Compilado por Msc.

Octavio Alvarado Cervantes

103 DE PLANEACIN ESTRATGICA1
CAPTULO DOS-ESQUEMA GENERAL

En el captulo uno se abord conceptos generales, con la finalidad de seguir alimentando

el pensamiento estratgico en el lector. En la parte 3 de este documento se abordaron
herramientas de anlisis interno y externo as como las de diagnstico. Es importante que
despus de conocer el diagnstico de la situacin, no perder de vista que el esquema
general de planeacin estratgica que se describe en este punto es para dar respuesta al
entorno analizado.
Figura 3.5. Esquema General de Planeacin Estratgica
Posterior al Diagnstico

Fuente: (Ramos & Snchez, 2013)

PROCESO DE ELABORACIN DE UN PLAN ESTRATGICO GENERAL

Un plan estratgico general con un horizonte temporal determinado (se suele hacer
coincidir con los periodos de mandatos polticos) se articula en torno a los conceptos
anteriormente mencionados: la misin, la visin, los objetivos polticos o generales, las
estrategias y los proyectos.
El proceso de elaboracin de esta estructura del plan estratgico general se corresponde
con el mdulo 1 (Incorporacin al objetivo) y el mdulo 2 (valoracin y seleccin de
proyectos) de la metodologa sealada en la figura 3.5.
1 Ramos, B. & Snchez C. (2013). Planeacin Estratgica como mtodo de
gestin pblica: experiencia en la administracin espaola. Madrid: Instituto
Nacional de Administracin Pblica (INAP).

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2.1. Mdulo 1. Incorporacin al Objetivo 104

Las fases de la incorporacin de objetivos son las siguientes:

1. Examen del objetivo
2. Identificacin de estrategias
3. Desglose en proyectos asociados a la estrategia
2.1.1. Examen del Objetivo
Ficha de Incorporacin al objetivo, hoja 1
Objetivo Poltico:

1-Incorporacin al objetivo:
1.1. Denominacin del objetivo
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
__
1.2. Centro Directivo
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
__
1.3. Responsables del centro directivo
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
__
1.4. Observaciones
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
__

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105

Ficha de Incorporacin al objetivo, hoja 2

2. Anlisis de los factores estratgicos
2.1. Posicin competitiva del centro directivo
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
__

2.2. Reflexiones sobre los

factores de la unidad
Externos

Puntos fuertes

Puntos dbiles

Internos

2.1.2. Identificacin de Estrategias

Teniendo en cuenta el marco de actuacin y los factores estratgicos, se examinan la
situacin actual y la situacin deseada que concreta el objetivo y se anotan las estrategias o
lneas de actuacin posibles para pasar de una situacin a otra, teniendo en cuenta que la
estrategia debe cumplir las condiciones enumeradas anteriormente. La identificacin de las
estrategias puede llevarse a cabo mediante la aplicacin de tcnicas creativas y analticas
para la solucin de problemas.

3.1. Situacin Deseada: se describe la situacin que se desea alcanzar a travs de la

consecucin del objetivo, procurando describir todos sus matices (definidos por el estudio
de los factores realizados anteriormente).
3.2. Situacin actual: se describe anlogamente la situacin actual con las mismas
referencias.
3.3. Estrategias: se enumeran las estrategias posibles, de acuerdo con las caractersticas
que stas deben cumplir.

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106

Mdulo 1. Ficha de Incorporacin al objetivo- Hoja 3

3.Identificacin de estrategias
3.1 Situacin Deseada

____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
3.3. Estrategias

3.2. Situacin actual

_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________

2.1.3. Desglose en proyectos asociados a estrategias

En esta etapa se plantean los proyectos posibles y concretos que deben desarrollarse para
cumplir cada estrategia, procurando que el conjunto de proyectos formulados cumplan las
mismas condiciones de compatibilidad y complementariedad que las estrategias.
Mdulo 1. Ficha de incorporacin al objetivo-hoja 4
4-Factores para la determinacin de proyectos
Experiencias propias

Experiencias
internacionales

Experiencias en otros
mbitos

Demanda social

Experiencias propias: existencia o inexistencia de proyectos actuales y anteriores

vinculables a la estrategia, grado de maduracin de dichas experiencias; valoracin de los

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107
resultados obtenidos, reas de aplicacin, etc.

Experiencias internacionales: conocimiento o desconocimiento de las mismas,

descripcin y valoracin de las mismas, etc.
Experiencias en otros mbitos: iniciativa pblica (administracin central, autnoma y
local), iniciativa privada, etc.
Demanda social: caracterizacin de la demanda, a ser posible bajo criterios cualitativos y
cuantitativos.
Mdulo 1. Ficha de incorporacin al objetivo-hoja 5
5-Desglose de estrategias en proyectos posibles
Estrategias

Proyectos

2.2. Mdulo 2. Valoracin y Seleccin de Proyectos

Los diversos proyectos se estructuran mediante el anlisis de las relaciones que existen
entre ellos, la valoracin que reciben aplicando criterios predeterminados y la priorizacin
que se establezca con dicha valoracin.

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2.2.1. Proyecto

108

Es la operativizacin de las estrategias en un conjunto de acciones planificadas, que han de

ejecutarse en un tiempo limitado y que tienen un responsable asignado.
2.2.2. Metodologa de valoracin y seleccin de proyectos
La seleccin y valoracin de proyectos constituyen un proceso interactivo que consta de
fases sucesivas, pero ntimamente relacionadas; de cada una se deriva un producto
especfico que queda reflejado en fichas correspondientes a este mdulo.
Estas fases son:
1. Enumeracin de los proyectos: en este punto se recoge la definicin que se ha realizado
de los proyectos en la fase anterior, concretndose en objetivos especficos. El producto
de este paso es LISTA DE PROYECTOS POSIBLES.
2. Propuesta de proyectos: se concretan por orden de prioridad, los proyectos que un
Centro Directivo puede desarrollar en relacin con una determinada estrategia. El
resultado de este paso queda reflejado en la ficha LISTA DE PROYECTOS
PROPUESTOS POR UNIDAD.

Mdulo 2. Ficha de Seleccin y Valoracin de Proyectos-hoja 6

1-Lista de Proyectos posibles
Proyecto
No.
_________________________________________________________

1.

Objetivo
del
proyecto_____________________________________________________
_________________________________________________________________
______
Proyecto
No.
_________________________________________________________

2.

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109
Objetivo
del
proyecto_____________________________________________________
_________________________________________________________________
______
Proyecto
No.
_________________________________________________________

3.

Objetivo
del
proyecto_____________________________________________________
_________________________________________________________________
______
Proyecto
No.
_________________________________________________________

4.

Objetivo
del
proyecto_____________________________________________________
_________________________________________________________________
______

Proyecto: ttulo completo del proyecto

Objetivo: los criterios para los objetivos son
1.
2.
3.
4.
5.
6.

El objetivo debe ser cuantificable, si es cualitativo debe ser sujeto de medicin

Iniciar con verbo infinitivo
Tan especfico como sea posible
Coordinado y compatible con los otros objetivos
Debe presentar un desafo pero alcanzable
Surgir en base a un proceso participativo

Mdulo 2. Ficha de Seleccin y Valoracin de Proyectos-Hoja 7

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110

2-Lista de proyectos propuestos por unidad

Proyectos

Responsables

Duracin

Fecha de inicio

Fecha
finalizacin

de

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PROCESO DE ELABORACIN DE111

UN PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)
2.2. Mdulo 3. Elaboracin de Proyectos

Una vez elaborado un Plan Estratgico General para un periodo de varios aos, debe ser
desagregado en correspondientes Planes Operativos Anuales, en los que se reflejan para
cada ejercicio las actividades que configuran cada proyecto, los resultados que se espera
alcanzar con su ejecucin, as como los indicadores de medicin en la consecucin de
dichos resultados. Tambin deben expresarse las unidades responsables de cada proyecto y
las personas responsables de cada actividad.
Las actividades que conforman los proyectos de un Plan Operativo Anual suponen la unin
directa entre los objetivos polticos o generales a largo plazo sealados en el Plan
Estratgico General y los objetivos especficos de los proyectos a realizar durante el ao
que se trate.

2.2.1. Metodologa de Definicin de Proyectos

Identificacin: se individualiza cada proyecto, determinando con precisin su

denominacin, objetivo especfico, responsable y fechas de ejecucin, as como los
recursos asignables a las colaboraciones requeridas.

Mdulo 3. Ficha de Proyectos. Hoja 8

1.Identificacin del proyecto:

1.1. Objetivo del proyecto:

1.2. Responsable
1.3. Fecha de inicio y fecha de finalizacin

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112
1.4. Recursos disponibles
1.4.1.

Humanos

1.4.2.

Materiales

1.4.3.

Financieros

1.5. Colaboraciones

Determinacin de Indicadores: Son sistemas de medida que se utilizan para

evaluar la evolucin de una situacin. Se concretan en la fase de definicin de
proyectos y se materializan a travs de su puesta en funcionamiento en la fase de
seguimiento. Deben ser medibles y cuantificables.
Caractersticas de los indicadores:
a)
b)
c)
d)
e)
f)

Relacionados directamente con el resultado a medir

Proporcionar informacin objetiva y viable
Simple de medir y datos sencillos de obtener
Informacin con relacin al resultado debe ser relevante
Se seleccionar el menor nmero posible de indicadores
Seleccionarse los de relacin eficacia costo significativa

Fiabilidad de los indicadores: depende de relacin correcta con el resultado,

pueden cuantificarse, pueden medirse, independencia de factores aleatorios.
Fiabilidad alta: todos los indicadores numricos directamente relacionados con el
resultado del proyecto (nmero de das de tramitacin)
Fiabilidad baja: todos los indicadores cualitativos y sujetos a apreciaciones
subjetivas del proyecto (clima laboral)
Fiabilidad media: situaciones intermedias entre los anteriores.
Estimacin de los indicadores: deben medirse antes de iniciar la implantacin del
proyecto para obtener el patrn de referencia y logar as datos fiables (medidas,
informes, encuestas). A continuacin deben precisar su evolucin en funcin de los
resultados del proyecto, y marcar metas y cumplimiento (por ejemplo porcentajes de
variacin)
Mtodos de medidas de los indicadores: deben ser sistemticos y obtenerse por
los mismos procedimientos. Los indicadores que son difcilmente cuantificables
(por ejemplo estados de opinin), se deben reflejar con mtodos estimativos fiables

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113en todos los casos el mismo mtodo de
(encuestas, estadsticas, etc.) y usar
estimacin.

Mdulo 3. Ficha de Proyectos. Hoja 9

2-Indicadores de resultados
Resultados el Indicadores
proyecto

Fiabilidad
Baja

Periodo
de
verificacin

Media

Alta

Nota: se reflejan los resultados del proyecto ms no lo productos

Descomposicin en actividades

Mdulo 3. Ficha de Proyectos. Hoja 10

3-Descripcin de actividades
No.

Actividad

Duracin
Inicio

Final

Responsable
Nombre

Productos
Puesto

Unidad