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Ernesto Cohen
Rodrigo Martnez
Divisin de Desarrollo Social
CEPAL
ii
INDICE
Introduccin
.............................................................................................................. 1
1. CONCEPTOS BASICOS .............................................................................................. 2
1.1. Programas y Proyectos sociales........................................................................... 2
1.2. Problema social y objetivos .................................................................................. 4
1.3. Impacto ..................................................................................................................5
1.4. El proceso productivo de la gestin de un proyecto social.................................... 6
1.5. Poblacin objetivo ................................................................................................ 8
1.5.1. Cobertura ................................................................................................... 9
1.5.2. Focalizacin ............................................................................................... 9
1.5.3. Tipos de beneficiarios............................................................................... 10
1.5.4. El rol de los beneficiarios en el proyecto................................................... 11
1.6. Formulacin, evaluacin y monitoreo ................................................................. 12
1.7. Metodologas de evaluacin ............................................................................... 13
1.8. El ciclo de vida del proyecto ............................................................................... 14
1.8.1 El estado de pre-inversin ........................................................................ 16
1.8.2 La inversin.............................................................................................. 19
1.8.3 La operacin ............................................................................................ 19
1.9. Pasos a seguir en la formulacin y evaluacin de proyectos .............................. 19
2. DIAGNSTICO .......................................................................................................... 22
2.1. Funciones del diagnstico .................................................................................. 22
2.2. Identificar el problema ........................................................................................ 23
2.3. Estimar la lnea de base ..................................................................................... 24
2.4. Definir la poblacin objetivo................................................................................ 25
2.5. Realizar el estudio de mercado .......................................................................... 25
2.5.1. Estudio de la demanda............................................................................. 25
2.5.2. Estudio de la oferta .................................................................................. 26
2.5.3. Relacin oferta-demanda ......................................................................... 26
2.6. Caracterizar el contexto...................................................................................... 27
2.7. Analizar los grupos relevantes............................................................................ 27
2.8. Identificar causas y consecuencias .................................................................... 27
2.9. Analizar los medios y fines ................................................................................. 28
2.10.reas de intervencin........................................................................................ 28
3. FORMULACIN ......................................................................................................... 29
3.1. Establecer los objetivos de impacto.................................................................... 29
3.2. Seleccionar las alternativas ............................................................................... 30
3.3. Realizar estudios complementarios ................................................................... 31
3.4. Establecer los objetivos de producto .................................................................. 31
3.5. Seleccionar los indicadores ............................................................................... 32
3.6. Establecer las metas de impacto y producto ...................................................... 35
3.7. Especificar los supuestos ................................................................................... 36
3.8. Disear el modelo de focalizacin ...................................................................... 37
3.9. Describir los requerimientos de produccin ........................................................ 38
3.10.Elaborar las matrices de alternativas ................................................................. 39
ii
INTRODUCCION
Este manual es una gua prctica de apoyo para el trabajo los profesionales y tcnicos
encargados del diseo, implementacin y evaluacin de programas y proyectos sociales.
La metodologa utilizada es el Anlisis Costo Impacto (ACI) que permite identificar un
problema social en una poblacin, formular y seleccionar la mejor alternativa para resolverlo,
hacer un diseo detallado, y llevar a cabo el proyecto con un sistema de monitoreo y evaluacin
de impacto.
En el primer captulo se definen los conceptos esenciales para el anlisis y
operacionalizacin de los proyectos sociales.
El segundo describe los procedimientos necesarios para contar con un diagnstico
adecuado de los problemas que enfrenta la poblacin destinataria de un proyecto, sus
caractersticas, causas y efectos, para as identificar las potenciales vas de solucin.
El tercero analiza los pasos que se deben seguir para formular un proyecto que pueda
ser evaluado.
El cuarto resume los mtodos y tcnicas requeridas para la evaluacin ex-ante, utilizando
el mtodo ACI para comparar alternativas, y el multicriterio para priorizar un grupo de proyectos
que persiguen los mismos objetivos.
El quinto presenta los instrumentos requeridos para programar las actividades del
proyecto seleccionado.
En el sexto se describen los procedimientos, mtodos, tcnicas e indicadores necesarios
para implementar un sistema de monitoreo en las etapas de inversin y operacin.
El sptimo contiene los mtodos utilizables para realizar las evaluaciones ex-post, con
sus respectivos alcances y limitaciones.
El octavo y ltimo captulo contiene un conjunto de anexos de apoyo que permiten
profundizar en tpicos relevantes del manual.
I. CONCEPTOS BASICOS
1.1 Programas y Proyectos Sociales
Un proyecto social es la unidad mnima de asignacin de recursos, que a travs de un
conjunto integrado de procesos y actividades pretende transformar una parcela de la realidad,
disminuyendo o eliminando un dficit, o solucionando un problema.
Un proyecto social debe cumplir las siguientes condiciones:
Los proyectos sociales producen y/o distribuyen bienes o servicios (productos), para
satisfacer las necesidades de aquellos grupos que no poseen recursos para solventarlas
autnomamente, con una caracterizacin y localizacin espacio-temporal precisa y acotada.
Sus productos se entregan en forma gratuita o a un precio subsidiado.
Un programa social es un conjunto de proyectos que persiguen los mismos objetivos,
que pueden diferenciarse por trabajar con poblaciones diferentes y/o utilizar distintas
estrategias de intervencin.
La poltica social es un conjunto de programas que pretenden alcanzar los mismos fines.
Da las orientaciones sobre qu problemas sociales priorizar y define las principales vas y/o
lmites para la intervencin que la poltica plantea.
Los programas y proyectos sociales, se enmarcan en una poltica, de la que constituyen
su traduccin operacional, va la asignacin de recursos que permite su implementacin.
En la literatura tradicional se ha asumido que los proyectos se definen por la existencia de
inversin, esto es, porque se asignan recursos para la adquisicin de bienes de capital (terreno,
construcciones, equipamiento). Los programas, alternativamente, supondran slo la utilizacin
de recursos para gastos corrientes (por ejemplo, los sueldos y salarios que se requieren para la
operacin). Hoy existe acuerdo en que los proyectos no se definen por la presencia o ausencia
de inversin, sino por ser una unidad organizada de gestin que busca solucionar un problema.
Aun cuando la inversin sea inexistente o marginal, todo proyecto puede y debe ser evaluado.
POLITICA SOCIAL
PROGRAMA 1
PROYECTO 1.1
PROYECTO 1.2
PROGRAMA 2
PROYECTO 2.1
PROYECTO 2.2
Ejemplos:
a)
Poltica
Programa
Proyectos
b)
Poltica
Programas
Proyectos
En una misma poblacin, los problemas sociales pueden ser muchos y de diversa ndole,
frecuentemente asociados a la situacin de pobreza.1
Tambin se los puede identificar por su asociacin con segmentos particulares de la
poblacin.2
Entre ellos se pueden distinguir sectores o temas especficos, vinculados a: Salud: morbilidad, mortalidad, epidemias,
pandemias, malnutricin, dao, discapacidad, calidad de vida, etc.; Educacin: analfabetizacin, baja escolaridad, repitencia,
desercin, ausentismo, etc.; Vivienda: hacinamiento, allegados, mala calidad de viviendas, etc.; Empleo: desempleo, bajos
ingresos, falta de seguridad social, informalidad, productividad, etc.; Violencia; Delicuencia; Drogadiccin.
Por ejemplo: Juventud: mala insercin social, frustracin, drogas, alcoholismo, prostitucin, embarazo precoz, etc.; Tercera
edad: calidad de vida, recreacin, salud mental, etc.; Gnero: baja participacin, derechos, insercin social y laboral,
maternidad, etc.; Familia: violencia, desestructuracin, divorcio, paternidad y maternidad, etc.; Ruralidad: trabajo, productividad,
migracin, etc.; Mundo urbano: contaminacin, estrs, consumismo, recreacin, transporte, etc.
1.3 Impacto
El impacto de un proyecto o programa social es la magnitud cuantitativa del cambio en el
problema de la poblacin objetivo como resultado de la entrega de productos (bienes o
servicios) a la misma. Se mide comparando la situacin inicial (LB), con una situacin posterior
(Lnea de comparacin = LC), eliminando la incidencia de factores externos.
El xito de un proyecto es la medida de su impacto en funcin de los objetivos
perseguidos. Es por tanto, la justificacin ltima de su implementacin.
El impacto se asocia directamente al problema social que dio origen al proyecto
(disminucin de la morbilidad, malnutricin, analfabetismo, desempleo, mayor escolaridad,
etc.). En los proyectos productivos, el impacto es su beneficio econmico.
La magnitud del impacto logrado no necesariamente es una funcin lineal de la inversin
realizada en un proyecto. El incrementar la inversin no implica aumentar proporcionalmente el
impacto del mismo. Incluso su relacin puede ser inversa. Por ejemplo, si un proyecto nutricional
no entrega la cantidad de alimentos requeridos por los beneficiarios, tomando en cuenta la
distribucin intrafamiliar de dichos bienes, puede tener un impacto igual a cero o negativo. Si no se
aumenta la cantidad de caloras y protenas por racin, y stas no se distribuyen adecuadamente,
puede incrementarse de manera ilimitada la inversin produciendo impactos marginales o, incluso,
perversos (aumento de la tasa de prevalencia de la desnutricin).
Para un anlisis ms preciso del proceso de definicin y tipos de objetivos, ver captulo II, Diagnstico.
Impacto
Lineal
Discreta
Crecimiento
Decreciente
Inversin
Nula-PositivaNegativa
Asociada a la definicin del impacto sobre los problemas sociales, es preciso considerar la
equidad. Los programas y proyectos sociales no son equitativos por entregar iguales productos y
servicios a una poblacin con distintas caractersticas, sino por disminuir las brechas existentes
entre distintos sectores poblacionales.
Para incrementar el impacto y la equidad se deben entregar los productos en cantidades
y calidades adecuadas segn las necesidades de cada grupo. Es decir, que los individuos y
grupos que tienen necesidades equivalentes, reciban bienes o servicios en igual cantidad y
calidad (ejemplo: igual cantidad de subsidio de agua potable por cada familia NBI), pero que
cuando existen diferencias en las necesidades, stas se reflejen en los productos (ejemplo:
mayor cantidad de materiales y refuerzo educativo para las escuelas pobres con mayores
problemas de calidad educativa).
Ambos conceptos son complementarios en la poltica social. El primero resalta el cambio
que se produce en la poblacin objetivo y el segundo destaca las diferencias entre distintas
poblaciones. Es perfectamente factible utilizar los aumentos de equidad como medida de
impacto.
La tecnologa de produccin utilizada condiciona los insumos requeridos. Estos, son los
recursos de todo tipo (humanos, materiales, equipos y servicios) que se utilizan en el proyecto,
los que pueden ser definidos en unidades fsicas (cantidad y calificacin del personal, metros
cuadrados y calidad de la infraestructura, etc.) y son traducidos en unidades monetarias (costos
del proyecto).
Los procesos, se definen como la organizacin racional de los insumos para alcanzar un
fin determinado. Se implementan a travs de un conjunto de actividades, con procedimientos,
normas y reglas, que permiten, en forma directa o indirecta, transformar los insumos en
productos.
La relacin insumo producto, definida por la tecnologa de produccin utilizada, da
cuenta de la combinacin de cantidades y calidades de insumos que se requieren para obtener
un determinado producto.
En algunos casos, es necesario incluir los efectos (resultados o outcomes) entre los
productos y el impacto. Estos permiten medir el grado de uso de los productos, observar las
conductas que stos generan en los beneficiarios y predecir la probabilidad de logro de las
metas de impacto perseguidas. Su consideracin es esencial cuando el producto entregado
requiere un cambio de conducta en la poblacin. Es tambin un estimador proxy del impacto,
cuando sus indicadores son difciles de observar directamente.
Los efectos, por definicin son una condicin necesaria pero no suficiente para el logro
del impacto.
Impactos
Efectos
Los pasos requeridos para generar y distribuir productos, son el componente interno del
proyecto o programa y se enmarcan en la gestin del mismo. Los efectos e impactos
constituyen el componente externo. Este se produce en la poblacin objetivo, y su relacin con
los productos es una estimacin que debe ser explicitada en la evaluacin ex-ante y verificada
durante la evaluacin ex-post.
Para que los productos generen los impactos esperados, es necesario tomar en cuenta
su sustentabilidad y sostenibilidad. Un programa o proyecto social es sustentable en la
medida que exista capacidad instalada (recursos fsicos, humanos y financieros) para que los
procesos requeridos sean adecuadamente implementados. Es sostenible cuando los impactos
producidos perduran en el tiempo.
Hay impactos que son slo sostenibles durante la operacin del programa o proyecto.
Este es el caso de los subsidios al consumo de servicios bsicos, como el agua potable o la
electricidad, que ayudan a disminuir las NBI mientras estn presentes, pero que al terminarse,
puede volverse a la situacin que origin el proyecto.
Existen otras situaciones en las que el impacto alcanzado implica algo ms permanente
(el logro de una suerte de meseta). Aqu se inscriben casos tales como la conclusin de un
nivel de calificacin determinado o la vacuna contra la poliomielitis.
POBLACIN
OBJETIVO
POBLACIN DE
POBLACIN
AFECTADA
(Menores de 2 aos y
mayores de 60)
POBLACIN
POSTERGADA
REFERENCIA
(Menores de 2 aos y mayores
de 60, no pobres)
POBLACIN NO
AFECTADA
(Mayores de 2 aos y menores
de 60)
1.5.1 Cobertura
Es la razn existente entre la cantidad de personas atendidas y el tamao de la poblacin
objetivo.
Cobertura =
Cobertura =
POA + PNOA
* 100
POP
Cobertura =
POA
* 100
POP
POA = Poblacin Objetivo Atendida (los que tienen la necesidad y reciben los productos)
PNOA = Poblacin No Objetivo Atendida (los que no tienen la necesidad pero reciben los
productos)
POP = Poblacin Objetivo Programada (la poblacin que tiene la necesidad y es la
destinataria del programa)
1.5.2 Focalizacin
Criterios que permiten identificar a la poblacin objetivo para que sean ellos (y no otros)
los que reciban los beneficios del programa . Requiere conocer caractersticas relevantes en
funcin de los objetivos de impacto perseguidos, para que el proyecto se adecue a sus
necesidades especficas.
Focalizar, entonces, implica generar una oferta de productos (bienes y/o servicios)
orientada a la poblacin objetivo. Una oferta homognea suele no ser adecuada para quienes
tienen mayores necesidades insatisfechas, debido a barreras culturales, analfabetismo y
carencia de informacin.
Se debe focalizar porque los recursos disponibles son limitados (para satisfacer las
necesidades existentes y hay crecientes necesidades insatisfechas. Por consiguiente, se debe
aumentar la eficiencia para hacer ms con menos. Pero tambin es fundamental incrementar el
impacto, para lo que es imprescindible adecuar la oferta a las caractersticas especficas de la
estructura de la demanda que tiene la poblacin objetivo.
10
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poblacin objetivo, pero favorecerlos se compadece con el espritu del proyecto. Es el caso de
las familias de escolares beneficiarios de programas alimentarios, que reciben una
transferencia equivalente al valor monetario de la alimentacin entregada a sus hijos.
Los beneficiarios indirectos ilegtimos son favorecidos por el proyecto a pesar de no ser
destinatarios de los mismos y, al mismo tiempo atentan contra los objetivos redistributivos que
este persigue. Por ejemplo, cuando el mercado inmobiliario se beneficia de una disminucin de
los precios de terrenos, generado por subsidios o asignaciones (va reforma agraria, por
ejemplo), en que los beneficiarios venden propiedades a menor valor que el de mercado,
traspasando el beneficio recibido. Tambin es el caso de las fallas de la burocracia, cuando sus
agentes (intermediarios de los procesos de produccin, distribucin y/o administracin) se
orientan al logro de sus objetivos particulares a costa del impacto.
1.5.4. El rol de los beneficiarios en el proyecto
Para maximizar el impacto potencia per cpita de un proyecto, es fundamental la
participacin de sus beneficiarios.
La poblacin objetivo conoce sus reales necesidades insatisfechas as como sus
capacidades. Cuando stas (necesidades y capacidades) son definidas externamente, pueden
derivar en impactos menores a los potenciales y/o en costos mayores a los estrictamente
necesarios.
Existen mltiples pruebas en Amrica Latina, Africa y Asia que la participacin incrementa
substancialmente tanto la eficiencia como el impacto de los programas y proyectos sociales.
Esto es as por varias razones:
9 Permite que el diagnstico exprese la estructura de las necesidades objetivas, priorizadas por
la poblacin destinataria.
9 Posibilita una formulacin con alternativas de solucin que optimicen las opciones tecnolgicas
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13
desarrollo de las actividades programadas, medir los resultados de la gestin y optimizar sus
procesos, a travs del aprendizaje que resulta de los xitos y fracasos detectados al comparar
lo realizado con lo programado, algn estndar (promedio u ptimo) y/u otros programas o
proyectos.
El monitoreo se desarrolla en distintos niveles de la gestin, con el objeto de conocer
sobre los insumos, actividades, procesos y productos, cuyos principales indicadores se
relacionan con el tiempo, la cantidad, la calidad y el costo que tiene cada uno.
Aun cuando la evaluacin ex-post y el monitoreo se realizan durante la operacin, el
segundo se preocupa del anlisis de los distintos componentes de la gestin interna
(terminando en los productos), mientras que la evaluacin ex-post centra su atencin en la
relacin entre los productos y el logro de objetivos. En el monitoreo, el centro del anlisis est
en la eficacia, la eficiencia y la focalizacin (lo interno a la gestin del proyecto), en la
evaluacin ex-post se incorporan los efectos y el impacto (lo externo, en la poblacin objetivo).
La eficacia dice relacin con el volumen de produccin, la cantidad de productos que
genera y distribuye el proyecto, en un perodo determinado. A mayor produccin, mayor
eficacia.
La eficiencia relaciona el volumen de produccin con los recursos utilizados para ello. La
eficiencia incluye a la eficacia y la asocia a alguna unidad de recurso (dinero, horas/persona,
horas/equipo, etc.). A menor costo de produccin, mayor eficiencia6.
Para mayor informacin de estos indicadores y su forma de clculo, ver el captulo VII.
14
b Anlisis del Costo Mnimo (ACM): compara los costos-monetarios (tanto en una
evaluacin ex-ante como ex-post), con el nivel de produccin y distribucin de los
bienes y servicios que entrega el proyecto.
El ACM deja de lado el anlisis de los objetivos de impacto. Acepta que ellos derivan
de una decisin poltica, y se dedica a asegurar que los mismos sean alcanzados
incurriendo en los costos mnimos. Se limita a garantizar la eficiencia, pero nada dice
respecto al impacto del proyecto. ste se presume igual en las distintas alternativas de
intervencin.
c Anlisis Costo-Impacto (ACI): compara, al igual que el ACM , los costos (monetarios)
con el logro de los objetivos de impacto. El ACI, no se restringe a considerar la
eficiencia sino que tambin su impacto determinando en qu medida el proyecto
alcanzar (o ha alcanzado sus objetivos), qu cambio producir (o ha producido) en la
poblacin destinataria y cules son sus efectos secundarios.
El ACI se debe aplicar tanto en la evaluacin ex-ante como en la ex-post.
El siguiente cuadro muestra la relacin entre las diferentes metodologas de evaluacin.
Cuadro 1.7 - Comparacin entre ACB, AMC, ACI
Trminos
de
Comparacin
Poblacin considerada
Estado en que se
aplica
Criterio de decisin
ACB
Costos y Beneficios (expresados
en unidades monetarias)
La sociedad en conjunto (sin
importar quin asume los costos
y quin recibe los beneficios).
Evaluacin ex-ante
Mayor valor en la relacin entre
beneficios y costos monetarios
AMC
Costos
La sociedad en su conjunto
Evaluacin ex-ante
Menor costo
ACI
Costos de produccin e
impacto alcanzado
La poblacin objetivo fijada
segn los objetivos del
proyecto
Evaluaciones ex-ante y ex-post
Menor valor en la relacin
entre los costos y el impacto
Contina?
S
PERFIL
No
Sigue?
PREINVERSION
Espera
PREFACTIBILIDAD
No
Aprueba?
S
FACTIBILIDAD
S, operar
No
Aprueba?
S, invertir
INVERSION
DISEO
EJECUCIN
MARCHA BLANCA
OPERACION
OPERACION PLENA
15
16
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
a
Ide
Inc
rfl
Pe
Pr
fac
il
tib
id
ad
c
Fa
tib
ilid
ad
Co
sto
ert
idu
mb
re
17
a) Idea
En esta fase se inicia el proyecto. Incluye un diagnstico preliminar que busca dar
respuesta a un conjunto de preguntas que se profundizan en las fases posteriores.
Cul o cules son los problemas que se pretende(n) resolver?
En qu medida se quiere resorverlos?
A quines est dirigido el proyecto? cul es su poblacin objetivo?
Dnde est localizada la poblacin objetivo?
Qu caractersticas tiene la oferta y demanda existente de los bienes y servicios que
Esta etapa se trabaja con la informacin disponible (de tipo secundaria) y entrevistas a
informantes claves. A su finalizacin se requiere contar con una primera visin del o los
problemas sociales que originaron el anlisis, sus principales caractersticas y posibles formas
de intervencin, con el objeto de decidir si es aconsejable profundizar el anlisis, en miras a su
implementacin, o si es preferible rechazar o postergar la idea.
b) Perfil.
En esta etapa se profundizan los antecedentes del diagnstico. Se realiza una
formulacin preliminar de las alternativas implementacin del proyecto y se analiza su viabilidad
tcnico-econmica, con una primera estimacin de los costos e impactos, comparando las
alternativas "sin" proyecto, "con" proyecto y la que resulta de optimizar la situacin de base.
Esta etapa supone profundizar la informacin secundaria previamente recogida en
captulos tales como: oferta existente, demanda insatisfecha, localizacin espacial, aspectos
tcnicos vinculados a las opciones consideradas, productos y sus planes de produccin,
magnitud de la inversin, aspectos financieros, caractersticas de la gestin y organizacin
requeridas para la ejecucin y operacin.
Si a este nivel la evaluacin es positiva se contina con la fase siguiente. Dependiendo
del tamao de la inversin, se debe decidir se continuar con el estudio de prefactibilidad o
pasar directamente a la inversin u operacin del proyecto. Un resultado negativo implica
rechazar el proyecto en forma temporal (postergacin) o definitiva.
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c) Prefactibilidad
En esta fase se realiza la evaluacin ex-ante de las alternativas, considerando:
i.
El estudio del mercado, que incluye la demanda prevista para los bienes y/o servicios
que entregar el proyecto y la oferta existente de los mismos.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
momento de iniciacin;
la misma situacin anterior, pero con una inversin de vida til limitada;
que la inversin tenga una vida til limitada y los resultados sean funcin del tiempo y
19
1.8.2 La inversin
Este estado se considera slo en aquellos proyectos que requieren activos fsicos para su
operacin.
a)
Diseo
Ejecucin
20
Formulacin
Evaluacin Ex-Ante
1
Programacin
1.
2.
3.
4.
Determinacin de insumos
5.
6.
7.
8.
1.
2.
3.
Elaboracin de informes
21
Evaluacin Ex-Post
Elaboracin de informes
22
II. DIAGNOSTICO
Es la instancia en que se estudian los problemas, necesidades y caractersticas de la
poblacin y su contexto. Un proyecto sin un diagnstico adecuado corre el serio peligro de no
generar impacto alguno.
ii.
7
8
Existe un problema?
Cul es?
23
Para dar cuenta de estas interrogantes, el diagnstico debe realizar una serie de anlisis
especficos.
La cantidad de recursos y tiempos involucrados en este proceso deben estar en relacin
con la escala del proyecto. El diagnstico no debe ser de mayor escala que el proyecto, porque
en esa misma medida puede perder utilidad para solucionar el problema que le dio origen.
Para realizar el diagnstico, los pasos a seguir son:
Muy poco
Importante
Poco
Importante
Mediana
Importancia
Bastante
Importante
Muy
Importante
Problema 1
Problema 2
.
.
Problema j
24
Si no se cuenta con un estudio de base, se debe trabajar con datos secundarios, revisin
bibliogrfica, consultas a expertos e informantes claves.
Una vez identificados los problemas es preciso analizar sus interrelaciones para contar
con una visin que permita seleccionar aquellos que tienen mayor influencia sobre los otros. La
Matriz de Motricidad y Dependencia de Michel Godet (descrita en el Anexo 1) es un instrumento
til para analizar dichas interrelaciones generando un modelo de priorizacin.
A partir de la identificacin del problema es posible determinar el objetivo general del
proyecto. Consiste en poner el problema en trminos de accin positiva para contar con una
gua que permita definir objetivos especficos y buscar alternativas para alcanzarlos.
Un ejemplo de lo dicho es:
Ver anexo 9.
25
Ejemplos:
Problema social
Lnea de base
Subempleo = 25%.
Poblacin objetivo
26
Se debe abarcar todo el horizonte del proyecto, lo que requiere dimensionar la situacin
actual y estimar la futura. Los mtodos usualmente utilizados para realizar estas estimaciones
se desarrollan en el Anexo 4.
En el anlisis de la demanda es fundamental la participacin comunitaria. El contacto
directo con los grupos afectados permite interpretar y priorizar correctamente los problemas
que los aquejan.
2.5.2 Estudio de la oferta
Requiere analizar los bienes y/o servicios alternativos que permiten satisfacer la demanda
a lo largo de toda la vida del proyecto.
El estudio de oferta debe:
Identificar los agentes que la generan (sector privado, Estado, proyectos sociales de
otras organizaciones, ONGs, etc.)
Seleccionar las variables que determinan el tamao de la oferta (precio de los bienes
complementarios y sustitutos),
Calcular los efectos que tendra la realizacin del proyecto sobre la oferta de los
dems agentes (incidir en los precios de productos sustitutos y/o
complementarios?, disminuir su oferta?, etc.).
2.5.3 Relacin oferta-demanda
Con la informacin sobre la oferta y la demanda se puede dimensionar el dficit actual.
Esto es fundamental para fijar correctamente las metas del proyecto.
El dficit es la diferencia entre la demanda y la oferta para cada uno de los perodos de la
vida del proyecto.
Cuando la diferencia es cero, no hay dficit y la cobertura (potencialmente) es 100%. Si
es mayor que cero, hay exceso de oferta y (potencialmente) de cobertura. Si es menor que
cero, hay dficit de oferta y de cobertura. En los dos primeros casos, si la cobertura neta es
inferior a 100% hay que analizar los problemas de acceso de la poblacin objetivo (alto precio,
desconocimiento, mala distribucin, etc.).
27
Prospectiva y Planificacin Estratgica, captulo IV, de Michel Godet. S.G. Editores, Barcelona, 1991.
PES, Gua de Anlisis Terico, Carlos Matus. Fundacin Altadir, Caracas, 1993.
En el Anexo 1 se presenta una informacin detallada sobre el rbol de problemas.
28
utilidad cuando no se cuenta con estudios de base confiables que posibiliten trabajar con
modelos cuantitativos. Son tiles tambin para complementar dichos anlisis.
Al identificar las causas, adems de reconocer su peso especfico en la generacin del
problema, es importante analizar la viabilidad (prctica, tcnica y/o econmica) de modificarlas
a travs del proyecto y destacar los parmetros.
La viabilidad se puede operacionalizar como un ponderador del peso especfico de cada
causa, asignando valor 0 a los parmetros y 1 a las causas totalmente viables de modificar.
13
14
29
III. FORMULACION
Tiene por objetivo transformar las reas de intervencin en alternativas de proyecto, a
travs de la seleccin y articulacin de los productos requeridos para producir el impacto
deseado.
Esta etapa y las subsiguientes son complementarias. No se puede disear
adecuadamente un programa o proyecto sin conocer la forma en la que ser evaluado. En caso
contrario la evaluacin puede ser un intento fallido y la formulacin un trabajo intil. Por lo
tanto, antes de iniciar la formulacin se debe especificar la metodologa con la que se decidir
su aprobacin o rechazo, en la evaluacin ex-ante, o se determinar la calidad de sus
resultados, en la ex-post.
En los proyectos grandes, normalmente al finalizar el diagnstico se cuenta con varias
alternativas de solucin. En la formulacin se deben describir todas ellas, centrndose en sus
especificidades y diferencias, para luego, en la evaluacin ex-ante, decidir si se realiza o no el
proyecto y, en caso afirmativo, cul de ellas implementar. Finalmente, en la programacin se
profundizan los detalles organizacionales, administrativos y presupuestarios.
En los proyectos pequeos, que concursan entre s por financiamiento, en el marco de un
programa del tipo Fondo de Inversin Social (FIS), u otro, suele formularse slo una alternativa
por proyecto. En la evaluacin ex-ante se decide cul o cules implementar, sin tener la
posibilidad de realizar ajustes posteriores, pues el financiamiento se asigna contra la
formulacin. En dichos casos se hace necesario que esta sea ms detallada, incluyendo
elementos de la fase de programacin.
Cabe recordar que mientras ms preciso y exhaustivo sea el trabajo en esta fase, ms
fcil y menos riesgosas sern las decisiones que posteriormente se tomen.
A continuacin se presentan los pasos de la formulacin.
3.1
Primero hay que determinar el impacto que se pretende producir , esto es, la magnitud de
la modificacin que el proyecto espera generar en el problema que enfrenta la poblacin
objetivo (cualquiera sea la alternativa que se implemente). Para estimarlo hay que traducir el
objetivo general en objetivos especficos.
Para plantear uno o ms objetivos de impacto se debe considerar la informacin del
diagnstico, en especial el anlisis causal.
Los objetivos de impacto deben ser:
* Precisos:
* Realistas:
* Medibles:
30
Los modelos tericos, de las distintas reas del conocimiento, permiten determinar
las relaciones entre variables y objetivos.
Ejemplos:
Objetivos de impacto:
Problema social
Objetivos de Impacto
31
minimice los costos, pero ello suele ser tcnicamente poco viable debido a la dificultad de
acceso a datos confiables.
Es posible que en todas las alternativas se entreguen los mismos productos,
diferencindose en las tecnologas de produccin y/o distribucin, calidad, cobertura, etc.
Para su seleccin (de alternativas) hay que tener en cuenta las prioridades, limitaciones y
probabilidad de xito. Por ello, se deben considerar los recursos disponibles, la capacidad
institucional, el contexto y las ventajas comparativas.
Una alternativa que se debe considerar obligatoriamente en todos los proyectos sociales
es la optimizacin de la situacin de base. Ella, implica actividades de bajo costo que buscan
aumentar la eficacia, eficiencia e impacto de los servicios existentes. En un proyecto de salud,
en el que se estudia la construccin de un nuevo centro de atencin primaria, la optimizacin
de la situacin de base seran los cambios en la administracin actual del o los consultorios
preexistentes, para ampliar la cobertura y/o mejorar la calidad de las prestaciones.
Definidas las alternativas, hay que elaborar una breve descripcin de cada una,
reseando las caractersticas de los productos, las tecnologas de produccin y distribucin
involucradas y justificando su relacin con los objetivos de impacto.
32
Los objetivos de producto se refieren al tipo de bienes y/o servicios que cada alternativa
entrega a la poblacin objetivo. Por lo tanto, cada una puede tener sus propios (y diferentes)
objetivos de producto. Su definicin es central para la programacin y el monitoreo.
Los objetivos de producto deben ser:
Cuantificables
Precisos
Realistas
Ejemplos:
Objetivos de Impacto
Objetivos de Producto
Nios vacunados
Madres capacitadas en prevencin de la deshidratacin infantil
33
Indicadores de Impacto
Indicadores de Impacto
Peso
0.5
Ponderando dimensiones:
Disminuir en un 70% la brecha de nivel educacional
existente entre la regin norte y el promedio nacional.
0.3
0.2
Subividiendo objetivos:
a) Disminuir en un 70% la brecha de la calidad
educativa existente entre la regin norte y el promedio
nacional.
1.0
1.0
1.0
% de disminucin de tasa de desercin escolar
Puede que no existan indicadores que permitan medir directamente los objetivos de
impacto, o que stos sean difciles o imposibles de observar. En tal caso, es posible utilizar a
34
los efectos como indicadores indirectos o proxy. Un ejemplo es el caso de los programas
que entregan informacin y preservativos para la prevencin del SIDA. Un indicador directo es
la tasa de prevalencia, que es difcil de vincular en el corto plazo con las intervenciones
realizadas. Esto lleva a utilizar el grado de uso de estos productos (y/o las variaciones de la
demanda), para asumir al efecto, como un proxy del impacto.
Ejemplos de indicadores de producto:
Objetivos de Producto
Indicadores de Producto
Nios vacunados
Para cada indicador, tanto de impacto como de producto, se deben especificar los medios
de verificacin. Estos son las fuentes de los datos, que pueden ser primarias, es decir,
diseadas especialmente para tales fines (investigacin de campo para el caso de la
evaluacin ex-post), o secundarias, como las estadsticas oficiales.
Ejemplo:
Indicadores de Producto
Fuentes de verificacin
educados
con
nuevas
rurales
Informes de terreno
capacitados
en
35
En qu sentido se modifica?
Cunto se modifica?
Ejemplo:
Objetivos de Impacto
Metas
Impacto
15.3
de
Indicadores de Impacto
Puntos de disminucin en Incidencia de morbilidad
infantil
65
70
79
Bajar el desempleo de la PEA rural juvenil en 10
puntos porcentuales.
8.5
36
Qu productos se entrega?
En que cantidad?
Ejemplo:
Objetivos de Producto
Metas
de
Producto
en
prevencin
de
1.500
Indicadores de Producto
Cantidad de madres bajo control
Cantidad de hijos bajo control
2.500
2.000
5.800
3.000
17.000
1.200
10.000
37
Ejemplo:
Objetivos de Producto
Metas
de
Producto
Supuestos vlidos
Supuestos no vlidos
1.500
5.800
Las
actividades
educativas estables no se
modifican.
3.000
Se mantienen becas de
capacitacin
de
profesores.
17.000
Las
condiciones
econmicas y productivas
del sector rural mantienen
su tendencia.
Nios vacunados
Madres capacitadas
deshidratacin infantil
2.500
en
prevencin
de
Jvenes
capacitados
agropecuaria
en
produccin
2.000
1.200
Hay recursos.
15
Para mayor informacin, ver Polticas y Programas Sociales del Municipio, Carlos Gil, en Serie Estudios Municipales No. 3,
CPU, pags. 193 a 198, Santiago de Chile,1994.
38
de vivienda. Estos luego se procesan asignando un puntaje que define quienes pueden
acceder a dichos subsidios, otorgando derechos a quienes cumplan con los requisitos
establecidos.
PROMOCIN Y
DIFUSIN
SELECCIN Y
FORMULACIN
DE PROYECTOS
EVALUACIN
EVALUACIN
DE PROYECTOS
EJECUCIN
LICITACIN
DISTRIBUCION
A LA
POBLACIN
OBJETIVO
MONITOREO
39
METAS
INDICADORES
FUENTES DE
VERIFICACION
de
20%
Variacin de la
incidencia de
mortalidad.
Registros del
consultorio
15%
Variacin de la
incidencia de
morbilidad.
Registros del
consultorio
12%
Variacin de la
incidencia de
morbilidad.
Registros del
consultorio
12%
Variacin de la
cantidad de das
cama promedio
Registros del
consultorio
OBJETIVOS DE PRODUCTO
METAS
OB 1. Disminuir
mortalidad.
las
tasas
INDICADORES
FUENTES DE
SUPUESTOS
SUPUESTOS
VERIFICACION
OP 1.Incremento en el nmero de
atenciones por consultorio.
OP 2. Personas educadas en
prevencin de enfermedades durante
las consultas
45.000
8.700
Cantidad de
atenciones por
consultorio/ ao.
Registro de
atenciones del
consultorio
Crecimiento poblacional
se mantiene
La sequa disminuye
Descripcin: Optimizacin de situacin base y educacin en prevencin en el consultorio. Esta alternativa supone una optimizacin
administrativa, con racionalizacin de turnos, ampliacin a 10 horas diarias de atencin, ms labores de educacin durante las
consultas.
40
OBJETIVOS DE IMPACTO
METAS
INDICADORES
FUENTES DE
VERIFICACION
de
30%
Variacin de la
incidencia de
mortalidad.
Registros del
consultorio
15%
Variacin de la
incidencia de
morbilidad.
Registros del
consultorio
20%
Variacin de la
incidencia de
morbilidad.
Registros del
consultorio
17%
Variacin de la
cantidad de das
cama promedio
Registros del
consultorio
OBJETIVOS DE PRODUCTO
METAS
54.504
OP 2. Personas educadas en
prevencin de enfermedades durante
las consultas
10.000
OB 1. Disminuir
mortalidad.
las
tasas
INDICADORES
FUENTES DE
SUPUESTOS
SUPUESTOS
VERIFICACION
Cantidad de
atenciones
entregadas por el
consultorio al ao.
Registro de
atenciones del
consultorio
Crecimiento poblacional
se mantiene
La sequa disminuye
Descripcin: Optimizacin de situacin base, ampliacin fsica, equipamiento, personal y educacin en el consultorio.
Esta alternativa supone una optimizacin administrativa (igual a la alternativa 1) con racionalizacin de turnos, 10 horas diarias de
atencin. A esto se suma una ampliacin de la capacidad fsica, la inclusin de un mdico residente y la incorporacin de una
ambulancia para el transporte de enfermos y la realizacin de labores de educacin durante las consultas.
41
METAS
INDICADORES
FUENTES
DE SUPUESTOS
VERIFICACION
Variacin de la
incidencia de
mortalidad.
Registros del
consultorio
Variacin de la
incidencia de
morbilidad.
Registros del
consultorio
Variacin de la
incidencia de
morbilidad.
Registros del
consultorio
Variacin de la
cantidad de das
cama promedio
Registros del
consultorio
INDICADORES
FUENTES DE
IMPACTO
OB 1. Disminuir
mortalidad.
las
tasas
de
OBJETIVOS DE PRODUCTO
35%
12%
15%
20%
METAS
SUPUESTOS
VERIFICACION
OP 1. Mayor nmero de atenciones
entregadas por el consultorio, a
travs de la ampliacin de la
capacidad fsica y de los recursos
humanos.
45.000
OP 2. Personas educadas en
prevencin de enfermedades a
travs de monitores comunitarios.
25.000
Cantidad de
atenciones
entregadas por el
consultorio al ao
Registro de
atenciones del
consultorio
Crecimiento poblacional
se mantiene
La sequa disminuye
Descripcin: Optimizacin de situacin base, mayor equipamiento y un programa de educacin dentro de la comunidad.
Esta alternativa tambin plantea una optimizacin administrativa (igual a la alternativa 1) con racionalizacin de turnos, 10 horas
diarias de atencin y la incorporacin de una ambulancia para transportar enfermos. A esto se suma un programa educativo en
prevencin de higiene, manipulacin de alimentos, uso del agua y deteccin de sntomas a travs de monitores pertenecientes a la
comunidad.
42
4.1
Los costos de un proyecto aluden al valor econmico de cada uno de los bienes y
servicios utilizados, independientemente de quin afronte su financiamiento. No se debe
confundir costo con egreso.
En cada alternativa se deben identificar los costos relevantes que se deben afrontar
durante la vida del proyecto.
Para evaluar proyectos grandes (tipo a) hay que identificar los factores diferenciales
(aquellos que implican mayores o menores costos). Es posible que existan actividades
comunes (como el desarrollo e implementacin de un sistema de monitoreo), que, por lo
mismo, no contribuyen a la toma decisiones, por lo que es preferible posponer su estudio para
la fase de Programacin. En proyectos pequeos (b y c) se deben considerar todos los costos.
Los costos pueden clasificarse en:
*Costos de capital: son los que se deben afrontar para adquirir bienes cuya duracin en el
proyecto (vida til) es superior a un ao.
Normalmente, el desembolso debe hacerse durante la ejecucin (inversin) para que
puedan ser utilizados en la operacin. Si es necesario reponer dichos bienes o realizar
ampliaciones, tales erogaciones tambin forman parte de los costos de capital. Estos siempre se
consignan en el perodo anterior a su utilizacin.
43
Los costos de capital ms comunes en los proyectos sociales son los de terreno,
construccin, equipamiento e inversiones complementarias.
*Costos de mantenimiento: son los requeridos para mantener el estndar de calidad y
volumen de produccin de los bienes de capital (equipos, edificios, etc.).
Normalmente, se calculan como una proporcin de los costos de capital del proyecto para
cada perodo.
*
Costos de operacin: se derivan de la compra de bienes y/o servicios cuya vida til es
inferior a un ao.
En los costos de operacin se distinguen los:
a)
b)
Los precios de cuenta son aquellos a travs de los cuales el sector pblico (Ministerio de Planificacin, Ministerio de Economa,
44
45
ITEM
0
COSTOS DE CAPITAL
Terreno actual
Subtotal Terreno
Construccin Actual
Subtotal Construccin
Equipamiento
Ambulancia
Subtotal Equipamiento
Subtotal
COSTOS DE MANTENIMIENTO
Mantenimiento terreno actual
Mantenimiento construccin Actual
Mantenimiento Ambulancia
Subtotal
COSTOS DIRECTOS
Insumos Directos
Frmacos
Otros insumos
Luz, agua, gas
Combustible
Insumos Curso
Taller
Materiales
Subtotal Insumos Directos
Personal Directos
Enfermera
Paramdico
Auxiliar de Enfermera
Chofer
Monitores
Mdico visitante
Subtotal Personal Directos
Subtotal
COSTOS INDIRECTOS
Administracin
Insumos Administracin
Subtotal
COSTOS DE USUARIOS
Traslado
Horas por consulta
Subtotal
COSTOS TOTALES
17
PERIODOS
5
6
12,500
12,500
45,000
45,000
10
-12,500
-12,500
-35,001
-35,001
17,200
17,200
74,700
10,320
10,320
10,320
-6,880
-6,880
-54,381
375
1,350
516
2,241
375
1,350
516
2,241
375
1,350
516
2,241
375
1,350
516
2,241
375
1,350
516
2,241
375
1,350
516
2,241
375
1,350
516
2,241
375
1,350
516
2,241
375
1,350
516
2,241
375
1,350
516
2,241
135,000
90,000
5,472
2,364
500
2,500
750
236,586
135,000
90,000
5,472
2,364
135,000
90,000
5,472
2,364
135,000
90,000
5,472
2,364
135,000
90,000
5,472
2,364
135,000
90,000
5,472
2,364
135,000
90,000
5,472
2,364
135,000
90,000
5,472
2,364
135,000
90,000
5,472
2,364
135,000
90,000
5,472
2,364
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
298,486
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
295,486
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
295,486
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
295,486
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
295,486
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
295,486
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
295,486
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
295,486
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
295,486
19,800
13,200
9,900
3,600
10,000
5,400
61,900
295,486
16,800
4,200
21,000
16,800
4,200
21,000
16,800
4,200
21,000
16,800
4,200
21,000
16,800
4,200
21,000
16,800
4,200
21,000
16,800
4,200
21,000
16,800
4,200
21,000
16,800
4,200
21,000
16,800
4,200
21,000
74,250
81,000
155,250
473,977
74,250
81,000
155,250
473,977
74,250
81,000
155,250
473,977
74,250
81,000
155,250
484,297
74,250
81,000
155,250
473,977
74,250
81,000
155,250
473,977
74,250
81,000
155,250
473,977
74,250
81,000
155,250
345,847
74,250
81,000
155,250
419,596
74,250
81,000
155,250
74,700 476,977
750
750
750
750
750
750
750
750
750
233,586 233,586 233,586 233,586 233,586 233,586 233,586 233,586 233,586
46
Pi = Fi
Donde: Pi =
1
(1 + i ) n
Fi =
i=
tasa de descuento
n=
En cada alternativa, se debe calcular el valor presente de los costos de cada perodo19.
Esto requiere sumar los valores de cada columna del flujo y despus actualizar los resultados.
Luego, se suman los valores presentes de los costos de cada perodo, en forma horizontal,
obtenindose el valor presente de toda la alternativa. Nunca se debe sumar valores de distintos
perodos que no hayan sido previamente actualizados.
n
VP = I 0 +
i =1
Donde: VP =
Fi
(1 + i ) n
tasa de descuento
47
2.616.165
3.348.731
3. Optimizacin,
comunidades
2.750.887
equipamiento
educacin
preventiva
en
A = VP * 1-(1+ii )(-n)
Donde:
A=
anualidad
VP =
i=
tasa de descuento
n=
proyecto
Este clculo se debe realizar para todas las categoras de costo mencionadas.
20
21
22
Por motivos didcticos, se han modificado algunos costos, por la que el ejemplo presentado no coincide totalmente con el original.
Ver Anexo 5
No siempre la duracin de las alternativas es igual. En ese caso, el valor presente se calcula con un "n" distinto para cada una, pero
para la anualidad se considera la misma cantidad de perodos, que resulta del tiempo transcurrido desde t0 hasta la finalizacin del
proyecto (tn).
48
463.020
592.672
486.863
SAP 1
SAP 2
Atenciones
Personas educadas
45.000
870
54.504
1.000
45.000
2.500
CUP =
CTA
SAP
49
CUP 1
CUP 2
Atenciones
Personas educadas
(US$)
(US$)
9.9
21.8
10.6
15,7
10.3
9,6
ALTERNATIVAS
1. Optimizacin y educacin en
el consultorio
2. Optimizacin, ampliacin,
equipamiento,
personal
y
educacin en el consultorio
3. Optimizacin, equipamiento y
educacin preventiva en las
comunidades
CAC
5.970
8.888
5.970
CAT
1.500
2.100
1.500
4.943
14.442
CAE
0
12.412
25.430
CAK
7.470
2.241
3.860
CAM
1.725
295.96 21.000
0
CAOD
CAOI
277.20 18.000
0
353.25 18.000
6
50
316.96 155.250
0
CAO
CAAU
295.20 158.625
0
371.25 192.127
6
486.86
3
CTA
463.02
0
592.67
2
45.000
54.504
SAP 1
45.000
2.500
1.000
SAP 2
870
10.3
10.6
CUP 1
9,9
9,6
15,7
CUP 2
21,8
51
ITP = OBi pi
i =1
OB3 = Disminuir las tasas de morbilidad por complicaciones del parto (p1 = 0.21) y
OB4
Disminuir
las
complicaciones
de las
enfermedades
(p1
(p1 =
0.14);
52
1. Optimizacin y educacin en el
consultorio
2.
Optimizacin,
ampliacin,
equipamiento, personal y educacin en
el consultorio
3. Optimizacin, equipamiento y
educacin
preventiva
en
las
comunidades
Importancia (p)
IMPACTO
IMPACTO PONDERADO
(%)
(%)
OB 1
OB 2
OB 3
OB 4
OB 1
OB 2
OB 3
OB 4
ITP
20.0
15.0
12.0
12.0
8.6
3.2
2.6
1.7
16.1
30.0
15.0
20.0
17.0
12.9
3.2
4.3
2.4
22.8
35.0
12.0
15.0
20.0
15.0
2.6
3.2
2.8
23.6
0.43
0.21
0.21
0.14
En el cuadro se puede ver que la alternativa 3 es la que tiene ms alto ITP. En caso de
no ponderar el impacto y hacer una suma simple, alcanzara el mismo valor que la alternativa 2.
CTA
1. Optimizacin y educacin en el
463,020
consultorio
2.
Optimizacin,
ampliacin,
equipamiento,
personal
y 592,672
educacin en el consultorio
3. Optimizacin, equipamiento y
educacin preventiva en las 486,863
comunidades
23
COSTOS
IMPACTO
(US$)
(%)
CUP1
CUP2
OB 1
OB 2
OB 3
OB 4
ITP
9.9
21.8
2.0
1.5
1.2
1.2
1.6
10.6
15.7
3.0
1.5
2.0
1.7
2.3
10.3
9,6
3.5
1.2
1.5
2.0
2.4
Es comn que los tiempos de los proyectos sean medidos en aos, sin embargo, estos pueden tambin ser semestres,
trimestres, meses, das u otra unidad de tiempo. En dicho caso se debe utilizar la misma periodicidad para los costos y para el
impacto.
24
Este indicador lineal podra modificarse a otra forma de distribucin (logartmica, exponencial, etc) en la medida en que exista
informacin de evaluaciones de impacto que lo fundamente.
53
CUI ij =
CTAi
( OBij * 100 )
1. Optimizacin y educacin en el
consultorio
2.
Optimizacin,
ampliacin,
equipamiento,
personal
y
educacin en el consultorio
3. Optimizacin, equipamiento y
educacin preventiva en las
comunidades
CUI 1
231.510
CUI 4
385.850
197.557
395.115
296.336
348.631
139.104
405.719
324.575
205.879
Ejemplo:
ALTERNATIVA 1:
(CTA) (OB)
CUI11 = 231.510
Lo que significa que disminuir en 1% la tasa de mortalidad con la Alternativa 1
cuesta US$ 231.510 anuales.
La comparacin de los respectivos CUI por columnas, permite seleccionar la alternativa
de mnimo costo para cada objetivo. En el ejemplo, la Alternativa 3 es la que tiene menores CUI
en los objetivos 1 y 4. La Alternativa 1 es la mejor en el objetivo 2 y la Alternativa 2 en el
objetivo 3.
54
CUI A i =
CTAi
( ITPi * 100 )
El CUIA permite jerarquizar las alternativas y seleccionar la que tiene el menor resultado .
Dado que el ITP es un ndice elaborado especficamente para la evaluacin, los valores
de las diferencias entre los CUIA no son comparables con otras evaluaciones.
La informacin se puede sintetizar en la siguiente matriz.
Cuadro 4.3 - Matriz Costo por Unidad de Impacto Agregado (US$)
ALTERNATIVAS
1. Optimizacin y educacin en el
consultorio
2.
Optimizacin,
ampliacin,
equipamiento,
personal
y
educacin en el consultorio
3. Optimizacin, equipamiento y
educacin preventiva en las
comunidades
CTA
ITP
CUIA
ORDEN
463,020
1.6
287,997
592,672
2.3
260,012
486,863
2.4
205,879
Los datos del ejemplo muestran que la Alternativa 3 (con un CUIA de US$ 205.879)
debiera ser seleccionada, por lo que el Proyecto de Atencin Primaria de Salud ptimo es la
Optimizacin, equipamiento y educacin preventiva en las comunidades.
Cabe hacer notar que la que requiere de menores recursos totales es la Alternativa 1 (con
una diferencia de US$ 23.843) y que en trminos de impacto agregado, la Alternativa 2 es slo
levemente peor.
4.3.3 Analizar las diferencias por objetivo
Habiendo calculado los CUI, es posible complementar el anlisis con las diferencias en
cada objetivo de impacto, comparando cada valor con los mnimos por columna.
DVA1
231.510 139.104 = 92.406
55
Alternativa 2
Alternativa 3
139.104 139.104 =
Esto significa que lograr una unidad de impacto implementando la Alternativa 1, cuesta
US$ 92.406 ms que con la Alternativa 3. En la Alternativa 2, el costo adicional es US$ 58.453.
Estos clculos se hacen para cada uno de los objetivos y se consignan en la matriz que
sigue:
Cuadro 4.4 - Matriz de Diferencias en Valores Absolutos
ALTERNATIVAS
DVA 1
1. Optimizacin y educacin en el
consultorio
2. Optimizacin, ampliacin,
equipamiento,
personal
y
educacin en el consultorio
3. Optimizacin, equipamiento y
educacin preventiva en las
comunidades
DVA 4
92,406
89,514
142,419
58,453
86,435
105,199
97,039
28,239
DVRij =
DVAij
CUI j min
* 100
DVR1
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
0 / 139.104
0,0
56
DVR 4
66.4
30.2
58.5
42.0
28.0
43.2
31.4
9.5
IM =
j =1
Cj pj
r
* 100
25
La grfica muestra un ejemplo, que incluye tres criterios, con dos variables cada uno y tres indicadores por variable.
57
Indicadores:
I111, I112, I113,
Indicadores:
I121, I122,, I123,
a2,b2,c2,
Indicadores:
I221, I212 , I223,
Variable 12
(40%)
Variable21
(50%)
Indicadores:
Criterio 1
(50%)
Criterio 2
(30%)
INDICE
Variable 22
(50%)
Indicadores:
Variable 31
(65%)
Indicadores:
Criterio 3
(20%)
Variable 32
(35%)
IM =
58
ps, pt, pe y pI = peso de cada uno de los criterios (con valores entre 0 y 1, tal que
ps+pt+pe+pi =1).
r = rango de la escala de puntajes de los criterios
Definir la importancia (pj) que tiene cada criterio en el ndice. Esta puede ser distinta entre
programas, pero las dimensiones social y tcnica deben tener una mayor importancia relativa,
dado que la primera justifica la realizacin del proyecto y la segunda define su grado de logro
potencial.
Existen dos formas para definir los valores (pj) (tambin aplicables a las importancias
relativas de las variables dentro de los criterios - pij). En el caso que exista un principio de
acuerdo en el equipo a cargo de la formulacin y evaluacin ex-ante, el mtodo Delfi es
aplicable.
En situaciones en que existen posiciones difciles de consensuar, con prioridades
diferentes entre los miembros del equipo, se deber utilizar una matriz de jerarquizacin de
criterios, siguiendo el procedimiento siguiente.
1 Distribuir a cada miembro del equipo una matriz cuadrada con todos los criterios listados,
tanto en filas como en columnas.
2 Solicitar a cada uno de los participantes que determine si el criterio indicado en la primera
fila (social) es ms, o menos, importante que los dems, asignando un punto en cada
columna en que la respuesta es afirmativa. Terminado el trabajo para el primer criterio, se
deber utilizar igual procedimiento con los dems.
3 Sumar todas las matrices, poniendo en cada casillero los puntajes asignados por cada
integrante del equipo y calcular el subtotal de cada fila, sumando los casilleros
correspondientes.
4 Calcular el total de la tabla, que es la suma de todos los puntajes subtotales. Resulta de
la siguiente frmula:
Total tabla = n * [(x - 1) + (x - 2) + (x - 3)+ .....+ (x x)]
Donde, n = nmero de miembros que califican
x = cantidad de criterios
a) Calcular el peso relativo, dividiendo el subtotal de cada fila por el total de la matriz
acumulada.
Ejemplo: En un Fondo de Inversin Social (FIS), se han considerado cuatro criterios:
social, tcnico, econmico e institucional. El equipo que trabaja en jerarquizar los criterios
de evaluacin est integrado por cinco personas. Sus respuestas muestran que:
9 el criterio social es considerado por 4 personas superior al tcnico y por todos respecto a
59
econmico y 4 al institucional;
9 el econmico, para 2 es ms importante que el institucional y para otros 2 lo es respecto
al tcnico
del institucional, 1 lo sobrepone al tcnico y 3 al econmico.
'
La matriz resultante es:
Cuadro 4.7 Matriz de jerarquizacin de criterios
Criterio
Social
Social
Tcnico
Tcnico
Econmico
Institucional
Total
Peso
14
0.47
0.27
0.13
0.13
30
1.00
Econmico
Institucional
Total
b) Definir las variables que integran cada criterio y su peso. A cada criterio se le
asocian las variables que le otorgan sentido analtico.
Cada una aporta un aspecto relevante (y complementario) con distinto peso
especfico. Cada el criterio (de igual manera que el IM) est compuesto por un ndice
ponderado de variables.
Donde, Ci = puntaje del criterio j (social, tcnico, econmico, institucional, etc.)
nj
Cj =
i =1
vij pij
rj
*100
60
Entre las variables que debieran incluirse en los criterios mnimos se tienen:
1
Institucional: capacidad para lograr las metas propuestas (del organismo ejecutor
y del equipo especfico adscrito al proyecto); trayectoria del organismo ejecutor
(experiencia y grado de xito en proyectos anteriores); participacin de la
poblacin objetivo (grado de involucramiento en la operacin del proyecto).
c) Calcular el peso (pij) de cada variable en cada criterio. Se utiliza el mismo procedimiento
que para la definicin de la importancia de los criterios (pj).
Siguiendo con el ejemplo, los pesos de cada variable, dentro de los criterios, utilizando la
Matriz de Jerarquizacin son:
Cuadro 4.7 Matrices de jerarquizacin de variables
Criterio Social
Relevancia
Carancialidad
Relevancia
Carencialidad
Cobertura
s/proyecto
Impacto
Cobertura
s/proyecto
4
Impacto
Total
Peso
0.300
0.233
0.100
11
0.367
30
1.000
Total
Criterio Tcnico
Pertinencia
Pertinencia
Coherencia
interna
Coherencia
externa
Eficacia
Total
Coherencia
interna
1
4
1
Coherencia
externa
4
Eficacia
Total
Peso
0.267
12
0.40
0.167
0.167
30
1.000
61
Criterio
Econmico
Costos totales
Eficiencia
Costos totales
Eficiencia
Beneficios
Total
Peso
0.533
0.400
0.067
15
1.000
Beneficios
Total
Criterio Institucional
Capacidad
Capacidad
Trayectoria
Participacin
Trayectoria
3
Participacin
3
Total
6
Peso
0.400
0.333
0.267
15
1.000
Total
Puntaje
4
3
2
1
0
Si el rango que se est utilizando para las dems variables es distinto (0-1, 0-100, 0-7
u otro), hay que convertir a todas en una misma unidad de medida. La forma ms
sencilla es convertir a las variables continuas en ordinales, agrupando los resultados
en igual cantidad de categoras que las de la escala utilizada (en el ejemplo es 5), para
lo que se requiere identificar puntos de corte que permitan agrupar a los proyectos por
similitud de resultados. Sin embargo, esto dificulta la posibilidad de contar con un
ndice acumulativo.
62
Vij =
k =1
I ijk
nij
*100
Ordinal: Cada tem se evala en una escala de rango rij, con el esquema de
categorizacin descrito en el punto anterior. Esto permite ordenar a los
proyectos por cada uno de los tems, pero si las categoras no estn bien
construidas, sus puntajes pueden generar un sesgo.
El rango (rij) debe ser el mismo para todos los tems de una misma variable (0 a 10; 1 a 3;
1 a 5; 1 a 7; etc.).
El clculo del puntaje de cada variable es similar al caso dicotmico, slo se incorpora el
rango (rij) con que se califican los tems:
nij
Vij =
I ijk
rn
*100
k =1 ij ij
26
Los programas computacionales de procesamiento estadstico, cuentan con aplicaciones especficas para el anlisis de
confiabilidad de escalas.
63
Donde, los valores de los indicadores (Iijk) pueden asumir valores dentro del rango rij.
Con los procedimientos y frmulas indicados, el rango de puntaje del IM es 100 puntos, con
valor mnimo 0 y mximo 100.
Ejemplo: Siguiendo con el caso del FIS, cuatro de las variables consideradas para la
evaluacin son: impacto, coherencia interna, eficiencia y trayectoria, operacionalizadas de la
siguiente manera:
1.
2.
3.
4.
Criterio
Social
Tcnico
Econmico
Institucional
64
Puntaje
12.5
pij
0.367
Pj
0.47
Total
2.16
Relevancia
Carencialidad
85.0
100.0
0.3
0.233
0.47
0.47
11.99
10.95
Cobertura s/proyecto
Coherencia interna
55.0
66.7
0.1
0.4
0.47
0.27
2.59
7.20
Pertinencia
85.0
0.267
0.27
6.13
Coherencia externa
Eficacia
65.0
85.0
0.167
0.167
0.27
0.27
2.93
3.83
Eficiencia
Costos totales
Beneficios
Trayectoria
Capacidad
Participacin
75.0
75.0
55.0
100.0
100.0
85.0
0.4
0.533
0.067
0.333
0.4
0.267
0.13
0.13
0.13
0.13
0.13
0.13
3.90
5.20
0.48
4.33
5.20
2.95
69.83
Variable
Impacto
TOTAL
e) Priorizar proyectos con puntajes mnimos. Junto con la especificacin de cmo medir los
indicadores, se debe definir si alguno requiere la definicin de un valor mnimo, bajo el
cual no se debe aprobar un proyecto. Esto puede hacerse tanto a nivel de indicadores
como de variables, criterios o IM.
Para la seleccin definitiva (de los proyectos) slo se pueden priorizar aquellos que
cumplan con todos los estndares.
Para el criterio social se debe establecer una meta mnima derivada de los objetivos de
impacto del programa.
En el ejemplo se definieron puntajes mnimos para el impacto (bajar la pobreza al menos
3.2 puntos porcentuales, 10% relativo), la eficiencia (puntaje no inferior a 3 sobre 5, 30%) y
para el IM (valor no inferior a 50 puntos). Todos seran superados por el proyecto descrito.
Seleccionar los proyectos. Para decidir qu proyectos de un concurso deberan ser
aprobados, se debe:
listar todos los proyectos que cumplan con los puntajes mnimos, ordenndolos de
Proyecto No.
Orden No.
Puntaje IM
Costo Proyecto
30
90.50
155
15
12
23
2
27
9
19
20
1
17
8
24
6
4
21
5
13
16
28
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
88.90
80.52
76.50
75.26
75.00
73.55
69.83
68.50
67.80
65.30
64.02
62.12
60.21
59.10
58.45
58.03
57.10
55.09
50.33
145
110
115
125
132
95
122
110
145
133
127
80
110
105
97
112
103
145
117
Costo
acumulado
155
300
410
525
650
782
877
999
1109
1254
1387
1514
1594
1704
1809
1906
2018
2121
2266
2383
65
Seleccin
1
1
1
1
1
1
1
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
66
V. PROGRAMACIN
Una vez seleccionada la alternativa a implementar, como resultado de la evaluacin exante, es necesario detallar los distintos componentes del proyecto. Esto implica describir los
procesos requeridos para lograr los objetivos de producto propuestos, con sus respectivas
actividades e insumos, as como el cronograma, estructura organizacional, requerimientos de
informacin, planes de monitoreo y evaluacin ex-post, presupuesto y plan de financiamiento.
En esta etapa es preciso incorporar todos los de costos, para permitir una adecuada
implementacin y monitoreo de las actividades y procesos involucrados.
El trabajo requerido en la programacin depende de la profundidad con que se hayan
realizado las etapas anteriores. A mayor exhaustividad en la formulacin y evaluacin ex-ante,
menor es la cantidad de tareas a realizar en la programacin y viceversa.
Los componentes de la programacin son:
67
FUENTES DE
VERIFICACION
Registros
del
consultorio
Registros
consultorio
del
Registros
consultorio
del
Registros
consultorio
del
SUPUESTOS
FUENTES DE
SUPUESTOS
VERIFICACION
Registro
de Crecimiento poblacional
del se mantiene
atenciones
consultorio
La sequa disminuye
Fichas personales de La tasa de morbilidad no
atencin
aumenta por epidemias
anormales
CANTIDAD
1 investigacin y propuesta
tcnica
1
OP22
Seleccin
comunitarios
25 monitores
de
monitores
4 programas
68
TIEMPO
2 meses, previo a la
operacin
15 das antes de iniciar la
operacin
Permanente durante la
operacin
2 meses, al inicio de la
operacin
2 meses, al inicio de la
operacin
RESPONSABLE
Direccin, con equipo
investigador
Departamento
de
adquisiciones
Direccin y unidad de
operacin
Unidad de difusin del
consultorio
Unidad de seleccin de
la municipalidad
6 meses, durante el
primer ao de operacin
Permanente durante la
operacin
3 meses, antes de la
operacin
Permanente durante la
operacin
Unidad de
consultorio
Unidad de
consultorio
Unidad de
evaluacin
Unidad de
evaluacin
difusin del
difusin del
monitoreo y
monitoreo y
Anlisis de gestin
administrativa
A
Incorporacin
de ambulancia
B
Operacin de
nuevo modelo de
gestin en
consultorios
C
Impactos en la
P.O.
Diseo de programas
educativos
D
Diseo de planes de
monitoreo y de
evaluacin ex-post
H
Seleccin de
monitores
E
Capacitacin
de monitores
F
Operacin de planes
de monitoreo y
evaluacin ex-post
I
Difusin va
monitores
G
69
27
70
DE
ACTIVIDADES
CANTIDAD
TIEMPO
1 investigacin y
propuesta tcnica
2 meses, previo
a la operacin
Direccin,
con
equipo investigador
1 Recopilacin de
antecedentes
Todos
7 das
Equipo investigador
2
Entrevistas
actores claves
15 das
Equipo investigador
3 Descripcin de
procesos, insumos y
estructura
Todos
21 das
Equipo investigador
4
Anlisis
y
propuesta de nuevo
modelo de gestin
21 das
Equipo investigador
5
Propuesta
nuevo modelo
7 das
de
6
Discusin
de
informe y validacin
OP12 Incorporacin
ambulancia
de
21 das
15 das antes de
iniciar
la
operacin
7 Especificacin de
requerimientos
Incluye
estndares
eficiencia
eficacia
RESPONSABLE
Equipo investigador
de
y
Participacin de
actores
Informe tcnico
2 das
Mnimo en
peridicos
9 Recepcin
propuestas
de
Mnimo 3
10
Apertura
propuestas
adjudicacin
de
y
3 das
8
Llamado
licitacin
11 Contratacin
CALIDAD
de
del
Director y mdicos
del consultorio
3
Departamento
adquisiciones
municipio
de
del
15 das
Departamento
adquisiciones
municipio
de
del
1 da
Departamento
adquisiciones
municipio
de
del
2 das
Departamento
adquisiciones
municipio
de
del
Recopilacin
antecedentes
de
71
Entrevistas a actores
claves
Descripcin de
procesos, insumos y
estructura
Informe
aprobado?
No
Revisin de
informe
Si
B3
72
A continuacin se presenta una versin de carta Gantt global, con los procesos del
proyecto de Atencin Primaria de Salud.28
ID
1
Task Name
OP11 Anlisis de gestin y
reestructuracin administrativa
1 Recopilacinde antecedentes
2
3
3 Descripcin de procesos,
insumos y estructura
4 Anlisis de modelo de
organizacin y gestin
5 Propuesta de nuevo modelo
5
6
July
Jul
August
Aug
eptembe
Sep
October
Oct
November December
Nov
Dec
January
Jan
6 Discusin de informe y
validacin
OP12 Incorporacin de
ambulancia
7 Especificacin de
requerimientos
8 Llamadoa licitacin
7
8
9
10
9 Recepcin de propuestas
11
La ruta crtica define los tiempos mnimos necesarios para la ejecucin y operacin,
identificando la secuencia de actividades cuyo retraso prolonga el tiempo total.
Complementariamente, permite observar las holguras temporales entre las actividades que no
son crticas, posibilitando su eventual reprogramacin.
Para la elaboracin de ambos instrumentos se requiere conocer:
a)
b)
c)
La ruta crtica del proceso Anlisis de la gestin y reestructuracin administrativa tiene una
duracin de 55 das hbiles y la siguiente secuencia:
28
La versin completa del cronograma de procesos y de las actividades se puede observar en el Anexo 9
February
Feb
Recopilacin de
antecedentes
73
Entrevistas a
actores clave
Descripcin de
procesos, insumos y
estructura
Anlisis de modelo de
organizacin y
gestin actual
Informe
aprobado?
No
Revisin de
informe
B
Ruta crtica
29
Ver anexo No 7.
74
No existe un nico modelo de organizacin vlido para todas las situaciones, sino
distintas opciones que cambian segn los parmetros del diseo y el contexto.
Dos variables centrales para definir la estructura son:
i.
ii.
75
Ejemplos de organigrama:
Burocrtica rgida
Subcontratacin-externalizacin
Mixta
ii.
iii.
Autoridad. Niveles jerrquicos, con sus facultades de decisin y mando, as como las
obligaciones de los subordinados.
iv.
76
30
77
Hay que recordar que si focalizar es ms caro que distribuir los productos universalmente,
es preferible no hacerlo.31
31
Ver captulo 1.
PERIODOS
5
78
9
10
COSTOS DE CAPITAL
Terreno actual
12,500
Subtotal Terreno
12,500
Construccin Actual
45,000
Subtotal Construccin
45,000
Ambulancia
17,200
17,200
Subtotal Equipamiento
17,200
17,200
74,700
17,200
COSTOS DE MANTENIMIENTO
Mantenimiento terreno actual
Manteniniento construccin Actual
Mantenimiento Ambulancia
Subtotal COSTOS MANTENIMIENTO
375
375
375
375
375
375
375
375
375
375
1,350
1,350
1,350
1,350
1,350
1,350
1,350
1,350
1,350
1,350
516
516
516
516
516
516
516
516
516
516
2,241
2,241
2,241
2,241
2,241
2,241
2,241
2,241
2,241
2,241
135,000
135,000
135,000
COSTOS DIRECTOS
Frmacos
Otros insumos
90,000
90,000
90,000
90,000
90,000
90,000
90,000
90,000
90,000
90,000
5,472
5,472
5,472
5,472
5,472
5,472
5,472
5,472
5,472
5,472
Combustible
2,364
2,364
2,364
2,364
2,364
2,364
2,364
2,364
2,364
2,364
750
750
750
750
750
750
750
750
750
233,586
233,586
233,586
Insumos Curso
500
Taller
2,500
Materiales
750
20,000
10,000
19,800
19,800
19,800
19,800
19,800
19,800
19,800
19,800
19,800
19,800
Paramdico
13,200
13,200
13,200
13,200
13,200
13,200
13,200
13,200
13,200
13,200
Auxiliar de Enfermera
9,900
9,900
9,900
9,900
9,900
9,900
9,900
9,900
9,900
9,900
Chofer
3,600
3,600
3,600
3,600
3,600
3,600
3,600
3,600
3,600
3,600
10,000
10,000
10,000
10,000
10,000
10,000
10,000
10,000
10,000
10,000
Monitores
Mdico visitante
Subtotal Personal Directos
Subtotal COSTOS DIRECTOS
5,400
5,400
5,400
5,400
5,400
5,400
5,400
5,400
5,400
5,400
61,900
61,900
61,900
61,900
61,900
61,900
61,900
61,900
61,900
61,900
295,486
295,486
295,486
COSTOS INDIRECTOS
Administracin
Insumos Administracin
16,800
16,800
16,800
16,800
16,800
16,800
16,800
16,800
16,800
16,800
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
25,000
Aplicaciones computacionales
20,000
4,000
2,000
5,000
72,000
31,000
26,000
31,000
26,000
31,000
26,000
31,000
26,000
31,000
Traslado
74,250
74,250
74,250
74,250
74,250
74,250
74,250
74,250
74,250
74,250
81,000
81,000
81,000
81,000
81,000
81,000
81,000
81,000
81,000
81,000
155,250
155,250
155,250
483,977
478,977
538,358
5,000
5,000
5,000
5,000
COSTOS DE USUARIOS
74,700
79
FUENTE
Consultorio actual
Total
7
10
VP
57,500 218,225 218,225 218,225 218,225 218,225 218,225 218,225 218,225 218,225 218,225 1,290,522
Usuarios
Recuperacin de
activos
Nuevos fondos
155,250 155,250 155,250 155,250 155,250 155,250 155,250 155,250 155,250 155,250
Total
74,700 557,977 483,977 478,977 466,777 496,177 483,977 478,977 483,977 478,977 538,358 2,881,227
10,320
FUENTE
Usuarios
Recuperacin
activos
Nuevos fondos
Total
54,381
52,566
690,142
PERIODOS (en %)
Consultorio actual
de
877,197
Total
77%
39%
45%
46%
47%
44%
45%
46%
45%
46%
10
41% 1,290,522
VP
0%
28%
32%
32%
33%
31%
32%
32%
32%
32%
29%
877,197
0%
0%
0%
0%
0%
2%
0%
0%
0%
0%
10%
52,566
23%
33%
23%
22%
20%
23%
23%
22%
23%
22%
21%
690,142
74,700 557,977 483,977 478,977 466,777 496,177 483,977 478,977 483,977 478,977 538,358 2,881,227
80
VI. MONITOREO
Se realiza durante los estados de inversin y operacin de los programas y proyectos,
con el objetivo de conocer los resultados de la gestin y definir la reprogramacin requerida.
Tradicionalmente, el objetivo del monitoreo ha estado centrado en la identificacin de los
desvos existentes respecto a lo programado, haciendo un anlisis intra proyecto
(longitudinal). Para ello, se toma al programa o plan de produccin como el patrn de
comparacin y se restringe al control fsico y financiero.
La comparacin entre lo programado y lo realizado slo es vlida si existe una
formulacin adecuada, que permita una programacin realista e idnea de los diferentes
productos, procesos, actividades e insumos requeridos en la operacin. Si la programacin de
un proyecto es arbitraria, monitorear no tiene sentido. (Cohen, 1996). En este contexto, la
formulacin, programacin y monitoreo estn estrechamente vinculados.
La programacin no siempre es confiable y cuando hay ms de un ejecutor o proyecto,
adems de considerar el contraste respecto a la programacin, el monitoreo tambin debe
comparar los indicadores de resultado de cada uno.
Para cada indicador de gestin es posible realizar un anlisis entre proyectos
(transversal), con el objeto de comparar los resultados de distintas unidades ejecutoras (o de
proyectos) con similares caractersticas. Se busca generar un aprendizaje conjunto (para todo
un programa) a partir de los xitos y fracasos especficos (de cada proyecto).
Entre las principales razones de fracaso de los proyectos resaltan:
errores de diseo: originados por la inexistencia o mala estimacin de las metas; poca
claridad o mala organizacin de los procesos y/o actividades; poca congruencia entre
las actividades programadas y la estructura organizacional.
81
Con qu periodicidad?
Cules y cuntas unidades hay que observar cada vez (actores, beneficiarios,
ejecutores)?
Los actores externos: pertenecen a las instituciones en las que est inserto el
programa, a quienes se les debe rendir cuenta por razones contractuales,
financieras o de dependencia jerrquica (Ministerios, Bancos, Contralora,
Fundaciones).
La poblacin objetivo: debe ser informada sobre la gestin, para tener una opinin
informada sobre su funcionamiento y canalizar sus inquietudes, propuestas y
necesidades y as contribuir a los objetivos perseguidos.
La sociedad civil: que demanda conocer sobre la gestin de los programas sociales
prioritarios.
82
c.
Cobertura =
BT
* 100
POT
valores menores a 100 indican dficit de cobertura (se atiende a una poblacin
menor a la objetivo error de exclusin -),
F=
83
POB
F=
*100
BT
F tiene un recorrido entre 0 y 100, donde 0 significa que ningn beneficiario es de la
P.O. (total error de inclusin) y 100 indica que todos los beneficiarios forman parte de
sta (total acierto de inclusin).
Ejemplo: En el ejemplo anterior, F = 5.000/6.000*100. Es decir, F = 83.3% (de cada
1.000 beneficiarios, 833 forman parte de la P.O.).
p=
p=
POT
PT
Fr =
1 * 100
Poblacin total
32
er =
PO b
*100
BT
ea =
er * BT
100
Fr =
84
F
100
p
Poblacin total
POT * PB
Fa = POB
PT
Fa = POB p * PB
Ejemplo: Si en los datos anteriores, F = 83.3% y p = 10.000/11.000 = 0.91, entonces Fr
= -8.33%, la probabilidad de que un miembro de la PO sea beneficiario es 8.33%
menor a que si no hubiese focalizacin. Esto equivale a decir que 455 miembros de la
PO no son beneficiarios, pudiendo serlo en caso de una distribucin aleatoria (Fa = 455).
Cuando la Fa se relaciona con los costos que implica la focalizacin (CF) y dicho
resultado se compara con los costos por unidad de producto (CUP)33, se obtiene la
eficiencia de la focalizacin (EF).
Costos de la ocalizacin
Focalizacin efectiva absoluta
EF =
Costos anuales totales
Pr oduccin anual
33
Este indicador mide los resultados. Para orientar al futuro, sera necesario utilizar los costos marginales de produccin (Cmg) y
de focalizacin (CFmg), que reflejan los costos asociados a incrementar la produccin y el alcance de la focalizacin indicando
ms precisamente el costo alternativo futuro de priorizar recursos para focalizar y no para aumentar la produccin. Si se
cuenta con la informacin suficiente, el indicador cambia a:
85
CF
Fa
EF =
CUP
EF vara entre 0 y n:
resultados menores a 1, indica que el proceso de focalizacin es eficiente (mientras
Grado de Cumplimiento =
GC =
Indice Fsico =
Tiempo real
Tiempo programado
Tr
Tp
Produccin generada
Produccin programada
IF =
L
M
A travs de ambas relaciones se obtiene la eficacia (A), que compara las metas de
productos y actividades programadas con la cantidad efectivamente realizada dentro
del tiempo originalmente planificado. El mismo resultado se obtiene si se comparan las
metas de SAP indicadas en la formulacin con los productos efectivamente
entregados.
L
T
A= r
M
Tp
EF' =
CFmg
Cmg
A=
86
L Tp
*
M Tr
A=
GC
IF
Cuando:
A = 1, la cantidad de productos programados es igual a la producida
(produccin eficaz);
A > 1, el proyecto es ms eficaz que lo programado;
A < 1, el proyecto es menos eficaz que lo programado.
Ejemplo: Si en el proyecto de vacunacin, se program atender a 50.000 personas en
un ao y en los tres primeros meses se vacunaron 6.000, A = 6.000/50.000 * 12/3 =
0.48. Es decir, una eficacia inferior a la mitad de lo esperado.
El problema de este enfoque de la eficacia, es que asume que las metas propuestas
en la formulacin y programacin son patrones vlidos de comparacin, sin considerar
que los resultados de A pueden derivar de una inadecuada estimacin de las metas.
Para incorporar el anlisis entre proyectos, los indicadores ms adecuados para la
eficacia son las diferencias observadas en la produccin generada o productividad (L),
en cantidad de poblacin objetivo beneficiaria (POB) y en la cobertura neta (Cn).
f.
L
C *T
B= r r
M
C p * Tp
B=
L * C p * Tp
M * Cr * Tr
B = A*
Cp
Cr
Cuando:
B = 1, la produccin es eficiente (costos por producto reales iguales a los
programados),
34
Es importante recordar que los costos reales incluyen la inversin, la depreciacin y los valores residuales estimados, no slo
los gastos corrientes.
87
Calidad: Indica el grado en que se est alcanzando el estndar previsto para los
productos.
Qj =
Q*j =
qij
Sj
qij
35
Ver anexo 10
88
cual se recomienda utilizar una escala tipo Likert que se traduzca en una variable con
rango 0 a 100.
Indicadores de avance fsico - financiero: Son comnmente utilizados para
analizar el grado de cumplimiento de la programacin.
f.
iv.
Tr - Tp
Retraso =
Tp
* 100
Tr = Tc + T f
Tr =
Tc
IF
Indice de comparacin =
IC =
AC
AC
pa
pr
* 100
89
Pr oductos realizados
Costos programados
Indice de avance =
*
Pr
oductos
programado
s
Costos
reales
L
IA =
*
M
C
C
p
r
Cuando IA > 1, la relacin entre el avance fsico y costos reales es mejor que lo
programado (mayor r avance y/o menores costos),
IA = 1, la relacin real es igual a lo programado (existe una compensacin entre
el avance y los costos),
IA < 1, la relacin real es peor que lo programado (menor avance y/o mayores
costos).
Ejemplo: Si un proyecto ha entregado 1.000 vacunas de las 5.000 programadas, a
un costo total de $10.000, habindose presupuestado $45.000, IA = (1.000/5.000 *
45.000/10.000) = 0.9. Es decir, se est siendo menos eficiente que lo programado.
iv.
Indice de situacin =
Costo real
Tiempo programado
*
Costo programado
Tiempo real
IS =
Cr Tp
*
C p Tr
90
Desembolsos Realizados
* 100
Presupuesto Programado
Desfase Presupuestal =
Presupuesto Actualizado
* 100
Presupuesto Programado
Ver anexo 10
91
37
Ver anexo 11
Para una correcta definicin de los coeficientes y conocer sus alcances, revisar un texto de estadstica inferencial.
39
Es preferible hacer un cambio grande a realizar una serie de variaciones pequeas, que normalmente disminuyen la
confiabilidad del proceso.
38
92
40
93
Dept. adq
municipio
Dept. adq
municipio
9 Recepcin de propuestas
10 Apertura de propuestas y
adjudicacin
Ver captulo 5
8 Llamado a licitacin
Director y
mdicos
Dept. adq
municipio
Dir. y equipo
invest
Dept. adq
municipio
7 Especificacin de requerimientos
OP12 Incorporacin de
ambulancia
Equipo
Equipo
Mnimo 3
Todos
Todos
Equipo
1 Recopilacin de antecedentes
Cantidad
1 inv y
Dir. y equipo propuesta
invest
tcnica
Fuente
Actividad
1 1 da
15 das
1 2 das
3 das
15 das
previo a
1 oper
1 21 das
1 7 das
1 21 das
21 das
5 15 das
7 das
2 meses
previo a
oper
Tiempo
Mn. 3 peridic
Informe
tcnico
Participacin
actores
Incluye
estndares
Calidad
Metas programadas
Cantidad
Tiempo
Calidad
Resultados reales
Recomendaciones
previas
Cuadro 6.1: Tabla de registro de datos de terreno, generada a partir de la matriz de programacin40
Observaciones
94
Cuadro 6.2: Tabla para registro de datos de terreno del perodo 1 a partir del presupuesto41
ITEM
Perodo
Costos
programados
1
COSTOS DE MANTENIMIENTO
Mantenimiento terreno actual
Manteniniento construccin Actual
Mantenimiento Ambulancia
Subtotal COSTOS MANTENIMIENTO
375
1,350
516
2,241
COSTOS DIRECTOS
Insumos Directos
Frmacos
135,000
Otros insumos
90,000
5,472
Combustible
2,364
Insumos Curso
Taller
Materiales
Anlisis de gestin administrativa
Implementacin de ajustes a la gestin
Subtotal Insumos Directos
500
2,500
750
20,000
10,000
266,586
Personal Directos
Enfermera
19,800
Paramdico
13,200
Auxiliar de Enfermera
9,900
Chofer
3,600
Monitores
Mdico visitante
Subtotal Personal Directos
41
I dem
10,000
5,400
61,900
328,486
2,000
72,000
16,800
4,200
25,000
20,000
4,000
74,250
81,000
155,250
557,977
Costos
reales
1
Recomendaciones
previas
Observaciones
95
9
9
9
96
Binomial: Presenta dos grupos de proyectos, los exitosos (p) y los fracasados (q). En
la grfica, cada barra refleja la cantidad o proporcin de proyectos p o q. La
comparacin de sus alturas permite una visualizar el xito relativo del programa.
97
Promedio: aquellos que se ubican en torno a la media. Estos deben analizar las
buenas y malas prcticas de los dems a objeto de mejorar su desempeo y
prevenir posibles fracasos.
Cuando se analizan variables cuyo ptimo es la minimizacin (como ocurre con los
costos, el tiempo, cantidad de insumos, etc.) el xito se ubica en el extremo
izquierdo de la curva y el fracaso en el derecho. Cuando el ptimo es la
maximizacin (como en la focalizacin y la cobertura) la ubicacin del xito y
fracaso se invierte.
98
99
Tablas de datos: Posibilitan contar con una imagen de los resultados de cada
indicador y cuantificar las diferencias existentes longitudinal o transversalmente.
Grficos: Existe una gran variedad, que sirven para descripcin de una variable o la
comparacin e ilustracin de series. Son menos exactos pero ms fciles de
interpretar.
100
Los tipo pie y de barra son tiles para mostrar distribuciones de un indicador y comparar
resultados transversalmente. A continuacin se presentan ejemplos de grficos distintos
indicadores:
101
102
3 Descripcin de procesos,
insumos y estructura
4 Anlisis de modelo de
organizacin y gestin
5 Propuesta de nuevo modelo
5
6
7
8
9
10
42
Task Name
OP11 Anlisis de gestin y
reestructuracin administrativa
1 Recopilacin de antecedentes
10
11
12
La doble
barra indica
el grado de
avance
6 Discusin de informe y
validacin
OP12 Incorporacin de
ambulancia
7 Especificacin de
requerimientos
8 Llamado a licitacin
La posibilidad de indicar el cumplimiento de los tiempos programados en el cronograma original est presente en las
aplicaciones computacionales ms comunes que producen cartas Gantt, no as la capacidad de indicar el grado de
cumplimiento de metas ni la calidad de sus resultados.
103
Cobertura
Focalizacin
Eficacia
Eficiencia
Efectos
Impacto
Relacin entre los costos y el impacto.
104
Despus de verificar los costos en que realmente se ha incurrido, se los puede contrastar
con los estimados durante la programacin.
43
.-
Ver Anexo 9.
105
Tiempo
LB
LC
El modelo experimental clsico constituye una forma vigorosa de identificar los cambios
producidos por un proyecto44. Sin embargo, su aplicacin se dificulta porque requiere la
seleccin aleatoria de los integrantes de cada uno de los grupos en la lnea de base (LB).
Otro obstculo son las dificultades ticas que derivan de aplicar el proyecto a slo una
parte de la poblacin objetivo (el grupo experimental) para poder medir el impacto, excluyendo
a otros que legtimamente requieren de la atencin que el mismo brinda.
7.2.2
El modelo cuasiexperimental.
44
. El clsico no es el nico modelo experimental, existen varios ms, pero todos mantienen el principio de aleatoriedad muestral. Para
mayor informacin ver Campbell y Stanley: "Diseos experimentales y cuasiexperimentales en la investigacin social", Amorrortu
editores, Buenos Aires, 1991.