por consiguiente, no debe considerar los costos administrativos en sus acciones.
Por este motivo, en el modelo de clculo de multas de OSINERGMIN, k es igual a cero.

k =0
Adicionalmente, si en el modelo se asume que el Organismo Supervisor tendr total xito en la aplicacin de la
multa impuesta a una empresa infractora y no perder en el poder judicial por ejemplo (es decir; si se elimina
la posibilidad que la multa no se imponga luego de un proceso posterior a la deteccin de la infraccin), la
probabilidad de xito de aplicacin de la multa (q) ser igual a uno.

q =1
Si asumimos que la multa (M) y el esfuerzo de fiscalizacin (e) son suficientes para disuadir a las empresas de
cometer infracciones, entonces el tiempo ptimo de suspensin de las actividades (t) es igual a cero, ya que
dicho instrumento es costoso socialmente, porque implica costos por unidad de tiempo para el regulador y una
desutilidad para el infractor.

t* = 0

(2) Solucin de primer mejor


De las consideraciones a tener en cuenta en el clculo de multas por OSINERGMIN, se concluye que la multa
administrativa ptima ser igual al dao causado por la infraccin (D) dividido entre la probabilidad de deteccin (p).
La aplicacin de la multa basada en La responsabilidad asociada al dao se denomina solucin de primer
mejor (Polinsky y Shavell; 1994).

M*

D
p

(3) Solucin de segundo mejor


Sin embargo; la aplicacin de la multa ptima de primer mejor no necesariamente es consistente con la disuasin. Si los costos totales (administrativos y el dao) generados por la infraccin son menores que el beneficio
de la empresa infractora, el monto ptimo de la multa aplicada a la empresa infractora no ser disuasivo.

26

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Polinsky y Shavell (1994) sealan que si la multa se basa en el dao producido por la infraccin y si la agencia
reguladora comete errores en la estimacin de los valores monetarios del dao y los beneficios ilcitos, podra
ser econmicamente rentable para las empresas cometer las infracciones, pues sus beneficios esperados excedern los costos probables (incluyendo el dao).
En este sentido, la aplicacin de la multa basada en la responsabilidad asociada al dao, sera poco disuasiva. En
este tipo de contexto, los autores mencionado sealan que es preferible una solucin de segundo mejor El criterio de la responsabilidad por la ganancia, mediante el cual la multa administrativa se aproxima considerando
los beneficios ilcitos (B) en lugar del dao (D). Con este criterio, la multa incorporar los incentivos suficientes
que disuadirn a las empresas de cometer las infracciones.
(4) OSINERGMIN adopta por una Solucin de Segundo Mejor para el clculo de multas administrativas
disuasivas
Debido a los problemas que pueden surgir al estimar el dao asociado a las infracciones; a la naturaleza de las
actividades de OSINERGMIN y al objetivo de disuadir el incumplimiento de los reglamentos que estn vigentes
a la fecha; OSINERGMIN consider necesario modificar la regla de clculo de primer mejor para generar los
incentivos suficientes que disuadan a las empresas de cometer las infracciones.
Considerando un beneficio ilcito (B), un esfuerzo de fiscalizacin fijo (e) y una probabilidad de deteccin (p), la
multa administrativa ser disuasiva cuando se consideren los beneficios ilcitos (B) en lugar del dao (D).

M*

B
p e

(5) Aplicacin de la multa de acuerdo al grado de aversin al riesgo de las empresas


Con el objetivo de aplicar multas disuasivas, la aplicacin de la multa debe considerar el grado de aversin al
riesgo de las empresas administradas.
(5.1) Caso A: Si los infractores son neutrales al riesgo
Si los infractores son neutrales al riesgo, la multa administrativa disuadir a la empresa de cometer infracciones slo si su monto es mayor a la multa ptima de segundo mejor, un monto de igual tamao lo
dejara indiferente entre cometer o no el acto ilcito.

M OS M *
(5.2) Caso B: Si el infractor es tomador de riesgo
Si el infractor es tomador de riesgos, una sancin proporcional al beneficio ilcito es insuficiente para
disuadirlo de cometer infraccin. Por consiguiente, es apropiado tener en cuenta que:
Si B<D, se debe escoger un valor entre el beneficio y el dao.
Si B>D, se debe escoger un valor superior al beneficio.

27

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

(5.3) Caso C: Si las empresas son adversas al riesgo de supervisin


Si las empresas son adversas al riesgo de supervisin, la multa disuasiva deber ser menor a la multa ptima de segundo mejor M* que es igual al beneficio ilcito dividido entre la probabilidad de deteccin. Sin
embargo, ser disuasiva siempre y cuando sea mayor al beneficio de infringir las normas.

M* M >B
En sntesis:

Toda multa ser disuasiva si supera el beneficio ilcito obtenido.

Ante neutralidad al riesgo es suficiente una sancin proporcional al beneficio ilcito.

Ante tomadores de riesgo, es necesario superar la multa de segundo mejor. Bajo este contexto se
podra justificar la aplicacin de sanciones no pecuniarias.

Ante empresas adversas al riesgo es necesario que la multa sea menor a la multa ptima de segundo
mejor pero mayor al beneficio ilcito obtenido. De ser menor al beneficio ilcito, la multa administrativa dejar de ser disuasiva.

3.2.2 Enfoque de los Beneficios Esperados


a) Beneficio esperado

Es aqul beneficio que las empresas esperan por cometer infracciones.


Se considera que las empresas enfrentan la posibilidad de ser detectadas con probabilidad p(e). Si son
detectadas, el beneficio ilcito por cometer la infraccin B(u) se reduce por la multa a pagar (m) resultando
un beneficio ilcito neto igual a B(u). Asimismo, (u) es el conjunto de factores que determinan el beneficio
ilcito de las empresas infractoras. En el presente enfoque, estos factores se asumen fijos.
Por otro lado, las empresas tambin enfrentan la posibilidad de no ser detectadas con probabilidad (1-p(e)).
Si no son detectadas, se apropian completamente del beneficio ilcito obtenido B(u).
El beneficio ilcito esperado E(B(u)) es igual a la suma esperada de los beneficios ilcitos dados los escenarios de ser y no ser detectados.

E (B(u ) ) = p(e ) [B(u ) m]+ (1 p(e )) B(u )


b) Objetivo del Regulador
Hacer que el beneficio ilcito esperado E(B) por cometer infracciones sea igual a cero.

E B 0
0 p B m 1 p B

28

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

c) Multa ptima
Ser aquella que iguala a cero el beneficio ilcito esperado por la empresa infractora. Despejando m de la
expresin anterior tenemos:

m*=
p
Por consiguiente, del enfoque de beneficios ilcitos, la multa ptima (m*) ser igual al beneficio ilcito
obtenido por la empresa infractora (B) dividido entre la probabilidad de deteccin de la infraccin (p).

3.2.3 El enfoque de Multas considerando daos a la sociedad


El objetivo de utilizar un mecanismo de sanciones es disuadir a los agentes de cometer conductas infractoras, evitando con ello, la ocurrencia de consecuencias negativas por su incumplimiento. Sin embargo, en
la aplicacin, prctica de un esquema de sanciones es necesario definir los fundamentos de la aplicacin
del esquema diseado, considerando la internalizacin del dao cometido por los agentes infractores.
Con este fin, se ha considerado los trabajos de Cohen (1987, 1999) de los cuales se ha derivado una frmula terica y una frmula prctica para el clculo de multas cuando existen daos por parte de los agentes
(Contaminacin Ambiental o Daos a la Vida de las Personas).
Cohen plantea en su modelo una relacin principal agente. La agencia reguladora (para nuestro caso
OSINERGMIN) es el principal y se encarga de regular la conducta de los agentes (para este caso: las
empresas supervisadas y fiscalizadas por OSINERGMIN).
Bajo estas consideraciones, se presentarn los resultados de las derivaciones realizadas a partir del Modelo
de Cohen, considerando un contexto en el cual el principal regula a los agentes supervisando el cumplimiento de los reglamentos y normas medioambientales y de seguridad.
a)

Supuestos del modelo


El dao ocurre de manera aleatoria.
Los recursos que dispone la agencia reguladora son limitados.
El objetivo de la agencia reguladora es minimizar la prdida de bienestar de la sociedad debido a las
consecuencias de las infracciones cometidas por las empresas.
El Estado debe gastar recursos obtenidos de la sociedad con el fin de detectar el incumplimiento de
las normas, y/o detectar los daos ocasionados por dicho incumplimiento.
Las empresas, antes de incumplir una norma, realizan un anlisis costo beneficio para el caso de ser
detectados y sancionados.
Mediante multas disuasivas e internalizadoras del dao cometido, el regulador logra la disuasin efectiva
de las empresas y la internalizacin de las consecuencias de sus infracciones. La internalizacin consiste en igualar el beneficio privado con el costo social provocado por la empresa.
29

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

b)

Modelo de clculo de Multas por Daos Medioambientales


(1) Funcin de beneficios de la empresa que comete daos al medio ambiente
La contaminacin x est en funcin de u (el esfuerzo de la empresa para reducir la polucin). Por este
motivo, la empresa puede modificar la distribucin F(x,u) de probabilidades de ocurrencia de la contaminacin y as influir sobre la externalidad originada.
La agencia reguladora puede exigir un nivel mnimo de esfuerzo y puede supervisar con probabilidad
p ex-ante las actividades de la empresa antes que ocurra el dao. p ex -ante depende de e1 (nivel de esfuerzo
de la entidad reguladora o monto de recursos que esta entidad dedica a la inspeccin). Si se produce la
supervisin y se observa incumplimientos de las normas, se establecer una sancin M*ex -ante, la cual se
reducir segn aumente el nivel de esfuerzo realizado por la empresa (u).
Si se produce la contaminacin, la probabilidad que sta sea detectada y vinculada con la empresa generadora de la externalidad es p ex post , la cual se incrementa a mayor esfuerzo del organismo regulador e2.
Una vez detectada la contaminacin, el organismo regulador establecer una sancin M*ex -post, la cual
depende adems del nivel de esfuerzo realizado por la empresa (u), tambin del nivel de contaminacin
generado (x).
Asimismo, la contaminacin generada x puede ocasionar prdidas a la empresa las cuales se valoran
como v(x).
Dado que la empresa puede apelar por la va judicial la multa impuesta8 (sea en un escenario con dao o
sin dao), el organismo regulador deber incurrir en un nivel de gastos administrativos y legales e3 para
aumentar la probabilidad de aplicacin de la multa (p3). Por otro lado, si el regulador desea obtener informacin sobre el esfuerzo de la empresa para evitar el dao cometido, deber realizar auditoras tcnicas a
la empresa por lo que el regulador tendr que realizar ms gastos (e4).
Con todo esto, en una situacin de neutralidad frente al riesgo por parte de la empresa que genera la
externalidad, y si se asume que los costos de produccin son separables de los gastos con motivo de esfuerzo, el nivel de beneficio por contaminar que obtiene la empresa infractora es el siguiente:

u y u p 3 e3 * p ea e1 * Mea u

v x p 3 e3 * pep x, e2 * Mep x, u

f x, u dx u

Donde
: Nivel de beneficios esperado por la provocacin del impacto ambiental
: Ingresos adicionales que se obtienen por infringir (beneficio ilcito, costo evitado y/o costo postergado ms los intereses ganados en el sector en un horizonte inter-temporal)

(u)<0
Es decir, que los ingresos adicionales que obtiene la empresa por infringir las normas disminuyen conforme aumentan los esfuerzos realizados por la empresa para reducir la probabilidad de ocurrencia de dao.
8 Si el administrado es sancionado, legalmente, puede iniciar ante OSINERGMIN: a) un proceso de reconsideracin, en el cual el administrado pide la reevaluacin de la primera instancia que sancion presentando nuevas pruebas (es un recurso opcional); en su defecto,
b) un proceso de apelacin, en el cual, el administrado pide a la segunda instancia su fallo. El fallo luego del proceso de apelacin, es
apelable slo ante el poder judicial, el cual tiene sus propias instancias.

30

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

u :

Nivel de esfuerzo realizado por la empresa

p ea:

p ex ante, que significa probabilidad de deteccin ex ante

p ep:

p ex post, que significa probabilidad de deteccin ex post

M ea:

M ex ante, que significa multa ex ante o multa preventiva

M ep:

M ex post, que significa multa ex post o despus de la infraccin

El segundo elemento de la funcin de beneficios es el costo en que incurre la empresa por no obedecer los dispositivos legales. Este es igual al producto de la multa que se le aplica si no ocurre el dao
M ex -ante, por la probabilidad que la empresa sea inspeccionada por el organismo regulador p ex - ante, y por
la probabilidad que la multa se aplique si se inicia un proceso de apelacin.
El tercer elemento de la funcin de beneficios es el costo que la empresa asume como consecuencia del
impacto negativo del dao generado sobre sus propias operaciones (v), ms el costo impuesto por la agencia reguladora al haber detectado que dicha empresa gener el dao. Como en el caso anterior, el costo
impuesto por la agencia reguladora ser igual al monto de la multa (en este caso Mex post) multiplicado
por la probabilidad que el dao ambiental sea detectado, y la probabilidad que la multa se aplique luego
que se inicie un proceso de apelacin. Dado que M ex post depende del nivel de esfuerzo realizado por la
empresa (u) y del nivel de contaminacin generado (x), el tamao de M ex post guarda relacin directa
con la magnitud del dao ambiental y relacin inversa con el esfuerzo de la empresa por reducir el nivel
de contaminacin.
El nivel de esfuerzo de la empresa (u) se considera un costo adicional en la empresa, puesto que la empresa, para cumplir con este esfuerzo, deber destinar recursos para el desarrollo e implementacin de sistemas de seguridad y de control con el fin de prevenir posibles daos al medio ambiente (situacin antes del
dao) o remediar los daos cometidos (situacin despus del dao).
(2)

Funcin de bienestar social que busca maximizar el organismo regulador

En el modelo, se supone que la agencia reguladora busca maximizar el bienestar social minimizando la
prdida de la sociedad ante la ocurrencia del impacto ambiental adverso.
El bienestar social se define como el valor negativo de todos los costos sociales. En un contexto de daos al
medio ambiente, los costos sociales considerados en el modelo son el valor neto del dao ambiental (valor
del dao medioambiental D neto de la remediacin R, es decir, D-R), las prdidas privadas ocasionadas
por la contaminacin (v), los gastos de la empresa para esforzarse en reducir la contaminacin (u), y los
gastos en que incurre el organismo regulador para supervisar a la empresa administrada y hacer cumplir
la sancin (e1 + e2 + e3 + e4).

Donde
r : proporcin de la contaminacin que se logra limpiar
31

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Se puede observar que la variable clave en la formulacin del modelo es la variable que mide el esfuerzo
de la empresa (u); sin embargo, al igual, que en el caso del modelo basado en los trabajos de Polinsky y
Shavell, la variable u no es una variable observable por el organismo regulador. En otras palabras, no es directamente observable el nivel de esfuerzo que realiza la empresa para reducir los impactos ambientales.
Pese a esta consideracin, la multa que resulte de minimizar la prdida de bienestar de la sociedad por la
contaminacin del medio ambiente ser una multa ptima, con la cual la empresa estar inducida a realizar el esfuerzo ptimo (u*). De esta manera, la multa ptima terica, que se deriva del modelo formulado,
har que la empresa causante de los impactos ambientales internalice los efectos. Para ello, se iguala el
costo marginal privado con el costo marginal social ocasionado por la contaminacin de la empresa, y de
esta relacin se obtiene la multa ptima.

(3) Anlisis Matemtico de Optimizacin


(3.1) Primer paso
Diferenciando la ecuacin de beneficios respecto al nivel de contaminacin observable, se obtiene el
Beneficio Marginal Privado (BMgP).

BMgP

v x p3 e3 * pep x, e2 * M ep x, u f x, u
x

(3.2) Segundo paso


Diferenciando la funcin de bienestar social respecto al nivel de contaminacin obtenemos el costo
marginal social esperado del dao ambiental (CMgS).

(3.3) Tercer paso


Igualando el Beneficio Marginal Privado (BMgP) con el Costo Marginal Social (CMgS), obtenemos el valor
ptimo para la multa por dao ambiental.

BMgP = CMgS

De la expresin anterior, se obtiene que la multa ptima por daos al medio ambiente est dada por:

M ep

32

D 1 r x R rx
DR

p3 e3 p ep x, e2
p2

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Esta relacin nos dice que la multa por dao ambiental es proporcional al valor econmico del dao ambiental neto e inversamente proporcional a la probabilidad de sancin y aplicacin de la multa por dao
(p2).
(4)

La multa como instrumento internalizador de la externalidad

La multa constituye un instrumento que permite equiparar el costo social esperado con los beneficios
esperados de la empresa, con lo cual internaliza los daos medioambientales ocasionados por sus operaciones.
El siguiente grfico muestra las curvas de CMgS (Costo Marginal Social) y CMgP (Costo Marginal Privado) debido a la contaminacin que se producen por infracciones a las normas tcnicas, de seguridad y
proteccin ambiental.
La curva de costos privados (CMgP) es decreciente, debido a que la empresa obtiene ms beneficios ilcitos reduciendo sus inversiones en las medidas de seguridad que reducen el riesgo de contaminacin. Dicho
de otra manera, si la empresa reduce su costo marginal privado aumenta el riesgo de contaminacin. Para
reducir su costo marginal privado debe reducir sus inversiones en medidas que reduzcan el riesgo de contaminacin (i.e., reduce su esfuerzo), con lo cual aumenta sus beneficios ilcitos (costos evitados).
En contraste, la curva de costos sociales (CMgS) es creciente, pues la sociedad asume mayores costos
a medida que el riesgo de ocurrencia de contaminacin se incrementa. En otras palabras, si el riesgo de
contaminacin se incrementa, la sociedad espera un mayor costo marginal social.
El punto en el que se igualan las curvas de CMgP y CMgS es el punto ptimo y corresponde al punto E.
En este punto los costos sociales son iguales a los costos privados.
En el punto B, la empresa no invertir ningn recurso, generndose un costo social vinculado al punto D.
En caso que la empresa realizara un mayor esfuerzo en relacin al ptimo, para mejorar las condiciones de
seguridad (punto E), podra anularse el dao a la sociedad (punto A). Si el mercado asignara apropiadamente las responsabilidades sobre la seguridad, se alcanzara el punto ptimo E (los costos sociales seran
iguales a los costos privados).

33

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Grfico de los Costos Privados y Costos Sociales


Determinacin de la Multa ptima ex post con daos medioambientales
US$

US$

Costo
Privado

Costo
Marginal
Privado

Costo
Social

Valor Neto del


Dao Ambiental
equivalente a la
Multa M*

Costo
Marginal
Privado

a
E*

Riesgo por Contaminacin


Fuente: OSINERGMIN OEE

Sin embargo, la empresa tiene incentivos para invertir menos en medidas de seguridad y control de la
contaminacin puesto que puede obtener ganancias ilcitas evitando o postergando sus inversiones, por
ejemplo hasta el punto b. En este punto, el costo social ascender aproximadamente hasta el punto a,
presentndose una discrepancia entre el costo social y el costo privado. Ello genera un dao neto para la
sociedad (externalidad) equivalente al rea del tringulo abE* la cual constituye una Prdida de Eficiencia Social (PES).
La intervencin de la agencia reguladora a travs de la imposicin de una multa como la mostrada en
lneas anteriores, puede eliminar el tringulo de la Prdida de Eficiencia Social (PES) y elevar el nivel
de esfuerzo de la empresa, con lo cual es posible alcanzar el punto ptimo E*. Sin embargo, dado que
OSINERGMIN no posee facultades compensatorias, la multa no carga todo el valor del dao. Lo que se
realiza en la prctica es adicionar a la multa una proporcin del dao causado con el fin de dar seales a
la empresa que ella tambin asumir parte de los costos generados por las externalidades que causa a la
sociedad. En este sentido, la multa M* permite internalizar o corregir las externalidades negativas generadas por la contaminacin ambiental.

34

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

La multa ex post es ptima, porque su inclusin en las funciones de comportamiento de los agentes
logra la eficiencia esttica y dinmica del sistema de cumplimiento de las normas. La multa cumple con la
eficiencia esttica, porque su inclusin logra el equilibrio esttico entre los costos y beneficios marginales
de incumplir con las normas ambientales y de seguridad. Adems, cumple con la eficiencia dinmica, pues
su trayectoria logra el equilibrio inter-temporal cuando genera los incentivos necesarios para el cumplimiento de las normas ambientales.
(5)

Derivacin de la frmula prctica de la multa ex - post para el caso de incumplimientos de la


normativa medioambiental

El modelo expuesto supone un conjunto de reglas que se encuentra a cargo del organismo regulador y que
tienen por objetivo reducir al mnimo posible el riesgo de generacin de daos ambientales. Este conjunto
de reglas, en OSINERGMIN, est constituido por sus escalas de Multas y Sanciones9. Estas escalas reflejan
de manera implcita o colateral un conjunto de medidas a ser implementadas por la empresa para prevenir
la contaminacin.
De manera indirecta, mediante la escala, se determina el nivel de esfuerzo mnimo (u*) necesario que la
empresa debe realizar para reducir a niveles aceptables la probabilidad que los niveles de contaminacin
(x) superen los lmites mximos permisibles (x*). En consecuencia, mientras se cumplan dichas normas, se
estar influenciando a las empresas a reducir el riesgo de generacin de daos ambientales y, con ello, se
estar garantizando el mantenimiento del medio ambiente.
Para deducir una frmula, de aplicacin prctica, para el clculo de las multas por daos ambientales, es
necesario definir qu variables influyen en la generacin de la contaminacin.
Se supone que la contaminacin (x) depende del nivel de esfuerzo de la empresa que es controlable por la
empresa (u); asi como de otros factores no aleatorios que intervienen en la generacin de la contaminacin, pero que no son controlables por la empresa (); y de una perturbacin aleatoria (). De esta manera,
se dice que:

x = x (u,,,)
Asumiendo que el esfuerzo de supervisin ex post del organismo regulador est fijo ( 2 ), y que la probabilidad de deteccin del dao y de aplicacin de la sancin es igual a 1, la multa terica queda simplificada
a la siguiente expresin.

Mep(x)=D-R
La frmula anterior se puede re-expresar en trminos del desvo de lmite de contaminacin mximo permisible x*, el cual es una aproximacin a la diferencia entre el valor del dao y el costo de remediacin
ambiental.

Me p(x-x*) = D-R = [x (u, , ) - x*(u)]

(I)

9 En la actualidad OSINERGMIN tiene dos escalas 028-2003-OS/CD las cuales estaran vigente para todo el sector elctrico y sector
hidrocarburos, la escala 388-2007-OS/CD que rige para el sector gas natural y la escala 353-2000-EM-VME que rige para el sector
minero.

35

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Donde:
: Parmetro de ajuste (<1)
Dado que la discrepancia entre la contaminacin efectiva y el lmite mximo permisible puede superar la
diferencia entre el dao ambiental y el costo de remediacin, el parmetro corrige la discrepancia atenuando la diferencia entre el nivel de contaminacin observado y el nivel mximo permisible. Si se asume
que la expresin x(u,,) es aditivamente separable entre su componente determinstico y su componente
aleatorio, se tiene que:


x = x ( ) + x (u, )

(II)


x (u, ) = u +

(III)


x*(u*) = u*

(IV)

Se espera <0, sera negativo, dado que a un mayor esfuerzo de prevencin por parte de la empresa se
producira un menor nivel de contaminacin al medio ambiente.
Reemplazando las expresiones (II), (III), y (IV) en la expresin (I) se obtiene que:

M ep (x- x*) =

(u-u*)+ x( )+ .( )

El primer componente de la ecuacin anterior refleja el beneficio ilcito aproximado que obtendra la empresa infractora si realiza un menor esfuerzo al ptimo para prevenir la contaminacin. El segundo componente es una proporcin del valor del dao ambiental, por lo que la definiremos como x () = kD donde
estara reflejando la proporcin del dao ambiental atribuible a factores no controlables por la empresa.
El ltimo factor es un componente aleatorio que refleja el margen de error en el clculo de la multa. Bajo
estas definiciones, la expresin anterior quedara definida como:

Mep (x- x*) =


Mep

(u-u*) + k D +
B

D Ag/At

En este sentido, la multa prctica ex post estara dada por la siguiente expresin:

Me p = B +

D Ag/At

Donde:
B :

Beneficio econmico obtenido por el incumplimiento de las normas operativas, de seguridad o


ambientales.

Porcentaje del dao que se carga en la multa administrativa. De las expresiones anteriores resulta igual a = k.

D
36

: Valor econmico del dao ambiental.

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ag/At : Agravantes y Atenuantes.


Los agravantes y atenuantes representan la parte aleatoria de la multa ex post ( ), y reflejan el margen
de error que es inherente al clculo del dao ambiental y del beneficio econmico, debido a la imposibilidad de incorporar y medir sin error todos los factores que producen el dao o que generan beneficios
ilcitos. La presencia de la parte aleatoria, en la ecuacin terica, justifica la inclusin de factores agravantes y/o atenuantes en una multa calculada, en la prctica, con el fin de corregir el valor de la multa de
manera aproximada.
Nota
Considerando que el Organismo Regulador no tiene facultades compensatorias, por lo cual no puede
cobrar la totalidad del dao causado, y, considerando, que es posible definir factores agravantes y atenuantes en la aplicacin de la sancin, se ha obtenido una multa prctica que difiere de la frmula ptima.
Por este motivo, la expresin de la multa prctica no elimina completamente la externalidad causada por
las empresas al incumplir con las normas de seguridad o de proteccin al medio ambiente, pues adems
de considerar slo una fraccin del dao (dado que el organismo regulador no tiene facultades compensatorias), es una aproximacin lineal que considera un margen de error expresado en la ecuacin a travs
del componente aleatorio () y materializado mediante los agravantes y/o atenuantes al momento de
aplicar la sancin.
(6)

Derivacin de la multa ex ante


medioambiental

para el caso de incumplimientos de la normativa

Para derivar la frmula de la multa ex ante, se procede como sigue: Se considera que la multa ex ante
es aquella que iguala los beneficios de la empresa y el costo de no prevenir las infracciones a las normas
ambientales, logrando que el administrado (la empresa supervisada) no tenga incentivos para infringir la
ley. Este resultado se obtiene considerando una situacin sin dao, con lo cual, la suma continua de las
perdidas privadas esperadas de la contaminacin ms los costos esperados de pago de multa por parte de
la empresa son iguales a cero.
Para obtener esta expresin de la multa ex ante, retomamos la expresin de beneficio ilcito definido
anteriormente como:

(u) = y (u) p 3 (e3 )* p ea (e1 )* M ea (u) [v(x)+ p 3 (e3 )* p ep (x, e 2 )* M ep (x, u)] f (x , u) dx u
x

En un escenario sin dao, se considera que la suma continua de las prdidas esperadas ms los costos de
pago de multa por parte de la empresa son cero.

[v(x )+ p3 (e3 )* pep (x, e2 )* M ep (x, u )] f (x,u) dx = 0


x

Por lo tanto, la expresin de beneficio ilcito privado quedar expresada como:

(u )= y(u ) p3 (e3 )* pea (e1 )* M ea (u ) u


37

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Asumiendo que el esfuerzo de fiscalizacin est fijo ( e1 ) al igual que el esfuerzo para que se aplique la
multa ( e3 ), se obtiene la siguiente expresin:

u y u p 3 e3 * p ea e1 * M ea u
La multa ptima ser aquella que hace que los beneficios ilcitos netos sean iguales a cero, por lo que la
multa ptima ex ante quedar definida de la siguiente manera:

M ea*

y u
B*

p 3 e3 p ea e1
p1

Dado que y son los ingresos que obtiene la empresa por el incumplimiento de las normas (costos evitados)
y u son los gastos que realiza la empresa para prevenir la contaminacin (esfuerzo de la empresa no observable por el organismo regulador), la expresin y u mide el beneficio privado que obtiene la empresa
al infringir las normas y contaminar. Esta sancin disuade a la empresa infractora de cometer infracciones
y le genera incentivos para que obedezca las disposiciones legales de prevencin de la contaminacin.
En sntesis, en el caso de multas medioambientales, la multa ptima ex ante asumiendo neutralidad al
riesgo por parte de los agentes es aquella que hace a la empresa indiferente entre obedecer y no obedecer
la ley.
c) Modelo de clculo de multas por Daos a la Vida de las Personas
En el modelo se supone que el dao a la vida de las personas es provocado de manera aleatoria (accidental o fortuita) por una empresa como resultado de sus actividades productivas. Con el fin de regular la
conducta de las empresas, el organismo supervisor establece una multa de carcter ex-ante (con fines
preventivos) y una multa de carcter ex-post (en el caso que las infracciones ocasionen accidentes).
(1)

Funcin de beneficios de la empresa en el caso de daos a la vida de las personas

El dao a la vida est en funcin del esfuerzo u que realiza la empresa para reducir las condiciones inseguras, de modo que la empresa puede modificar la distribucin F(z,u) de probabilidades de ocurrencia de
los accidentes y as influir sobre la externalidad originada (dao a la vida de las personas z).
El organismo supervisor puede supervisar las actividades de la empresa ex - ante la ocurrencia de los accidentes con una probabilidad pex ante destinando recursos por un monto e1. Si se observan incumplimientos
a las normas de seguridad, se establece una multa ex-ante Mex ante que depender negativamente del
nivel de esfuerzo u realizado por la empresa para reducir las condiciones inseguras. Si la multa es apelada,
el organismo supervisor deber incurrir en gastos administrativos e3 para aumentar la probabilidad de
aplicacin de la multa P3(e3).
Si se produce el accidente, la probabilidad de que ste sea detectado y vinculado con la empresa infractora
es Pex - post, que se incrementa a medida que el organismo supervisor destina mayores recursos e2 para
la supervisin y a medida que el dao z es ms severo. Una vez que ocurre el accidente, el organismo
38

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

supervisor establece una sancin ex post, M ex post . Al igual que en el caso de la multa ex - ante, la
empresa podr apelar la multa ex-post, por lo que el organismo supervisor deber utilizar recursos iguales
a e3 para aumentar la probabilidad de su aplicacin p3(e3).
En una situacin de neutralidad frente al riesgo por parte de la empresa infractora, el beneficio ilcito que
se genera por infringir las normas de seguridad quedar expresado de la siguiente manera:

u y u p 3 e3 * p ea e1 * M ea u p 3 e3 * p ep z , e 2 * M ep z , u f z , u dz u
z

Donde:

: Nivel de beneficios esperado por infringir las normas de seguridad

: Ingresos adicionales que se obtienen por infringir (costo evitado ms los intereses ganados en
el sector en un horizonte inter-temporal)

(u) < 0
pea

: p ex ante, que significa probabilidad de deteccin ex ante

pep

: p ex post, que significa probabilidad de deteccin ex post

Mea : M ex ante, que significa multa ex ante o multa preventiva


Mep : M ex post, que significa multa ex post o despus de la infraccin
El segundo elemento de la funcin de beneficios es el costo en que incurre la empresa por no obedecer los
dispositivos legales. Este costo es igual al producto de la multa que se le aplica M ex -ante, por la probabilidad que la empresa sea inspeccionada por el organismo regulador p ex - ante, y por la probabilidad que la
multa se aplique si se inicia un proceso de apelacin.
El tercer elemento de la funcin de beneficios es la suma continua de las multas esperadas a ser impuestas
por el organismo regulador para cada nivel de dao en la vida de los individuos. Como en el caso de la
multa preventiva, la multa que sanciona luego de la existencia de dao a la vida (multa ex post) es igual
a la multa multiplicada por la probabilidad de detectar la ocurrencia de un accidente, y por la probabilidad
que la multa se aplique si se inicia un proceso de apelacin. Cabe sealar, que a diferencia del caso del modelo de clculo de multas por daos medioambientales, en aspectos de seguridad a la vida de la personas
no se est considerando prdidas privadas en la empresa por el dao a la vida de las personas.
En el caso de la multa ex post aplicada por daos a la vida de las personas, la multa M ex - post depender
directamente del tamao del accidente z e inversamente del nivel de esfuerzo de la empresa u. De
esta forma, el tamao de la multa guarda relacin, en cierto grado, con la magnitud del dao ocasionado
en la calidad de vida de las personas y el esfuerzo de la empresa.
El nivel de esfuerzo de la empresa (u) se considera un costo adicional, puesto que la empresa, para cumplir
con este esfuerzo, deber destinar recursos para el desarrollo e implementacin de sistemas de seguridad
y de control con el fin de prevenir posibles accidentes (situacin antes del dao) o remediar los daos
cometidos a la vida de las personas (situacin despus del dao).
39

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Nota
Como se puede apreciar, en la funcin de beneficios ilcitos de la empresa, que comete dao al medio
ambiente, no se considera si se generan prdidas privadas como consecuencia del dao en la vida de las
personas. Esto difiere con la funcin de beneficios ilcitos de la empresa para el caso de infracciones a las
normas de proteccin al medio ambiente. En el caso referido, se consider que la contaminacin generada
por la empresa tambin afectaba a la empresa, generndole prdidas privadas.
(1.1) Comparacin de funcin de beneficios ilcitos
* Caso de dao medio ambiental

u y u p3 e 3 * p ea e1 * M ea u v x p3 e 3 * pep x , e 2 * M ep x , u

f x , u dx u

* Caso de dao a la vida de las personas

(1.2) Implicancias
v(x) podra representarse en la funcin de beneficios ilcitos para el caso de dao a la vida de las personas
como v(z), sin embargo; en el caso de dao a la vida de las personas se considera v(z) = 0 asumindose,
implcitamente, que el dao a la vida de las personas no genera prdidas privadas a la empresa.
Las implicancias de esta diferencia en la funcin de beneficios ilcitos se observar en el clculo de la multa terica ex post (infraccin a las normas), que se presentar ms adelante en el Anlisis Matemtico
de Optimizacin.
(2)

Funcin de bienestar social que busca maximizar el organismo regulador

En el modelo, se supone que el organismo regulador busca maximizar el bienestar social minimizando la
prdida de la sociedad ante la ocurrencia de accidentes severos o fatales. Para ello se conforma una funcin de prdida de bienestar de la sociedad, la cual estara conformada por el valor neto de la reduccin en
la calidad de vida de los individuos; el nivel de esfuerzo de la firma (u), y los gastos (e1, e2, e3 y e4) en los
que incurrira el organismo regulador para supervisar a las empresas administradas.
Con respecto a la calidad de la vida de los individuos, una forma de medir la reduccin en la calidad de vida
es calculando el Valor de la Vida Estadstica (VVS). Este indicador mide el monto que est dispuesto a pagar un individuo promedio por disminuir los riesgos que atentan contra su bienestar, por ejemplo: el riesgo
de perder la vida. Al VVS* se le ha identificado como el mejor indicador que aproxima la calidad de vida.
La reduccin en la calidad de vida de los individuos quedar expresada en funcin del valor neto de la reduccin de la vida estadstica, que se define: como la diferencia entre el valor del dao en la vida estadstica VVS (monto que est dispuesto a pagar el individuo para evitar accidentes) y los costos de remediacin
(R), monto con que la empresa repara los daos causados a la calidad de vida de las personas.
40

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

La prdida de la sociedad quedar expresada de la siguiente manera:

x i 1

VVS i

z R z f z ,u dz u e1 e2 e3 e4

Donde
: Proporcin del dao a la vida que se logra reparar
i : i = 1, 2,..., n; es el ndice del nmero de individuos afectados por los accidentes
El organismo supervisor puede controlar su esfuerzo en el monitoreo (e) y puede ordenar que la empresa
infractora remedie parte de los daos a la salud de las personas afectadas (R), por lo cual se justifica la
presencia de estas variables en el modelo.
Sin embargo, ms all de estas variables, se encuentra u que es una variable clave en el modelo y mide
el esfuerzo de la empresa para reducir los riesgos de accidentes (su esfuerzo de prevencin). Sin embargo,
al igual que en el caso del modelo basado en los trabajos de Polinsky y Shavell, y en el modelo derivado
para el caso de multas medioambientales, la variable u no es una variable observable por el Organismo
Regulador. En otras palabras, no es directamente observable el nivel de esfuerzo que realiza la empresa
para reducir los riesgos de accidentes.
Pese a esta consideracin, la multa que resulte de minimizar la prdida de bienestar de la sociedad ser
una multa ptima, y cuando sea aplicada por el Organismo Regulador la empresa se ver inducida a realizar el esfuerzo ptimo (u*). De esta manera, la multa ptima terica que se deriva del modelo formulado
para daos a la vida de las personas, hace que la empresa causante de los daos a la vida internalice los
efectos de sus acciones u omisiones. Para conseguir esta multa ptima terica se iguala el costo marginal
privado con el costo marginal social que provoca el dao a la vida de los individuos.
(2.1) Comparacin de funciones de bienestar social
* Caso de dao medio ambiental

W D 1 r x R r x v x
x

x ,u d x u e1 e2 e3 e4

z ,u dz u e1 e2 e3 e4

* Caso de dao a la vida de las personas

x i 1

VVS i

1 z R z

(2.2) Implicancias
v(x) podra representarse en la funcin de beneficios ilcitos para el caso de dao a la vida de las personas
como v(z); sin embargo, en el caso de dao a la vida de las personas se considera v(z) = 0, asumindose,
implcitamente, que el dao a la vida de las personas no genera prdidas privadas a la empresa.
41

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Las implicancias de esta diferencia en la funcin de bienestar social se observar en el clculo de la multa
terica ex post (infraccin a las normas), que se presentar ms adelante en el Anlisis Matemtico
de Optimizacin.
Observaciones
Los resultados en el clculo de la multa terica ex post no difiere para los casos: a) Dao al Medio Ambiente, y b) Dao a la vida de las personas, pues el elemento v(x) o v(z), que representa la prdida tanto en
el caso de la funcin de beneficio ilcitos como en la funcin de bienestar social, actuarn como sumandos
en la funcin de Beneficios Marginales Privados y en la funcin de Costos Marginales Sociales, con lo cual
se eliminarn mutuamente, y la multa terica para cada caso tendr una estructura similar.
Consecuencias
Esto implica, que la internalizacin de las prdidas privadas generadas como consecuencia de la contaminacin o dao a la vida de las personas no constituye un factor disuasivo en la sancin o un clculo
de la multa. Este hecho se modificara, si el elemento de prdidas privadas generadas en la empresa no se
considerara como parte de la reduccin del beneficio de la empresa. En esta situacin, se requerira una
multa ms elevada que internalice la prdida de bienestar social.
Esta situacin siempre se cumple, porque la definicin de bienestar social se basa sobre un concepto ms
amplio que considera los excedentes privados (empresas, familias, y entidades gubernamentales) participantes de una sociedad. Por ende, siempre que se consideren prdidas privadas, habrn de sumarse con
valor negativo, tanto en la funcin de beneficios ilcitos como en la funcin de bienestar social.
A continuacin se presenta el anlisis matemtico de optimizacin referido para el clculo de la multa
terica en el caso de Multas por infracciones a las normas relativas a la seguridad y la proteccin de la
vida de las personas.

(3)

Anlisis Matemtico de Optimizacin

(3.1) Primer paso


Diferenciando la ecuacin de beneficios respecto al nivel de ocurrencia de accidentes, se obtiene el Beneficio Marginal Privado (BMgP).

BMgP

p3 e3 * p ep z , e 2 * M ep z , u f z , u
z

(3.2) Segundo paso


Diferenciando la funcin de bienestar social respecto al nivel de ocurrencia de accidentes obtenemos el
costo marginal social esperado del dao en la vida del individuo (CMgS).

CMgS

42

n
VVS i 1 z R z f z , u

i 1

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

(3.3) Tercer paso


Igualando el Beneficio Marginal Privado (BMgP) con el Costo Marginal Social (CMgS), obtenemos el
valor ptimo para la multa por accidentes severos o fatales:

BMgP = CMgS

n
p3 e 3 * pep z , e 2 * M ep z , u f z , u VV S i 1 z R z f z , u

i 1
De la expresin anterior se obtiene, que la Multa ptima por accidentes severos o fatales es:
n

M ep

i 1

VVS i 1 z R z
p 3 e3 p ep z , e 2

VVS R
p2

Esta relacin nos dice que la multa por accidentes es proporcional al valor econmico del dao
(asociado a la prdida de vidas) e inversamente proporcional a la probabilidad de aplicacin de la multa
ex - post (p2).
(4) La multa como instrumento internalizador de la externalidad
La multa constituye un instrumento que permite equiparar el costo social esperado con los beneficios
esperados de la empresa, cuando aquella internaliza los daos ocasionados por su incumplimiento a las
normas de seguridad.
El siguiente grfico muestra las curvas de CMgS (Costo Marginal Social) y CMgP (Costo Marginal Privado), debidas a los accidentes que se producen por infracciones a las normas de seguridad.
La curva de costos privados (CMgP) es decreciente, debido a que la empresa obtiene ms beneficios ilcitos reduciendo sus inversiones en las medidas de seguridad que reducen el riesgo de accidentes.
En contraste, la curva de costos sociales (CMgS) es creciente, pues la sociedad asume mayores costos a
medida que el riesgo de ocurrencia de accidentes se incrementa. En otras palabras, si el riesgo de accidentes se incrementa, la sociedad espera un mayor costo marginal social.
El punto en el que se igualan las curvas de CMgP y CMgS es el punto ptimo y corresponde al punto E.
En este punto los costos sociales son iguales a los costos privados.
En el punto B, la empresa no invertir ningn recurso, generndose un costo social vinculado al punto D.
En caso que la empresa realizara un mayor esfuerzo en relacin al ptimo, para mejorar las condiciones de
seguridad (punto E), podra anularse el dao a la sociedad (punto A). Si el mercado asignara apropiadamente las responsabilidades sobre la seguridad, se alcanzara el punto ptimo E (los costos sociales seran
iguales a los costos privados).
43

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Grfico de los Costos Privados y Costos Sociales


Determinacin de la Multa ptima ex post con daos a la Vida de las Personas

US$

US$

Costo
Privado

Costo
Marginal
Privado

Costo
Social

Valor Neto del


Dao a la Vida
de las Personas
equivalente a la
Multa M*

Costo
Marginal
Privado

a
E*

Riesgo de Accidentes

Fuente: OSINERGMIN OEE

Se identifica que la empresa tiene incentivos para invertir menos en medidas de seguridad, puesto que
puede obtener ganancias ilcitas evitando o postergando sus inversiones, por ejemplo: hasta el punto b. En
este punto, el costo social ascender aproximadamente hasta el punto a, presentndose una discrepancia
entre el costo social y el costo privado. Ello genera un dao neto para la sociedad (externalidad) equivalente al rea del tringulo abE*, la cual constituye una Prdida de Eficiencia Social (PES).
La intervencin de la agencia reguladora, a travs de la imposicin de una multa como la mostrada en
lneas anteriores, puede eliminar el tringulo de la Prdida de Eficiencia Social (PES) y elevar el nivel
de esfuerzo de la empresa, con lo cual es posible alcanzar el punto ptimo E*. Sin embargo, dado que
OSINERGMIN no posee facultades compensatorias, la multa no carga todo el valor del dao. Lo que se
realiza en la prctica es adicionar a la multa una proporcin del dao causado, con el fin de dar seales a
la empresa que ella tambin asumir parte de los costos generados por las externalidades que causa a la
sociedad. En este sentido, la multa M* permite internalizar o corregir las externalidades negativas generadas con los accidentes.

44

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Al igual que en el caso de las multas medioambientales, la multa ex post por daos a la vida de las personas es ptima, porque su inclusin en las funciones de comportamiento de los agentes logra la eficiencia
esttica y dinmica del sistema de cumplimiento de las normas. La multa cumple con la eficiencia esttica
porque su inclusin logra el equilibrio esttico entre los costos y beneficios marginales de incumplir con
las normas de seguridad. Adems, cumple con la eficiencia dinmica, pues su trayectoria logra el equilibrio
inter-temporal cuando genera los incentivos necesarios para el cumplimiento de las normas de seguridad.
(5)

Derivacin de la frmula prctica de la multa ex - post para el caso de incumplimientos de la


normativa de seguridad

El modelo expuesto supone un conjunto de reglas que se encuentran a cargo del organismo regulador, y
que tienen por objetivo reducir al mnimo posible el riesgo de accidentes severos o fatales. Este conjunto
de reglas, en OSINERGMIN, est constituido por sus escalas de Multas y Sanciones. Las escalas de OSINERGMIN reflejan, de manera implcita o colateral, un conjunto de medidas a ser implementadas por la
empresa para prevenir los riesgos de accidentes.
Para derivar la frmula prctica de la multa ex post para el caso de cumplimientos de la normativa de
seguridad, se asume que el Estado mantiene un lmite mximo permisible o un nivel de tolerancia aceptable con respecto al nmero de accidentes severos o fatales que pueda presentar una empresa en un
periodo10.
Manteniendo la lgica de niveles de tolerancia, para fines tericos del modelo, se asume que de manera
indirecta, mediante la escala, el organismo regulador busca que la empresa cumpla con un esfuerzo mnimo (u*) necesario para reducir la probabilidad que el riesgo de accidentes (z) supere el lmite mximo
permisible o el nivel de tolerancia que es aceptable por el Estado (z*).
Para deducir una frmula de aplicacin prctica para el clculo de las multas por daos ambientales, es
necesario definir qu variables influyen en la ocurrencia de accidentes.
Se supone que el riesgo de accidentes z depende del nivel de esfuerzo (u) controlable por la empresa, de
otros factores no controlables por la empresa () y de una perturbacin aleatoria (). De esta manera, se
dice que:

z = z ( u, , )
Asumiendo que el esfuerzo de supervisin ex post del Organismo Regulador est fijo ( 2 ), y que la
probabilidad de deteccin del dao y de aplicacin de la sancin es igual a 1, la multa terica queda simplificada a la siguiente expresin.

Mep = VVS R

10 Cabe sealar, que en la legislacin peruana, todo accidente severo o fatal es pasible de sancin, por lo cual, no existe lmite mximo
permisible o nivel de tolerancia; el ms mnimo accidente constituir motivo de sancin, salvo los casos de fuerza mayor. Bajo la
legislacin actual, la muerte dentro de la actividad del sector energtico (electricidad, hidrocarburos, gas natural, minera) es responsabilidad de la empresa. Por este motivo, aunque la empresa haya cumplido con la normativa tcnica y de seguridad, si ha registrado
un accidente fatal en sus instalaciones, es pasible de sancin. Se dice que la empresa es responsable de la vida de las personas que se
encuentran dentro de ella.

45

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

La frmula anterior se puede re-expresar en trminos del desvo respecto a un lmite mximo de exposicin a condiciones inseguras, el cual es una aproximacin a la diferencia entre el valor del dao y el costo
de remediacin ambiental.

M ep ( z-z *) = VVS R = [z (u,,) z*(u)]

(a)

Donde:
: Parmetro de ajuste (<1)
Se espera <1, pues la discrepancia entre la exposicin efectiva a condiciones inseguras y el lmite mximo permisible supera, estadsticamente, la diferencia entre el valor de la vida estadstica y la reparacin
del dao a la vida de las personas. En este sentido, el parmetro corrige la discrepancia atenuando la
diferencia entre el nivel observado de exposicin a condiciones inseguras y el nivel mximo permisible. Si
se asume que la expresin z(u,, ) es aditivamente separable entre su componente determinstico y su
componente aleatorio, se tiene que:

z = z ( ) + z (u, )

(b)


z ( u, ) = u +

(c)

z* (u*) = u*

(d)

Se espera <0; sera negativo, dado que a un mayor esfuerzo de prevencin por parte de la empresa se
espera una reduccin en el riesgo de accidentes.
Reemplazando las expresiones (b), (c), y (d) en la expresin (a) se obtiene que:

M ep (z - z*) = (u-u*)+ z()+ .()


El primer componente de la ecuacin anterior refleja el beneficio ilcito aproximado que obtendra la
empresa infractora si realiza un menor esfuerzo al ptimo para prevenir los accidentes. El segundo componente es una proporcin del valor de la vida estadstica, por lo que definiremos este componente como:
n

z () = VVS
VVSi i
i =1

Donde:
:

46

Coeficiente que estara reflejando la proporcin de la prdida de la vida estadstica atribuible a


factores no controlables por la empresa.

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

El ltimo factor es un componente aleatorio que refleja el margen de error en el clculo de la multa. Bajo
estas definiciones, la expresin anterior que define la multa ex post quedara definida como:

Mep (z- z*) =


Mep

(z-z*) +
B

VVS i

i =1

VVS

Ag/At

En este sentido, la multa prctica ex post estara dada por la siguiente expresin:

Mep = B +

VVS Ag/At

Donde:
B : Beneficio econmico obtenido por el incumplimiento de las normas de seguridad.
: Porcentaje del Valor de la Vida Estadstica que se considera en la multa administrativa.
De las expresiones anteriores resulta igual a = .
n

VVS i

i =1

: Valor econmico del dao causado a la vida de los individuos afectados.

Ag/At : Agravantes y Atenuantes.


Los agravantes y atenuantes representan la parte aleatoria de la multa ex post (), y reflejan el margen
de error que es inherente al clculo del dao en la vida de las personas y del beneficio econmico debido
a la imposibilidad de incorporar y medir sin error todos los factores que producen el dao o que generan
beneficios ilcitos. La presencia de la parte aleatoria, en la ecuacin terica, justifica la inclusin de factores
agravantes y/o atenuantes en una multa calculada en la prctica con el fin de corregir el valor de la multa
de manera aproximada.
Nota
Considerando que el Organismo Regulador, al no tener facultades compensatorias, no puede cobrar la totalidad del dao causado, y considerando, adems, que es posible definir factores agravantes y atenuantes
en la aplicacin de la sancin, se ha obtenido una multa prctica que difiere de la frmula ptima. Por
este motivo, la expresin de la multa prctica no elimina completamente la externalidad causada por las
empresas al incumplir con las normas de seguridad o de proteccin a la vida de las personas, pues adems
de considerar slo una fraccin del dao (dado que el organismo regulador no tiene facultades compensatorias), es una aproximacin lineal que considera un margen de error expresado en la ecuacin a travs
del componente aleatorio () y materializado mediante los agravantes y/o atenuantes al momento de
aplicar la sancin.

(6) Derivacin de la multa ex ante para el caso de incumplimientos de la normativa seguridad


y proteccin a la vida de las personas.
Para derivar la frmula de la multa ex ante, se procede como sigue: Se considera que la multa ex ante,
es aquella que iguala los beneficios de la empresa y el costo que deber asumir la empresa por no haber
47

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

prevenido las infracciones a las normas de seguridad y proteccin a la vida de las personas. Con este
criterio, se logra que el administrado (la empresa supervisada), tenga incentivos para cumplir la ley. Este
resultado se obtiene considerando una situacin sin dao, con lo cual, la suma continua de las perdidas
privadas esperadas de los daos a la vida de las personas ms los costos esperados de pago de multa por
parte de la empresa son iguales a cero.
Para obtener esta expresin de la multa ex ante, retomamos la expresin de beneficio ilcito definido
anteriormente como:

u y u p 3 e3 * p ea e1 * M ea u p 3 e3 * p ep z , e2 * M ep z , u

f z ,u d z u

En un escenario sin dao, se considera que la suma continua de los costos de pago de multa por parte de
la empresa son cero11.

p 3 e3 * p ep z , e 2 * M ep z , u

f z , u dz 0

Por lo tanto, la expresin de beneficio ilcito privado quedar expresado como:


(u )= y (u ) p3 (e3 )* p ea (e1 )* M ea (u ) u

Asumiendo que el esfuerzo de fiscalizacin est fijo ( e1 ) al igual que el esfuerzo para que se aplique la
multa ( e3 ), se obtiene la siguiente expresin:

u y u p3 e3 * pea e1 * M ea u
La multa ptima ser aquella que hace que los beneficios ilcitos netos sean iguales a cero, por lo que la
multa ptima ex ante quedar definida de la siguiente manera:

Mea*

y u
B*

p3 e3 pea e1
p1

Dado que y son los ingresos que obtiene la empresa por el incumplimiento de las normas (costos evitados)
y u son los gastos que realiza la empresa para prevenir los daos a la vida de las personas (esfuerzo de
la empresa no observable por el organismo regulador), la expresin y u mide el beneficio privado que
obtiene la empresa al infringir las normas y poner en riesgo la vida de las personas. Esta sancin disuade a
la empresa infractora de cometer infracciones y le genera incentivos para que obedezca las disposiciones
legales de seguridad y proteccin a la vida de las personas. En sntesis, en el caso de multas por infraccio-

11 Esta suma continua no considera un trmino digamos v en funcin de z tal como v(z) que represente las prdidas privadas en la
empresa v debido al dao causado a la vida de las personas (z).

48

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

nes a la normas de seguridad y proteccin a la vida de las personas, la multa ptima ex ante es aquella
que hace a la empresa indiferente entre obedecer y no obedecer la ley.

d) Resumen para el caso de Multas por incumplimiento de normas de seguridad y proteccin a la vida
de las personas
(1)

Cuando existe dao a la vida de las personas

(1.1) La frmula terica


De la misma forma que en el caso de multas medioambientales se obtiene la frmula ptima terica a
aplicarse por daos provocados por accidentes, slo que, en lugar del dao medioambiental, se considera
el Valor de la Vida Estadstica12 . Por lo, que la frmula terica de la multa ptima resulta como una proporcin del valor econmico neto del dao provocado por los accidentes:

Multa ex post * = VVS R


P2

Donde:

VVS : Suma del Valor de la Vida Estadstica de los individuos afectados


R

: Gastos de remediacin del dao.

P2

: Probabilidad de que la multa sea aplicada luego de haber sido detectado el dao a la vida de las
personas involucradas.

(1.2) La frmula prctica


La frmula prctica es:

Multa prctica ex post (x-x*)=B +

VVS A

En este caso, la frmula es equivalente al caso de daos al medio ambiente, con la diferencia que el segundo componente corresponde una proporcin , del valor econmico del dao causado a la vida de las
personas, VVS, el cual equivale a la suma de los Valores de la Vida Estadstica de las personas afectadas.

12 La Vida Estadstica mide la disposicin a pagar de los individuos por adoptar medidas preventivas para reducir la probabilidad de
ocurrencia de eventos adversos que puedan afectar severa o fatalmente su salud (Vsquez, 2006a). Se le llama estadstica porque
representa el valor que le asigna a la vida un individuo promedio, estadstico.

49

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

(2)

Antes que exista el dao a las personas (multa ptima disuasiva o preventiva)

Es la multa que se calcula con fines de establecer una escala de multas y sanciones. En forma similar al
caso medioambiental, se concluye que la multa ptima que disuade la conducta infractora en materia de
seguridad tiene la forma.
Multa ex ante*=

B
P1

Donde:
Multa ex ante*

: Multa ptima que disuade la conducta infractora en materia de seguridad.

: Beneficio ilcito obtenido por evitar costos al incumplir la norma.

P1

: Probabilidad de deteccin de la conducta infractora.

4. Consideraciones finales
Las multas administrativas ptimas pueden calcularse en base a procedimientos estadsticos y de costos
evitados. En este clculo, se asume que los costos que evita una empresa al cometer infracciones constituyen beneficios ilcitos de la misma. Con el criterio de costos evitados es posible construir tablas de multas
(programas) con valores fijos referenciales por infraccin.
Adicionando el supuesto que las empresas utilizan el ahorro por costos evitados en actividades rentables
en forma inter-temporal, es posible calcular multas disuasivas que incorporen los beneficios ilcitos de las
empresas producto de una decisin racional con criterios financieros a lo largo del tiempo. Para el clculo
de esta ganancia ilcita se hace uso del valor presente de ingresos y egresos que tienen las empresas por
cometer infracciones y utilizar sus ahorros de costos evitados con fines rentables. En esta evaluacin se
considera el costo de oportunidad de capital del sector como costo de oportunidad del capital obtenido
ilcitamente y que es relevante para la empresa a sancionar, pues se asume que la empresa utiliza ese
capital con fines rentables a lo largo del tiempo.

50

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

ANEXO 1.1
Variables relevantes en la fiscalizacin
1. La empresa
Beneficio que hace indiferente entre cumplir e incumplir
Es un monto de beneficio crtico que es igual al beneficio que se obtiene cumpliendo la norma.
Probabilidad de obtener beneficio
Refleja el hecho que las empresas difieren en los beneficios que obtienen al violar las normas.
Probabilidad de deteccin
Refleja el hecho que una empresa puede ser ms hbil que OSINERGMIN y as evita ser detectada.
Prdidas privadas ante una suspensin de actividades
Es lo que deja de ganar la empresa por la suspensin de actividad en un da.
Tiempo que dura la suspensin
Es el nmero de das que dura la suspensin.
ndice social
Esta variable es una propuesta para el modelo de multas de OSINERGMIN. En el caso de sanciones
monetarias, refleja el hecho que las multas dejan de ser disuasivas cuando la multa representa una
mnima proporcin de los beneficios extraordinarios totales; es el caso de las empresas con beneficios
elevados.
En el caso de empresas informales, cuando se extrae beneficios ilcitos que son utilizados para atender
primeras necesidades se genera un impacto familiar y social negativo que es conveniente evaluar.

2. La sociedad
Dao a la sociedad por la infraccin
Si hay dao, la multa a imponerse a la empresa considera un porcentaje del dao, mientras que si no
lo hay la multa a imponerse a la empresa no considera dao, es decir D = 0.
Prdidas sociales ante una suspensin de actividades
Esta variable es una propuesta para el modelo. Refleja que en algunos casos, los negocios en los que
se comete infraccin, es la nica fuente de abastecimiento en una regin, por otro lado, es fuente de
trabajo en dicha regin. La suspensin de actividades genera un impacto social negativo.
Tiempo que dura la suspensin
Es el nmero de das que dura la suspensin.
ndice social
En el caso de sanciones monetarias, refleja que el Organismo Regulador evala el impacto social de sus
multas antes de sancionar.

51

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

En el caso de sanciones no monetarias (suspensin de actividades) refleja que el Organismo Supervisor


evala el impacto social de suspender las actividades de una empresa en el mercado; suspender una
empresa es sinnimo de quitar una institucin de la sociedad que permite la organizacin de la produccin y de las relaciones econmicas en un conjunto social; cuando la empresa que se suspende es la
nica operadora, se genera un impacto social negativo en la regin. El mayor impacto suceder cuando
exista una sola empresa; esta situacin cambia, cuando dentro de la regin existen muchas empresas.
Esta variable es la misma que participara en la Funcin de Beneficios de la Empresa, slo que su interpretacin es diferente cuando se incorpora dentro de la Funcin de Bienestar Social.

3. El Organismo Supervisor
Multa administrativa
Es el monto de multa que debe imponerse. Su clculo se realiza con criterios estadsticos y econmicos
de disuasin.
Probabilidad que la sancin se imponga luego de un largo proceso
Refleja que las empresas son reacias a aceptar una sancin. Muchas buscan llevar el proceso al poder
judicial.
Esfuerzo de Supervisin
Es el esfuerzo que realiza el Organismo Supervisor en la Supervisin. Su objetivo es la deteccin de la
infraccin. De esta relacin se espera, que un mayor esfuerzo de supervisin incremente la probabilidad
de deteccin.
Probabilidad de deteccin
Refleja que el Organismo Supervisor no tiene siempre la misma probabilidad de deteccin. La probabilidad de deteccin, adems de estar en funcin de los esfuerzos del Organismo Regulador (la cual
se aproxima con los costos de supervisin), tambin est en funcin del esfuerzo y habilidad de las
empresas para evitar la deteccin.
Costos de supervisin aproxima los esfuerzos de supervisin
Son los costos en que incurre el organismo supervisor para ejecutar la supervisin.
A continuacin se propone dos interpretaciones para esta variable:
* Interpretacin (1)
Un incremento de estos costos puede reflejar ineficiencias, reducindose la probabilidad de deteccin (en ese caso no se cumplira la relacin: a mayor costo de supervisin, mayor probabilidad de
deteccin).
* Interpretacin (2)
Asimismo, un incremento de estos costos puede reflejar mayores esfuerzos de supervisin, sin embargo, este mayor esfuerzo puede no reflejarse en un incremento en la probabilidad de deteccin
debido a una dbil estrategia de supervisin. Un incremento en la probabilidad de deteccin depende
adems de las estrategias de supervisin.

52

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Esfuerzo y habilidad de las empresas para evitar la deteccin


El esfuerzo y habilidad de las empresas para evitar la deteccin son variables que no se consideran en
el modelo. Se recomienda incorporar estas variables en el modelo.
Costos administrativos para que legalmente la empresa acepte la suspensin de OSINERGMIN
Son los costos administrativos en los que incurre el Organismo Supervisor para aplicar las sanciones.
Estos costos estn relacionados con el tiempo que demora el proceso administrativo sancionador.
Costos administrativos para que, luego de aprobada legalmente la sancin, la empresa haga
efectiva la sancin de suspensin
Es el costo administrativo por unidad de tiempo de suspensin que asume el Organismo Supervisor
cuando suspende las actividades de una empresa.
Tiempo que dura la suspensin
Es el tiempo que dura la suspensin de actividades de las empresas.
ndice social
Esta variable es una propuesta. Reflejara que el Organismo Supervisor incorpora elementos macro
sociales en el clculo de sus multas en consistencia con las polticas sociales de desarrollo regional,
promocin de la micro y pequea empresa y eliminacin de la pobreza y el desempleo.

53

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

ANEXO 1.2
Aplicacin de sanciones en casos de informalidad
1. Comercializacin informal
La aplicacin de sanciones ptimas para disuadir la conducta de informalidad depende del tipo de informal a
disuadir.
En el Documento de Trabajo N 10 de OSINERGMIN, se cita la existencia de dos tipos de comerciantes informales. A continuacin se presenta las principales caractersticas:

Tipos de comerciante informal


Primer tipo

Segundo tipo

Es un agente que ha realizado toda la inversin

Es un agente que cumple con pocos o ningn

necesaria para poner una estacin de servicio


pero no ha regularizado an su situacin legal
debido al incumplimiento de ciertas normas
de seguridad o por demora en la ejecucin de
trmites administrativos.

requisito impuesto por las autoridades pertinentes


y cuya probabilidad de adecuacin a las normas
establecidas en bastante reducida. Comprende pequeos
comercializadores de combustibles, contrabando, trfico
desde zonas exoneradas, mezclas.

Cubre un segmento superior de la demanda,

Cubre el segmento inferior de la demanda compuesta en

compuesta en gran parte por propietarios y


conductores de unidades de transporte privado o
pblico.

gran parte por conductores de vehculos combi en los


paraderos de las lneas de transporte.

Tiene mayor probabilidad de ser formalizable.

Tiene pocas posibilidades de ser formalizable.

Fuente: OSINERGMIN - OEE

2. Caso en que se debe aplicar multa


En el caso de los informales del primer tipo, que se encuentran en pleno proceso de formalizacin, la aplicacin
de multa es apropiada, debido a que la empresa asumir el pago de la misma para poder seguir con su proceso
de formalizacin y obtener la autorizacin de funcionamiento que otorga OSINERGMIN.

3. Casos en los que no se debe aplicar multa


En el caso de los informales del segundo tipo, la aplicacin de multas elevadas enfrenta como restriccin el
capital de este tipo de empresas. Por un lado, las multas tendran que ser elevadas, pues el dao social con
la informalidad es elevado. Asimismo, la aplicacin de las multas tendra un alto costo para el Organismo
Regulador.

54

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Casos de informalidad en los que no se debe aplicar multa


Dao social elevado
Evasin de impuestos.
Baja calidad del combustible.
Falta de seguridad en las empresas.

Factores que elevan los costos del Organismo


Regulador
Alta movilidad de las empresas informales.
Ausencia de un representante legal, que hace
inviable aplicar ejecuciones coactivas.

Fuente: OSINERMIN OEE


Elaboracin: Propia

Cuando las multas son demasiado elevadas, pueden reducir el bienestar social en lugar de elevarlo. En este caso,
es conveniente aplicar sanciones no monetarias (ver Captulo 1 del presente documento). Al respecto, Vsquez,
etc. al (2005) sealan:
En este ltimo caso, el uso de una sancin no pecuniaria, como el cierre de establecimientos
o el comiso de bienes, sera ms adecuado ya que posee un efecto disuasivo mayor al afectar
la principal fuente generadora de ingresos de los agentes informales que son las facilidades o
instalaciones donde realizan sus actividades ilegales.

55

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

ANEXO 1.3
Clculo de una multa ptimo social
1. Incorporando el impacto social en el clculo de las multas
Cabe sealar, que hasta la fecha, el modelo de multas slo incorpora elementos econmicos de disuasin. Sera
conveniente, adems, incluir variables que incorporen elementos de impacto social en el clculo de sanciones,
antes de su aplicacin. La multa calculada incorporando elementos macro sociales debera resultar igual bajo
los siguientes mtodos de clculo:

Mtodo (1) : Atenuacin de la multa con un ndice social

En este escenario, la imposicin de la multa genera impacto social. Entonces a la multa,


que se calcula con el modelo actual, se le aplica un factor atenuante con lo cual se obtendra una multa de ptimo social.

Mtodo (2) : Incorporar en las ecuaciones del modelo de clculo de multas el ndice que mide el
impacto social
En este escenario, la imposicin de la multa genera impacto social. Entonces, el impacto
social, que est en funcin de la multa terica, podra expresarse en trminos de la multa
terica y llevar la multa terica llevar a un punto ptimo. El valor que se obtendra debera ser igual a la multa que se obtendra con el factor atenuante.

2. La razn de la igualdad: el impacto social como elemento endgeno


La razn de esta igualdad en los resultados se debe, a que el impacto social sera una variable endgena en el
clculo de la multa (dependiente de la multa). Del clculo que se realizara para derivar una multa terica de
ptimo social, podra obtenerse, un impacto social ptimo.

3. Multas prcticas
En el caso de las multas prcticas, podra determinarse un valor del ndice social para un impacto social
esperado. Para este impacto i, podra buscarse una multa que se corresponda a dicho impacto, (una multa
Mi); sin embargo, con la imposicin de esta multa (que no es la ptima) no se garantiza el equilibrio social
ni la disuasin.
Las multas que se calcularan a condicin de impactos sociales predeterminados no seran multas ptimas. Y en los
casos que no se impusieran multas prcticas de ptimo social, siempre se podra mejorar el bienestar social.

56

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

CAPTULO 2:
ANLISIS DE LAS MULTAS IMPUESTAS EN EL SUB SECTOR
ELECTRICIDAD 2000-2007
Seccin A. Anlisis Consolidado
1. Monto de multas impuestas por aos segn concepto de multa
En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de S/. 38,015 millones en multas al Sector Elctrico.
MONTO TOTAL DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO
POR AOS SEGN CONCEPTO DE MULTA
Periodo 2000-2007 (En Miles de Nuevos Soles)
CONCEPTO DE MULTAS
AOS

Seguridad

Normas
Aspectos
Remisin de
Medio
Tcnicas de
comerciales
Informacin Ambiente
Operacin

2000

3 650

273

2001

6 612

199

2002

1 676

2003

925

654

2004

2 079

1 399

2005

1 862

116

2006

2 026

2007
Total
General

Norma
Deficiencias
Tcnica de
Tpicas
Calidad

799

TOTAL
GENERAL

4 723

6 820

1 768

35

57

16

216

270

2 080

840

323

102

72

4 871

769

1 088

115

36

3 986

1 046

1 259

198

165

641

68

5 403

3 685

2 642

489

193

438

798

121

8 364

22 514

5 856

2 276

2 050

2 023

1 929

1 367

38 015

Fuente: OSINERGMIN - GFE

56

Elaboracin: Presidencia


En dicho periodo, se observa que las multas impuestas al sector elctrico han registrado permanentemente una
tendencia creciente, con excepcin del ao 2002, ao en que se registr el menor monto de multas impuestas,
Del 2000 al 2001 se registr un crecimiento del 50% (de S/. 4,723 millones en el 2000 a 6,820 millones en el
2001); sin embargo, en 2002, las multas registraron un monto total anual de S/. 1,768 millones (el menor monto anual del periodo 2000-2007, debido a que en dicho ao se generaliz una interpretacin errnea de la Ley
de Procedimiento Administrativo General segn la cual OSINERG no tena suficientes facultades para tipificar
infracciones y sancionar).
Una vez solucionado el problema legal, con la Ley de Fortalecimiento Institucional, las multas crecieron permanentemente desde el ao 2003. Este crecimiento es evidente, en el marco de un proceso de actualizacin
permanente de la Escala de Multas y Sanciones del Sector Electricidad, as como, de la emisin de Nuevos
Procedimientos de Supervisin, Indicadores de Fiscalizacin, y Esquemas Disuasivos de Sancin. Finalmente, el
mayor monto de multas impuestas por ao alcanzado en este sector fue de S/. 8,364 millones, correspondiente
al ao 2007.
57

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Desde el punto de vista del concepto de sancin, la mayor participacin de las multas impuestas corresponde
al concepto de Seguridad con S/. 22,514 millones (59,23%). Este concepto es seguido por Aspectos Comerciales con S/. 5,856 millones (15,40%); Normas Tcnicas de Operacin S/. 2,276 millones (5,99%), Remisin de
Informacin con S/. 2,250 millones (5,39%), Medio Ambiente con S/. 2,023 millones (5,32%), Norma Tcnica de
Calidad con S/. 1,929 millones (5,08%), y Deficiencias Tpicas S/. 1,367 millones (3,59%).

MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SECTOR ELCTRICO


SEGN CONCEPTO DE SANCIN. 2000-2007. (Part. %)
Deficiencias Tpicas
3,59%
Norma Tcnica de
Calidad
5,08%
Medio Ambiente
5,32%

Monto de Multas:
S/. 38 015 Mil

Seguridad
59,23%

Remisin de
Informacin
5,39%
Normas Tcnicas de
Operacin
5,99%
Aspectos comerciales
15,40%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

De la tendencia de las multas segn concepto de sancin, se concluye que los mayores montos multados por el
Concepto de Seguridad se impusieron en 2001, ao en el que por este concepto las multas alcanzaron un total
S/. 6,612 Millones. De igual manera, en el caso de las multas impuestas por Aspectos Comerciales, el total anual
viene creciendo desde el ao 2003. En contraste con este comportamiento, se observa que el monto de multas
por concepto de Remisin de Informacin se ha venido reduciendo desde ese mismo ao.

58

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

MONTO TOTAL DE MULTAS IMPUESTAS POR AO AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


2000-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
Aspectos comerciales
Remisin de Informacin
Norma Tcnica de Calidad

6 612

Seguridad
Normas Tcnicas de Operacin
Medio Ambiente
Deficiencias Tpicas
7 000

Monto de Multas:
S/. 38 015 Mil

6 000

2 642

3 650

2000

2001

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2002

2 026

2004

2005

641
68

115
36

198
165

769
1 088

1 046
1 259

1 862
116

323
102
72

840

2003

56

216
270

16

35

199

273

1 000

57

799

925
654

1 399

1 676

2 000

2 079

3 000

2006

489
193
438
798
121

4 000

3 685

5 000

2007

Elaboracin: Presidencia

2. Nmero de multas impuestas por aos segn concepto de multa


En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de 535 multas al Sector Elctrico.
NMERO TOTAL DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO
POR AOS SEGN CONCEPTO DE MULTA
Periodo 2000-2007 (En nmero de Resoluciones)
CONCEPTO DE MULTA
AOS

2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
Total
General

Aspectos
Norma Tcnica Remisin de
Seguridad comerciales
de Calidad
Informacin
3
4
5
3
11
24
29
107
186

Fuente: OSINERGMIN - GFE

Normas
Tcnicas de
Operacin

1
2

3
13
2
32
44

1
5
3
14
33
33

1
1
12
21
16
27

94

89

78

Medio
Ambiente

TOTAL
Deficiencias GENERAL
Tpicas

21
26

1
13
5
5

2
1
2
1
5

5
7
7
14
42
76
137
247

51

25

12

535

1
1

Elaboracin: Presidencia

En dicho periodo se observa, que el nmero de multas impuestas al sector elctrico ha registrado permanentemente una tendencia creciente. Esto se debe a que hasta el ao 2002 OSINERG tena restringida sus acciones en
materia sancionadora, alcanzando slo 7 multas en dicho ao. A partir del ao 2003, solucionado el problema
de interpretacin de la Funcin Sancionadora de OSINERG mediante la Ley de Fortalecimiento Institucional,
las multas crecieron constantemente en el marco de actualizacin permanente de la Escala de Multas, y de la
emisin de Procedimientos de Supervisin y Fiscalizacin del Sector. Finalmente, el mayor nmero de multas
59

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

impuestas por ao alcanzado en este sector, dentro del periodo 2000 2007, fue de 247 multas correspondientes al ao 2007.
EVOLUCIN DEL NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SECTOR ELCTRICO
2000 - 2007. (En Nmero de Resoluciones)
247

250

535 Multas Impuestas

200
150

137

100

76
42

50
0

2000

2001

2002

Fuente: OSINERGMIN-GFE

14

2003

2004

2005

2006

2007

Elaboracin: Presidencia

Clasificando las multas impuestas segn conceptos de sancin, el mayor nmero de multas corresponde al
concepto de Seguridad con 186 multas (34,77%). Este concepto es seguido por Aspectos Comerciales con 94
multas (17,57%), Norma Tcnica de Calidad con 89 multas (16,64%), Remisin de Informacin con 78 multas
(14,58%), Normas Tcnicas de Operacin 51 multas (9,53%), Medio Ambiente con 25 multas (4,67%), y Deficiencias Tpicas con 12 multas (2,24%).

NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SECTOR ELCTRICO


SEGN CONCEPTO DE SANCIN. 2000-2007.
(En Nmero de Resoluciones - Part. %)
Deficiencias Tpicas
2,24%
Medio Ambiente
4,67%
Normas Tcnicas de
Operacin
9,53%
Remisin de
Informacin
14,58%
Norma Tcnica de
Calidad
16,64%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Seguridad
34,77%

535 Multas
Impuestas

Aspectos comerciales
17,57%

Elaboracin: Presidencia

Asimismo, se observa que el nmero de multas viene creciendo en los diferentes conceptos de sancin, siendo
el de mayor aumento el Concepto de Seguridad (viene creciendo desde el ao 2000). A este concepto le siguen
los conceptos de Aspectos Comerciales y de Normas Tcnicas de Calidad (vienen creciendo desde el ao 2003);
Remisin de Informacin (desde 2004); y, finalmente, el concepto Normas Tcnicas de Operacin (que comenz

60

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

a registrar un nmero significativo de multas a partir del ao 2006). En contraste, a esta evolucin, el nmero
de multas por Concepto de Medio Ambiente se ha venido reduciendo desde el ao 2005.

EVOLUCIN DEL NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SECTOR ELCTRICO


SEGN CONCEPTO DE SANCIN. 2000-2007.
(En Nmero de Resoluciones)
Seguridad
Remisin de Informacin
Normas Tcnicas de Operacin

Aspectos comerciales
Medio Ambiente

Norma Tcnica de Calidad


Deficiencias Tpicas

107

120

100

535 Multas Impuestas


80

44

60

2000

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2003

2004

26

33
27
21

2005

5
5

16

13

14

12
1
1
1

2002

2001

1
1

4
1
1

3
3
5

11
13

20

21

24

29
32
33

40

2006

2007

Elaboracin: Presidencia

3. Monto de multas segn Concepto de Concesin


En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de S/. 38,015 millones en multas al sector elctrico.
MONTO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO
POR AOS SEGN SEGMENTO DE CONCESIN (En Miles de Nuevos Soles)
AOS

SEGMENTO DE CONCESIN

2006

Coordinacin

17
272

2007

2000
2001
2002
2003
2004
2005

Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

289

Generacin

878
876
954
855

Transmisin

1 424

76
17
160

Distribucin
4 723
6 811
344
1 202
3 919
2 999
4 116

TOTAL GENERAL
4 723
6 820
1 768
2 080
4 871
3 986
5 403

528

87

7 748

8 364

4 100

1 764

31 862

38 015

Elaboracin: Presidencia


En dicho periodo se observa que las multas impuestas al sector elctrico han registrado permanentemente una
tendencia creciente, con excepcin del ao 2002, ao en que se registr el menor monto de multas impuestas,
Se puede ver que el mayor impacto se registr en el Segmento Distribucin, donde se redujo significativamente
61

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

el monto de multas impuestas, siendo compensada dicha cada por el monto de multas impuestas en el Segmento de Transmisin.
Desde el ao 2003, las multas han crecido permanentemente. Este crecimiento se evidencia, en el marco de un
proceso de actualizacin permanente de la Escala de Multas y Sanciones del Sector Electricidad, as como, de
la emisin de Nuevos Procedimientos de Supervisin y Fiscalizacin, precisamente, con mayor incidencia en el
Segmento Distribucin, de acuerdo con los objetivos de OSINERGMIN de velar por la calidad del servicio elctrico y la atencin que recibe el usuario. Finalmente, el mayor monto de multas impuestas por ao alcanzado en
este sector dentro del periodo fue de S/. 8,364 millones, correspondiente al ao 2007, siendo S/. 7,748 millones
el monto correspondiente al Segmento de Concesin Distribucin.

EVOLUCIN DEL MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000 - 2007. (En miles de Nuevos Soles)
10 000
9 000
8 000

6 820

7 000
6 000
5 000

8 364

Monto de Multas:
S/. 38 015 Mil

4 723

Distribucin
Distribucin

5 403

4 871

Transmisin
Transmisin
Generacin
Generacin

3 986

4 000

Coordinacin
Coordinacin

3 000
2 000

1 768

2 080

2002

2003

1 000
0
2000

2001

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2004

2005

2006

2007

Elaboracin: Presidencia

Desde el punto de vista del segmento de concesin, la mayor participacin de las multas corresponde al Segmento
Distribucin con S/. 31,862 millones (83,82%); seguido por el Segmento de Generacin con S/. 4,100 millones
(10,79%); el de Transmisin con S/. 1,764 millones (4,64%), y el de Coordinacin, COES, con S/. 289 mil (0,76%).

MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000-2007. (En Part. %)
Coordinacin
0,76%

Generacin
10,79%
Transmisin
4,64%

Monto de Multas
S/. 38 015 Mil

Distribucin
83,82%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

62

Elaboracin: Presidencia

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Del anlisis de la tendencia de las multas, segn segmento de concesin, se concluye que sta viene determinada por la evolucin del Segmento Distribucin, que compensa la baja de los dems segmentos. El Segmento
Generacin, presenta multas desde el ao 2003 con una tendencia a la baja; mientras que el Segmento Transmisin slo present un monto anual significativo en el ao 2002; en los siguientes aos los montos anuales
son significativamente, menores. En general, el monto de multas por ao ha presentado una tendencia a la baja
en los segmentos de generacin y transmisin, contrastando dicha evolucin con la del Segmento Distribucin.
El Segmento Coordinacin COES recibi multas en los aos 2005 y 2006, siendo las multas del ao 2006 las de
monto ms significativo. Las multas al Segmento Coordinacin (COES) an no tienen una tendencia definida.

EVOLUCIN DEL MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
Coordinacin

Distribucin

Transmisin

Generacin

8 000

Monto de Multas
S/. 38 015 Mil

6 811

7 000

7 748

9 000

4 116

5 000

3 919

4 723

6 000

2000

2001

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2002

2003

2005

528
87

272

160

954
17

2004

17

876

76

344

1 000

1 202

1 424

2 000

878

3 000

855

2 999

4 000

2006

2007

Elaboracin: Presidencia

4. Nmero de multas segn Segmento de Concesin


En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de 535 Multas al Sector Elctrico.
NMERO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO
POR AOS SEGN SEGMENTO DE CONCESIN (En Nmero de Resoluciones)
AOS

SEGMENTO DE CONCESIN

2000
2001

Generacin

2002

2003
2004
2005
2006
2007

1
1

3
6
12
13
26

1
1
3
9

11
35
62
120
212

14
42
76
137
247

Total general

61

17

455

535

Fuente: OSINERGMIN - GFE

Transmisin

Distribucin
5
6

TOTAL GENERAL

Coordinacin

5
7

Elaboracin: Presidencia

63

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

En dicho periodo, se observa que el nmero de multas impuestas al sector elctrico ha registrado permanentemente una tendencia creciente. Se advierte que hasta 2002, OSINERGMIN impuso pocas multas, debido al
inicio relativamente temprano de sus acciones de fiscalizacin en el sector. A partir del ao 2003, con la Ley
de Fortalecimiento Institucional, la emisin de Procedimientos de Supervisin, y la aprobacin de la Escala de
Multas de OSINERG, las multas crecieron permanentemente. Finalmente, el mayor nmero de multas por ao
alcanzado en este sector dentro del periodo fue de 247 multas correspondientes al ao 2007, correspondindole, 212 multas al Segmento de Concesin Distribucin.

EVOLUCIN DEL NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000 - 2007. (En Nmero de Resoluciones)
300
250

247

535 Multas Impuestas

200
Distribucin
150

Generacin
Coordinacin

100

76
42

50
5

Transmisin

137

2000

2001

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2002

14

2003

2004

2005

2006

2007

Elaboracin: Presidencia

Clasificando las multas impuestas segn Segmentos de Concesin, el mayor nmero de multas corresponde
corresponde a distribucin con 455 multas (85,05%). Este segmento es seguido por generacin con 61 multas
(11,40%), transmisin con 17 multas (3,18% ), y coordinacin COES con 2 multas (0,37% ).

NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000-2007.
(En Nmero de Resoluciones - Part. %)
Coordinacin
0,37%
Generacin
11,40%
Transmisin
3,18%

535 Multas Impuestas

Distribucin
85,05%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

64

Elaboracin: Presidencia

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Asimismo, se observa que el nmero de multas viene creciendo en los diferentes Segmentos de Concesin siendo el de mayor aumento el Segmento Distribucin (desde el ao 2000). A este concepto le siguen el de generacin (desde el ao 2001), y el de transmisin (desde 2002). En el Segmento Coordinacin COES no se encuentra
una tendencia definida; slo se impuso 1 multa en 2005 y 1 multa en el ao 2006.

EVOLUCIN DEL NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000-2007. (En Nmero de Resoluciones)
Coordinacin

Generacin

Transmisin

Distribucin

212

250

535 Multas Impuestas

200

120

150

62

100

2002

13

26

2005

12

2004

2003

6
1

11
3
4

2001

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2000

35

50

2006

2007

Elaboracin: Presidencia

* Nota
Diferencia entre Segmento de Concesin y Segmento de Actividad en la cual se impuso la sancin
Cabe sealar que a diferencia del punto de vista Segmento de Concesin, el punto de vista Segmento de Actividad en el cual se aplic la sancin observa las multas impuestas en la Actividad propiamente dicha.
Esta distincin es necesaria debido a que muchas empresas de distribucin fueron sancionadas por actividades
de generacin en reas rurales, Esta actividad se encuentra permitida en el Marco de la Ley de Electrificacin
Rural y los Contratos suscritos con Adinelsa, Empresa Estatal de Derecho Privado - Administradora de las Obras
de Infraestructura Elctrica en reas Rurales.
Otro es el caso de las empresas generadoras y distribuidoras que tambin pueden haber sido sancionadas por
actividades de transmisin y/o distribucin, debido al uso que hacen de sub estaciones y lneas de transmisin
y/o distribucin para el abastecimiento propio.
Asimismo, grandes empresas de otros rubros (distintos al sector elctrico) registran sanciones en este sector,
debido a que se abastecen de energa con centrales de generacin propias (autoproductores), con sub estaciones de uso propio (clientes libres), o, en su defecto, porque debido a especificaciones comerciales-contractuales,
tienen a su cargo el mantenimiento de lneas de transmisin y/o distribucin localizadas en el marco de su
jurisdiccin y/o mbito de influencia (generalmente, empresas autoproductoras de energa, con centrales de
65

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

generacin, propias, ubicadas en zonas aisladas que cuentan con capacidad excedente para abastecer de energa en su mbito de influencia).

5. Monto de multas segn Actividad en la cual se impuso sancin


En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de S/. 38,015 millones en multas al sector elctrico.
MONTO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO
POR AOS SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN (En Miles de Nuevos Soles)
ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN

AOS

Coordinacin Generacin Comercializ. Gen. Transmisin Distribucin Comercializ. Distr.

2000

2001

2002

2003

869

2004

876

2005

17

921

2006

272

729

2007

Total General

289

Fuente: OSINERGMIN - GFE

TOTAL
GENERAL

4 723

4 723

6 811

6 820

1 424

344

1 768

557

644

2 080

76

2 520

1 399

4 871

17

2 854

145

3 986

299

3 052

1 050

5 403

33

664

11

262

4 786

2 642

8 364

4 068

53

2 078

25 648

5 880

38 015

Elaboracin: Presidencia

En dicho periodo se observa que las multas impuestas al sector elctrico han registrado permanentemente
una tendencia creciente, con excepcin de 2002, ao en que se registr el menor monto de multas. Se puede
ver que la cada del ao 2002 se debi al menor monto de multas impuestas en la Actividad de Distribucin
siendo compensada por las multas de la Actividad de Transmisin. Igualmente, se puede apreciar que las multas
comienzan a aumentar principalmente por la Actividad de Distribucin desde el ao 2002, seguida por la de
Comercializacin de la Distribucin desde el ao 2003.

EVOLUCIN DEL MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000 - 2007. (En S/. Miles)
10 000
9 000
6 820

7 000

Comercializ. Distr.

6 000
5 000

8 364

Monto de Multas:
S/. 38 015 Mil

8 000

Distribucin

5 403

4 871

4 723

Transmisin
Comercializ. Gen.

3 986

4 000

Generacin

3 000
1 768

2 000

Coordinacin

2 080

1 000
0

2000

2001

Fuente: OSINERGMIN-GFE

66

2002

2003

2004

Elaboracin: Presidencia

2005

2006

2007

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Desde el punto de vista del segmento de actividad en la cual se aplic la sancin, la mayor participacin de las
multas corresponde a la Actividad de Distribucin con S/. 25,648 millones (67,47% ). Esta actividad es seguida
por la de Comercializacin de la Distribucin con S/. 5,880 millones (15,47% ), Generacin con S/. 4,068 millones
(10,70% ), Transmisin con S/. 2,078 millones (5,47%), Coordinacin COES con S/. 289 mil (0,76% ) y Comercializacin de la Generacin con S/. 53 mil (0,14%).

MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD SEGN


ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000-2007. (En Part. %)
Comercializ. Distr.
15,47%

Monto de Multas
S/. 38 015 Mil

Coordinacin
0,76%
Generacin
10,70%

Comercializ. Gen.
0,14%
Transmisin
5,47%

Distribucin
67,47%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

Del anlisis de la tendencia de las multas, segn segmento de actividad en la cual se aplic la sancin, se
concluye que la tendencia en el periodo 2000-2007 viene dada por las actividades de distribucin y domercializacin de la distribucin. Asimismo, en dicho periodo, se ha reducido el monto de las multas impuestas en las
actividades de Generacin y Transmisin; mientras que las actividades de Comercializacin de Generacin, as
como Coordinacin COES, an no han registrado una tendencia definida.

EVOLUCIN DEL MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD SEGN


ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000 - 2007. (En miles de Nuevos Soles)
10 000

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2002

Elaboracin: Presidencia

2003

4 786
2 642

3 052
1 050

272
729

2 854

2005

145

876

2004

664
11
262

2001

299

2000

76

344

1 000

557
644

2 000

869

1 424

3 000

921

2 520

4 000

33
17

5 000

Multas en la Actividad
Comercializacin de la Generacin

17

6 000

Monto de Multas:
S/. 38 015 Mil

1 399

7 000

Multas en
la Actividad
de Generacin
(ao 2001)

6 811

8 000

4 723

9 000

2006

2007

Coordinacin

Generacin

Comercializ. Gen.

Transmisin

Distribucin

Comercializ. Distr.

67

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

6. Nmero de multas segn Actividad en la cual se impuso sancin


En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de 535 Multas al sector elctrico.
NMERO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO
POR AOS SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN (En Nmero de Resoluciones)

ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN

AOS

Coordinacin Generacin Comercializ, Gen, Transmisin Distribucin

2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
Total general

2
6
9
11
25
54

1
1
6
21
32

1
1

Fuente: OSINERGMIN - GFE

3
7

5
6
4
9
22
56
86
154
342

Comercializ, Distr,

2
13
6
33
44
98

TOTAL
GENERAL
5
7
7
14
42
76
137
247
535

Elaboracin: Presidencia

En dicho periodo se observa, que el nmero de multas impuestas al sector elctrico ha registrado permanentemente una tendencia creciente. Asimismo, que hasta el ao 2002 es poco relevante, registrndose una
tendencia creciente a partir del ao 2003. Finalmente, el mayor nmero de multas por ao alcanzado en este
sector dentro del periodo fue de 247 multas correspondientes al ao 2007, correspondindole 154 multas a la
Actividad de Distribucin y 44 multas a la Actividad de Comercializacin de Distribucin.

EVOLUCIN DEL NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000 - 2007.
(En Nmero de Resoluciones)

300
250

247

535 Multas Impuestas

Comercializ. Distr.

200

Distribucin
Comercializ. Gen.
Generacin

100

Coordinacin

76
42

50
5

Transmisin

137

150

2000

2001

2002

Fuente: OSINERGMIN-GFE

14

2003

2004

2005

2006

2007

Elaboracin: Presidencia

Clasificando las multas impuestas segn Segmentos de Actividad en la cual se impuso sancin, el mayor nmero de multas corresponde a la Actividad Distribucin con 342 multas (63,93%). Esta actividad es seguida por
68

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Comercializacin de la Distribucin con 98 multas (18,32%), Generacin con 54 multas (10,09%), Transmisin
con 32 multas (5,98%), Comercializacin de la Generacin con 8 multas (1,31%) y Coordinacin COES con 2
multas (0,37%).

NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000-2007.
(En Nmero de Resoluciones - Part. %)
Comercializ. Distr. Coordinacin
0,37%
18,32%

Generacin
10,09%
Comercializ. Gen.
1,31%
Transmisin
5,98%

535 Multas
Impuestas
Distribucin
63,93%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

Asimismo, se observa que el nmero de multas crece ao a ao en las diferentes actividades sancionadas. Este
es el caso de las multas en la Actividad de Distribucin, cuyo nmero de multas impuestas viene creciendo
desde el ao 2002. Esta evolucin se replica en las otras actividades, por ejemplo, en las de Generacin y Comercializacin de la Distribucin, cuyo nmero de multas viene creciendo desde el ao 2003, y la de Transmisin,
la cual lo viene haciendo desde 2004. En el caso de las actividades de Coordinacin COES y de Comercializacin
de la Generacin an no se aprecia una tendencia definida.

154

180

EVOLUCIN DEL NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD


SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000 - 2007.
(En Nmero de Resoluciones)

160

535 Multas Impuestas

140
120

Multas en la Actividad
Comercializacin de la Generacin
86

100

56

80

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2002

Elaboracin: Presidencia

2003

2004

2005

33
6

2006

11
6

9
3
1

13
6
1

2
1

3
4

2001

22

2000

20
0

COES

21

COES

40

25

44

60

2007

Coordinacin

Generacin

Comercializ. Gen.

Transmisin

Distribucin

Comercializ. Distr.

69

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

7. Por Segmento de Concesin y Concepto de Sancin


En el periodo 2000-2005 se impusieron un total de 535 multas sumando un monto total de S/. 38,015
millones.
El principal concepto de sancin segn concesin fue el concepto de Seguridad, correspondiendo a las Concesiones de Distribucin 141 multas impuestas por S/. 19,051 millones. Los tres siguientes conceptos de sancin
ms importantes fueron identificados en la misma concesin (Distribucin), siendo estos conceptos los siguientes: Aspectos Comerciales con 93 multas por S/. 5,846 millones, Norma Tcnica de Calidad con 88 multas por
S/. 1,913 millones, y Remisin de Informacin con 71 multas por S/. 1,904 millones. Cada uno de los dems
conceptos de sancin, y sus correspondientes segmentos de concesin, tienen participaciones menores al 5% y
6% en trminos de nmero de multas y montos, respectivamente.

Monto y Nmero de Multas Impuestas en el Sector Elctrico


por Segmento de Concesin y Concepto de Sancin, 2000-2007
Monto de
Multas
(S/. Miles)

Segmento
Concepto
de Concesin
de Sancin

Distribucin
Distribucin
Distribucin
Distribucin
Generacin
Transmisin
Generacin
Distribucin
Distribucin

Generacin Distribucin Coordinacin Generacin Transmisin Coordinacin Generacin -

Seguridad
Aspectos comerciales
Norma Tcnica de Calidad
Remisin de Informacin
Seguridad
Seguridad
Medio Ambiente
Deficiencias Tpicas
Normas Tcnicas de
Operacin
Normas Tcnicas de
Operacin
Medio Ambiente
Normas Tcnicas de
Operacin
Remisin de Informacin
Normas Tcnicas de
Operacin
Norma Tcnica de Calidad
Aspectos comerciales
TOTAL GENERAL

Fuente: OSINERGMIN - GFE

Nmero de
Multas

Monto de
Multas
(Part. %)

Nmero de
Multas
(Part. %)

19 051
5 846
1 913
1 904
1 734
1 729
1 459
1 367

141
93
88
71
32
13
11
12

50,11%
15,38%
5,03%
5,01%
4,56%
4,55%
3,84%
3,59%

26,36%
17,38%
16,45%
13,27%
5,98%
2,43%
2,06%
2,24%

1 218

36

3,20%

6,73%

752

10

1,98%

1,87%

564

14

1,48%

2,62%

272

0,72%

0,19%

146

0,38%

1,31%

34

0,09%

0,75%

17
9

1
1

0,04%
0,02%

0,19%
0,19%

38 015

535

100,00%

100,00%

Elaboracin: Presidencia

En el siguiente grfico se observa un ranking de monto de multas impuestas segn segmento de concesin
concepto de sancin; se puede observar que los montos de multas ms representativos se deben a infracciones
por concepto de Seguridad en el Segmento de Distribucin (50,11%), seguidos de infracciones por Aspectos
Comerciales en el mismo segmento (15,38%), Norma Tcnica de Calidad (5,03%) y Remisin de Informacin
(5,01%), representando en conjunto el 75% del total. A estos rubros principales le siguen las infracciones por
Seguridad en la Concesin de Generacin y Transmisin, incumplimiento a la Normativa de Medio Ambiente en
la Concesin de Generacin, presencia de Deficiencias Tpicas en la concesin de Distribucin, entre otros.

70

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

MONTO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SUB SECTOR ELCTRICO


POR SEGMENTO DE CONCESIN Y CONCEPTO DE SANCIN. 2000 - 2007
0,02%
0,04%

Distribucin - Seguridad
Distribucin - Aspectos comerciales
Distribucin - Norma Tcnica de Calidad
Distribucin - Remisin de Informacin
Generacin - Seguridad
Transmisin - Seguridad
Generacin - Medio Ambiente
Distribucin - Deficiencias Tpicas
Distribucin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Normas Tcnicas de Operacin
Distribucin - Medio Ambiente
Coordinacin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Remisin de Informacin
Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin
Coordinacin - Norma Tcnica de Calidad
Generacin - Aspectos comerciales

Monto de Multas:
S/. 38 015 Mil

0,09%
0,38%
0,72%
1,48%

50,11%

1,98%
3,20%
3,59%
3,84%
4,55%
4,56%
5,01%

15,38%

5,03%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

Bajo la misma lgica, en el siguiente grfico se observa un ranking de nmero de multas impuestas segn segmento de concesin concepto de sancin.
Se puede observar que el nmero de multas ms representativo se deben a infracciones por concepto de Seguridad en el Segmento de Distribucin (26,36%), seguidos de infracciones por Aspectos Comerciales en el mismo
segmento (17,38%), Norma Tcnica de Calidad (16,45%) y Remisin de Informacin (13,27%). A estos rubros
principales, le siguen los incumplimientos a la Norma Tcnica de Operacin en Distribucin, infracciones por
concepto de Seguridad en la Concesin de Generacin, incumplimiento de la normativa de Medio Ambiente en
la Concesin de Distribucin, entre otros.
En conclusin, el ranking es el mismo en monto y nmero de multas para los cuatro primeros rubros; sin embargo, se aprecia una mayor homogeneidad en la participacin porcentual en trminos de nmero de multas.
Esto significa que en promedio, el monto de multa por concepto de seguridad aplicado en la concesin de Distribucin es mayor al monto de multa promedio aplicado en la misma concesin por los otros tres conceptos
(i.e, Aspectos Comerciales, Norma Tcnica de Calidad y Remisin de Informacin).

NMERO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SUB SECTOR ELCTRICO


POR SEGMENTO DE CONCESIN Y CONCEPTO DE SANCIN. 2000 - 2007
0,19%

535 Multas
Impuestas

0,19%
0,19%
0,75%
1,31%

26,36%

1,87%
2,06%
2,24%

17,38%

2,43%
2,62%
5,98%
6,73%

13,27%

16,45%

Distribucin - Seguridad
Distribucin - Aspectos comerciales
Distribucin - Norma Tcnica de Calidad
Distribucin - Remisin de Informacin
Distribucin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Seguridad
Distribucin - Medio Ambiente
Transmisin - Seguridad
Distribucin - Deficiencias Tpicas
Generacin - Medio Ambiente
Generacin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Remisin de Informacin
Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin
Coordinacin - Normas Tcnicas de Operacin
Coordinacin - Norma Tcnica de Calidad
Generacin - Aspectos comerciales

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

71

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

8. Por Actividad en la cual se aplic sancin y Concepto de Sancin


En el periodo 2000-2005 se impusieron un total de 535 multas sumando un monto total de S/. 38,015
millones.
El principal concepto de sancin segn actividad fue el concepto de Seguridad, correspondiendo a las Actividad
de Distribucin 141 multas impuestas por S/. 19,051 millones. Los tres siguientes conceptos de sancin ms
importantes fueron: Infracciones por Aspectos Comerciales presentes en la Actividad de Comercializacin de
la Distribucin con 93 multas por S/. 5,846 millones, Norma Tcnica de Calidad en la Actividad de Distribucin
con 88 multas por S/. 1,913 millones,y Remisin de Informacin en la Actividad de Distribucin con 66 multas
por S/. 1,870 millones. Cada uno de los dems conceptos de sancin y sus correspondientes actividades, tienen
participaciones menores al 5% y 6%, en trminos de nmero y monto de las multas, respectivamente.
Comparando las tablas anteriores, se puede ver que el porcentaje de participacin por Segmento de Concesin
es similar al punto de vista de actividad. Sin embargo, la diferencia, en este ltimo segmento se ha registrado
en la Actividad de Distribucin un menor monto de multas por concepto de Remisin de Informacin (que han
pasado a formar parte de las de Comercializacin de la Distribucin).
Otra de las diferencias se encuentra en el concepto Normas Tcnicas de Operacin en la concesin de Distribucin, del cual parte de sus montos por multas han pasado a formar parte de las de Actividades de Generacin
y Transmisin. Esto se debe a que muchas distribuidoras han sido sancionadas en la actividad de generacin
rural en el marco de sus contratos con Adinelsa (empresa de electrificacin rural), o debido al incumplimiento
del mantenimiento de la performance de sus sistemas de transmisin (empresas que tienen unidades o sub
estaciones de transmisin para abastecimiento o uso propio).
Monto y Nmero de Multas Impuestas en el Sector Elctrico
por Actividad en la cual se aplic Sancin y Concepto de Sancin. 2000-2007
Actividad en la cual Concepto
se aplic sancin de sancin
Distribucin - Seguridad
Comercializacin en Distribucin - Aspectos comerciales
Distribucin - Norma Tcnica de Calidad
Distribucin - Remisin de Informacin
Transmisin - Seguridad
Generacin - Seguridad
Generacin - Medio Ambiente
Distribucin - Deficiencias Tpicas
Distribucin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Normas Tcnicas de Operacin
Distribucin - Medio Ambiente
Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin
Coordinacin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Remisin de Informacin
Comercializacin en Generacin - Remisin de Informacin
Comercializacin en Distribucin - Remisin de Informacin
Coordinacin - Norma Tcnica de Calidad
Comercializacin en Generacin - Aspectos comerciales
TOTAL GENERAL
Fuente: OSINERGMIN - GFE

Elaboracin: Presidencia

72

Monto de
Multas
(S/. Miles)
19 051
5 846
1 913
1 870
1 743
1 720
1 459
1 367
884
786
564
334
272
102
44
34
17
9
38 015

141
93
88
66
14
31
11
12
21
11
14
18
1
1
6
5
1
1

Monto de
Multas
(Part. %)
50,11%
15,38%
5,03%
4,92%
4,59%
4,53%
3,84%
3,59%
2,32%
2,07%
1,48%
0,88%
0,72%
0,27%
0,11%
0,09%
0,04%
0,02%

Nmero de
Multas
(Part. %)
26,36%
17,38%
16,45%
12,34%
2,62%
5,79%
2,06%
2,24%
3,93%
2,06%
2,62%
3,36%
0,19%
0,19%
1,12%
0,93%
0,19%
0,19%

535

100,00%

100,00%

Nmero de
Multas

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

En el siguiente grfico se observa un ranking de monto de multas impuestas segn Segmento de Actividad
Concepto de Sancin. Se puede observar que los montos de multas ms representativos se deben a infracciones
por concepto de Seguridad en el Segmento de Distribucin (50,11%), seguidos de infracciones por Aspectos
Comerciales en el mismo segmento (15,38%), Norma Tcnica de Calidad (5,03%) y Remisin de Informacin
(4,03%), representando en conjunto el 75% del total. A estos rubros principales, le siguen las infracciones por
concepto de Seguridad en Generacin y Transmisin, el incumplimiento a la normativa de medio ambiente en
Generacin, entre otros.

0,02%

MONTO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SUB SECTOR ELCTRICO


POR ACTIVIDAD Y CONCEPTO DE SANCIN. 2000 - 2007

0,04%
0,09%

Monto de Multas:
S/. 38 015 Mil

0,11%
0,27%
0,72%
0,88%
1,48%

50,11%

2,07%
2,32%
3,59%
3,84%
4,53%
4,59%
4,92%

5,03%

15.38%

Distribucin - Seguridad
Comercializacin en Distribucin - Aspectos comerciales
Distribucin - Norma Tcnica de Calidad
Distribucin - Remisin de Informacin
Transmisin - Seguridad
Generacin - Seguridad
Generacin - Medio Ambiente
Distribucin - Deficiencias Tpicas
Distribucin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Normas Tcnicas de Operacin
Distribucin - Medio Ambiente
Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin
Coordinacin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Remisin de Informacin
Comercializacin en Generacin - Remisin de Informacin
Comercializacin en Distribucin - Remisin de Informacin
Coordinacin - Norma Tcnica de Calidad
Comercializacin en Generacin - Aspectos comerciales

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

Bajo la misma lgica, en el siguiente grfico se observa un ranking de nmero de multas impuestas segn segmento de actividad concepto de sancin.
Se puede observar que el nmero de multas ms representativo se debe a infracciones por concepto de Seguridad en el Segmento de Distribucin (26,36%), seguidos de infracciones por Aspectos Comerciales en el mismo
segmento (17,38%), Norma Tcnica de Calidad (16,45%) y Remisin de Informacin (12,34%). A estos rubros
principales, le siguen las infracciones a la Seguridad en Generacin, e incumplimiento a las Normas Tcnicas de
Operacin en la actividad de Transmisin y Distribucin, entre otros.
En conclusin, el ranking es el mismo en monto y nmero de multas para los cuatro primeros rubros; sin embargo, se aprecia una mayor homogeneidad en la participacin porcentual en trminos de nmero de multas. Esto
significa que en promedio, el monto de multa por concepto de seguridad aplicado en la actividad de Distribucin es mayor al monto de multa promedio aplicado en la misma actividad por los conceptos de Norma Tcnica
de Calidad y Remisin de Informacin, as como por el concepto de incumplimiento de Aspectos comerciales en
la Comercializacin de Distribucin.

73

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

NMERO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SUB SECTOR ELCTRICO


POR ACTIVIDAD Y CONCEPTO DE SANCIN. 2000 - 2007
0,19%
0,19%
0,19%

535 Multas
Impuestas

0,19%
0,93%
1,12%

26,36%

2,06%
17,38%

2,06%
2,24%
2,62%
2,62%
3,36%
3,93% 5,79%

16,45%
12,34%

Distribucin - Seguridad
Comercializacin en Distribucin - Aspectos comerciales
Distribucin - Norma Tcnica de Calidad
Distribucin - Remisin de Informacin
Generacin - Seguridad
Distribucin - Normas Tcnicas de Operacin
Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin
Transmisin - Seguridad
Distribucin - Medio Ambiente
Distribucin - Deficiencias Tpicas
Generacin - Medio Ambiente
Generacin - Normas Tcnicas de Operacin
Comercializacin en Generacin - Remisin de Informacin
Comercializacin en Distribucin - Remisin de Informacin
Coordinacin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Remisin de Informacin
Coordinacin - Norma Tcnica de Calidad
Comercializacin en Generacin - Aspectos comerciales

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

9. Monto de Multas por Empresa Concesionaria


En el periodo 2000-2007 se impuso un monto total de multas igual a S/. 38,015 millones, siendo explicado por
un conjunto de 50 empresas entre empresas concesionarias del sector electricidad y empresas de otros rubros
que por la dimensin de su actividad son autoproductores, clientes libres, o hacen uso propio de unidades, sub
estaciones, o cuentan con sistemas de transmisin y/o distribucin para abastecimiento propio, en el sector
elctrico.

10. Multas Impuestas al Sector Elctrico por Segmento de Concesin


Las multas, impuestas al sector elctrico, se pueden clasificar segn el segmento de concesin al cual fueron
impuestas. En este sentido, ms adelante, se presenta el conjunto de multas impuestas clasificadas segn segmento de concesin.

10.1. Definiciones de los Segmentos de Concesin

a) Coordinacin COES
Comprende al Coordinador del Sector Elctrico, cuyas funciones principales son: i) Ordenar las Unidades de
Generacin para su ingreso en el Sistema Elctrico Interconectado Nacional (SEIN), buscando el menor costo
posible del abastecimiento; ii) Aprobar el Programa de Mantenimiento de las Unidades de Generacin del SEIN,
cuidando de no poner en riesgo la continuidad del suministro; iii) Implementar, entre sus miembros, acciones
de rechazo de carga cuando sean necesarias, para asegurar el correcto abastecimiento del sistema; iv) Asegurar
una calidad ptima en la transferencias de energa que se realicen entre sus miembros con fines de cubrir excesos de demanda de energa, debido a dficits de energa en horas punta o exceso de demanda de actividades
derivadas de la actividad elctrica, entre otras.
En sntesis, su funcin principal es asegurar el abastecimiento y la continuidad del suministro; su labor la realiza en coordinacin con todos los miembros del COES, por lo cual, las multas impuestas al COES pueden ser

74

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

asumidas bajo responsabilidad solidaria de todos sus miembros cuando no se pueda determinar a un nico
responsable en el caso de alguna infraccin.

b) Generacin
Comprende a las empresas con concesin en generacin, autoproductores que utilizan centrales de generacin
propias, o empresas que se autoabastecen de energa a partir de sub estaciones de transmisin de alta tensin
y tambin abastecen de energa a zonas aisladas que se encuentran en el mbito de su concesin.

c) Transmisin
Comprende a las empresas que se encargan del servicio de transporte de energa elctrica, as como a empresas
de alta demanda que utilizan lneas de transmisin del sector elctrico para abastecer su demanda de energa,
e incluye clientes libres que tienen a su cargo el mantenimiento de unidades de transmisin, en el marco de sus
contratos establecidos con el suministrador de servicio.

d) Distribucin
Empresas concesionarias del segmento distribucin que realizan la actividad de llevar la energa elctrica al
usuario final, y que adems tienen a su cargo la comercializacin de la misma, Incluye a aquellas concesionarias
que realizan actividades de generacin con fines de Electrificacin Rural, bajo la administracin de la Empresa
Adinelsa (Empresa Estatal de Derecho Privado Administradora de las Obras de Infraestructura Elctrica en reas
Rurales).

10.2. Anlisis por Segmento de Concesin

a) Coordinacin COES
En el periodo 2000-2007 se impusieron multas al COES (Coordinador del Sector Elctrico) por un monto total
de S/. 289 mil, siendo 2005 y 2006 los nicos aos con monto de multas, El principal concepto de sancin fue
el incumplimiento a las Normas Tcnicas de Operacin, infraccin que signific S/. 272 mil en 2006 (94,28% del
total impuesto en el periodo 2000-2007).

Coordinacin
Total
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general

CONCEPTO

Part. %

Normas Tcnicas de Operacin

272

272

94,28%

Norma Tcnica de Calidad

17

17

5,72%

17

272

289

100,00%

Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

Elaboracin: Presidencia

75

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

El otro concepto multado fue Norma Tcnica de Calidad, el cual en el ao 2005 tuvo multas por un monto de
S/. 17 mil. Esto fue debido a la reducida frecuencia en el monto de multas impuestas al COES, y an no es evidente una tendencia para el segmento Coordinacin del Sector Elctrico; sin embargo, atendiendo la evolucin
registrada en el periodo 2005 y 2006, se puede apreciar un aumento significativo en 2006.

b) Generacin
En el periodo 2000-2007 se impusieron multas al segmento generacin por un monto total de S/. 4,100
millones.

Generacin
CONCEPTO

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Seguridad

Medio Ambiente

Normas Tcnicas de Operacin

Remisin de Informacin
Aspectos comerciales
Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

Total
general

Part. %

869

497

14

85

270

1 734

42,30%

323

907

10

210

1 459

35,58%

56

658

38

752

18,34%

33

102

11

146

3,55%

0,23%

878

876

954

855

528

4 100

100,00%

Elaboracin: Presidencia

Durante los aos 2003-2006, los montos de multas anuales han sumado cifras similares, sin embargo, los motivos de sancin han sido diversos. Es el caso de las multas impuestas en el ao 2003, aproximadamente el 100%
del monto se debi a infracciones a la Seguridad. Las infracciones por este concepto han disminuido en dicho
periodo de tiempo; sin embargo, las multas por Medio Ambiente y Normas Tcnicas de Operacin han compensado esta cada. Los montos por Remisin de Informacin y Aspectos Comerciales no representan montos
significativos. Cabe sealar que en el grfico, que se muestra a continuacin, la multa de S/. 9 mil corresponde
a incumplimientos de la Normativa sobre Medio Ambiente.

Multas Impuestas a las Empresas Generadoras


2000-2007. (En Miles de Nuevos Soles)

1 200
1 000
800
600

Aspectos comerciales
Remisin de Informacin
Normas Tcnicas de Operacin
Medio Ambiente
Seguridad

878

876

954

855
528

400
200
0

2000

Fuente: OSINERGMIN-GFE

76

2001

2002

Elaboracin: Presidencia

2003

2004

2005

2006

2007

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

c) Transmisin
En el periodo 2000-2007 se impusieron multas al segmento transmisin por un monto total de
S/. 1,764 millones.

Transmisin
CONCEPTO

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Seguridad

1 424

Normas Tcnicas de Operacin

Total general

1 424

Fuente: OSINERGMIN - GFE

76

17

76

17

Total
general

Part. %

139

74

1 729

98,06%

20

14

34

1,94%

160

87

1 763 100,00%

Elaboracin: Presidencia

1 800
1 600
1 400
1 200
1 000
800
600
400
200
0

Multas Impuestas a las Empresas Transmisoras


(Incluye a empresas con sub estaciones de uso propio)
2000-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
1 424

Normas Tcnicas de Operacin


Seguridad

2000

2001

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2002

2003

76

17

2004

2005

160

87

2006

2007

Elaboracin: Presidencia

Distribucin
CONCEPTO

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Seguridad

3 650 6 612

252

19 051

59,79%

2 642

5 846

18,35%

Norma Tcnica de Calidad

57

216

102

99

641

798

1 913

6,00%

Remisin de Informacin

35

16

840

736

96

182

1 904

5,98%

Deficiencias Tpicas

799

270

72

36

68

121

1 367

4,29%

Normas Tcnicas de
Operacin

273

199

309

436

1 218

3,82%

Medio Ambiente

182

155

228

564

1,77%

344 1 202 3 919 2 999 4 116 7 748

31 862

100,00%

Fuente: OSINERGMIN - GFE

116 1 046

3 342

4 723 6 811

644 1 399

Part. %

Aspectos comerciales

Total general

56 1 506 1 831 1 801

Total
general

Elaboracin: Presidencia


77

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Multas Impuestas a las Empresas Distribuidoras


2000-2007. (En Miles de Nuevos Soles)

9 000
8 000

6 811

7 000
6 000

4 723

5 000

7 748

Medio Ambiente
Normas Tcnicas de Operacin
Deficiencias Tpicas
Remisin de Informacin
Norma Tcnica de Calidad
Aspectos comerciales
Seguridad

4 116

3 919

4 000

2 999

3 000
2 000

1 202

1 000

344

2000

2001

Fuente: OSINERGMIN-GFE

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Elaboracin: Presidencia

11. Multas Impuestas al Sector Elctrico por Concepto de Sancin


Seguridad
Segmento de Actividad en la cual se aplic sancin
Generacin

Multas
(S/. Miles)

Part. %

1 720

7,64%

14

0,06%

Transmisin

1 729

7,68%

Distribucin

19 051

84,62%

22 514

100,00%

Transmisin en Generacin

Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

Elaboracin: Presidencia

Multas Impuestas por Concepto de Seguridad


2000-2007 (Part. %)
Generacin
7,64%
Transmisin en
Generacin
0,06%
Transmisin
7,68%

Distribucin
84,62%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

78

Elaboracin: Presidencia

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Aspectos comerciales
Segmento de Actividad en la cual se aplic sancin

Multas
(S/. Miles)

Part. %

Comercializacin en Distribucin

5 846

99,84%

Comercializacin en Generacin

0,16%

5 856

100,00%

Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

Elaboracin: Presidencia


Multas Impuestas por Conceptos Comerciales
2000-2007 (Part. %)

Comercializacin
en Generacin
0,16%

Comercializacin
en Distribucin
99,84%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

Norma Tcnica de Calidad


Segmento de Actividad en la cual se aplic sancin
Distribucin
Coordinacin
Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

Multas
(S/. Miles)

Part. %

1 913

99,14%

17

0,86%

1 929

100,00%

Elaboracin: Presidencia


Multas Impuestas por Incumplimiento de Aspectos de la
Norma Tcnica de Calidad - NTCSE
2000-2007 (Part. %)

Coordinacin
0,86%

Distribucin
99,14%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

79

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Remisin de Informacin
Segmento de Actividad en la cual se aplic sancin

Multas
(S/. Miles)

Part. %

Distribucin

1 870

91,24%

Generacin

102

4,98%

44

2,12%

Comercializacin en Generacin
Comercializacin en Distribucin
Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

34

1,66%

2 050

100,00%

Elaboracin: Presidencia


Multas Impuestas por Concepto de Remisin de Informacion
(Fuera de Plazo o Falsa) 2000-2007 (Part. %)
Generacin
4,98%
Comercializacin
en Generacin
2,12%

Distribucin
91,24%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Comercializacin
en Distribucin
1,66%

Elaboracin: Presidencia

Normas Tcnicas de Operacin


Segmento de Actividad en la cual se aplic sancin

Part. %

Coordinacin

272

11,95%

Generacin

588

25,82%

Generacin en Distribucin

199

8,73%

Transmisin en Generacin

164

7,22%

Transmisin

34

1,51%

Transmisin en Distribucin

136

5,96%

Distribucin

884

38,82%

2 276

100,00%

Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

80

Multas
(S/. Miles)

Elaboracin: Presidencia

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Multas Impuestas por Incumplimiento de Normas Tcnicas de Operacin


2000-2007 (Part. %)
Generacin
25,82%

Coordinacin
11,95%

Generacin en
Distribucin
8,73%
Transmisin en
Generacin
7,22%
Transmisin
1,51%

Distribucin
38,82%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

Transmisin en
Distribucin
5,96%

Medio Ambiente
Segmento de Actividad en la cual se aplic sancin
Generacin

Multas
(S/. Miles)
1 459

Distribucin
Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

Part. %
72,13%

564

27,87%

2 023

100,00%

Elaboracin: Presidencia


Multas Impuestas por Concepto de Medio Ambiente
2000-2007 (Part. %)
Distribucin
27,87%

Generacin
72,13%

Fuente: OSINERGMIN-GFE

Elaboracin: Presidencia

Deficiencias Tpicas
Segmento de Actividad en la cual se aplic sancin
Distribucin
Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFE

Multas
(S/. Miles)

Part. %

1367

100,00%

1367

100,00%

Elaboracin: Presidencia

81

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

CAPTULO 3:
ANLISIS DE LAS MULTAS IMPUESTAS EN EL SUB SECTOR
HIDROCARBUROS. 1998-2007
Seccin A. Anlisis Consolidado
Entre 1998 y el 2007, el monto y nmero de multas impuestas al Sub Sector Hidrocarburos ha experimentado un
crecimiento promedio anual de 46 y 36% respectivamente, acumulando un total de 8 472 multas por un monto
total aproximado de S/. 121 000 millones.

Monto y Nmero de multas por ao


Sub Sector Hidrocarburos Lquidos. 1998-2007.
Monto Total
(Miles S/.)

Ao

Nmero
de multas

1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
Total general

1 175
2 506
10 991
5 744
2 241
3 447
9 765
19 776
29 600
35 715
120 958

98
208
610
253
91
394
1 294
820
3 190
1 514
8 472

Var% anual

46%

36%

(*) Comprende Hidrocarburos Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos Lquidos: Monto Total de Multas Impuestas por ao.


1998 - 2007. (En Miles de Nuevos Soles)
S/. Mil.
40 000
35 000
30 000

S/. 120 958 Mil

19 776

20 000
15 000

1 175
1998

2 506
1999

2000

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

82

9 765

10 991

10 000
0

29 600

Monto Total Multado


1998 - 2007

25 000

5 000

35 715

46%

Tasa de crec. promedio anual 1998-2007:

5 744 2 241

3 447

2001

2003

2002

Elaboracin: Presidencia

2004

2005

2006

2007
Aos

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Nmero de Multas Impuestas por ao Sub Sector Hidrocarburos


Lquidos. 1998-2007. (En Nmero de Multas)

Nmero de
Multas

3 500

3 190

36%

Tasa de crec. promedio anual 1998-2007:

3 000

Nmero Total de Multas


1998 - 2007

2 500

8 472 Multas

2 000
1 500

1 514

1 294

1 000

820

610

500
0

98

208

1998

1999

253
2000

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

2001

91
2002

394
2003

2004

2005

2006

2007
Aos

Elaboracin: Presidencia

1. Definicin: Interpretacin de los Segmentos de Actividad


Las multas se pueden analizar por segmento de actividad (upstream y downstream).

Hidrocarburos Lquidos:
Principales segmentos de actividad de la cadena del sector
Gran Segmento
Upstream
(parte alta de
la cadena)

Downstream
(parte baja de
la cadena)

Sub Segmento
Actividades sin mayor valor agregado:
Exploracin (del territorio nacional)
Explotacin (del yacimiento)
Transporte (del hidrocarburo hasta la refinera)
Actividades de mayor valor agregado:
Refinacin (del hidrocarburo en la refinera)
Consumo directo (cuando la demanda es de gran volumen)
Comercializacin mayorista (contratos de compra/venta)
Almacenamiento (del hidrocarburo en tanques)
Comercializacin minorista (tal como la venta en grifos)
Distribucin (a travs de camiones cisterna).

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

83

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

2. Consolidado: Multas por Segmentos


Hidrocaburos Lquidos: Monto de Multas Multas Impuestas
segn segmento de actividad. 1998 - 2007
Segmento de actividad

Monto
(S/. Miles)

Part. %
(%)

Comercializacin minorista

62 424

51,6%

Comercializacin mayorista

16 293

13,5%

Explotacin

16 106

13,3%

Distribucin

14 181

11,7%

Almacenamiento

10 768

8,9%

Consumidores directos

529

0,4%

Refinacin

485

0,4%

Transporte

173

0,1%

120 958

100,0%

Total general

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Monto de Multas Impuestas


MontoTotal Multado
segn Segmento de Actividad. 1998-2007.
1998 - 2007
Explotacin
13,32%
Comercializacin
mayorista
13,47%

Distribucin
11,72%

S/. 120 958 Mil


Almacenamiento
8,90%
Consumidores
directos
0,44%

Otros
0,98%

Comercializacin
minorista
51,61%

84

Refinacin
0,40%
Transporte
0,14%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

3. Definicin: Interpretacin de los Conceptos de Sancin


Hidrocarburos Lquidos: Principales conceptos de multa del sector (*)
Concepto de multa

Infracciones

Seguridad y Medio Ambiente

Derrames de combustible.
Emanaciones gaseosas por encima de los LMP.
Incumplimientos de PAMA.

Control de cantidad

Adulteracin de mangueras.
Despacho de combustible menor al contratado.

Informalidad
Control de calidad

Realizacin de actividad sin registrarse.


Adulteracin del combustible.

No permitir fiscalizacin

No permitir la fiscalizacin de Osinergmin.

Control de peso neto GLP

Balones de gas de cocina con menor peso.

Remisin de informacin

Las empresas no remiten informacin.


Las empresas remiten informacin falsa.

Operar sin autorizacin

Sin haber obtenido el permiso decide operar.


Se le ha quitado el permiso y decide operar.

Retencin de cilindros

Retiene cilindros sin tener autorizacin para ello.

(*) Para mayor detalle, ver la Tipificacin y Escala de Multas y Sanciones de Hidrocarburos
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

4. Consolidado: Multas por Concepto de Sancin


Hidrocaburos Lquidos: Monto de Multas Impuestas
segn Concepto de multa. 1998 - 2007.
Actividad

Monto
(S/. Miles)

Part. %

Seguridad y Medio Ambiente

35 680

29,5%

Informalidad

19 781

16,4%

Control de calidad

39 109

32,3%

Control de cantidad

11 812

9,8%

No permitir fiscalizacin

11 449

9,5%

Control de peso neto GLP

2 240

1,9%

Remisin de informacin

860

0,7%

24

0,0%

0,0%

120 958

100,0%

Operar sin contar con autorizacin


Retencin de cilindros
Total general
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

85

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Monto de Multas Impuestas


segn Concepto de Multa. 1998-2007. Monto Total Multado
1998 - 2007
Control de
cantidad
9,76%

Control de
calidad
32,33%

No permitir
S/. 120
fiscalizacin
Control de peso
9,47%
neto GLP
1,85%

Remisin de
informacin
0,71%
Operar sin contar
con autorizacin
0,02%
Retencin de
cilindros
0,002%

Otros
2,59%

Informalidad
16,35%

958 Mil

Seguridad y
Medio Ambiente
29,50%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

5. Consolidado: Segmento y Concepto en Valores


Hidrocarburos Lquidos: Distribucin de Conceptos de Multa
por Segmento de Actividad. 1998 - 2007
CONCEPTOS DE MULTA

Segmento
UPSTREAM
Exploracin

Segmento
DOWNSTREAM

Explotacin

Transporte

Refinacin

173

485

Seguridad y Medio
Ambiente

16 096

Informalidad

Remisin de informacin

Operar sin autorizacin

No permitir fiscalizacin

Consum. Comerc. Almace- Comerc.


directos Mayorista namiento minorista

Distribucin

191

598

4 521

1 147

12 470

131

15 635

406

2 674

935

28

16

30

775

20

34

3 561

7 854

Control de cantidad

11 778

Control de calidad

38 937

Control de peso neto GLP

Retencin de cilindros

11

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

86

173

32

2 240

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

6. Consolidado: Concepto y Segmento en Porcentaje


Hidrocarburos Lquidos: Principales Montos de Multa segn
Concepto y Segmento. 1998 - 2007.
Concepto

Segmento

Monto

Part. %

% acum.

38 937

32,19%

32,19%

16 096

13,31%

45,50%

15 635

12,93%

58,42%

12 470

10,31%

68,73%

Control de cantidad - Comercializacin minorista

11 778

9,74%

78,47%

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

Control de calidad - Comercializacin minorista


Seguridad y Medio Ambiente - Explotacin
Informalidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin

7 854

6,49%

84,96%

Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

4 521

3,74%

88,70%

No permitir fiscalizacin - Almacenamiento

3 561

2,94%

91,64%

2 674

2,21%

93,86%

2 240

1,85%

95,71%

1 147

0,95%

96,66%

Informalidad - Distribucin

935

0,77%

97,43%

Remisin de informacin - Distribucin

775

0,64%

98,07%

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista

598

0,49%

98,56%

Seguridad y Medio Ambiente - Refinacin

485

0,40%

98,96%

406

0,34%

99,30%

Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos

191

0,16%

99,46%

Seguridad y Medio Ambiente - Transporte

Informalidad - Comercializacin minorista


Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista

Informalidad - Almacenamiento

173

0,14%

99,60%

Control de calidad - Consumidores directos

173

0,14%

99,74%

Informalidad - Consumidores directos

131

0,11%

99,85%

No permitir fiscalizacin - Consumidores directos

34

0,03%

99,88%

Control de cantidad - Comercializacin mayorista

32

0,03%

99,91%

Remisin de informacin - Comercializacin minorista

30

0,03%

99,93%

Remisin de informacin - Comercializacin mayorista

28

0,02%

99,95%

Operar sin contar con autorizacin - Almacenamiento

20

0,02%

99,97%

Remisin de informacin - Almacenamiento

16

0,01%

99,98%

Remisin de informacin - Explotacin

11

0,01%

99,99%

0,00%

100,00%

0,00%

100,00%

0,00%

100,00%

1
120 958

0,00%

100,00%

Operar sin contar con autorizacin - Comercializacin minorista


Retencin de cilindros - Almacenamiento
Operar sin contar con autorizacin - Consumidores directos
Control de cantidad - Almacenamiento
Total general

100,00%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

87

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Evolucin de multas impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn segmentos de la cadena de Hidrocarburos. 1998-2007
Gran segmento / Sub Segmento

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
1998-2007

En miles de Nuevos Soles

Segmento upstream

Exploracin

Explotacin

Transporte

Segmento downstream

1 175

Refinacin
Consumidores Directos
Comercializacin mayorista

1 740

1 740

2 506

9 251

5 744

15

300

14 201

14 201

11

30

143

143

2 241

3 304

9 765

41

155

16279

155

170

132

16 106

5 575 29 559 35 560

173
104 679

485

16

84

18

1 056

1 784

4 579

3 966

1 200

2 239

798

218

260

194

16 293

36

67

912

62

358

773

509

6 172

1 878

10 768

Almacenamiento

16

27

231

529

Comercializacin minorista

91

308

467

248

47

661

4 471

2 444 21 196 32 492

62 424

Distribucin

13

294

4 118

300

933

31

3 696

2 403

764

14 181

2 506 10 991

5 744

2 241

3 447

9 765 19 776 29 600 35 715

120 958

Total general

1 175

1 628

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

7. Evolucin: Multas por cada Segmento


Hidrocarburos Lquidos: Evolucin de las multas aplicadas
segn Segmento de Actividad. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
40 000
35 000
Principal segmento multado:
30 000
Comercializacin Minorista
25 000
20 000
10 991
15 000
10 000
5 744
2 506
2 241
5 000 1 175
0
1998

1999

2000

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

88

2001

2002

35 715
29 600

Distribucin
Comercializacin minorista
Almacenamiento

19 776

Comercializacin mayorista
Consumidores Directos

9 765

Refinacin

3447

Transporte
2003

Elaboracin: Presidencia

2004

2005

2006

2007

Explotacin

Monto total 1998-2007: 120 958 Mil Nuevos Soles

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Hidrocaburos Lquidos: Monto de Multas Impuestas


segn Concepto de multa. 1998 - 2007
Actividad

Monto
(S/. Miles)

Part. %
(%)

35 680
19 781
39 109
11 812
11 449
2 240
860
24
3
120 958

29,5%
16,4%
32,3%
9,8%
9,5%
1,9%
0,7%
0,0%
0,0%
100,0%

Seguridad y Medio Ambiente


Informalidad
Control de calidad
Control de cantidad
No permitir fiscalizacin
Control de peso neto GLP
Remisin de informacin
Operar sin contar con autorizacin
Retencin de cilindros
Total general
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

De 1998 a 2007 se ha impuesto multas por S/. 120,9 millones al Sub Sector Hidrocarburos. La mayor parte se
encuentra en la parte baja de la cadena del sector: Comercializacin Mayorista 51,6%, Comercializacin Minorista 13,5%, Explotacin 13,3%, Distribucin 11,7% y Almacenamiento 8,9% (de este grupo de sub segmentos
de actividad principal slo explotacin pertenece al gran segmento upstream).
Explotacin

Hidrocarburos UPSTREAM: Multas impuestas al segmento Explotacin segn concepto de multa.


1998 - 2007
Sub Segmento / Concepto de Multa 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
En miles de Nuevos Soles
1 740

Explotacin
Seguridad y Medio Ambiente

1 740

14 201

11

14 201

Remisin de informacin

Total
1998-2007

155

16 106

155

16 096

11

11

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos UPSTREAM. Multas en el segmento Explotacin.


1998 - 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
20 000
15 000
10 000

Principal Concepto de multa: Seguridad y Medio Ambiente


14 201 Una multa de 3,12 UIT
Ao 2000: Una multa de 600 UIT por Derrames.
por Concepto de
Ao 2005: 14 Multas impuestas. Del monto total, dos multas (las ms altas) corresponden a
Remisin de
Observaciones No Levantadas (47%) y Daos al Medio Ambiente (45%).
Informacin
Ao 2007: 7 multas impuestas. Todas ellas fueron impuestas por Derrames (56% del monto
total de multas) y Accidentes (44%).

5 000

1 740

11

0
1998

1999

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

2000

2001

Elaboracin: Presidencia

2002

155

2003
2004
2005
2006
2007
Monto total 1998-2007: 16 106 Mil Nuevos Soles

89

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Transporte
Hidrocarburos UPSTREAM: Multas impuestas al segmento Explotacin segn concepto de multa.
1998 - 2007
Sub Segmento / Concepto de
Total
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Multa
1998-2007
En miles de Nuevos Soles
Transporte

143

30

173
Seguridad y Medio Ambiente

143

30

173

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

180
160
140
120
100
80
60
40
20
0

Hidrocarburos UPSTREAM. Multas en el segmento Transporte.


1998 - 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
nico concepto de multa:
Seguridad y Medio Ambiente
Las multas fueron impuestas a PETROPERU S.A.:
- En 2003: 2 multas (30 UIT y 16 UIT) por Derrames.
- En 2006: 8.87 UIT por Incumplimiento de PAMA.

143

30

1998

1999

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Monto total 1998-2007: 173 Mil Nuevos Soles

Elaboracin: Presidencia

Refinacin
Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas al segmento Refinacin segn concepto de multa.
1998 - 2007
Sub Segmento / Concepto de
Multa

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Refinacin
Seguridad y Medio Ambiente

En miles de Nuevos Soles

15 300

15 300

170
170

Total
1998-2007
485
485

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Refinacin.


1998 - 2007 (En Miles de Nuevos Soles)

400
350
300
250
200
150
100
50
0

300

Seguridad y Medio Ambiente


Las multas fueron impuestas a PETROPERU S.A.:
- En 2000: 5 UIT al no cumplir instrucciones de OSINERG.
170
- En 2001: 2 multas (40 UIT y 60 UIT) por Derrames.
- En 2006: 50 UIT por Incumplimiento de PAMA.

15
1998

1999

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

90

nico concepto de multa:

2000

2001

Elaboracin: Presidencia

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Monto total 1998-2007: 485 Mil Nuevos Soles

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Consumidores directos

Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas al segmento Consumidores Directos segn


concepto de multa. 1998 - 2007
Sub Segmento / Concepto de Multa 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
16

En miles de Nuevos Soles


84
6
18

Seguridad y Medio Ambiente

17

Informalidad

16

67

Control de calidad

No permitir fiscalizacin

Operar sin contar con autorizacin

Consumidores Directos

16

18

Total
1998-2007

27

132

231

529

27

107

37

191

131

173

173

17

17

34

16

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Consumidores Directos.


1998 - 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
250
200
150

Principales
conceptos de multa:
- Seguridad y Medio Ambiente
- Control de Calidad
- Informalidad
- No permitir fiscalizacin

100
50
0

1. Las Multas por Seguridad y Medio Ambiente se vienen reduciendo.


se deben a incumplimientos de PAMA (55%) y a observaciones no
levantadas o modificacin de instalaciones (31%).
2. El Concepto Control de Calidad ha sido significativo
en 2007 debido a una multa de 50 UIT impuesta a un
132
consumidor directo en Lima.
3. Las multas por Informalidad se vienen reduciendo
desde 1999. Por su parte, las Multas por No permitir la
Fiscalizacin se mantienen desde 2006.

84

16
1998

18

6
1999

2000

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

2002

173

2003

2004

Operar sin contar


con autorizacin
No permitir
fiscalizacin
Control de calidad
Informalidad
Seguridad y Medio
Ambiente

27

16

2001

231

2005

2006

2007

Monto total 1998-2007: 529 Mil Nuevos Soles

Elaboracin: Presidencia

Comercializacin Mayorista

Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas al segmento Comercializacin Mayorista segn


concepto de multa. 1998 - 2007
Sub Segmento / Concepto de
Multa

1998

1999

Comercializacin mayorista

1 056

1 784 4 579 3 966 1 200 2 239

2000

2001

2002

2003

Total
1998-2007

2004

2005

2006

2007

798

218

260

194

16 293

325

21

183

598

470

188

71

175

15 635

En miles de Nuevos Soles


Seguridad y Medio Ambiente
Informalidad

1 056

14

29

18

1 770 4 533 3 948 1 200 2 224

Control de cantidad

Remisin de informacin

17

15

11

32
28

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

91

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Comercializacin


Mayorista. 1998 - 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
9 000
8 000
7 000
6 000
5 000
4 000
3 000
2 000
1 000
0

Principal concepto de multa: Informalidad.


Las multas impuestas por Informalidad y Seguridad
y Medio Ambiente se han venido reduciendo desde
2000.

4 579

Remisin de
informacin
Control de
cantidad

3 966

Informalidad

1 056
1998

2 239

1 784

1 200

1999

2000

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

2001

2002

798

2003

Elaboracin: Presidencia

2004

218

260

194

2005

2006

2007

Seguridad y
Medio Ambiente

Monto total 1998-2007: 16 293 Mil Nuevos Soles

Almacenamiento

Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas en el segmento Almacenamiento segn concepto de


multa. 1998 - 2007
Sub Segmento / Concepto de Multa 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente
Informalidad
Control de cantidad
No permitir fiscalizacin
Control de peso neto GLP
Remisin de informacin
Operar sin contar con autorizacin
Retencin de cilindros

En miles de Nuevos Soles


36
67 912
62
36
64 879
50

30
12

358
358

773
773

509
496

13

Total
1998-2007

6 172 1 878
1 698 168
85 278

1
2 448 1 113
1 939 301

2
18

10 768
4 521
406
1
3 561
2 240
16
20
3

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Almacenamiento.


1998 - 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
7 000
6 000
5 000
4 000
3 000

6172
Principal concepto de multa:
Seguridad y Medio Ambiente.
1. Las Multas por Seguridad y Medio Ambiente se vienen reduciendo. Bajo este concepto,
se han impuesto multas a Plantas Envasadoras y de Almacenamiento por Pintado de
Cilindros (Seguridad) e Incumplimiento de PAMA (Medio Ambiente).
2. Ao 2006: Las multas por no permitir fiscalizacin y control de peso neto GLP sumaron
montos significativos en 2006 reducindose los montos totales en 2007 (Los agentes
sancionados por estos conceptos son las Plantas Envasadoras de GLP).

912

1 000
1998

36

67

1999

2000

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

92

Retencin de
cilindros
Operar sin contar
con autorizacin
Remisin de
informacin
Control de peso
neto GLP

1878

2 000

Control de cantidad

62
2001

2002

Elaboracin: Presidencia

358
2003

No permitir
fiscalizacin
Informalidad

773

509

2004

2005

Seguridad y Medio
Ambiente

2006

2007

Monto total 1998-2007: 10 768 Mil Nuevos Soles

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Comercializacin minorista
Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas en el segmento Comercializacin Minorista segn
concepto de multa. 1998 - 2007
Total
Sub Segmento / Concepto de Multa 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
1998-2007
En miles de Nuevos Soles
91
308 467
248
47
661 4 471 2 444 21 196 32 492
62 424
Comercializacin minorista
13
3
3
47
28
16
50 125
316
547
1 147
Seguridad y Medio Ambiente
78
305 450
171
19
47
86 672
732
114
2 674
Informalidad
219 10 138 28 580
38 937
Control de calidad

15
15
593 4 331 1 427
4 344 1 053
11 778
Control de cantidad

3
5 660 2 191
7 854
No permitir fiscalizacin

15
3
3,2
0,5
2,0
7
30
Remisin de informacin

3,4
3
Operar sin contar con autorizacin

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Comercializacin Minorista.


1998 - 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
40 000

Principal concepto de multa:

32 492

35 000 Control de calidad

1. Las multas impuestas vienen creciendo desde

Remisin de
informacin

30 000 2003 siendo el concepto Control de calidad el

25 000 que ha ganado mayor participacin En 2007, las

Control de
cantidad
Control de calidad
Informalidad

4 471

91

308

467

248

47

661

1998

1999

2000

2001

2002

2003

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

No permitir
fiscalizacin

21 196

multas por control de calidad representaron el


20 000 88% en este segmento.
2. Las Multas por Control de cantidad han
15 000
disminuido al igual que las multas por no Permitir
10 000 Fiscalizacin.
3. Las multas por Informalidad se mantienen.

5 000

Operar sin contar


con autorizacin

2004

Seguridad y Medio
Ambiente

2 444
2005

2006

2007

Monto total 1998-2007: 62 424 Mil Nuevos Soles

Elaboracin: Presidencia

Distribucin
Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas en el segmento Distribucin segn
concepto de multa. 1998 - 2007
Sub Segmento / Concepto de
Multa

1998

Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente
Informalidad

Remisin de informacin

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006 2007

Total
1998-2007

13

En miles de Nuevos Soles


294 4 118 300 933
31 3 696 2 403 1 628

764

14 181

13

280 3 944

978

126

12 470

408

121

935

243

517

775

14

174

225
75

933

31

3 584 2 388
112

16

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

93

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

10 000
9 000
8 000
7 000
6 000

Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Distribucin.


1998 - 2007 (E n Miles de Nuevos Soles)
Principal concepto de multa:
Seguridad y Medio Ambiente
1. El monto elevado en 2000 se debe a multas
impuestas por incumplimiento de existencias mnimas y
medias mensuales - Distribuidores mayoristas.

5 000

2. Las multas por informalidad se reducen.


3. El concepto Remisin de Informacin se ha
incrementado (incluye sanciones por no presentar
informacin o remitir informacin falsa).

4 118

3 696

4 000
2 000
0

Informalidad

2 403

3 000
1 000

Remisin de
informacin

294

13
1998

300

1999

2000

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

2001

1 628

933
31
2002

2003

2004

2005

2006

Seguridad y Medio
Ambiente

764
2007

Monto total 1998-2007: 14 181 Mil Nuevos Soles

Elaboracin: Presidencia

8. Consolidado: Multas por Cada Concepto


Hidrocarburos Lquidos: Multas impuestas por Osinergmin segn concepto de multa y actividad.
1998 - 2007
En miles de Nuevos Soles

Concepto de
multa

Actividad
Segmento Downstream

Segmento Upstream
Exploracin Explotacin Transporte Refinacin

Seguridad y Medio
Ambiente
Informalidad

16 096

Control de calidad
Control de cantidad
No permitir
fiscalizacin
Control de peso neto
GLP
Remisin de
informacin
Operar sin contar
con autorizacin
Retencin de
cilindros

Consumidor Comercializ.
Comercializ.
Almacenam.
Distribucin
Directo
Mayorista
Minorista

Total
Activ.

173

485

191

598

4 521

1 147

12 470

35 680

131

15 635

406

2 674

935

19 781

173

11

173

485

Total general

16 106

38 937

39 109

11 778

11 812

3 561

7 854

11 449

2 240

2 240

32

34

28
1

529

16

30

20

16 293

10 768

775

860

24

62 424

14 181

120 958

Participacin porcentual del total general


Seguridad y Medio
Ambiente
Informalidad
Control de calidad
Control de cantidad
No permitir
fiscalizacin
Control de peso neto
GLP
Remisin de
informacin
Operar sin contar
con autoriz.
Retencin de
cilindros

13,31%

0,14%

0,40%

0,16%

0,49%

3,74%

0,95%

10,31%

29,50%

0,11%
0,14%

12,93%

0,03%

0,34%

0,001%

2,21%
32,19%
9,74%

0,77%

16,35%
32,33%
9,76%

0,03%

2,94%

6,49%

1,85%

Total concepto

0,01%

0,01%

0,03%

9,47%

1,85%

0,64%

0,71%

0,001%

0,016%

0,003%

0,02%

0,002%

0,002%

13,32%

0,14%

0,40%

0,44%

(*) Comprende Combustibles Lquidos (CL) y Gas Licuado de Petrleo (GLP)


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

94

0,02%

13,47%

8,90%

51,61%

11,72%

100,00%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Seguridad y Medio Ambiente

Hidrocarburos Lquidos: Multas por Seguridad y Medio Ambiente.


1998-2007
En miles de Nuevos Soles

Actividad

Monto

Part. %

Explotacin
Distribucin
Almacenam.
Comercializ. Minorista
Comercializ. Mayorista
Refinacin
Consumidor Directo
Transporte
Exploracin
Total

16 096
12 470
4 521
1 147
598
485
191
173

35 680

45,1%
35,0%
12,7%
3,2%
1,7%
1,4%
0,5%
0,5%

100,0%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos Lquidos: Multas por concepto de Seguridad


y Medio Ambiente. 1998-2007.
Distribucin
35,0%

Almacenam.
Comercializ.
12,7%
Minorista
3,2%

Comercializ.
Mayorista
1,7%
Refinacin
1,4%

Otros
4,1%

Consumidor Directo
0,5%
Transporte
0,5%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

Monto Total = 35 680 Mil Nuevos Soles

Informalidad

Hidrocaburos Lquidos: Multas por Informalidad.


1998-2007
Actividad
Comercializ. Mayorista
Comercializ. Minorista
Distribucin
Almacenam.
Consumidor Directo
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Total

En miles de Nuevos Soles


Monto
15 635
2 674
935
406
131

19 781

Part. %
79,0%
13,5%
4,7%
2,1%
0,7%

100,0%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

95

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Hidrocarburos Lquidos : Actividades con multa por Informalidad.


1998-2007
Comercializ.
Minorista
13,52%

Distribucin
4,73%

Otros
7,44%

Almacenam.
2,05%

Comercializ.
Mayorista
79,04%
Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Consumidor Directo
0,66%
Elaboracin: Presidencia

Monto Total = 19 781 Mil Nuevos Soles

Control de calidad

Hidrcaburos Lquidos: Multas por Control de Calidad. 1998-2007


En miles de Nuevos Soles

Actividad

Monto

Comercializ. Minorista
Consumidor Directo
Almacenam.
Comercializ. Mayorista
Distribucin
Exploracin
Explotacin
Refinacin
Transporte
Total

38 937
173

39 109

Part. %
99,6%
0,4%

100,0%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos Lquidos : Multas por concepto de Control de Calidad.


1998-2007
Consumidor Directo
0,44%
Comercializ.
Minorista
99,56%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

96

Elaboracin: Presidencia

Monto Total = 39 109 Mil Nuevos Soles

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Control de cantidad

Hidrocaburos Lquidos: Multas por Control de Cantidad. 1998-2007


En miles de Nuevos Soles

Actividad
Comercializ. Minorista
Comercializ. Mayorista
Almacenam.
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consumidor Directo
Distribucin
Total

Monto

Part. %

11 778
32
1

99,7%
0,3%
0,0%

11 812

100,0%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos Lquidos : Multas por concepto de Control de Cantidad.


1998 - 2007
Comercializ.
Mayorista
0,27%

Comercializ.
Minorista
99,72%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Almacenam.
0,01%

Elaboracin: Presidencia

Monto Total = 11 812 Mil Nuevos Soles

No permitir fiscalizacin

Hidrocaburos Lquidos: Multas por No permitir Fiscalizacin. 1998-2007


En miles de Nuevos Soles

Actividad
Comercializ. Minorista
Almacenam.
Consumidor Directo
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Comercializ. Mayorista
Distribucin
Total

Monto

Part. %

7 854
3 561
34

11 449

68,6%
31,1%
0,3%

100,0%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

97

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Hidrocarburos Lquidos : Multas por concepto de No permitir fiscalizacin.


1998 - 2007
Almacenam.
31,10%

Comercializ.
Minorista
68,60%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Consumidor Directo
0,30%

Elaboracin: Presidencia

Monto Total = 11 449 Mil Nuevos Soles

Control de peso neto GLP

Hidrocaburos Lquidos: Multas por Control de Peso Neto GLP. 1998-2007


En miles de Nuevos Soles

Actividad
Almacenam.
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consumidor Directo
Comercializ. Mayorista
Comercializ. Minorista
Distribucin
Total
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

98

Monto
2 240

2 240

Part. %
100,0%

100,0%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Remisin de informacin
Hidrocaburos Lquidos: Multas por Faltas en la Remisin de Informacin. 1998-2007
En miles de Nuevos Soles

Actividad
Distribucin
Comercializ. Minorista
Comercializ. Mayorista
Almacenam.
Explotacin
Exploracin
Transporte
Refinacin
Consumidor Directo
Total

Monto

Part. %

775
30
28
16
11

860

90,1%
3,5%
3,3%
1,9%
1,2%

100,0%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos Lquidos : Multas por concepto de faltas en la


Remisin de Informacin. 1998 - 2007.
Comercializ.
Minorista
3,54%
Comercializ.
Mayorista
3,28%

Distribucin
90,07%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Almacenam.
1,87%

Elaboracin: Presidencia

Monto Total = 860 Mil Nuevos Soles

Operar sin contar con autorizacin

Hidrocaburos Lquidos: Multas por Operar sin Autorizacin. 1998-2007


En miles de Nuevos Soles

Actividad
Almacenam.
Comercializ. Minorista
Consumidor Directo
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Comercializ. Mayorista
Distribucin
Total

Monto

Part. %

20
3
1

24

80,5%
13,9%
5,6%

100,0%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

99

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Hidrocarburos Lquidos : Multas por Operar sin Autorizacin.


1998 - 2007.
Consumidor Directo
5,57%

Comercializ.
Minorista
13,94%
Almacenam.
80,49%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Monto Total = 24 Mil Nuevos Soles

Elaboracin: Presidencia

Retencin de cilindros

Hidrocaburos Lquidos: Multas por Retencin de Cilindros. 1998-2007


En miles de Nuevos Soles

Actividad
Almacenam.
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consumidor Directo
Comercializ. Mayorista
Comercializ. Minorista
Distribucin
Total
(*) Comprende GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

100

Monto

Part. %

100,0%

100,0%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

9. Evolucin: Multas por Producto


PRODUCTOS
Multas en Miles de Nuevos Soles
1998
Combustibles Lquidos
GLP
Total general

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

Total
general

2007

1 149 2 405 10 823 5 604 2 170 2 993 8 870 19 021 23 348 33 852
26
101
168
140
71
454
895
755 6 252 1 863
1 175 2 506 10 991 5 744 2 241 3 447 9 765 19 776 29 600 35 715

110 235
10 724
120 958

(*) Comprende Combustibles Lquidos (CL) y Gas Licuado de Petrleo (GLP)


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hidrocarburos Lquidos: Evolucin de las multas aplicadas


segn Producto. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)

S/. Miles

40 000
35 000

Monto Total Multado


1998 - 2007

30 000

S/. 120 958

35 715

GLP
Combustibles Lquidos

29 600

25 000
19 776

20 000

33 852

15 000

10 991

10 000
5 000
0

1 175

2 506

1 149

2 405

1998

1999

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

10 823

9 765
5 744
5 604

2000

2001

Elaboracin: Presidencia

2 241

3 447

2 170

2 993

2002

2003

19 021

23 348

8 870

2004

2005

2006

2007
Aos

101

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

PRODUCTOS Y SEGMENTO DE ACTIVIDAD


Multas en Miles de Nuevos Soles
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

2007

Total
General

33 852

110 235

155

16 106

2006

Producto/Segmento de Actividad
Combustibles Lquidos
U2. Explotacin
U3. Transporte
D1. Refinacin

1 149 2 405 10 823 5 604 2 170 2 993 8 870 19 021 23 348

D2. Consumidores directos


D3. Comercializacin mayorista

1 740

300

18

143

16

27

4 492 3 897 1 135 2 143

794

11

170

217

173
485

22

226

379

260

177

15 928

855

59

13

625

89

1 658

263

452

234

47

661 4 352

2 198

20 601

32 442

61 342

D6. Distribucin

13

294

4 118

300

930

31 3 696

2 392

1 628

763

14 165

168

140

6 252

1 863

10 724

109

150

GLP

26

101

D2. Consumidores directos

13

22

D3. Comercializacin mayorista

13

D4. Almacenamiento
D5. Comercializacin minorista
D6. Distribucin

Total general

71

30

91

17

14 201

D5. Comercializacin minorista

D4. Almacenamiento

15

62

1 043 1 770

454

895

755

14

87

69

65

96

17

366

20

67

57

358

773

496

5 547

1 790

9 110

45

15

14

119

245

595

50

1 082

16

29 600

35 715

120 958

12

1 175 2 506 10 991 5 744 2 241 3 447 9 765 19 776

(*) Comprende Combustibles Lquidos (CL) y Gas Licuado de Petrleo (GLP)


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

PRODUCTOS Y CONCEPTO DE SANCIN


Multas en Miles de Nuevos Soles
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

Total
2007 general

Producto/Concepto de Sancin
1 149 2 405 10 823 5 604 2 170 2 993 8 870 19 021 23 348 33 852 110 235
Combustibles Lquidos
Seguridad y Medio Ambiente
Informalidad
Control de calidad
Control de cantidad
No permitir fiscalizacin
Remisin de informacin
Operar sin contar con autorizacin
GLP
Seguridad y Medio Ambiente
Informalidad
Control de calidad
Control de cantidad
No permitir fiscalizacin
Control de peso neto GLP
Remisin de informacin
Operar sin contar con autorizacin
Retencin de cilindros

Total general

26

314

5 704

1 401

1 004

158

1 123

2 092

5 087

4 173

1 166

2 221

26

15

17

15

608
3

4 247

885

32 391

1 215

418

18 847

219

9 849 28 752

38 820

4 138

1 054

11 429

5 677

2 208

7 889

534

857

1 353

29

256
2

168

140

71

454

895

755

6 252

1 863

10 724

93

68

358

782

519

1 271

156

3 289

64

73

69

65

96

26

152

88

276

2 506 10 991

3
5 744

(*) Comprende Combustibles Lquidos (CL) y Gas Licuado de Petrleo (GLP)


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

102

2 211

709

36

26

1 175

15

643

101

3 977 16 711

2 241

3 447

87

289
83

0,5

212

934
289
382

2 448

1 113

3 561

1 939

301

2 240

3
18

22
3

9 765 19 776 29 600 35 715 120 958

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

10. Evolucin: Multas por Regin


Evolucin de multas impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos
segn regiones de la cadena de Hidrocarburos. 1998-2007
Departamento 1998 1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

Total
2007 1998-2007
Part %

En miles de Nuevos Soles


Loreto

56

1 769

15

202

90

13 554

242

254

16 184

13,4%

Junn

130

98

525

219

99

174

326

256

1 367

1 743

4 938

4,1%

La Libertad

20

81

231

1 178

168

258

359

907

917

4 119

3,4%

Arequipa

31

29

21

47

324

115

1 486

634

2 690

2,2%

Piura

Ica

Lambayeque
Puno

13

Cusco

Ucayali

Cajamarca

156

286

768

664

540

2 479

2,0%

136

115

141

521

1 327

2 474

2,0%

203

135

184

626

1 015

2 471

2,0%

48

151

162

1 187

166

1 727

1,4%

11

191

30

58

120

14

66

15

30

31

44

207

69

672

159

1 240

1,0%

75

207

66

102

57

513

162

1 185

1,0%

15

15

16

564

38

148

333

1 133

0,9%

29

374

625

1 046

0,9%

Ancash

20

San Martn

28

Ayacucho

Hunuco

32

Tacna

15

Huancavelica

Amazonas

Apurmac

Moquegua

Tumbes

Madre de Dios

148

291

2 923

1 251

1 535

1 649

1 027

2 215

8 068

4 493

707

1 798

6 482

1 175 2 506 10 991

5 744

2 241

3 447

Lima
Total Per

15
87

30

47

110

95

379

139

913

0,8%

159

47

50

200

51

336

24

895

0,7%

90

47

98

84

211

189

719

0,6%

Pasco

Total Interior

121

17

36

13

71

309

191

655

0,5%

31

75

36

142

137

435

0,4%

16

179

185

387

0,3%

216

58

38

14

356

0,3%

43

212

32

290

0,2%

42

54

67

21

183

0,2%

11

66

56

139

0,1%

30

12

35

92

0,1%

3 282 16 127 10 679

8 864

46 750

38,6%

26 850

74 208

61,4%

9 765 19 776 29 600 35 715

120 958

100,0%

15

3 649

18 920

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

103

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

11. Consolidado: Multas por Departamento


Monto Total de Multas Impuestas por
Departamento 1998 - 2007
Monto
(Miles S/.)
92
139
183
290
356
387
435
655
719
895
913
1 046
1 133
1 185
1 240
1 727
2 471
2 474
2 479
2 690
4 119
4 938
16 184
74 208
120 958

Departamento
Madre de Dios
Tumbes
Moquegua
Apurmac
Amazonas
Huancavelica
Tacna
Hunuco
Ayacucho
San Martn
Ancash
Pasco
Cajamarca
Ucayali
Cusco
Puno
Lambayeque
Ica
Piura
Arequipa
La Libertad
Junn
Loreto
Lima
Total general

Monto
(Part. %)
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
1%
2%
2%
2%
2%
3%
4%
13%
61%
100%

Nmero Total de Multas Impuestas


por Departamento 1998 - 2007
Departamento
Madre de Dios
Tumbes
Moquegua
Apurmac
Amazonas
Huancavelica
Tacna
Hunuco
Ayacucho
San Martn
Ancash
Pasco
Cajamarca
Ucayali
Cusco
Puno
Lambayeque
Ica
Piura
Arequipa
La Libertad
Junn
Loreto
Lima
Total general

Nmero
de Multas
25
20
43
44
66
34
83
123
137
161
163
68
148
186
185
254
328
260
264
401
405
499
163
4 412
8 472

Nmero
(Part. %)
0%
0%
1%
1%
1%
0%
1%
1%
2%
2%
2%
1%
2%
2%
2%
3%
4%
3%
3%
5%
5%
6%
2%
52%
100%

Monto promedio de Multa Impuesta


por Departamento 1998 - 2007
Departamento

Multa Promedio

Madre de Dios
Tumbes
Moquegua
Apurmac
Amazonas
Huancavelica
Tacna
Hunuco
Ayacucho
San Martn
Ancash
Pasco
Cajamarca
Ucayali
Cusco
Puno
Lambayeque
Ica
Piura
Arequipa
La Libertad
Junn
Loreto
Lima

3,7
7,0
4,3
6,6
5,4
11,4
5,2
5,3
5,2
5,6
5,6
15,4
7,7
6,4
6,7
6,8
7,5
9,5
9,4
6,7
10,2
9,9
99,3
16,8
14,3

Total general

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

Elaboracin: Presidencia

Elaboracin: Presidencia

Monto de Multas Impuestas por departamento


Sub Sector Hidrocarburos Lquidos. 1998 - 2007. (Part. %)
61,35%

Lima
Loreto
Junn
La Libertad
Arequipa
Piura
Ica
Lambayeque
Puno
Cusco
Ucayali
Cajamarca
Pasco
Ancash
San Martn
Ayacucho
Hunuco
Tacna
Huancavelica
Amazonas
Apurmac
Moquegua
Tumbes
Madre de Dios

13,38%

4,08%
3,41%
2,22%
2,05%
2,04%
2,04%
1,43%
1,03%
0,98%
0,94%
0,86%
0,75%
0,74%
0,59%
0,54%
0,36%
0,32%
0,29%
0,24%
0,15%
0,12%
0,08%

0%

10%

20%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

104

30%

40%

Part. %

50%

60%

70%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Nmero de Multas Impuestas por departamento


Sub Sector Hidrocarburos Lquidos. 2006. (Part. %)
52,08%

Lima
Loreto
Junn
La Libertad
Arequipa
Piura
Ica
Lambayeque
Puno
Cusco
Ucayali
Cajamarca
Pasco
Ancash
San Martn
Ayacucho
Hunuco
Tacna
Huancavelica
Amazonas
Apurmac
Moquegua
Tumbes
Madre de Dios

1,92%
5,89%
4,78%
4,73%
3,12%
3,07%
3,87%
3,00%
2,18%
2,20%
1,75%
0,80%
1,92%
1,90%
1,62%
1,45%
0,98%
0,40%
0,78%
0,52%
0,51%
0,24%
0,30%

0%

10%

20%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

30%

Part. %

40%

50%

60%

Multa promedio en cada sancin por departamento.


Sub Sector Hidrocarburos Lquidos 1998 - 2007. (En Miles de Nuevos Soles)
16,8

Lima
Loreto
Junn
La Libertad
Arequipa
Piura
Ica
Lambayeque
Puno
Cusco
Ucayali
Cajamarca
Pasco
Ancash
San Martn
Ayacucho
Hunuco
Tacna
Huancavelica
Amazonas
Apurmac
Moquegua
Tumbes
Madre de Dios

99,3
9,9
10,2
6,7
9,4
9,5
7,5
6,8
6,7
6,4
7,7
5,6
5,6
5,2
5,3
5,2

15,4

11,4
5,4
6,6
4,3
7,0
3,7

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

110

Multa Promedio (Miles de Nuevos Soles)


(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

105

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Seccin B. Por cada Regin: Monto de Multas


a. Total Per
Total Per - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Retencin
de cilindros

Operar sin
contar con
autorizacin

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Remisin de
informacin

1
3

4
4
8

16

0,3

5
0,4

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

106

32
997
26
670
60
1 785

2
11
11

2
495
54
1
9
260
3 367

450

473
495
316
3 379
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles
11

24

Informalidad

131
15 635
406
2 674
935
19 781

Control de
cantidad

34
28
32

16
2 240
3 561
1
30
7 854 11 778

775

860
2 240
11 449 11 812
Nmero de Multas Impuestas
1

20
3

No permitir
fiscalizacin

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


11

Control de
peso neto
GLP

3
8
3
2
2

17

3
1
3

66
30

36

4
16
16
4
16
11

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control de
calidad

16 096
173
485
191
598
4 521
1 147
12 470
35 680

173

38 937

39 109

22
3
4
18
37
498
160
693
1 435

732
58
121
11
16
9
7
18
25

571

572

173

68

68

Total
general
16 106
173
485
529
16 293
10 768
62 424
14 181
120 958
23
3
4
57
1 056
1 081
5 045
1 203
8 472
700
58
121
9
15
10
12
12
14

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

b. Total Interior
Total Interior - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin

Segmento
de Actividad

Retencin
de cilindros

Operar sin
contar con
autorizacin

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Remisin de
informacin

Control de
peso neto
GLP

No permitir
fiscalizacin

Control de
cantidad

Informalidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles

20
3

24

34

28
7

16
1 728
3 278
1
22
4 392
4 651

427

493
1 728
7 704
4 659
Nmero de Multas Impuestas

11
3

2
274
47
1
5
134
1 181

254

14
272
274
183
1 185
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles
4
7

0,3

5
0,4

3
8
4
2
2

17

42

24
687
24
307
55
1 097

2
1
4

70
33

83
11 756
389
1 156
889
14 273

3
17
16
4
16
13

300
75
485
2 927
430
10 903
15 121

2
13
12
274
65
652
1 018

150
6
40
11
7
17
15

173

30 034

30 206

300
366
12 276
8 359
40 687
12 220
74 208

368

369

2
43
713
626
2 067
961
4 412

173

82

82

150
9
17
13
20
13
17

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

107

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

c. TOTAL POR RegiN


1. Amazonas
Total Amazonas - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Operar sin Remisin de
Retencin de contar
con
cilindros
autorizacin informacin

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

No permitir
fiscalizacin

Control de
cantidad

Informalidad

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles

2
2

1
1
23

37
4
66

15

108
8
356

3
10

20

24

15
3
223
20

21

Total
general

1
21

219

32

Control de
calidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

15

3
214

8
87
Nmero de Multas Impuestas

79

4
34
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

108

Control de
peso neto
GLP

15
3
10

20

20

3
2
5

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Amazonas: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

Total Part. %

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general

Concepto de Sancin
Informalidad - Comercializacin mayorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Refinacin
Control de cantidad - Comercializacin mayorista
Remisin de informacin - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Consumidores directos
Informalidad - Comercializacin minorista

Total Concepto de Sancin

15


3
3


3 17

17

3 208

55

13

214

60,1%

79

22,1%

20

5,7%

15

4,1%

2,4%

2,3%

1,8%

0,8%

0,7%

20

3 216

58

38

14

356 100,0%

216

58

38

14

353

99,1%

0,9%

Tipo de Producto

Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

17

3
3 216

58

38

14

356 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Amazonas: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
250

216

200
150
100

58

50
3

0
1998

1999

17
2000

14

3
2001

38

2002

2003

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Amazonas: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Informalidad - Comercializacin mayorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Refinacin
Control de cantidad - Comercializacin mayorista
Remisin de informacin - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Consumidores directos
Informalidad - Comercializacin minorista

5,7%
4,1%
2,4%
2,3%
1,8%
0,8%
0,7%
0%

10%

60,1%

22,1%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

109

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Amazonas: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Tipo de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 0,9%

Combustibles
Lquidos 99,1%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

2. Ancash
Total Ancash - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin

Segmento
de Actividad

Retencin de
cilindros

Operar sin
contar con
autorizacin

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Remisin de Control de peso No permitir


informacin
neto GLP
fiscalizacin

Control de Informalidad Seguridad


de
y Medio Control
cantidad
calidad
Ambiente

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

110

74

38

38
2
74
Nmero de Multas Impuestas

6
141

256

230

85
10
14
58
17
183

256

1
2
2

89

18

17

30

1
3
6
5
1
16

3
13

18

83

2
11

19

19
3
4
89
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

85
3
2
12
17
11

130

130

90
151
16
601
55
913

65

65

3
14
9
117
20
163

30
11
2
5
3
6

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ancash: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin

Informalidad - Comercializacin mayorista

29

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista

Control de cantidad - Comercializacin minorista


Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos
Informalidad - Comercializacin minorista

14

58

30

Remisin de informacin - Distribucin

Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista

Informalidad - Consumidores directos

Total Concepto de Sancin

20

87

17 102

47

Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin

Control de peso neto GLP - Almacenamiento

106

102

28

85

24

256

28,1%

141

15,4%

130

14,2%

85

9,3%

11

83

9,1%

46

28

74

8,1%

25

58

6,4%

16

38

4,2%

33

31

21

17

1,8%

14

1,5%

10

10

1,1%

0,6%

0,2%

17

30

47

8 110

95 379 139

913 100,0%

30

47

3 106

83 283 138

797

87,3%

116

12,7%

Tipo de Producto

Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

20

20

87

87

30

47

8 110

11

96

95 379 139

913 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Ancash: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
450

379

400
350
300
250
200
150
100

87
30

20

50

47

0
1998

1999

2000

2001

2002

110

95

2004

2005

139

8
2003

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

111

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ancash: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos
Informalidad - Comercializacin minorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Informalidad - Consumidores directos
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

112

1,8%
1,5%
1,1%
0,6%
0,2%
0%

9,3%
9,1%
8,1%
6,4%
4,2%

5%

10%

28,1%

15,4%
14,2%

15%

20%

25%

30%

35%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

3. Apurmac
Total Apurmac - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Retencin de
cilindros

Operar sin
contar con
autorizacin

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Remisin de
informacin

Control de
peso neto
GLP

No permitir
fiscalizacin

Control de Informalidad
cantidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles

19

68

5
19
Nmero de Multas Impuestas

68

28

19

19

150

290

9
3

43
247

6
38

38

4
4

150

10

2
1
28
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

38
10

44

7
6

30

30

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

113

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Apurmac: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista

Control de cantidad - Comercializacin minorista

28

15

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

43

3 212

32

290 100,0%

28

3 184

32

247

85,2%

15

43

14,8%

Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

Informalidad - Comercializacin minorista


Control de peso neto GLP - Almacenamiento

Total Concepto de Sancin


Tipo de Producto
Combustibles Lquidos
GLP
Total Producto

43

129

21

150

51,7%

26

11

68

23,5%

22

38

13,0%

19

19

6,5%

10

10

3,5%

1,8%

28
3 212

32

290 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Apurmac: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
250

212

200
150
100
43

50

32
3

0
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Apurmac: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
51,7%

Control de calidad - Comercializacin minorista

23,5%

Control de cantidad - Comercializacin minorista

13,0%

Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

6,5%

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista


Informalidad - Comercializacin minorista
Control de peso neto GLP - Almacenamiento

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

114

0%

3,5%
1,8%
10%

20%

30%

40%

50%

60%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Apurimac: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo


de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 14,8%

Combustibles
Lquidos 85,2%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

4. Arequipa
Total Arequipa - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Retencin de Operar sin contar Remisin de
cilindros
con autorizacin informacin

Control de
peso neto
GLP

No permitir
fiscalizacin

Control de
cantidad

Informalidad

Seguridad Control de
y Medio
calidad
Ambiente

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc.
mayorista
Almacenamiento
Comerc.
minorista
Distribucin
Total general
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc.
mayorista
Almacenamiento
Comerc.
minorista
Distribucin
Total general
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc.
mayorista
Almacenamiento
Comerc.
minorista
Distribucin
Total general

60
2

994

34

36
60
994
Nmero de Multas Impuestas

23
1

42

829

829

3
6

151
16
105

110
300

364

160
2 690

1
2

24

22

23
23
37
241
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

1
28

7
39

0,3

3
2

2
2

27
3

27

48
212
2 266

364

30

22

47

241

37

16
4

16
8

7
47
9

315

30
401

40

40

2
7
5
7
5
7

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

115

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Arequipa: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin

Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin

28

Informalidad - Comercializacin minorista


Informalidad - Comercializacin mayorista

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista

Informalidad - Distribucin

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista

Combustibles Lquidos

31

GLP

12

22

31

29

21

47 324 115 1 486 634

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista


Control de cantidad - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista

Control de peso neto GLP - Almacenamiento

Remisin de informacin - Distribucin

Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos


Remisin de informacin - Comercializacin minorista
Operar sin contar con autorizacin - Consumidores directos

Total Concepto de Sancin

775 219

994

37,0%

28

487

82

829

30,8%

116 248

364

13,5%

16

37

151

5,6%

110

4,1%

60

2,2%

69

16

66

15

16

17

16

18

17

19
3

31 29 21
Tipo de Producto

Total Producto

26 207

18

12

27

0,3

47

1,8%

42

1,6%

29

34

1,3%

15

15

30

1,1%

41

16

0,6%

0,2%

2
0,3

0,1%

2 690 100,0%

26 252 111 1 427 593

2 474

92,0%

216

8,0%

73

59

41

2 690 100,0%

Arequipa: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
1800
1 486

1600
1400
1200
1000
800

634
324

400
200
0
1998

31

29

21

47

1999

2000

2001

2002

2003

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

116

115
2004

0,1%
0,0%

47 324 115 1 486 634

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

600

2
0,3

2005

2006

2007

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Arequipa: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
5,6%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
4,1%
2,2%
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin minorista
1,8%
1,6%
Informalidad - Comercializacin mayorista
1,3%
Remisin de informacin - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
1,1%
Informalidad - Distribucin 0,6%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista 0,2%
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos 0,1%
Remisin de informacin - Comercializacin minorista 0,1%
Operar sin contar con autorizacin - Consumidores directos 0,01%
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

0%

5%

10%

30,8%

13,5%

15%

20%

25%

30%

37,0%

35%

40%

45%

Arequipa: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo


de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 8,0%

Combustibles
Lquidos 92,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

117

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

5. Ayacucho
Total Ayacucho - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Operar sin
Control de
Retencin de
Remisin de
No permitir Control de
contar con
peso neto
cilindros
informacin
fiscalizacin cantidad
autorizacin
GLP

Informalidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

80

122

243

243

0,3

232

5
6

34

15
3
3

7
3

719

8
5
124

137

15
7
5

22

122
34
563

110

110

11

16

26

49

80

16

34
16

110

1
5
80
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

118

3
80
Nmero de Multas Impuestas

22

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ayacucho: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

Total Part. %

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general

Concepto de Sancin

Informalidad - Comercializacin mayorista
90

Control de calidad - Comercializacin minorista

Informalidad - Comercializacin minorista

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista

Remisin de informacin - Comercializacin minorista

Operar sin contar con autorizacin - Comercializacin minorista

90
Total Concepto de Sancin

Tipo de Producto
Combustibles Lquidos
90

GLP

Total Producto
90

Control de cantidad - Comercializacin minorista

81
16

15 124 24
17

110
31
53 18
9
53 28

17
16

16

3

0,3

47 98 84 211 189

47

47

81
17
98

71 191 187
13 20
2
84 211 189

243
122
110
110
80
34
16
3
0,3
719

34%
17%
15%
15%
11%
5%
2%
0,5%
0,05%
100%

666
53
719

93%
7%
100%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Ayacucho: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
250

211

189

200
150
98

90

100

84

47

50
0
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Ayacucho: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
33,8%

Control de cantidad - Comercializacin minorista

17,0%
15,4%
15,3%

Informalidad - Comercializacin mayorista


Control de calidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Comercializacin minorista
Operar sin contar con autorizacin - Comercializacin minorista
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

11,2%

4,7%
2,2%
0,5%
0,05%
0%

5%

10%

15%

20%

25%

30%

35%

40%

119

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ayacucho: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo


de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 7,3%

Combustibles
Lquidos 92,7%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

6. Cajamarca
Total Cajamarca - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de
Retencin contar
con informacin peso neto fiscalizacin cantidad
de cilindros autorizacin
GLP

Informalidad

Seguridad Control de
y Medio
calidad
Ambiente

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

3
34

4
0
51
661

19

19
4
51
661
Nmero de Multas Impuestas

1
0
2
2

51

51

21
58

1
4
4
1
10

10

15

3
9

3
18
13
16
51

1
4

4
1
1
99

11

12
4
1
99
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

120

3
5
3
16
5

290

290

3
38
22
1 036
35
1 133

1
5
8
122
12
148

41

41

3
8
3
8
3
8

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Cajamarca: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total Part.
general %

Concepto de Sancin

Control de calidad - Comercializacin minorista

Control de cantidad - Comercializacin minorista

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

548

16

Informalidad - Comercializacin mayorista

15

Remisin de informacin - Distribucin

Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista

Informalidad - Comercializacin minorista

Control de peso neto GLP - Almacenamiento


Informalidad - Consumidores directos

Remisin de informacin - Comercializacin minorista

Total Concepto de Sancin

24

661

58%

7 283

290

26%

51

5%

34

3%

21

2%

19

2%

18

2%

51

11

18

0,3

15

15

16 564

38 148 333

1 133 100%

15

16 564

30 126 300

1 101

97%

32

3%

15

51

38

16

16

1%

10

13

1%

0,3%

0,3%

0,2%

0,3 0,02%

Tipo de Producto
Combustibles Lquidos

GLP
Total Producto

15

15

15

16 564

22

38 148 333

1 133 100%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Cajamarca: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
700
564

600
500
400

333

300
200
100
0

148
3

15

15

1998

1999

2000

2001

38

16
2002

2003

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

121

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Cajamarca: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Informalidad - Consumidores directos
Remisin de informacin - Comercializacin minorista
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

4,5%
3,0%
1,9%
1,7%
1,6%
1,4%
1,2%
0,3%
0,3%
0,2%
0,02%
0%

10%

58,3%

25,6%

20%

30%

40%

50%

60%

Cajamarca: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Tipo de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 2,9%
Combustibles
Lquidos 97,1%

Fuente: OSINERGMIN - GFE

122

Elaboracin: Presidencia

70%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

7. Cusco
Total Cusco - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Operar sin Remisin de
Retencin de contar
con informacin
cilindros autorizacin

Control de No permitir Control de


peso neto fiscalizacin cantidad
GLP

Informalidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

21

82

26

26
21
82
Nmero de Multas Impuestas

80

345

345

2
2
2

20

11

17

13

4
7
3
4
18

20

128

4
112

12

12
9
4
112
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

48

14
91
5
65
175

3
13
2
16
10

464

464

93
112
943
91
1 240

13

13

10
16
143
16
185

36

36

9
7
7
6
7

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

123

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Cusco: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
30
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin

14 15
Informalidad - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin

Control de peso neto GLP - Almacenamiento

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Total Concepto de Sancin
14 15 30
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos
15 30
GLP
14
Total Producto
14 15 30

Total
general Part. %

360 104
131 26 182
6
25 40
26
68 14

31 19
32 33

3 10
5
2

0
26

16
5

14

2
3

31 44 207 69 672 159

464
37,4%
345
27,8%
91
7,3%
82
6,6%
80
6,4%
65
5,2%
48
3,9%
26
2,1%
21
1,7%
14
1,1%
5
0,4%
1 240 100,0%

31

1 103
89,0%
137
11,0%
1 240 100,0%

19 160
25 47
31 44 207

66 630 154
3 43
5
69 672 159

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Cusco: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
800

672

700
600
500
400
300

207

200
100
0

1998

14

15

30

31

44

1999

2000

2001

2002

2003

159
69

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Cusco: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de calidad - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Informalidad - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

124

7,3%
6,6%
6,4%
5,2%
3,9%
2,1%
1,7%
1,1%
0,4%
0%

5%

10%

37,4%

27,8%

15%

20%

25%

30%

35%

40%

45%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Cusco : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de


Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 11,0%

Combustibles
Lquidos 89,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

8. Huancavelica
Total Huancavelica - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de
Retencin contar
con informacin peso neto fiscalizacin cantidad
de cilindros autorizacin
GLP

Informalidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

65

65

315

384

315

387

Nmero de Multas Impuestas


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

26

26

33

34

Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

63

12

63

11

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

125

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Huancavelica: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998

1999

2000 2001 2002 2003

2004

2005

Total
general Part. %

2006

2007

136

179

315

81,5%

65

16,8%

0,9%

0,8%

Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista

Control de cantidad - Comercializacin minorista

Informalidad - Comercializacin minorista

Informalidad - Comercializacin mayorista

Total Concepto de Sancin

16

3
3

43

179

185

387 100,0%

179

185

380

98,3%

1,7%

179

185

16

Tipo de Producto
Combustibles Lquidos

GLP

Total Producto

16

16

387 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Huancavelica: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
220
200
180
160
140
120
100
80
60
40
20
0

16

3
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

179

185

2006

2007

4
2005

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Huancavelica: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
81,5%

Control de calidad - Comercializacin minorista


16,8%

Control de cantidad - Comercializacin minorista


Informalidad - Comercializacin minorista

0,9%

Informalidad - Comercializacin mayorista

0,8%
0%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

126

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Huancavelica : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Tipo de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 1,7%
Combustibles
Lquidos 98,3%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

9. Hunuco
Total Hunuco - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Retencin Operar sin Remisin
Control No permitir Control
de
contar con
de
de peso fiscalizacin
de
cilindros autorizacin informacin neto GLP
cantidad

Informalidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control
de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

16

70

12

159

16
70
Nmero de Multas Impuestas

15

48

162

62

57

22

3
35

17

655

3
28
92

11

15

19
126
510

234

17

1
7

35

1
16

23

234

111

12
2
58
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

1
110

11

123

6
4
6

21

21

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

127

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Hunuco: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin mayorista
Control de cantidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista

Total Concepto de Sancin

GLP

Total Producto

17
3


15


32
3

36

Tipo de Producto

Combustibles Lquidos

32
32

3
3

13

75

14

68

16

73

159
29

70

39

9
14

654

100,0%

36

13

47 207 189

491

75,1%

25 102
2
71 309 191

163
655

24,9%
100,0%

36

13

150
100

2001

2002

71
13

2003

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Hunuco: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
35,7%

Control de calidad - Comercializacin minorista


Control de cantidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

10,6%

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista


Informalidad - Comercializacin minorista
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin mayorista
Control de cantidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

128

2,4%
2,2%

16,8%

24,3%

7,3%

0,5%
0,2%
0%

5%

10%

15%

2,4%
2,2%
0,5%

191

2000

16
15

72 309 191

200

1999

7,3%

0,2%

250

1998

10,6%

48

309

70

13

300

24,3%
16,8%

36

350

36

159
110

Hunuco: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)

32

35,7%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

50

234

20%

25%

30%

35%

40%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Hunuco: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo


de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 24,9%

Combustibles
Lquidos 75,1%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

10. Ica
Total Ica - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Retencin
de
cilindros

Concepto de Sancin

Operar sin
Remisin
Control
No permitir
contar con
de
de peso neto fiscalizacin
autorizacin informacin
GLP

Control
de
cantidad

Informalidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control
de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

23

172

1
23
172
Nmero de Multas Impuestas

12

16
204

451

451

2
1
1

1
12

19
2

1
14
8
6
29

23

36

16
17

19

152

243

1
12
9
152
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

24

15
152
72
99
338

15
11
9
17
12

1 246

1 246

21

21

59

59

16
219
175
1 965
100
2 474

1
13
26
213
7
260

16
17
7
9
14
10

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

129

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ica: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Consumidores directos
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Remisin de informacin - Distribucin

Total Concepto de Sancin

Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

189 15

8
3


3




15


11 191

30

Tipo de Producto
189 30
3

11 191

30

11

118

91

21 150

170 1 076

20

204

8,2%

172

7,0%

4 113

152

6,1%

99

4,0%

17

31

19

72

2,9%

0,3

22

24

1,0%

21

23

0,9%

16

0,6%

15

0,6%

0,02%

136 115 141 521 1 327

2 474 100,0%

136

2 280

92,2%

193

7,8%

91 130 382 1 322


23

11 139

136 115 141 521 1 327

1 600

1 327

1 400
1 200
1 000
800

521

600
191

11
1998

1999

2000

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

130

30
2001

2002

18,2%

155

Ica: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos


Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)

200

451

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

400

50,4%

14

99

16

70

1 246

136

115

141

2003

2004

2005

2006

2007

2 474 100,0%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ica: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de calidad - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Consumidores directos
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Remisin de informacin - Distribucin
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

8,2%
7,0%
6,1%
4,0%
2,9%
1,0%
0,9%
0,6%
0,6%
0,02%
0%

10%

50,4%

18,2%

20%

30%

40%

50%

60%

Ica: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de


Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 7,8%

Combustibles
Lquidos 92,2%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

131

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

11. Junn
Total Junn - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Retencin
de
cilindros

Operar sin
Remisin Control de No permitir Control Informa- Seguridad Control
contar con
de
peso neto fiscalizacin
de
y Medio
de
lidad
autorizacin informacin
GLP
cantidad
Ambiente calidad

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

27

51
179

13

13
27
230
Nmero de Multas Impuestas

17

2
8

1 005

755

755

2
2

26
22

9
15
274
26
15
338

94
1
166

14

23

377
15
1 397

71

236

7
17
10
236
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

132

4
15
8

1
1
27
4
1
34

9
15
10
7
15
10

2 178

2 178

29

29

75

75

Total
general

9
1 020
352
3 515
42
4 938

1
72
46
371
9
499

9
14
8
9
5
10

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Junn: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
Control de calidad
Informalidad
Control de cantidad
Informalidad
Seguridad y Medio Ambiente
No permitir fiscalizacin
No permitir fiscalizacin
Control de peso neto GLP
Seguridad y Medio Ambiente
Informalidad
Seguridad y Medio Ambiente
Seguridad y Medio Ambiente
Remisin de informacin
Seguridad y Medio Ambiente

Comercializacin minorista
Comercializacin mayorista
Comercializacin minorista
Comercializacin minorista
Almacenamiento
Comercializacin minorista
Almacenamiento
Almacenamiento
Comercializacin minorista
Distribucin
Comercializacin mayorista
Distribucin
Distribucin
Consumidores directos

Total Concepto de Sancin

65

42 464 210

Total Producto

632 1 546

13
9
99 174 326 256 1 367 1 743

2 178 44,1%
1 005 20,4%
755 15,3%
377
7,6%
274
5,6%
179
3,6%
51
1,0%
27
0,5%
26
0,5%
15
0,3%
15
0,3%
15
0,3%
13
0,3%
9
0,2%
4 938 100,0%

81 90 293 209 1 180 1 705


19 84 34 48 187
38
99 174 326 256 1 367 1 743

4 478 90,7%
460
9,3%
4 938 100,0%

3
2

52 56 15
3
215
3
6
78 34 37

13




93 32
3 261

3
15

15

15

130 98 525 219


Tipo de Producto
130 70 508 213
28 17
6

130 98 525 219

Combustibles Lquidos
GLP

96

384
28
117
151
26
22
7

106
9

28
26
5
3

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Junn: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos


Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
2 000
1 800
1 600
1 400
1 200
1 000
800
600
400
200
0

1 743
1 367

525
130

98

1998

1999

219
2000

174

99

2001

2002

2003

326

256

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Junn: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de calidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Remisin de informacin - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

7,6%
5,6%
3,6%
1,0%
0,5%
0,5%
0,3%
0,3%
0,3%
0,3%
0,2%
0%

5%

10%

15,3%

15%

44,1%

20,4%

20%

25%

30%

35%

40%

45%

50%

133

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Junn: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de


Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 9,3%

Combustibles
Lquidos 90,7 %

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

12. La libertad
Total La Libertad - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Retencin Operar sin
Remisin
Control
No permitir
de
contar con
de
de peso neto fiscalizacin
cilindros autorizacin informacin
GLP

Control
de
cantidad

Informalidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control
de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

90

470

17

17
90
470
Nmero de Multas Impuestas

30

653

755

755

3
2
2

25

10
229
58
956
1 254

53

3
43
9
3
58

25

78

12

25

673

20

19
195

9
30
19
195
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

134

3
5
6
319
22

860

860

16

16

54

54

663
319
2 163
973
4 119

56
73
264
12
405

12
4
8
81
10

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

La Libertad: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002

Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin


Control de calidad - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin

Concepto de Sancin
15
930

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista

Total Concepto de Sancin

Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

2003

14

58 195

36

12
99

248

20 81 231 1 178
Tipo de Producto

12

209 301
35

56

Total
general Part. %

2004 2005 2006 2007

40

170
177
3
353
78
81

690
56

956
860
755
653
470
229
90

23,2%
20,9%
18,3%
15,8%
11,4%
5,6%
2,2%

117

20

31

58

1,4%

3
0,5

7
9

7
7

20
17

0,5%
0,4%

10

0,2%

168

258 359

907 917

235
23

738
168

17
3

73
9

195 1 163
36
16

93
75

20

81 231 1 178

168

299
60

258 359

4 119 100,0%

909
8

907 917

3 721
398

90,3%
9,7%

4 119 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

La Libertad: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
1 400

1 178

1 200
1 000

907

917

2006

2007

800
600
400
200
0

20
1998

1999

81
2000

231

2001

168

2002

359

258

2003

2004

2005

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

La Libertad: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Control de calidad - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista

2,2%
1,4%
0,5%
0,4%
0,2%

0%
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

5%

11,4%

5,6%

10%

15%

23,2%
20,9%
18,3%
15,8%

20%

25%

30%

135

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

La Libertad: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Tipo de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 9,7%

Combustibles
Lquidos 90,3%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

13. Lambayeque
Total Lambayeque - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
sin
Remisin Control de No permitir Control Informa- Seguridad
Retencin de Operar
contar con
de
peso neto fiscalizacin
de
y Medio
cilindros autorizacin
lidad
informacin
GLP
cantidad
Ambiente

Control
de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general

45

103
65

32

32
45
168
Nmero de Multas Impuestas

26

2
4

3
504

378

378

1
1

51
16
28

24
0
531

1
45

134

27

27
26
6
134
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

136

0
21
78
59
132
290

18
1
65

3
11

1
0
8

1
7
15
13
8
44

0
3
5
5
17
7

1 027

1 027

26

26

40

40

3
525
226
1 553
164
2 471

2
52
43
195
36
328

2
10
5
8
5
8

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Lambayeque: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

Total
general Part. %

2007

Concepto de Sancin
Control de calidad
Informalidad
Control de cantidad
Seguridad y Medio Ambiente
No permitir fiscalizacin
Seguridad y Medio Ambiente
No permitir fiscalizacin
Seguridad y Medio Ambiente
Control de peso neto GLP
Remisin de informacin
Informalidad
Seguridad y Medio Ambiente
Informalidad
Informalidad
Seguridad y Medio Ambiente

Comercializacin minorista
Comercializacin mayorista
Comercializacin minorista
Distribucin
Almacenamiento
Almacenamiento
Comercializacin minorista
Comercializacin minorista
Almacenamiento
Distribucin
Comercializacin minorista
Comercializacin mayorista
Consumidores directos
Distribucin
Consumidores directos

58 120 121 177


9

3
3

3

11
124

17

13 245

769
17
60

17 168
132
51

7 54
32

3 15
33

2
4
11
3
20

1 027 41.6%
504 20,4%
378 15,3%
132
5,3%
103
4,2%
78
3,2%
65
2,6%
59
2,4%
45
1,8%
32
1,3%
24
1,0%
21
0,8%
3
0,1%
0,3 0,01%
0,3 0,01%
2 471 100,0%

52

33
41
12
26
4
0,3

167
18

485
141

931
84

0,3
0,3
3
6 58 120 121 203 135 184 626 1 015
Tipo de Producto

Total Concepto de Sancin


Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

58

120 109
12

171
33

122
13

2 170
301

58 120 121 203 135 184 626 1 015

87,8%
12,2%

2 471 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Lambayeque: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
1 200

1 015

1 000
800

626

600
400
200
0

58

120

121

1998
1999
2000
2001
2002
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

203

135

2003

2004

184

2005

2006

2007

Lambayeque: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de calidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Remisin de informacin - Distribucin
Informalidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin
Informalidad - Consumidores directos
Informalidad - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos

15,3%

5,3%
4,2%
3,2%
2,6%
2,4%
1,8%
1,3%
1,0%
0,8%
0,1%
0,01%
0,01%

0%

5%

10%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

15%

41,6%

20,4%

20%

25%

30%

35%

40%

45%

50%

137

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Lambayeque : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Tipo de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 12,2%

Combustibles
Lquidos 87,8%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

14. Lima
Total Lima - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin

Retencin Operar sin


Remisin
Control de
No permitir
de
contar con
de
cilindros autorizacin informacin peso neto GLP fiscalizacin

Control
de
cantidad

Informalidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control
de
calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general

24

3
4
7

14

34

7
1
4 651

4 659

0,3

5
0,4

3
8
4
2
2

17

42

24
687
24
307
55
1 097

2
1
4

70
33

83
11 756
389
1 156
889
14 273

11
3

2
274
47
1
5
134
1 181

254

272
274
183
1 185
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

138

28

16
1 728
3 278
22
4 392

427

493
1 728
7 704
Nmero de Multas Impuestas

20
3

3
17
16
4
16
13

300
75
173
485

2 927

430 30 034
10 903

15 121 30 206

2
13
12
274
65
652
1 018

150
6
40
11
7
17
15

300
366
12 276
8 359
40 687
12 220
74 208

368

369

173

82

82

2
43
713
626
2 067
961
4 412

150
9
17
13
20
13
17

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Lima: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

2006

2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
Control de calidad
Informalidad
Seguridad y Medio Ambiente
Control de cantidad
No permitir fiscalizacin
No permitir fiscalizacin
Seguridad y Medio Ambiente
Control de peso neto GLP
Informalidad
Informalidad
Seguridad y Medio Ambiente
Seguridad y Medio Ambiente
Remisin de informacin
Informalidad
Seguridad y Medio Ambiente
Control de calidad
Informalidad
Seguridad y Medio Ambiente
No permitir fiscalizacin
Remisin de informacin
Remisin de informacin
Operar sin contar con autorizacin
Remisin de informacin
Control de cantidad
Operar sin contar con autorizacin
Control de cantidad
Operar sin contar con autorizacin

Comercializacin minorista
Comercializacin mayorista
Distribucin
Comercializacin minorista
Comercializacin minorista
Almacenamiento
Almacenamiento
Almacenamiento
Comercializacin minorista
Distribucin
Comercializacin mayorista
Comercializacin minorista
Distribucin
Almacenamiento
Refinacin
Consumidores directos
Consumidores directos
Consumidores directos
Consumidores directos
Comercializacin mayorista
Comercializacin minorista
Almacenamiento
Almacenamiento
Comercializacin mayorista
Comercializacin minorista
Almacenamiento
Consumidores directos

205

975 1 683 3 576 3 036 601 1 229 299 132


13 252 3 915 225
3 504 1 964
15
371 1 616 716

23

171
14

348
160
15

25

16

53
17

17

50

21 16
60

28

15 12
300

17

813

15

129
16
31

16

491

80
96
325
41

331

198

17
62
9

27

0,5

13
1

1 027 2 215 8 068 4 493 707 1 798 6 482 3 649

Total Concepto de Sancin

7 483 22 346 30 034


68
156 11 756
961
70 10 903
1 554
379 4 651
2 929 1 463 4 392
2 321
957 3 278
924
146 2 927
1 563
165 1 728
245
39 1 156
408
121
889
125
3
485
80
196
430
140
278
427
85
277
389
300

173
173

6
5
83
3
28
75
17
17
34
0,3
11
28
3
22

2
18
20
16

3
3
1
1

1
1
18 920 26 850 74 208

40,5%
15,8%
14,7%
6,3%
5,9%
4,4%
3,9%
2,3%
1,6%
1,2%
0,7%
0,6%
0,6%
0,5%
0,4%
0,2%
0,1%
0,1%
0,05%
0,04%
0,03%
0,03%
0,02%
0,01%
0,004%
0,002%
0,001%
100,0%

Tipo de Producto
Combustibles Lquidos
GLP
Total Producto

1 001 2 170 7 990 4 422 691 1 659 5 926 3 207 14 111 25 344
26
45
78
71 16 139 556 442 4 810 1 506
1 027 2 215 8 068 4 493 707 1 798 6 482 3 649 18 920 26 850

66 521 89,6%
7 687 10,4%
74 208 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Lima: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos


Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
35 000
30 000
25 000
20 000
15 000
10 000
5 000
0

26 850
18 920
8 068
1 027

2 215

1998

1999

2000

4 493
2001

707

1 798

2002

2003

6 482

2004

3 649
2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

139

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Lima: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de calidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Control de cantidad - Comercializacin minorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin
Informalidad - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Refinacin
Control de calidad - Consumidores directos
Informalidad - Consumidores directos
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos
No permitir fiscalizacin - Consumidores directos
Remisin de informacin - Comercializacin mayorista
Remisin de informacin - Comercializacin minorista
Operar sin contar con autorizacin - Almacenamiento
Remisin de informacin - Almacenamiento
Control de cantidad - Comercializacin mayorista
Operar sin contar con autorizacin - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Almacenamiento
Operar sin contar con autorizacin - Consumidores directos

6,3%
5,9%
4,4%
3,9%
2,3%
1,6%
1,2%
0,7%
0,6%
0,6%
0,5%
0,4%
0,2%
0,1%
0,1%
0,05%
0,04%
0,03%
0,03%
0,02%
0,01%
0,004%
0,002%
0,001%

0%

5%

40,5%

15,8%
14,7%

10%

15%

20%

25%

30%

35%

40%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Lima: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Tipo de Producto. 1998- 2007 (Part. %)
GLP 10,4%
Combustibles Lquidos
89,6%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

140

45%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

15. Loreto
Total Loreto - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Concepto de Sancin

Retencin Operar sin Remisin Control de No permitir Control de Informa- Seguridad Control Total
general
de
contar con
de
peso neto fiscalizacin cantidad lidad
y Medio
de
cilindros autorizacin informacin
GLP
Ambiente calidad
Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles
15 349
15 349

Total general
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general

55

65

232

252

55
65
Nmero de Multas Impuestas

252

32

16

92

32

66
15
312

14
8
70
58
15 500

8
2
92
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

8
1
25

14
3
4
19
431

1
3
16
3
36

1 181

14

13

8
15
12

246
63
453
73
16 184
13

17
11
118
4
163

1 181

14
6
4
18
99

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Loreto: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Concepto de Sancin

Aos
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004

2005

2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
Seguridad y Medio Ambiente - Explotacin
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

Total Concepto de Sancin

14

1 740

28

29

56

1 769

14

15

15

202

74
16

3 202

90

13 491
46 115

8
13 554 242

254

15 349
252
232
70
66
65
58
55
15
14
8
16 184

94,8%
1,6%
1,4%
0,4%
0,4%
0,4%
0,4%
0,3%
0,1%
0,1%
0,1%
100,0%

13 544 173
11 69
13 554 242

240 16 079
14
105
254 16 184

99,3%
0,7%
100,0%

10
7

65

54

118
17

60
2

55
2

Tipo de Producto
Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

56

1 769

15

56

1 769

15

192
3
9
3 202

90

90

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

141

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Loreto: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos


Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
16 000

13 554

14 000
12 000
10 000
8 000
6 000
4 000

1 769

2 000

56

0
1998

1999

2000

15

202

90

2001

2002

2003

2004

2005

242

254

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Loreto: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Seguridad y Medio Ambiente - Explotacin
Control de cantidad - Comercializacin
Informalidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente Informalidad - Comercializacin minorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

94,8%

1,6%
1,4%
0,4%
0,4%
0,4%
0,4%
0,3%
0,1%
0,1%
0,1%
0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Loreto: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de


Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 0,7%
Combustibles
Lquidos 99,3%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

142

Elaboracin: Presidencia

100% 110%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

16. Madre de Dios


Total Madre de Dios - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento de
Actividad

Concepto de Sancin
Operar sin
Remisin Control de No permitir Control de
Seguridad
Retencin de contar
de
con
de
peso neto fiscalizacin cantidad Informalidad y Medio Control
cilindros autorizacin
informacin
GLP
Ambiente calidad

Total

general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comer. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

15
0

54

23
23
Nmero de Multas Impuestas

54

1
1

20

3
20
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

8
8

15

15
0

15
54
23
92

1
21
3
25

15
3
8
4

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Madre de Dios: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Concepto de Sancin

Aos
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin
Informalidad - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin minorista

Total Concepto de Sancin


Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

15

15
Tipo de Producto
15

15

54

58,5%

23

24,9%

15

16,3%

0,3

0,3

0,4%

35

0,3

92 100,0%

32

89

97,0%

3,0%

30

12

12

23

30

12

30

12

30

12

0,3

35

0,3

92 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

143

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Madre de Dios: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
40

35

35

30

30
25
20

15

15

12

10
5

0,3

0
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Madre de Dios: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos


Lquidos segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
58,5%

Control de cantidad - Comercializacin minorista

24,9%

Remisin de informacin - Distribucin

16,3%

Informalidad - Almacenamiento

0,4%

Informalidad - Comercializacin minorista

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Madre de Dios : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Tipo de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 3,0%
Combustibles
Lquidos 97,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

144

Elaboracin: Presidencia

70%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

17. Moquegua
Total Moquegua - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin

Segmento
de Actividad

Retencin Operar sin


Remisin Control de No permitir
de
contar con
de
peso neto fiscalizacin
cilindros autorizacin informacin
GLP

Control
de
Informalidad
cantidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Total

Control de
calidad general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Total general

14
2

2
14
Nmero de Multas Impuestas

97

97

1
30
2

2
1
30
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

1
1

14

14

24
33
57

4
2
6

6
17
9

8
8

2
2

148
35
183

39
4
43

4
9
4

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Moquegua: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Concepto de Sancin

Aos
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general

Part.
%

Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin

Total Concepto de Sancin

42

21

33

42

54

42

54

67

21

183

100,0%

42

54

67

21

183

100,0%

Tipo de Producto

Combustibles Lquidos

Total Producto

35

97

53,3%

33

18,0%

20

24

13,0%

14

14

7,4%

4,4%

2,8%

8
5
2

1,1%

67

21

183

100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

145

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Moquegua: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
80

67

70
60

54

50

42

40
30

21

20
10
0
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Moquegua: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
53,3%

Control de cantidad - Comercializacin minorista

18,0%

Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin

13,0%

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista

7,4%

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

4,4%

Control de calidad - Comercializacin minorista

2,8%

Informalidad - Comercializacin minorista

1,1%

Remisin de informacin - Distribucin


(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

146

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

18. Pasco
Total Pasco - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento
de Actividad

Retencin Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de


Seguridad
de
de
contar con informacin peso neto fiscalizacin cantidad Informalidad y Medio Control
cilindros autorizacin
GLP
Ambiente calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

206
3

3
206
Nmero de Multas Impuestas

31

123

123

3
3

41

41

15

661

661

31

995
20
1 046

12
1
1

17
17

35

5
41
1

1
5
41
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

12

55
17
17

64
2
68

55

15

16
10
15

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

147

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Pasco: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista

68

593

661

63,2%

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

206

206

19,7%

13

79

28

123

11,8%

15

16

31

2,9%

17

17

1,6%

0,5%

0,3%

29

3 374

625

1 046

100,0%

625

1 033

98,8%

Control de cantidad - Comercializacin minorist


Informalidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Informalidad - Comercializacin minorist
Remisin de informacin - Distribucin

Total Concepto de Sancin

15

Tipo de Producto

Combustibles Lquidos

15

29

GLP

15

Total Producto

29

361

12

3 374

625

12

1,2%

1 046

100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Pasco: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
700

625

600
500
374

400
300
200
100

29

15

0
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

3
2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Pasco: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
63,2%

Control de calidad - Comercializacin minorista

19,7%

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

11,8%

Control de cantidad - Comercializacin minorista

2,9%

Informalidad - Comercializacin mayorista

1,6%

Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin


Informalidad - Comercializacin minorista

0,5%

Remisin de informacin - Distribucin

0,3%
0%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

148

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Pasco : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de


Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 1,2%
Combustibles
Lquidos 98,8%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

19. Piura
Total Piura - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin

Retencin Operar sin


de
contar con
cilindros autorizacin

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Remisin Control de No permitir Control


Seguridad Control
de
peso neto fiscalizacin
de
Informalidad y Medio
de
informacin
GLP
cantidad
Ambiente calidad

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


11

82

53

32

417

3
2
2

31

413

21
4

83
58
170
19

7
7

13

39

9
3
1
1

24

9
12

413

1 290

18

2
4

129

31

155
27

131

1
3

746
173
170
19

22

23
32
3
130
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles
11

18
49

54
82
92
Nmero de Multas Impuestas
1

13

32

33

32

Total
general
757
173
170
37
52
237
1 011
44
2 479
10
3
1
3
5
53
167
22
264
76
58
170
12
10
4
6
2
9

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

149

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Piura: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Concepto de Sancin
Seguridad y Medio Ambiente
Control de cantidad
Control de calidad
Seguridad y Medio Ambiente
Seguridad y Medio Ambiente
Seguridad y Medio Ambiente
No permitir fiscalizacin
Control de peso neto GLP
Informalidad
Informalidad
Remisin de informacin
Seguridad y Medio Ambiente
Seguridad y Medio Ambiente
Informalidad
Remisin de informacin
Control de cantidad

Explotacin
Comercializacin minorista
Comercializacin minorista
Transporte
Refinacin
Almacenamiento
Comercializacin minorista
Almacenamiento
Comercializacin minorista
Comercializacin mayorista
Distribucin
Comercializacin minorista
Consumidores directos
Consumidores directos
Explotacin
Comercializacin mayorista

Total Concepto de Sancin

3


15
30



18


66

746
415
413
173
170
155
92
82
63
49
44
27
19
18
11
2

30,1%
16,7%
16,7%
7,0%
6,9%
6,3%
3,7%
3,3%
2,6%
2,0%
1,8%
1,1%
0,8%
0,7%
0,4%
0,1%

2 479

100,0%

513
27

2 289
190

92,3%
7,7%

156 286 768 664 540

2 479

100,0%

255

143

10

14

16

710
9

Total
general Part. %

135
48
30
170
112
65
60
5

37

0,5

4
6
19

11

37
15
366

6
28
22
6

39
21

156 286 768 664 540

Tipo de Producto

Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

66
63
3

146
10

271
14

758
10

539
125

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Piura: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
900

768

800

664

700

540

600
500
400

286

300
200

156

66

100
0
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Piura: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Seguridad y Medio Ambiente - Explotacin
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Transporte
Seguridad y Medio Ambiente - Refinacin
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Remisin de informacin - Distribucin
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos
Informalidad - Consumidores directos
Remisin de informacin - Explotacin
Control de cantidad - Comercializacin mayorista
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

150

3,7%
3,3%
2,6%
2,0%
1,8%
1,1%
0,8%
0,7%
0,4%
0,1%
0%

5%

7,0%
6,9%
6,3%

10%

30,1%

16,7%
16,7%

15%

20%

25%

30%

35%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Piura: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de


Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 7,7%

Combustibles
Lquidos 92,3%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

20. Puno
Total Puno - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Operar sin
Retencin contar
con
de cilindros autorizacin

Control No permitir Control de


Remisin de de
Informalidad
informacin netopeso
GLP fiscalizacin cantidad

Seguridad Control
y Medio
de
Ambiente calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

11

386

391

1
3
2
2

3
40

40

3
39

192

192

1
7

3
6

21

17
8

76
52
1 499
100
1 727

9
2
10

7
2
27
0
15

33
76

10
1
9
1
21

1
17
144

42

43
8
17
146
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

66
2
241
0
309

3
677

67

70
11
677
Nmero de Multas Impuestas

21

13
16
180
45
254

6
3
8
2
7

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

151

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Puno: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

2006

2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista


129

636

41

677

39,2%

88

131

37

386

22,3%

Informalidad - Comercializacin minorista

37

204

241

14,0%

Control de calidad - Comercializacin minorista


Remisin de informacin - Distribucin

13








13

164 28
192
11,1%

1
14
51
67
3,9%

66
3,8%
31 22

26
39
2,3%
14

33
33
1,9%

5
7
11
0,7%

2
3
6
0,3%

3
3
0,2%

3
0,2%
3

2
2
0,1%

0,3
0,3
0,02%

48 151 162 1 187 166 1 727 100,0%

34 145 151 1 157 158 1 657 96,0%


6
11
30
8
70
4,0%
14
48 151 162 1 187 166 1 727 100,0%

Informalidad - Comercializacin mayorista


Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Control de cantidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Remisin de informacin - Comercializacin minorista
Informalidad - Almacenamiento
Informalidad - Distribucin

Total Concepto de Sancin

Tipo de Producto
13

Combustibles Lquidos

GLP

Total Producto

13

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Puno: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos


Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
1 400

1 187

1 200
1 000
800
600
400
200
0

48

13
1998

1999

2000

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

152

2001

2002

2003

151

162

2004

2005

166

2006

2007

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Puno: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin
Informalidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Control de cantidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista
Remisin de informacin - Comercializacin minorista
Informalidad - Almacenamiento
Informalidad - Distribucin
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

14,0%
11,1%

3,9%
3,8%
2,3%
1,9%
0,7%
0,3%
0,2%
0,2%
0,1%
0,02%

0%

5%

10%

15%

39,2%

22,3%

20%

25%

30%

35%

40%

45%

Puno: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de


Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 4,0%
Combustibles
Lquidos 96,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

153

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

21. San Martn


Total San Martn - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Retencin Operar sin


de
contar con
cilindros autorizacin

Concepto de Sancin

Control No permitir Control de


Remisin de de
Informalidad
informacin netopeso
GLP fiscalizacin cantidad

Seguridad
y Medio
Ambiente

Control
de
calidad

Total
general

97

16

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin

Total general

Total general

Total general

12

14

326

331

2
1

92

14

14

2
4

254
55

309

20

12
1
94
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

19
14
Nmero de Multas Impuestas

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

154

19

17

113

37

13
3

16

110

110

895

13

16

14

259
116
504
16

37

23

37

22
25
113
1

161

12
5
4
16

37

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

San Martn: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

Total
general Part. %

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Concepto de Sancin

Control de cantidad - Comercializacin minorista


Informalidad - Comercializacin mayorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin minorista
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin mayorista

Total Concepto de Sancin

Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

14


14




28


28

166

144

47

50

47
47

15

16

143

17

326

36,4%

254

28,4%

110

12,3%

97

10,8%

55

6,1%

19

2,1%

16

1,8%

14

1,5%

0,5%

109

31

50

18

50

200

51

336

24

31

178

244

17

696

77,8%

19

22

49

92

199

22,2%

47

50

200

51

336

24

150
9

159
Tipo de Producto
28

159

16

12

14

895 100,0%

895 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

San Martn: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
400

336

350
300
250
200

200

159

150
100
28

50

51

47

50

2002

2003

24

0
1998

1999

2000

2001

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

San Martn: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin minorista
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin mayorista
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

2,1%
1,8%
1,5%
0,5%
0%

5%

6,1%

10%

12,3%
10,8%

15%

36,4%

28,4%

20%

25%

30%

35%

40%

45%

155

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

San Martn: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Tipo de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 22,2%

Combustibles
Lquidos 77,8%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

22. Tacna
Total Tacna - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Retencin Operar sin
de
contar con
cilindros autorizacin

Control No permitir
Remisin de de
informacin netopeso
GLP fiscalizacin

Control
Control de Informalidad Seguridad
y Medio
de
cantidad
Ambiente calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

12

52
51

21

21
12
103
Nmero de Multas Impuestas

1
1

46

1
1

52
51

114

114

55
29

54

5
4

15

11
7

84

51

41

14

14
4
2
41
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

156

48

48

3
10
56
14
83

12

46
119
250
21
435

12

15
12
4
1
5

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Tacna: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos
Total Part. %
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general

Concepto de Sancin

Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorista

No permitir fiscalizacin - Almacenamiento

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

Control de calidad - Comercializacin minorista

Informalidad - Comercializacin mayorista

15

31

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista

31

75

31

Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

Remisin de informacin - Distribucin


Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin minorista

Total Concepto de Sancin

Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

15
Tipo de Producto
15
15

37

29

46

38

51

20

11

19

31

114

26,2%

11

55

12,6%

52

52

11,9%

51

11,7%

48

11,0%

46

10,5%

29

6,7%

16

21

4,8%

10

12

2,7%

7
36

2
142

137

8
435

1,9%
100,0%

37

34

133

64

298

68,5%

38
75

2
36

9
142

73
137

137
435

31,5%
100,0%

28

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Tacna: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
160
140

142

137

2006

2007

120
100

75

80
60

36

31

40

15

20
0
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

157

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Tacna: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Remisin de informacin - Distribucin
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Informalidad - Comercializacin minorista
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

0%

6,7%
4,8%
2,7%
1,9%
5%

26,2%

12,6%
11,9%
11,7%
11,0%
10,5%

10%

15%

20%

25%

Tacna: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de


Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 31,5%

Combustibles
Lquidos 68,5%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

158

Elaboracin: Presidencia

30%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

23. Tumbes
Total Tumbes - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de
Seguridad Control
Retencin contar
con informacin peso neto fiscalizacin cantidad Informalidad y Medio
de
de cilindros autorizacin
GLP
Ambiente calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

89

89
Nmero de Multas Impuestas

34

44

44

14

2
14
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

34

6
6

2
2

3
3

7
7

136

139

1
1

7
7

1
19
20

3
7
7

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Tumbes: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Concepto de Sancin

Aos
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista

Total Concepto de Sancin


Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto

3
Tipo de Producto

11

11
11

51

38

89

63,9%

11

34

24,7%

5,0%

66

56

66

56

11

66

56

4,4%

2,0%

139 100,0%
136

97,6%

2,4%

139 100,0%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

159

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Tumbes: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector


Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
80
66

70

56

60
50
40
30
20

11

10

0
1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Tumbes: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
63,9%

No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista

24,7%

Control de cantidad - Comercializacin minorista


Control de calidad - Comercializacin minorista

5,0%

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista

4,4%

Informalidad - Comercializacin mayorista


(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

0%

2,0%
10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

Tumbes: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo


de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 2,4%
Combustibles
Lquidos 97,6%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

160

Elaboracin: Presidencia

80%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

24. Ucayali
Total Ucayali - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin
Retencin Operar sin Remisin de Control No permitir Control de Informade
contar con
de peso
lidad
cilindros autorizacin informacin neto GLP fiscalizacin cantidad

Seguridad Control de
y Medio
Ambiente calidad

Total
general

Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles


Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Comerc. minorista
Distribucin
Total general

40

77

184

283

40
77
Nmero de Multas Impuestas

19

283

439

16

102

38

10
6
1
17

20

36

11

38

51
217
0
268

19
2
102
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles

255

13

12

5
36
0
16

75

75

184
171
830
0
1 185

16
32
137
1
186

11
5
6
0
6

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

161

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ucayali: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos

Concepto de Sancin

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Total
general Part. %

Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorista

15

18

90

105

11

107

42

283

79,3%

123

21

255

71,7%

119

62

Informalidad - Comercializacin minorista

Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista

Informalidad - Comercializacin mayorista

Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento

Control de peso neto GLP - Almacenamiento

Retencin de cilindros - Almacenamiento

75 207
Tipo de Producto

66 102

57 513 162

73

198

49

93

34

415

125

17

10

23

98

37

No permitir fiscalizacin - Almacenamiento


Control de calidad - Comercializacin minorista

Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin

Total Concepto de Sancin


Combustibles Lquidos
GLP

Total Producto
Fuente: OSINERGMIN - GFHL

36

73

48

75 207

40

17

10

51

26

21,0%

23

51

14,3%

30

40

11,4%

0,8%

0,3

0,3

0,1%

66 102

11

57 513 162

513

500
400
207
75

100
0

3
1998

1999

2000

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP


Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

162

2001

2002

66
2003

2004

21,6%

75

600

102

77

Ucayali: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos


Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)

200

60,9%
51,5%

75

Elaboracin: Presidencia

300

217
184

162
57
2005

2006

2007

1 185 100,0%
990

83,5%

195

16,5%

1 185 100,0%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Ucayali: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Control de cantidad - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista
Informalidad - Comercializacin mayorista
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento
Control de calidad - Comercializacin minorista
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
Retencin de cilindros - Almacenamiento 0,8%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 0,1%
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

0%

51,5%

21,6%
21,0%
14,3%
11,4%

10%

20%

30%

40%

50%

60,9%

60%

70%

71,7%

79,3%

80%

90%

Ucayali: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo


de Producto. 1998- 2007 (Part. %)

GLP 16,5%

Combustibles
Lquidos 83,5%

Fuente: OSINERGMIN - GFHL

Elaboracin: Presidencia

163

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

CAPTULO 4:
ANLISIS DE LAS MULTAS IMPUESTAS EN EL
SUB SECTOR GAS NATURAL 2002-2007
Seccin A. Anlisis Consolidado
1. Evolucin: Monto y Nmero
Monto y Nmero de multas por ao
Sub Sector Hidrocarburos Lquidos. 1998-2007
Ao

Monto Total
(Miles S/.)

Nmero
de multas

2002
2003
2004
2005
2006
2007

3 410

2 400
996
5 918
27 632

Total general

40 357

40

Var% anual

52%

95%

1
1
9
28

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

S/. Mill.
35 000
30 000
25 000
20 000

Gas Natural: Monto Total de Multas Impuestas por ao.


1998 - 2007. (En Miles de Nuevos Soles)
Tasa de crec. promedio anual 2002-2007:

52%

27 632

Monto Total Multado


2002 - 2007

S/. 40 357 Mil

15 000
10 000
5 000
0

5 918

3 410
2002

2 400
2003

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN-GFHL
Elaboracin: Presidencia

164

2004

996
2005

2006

2007
Aos

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Nmero de Multas Impuestas por ao Sub Sector Gas Natural.


2002-2007. (En Nmero de Multas)

Nmero
de Multas
35
30

Tasa de crec. promedio anual 2002-2007:

95%

28

Nmero Total de Multas


2002 - 2007

25

40 Multas

20
15

10
5
0

1
2002

2003

2004

2005

2006

2007
Aos

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.


Fuente: OSINERGMIN-GFHL
Elaboracin: Presidencia

2. Definicin: Interpretacin de los Segmentos de Actividad


Gas Natural:
Principales segmentos de actividad de la cadena del sector
Gran Segmento

Sub Segmento

Descripcin

Empresa

Actividades sin mayor valor agregado:


Upstream
(parte alta de
la cadena)

Exploracin

(del territorio nacional)

Varias Concesiones

Produccin

(explotacin del
yacimiento gasfero)

Pluspetrol

Transporte

(del gas hasta el City Gate)

TGP

Actividades de mayor valor agregado:


Distribucin

Downstream
(parte baja de
la cadena)

(a travs de lneas de
transporte).

Clidda

Comercializacin
Mayorista

(a cargo de la
Distribuidora)

Clidda

Instalaciones de
Uso Comercial

(a cargo de Instaladores
Registrados)

Instaladores
Registrados

Instalaciones de
Uso Residencial

(a cargo de Instaladores
Registrados)

Instaladores
Registrados

Instalaciones de
Uso Industrial

(a cargo de Instaladores
Registrados)

Instaladores
Registrados

Comercializacin
Minorista

(Estaciones de GNV)

Estaciones de Servicio

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

165

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

3. Consolidado: Multas por Segmento


Gas Natural: Monto de Multas Multas Impuestas
segn segmento de actividad. 2002 - 2007
Segmento de actividad

Monto
(S/. Miles)

Part. %
(%)

Produccin

3 199

7,9%

Transporte

35 562

88,1%

Distribucin

1 597

4,0%

40 357

100,0%

Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Monto de Multas Impuestas


segn Segmento de Actividad. 2002-2007.

Monto Total Multado


2002 - 2007
S/. 40 357 Mil

Transporte
88,12%

Distribucin
3,96%

Produccin
7,93%

Fuente: OSINERGMIN - GFGN

166

Elaboracin: Presidencia

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

4. Definicin: Interpretacin de los Conceptos de Sancin


Gas Natural: Principales conceptos de multa del sector (*)
Concepto de multa

Medio Ambiente

Operar sin autorizacin

Seguridad

Compromisos sociales
Norma Tcnica de Calidad
Normas de Operacin
Remisin de informacin

Infracciones
















Daos al Medio Ambiente.


Incumplimiento de Monitoreo de Flora y Fauna.
Incumplimiento del EIA.
Incumplimiento del PMA.
Rotura de ducto.
Construir accesos sin aprobacin DGAA.
Construir canteras sin autorizacin.
Construir puente sin EIA aprobado.
Construir y operar ducto de gas sin ITF.
Instalar sin contar con ITF.
Accidentes.
Incumplimiento de Normas de Seguridad.
Incumplimiento del Plan de Contingencia.
Reporte de Incidente y/o Accidente.
Rotura de lnea.
Trabajos Nocturnos.
Incumplimiento del PMA en los relacionado a C.S.

Continuidad del suministro





Distancias Mnimas.
Falta de trabajos de geotecnia.
No informar a tiempo.
Remitir informacin falsa.

(*) Para mayor detalle, ver la Tipificacin y Escala de Multas y Sanciones de Gas Natural
Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

5. Consolidado: Multas por Concepto de Sancin


Gas Natural: Monto de Multas Impuestas
segn Concepto de multa. 2002 - 2007
Actividad

Monto
(S/. Miles)

Part. %
(%)

Medio Ambiente

26 945

66,8%

Operar sin autorizacin

8 191

20,3%

Seguridad

3 388

8,4%

Compromisos Sociales

1 034

2,6%

Norma Tcnica de Calidad

592

1,5%

Normas de Operacin

157

0,4%

Remisin de Informacin

50

0,1%

40 357

100,0%

Total general
Fuente: OSINERGMIN - GFGN
Elaboracin: Propia

167

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Monto de Multas Impuestas


segn Concepto de Multa. 2002 - 2007.

S/. 40 357 Mil

Operar sin
autorizacin
20%
Seguridad
8%
Otros
5%

Medio Ambiente
68%
Fuente: OSINERGMIN - GFGN

Monto Total Multado


2002 - 2007

Elaboracin: Presidencia

Compromisos
Sociales
3%
Norma Tcnica
de Calidad
1%
Normas de
Operacin
0,4%
Remisin de
Informacin
0,1%

Nmero de Multas Impuestas en Gas Natural. 2002-2007.


Operar sin
autorizacin
15,00%

40 Multas

Seguridad
25,00%
Compromisos
Sociales
2,50%

Medio Ambiente
47,50%

Fuente: OSINERGMIN - GFGN


Elaboracin: Presidencia

168

Remisin de
Informacin
2,50%

Normas de
Operacin
5,00%

Norma Tcnica
de Calidad
2,50%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

6. Consolidado: Segmento y Concepto en Valores


Gas Natural: Distribucin de Conceptos de Multa
por Segmento de Actividad. 2002 - 2007 (miles de S/.)
CONCEPTOS DE MULTA
Medio Ambiente
Remisin de Informacin
Normas de Operacin
Operar sin autorizacin
Seguridad
Compromisos Sociales
Norma Tcnica de Calidad

Produccin

Transporte

Distribucin

23 730

8 058
2 147
1 034
592

1 472
50
43

31

1 743

114
132
1 210

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Propia

7. Consolidado: Concepto y Segmento en Porcentaje


Gas Natural: Principales Montos de Multa segn
Concepto y Segmento. 2002 - 2007 (miles de S/.)
Concepto
Medio Ambiente Operar sin autorizacin Seguridad Medio Ambiente Medio Ambiente Seguridad Compromisos Sociales Norma Tcnica de Calidad Operar sin autorizacin Normas de Operacin Remisin de Informacin Normas de Operacin Seguridad Total general

Segmento

Monto

Part. %

Transporte
Transporte
Transporte
Produccin
Distribucin
Produccin
Transporte
Transporte
Produccin
Produccin
Distribucin
Distribucin
Distribucin

23 730
8 058
2 147
1 743
1 472
1 210
1 034
592
132
114
50
43
31
40 357

58,80%
19,97%
5,32%
4,32%
3,65%
3,00%
2,56%
1,47%
0,33%
0,28%
0,12%
0,11%
0,08%
100,00%

% acum.
58,80%
78,77%
84,09%
88,41%
92,05%
95,05%
97,61%
99,08%
99,41%
99,69%
99,82%
99,92%
100,00%

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

8. Evolucin: Multas por cada Segmento


Evolucin de multas impuestas al Sub Sector Gas Natural
segn segmentos de la cadena del Sector. 2002-2007
Gran segmento / Sub - Segmento

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Total
1998-2007

996

996

70
5849

5 918

3 129
22 907
1 597
27 632

3 199
35 562
1 597
40 357

En miles de Nuevos Soles

Produccin
Transporte
Distribucin
Total general

3 410

3 410

2 400

2 400

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

169

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Gas Natural: Evolucin de las multas aplicadas


segn Segmento de Actividad 2002-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
35 000
30 000

27 632

Principal segmento multado:


Tr ansporte

25 000

Distribucin

20 000
Transporte

15 000
10 000

Produccin

5 918

3 410

5 000

2002

2003

2 400

996

2004

2005

2006

2007

Monto total 1998-2007: 40 357 Mil Nuevos Soles

Fuente: OSINERGMIN - GFGN


Elaboracin: Presidencia

Produccin de Gas Natural


Multas impuestas segn Concepto de Sancin. 2002 - 2007
Sub Segmento /
Concepto de Multa

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Total
1998-2007

En miles de Nuevos Soles


Produccin

70

3 129

3 199

Medio Ambiente

53

1 690

1 743

Normas de Operacin

114

114

Operar sin autorizacin

17

115

132

Seguridad

1 210

1 210

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

Produccin de Gas Natural


Multas Impuestas en el Periodo 2002-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
3 500
3 000

3 129

Principal concepto de multa:


Medio Ambiente y Seguridad

Seguridad

2 500
Operar sin
autorizacin

2 000
1 500

Normas de
Operacin

1 000

Medio Ambiente

500
0

70
2002

2003

Fuente: OSINERGMIN - GFGN


Elaboracin: Presidencia

170

2004

2005
2006
2007
Monto total 2002-2007: 3 199 Mil Nuevos Soles

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Transporte de Gas Natural


Multas impuestas segn Concepto de Sancin. 2002 - 2007
Sub Segmento / Concepto de
Multa

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Total
1998-2007

En miles de Nuevos Soles


Almacenamiento
Medio Ambiente

3 410

2 400

996

5 849

22 907

35 562

3 410

2 400

996

1 842

15 081

23 730

Operar sin autorizacin

2 592

5 466

8 058

Seguridad

822

1 325

2 147

Compromisos Sociales

1 034

1 034

Norma Tcnica de Calidad

592

592

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

Transporte de Gas Natural


Multas Impuestas en el Periodo 2002-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
25 000
20 000

22 907

Principal concepto de multa:


Medio Ambiente y
Operar sin Autorizacin

Norma Tcnica
de Calidad
Compromisos
Sociales

15 000

Seguridad

10 000
5 000
0

Operar sin
autorizacin

5 849
3 410

2 400

2002

2003

2004

Medio Ambiente

996
2005

2006

2007

Monto total 2002-2007: 35 562 Mil Nuevos Soles

Fuente: OSINERGMIN - GFGN


Elaboracin: Presidencia

Distribucin de Gas Natural


Multas impuestas segn Concepto de Sancin. 2002 - 2007
Sub Segmento / Concepto
de Multa

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Total
1998-2007

En miles de Nuevos Soles


Distribucin
Medio Ambiente

1 597

1 597

1 472

1 472

Remisin de Informacin

50

50

Normas de Operacin

43

43

Seguridad

31

31

Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia

171

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

1 800

Distribucin de Gas Natural


Multas Impuestas en el Periodo 2002-2007. (En Miles de Nuevos Soles)

1 600
1 400

1 597

Principal concepto de multa:


Medio Ambiente

Seguridad

1 200

Normas de
Operacin

1 000
800
600

Remisin de
Informacin

400

Medio Ambiente

200
0

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Monto total 2002-2007: 1 597 Mil Nuevos Soles

Fuente: OSINERGMIN - GFGN


Elaboracin: Presidencia

9. Consolidado: Multas por Cada Concepto

Gas Natural: Multas impuestas por Osinergmin segn


concepto de multa y actividad. 2002 - 2007
En miles de Nuevos Soles
Concepto de multa

Segmento
Explotacin

Medio Ambiente

Total
Activ.

Refinacin

1 743

23 730

132

8 058

1 210

2 147

Operar sin autorizacin


Seguridad

Transporte

1 472

26 945
8 191

31

3 388

Compromisos Sociales

1 034

1 034

Norma Tcnica de Calidad

592

592

Normas de Operacin
Remisin de Informacin

114

Total general

43

157

50

50

1 597

40 357

3,65%

66,77%

3 199

35 562

Participacin porcentual del total general


Medio Ambiente

4,32%

58,80%

Operar sin autorizacin

0,33%

19,97%

Seguridad

3,00%

5,32%

20,30%
0,08%

8,39%

Compromisos Sociales

2,56%

2,56%

Norma Tcnica de Calidad

1,47%

1,47%

Normas de Operacin
Remisin de Informacin
Total concepto

0,28%

7,93%

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

172

0,11%

0,39%

0,12%

0,12%

3,96%

100,00%

88,12%

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Medio Ambiente
Gas Natural: Multas por Medio Ambiente. 2002-2007
En miles de Nuevos Soles

Actividad

Monto

Part. %

Produccin

1 743

6,47%

Transporte

23 730

88,07%

Distribucin
Total

1 472

5,46%

26 945

100,00%

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

Gas Natural: Multas por Concepto de Medio Ambiente.


2002 - 2007.
Distribucin
5,46%

Transporte

Produccin

88,07%

6,47%

Monto Total = 26 945 Mil Nuevos Soles

Fuente: OSINERGMIN - GFGN


Elaboracin: Presidencia

Operar sin autorizacin


Gas Natural: Multas por Operar sin Autorizacin. 2002-2007
En miles de Nuevos Soles
Actividad

Monto

Part. %

Transporte

8 058

98,38%

Produccin

132

1,62%

8 191

100,00%

Total
Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

173

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Gas Natural: Multas por Operar sin Autorizacin.


2002 - 2007.

Produccin

Transporte

1,62%

98,38%

Monto Total = 8 191 Mil Nuevos Soles

Fuente: OSINERGMIN - GFGN


Elaboracin: Presidencia

Seguridad
Gas Natural: Multas por
Concepto de Seguridad. 2002-2007
En miles de Nuevos Soles

Actividad

Monto

Part. %

Transporte

2 147

63,39%

Produccin

1 210

35,70%

31

0,91%

3 388

100,00%

Distribucin
Total
Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

Gas Natural: Multas por Concepto de Seguridad.


2002 - 2007.
Produccin
35,70%

Transporte
63,39%
Fuente: OSINERGMIN - GFGN
Elaboracin: Presidencia

174

Distribucin
0,91%
Monto Total = 3 388 Mil Nuevos Soles

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Compromisos Sociales
Gas Natural: Multas por
Incumplimiento de Compromisos Sociales. 2002-2007
En miles de Nuevos Soles

Actividad
Transporte
Total

Monto

Part. %

1 034

100,00%

1 034

100,00%

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

Norma Tcnica de Calidad


Gas Natural: Multas por Incumplimiento
de la Norma Tcnica de Calidad. 2002-2007
En miles de Nuevos Soles

Actividad
Transporte
Total

Monto

Part. %

592

100,00%

592

100,00%

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

Normas de Operacin
Gas Natural: Multas por Incumplimiento
de las Normas de Operacin. 2002-2007
En miles de Nuevos Soles

Monto

Part. %

Produccin

Actividad

114

72,62%

Distribucin

43

27,38%

157

100,00%

Total
Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

175

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Gas Natural: Multas por Incumplimiento


de las Normas de Operacin. 2002-2007.
Distribucin
27,38%

Produccin
72,62%

Monto Total = 157 Mil Nuevos Soles

Fuente: OSINERGMIN - GFGN


Elaboracin: Presidencia

Remisin de Informacin
Gas Natural: Multas por Concepto de
Remisin de Informacin. 2002-2007
En miles de Nuevos Soles

Actividad

Monto
50

100,00%

Total

50

100,00%

Distribucin

Part. %

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

10. Consolidado: Gas Natural


Total Per - Gas Natural (2002-2007)


Segmento
de Actividad

Concepto de Sancin

Medio
Ambiente

Explotacin
Transporte
Refinacin
Total general

1 743
23 730
1 472
26 945

Explotacin
Transporte
Refinacin
Total general

3
15
1
19

Explotacin
Transporte
Refinacin
Total general

581
1 582
1 472
1 418

Total
Norma
Operar sin Seguridad Compromisos Tcnica
Normas
de
Remisin
de
general
de Operacin Informacin
autorizacin
Sociales
Calidad
Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles
132
1 210

114

3 199
8 058
2 147
1 034
592

35 562

31

43
50
1 597
8 191
3 388
1 034
592
157
50
40 357
Nmero de Multas Impuestas
3
2

9
3
6
1
1

26

1
1
5
6
10
1
1
2
1
40
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles
44
605

114

355
2 686
358
1 034
592

1 368

15

43
50
319
1 365
339
1 034
592
79
50
1 009

Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia

176

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

CAPTULO 5:
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE RECLAMOS DE USUARIOS Y
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
1. Procedimiento Administrativo de Reclamos de Usuarios
Todos los Usuarios de los Servicios Pblicos de Electricidad y Gas Natural, servicios regulados por OSINERGMIN,
pueden presentar reclamos sobre el servicio. En este sentido, OSINERGMIN ha emitido un Procedimiento Administrativo de Reclamos de Usuarios aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 671-2007-OS/CD.
El detalle de este procedimiento Administrativo de Reclamo de Usuarios se presenta a continuacin:

Reclamo
30 Dias tiles

30 Dias tiles

15 Dias tiles

15 Dias tiles

15 Dias tiles

30 Dias tiles

Fuente: OSINERGMIN

177

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

2. Procedimiento Administrativo Sancionador


Cuando OSINERGMIN detecta una infraccin, en el marco de sus competencias, le corresponde iniciar un Procedimiento Administrativo Sancionador. Este procedimiento est Regulado por la Ley de Procedimiento Administrativo General N 27444. Las sanciones a imponerse pueden ser pecuaniarias o no pecuniarias13 . En el caso
de OSINERGMIN, la imposicin de sanciones se encuentra prevista en su Escala de Multas N 028-2003-OS/CD
(Electricidad e Hidrocarburos), y en su Escala de Multas N 388-2007-OS/CD (Gas Natural), cada una con sus
respectivas modificatorias.
El procedimiento de imposicin de sanciones de OSINERGMIN se presenta a continuacin:

PROCEDIMIENTO DE IMPOSICIN DE SANCIONES


EMPRESA

PODER
JUDICIAL

OSINERGMIN
OSINERG
Deteccin de Infraccin

Realiza su
su Descargo
Descargo

6 das

Inicio del
del Proceso
Proceso
Sancionador
Sancionador

Se Evala
Descargo
Justifica?

SI

Fin

NO

Prepara Recurso
Recurso de
de
Reconsideraci
n
Reconsideracin

15 das

Impone la
la Multa
Multa

Se Evala
Reconsideracin
Justifica?

SI

Fin

NO

Prepara Apelacin
Apelacin

30 das

Confirma la
la Multa
Multa
Se Confirma

Se Evala
Apelacin
Justifica?

SI

Fin

NO

Proceso Contencioso

Fuente: OSINERGMIN

Se Confirma la Multa
Inicio Proceso
Judicial

13 Las sanciones pueden ser: Pecuniarias (Multas) o No pecuniaria (Amonestacin, Cierre o Clausura del Local, Comiso de Bienes, Retiro de
Equipos, entre otras).

178

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

Cabe sealar que cuando el Organismo Regulador recibe una denuncia o detecta las infracciones dentro de su
proceso de supervisin, le corresponde iniciar Procedimiento Administrativo Sancionador al rgano Instructor
correspondiente. En el caso de OSINERGMIN, los rganos instructores son las respectivas gerencias de lnea
correspondientes a cada sector especfico del Sector Energa (Electricidad, Hidrocarburos Lquidos, Gas Natural).
Recientemente se ha conformado la Gerencia de Fiscalizacin Minera en correspondencia con las funciones de
OSINERGMIN en la fiscalizacin del Sector Minero.

179

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

180

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

ANEXO LEGAL

181

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

182

Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones

ANEXO LEGAL
Rol de OSINERGMIN en el Sector Elctrico e Hidrocarburos
- Antecedentes Legales Ao

Norma

Ttulo

Comentarios

Dic.
1996

Ley N 26734

Ley del Organismo


Supervisor de la
Inversin en Energa OSINERG

Se cre OSINERG (hoy OSINERGMIN), como organismo regulador,


supervisor y fiscalizador de las actividades de los subsectores electricidad
e hidrocarburos. Hasta el presente, OSINERGMIN tiene personera jurdica
de Derecho Pblico Interno y goza de autonoma funcional, tcnica,
administrativa, econmica y financiera. Cabe sealar que esta Ley estableca
que OSINERG perteneca al Ministerio de Energa y Minas.

Abril
1999

R.M. N 176-99EM/SG

Resolucin emitida
por el Ministerio de
Energa y Minas

Se aprob la Escala de Multas y Sanciones que aplicara OSINERG a los


hechos que constituyan infraccin a las disposiciones contenidas en la Ley
de Concesiones Elctricas y en la Ley Orgnica de Hidrocarburos.

Julio
2000

Ley N 27332

Ley Marco de
los Organismos
Reguladores

Se detallaron las funciones de los Organismos Reguladores (O.R.), entre


ellas la normativa, fiscalizadora y sancionadora. Sin embargo; dentro de
la funcin normativa, no se declar en forma expresa la facultad de los
mismos para tipificar las infracciones, e imponer Sanciones y Multas de
acuerdo a una Escala propia.

Enero
2002

Ley N 27631

Ley que modifica


la Ley Marco de
los Organismos
Reguladores

Se facult a los Organismos Reguladores a tipificar las infracciones por


incumplimiento normas legales, tcnicas y aquellas derivadas de los
contratos de concesin, as como por el incumplimiento de sus disposiciones.
Se facult a los O.R. la aprobacin de su Escala de Multas y Sanciones.

Abril
2002

Ley N 27699

Ley Complementaria
de Fortalecimiento
Institucional de
OSINERG

Se otorg mayores facultades al OSINERG para el ejercicio de las funciones


supervisoras, fiscalizadoras y sancionadoras. Entre estas, se le dio mayores
facultades para tipificar los hechos y omisiones que configuren infracciones
a las normas que se encuentren bajo su mbito de supervisin.

Febrero
2003

Res. N 0282003-OS/CD

Resolucin emitida
por el Consejo
Directivo del OSINERG

OSINERG aprob su Tipificacin de Infracciones y Escala de Multas y


Sanciones, la cual, se constituy en un instrumento que orden y sistematiz
los hechos y omisiones que configuraban infracciones a las normas bajo su
mbito de supervisin.

Enero
2004

Ley N 28151

Modificacin de la
Ley del Organismo
Supervisor de
Inversin en Energa OSINERG

Se modific la Ley N 26734, dejndose de sealar que OSINERG perteneca


al Ministerio de Energa y Minas. Se estableci que OSINERG tena tambin
la funcin de supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones del
subsector elctrico, referidas a la seguridad y riesgos elctricos, por parte de
empresas de otros sectores.

Marzo
2004

Res. N 0542004-OS/CD

Resolucin emitida
por el Consejo
Directivo del OSINERG

OSINERG tipific cuatro infracciones administrativas nuevas relacionadas


con la ubicacin inadecuada del punto de emisin y/o puntos de control de
vertimientos, as como con la afectacin y/o daos al medio ambiente.

Enero
2007

Ley N 28964

Ley que transfiere


competencias
de Supervisin y
Fiscalizacin de las
Actividades Mineras
al OSINERG

Se transfiri a OSINERG las competencias de fiscalizacin minera,


establecidas en la Ley N 27474, Ley de Fiscalizacin de las Actividades
Mineras, crendose OSINERGMIN (Organismo Supervisor de la Inversin en
Energa y Minera). Bajo este nuevo rol, OSINERGMIN tiene la funcin de
fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones en materia de Seguridad e
Higiene Minera, y Proteccin al Medio Ambiente en todos los segmentos de
actividad de la Gran y Mediana Minera.

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