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DERECHO

DE SUCESIONES
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UNIVERSIDAD PRIVADA SAN PEDRO


ESCUELA DE PREGRADO
FACULTAD DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS
CURSO

:
DERECHO DE SUCESIONES

TEMA

:
INEFICACIA DE TESTAMENTO

DOCENTE

:
TRJJ

INTEGRANTES:
PAJ
VMR
TDK
CICLO

:
IX DE DERECHO

Huacho, 30 de Noviembre de 2015

DERECHO
DE SUCESIONES
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DEDICATORIA
Este

presente

trabajo

lo

dedicamos

en primer lugar a Dios por su inmenso amor, en su


ayuda y proteccin que nos brinda, segundo a
nuestros padres y docente quienes son las personas
que nos estn formando para que podamos llegar a
ser un buenos profesionales.

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NDICE

DEDICATORIA......................................................................................... 1
PRESENTACIN....................................................................................... 3
INTRODUCCIN...................................................................................... 4
INEFICACIA DE LOS TESTAMENTOS.........................................................5
ACTO VOLUNTARIO DEL TESTADOR PARA DEJAR SIN EFECTO SU
TESTAMENTO.......................................................................................... 7
1. REVOCACIN DEL TESTAMENTO

2. DISPOSICIONES LEGALES SOBRE LA REVOCACIN


3. CLUSULA IRREVOCABLE

4. CLASES DE REVOCACIN

11

4.1. REVOCACIN TOTAL Y EXPRESA.............................................11


4.2. REVOCACIN PARCIAL Y EXPRESA..........................................12
4.3. REVOCACIN TOTAL Y TCITA DEL TESTAMENTO....................12
4.4. REVOCACIN TCITA Y PARCIAL DEL TESTAMENTO.................13
4.5. REVOCACIN TCITA DEL TESTAMENTO CERRADO.................13
4.6. REVOCACIN TCITA DEL TESTAMENTO OLGRAFO...............14
5. RETRACTACIN DE LA REVOCACIN

14

TESTAMENTO VLIDAMENTE OTORGADO NO PRODUCE EFECTOS.......15


1. CONCEPTO DE CADUCIDAD
2. CLASES DE CADUCIDAD.

15

17

3. EXTENSION DE LA CADUCIDAD. 18
4. CASOS EN QUE SE PRESENTA

19

A.

CADUCIDAD DEL HEREDERO...................................................21

B.

PRETERICIN DEL HEREDERO FORZOSO.................................25

C. MENOSCABO DE LA LEGTIMA..................................................27
5. CADUCIDAD DEL LEGADO. 29
6. EFECTOS

30

INVALIDEZ ABSOLUTA DEL TESTAMENTO.............................................32


1. CONCEPTO DE NULIDAD

32

2. NULIDAD DE LOS TESTAMENTOS

34

2.1 NULIDAD ABSOLUTA DE LOS TESTAMENTOS..........................34


2.2 NULIDAD RELATIVA DE LOS TESTAMENTOS.............................38
3. EFECTOS

43

4. ACCIN DE NULIDAD Y ANULABILIDAD

44

CONCLUSIONES.................................................................................... 46
BIBLIOGRAFIA....................................................................................... 47
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PRESENTACIN

Dentro del desarrollo de la presente investigacin, se hace alusin a la


ineficacia de los testamentos,
Como todo estudio, el presente trabajo no ha estado privado de numerosas
dificultades y retos derivados tanto de la mencionada ausencia de regulacin
especfica como de la innumerable variedad de supuestos que, de una forma
o de otra, caen bajo el paraguas de estas categoras. Retos y dificultades
que nos alentaron a profundizar ms sobre el objeto de estudio y nos
llevaron a que afrontase an con mayor dedicacin y entusiasmo el presente
trabajo. Estos retos y dificultades nos han demostrado, a su vez, lo
importante de las figuras estudiadas y lo necesario de profundizar en su
estudio y conocimiento.
Nos hemos fijado en este trabajo el objetivo de continuar abriendo el camino
iniciado por unos pocos y colaborar en el establecimiento de las bases y el
entorno sobre el que surge la ineficacia testamentaria, dando una visin
general de la ineficacia y abordando con una mayor concrecin los
conceptos de las citadas figuras de la nulidad parcial testamentaria, sus
causas y efectos, la revocacin y la caducidad; de esta forma, el fin ltimo
buscado es el de establecer los cimientos para la posible determinacin de
la nulidad parcial como categora autnoma y sus implicaciones tericas y
prcticas.
Con estas premisas, afrontamos el estudio de esta materia empezando por
un anlisis general de la ineficacia de los testamentos, con sus diversas
categoras, interpretaciones y mbitos de aplicacin, dentro del nuestro
ordenamiento jurdico estatal (Cdigo Civil - Sucesiones), como figuras
esenciales en las que luego enmarcar la nulidad en sus diferentes versiones.

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INTRODUCCIN
El testamento es un acto formal y solemne por el cual una persona declara
su ltima voluntad disponiendo de todos sus bienes o parte de ellos. El
mismo es un acto unilateral, mediante en el cual el testador es quien dispone
quienes sern sus sucesores, sea bajo el ttulo de institucin de heredero,
con el de legado o cualquiera otra denominacin oportuna, para expresar su
ltima voluntad.
Al igual que otros negocios jurdicos, en ocasiones, no llega a producir los
efectos deseados por el testador, ya sea por motivos intrnsecos al propio
negocio testamentario o por factores extrnsecos al mismo.
Como hemos comentado ya, el objetivo presente final del trabajo es
centrase, especialmente, en aquellos casos en que la falta del resultado
deseado deviene del propio testamento, por una falta de cumplimiento de las
prescripciones legales, bien en el momento de producirse la manifestacin
de voluntad o porque falte algn requisito que debiera haberse cumplido con
posterioridad, en base al cual hubiese sido permitido de forma provisional
por el ordenamiento.
Dentro de los requisitos de validez se establece; que debe ser la ltima
voluntad expresada por el testador, debe ser sobre bienes presentes no
futuros, tener capacidad para testar, acto jurdico unilateral, es un acto
solemne y es esencialmente revocable.
Asimismo un testamento o cualquiera de sus disposiciones, ser ineficaz,
cuando no produce sus efectos pretendidos, ya sea inicialmente o de forma
sobrevenida, lo que conlleva a una nulidad que puede ser absoluta o
relativa, caducidad, revocacin del testamento.
En este apartado analizaremos los supuestos en que los testamentos o sus
disposiciones no producen efectos; es decir la ineficacia de los testamentos

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Se espera que este compendio sea de total utilidad para aquella persona
que se interese en su lectura.

INEFICACIA DE LOS TESTAMENTOS


La Real Academia de la Lengua Espaola define el concepto de forma
breve: Define la ineficacia, como: la falta de eficacia y actividad.
Entiende como eficacia (del latn eficacia): la capacidad de lograr el efecto
que se desea o se espera.
En el mbito jurdico y en cuanto a los contratos propiamente dichos la
ineficacia, entendida como la carencia de todo efecto jurdico, de los efectos
deseados o que le son propios, parece ser el concepto general que engloba
al resto.
De esta forma, dentro de la misma podemos decir que un testamento o
cualquiera de sus disposiciones, es ineficaz, cuando no produce sus efectos
propios. Pero la nocin genrica de ineficacia se especifica con los
conceptos de Revocacin, Caducidad y Nulidad:
a) REVOCACION: Implica la ineficacia del testamento por la voluntad
del propio testador. La revocacin es un negocio jurdico unilateral
mortis causa por el que el causante deja sin efecto un testamento
anterior.
b) CADUCIDAD: Entendida como la ineficacia dispuesta por la ley en
razn de La caducidad se produce por el transcurso de un
determinado plazo de tiempo unido a la inobservancia de una
conducta positiva. Su efecto es ipso iure y radical.
c) NULIDAD: Predica la ineficacia en razn de vicios o defectos
constitutivos, ello se produce cuando en su otorgamiento no
concurren los requisitos necesarios para su validez.
Los testamentos se otorgan para crear relaciones jurdicas, las que deben
comenzar a producirse a la muerte del causante, este es el fin ltimo del
testamento; sin embargo, puede acontecer que por diversas circunstancias,
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tales efectos no lleguen a materializarse, con lo cual el testamento que naci


para tener vida propia, no llega a tenerla. Al respecto, Clemente de Diego
nos seala que la ineficacia ele los testamentos, es la carencia de efectos
del mismo, la condicin de aquellos que, por distintas causas, no llegan a
producir los efectos a que estaban ordenados.
La carencia de efectos puede darse por, propia voluntad del testador,
cuando revoca el testamento que otorg o por incumplimiento de los
requisitos necesarios para la existencia del testamento, como podran ser los
casos de nulidad del testamento al faltar un requisito indispensable para su
existencia; o por la caducidad, al no cumplirse con determinados supuestos
para la eficacia de estos, corno pueden ser los casos ele falta de
protocolizacin ele un testamento olgrafo.
De lo que llevamos sealado, el testamento puede resultar ineficaz por
nulidad, ejemplo de ello puede ser el caso de un testamento otorgado por un
incapaz absoluto sujeto a interdiccin; o porque el mismo testador lo deja sin
efecto al revocar el testamento. .
La revocacin se da en tanto que es un derecho del testador corno acto
unilateral ele manifestacin de voluntad, y tambin cuando han variado las
circunstancias en las que lo otorg, y sobre todo por no representar su ltima
voluntad; sin embargo, es bueno reiterar el concepto de que la revocacin no
requiere fundamentacin. Asimismo, puede ser ineficaz por haberse
producido un supuesto de caducidad, como podra ser el caso de la falta de
cumplimiento del testamento dentro de determinados plazos, o cuando no se
dan ciertos supuestos para su eficacia, como acontece cuando se instituye
un heredero voluntario, y al abrirse la sucesin al testador, le sobrevive
heredero forzoso que no tena cuando test; puesto en ese escenario seala
la institucin del heredero voluntario ha caducado.
La ineficacia del testamento puede ser total o parcial. En caso de la nulidad,
esta puede comprender todo el testamento o limitarse a algunas sus
clusulas; igual puede acontecer con la revocacin del testamento, que por
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propia disposicin del testador puede abarcar todo el testamento o solo una
parte de l; y en cuanto a la caducidad, aunque generalmente lo es de todo
el testamento, nuestra legislacin consigna una suerte de caducidad parcial,
a propsito de la caducidad de la institucin de heredero regulada en el
artculo 805 del Cdigo Civil.
A continuacin, comenzaremos a analizar cada una de estas formas de
ineficacia del testamento, que en nuestro Cdigo estn dadas por la
revocacin, la caducidad y la nulidad o anulabilidad del testamento. Adems,
debe precisarse que en algunos casos, esta ineficacia responde a la
voluntad del testador (revocacin), y en otros, la voluntad del causante est
ausente (caducidad, por ejemplo).

ACTO VOLUNTARIO DEL TESTADOR PARA DEJAR


SIN EFECTO SU TESTAMENTO
1. REVOCACIN DEL TESTAMENTO
Cuando analizamos las caractersticas del testamento, sealamos que este
debe responder a la ltima voluntad del testador, en consecuencia, si por
diversos motivos o circunstancias, la voluntad expresada en un testamento
ya no revela que sea su ltima voluntad, pues ha cambiado de parecer,
entonces es legtimo que el derecho faculte a ese testador, a dejar sin efecto
lodo o parle del testamento. Lo contrario sera atarlo a una voluntad que ya
no es suya, con lo cual se estara atentando contra su libertad y el derecho
de testar: por ello, el legislador prev la figura de la revocacin como un
derecho propio del testador, quien al revocar no necesita explicar los motivos
por los cuales lo hace, aun cuando de ordinario los tenga tal corno ya lo
hemos anotado.
Entendemos por revocacin al acto libre y voluntario del testador, por el cual
deja sin efecto todo o parte del testamento, por ejemplo, si el testador
instituye a un legatario, a quien le asigna en concepto de legado la suma de
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20 mil, y lo hace por la consideracin y estima que le guarda en atencin a


las supuestas calidades morales del legatario; sin embargo, desde que testa
hasta que ocurre el deceso del causante, este comprueba que el legatario es
una persona inmoral, sin principios y que por cierto no merece nada del
testador, entonces manifiesta su voluntad, a travs de otro testamento,
dejando sin efecto el legado. Todo ello es permitido, pues se est respetando
al mximo la autntica voluntad del testador, no hacerlo es ir contra el
testador.
El hecho ele que el testador revoque un testamento anterior, no perjudica ni
lesiona a nadie, pues cuando l testa, con nadie se compromete, con nadie
se obliga, y en esa medida, el legatario, en vida del causante, no tiene
derecho alguno sobre el bien legado, el que sigue perteneciendo al testador;
y de all, su libertad y facultad de disponer de un bien de su propiedad como
mejor le parezca.

2. DISPOSICIONES LEGALES SOBRE LA REVOCACIN


El artculo 798 del Cdigo Civil seala textualmente: "El testador tiene el
derecho

de

revocar,

en

cualquier

tiempo,

sus

disposiciones

testamentarias. Toda declaracin que haga en contrario carece de


valor"
Obsrvese el derecho sagrado y sustantivo de la revocacin, sobre el cual
se ha sealado que es una forma de actualizar su libertad testamentaria,
derecho que no puede ser enervado ni siquiera por el mismo testador, pues
aun cuando exprese en su testamento, que ser el nico y que cualquier
testamento posterior no valga; esta disposicin para nuestros legisladores no
tendr ningn valor, inclusive se considerar como no puesta.
En el derecho romano, se conoci lo que se vino a denominar la clusula ad
cautelam, ello significa que el testador al expresar su voluntad determinaba
que no sera vlido ningn otro testamento suyo posterior, si no constaban
en l, ciertas clusulas o seales; entonces si posteriormente apareca otro
testamento sin esas seales, ese nuevo testamento no tena ningn valor.
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La razn de ser de una disposicin de esa naturaleza, era que se trataba de


proteger al testador (cautela, es precaucin, garanta), en vista de que tema
ser obligado a otorgar otro testamento, quizs muy diferente al anterior o
revocar aquel. Entonces la legislacin de esa fecha, deca, como ya se ha
sealado, que ese nuevo testamento solo tena valor, si en l aparecan las
seales consignadas en el testamento originario, pero si esas seales no
aparecan en el nuevo testamento, este careca de valor. En el presente han
desaparecido estas clusulas, y aun cuando se consigue ello, se tendr
como no puesto.

3. CLUSULA IRREVOCABLE
En principio, todo testamento es revocable, y corno ya lo hemos sealado,
puede revocarse el testamento en su integridad, o la revocacin puede ser
solo de alguna o algunas clusulas, con lo cual estarnos ante la figura de la
revocacin parcial; sin embargo, un testamento puede contener alguna
clusula que por su naturaleza sea irrevocable, como es el caso del
reconocimiento de un hijo extramatrimonial, el cual a la luz del artculo 395
del Cdigo Civil es irrevocable.
Entonces cabe la pregunta de cmo se condice esta norma, con la que
seala el artculo 798 del Cdigo Civil, que el testamento es revocable,
aparentemente, estamos ante dos normas que colisionan, y cul de ellas
ser la que se tiene que seguir, sobre todo en nuestro pas, en donde no
existe norma que dilucide este asunto, como s lo hay, por ejemplo, en la
legislacin argentina con su artculo 333 del Cdigo Civil, que seala que
todo reconocimiento en testamento puede ser revocado; sin embargo,
debemos reparar que en el Per, el reconocimiento de un hijo
extramatrimonial, es norma de orden pblico y en atencin a ello es que no
se permite revocar el reconocimiento.
Para tomar una posicin respecto de las normas aparentemente en
contradiccin, como son los artculos 395 y 798 del Cdigo Civil, habra que
plantearnos las clases de testamentos que existen para saber si la
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revocacin del reconocimiento que aparece en un testamento es factible o


no.
Veamos, si se trata de un testamento olgrafo, el que al no exteriorizarse y
quedar en manos del mismo testador, y si este procede a romper, destruir,
quemar el testamento que contiene la clusula de reconocimiento, lo que
estara sucediendo, es que ese reconocimiento queda revocado al
desaparecer el testamento. Pero si se trata de un testamento cerrado,
tambin podramos pensar que el pliego que contiene la voluntad
testamentaria

al

quedar

en

manos

del

notario

se

protegera

al

reconocimiento. Sin embargo, ello no siempre es as, pues la misma


legislacin posibilita que el testador solicite la devolucin de ese testamento,
con lo cual se est produciendo a revocacin del testamento cerrado, y si el
testador procede luego a destruir ese pliego, estara dejando sin efecto el
reconocimiento.
Si el testamento ha sido otorgado por escritura pblica, entendemos que la
revocacin

del

testamento,

comprender

las

clusulas

tpicamente

sucesorias que van a tener eficacia luego de muerto el testador. Pero no


abarcar aquellas clusulas personales que para su validez, no requieren el
hecho de la muerte del causante, y ello porque. Son actos nter vivos, como
es el caso del reconocimiento de un hijo extramatrimonial, que como
sabemos es irrevocable, entonces el reconocimiento que aparece en este
testamento, no puede ser revocado, pues se estara yendo contra una norma
imperativa; por lo tanto, si el testador revoca el testamento otorgado por
escritura

pblica,

que

contiene

un

reconocimiento

de

un

hijo

extramatrimonial, habr quedado revocado este en cuanto a las clusulas


tpicamente testamentarias, por ejemplo, las de corte patrimonial, pero no la
referida al reconocimiento. En consecuencia, al quedar la voluntad del
testador en el registro del notario, si se diera el caso de que el interesado
(hijo reconocido) toma conocimiento de este reconocimiento, creemos que
podra hacerlo valer.

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4. CLASES DE REVOCACIN
Encontramos revocacin total, as como una revocacin parcial del
testamento, referida a una o algunas clusulas del testamento dejando
subsistente otras. Por otro lado, la revocacin puede ser expresa, corno una
suerte de orden directa del testador, pero tambin puede aparecer una
revocacin tcita, referida a hechos o comportamientos del testador que no
dejan lugar a eludas de que su voluntad es revocar el testamento anterior.
4.1. REVOCACIN TOTAL Y EXPRESA
El artculo 799 del Cdigo Civil refiere que la revocacin expresa del
testador, total o parcial, o ele algunas ele sus disposiciones, solo puede ser
hecha por otro testamento, cualquiera que sea su forma. Obsrvese la
exigencia formal y de obligatorio cumplimiento de que la revocacin solo
puede darse por otro testamento, por lo tanto, si la voluntad del testador es
revocar, pero no usa la va testamentaria, no vale la revocacin.
La revocacin expresa significar que el testador ha manifestado su voluntad
sin dejar ninguna duda de sus intenciones, esto es, dejar sin efecto el
testamento anterior, y para ello no requerir fundar o explicar por qu la
revocacin, solo ser necesaria la claridad en su deseo de revocacin.
La norma bajo comentario debe concordarse necesariamente con lo
dispuesto en el artculo 801 del Cdigo Civil que seala, "El testamento
que no es revocado total y expresamente por otro posterior, subsiste
en las disposiciones compatibles con las de este ltimo" Por lo tanto,
debe tenerse mucho cuidado al momento de revocar un testamento, pues si
el propsito del testador es revocar en su totalidad uno anterior, debe decirlo
expresamente, esto es, "revoco en su totalidad el testamento otorgado
anteriormente, o una frmula similar, pues en caso contrario, y en estricta
aplicacin de lo dispuesto en el artculo 801, lo que tendremos sern dos
testamentos: pues subsistirn las disposiciones compatibles del testamento
que se est revocando, con el del nuevo testamento.

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4.2. REVOCACIN PARCIAL Y EXPRESA

La voluntad del testador no es dejar sin efecto todo el testamento sino solo
una parte, en este caso, deber expresar claramente qu clusula o
clausulas est revocando. Ahora bien, el artculo 799 que consigna esta
revocacin, seala que debe ser hecha a travs de otro testamento, en tanto
que como ya lo hemos manifestado, no cabe usar otra va para ello. Por
esto, dijimos en su momento a propsito de la desheredacin, y ahora lo
reiteramos, que existe confusin en el legislador al posibilitar, en el artculo
753 del Cdigo Civil, la va de la escritura pblica para llevar a cabo tina
revocacin de desheredacin, en tanto que la desheredacin est contenida
en un testamento, y si se quiere dejar sin efecto ella (revocacin), estaremos
ante una revocacin parcial de un testamento, y sujeto a lo que seala el
artculo 799, esto es, la nica va para revocar total o parcialmente un
testamento, es otro testamento.
4.3. REVOCACIN TOTAL Y TCITA DEL TESTAMENTO
Los actos realizados por el testador, la conducta adoptada ante
determinadas circunstancias, no dejan duda de que el testador desea dejar
sin efecto un testamento anterior; en consecuencia y sin decirlo
expresamente, vuelve a testar, y en este nuevo testamento, aparecen
disposiciones totalmente incompatibles con el anterior, lo que nos lleva a
sealar que estamos ante un caso de revocacin tcita del testamento
anterior.
Veamos en nuestra legislacin cuando estamos ante una revocacin tcita
del testamento, por ejemplo, un testador que luego de haber testado, vuelve
a hacerlo, y en este nuevo testamento, consigna clusulas que resultan
totalmente incompatibles con las del testamento anterior. En esa
circunstancia, y al estar a las fechas de los testamentos, el ltimo ser el que
tenga valor y debido a que es opuesto al anterior, este quedar sin efecto, es
decir, habr sido revocado en su totalidad por el nuevo testamento, pese a
que el testador no lo ha dispuesto expresamente.

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4.4. REVOCACIN TCITA Y PARCIAL DEL TESTAMENTO

Siguiendo el mismo razonamiento empleado para el caso anterior, si el


testador, por ejemplo, en un testamento anterior ha instituido un legatario a
quien le lega un carro, y luego vuelve a testar y en ese nuevo testamento el
mismo carro es legado a otra persona, debemos entender que estamos ante
un revocacin de esa clusula (revocacin parcial), y tcita; pues la
conducta del testador, posterior al otorgamiento del anterior, resulta
incompatible con el testamento originario.
4.5. REVOCACIN TCITA DEL TESTAMENTO CERRADO
Refiere el artculo 802 del Cdigo Civil, que el testamento cerrado queda
revocado si el testador lo retira de la custodia del notario.
Obsrvese que lo que queda revocado es la forma de otorgar el testamento,
en este caso, la va cerrada, pues si el testador que ha retirado de la notara
su testamento, ha redactado su pliego testamentario de puo y letra, y lo
conserva, y luego de ocurrido su deceso, se encuentra dicho pliego,
entonces valdr 'el testamento, en su forma olgrafa, mas como ya qued
sealado no como testamento cerrado. Todo ello de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 803 que, en la parte pertinente, seala el
testamento cerrado vale corno olgrafo si se conserva el pliego
interior, y este rene las formalidades sealadas en la primera parte del
artculo 707". Este numeral en su primera parte, est referido a la redaccin
del testamento para que sea considerado como olgrafo, esto es, que sea
redactado de puo y letra por el testador.
El artculo 803 del Cdigo Civil tambin seala que el testamento cerrado
queda revocado cuando el mismo testador procede a abrirlo. Pues bien, este
ltimo supuesto est referido a aquellos testamentos que con la legislacin
del Cdigo Civil ele 1936, quedaban en poder del mismo testador, lo cual
con la nueva legislacin ya no es posible, pues ahora el notario se encarga
de custodiar el testamento cerrado.

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4.6. REVOCACIN TCITA DEL TESTAMENTO OLGRAFO

En forma escueta refiere el artculo 804 del Cdigo Civil, que el testamento
olgrafo queda revocado si el testador lo rompe, destruye o inutiliza ele
cualquier otra manera.
Al estudiar el testamento olgrafo, sealamos que en l no interviene ni el
notario ni testigos, y puede quedar en poder del testador o ele tercera
persona, a quien el testador le ha encargado su custodia hasta que se
produzca su deceso. Pues bien, si ese testamento olgrafo vuelve a poder
del testador y procede a destruirlo, se entiende porque ya no responde a su
ltima voluntad, entonces se habr producido la revocacin tcita del
testamento olgrafo, y en este mismo orden ele ideas, tambin quedar
revocado si el tercero destruye el testamento.

5. RETRACTACIN DE LA REVOCACIN
Si el causante ha testado, pero luego de ello, vuelve a testar revocando el
testamento anterior; y posteriormente vuelve a testar, y revoca el testamento
que a su vez revoc el primer testamento; entonces en este supuesto, cabe
preguntarse si el tercer testamento que revoca el segundo, el mismo que
haba revocado al primero, en esa circunstancia, deben renacer las
disposiciones del primer testamento?
Sobre el tema, tenemos el .artculo 800 del Cdigo Civil, que seala en
forma clara que si el testamento que revoca uno anterior, es revocado a su
vez por otro posterior, reviven las disposiciones del primero, a menos que el
testador exprese su voluntad contraria. Siguen esta corriente legislativa los
Cdigos de Alemania, Italia y Argentina.
Sobre el particular, discrepamos ele la forma cmo el legislador ha tratado
este tema, conocido como la revocacin de la revocacin o retractacin de la
revocacin; y en funcin a que el legislador para llegar a esta frmula,
presume la voluntad del testador, ele que si un tercer testamento, revoca a
un segundo, el cual a su vez haba revocado a un primer testamento;
entonces al quedar revocado el segundo, debemos presumir que el testador
quiere que revivan las disposiciones del primer testamento. Pues bien, si
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efectivamente esa fuera la voluntad del testador, debi decirlo, y no


interpretar el silencio como si fuera expresin de voluntad ele crear algo.
Creemos que la solucin debi ser a la inversa, esto es, que el primer
testamento no renace, salvo que el testador exprese que esa es su voluntad.

TESTAMENTO VLIDAMENTE OTORGADO NO


PRODUCE EFECTOS
1. CONCEPTO DE CADUCIDAD
El vocablo caducidad tiene su origen etimolgico en las locuciones latinas
caducus y cadere, cuyas acepciones son, entre otras, las de dejar de
ser, desaparecer, acabar la vida, la de terminar, extinguirse. El
Diccionario de la Real Academia de la Lengua le da, atendiendo a su origen
etimolgico, el significado de perder su fuerza una ley, un testamento o un
contrato, y el de extinguirse un derecho, una facultad, una instancia o un
recurso, entre otras. De ah, entonces, que llevado el vocablo a su
significado jurdico sea el de un anuncio o advertencia de una futura e
inexorable extincin de los derechos por el transcurso del tiempo.
Para los legisladores, al regular la caducidad empleaban dos acepciones,
una, la autntica, basada en el transcurso del tiempo y es la llamada
caducidad propia y la otra que no la hace descansar para su funcionamiento
en el factor tiempo, y a esta ltima llamada caducidad impropia, como ocurre
con la caducidad de la institucin de heredero y el legatario.
La caducidad es una figura jurdica por el cual se extingue el derecho. En
derecho sucesorio puede estar referida al testamento, en todo o en parte, o
al heredero instituido o al legatario, e implica la prdida de la eficacia del
testamento, o de alguna o algunas clusulas del mismo, o de la designacin
de herederos o legatarios. Segn el caso, ocurre por el transcurso del tiempo
actuando como un plazo; o por una causa que sobreviene al derecho,
independientemente

de

cualquier

plazo,
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operando

como

condicin

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resolutoria. No se produce por una manifestacin de voluntad del testador,


sino por circunstancias a las cuales la ley otorga esa fuerza (AUGUSTO
FERRERO)1
Para ZANNONI la caducidad debe ser entendida como la ineficacia
dispuesta por la ley en razn de circunstancias sobrevinientes al momento
del testamento (ZANNONI, 1999). No es que el testamento adolezca de
vicios o defectos constitutivos, sino que determinados hechos posteriores a
la elaboracin del acto, lo hacen ineficaz. Aquellas eventualidades pueden
ser de orden legal, personal o natural.
Segn Cabanellas, el termino caducidad alude al lapso que produce la
prdida o extincin de una cosa o un derecho , efecto que en el vigor de una
norma legal o consuetudinaria, produce el transcurso del tiempo sin
aplicarlas; en cuanto a los testamentos se dice de la ineficacia del
testamento a causa de no tener cumplimiento dentro de determinados
plazos , por ejemplo el testamento olgrafo para que produzca efectos ,
debe comprenderse y protocolizarse dentro del ao de la muerte del testador
, y si no se hace m, entonces para todos los efectos , es como si no se
hubiera otorgado testamento
Es otra de las formas como aparece la ineficacia del testamento. Sin
embargo a diferencia de la revocacin, aqu no est presente la voluntad del
testador.

2. CLASES DE CADUCIDAD.
La caducidad testamentaria comprende:
1) caducidad referida al testamento; y
2) caducidad referida al heredero
2.1) Caducidad referida al testamento.
Al testamento por escritura pblica y al testamento consular, el cdigo no le
ha sealado el plazo de caducidad.

Ferrero Costa Augusto. TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES EDICION 2002.


6 EDICION EDITORIAL GRIJLEY. Per

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El testamento olgrafo deber protocolizarse dentro del trmino perentorio


de un ao contado desde la muerte del testador (art.707 del c.c). El cdigo
de 1936 conceda un plazo de 2 aos.
Los testamentos militar y martimo caducan a los 3 meses desde que el
testador dejo de estar en campaa y regreso al territorio nacional, en el
primero cuando el causante desembarco definitivamente en territorio
nacional y en el segundo segn se desprende en los art. 715 y 720 del
cdigo civil. En el cdigo de 1936 el plazo era de un mes.
2.2) La caducidad testamentaria referida al legatario o herederos.
El testamento referido a los herederos o legatarios, caduca en el siguiente
caso:
a. POR OMISION. Cuando se ha preterido 2 a un heredero forzoso, en
todo o en parte. La caducidad, en este caso, se produce solo en
cuanto daa los derechos del preterido (art. 806 c.c).
b. POR HECHOS NUEVOS. Se produce en el caso del nacimi9ento de
un nuevo heredero forzoso despus de otorgado el testamento (art.
805 inc.1 c.c).
c. POR ELIMINACION. El heredero instituido se elimina por renuncia de
la herencia, por muerte antes del testador y por separacin o divorcio
(art. 805 inc.2 c.c).
d. POR PERDIDA DE DERECHO. El heredero es excluido en caso de
indignidad o desheredacin (art. 805 inc.3 c.c)

3. EXTENSION DE LA CADUCIDAD.
Por su extensin, en derecho sucesorio, la caducidad puede ser:
1) Total; y 2) Parcial.
En efecto pueden darse estas 2 formas de caducidad, una que afecta la
forma total al testamento, como podra ser el caso del testamento olgrafo
no protocolizado, cuyo efecto es la carencia de efectos del testamento, y la
segunda que lo afecta parcialmente, dejando subsistente las otras clusulas
del testamento, como es el caso de la caducidad de la institucin de

Pretericin: es la omisin que hace el testador de un heredero forzoso, con lo


cual lo excluye tcitamente.

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heredero o de legatario, o de aquellas disposiciones que afectan la legtima


del heredero.
1.1 Caducidad Total.
Ocurre con el testamento olgrafo. El cdigo actual ha modificado 2
aspectos en cuanto a este plazo en relacin al cdigo derogado. En
primer lugar, lo ha reducido de 2 a 1 ao; pues, como lo hizo ver
Lanatta, el plazo anterior era demasiado extenso, permitiendo que se
obtuviera la declaracin de herederos y la toma de posesin de estos
de la herencia, la particin de esta e, incluso la disposicin de la
misma a terceros. Pero en segundo lugar, se ha modificado el trmino
de plazo, computndose, en el cdigo de 1936, desde el da de la
muerte del causante hasta el da en que se solicitaba la
protocolizacin; y ahora en el cdigo actual desde el da del
fallecimiento del testador hasta el da en que quede protocolizado el
testamento. En este aspecto, era ms justa la norma derogada,
porque no hacia depender de terceros el cumplimiento del plazo como
ahora.
Tambin caducan totalmente los testamentos especiales. As, el
testamento militar caduca a los 3 meses desde que el testador deje
de estar en campaa y llegue a un lugar del territorio nacional donde
sea posible otorgar testamento en las formas ordinarias; y el
testamento martimo que caduca a los 3 meses de haber
desembarcado definitivamente el testador.
1.2 Caducidad Parcial.
Esta referida a la pretericin de los herederos forzosos. Viene a ser la
omisin por parte del testador a un heredero forzoso de modo
intencional o por ignorancia; configurndose de manera absoluta o
relativa.
I.

Pretericin u omisin absoluta.

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El art. 806 prescribe que la pretericin de uno o ms herederos forzosos,


invalida la institucin de herederos, en cuanto resulte afectada la
legtima que corresponde a los preteridos. Luego de haber sido pagado
esta, la porcin disponible, pertenece a quienes hubieran sido instituidos
indebidamente herederos, cuya condicin legal es la de legatarios.
En este caso la accin judicial debe ser interpuesta por los herederos
forzosos, con vocacin sucesoria.
II.

Pretericin u omisin relativa.


Referente a esta pretericin, tenemos el art. 807 del cdigo civil, que
establece que las disposiciones testamentarias que menoscaban la
legtima de los herederos, se reducirn, a peticin de estos, en lo que
fueren excesivos.

4. CASOS EN QUE SE PRESENTA


Bajo el comn nomen iuris de "caducidad", los artculos 805, 806 Y 807 del
Cdigo se ocupan de tres situaciones jurdicas bastante distintas entre s:
a) Artculo 805, regula la extincin o decaimiento de la institucin de
heredero, indebidamente calificada como caducidad. En este caso no hay,
estrictamente hablando, caducidad del testamento entero, como no sea que
el mismo contenga sola y exclusivamente una disposicin de nombramiento
hereditario. Es un caso de testamento bien hecho en su momento, pero una
de cuyas disposiciones debe decaer por causa sobrevenida.
b) El artculo 806, regula la invalidez total o parcial de institucin de un
heredero (Legitimario forzoso, o voluntario) por la llamada pretericin de uno
o ms herederos forzosos.
c) El artculo 807, regula la reduccin de las disposiciones testamentarias
que menoscaben la legtima.
Es un caso triple:

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DE SUCESIONES
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a) el testamento fue mal hecho, pues sin desconocer el derecho de un


forzoso, el quantum que le tocara no alcanza a cubrir la cuota legitimaria
que debiera corresponderle; o
b) el testamento fue bien hecho de acuerdo al estado patrimonial del
testador en ese momento, pero al haber variado la composicin del
patrimonio entre la fecha del testamento (o la fecha de la donacin) y la
fecha de apertura de la sucesin, lo asignado al legitimario llamado no es
suficiente para alcanzar lo que le correspondera por legtima; o
c) hay una limitacin cualitativa de la legtima (por ejemplo, se la ha sujetado
a una condicin).
Aunque las tres citadas situaciones han sido colocadas bajo la denominacin
de "caducidad", tanto por lo que toca al momento en que la causal se
produce, como por el origen de la causa, como por los efectos y alcances
que genera, son ms las diferencias que los puntos que tienen en comn.
Porque, en verdad, lo nico esencial que hay en comn es la tutela a la
legtima de los herederos llamados forzosos, que por una u otra razn
resulta afectada cualitativa o cuantitativamente.
Por otro lado, cabe precisar que en cuanto a la mal llamada "caducidad", no
hay en verdad "caducidad del testamento", sino extincin o ineficacia de
disposiciones testamentarias que perjudiquen los derechos de ciertos
sucesores preferentes, o que no puedan ser ejecutadas, o que el Derecho,
sustituyndose en la voluntad del testador, considere que hay que suprimir
en todo o en parte. Por ende, el testamento como tal no caduca, a menos
que contenga exclusiva y nicamente disposiciones de tal suerte perjudicial
o no querida.

A. CADUCIDAD DEL HEREDERO


En tal sentido el ARTCULO 805 prescribe:
El testamento caduca, en cuanto a la institucin de heredero:

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1.- Si el testador deja herederos forzosos que no tena cuando otorg


el testamento y que vivan; o que estn concebidos al momento de su
muerte, a condicin de que nazcan vivos.
Este inciso se refiere a un tpico caso de invalidez; el Derecho priva de valor
total o parcialmente a la institucin del heredero nombrado, para que la
ceda por entero a otro con mayor derecho, o para que comparta su
situacin con otro que tambin lo tiene.
Es importante reflexionar sobre el fundamento del precepto. Lo que la
norma ha querido, no es imponer necesariamente al forzoso la calidad de
heredero retirando total o parcialmente la de otro, sino solamente impedir
que al instituir a otro se lesione la legtima del que la ley denomina forzoso.
Manuel Miranda Canales3 la institucin de herederos voluntarios solo es
posible cuando el causante no tenga herederos forzosos. En este caso que
sobrevenga uno, al otorgamiento del testamento en que designo heredero
voluntario, esta designacin queda sin efecto, por caducidad.
Puede argumentarse, por cierto, que la hiptesis del inciso 1) reposa en una
especie de voluntad presunta del causante. Es decir, que lo hubiera incluido
al forzoso en su testamento de estar nacido o concebido al momento de
testar. Pero este argumento no parece poderoso. En contra de esta
suposicin puede igualmente esgrimirse otra asimismo cierta: que, adrede,
el testador no quiso modificar su testamento incluso sabiendo que con
posterioridad a la confeccin del mismo haba sobrevenido el forzoso,
porque a dicho forzoso le ha entregado su legtima con donaciones o con
legados materia de otro testamento.
En otras palabras, la caducidad de la institucin de heredero prevista en
este inciso solo sera aplicable, a mi manera de ver, cuando al forzoso nada
se le ha dado ni a ttulo de herencia, ni de legado, ni con ninguna liberalidad
imputable a legtima. A la inversa: si el legitimario no instituido ya ha recibido
su legtima, carece de razn invocar el precepto.

Manuel Miranda Canales manual de derecho de sucesiones editorial:


ediciones jurdicas- segunda reimpresin - pg. 185. lima Per

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2.- Si el heredero renuncia a la herencia o muere antes que el testador


sin dejar representacin sucesoria, o cuando el heredero es el
cnyuge y se declara la separacin judicial por culpa propia o el
divorcio.
Estos casos se producen cuando no se da la representacin sucesoria,
porque de ser as, no habra caducidad.
La inutilidad de referirse a la renuncia es casi obvia. Efectivamente, si el
llamado a la herencia renuncia a ella sin dejar sucesores que pudieran
representarlo, no se produce delacin en su persona ni en su rama. En
realidad, como la renuncia surte efectos retroactivos al momento de la
apertura de la sucesin (artculo 677 in fine), de nada sirve que la ley
postule y ordene la caducidad de la institucin de heredero, por la sencilla
razn de que el llamado no quiere serio. Si el ordenamiento permite la
renuncia y apareja a ella la consecuencia de que para el heredero
renunciante no hay mecanismo sucesorio, para qu decir que caduca la
disposicin que le instituy como tal? Expresado con otras palabras: no
caduca el derecho derivado de la institucin; antes bien, el derecho existe
pero no se lo quiere y se renuncia l, de modo que la institucin no llega a
ser efectiva. Es intil establecer una condena de caducidad de la institucin
de heredero dispuesta por el testador para un supuesto en el cual,
definitivamente, no podra cumplirse la voluntad contenida en la disposicin.
Bien mirado, no estamos ante un genuino caso de invalidez, sino, como dice
Echecopar, de simple imposibilidad de ejecutar la voluntad del testador. O
para decirlo con nuestro vocabulario, es una clara hiptesis de ineficacia de
la disposicin testamentaria. No es que la ley la considere indigna de valer;
es que la voluntad no puede ver cumplido su destino.
En el captulo que el Cdigo dedica a la representacin sucesoria ya est
establecido que heredan al testador los descendientes del premuerto. Por lo
tanto, si no deja descendientes no hay sucesores en esa lnea. Lo de la
caducidad, pues, resulta por entero superfluo, ya que no se ve razn de
crear una figura que tiene por objeto suprimir del mundo jurdico una
designacin de heredero que de todas maneras no tiene ni va a poder tener
efecto alguno, se mire por donde se mire.
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El segundo supuesto del inciso 2) dispone la caducidad de la institucin


hereditaria que hubiera recado en la persona de quien el testador se
hubiera divorciado o separado judicialmente por culpa propia.
El asunto carece de complejidad. Por lo dems, ya est dicho en el artculo
353 del Cdigo, segn el cual los cnyuges divorciados no tienen derecho a
heredar entre s. Lo que aparentemente quiso el legislador reiterar en tema
de caducidad es que aunque el testamento haya designado heredero al
cnyuge, dicha designacin decae ipso jure desde que el divorcio es
declarado y con efectos retroactivos. La razn de estas normas parece
atendible: se supone que la institucin hereditaria se hizo en consideracin
al estatus matrimonial y al afecto consiguiente.
Pero hay que tener cuidado. Tanto el divorcio como la separacin judicial a
la que acto seguido me referir, han de haber sido posteriores al
testamento. Y eso no es todo. Tambin hay que tener tiento en cuestiones
de revocacin e interpretacin. Pongo un ejemplo: que el testador ya
divorciado revoque parcialmente el testamento otorgado antes del divorcio,
sin incluir entre las disposiciones que revoca aquella en la que institua
heredero a su ex cnyuge, salvo que concurran otras circunstancias
ilustrativas que demuestren voluntad contraria, me inclinara por preservar la
disposicin manteniendo firme la situacin hereditaria, porque todo
conducira a pensar que al momento de revocar el testador no quiso
retractarse del deseo de que lo heredara quien fue su cnyuge. Razones
residuales afectivas tendr quien as acta.
En materia de separacin la regla tambin es coherente con otra: la
contenida en el artculo 343 del Cdigo. Pero en sta, a diferencia de lo
dispuesto en el numeral 805, se dice con propiedad "culpa suya" y no culpa
propia. Y eso hay que aclararlo, porque una lectura ligera del inciso 2) que
comentamos podra dar a lugar a entender -absurdamente, desde luegoque se trata de separacin por culpa propia del testador, o por motivo
imputable a l. De todas maneras, hay que puntualizar, coincidiendo con
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Ferrero, que la extincin del derecho hereditario opera respecto del cnyuge
que hubiera sido causante de la separacin. Es decir, que no opera a la
inversa, de suerte que el inocente s hereda al culpable.
3.- Si el heredero pierde la herencia por declaracin de indignidad o
por desheredacin, sin dejar descendientes que puedan representarlo.
En este caso, tratndose de la indignidad o la desheredacin, no se
da la caducidad, si el heredero tiene descendientes, quienes puedan
representarlo en la sucesin.
En ambos casos hay inhabilidad sucesoria pasiva. En la desheredacin por
declaracin de voluntad del testador para privar de la legtima al "forzoso";
en la indignidad por declaracin de voluntad legal plasmada en una
sentencia. Y mientras que la primera ha de obedecer a causas anteriores a
la faccin testamentaria o existente en ese momento, la indignidad puede
tener origen por causas posteriores.
Atinente a la desheredacin, la norma del inciso 3) que comentamos no solo
es superflua y absurda compaera del artificio que es la regulacin de
caducidad. Peor an, la referencia en este lugar a la desheredacin es
errada y desafortunada. Porque la desheredacin (privacin de la legtima
por causa que la ley estima justa) es facultad privativa del testador y por lo
tanto solamente l puede hacerla. Y cuando lo hace, priva de legtima al
legitimario, lo que sin embargo no significa privarle de todo derecho
hereditario, porque puede dejarle algo de la herencia excluyndolo de la
legtima. Pero aunque lo prive de tal derecho, no puede caducar lo que
nunca naci, porque el tal supuesto heredero nunca fue instituido como tal,
sino que precisamente fue un no instituido adrede.
El legislador, tal vez, haya estado pensando en los casos en los que el
testador demanda procesalmente para justificar su decisin (artculo 751), o
cuando la desheredacin es contradicha (artculos 750 y 752). Sin embargo,
poco que se mire bien se ver que si las sentencias confirman la decisin
de testador, se tiene sta por correcta y valedera, de lo que se sigue que
esta desheredacin estuvo bien hecha, no hubo institucin de heredero que
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pueda hacerse caducar. Y a la inversa, si la sentencia es negativa y la


decisin del testador no se justificaba, pues no hubo desheredacin vlida,
pero en el testamento tampoco ha habido institucin de heredero.
Y entonces el afectado deber reclamar su cuota de legtima por imperio de
la ley, mas no porque el testador lo hubiera instituido eres por su voluntad,
que precisamente fue declarada como intencional y deliberadamente
contraria a la institucin. La declaracin de indignidad es una declaracin
judicial. Pero a diferencia de la que respecta a situaciones conyugales, de su
esencia tiene efectos retroactivos. Consentida o ejecutoriada la sentencia
que pronuncie la indignidad, el afectado es privado ab origine de lo que
hubiera podido tocarle por llamamiento legal o testamentario.
B. PRETERICIN DEL HEREDERO FORZOSO
ARTICULO 806: La pretericin de uno o ms herederos forzosos, in
valida la institucin de herederos en cuanto resulte afectada la
legtima que corresponde a los preteridos. Luego de haber sido
pagada sta, la porcin disponible pertenece a quienes hubieren sido
instituidos indebidamente herederos, cuya condicin legal es la de
legatarios.
El Cdigo no define la pretericin. Solamente anuncia su consecuencia:
invalida la institucin de heredero "en cuanto" se afecte la legtima del
preterido. A juicio de Ferrero hay pretericin cuando se infringe el artculo
737, que solamente permite instituir herederos voluntarios cuando no hay
forzosos En el artculo 737 contiene una regla destinada a proteger la
legtima y que por ende no es de preceptiva observancia cuando la legtima
ya ha sido pagada. Quiero decir, el testador puede instituir como heredero a
quien desee siempre que con ello no se lesione la legtima. Porque como el
carcter de heredero "forzoso" est anudado a la legtima, si sta ya ha sido
satisfecha totalmente, o se satisface con legados, la institucin de heredero
puede recaer en un no legitimario.
No puede ser otra la explicacin lgica y coherente, porque la interpretacin
contrario sensu del numeral 806 que ahora se comenta obliga a concluir que
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la invalidacin del ttulo de heredero solo ocurre si al hacerlo con ello se


lesiona la legtima. Hay pretericin de heredero forzoso dice el artculo 806
"en cuanto resulte afectada la legtima que corresponde al preterido". De
donde se deriva que no hay pretericin ni invalidez alguna si no resulta
afectada la legtima. El problema, entonces, gira alrededor de la legtima: la
afectacin de ella es la que determina la pretericin. La legtima es, segn
nuestra ley, la parte de la herencia de la que el testador no puede disponer
libremente cuando tiene herederos forzosos. Empero esta presentacin
tomada del artculo 723 del Cdigo es incompleta para el anlisis que ahora
nos preocupa, porque solamente muestra el lado negativo: legtima es
aquello de lo que no se puede disponer. Qu es, entonces, la legtima?,
la legtima es una cierta porcin del acervo patrimonial (ideal o ficticio) del
causante, resultante de determinar los activos, restar los pasivos y agregar
las donaciones. Una parte del valor de este acervo debe pertenecer a los
legitimarios y tienen derecho a recibirlo con motivo de la muerte de su
causante (aunque no necesariamente de l) si no lo recibieron en vida.
Ahora bien, sentado que la pretericin supone que la legtima "resulte
afectada", qu es esto de "afectar"? Evidentemente el legislador se ha
expresado tibiamente, porque no se trata de cualquier afectacin o
influencia. Se tiene varias hiptesis de afectacin. La ms prxima en el
artculo 807, que alude al menoscabo de la legtima; menoscabar algo es
afectarlo, desde luego. Hay otro caso legal de afectacin y adems
perfectamente vlido y expresado con la misma palabra: el segundo prrafo
del numeral 731 permite afectar la cuota reservada (legtima) de los
coherederos que concurran con el cnyuge sobreviviente. La legtima
tambin puede ser afectada por error, dolo u otro vicio de voluntad; o por
una dispensa de colacin que a la postre resulte excesiva; o por una
donacin exagerada (artculo 1629); o por establecer testamentariamente la
indivisin por plazo superior al legal.

C. MENOSCABO DE LA LEGTIMA

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ARTCULO 807.- Las disposiciones testamentarias que menoscaban la


legtima de los herederos, se reducirn, a peticin de stos, en lo que
fueren excesivas
Al igual que la de pretericin, esta figura nada tiene que ver con la
caducidad. Ni caducidad del testamento, ni de disposiciones testamentarias,
ni invalidez alguna; simple reduccin de las disposiciones que menoscaben
la legtima y correlativo complemento de lo que corresponda a sta. Lo que
nuestro Cdigo Civil regula en el artculo 807 es una pretensin bifocal. La
acto ad supplendam legtmam es pretensin que persigue el incremento de
la cuota asignada hasta lo que por legtima corresponda y, por efecto
natural, la reduccin de lo atribuido a otro u otros o que, sin estar atribuido a
nadie en especial, lesiona la legtima (por ejemplo, una condicin).
El menoscabo se diferencia de la pretericin en que sta es cualitativa
porque el legitimario es omitido de todo nombramiento en su derecho, y en
aqul la omisin es cuantitativa, porque habiendo sido llamado a suceder,
las instituciones o distribuciones hechas por el testador impiden que el
legitimario perciba el quantum a que tendra derecho. Y se diferencia de los
supuestos de caducidad mencionados en el artculo 805 en que no hay
circunstancias sobrevenidas que perjudiquen el derecho de uno y otorguen
a otro el derecho a heredar.
Dicho esto, de la lectura de esta norma en contraste con la precedente de
pretericin debe quedar claro que solo puede aludirse rectamente a
menoscabo cuando hay un derecho firme de sucesor y la legtima es
lesionada. Si bien el Cdigo circunscribe la lesin (menoscabo) a
disposiciones testamentarias, ciertamente tambin cabe pretensin basada
en iguales razones cuando la lesin encuentra origen en actos extra
testamentarios. Esto es, que solo puede acudirse a este numeral 807
cuando se intenta completar los derechos del legitimario que, sin haber sido
preterido, por efecto del rgimen sucesorio dispuesto por el causante no
puede recibir todo lo que la ley quiere que por legtima reciba.
Cabe precisar que la norma del artculo 807 se refiere a todas las
disposiciones testamentarias, mencionadas legalmente o no, cualquiera que
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fuera su naturaleza, y sin otras excepciones que las categorizadas como de


caducidad o de pretericin.4
La legtima no solo puede ser daada en su quantum de valor material o en
el derecho a ella, sino tambin en los derechos que confiere ser su titular;
por ejemplo si en la disposicin testamentaria en la que se nombre tutor se
le otorguen al nombrado atribuciones para la disposicin de los bienes; o
que se faculte al albacea para no rendir cuentas; o que se establezca la
obligatoria indivisin de la masa no empresarial, o por plazo superior al
legalmente permitido; entre otros casos en los que posiblemente no se
afecte el ejercicio pleno del derecho a ser legitimario y actuar sobre la
legtima, ni se afecte el derecho a tener la cuota ideal legitimaria, ni se
afecte el porcentaje que corresponda.

5. CADUCIDAD DEL LEGADO.


Benjamn Aguilar llanos reparase en que no se trata de la extincin de un
derecho por el transcurso de un determinado periodo de tiempo, sino de
otros supuestos legales que tornan al legado en inoperante 5.
El cdigo en su art. 772 seala que el derecho al legado se pierde si el
legatario muere antes que el testador, si el legatario se divorcia, o se separa
judicialmente del testador por su culpa, si el testador enajena el bien legado
o este perece sin culpa del heredero; casos que han sido tratados en la parte
final del captulo de los legados.6
Si el legatario muere antes que el testador; sobre el particular
diremos que al producirse la premoriencia del legatario, y al no haber
representacin sucesoria para estos casos, el legado se vuelve
ineficaz, retornando a la masa hereditaria para beneficio de los
sucesores, quienes ven acrecer sus cuotas, opera tanto en la

Juan Guillermo Lohmann Luca de Tena . DERECHO DE SUCESIONES 2002 - Tomos III - El

ABC del derecho civil extra patrimonial - PDF


5

Derecho de sucesiones benjamn Aguilar llanos pg. 456- editorial: San Marcos

E.I.R.L.- ao de edicin: 2009-12-31- lima - Per


6

Manual de Derecho de sucesiones: Manuel Miranda canales- pg. 186

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inhabilidad de un heredero sin representacin, como en los casos en


que el legado caduca.
Si el legatario se divorcia o separa judicialmente por su culpa; en
este supuesto, la norma opera como una suerte de sancin, ya
prevista en el libro de familia, como es de verse de los art. 343 que
alude a la separacin legal por culpa de uno de los cnyuges,
perdiendo este su derecho hereditario, y el art. 353 referido a que no
hay derecho hereditario entre los divorciados. En el presente caso, la
norma sancionadora se aplica en los casos de asignaciones
testamentarias dejadas por el causante a favor de su cnyuge,
asignaciones en forma de legado y que no pueden confundirse con
los derechos hereditarios que la ley otorga a los cnyuges , diferencia
que hay qu7e tomar en cuenta , pues puede darse el caso de que el
cnyuge pierda su derecho hereditario, pero no su legado como es el
supuesto de la desheredacin, que como sabemos afecta la legtima,
pero no se extiende a las donaciones o legados otorgados por el
causante; sin embargo, en el caso bajo comentario, la causal es clara
y si la separacin se ha dado por culpa del cnyuge, el legado habr
caducado. Obsrvese que la norma tambin alude al divorcio, el cual
si se produjo por culpa del conyugue igualmente habr operado la
caducidad del legado.
Si el testador enajena el bien legado o este perece sin culpa del
heredero; en el primer caso, ante la venta del bien, posibilidad real y
legal entonces al abrirse la sucesin del causante y no encontrarse
dentro de su patrimonio el bien legado, ese legado no podr
efectivizarse por su inexistencia, entonces se dice que el legado ha
caducado; en cuanto a que el bien perezca sin culpa del heredero
debemos entender que la norma se est refiriendo a los supuestos de
caso fortuito o fuerza mayor , que conducen a que el deudor no
asuma responsabilidad alguna, y en tal merito el heredero no tendr
que responder ante el legatario; sin embargo, si alguna culpa tuvo,
entendemos que el legado se convierte en legado de un
indeterminado, y por lo tanto el heredero deber devolver un bien no
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inferior ni superior a la calidad media , en consonancia con el art.


1143 del c.c.

6. EFECTOS
Mientras la prescripcin extingue la accin pero no el derecho mismo, la
caducidad extingue ambos. Esto quiere decir que, producida la caducidad,
no queda una obligacin natural subsistente.
Uno de los factores metodolgicos que se utiliza para hacer tal distincin es
el de si extinguida la accin, puede quedar vivo algn derecho y como
conclusin queda que en los casos que se califica como caducidad carece
de sentido considerar subsistente el derecho a la accin.
Esto puede ocurrir por dos razones. La primera, porque el derecho de que
se trata supone que el juez determine o liquide el derecho. Es decir, el
titular del derecho no tiene un crdito individualizado, declarado o liquidado
y la nica manera de lograrlo, es por medio de una resolucin jurisdiccional.
Al haberse extinguido la accin, se sigue como consecuencia que tampoco
subsiste su derecho.
La segunda razn, consiste en que muchas veces hay accin para pedir al
juez que declare o establezca sobre una situacin o relacin. Al no haber
accin, tampoco podr quedar establecida la situacin o relacin y, por
consiguiente, tampoco queda subsistente ningn derecho.
No obstante siempre que ni lo impidan normas expresas, las partes pueden
negociar un arreglo frente a aquellas circunstancias que hayan sido materia
de caducidad. En estos casos los que ocurrir es que aparece una nueva
relacin o situacin jurdica por efecto de la libre voluntad de las partes.
Para ARMAZA GALDOS podemos sealar como efectos los siguientes:

a. Las disposiciones testamentarias que menoscaban la legtima del


heredero son ineficaces, de tal manera que si bien la sucesin naci
como voluntaria, al caducar la institucin de heredero por haber dejado
7

El ABC del derecho civil extra patrimonial EGACAL. edicin 2011 PDF pg.
368

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el testador herederos forzosos que no tena cuando otorgo su


testamento, la

sucesin

deviene en legitimaria. Los herederos

legitimarios desplazan siempre a los herederos voluntarios, quienes


atendiendo a la voluntad del testador, a lo sumo podrn tener la calidad
de legatarios sobre la porcin disponible.
b. En el caso en el que se produzca la pretericin, los efectos son iguales
al supuesto anterior. Sin embargo la cualidad de herederos y herederos
aparentes, otorga otras posibilidades a los herederos postergados,
quienes se hallan perfectamente habilitados para ejercitar las acciones
contenidas en el articulo664 e impedir la relegacin de sus derechos.
c. Si la pretericin o las circunstancias convenidas en los casos de
caducidad de testamento se presentan sin que hayan herederos
instituidos, todo el testamento es invlido.
d. Si hay en el testamento herederos legitimarios instituidos y el testador
posterga a otros que tienen la misma condicin, obviamente se habra
propiciado la caducidad del testamento de manera parcial, por lo tanto,
se vern afectadas solamente aquellas disposiciones testamentarias en
cuanto afecten los derechos legitimarios de los herederos y no las otras
disposiciones.

INVALIDEZ ABSOLUTA DEL TESTAMENTO


1. CONCEPTO DE NULIDAD
La nulidad del testamento

es la sancin legal que lo invalida, en

virtud de alguna causa existente al tiempo de su otorgamiento


(LANATTA).
La nulidad, es la ineficacia de un acto jurdico, originada por la
ausencia de una de las condiciones de forma o fondo, necesarias
para su validez. Es as que en el derecho sucesorio, se presupone
nulo un testamento irregularmente otorgado (MIRANDA CANALES).
La nulidad, en general, puede ser entendida como la sancin
impuesta por la ley al acto jurdico porque el mismos se halla viciado
de algn de las causales constitutivas y, como consecuencia de ello,
normalmente, el acto deviene en ineficaz. Cuando se indica que el
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DERECHO
DE SUCESIONES
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vicio se refiere a una causa constitutiva, se quiere resaltar el asunto


en atencin a la estructura del acto, debido a que, justamente
cuando el acto es deficientemente estructurado y esta deficiencia es
grave, causar la nulidad del mismo. Este concepto general anotado,
es decir, entender el asunto de la nulidad del acto jurdico como una
sancin impuesta por la ley por haber sido gravemente estructurado,
constituye nocin bsica sobre la cual debe edificarse cualquier
concepto especifico que sobre nulidad de un negocio jurdico en
particular se pretenda (como la nulidad del testamento) (ARMAZA
GALDOS).
En cambio, en la nulidad parcial el acto jurdico tambin se halla
defectuosamente

estructurado,

sin

embargo,

esta

deficiente

estructura no lo afecta gravemente de modo que aquel acto puede


ser subsanado o convalidado. En ambos casos, por lo tanto, la
sancin

es

impuesta

debido

un

defecto

de

estructura,

consiguientemente, tanto en la nulidad como en la anulabilidad nos


hallamos frente a la denominada ineficacia estructural, pues las
causales que habrn de ser invocadas para perseguir la invalidez
estn referidas a la estructura del negocio jurdico y no a su
funcionalidad (ARMAZA GALDOS).
La invalidez del acto jurdico presupone la inexistencia de un juicio en
el cual se concluye que el acto jurdico no cumple con las exigencias
establecidas en el ordenamiento jurdico es as que el incumplimiento
de las exigencias se presenta cuando por lo menos algunos de los
elementos o de los presupuestos del acto jurdico no presentan
algunas de las condiciones o caractersticas exigidas por el
ordenamiento jurdico. Viene a constituir una sancin que la
normatividad

vigente

impone

al

acto

jurdico

que

presenta

irregularidades, esta sancin puede determinar que dicho acto


jurdico no produzca las consecuencias jurdicas a las que estaba
ordenado, o que dicho acto jurdico produzca consecuencias a las
cuales est dirigido, pero que estas pueden ser destruidas.
(BENJAMIN AGUILAR LLANOS)
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DERECHO
DE SUCESIONES
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La REVOCACION, CADUCIDAD y NULIDAD que integran el ttulo IX del


libro IV sobre derecho sucesorio, tiene en comn en que todas ellas dejan
sin efecto el testamento. Se diferencia en que la revocacin opera por
exclusiva voluntad del testador, el testamento caduca pierde su efecto por un
hecho ajeno a la voluntad del causante y la nulidad se produce cuando
desde su origen, tiene vicios que segn la ley invlida el acto.
As la diferencia entre inexistencia, nulidad y anulabilidad no es meramente
enunciativa. Resulta fundamental en relacin a la prescripcin. La
inexistencia no est sujeta a plazo de prescripcin alguno. La accin de
nulidad del acto jurdico prescribe a los diez aos (art. 2001 inc.1); y la
accin de anulabilidad a los 2 aos (art. 2001 inc. 4). De esta manera,
resulta importante tipificar el defecto del que adolece el testamento. Lo
expuesto es fundamental, pues si bien en la parte general hemos enfatizado
el carcter imprescriptible de las acciones petitorias de herencia y
reivindicatoria, de bienes hereditarios, as como en el captulo de caducidad
de los testamentos el de la accin del preterido, por mencin expresa en la
modificacin a un artculo del cdigo, la accin para invalidar el testamento
es prescriptible, de acuerdo a los plazos sealados. 8
En consecuencia la nulidad puede ser absoluta o relativa. Segn mejor
doctrina, la nulidad absoluta puede ser declarada de oficio cuando resulta
manifiesta, pueden alegarla quienes tengan inters o el ministerio pblico y
no el susceptible de ser subsanada por la confirmacin.
El cdigo civil de 1936 en su art. 1126 dispona que los actos jurdicos
incursos en nulidad relativa solo se tuvieran por nulos desde el da en que
quedara ejecutoriada la sentencia que los invalidara; esto ha sido
modificado, pues el cdigo civil actual, en su artculo 222, expresa que
dichos actos son nulos desde su celebracin por efecto de la sentencia que
los declare tales. Como veremos, existe un cambio sustancial que ha
incorporado los conceptos de nulidad absoluta y relativa en relacin a sus
efectos.
8

TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES Augusto Ferrero pg. 596

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DERECHO
DE SUCESIONES
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En sede de testamentos, si bien es cierto que nuestra legislacin separa la


nulidad absoluta del testamento de la nulidad relativa, tambin es cierto que
no se ven con claridad estas diferencias, sobre todo si tenemos en cuenta
que el inters que se protege en el testamento resulta siendo privado,
particular, y en atencin a ellos debera limitarse una ineficacia de esta
naturaleza, solo a la llamada nulidad relativa. Sin embargo, el cdigo civil
peruano trata ambas nulidades, y as podemos afirmar que el testamento
como acto jurdico est sujeto a las causales de nulidad y anulabilidad del
acto jurdico previsto en los arts. 219 y 221 del c.c.

2. NULIDAD DE LOS TESTAMENTOS


2.1 NULIDAD ABSOLUTA DE LOS TESTAMENTOS
Tal como ya ha quedado establecido, siendo el testamento un acto jurdico
por lo tanto deber cumplir con todas las exigencias, o requisitos necesarios
para la validez de los actos jurdicos en general, y que como meridianamente
lo seala el art. 140 del c.c, estos requisitos estn referidos al agente capaz,
que alude a la persona que lo otorga la misma que debe contar con
capacidad civil; objeto fsica y jurdicamente posible, referidos al objeto del
testamento que no solo debe ser posible materialmente sino guardar
conformidad a derecho; fin licito, que nos conduce a las normas imperativas
y por lo tanto de obligatorio cumplimiento; y observancia de la forma
prescrita, y que en sucesiones ello resulta siento indispensable por tratarse
de actos solemnes, a tal punto que de no cumplirse la forma, la misma
norma consigna la sancin, esto es la nulidad.
2.1.1 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LE FALTA LA MANIFESTACION DE
VOLUNTAD DEL TESTADOR

En doctrina se suele incluir en esta causal los testamentos que han sido
otorgados bajo violencia fsica en tanto que el acto no ha contado con la
libertad indispensable , a la par de que por ello falta una autntica voluntad,
entonces se dice que estamos ante la carencia de voluntad , pues se trata
de un acto no deseado, sino impuesto al testador por un tercero; no
entraran en este supuesto los testamentos otorgados por escritura pblica,
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DE SUCESIONES
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debido a la presencia de notario y testigos, y en menor medida podra


considerarse al testamento cerrado, por la misma razn de intervencin de
notario y testigos, cuya presencia descartara la violencia fsica contra el
testador, al menos respecto del acto de entrega del testamento propiamente
dicho.
Tambin se considera en doctrina como falta de manifestacin de voluntad
cuando estamos ante un testamento ilegible y por lo tanto no se puede
entender lo expresado en este, o su redaccin es confusa, lo que impide
entender y comprender cul es la voluntad del testador; el supuesto
comprendera los casos de testamentos cerrados u olgrafos , mas no el de
escritura pblica por la presencia de notario, quien estara en la obligacin
de solicitar claridad en la redaccin de las clausulas testamentarias.
2.1.2 CUANDO SEA CELEBRADO POR PERSONA ABSOLUTAMENTE INCAPAZ

A tenor de lo dispuesto en el art. 43 del cdigo civil, son incapaces absolutos


los menores de 16 aos, los privados de discernimiento por cualquier causa,
y los sordomudos, ciego sordos y ciego mudos que no pueden expresar su
voluntad de manera indubitable.
El art. 808 del c.c del cdigo civil, en su primera parte , alude a la nulidad del
testamento otorgado por incapaces menores de edad, y por los mayores
enfermos mentales cuya interdiccin ha sido declarada; sobre el particular, la
divisin que hace el legislador es prudente, pues si se trata de menores de
edad, los hay aquellos que por su edad cronolgica todava deberan ser
incapaces, sin embargo, han salido a la capacidad por haber contrado
matrimonio civil , o adquirido un tirulo que los habilite para ejercer una
profesin u oficio, supuestos contemplados en el art. 46 del c.c.

En cuanto a los enfermos mentales cuya interdiccin hay sido declarada, no


ofrece mayores dudas, sin embargo, la pregunta que habra que hacerse es
con respecto a los enfermos mentales que no han sido declarados en
9

Sobre la materia lo siguiente; El testador debe encontrarse en plena capacidad. Ello supone que
mentalmente sabe lo que hace, es decir, que no se encontraba demente o enajenado mentalmente. Hay
que tener en cuenta que la enfermedad no priva a quien la sufre de la facultad de testar siempre que
estuviese mentalmente lcido. La ancianidad tampoco puede justificar

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interdiccin, aun en estos casos, la nulidad del testamento sigue siendo tal,
claro que la prueba de la insania va a ser trascendente para que el juez se
pronuncie por la ineficacia del testamento.
2.1.3 CUANDO EL OBJETO ES INDETERMINABLE FISICA O JURIDICAMENTE
IMPOSIBLE

En el caso del testamento, este ser nulo cuando el objeto no pueda


identificarse, precisarse, no se pueda individualizar, y tambin cuando el
objeto no pueda cumplirse materialmente, o cuando el objeto del testamento
no guarde conformidad a derecho o est en contra abiertamente de la ley
2.1.4 CUANDO ADOLEZCA DE SIMULACION ABSOLUTA

La simulacin se presenta generalmente en los actos bilaterales, al


aparentarse celebrar un acto, pero que es solo apariencia porque en
realidad no hay voluntad para hacerlo; ahora bien, aplicar la simulacin
absoluta en sede de testamentos, resulta harto difcil, en tanto que estamos
ante un acto jurdico unilateral que no requiere la concurrencia de otra
persona para su existencia, a la par que resulta difcil se d una situacin en
que una persona aparenta testar no teniendo una voluntad real de hacerlo,
pues bien, puesto en ese escenario acaecido la muerte del testador que
habra simulado su testamento, como podramos atacar ese testamento,
como podramos hurgar la voluntad de una persona que ya no existe ,
preguntas difciles de dar respuesta. Por ello se cree que la simulacin
absoluta no es de aplicacin para el caso de nulidad del testamento.
2.1.5 CUANDO NO CUMPLA LA FORMALIDAD LEGAL

Este acto jurdico es solemne en tanto que obligatoriamente deba seguirse


la forma establecida por ley para que tenga vida; forma, debemos entenderla
como el conjunto de requisitos necesarios para que un acto produzca los
efectos deseados, y de lo que llevamos sealado, el testamento es un acto
jurdico formal, y de no cumplirse con estas formalidades, entonces se dice
que el acto es nulo.

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DE SUCESIONES
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Los requisitos formales deben cumplirse inevitablemente, escritura, el


testamento es siempre escrito, consignar la fecha de su otorgamiento,
consignar el nombre de su otorgante, y por ultimo debe estar firmado por el
testador. Sin las exigencias legales establecidas, tanto para el testamento
ordinario y para los especiales, no hay testamento, ser atacado de nulidad
insalvable.
Nuestro cdigo civil tambin regula situaciones especiales en las que el
testador es invidente y analfabeto, en las que se establecen, para garanta
del mismo testador, otros requerimientos de obligatorio cumplimiento. Se
pronuncia sobre el requisito de la firma en los invidentes y analfabetos, en la
hiptesis probable de que no puede ser dada por el testador. En este
supuesto y para evitar nulidades, la exigencia de la firma se suple con la
firma del testigo testamentario que el mismo testador designe.
2.1.6 CUANDO ES CONTRARIO A LAS LEYES QUE INTERESAN AL ORDEN
PBLICO Y A LAS BUENAS COSTUMBRES

Se dice que es contrario al orden pblico, la disposicin testamentaria por la


cual se establece un rgimen de indivisin entre varias personas y en la que
se dispone que el ltimo sobreviviente adquirir la propiedad definitiva del
bien, y entendemos el pronunciamiento, en tanto que la indivisin por
mandato de la ley puede ser dejada por el testador no de toda sucesin, sino
de una empresa que exista dentro del patrimonio hereditario; por otro lado,
no puede ser indefinida. As mismo, como sabemos el bien indiviso
pertenece a todos los coherederos, quienes tienen su cuota hereditaria, la
misma que no puede ser privada por voluntad del testador, salvo los casos
de desheredacin, y no puede ser privada porque se estara afectando la
legtima.
2.1.7 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LA LEY LO DECLARA EXPRESAMENTE

Sobre el particular, hay que decir que existen hasta 4 normas en las que el
legislador se pronuncia expresamente sobre la nulidad de los testamentos.
El art. 808 del c.c que ya hemos revisado, declara la nulidad del testamento
otorgado por el enfermo mental declarado en interdiccin, o el menos de
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edad; el art. 811 tambin ya tratado y que gira sobre la nulidad de los
testamentos por defectos de forma, esto es tratndose de los testamentos
ordinarios y el 813 que alude a los testamentos especiales; y por ltimo el
814 que seala que el testamento mancomunado es nulo, entendindose la
nulidad porque el testamento tiene como caracterstica ser individual, es
decir que el otorgado por una persona, con lo cual se garantiza una
autntica libertad testamentaria, un testamento no puede contener la
expresin de voluntad de varias personas, es preciso que las disposiciones
establecidas en este, emanen de una voluntad nica, el testamento al ser
otorgado en comn por 2 o ms personas resta autonoma y libertad a cada
uno de los otorgantes de manera que ninguna otra persona pueda
influenciar en la voluntad testamentaria u obstaculizar la facultad de
revocacin del testador en el caso que desee proceder de esa manera.

10

Juan Olavarra: As, la sucesin contractual implica el que los 2 o ms


voluntades finalmente concuerden y determinen con uniformidad de opinin
y criterio la disposicin de sus bienes con efecto post mortem, lo que de
suyo atenta contra la libertad, autonoma y espontaneidad que deben
caracterizar la voluntad testamentaria. En efecto, al igual como ocurre en los
contratos, las voluntades individuales de las partes contratantes terminan
fusionndose para formar una voluntad contractual en funcin al consenso
consumado, trayendo consigo la obligatoriedad de los trminos pactados.
Por el contrario los testamentos recprocos no adolecen de problema alguno
ya que en ellos los otorgantes han estado en forma individual y por
separado, y se han instituido recprocamente uno al otro como su heredero.
Es el caso de los cnyuges sin descendientes, ni ascendientes: el marido
testa y designa a su esposa como heredera y esta a su vez hace lo mismo
con su esposo. O tambin el caso de los hermanos solteros que no tienen
descendientes ni ascendientes y deciden testar

al otro hermano como

heredero.
10

Segn nuestra legislacin las disposiciones testamentarias deben ser la


expresin directa del testador (690), y se sanciona con nulidad el testamento
otorgado en comn por dos o ms personas (art. 814) JUAN OLAVARRIA VIVIAN
COMENTARIOS AL DERECHO DE SUCESIONES editora escolar lima 2010

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As tambin los testamentos coincidentes, en principio, tampoco adolecen de


problema alguno, sustancial o formal, que les resten eficacia, toda vez que
sus otorgantes testan en forma independiente solo que los trminos y
clusulas de los testamentos concuerdan en uno o varios o todos sus
puntos. Este es el caso de los hermano, que casa uno de ellos nombra a su
padre como heredero y siendo ambos copropietarios en partes iguales de
varios bienes en comn dejan respectivamente sus derechos y alcuotas a
su progenitor.
Por ltimo, en el caso de los testamentos simultneos, tampoco se aprecia
problema alguno que afecte su validez, ya que en el presente caso se trata
de dos facciones testamentarias independientes o separadas solo que una
est a continuacin de la otra, es decir, se trata de dos actos testamentarios
entre los cuales existe inmediatez en el soporte documentario, tal es el caso
de dos amigos que se apersonan a una misma notaria y otorgan ambos, por
separados, su testamento, uno a continuacin del otro.
2.2 NULIDAD RELATIVA DE LOS TESTAMENTOS
La nulidad es relativa cuando falta alguna

de esas caractersticas, es

confirmable, prescriptible o slo puede ser invocada por determinadas


personas.
En cuanto a los supuestos de las nulidades relativas de los testamentos,
encontramos normas claras y precisas que se pronuncian por esta sancin.
De conformidad con lo preceptuado en el artculo 221, el acto jurdico es
anulable por:
A. Incapacidad relativa del agente. De acuerdo al artculo 44, son relativamente
incapaces:
1) Los mayores de diecisis y menores de dieciocho aos de edad.
2) Los retardados mentales
3) Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre
4)
5)
6)
7)
8)

voluntad.
Los prdigos.
Los que incurren en mala gestin.
Los ebrios habituales.
Los toxicmanos.
Los que sufren pena que lleva anexa la interdiccin civil.

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B. Vicio resultante de error, dolo, violencia o intimidacin.
C. Simulacin, cuando el acto real que lo contiene perjudica el derecho de tercero.
D. Declaracin de tal por la ley11
A) ELTESTAMENTO ES ANULABLE POR INCAPACIDAD RELATIVA DEL
AGENTE.

El numeral 687 seala quienes son incapaces de otorgar testamento, y que


como ya lo hemos analizado, comprende tanto a los incapaces absolutos
(menores de edad, privados de discernimiento, sordomudos, sordo ciegos y
ciego mudos) como a los incapaces relativos, esto es, los retardados
mentales, los que sufren deterioro mental, los ebrios habituales y
toxicmanos, agregndose a ellos los que carecen, en el momento de testar,
de lucidez mental y de libertad necesaria.
En el caso de los incapaces absolutos, comprendidos en el numeral 687, si
fuera el caso de que estos hubieran otorgado testamento, la sancin es la
nulidad absoluta, lo que no ocurre con los incapaces relativos, que si se
diera el caso de haber testado, entonces su nulidad ser la relativa; por lo
tanto, no es clara la forma, y lleva a confusin, la segunda parte del art. 808
al remitirse al art. 687 sin hacer el menor distingo entre los incapaces que all
figuran.
Al interpretacin correcta de la segunda parte del art. 808 del c.c, debe estar
referida a que los testamentos anulables son los otorgados por los incapaces
relativos, y estos lo son, segn el art. 44 del c.c, los retardados mentales, los
que sufren deterioro mental, los ebrios habituales, los toxicmanos, y a todos
ellos debemos sumar una incapacidad transitoria que solo se presenta en el
acto de testar, esto es, a los que les falta lucidez mental en el acto del
otorgamiento.
B) ES

ANULABLE

EL

TESTAMENTO

OBTENIDO

POR

VIOLENCIA

INTIMIDACION O EL DOLO, Y TAMBIEN LO SERAN LAS DISPOSICIONES


TESTAMENTARIAS DEBIDAS A ERROR ESENCIAL DE HECHO O DE
DERECHO DEL TESTADOR, CUANDO EL ERROR APARECE EN EL

11

FERRERO COSTA tratado de derecho de sucesiones pg.597.

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TESTAMENTO Y ES EL UNICO MOTIVO QUE HA DETERMINADO AL
TESTADOR DISPONER

El testamento demanda una voluntad libre, autentica , y con pleno


conocimiento del acto; por lo tanto , si alguien fue forzado a testar, o fue
forzado a testar en un sentido opuesto al que deseaba el testador, entonces
ese testamento debe ser atacado, pues le falta lo esencial, que es la plena
libertad en el acto de testar; adems si la voluntad de testar est presente,
pero se encuentra viciada, debido a engaos, presiones, o padece de error,
entonces igualmente ese testamento deber ser atacado, pues no responde
a la autntica voluntad de su autor. Es por ello que los vicios del
consentimiento del acto jurdico parecen en sede de sucesiones para
demandar la ineficacia del acto testamentario. Entonces veamos por
separado cada uno de estos supuestos, debiendo precisar que el nfasis en
el tema ser desde la perspectiva sucesoria no desde el mbito propio del
acto jurdico.

ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA

Es claro que no se refiere a la violencia absoluta, la fsica, que si se diera,


entonces estaramos ante un supuesto de nulidad absoluta del testamento y
no la relativa; en consecuencia, se refiere a una de las manifestaciones de la
violencia que sera la intimidacin, como amenaza inminente y grave de un
mal futuro sobre la persona, familiares, o bienes de la vctima, lo cual lleva a
esta a realizar determinado acto. Se dice que en supuesto estamos ante una
voluntad. Pero viciada.

ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR DOLO

El dolo es causal de anulacin del acto jurdico, cuando el engao usado por
una de las partes ha sido tal que, sin este la otra parte no hubiera celebrado
el acto, obsrvese de ellos que esta maquinacin, dirigida a captar la
voluntad de la persona a travs de un engao, es propio de los actos
sinalagmticos, resultando difcil que se d en actos unilaterales, como es el
supuesto del testamento, sin embargo, el legislador la deja como posibilidad,

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en el caso de que la voluntad del testador haya sido capturada a travs del
engao realizado por terceras personas.
El jurista colombiano Vctor Hugo Caldern manifiesta que el dolo en los
testamentos puede revestir dos formas, por sugestin, cuando el tercero
logra que el testador odie a las personas que pensaba gratificar, con lo cual
afirma que la voluntad queda viciada al haberse sugestionado al testador,
quien bajo ese engao cambiara su acto beneficio, dejndole quizs la
asignacin a aquel que fue el que genero el engao. En cuanto al dolo por
captacin, en este supuesto el tercero simula un afecto especial hacia el
testador, para hacerse digno de algn beneficio por parte de este e incluso
mejorar su legado; como es de verse, en cualquiera de estos supuestos, el
problema mayor es como probar que ha habido engao, cuando la persona
que otorgo el testamento ya no existe; sin embargo se deja como posibilidad
abierta para atacar el testamento.

ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR ERROR

El error es la equivocacin, desacierto, concepto equivocado; ahora bien ,


para que el testamento pueda ser anulado por vicio del error, este debe
haber sido esencial, ya sea de hecho o de derecho que el error aparezca en
el testamento, como el nico motivo que determino su otorgamiento.
SANTOS BRIZ agrega que ... la doctrina y la jurisprudencia admiten el error
como causa invalidarte de los testamentos (...). ( ... ) Para que el error anule
el testamento es necesario que no pueda saberse ciertamente cul es la
persona que quiso beneficiar el causante, y no lo es cuando hay duda sobre
la identidad de los llamados. El error en los motivos no invalida el testamento
cuando resulta claro del mismo cul fue la intencin del testador... (Citado
por (JARA QUISPE)
El error esencial lo trata el art. 202 del cdigo civil en tres supuestos, a
saber: cuando recae en la propia esencia o una cualidad del objeto del acto
que, de acuerdo con la apreciacin general o en relacin a las circunstancias
deben considerarse determinantes de la voluntad. Es lo que podramos
llamar error en el negocio o error obstativo, y que llevado al testamento,
seria cuando el causante hace un testamento, pero en realidad lo que
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deseaba era hacer otro negocio jurdico. Como es de observar, es poco


probable exista este error en el testamento, y en todo caso, muerto el
testador, los interesados en atacar el testamento tendrn muchos problemas
para probar que efectivamente hubo error.
DOMNGUEZ BENAVENTE Y DOMNGUEZ AGUILA, sobre la invalidez del
testamento en caso de vicio de la voluntad por error en el asignatario,
refieren lo siguiente:
En el testamento el error en la persona del instituido constituye un vicio de la
voluntad porque la persona favorecida con la asignacin es substancial al
negocio que se ejecuta.
Es por ello que: 'El error en el nombre o calidad del asignatario no vicia
la disposicin, si no hubiere duda acerca de la persona'. De aqu resulta,
'a contrario', que si existiere error sobre la persona misma del heredero o
legatario, hay nulidad de la disposicin. Y esto es as por cuanto si hay duda
acerca de quin es el instituido, no se sabe con certeza a quin ha querido
favorecer el disponerte. Existe entonces una verdadera imprecisin acerca
del alcance de la voluntad del testador que impide darle cumplimiento.
Sobre el particular, ocurre el error al designar al beneficiario; sin embargo,
aun en ese supuesto se puede superar el vicio, acudiendo al art. 209 del
cdigo civil12, en tanto que el citado dispositivo da pie para hacer la
interpretacin, si del texto del testamento o de las circunstancias, resulta de
modo inequvoco que persona era la que el testador quera beneficiar.
Si Miguel, tiene dos sobrinos de nombres Juan y Pedro, el causante, en
atencin a que Juan lo sirvi en vida y lo acompao siempre, quiso
beneficiarlo con un legado en dinero, sin embargo, al designarlo en el
testamento yerra y nombra a Pedro. Entonces, en ese supuesto, y al
12

Artculo 209.- Casos en que el error en la declaracin no vicia el acto jurdico: El error en la
declaracin sobre la identidad o la denominacin de la persona, del objeto o de la naturaleza
del acto, no vicia el acto jurdico, cuando por su texto o las circunstancias se puede
identificar a la persona, al objeto o al acto designado

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poderse acreditar al verdadero legatario deseado por el testador, este


testamento surtir efecto debiendo entenderse que el legatario, en el
ejemplo ser Juan.
C) ES ANULABLE EL TESTAMENTO CUANDO LA LEY LO DECLARA COMO
TAL

El art. 812 del Cdigo civil dice textualmente: El testamento es anulable por
defecto de forma cuando no han sido cumplidas las dems formalidades
sealadas para la clase de testamento empleada por el testador. La accin
no puede ser ejercida en este caso por quienes ejecutaron voluntariamente
el testamento, y caduca a los dos aos contados desde la fecha en que el
heredero tuvo conocimiento del mismo.
La norma referida peca de no tener claridad, y ms bien lleva a confusin, en
tanto que pareciera ser que el legislador trata las formalidades ordinarias del
testamento gradundolas, en donde habra unas tan trascedentes que su
incumplimiento llevara a la declaracin de nulidad, como serian los casos
del art. 811 y 813, mientras que otras simplemente llevaran a la nulidad
relativa, pero ello no es as; en los testamentos, la formalidad es esencial; el
no cumplimiento de las formalidades originan la nulidad del testamento y no
su anulabilidad; entonces a que supuesto se est refiriendo la norma, que
otras formalidades existen en el testamento cuyo incumplimiento no
demandara su nulidad.
En los testamentos ordinarios, el no cumplimiento de la forma trae
inevitablemente la nulidad , conforme a los art. 811, 813, 814 del cdigo
civil,13 en los testamentos especiales hay formalidades trascendentes como
13

ARTICULO 811.- El testamento es nulo de pleno derecho por defectos de forma, si es infractorio
de lo dispuesto en el artculo 695 o, en su caso, de los artculos 696, 699 Y 707, salvo lo previsto en el
artculo 697
ARTCULO 813.- Los testamentos especiales son nulos de pleno derecho cuando falta la forma
escrita, la firma del testador o de la persona autorizada para recibirlos. Son anulables en el caso del
artculo 812.
ARTICULO 814.- Es nulo el testamento otorgado en comn por dos o ms personas

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el hecho de que sea escrito y firmado por el testador y por la persona que lo
recibe y ante la falta de estas estamos ante un supuesto de nulidad, art. 813
del c.c, en esta clase de testamentos especiales , hay otras exigencias que
no serian trascendentes y que ante su incumplimiento no demandara
nulidad sino anulabilidad , como es el caso de las firmas de los testigos, o
tratndose del testamento martimo el que se extienda en dos ejemplares, o
que se inscriba el testamento en el libro bitcora, y si no se cumple con ellos,
entonces si estamos ante un supuesto de nulidad relativa.
La norma comentada debi hacer referencia a los testamentos especiales, y
no decir en trminos generales que el incumplimiento de ciertas
formalidades en los testamentos daba lugar a la nulidad relativa.

3. EFECTOS
Son efectos de la Nulidad del Testamento los siguientes:
1)

El Testamento queda sin efecto, deviene en ineficaz y se invalida desde el


momento de la apertura de la sucesin, se tiene,

para tal caso, como

que la sucesin se hubiese aperturado sin testamento (ab intestato).


La ineficacia jams puede ser declarada antes de aperturarse la sucesin,
mientras el testador

exista,

no hay

transmisin

hereditaria, estando el

autor testamentario en la posibilidad en la posibilidad de revocar o alterar el


testamento que hubiera otorgado, cambiando el sentido de

sus

declaraciones testamentarias.
2) Si se declara la Nulidad de un testamento que revoca a otro anterior,

el

revocado no cobra vigencia sino que se le tiene como si jams hubiera sido
revocado.
Habindose declarado la nulidad de un testamento que haba revocado otro
anterior, retrotrayndose las cosas al estado inicial es evidente que, jams
se revoc testamento alguno, por

lo tanto,

no es que el testamento

revocado haya cobrado vigencia, sino que el testamento revocado en


realidad jams tuvo tal condicin.
3)

Declarada la nulidad de un testamento la sucesin se convierte en una


sucesin, quedando habilitados los herederos legales a tomar la herencia
del causante,

y si no hubieran estos,

la herencia deviene en vacante,

pasando a las instituciones del Estado sealadas en el Art. 830.


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4) La nulidad de algunas clusulas testamentarias no afectan a las dems,
como el caso de la pretericin de alguno de los herederos, en cuya
circunstancia son nulas nicamente las disposiciones testamentarias en
cuanto perjudican los derechos hereditarios del heredero relegado.
La

nulidad priva al testamento de los efectos normales, es decir de

aquellos efectos que el testador tuvo en miras al dictarlo. En consecuencia,


la nulidad del testamento origina la sancin que recae sobre las personas
beneficiarias-herederos, legatarios o beneficiarios de cargos y consiste en la
negacin de derechos para despus de la muerte a que estaba destinado el
acto, y las consiguientes restricciones, si el testamento haba comenzado a
ejecutarse.

La Nulidad del Testamento produce efectos hacia el pasado y hacia el futuro;


hacia el pasado procurando volver las cosas al estado anterior en que se
encontraban a su otorgamiento.

En materia testamentaria, este retrotrae

las cosas al momento anterior. El efecto de la nulidad se proyecta al futuro


porque el acto no tendr validez para transmitir derechos para despus de la
muerte.
Graciela Medina

refiere sobre los efectos propios de la Sentencia que

declara la nulidad del testamento son propios y por lo tanto es causa directa
de la obligacin restitutoria.

Por ejemplo,

si se declara nulo un

testamento despus de la entrega de los objetos legados, no hay necesidad


de iniciar acciones de restitucin,

la accin de restituir est implcita en la

de nulidad y tiene directa conexin con la relacin procesal.


Los efectos de la nulidad del testamento en relacin con las partes vara
segn que el acto se hubiere ejecutado o no.
Si se declara la nulidad del testamento antes que este se hubiere ejecutado,
los herederos, legatarios y destinatarios de los cargos, no podrn pretender
su cumplimiento.
Si el testamento hubiera sido cumplido y se hubiere dictado declaratoria de
herederos, incluyendo un heredero que base su vocacin en el testamento
impugnado,

esta debe ser modificada. Si en virtud del

un heredero ha entrado en posesin de la herencia,


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testamento nulo,
debe restituir los

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bienes a quien corresponda. Quien haya recibido bienes en virtud de un


testamento declarado nulo debe restituir a las personas a las que pase la
herencia, todos los objetos hereditarios de que hubiera tomado posesin
Respecto de la Nulidad del Testamento y sus efectos a terceros seala que:
A los terceros adquirentes de buena fe y a ttulo oneroso,
disposicin de la herencia sern

los actos de

siempre vlidos, tenga o no buena fe el

heredero aparente. Frente a terceros tambin sern vlidos los actos de


administracin de la herencia realizados por el heredero excluidos por
accin de nulidad,

la

cuando este haya entrado en posesin de la herencia.

Es decir, que si el heredero aparente ha realizado un contrato de locacin,


este debe ser respetado, salvo que el tercero sea de mala fe.

4. ACCIN DE NULIDAD Y ANULABILIDAD


La legitimacin de las acciones de nulidad del testamento le compete

cualquiera que tenga inters en la invalidez del mismo.


Los interesados en hacer valer la invalidez del testamento son los sucesores
legtimos;

no necesariamente los legitimarios,

a los cuales se ha

asegurado, en todo caso, la obtencin de la cuota a ellos asignada, aun


independientemente de una accin de nulidad.
La Accin de Nulidad del Testamento, es un derecho privado y su ejercicio,
una vez fallecido el testador,

depende de la iniciativa de los que puedan

tener inters en la declaracin de nulidad;

en este caso los herederos

instituidos y legatarios favorecidos en un testamento anterior o los herederos


que sucederan ab intestato en caso de declararse la nulidad.
Asimismo

la autora,

Graciela Medina seala que tienen legitimacin

para accionar los herederos legales a quienes les correspondera suceder si


el testamento se anulara. Los dems parientes,

aunque invoquen la

defensa de la memoria del muerto, no pueden interponer la accin.


Tambin estn legitimados para impugnar el testamento por defectos
materiales o formales,

que en virtud de una expectativa sucesoria,

quienes resulten favorecidos con la anulacin de las disposiciones viciadas;


entre

ellos,

los herederos

o legatarios favorecidos en un testamento

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anterior;

los sustitutos

cuando lo que se impugne sea solo la primera

sustitucin, y los herederos con derecho a acrecer.

CONCLUSIONES
1.El testamento es pues aquel documento que permite a una persona disponer
de sus bienes, es decir hacer que se cumpla su ltima voluntad antes de
su muerte, siempre y cuando cumpla con las formalidades exigidas por ley.

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2.Revocacin: Implica la ineficacia del testamento por la voluntad del propio


testador. La revocacin es un negocio jurdico unilateral mortis causa por el
que el causante deja sin efecto un testamento anterior.
3.Caducidad: Entendida como la ineficacia dispuesta por la ley en razn de La
caducidad se produce por el transcurso de un determinado plazo de tiempo
unido a la inobservancia de una conducta positiva. Su efecto es ipso iure y
radical.
4.Nulidad: Predica la ineficacia en razn de vicios o defectos constitutivos, ello
se produce cuando en su otorgamiento no concurren los requisitos
necesarios para su validez.
5.Ahora bien as como toda persona puede suceder a otra despus de su
muerte, es necesario tomar en cuenta la capacidad de la persona, es decir
la aptitud de la persona para ser sujeto de derechos y obligaciones y para
practicar actos con eficacia jurdica, y as dicha sucesin sea vlida.
6.El testamento cumple una funcin importante en el derecho de sucesiones,
pero para que este sea vlido tiene que cumplir con los requisitos exigidos
por ley, para lo cual la revocacin, caducidad y nulidad se van a encargar
de dejar sin efecto dicho testamento en caso padezca algn vicio o error.
7.Un testamento no del todo puede quedar anulado porque puede confirmarse
y con eso pretender tener ese acto jurdico como eficaz y valido.

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