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l. ANTECEDENTES
La existencia del Derecho Internacional Privado se explica por la diversidad de
leyes nacionales, debido a las peculiares condiciones de cada Estado y su
independencia legislativa e intereses polticos, as como al desplazamiento de las
personas y al trfico internacional que generan relaciones jurdicas en los ms
diversos campos de la actividad humana, siendo necesario regular y precisar las
normas o parmetros que cada Estado aplicar respecto a esas relaciones
jurdicas.
"Las relaciones jurdicas internacionales, que caen dentro del campo del Derecho
Internacional Privado, son mltiples y muy variadas. Estas relaciones reclaman
proteccin jurdica, a fin de asegurar su continuidad y su eficacia en todas
partes"(1). Dicha concurrencia de leyes que reclaman ser aplicados en forma
simultnea y la contradiccin normativa entre los sistemas jurdicos provoca una
inseguridad jurdica consustancial a las relaciones del trafico externo. "Es el
Derecho Internacional Privado el llamado a determinar qu ordenacin jurdica,
entre los varios vigentes, debe ser aplicada en cada caso concreto"(2) .
De all que esta institucin jurdica regule todo tipo de relaciones o actos en los
que existan estos elementos que las vinculen a dos o ms ordenamientos
jurdicos, producindose una concurrencia de leyes y/o de jurisdicciones.
El sistema de Derecho Internacional Privado comprende, atendiendo a su
naturaleza y al objeto al que persigue, un conjunto de principios generales o
normas rectoras que le son propias sean sobre competencia jurisdiccional para la
determinacin de los jueces o tribunales a los que corresponde su conocimiento;
de normas sobre el valor extraterritorial de las sentencias de la nacionalidad de la
condicin de los extranjeros y de las personas jurdicas extranjeras.
Manuel Garca Caldern K., define al Derecho Internacional Privado como:
"La rama autnoma del Derecho, dedicada a estudiar y regular todos aquellos
actos, hechos, relaciones o situaciones, lcitos o ilcitos, de las personas
individuales o jurdicas, cualesquiera sean las ramas del derecho a las que
Cuando todos los elementos de una relacin jurdica estn vinculados a un solo
ordenamiento legal, y surge un conflicto respecto de esa relacin jurdica, la
controversia ser resuelta por las normas internas de dicho Estado. Sin embargo,
cuando en esa misma relacin jurdica se encuentren uno o ms elementos
relevantes vinculados a ms de un ordenamiento jurdico estaremos frente a la
necesidad de buscar el juez ms adecuado a dicha relacin jurdica as como la
ley aplicable ms acorde con el problema suscitado los cuales pueden ser jueces
y/o leyes extranjeras. Estas normas son conocidas como de Derecho
Internacional Privado, ver sobre este tema en autores como: Cesar Delgado
Barreto(4), forma simultnea y la contradiccin normativa entre los sistemas
jurdicos provoca una inseguridad jurdica consustancial a las relaciones del
trafico externo. "Es el Derecho Internacional Privado el llamado a determinar qu
ordenacin jurdica, entre los varios vigentes, debe ser aplicada en cada caso
concreto"(2) .
De all que esta institucin jurdica regule todo tipo de relaciones o actos en los
que existan estos elementos que las vinculen a dos o ms ordenamientos
jurdicos, producindose una concurrencia de leyes y/o de jurisdicciones.
El sistema de Derecho Internacional Privado comprende, atendiendo a su
naturaleza y al objeto al que persigue, un conjunto de principios generales o
normas rectoras que le son propias sean sobre competencia jurisdiccional para la
determinacin de los jueces o tribunales a los que corresponde su conocimiento;
de normas sobre el valor extraterritorial de las sentencias de la nacionalidad de la
condicin de los extranjeros y de las personas jurdicas extranjeras.
Manuel Garca Caldern K., define al Derecho Internacional Privado como:
"La rama autnoma del Derecho, dedicada a estudiar y regular todos aquellos
actos, hechos, relaciones o situaciones, lcitos o ilcitos, de las personas
individuales o jurdicas, cualesquiera sean las ramas del derecho a las que
correspondan, en los que exista algn elemento extranjero, o nota de
extranjerismo que, por tal razn, requiere de un tratamiento legislativo
particular"(3) .
El Cdigo Civil de 1984 ha sistematizado en el Libro X la normatividad propia del
Derecho Internacional Privado. Nuestra legislacin contiene, por primera vez, un
conjunto coherente y orgnico de normas a las que corresponde un tratamiento
legislativo propio y autnomo, distinto del que reciben las normas de Derecho
privado material o sustantivo.
La materia jusprivatista ha sido agrupada en cuatro ttulos que corresponden a
las disposiciones generales, a la competencia jurisdiccional, a la ley aplicable
(competencia legislativa) y al reconocimiento y ejecucin de sentencias y fallos
arbitrales extranjeros, la cual, sobre este ultimo tema, ha sido modificada por la
Ley General de Arbitraje vigente (Ley N 26572).
En lo que respecta a las categoras sobre los cuales se aplicar el factor de
conexin, el legislador ha dividido nuestro sistema en treintisiete categoras
jurdicas tales como el principio y fin de la persona natural, la declaracin de
ausencia, los efectos patrimoniales de la declaracin de ausencia, el Estado y
capacidad de la persona natural, la existencia y capacidad de las personas
jurdicas de Derecho privado, la capacidad para contraer matrimonio, la forma
del matrimonio, la filiacin matrimonial, el reconocimiento del hijo, la adopcin,
la forma de los actos jurdicos, las obligaciones contractuales, la sucesin entre
otros temas de relevancia terica denominados categoras jurdicas.
A cada una de esas categoras jurdicas le corresponde un factor de conexin (Lex
Fori, Lex causae, Lex personae, Lex voluntatis, Lex loli actus, Lex Rei sitae, Lex
loli celebrations, Lex loli delictis commissi) la cual nos derivar a una ley
determinada.
El Derecho Internacional Privado no puede estar al margen de los cambios, ni de
las relaciones econmicas global izadas es por ello necesario actualizar las
categoras jurdicas y en ese sentido el legislador ha incorporado en la Ley de
Ttulos Valores nuevas categoras aplicables a esta rama del Derecho en
concordancia con el Derecho Internacional Privado.
En efecto se ha incorporado en la Seccin Dcima, del Libro I de la Ley N 27287
las normas de Derecho Internacional Privado aplicables a los Ttulos Valores. Se
trata de un intento del legislador por establecer factores de conexin a categoras
jurdicas aplicables expresamente al mbito cambiario en la medida que se
susciten conflictos de carcter internacional sobre esta materia.
Cuando todos los elementos de una relacin jurdica estn vinculados a un solo
ordenamiento legal, y surge un conflicto respecto de esa relacin jurdica, la
controversia ser resuelta por las normas internas de dicho Estado. Sin embargo,
cuando en esa misma relacin jurdica se encuentren uno o ms elementos
relevantes vinculados a ms de un ordenamiento jurdico estaremos frente a la
necesidad de buscar el juez ms adecuado a dicha relacin jurdica as como la
ley aplicable ms acorde con el problema suscitado los cuales pueden ser jueces
y/o leyes extranjeras. Estas normas son conocidas como de Derecho
Internacional Privado, ver sobre este tema en autores como: Cesar Delgado
Barreto(4),
Jorge Basadre(5), Manuel Garca Caldern(6).
ajenos a los jueces comunes, ya que esta norma concuerda con lo sealado en la
Ley General de Arbitraje (Ley N 26572) al no prohibir en su artculo 1 Q ninguna
causal por lo que no pueda pactarse arbitraje en los ttulos valores, ya que solo
est excluido del mismo las controversias que versen sobre el estado o la
capacidad civil de las personas, las relativas a bienes o derechos de incapaces sin
la previa autorizacin judicial. Asimismo no sern materia arbitrable aquellos
sobre los que ha recado resoluciones judiciales, salvo las consecuencias
patrimoniales que surgen de su ejecucin, en cuanto conciernan exclusivamente
a las partes del proceso as como las que interesan al ordenamiento pblico o
ataen a delitos o faltas ni los que conciernen a las atribuciones o funciones de
imperio del Estado.
Este artculo 55 de la Ley de Ttulos Valores que permite libremente elegir un juez
ordinario o un rbitro as como la ley aplicable sea nacional o extranjera es
concordante con el artculo 2092 del Cdigo Civil que permite que en la categora
jurdica obligaciones contractuales las partes se puedan regir por la ley
expresamente sealada por estas.
El Legislador ha tomado como antecedente legislativo el Cdigo Civil vigente, as
como las Convenciones Interamericanas sobre Derecho Internacional Privado
conocido como CIDIP, los Tratados de Montevideo de 1889 y 1940, el Cdigo de
Bustamante de 1928 y la Ley Espaola de 1985.
clusulas que pueden incorporarse y las medidas que deben adoptarse en caso de
prdida, destruccin o sustraccin.
La ley del lugar del pago o del cumplimiento de la obligacin ser el factor de
conexin a tomar en consideracin para cualquier relacin jurdica que cuente
con elementos extranjeros en las materias antes sealadas. As, por ejemplo, si se
destruye o se pierde un ttulo valor no necesariamente deber aplicar el
procedimiento sealado por el artculo 102 Y siguientes, es decir, acudir al juez
para que mediante proceso sumarsimo declare la ineficacia del ttulo respectivo,
sino que tratndose de un caso de derecho internacional deber el juez peruano
ubicar primero cul ser el pas donde deba honrarse la obligacin para luego de
haber determinado el lugar aplicar las normas jurdicas que seale. Es decir, que
si la obligacin debe ejecutarse en Bolivia y se destruye el ttulo valor en el Per,
la ley aplicable ser la boliviana y no la peruana, debiendo el juez aplicar las
normas sobre destruccin, prdida o sustraccin de aquel Estado.
l. CONSIDERACIONES PREVIAS
Bajo el trmino de ttulo valor se concibe a un conjunto de documentos, tales
como letras de cambio, pagars, cheques, certificados de depsito, warrant,
acciones de sociedades, cartas de porte, conocimientos de embarque, etc., que
contribuyen a promover la actividad econmica, agilizando y dando fluidez al
trfico patrimonial.
Estos documentos fueron creados a lo largo de la historia en atencin a la
necesidad de los comerciantes, quienes encontraron en ellos un instrumento que
facilitaba el trfico de bienes. En efecto, les resultaba ms sencillo y menos
voluminoso portar ttulos valores que dinero en efectivo.
Apreciamos, entonces, que los ttulos valores aparecen en el campo econmico
principalmente con la finalidad de acrecentar el trfico de bienes e intensificar la
circulacin de la riqueza, impulsando consecuentemente la actividad mercantil.
Los documentos antes citados sirvieron de base para que en enero de 1975, a
iniciativa de los gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los
Estados Americanos (OEA) -entre los que se encontraba el Estado peruano- se
adoptara en Panam, durante la Conferencia Especializada Interamericana sobre
Derecho Internacional Privado, la "Convencin Interamericana sobre Conflictos de
Leyes en materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas" y la "Convencin
Interamericana sobre conflictos de leyes en materia de cheque" y, posteriormente,
en 1979, otra convencin en materia de cheque denominada igualmente
"Convencin Interamericana sobre conflictos de leyes en materia de cheques".
Estas convenciones fueron el resultado del deseo de los gobiernos de los Estados
miembros de la OEA, de concertar una convencin que tratara los temas de
conflictos de leyes en dichas materias, y buscara una solucin armnica a los
conflictos que se presentaran; permitiendo, de esta forma, asentar la confianza en
la utilizacin de ttulos valores en los negocios internacionales que se lleven a
cabo entre dichos pases.
Se nota pues que, ya en 1975, los pases signatarios de estos convenios perciben
la importancia que ostentan los ttulos valores en el trfico comercial y la
necesidad de investir a estos documentos de legalidad (al menos dentro del
mbito de aplicacin del convenio), a fin de que brinden a las partes la seguridad
de que, llegado el momento, puedan ser exigibles y que el hecho de que existan
elementos vinculados a otro Estado no haga que pierdan su carcter de ttulo
valor.
En este sentido, en caso de conflictos de leyes en materia de letras de cambio,
pagars, facturas y cheques, los pases que ratificaron las convenciones
interamericanas sobre esas materias -entre ellos el Per- debern preferir, para
determinar cul ser el ordenamiento jurdico que dar solucin a los conflictos
que se presenten en sus relaciones jurdicas internacionales, las normas de
Derecho Internacional Privado dispuestas en ellos a aquellas que contempla su
sistema normativo interno.
De esta manera, se superan situaciones como las del reenvo-que explicaremos
ms adelante- y se hace posible, ante un conflicto de leyes, llegar a una solucin
rpida y efectiva.
En ese orden de ideas, de no existir convenios sobre una materia determinada,
prevalecern las normas de Derecho Internacional Privado contempladas en la
legislacin interna de cada pas, lo que podra conllevar a que se presente un
conflicto de leyes en razn a la dificultad existente para conciliar legislaciones
distintas.
Ahora bien, cabe anotar que la Ley de Ttulos Valores vigente contempla -en su
Seccin Dcima- normas de Derecho Internacional Privado. Por lo cual, en caso
no medie convenio, sern estas normas las que se aplicarn a las relaciones
cartulares que versen sobre los ttulos valores regidos por dicha ley. Y de no
contemplarse algn supuesto por la Ley de Ttulos Valores, se recurrir a la ley
civil.
Antes de analizar las normas sobre Derecho Internacional Privado en materia de
ttulos valores que rigen en nuestro ordenamiento jurdico, se abordarn
rpidamente dos instituciones de gran importancia en el Derecho Internacional
Privado, como son el punto de conexin y el reenvo.
1. Punto de conexin
Ante una colisin de leyes se recurre al Derecho Internacional Privado; sin
embargo, sus normas son indirectas, es decir, no nos ofrecen la solucin del
conflicto, sino ms bien prescriben qu ordenamiento jurdico es el aplicable, y
para indicar ello la norma indirecta se vale del punto de conexin.
El punto de conexin vendra a ser, a decir de Marzorati(4), el medio tcnico de
que se vale la norma indirecta para indicar el ordenamiento jurdico del cual se
desprende la solucin.
Estos pueden ser clasificados, seala el autor, como:
a) Personales (referidos a las personas): domicilio, nacionalidad, residencia;
b) Reales (referidos al lugar de situacin): muebles e inmuebles;
c) Relativos al acto: lugar de celebracin, lugar de cumplimiento.
Ahora bien, para poder calificar a una relacin jurdica como de carcter
internacional, basta en principio que cualquiera de sus elementos, sean
personales, reales o conductistas, est vinculado a un Estado distinto al local. Del
mismo modo, en el caso de las relaciones cartulares, bastar que alguno de sus
elementos est vinculado a algn Estado distinto al local.
2. Reenvo
Al ser las normas del Derecho Internacional Privado normas indirectas, se
presenta inevitablemente el problema del reenvo.
Se aprecia, pues, que al consultar las normas de Derecho Internacional Privado
para determinar el ordenamiento jurdico que resolver el conflicto, pueden
ocurrir dos situaciones:
a) que la solucin la encontremos aplicando el derecho interno, o
b) que para llegar a la solucin debamos aplicar el derecho extranjero.
una relacin causal. bsica o fundamental, que es el acto jurdico subyacente que
gener la relacin entre las partes, como por ejemplo: una compra-venta, un
prstamo, una donacin; y por otra parte,
la relacin cartular, que resulta del documento emitido, que tiene caractersticas
y efectos propios, y que origina las acciones cambiarias, diversas, de las que
resultan de la relacin causal, bsica o fundamental.
En este sentido, si nos encontramos ante una relacin cartular en la cual
se advierte algn elemento vinculado a otro Estado, se recurrir a las normas de
Derecho Internacional Privado para determinar cul es la ley aplicable que
soluciona el conflicto. Para lo cual debemos realizar los pasos siguientes:
Primero debemos cerciorarnos si existe algn convenio internacional suscrito con
el Estado vinculado, que trate el asunto;
De no existir convenio o en caso de que este no trate el asunto, se recurrir a las
normas de Derecho Internacional Privado contempladas en la legislacin interna
del pas. En este caso, primero se aplicarn las normas de Derecho Internacional
Privado contempladas en la ley especial, este es el caso de la Ley de Ttulos
Valores, para luego, en caso de que no se encuentre regulada la materia en dicho
cuerpo legal, recurrir al Cdigo Civil.
Sin embargo, se nota una dificultad en los casos en los que no existen convenios
multilaterales ni acuerdos bilaterales entre los Estados vinculados, pues en
ocasiones el punto de conexin que tienen en cuenta los Estados vinculados no
coincide, lo que puede truncar una solucin efectiva y rpida al conflicto.
En efecto, el tema de la colisin de normas constituye el mayor problema que se
tiene en la utilizacin de ttulos valores en actos jurdicos internacionales, pues la
posibilidad de que ante un conflicto de intereses resulte aplicable ms de un
ordenamiento jurdico y sea competente para resolver ms de un Tribunal (de
Estados distintos), genera desconfianza en los agentes econmicos.
Determinar cul ser el ordenamiento aplicable y quin ser el juez competente
para resolver un conflicto surgido de una relacin jurdica internacional
(cambiaria) que vincula a personas privadas, es tarea del derecho internacional
privado.
segn la ley del lugar donde la obligacin fue contrada quedar vlidamente
obligada si hubiere intervenido en un ttulo valor cuyo pago deba realizarse en un
pas conforme a cuya legislacin esa misma persona fuese capaz para obligarse
cambiariamente.
Entonces, segn la Ley de Ttulos Valores, la capacidad se determinar aplicando,
en el orden que se seala, las leyes siguientes:
la ley del lugar donde la obligacin fue contrada, o, de resultar incapaz aplicando
dicha ley, por
la ley del lugar de pago.
De lo expuesto se observa que el legislador ha preferido que sea la ley del lugar
donde se contrae la obligacin la que determine la capacidad de quienes
participan en la relacin cartular, y slo en un segundo plano dicha capacidad se
determinar por la ley del lugar de pago. Es decir, que si alguno de los
intervinientes resultare incapaz de acuerdo con la ley del lugar donde se contrajo
la obligacin, esta incapacidad no es concluyente hasta que no se determine en el
mismo sentido por la ley del lugar de pago, pues si esta ltima lo considera capaz
ser esta la que rija.
En este sentido, resulta fundamental establecer en qu momento se entiende
contrada la obligacin para poder determinar la ley de dicho lugar. Como
ejemplo, tenemos el caso de la letra de cambio, tenemos pues que entre el girador
y el tomador la relacin nace en el momento en que el girador gira la letra, entre
el tomador y el aceptante ser al momento en el que este ltimo acepta la letra, y
en caso se endose dicho ttulo valor en el momento que esto ocurra. Por lo que se
advierte que puede darse el caso de que todos estos eventos sucedan en lugares
distintos y, consecuentemente, la capacidad de los intervinientes se determine por
ordenamientos jurdicos distintos.
En materia de las lettas de cambio, pagars, facturas y cheques, las normas de
Derecho Internacional Privado vigentes entre los pases que ratificaron la
"Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en materia de Letras de
Cambio, Pagars y Facturas"(6) y la "Convencin Interamericana sobre conflictos
de leyes en materia de cheque"(7}, establecen que la capacidad para obligarse se
rige por la ley del lugar donde la obligacin fue contrada. Sin embargo, hacen la
salvedad de que si la obligacin hubiere sido contrada por quien fuere incapaz
segn dicha ley, tal incapacidad no prevalecer en el territorio de cualquier otro
Estado parte cuya ley considerare vlida la obligacin.
Se advierte, pues que el legislador de la Ley de Ttulos Valores sigue la misma
tnica adoptada en las convenciones antes referidas, pues en ella prevalece la ley
del lugar donde la obligacin fue contrada.
valor resultara invlido de aplicarse la ley del lugar de emisin, este documento
no perder su carcter de ttulo valor si es que en el lugar donde se contrajo la
obligacin posterior o el lugar sealado para el pago, es considerado vlido.
De esta manera, a efectos de determinar si se cumplen las formalidades, se
aplicar en el orden siguiente:
la ley del lugar donde ha sido emitido, y en segunda instancia (de encontramos
dentro del supuesto legal),
la ley del lugar donde se contrajo la obligacin posterior o la ley del lugar
sealado para el pago.
Se nota pues que, a diferencia de lo estipulado en el artculo 113 de la ley,
se prefiere en vez de la ley de lugar donde la obligacin fue contrada, la ley donde
el ttulo fue emitido, ambos eventos pueden suceder en lugares y momentos
distintos.
Por esta razn, resulta de suma importancia determinar el lugar de emisin en
los ttulos valores, pues ser la ley de dicho lugar la que determine, en primera
instancia, si el ttulo cumple o no con los requisitos formales para ser catalogado
como ttulo valor.
El lugar de emisin constituye uno de los requisitos formales esenciales que exige
nuestra Ley de Ttulos Valores para la validez del documento, nota
mos entonces la impQrtanqia -que este representa.
y
Por su parte La Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en
materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas"(10) y la "Convencin Intera
mericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Cheque"(11) establecen que la
forma del giro, endoso, aval, protesto y dems actos jurdicos que puedan
materializarse en los ttulos valores que en ellas se contemplan, se someten a:
la ley del lugar en que cada uno de dichos actos se realizare.
Nuevamente, se aprecia la coincidencia con nuestra ley.
.
Recordemos que los ttulos valores desde que son emitidos hasta su pago
atraviesan por una serie de actos jurdicos. Pongamos como ejemplo una letra de
cambio, esta es emitida por el girador a cargo, normalmente, de un tercero que es
el aceptante, la recibe el tomador que a su vez la puede endosar a otra persona y
esta ltima a otra persona ms, y as la letra puede pasar por varios pases y
tenedores hasta el momento en que se realiza el pago.
Nos parece acertada la solucin que el legislador peruano elige para regular los
aspectos formales, puesto que si bien la ley del lugar donde el ttulo se emite debe
primar porque es all donde nace el ttulo valor, no debe ignorarse que este
documento puede circular y relacionarse con otros elementos vinculados a
ordenamientos jurdicos distintos, por lo que vale que se considere esa situacin,
como en efecto se hace, y se aplique, al menos en segunda instancia, la ley donde
el acto posterior se realiza o donde se va a efectuar el pago.
PARA
EL
EJERCICIO
.
Si el tenedor puede exigir o si est obligado a recibir un pago parcial; Los
derechos del girador para revocar el cheque u oponerse al pago;
La necesidad del protesto u otro acto equivalente para conservar los derechos
contra los endosantes, el girador u otros obligados;
Las medidas que han de tomarse en caso de robo, hurto, falsedad, extravo,
destruccin o inutilizacin material del documento; y
En general, todas las situaciones referentes al pago del cheque.
CAUSALES
En relacin con los derechos que emergen de la relacin causal-relacin que dio
origen a la emisin del ttulo valor- el artculo 118(22) de la Ley de Ttulos Valores
seala que tanto la determinacin como los efectos de los derechos causales
vinculados con los ttulos valores se determinan segn las normas de derecho
comn.
La Ley de Ttulos Valores se aplica a la relacin cartular -que nace con el ttulo
valor- que es independiente de la relacin causal.
Por consiguiente, las normas de Derecho Internacional Privado contempladas en
la Ley de Ttulos Valores no se aplicarn a la relacin causal, pues esta ltima se
rige por el derecho comn. Es decir, se debe recurrir a las normas de Derecho
Internacional Privado contempladas en el Cdigo Civil.