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Se expide el presente documento que establece las reglas de supervisin, control y
seguimiento de los servicios relacionados con el Proyecto de Integracin Tecnolgica
Aduanera (PITA), as como las responsabilidades generales de los servidores pblicos de
las diferentes Administraciones Generales del Servicio de Administracin Tributara (SAT)
designados para efectos del presente documento
Las reglas, roles y responsabilidades aqu especificados permitirn al Cuerpo de
Gobierno la planeacin, organizacin, direccin, operacin y control del proyecto durante
la vigencia del contrato PITA, a travs de una estructura que facilite la interrelacin de
las reas participantes en la implementacin y ejecucin del proyecto.
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2 Marco Normativo
1. Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
D.O.F. 05 de febrero de 1917, ltima reforma 07 de julio de 2014.
2. Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal.
D.O.F. 29 de diciembre de 1976, ltima reforma 27 de enero de 2015.
3. Ley del Servicio de Administracin Tributaria.
D.O.F. 15 de diciembre de 1995, ltima reforma 09 de abril de 2012.
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4. Manual Administrativo de Aplicacin General en las materias de Tecnologas de la
Informacin y Comunicaciones, y en la de Seguridad de la Informacin
D.O.F. 13 de julio de 2010, ltima reforma 08 de mayo de 2014.
5. Reglamento Interior del Servicio de Administracin Tributaria.
D.O.F. 22 de octubre de 2007, ltima reforma 30 de diciembre de 2013.
6. Lineamientos para Normar el Ciclo de Gestin de Proyectos del SAT, su
Seguimiento, Evaluacin y Supervisin V. 2.0.
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7. Polticas, Bases y Lineamientos en Materia de Adquisiciones, Arrendamiento de
Bienes Muebles y de Prestacin de Servicios de Cualquier Naturaleza Versin 2.0
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proyecto con base en sus competencias, asimismo comprender los principales aspectos
de supervisin a la operacin del proyecto.
Dicho Modelo establece la organizacin y los roles que por parte del SAT participarn
dentro de la validacin del proyecto. Cada rol tendr una definicin especfica de perfil y
funciones para sealar claramente su involucramiento en el proyecto. El Modelo,
adems, establece esquemas operativos que permitirn implementar procedimientos
especficos para la ejecucin de cada una de las tareas establecidas, tomando como
referencia para el desarrollo del proyecto y las fases del Project Managment Institute
(PMI) principalmente el marco rector que define MAAGTICSI.
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Es importante resaltar que el Modelo de Gobierno del proyecto, brinda un marco
referencial que servir para demarcar los servicios administrados, de arranque,
tercerizados y desagregados para la operacin y mantenimiento del equipamiento y
componentes habilitadores, sistemas y dems servicios relacionados en el anexo tcnico
y, puede ser objeto de modificaciones y/o actualizaciones durante las mesas de
Planeacin del Arranque posteriores a la autorizacin del proyecto, as como las mesas
necesarias de acuerdo a las lecciones aprendidas que empujen hacia una mejora
continua y difundida a las instancias que tengan relacin con l.
En ningn caso, las disposiciones aqu establecidas podrn contraponer lo establecido en
las bases del contrato y a todos los documentos anexos a sta.
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El Modelo de Gobierno comprende la organizacin para la toma de decisiones, la cual se
describe a continuacin en relacin al siguiente esquema que se denominar Cuerpo de
Gobierno PITA.
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Ilustracin 3-1 Cuerpo de gobierno.
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Ilustracin 3-2 Modelo de supervisin.
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responsable como ltima instancia para poder ejercer libremente su facultad en la toma
de decisiones y resolucin de conflictos en aspectos estratgicos, tecnolgicos y
financieros. A continuacin se listan los actores para este grupo:
1. Por aspectos relacionados con la operacin e infraestructura aduanera y
proceso del Despacho Aduanero de Mercancas, la Administracin General
Aduanas (AGA).
2. Por aspectos relacionados con los recursos financieros, materiales y servicios
apoyo jurdico, la Administracin General de Recursos y Servicios (AGRS).
3. Por aspectos relacionados con tecnologa de PITA, la Administracin General
Comunicaciones y Tecnologas de la Informacin (AGCTI).
el
de
de
de
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Funcionario Pblico
(SAT)
Administrador General de
Aduanas
Administrador General de
Recursos y Servicios
Administrador General de
Comunicaciones y
Rol
Patrocinador Ejecutivo
Supervisin de Alto Nivel de
Recursos Financieros, Materiales
y Apoyo Jurdico
Responsable de la Validacin
Operativa de los Servicios
Siglas de la
Administracin
General
AGA
AGRS
AGCTI
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Tecnologas de la
Informacin
3.2 Grupo
Expertos
rea
Negocio
(GEAN)
de
del
de
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Integrado por un grupo de Expertos sobre los dominios de negocio, tecnolgicos,
jurdicos y administrativos, de los componentes operacionales relacionados con la
prestacin del servicio, tanto por miembros de las Administraciones Generales del SAT
involucradas, como por proveedores de servicio externos pero relacionados con la
entrega de servicios tecnolgicos al mismo, convocados a solicitud del Grupo de
Implementacin y Operacin (GIO) a definir ms adelante en este documento. El objetivo
del GEAN es analizar problemas y conflictos que existan entre el SAT y el proveedor PITA,
y plantear soluciones en favor del cumplimento de los objetivos del servicio, al amparo
de las definiciones del contrato y sus correspondientes niveles de servicio
comprometidos. A continuacin se listan los actores para este grupo:
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Para aspectos relacionados con las definiciones tecnolgicas y de arquitectura de
TI, las Administraciones Centrales de Operacin y Servicios Tecnolgicos (ACOST);
y de Transformacin Tecnolgica (ACTT) de la AGCTI, as como la Administracin
Central de Planeacin y Coordinacin Estratgica Aduanera de la AGA.
Para aspectos relacionados con las definiciones de habilitacin y equipamiento en
las instalaciones del SAT las Administraciones Centrales de Servicios de
Informacin (ACSI); y Operacin y Servicios Tecnolgicos (ACOST) de la AGCTI y la
Administracin Central de Recursos Materiales (ACRM) de la AGRS, as como la
Administracin Central de Planeacin y Coordinacin Estratgica Aduanera y la
Administracin Central de Equiapamiento e Infrastructura Aduanera de la AGA.
Anexo Tcnico del Proyecto de Integracin Tecnolgica Aduanera (PITA)
Apndice 24
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Para aspectos relacionadas con las comunicaciones del SAT, la Administracin
Central de Operacin y Servicios Tecnolgicos (ACOST) de la AGCTI.
Por aspectos relacionados con los recursos financieros, materiales y servicios de
apoyo, las Administraciones Centrales de Recursos Financieros (ACRF); Recursos
Materiales (ACRM); y de Fideicomisos (ACF), respectivamente, de la AGRS.
Por aspectos relacionados con operacin tecnolgica en sitio dentro de las
instalaciones del SAT y relacionamiento con otros proveedores de servicio del SAT,
la Administracin Central de Operacin de Servicios Tecnolgicos (ACOST).
Por el rea patrocinadora, para todos aquellos aspectos relacionados con el
proceso de negocio, la operacin aduanera y el despacho aduanero de mercancas
Anexo Tcnico del Proyecto de Integracin Tecnolgica Aduanera (PITA)
Apndice 24
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Para aspectos relacionados con la seguridad informtica del SAT y su vigilancia, la
Administracin Central de Seguridad, Monitoreo y Control (ACSMC) de la AGCTI
Para aspectos relacionadas con el soporte, mantenimiento y desarrollo de
sistemas y aplicaciones del SAT, las Administraciones Centrales de Servicios de
Informacin (ACSI); Desarrollo y Mantenimiento de Aplicaciones (ACDMA); y
Operacin y Servicios Tecnolgicos (ACOST) de la AGCTI.
Administracin
Central del SAT
Acondicionamiento Anlisis y solucin de diferencias relacionadas
AGA (ACPCEA)
y habilitacin
con las definiciones tecnolgicas y de
AGCTI (ACOST,
Especialidad
Rol
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Especialidad
Rol
Administracin
Central del SAT
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Especialidad
Comunicaciones
Financieros
Mantenimiento y
Soporte
Rol
Administracin
Central del SAT
AGRS (ACRM)
del SAT.
Anlisis y solucin de diferencias relacionadas
AGCTI (ACOST)
con las comunicaciones del SAT.
Anlisis y solucin de diferencias relacionadas
con los recursos financieros y mecanismo de AGRS (ACF, ACRF)
pago de los servicios.
Anlisis y solucin de diferencias relacionadas
AGCTI (ACSI,
con servicios tecnolgicos del sat en sus ACDMA, ACOST)
instalaciones, as como operacin tecnolgica
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Especialidad
Normatividad y
Procesos
Rol
in situ.
Anlisis y solucin de diferencias en las
definiciones de negocio, de operacin, del
proceso de despacho aduanero de mercanca,
inteligencia
aduanera,
as
como
las
relacionadas con los inmuebles y puntos
tcticos.
Anlisis y solucin de diferencias del proceso
de despacho aduanero de mercancas en
Administracin
Central del SAT
AGA (APCEA,
ACOA, ACNA,
ACIA)
AGA (APCEA,
ACOA, ACNA)
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Especialidad
Seguridad
Rol
Administracin
Central del SAT
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Especialidad
Sistemas
Rol
aplicable
Anlisis y solucin de diferencias relacionadas
con el mantenimiento y desarrollo de
sistemas y aplicaciones de el SAT
Administracin
Central del SAT
AGCTI (ACSI,
ACDMA, ACOST)
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3.3 Grupo
de
Implementaci
n
y
Operacin
(GIO)
Equipo encargado de analizar, supervisar y redefinir las actividades relacionadas a la
entrega y verificacin de la calidad de la implementacin de los servicios as como de las
adecuaciones necesarias para la prestacin de los mismos en las instalaciones, puntos
tcticos, procesos y sistemas tecnolgicos propios del SAT, implementadas por el
proveedor PITA. Adems, supervisar y vigilar, el cumplimiento del Anexo Tcnico una
Anexo Tcnico del Proyecto de Integracin Tecnolgica Aduanera (PITA)
Apndice 24
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vez iniciada la prestacin del servicio. Dicho Grupo de Implementacin y Operacin (GIO)
estar coordinado por el responsable de la Administracin del Contrato), quien se ubica
jerrquicamente dentro de la Administracin Central de Planeacin y Coordinacin
Estratgica Aduanera del SAT. A continuacin se listan los integrantes de este grupo:
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El Administrador del Contrato estar apoyado por Servidores Pblicos de la
ACPCEA, ACOA, ACNA, ACIA y ACEIA designados para los aspectos relacionados
con la operacin, la regulacin y la infraestructura fsica en los puntos tcticos
involucrados en la prestacin del servicio, as como por los Servidores Pblicos
competentes que otras Administraciones Generales designen para definir y
ejecutar actividades relacionadas con la prestacin del servicio.
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Servicios Tecnolgicos (ACOST), asimismo, designar un responsable para la
coordinacin en cada sitio de la observancia de los componentes tecnolgicos
relacionados con el servicio, de manera que se garantice su correcta integracin a
travs de las diferentes reas de la AGCTI.
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Central de Operacin y Servicios Tecnolgicos (ACOST) y la Administracin Central
de Recursos Materiales (ACRM) de la AGRS. As mismo, se designar a un
responsable local de la ACOST para cada punto tctico para la observancia
durante el proceso de implementacin.
Funcionario Pblico
Rol
Siglas de la
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(SAT)
Administrador de
Planeacin y Coordinacin
Estratgica Aduanera
Administrador de
Infraestructura Externa de
la ACOST
Administrador de
Planeacin y Coordinacin
Estratgica Aduanera
Administracin
General
AGA
AGCTI
AGA
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Administrador de
Planeacin y Coordinacin
Estratgica Aduanera
AGA
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Polticas de Operacin:
* Involucra los lineamientos
para la implementacin y los
niveles de servicio.
*
de
Defne
reglas
estandarizacin
y
reforzamiento.
Organizacin:
* Defne el propsito y la
estructura
del
cuerpo
de
gobierno.
*
Establece
los
roles
que
participan en el proyecto.
* Defne los perfles y funciones
de cada rol.
Procesos:
Modelo de
*
Defne
los
flujos Gobierno
de
actividades de cada servicio
del proyecto.
*
las
o
Defne
salidas
entregables que debe proveer
Anexo Tcnicoel
del
Proyecto de Integracin Tecnolgica Aduanera (PITA)
servicio.
Apndice 24 * Establece las relaciones entre
procesoso y los intercambios
de
informacion
entre
los
diferentes roles.
Mtricas y Desempeo:
Defne
*
los
objetivos
de
desempeo de cada proceso en
relacion al proyecto.
*
Defne
mtricas
y
sus
responsables.
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Ilustracin 4-3 Dominios del modelo de gobierno.
5 ESQUEMA DE COMUNICACIN
Con el fin de facilitar la comunicacin entre las reas del SAT involucradas en los
servicios del contrato se establece el siguiente flujo de comunicacin:
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Ilustracin 5-4 Esquema de comunicacin.
6 ROLES Y RESPONSABILIDADES
Todas las actividades que desarrolle el proveedor PITA, debern estar vigiladas, a travs
del Grupo de Implementacin y Operacin (GIO), por el Administrador del contrato quien
supervisar el servicio, con soporte horizontal y vertical de las estructuras definidas con
anterioridad en el Cuerpo de Gobierno.
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Durante la implementacin y prestacin de los servicios se identifican roles y
responsabilidades que corresponden al personal de EL SAT y al PROVEEDOR PITA,
para fines de este Modelo de Gobierno. La siguiente tabla los establece de manera
enunciativa ms no limitativa, sin menoscabo de las definiciones establecidas en el
anexo tcnico.
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
correspondiente
Identificar e integrar las fuentes de datos
necesarias para PITA
Participar activamente en las mesas de
planeacin de arranque, entregar toda la
informacin necesaria y dar seguimiento a
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
requerimientos de informacin
Conducir reuniones
requerimientos
para
revisar
los
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
requerimientos
Revisar los documentos de requerimientos
Aprobar los documentos de requerimientos
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
sistemas
Reportar los resultados obtenidos durante
las pruebas
Aprobar las pruebas e implementacin de
los servicios.
R
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
evaluar el desempeo
Integrar los sistemas implementados para
la prestacin de PITA a las herramientas de
monitoreo y control del SAT
Recibir y aceptar la entrega de posiciones
de servicio
PROVEEDOR
PITA
SAT
A
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
4. Mantenimiento
Desarrollar, ejecutar y administrar el plan
de mantenimiento preventivo y correctivo
de los componentes y solucin completa
implementados para la prestacin de la
solucin PITA que garanticen los niveles de
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
servicio comprometidos
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
por
PROVEEDOR
PITA
SAT
6. Capacitacin
Establecer el Plan de capacitacin
R
A
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
Proporcionar la capacitacin
7. Seguridad
Proporcionar las polticas de la Arquitectura
de Seguridad Institucional y Marco
Documental establecido en la Estrategia
PROVEEDOR
PITA
SAT
A
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
Validar
el
cumplimiento
de
la
implementacin
de
la
Arquitectura
Tecnolgica y de Seguridad de la solucin
PITA
SAT
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
9.Admistracin
Garantizar el cumplimiento de los Niveles
de Servicio. del contrato.
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
R
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
10.Trmite de Pago
Enviar el documento de Validacin de los
servicios y proporcionar IDs de pedido y
recepcin generados por el sistema AGS al
Verificador del Cumplimiento del Contrato.
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
presenten
en
la
implementacin
y
prestacin de la solucin PITA
Supervisar los avances y retrasos en la
implementacin de Posiciones de Servicio
12. Cierre de Contrato
SAT
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
A
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
componentes
Entregar el Libro Blanco
Llevar a cabo la transferencia de bienes,
licenciamientos y desarrollos a favor del
SAT
PROVEEDOR
PITA
SAT
R
R
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R: Responsable A: Apoyo
Responsabilidades
PROVEEDOR
PITA
SAT
Las responsabilidades de cada rea administrativa SAT sern especificadas durante las
Mesas de Planeacin y Arranque.
Anexo Tcnico del Proyecto de Integracin Tecnolgica Aduanera (PITA)
Apndice 24
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