LISTA DE VERIFICACION DE FACTORES INTERNOS DEL AREA DE

ADMINISTRACION
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PREGUNTAS
La entidad desarrolla una administracin estratgica para
el cumplimiento de su misin?
Existen estrategias consistentes con la misin de la
entidad?
Las estrategias son consistentes con los planes
generales de desarrollo aplicables?
Los objetivos de gestin de las unidades funcionales son
consistentes con los objetivos de gestin de la entidad?
Existe informacin peridica, oportuna y confiable sobre
el cumplimiento de metas y objetivos por rea y unidad
funcional para el seguimiento de las estrategias?
Existe informacin sobre cambios en el entorno que
pueda afectar el cumplimiento de las estrategias?
Existen responsables determinados especficamente
para el seguimiento peridico de las metas y objetivos de
las distintas reas y unidades funcionales para el ajuste
de los programas correspondientes?
La estructura organizacional es adecuada para el
tamao y las actividades de sus operaciones?
Existe informacin sobre cambios en el entorno que
pueda afectar el cumplimiento de las estrategias?
Existe una adecuada dimensin de las reas y unidades
administrativas en comparacin con las operativas que se
necesitan para el cumplimiento delos objetivos de
gestin?
Existen mecanismos formales para la revisin y
actualizacin de los procedimientos en funcin a los
riesgos existentes?
Existe una adecuada supervisin y monitoreo de las
operaciones de las unidades o entidades desconcentradas
de la entidad?
Existen procedimientos administrativos y stos estn
incluidos en los reglamentos especficos?
Existen procedimientos operativos y stos estn
incluidos en el manual de procesos?
Los funcionarios tienen conocimiento de los reglamentos
especficos y el manual de procesos?
Los gerentes delegan bien la autoridad?
Es alta la moral de los empleados?
La rotacin del personal y el ausentismo se mantienen
en un nivel bajo?
Son efectivos los mecanismos de recompensas y de
control de la empresa?

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Las descripciones y especificaciones de los puestos son

claros?
LISTA DE VERIFICACION DE FACTORES INTERNOS DEL AREA DE
MARKETING

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PREGUNTAS
Conoce la gerencia, qu sucede con el tamao,
crecimiento, distribucin geogrfica y utilidades del
mercado?
Tiene establecido, cules son los principales segmentos
de mercado de la empresa?
Conoce la gerencia, cules son las necesidades y
procesos de compra de los clientes?
Conoce la gerencia, cmo perciben los clientes a la
compaa, respecto a su reputacin, calidad de productos,
servicio y precios?
Toman en sus decisiones los distintos segmentos de
clientes?
Tiene identificados cules son sus principales
competidores?
Sabe cules son los objetivos, estrategias, cualidades,
defectos y participacin en el mercado de sus
competidores?
Se han realizado evaluaciones sobre las tendencias que
afectarn la futura competencia y sustitutos de este
producto?
Conoce cules son los principales canales para llevar el
servicio hasta el consumidor?
Tiene establecido los niveles de eficiencia y
potencialidades de crecimiento para los distintos canales
comerciales?
Estn los objetivos de mercadotecnia lo suficiente bien
formulados para guiar la planificacin del mercadeo y
medir su eficiencia?
Son los objetivos de mercadeo apropiados, con base a la
posicin competitiva de la compaa, as como sus
recursos y oportunidades?
Ha articulado la administracin una estrategia clara de
mercadeo para lograr sus objetivos?
Es esta estrategia convincente?
Es esta estrategia adecuada para la etapa del ciclo de
vida de los productos?
Est utilizando la compaa la mejor base para la
segmentacin de mercados?
Tiene un claro criterio para calificar los segmentos y
elegir slo los mejores?

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Se desarrollan perfiles precisos para cada segmento?

Desarroll la compaa su posicionamiento y mezcla de
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mercado para cada segmento?
Estn los recursos de mercadeo asignados
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ptimamente?
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OPERACIONES
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PREGUNTAS
Existen procedimientos de mantenimiento aplicado
a los equipos para lograr un buen servicio?
Los equipos estn en buenas condiciones para
brindar servicios de calidad?
Se efectan las compras nicamente en base a
una requisicin debidamente autorizada?
Se registra correctamente los datos del cliente en
el registro?
Se emite comprobantes de pago?

LISTA DE VERIFICACION DE FACTORES INTERNOS DEL AREA

FINANCIERA
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PREGUNTAS
qu tipo de cuenta bancaria posee la empresa
Cuenta de ahorro
Cuenta bancaria
Se encuentran debidamente contabilizadas las
operaciones bancarias?
Se usa instructivos para la toma de inventarios
fsicos?
Se han adoptado medidas para identificar aquellos
equipos estn en mal que estn en mal estado u
obsoletos?
Se lleva auxiliares de activo fijo?
El mtodo y las polticas de valuacin,
actualizacin y depreciacin, estn aprobadas por
la direccin de la empresa?
Se hacen oportunamente los traslados de activo
fijo a las instalaciones en proceso?
Se requiere la aprobacin por escrito para la
venta, retiro o desecho de los activos fijos?
Se realizan inventarios fsicos del activo fijo?
Existe una adecuada proteccin a los bienes, por
medio de aseguramiento?
La empresa cuenta con una base de proveedores
locales?
Cuenta la empresa con procedimientos de control
de expedicin y vencimiento de los contratos
existentes entre los proveedores?
Cuenta la empresa con una cartera de
proveedores?
Se efectan programaciones de pago a los
proveedores?
Existe una autorizacin previa por parte de la
gerencia al efectuar los pagos a proveedores?
Cuenta la empresa con una persona signada para
el pago de proveedores?
Existen polticas sobre contratacin de prstamos
a corto plazo?
Se llevan registros contables adecuados de los
prstamos concedidos?
Existen controles que aseguren que la compaa

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cumple con los requisitos contenidos en los

contratos del crdito?
Existen polticas sobre contratacin de prstamos
a largo plazo?
LISTA DE VERIFICACION DE FACTORES INTERNOS DEL AREA DE
RECURSOS HUMANOS

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PREGUNTAS
Se cuenta con sistema de administracin de
personal?
Existen polticas, procedimientos y objetivos para
la contratacin e induccin del personal?
Existen procesos documentados para efectuar
movimientos del personal?
Existe un sindicato en la entidad?
Existe programa de capacitacin y desarrollo para
el personal?
Se ha motivado y capacitado al personal para
asumir mayor control de su trabajo?
Se han desarrollado relacin de confianza
fundamentada en la honestidad?
Los niveles de decisin han desempeado la
funcin de facilitadores en el trabajo?
Existen polticas para la capacitacin del personal
de la organizacin?
Existe un presupuesto para el desarrollo de estas
capacitaciones?
Se toma en cuenta las necesidades de
capacitacin del personal?
Cada que tiempo se brindan las capacitaciones al
personal?
Se contratan conferencistas para la capacitacin
del personal?
Tiene los equipos adecuados para el manejo del
personal?
Se documentan los requerimientos para el
reclutamiento y seleccin del personal?
Se tiene documentado las atribuciones y
responsabilidades del personal de mando que
integra la administracin de la empresa?
Se evala y revisa con cierta periodicidad el
trabajo realizado por el personal responsable del
ejercicio de los recursos?
Estn definidas las polticas de pago e
indemnizacin?
Utiliza el personal responsable del ejercicio de los

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recursos, controles adecuados para un mejor

manejo de los mismos?
En la administracin las funciones se realizan en
cumplimiento y conforme a los reglas, normas
organizacin de procedimientos autorizados?
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INFORMACON

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PREGUNTAS
Existe lugar suficiente para los equipos?
Existen sealamientos que las hagan visibles?
En su empresa se utiliza el correo electrnico?
En su empresa se utiliza Internet?
Le preocupa la calidad de acceso a Internet?
Se dispone de redes de rea local?
Es esencial la calidad de servicio en las redes de
datos para la correcta operacin de su empresa?
Dispone de algn tipo de red privada virtual para
interconectarlas?
Demanda acuerdos de calidad de servicio con
operadores y proveedores de servicios de
informacin?
Se dispone de acceso a la red por parte de los
empleados y personas autorizadas?
Los empleados de su empresa, en general, saben
cmo se utiliza Internet y el correo electrnico?
Slo los empleados que trabajan directamente con
ordenador necesitan saber el funcionamiento del
mismo?
Los televisores cuentan con canales de imgenes
ntidos?
Los televisores cuentan con canales nacionales e
internacionales?
Cuntos de sus empleados tiene al menos
formacin bsica en informtica y
telecomunicaciones?
Tienen personal capaz de hacer una gestin
bsica de los servidores y de la red de
ordenadores?
Hay personal de la empresa para solucionar estas
gestiones bsicas a los empleados que no tienen
estos conocimientos?
Necesitan siempre una formacin especfica
cuando se enfrentan a una nueva aplicacin
informtica?
Cuntos empleados se manejan con soltura en

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Internet y el correo electrnico?

Se cuenta con equipo interrumpible?

LISTA DE VERIFICACION DE FCATORES INTERNOS DEL AREA DE

TECNOLOGIA
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PREGUNTAS
Se cuenta con alarma contra incendios?
Se cuenta con equipos de ltima tecnologa?
Existe un plan estratgico para incorporar nuevas
tecnologas al desarrollo de nuevos productos con una
dotacin presupuestaria y una estimacin de la
rentabilidad esperada?
Las instalaciones de la infraestructura son adecuadas
para los clientes?
Gestiona la empresa su conocimiento de forma
adecuada?
Gestiona la empresa sus activos de propiedad
intelectual (patentes, derechos de autor, marcas,
secretos industriales?
Tiene zona privada slo para personal de la empresa
que sirve de directorio de documentos, fuente de
informacin?
Dispone de una red interna (intranet) con soluciones de
Gestin documental y aplicaciones de flujos de trabajo?
Dispone de algn programa de ordenador (bases de
datos) que le permitan mantener cierta estructuracin de
la informacin resultante de la relacin con sus clientes
(ms all de las simples direcciones y telfonos) que se
pueda compartir entre varias personas?
Permite enviar o consultar a los clientes mediante
internet sobre los servicios que brinda la empresa?
Dispone de programas que le permitan crear una nica
fuente de informacin sobre los clientes que le facilite la
venta, el marketing y el servicio por varios canales?
Utiliza transacciones electrnicas u otros medios de
pago electrnicos?
Realiza transacciones electrnicas con otras empresas
(clientes o proveedores)?
Lo utiliza investigaciones de mercado o de la
competencia?
Dispone de red de rea local en las oficinas principales?
Se dispone de varias oficinas para cada rea

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correspondiente?
Las habitaciones son amobladas y decoradas para
atraer a los clientes?
Cuenta con una playa de estacionamiento, restaurante
o un recreo?
Cuenta con telefona?