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DIRECTORIO
Mtro. Jaime Valls Esponda
Rector
FACULTAD DE HUMANIDADES
Mtra. Rosario G. Chvez Moguel
Directora
Coleccin Al Saber
Facultad de Humanidades
Campus VI
Universidad Autnoma de Chiapas
El protocolo de investigacin:
paradigmas, mtodos y tcnicas
en ciencias sociales y humanas
418.4972
P767
ndice
Presentacin.......................................................................9
En torno a la elaboracin del protocolo
de investigacin.............................................................. .15
Introduccin............................................................................................15
El protocolo de investigacin............................................................16
Ttulo...................................................................................... 19
Planteamiento del problema.............................................. 22
Propsito general y objetivos especficos ........................ 25
Justificacin........................................................................... 27
Marco terico........................................................................ 28
Estrategia metodolgica...................................................... 31
ndice o esquema demostrativo......................................... 35
Cronograma.......................................................................... 37
Referencias o bibliografa................................................... 38
Referencias......................................................................249
Presentacin
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De este modo, el captulo I se dedica a la presentacin de los componentes bsicos del protocolo de
investigacin. Desde luego, el formato convencional
que se propone utilizar para la elaboracin del diseo de un proyecto de investigacin puede ser adoptado y adaptado al tipo de investigacin en ciernes
que se tenga pensado realizar. Ciertamente, el formato y los elementos que aqu se plantean para elaborar una propuesta de investigacin podrn no ser
idnticos a otros formatos existentes, pero al menos
s bastante similares. En todo caso, lo que se intenta
en este apartado es ofrecer algunas recomendaciones relacionadas con la presentacin por escrito de
los elementos que contiene un proyecto de investigacin y reflexionar sobre aquellos problemas comunes que conlleva la realizacin del mismo.
En el captulo II, se aborda el problema del enfoque o paradigma de investigacin que con bastante
frecuencia no se explicita de manera clara y precisa,
tanto en el proyecto de investigacin a realizar como
en el propio informe final de investigacin (tesis), de
tal suerte que muchas veces la persona que investiga concluye el proceso de indagacin sin tener una
clara idea de cul ha sido el enfoque adoptado y, por
ende, sin definir su posicionamiento ante la realidad
estudiada.
En este sentido, este captulo pretende motivar
al alumnado a reflexionar cmo concibe el trabajo
que realiza como investigador, los fines que persigue, sus intenciones y actitudes que asume frente al
mundo que le rodea y pretende conocer. En suma,
en este apartado se plantean una serie de explica-
Presentacin
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Si bien los mtodos cualitativos no son patrimonio de ninguna disciplina ni de mbito de estudio
alguno, en este apartado se proponen como modelos
alternativos, que implican investigar de otra forma,
frente a los mtodos clsicos de orientacin positivista (cuantitativa). En sntesis, se da prioridad a los
modelos de tipo cualitativo y sus implicaciones metodolgicas para analizar la realidad social.
En el captulo V se expone el problema de la
eleccin de las tcnicas y el diseo de instrumentos
para la recoleccin de datos en una investigacin.
Por un lado, se aborda la relacin entre el diseo de
la investigacin social y el diseo de tcnicas e instrumentos que posibilitan adentrarse al trabajo de
campo y, por otro, se propone una tipologa y caracterizacin de la encuesta y la entrevista, dos de las
tcnicas de recoleccin de informacin que, hasta el
da de hoy, gozan de un uso bastante extendido en
distintas reas de la investigacin social.
El captulo VI se centra en el procesamiento
cualitativo y cuantitativo de la informacin o de los
datos, mediante programas o paquetes especializados para tal fin. En un primer momento, se abordan
los problemas y dificultades que suele enfrentar el
investigador al momento de seleccionar y utilizar
programas diseados para el anlisis de la informacin asistido por computadora. En un segundo
momento, se presentan los beneficios y las posibilidades del procesamiento y anlisis electrnico de
datos cualitativos, mediante el programa Atlas-ti, y
de datos cuantitativos, a travs del programa estadstico SPSS.
Presentacin
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La obra concluye con el captulo VII, que se dedica a las normas de presentacin de la tesis y, particularmente, al manejo del aparato crtico que por lo
general se descuida o no se atiende debidamente en
los trabajos acadmicos y, sobre todo, en los informes
de investigacin (tesis), para lo cual se proponen las
normas de la APA (Asociacin Americana de Psicologa, por sus siglas en ingls) con algunas adecuaciones. No obstante que existen otras propuestas, la
idea central de este ltimo apartado es que, ms all
de optar por las normas de presentacin que aqu
se ofrecen u otras, hay que prestar especial atencin
al hecho de unificar criterios, tanto en la confeccin
y manejo del aparato crtico como en el resto de los
elementos formales relacionados con el formato (tipografa, espaciados, sangra, encabezados, etc.) del
informe final.
Por ltimo, queremos advertir que los temas tratados en cada captulo tienen sentido por separado
y pueden leerse en diverso orden, pese a la disposicin que se ha propuesto en el ndice. Con todo,
los diversos captulos del libro establecen relaciones
entre s y cada lector o lectora podr establecer recorridos diferentes.
Fernando Lara
Elsa Mara Daz Ordaz Castillejos
En torno a la elaboracin
del protocolo de investigacin
Fernando Lara
Elsa Mara Daz Ordaz Castillejos
Introduccin
Este captulo revisa los principales pasos o etapas
del proceso que estructuran el protocolo de investigacin, as como las diferentes actividades u operaciones metodolgicas que el investigador debe
realizar en cada etapa de su elaboracin.
Si bien estas etapas las abordamos de manera
lineal, por cuestiones de carcter didctico, no significa que las estemos concibiendo como compartimentos estancos, sino, por el contrario, nuestra
visin apunta ms a una representacin que concibe
el proceso de investigacin como una espiral, que
se puede comenzar por cualquier punto y que al
desplazarse a cada uno de los otros inevitablemente
incidir sobre el modo de abordar los sucesivos elementos del proceso.
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El protocolo de investigacin
La investigacin como toda actividad metdica es
un proceso que exige una serie de etapas:
Elaboracin del protocolo
Recopilacin de la informacin.
Ordenamiento de los datos.
Anlisis e interpretacin de la informacin.
Redaccin de los resultados de la investigacin.
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Por esta razn, el protocolo, en cuanto a su forma gramatical, generalmente se redacta en tiempo futuro.
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Actividad 1
En el recuadro 2 se sealan los criterios que ofrecen Garza
(1988) y Lara (1997), respecto al ttulo de la investigacin.
Compralos con los que hemos mencionado
anteriormente y, enseguida, comenta tus conclusiones.
Recuadro 2. El ttulo de la investigacin
segn Garza y Lara
Para Garza Mercado, el ttulo
Debe representar cabalmente el tema tratado dentro de
la tesis.
Tiene que ser lo ms claro y explcito posible, sin
adornos literarios, a fin de no crear confusiones o falsas
expectativas con la lectura del mismo.
Se debe especificar, lo ms completo y fielmente posible,
lo que el lector encontrar en sus captulos.
Para Lara Garca, el ttulo
Puede complementarse con nombres o adjetivos
que sealen el tipo de estudio en cuestin o la
informacin relevante del mismo.
Debe presentar una idea general del tema.
Cuando resulta muy grande, conviene dividirlo en
dos partes:
a) el ttulo, en el que se menciona, en forma concreta,
qu se va a investigar; y
b) el subttulo, donde se sealan las condiciones en
las que se va a llevar a cabo.
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Actividad 2
En el recuadro 3 se dan algunos ejemplos de ttulos
de investigacin de tesis de licenciatura, maestra y
doctorado, realizadas en el mbito de la lingstica
en Mxico.2 Estos ttulos cumplen con los criterios
mencionados anteriormente? Consiguen reflejar el
contenido? Argumenta tus respuestas.
Recuadro 3. Ttulos de tesis
1. Los tratos afectivos en el habla de la ciudad de Mxico.
2. El recurso lingstico en el mensaje publicitario
radiofnico en la ciudad de Mxico.
3. Qu cuentan en Netzayork? El discurso de los chavos
banda de ciudad Netzahualcyotl.
4. Un acercamiento al lenguaje a partir de la expresin
corporal.
5. El discurso periodstico en la prensa yucateca durante
el gobierno de Felipe Carrillo Puerto.
6. Anlisis de un sermn del siglo XVIII.
7. Estructuras y funciones de la adivinanza mexicana
tradicional.
8. Anlisis del discurso feminista en Mxico.
9. Entre lo sintctico y lo discursivo. Un anlisis
comparativo del habla infantil.
10. Consideraciones morfosintcticas sobre los ttulos
periodsticos en diez diarios capitalinos.
11. La oralidad en el discurso narrativo escrito de
adolescentes mexicanos: el fenmeno lingstico de la
repeticin.
12. Conceptualizacin del nio de 6 y 7 aos sobre la
homonimia y la polisemia.
13. Desarrollo de la competencia comunicativa oral en
adultos.
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Hemos dicho que el ttulo de la tesis es tentativo, pues en realidad se debe establecer o asignar
despus de concluir el trabajo, o bien, cuando ya se
ha logrado un avance significativo, pero nunca debemos considerarlo como definitivo al principio de
la investigacin.
Planteamiento del problema
Para el planteamiento del problema lo fundamental es responder a la pregunta qu voy a investigar.
Responder al qu implica determinar el problema de
investigacin. El objeto de estudio se genera del problema de investigacin. Un problema de investigacin puede tener varios objetos de estudio. Es decir,
de esta primera gran pregunta, se pueden derivar
varios objetos de estudio ms especficos que nos
permite recortar o delimitar nuestro objeto de estudio. El planteamiento del problema implica ubicacin, antecedentes y contextualizacin del problema,
as como la formulacin de una serie de preguntas.
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Las investigaciones varan en su amplitud y profundidad. Por ejemplo, un problema a nivel nacional
es una indagacin de gran amplitud, a nivel macrosocial, pero posiblemente no viable y poca profunda. Al contrario de una investigacin que se limita
en el espacio de una escuela, el aula o una familia,
o investigacin microsocial, que puede ser de una
enorme profundidad, pero de poca amplitud, porque no siempre sus resultados son necesariamente
generalizables a otros espacios similares.
En el recuadro 4 se plantean, a manera de ejemplo, la serie de preguntas que se formul Gutirrez
para su investigacin sobre el albur en el barrio de
Tepito de la Ciudad de Mxico, desde la perspectiva
sociolingstica y pragmtica.
Recuadro 4. Preguntas que surgieron a
partir de la necesidad de reconstruir los
procesos comunicativos que se ponen en
prctica en los intercambios albureros
Cmo los interlocutores reconocen la provocacin?
Cmo negocian la aceptacin o rechazo del cambio de
modalidades en la interaccin verbal que se propone?
De qu manera descubren la capacidad y destreza del
adversario para manejar el repertorio alburero Qu tipo
de pistas le indican el tipo de duelo que sobrevendr y
a partir de ste organizar, sobre la marcha, las tcticas
para otorgar concesiones que permitan la recuperacin
del contrincante cuando el combate es an temprano?
Cmo la cooperacin de los interlocutores hace posible
el empleo de los elementos extralingsticos del entorno?
y cules, para el caso de la investigacin, deben ser las
herramientas del anlisis para dar cuenta del objeto de
estudio sin caer en los estereotipos? (Gutirrez, 1993, p.
23).
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Por un lado, la relevancia de delimitar el objeto de estudio, as como la definicin clara y precisa
del planteamiento del problema, por el otro, estriba
en que nos posibilitar la eleccin de las estrategias
terico-metodolgicas adecuadas para abordarlo.
Propsito general y objetivos especficos
En este apartado, se dar respuesta a la pregunta para
qu voy a investigar esta problemtica, o sea, lo que
se pretende alcanzar al final de la investigacin. La
formulacin del propsito es esencial en cualquier
investigacin, ya que en el propsito se expone la
finalidad de la investigacin; asimismo, es el punto
de referencia que orienta el desarrollo de la misma.
El propsito, entonces, enuncia cules son los alcances y las limitaciones del trabajo y permite orientar
todas las actividades del proceso de indagacin en
una misma direccin. Asimismo, se delimitan los alcances terico-prcticos de la propuesta y de los posibles aportes de los resultados de la investigacin.
Es importante que el propsito mantenga una
relacin de congruencia con el objeto de estudio y
d respuesta a la problemtica planteada. Tambin
es conveniente redactar con claridad el propsito y
evitar plantear algo que no se busca, no se puede o
no es factible de ser alcanzado.
Al igual que el ttulo y el ndice, los objetivos no
suelen quedar bien establecidos a la primera redaccin, por lo cual es conveniente revisarlos una y otra
vez, hasta plantearlos de la manera ms clara y breve.
En el recuadro 5 se dan algunos criterios tiles para
el momento de formular los objetivos de la investigacin.
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Actividad 3
Analiza los objetivos planteados por Gutirrez en su
estudio sobre el albur, que aparecen en el recuadro
6 y constata si cumplen con los criterios expuestos
anteriormente. Argumenta tus respuestas.
Recuadro 6. Objetivos de la investigacin
la investigacin se propone poner a prueba las herramientas tericas y metodolgicas de la corriente sociolingstica y pragmtica que parten de la recopilacin
emprica de los materiales de estudio para descubrir los
mecanismos que articulan la comunicacin entre los hablantes, las secuencias en el transcurso discursivo identificables en la interaccin verbal
distinguir la diferencia entre la produccin de un albur
elemental y estereotipado de otro espontneo que impone, sobre la marcha y tcitamente aceptadas por sus
practicantes, ciertas condiciones que lo elevan, consideraciones valorativas aparte, a la categora de un arte verbal (Gutirrez, 1993, p. 14).
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Justificacin
Para la justificacin es til preguntarnos por qu es
importante realizar la investigacin? En la justificacin se debe dejar en claro los beneficios que se obtendrn del estudio, puntualizando qu se resolver
y quines sern los beneficiarios.
En esta parte se enuncian las razones por las
cuales se emprende la investigacin, as como los beneficios que se esperan de ella. Es decir, la prioridad
que orienta el estudio y se describen los argumentos
de su eleccin, el punto de vista personal sobre el
problema que se plantea, as como la importancia
social, institucional y terica que tiene el problema.
En consecuencia, adems de indicar los porqus
de la eleccin del problema, al redactar la justificacin se deber especificar la aportacin o aportaciones que se harn con el trabajo de investigacin.
Dicho con otras palabras, la justificacin puede
darse a diferentes niveles. Es posible que responda
a intereses personales, institucionales o sociales. No
obstante, es relevante que, al precisar los intereses
que generan la investigacin, se considere el impacto
de la misma a nivel institucional y/o social, no solo
personal. Dado que, el simple hecho de haber elegido un tema de inters personal no justifica, por s
mismo, la importancia de nuestra investigacin, por
lo cual ser necesario hacer saber la razn o motivo
por el cual se lleva a cabo la investigacin. Invertir
tiempo, esfuerzo, recursos materiales y humanos en
una investigacin cuyos resultados no son importantes para ningn sector social o institucional es
trabajo vano.
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Marco terico
En este componente se especifica la teora o teoras,
conocimientos y enfoques que servirn de fundamento a la investigacin (vase el captulo de Lara
en esta misma obra). El marco terico implica, entonces, una indagacin de la(s) teora(s) relativa(s) a
nuestro campo de inters; se hace mediante una revisin bibliogrfica, hemerogrfica y/o electrogrfica
(ver captulo de Lara en este libro).
Para la elaboracin del marco terico es necesario aclarar qu quiere decir cada uno de los conceptos generales, sobre todo en el caso de los trminos
lingsticamente idnticos, pero con significados diversos, pues comnmente encontramos que un mismo trmino tiene tantos significados como autores
lo utilizan. Lo que definitivamente no podemos soslayar en la construccin del protocolo es la explicacin de los conceptos esenciales que aparecen en el
planteamiento del problema, el objeto de estudio y
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Actividad 4
En el fragmento anterior, qu elementos identificas con
respecto a lo que ya hemos mencionado sobre el marco
terico?
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Estrategia metodolgica
El cmo? se refiere a la estrategia de investigacin
que va a utilizarse y a los mtodos y tcnicas que
se emplearn para recopilar los datos. No existe un
mtodo exclusivo, sino varios mtodos, que nos permiten disear la metodologa a utilizar (ver captulo
de Santiago en este libro).
Qu mtodos y tcnicas son los ms convenientes? Es sustancial que el cmo est en relacin con el
para qu o propsito, para cuidar la coherencia del
proceso de indagacin. De esta manera, dependiendo del problema a investigar y del propsito que se
tenga se determinar el tipo de investigacin que sea
ms pertinente para dicho estudio. Por ejemplo, el
uso de cuestionarios es ms frecuente en las investigaciones emprico analticas de carcter cuantitativo, mientras que las entrevistas y las observaciones
son tcnicas cualitativas ms utilizadas en las investigaciones de corte interpretativo o sociocrtico (ver
captulo de Chacn y Madrigal en este libro).
El cundo y el dnde son interrogantes complementarias del cmo, y nos permiten precisar los
recortes de tiempo y espacio. El cundo delimita el
periodo temporal del problema que ser investigado
y el dnde el espacio concreto del pas, regin, comunidad, institucin, dependencia o lugar especfico en que se desarrollar el proceso. Otras preguntas
complementarias seran el con qu, que se refiere a
las tcnicas e instrumentos que se van a utilizar; y,
asimismo, el a quines, que son los sujetos de investigacin, es decir, nuestro universo y poblacin a la
cual le vamos aplicar las tcnicas e instrumentos.
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Actividad 6
Qu aspectos metodolgicos se mencionan en el texto
del recuadro anterior?
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El trmino ndice y esquema demostrativo (o de acopio de informacin) los utilizamos aqu indistintamente, como si fueran sinnimos.
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A pesar de que el ndice sufrir modificaciones, algunos captulos cambiarn de lugar y otros
se aumentarn o suprimirn como consecuencia del
material recopilado, para la elaboracin del ndice
podemos basarnos en algunos elementos constantes, es decir, en un modelo para que ste, posteriormente, haya de traducirse en un esquema a partir
del objeto de estudio que hayamos elegido.
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Actividad 7
Infiere la relacin que existe entre el ejemplo de modelo
y su correspondiente esquema que presentamos en el
recuadro 12.
Recuadro 12. Modelo y esquema
Modelo
Esquema
Introduccin
Introduccin
1. Perspectiva terica
1. La sociolingstica interaccional
1.1. Conceptualizacin
2. Estudio de caso
2.2. El caso
Conclusiones
Conclusiones
Cronograma
En el cronograma se integran las etapas y las actividades a realizar durante cada una de ellas, as como
el tiempo estimado para llevar a cabo la investigacin. Puede ser un simple cuadro con los rubros o
etapas de la investigacin que bastar para tener
una gua y nos servir de indicador o recordatorio
de lo que tenemos que hacer en tiempo. Las unidades de medida pueden ser das, semanas o meses, e
incluso aos.
Es conveniente al hacer el cronograma que nos
apeguemos lo ms posible a la realidad, visualizar
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Etapas
Recopilacin bibliogrfica
Bsqueda y revisin bibliogrfica
Recoleccin de los datos
Entrevistas
Observaciones
X
X
Referencias o bibliografa
En la bibliografa se asientan todas las fuentes documentales que hayamos revisado o consultado para la
elaboracin del protocolo, lo cual significa que la bibliografa que aparece en el protocolo dista mucho de ser
la definitiva, ya que conforme se desarrolla la investigacin se irn aadiendo nuevas referencias, que pasarn a formar una parte esencial de la investigacin.
Para elaborar la bibliografa del protocolo, en-
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tonces, es necesario hacer una revisin general, aunque no exhaustiva, de las fuentes de informacin
necesarias para el planteamiento del problema y el
marco terico. Es importante asegurar la existencia
del material en bibliotecas pblicas o particulares,
hemerotecas, espacios de internet o libreras.
Las referencias debern colocarse, en orden alfabtico, al final del protocolo, y se debern unificar
criterios respecto a la conformacin de las mismas
(vase el captulo de Daz Ordaz y Chvez en este
libro).
Aunque las formas de citar o registrar varan
con cada fuente de informacin, en el recuadro 14 se
indican los elementos mnimos que deben aparecer
cuando elaboramos las referencias bibliogrficas.
Recuadro 14. Elementos mnimos que
se deben consignar en el registro de las
fuentes de informacin bibliogrfica
Una referencia puede compararse con el documento
de identidad de una persona, pues indica: a) quin es el
padre del escrito (autor); b) en qu fecha naci (ao de
publicacin; c) qu nombre le pusieron (ttulo); d) en dnde y en qu hogar naci (ciudad y editorial) (Barahona y
Barahona, 1984, p. 19).
Desde luego, de ser necesario estos datos esenciales van acompaados de los respectivos datos
complementarios (nmero de pginas, nombre del
traductor, etctera), pero nunca debemos omitir los
primeros, ya que como su nombre lo indica son
esenciales.
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Actividad 8
Registra diversas fuentes de informacin bibliogrfica,
con sus respectivos datos esenciales y complementarios.
Compralas con tus compaeros. Qu tienen en comn
y en qu difieren?
Introduccin
Quienes se inician en las tareas de la investigacin
son cuestionados en algn momento sobre el enfoque desde el cual estn trabajando. En algunos casos
este momento se presenta cuando los estudiantes
se encuentran en la ltima fase de su proceso de
formacin como profesionistas y tienen que plantearse la realizacin de una tesis, en otros casos el
momento llega cuando se exponen los avances de
una investigacin que est en marcha, ante un grupo de especialistas o durante el examen profesional;
entonces a algn integrante del snodo1 se le ocu1
De acuerdo con el Diccionario de la Real Academia Espaola (2012)un
snodo es una Junta de eclesisticos que nombra el ordinario para
examinar a los ordenadores y confesores. El trmino se usa comnmente en el ambiente universitario para designar al jurado o comit
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ner que estn comprometidos con una visin especfica de la realidad que concibe a la investigacin
como una prctica orientada a la transformacin de
la realidad y cuando recuperamos sus planteamientos lo hacemos porque compartimos con ellos esta
perspectiva o enfoque; el enfoque socio-crtico en
este caso. Pero no basta seguir los planteamientos y
utilizar los conceptos de ellos o cualquier otro autor
en nuestras investigaciones para asumir su enfoque.
El enfoque de la investigacin da cuenta del conjunto de acciones que realizamos e incluye la forma
en la cual recuperamos las teoras, seleccionamos
y aplicamos los mtodos, procedimientos e instrumentos de recoleccin, anlisis, sistematizacin e
interpretacin, que ponemos en marcha y expresa
aquello que somos y hacemos como investigadores.
Reflexionar acerca del enfoque de investigacin
nos coloca en el campo de la filosofa de la ciencia,
desde donde se discute los aspectos involucrados en
la investigacin y se reconoce diversas maneras de
hacerla, atendiendo a los campos de conocimiento
que se trate (ciencias naturales frente a ciencias sociales, por ejemplo), las condiciones socioculturales
en las cuales se produce el conocimiento (incluyendo los descubrimientos que han dado paso a transformaciones y cambios de paradigmas en diversas
ciencias), los principios axiolgicos que rigen el actuar del investigador (aquello que es vlido hacer en
nombre de la ciencia), y se relacionan con los fines
perseguidos (investigar para dominar, para comprender, para transformar), las maneras en las que
se concibe la realidad y las posibilidades de acercar-
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nos a ella (movindonos entre los extremos del idealismo y el realismo, la objetividad y la subjetividad).
Entonces, cuando nos cuestionamos acerca de
cmo otros investigan y conciben la realidad, as
como la manera en como cmo nosotros lo hacemos
o podemos hacerlo, nos enfrentamos a un tema de
reflexin de la filosofa del conocimiento y el contenido de este apartado busca ofrecer, a quienes se
inician en la tarea de la investigacin, explicaciones
que les permitan definir cul es su enfoque, a partir
del conocimiento de los planteamientos realizados
desde este campo de conocimiento.
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Tabla 1
Clasificacin de las ciencias propuesta por Mario Bunge
Formal
Lgica
Matemtica
Fsica
Natural
Qumica
Biologa
Psicologa individual
Ciencia
Psicologa social
Factual
Sociologa
Cultural
Economa
Ciencia poltica
Historia material
Historia de las ideas
de precisar qu puede ser considerado como un conocimiento cientfico en cada uno de estos mbitos e incluso a cuestionar el propio esquema de clasificacin.
Por ejemplo, la llamadas ciencias de la educacin o de la comunicacin se pueden clasificar en el
mbito de las ciencias culturales, pues sus objetos
de investigacin se refieren a procesos, relaciones y
acciones que llevan a cabo las personas con base en
significados e intenciones susceptibles de ser conocidas mediante la investigacin. Pero si las investigaciones que se realizan en estas ciencias parte de
supuestos que consideran que los comportamientos
sociales responden a esquemas naturales y generales
de comportamiento y que, por tanto, pueden explicarse e incluso controlarse mediante la informacin
cientfica acumulada, estas ciencias pasan a la casilla de las ciencias empricas de la naturaleza. En el
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Y desde el momento que al investigador le llama la atencin un asunto sobre el que construye una
pregunta se inicia la reflexin epistemolgica por
qu este asunto?, por qu la pregunta se plantea
de una manera particular e incluso distinta a la que
otros se hacen sobre el mismo asunto?, qu y cmo
hacer para darle respuesta? Las preguntas que se
hace el investigador lo llevan a una reflexin epistemolgica y la manera en la que responde lo llevan a
asumir un posicionamiento determinado.
Cuando elegimos el tema a investigar, cuando escogemos los conceptos y autores, cuando definimos
el procedimiento a seguir para recabar la informacin, cuando aplicamos un instrumento de recogida de datos, cuando analizamos la informacin, en
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que no se cuestiona sino hasta el final de la investigacin, sigue una lgica rgida apegada al mtodo
cientfico que se denomina tradicional o positivista.
Quien, por el contrario, construye la arquitectnica
como un punto de partida pero est dispuesto a reconstruirla durante el proceso de la investigacin de
acuerdo con sus descubrimientos sigue una lgica
heurstica que se presenta como flexible. De acuerdo
con Polany (filsofo hngaro que vivi entre 1891 y
19762) la heurstica est presente a lo largo de todo
el proceso de investigacin y se expresa como una
pasin que lleva al investigador a adelantarse a los
resultados que espera obtener e
involucra la percepcin misma de talentos ocultos, as como de hechos ocultos en la naturaleza,
de cuya combinacin surgirn algn da aquellas
ideas que () llevarn al descubrimiento. Es caracterstico del proceso de conjetura cientfica que
puede adivinar los diversos elementos consecutivos de una secuencia coherente, a pesar de que
cada paso conjeturado en su tiempo puede justificarse slo con el xito de los pasos posteriores
pero todava no avizorados (Polany, 1988, p. 282).
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o a las decisiones que toma una vez que ha emprendido la tareas de su investigacin. Plantearse la posibilidad de hacer una investigacin sin presupuestos
implica emprender la tarea con un presupuesto asumido.
Habermas (1990) en un libro denominado Conocimiento e inters sostuvo que existen tres distintos
intereses que guan el conocimiento y cada uno de
ellos puede corresponder, en trminos generales,
con tres mbitos disciplinarios: el primero es un inters tcnico que es propio de las ciencias empricoanalticas (como la fsica o la biologa, por ejemplo)
que buscan en la realidad explicaciones causales sobre lo sucedido y procuran controlar el porvenir a
partir de ello; el segundo es un inters prctico que
es propio de las ciencias hermenutico-interpretativas (como la historia) que buscan la comprensin del
pasado y el entendimiento de las acciones presentes;
el tercero es el inters emancipador que es propio de
las ciencias crticas (como las sociales) que pueden
ser empricas o interpretativas, pero que se orientan hacia el cuestionamiento de los intereses y las
relaciones de poder que subyacen en los procesos de
organizacin social, incluidos aquellos destinados a
la produccin de conocimientos.
Los planteamientos de este autor han sido recuperados por filsofos de la ciencia, quienes han
estructurado sus explicaciones en torno a tres enfoques que permiten al investigador asumir un
posicionamiento epistemolgico al ubicarse como
emprico-analtico, interpretativo o socio-crtico,
de acuerdo a cmo piensa la realidad (controlable
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a partir de la identificacin de las causas que provocan los hechos problemticos; susceptible de ser
comprendida en cuanto a los motivos y condiciones
que enfrentan los autores y las maneras en las que
responden a ellos; contradictoria e injusta, inmersa en relaciones de poder que deben ser revertidas
mediante una praxis transformadora que tienda a la
liberacin del ser humano). Aunque esta tipificacin
puede corresponderse con reas de disciplinas especficas (biologa, historia, sociologa, etc.), es comn
observar que al interior de cada una de estas reas
se presenten investigaciones orientadas hacia cualquiera de estas tendencias.
Es el caso de la sociologa que en el siglo XIX
se instaura con Comte (1973) pretendiendo asumir
un mtodo positivista (tendencia emprico-analtica)
que supone que la sociedad est regida por leyes naturales y causales que es posible descubrir y explicar; es tambin el caso de la pedagoga experimental
que seguir estos principios.
De acuerdo con lo expuesto en el prrafo anterior se percibe que a travs del tiempo las tendencias
de investigacin referidas han aparecido y cobrado
fuerza en distintos tiempos: primero el enfoque emprico analtico, despus el interpretativo y, en tercer lugar, el sociocrtico. Aunque esta explicacin
de corte lineal histrica que nos han proporcionado los filsofos de la ciencia no quiere decir que al
predominar alguna de stas, no hayan existido otras
formas de pensar el conocimiento sino que en un
momento determinado son stas las que aparecen
como dominantes y se hacen visibles.
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por la tradicin denominada aristotlica. Este enfrentamiento se relaciona con los fines de la ciencia
que pueden ser explicativos y de control (para los
galileanos) o comprensivos en busca del entendimiento humano (para los aristotlicos).
La denominacin dada por Mardones y Ursua
(2003), Ursua, Ayestarn y Gonzlez (2004), as como
Ursua y Gonzlez (2006), a estas dos tradiciones
(que para efectos de esta exposicin podemos referir
como enfoques de investigacin) recupera los nombres del fsico y filsofo italiano renacentista Galileo
Galilei (1564-1642) precursor de la fsica moderna
y del mtodo cientfico reconocido posteriormente
como positivista (que somete los hechos observados
al anlisis racional) y de Aristteles, filsofo de la
Grecia Clsica (384-322 AC) cuyas reflexiones refrendan el origen sensible, intencionado y particular
del conocimiento.
Los debates epistemolgicos que han enfrentado estas dos tradiciones a lo largo de la historia se
expresan en un primer momento entre positivismo
clsico y hermenutica, en un segundo momento entre racionalismo crtico y teora crtica y en un tercer
momento entre el modelo nomolgico deductivo y
la emergencia de la intencionalidad y los juegos del
lenguaje (Mardones y Ursua, 2003; Ursua, Ayestarn
y Gonzlez, 2004; Ursua y Gonzlez, 2006).
Positivismo frente a hermenutica
En un primer momento las ciencias sociales y humanas se debaten entre el positivismo (que se erige
como la tradicin dominante en el siglo XIX) y la
59
60
61
62
63
64
65
en ciencias sociales que sustituyen las preocupaciones positivistas por la neutralidad y objetividad del
conocimiento.
Para Schltz (citado en Natanson, 1995) la fenomenologa no es slo un instrumento de reflexin
filosfica, sino una perspectiva metodolgica que
puede ser aplicada a las ciencias sociales si su foco de
atencin se enfoca en la accin. Si se considera que los
hombres no son slo objetos de investigacin sino preintrpretes de su propia accin, el reto para el investigador es asimilar la subjetividad del actor captando
el sentido que un acto tiene para l. La finalidad de la
ciencia, como accin social misma, es explicar el sentido del mundo vital de una forma rigurosa.
La observacin sensorial de la experiencia que
propugna el positivismo resulta insuficiente para
esta perspectiva interpretativa, desde la cual la interaccin e intersubjetividad entre investigador e investigado es necesaria. Para los fenomenlogos, la
bsqueda de la objetividad por parte del positivismo ha limitado la comprensin de la subjetividad
y de la intersubjetividad como fuentes de comprensin del mundo social. Si el sentido comn y la vida
cotidiana se convierten en objetos de investigacin
en tanto expresan los significados construidos por
las personas, la realidad social se convierte en una
construccin de significados que llevan a cabo las
personas tomando como base las condiciones objetivas en las cuales se encuentran. Por ello se renuncia a la posibilidad de establecer leyes generales del
comportamiento social y se propone construir una
teora objetivamente verificable de las estructuras
66
67
Sin embargo, tambin debemos tener en cuenta que estos debates han sido explicados en un momento histrico por filsofos de la ciencia que se han
dado a la tarea de revisar las posiciones de los autores y con un afn cientfico han tratado de establecer
clasificaciones que pongan orden a las discusiones.
Tomemos como ejemplo las clasificaciones realizadas por Mardones y Ursua (en 1982, revisada en la
edicin de 2003), Ursua, Ayestarn y Gonzlez (en
2004) y Ursua y Gonzlez (en 2006), en las tres obras
que hemos venido comentando en los apartados anteriores. Si observamos la tabla 2 podemos darnos
cuenta que entre 1982 y 2006 la ubicacin de autores
en alguno de los tres enfoques o posturas no est
exenta de controversias.
En la postura emprico-analtica permanecen
Comte, Durkheim, Popper, Kuhn y Piaget como representantes. Lorenzen se mantiene en 1982 y 2004
pero en el libro de 2006 ya no aparece. Stegmler
desaparece en el libro de 2004 y Lorenzen y Thuillier
desaparecen en 2006. En este ltimo ao se aaden
a esta postura de la complejidad de Morin (que en
2004 aparece como una postura en discusin, esto es
sin poder ser clasificada an) y Luhmann.
En la postura fenomenolgica, hermenutica y
lingstica permanecen como representantes Weber,
Gadamer y Von Wright. Schtz y Winch se suprimen en el libro de 2006. Wittgenstein se agrega en
2004 y permanece en 2006 como representante de
esta postura.
68
Posicionamiento
de los autores
/libro
Filosofa de las
ciencias sociales y
humanas Mardones
y Ursua (1982-2003)
Filosofa crtica
de las ciencias
humanas y sociales
Ursua, Ayestarn y
Gonzlez (2004)
Introduccin a
la filosofa de las
ciencias humanas
y sociales Ursua y
Gonzlez (2006)
A. Comte
A. Comte
A. Comte
E. Durkheim
E. Durkheim
E. Durkheim
K. R. Popper
K. R. Popper
K. R. Popper
P. Lorenzen
P. Lorenzen
W. Stegmller
T. Kuhn
T. Kuhn
P. Thuillier
P. Thuillier
T. Kuhn
J. Piaget
J. Piaget
Se suprime
Se suprime
W. Stegmller
P. Lorenzen
P. Thuillier
Se aade
E. Morin
N. Luhmann
Postura
Fenomenolgica,
hermenutica
y lingstica
M. Weber
M. Weber
A. Schtz
A. Schtz
H. G. Gadamer
H. G. Gadamer
P. Winch
P. Winch
G. H. Von Wright
G. H. Von Wright
M. Weber
H. G. Gadamer
G. H. Von Wright
Se aade
L. Wittgenstein
L. Wittgenstein,
Se suprime
A. Schtz
P. Winch
Th. W. Adorno
J. Habermas
Postura dialctica K. O. Apel
o crticohermenutica
L. Golmann
Th. W. Adorno
J. Habermas
J. Habermas
K. O. Apel
K. O. Apel
Se suprime
L. Golmann
Se suprime
Th. W. Adorno
Contina...
69
Filosofa de las
ciencias sociales y
humanas Mardones
y Ursua (1982-2003)
Filosofa crtica
de las ciencias
humanas y sociales
Ursua, Ayestarn y
Gonzlez (2004)
Introduccin a
la filosofa de las
ciencias humanas
y sociales Ursua y
Gonzlez (2006)
Revolucin cognitiva
de H. Gardner
Psicologa social
de S. Moscovici
Arqueologa de
M. Foucault
Posturas actuales
No se presentan
en discusin
Complejidad
de E. Morin
Sociedad de redes
de M. Castells
Deconstruccin
de J. Derrida
Revolucin
cognitiva de
H. Gardner
Psicologa social
de S. Moscovici
Arqueologa de
M. Foucault
Programa fuerte
de D. Bloor
Estudios de ciencia
y tecnologa de
C. Mitcham
Fuente: elaborada a partir del contenido de los libros de Mardones y Ursua (1982-2003),
Ursua, Ayestarn y Gonzlez (2004), Ursua y Gonzlez (2006)
70
Representante
fenomenolgicohermenutico
Representante
dialctico-crtico
Datos biogrficos
Qu es la
investigacin?
Cul es su teora
o planteamientos
principales?
Contina...
71
Continuacin tabla...
Algunos de sus
conceptos clave
Otro____________
Otro____________
Actividad 2
Elije una de las posturas que se encuentran en la lnea
posturas actuales en discusin en la tabla 2, Clasificacin
de autores en las posturas cientficas, realiza una bsqueda
acerca de lo que propone y comenta en qu postura la
incluiras o por qu consideras que no cabe en ninguna
de las tres posturas que se sealan en la tabla.
72
73
74
Autor de referencia
Criterio utilizado
Propuesta
Margaret
Masteman (1995)
Referentes
Paradigmas metafsicos
Paradigmas sociolgicos
Paradigmas constructos
Maritza Monetro
(1992)
mbitos de
aplicacin
Modelo epistemolgico
Modelo metodolgico
Modelo de logro cientfico
Egon Guba
(1990)
Preguntas de
investigacin
Ontolgica
Epistemolgica
Metodolgica
Jos Ramn
Ortiz (1998)
Compromisos
epistemolgicos
Morales y
Moreno (1993)
Estructura
pentagonal de
un paradigma
Hernndez
Rojas (1998)
Componentes
estructurales de
un paradigma
75
76
Posiciones
filosficas con
respecto del
conocimiento
Qu investigar?
Por qu? Cundo
es oportuno?
Problematizacin
y vigilancia
Abstracto
Plano terico
Plano metodolgico
Plano tcnicoinstrumental
Tcnicas de
observacin
Teoras, modelos,
conceptos, tipos
ideales, discursos,
narrativas
Procedimientos
y estrategias de
investigacin
Tcnicas de
recoleccin de
informacin
Definicin de
estrategias
Tcnicas de
sistematizacin
de informacin
Elaboracin de
instrumentos
Fundamentacin
terica-conceptual
Construccin de
observables
Construccin
de pruebas
Concreto
77
78
79
cupera de De Miguel, 1988), la cual expresa de manera sinttica los componentes de lo que reconoce
de manera convencional como los tres paradigmas
que existen en investigacin social, los cuales se
han venido perfilando en este trabajo a partir de los
planteamientos de Mardones y Ursua (2003), Ursua,
Ayestarn y Gonzlez (2004), as como Ursua y Gonzlez (2006), estos son:
a) el paradigma (enfoque o tradicin) que Sandn refiere como prevaleciente, clsico,
racionalista cuantitativo (2004, p. 30).
Al que puede agregrsele la denominacin
de positivista, pospositivista (citado en su
versin actualizada) o emprico analtico;
b) el paradigma (enfoque o tradicin) que Sandn refiere como emergente, alternativo,
naturalista, constructivista, interpretativo, cualitativo (2004, p. 30). Al que
puede agregrsele tambin la denominacin
de hermenutico;
c) un tercer paradigma denominado crtico
o sociocrtico (Sandn, 2004, p. 30) o teora
crtica.
Es importante aclarar que la amplia gama de denominaciones que reciben cada uno de los paradigmas o enfoques de investigacin tiene que ver con
el criterio de demarcacin que se utiliza. Por ejemplo, si la diferenciacin se realiza desde el componente metodolgico el paradigma se llega a nombrar
como cuantitativo o cualitativo, sin embargo esto ha
provocado confusiones y malos entendidos a los in-
80
81
82
Dualista/objetivista;
hallazgos verdaderos
Experimental/
manipulador;
verificacin
de hiptesis;
principalmente
mtodos cuantitativos
Epistemologa
Metodologa
Pospositivismo
Experimental/
manipulativa
modificada;
multiplicidad crtica;
falsacin de hiptesis;
puede incluir mtodos
cualitativos
Dualismo/objetivista
modificada;
tradicin/comunidad
crticas; hallazgos
probablemente
verdaderos
Realismo crtico:
realidad real pero
comprensible slo de
manera imperfecta
y probabilstica
Realismo ingenuo:
realidad real pero
aprehensible
Positivismo
Ontologa
Item
Dialgica/dialctica
Transaccional/
subjetivista: hallazgos
mediados por valores
Realismo histrico:
realidad virtual
conformada por
valores sociales,
poltico, culturales,
econmicos, tnicos y
de gnero, cristalizados
en el tiempo
Teora crtica
Hermenutica/
dialctica
Transaccional/
subjetivista: hallazgos
cocreados
Relativismo: realidades
construidas y
coconstruidas locales
y especficas
Constructivismo
Tabla 5
Creencias bsicas de los paradigmas de investigacin alternativa-actualizacin
Participacin poltica en
la investigacin-accin
colaborativa; primaca
de lo prctico; uso del
lenguaje basado en el
contexto experiencial
compartido
Subjetividad crtica en
la transaccin participativa con el universo;
epistemologa extendida del conocimiento
experiencial, proposicional y prctico;
hallazgos cocreados
Realidad participativa:
realidad subjetivaobjetiva; cocreada
por la mente y el
universo dado
Participativo
83
84
establecer cierta conmensurabilidad entre los paradigmas interpretativo y teora crtica (o sociocrtico),
pues comparten elementos axiolgicos, ontolgicos y
metodolgicos. Sin embargo lo que diferencia a cada
paradigma es a fin de cuentas los fines de la investigacin y propsitos del investigador (aspectos de
corte epistemolgico), en los cuales no se tocan.
De acuerdo con los niveles de la investigacin,
establecidos en el apartado anterior, aquellos ms
prximos a la concrecin (como son el tcnicoinstrumental y el metodolgico) permiten que los
paradigmas se acerquen y pueden compartirse elementos, mientras que los niveles ms cercanos al
nivel de abstraccin (reflexin epistemolgica que
realiza el investigador sobre su quehacer) no se pueden combinar.
En la clasificacin propuesta por Guba y Lincoln
en el ao 2000 (citado en Sandn, 2004; Guba y Lincoln, 2012) se incorpora un quinto paradigma al que
reconocen como participativo, el cual recuperan de
Heron y Reason (1997, en Sandn, 2004; Guba y Lincoln, 2012). ste representa una propuesta novedosa
de investigacin que recupera algunos aspectos del
paradigma interpretativo y, sobre todo, del sociocrtico (denominado por estos autores como teora crtica), resaltando en su aspecto ontolgico la existencia
de una realidad participativa: subjetiva-objetiva;
cocreada por la mente y el universo dado (Guba y
Lincoln, 2012, p. 45); en su aspecto epistemolgico
este paradigma reconoce la presencia de una subjetividad crtica en la transaccin participativa con el
universo; epistemologa extendida del conocimiento
experiencial, proposicional y prctico; hallazgos co-
85
creados (Guba y Lincoln, 2012, p. 45); y en su aspecto metodolgico propone la participacin poltica
en la investigacin-accin colaborativa; primaca de
lo prctico; uso del lenguaje basado en el contexto experiencial compartido (Guba y Lincoln, 2012, p. 45).
Si bien es cierto que los aspectos ontolgicos,
epistemolgicos y metodolgicos se diferencian con
claridad en estos enfoques, tal como se muestra en
la tabla anterior, una actualizacin de los criterios
propuestos por Guba y Lincoln (2012) los haba llevado a incluir la naturaleza, acumulacin, criterios
de calidad, valores, tica, postura y entrenamiento
del investigador, por considerar que estos aspectos
eran determinantes para que el investigador se ubique en uno u otro enfoque o paradigma. En la tabla
6, tomada de Guba y Lincoln (2012, p. 46), se anotan
los elementos propuestos.
Durante la primera dcada del siglo XXI somos
testigos de nuevas cuestiones que se ponen sobre la
mesa para enriquecer los debates epistemolgicos.
De acuerdo con Guba y Lincoln lo novedoso del
momento en la clasificacin de paradigmas toma en
cuenta los siguientes aspectos que denominan como
cuestiones crticas del momento (2012, p. 48).
Axiologa
La axiologa, rama de la filosofa que trata con la tica, la esttica y la religin (Guba y Lincoln, 2012, p.
47) se ha convertido en uno de los componentes fundamentales de la posicin paradigmtica y redefine
la labor de los investigadores. Este componente del
paradigma ha cobrado presencia pues no se limita,
Positivismo
Valores
Incluidos: formativos
Ubicacin histrica;
Confianza y autenticidad
erosin de la ignorancia que incluye catalizacin
y de malentendidos;
para la accin
estmulo para la accin
Referencias convencionales de
rigor: validez interna y externa,
confiabilidad y objetividad
Reconstrucciones
individuales o colectivas
que se funden en
torno al consenso
Constructivismo
Criterios de
bondad o
de calidad
Percepciones
estructural/histricas
Teora crtica
Hiptesis no
falseadas que
son hechos o
leyes probables
Pospositivismo
Naturaleza
Hiptesis
del
verificadas
conocimiento establecidas como
hechos o leyes
Item
Tabla 6
Cuestiones seleccionadas en los paradigmas-actualizacin
Contina...
Congruencia de conocimiento
experiencial, presentacional,
proposicional y prctico; conduce a la accin para transformar el mundo al servicio
de la prosperidad humana
En comunidades de
investigacin arraigadas en
comunidades de prctica
Epistemologa extendida:
primaca del conocimiento
prctico; subjetividad crtica,
conocimiento vivo
Participativo
86
El protocolo de investigacin. Enfoques, mtodos y tcnicas...
Entrenamiento Tcnico y
Tcnico y
cuantitativo;
cuantitativo y
teoras sustantivas cualitativo; teoras
sustantivas
Postura del
investigador
Pospositivismo
Extrnseca: inclinacin
hacia la decepcin
Positivismo
tica
Item
Participante
apasionada como
facilitadora de la
reconstruccin
multivocal
Participativo
Constructivismo
Intelectual
transformadora como
defensora y activista
Intrnseca; inclinacin
moral hacia la
revelacin
Teora crtica
87
88
como se hizo en clasificaciones pasadas, a la presencia o ausencia de los valores durante el proceso de la
investigacin, sino que alude al fin mismo de sta.
En los paradigmas positivista y pospositivista
la axiologa de la investigacin sostiene que el conocimiento sobre el mundo es un fin en s mismo
y eso es lo que lo hace valioso. En la teora crtica
y el constructivismo el conocimiento es valioso en
tanto medios para la emancipacin social que es el
fin buscado. Mientras tanto, en el participativo el
conocimiento prctico acerca de cmo prosperar con
un equilibrio de autonoma, cooperacin y jerarqua
en una cultura es un fin en s mismo, es intrnsecamente valioso (Guba y Lincoln, 2012, p. 48).
Adaptabilidad y conmensurabilidad
En cuanto a la conmensurabilidad, sta es posible
en los paradigmas positivista y pospositivista pero
entre stos y los dems se presenta inconmensurabilidad, esto es no pueden acercarse sus componentes.
Existe cierta conmensurabilidad entre los paradigmas de teora crtica, constructivismo y participativo en especial cuando se combinan en enfoques
liberacionistas fuera de Occidente (Guba y Lincoln,
2012, p. 48).
Accin
El llamado a la accin como funcin de la propia
investigacin no es considerado posible en los paradigmas positivista y pospositivista pues es vista
89
90
91
radigmas. En el positivismo y pospositivismo se sostiene que la aplicacin rigurosa del mtodo asegura
que los resultados tengan validez. Mientras tanto,
en los otros paradigmas es el consentimiento de la
comunidad y las argumentaciones que resultan de
procesos de interpretacin lo que otorga validez a
los resultados de la investigacin, en tanto susceptibles de ser acogidos en un contexto de aplicacin.
En los paradigmas positivista y pospositivista es comn escuchar conceptos como validez interna, validez externa, confiabilidad y objetividad
con los que se sustentan las decisiones y resultados
que obtiene el investigador. Los criterios de validez
en el paradigma de la teora crtica (o sociocrtico)
son los aportes que la investigacin realiza para la
transformacin social la bsqueda de la equidad y
la justicia. En el paradigma constructivista los criterios de validez se extienden incluyendo aquellos
que la comunidad considera adecuados para lograr
un conocimiento autntico, tico y compartido. En
el paradigma participativo los criterios de validez
estn centrados en el logro de la participacin y la
construccin de acciones colectivas orientadas hacia
los fines determinados en un contexto particular.
Reflexividad
La reflexividad es
el proceso de reflejar de modo crtico en el self,
como investigador, el instrumento humano ()
Es experimentar el self en forma consciente tanto
como investigador como entrevistado, como maestro y alumno, como el que est conociendo el self
92
En investigacin ha cobrado fuerza recientemente este proceso que obliga al investigador a cuestionarse permanentemente su quehacer, su relacin
con los otros, su propia transformacin. Sin embargo, para los paradigmas positivo y pospositivo, la
reflexividad constituye un problema pues afecta la
objetividad del proceso limitndose a exponer de
manera formal y sustentada la voz del especialista.
Los paradigmas de la teora crtica (o sociocrtico) constructivista y participativo reconocen la
existencia de voces mezcladas que influyen en los
procesos de investigacin. En la teora crtica se
mezcla la voz del investigador y de los participantes
a lo largo del proceso que implica asumir posturas
y tomar decisiones en colectivo, bajo los principios
establecidos por este paradigma. En el constructivista las voces de los participantes son dominantes
en el proceso de investigacin y el investigador abre
su mente hacia su comprensin llevando a cabo una
reflexividad seria que problematiza su propio actuar
y su relacin con los otros. En el paradigma participativo la reflexividad no es textual sino que se basa
en la subjetividad crtica y la autoconciencia que se
genera en el grupo de personas que participan en la
investigacin.
Actividad 3
Si has elegido un tema de investigacin, responde los siguientes cuestionamientos:
93
A manera de cierre
Como se ha podido leer a lo largo de este trabajo, el
proceso de generacin de conocimientos cientficos
est saturado de debates epistemolgicos y es posible identificar problemas que caracterizan las formas de hacer ciencia en distintas pocas, as como
en distintas reas de conocimiento y en comunidades cientficas particulares. En trminos generales se
identifican dos tradiciones de hacer ciencia, una de
corte emprico-analtica y una de corte interpretativo; la primera considera que la realidad est dada de
antemano y es susceptible de ser observada, medida,
explicada y controlada, siempre y cuando se lleve a
cabo un proceso de investigacin que asegure la objetividad. La otra tradicin considera que la realidad
social es una construccin en la que el investigador
interviene y que los criterios de validez estn dados
por el contexto de aplicacin de los resultados de las
investigaciones.
Otra manera de entender los enfoques de investigacin nos lleva a reconocer un cambio histrico
entre una forma moderna de hacer ciencia, cen-
94
trada en el mtodo cientfico propuesto por la fsica desde siglos atrs y una forma posmoderna que
cuestiona desde mediados del siglo XX, el conocimiento producido como producto de este mtodo
(la ciencia). Las posiciones posmodernas dan cabida
a nuevas formas de conocimiento que reconocen la
diversidad paradigmtica e incluso se pronuncian
en contra de la ciencia proponiendo la emergencia
de otros conocimientos y saberes que mantienen sus
propios grados de validez. Se llega a hablar, entonces, de paradigmas modernos y posmodernos. Aunque stos no fueron abordados en este trabajo como
tales se considera que los paradigmas que emergen
en contraposicin del positivismo y el pospositivismo se asumen como posmodernos.
Conviene citar aqu el trabajo desarrollado por
Gibbons, et al. (1997) quienes sostienen que frente a
un modo tradicional desde el cual se ha venido pensando la investigacin, se viene conformando un
modo distinto, al que denominan modo 2, caracterizado por la transdisciplinaridad, la heterogeneidad
organizativa de los grupos que la realizan, la responsabilidad ante los problemas que investigan y la
reflexividad social; el cual se ha venido imponiendo
en el trnsito del siglo XX al XXI, contrario a lo que
era el modo 1, centrado en los debates disciplinarios
y la precisin conceptual como requerimiento para
la definicin de los objetos a investigar.
Varios son los intentos de clasificacin de las
diversas formas de hacer ciencia que nos llevan a
ubicarnos, como investigadores, en un enfoque o paradigma determinado. Son tres los paradigmas que
95
96
de planos que nos lleva a ser creativos y tomar decisiones de corte epistemolgico, ontolgico y metodolgico Para concluir este captulo cerramos con
un texto de Polany
el cientfico aparece actuando como un detective, polica, juez y jurado, todo en uno. Toma ciertas claves como sospecha; formula la acusacin y
examina las pruebas, tanto en contra como a favor,
admitiendo o rechazando partes de ellas como
mejor le parece, y finalmente evacua el veredicto.
Y durante todo el tiempo, lejos de permanecer verdaderamente neutral, est apasionadamente interesado en el resultado del procedimiento Fidelidad en los ideales cientficos de cautela y honesta
autocrtica es algo desde luego indispensable
Es la primera cosa que se ensea a un estudiante
que comienza el aprendizaje de la ciencia. Pero
qu pena- muchos estudiantes slo aprenden a ser
conscientes en el sentido de ser pedantes y escpticos (Polany, 1988, p. 288).
En torno a la construccin
del marco terico
Fernando Lara
Introduccin
El propsito principal de este captulo, tal como reza
el ttulo del mismo, consiste en plantear una serie
de criterios en torno al componente del proyecto
de investigacin comnmente denominado marco terico, 1 con el fin de que, a su vez, cada estudiante conduzca y desarrolle de manera efectiva la
construccin de la perspectiva terica de su propia
investigacin, que dar cuenta del problema especfico de su inters de estudio.
1
98
En este sentido, el presente texto dirigido a los investigadores noveles tiene un carcter didctico y en
l se han ponderado al mximo los elementos prcticos y, asimismo, se ha escrito de modo accesible y
estructurado en secciones relativamente breves que,
adems, han sido complementadas con una serie de
ejemplos que, si bien provienen o tratan principalmente acerca de fenmenos lingsticos, no exime
que pueda hacerse un trasvase a otros campos o
parcelas de estudio, o bien que los comentarios generales aqu planteados sobre la construccin de los
fundamentos tericos no puedan ser transferibles a
otras reas de nuestro inters.
De igual manera, se han incluido algunas actividades de reflexin que parten de nuestros saberes previos
diseadas para desarrollar el tipo de trabajo que requiere la investigacin para la elaboracin del enfoque
terico, uno de los tantos problemas con los que el estudiantado se enfrenta cuando tiene ante s un proyecto de tesis o de investigacin de cualquier otra ndole.
Cabe aclarar que lo expuesto aqu, aunque no
exclusivamente, vale para aquellos proyectos de
investigacin que parten de una teora previa, porque le conviene al investigador analizar los datos en
un marco en el que se mover o, si se prefiere, para
aquellos investigadores que son llevados a la necesidad imperiosa de partir de una teora para observar
la realidad, lo cual no excluye la posibilidad de que
de los resultados de la observacin y de la induccin
se deduzcan nuevos principios que complementen o
confirmen la teora inicial. 2
2
99
100
Actividad 1
Escribe tus propias ideas en torno a las siguientes
preguntas:
a) Qu es la teora?
b) Para qu sirve la teora?
Qu es la teora
De acuerdo con algunas de las acepciones que se
ofrecen en el Diccionario de la investigacin cientfica
(Tamayo, 2009, p. 176), la teora
est compuesta por los principios o frmulas de
orden general que tienen como fin explicar algn
tipo de fenmeno o fenmenos. // Explicacin sistemtica de determinados aspectos de la realidad.
// Sistema de un saber generalizado. Las teoras
son formulaciones que pretenden explicar un aspecto determinado del fenmeno.
Enseguida, en esta misma obra, tambin encontramos la siguiente definicin que se ofrece de la
entrada teora cientfica: Proposicin o conjunto de
proposiciones que articula conceptos, principios o
leyes a fin de explicar y predecir, dentro de lo posible, determinados fenmenos que se presentan dentro de un contexto de realidad objetiva (Tamayo,
2009, p. 176).
Generalmente, cuando hablamos de teora nos
referimos a un conjunto de generalizaciones sobre
un rea especfica como en el caso de, por ejemplo,
la lengua y la adquisicin de la misma, en cuyos
trminos pueden encuadrarse las descripciones de
101
Otra definicin de teora cientfica, bastante similar a las anteriores, es la que proporciona Dieterich (1999, p. 93), en los siguientes trminos:
conjunto de enunciados, reglas, conceptos y smbolos y conocimientos que permiten describir, explicar y predecir objetivamente la estructura (la
constitucin) y el comportamiento (movimiento,
evolucin) de un fenmeno o sector del universo,
sea de la sociedad o de la naturaleza
102
103
dad tienen los aspectos tericos que vamos incorporando en trminos de la descripcin, explicacin e
interpretacin de nuestro objeto de estudio. Por eso,
al momento de construir o desarrollar la teora que
servir para enmarcar nuestra investigacin, tenemos que seleccionar solamente aquellos elementos
tericos pertinentes o adecuados para tal fin, lo que
implica reflexionar sobre qu principios tericos
son aplicables en la descripcin, explicacin e interpretacin del objeto y aspecto(s) del mismo que se
abordar(n) en el estudio.
Por consiguiente, como estamos tratando de situar la teora en relacin con el hecho de la investigacin en ciernes que nos ocupa, las preguntas que
habra que tener siempre presentes son las siguientes:
qu aplicacin tiene, en nuestra investigacin, sta
o aqulla otra teora?, qu principios tericos resultan ventajosamente utilizables para la descripcin,
explicacin e interpretacin del objeto (u objetos) y
aspecto (o aspectos) del mismo que abordaremos en
el estudio? Adems, una respuesta adecuada a esas
preguntas debe basarse, en gran medida, en el conocimiento de esos principios tericos.
Luego entonces, esto requiere que conozcamos
los conceptos y principios fundamentales de la
teora equis, ye o zeta en cuestin que, aunque las
teoras suelen volar demasiado o muy alto, nos
permitan ver su confrontacin con los fenmenos
o los hechos que vivimos cotidianamente. De esta
manera, los fundamentos tericos o marco terico
en que se apoya la investigacin, como su nombre lo
indica, se refiere a
104
En suma, las teoras y conceptos que son relevantes para el estudio se utilizan para delimitar
nuestra investigacin y, adems, sirven para explicar esa parcela de la realidad u objeto de estudio de
nuestra investigacin.3 La teora, entonces, no es un
simple elemento decorativo, un mero requisito o un
montn de paja para rellenar ese componente de la
investigacin que necesaria o ineludiblemente debe
incluir.
Otra cuestin relevante con respecto a la utilidad de la teora es que no nicamente define el objeto, sino tambin los mtodos con que se construye y
se apropia el objeto, pues, en general, del problema
y del planteamiento terico de una investigacin depende la pertinencia de los mtodos y tcnicas para
el anlisis de los datos, como veremos ms adelante.4
3
Tal como afirma Dieterich (1999, p. 85), un aspecto, un fenmeno
o una parcela de la realidad destacada por nuestro inters de conocimiento () no puede explicarse en forma inmediata o sin la utilizacin de la teora. En este mismo sentido, Sarland (2003, p. 13), afirma
que si queremos entender lo que sucede cuando leen los nios, tenemos que valernos de todas las teoras que sean pertinentes para explicar cmo funcionan las obras de ficcin, y de todas las investigaciones
pertinentes acerca de cmo funcionan los nios.
4
Por ejemplo, los anlisis lingsticos sern completamente diferentes si se sigue o adopta alguna de las posturas estructurales, si se tra-
105
A manera de ejemplo
Dicho de otro modo, una determinada concepcin
terica de lo que es la identidad, as como la forma
de definir sus componentes o los factores sociales,
culturales, discursivos, etctera, de los que depende la configuracin de la identidad y el tipo de relacin que se establecen entre ellos sern los que
definen las pautas de anlisis. As, en un momento
dado podemos acudir a la teora de las representaciones sociales para aproximarnos al problema de la
identidad, ya que sta ha planteado como una de las
cuatro funciones de las representaciones sociales la
constitucin y refuerzo de la identidad (Abric, 2001,
p. 28).
As, el tipo de metodologa de anlisis de los
datos, o bien el camino que es necesario recorrer
para dicho anlisis, se articular con el marco terico adoptado. Por consiguiente, tenemos que ofrecer una concepcin terica de o sobre la identidad,
misma que servir para el o los anlisis que vamos
a desarrollar en el resto del trabajo de tesis. Desde
luego, en esta concepcin terica debemos abordar
detalladamente nuestro concepto de identidad, pero
no centrarnos slo en la definicin de este y otros
conceptos clave, sino particularmente en la articulacin de los mismos, as como en el desarrollo mismo
de la concepcin terica de la identidad.
En suma, debemos plantear claramente en qu
baja desde la lingstica sistmica funcional, o si se selecciona o prefiere algn otro modelo terico. Aunque, cabe aclarar que las decisiones
metodolgicas tambin estn determinadas y articuladas a otros componentes del protocolo, como a los objetivos de la investigacin.
106
107
ciertas obras que no analic con detalle en el cuerpo del estudio pero que han sido decisivas ya sea
para construir mis anlisis de las obras de ficcin
que fueron elegidas por los alumnos o para armar
la escritura de conjunto de mi libro (Sarland, 2003,
p. 261).
108
a cualquier objeto de investigacin () a cada parcela o fenmeno o aspecto de la realidad corresponden una o varias disciplinas cientficas, que
contiene el conocimiento especfico para explicarlo. En otras palabras, al enunciar el sujeto cognoscente el tema de investigacin, determina no
slo automticamente una parcela en el universo
(el objeto de investigacin), sino al mismo tiempo
una parcela en el universo cientfico, a saber, las
teoras, mtodos, conceptos y conocimientos objetivos necesarios para explicar el objeto de investigacin (Dieterich, 1999, pp. 87 y 88).
Por lo tanto, una vez reconocido el objeto de estudio, debemos identificar y definir claramente qu
campo(s) de conocimiento, mbito(s) disciplinario(s),
corriente(s) o escuela(s) vamos a adoptar y, una vez
hecho esto, desde qu mirada(s) describiremos el
objeto(s) y aspecto(s) con los cuales vamos a trabajar. Por ejemplo, como teora de explicacin, en mi
marco terico podra entrar la lingstica sistmica
funcional o la lingstica textual, entre otras que,
desde luego, han construido sus propias teoras o
conocimientos y de esta manera adscribirme a una
determinada corriente o postura terica.
En este sentido, pues, hay que tener presente que,
an dentro de un determinado campo del saber, puede existir una diversidad de corrientes o escuelas,
como en el caso de la semiologa, pues al interior de
la misma existe la semiologa de la comunicacin y
la semiologa de la significacin; o bien, en el campo
de la pragmtica nos encontramos con la pragmtica
cognitiva y la pragmtica sociocultural.
109
110
111
con bastante frecuencia pese a la enorme relevancia que reviste en cualquier estudio, pues como su
nombre lo indica constituye el fundamento terico,
metodolgico y tcnico de una investigacin. Esto
implica que los conceptos y/o modelos tericos deben ser descritos con extrema precisin y concisin,
haciendo referencia clara a sus fuentes sin olvidar
de hacer mencin de los posibles alcances y limitaciones (Garca, 2008, p. 26). Sin embargo, no basta
con limitarse a recoger definiciones o hechos y describir qu son, sino organizarlos siguiendo un patrn coherente, con la ayuda del esquema de acopio
de informacin, del cual hablaremos adelante.
Toda investigacin, ya sea a pequea o gran escala, implica leer exhaustiva y crticamente lo que
otros autores han escrito sobre nuestro tema de inters, con el fin de reunir informacin y disear un
esquema terico o modelo analtico como base del
anlisis e interpretacin de los datos. Por tal motivo,
la construccin de nuestro marco terico requiere
una buena revisin de la literatura existente relacionada con nuestra tesis.
La elaboracin del marco terico y conceptual
exige manejar tres niveles de informacin; en el
primer nivel se aborda(n) la(s) teora(s) o elementos
tericos existentes sobre el problema; el segundo
comprende el anlisis de la informacin emprica
secundaria o indirecta proveniente de diversas fuentes como investigaciones o informes publicados, estadsticas o cualquier otro dato relevante localizado
en algn archivo pblico o privado; y el tercer nivel
involucra el manejo de informacin emprica prima-
112
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114
fundamentos y, por otro lado, los antecedentes histricos (marco de referencia) de la misma. En el caso de
los antecedentes tericos, recopilamos y presentamos
los enfoques o resultados de teoras que han abordado directa o indirectamente el problema que
preocupa investigar, lo cual posibilita tener una
o varias ideas de las percepciones que tiene otros
estudiosos del mismo problema lo cual, como repaso y reconstruccin del trabajo ya realizado por
otros, representa una de las formas ms sencillas
(y, por lo dems obligatoria) de economizar esfuerzos en una investigacin (Lara, 1997, p. 22).
Con respecto a los antecedentes histricos, debemos indicar si el estudio forma parte de un proyecto
ms general, o bien sigue una determinada lnea de
investigacin en particular, con la cual nuestro estudio se encuentra estrechamente vinculada. De ser
as, indicamos, mediante una descripcin cronolgica, los hallazgos previos ms relevantes para dejar
en claro que nuestra investigacin pretende continuar en esa direccin.
Sin embargo, hay que tener presente que quizs saber lo que dicen acerca del lenguaje Saussure,
Hjemslev o Chomsky pueda resultar muy interesante, pero poco provechoso en funcin de nuestro objeto de estudio. Por lo tanto, es preciso seleccionar,
organizar y jerarquizar una buena y bien entendida
sntesis que, sin desviaciones sustanciales de los principios tericos, ayude a la comprensin del objeto de
estudio. Por otro lado, resumir e integrar los trabajos
de investigacin ms relevantes que previamente se
han realizado sobre el tema, nos permitir elaborar el
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Principio terico
Si los analistas de la conversacin se han interesado
en el estudio de la conversacin no es por lo que tiene de individual este tipo de intercambios, sino con
el fin de descubrir e identificar los principios que
subyacen a todas las conversaciones espontneas.
Es decir, si los analistas de la conversacin se han
ocupado del anlisis de muestras reales o concretas
de conversaciones ha sido para encontrar en ellas regularidades que remitan a principios comunes. Dicho de otra manera, les ha interesado descubrir las
propiedades generales y principios que regulan los
procesos de las conversaciones espontneas.
As, por ejemplo, si algo aparece como una
constante en el estudio de las conversaciones es el
hecho de que estn organizadas en turnos de palabra (Calsamiglia y Tusn, 2007, p. 8). Adems, diversos analistas de la conversacin se han propuesto
el objetivo fundamental de descubrir de qu manera los turnos de palabra se constituyen y se articulan
como la base organizativa de las conversaciones
(Calsamiglia y Tusn, 2007, p. 8). Esto quiere decir
que la estructura de la conversacin se basa en un
sistema alternado de turnos de palabra; por consiguiente, la alternancia de turnos deviene o se constituye en el mecanismo que define la organizacin
conversacional.
Ahora bien, cmo se puede definir el turno de
palabra es algo que tambin podemos encontrar en
el marco de la teora generada por el anlisis de la
conversacin, que lo define como el espacio/tiempo
de habla ocupado por un participante.
122
Teora o teoras?
Nuestros saberes previos
Actividad 4
Con respecto al marco terico de tu investigacin contesta
la siguiente pregunta:
La conformacin del mismo requiere la confluencia de
dos o ms teoras?
Si tu respuesta es afirmativa o negativa argumenta el
porqu, segn sea el caso, para su discusin en clase.
123
124
tudiar los actos de habla en el discurso de un determinado actor poltico. En principio, la formulacin
clsica de la teora de los actos de habla se encuentra
en Searle (2001). Si bien, para muchos la nocin de
acto de habla es considerada la unidad comunicativa por excelencia, esta teora, como bien sabemos,
no agota el estudio del uso del lenguaje y deja sin
explicacin muchas otras cuestiones relevantes que
debera explicar, sin embargo la teora de los actos
de habla da cuenta de la existencia en el uso lingstico de los actos de habla.
En consecuencia, para explicar cierto fenmeno
o uso lingstico en particular pueden existir perspectivas tericas diferentes y al investigador novel
le corresponde decidir qu teora o teoras utilizar y,
por si fuera poco, aun dentro de una sola perspectiva probablemente habr de escoger, en un determinado momento, entre una de las diversas corrientes
u orientaciones que existen en la lingstica.10
Por tal motivo, la seleccin de la disciplina o de
las disciplinas requeridas para la comprensin sistemtica del objeto de investigacin escogido no es
una tarea fcil. Aunado a ello, seleccionar entre los
enfoques o las teoras que estn a disposicin del
investigador, muchas veces trasciende las capacidades del estudiante que se inicia como investigador.
10
Tal es el caso tambin, por ejemplo, de la teora de las representaciones sociales en cuyo seno encontramos, de acuerdo con Jodelet
(1996, pp. 479-80), seis principales orientaciones u pticas (1. actividad cognitiva, 2. aspectos significantes de la actividad representativa, 3. una forma de discurso, 4. la prctica social del sujeto, 5.
las relaciones intergrupales y 6. la reproduccin de los esquemas
de pensamiento socialmente establecidos).
125
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A manera de cierre
La conclusin prctica que debemos sacar de todo
lo expuesto es que el investigador tiene que conocer
muy bien la(s) teora(s) que adopte en su investigacin, pues la construccin del objeto de estudio, el
problema planteado, la explicacin y el dar cuenta
de los datos, amn de la pertinencia de los mtodos
y tcnicas, se articula con el conocimiento de la(s)
misma(s).
Introduccin
La realizacin de investigacin en ciencias sociales
es una tarea especializada, laboriosa, hasta cierto
punto complicada, adems de que debe ser realizada
de forma metdica, rigurosa y ordenada, sin obviar
los principios ticos que sta conlleva, no obstante,
es tambin una actividad muy atractiva para quienes tenemos la vena de la ciencia y nos caracterizamos por tener curiosidad cientfica.
Mucho de lo complicada que puede resultar la
tarea de investigar, est ntimamente relacionada
con la formacin en el campo de la investigacin
recibida en la escuela, sobre todo, en el nivel superior (ya que en los niveles de formacin inferiores
en general sta es nula). La licenciatura representa,
quiz, el primer contacto del estudiante con el ejercicio de la investigacin, sobre todo si a ste se le
128
exige la realizacin de una tesis o tesina como requisito para la obtencin del ttulo y se le brinda la
formacin terico-metodolgica necesaria para hacerlo; es generalmente ste el primer contacto serio
que un estudiante tiene con la realizacin de una
investigacin y es fundamentalmente su motivacin
para continuar hacindolo en el posgrado (maestra
y doctorado), siempre y cuando se trate de un posgrado orientado a la investigacin.
En general los planes y programas de estudio
de diversas disciplinas de las ciencias sociales y humanas (aunque no exclusivamente), han considerado la formacin del investigador en tercer plano; se
ha dado prioridad a la trasmisin de conocimiento
terico y conceptual en primer lugar y en segundo
a la formacin en la prctica de estos conocimientos terico-conceptuales, aislados del quehacer de la
investigacin; es as que la formacin para crear o
generar conocimiento ha pasado a un tercer plano.
Lo anterior es fcilmente observable al revisar
los currculos de distintas disciplinas y observar el
nmero de materias dedicadas a la formacin en
investigacin. En general se trata de cursos de metodologa de la investigacin y seminarios de tesis
y no en pocas ocasiones slo se imparte un seminario de tesis, lo cual ha resultado insuficiente para
formar hbiles investigadores. Qu ha significado
esto? Cmo se ha traducido en el plano de lo real?
Qu tanto ha favorecido o afectado a la realizacin
de investigacin? sta ha sido valorada por la sociedad en su conjunto y por los profesionistas en particular?
129
A estas preguntas se puede dar respuesta grosso modo en dos sentidos diametralmente opuestos:
por un lado, la falta de reconocimiento a la labor de
investigacin en las ciencias sociales y humanas,
por considerarlas intiles y por otro, la falsa idea
de que la labor de la investigacin es producto de
una formacin excesiva, altamente especializada y
casi inalcanzable. Segn el planteamiento de Blaxter
et al. (2004, p. 23), no hay duda de que la palabra
investigacin inspira el mismo temor reverencial a
estudiantes y no estudiantes. Sobre todo los nuevos
investigadores piensan que realizar y completar una
investigacin, incluso en pequea escala supera sus
capacidades.
La consecuencia de cualquiera de estos dos puntos de vista, coloca a la labor de la investigacin en
un plano de franca desventaja frente a su realizacin
y al investigador inexperto en un plano de total y
absoluto desconocimiento, que puede prontamente
desmotivarlo.
Es por esta razn que resulta fundamental dar
cuenta de manera clara, precisa, concisa y sencilla,
de lo que es la labor de la investigacin, la necesidad de adentrarse al conocimiento de la misma seguramente motivar a los futuros investigadores y
permitir realizar la tarea de mejor manera y mayor
medida.
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132
en los que la prioridad es dar cuenta de las problemticas existentes en realidades sociales concretas y
localizadas, en las que la dinmica social, producto
de las interrelaciones entre sus actores, determina
dichos procesos, lo cual no rie, de ninguna manera, con la utilizacin de tcnicas de acopio de informacin propuestas desde el paradigma positivista,
a travs de las cuales se pueden llegar a construir
datos duros que pueden complementar, de manera
importante, los resultados de una investigacin realizada desde el paradigma interpretativo (ver captulo de Chacn y Madrigal en este libro).
En acuerdo con los prinicipios epistemolgicos,
ontolgicos y axiolgicos de cada paradigma de investigacin, se han propuesto diversas metodologas
que buscan comprender y explicar la realidad. Guillermo Orozco (2000) plantea que la investigacin
puede seguir una metodologa positivista, realista,
hermenutica o interaccionista, que se adecua a los
prinicpios de los paradigmas positivsta, pospositivista, interpretativo o costructivista y sociocrtico
(ver captulo de Pons y Hernndez en este libro).
Evidentemente cada una de estas propuestas
metodolgicas plantea una forma distinta de construir conocimiento, siguiendo una lgica vlida y
coherente en funcin de las finalidades de la investigacin y el posicionamiento epistemolgico del investigador.
Las metodologas de corte positivista y realista
tienen como objetivo verificar en la realidad las predicciones hechas por el investigador, es as que la hiptesis resulta ser el elemento clave del planteamiento
133
de la investigacin y su comprobacin el adecuado resultado de la misma, que se expresa en una explicacin de los hallazgos por parte de investigador.
No as las metodologas hermenutica e interaccionista cuyo objetivo es la comprensin de la
realidad (la cual se caracteriza por su dinamismo),
sta generalmente se aborda a partir de preguntas
de investigacin que el investigador se formula respecto de la realidad social que le parece problemtica y que est situada en un tiempo y un espacio
determinado, sin la necesidad de haber partido de
una prediccin y en caso de existir alguna, sin la
obligacin de verificarla, es en este caso que ha sido
cuestionada la existencia de la hiptesis, ya que sta
es considerada una prediccin, no obstante, la utilidad de una hiptesis flexible planteada a manera
de supuesto hipottico, an en la investigacin de
corte cualitativo, radica en la posibilidad que sta da
al investigador de proponerla como el camino que
va a guiar la investigacin, sin que el investigador
se comprometa a probarla, sino ms bien a exponerse sus supuestos y cuestionarlos permanentemente
siguiendo un proceso de reflexividad, que busca los
elementos necesarios para comprender e interpretar el problema en cuestin y as el investigador dar
cuenta de l.
Ahora bien, dentro de las metodologas hermenutica e interaccionista se destaca el papel del
investigador centrado en la interpretacin de la realidad, a partir de su propia concepcin y con base
en la informacin que la propia realidad le proporciona, pero dicha interpretacin est basada en la
134
interrelacin de los diversos elementos que el investigador considera estn interviniendo en que cierto
fenmeno social se desarrolle de la manera que lo
est haciendo.
No se trata entonces de generar conocimiento
objetivo que parta del o los datos duros, sino de generar un conocimiento de la realidad a partir de las
interconexiones que el investigador pueda hacer y
que le permiten entender el fenmeno estudiado. En
este sentido el investigador est centrado en la asociacin de observables y depende del investigador el
tipo y nmero de asociaciones que realice, con base
en ello expresar sus resultados, develando con ello
las relaciones que subyacen a la realidad social observable, generando con ello conocimiento.
Estas dos formas de generar conocimiento pueden resumirse en: el conocimiento existe y antecede
y subsede al investigador, es solo cuestin de descubrirlo (paradigmas positivista y pospositivista)
o bien, el conocimiento es construido por el propio
investigador en funcin de las interconexiones y
articulaciones que ste sea capaz de hacer en una
realidad social problemtica estudiada (paradigmas
interpretativo y sociocrtico).
Son las intenciones u objetivos del investigador y por supuesto de la investigacin, lo que va a
definir la metodologa que el investigador considerar, buscando que sea coherente con su posicionamiento epistemolgico, las teoras y conceptos que
le permiten interpretar la realidad y las tcnicas e
instrumentos a utilizar en los procesos de recogida,
sistematizacin y anlisis de los datos.
135
Caractersticas
Como se ha mencionado anteriormente, el proceso
de investigacin es el mecanismo a travs del cual
se crea o genera conocimiento cientfico, tanto en las
ciencias naturales como en las ciencias sociales.
A lo largo de la historia ha habido una serie de
discusiones acadmico-cientficas en torno al concepto de ciencia, dichas discusiones han tenido
como objetivo determinar por un lado su definicin
y por otro su utilidad, lo cual est ntimamente ligado a una reflexin sobre los paradigmas cientficos, el mtodo o los mtodos cientficos, as como las
tcnicas de investigacin necesarias para realizar el
acopio de la informacin de la investigacin que se
realiza y que se convertir en conocimiento cientfico, esto es en trminos concretos, lo que define la
cientificidad del conocimiento.
Con base en el paradigma positivista, en el siglo
XVI Francis Bacon propone como mtodo, el experimental, el cual tiene como objetivo ser la alternativa metodolgica que garantice la cientificidad del
conocimiento, dicho mtodo consiste fundamentalmente en poner a prueba o experimentacin el objeto de estudio, dicho procedimiento llevado a cabo en
repetidas ocasiones y teniendo como base para dar
cuenta de los resultados a la observacin, probara
la veracidad del mismo y por lo tanto las conclusiones alrededor del mismo se expresaran en verdades
incuestionables, justamente a esto es a lo que deba
denominarse ciencia, este autor,
interpret con acierto las aspiraciones de una poca que rechazaba el viejo yugo de Aristteles y de
136
Este mtodo fue y sigue siendo de alta trascendencia para la ciencia y resulta muy til para el caso
de la investigacin de cierto tipo de fenmenos, fundamentalmente aquellos que corresponden a las
ciencias naturales y a las ciencias exactas, debido a
que la sujecin del objeto de estudio a prueba, confirma sus resultados una y otra vez, no as para el
caso de las ciencias sociales y humanas cuya distinta naturaleza determina la necesidad de abordar los
fenmenos sociales de diferente manera e imposible
de ser tratada desde el mtodo cientfico experimental, en funcin del dinamismo social y de los propios sujetos de estudio.
Al respecto Bunge plantea que
nadie duda ya del xito sensacional del mtodo
cientfico en las ciencias naturales. Pero no todos
concuerdan en lo que es el mtodo cientfico. Ni
todos creen que el mtodo cientfico pueda estirar
su brazo ms all de su cuna, la ciencia de la naturaleza (2006, p. 34).
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to de sentido comn o religioso (predominante entonces), por ello su papel en la historia es de elevada
trascendencia, basado en el mtodo cientfico-experimental y su incuestionable validez, alcanza altos
niveles de confiabilidad por parte de la comunidad
cientfica, validez que sigue conservando.
Esto trae como consecuencia una fuerte resistencia ante la emergencia de nuevos paradigmas de
investigacin que traen consigo propuestas metodolgicas alternativas para abordar la realidad, as
como otras tcnicas de investigacin y mecanismos
a travs de los cuales esta realidad sera entendida e
interpretada.
Si bien es la preocupacin de los cientficos sociales la que motiva el surgimiento del paradigma
interpretativo, una vez habiendo surgido ste ha
enfrentado varios problemas, uno de ellos ha sido
la validez de la informacin generada a travs suyo;
es decir, aunque la predominancia de lo cualitativo
estaba presente, su validez por mucho tiempo fue
cuestionada, considerada cientfica y que sus resultados fueran reconocidos como tales. Una de las crticas fundamentales que tuvo que enfrentar fue el o
los mecanismos a travs de los cuales se apropia de
una realidad que es construida por quienes la viven
y otra, la subjetividad como aspecto presente en la
interpretacin de dicha informacin.
El siglo XX fue testigo del debate que libraron los
dos paradigmas de investigacin (positivista e interpretativo) a nivel metodolgico cuyo nfasis se puso
en la validez de la metodologa cualitativa y las po-
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Dichas propuestas provienen de distintas disciplinas, bsicamente de la sociologa y la antropologa. Hay un acuerdo importante en que el paradigma
interpretativo surge a mediados del siglo XIX, no
obstante, desde el siglo XVII con los trabajos de los
primeros exploradores, se aprecia ya lo que se denomina etnografa primitiva, en la que los exploradores daban cuenta de la vida de los pobladores de los
lugares que visitaban, o bien los trabajos realizados
por los antroplogos evolucionistas en el siglo XIX,
quienes a travs de informantes (porque no acudan a
los lugares a realizar etnografa propiamente dicha),
daban cuenta la vida en otras realidades sociales.
Es hasta el siglo XX cuando realmente se hace
etnografa a partir de la participacin directa de los
investigadores en campo y esto se da con la existencia de lo que se denomin la Escuela de Cambridge, ello cuando an el paradigma positivista estaba
completamente vigente y predominante, lo que origin que la descripcin realizada intentara ser totalmente objetiva.
Es Malinowsky quien marca un hito en la forma
de hacer investigacin, la investigacin participante,
en la que el investigador se traslada al lugar de la
investigacin y observa, cuestiona y participa de la
realidad de los sujetos investigados, es con base en
ello que describen los fenmenos sociales.
Los aos comprendidos entre 1910 y 1940, estuvieron permeados por las investigaciones sociolgicas realizadas por la Escuela de Chicago, en la que
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Cules son las prcticas de lengua escrita que las mujeres valoran y desean aprender?
Cmo vinculas las mujeres su conocimiento del mundo
social con el mundo de la lengua en diferentes contextos
comunicativos?
Metodologa: Se trata de un estudio con mujeres indgenas de escasa o nula escolaridad ubicadas en la localidad
de Mixquic, para a partir del anlisis de su vida y de los
materiales escritos pblicos a los cuales tiene acceso la comunidad en general y las mujeres en particular, dar cuenta
de sus prcticas de escritura, procesos de aprendizaje y
transmisin de conocimientos al respecto. Las tcnicas de
investigacin utilizadas son: encuestas y entrevistas a mujeres de cuatro generaciones.1
1
Estudio realizado por la profesora-investigadora del Departamento de Investigaciones Educativas del CINVESTAV-IPN. Ganadora del Premio Internacional a la Investigacin sobre Cultura
Escrita, UNESCO, 2001-2002. Tomado de: Bonilla, Elisa (2003). Revista Mexicana de Investigacin Educativa. Enero-abril. Vol. VIII. No.
17. COMIE. Mxico.
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Althusser, Foucault y Lvi-Strauss, son considerados los representantes del estructuralismo, ste es
entendido como la corriente terica que asume la
existencia de un conjunto de partes que se organizan en un todo que las abarca o contiene. Se trata de
una realidad objetiva estructurada independiente de
nuestra conciencia o voluntad, no es una propuesta
positivista, porque no est basada en las relaciones
que se puedan hacer entre objetos sino entre sujetos,
pero si holstica y pretendi ser la teora que explicara la totalidad de la realidad social y humana.
Desde el estructuralismo se pretende explicar un
fenmeno social a partir de su ubicacin en alguna
parte de la estructura, de la cual inevitablemente forma parte, dicha explicacin debe hacerse en funcin
de que el lugar que ocupa es producto de un conjunto
de relaciones ocultas que subyacen a la realidad observable, las cuales deber desentraar el investigador.
Es importante destacar que en esta propuesta,
pierde importancia lo individual, hay una superposicin de lo social a ello, porque se parte de la idea
150
Dentro del estructuralismo otro elemento fundamental que debe tomar en cuenta el investigador
es la denominada lingstica estructural propuesta por Saussure, en este sentido, el lenguaje resulta
ser determinante para entender un fenmeno social
dentro de una cultura, ya que el lenguaje estructura a la sociedad de una manera determinada, es as
151
que asevera que el lenguaje es una estructura, donde cada parte cobra sentido en relacin con el todo.
Por su parte el posestructuralismo que nace a finales de la dcada de los 60 del siglo XX, va a centrar su
propuesta en que la sociedad y la cultura son un sistema de signos, por lo tanto es imposible que lleguemos
a tener contacto con una realidad extradiscursiva, no
podemos ver la realidad fuera del lenguaje.
El discurso no es un resultado de la actividad
consciente de sujetos ya constituidos, sino el sistema que produce y constituye los sentidos, los
sujetos y el propio mundo (Noguera, 2004, p. 103).
152
Metodologa: La investigacin se bas en observaciones directas sobre el uso del transporte pblico en diversos horarios, el anlisis de la infraestructura de transporte,
la identificacin de los actores involucrados (tanto usuarios
como prestadores del servicio), as como la organizacin
que para brindar el servicio se requiere. Se encuestaron a
los usuarios y se entrevistaron a los prestadores del servicio. Se articul la informacin obtenida para concluir que
las razones del fracaso en el funcionamiento del transantiago estn asociadas directamente a la falta de funcionamiento de uno de los componentes (organizacin), ya
que para el funcionamiento del mismo se requiere la funcin adecuada de todos sus componentes interrelacionados, los cuales dependen unos de otros (Estructuralismo,
2012).
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comprometido, por lo que se requiere esa disposicin para la accin desde el reconocimiento de la
voluntad para actuar y, por ende, para la transformacin social. En efecto la investigacin por ser
un acto racional sugiere un sentido moral acompasado con los procesos que deriva, por lo que es
inevitable hablar de tica investigativa; tema que
se sugiere para otra discusin (Melndez y Prez,
2006, p. 48).
155
uso radica en la capacidad del investigador para elegirlos y sobre todo en la destreza para ejecutarlos,
slo se aprende a investigar investigando, lo que
hace a un hbil investigador es el propio ejercicio
de investigacin, para lo cual resulta necesario que
ste cuente con los conocimientos, destrezas, habilidades, actitudes y aptitudes propias para realizar la
tarea con xito.
Actividad 1
Despus de la revisin realizada, te habrs dado cuenta
de la importancia de la investigacin cientfica en ciencias
sociales y de la gama de posibilidades metodolgicas con
las que cuentas para la realizacin de una investigacin;
como investigador en formacin reflexiona y plantea:
a) El ttulo de tu investigacin
b) La pregunta de investigacin
c) El mtodo a travs del cul pretendes abordarla y las
tcnicas de investigacin que propones utilizar para el
acopio de la informacin.
Comenta con tus compaeros de clase tu idea y
reflexionen sobre la coherencia del planteamiento.
156
investigacin. Los distintos mtodos de investigacin son aproximaciones para la recogida y el anlisis de datos que conducen a unas conclusiones,
de las cuales podrn derivarse unas decisiones o
implicaciones para la prctica.
La tcnicas son medios auxiliares que concurren
a la misma finalidad. Las tcnicas son particulares, mientras que el mtodo es general. Dentro de
un mtodo pueden utilizarse diversas tcnicas.
La metodologa es la descripcin y anlisis de los
mtodos (1989, p. 55).
A manera de cierre
A partir del abanico de posibilidades metodolgicas de las que puede echar mano el investigador,
es indudable que al momento de proponerse la realizacin de una investigacin en concreto, ste se
plantee un conjunto de preguntas, tales preguntas
pueden ser, entre otras: Por qu paradigma o teora optar? Qu mtodo es el ms adecuado? Qu
tcnica o tcnicas investigacin usar? Cules son
las ms adecuadas? Cules las ms recomendables?
Cules las vigentes?
Con este recorrido hemos visto cul ha sido la
historia de los mtodos, las discusiones sobre su
surgimiento y validez, stas han sido lgidas en dis-
157
Introduccin
Este captulo persigue el propsito de presentar y
exponer, principalmente a los estudiantes universitarios del rea de ciencias sociales y humanas, la
eleccin de las tcnicas y el diseo de instrumentos
en una investigacin, cmo son delineados y proyectados con el fin de conocer la realidad. Esta etapa en la investigacin es tambin conocida como
recoleccin de datos empricos trabajo de campo
trabajo emprico u obtencin de datos o bien
ingreso en el ambiente de campo entre muchas
denominaciones ms.
Para lograr el propsito que nos hemos trazado,
en un primer momento nos detendremos en establecer la relacin entre el diseo de la investigacin
y el diseo de tcnicas/ instrumentos que nos permiten acceder a la realidad social para conocerla y
160
La posicin que el investigador tenga ante la investigacin social estar correspondida con el diseo
que se perfile de la misma, es decir que, de acuerdo
a la respuesta que se d a la pregunta investigar,
para qu? y sus distintas respuestas, que ejemplificaremos a continuacin, nos estaremos situando en
un paradigma o enfoque desde el cual se organiza
y disea la investigacin (vase captulo de Pons y
Hernndez en este libro); en ese sentido si nuestra
respuesta a para qu investigamos est orientada
hacia:
a) Probar y comprobar variables tericas lo ms
concretas y exactas posibles. Ajustando as la realidad a categoras establecidas y prediseadas. Se
generalizan los resultados o las particularidades.
En donde el investigador tiene el control del objeto de estudio y busca siempre la objetividad (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2006, pp. 5-7,525).
b) Comprender, interpretar la realidad, en donde
la relacin sujeto-objeto est interrelacionada y en
donde se reconoce que el investigador no est li-
161
Una vez expresada la respuesta, entonces podremos, en un primer momento, a partir de ese posicionamiento ante lo que queremos realizar, planear
y gestionar la ruta o el diseo ms adecuado de la
investigacin (segundo momento) y en funcin de
esa ruta, diseo o gua (tercer momento) esbozar, a
su vez, los instrumentos adecuados que nos permitan obtener, recoger, contactar y/o interrelacionar los
datos empricos o trabajo de campo.
Es el propsito de este captulo detenernos exclusivamente en el tercer momento: el diseo de los
instrumentos adecuados para ponerlos a prueba en
el trabajo de campo. Diremos que este tercer momento aglutina y deber dar respuestas a lo siguiente:
a) Cmo se obtendr la informacin emprica.
b) Cules son los instrumentos que utilizaremos para ello.
c) Cul es la relacin que tienen estos instrumentos y no otros con: el diseo de la
investigacin y el posicionamiento ante la
investigacin.
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167
Antes de hacer
la preguntas
del cuestionario
hay que tener en
cuenta Cules
son las preguntas
a las que intenta
dar respuesta la
investigacin?
Si se tienen claros
los objetivos como
las preguntas
(hiptesis) de la
investigacin , se
pueden construir
preguntas
convenientes en
el cuestionario.
Hay que trabajar.
Lpez Romo (1998) seala que si bien las encuestas utilizan un cuestionario, las preguntas estructuradas y las escalas son los instrumentos ms usados,
en ellas se encierra un principio: la medicin. La
medicin es un proceso que busca que las ideas abs-
168
Preguntas abiertas
Preguntas cerradas
Escalas multidimensionales
Registros
Reportes
Para comprender mejor estos elementos, en la tabla 1, que hemos construido con informacin de Lpez Romo (1988, pp. 66-67), podrs distinguir mejor
sus caractersticas, ventajas y desventajas:
Tabla 1
Caractersticas, ventajas y desventajas de los elementos de la encuesta
Elementos
Caractersticas
Ventajas
Desventajas
Preguntas
abiertas
Preguntas
cerradas
Al encuestado se le
presentan las alternativas de respuesta.
Mayor nivel de
estructuracin de
las respuestas y
comparacin
Dificultad para
la formulacin de
respuestas focales.
Riesgo de que el
investigador dirija
las respuestas.
Contina...
169
Caractersticas
Ventajas
Desventajas
Escalas
Se miden todos
multidimen- los factores de un
sionales
concepto a travs de
varias preguntas.
Registros
Reportes
La construccin de
un formato alterno al cuestionario
del entrevistado.
Actividad 2
Revisa las temticas y el resultado de un trabajo de
investigacin en el que se eligi la tcnica de la encuesta y
el instrumento del cuestionario de preguntas cerradas, en
la siguiente liga: http://www.consulta.mx/web/images/
otrosestudiospdf/20110407_Conapred_EncuestaNal_
Discriminacin_2010.pdf
Se trata de una Encuesta Nacional sobre Discriminacin
en Mxico (ENADI) publicada en 2011 por el Consejo
Nacional para Prevenir la Discriminacin (CONAPRED)
y el rea de Investigacin Aplicada y Opinin del
Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM. Esta
encuesta se realiza para conocer la opinin de
quienes sufren y han sufrido histricamente las consecuencias directas de la discriminacin y que han permanecido invisibles ante las autoridades y la sociedad.
Asimismo recoge la percepcin sobre la discriminacin
en todo el pas, explora las opiniones de las personas
en su doble papel de discriminadas o discriminadoras
y ofrece una visin amplia acerca de las percepciones
170
sobre el tema entre la poblacin en general y desde distintos grupos sociales (CONAPRED, 2011, p. 7).
Indicadores
Identificadores de discriminacin:
por sexo,
por discapacidad,
por edad (joven, nia o nio, persona adulta mayor;
por origen tnico,
por apariencia,
por nacionalidad,
por religin,
por preferencia sexual,
por ser migrante,
por ser trabajadora del hogar
o por cualquier otra condicin.
Identificadores de cmo la discriminacin va limitando y va coartando la posibilidad del desarrollo
en la vida de las personas.
171
Poblacin de grupos
vulnerables
Fecha de visita a
hogares seleccionados
Hogares visitados
Entidades de Mxico
seleccionadas
32 de 32
Distribuidos en: 301 municipios; 1359 puntos de arranque
Contina...
172
Distincin de
regiones de
comparacin
Validez de criterio o
grado de confianza
Margen de error
Pregunta
Siempre hay diferencias
entre la gente que vive en
un mismo lugar qu tanto
cree usted queprovoque
divisiones entre la gente?
Resultado
Seis de cada diez personas en
nuestro pas consideran que la
riqueza es el factor que ms divide a la sociedad, seguido por los
partidos polticos y la educacin.
En contraste, la religin, la etnia
y la gente que llega de afuera
son los factores que se piensa
provocan menos divisiones.
Contina...
173
Derechos
por grupos
de poblacin
Qu tanto se respetan o no se
respetan los derechos de...?
La entrevista
La entrevista es otra tcnica utilizada en las investigaciones sociales, sobre todo en aquellas de corte
hermenutico/interpretativo. Est fundamentada en
la interrelacin humana y en su conceptualizacin
intevienen variadas disciplinas, por ello se dice que
atiende a la interdisciplinariedad. Sin embargo su
origen lo encontramos en el proceso de modernizacin, especficamente en lo que conocemos como sociedad de masas.
La entrevista permite al investigador tener un
174
175
Por su estructura
Individual (participan el
entrevistador y entrevistado).
De grupo/colectiva (pueden
participar ms de dos personas entre
entrevistadores y entrevistados).
El xito de la entrevista, que se denomina a profundidad, justamente por los propsitos que enumeraremos a continuacin, radica no tanto en las
preguntas sino ms bien en la destreza y habilidad
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Algunas pautas a tener en cuenta tanto para realizar una entrevista como para el anlisis de los datos que sta arroje, de acuerdo con Sierra (1998, pp.
330-331) son:
1. Recordar que los discursos no son <<inmaculados>> sino que son producto de la percepcin, por lo que en la interpretacin hay
que tenerlo en cuenta para reintrepretar la
representacin y la expresin.
2. La entrevista pone al descubierto los valores
y experiencias tambin del propio entrevistador, hay que poner atencin a ello, buscar un
equilibrio entre la espontaneidad y el control.
3. Identificar las cargas polismicas del lenguaje
y las ambivalencias semnticas. Reconocer
los mltiples discursos articulados en el sujeto.
4. Reconocer que en la simpleza de las acciones,
en lo naturalizado de las prcticas se encuentra lo extraordinario.
5. Vincular por asociacin, los hechos y argumentos o razones que defiende el entrevistado con su comportamiento.
6. Identificar el sentido a partir del anlisis semntico asociados a los significantes y campos semnticos que el entrevistado ha manifestado en la entrevista.
Actividad 2
A continuacin se presenta el fragmento de una historia
179
180
sus hermanos mayores, los pioneros en terminar una carrera universitaria, por tanto en este caso la escuela se
convierte en un factor importante de desarrollo. Se busca
descubrir y comprender cmo la universidad es generadora de expectativas que permiten a la joven estudiante
transformarse y transformar su realidad.
Mi nombre es Juana Daz Hernndez, yo estudio en la
facultad de Ciencias Sociales de la carrera de economa (en la Universidad Autnoma de Chiapas) llevo en
sexto semestre y tengo 23 aos de edad.
Es de complexin delgada, piel morena, cabello negro
y largo, mide alrededor de 1.50 metros de estatura, tiene
ojos grandes y oscuros, unos labios gruesos con los que
ofrece grandes sonrisas constantemente y cada vez que
lo hacen dejan al descubierto su maltratada dentadura.
Ella es originaria de una comunidad llamada Natiyaxaltic,
ubicada en el municipio de San Andrs Larrainzar, a unos
30 minutos de la cabecera municipal. Es soltera y tiene un
novio con quien lleva 2 aos, l tambin es originario de
Larrainzar pero estudia en San Cristbal.
Su familia se conforma por Mara Hernndez, su madre,
Andrs Daz, su padre, de 49 y 54 aos respectivamente;
y por sus hermanos mayores, Antonio, Diego, Marina, Cecilia, y menores Javier y el ms pequeo de todos. Como
hemos visto Juana pertenece a una familia extensa, a pesar de ello la relacin con sus padres y hermanos es buena. Cabe destacar que antes de que sus padres aceptaran
y apoyaran su decisin de seguir con su formacin acadmica, se oponan a que ella continuara con esto desde
la secundaria debido a que su situacin econmica era
precaria.
181
A manera de cierre
En este captulo se expuso la tipologa y caracterizacin de dos tcnicas de investigacin, la encuesta y
la entrevista. As mismo se ofrecieron algunos ejemplos de como la aplicacin de estas tcnicas permite
obtener informacin diversa.
El instrumento de la encuesta, el cuestionario
nos provee informacin confiable sobre poblaciones numerosas, mientras que la entrevista realizada a travs de una gua de preguntas nos permite
conocer a profundidad los procesos de vida de las
personas.
Los instrumentos utilizados a travs de ambas
tcnicas pueden ser complementarios si el investigador asume una mirada flexible, pero rigurosa y comprometida, con la investigacin en ciencias sociales
y humanas.
En torno al procesamiento de
datos asistido por computadora
Introduccin
En los procesos de investigacin, uno de los asuntos
en los que ms trabaja el investigador est asociado
al procesamiento de la informacin con la que construye la evidencia que da soporte a los argumentos
que sostienen las afirmaciones, hiptesis o supuestos, resultados y conclusiones de la misma.
Aunque no suele hacerse explcito, en la mayor
parte de los casos, el investigador pasa largas jornadas de trabajo en la construccin de tablas, cuadros,
grficas; comparando variables, categorizando, en
fin, codificando la informacin que ha levantado y
que debe ser trabajada antes de ser puesta en uso al
momento de la comunicacin de los resultados del
proceso de investigacin.
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El objetivo de este apartado es presentar los beneficios del anlisis cualitativo y cuantitativo de datos
asistido por computadora y las ventajas que este tipo
de herramientas ofrecen al investigador durante el
proceso de anlisis de la informacin que proviene
de diversas fuentes.
En las ltimas tres dcadas, un debate que ha
atravesado las ciencias sociales, por lo menos en
Mxico, ha sido la conflictiva relacin entre quienes
suponen la existencia de un paradigma cualitativo y
uno cuantitativo en la metodologa de la investigacin social y que, por si eso fuera poco, los asocian
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Como puede verse, el nmero de variables involucradas en la relacin es amplio. La tarea de operacionalizacin de proposiciones y variables consiste,
entonces en descomponer la proposicin en variables y, una vez identificadas, en la bsqueda de los
observables. As se identifica las variables y se etiquetan como dependientes e independientes; una
vez realizada esa tarea se busca ahora las conductas
observables o las situaciones en las que podrn observarse, que son los trminos ms simples de aparicin del concepto que se tiene de la variable y que
puede ser observado, como tal, en la realidad objeto
de estudio. La lista de observables se constituye en
una lista de cdigos que sern buscados por el observador en la realidad que se ha propuesto como
objeto de estudio.
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desde el inicio en la carpeta bsica en la que se consignarn para el trabajo con la HU, pero una vez que
se han asignado, se requiere, decamos, que no sean
movidos ni alterados o modificados fuera del Atlas
ti. Lo que quiere decir que en el proceso se podrn
seguir asignando documentos primarios para trabajar sobre ellos desde el programa en cuestin.
Un proceso similar lo constituye la generacin
de familias. Las familias de documentos son
constituidas por documentos afines o relacionados
entre s. Por ejemplo, supngase que se han seleccionado un grupo de textos que servirn de base para
construir el marco terico de la investigacin y de
los cuales queremos extraer citas, hacer un resumen, o tomar algunos conceptos que, al investigador le sern de utilidad al momento de construir sus
propios argumentos en la presentacin de avances
o resultados de su trabajo de investigacin. A este
grupo de documentos lo podemos organizar como
una familia. Otro ejemplo lo puede constituir el
corpus de documentos en los que se buscar la informacin til de toda la informacin colectada en
las entrevistas, guas de observacin, listas de verificacin, comentarios, grabaciones de audio o video,
de las imgenes, etctera. En este otro caso tambin
estaramos frente a otra familia.
Una vez comprendido el proceso, entonces, se
generan las familias porque posteriormente, el programa nos devolver la informacin organizada en
acuerdo a las familias de documentos primarios, segn los hayamos asignado; cosa que facilitar el uso
de la informacin misma.
207
208
Las citas son trozos de texto tomados del documento primario a los que se les asigna un cdigo.
El cdigo es un concepto o categora clasificatoria de la informacin que se busca o que se encuentra en el texto objeto de anlisis; las anotaciones
son consideraciones que el investigador hace respecto de las citas, los cdigos, los documentos
primarios, las familias o de la investigacin en su
conjunto.
Las anotaciones consignan las ideas que va desarrollando el investigador a medida que trabaja con
los documentos primarios o, en la medida, en que
se le ocurren relaciones entre documentos, cdigos
o citas o, en fin, cualquier idea que de momento le
parece til, al investigador, anotar.
Los informes, desde luego, se refieren a los resultados parciales o finales del trabajo que va desarrollando y que puede solicitar al programa se los
entregue en forma electrnica o que se los enve a la
impresora si el equipo con el que trabaja tiene una
asignada.
El trabajo de revisin de documentos, la primer
tarea a realizar, consiste en la seleccin de trozos de
documentos que sern marcados y a los cuales se
les asignar un cdigo. Si se recuerda la forma en
la que actubamos cuando subraybamos un trozo
de texto en un libro para resaltar su importancia y
hacamos anotaciones al margen del mismo, puede
comprenderse sin problema esta tarea. Tomamos el
ejemplo del libro por ser el ms cercano a la comprensin de la tarea pero puede hacerse lo mismo
con el audio, el video o la fotografa, la imagen o la
209
ilustracin. Como sealbamos arriba, puede asignarse un cdigo de los ya disponibles o generarse
uno nuevo segn lo necesite el investigador. A la par,
puede ir haciendo anotaciones sobre las ideas que le
genera la accin de asignacin del cdigo, o relacionadas con el texto seleccionado que ahora adquirir la categora de cita o de lo que est pensando
el investigador en ese momento sobre el uso futuro
de la cita o sobre el uso del cdigo. Las anotaciones
nos permiten llevar a cabo, posteriormente, una reflexin mucho ms profunda de lo encontrado en el
documento o nos sirven de gua para establecer conexiones de sentido con otras partes del documento
o con otros documentos o con otras familias de documentos. Tambin nos permites anotar interrogaciones cobre el uso de los cdigos, sobre su validez o
sobre la insuficiencia de los mismos o sobre la necesidad de revisar su pertinencia, en fin, un conjunto
de notas de suma utilidad para el investigador.
Los informes parciales nos sirven para ir verificando la pertinencia de la tarea. Su revisin nos
lleva a excluir documentos de las familias (ya sea
por la poca pertinencia de los mismos en relacin
el objeto de la investigacin, ya sea por su carcter repetitivo respecto de otros documentos, o por
la pobreza de sus contenidos); tambin nos lleva a
cuestionarnos sobre los cdigos (la pertinencia, suficiencia, su correcto uso, etctera); tambin para saber de las anotaciones que llevamos al margen y que
pueden ayudarnos en la reflexin del contenido y
del proceso de la investigacin, para enriquecerla,
ayudarnos a plantear relaciones que no habamos
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A manera de cierre
Como puede verse, el procesamiento electrnico de
datos, a partir de los software comentados, facilita el
trabajo del investigador en la medida que ste comprende las tareas que debe realizar y encuentra en
los programas una buena alternativa.
Los programas, evidentemente, no establecern las conexiones de sentido, ni los nexos entre los
nodos, pero s ayudarn a construir las evidencias
que soporten los argumentos que el investigador
pondr en juego al momento de presentar los resultados de la investigacin y, sobre todo, al momento
de ofrecer a sus colegas el aprendizaje que ha generado y que enriquecer al conocimiento del objeto y
de la realidad de la que se ocupa.
Introduccin
El propsito de este captulo es proponer un conjunto de normas tcnicas para la elaboracin de los
trabajos de tesis. Si bien la presentacin de stos no
suele ajustarse a un esquema rgido, consideramos
pertinente que los directores y revisores de tesis
trabajen las asesoras sujetndose a los mismos criterios, con el inters de mejorar la calidad de los trabajos y evitar errores involuntarios o rechazos, en
ocasiones poco fundamentados, a aspectos formales
de las tesis.
En primera instancia describimos la estructura
de la tesis, posteriormente explicamos cmo se construye el aparato crtico es decir el conjunto de citas
y referencias de informacin, para finalizar con la
formulacin de una serie de sugerencias relativas a
la redaccin y el formato del trabajo.
216
Estructura de la tesis
A nivel de licenciatura, la tesis es esencialmente una
experiencia significativa de aprendizaje. Pero, qu
conocimientos adquirimos en el proceso de realizacin de la misma. Esencialmente aprendemos a:
Proyectar una experiencia de investigacin al
disear el proyecto que guiar nuestras acciones de indagacin.
Identificar algunos campos problemticos de
nuestro inters relativos a la profesin.
Problematizar la realidad al recuperar conocimientos adquiridos en el transcurso de nuestra formacin y vincularlos con problemas del
contexto social.
Buscar y seleccionar la informacin adecuada
sobre teoras, reflexiones, propuestas o aportaciones de investigacin concernientes al objeto de
estudio, con la finalidad de usarlas como referente
terico, rebatirlas o derivar conocimientos nuevos.
Realizar trabajo de campo para la recopilacin
de datos empricos, mediante diversas tcnicas (encuestas, entrevistas, observaciones).
217
Portada
Dedicatoria y/o agradecimientos
ndice
Introduccin
Captulos
Conclusiones
Sugerencias
Referencias
Anexos
218
ndice
El ndice general tiene que estar completo, lo cual
significa que debe reproducir con exactitud ttulos
y subttulos de captulos, apartados, subapartados
y dems divisiones internas de la tesis. Adems, se
indicar el folio o nmero de la pgina donde inicia cada uno de ellos. Deber, entonces, reflejar la
jerarquizacin y divisin interna del trabajo, de tal
manera que deje ver con toda claridad la estructura del mismo, por lo cual se sugiere que los ttulos
y subttulos de igual nmero de dgitos presenten
las mismas caractersticas tipogrficas y sangra (ver
ejemplo en la pgina 220):
219
220
Introduccin
Es la informacin previa y suficiente del contenido de la tesis, que debe adems incitar a la lectura
de la misma. En la introduccin, podemos recuperar en gran medida los contenidos del protocolo de
investigacin; es decir, se podr explicar el tema o
problema a estudiar, las preguntas de investigacin,
los propsitos u objetivos, la relevancia y pertinencia del trabajo (justificacin) y, si se considera conveniente, el diseo metodolgico; as como realizar
una aproximacin al contenido de los captulos de
la tesis. Tambin es factible sealar, si as se desea,
limitaciones, alcances, errores o aciertos de carcter
metodolgico, terico o tcnico que se dieron en el
proceso de la investigacin.
221
Captulos
Los trabajos de tesis pueden ser el resultado de procesos de investigacin terica o de investigacin de
campo. Si la investigacin es de tipo emprico, se recomienda que el (o los) primer(os) captulos sean de
orden conceptual, terico y/o contextual, cuidando
que tengan relacin con el problema de investigacin
u objeto de estudio. El ltimo captulo ser el anlisis
y resultados del trabajo propiamente de campo.
El texto deber ser redactado por el (o los)
tesista(s) y sustentado terica o empricamente por
los autores especialistas del tema. Por lo tanto, debemos utilizar lo que se denomina aparato crtico, el
cual dada su relevancia, pues le confiere rigor cientfico al trabajo, ser explicado con ms detalle en el
apartado correspondiente.
Conclusiones
En las conclusiones se podr abordar lo ms relevante de cada captulo, presentar los resultados finales de la investigacin, mencionar las soluciones o
explicaciones al problema propuesto, dar respuesta
a las preguntas de investigacin, sealar las posibles
proyecciones de la investigacin y/o destacar la importancia acadmica, cientfica o social del trabajo.
Anexos
Los anexos, que como se mencion en lneas anteriores son opcionales, sustentan los argumentos expuestos en el trabajo de tesis. Si el rigor metodolgico
de la tesis as lo exige no deben, de ninguna manera,
222
Aparato crtico
Qu es el aparato crtico?
Es el conjunto de citas y referencias de fuentes
de informacin que sustentan y dan rigor a la
tesis.
Se propone trabajar esencialmente con las
normas de la Asociacin Americana de Psicologa (2010) (APA); es decir, recuperamos los
lineamientos establecidos por la APA con algunas adecuaciones.1
La cita proporciona informacin sobre la fuente (autor, fecha de publicacin y/o nmero(s)
de pgina).
La fuente se identifica usando parntesis dentro del texto. Nunca a pie de pgina o al final
del texto.
No obstante, existen notas aclaratorias o explicativas que llaman a pie de pgina, las cuales se utilizan para no interrumpir el hilo del
discurso con observaciones o datos prescindibles en la argumentacin o exposicin general
y que amplan o ilustran lo dicho en el cuerpo
del texto.
1
Las normas de la Universidad de Chicago y de la Modern Language
Association of America (MLA) tambin tienen una amplia aceptacin
en el campo de las ciencias sociales y humanas, si se desea conocerlas
Consltese a Mungua Zatarain (2009).
223
La informacin completa de las fuentes citadas aparecen al final del trabajo, en un apartado denominado Referencias.
Tipos de cita
Citas textuales
Las citas textuales menores de 40 palabras se
incluyen entre comillas en el mismo cuerpo
del texto.
Ejemplo:
El interaccionismo simblico es una corriente de pensamiento que defiende que la experiencia humana
est mediatizada por la interpretacin que las personas realizan en interaccin con el mundo social (Forner y Latorre, 1996, p. 87).
224
seguido o interlineado simple. La primera lnea de la cita textual no lleva ninguna sangra
adicional.
Ejemplo:
En el mbito que nos compete, cabe sealar que
la investigacin narrativa ha sido y est siendo utilizada ampliamente en los estudios sobre experiencias
educativas. Segn Connelly y Clandinin,
la razn principal para el uso de la narrativa en la
investigacin educativa es que los seres humanos
somos organismos contadores de historias, organismos que, individual y socialmente, vivimos vidas
relatadas. El estudio de la narrativa, por lo tanto, es
el estudio de la forma en que los seres humanos
experimentamos el mundo (1995, p. 11).
Se usan tres puntos suspensivos entre parntesis cuando al citar eliminamos palabras.
Ejemplo:
La etnometodologa busca descubrir las reglas y
significados compartidos socialmente que sustentan
la realidad social. En consecuencia,
lo que al etnometodlogo le interesa estudiar es el
mecanismo interior que utiliza la gente comn en la
vida cotidiana cuando establece relaciones en diferentes instancias () Por esta razn se resaltan de
manera significativa, los estudios sobre el lenguaje
y la comunicacin pues se consideran fuente para
comprender el entendimiento del orden social y el
razonamiento prctico (Incln, 1992, pp. 33 y 34).
225
Debemos respetar el texto citado, conservando el orden de las palabras, la puntuacin, las
cursivas, negritas
Ejemplo:
La investigacin-accin parte de la prctica, de
problemas prcticos. Se trata de un tipo de investigacin construida en y desde la realidad situacional, social, educativa y prctica de las personas implicadas
(Sandn Esteban, 2003, p. 165).
226
227
Citas indirectas
Son citas en las que parafraseamos o reformulamos las palabras o ideas de otros autores,
es decir, estn descritas con nuestras propias
palabras. Deben ser fieles al sentido, idea y
contexto originales.
Ejemplo:
Al estudiar el habla en el aula Edwards y Mercer
(1987) se percataron de que, pese a las diferencias
de estilos de enseanza y aprendizaje, las lecciones
observadas presentaban una cierta similitud. La explicacin a esto es que toda escuela posee una cultura
epistemolgica que practica, transmite y reproduce.
Dicho en otras palabras, los alumnos comparten una
serie de supuestos y creencias sobre lo que es ensear y aprender.
Identificacin de la fuente
En el apartado anterior hemos explicado cmo se
cita textualmente y de manera indirecta, en ste describiremos las diferentes maneras en que se identifica a la fuente citada.
Los datos que identifican a la fuente son:
apellido(s) autor(es), ao de publicacin y
pgina(s). No se debe incluir el nombre propio
de los autores ni el nombre de la obra citada.
Es importante respetar la puntuacin. Se
debe incluir entre parntesis apellido(s) del
autor(es) seguido(s) de una coma y un espacio), el ao en que se public la obra seguido
228
Si incorporamos el apellido del autor en nuestro texto, entonces se omite del parntesis, dejando el resto de los elementos.
Ejemplos:
Prez Serrano (1994) opina que la investigacin
cualitativa es un proceso que supone ciertas exigencias metodolgicas.
229
Segn Prez Serrano (1994, p. 46) la investigacin cualitativa se considera como un proceso activo,
sistemtico y riguroso de indagacin dirigida.
En los dos casos anteriores (autores no consultados en la fuente original), en las referencias
bibliogrficas slo se considera la referencia
consultada.
Cuando se citan dos o ms textos de diferentes autores, se ordenan alfabticamente y se
separan con punto y coma.
Ejemplo:
Algunos analistas de la conversacin (Antaki
y Daz Martnez, 2003; Kerbrat-Orecchioni, 1990;
Psathas, 1995; Schiffrin, 1988) han puntualizado que
el contexto juega un papel significativo en la interpretacin de lo enunciado, tanto para los actores sociales
como para el investigador.
230
En el caso de citar dos o ms trabajos del mismo autor, ctelo una vez e indique las diversas fechas de publicacin, ordenndolas de la
ms antigua a la ms reciente.
Ejemplos:
Las representaciones sociales son una forma de
conocimiento construido y compartido socialmente,
una manera de entender, dar sentido e interpretar la
realidad cotidiana (Jodelet, 1986, 1989).
Uno de los grandes aciertos metodolgicos de la
sociolingstica interaccional, cuyo exponente ms relevante es Gumperz (1982, 1989, 2001), reside en su
intencin de abordar el microanlisis cualitativo con
mayor profundidad para contribuir a la construccin
de una teora social.
231
Referencias
Normas generales
La seccin de referencias bibliogrficas va
hasta el final de la tesis, antes de los anexos.
Se deben listar por estricto orden alfabtico
del apellido del (primer) autor (editor, compilador).
Si citamos varios textos de un mismo autor (o
de un idntico grupo de autores) se ordenan
cronolgicamente, iniciando con la fecha ms
antigua.
En las referencias bibliogrficas, slo se consideran las referencias consultadas y citadas
en el texto.
Si son ms de dos autores se enumeran separados por comas (respetando el orden en el
que aparecen en la fuente), excepto el ltimo
el cual se coordina con la letra y si la obra
est escrita en espaol, & en ingls, et en
francs, und en alemn.
232
Ejemplos:
Perelman, C. y Olbrechts-Tyteca, L. (1989). Tratado de la argumentacin: la nueva retrica. Madrid:
Gredos.
Benwell, B. & Stokoe, E. (2006). Discourse and
identity. Edinburgh: Edinburgh University Press.
Cuando son leyes, proyectos, decretos, informes de gobierno, etc., el autor ser el pas,
estado, sociedad, institucin, corporacin o
asociacin.
233
Ejemplos:
Real Academia de la Lengua Espaola (2001).
Diccionario de la Lengua Espaola. Recuperado de
http:// http://www.rae.es/drae/
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
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Ejemplo:
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Editorial Alfa y Omega.
Libro impreso
Estructura:
Apellido(s) del autor(es), inicial(es) de su nombre. (ao de publicacin). Ttulo del libro (nmero de edicin) (nmero de volumen). Lugar
de publicacin: Editorial.
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Documento en lnea
Estructura:
Apellido(s) del autor(es), inicial(es) de su nombre. (fecha de publicacin). Ttulo. Recuperado de <especifique la va (localizador uniforme de recursos URL)>
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Tesis indita
Estructura:
Apellido(s) del autor(es), inicial(es) de su
nombre. (fecha). Ttulo (Tesis de licenciatura,
maestra o doctoral indita). Nombre de la
institucin, lugar.
Ejemplo:
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hacia una etnografa de la accin comunicativa (Tesis
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Manuscrito no publicado
Estructura:
Apellido(s) del autor(es), inicial(es) de su nombre. (fecha). Ttulo. Manuscrito indito o manuscrito presentado para su publicacin.
Ejemplo:
Lara, F. y Daz Ordaz Castillejos, E. M. (2009). Anlisis
del discurso. Teora y prctica. Manuscrito presentado
para su publicacin.
Ponencias y conferencias
Estructura:
Apellido(s) del autor(es), inicial(es) de su nombre. (fecha). Ttulo. Trabajo presentado en Ttulo del Evento, lugar.
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Estructura:
Apellido(s) del productor, inicial(es) de su
nombre (Productor). (fecha). Ttulo [DVD].
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El protocolo de investigacin:
paradigmas, mtodos y tcnicas
en ciencias sociales y humanas