FALSIFICACION DE DOCUMENTOS EN GENERAL

I.- CONSIDERACIONES GENERALES

El delito de falsificacin de documentos es uno de los que con ms frecuencia
se comete en nuestra sociedad, utilizndose en la mayora de los casos el
documento como un instrumento para ejecutar o encubrir otros delitos,
Algunos autores manifiestan que el falsificador nunca quiere falsificar un
documento como hecho aislado, sino que acude a ello como una forma de
conseguir de manera ms segura y rpida sus objetivos.
En las relaciones desarrolladas en el trfico jurdico se observan dos
fenmenos: la confianza del pblico en un instrumento de materializacin de
estas relaciones, como es el documento; y la fragilidad que este presenta a la
hora de ser alterado el contenido que contribuye a fijar. Ello es debido al
empleo del documento como principal medio de prueba de las relaciones
jurdicas.
De ah que el documento, sobre la base de su relevancia probatoria, permite
garantizar un mnimo de seguridad jurdica en el trfico. Con la intervencin
penal se pretende compensar la alta seguridad que presenta el documento,
frente a la relativa facilidad con la que puede ser objeto de manipulacin ilcita.
Desde un punto de vista de poltica criminal, con la tipificacin de la falsificacin
de documentos se tiende a la proteccin de aquellas acciones que,
encontrando su reflejo directo en el documento, tienden indirectamente a
perturbar el desenvolvimiento cotidiano del mercado econmico, esencial en
los momentos actuales.

II.- BIEN JURIDICO PROTEGIDO

El bien jurdico protegido en el delito de falsificacin de documentos es uno de
los temas que ha recibido menor atencin, prefiriendo la doctrina ocuparse de
temas ms funcionales como el concepto de documento, diferencia entre
falsedad y falsificacin, dolo e imprudencia.

Siguiendo la evolucin doctrinal del concepto de bien jurdico protegido en el

delito de falsificacin de documento, primero surge este delito como proteccin
del derecho a la verdad, el cual es un concepto abstracto. Posteriormente se
acoge como bien protegido la fe pblica. De ello se pasa a una visin utilitaria
del bien jurdico, en la medida en que el documento desempea un papel
decisivo en la prueba de las relaciones jurdicas, las cuales, debido al
desarrollo del trfico jurdico, necesitan un instrumento que asegure el alcance
de las obligaciones y derechos que constituyen su contenido, instrumento que
no puede ser otro que el documento, tradicionalmente considerado como medio
de prueba; importante en este punto es la tesis de Binding, que sostiene el
valor probatorio del documento como bien jurdico protegido. En el trasfondo de
esta tesis se encuentra la seguridad y fiabilidad del trfico jurdico como
contenido del bien jurdico en estos delitos.
Actualmente, frente a los planteamientos sealados, se pretende determinar el
bien jurdico protegido desde una perspectiva funcionalista, con lo que se
intenta elaborar una teora general de la falsedad documental partiendo
precisamente del contenido del bien jurdico. Estos planteamientos giran en
torno al documento, en la medida en que es el objeto que cualifica y
autonomiza

la

falsedad

respecto

otras

figuras.

Los

componentes

fundamentales que hacen posible que el documento acte como medio de

prueba son la funcin de garanta y la funcin de perpetuacin.
En el Cdigo penal peruano los delitos de falsificacin de documentos se
encuentran ubicados en el Ttulo XIX, - Delitos contra la fe pblica-. De su
ubicacin sistemtica, la doctrina nacional deduce que el bien jurdico protegido
es la fe pblica,
No obstante, el bien jurdico protegido, en realidad, es la funcionalidad del
documento en el trfico jurdico, en la medida en que este desarrolla una triple
labor: de perpetuacin de la declaracin documental, de garanta del autor del
documento en el trfico jurdico y, finalmente, de medio de prueba de la
declaracin documental.

1.- FALSIFICACIN DE DOCUMENTO (ART. 427 CP)

1.1. DESCRIPCIN LEGAL
Art. 427: El que hace, en todo o en parte, un documento falso o
adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o
servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento,
ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena
privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con
treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico,
registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro transmisible por
endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos
ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos
sesenticinco das- multa, si se trata de documento privado.
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese
legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser
reprimido, en su caso, con las mismas penas.

1.2. BIEN JURDICO PROTEGIDO

El bien jurdico protegido es la funcionalidad del documento en el trfico
jurdico.

1.3. FALSEDAD PROPIA (ART. 427, PRIMER PRRAFO CP)

1.3.1. TIPICIDAD OBJETIVA
El objeto material del delito es el documento. Se entiende por
documento toda declaracin materializada, procedente de una
persona que figura como su autor, cuyo contenido tiene eficacia
probatoria en el mbito del trfico jurdico.
De la definicin planteada se puede deducir que los elementos
bsicos de todo documento son: la mencin del autor,
circunstancia que conecta directamente con la autenticidad del

documento (documento autntico es aqul que procede de la

persona que figura en l como su autor); forma (lo que nos
llevara a la interesante problemtica que en la actualidad se
suscita en torno a la posibilidad de incluir al documento
informtico como objeto material de este delito) y contenido que,
segn se deduce de lo dispuesto en el art. 427 CP, consistira en
la constitucin

de un derecho u obligacin o simplemente en

cualquier hecho para el cual el documento est destinado a

probar (en relacin con esto se habla de veracidad del
documento, de tal forma que documento verdadero o verdico
sera aquel cuyo contenido coincide con el objeto cierto para cuya
constatacin el documento ha sido realizado).
El cdigo penal menciona distintas categoras de documento:
documento pblico, registro pblico, ttulo autntico, o cualquier
otro transmisible por endoso o al portador, y documento privado.
Todas estas categoras son reconducibles a dos bsicas:
documento pblico y documento privado.
Por documento pblico se entiende aquel que ha sido formalizado
de acuerdo con los requisitos legalmente establecidos por un
notario o por cualquier funcionario que ejerza las labores de
fedatario pblico. Dentro del documento pblico debe entenderse
incluido el registro pblico.
Sin embargo, el Cdigo penal equipara a documento pblico el
testamento olgrafo y cerrado, los ttulos valores y los ttulos de
crdito transmisibles por endoso o al portador ttulos autnticos
(art. 433 CP). Es decir, a efectos de pena, tales documentos
quedan equiparados al documento pblico, aunque, en realidad,
no lo sean.
Documento privado es todo aquel que no est incluido dentro del
concepto de documento pblico.

EL COMPORTAMIENTO:
El comportamiento consiste en hacer, en todo o en parte, un documento falso o
adulterar uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir
para probar un hecho.
Por tanto, el comportamiento se puede realizar de dos maneras:
a) Hacer en todo o en parte, un documento falso. Consiste en la realizacin
en general de un documento falso. Sujeto activo puede ser en principio
cualquiera, con excepcin del autor del documento en los supuestos de
realizacin de un documento enteramente falso, puesto que, en este
ltimo caso, estar haciendo un documento mentiroso, esto es,
ideolgicamente falso, ya que el documento en s ser siempre genuino,
en la medida en que el documento recoge lo que efectivamente el autor
ha puesto; no respondera por este delito, aunque s, por eje., por el de
estafa, de concurrir los dems elementos tpicos en este delito. Sujeto
pasivo es la colectividad.
Por realizar un documento falso se entiende la creacin de un
documento que no exista anteriormente, en donde se hacen constar
derechos, obligaciones o hechos que no corresponden con el contenido
cierto que el documento debera constar. Sin embargo, es necesario
precisar que no puede identificarse realizar un documento enteramente
falso a la realizacin de un documento solo en parte falso, puesto que,
esta ltima conducta estara ya abarcada por la segunda modalidad
tpica comprendida en el artculo de anlisis. Es decir, quien altera solo
en parte el contenido de un documento tambin est realizando un
documento en parte falso.
b) Adulterar uno verdadero. Sujeto activo puede ser cualquier persona.
Sujeto pasivo es la colectividad.
A diferencia del comportamiento anterior, aqu es necesaria la previa
existencia de un documento verdadero. El comportamiento se realiza
cuando se adultera, esto es, se altera dicho documento, por ej., la
alteracin de la fecha o cantidad en un contrato o en una letra de
cambio.

1.3.2. TIPICIDAD SUBJETIVA

Se requiere el dolo, es decir, el conocimiento y voluntad de hacer
un documento falso o adulterar uno verdadero. Adems, se exige
un elemento subjetivo del tipo que es el propsito de utilizar el
documento, es decir, la finalidad de emplear dicho documento en
el trfico jurdico. Dada la redaccin de la conducta del art. 427
CP, pareciera que no se incluye dentro del elemento subjetivo del
tipo la finalidad de causar un perjuicio mediante el empleo del
documento, sino que sera una condicin objetiva de punibilidad.

1.3.3. GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO: TENTATIVA Y

CONSUMACIN
El delito se consuma con la realizacin de un documento falso o la
adulteracin de uno verdadero. Por tanto, no se requiere que el
sujeto activo emplee dicho documento, es decir, que lo introduzca
en el trfico jurdico, siendo suficiente con que tenga dicho
propsito.
No hay inconveniente en admitir la tentativa, por ej., el cajero de
un banco que sorprende a una persona borrando la cantidad o la
fecha de un cheque.

1.4. FALSEDAD IMPROPIA O FALSEDAD DE USO (ART. 427,

SEGUNDO PRRAFO CP)
1.4.1. TIPICIDAD OBJETIVA
Sujeto activo puede ser cualquier persona, con excepcin del
autor del delito precedente o del partcipe en l. Sujeto pasivo es
la colectividad.
El objeto material de este delito es un documento falso o
falsificado, entendiendo por tal aquel que resulta ser el producto
de las anteriores conductas ya descritas.
6

El comportamiento consiste en hacer uso de un documento falso

o falsificado. Por hacer uso de un documento se entiende
emplear, utilizar el documento falso o falsificado como si fuese
legtimo, es decir, para los fines que hubiera servido de ser un
documento autntico o cierto.

1.4.2. TIPICIDAD SUBJETIVA

Se requiere el dolo, es decir, el conocimiento y voluntad de utilizar
un documento falso o falsificado, abarcando adems la intencin
de emplearlo como si fuera legtimo, circunstancia esta que no
constituye elemento subjetivo del tipo, distinto del dolo.

3. FALSEDAD POR OMISION (ART. 429 CP)

3.1. DESCRIPCIN LEGAL
Art. 429 El que emite en un documento pblico o privado declaraciones
que deberan constar o expiden duplicados con igual omisin al tiempo
de ejercer una funcin y con el fin de dar origen a un hecho u obligacin,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno o mayor
de seis aos

3.2. BIEN JURDICO PROTEGIDO

El bien jurdico protegido es la funcionalidad del documento en el trfico
jurdico.

3.3. TIPICIDAD OBJETIVA

Sujeto activo puede ser cualquier persona, siempre y cuando esta est
ejerciendo una funcin relacionada directamente con el hecho que ha de
constar en el documento. Sujeto pasivo es la colectividad.

El objeto material de este delito es un documento pblico o privado, o

bien sus duplicados. Respecto al documento pblico, no se plantea
problemas en orden a la definicin de su contenido, en la medida en que
estos estn sometidos a los requisitos legales en orden a su
formalizacin y correspondiente contenido. Esto no puede afirmarse, en
cambio respecto al documento privado, donde rige ante todo el criterio
de la libertad de forma. De ah que plantee dudas la determinacin de lo
que el art, 429 CP menciona como declaraciones que deberan constar
en tal documento, fuente de posible inseguridad jurdica.
El comportamiento consiste en omitir en un documento pblico o privado
declaraciones que deberan constar o expedir duplicados con igual
omisin, al tiempo de ejercer una funcin.
1. Omitir en documento pblico o privado declaraciones que deberan
constar. La conducta tpica consiste en dejar de constelar
documentalmente parte del contenido de una declaracin, siempre y
cuando ello tenga lugar al tiempo de ejercer una funcin. Esto
implica que tal comportamiento solo es tpico en el momento
concreto de la redaccin del documento, y no una vez que este ya
ha sido confeccionado, modalidad que se incluira en el tipo del art.
427 CP, en cuanto adulteracin de un documento verdadero. Por
ejemplo el funcionario del registro de la propiedad que, en el impreso
de solicitud de un prstamo ante el banco de la nacin, omite el
dao de que su departamento est hipotecado. Aqu estaramos ante
un supuesto atpico respecto de este delito, en la medida en que la
confeccin del documento por parte del citado funcionario se realiza
fuera de ejercicio de sus funciones, es decir aqu es un simple
particular. Tal hecho se encuadrara bajo la conducta del art. 427 CP.
El objeto concreto de la omisin viene constituido por declaraciones
que deberan constar en el documento. Por ello habr que tener en
cuenta cual es el contenido concreto que ha de figurar en el
documento para admitir la existencia de esta modalidad tpica. Por
ejemplo en un contrato de compraventa, el comprador omite toda
referencia a su estado civil. En este caso y relevancia de este dato, a

los efectos de formalizacin documental del negocio jurdico

realizado permite excluir la tipicidad como falsedad de semejante
omisin a pesar de que tengan lugar en el momento de formalizar la
relacin jurdica existente entre las partes y la que se deriva al
nacimiento de una obligacin.
2. Expedir un duplicado donde se hace constar una omisin en la
declaracin. Por expedir debe entenderse al extender y dar a otro un
duplicado de un documento pblico o privado. El objeto d esta
conducta es un duplicado, esto es, otro documento igual al original,
que produce los mismos efectos en el trfico de este primero. Para
que este sea factible es necesario que, cuando se trata de
documento pblico, el duplicado este compulsado por el funcionario
legitimado para expedirlo. Si se trata del duplicado de un documento
privado, aquel deber venir legitimado por el autor del documento
original o bien legalizado por notario. Este dato permite diferenciar al
duplicado de una simple fotocopia o fotosttica, la cual, si no ha sido
previamente legalizada, carece de cualquier relevancia jurdica como
documento.
Lo relevante de este comportamiento estriba en el hecho de que la
omisin de la declaracin se realiza en el duplicado del documento
original, el cual, a priori, aparece completo, ya que de realizarse un
duplicado de otro documento, donde previamente se hubiera ya
realizado la omisin, estaramos ante la primera conducta tpica.

3.4. TIPICIDAD SUBJETIVA

Se requiere el dolo. Adems, se exige un documento subjetivo del tipo,
concreto en la finalidad de dar origen con la omisin a un hecho u
obligacin.
3.5.

GRADOS

DE

DESARROLLO

CONSUMACIN

DEL

DELITO

TENTATIVA

El delito se consume, en la primera modalidad tpica, cuando, al redactar

el documento, se omite la correspondiente declaracin. Segn esto, no
sera admisible la tentativa.
En la segunda modalidad tpica, la consumacin se producira al
expedirse el duplicado donde se omite parte del contenido que figura en
el original. La realizacin de esta fotocopia por parte del sujeto activo,
que es posteriormente manipulada, constituira un acto preparatorio de
este delito, como tal impune, en tanto no se proceda a su
correspondiente legalizacin, como momento en el cual ya se
consumira el tipo. No cabe, por tanto, admitir la tentativa.
3.6. AGRAVANTES
Se prev en base a la calidad del sujeto activo, es decir si el funcionario
servidor pblico o notario y acta con abuso de sus funciones (art. 432
CP)
3.7 . LA PENA
Se reprime con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
seis aos.

4. DESTRUCCIN Y OCULTACIN DE DOCUMENTO (ART. 430 CP)

4.1 DESCRIPCIN LEGAL
El que suprime, destruye u oculta un documento, en todo o parte de
modo que pueda resultar prejuicio para otro, ser reprimido con la pena
sealada en los art. 427 y 428, segn el caso.
4.2 CONSIDERACIONES GENERALES Y BIEN JURDICO PROTEGIDO
A simple vista, y sobre base de la redaccin del tipo, parecera que
estamos ante un delito de daos, en la medida en que el objeto material,
el documento, resulta afectado mediante conductas que conllevan una
destruccin, supresin u ocultacin de su sustancia. El mantener esta
interpretacin nos llevara a admitir como bien jurdico protegido en este
delito al patrimonio, es decir un bien jurdico individual.
No obstante, consideramos que si el bien jurdico protegido en los delitos
de falsificacin de documentos es la funcionalidad del documento en el
trfico jurdico, es decir, un bien jurdico colectivo, no hay inconveniente
en afirmar que el delito del art. 430 CP afecte a dicha funcionalidad.
10

La diferencia con los artculos procedentes estriba en que aqu se

pretende, bien la total desaparicin del documento en el trafico jurdico,
mediante su destruccin u ocultamiento o bien la inutilidad de este para
el trfico mediante su supresin parcial, en cambio, la principal finalidad
que caracterizara a cada una de las conductas anteriores seria
precisamente en introducir el documento falso en el trafico jurdico para
servir a las mismas funciones que habra de cumplir de ser verdadero.
4.3 TIPICIDAD OBJETIVA
Sujeto activo puede ser cualquier persona el sujeto pasivo es la
colectividad.
El comportamiento consiste en suprimir, destruir u ocultar, en todo o
parte, un documento. Presupuesto de este comportamiento es que
exista un documento legtimo. Por suprimir se entiende toda accin
tendente a que el documento no desempee sus funciones, se priva a
una persona del documento. Ocultar es esconder o encubrir el
documento. En cambio, destruir se identifica con la eliminacin del
documento de forma que este ya no pueda volver a su estado anterior.
La supresin, destruccin u ocultacin del documento puede ser parcial
o total.
4.4 TIPICIDAD SUBJETIVA
Se requiere el dolo es decir, el conocimiento voluntad de destruir,
suprimir u ocultar un documento
4.5

GRADO

DE

DESARROLLO

DEL

DELITO:

TENTATIVA

CONSUMACIN
El delito se consume con la supresin, ocultacin o destruccin parcial o
total del documento. No hay inconveniente en admitir la tentativa.
4.6 AGRAVANTES
Segn la calidad del sujeto activo es decir, si el funcionario servidor
pblico notario y acta con abuso de sus funciones (art 432 CP)
4.7 CONDICIN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD
Nos remitimos o lo ya dicho en relacin con el (art. 427 CP)
4.8 LA PENA
Se establece la pena segn los hechos se definan como falsedad
material (art 477 CP) o como falsedad ideolgica (art428 CP)
11

5. CERTIFICADO MDICO FALSO (ART 431 CP)

5.1. DESCRIPCIN LEGAL
Art. 431 El mdico que maliciosamente, expide un certificado falso
respecto a la existencia o no existencia, presente o pasada de
enfermedades fsicas o mentales, ser reprimido con pena privativa de
libertad no mayor de 3 aos e inhabilitacin de uno a dos aos conforme
al art. 36 incisos 1 y 6.
El que haga uso malicioso de la certificacin segn el caso de que se
trate, ser reprimido con las mismas penas de libertad.

5.2. CONSIDERACIONES GENERALES Y BIEN JURIDICO PROTEGIDO

El fundamento de esta tipificacin se encuentra en el hecho de que el
certificado mdico es un documento privado y no siendo punible la
falsedad ideolgica en esta clase de documentos, es necesario precisar
la figura del certificado mdico falso.

Es decir, establecer un tipo

especial - para poder castigar dicho comportamiento. Por tanto, solo se

comprenden las falsedades ideolgicas es decir, las que se refieren a
declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el
documento- , en caso de cualquier otra modalidad de falsificacin se
estar a las disposiciones pertenecientes.
El bien jurdico protegido es la funcionalidad del documento en el trfico
jurdico.
5.3. TIPICIDAD OBJETIVA
Se establecen dos tipos de comportamientos:
1. Expedir un certificado falso respecto a la existencia o no existencia
presente o pasada de enfermedades fsicas o mentales (art, 431, primer
prrafo CP). Sujeto activo solo puede ser un mdico, por lo que se
configura como un delito especial propio. Sujeto pasivo es la
colectividad.
El comportamiento consiste en expedir, es decir, en emitir, dar u otorgar
un certificado falso. Estaremos ante un certificado falso cuando el
contenido de dicho documento no declare la realidad de los hechos
12

referidos especficamente a la existencia o no, tanto presente como

pasada, de enfermedades fsicas o mentales. Esto significa que si el
objeto concreto falsificado en el certificado a cualquier otra circunstancia,
no cabr reputar como existente este tipo penal. Tal cosa sucedera en
el caso de la expedicin de un certificado mdico falso donde se hiciera
constar solo la efectiva vacunacin de una persona, necesaria para
poder viajar a un determinado pas que as lo exigiera.
2. Hacer uso malicioso de la certificacin (art.431 tercer prrafo CP).
Sujeto activo puede ser cualquier persona, con excepcin del mdico,
autor del certificado falso. Sujeto pasivo es la colectividad. El
comportamiento consiste en hacer uso, es decir, en utilizar o emplear el
documento en el mbito del trfico jurdico para el cual haya sido
destinado.
5.4. TIPICIDAD SUBJETIVA
En ambos comportamientos se requiere el dolo, el cual viene claramente
especificado por el empleo de los trminos maliciosamente y malicioso.
En el primer comportamiento, el dolo abarca concretamente tanto el
conocimiento y voluntad de expedir un certificado falso, como el hecho
del uso posterior de tal documento. Ello significa que no existe una
intencin en el sujeto que supere el contenido del dolo, ya que ni se
exige una finalidad expresa en orden a la utilizacin del documento, ni
tampoco el propsito de causar un perjuicio a terceros.
En cambio, en el segundo comportamiento el dolo va referido al uso y al
conocimiento concreto del carcter falso de dicho documento, sin que
sea necesario tampoco un nimo de causar un perjuicio.
5.5.

GRADOS

DE

DESARROLLO

DEL

DELITO:

TENTATIVA

CONSUMACIN
En el primer comportamiento, el delito se consuma con la expedicin del
certificado falso, luego no es suficiente con la simple redaccin del
documento, ya que la conducta exige la entrega del certificado a un
sujeto.
Se admite la tentativa, por ejemplo cuando, siento redactado el
certificado falso por parte del mdico, no llega a ser recogido por su
destinatario.

13

El segundo comportamiento se consuma con el uso del certificado falso

y es admisible la tentativa, por ejemplo mientras el sujeto activo posee
dicho certificado.
5.6. AGRAVANTES
Se establecen dos agravantes:
1 Cuando el certificado falso tenga como finalidad el internamiento o
admisin de una persona en un hospital para enfermos mentales. El
fundamento de esta agravante se encuentra en que con dicho certificado
falso puede ponerse en peligro la libertad ambulatoria o de locomocin
de una persona. Es suficiente con que el certificado haya sido emitido
con esta especfica finalidad, sin que para la aplicacin de tal agravante
sea requerida la efectiva admisin o el internamiento de la persona en el
hospital para enfermos mentales.
2 Segn la calidad del sujeto activo, Es decir, si es funcionario o
servidor pblico y acta con abuso de su cargo (Art. 432 CP)
5.7. LA PENA
Se establece pena privativa de libertad no mayor de tres aos e
inhabilitacin de uno a dos aos.
En el caso de que concurra alguna de las agravantes: si se expide el
certificado con el objeto de admitir o internar a una persona, se reprime
con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos e
inhabilitacin de dos a cuatro aos (Art. 36 CP)

DELITOS CONTRA LA FE PBLICA

FALSIFICACION DE DOCUMENTOS EN GENERAL

FALSIFICACION DE DOCUMENTOS (ARTICULO 427):

El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero
que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el
propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar
algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez
aos y con treinta a noventa das de multa si se trata de un documento pblico,

14

registro pblico, titulo autntico o cualquier otro transmisible por endoso o al

portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro
aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das multa, si se trata de un
documento privado.
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo,
siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso
con las mismas penas

COMENTARIO:
1) GENERALIDADES:
El cdigo penal no da ningn concepto de lo que debe entenderse por
falsedad documental, se puede llegar a precisar las caractersticas
generales de la falsificacin lo que, desde punto de vista penal, es
absolutamente necesario.
As la falsificacin consiste en:
a) una alteracin de la verdad realizada conscientemente ,creando una
apariencia de la misma
b) que tal alteracin sea apta para producir un dao o perjuicio, es decir,
sea capaz de lesionar intereses ajenos.
c) que tal alteracin este destinada a entra en el trafico jurdico
La falsificacin puede revestir una de estas tres modalidades:
a) creacin o formacin de un objeto (sello, documento,etc.)falso.
b) Imitacin de un objeto antes existente
c) Alteracin de un objeto autentico.
2) BIEN JURIDICO:
Nuestro codificador ha optado la concepcin italiana de la pblica. Como
objeto de tutela penal en estos delitos .frente a esta elaborada por los
penalistas alemanes Von Liszt y Karl Binding.el primero sostiene que en
la falsificacin son mltiples los bienes jurdicos que pueden ser
lesionados o puestos en peligro y no hay otro elemento comn que el
medio por el que se realiza el ataque.
Para Binding, el bien jurdico protegido es la pureza de la conduccin de
la prueba condicionada por la legitimidad y veracidad de los medios de
prueba.
La opinin dominante considera que el bien jurdico fe pblica consiste
en la confianza colectiva que los componentes que integran el
entramado social tienen en el valor, autenticidad de los documentos

15

productores de consecuencias jurdicas cuya legitimidad es necesario

preservar para mantener la confianza y la seguridad del trfico jurdico y
la circulacin de la prueba.
Poniendo de relieve la gran importancia del documento en el trfico
jurdico, un sector doctrinal considera que el verdadero bien jurdico
protegido en estos delitos antes que la fe pblica o la propia seguridad
en el trfico jurdico es la funcionalidad del documento mismo (en sus
distintas formas de aparicin en las relaciones jurdicas).
Tratndose de la falsificacin de documentos privados, cuyo carcter de
genuinidad no est garantizado por el estado ,el derecho penal acuerda
tutela al particular inters del documento en la medida que constituya
medio potencial de prueba .De esta manera se protege la seguridad de
la capacidad probatoria y documentadora del objeto tpico.
3) TIPO OBJETIVO:
3.1 OBJETO MATERIAL:
Para definir el documento, en el mbito de nuestro derecho penal, es
necesario remitirse a las fuentes extrapenales, puesto que los
diferentes artculos destinados a reprimir la falsedad documental se
limitan a consignar sus nombres (pblico, privado, titulo valor, titulo
de crdito)
Esto impone la referencia al cdigo civil, procesal civil, a la ley de
ttulo valores y a la ley registral.
En sentido amplio, documento es toda materializacin de un dato,
hecho o narracin es decir, todo objeto que sea capaz de recoger
algn dato, o una declaracin de voluntad o pensamiento atribuible a
una persona y destinado a entrar al trfico jurdico.
a) El documento privado:
El cdigo procesal civil en su artculo 236 establece que el
documento privado El que no tiene las caractersticas del
documento pblico .la legislacin o certificacin de un documento
privado no lo convierte en pblico.
En ese sentido, la doctrina ha venido sosteniendo que por
documento privado debe entenderse todo aquel que no ostentado
la calidad de pblico u oficial comprende toda manifestacin
16

escrita

toda

pensamiento

materialidad

representativo

idnea
que

con

como

expresin

otorgante

del

cierto

determinado de constancia de la creacin, conservacin,

modificacin o finalizacin del objeto dotado de relevancia
jurdica.
Esta definicin cumple con las exigencias de las 3 funciones que
la teora atribuye a los documentos: funcin probatoria; permite
probar una declaracin de voluntad; funcin garantizadora;
informa sobre el autor de la declaracin de voluntad.
No todo documento privado falso entra a formar parte del objeto
material del delito de falsificacin de documento. En efecto, el
documento privado a de reunir los siguientes requisitos:
1. Debe contener o expresar hechos, relaciones, manifestaciones o
declaraciones de voluntad constitutivas o probatorias capaces de
sostener alguna realidad en el trfico jurdico.
2. Debe tratarse de un escrito en un objeto con poder grficos
representativo, material, literal u objetivo que se baste por s solo.
3. Debe provenir de un persona cierta conocida he identificable en el
caso el annimo, no se puede demostrar la paternidad del autor
de la expresin documentada, pues el otorgante no tienen la
voluntad de documentar al negar su referencia escritural (firma).
4. El documento privado ha de ser legible, descifrable y contener,
claramente, una manifestacin de voluntad a lo absurdo, a lo
ilgico.
5. Para que haya documento privado es necesario que se d la
caracterstica comn a todo documento, de estar destinado al
trfico jurdico.
b) Documento pblico:
El cdigo procesal civil establece que es documento pblico:

17

1) El otorgado por funcionario pblico en ejercicio de sus

atribuciones; y
2) La escritura pblica y dems documentos otorgados ante o
notario pblico, segn la ley de la materia.
La copia del documento pblico tiene el mismo valor que el
original, si est certificada por el auxiliar jurisdiccin respectivo,
notario pblico o fedatario, segn corresponda.
De acuerdo a esta disposicin los documento pblicos son
aquellos expedidos por los funcionarios pblicos que estn
autorizados para ello en lo que se refiere al ejercicio de sus
funciones por todos estos casos el estado otorga respaldo a la
veracidad del documento mediante un funcionario pblico.
El legislador ha equiparado tambin las letras de cambio es la
fuente de un derecho autnomo y est destinada a tener una
circulacin en el trfico comercial en la que su veracidad y
autenticidad cumple una funcin decisiva, pues es la creencia que
puede depositarse en estos los que posibilita que la propiedad de
las letras de cambia sea transferibles por endoso.
La confianza se dispensa a estos documentos en el trfico
mercantil.

c) Los documentos complejos:

Son aquellos que estn formados por varios documentos
individuales que unidos de una manera ordenada y lgica
materializa o prueban una declaracin de voluntad o hecho de
orden superior al contenido en cada documento particular: libros
de registro, libro de comerciantes, etc.
Entre los documentos complejos se distinguen los documentos
compuestos que resultan de la unin del documento escrito (el

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pasaporte o documento de identidad respecto a la fotografa o

huellas dactilares).

d) Caractersticas bsicas del documento:

En primer lugar, el documento debe ser un medio de perpetuacin
y constatacin del contenido. Por esta razn requiere de un
soporte material susceptible de incorporar y retener algn dato,
hecho o narracin por un tiempo relevante.
El soporte material del documento puede ser tambin informtico.
La forma de materializacin o incorporacin de los datos, hechos
o narraciones no se limitan a la forma escrita por lo que se puede
realizarse a travs de smbolos u otro tipo de expresiones.
La falsedad puede recaer sobre objetos no necesariamente
escritos, siempre y cuando sean obra humana tengan eficacia
jurdica y respondan a una manifestacin de voluntad testimonias
o probatoria como por ejemplo, la foto copia amaada de una
escritura, un plano rectificado, etc.
Se ubica en el delito de falsificacin de documentos la actividad
falsaria

que

recae

sobre

objetos

simblicos

no

escritos

(fotografas, huellas dactilares, etc.) que forma parte de un

documento escrito y sirven o ayudan a la plasmacin de la
declaracin de voluntad que en l se contiene, ejemplo, la
fotografa de un documento de identidad. As mismo, la
falsificacin de objetos no escritos (cintas de video, fotografas,
fotocopias) que por s mismos y directamente expresan hechos,
datos o narraciones.
No obstante, mucho del documento que consiste en smbolos u
otros tipos de expresiones como por ejemplo los dibujos que
diferencian un producto de otro. Los signos distintivos de la
propiedad industrial son protegidos penalmente en otros tipos del
cdigo penal. El legislador en estos casos, ha puesto de relieve la
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tutela de bienes jurdicos distintos a la fe pblica o la seguridad de

trfico jurdico. Por su trascendencia econmica o jurdica
requiere de un tratamiento penal distinto a la de la falsedad
documental propiamente dicha.
El documento debe servir para garantizar la identidad de su autor.
Es preciso que la declaracin de voluntad que contiene pueda
atribuirse a una determinada persona. A demostrarse-como
precisa Garca Cantizano - una concreta relacin jurdica entre
una declaracin documental y la persona que aparece en el
documento como declarante.
Finalmente el documento ha de estar destinado a entrar en el
trfico jurdico y debe servir como instrumento de prueba por esta
razn la doctrina exige que el documento ser adecuado
objetivamente para tener efectos probatorios o algn tipo de
relevancia jurdica. No tiene esta cualidad, ejemplo, el documento
absolutamente nulo, con nulidad de pleno derecho, cuando falte
alguno de los elementos esenciales para su existencia jurdica.
3.2 SUJETO ACTIVO:
Puede serlo cualquiera. La ley no tiene referencias especiales para el
sujeto de la accin.
Se consideran como agentes del delito tanto el que hace un
documento falso o adultera uno verdadero en todo o en parte
como el que hace uso de un documento falso o falsificado, como si
fuese legtimo.
3.3 SUJETO PASIVO:
Es el estado como titular del bien jurdico fe pblica.

3.4 ACCIN TPICA:

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El delito de falsedad documental esta descrito como un tipo de varios

actos al integrarse la figura como la composicin de plurales ncleos
de accin: falsificacin del documento y uso punible del mismo.
En realidad es la ley penal la que determina si para la consumacin
del delito de falsedad documental es o no necesario que concurra en
el agente la intensin de conseguir un resultado distinto a la mera
produccin del documento falso. Para algunos ordenamientos
penales, el delito de falsificacin de documentos pblicos se realiza
con la mera produccin del documento falso o cuando se altera con
nimo falsario uno verdadero. A esta forma de concebir el delito de
falsificacin se le llama formal. En otros ordenamientos se sigue el
sistema germnico o finalista con forme al cual la intensin y
resultado de alteracin del trafico jurdico son los elementos
determinante por lo que la distincin entre documento pblico y
privado es poco menos que superflua; si interesa es solamente en lo
perifrico para atenuar o agravar la responsabilidades, no para fijar el
tipo.
En nuestro cdigo penal, la figura tpica de falsificacin de documento
se ha descrito equiparando la fabricacin de documento falso o la
alteracin de uno verdadero con la utilizacin de un documento falso
o falsificado. Por esta razn dividiremos el anlisis en cada una de las
formas en que se representan la accin tpica en este delito.

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