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Empresa

Qu es CAVALI?

CAVALI es el Registro Central de Valores y Liquidaciones, una sociedad annima encargada


de la creacin, mantenimiento y desarrollo de la infraestructura del mercado de valores
nacional.
Para ello, tiene los siguientes roles en el mercado:
Institucin de Compensacin y Liquidacin de valores (ICLV). CAVALI se encarga del
registro, transferencia, custodia, compensacin y liquidacin de valores para las operaciones
realizadas en la Bolsa de Valores de Lima (renta variable y renta fija corporativa) y Datos
Tcnicos S.A. (renta fija pblica). Asimismo, inscribe las transferencias realizadas sobre los
valores registrados en su registro contable.
Entidad Administradora del Sistema de Liquidacin de Valores. CAVALI tiene la
responsabilidad de administrar los sistemas de liquidacin de valores en el pas. Para ello,
viene realizando una serie de actualizaciones a su estructura y reglamento.
Agente de Retencin. Por encargo del Estado peruano, CAVALI ha sido designada
como agente de retencin del impuesto a la renta a la ganancia de capital e intereses,
provenientes de la venta de valores mobiliarios.

Visin, Misin y Valores


Visin

Ser una entidad generadora de negocios, capitalizando el


alcance e infraestructura actual.
Ser un referente como depsito central a nivel internacional,
impulsando servicios, con altos estndares internacionales de
calidad, seguridad de la informacin y riesgos.

Misin
Ofrecer un servicio integrado, seguro y eficiente de Compensacin,
Liquidacin, Registro y Custodia de Valores, a todos nuestros usuarios,
de acuerdo a estndares internacionales, contribuyendo as al
desarrollo de los Mercados de Valores.
Principios

Reserva: nuestra reserva est basada en la confidencialidad y


seguridad con que gestionamos la informacin que
custodiamos.
Transparencia: mostramos transparencia y honestidad al
mantener informados a nuestros clientes y colaboradores
acerca de nuestra gestin.
Satisfaccin del cliente: tenemos el compromiso de
mantener estndares de calidad en nuestros servicios y con
nuestra gente.
Administracin del riesgo: consideramos que la gestin del
riesgo es uno de los principales aspectos para mantener la
continuidad y excelencia en el servicio.

Objetivos Estratgicos
Los objetivos estratgicos de CAVALI son revisados y aprobados
permanentemente. Los que corresponden al periodo 2014-2016 son
los siguientes:

Gestionar el talento y estructura organizacional acorde con los


objetivos.
Mantener una infraestructura tecnolgica de vanguardia que
contribuya a la eficacia operativa y al fomento en la generacin
de nuevos servicios.
Evaluar permanentemente y desarrollar negocios como fuente
generadora de nuevos ingresos.
Fortalecer e impulsar las capacidades de innovacin en toda la
organizacin.
Mantener e impulsar altos ndices de satisfaccin de clientes y
excelencia operativa.
Mantener una eficiencia en el uso de los recursos a fin de contar
permanentemente con la sostenibilidad financiera que requiera
la empresa.

Mejorar permanente en la gestin de riesgos y control, en virtud


al cumplimiento de los estndares internacionales aplicables a
la industria.
Fortalecer e impulsar el gobierno corporativo, imagen y
desarrollo de principios de responsabilidad social

Historia
Desde su fundacin en 1997, CAVALI asume un rol estratgico para el
crecimiento ordenado de la infraestructura del mercado de valores.

Empresa

Estructura Accionaria
El capital social de CAVALI S.A. I.C.L.V., suscrito y totalmente pagado, asciende a S/.
29'950,385.00 Veintinueve Millones Novecientos Cincuenta Mil y Trescientos ochenta y
cinco y 00/100 Nuevos Soles,) y se encuentra representado por 29'950,385 acciones
comunes de un valor nominal de S/. 1.00 cada una, ntegramente suscritas y pagadas.
A partir del mes de julio del ao 2007, CAVALI cotiza sus acciones en la Bolsa de Valores de
Lima bajo el mnemnico CAVALIC1.

Estructura accionarial de CAVALI al 27.05 de 2015


La Bolsa de Valores de Lima (BVL) es la nica accionista de la empresa que posee ms del 5%
del capital social.
Accionistas
con
5%
o
ms
de
participacin
patrimonial

Accionistas

Participacion
Patrimonial

Bolsa de Valores de
Lima
www.bvl.com.pe

93,83%

N de
acciones
28,102,881

Accionistas con menos de 5% de participacin patrimonial


Accionistas
Personas Jurdicas
domiciliadas

N de
accionista
s
2

Participacion
Patrimonial
0.01%

N de
acciones
3,076

Personas Jurdicas
no domiciliadas

3.64%

Personas
Naturales
domiciliadas

28

2.51%

Personas
Naturales no
domiciliadas

0.01%

38

6.17%

TOTAL

1,090,41
1

750,782
3,23
5
1,847,50
4

Empresa

Estructura Organizacional

Empresa

Directorio
El Directorio de CAVALI para el ejercicio 2013-2016, fue elegido mediante Junta General
Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 11 de marzo de 2013, y se encontraba conformado
por siete (07) miembros, de los cuales dos (02) eran independientes .
A la fecha, y como consecuencia del acuerdo de Junta General de Accionistas de fecha 07 de

julio de 2015, el Directorio se encuentra conformado por cinco (05) miembros, de los cuales
dos (02) son independientes.
Los miembros del Directorio son los siguientes:

Presidente: Francis Jos Stenning De Lavalle


Es economista por la Universidad del Pacfico, y cuenta con una Maestra en Ciencias
Administrativas por la Universidad Arthur D. Little MEI (Massachusetts, EEUU). Previamente,
haba ejercido los cargos de Gerente General (1999 hasta 2009) y Presidente Ejecutivo de
CAVALI (2006 hasta 2009). Actualmente es Gerente General de la Bolsa de Valores de Lima y
Director de Datos Tcnicos S.A.
Vicepresidente: Jos Fernando Romero Tapia
Director independiente: Francisco Dongo-Soria Costa
Director independiente: Jorge Javier Melo Vega Layseca
Director: Pedro Luis Tirso Grados Smith

mpresa

Comits de Directorio

o
o
o

De acuerdo al Estatuto de CAVALI, el Directorio est facultado a constituir los Comits que
estime por conveniente para la mejor administracin de la Sociedad. En la actualidad, la
compaa cuenta con los siguientes comits:
Comit de Gobierno Corporativo
El Comit de Gobierno Corporativo es un rgano de apoyo al Directorio, siendo sus cuyos
principales objetivos los siguientes:
Lograr la mayor eficacia, eficiencia, transparencia e independencia en el
Directorio y sus rganos de gobierno.
Buscar la mayor calidad en el desempeo del equipo directivo y su alineacin
con la visin y estrategias de CAVALI.
Brindar soporte y recomendaciones al Directorio en temas relacionados a
nominacin, evaluacin, polticas y planes de compensacin y de rendicin de cuentas de los
directores; nominacin y compensacin de los ejecutivos; desempeo colectivo de la
empresa; operaciones con partes relacionadas; operaciones relevantes y manejo de
conflictos de inters entre otros.
Realizar el informe anual de Gobierno Corporativo que incluye:
El
detalle
de
la
informacin
corporativa.
- La poltica de pago de dividendos vigente, incluyendo la informacin histrica de los
dividendos
totales
pagados.
La
estructura
de
la
administracin
de
la
sociedad
- La informacin sobre los vnculos y conflictos de inters que se presentaron en la
Sociedad
y
aquellos
potenciales.
- Principios de actuacin de la sociedad en materia de gobierno corporativo y
documentos
en
los
que
se
concretan.
- Acuerdos sobre gobierno corporativo adoptados durante el ao en cuestin.
- Cumplimiento de las medidas de los principios de gobierno corporativo,
recomendaciones y explicacin de la falta de cumplimiento de las mismas o de su
cumplimiento parcial.
Realizar la revisin de las polticas y programas de mejoramiento, de acuerdo
a los principios de Gobierno Corporativo adoptados y sustentados en los documentos
corporativos, y a las recomendaciones del informe anual.

o
o
o
o

Realizar la preseleccin de un mnimo de cuatro (04) y un mximo de seis


(06) candidatos para director independiente, observando lo dispuesto en el artculo Trigsimo
Primero y Trigsimo Tercero del Estatuto de CAVALI y en el artculo Stimo del Reglamento de
Directorio. El Comit podr realizar la preseleccin de candidatos a director independiente o
contratar los servicios de una empresa consultora en recursos humanos para la preseleccin
de los candidatos. Se deber dejar constancia en las actas del Comit las indagaciones que
ste ha realizado para determinar que el candidato seleccionado cumple con el perfil de
director independiente.
Proponer y ejecutar el programa de induccin a nuevos miembros del
Directorio.
Los miembros del Comit de Gobierno Corporativo son los siguientes:
Jorge Javier Melo Vega Layseca - Presidente
Francisco Dongo Soria Costa (titular)
Pedro Luis Tirso Grados Smith (titular)
Francis Norman Jos Stenning De Lavalle (titular)

Comit de Auditora y Riesgos


El comit de auditora y riesgos es un rgano de apoyo al Directorio, siendo sus cuyos
principales objetivos los siguientes:

Velar por la integridad de los estados financieros de la empresa


Velar por el establecimiento y seguimiento del sistema de control interno de la
empresa.
Velar por el adecuado cumplimiento de la empresa a los requerimientos y
disposiciones legales y regulatorias correspondientes.
Velar por la auditora anual de los estados financieros, as como evaluacin,
asignacin, desempeo e independencia del auditor externo.
Evaluar la Gerencia de Auditora Interna.
Velar por el cumplimiento de los planes y la adecuada estructura organizacional de la
actividad de Auditora o Control Interno.
Monitorear la actividad del rea de Auditora Interna y de los Auditores Externos.
Hacer seguimiento a los principales temas informados por el rea de Auditora
Interna, el auditor externo y otros asesores externos hasta que hayan sido resueltas
satisfactoriamente.
Informar al Directorio de los asuntos importantes relativos a los procesos de control
de la organizacin, incluyendo la seguridad y el control de la tecnologa de la informacin.
Conducir o autorizar investigaciones de cualquier asunto dentro de su alcance de
responsabilidad.
Los miembros del Comit de Auditora y Riesgos son los siguientes:
Francisco Dongo Soria Costa - Presidente
Jorge Javier Melo Vega Layseca - (titular)
Francis Norman Jos Stenning de Lavalle (titular)
Jos Fernando Romero Tapia (titular)

Comit de Inversin, Desarrollo y Administracin del Fondo de


Liquidacin
El Comit de Inversin, Desarrollo y Administracin del fondo de liquidacin es un rgano de
apoyo al Directorio, siendo sus cuyos principales objetivos los siguientes:

Administrar adecuadamente los recursos del Fondo de Liquidacin.


Controlar las reposiciones del Fondo de Liquidacin.
Informar al Directorio y la Gerencia General sobre la utilizacin del Fondo de
Liquidacin.
Aprobar la poltica de inversiones del Fondo de Liquidacin
Aprobar las propuestas respecto a las modificaciones sobre el tarifario de CAVALI S.A.
I.C.L.V. y presentarla al Directorio

Verificar el cumplimiento del objeto del Fondo de Liquidacin.


Evaluar y dar seguimiento a los principales riesgos asociados al incumplimiento de la
contraparte en la liquidacin de las operaciones, efectuadas en CAVALI S.A. I.C.L.V., que
afrontan los participantes
El cumplimiento con requerimientos y disposiciones legales y regulatorias de CAVALI
S.A. I.C.L.V., CONASEV y dems entidades de control.
Proponer al Directorio la poltica de pago de dividendos o cualquier modificacin
sobre sta.
Asistir al Directorio en el cumplimiento de sus responsabilidades de vigilancia para el
proceso de informacin financiera, el sistema de control interno sobre los informes
financieros y el proceso de auditora.
Los miembros del Comit de Inversin y Administracin del fondo de liquidacin son los
siguientes:
Por el Directorio:

Jos Fernando Romero Tapia - Presidente


Francisco Dongo Soria Costa (titular)
Pedro Luis Tirso Grados Smith (titular)
Francis Norman Jos Stenning de Lavalle (suplente)
Por la Administracin:
Vctor Manuel Snchez Azaero (titular)
Lucy Mara Rodrguez Palomino (suplente)

Empresa

Clientes
Participantes

Resumen

Resumen
Sociedades Agentes de Bolsa

25

Bancos y Entidades Financieras

13

Administradoras de Fondo de Pensiones

Depsitos Centrales Extranjeros

Entidades del Estado

Total

Directos

Cantidad

Sociedades Agentes de Bolsa


Acres Sociedad Agente de Bolsa S.A.
ADCAP Securities Per S.A.B. S.A.C.

46

BNB Valores Per S. A. B.


BTG Pactual Per S.A. S.A.B.
C A Per Sociedad Agente de Bolsa S.A.C.
Citicorp Per S.A.B. S.A.
Compass Group S.A.B. S.A.
Continental Bolsa S.A.B. S.A.
Credicorp Capital S.A.B. S.A.
Diviso Bolsa S.A.B. S. A.
GPI Valores S.A.B. S.A.
Grupo Coril S.A.B. S.A.
Inteligo S.A.B.
Inversin y Desarrollo S.A. S.A.B.
Kallpa Securities S.A.B.
Larran Vial S.A.B.
Magot Sociedad Agente de Bolsa S.A.C.
Promotores e Inversiones Investa S.A. S.A.B.
Provalor S.A.B. S.A.
Puente Sociedad Agente de Bolsa. S.A.
Renta 4 Sociedad Agente de Bolsa S.A.
Scotia Sociedad Agente de Bolsa S.A.
Seminario y Ca S.A. S.A.B.
Sociedad Agente de Bolsa Cartisa Per S.A.B.
Tradek S.A. S.A.B.

o
o
o
o
o
o

Indirectos
Bancos y Entidades Financieras
Banco de la Nacin
Banco de Comercio
Banco Financiero del Per
Banco Nacional de Bolivia
Corporacin Financiera de Desarrollo

o
o
o
o

Depsitos Centrales Extranjeros


DECEVAL S.A.
Depsito Central de Valores S.A. (DCV)
S.D. Indeval Institucin para el Depsito de Valores S.A. de C.V.

o
o
o
o
o

Administradoras de Fondos de Pensiones


A.F.P. Habitt
A.F.P. Integra
Prima A.F.P.
Profuturo A.F.P.

Emisores
CAVALI tiene registrado a ms de 250 empresas e instituciones emisoras. A ellas, les brinda
servicios de valor agregado tales como el procesamiento de eventos corporativos, servicios
de informacin, entre otros, lo que les permite cumplir con las obligaciones que tienen
respecto a sus titulares.
Entre los servicios de eventos corporativos que ofrece se encuentran el pago de dividendos,
la amortizacin de capital, la entrega de acciones liberadas, etc.