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Criterios para la formulacin de marcos muestrales en encuestas electorales para

escenarios de voto voluntario: Anlisis aplicado de modelo experimental


Guillermo Cumsille Garib y Alejandra Nogales Collao1

ABSTRACT
La introduccin del voto voluntario tiene relevantes implicancias para la construccin de
marcos muestrales, asociadas principalmente a la dificultad de identificar a los votantes
probables.
La presente investigacin presenta un modelo experimental sobre la conducta electoral, ms
all de la propia autodeclaracin, con un ndice agregado a partir de percepciones, actitudes
y comportamientos hacia la poltica y el proceso electoral. El objetivo de este ndice es
identificar a los votantes probables y mejorar la estimacin de participacin efectiva y de
resultados obtenidos por los distintos candidatos.
En el artculo se describe el proceso completo de su desarrollo, considerando su diseo,
aplicacin y el anlisis sobre los resultados y nivel de precisin obtenidos, a partir de su
aplicacin en 28 distritos electorales, en forma previa a las elecciones parlamentarias del
ao 2013 en Chile.
Palabras claves: voto voluntario, modelos electorales, participacin, encuestas electorales,
prediccin electoral, abstencin.
1. Marco General y Definicin del Problema
1.1. Las encuestas electorales en Chile

Guillermo Cumsille Garib, Socilogo, Socio Director. Demoscpica S.A., gcumsille@demoscopica.clAlejandra


Nogales

Collao,

Sociloga,

Directora

del

rea

anogales@demoscopica.cl

de

Estudios

Polticos.

Demoscpica

S.A.,

Para comprender adecuadamente los desafos que representa la introduccin del voto
voluntario en el diseo de marcos muestrales en el caso chileno, es necesario en primer
trmino, analizar brevemente la historia de los estudios electorales en Chile.
Los estudios de opinin comienzan en Chile a mediados de los aos 50 del siglo pasado,
con la creacin del Instituto de Sociologa en la Facultad de Filosofa y Educacin de la
Universidad de Chile que antecedi en un par de aos a la creacin de la primera carrera de
Sociologa en la misma Facultad. Las primeras encuestas electorales fueron realizadas por
el Instituto con motivo de las elecciones presidenciales de los aos 1958 y 1964, estimando
resultados similares a los obtenidos en ambas elecciones.
Hacia 1970, se publicaron numerosas encuestas ligadas a las candidaturas de la derecha y
demcrata cristina. Es notable que todas las encuestas publicadas por las campaas de tales
candidaturas coincidieran en otorgar el segundo lugar al candidato de la Unidad Popular,
Salvador Allende, mientras que diferan radicalmente en la determinacin del ganador y del
tercer lugar. Tales resultados, marcadamente anmalos, sugieren, desde esta temprana
fecha, la intencin de influir en la opinin pblica por medio de la publicacin de datos de
encuestas.
La dictadura impuso severas restricciones a la realizacin de encuestas, las que
determinaron que el resurgimiento de la industria de las encuestas se centrara -al menos
durante los primeros 9 aos de la dictadura- exclusivamente en los estudios de mercado.
No obstante, desafiando las restricciones descritas, en 1983 comienzan a efectuarse, por
parte de la consultora privada Diagnos, las primeras encuestas de opinin poltica por
encargo, principalmente, de medios de comunicacin (radios y revistas) opositores al
rgimen militar.
La gran mayora de los estudios de opinin en este perodo se centran en diferentes tpicos
relacionados con el voto en el plebiscito de 1988, dada la trascendencia de ste para la
recuperacin de la democracia en Chile (Surez, 1989). Pero la importancia del plebiscito
para el futuro democrtico del pas determin, adems, que la mayora de las encuestas se

llevaran a cabo con apego a normas tcnicas mnimas que garantizaran resultados
confiables.
La atencin que los medios de difusin, los actores polticos y el pblico en general le
concedieron a las encuestas, les llev a asumir un protagonismo cada vez mayor en la vida
poltica del pas. Durante el perodo democrtico, sin embargo, este protagonismo, en vez
de estimular el desarrollo de la tcnica, que redundara en encuestas ms confiables, produjo
el efecto exactamente contrario: la proliferacin de encuestas que, a pesar de su escasa
solvencia tcnica, lograron captar el inters de los medios de comunicacin hacia sus
resultados, sin referencias mnimas a los aspectos tcnicos y, en algunos casos, omitiendo
incluso la identificacin del organismo ejecutor, lo que las convierte en muchas ocasiones
en encuestas fantasma (Cumsille G., 2013).
Conviene precisar que los procedimientos cientficos-metodolgicos que sustentan a las
tcnicas de encuestas por muestreo principalmente el mtodo probabilstico- han sido
codificados y fundamentados en el mundo cientficamente desarrollado, sus estndares de
calidad son precisos y claros y se han desarrollado durante dcadas de acumulacin terica
e investigacin bsica y aplicada, por lo que ha llegado a ser una disciplina con cnones
definidos que permiten maximizar la precisin de la estimacin. Por ejemplo Wapor
recomienda encuestas electorales de nivel nacional con una muestra mnima de 1.000
casos.
La aplicacin de dichos estndares busca proteger a los demandantes y consumidores de
estos estudios, al fijar ciertos cnones que establecen criterios de auto-regulacin
destinados a preservar los niveles de calidad de los productos y la confianza depositada por
los clientes y el pblico.
Este festival de encuestas la mayora sin apego a esos estndares constituye un problema
que, como se expondr en el presente artculo, se acenta debido a la introduccin del voto
voluntario, que introduce nuevos desafos tcnicos al desarrollo de encuestas electorales.

Entre 1988 y 2010 la norma electoral en Chile consider la inscripcin voluntaria en los
registros electorales, pero la participacin obligatoria para todos los inscritos, lo que defini
un padrn electoral relativamente esttico frente al crecimiento de la poblacin. En este
sentido, para participar en el Plebiscito de 1988 se inscribieron, en los registros electorales,
7.435.913 personas de 18 aos y ms, que representaban al 58% de la poblacin, desde
entonces, la participacin electoral fue descendiendo sistemticamente, para llegar al ao
2009, fecha de la ltima eleccin presidencial con inscripcin voluntaria y voto obligatorio,
a un total

de 8.285.186 inscritos (Servicio Electoral de Chile (SERVEL, 2014a),

equivalentes al 49% de la poblacin. En el ao 1990, el 46,7% de todos los chilenos


mayores de 18 aos eligieron al presidente de la repblica, cifra que descendi al 29,7% el
ao 2009 (SERVEL, 2014b).
La eleccin municipal de 2012 inaugur el nuevo sistema de inscripcin automtica y voto
voluntario. La mayor parte de los analistas esperaban que el nuevo sistema aumentara la
participacin electoral, debido al sustancial aumento que se produjo en el padrn electoral,
el cual pas de 8.5 millones de electores a ms de 13.3 millones de personas inscritas. A
favor del voto voluntario se argumentaba:

El voto considerado como un derecho y no un deber, es decir, que la libertad


de decisin individual deba primar por sobre los eventuales beneficios

colectivos de la obligatoriedad del voto.


El voto voluntario poda operar funcionalmente como incentivo para que los

candidatos persuadieran e interesaran a los electores en participar.


La inscripcin automtica eliminara las barreras de acceso para los votantes
ms jvenes mayoritariamente no inscritos- no imponiendo sobre ellos
obligacin alguna como contrapartida.

La participacin electoral en la eleccin municipal, con la nueva modalidad, fue la ms


baja desde 1988, descendiendo un 17% respecto de las elecciones municipales en 2008.
Las encuestas electorales que se hacan antes de 2012 utilizaban como filtro para construir
el marco muestral, preguntas que determinaran si la persona estaba inscrita en los registros
4

electorales, ya que al estarlo, se obligaba a votar, aunque no fuera ms que para evitar una
multa.
Para la eleccin del ao 2012, la mayora de las encuestas erraron sus predicciones,
principalmente porque no contaban con un sistema eficaz para determinar quines, entre
quienes contestaban la encuesta, votaran realmente, con el consiguiente efecto en el
carcter inferencial de los resultados.
El filtro ms usado en las encuestas del ao 2012 fue la pregunta sobre si la persona tena la
intencin de votar o cun probable era que votara y este filtro no resolvi el problema de la
construccin del marco muestral.
1.2 Las implicancias del voto voluntario para la determinacin de marcos muestrales
El cambio en el sistema electoral tuvo un profundo impacto sobre la forma de hacer
encuestas electorales, en tanto implic la necesidad de modificar los criterios para
identificar a los votantes probables, y por tanto las formas de construir el marco muestral
de cada estudio.
Ante un escenario de inscripcin voluntaria y de voto obligatorio, el marco muestral era
similar al padrn electoral, por lo que histricamente las encuestas electorales en Chile
incorporaron los filtros Est usted inscrito para votar en las prximas elecciones? y
En qu comuna?, asegurando as que las personas encuestadas se correspondieran con
aqullas que conformaran el grupo efectivo de electores, permitiendo la construccin de
diseos muestrales -probabilsticos o estratificados-

representativos del grupo que

efectivamente participaba en la votacin final.


Este sistema estaba afectado por algunas distorsiones, ya que el padrn no participaba en su
totalidad, En las elecciones presidenciales del ao 2005 y 2009, en segunda vuelta, la
abstencin se ubic en torno al 13% de los inscritos (clculo elaborado en base a datos
SERVEL 2014 a y b).

La introduccin del sistema de inscripcin automtica y voto voluntario signific que todos
los ciudadanos de 18 aos o ms se encontraran inscritos en el padrn, y por tanto tienen
derecho a voto, estn o no interesados en participar de las elecciones. Como resultado, el
universo dej de ser conocido a priori por el investigador, ya que no todas las personas
inscritas tienen la misma probabilidad de votar, y el hecho de estar inscrito no asegura la
votacin efectiva del individuo.
Factores asociados a la participacin electoral.
A partir de las primeras encuestas postelectorales del ao 2012 se hizo evidente que la
distribucin de electores reales no se corresponda con la del padrn electoral. En el primer
estudio del Centro de Estudios Pblicos despus de las elecciones (CEP, 2012a), qued de
manifiesto que la edad, la ruralidad y Nivel Socioeconmico correspondan a variables que
influan fuertemente en la decisin de participacin/ abstencin de los votantes. A
continuacin un ejemplo:
Tabla 1. Participacin en elecciones municipales 2012 segn tramo etario del entrevistado
Edad del entrevistado (en grupos)

Ud se abstuvo, esNo vot en la ltima


decir, no vot en laeleccin municipal
eleccin municipal, oSi vot en las ltimas
Ud. si vot en laelecciones municipales
eleccin municipal? No contesta
Total

Total

18-24

25-34

35-54

55 y ms

59,5%

58,1%

34,3%

30,9%

42,3%

40,1%

40,6%

62,9%

67,0%

55,8%

,4%

1,3%

2,9%

2,1%

2,0%

100,0%

100,0%

100,0%

100,0% 100,0%

Fuente: Elaboracin propia en base a Base de datos Encuesta Electoral CEP Nov.-Dic 2012.

Respecto a los resultados de esta primera experiencia con voto voluntario, distintos
investigadores nacionales identificaron variables determinantes en la participacin
electoral. A partir de un anlisis estadstico de metanlisis, A. Bucarey, E. Engel y M.
Jorquera (2013) definieron qu factores explicaban de mejor manera la participacin/
abstencin de las distintas comunas del pas (es decir, desarrollaron un nivel agregado),
estableciendo como variables relevantes
6

Tamao Padrn electoral de la comuna: Mientras ms grande es el padrn


electoral, disminuye la importancia del voto propio, desalentando la

participacin electoral.
Nmero de organizaciones sociales por persona en edad de votar: La
participacin en organizaciones sociales presiona hacia la participacin

electoral.
Proporcionalidad de ruralidad de la comuna: A mayor concentracin y

urbanizacin de la comuna, disminuyen los lazos sociales.


Edad: fraccin de personas sobre 40 aos en la comuna votan ms.
Propiedad de la vivienda.
Grado de Competencia de la eleccin: la incertidumbre del resultado aumenta
la importancia del voto y la participacin.

En otro estudio postelectoral, A. Corvaln y P. Cox (2013) determinan que los factores que
ms influyen tanto a nivel agregado (comunal) como individual, son:
-

Edad.
Nivel socioeconmico, Educacin e Ingreso. A nivel individual, quienes presentan
un nivel socioeconmico ms alto, experimentan una mayor propensin a votar,
mientras que, a nivel agregado, se observa que la participacin de las 5 comunas
ms ricas supera por 7 puntos porcentuales aquellas de comunas ms pobres.

Si bien tales anlisis permiten comprender la estructura de los votantes y comprobar que la
distribucin del padrn no es equivalente a la de los votantes efectivos, no resuelve el
problema de identificacin de votantes probables al momento de aplicar o analizar los
resultados de la encuesta, pues esto exige seleccionar u ordenar sujetos al interior de un
grupo, sea este una unidad geogrfica o un segmento socio-econmico.
Cules son las alternativas para la construccin de marcos muestrales? La experiencia
nacional e internacional revela dos tipos de acercamientos: la identificacin directa (por
medio de la auto-declaracin de intencin de voto) y la construccin de indicadores
indirectos.
2. Objetivos e Hiptesis

Luego de definir el problema que representa el voto voluntario para el diseo de marcos
muestrales en estudios electorales, examinaremos algunas experiencias internacionales y
analizaremos un modelo experimental propio, aplicado en estudios electorales en 28
distritos electorales de Chile para las elecciones parlamentarias 2013.2
El modelo est basado en un ndice indirecto, construido sobre percepciones, actitudes y
comportamientos hacia la poltica y el proceso electoral, que permite discriminar, en la fase
analtica, entre votantes con alta probabilidad de voto, votantes con probabilidad media y
votantes que no votarn. Este diseo se realiz en base a:
-

Revisin bibliogrfica de experiencias internacionales.


Exploracin cualitativa de drivers (gatilladores) de participacin/ abstencin.
Una encuesta post electoral.

A partir de los resultados obtenidos en el uso del ndice, se realizar un anlisis sobre las
fortalezas y debilidades de un indicador de esta naturaleza, permitiendo reflexionar sobre
otras alternativas experimentales que resulten prometedoras. El anlisis se realizar a partir
de una base agregada de 8.900 casos con resultados obtenidos en las ltimas elecciones
parlamentarias.

3. Resultados
3.1. Diferentes alternativas conceptuales para el diseo de marcos muestrales
Si se analiza la experiencia nacional e internacional respecto a encuestas electorales en el
marco de voto voluntario, se observan algunas alternativas que buscan identificar a los
votantes probables y as construir un marco muestral apropiado.
2 El pas cuenta con 60 distritos, por lo que el anlisis abarca el 47% de las unidades territoriales
para ste tipo de eleccin.
8

Construccin de Marcos Muestrales a partir de la Intencin de Voto Auto-declarada.


Ante el cambio de sistema electoral,

el mecanismo ms utilizado en las encuestas

electorales chilenas fue la auto-declaracin de la intencin de votar, con el objeto de


separar votantes potenciales de quienes se abstendran. El mecanismo se utiliz en las
Elecciones Municipales 2012, en las Elecciones Primarias del Pacto Nueva Mayora 2013 y
en las Elecciones Parlamentarias y Presidenciales del mismo ao.
Este sistema se basa en la probabilidad auto-declarada de voto por parte del encuestado,
excluyendo del marco muestral a quienes declaran que no participarn de ninguna manera,
y realizando anlisis segmentados, segn la probabilidad de voto auto-declarada (quienes
afirman que votarn con total seguridad, quienes lo harn con alguna probabilidad o
quienes probablemente no votaran).
A partir de este sistema, la mayora de las encuestas electorales anticiparon, para las
elecciones Municipales 2012, entre un 60% y un 80% de participacin (ver CEP, 2012b;
Pontificia Universidad Catlica de Valparaso 2012; CEPRI, 2012; El Mercurio 2012,
Universidad Diego Portales 2012; Universidad del Desarrollo 2012; entre otras). Sin
embargo, sta alcanz el 40%.
Cules son las principales dificultades de la auto-declaracin? Observamos dos grandes
riesgos asociados a la pregunta directa como herramienta para filtrar o separar grupos de
electores:
a) La Conducta electoral no es necesariamente auto-observable. Los individuos no
siempre logran anticipar su conducta futura (y con mayor dificultad identificar si su
intencin de voto corresponde a una conducta futura segura, probable o
improbable), ya que sta es una decisin final que est asociada a otras variables.
Esto se ve reforzado porque la decisin de votar no siempre est tomada al
momento de contestar la encuesta. La encuesta CEP (2012a) revela que para la
eleccin municipal, un 60,5% de quienes se abstuvieron, lo decidieron antes de que
comenzara la campaa municipal, un 17% tom la decisin de no votar durante la
campaa, mientras que otro 17% tom la decisin de abstenerse el mismo da de la
eleccin.
9

b) Deseabilidad Social de la Respuesta. Frente a la conducta electoral, existen una


serie de consideraciones sociales que hacen deseable participar. Esto se traduce
en una sobre-declaracin, es decir, personas que declaran una probabilidad efectiva
de voto, muchas de las cuales ya han tomado la decisin de no votar. Este
fenmeno no slo afecta a las encuestas electorales, sino que a las postelectorales,
en que, de manera sistemtica, el porcentaje de personas que declara haber votado
es significativamente mayor al porcentaje de participacin efectiva en la respectiva
eleccin3.
Construccin de Marcos Muestrales en funcin de Indicadores Indirectos. En general,
sta es la alternativa utilizada por pases con experiencia ms consolidada de sistemas de
voto voluntario. Se basa en la utilizacin de preguntas que reemplazan o complementan la
auto-declaracin de intencin de voto. A continuacin se presentan dos ejemplos de
modelos con este sistema.
Uno de los ndices ms emblemticos es el de Gallup (2013), que consta de siete
preguntas que conforman la escala de probabilidad de voto, en base al inters del
encuestado en las prximas elecciones, su comportamiento electoral pasado y su intencin
actual de voto. Los indicadores utilizados para la construccin de ste ndice son:
- El tiempo dedicado a pensar en las elecciones
- Conocimiento del local de votacin asignado
- Haber votado en el distrito electoral previamente
- Frecuencia con la que vota
- Intencin de votar en las prximas elecciones (respuesta dicotmica)
- Probabilidad de votar (escala de 10 puntos)
- Haber votado en las ltimas elecciones presidenciales

3 El impacto de la deseabilidad del voto en las encuestas electorales es un mbito poco estudiado en
el caso chileno pero con ejemplos interesantes en estudios internacionales (AAPOR 2009; Moreno
A., Aguilar R. y Vidal R., 2011). Si uno compara la ltima encuesta electoral CEP previa a la
eleccin (CEP, 2012b) con la postelectoral (CEP, 2012a) realizada el mismo ao variables que
estructuralmente impactan sobre la participacin tienen un comportamiento diferente. En la
encuesta pre- electoral el NSE Alto es significativamente alto en el grupo probable de votacin,
pero no seguro (36,8%), pese a ser un grupo que en la encuesta postelectoral declara, en un 83,3%
haber sufragado.
10

El puntaje final se obtiene mediante la suma de los puntajes de cada pregunta, variando
entre cero y siete. El puntaje obtenido es luego corregido en funcin de la edad del
encuestado.
Otro ejemplo de indicador indirecto corresponde al de Michael Traugott (2013) que define
cinco dimensiones claves:
-

Elegibilidad:

norteamericanas en que algunos estados exigen procesos de registro previo).


Atributos psicolgicos sociales: sentido de ciudadana, eficacia (percepcin de auto-

edad,

ciudadana

registro

(aplicable

slo

elecciones

cumplimiento), inters en la campaa especfica, percepcin de que el resultado


har una diferencia y probabilidad auto-declarada de voto (compromiso a
-

participar).
Atributos Polticos: Alineamiento poltico (direccin e intensidad), contacto con
campaas, actividad poltica histrica (presente y pasada), atencin a los medios,

conocimiento de cmo y dnde votar.


Atributos Demogrficos: estatus social y educacin, conocimiento poltico.
Comportamiento pasado: votacin en elecciones similares, votacin en ltima
eleccin.

Ambos ejemplos, que han sido exitosos y reconocidos en su aplicacin, presentan


caractersticas comunes, a saber:

Multidimensionales
En ambos casos se combinan mltiples dimensiones, ya que ninguna de ellas por s sola
permite seleccionar al votante potencial.

Respecto a la prediccin por medio del

comportamiento previo, existe amplia literatura que analiza cambios en las tendencias de
participacin, individual y agregada ante el tipo de eleccin, la percepcin de
competitividad, la satisfaccin con el sistema econmico/ social al momento de la eleccin
(Nohlen D, 2004, Boix C., Riba C.; 1999) y las caractersticas particulares de los
candidatos; que incluso pueden revertir tendencias socio-demogrficas establecidas
(Traugott, 2013).

Caso emblemtico de esta situacin corresponde a las elecciones

presidenciales norteamericanas del 2012 en que la mayora de los modelos electorales, pese
11

a anticipar el triunfo de Barack Obama, sobreestimaron la votacin de Mitt Romney, sin


considerar que la poblacin afroamericana (que histricamente haba presentado una
tendencia a la menor participacin) aumentara considerablemente su peso en el grupo de
electores finales al estar Barack Obama entre los candidatos.
Otra reflexin relevante corresponde a que la experiencia de voto voluntario en Chile hoy
es escasa, impidiendo comparar elecciones similares o trazar una tendencia personal
consolidada. Si comparamos la tasa de participacin en las distintas comunas de la Regin
Metropolitana, entre las elecciones municipales 2012 y las primarias del 2013, observamos
que existe un comportamiento similar (en que las comunas con mayores y menores tasas de
participacin coinciden en ambas elecciones), presentando una brecha estable en torno a los
15 puntos. Sin embargo, observamos casos anmalos como el cono de altos ingresos
(Vitacura, Las Condes, Lo Barnechea y La Reina) en que la participacin entre elecciones
no vara en ms de un 6 puntos porcentuales; mientras que en comunas pobres como
Huechuraba, Pedro Aguirre Cerda (P.A.C) y Cerro Navia la brecha entre elecciones supera
el 20% (ver Grfico 1).

Grfico

1.

Tasa

de

Participacin

Comunas

descendentemente segn Nivel Socioeconmico)

12

Regin

Metropolitana

(ordenadas

Fuente: Elaboracin propia en base a datos SERVEL (2014b) y a Nse Adimark (2003)

Importancia marginal de variables socio-demogrficas


En ambos modelos se utilizan variables sociodemogficas, pero de manera complementaria
a variables de percepcin, actitudes y comportamiento. Esto es relevante, ya que como se
mencion previamente, las tendencias demogrficas son factores descriptores y explicativos
relevantes, pero no son sensibles a los cambios particulares que pueden darse en una
determinada eleccin y, sobre todo, no permiten seleccionar u ordenar individuos
pertenecientes al mismo segmento.
Si bien se han descrito variables estructurales que condicionan el voto, stas se definen en
un contexto de control de las dems variables (ceteris paribus), por lo que cambios en el
contexto pueden producir diferentes resultados. En el siguiente recuadro se ordenan las
comunas descendentemente segn la prevalencia de Nivel socio-econmico C1 (Alto). Si
bien se observa la relacin ya descrita por investigaciones chilenas en que el NSE se
relaciona en forma relevante con la participacin, tambin se observan comunas en que la
relacin no se verifica, como son Pedro Aguirre Cerda o Huechuraba, comunas que, pese a
tener una menor prevalencia de poblacin socio-econmicamente alta (C1) se acercaron al
nivel de participacin de comunas con mayor ingresos.
13

Grfico 2. Tasa de Participacin de las Comunas de Regin Metropolitana en Elecciones


Municipales 2012 y en Primarios 2013, ordenadas descendentemente segn prevalencia de
NSE C1.

Fuente: Elaboracin propia en base a datos SERVEL (2014b) y a Nse Adimark (2013)

A partir de este anlisis se desprenden algunas lecciones relevantes respecto a lo que un


indicador debera entregar:
-

En su conjunto, debe poder segmentar a los distintos tipos de votantes, descartando


a quienes no tienen probabilidad de voto y seleccionando a quienes constituyen el
piso de participacin.

Debe ser sensible a cambios en la realidad (dadas por la eleccin, tipo de candidato,
etc.). Para esto debe incorporar variables que se comporten de forma similar a la
participacin electoral, pero que no observen los problemas de deseabilidad social y
dificultad de autobservacin.

No debe estar basado en la declaracin directa de la intencin de participar ni debe


asumirse por la pertenencia a un segmento socio- demogrfico dado.
14

Como ltimo requisito debe ser un indicador breve, ya que incrementar significativamente
la extensin de la encuesta puede afectar la calidad de la informacin entregada por el
entrevistado.

3.2. Diseo del Modelo


Se opt por la construccin de un modelo indirecto, es decir, por un constructo analtico
que considerara percepciones y actitudes que, en su conjunto, permitieran identificar a los
votantes segn su probabilidad de votar, entre quienes contestan la encuesta.
Dimensiones del Modelo. El acto de votar es el ltimo paso de un proceso (lo que explica
que sea difcil de auto observar) en el que cada individuo, en funcin de su nivel de
motivacin e inters en el proceso electoral, y tras considerar, tanto el grado en que su
accin es capaz de influir en las decisiones colectivas como los costes que le reporta votar,
juzga mediante qu tipo de acciones y con qu grado de intensidad resulta adecuado
participar en la esfera poltica y en la toma de decisiones colectivas (Boix C., Riba C;
1999).
Para la construccin del modelo, aunque se tomaron en cuenta ejemplos internacionales
como los ya citados, se realiz un trabajo cualitativo complementario que permiti validar y
complementar las dimensiones relevantes en la participacin/abstencin electoral, as como
para validar tales dimensiones en el contexto chileno. Esta fase se realiz por medio de
entrevistas en profundidad aplicadas a personas que votaron y no votaron en las Elecciones
Municipales 2012.
A partir de estos resultados, se determinaron las siguientes dimensiones:
a) Percepcin de la Poltica y Elecciones en General: Uno de los principales motivos
declarados por quienes se abstuvieron corresponde al desinters, apata y
desafeccin hacia la esfera poltica en general (independiente del inters que pueda
tenerse por la eleccin especfica respecto a la que se pregunta).
El estudio cualitativo mostr una percepcin transversal -entre quienes no votaban
(y a diferencia de quienes s lo hacan)- particularmente negativa de la poltica y de
15

los polticos, caracterizndolos como corruptos que slo se preocupan de sus


propios intereses. Las personas que no votaban se sentan profundamente distantes
(en conocimiento e identificacin) del debate pblico y de los discursos polticos,
adems de declarar poca capacidad de diferenciar entre los proyectos polticos de
los distintos candidatos.
En el ndice construido, esta dimensin est medida con los siguientes indicadores:
- Acuerdo con Candidatos hacen promesas que no cumplen
- Acuerdo con Los polticos se ocupan de temas relevantes
- Acuerdo con Votar es una prdida de tiempo
b) Inters en elecciones especficas: independiente de las actitudes generales hacia la
poltica, pueden darse fenmenos emergentes asociados a la eleccin especfica. En
el estudio cualitativo, referente a las elecciones municipales, los principales factores
que se relacionaban con la abstencin eran (a): la percepcin de poca competencia
entre candidatos (haba un candidato seguro), (b) la poca identificacin con la
comuna y por tanto poco inters en votar por sus representantes, (c) la percepcin
de que no habran cambios concretos a partir de los resultados de esta eleccin, (d)
la multiplicidad y desconocimiento general de los candidatos aumentan costes de
informacin, y (e) Percepcin general de que las elecciones municipales son menos
relevantes que las presidenciales y parlamentarias.

En el ndice construido, esta dimensin est medida con los siguientes indicadores:
-

Inters declarado en ir a votar (escala 5 puntos)


Acuerdo con No da lo mismo quien salga elegido
Acuerdo con Da lo mismo votar o no votar en esta eleccin
Acuerdo con Las elecciones son tan importantes para el pas que no dejara
de ir a votar de ninguna manera

c) Comportamiento electoral: se detectaron dos conductas relevantes entre quienes se


abstuvieron: (a) la abstencin en elecciones previas y (b) la tendencia a separarse del
acontecer poltico (no informarse, no hablar del tema con familiares y amigos, etc.).
En el ndice construido, esta dimensin est medida con los siguientes indicadores:
-

Frecuencia con que habla sobre las elecciones con amigos o familiares

Vot en las ltimas elecciones.


16

Clculo de Puntajes. Los indicadores generados y validados de esta manera, fueron


aplicados por medio de una encuesta postelectoral, contrastndose los resultados de cada
indicador contra la variable independiente auto-declaracin de voto/ abstencin.
Por medio de un test de diferencia de medias se eliminaron aquellos indicadores que no
discriminaban significativamente entre votantes y abstinentes, reducindose el ndice a una
batera de 7 preguntas4.
En base a la media de la diferencia que presentaba cada variable entre grupos (votantes y no
votantes) se asign puntaje a cada respuesta permitiendo construir una escala con puntos de
corte que permitan diferenciar tres grupos: votantes con probabilidad alta de votar,
votantes con probabilidad media de votar y votantes con baja probabilidad de votar.
Para la asignacin de puntajes se construyeron tres modelos que, aunque similares,
asignaban puntajes con leves variaciones, y que fueron contrastados para ver cul ajustaba
mejor a la abstencin esperada, en torno al 40%.
Aplicacin del Modelo. El indicador fue aplicado en un conjunto de estudios polticoelectorales diseados para la Eleccin Parlamentaria de 2013.
Las encuestas se aplicaron a todos quienes mostraban una intencin auto-declarada (al
menos incipiente) de participar en las elecciones, es decir, se excluyeron filtraronnicamente a quienes declararon que tenan absolutamente decidido no votar.
La decisin tuvo un carcter prctico y estuvo asociado a aspectos operativos,
especficamente al nmero de casos que deba tener la muestra de cada distrito (entre 400 y
600). Si bien esta decisin presenta los problemas de auto-declaracin estudiados, su
impacto es menor ya que el sesgo se produce principalmente en sentido inverso, es decir
personas que declaran que van a votar y no lo hacen.

4 Se excluyeron los indicadores Acuerdo con No da lo mismo quien salga elegido y Candidatos
hacen promesas que no cumplen.
17

Respecto al grupo excluido filtrado-, ste fue igualmente registrado y caracterizado para
permitir el clculo de la tasa de participacin sobre el total del padrn y no slo sobre
quienes presentan alguna probabilidad de voto.
El ndice permiti clasificar a los potenciales votantes de cada distrito, es decir, a quienes
se les aplicaron las encuestas, en tres categoras, segn su puntaje: (a) electores con Baja
probabilidad de voto, (b) Probabilidad Media y (c) Probabilidad Alta.
Los estudios electorales en que fue utilizado el modelo, y sobre los cuales evaluaremos la
calidad de resultados (bondad del ajuste), corresponden a 28 distritos medidos entre los
meses de Abril y Octubre del ao 2013. La identidad de los distritos no puede detallarse ya
que las investigaciones estn sujetas a un compromiso de confidencialidad, sin embargo, se
pueden caracterizar en trminos agregados (ver Tabla 2):

Tabla 2. Caracterizacin general de distritos en que se aplic el modelo


Zona

N Distritos

Regiones/RM
Regiones
RM
Proporcin Poblacin Urbana
Sobre el 90%
Entre 50% y 89%
Menos del 50%
Tamao Padrn
Menos de 200 mil
Entre 200 mil y 250 mil
Entre 251 mil y 300 mil
Sobre 300 mil
Fecha de Estudio
Abril- Agosto
Septiembre Octubre
Distribucin NSE (%C1+C2)
15% o menos
Entre 16% y 29%
Sobre 30%
Total

% Distritos

Casos

% Casos

10
18

35,7%
64,3%

3.600
5.300

40,4%
59,6%

15
6
7

53,6%
21,4%
25,0%

5.000
1.800
2.100

56,2%
20,2%
23,6%

8
6
7
7

28,6%
21,4%
25,0%
25,0%

2.950
1.650
2.400
1.900

33,1%
18,5%
27,0%
21,3%

11
17

39,3%
60,7%

4.800
4.100

53,9%
46,1%

11
10
7
28

39,3%
35,7%
25,0%
100,0%

3.700
2.500
2.700
8.900

41,6%
28,1%
30,3%
100,0%

18

Fuente: Elaboracin Propia en base 28 distritos estudiados

Tal como se observa, si bien el conjunto de datos no es representativo a nivel nacional 5, s


es suficientemente diverso respecto a variables como regin; proporcin de poblacin
urbana, tamao del padrn, distribucin de NSE, adems de considerar diversos momentos
del desarrollo de la campaa.6
Las encuestas fueron aplicadas en forma presencial, en hogares, con un muestreo aleatorio
en tres etapas de seleccin (manzana, vivienda e individuo), con 6 hogares por manzana y
aplicando un sistema de sobre-muestreo que permiti lograr en cada distrito el tamao
muestral deseado,

Resultados del Indicador. Se presentan los resultados agregados del indicador,


considerando tres aspectos crticos:
-

La capacidad del modelo para determinar la participacin efectiva a nivel agregado

y a nivel de cada distrito.


Comparacin del resultado entregado por la encuesta con el obtenido en la eleccin,
considerando tres escenarios: (a) toda la muestra, (b) la sub-muestra de personas
con probabilidad media y alta de votar y (c) la sub-muestra de personas con alta

probabilidad de votar.
Disminucin en la prevalencia de la no respuesta y Margen de Error de la
estimacin

Previo a la presentacin de los resultados, se debe destacar que las encuestas no tienen
carcter predictivo, sino que describen la realidad al momento de la construccin de la
informacin, y considerando que algunas mediciones fueron aplicadas con una distancia a
las elecciones de hasta 7 meses, se pueden haber presentado dinmicas sociales especficas
despus de la toma de la encuesta que cambiaron el escenario electoral, separando el
5 Es decir, el diseo de la muestra no busca permitir la inferencia estadsticas a nivel nacional, sin perjuicio de representar a un alto
espectro de la realidad nacional.

Debe tenerse en cuenta que la eleccin de los distritos no es una decisin del equipo investigador, sino que corresponde a aquellos

distritos en que algn candidato encarg uno o ms estudios a la consultora.

19

resultado obtenido del estimado. Es por esto que el anlisis se hace a nivel agregado
(considerando los 28 distritos) para determinar el escenario de mejor ajuste a nivel global.
Tambin es importante destacar que de un total de 86 candidatos medidos a nivel nacional
(y con casos suficientes para realizar inferencia estadstica), el 85% de los resultados se
encontraron al interior de los mrgenes de error del estudio, considerando los tres
escenarios.

Capacidad del Modelo para estimar la Participacin


En los 28 distritos considerados vot el 46,2% de las personas con derecho a hacerlo
(informacin agregada de los distritos considerados en base a datos SERVEL 2014c). Si se
considera el marco muestral conformado por todos quienes declararon intencin de voto, al
menos incipiente (muestra total construida sin considerar aplicacin del ndice), la
participacin reportada por los estudios corresponde a un 64,2%, es decir 18 puntos
porcentuales sobre la tasa de participacin efectiva.
Al aplicar el indicador, esa proporcin de potenciales votantes se redujo a 54,6% para el
escenario que limita el marco muestral a los votantes con probabilidad media y alta de votar
y disminuy al 36% al restringirlo al grupo de votantes con alta probabilidad de votar,
mejorando considerablemente el ajuste de la interpretacin.
Tabla 3. Comparacin entre participacin efectiva y estimada a nivel agregado y segn submuestras en funcin de la nivel de participacin estimado.
Participacin
Participacin Efectiva distritos considerados

Diferencia
Participacin efectiva

46,2%

(elaboracin propia en base a datos SERVEL)


Sub-muestra Alta Probabilidad de Voto

36,2%

-10,0%

Sub-muestra Alta + Media Probabilidad de Voto

54,6%

8,4%

Muestra completa (Alta + Media+ Baja)

64,2%

18,0%

20

Sub-muestra Alta + 50% de Sub-muestra


Probabilidad Media (Puntajes de probabilidad ms altos)
Fuente: Elaboracin Propia, Base Agregada 28 distritos.

45,4%

-0,8%

Para las sub-muestras de votantes altamente probables y con probabilidad media y alta se
observa una diferencia significativa referente a la participacin efectiva, aunque con un
sesgo mucho menor que si no se utiliza un ndice para fines de correccin.
La participacin estimada para la sub-muestra con probabilidad de voto Alta y Media es
mayor a la observada, mientras que si se considera slo la muestra con alta probabilidad, la
participacin estimada es menor a la efectiva. Es interesante considerar la posibilidad de
que el problema sea el punto de corte, ya que si se selecciona al 50% con mayor puntaje del
grupo con probabilidad media (a partir de su valor en el ndice de probabilidad), la
participacin ajustara al 46,4%, con una distancia de tan slo 0,8 puntos porcentuales
respecto a la participacin real.

Sin embargo, asumir una distribucin de 50% de

participacin y 50% de no participacin al interior de este grupo es antojadizo, por lo que


es claro que el modelo permite acotar el error, pero no resolverlo del todo.
A nivel especfico, al interior de cada distrito, las diferencias son mayores. Si se compara
la participacin real con la estimada a partir de la sub-muestra de votantes altamente
probables y de votantes con probabilidad media y alta, las diferencias en promedio son las
siguientes:
Tabla 4. Distancia promedio (absoluta) entre la participacin estimada y la participacin
efectiva.

Sub-muestra Alta Probabilidad de Voto


Sub-muestra Alta + Media Probabilidad de Voto
Muestra completa (Alta + Media+ Baja)
Sub-muestra Alta + 50% de la sub-muestra
Probabilidad Media (Puntajes de probabilidad
ms altos)
Fuente: Elaboracin Propia, (N=28 distritos).

21

Distancia Promedio
10,4%
10,2%
18,1%
6,3%

En este caso nuevamente el modelo reduce el error de estimacin. Sin embargo queda en
promedio a 10 puntos de distancia de la participacin efectiva en cada distrito. En todos los
casos la participacin real se situ entre los resultados estimados para a ambas submuestras.
Comparacin de resultados electorales obtenidos y estimados:
Si se considera la totalidad de los candidatos medidos (86), el anlisis especfico sobre la
sub-muestra con alta probabilidad de voto (c) presenta el mejor ajuste a nivel agregado, ya
que entrega una estimacin ms precisa para dos terceras partes de los candidatos medidos.
Tabla 5. Modelo con Mejor Ajuste a resultados obtenidos en Elecciones Parlamentarias, en
base a candidatos medidos (N=86)

Submuestra
Alta (c)
Alta + Media (b)
Alta + Media + Baja (a)
TOTAL

%
65%
15%
20%
100,0%

Fuente: Elaboracin Propia, N=86 candidatos.

Si se consideran las diferencias entre el resultado estimado y el obtenido para cada


candidato, observamos que la distancia promedio (absoluta) disminuye tambin en la submuestra de alta probabilidad (no as en el caso de la sub-muestra que combina probabilidad
alta y media). Entre parntesis se presenta la distancia promedio sin considerar 5 casos
extremos (3 casos en que la diferencia es 0, y 2 casos con diferencia extrema de sobre 10
puntos que corresponden a mediciones del mes de abril).
Tabla 6. Distancia porcentual promedio (absoluta) entre resultados estimados y resultados
efectivos.

Distancia Promedio
Probabilidad Alta (c)
Probabilidad Alta + Media (b)
Probabilidad Alta + Media + Baja (a)

%
6,0 (5,7%)
6,4 (6,0%)
6,9 (6,5%)

Fuente: Elaboracin Propia, N=86 candidatos

22

En los grficos 3 a 5 se presenta la comparacin de cada resultado efectivo (a nivel de


candidato), con el resultado esperado en los tres escenarios descritos. Es evidente que el
anlisis sobre la muestra de alta probabilidad entrega resultados ms precisos, mejorando la
bondad de ajuste, con un R2 de 0,73, superior al de la Muestra total (R2=0,71).
El anlisis en la sub-muestra de Alta y Media probabilidad no representa una mejora
sustantiva en el ajuste.
Grfico 3 a 5. Grficos de dispersin de resultados obtenidos y estimados para Muestra Total,
Sub-muestra Alta+ Media Probabilidad y Sub-muestra Alta Probabilidad
Grfico 3. Muestra Total
70.0%
50.0%

Resultado obtenido Elecciones Parlamentarias 20013

30.0%
10.0%
-10.0%
-30.0%

20.0%

70.0%

Resutado Estimado (Muestra Total)

Grfico 4. Submuestra Alta + Madia Probabilidad


70.0%
50.0%
Resultados obtenidos Eleccioines Parlamentarias 2013

30.0%
10.0%
-10.0% 20.0%
-30.0%
70.0%

Resultado Estimado (Submuestra Prob. Alta + Media)

23

Grfico 5. Submuestra Alta Probabilidad de Voto


70.0%
50.0%
Resultado obtenido Elecciones Parlamentarias 2013

30.0%
10.0%
-30.0%
-10.0% 20.0%

70.0%

Resutado Estimado (Submuestra Probabilidad Alta)

Tasa de No respuesta
Un problema propio de los estudios electorales corresponde a la tasa de no respuesta. Este
fenmeno incluye a quienes rechazan contestar las encuestas y quienes no identifican una
preferencia.

La no respuesta tiene dos formas de impacto sobre la precisin de los

resultados:
(a) Disminuye la muestra efectiva de anlisis (aumentando el margen de error muestral
de la estimacin).
(b) Produce un sesgo sobre la estimacin cuando la no respuesta se concentra en grupos
especficos.
Para un anlisis completo del fenmeno, se debera analizar informacin de ambos
grupos, es decir de quienes rechazaron contestar la encuesta y de quienes no identifican
un candidato especfico. Sin embargo, respecto al primer grupo, slo se registr su
nmero y no sus caractersticas socio- demogrficas, dificultando un anlisis acabado.
El grupo que no identifica preferencia (categoras Ninguno, No se decide an y
No responde) tiene un peso variable en los estudios. En tanto la prevalencia de este
grupo va cambiando a medida que se acerca la eleccin, compararemos cuatro estudios
realizados en forma simultnea ente el 9 y el 18 de octubre del ao 2013.
Tabla 7. Prevalencia Grupos que no identifican preferencia, en base a 4 estudios simultneos
(N=1600 casos)
24

Probabilidad de Voto

Baja
Media
Alta
Identifica preferencia
definida
35%
62%
72%
Ninguno
28%
12%
6%
No se decide
33%
25%
19%
NS/NR
4%
2%
3%
TOTAL NO RESPUESTA
65%
38%
28%
Fuente: Elaboracin Propia, Base Agregada 4 distritos (N=1.600 casos).

Total
65%
10%
22%
3%
35%

El peso de quienes no identifican preferencia, a nivel agregado, en los cuatro estudios es del
35%, lo que equivale a 140 casos en un estudio de 400. El impacto de esto factor en el
error muestral de un estudio es aumentar margen de error de 4,9% a 5,2%.
Resulta evidente que la proporcin de este grupo sobre la sub-muestra disminuye
significativamente en los grupos de alta y media probabilidad de voto, mejorando la
precisin de la estimacin.
Evaluacin General del ndice e Implicancias Metodolgicas. A partir de los resultados
se puede determinar que el uso del ndice reporta una mejora sustantiva en la calidad de
datos electorales, en tanto:
Mejora estimacin de la participacin efectiva. Permite identificar claramente al grupo sin
probabilidad de voto, asignando probabilidad de participacin electoral a quienes tienen
alta y media probabilidad de voto. Sin embargo, el ndice presenta an problemas de
ajuste, ya que el universo de votantes efectivos, corresponde en nuestro modelo, a una
mezcla del grupo de votantes altamente probables, con una sub-muestra del grupo con
probabilidad media de voto.
Mejora la precisin en la estimacin de resultados. El uso del escenario de votantes
altamente probables mejora significativamente la estimacin del resultado efectivo para dos
tercios de los distritos estudiados, lo que no ocurre cuando se considera el escenario de
votantes con probabilidad alta y media.

25

Permite reducir el peso de la no respuesta. El marco muestral final sobre el que se realiza
el anlisis, disminuye significativamente la no respuesta para los escenarios de alta y media
probabilidad de voto.
Si bien los resultados obtenidos se mantienen an en un marco de resultados no
concluyentes, se pueden considerar distintas lneas de accin a partir de los resultados
presentados:
-

Correccin del indicador. Eventuales cambios en el punto de corte del indicador


para separar a los grupos con alta y media probabilidad de voto podran aumentar la
precisin en la estimacin de resultados.

Para esto es fundamental revisar la

composicin socio-demogrfica de las sub-muestras obtenidas, comparndola con la


composicin esperada a partir de un anlisis de encuestas post electorales.
En tanto el indicador no slo corresponde a una clasificacin, sino que corresponde
a una variable de razn, se pueden explorar diversas alternativas para definir cortes,
en base a correcciones va ponderacin o uso de parmetros externos. Esta
constituye a una fase de investigacin que an no hemos desarrollado.
-

Correccin en la identificacin del marco muestral. La presencia de un grupo con


baja probabilidad de voto al interior de la muestra, representa un problema en la
precisin de la estimacin. Significa que el anlisis del grupo de alta probabilidad
se hace sobre un nmero de casos muy menor a la muestra total, aumentando el
nivel de error de la estimacin, lo que se ve reforzado por la alta tasa de no
respuesta de esta sub-muestra en particular.
Para mejorar la calidad de la estimacin se puede optimizar la identificacin de
votantes probables, de forma tal que se excluya de la muestra el grupo con menor
probabilidad de voto y que los votantes con alta y media probabilidad constituyan la
muestra total, aumentando el n sobre el que se extraen conclusiones y,
reduciendo, por tanto, el error muestral.
En esta lnea, como fase de optimizacin del modelo, hemos construido un filtro
que permita excluir del marco muestral al grupo de votantes improbables.

26

Un filtro con estas caractersticas debe tener dos caractersticas: (a) capacidad de
discriminar entre electores probables e improbables, de manera de incluir dentro del
marco muestral slo a los primeros; y (b) en trminos operativos el filtro debe ser
breve, sencillo y fcil de aplicar por quien aplica la encuesta.
El cumplimiento de estos requisitos excluye una simple reformulacin del indicador
aplicado en las elecciones parlamentarias del 2013, en tanto consta de 7 preguntas,
con un clculo de puntaje demasiado complejo para ser aplicado por el encuestador
al momento de la toma de encuestas.
Para la construccin del filtro, se aplic un anlisis factorial sobre la base total de
8.900 casos, para seleccionar aquellas preguntas que expliquen en mayor medida la
varianza del indicador. A partir de este proceso se seleccionaron 3 de los 7
indicadores utilizados en el indicador original.
La asignacin de puntajes y cortes estuvo orientada a asegurar la mxima
correlacin con el grupo de alta probabilidad de votar en el ndice original. Esta fase
se encuentra an en desarrollo y slo podr ser testeada para los estudios electorales
que se realicen para las elecciones municipales del ao 2016.

4. Conclusiones
El anlisis aplicado de este modelo experimental es un ejemplo de cmo el comportamiento
electoral es un fenmeno social que puede ser analizado y modelado. El sistema de voto
voluntario impone nuevos desafos a la investigacin social electoral en Chile. Si bien
existen modelos internacionales con una experiencia ms consolidada en el voto voluntario,
es fundamental que nuestros modelos consideren la particularidad de nuestra realidad y
sean sensibles a sus cambios.
El optar por una alternativa metodolgica de este tipo, es decir un indicador indirecto
construido a partir de percepciones y actitudes polticas, exige una constante revisin, ya
que los cambios en la contingencia nacional (crisis econmica, social o poltica) pueden
hacer necesario incluir nuevas dimensiones.
27

Es fundamental profundizar en esta discusin a nivel transversal, puesto que el no


considerar la participacin efectiva como variable de correccin, disminuye la calidad de
estimacin de los datos.

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