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MINISTERIO DE HACIENDA
SERVICIO NACIONAL DE ADUANAS
PANELISTAS:
SR. ANDRS SANTORO DEL C. (COORDINADOR)
SR. VCTOR BORGOO S.
SR. MARCELO VILLENA CH.
JUNIO 2005
TABLA DE CONTENIDOS
1.11.3.- Aumento del Plazo y Eliminacin de Parte de las Actividades Relacionadas con la Construccin
de los Mdulos...........................................................................................................................................49
1.11.4.- Proyectos de Cambios del Proyecto ............................................................................................50
Fin
Contribuir al uso eficiente e integrado de la fiscalizacin y facilitacin de las operaciones de
comercio internacional.
Propsito
Disponer de un sistema de informacin automatizado e integrado que permita facilitar la gestin
aduanera, en particular el despacho de mercancas y la generacin de informacin oportuna y
confiable para la fiscalizacin.
Poblacin Objetivo
La poblacin objetivo del proyecto corresponde a 16.550 empresas, correspondientes a 12.335
Importadores, 3.079 Exportadores, 1.136 Agentes del comercio Exterior, y 15 Instituciones
Pblicas. Adicionalmente, se benefician 638 funcionarios de Aduanas que ejercen funciones de
fiscalizacin en los sobre 90 puntos de control donde actan.
Poblacin Beneficiaria
Los beneficiarios directos corresponden 87 agentes del Comercio Exterior, correspondientes a
31 transportistas terrestres, 29 transportistas areos y 27 empresas courier. Adicionalmente, se
benefician 71 funcionarios de las Aduanas de Los Andes, Aeropuerto Arturo Merino Bentez y
Direccin Nacional.
Documento que contiene la relacin completa de los bultos de cualquier clase a bordo del vehculo con exclusin de los
efectos postales y de los efectos de tripulantes y pasajeros, suscrito por el conductor
2
Destinacin Aduanera: Manifestacin de voluntad del dueo, consignante o consignatario que, expresada en la forma
prescrita por ley, indica el rgimen aduanero que debe darse a las mercancas bajo potestad del Servicio.
3
Ingreso: Ingreso legal al territorio nacional de mercanca extranjera para su uso o consumo en el pas.
Salida: Envo legal de mercancas nacionales o nacionalizadas para su uso o consumo en el exterior.
Trnsito: Paso de mercancas extranjeras a travs del pas cuando ste forma parte de un trayecto total comenzado en el
extranjero y que debe ser terminado fuera de sus fronteras.
4
Tesorera General de la Repblica, Ministerio de Transporte, Direccin General del Territorio Martimo; otras
instituciones receptoras de la informacin capturada, y generadores de VB.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
El mbito de accin territorial del Proyecto es a nivel nacional. Al momento de esta evaluacin se
encuentra operando en la Aduana de Los Andes y el Aeropuerto Arturo Merino Bentez, restando por
entrar en funcionamiento en las Aduanas de : Arica, Iquique, Tocopilla,
Antofagasta, Chaaral, Coquimbo, Valparaso, San Antonio, Talcahuano, Osorno, Puerto Montt,
Coyhaique, Puerto Aysen y Punta Arenas.
Componentes
Descripcin
El Proyecto se estructur en 3 componentes :
Componente 1 : Mdulos de Destinaciones Aduaneras instaladas y en operacin, que
corresponde a la construccin e implementacin de un mdulo que permite, va Internet, la
presentacin ante la Aduana por parte del Agente del Comercio Exterior de los formularios y
antecedentes de las mercancas que se estn importando / exportando / transitando.
Componente 2 : Mdulos de Manifiestos instalados y en operacin, que corresponde a la
construccin e implementacin de un mdulo que permite, va Internet, la presentacin ante la
Aduana por parte del Agente del Comercio Exterior del manifiesto de carga.
Componente 3 : Mdulos Bsicos de Administracin de Informacin instalados y en
operacin, que corresponde a la construccin e implementacin de un mdulo que permite, va
Internet, proveer informacin de apoyo a la fiscalizacin a los funcionarios del Servicio,
vinculadas con los Agentes Econmicos y Locaciones. Adicionalmente, considera la
construccin e implementacin de una pieza de software que permita efectuar la comunicacin
electrnica entre los Agentes del comercio Exterior y la Aduana.
Proceso de Produccin
Los componentes definidos constituyen, en su conjunto, un sistema de informacin diseado,
construido e implementado. Su proceso de produccin, el cual es aplicable a sus 3
componentes, ha atravesado por cuatro etapas, las cuales se descomponen en subetapas, que
se relacionan entre s conforme al siguiente esquema:
Cuadro I.1.6.2.1
Diagrama de Proceso de Produccin de Componentes
Rediseo de
Procesos
Construccin
Readecuaciones
Evaluacin
Especificacin
Requerimientos
Implementacin
Asistencia
Tcnica
Retroalimentacin
Diseo Fsico
Puesta en Marcha
Rectificacin
Diseo Lgico
Desde julio hasta
agosto de 2000
ETAPA 0
Sept. de 2001 a
Dic. de 2003
Fines 2002 a
Agosto de 2004
Enero 2004 a
fecha actual
ETAPA 1
ETAPA 2
ETAPA 3
Etapa 0 : Es realizada ntegramente por el Servicio y se desarroll desde Julio del ao 2000
Hasta primer semestre del 2002.
Etapas 1 y 2 : El Servicio decidi externaliza la construccin, implementacin y puesta en
marcha del sistema y su posterior apoyo tcnico para la puesta en produccin. Para ello se
convoc a una licitacin pblica internacional, que consideraba las respectivas Bases
Administrativas y Trminos de Referencia, las que incluan los productos de la etapa anterior.
La cual fue adjudicada a la empresa TUXPAN.
La etapa 1 consider originalmente un periodo de 16 meses calendario, los que fueron
ampliados posteriormente a 28.
La etapa 2: Tiene por objetivo proporcionar apoyo tcnico al Servicio para la puesta en
produccin del sistema integrado en las Aduanas del pas, as como las readecuaciones que se
requieren al sistema. Contempl la generacin de un contrato complementario al suscrito en la
licitacin y supeditado a la disponibilidad de presupuesto por parte del Servicio. Este contrato
consideraba la asignacin, por parte del proveedor, de una determinada cantidad de
profesionales con una especializacin definida.
La ejecucin de esta etapa se inicia hacia fines del ao 2002 y concluye en agosto del ao
2004, y las actividades desarrolladas se concentran fundamentalmente en las componentes
Mdulos de Manifiestos instalados y en Operacin y Mdulos Bsicos de Administracin de
Informacin instalados y en Operacin.
A fines del ao 2003, el Servicio, encarga a la empresa SQL Technology, una Auditoria y
Evaluacin Tcnica del Proyecto ISIDORA y de la plataforma tecnolgica que lo soporta. Esta
evaluacin se realiza durante la ejecucin del proyecto y prximo al trmino del plazo
establecido para las etapas 1 y 2.
La revisin hecha detecta un conjunto de problemas de relevancia5, relacionados con el bajo
nivel de avance del proyecto, la falta de control por parte de Aduanas del mismo, tiempos de
respuesta inferiores a los esperados, la carencia de un plan de pruebas, y la no aplicacin de
patrones en la programacin.
A la luz de esta auditoria, el Servicio adopta un conjunto de decisiones que provocan directos
efecto en el proceso de produccin del Proyecto, a saber :
De all en adelante la ejecucin del Proyecto ISIDORA continua por cuenta del Servicio.
Etapa 3: A partir del mes de abril de 2004, se inicia una nueva etapa del proyecto, y que es en
la que actualmente se encuentra el Proyecto. Las actividades que a la fecha se han ejecutado
son las siguientes :anlisis de la situacin en que se encontraba el proyecto, orientando la
Mdulos en Operacin
Hacia fines del 2003, entra en funcionamiento el primero de los mdulos del Sistema
correspondiente al de Manifiesto Courier, hacia fines del 2004 se suman a la operacin los
mdulos de Manifiesto Areo y Terrestre.
El Sistema esta en funcionamiento en las Aduanas Metropolitana y Los Andes, siendo tambin
utilizado en la Direccin Nacional.
Antecedentes Financieros
El financiamiento del Proyecto ISIDORA proviene principalmente del mismo Servicio y de la
Subsecretara de Hacienda
Cuadro I.1.7.1
Fuentes de Financiamiento del Proyecto7
En miles de pesos ao 2005
Fuentes de Financiamiento
1. Servicio Nacional de Aduana
2001
Monto
2002
%
Monto
2003
%
Monto
2004
%
Monto
2005
%
Monto
129.013
35
152.516
53
213.945
62
142.245
49
139.970
59
236.630
65
133.176
47
129.541
38
147.543
51
97.206
41
365.643
100
285.692
100
343.486
100
289.788
100
237.176
100
Segn se aprecia el cuadro anterior, las fuentes de financiamiento parten el ao 2001 con un
35% de Aporte del Servicio Nacional de Aduanas y un 65% de aporte de la Subsecretara de
Hacienda. Estos aportes cambian en trminos de su importancia a travs del tiempo,
disminuyendo el aporte de la Subsecretara, para dar paso a un mayor financiamiento del
proyecto con Aportes del propio Servicio, alcanzando el 2005, un 59% de Aduanas y un 41% de
aporte de la Subsecretara de Hacienda.
A continuacin, en el Cuadro se presenta el gasto efectivo total del Proyecto, desagregado en
gasto efectivo del presupuesto asignado y otros gastos. En ste se puede apreciar que el gasto
efectivo siempre ha superado los 120 millones de pesos anuales, sin embargo, ha fluctuado en
Los montos anuales consignados corresponden a lo establecido en la ley de presupuesto, lo cual incluye los saldos no
ejecutados del ao anterior.
forma importante, incrementndose en un 284% entre los aos 2001 y 2002, y disminuyendo en
un 42% el 2003 y en un 21% el 2004.
Ao
Cuadro I.1.7.2
Gasto Efectivo Total del Proyecto
En miles de pesos ao 2005
Gasto Efectivo del
Otros Gastos8
Presupuesto
Asignado
2001
2002
2003
2004
Total
29.559
368.459
214.976
151.940
764.934
100.132
0
0
17.585
117.717
Total Gasto
Efectivo del
Proyecto
129.691
368.459
214.976
169.525
882.651
Resultados de la Evaluacin
Diseo
Definicin del Problema : El problema que se espera resolver esta bien identificado.
Adems, en el mbito de actores de Estado el tema de la utilizacin de la tecnologa como
medio de facilitacin de las prestaciones a los usuarios del Comercio Exterior, es un tema que
genera consenso. Por tanto, el Proyecto responde a una necesidad real.
Definicin de componentes : El componente Mdulos bsicos de Administracin de
Informacin instalados y en operacin, no se considera pertinente debido a que no existen
beneficiarios fuera del Servicio y a que las subcomponentes propuestas son partes que todo
sistema computacional considera y requiere para funcionar.
Indicadores : El Proyecto cuenta con indicadores a nivel de propsito para las dimensiones
de eficacia, eficiencia, y calidad no presentando indicador para economa.
Es necesario establecer metas anuales, tendiente a fijar la trayectoria deseada para los
indicadores. De esta forma, se podr establecer los criterios bases para el monitoreo y
evaluacin del Proyecto.
Medios de Verificacin : existen los apropiados para los indicadores de eficacia. Los
indicadores de eficiencia y calidad no cuentan con medios formales de verificacin.
Reformulaciones : El Proyecto en sus 4 aos de vida, ha experimentado fundamentalmente
reformulaciones en los siguientes mbitos: Institucional, Organizacional, Contractual y de
Planificacin de Actividades. Estas respecto del Diseo del Proyecto, se han traducido en:
asumir en forma interna tareas que estaban previstas externalizar, simplificar el tamao del
problema a resolver y modificar las prioridades de implantacin de los diferentes mdulos.
En trminos generales el Panel no cuenta con suficiente evidencia como para emitir un juicio
concluyente en relacin a si los cambios correctivos realizados por el Servicio de Aduanas
sern suficientes para lograr el propsito del proyecto dentro de las meta establecida para el
2005-2006.
Corresponde a gastos con cargo a recursos aportados por otras instituciones pblicas o privadas (puntos 2 y 3
del cuadro N2 Fuentes de Financiamiento del Proyecto).
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
Organizacin y Gestin
Este criterio era el tradicionalmente aplicado por la Subsecretara de Hacienda, en atencin a los procedimientos
comnmente aplicados por el Banco Mundial, para el desarrollo de consultoras.
10
trabajo en esta nueva etapa tendr la capacidad para enfrentar el proyecto en los trminos
deseados.
Eficacia y Calidad
Estado de Avance : El Proyecto ISIDORA inicialmente fue planificado para ser implementado
en 16 meses. A la fecha, han transcurrido 45 meses desde el inicio de su desarrollo (primer
contrato) y an se estn planteando reformulaciones en la definicin del Proyecto. Aduanas ha
mencionado como probable fecha de trmino del sistema, para finales del ao 2006. Este
plazo esta condicionado a la definicin del punto de partida del proceso de reformulacin.
Documentos Tramitados : Ms importante que el avance en la construccin del sistema, es
su nivel de usabilidad. Considerando este criterio de avance en la implementacin del
proyecto, nos encontramos, que a Diciembre del 2004, el porcentaje de Tramitacin de
documentos a travs de ISIDORA, alcanz el 1,31%.
El tiempo promedio de tramitacin de las destinaciones aduaneras y transporte despus de
ISIDORA se redujo en un 3,60% - 71 segundos -. Este porcentaje guarda directa relacin con
el nivel de tramitacin alcanzado por el Proyecto.
Beneficiarios: el porcentaje de poblacin objetivo que est utilizando el Sistema alcanza un
0,53% en el grupo empresas, y de un 11,13% en el grupo de funcionarios del Servicio.
Los grupos de beneficiarios que estn utilizando el sistema corresponden a 87 agentes
vinculados al Comercio Exterior, desglosndose en : Transportistas terrestres 31, areos 29 y
Courier 27.
Por otra parte, hay un numero de 16.463 empresas y agentes del comercio exterior que no se
han visto beneficiados por el sistema ( 99,47% ), desglosndose en : 3079 exportadores,
12.335 importadores, 1.049 agentes del comercio exterior.
Calidad
a.
Proyecto : no se dispone de instrumentos que estn midiendo la calidad del Proyecto,
entendido como la satisfaccin del usuarios por este.
b.
Software : merece dudas la calidad del software construido. Esto se fundamenta en
las apreciaciones contenidos en la auditoria de SQL Technology, en las propias
observaciones contenidas en el Informe de Liquidacin de TUXPAN y en la ausencia de
indicadores que midan este parmetro. Ms an, una de las acciones correctivas de la
etapa 3, consiste en mejorar los tiempos de respuesta del Sistema, para garantizar
condiciones tcnicas mnimas de operacin.
Mdulos Operativos : los mdulos que actualmente estn en operacin corresponden a :
Manifiestos Courier, Terrestres y Areos, adems del modulo de mensajera (MIDAS). Por otra
parte existen varios mdulos que no estn en operacin correspondiendo a : todos los
relacionados con la tramitacin de destinaciones aduaneras, los manifiestos martimos y los
referidos a los mdulos de agentes econmicos y locaciones.
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Eficiencia / Economa
En el Cuadro de abajo se presenta el gasto efectivo del presupuesto asignado al Proyecto,
desagregado en personal, bienes y servicios de consumo, inversin y otros gastos.
Cuadro I.2.4.1
Desglose del gasto efectivo del presupuesto asignado en personal,
bienes y servicios de consumo, inversin y otros
(Miles de $ 2005).
Gasto Efectivo
2001
2002
2003
2004
Personal
15.466
12%
76.520
21%
89.277
42%
86.902
51%
14.093
11%
14.934
4%
29.073
14%
48.384
29%
Inversin
100.132
77%
89.337
24%
70.085
33%
29.486
17%
Otros
0%
187.668
51%
26.543
12%
4.752
3%
Total
129.691
100%
368.459
100%
214.976
100%
169.525
100%
Fuente: Elaboracin propia en base a datos aportados por el Servicio Nacional de Aduana
En el cuadro anterior, se puede observar que, del total del gasto efectivo del Proyecto, los
fondos asignados a inversin representaron el principal tem de gasto slo el ao 2001. En el
ao 2002 el tem otros el de mayor incidencia en el gasto efectivo del Proyecto, alcanzando un
51%10. Finalmente, en los aos 2003 y 2004 el tem personal fue el de mayor incidencia en el
gasto efectivo, alcanzando un 42% y 51% respectivamente.
Cuadro I.2.4.2
Costo Total Componentes por Beneficiario y
Total Proyecto por Beneficiario Efectivo
(Miles de $ 2005)
AO
2001
2002
2003
1.851,49
2.529,13
2004
1.341,14
1.994,41
4.334,81
Fuente: Elaboracin propia en base a datos aportados por el Servicio Nacional de Aduana
Se puede apreciar entonces del cuadro anterior que el costo total componentes por
beneficiario efectivo vara entre 1.341,14 y 1951,26 (Miles de $ 2005). Estas cifras varan
substancialmente en su cota superior, cuando revisamos el costo total del Proyecto por
beneficiario, alcanzando un rango de fluctuacin entre 1.525,78 y 4.334,81 (Miles de $ 2005).
En ambos casos en el ao 2002 se presenta el principal aumento de costos totales por
beneficiario, experimentndose en los aos 2003 y 2004 bajas con respecto a ese mximo.
En el Cuadro que sigue se presentan los gastos de administracin con relacin al total de
gasto efectivo del Proyecto. Los gastos de administracin consideran gastos en personal y
bienes y servicios de consumo.
10
12
Cuadro I.2.4.3
Gastos de Administracin y Total del Gasto Efectivo del Proyecto
(miles de $ ao 2005)
Ao Gastos de Administracin
2001
9.951
%
7,67%
2002
2.000
368.459
0,54%
2003
11.220
214.976
5,22%
2004
16.808
169.525
9,91%
Como se aprecia en el cuadro anterior, los gastos administrativos del Proyecto han variado en
forma muy importante, variando entre un 0,54% y un 9,91%. En general los costos no superan el
10% y exceptuando el ao 2002; en que los gastos administrativos alcanzan el mnimo del
Proyecto, 2 millones, y el gasto efectivo total alcanza un mximo, 368 millones; el promedio para
el perodo es de un 7,6%.
Eficacia Financiera : A la fecha el gasto incurrido por el Proyecto asciende a M$ 882.651
(ochocientos ochenta y dos millones pesos ao 2005)11. Por otra parte, el gasto efectivo como
porcentaje del presupuesto asignado asciende a un 45,73%.
Duracin : el Proyecto fue planificado para ser implementado en 16 meses. A la fecha, han
transcurrido 45 meses desde el inicio de su desarrollo (primer contrato) y an se estn
planteando reformulaciones en cuanto a su definicin.
Sin embargo, la actual planificacin, asume la necesidad de rehacer partes de este, lo que
hace perder relevancia y validez a la cifra anterior.
Costo de Oportunidad : El costo anual de no mejorar el Proyecto en su SITUACIN ACTUAL
alcanza a: US$ 3.435.654,8 anuales, lo que equivale a 9 veces el costo anual del Proyecto.
De igual forma, el costo de demorarse otros cinco aos ms en su implementacin,
asumiendo un crecimiento de los documentos tramitados desde el 3,93%, un crecimiento
econmico de un 5% y una tasa de descuento social del 10%, significaran al pas US$
15.663.889,3.
11
13
Considerando los siempre crecientes niveles de intercambio comercial que viene desarrollando el
pas en los ltimos 30 aos, y que forma una parte importantsima en su estrategia de desarrollo,
este Proyecto es sin lugar a dudas uno de los de mayor rentabilidad social en la administracin
pblica en el presente. Basta con imaginar el ahorro de $1 por producto que pasa por Aduanas
para entender enorme de beneficios del Proyecto, ver seccin de clculo del costo de
oportunidad del Proyecto en el captulo 4.
Dado los continuos retrasos en la implementacin del sistema, la cantidad de recursos utilizados,
la capacidad de gasto mostrada por el servicio, el reducido estado de avance del sistema, y por
sobre todo la importancia econmica del mismo. Cualquier decisin referente a la forma de
ejecucin actual del Proyecto, debe ser seriamente revisada, tanto tcnica como financieramente.
Conclusiones Generales
Considerando los antecedentes presentados por el servicio y el anlisis desarrollado por el Panel
evaluador, se presentan a continuacin las conclusiones generales del PROYECTO ISIDORA.
El Proyecto ISIDORA ha presentado importantes atrasos en su periodo de ejecucin. Es as,
que a la fecha se ha triplicado el plazo originalmente definido.
Los resultados que muestra, en cuanto a cobertura geogrfica, documentos tramitados,
numero de beneficiarios, tiempos de respuesta son mnimos todos menores a un 5% respectos de lo que se tiene previstos alcanzar.
El Servicio ha adoptado durante los ltimos 18 meses, acciones tendientes a rectificar y
reformular el proyecto. Dichas acciones correctivas han sido las apropiadas a la luz de los
resultados de la etapa 1 y 2, pero han sido lentas en su materializacin lo que se traduce en
un nuevo aumento de plazos.
Dado los aspectos sealados en los puntos precedentes particularmente, dado el elevado
costo de oportunidad anual de no mejorar ISIDORA es imprescindible confirmar la real
capacidad interna del Servicio para llevar a buen trmino el Proyecto. En este sentido, los
actuales e importantes esfuerzos de rectificacin realizados por el Servicio para completar la
construccin e implementacin del sistema, apuntan en la direccin correcta, sin embargo
deben ser necesariamente planificados, evaluados, implementados, y con el debido control y
seguimiento; que sealan las practicas mnimas en la preparacin y gestin de cualquier
proyecto de esta naturaleza en la administracin pblica chilena, de forma de no cometer los
mismos errores de las etapas 1 y 2.
Recomendaciones
Se plantean las siguientes recomendaciones por parte del Panel Evaluador:
A. Considerando el elevado costo de oportunidad anual de no contar con el sistema ISIDORA
operando es imprescindible confirmar la real capacidad interna del Servicio para llevar a
buen trmino el Proyecto. En este sentido, los esfuerzos de rectificacin realizados por el
Servicio para completar la construccin e implementacin del sistema, apuntan en la direccin
correcta. Sin embargo, deben ser necesariamente planificados, evaluados, implementados, y
con el debido control y seguimiento; que sealan las practicas habituales en la preparacin y
gestin de cualquier proyecto de esta naturaleza, de forma de no cometer los mismos errores
de las etapas 1 y 2. De esta forma una condicin mnima de continuidad, es su inclusin al
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
14
15
Presentacin
Documental
Anlisis
Documental
Controles
Diferidos
Ingreso a
Zona
Primaria
Seleccin a
Examen
Examen
Fsico
Salida de
Zona
Primaria
Mercanca
Seleccin a Examen : consiste en seleccin que efectua Aduanas respecto de cual tipo de
revisin efectuar sin revisin, revisin documental o aforo fsico -.
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Importacin: Ingreso legal al territorio nacional de mercanca extranjera para su uso o consumo en el pas.
Exportacin: Envo legal de mercancas nacionales o nacionalizadas para su uso o consumo en el exterior.
Trnsito: Paso de mercancas extranjeras a travs del pas cuando ste forma parte de un trayecto total comenzado en el
extranjero y que debe ser terminado fuera de sus fronteras.
Igualmente se considerar como trnsito el envo de mercancas extranjeras al exterior que se hubieren descargado por error
u otras causas calificadas en las zonas primarias o lugares habilitados, con la condicin de que no hayan salido de dichos
recintos y que su llegada al pas y su posterior envo al exterior se efecte por va martima o area.
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Espacio de mar o tierra en el cual se efectan las operaciones materiales, martimas o terrestres de la movilizacin de las
mercancas; para los efectos de su jurisdiccin es recinto aduanero y en l han de cargarse, descargarse o recibirse las
mercancas, para constituir, con los dems requisitos y formalidades establecidas, un acto legal de importacin, exportacin,
trnsito, transbordo, cabotaje o cualquier otra operacin aduanera.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
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Anlisis
Documental
Ingreso a
Zona
Primaria
Seleccin a
Examen
Destinacin
Aclaraciones /
Anulaciones
ALMACENE
Movimiento de
TRANSPORTIST
AGENTE DE
NAVES
CA.
ISIDORA
MIC/DT
Salida de
Zona
Primaria
Examen
Fsico
Informacin de Pago
de
B/
Controles
Diferidos
DESPACHADO
TESORERA
(BANCOS
Vb
OTROS
Gua
ANLISIS DE INFORMACIN
Tesorera General de la Repblica, Ministerio de Transporte, Direccin General del Territorio Martimo; otras
instituciones receptoras de la informacin capturada, y generadores de VB.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
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bsicamente el mismo nmero de partes del proyecto informtico que corresponden a los
Mdulos de Destinaciones Aduaneras; Manifiestos; y Bsicos de Administracin de Informacin
debidamente instalados y en operacin. Estos a su vez de subdividen en sub-componentes
siendo estas las siguientes: el modulo de Destinaciones Aduaneras su subdivide en las
Destinaciones de Ingreso, Salida y Trnsito; el de Manifiestos lo hace en los Manifiestos de
Areo, Martimo y Terrestre; y el Bsico de Administracin de Informacin lo hace en Agentes
Econmicos, Locaciones y Mensajera.
El mbito de accin territorial del Proyecto es a nivel nacional. Al momento de esta evaluacin
permite el envo de manifiestos terrestres, areos y de courier sometidos a la jurisdiccin de las
Aduanas de Los Andes y el Aeropuerto Arturo Merino Bentez. Adicionalmente, es utilizado por
funcionarios de la Direccin Nacional.
El Proyecto ISIDORA tiene como entidad responsable tcnico al Servicio Nacional de Aduanas,
relacionndose para aspectos especficos de su diseo, desarrollo e implementacin con otras
Instituciones Pblicas, tales como : SAG, ISP, SERNAPESCA, DIRECTEMAR, Tesorera, entre
otras. Por otra parte, el Ministerio de Hacienda actu como responsable administrativo del
contrato con el proveedor tecnolgico.
2000
2001
2002
2003
2004
17.060,8
8.014,1
8.599,6
595,4
216,0
365,8
34.851,7
16.814,0
8.330,2
7.578,7
321,6
171,1
551,2
33.766,8
- 3,11%
16.196,3
7.815,2
7.927,1
323,7
190,6
438,8
32.891,7
- 2,59%
17.958,6
8.724,2
9.721,3
371,8
233,0
440,8
37.449,8
13,85%
23.735,8
12.206,0
15.330,5
1.106,4
284,6
592,6
53.255,9
42,21%
18
Documentos tramitados
La variacin en cuanto al numero de documentos sometidos a tramite ante el Servicio Nacional
de Aduanas se ha visto incrementado en un 16,09% para el periodo 2000-2004, resultando
significativamente superior dicho aumento para las declaraciones nicas de salida
(exportaciones) las que han crecido en un 30,37% en comparacin con el 5,52% que lo han
hecho las Declaraciones de Ingreso (Importaciones).
Cuadro II.1.2.2
Total de Documentos Tramitados por Servicio Nacional de Aduanas
Numero de Documentos - Periodo 2000 - 2004
Documento
Manifiestos
Declaracin de Ingreso
Documento nico de Salida
D.U.S. primer envo
Informe de Variacin de Valor
Total
Variacin %
2000
2001
2002
2003
2004
403.998
889.346
270.680
306.530
61.547
1.932.101
389.566
848.432
291.868
330.121
74.760
1.934.747
0,13%
466.906
729.462
296.833
333.882
74.172
1.901.255
- 1,73%
511.572
742.379
319.311
362.301
75.075
2.007.638
5,60%
582.746
840.193
352.890
398.854
68.424
2.243.107
11,73%
Movimiento de Carga
El movimiento de carga en sus 3 vas relevantes15 : martima, area y terrestre, presenta el
siguiente escenario.
Movimiento Martimo
La carga martima se agrupa fundamentalmente en 3 grupos, a partir de la naturaleza de la
mercanca que se esta movilizando: la carga general, los grneles lquidos y los grneles
slidos. La variacin para el periodo 2001-2003 muestra un incremento total del 7,36%,
equivalente a 5.802.000 toneladas, concentrndose en los grneles lquidos con una variacin
de 16,94% y 4.104.000 toneladas.
Cuadro II.1.2.3
Trfico Martimo Internacional y Nacional Clasificado por Regiones
Miles de Toneladas (Llegada ms Salida) - Aos 2001 al 2003
I Regin
II Regin
III Regin
IV Regin
V Regin
VI Regin
VII Regin
VIII Regin
IX Regin
X Regin
XI Regin
XII Regin
Otros
Total
Variacin
Carga General
2001
2002
2003
1.279
Grneles Lquidos
2001
2002
2003
264
149
7.538
1.029
2.591
292
211
7.990
2.451
260
188
8.586
561
2.756
277
301
9.919
614
2.844
380
220
10.606
769
2.732
445
246
11.877
5.639
6.258
6.462
5.951
6.347
1.262
21
495
325
19.443
713
40
855
463
20.441
721
52
783
545
20.714
528
3.933
2 472
667
24.225
Grneles Slidos
2001
2002 2003
2001
5.956
3.888
4.504
5.471
4.664
4.379
4.521
6.974
3.297
4.399
5.981 7.796
4.388 9.116
6.970 5.044
2.747 5.921
4.425 22.122
7.923
5.674
6.034
6.376 17.264
511
565
1.070
985
4.320
3.772
25.843
6,5%
28.329
16,94%
932
2.860
21
1.167 1.000 1.002 5.595
325
32.394 31.588 32.822 76.063
1,33%
Totales
2002
2003
6.022
9.955
7.646
3.729
22.955
7.417
9.571
7.675
3.180
24.388
18.640
20.761
2.209
40
6.175
463
77.872
2.219
52
5.556
545
81.865
7,36%%
19
Movimiento Areo
La carga area muestra un descenso en el periodo 2000-2004 de un 6,06% con un
equivalente a 15.912 toneladas. Concentrndose dicho movimiento de carga en
Latinoamrica, Norteamrica y crecimiento incipiente de Asia y Oceana.
Cuadro II.1.2.4
Trfico Areo Internacional Clasificado por Zonas
Toneladas de Carga (Llegada ms Salida) - Aos 2000 al 2004
Zona
2000
2001
2002
2003
2004
Latinoamrica
Norteamrica
Europa
Asia
Oceana
92.859
128.654
40.164
163
620
92.101
159.130
34.291
1.041
2.253
77.113
153.713
28.316
667
541
78.137
136.045
25.788
528
1.056
81.774
131.835
31.089
403
1.447
Total
262.460
288.816
260.350
241.554
246.548
10,04%
-9,85%
-7,21%
2,06%
Variacin %
Fuente : Direccin General de Aeronutica Civil
Movimiento Terrestre
La carga terrestre concentra su movimiento en algunas regiones del pas : I, V y XII (pasos
Chacalluta, Chungara, Libertadores y Monte Aymond). La variacin para el periodo 2000-2004
alcanza el 37,01% y un equivalente a poco ms de un milln de toneladas (2.167.544). Este
incremento se ha concentrado en el paso Los Libertadores (Los Andes) con una tasa para el
mismo periodo de un 60,82% y un equivalente a 1.662.977 toneladas.
Cuadro II.1.2.5
Trfico Terrestre Internacional Clasificado por Regiones
Toneladas (Entrada ms Salida) - Aos 2000 al 2004
I Regin
II Regin
III Regin
IV Regin
V Regin
VI Regin
VII Regin
VIII Regin
IX Regin
X Regin
XI Regin
XII Regin
2000
1.662.664
465.851
439
149
2.734.091
0
0
0
38.194
201.515
44.167
708.884
5.855.966
Variacin %
2.001
1.274.160
410.791
473
0
2.687.318
0
0
0
88.961
152.292
43.252
745.374
5.402.630
-7,74%
2.002
1.247.224
465.989
9
3
2.876.117
0
0
0
128.944
171.415
68.699
656.074
5.614.475
3,92%
2.003
1.232.161
475.469
25
28
3.424.091
0
0
0
252.162
195.218
94.179
844.123
6.517.456
16,08%
2004
1.370.165
559.642
1
0
4.397.068
0
0
0
299.785
228.149
109.784
1.058.904
8.023.510
23,11%
20
Dotacin funcionaria
Para el mismo periodo de tiempo 2000-2004, la dotacin del Servicio Nacional de Aduanas,
alcanza los 1.330 funcionarios, de la cual casi la mitad esta dedicada a efectuar labores de
fiscalizacin de la carga y documentacin presentada. Esta dotacin ha permanecido en
general invariante.
2000
2001
2002
2003
2004
Arica
110
121
122
118
111
Iquique
139
136
137
128
128
Antofagasta
50
51
48
47
47
Chaaral
10
10
11
11
11
Coquimbo
13
14
15
11
10
Los Andes
70
76
74
77
74
Valparaso
161
164
168
156
155
Tocopilla
San Antonio
Metropolitana
87
96
92
88
89
196
200
184
169
174
Talcahuano
53
53
53
55
56
Osorno
20
20
21
23
21
Puerto Montt
24
24
25
24
23
Coyhaique
12
13
Puerto Aysen
Punta Arenas
58
57
56
57
57
Direccin Nacional
315
322
361
351
350
TOTAL GENERAL
1.324
1.364
1.389
1.339
1.330
3,0%
1,8%
-3,6%
-0,7%
Variacin
Fuente : Servicio Nacional de Aduanas
21
Reducir los tiempos y costos de tramitacin en que incurren los agentes del Comercio
Exterior.
Reducir los tiempos y costos de tramitacin en que incurren los Importadores y
Exportadores, permitiendo una mayor competitividad de estos en los mercados
internacionales.
Gobierno Central
El Gobierno estableci como una de las prioridades durante el periodo del S.E. Presidente
Ricardo Lagos, al uso de las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones, llamado en forma
genrica desarrollo del Gobierno Electrnico.
En dicho contexto a travs del Ministerio de Economa se estableci en conjunto con el sector
privado un grupo de trmites necesarios de automatizar, para facilitar los procesos de las
empresas.
Una de las lneas de trabajo identificadas correspondi a la denominada Cadena del Comercio
Exterior, en la cual participaban diversas instituciones pblicas, entre ellas el Servicio Nacional
de Aduanas.
Identificndose al Proyecto ISIDORA como una pieza clave en la implementacin de dicha
cadena.
Servicio de Aduanas
16
www.aduana.cl
22
Agenda Institucional
Aduanas defini su agenda de trabajo para el perodo 2000-2006, la que se estructur en torno
a cuatro lneas de accin que dan cuenta de las visiones institucionales definidas por el
Servicio y de aquellas que resultan claves en funcin de los objetivos programticos planteados
por la administracin central de gobierno. Siendo estas :
Fiscalizacin y Sanciones
Informatizacin de la Gestin y Automatizacin de Procesos
Desarrollo y Perfeccionamiento de los Recursos Humanos
Mejorar calidad y Evaluacin de Gestin
El Proyecto ISIDORA se enmarca en la Lnea de Accin: "Informatizacin de la Gestin y
Automatizacin de Procesos", cuyos objetivos estratgicos son:
Simplificar, automatizar e incorporar nuevas tecnologas de informacin en procesos clave
de Aduanas.
Generar informacin relevante y oportuna, y disponer de capacidades de procesamiento
inteligente para apoyar la gestin institucional.
17
Manifestacin de voluntad del dueo, consignante o consignatario que, expresada en la forma prescrita por ley, indica el
rgimen aduanero que debe darse a las mercancas bajo potestad del Servicio.
18
Documento que contiene la relacin completa de los bultos de cualquier clase a bordo del vehculo con exclusin de los efectos postales
y de los efectos de tripulantes y pasajeros, suscrito por el conductor.
23
Construccin
Readecuaciones
Evaluacin
Especificacin
Requerimientos
Implementacin
Asistencia
Tcnica
Retroalimentacin
Diseo Fsico
Puesta en Marcha
Rectificacin
Diseo Lgico
Desde julio hasta
agosto de 2000
ETAPA 0
Sept. de 2001 a
Dic. de 2003
Fines 2002 a
Agosto de 2004
Enero 2004 a
fecha actual
ETAPA 1
ETAPA 2
ETAPA 3
Este esquema es aplicable de manera indistinta a cada una de las 3 componentes del
Proyecto.
Etapa 0:
Etapa fue realizada ntegramente por el Servicio y se desarroll en los meses de julio y agosto
de 2000 con el rediseo de los procesos de Ingreso y Salida -, culminando el primer
semestre del ao 2001.
Considera las siguientes subetapas:
Rediseo de Procesos
Especificacin de Requerimientos
Diseo Lgico (Anlisis)
Diseo de Fsico (o de Detalle)
Los productos de esta etapa son un conjunto de documentos de rediseo, especificaciones y
diseos19 que sirvieron como antecedentes a las empresas que se presentaron a la licitacin
de la siguiente etapa.
19
24
Descripcin
Mdulo 1
Modulo 2
Modulo 3
Modulo 4
Modulo 5
Modulo 6
Modulo 7
Plazo
(das)
56
61
86
86
100
100
55
Licitacin Pblica. Integracin de Sistemas por Internet Para el Desarrollo de las Operaciones y
Regulaciones Aduaneras ISIDORA Para el Servicio Nacional de Aduanas. Bases Administrativas y
Trminos de Referencia, pgina 62.
21
Decreto 752/2002 del Ministerio de Hacienda
20
25
El Servicio decidi desarrollar esta etapa en forma complementaria a la etapa 1, con el mismo
proveedor externo, a travs de la generacin de un contrato comprometido en el proceso de
licitacin de la etapa 1 y supeditado a la disponibilidad de presupuesto por parte del Servicio.
La contratacin especifica la asignacin, por parte del proveedor, de una determinada cantidad
de profesionales con una especializacin definida, cada uno de los cuales tena determinada
una tarifa por hora trabajada, por una cantidad de tiempo tal que se completara el monto total
asignado para financiar esta etapa o no hubiera ms requerimientos por parte del Servicio,
contra la demanda de trabajos por parte del Servicio.
La ejecucin de esta etapa se inicia hacia fines del ao 2002 y concluye en agosto del ao
2004, y se materializa mediante la realizacin de actividades a pedido por parte del Servicio.
Las actividades desarrolladas se concentran fundamentalmente en las componentes Mdulos
de Manifiestos instalados y en Operacin y Mdulos Bsicos de Administracin de
Informacin instalados y en Operacin. La primera de las actividades demandadas, se
encuentra explicitada al momento de firmar el contrato asociado a la etapa 1 22 ,
correspondiendo al trabajo de Anlisis de Requerimientos y Modelamiento de Procesos.
Etapa 3: Evaluacin, Retroalimentacin y Readecuaciones
Introduccin
A partir del mes de abril de 2004 se inici una nueva etapa del proyecto que a la fecha no ha
finalizado, an cuando, el mdulo manifiesto Courier se encuentra en produccin y los
mdulos Manifiesto Areo y Terrestre se encuentran en etapa piloto, en las Aduanas
Metropolitana y Los Andes respectivamente, y a raz de los antecedentes recabados se define
estructurar un equipo de trabajo el que efecta un anlisis de la situacin en que se
encontraba el proyecto, orientando la investigacin en tres frentes fundamentales, a saber:
Plataforma Tecnolgica que Soporta a ISIDORA.
Funcionalidad de ISIDORA.
Implementacin de ISIDORA.
Las fuentes sobre las cuales se bas el anlisis correspondieron a los antecedentes
disponibles de la consultora efectuada por la empresa SQL Technology23, los antecedentes
aportados durante el desarrollo del proyecto entre Aduanas y la empresa TUXPAN, encargada
esta ltima del desarrollo del Sistema y por ltimo la informacin disponible en la Subdireccin
de Informtica.
Adicional al diagnstico de ISIDORA, se realiz, a mediados del ao 2004, un levantamiento
de la Subdireccin de Informtica, de tal manera de tener claridad de los recursos con que se
contaba para el Proyecto, buscando conocer, adems, otras necesidades que hubiera que
satisfacer y cuales eran las competencias tcnicas que eventualmente pudiesen encontrarse
debilitadas para enfrentar los desafos de corto y mediano plazo.
Estos levantamientos de la situacin de ISIDORA a mediados de 2004, permitieron elaborar
reformulaciones que dan origen a las acciones correctivas en que est empeada actualmente
la Subdireccin de Informtica, y que se describen a continuacin.
A juicio de la Subdireccin de Informtica, era necesario emprender conjuntamente con las
acciones correctivas en ISIDORA, la ejecucin de numerosos cambios y medidas correctivas
al interior de la Subdireccin, puesto que se evidenciaba que stos ltimos, eran
indispensables para potenciar ISIDORA.
22
23
Decreto 752/2002
Evaluacin Tcnica del Proyecto ISIDORA (calidad del software, estado de avance, caractersticas de la solucin
propuesta, etc.) realizada por la empresa externa SQL Technololy, cerca del plazo de trmino del contrato (Etapa 1) con
proveedor externo (TUXPAN Ingeniera Ltda.).
26
MIDAS (Mdulo para la Integracin de Documentos y Acceso a los Sistemas), corresponde al software para la
administracin de documentos y mensajes que el SNA pone a disposicin de los usuarios de ISIDORA
27
Flujograma de Actividades
Etapa 0.
Si bien las actividades de la etapa previa a licitacin no estn explcitamente definidas, a partir
de sus productos 25 puede estimarse el siguiente flujograma, que corresponde a etapas
clsicas en la construccin de sistemas de informacin.
Cuadro II.1.6.2.1
Flujograma de Actividades de Construccin de Componentes
Rediseo de
Procesos
Especificacin de
Requerimientos
Diseo
Lgico
Diseo
Fsico
25
26
28
Proyecto
Evaluacin del
Requerimiento
Planificacin
Proyecto
de Desarrollo
Desarrollo
Producto SW
Implantacin
Explotacin
Normal
Como puede observarse del diagrama presentado, se realiza primero una evaluacin de
requerimientos, luego se propone una Planificacin del Proyecto de Desarrollo, para llegar en
una siguiente etapa al Desarrollo del Software. El trmino desarrollo contempla, como se
ver en el diagrama siguiente, el anlisis, diseo, implantacin y explotacin normal del
sistema.
A continuacin se muestra el flujograma de actividades que TUXPAN propuso como Desarrollo
de Sistemas y que corresponde, a lo mostrado en el diagrama previo como Desarrollo
Producto Software. Estas actividades tambin se aplican a la construccin de todos los
componentes
29
Cuadro II.1.6.2.3
Flujograma de Actividades del Desarrollo de Sistemas
Desarrollo de Sistemas
Productos:
Prototipo aprobado usuario
Plan Diseo y Construccin
Plan de Pruebas inicial
Plan de Implantacin
- Requerimientos
iniciales para
prototipar
- Desarrollo de
modelos
(procesos,
Diseo y construccin
prototipo
clases, datos)
Anlisis
Rpido
Prototipo
Inicial
Planificacin
detallada
(ms conocimiento
=> mayor precisin)
Usuario
aprueba
SI
Plan Diseo y
Construccin
NO
Pruebas
Unitarias
Construccin
Producto de
Software
- funcionales
- Refinamiento
- performance
y construccin en
- aprobacin usuario diseo
base a prototipo (evolutivo)
- (inspecciones formales de
Productos:
cdigo)
Traza de la prueba
en Plan de Pruebas Productos:
Minuta Aprobacin Producto de SW
Usuario
para pruebas
Plan de Pruebas completo
Manual de Sistema
Manual de Usuario
Manual de Administracin
Mdulo
del Sistema
Probado
Plan de Capacitacin
30
Implantacin
is
l
An
/ n
o c i
e c
is stru
Dn
o
C
is
Planificacin
de
Implantacin
Actividades
recursos
tiempos
ra
eg
nt
ci
a n
e m i
st tac
i
S
s ep
ba Ac
ue as
r
b
P e
u
Pr
Pruebas
Finales
Hay
defectos
Resistencia
Rendimiento
Instalacin
en ambiente
explotacin
Instalacin
SI
Refinamiento
Depuracin de datos
Revisin mtodo de migracin
Correccin de programas
Ejecucin de migracin
NO
Instalabilidad
Recuperacin
Seguridad
Hay
defectos
Monitoreo
NO
SI
Pruebas
Unitarias y
de Integracin
Refinamiento
Puesta en
Marcha
Ejecucin Plan de
Capacitacin
a usuarios tcnicos
y finales del sistema
Capacitacin
SI
Liberacin
Producto
Capacitar
Acuerdos de
modificaciones
a realizar
en el sistema
NO
Acordar
correcciones
SI
Reunin
acuerdos
SI
NO
Seguimiento
Operacin
Correccin errores
puede ser a nivel de:
Cdigo, Diseo o
Anlisis
Hay
defectos
NO
Producto en
Explotacin
Normal
Control durante
un ciclo de negocio
(marcha blanca)
Descripcin
Anlisis de requerimientos y Modelamiento de Procesos
Desarrollo del Software MIDA
Readecuacin de Mdulos y Apoyo Tcnico para implementar Mdulo de Manifiesto Martimo y Areo
Readecuacin de Mdulos debido a cambios en especificaciones originales.
Readecuacin de Mdulos por funcionalidades adicionales en la Censura de los datos y en la
digitacin va web de los documentos de transporte
Actividad 6 Readecuacin de Mdulos por cambios en especificaciones, solicitud de funcionalidades adicionales
en el ingreso de datos va web y en la seguridad.
Actividad 7 Apoyo tcnico para inicio de los Manifiestos Areos y Terrestres
Fuente : Servicio Nacional de Aduanas
31
Etapa 3.
Responsabilidades
En la produccin de los componentes los principales responsables son el Servicio Nacional de
Aduanas y la empresa TUXPAN; siendo las siguientes las responsabilidades de cada uno de
ellos:
Servicio Nacional de Aduanas
27
Convenio de Prestacin de Servicios entre el Ministerio de Hacienda, el Servicio Nacional de Aduanas y TUXPAN
Ingeniera Limitada del 5 de julio de 2002 (referido al Decreto 651/2001 del Ministerio de Hacienda), pgina 3.
32
Etapa 1
Los criterios de distribucin de los recursos financieros entre los diferentes mdulos
componentes del Proyecto ISIDORA corresponden a los que se establecen normalmente en
proyectos de desarrollo de software, es decir, proporcionales a la cantidad de horas hombre
que se dedica a cada uno de los mdulos que componen el proyecto, basndose en las
estimaciones realizadas por el proponente, TUXPAN. As, se establecieron los hitos de pago,
calculndose en forma proporcional al esfuerzo requerido en horas hombre para producir cada
uno de los respectivos mdulos.
Etapa 2
Para esta etapa, se estableci una asignacin por el trabajo de Anlisis de Requerimientos y
Modelamiento de Procesos y otro monto que se pagar por hora hombre de cada uno de los
especialistas requeridos.
Etapa 3
Los criterios para asignar recursos humanos para esta actividad fueron :
II.
A. Con acceso formal a la plana mayor del Servicio para plantear las conclusiones finales
del trabajo y solicitar las definiciones institucionales correspondientes.
B. Con habilidades de coordinacin de equipos de trabajo
C. Con autoridad formal para encomendar las actividades que deban llevarse a cabo.
D. Con conocimiento y experiencia reconocida en los procesos de comercio exterior y de
la fiscalizacin.
E. Con conocimiento y experiencia prctica en rediseo y anlisis de sistemas
informticos.
Actividad: Llamado a Licitacin-evaluacin-adjudicacin - Enero a Mayo 2001
Los criterios para asignar recursos humanos para esta actividad fueron :
33
III.
Etapa 1 :
I. Actividad: Afinamiento de requerimientos
Los criterios para asignar recursos humanos para esta actividad fueron :
En esta actividad se requera la participacin de los usuarios lderes que participaron en la
elaboracin de requerimientos y WFL de procesos.
II. Actividad: Revisin del Modelo de Clases; Revisin de Componentes Base. Abril
Junio 2002
Los criterios para asignar recursos humanos para esta actividad fueron :
A. Con conocimiento y experiencia reconocida en los procesos de comercio exterior y de
la fiscalizacin.
B. Que haya participado en la elaboracin de los requerimientos originales y en la
elaboracin del WFL.
C. Con conocimiento y experiencia prctica en rediseo y anlisis de sistemas
informticos.
D. Con experiencia en el diseo de sistemas y conocimientos de modelos de clases.
E. Con experiencia en la elaboracin de planes y desarrollo de pruebas de sistemas.
F. Con experiencia en desarrollos informticos y estudios formales relacionados.
III. Actividad: Coordinacin con Usuarios externos e Internos y Ejecucin de actividades
especficas para cada mdulo.
Los criterios para asignar recursos humanos para esta actividad fueron :
Por la envergadura del proyecto, se establecieron equipos de trabajo por Mdulos de
ISIDORA. Cada mdulo tena un encargado y un analista de apoyo, exclusivos, sin perjuicio
de que ambos apoyaran la ejecucin de las actividades de otros mdulos.
A. Con habilidad para establecer relaciones interpersonales, coordinar y dirigir reuniones
de grupos de trabajo.
B. Con conocimiento y experiencia reconocida en los procesos de comercio exterior y de
la fiscalizacin, especficamente del mdulo encargado.
C. Que haya participado en la elaboracin de los requerimientos originales y en la
elaboracin del WFL.
D. Con conocimiento y experiencia prctica en rediseo y anlisis de sistemas
informticos.
E. Con experiencia en la elaboracin de planes y desarrollo de pruebas de sistemas.
F. Con experiencia en la implementacin de sistemas informticos en Aduanas
(coordinacin y ejecucin de actividades, segn corresponda)
34
Los criterios para asignar recursos humanos para esta actividad fueron :
A. Evaluacin de Check-list de actividades, de todos los mdulos de ISIDORA para
Informe de Liquidacin. (Periodo: Enero-Abril 2004). Para esta labor se determin la
participacin de todos los Encargados de Mdulo, Analistas de Apoyo y Analistas
Informticos que haban participado en la construccin del sistema.
B. Plan Piloto del Manifiesto Areo desde Febrero 2004 y Masificacin del Encabezado
de Manifiesto Areo a partir de Noviembre de 2004.
C. Correccin de funcionalidades del MIC/DTA, pruebas internas, pruebas externas e
implementacin del mdulo. A partir de Mayo de 2004.
Etapas 0,1 y 2.
I.
En este periodo ya se contaba con una estructura del proyecto que defina los roles de
coordinador, apoderados de rea, usuarios lderes, analistas y especialistas y se haban
designado los funcionarios que, segn su perfil, deban cumplir con las funciones de cada
rol. Estos funcionarios seran llamados a participar en las distintas actividades del
proyecto.
Independiente de la actividad, la plana mayor del proyecto tuvo una participacin
permanente en el mismo. Y su conformacin fue la siguiente:
A. Con habilidades de coordinacin de equipos de trabajo
B. Con autoridad formal para encomendar las actividades que deban llevarse a cabo y
establecer definiciones relativas a su rea.
C. Con conocimiento y experiencia reconocida en los procesos de comercio exterior y de
la fiscalizacin.
D. Con conocimiento y experiencia prctica en rediseo y anlisis de sistemas
informticos.
E. Con habilidad para llevar la secretara del proceso.
II. Actividades generales respecto del Establecimiento de Normas y Procedimientos y
elaboracin de reglas de negocio. - Periodo Agosto 2001 a Diciembre 2002
Los criterios para asignar recursos humanos para esta actividad fueron :
Para el desarrollo de esta actividad se requera de la participacin de los Encargados y
Analistas de Apoyo de cada mdulo y de un especialista en la elaboracin de normas y
procedimientos aduaneros.
III. Capacitacin e Instalacin de MIDAS - Periodo: Septiembre de 2002.
Los criterios para asignar recursos humanos para esta actividad fueron :
Para el desarrollo de esta actividad se requera de personal con conocimiento en la
instalacin de Midas e idealmente de personas con conocimientos de los mdulos a
implementar.
En esta actividad participaron todos los Encargados y Analistas de Apoyo de los mdulos y
el apoyo de los funcionarios de la mesa de ayuda de la Subdireccin de Informtica.
35
Modalidad de Pagos.
Las modalidades de pago varan en funcin de las etapas del Proyecto, teniendo cada una las
siguientes caractersticas:
Etapa 1
Para la ejecucin de la Etapa 1 se procedi a una licitacin pblica, la que fue adjudicada a la
empresa TUXPAN Ingeniera Ltda. Se firm un convenio de prestacin de servicios entre la
mencionada empresa, el Ministerio de Hacienda y el Servicio Nacional de Aduanas.
Esta etapa consider los siguientes mecanismos de pago:
Anticipo por un monto correspondiente al 20% del monto total de la primera etapa,
contra la entrega de una boleta de garanta bancaria a favor del Servicio Nacional de
Aduanas por el mismo monto.
Plan de Pagos, asociado al cumplimiento de los hitos establecidos segn se muestra
en cuadro siguiente, descontado el 20 % del anticipo. All se refleja la proporcionalidad
entre lo destinado a pagarse y las horas hombre asignadas a cada uno de los mdulos,
es decir, al esfuerzo estimado para la construccin de los componentes.
Cuadro II.1.6.5.1
Proporcin e Hitos de Pago del Proyecto ISIDORA
(% del total, pesos)
Fase
Mdulo
Desarrollo de los Componentes
2 Fase Modulo 1 Revisin y Estudio. Construccin de WorkFlow ad-hoc para Aduanas
Modulo 2 Construccin de Transacciones, receptores Validadores e Interfase
Modulo 3 Construccin de funcionalidad Manifiesto Martimo y Areo
Implementacin Piloto 2 Fase con performance estipulado
3 Fase Modulo 4 Construccin del Software de la 3 Fase, correspondiente a la
funcionalidad de MIC, Transito y Otros.
Implementacin Piloto de la 3 Fase con performance estipulado
1 Fase Modulo 5 Construccin del software de la 1 Fase, correspondiente a la
funcionalidad de la DIN
Implementacin Piloto de la 1 Fase con performance estipulado
4 Fase Modulo 6 Construccin del Software de la 4 Fase, correspondiente a la
funcionalidad de DUS
Implementacin Piloto de la 4 Fase con performance estipulado
5 Fase Modulo 7 Construccin del software correspondiente a los Sistemas Auxiliares
Implementacin Piloto de Sistemas Auxiliares con la performance
estipulada
TOTAL DE PAGOS POR DESARROLLO DE SOFTWARE
% Precio
7,65%
7,90%
14,45%
7,03%
10,00%
8,67%
10,00%
6,14%
10,00%
6,39%
8,00%
3,77%
100,00%
Fuente : Convenio de Prestacin de Servicios, Empresa TUXPAN, del 5 de Julio del 2001
Como se observa en el cuadro, cada pago est asociado a un hito que refleja el cumplimiento
de un mdulo completo por parte del proveedor, o en algunos casos, incluso se dividi en dos
partes un determinado mdulo.
Etapa 2
36
Readecuaciones, la cual se pag de acuerdo a las tarifas por especialista que se presentan a
continuacin:
Ingeniero Informtico
Analista programador
: $ 32.000 la hora
: $ 20.000 la hora
Pudiendo alcanzar hasta una determinada suma bruta, pagada de acuerdo al nmero de horas
consultor insumidas por TUXPAN en un plazo mximo de 21 meses con vencimiento al 26 de
Agosto del 2004
37
Cuadro II.1.7.1.1
Organigrama del Servicio Nacional de Aduanas
DIRECTOR NACIONAL S
SUBDIRECCIONES
SUBDIRECCION
SUBDIRECCION
SUBDIRECCION
SUBDIRECCION
SUBDIRECCION
SUBDIRECCION
DE FISCALIZACION
TECNICA
JURIDICA
INFORMATICA
ADMINISTRATIVA
DE RECURSOS HUMANOS
DEPARTAMENTOS STAFF
SECRETARIA GENERAL
ESTUDIOS
AUDITORIA INTERNA
ACUERDOS INTERNACIONALES
DIRECCIONES REGIONALES
Aduana
Aduana
Aduana
Aduana
Aduana
Aduana
Aduana
Aduana
Aduana
de Iquique
de Antofagasta
de Coquimbo
de Valparaiso
Metropolitana
de Talcahuano
de Puerto Montt
de Coyhaique
de Punta Arenas
ADMINISTRACIONES
Aduana de Arica
Aduana de Tocopilla
Aduana de Chaaral
Aduana de Los Andes
Aduana de San Antonio
Aduana de Osorno
Aduana de Puerto Aysen
Fuente: Servicio Nacional de Aduanas
38
Cuadro II.1.7.1.2
Organigrama de la Subdireccin de informtica
Subdirector
Subdirecin de
Informtica
Hugo Quinteros
Marcelo Reyes
Pablo Icaza
Manuel Saavedra
Ivn Graf
Jefe Departamento
Jefe Departamento
Asesor
Jefe Departamento
Administracin de
Sistemas
Desarrollo de
Sistemas
Coordinador de Grupo
Aseguramiento de
Calidad
Base de Datos
Invest. Tecnolgica
Asesor Tcnico
Subdireccin
Explotacin de
Sistemas
(produccin)
9
AnalistasProgramadores
Analistas de Sistemas
Adm.de Proyectos;
Anlisis Requerim.;
Anlisis Funcional;
Especific.Req.;
Diseo Lgico;
Pruebas;
Capacitacin;
Soporte Sistemas.
Diseo Fsico;
Modelamiento (UML);
Generacin Cdigo
Programacin;
Pruebas;
Integracin.
Ingeniero Sistemas
Ingeniero Sistemas
Administracin de
Administracin de
Infraestructura
Infraestructura Central:
Descentralizada:
-Servidores Centrales
-Redes de Datos
-Hardware Central
-Enlaces Telecom.
-Sist. Operativos
-Internet
-Sist. Especializados
-Parque Eq. de
Usuarios
Administracin de Base
de Datos
Funcionario Mesa de
Ayuda
Analistas-Programadores
Secretarias
Tcnicos de Soporte
Mesa de Ayuda de
Sistemas Aduaneros
Investigacin
Tecnolgica;
Introducc.de
Tecnologa;
Aseguram.de Calidad.
Secretara
Subdireccin;
Secretara
Departamentos
Soporte Sistemas:
-WEB
-Seguridad
-Correo
-Servidores
Operadores
Operacin de Centro
Cmputo
Tcnicos de Soporte
Soporte Tcnico a
Usuarios
Soporte Tcnico de
Red Elctrica
Informtica
39
ISIDORA
Coordinador de
Anlisis
Administrador de
Proyecto
Manifiesto Martimo
Coordinacin
General y de
Tareas:
-Plan de Trabajo
-Programa de
Trabajo
-Anlistas de
Sistemas
Anlisis/Fbricas/B
.D.
Administrador de
Proyecto
Manifiesto Terrestre
1
Administrador de
Proyecto
Manif.AreoCourier
Administrador de
Proyecto
Mdulo Almacnes
Administrador de
Proyecto
Mdulo DIN
Administrador de
Proyecto
Mdulo DUS
Administrar MduloProyecto:
-Anlisis Funcional
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Puesta en Marcha
-Capacitacin
Administrar MduloProyecto:
-Anlisis Funcional
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Puesta en Marcha
-Capacitacin
Administrar
Mdulo-Proyecto:
-Anlisis Funcional
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Puesta en Marcha
-Capacitacin
Administrar
Mdulo-Proyecto:
-Anlisis Funcional
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Puesta en Marcha
-Capacitacin
Administrar
Mdulo-Proyecto:
-Anlisis
Funcional
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Puesta en
Marcha
-Capacitacin
Administrar
Mdulo-Proyecto:
-Anlisis
Funcional
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Puesta en
Marcha
-Capacitacin
1
Analista de
Sistemas
1,5
Analistas de
Sistemas
1
Analista de
Sistemas
2
Analista de
Sistemas
Analisis de
Analisis de Mdulo- Analisis de Mdulo- Mdulo-Proyecto:
-Anlisis
Proyecto:
Proyecto:
-Anlisis Funcional -Anlisis Funcional Funcional
-Diseo Lgico
-Diseo Lgico
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Pruebas
-Pruebas
-Puesta en Marcha -Puesta en Marcha -Puesta en
-Capacitacin
-Capacitacin
Marcha
-Capacitacin
2
Analista de
Sistemas
Analisis de
Mdulo-Proyecto:
-Anlisis
Funcional
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Puesta en
Marcha
-Capacitacin
Analista de Sistemas
Analisis de MduloProyecto:
-Anlisis Funcional
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Puesta en Marcha
-Capacitacin
1
Jefe
Fbrica de Software
Implementacin de
Software
Implementacin de
Mdulos
Analisis de MduloProyecto:
-Anlisis Funcional
-Diseo Lgico
-Pruebas
-Puesta en Marcha
-Capacitacin
1
Jefe
Investigacin
Tcnica
Arquitectura de
Software
Implementacin de
Software
Implementacin de
Mdulos
Jefe
Aseguramiento
Calidad
Aseguramiento de
la Calidad (QA)
2
Asesores
Tecnolgicos
INTERNOS
Asesora en
Tecnologa
Informtica
Base de Datos
AnalistasProgramadores
Diseo Fsico;
Generacin Cdigo
Programacin;
Pruebas;
Integracin.
AnalistasProgramadores
Diseo Fsico;
Generacin Cdigo
Programacin;
Pruebas;
Integracin.
Administrador de
Base de Datos
1
Ingeniero de
Sistemas
Externo
Administracin de
Base de Datos
Soporte
Tecnolgico
Informtico
3 (**)
AnalistasProgramadores
EXTERNOS
4 (**)
AnalistasProgramadores
EXTERNOS
Generacin Cdigo
y
Programacin:
-2 Java
-2 PL-SQL
Generacin Cdigo y
Programacin:
-2 Java
-1 PL-SQL
4 (*)
AnalistasProgramadores
INTERNOS
Investigacin
Tecnolgica;
Introducc.de
Tecnologa
40
Subdirector Tcnico
Subdirector de Informtica
Jefe de Proyecto
Subdirector de Fiscalizacin
Jefe de Proyecto: este rol es asumido por el Subdirector de Informtica del Servicio,
con una dedicacin parcial el Proyecto. Posee atribuciones para definir los diferentes
grupos de trabajos asociados a cada una de las etapas del proyecto y designar en cada
caso un profesional responsable de la coordinacin de actividades.
Equipo de Trabajo: esta compuesto por 44,5 personas, que se distribuyen en los
siguientes roles : 1 Jefe de Proyecto, 1 Coordinador de anlisis, 6 administradores de
proyecto, 8,5 analistas de sistemas, 23 analistas-programadores (7 de ellos por
contratar), 1 administrador de Base de Datos, 1 Ingeniero de Sistemas (externo), 1 jefe
de fabrica de software, 1 Jefe de Investigacin Tcnica y Aseguramiento de la Calidad,
y 2 Asesores tecnolgicos.
Otros Funcionarios: para el apoyo de las actividades relacionadas a la construccin y
la puesta en funcionamiento de los componentes en operacin participaron funcionarios
de la Direccin Nacional, Aduanas Metropolitana y Los Andes. Las actividades de
soporte tcnico brindadas por los Departamentos de la Subdireccin de Informtica y
las de asesora en los aspectos contractuales por parte de la Subdireccin Jurdica.
Equipo de Refuerzo Tcnico: que agrupa al personal de administracin de base de
datos e investigacin tecnolgica.
41
Comisin Informtica
Comisin Legal
Inicio
Julio de 2002
Periodicidad
Semanal
Tipo de Canal
Reuniones
presnciales
Objetivo
Acciones
Afinamiento
de
requerimientos;
establecimiento
de
la
Normativa de Manifestacin;
Preparacin y evaluacin de
los Planes de Pruebas.
Segn requerimientos
proyecto
de
del
Afinamiento
de Definiciones legales respecto
especificaciones
tcnicas; del mensaje Delivery Order.
preparacin y evaluacin de
los Planes de Pruebas.
42
Actores
Privados
b)
Comisin Operativa
Comisin Informtica
Comisin Legal
Inicio
Agosto de 2002
Periodicidad
Tipo de Canal
Objetivo
Acciones
Actores
Privados
c)
de Manifestacin;
Comisin Informtica
Inicio
Agosto de 2003
Periodicidad
Tipo de Canal
Objetivo
Acciones
Afinamiento
de
requerimientos; : Mensajera; Software; Hardware; Plan de
establecimiento de la Normativa
de Pruebas
Manifestacin; Preparacin y evaluacin de
los Planes de Pruebas
Actores
Privados
43
d)
Inicio
Septiembre de 2002
Periodicidad
Tipo de Canal
Objetivo
Acciones
Actores
Privados
Etapa 3
Respecto del Control de Gestin del Servicio, el Departamento de Estudios est a cargo
del Control de Gestin institucional, lo que implica la administracin del Sistema de
Informacin de Gestin (SIG) del Servicio, y el seguimiento de los indicadores
comprometidos institucionalmente. Un subconjunto de los indicadores del SIG,
corresponde a los indicadores de desempeo presentados cada ao en la formulacin
presupuestaria (Formulario H), de acuerdo con el PMG de Planificacin y Control de
Gestin. En el ao 2003 se formul un indicador asociado a ISIDORA que no se logr
cumplir. En el ao 2004 el Control de Gestin del Servicio, que no es el control de gestin
del proyecto ISIDORA, formul dos indicadores asociados a ISIDORA, a los cuales el
Dpto. de Estudios les hizo el seguimiento correspondiente. Dichos indicadores se
cumplieron en un 100%.
44
Procesamiento
Responsable
Manifiestos
Lneas Areas,
Empresas Couriers,
Empresas Transportistas,
Compaas Martimas,
Freigt Forwarders.
Agentes de Aduana.
Destinaciones
Aduaneras
Personas
Periodicidad
de Envo
Mensual
y diaria
(fiscalizacion)
Diaria
Mensual
Depto. de Estudios,
Subdireccin de Fiscalizacin,
Subdireccin de Informtica.
Aduanas del pas.
Mensual
Si bien slo el ltimo de los puntos se refiere especficamente al Proyecto ISIDORA, los
temas anteriores indirectamente lo afectan ya que se refieren a las plataformas de
Hardware y Software sobre la que se instala y funcionar ISIDORA. El informe presentado
por SQL Technology es apreciado por el Panel como un serio esfuerzo por auditar la
28
29
45
780
Areas
496
Terrestres
subtotal
Instituciones Pblicas
1.330
2.358
4.187
15
35.028
TOTAL
1.330
1.330
Sin embargo, considerando los beneficiarios secundarios, se debe contabilizar a todas las
personas que se benefician de los menores costos asociados a la gestin de la importacin y
exportacin de bienes y servicios. En este escenario, prcticamente toda la poblacin del pas
sera beneficiaria secundarios o indirectos potenciales del proyecto.
77
Areas
248
Terrestres
subtotal
30
638
638
258
1.136
46
Instituciones Pblicas
TOTAL
15
16.550
638
Los criterios para definir los beneficiarios objetivos son los siguientes :
Exportadores
: 50% de los beneficiarios potenciales
Importadores
: 50% de los beneficiarios potenciales
: Todos
Empresas de Correo Rpido
: Todos
Almacenistas
: Todos
Despachadores de Aduanas
Compaas de Transporte
o Martimas
: Empresas con 100 o ms operaciones en un ao
o Areas
: 50% de los beneficiarios potenciales
o Terrestres
: Empresas que cubren el 90% de las operaciones
en un ao
Instituciones Pblicas
: todas
: Fiscalizadores, profesionales y tcnicos
Funcionarios
Etapa 3
Se inicia con el nombramiento de un nuevo Director Nacional, quin toma un conjunto de
decisiones que conducen a importantes cambios en la organizacin y conduccin del Proyecto
ISIDORA:
Decide la realizacin de una auditoria externa del Proyecto ISIDORA y el Proyecto ARIES.
Determina la sustitucin del Subdirector de Informtica como Jefe del Proyecto ISIDORA y
se nombra un Jefe Subrogante en septiembre de 2003.
Cesa en sus funciones al Subdirector de Informtica en Enero 2004.
Nombra un Subdirector de Informtica interino por los meses de febrero y marzo 2004.
Establece una instancia de Coordinacin Interna del Proyecto.
Se procedi a la liquidacin del Contrato con la empresa TUXPAN por haber transcurrido
el plazo previsto para dar cumplimiento a las obligaciones contractuales, sin que ello
hubiese ocurrido.
Incorpora un nuevo Subdirector de Informtica a contar de Abril del 2004.
Se evala el estado del Proyecto y se inician actividades correctivas
El nuevo Subdirector, a raz de los antecedentes recabados define estructurar un equipo de
trabajo cuya principal fortaleza es la experiencia en la implementacin de proyectos crticos y de
envergadura, con el conocimiento tcnico necesario en las diversas reas de las Tecnologas
de Informacin (TI).
A juicio de la Subdireccin de Informtica, era necesario emprender conjuntamente con las
acciones correctivas en ISIDORA, la ejecucin de numerosos cambios y medidas correctivas
al interior de la Subdireccin, puesto que se evidenciaba que stos ltimos, eran
indispensables para potenciar ISIDORA.
47
Estructura Organizacional
Inicialmente (ao 2001).
Cuadro II.1.11.2.1
Organigrama Estructura de Trabajo del Proyecto ISIDORA
Comisin de Apoderados de Area
Subdirectores Tcnico, Fiscalziacin, Informtica
Coordinador
Jefe de Proyecto
Subdirector de Informtica
Subdireccin Tcnica
Usuarios Lderes
Subdireccin de Fiscalizacin
Analistas
Usuarios Lderes
Analistas
Subdireccin de Informtica
Usuarios Lderes
Analistas
Aduanas
Usuarios Especialistas
Fuente: Documento Metodologa de trabajo utilizada en el proyecto ISIDORA preparado por el SNA. Pgina 1
En marzo de 2004 se creo la Comisin Coordinadora del Proyecto con el objeto de orientar y
facilitar el desarrollo e implementacin de los diversos proyectos que integralmente conforman el
Proyecto ISIDORA. La Comisin tiene la siguiente composicin:
Cuadro II.1.11.2.2
Comisin Coordinadora del Proyecto
Presidente de la Comisin
(Jefe del Depto. de Estudios)
Subdirector Tcnico
Subdirector de Informtica
Subdirector de Fiscalizacin
Jefe del Depto. de Inteligencia Aduanera
Jefe del Depto. de Asesora Legal
Jefe del Depto. de Desarrollo de Sistemas
Jefe del Proyecto ISIDORA
Representante designado por el Subdirector de Informtica
Fuente: Documento Metodologa de trabajo utilizada en el proyecto ISIDORA preparado por el SNA. Pgina2
31
48
TUXPAN solicit una ampliacin del plazo en 12 meses, mediante carta32 dirigida a la Unidad
Coordinadora de Proyectos del Ministerio de Hacienda, aduciendo causales relacionadas con
la complejidad extrema del proyecto, con la herramienta de trabajo propia del proveedor que
obligaba a un mayor trabajo, a la complejidad excesiva en el modelo diseado por el
proveedor externo, que el hardware necesario para el inicio de la construccin del proyecto no
estuvo disponible a tiempo.
Mdulo
Mdulo 1
Mdulo 2
Mdulo 3
Peso
Relat.
(%)
7,65%
7,90%
14,45%
30,00%
Adems, de eliminar las siguientes tareas que formaban parte del Contrato original (Decreto
651/2001 del Ministerio de Hacienda), lo que se aprecia por las actividades faltantes en el
cuadro de la Clusula Tercera del decreto, y adems por lo establecido expresamente en el
documento33 del Servicio en que se da por finiquitado el contrato con TUXPAN:
32
Anexo 5 de antecedentes entregados por el Servicio al Panel Evaluador. Contiene Oficio N269/2003 del subdirector de
Informtica al Coordinador del Proyecto por parte del Ministerio de Hacienda, adjuntando carta solicitud de prrroga del
proyecto emitida por TUXPAN Ingeniera Limitada.
33
Informe de Liquidacin del Convenio de Prestacin de Servicios Entre el Ministerio de Hacienda, el Servicio Nacional de
Aduanas y TUXPAN Ingeniera Ltda., por el Trabajo de Consultora Integracin de Sistemas por Internet Para el
Desarrollo de las Operaciones y Regulaciones Aduaneras ISIDORA. Pgina 4, 2.2.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
49
Cuadro II.1.11.3.2
Tareas eliminadas va Convenio que extiendo plazos
ELIMINACIN DE TAREAS DE ETAPA 1 AL MODIFICAR CONVENIO INICIAL
FASE
I Fase
IV Fase
Peso
Relat.
(%)
6,14%
6,39%
12,53%
Las etapas de Implementacin de DIN y DUS fueron excluidas en la modificacin del Contrato
por que la experiencia de Aduanas, en la implementacin de este tipo de mdulos, ha
demostrado que los procesos de adaptacin en los usuarios directamente afectados
(despachadores de Aduanas) toman mucho ms tiempo que lo que restaba para el nuevo
trmino del contrato. Se prioriz el desarrollo e implementacin de los Manifiestos.
A inicios del ao 2004, el Servicio procedi a la liquidacin del Contrato con la consultora por
haber transcurrido el plazo previsto para dar cumplimiento a las obligaciones contractuales, sin
que ello hubiese ocurrido y a realizar el cobro de todas las boletas de garanta. Para los
efectos del proceso de liquidacin del Convenio, el Servicio Nacional de Aduanas elabor una
metodologa de trabajo con la finalidad de valorizar el trabajo entregado por la empresa
TUXPAN a la fecha de vencimiento y de esta forma determinar el porcentaje final de ejecucin
del proyecto, y a partir de dicho porcentaje el monto a liquidar. De all en adelante la
conduccin del Proyecto ISIDORA continu por cuenta del Servicio, con las respectivas
reestructuraciones (ver 1.7.2 Organizacin del Proyecto).
50
51
Mecanismos de Coordinacin
Los mecanismos de coordinacin de ambos proyectos son automticos al ser liderados
ambos por el Subdirector de Informtica de Aduanas.
Antecedentes Presupuestarios
Cuadro N II.1.13.1
Presupuesto Total del Proyecto 2001-2005
35
(miles de $ ao 2005)
Ao
2001
2002
2003
2004
2005
Presupuesto Servicio
36
responsable
26.364.505
27.267.936
25.651.283
27.029.107
21.848.034
13
Presupuesto Proyecto
37
Monto
%
395.202
1,50%
596.109
2,18%
493.424
1,92%
445.360
1,65%
213.289
0,98%
Las cifras de presupuesto del Proyecto, indicadas en este cuadro, corresponden a los
presupuestos definido en la Ley de Presupuesto asignados al proyecto. Se debe sealar que
los saldos que no eran utilizados en un ao eran traspasados al ao siguiente.
34
52
TEMAS DE EVALUACION
DISEO DEL PROYECTO
Anlisis y Evaluacin de aspectos relacionados con el Diseo del Proyecto
Importadores (3.079)
Exportadores (12.335)
Intermedios
Personas
Profesionales,
Fiscalizadores
y
Tcnicos funcionarios de Aduanas
(638)
Una debilidad importante a nivel del Diseo del Proyecto, es la centralizacin que se ha
efectuado para materializar la coordinacin con los beneficiarios institucionales efectivos38.
En el caso del Proyecto, las polticas existentes tambin fundamentan el problema
identificado, de modo que, en el mbito de actores de Estado el tema de la utilizacin de la
tecnologa como medio de facilitacin de las prestaciones a los usuarios del Comercio
Exterior, es un tema que genera consenso. Por tanto, el Proyecto responde a una necesidad
real.
53
El Panel en trminos generales valida la lgica vertical de la matriz, ya que sta muestra
grados de consistencia entre actividades, componentes, propsito y el fin del Proyecto. Sin
perjuicio de lo cual, existen algunos puntos que llaman la atencin, los cuales se detallan a
continuacin.
En cuanto al Fin del Proyecto, se considera que el propsito establecido para el Proyecto
ISIDORA contribuye directamente a alcanzarlo, dado que la automatizacin de los sistemas
aduaneros es claramente una condicin necesaria para exista un uso eficiente e integrado de
la fiscalizacin y la facilitacin. Ms an, el fin declarado forma parte de una de las lneas de
trabajo que se encuentran en desarrollo a nivel de gobierno. En particular, la asociada a la
optimizacin de determinadas cadenas de procesos, donde uno de los que destaca es la del
Comercio Exterior. En forma anloga, se es consistente con lo que se est desarrollando en
diversas instituciones publicas en el sentido de disponer de la mayor cantidad de informacin
posible en medio magntico, para as desarrollar estrategias de fiscalizacin ms efectivas.
El propsito del Proyecto se encuentra especificado de forma precisa. Se sealan los sectores
donde se desarrollar el Proyecto, y se articula de forma coherente con los componentes y
actividades definidas en la Matriz de Marco Logico.
En cuanto a los componentes (3) del Proyecto: Modulo de Destinaciones Aduaneras instaladas
y en operacin; Modulo de Manifiestos instalados y en operacin; Mdulos bsicos de
Administracin de Informacin instalados y en operacin se considera que el componente 1 y
2 son claramente condiciones necesarias para el cumplimiento del propsito del proyecto.
En cuanto al componente 1: Modulo de Destinaciones Aduaneras instaladas y en operacin,
se considera que los productos son claros y las actividades representan las etapas globales de
cualquier desarrollo informtico.
En lo que se refiere al componente 2: Modulo de Manifiestos instalados y en operacin, los
productos que aqu son claros, y las actividades idnticas a las definidas para la componente
anterior.
Es opinin del Panel, que bastara la definicin de las dos componentes hasta aqu
explicitadas, para alcanzar el propsito del Proyecto.
En relacin al tercer y ltimo componente denominado Mdulos bsicos de Administracin de
Informacin instalados y en operacin, el Panel no ha logrado identificar las particularidades
que esta componente pueda aportar al logro del propsito del Proyecto. Por ello, no se
considera pertinente su inclusin. Las subcomponentes que lo componen son partes que todo
sistema computacional considera y requiere para funcionar mdulos de consultas
especializadas y modulo de comunicaciones -. Por lo tanto son aspectos que cruzarn
transversalmente el desarrollo de las otras 2 componentes definidas.
54
Mdulos de Destinaciones
Aduaneras instaladas y en
operacin
Los Agentes del Comercio Exterior pueden
remitir va Internet las destinaciones
aduaneras a ISIDORA.
INDICADORES
COMENTARIOS
Eficacia / Producto
% de tramitacin de destinaciones
aduaneras a travs de
ISIDORA(mensual)
39
El Panel propuso la realizacin, en el marco de la Evaluacin del Proyecto, de un Estudio exploratorio de satisfaccin, a
cargo de un consultor experto, el cual fue desestimada su realizacin por el numero de beneficiarios reales a la fecha.
55
COMPONENTES
INDICADORES
Calidad / Proceso
N de Campos con validaciones
automatizadas por el N de Campos
validables
Eficacia / Producto
% de tramitacin de manifiestos a
Las Empresas de Transporte pueden travs de ISIDORA(mensual)
remitir va Internet los manifiestos a Eficacia / Resultado Final
ISIDORA.
Variacin del tiempo promedio de
tramitacin de manifiestos
Mdulos de Manifiestos
instalados y en operacin
COMENTARIOS
Debe reemplazarse por grado de
satisfaccin de agentes de aduana. Se
debe aplicar una encuesta anual.
Calidad / Proceso
N de Campos con validaciones
automatizadas por el N de Campos
validables
Calidad / Producto
N de horas de antelacin al arribo de
la nave en la recepcin del manifiesto
56
Estructura Organizacional.
A continuacin se presenta la evaluacin del Panel respecto de la estructura organizacional,
primero para las etapas 1 y 2 y luego para la etapa 3.
Etapas 1 y 2:
Como se puede observar, esta estructura considera tanto al personal de TUXPAN, como los
aportados por el Servicio y es consistente con la metodologa que proponen en su propuesta.
Sin embargo, ambas propuestas de organizacin, tanto la del Servicio, como la de TUXPAN
slo se interrelacionan entre s mediante la coordinacin establecida a travs de los Jefes de
Proyecto, tanto de Tuxpan como de Aduanas y no a travs de un plan maestro que hubiera
permitido una articulacin y control ms adecuado del proyecto, como se muestra en el
cuadro.
Dada la envergadura y complejidad de ISIDORA , la disponibilidad de un plan maestro basado
en Cartas Gantt interrelacionadas entre si, y compuestas por una elevada cantidad de
actividades, es un requisito imprescindible. De acuerdo a lo presentado por el Servicio, es
opinin del Panel, que las Cartas Gantt para esta etapa son insuficientes en trmino de
integracin, nivel de detalle y claridad en la asignacin de recursos.
Lo anterior tuvo, en este Proyecto, un especial impacto debido a que la metodologa propuesta
por TUXPAN, parte con un desarrollo prcticamente desde cero, cuando lo pedido en las
57
Reconoce que el proyecto haba sido y sigue siendo de una complejidad superior a la
que haba supuesto hasta las etapas 1 y 2. Como se ha afirmado previamente, en nada ha
cambiado la complejidad de este proyecto desde su concepcin original hasta el presente.
Slo se puede suponer, por las decisiones adoptadas, que ha cambiado la percepcin de
dicha complejidad por parte de sus diferentes jefes de proyecto.
El perfil del staff asignado, muestra que se han asumido un conjunto de aspectos
tcnicos que en las etapas previas no fueron considerados.
Licitacin Pblica. Integracin de Sistemas por Internet Para el Desarrollo de las Operaciones y Regulaciones Aduaneras
ISIDORA Para el Servicio Nacional de Aduanas. Bases Administrativas y Trminos de Referencia. Pgina 20
41
Propuesta de TUXPAN Ingeniera Limitada, pgina 16. El proceso comienza con la identificacin de los requerimientos (Anlisis de
requerimientos), tanto funcionales como no funcionales. Se identifican las diferentes Funciones del Sistema y, dentro de cada una de ellas,
sus Casos de Uso, los que encapsulan un requerimiento funcional. Un caso de uso se escribe en la forma de una descripcin de la
interaccin que se espera entre un usuario especfico (Actor) y el sistema, en trminos de entradas y salidas. Para aquellos casos de uso
que implican un mayor grado de complejidad o que se desea incluir un mayor nivel de detalle formal en su especificacin, se puede escribir
uno o ms Contratos, los que formalizan las Operaciones del sistema. Un contrato corresponde a la descripcin formal, en lgica de primer
y segundo orden, de las operaciones, que representan los servicios de ms alto nivel que el sistema ofrece (aquellos servicios que son
directamente activados por los usuarios o actores). Paralelamente a la identificacin de los casos de uso, se mantiene un documento con
los requerimientos no funcionales (Atributos del Sistema)
42
43
58
Asignacin de Responsabilidades.
A continuacin se presenta la opinin del Panel respecto de la asignacin de
responsabilidades, primero para las etapas 1 y 2 y luego para la etapa 3.
Etapas 1 y 2:
44
El actual Jefe de Proyecto manifest en la ltima reunin conjunta con la DIPRES y el Panel, que no se dispona an de la
fecha de inicio del plan, ni se iba a disponer de ella, hasta que no tuviera asignados los recursos necesarios para llevarlo a
cabo.
45
En esta comisin participaron, a solicitud del Ministerio de Hacienda, un consultor externo y dos funcionarios del
Servicio de Impuestos Internos.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
59
46
Aqu el problema radica en que el levantamiento de requerimientos fue realizado con una visin de anlisis estructurado
clsica, la cual no puede ser llevada en forma directa a una implementacin con un enfoque de orientacin a objetos, dado
que se tratan de filosofas informticas conceptualmente muy distintas, y por lo tanto no directamente compatibles.
47
Decreto 651 2001 del Ministerio de Hacienda. Este criterio era el tradicionalmente aplicado por la Subsecretara de
Hacienda, en atencin a los procedimientos comnmente aplicados por el Banco Mundial, para el desarrollo de consultoras.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
60
Las responsabilidades del proyecto fueron asignadas ntegramente a funcionarios del Servicio,
centrndose fundamentalmente en miembros de la Subdireccin de Informtica.
De la nueva estructura organizacional, se observa que existe una mayor especificidad en la
asignacin de responsabilidades. Sin embargo, sigue sin observarse una planificacin con la
rigurosidad y nivel de detalle que un proyecto pblico de estas caractersticas amerita:
evaluacin social, plan informtico y sistema de control y seguimiento.
La vinculacin fue natural, en atencin a que esta se desarrollo en el marco del Comit de
Procedimientos Aduaneros MERCOSUR.
Proyecto ARIES.
48
El punto de un Plan Informtico es entregar una visin global de la estrategia y solucin informtica de una institucin
dada. LA separacin de los proyectos de Hardware y Software no tiene sentido en este contexto, para mayor in formacin,
ver MIDEPLAN, SNI. Metodologa de Proyectos de Informtica
49
Carta del 24 de marzo del 2003 enviada por seor santiago Macas Gerente General de TUXPAN Ingeniera Limitada al
Coordinador de Ministerial de Proyecto ISIDORA.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
61
Desde que ARIES se implement gran parte de su uso por parte de ISIDORA
no ha sido posible por el grado aun limitado de su construccin e
implementacin (menos del 45%).
Asignacin de Recursos
Recursos de Hardware
Recursos de Software
Recursos humanos
Los criterios aplicados para asignar personal del Servicio en las distintas actividades que
se efectuaron durante el desarrollo del proyecto, especialmente durante las etapas 1 y 2,
muestran la preocupacin del Servicio por el Proyecto. Sin embargo, la carencia de un
Plan Maestro, no permiti evaluar en su justa medida los requerimientos de recursos
necesarios, los que a juicio del panel fueron al menos insuficientes respecto de las
competencias tcnicas del proveedor externo que permitieran validar las propuestas de
ste en las diferentes actividades del Proyecto. Esto impidi adems, que la participacin
de los funcionarios se tradujera en un desarrollo ms provechoso del proyecto.
62
Modalidades de Pago
Las modalidades de Pagos establecida mediante los respectivos contratos entre el Ministerio
de Hacienda, el Servicio Nacional de Aduanas y TUXPAN Ingeniera Limitada consideraron
dos alternativas:
Como se seala en II.1.6.5.- Modalidad de Pagos en esta etapa se consideraron dos tipos de
pagos:
63
64
problemas que corrige. Aduanas debe tomar el control total de los cambios tanto en las
aplicaciones como en base de datos de los ambientes de pruebas y de produccin.
Ms an, si se hubiera planificado y controlado el proyecto desde su inicio, habra resultado
evidente que la metodologa aplicada por TUXPAN hacia inviable concluirlo en los 16 meses
establecidos.
En definitiva, no hubo un Plan del Proyecto, entendiendo por el mismo lo que se ha sealado
en este informe. Por lo tanto, no hubo un adecuado seguimiento y control. Esto, que en el caso
de las licitaciones pblicas normales, hubiera producido una temprana alarma por las
repercusiones en las multas comprometidas por atrasos del proveedor, en este caso no
ocurri, porque adems no existan multas y el proveedor poda atrasarse, como
efectivamente sucedi, sin ser afectado por ello.
A excepcin del indicador de grado de automatizacin de los procesos, no existan bases de
datos que permitieran ejercer un adecuado control ni emitieran otros indicadores de gestin o
del estado de avance del Proyecto. Las bases de datos disponibles no consideran informacin
requerida por el Proyecto para su evaluacin.
Respecto del seguimiento y evaluacin, este prcticamente no existi, por lo que no gener la
informacin pertinente, de calidad, peridica y oportuna.
Al SIG institucional slo se han incorporado indicadores que dicen relacin con el grado de
automatizacin de los procesos, lo cual es una medida o indicador de procesos o producto,
pero no dice relacin con el resultado de sta automatizacin. Por lo tanto, no ha servido como
una retroalimentacin efectiva para la toma de decisiones.
65
Mdulo
2 Fase
Modulo 1
% Precio
% Avance Estado de
Mdulo
Avance
7,65%
100,00%
7,65%
7,90%
100,00%
7,90%
14,45%
100,00%
14,45%
7,03%
35,33%
2,48%
10,00%
54,82%
5,48%
8,67%
0,00%
0,00%
10,00%
2,54%
0,25%
6,14%
0,00%
0,00%
10,00%
20,80%
2,08%
6,39%
0,00%
0,00%
8,00%
44,48%
3,56%
3,77%
5,60%
0,21%
100,00%
Obs.
Eliminado
Eliminado
44,07%
Fuente : elaboracin del Panel, a partir de : Informe de Liquidacin de Convenio TUXPAN; Decreto 651/2001 y 942/2003
del Ministerio de Hacienda
66
Como se observa en el cuadro, el avance total del Proyecto estimado por parte del Servicio es
de un 44,07%. El Panel realiz una estimacin similar50, aplicando la misma metodologa a los
mismos CheckList, pero a partir de consideraciones diferentes 51 . El resultado de esta
estimacin evalu el avance final en un porcentaje que tiene como cota mxima posible un
39,62 %. Producto de las readecuaciones formuladas al proyecto por el Servicio durante la
Etapa 3, parte significativa del software se est rehaciendo, por lo que los valores arriba
sealados dejan de tener sentido.
De todo lo anterior se deduce que en este estado de desarrollo del proyecto la construccin de
los componentes es insuficiente para el logro del propsito. Estn identificados los
componentes no construidos o insuficientemente desarrollados y que podran mejorar la
eficacia del Proyecto, stos son:
Trmino de Implementacin de la segunda fase: Manifiesto Martimo y Areo (estado
de avance es del 35,33 %)
Trmino de Construccin del software de la Tercera Fase, correspondiente a la
funcionalidad MIC, Trnsito y Otros (avance de un 54,82%) con su respectiva
implementacin (avance de 0%).
Trmino de Construccin del software de la Primera Fase, correspondiente a la
funcionalidad DIN (avance de 2,54%), con su respectiva implementacin (avance 0%).
Trmino de la Construccin del software de la Cuarta Fase, correspondiente a la
funcionalidad DUS (avance 20,8%) y su respectiva implementacin (avance 0%).
Trmino de la Construccin del software correspondiente a los Sistemas Auxiliares
(avance 44,48%) e implementacin de los mismos (avance 5,6 %).
Por lo tanto, respecto al nivel de construccin de los componentes los resultados son bajos.
50
13.- Anexo 10. Estimacin del Estado de Avance Realizado por el Panel
Anexo 11. Estimacin del Estado de Avance Realizado por el Panel
52
Steve McConnell Code Complete A Practical Handbook of Software Construction Microsoft Press (1993)
53
14.- Anexo 11. Antecedentes Calidad del Software
51
67
55
68
calidad del software sealados previamente, as como con los atributos internos bsicos
como lo es la facilidad de mantencin, en especial al no adherirse el cdigo a normas de
codificacin Java. Lo anterior se ha visto ratificado por las propias conclusiones del Servicio
producto de la evaluacin realizada a las Etapas 1 y 2.
Este indicador tiene como objetivo medir el porcentaje de manifiestos martimos y areos
que se tramitan a travs del sistema ISIDORA.
Formula de clculo:
Variables
Diciembre
2003
Diciembre
2004
799
4.577
6.260
6.913
50%
50%
12,76%
66,21%
Este indicador tiene como objetivo medir el porcentaje de manifiestos terrestres que se
tramitan a travs del sistema ISIDORA. Este indicador fue presentado como compromiso
slo a partir del ao 2004.
Formula de clculo:
69
AO 2004:
Cuadro III.3.1.2.1.2
Resultado Manifiestos Terrestres Tramitados
Nombre de
Indicador
Variables
% de Manifiestos
terrestres tramitados Total de manifiestos terrestres tramitados
electrnicamente
META
Resultado
Diciembre
2003
Diciembre
2004
4.577
6.913
10,00%
11,14%
Niveles de Produccin
El nico indicador respecto de la produccin de los componentes con informacin disponible,
se refiere a la cantidad de transacciones electrnicas realizadas mediante ISIDORA y esto
slo para el componente 2, ya que la Componente 1 aun no se implementa. Por lo tanto, en el
caso de Componente 2 no tenemos posibilidades de comparar lo producido en la actualidad
con lo que potencialmente se podra producir, pero s sabemos que uno de sus tres mdulo
aun no inicia la produccin, por lo que su cota mxima de produccin debera ser inferior al 66
%. En el caso del Componente 1, la situacin es inversa, ya que slo se sabe que actualmente
se procesan las cantidades de documentos que se muestran en el cuadro, pero no por
ISIDORA, y en ISIDORA, en la actualidad no hay nada.
Indicador: Porcentaje de Tramitacin a Travs de ISIDORA (Mensual)
o Dimensin/mbito de Control: Eficacia/Producto
o Frmula de Clculo:
Total de documentos tramitados en ISIDORA / Total de documentos tramitados * 100
o Supuestos: Considera DIN, DUS (primer y segundo envo), IVV y Manifiestos Areos,
Terrestres y Martimos
o Valor: 1,31 %
o Comentario: Desde el punto de vista de los niveles de produccin este indicador
muestra un valor extraordinariamente bajo, puede afirmarse que los componentes
prcticamente no han iniciado su produccin respecto de los documentos tramitados.
La componente 3: Sistemas Auxiliares, con sus mdulos de Agentes, Locaciones y Sistema de
Mensajera, slo tiene sentido y se utiliza en la medida en que operan las dems
componentes, por lo que si estimamos en un 50% la valoracin de cada una de las otras dos
componentes, para la componente 3 se tendra una posible cota superior de produccin
inferior al 33%.
Oportunidad de Produccin.
Este tema es uno de los ms crticos en el Proyecto ISIDORA, ya que la oportunidad de
Produccin se relaciona con los tiempos de respuesta en las tramitaciones aduaneras y es
justamente ah, donde tiene ms sentido el Proyecto y donde entregara ms valor agregado,
sobre todo a los usuarios indirectos que pueden alcanzar prcticamente a todos los habitantes
del pas.
De acuerdo a los indicadores establecidos en la Matriz de Marco Lgico, se presenta la
siguiente situacin:
70
o Valor: 75 %
o Considera un tiempo de tramitacin sin ISIDORA de 4 horas promedio y con ISIDORA
de 1 hora promedio
o Comentario: Desde el punto de vista de la oportunidad de produccin este indicador
muestra un aporte significativo respecto de la oportunidad de produccin en las
tramitaciones de los manifiestos areos.
.A nivel de Componente 2: Mdulos de Manifiestos Instalados y en Operacin:
Subcomponente 2: Modulo Manifiesto Martimo
o Valor: 0 %
o El valor es nulo porque este componente an no ha entrado en produccin.
o Comentario: Desde el punto de vista de la oportunidad de produccin este indicador
muestra un nulo aporte respecto de la oportunidad de produccin en las tramitaciones
de los manifiestos martimos.
71
o Valor: 75 %
o Considera un tiempo de tramitacin sin ISIDORA de 4 horas promedio y con ISIDORA
de 1 hora promedio
o Comentario: Desde el punto de vista de la oportunidad de produccin este indicador
muestra un aporte significativo respecto de la oportunidad de produccin en las
tramitaciones de los manifiestos terrestres.
Para el Componente 3: Mdulos Bsicos de Administracin de Informacin instalados y en
operacin, Subcomponente 3: Sistemas de Mensajera (Transmisin Electrnica), est
establecido el indicador: Tiempo promedio de procesamiento de mensajes (mensual). Sin
embargo, para este indicador no se dispone de la informacin para su clculo. Cabe eso s
sealar que ha sido de especial preocupacin para la Subdireccin de Informtica, tanto as
que se decidi reemplazar el sistema de mensajera MIDAS, establecido inicialmente. El Panel
estima que este componente no es adecuado puesto que corresponde a un conjunto de piezas
de software que son comunes (genricas) a todo sistema de informacin, sin las cuales los
restantes componentes no podran funcionar y en s no aportan valor y/o servicios
relacionados con el negocio de la aduana a los usuarios del sistema.
Como conclusin fina slo cabe afirmar que en el tema de la oportunidad de la produccin de
los componentes los resultados son limitados, como lo muestra el indicador de propsito (3%).
56
la toma de razn por parte de la Contralora General de la Repblica fue el 31 de agosto del 2001
Anexo 5 de antecedentes entregados por el Servicio al Panel Evaluador. Contiene Oficio N269/2003 del subdirector de
Informtica al Coordinador del Proyecto por parte del Ministerio de Hacienda, adjuntando carta solicitud de prrroga del
proyecto emitida por TUXPAN Ingeniera Limitada.
58
UML Unified Modeling Language, conjunto estndar de diagramas y notaciones para el modelamiento orientado a
objetos de un sistema.
59
Minuta de Compromiso de la Negociacin Entre TUXPAN y el Servicio Nacional de Aduanas del 23 de mayo del 2001.
57
72
60
Modelamiento de Procesos. Etapa que se desarrolla normalmente previo al establecimiento de de los requerimientos de un
sistema de informacin.
61
Casos de uso, forma de establecer los requerimientos de un sistema de informacin utilizando la notacin y diagramas
estndares de UML.
62
Informe de Liquidacin del Convenio de Prestacin de Servicios Entre el Ministerio de Hacienda, el Servicio Nacional de
Aduanas y TUXPAN Ingeniera Ltda., por el Trabajo de Consultora Integracin de Sistemas por Internet Para el
Desarrollo de las Operaciones y Regulaciones Aduaneras ISIDORA.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
73
Como conclusin, podemos afirmar que habiendo transcurrido 45 meses (hasta mayo de 2005), ha
existido un atraso importante en la entrega de los componentes y su puesta a disposicin de los
usuarios, atraso que persiste.
Eficacia/Resultado Final 1
Eficacia/Producto.
Este indicador mide el porcentaje de tramitaciones realizadas a travs del ISIDORA. El valor
obtenido para este indicador es de un 1,31%, mostrando que an el porcentaje de
tramitaciones a travs de ISIDORA globalmente es insignificante, estando muy lejos de
alcanzar el propsito en este aspecto
Eficacia/Resultado Final 2.
Economa/Resultado Final.
Este indicador mide el porcentaje de variacin del Costo Planilla del Personal asignado a
tramitar documentos. El valor para este indicador es de 0%, lo que significa que no ha habido
ningn avance en trminos de reduccin de costos de la planilla de personal al tramitar los
documento por ISIDORA, este resultado no es bueno y es consistente con el indicador de
Eficacia/Producto (1,31%) y que mide el porcentaje de tramitaciones a travs de ISIDORA.
Eficiencia/Proyecto.
Este indicador mide la cantidad de pesos gastados en el Proyecto ISIDORA en relacin a los
puntos porcentuales avanzados en el ISIDORA. El valor de este indicador, considerando un
avance del 44% (que el Panel considera discutible), es de 20,05 calculado como el cuociente
entre los MM $ 882 gastados en ISIDORA hasta ahora, dividido por 44 (porcentaje de avance
74
estimado por el Servicio). Esto significa, como proyeccin que se podra estimar aun un gasto
de M $1.122.545.
Manifiestos
Mdulos Bsicos de
Administracin de
Beneficiarios Efectivos
2002 2003 2004
Exportadores
0
0
0
Importadores
0
0
0
Despachadores de Aduana
0
0
0
Funcionarios de Aduana
0
0
0
TOTAL COMPONENTE 1
0
0
0
Empresas de Correo Rpido
0
21
25
Almacenistas
0
0
0
Agentes de Naves
0
0
0
Compaas de Transporte Martima
0
0
0
Compaas de Transporte Areas
0
0
29
Compaas de Transporte Terrestres
0
0
31
Funcionarios de Aduana
0
71
71
TOTAL COMPONENTE 2
0
71 131
Funcionarios de Aduana
0
71
71
TOTAL COMPONENTE 3
0
71
71
Anlisis de Cobertura
A continuacin se presentan dos cuadros en que se muestran las coberturas para el Proyecto,
estimadas para las empresas y para los funcionarios de Aduana como el porcentaje de la
poblacin efectiva en relacin a la poblacin objetivo.
Funcionarios
Empresas
Cuadro III.3.2.3.1
Anlisis de Cobertura de Beneficiarios
(Numero de Empresas/funcionarios)
POBLACIN
2001
2002
2003
2004
Potencial
35.028
35.028
Objetivo
16.550
16.550
Efectiva
21
85
0,00%
0,00%
0,13%
0,51%
Cobertura (%) *
Potencial
1.339
1.330
Objetivo
638
638
Efectiva
71
71
0,00%
0,00%
11,13%
10,40%
Cobertura (%) *
75
Como se desprende de los cuadros mostrados, el nivel de cobertura para las empresas es
muy bajo an. No as para los funcionarios de Aduna, el que siendo an bajo alcanza a tener
un pequeo impacto en la poblacin objetivo.
Si bien los criterios de focalizacin parecen ser razonables en la mayora de los casos, no se
observa su efecto en los resultados de la cobertura.
Los puntos en los cuales se plantea la revisin de los criterios se refieren a los Agentes de
Aduanas, donde el nmero de agentes que cursa operaciones durante el ao es inferior al
sealado. Los Agentes que teniendo licencia para operar, no presenten declaraciones a
tramite no se requiere que formen parte del grupo de beneficiarios objetivos.
En el caso de los Importadores y Exportadores, No obstante que en cuanto a numero pudieran
aparecer como razonables, no se ha considerado la participacin que estos tienen el
intercambio comercial de nuestro pas. Aqu, variables como el nmero de documentos
sometidos a trmite, el valor de las operaciones, la naturaleza de los productos pueden ser
variables que ayuden a establecer con mayor precisin el grupo de empresas que se pretende
focalizar.
En el caso de las empresas courier, a va de ejemplo, 5 de ellas concentran casi el 90% de los
movimientos. En este caso, este podra ser un criterio al igual como se plantea para el sector
martimo de focalizacin.
76
La falta de un plan y campaa de difusin orientada a captar usuarios del sistema. Esto
queda de manifiesto al observar los bajos ndices de cobertura de los beneficiarios efectivos
en relacin a los objetivos definidos por el Servicio.
RECURSOS FINANCIEROS
Anlisis y Evaluacin de aspectos relacionados con los Recursos Financieros del
Proyecto
2001
Monto
2002
%
Monto
2003
%
Monto
2004
%
Monto
2005
%
Monto
129.013
35
152.516
53
213.945
62
142.245
49
139.970
59
236.630
65
133.176
47
129.541
38
147.543
51
97.206
41
365.643
100
285.692
100
343.486
100
289.788
100
237.176
100
Segn se aprecia el cuadro anterior, las fuentes de financiamiento parten el ao 2001 con un
35% de Aporte Fiscal y un 65% de aporte del Ministerio de Hacienda. Estos aportes cambian en
trminos de su importancia a travs del tiempo, disminuyendo el aporte de Hacienda, para dar
paso a un mayor financiamiento del proyecto con Aporte Fiscal, alcanzando el 2005, un 59% de
Aporte Fiscal y un 41% de aporte del Ministerio de Hacienda.
A continuacin, en el Cuadro N III.4.1.2 se presenta el gasto efectivo total del Proyecto,
desagregado en gasto efectivo del presupuesto asignado y otros gastos. El cuadro III.4.1.2 fue
elaborado y presentado por la institucin. En ste se puede apreciar que el gasto efectivo
siempre ha superado los 120 millones de pesos anuales, sin embargo, ha fluctuado en forma
importante, incrementndose en un 284% entre los aos 2001 y 2002, y disminuyendo un 58% y
79% en los dos perodos posteriores.
63
Los montos anuales consignados corresponden a lo establecido en la ley de presupuesto, lo cual incluye los saldos no
ejecutados del ao anterior.
77
AO
Cuadro N III.4.1.2.
Gasto Efectivo Total del Proyecto
En miles de pesos ao 2005
Gasto Efectivo del
Otros Gastos64
Presupuesto
Asignado
2001
2002
2003
2004
29.559
368.459
214.976
151.940
Total Gasto
Efectivo del
Proyecto
100.132
0
0
17.585
129.691
368.459
214.976
169.525
2002
2003
2004
Personal
15.466
12%
76.520
21%
89.277
42%
86.902
51%
14.093
11%
14.934
4%
29.073
14%
48.384
29%
100.132
77%
89.337
24%
70.085
33%
29.486
17%
Otros
0%
187.668
51%
26.543
12%
4.752
3%
Total
129.691
100%
368.459
100%
214.976
100%
169.525
100%
Inversin
Fuente: Elaboracin propia en base a datos aportados por el Servicio Nacional de Aduana
En el cuadro, se puede observar que, del total del gasto efectivo del Proyecto, los fondos
asignados a inversin representaron el principal tem de gasto slo el ao 2001. En el ao 2002
el tem otros el de mayor incidencia en el gasto efectivo del Proyecto, alcanzando un 51%.65.
Finalmente, en los aos 2003 y 2004 el tem personal fue el de mayor incidencia en el gasto
efectivo, alcanzando un 42% y 51% respectivamente.
A continuacin, en el Cuadro N 4.1.4 se presentan los gastos efectuados para la produccin de
los componentes del Proyecto. El cuadro fue elaborado y presentado por la institucin, ver
anexo 13. Del cuadro se puede apreciar que con excepcin al ao 2003, el mdulo 2, Mdulo de
Manifiestos instalados y en operacin, fue el de mayor costo. Para el resto de los perodos y
mdulos el costo es irregular, siendo imposible cualquier anlisis de tendencias o conclusiones.
64
Corresponde a gastos con cargo a recursos aportados por otras instituciones pblicas o privadas (puntos 2 y 3 del cuadro N2 Fuentes
de Financiamiento del Proyecto).
65
78
Cuadro N III.4.1.4
Costo de Produccin de los Componentes del Proyecto
(Miles de $ 2005)
COMPONENTES
2001
Monto
2002
%
Monto
2003
%
Monto
2004
%
Monto
42.198,14
36,50% 38.828,63
23,41% 29.097,51
18,49% 21.647,50
18,99%
42.198,14
36,50% 79.361,85
47,85% 56.183,95
35,70% 79.392,39
69,64%
31.201,05
26,99% 47.666,68
28,74% 72.095,68
45,81% 12.956,77
11,37%
Total
115.597 100,00%
165.857 100,00%
157.377 100,00%
113.997 100,00%
Fuente: Elaboracin propia en base a datos aportados por el Servicio Nacional de Aduana
Como se puede apreciar en el cuadro anterior, los costos de produccin de los componentes
del Proyecto superaron los 100 millones (de pesos del 2005) en cada uno de los perodos de
produccin, con un promedio de costo de 138.207 (Miles de $ 2005), siendo creciente el costo
entre el ao 2001 y 2002, y despus decreciente para los perodos posteriores.
2001
2002
2003
2004
2,55
2,35
1,76
1,31
2,55
4,80
3,39
4,80
48,90
74,71
113,00
20,31
Fuente: Elaboracin propia en base a datos aportados por el Servicio Nacional de Aduana
Desde el cuadro III.4.2.1.1 se puede apreciar que el mdulo 3, (Mdulo Bsicos de Adm. de
Inf. Instalados y en Operacin, cuenta con los mayores costos promedio componente por
beneficiario. stos costos promedio son significativamente mayores a los calculados para los
componentes 1 y 2, debido fundamentalmente a que los beneficiarios consideran slo a los
funcionarios del servicio. Los costos promedio componente por beneficiario son crecientes en
este componente en el perodo 2001 y 2003, generndose una baja importante el ao 2004 de
113 a 20,31 miles de $2005 por beneficiario (alrededor de un 18%).
66
El cuadro 4.2.1.1. no lleva una lnea especificando el total anual, ya que el nmero de beneficiarios considerados
vara en trminos de los componentes incluidos, tanto en nmero como en su naturaleza.
79
2003
1.851,49
2.529,13
2004
1.341,14
1.994,41
Fuente: Elaboracin propia en base a datos aportados por el Servicio Nacional de Aduana
Se puede apreciar entonces del cuadro III.4.2.1.2 que el costo total componentes por
beneficiario efectivo vara entre 1.341,14 y 1951,26 (Miles de $ 2005). Estas cifras varan
substancialmente en su cota superior, cuando revisamos el costo total del Proyecto por
beneficiario, alcanzando un rango de fluctuacin entre 1.525,78 y 4.334,81 (Miles de $ 2005).
En ambos casos en el ao 2002 se presenta el principal aumento de costos totales por
beneficiario, experimentndose en los aos 2003 y 2004 bajas con respecto a ese mximo.
Gastos de Administracin
En el Cuadro III.4.2.2.1 se presentan los gastos de administracin con relacin al total de
gasto efectivo del Proyecto. Los gastos de administracin consideran gastos en personal y
bienes y servicios de consumo, y fueron entregados en forma integra por el Servicio, ver anexo
13.
Cuadro N 4.2.2.1
Gastos de Administracin y Total del Gasto Efectivo del Proyecto
(miles de $ ao 2005)
Ao Gastos de Administracin
2001
9.951
%
7,67%
2002
2.000
368.459
0,54%
2003
11.220
214.976
5,22%
2004
16.808
169.525
9,91%
Como se aprecia en el cuadro anterior, los gastos administrativos del Proyecto han variado en
forma muy importante, variando entre un 0,54% y un 9,91%. En general los costos no superan
el 10% y exceptuando el ao 2002; en que los gastos administrativos alcanzan el mnimo del
Proyecto, 2 millones, y el gasto efectivo total alcanza un mximo, 368 millones; el promedio
para el perodo es de un 7,6%.
80
Metodologa de Clculo
67
Los principales beneficios acarreados por el proyecto son ahorro de costos de transaccin .
Sin duda, en este contexto, el principal beneficio del Proyecto ISIDORA, ser el ahorro de
costos generados por menores tiempos de tramitacin de destinaciones aduaneras y
transporte. As una forma sencilla de estimar dichos beneficios puede expresarse en la
siguiente frmula:
Beneficios = Ahorro de Tiempo * Nmero de Trmites * Costo/tiempo
(1)
Los supuestos que utilizaremos para calcular el costo de oportunidad del Proyecto, son los
mismos utilizados en este informe en los clculos de los indicadores de la matriz de marco de
lgico.
o
Ahorro de Tiempo
Nmero de Trmites
Esto equivale al cambio en los excedentes del consumidor en proyectos sociales con oferta infinitamente elsticas, ante
cambios en los costos marginales de produccin, Para mayor detalle tcnico, ver cualquier metodologa de evaluacin social
de proyectos que utilice el ahorro de costos para estimar los beneficios del proyecto, e.g. Metodologa de Evaluacin de
Proyectos Viales.
68
Datos calculados en forma implcita de la matriz de marco lgico, correspondientes a los tiempos promedios ponderados
de tramitacin de los cuatro tipos de manifiesto. Ver matriz de marco lgico, sus resultados y supuestos, Anexo 1(b).
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
81
Beneficiarios
Slo se consideran las instituciones beneficiadas por el Proyecto. Para el caso de las
Declaraciones se consideran slo los importadores (12.335), los exportadores (3.079),
los almacenistas (32) y despachadores (496), alcanzando un total 15.942. Para el caso
de los manifiestos, los principales usuarios institucionales seran las compaas de
transporte (583) y los couriers (25), alcanzando un total de 608.
o
Conclusiones
82
Economa
2001
2002
2003
2004
395.202
596.109
493.424
445.362
129.691
368.459
214.976
169.525
33%
62%
44%
38%
Fuente: Elaboracin propia en base a datos aportados por el Servicio Nacional de Aduana
Aportes de Terceros
El Servicio ha declarado que no existen recursos de terceros para el desarrollo del Proyecto.
Recuperacin de Costos
El Servicio ha declarado que no existe recuperacin de costos para el desarrollo del Proyecto.
83
84
JUSTIFICACIN DE LA CONTINUIDAD
Anlisis y Evaluacin de aspectos relacionados con la Justificacin de la Continuidad
del Proyecto
El Proyecto intenta en buena medida agilizar los procesos de comercio exterior, vinculados a la
funcin de fiscalizacin de Aduana. Claramente, los beneficiarios institucionales, que son poco
ms de 20.000, veran mejoras substanciales en sus tiempos de respuesta y estructura de
costos de transaccin y oportunidad, lo cual redundara en mayores niveles de competitividad,
tanto interna como externa.
Como se mencion anteriormente, considerando los beneficiarios secundarios, deberamos
contabilizar a todas las personas que se benefician de los menores costos asociados a la
gestin de la importacin y exportacin de bienes y servicios. En este escenario, prcticamente
toda la poblacin del pas sera beneficiaria secundarios o indirectos potenciales del proyecto,
que usufructuaran de los menores costos en sus productos.
Considerando los siempre crecientes niveles de intercambio comercial que viene desarrollando
el pas en los ltimos 30 aos, y que forma una parte importantsima en su estrategia de
desarrollo, este Proyecto debe ser sin dudas uno de los de mayor rentabilidad social en la
administracin pblica en el presente. Ms an considerando los potenciales efectos futuros de
la poltica de tratados de libre comercio (TLC) implementada por el pas en los ltimos aos,
que culmina con los tratados con la EU y USA, los cuales todava no entran plenamente en
operacin. Basta con imaginar el ahorro de $1 por producto ingresado para considerar la
cantidad enorme de beneficios del Proyecto.
Sin embargo, como se comenta en otras partes del informe, el tremendo potencial del Proyecto,
no se ve reflejado en el nivel de avance alcanzado en su implementacin, la cual ha tomado
muchos aos y recursos financieros, adems de los costos de oportunidad de no recibir los
beneficios anteriormente descritos. Por lo tanto el Proyecto se justifica plenamente, y su
urgencia se enfatiza, sin embargo, cualquier continuidad del mismo deber ser seriamente
analizada en su implementacin.
CONCLUSIONES
Considerando los antecedentes presentados por el servicio y el anlisis desarrollado por el Panel
evaluador, de acuerdo a la metodologa de Matriz de Marco Lgico y los instructivos y Notas Tcnicas
proporcionadas por DIPRES, se presentan a continuacin las conclusiones generales y especficas
del PROYECTO ISIDORA.
Conclusiones Generales:
1.- Justificacin del Proyecto
El Proyecto intenta en buena medida agilizar los procesos de comercio exterior, vinculados a
la funcin de fiscalizacin de Aduana. Claramente, los beneficiarios institucionales, veran
mejoras sustanciales en sus tiempos de respuesta y estructura de costos de transaccin y
oportunidad, lo cual redundara en mayores niveles de competitividad para el pas, tanto
interna como externa. Dado los actuales niveles de comercio exterior del pas y su tasa de
crecimiento, se considera que los potenciales beneficios econmicos y sociales que el
Proyecto generara justifican largamente su implementacin.
85
como probable fecha de trmino del sistema, para finales del ao 2006. Este plazo esta
condicionado a la definicin del punto de partida del proceso de reformulacin.
Ms importante que el avance en la construccin del sistema, es su nivel de usabilidad.
Considerando este criterio de avance en la implementacin del proyecto, nos encontramos,
que a Diciembre del 2004, el porcentaje de Tramitacin de documentos a travs de ISIDORA,
alcanz el 1,31%.
El porcentaje de beneficiarios externos al Servicio, contabilizados como el nmero de
Instituciones (empresas e instituciones publicas) que estn utilizando el sistema alcanza el
0,53% del total de beneficiarios objetivos. En el caso de los beneficiarios personas
(funcionarios del Servicio), esta cifra alcanza al 11,13%.
Despus de cuatro aos de desarrollo, el Proyecto presenta un avance, en cuanto a la
construccin del sistema computacional, inferior al 45%, de acuerdo a la informacin estimada
por Aduanas al momento de liquidar el contrato con TUXPAN. Sin embargo, la actual
planificacin, asume la necesidad de rehacer partes de este, lo que hace perder relevancia y
validez a la cifra anterior.
A la fecha el gasto incurrido por el Proyecto, de acuerdo a lo informado por la Institucin
asciende a MM$ 882 (ochocientos ochenta y dos millones de pesos), ver Anexo 3.
Entre el 2001 y el 2004 el gasto efectivo como porcentaje del presupuesto asignado asciende
a un 45,73%, de acuerdo a lo informado por Aduanas.
La reduccin porcentual del tiempo promedio de tramitacin de destinaciones aduaneras y
transporte despus de ISIDORA alcanz el 3,60%. Este porcentaje guarda directa relacin con
el nivel de tramitacin alcanzado por el Proyecto.
Se puede sealar que el costo anual de no mejorar el Proyecto ISIDORA en su SITUACIN
ACTUAL equivale a: US$ 3.435.654,8, equivalente a casi 9 veces el costo anual del
Proyecto.
De igual forma el costo de demorarse otros cinco aos ms en su implementacin,
significaran al pas, asumiendo un crecimiento econmico de 5% y una tasa de descuento
social de 10%: US$ 15.663.889,3.
Los importantes esfuerzos actuales (etapa 3) de rectificacin realizados por el Servicio para
completar la construccin e implementacin del sistema, apuntan en la direccin correcta, toda
vez que se realiza un diagnstico externo (Auditora SQL Technology) y se toman medidas
concretas a partir del mismo (cambio del Jefe de proyecto, Liquidacin de TUXPAN,
implementacin de algunos Mdulos y reformulacin del proyecto).
3.- Conclusin
Dado los continuos retrasos en la implementacin del sistema, la cantidad de recursos
utilizados, la capacidad de gasto mostrada por el servicio la cual esta directamente
relacionada con el estado de avance del proyecto -, el reducido estado de avance en la
usabilidad del sistema, y por sobre todo la importancia econmica del mismo, cualquier
decisin referente a la forma de ejecucin actual y futura del Proyecto, debe ser seriamente
revisada, tanto tcnica como financieramente.
Dado los aspectos sealados en los puntos precedentes particularmente, dado el elevado
costo de oportunidad anual de no mejorar ISIDORA es imprescindible confirmar la real
capacidad interna del Servicio para llevar a buen termino el Proyecto. En este sentido, los
actuales e importantes esfuerzos de rectificacin realizados por el Servicio para completar la
construccin e implementacin del sistema, apuntan en la direccin correcta, sin embargo
deben ser necesariamente planificados, evaluados, implementados, y con el debido control y
seguimiento; que sealan las practicas mnimas en la preparacin y gestin de cualquier
proyecto de esta naturaleza en la administracin pblica chilena, de forma de no cometer los
mismos errores de las etapas 1 y 2.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
86
Conclusiones especficas:
1.- Compromiso de las Autoridades
A nivel central se ha establecido una poltica de Gobierno que considera un marco global
tendiente a potenciar y desarrollar el gobierno electrnico en los diferentes Servicios Pblicos.
En este contexto el Proyecto ISIDORA es una pieza relevante en la denominada Cadena del
Comercio Exterior y ha contado con todo el respaldo necesario para su implementacin.
El Proyecto ha contado durante su desarrollo con los recursos financieros necesarios para su
debida realizacin.
El Proyecto ha contado con el apoyo de proveedores tecnolgicos y el respaldo de la
Direccin del Servicio.
87
88
89
La decisin de liquidar el contrato con la empresa TUXPAN, result necesaria tanto del punto
de vista formal, como del tcnico, dado que no se estaban produciendo los resultados
esperados con el proyecto.
90
RECOMENDACIONES
Se plantean las siguientes recomendaciones por parte del Panel Evaluador:
1.
2.
En el mismo sentido, para asegurar el adecuado control y seguimiento del proyecto, por parte
del Jefe de Proyecto y de la Comit Coordinador del Servicio, es imprescindible disponer de un
Plan Informtico Institucional, con el nivel detalle suficiente y de integracin (hardware y
software) a fin que permita a estos, contar con una visin panormica del proyecto, de su
estado de avance, del personal asignado, de los recursos utilizados, de la ruta critica; en forma
permanente y actualizada.
3.
Es necesario que el Servicio revise los criterios con los cuales ha estimado la demanda del
proyecto ISIDORA respecto de la plataforma computacional con que cuenta. En atencin, a que
el mecanismo utilizado en la actualidad de ocupacin de espacios fsicos, no asume la real
demanda de recursos que provocar ISIDORA, cuando este entre en produccin. Las
exigencias de tiempos de respuesta, niveles de up-time, capacidades de recuperacin, cantidad
de usuarios atendiendo, volumen de mensajes por segundo, entre otros. impactan otros
elementos tcnicos del equipamiento central de Aduanas, que son diferentes a los discos.
4.
5.
6.
70
MM US$ 9.3 millones, en el caso boliviano, para el sistema que promueve UNCTAD, SIDUNEA. Este monto incluye las
lneas de telecomunicaciones y la habilitacin elctrica en las avanzadas. Su tiempo de implementacin super levemente
los 2 aos.
91
7.
En el corto plazo, la planificacin para la siguiente etapa del proyecto, debe considerar la
priorizacin de los mdulos asociados a las Destinaciones de Ingreso y la Declaracin nica de
Salida, en atencin a que la aplicacin computacional que actualmente procesa estos
documentos se encuentra sin soporte de parte del proveedor tecnolgico (hardware, s.o.,
lenguaje de programacin ).
BIBLIOGRAFA
Sitios web
Gestin.
20
de
Abril
2005
Libros y Apuntes
Estudio Evaluacin del Impacto del Gobierno Electrnico en Chile, preparado por la
Universidad Alberto Hurtado para el Ministerio de Economa. 2004
Guidelines on the Application of Communication and Information Technology, Kyoto
Convention, World Customs Organization, June 2004
The WCO Customs Data Model, World Customs Organization
Customs and e-commerce. WCO strategy paper. World Customs Organization.
Proyecto ARIES capa cliente. Servicio Nacional de Aduanas. Septiembre 2003. Recuperado el
14
de
Marzo
del
2005,
de
http://www.aduana.cl/p4_principal/site/artic/20050416/pags/20050416112522.html
Proyecto ARIES LINUX Aduana Chile, (s.a. y s.f.). Recuperado el 21 de Marzo del 2005, de
Steve McConnell Code Complete A Practical Handbook of Software Construction Microsoft
Press (1993)
ENTREVISTAS REALIZADAS
A la fecha, el Panel Evaluador ha sostenido las siguientes reuniones de Trabajo :
1.
Reunin de Constitucin del Panel, 20 de Enero en la ciudad de Santiago, a la cual asistieron las
siguientes personas :
a.
SERVICIO NACIONAL DE ADUANAS : Francisco Javier Cristi; Alejandra Arriaza y Ma. Isabel
Grandon;
b.
MINISTERIO DE HACIENDA : Francisco Javier Leiva;
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
92
c.
93
ANEXOS
ANEXO 1(a): Matriz de Evaluacin del Proyecto (ajustada por el PANEL)
Potenciar la funcin fiscalizadora en base a gestin de riesgos y fortalecer la calidad de la fiscalizacin en lnea y auditoria a
posteriori, para mejorar los resultados de la Fiscalizacin y disminuir la evasin.
Simplificar, automatizar e incorporar nuevas tecnologas de informacin en procesos claves de Aduanas, para mejorar el
servicio entregado a los usuarios.
PRODUCTO ESTRATGICO AL QUE SE VINCULA EL PROYECTO:
Producto = Despacho de mercancas
ENUNCIAD
O DEL
OBJETIVO
INDICADORES / INFORMACION
Enunciado
(Dimensin/mbito de
Control)
Frmula de Clculo
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
FIN
Contribuir al
uso eficiente
e integrado
de la
fiscalizacin
y facilitacin
de las
operaciones
de comercio
internacional
.
Eficacia / Resultado
Reduccin porcentual del
PROPOSIT tiempo promedio de
O
tramitacin de
Disponer de destinaciones aduaneras y
un sistema
transporte despus de
de
ISIDORA.
informacin Eficacia / Producto
automatizad % de Tramitacin a travs
o e integrado de ISIDORA(Mensual)
que permita
Eficacia / Resultado
mejorar la
Proceso
gestin
% de Integracin de los
aduanera,
en particular Procesos en ISIDORA.(Ver
la facilitacin matriz de procesos)
Economa / Resultado
del
despacho de Proceso
mercancas % de Variacin del Costo
Planilla del Personal
y la
asignado a tramitar
generacin
documentos.
de
informacin Eficiencia / Producto
Millones de pesos gastados
oportuna y
por punto de avance del
confiable
proyecto
para la
fiscalizacin. Calidad / Producto
Nivel de satisfaccin
usuaria del sistema
Boletn Estadstico
( 1 - Tiempo promedio de tramitacin en
ISIDORA ) * 100
Tiempo promedio de tramitacin sin
ISIDORA
Informe de tiempos de
tramitacin electrnicos.
Boletn Estadstico
Informe documentos
tramitados en ISIDORA
Informe de integracin de
procesos en ISIDORA
(basado en matriz de
integracin)
Dotacin de funcionarios
de Aduanas
Informe de gastos del
Proyecto
Informe de Avance del
Proyecto
Existe la tecnologa
disponible para
integrar los
componentes de
ISIDORA.
La adhesin a la
utilizacin de la
transmisin electrnica
es voluntaria.
Los costos del
proyecto consideran :
RRHH, plataforma
tecnolgica, enlaces
de datos y contratos
efectuados.
La legislacin vigente
permite la operacin
de los procesos
definidos en ISIDORA
para la tramitacin
electrnica.
Encuesta de satisfaccin
de usuario
94
INDICADORES / INFORMACIN
COMPON
Enunciado
ENTE
(Dimensin/mbito de
Frmula de Clculo
Control)
COMPONENTE 1
Mdulos de Destinaciones Aduaneras instaladas y en operacin
Eficacia / Producto
SUB
% de
COMPONE
tramitaciones de
NTE 1
N de Destinaciones de Ingreso tramitadas va
Modulo
ISIDORA * 100
ingreso a travs
Total de Destinaciones de Ingreso
Destinacin de
de Ingreso
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
ISIDORA(mensu
al)
SUB
COMPONE
NTE 2
Modulo
Destinaci
n de
Salida
SUB
COMPONE
NTE 3
Modulo
Destinacin
de Trnsito
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del tiempo
promedio de
tramitacin de
destinaciones de
ingreso.
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Eficacia / Producto
% de Tramitacin de
Destinaciones de
Salida a travs de
ISIDORA(mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del Tiempo
Promedio de
Tramitacin de
Destinaciones de
Salida
Calidad / Resultado
Intermedio
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Eficacia / Producto
% de tramitacin de
destinaciones de
trnsito a travs de
ISIDORA(mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin de tiempo
promedio de
tramitacin de
destinaciones de
trnsito
Informe de Tiempos de
Tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de Tiempos de
Tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tiempos de
tramitacin por ISIDORA
Boletn Estadstico
95
INDICADORES / INFORMACIN
COMPON
Enunciado
ENTE
(Dimensin/mbito de
Frmula de Clculo
Control)
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
COMPONENTE 2
Mdulos de Manifiestos instalados y en operacin
SUB
COMPONE
NTE 1
Modulo
Manifiesto
Areo
SUB
COMPONE
NTE 2
Modulo
Manifiesto
Martimo
SUB
Eficacia / Producto
% de tramitacin de
manifiestos areos a
travs de
ISIDORA(mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del tiempo
promedio de
tramitacin de
manifiestos areos
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Calidad / Resultado
Intermedio
N de horas de
antelacin al arribo del
avin en la recepcin
del manifiesto areo
Eficacia / Producto
% de tramitacin de
manifiestos martimos a
travs de
ISIDORA(Mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del tiempo
promedio de
tramitacin de
manifiestos martimos
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Calidad / Resultado
Intermedio
N de horas de
antelacin al arribo de
la nave en la recepcin
del manifiesto martimo
Eficacia / Producto
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tiempos de
tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tiempos de
tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
Los enlaces de
conexin estn
disponibles en las
zonas desde donde
operan todos los
usuarios y a un precio
rentable para sus
negocios.
El conocimiento de
los usuarios en el uso
de las herramientas
tecnolgicas es
homogneo y ad-hoc
a las exigencias de
esta nueva forma de
operacin
Los usuarios
disponen de las
tecnologas para
adherirse al sistema
de tramitacin
electrnico.
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
96
INDICADORES / INFORMACIN
COMPON
Enunciado
ENTE
(Dimensin/mbito de
Frmula de Clculo
COMPONE
NTE 3
Modulo de
Manifiesto
Terrestre
Control)
% de tramitacin de
manifiestos terrestres a
travs de ISIDORA
(mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del tiempo
promedio de
tramitacin de
manifiestos terrestres
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Calidad / Resultado
Intermedio
N de horas de
antelacin a la llegada
del camin en la
recepcin del
manifiesto terrestre
SUPUESTOS
Boletn Estadstico
Informe de tiempos de
tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
COMPONENTE 3
Mdulos Bsicos de Administracin de Informacin instalados y en operacin
SUB
Eficacia / Producto
COMPONE
% de completitud de la
N Agentes Econmicos con Destinaciones va
NTE 1
ISIDORA * 100
informacin en
Modulo de
Total de Agentes Econmicos que tramitan
ISIDORA por Agente
Agentes
Econmico (mensual)
Econmicos
SUB
Eficacia / Producto
N locaciones con Destinaciones tramitadas va
COMPONE
% de completitud de la ISIDORA * 100
NTE 2
Total de locaciones tramitadas ante
informacin en
Modulo de
Aduanas
ISIDORA por locacin
Locaciones
SUB
COMPONE Eficacia / Producto
NTE 3
( Tiempo total de procesamiento de mensajes ) *
Tiempo promedio de
100
Sistemas de
procesamiento de
Total de mensajes procesados
Mensajera
mensajes (mensual)
(Transmisin
Electrnica)
MEDIOS DE
VERIFICACIN
Informe de incorporacin
de locaciones
Informe de tiempo de
procesamiento de
mensajes
97
ACTIVIDADES
COMPONENTE 1 : Mdulos de Destinaciones Aduaneras instaladas y en
operacin
1)
2)
3)
2)
3)
98
ACTIVIDADES
COMPONENTE 3 : Mdulos Bsicos de Administracin de Informacin
instalados y en operacin
1)
2)
3)
99
Supuestos
3,60%
Tiempo promedio
de tramitacin : sin
ISIDORA = 1.979
seg.; con ISIDORA
= 1908 seg
1,31%
Considera DIN,
DUS (primer y
segundo envo),
IVV y Manifiestos
Areos, terrestres y
Martimos
Considera
operativos :
manifiestos
terrestres y areos
y el modulo de
mensajera
Las dotaciones de
funcionarios han
permanecido
invariantes : 71
Eficacia
Producto
% de Tramitacin a travs
de ISIDORA(Mensual)
Eficacia
Proceso
% de Integracin de los
Procesos en ISIDORA.(Ver
matriz de procesos)
N de procesos integrados en
ISIDORA / N de procesos
susceptibles de integrar en
ISIDORA * 100
33,33%
Economa
Resultado Proceso
0,00%
20,05
Eficiencia
Proyecto
Calidad
Resultado Final
% de aprobacin del
funcionamiento del sistema por
parte de los usuarios del sistema
Considera un
avance del 44%
s/i
% de tramitaciones de
ingreso a travs de
ISIDORA(mensual)
N de Destinaciones de Ingreso
tramitadas va ISIDORA / Total de
Destinaciones de Ingreso * 100
0,00%
Eficacia
Resultado Final
0,00%
Calidad
Producto
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
SUB
Eficacia
COMPONENT Producto
E2
% de Tramitacin de
Destinaciones de Salida a
travs de
ISIDORA(mensual)
Variacin del Tiempo
Promedio de Tramitacin de
Destinaciones de Salida
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin destinaciones de
Ingreso en ISIDORA / Tiempo
promedio de tramitacin
destinaciones de Ingreso en
ISIDORA )
( 1 - Numero de Campos de la
destinacin de Ingreso con
validacin automatizada va
ISIDORA / Numero de Campos de
la destinacin de Ingreso con
validacin automatizada sin
ISIDORA )
N de Destinaciones de Salida
tramitadas va ISIDORA / Total de
Destinaciones de Salida * 100
Modulo
Destinacin
de Ingreso
Modulo
Destinacin
de Salida
Eficacia
Resultado Final
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin destinaciones de
Salida en ISIDORA / Tiempo
promedio de tramitacin
destinaciones de Salida en
ISIDORA )
0,00%
0,00%
0,00%
100
INDICADORES / INFORMACION
ENUNCIADO
DEL
(Dimensin/mbito
Indicador
OBJETIVO
de Control)
( 1 - Numero de Campos de la
Calidad
N de Campos con
de Salida con
validaciones automatizadas destinacin
Producto
validacin automatizada va
por el N de Campos
ISIDORA / Numero de Campos de
la destinacin de Salida con
validables
SUB
Eficacia
COMPONENT Producto
E3
Modulo
Destinacin
de Trnsito
Eficacia
Resultado Final
Calidad
Producto
% de tramitacin de
destinaciones de trnsito a
travs de
ISIDORA(mensual)
Variacin de tiempo
promedio de tramitacin de
destinaciones de trnsito
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin destinaciones de
Transito en ISIDORA / Tiempo
promedio de tramitacin
destinaciones de Transito en
ISIDORA )
( 1 - Numero de Campos de la
destinacin de Transito con
validacin automatizada va
ISIDORA / Numero de Campos de
la destinacin de Transito con
validacin automatizada sin
ISIDORA )
Supuestos
0,00%
0,00%
0,00%
0,00%
Modulo
Manifiesto
Areo
% de tramitacin de
manifiestos areos a travs
de ISIDORA(mensual)
N de Manifiestos Areos
tramitadas va ISIDORA / Total de
Manifiestos Areos * 100
83,32%
Eficacia
Resultado Final
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin Manifiestos Areos con
ISIDORA / Tiempo promedio de
tramitacin Manifiestos Areos sin
ISIDORA )
78,70%
Calidad
Producto
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
Calidad
Resultado
Intermedio
SUB
Eficacia
COMPONENT Producto
E2
% de aumento del N de
horas de antelacin al arribo
de la nave en la recepcin
del manifiesto aereo
% de tramitacin de
manifiestos martimos a
travs de
ISIDORA(Mensual)
91,02%
N de campos del Manifiesto
Areos con validacin
automatizada en ISIDORA / N
total de campos del Manifiesto
Areos validables
s/i
N de manifiestos martimos
tramitados va ISIDORA / Total de
manifiestos maritimos
0,00%
considera 4.577
manifiestos areos
tramitados va
ISIDORA sobre un
universo tramitado
de 5.498 durante el
mes de Diciembre
2004
considera 4.577
manifiestos aereos
tramitados va
ISIDORA sobre un
universo tramitado
de 5.498 durante el
mes de Diciembre
2004
considera 2,77
Guas Areas por
Manifiesto. 35 de
un total de 37
campos validables
a nivel del
encabezado, y 96
de 106 campos
validables a nivel
de la Gua Area.
101
INDICADORES / INFORMACION
ENUNCIADO
DEL
(Dimensin/mbito
Indicador
OBJETIVO
de Control)
( 1 - Tiempo promedio de
Eficacia
Variacin del tiempo
Manifiestos Martimos
promedio de tramitacin de tramitacin
Resultado Final
con ISIDORA / Tiempo promedio
manifiestos martimos
de tramitacin Manifiestos
Supuestos
0,00%
Modulo
Manifiesto
Martimo
Calidad
Resultado Final
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
0,00%
Calidad
Resultado Final
% de aumento del N de
horas de antelacin al arribo
de la nave en la recepcin
del manifiesto martimo
% de tramitacin de
manifiestos terrestres a
travs de ISIDORA
(mensual)
0,00%
N de manifiestos Terrestres
tramitados va ISIDORA / Total de
manifiestos maritimos
11,14%
Eficacia
Resultado Final
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin Manifiestos Terrestres
con ISIDORA / Tiempo promedio
de tramitacin Manifiestos
Terrestres sin ISIDORA )
9,75%
Calidad
Resultado Final
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
SUB
Eficacia
COMPONENT Producto
E3
Modulo de
Manifiesto
Terrestre
Calidad
Resultado Final
% de aumento del N de
horas de antelacin al arribo
del camin en la recepcin
del manifiesto terrestre
82,66%
N de campos del Manifiesto
Terrestre con validacin
automatizada en ISIDORA / N
total de campos del Manifiesto
Terrestre validables
considera 5.734
manifiestos
terrestres
tramitados va
ISIDORA sobre un
universo tramitado
de 51.478 durante
el mes Diciembre
2004
considera 5.734
manifiestos
terrestres
tramitados va
ISIDORA sobre un
universo tramitado
de 51.478 durante
el mes Diciembre
2004
considera 0,11
Carta Porte por
MIC/DTA. 87 de un
total de 105
campos validables
a nivel del
encabezado, y 71
de 88 campos
validables a nivel
de la carta porte.
s/i
% de completitud de la
informacin en ISIDORA por
Agente Econmico
(mensual)
0,53%
Considera
Transportistas
terrestres 31,
areos 29 y Courier
27. Total de
agentes: 3.079
exportadores,
12.335
importadores, 1.136
agentes comercio
exterior
102
INDICADORES / INFORMACION
ENUNCIADO
DEL
(Dimensin/mbito
Indicador
OBJETIVO
de Control)
N locaciones con Destinaciones
SUB
Eficacia
% de completitud de la
va ISIDORA / Total de
informacin en ISIDORA por tramitadas
COMPONENT Producto
locaciones tramitadas ante
E2
locacin
Aduanas
Modulo de
Locaciones
SUB
Calidad
COMPONENT Producto
E3
Sistemas de
Mensajera
(Transmisin
Electrnica)
Tiempo promedio de
procesamiento de mensajes
(mensual)
Supuestos
2,22%
Considera 2
aduanas : Los
Andes y
Metropolitana.
Denominador : los
90 puertos,
aeropuertos y
avanzadas en que
aduanas opera en
Chile.
s/i
103
INDICADORES / INFORMACION
Enunciado
(Dimensin/mbito de
Control)
Frmula de Clculo
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
FIN
Contribuir al
uso eficiente
e integrado
de la
fiscalizacin
y facilitacin
de las
operaciones
de comercio
internacional
.
PROPOSIT
O
Disponer de
un sistema
de
informacin
automatizad
o e integrado
que permita
mejorar la
gestin
aduanera,
en particular
la facilitacin
del
despacho de
mercancas
y la
generacin
de
informacin
oportuna y
confiable
para la
fiscalizacin.
COMPON
ENTE
Boletn Estadstico
( 1 - Tiempo promedio de tramitacin en
ISIDORA ) * 100
Tiempo promedio de tramitacin sin
ISIDORA
INDICADORES / INFORMACIN
Informe de tiempos de
tramitacin electrnicos.
Boletn Estadstico
Informe documentos
tramitados en ISIDORA
Informe de integracin de
procesos en ISIDORA
(basado en matriz de
integracin)
Dotacin de funcionarios
de Aduanas
Informe de gastos del
Proyecto
Informe de Avance del
Proyecto
Encuesta de satisfaccin
de usuario
MEDIOS DE
VERIFICACIN
Existe la tecnologa
disponible para
integrar los
componentes de
ISIDORA.
La adhesin a la
utilizacin de la
transmisin electrnica
es voluntaria.
Los costos del
proyecto consideran :
RRHH, plataforma
tecnolgica, enlaces
de datos y contratos
efectuados.
La legislacin vigente
permite la operacin
de los procesos
definidos en ISIDORA
para la tramitacin
electrnica.
SUPUESTOS
104
Enunciado
(Dimensin/mbito de
Frmula de Clculo
Control)
COMPONENTE 1
Mdulos de Destinaciones Aduaneras instaladas y en operacin
Eficacia / Producto
SUB
% de
COMPONE
tramitaciones de
NTE 1
N de Destinaciones de Ingreso tramitadas va
Modulo
ISIDORA * 100
ingreso a travs
Total de Destinaciones de Ingreso
Destinacin de
de Ingreso
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
ISIDORA(mensu
al)
SUB
COMPONE
NTE 2
Modulo
Destinaci
n de
Salida
SUB
COMPONE
NTE 3
Modulo
Destinacin
de Trnsito
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del tiempo
promedio de
tramitacin de
destinaciones de
ingreso.
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Eficacia / Producto
% de Tramitacin de
Destinaciones de
Salida a travs de
ISIDORA(mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del Tiempo
Promedio de
Tramitacin de
Destinaciones de
Salida
Calidad / Resultado
Final
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Eficacia / Producto
% de tramitacin de
destinaciones de
trnsito a travs de
ISIDORA(mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin de tiempo
promedio de
tramitacin de
destinaciones de
trnsito
Informe de Tiempos de
Tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de Tiempos de
Tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tiempos de
tramitacin por ISIDORA
Boletn Estadstico
105
INDICADORES / INFORMACIN
COMPON
Enunciado
ENTE
(Dimensin/mbito de
Frmula de Clculo
Control)
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
COMPONENTE 2
Mdulos de Manifiestos instalados y en operacin
SUB
COMPONE
NTE 1
Modulo
Manifiesto
Areo
SUB
COMPONE
NTE 2
Modulo
Manifiesto
Martimo
SUB
Eficacia / Producto
% de tramitacin de
manifiestos areos a
travs de
ISIDORA(mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del tiempo
promedio de
tramitacin de
manifiestos areos
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Calidad / Resultado
Final
N de horas de
antelacin al arribo del
avin en la recepcin
del manifiesto areo
Eficacia / Producto
% de tramitacin de
manifiestos martimos a
travs de
ISIDORA(Mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del tiempo
promedio de
tramitacin de
manifiestos martimos
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Calidad / Resultado
Final
N de horas de
antelacin al arribo de
la nave en la recepcin
del manifiesto martimo
Eficacia / Producto
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tiempos de
tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
Boletn Estadstico
Informe de tiempos de
tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
Los enlaces de
conexin estn
disponibles en las
zonas desde donde
operan todos los
usuarios y a un precio
rentable para sus
negocios.
El conocimiento de
los usuarios en el uso
de las herramientas
tecnolgicas es
homogneo y ad-hoc
a las exigencias de
esta nueva forma de
operacin
Los usuarios
disponen de las
tecnologas para
adherirse al sistema
de tramitacin
electrnico.
Informe de tramitacin de
documentos en ISIDORA
106
INDICADORES / INFORMACIN
COMPON
Enunciado
ENTE
(Dimensin/mbito de
Frmula de Clculo
COMPONE
NTE 3
Modulo de
Manifiesto
Terrestre
Control)
% de tramitacin de
manifiestos terrestres a
travs de ISIDORA
(mensual)
Eficacia / Resultado
Final
Variacin del tiempo
promedio de
tramitacin de
manifiestos terrestres
Calidad / Producto
N de Campos con
validaciones
automatizadas por el
N de Campos
validables
Calidad / Resultado
Final
N de horas de
antelacin a la llegada
del camin en la
recepcin del
manifiesto terrestre
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
Boletn Estadstico
Informe de tiempos de
tramitacin en ISIDORA
Boletn Estadstico
ACTIVIDADES
COMPONENTE 1 : Mdulos de Destinaciones Aduaneras instaladas y en
operacin
4)
5)
6)
107
ACTIVIDADES
COMPONENTE 2 : Mdulos de Manifiestos instalados y en operacin.
4)
5)
6)
ISIDORA.
Supuestos
3,60%
Tiempo promedio
de tramitacin : sin
ISIDORA = 1.979
seg.; con ISIDORA
= 1908 seg
1,31%
Considera DIN,
DUS (primer y
segundo envo),
IVV y Manifiestos
Areos, terrestres y
Martimos
Considera
operativos :
manifiestos
terrestres y areos
y el modulo de
mensajera
Las dotaciones de
funcionarios han
permanecido
invariantes : 71
Eficacia
Producto
% de Tramitacin a travs
de ISIDORA(Mensual)
Eficacia
Proceso
% de Integracin de los
Procesos en ISIDORA.(Ver
matriz de procesos)
N de procesos integrados en
ISIDORA / N de procesos
susceptibles de integrar en
ISIDORA * 100
33,33%
Economa
Proceso
0,00%
108
ENUNCIADO
DEL
(Dimensin/mbito
OBJETIVO
de Control)
INDICADORES / INFORMACION
Indicador
Supuestos
documentos.
Eficiencia
Producto
Calidad
Producto
20,05
Considera un
avance del 44%
s/i
% de tramitaciones de
ingreso a travs de
ISIDORA(mensual)
N de Destinaciones de Ingreso
tramitadas va ISIDORA / Total de
Destinaciones de Ingreso * 100
0,00%
Eficiencia
Resultado Final
0,00%
Calidad
Producto
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
SUB
Eficacia
COMPONENT Producto
E2
% de Tramitacin de
Destinaciones de Salida a
travs de
ISIDORA(mensual)
Variacin del Tiempo
Promedio de Tramitacin de
Destinaciones de Salida
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin destinaciones de
Ingreso en ISIDORA / Tiempo
promedio de tramitacin
destinaciones de Ingreso en
ISIDORA )
( 1 - Numero de Campos de la
destinacin de Ingreso con
validacin automatizada va
ISIDORA / Numero de Campos de
la destinacin de Ingreso con
validacin automatizada sin
ISIDORA )
N de Destinaciones de Salida
tramitadas va ISIDORA / Total de
Destinaciones de Salida * 100
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin destinaciones de
Salida en ISIDORA / Tiempo
promedio de tramitacin
destinaciones de Salida en
ISIDORA )
( 1 - Numero de Campos de la
destinacin de Salida con
validacin automatizada va
ISIDORA / Numero de Campos de
la destinacin de Salida con
validacin automatizada sin
ISIDORA )
N de Destinaciones de Transito
tramitadas va ISIDORA / Total de
Destinaciones de Transito * 100
0,00%
Modulo
Destinacin
de Ingreso
Modulo
Destinacin
de Salida
Eficiencia
Resultado Final
Calidad
Resultado Final
SUB
Eficacia
COMPONENT Producto
E3
Modulo
Destinacin
de Trnsito
Eficacia
Resultado Final
Calidad
Producto
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
% de tramitacin de
destinaciones de trnsito a
travs de
ISIDORA(mensual)
Variacin de tiempo
promedio de tramitacin de
destinaciones de trnsito
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin destinaciones de
Transito en ISIDORA / Tiempo
promedio de tramitacin
destinaciones de Transito en
ISIDORA )
( 1 - Numero de Campos de la
destinacin de Transito con
validacin automatizada va
ISIDORA / Numero de Campos de
la destinacin de Transito con
validacin automatizada sin
ISIDORA )
0,00%
0,00%
0,00%
0,00%
0,00%
0,00%
109
ENUNCIADO
DEL
(Dimensin/mbito
OBJETIVO
de Control)
INDICADORES / INFORMACION
Indicador
Supuestos
Modulo
Manifiesto
Areo
% de tramitacin de
manifiestos areos a travs
de ISIDORA(mensual)
N de Manifiestos Areos
tramitadas va ISIDORA / Total de
Manifiestos Areos * 100
83,32%
Eficacia
Resultado Final
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin Manifiestos Areos con
ISIDORA / Tiempo promedio de
tramitacin Manifiestos Areos sin
ISIDORA )
78,70%
Calidad
Producto
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
Calidad
Producto
% de aumento del N de
horas de antelacin al arribo
de la nave en la recepcin
del manifiesto aereo
% de tramitacin de
manifiestos martimos a
travs de
ISIDORA(Mensual)
Variacin del tiempo
promedio de tramitacin de
manifiestos martimos
s/i
N de manifiestos martimos
tramitados va ISIDORA / Total de
manifiestos maritimos
0,00%
( 1 - Tiempo promedio de
tramitacin Manifiestos Martimos
con ISIDORA / Tiempo promedio
de tramitacin Manifiestos
Martimos sin ISIDORA )
0,00%
Calidad
Producto
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
0,00%
Calidad
Producto
% de aumento del N de
horas de antelacin al arribo
de la nave en la recepcin
del manifiesto martimo
% de tramitacin de
manifiestos terrestres a
travs de ISIDORA
(mensual)
0,00%
N de manifiestos Terrestres
tramitados va ISIDORA / Total de
manifiestos maritimos
11,14%
SUB
Eficacia
COMPONENT Producto
E2
Eficacia
Resultado Final
Modulo
Manifiesto
Martimo
91,02%
SUB
Eficacia
COMPONENT Producto
E3
considera 4.577
manifiestos areos
tramitados va
ISIDORA sobre un
universo tramitado
de 5.498 durante el
mes de Diciembre
2004
considera 4.577
manifiestos aereos
tramitados va
ISIDORA sobre un
universo tramitado
de 5.498 durante el
mes de Diciembre
2004
considera 2,77
Guas Areas por
Manifiesto. 35 de
un total de 37
campos validables
a nivel del
encabezado, y 96
de 106 campos
validables a nivel
de la Gua Area.
considera 5.734
manifiestos
terrestres
tramitados va
ISIDORA sobre un
universo tramitado
de 51.478 durante
el mes Diciembre
2004
110
INDICADORES / INFORMACION
ENUNCIADO
DEL
(Dimensin/mbito
Indicador
OBJETIVO
de Control)
( 1 - Tiempo promedio de
Eficacia
Modulo de
Variacin del tiempo
Manifiestos Terrestres
Manifiesto
promedio de tramitacin de tramitacin
Resultado Final
con ISIDORA / Tiempo promedio
Terrestre
manifiestos terrestres
de tramitacin Manifiestos
Supuestos
9,75%
Calidad
Producto
Calidad
Producto
N de Campos con
validaciones automatizadas
por el N de Campos
validables
% de aumento del N de
horas de antelacin al arribo
del camin en la recepcin
del manifiesto terrestre
82,66%
N de campos del Manifiesto
Terrestre con validacin
automatizada en ISIDORA / N
total de campos del Manifiesto
Terrestre validables
considera 5.734
manifiestos
terrestres
tramitados va
ISIDORA sobre un
universo tramitado
de 51.478 durante
el mes Diciembre
2004
considera 0,11
Carta Porte por
MIC/DTA. 87 de un
total de 105
campos validables
a nivel del
encabezado, y 71
de 88 campos
validables a nivel
de la carta porte.
s/i
111
AO
2001
2002
2003
2004
2005
FACTOR
1,0927
1,0661
1,0370
1,0253
1,0000
Presupuesto Asignado
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Transferencias
Otros
TOTAL
AO 2002
19.863.187
2.250.984
3.609.262
156.194
484.878
26.364.505
Presupuesto Asignado
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Transferencias
Otros
TOTAL
AO 2003
19.878.906
2.463.761
2.563.027
368.206
1.994.036
27.267.936
Presupuesto Asignado
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Transferencias
Otros
TOTAL
AO 2004
20.214.431
2.553.664
1.908.827
146.956
827.405
25.651.283
Presupuesto Asignado
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Transferencias
Otros
TOTAL
AO 2005
Personal
71
21.191.409
2.541.958
2.018.218
157.042
1.120.480
27.029.107
Gasto Efectivo
Monto
%
18.933.980
95.32
2.089.201
92.81
1.087.177
30.12
115.071
73.67
481.899
99.39
22.707.328
86.13
Gasto Efectivo
Monto
%
19.389.667
97.54
2.302.054
93.44
1.274.789
49.74
339.014
92.07
1.780.473
89.29
25.085.997
92.00
Gasto Efectivo
Monto
%
19.769.513
97.80
2.218722
86.88
762.094
39.92
119.244
81.14
692.021
83.64
23.561.594
91.85
Gasto Efectivo
Monto
%
19.799.543
93.43
2.299.860
90.48
1.197.519
59.34
106.974
69.12
1.052.875
93.97
24.456.770
90.48
Presupuesto Asignado
18.812.687
112
2.255.509
771.354
0
8.484
21.848.034
2001
Monto
2002
%
Monto
2003
%
Monto
2004
%
Monto
2005
%
Monto
129.013
35
152.516
53
213.945
62
142.245
49
139.970
59
236.630
65
133.176
47
129.541
38
147.543
51
97.206
41
365.643
100
285.692
100
343.486
100
289.788
100
237.176
100
Presupuesto Asignado
Gasto Efectivo
Monto
Personal
15.466
15.466
100,00%
14.093
14.093
100,00%
365.643
100.132
27,39%
Inversin
Otros (inversin ARIES)
Total
AO 2002
0,00%
395.202
129.691
32,82%
Presupuesto Asignado
Gasto Efectivo
Monto
Personal
76.520
76.520
100,00%
14.934
14.934
100,00%
Inversin
285.692
89.337
31,27%
218.963
187.668
85,71%
113
Total
596.109
AO 2003
368.459
61,81%
Gasto Efectivo
Presupuesto Asignado
Monto
Personal
89.277
89.277
100,00%
41.894
29.073
69,40%
330.958
70.085
21,18%
31.295
26.543
84,81%
493.424
214.976
43,57%
Inversin
Otros (inversin ARIES)
Total
AO 2004
Gasto Efectivo
Monto
%
Presupuesto Asignado
Personal
86.902
86.902
100,00%
63.919
48.384
75,70%
289.788
29.486
10,18%
4.752
4.752
100,00%
445.362
169.525
38,06%
Presupuesto Asignado
Personal
79.268
14.641
Inversin
119.380
Otros
Total
213.289
Bienes y Servicios de Consumo: Gatos en pasajes, gastos en viajes, gastos de capacitacin y gastos operacionales.
Inversin: Gastos de inversin en el desarrollo del software (TUXPAN: contratos 1, 2 y asesora para la implementacin).
Total Gasto
Efectivo del
Proyecto
Otros Gastos[1]
2001
29.559
100.132
129.691
2002
368.459
368.459
2003
214.976
214.976
2004
151.940
17.585
169.525
114
Inversin No Regionalizable
42.198,14
Total
42.198,14
42.198,14
42.198,14
31.201,05
31.201,05
Total
119.739,21 119.739,21
Ao 2002
Inversin No Regionalizable
Total
38.828,63
38.828,63
79.361,85
79.361,85
47.666,68
47.666,68
Total
366.458,86 366.458,86
Ao 2003
Inversin No Regionalizable
Total
29.097,51
29.097,51
56.183,95
56.183,95
72.095,68
72.095,68
Total
203.756,35 203.756,35
Ao 2004
Inversin No Regionalizable
Total
21.647,50
21.647,50
79.392,39
79.392,39
12.956,77
12.956,77
Total
152.716,81 152.716,81
Fuente: Subdepto Contabilidad y Subdireccin de Informtica.
Nota: Los costos de los componentes est compuestos por los costos de desarrollo de componentes, de RRHH con
dedicacin total y parcial al proyecto y la inversin y costos operacionales de ARIES, correspondientes.
Corresponde al desglose del gasto efectivo en: (i) costos de administracin y (ii) costos de
produccin de los componentes del Proyecto.
Los costos de administracin se definen como todos aquellos desembolsos financieros que
estn relacionados con la generacin de los servicios de apoyo a la produccin de los
componentes, tales como contabilidad, finanzas, capacitacin, evaluacin, monitoreo, etc.
Los costos de produccin de los componentes del Proyecto son aquellos directamente
asociados a la produccin de los bienes y/o servicios (componentes) del Proyecto, tales como
pago de subsidios, becas, prestaciones de salud, etc.
115
Cuadro N 6
Gastos de Administracin y Costos de Produccin de los Componentes del Proyecto
En miles de pesos ao 2005
AO
Gastos de
Costos de Produccin
Administracin de los Componentes
Total Gasto
Efectivo del
Proyecto
2001
9.951
119.739
129.691
2002
2.000
366.459
368.459
2003
11.220
203.756
214.976
2004
16.808
152.717
169.525
116
72
Licitacin Pblica. Integracin de Sistemas por Internet Para el Desarrollo de las Operaciones y Regulaciones Aduaneras
ISIDORA Para el Servicio Nacional de Aduanas. Bases Administrativas y Trminos de Referencia.
117
Tipo de Funcionario
1 Coordinador Operativo
Profesional
2 Analistas Informticos
Profesional
La estructura de trabajo del Proyecto ISIDORA estaba conformada en cuanto a cantidad, tipo
de funcionarios y dedicacin a partir de abril del ao 2002 como sigue:
Rol Asignado
Tipo de Funcionario
Dedicacin
1 Jefe de Proyecto
Directivo
Parcial
1 Coordinador Operativo
Profesional
Exclusiva
1 Usuario Lder
Profesional
Exclusiva
4 Usuarios Lderes
2 Jefes de Departamento y 2
Profesionales
Parcial
4 Analistas
Profesionales
Exclusiva
1 Analistas73
Profesional
Parcial
2 Analistas Informticos
Profesional
Exclusiva
En este cuadro estn incluidos los funcionarios de la Subdireccin Informtica con dedicacin
exclusiva al proyecto como tambin personal de otras Subdirecciones que se desempeaban
en las mismas condiciones. En el caso de los apoderados de rea, el cargo recay en
Subdirectores como parte del conjunto de sus responsabilidades directivas.
A partir de marzo de 2004, se inici una etapa de trabajo mayoritariamente de aspectos
tecnolgicos, lo que signific una redefinicin y ajuste en la funcin de los usuarios lderes,
quienes concentraron su participacin en instancias coordinadoras y grupos de trabajo cada
vez que fue necesario.
En la actual fase del proyecto, que se describe en la parte final de este documento, se
mantiene el equipo central de jefatura, coordinacin y analistas, a la vez que se ha
implementado un equipo de refuerzo tcnico que agrupa al personal de administracin de base
de datos e investigacin tecnolgica, quedando radicado el resto de los desarrollos de
software en los departamentos de Desarrollo y Administracin de Sistemas.
73
Este analista adems se desempe como uno de los usuarios lderes con dedicacin parcial.
118
74
En la carta que enva la empresa TUXPAN para solicitar la ampliacin del plazo inicial
establecido en la propuesta se seala:
El equipo de dos profesionales que, segn convenio, debi proveer Aduanas desde el inicio
del proyecto no se concret, sino hacia fines de 2002 (noviembre). Antes de esa fecha estuvo
asignado un recurso, con dedicacin parcial.
Cabe sealar al respecto que en carta del entonces subdirector de Informtica del Servicio
dirigida al Coordinador Ministerial de entonces, se dice respecto de esta carta:
Lo expresado en dicha carta en general corresponde a lo que estrictamente ha sucedido,
El Proyecto ISIDORA cont con una plataforma tecnolgica compuesta por elementos de
Hardware y Software, respecto a los recursos humanos relacionados con el soporte a dicha
75
plataforma el Servicio estim no pertinente entregar sta informacin aduciendo que las
funciones de soporte de Hardware y Software fueron asumidas como una tarea adicional a la
jefatura y funcionarios del Departamento de Explotacin de Sistemas de la Subdireccin de
Informtica.
74
Carta de TUXPAN a Unidad Coordinadora de Proyectos de fecha 24.03.2003 y Carta Subdirector de Informtica a
Unidad Coordinadora de Proyectos de fecha 10.04.2003.
75
Minuta de Respuesta a la Solicitud de Aclaraciones. Pgina 9.
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
119
Mdulo
Segunda
Fase
Mdulo 1
Mdulo 2
Mdulo 3
Tercera
Fase
Mdulo 4
Primera
Fase
Mdulo 5
Cuarta
Fase
Mdulo 6
Quinta
Fase
Mdulo 7
% Precio
8,67%
$
$
$
$
$
$
Monto
Pago
20.128.288
20.786.075
38.020.100
18.496.976
26.311.488
22.812.060
10,00%
26.311.488
6,14%
$
$
$
$
$
16.155.254
26.311.488
16.813.042
21.049.190
$
100,00% $
9.919.431
263.114.880
7,65%
7,90%
14,45%
7,03%
10,00%
10,00%
6,39%
8,00%
3,77%
Fuente: Convenio de Prestacin de Servicios Entre el Ministerio de Hacienda, el Servicio Nacional de Aduanas y
TUXPAN Ingeniera Limitada del 5 de Julio de 2001, Pg. 6
Mdulo
Mdulo 1
Mdulo 2
Mdulo 3
Peso
Relat.
(%)
7,65%
7,90%
14,45%
Avance
(%)
100%
100%
100%
30,00%
Pagado
(pesos)
$
$
$
$
25.160.360
25.982.594
47.525.125
98.668.080
Mdulo
Desarrollo de los Componentes
Mdulo 5 Implementacin Piloto de la 1ra Fase con perfomance estipulado
Mdulo 6 Implementacin Piloto de la 4ta Fase con perfomance estipulado
PORCENTAJA TOTAL ELIMINADO RESPECTO DE PROYECTO INICIAL
Fuente: Elaboracin del Panel a partir de:
1.- Decreto 942/2003 del Minsterio de Hacienda
2.- Documento "Informe de Liquidacin de Convenio de Prestacin de Servicio"
Peso
Relat.
(%)
Avance Descontado
6,14%
$ 20.194.067
$ 21.016.301
$ 41.210.368
6,39%
12,53%
(%)
0%
0%
(pesos)
120
Cuadro 8.4 Saldo Pagado en el Momento en que se Hace la Liquidacin del Convenio
I ETAPA
FASE
Valor Resto
% Avance
Convenio
Informado
$
23.121.220 35,55% $
Valor
Pagado
7.807.516
$
$
32.889.360
28.515.075
54,82%
0,00%
$ 17.694.841
$
$
$
$
$
$
$
32.889.360
32.889.360
26.311.488
12.399.289
189.015.152
2,54%
20,82%
44,48%
$ 6.845.920
$ 11.702.598
5,60%
$
660.147
$ 45.546.083
835.061
121
Coordinador de Proyecto
El Coordinador tendra entre sus funciones:
Mirar los intereses del sistema en concordancia con los intereses de la organizacin.
Entregar todos los antecedentes necesarios para que todos los integrantes del equipo
manejen la misma informacin.
Proporcionar los antecedentes para el sitio de proyectos que se crear ad-hoc y que
ser de acceso masivo.
Ser responsable que se tomen las actas en todas las reuniones de trabajo, pudindose
rotar el trabajo de secretario dentro del equipo de trabajo.
El coordinador deber con todos los antecedentes a la mano, tomar una decisin frente
a un conflicto en el mbito del desarrollo del proyecto informtico.
Velara para que los usuarios de su rea que participen en el equipo de trabajo
mantengan una comunicacin efectiva, objetivos compartidos y comprometidos con el
proyecto.
Debera gestionar y facilitar la participacin de usuarios lderes, analistas y
especialistas en los temas que se traten.
Usuario Lider
El Usuario Lder sera el responsable de generar las demandas de su rea de especialidad
hacia el sistema y convertirlas en requerimientos.
Apoderado de rea
El Apoderado de rea, con su firma certificara que los informes y trabajos especficos
generados por el equipo de trabajo se adecuan a los requerimientos y recomendaciones
hechas por los usuarios de su rea.
Preocuparse del desarrollo del proyecto desde un punto de vista prctico y asegurar
que el curso que lleva el proyecto es factible de implementar.
Ser responsable de que los requerimientos de inters de su rea sean incorporados
en el proyecto.
Apoyar en todas las actividades que el Coordinador del Proyecto tiene, en el entendido
que el trabajo es de un equipo y no individual.
Levantar sus observaciones y objeciones al proyecto, las cuales sern consensuadas
por los Apoderados.
Participar activamente en todas las reuniones de trabajo
Sealar cuando el proyecto comienza a perder su objetivo inicial y se aleja de la
necesidad real.
Supervisar y coordinar las tareas encomendadas a los Analistas de su rea.
Especialistas
122
Los Especialistas seran aquellos usuarios finales de los sistemas, que participarn en el
trabajo de manera espordica y cuando se les solicite. Sern responsables de entregar todos
los antecedentes relevantes para el entendimiento de los casos de uso.
Deben cumplir con las siguientes funciones:
Realizar las revisiones de los informes y otros trabajos que genere el equipo.
Analistas
Los Analistas debern apoyar en el desarrollo de todas las actividades que requiera el
proyecto.
Deben cumplir con las siguientes funciones:
Realizar los estudios de investigacin y estadsticos que sean necesarios para la toma
de decisiones dentro del proyecto.
Realizar las revisiones de los informes y entregables que genere el equipo de trabajo.
123
124
16.
Hay componentes de software Oracle instaladas sin contar con las licencias para ello. Si bien, esto
fue hecho por Oracle mismo no hay documentacin que avale que esta es una situacin aceptada por
Oracle.
17.
Hay una serie de cambios recomendables de hacer en la plataforma ARIES que, si bien no son
obligatorios, es importante que sean hechos antes de poner aplicaciones en produccin.
18.
La solucin de respaldo debe ser mejorada tanto en procedimientos como en componentes de
software que deben ser adquiridas.
La implementacin de monitores centralizados debe ser mejorada tanto en su completitud como en la
capacidad
de
contar
con
datos
histricos..
125
Tabla 3
Tabla 4
Peso
Relat.
(%)
5%
7,03%
5,00%
8,67%
5,00%
3,77%
5,00%
Peso
Relat.
(%)
0,3515%
0,4335%
0,1885%
0,9735%
128
Sub-Clasificacin
Descripcin
Califi-
Observaciones
cacin
3 A. Envo de Mensajes desde el
usuario al servidor nde Aduanas
2.- Digitacin de
documentos via
Ingreso
documentos
MIDAS
40
2.- Digitacin de
documentos via
Ingreso
documentos
MIDAS
80
2.- Digitacin de
documentos via
Modificar
Documento
MIDAS
100
explorador de documentos
2.- Digitacin de
documentos via
MIDAS
Aclarar
documentos
20
Fuente: Elaborado por el Panel a partir de Informe de Liquidacin de Convenio de Prestacin de Servicios. Anexos de Check List de Funcionalidades
129
Consideraciones
1. Se asume la misma metodologa propuesta por SNA, la que presenta los inconvenientes
de ser subjetiva frente a alternativas consideradas como estndares de la industria para
medir los tamaos relativos de Software construido.
2. La revisin de las planillas se realiz en base a lo sealado en la columna
"Observaciones", en la que se justifica la evaluacin realizada.
3. En todos los casos en que en "Observacin" se dice que la funcionalidad evaluada tiene
algn error, se consider como cero el % de avance; as como tambin en los casos en
que se dice que no se pudo probar. Esto significa que en el caso del ejemplo mostrado
ms arriba, de acuerdo al criterio del Panel, todas esas funcionalidades debieron
considerarse como con un estado de avance de 0 %.
4. Hubo planillas que se dejaron tal cual estaban ya que no tenan las observaciones que
justificaban la evaluacin
5. En los cuadros resmenes que vienen a continuacin se marc con amarillo aquellos
casos en que no se pudo revisar
DESCRIPCIN
%
CUMPLIM.
SNA
%
CUMPLIM.
PANEL
2da parte
"Completada la implementacin
35,33%
27,30%
Mdulo 3
36,05%
0,00%
0,00%
2,54%
0,46%
20,80%
9,68%
44,48%
36,72%
5,60%
3,81%
24,48%
16,74%
SNA
Panel
Mdulo 4
Mdulo 4
"Completada la implementacin
piloto de la la 3ra Fase y"
Mdulo 5
Mdulo 6
Mdulo 7
Construccin
Mdulo 7
130
SubComponente
Martimo
Martimo
Areo
Areo
Courier
Courier
Capac. y Dctacin
Pond.
Check-List
%
evaluado
47,50%
0,00%
23,75%
40,75%
23,75%
74,18%
5,00%
0,00%
27,30%
100,00%
35,55%
Fuente: Elaborado por el Panel a partir de:
-8,25%
Informe de Liquidacin de Convenio de Prestacin de Servicios.
segn Panel
segn SNA
Diferencia
131
132
Mdulo
Mdulo 1
Mdulo 2
Mdulo 3
Peso
Relat.
(%)
Avance
Mdulo
(%)
Estado
Avavnce
(%)
7,65%
100,00%
7,65%
7,90%
100,00%
7,90%
14,45%
100,00%
14,45%
7,03%
27,30%
1,92%
10,00%
36,05%
3,61%
8,67%
0,00%
0,00%
10,00%
0,46%
0,05%
6,14%
0,00%
0,00%
10,00%
9,68%
0,97%
6,39%
0,00%
0,00%
8,00%
36,72%
2,94%
3,77%
3,81%
100,00%
0,14%
39,62%
133
Que el programa est Libre de Errores, en este caso no hay muchas explicaciones, el usuario
ve afectado su trabajo diario por fallas que presenten los programas y stas condicionan su confianza
Fcil de usar, Este es uno de los aspectos ms subjetivos ya que lo que puede ser fcil de
Usable
usar para un Contador, puede no serlo para un administrador de Recursos Humanos, es
en este sentido que los programas de software deben orientarse al perfil del usuario.
Eficiente Uso mnimo de recursos, incluyen memoria y tiempos de ejecucin, en general los usuarios
finales miden este atributo con la rapidez con que el programa le permite realizar sus actividades
Confiable La habilidad del programa para cumplir con todas sus funciones de forma constante teniendo
un largo periodo de tiempo entre fallas. Va muy ligado con que el sistema sea correcto, uno
espera que un programa se comporte bien siempre que se realiza el mismo proceso.
Integro
El grado en que un sistema previene el acceso no autorizado de usuarios a funciones o datos
del programa. Este criterio es muy importante en empresas con grupos de usuarios de
diferentes roles, la seguridad de los datos debe estar garantizada por el software. Otro
aspecto importante es que los datos almacenados sean congruentes
Adaptable La capacidad del programa para adaptarse a medios ambientes diferentes a aquellos en los
cuales fue diseado o pensado para operar.
Exacto
Las aplicaciones que realizan operaciones numricas son un buen ejemplo de la aplicacin
de este criterio. Los resultados de estos clculos deben ser exactos.
Robusto Capacidad del Sistema para continuar operando en circunstancias extremas como puede ser
captura de datos invlidos, excesiva carga de trabajo. Esta caracterstica no siempre es puesta a
prueba, pero cuando se presenta la situacin las aplicaciones que cubren satisfactoriamente este
criterio crean en los usuarios un sentido de confianza que difcilmente desaparece.
Antecedentes de Propuesta de TUXPAN Respecto de Calidad de Software
Despus de revisar el producto, cada revisor debe completar el checklist asociado a l. Es decir, se
debe responder cada una de las preguntas existente en el checklist.
Para la construccin de este tipo de herramientas de control, se deben tomar en cuenta los factores
relevantes a medir para cada producto, agrupados en ciertas reas de inters. Algunas de ellas son
Adherencia: el producto generado debe ajustarse a los estndares y normas de calidad
establecidos por TUXPAN para los productos y servicios a desarrollar para la Tesorera en este
Proyecto..
Claridad: la especificacin del producto generado debe ser clara y entendible por todas las reas
participantes, en un lenguaje reconocido y con terminologa del negocio. Adems, si se trata de
un documento, este debe ser de fcil lectura y entendimiento.
Completitud: el producto generado debe ser completo, es decir, debe abarcar todos los puntos
requeridos para el proyecto sin redundar en temas de poca importancia que slo entorpecen el
entendimiento del mismo.
Correctitud: adems de que el producto generado est completo, ste debe estar correcto, es
decir, su contenido y estructura debe ser consistente con los requerimientos planteados. En otras
palabras, debe ser eficaz.
Confiabilidad: el producto debe ser estable (en el caso de un software, por ejemplo), prevenir y
documentar los posibles errores (en el caso de documentacin) y describir la totalidad (o en el
mejor de los casos la mayora) de las situaciones de conflicto.
Factibilidad: este factor mide la posibilidad real de realizar las actividades planificadas en el
producto generado con la calendarizacin, el presupuesto y la tecnologa disponible.
Trazabilidad: el producto generado debe ser relacionado directamente con otros productos o
documentos al cual referencia. Por ejemplo, el cdigo de un producto de software debe ser
trazable con el documento de diseo que lo especifica.
134
No todos estos conceptos son aplicables a todos los productos por igual. Se deben ajustar a
los requerimientos de cada caso.
135
30%
50%
100%
2001
2002
625.560
2003
2004
88.476
12.821
13.201
30.294
13.018
15.243
30%
Total
%
actualizado ISIDORA
727.237 218.171
12.821
6.411
6.046
6.046
6.046
100%
30%
2005
30.294
30.294
13.018
3.906
15.243
4.573
269.401
Cuadro
Gastos operacionales asociados al Proyecto
(miles de pesos ao 2005)
Item
ORACLE (contrato de
mantencin por licencias)
Site de Respaldo - SONDA
Enlace Site Remoto - TELMEX
Enlace Site Remoto - GTD
TOTAL
%
30%
30%
30%
30%
2005
Total
%
actualizado ISIDORA
2001
2002
2003
2004
13.806
33.946
34.670
35.993
118.415
35.525
6.329
2.838
18.202
13.250
43.554
19.823
13.856
43.554
44.354
29.944
13.066
13.306
8.983
70.880
136
2001
2002
2003
2004
Total
Ao 2000
Area
INF
INF
INF
INF
TEC
FIS
INF
INF
INF
Equipo de Trabajo
Directivo
Directivo
Analistas
Analistas
Analistas
Analistas
Analistas
Analistas
Analistas
Cargo
Directivo
Directivo
Profesionales
Profesionales
Profesionales
Profesionales
Profesionales*
Profesionales*
Profesionales*
Grado
2
3
10
11
6
5
honorario
honorario
honorario
Dedicacin
10%
10%
75%
75%
25%
25%
75%
75%
75%
Meses
3
3
3
3
3
3
3
3
3
Total
$ 561.484
$ 527.656
$ 2.660.560
$ 2.308.313
$ 1.100.818
$ 1.188.051
$ 1.677.977
$ 1.677.977
$ 1.677.977
$ 13.380.815
Ao 2001
Area
INF
FIS
INF
INF
INF
INF
INF
INF
FIS
TEC
TEC
TEC
FIS
FIS
INF
INF
TEC
TEC
INF
INF
Equipo de Trabajo(Rol)
Evaluadores
Secretara
Jefe de Proyecto
Coordinador Operativo
Apoderados de rea
Apoderados de rea
Apoderados de rea
Usuarios Lderes
Usuarios Lderes
Usuarios Lderes
Usuarios Lderes
Usuarios Lderes
Usuarios Lderes
Analistas
Analistas
Analista Informtico
Analista Informtico
Cargo
Grado Dedicacin
Directivo
2
10%
Directivo
2
10%
Directivo
8
10%
Directivo
3
10%
Profesionales
10
20%
Directivo
2
5%
Profesional
10
50%
Directivo
2
2%
Directivo
2
2%
Directivo
3
2%
Profesional
6
10%
Profesional
12
10%
Directivo
5
10%
Profesional
5
10%
Profesional
12
10%
Directivo
3
10%
Profesional
10
10%
Profesional
10
10%
Profesional
15
10%
Profesional
10
10%
Meses
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
Total
$ 976.047
$ 976.047
$ 765.435
$ 917.242
$ 1.233.318
$ 488.023
$ 3.083.294
$ 195.209
$ 195.209
$ 183.448
$ 765.435
$ 471.198
$ 826.091
$ 826.091
$ 471.198
$ 917.242
$ 616.659
$ 616.659
$ 325.062
$ 616.659
$ 15.465.568
137
Ao 2002
Area
INF
FIS
FIS
TEC
TEC
TEC
INF
INF
INF
INF
FIS
TEC
TEC
TEC
FIS
FIS
INF
INF
INF
FIS
Equipo de Trabajo
Coordinador Operativo
Analista
Analista
Usuario Lder
Analista
Analista
Analista Informtico
Analista Informtico
Coordinador General
Apoderados de rea
Usuarios Lderes
Coordinador General
Usuario Lder
Cargo
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Directivo
Directivo
Directivo
Directivo
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Directivo
Directivo
Directivo
Grado Dedicacin
10
100%
12
100%
13
100%
5
100%
11
100%
14
100%
15
100%
15
100%
2
5%
2
2%
2
2%
2
2%
6
10%
12
10%
5
10%
5
10%
12
10%
3
10%
2
5%
5
10%
meses
12
9
9
9
9
2
9
9
3
12
12
12
3
3
3
3
3
3
9
9
Total
$ 15.089.312
$ 8.647.467
$ 7.614.571
$ 15.160.514
$ 9.818.662
$ 1.498.482
$ 5.965.570
$ 5.965.570
$ 298.542
$ 477.667
$ 477.667
$ 477.667
$ 468.245
$ 288.249
$ 505.350
$ 505.350
$ 288.249
$ 561.111
$ 895.626
$ 1.516.051
$ 76.519.922
Ao 2003
Area
INF
FIS
FIS
TEC
TEC
INF
INF
FIS
FIS
INF
INF
FIS
TEC
Equipo de Trabajo(Rol)
Coordinador Operativo
Analista
Analista
Analista
Analista
Analista Informtico
Analista Informtico
Analista
Analista
Coordinador General
Apoderados de rea
Cargo
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Directivo
Directivo
Directivo
Directivo
Grado %Asignado
10
100%
12
100%
13
100%
11
100%
14
100%
15
100%
15
100%
12
100%
11
100%
2
5%
2
2%
2
2%
2
2%
Meses
12
12
12
12
12
12
12
9
1
12
12
12
12
Total
$ 15.117.761
$ 11.551.694
$ 10.171.903
$ 13.116.232
$ 9.007.844
$ 7.969.090
$ 7.969.090
$ 8.663.771
$ 1.093.019
$ 1.196.419
$ 478.568
$ 478.568
$ 478.568
$ 87.292.527
138
Ao 2004
Area
INF
FIS
FIS
INF
INF
TEC
TEC
FIS
FIS
Equipo de Trabajo(Rol)
Coordinador Operativo
Analista
Analista
Analista Informtico
Analista Informtico
Analista
Analista
Analista
Analista
Cargo
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
INF
EST
INF
INF
TEC
FIS
JUR
FIS
INF
INF
INF
INF
Analista Informtico
Presidente Coordinacin
Jefe de Proyecto
Integrantes
Profesional
Directivo
Directivo
Directivo
Directivo
Directivo
Directivo
Directivo
Directivo
Directivo
Directivo
Profesional
Jefe de Proyecto
Integrantes
Grado %Asignado
10
100%
12
100%
13
100%
15
100%
15
100%
11
100%
14
100%
12
100%
11
100%
13
3
5
2
2
2
5
5
2
5
6
10
Meses
12
3
12
12
1
12
12
3
12
Total
$ 15.350.769
$ 2.932.435
$ 10.328.680
$ 8.091.916
$ 674.326
$ 13.318.390
$ 9.146.681
$ 2.932.435
$ 13.318.390
4
12
9
6
9
9
12
9
3
3
3
3
$ 3.442.893
$ 1.141.667
$ 1.542.320
$ 242.972
$ 364.458
$ 364.458
$ 1.028.214
$ 308.464
$ 1.214.859
$ 102.821
$ 238.179
$ 1.151.308
$ 87.236.635
100%
5%
10%
2%
2%
2%
5%
2%
20%
2%
5%
30%
Renta 2000
4,50%
Renta 2001
3,0%
Renta 2002
2,70% Reajustes
Renta 2003
Renta 2004
1.712.835
1.786.487
1.866.879
1.922.885
1.974.803
1.609.640
1.678.855
1.754.403
1.807.035
1.855.825
1.449.682
1.512.019
1.580.060
1.627.461
1.671.403
1.343.238
1.400.998
1.464.043
1.507.964
1.548.679
1.137.381
1.186.289
1.239.672
1.276.862
1.311.337
10
1.082.155
1.128.688
1.179.479
1.214.864
1.247.665
11
938.883
979.254
1.023.321
1.054.021
1.082.479
12
826.890
862.447
901.257
928.294
953.358
13
728.122
759.432
793.606
817.414
839.484
14
644.797
672.523
702.787
723.870
743.415
15
570.441
594.970
621.744
640.396
657.687
139
77
En esta definicin el trmino pas puede comprender igualmente un grupo de pases, una regin o una parte de un pas. Los
formularios determinados de origen han sido establecidos en el Anexo D.2 de la Convencin de Kyoto y en el marco del sistema
generalizado de preferencias.
140
sus destinatarios finales en los conocimientos de embarque, cartas de porte o guas areas y en los
manifiestos.
Su nombramiento es atribucin privativa del Director para ante una o varias Aduanas.
Contenedor: Artefacto de transporte (caja de embalaje, cisterna amovible u otro artefacto anlogo):
a) Que constituye un compartimiento total o parcialmente cerrado, destinado a contener mercancas;
b) Que tiene el carcter permanente y que es suficientemente resistente para permitir su uso
repetido;
c) Especialmente concebido para facilitar el transporte de mercaderas, sin ruptura de carga, por uno
o varios modos de transporte;
d) Concebido de manera de ser fcilmente manipulado, especialmente con ocasin de su transbordo
de un medio de transporte a otro;
e) Concebido de manera de ser fcil para llenar y vaciar; y
f) De un volumen interior de, por lo menos un metro cbico.
Control a Bordo y visita a los medios de transporte: Operaciones por las cuales la Aduana se
constituye a bordo de un medio de transporte para:
a) Recoger las informaciones de la persona responsable del medio de transporte, controlar los
documentos comerciales, los documentos de transporte o los otros documentos concernientes al
medio de transporte y su cargamento, los productos de aprovisionamiento (rancho), la tripulacin y
los pasajeros; y
b) Visitar, registrar e inspeccionar el medio de transporte.
Control de la Aduana: Conjunto de medidas tomadas con vistas a asegurar la observancia de las
leyes y reglamentos que la Aduana est encargada de aplicar.78
Declaracin: Documento mediante el cual se formaliza una destinacin aduanera, el que deber
indicar la clase o modalidad de la destinacin de que se trate.
Desaduanamiento: Cumplimiento de las formalidades aduaneras necesarias para exportar, importar
o para colocar las mercancas bajo otro rgimen aduanero.
Depsito Aduanero: Lugar destinado al almacenamiento o guarda de mercancas bajo potestad del
Servicio, con exclusin de los almacenes particulares.
Derecho ad-valorem: Tributo que grava la importacin de mercancas y que se fija en porcentaje
sobre el valor aduanero de ellas.
Derechos de Aduana: Derechos establecidos en el Arancel Aduanero y/o en la legislacin nacional,
a los cuales estn sujetas las mercancas que entran al territorio nacional o que salen de l.
Derecho Especfico: Tributo que grava la importacin de mercancas en una cantidad fija de dinero
por cada unidad de medida previamente establecida, que puede ser kilogramo, litro, docena, metro,
etc.
Despachador de Aduana: Los Agentes de Aduana y los consignantes o consignatarios con licencia
para despachar.
Despacho de Mercancas: Gestiones, trmites y dems operaciones que se efecten ante el
Servicio en relacin con las destinaciones aduaneras.
Destinacin Aduanera: Manifestacin de voluntad del dueo, consignante o consignatario que,
expresada en la forma prescrita por ley, indica el rgimen aduanero que debe darse a las mercancas
bajo potestad del Servicio.
Director: El Director Nacional del Servicio Nacional de Aduanas.
78
Estas medidas pueden tener un carcter general y aplicarse, por ejemplo, a todas las mercancas que entran al territorio nacional, o
presentar un carcter particular, en razn especialmente de: a) Una localizacin geogrfica (zona de vigilancia aduanera, etc.); b) La
naturaleza de las mercancas (mercancas posibles de derechos elevados, etc.); y c) El rgimen aduanero aplicado a las mercancas
(trnsito aduanero, etc.).
141
142
Examen: Reconocimiento material de una mercanca a fin de verificar sus caractersticas en relacin
con las sealadas en la destinacin aduanera que las ampara.
Exportacin: Envo legal de mercancas nacionales o nacionalizadas para su uso o consumo en el
exterior.
Exportador: Cualquier persona que exporte mercancas y que cumpla con las exigencias del
Compendio de Normas de Exportacin del Banco Central de Chile y con las dems disposiciones
legales, reglamentarias y administrativas vigentes.
Garanta: Obligacin accesoria que se asume con el objeto de asegurar el pago de los derechos,
impuestos, multas y dems gravmenes o el cumplimiento de otras obligaciones contradas ante el
Servicio.
Gravmenes Aduaneros: Derechos establecidos en el Arancel Aduanero y/o legislacin nacional, a
los cuales estn sujetas las mercancas que entran al territorio nacional o que salen de l.
Gua Area: Documento equivalente al conocimiento de embarque, utilizado en el transporte areo
de mercancas.
Gua Courier: Documento que da cuenta del contrato entre el expedidor y la Empresa de Correo
Rpido o Courier, que hace las veces de Conocimiento de Embarque, por cada envo, debiendo
especificar detalladamente el contenido de cada uno de los bultos que ampara.
Gua de Correos: Lista de los efectos postales entregados o recibidos por Empresa de Correos.
Importacin: Ingreso legal al territorio nacional de mercanca extranjera para su uso o consumo en el
pas.
Importador: Cualquier persona que importe mercancas y que cumpla con las Normas de
Importacin del Banco Central de Chile y con las dems disposiciones legales, reglamentarias y
administrativas vigentes.
IVA (Impuesto al Valor Agregado): Tributo que, en la importacin de mercancas se fija, calcula y
percibe en porcentaje sobre el valor aduanero de ellas ms los derechos de Aduana.
Legalizacin: Acto por el cual el Administrador o los funcionarios en quienes ste delegue esta
facultad constatan que el respectivo documento ha cumplido todos los trmites legales y
reglamentarios, otorgndole su aprobacin y verificando adems, la conformidad de la garanta
rendida, en aquellas declaraciones en que sea exigible.
Legislacin Aduanera: Conjunto de disposiciones legales y reglamentarias concernientes a la
importacin y dems destinaciones aduaneras de mercancas que la Aduana est expresamente
encargada de aplicar, y las reglamentaciones eventuales dictadas por la Aduana en virtud de
atribuciones que le han sido otorgadas por ley.
Levante: Acto por el cual la Aduana permite a los interesados disponer de las mercaderas que son
objeto de su desaduanamiento.
Liquidacin: Operacin mediante la cual, en base al aforo, se practican los clculos aritmticos a fin
de determinar el monto de los derechos, impuestos, tasas y gravmenes que afectan a una
mercanca y que corresponde aplicar al Servicio.
Lista de Pasajeros y Tripulantes: Nmina que contiene la individualizacin de los pasajeros y
tripulantes que y transporta un vehculo al ingreso o salida del territorio nacional.
Manifiesto de Carga: Documento que contiene la relacin completa de los bultos de cualquier clase
a bordo del vehculo con exclusin de los efectos postales y de los efectos de tripulantes y pasajeros,
suscrito por el conductor.
Manifiesto Courier: Documento que debe contener la individualizacin de cada una de las Guas
Courier que transporta un vehculo o un mensajero internacional, sea por va area o terrestre,
mediante el cual las mercancas se presentan y entregan a la Aduana a fin de acceder al tratamiento
courier.
Dicho documento podr ser presentado en forma manual o va electrnica, pudiendo aceptarse su
presentacin por parte de las Aduanas en forma anticipada, esto es, antes que el respectivo vehculo
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
143
o mensajero arribe al pas y, ser suscrito por el representante autorizado de la respectiva empresa,
segn Formato y Formalidades establecidas en el Anexo N 70.
Mensajero Internacional (Mensajeros Courier): Persona natural que acta como portador de
mercancas por cuenta de una Empresa de Correo Rpido o Courier.
Mercanca: Todos los bienes corporales muebles sin excepcin alguna.
Mercanca Courier: Se entender que son susceptibles de importarse o exportarse a travs de las
Empresas de Correo Rpido o Courier los Documentos y Envos o Encomiendas.
Los Documentos a ser transportados por estas empresas consistirn en cualquier mensaje,
informacin o datos enviados a travs de papeles, cartas, fotografas o a travs de medios
magnticos o electromagnticos de ndole bancaria, comercial, judicial, de seguros, de prensa,
catlogos entre otros, excepto software.
Las Mercancas (Envos o Encomiendas) consistirn en aquellas que requieran de un despacho
expreso. A va de ejemplo: medicamentos que correspondan a prescripciones mdicas, prtesis,
muestras de todo tipo, semillas, perfumes, cosmticos y partes, piezas y elementos de reposicin de
maquinaria industrial, agrcola o de transporte.
Todas aquellas mercancas que no se enmarquen dentro del concepto anterior, debern someterse al
tratamiento normal.
Mercancas decomisadas: Aquellas a las cuales se les ha aplicado la pena de comiso establecida
en el artculo 184 de la Ordenanza de Aduanas, las que han adquirido esta condicin por aplicacin
de lo dispuesto en el artculo 189 y siguientes de la misma Ordenanza, como asimismo, aquellas
que en virtud de otras normas legales incurren en comiso.
Mercancas expresamente abandonadas: Aquellas, que por declaracin expresa del consignatario
o dueo, son a beneficio fiscal.
Mercanca extranjera: La que proviene del extranjero y cuya importacin no se ha consumado
legalmente, aunque sea de produccin o manufactura nacional; o que habindose importado bajo
condicin, sta deje de cumplirse.
Mercanca Nacional: Es la producida o manufacturada en el pas con materias primas nacionales o
nacionalizadas.
Mercanca nacionalizada: Es la mercanca extranjera cuya importacin se ha consumado
legalmente, esto es cuando terminada la tramitacin fiscal, queda a la libre disposicin de los
interesados.
Mercanca presuntivamente abandonada: Aquellas a que se refiere el nmero 2.1 del Captulo VII
de la presente Resolucin.
Muestras sin valor comercial: Artculos considerados por la Aduana como de mnimo valor y
utilizados slo para obtener pedidos de mercancas del tipo de aquellas que representan, sujetos al
cumplimiento de las exigencias establecidas en la partida 00.19 de la Seccin 0, del Arancel
Aduanero y dems instrucciones impartidas.
Pas de origen: Pas en el cual las mercancas han sido extradas, cosechadas, criadas, fabricadas o
armadas total o parcialmente a partir de productos originarios del mismo, y/o de un porcentaje o el
total de insumos importados a l, bajo las condiciones que en cada oportunidad convengan los
Estados contratantes de un Acuerdo Internacional.
Permetro fronterizo de vigilancia especial: Porcin de territorio ubicado en las zonas secundarias,
en el cual la existencia y trfico de mercancas se encuentran sujetos a las prohibiciones y
restricciones que establezca el Servicio.
Plazo: poca que se fija para el cumplimiento de una obligacin.
Pliza de Carga: Escritura privada en que el capitn y cargador reconocen el hecho del embarque de
las mercancas y expresan las condiciones del transporte convenido.
Potestad Aduanera: Conjunto de atribuciones que tiene el Servicio para controlar el ingreso y salida
de mercancas hacia y desde el territorio nacional y para hacer cumplir las disposiciones legales y
Informe Final ISIDORA, 24 Junio
144
reglamentarias que regulan las actuaciones aduaneras. Quedan tambin sujetas a la potestad
aduanera las personas que pasen o hagan pasar mercancas por los lmites del territorio nacional.
Precinto: Hilo, bramante, banda o artculos similares, destinados a ser utilizados en combinacin con
un sello.
Presentacin de las mercancas a la Aduana: Acto que se perfecciona mediante la entrega a la
Aduana de ciertos documentos, entre los cuales se incluye el manifiesto de carga, que hace la
persona a cargo de un vehculo.
Prueba documentaria de origen: Certificado de origen, declaracin certificada de origen o
declaracin de origen.
Recinto de depsito aduanero: Lugar habilitado por la ley o por el Servicio Nacional de Aduanas
donde se depositan las mercancas bajo su potestad.
Se excluyen de esta definicin los recintos habilitados como Almacn Particular.
Reconocimiento: Operacin por medio de la cual el despachador con mandato para despachar o el
interesado, revisa o inspecciona las mercancas en los recintos de depsito aduanero antes de
someterlas a una destinacin aduanera.
Recurso: Acto por el cual una persona (fsica o moral) directamente involucrada, que se considera
lesionada por una decisin o una omisin de las autoridades aduaneras, recurre a una autoridad
competente.79
Redestinacin: Envo de mercancas extranjeras desde una Aduana a otra del pas, para los fines de
su importacin inmediata o para la continuacin de su almacenamiento.
Reembalaje: Operacin consistente en la modificacin del acondicionamiento interno y/o externo de
las mercancas a fin de subsanar desperfectos de sus envases, facilitar su transporte y
almacenamiento.
Reexpedicin: Envo de mercancas extranjeras desde una Zona Franca a otra, al extranjero, a
Depsito Franco Aeronutico o a una Zona Primaria con el objeto de trasladarlas a un Almacn
Particular de Exportacin.
Reexportacin: Retorno al extranjero de mercancas ingresadas legalmente al territorio nacional sin
que se haya consumado legalmente su importacin.
Reglas de origen: Disposiciones especficas aplicadas por un pas para determinar el origen de las
mercaderas, recurriendo a los principios establecidos por la legislacin nacional o por acuerdos
internacionales (criterios de origen).
Nota: Las reglas de origen son objeto del Anexo D.1 de la Convencin de Kyoto.
Reingreso: Retorno al territorio nacional de mercancas nacionales o nacionalizadas.
Retiro: Acto por el cual la Aduana permite a los interesados disponer de las mercaderas que son
objeto de su desaduanamiento.
Salida Temporal: Salida al extranjero de mercancas nacionales o nacionalizadas con un fin
determinado y para ser exportadas o reimportadas dentro de un plazo establecido.
Sello: Pieza de metal o de otra materia que sirve para unir los dos extremos de un precinto en
condiciones tales que ofrezcan total seguridad.
Servicio: El Servicio Nacional de Aduanas.
Transbordo: Traslado directo o indirecto de mercancas, de un vehculo a otro, o al mismo en diverso
viaje, incluso su descarga a tierra con el mismo fin de continuar a su destino, y aunque transcurra
cierto plazo entre su llegada y su salida.
Trnsito: Paso de mercancas extranjeras a travs del pas cuando ste forma parte de un trayecto
total comenzado en el extranjero y que debe ser terminado fuera de sus fronteras.
79
145
146
PRESENTACIN
DOCUME NTAL
ALMACENES
TRANSPORTISTA
ANLIS IS
DOCUMENTAL
INGRESO A
ZONA PRIMARIA
SELECCIN
A EXAMEN
MIC/ DTA
Informacin de Pago de
Gravmenes
ISIDORA
AGENTE DE NAVES
F. FORWARDERS
CA. AREA
SALIDA DE
ZONA PRIMARIA
Destinacin
Aclaraciones / Anulaciones
Cumplido
Movimiento de Inventarios
B/L
EXAMEN
FSICO
CONTROLES
DIFE RIDOS
DESPACHADOR
TESORERA
(BANCOS COME RCIALES)
Vb
ANLISIS DE INFORMACIN
OTROS SERVICIOS
PRESENTACIN
DOCUME NTAL
ANLIS IS DE
INFORMACIN
INGRESO A
ZONA PRIMARIA
SELECCIN
A EXAME N
E XAMEN
FSICO
Inf . de Importa
cin
BANCO
CENTRAL
DIN, A clarac
SALIDA DE
ZONA PRIMARIA
DESPACHA DOR
iones
iones, Anulac
ISIDORA
CA.
TRANSPORTIS TA
TESORERA
(BANCOS
COME RCIALES)
Inf or macin de
l Pago
MIC/DTA
CONTROLES
DIFE RIDOS
MIC/ DTA
ESCRITORIO
AVANZADA
FUNCIONES:
Validacin de MIC Presentado
Ingreso de Aclaraciones
Confirma tipo de operacin
(despacho en avanzada o
aduana; lastre)
Control plazo adm. y ST
vehculo
Consultar seleccin a examen
Consultar pago de DIN
Cuadratura DIN v/s MIC
Cancelacin MIC
PATIO DE
REVISION
FUNCIONES:
Consulta tipo de revisin
Examen Fsico
Toma de muestras
Registro en lnea de
resultados de examen
Registro de observaciones
Confeccin y registro de
denuncias
Sellado y Registro de sello
BARRERA
FUNCIONES:
Consulta estado MIC
Permitir salida de ZP
Sistema registra fecha
y hora de salida
PUERTA
ING Z P
FUNCIONES:
Consulta estado MIC
Control plazo de
presentacin
Consultar seleccin
a examen
PUERTA
SALIDA ZP
ANDEN
Y OFIC.
FUNCIONES:
Consulta tipo de
revis in
Examen Fsico
Toma de muestras
Registro en lnea de
resultados de examen
Registro de
observaciones
Confeccin y registro
de denuncias
Cuadratura DIN v/s
MIC
FUNCIONES:
Validacin de salida
Sistema registra fecha
y hora de salida.
Cancelacin del MIC
ANALISIS DE INFORMACION
UNIDAD DE ANLISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Alimentacin a mdulo seleccin
UNIDAD DE ANALISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Alimentacin a mdulo seleccin
148
ANLISIS DE
INFORMACIN
INGRESO A
ZONA PRIMARIA
SELECCIN
A EXAMEN
E XAMEN
FSICO
SALIDA DE
ZONA PRIMARIA
CONTROLES
DIFE RIDOS
Inf. de Importa
cin
BANCO CENTRAL
ALMACENISTA
DIN, A clar ac
ISIDORA
CA.
TRANSPORTISTA
INGRESO A
ZP
FUNCIONES:
Recepcin de Mercancas
Emisin de Papeleta de
Recepcin (ing. al Sistema)
Emisin de Informe de Faltas
y Sobras (electrnico)
Emisin de Informe Final de
Entrega (electrnico)
DESPACHA DOR
iones
iones, A nulac
RETIRO
ALMACEN
FUNCIONES:
Despachador solicita retiro
de mercancas
Almacenista consulta DIN
pagada
Consulta e informa tipo de
revis in (regis tro de fecha y
hora)
Cancelacin del B/L
TESORERA
(BANCOS
COME RCIALES)
Informac in de
l Pago
ANDEN DE
AFORO
FUNCIONES:
Consulta tipo de
revis in
Examen Fsico
Toma de muestras
Registro en lnea de
resultados de examen
Registro de
observaciones
Confeccin y registro
de denuncias
PUERTA
SALIDA ZP
FUNCIONES:
Validacin de salida
Sistema registra fecha
y hora de salida.
Cancelacin del B/L
Registro de fecha y
hora salida
ANALISIS DE INFORMACION
UNIDAD DE ANLISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Alimentacin a mdulo seleccin
UNIDAD DE ANLISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Alimentacin a mdulo
seleccin
149
PRESENTACIN
DOCUMENTAL
ANLIS IS DE
INFORMACIN
INGRESO A
ZONA PRIMARIA
SELECCIN
A EXAME N
E XAMEN
FSICO
SALIDA DE
ZONA PRIMARIA
CONTROLES
DIFERIDOS
Inf. de Importa
cin
BANCO CENTRAL
DIN, A clarac
DESPACHA DOR
iones
iones, A nulac
ISIDORA
ALMACENIS TA
B/L, Informe de Faltas y sobras,
Informe Final, Aclarac iones
CA.
TRANSPORTIS TA
INGRESO A
ALMACEN
FUNCIONES:
Recepcin de Mercancas
Emisin y transmisin
electrnica de la Papeleta de
Recepcin
Generacin automtica de
Informe de Faltas y Sobras
ALMACEN
FUNCIONES:
Consulta tipo de
revis in
Examen Fsico
Toma de muestras
Registro en lnea de
resultados de examen
Registro de
observaciones
Confeccin y registro
de denuncias
TESORERA
(BANCOS
COMERCIALES)
Inf or macin de
l Pago
RETIRO
ALMACEN
FUNCIONES:
Despachador solicita retiro
de mercancas
Almacenista consulta DIN
pagada y con aforo realizado
si corresponda
PUERTA
SALIDA ZP
FUNCIONES:
Validacin de salida
Examen fsico si
fiscalizador lo requiere
Sistema registra fecha
y hora de salida.
Registro de fecha y
hora salida
Cancelacin de Gua
Area
ANALISIS DE INFORMACION
UNIDAD DE ANLISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Alimentacin a mdulo seleccin
UNIDAD DE ANALISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Alimentacin a mdulo
seleccin
150
ANLIS IS
DOCUMENTAL
INGRESO A
ZONA PRIMARIA
SELECCIN
A EXAME N
Inf. Export.
E XAMEN
FSICO
SALIDA DE
ZONA PRIMARIA
CONTROLES
DIFE RIDOS
Manifiesto
BANCO CENTRAL
TRANSPORTIS TA
ISIDORA
DUS
Aclaracin / Anulacin
DESPACHADOR
MIC/ DTA
PUERTA
ENTRADA ZP
FUNCIONES:
Ingreso nmero MIC
Validacin de aceptacin de
DUS y MIC
Registro de Ingreso a ZP:
Bultos, Peso Bruto, patente(s)
Control de cuenta corriente
Permitir entrada
Validar y registrar ingreso de
acopios
Consultar y comunicar
seleccin a examen
PUERTA
SALIDA ZP
ANDN
FUNCIONES:
Examen Fsico
Toma de muestras
Registro en lnea de
resultados de examen
Registro de observaciones
Confeccin y registro de
denuncias
FUNCIONES:
Sellado
Registro de sello
Permitir salida de ZP
ESCRITORIO
AVANZADA
FUNCIONES:
Validacin de documentos
Numeracin MIC/DTA (autom.)
Consultar seleccin a examen
o revis in de vehculo
Consignar resultado revis in /
examen
Confeccin y registro de
denuncias
Registrar sello
PATIO DE
REVISIN
FUNCIONES:
Revisin vehculo /
examen fsico
Sellado
Informar resultados
revis in
BARRERA SALIDA
FUNCIONES:
Validacin de salida
UNIDAD DE ANLISIS
UNIDAD DE ANLISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Alimentacin a mdulo seleccin
ANALISIS DE INFORMACION
FUNCIONES:
Cuadratura documental en
avanzada
Cuadratura con registro de
llegadas Aduana fronteriza
Revisin antecedentes (si
no cuadra)
Cumplido documentos
151
ANLISIS DE
INGRESO A SELECCI
INFORMACIN ZONA PRIMARIA
N
A EXAMEN
Informe Exportacin
ISIDORA
EXAMEN
FSICO
SALIDA DE
ZONA
PRIMARIA
CONTROLES
DIFERIDOS
Cumplido
DESPACHADOR
DUS
Aclaracin / Anulacin
DESPACHADOR
GUA
DESPACHO
PUERTA
ENTRADA ZP
FUNCIONES:
Validacin de aceptacin de
DUS
Registro de Ingreso a ZP:
Bultos, Peso Bruto, patente(s)
Control de cuenta corriente
Permitir entrada
Validar y registrar ingreso de
acopios
Consultar y comunicar
seleccin a examen
UNIDAD DE
ANLISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Alimentacin a mdulo seleccin
ANDN
/ LOSA
/EXTRAP.
FUNCIONES:
Examen Fsico
Toma de muestras
Registro en lnea de
resultados de examen
Registro de observaciones
Confeccin y registro de
denuncias
Sellado y registro de sello (si
abandona ZP)
ANALISIS DE INFORMACION
UNIDAD DE
ANLISIS
FUNCIONES:
Registro y verificacin de
cumplido (Cruce de
informacin con cuenta
corriente de ingreso a ZP,
cumplido enviado por
despachador y datos de
Manifiesto)
Revisin de Antecedentes (si
no cuadra)
152
ANLISIS DE
INFORMACIN
INGRESO A
ZONA PRIMARIA
SELECCIN
A EXAME N
EXAMEN
FSICO
SALIDA DE
ZONA PRIMARIA
CONTROLES
DIFERIDOS
MIC/DTA
ISIDORA
CA.
TRANSPORTISTA
MIN.
TRANSPORTE
MIC/ DTA
AVANZADA
DE INGRESO
FUNCIONES:
Validacin de MIC
Presentado
Sistema asigna estados
de la operacin
Control de datos del
vehculo y sellos
Control plazo adm. o
ST vehculo
Consultar seleccin a
examen
PATIO DE
REVISION
FUNCIONES:
Consulta tipo de revisin
Examen Fsico
Registro en lnea de
resultados de examen
Confeccin y registro de
denuncias
Sellado y Registro de sello
BARRERA
SALIDA ZP
FUNCIONES:
Consulta estado MIC
Permitir salida de ZP
Sistema registra fecha
y hora de salida
Sistema genera plazo
presentacin aduana
destino
Sistema genera aviso
aduana destino
AVANZADA
DE SALIDA
FUNCIONES:
Validacin de MIC
Presentado
Control de datos del
vehculo y sellos
Control plazo presentacin
y activ a denuncias
Consultar seleccin a
examen
BARRERA
SALIDA ZP
PATIO DE
REVISION
FUNCIONES:
Consulta tipo de revisin
Examen Fsico
Registro en lnea de
resultados de examen
Registro de observaciones
Confeccin y registro de
denuncias
FUNCIONES:
Validacin de salida
Sistema registra fecha
y hora de salida.
Cancelacin del MIC
Sistema recibe
informacin Aduana
pas de destino
ANALISIS DE INFORMACION
UNIDAD DE ANLISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Anlisis Registro Vehculos Carga
Alimentacin a mdulo seleccin
ANALISIS POSTERIOR
FUNCIONES:
Anlisis documental
Alimentacin a mdulo seleccin
153
PRESENTACIN
DOCUME NTAL
ANLIS IS DE
INFORMACIN
INGRESO A
ZONA PRIMARIA
SELECCIN
A EXAME N
E XAMEN
FSICO
SALIDA DE
ZONA PRIMARIA
CONTROLES
DIFE RIDOS
CA.
TRANSPORTISTA
ISIDORA
CONOC. EMBARQUE, GUA AREA
MIC/ DTA
SALIDA ZP O
ZONA FRANCA
FUNCIONES:
Validacin de MIC
Presentado
Sistema asigna estados
de la operacin
Control de datos del
vehculo y sellos
Sistema genera aviso
en Aduana Destino
ADUANA O
AVANZADA
DE SALIDA
FUNCIONES:
Validacin de MIC
Presentado
Control de datos del
vehculo y sellos
Control plazo presentacin
y activ a denuncias
Consultar seleccin a
examen
Sistema cancela MIC/DTA
en forma provisoria en
caso de salida por Aduana
Area o Martima
REVISION
FISICA
FUNCIONES:
Consulta tipo de revisin
Examen Fsico
Registro en lnea de
resultados de examen
Registro de observaciones
Confeccin y registro de
denuncias
Ingresa N Sellos, si procede
CONTROL
DE SALIDA
FUNCIONES:
Validacin de salida
Sistema registra fecha
y hora de salida.
Cancelacin del MIC
En caso martimo o
areo, sis tema
complementa
cancelacin con
Manifiesto Salida.
UNIDAD DE ANLISIS
ANALISIS DE INFORMACION
UNIDAD DE ANLISIS
FUNCIONES:
Anlisis documental
Anlisis Documento transporte
Alimentacin a mdulo seleccin
FUNCIONES:
Sistema recibe
informacin Aduana
pas de destino
Cancelacin definitiva
MIC/DTA
154
Roles y Profesionales
Subdirector
Ingeniero
Jefe Departamento
Coordinador de Grupo
Asesor Tcnico
Analista de Negocio
Analista-Proyectodor
Ejecutiva de Mesa de Ayuda
Ejecutiva de Help Desk
Ingeniero de Sistemas
Encargado de Soporte
Tcnicos de Soporte
Operadores
Ingeniero
Ingeniero
Ingeniero
Ingeniero Civil Industrial, Comercial o equivalente.
Ingeniero en Informtica, Computacional, etc.
Tcnico en Comercio Exterior
Administrativo o Secretaria
Ingeniero en Informtica, Sistemas, Computacin, etc.
Tcnico en Computacin, Sistemas, etc.
Tcnico en Computacin, Sistemas, etc.
Tcnicos en Operacin
156
El Mdulo 1 (Workflow) fue elaborado por TUXPAN con la colaboracin del equipo de
trabajo de Aduanas, en dichas sesiones se construy el workflow directamente sobre
Z3. De manera que, el producto final, al que le fueron incorporadas las observaciones
formuladas por Aduanas durante la revisin, fue el resultado del trabajo conjunto de la
empresa y el Servicio; antecedentes que se adjuntan en el Anexo 1.
El Mdulo 2 (Componentes Base), permiti el diseo y construcciones de las
funciones comunes desde una perspectiva orientada al objeto (objetual) y no a la
funcin81. Este mdulo fue entregado por TUXPAN, quien capacit en su uso a los
funcionarios de Aduanas encargados de realizar las pruebas finales. Aduanas por su
parte, llev a cabo una revisin de los modelos planteados, realizndose pruebas
aisladas de cada uno de los componentes atendida la construccin modular del
sistema. En el acta de aprobacin de este mdulo, que se adjunta en el Anexo 2, se
estableci el compromiso de TUXPAN para el evento de detectarse fallas o
anomalas en el sistema, estipulacin que se hizo efectiva siempre que ello fue
necesario y al momento de realizarse pruebas de los restantes mdulos, sin perjuicio
de la responsabilidad derivada del contrato.
Actualmente, los productos mencionados precedentemente, se encuentran funcionando
en los mdulos que estn en operacin.
El Mdulo 3, primera etapa, (Construccin de Manifiesto Martimo y Areo) fue
entregado por TUXPAN, quien capacit en el uso del mdulo a los analistas de
Aduanas encargados de realizar las pruebas finales. Para la revisin del mdulo se
elabor un check-list con el detalle de las funcionalidades establecidas en el
documento de requerimientos. El acta de aprobacin de este mdulo se adjunta en
el Anexo 3, y al igual que en el caso anterior, se estableci la responsabilidad de
TUXPAN en el evento de mal funcionamiento, en los trminos sealados para el
Mdulo 2.
A esta materia se hace expresa referencia, en la clusula cuarta de la modificacin del
contrato, aprobada por DS (HDA) N 942/27.10.03, indicndose que a esa fecha se
encontraban entregados y aprobados el software del Mdulo 1: Revisin y Estudio,
workflow ad-hoc para el Servicio Nacional de Aduanas; del Mdulo 2: Transacciones,
receptores, validadores e interface; y la primera parte del Mdulo 3: Manifiesto Martimo
y Areo.
81
157