Coleo SDE/CADE n 01/2009

Publicao Oficial

COMBATE A CARTIS
E PROGRAMA DE LENINCIA

Combate a Cartis e Programa de Lenincia (2009), 3 ed.

Secretaria de Direito Econmico, Ministrio da Justia
Conselho Administrativo de Defesa Econmica
Esplanada dos Ministrios, Bloco T
Edifcio Sede do Ministrio da Justia, 5 andar, sala 552
Braslia-DF, CEP 70064-900
Publicao Oficial

SUMRIO
1.

INTRODUO POLTICA DE DEFESA DA CONCORRNCIA

E COMBATE AOS CARTIS NO BRASIL .............................................................5
1.1

Cartis como a mais grave leso concorrncia

e aspectos gerais de seu combate .............................................................................................................................6

Quadro 1: Exemplo de cartel internacional punido

Cartel das Vitaminas ..................................................................................................................................................................8
1.1.1 Persecuo administrativa .................................................................................................................................9

Quadro 2: O Cartel das Britas ....................................................................................................................................11

1.1.2 Persecuo criminal ..............................................................................................................................................13
1.1.3 Persecuo civil...........................................................................................................................................................14

Quadro 3: Exemplo de resultado de ao: Operao Pacto 274 ...................................15

Quadro 4: Punio de empresas de consultoria O Cartel da Areia..............................16

2.

O PROGRAMA DE LENINCIA................................................................................17
2.1

Importncia.......................................................................................................................................................................................17

2.2

Introduo ao Programa de Lenincia ...............................................................................................................17

Quadro 5: O primeiro Acordo de Lenincia firmado ......................................................................19

2.3

Requisitos...........................................................................................................................................................................................20

2.4

Benefcios...........................................................................................................................................................................................20

2.5

Sistema de senhas ....................................................................................................................................................................21

2.6

Proposta...............................................................................................................................................................................................22

2.7

Fase de negociao confidencial.............................................................................................................................22

2.8

O Acordo de Lenincia......................................................................................................................................................23

2.9

Lenincia plus................................................................................................................................................................................24

2.10

Confidencialidade ...................................................................................................................................................................24

3.

PERGUNTAS FREQENTES.......................................................................................25
3.1

O que um cartel?..............................................................................................................................................................25

3.2

Qual foi o primeiro cartel punido pelo SBDC ps 1994? ........................................................25

3.3

Como deve agir uma empresa ou pessoa se for coagida por seus
concorrentes a formar cartel?........................................................................................................................................26

3.4

Que tipo de informao pode ser trocada no mbito de associaes

e sindicatos? ..................................................................................................................................................................................26

3.5

O segundo candidato ao Programa de Lenincia pode se beneficiar

de algum modo? .......................................................................................................................................................................27

3.6

Quando a SDE pode ser considerada ciente da existncia de um cartel? ................27

3.7

Como a obrigao de cooperao plena cumprida? ..............................................................27

3.8

E quando os ex-empregados e empregados no desejam cooperar? .............................28

3.9

O que significa cessar envolvimento? ...........................................................................................................28

3.10

Quem o lder do cartel? ........................................................................................................................................29

3.11

E se o Acordo de Lenincia no for celebrado?.....................................................................................29

3.12

E se houver incerteza quanto possibilidade de habilitao ao

Programa de Lenincia? .....................................................................................................................................................30

3.13

Como o Programa de Lenincia aplica-se a cartis internacionais? ................................30

3.14

O Acordo de Lenincia impede a indenizao na esfera cvel

pelos danos do cartel causados a terceiros? ..............................................................................................31

4.

COMO DENUNCIAR UM CARTEL ......................................................................32

5.

COMO OFERECER UMA PROPOSTA DE ACORDO DE LENINCIA...32

Aviso: Esta cartilha no substitui a Lei de Defesa da Concorrncia (Lei n 8.884/94) e pode ser
revista caso necessrio. Os exemplos includos no so exaustivos e no impem limites nas
atividades das autoridades brasileiras de defesa da concorrncia.

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1. INTRODUO POLTICA DE DEFESA DA

CONCORRNCIA E COMBATE AOS CARTIS NO BRASIL
A poltica brasileira de defesa da concorrncia disciplinada pela Lei n 8.884, de 11 de
junho de 1994, conhecida como Lei de Defesa da Concorrncia. Todos pessoas fsicas,
empresas pblicas e privadas, associaes de classe e sindicatos, independentemente do
setor de atuao esto sujeitos aos dispositivos dessa lei.
A aplicao da Lei de Defesa da Concorrncia, no mbito administrativo, realizada
por trs rgos, que compem o chamado Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia
(SBDC): a Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda (SEAE/
MF), a Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia (SDE/MJ) e o Conselho
Administrativo de Defesa Econmica (CADE), autarquia vinculada ao Ministrio da Justia.
A SDE, por meio do Departamento de Proteo e Defesa Econmica (DPDE), o rgo
responsvel por investigar infraes ordem econmica e por emitir pareceres novinculativos em fuses e aquisies. A SEAE, por sua vez, responsvel por emitir pareceres
econmicos em fuses e aquisies, bem como, facultativamente, elaborar pareceres em
investigaes sobre condutas lesivas concorrncia. O CADE um rgo colegiado que
realiza o julgamento final, em mbito administrativo, dos processos que investigam violaes
ordem econmica e dos atos de concentrao, aps a anlise dos pareceres proferidos
pela SDE e SEAE.
Alm disso, polcias e Ministrios Pblicos Federal e Estaduais esto a cargo da persecuo
criminal a cartis, conforme dispe a Lei n 8.137, de 27 de dezembro de 1990, que trata
sobre os crimes contra a ordem econmica.

Combate a Cartis e Programa de Lenincia

1.1

Cartis como a mais grave leso concorrncia

e aspectos gerais de seu combate
A investigao e punio de condutas real ou potencialmente
anticompetitivas praticadas por empresas, indivduos e associaes constitui uma das prioridades do Sistema Brasileiro
de Defesa da Concorrncia. So exemplos de condutas que
podem ser consideradas lesivas concorrncia a fixao de
preos ou condies de venda entre concorrentes (cartel),
acordos de exclusividade, discriminao de preos, venda
casada, recusa de negociao e prtica de preos predatrios.

Dentre as condutas anticompetitivas, o cartel a mais grave leso concorrncia.

Cartel um acordo entre concorrentes para, principalmente, fixao de preos ou quotas
de produo, diviso de clientes e de mercados de atuao. Cartis prejudicam seriamente
os consumidores ao aumentar preos e restringir a oferta, tornando os bens e servios mais
caros ou indisponveis.
O poder de um cartel de limitar artificialmente a concorrncia traz prejuzos tambm
inovao, por impedir que outros concorrentes aprimorem seus processos produtivos
e lancem novos e melhores produtos no mercado. Isso resulta em perda de bem-estar do
consumidor e, no longo prazo, perda da competitividade da economia como um todo.
Segundo a Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE, 2002),
os cartis geram um sobrepreo estimado entre 10 e 20% comparado ao preo em um mercado
competitivo, causando perdas anuais de centenas de bilhes de reais aos consumidores.
Nos ltimos anos, as autoridades de defesa da concorrncia de diversos pases intensificaram
seus esforos para identificar e impor severas sanes administrativas e criminais pela
prtica de cartel. Como exemplo, a Comisso Europia, de 1990 a 2008, aplicou multas
por formao de cartel que excederam 13 bilhes e os Estados Unidos, de 1997 a 2008,
aplicaram multas criminais que superaram US$ 3 bilhes, alm de outras sanes criminais.

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Na mesma linha, o Brasil, desde 2003, considera o combate a cartis uma prioridade
absoluta. A partir daquele ano, a SDE passou a utilizar ferramentas sofisticadas de investigao, como a realizao de operaes de busca e apreenso e a celebrao de acordos
de lenincia (espcie de delao premiada). A SDE est em crescente cooperao com
as autoridades estrangeiras, tendo ocorrido em fevereiro de 2009 a primeira operao
internacional simultnea em caso de cartel com a participao do Brasil (que atuou junto
do Departamento de Justia dos Estados Unidos, FBI e Comisso Europia). Paralelamente,
o CADE passou a impor multas recordes a empresas, funcionrios e sindicatos culpados
pela prtica de cartel.
Como reconhecimento da importncia do combate aos cartis, em 2008 foi editado
Decreto Presidencial que estabeleceu o dia 8 de outubro de cada ano como o Dia Nacional
do Combate a Cartis. O dia 8 de outubro foi escolhido porque nessa data, no ano de
2003, foi firmado o primeiro Acordo de Lenincia, instrumento que tem se mostrado
fundamental para garantir a condenao de cartis no Brasil.
Alm de combatidos administrativamente pelos rgos do Sistema Brasileiro de Defesa
da Concorrncia, por sua gravidade, no Brasil, cartis tambm so alvo de investigaes e
punies nos mbitos criminal e civil.
Os avanos do Programa Brasileiro de Combate a Cartis so reconhecidos internacionalmente, sendo que em maro de 2009, o Departamento de Justia dos Estados Unidos
afirmou que o Brasil o pas que mais tem se destacado nos ltimos anos, pelo crescimento
e consolidao de seu programa. Avaliaes internacionais como o da Global Competition
Review consideram o programa brasileiro como o que mais cresceu no mundo, servindo
de exemplo para outros pases.

Combate a Cartis e Programa de Lenincia

Quadro 1: Exemplo de cartel internacional punido Cartel das Vitaminas

Entre 1990 e 1999, as nove maiores fabricantes

mundiais de vitaminas (incluindo BASF AG, F.
Hoffman-La Roche AG, Aventis S.A., Merck KgaA
e Solvay Pharmaceuticals) dividiram o mundo em
regies de atuao. Como conseqncia, a concorrncia era eliminada e o consumidor pagava preos
artificialmente elevados por vitaminas A, B2, B5, C, E
e beta-caroteno.
O cartel foi descoberto porque um de seus participantes, a empresa RhonePoulenc (atual Aventis), confessou a prtica s autoridades norte-americanas e
europias e colaborou com as investigaes em troca de imunidade. Como resultado da investigao, o Departamento de Justia dos Estados Unidos fez acordos
com as investigadas F. Hoffman-La Roche e BASF, que resultaram na confisso da
prtica por tais empresas e no pagamento de, respectivamente, US$ 500 milhes
e US$ 225 milhes de multa. Houve tambm priso de executivos envolvidos.
Na mesma linha, em 2001, a Comisso Europia multou participantes do cartel
em mais de 850 milhes, multa recorde poca, sendo que a Rhone-Poulenc
recebeu imunidade administrativa por ter confessado a prtica no mbito do
Programa de Lenincia.
No Brasil, aps a investigao da SDE, o CADE puniu as empresas BASF,
F. Hoffman-La Roche e Aventis em mais de R$ 15 milhes pela prtica de cartel
com efeitos no mercado brasileiro. Segundo o Cade, essas empresas teriam
restringido a oferta e elevado os preos no Brasil de vitaminas na segunda
metade dos anos 90. O cartel tambm teria impedido a entrada de vitaminas
chinesas a preos mais baratos no Brasil.

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1.1.1 Persecuo administrativa

No mbito administrativo, cartis podem ser sancionados
com multas impostas s empresas pelo CADE que variam de
1 a 30% do seu faturamento bruto, excludos os impostos,
no ano anterior ao incio do processo, no podendo nunca
serem inferiores vantagem auferida, quando quantificvel.
Administradores responsveis pela conduta anticompetitiva
podem ser multados em valor que varia de 10 a 50% da
multa aplicada empresa. Outras pessoas fsicas, associaes
e demais entidades sem fins lucrativos podem ser penalizadas
com multas que variam de aproximadamente R$ 6 mil a R$ 6 milhes.
Multas em caso de reincidncia so dobradas.
Alm de multas, a Lei de Defesa da Concorrncia prev outras sanes aos condenados
por infrao concorrncia, tais como a publicao da deciso em jornal de grande
circulao s expensas do infrator; a proibio ao infrator de participao em licitaes e
de obteno de financiamentos de bancos oficiais por at cinco anos; e a recomendao
para que os rgos pblicos competentes no concedam aos infratores o parcelamento
de tributos federais por ele devidos ou cancelem incentivos fiscais ou subsdios pblicos.
Por exemplo, no caso especfico do cartel dos vigilantes, o CADE efetivamente proibiu que
as pessoas fsicas e jurdicas envolvidas obtivessem financiamento oficial e participassem
de licitaes realizadas pelo setor pblico, alm da multa.
A estratgia da SDE de focar os seus recursos disponveis no combate a cartis tem
permitido o desmantelamento de cartis com grande impacto para a economia brasileira.
Alguns elementos so indicativos desse fato: aproximadamente 15 acordos de lenincia
foram assinados desde 2003, e outros esto sendo negociados atualmente, inclusive com
membros de cartis internacionais. Como reflexo disso, o nmero de mandados de busca
e apreenso para obter provas de cartis tem aumentado significativamente: de 2003
a 2006, 30 mandados foram cumpridos, em 2007, 84 mandados foram cumpridos,
e, em 2008, 93 mandados foram cumpridos.

Combate a Cartis e Programa de Lenincia

Alm disso, o CADE tem demonstrado, em vrias ocasies, o seu comprometimento com a
punio severa dos cartis. Um exemplo importante foi o caso do cartel das britas, em que
o Conselho multou em 2005 as empresas representadas em quantias que variaram entre
15 e 20% do respectivo faturamento bruto no ano anterior ao da instaurao do processo.
Destaca-se a aplicao das multas em crescentes percentuais de 1% do faturamento bruto
aplicado primeira condenao de cartel (cartel do ao, condenao de 1999) at 22,5%
do faturamento bruto aplicado ao cartel de extrao da areia, condenado em 2008.
Outros cartis tambm foram condenados pelo CADE, tais como o cartel das companhias
areas (2004), o cartel dos vergalhes de ao (2005), o cartel contra os genricos (2005),
o cartel dos jornais (2005), o cartel internacional das vitaminas (2007), o cartel das
empresas de vigilncia (2007), o cartel dos frigorficos (2007) e o cartel de extrao
de areia (2008). Multas impostas pelo CADE por prtica de cartel superaram o valor de
R$ 340 milhes para um nico caso envolvendo trs empresas.
Alm disso, empresas e pessoas fsicas tm celebrado acordos para suspenso de processos
que investigam cartis. Por exemplo, em 2007, a empresa Lafarge celebrou Termo de Compromisso de Cessao de Prtica (TCC) com o CADE por meio do qual pagou contribuio
pecuniria de R$ 43 milhes em troca de ter o processo que investiga suposto cartel no
mercado de cimento suspenso em relao a ela. Acordos similares foram firmados com
determinados investigados em relao aos processos dos supostos cartis das embalagens
plsticas e mangueiras martimas.

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Quadro 2: O Cartel das Britas

Introduo: Um dos principais cartis desmantelados pelo SBDC foi o chamado Cartel da
Britas. Em 2002, a SDE recebeu uma denncia
sobre suposto cartel envolvendo empresas de
pedra britada na Regio Metropolitana de So
Paulo. As empresas operavam um cartel para
fixar preos, alocar consumidores, restringir a
produo e fraudar licitaes pblicas no mercado de pedra britada, insumo essencial para
a indstria de construo civil. As empresas
utilizavam software sofisticado para direcionar as vendas e fiscalizar o cumprimento do acordo. O cartel passou a atuar de forma mais sistemtica a partir de
fins de 1999, como forma de combater a queda no preo mdio do produto
que ocorria no mercado desde 1995.
Evoluo do Preo da Pedra Britada na RMSP
Deflacionado pelo ndice do IBGE de Custos de Pedra Britada na Construo Civil

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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

Busca e apreenso: Em 2003, a SDE e o Ministrio Pblico do Estado de So

Paulo realizaram a primeira operao de busca e apreenso em investigao
de cartis no Brasil. O procedimento foi realizado no Sindicato da Indstria de
Minerao de Pedra Britada do Estado de So Paulo (Sindipedras), com a cooperao da Advocacia-Geral da Unio.
Persecuo criminal: Houve intensa cooperao entre a SDE e o Ministrio
Pblico do Estado de So Paulo ao longo das investigaes e, como resultado,
processos criminais foram instaurados. Alguns processos criminais foram
encerrados com acordos penais que determinaram o pagamento de multas
e outras obrigaes, como o comparecimento por parte do administrador da
empresa perante o juiz periodicamente para atestar que no faz parte de cartel.
Condenao pelo CADE: Em 2005, o CADE multou as empresas investigadas
em quantias que variaram entre 15 a 20 por cento do faturamento bruto em 2001,
dependendo do respectivo grau de envolvimento de cada uma na administrao
do cartel. Algumas das empresas condenadas questionaram judicialmente a
deciso do CADE, sendo que, para tanto, o Poder Judicirio exigiu que o valor
da multa em discusso fosse garantido com fiana bancria. At o momento,
todas as decises judiciais consideraram vlida a deciso do Conselho.
Danos causados pelo cartel: Clculos conservadores indicam que o cartel das
britas causou prejuzo sociedade de, ao menos, R$ 80 milhes, apenas para o
perodo de 2000 a 2003.

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1.1.2 Persecuo criminal

Alm de infrao administrativa, a prtica de cartel tambm
configura crime, punvel com multa ou priso de dois a cinco
anos em regime de recluso. De acordo com a Lei de Crimes
contra a Ordem Econmica (Lei n 8.137/90), essa sano
pode ser aumentada de um tero at metade se o crime
causar grave dano coletividade, for cometido por um servidor pblico ou se relacionar a bens ou servios essenciais
para a vida ou para a sade. O Ministrio Pblico o rgo
responsvel pela persecuo criminal.
Desde 2003, a SDE, como rgo de defesa da concorrncia responsvel pelas investigaes administrativas de cartis, reconhece o importante fator dissuasrio da pena de priso
e est incrementando sua cooperao com as Polcias Federal e Civil e com os Ministrios
Pblicos para assegurar que administradores de empresas que no participem do Programa
de Lenincia detalhado abaixo estaro sujeitos persecuo e condenao severa no
mbito criminal.
Em vista desse objetivo, em dezembro de 2007, a SDE e a Polcia Federal celebraram acordo
de cooperao e estabeleceram um Centro de Investigaes de Cartis para a cooperao
e troca de informaes e documentos em investigaes administrativas e criminais dessas
infraes. Ressalte-se que a Lei n 10.446/2002 prev que a Polcia Federal pode investigar
crime de cartel quando houver repercusso interestadual ou internacional, sem prejuzo da
responsabilidade de outros rgos de segurana pblica.
Ainda, em 2008, o Ministrio Pblico do Estado de So Paulo foi pioneiro na criao de
um grupo especializado no combate aos cartis Grupo de Atuao Especial de Represso
Formao de Cartel e Lavagem de Dinheiro e de Recuperao de Ativos (GEDEC),
que contou com pleno apoio da SDE para sua implementao.
Hoje h pelo menos cem administradores brasileiros e estrangeiros que enfrentam
processos criminais no Brasil por prtica de cartel. Nos ltimos anos, ao menos 29 executivos j

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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

foram condenados por crime de cartel a penas que superaram os cinco anos previstos na lei
especfica, em vista de aplicao de agravantes previstos no Cdigo Penal. Destes, 19 foram
presos em flagrante quando combinavam aumento de preos em prejuzo do consumidor.
No mesmo sentido, em 2005, duas pessoas foram temporariamente detidas por suspeita
de crime de cartel. Em 2007, esse nmero chegou a 30 indivduos e, em 2008,
53 executivos foram temporariamente ou preventivamente detidos pelo mesmo motivo.
A priso temporria para esse ilcito no Brasil prevista por cinco dias, prorrogvel por igual
perodo. A priso temporria por crime de cartel, assim como em outros tipos de crimes,
atende ao objetivo de evitar o comprometimento e/ou destruio de provas consideradas
fundamentais eventual comprovao do cartel.
Outros pases tambm reconhecem a importncia da persecuo criminal para o combate
efetivo a cartis. Nos Estados Unidos, por exemplo, um administrador pode ser condenado
a at dez anos de priso e ao pagamento de multa de at US$ 1 milho. A pena mdia
aplicada para cartis nos Estados Unidos de 31 meses de priso, sendo que, desde 2000,
mais de 150 executivos j cumpriram pena no pas por prtica de cartel, inclusive executivos estrangeiros. O Reino Unido e Frana so outros exemplos de pases que, juntamente
com o Brasil e Estados Unidos, combatem criminalmente a prtica de cartel.

1.1.3 Persecuo civil

Membros de cartis esto sujeitos ainda persecuo na esfera civil. A Lei de Defesa da
Concorrncia prev que consumidores podem ingressar em juzo, diretamente ou por meio
de associaes, Ministrios Pblicos e PROCONs, para obter indenizao por perdas e danos
sofridos pela prtica de cartel. As aes de indenizao so realidade em outros pases,
sendo que as primeiras aes desse tipo j foram propostas no Brasil.

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Quadro 3: Exemplo de resultado de ao Operao Pacto 274

Cartis na revenda de combustveis: O setor de
combustveis propenso cartelizao por ter
caractersticas como produto homogneo,
semelhana dos custos, barreiras regulatrias e
atuao ativa por parte de Sindicatos de forma a
auxiliar na uniformizao ou coordenao das
condutas comerciais de seus filiados. O mero
paralelismo de preos, isto , o fato dos preos serem iguais entre diferentes
postos de combustveis no suficiente para punir a conduta. Assim como em
outros mercados, necessrio que outros indcios, preferencialmente provas
diretas, como atas de reunio com fixao de preo e escutas telefnicas com
autorizao judicial, sejam apresentadas para garantir a condenao.
Operao Pacto 274: Em maio de 2007, a SDE, em cooperao com a SEAE,
a Polcia Federal e o Ministrio Pblico do Estado da Paraba deflagraram
operao em Joo Pessoa e Recife para obter provas de cartel no mercado
de revenda de combustveis. A operao envolveu 190 agentes, que atuaram
em 26 locais de busca e cumpriram 16 mandados de priso temporria.
A operao foi chamada de Pacto 274, em referncia ao preo supostamente
combinado da gasolina (R$ 2,74).
Economia de R$ 32 milhes anuais aos consumidores: Os efeitos positivos
para a economia decorrentes da ao do rgo de concorrncia muitas vezes
se fazem sentir no momento em que ao deflagrada e no ao fim de um
processo. No caso da Operao Pacto 274, o preo mdio da gasolina tipo C
em Joo Pessoa passou de R$ 2,74/litro, em abril de 2007, para R$ 2,37/litro,
em dezembro do mesmo ano (ver grfico abaixo). Os efeitos diretos imediatos
da operao para os consumidores de combustveis de Joo Pessoa, ao se
considerar a queda no preo e a elevao no consumo, podem ser estimados em
cerca de R$ 500 mil em maio de 2007. Assumindo que as demais condies
de mercado permaneceram estveis, estima-se um ganho anual de at
R$ 32 milhes aos consumidores decorrentes da Operao Pacto 274.
15

Combate a Cartis e Programa de Lenincia

Evoluo do preo e do consumo, de gasolina tipo C, em Joo Pessoa

Quadro 4: Punio de empresas de consultoria O Cartel da Areia

Empresas e pessoas fsicas que auxiliam na implementao de um acordo de
cartel tambm esto sujeitas s penalidades da lei.
Em 2008, o CADE puniu com multa recorde o chamado Cartel da Areia.
O cartel envolveu as empresas Sociedade dos Mineradores do Rio Jacu
SMARJA, Sociedade Mineradora Arroio dos Ratos SOMAR e Aro Minerao,
atuantes no ramo de extrao de areia na regio de Porto Alegre. As empresas
fixaram o preo de seus servios e acordaram respeitar a carteira de clientes
umas das outras. A multa imposta chegou a 22,5% do faturamento das empresas
envolvidas no ano anterior ao da instaurao do processo. Alm disso, o CADE
puniu a empresa Comprove Consultoria e Pericia Contbil Civil por ter auxiliado
na implementao do cartel por meio de elaborao de estudo para a paridade
de preos entre as empresas.
Autoridades estrangeiras tambm tm punido consultores de cartis. Recebeu
destaque o caso do cartel das mangueiras martimas, em que um consultor do
cartel confessou sua participao no ilcito nos Estados Unidos, pagou multa
criminal e acordou cumprir 30 meses de priso. O consultor tambm foi condenado
criminalmente no Reino Unido e acabou sendo extraditado para cumprir pena
naquele pas.
16

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2. O PROGRAMA DE LENINCIA
2.1 Importncia
Cartis so difceis de detectar e investigar sem a cooperao dos participantes da conduta,
dado seu carter sigiloso e fraudulento. Por essa razo, um nmero expressivo de jurisdies
adotaram programas de lenincia de modo a desvendar tais condutas, tais como frica
do Sul, Alemanha, Austrlia, Canad, Espanha, Estados Unidos, Frana, Holanda, Hungria,
Irlanda, Israel, Japo, Nova Zelndia, Portugal, Reino Unido e Unio Europia.
O Brasil no exceo a essa regra: a Lei n 8.884/94 reconhece que do interesse dos
consumidores brasileiros conceder benefcios quele participante de cartel que queira pr
um fim na conduta e cooperar de forma plena e ampla com as autoridades de defesa
da concorrncia de modo a permitir a condenao dos demais participantes do cartel.
O interesse dos cidados brasileiros de ver desvendados e punidos cartis supera o
interesse de sancionar uma nica empresa ou indivduo que possibilitou a identificao,
desmantelamento e punio de todo o cartel.

2.2 Introduo ao Programa de Lenincia

O Programa foi introduzido na Lei de Defesa da Concorrncia em 2000 e a SDE o rgo
competente para negociar e firmar o Acordo de Lenincia. O artigo 35-B da Lei de
Defesa da Concorrncia autoriza a SDE a celebrar acordos de lenincia com pessoas fsicas
e jurdicas, em troca de confisso e colaborao na investigao da prtica denunciada,
com a extino total ou parcial das penalidades administrativas originalmente aplicveis
pela prtica de cartel. Tais disposies so complementadas pelo artigo 35-C da mesma
Lei, que dispe que o cumprimento dos requisitos de um Acordo de Lenincia extingue
automaticamente a punibilidade do beneficirio quanto aos crimes previstos na Lei de
Crimes contra a Ordem Econmica (Lei n 8.137/90).
Ao emitir sua deciso final sobre o caso, o CADE deve verificar se o beneficirio do Acordo
de Lenincia cumpriu os termos e condies nele dispostos. Se isso for verificado, aplica-se a
imunidade total ou parcial concedida pela SDE e extingue-se automaticamente a punibilidade na esfera criminal.
17

Combate a Cartis e Programa de Lenincia

O primeiro candidato ao Programa de Lenincia apresentou-se SDE em 2003, aps a

realizao de duas operaes de busca e apreenso naquele ano, momento no qual
a Secretaria j havia obtido reputao positiva perante a comunidade empresarial quanto
sua capacidade de desvendar prticas anticompetitivas. Desde aquele ano, a SDE tem
aperfeioado o Programa de Lenincia com o intuito de torn-lo mais transparente e previsvel. Aproximadamente 15 acordos foram celebrados at julho de 2009 e outros esto
em negociao.
Alm disso, o CADE j reconheceu em diversas ocasies que o Programa de Lenincia
um dos instrumentos de investigao mais efetivos para se prevenir e punir cartis.
Em 2007, o CADE concedeu integralmente os benefcios nos termos do Acordo de
Lenincia celebrado com participante de cartel de servios de vigilncia no Rio Grande
do Sul, que foi o primeiro acordo do tipo celebrado no Brasil (vide abaixo).

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Publicao Oficial

Quadro 5: O primeiro Acordo de Lenincia firmado

Proposta de Lenincia: Em outubro de 2003,
um dos membros de cartel promovido por
empresas de servios de vigilncia do Rio
Grande do Sul para fraudar licitaes pblicas
apresentou-se SDE para delatar um cartel e
cooperar com as autoridades. O alvo do cartel eram licitaes organizadas principalmente
pela Superintendncia Regional da Receita
Federal no Rio Grande do Sul e pela Secretaria Municipal de Sade de Porto
Alegre. A fim de obter imunidade total das multas administrativas e das sanes
criminais, o beneficirio do Programa de Lenincia apresentou provas diretas
das fraudes s licitaes, incluindo testemunhos de empregados e documentos
trocados entre os integrantes do cartel.
Buscas e Apreenses: Foram realizadas operaes de busca e apreenso
simultaneamente em quatro empresas e duas associaes de classe envolvidas
nas fraudes. As provas apreendidas demonstraram que as empresas denunciadas realizavam reunies semanais para combinar as propostas nas concorrncias
e preges pblicos.
Persecuo Criminal: Houve intensa cooperao com o Ministrio Pblico ao
longo do caso e, como resultado, inquritos criminais foram instaurados contra
as pessoas fsicas envolvidas no cartel, com exceo do beneficirio do Acordo
de Lenincia.
Condenao do CADE: Em 2007, o CADE imps multas que variaram de 15 a
20% do faturamento bruto de 2002 a 16 empresas pela prtica de cartel.
Administradores das empresas condenadas e trs associaes de classe tambm
foram condenados e multados pelo CADE. As multas impostas foram superiores
a R$ 40 milhes. Na mesma ocasio, o CADE reconheceu que o beneficirio
do Programa de Lenincia cumpriu as condies impostas no Acordo e,
portanto, nenhuma sano lhe foi imposta na esfera administrativa, tendo havido
ainda a extino automtica da punibilidade no mbito criminal.
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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

2.3 Requisitos
Nos termos da Lei de Defesa da Concorrncia,
os seguintes requisitos devem ser observados para
habilitao ao Programa de Lenincia:
(a) O proponente (empresa ou pessoa fsica) deve ser
o primeiro a se apresentar SDE e a admitir sua participao na prtica denunciada. Se uma empresa se
habilita para lenincia, todos os seus funcionrios
que admitirem seu envolvimento no cartel recebero
o benefcio da lenincia da mesma forma que a empresa, desde que assinem o Acordo de
Lenincia juntamente com a empresa e colaborem com a SDE durante as investigaes.
Por outro lado, caso a empresa no queira aplicar para o Programa de Lenincia, seu funcionrio pode faz-lo individualmente, caso em que a proteo no se estende empresa.
(b) O proponente deve cessar seu envolvimento na prtica denunciada.
(c) O proponente no pode ser o lder da prtica denunciada.
(d) O proponente deve concordar em cooperar plenamente com a investigao.
(e) A cooperao deve resultar na identificao dos outros membros do cartel e na
obteno de provas que demonstrem a prtica denunciada.
(f) No momento da propositura do Acordo, a SDE no pode dispor de provas suficientes
para assegurar a condenao do proponente.

2.4 Benefcios
O Programa de Lenincia concede imunidade administrativa total ou parcial para as empresas
e pessoas fsicas, dependendo da SDE ter conhecimento prvio da conduta ilegal em questo.
Se a SDE no tinha conhecimento prvio sobre a existncia do cartel, o beneficirio pode
ter direito imunidade total. Se a SDE estava previamente ciente sobre o cartel, a penalidade
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Publicao Oficial

aplicvel pode ser reduzida de um a dois teros, dependendo da efetividade da cooperao

e da boa f da parte no cumprimento do Acordo de Lenincia. No Acordo de Lenincia,
a SDE declara se tinha conhecimento prvio da conduta, de modo a dar maior previsibilidade
parte quanto aos benefcios esperados com o acordo.
O Acordo de Lenincia protege os dirigentes e administradores da empresa beneficiria
tanto na esfera administrativa quanto criminal se essas pessoas fsicas assinarem o Acordo
de Lenincia em conjunto com a empresa e cumprirem os requisitos dispostos em lei.
De acordo com a Lei de Defesa da Concorrncia, a celebrao do Acordo de Lenincia
determina a suspenso do curso do prazo prescricional e impede o oferecimento de
denncia criminal contra tais pessoas fsicas. Ao julgar o caso, se o CADE verificar que o
Acordo de Lenincia foi cumprido, extingue-se automaticamente a punibilidade dos crimes
previstos na Lei de Crimes contra a Ordem Econmica (Lei n 8.137/90).
Ainda que no seja requisito previsto na Lei n 8.884/94, havendo anuncia da parte,
a SDE pode convidar o Ministrio Pblico Federal ou Estadual para atuar como interveniente-anuente do acordo. O Ministrio Pblico reconhece o Programa de Lenincia como
importante pilar no Programa de Combate a Cartis e importante destacar que nenhum
beneficirio de Acordo de Lenincia enfrentou processo criminal pela prtica denunciada,
o que tem garantido o sucesso do Programa.

2.5 Sistema de senhas

A SDE pode conceder uma senha (marker system) para proteger a posio de um
candidato na fila para o Acordo de Lenincia por um perodo de no mais de 30 dias,
de modo a lhe permitir que obtenha as informaes e provas necessrias sobre a conduta
denunciada. Para se habilitar senha, o candidato deve fornecer SDE informaes a
respeito de seu nome e endereo, os co-partcipes do cartel (quem), os bens e locais
afetados (o qu e onde) e, se possvel, a durao estimada do cartel (quando).
O candidato deve informar tambm sobre outras propostas de Acordo de Lenincia sobre
a mesma prtica apresentadas a outras jurisdies.

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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

2.6 Proposta
A proposta de Acordo de Lenincia pode ser submetida SDE na forma escrita ou oral.
Se submetida oralmente, o procedimento o seguinte:
(a) A parte interessada contata o Chefe de Gabinete da SDE para marcar uma reunio.
(b) Na reunio, a parte interessada apresenta um resumo da prtica anticompetitiva
(o qu, quando e onde), incluindo a qualificao do proponente e a identificao dos
outros envolvidos na referida prtica (quem) e uma descrio das provas que podem ser
apresentadas para a SDE (nenhuma prova deve necessariamente ser trazida SDE em uma
primeira reunio).
(c) O Secretrio de Direito Econmico ou seu Chefe de Gabinete prepara um breve termo
com o contedo da reunio, a ser mantido pelo requerente.
(d) Em cada reunio, at que o Acordo seja celebrado, um novo termo elaborado e
entregue ao requerente.
Se a proposta for submetida por escrito, o procedimento o seguinte:
(a) A proposta deve ser submetida SDE em um envelope lacrado e claramente identificado
com os termos Proposta de Acordo de Lenincia e Confidencial.
(b) A proposta receber tratamento confidencial e somente o Secretrio de Direito Econmico
e seu Chefe de Gabinete tm acesso.
(c) A proposta deve conter um resumo da prtica anticompetitiva (o qu, quando e
onde), incluindo a qualificao completa do proponente e a identificao dos outros
envolvidos na referida prtica (quem), e uma descrio das provas que podem ser
apresentadas para a SDE.

2.7 Fase de negociao confidencial

O perodo de negociaes deve ser concludo em seis meses contados da apresentao
da proposta. Tal perodo pode ser estendido por perodos adicionais no superiores a seis

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Publicao Oficial

meses no total, a critrio da SDE, desde que no haja nenhum outro candidato ao Acordo
de Lenincia para a mesma infrao noticiada.
Somente o Secretrio de Direito Econmico e seu Chefe de Gabinete participam da fase de
negociao e, caso o Acordo no seja firmado (seja por desistncia da parte ou rejeio
da SDE), eventuais documentos entregues so devolvidos para o proponente, no permanecendo qualquer cpia na SDE.

2.8 O Acordo de Lenincia

Caso a proposta seja aceita, um Acordo de Lenincia
celebrado entre a SDE e o proponente. Os principais termos
e condies do Acordo so os seguintes (modelo de Acordo
est disponvel em www.mj.gov.br/sde):
(a) Identificao completa do beneficirio e de seus representantes legais, incluindo dados
de contato.
(b) Descrio completa da prtica denunciada, incluindo a identificao dos outros participantes e de sua respectiva participao no cartel.
(c) Confisso da participao na prtica denunciada pelo beneficirio.
(d) Declarao do beneficirio de que no esteve frente da prtica denunciada (i.e., de que
no foi o lder do cartel).
(e) Declarao do beneficirio de que cessou sua participao na prtica denunciada.
(f) Lista com todos os documentos fornecidos ou que sero fornecidos pelo beneficirio
com o intuito de demonstrar a existncia da prtica denunciada.
(g) Obrigao do beneficirio de cooperar plenamente com as autoridades durante toda
a investigao.
(h) Disposio de que o no-cumprimento das obrigaes previstas no Acordo de Lenincia
pelo beneficirio resultar em perda da imunidade em relao a multas e outras sanes.
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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

(i) Declarao da SDE de que o beneficirio foi o primeiro a se candidatar lenincia.

(j) Declarao da SDE de que no dispunha de provas suficientes para garantir a condenao do beneficirio pela prtica denunciada.

2.9 Lenincia plus

Assim como ocorre em outros pases, um eventual candidato que no se qualificar para
a celebrao de um Acordo de Lenincia em relao determinada conduta sob investigao (seja porque foi o segundo a se candidatar ou por ter sido o lder do cartel),
mas que fornecer informaes relevantes acerca de um outro cartel, e cumprir com os
demais requisitos do Programa de Lenincia, receber todos os benefcios da lenincia em
relao segunda infrao e reduo de um tero da pena que lhe seria aplicvel com
relao primeira infrao.
O objetivo incentivar empresas e pessoas investigadas a levar em considerao a possibilidade de se habilitarem junto SDE a um Acordo de Lenincia com relao a todos
seus mercados de atuao. Para fazer jus aos referidos benefcios com relao ao
primeiro cartel, o interessado tem que denunciar o segundo cartel antes que o primeiro
caso seja enviado pela SDE ao CADE para julgamento final.

2.10 Confidencialidade
A identidade do beneficirio do Acordo de Lenincia ser mantida
confidencial em relao ao pblico em geral durante todo o
curso da investigao at o julgamento do caso pelo CADE.
Com respeito aos outros investigados no processo (chamados de
representados), eles tm direito de acesso aos documentos dos
autos relevantes relacionados prtica. Sempre que consistente com
os requisitos do devido processo legal, a SDE conceder tratamento
confidencial a extratos do processo de forma a proteger informaes
comercialmente sensveis do beneficirio do Acordo de Lenincia.

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Publicao Oficial

3.

PERGUNTAS FREQENTES

3.1 O que um cartel?

Qualquer ato que tenha por objeto ou efeito limitar,
falsear ou de qualquer forma prejudicar a livre concorrncia ou a livre iniciativa pode ser considerado ilcito
administrativo, alm de poder configurar crime.
Um cartel pode envolver as seguintes prticas: (a) fixao de preos, por meio da qual
as partes definem, direta ou indiretamente, os preos a serem cobrados no mercado;
(b) estabelecimento de restries / quotas na produo, que envolve restries oferta
ou produo de bens ou servios; (c) adoo de prtica concertada com concorrente
em licitaes pblicas (e.g., combinao quanto ao teor de cada uma das propostas);
e (d) diviso / alocao de mercados por reas ou grupos de consumidores.
Os participantes de cartis sabem que esto cometendo um ilcito e, por isso, se valem
de manobras que criam obstculos sua deteco. A comunicao entre os membros
do cartel ocorre, via de regra, de maneira sigilosa e com poucos rastros, o que dificulta o
acesso prova documental. Da decorre a importncia de um Programa de Lenincia
que, ao conceder benefcios a um membro do cartel em troca de cooperao, permite a
identificao e punio da prtica que traz prejuzos substanciais ao consumidor brasileiro.

3.2 Qual foi o primeiro cartel punido pelo SBDC ps 1994?

O primeiro cartel punido pelo Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia nos termos
da Lei n 8.884/94 foi o chamado Cartel do Ao. Em 1999, CSN, Cosipa e Usiminas
foram condenadas pelo CADE a pagar multa de mais de R$ 50 milhes (valores da poca)
por prtica de cartel na comercializao de ao plano comum. O aumento paralelo de
preos e a ocorrncia de uma reunio entre os concorrentes, anterior ao efetivo aumento,
foram considerados provas suficientes para a condenao. Foi ajuizada ainda ao penal
contra os dirigentes das empresas, ainda pendente de julgamento final.

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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

Aps essa condenao, muitas outras se seguiram, como a condenao do cartel dos
estaleiros (2001), cartel na revenda de combustveis em Goinia e Florianpolis (2002),
cartel das companhias areas (2004), cartel das britas (2005), cartel dos jornais do Rio
de Janeiro (2005), cartel dos vergalhes de ao (2005), cartel das auto-escolas de Santos
(2006), cartel das vitaminas (2007), cartel contra os genricos (2007), cartel dos vigilantes
do Sul (2007), cartel dos frigorficos (2007) e cartel de extrao da areia (2008). Outros
300 cartis esto sendo investigados atualmente pelas autoridades administrativas e criminais. Multas a um nico cartel formado por trs empresas superaram R$ 340 milhes e dez
executivos j foram condenados criminalmente por prtica de cartel em primeira ou segunda
instncia judicial.

3.3 Como deve agir uma empresa ou pessoa se for coagida

por seus concorrentes a formar cartel?
A empresa ou pessoa coagida deve denunciar o cartel SDE. Se a empresa ou pessoa
chegou a integrar o cartel, possvel a celebrao de um Acordo de Lenincia com a SDE,
em que, em troca de imunidade total ou parcial administrativa e imunidade total criminal,
a parte colabora efetivamente com as investigaes e cumpre os demais requisitos
previstos na lei.

3.4 Que tipo de informao pode ser trocada no mbito de

associaes e sindicatos?
Associaes e sindicatos podem se transformar em fruns de encontro de participantes
de cartel, da o cuidado em se assegurar que seu funcionamento seja lcito. Informaes
relativas a preocupaes comuns de natureza ambiental ou relativa segurana de determinado produto ou servio so exemplos de informaes no nocivas do ponto de vista
concorrencial. Informaes recentes e desagregadas relativas a preo, condies de venda
e identificao de clientes so informaes comercialmente sensveis que no podem ser
trocadas entre concorrentes sob pena de se lesar a concorrncia.
Se a associao consolidar os dados do setor anualmente, importante que os dados sejam
recebidos por agente independente, que no seja funcionrio de qualquer dos associados,
de modo a garantir a confidencialidade das informaes desagregadas. Maiores informaes
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Publicao Oficial

podem ser obtidas na cartilha SDE/DPDE Combate a Cartis em Sindicatos e Associaes:

Como atuar em conformidade com a Lei de Defesa da Concorrncia, disponvel em
www.mj.gov.br/sde.

3.5 O segundo candidato ao Programa de Lenincia pode se

beneficiar de algum modo?
O Programa de Lenincia somente concede benefcios ao primeiro a firmar o Acordo
de Lenincia, gerando uma corrida entre os membros do cartel para ver quem chega
primeiro SDE.
Eventual interessado que no se habilitar para um Acordo de Lenincia em relao a
um determinado caso sob investigao, mas que possa fornecer informaes acerca de
um outro cartel, e desde que observe os outros requisitos do Programa de Lenincia, poder
obter todos os benefcios da lenincia em relao segunda infrao e reduo
de um tero da pena que lhe seria aplicvel com relao primeira infrao (Lenincia
Plus, vide item 2.9).

3.6 Quando a SDE pode ser considerada ciente da existncia

de um cartel?
A SDE considerar ter conhecimento prvio da existncia de um cartel quando,
no momento inicial da apresentao de proposta do Acordo de Lenincia, existir processo
administrativo lato sensu para investigar a conduta, tal como descrita pelo proponente.
Note-se que isso no requer que o processo j seja pblico.

3.7 Como a obrigao de cooperao plena cumprida?

O benefcio da lenincia condicionado absoluta e ampla cooperao por parte do
beneficirio durante toda a investigao e processo administrativo. Pessoas que desejem se
beneficiar do Programa de Lenincia devem fornecer SDE todas as provas e informaes
que possuem ou que estejam sua disposio relacionadas prtica anticompetitiva.
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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

Aps a propositura do Acordo de Lenincia, a SDE ir orientar o beneficirio a respeito

das medidas e prazos que deve observar para cumprir com tal obrigao. Da mesma forma,
a SDE se empenhar para assegurar que o processo seja instrudo do modo mais clere e
eficiente possvel e o CADE compromete-se com a celeridade no julgamento.
Se um candidato ao Programa de Lenincia deliberadamente enganar a SDE, fornecer provas
falsas, omitir ou destruir provas ou, de qualquer modo, comportar-se de maneira inconsistente
com o requisito de cooperao plena e ampla, a SDE informar ao CADE que o Acordo de
Lenincia no foi devidamente cumprido e que os benefcios no devem ser concedidos.

3.8 E quando os ex-empregados e empregados no desejam

cooperar?
Ex-funcionrios de uma empresa envolvida em um cartel podem se beneficiar do Programa
de Lenincia se celebrarem o Acordo em conjunto com a sua antiga empresa empregadora.
Alm disso, pode ocorrer que a empresa que se candidate ao Programa no consiga
assegurar a cooperao de um ou mais dos seus administradores ou empregados.
Tal circunstncia no impedir que a SDE beneficie a empresa com a assinatura do Acordo
de Lenincia, sem a extenso a determinados administradores ou empregados. altamente
recomendvel que a empresa explique aos referidos administradores e empregados que eles
somente podem se beneficiar da imunidade na esfera penal e administrativa caso assinem o
Acordo de Lenincia juntamente com a empresa e cooperem com as investigaes.

3.9 O que significa cessar envolvimento?

Se o cartel ainda estiver em funcionamento, a SDE encoraja
os candidatos ao Programa de Lenincia a entrarem em
contato com a Secretaria antes de comunicar aos demais
participantes do cartel sobre seu desligamento da prtica.
Ao celebrar o Acordo de Lenincia, a SDE exige do candidato
que cesse imediatamente todo o seu envolvimento no cartel.
A SDE poder requerer que o candidato aja de forma que

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Publicao Oficial

no permita a identificao da cincia da SDE sobre o cartel pelos outros envolvidos,

o que possibilitar SDE maiores chances de obter provas importantes contra os outros
participantes do cartel.

3.10 Quem o lder do cartel?

O Programa de Lenincia veda a concesso dos benefcios
quele que tenha estado frente da conduta relatada, i.e.,
for reconhecido como o lder do cartel. Ao determinar
se um participante do cartel ou no o lder da prtica,
a SDE considerar devidamente os papis exercidos por
cada um dos membros do cartel.
A SDE reconhece que, em muitos cartis, no possvel
identificar um lder. O mero fato de uma empresa ter
agendado uma reunio ou mantido arquivos do cartel no
necessariamente a desabilita como potencial beneficiria do Acordo de Lenincia. Alm disso,
no haver um lder do cartel se duas ou mais partes desempenharam papis equivalentes
no funcionamento da prtica, nenhuma tendo se sobressado em sua organizao.
Por fim, o fato de uma empresa ser a lder de mercado no significa, necessariamente,
que seja a lder do cartel.

3.11 E se o Acordo de Lenincia no for celebrado?

Propostas de Acordo de Lenincia que no resultem em sua assinatura no implicam
confisso quanto matria de fato nem reconhecimento de ilicitude da infrao relatada.
Nesse caso, no se far qualquer divulgao da proposta e eventuais documentos obtidos
pela SDE durante a negociao sero devolvidos ao proponente, no ficando nenhuma
cpia em poder da SDE.
Alm disso, h um Chinese Wall entre o Secretrio da SDE e o seu Departamento de Proteo
e Defesa Econmica (DPDE): o DPDE no participa do processo de negociao do Acordo
de Lenincia. Caso nenhum acordo seja alcanado e o DPDE inicie posteriormente,

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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

com base em informaes obtidas por conta prpria, uma investigao da conduta em
questo, o Secretrio declarar-se- impedido e no poder revelar informaes fornecidas
pelo proponente.
Durante a negociao do Acordo, o DPDE poder, com base em suas prprias fontes de
informao, recomendar ao Secretrio de Direito Econmico a instaurao de processo
administrativo sobre a mesma conduta relatada pelo proponente. Em juzo de oportunidade e convenincia, de modo a preservar o potencial da investigao, o Secretrio
poder dar notcia ao Diretor do DPDE que h um Acordo de Lenincia em negociao,
sem identificar o proponente nem revelar qualquer informao fornecida. Em seguida,
o Secretrio dar notcia ao proponente acerca da investigao do DPDE, de modo a
incentivar a concluso do Acordo. Se o Acordo no for celebrado, o DPDE poder
investigar a prtica, sendo que o Secretrio de Direito Econmico estar impedido e no
poder revelar informaes fornecidas pelo proponente.

3.12 E se houver incerteza quanto possibilidade de

habilitao ao Programa de Lenincia?
No caso de dvida sobre a possibilidade de se habilitar ao Programa, esclarecimentos
podem ser solicitados junto SDE em termos hipotticos. No entanto, tais esclarecimentos
no sero considerados uma proposta de Acordo de Lenincia e no garantem uma senha
(marker), i.e. a proteo da posio do interessado na fila para o Programa.

3.13 Como o Programa de Lenincia aplica-se a cartis

internacionais?
O Programa de Lenincia aplica-se a cartis internacionais que afetem o Brasil do mesmo
modo que se aplica a cartis que afetem exclusivamente o mercado domstico. Envolvidos
em um cartel internacional empresas e executivos que tenha causado efeitos no Brasil
devem considerar os seguintes aspectos:

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Publicao Oficial

(a) Uma proposta de Acordo de Lenincia para uma autoridade de defesa da concorrncia de
outro pas no ser considerada uma proposta nos termos do Programa de Lenincia da SDE.
(b) A SDE e as autoridades criminais esto ativamente investigando e endurecendo o
combate a cartis internacionais que causem efeitos no Brasil, com processos contra
multinacionais e executivos estrangeiros.
(c) Uma conduta pode ser considerada como causando efeitos no Brasil mesmo se
nenhuma das partes envolvidas no cartel tiver subsidirias, escritrios ou representantes
sediados no pas.
(d) Interessados no Programa de Lenincia devem contatar a SDE assim que possvel.
A SDE atender eventual proponente mesmo quando houver incerteza, no momento da
apresentao da proposta, se a prtica internacional afetou o mercado brasileiro.
Ressalte-se a crescente cooperao das autoridades brasileiras com autoridades estrangeiras
de defesa da concorrncia, inclusive com operaes de busca e apreenso simultneas e
freqente troca de informaes com relao a condutas que possam afetar mais de um pas.

3.14 O Acordo de Lenincia impede a indenizao na esfera

cvel pelos danos do cartel causados terceiros?
No. Um Acordo de Lenincia no protege o seu beneficirio da possibilidade de que terceiros que se considerem lesados patrimonialmente pela ao do cartel busquem por meio
de aes judiciais indenizao na esfera civil, devida por todos os participantes do cartel.

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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

4. COMO DENUNCIAR UM CARTEL

Denncias da existncia de um cartel podem ser feitas em formato eletrnico, por meio do
site www.mj.gov.br/sde, clicando no cone do Clique Denncia:

A denncia tambm pode ser endereada por escrito :

Secretaria de Direito Econmico

Departamento de Proteo e Defesa Econmica
Ministrio da Justia
Esplanada dos Ministrios, Bloco T, 5 andar, sala 554
Braslia DF
CEP 70064-900
Apesar de desejvel, o interessado no precisa se identificar e deve fornecer o maior
nmero de informaes possveis sobre a conduta denunciada, como locais de reunies,
provas disponveis e empresas e pessoas envolvidas.

5. COMO OFERECER UMA PROPOSTA DE ACORDO

DE LENINCIA
Para submeter uma proposta de Acordo de Lenincia, favor contatar o Chefe de Gabinete
da SDE no telefone +55 (61) 2025 3786 ou no +55 (61) 2025 3112.

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Publicao Oficial

OUTRAS CARTILHAS
(Exemplares podem ser pedidos por meio do e-mail dpde@mj.gov.br)

Coleo SDE/DPDE n 02/2008:

Combate a Cartis em Licitaes

Coleo SDE/DPDE n 03/2009:

Combate a Cartis em Sindicatos e Associaes
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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

Presidente da Repblica Federativa do Brasil

Luiz Incio Lula da Silva
Ministro da Justia
Tarso Genro
Secretria de Direito Econmico
Mariana Tavares de Araujo
Chefe de Gabinete
Diego Faleck
Diretora do Departamento de Proteo e Defesa Econmica
Ana Paula Martinez
Coordenador-Geral de Anlise de Infraes nos Setores de Agricultura e Indstria
Pedro Lcio Lyra
Coordenador-Geral de Anlise Econmica
Paulo Augusto Pettenuzzo de Britto
Coordenadora-Geral de Anlise de Infraes nos Setores de Servios e Infra-Estrutura
Alessandra Viana Reis
Coordenadora-Geral de Assuntos Jurdicos
Ana Maria Melo Netto
Coordenadora-Geral de Anlise de Infraes no Setor de Compras Pblicas
Fernanda Garcia Machado
Coordenador-Geral de Controle de Mercado
Ravvi Augusto de Abreu C. Madruga

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Combate a Cartis e Programa de Lenincia

COMBATE A CARTIS
E PROGRAMA DE LENINCIA
Cartis so a mais grave leso concorrncia e prejudicam consumidores ao aumentar preos
e restringir oferta, tornando os produtos e servios mais caros ou indisponveis. Segundo a OCDE,
os cartis geram um sobrepreo estimado entre 10 e 20% comparado ao preo em um mercado
competitivo, causando prejuzos de centenas de bilhes de reais aos consumidores anualmente.
Por esse motivo, o Brasil considera o combate a cartis uma prioridade. Desde 2003, a Secretaria
de Direito Econmico (SDE) utiliza ferramentas sofisticadas de investigao, como operaes
de busca e apreenso e acordos de lenincia para investigar cartis, e o Conselho Administrativo
de Defesa Econmica (CADE) passou a impor multas recordes a empresas e administradores
considerados culpados pela prtica de cartel. A persecuo criminal tambm tem se intensificado,
com a crescente cooperao da SDE com os Ministrios Pblicos e as Polcias Federal e Civil.
Cartis so difceis de detectar e investigar, dado o carter sigiloso e fraudulento da conduta.
Por essa razo, um nmero expressivo de pases adotaram programas de lenincia de modo a
desvendar tais condutas, contando com a colaborao plena de um membro delator. O Brasil
no exceo a essa regra: a Lei n 8.884/94 reconhece que do interesse dos consumidores
brasileiros conceder benefcios quele participante de cartel que queira pr um fim na conduta
e cooperar de forma plena e ampla com as autoridades de defesa da concorrncia de modo
a garantir a condenao dos demais participantes na prtica.
O objetivo deste guia apresentar os avanos no combate aos cartis no Brasil e tirar dvidas
sobre o Programa de Lenincia.

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