Release 13.1 Organisationsrundschreiben Nr. 331 - 2013 Vom 08-23-2013

Organisationsrundschreiben Nr. 331/2013 vom 08/23/2013 Detaillierte Produktinformationen zum OSPlus-Release 13.
1 - Host
und Client/Server 331/2013 08/23/2013
Schlieen
Organisationsrundschreiben
331/2013 vom 08/23/2013
Thema:
Detaillierte Produktinformationen zum OSPlus-Release 13.1 - Host

und Client/Server
Kurzinformation:
Detaillierte Funktionsbeschreibungen zu allen nderungen und

Erweiterungen im OSPlus-Release 13.1.
Adressat:
Adressenrisikomanagement, Aktivitten/Vertriebscontrolling/Kundenanalyse, Allgemeine Organisation,

Auslandszahlungsverkehr, Datenschutzbeauftragter, Electronic Banking,
Geldwschebeauftragter, Gesamtbanksteuerung, Hauptbuchhaltung,
Handel/Treasury, Homebanking, IT-Sicherheit, Kreditabteilung, Markt und
Vertrieb, Marktfolge, Marktpreisrisikosteuerung, Meldewesen, Personal,
Poststelle/Outputmanagement, Rechnungswesen, Rechtsabteilung,
Release-Koordinatoren, Revision, Technische Organisation,
Vordruckwesen, Wertpapierabteilung, Zahlungsverkehr
Termine:
09.09.2013 - 11.09.2013
Einsatz in den Schulungsumgebungen aller Regionen
22.09.2013
Erster Piloteinsatz
Sachsen-Anhalt Gruppe 5
Schleswig-Holstein Gruppe 2
Westfalen-Lippe Gruppe 3
20.10.2013
Zweiter Piloteinsatz
Baden-Wrttemberg Gruppe 5
Bayern Gruppe 5
Hessen Gruppe 4, 7
Niedersachsen Gruppe 3
Rheinland Gruppe 4
Rheinland-Pfalz Gruppe 3
Westfalen-Lippe Gruppen 1, 2, 4, 5, 6, 7
10.11.2013
Gesamteinsatz
Baden-Wrttemberg Gruppen 1, 2, 3, 4, 6
Bayern Gruppen 1, 2, 3, 4, 6, 7, 8
Brandenburg Gruppe 6
Hanseatisches Verbandsgebiet (Die Sparkasse Bremen AG,
Sparkasse Bremerhaven)
Hessen Gruppen 1, 2, 3, 6,
Mecklenburg-Vorpommern Gruppe 6
Niedersachsen Gruppen 1, 2, 4
Rheinland Gruppen 1, 2, 3, 5, 6, 7
Rheinland-Pfalz Gruppen 1, 4
Saarland Gruppe 2
Sachsen Gruppen 4, 5
Schleswig-Holstein Gruppe 1
Thringen Gruppe 5
Bremer LB
Nord/LB
Landesbank Berlin
SaarLB
Endkundenauswirkungen: siehe Rundschreiben
Voraussetzungen:
keine
Release-Rundschreiben:
Ja
Betrifft Release:
13.1
Bezug:
Host und C/S
Mussaufgaben:
Ja
Die Mussaufgaben sind bis zum Pilot-/ Gesamteinsatz zu erledigen.
SRPlus-Kategorie(n):
OSPlus > IT-Dienstleistungen > OSPlus-Releases > Release

allgemein
Bitte nutzen Sie nur fr generelle Rckfragen zum Release-Ablauf
die SRPlus-Kategorie "OSPlus / IT-Dienstleistungen / OSPlusRelease / Release allgemein".
Fr Rckfragen zu den Release-Inhalten nutzen Sie bitte die in den
Release-Anlagen dokumentierten SRPlus-Kategorien.
Fr nderungen/Ergnzungen von SMS-Rufnummern Ihrer ReleaseKoordinatoren/-innen (und Checklistenbearbeiter/innen) nutzen Sie
bitte die Ticketvorlage "Releasekoordinator/-in
/Checklistenbearbeiter/-in Sparkasse".
Verweise:
Organisationsrundschreiben 278/2013: Informationen zum OSPlusRelease 13.1

Organisationsrundschreiben 152/2013: nderungen bei den
Abkndigungen zum Produkt der Dynamischen Schnittstelle zu
OSPlus-Release 13.1
Organisationsrundschreiben 537/2012: Anpassungen in der OSPlusRelease-Planung 2013
Organisationsrundschreiben 73/2007: Telefonische Erreichbarkeit
der Sparkasse und der Sparkassen Informatik am ReleaseEinsatztag
Preis:
Einsatzgebiet(e):
Alle Verbandsgebiete, Baden-Wrttemberg, Bayern, Berlin, Brandenburg,

Hanseatisches Verbandsgebiet, Hessen, Mecklenburg-Vorpommern,
Niedersachsen, Rheinland, Rheinland-Pfalz, Saarland, Sachsen,
Sachsen-Anhalt, Schleswig-Holstein, Thringen, Westfalen-Lippe, Alle
Landesbanken, Landesbank Berlin, Bremer Landesbank, Nord/LB,
SaarLB
Systeme:
One System Plus (OSPlus)
Produktgruppe:
OSPlus-Release
Laufende Informations-Nr. 76
zur Produktgruppe:
Anlage(n):
185 Anlagen
Mit den Anlagen dieses Rundschreibens stellen wir Ihnen die funktionalen Beschreibungen fr die
nderungen und Erweiterungen im OSPlus-Release 13.1 zur Verfgung. Bitte leiten Sie diese
Informationen ggf. auch an die fr Sie zustndigen Service-Gesellschaften weiter.
Die Release-Inhaltsliste (Standardformatierung DIN-A-3) haben wir aktualisiert. nderungen gegenber
der am 22.02.2013 im Kundenportal verffentlichten Release-Inhaltsliste sind blau/kursiv
gekennzeichnet.
Release- Inhaltsliste 13.1 im Basis-u. Zusatzangebot (Stand 23.08.2013).xls
Release-Inhalte im FI-Kundenportal
Informationen zum OSPlus-Release werden in unserem Kundenportal benutzerfreundlich dargestellt.
Sobald Informationen zum OSPlus-Release verffentlicht sind, wird eine News im Bereich "Produkte &
Dienstleistungen" eingestellt.
Wir empfehlen Ihnen, dass Sie sich mit dem Benachrichtigungssystem aktiv per Mail ber nderungen
in den Release-Informationen im FI-Kundenportal benachrichtigen lassen.
Sie erreichen die Release-Informationen im Kundenportal ber folgende Adresse:
https://fi-kundenportal.intern/kp/kundenportal/produkte_dienstleistungen/release_rollout
Wichtiger Hinweis fr die Release-Koordinatoren

Insbesondere, um die Kommunikation an den Einsatzterminen mit den Release-Koordinatoren
sicherzustellen, ist es sehr wichtig, dass Sie uns alle Vernderungen in der Release-Koordination
mitteilen. Bitte verwenden Sie fr Ihre Mitteilungen ausschlielich unser Ticketsystem SRPlus,
Kategorie "OSPlus > interne Systeme > Service und Support-System > FI-SMS.
Anlasskennzeichnung "OSPlus-Release" im SRPlus-Ticket

Bei OSPlus-Release-Einstzen ist es fr unsere Ticketbearbeitung sehr wichtig, einen mglichen Bezug
zu dem aktuellen Release-Einsatz direkt erkennen zu knnen. Wir werden daher whrend der 1.
Einsatzwoche des neuen OSPlus-Release bei der Speicherung eines neu erfassten Tickets wieder ein
Fenster einblenden, in dem Sie kennzeichnen knnen, ob aus Ihrer Sicht ein Bezug zudem aktuellen
Release-Einsatz gegeben ist. Mit Ihrer Einschtzung helfen Sie uns, diese Tickets einer priorisierten
Bearbeitung zuzufhren.
Einsatz des neuen OSPlus-Release in den Standard- und individuellen

Schulungsinstituten
Bitte beachten Sie, dass die Schulungsinstitute whrend des Release-Wechsels nicht verfgbar sind.
Die Freigabe der Schulungsumgebung ist nach Einsatz des neuen OSPlus-Release fr Donnerstag,
12.09.2013 geplant. Mit SSC-Aktuell werden wir Sie am Mittwochnachmittag, dem 11.09.2013, ber die
Freigabe informieren.
Wir bitten Sie, dies bei der Planung Ihrer Schulungen zu bercksichtigen.
Hinweise zum Release-Einsatz

Aufgrund der technischen Komplexitt des Release-Einsatzes kommt es an den Einsatzterminen zu
Unterbrechungen bzw. Einschrnkungen bei der Bereitstellung der OSPlus-Anwendungen in der Zeit
von voraussichtlich 22.00 Uhr (Samstag) bis 10.00 Uhr (Sonntag).
POS
Die Disposition von POS-Transaktionen im OSPlus erfolgt an einem

Releaseautorisierungsbestand ( = aktuell verfgbaren Betrag).
Als Verfgungsrahmen steht ein POS-Releaselimit von 2.200 Euro pro
Karte zur Verfgung. Dieser Verfgungsrahmen ist fr den kompletten
Zeitrahmen des Release-Einsatzes gltig.
GA
- Auszahlungohne Sparcard
ohne SB-Kontenverbund
Releaseautorisierung
Die Verfgung Ihrer Kunden an eigenen und fremden
Geldautomaten mit SparkassenCard (ohne SP40, mit SP40/41)
werden auf Basis des Release-Autorisierungsbestandes geprft. Die
Autorisierung erfolgt auf Basis des verfgbaren Betrages und ob fr
das Konto eine Verfgungsbeschrnkung fr GA-Transaktionen
vorliegt. Die Kunden knnen bis maximal 500 Euro pro Karte
whrend des gesamten Release-Einsatzes verfgen.
Kunden mit einer SparkassenCard ohne SP40/41 erhalten einmalig
maximal den von Ihnen vorgegebenen Servicebetrag, auch wenn die
Disposition zu einer Abweisung fhren wrde.
Verfgungsanfragen von Kunden fremder Institute an Ihren
Geldautomaten werden in der genannten Zeit wie gewohnt an das
zustndige Autorisierungssystem weitergeleitet.
Bitte beachten Sie:
Fr die Aktivierung der Release-Autorisierung wird vor dem Start des
Release-Einsatzes gegen 22:00 Uhr kurzzeitig auf die K1Ersatzautorisierung geschaltet. Auch kurz vor dem Online-Start nach dem
Release-Einsatz wird die K1-Ersatzautorisierung eingeschaltet, um die
whrend des Releaseeinsatzes aufgebauten Vormerkungen zu
bernehmen.
Fr die Zeitrume der K1-Ersatzautorisierung werden fr
Verfgungen am eigenen GA die TSA Limite Offline (KV-Editor) fr
SPK-Karten, SPK-Card Jun. (Karten mit Sperre 40) bzw. bei
Verfgungen an fremden Geldautomaten der Servicebetrag (fr
Karten ohne SP40/41) herangezogen.
Verfgungen mit Automatenkarten werden nicht ber die Release-
Autorisierung abgewickelt, sondern werden an dem (ggf. zu

hinterlegenden) TSA Offline-Limit fr Automatenkarten (Erfassung
ber KV-Editor) whrend des gesamten Zeitraumes autorisiert.
Detaillierte Informationen zu den Verfgungsmglichkeiten finden Sie im
PARSYS-Handbuch OSPlus SB, Kap. C.1.3.7.7
GA
-Laden PrePaid-
K1- Ersatzautorisierungssystem
Laden Prepaid-Transaktionen von eigenen Kunden an eigenen
Geldautomaten werden gegen dieTSA-Limite Offline, an fremden
Geldautomaten ggf. am Servicebetrag (nur fr Karten ohne
SP40/41) autorisiert, sofern dieser fr die Karte zur Verfgung steht.
Weitere Informationen zu den Verfgungsmglichkeiten finden Sie im
PARSYS-Handbuch OSPlus SB, Kap. C.1.3.6.5.
1. Laden Prepaid-Transaktionen fremder Kunden an Ihren
Geldautomaten:
2. Kundenanfragen fremder OSPlus-Sparkassen werden an der
kontofhrenden Sparkasse autorisiert. Weitere Informationen zu den
Verfgungsmglichkeiten finden Sie im PARSYS-Handbuch OSPlus
SB, Kap. C.1.3.6.5.
3. Kundenanfragen fremder Nicht-OSPlus-Sparkassen werden in
der genannten Zeit wie gewohnt an das zustndige
Autorisierungssystem weitergeleitet.
Laden/Entladen GeldKarte
Internet-Filiale, FinTS
Chipkarte und FinTS
PIN/TAN
Ladetransaktionen werden in der Ladezentrale an den von der

Sparkasse hinterlegten Strungslimiten ersatzautorisiert. Eine
Ersatzautorisierung fr die "SparkassenCard Junior" in der
Ladezentrale ist nicht mglich.
Das Entladen GeldKarte ist mglich.
Sie knnen Ihre Kunden wie folgt informieren:
ber alle Zugangswege
Im OSPlus-Portal knnen Sie unter "OSPlus-Administration /
Basisadministration / Institutswerte / Sonderprodukte / Sparkasse ($
SP_SPK) / ONL-BANKING / Sonderprodukt hat Elementwerte
(Abwicklung) / Hinweistexte Onl.Banking" einen Hinweistext erfassen, der
allen Kunden ber alle Zugangswege angezeigt wird.
ber die Internet-Filiale
Hinweistexte auf der Begrungsseite:
Im OSPlus-Portal knnen Sie unter "OSPlus-Administration /BasisAdministration / Institutswerte / Sonderprodukte / Internet / IP Standard /
Spr: IPSTANDARD hat Elementwerte (Abwicklung) / ElementartGruppen /
Internet-Portal / Allgemeine Parameter / Hinweistexte" die Voraussetzung
zur Anzeige administrieren.
Die Konfiguration im Elexir erfolgt ber "Admintool / Globale Einstellungen
/ Einstellungen Banking / Mitteilungen an alle Kunden auf der
Begrungsseite".
Hinweistexte als Content-Elemente (zum Beispiel Opener, Strer),

die im Elexir konfiguriert werden.
Internet-Filiale (InternetFiliale Banking)
Die Anwendung steht nicht zur Verfgung. Whrend der Nichtverfgbarkeit

wird den Kunden ein Wartungshinweis angeboten.
Sdirekt Call-CenterServices
(Die dargestellte
Funktionseinschrnkung
betrifft zum ReleaseTermin alle die Interaktive
Service-Plattform (ISP)
nutzenden Sparkassen!)
Der Sprachcomputer steht whrend des Release-Einsatzes nicht zur

Verfgung. Whrend dieser Zeit sind keine Abfragen der aktuellen
Umstze und Salden mglich, und die Kunden knnen keine
bankfachlichen Auftrge erteilen.
Whrend der Nichtverfgbarkeit wird dem Kunden signalisiert, dass der
Service nicht zur Verfgung steht.
Weitere Anwendungen stehen nicht zur Verfgung, u. a. knnen auch KAD und SBT zeitweise nicht
verfgbar sein.
SMS-Pakete
Die fr die Administration erforderlichen Beschreibungen (Produktinformationen und SMSPaketdokumentationen, Installationsfahrplan) stellen wir Ihnen bis zum 16.09.2013 in der Datenbank
"C/S Releasedokumentation" zur Verfgung (Status Pilot). Eine Woche vor dem Gesamteinsatz
(04.11.2013) stellen wir die Dokumente im Produktionsstatus bereit. Bitte bercksichtigen Sie, dass in
Einzelfllen auch nach diesem Termin noch nderungen vorgenommen werden mssen.
Die SMS-Pakete stellen wir bis Freitag, ca. 12.00 Uhr, vor dem jeweiligen Release-Einsatz bereit.
Parallel hierzu werden ggf. die Beschreibungen in der Datenbank "C/S Releasedokumentation"
aktualisiert.
Bei der Zurverfgungstellung des Release unterscheiden wir die Bereitstellung des Release auf den
Verteilservern und die Installation auf den Clients und Servern. Das heit, die Bereitstellung auf den
Verteilservern erfordert nicht unbedingt eine sofortige Installation auf den Systemen. Dies ist nur dann
erforderlich, wenn es Abhngigkeiten zwischen Host und C/S gibt (siehe hierzu Installationsfahrplan in
der DB "C/S Releasedokumentation"). Das aktuelle Release sollte sptestens vor Einsatz des nchsten
Release (1. Piloteinsatz) eingesetzt werden.
Sofern Sie der Abarbeitung einer Pilotcheckliste zugestimmt haben, bitten wir Sie, die entsprechenden
SMS-Pakete vor Pilotierungsbeginn zu installieren.
Hinweise bezglich Plattenplatz

Bitte beachten Sie, dass durch die Einbindung der Pakete in das SMS und durch die Erstellung der
Verteilauftrge weiterer Plattenplatz bentigt wird, so dass Sie fr dieses Release bis zu 1100 MB (ADUmgebung) an Plattenplatz bentigen.
SMS-Korrekturpakete whrend der Pilotierung eines OSPlus-Release fr das

dezentrale AD und fr die IT-Service-Clients
Aufgrund von Fehlersituationen bei der Pilotierung wird unter Umstnden die Korrektur eines
fehlerhaften SMS-Paketes erforderlich.
Die Erstellung eines Korrekturpakets bedingt, dass das fehlerhafte Paket ber einen Automatismus von
der Central-Site und der Primary-Site des Institutes gelscht wird, damit eine weitere Installation des
fehlerhaften Paketes vermieden wird.
Grundstzlich werden wir Sie ber solche Fehlersituationen umgehend per SSC-Aktuell informieren.
Damit Sie einen Gesamtberblick ber den Bearbeitungsstatus dieser Vorgnge erhalten, stellen wir
Ihnen eine Auflistung der SMS-Korrekturpakete zur Verfgung, die aufgrund von aufgetretenen Fehlern
whrend der Pilotierung erstellt werden mssen.
In der Liste werden nur Informationen zu SMS-Korrekturpaketen angezeigt, die auf den Verteilpunkten
der Institute abgelegt werden. Informationen zu Korrekturen an SMS-Paketen, die zentral zur Verfgung
gestellt werden, sind nicht gelistet.
Sie finden diese Information als Dokument in der Datenbank CS-Releasedokumentation unter dem
jeweiligen OSPlus-Release im Ordner "1st: Allgemeine Informationen".
Eine Aktualisierung und Verffentlichung des Dokuments seitens der Finanz Informatik erfolgt jeweils
bei Bedarf am spten Nachmittag des jeweiligen Arbeitstages gegen 16.00 Uhr.
Die Replizierung auf die Sparkassenserver erfolgt gem den von den Sparkassen definierten
Intervallen.
Hinweise zur Kommunikation und Checklistenbearbeitung am Einsatztag

Es ist sichergestellt, dass Sie uns im Zusammenhang mit dem Release-Einsatz am Sonntag bis zum
Ende des Release-Einsatzes (ca. 16:00 Uhr) ber das Ticketsystem SRPlus erreichen. Zustzlich sind
wir fr die benannten Release-Koordinatoren in Notfallsituationen am Sonntag von 08:00 Uhr bis zum
Einsatzende telefonisch ber eine separate Servicerufnummer erreichbar (siehe Rundschreiben
73/2007
).
Bitte beachten Sie, dass der fr 10.00 Uhr geplante Start der Online-Anwendungen ggf. schon frher
erfolgen kann. Wir bitten Sie daher, sich fr die Checklistenbearbeitung (falls Checklisten fr Ihr Haus
vorgesehen sind) ab 08.00 Uhr bereitzuhalten, damit die Testaktivitten unmittelbar nach Online-Start
aufgenommen werden knnen. In diesem Zusammenhang bieten wir Ihnen an, die
Checklistenbearbeiter Ihres Hauses ca. 30 Minuten vor der geplanten Online-Startzeit mit einem
"Weckruf" (SMS-Nachricht auf ein Handy oder einen Telefonanruf) zu informieren.
Sofern Sie diese Mglichkeit nutzen mchten, teilen Sie uns dies bitte bis zum Mittwoch vor dem
entsprechenden Release-Einsatz per SRPlus-Ticket mit. Bitte vermerken Sie den Namen und die
Telefonnummer des betreffenden Mitarbeiters.
Einzelheiten zur Checklistenbearbeitung werden unsere Mitarbeiter mit den fr Ihr Haus benannten
Checklistenbearbeitern telefonisch in der Woche vor dem Release-Einsatz abstimmen.
Wichtig: Bitte nehmen Sie die zu bearbeitenden Checklisten mit Beginn der Testaktivitten zunchst in
den Status "in Bearbeitung", damit wir den Beginn Ihrer Aktivitten in unserem Lagezentrum
nachvollziehen knnen. Das Ergebnis der Checklistenbearbeitung vermerken Sie direkt in der
Checklisten-Datenbank. Sofern Sie einen Fehler feststellen, erstellen Sie bitte in jedem Fall zustzlich
ein SRPlus-Ticket. Hinweise zur Checklistenbearbeitung im Kundenportal entnehmen Sie bitte der
Benutzerdokumentation "ElReKo-Pilotchecklisten" .
Bitte beachten Sie unbedingt folgende Hinweise zur Ticketerstellung:

Erstellen Sie bei allen festgestellten Abweichungen ein SRPlus-Ticket mit dem Tickettyp
"Strung (Incident)". Strungstickets werden priorisiert bearbeitet.
Sofern Sie bei der Checklistenbearbeitung Fehler feststellen, erstellen Sie bitte unbedingt
ein Strungsticket. Vermerken Sie neben dem Anlass "OSPlus-Release 13.1" den Namen
der bearbeiteten Checkliste im Ticketthema. Bitte dokumentieren Sie das Ergebnis einer
Checklistenbearbeitung und die Nummer des Strungstickets auch direkt in der Checkliste.
ber einen ggf. verspteten Online-Start oder Beeintrchtigungen whrend des Release-Einsatzes
werden wir Sie mit SSC-Aktuell informieren. Zustzlich werden wir die benannten Release-
Koordinatoren per SMS bzw. telefonisch benachrichtigen. Die Beendigung des Release-Einsatzes
werden wir Ihnen mit SSC-Aktuell mitteilen. Zustzlich benachrichtigen wir die Release-Koordinatoren.
SRPlus-Tickets zum OSPlus-Release 13.1, die uns nach Abschluss des Release-Einsatzes erreichen,
werden wir am Folgetag mit Prioritt bearbeiten.
Dynamische Schnittstelle
Mit Rundschreiben 152/2013 vom 15.04.2013 haben wir Sie ber nicht abwrtskompatible
Prozessnderungen zum OSPlus-Release informiert. Durch diese nderungen kann ggf.
Anpassungsaufwand in den Frontend-Anwendungen erforderlich werden, die nicht von der Finanz
Informatik bereitgestellt werden, sondern von Ihnen erstellt oder beauftragt worden sind (sog. Fremdoder Drittanwendungen).
Ab dem 26.08.2013 steht Ihnen das Handbuch mit der Beschreibung aller fachlichen Funktionen
(Prozesse) im FI-Kundenportal unter:
Produkte & Dienstleistungen > OSPlus-Anwendungen > Daten-/Schnittstellenmanagement >
Dynamische Schnittstelle > Fachlicher Baukasten > HTML-Handbuch kommendes Release
zur Verfgung. In diesem Handbuch finden Sie unter dem Reiter "nderungen" zusammengefasst alle
nderungen an Prozessen zum jeweiligen OSPlus-Release.
Ablsung der nationalen ZV-Verfahren

Mit dem OSPlus-Release 13.1 schafft die Finanz Informatik die Voraussetzungen zur Ablsung der
nationalen Zahlungsverkehrsverfahren zum 01.02.2014 entsprechend der bereits vorgestellten
Rolloutstrategie:
Umstellung des Produktverkaufs in OSPlus auf SEPA
Bereitstellung von ca. 180 fr SEPA angepasste Formulare
Einzug von Lastschriften im SEPA-Format (z.B. Einzug einer Darlehensrate)
Ziel einer bergreifenden Release-Anlage (5.0) hierzu ist, eine bersicht ber alle SEPA-relevanten
Release-Anlagen zu geben und bergreifende Themen zu beschreiben.
In den Vertriebswegen wird die SEPA-Funktionalitt weiter ausgebaut bzw. an neuere Erkenntnisse
angepasst:
Fr die Internet-Filiale 5.0 werden zum OSPlus-Release 13.1 und deren Wartungsrelease-Terminen
weitere SEPA-Geschftsvorflle bereit gestellt. Hierzu gehren u.a.
die SEPA-Einzellastschrift,
der Rckgabebestand und -Widerspruch,
die Umsatzanzeige sowie
der elektronische Kontoauszug unter SEPA-Bedingungen.
Es erfolgen desweiteren SEPA-Anpassungen fr den Online-Produktverkauf, das Formularwesen, den
Konsumentenkredit im Internet (KKI) und den Content.
SEPA-Umstze werden seit dem Einsatz des OSPlus-Release 12.1 gem SEPA-Konvention auf dem
papierhaften Kontoauszug dokumentiert. Hierdurch steigt das Druckvolumen mit zunehmender Anzahl
von SEPA-Umstzen teilweise erheblich. Mit dem OSPlus-Release 13.1 erhalten Sie die Mglichkeit,
den Umfang der Dokumentation fr SEPA-Umstze per Administration fr Ihr Institut festzulegen.
Mit dem anstehenden OSPlus-SB-Release knnen smtliche Zahlungstransaktionen am

Selbstbedienungsterminal (SBT) ber das SEPA-Format abgewickelt werden. Fr alle Masken zur
Erfassung von berweisungen, Terminberweisungen und Dauerauftrgen wird damit die Nutzung des
neuen Formates ermglicht. Ebenso wird das Scannen von SEPA-berweisungsbelegen am
Selbstbedienungsterminal untersttzt.
Hausinterne, nicht verordnungsrelevante Umstze aus Subsystemen der Institute mssen nicht in
SEPA-Formate gewandelt werden. Die Finanz Informatik bietet fr diese Umstze mit OSPlus-Release
13.1 eine erweiterte Schnittstelle an. Auftragsbelastungsbuchungen knnen aus der OSPlusUmsatzanzeige ber einen einfachen Funktionsaufruf zurckgebucht werden.
Nachfolgend finden Sie alle relevanten Release-Anlagen mit Bezug zur Ablsung nationaler
Zahlverfahren:
Anlage
Thema Anlage
1.1.2
OSPlus-Vertrieb - Finanzstatus
1.1.6
OSPlus-Vertrieb - Finanzkonzepte gewerblich
1.1.7
OSPlus-Vertrieb - Finanzkonzepte Privatkunden
1.1.12
OSPlus-Vertrieb - Kundenorientierte Serviceprozesse (KSP) - bergreifend
1.1.15
OSPlus-Vertrieb - Kundenorientierte Serviceprozesse (KSP) - KK-Kontoauflsung
1.1.21
OSPlus-Vertrieb - Kundenmanagement (bergreifend)
1.1.22
OSPlus-Vertrieb - Ereignissytem
1.2.4
Vorbereitende Manahmen zur SEPA Einfhrung
1.3.1
OSPlus-Vertrieb - Verbundanwendungen (DekaBank)
1.3.3
WP-Beraterplatz
1.3.6
OSPlus-Vertrieb - Verbundanwendungen (dwpbank / LBBW)
1.3.13
OSPlus-Vertrieb - Verbundanwendungen (Versicherungen, Bausparen und Leasing)
2.1.1
Online-Banking: Ablsung nationale Zahlungsverkehrs-Verfahren (SEPA)
2.2.1
Ablsung nationale Zahlungsverkehrsverfahren (Karte)
3.1.2
Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (Passiv)
3.1.7
Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (AVmG) und

Wartung AVmG-Zulagenmanagement
3.2.1
Erweiterungen in der KK-Abrechnung
3.2.2
Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (KK) und Wartung

KK-Basis
3.3.2
Dokumentationssteuerung fr SEPA-Umstze
4.3.1
Optimierung der Anwendung Konsumentenkredit
4.7
Funktionaler Ausbau und Optimierung der Anwendung VVS
4.8
Funktionserweiterungen in OSPlus-Konsortialfinanzierung
4.9
Optimierungs- und Wartungsmanahmen zu verschiedenen Anwendungsteilen der

Zinsprolongation
4.15
Optimierungs- und Wartungsmanahmen in der Kernbankanwendung Darlehen
4.16
Weiterentwicklung und Optimierung Avale im OSPlus-Portal
5.0.
bergreifende Informationen zur Ablsung nationaler ZV-Verfahren
5.1.1
Kundenbergreifende Verteilte Elektronische Unterschrift (VEU) unter EBICS und

Fortschreibung DF-Abkommen
5.1.2
5.2
1. Bereitstellung von camt54-Nachrichten fr ProsystemsIT und TRAVIC CORPORATE

UNIX (TCU)/2. Bereitstellung von Informationen zu den Virtuellen Konten in den
Formaten MT940 / DTI / camt53 / camt54 /3. Dokumentation der zeitversetzt
gelschten Vertrge El.-Auszug bei Kontolschung in der Liste N596/4. Konvertierung
von SEPA-Zahlungen in die DTAUS-Informationsdatei (DTI)
1. Anpassung Anzeige verfgbarer Betrag/2. Anpassung Anzeige
Verwendungszwecke/3. Anzeige der virtuellen IBAN/4. Dokumentation ATBL/5.
Styleguide-Anpassungen/6. Anpassung fr MWF-Konten
5.3.1
ZV-Dauerauftrag
5.3.2
Erweiterung S-Zentral im Rahmen Ablsung nationale ZV-Verfahren
5.3.3
ZV-Sperrenauftrge
SEPA-Mandatsverwaltung (G2)
5.3.4
ZV-Rckgabenverwaltung
5.3.5
Erweiterung Virtueller Konten im Rahmen Ablsung nationale ZV-Verfahren
5.5.1
ZV-Einreicher-Verwaltung
5.5.2
ZV-Auftragsannahme (Sammler-Datenbank)
5.5.4
Offene-Posten-Konten (OPK)
5.5.6
SEPA-Auftragsschnittstelle
5.5.7
Eingang von NVOR-Zahlungen in der SammlerDB
5.5.8
Umbuchung von Umstzen im ATBL und SEPA-Format
5.5.9
Erfassung von Auftrgen im Format ATBL
5.5.10
SEPA-berweisung und SEPA-Lastschrift
5.7
Dialoganpassung fr Ablsung nationale ZV-Verfahren
5.8
Ablsung nationale ZV-Verfahren im BZV 2013
5.9
10. Ablsung nationale ZV-Verfahren: Andruck IBAN statt

Kontonummer/Inlandsanschlusszahlungen
5.11
Untersttzung von SEPA-Zahlungen
6.3.6
SEPA-Umstellung in KORE
8.1.1
nderungen und Erweiterungen im Produktbaukasten
8.7
Ablsung nationales ZV Verfahren Schrankfach: nderung der Buchungsschnittstelle

und Formularnderungen
9.5.1.
Weiterentwicklung DMS: SEPA-Einbindung in den Masken und Dialogen von DMS und
Nutzung der Barcodes im Bezug auf SEPA
9.5.3
DMS-Formularvorlagen ASF-Bausteine und ASF-Administration
9.5.5.
Weiterentwicklung OSPlus-Archiv Kundendokumente: SEPA-Einbindung in

Recherche-Clienten
10.1.1
Weiterentwicklung und Fehlerbereinigung OSPlus-Kasse
Abschaltungen zum OSPlus-Release 13.1

Sonstige Abkndigungen
Groprojekt/ Anlage
Deaktivierung aller Leistungsprodukte der Schablone P-PRAEMSP
3.1.1
Lschung abgekndigter Ttigkeiten
3.2.1
Abkndigung OSPlus Men "Taschenrechner Besicherungsgrad" -
4.5
Entfernung aus dem Men

AZ 6 - Abkndigung von freien Feldziffern 0418 und 0419 "Vernderung 4.15
des Zinsstundungsspeichers"
AZ 6 - Abkndigung des Wertes "2 = autom. Abbuchung
Abbuchungsauftrag" im Schlsselverzeichnis "609"
4.15
AZ 6 - Einsatz Handbuch Darlehen Noxxum - Handbuch Parsys

Darlehen entfllt
4.15
OSPlus Portal Maske "Sammleranzeige Embargo" inkl. der zugehrigen 5.4.1, Punkt 6
Menpfade
8.5.2
Die Berechtigung KI-WECHSEL wird durch die bestehende
Berechtigung VERTRAGS-PFL abgelst und zum OSPlus-Release 13.1
gelscht
Die Berechtigungen MITARBEITER, ZUGRIFF-PERS und PRUEFLISTE werden zum OSPlus-Release 13.1 gelscht
8.5.2
Das Schlsselverzeichnis MTY (Meldungstyp) wird zum OSPlusRelease 13.1 gelscht
8.5.2
Mit dem OSPlus-Release 13.1 wird der Aufruf der SIS-Bildschirme

(Kontoausknfte, Benutzerverwaltung, etc.) fr alle Regionen
abgeschaltet. Fr die Nutzer der B&S-Software wird ein Direktsprung
implementiert.
8.5.2
Abkndigung bestehender IDV-Berichte im Flexiblen Reporting
9.4
Abschaltungen zum OSPlus-Release 14.0

Sonstige Abkndigunen
Groprojekt/ Anlage
Abkndigung der L499 "Abgleich Zinsen AZ3" zum OSPlus-Release

14.0
3.1.1
Abkndigung von zwei Funktionen fr VL-Vertrge zum OSPlusRelease 14.0
3.1.1
Abkndigung der Dokumentation der Auslnderkonten in den Listen

L130/L140 und N630/N640 zum OSPlus-Release 14.0
3.1.1
Abkndigung von nicht mehr relevanten Institutswerten zum OSPlusRelease 14.0
3.1.1
Abkndigung der alten Namensfelder zu allen PassivZahlungssegmenten aus den Ttigkeiten
3.1.2
Abkndigung des alten Belastung-/Gutschriftsegmentes fr PVLSPRAEM, P-VLWP, P-VLOBL u. P-S-AVMGAUS zum Rel. 14.0
3.1.2
Abkndigung des AS0960 zum OSPlus-Release 14.0
3.1.1
Abkndigung AS0990 "Saldennachw.Konsortialkredite" zum OSPlusRelease 14.0
3.2.2
Bereitstellung von Formularen und ASF-Bausteinen zum OSPlus-Release 13.1

1. Fr die Bereitstellung von Formularen und ASF-Bausteinen sind folgende Termine geplant:1.
Schulungsumgebung zum 09.09.2013
2. Korrektur in der Schulungsumgebung zum 17.09.2013
3. 1. Pilot zum 22.09.2013
4. Ergnzung und ggf. Korrektur der 1.Pilot-Institute (inkl. Schulungsumgebung) zum 15.10.2013
5. 2. Pilot zum 20.10.2013
6. Ergnzung und ggf. Korrektur der 1. und 2. Pilot-Institute (inkl. Schulungsumgebung) zum
07.11.2013
7. Gesamteinsatz zum 10.11.2013
8. Ergnzung und ggf. Korrektur nach Gesamteinsatz Auslieferung an Pilot-Institute am 26.11.2013
(wird nur bei Bedarf ausgefhrt)
9. Ergnzung und ggf. Korrektur nach Gesamteinsatz Auslieferung an restliche Institute am
28.11.2013 (wird nur bei Bedarf ausgefhrt)
Um alle anwendungsintegrierten Formulare mit SEPA-relevanten Feldern zum OSPlus-Release 13.1
termingleich mit den Fachanwendungen bereitzustellen, werden zu den Korrekturterminen der
Schulungsumgebung, des ersten Piloten und des zweiten Piloten zustzlich Erweiterungen ausgeliefert.
Einzelheiten entnehmen Sie bitte der Anlage 9.5.3 und der Auslieferungsdokumentation (SSC-Aktuell).
Erweiterungen in der Internet-Filiale

Die in der Release-Anlage 2.1.1 beschriebenen Funktionen SEPA-Einzellastschrift, SEPALastschriftwiderspruch, SEPA-CAMT-Umsatzabfrage und Konvertierung der IZV-Sammlervorlagen auf
SEPA sowie die in der Release-Anlage 2.1.11 aufgefhrten nderungen zur Optimierung des
Zusammenwirkens Online-Banking-Vertrag und ePostfach werden erst mit der Nachversorgung des 1.
Piloten zu OSPlus-Release 13.1 (15.10.2013) zur Verfgung gestellt.
Hinweis zur Vollstndigkeit der Release-Anlagen

Die Produktinformation 5.5.3 "Ablsung nationale ZV-Verfahren ZV-Clearing" "ZVAusgangsverarbeitung / ZV-Eingangsverarbeitung" entfllt, da hier die Umsetzungen im Rahmen der
Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren Infrastrukturmanahmen und den
Clearingaustausch betreffen. Die Umsetzungen fhren zu keinen sichtbaren nderungen fr die
Institute.
Bei Fragen erreichen Sie uns unter den SRPlus-Kategorien:
OSPlus > IT-Dienstleistungen > OSPlus-Releases > Release allgemein
Bitte nutzen Sie nur fr generelle Rckfragen zum Release-Ablauf die SRPlus-Kategorie "OSPlus / ITDienstleistungen / OSPlus-Release / Release allgemein".
Fr Rckfragen zu den Release-Inhalten nutzen Sie bitte die in den Release-Anlagen dokumentierten
SRPlus-Kategorien.
Fr nderungen/Ergnzungen von SMS-Rufnummern Ihrer Release-Koordinatoren/-innen (und
Checklistenbearbeiter/innen) nutzen Sie bitte die Ticketvorlage "Releasekoordinator/-in
/Checklistenbearbeiter/-in Sparkasse".
Anlage(n)
RA 1.1.1:
RA 1.1.2:
RA 1.1.3:
RA 1.1.4:
RA 1.1.5:
Erweiterungen in der Aktiven Kundenansprache

Erweiterungen der Finanzstatusprofile (z. B. Kunden- Berater- Firmenfinanzstatus)
Erweiterungen auf der CRM-Firmenkunden Startseite
Kundenresonanz
Neue Anwendung iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check)
RA 1.1.6: Optimierung und funktionale Erweiterungen der IT-gesttzten gewerblichen SparkassenFinanzkonzepte

RA 1.1.7: Finanzkonzepte Privatkunden: Optimierungen und funktionale Erweiterungen im Bereich der
IT-gesttzten Sparkassen-Finanzk
RA 1.1.8: Anbindung der Research-Partner an den Beratungsprozess Anlageberatung
RA 1.1.9: Abrundung der Beratungsprozesse zur Alters- und Risikovorsorge sowie S-Vorsorge
RA 1.1.10: Erweiterung der iPad-Berater-App um eine Altersvorsorgeberatung
RA 1.1.11: Erweiterung der in OSPlus-Vertrieb integrierten Strategischen Finanzplanung von ELAXY
und VermgensAnalyse von inasys
RA 1.1.12: Kundenorientierte Serviceprozesse (KPS) -bergreifendRA 1.1.13: Geschftsprozess Freistellungen verwalten (vormals Freistellungsauftrge verwalten) Fachliche Erweiterungen
RA 1.1.14: Geschftsprozess Online-Banking bearbeiten und Online-Banking bearbeiten MF Funktionale Erweiterungen
RA 1.1.15: Geschftsprozess KK-Kontoauflsung - fachliche Erweiterungen
RA 1.1.16: Geschftsprozess 'Heirat' und 'Heirat MF' sowie 'Trennung/Scheidung' und
'Trennung/Scheidung MF' - Funktionale Erweiteru
RA 1.1.17: Geschftsprozess 'Nachlass bearbeiten' - Funktionale Erweiterungen
RA 1.1.18: OSPlus-Vertrieb - Kundenmanagement: Optimierte Interessentenverwaltung
RA 1.1.19: Personen- und Servicemappe
RA 1.1.20: Standardisierte Adressaufbereitung und -verwendung
RA 1.1.21: Kundenmanagement (bergreifend)
RA 1.1.22: Erweiterungen im Ereignissystem und bei den Kontakten / Vertriebserfolgen
RA 1.1.23: Erweiterungen in der Vertragsverwaltung
RA 1.1.24: Basislsung Sonderkonditionsmanagement
RA 1.1.25: Erweiterung des Marketing-Abfrageclient fr Zielgruppen (MAZ)
RA 1.2.1: ISP: Outbound Inbound OSPlus-Portal-basierte ISP-Vertriebsseite Wartung
RA 1.2.2: E-Mail-Bearbeitung
RA 1.2.3: Chat-Cockpit in der ISP fr textbasierte Chat-Anfragen aus der Internet Filiale
RA 1.2.4: Vorbereitende Manahmen zur SEPA-Einfhrung
RA 1.3.1: Funktionale Erweiterungen im DekaBank-Umfeld
RA 1.3.2: Bereitstellung weiterer Vertriebsimpulse durch die DekaBank
RA 1.3.3: Ausbau des WP-Beraterplatzes
RA 1.3.4: Funktionale Erweiterungen im S-Investor
RA 1.3.5: Funktionelle Erweiterung im dwpbank-Umfeld
RA 1.3.6: SEPA-Erweiterungen fr LBBW-/ dwpbank-Depots
RA 1.3.7: Prozessoptimierungen zum WpHG-Beratungsprotokoll
RA 1.3.8: Erweiterung des OSPlus-Antragsbuches um einen weiteren ffentlichen Versicherer und
optimierte Funktionen
RA 1.3.9: Neue Produktvariante 'Wohn-Riester' fr Bausparvertrge im OSPlus
RA 1.3.10: Ausbau der Schnittstellen mit Verbundpartnern
RA 1.3.11: Integrationsvorbereitung Deutsche Leasing
RA 1.3.12: Erweiterung des Beraterschlsselaustausches mit ffentlichen Versicherern
RA 1.3.13: SEPA-Erweiterungen der Schnittstellen mit Verbundpartnern
RA 1.3.14: Einfhrung der Online-Gelddisposition im Wertpapier-Geschft fr die S Broker AG
RA 1.3.15: Erweiterung des bestehenden Integrationspunktes "Vetriebsinformationen BayernLB / S-
Gate" fr die OSPlus-Region Bayern u

RA 1.3.16: Integration der Anwendung "Elektronische Beitrittsvereinbarung" (EBV) in OSPlus-Vertrieb
Integration von Beteiligungen a
RA 1.3.17: Integration der Anwendungen "Helaba Sparkassenportal" und "Helaba METAPlus" in
OSPlus-Vertrieb
RA 2.1.1: Online-Banking: Ablsung nationale Zahlungsverkehrs-Verfahren (SEPA)
RA 2.1.2: Online-Chat (Beraterchat)
RA 2.1.3: Elektronisches Postfach: Anbindung an die DMS-Langzeitablage
RA 2.1.4: Funktionaler Ausbau der Abschluss-/Auftragsfunktionalitten (IF-Auftrag)
RA 2.1.5: Optimierung der regelbasierten Kundenansprache (ReKu) in der Internet-Filiale
RA 2.1.6: Ausbau Online-Banking/Brokerage - Funktionaler Ausbau des OSPlus-Kontoweckers
RA 2.1.7: Ausbau S-Apps
RA 2.1.8: Sicherungsverfahren pushTAN und Restarbeiten zur iTAN-Abschaltung
RA 2.1.9: Ausbau Online-Banking-Vertrag (OBV)
RA 2.1.10: Optimierung des Zusammenspiels Online-Banking-Vertrag und ePostfach in der InternetFiliale
RA 2.1.11: Optimierung des Zusammenspiels Online-Banking-Vertrag und ePostfach
RA 2.1.12: Wartung Online-Banking-Vertrag (OBV)
RA 2.1.13: Wartung Internet-Filiale
RA 2.2.1: Ablsung nationale Zahlungsverkehrsverfahren (Karte)
RA 2.2.2: Selbstwahl-PIN fr Debit- und Kreditkarten
RA 2.2.3: Standardisierte Adressaufbereitung im Kartenmanagement
RA 2.2.4: Weitere fachliche Erweiterungen im KartenManagementSystem
RA 2.2.5: Weiterentwicklung
RA 3.1.1: Wartung Passivprodukte
RA 3.1.2: Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (Passiv)
RA 3.1.3: Erweiterungen in Passivprodukten
RA 3.1.4: Erweiterungen fr Rckstellung steigender Zins fr Ratensparvertrge
RA 3.1.5: Erweiterungen Abgeltungsteuer Stufe VI
RA 3.1.6: Bereitstellung der Funktionalitten zur Erfllung der gesetzlichen Anforderungen aus FATCA
RA 3.1.7: Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (AVmG) und Wartung
AVmG-Zulagenmanagement
RA 3.2.1: Erweiterungen in der KK-Abrechnung
RA 3.2.2: Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (KK) und Wartung KKBasis
RA 3.2.3: Erweiterungen fr Anzeige -verfgbarer Betrag- bei pfndungsgeschtzen Konten und
Allgemeine Informationen zur OSPlus-P
RA 3.3.1: Optimierter Standardkontoauszug
RA 3.3.2: Dokumentationssteuerung fr SEPA-Umstze
RA 3.3.3: Anpassung fr Saldenmitteilung
RA 3.3.4: Wartung Auszugschreibung
RA 4.1.1: Erweiterungen in der Dispositionsvorgangsbearbeitung
RA 4.1.2: Wartung KREAKTIV
RA 4.2.1: Optimierung der Anwendung OSPlus-Dispositionskredit
RA 4.2.2: Vorabinformation zur Neueinfhrung des SparkassenCard PLUS Vertriebsprozesses
RA 4.3.1: Optimierung der Anwendung Konsumentenkredit
RA 4.3.2: Prozessoptimierung/Handlingsverbesserung OSPlus-Kredit

RA 4.3.3: nderungen im Rahmen der Wartung OSPlus-Kredit
RA 4.3.4: Optimierung GPS-Musterprozesse
RA 4.3.5: Wartung Vermittlerkontrollmodul
RA 4.4: Optimierung der Anwendung Kapitaldienst
RA 4.5: nderungen in der Modellberechnung
RA 4.6: Optimierung der Schufa Web-Anwendung im OSPlus-Portal
RA 4.7: VVS Funktionaler Ausbau der Anwendung "Verwaltung von Vermgensobjekten und
Sicherheiten"
RA 4.8: Funktionserweiterungen in der OSPlus Konsortialfinanzierung
RA 4.9: Optimierungs- und Wartungsmanahmen zu verschiedenen Anwendungsteilen der
Zinsprolongation
RA 4.10: Frhwarnsystem - Weitere Optimierungen
RA 4.11: Sachbearbeitung notleidende Forderungen
RA 4.12: Abwicklung Notleidende Forderungen (inkl. EWB)
RA 4.13: Auskunftsbildschirme EWB-Portal
RA 4.14: Funktionserweiterungen
RA 4.15: Optimierungs- und Wartungsthemen in der Kernbankanwendung Darlehen
RA 4.16: Funktionserweiterungen in "Avale im OSPlus-Portal"
RA 5.0: bergreifende Informationen zur Ablsung nationaler Zahlungsverkehrsverfahren
RA 5.1.1: Kundenbergreifende Verteilte Elektronische Unterschrift (VEU) unter EBICS und
Fortschreibung DF-Abkommen
RA 5.1.2: 1. Bereitstellung von camt54-Nachrichten fr ProsystemsIT und TRAVIC CORPORATE
UNIX (TCU) 2. Bereitstellung von Informat
RA 5.2: 1. Anpassung Anzeige verfgbarer Betrag 2. Anpassung Anzeige Verwendungszwecke 3.
Anzeige der virtuellen IBAN 4. Dokumen
RA 5.3.1: 1. OSPlus Anpassungen im Portal fr ZV Dauerauftrge 2. Bestandsumstellung von ZV
Dauerauftrgen 3. Bestandsumstellung v
RA 5.3.2: Erweiterung S-Zentral im Rahmen Ablsung nationale ZV-Verfahren
RA 5.3.3: Erweiterung SEPA-Mandatsverwaltung (G2) 1. Anpassungen aufgrund Prfpflichten gem
MULF 2.0 2. Maschinelle nderung von
RA 5.3.4: 1. ATBL-Rckrechnung 2. Ermittlung des Flligkeitstages 3. Neues Formular
"Kundenauftrag zur Rckgabe einer SEPA-Lastsch
RA 5.3.5: Erweiterung Virtueller Konten im Rahmen Ablsung nationale ZV-Verfahren
RA 5.4.1: Erweiterung der Empfngerdatensperren und GoodGuys (EDS) Optimierung EmbargoPrfdialog und Erweiterung der Vordispositi
RA 5.4.2: Einspielen individueller Listen und Bereitstellung neuer zentraler Sanktionslisten
RA 5.4.3: EU-Geldtransferverordnung
RA 5.5.1: ZV-Einreicher-Verwaltung
RA 5.5.2: ZV-Auftragsannahme (Sammler-Datenbank)
RA 5.5.4: Offen-Posten-Konto (OPK)
RA 5.5.5: Zentrale ZV-Services
RA 5.5.6: SEPA-Auftragsschnittstelle
RA 5.5.7: Eingang von NVOR-Zahlungen in der Sammler-DB
RA 5.5.8: Umbuchung von Umstzen im ATBL- und SEPA-Format
RA 5.5.9: Erfassung von Auftrgen im Format ATBL
RA 5.5.10: SEPA-berweisung und SEPA-Lastschrift

RA 5.6: Erweiterungen zur OSPlus-Anbindung des Firmenkundenportals
RA 5.7: Dialoganpassung fr Ablsung nationale ZV-Verfahren
RA 5.8: Ablsung nationale ZV-Verfahren im BZV 2013 1. Untersttzung gemischter Sammelberweisungen 2. Untersttzung von Fusio
RA 5.9: 1. Maskenanpassungen 2. Individuelle Zusatzgebhren am Geschft 3. bersichtsliste
Benutzerrechte 4. Auftragsgenerierung
RA 5.10: Neuer Dialog im OSPlus "S-ViA - nichtverarbeitete Landesbank-Nachrichten"
RA 5.11: 1. Untersttzung von SEPA-Zahlungen 2. Einsatz Office2010 3. Neuerungen im Rahmen der
Wartung
RA 5.12.1: Erweiterung zentraler MWF-Funktionen um B+S- Anforderungen
RA 5.12.2: Erweiterung zentraler MWF-Funktionen um B+S-Anforderungen
RA 5.12.3: OSPlus-Feiertagskalender
RA 6.1.1: Wartung S-Datawarehouse (S-DWH)
RA 6.1.2: zahlungsstromorientierte Kalkulation (zoK) - Mehrwhrungsfhigkeit
RA 6.1.3: Weiterentwicklung Vertriebssteuerungscockpit (VSC)
RA 6.1.4: Ergnzungen zum Wertpapier-Reporting in OSPlus
RA 6.1.5: Wartung Vertriebscontrolling
RA 6.1.6: Wartung S-DWH nderungsdienst
RA 6.2: Erweiterungen in SCD Risikomanagement (SCD)
RA 6.3.1: Erweiterungen in der Hauptbuchhaltung (AZ 9)
RA 6.3.2: Erweiterungen im OSPlus Bilanz-Reporting (OBR)
RA 6.3.3: Digitaler Datenzugriff auf EWB
RA 6.3.4: Weiterentwicklung Datenversorgung Vertriebsvergleich
RA 6.3.5: Weiterentwicklung der Integrierten Zinsbuchsteuerung Basis und Plus
RA 6.3.6: S-DWH KORE: Erfllung der SEPA-Anforderungen
RA 6.3.7: Rechnungungsbuch: Umsetzung von Wartungsmanahmen
RA 7.1: Neuentwicklung der Anwendung Operationelle Risiken
RA 7.2: Erweiterungen in Verlustdatensammlung (VDS)
RA 7.3: Weiterentwicklung Kennzahlendienste
RA 7.4: Erweiterungen im StandardRating
RA 8.1.1: nderungen und Erweiterungen im Produktbaukasten
RA 8.1.2: nderungen und Erweiterungen fr ATE
RA 8.2.1: Workflow-Untersttzung - Ganzheitliche Benutzer- und Berechtigungsverwaltung im OSPlus
(Allgemeines und Einleitung)
RA 8.2.2: Workflow-Untersttzung - Allgemeine bergreifende und vorbereitende Erweiterungen
RA 8.2.3: Workflow-Untersttzung - Mitarbeiter-Verwaltung
RA 8.2.4: Workflow-Untersttzung - Berechtigungsverwaltung
RA 8.2.5: Workflow-Untersttzung - Passwort-Verwaltung
RA 8.3.1: Abgleich von Profilen
RA 8.3.2: Erweiterungen in der Mitarbeitersuche und Mitarbeiter bersicht
RA 8.3.3: Erweiterung Onlineberichte
RA 8.3.4: KURS - Neue zu ndernde und zu lschende Berechtigungen
RA 8.4: nderungs-Vorgangsbearbeitung - Neue genderte und gelschte Ttigkeiten Freischaltungen fr Kontrollradar
RA 8.5.1: Funktionserweiterungen in der Administration und in den Grundfunktionen von Generischen
Konstrukten
RA 8.5.2: Allgemeine Funktionsanpassungen in den OSPlus-Portal-Anwendungen
Schlsselverzeichnisse Kontoinhaber ndern und im SIS
RA 8.6: Weiterentwicklung der Anwendung Massennderungen im OSPlus-Portal
RA 8.7: Erweiterung der Anwendung Schrankfach um SEPA-Funktionen und die Meldepflicht bei
33Erbschstg.
RA 8.8.1: Anbindung der Zeitwirtschaft an KURS
RA 8.8.2: Automatisierte Ermittlung der PARES-Kompakt Treiber
RA 8.8.3: Erweiterungen in der Personalplanung/fr das OSPlus-Personalmanagement
RA 8.9: KWG24c - Weiterentwicklung Kontenabrufverfahren
RA 9.1.1: Aktiver Hinweis auf nderungen im Release (What's new)
RA 9.1: Fachliche nderungen und Erweiterungen im OSPlus-Portal 13.1
RA 9.2.1: DynS-Testtool
RA 9.2.2: PMS-Client & OLE-Server
RA 9.2: Ausbau der Basis-Technologie fr verteilte Geschftsprozesse
RA 9.3: ISP: Serviceportal Serviceauftragskomponente Wartung
RA 9.4: Wartung OSPlus-Report
RA 9.5.1: Wartung und Weiterentwicklung DMS
RA 9.5.2: Adobe Readers 10.1.7 / Hotfixe / aktualisierte DMS-PlugIns
RA 9.5.3: DMS-Formularvorlagen ASF-Bausteine und ASF-Administration
RA 9.5.4: Aktualisierung der Signatursoftware
RA 9.5.5: Weiterentwicklung OSPlus-Archiv Kundendokumente
RA 9.5.6: Ablsung der 3270-Hostkomponente Application Support Facility (ASF) durch den
Formulardatenversorgungsgenerator (FDVG)
RA 9.6.1: Neue Schnittstellen zu Lotus Domino und Microsoft Exchange
RA 9.6.2: Verfgbarkeit des Nachrichtencenters nun auch fr Exchange 2010 sowie Erweiterung des
Administrationsbereiches
RA 9.6.3: Funktionen fr die einfachere Handhabung bei der E-Mail-Archivierung
RA 10.1.1: Weiterentwicklung OSPlus-Kasse
Eingebettetes geschtztes Dokument

Die Datei
http://v000aplsis01.intern/grundangebot/vonfi/infos/sirsoffen.nsf/0/68d183767229f523c1257bd00053cbb4/$FILE/Benutzerdokumentation_ElReKo_Pilotchecklisten_V5b.pdf
ist ein geschtztes Dokument, das in dieses Dokument eingebettet wurde. Doppelklicken Sie auf die Reizwecke zur Anzeige.
OSPlus-Release-Anlage 1 aus 331/2013 vom 08/23/2013 Programmeinsatz Release OSPlus 13.1 (Host und C/S) 1 08/23/2013
Schlieen
Zum RS
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
OSPlus-Release-Anlage 1.1.1
Release:
OSPlus 13.1 (Host und C/S)
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Groprojekt Teilbereich:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb: Aktive Kundenansprache
Thema:
Erweiterungen in der Aktiven Kundenansprache
Lfd. Nummer:
1.1.1
Realisierungsgrundlage:
Basisangebot
Weiterentwicklung
Einzelanforderungen Nummer 8586 und 22135
Hinweis:
Verweise:
Verweise zu Anlagen:
Organisationsrundschreiben 125/2013, OSPlus-Release-Anlage 1.1.25:

Erweiterungen Kundenkontaktmanagement
OSPlus-Release-Anlage 1.1.18: OSPlus-Vertrieb Kundenmanagement: Optimierte Interessentenverwaltung
OSPlus-Release-Anlage 2.1.5: Optimierung der regelbasierten
Kundenansprache (ReKu) in der Internet-Filiale
OSPlus-Release-Anlage 9.4: Wartung OSPlus-Report
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Aktive

Kundenansprache
Kurzbeschreibung:
Die "Aktive Kundenansprache" wird um folgende Funktionen erweitert:
Auftragsspezifische Prfungen knnen administrativ beeinflusst werden.
In den Probeselektionen der Auftrge werden Nichtteilnehmer mit dem entsprechenden

Ausschlussgrund angezeigt.
Gemeinschaftspersonen mit fehlerhaftem Verbund werden von der Kampagnenteilnahme
abgewiesen.
Kundenkontaktmanagement: Bei Soll- und Kann-Kampagnen knnen auch zuknftige Kontakte
bercksichtigt werden.
Verbesserung der Ermittlung von weiterleitbaren Personen in der Betreuungsmappe an verknpfte
Auftrge.
Adressaufbereitung fr das Kampagnenmanagement.
Interessenten knnen im Kampagnenmanagement verwendet werden.
Erweiterung der zulssigen Zeichen fr Variablenbezeichnungen in der Zielgruppe zur Nutzung im
Internet-Filialauftrag.
Bereitstellung von 5 neuen Anlasstypen in der Regelbasierten Kundenansprache.
Die Teilnahme von Kunden an einer Regelansprache wird den Beratern ber Vertriebshinweise
kenntlich gemacht.
Transparenz der Ausschlussgrnde auf Auftragsebene wird auch fr Regeln umgesetzt.
Der Ansprachetext fr das Postfach wird von 254 auf 2000 fr die Anlassbezogenen
Kundenansprache und die Manuellen Mitteilungen erweitert.
Nutzendarstellung:
Der Kampagnenmanager kann die Kriterien fr die Auftragsteilnahme umfangreicher
individualisieren.
Von Auftrgen ausgeschlossene Kampagnenteilnehmer lassen sich nun mit deren
Ausschlussgrund identifizieren. Zustzlich ist ein Export aller Teilnehmer und Nichtteilnehmer auf
Auftragsebene mglich.
Fr Gemeinschaftspersonen mit fehlerhaften Verbund knnen keine Reaktionen erfasst werden.
Diese werden nun im Vorfeld von der Kampagnenteilnahme abgewiesen.
Durch die dritte Ausbaustufe nach dem DSGV-Konzept "Kundenkontaktmanagement" im
Kampagnenmanagement knnen Sie die Ansprachesteuerung weiter verfeinern.
Es knnen nur Personen an verknpfte Auftrge vom Berater weitergeleitet werden, die fr diese
Ansprachewege auch geeignet sind.
Die Adressdatei kann nun auch Adressen gem DIN5008 beinhalten. Bei "Nicht werblichen
Kampagnen" wird auch die nichtwerbliche Adresse der Person verwendet.
Interessenten knnen mithilfe des Kampagnenmanagement angesprochen werden.
Die Erweiterung der zulssigen Zeichen verbessert die Verwendung von Variablen in Elexir fr den
Internet-Filialauftrag.
Neue Geburtstagsanlsse erweitern die Nutzungsmglichkeiten der Regelbasierten
Kundenansprache. Berater knnen nun im OSPlus erkennen, welche Personen in der InternetFiliale angesprochen werden und knnen Reaktion hierfr erfassen. Auch fr die Regelansprache
im Internet-Filialauftrag werden die Kriterien zur Nichtteilnahme dargestellt.
Durch die Erweiterung des Ansprachetextes fr Postfachansprachen knnen Sie Ihren Kunden
umfangreichere Informationen zukommen lassen.
Zwingend erforderliche Administrationen zum Release-Einsatztermin ("Muss-Aktivitten"):

Nein
Mgliche organisatorische Handlungsfelder zum Release-Einsatztermin:
Ja
Beschreibung der zum Release-Einsatz erforderlichen Aktivitten:
Bitte informieren Sie Ihre Kampagnenmanager ber die umgesetzten Funktionserweiterungen.

"Whats new" zum Release-Einsatztermin im OSPlus-Portal:
Nein
Funktionsbeschreibung:
Die beschriebenen nderungen beziehen sich auf das Kampagnenmanagement, die Manuellen
Mitteilungen, die Anlassbezogene Aktive Kundenansprache und die Regelbasierte Kundenansprache.
nderungen am Administrationsarbeitsplatz finden Sie unter "Administrationsbeschreibung /
Adminleitfaden".
Inhaltsverzeichnis
1 Erweiterte Prfoptionen in Anspracheauftrgen

1.1
1.2
1.3
1.4
Postfachauftrag und Internet-Filialauftrag

Mailinglistenauftrag
StarMoney-Auftrag
Smartphone App-Auftrag
2 Verbesserte Transparenz der Ausschlussgrnde auf Auftragsebene

2.1 Probeselektionsergebnis eines Auftrages
2.1.1 Probeselektionen von Auftrgen, die vor OSPlus-Release 13.1 gestartet wurden
2.2 Detailansicht der Probeselektion eines Auftrages
2.2.1 Ermittelte Teilnehmer der Probeselektion
2.2.2 Ermittelte Nichtteilnehmer der Probeselektion
2.2.3 Detailansicht von Probeselektionen, die vor OSPlus-Release 13.1 gestartet wurden
2.2.4 Probeselektionen von einem mit einem Betreuungsmappenauftrag verknpften Auftrag
2.2.5 Exportfunktion der Probeselektionsdetails
2.2.5.1 Aufbau der Exportdatei
3 nderungen bei der Probeselektion auf Kampagnenebene

3.1 Exportfunktion der Probeselektionsdetails auf Kampagnenebene
4 Kundenkontaktmanagement: Bercksichtigung zuknftiger Kontakte

4.1 Ermittlung der zuknftigen Kontakte
4.2 Bercksichtigung zuknftiger Kontakte fr einzelne Kampagnen
4.3 Anzeige der Kontakte in der Kundenbetreuungsmappe
5 Weiterleitung von Personen an verknpfte Auftrge aus der Betreuungsmappe

heraus
6 Adressaufbereitung fr das Kampagnenmanagement
6.1 Adressaufbereitung fr den Mailinglistenauftrag
6.2 Adressen fr werbliche und nichtwerbliche Ansprache
6.2.1 Adressermittlung
6.2.2 nderungen im Selektionseditor
7 Interessenten im Kampagnenmanagement
8 Erweiterung der zulssigen Zeichen fr Variablenbezeichnungen der Zielgruppe in
Verbindung mit Internet-Filialauftrgen

9 Erweiterungen in der Regelbasierten Kundenansprache
9.1 Neue Standardanlsse fr die Regelbasierte Kundenansprache
9.2 Vertriebshinweise fr Regelansprachen
9.2.1 Vertriebshinweise fr Regelansprachen aktivieren
9.2.2 Stationre Reaktionen fr Regelansprachen
9.2.3 Anzeige der Vertriebshinweise beim Berater
9.2.4 Regelansprachen
9.3 nderungen bei der Probeselektion auf Regelebene
9.3.1 Details der Probeselektion zur Regel
9.3.1.1 Exportfunktion der Probeselektionsdetails auf Regelebene
9.4 Probeselektionsergebnis des Internet-Filialauftrages
9.4.1 Detailansicht der Probeselektion eines Auftrages
9.4.1.1 Ermittelte Ansprachen der Probeselektion
9.4.1.2 Ermittelte Nicht-Ansprachen der Probeselektion
10 Erweiterungen in den Manuellen Mitteilungen

10.1 Anlage der Multikanal-Aufgabe
10.2 Multikanal-Auftrag mit Anspracheweg "MK Internet"
11 Administration
11.1 Erweiterungen in der Anlassbezogenen Kundenansprache
11.1.1 Anlage eines Multikanal-Auftrages
11.1.2 Multikanal-Auftrag mit Anspracheweg "MK Internet"
1 Erweiterte Prfoptionen in Anspracheauftrgen

Fr einige Anspracheauftrge knnen Sie bisher fest durchgefhrte Prfungen individuell pro Auftrag
aktivieren bzw. deaktivieren.
Die volle Funktionalitt dieser Erweiterung steht Ihnen erst mit dem auf den Release-Einsatz folgenden
Datenimport zur Verfgung. Die relevanten Daten werden am Wochenende aus OSPlus in die
Kampagnenmanagementdatenbank importiert.
1.1 Postfachauftrag und Internet-Filialauftrag
Mit OSPlus-Release 13.1 kann die Prfung auf die letzte Internet-Nutzung deaktiviert werden. Dazu
steht Ihnen die neue Checkbox "Prfung Internet-Nutzung" beim Postfach- und Internet-Filialauftrag zur
Verfgung. Diese finden Sie auf der Maske "Kampagnenmanagement Auftrag bearbeiten", Reiter
"Spezial".
Bei Neuanlage eines Auftrages ist die Checkbox selektiert. Bei aktivierter Prfung knnen nur die
Kampagnenteilnehmer, die sich innerhalb des administrierten Zeitraums in der Internet-Filiale
angemeldet haben, Auftragsteilnehmer werden. Dieser Zeitraum kann von Ihnen in der Administration
festgelegt werden. Die Administration erfolgt im Feld "Erm. Int.-Nutzungskennz." unter OSPlusAdministration / Basisadministration / Institutswerte / Sonderprodukte / Sparkasse / Sparkasse / hat
Elementwerte (Abwicklung) / Elementart Multikanal.
Wird die Prfung deaktiviert, knnen auch Kampagnenteilnehmer Auftragsteilnehmer werden, deren
letzte Anmeldung in der Internet-Filiale auerhalb des administrierten Zeitraums liegt. Voraussetzung
hierfr ist ein vorhandener Online-Banking-Vertrag. Nur Personen, die sich noch nie in der InternetFiliale angemeldet haben oder keinen Online-Banking-Vertrag mehr besitzen, werden nicht
Auftragsteilnehmer.
1.2 Mailinglistenauftrag
Mit OSPlus-Release 13.1 kann zustzlich geprft werden, ob Personen ein generelles Postverbot
verschlsselt haben. Dazu steht Ihnen auf der Maske "Kampagnenmanagement - Auftrag bearbeiten"
auf dem Reiter "Spezial" die neue Checkbox "Prfung Postverbot" zur Verfgung.
Bei Neuanlage eines Auftrages ist die Checkbox nicht selektiert. Bei aktivierter Prfung werden die
Kampagnenteilnehmer mit einem vorhandenen generellen Postverbot nicht Auftragsteilnehmer.
1.3 StarMoney-Auftrag
Mit OSPlus-Release 13.1 kann die Prfung der letzten StarMoney-Nutzung deaktiviert werden. Dazu
steht Ihnen auf der Maske "Kampagnenmanagement - Auftrag bearbeiten" auf dem Reiter "Spezial" die
neue Checkbox "Prfung StarMoney-Nutzung" zur Verfgung.
Kampagnenteilnehmer, die innerhalb des administrierten Zeitraums einen HBCI-Vorgang ber
StarMoney durchgefhrt haben, Auftragsteilnehmer werden. Dieser Zeitraum kann von Ihnen in der
Administration festgelegt werden. Die Administration erfolgt im Feld "Erm. StM.-Nutzungskennz." unter
OSPlus-Administration / Basisadministration/Institutswerte / Sonderprodukte / Sparkasse / Sparkasse /
hat Elementwerte (Abwicklung)/Elementart Multikanal.
Wird die Prfung deaktiviert, knnen auch Kampagnenteilnehmer Auftragsteilnehmer werden, deren
letzter HBCI-Vorgang in StarMoney auerhalb des administrierten Zeitraums durchgefhrt wurde.
Voraussetzung hierfr ist ein vorhandener Online-Banking-Vertrag. Nur Personen, die noch nie einen
HBCI-Vorgang ber StarMoney durchgefhrt haben oder keinen Online-Banking-Vertrag mehr besitzen,
werden nicht Auftragsteilnehmer.
1.4 Smartphone App-Auftrag
Mit OSPlus-Release 13.1 kann die Prfung der letzten Smartphone App-Nutzung deaktiviert werden.
Dazu steht Ihnen auf der Maske "Kampagnenmanagement - Auftrag bearbeiten" auf dem Reiter
"Spezial" die neue Checkbox "Prfung Smartphone-Nutzung" zur Verfgung.
Kampagnenteilnehmer, die innerhalb des administrierten Zeitraums eine entsprechende App gestartet
haben, Auftragsteilnehmer werden. Dieser Zeitraum kann von Ihnen in der Administration festgelegt
werden. Die Administration erfolgt im Feld "Erm. SmP.-Nutzungskennz." unter OSPlus-Administration /
Basisadministration / Institutswerte / Sonderprodukte / Sparkasse / Sparkasse / hat Elementwerte
(Abwicklung)/Elementart Multikanal.
Wird die Prfung deaktiviert, knnen auch Kampagnenteilnehmer Auftragsteilnehmer werden, welche
die entsprechende App auerhalb des administrierten Zeitraums gestartet haben. Voraussetzung hierfr
ist ein vorhandener Online-Banking-Vertrag. Nur Personen, die noch nie eine entsprechende App
gestartet haben oder keinen Online-Banking-Vertrag mehr besitzen, werden nicht Auftragsteilnehmer.
2 Verbesserte Transparenz der Ausschlussgrnde auf Auftragsebene

Mit OSPlus-Release 13.0 wurde die Transparenz der Ausschluss- und Abweisungsgrnde von
Zielgruppenteilnehmern auf Kampagnenebene umgesetzt. Dies wird nun auf die Anspracheauftrge
ausgeweitet.
In der Probeselektion der einzelnen Auftrge werden Ihnen sowohl die Teilnehmer, als auch die
Nichtteilnehmer ausgewiesen. Zustzlich wird der entsprechende Ausschlussgrund personenbezogen
ermittelt und dargestellt.

Grundstzlich handelt es sich beim Ergebnis der Probeselektion um eine Zeitpunktbetrachtung. Ihnen
werden die Ergebnisse angezeigt, die sich aus den aktuell in der Kampagnenmanagementdatenbank
vorliegenden Daten ergeben. Diese knnen sich bis zum Start der Auftrge ndern.
2.1 Probeselektionsergebnis eines Auftrages
Die Maske "Kampagnenmanagement - Auftrag bearbeiten" Reiter "Probeselektion" stellt sich mit den
Erweiterungen folgendermaen dar:
Ist die Probeselektion aktuell, werden Ihnen zustzlich die Anzahl der Teilnehmer und Nichtteilnehmer
im Bereich "Probeselektionsergebnis" angezeigt.
Kampagnenteilnehmer
Anzahl der Teilnehmer der Kampagne gem Probeselektion zur Kampagne
Ermittelte Teilnehmer
Anzahl der ermittelten Teilnehmer des Auftrages
Ermittelte Nichtteilnehmer
Anzahl der Kampagnenteilnehmer, die nicht an dem Auftrag teilnehmen. Dies knnen z. B.
Personen mit einem teilweisen Ausschluss auf dem entsprechenden Anspracheweg sein.
Der Bereich "Probeselektionsergebnis pro betreuender Organisationseinheit" zeigt Ihnen das Ergebnis
der Probeselektion bezogen auf die betreuenden Organisationseinheiten an.
Pro betreuender Organisationseinheit wird die Anzahl der Teilnehmer und Nichtteilnehmer des
Auftrages angezeigt.
Beim Betreuungsmappenauftrag erfolgt die Anzeige je nach Auswahl des Aufgabenempfngers auf dem
Reiter "Spezial". Somit erfolgt die Ermittlung und Anzeige der Organisationseinheiten nicht zwangslufig
auf Basis der kundenbetreuenden Organisationseinheiten. Die Ermittlung kann somit auch auf Basis der
Serviceleistenden OE, nach Fachberatern oder eines einzelnen Mitarbeiters erfolgen.
Ist die Probeselektion aktuell, knnen Sie sich ber die Schaltflche [Personen anzeigen] die
Teilnehmer und Nichtteilnehmer des Auftrages anzeigen lassen.
Falls Sie die Detailsicht der Personen nur fr eine Organisationseinheit anzeigen lassen mchten,
verwenden Sie hierzu das Icon .
2.1.1 Probeselektionen von Auftrgen, die vor OSPlus-Release 13.1 gestartet wurden
Die ermittelten Werte aus Probeselektionen, die vor Release-Einsatz gestartet wurden, werden
folgendermaen dargestellt:
Im Bereich "Probeselektionsergebnis" wird das Feld "Ermittelte Nichtteilnehmer" mit dem Wert 0
dargestellt. Alle weiteren Felder sind mit den entsprechenden Werten gefllt.
Falls der Auftrag noch nicht gestartet ist, knnen Sie mit einer neuen Probeselektion auch die
Nichtteilnehmer ermitteln lassen.
2.2 Detailansicht der Probeselektion eines Auftrages
Die Maske "Kampagnenmanagement - Probeselektion - Details eines Auftrages" wird folgendermaen
erweitert:
Der Bereich "Probeselektionsergebnis" wird fr die Anzeige in den Details bernommen.

Bitte beachten Sie, dass sich das Probeselektionsergebnis immer auf das Ergebnis des gesamten
fr eine bestimmte
Auftrags bezieht. Dies gilt auch, wenn Sie die Detailansicht ber das Icon
Organisationseinheit aufrufen.
Die Teilnehmer und Nichtteilnehmer des Auftrages werden Ihnen separaten Reitern dargestellt.
2.2.1 Ermittelte Teilnehmer der Probeselektion
Auf dem Reiter "Ermittelte Teilnehmer der Probeselektion" werden alle Personen angezeigt, die zum
Zeitpunkt der Probeselektion die Kriterien zur Teilnahme an dem Auftrag erfllen.
Zustzlich zu den bereits bestehenden Spalten (z. B. "Person"), wird Ihnen die neue Spalte "Kriterium"
angezeigt. Das Kriterium beinhaltet bei den Teilnehmern des Auftrages immer den Wert "Teilnehmer des
Auftrags".
2.2.2 Ermittelte Nichtteilnehmer der Probeselektion
Auf dem Reiter "Ermittelte Nichtteilnehmer der Probeselektion" werden Ihnen alle Personen mit
mindestens einem Ausschlussgrund auf Auftragsebene angezeigt.
Zustzlich zu den bereits bestehenden Spalten (z. B. "Person"), wird Ihnen die neue Spalte "Kriterium"
angezeigt. Als Kriterium wird Ihnen der entsprechende Grund fr die Nichtteilnahme der Person am
Auftrag angezeigt. ber die Filterfunktion knnen Sie die Anzeige auf einzelne Kriterien einschrnken.
Es wird immer nur ein Ausschlussgrund pro Person angezeigt. Sollten mehrere Ausschlussgrnde fr
die Person vorliegen, wird der Ausschlussgrund mit der hchsten Prioritt angezeigt. Die
Ausschlussgrnde - sortiert von hoher zu geringer Prioritt - sind:
Nicht in verknpftem Betreuungsmappenauftrag
Betreuungsmappenauftrge knnen Sie mit einem
Call-Center-Auftrag,
Internet-Filialauftrag,
Postfachauftrag und
SB-Auftrag
verknpfen. Dann knnen nur Personen Auftragsteilnehmer werden, die Teilnehmer des verknpften
Betreuungsmappenauftrages sind und vom Berater weitergeleitet wurden. Ist ein Kampagnenteilnehmer
Nichtteilnehmer des verknpften Betreuungsmappenauftrages kann dieser auch nicht weitergeleitet
werden. In diesem Fall erhalten die entsprechenden Personen den Abweisungsgrund "Nicht in
verknpften Betreuungsmappenauftrag".
Sperre nach Kampagnenstart
Fr den Kampagnenteilnehmer wurde nach Start der Kampagne eine Sperre erfasst. Personen mit
Sperren zum Start eines Auftrages werden nicht angesprochen. Es werden die bekannten Sperren
Person verstorben,
Kontoverbot,
Kunde ist in Rechtsabteilung und
private Insolvenz
beachtet.
Keine Verfgbarkeit fr Anspracheweg

Der Kampagnenteilnehmer kann ber den Anspracheweg nicht angesprochen werden. Je nach Auftrag
werden andere Bedingungen geprft.
Call-Center-Auftrag
Die Person ist fr die Ansprache im Call-Center nicht verfgbar, wenn - je nach Kampagnentyp folgende Bedingung zutrifft:
Bei den Kampagnentypen Betreuungs-, Verkaufs-, oder Informationskampagne
Fr die Person existiert keine oder keine bewerbbare Telefonnummer im Datenbestand des
Kampagnenmanagements.
Beim Kampagnentyp "Nicht werbliche Kampagne"
Fr die Person existiert gar keine Telefonnummer im Datenbestand des
Kampagnenmanagements.
Beide Prfungen werden nur durchgefhrt, wenn die Checkbox "Prfung Telefonnummer"
selektiert ist.
Gltige Telefonnummern im Sinne des Kampagnenmanagements sind Telefonnummern der
Adressart "Telefon Nr." und "Mobil-Telef." mit Nutzung "privat", "geschftlich" und "geschftlich
und privat".
Postfachauftrag und Internet-Filialauftrag
Die Person ist fr die Ansprache in der Internet-Filiale nicht verfgbar, wenn mindestens eine der
folgenden Bedingungen zutrifft:
Fr die Person liegt keine Online-Banking Vereinbarung vor.
Bei Personenverbnden liegt bei keiner handelnden Person des Verbundes eine OnlineBanking Vereinbarung vor.
Fr die Person liegt die letzte Internet-Nutzung auerhalb des administrierten Zeitraumes.
Diese Prfung erfolgt nur, wenn die Checkbox "Prfung Internet-Nutzung" selektiert ist.
SB-Auftrag
Die Person ist fr die Ansprache an SB-Gerten nicht verfgbar, wenn diese keine eigene Karte
fr die Benutzung von SB-Gerten besitzt. Bei Personenverbnden besitzt keiner der handelnden
Person des Verbundes eine Karte fr die Benutzung der SB-Gerte.
StarMoney-Auftrag
Die Person ist fr die Ansprache innerhalb von StarMoney nicht verfgbar, wenn mindestens eine
der folgenden Bedingungen zutrifft.
Die Person ist kein Nutzer von StarMoney.
Fr die Person liegt keine Einverstndniserklrung zur Ansprache innerhalb von StarMoney
vor.
Die letzte StarMoney-Transaktion der Person liegt auerhalb des administrierten
Zeitraumes. Diese Prfung erfolgt nur, wenn die Checkbox "Prfung StarMoney-Nutzung"
selektiert ist.
Die Person kann ber keinen ausgewhlten Dienst ("Mitteilung", "Angebot", "Banner")
erreicht werden.
Die Person ist fr die Ansprache innerhalb von Smartphone Apps nicht verfgbar, wenn
mindestens eine der folgenden Bedingungen zutrifft.
Die Person ist kein Nutzer entsprechender Smartphone Apps.
Fr die Person liegt keine Einverstndniserklrung zur Ansprache in Smartphone Apps vor.
In den Apps "Sparkasse" und "Sparkasse+" kann der Kunde diesem Einverstndnis nicht
mehr widersprechen.
Der letzte Smartphone App-Aufruf der Person liegt auerhalb des administrierten
Zeitraumes. Diese Prfung erfolgt nur, wenn die Checkbox "Prfung Smartphone-Nutzung"
selektiert ist.
Die Person kann ber keinen ausgewhlten Dienst ("Mitteilung" bzw. "Banner") erreicht
werden.
Mailinglistenauftrag bei den Kampagnentypen Betreuungs-, Verkaufs- und Informationskampagne

Die Person ist fr die Ansprache per Brief nicht verfgbar, wenn mindestens eine der folgenden
Bedingungen zutrifft.
Fr die Person existiert keine bewerbbare, postalisch vollstndige Adresse im
Kampagnenmanagement-Datenbestand.
Fr die Person ist ein generelles Postverbot hinterlegt. Diese Prfung erfolgt nur, wenn die
Checkbox "Prfung Postverbot" selektiert ist.
Mailinglistenauftrag beim Kampagnentyp "Nicht werbliche Kampagne"
Die Person ist fr die Ansprache per Brief nicht verfgbar, wenn mindestens eine der folgenden
Bedingungen zutrifft.
Fr die Person existiert keine werbliche bzw. keine nicht werbliche, postalisch vollstndige
Adresse im Kampagnenmanagement-Datenbestand.
Fr die Person ist ein generelles Postverbot hinterlegt Diese Prfung erfolgt nur, wenn die
Checkbox "Prfung Postverbot" selektiert ist.
Selektionsbedingung nicht erfllt
Der Kampagnenteilnehmer erfllt nicht die im Auftrag hinterlegte Selektionsbedingung.
Teilweiser Ausschluss
Der Kampagnenteilnehmer hat einen teilweisen Ausschluss auf dem entsprechenden Anspracheweg.
Diese Prfung erfolgt nur, wenn Sie bei Anlage des Auftrages die Checkbox "Prfung teilweiser
Ausschluss" selektieren. Je nach Auftrag knnen unterschiedliche teilweise Ausschlsse geprft werden:
Betreuungsmappenauftrag und Call-Center Auftrag
Teilweiser Ausschluss "Telefon"
Postfach-, Internet-Filial-, StarMoney- und Smartphone App-Auftrag
Teilweiser Ausschluss "Internet"
Mailinglistenauftrag
Teilweiser Ausschluss "Brief"
SB-Auftrag
Teilweiser Ausschluss "SB"
Keine Prferenz(en) vorhanden
Der Kampagnenteilnehmer besitzt nicht die im Auftrag ausgewhlte(n) Prferenz(n). Diese Prfung
erfolgt nur, wenn Sie bei Anlage des Auftrages prferierte Ansprachewege auswhlen.
Keine handelnden Person(en) ermittelbar
Gemeinschaftspersonen, fr die kein gltiger Personenverbund vorliegt bzw. dieser nicht zur
Personenunterart passt, werden von der Teilnahme von Auftrgen ausgeschlossen.
Mit OSPlus-Release 13.1 wird diese Konstellation bereits auf Kampagnenebene geprft (siehe Kapitel
3). D. h. entsprechende Gemeinschaftspersonen werden schon nicht Teilnehmer der Kampagne. Auf
Auftragsebene kann dieser Ausschluss also nur auftreten, wenn der Verbund nach Kampagnenstart
ungltig wird.
Weiterhin kann dieser Ausschluss fr die Auftrge
Postfachauftrag,
SB-Auftrag,
StarMoney-Auftrag und
vorkommen.
Ist der Kampagnenteilnehmer eine Gemeinschaftsperson, kann diese nicht direkt ber die o. g.
Anspracheauftrge angesprochen werden. Stattdessen erfolgt die Ansprache ber die jeweiligen
Einzelpersonen im Verbund. Sind die Einzelpersonen fr die Ansprache ber den Auftrag ungeeignet (z.
B. vorhandener teilweiser Ausschluss) wird die Gemeinschaftsperson vom Auftrag ausgeschlossen.
Handelnde Person(en) bereits Auftragsteilnehmer
Dieser Ausschluss ist nur fr die Auftrge
Postfachauftrag,
SB-Auftrag,
StarMoney-Auftrag und
relevant.
Sind bei einer Gemeinschaftsperson die jeweiligen Einzelpersonen des Personenverbundes bereits
persnlich Auftragsteilnehmer, wird die Gemeinschaftsperson vom Auftrag ausgeschlossen.
Nicht weitergeleitet
Der Kampagnenteilnehmer ist Teilnehmer des Betreuungsmappenauftrages, der mit einem
Call-Center-Auftrag,
Postfachauftrag bzw.
SB-Auftrag
verknpft ist. Die Person erfllt die Voraussetzungen zur Teilnahme am verknpften Auftrag, wurde vom
Kundenberater aber noch nicht an den verknpften Auftrag weitergeleitet.
Bei Anlage des verknpften Betreuungsmappenauftrages knnen Sie festlegen, bis wann Berater
Personen aus der Betreuungsmappe an die verknpften Auftrge weiterleiten knnen. Dieses Datum
kann zeitlich auch nach Start des verknpften Auftrages liegen. Deshalb wird in jeder Nachtverarbeitung
des Kampagnenmanagements geprft, ob Berater die Person inzwischen weitergeleitet haben.
Weitergeleitete Personen haben demnach am Tag nach der Weiterleitung nicht mehr diesen
Ausschlussgrund.
2.2.3 Detailansicht von Probeselektionen, die vor OSPlus-Release 13.1 gestartet wurden
Die ermittelten Werte aus Probeselektionen, die vor Release-Einsatz gestartet wurden, werden
folgendermaen dargestellt:
Im Bereich "Probeselektionsergebnis" wird das Feld "Ermittelte Nichtteilnehmer" mit dem Wert 0
dargestellt. Alle weiteren Felder sind mit den entsprechenden Werten gefllt.
Auf dem Reiter "Ermittelte Teilnehmer der Probeselektion" werden Ihnen alle Teilnehmer der
Probeselektion mit dem Kriterium "Teilnehmer des Auftrags" ausgewiesen. Hierbei ergeben sich keine
nderungen zu Probeselektionen, die ab dem OSPlus-Release 13.1 gestartet worden sind.
Auf dem Reiter "Ermittelte Nichtteilnehmer der Probeselektion" werden keine Personen ausgewiesen.
Die Liste enthlt keine Eintrge.
Falls der Auftrag noch nicht gestartet ist, knnen Sie mit einer neuen Probeselektion auch die
Nichtteilnehmer ermitteln lassen.
2.2.4 Probeselektionen von einem mit einem Betreuungsmappenauftrag verknpften Auftrag
Postfach-, Internet-Filial-, SB- und Call-Center-Auftrge knnen mit einem Betreuungsmappenauftrag
verknpft werden. Zur korrekten Ermittlung der Teilnehmer und Nichtteilnehmer des Auftrages muss die
Probeselektion des verknpften Betreuungsmappenauftrages aktuell sein. Ist die Probeselektion des
verknpften Betreuungsmappenauftrages nicht aktuell, wird Ihnen folgende Hinweismeldung angezeigt:
In diesem Fall sollten Sie zuerst die Probeselektion des verknpften Betreuungsmappenauftrages
aktualisieren.
Wurde die Probeselektion des verknpften Betreuungsmappenauftrages noch nicht angefordert, wird
Ihnen folgende Fehlermeldung angezeigt:
Die Probeselektion des verknpften Auftrages kann nicht durchgefhrt werden. In diesem Fall mssen
Sie zuerst die Probeselektion des verknpften Betreuungsmappenauftrages anfordern und aktualisieren.
Sie knnen die Personen der Probeselektion als csv-Datei exportieren lassen. Dazu steht eine
entsprechende Auswahlliste zur Verfgung.
Sie knnen verschiedene Mglichkeiten des Exports auswhlen:

Gesamte Liste exportieren
Diese Auswahl erstellt Ihnen eine csv-Datei aller Teilnehmer und Nichtteilnehmer des Auftrages.
Teilnehmer exportieren
Diese Auswahl erstellt Ihnen eine csv-Datei aller Teilnehmer des Auftrages.
Nichtteilnehmer exportieren
Diese Auswahl erstellt Ihnen eine csv-Datei aller Nichtteilnehmer des Auftrages.
Die Exportdatei beinhaltet die folgenden Daten:
Status
Status der Person (Teilnehmer oder Nichtteilnehmer des Auftrages)
Kriterium
Hchst gewichtetes Kriterium, welches zur Teilnahme oder Nichtteilnahme der Person am Auftrag
gefhrt hat.
Personennummer
Anrede
Titel
Name
Vorname
Namenszusatz
Strae
Hausnummer
Postfach
Postleitzahl
Wohnort
Geburtsdatum
Betreuende OE (alle Auftragsarten - auer Betreuungsmappenauftrag)
Betreuende Organisationseinheit der Person
Organisationseinheit (nur Betreuungsmappenauftrag)
Organisationseinheit des Aufgabenempfngers, welche Sie im Betreuungsmappenauftrages
ausgewhlt haben.
Kundentyp
Rolle
Die Rolle der Ansprechpartner 1 und 2 (z. B. "Gesetzlicher Vertreter")
Ansp1_Anrede
Ansp1_Titel
Ansp1_Name
Ansp1_Vorname
Ansp1_Namenszusatz
Ansp2_Anrede
Ansp2_Titel
Ansp2_Name
Ansp2_Vorname
Ansp2_Namenszusatz
3 nderungen bei der Probeselektion auf Kampagnenebene

Fr Gemeinschaftspersonen, fr die kein gltiger Personenverbund vorliegt bzw. dieser nicht zur
Personenunterart passt, knnen keine Reaktionen erfasst werden. Dies fhrte bisher dazu, dass
einzelne Gemeinschaftspersonen in der Kampagne nicht bearbeitet werden konnten.
Mit OSPlus-Release 13.1 wird ein weiterer Abweisungsgrund in der Probeselektion auf
Kampagnenebene aufgenommen. Fehlerhafte Personengemeinschaften werden dann nicht mehr
Kampagnenteilnehmer.
Auf der Maske "Kampagnenmanagement Probeselektion" sind die entsprechenden Personen in den
unvollstndigen Mitgliedern bei den Abweisungsgrnden enthalten.
ber die Schaltflche [Personen anzeigen] gelangen Sie zu den Details der Probeselektion.
Auf dem Reiter "Abgewiesene Zielgruppenmitglieder" werden die so abgewiesenen
Gemeinschaftspersonen mit dem Kriterium "Keine handelnden Personen ermittelbar" ausgewiesen.
3.1 Exportfunktion der Probeselektionsdetails auf Kampagnenebene

Sie knnen die Personen der Probeselektion als csv-Datei exportieren lassen. Dazu steht Ihnen eine

Diese Auswahl erstellt Ihnen eine csv-Datei aller Teilnehmer, ausgeschlossener
Zielgruppenmitglieder und abgewiesenen Zielgruppenmitgliedern zur Kampagne.
Teilnehmer exportieren
Diese Auswahl erstellt Ihnen eine csv-Datei aller Teilnehmer der Kampagne.
Ausgeschlossene Zielgruppenmitglieder exportieren
Diese Auswahl erstellt Ihnen eine csv-Datei aller von der Kampagnenteilnahme ausgeschlossenen
Zielgruppenmitglieder.
Abgewiesene Zielgruppenmitglieder exportieren
Diese Auswahl erstellt Ihnen eine csv-Datei aller von der Kampagnenteilnahme abgewiesenen
Zielgruppenmitglieder.
4 Kundenkontaktmanagement: Bercksichtigung zuknftiger Kontakte

Nach der Bereitstellung von Soll- und Istkontakten als erste Ausbaustufe im Jahr 2011 wurden mit der
zweiten Ausbaustufe zum Release 13.0 weitere Verbundarten bercksichtigt.
Mit der dritten Ausbaustufe wird die Aktive Kundenansprache auf Basis des DSGV-Konzeptes
"Kundenkontaktmanagement" erweitert. Potentielle zuknftige Kontakte werden ermittelt und knnen fr
Soll- und Kann-Kampagnen bercksichtigt werden. Zustzlich werden dem Berater in der
Betreuungsmappe die Soll- und offenen Kontakte zur Priorisierung und eigenen Kapazittsplanung
angezeigt.
4.1 Ermittlung der zuknftigen Kontakte
Die Ermittlung der zuknftigen Kontakte erfolgt sowohl im Ereignissystem, als auch im
Kampagnenmanagement.
Im Ereignissystem werden die erstellen Ereignisse gezhlt, in deren Ereignisdefinition das Feld "Als
Kontaktansatz zhlen" mit "J" administriert ist. Bitte beachten Sie hierzu die Anlage
Im Kampagnenmanagement werden die Teilnehmer bercksichtigt, die an einer als "prognoserelevant"
gekennzeichneten Kampagne teilnehmen.
4.2 Bercksichtigung zuknftiger Kontakte fr einzelne Kampagnen
Bei der Anlage einer Kampagne stehen Ihnen auf dem Mappeneintrag "Allgemein" die neuen
Checkboxen "Zuknftige Kontakte bercksichtigen" und "Prognoserelevant" zur Verfgung.
Zuknftige Kontakte bercksichtigen

Bei Selektion dieser Checkbox werden prognostizierte, zuknftige Kontakte bercksichtigt. Diese
Checkbox wird Ihnen nur angezeigt, wenn Sie als Kampagnenart Soll- oder Kann-Kampagne
ausgewhlt haben. Fr die Ermittlung der Kontakte werden dann folgende Daten herangezogen:
Ist-Kontakte
Prognostizierte Kontakte gem Ermittlung im Ereignissystem
Prognostizierte Kontakte gem Teilnahme an prognoserelevanten Kampagnen
Prognoserelevant
Bei Selektion dieser Checkbox werden die Teilnehmer dieser Kampagne fr die Ermittlung von
zuknftigen Kontakten bercksichtigt. Damit die Checkbox Ihnen bei der Kampagnenanlage zur
Verfgung steht, muss der Parameter "Nutzung des Kontaktmgmt" auf "J" stehen. Bei Anlage
einer Informationskampagne wird die Checkbox nie angezeigt. Sobald die Kampagne fixiert ist,
wird bei allen Teilnehmern dieser Kampagne ein prognostizierter Kontakt gezhlt. Wird der
Vertriebshinweis dieser Kampagne historisiert, wird auch der prognostizierte Kontakt fr die
entsprechende Person nicht mehr gezhlt.
4.3 Anzeige der Kontakte in der Kundenbetreuungsmappe
Auf dem Reiter "Basisdaten" der jeweiligen Betreuungsmappeneintrge werden dem Berater die SollKontakte und die offenen Kontakte der Personen angezeigt.
Die jeweiligen Spalten sind sortierbar. Dadurch hat der Berater die Mglichkeit, die Kunden mit der
hchsten Zahl der offenen Kontakte zuerst anzusprechen.
Die offenen Kontakte werden aus der Differenz der Soll- und Ist-Kontakte gebildet. Fr die Ist-Kontakte
werden hierbei keine prognostizierten Kontakte herangezogen.
Wenn bei der Person die Soll-Kontakte bereits berschritten sind, werden die offenen Kontakte mit "0"
ausgewiesen.
Damit die Kontakte zur Anzeige kommen, muss der Parameter "Nutzung des Kontaktmgmt" auf "J"
stehen.
5 Weiterleitung von Personen an verknpfte Auftrge aus der Betreuungsmappe

heraus
Bei entsprechender Administration Ihrerseits, knnen geeignete Personen aus der Betreuungsmappe an
andere Ansprachewege (z. B. Call-Center) weitergeleitet werden. ber entsprechende Symbole wird
dem Bediener angezeigt, ber welche Ansprachewege der Kunde erreicht werden kann.
Die Symbole sind nur vorhanden, wenn der Betreuungsmappenauftrag mit einem Internet-Filial-,
Postfach-, SB- oder Call-Center-Auftrag verknpft worden ist.
Bislang erfolgte eine eingeschrnkte Prfung ber die grundstzliche Ansprachefhigkeit in dem
jeweiligen Auftrag.
Zuknftig muss der Kunde alle Voraussetzungen an der Teilnahme am verknpften Auftrag erfllen (z.
B. hinterlegte Selektionsbedingungen, Prferenzen, etc.).
In der Nachtverarbeitung des Kampagnenmanagement wird tglich die Weiterleitungsfhigkeit der
Betreuungsmappenteilnehmer neu ermittelt.
Somit ist sichergestellt, dass die weitergeleiteten Personen auch tatschlich am verknpfen Auftrag
teilnehmen.
Eine nderung von relevanten Kundendaten in OSPlus zur Ermittlung der Weiterleitungsfhigkeit wirkt
sich nicht sofort auf die Anzeige in der Betreuungsmappe aus. Die Anzeige greift auf wchentlich (zum
Wochenende) in den Kampagnenbestand importierte Daten zurck.
6 Adressaufbereitung fr das Kampagnenmanagement

Die Adressdatei eines Mailinglistenauftrages kann zuknftig statt Anschriften-Einzelfelder aufbereitete
Anschriften gem DIN5008 enthalten.
Bisher wurde im Kampagnenmanagement fr jeden Kundensatz eine Adresse gespeichert. Nun wird fr
jeden Kunden sowohl eine werblich nutzbare, als auch eine "nichtwerbliche" Adresse ermittelt und
vorgehalten.
6.1 Adressaufbereitung fr den Mailinglistenauftrag

Bei Anlage eines Mailinglistenauftrages knnen Sie festlegen, ob die Adressdatei mit aufbereiteten
Adressen erstellt werden soll.
Bei Anlage eines Mailinglistenauftrages ist die Checkbox "Aufbereitete Versandanschriften" nicht
selektiert. Wenn Sie sich fr die Option mit aufbereiteten Versandadressen entscheiden, wird die
entsprechende Adressdatei in einem anderen Aufbau erstellt.
Die aufbereitete Versandanschrift umfasst maximal 7 Zeilen mit je 30 Stellen. Jede Anschriftenzeile wird
in der Adressdatei als separate Spalte ausgegeben. Fr jeden Teilnehmer des Mailinglistenauftrages
wird nur eine Versandadresse ausgegeben. Existieren fr J-Personen kampagnenspezifische
Ansprechpartner, wird die aufbereitete Versandanschrift des Ansprechpartner ausgegeben.
Existiert fr den Teilnehmer ein Postverbot, wird die aufbereitete Versandanschrift nicht ausgegeben.
Wird die aufbereitete Anschrift verwendet, entfallen folgende Spalten in der Adressdatei:
STRASSE
Strae des Auftragsteilnehmers
POSTFACH
Postfach des Auftragsteilnehmers
HAUSNR
Hausnummer des Auftragsteilnehmers
LAND
Land des Auftragsteilnehmers
LAND_KZ
Lnder-Kennzeichen des Auftragsteilnehmers
PLZ
Postleitzahl des Auftragsteilnehmers
ORT
Ort des Auftragsteilnehmers

POST_ERG
Postalische Ergnzung des Auftragsteilnehmers
ANSP1_STRASSE
Strae des Ansprechpartners
ANSP1_POSTFACH
Postfach des Ansprechpartners
ANSP1_HAUSNR
Hausnummer des Ansprechpartners
ANSP1_POST_ERG
Postalische Ergnzung des Ansprechpartners
ANSP1_LAND
Land des Ansprechpartners
ANSP1_LAND_KZ
Lnder-Kennzeichen des Ansprechpartners
ANSP1_PLZ
Postleitzahl des Ansprechpartners
ANSP1_ORT
Ort des Ansprechpartners
Stattdessen werden folgende Felder am Ende der Adressdatei ausgegeben:
ANS_BEZUG
Der Anschriftenbezug kann folgende Informationen beinhalten:
TEILN
Die folgenden Anschriftenzeilen beziehen sich auf die Adresse des Auftragsteilnehmers.
ANSP1
Die folgenden Anschriftenzeilen beziehen sich auf die Adresse des Ansprechpartners.
ANS_ZEIL_1 bis ANS_ZEIL_7
Anschriftenzeile 1 bis 7. In diesen Feldern ist die aufbereitete Anschrift gem DIN5008 enthalten.
Adressdateien zur Weiterleitung an den Deutschen Sparkassenverlag (DSV) knnen keine aufbereiteten
Versandadressen enthalten. Bei Selektion der Checkbox "Aufbereitete Versandanschriften" wird die
Checkbox "Auto. Weiterleitung DSV" deaktiviert und deselektiert. Dies gilt auch umgekehrt.
6.2 Adressen fr werbliche und nichtwerbliche Ansprache
Mit OSPlus-Release 13.1 werden im Kampagnenmanagementdatenbestand getrennte Adressen fr die
werbliche und die nichtwerbliche Ansprache vorgehalten. Damit ist sichergestellt, dass
Kampagnenteilnehmer bei werblichen bzw. nicht werblichen Kampagnen mit der korrekten Adresse
angeschrieben werden. Fr die Adressermittlung ist sichergestellt, dass die jeweils am hchsten
priorisierte Adresse fr das Kampagnenmanagement ermittelt wird.
6.2.1 Adressermittlung
Im Rahmen des wchentlichen Datenimports wird fr jeden Kunden die hchstpriorisierte werbliche bzw.
nicht werbliche Adresse der Personen ermittelt. Dies erfolgt nach folgender Reihenfolge:
Prioritt Ist die Adresse
Besteht fr die Adresse Fr das Kampagnenmanagement wird
postalisch vollstndig? ein Werbeverbot?
folgende Adresse herangezogen:
1
Ja
Ja
Nein
Ja
Adressart = Versandadresse
und
Verwendung = Hauptkontakt
Nein
Ja
Ja
und
Verwendung ungleich Hauptkontakt
Nein
Adressformat = Grokundenanschrift
und
Ja
4
Ja
Ja
Nein
Ja
Adressformat = Postfachanschrift
und
Nein
Ja
6
Ja
Nein
Ja
7
Ja
Nein
Ja
8
Ja
Nein
Adressart =Hauptwohnsitz oder

Firmenhauptsitz
Ja
Nein
Adressart =Wohnsitz oder Firmenstandort
Ja
10
Nein
Nein
Ja
11
Nein
Nein
Ja
12
Nein
Nein
Ja
13
14
Nein
Nein
Nein
und
und
Verwendung ungleich Hauptkontakt
und
Ja
und
Nein
Ja
15
Nein
Nein
Ja
16
Nein
Nein
Ja
17
Nein
Nein
Adressart =Wohnsitz oder Firmenstandort
Ja
18
Nein
Nein
Adressart =Hauptwohnsitz oder

Firmenhauptsitz
Die werbliche Adresse ist die Adresse mit dem hchsten Rang, an der kein Werbeverbot hinterlegt ist.
Die nichtwerbliche Adresse ist die Adresse mit dem hchsten Rang, unabhngig von einem hinterlegtem
Werbeverbot.
Bei Verkaufs-, Betreuungs- und Informationskampagnen wird die werbliche Adresse herangezogen und
in der Adressdatei verwendet.
Bei nichtwerblichen Kampagnen wird die nicht werbliche Adresse herangezogen und in der Adressdatei
verwendet.
Diese entsprechenden Adressen werden auch in allen Masken, Exporten und Ausdrucken der
Kampagne verwendet, in denen Adressen dargestellt werden.
Bitte beachten Sie, dass bei Personen ohne werbliche Adresse keine Adresse in werblichen
Kampagnen angezeigt wird. Die entsprechenden Adressfelder sind in diesem Fall auf Masken, Exporten
und Ausdrucken leer.
6.2.2 nderungen im Selektionseditor
Im Selektionseditor wird das Attribut "Stndiger Wohn/Firmensitz (Land)" in "Land der verwendeten
Adresse" umbenannt. Diese nderung betrifft sowohl den Selektionseditor auf Kampagnen-, als auch
auf Auftragsebene.
Bei Verkaufs-, Betreuungs- und Informationskampagnen wird bei Verwendung dieses Attributs der
Lnderschlssel der werblichen Adresse herangezogen. Bei Nicht werblichen Kampagnen der
Lnderschlssel der nicht-werblichen Adresse.
7 Interessenten im Kampagnenmanagement
Im Rahmen des wchentlichen Datenimports werden fr das Kampagnenmanagement ab Release 13.1
auch Interessenten geliefert. Interessenten werden im Kampagnenmanagement analog Personen
verarbeitet. Interessenten knnen somit auch Kampagnenteilnehmer werden. Alle
kampagnenspezifischen Prfungen (Generelles Werbeeinverstndnis, Kollisionsprfungen etc.) erfolgen
auch fr Interessenten.
Weitere Informationen zu Interessenten entnehmen Sie bitte der Release-Anlage 1.1.18 dieses
Organisationsschreibens.
8 Erweiterung der zulssigen Zeichen fr Variablenbezeichnungen der Zielgruppe in Verbindung

mit Internet-Filialauftrgen
Bisher konnten Variablenbezeichnungen der Zielgruppe, die die Zeichen
,
,
0-9
- (Bindestrich)
beinhaltet haben nicht fr einen Internet-Filialauftrag verwendet werden. Die entsprechende Variablen
waren dann fr die Erfassung der Texte in Elexir nicht verfgbar.
Mit OSPlus-Release 13.1 knnen Sie weitere Zeichen auch in Variablenbezeichnungen in der
Zielgruppe verwenden und fr Internet-Filialauftrge nutzen. Folgende Zeichen sind nun zugelassen:
a-z (bereits mglich)
(neu mglich)
A-Z (bereits mglich)
(neu mglich)
0-9 (neu mglich)
. (Punkt) (bereits mglich)
_ (Unterstrich) (bereits mglich)
- (Bindestrich) (neu mglich)
Verwenden Sie andere Zeichen, wird Ihnen bei Anlage eines Internet-Filialauftrages eine entsprechende
Hinweismeldung mit Angabe der betroffenen Variablen angezeigt.
Sie knnen den Auftrag trotzdem speichern, allerdings stehen die Variablen mit ungltigen Zeichen nicht
bei der Erfassung der Content-Elemente in Elexir zur Verfgung.
9 Erweiterungen in der Regelbasierten Kundenansprache

Wir stellen Ihnen fnf neue Regelanlsse im Anlassgenerator zur Verfgung.
Weiterhin knnen Regelansprachen im Stationren Vertrieb angezeigt werden.

Die Erweiterungen zur Transparenz der Ausschlussgrnde im Kampagnenmanagement hat auch
Auswirkungen auf die Regelbasierte Kundenansprache. Daraus ergeben sich nderungen sowohl bei
der Probeselektion auf Regelebene, als auch auf Ebene der Internet-Filialauftrge.
9.1 Neue Standardanlsse fr die Regelbasierte Kundenansprache
Wir stellen Ihnen fnf weitere Standardanlsse fr regelbasierte Kundenansprachen des OSPlusReports zur Verfgung:
RAG001 - Hohe Geburtstage
RAG002 - Runde Geburtstage
RAG003 - Halbrunde Geburtstage
RAG004 - Spezielle Geburtstage
RAG008 - Volljhrigkeit
Fr die neuen Standardanlsse fr die regelbasierte Kundenansprachen werden Standard-Regeln
bereitgestellt. Diese knnen ohne groen Administrationsaufwand individuell angepasst und aktiviert
werden. Eine Neuanlage individueller Regelkampagnen ist nicht mglich.
Nach Aufruf der Regelsuche stehen Ihnen die fnf neuen Standardanlsse in der Regel-bersicht zur
Verfgung. Die Regelsuche rufen Sie ber den Menpunkt "OSPlus-Vertrieb / Vertriebssteuerung /
Kampagnenmanagement / Regel suchen" bzw. ber das Schnellstartkrzel "resu" auf.
Folgende Variablen zur kundenindividuellen Ansprache stehen Ihnen fr die jeweiligen Anlsse zur
Weiterverarbeitung in Elexir zur Verfgung:
Regelanlsse
Variablen
Inhalte
RAG001 - Hohe Geburtstage
RAG002 - Runde Geburtstage
RAG003 - Halbrunde
Geburtstage
#kmm.alter#
Alter der Person zum Zeitpunkt des

Geburtstages
#kmm.kundentyp# Kundentyp der Person

#kmm.gebdatum# Geburtsdatum der Person (TT.MM.JJJJ)
RAG004 - Spezielle Geburtstage

RAG008 - Volljhrigkeit
Die neuen Regelanlsse werden mit Standardwerten voreingestellt.
Ansprachefreie Zeit
Aufgrund der zyklischen Ausfhrung von Anlssen ist es mglich, einzelne Kunden innerhalb eines
Zeitraumes mehrfach zur Ansprache aufgrund desselben Anlasses zu selektieren. Die
ansprachefreie Zeit gibt an, fr wie viele Tage nach der letztmaligen Selektion ein Teilnehmer von
einer Ansprache ausgeschlossen wird.
Im Rahmen des OSPlus-Releases 13.1 wird dieser Wert mit 0 Tagen ausgeliefert.
Ansprachevorlauf
Regelbasierte Kundenansprachen beziehen sich auf einen Stichtag, z. B. der Geburtstag der
Person. Der Ansprachevorlauf bestimmt, wie viel Tage vor Erreichung dieses Stichtages die
Kundenansprache erfolgen soll. Das hieraus resultierende Datum (Stichtag Anzeigevorlauf) ist
teilnehmerspezifisch.
Im Rahmen des OSPlus-Release 13.1 wird dieser Wert mit 0 Tagen ausgeliefert.
Ansprachenachlauf
Regelbasierte Kundenansprachen beziehen sich auf einen Stichtag, z. B der Geburtstag der
Person. Der Ansprachenachlauf bestimmt, wie viel Tage nach berschreitung dieses Stichtages
die Kundenansprache erfolgen soll. Das hieraus resultierende Datum (Stichtag + Anzeigenachlauf)
ist teilnehmerspezifisch.
Im Rahmen des OSPlus-Release 13.1 wird dieser Wert mit 7 Tagen ausgeliefert.
Weitere Informationen entnehmen Sie bitte den Anlagen 2.1.5 und 9.4 dieses Organisationsschreibens.
9.2 Vertriebshinweise fr Regelansprachen
Sie knnen den Stationren Vertrieb bei der Regelbasierten Kundenansprache ber Vertriebshinweise
einbinden. Pro Regel knnen Sie entscheiden, ob Vertriebshinweise erzeugt werden sollen. Die
Vertriebshinweise werden den Beratern ber die Vertriebshinweisbersicht angezeigt.
9.2.1 Vertriebshinweise fr Regelansprachen aktivieren
Sie knnen fr jede Regel entscheiden, ob Sie den Beratern Vertriebshinweise zu Regelansprachen
anzeigen mchten. Vertriebshinweise werden fr smtliche Personen angezeigt, die in der InternetFiliale angesprochen werden knnen. Die entsprechende Aktivierung nehmen Sie im Mappeneintrag
"Allgemein" der jeweiligen Regel vor.
Im Maskenbereich "Stationrer Vertrieb" ist die Checkbox "Vertriebshinweise anzeigen" bei Aufruf der
Maske nicht selektiert.
Wenn Sie die Checkbox selektieren, werden den Beratern fr diese Regel Vertriebshinweise in der
Personenmappe zur Verfgung gestellt. Bei selektierter Checkbox stehen Ihnen weitere Optionen im
Bereich "Individuelle Variablen" zur Verfgung.
Die Liste der individuellen Variablen enthlt fr jede vom Anlass mitgelieferte Variable eine eigene
Zeile. Fr jeden Regelanlass werden unterschiedliche, fachliche Merkmale vom Anlass bereitgestellt.
So wird z. B. bei einem Flligkeitsanlass u. a. der Flligkeitstermin und der Saldo bermittelt. Diese
Variablen knnen dem Berater am Vertriebshinweis angezeigt werden. Somit hat der Berater alle
ntigen Informationen auf einem Blick am Vertriebshinweis.
Rang
Der Rang zeigt an, an welcher Stelle die Variable dem Berater angezeigt wird. Der Rang steuert
somit die Anzeigereihenfolge der Variablen und kann von Ihnen angepasst werden. Sie knnen
Ihre Eingaben nur speichern, sofern kein Rang doppelt vergeben bzw. kein Rang leer ist.
Name
Zeigt den technischen Namen der Variable aus der Zielgruppendefinition an.
Angezeigter Name
Hier definieren Sie den fachlichen Namen der Variable fr die Anzeige bei den Beratern. Der
Name kann maximal 40 alphanumerische Zeichen enthalten. Vergeben Sie hier keinen Namen,
wird die Variable den Beratern mit dem technischen Namen dargestellt.
Immer eingeblendet?
ber die Checkbox knnen Sie bestimmen, welche Variablen bei Aufruf der Regelansprache dem
Berater sofort angezeigt werden. Weitere Variablen kann der Berater ber eine Schaltflche
einblenden. Es knnen maximal fnf Variablen selektiert werden. Bei Erstaufruf sind die
Checkboxen der oberen fnf Variablen selektiert. Haben Sie mehr als fnf Checkboxen selektiert
knnen Sie Ihre Eingaben nicht speichern.
Icon "Lschen"
Sollen einzelne Variablen den Beratern nicht angezeigt werden, knnen Sie diese ber das
Papierkorb-Icon
lschen.
Die Schaltflche [Variablen zurcksetzen] versetzt die individuellen Einstellungen wieder in den
Ursprungszustand.
Gelschte Variablen werden wieder angezeigt.
Die Reihenfolge wird zurckgesetzt.
Alle vergebenen Variablenbezeichnungen werden gelscht.
ber die Schaltflche [Weiter] speichern Sie Ihre Eingaben.
Sind fr die Regel noch keine stationren Reaktionen gespeichert (siehe Folgekapitel) werden Sie ber
folgende Meldung darauf hingewiesen:
Besttigen Sie die Meldung mit "Ja", werden die Angaben gespeichert. Mit der Auswahl "Nein" gelangen
Sie wieder in den Bearbeitungsmodus. Wenn Sie die Eingaben speichern, sollten Sie entsprechende
stationre Reaktionen fr die Regel importieren (s. Folgekapitel). Ansonsten knnten die Berater zwar
die Vertriebshinweise sehen, aber keine Reaktionen fr diese erfassen.
Die Speicherung hat sofortige Auswirkung auf die Anzeige der Vertriebshinweise, auch auf bestehende
Anlsse. Nur fr Anlsse, die vor OSPlus-Release 13.1 erstellt worden sind, werden keine
Vertriebshinweise angezeigt.
Mchten Sie Vertriebshinweise fr Regelansprachen anzeigen lassen, sollten Sie zuerst stationre
Reaktionen fr die Regel importieren (s. Folgekapitel). Erst am Tag der Regelausfhrung sollte die
Anzeige der Vertriebshinweise aktiviert werden. Nur dann ist sichergestellt, dass die Berater fr die
angezeigten Vertriebshinweise auch Reaktionen erfassen knnen.
9.2.2 Stationre Reaktionen fr Regelansprachen
Damit die Berater stationre Reaktionen fr Regelansprachen erfassen knnen, mssen fr die Regel
Reaktionen vom Anspracheweg "MK Stationr" hinterlegt werden.
Diese Reaktionen knnen Sie auf der Maske "Kampagnenmanagement - Reaktionen" importieren.
Auf der Folgemaske "Kampagnenmanagement Reaktionen importieren" stehen Ihnen alle stationren
Reaktionen des Kampagnenmanagements zur Verfgung. Markieren Sie die gewnschten Reaktionen
und bettigen die Schaltflche [Weiter], um die Reaktionen zur Erfassung durch die Berater zu
verwenden.
Bitte beachten Sie, dass nderungen an den Reaktionen sich erst auf den nchsten Ausfhrungszyklus
der Regel auswirken.
9.2.3 Anzeige der Vertriebshinweise beim Berater
Die Vertriebshinweise fr Regelansprachen werden den Beratern auf der bestehenden Maske
"Kampagnenmanagement - Vertriebshinweise" dargestellt. Die Maske beinhaltet somit alle

Vertriebshinweise aus Kampagnen und Regelansprachen.
Die Vertriebshinweise aus Regelansprachen werden nur fr die Regeln angezeigt, fr die Sie die
Anzeige der Vertriebshinweise aktiviert haben.
Die Ansprachen werden fr jede Regel in einer Zeile zusammengefasst. Zustzlich wird Ihnen die
Anzahl der Ansprachen dargestellt.
In der Spalte "Aktuellste Reaktion" werden Ihnen Informationen zu Reaktionen der Ansprachen
angezeigt. Hierbei werden sowohl die Reaktionen aus dem stationren Vertrieb, als auch aus der
Internet-Filiale beachtet. Je nachdem, ob eine oder mehrere Ansprachen zur Regel vorliegen, stellen
sich diese anders dar.
Es existiert in der aktuellen Sicht ("Aktuelle", "Historisierte" oder "Alle" Vertriebshinweise) nur eine
Ansprache zur Regel:
Neu anlegen
Fr die aktuelle Ansprache wurde noch keine Reaktion erfasst.
Angezeigte Reaktion (z. B. "Terminvereinbarung")
Fr die Ansprache wird die aktuellste Reaktion angezeigt.
Keine Reaktion vorhanden
Zu der bereits historisierten Ansprache ist keine Reaktion vorhanden.
Es existieren in der aktuellen Sicht ("Aktuelle", "Historisierte" oder "Alle" Vertriebshinweise) mehrere
Ansprachen zur Regel:
Neu anlegen
Zu keiner Ansprache der Regel wurde bereits eine Reaktion erfasst.
Reaktion(en) vorhanden
Zu mindestens einer Ansprache der Regel wurde eine Reaktion erfasst.
Keine Reaktion vorhanden
Zu keiner historisierten Ansprache ist keine Reaktion vorhanden.
9.2.4 Regelansprachen
Nach Klick auf den Regelnamen bzw. auf die Reaktion in der Vertriebshinweisbersicht, gelangen Sie
auf die Maske "Kampagnenmanagement - Regelansprachen". Auf dieser Maske werden Ihnen alle
Ansprachen einer Person zu einer Regel in tabellarischer Form dargestellt.
Im Bereich "Anlassbezogene Variablen" werden Ihnen die vom Regeladministrator definierten Variablen
angezeigt (siehe Kapitel 9.2.1). Dabei knnen maximal fnf Variablen vom Regeladministrator als immer
eingeblendet definiert worden sein. Diese knnen Sie nicht ausblenden. Evtl. vorhandene weitere
Variablen knnen Sie ber das Icon einzeln ein- bzw. mit dem Icon wieder ausblenden.
Fr jede Ansprache wird Ihnen die jeweils letzte Reaktion angezeigt. Ist bei aktuellen Ansprachen noch
keine Reaktion erfolgt, wird der Link "Neu anlegen" angezeigt. Ist bei historisierten Ansprachen keine
Reaktion vorhanden, wird der Text "Keine Reaktion vorhanden" angezeigt.
Historisierte Ansprachen werden mit dem Icon
gekennzeichnet.
Ansprachen werden durch Erfassung einer fallabschlieenden Reaktion oder durch berschreitung der
Nachlaufzeit historisiert.
Bei einem Klick auf eine bereits erfasste Reaktion gelangen Sie auf die Maske
"Kampagnenmanagement - Reaktionen bearbeiten", Reiter "Erfasste Reaktionen". Hier knnen Sie sich
alle bereits zur Ansprache erfassten Reaktionen anzeigen lassen. Die Funktionalitten entsprechen
denen des Kampagnenmanagements.
Bei einem Klick auf "Neu anlegen" gelangen Sie auf die Maske "Kampagnenmanagement - Reaktionen
bearbeiten", Reiter "Erfassbare Reaktionen". Hier knnen Sie zur Ansprache neue stationre
Reaktionen erfassen. Die Funktionalitten entsprechen denen des Kampagnenmanagements.
Bei entsprechender Administration der Synchronisation der Ansprachewege, kann die Erfassung einer
stationren Reaktionen zur Erledigung der Ansprache in der Internet-Filiale fhren.

9.3 nderungen bei der Probeselektion auf Regelebene
Bisher wurde in der Probeselektion auf Regelebene eine kundenbezogene Ermittlung der
Regelteilnehmer dargestellt. Wenn der Anlassgenerator fr eine Person mehr als einen Anlass geliefert
hat, wurde der Kunde trotzdem nur einmal gezhlt.
Ihnen werden die Probeselektionsergebnisse nun anlassbezogen dargestellt.
Die Bezeichnungen werden dementsprechend auf der Maske "Kampagnenmagagement Probeselektion" angepasst.
Bereich "Regelergebnis"
Anlsse
Enthlt die Anzahl aller in der aktuellen Ausfhrung vom Anlassgenerator gelieferten Anlsse.
Abgewiesene Anlsse
Enthlt die Anzahl der Anlsse, die aufgrund eines Abweisungsgrundes von der Regel
ausgeschlossen werden. Die entsprechende Einzelposition wird Ihnen auf der rechten Seite der
Maske im aufklappbaren Bereich "Abweisungsgrnde" angezeigt.
Bei Regeln existiert nur der Abweisungsgrund "unvollstndige Anlsse".
Einschlsse aus Verbundkollision
Enthlt bei der regelbasierten Kundenansprache immer den Wert 0.
Ausgeschlossene Anlsse
Enthlt die Anzahl der Anlsse von Personen, die aufgrund von Ausschlssen von der Regel
ausgeschlossen werden. Die entsprechenden Einzelpositionen werden Ihnen auf der rechten Seite
der Maske im aufklappbaren Bereich "Ausschlussgrnde" angezeigt.
Bewerbbare Anlsse
Enthlt die Anzahl der Anlsse, die in der Probeselektion als ansprachefhige Anlsse identifiziert
worden sind.
Bereich "Abweisungsgrnde"
Unvollstndige Anlsse
Enthlt die Anzahl der Anlsse von unvollstndigen Mitgliedern der aktuellen Ausfhrung des
Anlassgenerators. Unvollstndige Mitglieder sind:
Personen, die nicht in der Kampagnenmanagement-Datenbank vorhanden sind. Personen
aus dem OSPlus-Datenbestand werden einmal wchentlich von Freitag auf Samstag in die
Kampagnenmanagement-Datenbank importiert. Bis zu diesem Import sind neu angelegte
Personen fr das Kampagnenmanagement "unvollstndige Mitglieder" und knnen nicht
beworben werden.
Personen, bei denen keine kundenbetreuende bzw. serviceleistende OE vorhanden ist.
Gemeinschaftspersonen, fr die kein gltiger Personenverbund vorliegt bzw. dieser nicht zur
Personenunterart passt, werden von der Teilnahme von Auftrgen ausgeschlossen.
Bereich "Ausschlussgrnde"
Sperren
Enthlt die Anzahl der Anlsse der Personen der aktuellen Ausfhrung, die aufgrund einer Sperre
von der Regelteilnahme ausgeschlossen werden. Folgende Sperren werden bercksichtigt:
Kriterium "Sperre Person verstorben"
Bei der Person liegt die Rolle VERSTORBEN der Rollenart PERS-SPERRE oder das
Generische Konstrukt 8190 (TODESFALL) vor.
Kriterium "Sperre Rechtsabt./Insolvenz"
Bei der Person liegt die Rolle RECHTSABTLG bzw. PRIV.-INSOLV. der Rollenart PERSSPERRE oder die Generischen Konstrukte 8170 (RECHTSABT.) bzw. 8200
(RECHTSAB.ERL) vor.
Kriterium "Sperre Kontoverbot"
Bei der Person liegt die Rolle KONTOVERBOT der Rollenart PERS-SPERRE vor.
Kein Generelles Werbeeinverstndnis
Enthlt die Anzahl der Anlsse der Personen der aktuellen Ausfhrung, die aufgrund eines
fehlenden Werbeeinverstndnisses von der Regelteilnahme ausgeschlossen werden.
Temporre Ausschlsse
Enthlt die Anzahl der Anlsse der Personen der aktuellen Ausfhrung, die aufgrund eines
temporren Ausschlusses von der Regelteilnahme ausgeschlossen werden.
Ausschlsse aus Verbundkollision
Enthlt die Anzahl der Anlsse der Personen der aktuellen Ausfhrung, die aufgrund einer
Verbundkollision von der Regelteilnahme ausgeschlossen werden.
Bereich "Mgliche Anlsse je Anspracheweg"
Internet
Enthlt die Anzahl der Anlsse der Personen der aktuellen Ausfhrung, die folgende Bedingungen
erfllen:
Die Person hat keinen teilweisen Ausschluss "Internet".
Fr die Person liegt die letzte Internet-Nutzung innerhalb des administrierten Zeitraumes.
Internet mit Prferenz "Internet"
Enthlt die Anzahl der Anlsse der Personen der aktuellen Ausfhrung, die folgende Bedingungen
erfllen:
Die Person hat keinen teilweisen Ausschluss "Internet".
Fr die Person liegt die letzte Internet-Nutzung innerhalb des administrierten Zeitraumes.
Die Person besitzt den prferierten Ansprachewege "Internet".
ber die Schaltflche [Alle Anlsse anzeigen] gelangen Sie zu den Details der Probeselektion.
9.3.1 Details der Probeselektion zur Regel
Das Ergebnis der Probeselektion wird Ihnen auf den drei Reitern "Bewerbbare Anlsse",
"Ausgeschlossene Anlsse" und "Abgewiesene Anlsse" dargestellt.
Da fr eine Person mehrere Anlsse vorliegen knnen, werden unter Umstnden Personenstze hier
mehrfach ausgewiesen.
9.3.1.1 Exportfunktion der Probeselektionsdetails auf Regelebene
Sie knnen die Personen der Probeselektion als csv-Datei exportieren lassen. Dazu steht eine

Diese Auswahl erstellt eine csv-Datei aller bewerbbaren Anlsse, Ausgeschlossener Anlsse und
Abgewiesener Anlsse des aktuellen Ausfhrungszyklus der Regel.
Bewerbbare Anlsse exportieren
Diese Auswahl erstellt eine csv-Datei aller bewerbbaren Anlsse des aktuellen Ausfhrungszyklus
der Regel.
Ausgeschlossene Anlsse exportieren
Diese Auswahl erstellt eine csv-Datei aller im aktuellen Ausfhrungszyklus der Regel
ausgeschlossenen Anlsse.
Abgewiesene Anlsse exportieren
Diese Auswahl erstellt eine csv-Datei aller im aktuellen Ausfhrungszyklus der Regel
abgewiesenen Anlsse.
9.4 Probeselektionsergebnis des Internet-Filialauftrages
Auf der Maske "Kampagnenmanagement - Auftrag bearbeiten", Reiter "Probeselektion" ergeben sich fr
den Internet-Filialauftrag bei Regeln folgende nderungen.
Ist die Probeselektion aktuell, werden Ihnen die Ergebnisse im Bereich "Probeselektionsergebnis"
angezeigt.
Bewerbbare Anlsse
Es wird die Anzahl aller bewerbbaren Anlsse der aktuellen Ausfhrung der Regel gem der
Probeselektion zur Regel angezeigt.
Ermittelte Ansprachen
Enthlt die Anzahl der bewerbbaren Anlsse, die ber diesen Auftrag angesprochen werden
knnen.
Ermittelte Nicht-Ansprachen
Enthlt die Anzahl der bewerbbaren Anlsse, die nicht ber diesen Auftrag angesprochen werden
knnen.
Status des Auftrags
Enthlt den Status der Probeselektion des Auftrags. Folgende Status knnen angezeigt werden:
noch nicht angefordert
Ergebnis ist nicht aktuell
Ergebnis wird angefordert
Ergebnis ist aktuell
Auftrag wurde ausgefhrt
Letzte Durchfhrung der Probeselektion
Zeigt das Datum der letztmalig durchgefhrten Probeselektion an.
Der Bereich "Probeselektionsergebnis pro betreuender Organisationseinheit" zeigt Ihnen das Ergebnis
der Probeselektion bezogen auf die betreuenden Organisationseinheiten an.
Pro betreuender Organisationseinheit wird die Anzahl der ermittelten Ansprachen und Nicht-Ansprachen
des Auftrages angezeigt.
Ist die Probeselektion aktuell, knnen Sie sich ber die Schaltflche [Alle Ansprachen anzeigen] die
Ansprachen und Nicht-Ansprachen des Auftrages auf Anlassebene anzeigen lassen.
Falls Sie die Detailsicht nur fr eine betreuende OE anzeigen lassen mchten, verwenden Sie hierzu
das Icon .
9.4.1 Detailansicht der Probeselektion eines Auftrages
Die Maske "Kampagnenmanagement - Probeselektion-Details eines Auftrages" wird folgendermaen
erweitert.
Das Probeselektionsergebnis mit den Gesamtsummen, dem Status und dem Datum der letzten
Durchfhrung der Probeselektion wird in der Anzeige der Details bernommen.
Die Ansprachen und Nicht-Ansprachen des Auftrages werden auf separaten Reitern dargestellt.
9.4.1.1 Ermittelte Ansprachen der Probeselektion
Auf dem Reiter "Ermittelte Ansprachen der Probeselektion" werden alle Anlsse der Regel angezeigt,
die zum Zeitpunkt der Probeselektion zu einer Ansprache in diesem Auftrag fhren knnen.
Zustzlich zu den bereits bestehenden Spalten "Art", "Person", "Adresse" und "Personennummer" wird
die neue Spalte "Kriterium" angezeigt. Das Feld "Kriterium" beinhaltet bei den Teilnehmern des
Auftrages immer den Wert "Ansprache des Auftrags".
9.4.1.2 Ermittelte Nicht-Ansprachen der Probeselektion
Auf dem Reiter "Ermittelte Nicht-Ansprachen der Probeselektion" werden alle Anlsse der Regel
angezeigt, die zum Zeitpunkt der Probeselektion ber diesen Auftrag nicht angesprochen werden
knnen.
Zustzlich zu den bereits bestehenden Spalten "Art", "Person", "Adresse" und "Personennummer" wird
die neu Spalte "Kriterium" angezeigt. In dem Feld "Kriterium" wird der entsprechende Grund fr die
Nicht-Ansprache des Anlasses im Auftrag angezeigt. Es wird immer nur ein Ausschlussgrund angezeigt.
Sollten mehrere Ausschlussgrnde fr den Anlass vorliegen, wird der Ausschlussgrund mit der hchste
Prioritt angezeigt. Die Ausschlussgrnde - sortiert von hoher zu geringer Prioritt sind:
Sperre nach Kampagnenstart
Fr die Person des Anlasses wurde nach Start der Kampagne eine Sperre erfasst. Alle Anlsse von
Personen mit Sperren zum Start eines Auftrages werden ausgeschlossen. Es werden die bekannten
Sperren
Person verstorben,
Kontoverbot,
Kunde ist in Rechtsabteilung und
private Insolvenz
beachtet.
Keine Verfgbarkeit fr Anspracheweg
Die Person des Anlasses kann ber den Anspracheweg Internet-Filiale nicht angesprochen werden. Je
nach Auftrag werden andere Bedingungen geprft. Die Person ist fr die Ansprache in der InternetFiliale nicht verfgbar, wenn mindestens eine der folgenden Bedingungen zutrifft:
Fr die Person liegt keine Online-Banking-Vereinbarung vor.
Bei Personenverbnden liegt bei keiner handelnden Person des Verbundes eine Online-BankingVereinbarung vor.
Fr die Person liegt die letzte Internet-Nutzung mehr als 90 Tage (Standardwert in der
Administration) zurck. Diese Prfung erfolgt nur, wenn bei Anlage des Internet-Filialauftrages auf
dem Reiter "Spezial" die Checkbox "Prfung Internet-Nutzung" selektiert ist.

Selektionsbedingung nicht erfllt
Der Anlass erfllt nicht die im Auftrag hinterlegte Selektionsbedingung (Feintyp).
Teilweiser Ausschluss Internet
Die Person des Anlasses hat einen teilweisen Ausschluss "Internet". Diese Prfung erfolgt nur, wenn bei
Anlage des Internet-Filialauftrages auf dem Reiter "Spezial" die Checkbox "Prfung teilweiser
Ausschluss" selektiert wird.
Keine Prferenz(en) vorhanden
Die Person des Anlasses besitzt nicht die im Internet-Filialauftrag ausgewhlte(n) Prferenz(en). Diese
Prfung erfolgt nur, wenn bei Anlage des Auftrages auf dem Reiter "Allgemein" prferierte
Ansprachewege ausgewhlt wurden.
Keine handelnden Personen ermittelbar
Ist der Kampagnenteilnehmer eine Gemeinschaftsperson, kann diese nicht direkt ber den InternetFilialauftrag angesprochen werden. Stattdessen erfolgt die Ansprache ber die jeweiligen
Einzelpersonen im Verbund. Sind die Einzelpersonen fr die Ansprache ber den Auftrag ungeeignet (z.
B. vorhandener teilweiser Ausschluss), wird die Gemeinschaftsperson vom Auftrag ausgeschlossen.
Ansprache erfolgt in einem anderen Auftrag
Die Ansprache erfolgt in einem anderen Internet-Filialauftrag der gleichen Regel. Dieser
Ausschlussgrund kann nur vorkommen, wenn Sie mindestens einen individuellen Internet-Filialauftrag
neben dem Standard-Internet-Filialauftrag erfasst haben.
Sie knnen die Ansprachen der Probeselektion als csv-Datei exportieren lassen. Dazu steht eine

Diese Auswahl erstellt eine csv-Datei aller Ansprachen und Nicht-Ansprachen des Auftrages.
Ansprachen exportieren
Diese Auswahl erstellt eine csv-Datei aller Ansprachen des Auftrages.
Nicht-Ansprachen exportieren
Diese Auswahl erstellt eine csv-Datei aller Nicht-Ansprachen des Auftrages.
Die Exportdatei beinhaltet die folgenden Daten:
Status
Beinhaltet den Status der Ansprache (Ansprache oder Nicht-Ansprache des Auftrages)
Kriterium
Beinhaltet das am hchsten gewichtete Kriterium, welches zur Ansprache oder Nicht-Ansprache
am Auftrag gefhrt hat.
Personennummer
Anrede
Titel
Name
Vorname
Namenszusatz
Gelieferte Variablen aus dem jeweiligen Regelanlass des Anlassgenerators
10 Erweiterungen in den Manuellen Mitteilungen

Mit OSPlus-Release 13.1 wird die maximale Zeichenanzahl fr Postfachansprachen (Anspracheweg
"MK Internet") bei Manuellen Mitteilungen von 254 auf 2000 Zeichen erweitert.
10.1 Anlage der Multikanal-Aufgabe
Die Multikanal-Aufgabe erfassen Sie wie bisher ber die Ereignisanlage. Hierzu whlen Sie den
gewnschten Ereignistyp im Bereich "Multikanal-Aufgabe" aus und bettigen die Schaltflche
[Erfassungsmaske anzeigen]. Nachdem Sie die Pflichtfelder des Ereignisses erfasst haben, bettigen
Sie die Schaltflche [Weiter], um den Multikanal-Auftrag anzulegen.
10.2 Multikanal-Auftrag mit Anspracheweg "MK Internet"
Bisher konnten Sie ber den Anspracheweg "Internet" eine Mitteilung mit maximal 254 Zeichen an das
Postfach des Kunden versenden. Mit OSPlus-Release 13.1 wird die die maximale Zechenzahl auf 2000
Zeichen erhht.
Den Text der Mitteilung erfassen Sie wie bisher im Feld "Auftragstext / Kundentext".
Fr den kombinierten Anspracheweg "MK Internet und SB-Gert" sowie den Anspracheweg "SB-Gert"
stehen weiterhin nur 254 Zeichen fr den Kundentext zur Verfgung.
Besondere organisatorische Rahmenbedingungen:
Nein
SMS-Paket:
Kein Paket erforderlich
Administrationen:
Administrationsbeschreibung / Adminleitfaden:
11.1 Erweiterungen in der Anlassbezogenen Kundenansprache
Die maximale Zeichenanzahl fr Postfachansprachen (Anspracheweg "MK Internet") bei der

Anlassbezogenen Kundenansprache wird von 254 auf 2000 Zeichen erweitert. Weiterhin entfllt bei der
Anlage von Multikanal-Auftrgen die separate Maske zur Auswahl des Anspracheweges.
11.1.1 Anlage eines Multikanal-Auftrages
In der Ereignisdefinition haben Sie bereits heute die Mglichkeit, Multikanal-Auftrge fr die
Ansprachewege "MK Internet", "MK SB-Gert" und "Call-Center" zu hinterlegen. Auf der Maske
"Multikanal-Auftrag Auftrge zuordnen" steht Ihnen dafr die Schaltflche [Anlegen] zur Verfgung.
Nach Bettigung der Schaltflche [Anlegen] gelangen Sie direkt auf die Maske "Multikanal-Auftrag Auftrag anlegen". Hier knnen Sie direkt ber sie Klappliste "Anspracheweg" den Anspracheweg
whlen. Die bisherige Maske "Multikanal-Auftrag - Anspracheweg auswhlen" zur Auswahl des
Anspracheweges entfllt.
11.1.2 Multikanal-Auftrag mit Anspracheweg "MK Internet"

Bisher konnten Sie ber den Anspracheweg "Internet" eine Mitteilung mit maximal 254 Zeichen an das
Postfach des Kunden versenden. Mit OSPlus-Release 13.1 wird die die maximale Zechenzahl auf 2000
Zeichen erhht.
Den Text der Mitteilung erfassen Sie wie bisher im Feld "Auftragstext / Kundentext".
Auch fr bereits bestehende Multikanal-Auftrge mit Anspracheweg "MK Internet" kann der Kundentext
auf insgesamt 2000 Zeichen erweitert werden. Bitte beachten Sie, dass eine nderung des
Kundentextes sofortige Auswirkung auf bereits erstellte Kundenmitteilungen hat.
Fr den kombinierten Anspracheweg "MK Internet und SB-Gert" stehen weiterhin nur 254 Zeichen fr
den Kundentext zur Verfgung.
Kontrollpflichtige Ttigkeiten:
Fehlanzeige
Relevanz fr das Interne Kontrollsystem (IKS):
Nein
Endkundenauswirkungen:
Keine
Preisinformationen:
Im Rahmen des bankfachlichen Geschftsvorfalls erfolgt eine Kostenberechnung, die ber die
Leistungen gem Produktkatalog abgerechnet wird. Detailinformationen entnehmen Sie bitte der
beigefgten Kostenkalkulation. Die Kostensenkung zu Release 13.1 resultiert aus einer Preissenkung
fr die Ermittlung von Personendaten bei Aufruf der Telefon-Service-Mappe (Prozess
PERSON_LESEN_03, Leistungsnummer 110411).
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Kampagnenmanagement kmanl
Kosten in (ab
OSPlus-Release 13.1)
aktuelle Kosten in
37,93
38,98 EUR
Rahmenbedingungen und durchgefhrte Aktivitten entnehmen Sie bitte den folgenden

Dokumenten.
Kosteninformation Kampagnenmanagement Release-Anlage 1.1.1.pdf
Kostenanalyse_Kampagne_extern_13.1.0_Muster_Rundschreiben.xls
Fr eigene Berechnungen von Kampagnen knnen Sie die Werte in der Exceltabelle
entsprechend Ihren Bedrfnissen anpassen.
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb Finanzstatus
Thema:
Erweiterungen der Finanzstatusprofile (z. B. Kunden- BeraterFirmenfinanzstatus)
Lfd. Nummer:
1.1.2
Basisangebot
Weiterentwicklung
Umsetzung der Einzelanforderungen Nrn. 9485, 10743 (1.Stufe) und
10954
Hinweis:
Verweise:
Handbuch "Finanzstatus"
OSPlus-Release-Anlage 1.1.4: Kundenresonanz

OSPlus-Release-Anlage 1.2.1: ISP: Outbound Inbound OSPlusPortal-basierte ISP-Vertriebsseite Wartung
OSPlus-Release-Anlage 1.3.16: Integration der Anwendung
"Elektronische Beitrittsvereinbarung" (EBV) in OSPlusVertrieb/Integration von Beteiligungen an Geschlossenen Fonds der
Hannover Leasing - Accontis in den Datenbestand von OSPlus
OSPlus-Release-Anlage 3.1.2: Ablsung der nationalen
Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (Passiv)
OSPlus-Release-Anlage 5.0: bergreifende Informationen zur
Ablsung nationaler Zahlungsverkehrsverfahren
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Finanzstatus

(Privatkunden)
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > FirmenFinanzstatus
Kurzbeschreibung:
Mit Einsatz des OSPlus-Release 13.1 besteht fr diverse Informationsbereiche die Mglichkeit, neue
Informationsgruppen, -einheiten und Felder individuell einzubinden. Somit knnen Sie folgende Tabellen
in den Finanzstatus-Profilen aufnehmen:
Risikobewertung als bersicht ber den Verbund (analog der Maske "Risikoeinschtzungsbersicht")
Hannover Leasing (zur Darstellung von Beteiligungen an geschlossenen Fonds der Hannover
Leasing)
Anschriften (tabellarische bersicht aller Adressen)
Neue Parameter bieten Ihnen zuknftig die Steuerung der Anzeige folgender Informationen:
Kundenresonanzwert
IBAN (International Bank Account Number) bzw. BIC (Business Identifier Code)
Filterung von Ereignissen (nach Status, Prioritt, Stichwort, Ereignisklasse)
Betragsangabe bei Fremdwhrungsprodukten in Bilanzwhrung (EUR) und/oder in
Fremd(Vertrags)-whrung.
Auerdem stellen wir jetzt auch die Nichtveranlagungsbescheinigungen (NVB) der Deka dar. Die
Anzeige der Felder "Berufliche Stellung" bzw. "Berufliche Ttigkeit" bei N-, G-, und J-Personen
unterdrcken wir zuknftig.
Nutzendarstellung:
Die zustzlichen Administrationsfunktionen bieten Ihnen die Mglichkeit, Ihre Finanzstatus-Profile
individueller und aussagekrftiger zu gestalten. Dadurch entfallen ggf. weitere Einzelabfragen.
Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis
1 Allgemeines
2 Generelle Erweiterungen im Finanzstatus
2.1 Anpassungen im Rahmen der standardisierten Adressaufbereitung

2.1.1 Neue Tabelle "Anschriften"
2.1.2 Neue Felder fr die Informationseinheit "Hauptwohnsitz"
2.1.3 Deckblatt des Finanzstatus fr den Versand
2.2 Neue Tabelle "Risikobewertung"
2.2.1 Felder fr die Tabelle "Risikobewertung"
2.3 Neue Produktgruppe "Hannover Leasing - Accontis Beteiligungen"
2.3.1 Felder fr die Produktgruppe "Hannover Leasing - Accontis Beteiligungen"
2.4 Neues Feld "Interessent" fr "Personen-/Grunddaten" in der Mappe "Kunde"
2.5 Anzeige der Kundenresonanzwerte
2.5.1 Anzeige im Kontextmen
2.5.2 Anzeige in den "Personen-/Grunddaten" der Mappe "Kunde"
2.6 Filterung von Ereignissen
2.6.1 Filterung nach "Ereignisklasse"
2.6.2 Filterung nach "Prioritt"
2.6.3 Filterung nach "Status"
2.6.4 Filterung nach "Stichwort"
2.7 "SEPA-Fhigkeit"
2.7.1 Anzeige der IBAN bei Vertrgen
2.7.2 Anzeige der IBAN in weiteren Tabellen
2.7.3 Anzeige der BIC
2.8 Erweiterung der Vertragsdetails um Fremd(Vertrags)-whrung
2.9 Anzeige von Nichtveranlagungsbescheinigungen (NVB) bei der Deka
2.10 Keine Anzeige der "Beruflichen Stellung"/"Beruflichen Ttigkeit" bei N-, G- und J- Personen
2.11 Vermeidung der Vertragsermittlung bei Grokunden
2.12 Neues Profil fr ISP-Vertrieb (Interaktive Service-Plattform)
3 Administration
3.1 Anpassungen im Rahmen der zentralen Adressaufbereitung
3.1.1 Neue Informationsgruppe und -einheit "Anschriften"
3.1.2 Neue Elementarten fr die Informationseinheit "Hauptwohnsitz"
3.1.3 Neue Formatvorlagen im Schlsselverzeichnis "FAG"
3.2 Neue Informationsgruppe "Risikobewertung"
3.2.1 Neue Informationseinheit "Risikobewertung"
3.3 Neue Informationsgruppe "Hannover Leasing"
3.3.1 Neue Informationseinheit "Hannover Leasing"
3.4 Neue Elementart "Interessent" fr Informationseinheit "Grunddaten" in der Mappe "Kunde"
3.5 Neuer Parameter und neue Elementart zur Anzeige der Kundenresonanzwerte
3.5.1 Neuer Parameter "AP Kundenresonanz"
3.5.2 Neue Elementart "Kundenresonanz" fr Informationseinheit "Grunddaten" in der Mappe "Kunde"
3.6 Neue Parameter zur Filterung von Ereignissen
3.7 Neue Parameter und Elementart zur "SEPA-Fhigkeit"
3.7.1 Neue Parameter zur Anzeige der IBAN bei Vertrgen
3.7.2 Neue Elementart zur Anzeige der IBAN in weiteren Tabellen
3.8 Neuer Parameter zur Erweiterung der Vertragsdetails um Fremd(Vertrags)-whrung
3.9 Neuer Parameter fr Grokunden
3.10 Administrativer Aufbau des neuen Profils "ISP-Vertrieb" (Interaktive Service-Plattform)
1 Allgemeines
Mit den Erweiterungen dieses OSPlus-Release besteht die Mglichkeit, zustzliche Informationen
ergnzend im Finanzstatus aufzunehmen. Diese Erweiterungen knnen Sie in alle Finanzstatus-Profile
(Kunden-, Berater- und Firmenfinanzstatus etc.) einbinden. ber neue Parameter steuern Sie die
Anzeige und die Art der Darstellung diverser Informationen (z. B. Kundenresonanz, IBAN/BIC,
Ereignisfilter).
Generell stellen wir Ihnen die hier beschriebenen Erweiterungen und nderungen als zustzliche
optionale Ergnzung zu den bestehenden Anzeigemglichkeiten zur Verfgung. Ob diese Neuerungen
im Einzelfall fr Sie relevant sind, entscheiden Sie individuell.
Grundstzlich erfordert der Release-Einsatz jedoch keine institutsindividuelle Administration.
2 Generelle Erweiterungen im Finanzstatus
Im Rahmen der standardisierten Adressaufbereitung erfolgen entsprechende Anpassungen auch in den
Finanzstatus-Profilen. Bitte beachten Sie hierzu die OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.21 dieses
Organisationsrundschreibens.
Personendaten erscheinen unter anderem in der Mappe "Kunde". Zu diesen Daten gehren auch
Adressen und Kommunikationsdaten (postalische, elektronische und Telekommunikations-Adressen)
der Person.
Die Adressen enthalten die Adressart (e-Mail, Telefon etc.) und die Nutzung (privat, geschftlich etc.).
Auch Informationen zum Werbeeinverstndnis sowie zu den Erreichbarkeiten sind je Adresse
darstellbar.
Die standardisierte Adressaufbereitung hat folgende Auswirkung auf die Mappe "Kunde" der
Finanzstatus-Profile:
zum Einen bieten wir Ihnen eine neue Tabelle an, die alle Anschriften im berblick abbildet, und
zum Anderen knnen Sie die Informationseinheit "Hauptwohnsitz" in den Informationsgruppen
"Adressen" und "Personendaten" um weitere Felder ergnzen.

Wie die Administration jeweils erfolgt, entnehmen Sie bitte dem Abschnitt Administration, Kapitel 3 und
3.1.1 und 3.1.2.
2.1.1 Neue Tabelle "Anschriften"
Die neue Tabelle "Anschriften" ist fr die Mappe "Kunde" vorgesehen. Hier erscheinen alle Anschriften
und sonstigen Adressen des Kunden konsolidiert.
Die Tabelle bercksichtigt maximal folgende Felder:
Status
Adressart
Nutzung
Anschrift
gltig von
gltig bis
Wie die Administration erfolgt, entnehmen Sie bitte dem Abschnitt Administration, Kapitel 3 und 3.1.1.
2.1.2 Neue Felder fr die Informationseinheit "Hauptwohnsitz"
Um den Umfang der Kundendaten zu reduzieren, besteht die Mglichkeit, auf die Informationsgruppen
"Anschriften" und "Kommunikationsdaten" ganz zu verzichten. Stattdessen binden Sie die wichtigsten
Daten in die bereits bestehende Informationseinheit "Hauptwohnsitz" der Informationsgruppen
"Adressen" bzw. "Personendaten" ein. Hierfr stellen wir Ihnen folgende Felder zustzlich zur
Verfgung.
Telefon
Telefon Nutzung
Telefon, geschftlich
Mobil
Mobil Nutzung
Mobil, geschftlich
E-Mail
E-Mail Nutzung
E-Mail, geschftlich
Fax
Fax Art Nutzung

Fax, geschftlich
Internet
Internet Nutzung
Internet, geschftlich
Hinweis
2.1.3 Deckblatt des Finanzstatus fr den Versand
Zwecks Versand eines Finanzstatus drucken wir auf dem Deckblatt die Versandanschrift des Kunden
an. Diese bereiten wir zuknftig anstelle der Anschriften-Einzelfelder gem DIN 5008 auf. Die
versandgerecht aufbereitete, standardisierte Versandanschrift umfasst maximal 7 Zeilen mit je 30
Stellen. Eine Administration ist hierfr nicht erforderlich.
2.2 Neue Tabelle "Risikobewertung"

Bislang war fr jeden Kunden einer Kreditnehmereinheit bzw. eines Wirtschaftsverbundes die
Risikobewertung einzeln aufzurufen. Eine zusammenfassende Darstellung existierte nicht. Die
Ratingnote spielt jedoch oft eine bedeutende Rolle im Rahmen der Beschlussfassung oder
Konditionierung. Wir haben daher die Risikodarstellung entsprechend optimiert und damit die
Anforderung Nr. 09485 umgesetzt.
Somit ist eine Anzeige der jeweiligen "Fhrenden Risikobewertung" (Rating- und Scoringnoten) bei
Kunden einer Kreditnehmereinheit nach 19.2 KWG und / oder eines Wirtschaftsverbundes im berblick
mglich.
Hierfr stellen wir Ihnen die neue Tabelle "Risikobewertung" optional zur Verfgung. Die Anzeige der
fhrenden Risikobewertung entspricht der Darstellung auf der Maske "Risikoeinschtzungs-bersicht".
Liegt fr eine Person des Verbundes keine "Fhrende Risikobewertung" vor, zeigen wir diese Person in
der Tabelle nicht an. Besteht bei keinem Kunden eine "Fhrende Risikobewertung", unterdrcken wir
die Anzeige der gesamten Tabelle entsprechend.
Wie die Administration erfolgt, entnehmen Sie bitte dem Abschnitt Administration, Kapitel 3 und 3.2.
2.2.1 Felder fr die Tabelle "Risikobewertung"
Erweitern Sie die Mappe "Gesprchsvorbereitung" individuell um die neue Tabelle "Risikobewertung".
Hier lassen sich folgende Felder maximal darstellen:
Person
Status
Verfahren
Methode
Empfehlung
Bonitt
Datum
2.3 Neue Produktgruppe "Hannover Leasing Accontis Beteiligungen"
Mit Einsatz dieses Release zeigen wir auch Beteiligungen an geschlossenen Fonds der "Hannover
Leasing" in den Finanzstatus-Profilen an. Bitte beachten Sie hierzu die OSPlus-Release-Anlage 1.3.16
dieses Organisationsrundschreibens. Die Umsetzung erfolgt analog der Beteiligungen der Real I.S. AG.
Hierfr stellen wir Ihnen die neue Produktgruppe "Hannover Leasing - Accontis Beteiligungen" zur
Verfgung. Diese ist fr die Mappen "Vertrge" und "Fremde Vereinbarungen" vorgesehen. ber die
Schaltflche [Vertrag anzeigen] verzweigen Sie nach entsprechender Markierung in die Detailansicht
der Vertragswerte.
Die anzuzeigenden Vertragsdetails sind individuell administrierbar.
2.3.1 Felder fr die Produktgruppe "Hannover Leasing Accontis Beteiligungen"
Die neue Produktgruppe "Hannover Leasing - Accontis Beteiligungen" ordnen Sie alternativ der Mappe
"Vertrge" oder "Fremde Vereinbarungen" zu. Diese stellt die Vertrge der Hannover Leasing mit
maximal folgenden Feldern dar:
Initiator
Assetklasse
Fondsname Feld 1
Beteiligungssumme (Nennwert)
Erwerbsart
Auszahlungstermin
2.4 Neues Feld "Interessent" fr "Personen-/Grunddaten" in der Mappe "Kunde"
Zuknftig besteht die Mglichkeit, Interessenten von Kunden zu unterscheiden. Bitte beachten Sie
hierzu auch die OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.18 dieses Organisationsrundschreibens.
Das hierfr neu entstandene Feld "Interessent" binden Sie zur Anzeige in die "Personen-/Grunddaten"
auf der Mappe "Kunde" ein. Die Interessententypen sind im SVZ "ITY" hinterlegt. Der SVZ-Wert "0"
(Kunde) fhrt zu keiner Anzeige im Finanzstatus. Alle anderen SVZ-Werte des SVZ "ITY" bewirken den
Eintrag "Interessent: ja".
2.5 Anzeige der Kundenresonanzwerte
Mit Einsatz dieses Release wird es fr Firmenkunden die Mglichkeit geben, einen vom Institut bereit
gestellten Kundenresonanzwert im OSPlus-Portal darzustellen. Damit erhhen wir auch die
Aussagekraft des Finanzstatus um diese Information. Der Kundenresonanzwert ist sowohl
im Kontextmen als auch
in den Personen-/Grunddaten (Mappe "Kunde") darstellbar.
Die Anzeige erfolgt nur, sofern die Berechtigung "KND-RESONANZ" ("Zugangsrecht Pflege
Kundenresonanznote") vorliegt. Fehlt dieses Recht, erhlt der Bediener den Hinweis "Der Zugriff wurde
verweigert. Die Berechtigung (KND-RESONANZ) fehlt.". Alle anderen Daten zum Kunden zeigen wir
weiterhin an.
Bitte beachten Sie hierzu auch die OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.4 dieses
2.5.1 Anzeige im Kontextmen

Der Kundenresonanzwert erscheint bei der ausgewhlten Person eines Verbundes. Weiterhin zeigen wir
diesen Wert auch bei dem selektierten Verbund zu dieser Person an. Wir stellen immer die Note des
Verbundfhrers dar. Besitzt dieser keinen entsprechenden Wert, verwenden wir die Noten der
Verbundmitglieder (schlechteste Note).
Voraussetzung hierfr ist, dass ein Kundenresonanzwert fr die Person bzw. den Verbund zur
Verfgung steht.
Der Kundenresonanzwert stammt aus dem Feld "Kurzbeschreibung" des Schlsselverzeichnisses
"NTE" (Kundenresonanz Note) und kann einen Wert zwischen eins bis sechs enthalten. Auerdem
erkennen Sie die Tendenz der historischen Entwicklung dieses Wertes an dem farbigen Pfeil.
Die Farbe des Pfeils (Rot, Gelb oder Grn) spiegelt die Hhe des Wertes wieder. Die Richtung des
Pfeils weist auf die Tendenz der historischen Entwicklung hin. Die Anzeige erfolgt nur, soweit die
entsprechenden Informationen bei dem Kunden vorliegen und abrufbar sind.
Die Dateninhalte aus dem Kontextmen bleiben im Ausdruck des Finanzstatus unbercksichtigt.
Ob im Kontextmen des Finanzstatus die Note zum Kundenresonanzwert zur Anzeige kommen soll,
legen Sie ber einen neuen Parameter auf Ebene des Finanzstatus-Profils fest.
Somit ist es mglich, z. B. im Kundenfinanzstatus auf die Anzeige der Werte zu verzichten, diese jedoch
im Berater- und Firmenfinanzstatus aufzunehmen.
2.5.2 Anzeige in den "Personen-/Grunddaten" der Mappe "Kunde"
Zustzlich zur Anzeige im Kontextmen besteht die Mglichkeit, den Kundenresonanzwert sowie
dessen Entwicklungstendenz in der Mappe "Kunde" darzustellen.
Hierfr erweitern Sie die "Grunddaten" im Bereich der "Personendaten" um das Feld
"Kundenresonanzwert".
Sofern Sie diesen Wert einbinden und beim Kunden erscheint, bercksichtigen wir diesen auch im
Ausdruck unter den Personendaten.
2.6 Filterung von Ereignissen
Im Rahmen der Finanzstatus-Profile besteht die Mglichkeit, vertriebsrelevante Ereignisse anzuzeigen.
Da diese gegebenenfalls recht umfangreich sein knnen, bieten wir Ihnen mit diesem Release vier
verschiedene Filter an. Diese bewirken, dass nur die Ereignisse dargestellt werden, die bestimmte
Kriterien erfllen.
Nach folgenden Filtern ist eine Ereignisselektion mglich:
Filterung nach Ereignisklassen
Filterung nach Prioritt
Filterung nach Status
Filterung nach Stichwort
Es lassen sich auch mehrere Filter kombinieren und somit als "Und-Verknpfungen nutzen.
Im nachfolgenden Bild haben wir beispielhaft drei Filter fr die Ereignisse gesetzt. Somit erscheinen nur
Ereignisse der Prioritt "9", mit dem Status "abgelaufen" und der Ereignisklasse "FEHLER".

Ereignisklassen sind z. B. Aufgaben oder Fehler. Diese sind im Schlsselverzeichnis "EKL" definiert. Es
ist auch mglich, Ereignisse diverser Ereignisklassen zur Anzeige zu bringen.
Sofern Sie die Ereignisse nach Prioritt filtern mchten, whlen Sie alternativ eine Prioritt zwischen 1
und 9 aus. Die Prioritten sind im Schlsselverzeichnis "RIO" hinterlegt.
Sollen nur Ereignisse, die einen bestimmten Status haben, zur Anzeige kommen, stehen Ihnen folgende
Auswahlmglichkeiten alternativ zur Verfgung:
abgelaufen
aktuell
ungltig
zuknftig
Diese Werte entnehmen Sie dem Schlsselverzeichnis "ESA". Ereignisse mit dem Status "keine
Anzeige" erscheinen generell nicht.
Auerdem ist eine Filterung nach einem Stichwort bzw. Prfix mglich, das Sie individuell definieren
knnen. Dieses kann sowohl Buchstaben als auch Zahlen enthalten, wobei Gro- und Kleinschrift
zwingend zu beachten ist. Sonderzeichen sind ausgeschlossen. Bei der Filterung nach einem Prfix
selektieren Sie Ereignisse, die identische Anfangsbuchstaben oder Zahlenkombinationen im Feld
"Stichwort haben.
2.7 "SEPA-Fhigkeit"
Die generellen Anpassungen in der Single Euro Payment Area (SEPA) wirken sich auch in den
Finanzstatus-Profilen entsprechend aus. Bitte beachten Sie hierzu die OSPlus-Release-Anlage 3.1.2
dieses Organisationsrundschreibens.
Legen Sie individuell fest, ob die IBAN (International Bank Account Number) und/oder der BIC
(Business Identifier Code) erscheinen soll. Die Anzeige bei Vertrgen bzw. in Tabellen steuern Sie
separat voneinander. Folgende Mglichkeiten stehen Ihnen zur Verfgung:
Neue Parameter zur Anzeige der IBAN bei Vertrgen (siehe Kapitel 2.7.1)
Neues Feld "IBAN" zur Anzeige in diversen Tabellen (siehe Kapitel 2.7.2)
Feldergnzung um den "BIC" (siehe Kapitel 2.7.3)
2.7.1 Anzeige der IBAN bei Vertrgen
Darstellung in der Spalte "Konto-/Vertragsnummer / Produkt"
ber einen neuen Parameter bestimmen Sie, welcher Wert in der Spalte "Konto-/Vertragsnummer /
Produkt" zur Anzeige kommen soll. Dieser Parameter gilt fr alle Vertragsbersichten (Mappe
"Vertrge", "Vertrge (Verbund)", "Weitere Vertrge" und "Fremde Vertrge").
Sie whlen, ob zuknftig entweder
die Kontonummer (wie bisher) oder
die IBAN oder
die Kontonummer und die IBAN angezeigt werden soll.
Sofern Sie sich fr die Auswahl "IBAN" entscheiden, erhlt die Spalte "Konto-/Vertragsnummer /
Produkt" die Bezeichnung "IBAN /Vertragsnummer / Produkt".
Whlen Sie den Eintrag "Kontonummer und IBAN", ndert sich die Spalte "Konto-/Vertragsnummer /
Produkt" in "Kontonummer / IBAN /Vertragsnummer / Produkt".
Darstellung in der Spalte "Vertragsdetails"

ber einen weiteren Parameter steuern Sie zustzlich, ob auch in den Vertragsdetails
die Kontonummer (wie bisher) oder
die IBAN oder
die Kontonummer und IBAN angezeigt werden soll.
Somit ist es z. B. mglich, weiterhin in der Spalte "Konto-/Vertragsnummer / Produkt" nur die
Kontonummer darzustellen. Ergnzend dazu weist die Spalte "Vertragsdetails" die IBAN aus.
Diese Darstellung findet auch Bercksichtigung im Ausdruck.

2.7.2 Anzeige der IBAN in weiteren Tabellen
Folgende Tabellen des Finanzstatus enthalten u. a. auch die Spalte "Kontonummer":
Darlehensrckstand
Flligkeiten
Quartalsumsatz
fremde Vertragsbeziehungen
berziehungen
berziehung/Mahnstand
Zuknftig besteht die Mglichkeit, diese Tabellen um die Spalte "IBAN" individuell zu erweitern.
Im folgenden Screenshot wurde beispielhaft die Tabelle der berziehungen um die Spalte "IBAN"
ergnzt.
2.7.3 Anzeige der BIC
Sofern die jeweiligen Fachbereiche entsprechende Erweiterungen vornehmen, ist der BIC auch in den
Finanzstatus-Profilen darstellbar. So erhielt z. B. das Feld "Bankleitzahl" im Geko "Fremde
Bankverbindung" (2010) den Zusatz "BIC". Demnach lsst sich das Feld "Bankleitzahl / BIC" bei
Einbindung dieses Gekos ebenfalls anzeigen.
Wie die Administration von Gekos erfolgt, entnehmen Sie bitte dem Handbuch "Finanzstatus", Kapitel B
6.2.
2.8 Erweiterung der Vertragsdetails um Fremd(Vertrags)-whrung
Mit diesem Release besteht die Mglichkeit, die Betragsangabe bei Fremdwhrungsprodukten in
Bilanzwhrung (EUR) und/oder in Fremd(Vertrags)-whrung festzulegen. Diese Darstellungsmglichkeit
gilt generell fr die Vertragsdetails der Produkte aller Arbeitszahlen. Die gewnschte Anzeige steuern
Sie ber einen neuen Parameter.
In der rechten Spalte der Vertragsanzeige weisen wir den Saldo immer in Euro aus. Bei
Fremdwhrungsprodukten liegt dieser grundstzlich in beiden Whrungen (Bilanz- und
Vertragswhrung) vor. Legen Sie daher individuell fest, ob umrechnungsfhige Felder in den
Vertragsdetails (z. B. Rate, Ursprungsanlagesumme)
in Euro oder
in Euro und Fremdwhrung oder
in Fremdwhrung erscheinen sollen.
Werden beide Whrungen dargestellt, steht der Betrag in Fremd(Vertrags)-whrung immer in Klammern
rechts neben dem Wert in Bilanzwhrung.
2.9 Anzeige von Nichtveranlagungsbescheinigungen (NVB) bei der Deka
Mit Einsatz dieses Release setzen wir die Anforderung Nr. 10743 zunchst teilweise um. Ziel ist es,
auch die Nichtveranlagungsbescheinigungen (NVB) bei Verbundpartnern (Deka, LBS) in den
Finanzstatus-Profilen zur Anzeige zu bringen. Im ersten Schritt bilden wir die NVB der Deka ab. Die
Darstellung der NVB der LBS-Verbundpartner ermglichen wir Ihnen zum nachfolgenden Release 14.0.
Die Anzeige erfolgt in der entsprechend umbenannten Spalte "Vertrag-/NVB-Nr." der Tabelle
"Freistellungsauftrge bei Verbundpartnern". Es ist somit keine Administration erforderlich.
2.10 Keine Anzeige der "Beruflichen Stellung"/"Beruflichen Ttigkeit" bei N-, G- und J- Personen
Die Beruf- und Arbeitgeberdaten der Mappe "Kunde" enthalten u. a. die Felder "Berufliche Stellung"
bzw. "Berufliche Ttigkeit". Diese erschienen bislang unabhngig von der Personenart. Somit erfolgte
auch eine Anzeige bei
N-Personen (natrlich wirtschaftlich Selbstndige),
G-Personen (Personengemeinschaft) und
J-Personen (Unternehmen, Kreditinstitute, ff. Haushalte).
Diese Felder sind bei den genannten Personenarten jedoch gar nicht vorhanden und somit nicht
pflegbar. Aus diesem Grund weisen wir derzeit den Feldinhalt "unbekannt" (bzw. "kein Eintrag" Schlssel 000) aus.
Um das zu vermeiden, unterdrcken wir zuknftig bei diesen Personenarten die Felder "Berufliche
Stellung" bzw. "Berufliche Ttigkeit". Damit ist die Anforderung 10954 umgesetzt.
2.11 Vermeidung der Vertragsermittlung bei Grokunden

Es gibt Grokunden mit auergewhnlich hohem Datenvolumen, da sie z. B. mehrere tausend
Avalkonten haben. Hier kann es vorkommen, dass der Aufruf des Finanzstatus sehr lange dauert bzw.
gar nicht erfolgt. Um das zu vermeiden, stellen wir Ihnen einen neuen Parameter zur Verfgung. Tragen
Sie hier die Personennummern der Grokunden ein, fr die keine Vertrge ermittelt werden sollen. Alle
anderen Daten des Kunden zeigen wir an. Bei Nutzung des Parameters fr Grokunden kann der
Berater die Vertrge des Kunden der Vertragsbersicht entnehmen.
Wie die Administration erfolgt, entnehmen Sie bitte dem Abschnitt Administration, Kapitel 3.9.
2.12 Neues Profil fr ISP-Vertrieb (Interaktive Service-Plattform)
Mit Einsatz dieses Release stellen wir Ihnen das neue Profil "ISP-Vertrieb" (technischer Name: "V-BSAP-ISP") zur Verfgung. Bitte beachten Sie hierzu auch die OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.2.1 dieses
In diesem Zusammenhang erweitern wir die KURS-Berechtigung "AUFGPRO-AUSW" (Auswahl
Aufgabenprofil) um die Feindefinition "V-BS-AP-ISP".
Eine Beschreibung zum administrativen Aufbau des Profils "ISP-Vertrieb" im Rahmen des
Produktbaukastens finden Sie im Kapitel 3.10.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Die in dieser Anlage beschriebenen Erweiterungen sind optional. Nur bei Nutzung dieser
Erweiterungen ist eine Administration erforderlich.
Checkliste fr die optionalen, administrativen Ttigkeiten
Administrative Aufgabe
Kann Aktivitt
Kapitel
Neue Informationsgruppe und -einheit

"Anschriften"
Kann - nur bei optionaler

Nutzung
3.1.1
Neue Elementarten fr die Informationseinheit Kann - nur bei optionaler

"Hauptwohnsitz"
Nutzung
3.1.2
Neue Informationsgruppe "Risikobewertung"

Nutzung
3.2
Neue Informationseinheit "Risikobewertung"

Nutzung
3.2.1
Neue Informationsgruppe "Hannover Leasing" Kann - nur bei optionaler

Nutzung
3.3
Neue Informationseinheit "Hannover Leasing"

Nutzung
3.3.1
Neue Elementart "Interessent" fr

Informations- einheit "Grunddaten" in der
Mappe "Kunde"

Nutzung
3.4
Neuer Parameter "AP Kundenresonanz"

Nutzung
3.5.1

Neue Elementart "Kundenresonanz" fr
Informationseinheit "Grunddaten" in der Mappe Nutzung
"Kunde"
3.5.2
Filterung nach "Ereignisklasse"

Nutzung
3.6.1
Filterung nach "Prioritt"

Nutzung
3.6.2
Filterung nach "Status"

Nutzung
3.6.3
Filterung nach "Stichwort"

Nutzung
3.6.4
Neue Parameter zur Anzeige der IBAN bei

Vertrgen

Nutzung
3.7.1
Neue Elementart zur Anzeige der IBAN in

weiteren Tabellen

Nutzung
3.7.2
Neuer Parameter zur Erweiterung der

Vertragsdetails um Fremd(Vertrags)-whrung

Nutzung
3.8
Neuer Parameter fr Grokunden

Nutzung
3.9
Administrativer Aufbau des neuen Profils "ISP- Kann - nur bei optionaler
Vertrieb" (Interaktive Service-Plattform)
Nutzung
3.10
3 Administration
Binden Sie die hiermit neu zur Verfgung gestellten Informationsgruppen, Informationseinheiten und
Felder individuell und optional in die Finanzstatus-Profile ein.
Die folgenden Administrationshinweise gelten generell fr alle Finanzstatus-Profile.
Kenntnisse zur Administration des Produktbaukastens setzen wir voraus. Eine detaillierte Beschreibung
zur Administration von Informationsbereichen-, -gruppen, -einheiten, Feldern und Darstellungsformen
erhalten Sie im Handbuch "Finanzstatus".
Hinter der Kurzbeschreibung von Informationsbereichen, -gruppen, und -einheiten finden Sie zustzlich
auch den technischen Namen in Klammern. Als Platzhalter fr den letzten Buchstaben, der bei BpgrV
auf das jeweilige Finanzstatus-Profil hinweist ("B" fr Befi, "F fr "FFS" etc.), wird ein "?" verwendet, da
die Neuerungen fr alle Profile gleichermaen gelten.
Grundstzlich besteht zwischen den neuen Informationsgruppen (BprgV) und -einheiten (BprV) eine
Beziehung. Wenn Sie diese jedoch (nicht) nutzen mchten, prfen Sie bitte z. B. auf der Maske "BprgVariante gehrt zur Bprg" die Zuordnung. Diese ist gegebenenfalls entsprechend zu (de)aktivieren.
Die Administration von Feldern (Elementarten) zu den diversen Informationseinheiten (BprV) erfolgt auf
der Maske "Sicht hat Elementarten". Diese rufen Sie wie folgt auf: OSPlus-Administration /
Produktbaukasten / Leistungsprodukte / Auswahl des entsprechenden Leistungsproduktes (z. B. "BS
Befi") / hat Bestandsprodukt-Schablonen (BprS) / entsprechende Bestandsprodukt-Schablone
auswhlen / Schaltflche [Bprl pflegen].
Alternative: Schnellstartkrzel "Besi" / Auswahl des entsprechenden Finanzstatus-Profils / Checkbox
"Finanzstatus-Profil - bersicht anzeigen" / Strukturelemente aufklappen / entsprechende BprV
markieren / Schaltflche [Bprl pflegen] (siehe auch Handbuch "Finanzstatus", Kapitel B 4.7 ff).
Bei Informationseinheiten (BprV) besteht grundstzlich die Mglichkeit, auf der Maske "Bpr-Variante hat
Parameter" u. a. den Parameter "IE-Darstellungsform" festzulegen. Diese ist zwar standardmig
vorgegeben, jedoch individuell nderbar. Sie haben die Wahl zwischen "tabellarisch", "textuell" oder
"Feld Wert" (siehe auch Handbuch "Finanzstatus", Kapitel B 5.1.4).
Der Informationsbereich "Kunde" ist aufgrund der standardisierten Adressaufbereitung wie folgt
erweiterbar:
Binden Sie entweder die neue Informationsgruppe und -einheit "Anschriften" in den Finanzstatus
ein (siehe Kapitel 3.1.1).
Oder ergnzen Sie die Informationseinheit "Hauptwohnsitz" in den Informationsgruppen
"Adressen" und "Personendaten" um weitere Felder (siehe Kapitel 3.1.2).
3.1.1 Neue Informationsgruppe und -einheit "Anschriften"

Ordnen Sie dem Informationsbereich "Kunde" ("V-BS-IB-KU-?") die neue Informationsgruppe
"Anschriften" ("V-BS-IG-ANST") zu. Zu dieser Gruppe besteht eine Beziehung zur Informationseinheit
"Anschriften" ("V-BS-IE-ANST"). Die Tabelle stellt alle Anschriften des Kunden konsolidiert dar und
kann maximal folgende Elementarten enthalten:
Status
Adressart
Nutzung
Anschrift
gltig von
gltig bis
Zur Administration der Elementarten in der Informationseinheit "Anschriften" nutzen Sie die BprS "S-BSIE-ANST".
3.1.2 Neue Elementarten fr die Informationseinheit "Hauptwohnsitz"

Zum Informationsbereich "Kunde" ("V-BS-IB-KU-?") gehrt die Informationseinheit "Hauptwohnsitz" ("VBS-IE-HWS"). Hierzu besteht eine Zuordnungsmglichkeit jeweils zu den Informationsgruppen
"Personendaten" ("V-BS-IG-PD-?") bzw. "Adressen" ("V-BS-IG-AD-?"). Die Informationseinheit
"Hauptwohnsitz" ("V-BS-IE-HWS") ist um folgende Elementarten erweiterbar.
Zur Einbindung dieser Elementarten in die Informationseinheit "Hauptwohnsitz" verwenden Sie die BprS
"S-BS-IE-HWS".
Telefon
Telefon Nutzung
Telefon, geschftlich
Mobil
Mobil Nutzung
Mobil, geschftlich
E-Mail
E-Mail Nutzung
E-Mail, geschftlich
Fax
Fax Art Nutzung
Fax, geschftlich
Internet
Internet Nutzung
Internet, geschftlich
Hinweise keine Daten
Fr jede Adressart (Telefon, E-Mail etc.) der Nutzung "privat", "geschftlich/privat" etc. (auer
"geschftlich") haben wir bereits in der Kopiervorlage "BS-BEFI#" eine eigene Elementartgruppe
angelegt.
Jede Gruppe enthlt je nach Adressart eine spezielle Formatvorlage in geschweiften Klammern (siehe
auch Handbuch "Finanzstatus", Kapitel B 4.8.3).
Die hierfr neu in das Schlsselverzeichnis "FAG" (Formatierung EA-Gruppen Finanzstatus)
aufgenommenen Formatvorlagen entnehmen Sie bitte dem Kapitel 3.1.3.
Die Elementartgruppen und die dazugehrigen Formatvorlagen bentigen wir, um die Adressart und
den jeweiligen Feldinhalt korrekt darstellen zu knnen.

Den einzelnen Gruppen sind die beiden passenden Elementarten zugeordnet.
bernehmen Sie aus der Kopiervorlage "BS-BEFI#" die bereits vordefinierten Gruppen inklusive
Formatvorlage und Elementarten durch Kopieren in die Elementartenstruktur (siehe auch Handbuch
"Finanzstatus", Kapitel B 4.7.5).
Nur Adressarten der Nutzung "geschftlich" sind eindeutig identifizierbar und knnen somit als
Elementart ohne Gruppe erfasst werden.
3.1.3 Neue Formatvorlagen im Schlsselverzeichnis "FAG"
Das Schlsselverzeichnis "FAG" (Formatierung EA-Gruppen Finanzstatus) haben wir um folgende
Eintrge erweitert:
Die im Kapitel 3.1.2 genannten Elementartgruppen referenzieren je auf einen in der Tabelle
aufgefhrten SVZ-Wert. Die Referenz erfolgt ber einen Eintrag in geschweiften Klammern.
Jeder SVZ-Eintrag ist mit zwei Variablen versehen. Die erste Variable steht fr die Nutzung (z. B.
privat), die zweite Variable gibt den Wert des Feldes wieder (z. B. Telefonnummer).
3.2 Neue Informationsgruppe "Risikobewertung"
Wir ermglichen Ihnen die Darstellung der "Fhrenden Risikobewertung" bei Kunden einer
Kreditnehmereinheit nach 19.2 KWG und / oder eines Wirtschaftsverbundes. Hierfr stellen wir Ihnen
die neue Informationsgruppe "Risikobewertung" ("V-BS-IG-RIBE") zur Verfgung. Diese binden Sie
individuell in den Informationsbereich "Gesprchsvorbereitung" (V-BS-IB-GV") ein.
3.2.1 Neue Informationseinheit "Risikobewertung"
Zu der neuen Informationsgruppe "Risikobewertung" ("V-BS-IG-RIBE") besteht eine Beziehung zu der
neuen Informationseinheit "Risikobewertung" ("V-BS-IE-RIBE").
Die Informationseinheit "Risikobewertung" umfasst maximal die folgenden Elementarten. Zur
Administration nutzen Sie die BprS "S-BS-IE-RIBE".
Person
Status
Verfahren
Methode
Empfehlung
Bonitt
Datum
3.3 Neue Informationsgruppe "Hannover Leasing"

Mit diesem Release stellen wir auch Beteiligungen an geschlossenen Fonds der "Hannover Leasing" in
den Finanzstatus-Profilen dar. Hierfr bieten wir Ihnen die neue Informationsgruppe "Hannover Leasing"
("V-BS-IG-HL-?") an.
Diese Gruppe lsst sich individuell in folgende Informationsbereiche einbinden:
"Vertrge" ("V-BS-IB-VT-?") unter der Gruppe "V-BS-IGK-V-?" oder
"Fremde Vereinbarungen" ("V-BS-IB-FV-?") unter der Gruppe "V-BS-IGK-F-?"
3.3.1 Neue Informationseinheit "Hannover Leasing"
Der neuen Informationsgruppe "Hannover Leasing" ("V-BS-IG-HL-?") haben wir bereits die
Informationseinheit "HL_Accontis Beteiligung" ("HL_Acc Bet.") zugeordnet.
Die anzuzeigenden Vertragsdetails der Beteiligungen legen Sie individuell fest. Zur Administration der
folgenden Elementarten nutzen Sie die BprS "P-HL-ACCFOND".
Initiator
Assetklasse
Fondsname Feld 1
Beteiligungssumme (Nennwert)
Erwerbsart
Auszahlungstermin
3.4 Neue Elementart "Interessent" fr Informationseinheit "Grunddaten" in der Mappe "Kunde"

Zur Unterscheidung von Interessenten und Kunden stellen wir Ihnen die neue Elementart "Interessent"
zur Verfgung. Diese fgen Sie zur Anzeige in der Mappe "Kunde" ("V-BS-IB-KU-?") der
Informationseinheit "Grunddaten" ("V-BS-IE-GRDD") der Informationsgruppe "Personendaten" ("V-BSIG-PD-?") hinzu.
Zur Administration der Elementart "Interessent" nutzen Sie die BprS "S-BS-IE-GRDD".
3.5 Neuer Parameter und neue Elementart zur Anzeige der Kundenresonanzwerte
Die Kundenresonanzwerte sind sowohl im Kontextmenu als auch in den "Personen-/Grunddaten" der
Mappe "Kunde" darstellbar.
Die Steuerung der Anzeige im Kontextmen erfolgt ber den neuen Parameter "AP
Kundenresonanz" auf Ebene des Finanzstatus-Profils (siehe Kapitel 3.5.1).
Zustzlich haben Sie die Mglichkeit, die neue Elementart "Kundenresonanz" in den "Grunddaten"
der Mappe "Kunde" aufzunehmen (siehe Kapitel 3.5.2).
Hinweis:
Bitte prfen Sie zunchst, ob Ihr Institut Kundenresonanzwerte bereits erfasst und diese fr OSPlus
bereitstellt.
3.5.1 Neuer Parameter "AP Kundenresonanz"
Legen Sie individuell fest, ob im Kontextmen des Finanzstatus die Note zum Kundenresonanzwert
angezeigt werden soll. Hierfr haben wir den neuen Parameter "AP Kundenresonanz" auf Ebene des
jeweiligen Finanzstatus-Profils ("V-BS-AP-?") erstellt.
Die Administration nehmen Sie ber die jeweilige BprgV auf der Maske "BprgV hat Parameter",
Parameter fr OSP-Finanzstatus vor. Hier hinterlegen Sie im Feld "AP Kundenresonanz" den Wert "ja",
sofern Sie eine Anzeige wnschen.
Enthlt das Feld "AP Kundenresonanz" den Wert "nein" oder den Eintrag "Keine Auswahl", zeigen wir
den Kundenresonanzwert nicht an.
3.5.2 Neue Elementart "Kundenresonanz" fr Informationseinheit "Grunddaten" in der Mappe

"Kunde"
Bringen Sie den Kundenresonanzwert sowie dessen Entwicklungstendenz auch in der
Informationsgruppe "Personendaten" ("V-BS-IG-PD-?") der Mappe "Kunde" ("V-BS-IB-KU-?") zur
Anzeige.
Hierfr erweitern Sie die Informationseinheit "Grunddaten" ("V-BS-IE-GRDD") um die neue Elementart
"Kundenresonanz". Zur Administration dieser Elementart nutzen Sie die BprS "S-BS-IE-GRDD".
3.6 Neue Parameter zur Filterung von Ereignissen

Um die im Finanzstatus anzuzeigenden Ereignisse einzugrenzen, stellen wir Ihnen mit diesem Release
verschiedene Filter zur Verfgung. Diese sind ber vier neue Parameter auf Ebene des jeweiligen
Finanzstatus-Profils ("V-BS-AP-?") individuell administrierbar:
Filterung nach "Ereignisklasse" (siehe Kapitel 3.6.1)
Filterung nach "Prioritt" (siehe Kapitel 3.6.2)
Filterung nach "Stichwort" (siehe Kapitel 3.6.3)
Filterung nach "Status" (siehe Kapitel 3.6.4)
Kombinieren Sie auch mehrere Filter und nutzen Sie diese somit als "Und-Verknpfungen.

Fr die Filterung nach Ereignisklassen haben wir auf der Maske "BprgV hat Parameter" den neuen
Parameter "AP Filter Ereig. Klasse" aufgenommen. Hierbei handelt es sich um ein Eingabefeld, in das
Sie ein oder mehrere Ereignisklassen eintragen knnen.
Sofern Ereignisse unterschiedlicher Klassen zur Anzeige kommen sollen, sind diese jeweils durch ein
Semikolon zu trennen (siehe Screenshot).
Wir bercksichtigen die Ereignisklassen, die im Schlsselverzeichnis "EKL" definiert sind (z. B.
Aufgaben, Fehler).
Bei der Erfassung der Ereignisklassen ist auf korrekte Schreibweise zu achten. Nur wenn der Eintrag
mit dem SVZ-Wert des Schlsselverzeichnisses "EKL" bereinstimmt, greift die Administration.
Anderenfalls erkennen wir diese nicht und es erfolgt keine entsprechende Anzeige im Finanzstatus.
Enthlt das Feld "AP Filter Ereig. Klasse" keinen Eintrag, fhren wir die Ereignisse aller Klassen im
Finanzstatus auf.

Wir ermglichen Ihnen auch, Ereignisse nach einer bestimmten Prioritt zu filtern. Hierfr haben wir die
Maske "BprgV hat Parameter" um den neuen Parameter "AP Filter Ereignis Prio." erweitert. Zu diesem
Auswahlfeld gehrt das SVZ "RIO", aus dem Sie genau eine Prioritt zwischen 1 und 9 whlen.
Erfassen Sie eine Prioritt, zeigen wir nur noch Ereignisse genau dieser Prioritt im Finanzstatus an.
Enthlt das Feld "AP Filter Ereignis Prio." keinen Wert bzw. den Eintrag "Keine Auswahl",
bercksichtigen wir keine Prioritt, und die Ereignisse aller Prioritten erscheinen.

Auf Wunsch sind auch Ereignisse eines bestimmten Status selektierbar. Hierfr administrieren Sie den
neuen Parameter "AP Filter Ereig. Status" auf der Maske "BprgV hat Parameter". Es handelt sich um
ein Auswahlfeld, das Ihnen folgende Werte aus dem SVZ "ESA" zur Auswahl zur Verfgung stellt.
abgelaufen
aktuell
ungltig
zuknftig
Enthlt das Feld "AP Filter Ereig. Status" keinen Wert bzw. den Eintrag "Keine Auswahl",
bercksichtigen wir keinen Status und fhren die Ereignisse aller Status auf. Ereignisse mit dem Status
"keine Anzeige" erscheinen generell nicht.

Auch die Filterung von Ereignissen, die ein bestimmtes Stichwort oder Prfix enthalten, ist mglich.
Dazu haben wir auf der Maske "BprgV hat Parameter" den neuen Parameter "AP Filter Ereig. Stichw"
eingefgt. Dieses ist ein Eingabefeld, in das Sie ein beliebiges Stichwort oder Prfix eintragen knnen.
Es kann sowohl aus Zahlen als auch aus Buchstaben bestehen, wobei Gro- und Kleinschrift zu
beachten ist. Sonderzeichen sind ausgeschlossen. Bei der Filterung nach einem Prfix geben Sie die
ersten Anfangsbuchstaben oder Zahlenkombinationen, die auch im Feld "Stichwort enthalten sind, ein.
Wir prfen ausschlielich das Feld "Stichwort", nicht jedoch eventuell hinterlegte Unterwerte wie z. B.
den Beschreibungstext.
Enthlt das Feld "AP Filter Ereig. Stichw" keinen Eintrag, bercksichtigen wir das Stichwort nicht, und es
erfolgt keine Ereignisselektion nach dem Stichwort.
3.7 Neue Parameter und Elementart zur "SEPA-Fhigkeit"

Zuknftig sind im Finanzstatus ("V-BS-AP-?") die International Bank Account Number (IBAN) bzw. den
Business Identifier Code (BIC) darstellbar. Hierfr haben Sie folgende Mglichkeiten der Administration:
Bei Vertrgen steuern Sie fr die Spalten "Konto-/Vertragsnummer / Produkt" und
"Vertragsdetails" die Anzeige der Kontonummer bzw. der IBAN separat. Hierfr haben wir zwei
neue Parameter eingerichtet (siehe Kapitel 3.7.1).
Fr alle weiteren Tabellen, die Kontonummern enthalten, besteht die Mglichkeit, diese um die
neue Elementart "IBAN" zu erweitern (siehe Kapitel 3.7.2).
3.7.1 Neue Parameter zur Anzeige der IBAN bei Vertrgen
Darstellung in der Spalte "Konto-/Vertragsnummer / Produkt"
Legen Sie je Finanzstatus-Profil ("V-BS-AP-?") fr die Mappen
"Vertrge",
"Vertrge (Verbund)",
"Weitere Vertrge" und
"Fremde Vertrge"
individuell fest, ob in der Spalte "Konto-/Vertragsnummer / Produkt" die Kontonummer und/oder die
IBAN zur Anzeige kommen soll. Dazu haben wir auf der Maske "BprgV hat Parameter" den neuen
Parameter "AP IBAN-Anz. Kto-Spalte" aufgenommen. Hierbei handelt es sich um ein Auswahlfeld, aus
dem Sie einen der folgenden Werte aus dem SVZ "API" whlen:
Anzeige der Kontonummer (wie bisher)
Anzeige der IBAN
Anzeige der Kontonummer und der IBAN.
Enthlt das Feld " AP IBAN-Anz. Kto-Spalte" keinen Wert bzw. den Eintrag "Keine Auswahl", erscheint
die Kontonummer.
Darstellung in der Spalte "Vertragsdetails"

ber den neuen Parameter "AP IBAN-Anz. Details" steuern Sie zustzlich, ob in den Vertragsdetails
die Kontonummer (wie bisher)
die IBAN
die Kontonummer und die IBAN angezeigt werden sollen.
Aufgrund dieser Auswahlmglichkeiten ist eine differenzierte Darstellung mglich. Stellen Sie z. B.
weiterhin in der Spalte "Konto-/Vertragsnummer / Produkt" nur die Kontonummer dar. Unabhngig von
dieser Spalte wre es mglich, ergnzend dazu in der Spalte "Vertragsdetails" die IBAN auszuweisen.
Enthlt das Feld "AP IBAN-Anz. in Details" keinen Wert bzw. den Eintrag "Keine Auswahl", erfolgt keine
Anzeige.
3.7.2 Neue Elementart zur Anzeige der IBAN in weiteren Tabellen
Einige Tabellen des Finanzstatus enthalten neben anderen Feldern auch die Kontonummer. Zuknftig
besteht die Mglichkeit, folgende Tabellen um die Elementart "IBAN" individuell zu erweitern. Zur
Administration dieser Elementart nutzen Sie die jeweils angegebene BprS.
Darlehensrckstand (BprS "S-BS-IE-DARU")
Flligkeiten (BprS "S-BS-IE-FALL")
Quartalsumsatz (BprS "S-BS-IE-QUMS")
Vertragsbeziehungen Fremd (BprS "S-BS-IE-VBF")
berziehungen (BprS "S-BS-IE-UEBZ)
berziehung/Mahnstand (BprS "S-BS-IE-UEB2")
Beispiel: Tabelle "Darlehensrckstand"
3.8 Neuer Parameter zur Erweiterung der Vertragsdetails um Fremd(Vertrags)-whrung

Legen Sie fest, ob die Betragsangabe bei Fremdwhrungsprodukten in Bilanzwhrung (EUR) und/oder
in Fremd(Vertrags)-whrung erfolgen soll. Die gewnschte Anzeige steuern Sie ber den neuen
Parameter "AP Details in FW". Diesen haben wir auf der Maske "BprgV hat Parameter" eingefgt.
Hierbei handelt es sich um ein Auswahlfeld, aus dem Sie einen der folgenden Werte aus dem SVZ "VIF"
whlen:
Anzeige Vertragsdetails in Euro (wie bisher) oder
Anzeige Vertragsdetails in Euro/FW oder
Anzeige Vertragsdetails in FW
Enthlt das Feld " AP Details in FW" keinen Wert bzw. den Eintrag "Keine Auswahl", erfolgt die Anzeige
in Euro.
3.9 Neuer Parameter fr Grokunden

Zur Vermeidung der Ermittlung von Vertrgen bei Grokunden stellen wir Ihnen den neuen Parameter
"KGUE Grokunden" zur Verfgung. Hierfr wurde die Ttigkeits-ID 16124 entsprechend erweitert. Sie
rufen diesen Parameter wie folgt auf:
OSPlus-Administration / Basisadministration / Institutswerte / Sonderprodukte / Sparkasse / Sparkasse /
Sonderprodukt hat Elementwerte (Abwicklung) / Parameter Finanzstatus.
Hier finden Sie den Eintrag "KGUE Grokunden".
ber die Schaltflche [Komplexe Kondition erstellen] gelangen Sie auf die Maske "Konditionstabelle
bearbeiten".
Hier erfassen Sie die Personennummer der Grokunden, deren Vertrge nicht ermittelt werden sollen.
Nach der Erfassung verlassen Sie diese Maske. Sichern Sie anschlieend die Daten auf der Maske
"Sonderprodukt hat Elementwerte (Abwicklung)" ber die Schaltflche [Speichern].
Die Speicherung erzeugt einen nderungs-Vorgang mit dem Status "Prfen-vor-Update". Die Zeile
"KGUE Grokunden" erhlt somit in der Spalte "Gep." das Kennzeichen "N". Das heit, dass der Wert
noch nicht in der Datenbank gespeichert ist. Dieser muss zunchst in der nderungsVorgangsbearbeitung auf "geprft" gesetzt werden.
Solange keine Prfung erfolgt, bleibt das Kennzeichen "N" erhalten, und eine weitere Erfassung von
Personennummern ist nicht mglich.
3.10 Administrativer Aufbau des neuen Profils "ISP-Vertrieb" (Interaktive Service-Plattform)
Mit Einsatz dieses Release stellen wir Ihnen das neue Profil "ISP-Vertrieb" (technischer Name: "V-BSAP-ISP") zur Verfgung.
In der diesem Kapitel beigefgten Excel-Tabelle erhalten Sie eine Gesamtbersicht zum Profil "ISPVertrieb". Diese knnen Sie jederzeit auch selbst erstellen. Sie ist wie folgt aufzurufen: Meneintrag
"OSP Vertrieb" / "Vertriebsvorbereitung" / "Beratersichten anzeigen" / Auswahl "ISP-Vertrieb"/ Aktivieren
der Checkbox "Finanzstatus-Profil bersicht anzeigen" (siehe Handbuch "Finanzstatus", Kapitel B
2.3.2, B 5.1.5).
Die bersicht stellt in tabellarischer Form alle Informationsbereiche (BprgV), Informationsgruppen
(BprgV), Informationseinheiten (BprV) und die dazugehrigen Elementarten des Profils dar. Hier finden
Sie auch die jeweiligen technischen Namen der Bprg-Varianten und Bpr-Varianten sowie der damit
verbundenen Bpr-Schablonen.
Auerdem entnehmen Sie dieser Tabelle, welche Parameter fr die einzelnen Informationsbereiche, gruppen und -einheiten voreingestellt sind. Diese Parameter bestimmen z. B. den Druckumfang, die
textuelle oder tabellarische Darstellungsform von Elementarten, die anzuzeigenden Schaltflchen etc.
(siehe Handbuch "Finanzstatus", Kapitel B 5.1 ff).
Des Weiteren besteht die Mglichkeit, direkt aus dieser bersicht heraus fr einen vorher selektierten
Eintrag in die Administration des Produktbaukastens zu verzweigen. Hier knnen Sie Bprg- und BprVarianten zuordnen bzw. Sichten pflegen (siehe Handbuch "Finanzstatus", Kapitel B 4.2.3).
ISP-Vertrieb Administration bersicht.xls

Aufgrund dieses neuen Profils haben wir die KURS-Berechtigung "AUFGPRO-AUSW" (Auswahl
Aufgabenprofil) um die Feindefinition "V-BS-AP-ISP" erweitert.
Ja
Detailinformationen:
Ergnzte Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
16124
InstPflege
OSPK-PFSGRP
AnzeigeName
KGUE
Grokunden
SpaltenName
KGUE-P-LIST
EOR
Wertebereich
(WB)
FPV
SVZ
Bemerkung
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
Die Sicherstellung eines ausreichenden und ordnungsgemen internen Kontrollsystems (IKS) gewinnt
eine immer hhere Bedeutung. Zur Verbesserung des Release-Prozesses wird die Relevanz der
neuen/genderten Funktionen des OSPlus-Release fr das IKS der Institute dokumentiert.
Der jeweilige Eintrag ist als Orientierung fr eine institutsindividuelle, risikoorientierte Einschtzung zu
verstehen und durch die Fachbereiche der Finanz Informatik sowie ausgewhlte Sparkassen
qualittsgesichert. Dabei ist zu beachten, dass jedes Institut fr die Bercksichtigung und Umsetzung
der nderungen fr das institutsindividuelle IKS eigenverantwortlich bleibt.
keine
Preisinformationen:
Im Rahmen des bankfachlichen Geschftsvorfalls fallen Kosten an, die ber die Leistungen des
Produkts "OSPlus-Vertrieb" (110411-110417) gem Produktkatalog abgerechnet werden.
Die IT-Kosten bleiben zum OSPlus-Release 13.1 unverndert.
Die funktionalen Erweiterungen zum OSPlus-Release 13.1 werden optional zur Verfgung gestellt.
Somit haben diese Erweiterungen keinen Einfluss auf die nachfolgend aufgefhrten Praxisflle.
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,01485
0,01485
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
"Kundenfinanzstatus
Aufruf
anzeigen"
Kundenfinanzstatus
[kufi]
einer Einzelperson mit
Eheleute- und
Familienverbund fr die
Mappen "Vertrge",
"Kunde" (und "Drucken")
0,03922
0,03922
Preis fr die
Druckaufbereitung
0,01549
0,01549
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,07444
0,07444
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,08789
0,08789
Aufruf
Kundenfinanzstatus
einer Einzelperson mit
Eheleute- und
Familienverbund fr die
Mappen "Vertrge" und
"Weitere Vertrge"
Praxisfall 2
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Praxisfall 3
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
"Kundenfinanzstatus
anzeigen"
[kufi]
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
"Beraterfinanzstatus
Aufruf
Beraterfinanzstatus einer anzeigen"
[befi]
Einzelperson mit
Eheleute- Familien und
KWG 19.2-Verbund fr
die Mappen "Vertrge",
"Kunde" und
"Gesprchsvorbereitung"
Praxisfall 4
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Aufruf
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
"Beraterfinanzstatus
Beraterfinanzstatus fr
anzeigen"
einen
[befi]
Wirtschaftsverbund mit 5
Mitgliedern fr die
Mappen "Vertrge",
"Kunde",
"Gesprchsvorbereitung"
(und "Drucken")
0,01549
0,01549
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
"Firmenfinanzstatus"
Aufruf
[ffs]
Firmenfinanzstatus fr
einen Wirtschaftsverbund
mit bis zu 5 Mitgliedern
fr die Mappen:
"Vertrge, "weitere
Vertrge, "Kunde,
"Gesprchsvorbereitung,
"Rckstnde/
berziehungen,
"Flligkeiten
"Ereignisse
und "KWG 18 (und
"Drucken")
0,10594
0,10594
Preis fr die
Druckaufbereitung
0,01549
0,01549
Preis fr die
Druckaufbereitung
Praxisfall 5
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Die Rahmenbedingungen und durchgefhrten Aktivitten fr die Kostenberechnung finden Sie

im pdf-Dokument.
Finanzstatus Kosteninformation fr Release-Anlage.pdf

Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
CRM-Firmenkunden Startseite
Thema:
Erweiterungen auf der CRM-Firmenkunden Startseite
Lfd. Nummer:
1.1.3
Basisangebot
Weiterentwicklung
Verweise:
Handbuch "MAZ Marketingabfragen"
OSPlus-Release-Anlage 1.1.22: Erweiterungen im Ereignissystem

und bei den Kontakten / Vertriebserfolgen
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > CRM-Firmenkunden

Startseite
Kurzbeschreibung:
Die CRM-Firmenkunden Startseite wird u.a. um folgende Funktionen erweitert:
Anzeige einer Verbund-bersicht eines Kunden
"Vertretungssicht" auf die CRM-Firmenkunden Startseite
weitere Untersttzung der Berateraktivittenplanung durch beispielsweise Fokussierung der
angezeigten Aufgaben zu einem Kunden oder Verbund im Bereich "Meine Aufgaben"
Nutzendarstellung:
Schnelle und zielgerichtetere Darstellung von Informationen zur optimierten Aufgabensteuerung der
Firmenkundenbetreuer
Nein
Ja
Information der Mitarbeiter ber die Neuerungen
Ja
Schnellstartkrzel / OSPlus-Menpfad:
CRM ---> OSPlus-Vertrieb / FKB-Platz / CRM-Startseite
"Whats new" Text:
Liste "Meine Kunden"
In dem neuen Eingabefeld
eines Kunden erfassen und ber den zugehrigen Button
knnen Sie den Namen

eine Personensuche
schrnkt die
starten. Das neue berechtigungsgesteuerte Feld
Personensuche auf Kunden ein, bei denen Ihre OE (Planstelle) mit der gewhlten OE-Rolle
hinterlegt ist.
ber die Schaltflche
knnen Sie eine oder mehrere Abfragen des
dezentralen MAZ (Marketing-Abfrageclient fr Zielgruppen) ausfhren. Aus der Ergebnisliste
knnen die gewnschten Kunden bernommen werden.
Mit der neuen Aktionsschaltflche
werden Ihnen zum jeweiligen Kunden alle
Verbnde angezeigt. Es knnen alle oder einzelne Verbundmitglieder in die Liste "Meine Kunden"
auf der CRM-Firmenkunden Startseite bernommen werden.
ber die neue Schaltflche
knnen Sie den Verbund (Akquisition,
Wirtschaftsverbund, Akquisitionsverbund CRM) des markierten Kunden in die Liste "Meine
Kunden" einstellen. Die jeweilige Verbundart wird von Ihrem Haus bestimmt. Der jeweilige
Verbundfhrer wird bergeordnet dargestellt

Die Schaltflche
stellt alle Kunden/Verbundfhrer in die Liste "Meine
Kunden" ein, zu denen Ereignisse im Bereich "Meine Aufgaben" vorhanden sind. Ergnzend wird
die Anzahl der Ereignisse angezeigt.
"Vertretungssicht" auf die CRM-Firmenkunden Startseite

Bei entsprechender Berechtigung wird Ihnen der neue Bereich "Vertretungssicht" angeboten. Diese
Sicht umfasst die Bereiche "Betreuungslisten", "Frhwarnungen" und "Meine Aufgaben" des gewhlten
Mitarbeiters.
Bereich "Meine Aufgaben"
Fr eine gezielte Berateruntersttzung, knnen Sie ber die Auswahl
die Anzeige aller
Ereignisse, auf einen gewnschten Kunden/Verbund aus der Liste "Meine Kunden" einschrnken.
Auch auf der CRM-Firmenkunden Startseite knnen Ereignisse auf "Pflicht-Ereignisse" (im Sinne
des Kundenkontaktmanagements) gefiltert werden.
Inhaltsverzeichnis
1. Neue Funktionen und Mglichkeiten zum Einstellen von Kunden/Verbnden in die Liste "Meine
Kunden"
1.1 Personensuche anhand Kundennamen auf der CRM-Firmenkunden Startseite
1.2 Schnellaufruf des dezentralen MAZ-FK (Marketing-Abfrageclient fr Zielgruppen - Firmenkunden)
zur Selektion und bernahme von Kunden auf die CRM-Firmenkunden Startseite
1.3 Verbund-bersicht eines Kunden aufrufen und gewnschte Verbundmitglieder in die Liste "Meine
Kunden" einstellen
1.4 Verbundmitglieder anzeigen
1.5 Kunden mit Aufgaben einstellen
2. "Vertretungssicht" auf die CRM-Firmenkunden Startseite
3. Bereich "Meine Aufgaben"
3.1 Reduzierung der angezeigten Aufgaben zu einem gewnschten Kunden oder Verbund
3.2 Reduzierung der angezeigten Aufgaben auf Pflicht-Aufgaben/-Ereignisse im Sinne des
Kundenkontaktmanagements
3.3 Graphische Darstellung der Aufgaben-Verteilung eines Firmenkundenbetreuers auf Monats- oder
Wochenbasis in Abhngigkeit zum Erstvorlage- oder dem "Zu erledigen bis-"Datum der Aufgaben
4. Administration
4.1 Personensuche mit Suchprofil "Eigene Kunden suchen"
4.2 Administration "Meine Kunden anzeigen"
4.2.1 KURS-Berechtigungen
4.2.2 Administration im MAZ
4.3 Verbundart fr Funktion "Verbundmitglieder anzeigen" bestimmen
4.4 Vertretungssicht ermglichen
4.5 Rechte zur Reduzierung von Aufgaben bzw. Ereignissen auf Pflicht-Ereignisse vergeben
4.6 Institutsparameter fr Anzeige der Aufgaben-Verteilung administrieren
1. Liste "Meine Kunden" - Neue Funktionen und Mglichkeiten zum Einstellen von Kunden
1.1 Personensuche anhand Kundennamen auf der CRM-Firmenkunden Startseite
Um noch einfacher und schneller Personen in die CRM-Firmenkunden Startseite bernehmen zu
knnen wird ein neues Eingabefeld "Kundenname" und eine zugehrige Schaltflche [Kunden
verwenden] auf der CRM-Firmenkunden Startseite angeboten.

Das Eingabefeld sowie die Schaltflche sind ber der Liste "Meine Kunden" platziert.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Personensuche anhand Kundenname)
Im Feld "Kundenname" kann der Name eines Kunden erfasst werden (bspw. Vor- und Nachname oder
nur der Nachname). ber die Schaltflche [Kunden verwenden], die nur aktiv ist, wenn ein Name
erfasst wurde, wird eine Personensuche ausgefhrt. Die ermittelten Personen werden dann in der
Trefferliste der Personensuche dargestellt und knnen in die Liste "Meine Kunden" bernommen
werden.
Neben dem Eingabefeld "Kundenname" und der Schaltflche [Kunden verwenden] kann in Abhngigkeit
zu den KURS-Berechtigungen des Systembedieners noch eine Drop-Down-Liste zum ebenfalls neuen
Feld "OE-Rolle" angezeigt werden. Verfgt der Systembediener ber die KURS-Berechtigung "Kunden
zu OE" (Schlssel = KUNDEN-ZU-OE) wird das Feld "OE-Rolle" und die zugehrige Drop-Down-Liste
rechts neben dem neuen Eingabefeld "Kundenname" angezeigt.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Personensuchen anhand Kundenname mit KURS-Berechtigung "Kunden zu

OE")
In der Drop-Down-Liste kann eine der in Ihrem Haus mglichen personenbezogenen OE-Rollen (z.B.
Fachberater) selektiert werden. Wird dann ber die Schaltflche [Kunden verwenden] eine
Personensuche gestartet, dann werden nur die Personen gesucht, bei denen die OE des
Systembedieners mit der gewhlten OE-Rolle hinterlegt ist. Als OE des Mitarbeiters gilt seine OE mit
der Zuordnungsart "PLANSTELLE".
Verfgt man ber die KURS-Berechtigung "Kunden zu OE", mchte aber bei der Personensuche eine
Person finden die in keiner Beziehung zur eigenen OE steht, muss in der Drop-Down-Liste der Eintrag
"Keine Auswahl" gewhlt werden.
Beachten Sie:
Ob die Trefferliste der Personensuche angezeigt wird, auch wenn es nur einen einzigen Treffer gibt,
kann im Kontext dieser neuen Funktionalitt ber den Institutsparameter "erw.PSU direkt OV b.Name"
(Elementarten / Parameter Person / Erweiterte Personensuche) gesteuert werden. Ein Wert "Ja"
bedeutet, dass bei einem eindeutigen Treffer der Personensuche diese Person direkt in den OV
eingestellt wird bzw. an die aufrufende Anwendung (hier: CRM-Firmenkunden Startseite) bergeben
wird. Ein Wert "Nein" bedeutet, dass auch bei einem eindeutigen Treffer zunchst die Trefferliste der
Personensuche angezeigt wird.
1.2 Schnellaufruf des dezentralen MAZ-FK (Marketing-Abfrageclient fr Zielgruppen Firmenkunden) zur Selektion und bernahme von Kunden auf die CRM-Firmenkunden Startseite
Mit OSPlus-Release-Einsatz 13.1 wird die Mglichkeit zur Verfgung gestellt, direkt von der CRMFirmenkunden Startseite ausgehend, eine Abfrage des dezentralen MAZ auszufhren.
Verfgt der Systembediener ber die entsprechenden KURS-Berechtigungen bzw. die entsprechenden
Feindefinitionen, wird auf der CRM-Firmenkunden Startseite, unterhalb der Liste "Meine Kunden", die
Schaltflche [Meine Kunden anzeigen] angeboten.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Schaltflche [Meine Kunden anzeigen])
Wird die Schaltflche [Meine Kunden anzeigen] bettigt, dann kann sich der weitere Ablauf, abhngig
von der Administration in Ihrem Haus, in zwei Varianten darstellen.
Beachten Sie:
In beiden Varianten wird dem Systembediener die Ergebnisanzeige einer Abfrage des dezentralen MAZ
prsentiert in der Kunden selektiert und auf die CRM-Firmenkunden Startseite in die Liste "Meine
Kunden" bernommen werden knnen.
Wird kein Eintrag selektiert und die Schaltflche [Weiter] bettigt, werden alle Kunden, die als Ergebnis
dieser Abfrage ermittelt wurden, auf die CRM-Firmenkunden Startseite bernommen.
Variante 1 - Es wurde genau eine Abfrage definiert, die bei Bettigung der Schaltflche [Meine
Kunden anzeigen] ausgefhrt werden soll Wurde genau eine Abfrage fr den dezentralen MAZ definiert, die bei Bettigung der Schaltflche
[Meine Kunden anzeigen] ausgefhrt werden soll, wird dem Systembediener nach Bettigung der
Schaltflche direkt die Ergebnisanzeige der Abfrage prsentiert.
(Abb. Dezentraler MAZ / Ergebnisanzeige einer Abfrage - Variante 1)
Variante 2 - Es wurden zwei oder mehr Abfragen definiert, die bei Bettigung der Schaltflche
[Meine Kunden anzeigen] ausgefhrt werden knnen Wurden mehr als eine Abfrage fr den dezentralen MAZ definiert, die bei Bettigung der Schaltflche
[Meine Kunden anzeigen] ausgefhrt werden knnen, wird dem Systembediener nach Bettigung der
Schaltflche zunchst die Zielgruppenverwaltung des dezentralen MAZ angezeigt.
(Abb. Dezentraler MAZ / Zielgruppen-Verwaltung)
Hier kann der Systembediener whlen, welche Abfrage ausgefhrt werden soll. Hierzu muss die
gewnschte Abfrage selektiert werden und mit der Schaltflche [Weiter] ausgefhrt werden.
Als Ergebnis bekommt der Systembediener dann, wie bei Variante 1, die Ergebnisanzeige der Abfrage
prsentiert.
(Abb. Dezentraler MAZ / Ergebnisanzeige einer Abfrage - Variante 2)
Beachten Sie:
In Abhngigkeit zu den KURS-Berechtigungen MAZ-DEZBEROE und MAZ-DEZUSER wird im
Feld "OE Auswahl" bei der Ergebnisanzeige einer Abfrage (siehe "Abb. Dezentraler MAZ /
Ergebnisanzeige einer Abfrage - Variante 1 und 2") nur die eigene "Hier ttig"-OE als Basis
verwendet bzw. knnen dann andere OE's als Basis verwendet werden, wenn man dazu
entsprechend berechtigt ist. (PARSYS Handbuch "MAZ Marketingabfragen", Kapitel B 2.)
1.3 Verbund-bersicht eines Kunden aufrufen und gewnschte Verbundmitglieder in die Liste
"Meine Kunden" einstellen
Mit dem Einsatz des OSPlus-Release 13.1 wird eine neue Aktionsschaltflche (
"Aktion" der Liste "Meine Kunden" bereitgestellt.
) in der Spalte
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Liste "Meine Kunden" mit Aktionsschaltflche "Verbund-bersicht")
Wird diese Aktionsschaltflche zu einem Kunden in der Liste "Meine Kunden" bettigt, dann wird die
Verbund-bersicht dieses Kunden aufgerufen.
(Abb. Verbund-bersicht)
In der Verbundbersicht knnen die gewnschten Verbnde geprft bzw. aufgeklappt werden und die
weiteren Verbundmitglieder selektiert und mit der Schaltflche [Weiter] in die Liste "Meine Kunden" der
CRM-Firmenkunden Startseite bernommen werden.
(Abb. Verbund-bersicht / Selektion weiterer Verbundmitglieder)
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Liste "Meine Kunden" mit eingefgten Verbundmitgliedern)
1.4 Verbundmitglieder anzeigen

Eine weitere und ber die unter Punkt 1.3 beschriebene Funktionalitt hinausgehende Mglichkeit zu
ermitteln, ob ein Kunde Mitglied in einem Verbund der Verbundart "Akquisitionsverbund",
"Akquisitionsverbund CRM" oder "Wirtschaftsverbund" ist und wie sich die Verbundbeziehungen im
Hinblick auf den Verbundfhrer darstellen, wird zum Einsatz des OSPlus Release 13.1 mit der
Schaltflche [Verbundmitglieder anzeigen] bereitgestellt.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Schaltflche [Verbundmitglieder anzeigen])
Werden ein oder mehrere Kunden (aus Performancegrnden maximal 10 auf einmal) in der Liste
"Meine Kunden" selektiert und die Schaltflche [Verbundmitglieder anzeigen] bettigt, wird ermittelt, ob
sich der oder die selektierten Kunden in einem Verbund der Verbundart "Akquisitionsverbund",
"Akquisitionsverbund CRM" oder "Wirtschaftsverbund" befinden.
Welcher der drei Verbnde hierbei abgeprft wird kann institutsindividuell administriert werden (siehe
Punkt 4.3.).
Beachten Sie:
Fr eine Darstellung einer Liste aller betreuten Verbundfhrer bietet sich, unter Beachtung der
geringeren Kosten und Ladezeiten und ggf. zur Vermeidung einer hohen Anzahl von manuell
auszulsenden Funktionen, die Ausfhrung einer Abfrage des dezentralen MAZ (vgl. Punkt 1.2 dieser
Anlage) an, die genau diese Information liefert (dann sogar mit der Mglichkeit weitere
vertriebsrelevante Merkmale mit anzuzeigen).
Ist der Kunde Mitglied in einem dieser drei Verbnde, wird ermittelt, wer der Verbundfhrer dieses
Verbundes ist. In die Liste "Meine Kunden" werden dann alle Verbundmitglieder automatisch eingestellt.
Der Verbundfhrer wird dann den Verbundmitgliedern bergeordnet dargestellt.
Das Grndungsdatum einer juristischen Person kann nicht ermittelt werden, wenn die juristische Person
ber die Funktion "Verbundmitglieder anzeigen" in die Liste "Meine Kunden" eingestellt wurde.
Es bietet sich daher an, die entsprechenden Ereignistypen der Ereignisse, die auf ein anstehendes
Firmenjubilum hinweisen, in eines der fr die Darstellung der Ereignisse auf der CRM-Firmenkunden
Startseite relevanten SVZ (bspw. SVZ JUB) aufzunehmen.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Liste "Meine Kunden" mit Darstellung der Verbundbeziehung)
Beachten Sie:
Ein Akquisitionsverbund muss im Gegensatz zu einem Akquisitionsverbund CRM oder einem
Wirtschaftsverbund keinen Verbundfhrer haben. Ist bei einem Akquisitionsverbund kein Verbundfhrer
hinterlegt, wird geprft, ob eine Person der Personen-Art "J" (= juristische Person) im Verbund enthalten
ist und diese dann den Verbundmitgliedern bergeordnet dargestellt. Ist auch keine Person der
Personen-Art "J" in diesem Akquisitionsverbund vorhanden, wird das Verbundmitglied mit der kleinsten
Personennummer den anderen Verbundmitgliedern in der Liste "Meine Kunden" bergeordnet
dargestellt.
Standardmig wird der Verbundfhrer und der ermittelte Verbund in der Liste "Meine Kunden"
komprimiert dargestellt. ber das Icon + kann die Sicht zwecks Anzeige der weiteren Verbundmitglieder
expandiert werden.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Liste "Meine Kunden" nach Bettigung [Verbundmitglieder anzeigen])
Es ist mglich, dass bereits vor Bettigung der Schaltflche [Verbundmitglieder anzeigen] zwei oder
mehr Verbundmitglieder desselben Verbundes in der Liste "Meine Kunden" enthalten sind.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Zwei Mitglieder desselben Verbundes sind fr Ausfhrung der Funktion
"Verbundmitglieder anzeigen" selektiert)
Wird dies vom System bei Ausfhrung der Funktion "Verbundmitglieder anzeigen" festgestellt, dann
werden diese Personen anschlieend nur noch unter Beachtung der Verbundbeziehung in der Liste
"Meine Kunden" dargestellt.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Zwei Mitglieder desselben Verbundes waren vor Ausfhrung der Funktion
"Verbundmitglieder anzeigen" selektiert - Nicht aufgeklappt)
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Zwei Mitglieder desselben Verbundes waren vor Ausfhrung der Funktion
"Verbundmitglieder anzeigen" selektiert - Aufgeklappt)
Den vorangegangenen drei Abbildungen kann man entnehmen, wie die Darstellung der
Verbundbeziehung erfolgt, wenn ein oder mehrere Verbundmitglieder desselben Verbundes in der Liste
"Meine Kunden" eingestellt waren, der Verbundfhrer dabei fehlte und dieser dann ber
[Verbundmitglieder anzeigen] bestimmt wurde.
Beachten Sie:
Eine Kunde kann Mitglied in mehreren Verbnden der Verbundart "Akquisitionsverbund" sein. Ist dies
der Fall, dann werden alle diese Verbnde mit den zugehrigen Verbundmitgliedern in der
beschriebenen Form angezeigt, wenn die Funktion "Verbundmitglieder anzeigen" ausgelst wurde und
die Verbundart "Akquisitionsverbund" als relevante Verbundart administriert wurde.
1.5 Kunden mit Aufgaben einstellen

Auf der CRM-Firmenkunden Startseite werden dem Systembediener standardmig all die Aufgaben
bzw. Ereignisse in den Informationsblcken unter dem Bereich "Meine Aufgaben" angezeigt (in
Abhngigkeit zu den eingestellten Kriterien im Informationsbereich "Meine Aufgaben"), deren
Ereignistypen den jeweiligen Informationsblcken zugeordnet sind, und die an den Systembediener
selbst, seine Stelle oder OE als Empfnger adressiert sind. Darber hinaus knnen Ereignisse generell
zu einem Kunden oder einem Verbund vorliegen.
Damit der Berater seine Aktivitten gezielter planen kann, ist es hilfreich zu erkennen, wann bei
welchem Kunden eine Aktivitt erforderlich wird. Daher steht ab OSPlus-Release-Einsatz 13.1 auf der
CRM-Firmenkunden Startseite die Schaltflche [Kunden mit Aufgaben einstellen], die unterhalb der
Liste "Meine Kunden" platziert ist, zur Verfgung.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Schaltflche [Kunden mit Aufgaben einstellen])
Bei Bettigung der Schaltflche [Kunden mit Aufgaben einstellen] werden alle Ereignisse, deren
Ereignistypen den jeweiligen Informationsblcken unter dem Bereich "Meine Aufgaben" zugeordnet sind
und die an den Systembediener, seine Stelle oder OE als Empfnger adressiert sind (unabhngig vom
Status des Ereignisses), ermittelt und dahingehend berprft, welcher Kunde oder Verbund mit dem
Bezug "Kunde" am Ereignis hinterlegt ist. Handelt es sich dabei um einen Verbund wird zustzlich
bestimmt, wer Verbundfhrer dieses Verbundes ist.
Bercksichtigt werden nur die Ereignisse zu Verbnden der Verbundart, die als relevant fr die unter
Punkt 1.4 dieser OSPlus-Release-Anlage beschriebenen Funktionalitt eingestellt wurde.
Als Ergebnis dieser Ermittlung werden dann alle Kunden bzw. Verbundfhrer, fr die Ereignisse
vorhanden sind in die Liste "Meine Kunden" eingestellt. Zustzlich wird die Anzahl der ermittelten
Ereignisse mit angegeben.
- Die Anzahl in der Spalte "Anz. Ereig. Kunde" gibt an, wie viele Ereignisse fr den jeweiligen Kunden
vorhanden sind.
- Die Anzahl in der Spalte "Anz. Ereig. Verbund" gibt an, wie viele Ereignisse fr einen Verbund
vorhanden sind in dem die Person, bei der diese Spalte gefllt ist, Verbundfhrer ist.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Kunden wurden ber Funktion "Kunden mit Aufgaben einstellen" in die Liste
"Meine Kunden" aufgenommen)
Die vorangegangene Abbildung zeigt:

Es gibt ein Ereignis fr Marie Mustermann.
Es gibt ein Ereignis fr Matthias Mustermann.
Es gibt ein Ereignis fr Max Mustermann, der Verbundfhrer eines Akquisition-CRM-Verbundes
ist. Fr den Verbund existieren zwei Ereignisse.
Diese fnf Ereignisse werden im Bereich "Meine Aufgaben" mit ergnzenden Informationen angezeigt.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / 5 Ereignisse fr Verbund und Einzelkunden)
Waren Kunden bereits vor Auslsung dieser Funktion in der Liste "Meine Kunden" enthalten (mit oder
ohne Darstellung einer ggf. vorhandenen Verbundbeziehung), dann werden hier die entsprechenden
Anzahlen ergnzt.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Liste "Meine Kunden" vor Bettigung der Schaltflche [Kunden mit Aufgaben
einstellen])
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Liste "Meine Kunden" nach Bettigung der Schaltflche [Kunden mit Aufgaben
einstellen])
2. "Vertretungssicht" auf die CRM-Firmenkunden Startseite

Mit OSPlus-Release 13.1 wird fr die CRM-Firmenkunden Startseite eine Vertretungssicht realisiert.
Diese Sicht ermglicht einem Vertreter, einem Assistenten oder Vorgesetzten die Informationen
anzuzeigen, die auch der Firmenkundenbetreuer selbst bei Aufruf der CRM-Firmenkunden Startseite
angezeigt bekommen wrde. Diese Sicht umfasst die Bereiche "Betreuungslisten", "Frhwarnungen"
und "Meine Aufgaben" des gewhlten Mitarbeiters.
Abhngig von den KURS-Berechtigungen des Systembedieners wird ein weiterer, standardmig
zugeklappter Informationsblock "Vertretungssicht" auf der CRM-Firmenkunden Startseite angeboten.
Hier kann entschieden werden, wessen Sicht auf die CRM-Firmenkunden Startseite dargestellt werden
soll.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Informationsblock "Vertretungssicht")
In der zum Feld "Vertretungssicht fr:" zugehrigen Listbox werden der Systembediener selbst und
weitere OSPlus-Nutzer aufgefhrt und zur Auswahl angeboten. Nach entsprechender Auswahl und
Bettigung der Schaltflche [Vertretungssicht] wird die Vertretungssicht erzeugt. Bei Aufruf der CRMFirmenkunden Startseite mit entsprechender Berechtigung fr die Vertretungssicht ist zunchst immer
der Systembediener selbst im Feld "Vertretungssicht fr:" eingestellt, so dass seine eigene Sicht bei
Aufruf erzeugt wird.
Welche weiteren OSPlus-Nutzer zur Auswahl in der Listbox angeboten werden, kann individuell je
Systembediener ber die Schaltflche [Standard-Eintrge pflegen] gesteuert werden. Nach Bettigung
dieser Schaltflche gelangt der Systembediener auf die Maske "Standard-Eintrge pflegen".
(Abb. Standard-Eintrge pflegen)
ber die Schaltflche [Mitarbeiter hinzufgen] knnen hier Mitarbeiter ausgewhlt werden, die dann in
der Listbox am Feld "Vertretungssicht fr:" auf der CRM-Firmenkunden Startseite zur Verfgung stehen.
Beachten Sie:
Die Schaltflche bzw. Funktion [Standard-Eintrge pflegen] steht bereits seit lngerem im OSPlus auf
der Maske "Ereignisse suchen" und "Kontakt anlegen/ndern" zur Verfgung.
Wurden in der Vergangenheit bereits Eintrge ausgewhlt und gespeichert, stehen diese auch
automatisch mit OSPlus Release-Einsatz 13.1 auf der CRM-Firmenkunden Startseite in der Listbox am
Feld "Vertretungssicht fr:" zur Auswahl zur Verfgung. Auf der CRM-Firmenkunden Startseite werden
jedoch nur Mitarbeiter und keine OE's zur Auswahl angeboten.
Das bedeutet dann natrlich auch, dass die Eintrge, die hier einmalig ausgewhlt wurden, bis zu Ihrer
manuellen Lschung zur Verfgung stehen. Auch nach einem Verlassen der CRM-Firmenkunden
Startseite mit anschlieender Rckkehr werden diese Eintrge angeboten.
Die Vertretungssicht erstreckt sich auf alle Informationen, die unterhalb des Informationsblocks
"Vertretungssicht" liegen:
Betreuungslisten (Ermittlung anhand Firmenkundenbetreuer selbst, seiner "Hier ttig"-OE oder
seiner Stelle)
Frhwarnungen (Ermittlung anhand "Hier ttig"-OE des Firmenkundenbetreuers)
Jede der unter "Meine Aufgaben" definierte Informationsblcke (Ermittlung anhand
Firmenkundenbetreuer selbst, seiner "Hier ttig"-OE oder seiner Stelle)
Die Vertretungssicht wird mit einer Meldung abgewiesen, wenn keine "Hier ttig"-OE zum gewhlten
Mitarbeiter ermittelt werden kann.
Die eigene Sicht wird durch Auswahl des "eigenen Namens" im Feld "Vertretungssicht fr:" und durch
anschlieende Bettigung der Schaltflche [Vertretungssicht] wieder hergestellt.
Um deutlich hervorzuheben, dass eine Vertretungssicht aktiv ist, werden an den relevanten Stellen
Hinweise darauf gegeben.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Aktive Vertretungssicht fr Max Mustermann)
Die Funktion "Kunden mit Aufgaben" einstellen ist auch im Rahmen der Vertretungssicht mglich. Wird
die eigene Sicht wiederhergestellt, werden die ermittelten Anzahlen zurckgesetzt.
Ferner ist es bei aktiver Vertretungssicht nicht mglich, die Anzahlen der zu bearbeitenden
berziehungs-, Vordispositions- und kompetenzunabhngigen Vordispositionsvorgnge direkt auf den
jeweiligen Schaltflchen anzuzeigen.
Beachten Sie:
Eine Vertretung einer Kollegin/eines Kollegen mit bergabe der dazu erforderlichen Kompetenzen und
Rechte ist im OSPlus nach wie vor nur ber die Funktion des Stellenwechsels mglich.
3. Bereich "Meine Aufgaben"

3.1 Reduzierung der angezeigten Aufgaben zu einem gewnschten Kunden oder Verbund
Mit der unter Punkt 1.5 dieser OSPlus-Release-Anlage beschriebenen Funktion ist es mglich, schnell
und einfach zu erkennen, fr welchen Kunden/Verbund wie viele Ereignisse anstehen.
Daher wird mit Einsatz des OSPlus-Release 13.1 eine Abhngigkeit zwischen der Liste "Meine Kunden"
und den angezeigten Informationen im Bereich "Meine Aufgaben" geschaffen. Ergnzend zur Auswahl
der Status kann ab OSPlus-Release-Einsatz 13.1 eine weitere Einschrnkung auf einen
Kunden/Verbund aus der Liste "Meine Kunden" bei Anzeige von Aufgaben bzw. Ereignissen
vorgenommen werden.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Informationsblock "Meine Aufgaben" mit Mglichkeit zur Einschrnkung auf
Kunden/Verbund)
Eine Auswahl "Alle Kunden/Verbnde" bewirkt, dass, wie bisher immer der Fall, alle Ereignisse in den
Informationsblcken angezeigt werden, deren Ereignistypen den Informationsblcken zugeordnet sind
und die fr den Firmenkundenbetreuer selbst, seine Stelle oder OE als Empfnger in den gewhlten
Status vorhanden sind.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Anzeige der Ereignisse mit Auswahl "Alle Kunden/Verbnde")
In Kombination mit der Liste "Meine Kunden" bewirkt eine Auswahl "Ausgewhlter Kunde/Verbund aus
"Meine Kunden", dass bei gleichen Einschrnkungen (Ereignisse deren Ereignistypen den
Informationsblcken zugeordnet sind und die fr den Firmenkundenbetreuer selbst, seine Stelle oder
OE als Empfnger mit dem gewhlten Status vorhanden sind), zustzlich noch die Reduzierung der
angezeigten Aufgaben bzw. Ereignisse zum entsprechenden Kunden/Verbund erfolgt.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Anzeige der Ereignisse mit Auswahl "Ausgewhlter Kunde/Verbund aus "Meine
Kunden")
Wird die Auswahl "Ausgewhlter Kunde/Verbund aus "Meine Kunden" mit einem Kunden getroffen, bei
dem bereits ein Verbund bekannt ist (jeder Eintrag mit einem Zusatz, bspw. [AKQUI-CRM] oder
Personen, die einem Verbundfhrer untergeordnet dargestellt werden), erfolgt die Darstellung der
Ereignisse in Abhngigkeit zum Verbund unter Einbeziehung der Verbundmitglieder.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Anzeige der Ereignisse mit Bercksichtigung eines Verbundfhrers)
Beachten Sie:
Um direkt in der Liste "Meine Kunden" erkennen zu knnen, wie viele Aufgaben bzw. Ereignisse ggf. fr
einen Verbund vorhanden sind, bietet es sich an, den Verbundfhrer zu selektieren (erkennbar am
Zusatz der Verbundart in eckigen Klammern) und dann die unter Punkt 1.4 dieser OSPlus-ReleaseAnlage beschriebene Funktionalitt "Verbundmitglieder anzeigen" auszulsen.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Anzeige der Ereignisse mit Bercksichtigung eines Verbundmitgliedes)
3.2 Reduzierung der angezeigten Aufgaben auf Pflicht-Aufgaben/Ereignisse im Sinne des

Mit Einsatz des OSPlus-Release 13.1 besteht die Mglichkeit, Ereignisse als Muss-, Soll- oder KannEreignisse zu kennzeichnen. Wenn Ihr Haus das Kundenkontaktmanagement im OSPlus nutzt, kann
dies nun folgende Wirkung auf die Ereignisse in den Informationsblcken unter "Meine Aufgaben"
haben, wenn Ereignisse nicht in Abhngigkeit zu einem Kunden gesucht werden:
Vorhandene "Muss"-Ereignisse werden immer angezeigt
Vorhandene "Soll"-Ereignisse werden dann angezeigt, wenn die Soll-Kontakt-Quote des Kunden
noch nicht erfllt ist
Vorhandene "Kann"-Ereignisse werden dann angezeigt, wenn es keine "Soll"-Ereignisse zum
Kunden gibt und die Soll-Kontakt-Quote des Kunden nicht erfllt ist
Ereignisse die angezeigt werden, gelten als Pflicht-Ereignisse im Sinne des
Kundenkontaktmanagements.
Nhere Informationen siehe OSPlus-Release-Anlage 1.1.22 zu diesem Organisationsrundschreiben.
In Abhngigkeit zu KURS-Berechtigungen des Systembedieners kann gesteuert werden, ob die Anzeige
der Ereignisse automatisch auf Pflicht-Ereignisse gefiltert wird, wenn die Informationsblcke aufgeklappt
werden, oder ob diese Filterung manuell angestoen werden muss.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Manuelle Filterung auf Pflicht-Ereignisse)
Die vorangegangene Abbildung "CRM-Firmenkunden Startseite / Manuelle Filterung auf PflichtEreignisse" zeigt, dass zwei neue Schaltflchen angeboten werden, wenn man ber das Recht zur
manuellen Filterung auf Pflicht-Ereignisse verfgt.
Die Schaltflche [Alle Pflicht-Aufgaben filtern] fhrt dazu, dass alle aufgeklappten Informationsblcke
unter "Meine Aufgaben" auf Plicht-Ereignisse im Sinne des Kundenkontaktmanagements gefiltert
werden.
Die Schaltflche [Pflicht-Aufgaben filtern] die unterhalb jedes aufgeklappten Informationsblocks
angeboten wird, filtert alle Ereignisse des jeweiligen Informationsblocks auf Pflicht-Ereignisse.
Eine Filterung auf Pflicht-Ereignisse fhrt dazu, dass je Ereignis in der Spalte "Pflicht" ein Merkmal "J"
oder "N" hinterlegt wird. Das Kennzeichen "?" bedeutet, dass das jeweilige Ereignis noch nicht auf
Pflicht-Eigenschaft berprft wurde. Der Filter "<>N" wird automatisch fr die Spalte "Pflicht" gesetzt,
wenn eine der Schaltflchen "Alle Pflicht-Aufgaben filtern" oder "Pflicht-Aufgaben filtern" bettigt wurde.
Somit werden nur die Ereignisse angezeigt, die mit einem "J" oder ein "?" in der Spalte "Pflicht"
gekennzeichnet wurden.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Automatische Filterung auf Pflicht-Ereignisse)
Die vorangegangene Abbildung "CRM-Firmenkunden Startseite / Automatische Filterung auf PflichtEreignisse" zeigt erstens, dass bei Recht zur automatischen Filterung die Schaltflche [Alle PflichtAufgaben filtern] nicht angeboten wird und zweitens, wie sich die Kennzeichnung und Filterung der
Ereignisse auf Pflicht-Ereignisse darstellt.
Hier fhrte bereits das Aufklappen des Informationsbereichs "Geburtstage / Firmenjubilen" dazu, dass
die enthaltenen Ereignisse auf Pflicht-Ereignisse im Sinne des Kundenkontaktmanagements reduziert
wurden.
Beachten Sie:
Die in der berschrift eines Informationsblocks angegebene Anzahl der enthaltenen Ereignisse bezieht
sich auf alle Ereignisse unabhngig von Ihrer Pflicht-Eigenschaft. Es kann somit sein, dass ggf. eine
Anzahl von 20 enthaltenen Ereignissen angegeben wird, bei Aufklappen des Informationsblocks mit
KURS-Berechtigung zur automatischen Filterung auf Pflicht-Ereignisse dann aber keine Ereignisse
angezeigt werden, da keines der Ereignisse als Pflicht-Ereignis gilt.
Im Fall der automatischen als auch der manuellen Filterung kann der Filter "<>N" in der Spalte "Pflicht"
aber stets manuell entfernt werden, was zur Anzeige aller enthaltenen Ereignisse fhrt.
Wenn Aufgaben bzw. Ereignisse mit der unter Punkt 3.1 dieser OSPlus-Release-Anlage beschriebenen
Mglichkeit der Bercksichtigung eines Kunden/Verbundes aus der Liste "Meine Kunden" gesucht
werden, dann erfolgt, unabhngig von der KURS-Berechtigung des Systembedieners, keine manuelle
oder automatische Reduzierung der Ereignisse auf Pflicht-Ereignisse. Es werden stets alle Ereignisse
zum Kunden/Verbund angezeigt. Das bedeutet auch, dass bei der unter Punkt 1.5 dieser Anlage
beschriebenen Funktion "Kunden mit Aufgaben einstellen" alle vorhandenen Ereignisse, unabhngig
von Ihrer Pflicht-Eigenschaft bercksichtigt werden.
Aus Kosten- und Performancegrnden erfolgt die Ermittlung der Pflicht-Ereignisse in 100er-Schritten.
Das bedeutet, wenn ein Informationsblock mehr als 100 Ereignisse beinhaltet und die Funktion manuell
oder automatisch ausgelst wird, dass die ber hundert hinausgehenden Ereignissen nur dann
berprft werden, wenn dies vom Systembediener gewnscht wird.
Sollte ein Informationsblock mehr als 100 Ereignisse enthalten, dann wird nach berprfung und
Filterung der ersten 100 Ereignisse vom System erkannt, dass weitere Ereignisse im Informationsblock
vorhanden sind, die noch nicht auf Pflicht-Eigenschaft berprft wurden.
Im Rahmen der manuellen Filterung auf Pflicht-Ereignisse hat dies die Auswirkung, dass die
Schaltflche [Pflicht-Aufgaben filtern], die je Informationsblock angeboten wird, so lange aktiv angezeigt
wird, bis alle im Informationsblock enthaltenen Ereignisse auf Pflicht-Eigenschaft berprft wurden.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Ungeprfte Ereignisse im Informationsblock enthalten - Schaltflche [PflichtAufgaben filtern] aktiv)
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Alle Ereignisse im Informationsblock auf Pflicht-Eigenschaft geprft Schaltflche [Pflicht-Aufgaben filtern] nicht mehr aktiv)
Wird im Rahmen der automatischen Filterung auf Pflicht-Ereignisse erkannt, dass weitere, ber die
ersten 100 automatisch auf Pflicht-Eigenschaft geprften Ereignisse, hinausgehende Ereignisse im
jeweiligen Informationsblock vorhanden sind, dann wird auch in diesem Fall die Schaltflche [PflichtAufgaben filtern] zum Informationsblock angeboten. Die Schaltflche wird so lange angezeigt, bis alle im
jeweiligen Informationsblock angezeigten Ereignisse auf Pflicht-Eigenschaft geprft wurden.
(Abb. CRM-Firmenkunden Startseite / Automatische Pflicht-Ermittlung: 100 Pflicht-Ereignisse und ungeprfte

Ereignisse im Informationsblock)
3.3 Graphische Darstellung der Aufgaben-Verteilung eines Firmenkundenbetreuers auf Monatsoder Wochenbasis in Abhngigkeit zum Erstvorlage- oder dem "Zu erledigen bis-"Datum der
Aufgaben
Mit Einsatz des OSPlus-Release 13.1 wird in Abhngigkeit zu der institutsindividuellen Administration
am Informationsbereich "Meine Aufgaben" die Schaltflche [Aufgaben-Verteilung] angeboten. Wird
diese Schaltflche bettigt, dann wird auf die Maske "Diagramm Verteilung" verzweigt, auf der zur
besseren Planung der eigenen Aktivitten angezeigt wird, bis bzw. ab wann, wie viele Ereignisse zu
erledigen sind (Basis: Zu erledigen bis) bzw. zur Bearbeitung vorgelegt werden (Basis:
Erstvorlagedatum).
Es wird ein Balkendiagramm angezeigt, bei dem die Hhe eines Balkens je Zeitraum die Anzahl der
Ereignisse in diesem Zeitraum reprsentiert. Bercksichtigt werden tatschlich vorhandene Ereignisse.
Es handelt sich nicht um eine Prognose.
(Abb. Diagramm Verteilung nach Zeitraum "Kalenderwoche" / Basis: Zu erledigen bis)
Wurde eine Vertretungssicht auf die CRM-Firmenkunden Startseite eingestellt und dann die
Schaltflche [Aufgaben-Verteilung] bettigt, dann wird die Maske "Diagramm Verteilung" ebenfalls so
dargestellt, wie sie sich bei Aufruf durch des fr die Vertretungssicht gewhlten OSPlusSystembedieners selbst darstellen wrde. Dieser Sachverhalt wird dadurch kenntlich gemacht, dass im
Feld "Empfnger" der Maske "Diagramm Verteilung" entweder der aktuelle Systembediener selbst oder
der fr die Vertretungssicht gewhlte OSPlus-Nutzer angezeigt wird.
Durch manuelle Auswahl zum Feld "Zeitraum?" bzw. zum Feld "Basis?" und Bettigung der Schaltflche
[Aktualisieren] ist es mglich, folgende 4 Varianten der Anzeige zu erzeugen:
Beachtung aller Ereignisse deren "Zu erledigen bis"-Datum in der aktuellen bzw. in einer der
folgenden 11 Kalenderwochen liegt (Standardanzeige bei Aufruf der Maske)
Beachtung aller Ereignisse deren "Zu erledigen bis"-Datum im aktuellen bzw. in einem der
folgenden 11 Monate liegt
Beachtung aller Ereignisse deren Erstvorlage-Datum in der aktuellen bzw. in einer der folgenden
11 Kalenderwochen liegt
Beachtung aller Ereignisse deren Erstvorlage-Datum im aktuellen bzw. in einem der folgenden 11
Monate liegt
Beachten Sie:
Es wird keine Einschrnkung auf bestimmte Ereignistypen vorgenommen, wie es fr die Anzeige der
Ereignisse bzw. Aufgaben auf der CRM-Firmenkunden Startseite selbst der Fall ist. Es werden generell
alle Ereignisse bercksichtigt, die fr den Systembediener (bzw. den im Rahmen der Vertretungssicht
auf die CRM-Firmenkunden Startseite gewhlten OSPlus-Nutzer) selbst, seine OE oder seine Stelle
vorhanden sind.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
4. Administration
4.1 Personensuche mit Suchprofil "Eigene Kunden suchen"
Damit ein Systembediener bei Aufruf der CRM-Firmenkunden Startseite die Mglichkeit hat, wie in
Punkt 1.1 dieser OSPlus-Release-Anlage beschrieben, Kunden mit Suchprofil "Eigene Kunden" zu
suchen und dafr die entsprechende OE-Rolle auszuwhlen, ber die die Beziehung ermittelt werden
soll, muss er ber die Berechtigung "KUNDEN-ZU-OE" verfgen.
Hat er dieses Recht nicht, so erfolgt eine Personensuche, die ber die Eingabe eines Kundennamen im
gleichnamigen Feld und Bettigung der Schaltflche [Kunden verwenden] ausgefhrt wird, stets mit dem
Suchprofil "Erweiterte Personensuche".
4.2 Administration "Meine Kunden anzeigen"

4.2.1 KURS-Berechtigungen
Damit dem Systembediener, der die CRM-Firmenkunden Startseite aufgerufen hat, die unter Punkt 1.2
beschriebene Schaltflche [Meine Kunden anzeigen] und die damit verbundene Funktionalitt zur
Verfgung steht, muss er ber die entsprechenden KURS-Berechtigungen verfgen:
Schlssel
Kurzanzeige
MAZ-DATENB (mit Feindefinition MAZ-Datenb

"MAZ-FK-ZUGR" bzw. ohne
Feindefinition)
MAZ-DEZUSER
oder alternativ
MAZ-DEZBEROE
Kurzbeschreibung
Zugriffssteuerung fr MAZDatenbasis
MAZ-DezUser
Zugriff auf den dezentralen MAZ
MAZ-DezBerOE
dez. MAZ: Zugriff nur auf Ber.OE-Daten
Die Berechtigung MAZ-DATENB (mit Feindefinition MAZ-FK-ZUGR" bzw. ohne Feindefinition) ist
zwingend erforderlich. Verfgt der Systembediener nicht ber dieses Recht, wird die Schaltflche
[Meine Kunden anzeigen] nicht angeboten.
Die Berechtigung MAZ-DEZUSER wird fr den Aufruf von Standardabfragen und das Speichern, sowie
Verwalten eigener Filter im dezentralen MAZ bentigt.
Zudem kann der Systembediener Abfragen fr die OE's ausfhren, die ber den Feindefinitionswert
dieser Berechtigung zugeordnet sind. Als Standardeinstellung ist die aktuelle Berater-OE (hier ttig)
ausgewhlt. Sofern der Anwender den Zugriff auf mehrere OEs hat, knnen diese im Feld OEAuswahl hinzugefgt werden.
Wurde dem Anwender alternativ zur Berechtigung MAZ-DEZUSER die Berechtigung MAZ-DEZBEROE
zugeordnet, besteht ausschlielich Zugriff auf die aktuelle Berater-OE (hier ttig).
4.2.2 Administration im MAZ
Welche Abfrage ausgefhrt wird bzw. welche Abfragen zur Ausfhrung angeboten werden, wenn die
Schaltflche [Meine Kunden anzeigen] bettigt wird, wird ber den Namen (muss mit dem Prfix
"CRMFK" beginnen) der definierten Standardabfragen fr den dezentralen MAZ definiert.
Haben Sie bereits eine oder mehrere Standardabfragen fr den dezentralen MAZ administriert (die auch
produktiv sind), dann knnen Sie wie folgt vorgehen, damit diese Abfrage bzw. Abfragen bei Bettigung
der Schaltflche [Meine Kunden anzeigen] ausgefhrt wird bzw. zur Ausfhrung angeboten werden
(administrative KURS-Berechtigung MAZ-DEZADMI vorausgesetzt):
1. ber folgenden Pfad die Administration aufrufen: "OSPlus-Administration > MAZ > MAZ-Abfragen >
MAZ dezentrale Standardabfragen verwalten"
2. Die gewnschte Abfrage selektieren und die Schaltflche [Umbenennen] bettigen
(Abb. Selektion einer Standardabfrage des dezentralen MAZ und Schaltflche [Umbenennen])
3. Die Abfrage so umbenennen, dass Sie das Prfix "CRMFK" hat und diese nderung ber die
entsprechende Schaltflche [Speichern] abschlieen
(Abb. Umbenennen einer Standardabfrage des dezentralen MAZ bzw. Ergnzung des Prfix "CRMFK")
Hat nur eine der Standardabfragen des dezentralen MAZ das Prfix "CRMFK" im Namen, wird diese
Abfrage automatisch ausgefhrt, wenn die Schaltflche [Meine Kunden anzeigen] bettigt wird.
Gibt es mehrere Abfragen mit diesem Prfix, werden dem Systembediener nach Bettigung der
Schaltflche [Meine Kunden anzeigen] diese Abfragen zur Auswahl angeboten.
Haben Sie noch keine Standardabfrage fr den dezentralen MAZ definiert, dann knnen Sie wie folgt
vorgehen (im Folgenden wird die Administration einer Standardabfrage fr den dezentralen MAZ
gezeigt, die als Ergebnis eine Liste aller Verbundfhrer (Name, Vorname und Geburtsdatum des
Verbundfhrers) darstellt, die vom Systembediener betreut werden. Zustzlich wird der jeweilige
Kundentyp des Verbundfhrers dargestellt):
1. ber folgenden Pfad die Administration aufrufen: "OSPlus-Administration > MAZ > MAZ-Abfragen >
MAZ dezentrale Standardabfragen verwalten"
2. Bettigen Sie auf der Maske "MAZ Selektion bearbeiten" die Schaltflche [Weiter]. Es werden die
Eingabefelder/Informationen des Reiters "Selektion" angezeigt.
3. Geben Sie im Feld "Selektion anlegen fr Datenbereich*:" den Wert "Firmenkunden Verbund
Beraterabfrage" und im Feld "Name der Selektion*:" einen frei zu whlenden Wert, der das Prfix
"CRMFK" trgt, ein. Nun knnen Sie im Bereich "verfgbare fachliche Merkmale" whlen, die der
Firmenkundenbetreuer in der Liste seiner betreuten Verbundfhrer angezeigt bekommt. In diesem
Beispiel wird festgelegt, dass alle Verbnde mit Verbundfhrern, die einen Namen, einen Vornamen, ein
Geburtsdatum, das nicht gleich dem 01.01.0001 ist und eine Kundentyp haben, bercksichtigt werden.
(Abb. Definieren einer Standardabfrage des dezentralen MAZ fr den Aufruf ber die CRM-Firmenkunden Startseite)
4. Klicken Sie nun auf die Schaltflche [Treffer ermitteln]. Anschlieend wird Ihnen im Feld "Treffer:" die
Anzahl der Datenstze angezeigt, die die gewhlten Merkmale erfllen. Klicken Sie danach auf die
Schaltflche [Weiter]. Es werden nun die Eingabefelder/Informationen des Reiters "Zielgruppe"
angezeigt.
5. Klicken Sie nun auf die Schaltflche [Zielgruppe speichern unter] und tragen Sie in das Eingabefeld
"Name" einen Namen der Abfrage ein, der mit dem Prfix "CRMFK" beginnt. Setzen Sie nun einen
Haken im Feld "Als Standardabfrage fr dezentrale Anwender speichern:". Es erscheinen nun neue
Felder, in denen Sie angeben knnen von wann bis wann die Abfrage gltig sein soll und welchen
Entwurfstatus* die Abfrage hat. Geben Sie hier die gewnschten Werte ein (die Abfrage steht erst zur
Ausfhrung ber die CRM-Firmenkunden Startseite zur Verfgung, wenn sie den Entwurfstatus
"Produktiv" hat) und klicken Sie auf die Schaltflche [Weiter].
Beachten Sie:
Der MAZ und dessen Datenversorgung mssen generell aktiv sein, damit die beschriebenen Schritte
durchgefhrt werden knnen. Bitte beachten Sie hierzu die relevanten Informationen aus dem PARSYSHandbuch "MAZ-Marketingabfragen"
4.3 Verbundart fr Funktion "Verbundmitglieder anzeigen" bestimmen

Fr die Funktionalitt "Verbundmitglieder anzeigen" (siehe Punkt 1.4 dieser OSPlus-Release-Anlage),
die mit OSPlus Release 13.1 zur Verfgung gestellt wird, kann institutsindividuell definiert werden,
welche die relevante Verbundart ist, zu der geprft werden soll, ob der gewhlte Kunden in der Liste
"Meine Kunden" Mitglied in einem Verbund dieser Verbundart ist. Erfolgt die nachfolgend beschriebene
Administration nicht, steht die Schaltflche [Verbundmitglieder anzeigen] nicht zur Verfgung.
Die Administration erfolgt ber den Institutsparameter "CRM-Verbundart" der ab dem OSPlus ReleaseEinsatz 13.1 in der Gruppe "Ereignisse" hinterlegt ist. Diesen Institutsparameter erreichen Sie ber das
Standardmenprofil OSPlus-Administration > Basisadministration > Institutswerte > Sonderprodukte >
Sparkasse > Sparkasse > hat Elementwerte (Abwicklung) > Ereignisse:
(Abb. Institutsparameter CRM-Verbundart)
Mgliche Werte sind die Eintrge des ebenfalls mit OSPlus-Release-Einsatz 13.1 geladenen
Schlsselverzeichnisses CVE:
Wirtschafts-Verbund
Akquisitions-Verbund
Akquisitions-CRM-Verbund
Dieses Schlsselverzeichnis ist durch Sie nicht adminstrierbar.
Der Institutsparameter wird zu OSPlus-Release-Einsatz 13.1 leer geladen. Damit steht die Schaltflche
[Verbundmitglieder anzeigen] nicht automatisch zum OSPlus-Release-Einsatz 13.1 zur Verfgung.
4.4 Vertretungssicht ermglichen

ber die nachfolgend genannte KURS-Berechtigung kann gesteuert werden, ob dem Systembediener
der in Punkt 2 dieser OSPlus-Release-Anlage beschriebene Informationsbereich "Vertretungssicht"
angeboten wird und er hier die entsprechenden Einstellungen vornehmen kann.
Schlssel
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
CRM-FK-MAAUS
CRM-FK-MAAus
Recht fr die Anzeige des

Informationsbereichs
"Vertretungssicht"
Ohne diese Berechtigung wird der Informationsbereich "Vertretungssicht" nicht angeboten.
4.5 Rechte zur Reduzierung von Aufgaben bzw. Ereignissen auf Pflicht-Ereignisse vergeben
Die Reduzierung von Aufgaben bzw. Ereignissen auf Pflicht-Ereignisse im Sinne des
Kundenkontaktmanagements ist auch fr die CRM-Firmenkunden Startseite mglich (siehe Punkt 3.2
dieser OSPlus-Release-Anlage), sofern Ihr Haus das Kundenkontaktmanagement im OSPlus nutzt.
Die manuelle Reduzierung der angezeigten Ereignisse auf Pflicht-Ereignisse ist mglich, wenn der
Systembediener ber die Berechtigung "EREIG-PF-MAN" (Recht zur manuellen Anz. Pflicht-Ereig)
verfgt.
Die automatische Reduzierung der angezeigten Ereignisse auf Pflicht-Ereignisse erfolgt, wenn der
Systembediener ber die Berechtigung "EREIG-PF-AUT" (Recht zur autom. Anz. Pflicht-Ereig) verfgt.
Sind dem Systembediener beide Rechte zugeordnet werden die Informationsblcke beim ffnen
automatisch gefiltert, die Schaltflchen fr die manuelle Filterung stehen dann aber auch noch je
Informationsblock inaktiv zur Verfgung. Nur wenn mehr als 100 Ereignisse in einem Informationsblock
enthalten sind und somit nicht alle Ereignisse automatisch auf Pflicht-Ereignisse gefiltert wurden,
werden die entsprechenden Schaltflchen fr die weitere Filterung aktiv und knnen bettigt werden.
Weitere Informationen zu Pflicht-Ereignissen entnehmen Sie der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.22 zu
diesem Organisationsrundschreiben.
4.6 Institutsparameter fr Anzeige der Aufgaben-Verteilung administrieren

Ob die Schaltflche [Aufgaben-Verteilung] wie in Punkt 3.3 dieser OSPlus-Release-Anlage beschrieben
angeboten wird, kann ber den Institutsparameter "CRM-Ereignisverteilung" eingestellt werden. Dieser
Institutsparameter steht ab dem OSPlus Release-Einsatz 13.1 in der Gruppe "Ereignisse" zur
Verfgung.
Diesen Institutsparameter erreichen Sie ber das Standardmenprofil OSPlus-Administration >
Basisadministration > Institutswerte > Sonderprodukte > Sparkasse > Sparkasse > hat Elementwerte
(Abwicklung) > Ereignisse:
(Abb. Institutsparameter CRM-Ereignisverteilung)
Mgliche Werte sind "ja" und "nein", sowie "keine Auswahl".

"ja" = Schaltflche [Aufgaben-Verteilung] wird angezeigt
"nein" oder "keine Auswahl" = Schaltflche [Aufgaben-Verteilung] wird nicht angezeigt
Der Institutsparameter wird zum OSPlus-Release-Einsatz 13.1 mit "nein" geladen.
Ja
Ergnzte Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
15122
InstPflege
SPARKASSE
AnzeigeName
SpaltenName
CRMCRM-ERE-VERT
Ereignisverteilung
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
Bemerkung
FPV
JN
Institutsparameter
zur Steuerung, ob
die Maske
"EreignisVerteilung" in der
CRM-FK Startseite
angezeigt werden
soll oder nicht;
Menaufruf ber:
"OSPlusAdministration,
Basisadministration,
Institutswerte,
Sonderprodukte,
Sparkasse,
Sparkasse, hat
Elementwerte
(Abwicklung),
Ereignisse,
Sonderprodukt hat
Elementwerte
(Abwicklung)"
15122
InstPflege
SPARKASSE CRM-Verbundart
CRM-VERBART
FPV
CVE Institutsparameter
zur Steuerung,
welche Verbundart
in der CRM-FK
Startseite
verwendet werden
soll; Menaufruf
ber: "OSPlusAdministration,
Institutswerte,
Sonderprodukte,
Sparkasse,
Sparkasse, hat
Elementwerte
(Abwicklung),
Ereignisse,
Sonderprodukt hat
Elementwerte
(Abwicklung)"
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
Keine
Preisinformationen:
Im Rahmen der bankfachlichen Geschftsvorflle fallen Kosten an, die ber die Leistungen des
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Menpunkt
Kosten in
aktuelle Kosten in
Geschftsvorfall
(Schnellstartkrzel)
Einen (bis 100) Kunden "CRM-Firmenkunden

Startseite / Schaltflche
in die Liste "Meine
[Meine Kunden
Kunden" einstellen
anzeigen]
101 (bis 200) Kunden in "CRM-Firmenkunden
die Liste "Meine Kunden" Startseite / Schaltflche
[Meine Kunden
einstellen
anzeigen]
(ab OSPlus-Release
13.1)
0,0112
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
(zzgl. MAZ*: 0,008 bis

0,8)
0,0224
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
(zzgl. MAZ*: 0,808 bis

1,6)
* Im monatlichen Basispreis (Leistung 111121 - "MAZ: Basis zentral" bzw. Leistung 111131 - "MAZ:
Basis zentral und dezentral") ist die Bereitstellung der Anwendung inkl. monatlichem Datenaufbau sowie
die Nutzung der Anwendung enthalten. Der Export von Personen aus dem MAZ bspw. in die CRMFirmenkunden Startseite oder in eine CSV-Datei wird ber die Leistung 111122 - "MAZ:
Ergebnisbereitstellung" mit 8,00 Euro je 1000 exportierter Datenstze fakturiert.
Rahmenbedingungen
Die CRM-Firmenkunden Startseite wurde bereits aufgerufen.
Der Systembediener verfgt ber die Rechte "MAZ-DATENB" und "MAZ-DEZBEROE".
Es ist genau eine Abfrage des dezentralen MAZ zur Ausfhrung ber die Schaltflche [Meine Kunden
anzeigen] administriert.
In der Ergebnisliste der Abfrage des dezentralen MAZ werden 200 Treffer angezeigt.
Durchgefhrte Aktivitten
Es wurde die Schaltflche [Meine Kunden anzeigen] bettigt.
In der Ergebnisliste der Abfrage des dezentralen MAZ wurden eine (bis 100) bzw. bis 101 (bis
200) Zeilen selektiert.
Es wurde die Schaltflche [Weiter] bettigt.
Praxisfall 2
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
aktuelle Kosten in
1.) Verbundmitglieder in "CRM-Firmenkunden

die Liste "Meine Kunden" Startseite / AktionsSchaltflche
einstellen.
[Verbundmitglieder
anzeigen]
0,00434
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
2.) Verbundmitglieder in "CRM-Firmenkunden

die Liste "Meine Kunden" Startseite / AktionsSchaltflche
einstellen.
[Verbundmitglieder
anzeigen]
0,00651
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Rahmenbedingungen
Es wurde ein Kunde in der Liste "Meine Kunden" selektiert.
Fr den selektierten Kunden existiert ein Verbund der im Institutsparameter "CRM-Verbundart"
administrierten Verbundart (Akquisitions-, Akquisitions-CRM- oder Wirtschafts-Verbund).

zu 1.) Verbund besteht aus bis zu 50 Verbundmitgliedern (inklusive der bereits in der Liste "Meine
Kunden" selektierten Person)
zu 2.) Verbund besteht aus bis zu 100 Verbundmitgliedern (inklusive der bereits in der Liste "Meine
Kunden" selektierten Person)
Ein Kunde wurde in der Liste "Meine Kunden" selektiert.
Die Schaltflche [Verbundmitglieder anzeigen] wurde bettigt.
Praxisfall 3
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
aktuelle Kosten in
"CRM-Firmenkunden
[Kunden mit Aufgaben
einstellen]
0,01407
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
"CRM-Firmenkunden
[Kunden mit Aufgaben
einstellen]
0,02814
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
1.) Kunden in die Liste

"Meine Kunden"
einstellen
2.) Kunden in die Liste
"Meine Kunden"
einstellen
Rahmenbedingungen
Fr den Systembediener, seine Stelle oder OE existieren Ereignisse, die auf der CRM-Firmenkunden
Startseite bei Bercksichtigung aller drei Status ("Abgelaufen", "Aktuell" und "Zuknftig") angezeigt
werden.
zu 1.) Ereignisse fr bis zu 100 unterschiedlichen Personen/Verbnden
zu 2.) Ereignisse fr bis zu 200 unterschiedlichen Personen/Verbnden
Die Schaltflche [Kunden mit Aufgaben einstellen] wurde bettigt.
Praxisfall 4
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Vertretungssicht auf die

CRM-Firmenkunden
Startseite
"CRM-Firmenkunden
[Vertretungssicht]
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
aktuelle Kosten in
0,00434
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
Rahmenbedingungen
Der Systembediener verfgt ber die Berechtigung CRM-FK-MAAUS.

In das Feld "Vertretungssicht fr" stehen bereits andere OSPlus-Nutzer zur Auswahl. Fr den hier
gewhlten OSPlus-Nutzer kann eine "Hier ttig"-OE ermittelt werden.
Der Bereich "Vertretungssicht" wurde aufgeklappt.
Im Feld "Vertretungssicht fr" wurde ein vom Systembediener abweichender OSPlus-Nutzer
ausgewhlt.
Die Schaltflche [Vertretungssicht] wurde bettigt.
Praxisfall 5
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Anzeige der AufgabenVerteilung
"CRM-Firmenkunden
[Aufgaben-Verteilung]
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
aktuelle Kosten in
0,00287
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
Rahmenbedingungen
Die Schaltflche [Aufgaben-Verteilung] wird angezeigt.
Die Schaltflche [Aufgaben-Verteilung] wurde bettigt.
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - CRM Firmenkunden
Thema:
Kundenresonanz
Lfd. Nummer:
1.1.4
Basisangebot
Neuentwicklung
Verweise:
keine
OSPlus-Release-Anlage 1.1.2: Erweiterungen der

Finanzstatusprofile (z. B. Kunden- Berater- Firmenfinanzstatus)
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Person, Verbnde &
Adressen
OSPlus > Banksteuerung > Vertriebscontrolling (Standardberichte) >
Aktivittencontr. Basis
Kurzbeschreibung:
Auf Basis des DSGV-Projektes CRM-Firmenkunden wurde die neue Anwendung
"Kundenresonanz" realisiert, in der Sie Notenwerte erfassen und pflegen knnen, mit denen Ihr
Kunde Ihr Institut bewertet hat ("Zufriedenheit des Kunden"). Die Anzeige von
Kundenresonanznoten und von Tendenzen auf Basis mehrerer Noten erfolgen zu einzelnen
Personen sowie bestimmter Personenverbnde.
Die Kundenbewertungen werden in aggregierter Form in einem neuen Bericht zur Verfgung
gestellt, der neben der Anzahl der Kunden auch die Zahl der vorliegenden Bewertungen und die
Verteilung auf die Notenwerte darstellt.
Nutzendarstellung:
Mit der Kundenresonanznote knnen ihre Berater einen berblick ber die aktuelle und
vergangene Zufriedenheit Ihrer Kunden erlangen. Diese Werte knnen dann einen
Handlungsbedarf zur Optimierung der Kundenbedrfnisse signalisieren.
Der Bericht bietet Fhrungskrften und Vertriebsmitarbeitern im Sinne des CRM-Gedankens
Ansatzpunkte fr die Optimierung und stetige Weiterentwicklung der Kundenbeziehung.

Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis
1 Anwendung "Kundenresonanznote"
1.1 Aufruf der Anwendung
1.2 Funktion der Anwendung
1.2.1 Bildschirmmaske "Kundenresonanz bersicht"
1.2.2 Bildschirmmaske "Kundenresonanz anlegen"
1.3 Tendenz ermitteln
1.3.1 Ermittlung des Wertegebers
1.3.2 Ermittlung der Tendenz
1.4 Import von Kundenresonanznoten
1.5 Weitere Personenprozesse
2 Reporting zur Kundenresonanznote

3 Administration
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
Administration des Rechts "KND-RESONANZ"

Administration zur Anzeige der Anwendung in der Personenmappe
Administration des IOB "V-KND-RESNZ"
Administration Schlsselverzeichnis NTE (NTE / Note)
Schlsselverzeichnis FAB (FAB / Kundenresonanz Farben)
Schlsselverzeichnis KNX (KNX / Kundenresonanz Kontext)
1. Anwendung "Kundenresonanznote"
In der Anwendung "Kundenresonanznote" knnen manuell erfasste oder per IDV-Auftrag eingespielte,
vom Kunden erfragte "Noten", mit der der Kunde das Institut, seinen Kundenberater, etc. bewertet hat,
angezeigt werden.
Aus mehreren Jahreswerten kann eine Tendenz ermittelt und angezeigt werden. Die
Kundenresonanznote sowie die Tendenz kann auf Basis eines einzelnen Kunden als auch auf Basis
eines (Unternehmens)Verbundes ermittelt werden. Je Bezugsjahr kann zu einem Kunden genau eine
Kundenresonanznote gespeichert werden.
Ohne Zuordnung des Zugangsrecht "KND-RESONANZ" (Knd-Resonanz / Kundenresonanznote) steht
die Anwendung "Kundenresonanznote" nicht im OSPlus zur Verfgung.
Das fr die Anwendung "Kundenresonanznote" notwendige Institutsobjekt "Kundenresonanznote" sowie
die Schlsselverzeichnisse NTE, FAB, KNX werden im Release jedoch automatisch bei allen Instituten
geladen, sodass eine Administration diesbezglich nicht notwendig ist, jedoch institutsindividuell
vorgenommen werden kann (siehe dazu Abschnitt "Administrationen").
Im OSPlus-Portal stehen die folgenden Bildschirmmasken fr die Anzeige und Pflege der
Kundenresonanznote zur Verfgung:
Bildschirmmaske "Kundenresonanznote bersicht": Hier werden Ihnen alle zu einer Person
gespeicherten Kundenresonanznoten angezeigt. Zustzlich kann eine Tendenz ermittelt und
angezeigt werden. Auf dieser Maske knnen weiterhin Kundenresonanznoten (rechtegebunden)
gelscht werden.
Bildschirmmaske "Kundenresonanznote anlegen": Hier knnen
rechtegebundeneKundenresonanznoten zu einer Person angelegt werden.
Kundenresonanznoten knnen
zu juristischen Personen (J-Person, insbesondere dem Verbundfhrer eines
Unternehmensverbundes),
zu natrlichen Privatpersonen (P-Person),
zu natrlichen Geschftspersonen (N-Person)
erfasst werden.
Die Kundenresonanznote kann im Finanzstatus angezeigt werden. Bitte beachten Sie hierzu auch die
OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.2 dieses Organisationsrundschreibens.
1.1 Aufruf der Anwendung
Die Anwendung "Kundenresonanznote" kann wie folgt im OSPlus Portal aufgerufen werden:
OSPlus Vertrieb Person Personenmappe [+] Basis [+]weitere Personendaten
Kundenresonanz
OSPlus Abwicklung Person Weitere Personendaten Kundenresonanz
Schnellstartkrzel "krn"
Der Aufruf der Anwendung und die Anzeige der Meneintrge im OSPlus Standardmen ist an das
Zugangsrecht "KND-RESONANZ" (Knd-Resonanz / Kundenresonanznote) gebunden.Ebenso ist das
Zugangsrecht zum [Anlegen] und [Lschen] notwendig. Beim Anlegen und Lschen werden die
Attributsdefinition des Zugangsrechts"KND-RESONANZ" bercksichtigt.
Das Zugangsrecht "KND-RESONANZ" wird im Rahmen des Release zur Verfgung gestellt, jedoch
keinem Profil zugeordnet. Sie mssen dieses Recht bei Bedarf zuordnen.
Wnschen Sie den Mappenmenpunkt "Kundenresonanz" in der Personenmappe, mssen Sie in den
bei Ihnen genutzten Leistungsprodukten zur Leistungsproduktschablone "Personenmappe"
($PERS_MAPPE) die Position "Kundenresonanz" aktivieren. Nach Aktivierung wird der

Mappenmenpunkt unter den weiteren Personendaten unter dem Mappenmenpunkt
"Aufenthaltserlaubnis" angezeigt. Standardmig ist der Mappenmenpunkt "Kundenresonanz" im
Rahmen des Release inaktiv geladen.
Bei unlogischen oder fehlerhaften Aufrufen (z.B. keine Person im OV, zwei oder mehrere Personen im
OV, falsche Personennummer beim Schnellstart, etc.) wird die Maske "Person suchen - Auswahl"
aufgerufen und ein Hinweis im Meldungsbereich angezeigt. Hier werden in Abhngigkeit der
Eingabewerte folgende Fehlerhinweise angezeigt:
"Die im Objektverwalter markierte Person konnte nicht bernommen werden. Es sind nur
Personen der Personenart 'P', 'N' oder 'J' zulssig."
"Zur Ausfhrung der Anwendung muss genau eine Person im Objektverwalter selektiert sein.
Bitte korrigieren Sie ihre Personenauswahl im Objektverwalter und starten Sie anschlieend
erneut die Anwendung, oder whlen Sie eine Person ber die Personensuche aus und fhren
anschlieend den Prozess fort."
"Person mit der Personennummer <Personennummer> konnte nicht ermittelt werden."
"Person mit der Personennummer <Personennummer> hat keine gltige Personenart fr diese
Anwendung. Es sind nur Personen der Personenart 'P', 'N' oder 'J' zulssig."
"Sie sind zum Aufruf der Komponente nicht berechtigt. Zum Aufruf bentigen sie das Zugangsrecht
KND-RESONANZ."
1.2 Funktion der Anwendung
1.2.1 Bildschirmmaske "Kundenresonanz bersicht"
Im Anwendungsbereich werden alle zu einem Kunden gespeicherten und nicht gelschten
Kundenresonanznoten angezeigt und knnen vom Systembediener gem der Feindefinition des
Rechts "KND-RESONANZ" gepflegt werden.
Zustzlich kann ber die Schaltflche [Tendenz ermitteln] zu diesem Kunden personen- oder
verbundbezogen die Tendenz ermittelt und angezeigt werden.
Abb.1: Bildschirmmaske "Kundenresonanz bersicht"
Nach Aufruf der Anwendung wird zunchst die Maske "Kundenresonanz bersicht" angezeigt.
Das jngste Bezugsjahr wird als Haupteintrag ("M"'=Markiert) gekennzeichnet.

Es knnen eine oder mehrere Zeilen selektiert werden.
Da das Bearbeiten eines Notenwertes nur im Ausnahmefall erfolgen soll, ist ein direktes "Bearbeiten"
nicht vorgesehen. Soll eine Kundenresonanznote gendert werden, erfolgt dieses ber die Neuanlage
einer Notenwertes mit gleichem Bezugsjahr und gleichem Kontext (siehe Maske "Kundenresonanznote
anlegen").
Funktionen im Anwendungsbereich:
Spalte "Bezugsjahr"
Anzeige des Bezugsjahres (vierstellig, numerisch, Beispiel "2012") zu welchem die
Kundenresonanznote gespeichert ist. Je Bezugsjahr wird genau eine Kundenresonanznote angezeigt.
Spalte "Wert"
Hier wird der gespeicherte Notenwert im Format 0,01-100,00 mit zwei Nachkommastellen (00-99) zum
Bezugsjahr angezeigt. 0,01 ist der niedrigste bzw. schlechteste Wert und 100,00 ist der hchste bzw.
beste Wert.
Jeder Kundenresonanznote liegt genau ein Bezugsjahr zugrunde. Das bedeutet, dass zu einem
Bezugsjahr nur genau eine Kundenresonanznote gespeichert werden kann.
Spalte "Note"
Zeigt die jeweilige Note zum gespeicherten Notenwert an. Die Note wird ber das Institutsobjekt IOB
"Kundenresonanznote" aus dem Notenwert ermittelt. Aus dem Schlsselwert der Note wird die
Kurzbezeichnung aus dem SVZ "NTE" ermittelt und angezeigt.
Spalte "Kontext"
Zeigt den zur Note gespeicherten Kontext fr das jeweilige Bezugsjahr an. Aus dem Schlsselwert des
Kontextes wird die Kurzbezeichnung aus dem SVZ "KNX" ermittelt und angezeigt. Derzeit ist nur der
Kontext "Firmenkunde" relevant.
Spalte "erfasst am"
Zeigt das Erfassungsdatum im Format TT.MM.JJJJ an, wann die Note zur Person gespeichert wurde.
Schaltflche (Tendenz) [Ermitteln]
Bei Aufruf der Maske wird keine Tendenz angezeigt. Erst wenn Sie die Schaltflche [Tendenz ermitteln]
bettigen, wird die wertegebende Person, die Tendenz auf Basis der historischen Noten und die Farbe
der aktuellen Note ermittelt und hinter dem Begriff "Tendenz" als farbiger Tendenzpfeil (Beispiel )
angezeigt.
Die detaillierte Beschreibung der Funktion "Tendenz ermitteln" finden Sie im Abschnitt 1.3 "Tendenz
ermitteln".
Schaltflche [Anlegen]
Die Schaltflche ist nur dann aktiv, wenn Ihnen das Zugangsrecht "KND-RESONANZ" mit Attribut
Anlegen=Ja zugeordnet ist. Bettigen Sie die Schaltflche [Anlegen] wird in die Maske
"Kundenresonanznote anlegen" aufgerufen.
Schaltflche [Lschen]
Die Schaltflche ist nur aktiv, wenn Ihnen das Zugangsrecht "KND-RESONANZ" mit Attribut
Lschen=Ja zugeordnet ist.
Die Schaltflche ist nur dann aktiv, wenn Sie mindestens eine Zeile selektiert haben. Es knnen eine
oder mehrere Zeilen ausgewhlt werden.
Bettigen Sie die Schaltflche [Lschen], so erscheint ein PopUp-Fenster mit dem Text "Wollen Sie die
Daten wirklich lschen?", welches Sie mit [Ja] oder [Nein] besttigen mssen. Bei [Ja] werden die
ausgewhlte(n) Eintrge historisiert (Dokumentation in der Ttigkeit 30042 "Kundenresonanznote
lschen"). Bei [Nein] schliet das PopUp-Fenster, es werden keine Daten gelscht.
1.2.2 Bildschirmmaske "Kundenresonanz anlegen"
Die Maske "Kundenresonanz anlegen" wird ber die Schaltflche [Anlegen] aus der Bildschirmmaske
"Kundenresonanz bersicht" aufgerufen. In der Bildschirmmaske "Kundenresonanz anlegen" kann
eineKundenresonanznote zu einem Bezugsjahr/Kontext beieiner Person angelegt werden.
Abb.2: Bildschirmmaske "Kundenresonanz anlegen"
Funktionen im Anwendungsbereich:
Feld "Bezugsjahr*" (Pflichtfeld)
Erfassen Sie hier das vierstellige Bezugsjahr. Als Bezugsjahr darf nur das aktuelle Jahr oder
vergangene Jahre erfasst werden.
Feld "Wert*" (Pflichtfeld)
Erfassen Sie hier einen Notenwert im Wertebereich 0,01 bis 100,00.
Feld "Kontext*" (Pflichtfeld)
Der Kontext "Firmenkunde" ist ber das nicht nderbare SVZ "KNX" (Kontext) vorbelegt.
Nach Bettigen der Schaltflche [Weiter] werden die erfassten Werte, sofern kein Prozessfehler
ausgegeben wird,gespeichert (Ttigkeit 30040 "Kundenresonanznote anlegen"). Es erfolgt eine
Verzweigung in die Bildschirmmaske "Kundenresonanz bersicht".
Bearbeiten eines Notenwertes
Da das Bearbeiten eines Notenwertes nur im Ausnahmefall erfolgen soll, ist ein direktes "Bearbeiten"
nicht vorgesehen. Mchten Sie einen Notenwert ndern, legen Sie eine neue Kundenresonanznote mit
gleichem Bezugsjahr und gleichem Kontext an. In diesem Fall wird dann automatisch die alte
Kundenresonanznote gelscht und die neue Kundenresonanznote angelegt (Ttigkeiten 30040
"Kundenresonanznote anlegen" und 30042 "Kundenresonanznote lschen").
Stellt die Anwendung fest, dass schon eine Notenwert mit gleichem Bezugsjahr und gleichem Kontext
vorhanden ist, dann erscheint ein PopUp-Fenster mit dem Text "Kundenresonanznote zu Bezugsjahr
und Kontext vorhanden, mchten Sie den neuen Wert bernehmen?", welches Sie mit [Ja] oder [Nein]
besttigenmssen. Bei [Ja] wird der alte Notenwert historisiert und der neue Notenwert angelegt. Bei
[Nein] wird nur das PopUp-Fenster entfernt, es werden keine Daten gendert. Im PopUp-Fenster ist [Ja]
vorbelegt.
1.3 Tendenz ermitteln

1.3.1 Ermittlung des Wertegebers
Ermittlung des Wertegebers bei personenbezogenen Kundenresonanznoten:
Sind Kundenresonanznoten bei einer Person gespeichert, wird in der Bildschirmmaske dieser Person
die Tendenz aufgrund der Kundenresonanznoten dieser Person ermittelt und angezeigt.
Ist diese Person Verbundfhrer eines
"Wirtschaftsverbundes",
"Akquisitionsverbundes" und/oder
"Akquisitionsverbund CRM",
dann gilt die Tendenz fr den gesamten betroffenen Verbund ("verbundbezogene
Kundenresonanznote").
Sofern beim Verbundfhrer Kundenresonanznoten gespeichert sind, haben mgliche, bei den
Verbundmitgliedern vorhandene Kundenresonanznoten, keinen Einfluss auf die Ermittlung der
verbundbezogenen Kundenresonanznote und Tendenz.
Beispiel 1: Unternehmensverbund GmbH (Verbundfhrer hat Kundenresonanznoten)
Abb. 3: Beispiel 1: Ermittlung des Wertegebers fr die Kundenresonanznote im einzelnen Unternehmen
Erst in dem Fall, dass der Unternehmensverbundfhrer oder Verbundfhrer der Verbnde
"Wirtschaftsverbund", "Akquisitionsverbund" und "Akquisitionsverbund CRM" keine eigenen
Kundenresonanznoten gespeichert hat, werden Kundenresonanznoten der Verbundmitglieder
herangezogen, um die Tendenz fr den betroffenen Verbund (verbundbezogeneKundenresonanznote)

zu ermitteln.
Um eine verbundbezogene Kundenresonanznote ermitteln zu knnen, muss zunchst der Wertegeber
aus einem Verbund ermittelt werden. Der Wertegeber ist die Person, auf Basis derer die
verbundbezogene Kundenresonanznote ermittelt werden kann.
Ermittlung des Wertegebers im einzelnen Unternehmensverbund:
Zu der Ermittlung des Wertegebers in einem einzelnen Unternehmensverbund wird zunchst geprft, ob
Notenwerte fr den jeweiligen Unternehmensfhrer, d.h. dem Unternehmen selbst, vorhanden sind. Ist
dieses der Fall, ist der Unternehmensfhrer der Wertegeber und seineNotenwerte werden zur
Ermittlung der verbundbezogenen Kundenresonanznote herangezogen (siehe Beispiel 1 oben).
Hat der Unternehmensfhrer keineNotenwerte so wird geprft, obNotenwerte zu einem beliebigen
Mitglied des Unternehmensverbundes vorhanden sind. Hat genau ein MitgliederNotenwerte, ist diese
Person der Wertegeber und seineNotenwerte werden zur Ermittlung der verbundbezogenen
Kundenresonanznote herangezogen. Haben mehrere Mitglieder Notenwerte, wird geprft, welches
Unternehmen den aktuellsten, schlechtesten Notenwerte hat. Dieses Unternehmen ist dann derder
Wertegeber und seineNotenwerte werden zur Ermittlung der verbundbezogenen Kundenresonanznote
herangezogen.
Kann kein Wertegeber ermittelt werden, wird keine verbundbezogene Kundenresonanznote und somit
keine Tendenz ausgegeben.
Beispiel 2: Unternehmensverbund GmbH (Verbundfhrer hat keine Kundenresonanznoten)
Abb. 4: Beispiel 2: Ermittlung des Wertegebers fr die Kundenresonanznote im einzelnen Unternehmen
Ermittlung des Wertegebers in einem Wirtschafts-, Akquisitions- oder Akquisitionsverbund

CRM:
Nur bei denfolgenden Verbnden kann eine Kundenresonanznote fr den Verbundfhrer ermittelt
werden:
Wirtschaftsverbund (Verbundfhrer = Verbundrolle MITGLIED mit Merkmal =Y)
Akquisitionsverbund (Verbundfhrer = Verbundrolle MITGLIED mit Merkmal = F)
Akquisitionsverbund CRM (Verbundfhrer = Verbundrolle "Akquisitionsverbund CRM Fhrer")
Die Ermittlung der Kundenresonanznote und der Tendenz zu einem Verbund erfolgt nur ber den
Verbundfhrer. Damit ist sichergestellt, dass zu Personen, die nicht Verbundfhrer sind, deren
Kundenresonanznote/-tendenz angezeigt werden kann.
Die Ermittlung des Wertegebers zu den genannten Verbnden erfolgt nach folgender Prioritt:
1. Sind Notenwerte fr den jeweiligenVerbundfhrer vorhanden ist der Verbundfhrer der
Wertegeber und seineNotenwerte werden zur Ermittlung der verbundbezogenen
Kundenresonanznote/-tendenz herangezogen.
2. Hat der Verbundfhrer keineNotenwerte so wird geprft, obNotenwerte zu einem Mitglied des
Verbundes vorhanden sind. Hat genau ein MitgliederNotenwerte, ist diese Person der Wertegeber
und seineNotenwerte werden zur Ermittlung der verbundbezogenen Kundenresonanznote/tendenz herangezogen. Haben mehrere Mitglieder Notenwerte so wird geprft, welches
Unternehmen den aktuellsten, schlechtesten Notenwerte hat. (Haben mehrere Mitglieder einen
identischen Notenwert wird die wertegebende Person zufllig ermittelt.) Dieses Unternehmen ist
dann derder Wertegeber und seineNotenwerte werden zur Ermittlung der verbundbezogenen
Kundenresonanznote/-tendenz herangezogen.
3. Kann kein Wertegeber gem Prioritt 1 und 2 ermittelt werden sowird geprft,ob
derVerbundfhrer eine J-Person ist und einen entsprechenden Unternehmensverbund besitzt. Ist
der Verbundfhrer eine J-Personwird geprft, obNotenwerte zu einem Mitglied (unabhngig
davon ob es eine handelnde Person des Unternehmensverbundes ist oder nicht) des
Unternehmensverbundes vorhanden sind. Hat genau ein MitgliedNotenwerte, so ist diese Person
der Wertegeber und seineNotenwerte werden zur Ermittlung der verbundbezogenen
Kundenresonanznote/-tendenz herangezogen. Haben mehrere Mitglieder Notenwerte, wird
geprft, welches Unternehmen den aktuellsten, schlechtesten Notenwerten hat. (Haben mehrere
Mitglieder einen identischen Notenwert wird die wertegebende Person zufllig ermittelt.) Dieses
Unternehmen ist dann derder Wertegeber und seineNotenwerte werden zur Ermittlung der
verbundbezogenen Kundenresonanznote/-tendenz herangezogen.
Beispiel 3: Akquisitionsverbund CRM (Verbundfhrer hat Kundenresonanznoten)
Abb. 5: Beispiel 3: Ermittlung des Wertegebers fr die Kundenresonanznote im Verbund (Akquisitionsverbund CRM)
Beispiel 4: Akquisitionsverbund CRM (Verbundfhrer hat keine Kundenresonanznoten)
Abb. 6: Beispiel 4: Ermittlung des Wertegebers fr die Kundenresonanznote im Verbund (Akquisitionsverbund CRM)
Ist eine Person fr mehrere Verbnde Verbundfhrer werden alle Mitglieder der Verbnde
bercksichtigt.
1.3.2 Ermittlung der Tendenz
Die Tendenz wird ber den Vergleich des Mittelwertes von Notenwerten vergangener Bezugsjahre zu
dem aktuellen Notenwert nach den folgenden Definitionen ermittelt:
Als "aktueller Notenwert" ist der Notenwert mit dem jngsten Bezugsjahr definiert.
Der aktuelle Notenwert fliet nicht in die Berechnung des Mittelwertes der vergangenen
Bezugsjahre mit ein.
Fr die Berechnung des Mittelwertes werden maximal die Notenwerte der fnf jngsten
Bezugsjahre (ohne aktuelles Bezugsjahr) herangezogen.
Es sind mindestens zwei Werte zur Ermittlung einer Tendenz notwendig. Ist nur ein Notenwert
vorhanden, wird keine Tendenz ermittelt. In den OSPlus-Portal Anwendungen wird nichts
angezeigt.
Berechnung des Mittelwertes: historischer Mittelwert = Summe der Notenwerte der zu bercksichtigen
Bezugsjahre : Anzahl der Bezugsjahre der Notenwerte
Berechnung der Tendenz: Die Ermittlung der Tendenz "fallend", "gleichbleibend" oder "steigend"
erfolgt nach folgender Prioritt und Logik:
1. es wird aus dem berechneten historischen Mittelwert ber das IOB "Kundenresonanznote" die Note
ermittelt
2. es wird aus dem aktuellen Notenwert ber das IOB "Kundenresonanznote" die Note ermittelt
3. ist die aktuelle Note und die historische Mittelwertnote identisch, wirdeine "gleichbleibende" Tendenz
festgestellt
4. ist die aktuelle Note im Vergleich zur historischen Mittelwertnote "besser", wird eine steigende
Tendenz festgestellt
5. ist die aktuelle Note im Vergleich zur historischen Mittelwertnote "schlechter", wird eine fallende
Tendenz festgestellt
Bitte beachten Sie: Erst wenn eine im IOB "Kundenresonanznote" definierte Notengrenze (bergang
zwischen zwei Wertebereichen) ber- oder unterschritten wird, wird auch eine steigende oder fallende
Tendenz festgestellt. Damit ist sichergestellt, dass nicht jeder abweichende Notenwert zwischen
historischem Mittelwert und aktuellem Notenwert zu einer steigenden oder fallenden Tendenz fhrt.
Anzeige der Pfeilfarbe: Die Pfeilfarbe wird ber den im IOB "Kundenresonanznote" definierten
absoluten Wert der aktuellen Kundenresonanznote ermittelt:
Abb. 7: Institutsobjekt (IOB) V-KND-RESNZ
Beispiele fr die Ermittlung der Tendenz und Pfeilfarbe:

Die oben aufgefhrten Beispiele 1-4 enthalten Beispiele fr die Berechnungen der Tendenz und die
Pfeilfarbe.
zustzliches Beispiel 5:
historischer Mittelwert45,00 (= Note "4") + aktueller Notenwert 30,00 (= Note "5")
Grenze zwischen der Note "4" und der Note "5" ist nach unten berschritten:Tendenz "fallend"
aktuelle Note "5": Farbe des Tendenzpfeils = rot
historischer Mittelwert 55,00 (= Note "3") + aktueller Notenwert 66,99(= Note "3")
identische Noten:Tendenz "gleichbleibend"
aktuelle Note "3": Farbe des Tendenzpfeils = gelb
historischer Mittelwert55,00 + (= Note "3") aktueller Wert 67,00(= Note "2")
Grenze zwischen der Note "3" und der Note "2" ist nach oben berschritten:Tendenz "steigend"
aktuelle Note "2": Farbe des Tendenzpfeils = grn
1.4 Import von Kundenresonanznoten

Kundenresonanznotenwerte knnen per Massennderung in die OSPlus-Tabellen eingespielt werden.
Da der neue DynS-Service "Kundenresonanznote anlegen" derzeit noch nicht massennderungsfhig
ist, mssen Sie die Massennderung als Servicegeber-Auftrag ber ein SRPlus-Ticket beauftragen.
Das Einspielen erfolgt ber das DB2-Korrekturverfahren. Eine Dokumentation der Einspielungen in den
neuen Ttigkeiten in der nderungs-Vorgangs-Datenbank ist deshalb nicht mglich.
Die Resonanznotenwerte und die zustzlich notwendigen Informationen speichern Sie in einer ExcelDatei, die Sie an das Ticket hngen. Die Excel-Datei beinhaltet folgende Datenfelder:
Personennummer (z.B. 1234567890)
Bezugsjahr (z.B. 2012)
Notenwert (z.B. 77,77)
Kontext (zurzeit nur FK zulssig)
Als Vorlage knnen Sie die hier angehngte Beispieldatei verwenden.
Vorlage Massendaten IDV Kundenresonanznote PERS_KND_RSNZ.xls

Bei der Ticketerstellung verwenden Sie bitte folgende Kategorien:
Fragen zur Vorgehensweise bei der Massennderung:
OSPlus / Daten-/Schnittstellenmanagement / Spk-individuelle Datennderungen /
nderungsdienst
Betreff: "Frage zum Import von Kundenresonanznoten"
Auftragserteilung zur Durchfhrung der Massennderung:
Der Auftrag soll vor der Durchfhrung der Massennderung zuerst von der Fachabteilung
begutachtet werden. Deshalb erstellen Sie ein Ticket mit folgender Kategorie:
OSPlus>Stationrer Vertrieb> OSP Vertrieb > Person, Verbnde & Adressen
Das Thema Massennderungsfhigkeit des neuen DynS-Service "Kundenresonanznote anlegen" wird

in die Jahresplanung 2014 aufgenommen. Eine definitive Umsetzung kann zu diesem Zeitpunkt jedoch
nicht zugesagt werden. Eine Integration in die OSPlus-Portalanwendung Massennderung ist allerdings
erst dann mglich, wenn der neue DynS-Service "Kundenresonanznote anlegen"
massennderungsfhig ist.
1.5 Weitere Personenprozesse
Kundenverschmelzung
Hat die berlebende Person Kundenresonanznoten bleiben diese bestehen, die
Kundenresonanznoten der untergehenden Person werden nicht bertragen. Der Geschftsprozess
"Kundenverschmelzung" wird nicht abgebrochen. Es erfolgt kein Hinweis. Die nicht bertragenen
Kundenresonanznoten der untergehenden Person werden gelscht.
Hat die berlebende Person keine Kundenresonanznoten und hatdie untergehende Person
Kundenresonanznoten, werden die Kundenresonanznoten der untergehenden Person automatisch auf
die berlebende Person bertragen. Der Geschftsprozess "Kundenverschmelzung" wird nicht
abgebrochen. Es erfolgt kein Hinweis.
Kunden zur Lschung vormerken
Eintrge in der Tabelle "Kundenresonanznote" zu einer Person unterbinden nicht die Vergabe einer
Lschungsvormerkung zu dieser Person.

Kunden historisieren
Eintrge in der Tabelle "Kundenresonanznote" zu einer Person unterbinden nicht das Historisieren
dieser Person (nach zehn Jahren Lschvormerkung).
Beim Historisieren einer Person werden die Eintrge in der Tabelle "Kundenresonanznote" zu dieser
Person gelscht.
Personenart ndern
Eine nderung der Personenart (PNGJ in PNJ) ist mglich.
Sofern zu dem Kunden eine aktuelle Kundenresonanznote gespeichert ist und eine nderung der
Personenart (PNJ in GAIH ) vorgenommen werden soll, erscheint ein Fehlerhinweis und die
Kundenresonanznote muss vor der nderung der Personenart gelscht werden.
Abb. 8: Fehlermeldung unzulssige nderung der Personenart
2 Reporting zur Kundenresonanznote

Die Kundenbewertungen und die unterschiedlichen Bewertungscluster werden in einem neuen
Standardbericht "Kundenresonanz-Report" zur Verfgung gestellt. Dieser kann ber einen neuen
Standard-Ordner mit dem Namen "Kundenresonanz" aus dem Flexiblen Reporting heraus aufgerufen
werden.
Abb. 9: Ansicht des Berichtes Kundenresonanz
Im Bericht erfolgt die Darstellung nach der kundenbetreuenden Vertriebseinheit (OE). Ebenso ist das
Kunden- bzw. Marktsegment (Grundlage SDWH-Marktsegment / Kundengruppe) differenzierbar.
Der Standard-Bericht kann gedruckt oder exportiert werden. Die voreingestellten gewhlten
Kopfparameter sind nderbar.
Nur, wenn die Institutsregel 02150 im SDWH-nderungsdienst aktiviert wurde, werden Werte ermittelt
und angezeigt. Je nach Datenaktivierung knnen dann historische Werte bis zu maximal 24 Monaten
(maximal bis Anfang des Vorjahres rollierend) abgerufen werden.
Der Bericht wird als Standardbericht bereitgestellt und ist individualisierbar. Die Wertespalten aus dem
Bericht werden in Fachkatalogen zur Erstellung institutsindividueller Berichte zur Verfgung gestellt.
Erluterung der Spalten:
Spaltenbezeichnung
Erluterung
Bewertungsbasis (BW)
OE-Nummer
Anzeige der OE-Struktur 002

(kundenbetreuende Stelle) ab
Einstiegs-OE 1 Stufe abwrts
SDWH-Nummerierung der OE
keine
OE-Bezeichnung
Anzeige der OE-Struktur 002

(kundenbetreuende Stelle) ab
Einstiegs-OE 1 Stufe abwrts
SDWH-Bezeichnung der OE
keine
Anzahl betreute Kunden
Anzahl der Kunden je

Ausprgung (OE, MS)
05003000
Anzahl Bewertungen
Anzahl der Kunden-Bewertungen 45200001

(aktuell und max. 4 Vorjahre) je
Ausprgung (OE,MS)
Abdeckungsgrad in %
Formel: Anzahl Bewertungen *

100 / Anzahl betreute Kunden
Durchschnittswert Bewertung
Durchschnittliche Bewertung ber 45200002

alle Bewertungen aller Kunden in
der abgefragten OE
Anzahl Kunden Note 1....6
Anzahl aller Kunden mit der

ermittelten "Schulnote" 1....6
gem Vorgabe
keine
45210001...45210006
Abb. 10: Erluterung der Spalten

Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Sie mssen in der Administration nur ttig werden, sofern Sie die Anwendung Kundenresonanznote
einsetzen mchten.
Das fr die Anwendung "Kundenresonanznote" notwendige Institutsobjekt (IOB) "Kundenresonanznote"
sowie die Schlsselverzeichnisse NTE, FAB, KNX werden im Release automatisch bei allen Instituten
geladen, sodass eine Administration diesbezglich nicht notwendig ist, jedoch institutsindividuell
vorgenommen werden kann.
Ohne Aktivitt eines Instituts steht die Anwendung "Kundenresonanznote" nicht zur Verfgung, da
zumindest das Zugangsrecht KND-RESONANZ zugeordnet werden muss.
3.1 Administration des Rechts "KND-RESONANZ"
Administration bei Ersteinsatz erforderlich:
nur bei Nutzung der Anwendung "Kundenresonanznote"

das Recht wird bei Release-Einsatz geladen, aber ist keinem Profil zugeordnet
Mit Zuordnung des Zugangsrechts steht die Anwendung "Kundenresonanznote" dem berechtigten
Mitarbeiter ber
OSPlus Abwicklung Person Weitere Personendaten Kundenresonanz
Schnellstartkrzel "krn"
zur Verfgung.
3.2 Administration zur Anzeige der Anwendung in der Personenmappe
nur wenn Sie die Anwendung ber die Personenmappe aufrufen wollen
Musteradministration (wird im Rahmen des Release geladen):
Zur Anzeige der Anwendung "Kundenresonanznote" in der Personenmappe
OSPlus Vertrieb Person Personenmappe [+] Basis [+]weitere Personendaten
Kundenresonanz
mssen Sie in den bei Ihnen genutzten Leistungsprodukten zur Leistungsproduktschablone
"Personenmappe" ($PERS_MAPPE) die Position "Kundenresonanz" aktivieren. Nach Aktivierung wird
der Mappenmenpunkt unter den weiteren Personendaten unter dem Mappenmenpunkt
"Aufenthaltserlaubnis" angezeigt. Standardmig ist der Mappenmenpunkt "Kundenresonanz" im
Rahmen des Release inaktiv geladen.
3.3 Administration des IOB "V-KND-RESNZ"
nur wenn von dem vorgegebenen FI-Standard abgewichen wird
Das Institutsobjekt (IOB) erreichen Sie ber das Standardmenprofil OSPlus-Administration >
Basisadministration > Institutswerte > Institutsobjekte > Institutsobjektgruppierung "Person" >
Institutsobjekt (Techn.Name) "V-KND-RESNZ":
Abb. 11: Aufruf IOB "V-KND-RESNZ"
Musteradministration (wird im Rahmen des Release geladen):
Abb. 12: Musteradministration IOB "V-KND-RESNZ"
Hinweise zur Administration:

Es knnen die Notenwertbereiche beliebig erweitert oder eingeschrnkt werden
Es knnen beliebig viele Notenwertbereiche definiert werden
Die Notenwertbereiche mssen zwingend aufeinander aufbauen. Es drfen keine nicht
definierten Notenwertbereiche oder berschneidungen entstehen, da sonst die Funktion der
Anwendung nicht mehr gewhrleistet ist.

Die den Notenwertbereichen zugeordnete Kundenresonanznote und Farbe muss zwingend
zur Definition des SVZ "NTE" (siehe unten) passen.
3.4 Administration Schlsselverzeichnis NTE (NTE / Note)
nur wenn von dem vorgegebenen FI-Standard abgewichen wird
Musteradministration
Abb. 13: Musteradministration SVZ "NTE"

Das institutsindividuell nderbare und erweiterbare SVZ "NTE" definiert alle anzuzeigenden
Noten, die aus dem Wertebereich abgeleitet werden.
Die standardmig vorgegebenen Notenbezeichnungen 1-6 knnen institutsindividuell
gendert werden, sodass sowohl andere Noten (1-10 oder 1-20 oder 1-100, ...) gelten, als
auch Buchstabenkennzeichnungen (A-F, A-Z, ...)
3.5 Schlsselverzeichnis FAB (FAB / Kundenresonanz Farben)
nein
Vorgegebene, nicht nderbare Administration
Abb. 14: Musteradministration SVZ "FAB"

Das SVZ "FAB" ist institutsindividuell nicht nderbar.
3.6 Schlsselverzeichnis KNX (KNX / Kundenresonanz Kontext)
nein
Vorgegebene, nicht nderbare Administration
Abb. 15: Musteradministration SVZ "KNX"

Das SVZ "KNX" ist institutsindividuell nicht nderbar.
Ja
Neue Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
30040
KndResonanz PERS_KND_RSNZ Kundenresonanz- note

anlegen
KND_RSNZ_KTXT
BOBJ_TYP
FP
KNX
BOY
30042
KndResonanz PERS_KND_RSNZ Kundenresonanz- note

lschen
KND_RSNZ_KTXT
BOBJ_TYP
FP
KNX
BOY
16455
Inst-Pflege
INST-WERTE
Kundenresonanz- note,
Kurzanzeige:
VKndResonanz
P-KRN-KNTXT
P-KRNW-VON
P-KRNW-BIS
P-KRN-NOTE
P-KRN-FARBE
P
P
P
P
P
FPV
FPV
FPV
FPV
FPV
KNX
NTE
FAB
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
keine
Preisinformationen:
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Anlage einer
Kundenresonanznote
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Kundenresonanz [krn]
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,01295
neue Funktion ab
OSPlus-Release 13.1
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,01008
neue Funktion ab
OSPlus-Release 13.1
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,01295
neue Funktion ab
Praxisfall 2
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Lschung einer
Kundenresonanznote
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Praxisfall 3
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Bearbeitung einer
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Kundenresonanznote
OSPlus-Release 13.1
Rahmenbedingungen und durchgefhrte Aktivitten entnehmen Sie bitte dem folgenden

Dokument.
Kosteninformation Kundenresonanz _Release-Anlage 1.1.4_.pdf

Massendatennderung
Die Durchfhrung der Massennderung als Servicegeber-Auftrag wird gem Produktkatalog ber die
Leistungsnummern 200403 und 200402 abgerechnet:
200403: Grundgebhr in Hhe von 265 Euro zzgl. MwSt. pro Massennderungsauftrag
200402: mengenabhngige Kosten in Hhe von 10,20 Euro zzgl. MwSt. pro 1.000 durchgefhrter
nderungen (eingefgte Datenstze)
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OPlus-Vertrieb fr iPad BeraterApp

Finanzkonzept Firmenkunden
Thema:
Neue Anwendung iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check)
Lfd. Nummer:
1.1.5
Basisangebot
Neuentwicklung
Verweise:
Organisationsrundschreiben 125/2013, OSPlus-Release-Anlage

1.1.8: Einfhrung der neuen iPad BeraterApp "OSPlus-Vertrieb" iPad-Kundenbersicht / iPad-Finanzkonzept
1.1.9: Bereitstellung der neuen iPad-BeraterApp "OSPlus-Vertrieb"
ber Mobile Services
9.7.2: Einfhrung der 2. Stufe Basistechnologie Elektronische Post
(Anwendung Nachrichtencenter)
Handbuch "Elektronisches Postfach"
OSPlus-Release-Anlage 1.1.6: Optimierung und funktionale

Erweiterungen der IT-gesttzten gewerblichen SparkassenFinanzkonzepte
OSPlus-Release-Anlage 1.1.10: Erweiterung der iPad-Berater-App
um eine Altersvorsorgeberatung
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > iPad-Finanzkonzept

FK
Kurzbeschreibung:
Die iPad-BeraterApp bietet Ihnen im weiteren fachlichen Ausbau zum OSPlus-Release 13.1 eine neue
Anwendung fr die Beratung Ihrer Firmenkunden:
Das iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check): Sie knnen Kundengesprche zum FinanzCheck einfach vorbereiten und innovativ gemeinsam mit Ihrem Kunden durchfhren. Stellen Sie die
Unternehmensdaten interaktiv mit Ihrem Kunden mit modernsten Bedienelementen fest. Entwickeln Sie
gemeinsam die kurz, mittel- und langfristigen Ziele Ihres Kunden und erfassen Sie diese einfach und
schnell mit berraschender Visualisierung und fingerbedienbaren "Ziel-Linien".
berzeugen und begeistern Sie Ihre Kunden mit dieser neuartigen Visualisierung von z. B. "greifbaren"
Kundendaten und Vertrgen denkbar leicht, schnell, interaktiv und berall "erlebbar".
Nutzendarstellung:
"APP"...solut handlich, innovativ, mobil und sicher:
Mit dem iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check) innerhalb der BeraterApp knnen jetzt
auch Ihre Firmenkundenberater sicher und unabhngig von Ort und Zeit vllig neuartig innovativ
beraten.
Durch die intuitive Bedienung der berhrungssensitiven Oberflchen navigieren Ihre Berater mit
einfachen und blichen Gesten (tippen, wischen, ziehen) durch alle Funktionen schnell und ganz
ohne Einweisung auch gemeinsam mit Ihren Kunden.
Mit dem iPad-Finanz-Check Firmenkunden sind Finanzkonzept-Kundengesprche einfach vorbereitet,
durchgefhrt und Nacherfassungen nicht mehr ntig. Die ansprechende Visualisierung und modernste
Bedienelemente untersttzen Ihre Berater und Kunden gerade in dieser Konzeptphase ideal beim
Formulieren von Zielen und Wnschen fr das Unternehmen.
Die innovative Datenvisualisierung in Kombination mit dem Medium iPad entspricht heutigen,
fortschrittlichen Informationskanlen. Sie wird altersunabhngig von Kunden schnell und gut
angenommen oder sogar erwartet. Diese neuartige Kundenberatung erzeugt ein noch hheres
Kundeninteresse und eine hohe Beratungsqualitt, die berrascht, begeistert und Ihr Image
unterstreicht.
Gut unterwegs: Ihre Vorteile auf einen Blick
Intuitiv mit bekannten und schnell erlernbaren Multi-Touch-Gesten durch den gesamten
Beratungsprozess navigieren
Alle oder ausgewhlte Beratungsschritte betrachten
Einfache und fallabschlieende Datenaufnahme direkt im Beratungsgesprch
interaktives Visualisieren von Zielen und Wnschen z. B. mit bedienbaren "Ziel-Linien"
berall und zeitunabhngig fallabschlieend einsetzen

Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis
1 Allgemeines
2 Start der Anwendung und Kundensuche
2.1 Auswahl der Beratungskonstellation
3 Inhalte der Anwendung "Finanz-Check Firmenkunden
4 Ergnzende Informationen zu allgemeinen Funktionen der BeraterApp
4.1 Informationen zum Filofax
4.1.1 Ausdruck fr das Elektronische Postfach
4.2 Informationen versenden
5 Bestellung und Nutzung der BeraterApp und deren Anwendungen
1 Allgemeines
Mit der Bereitstellung der Anwendung "iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check) innerhalb
der BeraterApp bieten wir Ihnen neue und flexible Beratungsmglichkeiten fr Ihre Firmenkunden und
Ihrem Institut einen Innovationsvorsprung im Wettbewerb. Die Inhalte der App sind einfach, intuitiv und
gemeinsam mit Ihren Kunden bedien- und sogar "erlebbar".
Der Einsatz der Anwendung "iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check) erfolgt
gesprchsbegleitend und gemeinsam mit Ihren Kunden. Die interaktive und einfache Bedienung der App
untersttzt dabei wesentlich, weil Ihre Berater auch Ihre Kunden ber die berhrungssensitive
Oberflche mit in den Finanz-Check "eintauchen" lassen knnen. Die Kunden sind noch enger in die
Beratung mit eingebunden und haben das Ergebnis nachvollziehbar mit gestaltet. Die Entwicklung ist
auf Basis des DSGV-Finanzkonzeptes und dessen Umsetzung in OSPlus erfolgt.
Gemeinsam mit Ihren Kunden werden folgende Beratungsschritte interaktiv durchlaufen:
Sie
Sie
Sie
Sie
Sie
nehmen die aktuelle Situation des Unternehmens auf

ermitteln Ziele und Wnsche und legen diese fest
betrachten die einzelnen Bedarfsfeldkategorien des Unternehmens detailliert
stellen das gemeinsame Gesprchsergebnis dar
vereinbaren einen Folgetermin
Ergnzende fachliche Informationen haben wir in den folgenden Kapiteln fr Sie aufbereitet.
Beim Betreten der BeraterApp gelangen Sie nach erfolgter Anmeldung in die Anwendungsauswahl. Hier
knnen Sie die Anwendung "Finanz-Check Firmenkunden" aufrufen. Im nchsten Schritt wird Ihnen die
Kundensuche prsentiert.
Nachdem Sie die Suche des gewnschten Kunden durchgefhrt haben, wird Ihnen das Ergebnis direkt
angezeigt. Um den Kunden fr die weitere Bearbeitung zu verwenden, knnen Sie
durch Antippen eines Kunden aus der Ergebnisliste direkt in den "Finanz-Check Firmenkunden"
verzweigen.
durch Antippen des Icons ("Stern") den Kunden in der Liste "Vorgemerkte Kunden" eintragen. In
der Liste "Vorgemerkte Kunden" knnen Sie somit die Kunden "sammeln", um auch im OfflineModus auf diese Daten zurckzugreifen. Nach dem Vormerken gelangen Sie durch Antippen des
Kunden in den "Finanz-Check Firmenkunden".
Hinweis:
Die aufgerufenen Daten werden im Zwischenspeicher (Cache) des iPad vorgehalten. So knnen Sie
auch im Offline-Modus mit diesen Daten erneut arbeiten. Sofern eine Aktualisierung der Daten
stattfinden soll, stoen Sie diese ber die Kundensuche bzw. Aktualisierung der "Vorgemerkten
Kunden" manuell an, wenn Sie online sind.
Die Kachel zum Start der Anwendung "Finanz-Check Firmenkunden ist nur bei Kunden der
Personenart "N oder "J aktiv.
ber das Icon
in der Kundensuche oder im ausgeklappten Filofax ist der Wechsel in eine andere
Anwendung mglich.

Nach dem Start des Finanz-Checks Firmenkunden wird Ihnen die Maske zur Auswahl der
Beratungskonstellation prsentiert. Zu der bereits selektierten Einstiegsperson knnen Sie weitere
einzelne Personen oder auch komplette Verbnde hinzufgen. ber den grnen Haken oben rechts
besttigen Sie Ihre Auswahl.
3 Inhalte der Anwendung "Finanz-Check Firmenkunden

Nachdem Sie die Beratungskonstellation festgelegt haben, wird Ihnen die Maske "bersicht der
Beratungsschritte prsentiert, auf der fnf Schaltflchen zum Aufruf der einzelnen Beratungsschritte
abgebildet sind. Die Schaltflchen "Ihr Unternehmen, "Ziele und Wnsche, "Ihr Finanz-Check,
"Gesprchsergebnis und "Nchste Schritte bilden mit Ausnahme der privaten Situation alle Inhalte
eines Finanzkonzeptgesprches ab und dienen als roter Faden fr ein Beratungsgesprch.
Im oberen Bereich des Finanzkonzeptes werden zwei Navigationszeilen dargestellt:

N1 = bersichtszeile
Diese Zeile ermglicht Ihnen den Wechsel zu den einzelnen Beratungsschritten. Durch Antippen von
[bersicht] aus tieferen Ebenen gelangen Sie zurck auf diese bersichtsmaske.
N2 = Anzeige der Beratungskonstellation
In dieser Navigationszeile wird die gewhlte Beratungskonstellation mit den von Ihnen ausgewhlten
Personen angezeigt. Diese Navigationszeile hat eine reine Anzeigefunktion und erscheint ausschlielich
auf dieser Maske.
Beratungsschritt "b1" = Ihr Unternehmen
In diesem Bereich finden Sie Informationen zu "Unternehmensdaten" und "Beratung/Bankverbindung".
Die "Unternehmensdaten" gliedern sich in:
Juristische Daten/Ansprechpartner (Anzeige von Inhabern/Gesellschaftern, Geschftsfhrung,
Besondere Ansprechpartner, Anzeige von Beteiligung/Anteile an anderen Unternehmen)
Bilanzzahlen (Anzahl der Mitarbeiter, Pensionsrckstellungen, Umsatzdaten)
Standorte/Handelspartner (Anzahl und Lage der Standorte, Import und Export)
Gewerbliche Immobilien (Anzeige von vorhandenen gewerblichen Immobilien aus der Anwendung
"Verwaltung von Vermgensobjekten und Sicherheiten" (VVS), Anzeige und Erfassung von
Immobilienwnschen, Akquisitionsanstzen und Merkzetteln)
Mobilien (Anzeige, nderung und Lschung von Daten zum GeKo Nr. 1201 - "Mobilien")
Die Daten zu "Beratung/Bankverbindung" beinhalten:
Steuerliche Beratung (Anzeige und Lschung von Daten zum Steuerberater (Verbund), Anzeige
und Bearbeitung von Daten zum Steuerberater (nicht im Verbund), genutzte Dienstleistungen und
Kontaktaufnahme)
Betriebswirtschaftliche Beratung (Anzeige und Lschung von Daten zum Unternehmensberater
(Verbund), Anzeige und Bearbeitung von Daten zum Steuerberater (nicht im Verbund))
Bankverbindungen (Anzeige, nderung und Lschung von Daten zum GeKo Nr. 2010 - "Fremde
Bank")
Beratungsschritt "b2" = Ziele und Wnsche

In diesem Bereich ermitteln und erfassen Sie Ziele und Wnsche - kategorisiert nach kurzfristiger,
mittelfristiger oder langfristiger Ausrichtung. Sie knnen neue Eintrge in Form von Merkzetteln und
Akquisitionsanstzen erfassen. Analog werden Ihnen die Chancen und Risiken prsentiert. Die
Abfragen zu den "Erwartungen an die Zusammenarbeit" und den "Einstellungen zu Finanzprodukten"
runden diesen Beratungsschritt ab.
Beratungsschritt "b3" = Ihr Finanz-Check

Dieser Schritt bietet Ihnen die Sicht auf die Bedarfsfeldkategorien
"Service und Liquiditt
"Risiken richtig managen
"Perspektiven fr Investitionen schaffen"
"Mitarbeiter und eigene Versorgung"
"Internationale Aktivitten"
"Nachfolge regeln".
Dabei knnen Sie auch einzelne Bedarfsfeldkategorien auswhlen und mit Ihrem Kunden separat
besprechen.
Die Bedarfsfeldkategorie "Ihre Private Situation" wurde auf dem iPad nicht umgesetzt, da sie im
Rahmen der Weiterentwicklung des Finanz-Checks durch den DSGV in der zuknftigen Version des
Bogens in dieser Form nicht mehr vorgesehen ist.
Auf den Masken erhalten Sie eine bersicht der Vertrge und Informationen (GeKos) zu den jeweiligen
Bedarfsfeldern und knnen verschiedene Erfassungen und Lschungen vornehmen:
Akquisitionsanstze
Merkzettel
Fremde Vereinbarungen
Nicht ermittelbare eigene Produkte (GeKo Nr. 1217 - "Eigenprodukt")
bAV-Rahmenvertrag (GeKo Nr. 1211 - "bAV-Rahmenvertrag")
Nachfolger (nur Anzeige und Lschung aus dem Firmenverbund)
Eine Erfassung oder nderung von Produktausschlssen ist analog zur Umsetzung im Finanzkonzept
Individualkunden nicht vorgesehen.
Die farbliche Kennzeichnung der Produktnutzung sowie die Anzeige der Vertrge und GeKos in einem
Bedarfsfeld erfolgt analog zur OSPlus-Portal-Anwendung. Das Icon
Verzweigung in die bersicht aller Vertrge und Informationen.
bietet Ihnen die Mglichkeit der
Beratungsschritt "b4" = Gesprchsergebnis

In diesem Beratungsschritt werden Ihnen die vorhandenen Akquisitionsanstze aus den verschiedenen
Bedarfsfeldkategorien und aus der Rubrik "Sonstiges" dargestellt.
Beratungsschritt "b5" = Nchste Schritte
Dieser Beratungsschritt beinhaltet eine bersichts- und Erfassungsmaske fr weitere Gesprchstermine
(Ereignis "nchster Gesprchstermin", "FINAN-FK-INF"). Sie erfassen das Feedback zur Beratung incl.
einer Empfehlung (Ereignis "FIN-INTERES"). Das Beratungsgesprch wird fallabschlieend beendet.
Hinweis:
Die grundstzlichen Informationen zur bankfachlichen Weiterentwicklung des Finanz-Checks
Firmenkunden zum OSPlus-Release 13.1 finden Sie in der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.6 dieses
Das Filofax enthlt viele Daten, die fr das Kundengesprch erforderlich sein knnten. Sie haben die
Mglichkeit, weitere Daten (Bildschirmfotos, Fotos, Notizen, Archivdokumente) in der Gesprchsmappe
direkt und einfach als Zwischeninformation zu speichern, um sie in die sptere Beratung mit
einzubeziehen und schnell wieder aufzurufen.
Informationen zu diesen Funktionen finden Sie im PDF-Dokument
"1.1.8_iPad_BeraterApp_OSPlus_Vertrieb_Kundenbersicht" der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.8
"Einfhrung der neuen iPad BeraterApp "OSPlus-Vertrieb" - iPad-Kundenbersicht / iPadFinanzkonzept" des Organisationsrundschreibens Nr. 125/2013 zum OSPlus Release 13.0.
Aus dem geffneten Filofax knnen Sie durch Antippen des Druckbuttons (unten) einen Ausdruck des
Finanz-Check Bogens (Vordruck-Nr. 900032000) an das Elektronische Postfach der Einstiegsperson
schicken. Der Button ist nur aktiv, wenn der Kunde fr sein Elektronisches Postfach freigeschaltet ist.
Durch diese Erweiterung entfllt der Button Kundensuche im Filofax.
Eine Auswahl von Druckoptionen ist nicht erforderlich, da folgende Einstellungen im Hintergrund
vorbelegt sind:
Kundendruck ohne persnliche Daten
Druck der Pyramide
Die "Personennamen bei Vertrgen und GeKos" werden gedruckt, wenn die Daten von mehreren
Personen angezeigt werden.
Eine nderung dieser Einstellungen ist daher nicht erforderlich/mglich.
Alternativ starten Sie den Druck im Beratungsschritt "Nchste Schritte".
Informationen zum Elektronischen Postfach finden Sie im gleichnamigen PARSYS-Handbuch.
Hinweis:
Die Bereitstellung des Versands eines Ausdrucks an das Elektronische Postfach des Einstiegskunden
wird mit OSPlus-Release 13.1 auch fr die weiteren in der BeraterApp vorhandenen Anwendungen
realisiert.
Fr das iPad-Finanzkonzept Individualkunden wird dabei der Vordruck-Nr. 900034000 mit der
Druckoption "Kundendruck" erzeugt.
Fr die iPad-Kundenbersicht wird der Vordruck-Nr. 900066000 fr den gewhlten Verbund mit
den administrierten Voreinstellungen des Kundenfinanzstatus erzeugt.

Aus dem Finanzkonzept knnen Sie ein Bildschirmfoto direkt an eine institutsinterne Mailadresse
versenden, ohne dass dieses Bildschirmfoto in der Gesprchsmappe abgelegt wird. Diese Funktion ist
ntzlich, wenn Sie z. B. Fehlermeldungen direkt an eine Orga-Adresse versenden mchten. Durch
zweimaliges Antippen des Bildschirms mit zwei Fingern erzeugen Sie ein Senden-Fenster (bisher durch
viermaliges Antippen des Bildschirms). Das Senden ist abgesichert und muss manuell besttigt werden.
Weitere Informationen zum Mailversand ber das Nachrichtencenter in OSPlus finden Sie in der
OSPlus-Release-Anlage Nr. 9.7.2 "Einfhrung der 2. Stufe Basistechnologie Elektronische Post
(Anwendung Nachrichtencenter)" aus dem Organisationsrundschreiben Nr. 125/2013 "Detaillierte
Produktinformationen zum OSPlus-Release 13.0.
Hinweis:
Die Empfnger-Adresse ist in den App-Einstellungen zu hinterlegen.
Die Informationen zu den Nutzungsvoraussetzungen, zur Bestellung und Installation sowie der
Bedieneranmeldung fr das iPad und die Nutzung der BeraterApp finden Sie in der OSPlus-ReleaseAnlage Nr. 1.1.9 "Bereitstellung der neuen iPad-BeraterApp "OSPlus-Vertrieb ber Mobile Services"
aus dem Organisationsrundschreiben Nr. 125/2013 zum OSPlus-Release 13.0.
Fr weitere fachliche Informationen zu den bereits realisierten Anwendungen innerhalb der BeraterApp
lesen Sie bitte die OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.8 "Einfhrung der neuen iPad BeraterApp "OSPlusVertrieb" - iPad-Kundenbersicht / iPad-Finanzkonzept" aus dem o.g. Organisationsrundschreiben.
Mit OSPlus-Release 13.1 wird parallel die Altersvorsorge-Beratung auf dem iPad realisiert. Fachliche
Informationen hierzu finden Sie in der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.10 dieses
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Keine Administration erforderlich
Hinweise:
Fr die Nutzung des iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check) wurden keine neuen
Parameter geschaffen. Zur Darstellung der Daten im Finanzkonzept wird die bestehende Administration
der OSPlus-Portal Anwendung "Finanzkonzept Firmenkunden" verwendet.
Fr den Aufruf des Finanzkonzeptes und die Anzeige der Daten auf dem iPad werden die KURSBerechtigungen bentigt, die auch zur Nutzung der Anwendung "Finanzkonzept Firmenkunden" im
OSPlus-Potal genutzt werden.
Fehlanzeige

Nein
keine
Preisinformationen:
Die Anwendung "iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check)" in der BeraterApp wird aktuell
nicht gesondert bepreist (Leistung 110418). Durch die Nutzung der bestehenden OSPlusVertriebsprozesse werden die verbrauchsabhngigen Transaktionskosten analog einer Nutzung der
Prozesse ber die OSPlus-Portal-Anwendungen berechnet.
Produkts "OSPlus-Vertrieb (110411-110417) gem Produktkatalog abgerechnet werden.
Die Kostenermittlung erfolgt anhand des in der Anlage beschriebenen Praxisfalles.
"iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check)"
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Erfassung eines Finanz-Check
Firmenkunden Folgegesprch in
der BeraterApp
Kosten in (ab OSPlusRelease 13.1)
aktuelle Kosten in
0,72
Neuentwicklung zu OSPlusRelease 13.1

Dokument:
Bankfachlicher Geschftsvorfall iPad Finanz-Check FK - Folgegesprch Stand 12.08.13.pdf
Sonstige Hinweise:
Ab dem 19.11.2013, eine Woche nach dem OSPlus-Gesamt-Release-Einsatz, steht die Anwendung
"iPad-Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check)" innerhalb der BeraterApp im "smartMan-AppStore
zur erstmaligen Installation bereit.
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Finanzkonzepte gewerblich
Thema:
Optimierung und funktionale Erweiterungen der IT-gesttzten

gewerblichen Sparkassen-Finanzkonzepte
Lfd. Nummer:
1.1.6
Basisangebot
Wartung
Verweise:

1.1.5: Weiterentwicklung der gewerblichen Finanzkonzepte
Handbuch "Elektronisches Postfach" Kapitel C 9.2
Handbuch "OSPlus-Vertrieb Administration" Kapitel C 9.1.8.2
OSPlus-Release-Anlage 1.1.5: Neue Anwendung iPadFinanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check)

OSPlus-Release-Anlage 1.1.7: Finanzkonzepte Privatkunden:
Optimierungen und funktionale Erweiterungen im Bereich der ITgesttzten Sparkassen-Finanzkonzept-Bgen
OSPlus-Release-Anlage 4.7: VVS Funktionaler Ausbau der
Anwendung "Verwaltung von Vermgensobjekten und Sicherheiten"
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > S-Finanzkonzepte

Firmenkunden
Freie-/Heilberufe
Geschftskunden
Kurzbeschreibung:
Die gewerblichen Sparkassen-Finanzkonzepte werden u. a. um die folgenden Funktionen erweitert:
...fr alle gewerblichen Finanzkonzepte (Firmenkunden, Geschftskunden und Freie Berufe/Heilberufe):
Erweiterungen im Rahmen des SEPA-Projektes um "IBAN" (International Bank Account Number)
und "BIC" (Business Identifier Code).
Anzeige bzw. Andruck folgender Detaildaten bei Immobilien: Kurzbezeichnung, Ort, Strae,
Verkehrswert, Besitzrecht
Die Durchfhrung eines gewerblichen Finanzkonzept-Beratungsgesprches wird auch fr
Interessenten angeboten.
Als Zuordnungskriterium fr eine eindeutige Zuordnung von Vertrgen zu den Bedarfsfeldern kann
alternativ auch der Kreditverwendungszweck genutzt werden.
...fr das Finanzkonzept Firmenkunden:
Im Bereich der privaten Situation wird neu auch die Erfassung von gewerblichen Immobilien
angeboten.
...fr das Finanzkonzept Geschftskunden:
Neu wird die Erfassung eines bAV-Rahmenvertrages im Bereich "Service und Liquiditt"
angeboten.
Nutzendarstellung:
Nachstehend beschriebene Mehrwerte ergeben sich aus den nderungen zu OSPlus-Release 13.1
...fr alle Finanzkonzepte:
Unter anderem kann bei der Vertragsanzeige zwischen Anzeige Kontonummer und/oder IBAN
gewhlt werden (Steuerung erfolgt ber Institutsparameter).
Die neuen Werte fr Druck und Anzeige der jeweiligen Immobilie bieten einen hheren
Informationsgehalt.
Nicht nur fr Bestandskunden, sondern auch fr Interessenten kann eine strukturierte Beratung
nach dem S-Finanzkonzept durchgefhrt werden.
Ein Institut kann zwischen den Schlsselverzeichnissen "KRT" (Kreditart Darlehen) oder "47"
(Kredit-/Darl.Verwendungszweck) als weiteres Zuordnungskriterium whlen.
...fr das Finanzkonzept Firmenkunden:
Die Betrachtung der im privaten Besitz befindlichen Immobilienwerte umfasst jetzt ganzheitlich die
privaten und gewerblichen Immobilien.
...fr das Finanzkonzept Geschftskunden:
Mit dem bAV-Rahmenvertrag wir die Erfassung zum Bedarfsfeld "...um Ihren Mitarbeitern eine
betriebliche Altersvorsorge zu ermglichen?" abgerundet.

Nein
Ja
Information der Berater ber die Neuerungen.
Ja
Finanzkonzept Geschftskunden:
Schnellstartkrzel "fkg"
OSPlus-Vertrieb / Beratung / Strategiegesprch / Finanzkonzept Geschftskunden
Finanzkonzept Firmenkunden:
Schnellstartkrzel "fkf"
OSPlus-Vertrieb / Beratung / Strategiegesprch / Finanzkonzept Firmenkunden
Finanzkonzept Freie Berufe/Heilberufe:
Schnellstartkrzel "fkfh"
OSPlus-Vertrieb / Beratung / Strategiegesprch / Finanzkonzept Freie-/Heilberufe
Musterkundenabgleich Geschftskunden:
Schnellstartkrzel "mukug"
OSPlus-Vertrieb / Vertriebsvorbereitung / Musterkundenabgleich Geschftskunden
OSPlus-Vertrieb / Beratung / Bedarfsanalysen / Musterkundenabgleich Geschftskunden
"Whats new" Text:
Finanzkonzept Geschftskunden:
Allgemeine Informationen
Nicht nur fr Bestandskunden, sondern auch fr Interessenten kann eine strukturierte Beratung nach
dem S-Finanzkonzept durchgefhrt werden.

Mappe "Geschftliche Daten"
Nach Release-Einsatz werden zu Immobilien neue Detailinformationen angezeigt, die einen hheren
Informationsgehalt bieten. Dies sind die Kurzbezeichnung, Ort, Strae und Hausnummer, der
Verkehrswert und das Besitzrecht.
Mappe "Service und Liquiditt"

Mit Release-Einsatz wird neben den bisherigen Ergebnistypen in der Mappe "Service und Liquiditt"
zum Bedarfsfeld "...um Ihren Mitarbeitern eine betriebliche Altersvorsorge zu ermglichen" zustzlich die
Erfassung eines baV-Rahmenvertrages zur Auswahl angeboten.
Finanzkonzept Firmenkunden:
Mappe "Private Situation"

In der Mappe "Private Situation" konnten bisher zum Bedarfsfeld "Ihre private Vermgens- und
Einkommenssituation - Immobilienvermgen" nur private Immobilien erfasst sowie bestehende private
und gewerbliche Immobilien angezeigt werden. Neu wird jetzt auch die Erfassung von gewerblichen
Immobilien ber die Auswahl des Ergebnistypen "Ich besitze eine Immobilie - gewerblich" angeboten.
Die Betrachtung der im privaten Besitz befindlichen Immobilienwerte umfasst damit jetzt ganzheitlich die
privaten und gewerblichen Immobilien Ihrer Kunden.
Finanzkonzept Freie Berufe/Heilberufe:

Musterkundenabgleich Geschftskunden:
Beim Aufruf des Musterkundenabgleiches fr Geschftskunden passen wir die Anzeige und Ermittlung
des Geschftskundenprofils (Segment) beim Kunden an. Folgende nderungen ergeben sich hieraus:
Beim Aufruf entfllt die Maske "Kundenmarktsegment auswhlen". ber diese Maske haben Sie
bisher ein Geschftskundenprofil ausgewhlt oder ein neues angelegt.
Auf der Maske "Musterkundenabgleich durchfhren" zeigen wir Ihnen den neuen Bereich
"Segmentauswahl" an. Dort weisen wir das zeitlich zuletzt hinterlegte Geschftskundenprofil des
Kunden aus. Der Musterkundenabgleich wird beim Start mit diesem aktuellsten
Geschftskundenprofil automatisch ausgefhrt.
Bei Bedarf whlen Sie direkt auf der Maske "Musterkundenabgleich durchfhren" ein anderes
Geschftskundenprofil aus. Den neuen Abgleich starten Sie ber die Schaltflche [Anzeige
aktualisieren].
Inhaltsverzeichnis
1 Finanzkonzept bergreifende Themen
1.1 Erweiterungen aus dem SEPA-Projekt
1.1.1 Vertragsanzeige in den Bedarfsfeldern
1.1.2 "IBAN" und "BIC" in den Fremden Vereinbarungen
1.1.3 Anpassungen im generischen Konstrukt "Fremde Bank" (GeKo-Nr. 2010)
1.1.4 Anpassungen auf der Maske "Bankcode suchen"
1.2 Neuerungen im Bereich der Fremde Vereinbarungen
1.3 GeKo "Akquisitionsansatz": neu strukturierte Maske
1.4 nderungen bei den gewerblichen Immobilien
1.4.1 Anzeige der Immobiliendetails in den gewerblichen Finanzkonzepten
1.5 Anpassungen bei der Druckauswahl und den Druckdokumenten
1.5.1 Erweiterung der Druckauswahl
1.5.2 Neue Maske "Dokumentenbndelung"
1.5.3 Umstellung von Druckdokumenten auf DMS
1.6 Beratung fr einen Interessenten
1.7 Vorbelegung der Person bei der GeKo-Erfassung
2 Anpassungen im Finanzkonzept Firmenkunden
2.1 Erfassung gewerblicher Immobilien im Bereich "Private Situation"
3 nderungen im Finanzkonzept Geschftskunden
3.1 Erfassung eines bAV-Rahmenvertrages
4 nderungen beim Musterkundenabgleich Geschftskunden
4.1 Neuer Bereich "Segmentauswahl" auf der Maske "Musterkundenabgleich durchfhren"
4.1.1 Auswahl eines (neuen) Geschftskundenprofils
4.1.2 Einstieg in die Maske "Person hat Segmente"
5 Administration
5.1 IBAN und BIC
5.1.1 Neuer Parameter zur Anzeigesteuerung der "IBAN"
5.1.2 "IBAN" und "BIC" in den fremden Vereinbarungen
5.2 Neue Felder im Vermgensobjekt der gewerblichen Vertriebsimmobilie

5.3 Neue Vordrucknummern durch Umstellung auf DMS
5.4 GeKo-Nr. 1211 (bAV-Rahmenvertrag)
5.5 Bercksichtigung des Kredit-Verwendungszweckes als zustzliches Zuordnungskriterium
1 Finanzkonzept bergreifende Themen - Welche Anpassungen erwarten Sie in den
gewerblichen Finanzkonzepten?
Die Anpassungen und Neuerungen in den nachstehenden Kapiteln betreffen folgende gewerblichen
Finanzkonzepte:
Finanzkonzept Geschftskunden
Finanzkonzept Freie Berufe/Heilberufe
1.1 Erweiterungen aus dem SEPA-Projekt

In Folge des SEPA-Projektes werden in den gewerblichen Finanzkonzepten Anpassungen erforderlich.
Zustzlich bzw. ersatzweise zur Kontonummer wird Ihnen die "IBAN" (International Bank Account
Number) in den Finanzkonzepten angezeigt. Darber hinaus werden Ihnen in einigen durch die
Finanzkonzepte genutzten Fremden Vereinbarungen und generischen Konstrukten Felder zur
Hinterlegung von "IBAN" und "BIC" (Business Identifier Code) zur Auswahl bzw. Erfassung angeboten.
Die BIC-Erfassung wird Ihnen immer berall dort angeboten, wo bisher auch eine Bankleitzahl erfasst
werden konnte.
SEPA-Anpassungen erfolgen in den gewerblichen
Finanzkonzepten bei...
Kapitel
...der Vertragsanzeige in den Bedarfsfeldern
1.1.1
...den Fremden Vereinbarungen
1.1.2
...dem GeKo "Fremde Bank"
1.1.3
...der Maske zur Suche des Bankcodes

1.1.1 Vertragsanzeige in den Bedarfsfeldern
1.1.4
In den Bedarfsfeldern weisen wir unter den "Bemerkungen" die Detaildaten zum Vertrag aus. An dieser
Stelle werden Ihnen u. a. die Kontonummer und/oder die IBAN angezeigt. Folgende Optionen stehen
Ihnen fr eine Anzeige zur Auswahl:
Anzeige der Kontonummer
Anzeige der IBAN
Anzeige der Kontonummer und IBAN
Die Steuerung der Anzeige erfolgt institutsindividuell ber einen neuen Parameter. Diesen belegen wir
standardmig mit dem Wert "Anzeige der Kontonummer" vor, womit wir die bisherige Anzeige
unverndert beibehalten.
Beachten Sie bitte:
Detailinformationen zur administrativen Hinterlegung entnehmen Sie dem Kapitel 5.1.1.
Standardeinstellung Anzeige der Kontonummer:
Individuelle Hinterlegung Anzeige von Kontonummer und IBAN:

Zu Fremden Vereinbarungen verschiedener Kategorien (Bestandsproduktschablonen/BprS) werden
Ihnen die Felder "BIC" und "IBAN" angeboten. Diese Felder finden Sie in allen
Bestandsproduktvarianten (BprV) der nachstehenden Kategorien:
Fremde Einlagen (Technischer Name: P-FR-EINLAGE)
Fremder Bausparvertrag (Technischer Name: P-FR-BSV)
Fremder Finanzierungsbaustein (Technischer Name: P-FR-VERB)
Fremde (Personen-)Versicherung (Technischer Name: P-FR-VERS)
Fremdes Wertpapier-Depot (Technischer Name: P-FR-WPDEPOT)
Sonstige fremde Vereinbarung (Technischer Name: P-FR-SONST)
Eine Erfassung von BIC oder IBAN hat keinen Einfluss auf die Darstellung der Fremden Vereinbarung
im Rahmen des Finanzkonzeptes. Da die Detaildatenanzeige zu Fremden Vereinbarungen in der Spalte
"Bemerkungen" bereits in der Vergangenheit weder Kontonummer noch Bankleitzahl umfasste, werden
auch die neuen Eintrge dort nicht weiter bercksichtigt.
Ob die Felder auf der Erfassungs- und Bearbeitungsmaske Ihrer Fremden Vereinbarungen zur
Verfgung stehen, entscheiden Sie administrativ. Die ausgelieferten Standardeinstellungen entnehmen
Sie dem Administrationskapitel 5.1.2.
Beachten Sie bitte:
Die fremden Sachversicherungen (BprS "P-FR-GBDVERS" und "P-FR-FKZVERS") enthalten
auch weiterhin nicht die Felder "BIC" und "IBAN".
Zum Feld "BIC" existiert identisch zum Feld "Bankleitzahl" eine Suchfunktion. Mit der neuen
Schaltflche [BIC Suche] gelangen Sie auf die Maske "Bankcode suchen". Detailinformationen dazu
entnehmen Sie dem Kapitel 1.1.4 "Anpassungen an der Maske "Bankcode suchen".
1.1.3 Anpassungen im generischen Konstrukt "Fremde Bank" (GeKo-Nr. 2010)

Im generischen Konstrukt (GeKo) "Fremde Bank" zur Abbildung einer fremden Bankverbindung wird das
bestehende Feld "Bankleitzahl" in "Bankleitzahl/BIC" umbenannt. Die dazu gehrige Schaltflche [BLZ
Suche] wird in [BLZ/BIC Suche] umbenannt.
Mit der Schaltflche [BLZ/BIC Suche] gelangen Sie auf die Maske "Bankcode suchen", um die
gewnschte Bank ber Bankleitzahl oder BIC zu bestimmen. Detailinformationen hierzu entnehmen Sie
dem nachfolgenden Kapitel 1.1.4 "Anpassungen auf der Maske "Bankcode suchen".
1.1.4 Anpassungen auf der Maske "Bankcode suchen"
ber die Schaltflche [BLZ/BIC Suche] erreichen Sie die Maske "Bankcode suchen". Diese Schaltflche
wird Ihnen beispielsweise im GeKo "Fremde Bank" angeboten. Dort suchen Sie alternativ ber
Bankleitzahl oder BIC die von Ihnen gewnschte Bank.
Fr die Suche erweitern wir die Auswahlliste zum Feld "Bankcode-Verzeichnis" um den Eintrag
"S.W.I.F.T.-BIC-Code". Vorbelegt ist das Feld mit "Bankleitzahl Deutschland", kann aber auch auf die
BIC-Suche umgestellt werden.
Das nachfolgende Feld "Bankcode" steht - gem der Auswahl unter "Bankcode-Verzeichnis" entweder fr "BLZ" oder "BIC".
Nach erfolgter Suche markieren Sie den entsprechenden Wert in der Trefferliste und bernehmen
diesen mit [Weiter].
Beachten Sie bitte:
Die Maske "Bankcode suchen" erreichen Sie auch aus der Fremden Vereinbarung. Dort existieren die
Schaltflchen [BLZ Suche] und [BIC Suche]. In Abhngigkeit zur gewhlten Schaltflche belegen wir
das Feld "Bankcode-Verzeichnis" mit dem jeweiligen Wert vor. Eine nderung des Feldes ber die
Klappliste ist an dieser Stelle nicht mglich.
1.2Neuerungen im Bereich der Fremden Vereinbarungen
Die Fremden Vereinbarungen werden in folgenden Bereichen erweitert:
Detailinformationen zu den Feldern "IBAN" und "BIC" als Folge der Umsetzung des SEPAProjektes finden Sie in den Kapiteln 1.1.2 und 5.1.2 dieser OSPlus-Release-Anlage.
In allen Fremden Vereinbarungen zu Sach- und Gebudeversicherungen (PFR-GBDVERS )
steht das Feld "Sachversicherungsart" knftig nderbar zur Verfgung. Zur Auswahl stehen die
Werte aus dem Schlsselverzeichnis "VSV" (Sachversicherungsart).
In allen Fremden Vereinbarungen zu fremden (Personen-)Versicherungen wird die Auswahlliste
zum Feld "Personenversicherungsart" um den Wert "Pflegeversicherung" erweitert. Zur Auswahl
stehen die Werte aus dem Schlsselverzeichnis "PVA" (Personenversicherungsart).
Beachten Sie bitte:
Detailinformationen zu den Erweiterungen bei den Sach-, Gebude- und Personenversicherungen
entnehmen Sie den Kapiteln 1.2.1, 1.2.2 sowie 6.2.1 und 6.2.2 der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.7
"Finanzkonzepte Privatkunden" zu diesem Organisationsrundschreiben.
1.3 GeKo "Akquisitionsansatz": Neu strukturierte Maske
Durch strukturelle Anpassungen zum Generischen Konstrukt (Geko) "Akquisitionsansatz" (Nr. 5720)
prsentieren sich die Masken in Finanzkonzepten bersichtlicher. Die ursprnglichen Felder des
Bereichs "Daten pflegen" teilen sich knftig auf die zwei Bereiche "Daten pflegen" und "Details" auf.
Bereich "Daten pflegen"
Im optimierten Bereich "Daten pflegen" zeigen wir an:

alle Pflichtfelder
Betragsfelder (Feld "Betrag" und Feld "monatlicher Betrag")
Feld "Am:"
Feld "Bemerkung:".
Dieser Bereich prsentiert sich Ihnen beim Betreten der Masken grundstzlich aufgeklappt.
Beachten Sie bitte:
Institutsindividuell administrierte Muss-Felder finden Sie automatisch im Bereich "Daten pflegen", da wir
diese als Pflichtfelder erkennen.
Bereich "Details"
In dem neuen Bereich "Details" finden Sie alle weiteren anzeigerelevanten Detailfelder zum
"Akquisitionsansatz". Dieser Bereich ist beim Betreten der Maske grundstzlich geschlossen, ebenso
wie bisher schon der Bereich "Bedarfsfeldzuordnung". Diese Bereiche ffnen bzw. schlieen Sie ber
folgende Schaltflchen
und .
Mit diesen Optimierungen auf der Erfassungs- und Bearbeitungsmaske richten Sie Ihren Blick auf die
wesentlichen Daten des "Akquisitionsansatzes". Damit ermglichen wir es Ihnen, die Daten des
Generischen Konstruktes zielgerichteter erfassen und bearbeiten zu knnen.
1.4 nderungen bei den gewerblichen Immobilien
Die gewerblichen Immobilien unter OSPlus-Vertrieb werden um die weiteren Adressfelder
"Hausnummer" und "Land" erweitert. Damit stehen Ihnen aus OSPlus-Vertrieb heraus alle Adressfelder
zur Verfgung, die bereits in der Anwendung "VVS" (Verwaltung Vermgensobjekte und Sicherheiten)
benutzt werden.
Siehe dazu auch OSPlus-Release-Anlage Nr. 4.7 "VVS Funktionaler Ausbau der Anwendung
Verwaltung von Vermgensobjekten und Sicherheiten" zu diesem Organisationsrundschreiben. Nhere
Informationen entnehmen Sie dort den (Administrations)-Kapiteln Nr. 4.1 "Aufnahme neuer Adressfelder
(AFO 21929)".
Grundstzlich entscheiden Sie institutsindividuell, ob und welche Felder Sie fr die Erfassung bzw.
Bearbeitung anzeigen. Im Rahmen der Standardbereitstellung dieser Felder wird das Feld
"Hausnummer" nach Release-Einsatz angezeigt, das Feld "Land" aber nicht.
Beachten Sie bitte:
Wenn fr das Vermgensobjekt "Immobilie" eine Kennzeichnung als Sicherheit vorliegt, ist eine
nderung dieser Felder grundstzlich nicht mglich.
1.4.1 Anzeige der Immobiliendetails in den Finanzkonzepten
Die Datenanzeige zu den Immobiliendetails bei einer gewerblichen Immobilie wurde berarbeitet. Die
bisherige Anzeige der Felder "Objektunterart", "Nutzungsart", "Immobilienlage/Ort" und "Bauwert"
entfllt.
Bisherige Anzeige:
Neu werden Ihnen zu einer erfassten gewerblichen Immobilie folgende Detailwerte in den gewerblichen
Finanzkonzepten angezeigt:
Kurzbezeichnung
Ort
Strae + Hausnummer
Verkehrswert
Besitzrecht
Neue Anzeige:
Die neue Detaildatenanzeige wird auch fr den Dokumentendruck herangezogen.

Beachten Sie bitte:
In Abhngigkeit zum Aufbau der Tabelle des jeweiligen Bedarfsfeldes, zu dem die Immobilienanzeige
erfolgt, wird der Eintrag zum Feld "Besitzrecht" in der Spalte "Bemerkungen" oder separat ausgewiesen.
Die genderte Detaildatenanzeige gilt gleichermaen fr den Ausweis privater Immobilien in den
gewerblichen Finanzkonzepten.
1.5 Anpassungen bei der Druckauswahl und den Druckdokumenten
Zum Bereich Drucken passen wir Folgendes an:
Differenziertere Auswahl der Detailinformationen fr den Dokumentendruck (Kapitel 1.5.1)
Neue Maske "Dokumentenbndelung" (Kapitel 1.5.2)
Nach der Druckauswahl erreichen Sie die neue Maske "Dokumentenbndelung", in welcher wir
Ihnen alle Druckdokumente des durchgefhrten Beratungsgesprches anzeigen.
Umstellung der Formulare auf DMS. Die Formulare sind damit e-Postfach fhig. (Kapitel 1.5.3)

Fr den Druck der Detailinformationen whlen Sie knftig differenziert aus, welche konkreten
Informationen Sie fr den Ausdruck bentigen. Dieses erfolgt im Bereich "Detailinformationen".
Wenn Sie fr Ihren Kunden die Druckauswahl aufrufen, finden Sie den Bereich "Detailinformationen"
grundstzlich geschlossen vor.
Fr den Druck von "Detailinformationen" ffnen Sie den Bereich ber die dazugehrige Schaltflche
Alle darunter liegenden Auswahlfelder bauen sich zum Kunden dynamisch auf. Damit bieten wir Ihnen
nur die Auswahl der Detailinformationen an, welche auch beim aufgerufenen Kunden vorhanden sind.
Die Anzahl der zur Auswahl bereitgestellten Felder ist auerdem abhngig vom jeweils gewhlten
Finanzkonzept und Beratungsbogen.
Um Detailinformationen zu drucken, haken Sie zuerst das Feld "Detailinformationen" an. Im Anschluss
stehen die einzelnen Felder der Detailinformationen zur Auswahl zur Verfgung. ber diese
differenzierte Auswahl entscheiden Sie im Einzelfall, welche Detaildaten druckrelevant sind.
Folgende Detailinformationen stehen Ihnen beispielhaft zur Auswahl zur Verfgung:
Finanzkonzept Geschftskunden
Finanzkonzept Freie Berufe / Heilberufe
Anschlieend bettigen Sie wie bisher auch schon die Schaltflche [Drucken] und erreichen die
neue Maske der Dokumentenbndelung.
Nach der Druckauswahl erreichen Sie die neue Maske "Dokumentenbndelung", in welcher wir Ihnen
alle Druckdokumente des Beratungsgesprches anzeigen.
ber den Haken "Vorschau" entscheiden Sie individuell, ob Sie sich den Ausdruck in der Vorschau
anzeigen lassen oder nicht. Zustzlich knnen Sie die "Anzahl" der Ausdrucke beeinflussen.
Den Ausdruck starten Sie ber einen der folgenden Schaltflchen:
[Standarddruck]
Sie starten den Druck. Das Kennzeichen "Vorschau" wird beachtet.
[Alles sofort drucken]
Sie starten den Druck smtlicher markierter Formulare sofort. Das Kennzeichen "Vorschau" wird
nicht beachtet, womit eine Vorschau grundstzlich entfllt.

Mit der neuen Maske "Dokumentenbndelung" vereinheitlichen wir den Dokumentendruck innerhalb der
OSPlus-Anwendung.
Mit Release-Einsatz stellen wir die letzten Druckdokumente der gewerblichen Finanzkonzepte auf DMS
um. Damit ermglichen wir Ihnen den Versand aller Druckdokumente an das elektronische Postfach
Ihres Kunden.
Im Detail betrifft diese Umstellung folgende Ausdrucke:
Musterkundenabgleich
Ausdruck ber die Zusatzinformationen unter der Druckauswahl "Detailinformationen"
Beachten Sie bitte:
Detailinformationen zum elektronischen Postfach entnehmen Sie bitte dem gleichnamigen PARSYSHandbuch. Wie Sie Dokumente in das elektronische Postfach Ihres Kunden einstellen, finden Sie dort
im Kapitel C 9.2.
In den gewerblichen Finanzkonzepten ermglichen wir Ihnen jetzt auch die Beratung eines
Interessenten. Damit kann eine Finanzkonzept-Beratung auch fr einen Nicht-Kunden durchgefhrt
werden. Die Speicherung der Gesprchsdurchfhrung als Vertrag fhrt im Rahmen der
Nachtverarbeitung nicht dazu, dass aus dem Interessenten ein Kunde wird.
Bitte beachten Sie:
Nhere Informationen zu Interessenten entnehmen Sie der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.18 zu
1.7 Vorbelegung der Person bei der GeKo-Erfassung
Ist die Anlage eines Ergebnistyps zu einem Bedarfsfeld fr mehrere Personen der
Beratungskonstellation mglich, wurde bisher immer die Personenauswahl vorangestellt. Neu belegen
wir jetzt das Feld "Personenauswahl" bzw. "Person" mit der Einstiegsperson vor. Dieses Vorgehen
beschleunigt den Erfassungsdialog fr den Berater.
Diese nderung wurde fr folgende Ergebnistypen umgesetzt:
Merkzettel
Akquisitionsansatz
Fremde Vereinbarung
Eine nderung der Vorbelegung ist grundstzlich mglich. Hierzu ist die gewnschte Person aus der
jeweiligen Auswahlliste auszuwhlen und mit der weiteren Datenerfassung fortzufahren.
2 Anpassungen im Finanzkonzept Firmenkunden

Die folgende nderung betrifft nur das Finanzkonzept Firmenkunden.
2.1 Erfassung gewerblicher Immobilien im Bereich "Private Situation"
In der Mappe "Private Situation" konnten bisher zum Bedarfsfeld "Ihre private Vermgens- und
Einkommenssituation - Immobilienvermgen" nur private Immobilien erfasst sowie bestehende private
und gewerbliche Immobilien angezeigt werden.
Neu wird jetzt auch die Erfassung von gewerblichen Immobilien ber die Auswahl des Ergebnistypen
"Ich besitze eine Immobilie - gewerblich" angeboten. Die Betrachtung der im privaten Besitz befindlichen
Immobilienwerte umfasst damit jetzt ganzheitlich die privaten und gewerblichen Immobilien Ihrer
Kunden.
3 Anpassungen im Finanzkonzept Geschftskunden

Die folgende nderung betrifft nur das Finanzkonzept Geschftskunden.
3.1 Erfassung eines bAV-Rahmenvertrages

In der Mappe "Service und Liquiditt" wird Ihnen zum Bedarfsfeld "...um Ihren Mitarbeitern eine
betriebliche Altersvorsorge zu ermglichen?" die Erfassung eines bAV-Rahmenvertrages neu
angeboten. Damit wird die Erfassung zu diesem Bedarfsfeld abgerundet.
In der Spalte "Bemerkungen (Betrag, Institut, Flligkeit)" erfolgt zu einem hinterlegten Rahmenvertrag
der betrieblichen Altersversorgung maximal die Anzeige folgender Daten:
Partner (Anbieter der Altersvorsorge), Auswahlgrund, Durchfhrungsweg (Art der Altersvorsorge) und
Nutzung durch Mitarbeiter (Anzahl).
Hierzu wurde das bisher bereits im Finanzkonzept Firmenkunden genutzte GeKo Nr. 1211 "bAVRahmenvertrag" eingebunden.
Der Bereich "Daten pflegen" bietet Ihnen folgende Felder zur Auswahl bzw. Erfassung an:
Partner
Freitextfeld alphanumerisch, Feldlnge 40 Zeichen
Vertrag bei
Auswahlfeld; Auswahl aus SVZ "SVW" (BAV-Anbieter)
Auswahlgrund
Durchfhrungsweg
Auswahlfeld; Auswahl aus SVZ "BVA" (Betriebliche Altersvorsorge)
Nutz. durch Mitarbeiter
numerisches Eingabefeld, Feldlnge 8 Zeichen
AG-Zuschsse
Checkbox; Auswahl "ja" (= mit Haken) oder "nein" (= ohne Haken)
Bemerkung AG-Zuschsse
4 nderungen beim Musterkundenabgleich Geschftskunden

Fr den Aufruf des Musterkundenabgleiches Geschftskunden passen wir die Anzeige und Ermittlung
des Geschftskundenprofils (Segment) beim Kunden an. Die nderungen gelten gleichermaen fr den
Aufruf des Musterkundenabgleiches Geschftskunden direkt oder aus dem Finanzkonzept
Geschftskunden heraus. Die nderungen werden im Detail in den nachfolgenden Kapiteln
beschrieben.

Rufen Sie den Musterkundenabgleich Geschftskunden auf, gelangen Sie direkt auf die Maske
"Musterkundenabgleich durchfhren". Dort zeigen wir Ihnen den Datengeber und das dazu automatisch
ermittelte Geschftskundenprofil im neuen Bereich "Segmentauswahl" an.
Als Datengeber wird immer die Einstiegsperson herangezogen.

Im Feld des Geschftskundenprofils werden Ihnen ausschlielich Segmente zum Finanzkonzept
Geschftskunden (beginnend mit "GK_...") zur Auswahl angeboten.
Im betreffenden Feld wird immer das zeitlich zuletzt am Kunden hinterlegte Geschftskundenprofil
vorbelegt. Beim dem Betreten der Maske wird der Musterkundenabgleich mit diesem
Geschftskundenprofil durchgefhrt.
Liegt beim Aufruf des Musterkundenabgleiches noch kein Geschftskundenprofil zum Kunden vor,
enthlt die Auswahlliste den Wert "kein Auswahl".
4.1.1 Auswahl eines (neuen) Geschftskundenprofils

In welchen Fllen treffen Sie eine (neue) Auswahl zum Geschftskundenprofil?
Fr Ihren Kunden ist noch kein Geschftskundenprofil hinterlegt, womit die dazu gehrige
Klappliste mit "Keine Auswahl" vorbelegt wird. Fr die Durchfhrung des Musterkundenabgleiches
Geschftskunden whlen Sie das gewnschte Geschftskundenprofil aus der Auswahlliste aus.
Sie mchten den Musterkundenabgleich Geschftskunden fr Ihren Kunden mit einem anderen
Geschftskundenprofil durchfhren. Whlen Sie den gewnschten Eintrag aus.
Die Auswahlliste enthlt alle (aktiven) Geschftskundenprofile zum Finanzkonzept Geschftskunden,
aus denen die gewnschte Auswahl getroffen werden kann.
Um den Musterkundenabgleich Geschftskunden nach erfolgter Auswahl des Geschftskundenprofils

auszufhren, bettigen Sie die Schaltflche [Anzeige aktualisieren].
Das neu gewhlte Geschftskundenprofil bercksichtigen wir als aktuellstes (zeitlich zuletzt
hinterlegtes) Geschftskundenprofil, wenn Sie den Musterkundenabgleich Geschftskunden ber
[Beenden] verlassen.
Beachten Sie bitte:
Whlen Sie in der Auswahlliste ein Geschftskundenprofil, welches beim Kunden bereits hinterlegt ist,
speichern wir dieses nicht als die zuletzt hinterlegtes Geschftskundenprofil ab! Sie erhalten in diesem
Fall eine Hinweismeldung mit dem Wortlaut: "Das aktuell ausgewhlte Geschftskundenprofil (Segment)
ist bereits an der Person vorhanden. Das Gltigkeitsdatum wird beim Beenden nicht angepasst. Bitte
nehmen Sie evtl. eine Datenbereinigung ber die Schaltflche [Segmente pflegen] vor."

ber die Schaltflche
rufen Sie die Maske "Person hat Segmente" auf.
Dort erhalten Sie einen berblick ber die beim Kunden hinterlegen Segmente und knnen wie gehabt
die bestehenden Segmente lschen bzw. neue Segmente anlegen.
Beachten Sie bitte:

Den Umfang der angebotenen Segmente auf der Maske "Person hat Segmente" beeinflussen Sie ber
den Parameter "Segmentfilterung". Mit diesem Parameter kann die Anzeige der zur Auswahl
angebotenen Segmente auf die Segmente der aktiven Geschftskundenprofile eingeschrnkt werden.
Bei der Rckkehr in den Musterkundenabgleich bercksichtigen wir relevante Anpassungen (z.B.
Hinterlegung eines neuen Geschftskundenprofils). Den Bereich "Segmentauswahl" finden Sie fr Ihren
Kunden aktualisiert vor und der Musterkundenabgleich wurde mit diesem Geschftskundenprofil
durchgefhrt.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
5 Administration
Checkliste:
Kurzbeschreibung
Muss-/Kann
Aktivitt bzw.
Info
Kapitel
Administration
SEPA-Projekt: Neuer Parameter zur Anzeigesteuerung Kann

der "IBAN"
5.1.1
SEPA-Projekt: "IBAN" und "BIC" in der Fremden

Vereinbarung
Kann
5.1.2
Fremde Sach- und Gebude-Versicherung

Feld "Sachversicherungsart" jetzt nderbar (neu)
Kann
6.2.1*
Fremde (Personen-) Versicherung

SVZ zum Feld "Personenversicherungsart" um neuen
Info
6.2.2*
Eintrag erweitert
Neue Felder im Vermgensobjekt fr die "gewerbliche Info
Immobilie"
5.2
Neue Vordrucknummern durch Umstellung auf DMS
Info
5.3
GeKo-Nr. 1211 (bAV-Rahmenvertrag)
Info
5.4
Kann
5.5
Bercksichtigung des Kredit-Verwendungszweckes
(SVZ 47)
als zustzliches Zuordnungskriterium
* Die Erweiterungen bei den Sach-, Gebude- und Personenversicherungen entnehmen Sie den
Kapiteln 6.2.1 und 6.2.2 der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.7 "Finanzkonzepte Privatkunden" zu
5.1 SEPA-Projekt: IBAN und BIC
Die Umstellung bzw. Erweiterung der Felder auf "IBAN" (International Bank Account Number) und "BIC"
(Business Identifier Code) - Bezeichnung und Feldlnge - erfolgt automatisch.
5.1.1 Neuer Parameter "Anzeige Kto.Nr./IBAN" zur Anzeigesteuerung der "IBAN"
Mit dem neuen Parameter "Anzeige Kto.Nr./IBAN" steuern Sie pro Finanzkonzept, ob Sie die IBAN in
den Bedarfsfeldern ausweisen.
Der Aufruf erfolgt ber "OSPlus-Administration / Basisadministration / Institutswerte / Sonderprodukte /
Sparkasse / Sparkasse / hat Elementwerte (Abwicklung) / Finanzkonzepte / Anzeige Kto.Nr./IBAN".
Dort hinterlegen Sie fr jedes Finanzkonzept, welche Anzeigeoption zum Einsatz kommt. Anschlieend
speichern Sie den gewnschten Wert ber die Schaltflche [Speichern].
Diese Optionen stehen zur Auswahl:
Anz. Kto-Nr. = Anzeige der Kontonummer
Anz. IBAN = Anzeige der IBAN
Anz. Kto/IBAN = Anzeige der Kontonummer und IBAN
Der Defaultwert ist "Anz. Kto-Nr.", womit wir unverndert die Kontonummer unter den Bemerkungen
anzeigen.
Beachten Sie bitte:
Bei nderungen wird die Einstellung erst am Folgetag gltig.
Der Parameter gilt ausschlielich fr Vertrge, die im eigenen Haus abgeschlossen wurden. Bei
Fremden Vereinbarungen weisen wir unverndert die Institutsbezeichnung und nicht die IBAN im
Bemerkungsfeld aus.

Welche Kategorien (Bpr-Schablone) der Fremden Vereinbarungen die Felder (Elementarten) "IBAN"
und "BIC" enthalten, entnehmen Sie bitte der Tabelle in Kapitel 6.1.2 "IBAN und BIC in den Fremden
Vereinbarungen" der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.7 "Finanzkonzepte Privatkunden" zu diesem
Organisationsrundschreiben. Dort informieren wir Sie auch darber, mit welchem Anzeige- und
nderungskennzeichen diese Felder in den dazugehrigen Leistungsprodukten ausgeliefert wurden.
Beachten Sie bitte:
Die fremden Sachversicherungen (KFZ und Gebude) erweitern wir nicht um diese Felder.
Wenn Sie fr individuell angelegte Fremde Vereinbarungen die obigen Bestandsproduktvarianten
als Kopiervorlage genutzt haben, kommen die Anpassungen auch dort zum Tragen.
Ob wir die Felder "BIC" und "IBAN" in der jeweiligen Fremden Vereinbarung anzeigen, legen Sie ber
die Administration der Elementarten in den Leistungsprodukten (Erffnen/ndern) fest. Die
Standardauslieferung entnehmen Sie der vorgenannten Tabelle.
Beachten Sie bitte:

Hinweise zu den erffnenden und ndernden Leistungsprodukten finden Sie im Handbuch
"OSPlus-Vertrieb Administration", Kapitel C 9.1.8.2.
Die Felder "IBAN" und "BIC" stehen Ihnen bereits vor Release-Einsatz in den jeweiligen
Bestandsproduktleistungen fr Anpassungen zur Verfgung.
Lediglich fr die "Sonstige fremde Vereinbarung" stellen wir die Felder erst mit dem OSPlusRelease 13.1 bereit.
5.2 Neue Felder im Vermgensobjekt der gewerblichen Vertriebsimmobilie

Die Leistungsprodukte fr die gewerblichen Immobilien unter OSPlus-Vertrieb werden um die weiteren
Adressfelder "Hausnummer" und "Land" erweitert. Damit stehen Ihnen aus OSPlus-Vertrieb heraus alle
Adressfelder zur Verfgung, die bereits in der Anwendung "VVS" (Verwaltung Vermgensobjekte und
Sicherheiten) benutzt werden.
Bearbeitung anzeigen. Im Rahmen der Standardbereitstellung dieser Felder wird das Feld
"Hausnummer" nach Release-Einsatz angezeigt, das Feld "Land" aber nicht.
Weitere Detailinformationen hierzu knnen Sie der OSPlus-Release-Anlage Nr. 4.7 "VVS Funktionaler
Ausbau der Anwendung Verwaltung von Vermgensobjekten und Sicherheiten" zu diesem
Informationsschreiben entnehmen (Administrationskapitel Nr. 4.1 "Aufnahme neuer Adressfelder (AFO
21929)").
Die folgenden Formulare stellen wir auf DMS um:
Formular
Vordruck Nummer
900 112 000
900 113 000

Ausdrucke fr die Zusatzinformationen
unter der Druckauswahl
"Detailinformationen"
Nun stehen Ihnen alle Vordrucke der gewerblichen Finanzkonzepte inklusive des
Musterkundenabgleichs Geschftskunden unter DMS zur Verfgung. Damit ermglichen wir Ihnen auch
fr die beiden genannten Vordrucke den Versand an das e-Postfach Ihres Kunden.
5.4 GeKo-Nr. 1211 (bAV-Rahmenvertrag) prfen
Im Finanzkonzept Geschftskunden wird zum Bedarfsfeld "...um Ihren Mitarbeitern eine betriebliche
Altersvorsorge zu ermglichen?" neu die Erfassung eines bAV-Rahmenvertrages angeboten. Hierzu
wird das bisher bereits im Finanzkonzept Firmenkunden verwendete GeKo Nr. 1211 "bAVRahmenvertrag" genutzt.
5.5 Bercksichtigung des Kredit-Verwendungszweckes bei der Zuordnung von Vertrgen zu

Bedarfsfeldern
Mit unserem Organisationsrundschreiben Nr. 125/2013 zu OSPlus-Release 13.0 informierten wir Sie in
der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.5 "Weiterentwicklung der gewerblichen Finanzkonzepte" in den
Kapiteln Nr. 1.3 und 4.1 "Bercksichtigung der Kreditart fr die Zuordnung von Vertrgen zu
Bedarfsfeldern" ber das optional nutzbare, zustzliche Zuordnungskriterium "Kreditart".
Alternativ zu dem in diesem Informationsschreiben genannten Schlsselverzeichnis "KRT" (Kreditart)
knnen Sie bei der Administration von Darlehens-Bestandsproduktvarianten auch auf das
Schlsselverzeichnis "47" (Kredit-/Darl.Verwendungszweck) referenzieren.
In den Standardeinstellungen des Produktbaukastens ist immer das SVZ "KRT" hinterlegt. Eine
nderung kann nur durch die Finanz Informatik erfolgen.
Wnschen Sie statt des SVZ "KRT" das SVZ "47" als alternatives zustzliches Zuordnungskriterium,
beauftragen Sie uns hierfr bitte formlos per Ticket (Typ "Anfrage") an eine der in dieser OSPlusRelease-Anlage aufgefhrten SRPlus-Kategorien. Daran anschlieend knnen Sie die gewnschte
Verknpfung zwischen den Darlehens-Bestandsproduktvarianten und den Bestandsproduktgruppen der
Finanzkonzepte mit Bezug auf das SVZ "47" vornehmen.
Ja
Neue Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
15525
InstPflege
TabellenName
AnzeigeName
FC-ANZ- Fiko
IBAN
Firmenkunden
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
Bemerkung
FK_ANZ_IBAN
F, P, V
API
Steuert die Anzeige

der
Kontonummer/IBAN
im Finanzkonzept
Firmenkunden
15525
InstPflege
FC-ANZ- Fiko
IBAN
Geschftskunden
GSK_ANZ_IBAN
F, P, V
API
Steuert die Anzeige

der
Kontonummer/IBAN
im Finanzkonzept
Geschftskunden
15525
InstPflege
FC-ANZ- Fiko
IBAN
Freie/Heilberufe
FHB_ANZ_IBAN
F, P, V
API
Steuert die Anzeige

der
Kontonummer/IBAN
im Finanzkonzept
Freie/Heilberufe
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
keine
Preisinformationen:
Die IT-Kosten fr den Finanz-Check Geschftskunden bzw. Firmenkunden bleiben zu OSPlus-Release
13.1 unverndert.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
Erfassung eines Finanz- Finanzkonzept

Geschftskunden (fkg)
Check
Geschftskunden Folgegesprch
0,85
0,85
Erfassung eines Finanz- Finanzkonzept

Firmenkunden (fkf)
Check
Firmenkunden Folgegesprch
1,17
1,17
Die Kostenermittlung erfolgte anhand der in den Anlagen beschriebenen Praxisflle. Aufgrund der
bernahme der Dokumentenbndelung in den bankfachlichen Geschftsvorfall erfolgte eine Anpassung
des Vorgehens zum Punkt "Drucken".
Bankfachlicher Geschftsvorfall Finanz-Check GK - Folgegesprch Stand 31.07.13.pdf
Bankfachlicher Geschftsvorfall Finanz-Check FK - Folgegesprch Stand 31.07.13.pdf

Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Finanzkonzepte Privatkunden
Thema:
Finanzkonzepte Privatkunden: Optimierungen und funktionale

Erweiterungen im Bereich der IT-gesttzten Sparkassen-FinanzkonzeptBgen
Lfd. Nummer:
1.1.7
Basisangebot
Wartung
Umsetzung der Einzelanforderung Nr. 21358
Hinweis:
Verweise:
Handbuch "OSPlus-Vertrieb Administration",

Kapitel C 9.1.8.2 "Leistungsprodukte zur "Fremden
Vereinbarung"
Kapitel C 8.2.2.1 "Bausparen und Bauspardarlehen (LBS)"
Kapitel C 9.1.6 "Institutsparameter"
Handbuch "Elektronisches Postfach", Kapitel C 9.2 "Dokumente aus
dem stationren Vertrieb im Elektronischen Postfach bereitstellen"
1.1.4: Optimierungen und funktionale Erweiterungen im Bereich der
IT-gesttzten Sparkassen-Finanzkonzept-Bgen.

"Elektronische Beitrittsvereinbarung" (EBV) in OSPlus-
Vertrieb/Integration von Beteiligungen an Geschlossenen Fonds der

OSPlus-Release-Anlage 4.7: VVS Funktionaler Ausbau der
Anwendung "Verwaltung von Vermgensobjekten und Sicherheiten"

Privatkunden
Kurzbeschreibung:
Welche Anpassungen erfolgen zum OSPlus-Release 13.1 fr die nachstehenden Finanzkonzepte?
Finanzkonzept Privatkunden / die Finanzplanung privat / den Finanz-Plan
Automatische Erweiterung der Felder "Kontonummer" auf "IBAN" und "Bankleitzahl" auf
"BIC" im Rahmen des SEPA-Projektes.
Fr das Generische Konstrukt (Geko) "Akquisitionsansatz" optimieren wir den strukturellen
Aufbau fr die Erfassungs- und Bearbeitungsmaske.
In der Druckauswahl whlen Sie zuknftig die einzelnen Positionen fr die
Detailinformationen individuell aus. Zustzlich erhalten Sie fr den Druck die neue Maske
"Druckbndelung".
Des Weiteren stellen wir die letzten Druckdokumente auf DMS-Vordrucke um. Dieses betrifft
im Einzelnen den Druck der Detailinformationen und den Musterkundenabgleich.
Fr Wohn-Riester-Vertrge der LBS fhren wir die neue Bestandsproduktvariante "WohnRiester" ein.
In den privaten Finanzkonzepten ermglichen wir Ihnen die Beratung eines Interessenten.
Finanzkonzept Privatkunden / die Finanzplanung privat
Stellen Sie optional die Ziele Ihrer Kunden auf den Masken mit Bedarfsfeldkategorien voran.
Diese Einstellung nehmen Sie ber einen neuen Parameter vor.
Die Lebensphase belegen wir zuknftig mit dem zuletzt hinterlegten Segment fr das
Finanzkonzept vor. Diese Anpassung betrifft den Musterkundenabgleich ebenfalls.
Damit setzen wir die Einzelanforderung 21358 um.
Finanzkonzept Privatkunden
Im Bereich "Staatliche Frderung" integrieren wir die "Netto-/Brutto-Rechner" Funktion.
Nutzendarstellung:
Wie knnen Sie von diesen Anpassungen profitieren?
Finanzkonzept Privatkunden / die Finanzplanung privat / den Finanz-Plan
Mit der automatischen Umstellung auf "IBAN" und "BIC" erhalten Sie ein einheitliches
Erscheinungsbild in den Anwendungen der Finanz Informatik.
Durch strukturelle Vernderungen auf den Masken zum Geko "Akquisitionsansatz" sind die
Informationen vorgefiltert und die Masken gewinnen an bersichtlichkeit.
ber die differenzierte Auswahl der Detaildaten in der Druckauswahl, ermglichen wir Ihnen
eine individuelle Auswahl zu Ihren Kunden. Mit der Einfhrung der Maske "Druckbndelung"
vereinheitlichen wir die Druckaufbereitung innerhalb der OSPlus-Anwendung.
Durch die Umstellung der beiden letzten Druckformulare stehen smtliche Formulare der
privaten Finanzkonzepte als DMS-Vordruck zur Verfgung. Ihr Kunde nutzt bei Ihnen das
elektronische Postfach? Dann lassen sich nun auch die Detaildaten und der
Musterkundenabgleich dorthin weiterleiten.
Mit der neuen Bestandsproduktvariante fr Wohn-Riester-Vertrge der LBS erkennen Sie
diese Vertrge noch deutlicher als Riester-Vertrag als bisher.
Ein Interessent wnscht eine Beratung. ber das passende Finanzkonzept fhren Sie ein
strukturiertes Gesprch durch.
Finanzkonzept Privatkunden / die Finanzplanung privat
Fr eine gezielte und bedarfsfeldgerechte Ansprache Ihrer Kunden blenden Sie die Ziele auf
den Masken mit Bedarfsfeldkategorien ein.
Durch diese Anpassungen optimieren wir die Anzeige und vereinfachen die Bearbeitung der
Lebensphase. Im Musterkundenabgleich entfllt in diesem Zusammenhang bei mehreren
Segmenten die Auswahlmaske.
Nutzen Sie fr eine schnelle und sichere Berechnung des Einkommens im Finanzkonzept
Privatkunden die Netto-/Brutto-Rechenfunktion.

Nein
Ja
Bitte informieren Sie Ihre Berater
zu den beschriebenen Anpassungen.
ber institutsindividuelle Anpassungen zu den neu zur Verfgung gestellten Parametern.

Ja
Finanzkonzept Privatkunden:
Schnellstartkrzel "fkp"
OSPlus-Vertrieb / Beratung / Strategiegesprch / Finanzkonzept Privatkunden
Finanzplanung privat:
Schnellstartkrzel "fpp"
OSPlus-Vertrieb / Beratung / Strategiegesprch / Finanzplanung privat
Finanz-Plan:
Schnellstartkrzel "fp"
OSPlus-Vertrieb / Beratung / Strategiegesprch / Finanz-Plan
Musterkundenabgleich:
Schnellstartkrzel "muku"
OSPlus-Vertrieb / Vertriebsvorbereitung / Musterkundenabgleich Privatkunden
OSPlus-Vertrieb / Beratung / Bedarfsanalysen / Musterkundenabgleich Privatkunden
"Whats new" Text:
Allgemeine Informationen beim Prozess-Start
Mit OSPlus-Release 13.1 finden Sie folgende Anpassungen im Finanzkonzept Privatkunden vor:
Die Masken zum Generischen Konstrukt "Akquisitionsansatz" prsentieren wir Ihnen neu
strukturiert.
Die Maske "Druckauswahl" unterteilt sich neu in die Bereiche "Gesamtinformation drucken" und
"Detailinformationen". Diese "Detailinformationen" bauen sich dynamisch zum Kunden auf, womit
wir nur vorhandene Informationen zur Auswahl anbieten.
Nicht nur fr Bestandskunden, sondern auch fr Interessenten ermglichen wir Ihnen eine
strukturierte Beratung im Finanzkonzept Privatkunden.
Mappe "Persnliche Daten"
Rufen Sie die Maske "Details Freistellungsauftrge" ber die gleichnamige Schaltflche auf,
zeigen wir Ihnen zuknftig auch NV-Bescheinigungen der Deka an.
Der bisherige Bereich "Lebensphase" entfllt. Dafr erweitern wir den Bereich "Persnliche Daten"
um das Feld "Lebensphase", in welchem wir die zuletzt hinterlegte Lebensphase des Kunden
anzeigen. Zustzlich vereinfachen wir die Hinterlegung einer neuen Lebensphase ber die
dazugehrige Klappliste.
Mappe "Staatliche Frderung"
Im Bereich "Ihr monatliches Einkommen betrgt zur Zeit" stellen wir Ihnen den "Netto-/BruttoRechner" zur Verfgung. ber das Nettoeinkommen berechnen Sie schnell und unkompliziert das
Bruttoeinkommen.
Finanzplanung privat
Mit Release 13.1 finden Sie folgende Anpassungen in der Finanzplanung privat vor:
strukturiert.
strukturierte Beratung in der Finanzplanung privat.
Mappe "Ihre persnlichen Daten"
Der bisherige Bereich "Lebensphase" entfllt. Dafr erweitern wir den Bereich "Persnliche Daten"
um das Feld "Lebensphase", in welchem wir die zuletzt hinterlegte Lebensphase des Kunden
anzeigen. Zustzlich vereinfachen wir die Hinterlegung einer neuen Lebensphase ber die
Mappe "Vermgen bilden und optimieren"
Unter den Freistellungsauftrgen der Verbundpartner zeigen wir Ihnen zuknftig auch NVBescheinigungen der Deka an.
Finanz-Plan
Mit Release 13.1 finden Sie folgende Anpassungen im Finanz-Plan vor:
strukturiert.
strukturierte Beratung im Finanz-Plan.
Mappe "Service und Liquiditt"
Unter den Freistellungsauftrgen der Verbundpartner zeigen wir Ihnen zuknftig auch NVBescheinigungen der Deka an.
Beim Aufruf des Musterkundenabgleichs passen wir die Anzeige und Ermittlung der Lebensphase
(Segment) beim Kunden an. Folgende nderungen ergeben sich:
Auf der Maske "Musterkundenabgleich durchfhren" zeigen wir Ihnen den neuen Bereich
"Lebensphase" an. Dort weisen wir die zeitlich zuletzt hinterlegte Lebensphase des Kunden aus.
Bei Bedarf whlen Sie direkt auf der Maske "Musterkundenabgleich durchfhren" eine andere
Lebensphase aus. Den neuen Abgleich starten Sie ber die Schaltflche [Anzeige aktualisieren].
Inhaltsverzeichnis
1.1 SEPA-Projekt: Erweiterung zu den Feldern "Kontonummer" - "IBAN" und "Bankleitzahl" - "BIC"
1.1.1 Anpassung im Bereich "Persnliche Daten"
1.1.2 Anpassungen zum fremden Freistellungsauftrag
1.1.3 Anpassungen an der Maske "Bankcode suchen"
1.1.4 Wo und wann wird die "IBAN" in den Bedarfsfeldern angezeigt?

1.1.5 In welchen fremde Vereinbarungen stehen "IBAN"/"BIC" zur Verfgung?
1.2 Fremde Vereinbarungen Welche neuen Informationen gibt es?
1.2.1 Fremde Sach- und Gebude-Versicherung
1.2.2 Fremde (Personen-)Versicherung
1.3 Geko "Akquisitionsansatz": Neu strukturierte Maske
1.4 Erweiterung im Vermgensobjekt fr die private "Immobilie"
1.5 Anpassungen fr die Druckauswahl und dokumente
1.5.3 Umstellung von Druckdokumenten auf DMS-Vordrucke
1.6 LBS: Neue Bestandsproduktvariante fr Wohn-Riester-Vertrge
1.7 Deka: Ausweis von NV-Bescheinigungen
2 Anpassungen im Finanzkonzept Privatkunden und der Finanzplanung privat
2.1 Optimale Kundenansprache ber die Prsentation der Ziele am Maskenanfang
2.2 Vereinfachte Darstellung und Bearbeitung der Lebensphase
3 nderungen im Finanzkonzept Privatkunden
3.1 Mappe: Staatliche Frderung - "Netto-/Brutto-Rechner" steht zur Verfgung
4 nderungen in der Finanzplanung privat
4.1 Automatische Anzeige von Produkten der "Hannover Leasing"
5 Musterkundenabgleich - Welche nderungen ergeben sich?
5.1.1 Auswahl einer (neuen) Lebensphase
6 Administration
6.2 Fremde Vereinbarungen

6.3 Neue Vordrucknummern durch Umstellung auf DMS-Vordrucke
6.4 Neue Bestandsproduktvariante fr Wohn-Riester-Vertrge der LBS
6.5 Neue Parameter fr die bedarfsfeldgerechte Steuerung der Ziele (nur Finanzkonzept Privatkunden
und Finanzplanung privat)
6.6 Netto-/Brutto-Rechner: In welchen Generischen Konstrukten (Geko) speichern wir die Felder? (nur
Finanzkonzept Privatkunden)

Die Anpassungen und Neuerungen in den nachstehenden Abschnitten betreffen folgende FinanzChecks:
Finanz-Plan (Finanzkonzept-Anwendung des SVWL (Sparkassenverband Westfalen-Lippe))
1.1 SEPA-Projekt: Erweiterung zu den Feldern "Kontonummer" - "IBAN" und "Bankleitzahl" "BIC"
Im Rahmen des SEPA-Projekts erweitern wir in den Finanzkonzepten die Anzeige und Erfassung der
folgenden Felder:
Kontonummer = IBAN (International Bank Account Number) - Erweiterung des Feldes auf 22
alphanumerische Zeichen
BLZ = BIC (Business Identifier Code) - Erweiterung des Feldes auf 11 alphanumerische Zeichen
Beachten Sie bitte:
Die grundlegenden Informationen zum SEPA-Projekt entnehmen Sie der OSPlus-Release Anlage 5.0
"bergreifende Informationen zur Ablsung nationaler Zahlungsverkehrsverfahren".
Folgende Stellen bercksichtigen wir bei der Anpassung:
Kapitel
Bereich "Persnliche Daten"
1.1.1
Maske zum fremden Freistellungsauftrag
1.1.2
Maske zur Suche des Bankcodes
1.1.3
Anzeige in den Bedarfsfeldern
1.1.4
1.1.1 Anpassung im Bereich "Persnliche Daten"
1.1.5
Das Freitextfeld "Konto-/Kunden-Nr." im Bereich "Persnliche Daten" (Mappe "Persnliche Daten" bzw.
"Ihre persnlichen Daten") passen wir wie folgt an:
Alt: 10-stellig - numerisch
Neu: 22-stellig - alphanumerisch
Diese nderung bernehmen wir automatisch in die folgenden Generischen Konstrukte (Geko):
2303 - Finanzkonzept Privatkunden
2305 - Finanz-Plan
2307 - Finanz-Check Individualkd.
1.1.2 Anpassungen zum fremden Freistellungsauftrag

Im Rahmen des SEPA-Projekts passen wir die erforderlichen Felder und eine Schaltflche auf der
Maske "Fremd-Freistellungsauftrag anlegen" an.
Im Detail stellen wir auf der Erfassungs- und Bearbeitungsmaske folgendes um:
Umbenennung des Feldes "Bankleitzahl" in "Bankleitzahl/BIC"
Umstellung der Feldlnge auf 11-stellig (alphanumerisch)
Schaltflche [BLZ Suche] wird in [BLZ/BIC Suche] umbenannt
Diese Umstellungen erfolgen automatisch. Durch Sie sind keine Anpassungen erforderlich.
1.1.3 Anpassungen an der Maske "Bankcode suchen"
ber die Schaltflche [BLZ/BIC Suche] erreichen Sie die Maske "Bankcode suchen" (unter anderem aus
der Maske "Fremd-Freistellungsauftrag anlegen"). Dort suchen Sie alternativ nach Bankleitzahl oder
BIC.
Fr die Suche erweitern wir die Auswahlliste zum Feld "Bankcode-Verzeichnis" um den Eintrag
"S.W.I.F.T.-BIC-Code". Vorbelegt ist das Feld mit "Bankleitzahl Deutschland".
Das nachfolgende Feld "Bankcode" steht gem der Auswahl unter "Bankcode-Verzeichnis" entweder
fr die "BLZ" oder den "BIC".
Nach erfolgter Suche markieren Sie den entsprechenden Wert in der Trefferliste und bernehmen
diesen mit [Weiter].
Beachten Sie bitte:
Die Maske "Bankcode suchen" erreichen Sie auch aus der fremden Vereinbarung heraus. Dort
existieren die Schaltflchen [BLZ Suche] und [BIC Suche]. In Abhngigkeit zur gewhlten Schaltflche
belegen wir das Feld "Bankcode-Verzeichnis" mit dem jeweiligen Wert vor. Eine nderung des Feldes
ber die Klappliste ist an dieser Stelle nicht mglich.
1.1.4 Wo und wann wird die "IBAN" in den Bedarfsfeldern angezeigt?
In den Bedarfsfeldern weisen wir unter den "Bemerkungen" die Detaildaten zum Vertrag aus. Sie
entscheiden parametergesteuert, ob die "IBAN" an dieser Stelle zur Anzeige kommt.
Folgende Optionen stehen Ihnen fr die Anzeige zur Auswahl:
Anzeige der Kontonummer
Anzeige der IBAN
Anzeige der Kontonummer und IBAN
Die Steuerung der Anzeige erfolgt institutsindividuell ber einen neuen Parameter. Diesen belegen wir
standardmig mit dem Wert "Anzeige der Kontonummer" vor, womit wir die Anzeige unverndert
beibehalten. Detailinformationen zur administrativen Hinterlegung entnehmen Sie dem Kapitel 6.1.1.
Anzeige der Kontonummer - Defaulthinterlegung:
Anzeige der Kontonummer und IBAN - Individuelle Hinterlegung:
Hinweise:
Die Parametersteuerung wirkt sich ebenfalls auf die "bersicht des liquiden Anlagevermgens"
aus.
Da die BLZ bisher nicht unter den "Bemerkungen" angezeigt wurde, erfolgt auch keine Anzeige
der BIC im Bemerkungsfeld.
Bei fremden Vereinbarungen erscheint weiterhin statt der Kontonummer die Institutsbezeichnung.
1.1.5 In welchen fremden Vereinbarungen stehen "IBAN"/"BIC" zur Verfgung?

Zu Fremden Vereinbarungen verschiedener Kategorien (Bestandsproduktschablonen/BprS) werden
Ihnen die Felder "BIC" und "IBAN" angeboten. Diese Felder finden Sie in allen
Bestandsproduktvarianten (BprV) der nachstehenden Kategorien:
Fremde Einlagen (Technischer Name: P-FR-EINLAGE)
Fremder Bausparvertrag (Technischer Name: P-FR-BSV)
Fremder Finanzierungsbaustein (Technischer Name: P-FR-VERB)
Fremde (Personen-)Versicherung (Technischer Name: P-FR-VERS)
Fremdes Wertpapier-Depot (Technischer Name: P-FR-WPDEPOT)
Sonstige fremde Vereinbarung (Technischer Name: P-FR-SONST)
Beachten Sie bitte:

Die "fremden Sachversicherungen" (KFZ und Gebude) erweitern wir nicht um diese Felder.
Ob die Felder auf der Erfassungs- und Bearbeitungsmaske dieser fremden Vereinbarungen zur
Verfgung stehen, entscheiden Sie administrativ. Die ausgelieferten Einstellungen entnehmen Sie
dem Administrationskapitel 6.1.2.
Zum Feld "BIC" existiert genau wie zum Feld "Bankleitzahl" eine Suchfunktion. Mit der neuen
Schaltflche [BIC Suche] gelangen Sie auf die Maske "Bankcode suchen". Detailinformationen dazu
entnehmen Sie dem Kapitel 1.1.3 "Anpassungen an der Maske "Bankcode suchen"".
1.2 Fremde Vereinbarungen Welche neuen Informationen gibt es?

Fr die fremden Vereinbarungen informieren wir Sie zu folgenden Themen:
Detailinformationen zu den Feldern "IBAN" und "BIC". Diese finden Sie im vorhergehenden Kapitel
1.1.5 zum SEPA-Projekt.
Fremde Gebude-Versicherung Anpassung zum Feld "Sachversicherungsart".
Fremde (Personen-)Versicherung Erweiterung zum Feld "Personenversicherungsart"

In den fremden Vereinbarungen der Sach- und Gebude-Versicherungen steht das Feld
"Sachversicherungsart" zuknftig nderbar zur Verfgung. Dieses gilt sowohl fr die Erfassungs- als
auch fr die Bearbeitungsmaske.
Folgende Standardvarianten gehren zu der Kategorie der fremden Sach- und GebudeVersicherungen:
Sachversicherung f. sonst. Mobilie, Raum - Defaultwert: Sach-Vers.
Gebaeude-Versicherung - Defaultwert: Gebude-Vers
Bei Bedarf nutzen Sie zuknftig das Feld "Sachversicherungsart" aktiv in den genannten fremden
Vereinbarungen. Zur Auswahl stehen die Werte aus dem Schlsselverzeichnis "VSV"
(Sachversicherungsart). Vorbelegt ist das Feld mit dem jeweils vorgenannten Defaultwert.
Beachten Sie bitte:
Ob Sie das Feld "Sachversicherungsart" anzeigen und nderungen zulassen, steuern Sie
institutsindividuell ber das jeweilige Leistungsprodukt. Hinweise zur Administration entnehmen Sie dem
Kapitel 6.2.1.
Mit dieser nderung passen wir die Sachversicherungsarten zur fremden Vereinbarung Ihren
Bedrfnissen an.
Bei fremden (Lebens-)Versicherungsvereinbarungen haben wir die Klappliste zum Feld

"Personenversicherungsart" um den Wert "Pflegeversicherung" erweitert.
Beachten Sie bitte:

Ob Ihnen dieses Feld zur Auswahl angeboten wird oder nicht, hngt von der individuellen
Administration ab. Hinweise zur Administration entnehmen Sie dem Kapitel 6.2.2.
Mit dieser Anpassung optimieren wir die bereit gestellte Auswahl im Feld "Versicherungsart", womit wir
Ihnen eine individuellere Hinterlegung ermglichen.
1.3 Geko "Akquisitionsansatz": Neu strukturierte Maske
Durch strukturelle Anpassungen zum Generischen Konstrukt (Geko) "Akquisitionsansatz" (Nr. 5720)
prsentieren sich die Masken in den Finanzkonzepten bersichtlicher. Die ursprnglichen Felder des
Bereichs "Daten pflegen" teilen sich zuknftig auf die zwei Bereiche "Daten pflegen" und "Details" auf.
Bereich "Daten pflegen"
Im optimierten Bereich "Daten pflegen" zeigen wir an:

Pflichtfelder
Betragsfelder (Feld "Betrag" und Feld "Monatlicher Betrag")
Feld "Am:"
Feld "Bemerkung:".
Dieser Bereich ist beim Betreten der Maske grundstzlich aufgeklappt.
Beachten Sie bitte:
Institutsindividuell administrierte Muss-Felder finden Sie automatisch in dem Bereich "Daten pflegen",
da wir diese als Pflichtfelder erkennen.
Bereich "Details"
In dem neuen Bereich "Details" finden Sie alle weiteren anzeigerelevanten Detailfelder zum
"Akquisitionsansatz". Dieser Bereich ist beim Betreten der Maske grundstzlich geschlossen, ebenso
wie der Bereich "Bedarfsfeldzuordnung". Diese Bereiche ffnen bzw. schlieen Sie - bei Bedarf - ber
die Schaltflchen
und .
Mit diesen Optimierungen auf der Erfassungs- und Bearbeitungsmaske richten Sie Ihren Blick auf die
wesentlichen Daten des "Akquisitionsansatzes". Damit ermglichen wir Ihnen, die Daten des
Generischen Konstruktes zielgerichteter zu erfassen und zu bearbeiten.
1.4 Erweiterung im Vermgensobjekt fr die private "Immobilie"
Ergnzend zur OSPlus-Release-Anlage 4.7 "VVS Funktionaler Ausbau der Anwendung Verwaltung von
Vermgensobjekten und Sicherheiten" informieren wir zu den Anpassungen.
Im Vermgensobjekt der privaten "Immobilie" erhalten Sie die nachstehenden neuen Felder zur
Hinterlegung der Anschrift:
PLZ
Ort
Strae
Hausnummer
Land
Standardmig bieten wir Ihnen diese Felder - mit Ausnahme des Feldes "Land" - zur Anzeige und
Bearbeitung an.
Bearbeitung anzeigen.
Nhere Informationen entnehmen Sie der bereits genannten OSPlus-Release-Anlage 4.7 "VVS
Funktionaler Ausbau der Anwendung "Verwaltung von Vermgensobjekten und Sicherheiten".
Beachten Sie bitte:
Wenn fr das Vermgensobjekt "Immobilie" eine Kennzeichnung als Sicherheit vorliegt, ist eine
nderung der Felder grundstzlich nicht mglich.
Die erfassten Informationen zur Immobilie rufen Sie in den Detaildaten wieder auf. In der
Bemerkungsspalte des Finanz-Checks zeigen wir die Daten zur Immobilie unverndert - ohne die
Anschrift - an.
Mit dieser Erweiterung stehen Ihnen nun wichtige Detailfelder fr die Erfassung und Bearbeitung der
Immobilie zur Verfgung.
1.5 Anpassungen fr die Druckauswahl und dokumente
Zum Bereich Drucken passen wir Folgendes an:
Differenziertere Auswahl der Detailinformationen fr den Druck
Neue Maske "Dokumentenbndelung"
Umstellung von Formularen auf DMS. Die Formulare sind damit e-Postfach-fhig.
Detailinformationen entnehmen Sie den folgenden Unterkapiteln.
Fr den Druck der Detailinformationen whlen Sie zuknftig differenziert aus, welche konkreten
Informationen Sie fr den Ausdruck bentigen. Dieses erfolgt im Bereich "Detailinformationen".
Wenn Sie fr Ihren Kunden die Druckauswahl aufrufen, finden Sie den Bereich "Detailinformationen"
grundstzlich geschlossen vor. Fr den Druck von "Detailinformationen" ffnen Sie den Bereich ber die
dazugehrige Schaltflche
.
Alle darunter liegenden Auswahlfelder bauen sich zum Kunden dynamisch auf. Damit bieten wir Ihnen
nur die Detailinformationen zur Auswahl an, welche beim aufgerufenen Kunden vorhanden sind.
Um Detailinformationen zu drucken, haken Sie zuerst das Feld "Detailinformationen" an. Im Anschluss
stehen alle vorhandenen Informationen fr eine individuelle Auswahl zur Verfgung.
Folgende Felder stehen - in Abhngigkeit zum jeweiligen Finanz-Check - zur Auswahl:
Akquisitionsanstze
Berufl. Angaben
Einkunft
EKST-Daten
FC-Frderung
Fremd-Freistellungsauftrag
Immobilienwunsch
Vertrag
Lebensphase
Merkzettel
Produktausschluss
SFK-Kinder-Enkel
Prozessfelder Altersvorsorge-Beratung
Immobilien
Werbekontakte Ein-/ Ausschlsse
ber diese differenzierte Auswahl entscheiden Sie im Einzelfall, welche Detaildaten druckrelevant sind.
Zum Abschluss bettigen Sie wie bisher die Schaltflche [Drucken].
Nach der Druckauswahl erreichen Sie die neue Maske "Dokumentenbndelung", in welcher wir Ihnen
alle Druckdokumente des Beratungsgesprches anzeigen.
ber den Haken "Vorschau" entscheiden Sie individuell, ob Sie sich den Ausdruck in der Vorschau
anzeigen lassen oder nicht. Zustzlich knnen Sie die "Anzahl" der Ausdrucke beeinflussen.
Den Ausdruck starten Sie ber einen der folgenden Schaltflchen:
[Standarddruck]
Sie starten den Druck der gewhlten Formulare. Das Kennzeichen "Vorschau" wird beachtet.
[Alles sofort drucken]
Sie starten den Druck smtlicher markierter Formulare sofort. Das Kennzeichen "Vorschau" wird
nicht beachtet, womit eine Vorschau grundstzlich entfllt.
Mit der neuen Maske "Dokumentenbndelung" steuern Sie Ihren Druck noch individueller. Zustzlich
vereinheitlichen wir den Dokumentendruck innerhalb der OSPlus-Anwendung.
Mit Release-Einsatz stellen wir die letzten Druckdokumente der privaten Finanzkonzepte auf DMS um.
Damit ermglichen wir Ihnen den Versand aller Druckdokumente an das elektronische Postfach Ihres
Kunden.
Im Detail betrifft diese Umstellung folgende Ausdrucke:
Ausdrucke ber die Zusatzinformationen unter der Druckauswahl "Detailinformationen"
Beachten Sie bitte:
Detailinformationen zum elektronischen Postfach entnehmen Sie bitte dem gleichnamigen PARSYSHandbuch. Wie Sie Dokumente in das elektronische Postfach Ihres Kunden einstellen, finden Sie dort
im Kapitel C 9.2.
1.6 LBS: Neue Bestandsproduktvariante fr Wohn-Riester-Vertrge
Fr Riestervertrge der LBS bieten wir Ihnen eine zustzliche Bestandsproduktvariante (BprV) namens
"Wohn-Riester" an. Mit dieser neuen BprV erkennen Sie den Vertrag direkt als Riester-Vertrag.
Bisher bestand die Mglichkeit, Bausparvertrge wie folgt anzuzeigen:

1. Zuordnung ber die Produktvariante "BAUSPAR". Diese kann beliebigen Bedarfsfeldern
zugeordnet werden und fhrt grundstzlich zum Ausweis eines Bausparvertrages. Dabei werden
alle bestehenden Bausparvertrge des Kunden im jeweiligen Bedarfsfeld angezeigt, unabhngig
von der Art des Bausparvertrages (VL, Darlehen, Riester).
2. Differenzierte Zuordnung und Anzeige der Vertrge fr die nachstehend aufgefhrten
Bestandsproduktvarianten. ber diese Bestandsproduktvarianten ist eine gezielte Zuordnung zu
einzelnen Bedarfsfeldern mglich:
Bausparvertrag in der Ansparphase (technischer Name: BAUSPAR-ANSP)
Bausparvertrag in der Darlehensphase (technischer Name: BAUSPAR-DARL)
Bausparvertrag mit VL (technischer Name: BAUSPAR-VL)
Bausparvertrag AVmG-Vertrag (technischer Name: BAUSPAR-AVMG)
Welche Vorteile bietet Ihnen die neue Bestandsproduktvariante "Wohn-Riester" zu den oben genannten
Mglichkeiten?
1. Zu 1. = Sie nutzen fr einen Ausweis der Bausparvertrge die Bestandsproduktvariante
"BAUSPAR"
Fr einen separaten Ausweis der Riester-Vertrge hinterlegen Sie die neue
Bestandsproduktvariante "Wohn-Riester". Damit weisen wir diese Vertrge der LBS deutlich als
Riester-Vertrag aus.
2. Zu 2. = Sie nutzen bereits die differenzierte Zuordnung fr einen bedarfsfeldgerechten Ausweis.
Die neue Bestandsproduktvariante "Wohn-Riester" erkennen Sie ber die Bezeichnung noch
eindeutiger als Riester-Vertrag. Mit der bisherigen Alternative stellen wir den Vertrag im
Bemerkungsfeld als "AVmG-Vertrag" dar. Je nachdem, mit welcher Bezeichnung Sie diesen
Vertrag anzeigen lassen mchten, whlen Sie die entsprechende BprV aus.
Beispiel: Bestehende Bestandsproduktvariante "Bausparvertrag-AVMG":
Beispiel: Neue Bestandsproduktvariante "Wohn-Riester":
Bitte beachten Sie:

Eine Anzeige von Vertrgen unter der Bezeichnung "Wohn-Riester" erfolgt nur, wenn Sie die neue
Bestandsproduktvariante nutzen. Weitere Informationen finden Sie im Administrationskapitel 6.4
und in der OSPlus-Release-Anlage 1.3.9 "Neue Produktvariante 'Wohn-Riester' fr
Bausparvertrge im OSPlus" zu diesem Informationsschreiben.
Hinweis, wenn Sie Mglichkeit 2 nutzen:

Zu einem Riester-Vertrag kann die LBS zustzlich eine Anlieferung als Vertrag in der Anspar- bzw.
Darlehnsphase vornehmen. Damit besteht die Mglichkeit, dass wir den Vertrag ggf. in mehreren
Bedarfsfeldern bzw. mehrfach zu einem Bedarfsfeld ausweisen.
1.7 Deka: Ausweis von NV-Bescheinigungen

In den privaten Finanzkonzepten weisen wir zuknftig auch NV-Bescheinigungen der Deka aus.
In diesem Zusammenhang passen wir die Bezeichnung der berschrift auf "Freistellungsauftrge/ NVBescheinigung - Bei Verbundpartner" an.
Damit stehen Ihnen weitere Detailinformationen in diesem Bereich fr die Beratung Ihrer Kunden zur
Verfgung.
In den privaten Finanzkonzepten ermglichen wir Ihnen ebenfalls die Beratung eines Interessenten.
Damit kann eine Finanzkonzept-Beratung auch fr einen Nicht-Kunden durchgefhrt werden. Die
Speicherung der Gesprchsdurchfhrung als Vertrag fhrt im Rahmen der ber-Nacht-Verarbeitung
nicht dazu, dass aus dem Interessenten ein Kunde wird.
Bitte beachten Sie:
Nhere Informationen zu Interessenten entnehmen Sie der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.18
"OSPlus-Vertrieb - Kundenmanagement: Optimierte Interessentenverwaltung" zu diesem
Organisationsrundschreiben.
2 Anpassungen im Finanzkonzept Privatkunden und der Finanzplanung privat
Die nachstehend beschriebenen Anpassungen betreffen das Finanzkonzept Privatkunden und die
Finanzplanung privat.
2.1 Optimale Kundenansprache ber die Prsentation der Ziele am Maskenanfang
Fr eine gezielte und bedarfsfeldgerechte Ansprache blenden Sie die Ziele Ihres Kunden auf den
Mappen mit Bedarfsfeldkategorien optional ein. Hierbei treffen Sie fr jede Mappe einzeln die
Entscheidung, ob Sie die Ziele am Maskenanfang anzeigen oder nicht.
Fr die weitere Beschreibung unterscheiden wir zwischen dem Finanzkonzept Privatkunden und der
Finanzplanung privat:
Finanzkonzept Privatkunden:
Standardmig zeigen wir Ihnen den Bereich "Welche Plne und Ziele fr die Zukunft bewegen Sie?" in
der Mappe "Staatliche Frderung" an.
Optional blenden Sie diesen Bereich zustzlich auf den Mappen mit Bedarfsfeldkategorie ein. Im
Einzelnen betrifft das folgende Mappen:
Service und Liquiditt
Absicherung Ihrer Lebensrisiken
Altersvorsorge
Vermgen bilden.
Standardmig stellen wir die verschiedenen Ziele Ihres Kunden in der Mappe "Ihre Ziele" dar.
Optional blenden Sie die vier verschiedenen Ziele zustzlich in den Mappen mit Bedarfsfeldkategorien
ein. Die bedarfsfeldgerechte Verteilung der Ziele auf die Mappen sieht wie folgt aus:
Bedarfsfeld
Ihre Ziele
Service und Liquiditt
Welche Anschaffungen sind in naher

Zukunft geplant?
Absicherung Lebensrisiken
Was mchten Sie tun, um Ihre Familie,

Ihr Eigentum und Ihre Gesundheit zu
schtzen?
Altersvorsorge
Wie planen Sie Ihren Ruhestand?
Vermgen bilden und optimieren
Was ist Ihnen im Hinblick auf Ihre

Vermgensanlage wichtig?
Beachten Sie bitte:

Diese Einstellung steuern Sie fr das Finanzkonzept Privatkunden und die Finanzplanung privat ber
separate Parameter. Detailinformationen entnehmen Sie dem Administrationskapitel 6.5.
2.2 Vereinfachte Darstellung und Bearbeitung der Lebensphase
Der bisherige Bereich "Lebensphase" in der Mappe "Persnliche Daten" (Finanzkonzept Privatkunden)
bzw. "Ihre persnlichen Daten" (Finanzplanung privat) entfllt. Dafr erweitern wir den Bereich
"Persnliche Daten" um das Feld "Lebensphase". Hier zeigen wir die zuletzt hinterlegte Lebensphase
des Kunden an. Zustzlich vereinfachen wir die Hinterlegung einer neuen Lebensphase ber die
Beachten Sie bitte:
In den Finanzkonzepten sprechen wir von der "Lebensphase" des Kunden. Diese Lebensphase bilden
wir ber ein Segment ab, welches wir unter den Kundensegmenten speichern. Nachfolgend verwenden
wir grtenteils die Bezeichnung "Lebensphase".
Was wird im Feld "Lebensphase" angezeigt?

Bisher haben Sie im Bereich "Lebensphase" eine Auflistung aller beim Kunden hinterlegten
Lebensphasen fr das aufgerufene Finanzkonzept erhalten. In der komprimierten Darstellung zeigen wir
zuknftig ausschlielich die zeitlich zuletzt hinterlegte Lebensphase des Kunden zu diesem
Finanzkonzept an. Diese prsentieren wir Ihnen vorbelegt in dem neuen Feld "Lebensphase".
Sofern beim Kunden keine Lebensphase fr das aufgerufene Finanzkonzept hinterlegt ist, steht das
Feld "Lebensphase" auf "Keine Auswahl".
Welchen Inhalt finden Sie in der Auswahlliste zur "Lebensphase"?
In der Liste erhalten Sie alle auszuwhlenden Lebensphasen abhngig zum aufgerufenen FinanzCheck:
Finanzkonzept Privatkunden = FC-Segmente
Finanzplanung privat = FP-Segmente
Die zuletzt erfasste (jngste) Lebensphase hinterlegen wir in der Liste gelb. Sofern dem Kunden weitere
Lebensphasen zugeordnet sind, weisen wir diese durch eine Linie optisch getrennt aus. Die bereits
zugeordneten Lebensphasen oberhalb der Trennlinie unterlegen wir grau, womit keine erneute Auswahl
mglich ist. Die Auswahl einer neuen Lebensphase kann nur in dem Bereich unterhalb dieser Trennlinie
erfolgen.
Auswahl einer neuen Lebensphase fr Ihren Kunden

Fr die Hinterlegung einer neuen Lebensphase treffen Sie die gewnschte Auswahl ber die
Auswahlliste. Es werden Ihnen dort nur noch die Lebensphasen zur Auswahl angeboten, fr die keine
Zuordnung zum Kunden vorliegt.
Die neu ausgewhlte Lebensphase bernehmen wir beim Speichern des Finanzkonzeptes automatisch
als neue (zuletzt hinterlegte) Lebensphase.
Ausflug zur Maske "Person hat Segmente"
Alternativ verzweigen Sie ber die Schaltflche
auf die Maske "Person hat Segmente".
Dort erhalten Sie einen berblick ber alle beim Kunden hinterlegten Segmente. Unverndert stehen
Ihnen die Schaltflchen [Anlegen], [Bearbeiten] und [Lschen] zur Verfgung.
Beachten Sie bitte:
Den Umfang der Maske "Person hat Segmente" beeinflussen Sie ber den Parameter
"Segmentfilterung". Dieser Parameter gilt fr den Aufruf ber die Finanzkonzepte und den
Musterkundenabgleich. Nhere Informationen hierzu entnehmen Sie im Handbuch "OSPlus-Vertrieb
Administration" in Kapitel C 9.1.6 "Institutsparameter".
Person hat Segmente
Bei der Rckkehr in das Finanzkonzept bercksichtigen wir relevante Anpassungen (z.B. Anlage einer
neuen Lebensphase). Das Feld "Lebensphase" finden Sie fr Ihren Kunden aktualisiert vor.
Mit dieser Anpassung reduzieren wir die Anzeige der hinterlegten Lebensphasen und vereinfachen die
Auswahl einer neuen Lebensphase.
3 nderungen im Finanzkonzept Privatkunden

Diese Anpassung betrifft ausschlielich das Finanzkonzept Privatkunden.
3.1 Mappe: Staatliche Frderung - "Netto-/Brutto-Rechner" steht zur Verfgung
Fr eine schnelle und unkomplizierte Berechnung des Einkommens nutzen Sie den neu integrierten
"Netto-/Brutto-Rechner". Diese Rechenfunktion wurde bisher nur in den Anwendungen "Altersvorsorge-"
und "Risikoberatung" eingesetzt. Nun steht Ihnen diese Funktion automatisch auf der Mappe "Staatliche
Frderung" zur Verfgung.
Alternativ tragen Sie die Werte - wie bisher - manuell in die Felder ein.
Wenn Ihnen zum Kunden nur der Nettoverdienst bekannt ist, nutzen Sie zur Hinterlegung des
Bruttobetrags einfach den "Netto-/Brutto-Rechner". Tragen Sie im Feld "Netto" den Verdienst ein und
bettigen die Schaltflche . Der Bereich "Ihr monatliches Einkommen betrgt zurzeit" erweitert sich
um den "Netto-/Brutto-Rechner".
Treffen Sie fr alle Pflichtfelder des "Netto-/Brutto-Rechners" eine Auswahl. Sofern wir Ihnen die Felder
fr Ihren Kunden gefllt prsentieren, liegen diese Daten aktuell beim Kunden vor. Diese Informationen
stammen aus folgenden Generischen Konstrukten (Geko):
2266 "Prozessfelder Altersvorsorge-Beratung"
2308 "SFK-Kinder-Enkel"
8460 "EKST-Daten"
8405 "Einkunft"
Beachten Sie bitte:
In Abhngigkeit zum eingetragenen Wert im Feld "Krankenversicherung" passen sich die
nachfolgenden Felder an.
Das Feld "Geschtztes Brutto-Jahreseinkommen (EUR)" berechnen wir nur, wenn das Feld
"Anzahl der Gehlter" einen Wert enthlt.
Bettigen Sie zum Abschluss die Schaltflche [Berechnen]. Den errechneten Wert weisen wir zum
Einen im Feld "Geschtztes Brutto-Monatseinkommen (EUR)" aus. Zum Anderen bernehmen wir
diesen Betrag automatisch in das Feld "Brutto".
Zum Schlieen des "Netto-/Brutto-Rechners" bettigen Sie einfach erneut die Schaltflche
dem Feld "Netto".
hinter
Beachten Sie bitte:

Erfassen Sie neue Werte in den Feldern des "Netto-/Brutto-Rechners", speichern wir diese beim
[Beenden] des Finanz-Checks. Die Speicherung erfolgt in den vorstehend genannten Generischen
Konstrukten (Geko).
Wenn Sie den Betrag im Feld "Netto" ndern, passen wir das Feld "Brutto" nicht automatisch an.
Hierzu rufen Sie erneut die Rechenfunktion auf und bettigen die Schaltflche [Berechnen].
Eine Detailaufstellung der korrespondierenden Felder des Netto-/Brutto-Rechners und der
verschiedenen Generischen Konstrukte finden Sie im Administrationskapitel 6.6.
ber diese Funktion vermeiden Sie die manuelle Berechnung des Bruttoeinkommens. Der Berater wird
dadurch bei der Ermittlung der Werte zum Bruttoeinkommen untersttzt.
4 nderungen in der Finanzplanung privat
Diese Anpassung betrifft ausschlielich die Finanzplanung privat.
4.1 Automatische Anzeige von Produkten der "Hannover Leasing"
Beteiligungen an geschlossenen Fonds der Hannover Leasing weisen wir zuknftig automatisch im
Bedarfsfeld " um steuerliche Vorteile zu nutzen?" aus.
Der Ausweis dieser Produkte erfolgt automatisch - ohne administrative Einbindung - im genannten
Bedarfsfeld der Mappe "Vermgen bilden und optimieren". Damit ist das Anzeigeverhalten identisch zu
den Beteiligungen an geschlossenen Fonds der Real I.S. AG.
5 Musterkundenabgleich - Welche nderungen ergeben sich?
Fr den Aufruf des Musterkundenabgleichs passen wir die Anzeige und Ermittlung der Lebensphase
(Segment) beim Kunden an. Folgende nderungen ergeben sich:
Beim Aufruf des Musterkundenabgleichs entfllt die Maske "Kundenmarktsegment auswhlen".
ber diese haben Sie bisher eine Lebensphase ausgewhlt oder eine Neue angelegt.
Im neuen Bereich "Lebensphase" auf der Maske "Musterkundenabgleich durchfhren" zeigen wir
Ihnen die zeitlich zuletzt hinterlegte Lebensphase des Kunden an. Der Musterkundenabgleich
prsentiert sich Ihnen automatisch ausgefhrt mit dieser Lebensphase.
Wenn Sie auf der Maske "Musterkundenabgleich durchfhren" eine andere Lebensphase
auswhlen, starten Sie den neuen Abgleich ber die Schaltflche [Anzeige aktualisieren]. Die
neue Lebensphase bercksichtigen wir als aktuelle (zeitlich zuletzt hinterlegte) Lebensphase,
wenn Sie den Musterkundenabgleich ber [Beenden] verlassen.
Mit diesen nderungen setzen wir die Einzelanforderung 21358 analog zum Finanzkonzept
Privatkunden und der Finanzplanung privat um.
Rufen Sie den Musterkundenabgleich auf, gelangen Sie direkt auf die Maske "Musterkundenabgleich
durchfhren". Dort zeigen wir Ihnen den "Datengeber" und die dazu automatisch ermittelte
"Lebensphase" im neuen Bereich "Segmentauswahl" an.
Feld "Datengeber"
Das Feld "Datengeber" belegen wir wie folgt vor:
Einzelkunde
Im Feld "Datengeber" zeigen wir den Einzelkunden an.
Verbund
Fr den Aufruf mit einem Verbund (Eheleute, ehehnliche Gemeinschaft, Lebenspartner) ziehen
wir den Haushaltsfhrer als "Datengeber" heran.
Feld "Lebensphase" und die dazugehrige Auswahlliste
Fr das Feld "Lebensphase" sind folgende Segmente relevant:
Finanzkonzept Privatkunden = FC-Segmente
Finanzplanung privat = FP-Segmente

Fr die automatische Ermittlung der Lebensphase ist entscheidend, ob Sie den Musterkundenabgleich
direkt oder ber einen der nachstehenden Finanz-Checks starten. Dieses beeinflusst zustzlich die
Auswahl in der dazugehrigen Klappliste.
Den nachfolgenden Aufstellungen entnehmen Sie die Vorbelegung des Feldes "Lebensphase".
Sie rufen den Musterkundenabgleich direkt auf (nicht aus einem Finanz-Check!):
Fallbeschreibung
Vorbelegung im Feld
Auswahlmglichkeiten
"Lebensphase"
in der Klappliste
Wir weisen die zeitlich
Der Kunde hat
mindestens ein FC- bzw. zuletzt hinterlegte
Lebensphase (jngste)
FP-Segment.
Ihres Kunden aus diesen
Segmenten aus.
1. Jeweils das zuletzt

hinterlegte FC- und
FP-Segment
2. Zustzlich:
FC-Segmente und
FP-Segmente.
Der Kunde hat noch kein Das Feld steht auf

relevantes Segment.
"Keine Auswahl".
Zur Auswahl stehen alle

FC-Segmente und
FP-Segmente.
Sie rufen den Musterkundenabgleich aus dem Finanz-Check "Finanzkonzept Privatkunden"
auf:
Fallbeschreibung
Vorbelegung im Feld
Auswahlmglichkeiten
"Lebensphase"
in der Klappliste
Der Kunde hat ein FCSegment.

zuletzt hinterlegte
zum FC-Segment aus.
Der Kunde hat kein FCSegment aber ein FPSegment.
Das Feld steht auf

"Keine Auswahl".
1. Je nach
Hinterlegung
jeweils das zuletzt
hinterlegte FC- und
FP-Segment
2. alle FC-Segmente

relevantes Segment.
"Keine Auswahl".
FC-Segmente.
Sie rufen den Musterkundenabgleich aus dem Finanz-Check "Finanzplanung privat" auf:
Auswahlmglichkeiten
Fallbeschreibung
Vorbelegung im Feld
"Lebensphase"
in der Klappliste
Der Kunde hat ein FPSegment.

zuletzt hinterlegte
zum FP-Segment aus.
Der Kunde hat kein FPSegment aber ein FCSegment.
Das Feld steht auf

"Keine Auswahl".

relevantes Segment.
"Keine Auswahl".
Beispiel (Ausschnitt der Auswahlliste):
1. Je nach
Hinterlegung
jeweils das zuletzt
hinterlegte FC- und
FP-Segment
2. alle FP-Segmente
FP-Segmente.
Oberhalb der Trennlinie:

Hier stellen wir das jeweils zuletzt hinterlegte (jngste) Segment (FC- und FP-) dar. Das im
Feld "Lebensphase" vorbelegte Segment unterlegen wir in der Liste gelb.
Unterhalb der Trennlinie:
Hier weisen wir alle weiteren auswhlbaren Segmente gem der vorstehenden Tabelle aus.
Den Musterkundenabgleich fhren wir mit der dargestellten Lebensphase durch.
5.1.1 Auswahl einer (neuen) Lebensphase
In welchen Fllen treffen Sie eine (neue) Auswahl zur Lebensphase?
Fr Ihren Kunden ist noch keine Lebensphase hinterlegt, womit wir die dazugehrige Klappliste mit
"Keine Auswahl" vorbelegen. Fr die Durchfhrung des Musterkundenabgleichs whlen Sie eine
Lebensphase aus der Auswahlliste aus.
Sie mchten den Musterkundenabgleich fr Ihren Kunden mit einer anderen Lebensphase
durchfhren. Whlen Sie den gewnschten Eintrag aus.
Um den Musterkundenabgleich nach erfolgter Auswahl auszufhren, bettigen Sie die Schaltflche
[Anzeige aktualisieren].
Die zuvor gewhlte Lebensphase bernehmen wir automatisch als neue (zuletzt hinterlegte)
Lebensphase, wenn Sie den Musterkundenabgleich ber [Beenden] verlassen. Im Hintergrund leiten wir
diese Information dem Kundensystem fr die zentrale Speicherung der Segmente zu.
Beachten Sie bitte:
Whlen Sie in der Auswahlliste eine Lebensphase, welche beim Kunden bereits hinterlegt ist, speichern
wir diese nicht als die zuletzt hinterlegte Lebensphase! Sie erhalten in diesem Fall eine
Hinweismeldung mit dem Wortlaut: "Die aktuell ausgewhlte Lebensphase (Segment) ist bereits an der
Person vorhanden. Das Gltigkeitsdatum wird beim Beenden nicht angepasst. Bitte nehmen Sie evtl.
eine Datenbereinigung ber die Schaltflche "Segmente pflegen" vor."
ber die Schaltflche
rufen Sie die Maske "Person hat Segmente" auf.
Welche Mglichkeiten haben Sie dort?

Sie erhalten parameterabhngig einen berblick auf die beim Kunden hinterlegen Segmente.
Fr die Bearbeitung nutzen Sie die Schaltflchen [Anlegen], [Bearbeiten] und [Lschen].
Beachten Sie bitte:
Den Umfang der Maske "Person hat Segmente" beeinflussen Sie ber den Parameter
"Segmentfilterung". Dieser Parameter gilt fr den Aufruf ber Finanzkonzepte und den
Musterkundenabgleich.
Person hat Segmente
Bei der Rckkehr in den Musterkundenabgleich bercksichtigen wir relevante Anpassungen (z.B.
Hinterlegung einer neuen Lebensphase). Den Bereich "Segmentauswahl" finden Sie fr Ihren Kunden
aktualisiert vor und der Musterkundenabgleich wurde mit dieser Lebensphase durchgefhrt.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
6 Administration
In der nachstehenden Tabelle erhalten Sie einen berblick ber die einzelnen Administrationskapitel.
Zustzlich erkennen Sie, ob dieses Kapitel informatorischen Charakter hat oder ob es sich um eine
Kann-Aktivitt handelt.
Checkliste:
Kurzbeschreibung
Muss-/Kann
Aktivitt bzw.
Kapitel
Administration
Info
SEPA-Projekt: Neuer Parameter zur Anzeigesteuerung Kann
der "IBAN"
6.1.1
SEPA-Projekt: "IBAN" und "BIC" in der fremden

Vereinbarung
Kann
6.1.2
Fremde Gebude-Versicherung Feld

"Sachversicherungsart"
Kann
6.2.1
Fremde (Personen-) Versicherung Feld

"Personenversicherungsart"
Info
6.2.2
Neue Vordrucknummern durch Umstellung auf DMSVordrucke
Info
6.3
Neue Bestandsproduktvariante der LBS fr WohnRiester-Vertrge
Kann
6.4
Neue Parameter zur Steuerung der Ziele

(Finanzkonzept Privatkunden und Finanzplanung
privat)
Kann
6.5
Netto-/Brutto-Rechner: Abhngigkeit und Speicherung Info

zu den Generischen Konstrukten (nur Finanzkonzept
Privatkunden)
6.6
Die Umstellung bzw. Erweiterung der Felder auf "IBAN" und "BIC" Bezeichnung und Feldlnge erfolgt automatisch.
An welchen Stellen knnen Sie die Anzeige beeinflussen?
Legen Sie ber einen neuen Parameter fest, ob Sie die "IBAN" zum Vertrag in den Bedarfsfeldern
anzeigen.
Den Wert belegen wir mit "Anzeige der Kontonummer" vor, womit wir das bisherige
Anzeigeverhalten beibehalten.
Fr die fremden Vereinbarungen legen Sie ber die Leistungsprodukte (Erffnen/Bearbeiten) fest,
ob Sie die Felder "IBAN" und "BIC" anbieten.
Detailinformationen entnehmen Sie den nachfolgenden Unterkapiteln.
Mit dem neuen Parameter "Anzeige Kto.Nr./IBAN" steuern Sie pro Finanzkonzept, ob Sie die IBAN in
den Bedarfsfeldern ausweisen.
Der Aufruf erfolgt ber "OSPlus-Administration / Basisadministration / Institutswerte / Sonderprodukte /
Sparkasse / Sparkasse / hat Elementwerte (Abwicklung) / Finanzkonzepte / Anzeige Kto.Nr./IBAN".
Dort hinterlegen Sie fr jedes Finanzkonzept, welche Anzeigeoption zum Einsatz kommt. Diese
Optionen stehen zur Auswahl:
Anz. Kto-Nr. = Anzeige der Kontonummer
Anz. IBAN = Anzeige der IBAN
Anz. Kto/IBAN = Anzeige der Kontonummer und IBAN
Der Defaultwert ist "Anz. Kto-Nr.", womit wir unverndert die Kontonummer unter den Bemerkungen
anzeigen.
Beachten Sie bitte:
Bei nderungen wird die Einstellung am Folgetag gltig.
Der Parameter gilt ausschlielich fr Vertrge, die im eigenen Haus abgeschlossen wurden. Bei
fremden Vereinbarungen weisen wir die Institutsbezeichnung statt der IBAN im Bemerkungsfeld
aus.
Die Parametereinstellung beeinflusst zudem die Anzeige der IBAN in der "bersicht liquides
Anlagevermgen".

Welche Kategorien (Bpr-Schablone) der fremden Vereinbarungen die Felder (Elementarten) "IBAN" und
"BIC" enthalten, erkennen Sie in der nachstehenden Tabelle. Dieser entnehmen Sie zustzlich, mit
welchem Anzeige- und nderungskennzeichen die Felder in den zugehrigen Leistungsprodukten
ausgeliefert wurden:
Kategorie (BprSchablone)
Techn. Name
Dazugehrige Standardder Kategorie
Bestandsprodukt-Variante
(Bpr-Schablone) (BprV)
Techn. Name
der Variante
(BprV)
Anzeigekennzeichen
nderungskennzeichen
Fremde Einlagen
P-FR-EINLAGE
Fremde EinlagenVereinbarung
V-FR-EINLAGE
IBAN: Nein
IBAN: Ja
BIC: Ja
BIC: Ja
Fremde BausparvertragsVereinbarung
V-FR-BSV
IBAN: Nein
IBAN: Ja
BIC: Ja
BIC: Ja
Fremde FinanzierungsVereinbarung
V-FR-VERB
IBAN: Nein
IBAN: Ja
BIC: Ja
BIC: Ja
Fremder
Bausparvertrag
P-FR-BSV
Fremder
P-FR-VERB
Finanzierungsbaustein
Fremde
Versicherung
P-FR-VERS
Fremde (Lebens-)
Versicherungs-Vereinbar.
V-FR-VERS
IBAN: Nein
IBAN: Ja
BIC: Ja
BIC: Ja
Fremdes Wertpapier- P-FR-WPDEPOT Fremde WP-DepotDepot

Vereinbarung
V-FR-WPDEPOT IBAN: Nein
Sonstige fremde
Vereinbarung
V-FR-SONST
P-FR-SONST
Sonstige fremde
Vereinbarung
IBAN: Ja
BIC: Ja
BIC: Ja
IBAN: identisch
zum Anzeigekennzeichen des
Feldes "BLZ" im
Hause.
IBAN: Ja
BIC: identisch
zum Anzeigekennzeichen des
Feldes "BLZ" im
Hause.
BIC: Ja
Beachten Sie bitte:

Die "fremden Sachversicherungen" (KFZ und Gebude) erweitern wir nicht um diese Felder.
Wenn Sie fr individuell angelegte fremde Vereinbarungen die obigen Bestandsproduktvarianten
als Kopiervorlage genutzt haben, kommen die Anpassungen dort zum Tragen.
Ob wir die Felder "BIC" und "IBAN" in der jeweiligen fremden Vereinbarung anzeigen, legen Sie an den
Leistungsprodukten (Erffnen/ndern) fest. Die Standardauslieferung entnehmen Sie der obigen
Tabelle.
Beachten Sie bitte:

Hinweise zu den erffnenden und ndernden Leistungsprodukten finden Sie im Handbuch
"OSPlus-Vertrieb Administration", Kapitel C 9.1.8.2.
Die Felder "IBAN" und "BIC" stehen Ihnen bereits vor Release-Einsatz in den Leistungsprodukten
fr Anpassungen zur Verfgung. Lediglich fr die "Sonstige fremde Vereinbarung" stellen wir die
Felder erst zum OSPlus-Release bereit.
6.2 Fremde Vereinbarungen

Mit den nachstehenden beschriebenen Anpassungen optimieren wir:
die fremde Gebude-Versicherung

die fremde (Personen-)Versicherung

Fr das Feld "Sachversicherungsart" lassen wir in den fremden Vereinbarungen zur Sach- und
Gebudeversicherung (Kategorie: P-FR-GBDVERS) zuknftig nderungen zu. Die bisherige
Vorbelegung finden Sie als Defaultwert wieder. Auf Wunsch passen Sie diesen individuell an.
Beachten Sie bitte:
Ob Sie dieses Feld in der fremden Vereinbarung anbieten, legen Sie ber das "Anzeigekennzeichen" in
den Leistungsprodukten (Erffnen/ ndern) fest. Standardmig wurde das Feld mit dem
Anzeigekennzeichen "Nein" ausgeliefert.
Standardmig gehren zu der Kategorie der fremden Sach- und Gebude-Versicherung die Varianten:
Sachversicherung f. sonst. Mobilie, Raum (techn. Name: V-FR-SAHVERS)
und die zugehrige kopierbare Variante (techn. Name: V-FR-SAHVS-K)
Defaultwert: Sach-Vers.
Gebaeude-Versicherung (techn. Name: V-FR-GBDVERS)
und die zugehrige kopierbare Variante (techn. Name: V-FR-GBDVS-K)
Defaultwert: Gebude-Vers
Fr diese Varianten stellen wir das "nderungskennzeichen" in den Leistungsprodukten (Erffnen/
ndern) auf "Ja" um. Damit ermglichen wir die Anpassung des hinterlegten Defaultwertes. ber das
"FE-nd.KZ" legen Sie fest, ob Sie eine nderung des Feldes zulassen. Das Feld wurde bei der
ursprnglichen Auslieferung mit "Nein" vorbelegt. Die mglichen Werte stammen aus dem
Schlsselverzeichnis "VSV" (Sachversicherungsart). Dieses SVZ ist nicht nderbar.
Beachten Sie bitte:
Detailinformationen zu den Leistungsprodukten der fremden Vereinbarungen finden Sie im Handbuch
"OSPlus-Vertrieb Administration" im Kapitel C 9.1.8.2.
Zur Variante der fremden (Lebens-)Versicherungsvereinbarung erweitern wir die Auswahlliste im Feld
"Personenversicherungsart" um den Wert "Pflegeversicherung" (Kurzanzeige="Pflegevers"; SVZ-Wert =
"PFLG").
Bitte beachten Sie:

Ob Sie dieses Feld in der fremden Vereinbarung anzeigen, legen Sie ber das "Anzeigekennzeichen" in
den Leistungsprodukten (Erffnen/ ndern) fest. Standardmig wurde das Feld mit dem
Anzeigekennzeichen "Nein" ausgeliefert.
Die im Feld "Personenversicherungsart" zur Auswahl stehenden Eintrge stammen aus dem
Schlsselverzeichnis "PVA" (Personenversicherungsart). Dieses nicht zu ndernde Schlsselverzeichnis
erweitern wir um den Wert "Pflegeversicherung".
SVZ "PVA" (Personenversicherungsart)
Diese Erweiterung gilt automatisch fr die Erfassungs- und Bearbeitungsmasken der fremden (Lebens)Versicherungsvereinbarung (technischer Name: "V-FR-VERS"). Zustzlich bernehmen wir diese
Anpassung in kopierte Varianten dieser Kategorie.
Beachten Sie bitte:

Detailinformationen zu den Leistungsprodukten der fremden Vereinbarungen finden Sie im Handbuch
"OSPlus-Vertrieb Administration" im Kapitel C 9.1.8.2.
Die folgenden Formulare stellen wir ohne weiteren Aufwand fr Sie auf DMS um:
Formular
Vordruck Nummer
900 112 000
900 113 000

Ausdrucke fr die Zusatzinformationen
unter der Druckauswahl
"Detailinformationen"
Nun stehen Ihnen smtliche Vordrucke der privaten Finanzkonzepte inklusive Musterkundenabgleich
unter DMS zur Verfgung. Damit ermglichen wir Ihnen auch fr die beiden genannten Vordrucke den
Versand an das e-Postfach Ihres Kunden.
6.4 Neue Bestandsproduktvariante fr Wohn-Riester-Vertrge der LBS
Fr einen eindeutigeren Ausweis von Riestervertrgen der LBS stellen wir die neue
Bestandsproduktvariante "Wohn-Riester" bereit. Um diese im Bedarfsfeld anzuzeigen, stellen Sie eine
Einschlussbeziehung zwischen der Bestandsproduktvariante und dem Bedarfsfeld
(Bestandsproduktgruppenvariante) her.
Welche Vorteile Ihnen die neue Bestandsproduktvariante "Wohn-Riester" bietet, finden Sie detailliert im
Kapitel 1.6. dieser OSPlus-Release-Anlage.
Beachten Sie bitte:
Zum Ausweis der Riestervertrge der LBS mchten Sie zuknftig die Bestandsproduktvariante
"Wohn-Riester" statt "Bausparvertrag AVMG" nutzen, beachten Sie folgendes:
1. Hinterlegen Sie zum Ausweis des Riestervertrages der LBS die neue
Bestandsproduktvariante "Wohn-Riester" zum gewnschten Bedarfsfeld.
2. Um eine Doppelanzeige von Riestervertrgen zu vermeiden, schlieen Sie die bisher
hinterlegte Bestandsproduktvariante "Bausparvertrag AVMG" (technischer Name:
BAUSPAR-AVMG) zum bisherigen Bedarfsfeld aus.
Detailinformationen zur Darstellung der Bausparvertrge finden Sie im Handbuch "OSPlusVertrieb Administration" im Kapitel C 8.2.2.1 "Bausparen und Bauspardarlehen (LBS)".
Fr die Erkennung der neuen Bestandsproduktvariante (BprV) im Musterkundenabgleich passen Sie bei
Bedarf folgende Zuordnungen an:
Soll-Gruppen
Kann- Gruppen
Muss-Gruppen
6.5 Neue Parameter fr die bedarfsfeldgerechte Steuerung der Ziele (nur Finanzkonzept
Privatkunden und Finanzplanung privat)
Wollen Sie die Ziele Ihrer Kunden auf den Mappen mit Bedarfsfeldkategorie zustzlich anzeigen? Dann
blenden Sie diese fr eine gezielte Ansprache Ihres Kunden parametergesteuert ein. Die Einstellung
nehmen Sie fr jede Mappe mit Bedarfsfeldkategorie separat vor.
Fr diese Steuerung stellen wir sowohl fr das Finanzkonzept Privatkunden als auch fr die
Finanzplanung privat separate Parameter bereit. Rufen Sie die Parameter wie folgt auf:
hat Elementwerte (Abwicklung) / Finanzkonzepte
Dort finden Sie folgende neue Parameter vor:
Finanzkonzept Privatkde.
Die Anzeige der Ziele lsst sich je Mappe mit Bedarfsfeldkategorie steuern:
Ja
Einblendung der Ziele auf der ausgewhlten Mappe.
Nein = Default-Wert
Die Ziele finden Sie ausschlielich in der Mappe "Staatliche Frderung" (Finanzkonzept
Privatkunden) bzw. "Ihre Ziele" (Finanzplanung privat).
Beachten Sie bitte:

Diese Administration wird erst zum Folgetag wirksam.
6.6 Netto-/Brutto-Rechner: In welchen Generischen Konstrukten (Geko) speichern wir die
Felder? (nur Finanzkonzept Privatkunden)
Den Netto-/Brutto-Rechner integrieren wir mit diesem OSPlus-Release wie im Kapitel 3.1 beschrieben
im Finanzkonzept Privatkunden.
Die Inhalte der im Netto-/Brutto-Rechner enthaltenen Felder stammen sofern diese vorbelegt sind
aus verschiedenen Generischen Konstrukten (Geko). Bei Neueingabe bzw. nderung der Felder im
Rechner, speichern wir die Feldinhalte in die ebenso in diese Generischen Konstrukte (Geko).
Beachten Sie bitte:
Diese Ausfhrungen sind rein informatorisch. Fr Sie entsteht kein Administrationsaufwand.
Welche Felder gehren zu welchem Generischen Konstrukt?
Auf folgende Generische Konstrukte beziehen wir uns in der nachstehenden Tabelle:
Geko 8460 "EKST-Daten"
Geko 2266 "Prozessfelder Altersvorsorge-Beratung"
Geko 2308 "SFK-Kinder-Enkel"
Geko 8405 "Einkunft"
In der Tabelle nennen wir nur die Nummer des Generischen Konstrukts. Zustzlich krzen wir die
Bezeichnung "Feldziffer" mit "FZ" ab.
Feld
Generisches Konstrukt (Geko)
Hinweis
Anzahl Kinder
Geko 2308
Zum Befllen des Feldes zhlen wir die
Gekos 2308 mit dem Wert "Kind" (FZ
0008).
Sozialversicherungsstatus Geko 2266,FZ 0010 "SozialversST"

Kirchensteuer
Geko 8460, FZ 0065 "Kirchensteuer"
Steuerklasse
Geko 8460, FZ 0005 "Steuerklasse"
Krankenversicherung
1. Prioritt
Geko 2266, FZ 0020 "Art
Die nachfolgenden Felder

bauen sich abhngig von der
Krankenversicherung"
Ist dieses Geko bzw. das Feld fr
den Kunden nicht gefllt, kommt
Punkt 2 zum Tragen.
Auswahl im Feld
"Krankenversicherung" auf.
Beachten Sie dazu bitte die
nachfolgenden Hinweise.
2. Vorbelegung mit dem Wert "Gesetzlich"

Krankenversicherungsbeitrag vom
Bruttoeinkommen
1. Prioritt
Geko 2266, FZ 0030 "Krankenver_satz"
Felder zeigen wir nur an, wenn

Sie im Feld
"Krankenversicherung" den
Wert "gesetzlich whlen.
Ist dieses Geko bzw. das Feld fr

den Kunden nicht gefllt, kommt
Punkt 2 zum Tragen.
2. Vorbelegung mit dem Wert "15,50"
Zusatzbeitrag monatlich
Geko 2266, FZ 0120 "Gesetzl.KV

Zusatzbeitrag".
Beachten Sie bitte:
Ob Sie einen Zusatzbeitrag erfassen
knnen, legen Sie ber den
Institutsparameter "Altersvorsorge /
Beratung / Kundendaten / KVZusatzbeitrag anz." fest. Aktuell belegen
wir diesen Wert mit "Nein" vor, womit wir
das Feld nicht anzeigen.
Gesamtbeitrag an privater Geko 2266, FZ 0100 "Btrg

Kranken- und
Pflegeversicherung
monatlich
Anteil fr
Basisversorgung
Geko 2266 FZ 0110 "Btrg

Basisversorgung"
Gesamtbeitrag in der
landwirtschaftlichen
Krankenkasse monatlich
Geko 2266, FZ 0100 "Btrg

Anteil fr
Basisversorgung

Basisversorgung"
Monatsbeitrag fr die
Anwartschaft


Sie im Feld
Wert "privat" whlen.

Sie im Feld
Wert "Landwirtschaftlich"
whlen.
Feld zeigen wir nur an, wenn
Sie im Feld
Wert "Freie Heilfrsorge"
whlen.
Wenn Sie im Feld
Wert "Beitragsfreie
Familienversicherung"
whlen, entfallen die letzten
beiden Eingabefelder.
Geschtztes BruttoGeko 8405, FZ 0020 "Wert der Einkunft"

Monatseinkommen (EUR)
Ja
Neue Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
15523
InstPflege
15523
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
Bemerkung
FINKZPT- Ziele auf

PRIV
Serv. und
Liqui
FKP_SERV_LIQ
F, P, V
JN
Steuert die Anzeige

der Ziele unter
Service + Liquiditt
im Finanzkonzept
Privatkunden
InstPflege
FINKZPT- Ziele auf

PRIV
Abs.Leb.risk
FKP_ABS_LEB
F, P, V
JN
Steuert die Anzeige

der Ziele unter
Absicherung
Lebensrisiken im
Finanzkonzept
Privatkunden
15523
InstPflege
FINKZPT- Ziele auf

PRIV
Altersvorsorge
FKP_ALT_VOR
F, P, V
JN
Steuert die Anzeige

der Ziele unter
Altersvorsorge im
Finanzkonzept
Privatkunden
15523
InstPflege
FINKZPT- Ziele auf

PRIV
Verm. bilden
FKP_VERM_BIL
F, P, V
JN
Steuert die Anzeige

der Ziele unter
Vermgen bilden
im Finanzkonzept
Privatkunden
15524
InstPflege
FINPLAN- Ziele auf

PRIV
Serv. und
Liqui
FPP_SERV_LIQ
F, P, V
JN
Steuert die Anzeige

der Ziele unter
Service + Liquiditt
in der
Finanzplanung
Privat
15524
InstPflege
FINPLAN- Ziele auf

PRIV
Abs.Leb.risk
FPP_ABS_LEB
F, P, V
JN
Steuert die Anzeige

der Ziele unter
Absicherung
Lebensrisiken in
der Finanzplanung
Privat
15524
InstPflege
FINPLAN- Ziele auf

PRIV
Altersvorsorge
FPP_ALT_VOR
F, P, V
JN
Steuert die Anzeige

der Ziele unter
Altersvorsorge in
der Finanzplanung
Privat
15524
InstPflege
FINPLAN- Ziele auf

PRIV
Verm. bild/opt
FPP_VERM_BIL
F, P, V
JN
Steuert die Anzeige

der Ziele unter
Vermgen bilden in
der Finanzplanung
Privat
15525
InstPflege
FC-ANZ- Finanzcheck
IBAN
Privat
FKP_ANZ_IBAN
F, P, V
API
Steuert die Anzeige

der
Kontonummer/IBAN
im Finanzkonzept
Privatkunden
15525
InstPflege
FC-ANZ- Finanzplanung
IBAN
Privat
FPP_ANZ_IBAN
F, P, V
API
Steuert die Anzeige

der
Kontonummer/IBAN
in der
Finanzplanung
Privat
15525
InstPflege
FC-ANZ- Finanzplan
IBAN
SVWL
SVWL_AN_IBAN
F, P, V
API
Steuert die Anzeige

der
Kontonummer/IBAN
im Finanzplan
Ergnzte Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
Bemerkung
26597
Vtr-Pflege VFSON_EROE_P
BIC
FV-BIC
F,P
Sonstige
fremde VE Erffnen OSPV
26597
Vtr-Pflege VFSON_EROE_P
IBAN
FV-IBAN
F,P
Sonstige
fremde VE Erffnen OSPV
26598
Vtr-Pflege VFSON_AEND_P
BIC
FV-BIC
F,P
Sonstige
fremde VE ndern OSPV
26598
Vtr-Pflege VFSON_AEND_P
IBAN
FV-IBAN
F,P
Sonstige
fremde VE ndern OSPV
26599
Vtr-Pflege VFSON_LOES_P
BIC
FV-BIC
F,P
Sonstige
fremde VE Lschen OSPV
26599
Vtr-Pflege VFSON_LOES_P
IBAN
FV-IBAN
F,P
Sonstige
fremde VE Lschen OSPV
Gelschte Ttigkeiten / gelschte Felder

TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
15178
InstPflege
15178
TabellenName
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
ANLAGECHECK Liquidittsreserve
ACPARLIQRES
F, P, V
JN
InstPflege
ANLAGECHECK
Summe
Liquidittsreserve
ACSUMLIQRES
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
15178
InstPflege
ANLAGECHECK
Liquidittsres.
Standard
ACLIQUISTAND
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
15178
InstPflege
ANLAGECHECK
Betragsgrenze
Gesamtverm
ACBETRGRGESV
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
15178
InstPflege
ANLAGECHECK
Zeitraum
Flligkeiten
ACZEITRFAELL
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
15178
InstPflege
ANLAGECHECK Segmentfilterung
ACSGMFILTER
F, P, V
JN
Abkndigung
Anlagecheck
15178
InstPflege
ANLAGECHECK Beraterhinweise
ACBERATERHIN
F, P, V
JN
Abkndigung
Anlagecheck
16049
InstPflege
PARMANLCHECK
PROZ-GEW
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
26208
Vtr-Pflege
VE-INHABER
F, P, V
Abkndigung
AC-
AnzeigeName
Prozentuale
Gewichtung
Vertragsinhaber
Bemerkung
Abkndigung
Anlagecheck
ERFFNUNG
Anlagecheck
26208
Vtr-Pflege
ACERFFNUNG
Berater
BERATER
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
26208
Vtr-Pflege
ACERFFNUNG
Beratungsdatum
BRT-DATUM
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
26208
Vtr-Pflege
ACERFFNUNG
Anlass
AC-ANLASS
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
26208
Vtr-Pflege
ACERFFNUNG
Anlagesumme
AC-SUMME
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
26219
Vtr-Pflege
AC-LSCHEN
Vertragsinhaber
HINWEIS
F, P, V
Abkndigung
Anlagecheck
Beachten Sie bitte:

Die Lschung der vorstehenden Ttigkeiten betrifft die bereits zum OSPlus-Release 12.1 abgekndigte
Anwendung "Anlage-Check". Wir informierten hierzu im Organisationsrundschreiben Nr. 326/2012,
OSPlus-Release-Anlage 1.1.4 "Optimierungen und funktionale Erweiterungen im Bereich der ITgesttzten Sparkassen-Finanzkonzept-Bgen", Kapitel 3 "Abkndigung der Anwendung Anlage-Check".
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update
Ja
Rahmenbedingungen:
Keine
Preisinformationen:
Kostenberechnung fr die privaten Finanzkonzepte:

Die IT-Kosten fr die privaten Finanzkonzepte bleiben mit OSPlus-Release 13.1 unverndert.
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Finanzkonzept
Privatkunden fr
Eheleute mit
Kundendruck
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
"FinanzkonzeptPrivatkunden"
[fkp]
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,48334
0,48334
Praxisfall 2
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Finanzplanung privat fr "Finanzplanung privat"

[fpp]
Eheleute mit
Kundendruck
Praxisfall 3
Bankfachlicher
Menpunkt
Geschftsvorfall
[Schnellstartkrzel]
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,51654
0,51654
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
Finanzplan fr Eheleute "Finanz-Plan"

0,48685
0,48685
mit Kundendruck
[fp]
im pdf-Dokument.
Kosteninformationen_Private_Finanzkonzepte_Release_Anlage_1.1.7.pdf
Kostenberechnung fr den Musterkundenabgleich:

Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
fr Eheleute mit einem
FC-Segment (fr das
Finanzkonzept
Privatkunden)
Praxisfall 2
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
"Musterkundenabgleich
Privatkunden"
[muku]
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,16991
0,16991
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,16385
0,16385
"Musterkundenabgleich
Privatkunden"
fr Eheleute mit einem
[muku]
FP-Segment (fr die
Finanzplanung privat)
im pdf-Dokument.
Kosteninformationen_Musterkundenabgleich_Release_Anlage_1.1.7.pdf
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Beratungsprozess Anlageberatung
Thema:
Anbindung der Research-Partner an den Beratungsprozess

Anlageberatung
Lfd. Nummer:
1.1.8
Basisangebot
Weiterentwicklung
Verweise:
Organisationsrundschreiben 26/2013: ATE - Administration Transfer

Engine (bertragungstool fr Administrationseinstellungen)
Handbuch "Administrationstransfer" - Das Handbuch ist direkt im
OSPlus Portal aufrufbar:
OSPlus Administration --> Dokumentation --> Produktbaukasten /
Basisadministration --> Link "Handbuch "OSPlus
Administrationstransfer" (PDF)".
"Elektronische Beitrittsvereinbarung" (EBV) in OSPlusVertrieb/Integration von Beteiligungen an Geschlossenen Fonds der
Kurzbeschreibung:
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Beratungsprozess

Anlageberatung
Zur weiteren Untersttzung der Berater bietet der Beratungsprozess Anlageberatung die Funktion,
Research-Informationen von den Landesbanken und der DekaBank (im folgenden Research-Partner
genannt) abzurufen und beratungsuntersttzend dem Berater zur Verfgung zu stellen. Dies umfasst
zum Einen die Bereitstellung einer Empfehlung und die Bereitstellung von Publikationen je
Wertpapierprodukt. Zum Anderen ist ein Sprung in das passive Angebot der Research-Partner mit
Rcksprung und Datenbernahme in den Beratungsprozess Anlageberatung integriert.
Um den Administrationsaufwand bei Einsatz des Beratungsprozesses Anlageberatung zu reduzieren,
knnen durch nchtliche Lieferungen der Research-Partner sowohl die Aufteilungen der Sollportfolien
(Neutralwerte und Grenzwerte der Ampel-Funktion) und vollstndige Produktkrbe, als auch die
Aufteilungen der Dach- und Mischfonds geliefert und als einzelne Vorgnge gesichtet, geprft und
verarbeitet werden. Nach Freigabe eines solchen Vorgangs werden die Daten durch das System im
Produktbaukasten eingespielt.
Zustzlich werden zwei Anwendungen zur bersichtlicheren Sichtung und Administration der fr den
Beratungsprozess relevanten Stellschrauben zur Verfgung gestellt. Damit lsst sich die Administration
der Sollportfolio-Institutswerte sowie der Produktkrbe inklusive Produktparameter vollstndig ohne
Zugriff auf den OSPlus-Menbereich "OSPlus-Administration" durchfhren. Eine Bearbeitung durch die
Vertriebssteuerung ohne Zugriff auf den Administrationsbereich im OSPlus-System ist somit mglich.
Darber hinaus wurden weitere Anforderungen zur Optimierung der Benutzerfreundlichkeit im
Beratungsprozess Anlageberatung umgesetzt, wie das administrierbare Ausblenden der Felder
"Einmalbetrag in EUR" oder "mit Sparplan in EUR" auf der Maske "Handlungsempfehlungen".
Nutzendarstellung:
Bereitstellung von Research-Informationen von bis zu drei Research-Partnern zur Optimierung der
Beratungsqualitt. Aufruf des passiven Angebots der Research-Partner zur schnelleren und
durchgngig in OSPlus integrierten Beratung ber das Schwerpunkt- und Alternativproduktangebot der
Sparkasse hinaus.
Bereitstellung von Administrationsdaten zur automatisierten Verarbeitung im OSPlus. Direkte
Information der Sparkasse bei nderung der gelieferten Administrationsdaten. bersichtlicher Zugriff auf
die fr den Beratungsprozess Anlageberatung relevanten Administrationsebenen.
Die Pflege der Sollportfolio-Werte sowie der Produktkrbe fr den Beratungsprozess Anlageberatung ist
ohne Berechtigungen zum OSPlus-Menbereich "OSPlus-Administration" mglich.
Nein
Ja
Kontaktaufnahme mit den jeweiligen Research-Partnern

Ja
BPA ---> OSPlus-Vertrieb / Beratung / Bedarfsanalysen / Beratungsprozess Anlageberatung
"Whats new" Text:

Die Grafik "Flligkeitenstruktur" auf der Maske "Vermgensbersicht" umfasst nun die
nachfolgenden sechs Kalenderjahre (statt bisher fnf Jahre).
Es wurden zustzliche Plausibilitten bei der Empfehlungserfassung auf der Maske
"Handlungsempfehlungen" eingefgt.
Ein zustzlicher Tooltip zeigt nun auf der Maske "Handlungsempfehlungen" Informationen je
Produkt zur Flligkeit, Sparrate, Ansparrhythmus und/oder der Aufteilung eines gemischten
Produktes an.
Die Textbausteine zur einzelnen Empfehlungserfassung zur Dokumentation der abweichenden
Risikobereitschaft des Kunden zur Risikoklassifizierung des Produktes wurden seitens des DSGV
strker vertriebsorientiert formuliert.
Der Verkauf eines Produktes auf Kundenwunsch wird nun auch im Beratungsprotokoll
dokumentiert.
Bei der Erfassung eines weiteren Produktes werden bei Eingabe einer ISIN die zugehrigen
Felder aus den ermittelten WM-Daten und/oder der Produktvariante bereits befllt. Das Feld
"Betrag" entfllt und kann dafr auf der Maske "Handlungsempfehlungen" erfasst werden.
Inhaltsverzeichnis
1. Einfhrung der Research-Partner

2. Optimierung im Beratungsprozess Anlageberatung
2.1 Abruf von Research-Informationen je Wertpapier
2.2 Aufruf des passiven Angebots je Research-Partner
2.3 Optimierung der Benutzerfreundlichkeit
2.4 Sonstiges
3. Abruf von Research-Daten ber den Empfehlungsmanager

3.1 Grundlagen der drei Vorgangsarten
3.2 Vorgangsart "Sollportfolio"
3.3 Vorgangsart "Produktkorb"
3.4 Vorgangsart "Gemischte Produkte"
3.5 Verarbeitung von Vorgngen
4. Nachbearbeitung der Administration fr den Beratungsprozess Anlageberatung

4.1 Sollportfolien pflegen
4.2 Produktkrbe pflegen
5. Administration der Research-Partner
5.1 Neue Ereignisse und Ereignisdefinitionen

5.2 KURS-Berechtigungen
5.3 Hinterlegung von Research-Partnern - Institutsobjekt "Prioritt ResearchPartner"
5.3.1 Festlegung des passiven Angebots
5.3.2 Festlegung des Abrufs der Administrationsdaten
5.3.3 Festlegung der Reihenfolge fr den Informationsabruf je Wertpapier
5.4 Festlegung der Produktkorb-Zuordnung - Institutsobjekt "Zuordnung Produktkorb"
5.5 Festlegung statischer oder dynamischer Sollportfolien
5.6 Pflege neuer und genderter Produktparameter
5.7 Anleitungen zum Empfehlungsmanager
1. Einfhrung der Research-Partner

Mit dem OSPlus-Release 13.1 bietet der Beratungsprozess Anlageberatung nun die Mglichkeit, bis zu
drei Research-Partner als Informationslieferant zu nutzen. Als Research-Partner stehen dabei zur
Verfgung:
DekaBank
NordLB
Helaba
HSH Nordbank
LBBW
BayernLB
Haspa
Unterschieden wird dabei zwischen drei Arten der Informationslieferungen:
Abruf von Informationen zu einem einzelnen Wertpapier innerhalb des Beratungsprozesses
Anlageberatung (wird in Kapitel 2.1 beschrieben)
Aufruf des passiven Angebots von einem Research-Partner innerhalb des Beratungsprozesses
Anlageberatung (wird in Kapitel 2.2 beschrieben)
Versorgung des Instituts mit Administrationsdaten von einem Research-Partner auerhalb des
Beratungsprozesses Anlageberatung ber den Empfehlungsmanager (wird in Kapitel 3
beschrieben)
Der Empfehlungsmanager ist eine neu entwickelte Verarbeitungsanwendung, die ausfhrlich im Kapitel
3 vorgestellt wird.
Bitte beachten Sie:
1. Unabhngig von Ihrer Administration ist fr die Research-Partner Anbindung gegebenenfalls eine
Vertragsbasis/ eine Zugangsberechtigung notwendig. Bitte nehmen Sie hierzu Kontakt zu ihrem
Research-Partner auf. Die Finanz Informatik leitet die vom Research-Partner angelieferten Daten
als technischer Dienstleister durch, daher kann von der Finanz Informatik keine Gewhr fr die
bermittelte Fachlichkeit bernommen werden.
2. Bei Rckfragen zu dem Thema Research-Partner-Integration im Beratungsprozess
Anlageberatung bitten wir Sie die folgende Supportkette zu bercksichtigen:

Grundstzlich ist die Finanz Informatik zu den Funktionen und dem Funktionsumfang innerhalb
des Beratungsprozesses Anlageberatung und dem neu eingefhrten Empfehlungsmanager zur
Verarbeitung der Administrationsdaten Ihr erster Ansprechpartner. Durch die Finanz Informatik
wird auf Basis Ihrer Fragestellung die Darstellung im Prozess und/oder die Administration Ihres
Instituts berprft. Bei der Datenlieferung von Research-Informationen knnen je nach Ihrer
Institutsadministration verschiedene Research-Partner verantwortlich sein. Sollten zu einer
bestimmten Datenlieferung Fragen entstehen, ist auch in diesem Fall die Fragestellung an die
Finanz Informatik zu richten. Wenn ntig wird ber die Finanz Informatik der Kontakt zum
Research-Partner aufgenommen.
Ausnahmen: Sollten Sie im Beratungsprozess Anlageberatung auf der Maske
"Handlungsempfehlungen" den Sprung in das passive Angebot eines Research-Partners
ausgefhrt haben, befinden Sie sich im angeschlossenen Partnersystem des Research-Partners.
Sollten whrend des Aufrufs des passiven Angebots Fragen entstehen, sind diese an den jeweilig
zustndigen Research-Partner zu richten. Sobald Sie den Aufruf des passiven Angebots beenden,
ist die Finanz Informatik fr die weitere Datenverarbeitung zustndig.
Fr den Inhalt und die Darstellung der im Rahmen der neuen Research-Partner Anbindung zur
Verfgung gestellten Publikationen zu einem Wertpapierprodukt sind ebenfalls die ResearchPartner verantwortlich.
2. Optimierung im Beratungsprozess Anlageberatung

2.1 Abruf von Research-Informationen je Wertpapier
Die Research-Partner haben die Mglichkeit, fr jedes einzelne Wertpapierprodukt sowohl ein
Empfehlungskennzeichen, sowie die zu dem Produkt gehrenden Publikationen zu bermitteln.
Notwendig ist dafr ein Wertpapiertyp, den das System je Wertpapierprodukt aus den WM-Daten
automatisch ermittelt. Die Wertpapiertypen unterscheiden sich dabei in die folgenden Typen:
Fonds
Anleihen/strukturierte Anleihen
Zertifikate
Aktien
Sonstige, nicht zuordenbare Wertpapiere
Administrativ wird hier je Sparkasseninstitut je Wertpapiertyp eine Priorittenliste angelegt, in deren
Reihenfolge die Research-Partner nach Informationen abgefragt werden. Die Abfrage der Informationen
kann dann je nach Administration bis zu drei Stufen gem Priorittenliste durchlaufen. Zuerst wird der
Research-Partner abgefragt, der an der Prioritt 1 steht. Kann dieser das System bereits mit einem
Empfehlungskennzeichen und optional mit den dazugehrigen Publikationen versorgen, werden die
weiteren Stufen nicht mehr bentigt. Sollte der Research-Partner kein Empfehlungskennzeichen haben,
wird dann der nchste Research-Partner gem Prioritt heran gezogen und so weiter. Zustzlich kann
bei ausgewhlten Produkten eine Ausnahmeregelung administriert werden. In diesem Fall wird der
Priorittenliste noch eine Stufe vorgeschaltet. Diese Ausnahmeregelung ermglicht es der Sparkasse,
ein Produkt explizit einem Research-Partner zuzuordnen.
Das Empfehlungskennzeichen kann dabei folgende Ausprgung besitzen:
Kaufen (K) - Der Research-Partner empfiehlt das Produkt zu kaufen.
Halten (H) - Der Research-Partner empfiehlt das Produkt im Bestand zu halten.
Verkaufen (V) - Der Research-Partner empfiehlt das Produkt aus dem Bestand zu verkaufen.
Sollte dieses Kennzeichen zu einem Produkt Ihres Produktkorbes zurckgeliefert werden, wird
dieses Produkt aufgrund der Researchempfehlung nicht angezeigt.

Angebot annehmen (A) - Der Research-Partner empfiehlt die Annahme, beispielsweise einer
Kapitalmanahme (Unternehmensbernahme).
Tauschen (T) - Der Research-Partner empfiehlt den Austausch dieses Produktes durch ein
anderes zum Kauf empfohlenes Produkt.
Unter Beobachtung (U) - Der Research-Partner hlt dieses Wertpapier derzeit unter Beobachtung,
kann jedoch keine konkrete Empfehlung an den Berater geben.
Zeichnungsfrist beendet - Bei einem Produkt aus Ihrem Produktkorb unterdrckt dieses
Kennzeichen die Anzeige des Produktes, da die Zeichnungsfrist untertgig abgelaufen ist. Es
kommt daher auch nicht zu einer Anzeige dieses Kennzeichens innerhalb des Beratungsprozesses
Anlageberatung.
Das Empfehlungskennzeichen des Research-Partners wird mit dem oben aufgefhrten Buchstaben in
Klammern direkt vor der Spalte "Empfehlung" in der Liste der Anlagevorschlge angezeigt (siehe Grafik
1 - rote Umrandung).
Darber hinaus knnen je Produkt bis zu 5 Publikationen zur Verfgung stehen:
PIB (Produktinformationsblatt) / WAI (Wesentliche Anlegerinformationen) - Diese Publikation wird
wie bisher ber das Icon "Lupe" einzeln zur Verfgung gestellt (siehe Grafik 1 - blaue Umrandung).
Die durch die Sparkasse individuell hinterlegten ASF-Formulare werden ebenfalls ber dieses
Icon aufgerufen.
Factsheet
endgltige Bedingungen
Analyse
weitere Informationen
Die letzten vier Publikationen werden ber ein weiteres Icon "2. Lupe" zur Verfgung gestellt (siehe
Grafik 1 - grne Umrandung). Welche Formulare jeweils zustzlich vorliegen, wird Ihnen durch einen
MouseOver-Text ber dem Icon "2. Lupe" angezeigt (z.B. "Factsheet, weitere Informationen").
Grafik 1 - Darstellung der Research-Informationen

Sollte die gesamte Abfrage zu einem Produkt kein Ergebnis liefern, werden nach gewohnter Logik wie
auch zum OSPlus-Release 13.0 die Wertpapierabwickler auf vorhandene Produktinformationsbltter
abgefragt. Dies bedeutet auch, dass wenn Ihr Institut mit Release-Einsatz die Neuerungen noch nicht
einsetzt, weiterhin die Produktinformationsbltter der Wertpapierabwickler zur Verfgung stehen
werden.
Alle aufgerufenen Publikationen werden bei der anschlieenden Empfehlungserfassung fr das
Beratungsprotokoll unter dem Punkt "Information mittels Produktunterlagen" inklusive des
bereitstellenden Research-Partners dokumentiert (siehe Grafik 2 - Darstellung der Dokumentation).

Wurden mehrere Publikationen zu dem Produkt aufgerufen, werden diese auf gleiche Weise aufgelistet.
Die von Ihrer Sparkasse individuell hinterlegten ASF-Formulare werden nur dann ebenfalls im
Beratungsprotokoll festgehalten, wenn ihre Dokumentation verpflichtend administriert wurde.
Grafik 2 - Darstellung der Dokumentation

Bitte beachten sie:
Ist ein Research-Partner technisch nicht erreichbar, wird auf der Maske "Handlungsempfehlungen" eine
entsprechende Fehlermeldung ausgegeben: "Der Research-Partner '[Variable]' konnte nicht erreicht
werden. Es werden keine Research-Informationen von der '[Variable]' bereitgestellt. "
Ist der Research-Partner erreichbar, aber die Anfrage wird seitens des Research-Partners abgelehnt,
wird ebenfalls eine entsprechende Fehlermeldung ausgegeben. Dabei wird unterschieden, in die
Fehlermeldungen: (fr den Ausdruck [Variable] wird der jeweils betroffene Research-Partner
eingetragen)
"Das Institut ist bei dem Research-Partner [Variable] nicht bekannt. Bitte nehmen Sie Kontakt mit
der [Variable] auf."
"Das Institut ist bei dem Research-Partner [Variable] nicht zugelassen. Bitte nehmen Sie Kontakt
mit der [Variable] auf."
"Der Benutzer ist bei dem Research-Partner [Variable] nicht bekannt. Bitte nehmen Sie Kontakt
"Der Benutzer ist bei dem Research-Partner [Variable] nicht zugelassen. Bitte nehmen Sie Kontakt
In beiden Fllen, sowohl in der technischen als auch in der fachlichen Fehlersituation, werden keine
weiteren Stufen der Priorittenliste abgefragt.
Die notwendige Administration fr den Abruf des Empfehlungskennzeichens sowie der zugehrigen
Publikationen je Wertpapier entnehmen Sie bitte dem Kapitel 5.3.3 - Festlegung der Reihenfolge fr den
Informationsabruf je Wertpapier.
2.2 Aufruf des passiven Angebots je Research-Partner
Um den Berater weiter bei der umfassenden Beratung der Kunden zu untersttzen wird der
Beratungsprozess um den Aufruf des passiven Angebots der Research-Partner erweitert. Der Aufruf
erfolgt durch Auswahl des Research-Partners und der betroffenen Anlageklasse (siehe Grafik 3 - Aufruf
passives Angebot). Durch bettigen der Schaltflche [passives Angebot] wird innerhalb des OSPlus-
Portalfensters ein Sprung in die Anwendung des Research-Partners durchgefhrt (siehe Grafik 4 Integration der Research-Partner).
Grafik 3 - Aufruf passives Angebot
Grafik 4 - Integration der Research-Partner

Auf Seiten des Research-Partners kann der Berater zusammen mit dem Kunden eine Beratung von
Produkten vornehmen, die ber das Schwerpunkt- und Alternativangebot der Sparkasse hinaus gehen.
Dies umfasst die Sichtung von einzelnen Produkten, sowie den Aufruf untersttzender Formulare. Die
beratungsprotokollrelevante Beratung und Dokumentation findet nach Rcksprung wieder im
Beratungsprozess Anlageberatung nach gewohntem Vorgehen statt.
Wenn ein Produkt aus dem passiven Angebot in den Beratungsprozess Anlageberatung bernommen
wird, ist fr eine sptere korrekte Dokumentation die Angabe der Anlageform und der Anlageklasse des
Produktes wichtig. Bei Produkten der Anlageklasse "gemischte Produkte" zustzlich auch die Angabe
der prozentualen Aufteilung. Hier darf keine Angabe von 0,00%-Werten vorgenommen werden. Wenn
dies von dem Research-Partner nicht vorgegeben wird, kommt es bei dem Rcksprung zu OSPlus zur
Darstellung einer Zwischenmaske zur Vervollstndigung (siehe Grafik 5 - Produkte aus dem ResearchPortal). Alle bekannten und vom Research-Partner mitgeteilten Informationen werden automatisch
eingefgt und sind nicht nderbar. Der Berater muss nur die noch offenen Felder erfassen. Sobald alle
Felder zu einem Produkt befllt sind, wird dies am rechten Rand ber einen Haken auf "vollstndig"
gesetzt. Sind dagegen alle Feldwerte vom Research-Partner mitgeteilt worden, so dass keine manuelle
Erfassung durch den Berater notwendig ist, dann entfllt diese Zwischenmaske. Das neue ResearchPartner-Produkt wird anschlieend in der Liste der Anlagevorschlge mit aufgenommen und mit dem
Buchstaben (R) als solches gekennzeichnet. Die Handhabung des Research-Produktes erfolgt
anschlieend analog der Produkte auf Beraterempfehlung.
Grafik 5 - Produkte aus dem Research-Portal
2.3 Optimierung der Benutzerfreundlichkeit

Zustzlich zu der Anbindung der Research-Partner sind Verbesserungen an der Handhabung des
Beratungsprozesses Anlageberatung vorgenommen worden.
Die Grafik "Flligkeitenstruktur" auf der Maske "Vermgensbersicht" umfasst nun die
nachfolgenden sechs Kalenderjahre (statt bisher fnf Jahre). Dazu wurde die Bezeichnung
gendert, sodass der Zeitraum eindeutig bestimmt ist: Flligkeiten bis zum 31.12.JJJJ (JJJJ steht
fr das Jahr in sechs Jahren).
Wird der Beratungsprozess Anlageberatung bereits auf der Maske "Soll-/Ist-Abgleich" durch die
Auswahl eines hheren Portfolios auf Kundenwunsch und dessen Besttigung durch berprfung
des Anlegerprofils vorzeitig beendet, so dass die Maske "Handlungsempfehlungen" nicht mehr
durchlaufen wird, dann entfllt auch der Andruck der zustzlichen Druckseiten im
Kundenausdruck. Es erfolgt lediglich eine Dokumentation der im Beratungsgesprch
durchgefhrten Beratung bis zur Maske "Soll-/Ist-Abgleich".
Die Freitextfelder der Masken "Soll-/Ist-Abgleich" sowie "Handlungsempfehlungen" wurden auf
1.500 Zeichen erweitert.
Auf der Maske "Handlungsempfehlungen" kann nun fr die Tabelle "Anlagevorschlge" je Produkt
durch die Sparkasse festgelegt werden, ob ein Kauf oder Verkauf nur als Einmalbetrag, nur als
Sparplan oder als Einmalbetrag und Sparplan mglich sein soll. Dabei wird auch zwischen einem
Produkt im Bestand des Kunden und einem Produktvorschlag unterschieden. Zur Administration
bitte das Kapitel 5.6 beachten.
Zur Fehlervermeidung ist eine Erfassung von negativen Betrgen zu einer Handlungsempfehlung
nicht mehr mglich. Die Eingabe wird mit einer Fehlermeldung abgewiesen.
Auf der Maske "Handlungsempfehlungen" kann nun in der Tabelle "Anlagevorschlge" je
Bestandsprodukt des Kunden ein Tooltip neben der Produktbezeichnung angezeigt werden.
Mglicher Inhalt dieses Tooltips: Flligkeitsdatum, die Sparrate bei Sparvertrgen, die prozentuale
Aufteilung bei gemischten Produkten. Die Information kann abgerufen werden, indem der
Systembediener mit der Maus ber das Informationssymbol fhrt (siehe Grafik 6 - Tooltip).
Grafik 6 - Tooltip
Bei der Erfassung einer Handlungsempfehlung wird nun die Notwendigkeit des unten aufgefhrten
Textbausteins (siehe Grafik 7 - Textbaustein in der Empfehlung) geprft, indem ein Abgleich der
Risikobereitschaft des Kunden mit der "Risikoklasse nach EDG" erfolgt. Die Firma EDG stellt
deutschlandweit die Berechnung der Risikoklasse zu einem Wertpapierprodukt den ResearchPartnern zur Verfgung. Ist der Wert der Risikoklasse nach EDG geringer oder gleich der
Risikobereitschaft des Kunden, erfolgt kein Andruck des Textbausteins. Ist die Risikoklasse nach
EDG grer als die Risikobereitschaft des Kunden, erfolgt ein Andruck des Textbausteins nach
gewohnter Logik. Existiert zu dem Produkt keine Risikoklasse nach EDG wird der Textbaustein
standardmg angedruckt und ist bei Bedarf durch den Berater innerhalb der
Empfehlungserfassung zu deaktivieren.
Grafik 7 - Textbaustein in der Empfehlung

Der dazugehrige Textbaustein wurde ebenfalls seitens des DSGV in seiner Formulierung
angepasst:
1. Fr Produkte aus den Anlageklassen:
Mit Ihren Angaben im Anlegerprofil haben wir ein fr Sie geeignetes Sollportfolio ermittelt.
Zur Umsetzung Ihres Sollportfolios "[Variable 1]" empfehlen wir Ihnen nun den Erwerb von
Produkten der Anlageklasse "[Variable 2]". Sie wurden darauf hingewiesen, dass Ihre im
Anlegerprofil ermittelte generelle Risikobereitschaft fr den isolierten Erwerb von Produkten
der Anlageklasse "[Variable 2]" (ohne Portfoliobetrachtung) nicht ausreichen knnte. Sie
wurden gefragt, ob Sie zur Erreichung Ihres Sollportfolios "[Variable 1]" bereit sind, die mit
Produkten der Anlageklasse "[Variable 2]" verbundenen Risiken zu tragen. Sie haben dies
ausdrcklich bejaht und dies spiegelt auch Ihr Ergebnis Ihres Anlegerprofils wieder.
Daraufhin wurden Ihnen Produkte der Anlageklasse "[Variable 2]" empfohlen.
2. Fr gemischte Produkte:
Mit Ihren Angaben im Anlegerprofil haben wir ein fr Sie geeignetes Sollportfolio ermittelt.
Zur Umsetzung Ihres Sollportfolios "[Variable 1]" empfehlen wir Ihnen nun den Erwerb von
gemischten Produkten unterschiedlicher Anlageklassen. Sie wurden darauf hingewiesen,
dass Ihre im Anlegerprofil ermittelte generelle Risikobereitschaft fr den isolierten Erwerb von
gemischten Produkten unterschiedlicher Anlageklassen (ohne Portfoliobetrachtung) nicht
ausreichen knnte. Sie wurden gefragt, ob Sie zur Erreichung Ihres Sollportfolios "[Variable
1]" bereit sind, die mit gemischten Produkten unterschiedlicher Anlageklassen verbundenen
Risiken zu tragen. Sie haben dies ausdrcklich bejaht und dies spiegelt auch Ihr Ergebnis
Ihres Anlegerprofils wieder. Daraufhin wurden Ihnen gemischte Produkte unterschiedlicher
Anlageklassen empfohlen.
Wird auf der Maske "Handlungsempfehlungen" ein Verkauf auf Kundenwunsch erfasst und kommt
es zu einer Erstellung des Beratungsprotokolls, wird nun der Verkauf auf Kundenwunsch identisch
zum Kauf auf Kundenwunsch im Beratungsprotokoll unter Punkt 14 - Sonstiges festgehalten.
Auf der Maske "weitere Produkte" wurde das Feld "Betrag" entfernt, da vor Angabe des Betrages
eine Prfung der Kenntnisse & Erfahrungen durchgefhrt werden muss. Da diese Prfung nach
Erfassung des Produktes auf der Maske "Handlungsempfehlungen" durchgefhrt wird, kann erst
anschlieend der Betrag erfasst werden. Zustzlich wurde ein neues Feld "Wertpapiertyp"
aufgenommen, dass bei Erfassung einer ISIN automatisch durch das System befllt wird. Dieses
Feld dient dem Berater zur Information und ist Basis fr den Abruf der Research-Informationen zu
dem Wertpapier.
Auf der Maske "weitere Produkte" erfolgt nun bei Eingabe einer ISIN ein Abgleich mit den im
Produktbaukasten hinterlegten Werten. Findet diese Prfung zu der angegebenen ISIN eine im
Produktbaukasten angelegte Bestandsproduktvariante, wird je nach Administration die Anlageform
und falls ntig auch die prozentuale Aufteilung eines gemischten Produktes automatisch und nicht
nderbar eingestellt. Existiert keine Bestandsproduktvariante zu der ISIN bleiben die Felder leer
und zur manuellen Erfassung offen. Damit knnen nun auch gemischte Produkte, die ber die
Funktion "weitere Produkte" eingestellt werden, bei der Berechnung der neuen Vermgensstruktur
ber das Leistungsprodukt ANLBER-EROEF - Beratungsprz. Anlageberatung Erffnung ist es nun
mglich, zustzliche Druckdokumente fr die Druckbndelung zu hinterlegen. In den Merkmalen
der Administration kann ebenfalls festgelegt werden, ob es sich bei dem Formular um ein
optionales oder verpflichtendes Druckdokument handelt.
2.4 Sonstiges
In den Anwendungen Detailanalyse Vermgen IK, Detailanalyse Vermgen PK, sowie Ihr Anlegerprofil
wurde die Schaltflche [WpHG] von der Maske "Ihr persnliches Anlegerprofil" entfernt. Damit wird eine
Fehlerquelle vermieden, bei der noch nicht gespeicherte Daten des Anlegerprofils bei dem Sprung in die
Anwendung WpHG verloren gingen.
Die Anwendungen Detailanalyse Vermgen IK, Detailanalyse Vermgen PK, sowie Ihr Anlegerprofil
werden nach Auswahl von Druckformularen auf der Maske "Druckauswahl" um die Maske
"Druckbndelung" erweitert. Damit wird eine Archivierung und/oder Bereitstellung der Druckformulare im
elektronischen Postfach untersttzt.
Durch die Datenlieferung der "Hannover Leasing" werden ab OSPlus-Release 13.1 im
Beratungsprozess die geschlossenen Fonds der "Hannover Leasing" im Bedarfsfeld "Geschlossene
Fonds/Beteiligungen/Edelmetalle" bercksichtigt (siehe Verweis zur OSPlus-Release-Anlage 1.3.16).
3. Abruf von Research-Daten ber den Empfehlungsmanager

Zur Reduzierung des sparkasseninternen Administrationsaufwandes und Verbesserung der
Informationsversorgung durch Administrationsdaten seitens der Research-Partner, wird Ihnen mit dem
OSPlus-Release 13.1 der Empfehlungsmanager als neue Anwendung zur Verfgung gestellt.
Die technische Grundlage bildet dabei die Anwendung "AdministrationsTransferEngine (ATE)" des
Produktbaukastens. Der Empfehlungsmanager ist dabei in zwei Stufen aufgebaut. In der ersten Stufe
"Import" bietet dieser Ihnen die Mglichkeit, die von den Research-Partnern gelieferten
Administrationsdaten zu sichten und durch wenige Klicks in Ihre Administration innerhalb des
Produktbaukastens zu bertragen. Dabei knnen die eingestellten Vorgnge vollkommen ohne
Administrationsrechte und Zugang zum Bereich OSPlus-Administration von einem Nicht-Administrator
verarbeitet werden. Die Anwendung untersttzt Sie dabei auch bei Ihren regulatorischen Vorgaben,
indem eine Prfung im 4-Augen-Prinzip sowie eine reine Revisionssicht abgebildet werden knnen.
Der Aufruf der Anwendung erfolgt dabei ber das OSPlus-Standardmenprofil durch Auswahl des
Meneintrags "Import Research-Daten" (siehe Grafik 8 - Aufruf Import) oder alternativ ber das
Standard-Schnellstartkrzel 'bpai'.
Grafik 8 - Aufruf Import

Die zweite Stufe des Empfehlungsmanagers, die Nachbearbeitung, wird im Kapitel 4 vorgestellt.
3.1 Grundlagen der drei Vorgangsarten
Die Lieferung der Administrationsdaten unterteilt sich in die folgenden drei Arten:
Institutswerte zu den Sollportfolien (Kapitel 3.2)
Produkte zu den Produktkrben (Kapitel 3.3)
Aufteilung von gemischten Produkten (Kapitel 3.4)
Je Vorgangsart und je Research-Partner wird bei der Lieferung jeweils ein zugehriges Ereignis erstellt.
Es werden Ihnen hierfr jeweils Vorgnge eingestellt, die dem neuen technischen User Q100475
zugeordnet werden. ber die Vorgangssuche, die bei Aufruf der Anwendung "Import Research-Daten"
angezeigt wird, ist zur Suche nach neuen Vorgngen dieser technische User Q100475 als Mitarbeiter
einzugeben (siehe Grafik 9 - Vorgangssuche). Sollten Sie bereits einen Vorgang als Bearbeiter
bernommen haben, knnen Sie ihre eigene Benutzerkennung eingeben. Eine einzelne Suche eines
Vorgangs ber die Vorgangsnummer ist ebenfalls mglich.
Grafik 9 - Vorgangssuche
ber die Schaltflche [Suche] werden dann alle zugehrigen Vorgnge in einer Tabelle darunter
angezeigt (siehe Grafik 10 - Vorgangsauswahl) und es ist jeweils ein Eintrag einzeln zur
Sichtung/Bearbeitung auswhlbar.
Grafik 10 - Vorgangsauswahl
ber die Schaltflche [weiter] gelangen Sie in die bersicht des ATE-Vorgangs (siehe Grafik 11 Vorgangsdetails).
Grafik 11 - Vorgangsdetails
In der Bezeichnung des Vorgangs sind wichtige Informationen zum Zeitstempel der Lieferung sowie des
Quellinstituts enthalten. Ein Mitarbeiter mit den notwendigen Rechten zur bernahme und Bearbeitung
des Vorgangs kann diesen ber die Schaltflche [bernehmen] in die Bearbeitung nehmen.
3.2 Vorgangsart "Sollportfolio"

ber die Vorgangsart "Sollportfolio" stellt ein Research-Partner die Neutralwerte zu den Anlageklassen
und die zugehrigen Grenzwerte der Ampelfunktion des Beratungsprozesses Anlageberatung zur
Verfgung. Darber hinaus kann diese Lieferung den administrativen Toleranz-Mindestbetrag enthalten
(siehe Grafik 12 - Vorgang Sollportfolio). Je nach Administration werden Ihnen entweder statische oder
dynamische Vorgnge zu den Sollportfolien eingestellt. Bei den statischen Sollportfolien handelt es sich
um langfristig gltige Neutralwerte, bei dynamischen Sollportfolien dagegen um sich kurzfristiger
ndernde Neutralwerte (siehe auch Kapitel 5.5).
Grafik 12 - Vorgang Sollportfolio
Der Systembediener hat auf dieser Maske die Mglichkeit, die Ladewerte fr alle fnf Portfolien zu
sichten. Nach Erstellung der Vorauswahl erfolgt die Anzeige des Vorgangs. Fr die Anzeige ist eine
Reiterdarstellung gewhlt. Standardmig ist bei dem Aufruf das Portfolio 1 ausgewhlt und die
Anlageklassen sind in einer Baumstruktur organisiert, die standardmig zugeklappt dargestellt wird.
Neben dem Lade-Wert des einzelnen Parameters wird der aktuell gltige Bestands-Wert der
Administration angezeigt. Daneben erfolgt eine Anzeige der Abweichung zwischen dem Lade-Wert und
dem Bestands-Wert.
Zur optischen Darstellung der Vernderung wird unterhalb der Tabelle sowohl ein Tortendiagramm auf
Basis der gelieferten Neutralwerte, als auch ein Tortengramm auf Basis der administrierten Neutralwerte
angezeigt.
Bevor der Vorgang in die weitere Verarbeitung gegeben wird, kann noch ein Hinweistext fr den
nachfolgenden Bearbeiter des Vorgangs eingetragen werden.
3.3 Vorgangsart "Produktkorb"
ber die Vorgangsart "Produktkorb" stellt ein Research-Partner einen oder mehrere mit Produkten
befllte Produktkrbe zur Verfgung. Werden mehrere Produktkrbe zur Verfgung gestellt, unterteilt
das System diese in einzelne Vorgnge, damit eine teilweise Datenverarbeitung der Produktkrbe
mglich ist. Bei den gelieferten Produkten des Research-Partners kann es sich sowohl um WertpapierProdukte als auch um sparkasseneigene Produkte handeln. Durch Verarbeitung der Produktkorbdaten
werden zum Einen die Produkte in die zugehrigen Produktkrbe eingeschlossen. Zum Anderen kann
der Research-Partner zu den Produkten weitere Informationen zur Verfgung stellen, um den
Administrationsaufwand auf Seiten der Sparkasse zu reduzieren. Dies umfasst die folgenden
Parametereinstellungen:
Festlegung ob das Produkt im Produktkorb als Schwerpunkt- oder Alternativprodukt angeboten
werden soll
Festlegung der EDG-Risikoklasse (siehe auch Kapitel 2.3)
Festlegung eines fachlichen Providers, als Ausnahmeregelung zum Abruf der Research-Daten fr
ein einzelnes Produkt

Festlegung der Anlageform - Die Anlageform zu einem Produkt kann seitens der ResearchPartner nur in Absprache mit der jeweiligen Sparkasse bereitgestellt werden.
Bei der Verarbeitung der Produkte werden diese Produktparameter ebenfalls automatisch befllt.
Der Systembediener hat auf dieser Maske die Mglichkeit, die Ladewerte fr einen Produktkorb fr alle
fnf Portfolien zu sichten. Fr die Anzeige ist eine Reiterdarstellung gewhlt. Standardmig ist bei dem
Aufruf das Portfolio 1 ausgewhlt und die Anlageklassen sind in einer Baumstruktur organisiert, die
standardmig zugeklappt dargestellt wird. Im linken Bildschirmbereich wird die Lieferung des
Research-Partners angezeigt, im Vergleich dazu werden die bereits in den Produktgruppen
bestehenden Eintrge auf der rechten Seite angezeigt. Gelieferte Produkte, die bereits
in dem bestehenden Produktkorb enthalten sind, werden in derselben Zeile dargestellt (siehe Grafik 13 Vorgang Produktkorb).
Grafik 13 - Vorgang Produktkorb

ber die "Voreinstellung Auswahl" besteht die Mglichkeit, alle Produkte fr die bernahme zu
markieren (Standardauswahl), oder alle gelieferten Werte zu verwerfen. Wird die zweite
Auswahlmglichkeit ausgewhlt, werden automatisch alle Haken in der Spalte "Hinzufgen" entfernt.
ber diese Spalte "Hinzufgen" haben Sie auch die Mglichkeit, einzelne Produkte aus der Auswahl zu
entfernen, die bei der Verarbeitung des Vorgangs nicht bercksichtigt werden sollen. Die Produkte sind
ebenfalls noch einmal in der Baumstruktur aufklappbar, um die Lade-Werte der Parameter einzusehen
und mit den bisherigen Parametereinstellungen zu vergleichen (siehe Grafik 14 - Parameter zur
Variante).
Grafik 14 - Parameter zur Variante

Anlage neuer Produkte:
Bei der Lieferung der Produktkrbe knnen auch Produkte enthalten sein, die bisher nicht in dem
Produktbaukasten existieren. Wenn es sich dabei um ein sparkasseneigenes Produkt handeln sollte,
kann dies bei der Verarbeitung nicht bercksichtigt werden. Bei neuen Wertpapierprodukten allerdings
werden diese als neue Bestandsproduktvariante im Produktbaukasten erstellt und anschlieend auch
bei der Verarbeitung des Vorgangs mit bercksichtigt. Die neu angelegten Produktvarianten sind immer
als "beratungsprotokollrelevant" gekennzeichnet. Die Neuanlage der Bestandsproduktvariante wird unter
der Ttigkeitsnummer 15817 zum technischen User Q100475 dokumentiert.
Bitte beachten Sie: Sollte bei einem neu angelegten Wertpapierprodukt seitens des Research-Partners
keine Risikoklasse/Anlageform mitgeliefert worden sein, befllt das System diese automatisch mit dem
Wert "99 - ungltige Anlageform". ber dieses Kennzeichen wird die direkte Anzeige des Produktes im
Beratungsprozess Anlageberatung vermieden, da sonst keine korrekte Prfung auf Kenntnisse &
Erfahrungen des Kunden durchgefhrt werden kann. Damit das Produkt im Beratungsprozess
Anlageberatung aktiv wird, ist eine Pflege ber die Nachbearbeitung notwendig (siehe auch Kapitel 4.2).
3.4 Vorgangsart "Gemischte Produkte"
ber die Vorgangsart "Gemischte Produkte" stellt ein Research-Partner die prozentuale Aufteilung zu
Wertpapierprodukten zur Verfgung. Die Daten flieen bei der Verarbeitung in die Produktparameter
"Liquiditt", "Renten", "Aktien" und/oder "Immobilien" ein. Auf der dargestellten Maske werden je
Produktvariante die ISIN und die zugehrige prozentuale Aufteilung auf die vier Anlageklassen
Liquiditt, Renten/Spareinlagen, Aktien und offene Immobilienfonds ausgewiesen. Zustzlich wird der
Research-Partner eingetragen, der diese prozentuale Aufteilung durch einen Ladeauftrag zuletzt
verndert hat. Hierzu wird das entsprechende Tagesdatum angezeigt. Wird der Ladeauftrag ausgefhrt,
wird der zuletzt liefernde Research-Partner durch den neuen Vorgang ersetzt und auch das Datum der
letzten nderung wird entsprechend angepasst. Der Research-Partner, sowie das Datum, werden
jeweils in einem neuen Produktparameter als Information abgespeichert (siehe Grafik 15 - Vorgang
gemischte Produkte).
Grafik 15 - Vorgang gemischte Produkte

Anlage neuer Produkte:
Bei der Lieferung der prozentualen Aufteilung der gemischten Produkte knnen auch Produkte
enthalten sein, die bisher nicht in dem Produktbaukasten existieren. Diese werden als neue
Bestandsproduktvariante im Produktbaukasten angelegt und anschlieend auch bei der Verarbeitung
des Vorgangs mit bercksichtigt. Die neu angelegten Produktvarianten sind immer als
"beratungsprotokollrelevant" gekennzeichnet. Auch hier wird bei fehlender Risikoklasse/Anlageform
diese mit dem Wert "99 - ungltige Anlageform" belegt. Die Neuanlage der Bestandsproduktvariante
wird unter der Ttigkeitsnummer 15817 zum technischen User Q100475 dokumentiert.
3.5 Verarbeitung von Vorgngen
Sobald der Systembediener den Vorgang ber die Schaltflche [Vorauswahl abschlieen] weiterleitet,
werden die Eingabefelder gesperrt und die Maske mit einem entsprechenden Hinweis versehen (siehe
Grafik 16 - Hinweis zur Genehmigung)
Grafik 15 - Hinweis zur Genehmigung

Die Verarbeitung/Freigabe eines Vorgangs kann in einem 4-Augen-Prinzip durchgefhrt werden (siehe
Kapitel 5.2). Der Erstbearbeiter des Vorgangs muss hierfr die Vorgangsnummer nach Freigabe der
"Vorauswahl" dem nachgelagerten "Genehmiger" mitteilen. Fr den nachfolgenden Bediener wird der
Mappenmeneintrag "Genehmigung" freigeschaltet. Hier kann eine Prfung in derselben Form wie bei
der Vorauswahl durchgefhrt werden. Die Genehmigung kann dabei abgelehnt werden und dem
vorangegangenen Bearbeiter des Vorgangs wieder zugestellt werden. ber die Schaltflche
[Genehmigen] wird auch dieser Arbeitsschritt abgeschlossen.
Fr den nachfolgenden Bediener wird der Mappenmeneintrag "Laden" freigeschaltet (siehe Grafik 16 Laden eines Vorgangs).
Grafik 16 - Laden eines Vorgangs

Fr die oben genannten drei Vorgangsarten steht nur die Ladeoption "sofort" zur Verfgung. ber das
Bettigen der Schaltflche [Laden] wird die Verarbeitung und bertragung der gelieferten Daten in den
Produktbaukasten angestoen. Im Maskenbereich "Anzeige Ladeaktivitten" wird die Verarbeitung
protokolliert. Nach erfolgreicher Verarbeitung des Vorgangs kann die Vorgangsmappe geschlossen
werden.
Bitte beachten Sie:
Die Wirksamkeit der durchgefhrten Ladevorgnge ist untertgig davon abhngig, ob der
Anwendungsspeicher (Cache) zum Beratungsprozess Anlageberatung bereits geladen wurde. Dieser
Speicher wird durch den am jeweiligen Tag erstmaligen Aufruf einer SVM-Anwendung (FinanzkonzeptAnwendungen oder Beratungsprozess Anlageberatung) erzeugt.
Wird ein Ladeauftrag vor dem ersten Anwendungsaufruf des Tages durchgefhrt, sind die nderungen
sofort taggleich wirksam.
Wird ein Ladeauftrag nach dem ersten Anwendungsaufruf des Tages durchgefhrt, sind die nderung
erst am Folgetag oder nach Aktualisierung des Produktbaukasten-Speichers und des
Anwendungsspeichers zum Beratungsprozess Anlageberatung wirksam.
Eine Ausnahme stellt der Ladeauftrag "Sollportfolien" dar. Diese sind grundstzlich immer erst am
Folgetag wirksam, da Institutswerte per Definition nicht untertgig gendert werden knnen.
4. Nachbearbeitung der Administration fr den Beratungsprozess Anlageberatung

In der zweiten Stufe "Nachbearbeitung" untersttzt Sie das System durch eine bersichtliche
Anwendung zur Sichtung und Pflege ihrer derzeitig gltigen Administration im OSPlusProduktbaukasten, bezogen auf den Beratungsprozess Anlageberatung.
Sie ist damit sowohl dafr geeignet, nach der bernahme der Research-Administrationsdaten die
korrekte Verarbeitung zu prfen, als auch um die Administration einzelner Werte schnell und
bersichtlich durchzufhren.
Auch hierfr ist kein Zugang zum Bereich OSPlus-Administration notwendig. Der Aufruf der
Nachbearbeitung ist in die zwei Administrationsbereiche "Sollportfolio 1-5 pflegen" und "Produktkrbe
pflegen" unterteilt.
Der Aufruf der Anwendung "Sollportfolio 1-5 pflegen" erfolgt dabei ber das Standardmenprofil durch
Auswahl des Meneintrags "Sollportfolio 1-5 pflegen" (siehe Grafik 17 - Aufruf Nachbearbeitung) oder
alternativ ber das Schnellstartkrzel 'bpas'.
Der Aufruf der Anwendung "Produktkrbe pflegen" erfolgt dabei ber das Standardmenprofil durch
Auswahl des Meneintrags "Produktkrbe pflegen" (siehe Grafik 17 - Aufruf Nachbearbeitung) oder
alternativ ber das Standard-Schnellstartkrzel 'bpap'.
Grafik 17 - Aufruf Nachbearbeitung
4.1 Sollportfolien pflegen

Diese Maske bietet eine bersicht der Administrationswerte zu den Sollportfolien 1-5 (siehe Grafik 18 Nachbearbeitung Sollportfolio).
Grafik 18 - Nachbearbeitung Sollportfolio

Die Portfolien sind mit einer Reiterstruktur auf insgesamt fnf Reiter aufgeteilt. Unter jedem Reiter
befinden sich die vier Anlageklassen "Liquiditt", "Renten/Spareinlagen", "Aktien" und "offene
Immobilienfonds" die in einer Baumstruktur angeordnet sind. Die Anzeige der Baumstruktur ist
standardmig zugeklappt. Unter jeder Anlageklasse befinden sich die folgenden fnf Parameter mit
ihrem jeweiligen Administrationswert:
"...Spannbr. von"
"...Toleranz von"
"...Neutralwert"
"...Toleranz bis"
"...Spannbr. bis"
ber die Schaltflche [Bearbeiten] unterhalb dieser Tabelle wird die zugehrige Administration im
Produktbaukasten aufgerufen, so dass Sie nderungen zu den Parametern erfassen knnen. Dabei
werden nur die Parameter des Portfolios angezeigt, das auf der Maske zuvor auch ausgewhlt war.
Wenn nach Eingabe und Speicherung der nderungen die Schaltflche [Weiter] bettigt wird, wird auch
wieder die Nachbearbeitung der Sollportfolien angezeigt.

Darunter befindet sich die Anzeige des Institutsparameters "Toleranz-Mindestbetrag". ber die
zugehrige Schaltflche [Bearbeiten] erfolgt eine Verzweigung in die Administration dieses
Institutsparameters. Wenn nach Eingabe und Speicherung der nderungen die Schaltflche [Weiter]
bettigt wird, wird auch wieder die Nachbearbeitung der Sollportfolien angezeigt.
Zur grafischen Verdeutlichung der administrierten Neutralwerte und der sich daraus ergebenen
Sollportfolioaufteilung wird ein Tortendiagramm inklusive Legende im unteren Bereich angezeigt.
Bitte beachten Sie:
Die notwendigen KURS-Berechtigungen fr den Aufruf der Nachbearbeitung der Sollportfolien werden
im Kapitel 5.2 erlutert.
4.2 Produktkrbe pflegen

Bei Aufruf der Anwendung ist durch den Systembediener zunchst durch ein Auswahlfeld der zu
administrierende/sichtende Produktkorb auszuwhlen. ber die Schaltflche [Anzeige aktualisieren]
wird dann der Produktkorb ausgelesen und dargestellt (siehe Grafik 19 - Nachbearbeitung Produktkorb).
Grafik 19 - Nachbearbeitung Produktkorb)

Die Portfolien sind mit einer Reiterstruktur auf insgesamt fnf Reiter aufgeteilt. Unter jedem Reiter
befinden sich die vier Anlageklassen "Liquiditt", "Renten/Spareinlagen", "Aktien" und "offene
Immobilienfonds" die in einer Baumstruktur angeordnet sind. Die Anzeige der Baumstruktur ist
standardmig zugeklappt. Innerhalb der Anlageklassen werden die in die Produktgruppe
eingeschlossenen Produkte angezeigt. Diese sind ebenfalls aufklappbar und enthalten die
Parametereinstellungen zur Definition "Schwerpunkt-/Alternativprodukt", der "Risikoklasse" (bzw.
Anlageform) und der "Risikoklasse nach EDG". Bei gemischten Produkten kommt zustzlich die Anzeige
der Produktparameter zur prozentualen Aufteilung hinzu ("Liquiditt", "Renten", "Aktien", "Immobilien").
Administrationsmglichkeiten:
Je nachdem welche Zeile Sie markieren, stehen Ihnen verschiedene Anwendungssprnge ber die
Schaltflche [Bearbeiten] zur Verfgung. Es ist jeweils immer nur die Auswahl einer einzelnen Zeile
mglich.
Wird eine Anlageklasse selektiert und dann die Schaltflche [Bearbeiten] bettigt, wird ein
Anwendungssprung in die Bestandsproduktgruppe und deren zugeordneten
Bestandsproduktvarianten vorgenommen (Bprg-Variante hat Bprgv und Bprv).
Wird ein Produkt selektiert und dann die Schaltflche [Bearbeiten] bettigt, wird ebenfalls ein
Anwendungssprung in die Bestandsproduktgruppe und deren zugeordneten
Bestandsproduktvarianten vorgenommen (Bprg-Variante hat Bprgv und Bprv). In diesem Fall wird
die Ansicht auf das zuvor ausgewhlte Produkt gefiltert.
Wird innerhalb eines Produktes die Zeile des Parameters "Schwerpunkt-/Alternativprodukt"
selektiert und dann die Schaltflche [Bearbeiten] bettigt, wird ein Anwendungssprung zu dem
Parameter an der Bestandsproduktvariante im Anwendungskontext "Anlageberatg" vorgenommen
("Bpr-Variante hat Parameter" mit Anwendungskontext "Anlageberatg"). Dabei wird nur der
relevante Parameter zur besseren bersichtlichkeit angezeigt. Alle weiteren Parameter werden
ausgeblendet.
Wird innerhalb eines Produktes die Zeile eines anderen Parameters selektiert (nicht
"Schwerpunkt-/Alternativprodukt") und dann die Schaltflche [Bearbeiten] bettigt, wird ein
Anwendungssprung zu den Parametern an der Bestandsproduktvariante im Anwendungskontext
"DekaVerkauf" vorgenommen ("Bpr-Variante hat Parameter" mit Anwendungskontext
"DekaVerkauf"). Dabei wird der gesamte Anwendungskontext angezeigt, damit alle
produktkorbbergreifenden Produktparameter gepflegt werden knnen.
Bitte beachten Sie:
Wenn aus dem Import ein Vorgang der Vorgangsart "Produktkorb" verarbeitet wurde, bei dem ein
neues Wertpapierprodukt ohne bekannte Risikoklasse/Anlageform angelegt wurde, wird die
Risikoklasse/Anlageform automatisch mit dem Wert "99 - ungltige Anlageform" belegt.
Um diese Produkte nach der Anlage schnell und effizient nachzupflegen, knnen Sie die Liste der
Produkte nach dem Bestands-Wert "ungltige Anlageform" oder "**" filtern (siehe Grafik 20 - ungltige
Anlageform). Als Ergebnis werden Ihnen alle ISINs mit der ungltigen Risikoklasse/Anlageform
angezeigt.
Grafik 20 - ungltige Anlageform

Unabhngig von Ihrer Administration ist fr die Research-Partner Anbindung gegebenenfalls eine
Vertragsbasis / eine Zugangsberechtigung notwendig. Bitte nehmen Sie hierzu Kontakt zu ihrem
Research-Partner auf.
SMS-Paket:
Administrationen:
5. Administration
5.1 Neue Ereignisse und Ereignisdefinitionen
Fr die Bereitstellung der Vorgnge ber den Import der Research-Daten ber den
Empfehlungsmanager werden Ihnen folgende Ereignistypen zur Verfgung gestellt:
Vorgangsart
Ereignistyp
Import der Research-Daten Sollportfolio
Import SP
Import der Research-Daten Produktkrbe Import PK

Import der Research-Daten Aufteilung
GP
Import GMP
Die Administration der Ereignisdefinitionen erfolgt unter:

"OSPlus-Administration/Basisadministration/Institutswerte/
Institutsobjekte/Ereignisse/Ereignisdef./hat Eintrge bersicht"
Die Ereignisdefinitionen zu dem oben genannten Ereignistyp wird von der Finanz Informatik geladen
und mit Standardvorgaben vorbelegt. Bei Bedarf knnen die Vorgaben von Ihnen angepasst werden.
5.2 KURS-Berechtigungen
Die neuen Berechtigungen werden im Kompetenz- und Rechtesystem (KURS) zur Verfgung gestellt
und dort administriert. Es gelten die Standardfunktionen zur Pflege von Berechtigungen.
Notwendige fachliche Berechtigungen fr den Aufruf des passiven Angebots im
Beratungsprozess Anlageberatung:
AUFRUF-RSP (Neu)
Diese Berechtigung steuert die Anzeige des Maskenbereichs "Aufruf passives Angebot" innerhalb
des Beratungsprozesses Anlageberatung auf der Maske "Handlungsempfehlungen". Wird dieses
Recht nicht zugeordnet, wird der Maskenbereich nicht angezeigt. Bitte beachten Sie die zustzlich
notwendigen Administrationen aus Kapitel 5.3.
Notwendige fachliche Berechtigungen fr "Import Research-Daten"

BPA-IMPORT (Neu)
Mit dieser Berechtigung erhalten Sie den Zugang zur Anwendung "Import Research-Daten" ber
das OSPlus-Men sowie ber das Schnellstartkrzel "bpai".
ATE-ROLLEN
Das Recht ATE-ROLLEN besitzt Feindefinitionen, wobei jede Feindefinition den Mitarbeiter zum
Aufruf und zum Beenden der Vorgnge berechtigt (Ausnahme siehe Tabelle). Zustzlich ergeben
sich je Feindefinition einzelne Bearbeitungsrechte der Vorgnge:
Feindefinition
zur Durchfhrung berechtigt

fr
A04 - ATE-Verantwortlicher
Zielinstitut
Vorauswahl
A05 - ATE-Freigeber Zielinstitut
Genehmigung
A03 - ATE-Bediener Zielinstitut
Laden
A06 - ATE-Vorgangsanzeiger
nur Anzeige, nicht Beenden
Die weiteren Auswahlmglichkeiten bei der Anlage der Feindefinitionen sind fr die Bearbeitung der
Vorgnge im Empfehlungsmanager nicht relevant. Die Vereinigung mehrerer Feindefinitionen auf einen
User ist mglich.
Notwendige fachliche Berechtigungen fr Nachbearbeitung Sollportfolien-Admin

BPA-SBNACHB (Neu)
Mit dieser Berechtigung erhalten Sie den Zugang zur Anwendung "Sollportfolio 1-5 pflegen" ber
das OSPlus-Men sowie ber das Schnellstartkrzel "bpas".
PROD-PFLEGE
PBK-KOND-BPR
PBK-KOND-SPK
Diese drei Berechtigungen steuern die Mglichkeit zur Erfassung von Administrationen im
Produktbaukasten.
Notwendige fachliche Berechtigungen fr Nachbearbeitung Produktkorb-Admin

BPA-PKNACHB (Neu)
Mit dieser Berechtigung erhalten Sie den Zugang zur Anwendung "Produktkrbe pflegen" ber das
OSPlus-Men sowie ber das Schnellstartkrzel "bpap".
ADMIN
Bitte beachten Sie:
Wenn die Berechtigungen PBK-ANZEIGE und OSPP_MENU_04 jeweils NICHT zugeordnet werden,
dann ist eine Administration im Produktbaukasten auerhalb der oben angegebenen Komponenten nicht
mglich (auch nicht ber Schnellstartkrzel).
5.3 Hinterlegung von Research-Partnern - Institutsobjekt "Prioritt ResearchPartner"

Der Aufruf zur Administration erfolgt ber das OSPlus-Men: OSPlus-Administration /
Basisadministration / Institutswerte / Institutsobjekte / Fin.konzept / Prio-RSP
ber dieses Institutsobjekt "Prioritt ResearchPartner" wird an zentraler Stelle die Administration der fr
das Sparkasseninstitut zugelassenen Research-Partner festgelegt. Dies betrifft:
die Festlegung der auswhlbaren Research-Partner fr den Aufruf des passiven Angebots (siehe
Kapitel 5.3.1),
die Festlegung der Research-Partner fr den Abruf der Administrationsdaten (siehe Kapitel 5.3.2),
sowie der Festlegung der Reihenfolge, in der die eingetragenen Research-Partner je Wertpapier
abgefragt werden (siehe Kapitel 5.3.3).
Das Institutsobjekt wird Ihnen leer zur Verfgung gestellt. Wenn Sie einen neuen Eintrag anlegen, ist die
Angabe der Prioritt zwingend. Alle weiteren Zeilen mssen nur nach Bedarf gefllt werden. Der
generelle Aufbau des Institutsobjekts sieht wie folgt aus:
Prioritt
Wert 1-3
Research-Partner
Auswahl Eintrag aus SVZ 'RSP'
Research-Portal
Fonds
Anleihen
Zertifikate
Aktien
Sonstige
In dem Schlsselverzeichnis RSP sind die auswhlbaren Research-Partner hinterlegt.

Bitte beachten Sie:
Damit die Vorgnge korrekt erstellt und verarbeitet werden knnen, muss der neue technische User
Q100475 noch einer Stelle zugeordnet werden. Zur Fehlervermeidung sollte immer zuerst die Prioritt 1
befllt werden, bevor die Prioritt 2 und/oder 3 angelegt wird. Nur eine Anlage der Prioritt 2/3 ohne
einen Eintrag zur Prioritt 1 kann zu Folgefehlern in den jeweils betroffenen Anwendungen fhren.
5.3.1 Festlegung des passiven Angebots
Fr die Mglichkeit zum Aufruf des passiven Angebotes innerhalb des Beratungsprozesses
Anlageberatung muss mindestens bei der Prioritt 1 in der Zeile "Research-Portal" ein ResearchPartner hinterlegt werden. Sollen zustzliche Research-Portale zur Auswahl stehen, sind auch bei den
Prioritten 2 und 3 weitere Research-Partner zu hinterlegen. Die Prioritt der jeweiligen Partner
bestimmt dabei die Anzeigereihenfolge in der Auswahl innerhalb des Beratungsprozesses
Anlageberatung, wobei der unter Prioritt 1 eingestellte Parameter als Standardwert in der Anwendung
bereits vorbelegt wird.
Zustzlich muss dem durchfhrenden Berater auch die Kompetenz "Aufruf-RSP" zugeordnet werden
(siehe Kapitel 5.2).
5.3.2 Festlegung des Abrufs der Administrationsdaten
Fr den Abruf von Administrationsdaten und Bereitstellung dieser Informationen ber den
Empfehlungsmanager-Import muss mindestens bei der Prioritt 1 in der Zeile "Research-Partner" ein
Research-Partner hinterlegt werden. Sollen zustzliche Research-Partner zur Lieferung von
Administrationsdaten angeschlossen werden, sind auch bei den Prioritten 2 und 3 weitere ResearchPartner zu hinterlegen. Welcher Partner unter welcher Prioritt eingetragen wird, hat hierbei keine
weiteren Auswirkungen.
Bitte beachten Sie:
Fr die Lieferung von Administrationswerten zu den Produktkrben ist auch die Einstellung des
Institutsobjekts "Zuordnung Produktkorb" zu bercksichtigen (siehe Kapitel 5.4).
Fr die Lieferung von Administrationswerten zu den Sollportfolien ist auch die Einstellung des
Institutsparameters "Sollportfolio dynamisch" zu bercksichtigen (siehe Kapitel 5.5).
5.3.3 Festlegung der Reihenfolge fr den Informationsabruf je Wertpapier
Fr den Abruf von den Research-Daten je Wertpapier innerhalb des Beratungsprozesses
Anlageberatung (siehe Kapitel 2.1) mssen zunchst die aufzurufenden Research-Partner administrativ
festgelegt werden. Dafr muss mindestens bei der Prioritt 1 in den Zeilen "Fonds", "Anleihen",
"Zertifikate", "Aktien" und "Sonstiges" ein Research-Partner hinterlegt werden. Sollen zustzliche
Research-Partner das Research zu einem Wertpapiertyp abdecken, sind auch die Prioritten 2 und 3 mit
weiteren Research-Partnern zu befllen. Die Prioritt der Research-Partner je Wertpapiertyp steuert
dabei die Abfragereihenfolge (siehe Kapitel 2.1)
5.4 Festlegung der Produktkorb-Zuordnung - Institutsobjekt "Zuordnung Produktkorb"
Der Aufruf zur Administration erfolgt ber das OSPlus-Men: OSPlus-Administration /
Basisadministration / Institutswerte / Institutsobjekte / Fin.konzept / Zuordnung PK
ber dieses Institutsobjekt "Zuordnung Produktkorb" legen Sie fr Ihr Sparkasseninstitut individuell fest,
welche Produktkorblieferung des jeweiligen Research-Partners in welchen Produktkorb in Ihrer
Administration des Produktbaukastens berspielt werden soll. Es wird ein sogenanntes Mapping
zwischen ihrer Sparkasse und dem jeweiligen Research-Partner aufgebaut. Dazu bentigen Sie
einerseits die Nummern der von Ihnen genutzten Produktkrbe. Andererseits bentigen Sie die
Nummern und den Zweck der vom jeweiligen Research-Partner bereitgestellten Produktkrbe.
Das Institutsobjekt wird Ihnen leer zur Verfgung gestellt. Wenn Sie einen neuen Eintrag anlegen, ist die
Angabe des Produktkorbes zwingend. Alle weiteren Zeilen mssen nur nach Bedarf gefllt werden. Das
Institutsobjekt besitzt dabei grundstzlich folgenden Aufbau:
Produktkorb
Wert 1-15
DekaBank
Wert 1-15
NordLB
Wert 1-15
LBBW
Wert 1-15
LBB
Wert 1-15
HSH Nordbank
Wert 1-15
HeLaBa
Wert 1-15
BayernLB
Wert 1-15
Haspa
Wert 1-15
Bei der Befllung brauchen Sie nur die Research-Partner zu bercksichtigen, mit denen Sie auch bei
dem Thema Research zusammenarbeiten (siehe auch Kapitel 1). Die Befllung erfolgt dabei nach
folgender Logik: In der Zeile "Produktkorb" tragen Sie ihren sparkasseninternen Produktkorb ein, in den
die Daten bertragen werden sollen (Ziel). Bei den Zeilen der Research-Partner tragen Sie die
zugehrige Nummer des Korbes ein, der dazu passt.
Ein Beispiel: Sie nutzen den Produktkorb 03 fr die Abbildung ihrer Vermgenscenter-Kunden und
mchten diesen mit den Research-Daten der DekaBank und der HeLaBa versorgen lassen. Die
DekaBank stellt Ihnen den Produktkorb unter der Nummer 05 zur Verfgung und die HeLaBa unter der
Nummer 08, dann ist der Eintrag im Institutsobjekt wie folgt anzulegen:
Produktkorb
03
DekaBank
05
NordLB
LBBW
LBB
HSH Nordbank
HeLaBa
BayernLB
08
Haspa
Im Import des Empfehlungsmanagers werden dann zwei Vorgnge fr den Korb 03 eingestellt, einmal
von der DekaBank und einmal von der HeLaBa.
Bitte beachten Sie:
Fr die Lieferung von Administrationswerten zu den Produktkrben ist auch die Einstellung des
Institutsobjekts "Prioritt ResearchPartner" zu bercksichtigen (siehe Kapitel 5.3.2).
5.5 Festlegung statischer oder dynamischer Sollportfolien
Den neuen Parameter "Sollportfolio dynamisch" finden Sie unter OSPlus-Administration /
Basisadministration / Institutswerte / Sonderprodukte / Sparkasse / Sonderprodukt hat Elementwerte
(Abwicklung) / Elementart Gruppe Finanzkonzepte / Detailanalyse Vermgen. Dieser Parameter legt fr
Ihr Institut fest, ob Sie bei der Lieferung der Administrationsdaten ber den Import innerhalb des
Empfehlungsmanagers die Vorgnge zu den statischen oder zu den dynamischen Sollportfolien erhalten
(siehe Kapitel 3.2). Der Parameter wird mit dem Wert "nein" ausgeliefert, so dass ihr Institut auf die
Entgegennahme von statischen Sollportfolien voreingestellt ist. Wenn Sie die Entgegennahme von
dynamischen Sollportfolien wnschen, ist der Parameter auf den Wert "ja" einzustellen. Sollten Sie den
Parameterwert lschen, so dass der Wert "keine Auswahl" angezeigt wird, wird dies vom System wie die
Werteinstellung "nein" gewertet.
Bitte beachten sie:
Fr die Lieferung von Administrationswerten zu den Sollportfolien ist auch die Einstellung des
Institutsobjekts "Prioritt ResearchPartner" zu bercksichtigen (siehe Kapitel 5.3.1).
5.6 Pflege neuer und genderter Produktparameter
Wir stellen Ihnen die folgenden neuen Produktparameter im Anwendungskontext "DekaVerkauf" zur
Verfgung:
"Ergebn. Bestandsprodukt" - Dieser Parameter steuert die Anzeige der Felder "Einmalbetrag in
EUR" und "mit Sparplan in EUR" auf der Maske Handlungsempfehlungen, wenn das Produkt im
Bestand des Kunden aufgefhrt wird. Auswahlmglichkeiten: "Ergebnis nur Betrag", "Ergebnis nur
Sparplan" und "Ergebnis Betrag oder Sparplan". Der Parameter wird standardmig nicht
vorbelegt und steht auf "keine Auswahl". Damit werden beide Felder im Beratungsprozess
Anlageberatung angezeigt.
"Ergebn. Produktvorschlag" - Dieser Parameter steuert die Anzeige der Felder "Einmalbetrag in
EUR" und "mit Sparplan in EUR" auf der Maske Handlungsempfehlungen, wenn das Produkt als
Produktvorschlag aufgefhrt wird. Auswahlmglichkeiten: "Ergebnis nur Betrag", "Ergebnis nur
Sparplan" und "Ergebnis Betrag oder Sparplan". Der Parameter wird standardmig nicht
vorbelegt und steht auf "keine Auswahl". Damit werden beide Felder im Beratungsprozess
Anlageberatung angezeigt.
"Risikoklasse nach EDG" - In diesem Parameter wird die Risikoklasse des Produktes
abgespeichert, die von der Firma EDG ermittelt wurde. Der Parameter wird ber die Vorgangsart
"Produktkorb" ber den Import des Empfehlungsmanagers befllt und sollte auf keinen Fall
manuell gendert werden, da die Einstellung dieses Parameters den Andruck juristischer
Textbausteine im Beratungsprotokoll steuert.
"fachlicher Provider" - Dieser Parameter definiert einen als Ausnahme festgelegten ResearchPartner und bersteuert das Institutsobjekt "Prioritt ResearchPartner" fr diese einzelne
Bestandsproduktvariante. Dieser Parameter kann ber die Vorgangsart "Produktkorb" befllt
werden oder auch manuell durch die Administration der Sparkasse neu gesetzt werden.
"letzte Lieferung von" - In diesem Parameter wird ber die Vorgangsart "gemischte Produkte" der
Research-Partner eingetragen, der die letzte prozentuale Aufteilung des gemischten Produktes
vorgenommen hat. Der Wert wird bei einem spteren Vorgang der Vorgangsart "gemischte
Produkte" als Information wieder angezeigt. Hier sollten keine manuellen nderungen durch die
Sparkasse erfolgen.
"letzte Lieferung am" - In diesem Parameter wird ber die Vorgangsart "gemischte Produkte" das
Datum der letzten Lieferung einer prozentualen Aufteilung gespeichert. Der Wert wird bei einem
spteren Vorgang der Vorgangsart "gemischte Produkte" als Information wieder angezeigt. Hier
sollten keine manuellen nderungen durch die Sparkasse erfolgen.
Genderte Produktparameter im Anwendungskontext "DekaVerkauf":
Die Produktparameter "Bezeichnung 1", "Bezeichnung 1a", "Bezeichnung 1b", "Bezeichnung 1c"
und "Bezeichnung 1d" werden in einem neuen Parameter "Bezeichnung 1" zusammengefasst. Der
neue Parameter lsst nun eine Lnge von 254 Zeichen zu. Bereits vorhandene Bezeichnungen in
den einzelnen Parametern werden mit Release-Wechsel automatisch bertragen. Die gleiche
nderung erfolgt fr die Produktparameter "Bezeichnung 2" bis "Bezeichnung 10".
5.7 Anleitungen zum Empfehlungsmanager

Zur Einfhrung der neuen Funktionen "Import Research-Daten", sowie der Nachbearbeitung
"Sollportfolio 1-5 pflegen" und "Produktkrbe pflegen" stellen wir Ihnen je Vorgangsart und
Anwendungsaufruf einen eigenen Leitfaden zur Durchfhrung der mglichen Administrationen zur
Verfgung, die ber diese neuen Anwendungen durchgefhrt werden knnen.
Kurzanleitung Import gemischte Produkte.pdfKurzanleitung Import Produktkrbe.pdf
Kurzanleitung Import Sollportfolien.pdf
Kurzanleitung Nachbearbeitung Produktkrbe.pdfKurzanleitung Nachbearbeitung Sollportfolien.pdf

Ja
Neue Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
16507
InstPflege
INSTWERTE
Produktkorb
PRODKORB
FP
16507
InstPflege
INSTWERTE
DekaBank
DEKA
FP
16507
InstPflege
INSTWERTE
NordLB
NORDLB
FP
16507
InstPflege
INSTWERTE
LBBW
LBBW
FP
16507
Inst-
INST-
LBB
LBB
FP
SVZ
Bemerkung
Pflege
WERTE
16507
InstPflege
INSTWERTE
HSH
Nordbank
HSHNORDBANK
FP
16507
InstPflege
INSTWERTE
HeLaBa
HELABA
FP
16507
InstPflege
INSTWERTE
BayernLB
BAYERNLB
FP
16507
InstPflege
INSTWERTE
HASPA
FP
16515
InstPflege
INSTWERTE
Prioritt
RSP_PRIO
FP
RSP
16515
InstPflege
INSTWERTE
ResearchPartner
RS_PARTNER
FP
RSP
16515
InstPflege
INSTWERTE
ResearchPortal
RS_PORTAL
FP
RSP
16515
InstPflege
INSTWERTE
Fonds
FONDS
FP
RSP
16515
InstPflege
INSTWERTE
Anleihen
ANLEIHEN
FP
RSP
16515
InstPflege
INSTWERTE
Zertifikate
ZERTIFIKATE
FP
RSP
16515
InstPflege
INSTWERTE
Aktien
AKTIEN
FP
RSP
16515
InstPflege
INSTWERTE
Sonstige
SONSTIGE
FP
RSP
Haspa
Ergnzte Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
15083
InstPflege
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
DAImport SP
SPVERMOEGEN dynamisch DYNAMISCH
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
Bemerkung
FPV
JN
Steuerung der
Vorgangsart
"Sollportfolio"
nach statischer
oder dynamischer
Lieferung
Gelschte Ttigkeiten / gelschte Felder

TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
Bemerkung
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:

keine
Preisinformationen:
Kostenberechnung fr den "Beratungsprozess Anlageberatung":
Praxisfall
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Beratungsprozess "Beratungsprozess
Anlageberatung fr Anlageberatung"
eine Einzelperson [bpa]
mit Kundendrucken
aktuelle Kosten in
0,4739
Neue Funktionen zu
OSPlus-Release 13.1
Rahmenbedingungen und durchgefhrte Aktivitten entnehmen Sie bitte dem folgenden Dokument:
Standard Verkaufsprozesse OSPlus-Vertrieb Beratungsprozess Anlageberatung.pdf

Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Altersvorsorbe-Beratung, Beratung Risikovorsorge,

Beratung S-Vorsorge
Thema:
Abrundung der Beratungsprozesse zur Alters- und Risikovorsorge sowie

S-Vorsorge
Lfd. Nummer:
1.1.9
Basisangebot
Weiterentwicklung
Verweise:
keine
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > AltersvorsorgeBeratung

OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Beratung
Risikovorsorge
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Beratung SVorsorgePlus
Kurzbeschreibung:
Im Beratungsprozess Risikovorsorge wird die neue staatliche Frderung "Pflege-Bahr" in dem
Bedarfsfeld "Pflege" eingebunden.
In den drei Beratungsprozessen wird beim Druck der Beratungsdokumentationen die Maske
"Dokumentenbndelung" integriert.
Nutzendarstellung:
Die Beratungsqualitt wird durch die Einbindung der "Pflege-Bahr-Frderung" gesteigert. Fr den
Kunden kann im Rahmen der Bedarfsermittlung eine individuelle Produktempfehlung mit staatlicher
Frderung berechnet werden.
Weiterhin erfolgt eine Standardisierung des Ausdruckes und der Archivierung von Vordrucken ber die
Maske "Dokumentenbndelung".
Nein
Ja
Bitte Informieren Sie Ihre Berater ber die Funktionserweiterungen.
Ja
RV ---> OSPlus-Vertrieb / Beratung / Bedarfsanalysen / Beratung Risikovorsorge
"Whats new" Text:
Der Beratungsprozess Risikovorsorge bietet Ihnen nun im Bedarfsfeld "Pflege" die Mglichkeit, die neue
staatliche Frderung "Pflege-Bahr" bei der Berechnung von Produktempfehlungen zu bercksichtigen.
1. Abrundung des Beratungsprozesses "Beratung Risikovorsorge"
1.1 nderungen im Bedarfsfeld "Pflege"
1.1.1 Beratung ohne vorhandenes Pflege-Bahr-Produkt
1.1.2 Beratung mit einem vorhandenen Pflege-Bahr-Produkt
1.2 nderungen in der Detail-Maske "Vertrge Risikovorsorge Pflege"
1.3 Anpassung der DMS-Beratungsdokumentation 900 053.000
1.4 Anpassungen in der Maske "Handlungsempfehlung"
1.2 nderungen in den Beratungsanwendungen "Altersvorsorge-Beratung", "Beratung
Risikovorsorge" und "Beratung S-Vorsorge"
1.2.1 Integration der Maske "Dokumentenbndelung
1. Abrundung des Beratungsprozesses "Beratung Risikovorsorge"
2012 hat die Bundesregierung beschlossen, die private Absicherung des Pflegerisikos nach dem Vorbild
der Riester-Rentenvertrge finanziell zu frdern. Der Begriff "Pflege-Bahr hat sich aufgrund der
mageblichen Initiative durch Gesundheitsminister Daniel Bahr fr die staatlich subventionierte
Pflegetagegeldversicherung eingebrgert.
Seit 2013 knnen Pflegetagegeldversicherungen mit fnf Euro pro Monat staatlich bezuschusst werden.
Voraussetzung ist, dass der Versicherte mindestens zehn Euro Monatsbeitrag selber leistet.
In die Beratungsanwendung "Beratung Risikovorsorge wird die neue staatliche "Pflege-Bahr
Frderung zu OSPlus-Release 13.1 eingebunden.
1.1 nderungen im Bedarfsfeld "Pflege"

Es werden folgende Beratungskonstellationen unterschieden:
Beratung ohne vorhandenes Pflege-Bahr-Produkt (es ist in der Detailmaske Ist-Produkte kein
bestehendes Pflege-Bahr-Produkt vorhanden.)
Beratung mit einem vorhandenen Pflege-Bahr Produkt (es ist in der Detailmaske Ist-Produkte ein
bestehendes Pflege-Bahr-Produkt vorhanden.)
1.1.1 Beratung ohne vorhandenes Pflege-Bahr-Produkt
In diesem Fall werden zur Schlieung der ermittelten Versorgungslcke maximal zwei
Produktvorschlge berechnet und dargestellt. Der 1. Produktvorschlag enthlt die berechneten Daten
zum Pflege-Bahr-Tarif, der 2. Produktvorschlag schliet die ggf. vorhandene Restlcke.
In der Grafik "Empfehlung" werden die Leistungswerte bei zwei Produktvorschlgen summiert und in der
Grafik unter "Produktvorschlag" angezeigt. Dies gilt auch fr die Darstellung in der bersichtsmaske wie
auch in der "Beitragsbersicht".
Die Berechnung der Produktvorschlge erfolgt auf Basis des vom Versicherer vorgegebenen Tarifes
zum Standardprodukt "Pflegeergnzungszusatzversicherung" (Produktschlssel 02007). Dieser Tarif
kann nicht von der Sparkasse gendert werden.
Der Pflege-Bahr-Produktvorschlag kann nicht gendert werden. Er kann jedoch auf Kundenwunsch hin
im Maskenabschnitt "Produktauswahl" abgewhlt werden. In diesem Fall kann eine Neuberechnung
eines Produktvorschlages zur Schlieung der Lcke ohne Pflege-Bahr-Frderung erfolgen.
ber den Maskenabschnitt "Produktauswahl" knnen folgende Beratungsmodelle zur Schlieung der
Lcke eingestellt werden:
Berechnung mit einem "Pflege-Bahr" Produktvorschlag und einem weiteren Produktvorschlag mit
Standardtarif
Berechnung nur mit einem "Pflege-Bahr" Produktvorschlag
Berechnung nur mit einem Produktvorschlag mit Standardtarif
1.1.2 Beratung mit einem vorhandenen Pflege-Bahr-Produkt

In diesem Fall wird nur ein Produktvorschlag mit dem "normalen vom Versicherer vorgegebenen
Standardtarif berechnet und dargestellt. Die Anzeige der Pflege-Bahr-Produktvorschlagszeile und des
Maskenabschnittes "Produktauswahl" entfllt.
1.2 nderungen in der Detail-Maske "Vertrge Risikovorsorge Pflege"

Aktuell werden im Bedarfsfeld bestehende Risikovertrge aus der EDB2-Datenanlieferung sowie aus
der Hinterlegung fremder Vereinbarungen fr die Lckenberechnung eingepflegt. Diese Vertrge
werden unter OSPlus in einem generischen Konstrukt RV-VORSORGE gespeichert.
Zu OSPlus-Release 13.1 wird nach bernahme einer Pflegeversicherung fr die Lckenberechnung ein
neues Feld "Pflege-Bahr bereitgestellt. Dieses Feld dient der Kennzeichnung des Vertrages als PflegeBahr-Produkt. Es wird nicht automatisch mit der Vertragsanlieferung bereitgestellt. Der Berater muss
nach Klrung mit dem Kunden dieses Feld manuell pflegen. Diese Information wird ebenfalls unter
OSPlus im generischen Konstrukt gespeichert.
Hat der Kunde demnach ein Pflege-Bahr-Produkt, so wird bei der nachfolgenden
Produktvorschlagsberechnung zur Schlieung der Lcke nur noch ein Produkt ohne Pflege-BahrFrderung berechnet.
1.3 Anpassung der DMS-Beratungsdokumentation 900 053.000

Die DMS-Beratungsdokumentation wird dynamisch um die Erweiterungen im Dokumentenabschnitt zum
Bedarfsfeld "Pflege" erweitert.
1.4 Anpassungen in der Maske "Handlungsempfehlung"
Zum Bedarfsfeld "Pflege" wird weiterhin nur eine Produktempfehlung "Pflegezusatzversicherung"
angezeigt. Die Beitragswerte aus dem Pflege-Bahr Produktvorschlag sowie aus dem Standardvorschlag
werden dazu summiert.
Bei der Datenbergabe an den nachfolgenden Geschftsprozess des Versicherers werden jedoch die
Beratungsergebnisse aufgeschlsselt. Durch diese Anpassungen soll gewhrleistet werden, dass die
Beratung auf Seiten der Verbundpartneranwendungen mit und ohne Pflege-Bahr-Frderung mglich
wird.
Beim Rcksprung aus der Verbundpartneranwendung in die "Beratung Risikovorsorge" werden die
Angebots und/oder Antragsdaten mit und ohne Pflege-Bahr-Frderung in das Bedarfsfeld Pflege
bernommen. In der Beitragsbersicht werden die Leistungsdaten beider Teilvertrge jedoch fr die
Anzeige summiert und in einem Produktvorschlag dargestellt.
1.2 nderungen in den Beratungsanwendungen "Altersvorsorge-Beratung", "Beratung

Riskovorsorge" und "Beratung S-Vorsorge"
Zu OSPlus-Release 13.1 werden die drei Beratungsanwendungen um folgende Funktion erweitert:
1.2.1 Integration der Maske "Dokumentenbndelung
In allen drei Anwendungen wird fr den Ausdruck der Beratungsdokumentationen zunchst in eine
Maske "Dokumentenbndelung" verzweigt. In dieser Maske werden die Druckdokumente fr die
Steuerung des Ausdruckes angezeigt.

Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Fehlanzeige
Nein
keine
Preisinformationen:
Die Kostenermittlung erfolgt anhand der in den Anlagen beschriebenen Praxisflle.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Kosten in ( OSPlusRelease 13.1)
aktuelle Kosten in
Beratung Altersvorsorge
Durchfhrung einer
Altersvorsorge-Beratung (av)
- Erstgesprch mit
Vertrge laden mit
erweiterten
Kundendaten
0,28
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
Beratung Risikovorsorge
Durchfhrung einer
Beratung Risikovorsorge (rv)
- Erstgesprch mit
erweiterten
Kundendaten
0,20
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
0,11
neue Funktion zu
OSPlus-Release 13.1
Durchfhrung einer
Beratung S-Vorsorge Erstgesprch mit
erweiterten
Kundendaten
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Beratung S-Vorsorge
(svp)
Bankfachlicher Geschftsvorfall Altersvorsorge-Beratung - Erstgesprch mit Vertrge laden.pdf

Bankfachlicher Geschftsvorfall Beratung Risikovorsorge - Erstgesprch.pdf
Bankfachlicher Geschftsvorfall Beratung S-Vorsorge - Erstgesprch.pdf
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb fr iPad BeraterApp

Beratungsprozess Altersvorsorge
Thema:
Erweiterung der iPad-Berater-App um eine Altersvorsorgeberatung
Lfd. Nummer:
1.1.10
Basisangebot
Neuentwicklung
Verweise:

1.1.8: Einfhrung der neuen iPad BeraterApp "OSPlus-Vertrieb" iPad-Kundenbersicht / iPad-Finanzkonzept
1.1.9: Bereitstellung der neuen iPad-BeraterApp "OSPlus-Vertrieb"
ber Mobile Services
9.7.2: Einfhrung der 2. Stufe Basistechnologie Elektronische Post
(Anwendung Nachrichtencenter)
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > iPadAltersvorsorge-Beratung
Kurzbeschreibung:
Die iPad-BeraterApp bietet Ihnen im weiteren fachlichen Ausbau zum OSPlus-Release 13.1 eine neue
Anwendung fr die Beratung Ihrer Kunden zum Geschftsfeld "Altersvorsorge":

Die iPad-Altersvorsorge-Beratung - mit innovativer Visualisierung sowie modernsten
Bedienerelementen kann mit der iPad-Altersvorsorgeberatung kundenindividuell die
Versorgungssituation ermittelt und die Prferenzen fr die nachfolgende Produktermittlung
aufgenommen werden.
Die Anwendung kann stationr wie auch mobil eingesetzt werden.
berzeugen und begeistern Sie Ihre Kunden mit dieser neuartigen Visualisierung von "greifbaren"
Kundendaten und Vertrgen denkbar leicht, schnell, interaktiv und berall "erlebbar".
Nutzendarstellung:
In der "iPad-Altersvorsorge-Beratung" kann der Berater ber einen Standardprozess fr den Kunden die
aktuelle Versorgungssituation sicher und unabhngig von Ort und Zeit detailliert ermitteln.
Durch die intuitive Bedienung der berhrungssensitiven Oberflchen navigieren Ihre Berater mit
einfachen und blichen Gesten (tippen, wischen, ziehen) durch alle Funktionen schnell und ganz
ohne Einweisung auch gemeinsam mit Ihren Kunden.
Grafische Sichten schaffen eine transparente Sicht auf den Versorgungsstand zum
Wunschrentenbeginn sowie auf den Versorgungsverlauf bei einem frheren Renteneintritt.
Die Aufnahme von Kundenprferenzen kann gezielt fr den Aufbau der Altersvorsorge festgehalten
werden. Mit Abstimmung der nchsten Schritte sowie dem E-Post Versand der Kundendokumentation
wird der Prozess beendet.
Nachfolgend ermglichen diese Beratungsdaten eine gezielte Ermittlung und Beratung von
Altersvorsorgeprodukten in den Portal-basierten OSPlus-Vertrieb Anwendungen.
Die innovative Datenvisualisierung in Kombination mit dem Medium iPad entspricht heutigen,
fortschrittlichen Informationskanlen. Sie wird altersunabhngig von Kunden schnell und gut
angenommen oder sogar erwartet. Diese neuartige Kundenberatung erzeugt ein noch hheres
Kundeninteresse und eine hohe Beratungsqualitt, die berrascht, begeistert und Ihr Image als
innovativer Finanzdienstleistender unterstreicht.
Gut unterwegs: Ihre Vorteile auf einen Blick
Intuitiv mit bekannten und schnell erlernbaren Multi-Touch-Gesten durch den gesamten
Beratungsprozess navigieren
Alle oder ausgewhlte Beratungsschritte betrachten
Einfache Datenaufnahme direkt im Beratungsgesprch
Interaktives Visualisieren der ermittelten Altersversorgungslcke sowie Aufnahme der Prferenzen
fr den langfristigen Aufbau der Altersvorsorge
berall und zeitunabhngig einsetzen

Nein
Nein

Nein
Inhaltsverzeichnis
1 Allgemeines
3 Inhalte der iPad-Anwendung "Altersvorsorge-Beratung"
3.1 Beratungsschritt "bersicht"
3.2 Beratungsschritt "Kunde"
3.3 Beratungsschritt "Versorgung"
3.4 Beratungsschritt "Versorgungsstand"
3.4.1 Versorgungsstand zur Einzelperson
3.4.2 Versorgungsverlauf zur Einzelperson
3.4.3 Gemeinsamer Versorgungsstand zur Gemeinschaftsperson
3.5 Beratungsschritt "Prferenzen"
3.6 Beratungsschritt "Nchste Schritte"

1 Allgemeines
Mit der Bereitstellung der Anwendung "iPad-Altersvorsorge-Beratung" innerhalb der BeraterApp bieten
wir Ihnen neue und flexible Beratungsmglichkeiten fr Ihre Kunden und Ihrem Institut einen
Innovationsvorsprung im Wettbewerb. Die Inhalte der App sind einfach, intuitiv und gemeinsam mit Ihren
Kunden bedien- und "erlebbar".
Der Einsatz der Anwendung "iPad-Altersvorsorge-Beratung" erfolgt gesprchsbegleitend und
gemeinsam mit Ihren Kunden. Die interaktive und einfache Bedienung der App untersttzt dabei
wesentlich, weil Ihre Berater auch Ihre Kunden ber die berhrungssensitive Oberflche mit in die
Altersvorsorge-Analyse "eintauchen" lassen knnen. Die Kunden sind noch enger in die Beratung mit
eingebunden und haben das Ergebnis nachvollziehbar mit gestaltet.
Die Entwicklung basiert auf dem bereits bestehenden Portal-basierten Beratungsprozess
"Altersvorsorge-Beratung".
Die Beratungsdaten werden unter OSPlus gespeichert. Sie stehen sowohl der Anwendung "iPadAltersvorsorge-Beratung" wie auch der Portal-basierten Anwendung "Altersvorsorge-Beratung" zur
Verfgung. Eine in der "iPad-Altersvorsorge-Beratung" durchgefhrte Beratung kann also auf gleicher
Datenbasis nachfolgend in der Portal-basierten Anwendung mit der Ermittlung der Produktvorschlge
sowie der dazugehrigen Verzweigung in die Beratungs- und Abschlussprozesse bei den
Produktanbietern fortgefhrt werden.
Inhalt des Beratungsprozesses ist die individuelle Bedarfsermittlung beim Kunden fr den langfristigen
Aufbau seiner persnlichen Altersversorgung.

Im Sinne eines ganzheitlichen Beratungsansatzes fr den Kunden sollen mit der Anwendung "iPadAltersvorsorge-Beratung" die folgenden Fragestellungen beantwortet werden:
Welchen Versorgungsstand habe ich zum gewnschten Rentenbeginn?
Welche Versorgungslcken habe ich im Rentenalter?
Welche Prferenzen habe ich fr den Aufbau meiner Altersversorgung?
Ergnzende fachliche Informationen haben wir in den folgenden Kapiteln fr Sie aufbereitet.

Beim Betreten der BeraterApp gelangen Sie nach erfolgter Anmeldung in die Anwendungsauswahl. Hier
knnen Sie die Anwendung "Altersvorsorge-Beratung" aufrufen. Im nchsten Schritt wird Ihnen die
Kundensuche prsentiert.
Nachdem Sie die Suche des gewnschten Kunden durchgefhrt haben, wird Ihnen das Ergebnis direkt
angezeigt. Um den Kunden fr die weitere Bearbeitung zu verwenden, knnen Sie
durch Antippen eines Kunden aus der Ergebnisliste direkt in die "Altersvorsorge-Beratung"
verzweigen.
durch Antippen des Icons ("Stern") den Kunden in der Liste "Vorgemerkte Kunden" eintragen. In
der Liste "Vorgemerkte Kunden" knnen Sie somit die Kunden "sammeln", um bei Bedarf auf
diese Daten zurckzugreifen. Nach dem Vormerken gelangen Sie durch Antippen des Kunden in
die "Altersvorsorge-Beratung".
Die aufgerufenen Daten werden im Zwischenspeicher (Cache) des iPad vorgehalten.
Die Kachel zum Start der Anwendung "Altersvorsorge-Beratung" ist nur bei Kunden der Personenart
"P", "N" oder "G" aktiv.
Es werden jedoch nur die folgenden G-Personenarten zugelassen:
Eheleute
Ehehnliche Gemeinschaft
Lebenspartnergemeinschaft
in der Kundensuche oder im ausgeklappten Filofax ist der Wechsel in eine andere
ber das Icon
Anwendung mglich.
Nach dem Start der Altersvorsorge-Beratung wird Ihnen die Maske zur Auswahl der
Beratungskonstellation prsentiert. Zu der bereits selektierten Einstiegsperson kann die gewnschte
Beratungskonstellation
Beratung einer Einzelperson
Beratung beide Einzelpersonen (aus Verbund)
ausgewhlt werden.
ber den grnen Haken oben rechts besttigen Sie Ihre Auswahl.
3 Inhalte der iPad-Anwendung "Altersvorsorge-Beratung"

Nachdem Sie die Beratungskonstellation festgelegt haben, wird Ihnen die Maske "bersicht der
Beratungsschritte" prsentiert, auf der neben der Anzeige des aktuellen Versorgungsstandes die
weiteren einzelnen Beratungsschritte abgebildet sind.
Der Beratungsprozess "iPad-Altersvorsorge-Beratung" besteht aus folgenden Beratungsschritten:
bersicht
Kunde
Versorgungsdaten
Versorgungsstand
Prferenzen
Nchste Schritte (Abschlussmaske)
Diese in einer Navigationszeile angezeigten Beratungsschritte bilden alle Inhalte der
Altersvorsorgeberatung ab und dienen als roter Faden fr ein Beratungsgesprch.
Bei der Beratung von Personengemeinschaften kann in jedem Beratungsschritt auf die Beratungsdaten
der weiteren Einzelperson gewechselt werden.
3.1 Beratungsschritt "bersicht"
In diesem Beratungsschritt wird zur ausgewhlten Einzelperson der aktuelle Versorgungsstand unter
dem abgebildeten "Altersruhesitz (Bank)" als Euro-Wert zum vorliegenden Rentenbeginn dargestellt.
Der Betrag ist die Netto-Summe aus der gesetzlichen Rente sowie weiteren bestehenden
Versorgungsansprchen.
3.2 Beratungsschritt "Kunde"

In diesem Beratungsschritt prft, ndert oder ergnzt der Berater beratungsrelevante Kundendaten
(persnliche Grunddaten, Kinder, Einkommensdaten, steuerliche Grunddaten und Angaben zur
Krankenversicherung) ber die vorhandenen Themenbereiche
Basisdaten
Kinder
Einkommen.
Die Erfassung und die nderung sollen direkt im Kundengesprch erfolgen.
3.3 Beratungsschritt "Versorgung"
Im Beratungsschritt "Versorgung" werden die Informationen zur ausgewhlten Person aus der
gewhlten Beratungskonstellation in den folgenden Themenbereichen aufbereitet:
Versorgungswnsche
Auf Basis der erfassten Kundendaten wird aus den sieben Einkunftsarten ein monatliches
Gesamt-Nettoeinkommen berechnet und angezeigt, welches als Vergleichswert fr eine sptere
Versorgungslckenberechnung dient. Zu diesem Gesamt-Nettoeinkommen kann das Einkommen
berechnet und dargestellt werden, welches zum Rentenbeginn erforderlich ist, um die aktuelle
Kaufkraft zu erhalten. Die Anzeige erfolgt nur, wenn bei dem dazugehrigen
Administrationsparameter AV-EINK-INF ein Prozentwert hinterlegt worden ist.
Der Berater erfasst den vom Kunden gewnschten Rentenbeginn, den Versorgungswunsch, einen
ggf. zu bercksichtigenden Betrag zu "Mietfreies Wohnen/Wegfall Annuitt".
Rentenansprche
Der Berater erfasst zum Kunden die vorhandenen Versorgungsansprche aus den gesetzlichen
Rentenversicherungen.
Die relevanten Erfassungsfelder fr die Hinterlegung der gesetzlichen Rentenansprche,
Ansprche aus berufsstndischen Versorgungswerken sowie Zusatzversorgungskassen (ZVK)
werden dabei automatisch zugesteuert.
Weitere Altersvorsorge
In diesem Themenbereich erfolgt bei Aufruf eine Detailanzeige der summierten
Versorgungsansprche aus den Kategorien betriebliche, private und sonstige Altersvorsorge.
In weiteren Detailmasken werden die vorhandenen Altersvorsorgevertrge mit den vorhandenen
Rentenansprchen sowie Kapitalansprchen in einer Einzelvertragssicht dargestellt. Die
Darstellung umfasst die unter OSPlus bestehenden Sparkassen- und Verbundpartnervertrge
sowie die zum Kunden zur Bedarfsfeldkategorie Altersvorsorge bestehenden fremden
Vereinbarungen. Die Anzeigelogik der bestehenden Altersvorsorgeprodukte basiert auf der
Administration der Ist-Produkte fr die Finanzkonzept-Anwendungen. Diese Vertragsanzeige
erfolgt nur, wenn der dazugehrige Administrationsparameter AV-IST-PRD auf 'ja' steht.
In Abstimmung mit dem Kunden kann der Berater dann die relevanten Vertrge zur
Bercksichtigung fr die Lckenermittlung markieren und anschlieend ggf. fehlende
Vertragsdaten ergnzen.
Weitere nicht automatisch angezeigte Versorgungsansprche knnen ergnzend manuell
eingestellt und fr die Lckenberechnung bernommen werden.
In diesem Themenbereich knnen zur Pflege der fremden Vereinbarungen die Standardfunktionen
zur Anlage, nderung und Lschung vom Berater genutzt werden.
Auf Basis dieser erhobenen Informationen wird nachfolgend im Beratungsschritt "Versorgungsstand" der
individuelle Versorgungsstand zum Wunschrentenbeginn ermittelt und angezeigt.
3.4 Beratungsschritt "Versorgungsstand"
Im diesem Beratungsschritt knnen zum ausgewhlten Kunden verschiedene Ergebnismasken zum
aktuell berechneten Versorgungsstand angezeigt werden.
Es bestehen folgende Ergebnissichten in Abhngigkeit von der jeweiligen Beratungskonstellation:
Versorgungsstand zur Einzelperson
Versorgungsverlauf zur Einzelperson
Gemeinsamer Versorgungsstand zur Gemeinschaftsperson
Grundlage fr die Berechnung sind die in den Beratungsschritten Kunde und Versorgungsdaten
hinterlegten Kunden- und Vertragsdaten.
3.4.1 Versorgungsstand zur Einzelperson
Bei Aufruf des Beratungsschrittes wird zur ausgewhlten Einzelperson der Versorgungsstand zum
Wunschrentenbeginn in einer Tabelle und einer zustzlichen Grafik angezeigt.
Beide Bereiche stellen die Ergebnisse aus der durchgefhrten Berechnung dar.
In der Tabelle werden folgende Informationen angezeigt:
Wunschrente mit <xx> Jahren
Der Wert wird als Berechnungsgrundlage aus dem Beratungsschritt "Versorgungsdaten"
bernommen.
Rente aus gesetzlicher Versorgung

Die monatliche Netto-Rente aus gesetzlicher Versorgung wird entweder aus der erfassten
monatlichen Brutto-Rente laut Kundeninformation (Rentenauskunft) berechnet oder an Hand der
vorhandenen Kundendaten geschtzt.
Rente aus bestehender Versorgung
Zu den im Beratungsschritt "Versorgungsdaten" erfassten Brutto-Werten (private, betriebliche und
sonstige Altersvorsorge) werden monatliche Netto-Renten berechnet und zur monatlichen NettoRente aus bestehender Versorgung zusammengefasst.
Mietfreies Wohnen / Wegfall Annuitt
Der Wert wird aus dem Beratungsschritt "Versorgungsdaten" bernommen.
Versorgungslcke (monatlich netto)
Die Versorgungslcke wird zum gewnschten Rentenbeginn pro Person berechnet und wie folgt
dargestellt (alle Werte netto, monatlich):
Wunschrente
./. Rente aus gesetzlicher Versorgung
./. Rente aus sonstiger Versorgung
./. Mietfreies Wohnen / Annuitt
= Versorgungslcke netto
Versorgungslcke inflationsbedingt
Die Sparkasse kann administrativ hinterlegen, ob die Versorgungslcke inflationsbereinigt
errechnet wird. Fr diesen Fall wird mit der hinterlegten Inflationsrate (in Prozent) und dem
Zeitraum bis Rentenbeginn die jhrliche Inflationsrate hochgerechnet und die inflationsbereinigte
Versorgungslcke als weiteres Anzeigefeld ausgewiesen. Die dabei zu Grunde gelegte
Inflationsrate wird ber einen Beraterhinweis angezeigt.
Fr die Anzeige dieser Information muss der Administrationsparameter AV-INF-ZINS gepflegt
werden.
Die Grafik stellt den Versorgungsstand des Kunden als Balkendiagramm mit folgenden Informationen
inkl. dazugehrigem Euro-Betragswert dar:
Rente aus gesetzlicher Versorgung (netto)
Rente aus bestehender Versorgung (netto)
Mietfreies Wohnen / Wegfall Annuitt (netto)
Versorgungslcke (netto)
3.4.2 Versorgungsverlauf zur Einzelperson
in der Maske des Versorgungsstandes kann der Versorgungsverlauf fr die
ber das Icon
ausgewhlte Einzelperson aufgerufen werden. Die Anzeigemaske enthlt bei Aufruf eine grafische
Verlaufsanzeige der Rentenversorgung mit maximal acht Grafiksulen. Sie stellt grafisch den
Versorgungsverlauf in Jahren vom frhest mglichen bis zum sptesten Rentenbeginn analog den
gegenwrtig in der Maske "Versorgungslcke" ausgewiesenen Feldern inkl. ggf. Versorgungslcke dar
(Nettowerte). Der maximal dargestellte Zeitraum umfasst den Zeitraum 60 bis 67 Jahre.
Berechnungsbasis fr die Versorgungswerte sind die eingestellte Wunschversorgung des Kunden sowie
die Rentenleistungen aus den eingepflegten Versorgungsvertrgen sowie die gesetzliche Rente jeweils ab ihrem Leistungsbeginn bzw. frhesten Flligkeit.
Die Grafiken enthalten fachlich die gleichen Informationen wie die stichtagsbezogene
Versorgungsdarstellung zum Wunschrentenbeginn.
Fr den Aufruf des Versorgungsverlaufes muss der Administrationsparameter AV-ANZ-VERL den Wert
ja haben.
3.4.3 Gemeinsamer Versorgungsstand zur Gemeinschaftsperson
ber das Icon
kann in der Maske "Versorgungsstand" eine Darstellung des gemeinsamen
Versorgungsstandes zur Gemeinschaftsperson aufgerufen werden. Der Aufruf der Ergebnismaske ist
nur mglich, wenn beide Einzelpersonen eines Verbundes beraten werden.
Die Anzeigemaske enthlt grafisch wie auch tabellarisch die summierten Versorgungswerte beider
Personen zum Zeitpunkt (Jahr) des frhesten Wunschrentenbeginns der ersten Person, sowie den
Versorgungsstand beider Personen zum Zeitpunkt (Jahr), zu dem auch die zweite Person den
Wunschrentenbeginn erreicht hat, und somit beide Personen in Rente sind.
Es werden Hinweise zu den Produkten, die zwischen dem Wunschrentenbeginn Person 1 und
Wunschrentenbeginn Person 2 fllig werden, mit Personenbezug, Betrag und Flligkeitstermin als
Beraterhinweis ausgegeben.
Die Werte werden auf Basis der eingestellten Versorgungsdaten beider Einzelpersonen auf Nettobasis
berechnet und dargestellt. Es erfolgt keine Speicherung der Anzeigewerte unter OSPlus.
Fr die Anzeige der Maske muss der Administrationsparameter AV-ANZ-G-PER den Wert ja haben.
3.5 Beratungsschritt "Prferenzen"
Im Beratungsschritt "Prferenzen" wird der Kunde ber vorgegebene Standardfragen zu den Wnschen
beim Aufbau seiner zuknftigen Altersversorgung befragt.
Dies dient dem Ziel einer nachfolgenden qualitativen Ermittlung der fr den Kunden in Frage
kommenden Altersvorsorge-Produkte.
Es werden folgende Prferenzfragen angezeigt:
Wie wichtig ist Ihnen ...
der Erwerb einer selbstgenutzten Immobilie in den nchsten Jahren?
Wohneigentum geplant innerhalb der nchsten <xx>Jahre?
eine lebenslange Zusatzrente?
die Mglichkeit einer Einmalauszahlung am Ende der Ansparphase?
ber das angesparte Kapital auch vorzeitig verfgen zu knnen?
die Nutzung der staatlichen Frderung?

eine "Hartz-sichere" Vorsorge?
eine hohe Renditechance trotz damit verbundener Risiken?
ein flexibler Sparbetrag?
die Vererbbarkeit Ihrer Altersvorsorge?
Die Fragestellungen knnen administrativ nicht gendert werden.
Der Jahreswert zur Zusatzfrage "Wohneigentum geplant innerhalb der nchsten <xx>Jahre" wird ber
den Administrationsparameter AV-WOHN-PLAN gepflegt (Auswahl zwischen 8 und 15 Jahren).
Zu jeder Prferenzfrage gibt es vier fest definierte Gewichtungsstufen.
sehr wichtig
wichtig
weniger wichtig
unwichtig
Die Antworten pro Person werden unter OSPlus gespeichert und bei Wiederaufruf dieses
Beratungsschrittes wieder angezeigt.
Die ber die iPad-Altersvorsorgeberatung erhobenen Kundengewichtungen zu den Prferenzfragen

werden bei Fortfhrung der Beratung ber die OSPlus-Portal basierte Anwendung "AltersvorsorgeBeratung" im Prozessschritt "Prferenzen" 1-zu-1 bernommen.
3.6 Beratungsschritt "Nchste Schritte" (Abschlussmaske)
Dieser Beratungsschritt beinhaltet eine bersichts- und Erfassungsmaske fr weitere Gesprchstermine
(Ereignis "nchster Gesprchstermin", "FINPL-PR-INF").

Beim Aufruf dieses Beratungsschrittes werden analog der Portal-basierten Anwendung "AltersvorsorgeBeratung" folgende Controlling-Daten unter OSPlus automatisch generiert:
Anlage Kontakt und/oder Vertriebserfolg (Geschftsvorfall VAV-ALT.VORS)
Anlage "Sonstiger Vertrag" (Vertrag SVM-BW-ALTER)
Das Beratungsgesprch kann in diesem Beratungsschritt beendet werden.

Das Filofax enthlt viele Daten, die fr das Kundengesprch erforderlich sein knnten. Sie haben die
Mglichkeit, weitere Daten (Bildschirmfotos, Fotos, Notizen, Archivdokumente) in der Gesprchsmappe
direkt und einfach als Zwischeninformation zu speichern, um sie in die sptere Beratung mit
einzubeziehen und schnell wieder aufzurufen.
Informationen zu diesen Funktionen finden Sie im PDF-Dokument
"1.1.8_iPad_BeraterApp_OSPlus_Vertrieb_Kundenbersicht" in der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.8
"Einfhrung der neuen iPad BeraterApp "OSPlus-Vertrieb" - iPad-Kundenbersicht / iPadFinanzkonzept" des Organisationsrundschreibens Nr. 125/2013 "Detaillierte Produktinformationen zum
OSPlus Release 13.0".
Aus dem geffneten Filofax knnen Sie durch Antippen des Druckbuttons (unten) einen Ausdruck der
Beratungsdokumentation zur Altersvorsorge-Beratung (Vordruck 900007000) an das Elektronische
Postfach der Einstiegsperson schicken. Der Button ist nur aktiv, wenn der Kunde fr sein Elektronisches
Postfach freigeschaltet ist. Durch diese Erweiterung entfllt der Button Kundensuche im Filofax.
Fr die individuelle Administration bestimmter Dokumenteninhalte gelten analog des Vordruckes aus der
Portal-basierten Anwendung "Altersvorsorge-Beratung" die Administrationsparameter in der OSPlusBasisadministration / Institutswerte / Sonderprodukt / Sparkasse / Elementwerte Abwicklung / Elementart
Altersvorsorge / Untergruppe Beratung / Untergruppe Berat.Doku 900.007.000.
Hinweis:
Die Bereitstellung des Versands eines Ausdrucks an das Elektronische Postfach des Einstiegskunden
wird mit OSPlus-Release 13.1 auch fr die weiteren in der BeraterApp vorhandenen Anwendungen
realisiert.
Fr das iPad-Finanzkonzept Individualkunden wird dabei der Vordruck-Nr. 900034000 mit der
Druckoption "Kundendruck" erzeugt.
Fr die iPad-Kundenbersicht wird der Vordruck-Nr. 900066000 fr den gewhlten Verbund mit
den administrierten Voreinstellungen des Kundenfinanzstatus erzeugt.
Aus dem Finanzkonzept knnen Sie ein Bildschirmfoto direkt an eine institutsinterne Mailadresse
versenden, ohne dass dieses Bildschirmfoto in der Gesprchsmappe abgelegt wird. Diese Funktion ist
ntzlich, wenn Sie z. B. Fehlermeldungen direkt an eine Orga-Adresse versenden mchten. Durch
zweimaliges Antippen des Bildschirms mit zwei Fingern erzeugen Sie ein Senden-Fenster (bisher durch
viermaliges Antippen des Bildschirms.) Das Senden ist abgesichert und muss manuell besttigt werden.
Weitere Informationen zum Mailversand ber das Nachrichtencenter in OSPlus finden Sie in der
OSPlus-Release-Anlage Nr. 9.7.2 "Einfhrung der 2. Stufe Basistechnologie Elektronische Post
(Anwendung Nachrichtencenter)" aus dem Organisationsrundschreiben Nr. 125/2013 "Detaillierte
Produktinformationen zum OSPlus-Release 13.0.
Hinweis:
Die Empfnger-Adresse ist in den App-Einstellungen zu hinterlegen.

Die Informationen zu den Nutzungsvoraussetzungen, zur Bestellung und Installation, sowie der
Bedieneranmeldung fr das iPad und die Nutzung der BeraterApp finden Sie in der OSPlus-ReleaseAnlage Nr. 1.1.9 "Bereitstellung der neuen iPad-BeraterApp "OSPlus-Vertrieb ber Mobile Services"
aus dem Organisationsrundschreiben Nr. 125/2013 "Detaillierte Produktinformationen zum OSPlusRelease 13.0".
Fr weitere fachliche Informationen zu den bereits realisierten Anwendungen innerhalb der BeraterApp
lesen Sie bitte die OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.8 "Einfhrung der neuen iPad BeraterApp "OSPlusVertrieb" - iPad-Kundenbersicht / iPad-Finanzkonzept" aus dem o.g. Organisationsrundschreiben.
Mit OSPlus-Release 13.1 wird parallel die Anwendung "Finanzkonzept Firmenkunden (Finanz-Check)"
auf dem iPad realisiert. Fachliche Informationen hierzu finden Sie in der OSPlus-Release-Anlage Nr.
1.1.5 zu diesem Organisationsrundschreiben.
Fr den Programmeinsatz ist zur Nutzung der notwendigen Rechenmodule eine Lizenz "Finanzplanung"
beim Partnerunternehmen Weseler Rechenzentrum (WRZ) erforderlich. Diese Lizenz liegt vor, wenn die
Portal-basierte Anwendung "Altersvorsorge-Beratung" bereits bei Ihnen im Praxiseinsatz ist.
SMS-Paket:
Administrationen:
Hinweise:
Fr die Nutzung der iPad-Altersvorsorge-Beratung wurden keine neuen Administrationsparameter
geschaffen. Zur Durchfhrung des vorhandenen Beratungsprozesses wird die bestehende
Administration der OSPlus-Portal Anwendung "Altersvorsorge-Beratung" verwendet.
Fr den Aufruf der Anwendung auf dem iPad werden die KURS-Berechtigungen bentigt, die auch zur
Nutzung der Anwendung Altersvorsorge-Beratung im OSPlus-Potal genutzt werden. Weitergehende
Informationen sind im PARSyS Handbuch "Altersvorsorge, Kap. B ff" dokumentiert.
Fehlanzeige
Nein
keine
Preisinformationen:
Die Anwendung "iPad-Altersvorsorge-Beratung" in der BeraterApp wird aktuell nicht gesondert bepreist
(Leistung 110418). Durch die Nutzung der bestehenden OSPlus-Vertriebsprozesse werden die
verbrauchsabhngigen Transaktionskosten analog einer Nutzung der Prozesse ber die OSPlus-PortalAnwendungen berechnet.
Die Kostenermittlung erfolgt anhand der in den Anlagen beschriebenen Praxisflle.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Durchfhrung einer iPadAltersvorsorge-Beratung /
Erstgesprch
Kosten in ( ab OSPlusRelease 13.1)
aktuelle Kosten in
0,27
neue Funktion zu OSPlusRelease 13.1
Bankfachlicher Geschftsvorfall iPad-Altersvorsorge-Beratung - Erstgesprch.pdf

Sonstige Hinweise:
Ab dem 19.11.2013, eine Woche nach dem OSPlus-Gesamtrelease-Einsatz, steht die Anwendung
"iPad-Altersvorsorge-Beratung innerhalb der BeraterApp im "smartMan-AppStore" zur erstmaligen
Installation bereit.
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb Private Banking
Thema:
Erweiterung der in OSPlus-Vertrieb integrierten Strategischen

Finanzplanung von ELAXY und VermgensAnalyse von inasys
Lfd. Nummer:
1.1.11
Basisangebot
Wartung
Verweise:
keine
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Private Banking Strategische Finanzplanung
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Private Banking Vermgensanalyse
Kurzbeschreibung:
In den in OSPlus-Vertrieb integrierten Private Banking Anwendungen wurden Erweiterungen
vorgenommen.
In der Vermgensanalyse von inasys werden ber die WpHG/Beratungsprotokoll-Schnittstelle
Zuwendungsinformationen, die Bezeichnung der eingesetzten PIB (Produktinformationsbltter) / WA
(Wesentliche Anlegerinformationen), sowie ein Hinweistext zu den weiteren Angaben an das
Beratungsprotokoll bertragen.
In der Strategischen Finanzplanung von ELAXY wurde das Generationenmanagement und punktuell die
anderen Kernberatungsthemen erweitert.
Optional zum Standardausdruckumfang wird die erste Stufe des Zusatzmoduls "Prsentationsausdruck"
angeboten.
Nutzendarstellung:
Jetzt ist eine noch tiefere Integration der WpHG-Funktionalitten aus OSPlus in der Vermgensanalyse
vorhanden.
In der Strategischen Finanzplanung knnen nderungen in der Vermgensnachfolge geplant und die
Auswirkungen dargestellt werden.
Zur Optimierung der Kundenprsentation gibt es ein zustzliches, optionales Angebot von ELAXY in
Anlehnung an die Themenplne Private Banking vom DSGV.
Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis
1. Vermgensanalyse
1.1 Kurzbeschreibung
1.2 Nutzendarstellung
1.2.1 Integration in den WpHG-Bogen
1.2.2 Integration in das WpHG-Beratungsprotokoll
1.3 Beschreibung der Firma inasys
1.4 Einsatzvoraussetzungen
2. Strategische Finanzplanung
2.3 Funktionsbeschreibung der Firma ELAXY
1. Vermgensanalyse
Mit der vorliegenden Leistungsstufe der Vermgensanalyse werden die bereits bestehenden
Verzahnungen mit OSPlus, insbesondere hinsichtlich der Datenbergabe an das Beratungsprotokoll
weiter ausgebaut.
Auf Basis des ganzheitlichen Beratungsprozesses wird eine transparente und individuell zugeschnittene
Anlageempfehlung fr den Kunden erarbeitet. Die Einhaltung aller gesetzlich vorgeschriebenen Schritte,
wie z.B. die Risikobetrachtung auf Basis des WpHG oder z.B. die Erstellung eines Beratungsprotokolls,
werden innerhalb des Prozesses durch Aufrufe abgesichert und mit anderen erstellten Informationen
abgeglichen.
1.2.1 Integration in den WpHG-Bogen
Fr den Beratungsprozess in der Vermgensanalyse stehen die Basisinformationen des WpHG-Bogens
zur Verfgung und knnen aus der Vermgensanalyse heraus direkt bearbeitet werden.
Die WpHG-Informationen insbesondere zu Risikotragfhigkeit, Risikobereitschaft sowie Anlagedauer
finden entsprechende Bercksichtigung und Dokumentation.
Gegenber der letzten Version wurden folgende Erweiterungen vorgenommen:
In den OSPlus-WpHG-Stammdaten vorliegende Informationen ber "Kenntnisse und Erfahrungen" des
jeweiligen Kunden werden bernommen und optional in der Kundenkarte angezeigt.
Hierzu bildet sich in der Kundenkarte unterhalb des Abschnitts "Risikoklasse / Asset Allocation" ein
weiterer auf- /zuklappbarer Abschnitt "Kenntnisse", in dem Informationen zu vorhandenen und
vermittelten Kenntnissen zu den einzelnen Anlageformen enthalten sind.
Aus der Kundenkarte kann die OSPlus-Anwendung "WpHG-Bogen" aufgerufen werden, um die Daten
des Beratungsbogens zu bearbeiten. Die dort ggf. aktualisierten Eintrge zum Status und zur
Risikoklassifizierung werden automatisch in der Kundenkarte angezeigt.
Im Neukundenfall findet direkt eine Durchfhrung der WpHG-Aufklrung statt und die WpHG-Daten des
Kunden werden bernommen.
Die Anzeige der Kenntnisse muss explizit ber die Konfiguration eingeschaltet werden. In den DefaultEinstellungen erfolgt keine Darstellung. Weiterhin ist es wie bisher mglich, die WpHG Daten (auch
diejenigen ber Kenntnisse) whrend der Kundenprofilierung einzublenden. Es erfolgt keine Anzeige,
wenn zum Kunden in inasys-Applikationen diesbezglich noch keine Informationen vorhanden sind.
1.2.2 Integration in das WpHG-Beratungsprotokoll
Die im Beratungsprozess der Vermgensanalyse erarbeiteten Aktivitten und Manahmen werden
direkt in das Beratungsprotokoll bertragen und knnen dort direkt durch den Berater vervollstndigt
werden.
Gegenber der letzten Version wurden folgende Erweiterungen vorgenommen:
Der Integrationspunkt "Beratungsprotokoll" wurde um die Mglichkeit erweitert, einen vom Institut
definierten Text an das Feld "weitere Angaben" bergeben zu knnen.
Beispieltext: "Die Kundenmappe zur persnlichen Vermgensstrukturierung vom tt.mm.jjjjj ist
wesentlicher Bestandteil dieses Beratungsprotokolls und wurde Anrede Kunde zusammen mit diesem
ausgehndigt."
Der Integrationspunkt "Beratungsprotokoll" wurde ferner um die Mglichkeit erweitert, eine eindeutige
Bezeichnung der zur Empfehlung zwingend eingesetzten PIB (Produktinformationsbltter) / WA
(Wesentliche Anlegerinformationen) bergeben zu knnen.
Nach bestimmten Kriterien und Verfahren werden bislang Dokumente zur Integration in die
Kundenmappe und/oder in den Optimierungsbericht aktiviert, aufgrund der Anzeige des Dokuments im
Prozess, der Erarbeitung eines Kauf- oder Verkaufsauftrags.
Bei der bertragung einer Handlungsempfehlung an das Beratungsprotokoll und bei Vorliegen eines
entsprechend aktivierten Dokuments fr ein Produktangebot wird eine "Bezeichnung" bermittelt.
Zur Dokumentation der Anzeige von Dokumenten wird eine Kombination aus "Datum" und "Dateiname"
festgehalten, z. B. "Am 26.06.2012 gltige Informationen: DE0005140008.pdf".
Da in der inasys-Dokumentenverlinkung unterschiedliche Techniken bis hin zu Web Services genutzt
werden knnen, erfordert dies eine eindeutige Beschreibung des referenzierten Dokuments durch
gemeinsame Angabe von ISIN, Dokumenttyp, Institutsbezug und Abrufdatum. Bei entsprechender
Konfiguration findet sich dann in der OSPlus-Beratungsprotokoll-Empfehlung in der Checkbox
"Informationen mittels Produktunterlagen?" ein Hkchen und in dem Eingabefeld "Bitte erlutern*" der
jeweilige Eintrag,
Beispieleintrag: "Am 17.05.2013 gltige Informationen: Factsheet DE0007100000 (global), PIB
DE0007100000."
Der Integrationspunkt "Beratungsprotokoll" wurde um die Mglichkeit erweitert,
Zuwendungsinformationen an das Beratungsprotokoll bergeben zu knnen.
Zu jedem Produktangebot kann in inasys Applikationen ein Text "Zuwendungen fr Beratungsprotokoll"
an den Produktangeboten verwaltet werden.
Bei der bertragung einer Handlungsempfehlung an das Beratungsprotokoll und bei Vorliegen eines
entsprechenden Produktangebots, wird der Inhalt jenes Textfeldes mit bermittelt.
1.3 Beschreibung der Firma inasys
Sie erhalten folgende Beschreibung der Firma inasys:
Beschreibung_Vermoegensanalyse_13.1.pdf
Bercksichtigen Sie bitte, dass vor einem ersten Programmzugriff Lizenzvereinbarungen getroffen
werden mssen.
Weitere Informationen dazu finden Sie in der Vorstandsinformation Nr. 1/2011.
Die Vermgensanalyse ist Bestandteil der inasys-Anwendung "inasys WebOffice". Die
Vermgensanalyse steht Ihnen auch dann zur Nutzung ber OSPlus-Vertrieb zur
Verfgung, wenn die Produktionsbereitstellung von "inasys WebOffice" nicht ber die Finanz Informatik
erfolgt. Die Bereitstellung und der Schnittstellensupport mssen in
diesem Fall bei Bedarf ber eine vertragliche Regelung seitens inasys mit der Finanz Informatik geregelt
werden.
2. Strategische Finanzplanung
Mit der vorliegenden Leistungsstufe der Strategischen Finanzplanung wurde das Kernberatungsthema
"Generationenmanagement" weiter ausgebaut. nderungen in der Vermgensnachfolge knnen jetzt
mit den neuen Planungsfunktionen simuliert werden.

Das Zusatzmodul "Prsentationsausdruck" bietet die Mglichkeit Ergebnisprsentationen im
Powerpoint-Format zur generieren.
Darber hinaus wurden folgende Erweiterungen umgesetzt:
Bercksichtigung der Anhebung des Rentenalters fr Beamte
Detaillierung des fiktiven Liquidittskontos
Versicherungsbersicht
Mit den Planungsfunktionen im Generationenmanagement knnen die Auswirkungen von nderungen in
der Vermgensnachfolgeplanung simuliert werden. Es knnen die Art der bertragung, Verfgungen
auf den Todesfall, steuerliche Bewertungen und Testamente planerisch verndert werden. Die
"Begnstigtenerfassung" kann jetzt unabhngig von einer konkreten Vermgensnachfolgeplanung
bereits im Erfassungsbereich abgebildet werden.
Das Zusatzmodul "Prsentationsausdruck" bietet einen individuell abgestimmten Output, welcher
gemeinsam mit Sparkassen und einer Sparkassenakademie in direktem Zusammenhang (Wording,
Styleguide, etc.) mit den weiteren Beratungsmaterialien (Leistungsversprechen, Themenplne, etc.) im
Private Banking entwickelt wurde. Der Prsentationsausdruck kann im PDF- oder Powerpoint-Format
generiert werden. Mit der 1. Stufe des Zusatzmoduls werden Prsentationen zu den
Kernberatungsthemen "Immobilienmanagement", "Vermgensoptimierung" und
"Generationenmanagement" angeboten.
Die Anhebung des Renteneintrittsalters bei Beamten wird jetzt zustzlich in den Rentenansprchen und
in der Themenberatung Altersvorsorge untersttzt. Damit knnen automatisch die anfallenden
Abschlge bei vorzeitigem Renteneintritt bercksichtigt werden.
Mit der Detaillierung des fiktiven Liquidittskontos werden die liquidittswirksamen Zu- und Abflsse im
betrachteten Jahr transparent dargestellt.
Einen schnellen berblick ber die nchsten Flligkeiten, die Hhe der Versicherungsbeitrge sowie der
Versicherungsleistungen der aktuell vorhandenen Versicherungsvertrge liefert die neue
Versicherungsbersicht zum Kernberatungsthema "Absicherung der Lebensrisiken".
2.3 Funktionsbeschreibung der Firma ELAXY
Sie erhalten folgende Funktionsbeschreibung der Firma ELAXY:
Funktionsbeschreibung_SFP_13.1.pdf
Bercksichtigen Sie bitte, dass vor einem ersten Programmzugriff Lizenzvereinbarungen getroffen
werden mssen. Weitere Informationen dazu finden Sie in der Vorstandsinformation Nr. 1/2011. Wenn
Sie das Zusatzmodul "Prsentationsausdruck" verwenden mchten, mssen Sie bitte bei der Firma
ELAXY den entsprechenden Lizenzschlssel erwerben.

Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Fehlanzeige
Nein
keine
Preisinformationen:
Fr die Nutzung der Private Banking-Anwendungen "Vermgensanalyse" und "Strategische
Finanzplanung" hat die Finanz Informatik mit inasys und ELAXY verbindliche Rahmenvertrge
ausgehandelt. Weitere Informationen dazu finden Sie in der Vorstandsinformation Nr. 1/2011.
Die IT-Kosten bleiben zu OSPlus-Release 13.1 fr die "Strategische Finanzplanung" und die
"Vermgensanalyse" unverndert.
Praxisfall 1: Strategische Finanzplanung
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
aktuelle Kosten in
Strategische
Finanzplanung
(Elaxy)
"Strategische
Finanzplanung"
[pbfp]
0,06 (bei Erstaufruf des

Kunden)
0,06 (bei Erstaufruf des

Kunden)
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
aktuelle Kosten in
Praxisfall 2: Strategische Finanzplanung

Bankfachlicher
Menpunkt
Geschftsvorfall (Schnellstartkrzel)
Strategische
Finanzplanung
(Elaxy)
"Strategische
Finanzplanung"
[pbfp]
0,02 (bei jedem weiteren 0,02 (bei jedem weiteren

Aufruf des gleichen
Aufruf des gleichen
Kunden am gleichen Tag) Kunden am gleichen Tag)

im pdf-Dokument.
Workflow fr Fakturaaufzeichnung Strategische Finanzplanung.pdf
Praxisfall 3: Vermgensanalyse
Bankfachlicher
Menpunkt
Vermgensanalyse "Vermgensanalyse"
(inasys)
[pbva]
Praxisfall 4: Vermgensanalyse
Bankfachlicher
Menpunkt
Vermgensanalyse "Vermgensanalyse"
[pbva]
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
aktuelle Kosten in
0,09 (beim Erstaufruf des

Kunden)
0,09 (beim Erstaufruf des

Kunden)
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
aktuelle Kosten in
0,02 (bei jedem weiteren 0,02 (bei jedem weiteren

Aufruf des gleichen
Aufruf des gleichen
Kunden am gleichen Tag) Kunden am gleichen Tag)

im pdf-Dokument.
Workflow fr Fakturaaufzeichnung Vermgensanalyse.pdf
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Kundenorientierte Serviceprozesse (KPS) bergreifend
Thema:
Kundenorientierte Serviceprozesse (KPS) -bergreifend-
Lfd. Nummer:
1.1.12
Basisangebot
Wartung
Verweise:

1.1.14: Geschftsprozess Vollmachten verwalten, Heirat, Heirat MF,
Ehehnliche Gemeinschaft, Trennung/Scheidung,
Trennung/Scheidung MF, Volljhrigkeit, Kontoinhaber ndern,
Kontoinhaber ndern -SP Subprozess KontoinhabernderungFachliche Erweiterungen
OSPlus-Release-Anlage 1.1.15: Geschftsprozess KKKontoauflsung - fachliche Erweiterungen

OSPlus-Release-Anlage 1.1.17: Geschftsprozess 'Nachlass
bearbeiten' - Funktionale Erweiterungen
OSPlus-Release-Anlage 9.2: Ausbau der Basis-Technologie fr
verteilte Geschftsprozesse
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > KSP bergreifend
Kurzbeschreibung:
Alle betreffenden "Kundenorientierten Serviceprozesse" (KSP) werden an die SEPA-Anforderungen
angepasst.
Bei dem jhrlichen, maschinellen Batch-Lauf fr die zentrale Lschung von bestimmten Verbnden wird
der Verbund "Ehehnliche Gemeinschaft" mit bercksichtigt.
Aufgrund der Erweiterungen innerhalb der Geschftsprozesssteuerung erhalten die KSP-Prozesse
"Nachlass bearbeiten - Ges. und Std." sowie "KK-Kontoauflsung" und "KK-Kontoauflsung MF" das
Sperrdatum 12.0.2014.
Nutzendarstellung:
In allen betreffenden "Kundenorientierten Serviceprozessen" (KSP) erfolgt die Anzeige und der Druck
der Kontonummer und Bankleitzahl gem der gesetzlichen Anforderung im SEPA-Format.
Bei den jhrlichen, maschinellen Batch-Lauf fr die zentrale Lschung von bestimmten Verbnden wird
der Verbund "Ehehnliche Gemeinschaft" mit bercksichtigt.
Die Geschftsprozesssteuerung (GPS) ermglicht Ihnen die Administration von Bezugsobjekten (z. B.
Person, Konto), damit diese im Objektverwalter, Reiter "GP/Vorgang", zustzlich angezeigt werden
knnen.
Nein
Ja
Bitte informieren Sie Ihre Berater ber die SEPA-Anpassungen.
Nein
1 Umsetzung der Anforderungen aus SEPA in allen KSP-Prozessen

Die Kundenorientierten Serviceprozesse nutzen an vielen Stellen auch bestehende OSPlus-Funktionen
aus diversen Fachbereichen und fhren Sie fr eine komfortable, fallabschlieende Erledigung Ihrer
Geschftsvorflle zusammen.
Alle betreffenden Kundenorientierten Serviceprozesse sind an die SEPA-Anforderungen angepasst. Die
Darstellung von Kontonummer und Bankleitzahl erfolgt ab OSPlus-Release-Einsatz 13.1 ber IBAN
(International Bank Account Number) bzw. BIC (Business Identifier Code).
2 Maschinelle Lschung von Verbnden

Seit OSPlus-Release 13.0 haben Sie die Mglichkeit, im Rahmen eines jhrlichen Batch-Laufes
bestimmte Verbnde maschinell lschen zu lassen.
In Zukunft wird auch der Verbund "Ehehnliche Gemeinschaft" mit bercksichtigt. Bei diesem Verbund
ist der am Kunden gespeicherte Familienstand fr die Lschung unerheblich.
Weitere Informationen knnen Sie der OSPlus-Release-Anlage 1.1.14 des
Organisationsrundschreibens 125/2013 entnehmen. Im Handbuch "Kundenorientierte Serviceprozesse"
finden Sie diese Informationen im Kapitel B 4.1.5.
3 Zustzliche Informationen aus dem Geschftsprozess im Objektverwalter

Bei Durchfhrung eines Kundenorientierten Serviceprozesses (KSP) werden bestimmte Informationen z. B. Person, Konto, Vertrag - aus dem Geschftsprozess im Objektverwalter (Reiter "GP - Vorgang")
angezeigt.
Der nachstehenden Tabelle knnen Sie entnehmen, welche Bezugsobjekte zu den jeweiligen KSPProzessen angezeigt werden.
Aufstellung der Bezugsobjekte fr KSP-Prozesse_ Release-Anlage 1.1.12 zum OSPlus-Release

13.1.pdf
Die Anzeige dieser Informationen knnen Sie durch Ihre GPS-Administration beeinflussen. Nhere
Informationen hierzu knnen Sie der OSPlus-Release-Anlage 9.2 zu diesem
Organisationsrundschreiben entnehmen.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
4 Administration
4.1 Checkliste
Muss-/Kann Aktivitt
Freischaltung der folgenden Kann

Geschftsprozesse in der
Geschftsprozesssteuerung
Betreuung verwalten
Ehehnliche
Gemeinschaft"
Freistellungen
verwalten
Heirat und Heirat MF
(Marktfolge)
Kontoinhaber ndern
Kontoinhaber ndern -
Zeitpunkt der
Administration
Punkt Administration
vor Nutzung
4.2
SP-Subprozess
KontoinhabernderungLebensphasenwechsel
und
Lebensphasenwechsel
MF
Mietkaution anlegen
Mietkaution verwalten
Online-Banking
bearbeiten und OnlineBanking bearbeiten MF
Trennung/Scheidung
und
Trennung/Scheidung
MF (Marktfolge)
Vollmachten verwalten
Volljhrigkeit
Freischaltung folgender der Muss (bei Nutzung des ab Release-Einsatz bis 4.2.1
sptestens 12. 01.
jeweiligen
Geschftsprozesse in der
2014 (Sperrdatum)
Geschftsprozesssteuerung Geschftsprozesses)
KK-Kontoauflsung
KK-Kontoauflsung MF
Nachlass bearbeiten
Ges.
Nachlass bearbeiten
Std.
4.2 Geschftsprozesssteuerung
Die nachfolgenden Kundenorientierten Serviceprozesse (KSP) basieren auf der technischen
Basisplattform "Geschftsprozesssteuerung" (GPS).
Betreuung verwalten
Ehehnliche Gemeinschaft
Freistellungen verwalten
Heirat und Heirat MF (Marktfolge)
Kontoinhaber ndern
Kontoinhaber ndern -SP-Subprozess KontoinhabernderungKK-Kontoauflsung und KK-Kontoauflsung MF
Lebensphasenwechsel und Lebensphasenwechsel MF
Mietkaution anlegen
Mietkaution verwalten
Nachlass Ges. und Nachlass Std.
Online-Banking bearbeiten und Online-Banking bearbeiten MF
Trennung/Scheidung und Trennung/Scheidung MF (Marktfolge)
Vollmachten verwalten
Volljhrigkeit
Die vorhandene Administrationsversion des jeweiligen Geschftsprozesses (als Standard- und/oder
individuelle Variante) wird - wie zu Releasen blich - maschinell aus dem Status "in Arbeit" in "zu
prfen" gesetzt. Die Variante im Status "zu prfen" beinhaltet dann bereits die durch die Finanz
Informatik definierten Bezugsobjekte. Sofern Sie von diesen Neuerungen profitieren mchten, knnen
Sie bei Bedarf eine neue aktive Version freischalten.

Aufgrund von technischen nderungen, muss zu diesem Release-Wechsel fr die von Ihnen aktiv
genutzte(n) Variante(n) der Geschftsprozesse
KK-Kontoauflsung
KK-Kontoauflsung MF
Nachlass bearbeiten Ges.
Nachlass bearbeiten Std.
ein Sperrdatum zum 12. 01. 2014 festgesetzt werden.
Nhere Informationen hierzu knnen Sie der jeweiligen OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.15 (KKKontoauflsung) und Nr. 1.1.17 (Nachlass bearbeiten).
4.2.1 Sperrdatum (Muss-Aktivitt)
Fr die von Ihnen aktiv genutzte(n) Version(en) der Geschftsprozesse
KK-Kontoauflsung
KK-Kontoauflsung MF
Nachlass bearbeiten Ges.
Nachlass bearbeiten Std.
ist ein Sperrdatum zum 12.01.2014 festgesetzt.
Beachten Sie:
Sofern Sie die jeweiligen oben genannten Geschftsprozesse nutzen, mssen Sie bis sptestens 12.
01. 2014 (Sperrdatum) Ihre aktive(n) Version(en) terminieren und den neuen Release-Stand (Version
im Status "zu Prfen") freigeben und aktivieren.
Nutzen Sie den jeweiligen Geschftsprozess ausschlielich als Standardvariante und haben fr diese
bereits die automatische GPS-Aktivierung eingestellt, brauchen Sie nicht selbst ttig werden. Dieser
optional einstellbare GPS-Automatismus zur maschinellen Aktivierung neuer Release-Versionen
bernimmt die Umstellung gem Ihrer Administration fr Sie.
Sofern Sie die Umstellung manuell ausfhren und dies ggf. nicht bis zum Termin des Sperrdatums
erfolgt ist, ist dieser Geschftsprozess mit Erreichung des Sperrdatums in Ihrem Institut nicht mehr
nutzbar.
4.2.2 Abarbeitung offener Vorgnge aus bisheriger Release-Version (maximale Nutzungsdauer)
Bereits gestartete Vorgnge der Geschftsprozesse
KK-Kontoauflsung
KK-Kontoauflsung MF
sollten Sie bis sptestens zum 09.03.2014 (maximale Nutzungsdauer) beenden.
Beachten Sie:
Fr die Geschftsprozesse "Nachlass bearbeiten Ges." und "Nachlass bearbeiten Std." wird keine
maximale Nutzungsdauer festgelegt. Vorgnge aus diesen beiden Geschftsprozessen knnen Sie
somit auch nach diesem Datum weiterhin aufrufen und bearbeiten.

Fehlanzeige
Nein
Keine
Preisinformationen:
In dieser OSPlus-Release-Anlage sind die bergreifenden nderungen an den Kundenorientierten
Serviceprozessen beschrieben. Die Kosten dieser Geschftsprozesse sind in den jeweiligen OSPlusRelease-Anlagen der Geschftsprozesse enthalten.
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Kundenorientierte Serviceprozesse (KSP)
Thema:
Geschftsprozess Freistellungen verwalten (vormals Freistellungsauftrge

verwalten) - Fachliche Erweiterungen
Lfd. Nummer:
1.1.13
Basisangebot
Weiterentwicklung
Umsetzung der Einzelanforderung 21248
Hinweis:
Verweise:
OSPlus-Release-Anlage 1.1.12: Kundenorientierte Serviceprozesse

(KPS) -bergreifendOSPlus-Release-Anlage 9.2: Ausbau der Basis-Technologie fr
OSPlus > Kunden-, Vertragsmanagement > Passivgeschft >

Abgeltungsteuer/Freistellung
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Freistellungen
verwalten (auf Basis GPS)
Bei steuerfachlichen Fragen zur NV-Bescheinigung nutzen Sie bitte
die SRPlus-Kategorie: OSPlus > Kunden-, Vertragsmanagement >
Passivgeschfts > Abgeltungsteuer/Freistellung
Kurzbeschreibung:
Stetige Funktionserweiterungen im bestehenden Kundenorientierten Serviceprozess (KSP)
"Freistellungsauftrge verwalten" begrnden nun den zum OSPlus-Release 13.1 leicht modifizierten
neuen Namen fr die GPS-Standard-Variante:
"Freistellungen verwalten".
Nutzen Sie diesen jetzt auch optional fr juristische Personen. Im Rahmen der Bearbeitung erfolgt die
Ermittlung der handelnden Personen.
Ebenfalls neu ist die Mglichkeit, NV-Bescheinigungen hinterlegen und bearbeiten zu knnen.
Nutzendarstellung:
Sie knnen jetzt auch NV-Bescheinigungen neu hinterlegen bzw. vorhandene bearbeiten. Zu
juristischen Personen knnen Sie nun ebenfalls mit diesem KSP-Prozess Freistellungen erfassen und
bearbeiten. Des Weiteren erfolgt die Ermittlung der handelnden Personen.
Ja, unter bestimmten Bedingungen
Bedingungen:
Sofern Sie die Anlage von NV-Bescheinigungen ber den Geschftsprozess nicht zulassen mchten, ist
eine Anpassung im Parameter / KSP / Freistellungen erforderlich.
Aktivitt
Termin
Im Parameter KSP / Freistellungen / Anlegen von NVB

erlauben muss der Wert "nein" hinterlegt werden
am ReleaseWochenende

Ja
Bitte informieren Sie Ihre Berater darber,
dass eine Anpassung der Menpunkte aufgrund der namentlichen Anpassung des
Geschftsprozesses erfolgt ist
dass die Erfassung von NV-Bescheinigungen nun ebenfalls ber den Geschftsprozess
durchgefhrt werden kann (sofern Sie diese Nutzung nicht ber den Parameter deaktiviert haben).

Nein
Inhaltsverzeichnis
1 Allgemein
2 Person bestimmen
2.1 Start mit einer G-Person
2.2 Start mit einer J-Person
3 Ermittlung der handelnden Personen

3.1 Identifikation durchfhren und Auftragsart erfassen
3.1.1 Auftragsart fr J-Personen
4 Freistellungen verwalten
4.1 Anlage eines Freistellungsauftrages fr J-Personen
4.2 Anlage einer NV-Bescheinigung
4.2.1 Angaben zur Person bzw. Angaben zu den Ehepartnern
4.2.2 Steuer-ID einrichten
4.2.3 NV-Bescheinigung einrichten fr <Kundenname>
4.2.4 Maschinelle Hintergrundverarbeitung bei Einrichtung einer gemeinsamen NV-Bescheinigung
4.3 Bearbeitung einer NV-Bescheinigung
4.3.1 Angaben zu den Ehepartnern bzw. Angaben zur Person
4.3.3 NV-Bescheinigung bearbeiten fr <Kundenname>
4.4 Befristung einer NV-Bescheinigung
4.5 NV-Bescheinigung soll spter angelegt werden
5 Auswirkungen auf andere Kundenorientierte Serviceprozesse
6 Administration Freistellungen verwalten
6.1 Checkliste
6.3 Parameter KSP / Freistellungen
1 Allgemein
Mit OSPlus-Release-Einsatz 13.1 bietet Ihnen der Geschftsprozess "Freistellungen verwalten" die
Mglichkeit, NV-Bescheinigungen fr Ihre Kunden neu zu hinterlegen bzw. zu bearbeiten. Natrlich
werden Ihnen neben den Freistellungsauftrgen auch die ggf. bei Ihrem Kunden vorhandenen NVBescheinigungen auf einer bersichtsmaske kompakt angezeigt.
Aufgrund der Einbindung der NV-Bescheinigungen wird der bestehende KSP-Prozess
"Freistellungsauftrge verwalten" in "Freistellungen verwalten" umbenannt. Der leicht modifizierte Name
wird zentral von der Finanz Informatik zum Release-Wechsel gendert und wirkt sich auf alle Versionen
des Standards (z. B. "aktiv", "zu prfen", "in Arbeit", "abgelaufen") aus.
Sofern Sie eine individuelle Variante von (bisher) "Freistellungsauftrge verwalten" nutzen, bleibt ihr
individuell vergebener Prozess-Name bestehen, den Sie bei Erstellung definiert haben.
Diese Masken werden aufgrund der Erweiterungen ebenfalls umbenannt:
Bestehender Maskenname (OSPlus-Release
Neuer Maskenname (OSPlus-Release 13.1)
13.0)
Freistellungsauftrge verwalten
Freistellungsauftrge bearbeiten
Freistellungsauftrag bearbeiten
Ferner wird der Standardmeneintrag von "Freistellungsauftrge verwalten" ebenfalls in "Freistellungen
verwalten" umbenannt. Das Schnellstartkrzel "GPFA" bleibt unverndert bestehen.
2 Person bestimmen
Den Geschftsprozess "Freistellungen verwalten" knnen Sie mit P-, N- und ab Release-Einsatz auch
mit G- und J-Personen starten.
2.1 Start mit einer G-Person
Starten Sie den Geschftsprozess mit einer G-Person, erfolgt eine Prfung, ob zu dieser G-Person ein
Verbund "Eheleute" vorhanden ist. Ist dies der Fall, so ermitteln wir beide Einzelpersonen. Diese zeigen
wir Ihnen auf der Maske "Freistellungen verwalten" an.
Besteht kein Verbund "Eheleute", zeigen wir Ihnen folgende Fehlermeldung an:
"Die Person ist fr die Bearbeitung in Freistellungen verwalten nicht zugelassen. Die
Gemeinschaftsperson <Kundenname> stellt keinen Eheleute-Verbund dar."
Sie knnen den Geschftsprozess nur ber die Schaltflche [Abbrechen] beenden.
2.2 Start mit einer J-Person
Mit Release-Einsatz knnen Sie den Geschftsprozess auch fr juristische Personen nutzen.
Bei einer J-Person wird systemseitig auf die vorhandene Rechtsform geprft.
Folgende Rechtsformen sind gem Schlsselverzeichnis "RFO" (Rechtsform) fr die Nutzung des
Geschftsprozesses zugelassen:
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
AG
AG
Aktiengesellschaft
ANSTALT
Anstalt
Anstalt des ffentlichen

Rechts
EIN.EINZELF.
Einzelfirma
Einzelfirma
GENOSSENSCH
Genossensch.
Genossenschaft
GMBH
GmbH
Gesellschaft mit
beschrnkter Haftung
JUR.OEFFENTL
Jur.ffent.R
Sonst. jur. Person des

ffentl. Rechts
KGAA
KGaA
Kommanditgesellschaft
auf Aktien
KOERPERSCHFT
Krperschaft
Krperschaft des
ffentlichen Rechts
NR.VEREIN
n.fr.Verein
nicht rechtsfhiger Verein
OEFF-STIFTNG
ff.Stiftung
Stiftung des ffentlichen

Rechts
PRIV-STIFTNG
Priv.Stiftung
Stiftung des privaten

Rechts
SONSTIGE
Sonstige
Sonstige
VEREIN E.V.
Verein e.V.
eingetragener Verein
Starten Sie den Geschftsprozess mit einer J-Person, die eine andere Rechtsform besitzt, zeigen wir
Ihnen folgende Fehlermeldung an:
"Die Person ist fr den Prozess 'Freistellungen verwalten' nicht zugelassen."
3 Ermittlung der handelnden Personen
Fr die Person(en) mit der Sie den Geschftsprozess starten erfolgt eine maschinelle Prfung, ob diese
ihre Rechtsgeschfte selbst vornehmen kann oder ob eine handelnde Person erforderlich ist.
Werden systemseitig handelnde Personen ermittelt, zeigen wir Ihnen diese auf der Maske "Festlegung
handelnder Personen" an. Die entsprechenden Person(en) sind hier auszuwhlen. Im Anschluss
mssen Sie fr diese Person die Identifikation und die Erfassung der Auftragsart durchfhren.
Die Ermittlung der handelnden Personen erfolgt nur, sofern Sie einen Freistellungsauftrag erfassen bzw.
bearbeiten. Im Rahmen der Datenhinterlegung fr eine NV-Bescheinigung entfllt die Ermittlung der
handelnden Personen. Bei einer NV-Bescheinigung bentigen Sie keine Unterschrift Ihres Kunden.
Daher ist in diesem Fall die Prfung, wer handeln darf, nicht erforderlich.
Beachten Sie:
Sind bei einer minderjhrigen Person im Verbund "Handeln fr Privatperson" zwei gesetzliche Vertreter
hinterlegt, mssen Sie beide gesetzlichen Vertreter als handelnde Personen auswhlen. Die
anschlieende Identifikation ist ebenfalls erforderlich. Damit mssen beide gesetzlicher Vertreter fr die
Neuanlage bzw. Bearbeitung eines Freistellungsauftrages anwesend sein.
Im Maskenbereich "Festlegung handelnde Personen" werden Ihnen die durch das System maschinell
ermittelten handelnde(n) Person(en) in einer Tabelle dargestellt (Name, Vorname, Personenart,
Personennummer, Rolle und Merkmal).
Kann die Person, mit der Sie den Geschftsprozess gestartet haben, fr sich selbst handeln, wird Ihnen
diese Maske nicht angezeigt.
3.1 Identifikation durchfhren und Auftragsart erfassen
Auf der Maske "Identifikation durchfhren" zeigen wir Ihnen die ausgewhlte Person und die
handelnden Person(en) an. Diese mssen von Ihnen entsprechend identifiziert werden. Des Weiteren ist
fr die angezeigten Personen die Auftragsart zu erfassen.
3.1.1 Auftragsart fr J-Personen

Handelt es sich bei der Person um eine J-Person, belegen wird im Feld "Auftragsart" immer der Wert
"Kunde vor Ort" vor. Dieser kann von Ihnen nicht gendert werden.
Fr die handelnden Personen der J-Person ist wie bisher eine Auftragsart zu erfassen.
4 Freistellungen verwalten
Auf der Maske zeigen wir Ihnen neben den vorhandenen Freistellungsauftrgen auch die vorhandenen
NV-Bescheinigungen an.
Sie haben die Mglichkeit neue NV-Bescheinigungen zu erfassen bzw. vorhandene zu bearbeiten. Ob
die Neuanlagen bzw. Bearbeitung von NV-Bescheinigungen mglich ist, legt Ihr Institut ber Parameter
fest (siehe Kapitel 6.3 "Parameter KSP / Freistellungen").
Des Weiteren knnen Sie fr bestimmte juristische Personen einen Freistellungsauftrag neu anlegen
bzw. bearbeiten.
Die Maske wird von "Freistellungsauftrge verwalten" in "Freistellungen verwalten" umbenannt.
Beachten Sie:
Vorhandene NV-Bescheinigungen des Verbundpartners DEKA werden hier auch angezeigt. Eine
Darstellung von NV-Bescheinigungen der LBS erfolgt nicht.
4.1 Anlage eines Freistellungsauftrages fr J-Personen

Die Anlage eines Freistellungsauftrages fr juristische Personen ist nur bei bestimmten Rechtsformen
mglich. Die Prfung erfolgt anhand der vorhandenen Rechtsform der J-Person.
Folgende Rechtsformen gem Schlsselverzeichnis "RFO" (Rechtsform) sind fr die Anlage eines
Freistellungsauftrages zugelassen:
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
NR.VEREIN
n.rf.Verein
nicht rechtsfhiger Verein
PRIV-STIFTNG
Pri.Stiftung
Stiftung des privaten

Rechts
VEREIN E.V.
Verein e.V.
eingetragener Verein
Knnen Sie fr die ausgewhlte Person keinen Freistellungsauftrag anlegen, erhalten Sie folgende
Fehlermeldung:
"Diese Person ist fr die Anlage eines Freistellungsauftrages nicht zugelassen."
4.2 Anlage einer NV-Bescheinigung
Um eine neue NV-Bescheinigung zu hinterlegen, bettigen Sie die Schaltflche [NVB anlegen]. Sie
verzweigen auf Maske "NV-Bescheinigung einrichten".
Maske bei einer Einzelperson:
Maske bei einem Ehepaar:
Maske bei einer J-Personen:
4.2.1 Angaben zur Person bzw. Angaben zu den Ehepartnern

Es werden Ihnen die vor Betreten dieser Maske ausgewhlten Personen angezeigt.
Dieser Bereich zeigen wir Ihnen nur an, sofern es sich bei Ihren Kunden um eine P- oder N-Person
handelt und die Steuer-ID noch nicht in OSPlus gespeichert ist.
Bei der Einrichtung einer NV-Bescheinigung fr eine P- oder N-Person handelt es sich um ein Wahlfeld.
Die Erfassung der Steuer-ID ist somit nicht zwingend erforderlich. Bei juristischen Personen zeigen wir
Ihnen dieses Feld nicht an, da dieser Personenkreis keine Steuer-ID besitzt.
4.2.3 NV-Bescheinigung einrichten fr <Kundenname>
In diesem Bereich knnen Sie
die Freistellungsart
die NV-Nummer
das Eingangsdatum
das Gltigkeitsdatum
das Befristungsdatum
erfassen.
Freistellungsart
ber die Klappbox whlen Sie die entsprechende Freistellungsart aus.
Je nachdem fr welche Personenart Sie den Geschftsprozess gestartet haben, erfolgt die Anzeige der
mglichen Freistellungsarten. Diese ermitteln wir ber das Schlsselverzeichnis "FSA" (Freistellungsart).
Das Feld ist fr die entsprechende Personenart immer mit dem ersten Wert aus dem
Schlsselverzeichnis "FSA" vorbelegt.
In Abhngigkeit zur ausgewhlten Freistellungsart zeigen wir Ihnen weitere Eingabefelder an.
Freistellungsart /
KurzSVZ-Wert
Weitere Eingabefelder auf
Kurzbeschreibung
anzeige
gem. "FSA"
der Maske
NVB nat. Person: 44a Abs.2,2;44b, 1EStG NV1
NV-Bescheinigung
Eingangsdatum
Fr N- / P- und G-Personen
NVB jur. Pers.: 44 a, 4 ESTG
NV2
NV3
NV4
NVB jur. Person: 11 InvStG
NV5
NVB kleine Krperschaften 24 KStG
NV6
Freist.sog.Dauerberzahler.: 44a,5 ESTG NV8
43 Abs.2 Satz 4 EstG
GPR
Gltigkeitsdatum
Befristungsdatum
NV-Bescheinigung
Eingangsdatum
Gltigkeitsdatum
Befristungsdatum
Anlage (Gem 4) z. KSt-Besch. Wirk

NV3NV2
AN3
Eingangsdatum
Anlage (Gem 4) z. KSt-Besch. Wirk

NV4NV2
AN4
Gltigkeitsdatum
Freistellungsbesch. jur Pers Wirk NV3NV2 KS3
Freistellungsbesch. jur Pers Wirk NV4NV2 KS4
EU/EWR-Pensionskasse
PEN
Befristungsdatum
NV-Bescheinigung
Eingangsdatum

Gltigkeitsdatum
Befristungsdatum
Feld "NV-Nummer"
Erfassung der NV-Ordnungsnummer gem der vorliegenden Nichtveranlagungsbescheinigung des
Finanzamtes.
Eingangsdatum
Ist mit dem Tagesdatum vorbelegt und kann von Ihnen gendert werden.
Gltigkeitsdatum
Ist mit dem 01.01. des laufenden Jahres vorbelegt. Weitere auswhlbare Daten in der Klappbox sind der
1.1. des vorherigen Jahres, sowie der 1.1. der kommenden drei Jahre.
Sie knnen den 01.01. des vergangenen Jahres auswhlen, wenn das aktuelle Tagesdatum <31.01. ist
(Datum im Rahmen der gesetzlichen Karenzzeit). Ist das aktuelle Tagesdatum >31.01., dann wird Ihnen
der 01.01 des Vorjahres in der Klappbox nicht mehr angezeigt, da sich dieses Datum auerhalb der
Karenzzeit befindet.
Befristungsdatum bei N-, P,- und G-Personen (Pflichtfeld):
Wird maschinell mit dem 31.12. des bernchsten Jahres vorbelegt. Diese Vorbelegung ist immer vom
Feld "Gltigkeitsdatum" abhngig.
Weitere auswhlbare Daten sind der 31.12. des laufendes Jahres sowie der 31.12. des kommenden
Jahres.
Beispiel:
Gltigkeitsdatum: 01.01.2013 / Befristungsdatum ist mit dem 31.12.2015 vorbelegt.
Gltigkeitsdatum: 01.01.2014 / Befristungsdatum ist mit dem 31.12.2016 vorbelegt.
Beachten Sie:
ndern Sie das Feld "Gltigkeitsdatum", so erfolgt maschinell die Anpassung des Feldes
"Befristungsdatum", da eine NV-Bescheinigung max. 3 Jahre gltig ist.
Befristungsdatum J-Personen (Wahlfeld):
Juristische Personen knnen unterschiedliche Arten von NV-Bescheinigungen besitzen, daher wird das
Feld maschinell mit dem Wert "unbefristet" vorbelegt. Bei Erfassung der NV-Bescheinigung mssen Sie
ggf. das entsprechende Befristungsdatum erfassen.
4.2.4 Maschinelle Hintergrundverarbeitung bei Einrichtung einer gemeinsamen NVBescheinigung
Bei der Einrichtung einer neuen gemeinsamen NV-Bescheinigung fr die Eheleute werden die
vorhandenen Einzel-NV-Bescheinigungen maschinell im Anwendungshintergrund befristet bzw.
gelscht.
Je nachdem welches Gltig-Ab-Datum die Einzel-NV-Bescheinigung besitzt, erfolgt die
Befristung/Lschung unterschiedlich:
Befristung / Lschung
Gltig ab der
Gltig ab der neuen
vorhandenen Einzel-NV- der vorhandenen Einzelgemeinsamen NVNV-Bescheinigung
Bescheinigung
Bescheinigung
01.01. des laufenden
Jahres
Gltig im Vorjahr
Befristung auf den 31.12.

des Vorjahres

Jahres
Gltig ab 01.01. des

laufenden Jahres
Lschung

Jahres
Gltig ab 01.01. des

kommenden Jahres
Lschung
01.01. des kommenden

Jahres
Gltig ab 01.01. des

laufenden Jahres oder
Frher
Befristung auf den 31.12.

des laufenden Jahres
01.01. des kommenden

Gltig ab 01.01. des
Lschung
Jahres
kommenden Jahres
Die Durchfhrung der maschinellen Hintergrundverarbeitung erfolgt durch den vorhandenen
technischen User Q100210.
Beachten Sie:
Sie mchten eine neue gemeinsame NV-Bescheinigung erfassen. Fr Ihre Kunden liegen ein oder zwei
aktuell gltige Einzel-Freistellungsauftrge vor. In diesem Fall ist die Einrichtung der gemeinsamen NVBescheinigung nicht mglich.
Sie mssen im Vorfeld die Befristung bzw. Lschung der vorhandenen Einzel-Freistellungsauftrge
auerhalb des Geschftsprozesses vornehmen.
4.3 Bearbeitung einer NV-Bescheinigung
Fr die Bearbeitung einer vorhandenen NV-Bescheinigung markieren Sie auf der Maske "Freistellungen
verwalten" den entsprechenden Eintrag.
ber die Schaltflche [Bearbeiten] gelangen Sie auf die Maske "NV-Bescheinigung bearbeiten"
Maske bei J-Person:
4.3.1 Angaben zu den Ehepartnern bzw. Angaben zur Person

Es werden Ihnen die vor Betreten dieser Maske ausgewhlten Personen angezeigt.
Hier erfassen Sie die Steuer-ID Ihres Kunden.
Dieser Bereich wird Ihnen nur angezeigt, sofern es sich bei Ihren Kunden um eine P- oder N-Person
handelt und die Steuer-ID in OSPlus noch nicht gespeichert ist.
Bei der Bearbeitung einer NV-Bescheinigung fr eine P- oder N-Person handelt es sich um ein
Wahlfeld. Die Erfassung der Steuer-ID ist somit nicht zwingend erforderlich. Fr eine J-Person wird
Ihnen dieses Feld nicht angezeigt.
4.3.3 NV-Bescheinigung bearbeiten fr <Kundenname>
Auf der rechten Seite des Maskenbereichs zeigen wir Ihnen die bisherigen Werte der NV-
Bescheinigung an.
Auf der linken Seite des Maskenbereichs knnen Sie
die NV-Nummer
das Eingangsdatum
das Gltigkeitsdatum
das Befristungsdatum
bearbeiten.
Feld
Beschreibung
NV-Nummer
Die NV-Nummer ist mit der in OSPlus gespeicherten NV-Nummer

vorbelegt und kann gendert werden
Eingangsdatum
Das Eingangsdatum ist mit dem aktuellen Datum vorbelegt und kann
gendert werden.
Gltigkeitsdatum
Das Gltigkeitsdatum ist mit dem aktuell gespeicherten Datum vorbelegt

und kann nicht gendert werden.
Befristungsdatum bei N-, P,- Das Befristungsdatum ist mit dem aktuell gespeicherten Datum
G-Personen
vorbelegt und kann ber die Klappbox gendert werden.
Die NV-Bescheinigung ist max. 3 Jahre gltig. In Abhngigkeit des
Gltigkeitsdatums stehen Ihnen die mglichen Werte zur Verfgung.
Beispiel:
Gltigkeitsdatum: 01.01.2012
Mgliche Werte fr das Befristungsdatum: 31.12.2012 / 31.12.2013
/ 31.12.2014
Gltigkeitsdatum: 01.01.2013
Mgliche Werte fr das Befristungsdatum: 31.12.2013 / 31.12.2014
/ 31.12.2015
Befristungsdatum bei JPersonen
Das Befristungsdatum ist mit dem aktuell gespeicherten Datum

vorbelegt und kann ber die Klappbox gendert werden.
Juristische Personen knnen unterschiedliche Arten von NVBescheinigungen besitzen. In der Klappbox werden Ihnen die Werte
"unbefristet", "31.12. des laufenden Jahres" sowie der "31.12." der
zuknftigen 5 Jahre zur Auswahl angeboten.
Mit Bettigen der Schaltflche [Weiter] verlassen Sie die Maske und kehren zurck auf die Seite
"Freistellungen verwalten". Die zuvor genderte NV-Bescheinigung wird in der bersicht angezeigt.
4.4 Befristung einer NV-Bescheinigung
Die Befristung einer NV-Bescheinigung nehmen Sie ber die Schaltflche [Befristung aktuelles Jahr]
vor. Die Befristung erfolgt maschinell im Anwendungshintergrund auf den 31.12. des laufenden Jahres.
4.5 NV-Bescheinigung soll spter angelegt werden
Bettigen Sie die Schaltflche [FSA/NVB spter] wird, genau wie bei einem Freistellungsauftrag, ein
Ereignis erstellt (Ereignistyp "FSA_Spaeter").
5 Auswirkungen auf andere Kundenorientierte Serviceprozesse
Die Erweiterungen im Geschftsprozess "Freistellungen verwalten" stehen Ihnen technisch durch die
GPS-Aktivitt "Freistellungsauftrge verwalten" auch in den Kundenorientierten Serviceprozessen
KK-Kontoauflsung
Mietkaution anlegen
Volljhrigkeit
Heirat und Heirat MF
Trennung/Scheidung und Trennung/Scheidung MF
Kontoinhaber ndern
Nachlass bearbeiten
Lebensphasenwechsel und Lebensphasenwechsel MF
zur Verfgung.
Zum Release-Einsatz erfolgt auch hier die Umbenennung der Aktivitt "Freistellungsauftrge verwalten"
in "Freistellungen verwalten".
Eine administrative Anpassung in den anderen KSP-Prozessen ist durch Ihr Institut nicht erforderlich.
Aufgrund von weiteren fachlichen Anpassungen werden die anderen KSP-Prozesse mit einem
Sperrdatum versehen. Nher Informationen hierzu entnehmen Sie bitte der OSPlus-Release-Anlage
1.1.12 zu diesem Organisationsrundschreiben.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
6 Administration Freistellungen verwalten
6.1 Checkliste
Muss-/Kann Aktivitt
Kann
Freischaltung des
Geschftsprozesses
"Freistellungen verwalten"
in der
Zeitpunkt der
Administration
vor Nutzung
6.2
am ReleaseSonderprodukt Sparkasse / Muss

Wochenende
(sofern Sie die
Parameter KSP /
Hinterlegung von NVFreistellungen
Bescheinigungen nicht
einsetzen mchten)
6.3
Der bestehende Geschftsprozess "Freistellungsauftrge verwalten" basiert auf der technischen
Basisplattform "Geschftsprozesssteuerung" (GPS).
Aufgrund der fachlichen Erweiterungen um die NV-Bescheinigung wird dieser Geschftsprozess in

"Freistellungen verwalten" umbenannt und um die Neuerungen erweitert. Sofern die Neuerungen
genutzt werden sollen, schalten Sie Ihre Geschftsprozess-Variante wie blich frei.
Die vorhandene Administrationsversion des Geschftsprozesses (als Standard- und/oder individuelle
Variante) wird - wie zu Releasen blich - maschinell aus dem Status "in Arbeit" in "zu prfen"
umgewandelt. Sie enthlt dann auch die beschriebenen neuen Funktionen.
Beachten Sie:
Die Erfassung und Bearbeitung von NV-Bescheinigungen steht Ihnen auch ohne erneute Aktivierung
innerhalb der Geschftsprozesssteuerung zur Verfgung. Somit knnen Ihre Berater die NVBescheinigungen auch in Ihrer bereits aktiven Variante (Release-Stand 13.0 oder frher) nach ReleaseEinsatz nutzen.
Um den Geschftsprozess mit einer J- oder G-Person zu starten, ist jedoch eine neue Aktivierung Ihrer
Standard- und/oder individuellen Variante erforderlich.
Nutzen Sie den Geschftsprozess ausschlielich als Standardvariante und haben fr diese bereits die
automatische GPS-Aktivierung eingestellt? Dann brauchen Sie nicht selbst ttig werden. Dieser optional
einstellbare GPS-Automatismus zur maschinellen Aktivierung neuer Release-Versionen bernimmt die
Umstellung gem Ihrer Administration fr Sie.
6.3 Parameter KSP / Freistellungen
In der Administration der Elementart "Parameter KSP / Freistellungen" entscheiden Sie, ob innerhalb
des Geschftsprozesses "Freistellungen verwalten" eine Neuanlage von NV-Bescheinigungen durch
den Bediener mglich ist.
Der Aufruf erfolgt unter: OSPlus-Administration / Basisadministration / Institutswerte / Sonderprodukte /
Sparkasse / Sparkasse / Sonderprodukt hat Elementwerte (Abwicklung) / Elementart: Parameter KSP /
Freistellungen
Elementart
Mgliche Werte
Auslieferung
Freistellungen
ja
Neuanlage von NVBescheinigungen ist mglich. Die
Schaltflche [NVB anlegen] ist
auf der Maske "Freistellungen
verwalten" vorhanden
ja
Neuanlage von NVBescheinigungen ist mglich
(die Schaltflche [NVB anlegen]
wird aktiv dargestellt)
Steuerung, ob NVBescheinigungen neu erfasst

werden knnen
nein
Neuanlage von NVBescheinigungen ist nicht
mglich.
Die Schaltflche [NVB anlegen]
ist auf der Maske "Freistellungen
verwalten" ist nicht vorhanden
Ja
Neue Ttigkeiten
TtigkeitsID
16169
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Inst- KSPGRPFSA Anlage

Pflege
von NBV
erlauben
NVB-ANL
TtigkeitsGruppe
TabellenName
Werte- SVZ Bemerkung

bereich
(WB)
F/ P/ V
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
Keine
Preisinformationen:
Die IT-Kosten konnten trotz der Funktionserweiterungen durch technische Optimierungen reduziert
werden.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Betragsnderung
[gpfa]
fr einen
Freistellungsauftrag
Kosten in
Aktuelle Kosten in
(ab OSPlus-Release 13.1)
0,11
0,13
Kosteninformation GP Freistellungen verwalten Release-Anlage 1.1.13.pdf

Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Kundenorientierte Serviceprozesse (KSP) -
Thema:
Geschftsprozess Online-Banking bearbeiten und Online-Banking

bearbeiten MF - Funktionale Erweiterungen
Lfd. Nummer:
1.1.14
Basisangebot
Weiterentwicklung
Verweise:
OSPlus-Release-Anlage 2.1.9: Ausbau Online-Banking-Vertrag

(OBV)
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Online-Banking

bearbeiten (auf Basis GPS)
Kurzbeschreibung:
Mit dem Geschftsprozess "Online-Banking bearbeiten" haben Sie die Mglichkeit, ein temporres ZVTageslimit zu erfassen.
Bei Erfassung der Mobilfunknummer fr das smsTAN-Verfahren wird der nderungsvordruck
OSP800320000 erstellt.
Nutzendarstellung:
Mit der neuen Funktion "Temporres ZV-Tageslimit" gehen Sie noch individueller auf die Wnsche Ihrer
Kunden ein, damit Ihre Kunden flexibel & dabei sicher agieren knnen (z. B. Autokauf mit Onlineberweisung).
Vorhandene Limitwerte am Personenvertrag fragen Sie einfach und ohne eine weitere Maske direkt
ber ein neues Icon ber die zentrale Maske ab.
Die Erfassung einer Mobilfunknummer fr das smsTAN-Verfahren dokumentieren wir im
nderungsvordruck OSP800320000. Damit knnen Sie eine Kundenunterschrift fr diese nderung
einholen.
Nein
Ja
Sofern Sie das temporre ZV-Tageslimit einsetzen, informieren Sie hierber bitte Ihre Berater.
Nein
1 Anzeige der aktuellen Limitwerte
2 Neue Funktion "Temporres Tageslimit"
2.1 Anzeige des temporren ZV-Tageslimits
2.2 Geschftsprozess "Online-Banking bearbeiten"
2.2.1 Neue Schaltflche [Temporres ZV-Tageslimit]
2.3 Geschftsprozess "Online-Banking bearbeiten MF"
2.3.1 Erfassung des Marktfolgeauftrages (Markt)
2.3.2 Anzeige des Marktfolgeauftrages (Marktfolge)
2.3.3 Erfassung des temporren Limits in der Marktfolge
2.4 Hinweise zur Identifikation und Dokumentation der neuen Funktion
3 IBAN einblenden
4 Geschftsvorflle im Vordruck OSP800320000 "nderungsauftrag zur Online-Banking
Rahmenvereinbarung"
5 Erweiterung der mglichen Belastungskonten fr die SMS-Bepreisung
6 Administration
6.1 Checkliste
6.2.1 Administration des Steuerparameters fr den Aktivittstyp "Online-Banking bearbeiten" und
"Online-Banking bearbeiten (Marktfolge)"
6.3 Nutzung des temporren ZV-Tageslimits
6.4 Parameter KSP / Online-Banking-Verwal.
6.5 Parameter KSP / Online-Banking-Verwal. / Formularsteuerung
1 Anzeige der aktuellen Limitwerte

Auf der Maske "Online-Banking bearbeiten" im Bereich "Zugeordnete Personenvertrge" steht Ihnen die
neue Spalte "Info" zur Verfgung. ber das Icon
zeigen wir Ihnen die aktuelle am Personenvertrag
hinterlegten Limitwerte an (Mouse-Over Text).
Mouse-Over Text:
2 Neue Funktion "Temporres Tageslimit"

Mit einem temporren ZV-Tageslimit erhhen oder senken Sie fr Ihren Kunden das vorhandene ZVTageslimit fr einen bestimmten Zeitraum.
Mit Release-Einsatz ermglichen wir Ihnen die Erfassung eines temporren ZV-Tageslimit fr den
Personenvertrag Ihres Kunden. Bereits vorhandene temporre ZV-Tageslimits knnen Sie ndern und
lschen.
Sie erfassen ein temporres ZV-Tageslimit unabhngig
vom zugeordneten Personenmodell bzw.
von den erfassten Limitfeldern am Kontovertrag.
Das erfasste temporre ZV-Tageslimit berlagert das vorhandene ZV-Tageslimit fr den vereinbarten
Zeitraum. Nach Ablauf dieses Zeitraums gilt dann automatisch wieder das ursprngliche ZV-Tageslimit.
Beachten Sie:
Ein Wechsel des Personen-/Kontomodells (Limitmodell) fhrt zur maschinellen Lschung eines
vorhandenen temporren ZV-Tageslimits.
2.1 Anzeige des temporren ZV-Tageslimits

Das temporre ZV-Tageslimit zeigen wir Ihnen auf der Maske "Online-Banking Personenvertrag
verwalten" an, sofern es

zum Abfragezeitpunkt gltig ist bzw.
in der Zukunft gltig wird.
Folgende Informationen erhalten Sie an dieser Stelle zum ZV-Tageslimit:

Feld
Inhalt
Temp. ZV-Tageslimit OLB:
Anzeige des vorhandenen temporren ZV-Tageslimit
Datum von:
Datum ab wann das temporre ZV-Tageslimit gltig ist
Datum bis:
Datum bis wann das temporre ZV-Tageslimit gltig ist
Des Weiteren erfolgt die Anzeige nur, wenn die Felder

Betrag
Datum von
Datum bis
vollstndig vorhanden sind.
Beachten Sie:
Ein abgelaufenes temporres ZV-Tageslimit zeigen wir nicht mehr an.
2.2 Geschftsprozess "Online-Banking bearbeiten"

2.2.1 Neue Schaltflche [Temporres ZV-Tageslimit]
ber die neue Schaltflche [Temporres ZV-Tageslimit] erfassen bzw. bearbeiten Sie ein temporres
ZV-Tageslimit. Diese Schaltflche prsentieren wir Ihnen nur, sofern Sie in Ihrem Haus grundstzlich
ein temporres ZV-Tageslimit zulassen (siehe Punkt 6.3 im Administrationskapitel).
ber die Schaltflche [Temporres ZV-Tageslimit] gelangen Sie auf die neue Maske "Online-Banking
Personenvertrag: Temporre Limitnderung vornehmen".
Folgende Felder bieten wir Ihnen auf der Maske fr den Bereich "Temporre Limitnderung fr das ZVTageslimit Online-Banking" an:
Feld
Inhalt
OBV-Vertragsnummer
(Anzeigefeld)
OBV-Teilnehmervertrag
Benutzerkennung
(Anzeigefeld)
Benutzerkennung des Teilnehmers
Person
Inhaber des ausgewhlten Personenvertrages
(Anzeigefeld)
Betrag
Erfassung/Anzeige des Betrages.

Neueinrichtung:
Erfassung des gewnschten Betrages.
nderung:
Besteht bereits ein temporres Limit, kann der Betrag erhht oder
gesenkt werden.
Wertebereich: 0,00 EUR maximal zugelassener Wert gem
Administration (siehe Punkt 6.4 im Administrationskapitel)
Datum von
Datum ab dem das temporre Limit gltig ist.

Neueinrichtung:
Das Feld belegen wir mit dem Tagesdatum vor. Das erfasste
Datum darf nicht in der Vergangenheit liegen.
nderung:
Die nderung eines bestehenden temporren Limits ist nur
mglich, sofern das Datum taggleich oder in der Zukunft liegt.
Ist das Limit bereits gltig sind nur folgende Eingaben mglich:
Zurcksetzung maximal auf das Tagesdatum
Datum in der Zukunft.
Datum bis
Gltigkeit bis zu dem das temporre Limit gltig ist.

Neueinrichtung:
Das Feld ist ausgehend vom aktuellen Tagesdatum + Tage
gem Parametereinstellung vorbelegt (siehe Punkt 6.3 im
Administrationskapitel).
nderung:
Das Feld ist mit dem vorhandenen Datum vorbelegt und kann von
Ihnen bis zur maximal administrierten Bandbreite gendert
werden.
Temp. ZV-Limit lschen?
Durch markieren der Checkbox lschen wir das vorhandene

temporre Limit maschinell im Anwendungshintergrund.
Die Lschung ist nur mglich, sofern das "Datum ab" in der
Zukunft liegt, oder noch am Erfassungstag.
Die Checkbox ist bei Aufruf der Maske nicht markiert.
Temp. ZV-Limit drucken?
Druck des nderungsvordrucks OSP 800320000.

Die Druckfunktion ist nur aktiv, sofern der entsprechende
Druckparameter den Wert "ja" enthlt (s. Punkt 6.5 im
Administrationskapitel).
Die Checkbox ist bei Aufruf der Maske markiert.
Ist kein Druck des nderungsvordrucks gewnscht, entfernen Sie
die Markierung.
Hinweis:
Ihr Institut kann im Rahmen der Administration entscheiden, ob
Sie die Markierung der Checkbox entfernen knnen (s. Punkt

6.2.1 Administrationskapitel).
Auf der Maske stehen Ihnen folgende Schaltflchen zur Verfgung:
Schaltflche
Bedeutung
[Abbrechen]
Rcksprung auf die Maske "Online-Banking

Personenvertrag verwalten"
[Zurck]
[Halten]
Geschftsprozess wird unterbrochen und in den OV

eingestellt
[Weiter]
Die erfassten Daten werden maschinell im

Anwendungshintergrund gespeichert. Im Anschluss
gelangen Sie auf die Maske "Online-BankingPersonenvertrag verwalten" zurck
2.3 Geschftsprozess "Online-Banking bearbeiten MF"

Der Marktmitarbeiter kann im Geschftsprozess "Online-Banking bearbeiten MF" ein temporres ZVTageslimit nicht direkt erfassen bzw. bearbeiten. Hierfr ist die Beauftragung der Marktfolge erforderlich.
Den vorhandenen Marktfolgeauftrag erweitern wir um das temporre ZV-Tageslimit.
2.3.1 Erfassung des Marktfolgeauftrages (Markt)
Den Marktfolgeauftrag passen wir um die Erfassungsmglichkeit des temporren ZV-Tageslimits an.
Wie ist der Marktfolgeauftrag im Markt zu erfassen?
Klicken Sie im Bereich "Auftrge zu Personenvertrgen" auf das Icon
bearbeiten: Marktfolgeauftrag erfassen").
Wir blenden Ihnen den Bereich "Auftrag zum Personenvertrag" ein:
(Maske "Online-Banking
ber die nachfolgenden Felder erfassen Sie den Kundenwunsch fr das temporre ZV-Tageslimit:
Temporres ZVTageslimit Onl.-Bank.
Datum von
Datum bis
ber die Schaltflche [bernehmen] schlieen Sie die Auftragserfassung fr die Marktfolge ab.
2.3.2 Anzeige des Marktfolgeauftrages (Marktfolge)

Als Marktfolgemitarbeiter bernehmen Sie diesen Vorgang (Auftrag). Diesen prsentieren wir Ihnen auf
der Maske "Online-Banking bearbeiten: Marktfolgeauftrag anzeigen". Dort entnehmen Sie das vom
Marktmitarbeiter erfasste bzw. genderte temporre ZV-Tageslimit.
2.3.3 Erfassung des temporren Limits in der Marktfolge

Fallabschlieend erfassen Sie als Marktfolgemitarbeiter das temporre ZV-Tageslimit. Die
erforderlichen Arbeitsschritte sind im Kapitel 2.2.1 des Marktprozesses beschrieben.
2.4 Hinweise zur Identifikation und Dokumentation der neuen Funktion
Fr die nderung ist die Identifikation des Teilnehmers, sowie vom Inhaber des Personenvertrages
erforderlich. Sollten Gemeinschaftskonten vom Wechsel betroffen sein, bei denen der Teilnehmer
Mitkontoinhaber ist, mssen alle Kontoinhaber identifiziert werden.
Hinweis zur Dokumentation nach durchgefhrter nderung:
Fachliches Protokoll:
Text 1 fr Einrichtung/nderung: "Fr den Zeitraum vom <Datum> bis <Datum> wird das
Zahlungsverkehrs-Tageslimit im Online-Banking auf <Betrag> EUR pro Tag vereinbart. Die
Vereinbarung gilt kontobergreifend fr alle online gefhrten Konten des jeweiligen Inhabers
gemeinsam und kann jeden Tag bis zur eingerumten Grenze einmalig beansprucht werden.
Etwaige frhere Zahlungsverkehrs-Tageslimite im Online-Banking entfallen fr den vereinbarten
Zeitraum."
Text 2 bei Lschung: "Das fr den Zeitraum vom <Datum> bis <Datum> vereinbarte
Zahlungsverkehrs-Tageslimit im Online-Banking wurde gelscht.".
nderungsformular OSP800320000 (sofern administriert Standard = ja):
Text 1 fr Einrichtung/nderung: "Fr den Zeitraum vom <Datum> bis <Datum> wird das
Zahlungsverkehrs-Tageslimit im Online-Banking auf <Betrag> EUR pro Tag vereinbart. Die
Vereinbarung gilt kontobergreifend fr alle online gefhrten Konten des jeweiligen Inhabers
gemeinsam und kann jeden Tag bis zur eingerumten Grenze einmalig beansprucht werden.
Etwaige frhere Zahlungsverkehrs-Tageslimite im Online-Banking entfallen fr den vereinbarten
Zeitraum."
Text 2 bei Lschung: "Das fr den Zeitraum vom <Datum> bis <Datum> vereinbarte
Zahlungsverkehrs-Tageslimit im Online-Banking wurde gelscht.".
Administrierte Druckdokumente am Leistungsprodukt:
Ein Ausdruck dieser Dokumente erfolgt nicht.
Hinweis: Die nderung erfolgt ber das Leistungsprodukt "OBV-P-NDER" (technischer Name).
3 IBAN einblenden
Auf der Maske "Online-Banking-Personenvertrag verwalten" steht Ihnen die neue Spalte "IBAN
einblenden" zur Verfgung. ber das Icon
(International Bank Account Number) an.
zeigen wir Ihnen die Kontonummer im IBAN-Format
4 Geschftsvorflle im Vordruck OSP800320000 "nderungsauftrag zur OnlineBanking Rahmenvereinbarung"
Im bestehenden Vordruck OSP800320000 "nderungsauftrag zur Online-Banking

Rahmenvereinbarung" werden jetzt auch folgende drei Geschftsvorflle dokumentiert:
Mobil-Nr. ndern
Medium hinzufgen
TAN-Verfahren wechseln.
Fr den Geschftsvorfall "TAN-Generator verkaufen" wird der bisheriger Text um die im Kaufpreis
enthaltene Mehrwertsteuer ergnzt.
Schaltflche /Geschftsvorfall
Text (ab OSPlus-Release 13.1)
[Mobil-Nr. ndern]
"Es wurde die Mobilfunknummer <xxxxxx> fr den

PIN/TAN-Vertrag (smsTAN) mit der Nr. <xxxx>
neu hinterlegt."
[Medium hinzufgen]
"Zur Nutzung des chipTAN-Verfahrens stellen Sie

mir bitte einen TAN-Generator zum Preis von
<xx,xx> EUR inkl. <19> % MwSt. zur Verfgung.
Die Abrechnung des Kaufpreises erfolgt ber
Konto <xxxxxxxx>."
[TAN-Verfahren wechseln]
"Das TAN-Verfahren wurde von <xxxTANVerfahren> auf chipTAN-Verfahren umgestellt. "

"Zur Nutzung des chipTAN-Verfahrens stellen Sie
mir bitte einen TAN-Generator zum Preis von
<xx,xx> EUR inkl. <19> % MwSt. zur Verfgung.
Die Abrechnung des Kaufpreises erfolgt ber
Konto <xxxxxxxx>. "
Schaltflche /Geschftsvorfall
Vorhandener Text
Neuer Text (ab OSPlus-Release

13.1)
[TAN-Generator verkaufen]
"Zur Nutzung des chipTANVerfahrens wurde ein TANGenerator verkauft. Der

Kaufpreis von <10,00> EUR wird
dem Konto <2125111403>
belastet."
"Zur Nutzung des chipTANVerfahrens stellen Sie mir bitte

einen TAN-Generator zum Preis
von <xx,xx> EUR incl. <19> %
MwSt zur Verfgung. Die
Abrechnung des Kaufpreises
erfolgt ber Konto
<Kontonummer>."
Hinweis: Die Hhe des Mehrwertsteuersatzes wird aus dem Parameter-Umsatzsteuer / Elementart
"Mehrwertsteuersatz" gelesen.
5 Erweiterung der mglichen Belastungskonten fr die SMS-Bepreisung

ber die Schaltflche [TAN-Verfahren wechseln] ermglichen wir Ihnen den Wechsel auf das smsTANVerfahren. Sofern Kosten in Rechnung gestellt werden sollen, erfassen Sie im Feld "SMS-Bepreisung"
das Belastungskonto. Bisher wurden Ihnen hier nur Konten angezeigt, bei denen der OBV-Teilnehmer
Konto- oder Mitkontoinhaber ist.
Zuknftig stehen Ihnen auch Konten zur Auswahl, bei denen der OBV-Teilnehmer die Rolle
"Verfgungsberechtigter" besitzt.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
6 Administration
6.1 Checkliste
Muss-/Kann Aktivitt Zeitpunkt der

Administration
Muss
Freischaltung des
Geschftsprozesses
"Online-Banking
bearbeiten" in der
vor Nutzung
6.2
Kann
Steuerparameter fr
Aktivittstyp "OnlineBanking bearbeiten" und
"Online-Banking bearbeiten
(Marktfolge)"
vor Nutzung
6.2.1
Sonderprodukte Sparkasse Muss

/ Onl-Banking / Elementart
steuernde Parameter OB /
Maximale Tage
Limitnderung
vor Nutzung
6.3
Sonderprodukte Sparkasse Kann

/ Parameter
KSP/Elementart OnlineBanking-Verwalt. / MaxBetrag temp.ZV-Limit
vor Nutzung
6.4
Sonderprodukte Sparkasse Kann

/ Parameter
KSP/Elementart OnlineBanking-Verwalt. /
Formularsteuerung.
vor Nutzung
6.5
Die Kundenorientierten Serviceprozesse (KSP) "Online-Banking bearbeiten" und "Online-Banking
bearbeiten MF" basieren auf der technischen Basisplattform "Geschftsprozesssteuerung" (GPS).
Die vorhandene Administrationsversion des Geschftsprozesses (als Standard- und/oder individuelle
Variante) wird - wie zum Release blich - maschinell aus dem Status "in Arbeit" in "zu prfen" gesetzt.
Sie enthlt dann die beschriebenen neuen Funktionen. Sofern die Neuerungen genutzt werden sollen,
schalten Sie Ihre Geschftsprozess-Variante wie blich frei.
bereits die automatische GPS-Aktivierung eingestellt? Dann brauchen Sie nicht selbst ttig werden.
Dieser optional einstellbare GPS-Automatismus zur maschinellen Aktivierung neuer Release-Versionen
bernimmt die Umstellung gem Ihrer Administration fr Sie.
6.2.1 Administration des Steuerparameters fr den Aktivittstyp "Online-Banking bearbeiten"
und "Online-Banking bearbeiten (Marktfolge)"
ber diesen Steuerparameter (Mappeneintrag "Individuelle Daten") knnen Sie festlegen, wie die
Vorbelegung der Markierung der Checkbox fr das Feld "Temp. ZV-Limit drucken" auf der Maske
Online-Banking Personenvertrag "Temporre Limitnderung vornehmen" erfolgen soll.
Aktivittstyp "Online-Banking bearbeiten":
Aktivittstyp "Online-Banking bearbeiten (Marktfolge)":
Attributname
Druck temp.-ZV-Limit
Steuert die Vorbelegung der
Checkbox auf der Maske
"Online-Banking
Personenvertrag: Temporre
Limitnderung vornehmen" fr
das Feld "Temp. ZV-Limit
drucken"
Mgliche Werte
Berater entscheidet
(Berater)
Die Checkbox ist markiert.
Der Berater kann die
Markierung entfernen.
Durch Entfernen der
Markierung wird der
nderungsvordruck
OSP800320000 nicht
erstellt.
Immer
Die Checkbox ist markiert
und kann nicht gendert
werden.
Auslieferung
Berater entscheidet
(Berater)
Die Checkbox ist markiert.
Der Berater kann die
Markierung entfernen.
Der Druck des v.g.

nderungsvordrucks erfolgt
immer.
Nie
Die Checkbox ist nicht
markiert und kann nicht
gendert werden.
Der Druck des v.g.
nderungsvordrucks erfolgt
nicht.
6.3 Nutzung des temporren ZV-Tageslimits

Die generelle Nutzung des temporren ZV-Tageslimits legen Sie fr Ihr Institut in den Parametern fr
das Online-Banking fest (Elementart "Max.Tage fr Limitnd.").
Mit Ihrer Administration steuern Sie,
ob Sie das temporre ZV-Tageslimit in der Online-Banking Anwendung nutzen und
wie lange ein temporres ZV-Tageslimit maximal gltig sein kann.
Die Nutzung und die maximale Gltigkeit gelten dann auch fr die Geschftsprozesse "Online-Banking
bearbeiten" und "Online-Banking bearbeiten MF". Wenn Sie in diesem Parameter einen Wert in Tagen
hinterlegen, wird Ihnen in den Geschftsprozessen die Schaltflche [Temporres ZV-Tageslimit] auf der
Maske "Online-Banking-Personenvertrag verwalten" angezeigt.
Die Administration erreichen Sie wie folgt:
OSPlus-Administration / Basisadministration / Institutswerte / Sonderprodukte / Sparkasse / Onl-Banking
/ Sonderprodukte hat Elementwerte (Abwicklung) / Elementart steuernde Parameter OB / Maximale
Tage Limitnderung
Elementart
Mgliche Werte
Auslieferung
Max. Tage fr Limitnd.
0 - 360 Tage
leer
Die Erfassung eines
temporren ZVTageslimits ist nicht
mglich
Nhere Informationen zu diesem Parameter und zu den Administrationsmglichkeiten entnehmen Sie

bitte der OSPlus Release-Anlage 2.1.9 zu diesem Organisationsrundschreiben.
6.4 Parameter KSP / Online-Banking-Verwal.
Sie knnen die Hhe fr die Einrumung eines temporren ZV-Tageslimits innerhalb des
Geschftsprozesses "Online-Banking bearbeiten" und "Online-Banking bearbeiten MF" auf einen
maximalen Betrag in EUR einschrnken.
Die Administration nehmen Sie im Parameter / KSP / Online-Banking-Verwal./ Elementart "Max-Betrag
temp.ZV-Limit" vor.
Diesen Parameter erreichen Sie wie folgt:
Sonderprodukte hat Elementwerte (Abwicklung) / Elementart Parameter KSP / Online-Banking-Verwal.
Elementart
Mgliche Werte
Auslieferung
Max-Betrag temp.ZVLimit
0,00 bis 99.999.999 EUR
leer
Die Erfassung eines
temporren ZVTageslimits ist bis zum
maximalen Wert mglich.
Optional steuern Sie ber

diese Elementart, bis zu
welchem Betrag ein
temporres ZV-Tageslimit
erfasst werden kann
6.5 Parameter KSP / Online-Banking-Verwal. / Formularsteuerung

Die Dokumentation des temporren ZV-Tageslimits sowie der Erfassung der Mobil-Nummer erfolgt im
Vordruck OSP800320000 "nderungsauftrag zur Online-Banking Rahmenvereinbarung".
Die Steuerung erfolgt ber jeweils einen Parameter zur Formularsteuerung ber die Elementarten:
PSV Limitnderung
Temporres ZV-Tageslimit.
Hinweis: Ein am Leistungsprodukt "OBV-P-NDER" administriertes Druckdokument wird im
Rahmen des Geschftsprozesses nicht bercksichtigt.
LEG-Mobil-Nr.
Erfassung/nderung der Mobil-Nr.
Diesen Parameter rufen Sie wie folgt auf: OSPlus-Administration / Basisadministration / Institutswerte /
Sonderprodukte / Sparkasse / Sparkasse / Sonderprodukte hat Elementwerte (Abwicklung) / Parameter
KSP / Online-Banking-Verwal. / Formularsteuerung.
Elementart
Mgliche Werte
PSV-Limitnderung
Auslieferung
Ja
Der Vordruck wird
erstellt
(Muss-Dokument)
Geschftsvorfall
"Individuelle
Limitnderung" und
"temporres ZVTageslimit"
Ja
Der Vordruck wird
erstellt
Nein
Der Vordruck wird
nicht erstellt
LEG-Mobil-Nr.
Geschftsvorfall "MobilNr. ndern"
Ja
Ergnzte Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
16166
InstPflege
KSPGRPOBV
MaxBetrag
temp. ZVLim.
MAXTEMPZVLIM
F/P/V
--
Bemerkung
16166
InstPflege
KSPGRPOBV LEG MobilNr.
LEG-MOBIL-Nr.
F/P/V
--
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
Keine
Preisinformationen:
Die IT-Kosten bleiben zum OSPlus-Release 13.1 unverndert.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Online-Banking
Lschung eines
Teilnehmervertrages bearbeiten
[gpobv]
inklusive Lschung
des
Legitimationsmediums
im Geschftsprozess
"Online-Banking
bearbeiten"
Kosten in
(ab Release 13.1)
Aktuelle Kosten in
0,21
0,21
Kosteninformation GP Online-Banking bearbeiten Release-Anlage 1.1.14.pdf
Die IT-Kosten reduzieren sich mit OSPlus-Release 13.1.
Durch technische Optimierungen (u.a. "Cashen von Institutswerten") im Kundenorientierten
Serviceprozess "Online-Banking bearbeiten MF" konnten Kosteneinsparungen erzielt werden.
Bankfachlicher
Menpunkt
Kosten in
Aktuelle Kosten in
Geschftsvorfall
(Schnellstartkrzel)
(ab Release 13.1)
Online-Banking bearbeiten 0,30

Wechsel eines
Teilnehmermodells [gpobv]
mit Weiterleitung an
die Marktfolge im
Geschftsprozess
"Online-Banking
bearbeiten MF"
(Marktfolge)
0,81
Kosteninformation GP Online-Banking bearbeiten Marktfolge Release-Anlage 1.1.14.pdf
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
Thema:
Geschftsprozess KK-Kontoauflsung - fachliche Erweiterungen
Lfd. Nummer:
1.1.15
Basisangebot
Wartung
Verweise:

OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > KK-Kontoauflsung

(auf Basis GPS)
Kurzbeschreibung:
Der Geschftsprozess KK-Kontoauflsung wird an die SEPA-Anforderungen angepasst.
Die Aktivitt "Konto auflsen" vom Typ "KK-Kontoauflsung durchfhren/drucken" wird in mehrere
Aktivitten aufgeteilt.
Nutzendarstellung:
Die nderungen zum OSPlus-Release 13.1 erfolgen aufgrund der gesetzlichen Vorgaben zu SEPA und
von technischen Anpassungen.

Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis
1 Anpassungen an die SEPA-Anforderungen
1.1 Erfassung der Kontoauflsungsdaten
1.2 Anlage und Ausdruck eines SEPA-Mandates
1.3 Erfassung der Klrung der Vertragsbeziehungen fr die Marktfolge
1.4 Erweiterungen im Kontoauflsungsvordruck
2 Technische Optimierung der Kontoauflsung und des Drucks
2.1 Korrektur der Auflsungsdaten
2.2 Sperrdatum und maximale Nutzungsdauer (Geschftsprozesssteuerung)
3 Administration
3.1 Checkliste
3.3 nderung von GPS-Aktivittstypen und Bezugsobjekten
3.3.1 Nutzung der Standardvariante des Marktprozesses
3.3.2 Nutzung einer individuellen Variante des Marktprozesses
3.4 Sperrdatum (Muss-Aktivitt)
3.5 Beendigung offener Vorgnge aus bisheriger Release-Version (maximale Nutzungsdauer)
3.6 Administration der "Individuellen Daten" von GPS-Aktivitten
3.7 Vergleich der Versionen "KK-Kontoauflsung"
3.8 Ablaufdiagramm des Geschftsprozesses "KK-Kontoauflsung"
1 Anpassungen an die SEPA-Anforderungen
Die GPS-basierten Geschftsprozesse "KK-Kontoauflsung" und "KK-Kontoauflsung MF" werden an

die SEPA-Anforderungen angepasst.
1.1 Erfassung der Kontoauflsungsdaten
Auf der Maske "Kontoauflsungsdaten" werden Ihnen u. a. die Felder
"Ausbuch-IBAN/KTO"
"Ausbuch-BIC/BLZ"
fr die Erfassung der Auflsungsbankverbindung angezeigt. In diesen Feldern knnen Sie sowohl die
Kontonummer/Bankleitzeit als auch die IBAN und ggf. die BIC erfassen.
Zu dem ber die "Vertragsbersicht" ausgewhlten Konto werden Ihnen auf der Maske
"Kontoauflsungsdaten" die IBAN anstatt der Kontonummer angezeigt. Bei Auswahl eines
Ausbuchungskontos ber den Objektverwalter wird Ihnen weiterhin die Kontonummer angezeigt. Zu
diesem Zeitpunkt liegt die IBAN noch nicht vor. Die direkte Erfassung einer IBAN oder einer
Kontonummer ist mglich.
Erfassen Sie eine Kontonummer und Bankleitzahl, werden diese beim Verlassen in eine IBAN
(International Bank Account Number) und BIC (Bank Identifier Code) umgewandelt. Zuknftig wird fr
die Buchung nur noch eine IBAN akzeptiert.
Ungltige Kombinationen wie Kontonummer/BIC und IBAN/Bankleitzahl werden mit einer
Fehlermeldung abgewiesen.
1.2 Anlage und Ausdruck eines SEPA-Mandates
Im Verlauf der Kontoauflsung wird ein Lastschriftmandat angelegt. Dieses erfolgt unabhngig vom
Kontosaldo, da zum Zeitpunkt der Mandatsanlage der Saldo (Soll- oder Habensaldo) noch nicht ermittelt
ist.
Zum Abschluss der Kontoauflsung wird in der zweiten Druckbndelung der Vordruck 114 902 100
"SEPA-Lastschriftmandat" erstellt.
1.3 Erfassung der Klrung der Vertragsbeziehungen fr die Marktfolge
Der Marktfolgeprozess fr die KK-Kontoauflsung beinhaltet die bergabemaske "Klrung
Vertragsbeziehung" fr die Marktfolge.
Neben dem Ersatz-Konto und der Ersatz-Bankleitzahl knnen Sie auch die Ersatz-IBAN erfassen.
1.4 Erweiterungen im Kontoauflsungsvordruck
Im Vordruck OSP900182500 "Abrechnung und Auflsung eines Girokontos" sind die SEPAAnforderungen ebenfalls bercksichtigt. Dort werden Ihnen die IBAN des aufzulsenden Kontos und die
IBAN und ggfs. BIC des Verrechnungskontos angedruckt.
Ein Muster des genderten Vordrucks entnehmen Sie bitte dem Anhang.
900182500 Abrechnung und Auflsung eines Girokontos.pdf

2 Technische Optimierung der Kontoauflsung und des Drucks
Bislang waren die Funktionen zur Erfassung der Kontoauflsungsdaten, der Druck des
Kontoauflsungsantrages und die technische Kontoauflsung in der GPS-Aktivitt "Konto auflsen" vom
Typ "KK-Kontoauflsung durchfhren/drucken" gebndelt.
Diese Funktionen werden in einzelne GPS-Aktivitten aufgeteilt. Der bankfachliche Ablauf verndert
sich dadurch nicht.
Folgende einzelne GPS-Aktivitten ersetzen die bislang gebndelte GPS-Aktivitt "Konto auflsen" vom
Typ "KK-Kontoauflsung durchfhren/drucken":
Kontoauflsung vorbereiten (1) (Typ: KK-Kontoauflsung vorbereiten)
Kontoauflsungsantrag erstellen (1) (Typ: KK-Kontoauflsungsantrag erstellen)
Dokumentenbndelung Antrag (1) (Typ: Dokumentenbndelung)
Konto auflsen (Typ: KK-Kontoauflsung durchfhren).
Beachten Sie bitte, dass fr die Nutzung dieser neuen Aktivitten ggf. administrative Ttigkeiten
vorzunehmen sind. Informationen entnehmen Sie bitte dem Administrationskapitel 3.3 ff.
Diese nderungen betreffen ausschlielich die Geschftsprozessvariante fr den Markt. Der
Geschftsprozess "KK-Kontoauflsung Marktfolge" ist von den nderungen nicht betroffen.
2.1 Korrektur der Auflsungsdaten
Wurden auf der Maske "Kontoauflsungsdaten" falsche Daten zur Kontoauflsung erfasst, wurden diese
in den Auflsungsvordruck bernommen. Die Fehlermeldung und die Korrekturmglichkeit erfolgten auf
der Maske "Konto auflsen". Ein korrigierter Ausdruck erfolgte in diesem Fall nicht.
Zuknftig knnen Sie ber den optionalen Pfad "Auflsungsdaten korrigieren" fr eine Korrektur der
fehlerhaft erfassten Daten wieder auf die Maske "Kontoauflsungsdaten" zurck verzweigen.
Nach Ihrer Korrektur wird Ihnen der Auflsungsvordruck mit den aktualisierten Daten zum Druck
angeboten.
Diese Erweiterung ist in der Standard-Variante des Markt-Prozesses "KK-Kontoauflsung" integriert,
sofern Sie eine Version des Release-Stands 13.1 aktivieren. In einer individuellen Variante knnen Sie
diesen Optionalen Pfad selbst administrieren.
2.2 Sperrdatum und maximale Nutzungsdauer (Geschftsprozesssteuerung)
Aufgrund der Erweiterungen/nderungen werden die Geschftsprozesse "KK-Kontoauflsung" und "KKKontoauflsung MF" mit dem Sperrdatum 12.01.2014 versehen.
Bereits gestartete Vorgnge knnen Sie noch bis zum 09.03.2014 (maximale Nutzungsdauer)
beenden.
Nhere Informationen zu den erforderlichen GPS-Administrationen entnehmen Sie bitte dem
Administrationskapitel.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
3.1 Checkliste
Diese Checkliste ermglicht Ihnen einen schnellen berblick ber die erforderlichen und mglichen
Administrationen.
Administrative
Muss-/Kann-Aktivitt Zeitpunkt der
Kapitel
Aufgabe
Administration
Aktivierung der
Muss - bei Nutzung
Geschftsprozesse "KKKontoauflsung" und
"KK-Kontoauflsung MF"
ab OSPlus-Release 13.1 3.4

jedoch bis sptestens
zum 12.01.2014
(Sperrdatum)
Steuerparameter fr
Kann
Aktivittstypen pflegen
ab OSPlus-Release 13.1 3.6
Die Kundenorientierten Serviceprozesse (KSP) "KK-Kontoauflsung" und "KK-Kontoauflsung MF"

basieren auf der technischen Basisplattform der "Geschftsprozesssteuerung" (GPS).
Die vorhandenen Administrationsversionen der Geschftsprozesse (als Standard- und/oder individuelle
Variante) werden - wie zum Release blich - maschinell aus dem Status "in Arbeit" in "zu prfen"
gesetzt. Diese enthalten dann auch bereits die beschriebenen neuen Funktionen.
3.3 nderung von GPS-Aktivittstypen und Bezugsobjekten
Aufgrund von technisch notwendigen nderungen von Bezugsobjekten und Aufteilung der Aktivitt
"Konto auflsen" vom Typ "KK-Kontoauflsung durchfhren/drucken" sind folgende nderungen an den
GPS-Aktivitten Ihrer Geschftsprozessvariante Markt im Status "zu prfen" erfolgt:
Lfd. Bezeichnung GPSBezeichnung GPSBezeichnung GPSBezeichnung GPSNr. Aktivitt bisher
Aktivittstyp bisher
Aktivitt neu
Aktivittstyp neu
1.
Kontoauflsung
vorbereiten
KK-Kontoauflsung
vorbereiten
Kontoauflsung
vorbereiten (2)
KK-Kontoauflsung
vorbereiten
2.
Kontoauflsungsantrag erstellen
KK-Kontoauflsungsantrag erstellen
Kontoauflsungsantrag erstellen (2)
3.
Konto auflsen
KK-Kontoauflsung
durchfhren /
drucken
Kontoauflsung
vorbereiten (1)
KK-Kontoauflsung
vorbereiten
Kontoauflsungsantrag erstellen (1)
Dokumentenbndelung Dokumentenbndelung
- Antrag (1)
Konto auflsen
KK-Kontoauflsung
durchfhren
Zu laufender Nr. 1 und 2: Es ergeben sich fr Sie dadurch weder in einer Standardvariante noch in einer
individuellen Variante nderungen.
Zu Laufender Nr. 3: Wenn Sie eine Standardvariante des Marktprozesses im Einsatz haben, beachten
Sie bitte Kapitel 3.3.1. Wenn Sie eine individuelle Variante des Marktprozesses im Einsatz haben,
beachten Sie bitte Kapitel 3.3.2.
Die GPS-Aktivitten Ihrer Geschftsprozessvariante Marktfolgeprozess waren bereits optimiert. In
diesem wurden ausschlielich die Bezugsobjekte technisch gendert, sodass auch dieser mit einem
Sperrdatum versehen wird.
Je nachdem, welche Geschftsprozessvariante (Standard- oder individuelle Variante) Sie nutzen, sind
folgende unterschiedliche Aspekte zu beachten:
3.3.1 Nutzung der Standardvariante des Marktprozesses
Sofern Sie den Standardgeschftsprozess nutzen, erfolgt die Erweiterung um die neuen Aktivitten
maschinell durch die Finanz Informatik. Der Standardgeschftsprozess wird vom Status "in Arbeit" in
den Status "zu prfen" gesetzt. Die Version im Status "zu prfen" mssen Sie bis sptestens
12.01.2014 (Sperrdatum) innerhalb der Geschftsprozessteuerung freigeben.
Nutzen Sie bereits die automatisierte GPS-Aktivierung, erfolgt dies maschinell zum Release-Termin.
3.3.2 Nutzung einer individuellen Variante des Marktprozesses

Sofern Sie eine individuelle Variante nutzen, prfen Sie bitte, ob in Ihrer Variante die Aktivitt "Konto
auflsen" (Typ "KK-Kontoauflsung durchfhren/drucken") vorhanden ist.
Aktivitt "Konto auflsen" vom Typ "KK-Kontoauflsung durchfhren/drucken" ist
vorhanden
Ist die ursprnglich ausgelieferte Originalaktivitt vorhanden, erfolgt die Erweiterung um die
neuen Aktivitten maschinell durch die Finanz Informatik. In der Prozessinformation erkennen Sie
an dem technischen Schlssel (KTOAUFLOESTX), ob Sie noch die Originalaktivitt nutzen.
Die individuelle Variante wird vom Status "in Arbeit" in den Status "zu prfen" gesetzt. Die Version im
Status "zu prfen" mssen Sie bis sptestens 12.01.2014 (Sperrdatum) innerhalb der
Geschftsprozesssteuerung freigeben. Optionale Pfade und weitere individuelle Administrationen sind
von Ihnen zu prfen und ggf. nach zu administrieren.
Wurde die ursprngliche Aktivitt von Ihnen bereits bearbeitet und der technische Schlssel in der
Prozessinformation entspricht nicht mehr dem oben genannten Schlssel, erfolgt kein
maschineller Austausch der Aktivitt "Konto auflsen" durch die Finanz Informatik. Ihre Version im
Status "in Arbeit" wird zwar ebenfalls in den Status "zu prfen" gesetzt. Die neuen Aktivitten
wurden aber nicht in Ihre Variante eingebunden. In diesem Fall sind die neuen Aktivitten von
Ihnen manuell in den Prozessablauf einzubinden.
Beachten Sie:
Prfen Sie bitte, ob Sie in dem Aktivittstyp "KK-Kontoauflsung durchfhren/drucken" (Mappeneintrag
"Individuelle Daten") das Attribut "NurErfassenUndDrucken" auf "ja" eingestellt haben. In diesem Fall
erfolgt in Ihrem Haus nur der Druck des Kontoauflsungsantrages. Die eigentliche Kontoauflsung
erfolgt hingegen nicht.
Mchten Sie dieses Verhalten Ihres Geschftsprozesses weiterhin nutzen, mssen Sie den Aktivittstyp
"KK-Kontoauflsung durchfhren" nach Release-Einsatz aus Ihrer individuellen Variante entfernen. Erst
danach knnen Sie diese bis sptestens 12.01.2014 (Sperrdatum) innerhalb der
Geschftsprozessteuerung freigeben.
Aktivitt "Konto auflsen" vom Typ "KK-Kontoauflsung durchfhren/drucken" ist nicht
vorhanden
In diesem Fall erfolgt keine maschinelle Erweiterung um die neuen Aktivitten durch die Finanz
Informatik. Ihre Version im Status "in Arbeit" wird zwar ebenfalls in den Status "zu prfen" gesetzt.
Die neuen Aktivitten wurden aber nicht in Ihre Variante eingebunden. In diesem Fall sind die
neuen Aktivitten von Ihnen manuell in den Prozessablauf einzubinden.
3.4 Sperrdatum (Muss-Aktivitt)

Aufgrund der nderungen/Erweiterungen besteht fr die von Ihnen aktiv genutzte
Geschftsprozessvariante ein Sperrdatum zum 12.01.2014.
Beachten Sie:
Fr die Weiternutzung des Geschftsprozesses mssen Sie bis sptestens am 12.01.2014
(Sperrdatum) Ihre aktive Version terminieren und den neuen Release-Stand (Version im Status "zu
prfen") freigeben und aktivieren.
bereits die automatische GPS-Aktivierung eingestellt, brauchen Sie nicht selbst ttig zu werden. Dieser
optional einstellbare GPS-Automatismus zur maschinellen Aktivierung neuer Release-Versionen
bernimmt die Umstellung dann zum Release-Termin fr Sie.
Sofern Sie die Umstellung manuell ausfhren und dies ggf. nicht bis zum Termin des Sperrdatums
erfolgt ist, wre dieser Geschftsprozess mit Erreichung des Sperrdatums in Ihrem Institut nicht mehr
nutzbar.
3.5 Beendigung offener Vorgnge aus bisheriger Release-Version (maximale Nutzungsdauer)
Das maximale Nutzungsdatum offener Vorgnge ist der 09.03.2014 (maximale Nutzungsdauer). Nach
diesem Datum knnen offene Vorgnge von Release-Versionen 13.0 oder frher nicht mehr
weiterbearbeitet werden.
3.6 Administration der "Individuellen Daten" von GPS-Aktivitten
ber die "Individuellen Daten" der GPS-Aktivitten knnen Sie nachfolgend beschriebene nderung der
Attribute vornehmen.
Aktivitt "Kontoauflsung vorbereiten":
Attributname
Attributwert
Postversand bearbeiten:
Steuert, ob auf der Maske
"Kontoauflsungsdaten" der Bereich
"Versandart" zur Auswahl angeboten wird. Des
Weiteren erfolgt die maschinelle Umstellung
der Versandart gem des vom Bediener
ausgewhlten Wertes (z. B. Postversand).
ja
Umstellung erfolgt
ja
nein
Umstellung erfolgt
nicht
Automatisches setzen Tagesauszug:

Steuert, ob bei Verlassen der Aktivitt die
maschinelle Umstellung der Auszugserstellung
auf "Tagesauszug" erfolgt
Aktivitt "Konto auflsen":
Attributname
Attributwert
MaskenOptimiert:
Steuert, ob die Maske "Vertrag lschen" immer
angezeigt wird.
Auslieferung
ja
Die Maske wird
nur angezeigt,
wenn falsche
Angaben erfasst
wurden oder noch
auflsungsverhindernde
Daten vorhanden
sind.
nein
Die Maske wird
immer angezeigt.
Auslieferung
ja
3.7 Vergleich der Versionen "KK-Kontoauflsung"

Dem Anhang knnen Sie entnehmen, welche technischen nderungen in der Standardversion des
Geschftsprozesses "KK-Kontoauflsung" erfolgt sind.

Sind zwischen Ihrer aktiven und in der "zu prfen" bzw. "in Arbeit" befindlichen Versionen darber
hinaus Differenzen durch Ihre individuelle Administration vorhanden, sind diese von Ihnen zu prfen und
ggf. anzupassen.
gps_Vergleich_KK-Auflsung 13.0-13.1.html
Zum ffnen des Anhangs starten Sie bitte zuvor den Internet Explorer.
3.8 Ablaufdiagramm des Geschftsprozesses "KK-Kontoauflsung"
Im Anhang knnen Sie sich ber die neuen Ablaufdiagramme der Geschftsprozesse "KKKontoauflsung" und "KK-Kontoauflsung MF" informieren:
GP KK-Kontoauflsung 13.1.jpg GP KK-Kontoauflsung MF 13.1.jpg

Fehlanzeige
Nein
Keine
Preisinformationen:
Preisinformationen:
Die IT-Kosten erhhen sich mit OSPlus-Release 13.1 aufgrund der im Geschftsprozess
durchgefhrten Ablaufoptimierungen.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Auflsung eines
Workflow KKKK-Kontos im Markt Kontoauflsung
[kkauf]
Kosten in
Aktuelle Kosten in
0,67
0,66

Dokument:
Kosteninformation GP KK-Kontoauflsung _Release-Anlage 1.1.15_.pdf

Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Kosten in
Aktuelle Kosten in
Auflsung eines
KK-Kontos mit
Weiterbearbeitung
durch die
Marktfolge
Workflow KKKontoauflsung
[kkauf]
0,80
0,77

Dokument:
Kosteninformation GP KK-Kontoauflsung MF _Release-Anlage 1.1.15_.pdf
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
Thema:
Geschftsprozess 'Heirat' und 'Heirat MF' sowie 'Trennung/Scheidung' und

'Trennung/Scheidung MF' - Funktionale Erweiterungen
Lfd. Nummer:
1.1.16
Basisangebot
Wartung
Umsetzung der Einzelanforderung Nr. 10500 "Anpassung Dauerauftrge
bei Namensnderungen" im Bereich "Zahlungsverkehr".
Hinweis:
Verweise:

(KPS) -bergreifendOSPlus-Release-Anlage 5.3.1: 1. OSPlus Anpassungen im Portal fr
ZV Dauerauftrge/2. Bestandsumstellung von ZV Dauerauftrgen/3.
Bestandsumstellung von ZV Dauerlastschriften/4. Befristung von ZV
Dauerauftrgen/5. Neues Schlsselverzeichnis fr SEPA-DATextschlssel/6. Neue OSPlus-Portal-Anwendung "Dauerauftrge
SEPA Namensnderung"
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Heirat/Scheidung

(auf Basis GPS)
Kurzbeschreibung:
KSP "Heirat" und "Trennung/Scheidung"
Erfolgt im Rahmen einer Heirat bzw. Scheidung eine Namensnderung, kann im Falle eines
zustzlichen, abweichenden "Auftraggebernamens" bei SEPA-Dauerauftrgen der betreffenden Person
dieser Name effizient und schnell mit maschineller Untersttzung optional gendert werden.
Dieses zustzliche Informationsfeld "Auftraggebername" wird lediglich von wenigen Instituten genutzt.
Es kann optional einen zustzlichen Namen - abweichend vom Namen des Zahlungspflichtigen
(Kontoinhabers) zur bermittlung an den Zahlungsempfnger enthalten.
KSP "Trennung/Scheidung":
Erweiterung der auswhlbaren Familienstnde um den Eintrag "ledig", sofern Ihre Kunden eine
ehehnliche Gemeinschaft auflsen und Sie den vorherigen Familienstand wieder festlegen mchten.
Nutzendarstellung:
Ein stets korrekter Familienstand sichert u. a. auch korrekte Auswertungen und zielgerichtete
Vertriebsanstze.
Die Mglichkeit zur maschinellen Untersttzung fr die schnelle und sichere nderung des optionalen
"Auftraggebernamens" bei ZV-Dauerauftrgen spart Zeit zugunsten des Kundengesprches und
verhindert mgliche manuelle Fehler.
Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis
1 "Familienstand" bei Beendigung einer ehehnlichen Gemeinschaft
2 nderung des optionalen Informationsfeldes "Auftraggebername" bei SEPA-Dauerauftrgen
3 Administration
3.1 Checkliste
3.2.1 Neue Release-Versionen einsetzen
3.2.2 Neuen optionalen GPS-Aktivittstyp "Namensnderung SEPA-Dauerauftrge" individuell nutzen
1 "Familienstand" bei Beendigung einer ehehnlichen Gemeinschaft

Fr die Auflsung einer ehehnlichen Gemeinschaft sind die jeweiligen vorherigen Familienstnde Ihrer
Kunden aus der Zeit vor der ehehnlichen Gemeinschaft wieder herzustellen.
Dafr kann im Geschftsprozess "Trennung/Scheidung" aus der bestehenden Klappliste zum Feld
"Familienstand" jetzt auch der Eintrag "ledig" ausgewhlt werden.
Die drei auswhlbaren Familienstnde sind:
"ledig"
"geschieden"
"getrennt lebend"
2 nderung des optionalen Informationsfeldes "Auftraggebername" bei SEPA-Dauerauftrgen

Wenige Institute nutzten bei Dauerauftrgen das zustzliche, optionale Informationsfeld
"Auftraggebername".
Es kann genutzt werden, um dem Zahlungsempfnger einen abweichenden "Absender-"Namen fr die
Dauerauftragszahlung als zustzliche Information zu bermitteln.
Beispiel:
Zahlungsempfnger:
Der Enkel erhlt per Dauerauftrag (SEPA) einen regelmigen Geldbetrag vom Onkel.
Dauerauftragszahler:
Kontoinhaber des Abbuchungskontos ist dessen Onkel "Matthias Test" mit zustzlichem,
abweichendem
Auftraggebernamen (= bisheriger Feldname, neuer Feldname: "Abweichender-Auftragg-1" und
"...-2"):
"Onkel Matthias".
Im Fall von Namensnderungen knnen Sie jetzt optional eine maschinelle Untersttzung innerhalb
institutsindividueller GPS-Varianten folgender Geschftsprozesse nutzen:

"Heirat" (Markt/Marktfolge) sowie
"Scheidung" (Markt/Marktfolge)
Verfgt der Kunde, dessen Name sich ndert, ber SEPA-Dauerauftrge, werden diese maschinell
ermittelt und auf separater Maske aufgelistet, wenn ein abweichender Auftraggebername festgelegt ist.
Nach manueller Eingabe des neuen abweichenden Namens erfolgt dann "automatisiert" die Anpassung
des abweichenden Auftraggebernamens. Bei mehreren Dauerauftrgen erfolgt diese Anpassung
gesammelt, d. h. die Erfassung des neuen Namens ist nur einmal erforderlich. Von einer etwaigen
Namensnderung knnen beide Partner betroffen sein.
Zu diesen beiden Geschftsprozessen steht jeweils der neue verfgbare GPS-Aktivittstyp
"Namensnderung SEPA-Dauerauftrge" fr Ihre individuelle GPS-Administration optional zur
Verfgung.
Relevanz:
Dieser neue, optionale GPS-Aktivittstyp "Namensnderung SEPA-Dauerauftrge" ist nur fr wenige
Institute relevant.
Bevor Sie sich fr eine Nutzung entscheiden, prfen Sie bitte die Relevanz fr Ihr Institut. Nur sofern
folgende Kriterien erfllt sind, kann der neue GPS-Aktivittstyp fr Ihr Institut von Interesse sein:
In Ihrem Institut wird das zustzliche Informationsfeld "Auftraggebername" in SEPADauerauftrgen genutzt und
Sie setzen die Geschftsprozesse "Heirat" (Markt/Marktfolge) und/oder "Scheidung"
(Markt/Marktfolge) aktiv ein und
Sie wnschen maschinelle Untersttzung bei der Namensnderung zum "Auftraggebernamen"
(neuer Feldname auf neuer nderungsmaske: "Abweichender-Auftragg-1" +...2")
Um diese maschinelle nderungsuntersttzung zu nutzen, ist eine GPS-Aktivitt vom Aktivittstyp
"Namensnderung SEPA-Dauerauftrge" in eine jeweilige institutsindividuelle Variante von "Heirat"
und/oder "Scheidung" (als Markt- bzw. Marktfolge-Ausprgung) in den Ablauf einzubinden.
Weitere Informationen entnehmen Sie bitte dem Administrationskapitel 3.2.2.
Ziel bei Nutzung:
Ihre Berater/Bearbeiter im Markt bzw. der Marktfolge brauchen damit nicht mehr nachtrglich und
auerhalb der genannten Geschftsprozesse die entsprechenden SEPA-Dauerauftrge mit
abweichendem Auftraggebernamen ermitteln und einzeln abndern.
Diese neue nderungsfunktion ermittelt und prsentiert alle SEPA-Dauerauftrge aller Konten der
betreffenden Person (deren Namen sich ndert), fr die der Geschftsprozess gerade durchgefhrt wird
und fr die das bisherige Info-Feld "Auftraggebername" gefllt ist.
Diese betreffenden SEPA-Dauerauftrge sind bersichtlich auf einer Maske in Tabellenform aufgelistet
und mit einem vorangestellten Hkchen markiert.
Zu jedem dieser Dauerauftrge werden zum Auftraggebernamen u. a. folgende neuen Spalten
angezeigt:
"Abweichender-Auftragg-1" (hier steht aus o. g. Praxisbeispiel der abweichende
Auftraggebername "Onkel Matthias") und
"Abweichender-Auftragg-2" (Feld mit zustzlichem Platz fr lngere Eingaben)
Dort kann der bislang gltige, abweichende Auftraggebername manuell gendert werden, sofern sich
aufgrund der Namensnderung auch hier eine nderung ergeben soll.
Dauerauftrge aus der Liste knnen auch von dieser nderung ausgenommen werden (Felder bleiben
unverndert).
Mit Bettigung der Schaltflche [Weiter] werden alle ausgewhlten Vertrge der SEPA-Dauerauftrge in
einem Verarbeitungsschritt durch OSPlus maschinell, sicher und schnell abgendert.
Details zu diesem neuen GPS-Aktivittstyp "Namensnderung SEPA-Dauerauftrge" knnen Sie der
OSPlus-Release-Anlage Nr. 5.3.1 aus dem Bereich "Zahlungsverkehr" entnehmen.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
3 Administration
3.1 Checkliste
Die Checkliste bietet einen schnellen berblick ber die erforderliche und mgliche Administration.
Administrative Aufgabe Muss-/Kann-Aktivitt
Zeitpunkt
Kapitel
Administration
Aktivierung neuer
Release-Versionen
der Geschftsprozesse
"Heirat" und
"Trennung/Scheidung"
Neuer verfgbarer
GPS-Aktivittstyp
"Namensnderung SEPADauerauftrge" einbinden
Kann - bei Nutzung

Release-Neuerungen
Ab OSPlus-Release 13.1 3.2.1
Ab OSPlus-Release 13.1 3.2.2

Kann
sofern Sie das Feld
"Auftraggebername"
in Dauerauftrgen
nutzen
sofern Sie die
maschinelle
nderung in
individuellen GPSVarianten nutzen
mchten
Die Kundenorientierten Serviceprozesse (KSP) "Heirat" und "Trennung/Scheidung" (Markt-/MarktfolgeVarianten) basieren auf der technischen Plattform der "Geschftsprozesssteuerung" (GPS).
3.2.1 Neue Release-Versionen einsetzen
Die vorhandenen Administrationsversionen der Geschftsprozesse (als Standard- und/oder individuelle
GPS-Variante) werden - wie zum OSPlus-Release blich - maschinell aus dem Status "in Arbeit" in den
Status "zu prfen" gesetzt. Sie knnen zu Ihrem gewnschten Termin freigegeben und aktiviert werden.
Aktivierung automatisiert nutzen:
Nutzen Sie die Geschftsprozesse als Standardvarianten und haben bereits die automatische GPSAktivierung eingestellt, brauchen Sie nicht selbst ttig werden. Dieser (optional einstellbare) GPSAutomatismus zur maschinellen Aktivierung neuer Release-Versionen bernimmt die Umstellung direkt
zum OSPlus-Release-Termin fr Sie.
3.2.2 Neuen optionalen GPS-Aktivittstyp "Namensnderung SEPA-Dauerauftrge" individuell
nutzen
Ist fr ihr Institut die im Kapitel 2 beschriebene Einsatzrelevanz gegeben und Sie mchten den neuen,
optionalen GPS-Aktivittstyps "Namensnderung SEPA-Dauerauftrge" nutzen, ist jeweils eine
institutsindividuelle Variante zu Ihren Geschftsprozessen "Heirat" und/oder "Scheidung"
(Markt/Marktfolge) notwendig.
Sie knnen dazu etwaige bestehende, individuelle Varianten dieser Geschftsprozesse verwenden oder
mssen zunchst solche (als Kopie vom Standard) erstellen.
In diese individuellen Varianten binden Sie dann jeweils eine Aktivitt dieses Aktivittstypen an die von
Ihnen gewnschte Stelle im Geschftsprozessablauf ein.
Bitte beachten Sie:
Da das zustzliche, optionale Informationsfeld "Auftraggebername" bei SEPA-Dauerauftrgen von
wenigen Instituten genutzt wird, wurde diese neue nderungsfunktion als "verfgbarer Aktivittstyp" fr
individuelle Geschftsprozess-Varianten bereit gestellt.
Fehlanzeige
Nein
Keine
Preisinformationen:
Die IT-Kosten bleiben mit OSPlus-Release 13.1 unverndert.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
Aktuelle Kosten in
Geschftsprozess
"Heirat" durchfhren
(Marktprozess)
Heirat
[GPH]
0,82
0,82
Dokument:
Kosteninformation GP Heirat Release-Anlage 1.1.16.pdf
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
Aktuelle Kosten in
Geschftsprozess
"Heirat" durchfhren
(Marktfolgeprozess)
Heirat Marktfolge
[GPH]
0,96
0,96

Dokument:
Kosteninformation GP Heirat Marktfolge Release-Anlage 1.1.16.pdf
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Trennung/Scheidung
Geschftsprozess
"Trennung/ Scheidung" [GPTS]
durchfhren
(Marktprozess
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
Aktuelle Kosten in
0,38
0,38

Dokument:
Kosteninformation GP Trennung_Scheidung Release-Anlage 1.1.16.pdf
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Trennung/Scheidung
Geschftsprozess
"Trennung/ Scheidung" Marktfolge
[GPTS]
durchfhren
(Marktfolgeprozess)
Kosten in
(ab OSPlus-Release
13.1)
Aktuelle Kosten in
0,39
0,39

Dokument:
Kosteninformation GP Trennung_Scheidung Marktfolge Release-Anlage 1.1.16.pdf
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
Thema:
Geschftsprozess 'Nachlass bearbeiten' - Funktionale Erweiterungen
Lfd. Nummer:
1.1.17
Basisangebot
Wartung
Verweise:
keine

(KPS) -bergreifendOSPlus-Release-Anlage 1.1.13: Geschftsprozess Freistellungen
verwalten (vormals Freistellungsauftrge verwalten) - Fachliche
Erweiterungen
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb >

Nachlassbearbeitung (auf Basis GPS)
Kurzbeschreibung:
Die fachlichen Erweiterungen des Geschftsprozesses "Freistellungen verwalten" und der damit
verbundenen Erweiterung in den Aktivitten werden im Geschftsprozess "Nachlass bearbeiten"
bercksichtigt.
Das in diesem Zusammenhang notwendige Sperrdatum (12.01.2014) hat keinen Einfluss auf Ihre
offenen Nachlassflle. Sie knnen unbefristet weiter bearbeitet werden.
Liegt zur Lschung von Zusatzvertrgen "Vertrag zu Gunsten Dritter" die Personennummer eines
Ersatzbegnstigten nicht vor, wird der Zusatzvertrag "Vertrag zu Gunsten Dritter" nicht gelscht. Dann
wird ein Ereignis vom Typ "TdF_VORVERST" (Vorversterben des Begnstigten/Ersatzbegnstigten)
erstellt.
Nutzendarstellung:
Die fachlichen Optimierungen bieten noch mehr Ergonomie- und Effizienzvorteile.
Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis
1 Neue Release-Version bis zum Sperrdatum 12.01.2014 bernehmen
2 Bezeichnungsnderung zu Freistellungen (Schaltflchen, Aktivitten)
3 Lschung von Zusatzvertrgen "Vertrag zu Gunsten Dritter"
4 Administration
4.1 Checkliste
4.2 Sperrdatum fr Ihre aktuell genutzte Nachlass-Variante
4.3 nderung der Bezeichnungen der GPS-Aktivitten zu Freistellungen
1 Neue Release-Version bis zum Sperrdatum bernehmen
Aufgrund technischer Optimierungen zu diesem OSPlus-Release und aus zurckliegenden OSPlusReleasen ist es notwendig, eine neue Release-Version vom Geschftsprozess "Nachlass bearbeiten" zu
aktivieren.
Sie erhlt das Sperrdatum 12.01.2014 und muss bis sptestens zu diesem Termin (auch automatisiert)
in der Geschftsprozessteuerung (GPS) in neuer Release-Version aktiviert werden, damit Sie auch
weiterhin ab 13.01.2014 Nachlassflle mit diesem Geschftsprozess neu anlegen knnen.
Kein Einfluss auf weiterhin offene Nachlassflle:
Manche offene Nachlassflle knnen noch lngere Zeit (Monate, Jahre) bentigen, bis sie
abgeschlossen werden knnen. Daher knnen Sie Ihre offenen Nachlassvorgnge unbefristet- auch
ber das Sperrdatum 12.01.2014 hinaus - unbegrenzt weiter bearbeiten.
Sie mssen also nicht abgearbeitet werden; es besteht keine Einschrnkung durch eine "maximale
Nutzungsdauer".
Weitere Informationen entnehmen Sie bitte dem Administrationskapitel Nr. 4.
2 Bezeichnungsnderung zu Freistellungen (Schaltflchen, Aktivitten)
Die Aktivitten zur Erfassung von Freistellungsauftrgen werden um die Erfassung von NVBescheinigungen erweitert. Entsprechend werden die Bezeichnungen der GPS-Aktivitten/Aktivittstypen und die Schaltflchen umbenannt. Innerhalb der Phase 1 (nur im "Gesamtablauf") und im
Prozessschrank knnen fr den hinterbliebenen Ehepartner Freistellungen erfasst werden.
Erweiterung zu "Freistellungen verwalten" knnen Sie der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.13 dieses
Organisationsrundschreibens entnehmen.
Die Maske zur Erfassung und nderung von Freistellungen erhlt den Namen "Freistellungen
verwalten". Sie enthlt auch alle weiteren Anpassungen, wie z. B. die neue Schaltflche [NVB anlegen]
fr die Anlage von NV-Bescheinigungen.
Im Prozessschrank wird die Bezeichnung in "Freistellungen fr hinterbliebenen Ehepartner anlegen"

angepasst.
Die nderung der Bezeichnungen der betreffenden GPS-Aktivitten/-Aktivittstypen entnehmen Sie

bitte dem Administrationskapitel Nr. 4.
Beachten Sie:
Die genderten Bezeichnungen von Schaltflchen, z. B. im "Prozessschrank" die Schaltflche
[Freistellungsauftrag fr hinterbliebenen Ehepartner anlegen], wirken aus technischen Grnden nur fr
neue Nachlass-Vorgnge auf Basis der OSPlus-Release 13.1.
Mit OSPlus-Release 13.0 (oder frheren Versionen) gestartete Nachlassflle haben technisch
begrndet auch weiterhin die bisherigen Schaltflchennamen ("Freistellungsauftrge").
Eine funktionale/inhaltliche Auswirkung hat dies nicht. Das Bettigen der entsprechenden Schaltflchen
(mit bisheriger Bezeichnung) startet dort bereits die zum OSPlus-Release 13.1 erweiterte Funktion
"Freistellungen verwalten".
3 Lschung von Zusatzvertrgen "Vertrag zu Gunsten Dritter"
Fr die eindeutige Ermittlung der Personenrollen eines Ersatzbegnstigten aus einem "Vertrag zu
Gunsten Dritter" ist die Personennummer aus OSPlus mageblich.
Wurde die Personennummer eines Ersatzbegnstigten nicht erfasst, kann dieser systemseitig nicht
identifiziert werden. Liegt diese Fallkonstellation vor, wird der Zusatzvertrag "Vertrag zu Gunsten Dritter"
nicht gelscht und ein Ereignis vom Typ "TdF_VORVERST" (Vorversterben des
Begnstigten/Ersatzbegnstigten) erstellt.
Dieses Ereignis dient Ihnen als Hinweis, den Ersatzbegnstigten ggf. eindeutig zu ermitteln. Der "Vertrag
zu Gunsten Dritter" ist in diesem Fall manuell zu lschen.
Die Verarbeitung erfolgt in der GPS-Aktivitt "Zusatzvertrge lschen" in der sogenannten "Phase 0".
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
4 Administration
4.1 Checkliste
Administrative Aufgabe Muss-/Kann-Aktivitt
Zeitpunkt
Administration
Kapitel
4.2
ab Release 13.1,
Muss - bei Nutzung
Aktivierung des
(aber nicht zwingend zum sptestens bis zum
Geschftsprozesses
Sperrdatum 12.01.2014
Release-Termin!)
"Nachlass bearbeiten"
4.2 Sperrdatum fr Ihre aktuell genutzte Nachlass-Variante
Fr Ihre derzeit aktiv genutzte Variante vom Geschftsprozess "Nachlass bearbeiten" (als Standard
bzw. individuelle Variante) besteht ein Sperrdatum zum 12.01.2014.
Beachten Sie:
Damit Sie den Nachlass-Geschftsprozess auch darber hinaus fr neue Nachlassflle nutzen knnen,
mssen Sie bis sptestens am 12.01.2014 (Sperrdatum in der GPS) Ihre derzeitige aktive Version
terminieren. Der neue Release-Stand ist zu Ihrem gewnschten Termin - jedoch maximal bis Erreichung
dieses Sperrdatums - freizugeben und zu aktivieren.
Automatisierte Aktivierung der Standard-Variante:
Nutzen Sie den Nachlass-Geschftsprozess als Standardvariante und haben bereits die automatische
GPS-Aktivierung eingestellt, brauchen Sie nicht selbst ttig werden.
Dieser (optional einstellbare) GPS-Automatismus zur maschinellen Aktivierung neuer ReleaseVersionen bernimmt die Umstellung direkt zum OSPlus-Release-Termin fr Sie.
Manuelle Aktivierung (Standard- oder individuelle Variante):
Stellen Sie Ihre Variante manuell um bzw. nutzen eine institutsindividuelle Variante von "Nachlass
bearbeiten", fhren Sie die Umstellung bitte bis sptestens 12.01.2014 durch.
Sofern die Umstellung nicht bis zum Termin des Sperrdatums erledigt ist, kann der Geschftsprozess
mit Erreichung des Sperrdatums zunchst nicht mehr genutzt werden. Er kann dann jedoch innerhalb
weniger Minuten auf die neue Release-Version durch GPS-Aktivierung gehoben und schnell aktiviert
werden.
Weitere Informationen bietet Ihnen die OSPlus-Release-Anlage 1.1.12 "Kundenorientierte
Serviceprozesse (KSP) bergreifend".
4.3 nderung der Bezeichnungen der GPS-Aktivitten zu Freistellungen
Die Aktivitten zur Erfassung von Freistellungsauftrgen werden um die Erfassung von NVBescheinigungen erweitert. Entsprechend werden die Bezeichnungen der GPS-Aktivitten/Aktivittstypen umbenannt.
bersicht der GPS-Bezeichnungen "bisher" und "neu":
Bezeichnung GPSBezeichnung GPSBezeichnung GPSAktivitt
Aktivittstyp
Aktivitt
Bezeichnung GPSAktivittstyp
bisher
bisher
neu
neu
Freistellungsauftrge
Ehepartner (1)
verwalten
Freistellungen
Ehepartner (1)
Freistellungen
Ehepartner (3)
verwalten
Ehepartner (3)
Weitere Informationen zu "Freistellungen verwalten" knnen Sie der OSPlus-Release-Anlage Nr. 1.1.13
dieses Organisationsrundschreibens entnehmen.
Fehlanzeige
Nein
keine
Preisinformationen:
Im Rahmen des bankfachlichen Geschftsvorfalles fallen Kosten an, die ber die Leistungen des
Produkts "OSPlus-Vertrieb" (Nr. 110411-110417) gem Produktkatalog abgerechnet werden.
Die IT-Kosten bleiben mit OSPlus-Release 13.1 unverndert. Die Kostenermittlung erfolgt anhand des
in der Anlage beschriebenen Praxisfalles.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Nachlass bearbeiten
(Gesamt)
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Nachlass bearbeiten
[gpnl]
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
2,18
2,18

Dokument:
Kosteninformation GP Nachlass bearbeiten _Release-Anlage 1.1.17.pdf

Der dort beschriebene Praxisfall ist an das Sparkassen-Verbandsprojekt "R4plus" ("Untersttzung fr
Sparkassen im Releasemanagement" durch beteiligte RP4plus-Verbnde) angelehnt.
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

Niedersachsen, Rheinland, Rheinland-Pfalz, Saarland, Sachsen, SachsenAnhalt, Schleswig-Holstein, Thringen, Westfalen-Lippe, Alle
Landesbanken, Landesbank Berlin, Bremer Landesbank, Nord/LB, SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Kundenmanagement: Optimierte Interessentenverwaltung
Thema:
OSPlus-Vertrieb - Kundenmanagement: Optimierte Interessentenverwaltung
Lfd. Nummer:
1.1.18
Basisangebot
Weiterentwicklung
Umsetzung des Anforderungspaket 7 "Interessenten mit den DSGVAnforderungen Nr. 3, 5, 6, 7 aus dem DSGV-Projekt "CRM Firmenkunden
Hinweis:
Verweise:
Handbuch "Kundenmanagment" Kapitel F 4.2
Adressen
Kurzbeschreibung:
Die weitere Optimierung der vorhandenen Kundenmanagement-Funktionalitten umfasst:
1. Die Bereitstellung einer Kennzeichnungsmglichkeit von Interessenten
2. Die nderung des Interessentenstatus (Interessent wird zum Kunden)
3. Die Anonymisierung von Interessenten (Interessenten werden historisiert)
Die Funktionserweiterung erfolgt auf Basis der DSGV-Anforderung CRM Firmenkunden und wird auch fr
Privatkunden realisiert.
Nutzendarstellung:
Auf Basis des DSGV-Projektes CRM-Firmenkunden ist es zuknftig noch leichter mglich, alle Firmenund Privatkunden in OSPlus als Interessenten zu kennzeichnen. Spezielle Datenfelder, die in den
Geschftsprozessen der Personen-Neuanlage und in den Personendaten integriert werden, grenzen

Interessenten von "echten" Kunden trennscharf ab. Ein Interessent wird automatisch zum Kunden, wenn
beispielsweise eine Vertragsbeziehung aufgebaut wird.
Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis
1. Allgemein
1.1 Neue Felder
1.1.1 Feld "Interessententyp"
1.1.2 Feld "Herkunft der Daten"
1.1.3 Feld "Status der Akquise"
1.1.4 Feld "Zeitpunkt der Erfassung"
1.1.5 Feld "Zeitpunkt der Interessentenlschung"
1.2 Neuer Institutsparameter "Interessententyp"
2. Personenneuanlage
2.1 Aufruf der Personenneuanlage mit voreingestelltem Wert "Kunde"
2.2 Anlage Interessent durch nderung des voreingestellten Wertes "Kunde"
3. Personensuche
4. Personenhinweisermittlung
5. Personendatennderung
5.1 Manuell
5.2 Automatisch
6. Personen (Interessenten) lschen
7. Kundensegmentierung
8. Personenverschmelzung
Behandlung von Interessenten in OSPlus

1. Allgemein
Mit der Einfhrung der Trennung zwischen Interessenten und Kunden in OSPlus besteht die Mglichkeit,
sowohl visuell als auch fachlich und technisch, Personen der Personenarten P, N, G und J zu klassifizieren.
Personen, die als Interessent gekennzeichnet sind, sind wie Kunden vollwertige Personen in OSPlus mit
Zugang zu allen Anwendungen und Funktionen.
Abbildung: Schaubild Interessent in OSPlus
1.1 Neue Felder

Fr die Darstellung von Interessenten werden die Personendaten um 5 Felder erweitert (Tabelle T_PERSON
bzw. PERSON_HIST):
Interessententyp
Herkunft der Daten
Status der Akquise
Zeitpunkt der Erfassung
Zeitpunkt der Interessentenlschung
1.1.1 Feld "Interessententyp"
In diesem Feld erfassen Sie, ob es sich bei der Person um einen Kunden (SVZ-Wert = 0) oder einen
Interessenten (SVZ-Werte 1-10) handelt.
Hinter diesem Feld liegt das neue SVZ "ITY" (Interessententyp) mit folgenden Eintrgen:
0 = Kunde
1 = Interessententyp 1
usw. 2-10
Die Kurzanzeige und die Kurzbeschreibung sind fr die Schlsselwerte 1-10 individuell nderbar. Der Wert 0
kann hinsichtlich der Kurzbeschreibung und Kurzanzeige nicht verndert werden. Das SVZ ist nicht
erweiterbar. Die Werte 1-10 werden mit Anzeige-KZ = "Nein" geladen, so dass der "Status Quo" (nur
Kunden im System) erhalten bleibt.
Das Feld wird in der Maske "Personendaten ndern" dargestellt. Es handelt sich um ein Pflichtfeld. Der
Defaultwert ist 0. Alle Personen im bisherigen Bestand erhalten somit den Wert = 0 (Kunde).
1.1.2 Feld "Herkunft der Daten"
In diesem Feld wird die Herkunft der Daten (z.B. Anfrage Kunde, Anschreiben Marketing etc.) erfasst.
Hinter diesem Feld liegt das neue SVZ "HDD" (Herkunft der Daten). Das SVZ enthlt zunchst keine Werte.
Diese knnen Sie individuell hinterlegen. Es knnen auch manuelle Eintrge gettigt werden - unabhngig
vom SVZ. Das Pflichtfeld wird in der Maske "Personendaten ndern" dargestellt, wenn das Feld
"Interessententyp" mit den Werten 1-10 gefllt ist.
1.1.3 Feld "Status der Akquise"
In diesem Feld kann der Status der Akquise festgehalten werden. Hinter diesem Feld liegt das neue SVZ
"SAQ" (Status der Akquise) mit folgenden Eintrgen:

0 = offen
1 = Status 1
2, 3,...,9 = Status 2, 3,...,9
10 = erledigt
Die Kurzanzeige und die Kurzbeschreibung sind fr die Schlsselwerte 1-9 individuell pflegbar. Die Werte 0
und 10 sind hinsichtlich der Kurzbeschreibung und Kurzanzeige fix. Das SVZ ist
nicht erweiterbar. Das Pflichtfeld wird in der Maske "Personendaten ndern" dargestellt, wenn das Feld
"Interessententyp" mit den Werten 1-10 befllt ist. Der Defaultwert ist 0 (=offen).
1.1.4 Feld "Zeitpunkt der Erfassung"
Dieses Feld ist nicht pflegbar und wird mit dem Tagesdatum in der Aufbereitung TT.MM.JJJJ der
Personenneuanlage automatisch befllt. Die Befllung erfolgt unabhngig davon, ob ein Kunde oder
Interessent erfasst wird.
Das Feld ist fix und nicht nderbar, egal ob es zu einem Wechsel des Interessenttyps kommt oder der
Interessent zum Kunden wird. Das Feld wird in der Maske "Personendaten ndern" dargestellt.
Der Defaultwert in den Datenbanken ist 01.01.0001. Dieser Wert wird in der Maske nicht angezeigt.
1.1.5 Feld "Zeitpunkt der Interessentenlschung"
Dieses Feld ist nicht pflegbar und wird mit dem Tagesdatum in der Aufbereitung TT.MM.JJJJ in Abhngigkeit
vom neuen Institutsparameter "Interessenten" automatisch befllt. Der Institutsparameter gibt eine
Aufbewahrungsfrist fr den jeweiligen Interessententyp (Wert 1-10) vor (siehe hierzu Punkt 1.2 Neuer
Institutsparameter "Interessententyp"). ndern sich Fristen durch nderung des Interessententyps, wird das
Datum automatisch angepasst.
Das Feld wird in der Maske "Personendaten ndern" dargestellt, wenn das Feld "Interessententyp" mit den
Werten 1-10 befllt ist. Der Defaultwert in den Datenbanken ist 01.01.0001.
Alle Felder knnen in der Maskenadministration sowohl hinsichtlich der Personenstammdaten als auch
Personenneuanlage (s.a. Admin Leitfaden unter dem Punkt Administrationsbeschreibung) individuell
administriert werden.
Die Anlage und/oder nderung der neuen Felder wird ber die Ttigkeit 10004 dokumentiert.
1.2 Neuer Institutsparameter "Interessententyp"
Fr die einzelnen Interessententypen 1-10 knnen unterschiedliche Lschfristen (Aufbewahrungszeitraum in
Monaten) ber den neuen Institutsparameter "Interessententyp" (Parameter Person) vorgegeben werden.
Diese Lschfrist gibt an, nach wie vielen Monaten der jeweilige Interessententyp aus dem System manuell
anonymisiert werden sollte; siehe hierzu auch Punkt 6 "Personen (Interessenten) lschen".
Berechnungsgrundlage ist das Feld "Zeitpunkt der Erfassung" des Interessenten.
Im Default wird hier der Wert 6 (Monate) voreingestellt. Dieser Wert kann jedoch institutsindividuell reduziert
oder erhht werden, wobei der Wert 999 dem High Timestamp = 31.12.9999 entspricht.
Abbildung: Neuer Institutsparameter "Interessententyp" (Parameter Person)
Die nderungen im Institutsparameter werden in der Ttigkeit 15006 dokumentiert.
ber die Eingabe im Pflichtfeld "Interessententyp" kann eine Person als Interessent angelegt werden. Durch
die Eingabe eines bestimmten Interessententyps wird gleichzeitig die individuelle automatische Lschfrist
initiiert. Vorbelegt wird das Feld mit dem Wert "Kunde". Wird ein Interessententyp ungleich Kunde gewhlt,
so muss der Berater zwei weitere Pflichtfelder "Herkunft der Daten" und "Status der Akquise" bedienen.
2.1 Aufruf der Personenneuanlage mit voreingestelltem Wert "Kunde"
Das Pflichtfeld "Interessententyp" wird mit dem Wert "Kunde" vorbelegt. Ein Kunde kann somit, wie gewohnt,
angelegt werden.
Abbildung: Maskenausschnitt: "Person Neuanlage - Personendaten erfassen"
2.2 Anlage Interessent durch nderung des voreingestellten Wertes "Kunde"

Im Pflichtfeld "Interessententyp" wird ein Wert ungleich "Kunde" ausgewhlt. Die beiden weiteren
Pflichtfelder "Herkunft der Daten" und "Status der Akquise" sind vorhanden und mssen gepflegt werden.
Das Feld "Status der Akquise" ist mit dem Defaulwert 0 = Offen vorbelegt.
Abbildung: Maskenausschnitt: "Person Neuanlage - Personendaten erfassen"
3. Personensuche
Die Funktionalitt des bestehenden Suchprofilwertes "Eigene Kunden suchen" wird um die Ausgabe von
Interessenten erweitert. Somit knnen in dem OSPlus Portal-Bildschirm "Personen suchen" alle Personen
angezeigt werden (Kunden und Interessenten), die mit der OE des angemeldeten Users in einer bestimmten
OE-Rolle (Zustndigkeit) in Beziehung stehen.
Abbildung: Maskenausschnitt: "Person Suchen - Auswahl"
In dem neuen Feld "Interessententyp" kann ausgewhlt werden, ob sich die Suche nur
auf Kunden und Interessenten
nur auf Kunden
nur auf Interessenten
beziehen soll.
Das Maskenfeld "Interessententyp" hat die Grundstellung "Keine Auswahl". Hierbei werden immer Kunden
und Interessenten gesucht. Zustzlich ist das SVZ "ITY" hinterlegt.
Es bietet die Auswahlmglichkeit zwischen "Kunden" und den verschiedenen "Interessententypen".
Abbildung: Maskenausschnitt: "Person Suchen - Auswahl"
In der Trefferliste der Personensuche werden gefundene Interessenten mit einem grnen Icon, unter
Verwendung der bisherigen Icons der Personenarten, dargestellt.
Abbildung: Maskenausschnitt: "Person Suchen - Liste"
Die grnen Icons werden auch im Objektverwalter und Kontextbereich der Anwendungen dargestellt. Der
Tooltipptext zeigt, dass es sich um einen Interessenten handelt.
Abbildung: Maskenausschnitt: "Personenmappe"
Anhand des Feldes "Status der Akquise" wird ermittelt, welchen Status ein Interessent hat. Liegt ein Eintrag
1-9 vor, so fhrt dies zu einer gelben Karte in dem/der Pop-Up/Absprungmaske, Strukturbaum der
Personenmappe bzw. Objektverwalter und Kontextbereich. Es erscheint die Ausgabe Interessent im Status
(VAR1) . Fr VAR1 wird die jeweilige Kurzbeschreibung des Eintrags aus dem SVZ "SAQ" gesetzt.
Abbildung: Maskenausschnitt: "Person suchen - Hinweis"
Bei Klick auf den Hinweis wird in die Maske "Personendaten ndern" verzweigt.
In der Kompetenz HINW-ERM kann die Erzeugung der Karte unterbunden werden mittels
Ausschlussdefinition oder aber nur bestimmte Status.
Prffeld 1
Prffeld 2
Prffeld 3
Marketing
Interessent
aus SVZ "SAQ"Eintrge"
5. Personendatennderung
Bei Ansicht der Personendaten in der Personenmappe knnen nderungen an den Interessentenfeldern
"Interessententyp" (ber KURS-Berechtigung "PERS-INT" gesteuert siehe Punkt 5.1), "Status der Akquise"
und "Herkunft der Daten" vorgenommen werden. Zustzlich sind die Felder "Zeitpunkt der Erfassung" und
"Zeitpunkt der Interessentenlschung" sichtbar.
Abbildung: Maskenausschnitt: "Personendaten ndern"
Eine Person, die als Interessent gekennzeichnet ist, kann ber das Feld "Interessententyp" auf zwei
unterschiedliche Arten in der Typisierung gendert werden: Manuell und Automatisch.
5.1 Manuell
Im Feld "Interessententyp" auf der Maske "'Personendaten ndern" knnen Sie den Wert [1-10] auf einen
anderen Wert manuell anpassen. Dies erfolgt in Abhngigkeit zu dem neuen KURS-Recht "PERS-INT".
Mit dem KURS-Recht "PERS-INT" kann ein Mitarbeiter eine Person mit dem Interessententyp <>0
[Interessententypen 1-10] in den Interessententyp = 0 [Kunde] ndern. Die nderung auf den Wert 0 (Kunde)
kann (nach Speicherung) nicht mehr rckgngig gemacht werden, d.h. zurck zu einem Interessenten
gendert werden. Das Feld "Interessententyp" ist dann schreibgeschtzt.
Neues KURS-Recht PERS-INT
Dieses Zugangsrecht wird fr die Anzeige und Pflege von Interessententypen bentigt.
Attribute
ndern: Der Berechtigungstrger kann das Feld "Interessententyp" ndern. Ausnahme: Eine nderung vom
Wert = [0] Kunde in einen Interessententyp <> [0] ist nicht mglich.
Eine Zuordnung dieses Rechtes an einen Berechtigungstrger, ohne Vergabe des Attributes, berechtigt nur
zur Anzeige eines Interessenten.
Feindefinition
0-10 (SVZ-DB-Wert aus dem SVZ "ITY"): ber die Feindefinition wird festgelegt, welche Interessententypen
der Berechtigungstrger sich anzeigen lassen oder ndern kann. Eine Zuordnung dieses Rechts ohne
Feindefinitionen berechtigt zum Zugriff auf alle Interessententypen. Da das o. g. Attribut direkt bei der
Berechtigung hinterlegt wird, gilt es fr smtliche ber die Feindefinition zugeordneten Interessententypen.
Das Zugangsrecht mit Feindefinitionen ermglicht die Attributvergabe (nderung) der Interessenten-Typen
(z. B. Interessent 1), welche in der Feindefinition hinterlegt werden. Damit besteht die Mglichkeit, den Zugriff
und die Bearbeitung bestimmter Interessententypen, bezogen auf den Anwender, noch differenzierter zu
gestalten, z. B. nur lesender Zugriff auf einzelne Interessententypen.
5.2 Automatisch
Unter bestimmten Bedingungen erfolgt automatisch im Hintergrund (Nachtverarbeitung) die Anpassung des
Wertes "Interessententyp" von 'Interessent xx' [1-10] auf "Kunde" [0] .

Die automatische nderung zum Kunden wird bei folgenden Bedingungen durchgefhrt (Bereits eine der
folgenden Bedingungen gilt als ausreichend):
Eintrag in der IDENT-DB vorhanden
Verbund "Handeln fr Privatperson" (nur handelnde Rollen) vorhanden
Verbund "Handeln fr Gemeinschaft" (nur handelnde Rollen) vorhanden
Rollenart Vertrags-RA und Verfgung vorhanden
Bei der Umstellung von Interessent zum Kunden, wird der Feldinhalt aus "Status der Akquise" in der Tabelle
T_PERSON automatisch auf den Wert "10" (erledigt) gendert.
Die nderungen werden unter dem bestehenden technischen User Q100139 dokumentiert.
6. Personen (Interessenten) lschen

Personen mit den Interessententypen <> [0] "Kunde" knnen ausschlielich manuell gelscht werden.
Bei Anlage einer Person mit Interessententyp <>[0] "Kunde" wird auf Basis des neuen Institutsparameters
"Interessententyp" errechnet, zu wann diese Person anonymisiert werden sollte. Dies wird im Feld "Zeitpunkt
der Interessentenlschung" dokumentiert.
Mit Erreichen diesen Datums werden zwei Automatismen angestoen:
Die neue Liste N598 "Interessentenlschung" wird - mit allen Interessenten, deren Datum "Zeitpunkt
der Interessentenlschung" erreicht oder berschritten ist - tglich geschrieben:
Ausschnitt aus der N598:
Ein Ereignis des neuen Ereignistyps "INTERESSENTL" auf Grundlage der vorhandenen
Musterdefinition wird erstellt.
Beachten Sie hierbei bitte, das bei Interessenten mit der Personenart = G nur dann ein Ereignis
erzeugt werden kann, wenn ein Verbund hinterlegt wurde, da generell Ereignisse nicht zur G-Person
als solches, sondern zum zugrundeliegenden Verbund erzeugt werden.
Anhand dieser Hinweise kann der Interessent manuell anonymisiert werden. Dies erfolgt in der Maske
"Personendaten ndern" ber den Button "Interessent lschen" und in Abhngigkeit zu dem neuen KURSRecht "PERS-INT-LOE".
Es gelten die gleichen Vorbedingungen zur Lschung eines Interessenten wie bei der Lschungsvormerkung
von Kunden (Handbuch "Kundenmanagement" Kapitel F 4.2).
Bei der Interessentenlschung handelt es sich um die sofortige Anonymisierung der Personendaten. Ist bei
der Interessentenlschung noch ein offenes Ereignis des Ereignistyps "INTERESSENTL" vorhanden, wird
dies vor der Anonymisierung der Person automatisch erledigt.
Neues KURS-Recht PERS-INT-LOE:
Dieses Zugangsrecht wird fr die Lschung von Interessententypen bentigt.

Der Berechtigungstrger kann eine Person mit einem Interessententyp 1-10 ber die Personenmappe
lschen.
Bitte beachten Sie:
Personen mit dem Interessententyp [1-10] werden NICHT bei dem automatisierten Verfahren der
Personenlschung bercksichtigt (Handbuch Kundenmanagement Kapitel F 4.1).
7. Kundensegmentierung
Fr die Zuordnung eines Segments zu einer Person kann das Kriterium "Interessent" vergeben werden. Das
SVZ "KS8" wird um das Kriterium "INTERESSENT" (Kurzanzeige: "Interessent", Kurzbeschreibung:
"Interessententyp = &VAR1.") mit Variable_1 : Interessententyp: (Eintrge aus SVZ "ITY") erweitert.
Abbildung: Maskenausschnitt: "Segmentierungskriterium hat Merkmale"
In der Personenverschmelzung wird sichergestellt, dass ein Kunde nicht auf einen Interessenten
verschmolzen werden kann. Dazu wird das Feld "Interessententyp" bei der untergehenden Person geprft
und mit dem dortigen Eintrag bei der berlebenden Person verglichen (Feld "Interessententyp" in
T_PERSON = Wert 0 bei der untergehenden Person und Feld "Interessententyp" in T_PERSON = Wert 1-10
bei der berlebenden Person).
Ist die Prfung positiv, wird in der Maske "Auswahl der zu verschmelzenden Personen" der Hinweis "Die
Verschmelzung ist nicht zulssig. Die untergehende Person ist Kunde, die berlebende Person Interessent.
Bitte die Person/en tauschen"
ausgegeben.
Abbildung: Maskenausschnitt: "Auswahl der zu verschmelzenden Personen"

Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Sofern Sie sich fr die aktive Nutzung von Interessenten entscheiden, mssen folgende administrative
Einstellungen vorgenommen werden ansonsten sind keine Aktivitten erforderlich.
Aktivitt
Termin
Administration des Anzeige-Kennzeichens im SVZ "ITY" (Interessententyp)

(siehe Kapitel 1.1.1)
individuell
Stellenzuordnung fr den Technischen Users Q100139: Rolle 'hier ttig' einer OE

zuordnen (siehe Kapitel 5.2) fr die automatische Personendatennderung
individuell
ggfs. die neuen KURS-Rechte "PERS-INT" (siehe Kapitel 5.1) und "PERS-INT-LOE" individuell
administrieren (siehe Kapitel 6)
ggf. Anpassung des Ereignistypen 'InteressentL' (siehe Kapitel 6)
individuell
ggf. Anpassung des neuen Institutsparameter 'Interessententyp' (siehe Kapitel 1.2)
individuell
ggf. Anpassung der KURS Kompetenz "HINW-ERM" (siehe Kapitel 4)
individuell
ggf. bei Nutzung eigener Maskenvarianten fr Personenneuanlagen und

Personenstammdaten die neuen Felder bercksichtigen und administrieren
siehe hierzu folgenden Leitfaden:
individuell
Adminleitfaden Interessent.pdf
Ja
Ergnzte Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
SVZ
10004
Kerndaten T_PERSON
Interessententyp
PERS_INTS_TYP
FP
ITY
10004
Kerndaten T_PERSON
Herkunft der
Daten
PERS_INTS_HKFT
FP
HDD
10004
Kerndaten T_PERSON
Status der
Akquise
PERS_AKQS_STAT
FP
SAQ
10004
Kerndaten T_PERSON
Zeitpunkt der
Erfassung
PERS_ERFS_DTM
FP
10004
Kerndaten T_PERSON
Zeitpunkt der
Interessentenlschung
PERS_INTS
_LOES_DTM
FP
15006
InstPflege
SPARKASSE Interessenten- typ INTS-TYP-01

1
FPV
15006
InstPflege

2
FPV
15006
InstPflege

3
FPV
15006
InstPflege

4
FPV
15006
InstPflege

5
FPV
15006
InstPflege

6
FPV
15006
InstPflege

7
FPV
15006
InstPflege

8
FPV
15006
InstPflege

9
FPV
15006
InstPflege

10
FPV
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
Die Sicherstellung eines ausreichenden und ordnungsgemen internen Kontrollsystems (IKS) gewinnt eine
immer hhere Bedeutung. Zur Verbesserung des Release-Prozesses wird die Relevanz der
qualittsgesichert. Dabei ist zu beachten, dass jedes Institut fr die Bercksichtigung und Umsetzung der
nderungen fr das institutsindividuelle IKS eigenverantwortlich bleibt.
keine Endkundenauswirkungen
Preisinformationen:
Im Rahmen der bankfachlichen Geschftsvorflle fallen Kosten an, die ber die Leistungen des Produkts
"OSPlus-Vertrieb" (110411-110417) gem Produktkatalog abgerechnet werden.
Die funktionalen Erweiterungen im OSPlus-Release 13.1 fhren zu keinen Steigerungen der IT-Kosten.
Kostenberechnung fr die Personenneuanlage
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Personenneuanlage im
Standard KURZ fr die
Erfassung einer P-Person
Praxisfall 2
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Erfassung einer G-Person
(Eheleute)
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten in
Personensuche [psu]
0,06153
0,06153
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten in
Personensuche [psu]
0,18301
0,18301
Praxisfall 3
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Personensuche [psu]
Standard KOMFORT fr die
Praxisfall 4
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Personensuche [psu]
Standard KOMFORT fr die
aktuelle Kosten in
0,0778
0,0778
aktuelle Kosten in
0,22392
0,22392
Musterprozess Personenneuanlage.pdf
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb-Personenmappe
Thema:
Personen- und Servicemappe
Lfd. Nummer:
1.1.19
Basisangebot
Wartung
Verweise:
keine
OSPlus-Release-Anlage 1.1.4: Kundenresonanz
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Personenmappe

(PSM)
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Servicemappe
Kurzbeschreibung:
Die Personen- / Servicemappe werden durch folgende Funktionen erweitert:
1. Aufnahme des Menpunktes FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) in die
Personenmappe.
2. Aufnahme des Menpunktes "Kundenresonanz" in die Personenmappe. Der neue Eintrag wird
ausgeblendet zur Verfgung gestellt
3. Umbenennung des Menpunktes "Freistellungsauftrge verwalten" in "Freistellungen verwalten" in
der Personen- und Servicemappe.
Nutzendarstellung:
Durch die Funktionserweiterungen werden die Berater zielgerichteter gefhrt und die Marktfolge
entlastet.
Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis
1. Personenmappe
1.1 Neuer Menpunkt "FATCA"
1.2 Neuer Menpunkt "Kundenresonanz"
1.3 Umbenennung Menpunkt "Freistellungsauftrge verwalten"
2. Servicemappe
1. Personenmappe
1.1 Neuer Menpunkt FATCA
Zum OSPlus-Release 13.1 wird in der Personenmappe der neue Menpunkt "FATCA" (Foreign Account
Tax Compliance Act) bereitgestellt (Pfad: Personenmappe > Steuerdaten). Sofern der Bediener die
Berechtigung "FATCA" besitzt, ist der neuen Menpunkt sofort sichtbar. Mit Hilfe der
Maskenadministration haben Sie die Mglichkeit, den Meneintrag auszublenden bzw. die Position zu
bestimmen.
1.2 Neuer Menpunkt "Kundenresonanz"
Zum OSPlus-Release 13.1 wird in der Personenmappe der neue Menpunkt "Kundenresonanz"
bereitgestellt (Pfad: Personenmappe > Basis > weitere Personendaten). Der Menpunkt wird
ausgeblendet zur Verfgung gestellt und ist an die Berechtigung "KND-RESONANZ" gebunden. Mit
Hilfe der Maskenadministration haben Sie die Mglichkeit, den Meneintrag einzublenden bzw. die
Position zu bestimmen. Weitere Informationen zur Kundenresonanz entnehmen Sie bitte der OSPlusRelease-Anlage Nr. 1.1.4.
1.3 Menpunkt "Freistellungsauftrge verwalten"
Der Menpunkt "Freistellungsauftrge verwalten" wird in "Freistellungen verwalten" (Pfad:
Personenmappe > Steuerdaten > Abgeltungsteuer) umbenannt.
2. Servicemappe
Der Menpunkt "Freistellungsauftrge verwalten" wird in "Freistellungen verwalten" (Pfad:
Servicemappe > Abgeltungsteuer) umbenannt.

Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Fehlanzeige
Nein
keine
Preisinformationen:
Die Kostenermittlung erfolgt anhand der in der Anlage beschriebenen Praxisflle.
Kostenberechnung fr die Personenmappe
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Aufruf der Personenmappe Personensuche [psu]

ber die Personensuche
Personenmappe [pm]
Praxisfall 2
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
Aufruf der Personenmappe Personenmappe [pm +

ber die Schnellstartkrzel Kontonummer]
pm und Kontonummer
aktuelle Kosten
in
0,00777
0,00777
aktuelle Kosten
in
0,00777
0,00777
Die Rahmenbedingungen und durchgefhrten Aktivitten fr den Praxisfall 1 und 2 (Personenmappe)

entnehmen Sie dem folgenden Dokument:
Musterprozess Personenmappe.pdf
Kostenberechnung fr die Servicemappe

Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten
in
Aufruf der Servicemappe

ber die Personensuche
Personensuche [psu]
Servicemappe [sm]
0,00777
0,00777
Praxisfall 2
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten
in
0,00777
0,00777
Aufruf der Servicemappe Servicemappe [sm +

ber die Schnellstartkrzel Kontonummer]
sm und Kontonummer
Die Rahmenbedingungen und durchgefhrten Aktivitten fr den Praxisfall 1 und 2 (Servicemappe)

entnehmen Sie dem folgenden Dokument:
Musterprozess Servicemappe.pdf
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Standardisierte Adressaufbereitung und -verwendung
Thema:
Standardisierte Adressaufbereitung und -verwendung
Lfd. Nummer:
1.1.20
Basisangebot
Neuentwicklung
Folgende Einzelanforderungen aus dem Anforderungsmanagement
werden umgesetzt: 5487, 7514, 11073
Hinweis:
Verweise:
keine
OSPlus-Release-Anlage 2.1.8: Sicherungsverfahren pushTAN und
Restarbeiten zur iTAN-Abschaltung
OSPlus-Release-Anlage 2.2.3: Standardisierte Adressaufbereitung
im Kartenmanagement
OSPlus-Release-Anlage 3.2.3: Erweiterungen fr Anzeige verfgbarer Betrag- bei pfndungsgeschtzen Konten und
/Allgemeine Informationen zur OSPlus-Pfndungsbearbeitung
OSPlus-Release-Anlage 3.3.3: Anpassung fr Saldenmitteilung
OSPlus-Release-Anlage 3.3.4: Wartung Auszugschreibung
Adressen
Kurzbeschreibung:
Die bersicht der Adress- und Kommunikationsdaten wird optimiert. Weiterhin bietet der Pflegedialog
zur Adressnderung nun eine Vorschau der Anschrift. Darber hinaus wird der Bildschirm "Rollen zu
Adresse" beispielsweise erweitert um die Anzeige von Kreditkarten, Adressverknpfungen und
Verwendung. Ferner wird die Briefanrede von G-Personen aus den Einzelpersonen abgeleitet.
Nutzendarstellung:
Darstellung einer optimierten, einheitlich aufgebauten max. 7-zeiligen postalischen Anschrift.
Nein
Ja
Ja
ADR ---> OSPlus-Abwicklung / Person / Personendaten / Adressen pflegen
"Whats new" Text:
Einheitlich, zentrale Adressaufbereitung und -verwendung
Zur optimalen Darstellung in einem Brieffenster umfasst die postalische Anschrift maximal 7 Zeilen.
Anschriften knnen direkt weiteren Bezugsobjekten z.B. Steuerbescheinigungen zugeordnet werden.
Administrativ kann die automatische Zuordnung des Hauptkontaktes auch fr "Kontoanlagen" gesteuert
werden.
Maske "Anschriftenbersicht"
Die bisherige Darstellung der "Adressen" wird abgelst durch die Darstellung von "Anschriften" die nach
Adresstypen sortiert werden. Interne Adressdaten (Schliefach, Austauschanschrift) sowie zur Person
vorhandene Verbundanschriften werden zustzlich informativ angezeigt. Der Reiter "Historie" entfllt.
Historische Adressdaten knnen durch Eingabe eines Datums im Feld "... historisch zum" ermittelt
werden. Die Spalte Verwendung entfllt. Diese wird auf dem neuen Bildschirm
"Anschriftenbeziehungen" dargestellt. Die Verwendung "Hauptkontakt" wird als Hinweis ausgegeben.
Darstellung bis einschlielich OSPlus-Release 13.0:
Darstellung ab OSPlus-Release 13.1:
Neue Maske "Anschriftbeziehungen"

Diese neue Maske ersetzt die Maske "Rollen zur Adresse" und zeigt zustzlich zu den Kontorollen
weitere Beziehungen (z.B. Steuerbescheinigung) zu einer Anschrift. Weitere Beziehungen knnen
angelegt werden. Knftig werden eventuell vorhandene Zustellhinweise zu den Kontorollen angezeigt.
ber die Schaltflche [Zustellhinweis] ist eine Bearbeitung mglich. Die Maske
"Adressdokumentationen" wird ber die gleichnamige Schaltflche aufgerufen und zeigt die Adressen zu
smtlichen Dokumenten der Auszugschreibung an, die fr eine Rolle erstellt werden knnen.
Darstellung bis einschlielich OSPlus-Release 13.0:
Darstellung ab OSPlus-Release 13.1:
Maskenteil "Beziehung anlegen" zur Maske Anschriftbeziehungen

Es knnen die Beziehungsrollen "Steuerbescheinigung" und "Saldenmitteilung"
(berechtigungsgesteuert) der Rollenart "Dokument-Anschriftbeziehung" angelegt werden.
Beispiel: Anlage der Beziehung Saldenmitteilung:
Inhaltsverzeichnis
1. Standardisierte Adressaufbereitung und -Verwendung
1.1 Allgemeines
1.2 Begrifflichkeiten
1.3 Definition der Bezugsobjekte
1.3.1 Anschrift-Rollenart (SVZ ANT)
1.3.2 Anschrift-Rolle (SVZ ANE)
1.4 Schlsselverzeichnis
1.4.1 SVZ KPO
1.4.2 SVZ KEL und KTE
1.4.3 SVZ AP
1.4.4 SVZ AE
1.4.5 SVZ AT
1.4.6 SVZ AM
1.5 Bildung einer Anschrift
1.5.1 Grundstzlicher Aufbau einer Anschrift
1.5.1.1 Bildung der Personendaten einer Anschrift
1.5.1.2 Bildung einer Platzhalterzeile "Zustellhinweis"
1.5.1.3 Bildung der Straenzeile
1.5.1.4 Bildung weiterer Informationen einer Anschrift
1.5.2 Migration der vorhandenen Adressen in Anschriften
1.5.3 Prfung auf maximale Zeilenanzahl
1.5.4 Korrektur des Datenbestandes
1.6 Bildschirme Adress- und Kommunikationsdaten
1.6.1 bersicht Anschriften
1.6.2 Anschriftbeziehungen
1.6.3 Pflegebildschirme Adressdaten
1.7 Institutsparameter "Anschriftenzuordnung"
1.8 Zentrale Versandanschrift
1.9 Neue KURS-Berechtigung ADR_ZUO_SAL
1.10 nderungs- und Vorgangsbearbeitung
2. Formularbefllung mit Anschriften
3. Briefanrede von Gemeinschaftspersonen
4. S-KISS Expertensprung -adr
5. Weitergehende Informationen (Vorankndigung zu OSPlus-Release 14.0/14.1)
5.1 PMS-Abkndigungen zu OSPlus-Release 14.1
5.1. Schreibende PMS-Prozesse
5.1.2 Lesende PMS_Prozesse
5.2 Weitere nicht abwrtskompatible nderungen
5.3 Umstellung individueller IDVs
5.4 iWHS - Betrifft nur iWHS-Nutzer
1. Standardisierte Adressaufbereitung und -verwendung

1.1 Allgemeines
Mit dem OSPlus-Release 13.1 wird die erste Stufe zur Umsetzung der Anforderung an eine
standardisierte Adressaufbereitung und -Verwendung realisiert. Der Sinn und Zweck einer zentralen
Adresskomponente im OSPlus besteht in der einheitlichen und verbindlichen Vorgehensweise fr die
Adressaufbereitung in Endkundenanschreiben.
Im Jahr 2010 wurde in einer Vorstudie untersucht, wie eine in OSPlus einheitliche und verbindliche
Vorgehensweise fr die Adressaufbereitung aussehen sollte und welche Erweiterungen von AdressFunktionalitten notwendig sind.
Eine zentrale, in OSPlus standardisierte und in die relevanten Geschftsprozesse integrierte,
Adressaufbereitung und -Verwendung, fhrt zur Erhhung der Datenqualitt und Reduzierung des
Aufwands am Berater-Arbeitsplatz.
In erster Linie ergeben sich durch eine standardisierte Adressaufbereitung und -Verwendung qualitative
Vorteile fr den Berater und das Institut:

Hhere (Daten-)Transparenz
Einfachere, individuelle Zuordnung von Adressen
Ausschaltung von Fehlerquellen
Steigerung der (Mitarbeiter-)Produktivitt
Verbesserung des Kundenservices
Auch aus OSPlus-Anwendungssicht ergeben sich durch eine standardisierte Adressaufbereitung und Verwendung Vorteile fr eine einfachere und dadurch aufwandsreduzierte Weiterentwicklung.
nderungen in Bezug auf die Verwendung von Adressen mssen nur einmalig an einer zentralen Stelle
betrachtet werden. Diverse Anwendungen in OSPlus-Vertrieb mssen keine eigenen, spezifischen
Festlegungen mehr treffen, sodass mgliche Fehlerquellen reduziert werden und ein einheitliches
Erscheinungsbild gewhrleistet wird. Alle relevanten Schnittstellen im OSPlus sollen knftig diese Basis
nutzen, um in ihren Endkundenanschreiben bzw. fr ihre "Anschrift-nutzenden"-Bezugobjekte diese
einheitliche Funktionsweise nutzen zu knnen.
1.2 Begrifflichkeiten
Zum weiteren Verstndnis sind folgende Definitionen wichtig:
Adresse
Eine Adresse beschreibt allein einen Ort. Es handelt sich um Daten wie Strae, Hausnummer,
Postleitzahl, Ort und Land (bzw. Telefonnummer, Email-Adresse o..).
Anschrift
Bei einer Anschrift handelt es sich um die vollstndigen Angaben zur Adressierung eines Briefes (bzw.
Email, Fax). Eine Anschrift umfasst demnach die Adressdaten, sowie die Anrede und Namensdaten.
Darber hinaus verfgt jede Anschrift ber eine eigene Briefanrede, sowie ber die Information, ob sie
fr Werbezwecke ausgeschlossen ist.
Eine Anschrift besteht aus maximal sieben Zeilen um optimal in einem Brieffenster dargestellt werden zu
knnen. Die Lnge einer Anschriftenzeile ist auf 30 Zeichen begrenzt. Es mssen nicht zwingend alle
Anschriftenzeilen gefllt werden.
Anschriften zu Verbundrollen werden weiterhin mit maximal 9 Zeilen gebildet.
Bezugsobjekt
Ein Bezugsobjekt ist ein eindeutiges Objekte im OSPlus, welches eine Anschrift bentigt und mit Hilfe
der Adresskomponente eine Beziehung zu einer Anschrift hinterlegt. Es kann sich hier um ein Konto
(Kontorolle), ein Anschreiben oder Formular oder eine Rolle in einem Verbund handeln. Jedes definierte
Bezugsobjekt kann (zuknftig) mit einer Anschrift versehen werden.
1.3. Definition der Bezugsobjekte
Bezugsobjekte werden ber Rollen und Rollenarten definiert. Nachfolgendwerden die
fachlichen/technischen Abhngigkeiten, Standardeinstellungen und Definitionen der unterschiedlichen
Bezugsobjekte zu Anschriften beschrieben.
Bezugsobjekte von Anschriften unterteilen sich in Haupt- und Nebenbeziehungen. Hauptbeziehungen,
z.B. die Beziehung zwischen Person und Anschrift, knnen ohne weitere Beziehungseintrge zur
Anschrift vergeben werden.Nebenbeziehungen knnen nur vergeben werden, wenn eine
Hauptbeziehung vorhanden ist.
Beispiel frHauptbeziehungen:
Eine Person besitzt eine Hauptanschrift (Hauptwohnsitz):
Beispiele frNebenbeziehungen:
Vertrag Kontowecker: Die Beziehung des Vertrages Kontowecker zu einer Anschrift setzt voraus,
dass die Hauptbeziehung einer Person zu der Anschrift besteht.
Verwendung (Kontaktart): Die Information "Verwendung" (z.B. Hauptkontakt) wird knftig auch als
Beziehungsrolle zur Anschrift abgelegt. Auch hier handelt es sich um eine Nebenbeziehung.
1.3.1 Anschrift-ROLLENART (SVZ ANT)
Die Bezugsobjekte unterteilen sich nach ihrer Rollenart. Das Schlsselverzeichnis ANT enthlt
nachfolgende Eintrge:
SVZ_DB
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
VERBUND-ANS
VERBUND-ANS
Verbundrollen-Anschriftbeziehung
ANSCHRIFT
ANSCHRIFT
Person-Anschriftbeziehung
VERTRAG-ANS
VERTRAG-ANS
Vertrag-Anschriftbeziehung
DOKUMENT-ANS
DOKUMENT-ANS
Dokument-Anschriftbeziehung
PFAENDNG-ANS
PFAENDNG-ANS
Pfaendung-Anschriftbeziehung
KONTAKT-ANS
KONTAKT-ANS
Kontaktart-Anschriftverwendung
1.3.2 Anschrift-ROLLE (SVZ ANE)

Das Schlsselverzeichns ANE enthlt alle mglichen Anschrift-Rollen. ber die Rolle wird die Art der
Beziehung nher beschrieben.
Die folgenden Tabellen zeigen pro Bezugsobjekt, welche Kombination von Rollenart und Rolle mglich
ist und gibt Auskunft ber weitere Plausibilitten:
Spalte "Max je Anschrift"
Maximale Anzahl einer Rolle zur Anschrift
Spalte "Max je Person"
Maximale Rollenbelegung bezogen auf eine Person.
Spalte "Merkmal"
Im Parameter Merkmal ist angegeben, fr welche Objektart eine Anschrift der jeweiligen Rollenart/RolleKombination angelegt werden darf.
50 = Person
63 = Verbundrolle
80 = Vertrag
Spalte "SVZ"
Die Spalte "SVZ" ist nur bei den Rollenarten gefllt, wo die Rolle aus einem bestehenden SVZ
abgeleitet wird. Es knnen sich unterschiedliche Rollen zur Rollenart durch unterschiedliche SVZs in
Abhngigkeit von der Adressart ergeben.
Spalte "Zulssige Pers.-Arten
Hier werden die Personenarten aufgezhlt, die fr die Rollen zulssig sind.
Bezugsobjekt ANSCHRIFT
Das Bezugsobjekt ANSCHRIFT stellt die Beziehung zwischen einer Person und einer Anschrift dar.
Bei diesem Bezugsobjekt handelt es sich um einen Haupteintrag.
Die Rolle entspricht der Adressunterart gem. SVZ AUP bei postalischen Anschriften, SVZ AUT bei
Telekommunikationsanschriften und dem SVZ AUE bei elektronischen Anschriften.
Max. je
Max. je
Zulssige
SVZ Merkmal Zulssige
ANSCHRIFT
Anschr.
Person
Adressarten
Personenarten
(PersonAnschriftbeziehung)
Hauptwohnsitz
Postalisch
AUP 50
PNGHI
Wohnsitz
Postalisch
AUP 50
PNGHI
Firmensitz
Postalisch
AUP 50
NJA
Firmenstandort
Postalisch
AUP 50
NJA
Versandadresse
Postalisch
AUP 50
PNGJAHI
KreditkartenVersandadresse
Postalisch
AUP 50
PNGJAHI
Geschftlich und privat
Telekom
AUT 50
PNGJAHI
geschftlich
Telekom
AUT 50
PNGJAHI
privat
Telekom
AUT 50
PNGJAHI
S-Direkt per Telefon Telefonbanking
Telekom
AUT 50
Geschftlich und privat
Elektron
AUE 50
PNGJAHI
geschftlich
Elektron
AUE 50
PNGJAHI
privat
Elektron
AUE 50
PNGJAHI
Medialer Vertrieb Homebanking
Elektron
AUE 50
PNGJAHI
PNGJAHI
Bezugsobjekt VERTRAG-ANS
Das Bezugsobjekt VERTRAG-ANS stellt die Beziehung zwischen einem Vertrag und einer Anschrift dar.
Zurzeit werden nur Vertrge zum "Kontowecker abgelegt. Bei diesem Bezugsobjekt handelt es sich um
einen Nebeneintrag. Die Rolle entspricht der Adressunterart gem. SVZ AT bei
Telekommunikationsanschriften, dem SVZ AE bei elektronischen Anschriften und dem SVZ AM bei
medialen Adressen (siehe auch Punkt 1.4.4 bis 1.4.6). Die Beziehungen werden bei der Vertragsanlage
aufgebaut und sind auch nur ber die Vertragsbearbeitung nderbar.
VERTRAG- ANS
Max. je
Max. je
Zulssige
(VertragAnschr.
Person
Adressarten
Personenarten
Anschriftbeziehung)
Kontostandswecker
Telekom
AT
80
PNGJAHI
Limitwecker
Telekom
AT
80
PNGJAHI
Umsatzwecker
Telekom
AT
80
PNGJAHI
Kontostandswecker
Elektron
AE
80
PNGJAHI
Limitwecker
Elektron
AE
80
PNGJAHI
Umsatzwecker
Elektron
AE
80
PNGJAHI
Kontostandswecker
Medial
AM 80
PNGJAHI
Limitwecker
Medial
AM 80
PNGJAHI
Umsatzwecker
Medial
AM 80
PNGJAHI
Bezugsobjekt PFAENDNG-ANS
Das Bezugsobjekt PFAENDNG-ANS stellt die Beziehung zwischen einer Pfndung und einer Anschrift
dar. Bei diesem Bezugsobjekt handelt es sich um einen Nebeneintrag. Die Rolle entspricht dem SVZ
AP bei postalischen Anschriften (siehe auch Punkt 1.4.3). Die Einfhrung des Bezugsobjektes
PFAENDNG-ANS dient als vorbereitende Manahme zum Einsatz der "OSPlus-Pfndungsbearbeitung".
Die Rollen werden grundstzlich nur aus der "OSPlus-Pfndungsbearbeitung" angelegt bzw. gelscht.
Weitere Informationen entnehmen Sie bitte der OSPlus-Release-Anlage 3.2.3 zu diesem
Max. je
Max. je
Zulssige
PFAENDNG-ANS
Anschr.
Person
Adressarten
Personenarten
(PfaendungAnschriftbeziehung)
Pfndungsglubiger
Postalisch
AP
80
PNGJAHI
Pfndungsglubigervertreter
Postalisch
AP
80
PNGJAHI
Postalisch
AP
80
PNGJAHI
Pfndung vorhanden
1
Bezugsobjekt DOKUMENT-ANS
Das Bezugsobjekt DOKUMENT-ANS stellt die Beziehung zwischen einem Dokument und einer Anschrift
dar. Bei diesem Bezugsobjekt handelt es sich um einen Nebeneintrag. Die Rolle entspricht dem SVZ
AP bei postalischen Anschriften(siehe auch Punkt 1.4.3). Weitere Informationen finden Sie unter Punkt 3
der OSPlus-Release-Anlage 3.3.3 (Saldenmitteilung) und unter Punkt 2 der OSPlus-Release-Anlage
3.1.5 (Steuerbescheinigung) zu diesem Organisationsrundschreiben.
Max. je
Max. je
Zulssige
DOKU MENT-ANS
Anschr.
Person
Adressarten
Personenarten
(DokumentAnschriftbeziehung)
Saldenmitteilung
Steuerbescheinigung
1
Bezugsobjekt KONTAKT-ANS
Postalisch
AP
50
PNGJAHI
Postalisch
AP
50
PNGJAHI
Das Bezugsobjekt KONTAKT-ANS stellt die Beziehung zwischen der Verwendung und einer Anschrift
dar. Bei diesem Bezugsobjekt handelt es sich um einen Nebeneintrag. Die Rolle entspricht der
Kontaktart gem. SVZ KPO bei postalischen Anschriften, SVZ KTE bei Telekommunikationsanschriften
und dem SVZ KEL bei elektronischen Anschriften.
Hinweis: Die in der Tabelle aufgefhrten Rollen entsprechen den Standardeintrgen der SVZs. Alle
sparkassenindividuellen Eintrge werden zustzlichals Rollen migriert.
Zu OSPlus-Release 13.1 werden die Kontaktarten weiterhin ber den Detailbildschirm der Adresspflege
ber das Feld"Verwendung" angelegt, gendert und gelscht.
Max. je
Max. je
Zulssige
KONTAKT-ANS
Anschr.
Person
Adressarten
Personenarten
(KontaktartAnschriftverwendung)
Besuchsadresse
Postalisch
KPO 50
PNGJAHI
Hauptkontaktadresse
Postalisch
KPO 50
PNGJAHI
KMAUS-Adresse
Postalisch
KPO 50
PNGJAHI
Postfachbenachrichtigung
Postalisch
KPO 50
PNGJAHI
PT-Versand*
Postalisch
KPO 50
PNGJAHI
Hauptkontaktadresse
Telekom
KTE 50
PNGJAHI
Altern. Telefonnr. bei zentr. 1

FDL-Telefonie
Telekom
KTE 50
SMS-Versand
Telekom
KTE 50
PNGJAHI
Interne Telefonnummer
Telekom
KTE 50
PNGJAHI
Hauptkontaktadresse
Telekom
KEL 50
PNGJAHI
Newsletter
Elektron
KEL 50
PNGJAHI
Postfachbenachrichtigung
Elektron
KEL 50
PNGJAHI
PNGJAHI
* Anforderung Fachbereich Online-Banking: TAN-Versand entfllt; neu: PT-Versand(siehe Kapitel 1.4.1

SVZ KPO)
1.4. Schlsselverzeichnis (SVZ)

1.4.1 SVZ KPO (Kontaktart postalisch/Verwendung)
Die Verwendung "Hauptkontakt" kann wegen der ausgeweiteten Bedeutung als "Zentrale
Versandanschrift" knftig auch dem Hauptwohnsitz bzw. Firmensitz zugeordnet werden (siehe auch
Kapitel 1.6 Zentrale Versandanschrift).
Das SVZ KPO wird fr institutsindividuelle Rollen gesperrt, dakeine Ableitung dieser neuen
individuellen Rollen in die neuen Anschrifttabellen vorgenommen werden kann.
Aufgrund der Anforderung des Fachbereiches Online-Banking wird der SVZ-Wert "TAN-Versand"
gesperrt, damit dieser nicht mehr verwendet werden kann. Dafr wird das SVZ KPO um den neuen
SVZ-Wert "PT-Versand" erweitert. Weitere Information entnehmen Sie bitte der OSPlus-ReleaseAnlage 2.1.8 Sicherungsverfahren pushTAN zu diesem Organisationsrundschreiben.
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
Anzeige-Kz
TAN-VERSAND
TAN-Versand
PT-VERSAND
PT-Versand
1.4.2 SVZ KEL und KTE
Tan-Versandadresse
Nein
PT-Versand
Ja
Die SVZ KEL und KTE werden fr institutsindividuelle Rollen gesperrt, dakeine Ableitung dieser neuen
individuellen Rollen in die neuen Anschrifttabellen vorgenommen werden kann.
1.4.3 SVZ AP (Anschriftenbeziehung postalisch)
Das neue SVZ AP enthlt die Rollen der Bezugsobjekte, denen Anschriften mit Adressdaten des
Adresstyps "Postalisch" zugeordnet werden knnen.
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
Anzeige-Kz
PFDG-GL
PFDG-GL
Pfndungsglubiger
Ja
PFDG-GLV
PFDG-GLV
Pfndungsglubigervertreter Ja
PFDG-VORH
PFDG-VORH
Pfndung vorhanden
Ja
SALDENMITLG
SALDENMITLG
Saldenmitteilung
Ja
STEUERBESCH
STEUERBESCH
Steuerbescheinigung
1.4.4 SVZ AE (Anschriftenbeziehung elektronisch)
Ja
Das neue SVZ AE enthlt die Rollen der Bezugsobjekte, denen Anschriften mit Adressdaten des
Adresstyps "Elektronisch" zugeordnet werden knnen.
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
Anzeige-Kz
P-WECKER-KST
P-WECKER-KST
Kontostandswecker
Ja
P-WECKER-LIM
P-WECKER-LIM
Limitwecker
Ja
P-WECKER-UMS
P-WECKER-UMS
Umsatzwecker
1.4.5 SVZ AT (Anschriftenbeziehung Telekommunikation)
Ja
Das neue SVZ AT enthlt die Rollen der Bezugsobjekte, denen Anschriften mit Adressdaten des
Adresstyps "Telekommunikation" zugeordnet werden knnen.
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
Anzeige-Kz
P-WECKER-KST
P-WECKER-KST
Kontostandswecker
Ja
P-WECKER-LIM
P-WECKER-LIM
Limitwecker
Ja
Umsatzwecker
Ja
P-WECKER-UMS
P-WECKER-UMS
1.4.6 SVZ AM (Anschriftenbeziehung medial)
Das neue SVZ AT enthlt die Rollen der Bezugsobjekte, denen Anschriften mit Adressdaten des
Adresstyps "Medial" zugeordnet werden knnen.
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
Anzeige-Kz
P-WECKER-KST
P-WECKER-KST
Kontostandswecker
Ja
P-WECKER-LIM
P-WECKER-LIM
Limitwecker
Ja
P-WECKER-UMS
P-WECKER-UMS
Umsatzwecker
Ja
1.5 Bildung einer Anschrift

1.5.1. Grundstzlicher Aufbau einer Anschrift
Postalische Anschrift
Mgliche Zeilen fr den Bereich der Personendaten sind:
Anrede
Namenszeile 1
Namenszeile 2
Individualzeile (Empfngerergnzung)
Platzhalterzeile "Zustellhinweis"*
Mgliche Zeilen fr den Bereich der Adressdaten sind:
Postalische Ergnzung
Straenzeile
Ortszeile
Land
* Bei Anschriften, die in Beziehung zu einem Konto stehen, ist u. U. eine weitere Zeile fr den Andruck
des "Zustellhinweises zu bercksichtigen.
Elektronischen Anschrift
Anrede
Namenszeile 1
Namenszeile 2
Elektronische Adresse
Bemerkung
Telekommunikationsanschrift
Anrede
Namenszeile 1
Namenszeile 2
Telekommunikationsadresse. Die Zeile wird wie bisher aus den Einzelfeldern "Vorwahl",
"Hauptnummer", "Nebenstelle" und "Landvorwahl" gebildet
Bemerkung
1.5.1.1 Bildung der Personendaten einer Anschrift
Anrede
Es wird die Anrede aus den Personendaten bernommen; es wird lediglich eine Referenz gespeichert.
Die Anredezeile wird immer aufgebaut, auch wenn in den Personendaten das Feld nicht gefllt ist
("leere Anrede"). Bei Nutzung der Anschrift fr Dokumente gem Kontoauszugserstellungsprogramm
wird das Feld Auszugsplatz in der Anredezeile angedruckt. Die Lnge ist (fr den Andruck der Anrede)
auf 20 Stellen begrenzt.
Entspricht die Anrede der Auswahl aus dem jeweiligen Schlsselverzeichnis (SVZ ANP =
Adressanreden fr P und N-Personen, ANG = Adressanreden fr G-Personen und ANJ =
Adressanreden fr J-Personen), wird knftig die Kurzbeschreibung des SVZ statt der Kurzanzeige
ermittelt und in die Ausgabezeile der Anrede eingestellt.
Damit ist gewhrleistet, dass keine Abkrzungen mehr auf den Formularen usw. angedruckt werden.
Aus diesem Grund werden die individuellen Eingaben im Feld Anrede in der Maske "Personendaten
anlegen/ndern" von 24 Stellen auf 20 Stellen begrenzt. Ist eine individuelle Anrede bereits vorhanden,
so wird in der Maske "Personendaten ndern" der Hinweis "Individuelle Anrede bitte auf 20 Stellen
begrenzen" ausgegeben.
Unter Punkt 1.5.4 Korrektur des Datenbestandes bieten wir Ihnen einen Select an, um individuelle
Anreden auszuwerten und eine Korrektur vorzunehmen.
Namenszeilen
Der Auszugsname 1 und 2 wird in der Maske "Personendaten ndern" in Anschriftenname 1 und 2
umbenannt. Die Bildung des Namens bleibt unverndert.
Der Anschriftenname 1 und 2 wird zur Bildung der Namenszeilen aus den Personendaten der Person
bernommen; es wird lediglich eine Referenz gespeichert.
Individualzeile
Das Feld "Empfngerergnzung" entfllt in der neuen Tabellenstruktur. Der Inhalt des Feldes wird in
das Feld "Individualzeile" bernommen.
Zu OSPlus-Release 13.1 erfolgt die Pflege weiterhin ber das Feld "Empfngerergnzung".
1.5.1.2 Bildung einer Platzhalterzeile "Zustellhinweis"
Der Zustellhinweis ist ein 24-stelliger Text (Eingabe erfolgt in den Versandinformationen zur Kontorolle).
Er wird in der Anschrift in Kontoauszge und sonstigen Dokumente (bei der Auszugserstellung)
angedruckt. Dies kann dazu fhren, dass die Maximalausprgung einer Anschrift von sieben Zeilen
berschritten wird. Aus diesem Grund wird bei der Anschriftbildung eine Platzhalterzeile vorgesehen.
Bei der Aufbereitung der Anschrift fr die betroffenen Dokumentationen wird dann die Platzhalterzeile
durch den erfassten Zustellhinweis ersetzt.
Bei Migration der postalischen Adresse in die Anschriftsdaten wird geprft, ob der Adresse Kontorollen
zugeordnet sind, bei denen das Feld "Zustellhinweis" gefllt ist.
Ist dies der Fall, wird die Platzhalterzeile "Zustellhinweis" gebildet.
1.5.1.3 Bildung der Straenzeile
Der in den Personendaten hinterlegte Straenname und die Hausnummer bilden die Straenzeile einer
postalischen Anschrift. Bei Eingabe wird bereits geprft, dass eine Lnge von 30 Stellen nicht
berschritten wird. Auswertungen des Bestandes haben ergeben, dass teilweise Straennamen
vorhanden sind, die zusammen mit der Hausnummer die maximale Stellenanzahl berschreiten. Bei
Aufbereitung der Anschriftenzeile wird der Straenname gekrzt, um die Hausnummer darstellen zu
knnen.
Unter Punkt 1.5.4 Korrektur des Datenbestandes bieten wir Ihnen einen Select an, um diese Flle
auszuwerten und eine individuelle Korrektur vorzunehmen.
1.5.1.4 Bildung weiterer Informationen einer Anschrift
Briefanrede
Jede Anschrift hat eine Briefanrede. Es wird die Briefanrede aus den Personendaten der Person
bernommen; es wird lediglich eine Referenz gespeichert. .
Zu OSPlus-Release 13.1 ist eine Pflege der anschriftbezogenen Briefanrede nicht mglich.
Keine Werbung
Das Feld "Keine Werbung" wird bernommen.

1.5.2 Migration der vorhandenen Adressen in Anschriften
Bereits zum OSPlus Release 12.0 wurden technische Vorraussetzungen (z.B. neuen Tabellenstrukturen
fr Anschriften) geschaffen. Die neuen Anschrifttabellen OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT,
ANSCHRIFT_ADR, ANSCHRIFT_ANREDE wurde zum Release 12.0 bereits fr Anschriften zu
Verbundrollen umgesetzt. Die Daten der Tabelle PERSON_ZU_ADR, in der heute die Beziehung der
Person zu einer Adresse gespeichert wird, werden in die neuen Tabellenstrukturen berfhrt, um die
Beziehung der Person zur Anschrift abzulegen.
Aus den bestehenden Adressen zur Person (Tabelle PERSON_ZU_ADR) werden Anschriften gebildet.
Es werden alle Datenfelder bernommen, die heute fr die Bildung der Anschrift verwendet werden.
Jede Anschrift verfgt ber eine eigene Briefanrede, sowie ber die Information, ob Sie fr
Werbezwecke ausgeschlossen ist.
Jede Anschrift besteht aus maximal 7 Zeilen. Dies gewhrleistet, dass postalische Anschriften optimal in
einem Brieffenster dargestellt werden knnen.
Bei einer postalischen Anschrift handelt es sich um die vollstndigen Angaben zur Adressierung eines
Briefes. Die Anschrift umfasst dementsprechend Adressdaten sowie die Anrede und Namensdaten.
Die Lnge einer Anschriftenzeile ist auf 30 Zeichen begrenzt. Ausnahme bildet die Anredezeile. Diese ist
aufgrund evtl. notwendigen Andrucks des Feldes "Auszugsplatz" z. B. bei Kontoauszgen allgemein auf
20 Stellen begrenzt. Fr die Namenszeilen werden der Anschriftenname 1 und 2 (alt: Auszugsname 1
und 2) genutzt. Dieserwird bereits systemseitig aus den eingegebenen rechtlichen
Namensbestandteilen mit 2 x 30 Stellen gebildet.
Nach Migration aller Daten muss u.U. bei Nutzung der Anschrift (Andruck im Brieffenster eines
Formulars) eine Reduzierung auf 7 Zeilen stattfinden.
Die berleitung der Datenfelder ist in der folgenden bersicht dargestellt:
Migration Tabelle PERSON_ZU_ADR (Mappingkonzept).pdf
Bitte beachten Sie:
ADR_UNTER_ART_ALT
Das Feld "ADR_UNTER_ART_ALT wird nicht in die neuen Anschriftentabellen bernommen.
Kontaktart (Verwendung)
Die Kontaktart wird als Beziehungsrolle (Nebenrolle) zur Anschrift migriert (siehe Kapitel 1.3.2.5
Bezugsobjekt KONTAKT-ANS).
1.5.3 Prfung auf maximale Zeilenanzahl
Berechnung der Maximalausprgung von 7 Anschriftzeilen aufgrund der Migration
Jede Anschrift setzt sich aus maximal 7 Anschriftzeilen zusammen. Aus der Migration der Datenfelder
knnen wie bisher, maximal 9-zeilige postalische Anschriften resultieren. Dies erfordert eine
Reduzierung auf 7 Zeilen.
Mgliche Zeilen:
Anrede
Anschriftname 1
Anschriftname 2
Individualzeile (vorher Empfngerergnzung)
Platzhalter Zustellhinweis
Strae/Hausnummer
PL/Ort
Land
Gem der bisherigen Logik fr die Aufbereitung durch das KK-Kontoauszugserstellungsprogramm,
werden die Zeilen fr die Ausgabe einer Anschrift priorisiert:
Prioritt
Zeile
1
Anrede
Anschriftenname 1
Anschriftenname 2
Zustellhinweis
Strae/Hausnummer
PLZ/Ort
Land
Individualzeile (vorher Empfngerergnzung)
Zeilen, die durch die Minimierung auf 7 Zeilen aus dem Andruck der Anschrift entfallen, werden nicht
gelscht. Der Berater kann eine Anpassung der Anschrift individuell vornehmen. Die Anschriften werden
in der bersicht der "Adress- und Kommunikationsdaten" rot markiert dargestellt.
Abbildung: Maskenausschnitt Anschriften (bersicht)
Zur Feststellung und zentralen Bearbeitung der betroffenen Anschriften stellen wir Ihnen einen Select
zur Verfgung (vgl. Punkt 1.5.4 Korrektur Datenbestand).
Berechnung der Maximalausprgung von 7 Anschriftzeilen bei der Pflege von Personen- und
Adressdaten
Alle Eingabefelder, die zur Bildung der postalischen Anschrift herangezogen werden, lsen bei der
Erfassung eine Prfung aus, ob die maximale Zeilenanzahl von sieben Zeilen fr eine Anschrift
berschritten wird (gilt nicht fr Verbundschriften). Die Pflege der "Anrede", sowie des
"Anschriftennamen 1" und "Anschriftennamen 2" in den Personendaten, die Pflege der Adressdaten in
den Adress- und Kommunikationsdaten, sowie die Pflege des "Zustellhinweises" in den
Versandinformationen einer Kontorolle, knnen sich auf den Aufbau der Anschrift auswirken.
Anrede
Die Anredezeile muss immer vorhanden sein, da ggfs. bei Nutzung der Anschrift fr Dokumente gem
Kontoauszugserstellungsprogramm das Feld Auszugsplatz angedruckt werden muss. Die Zeile wird
immer gezhlt, auch wenn aufgrund der Personendaten keine Anrede vorhanden ist und somit eine
Leerzeile entsteht.
Anschriftenname 1 und Anschriftenname 2
Es wird mindestens immer eine Zeile fr den Namen berechnet. Ist der Anschriftenname 2 belegt, so
werden fr den Namen zwei Zeilen berechnet. Bei nderung des Anschriftennamen 1 und 2 in den
Personendaten wird die Prfung auf Maximalausprgung der Anschrift durchgefhrt. bersteigt die
errechnete Zeilenanzahl die Hchstgrenze von sieben Zeilen, wird der Hinweis "Fr eine Anschrift sind
maximal sieben Zeilen zulssig" ausgegeben.
Adressdaten
Hierzu zhlen die Felder der Maske "Postalische Adresse anlegen/ndern": Empfngerergnzung,
postalische Ergnzung, Ort, Strasse und Land.
bersteigt die errechnete Zeilenanzahl (inklusive eines vorhandenen Zustellhinweises) die
Maximalausprgung von sieben Zeilen, wird der Hinweis "Fr eine Anschrift sind maximal sieben Zeilen
zulssig" ausgegeben.
Die Speicherung der Datenfelder kann mit "Weiter" erfolgen.
Zustellhinweis
Sofern ein Zustellhinweis erfasst wird, erfolgt die Prfung, ob die anzudruckende Anschrift inklusive
Zustellhinweis die maximal zulssige Zeilenzahl nicht berschreitet. Diese Prfung wird nach
Speicherung durch Besttigung der Schaltflche [Weiter] durchgefhrt.
Die Erfassung des Zustellhinweises erzeugt in jedem Fall einen nderungsvorgang aufgrund der
durchgefhrten Speicherung.
Hat die gespeicherte Anschrift inklusive Zustellhinweis den maximalen Umfang von 7 Zeilen, wird die
nderung gespeichert. Es wird in die bersichtsmaske der Versandinformationen verzweigt.
berschreitet die gespeicherte Anschrift inklusive Zustellhinweis den maximalen Umfang von 7 Zeilen,
erscheint ein Fenster mit dem Hinweis, dass die maximale Zeilenanzahl berschritten ist.
ber die angebotene Schaltflche [Anschrift ndern] wird in den Bildschirm "Anschriftenbersicht des
Kundenmanagement verzweigt. Dort kann die zugehrige postalische Anschrift angepasst werden.
ber die angebotene Schaltflche [Zustellhinweis lschen] erfolgt im Hintergrund automatisch die
Lschung des erfassten Zustellhinweises. Anschlieend wird in die bersichtsmaske der
Versandinformationen verzweigt. In diesem Fall wird ein zustzlicher nderungsvorgang fr die
Lschung des Zustellhinweises erzeugt.
Bitte beachten Sie in diesem Zusammenhang auch die OSPlus-Release-Anlage 3.3.4 Punkt 2:
Plausibilitt fr Zustellhinweis, zu diesem Organisationsrundschreiben.
Priorittenvergabe bei Nutzung der Anschrift
Die Nicht-Beachtung der Hinweise kann zum Aufbau von Anschriften mit mehr als sieben Zeilen fhren.
Diese Anschriften werden in der bersicht der "Adress- und Kommunikationsdaten" rot markiert.
Die Verwendung dieser Anschriften macht eine Minimierung auf 7 Zeilen notwendig. Nach der oben
genannten Priorisierung werden die postalischen Anschriften auf 7 Zeilen reduziert.
1.5.4 Korrektur des Datenbestandes
Auswertung Anschriften > 7 Zeilen
Zur Feststellung, ob Anschriften mit einer Zeilenanzahl > 7 Zeilen im Bestand sind, stellen wir Ihnen
folgenden Select zur Verfgung, um eine Anpassung der relevanten Datenfelder vorzunehmen:
SELECT PE.PERSONEN_NR
, AB.ANZ_ZEILEN_ORIG
, AB.ANS_ZEIL_1
, AB.ANS_ZEIL_2
, AB.ANS_ZEIL_3
, AB.ANS_ZEIL_4
, AB.ANS_ZEIL_5
, AB.ANS_ZEIL_6
, AB.ANS_ZEIL_7
FROM SinrBIL.ANSCHRIFT_BRIEF AB
INNER JOIN SinrBIL.T_PERSON PE
ON PE.PERS_NR = AB.ANS_OBJ_ID_TS
WHERE AB.ANZ_ZEILEN_ORIG > 7
AND AB.ANS_OBJ_TYP = 50
WITH UR
;
Das Feld ANZ_ZEILEN_ORIG gibt an, wie viele mgliche Anschriftenzeilen vorhanden sind. In den
Zeilen ANS_ZEIL_1 bis ANS_ZEIL_7 werden die Anschriftenzeilen ausgegeben, die auch fr die
Dokumentation einer Anschrift genutzt werden.
Auswertung Strae und Hausnummer > 30 Stellen
Zur Feststellung, ob Strae und Hausnummer insgesamt 30 Stellen berschreiten, stellen wir Ihnen
folgenden Select zur Verfgung, um eine Anpassung der relevanten Datenfelder vorzunehmen:
, AAN.ADR_ID
, AAN.STRASSE
, AAN.HAUS_NR
, LENGTH(AAN.STRASSE !! ' ' !! AAN.HAUS_NR) AS LAENGE
FROM SINRBIL.ADR_ANSCHRIFT AAN
INNER JOIN SINRBIL.PERSON_ZU_ADR PZA
ON PZA.ADR_ID = TIMESTAMP(AAN.ADR_ID)
AND PZA.ADR_ART = 'ANSCHRIFT'
AND PZA.BIS >= {F50}
INNER JOIN SINRBIL.T_PERSON PE
ON PE.PERS_NR = TIMESTAMP(PZA.PERS_NR)
AND PE.PERS_ART IN ('P' , 'N' , 'G' , 'J' , 'H')
AND PE.LOESCH_KZ_PERS = ''
WHERE LENGTH(rtrim(AAN.STRASSE !! ' ' !! AAN.HAUS_NR)) > 30
ORDER BY PE.PERSONEN_NR
WITH UR
;
Auswertung individuelle Anrede > 20 Stellen
Zur Feststellung, ob individuelle Anreden mit einer Stellenanzahl > 20 Stellen im Bestand sind, stellen
wir Ihnen folgenden Select zur Verfgung, um eine Anpassung der relevanten Datenfelder
vorzunehmen:
, PE.ANREDE
, LENGTH(PE.ANREDE) AS LAENGE
FROM SINRBIL.T_PERSON PE
WHERE PE.PERS_ART IN ('P' , 'N' , 'G' , 'J' , 'H')
AND PE.LOESCH_KZ_PERS <> 'H'
AND LENGTH(PE.ANREDE) > 20
ORDER BY PE.PERSONEN_NR
WITH UR
;
1.6 Bildschirme Adress- und Kommunikationsdaten
1.6.1 Anschriften (bersicht)
Zu OSPlus-Release 13.1 wird die bisher bestehende bersicht der Adress- und
Kommunikationsdatendurch eine neue Anschriften (bersicht) ersetzt.
Alle einer Person zugeordneten aktuellen und zuknftigen Anschriften, sowie die mit der Person im
Zusammenhang stehenden Verbundanschriften,sind berden Bildschirm Anschriften (bersicht)
ersichtlich.
Der Reiter "Historie" entfllt. Per Eingabe eines Datums im Feld "... historisch zum" knnen Sie die zum
eingegebenen Zeitpunkt gltigenAdressdaten ermitteln. Die Angabe der Anrede und Namensdaten
werden nicht angezeigt, da diese Daten ein abweichendes Datum "gltig von" und "bis" haben.
Abbildung: Maske "Anschriften(bersicht)"
Allezugeordneten Anschriftenwerden in einer Baumstrukturangezeigt.

Art der Anschrift:
Die Sortierung der Anschriften erfolgt nach den Adresstypen:
postalische Anschriften
Telekommunikationsanschriften
elektronische Anschriften
mediale Anschriften
interne Adressdaten (nur informativ) - Es handelt sich hierbei um die zum Konto/Kontorolle
hinterlegten Felder Schliefach, Schliefach-GS und Austauschanschrift. Diese sind weiterhin
ber die Versandinformationenpflegbar. In der Anschriften (bersicht) werden dieseDaten rein
informativ angezeigt.
Darber hinaus werden noch die im Zusammenhang mit der selektiertenPerson stehenden
Verbundanschriften angezeigt. Die Bearbeitung der Verbundanschriften erfolgt weiterhin aus
derAnwendung "Personenverbnde".
Aus der Anschriften (bersicht) heraus knnen die Anschriften (auer interne Anschriften)selektiert und
bearbeitetwerden.
Bei Telekommunikationsanschriften und elektronischen Anschriften wird die Information des
Adressformatesgem SVZ ATE bzw. SVZ AEL angegeben, damit z.B. Telefax und
Telefonnummernin der bersicht unterschieden werden knnen. In der Spalte "Art der Anschrift" wird
zustzlich zum Anschriftentyp die Information zur Nutzunggem SVZ AUP bei postalischen
Anschriften, gem SVZ AUT bei Telekommunikationsanschriften und gem AUE bei elektronischen
Anschriften, angezeigt.
Anschriftdaten: Die Anschriftdaten werden blockweise angezeigt. Zustzlich werden bei den
Telekommunikations- und elektronischen Adressen der Inhalt aus dem Feld "Bemerkungen"mit max. 32
Stellen angezeigt. Sollte der Inhalt aus dem Feld "Bemerkungen" ber 32 Stellen hinausgehen, wird der
weitere Text mit 3 Punkten ( . . . ) angedeutet. Den gesamten Inhalt knnen Sie in der Detailansicht zur
Adresse (Schaltflche [nderung]) sehen.
Platzhalterzeile "Zustellhinweis ": Der Zustellhinweis ist eine 24-stellige Information, die in den
Versandinformationen zur "Kontorolle" gepflegt wird. Er wird in der Anschrift in Kontoauszge und
sonstigen Dokumente (bei der Auszugserstellung) angedruckt. Dies kann dazu fhren, dass die
Maximalausprgung einer Anschrift von sieben Zeilen berschritten wird. Aus diesem Grund wird bei
der Anschriftbildung eine Platzhalterzeile vorgesehen.
Hinweis: DieseSpalte stellt weitere Informationen (z.B. Erreichbarkeit vorhanden, Umzug vorhanden
usw.) zur Anschrift dar.
Die Hinweise werden um folgende Angaben erweitert:
"Hauptkontakt" bedeutet, dass diese Anschrift als Hauptkontakt gekennzeichnet wurde.
"Weitere Beziehungen vorhanden" bedeutet, dass zu dieser Anschrift weitere Beziehungen
(Konten oder sonstige Beziehungsrollen z.B. Rolle Saldenmitteilung) vorhanden sind.
Adressverknpfungen und Kreditkarten werden zur Ermittlung des Hinweises nicht bercksichtigt.
Die Funktion der Schaltflchen ndert sich wie folgt:
Schaltflche [Bearbeiten]: Verzweigung auf den Pflegebildschirm zurnderung einer Adresse.
Bei der Selektion einer Verbundanschrift wird in die Verbundbersicht verzweigt. Die nderung
einer Verbundanschrift kann nuraus derVerbundmappe erfolgen.
Schaltflche [Lschung]: ber den Button kann nach Besttigung einer Sicherheitsabfrage die
selektierte Anschrift gelscht werden.Anschriften, denen eine Beziehungzugeordnet ist, knnen
nicht gelscht werden.Die Beziehung muss zuerst einer anderen Anschrift zugeordnetoder
gelscht werden.

Schaltflche [Anschriftbeziehungen]: Verzweigung auf den Bildschirm zur Darstellung von
Rollen und weiteren Bezugsobjekten (z.B. Dokumente, Kreditkarten), die in Beziehungzu
einerAnschrift stehen (vorherSchaltflche [Rollen zurAdresse]).
Die alte Schaltflche [Adressverknpfung] entfllt, da die Adressverknpfungen als Beziehungen zur
Anschrift im Bildschirm "Anschriftbeziehungen" dargestellt werden. Alle anderen Funktionen bleiben
unverndert.
1.6.2 Anschriftbeziehungen
Der Aufruf des Bildschirms "Anschriftbeziehungen" erfolgt aus der MaskeAnschriften (bersicht). Der
Bildschirm ersetzt den bisherigen Bildschirm "Rollen zur Adresse". In dieser Maske werden zustzlich zu
den bisher dargestellten Kontobeziehungen auch die weiteren Bezugsobjekte zur Anschrift dargestellt.
Zur Orientierung werden im Kontextbereich die Adressdaten angezeigt.
Abbildung: Maske "Anschriftbeziehungen"
Maskenteil "Anschriftbeziehungen"
Der obere Teil desBildschirms zeigt die der Anschrift zugeordneten Beziehungen an.
Die Bezugsobjekte gliedern sich in folgende Unterpunkte:
Konten
Dokumente
Vertrge
Pfndungen
Kreditkarten
Verwendungen
Adressverknpfungen
Der Unterpunkt "Konten" ist standardmig aufgeklappt. Alle weiteren Unterpunkte sind zugeklappt. Um
Prozessaufrufe zu sparen, werden die weiteren Beziehungsrollen zu den einzelnen Knotenpunkten erst
durch Aufklappen des Symbols vor einem Unterpunkt gelesen und angezeigt.
Konten
Alle Konten eines Kunden werden bei Kontoerffnung automatischnach der im Institutsparameter
(siehe hierzu Punkt 1.7 "Institutsparameter Anschriftenzuordnung") festgelegten Reihenfolge einer

postalischen Anschrift zugeordnet. Im Bildschirm "Anschriftbeziehungen" wird die Zuordnung dargestellt.
Neben den Konten mit der Rolle "Kontoinhaber" werden in diesem Bildschirm auch alle Rollen
angezeigt, die mit einer Kontorollennummer verknpft sind, z. B. Glubigerrollen.
Spalte Rollennummer: Die Anzeige der Kontorollen wurde um die Angabe der Rollennummer ergnzt.
Spalte Zustellhinweis: Die Anzeige der Kontorollen wurde um die Angabe eines evtl. vorhandenen
Zustellhinweises ergnzt.
Dokumente
Die Rollen der Rollenart DOKUMENT-ANS werden unter dem Unterpunkt Dokumente angezeigt.
Hierbei handelt es sich zur Zeit um die Bezugsobjekte Saldenmitteilung und Steuerbescheinigung. Die
Beziehungsrolle wird nur angezeigt, wenn sieexpliziteiner Anschrift zugeordnet wurde.Ansonsten gilt
fr die Zuordnung der Anschrift bei Erstellung der Dokumente der hinterlegte Institutsparameter z.B.
Hauptwohnsitz/Firmensitz. Diese Standardbeziehung wird nicht angezeigt.
Vertrge
Die Rollen der Rollenart VERTRAG-ANS werden unter dem Unterpunkt Vertrge angezeigt. Hierbei
handelt es sich zur Zeit um die Vertrge "Kontowecker". Diese Beziehungsrollen werden im Bildschirm
"Anschriftenbeziehungen" nur angezeigt. Neuanlage und Lschung der Beziehung erfolgt ausschlielich
aus der Vertragsbearbeitung.
Pfndungen
Die Rollen der Rollenart PFAENDNG-ANS werden unter dem Unterpunkt Pfndungen angezeigt. Diese
Beziehungsrollen werden im Bildschirm "Anschriftenbeziehungen" nur angezeigt. Die Bearbeitung der
Beziehungsrollen erfolgt ausschlielich aus der Pfndungsverarbeitung. Weitere Informationen
entnehmen Sie bitte der OSPlus-Release-Anlage 3.2.3 zu diesem Organisationsrundschreiben.
Kreditkarten
Unter dem Unterpunkt Kreditkarten werdendie Kreditkarten angezeigt, diedieser Anschriftzugeordnet
sind. Die Anzeige der Beziehung ist rein informativ. Die Beziehung kann weder angelegt noch gelscht
werden. Weitere Informationen entnehmen Sie bitte der OSPlus-Release-Anlage 2.2.3 zu diesem
Verwendungen
Unter demUnterpunkt Verwendungen werden die Kontaktarten angegeben. Auch die Verwendungen
stellen eine Beziehung zur Anschrift dar. Diese werdenzu OSPlus-Release 13.1 weiterhin ber das
jeweilige Feld derDetailbildschirme der Adresspflege angelegt, gendertund gelscht.Es findet eine
automatische Anlage bzw. Lschung der Rollen statt. Die Anzeige ist rein informativ.
Adressverknpfungen
Unter dem Unterpunkt Adressverknpfung werdenvorhandene Adressverknpfungen angezeigt.Die
Anzeige der Beziehung ist rein informativ. Die Beziehung kann weder angelegt noch gelscht werden.
Schaltflche [Kontozuordnung ndern]

Die Schaltflche [Adresszuordnung ndern] wurde in [Kontozuordnung ndern] umbenannt. Die
Funktion bleibt grundstzlich unverndert bestehen. Allerdings wird eine Prfung durchgefhrt, ob die
neu zugeordnete Anschrift die maximale Zeilenanzahl(inkl. evtl. vorhandenem Zustellhinweis)
bersteigt. Ist dies der Fall, wirdder Fehlerhinweis"Fr eine Anschrift sind maximal sieben Zeilen
zulssig." ausgegeben.Eine Zuordnung kann zwarerfolgen, aber bei Nutzung der Anschrift werden
nicht alle erfassten Anschriftzeilen genutzt. Die Anschrift ist in der bersicht markiert (rot).
Schaltflche [Zustellhinweis bearbeiten]
Die Schaltflche wird nur dann aktiviert, wenn eine Zeile (Kontorolle) selektiert ist. Nach Bettigen der
Schaltflche wird in die Anwendung "Versandinformationen" verzweigt. Dort kann eine Bearbeitung des
Zustellhinweises erfolgen.
Schaltflche [Lschen]
Die Schaltflche ist nur dann aktiviert, wenn eine Zeile selektiert ist.Es knnen zurzeit nur die
Beziehungsrollen "Saldenmitteilung" und "Steuerbescheinigung" gelscht werden.
Zur Bearbeitung der Beziehung Saldenmitteilung ist die neue KURS-Berechtigung ADR_ZUO_SAL
notwendig. Die Lschung der Beziehung wird unter der neuen Ttigkeit 10805 dokumentiert.
Schaltflche [Adressdokumentationen]
Die Schaltflche ist nur dann aktiviert, wenn eine Zeile (Kontorolle) selektiert ist. Nach Bettigen der
Schaltflche wird der Bildschirm "Adressdokumentionen" angezeigt. Der Bildschirm zeigt die Adressen
zu smtlichen Dokumenten der Auszugsschreibung an, die fr eine Rolle erstellt werden knnen. Der
Bildschirm entspricht dem Bildschirm nach Aufruf aus den Versandinformationen.
Alle anderen Funktionen bleiben unverndert.
Maskenteil "Beziehung anlegen"
Im unteren Teil des Bildschirms(zugeklappt) knnen weitere Beziehungen/Beziehungsrollen definierter
Bezugsobjekte zur Anschrift angelegt werden.
Abbildung: "Maskenausschnitt Anschriftbeziehungen"
Mit dem Listen-Icon wird der Maskenbereich aufgeklappt und die neuen Beziehungen knnen nach
Rollenart und Rolle selektiert werden. Zum OSPlus-Release 13.1 knnen Sie ausschlielich die
Beziehungsrollen "Steuerbescheinigung" und "Saldenmitteilung" der Rollenart "DokumentAnschriftbeziehung" anlegen. Zur Bearbeitung der Beziehung Saldenmitteilung ist die neue KURSBerechtigung ADR_ZUO_SAL notwendig.Weitere Informationen finden Sie in der OSPlus-ReleaseAnlage 3.3.3 unter Punkt 3 (Saldenmitteilung) und in der OSPlus-Release-Anlage 3.1.5 unter Punkt 2
(Steuerbescheinigung) zu diesem Organisationsrundschreiben. Die Anlage der Beziehung wird unter der
neuen Ttigkeit 10803 dokumentiert.
1.6.3 Pflegebildschirme Adressdaten

Die Neuanlagebildschirme "Postalische Adresse anlegen", "Elektronische Adresse anlegen" und
"Telekommunikationsadresse anlegen" bleiben unverndert bestehen.
Die Pflegebildschirme "Postalische Adresse ndern", Elektronische Adresse ndern" und
"Telekommunikationsadresse ndern" werden um einen Vorschaubereich ergnzt.
In diesem Bereich wird Ihnen die automatisch gebildete Anschrift angezeigt. In der Vorschau knnen
keine nderungen der Anschrift vorgenommen werden. Eine nderung der Adressdaten wird nicht
sofort, sondern erst nach Speicherung im Vorschaubereich sichtbar.
Abbildung: "Maskenausschnitt Postalische Adresse ndern"
1.7 Institutsparameter "Anschriftenzuordnung"

Fr die zentrale Adresskomponente wird der neue Institutsparameter "Anschriftenzuordnung"
geschaffen. ber diesen knnen Sie defaultmssig fr die einzelnen Bezugsobjekte steuern, welche
Anschriften in welcher Rangreihenfolge zum Druck herangezogen werden. Die Dokumentation der
nderung des Institutsparameters erfolgt in der Ttigkeit 15006 "Institut Sparkasse".
Abbildung: Maske "Sonderprodukt hat Elementwerte (Abwicklung) ber den Parameter Person"
Generell gilt: Ist eine direkte Beziehung zwischen Person und Anschrift geschaffen worden (Rollen
SALDENMITTLG aus dem SVZ ZA1 und STEUERBESCH aus dem SVZ ZA3, die im Bildschirm
"Anschriftenbeziehungen" zugeordnet werden knnen), zieht diese immer erstrangig.
Weitere Informationen finden Sie unter Punkt 3 der OSPlus-Release-Anlage 3.3.3 (Saldenmitteilung)
und unter Punkt 2 der OSPlus-Release-Anlage 3.1.5 (Steuerbescheinigung) zu diesem
Hinweis:
Fr das Bezugsobjekt "SALDENMITTEILUNG" ist der Institutsparameter rein informativ, d.h. die
Rangreihenfolge wird angezeigt, kann jedoch nicht gendert werden.
Den im Institutsparameter hinterlegten komplexen Konditionen werden folgende neue SVZs zugrunde
gelegt:
ZA1fr die Saldenmitteilungen
ZA2 fr die Kontenanlage
ZA3 fr die Steuerbescheinigung
Abbildung: Maske "Konditionstabelle" bearbeiten ber den Parameter

Person/Anschriftenzuordnung/Steuerbescheinigung
Inhalt des SVZ ZA1:
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
Anzeige-Kz
SALDENMITLG
SALDENMITLG
Saldenmitteilung
Ja
H-WOHNSITZ
H-WOHNSITZ
Hauptwohnsitz
Ja
FIRMENSITZ
FIRMENSITZ
Firmensitz
Ja
Inhalt des SVZ ZA2:

SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
Anzeige-Kz
HAUPTKONTAKT
Hauptkontakt
Hauptkontakt
Ja
GROSSKUNDANS
Grosskunde
Grokunde
Ja
POSTFACHANS
Postfach
Postfach
Ja
H-WOHNSITZ
H-WOHNSITZ
Hauptwohnsitz
Ja
FIRMENSITZ
FIRMENSITZ
Firmensitz
Ja
Das SVZ dient der Steuerung der Kontoneuanlage. Bislang wird die Neuanlagenach folgender Logik
vorgenommen: Grokunde, Postfach, H-Wohnsitz/Firmensitz
Mit dem Institutsparameter kann diese Logik nun so angepasst werden, dass z.B. der Hauptkontakt
zuerst zugeordnet wird: Hauptkontakt, Grokunde, Postfach, H-Wohnsitz/Firmensitz.
Inhalt des SVZ ZA3:

SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
Anzeige-Kz
STEUERBESCH
STEUERBESCH
Steuerbescheinigung
Ja
H-WOHNSITZ
H-WOHNSITZ
Hauptwohnsitz
Ja
FIRMENSITZ
FIRMENSITZ
Firmensitz
Ja
HAUPTKONTAKT
HAUPTKONTAKT
Hauptkontakt
Ja
Das SVZ dient der Steuerung der Steuerbescheinigungen. Als Default-Einstellung wird diebisher
gltige Zuordnungslogikdes Institutsparameters 'Abgeltungssteuer/ZASt' - 'Hauptkontakt' durch eine
Migration des entsprechendenWertes bernommen.
Hierbei gilt folgende Migrations-Regel:
Ist im alten Instituts-Parameter der Wert HAUPTKONTAKT hinterlegt, wird folgende Rangreihenfolge im
neuen Instituts-Parameter hinterlegt:
Steuerbescheinigung/Hauptkontakt/Hauptwohnsitz/Firmensitz
Ist im alten Instituts-Parameter der Wert HAUPTWOHNSITZ hinterlegt, wird folgende Rangreihenfolge
im neuen Instituts-Parameter hinterlegt:
Steuerbescheinigung/Hauptwohnsitz/Firmensitz
1.8 Zentrale Versandanschrift
Die Bedeutung der Verwendung "Hauptkontakt" wird ausgeweitet: Der "Hauptkontakt" fungiert zuknftig
als "zentrale Versandanschrift" und soll fr jeglichen Postversand herangezogen werden. Die
Anforderung an eine "zentrale Versandanschrift", wird sukzessive im OSPlus realisiert.
Kontobezogene Dokumente und Steuerbescheinigungen
Fr diese Dokumente knnen Sie zuknftig whlen, ob weiterhin der Hauptwohnsitz oder zuknftig der
Hauptkontakt fr den Druck verwendet wird. Die Steuerung erfolgt mit Hilfe des neuen
Institutsparameters "Anschriftenzuordnung" (siehe Punkt 1.7 Institutsparameter
"Anschriftenzuordnung").
Eine nderung bereits bestehender Zuordnungen der Kontorollen zu einer Anschrift wird nicht
automatisch vorgenommen. Alle Dokumente, die heute an die Kontorollen-bezogene Anschrift
versendet werden, werden auch weiterhin entsprechend der bestehenden Zuordnung versendet. Fr
eine Nutzung der Anschrift mit der Kennung "Hauptkontakt" muss eine nderung der Zuordnung der
Kontorolle erfolgen.
Saldenmitteilungen
Fr Saldenmitteilungen wurde nach Rcksprache der Fachabteilung mit dem federfhrenden Verband
entschieden, die generelle (institutsweite) Zuordnungsmglichkeit zum "Hauptkontakt" nicht anzubieten.
Dennoch haben Sie die Mglichkeit, die Zuordnung auf Kundenebene zu treffen. Im Bildschirm
"Anschriftenbeziehungen" haben Sie die Mglichkeit, den Versand von Saldenmitteilungen zum
Hauptkontakt festzulegen.
1.9 Neue KURS-Berechtigung ADR_ZUO_SAL

Zur Bearbeitung der Beziehung Saldenmitteilung ist das neue Kurs-Recht ADR_ZUO_SAL notwendig.
Attribute
ndern: Der Berechtigungstrger kann die Rolle Saldenmitteilung anlegen.
Lschen: Der Berechtigungstrger kann die Rolle Saldenmitteilung lschen.
Eine Zuordnung des Rechtes an einen Berechtigungstrger ohne Vergabe eines der genannten
Attribute berechtigt nur zum lesenden Zugriff.
1.10 nderung- und Vorgangsbearbeitung
Die Dokumentation der Anlage und der Bearbeitung der Adressdaten erfolgt weiterhin mit den bereits
bestehenden Ttigkeiten. Lediglich die Anlage und die Lschung der Beziehung zu einer Anschrift
werden unter den neuen Ttigkeiten 10803 und 10805 dokumentiert. Die Detailinformationen
entnehmen Sie bitte den im Anhang aufgefhrten Tabellen.
2. Formularbefllung mit Anschriften

Es gibt diverse unterschiedliche Formulare, welche mit Anschrifteninformationen befllt/bedruckt
werden.
Zuknftig sollen diese Formulare durch einen zentralen neuen ASF-Baustein "7-zeilige Anschrift" befllt
werden. Wie sich die 7-zeilige Anschrift zusammensetzt, knnen Sie im Kapitel 1.5 "Bildung einer
Anschrift" nachlesen.
Zum OSPlus-Release 13.1 werden diverse Formulare auf eine neue Anschriften-Befllung umgestellt.
Um welche Formulare es sich handelt, finden Sie in der OSPlus-Release-Anlage 9.5.3 zu diesem
Organisations-Rundschreiben.
Es werden 21 neue originre Parameter geschaffen: 7 Parameter (Zeilen) (ADR1-ADR7) fr jeweils 3
Anschriften-Varianten (Hauptwohnsitz, Hauptkontakt, Konto):
$ADRHWS1; $ADRHKT1; $ADRKTO1
Jeder Parameter hat max. 60 Stellen.
Die Befllung der Parameter erfolgt durch die zentrale Adresskomponente (neues
Parameterbestimmungsprogramm (PBP)). Das neue PBP sorgt dafr, dass die max. 21 neuen
Parameter mit Daten einer 7-zeilig aufbereitete Anschrift (7 x 30 Zeichen) befllt werden. Das jeweilige
Formular gibt hierbei mit Hilfe eines Steuerparameters vor, ob der Hauptwohnsitz, der Hauptkontakt
oder aber die kontobezogene Anschrift angedruckt wird. Unter einer Anschrift wird eine fertig in 7 Zeilen
aufbereitete Anschrift inkl. Anrede, Namenszeilen, Adresse etc. verstanden.
Die gesamte Logik zur Aufbereitung der 7-zeiligen Anschrift liegt in dem
Parameterbestimmungsprogramm. Durch diese neue Funktionsweise wird sichergestellt, dass
eine Anschrift zuknftig in allen Anwendungen und Formularen der OSPlus-Landschaft zentral
und dadurch einheitlich aufbereitet wird.
Beispiel Kundenstammvertrag:
Das Formular Kundenstammvertrag (182260000) enthlt den Block "Vertragspartner (Angaben zur
Person/Firma und Anschrift)". Dieser wird zuknftig mit der zentral 7-zeilig aufbereiteten Anschrift
befllt. Aufgrund des Steuerparameters wird die Anschrift "Hauptwohnsitz" ermittelt.
Im Feld "Vertragspartner" wird die aufbereitete Anschrift des Hauptwohnsitzes angedruckt:
Abbildung: Maskenausschnitt "Vorschaubereich" der Maske Postalische Adresse ndern

Im Feld "Vertragspartner" wird die aufbereitete Anschrift des Hauptwohnsitzes angedruckt:
Abbildung: Bereich Vertragspartner im Formular 182.260 000 (Kundenstammvertrag)

Funktionsweise "Dynamische Formulare" (neues dynamisches Feld KONTOINHABER)
Im neuen Baustein erfolgt die Zuordnung zu dem "dynamischen" Feld (KONTOINHABER) inkl.
Zeilenumbruch. Das dynamische Feld KONTOINHABER wird somit mit einer zentral 7-zeilig
aufbereiteten Anschrift versorgt.
3. Briefanrede von Gemeinschaftspersonen

Zuknftig bildet sich die Briefanrede von Gemeinschaftspersonenstzen (Eheleute, ehehnliche
Gemeinschaft, Lebenspartnergemeinschaft, sonstige Personengemeinschaft bestehend aus 2
Personen) aus den Inhalten im Feld "Briefanrede 1" der dazugehrigen Einzelpersonenstze. Der Inhalt
im Feld "Briefanrede 2" hat in diesen Fllen keine Bewandtnis. Die neue Funktionsweise hat den Vorteil,
dass bei einer nderung in den Feldern Anrede, Titel, Name oder Briefanrede im Einzelpersonensatz
eine automatische Anpassung der Briefanrede im Gemeinschaftssatz erfolgt.
Das Feld Briefanrede 1 wird bereits unter bestimmten Voraussetzungen (Personenart "G",
Gemeinschaftsart "Eheleute", usw.) heute automatisch generiert, kann aber auch manuell gepflegt
werden. An der Pflege der Briefanrede von Einzelpersonen ndert sich nichts.
Maskenausschnitt: "Personengrunddaten einer Einzelperson"

Die Felder "Briefanrede 1" und "Briefanrede 2" in den Personengrunddaten von den
Gemeinschaftspersonen
Eheleute
ehehnliche Gemeinschaft
Lebenspartnergemeinschaft
sonstige Personengemeinschaft, bestehend aus 2 Personen
werden durch das neue Feld "Briefanrede" ersetzt. Die Erfassung individueller Werte im Feld
"Briefanrede" der Gemeinschaftsperson ist nicht mehr mglich.
Das Feld kann mit Hilfe des neuen SVZ GAG (Briefanrede Gemeinschaftsperson) gepflegt werden. Den
fest definierten Schlsselwerten des SVZ GAG wird ein dynamischer Wert hinzu generiert, um eine
personalisierte Briefanrede bei der Gemeinschaftsperson zu hinterlegen. Der dynamische Wert setzt
sich aus den Informationen der Felder "Briefanrede 1" der dazugehrigen Einzelpersonen zusammen.
Die beiden Werte "Briefanrede 1 (der. 1. bzw. 2. Person)" und "Briefanrede 1 (der 1. bzw. 2. Person)"
werden hintereinander gesetzt.
Das SVZ GAG (Briefanrede Gemeinschaftsperson) beinhaltet nachfolgende Werte:
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
DamenHerren
DamenHerren
Sehr geehrte Damen und Herren,
Damen
Damen
Sehr geehrte Damen,
Herren
Herren
Sehr geehrte Herren,
***dynamischer Wert - kein SVZ

Wert***
***dynamischer Wert - kein SVZ

Wert***
"Briefanrede 1" (der 1. Person),

"briefanrede 1" (der 2. Person)"
***dynamischer Wert - kein SVZ ***dynamischer Wert - kein SVZ

Wert***
Wert***
Tabelle: Auswhlbare Werte im Feld "Briefanrede"
"Briefanrede 1" (der 2. Person),

"briefanrede 1" (der 1. Person)"
Beispiel "dynamische Werte":

Briefanrede 1 der Ehefrau: "Sehr geehrte Frau Mustermann,"
Briefanrede 1 des Ehemanns: "Guten Tag Herr Brgermeister,"
dynamische Werte: "Guten Tag Herr Brgermeister, sehr geehrter Frau Mustermann" und "Sehr
geehrter Frau Mustermann, guten Tag Herr Brgermeister"
Maskenausschnitt: "Personengrunddaten (Briefanrede) einer Einzelperson"
Maskenausschnitt: "Personengrunddaten (Briefanrede) einer Einzelperson"
Maskenausschnitt: "Personengrunddaten (Briefanrede) einer Gemeinschaftsperson"

Es findet keine Migration des Altbestandes statt. Im Feld Briefanrede wird auch nach dem
Releaseeinsatz die im Bestand gespeicherte Briefanrede dargestellt. Durch Selektion und Speicherung
einer der im SVZ angebotenen dynamischen Werte, wird der alte Bestandswert berschrieben. Somit
kann es nach dem Releaseeinsatz durchaus vorkommen, dass zustzlich zu den standardmig 5
angebotenen Werten im SVZ, der alte Bestandswert dargestellt wird.
Zur Verdeutlichung werden nachfolgend zwei Beispiele beschrieben:
Beispiel 1
Die Briefanrede der Einzelpersonen wurde automatisch generiert, es wurde keine individuelle
Eingabe gettigt.
Vor OSPlus-Release 13.1
Briefanrede der Einzelpersonen:
Briefanrede 1: "Sehr geehrte Frau Mustermann"
Briefanrede 1: "Sehr geehrter Herr Mustermann"
Briefanrede der G-Person:
Briefanrede 1: "Sehr geehrte Frau Mustermann,"
Briefanrede 2: "sehr geehrter Herr Mustermann,"
Nach OSPlus-Release 13.1
Briefanrede 1: "Sehr geehrte Frau Mustermann, sehr geehrter Herr Mustermann,"
Der Bestandswertwert verndert sich nicht. Die angebotenen dynamischen Werte entsprechen den
Bestandswerten.
Beispiel 2
Die Briefanrede der Einzelpersonen wurde individuell erfasst.
Vor OSPlus-Release 13.1
Briefanrede der Einzelpersonen:
Briefanrede 1: "Guten Tag Frau Mustermann"
Briefanrede 1: "Guten Tag Herr Mustermann"

Briefanrede 1: "Sehr geehrte Frau Mustermann,"
Briefanrede 2: "sehr geehrter Herr Mustermann,"
Nach OSPlus-Release 13.1
Briefanrede 1: "Sehr geehrte Frau Mustermann, sehr geehrter Herr Mustermann,"
Der Bestandswertwert verndert sich nicht. Die angebotenen dynamischen Werte entsprechen nicht den
Bestandswerten. Der Bestandswert wird zustzlich zu den standardmig 5 angebotenen Werten im
SVZ dargestellt

Der Aufruf des Expertensprungs -adr ist weiterhin mglich. Die Bearbeitung von Adressen im S-KISS ist
nicht mehr mglich. Sie erhalten folgenden Hinweis: "MGK12300/021 - Adressen knnen nur noch ber
OSP Portal bearbeitet werden"
5. Weitergehende Informationen (Vorankndigungen zu OSPlus-Release 14.0/14.1)

5.1 PMS-Abkndigungen zu OSPlus-Release 14.1
Wir mchten Sie bereits jetzt darber informieren, dass nachfolgend aufgezeigten PMS-Prozesse mit
OSPlus-Release 14.1 abgekndigt werden.
Durch diese Kndigungen kann ggf. Anpassungsaufwand in den Frontend-Anwendungen
erforderlich werden, die nicht von der Finanz Informatik bereitgestellt werden, sondern von Ihnen
erstellt oder beauftragt worden sind.
Dieser nderungsaufwand muss rechtzeitig von Ihnen zum jeweiligen OSPlus-Release eingeplant
werden. Ggf. muss auch Ihr externer Dienstleister entsprechend informiert werden.
Die offizielle Benachrichtigung dieser nicht abwrtskompatiblen nderungen zur Dynamischen
Schnittstelle erfolgt auf den bekannten Kanlen ber ein separates Organisationsrundschreiben sowie
im FI-Kundenportal zum OSPlus-Release 14.0.
Zudem werden wir Sie mit einem weiteren separaten Rundschreiben bei der Umstellung der
Prozesse untersttzen. In diesem Rundschreiben werden Sie auch detaillierte Informationen finden,
durch welche neuen Prozesse die alten abgelst werden und wie diese aufgerufen werden knnen. Alle
Adress-Prozesse werden durch neue Anschriften-Prozesse ersetzt.
5.1.1 Schreibende Prozesse der Dynamischen Schnittstelle
Nachfolgende schreibende Prozesse werden wir zum OSPlus-Release 14.1 abkndigen. Diese werden
durch neue Prozesse ersetzt. Mit der Umstellung der schreibenden Prozesse knnen Sie ab dem
OSPlus-Release 14.0 beginnen.
ADR_POSTAL_ZU_PERS_ANLEGEN
ADR_POSTAL_ZU_PERS_AENDERN
ADR_TELEKOM_ZU_PERS_ANLAGEN
ADR_TELEKOM_ZU_PERS_AENDERN
ADR_ELEKTR_ZU_PERS_ANLEGEN
ADR_ELEKTR_ZU_PERS_AENDERN
BZ_ADR_POST_ZU_PERS_ANLEGEN
BZ_ADR_POST_ZU_PERS_AENDERN
BZ_ADR_POST_ZU_PERS_LOESCHEN
BZ_ADR_TELE_ZU_PERS_ANLEGEN
BZ_ADR_TELE_ZU_PERS_AENDERN
BZ_ADR_TELE_ZU_PERS_LOESCHEN
BZ_ADR_ELEK_ZU_PERS_ANLEGEN
BZ_ADR_ELEK_ZU_PERS_AENDERN
BZ_ADR_ELEK_ZU_PERS_LOESCHEN
5.1.1 Lesende PMS-Prozesse
Nachfolgende lesende Prozesse werden wir zum OSPlus-Release 14.1 abkndigen. Die neuen
lesenden Prozesse knnen ab dem OSPlus-Release 13.1 genutzt werden. Weitere detaillierte
Beschreibungen zu den einzelnen Prozessen finden Sie im Handbuch der Dynamischen Schnittstelle
(DynS) - OSPlus-Release 13.1.
ADR_ZU_PERSON_LESEN
ADR_ZU_PERSON_LESEN_02
PERSONEN_ZU_ADR_LESEN
ADR_POSTAL_ZU_PERSON_LESEN
ADR_TELEKOM_ZU_PERSON_LESEN
ADR_ELEKTR_ZU_PERSON_LESEN
ADR_POSTAL_VERLAUF_LESEN
5.2 Weitere nicht abwrtskompatible nderungen
Nachfolgende Prozesse werden zum OSPlus-Release 14.0 nicht abwrtskompatible nderungen
beinhalten. Alle Frontend-Anwendungen, die diese Prozesse der Dynamischen Schnittstelle nutzen,
mssen an die nicht abwrtskompatiblen Prozessnderungen zum OSPlus-Release 14.0 angepasst
werden.
ADR_ERREICHBARKEIT_ANLEGEN
AR_ERREICHBARKEIT_AENDERN
ADR_ERREICHBARKEIT_LOESCHEN
ADR_ERREICHBARKEIT_LESEN
ADR_POST_ERREICH_PERS_LES
ADR_TELE_ERREICH_PERS_LES
ADR_ELEK_ERREICH_PERS_LES
BZ_ADR_POST_ZU_KONTO_AENDERN
KONTEN_ZU_ADR_POSTAL_LESEN
PERSONEN_SUCHEN
PERSONEN_SUCHEN_02
PERSONEN_ZU_SEGMENT_LESEN
ADR_POSTAL_ZU_PERS_ANLEGEN
ADR_POSTAL_ZU_PERS_AENDERN
ADR_TELEKOM_ZU_PERS_ANLEGEN
ADR_TELEKOM_ZU_PERS_AENDERN
ADR_ELEKTR_ZU_PERS_ANLEGEN
ADR_ELEKTR_ZU_PERS_AENDERN
BZ_ADR_POST_ZU_PERS_ANLEGEN
BZ_ADR_POST_ZU_PERS_AENDERN
BZ_ADR_POST_ZU_PERS_LOESCHEN
BZ_ADR_TELE_ZU_PERS_ANLEGEN
BZ_ADR_TELEK_ZU_PERS_AENDERN
BZ_ADR_TELE_ZU_PERS_LOESCHEN
BZ_ADR_ELEK_ZU_PERS_ANLEGEN
BZ_ADR_ELEK_ZU_PERS_AENDERN
BZ_ADR_ELEK_ZU_PERS_LOESCHEN
5.3 Umstellung individueller IDVs

Bitte beachten Sie, dass aufgrund der nderungen in den Datenbankstrukturen zur
Anschriftenspeicherung, ein Anpassungsbedarf in den IDV-Musterselects resultiert. Zudem knnen
nderungen in Ihren individuellen IDV-Selects notwendig werden. Die Identifikation
nderungsbedrftiger Selects wird durch die Suchfunktion in IDV Office untersttzt. Darber hinaus
werden Beispielselects bereitgestellt, die den Zugriff auf einzelne Adresskomponenten demonstrieren.
Relevante Musterselects werden in Abstimmung mit den betroffenen Fachbereichen ebenfalls
umgestellt.
5.4 iWHS - Betrifft nur iWHS-Nutzer
Bitte beachten Sie, dass aufgrund der nderungen in den Datenbankstrukturen zur
Anschriftenspeicherung, nderungen im dispositiven Datenhaushalt der individualisierbaren Warehouse
Schnittstelle (OSPlus-iWHS) resultieren.
Die nderungen in der iWHS treten ab dem OSPlus-Release 14.0 in Kraft:
Tabelle: Umstellung der Datenbestnde
OSPlus-Release
Datenbestand
Umstellung
13.1
operativ
Etablierung der neuen Strukturen

/ Verfahren, die Versorgung der
'alten' Verfahren ist weiterhin
sichergestellt, operativer
Parallelbetrieb
14.0
dispositiv (iWHS)
Etablierung der neuen Strukturen,

die operative Versorgung der
'alten' Verfahren ist weiterhin
sichergestellt, operativer und
dispositiver (iWHS)Parallelbetrieb
14.1
operativ/dispositiv
Deaktivierung der
Datenversorgung 'alter' Struktur /
Verfahren, Datenversorgung nach
neuem Modell
Um Ihnen einen Umstieg zu ermglichen, stellen wir Ihnen unter Punkt 1.5.2 das zugehrige
Mappingkonzept zur Verfgung.

Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Ja
Neue Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
AnzeigeName
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Anschrift ID
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT gltig bis
10803
EOR
Wertebereich
(WB)
ANS-ID
FP
BIS
FP
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Bezugsobjekt- ANS_OBJ_TYP

Typ
FP
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Bezugsobjekt- ANS_OBJ_ID_TS

Timestamp
FP
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Bezugsobjekt- ANS_OBJ_ID_CHAR

Charakter
FP
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Bezugsobjekt- ANS_OBJ_ID_NUM

Numerisch
FP
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT gltig von
VON
FP
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT AnschriftenRollenart
ANS_ROLLENART
FP
ANT
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT AnschriftenRolle
ANS_ROLLE
FP
ANE
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Beziehung zu BEZUGSOBJEKT
10803
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Anschrift
ADRESSE
10803
Anschrift ANSCHRIFT_ADR
ADR_ART
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Anschrift ID
ANS_ID
FP
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT gltig bis
BIS
FP
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Bezugsobjekt- ANS_OBJ_TYP

Typ
FP
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Bezugsobjekt- ANS_OBJ_ID_TS

Timestamp
FP
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Bezugsobjekt- ANS_OBJ_ID_CHAR

Charakter
FP
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Bezugsobjekt- ANS_OBJ_ID_NUM

Numerisch
FP
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT gltig von
VON
FP
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT AnschriftenRollenart
ANS_ROLLENART
FP
ANT
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT AnschriftenRolle
ANS_ROLLE
FP
ANE
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Beziehung zu BEZUGSOBJEKT
10805
Anschrift OBJEKT_ZU_ANSCHRIFT Anschrift
ADRESSE
10805
Anschrift ANSCHRIFT_ADR
ADR_ART
Adress-Art
Adress-Art
SpaltenName
Ergnzte Ttigkeiten
SVZ
ANO
AAN
ANO
AAN
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Werte- SVZ
bereich
(WB)
Bemerkung
10002
Kerndaten T_PERSON
Anschriftenname 1.
Teil
NAME_AUSZUG_1
nderung des
Anzeigenamens
10002
Kerndaten T_PERSON
Anschriftenname 2.
Teil
NAME_AUSZUG_2
nderung des
Anzeigenamens
10003
Kerndaten T_PERSON
Anschriftenname 1.
Teil
NAME_AUSZUG_1
nderung des
Anzeigenamens
10003
Kerndaten T_PERSON
Anschriftenname 2.
Teil
NAME_AUSZUG_2
nderung des
Anzeigenamens
10004
Kerndaten T_PERSON
Anschriftenname 1.
Teil
NAME_AUSZUG_1
nderung des
Anzeigenamens
10004
Kerndaten T_PERSON
Anschriftenname 2.
Teil
NAME_AUSZUG_2
nderung des
Anzeigenamens
15006
InstPflege
SPARKASSE Saldenmitteilung
ANS-ZUO-SAL
FPV
15006
InstPflege
SPARKASSE Konten anlegen
ANS-ZUO-KOAN
FPV
15006
InstPflege
SPARKASSE Steuerbescheinigung ANS-ZUO-STEU
FPV
15006
InstPflege
SPARKASSE Anschriften-D4
ANS_ZUORD-04
FPV
15006
InstPflege
ANS_ZUORD-05
FPV
15006
InstPflege
ANS_ZUORD-06
FPV
15006
InstPflege
ANS_ZUORD-07
FPV
15006
InstPflege
ANS_ZUORD-08
FPV
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
Einheitliche Adressaufbereitung
Preisinformationen:

Kostenberechnung "Anschriftenbersicht"
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten
in
Aufruf der
Anschriftenbersicht
ber Schnellstartkrzel
Adress/Kommunikationsdaten
[adr]
0,01129
0,01129
Rahmenbedingungen
die Person steht im Objektverwalter
Postalische Anschrift vorhanden
Erreichbarkeit zur postalischen Anschrift vorhanden
Telekommunikationsanschrift vorhanden
Elektronische Anschrift vorhanden
Aufruf der Anschriftenbersicht mit dem Schnellstartkrzel "adr
Kostenberechnung "Anschriftbeziehungen"
Die funktionalen Erweiterungen im OSPlus-Release 13.1 fhren zu geringfgigen Steigerungen der ITKosten.
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten
in
Aufruf der
Anschriftbeziehungen
Anzeige der Kontorollen
Adress/Kommunikationsdaten
[adr]
0,01837
0,01703
Rahmenbedingungen
die Person steht im Objektverwalter
postalische Anschrift vorhanden
Kontorollen sind zugeordnet
Aufruf der Anschriftenbersicht mit dem Schnellstartkrzel "adr
Die postalische Anschrift auswhlen
Bettigen Aktionsbutton [Anschriftenbeziehung] um in die Maske Anschriftbeziehung zu wechseln
Hinweis:
Geschftsvorfall Anzeige der Kreditkarten
Um Prozesskosten zu sparen, werden die weiteren Beziehungsrollen im Bildschirm
"Anschriftenbeziehungen" erst durch Aufklappen des Symbols vor einem Unterpunkt gelesen und
angezeigt.
Die Kostenberechnung fr die Anzeige der Kreditkarten im Bildschirm "Anschriftenbeziehungen"
entnehmen Sie bitte der OSPlus-Release-Anlage 2.2.3 "Standardisierte Adressaufbereitung im
Kartenmanagement" zu diesem Organisationsrundschreiben.

Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb - Kundenmanagement
Thema:
Kundenmanagement (bergreifend)
Lfd. Nummer:
1.1.21
Basisangebot
Wartung
Verweise:

1.1.25: Erweiterungen Kundenkontaktmanagement
OSPlus-Release-Anlage 1.1.20: Standardisierte Adressaufbereitung

und -verwendung
OSPlus-Release-Anlage 5.5.1: ZV-Einreicher-Verwaltung
OSPlus-Release-Anlage 7.4: Erweiterungen im StandardRating
OSPlus-Release-Anlage 8.3.4: KURS - Neue zu ndernde und zu
lschende Berechtigungen
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > DSGVKundensystematik
Adressen
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Legitimation /
Identifikation
Kurzbeschreibung:
Das Kundenmanagement wird u.a. durch folgende Funktionserweiterungen optimiert:
1. Erweiterung der Personendaten um den SEPA-ZV-Namen
2. Die IBAN (International Bank Account Number, Internationale Bankkontonummer) wird zustzlich
zur Kontonummer und Bankleitzahl auf bestimmten Identifikationsmasken angezeigt.
3. Verbesserungen im Verschmelzungsprozess
4. Automatische Neuermittlung der DSGV-Kundensystematik bei Verbundnderung
5. Weiterer Ausbau der Funktionen bzw. Plausibilitten bei den Personen- und Adressdaten, den
Identifikations- und Legitimationsdaten und den Verbnden.
6. Erweiterung der kontextabhngige Maskenadministration im Aktivittstyp "Personendaten ndern"
Nutzendarstellung:
Weitere Optimierungen im Bereich der Personen- und Adressdaten, der Identifikations- und
Legitimationsdaten und den Verbnden.
Nein
Ja
Ja
PPFLEGE ---> OSPlus-Abwicklung / Person / Personendaten / Person pflegen
"Whats new" Text:
In der Maske "Personendaten ndern" wurden die Felder "SEPA-ZV-Name 1" und "SEPA-ZV-Name
2" neu aufgenommen. Die neuen Felder sind fr die Personenarten P, N, G, J, H und I gltig und
werden maschinell aus dem Anschriftenname 1/2 gebildet. Eine manuelle berschreibung dieses
Wertes ist mglich. Ein besonderes Recht ist hierfr nicht erforderlich.
Ferner werden Maskenfeldbezeichner "Auszugsname 1" und "Auszugsname 2" aufgrund der
vielseitigen Verwendung (bspw. fr Auszugs-, Vertragsdruck, Mailingaktionen etc.) auf die
Bezeichnung "Anschriftenname 1" und "Anschriftenname 2" gendert.
Darstellung bis einschlielich OSPlus-Release 13.0
Darstellung ab OSPlus-Release 13.1
Inhaltsverzeichnis
1. Personendaten
1.1 SEPA-ZV-Name
1.1.1 Neue Felder
1.1.2 Zeichensatz
1.1.3 Prozesse
1.1.4 Erstbefllung (Migration)
1.2 Umbenennung des Maskenfeldbezeichners "Auszugsname"
1.3 Feld "Anrede"
1.4 Automatische Neuermittlung der DSGV-Kundensystematik bei einer Verbundnderung
1.5 Neue Plausibilittsprfungen im Frontend
2. Personenverbnde
2.1 Neuer Verbund "Pfndung" (SVZ VBA/VBU)
2.2 Neue Verbnde/Merkmale zur Klassifizierung der Kreditnehmereinheit nach 14 KWG bzw. der
Gruppe verbundener Kunden fr die Grokreditmeldung gem. CRR Art. 4 (39)
2.2.1 Neuer Verbund "GVK-Verbund" (SVZ VBA/VBU)
2.2.2 Neuer Verbund "Kommunalkonzern" (SVZ VBA/VBU)
2.2.3 Neue Verbundrollenmerkmale (SVZ PVM)
2.3 Neue Zuordnung eines bestehenden Verbundmerkmals
3. Adressdaten
3.1 Interne Telefonnummer bei A-Personen
3.2 Standardisierte Adressaufbereitung und -verwendung
3.3 Verbundanschriften
3.3.1 Person aus Verbund lschen
3.3.2 Nachlass verwalten
4. Personenrolle
5. Identifikation und Legitimation
5.1 Identifikation
6. Neue Maskenvarianten der Personenerfassung fr den GPS-Prozess Pfndung
10. Personenlschung
11. Geschftsprozessaktivitten
11.1 Aktivitt "Adressenbersicht" (PERADRUEB01 )
11.2 Aktivitt "Personenverbund" (PERSVERB01)
11.3 Aktivitt "Personendaten ndern" (PERAENDER01)
12. Finanzsanktionen
14. Prozesserweiterungen
15. Styleguide-Anpassungen
16. Aktivitten bei aktiver Nutzung der neuen Maskenvarianten im GPS-Prozess "Pfndung"
17. Kontextabhngige Maskenadministration im Aktivittstyp "Personendaten ndern"
1. Personendaten
1.1 SEPA-ZV-Name
Am 31. Mrz 2012 trat die Verordnung (EU) Nr. 260/2012 des Europischen Parlaments und des Rates
vom 14. Mrz 2012 zur Festlegung der technischen Vorschriften und der Geschftsanforderungen fr
berweisungen und Lastschriften in Euro und zur nderung der Verordnung (EG) Nr. 924/2009 - kurz
SEPA-Migrationsverordnung - in Kraft. Weitere Information entnehmen Sie bitte der OSPlus-ReleaseAnlage 5.5.1.
1.1.1 Neue Felder
Im Zuge dieser Umsetzung werden die Personendaten im Maskenbereich "Name" um zwei neue Felder
erweitert. Die neuen Felder werden unterhalb des Feldes "ZV-Name 2" eingefgt und haben folgende
Maskenfeldbezeichnung:
SEPA-ZV-Name 1
SEPA-ZV-Name 2
Fr die Anzeige oder Bearbeitung der beiden neuen Felder ist kein besonderes Recht erforderlich. Die
Felder stehen Ihnen auch ber die Maskenadministration zur Verfgung.
Abbildung: Neue Felder in der Maske "Personendaten ndern"
Die neuen Felder sind fr die Personenarten P, N, G, J, H und I gltig. Bei der Personenneuanlage bzw.
bei nderung von Namensbestandteilen, wird der SEPA-ZV-Name automatisch aus dem
Anschriftenname 1/2 (vormals "Auszugsname 1/2") gebildet. Dabei wird zuerst durchgngig der "SEPAZV-Name 1" bis zur Stelle 35 gefllt. Ggf. wird dann der Aufbau beginnend mit der Stelle 1 des "SEPAZV-Namen 2" fortgefhrt.
Eine manuelle berschreibung des maschinell gebildeten SEPA-ZV-Namens ist mglich, dadurch wird
aber die maschinelle Pflege des Feldes ausgesetzt. Der Bediener erhlt in diesem Fall den Hinweis
"Anschriften-, Karten-, ZV- und/oder SEPA-Name wurden individuell erfasst, ggf. anpassen." Durch
Lschen der Zeilen wird eine maschinelle Ableitung bzw. Bildung des SEPA-ZV-Namens wieder
angestoen.
Die beiden Felder werden technisch in den Tabellen T_PERSON und PERSON_HIST mit dem
Spaltennamen SEP_PERS_NAME_1 (fr SEPA-ZV-Name 1) und SEP_PERS_NAME_2 (fr SEPA-ZVName 2) verwaltet.
1.1.2 Zeichensatz
Fr den SEPA-ZV-Namen sind folgende Zeichen zugelassen:
ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ
abcdefghijklmnopqrstuvwxyz
0123456789
/ - ? : ( ) . , + & * $ % ' 'blank'
Ferner werden die sogenannten Transkriptionszeichen umgesetzt
von:
in: aaaAAAeeeEEEiiiIIIoooOOOnNuuuUUU
Nicht zugelassene Zeichen werden durch ein 'blank' ersetzt.

1.1.3 Prozesse
Die betroffenen Prozesse
PERSON_GEM_AENDERN
PERSON_GEM_ANLEGEN
PERSON_HBUCH_INV_AENDERN
PERSON_HBUCH_INV_ANLEGEN
PERSON_NAT_AENDERN
PERSON_NAT_ANLEGEN
PERSON_ORG_AENDERN
PERSON_ORG_ANLEGEN
werden entsprechend angepasst.
1.1.4 Erstbefllung (Migration)
Im Rahmen des Release-Einsatzes werden die neuen Bestandsfelder automatisch aufgebaut. Die
Grundlage fr den maschinellen Aufbau ist der Inhalt von den Feldern "Anschriftenname 1/2". Die
Bildung des SEPA-ZV-Namens erfolgt nach der unter Punkt 1.1.1 beschriebenen Ableitung. Die
Korrektur erfolgte direkt in der Datenbank. Wir weisen Sie darauf hin, dass auf Grund der verwendeten
technischen Verfahren bei diesem nderungsdienst keine Protokollierung der nderungen alt/neu in der
nderungs-DB erfolgt.
1.2 Umbenennung des Maskenfeldbezeichners "Auszugsname"
In der Maske "Personendaten ndern" wird die Maskenfeldbezeichner "Auszugsname 1" (Tabelle
T_PERSON.NAME_AUSZUG_1) und "Auszugsname 2" (Tabelle T_PERSON.NAME_AUSZUG_1)
aufgrund der vielseitigen Verwendung (bspw. fr Auszugs-, Vertragsdruck, Mailingaktionen etc.) auf die
Bezeichnung "Anschriftenname 1" und "Anschriftenname 2" gendert. Das Beispiel einer Maske mit
neuer Bezeichnung finden Sie unter Punkt 1.1.1 dieser OSPlus-Release-Anlage. Bitte beachten Sie
auch hierzu die OSPlus-Release-Anlage 1.1.20 Punkt 1.5.1.1.
1.3 Feld "Anrede"
Aufgrund der standardisierten Adressaufbereitung werden die individuellen Eingaben im Feld "Anrede"
in der Maske "Personendaten ndern" von 24 Stellen auf 20 Stellen begrenzt. Weitere Informationen
entnehmen Sie bitte der OSPlus-Release-Anlage 1.1.20 Punkt 1.5.1.
1.4 Automatische Neuermittlung der DSGV-Kundensystematik bei einer Verbundnderung
Die Verbnde
Einzelfirma-Verbund
KWG-15-Verbund und
Beschftigungsverbund
werden bei der Bildung/Ermittlung der DSGV-Kundensystematik bercksichtigt. Eine Verbundnderung
fhrt aber derzeit nicht zu einer Neugenerierung der DSGV-Kundensystematik. Die Neugenerierung der
DSGV-Kundensystematik muss fr jedes neue bzw. gelschte Verbundmitglied separat angefordert
werden (vgl. Organisationsrundschreiben Nr. 125/2013 Anlage 1.1.23 Punkt 3.).
Mit dem Release erfolgt bei Anlage, nderung oder Lschung des Verbundes bzw. von
Verbundmitgliedern automatisch die Neuermittlung der DSGV-Kundensystematik im Hintergrund. Damit
ist zuknftig kein zustzlicher Aufruf der Personendaten notwendig, um die Neuberechnung der DSGVKundensystematik durch Lschen des gleichnamigen Feldes anzustoen.
1.5 Neue Plausibilittsprfungen im Frontend
Zur Verbesserung der Datenqualitt wird die Eingabe eines Leerzeichen (blank) an erster Stelle bei den
Feldern
weitere Vornamen (gltig fr Personenart P und N)
Beruf (gltig fr Personenart P)
mit dem Hinweis "Bitte alle erforderlichen Informationen erfassen" abgewiesen.
Voraussetzung ist hier, dass diese Felder auch als Pflichtfelder administriert sind.
Von dieser Erweiterung sind die folgenden Masken betroffen:
Personenneuanlage
Personendatenpflege
Legitimation anlegen/ndern
2. Personenverbnde
2.1 Neuer Verbund "Pfndung" (SVZ VBA/VBU)
Der neue Verbund "Pfndung" kann nur ber die in 2014 kommende Anwendung
"Pfndungseingang"/"Pfndungslschung" aufgebaut und im Hintergrund gepflegt werden. Er ist nicht
sicht- und bearbeitbar.
MKIzulssige
Pfndung
Min Max Max Merkmal Han- KuFi/BeFi
Rolle
Pers.delnde
je
je
je
Arten
Person
Verb Verb Pers
Glubiger
Standardglubiger- vertreter
PNGJ
PNGJ
Glubigervertreter
PNGJ
Weitere Informationen erhalten Sie in der OSPlus-Release-Anlage Nr. 3.2.3 zu diesem

2.2 Neue Verbnde/Merkmale zur Klassifizierung der Kreditnehmereinheit nach 14 KWG bzw.
der Gruppe verbundener Kunden fr die Grokreditmeldung gem. CRR Art. 4 (39)
Bei den folgenden Erweiterungen handelt es sich um eine vorbereitende Manahme fr die zuknftige
Grokreditmeldung (Large-Exposure) ab 2014. Weitere Informationen erhalten Sie Release-unabhngig
aus dem Bereich "Meldewesen".
2.2.1 Neuer Verbund "GVK-Verbund" (SVZ VBA/VBU)
Neuer Verbund, der ber die Meldewesenanwendung erstmalig ab 01.01.2014 aufgebaut und im
Hintergrund gepflegt wird, analog dem KWG 19.2 Verbund. Er ist sicht- aber nicht bearbeitbar.
MKIzulssige
GVK-Verbund
Rolle
Pers.-Arten
delnde
je
je
je
(GVK-Verbund)
Person
Verb Verb Pers
GVK-Spitze
GVK-Mitglied
PNGJ
PNGJ
2.2.2 Neuer Verbund "Kommunalkonzern" (SVZ VBA/VBU)

Die Verbundart "Kommunalkonzern" wird nicht fr die Bildung der KNE nach 19.2 KWG (gltig fr 14 Millionenkredite) herangezogen, sondern wird ausschlielich fr die Bildung der GvK nach CRR (gltig
fr die Grokreditmeldung) bercksichtigt.
MKIzulssige
Kommunalkonzern
Rolle
Pers.delnde
je
je
(Kommun.-Kon.)
je
Arten
Person
Verb Verb Pers
Kon-Mutter
Kon-Tochter
PNGJ
PNGJ
2.2.3 Neue Verbundrollenmerkmale (SVZ PVM)

Bei smtlichen Personenverbnden, bei denen die bestehenden Merkmale "B" oder "M" oder "P" bzw.
"BW" oder "MW" oder "PW" erfassbar sind, werden zustzlich noch die Merkmale "BK" oder "MK" oder
"PK" ergnzt.
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
BEH.EIN.KOM.
BEH.EIN.KOM.
Beherrschender Einfluss
Kommunalkonzern
MEHRH.G.KOM
MEHRH.G.KOM
Mehrheitliche Beteiligung
Kommunalkonz.
PAR.BET.KOM.
PAR.BET.KOM.
Parittische Beteiligung
Kommunalkonzern
Betroffen sind folgende Personenverbund-Rollen:

GbRmH-Gesell
KG-Komman
GmbH-Gesell
GmbHCo.KG-Ko
KGaA-Komplem
KGaA-Komman
Aktionr
Bei folgenden Personenverbund-Rollen gibt es derzeit nur das meldewesenrelevante Merkmal "W".
Hierzu wird das Merkmal "KR" ergnzt.
OHG-Gesell
EWIV-Mitglied
P-Ges.-Ges.
KG-Komplem
GmbHCo.KG-Kp
Kon-Tochter*
* Ausnahme bei Verbundart "Kommunalkonzern" ist kein Merkmal "W" oder "KR" hinterlegbar.
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
KOMMUNALKON.
KOMMUNALKON
Kommunalkonzern relevant
Die Nutzung der Merkmale BK, MK, PK bzw. KR bewirkt, dass die mit diesen Merkmalen
gekennzeichneten Personenverbnde ausschlielich fr die Bildung der KNE nach 19.2 KWG (gltig
fr 14 - Millionenkredite) herangezogen werden und werden nicht fr die Bildung der GvK nach CRR
(gltig fr die Grokreditmeldung) bercksichtigt.
2.3 Neue Zuordnung eines bestehenden Verbundmerkmals
Desweiteren wird das bestehende Merkmal "Gemeinschaftliche Vertretung" bei der Verbundrolle
"Vorstand" beim nicht rechtsfhigen Verein ergnzt.
3. Adressdaten
3.1 Interne Telefonnummer bei Personenart A
Die zum OSPlus-Release 12.1 bereitgestellte Verwendung "Interne Telefonnummer" (TELF-INTERN)
darf nur noch bei Personen mit der Personenart A (Administrative Person) vergeben werden.
3.2 Standardisierte Adressaufbereitung und -verwendung
Bitte beachten Sie zu den nderungen der Adresskomponente die Ausfhrungen in der OSPlusRelease-Anlage 1.1.20 "Standardisierte Adressaufbereitung und -verwendung" zu diesem
3.3 Verbundanschriften
3.3.1 Person aus Verbund lschen
Verbundrollen in (Firmen-)Verbnde knnen gelscht werden. Hierzu selektieren Sie die zu lschende
Rolle und bettigen die Schaltflche [Lschen]. Mchten Sie jedoch eine Verbundrolle mit bestehender
Anschrift lschen, wurde diese Lschung mit dem Hinweis "Die Lschung einer Verbund-Rolle (%) mit
aktuellen Anschriften ist nicht zulssig." abgewiesen. Die vorhandene Anschrift musste gelscht werden,
bevor Sie die Verbundrolle wie gewohnt lschen konnten. Das Verfahren wurde gendert, dass die
Anschrift jetzt automatisch gelscht wird.
3.3.2 Nachlass verwalten
Im Prozess "Nachlass verwalten" wird fr eine verstorbene Person ein bestehender Verbund
bercksichtigt. Je nach Fachlichkeit (Bedeutung der Rolle im Verbund) werden unterschiedliche
Aktionen ausgefhrt. In den Fllen, in denen bis zum Release 12.0 automatisiert eine bestehende
Personenrolle gelscht wurde, wurde die Lschung, analog der manuellen Lschung einer Verbundrolle,
mit einer Verbundanschrift abgewiesen. Sie mussten zunchst die Anschriften manuell entfernen bevor
der Prozess wie gewohnt durchgefhrt werden konnte. Das Verfahren wurde gendert, so dass die
Anschrift analog Punkt 3.3.1 "Person aus Verbund lschen" automatisch gelscht wird.
4. Personenrollen
Fr eine Kennzeichnung der Kommune wird die neue Personenrolle "Kommunalkonzern" eingefhrt, um
daraus zu erkennen, dass die Splittung des Kommunalkonzerns vollstndig erfolgen soll. Diese ist nur
gltig fr J-Personen.
Es handelt sich um eine neue Personenrolle zur Klassifizierung der Kreditnehmereinheit nach 14 KWG
bzw. der Gruppe verbundener Kunden fr die Grokreditmeldung gem. CRR Art. 4 (39). Bei der
folgenden Erweiterung handelt es sich um eine vorbereitende Manahme fr die zuknftige
Grokreditmeldung (Large-Exposure) zum 31.03.2014. Weitere Informationen erhalten Sie Releaseunabhngig aus dem Bereich "Meldewesen".
SVZ-Wert
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
KOMMUN.-KON.
Komm-Konzern
Kommunalkonzern-Person
5. Identifikation und Legitimation

5.1 Identifikation
In der Anwendung "Identifikation pflegen" wird die IBAN (International Bank Account Number,
Internationale Bankkontonummer) zustzlich zur Kontonummer und Bankleitzahl auf den Masken
"Identifikation anzeigen" und "Identifikation bearbeiten" angezeigt:
Abbildung: Ausschnitt der Maske "Identifikation bearbeiten"
Die IBAN wird nicht redundant in der Tabelle PERS_IDNT_GWG gespeichert, sondern aus der Tabelle
GRUNDKONTO ermittelt.
Zustzlich wird die IBAN in den Formularen OSP 800 190.000 "Legitimation/Identifikation dynamisch"
und OSP 800 191.000 "Legitimation/Identifikation statisch" angedruckt. Der Formularkopf wird gem
dem DSV-Formularstyleguide angepasst:
Abbildung: Ausschnitt des Formulars 800 190.000 und 800 191.000 "Identifikation/Legitimation"
Das Formular OSP 800 190.000 "Legitimation/Identifikation dynamisch" knnen Sie - wie bisher - nicht
ber die "Vorlagenbersicht" [dmsv] ausdrucken, es wird nur aus den betroffenen Geschftsprozessen
oder aus der Anwendung "Identifikation pflegen" heraus gedruckt. Das Formular OSP 800 191.000
"Legitimation/Identifikation statisch" ist fr die manuelle Erfassung ber die "Vorlagenbersicht" [dmsv]
geeignet. Beide Formulare knnen nicht individuell eingebunden werden.
6. Neue Maskenvarianten der Personenerfassung fr den GPS-Prozess "Pfndung"

Es werden separate Maskenvarianten fr den Geschftsprozess "Pfndung" (siehe hierzu OSPlusRelease-Anlage 3.2.3 zu diesem Organisationsrundschreiben) fr die Neuanlage von P-,N-,G- und JPersonen bereitgestellt.
Da die neuen Maskenvarianten speziell fr diesen Prozess vorgesehen sind, wird der Aufruf durch die
kontextabhngige Maskenadministration (siehe hierzu auch Punkt 17 in dieser OSPlus-Release-Anlage)
sichergestellt. Aus diesem Grund werden zudem folgende Manahmen durchgefhrt:
Das Schlsselverzeichnis Geschftsprozesskontext (KTX) wird um den Wert "PFAENDUNG"
erweitert. Im Aktivittstyp "Person anlegen" (im Geschftsprozess Pfndung) kann somit der
Kontext PFAENDUNG aus dem SVZ hinterlegt werden.
Es wird eine Migration der Berechtigung MASKENRECHT durchgefhrt, sodass jeder
Berechtigungstrger zuknftig grundstzlich die Maskenvarianten PFAENDUNG_* im (GPS)Kontext "PFAENDUNG" angezeigt bekommt. Die detaillierte Migrationsbeschreibung finden Sie
in der OSPlus-Release-Anlage 8.3.4 dieses Organisationsrundschreibens.
Bitte beachten Sie auch den Punkt 16 "Aktivitten bei aktiver Nutzung der neuen Maskenvarianten im
GPS-Prozess Pfndung" im Abschnitt Administrationsbeschreibung/Adminleitfaden in dieser Anlage.
Die (technischen) Namen der Maskenvarianten (Leistungsprodukte) lauten:
Personenerfassung P-Person: PFAENDUNG_P
Personenerfassung N-Person: PFAENDUNG_N
Personenerfassung G-Person, Eheleute: PFAENDUNG_GE
Personenerfassung G-Person, ehehnliche Gemeinschaft: PFAENDUNG_GG
Personenerfassung G-Person, Erbengemeinschaft: PFAENDUNG_GR
Personenerfassung G-Person, sonstige Personengemeinschaft: PFAENDUNG_GS
Personenerfassung G-Person, nicht rechtsfhiger Verein: PFAENDUNG_GV
Personenerfassung G-Person, Lebenspartnergemeinschaft: PFAENDUNG_GL
Personenerfassung G-Person, WEG: PFAENDUNG_GW
Personenerfassung J-Person, Unternehmen/Vereine: PFAENDUNG_JU
Personenerfassung J-Person, ffentliche Haushalte: PFAENDUNG_JH
Personenerfassung J-Person, Kreditinstitute: PFAENDUNG_JK
Bei den Maskenvarianten handelt es sich um Masken der Personenerfassung mit einer eingeschrnkten
Ausprgung von Feldern, um den Erfassungsaufwand fr den Berater zu reduzieren.
Nachfolgende Abbildung zeigt die Maskenvariante PFAENDUNG_P, die Personenerfassung einer PPerson:
Abbildung: "Personenerfassung P-Person: Maskenvariante PFAENDUNG_P"
Bitte beachten Sie in diesem Zusammenhang den Punkt 6. "Neue Maskenvarianten der
Personenerfassung fr den GPS-Prozess Pfndung"
Anzeige einer roten Karte zu einer Person bei Bestehen einer bzw. mehrerer Pfndungen zu dieser
Person, die nicht erledigt sind. Bei Vorliegen einer Pfndung im Status "aktiv, "ruhend, "ruhend Rangwahrend oder "separiert (SVZ "PFT") wird der Hinweis "Es liegt eine Pfndung im Status <VAR> vor
(VAR = Wert aus dem SVZ "PFT"). Aus dem Hinweis kann in die "Marktsicht Auswahlliste der
Pfndungen" verlinkt werden.
In der Kompetenz HINW-ERM kann die Erzeugung der Karte fr "Pfndung" unterbunden werden
mittels Ausschlussdefinition oder aber nur bestimmte Status (SVZ "PFT") ein- bzw. ausgeschlossen
werden.
Prffeld 1
Prffeld 2
Prffeld 3
Person
Pfndung
Eintrge aus SVZ "PFT"
Weitere Informationen erhalten in der OSPlus-Release-Anlage 3.2.3 zu diesem
9.1 Externes Rating
Erscheint die Fehlermeldung "Das letzte Landesbanken Rating ist kein Wechseldatensatz" im Rahmen
des Geschftsprozesses der Personenverschmelzung, so erscheint nun auf der Checkliste der neue
Eintrag " Ext. Rating prfen fr berlebende Person" bzw. "Ext. Rating prfen fr untergehende Person"
mit blauer Hinterlegung. Von hieraus ist die Maske "Erfassung externes Rating" aufrufbar, um dort dann
fr den Kunden einen Wechseldatensatz zu erfassen.
Abbildung: Maskenausschnitt "Geschftsprozess - Bearbeitungsliste durchfhren" im Geschftsprozess

Personenverschmelzen
Weitere Informationen erhalten Sie in in der OSPlus-Release-Anlage 7.4 "Erweiterungen im

StandardRating" zu diesem Organisationsrundschreiben.
9.2 Identifikation
Hat eine untergehende Person einen oder mehrere Identifikationseintrge mit Identifikationskennzeichen
"LF" wird das Identifikationskennzeichen (PERS_IDNT_GWG.PERS_IDNT_ART) von "LF" in "XX"
(Verschmolzen) gendert.
10. Personenlschung
Bei Personen mit aktiver Pfndung kann keine Kennzeichnung der Lschvormerkung ("L" oder "V")
erfolgen. Als Kriterien dazu gelten:
Person ist im Verbund "Pfndung enthalten
Person ist in der Tabelle PFDG_ZU_BOBJ
Person hat Alias, der mit "PFDG-GL-LISTE beginnt
Weitere Informationen erhalten in der OSPlus-Release-Anlage 3.2.3 zu diesem
11. Geschftsprozess Aktivitten

11.1 Aktivitt "Adressenbersicht" (PERADRUEB01 )
Erweiterung der Aktivitt um einen Steuerparameter (ADR_MEDIAL, Herkunft: SVZ (J/N), Steuert,
ob mediale Anschriften angezeigt werden sollen)
Erweiterung der Aktivitt um einen Steuerparameter (ADR_INTERN, Herkunft: SVZ (J/N), Steuert,
ob interne Anschriften angezeigt werden sollen)
Erweiterung der Aktivitt um einen Steuerparameter (ADR_VERBUND, Herkunft: SVZ (J/N),
Steuert, ob Verbundanschriften angezeigt werden sollen)
Erweiterung der Aktivitt um einen Steuerparameter (BTN_ROL_ZU_ADR_AKTIV, Herkunft: SVZ
(J/N), Steuert, ob die Schaltflche "Anschriftenbeziehung" aktiv sein soll)
Erweiterung der Aktivitt um einen Inputparameter(PERS_NRS, Typ: GPS_PERSON_ID_LISTE,
hier knnen weitere PersNrs (aus einem Verbund) mitgegeben werden)
Erweiterung der Aktivitt um einen Outputparameter(ANS_ID, Typ: GPS_TIMESTAMP, enthlt die
ANS_ID der selektierten Anschrift)
Erweiterung der Aktivitt um einen Outputparameter(VON_TS, Typ: GPS_TIMESTAMP, enthlt
den VON_TS der selektierten Anschrift)
Erweiterung der Aktivitt um einen Outputparameter(ADR_ID, Typ: GPS_TIMESTAMP, enthlt
den ADR_ID der selektierten Anschrift)
11.2 Aktivitt "Personenverbund" (PERSVERB01)
Erweiterung der Aktivitt um einen Steuerparameter
SVZ hinterlegt werden)
(J/N), Steuert, ob der Anlage-Button aktiv ist)
(J/N), Steuert, ob Verbundzeilen selektierbar sind)
(J/N), Steuert, ob Personenzeilen selektierbar sind)
(VERB_SVZ, Herkunft: einfach, hier kann ein

(BTN_VERB_ANL_AKTIV, Herkunft: SVZ
(VERB_SELEKTIERBAR, Herkunft: SVZ
(PERS_SELEKTIERBAR, Herkunft: SVZ
Erweiterung der Aktivitt um einen Inputparameter(VERB_MESSAGE, Typ: GPS_TEXT, hier kann

ein Meldung mitgegeben werden, die dann angezeigt wird)
Erweiterung der Aktivitt um einen Outputparameter(VERBUND_IDS, Typ: GPS_TEXT_LISTE,
liefert alle selektierten Verbund-IDs)
Erweiterung der Aktivitt um einen Outputparameter(VERBUND_ARTEN, Typ:
GPS_TEXT_LISTE, liefert die Verbundarten aller selektierten Verbundzeilen)
Erweiterung der Aktivitt um einen Outputparameter(VERBUND_ARTEN, Typ:
GPS_PERSON_ID_LISTE, liefert die PERS_NRs der selektierten Personen)
11.3 Aktivitt "Personendaten ndern" (PERAENDER01)
siehe Punkt 17. im Abschnitt "Administrationsbeschreibung" in dieser OSPlus-Release-Anlage
12. Finanzsanktionen
Ab sofort stehen zwei neue zentrale Sanktionslisten (HMT und NPS) zur Nutzung bereit. Diese mssen
in der Basis-Administration fr Embargo aktiv geschaltet werden, wenn eine Prfung gegen diese Listen
gewnscht ist.
Es knnen zwei neue institutsindividuelle Sanktionslisten (INDIV-TA und INDIV-KD) eingespielt werden.
Diese werden komfortabel ber eine Excel-Datei in das OSPlus-Embargo hochgeladen.
Die Besonderheit: Die INDIV-TA wird nur fr die Transaktionsprfung verwendet, die INDIV-KD nur fr
die Personenprfung.
Nhere Informationen entnehmen Sie bitte der OSPlus-Release-Anlage 5.4.2 zu diesem

Der Aufruf des Expertensprungs -adr ist weiterhin mglich. Die Bearbeitung von Adressen im S-KISS ist
nicht mehr mglich. Sie erhalten folgenden Hinweis: "MGK12300/021 - Adressen knnen nur noch ber
OSP Portal bearbeitet werden".
14. Prozesserweiterungen
Im Prozess WIRTSCH_VERH_LESEN wird die Ausgabekardinalitt von 25 auf 100 erhht.
Im Prozess PERSONEN_ZU_VERBUND_LESEN wird die Ausgabekardinalitt von 25 auf 50
erhht.
Der Preis des Prozesses PERSON_LESEN_03 der dynamischen Schnittstelle wird um eine
Preiskategorie reduziert (von 180301 nach 180300).
In den Personenprozessen PERSON_GEM_AENDERN, PERSON_NAT_AENDERN und
PERSON_ORG_AENDERN erfolgt keine Prfung mehr auf die Tabellen PERS_VERB_ZU_OE
und GPV_ZU_OE. Die Meldung "MGK05950E066 20253 Abweichender Kundentyp in
Kundenzuordnung" entfllt daher in den Prozessen.
15. Styleguide-Anpassungen
Der Kontextbereich in den Anwendungen PDM, WVV und PSU wurde technisch auf den neuen GUIKontextbereich (= Graphical User Interface) umgestellt. Diese Umstellung ist fr den Bediener aber mit
keinen sichtbaren Vernderungen verbunden.

Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
16. Aktivitten bei aktiver Nutzung der neuen Maskenvarianten im GPS-Prozess

"Pfndung"
Informationen zum GPS-Prozess "Pfndung" entnehmen Sie der OSPlus-Release-Anlage 3.2.3 zu
diesem Organisationsrundschreiben
Von der im Einsatz befindlichen (GPS-)Personenneuanlagevariante ist eine Kopie zu erstellen. In
der Aktivitt "Person Anlegen"/ individuelle Daten hinterlegen Sie den Kontext "Pfndung"
Diese neue (GPS-)Personenneuanlagenvariante ist dann als Aufrufvariante zu hinterlegen.
Soll nicht der gesamte Markt bei jeder "normalen" Personenneuanlage abseits vom GPS-Prozess
"Pfndung" die Personenneuanlagevariante fr Pfndung als Auswahl angeboten bekommen, so
ist das KURS-Recht GPS-NUTZER mit entsprechender Feindefinition zu hinterlegen
17. Kontextabhngige Maskenadministration im Aktivittstyp "Personendaten

ndern"
Bereits heute knnen Sie mit Hilfe der kontextabhngigen Maskenadministration einem Benutzer/einer
Benutzergruppe mehrere/verschiedene Maskenvarianten anzeigen. Mit Hilfe dieser Funktion knnen Sie
eine Maskenvariante mit einem Aktivittstyp in einem Geschftsprozess verknpfen. Die Hinterlegung
eines Kontextes war bisher (seit dem OSPlus-Release 11.1) in den Aktivittstypen "Person anlegen",
"Legitimation anlegen" und "Legitimation bersicht" mglich. Ab OSPlus-Release 13.1 knnen Sie auch
im Aktivittstyp "Personendaten ndern" einen Kontext hinterlegen.
Abbildung: Maskenausschnitt "Administration des GPS-Steuerparameters Geschftsprozesskontext" im Aktivittstyp

"Personendaten ndern"
Ja
Ergnzte Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
AnzeigeName
SpaltenName
EOR
Wertebereich
(WB)
10002
Kerndaten T_PERSON
SEPA-ZV-Name 1 SEP_PERS_NAME_1
FP
10002
Kerndaten T_PERSON
FP
10003
Kerndaten T_PERSON
FP
10003
Kerndaten T_PERSON
FP
10004
Kerndaten T_PERSON
FP
10004
Kerndaten T_PERSON
FP
10035
Verbund
PFAENDUNG Pfaendung
VBA
FP
10035
Verbund
KOMMUN.KON. VBA
FP
10036
Verbund
PFAENDUNG Pfaendung
VBA
FP
10036
Verbund
KOMMUN.KON. VBA
FP
Kommunalkonzern
Kommunalkonzern
SVZ
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
keine
Preisinformationen:
Kostenberechnung fr die Personenneuanlage
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten
in
Personensuche [psu]
0,06153
0,06153

Praxisfall 2
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten
in
0,18301
0,18301
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten
in
Personensuche [psu]
0,0778
0,0778
Menpunkt
(Schnellstartkrzel)
aktuelle Kosten
in
Personensuche [psu]
0,22392
0,22392
Personensuche [psu]
(Eheleute)
Praxisfall 3
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Standard KOMFORT fr
die Erfassung einer PPerson
Praxisfall 4
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Standard KOMFORT fr
die Erfassung einer GPerson

Dokument:
Musterprozess Personenneuanlage.pdf
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
Ereignissystem, Kontakte und Vertriebserfolge
Thema:
Erweiterungen im Ereignissystem und bei den Kontakten /

Vertriebserfolgen
Lfd. Nummer:
1.1.22
Basisangebot
Weiterentwicklung
Einzelanforderung 8586: Umsetzung der technischen Anforderungen des
DSGV-Projektes "Kundenkontaktmanagement"
Hinweis:
Verweise:
keine
OSPlus-Release-Anlage 1.1.3: Erweiterungen auf der CRMFirmenkunden Startseite
OSPlus-Release-Anlage 8.3.4: KURS - Neue zu ndernde und zu
lschende Berechtigungen
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Vertriebserfolge und
Kontakte
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Ereignissystem
Kurzbeschreibung:
Das Ereignissystem / Kundenkontaktmanagement wird um folgende Punkte erweitert:
"Muss"-, "Soll"-, "Kann"-Ereignisse / "Pflicht"-Ereignisse aus dem Kundenkontaktmanagement
Soll-Kontakt-Vorgaben auf Basis der Kundenbetreuenden OE
Kompetenz-gesteuerte Reaktionserfassung
Neue Verzweigungsmglichkeiten in Anhnge und Workflow-Anhnge
Diverse Wartungsthemen (z.B. Administrierbarkeit Ereignisdatum bei Folgeereignissen,
IBAN/SEPA)
Neue Ereignistypen / Ereignisdefinitionen
Nutzendarstellung:
Individuellere Nutzungsmglichkeit des Ereignissystems
Vermeidung von Fehlerfassungen

Nein
Nein
Nein
Inhaltsverzeichnis:
Fachliche Inhalte:
1. "Muss"-, "Soll"-, "Kann"-Ereignisse / "Pflicht"-Ereignisse
1.1. Manuelle Filterung auf "Pflicht"-Ereignisse
1.2. Automatische Filterung auf "Pflicht"-Ereignisse
1.3. "Unerledigt abgelaufen" fr "Nicht-Pflicht"-Ereignisse
1.4. Prfung auch fr "Kontoinformationen lesen"
2. Kompetenz-gesteuerte Reaktionserfassung
3. Neue Verzweigungsmglichkeiten in Anhnge und Workflow-Anhnge
4. Umstellung auf IBAN/SEPA in "Ereignis anzeigen" und "Ereignis-bersicht"
5. Folgeereignisse aufgrund einer Reaktion / Ereignisdatum administrierbar
6. Bei Verzweigung aus einem Ereignis in ein anderes Ereignis ist dort die Bearbeitung mglich
7. Mitarbeitersuche ausgetauscht
8. Ermittlung der fhrenden Person zu einem Verbund fr die Ereignis-Aussteuerung gendert
Administration:
2. Soll-Kontakt-Vorgaben auf Basis "Kundenbetreuende OE" / auch Kombinationen erlaubt
4. Neue Verzweigungsmglichkeiten in Workflow-Anhnge
6. Neue Ereignistypen / Ereignisdefinitionen

Gem DSGV-Konzept "Kundenkontaktmanagement" aus dem Projekt "Segment- und
kanalbergreifende Vertriebssteuerung" soll fr die Ereignisse eine Differenzierung in "Muss"-, "Soll"und "Kann"-Ereignisse mglich sein, um hierber eine Definition zu schaffen, welche Ereignisse
"Pflicht"-Ereignisse darstellen sollen.
Definition laut DSGV-Konzept:
Wert des Ereignisses laut Ereignisdefinition
Pflicht-Ereignis...
"Muss"-Ereignis
... immer Pflicht-Ereignis.
"Soll"-Ereignis
... nur wenn die Soll-Kontakt-Vorgabe zu dem

Kunden im Ereignis noch nicht erreicht wurde.
Wenn keine Zielwerte zum Kunden vorhanden
sind, sind "Soll"-Ereignisse immer Pflicht.
"Kann"-Ereignis
... nur wenn die Soll-Kontakt-Vorgabe zu dem

Kunden im Ereignis noch nicht erreicht wurde und
keine "Soll"-Ereignisse zum Kunden vorhanden
sind.
Wenn keine Zielwerte zum Kunden vorhanden
sind, sind "Kann"-Ereignisse immer Pflicht.
In der letzten Umsetzungsstufe zum Kundenkontaktmanagement mit OSPlus-Release 13.1 wurde

dieses Thema realisiert, so dass die Anforderung 8586 aus dem Anforderungsmanagement vollstndig
umgesetzt ist.
Die Kennzeichnung, welche Ereignisse "Muss"-, "Soll"- oder "Kann"-Ereignisse sind, knnen Sie in den
Ereignisdefinitionen vornehmen (siehe unter "Administration", Punkt 1.).
ber Berechtigungen knnen Sie steuern, welche Mitarbeiter Ereignisse manuell auf "Pflicht"-Ereignisse
filtern knnen bzw. bei welchen Mitarbeitern die Ereignisse automatisch auf "Pflicht"-Ereignisse gefiltert
werden sollen (siehe unter "Administration", Punkt 1.).
Beachten Sie:
Die Filterung auf "Pflicht"-Ereignisse ist generell nicht mglich, wenn Ereignisse zu einer "Person"
gesucht wurden - auch nicht bei Kombinationen, in denen eine "Person" mit angegeben wurde (z.B.
Suche ber "Empfnger" und "Person").
Die Filterung wird nur auf der Maske "Ereignis-bersicht" durchgefhrt - auf der Maske "EreignisGruppierung" werden immer alle Ereignisse angezeigt, die zu den Suchkriterien gefunden werden.
Die Filterung auf Pflicht-Ereignisse wurde in der CRM-Firmenkunden Startseite ebenfalls umgesetzt siehe OSPlus-Release-Anlage 1.1.3 zu diesem Organisations-Rundschreiben.
1.1. Manuelle Filterung auf "Pflicht"-Ereignisse

Wenn laut Berechtigung ein Mitarbeiter manuell auf "Pflicht"-Ereignisse filtern kann, stellt sich dies in
der Ereignis-bersicht wie folgt dar:
In der Ereignis-bersicht werden zunchst alle Ereignisse angezeigt, die den gewhlten Suchkriterien
entsprechen. Es wird ein Button [Pflicht-Ereignisse filtern] angeboten.
Ereignis-bersicht mit Recht zur manuellen Filterung auf "Pflicht"-Ereignisse:
Vor Bettigung des Buttons [Pflicht-Ereignisse filtern] sind in der neuen Spalte "Pflicht" auf dem Reiter
"Weitere Zusatzdaten" in jeder Zeile "?" enthalten.
Die Spalte ist nur dann vorhanden, wenn manuell oder automatisch auf "Pflicht"-Ereignisse gefiltert
werden kann - also eines der entsprechenden Rechte vergeben ist.
Reiter "Weitere Zusatzdaten" mit Spalte "Pflicht" vor Filterung:
Bei Bettigung des Buttons [Pflicht-Ereignisse filtern] wird zu den in der Ereignis-bersicht enthaltenen
ersten 100 Ereignissen ermittelt, ob es sich um Pflicht-Ereignisse handelt oder nicht. Immer nach 100
verarbeiteten Ereignissen wird ein Hinweis eingeblendet und es kann die Ermittlung fortgefhrt werden.
Hinweis nach Ermittlung der "Pflicht"-Ereignisse zu den ersten 100 Ereignissen:
Die Ereignisse, die nicht "Pflicht"-Ereignisse sind, werden ausgefiltert. In einem Hinweis wird
eingeblendet, wie viele Ereignisse unterdrckt wurden.
Ereignis-bersicht mit Hinweis, wie viele Ereignisse unterdrckt wurden (da Nicht-Pflicht):
Auf dem Reiter "Weitere Zusatzdaten" ist nach Bettigung des Buttons [Pflicht-Ereignisse filtern] ein "J"
bzw. "N" enthalten und im Filterfeld (in der Spaltenberschrift) ist durch den Wert "<>N" auf alle PflichtEreignisse gefiltert.
Die Filterung knnen Sie ber die Schaltflche [Filter zurcksetzen]
rckgngig machen. Oder Sie
knnen zur Rcksetzung der Filterung auf dem Reiter "Weitere Zusatzdaten" statt "<>N" wieder ein "*"
eintragen und [Enter] oder den Button [Filter setzen]
bettigen.
Reiter "Weitere Zusatzdaten" mit Spalte "Pflicht" nach Filterung:
1.2. Automatische Filterung auf "Pflicht"-Ereignisse

Wenn laut Berechtigung zu einem Mitarbeiter die Ereignisse automatisch auf "Pflicht"-Ereignisse gefiltert
werden, stellt sich dies in der Ereignis-bersicht wie folgt dar:
In der Ereignis-bersicht werden direkt bei Aufruf nur die "Pflicht"-Ereignisse angezeigt, die den
gewhlten Suchkriterien entsprechen. Es wird ein Hinweis angezeigt, wie viele Ereignisse unterdrckt
wurden (da Nicht-Pflicht). Der Button [Pflicht-Ereignisse filtern] wird nicht angeboten.
Ereignis-bersicht mit Recht zur automatischen Filterung auf "Pflicht"-Ereignisse:
Auf dem Reiter "Weitere Zusatzdaten" ist in der Spalte "Pflicht" sofort nach Aufruf der Ereignis-bersicht
ein "J" bzw. "N" enthalten und im Filterfeld (in der Spaltenberschrift) ist durch den Wert "<>N" auf alle
Pflicht-Ereignisse gefiltert. Werden Ereignisse nachgelesen, da mehr als 100 Ereignisse vorhanden
sind, werden auch diese automatisch auf "Pflicht"-Ereignisse gefiltert.
Die Filterung knnen Sie ber die Schaltflche [Filter zurcksetzen]
rckgngig machen. Oder Sie
knnen zur Rcksetzung der Filterung auf dem Reiter "Weitere Zusatzdaten" in der Spalte "Pflicht" statt
"<>N" wieder ein "*" eintragen und [Enter] oder den Button [Filter setzen]
bettigen.
ber [Aktualisieren]
, Neuaufruf der Ereignis-bersicht oder, wenn Sie auf dem Reiter "Weitere
Zusatzdaten" im Filterfeld der Spalte "Pflicht" "<>N" eintragen und filtern, werden die Ereignisse wieder
auf "Pflicht"-Ereignisse gefiltert.
1.3. "Unerledigt abgelaufen" fr "Nicht-Pflicht"-Ereignisse

Ereignisse, die gem Definition keine "Pflicht"-Ereignisse sind, knnten "unerledigt ablaufen", z.B. da
der Empfnger sie durch die Filterung auf "Pflicht"-Ereignisse nie gesehen hat.
Um im Controlling diesen Umstand zu verdeutlichen, wird fr diese Ereignisse ein neuer Reaktionscode
"1098" ("unerl. abgelaufen, aber nicht Pflicht") verwendet. Die Reaktion wird durch einen Batchjob zu
demselben Zeitpunkt gesetzt, wo sonst Reaktionscode "98" ("unerledigt abgelaufen") gesetzt wird. Auch
der Reaktionscode "1098" wird ebenso wie "98" nicht den Ereignisdefinitionen zugeordnet und ist nur
durch den Batchjob erfassbar.
ber diesen Reaktionscode "1098" knnen Sie in Auswertungen erkennen, dass das Ereignis zwar
unbearbeitet geblieben ist, aber nicht, weil der Empfnger die Bearbeitung versumt hat, sondern, weil
er es nicht bearbeiten musste.
Beachten Sie:
Bei Pflicht-Ereignissen wird weiterhin der Reaktionscode "98" gesetzt.
1.4. Prfung auch fr "Kontoinformationen lesen"

Bislang wurden nach Bettigung des bestehenden Buttons [Kontoinformationen lesen] fr alle
Ereignisse in der Ereignis-bersicht die Kontoinformationen ermittelt und automatisch der Reiter
"Weitere Zusatzdaten" angezeigt.
Dies erfolgte auch dann, wenn bereits mehr als 100 Ereignisse in der Ereignis-bersicht enthalten
waren, fr alle diese Ereignisse. Hierbei konnte es zu lngeren Wartezeiten bzw. sogar zu Abbrchen
kommen. Daher werden wir mit OSPlus-Release 13.1 auch fr die Ermittlung der Kontoinformationen
eine Prfung nach jeweils 100 gelesenen Kontoinformationen einsetzen. Nach jeweils 100 ermittelten
Kontoinformationen wird daher ein Hinweis eingeblendet und es kann die Ermittlung fortgefhrt werden.
Hinweis nach Ermittlung der "Kontoinformationen" zu den ersten 100 Ereignissen:
Alle Reaktionen, die in den Ereignisdefinitionen zugeordnet sind, konnten bisher von jedem Mitarbeiter
erfasst werden (je nachdem, wie der Institutsparameter "Reakt.erf.ohne bernahme" administriert ist,
ggf. nach entsprechender bernahme des Ereignisses).
Mit OSPlus-Release 13.1 wird eine Kompetenz "EREIG-REAK" eingesetzt, mit der Sie auf Basis von
"Stichworten", "Ereignistypen" und/oder "Reaktionscodes" festlegen knnen, welche Reaktionen durch
welche Berechtigungstrger erfasst werden drfen (siehe unter "Administration", Punkt 3.).
Bei Anwahl von "Reaktion erfassen" werden Ihnen daher nur die Reaktionen zur Erfassung angeboten,
die in der Ereignisdefinition des gerade bearbeiteten Ereignistyps hinterlegt sind und fr die Sie die
Kompetenz haben, sie erfassen zu drfen. Das kann ggf. auch dazu fhren, dass Ihnen z.B. nur "nichtfallabschlieende" Reaktionen angeboten werden.
Bereits ca. 4 Wochen vor Release-Einsatz 13.1 wird die Kompetenz "EREIG-REAK" mit der Einstellung
"Alles" in allen drei Prffeldern in das Institutsprofil geladen, so dass bis zu einer nderung der
Administration durch Sie weiterhin alle in der Ereignisdefinition hinterlegten Reaktionen allen
Mitarbeitern angezeigt werden (siehe OSPlus-Release-Anlage 8.3.4 zu diesem Rundschreiben).
3. Neue Verzweigungsmglichkeiten in Anhnge und Workflow-Anhnge

Mit OSPlus-Release 13.1 werden folgende neue Anhnge eingesetzt, die von den Anwendungen
automatisch verwendet werden:
Anhang
Aufgerufene Anwendung / Maske
Dispositionsvorgnge Vor- und Nachdispo.
- Direktsprung in den konkreten Vorgang in der

Anwendung "Dispovorgnge".
Das Verzweigen wird nur fr ZKTE-Vorgnge
(Dispositionsvorgnge, die im Rahmen der
nchtlichen berziehungsermittlung aufgebaut
werden) zur Verfgung gestellt.
Dabei wird nach Bettigen des Buttons
[Verzweigen] die Einzelbersicht Person" (bei
KNE - Kreditnehmereinheiten) bzw. die Maske
Personen- und Verbunddetail" (bei WiVb Wirtschaftsverbund) des jeweiligen Vorgangs
angezeigt.
Pfndungsmappe
Pfndungsmappe (siehe hierzu OSPlus-ReleaseAnlage 3.2.3 zu diesem OrganisationsRundschreiben)
Kontoauskunft Pfndung
Kontoauskunft Pfndung (siehe hierzu OSPlusRelease-Anlage 3.2.3 zu diesem OrganisationsRundschreiben)
Auerdem werden neue Workflow-Anhnge zur Verfgung gestellt, die Sie selbst in den
Ereignisdefinitionen entsprechend zuordnen knnen (siehe unter "Administration", Punkt 4.):
Workflow-Anhang
Aufgerufene Anwendung / Maske
Beratungsprozess Anlageberatung
Aufruf des "Beratungsprozess Anlageberatung"

analog des gleichnamigen Portal-Men-Punktes
MARZIPAN
MARZIPAN - Vorkalkulation starten
MKP-Potenzial
MKP-Potenzial anzeigen
Pfndungsbersicht
Pfndungsbersicht (siehe hierzu OSPlusRelease-Anlage 3.2.3 zu diesem OrganisationsRundschreiben)
bersicht Beschlsse/Bescheinigungen
bersicht Beschlsse/Bescheinigungen zu
Pfndungen (siehe hierzu OSPlus-Release-Anlage
3.2.3 zu diesem Organisations-Rundschreiben)
Serviceauftrge
Serviceauftrge erfassen / Serviceauftrag Auswahl
4. Umstellung auf IBAN/SEPA in "Ereignis anzeigen" und "Ereignis-bersicht"

Zur Umstellung auf IBAN/SEPA wird mit OSPlus-Release 13.1 bei Konto-Bezgen zu Ereignissen in der
Maske "Ereignis anzeigen" statt wie bisher "Kontonummer, Bestandsproduktvariante, Bankleitzahl" die
"IBAN, Bestandsproduktvariante, Bankleitzahl" angezeigt.
Auch wenn Sie auf der "Ereignis-bersicht" den Button [Kontoinformationen] bettigen, wird in der
Spalte "Kontoinformationen" im Reiter "Weitere Zusatzdaten" - sofern ein Kontobezug vorhanden ist "IBAN, Bestandsproduktvariante, Bankleitzahl" angezeigt.
Entsprechend wird mit OSPlus-Release 13.1 eine Migration der bestehenden Konto-Bezge (nderung
BEZUGS_TEXT in den Tabellen EREIGNIS_BEZUG und EREIGNIS_BEZUG_HIST) von
"Kontonummer" auf "IBAN" durchgefhrt.

Wenn zu einer Reaktion im Institutsobjekt "Reaktionen" das Feld "Kann Ereignis erzeugen" auf einen
Wert ungleich "Nein" administriert ist, wird beim Erfassen der Reaktion ein Folgeereignis angelegt.
Dabei wurden bis OSPlus-Release 13.1 Daten aus dem ursprnglichen Ereignis (zu dem die
Reaktionen erfasst wird) bernommen.
Zum Einen wurden dabei bis OSPlus-Release 13.1 bei Folgeereignissen ber Maskenanzeige (Feld
"Kann Ereignis erzeugen" steht auf "optional" oder "zwingend") und im Hintergrund (Feld "Kann Ereignis
erzeugen" steht auf "automatisch") unterschiedliche Daten bernommen.
Zum Anderen wird gewnscht, mehr Daten aus der Ereignisdefinition des Folgeereignisses zu ziehen
und nicht mit denen des ursprnglichen Ereignisses zu belegen.
Bei Folgeereignissen mit Maskenanzeige (Feld "Kann Ereignis erzeugen" steht auf "optional" oder
"zwingend") wurden bis OSPlus-Release 13.1 folgende Daten bernommen:
Person, Konto, Ereignisdatum, Betreff, Zielbeschreibung, Beschreibung, Infotext, Prioritt
Bei Folgeereignissen im Hintergrund (Feld "Kann Ereignis erzeugen" steht auf "automatisch") wurden
bis OSPlus-Release 13.1 folgende Daten bernommen:
Person, Konto, Ereignisdatum
Mit OSPlus-Release 13.1 werden einheitlich bei allen Folgeereignissen ("Kann Ereignis erzeugen"
ungleich "Nein") folgende Werte bernommen:
Person, Konto, Infotext
Da das Ereignisdatum des Folgeereignisses wichtig fr den Bearbeitungsbeginn (Berechnung ber
Ereignisdatum minus Vorlaufzeit in der Ereignisdefinition) und das Bearbeitungsende (Berechnung ber
Ereignisdatum plus Nachlaufzeit) des Folgeereignisses ist, haben wir hierfr eine
Administrationsmglichkeit geschaffen (siehe unter "Administration" Punkt 5.).
Sie knnen darber entscheiden, ob wie bisher das Ereignisdatum des Folgeereignisses aus dem
ursprnglichen Ereignis bernommen oder auf das aktuelle Tagesdatum gesetzt werden soll.
Fr die Anlage von Folgeereignissen mit Maskenanzeige (Feld "Kann Ereignis erzeugen" steht auf
"optional" oder "zwingend") wird der administrierte Wert als Voreinstellung verwendet, kann hier jedoch
manuell abgendert werden.
In das Feld "Bemerkung" des Folgeereignisses wird generell das Ereignisdatum des ursprnglichen
Ereignisses in folgender Form eingetragen:
"Ereignisdatum vorheriges Ereignis: xx.xx.xxxx" bzw., wenn im ursprnglichen Ereignis kein

Ereignisdatum vorhanden ist, "Ereignisdatum vorheriges Ereignis: keins"
Alle weiteren Felder des Folgeereignisses werden ab OSPlus-Release 13.1 aus der Ereignisdefinition
des Ereignistyps gezogen, der im Institutsobjekt "Reaktionen" im Feld "Ereignistyp" hinterlegt ist.
6. Bei Verzweigung aus einem Ereignis in ein anderes Ereignis ist dort die Bearbeitung mglich
Sofern ein Ereignis im Feld "Anhang" auf ein anderes Ereignis verweist, wurden nach Verzweigung in
das angehngte Ereignis bisher keine Funktionen angeboten - es wurde eine reine Anzeigemaske ohne
Bearbeitungsmglichkeiten angezeigt.
Mit OSPlus-Release 13.1 wird nach einer Verzweigung in ein Ereignis die Bearbeitung ermglicht (z.B.
kann, wenn aus einem Eskalationsereignis in das eskalierte Ereignis verzweigt wird, eine Reaktion
erfasst werden).
7. Mitarbeitersuche ausgetauscht
Bislang gab es nur eine Mitarbeitersuche, die gleichzeitig fr die Administration und fachlich z.B. in den
Anwendungen Ereignissystem und Kontakte / Vertriebserfolge genutzt wurde.
Diese Mitarbeitersuche sah wie folgt aus:
Mitarbeitersuche bis OSPlus-Release 13.1:
Mit OSPlus-Release 13.1 wird eine fachliche Mitarbeitersuche eingesetzt.

Diese wird in den Masken "Ereignisse suchen", "Ereignis weiterleiten", "Ereignis anlegen",
"Standardeintrge pflegen", "Kontakt anlegen", "Kontakt ndern" aufgerufen.
Mitarbeitersuche ab OSPlus-Release 13.1:
Die Funktionen der Mitarbeitersuche ndern sich grundstzlich nicht.

Die verschiedenen Suchkriterien bekommen nur eine andere Reihenfolge, so dass der Cursor beim
Aufruf der Maske nun im Feld "Name" steht und nicht wie bisher im Feld "Benutzerkennung". Auerdem
fehlt bei der "Suche nach Organisationseinheit" die Angabemglichkeit der "Stellen-Zuordnungsart"
(z.B. "hier ttig").
8. Ermittlung der fhrenden Person zu einem Verbund fr die Ereignis-Aussteuerung gendert

Wird ein Ereignis mit Bezug zu einem Verbund an Kunden-bezogene OE-Rollen (z.B.
"Kundenbetreuende OE", "Serviceleistende OE") ausgesteuert, wird zu dem Verbund die fhrende
Person ermittelt und von der fhrenden Person im Verbund der Wert der jeweiligen OE-Rolle
herangezogen.
Bei dem bisherigen Verfahren der Ermittlung der fhrenden Person im Verbund wurde bei der
Verbundart "WEG" oftmals statt der Gemeinschaftsperson die Person mit der Verbundrolle "Verwalter"
ermittelt und das Ereignis an dessen "Kundenbetreuende OE" gesteuert.
Mit OSPlus-Release 13.1 wird das Ermittlungsverfahren umgestellt, so dass immer die korrekte
fhrende Person im Verbund ermittelt wird.
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Inhaltsangabe:
Die Kennzeichnung, welche Ereignisse "Muss"-, "Soll"- oder "Kann"-Ereignisse sind (siehe
"Funktionsbeschreibung", Punkt 1.), knnen Sie in den Ereignisdefinitionen vornehmen.
Dafr wird mit OSPlus-Release 13.1 das Feld "Muss-Soll-Kann" mit dem hinterlegten SVZ MUS in den
Ereignisdefinitionen ergnzt. Das SVZ enthlt die drei Eintrge "Muss", "Soll" und "Kann" und ist nicht
nder- / erweiterbar.
Ereignisdefinition - "Institutsobjekt-Eintag hat Elementwerte (Abwicklung)":
Mit OSPlus-Release-Einsatz 13.1 wird das Feld "Muss-Soll-Kann" bei allen Ereignisdefinitionen mit
dem Wert "Muss" geladen, so dass alle Ereignisse standardmig Pflicht-Ereignisse sind.
Nach OSPlus-Release-Einsatz knnen Sie dann die Ereignisdefinitionen auf "Soll" oder "Kann"
umstellen, so dass "Soll"-Ereignisse nur dann zu "Pflicht"-Ereignissen werden, wenn die Soll-KontaktVorgabe zu dem Kunden im Ereignis noch nicht erreicht wurde und "Kann"-Ereignisse nur dann zu
"Pflicht"-Ereignissen werden, wenn die Soll-Kontakt-Vorgabe zu dem Kunden im Ereignis noch nicht
erreicht wurde und keine "Soll"-Ereignisse zum Kunden vorhanden sind (siehe
"Funktionsbeschreibung", Punkt 1.).
ber Berechtigungen knnen Sie dann steuern, welche Mitarbeiter Ereignisse manuell auf "Pflicht"Ereignisse filtern knnen bzw. bei welchen Mitarbeitern die Ereignisse automatisch auf "Pflicht"Ereignisse gefiltert werden sollen (siehe unter "Funktionsbeschreibung", Punkt 1.1 und 1.2). Die
Berechtigungen sind mit OSPlus-Release-Einsatz an keinen Berechtigungstrger vergeben - die
Vergabe knnen Sie nach Bedarf ab ca. 4 Wochen vor Release (siehe Anlage 8.3.4 zu diesem
Rundschreiben) vornehmen.
Berechtigungen:
Schlssel
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
EREIG-PF-MAN
Ereig-Pf-man
Recht zur manuellen Anz. PflichtEreig
EREIG-PF-AUT
Ereig-Pf-aut
Recht zur autom. Anz. PflichtEreig
Beachten Sie:
Wenn Sie in den Ereignisdefinitionen das Feld "Muss-Soll-Kann" auf "Muss", "Soll" oder "Kann"
administriert haben, aber die Rechte an Mitarbeiter nicht vergeben sind, werden diesen Mitarbeitern alle
Ereignisse angezeigt (wie bisher). Diese Mitarbeiter knnen dann nicht auf "Pflicht"-Ereignisse filtern.
Trotzdem wird auch bei diesen Mitarbeitern nur bei unerledigt ablaufenden "Pflicht"-Ereignissen der
Reaktionscode "98" und bei "Nicht-Pflicht"-Ereignissen der Reaktionscode "1098" gesetzt (siehe
"Funktionsbeschreibung" den Punkt 1.3).
2. Soll-Kontakt-Vorgaben auf Basis "Kundenbetreuende OE" / auch Kombinationen erlaubt

Im Institutsobjekt "Kontakt-Soll" konnten bislang Soll-Kontakt-Vorgaben auf Basis von "Kundentypen"
oder "Kundensegmenten" vorgenommen werden.
Mit OSPlus-Release 13.1 erhalten Sie zustzlich die Mglichkeit, Soll-Kontakt-Vorgaben auf Basis von
"Kundenbetreuenden OEs" vorzunehmen. Das bedeutet, Sie geben im Institutsobjekt die konkrete(n)
OE(s) an, fr die als Kundenbetreuende OE die Soll-Kontakt-Vorgabe gelten soll. Sie gilt dann fr alle
Kunden, die die angegebene(n) OE(s) als Kundenbetreuende OE enthalten.
Das Feld ist eine sogenannte "komplexe Kondition", so dass Sie in einem Eintrag mehrere
Kundenbetreuende OEs hinterlegen knnen.
Anwahl von "Komplexe Kondition erstellen":
Konditionstabelle bearbeiten - hier knnen Sie eine 7-stellige OE-Nummer entweder direkt erfassen...
... oder ber "Funktion", "OE-Suche", ...
...Auswahl einer oder mehrerer OEs aus der Trefferliste und bernahme mit [Weiter]:
Die bernahme in die Konditionsliste muss ber [Kondition erfassen] anschlieend erfolgen:
Dann bernahme mit [Weiter] ins Institutsobjekt und [Speichern]:
Mit OSPlus-Release 13.1 knnen Sie "Kundentypen", "Kundensegmente" und "Kundenbetreuende OEs"
gleichzeitig in einem Eintrag des Institutsobjektes "Kontakt-Soll" angeben.
Die Angaben gelten dann fr Kunden, die sowohl einen der angegebenen Kundentypen als auch eins
der angegebenen Kundensegmente und eine der Kundenbetreuenden OEs haben. Es handelt sich also
um weitere Einschrnkungsmglichkeiten innerhalb einer Soll-Kontakt-Vorgabe.
Mit Release 13.1 knnen Sie ber eine neue Kompetenz steuern, welche Berechtigungstrger welche
Reaktionen zu welchen Ereignistypen erfassen drfen:
Schlssel
Kurzanzeige
Kurzbeschreibung
EREIG-REAK
Ereig-Reak
Recht zur Reaktionserf. fr

Ereignisse
Die Kompetenz "EREIG-REAK" enthlt die drei Prffelder:

Prffelder
Beschreibung
SVZ
Stichwort
Hier tragen Sie die Stichworte der Ereignisse ein, zu denen der
Berechtigungstrger Reaktionen erfassen darf.
Stichworte gruppieren ber die Ereignisdefinition die Ereignisse, um die
Administration zu erleichtern.
STI
Ereignistyp
Hier tragen Sie die Ereignistypen ein, zu denen der Berechtigungstrger

Reaktionen erfassen darf.
VTY
Reaktion
Hier tragen Sie die Reaktionen ein, die der Berechtigungstrger zu Ereignissen
erfassen darf.
RKC
Bereits ca. 4 Wochen vor Release-Einsatz 13.1 wird die Kompetenz "EREIG-REAK" mit der Einstellung
"Alles" in allen drei Prffeldern in das Institutsprofil geladen, so dass bis zu einer nderung der
Administration durch Sie weiterhin alle in der Ereignisdefinition hinterlegten Reaktionen allen
Mitarbeitern angezeigt werden (siehe OSPlus-Release-Anlage 8.3.4 zu diesem OrganisationsRundschreiben).
Das Prffeld "Reaktion" enthlt die Reaktion, die ber die Kompetenz zugeordnet werden soll.
"Stichwort" und/oder "Ereignistyp" definieren ggf. zustzlich einschrnkend, bei welchen Ereignissen die
Reaktion erfasst werden darf / nicht erfasst werden darf (ein Ausschluss sowie das Negieren ist
mglich). Wird diese Einschrnkung nicht bentigt, knnen diese Prffelder auf "Alles" gesetzt werden.
Das "Stichwort" wird dabei immer aus der Ereignisdefinition gezogen. Ist dort kein Stichwort hinterlegt,
muss bei Bedarf statt eines Stichwortes der Ereignistyp als Einschrnkung verwendet werden. Wird nur
ein Stichwort und eine Reaktion angegeben und Ereignistyp auf "Alles" gesetzt, gilt die Administration
fr alle Ereignisdefinitionen mit dem angegebenen Stichwort.
Beachten Sie:
Bei Eingabe eines Stichwortes im entsprechenden Prffeld werden im Prffeld Ereignistyp trotzdem alle
vorhandenen Ereignistypen (das komplette SVZ VTY) angezeigt - nicht nur die Ereignistypen, die in der
Ereignisdefinition das angegebene Stichwort enthalten.
Wenn ein Ereignistyp angegeben wurde, werden trotzdem alle vorhandenen Reaktionen (das komplette
SVZ RKC) angezeigt - nicht nur die Reaktionen, die den Ereignisdefinitionen der angegebenen
Ereignistypen zugeordnet sind.
Sie mssen daher darauf achten, dass das angegebene Stichwort auch tatschlich in der
Ereignisdefinition des angegebenen Ereignistyps hinterlegt ist bzw. dem angegebenen Ereignistyp auch
tatschlich in seiner Ereignisdefinition (bzw. in einer seiner Ereignisdefinitionen) der angegebene
Reaktionscode zugeordnet ist, damit die Kombination der Prffelder gltig wird.
Berechtigung hat Prffelder:
Beispiele:
In der Ereignisdefinition des Ereignistyps "SONSTG000000" ist das Stichwort "MANUELL" erfasst und
es sind die Reaktionen "00", "01" und "02" zugeordnet.
In der Ereignisdefinition des Ereignistyps "ONLMARKT" ist ebenfalls das Stichwort "MANUELL" erfasst
und es sind die Reaktionen "01", "02" und "03" zugeordnet.
Es sind folgende Kompetenzen vergeben:
Mitarbeiter: Prffeld
"Stichwort":
Prffeld
"Ereignistyp":
Prffeld
Ein- oder
Auswirkung:
"Reaktion": Ausschluss:
Mitarbeiter
A
Alles
SONSTG000000 00
Einschluss
Mitarbeiter A darf fr Ereignisse des

Ereignistyps "SONSTG000000" die Reaktion
"00" erfassen.
Mitarbeiter
B
MANUELL
Alles
01
Einschluss
Mitarbeiter B darf fr Ereignisse der

Ereignstypen "SONSTG000000" und
"ONLMARKT" die Reaktion "01" erfassen.
Mitarbeiter
C
Alles
Alles
Alles
Alles
Alles
02
Einschluss
Ausschluss
Mitarbeiter C darf fr kein Ereignis die Reaktion

"02" erfassen. Alle anderen Reaktionen, die
den Ereignisdefinitionen zugeordnet sind, darf
er erfassen.
Mitarbeiter
D
Alles
Alles
Alles
AUTOMATISCH SONSTG000000 00
Einschluss
Ausschluss
Da der Ereignistyp "SONSTG000000" nicht das

Stichwort "AUTOMATISCH" hat, wird die zweite
Berechtigungsvergabe nicht beachtet.
Mitarbeiter D darf weiterhin auch die Reaktion
"00" zu Ereignissen des Typs
"SONSTG000000" erfassen, der Ausschluss
hat keine Wirkung.
Mitarbeiter
E
Alles
Alles
Einschluss
Ausschluss
Da der Ereignisdefinition des Ereignistyps

"SONSTG000000" nicht die Reaktion "03"
zugeordnet ist, wird die zweite
Berechtigungsvergabe nicht beachtet.
Mitarbeiter E darf weiterhin alle in den
Ereignisdefinitionen aller Ereignistypen
hinterlegten Reaktionen erfassen.
Alles
Alles
SONSTG000000 03
4. Neue Verzweigungsmglichkeiten in Workflow-Anhnge

In den Ereignisdefinitionen knnen Sie im Feld "Workflows als Anhang" mit OSPlus-Release 13.1
weitere Eintrge hinterlegen.
Die in der Ereignisdefinition hinterlegten Eintrge werden dann im Feld "Anhnge" in den zugehrigen
Ereignisse angezeigt und ber "Verzweigen" kann die jeweilige Anwendung zu der Person im Ereignis
aufgerufen werden (vorausgesetzt der Anwender verfgt ber die notwendigen Rechte).
Dafr wurde das SVZ EWF um folgende Eintrge erweitert:
Workflow-Anhang
Verzweigung nach
(+) Beratungsprozess Anlageberatung
Beratungsprozess Anlageberatung
(+) MARZIPAN - Vorkalkulation starten
MARZIPAN - Vorkalkulation starten
(+) MKP-Potenzial anzeigen
MKP-Potenzial anzeigen
(+) Pfndungsbersicht
Pfndungsbersicht (siehe hierzu Anlage 3.2.3 zu

diesem Rundschreiben)
(+) Serviceauftrge erfassen
Serviceauftrge erfassen
(+) bersicht Beschlsse / Bescheinigungen
Pfndung - bersicht Beschlsse /

Bescheinigungen (siehe hierzu Anlage 3.2.3 zu
diesem Rundschreiben)
SVZ "EWF" mit allen Eintrgen:

Bei Folgeereignissen, die aufgrund einer Reaktion erzeugt werden, wird mit OSPlus-Release 13.1 das
Ereignisdatum des Folgeereignisses administrierbar (siehe "Funktionsbeschreibung", Punkt 5.).
Im Institutsobjekt "Reaktionen" kann zustzlich zur Angabe, ob, wie und von welchem Ereignistyp ein
Folgeereignis erzeugt werden soll auch angegeben werden, ob das Ereignisdatum auf das aktuelle
Tagesdatum gesetzt werden soll oder vom ursprnglichen Ereignis (zu dem die Reaktion erfasst wird)
bernommen werden soll.
Fr die Anlage von Folgeereignissen mit Maskenanzeige (Feld "Kann Ereignis erzeugen" steht auf
"optional" oder "zwingend") wird der administrierte Wert als Voreinstellung verwendet, kann jedoch
manuell abgendert werden.
Fr die Anlage von Folgeereignissen automatisch im Hintergrund (Feld "Kann Ereignis erzeugen" steht
auf "automatisch") wird der administrierte Wert ohne nderungsmglichkeit verwendet.
Reaktionen - "Institutsobjekt-Eintag hat Elementwerte (Abwicklung)":
Mit OSPlus-Release-Einsatz 13.1 wird das Feld "Ereignisdatum Tagesdatum" bei Reaktionen mit
"Anspracheweg" = "Call-Center" und bei Reaktionen mit "Verwendung in KMM" = "Optional" oder = "Ja"
mit "Ja" geladen und sonst mit dem Wert "Nein" geladen.
Zur Veranschaulichung der Befllung des Feldes "Ereignisdatum Tagesdatum" mit Release-Einsatz
13.1 dient die folgende Tabelle:
Institutsobjekt "Reaktionen"
Feld "Ereignisdatum Tagesdatum"
Feld "Anspracheweg" = "Call-Center"
Ja
Feld "Verwendung in KMM" = "Ja"
Ja
Feld "Verwendung in KMM" = "Optional"
Ja
In allen anderen Fllen
Nein
6. Neue Ereignistypen / Ereignisdefinitionen

Bitte berprfen Sie nach OSPlus-Release-Einsatz die Einstellungen der geladenen
Ereignisdefinitionen und passen Sie sie an Ihre Bedrfnisse an (z.B. bzgl. Empfnger / Verantwortlicher,
Vor- / Nachlaufzeiten).
Beachten Sie:
Sofern neue OSPlus-Report-Anlsse mit OSPlus-Release 13.1 zur Verfgung gestellt werden, werden
die zugehrigen Ereignistypen / -definitionen nicht automatisch geladen (Ausnahme: Verbundpartner-
Anlsse).
Wenn Sie die neuen OSPlus-Report-Anlsse nutzen mchten, mssen Sie also die Ereignistypen und definitionen dazu manuell administrieren. Die Beschreibung der Anlsse und der sich daraus
ergebenden Ereignistypen (Anlasstyp + Feintyp = Ereignistyp) entnehmen Sie bitte wie gewohnt dem
Handbuch "OSPlus-Report".
Die folgenden Tabellen (im pdf- und xls-Format) enthalten alle Ladedaten der neuen Ereignistypen / definitionen, sowie die Verweise auf die fachlichen OSPlus-Release-Anlagen und Handbcher:
Liste_Ereignistypen_definitionen.pdfListe_Ereignistypen_definitionen.xls
Ja
Ergnzte Ttigkeiten
TtigkeitsID
TtigkeitsGruppe
TabellenName
16028
InstPflege
INSTWERTE
16031
InstPflege
INSTWERTE
AnzeigeName
SpaltenName
Kundenbetreuende KON-KDBETOE
OE
Ereignisdatum
Tagesdatum
RK-ERE-TAG
EOR
Wertebereich
(WB)
FP
FP
SVZ
Bemerkung
In dieser Elementart wird

definiert, fr welche
kundenbetreuenden OEs die
Ausprgungen
in den folgenden
Elementarten gelten sollen.
Es knnen n
kundenbetreuende OEs
angegeben werden;
Administration Kontakt-Soll,
Menaufruf ber: "OSPlusAdministration,
Institutswerte,
Institutsobjekte, Ereignisse,
Kontakt-Soll, hat Eintrge
bersicht, Doppelklick auf
einen Eintrag oder
Neuanlage, InstitutsobjektEintrag hat Elementwerte
(Abwicklung)"
JN
In dieser Elementart wird

aus dem SVZ JN definiert,
ob das Ereignisdatum bei
der
Folgeaktivitt "Ereignis
anlegen" auf das aktuelle
Tagesdatum gesetzt wird
(Wert =
'Ja') oder aus dem
ursprnglichen Ereignis (fr
das die Reaktion erfasst
wird) bernommen
wird (Wert = 'Nein');
Menaufruf ber: "OSPlusAdministration,
Institutswerte,
Reaktionen, hat Eintrge
bersicht, Doppelklick auf
einen Eintrag, InstitutsobjektEintrag hat Elementwerte
(Abwicklung)"
16032
InstPflege
INSTWERTE
Muss-Soll-Kann
MU-SO-KA
FP
MUS Kennzeichen, ob die

Ereignisse im Sinne des
als "Muss-, Soll- oder
Kann"- Ereignisse eingestuft
werden sollen; Menaufruf
ber: "OSPlusAdministration,
Institutswerte,
Ereignisdef., hat Eintrge
bersicht, Neuanlage oder
Suche eines bestehenden
Eintrags und Aufruf mit
Doppelklick, InstitutsobjektEintrag hat Elementwerte
(Abwicklung)"
F = Prffrei
P = Prfpflichtig
V = Prf-vor Update

Ja
Rahmenbedingungen:
Keine
Preisinformationen:
Im Rahmen des bankfachlichen Geschftsvorfalls fallen Kosten an, die ber die Leistungen des Produkt
"OSPlus-Vertrieb" (110411-110417) gem. Produktkatalog abgerechnet werden.
Praxisfall 1
Mit OSPlus-Release 13.1 erhhen sich die IT-Kosten aufgrund der fachlichen Erweiterungen, sofern
diese genutzt werden.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Ereignisse suchen (ohne Ereignisse suchen [ers]

Gruppierung) - z.B. nach
Empfnger - mit
automatischer Filterung
auf Pflicht-Ereignisse in
der Ereignis-bersicht
Kosten in (ab
aktuelle Kosten fr
Aufruf "Ereignisbersicht" in
0,00995
0,00708
Rahmenbedingungen
Der Systembediener verfgt ber das Recht "EREIG-PF-AUT" (Recht zur autom. Anz. Pflicht-Ereig).
In der durchgefhrten Suche sind weniger als 100 Ereignisse enthalten, einige davon sind keine PflichtEreignisse.
Die Ereignisse werden nicht ber "Person" gesucht - es ist keine Person im Objektverwalter markiert.
Aufruf ber Schnellstartkrzel, Ereignissuche mit Standardselektionskriterien und Anstoen Suche
mit "Weiter"
Anzeige Ereignis-bersicht mit Filterung auf Pflicht-Ereignisse
Praxisfall 2
Mit OSPlus-Release 13.1 erhhen sich die IT-Kosten aufgrund der fachlichen Erweiterungen, sofern
diese genutzt werden.
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]

Empfnger - mit
manueller Filterung auf
Pflicht-Ereignisse in der
Ereignis-bersicht
Kosten in (ab
aktuelle Kosten fr
Aufruf "Ereignisbersicht" in
0,00995
0,00708
Rahmenbedingungen
Der Systembediener verfgt ber das Recht "EREIG-PF-MAN" (Recht zur manuellen Anz. PflichtEreig).
In der durchgefhrten Suche sind weniger als 100 Ereignisse enthalten, einige davon sind keine PflichtEreignisse.
mit "Weiter"
Anzeige Ereignis-bersicht
Anwahl der Filterung auf Pflicht-Ereignisse
Praxisfall 3
Mit OSPlus-Release 13.1 erhhen sich die IT-Kosten aufgrund der fachlichen Erweiterungen (Prfung
der neuen KURS-Berechtigung).
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]

Empfnger - Selektion
eines Ereignisses in
Ereignis-bersicht und
Anwahl von "Reaktion
erfassen"
Kosten in (ab
aktuelle Kosten in
0,01569
0,01282
Rahmenbedingungen
Der Systembediener verfgt ber die Kompetenz "EREIG-REAK" (Recht zur Reaktionserf. fr
Ereignisse) mit Prffeldern, die die Erfassung mindestens einer Reaktion zu dem ausgewhlten Ereignis
erlauben.
In der durchgefhrten Suche sind weniger als 100 Ereignisse enthalten.
Es wird nicht automatisch auf Pflicht-Ereignisse gefiltert (der Systembediener verfgt nicht ber das
Recht "EREIG-PF-AUT").
Die ausgewhlte Reaktion initiiert keine Folge-Aktionen.
mit "Weiter"
Anzeige Ereignis-bersicht
Auswahl eines Ereignisses und Anzeige der Detailanzeige
Anwahl von "Reaktion erfassen"
Auswahl einer Reaktion und Erfassung mit "Weiter"
Migration (siehe "Funktionsbeschreibung", Punkt 4.):

Migration der bestehenden Konto-Bezge (nderung BEZUGS_TEXT in den Tabellen
EREIGNIS_BEZUG und EREIGNIS_BEZUG_HIST) von "Kontonummer" auf "IBAN":
Die Ausfhrung dieser Migration im Rahmen des OSPlus-Release-Einsatzes erfolgt kostenfrei.
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
OSPlus-Vertrieb
Thema:
Erweiterungen in der Vertragsverwaltung
Lfd. Nummer:
1.1.23
Basisangebot
Wartung
Verweise:

1.1.9: A. Neuer Geschftsprozess "Betreuung verwalten" B.
Bereitstellung eines generellen Druckdokumentes bei
Vertragsnderungen C. nderungen in den bestehenden
Kundenorientierten Serviceprozessen Heirat, Trennung/Scheidung,
Vollmachten verwalten, Freistellungsauftrge verwalten und
Volljhrigkeit.
OSPlus > Kunden-, Vertragsmanagement > Produkt- und

Vertragssystem > Vertrags-DB
Kurzbeschreibung:
Im Wesentlichen nehmen wir styleguidebedingte nderungen vor. Wir stellen alte, vom Styleguide
abgekndigte Listen auf den GUI-Maskenbereich (GUI: engl. Graphical User Interface - Grafische
Benutzeroberflche) um. Dies betrifft folgende Bildschirme:
Vertragspflegebildschirme "Vertrag anlegen", "Vertrag ndern" und "Vertrag lschen"
Massenbearbeitungsbildschirme "Massenbearbeitung - manuelle Vertragserfassung" und
"Massenbearbeitung - Liste"
Nutzendarstellung:
Die Erweiterung in der Vertragsverwaltung verndert die Arbeitsablufe nicht, erhht aber durch die
intuitive Bedienung den Komfort in der Bearbeitung. Die Bedienerfreundlichkeit wird somit weiter erhht.
Nein
Ja
Aktivitt
Termin
Information an die betroffenen Mitarbeiter
rechtzeitig vor dem

Release-Einsatz

Nein
1
2
3
4
4.1
4.2
Vertragswerte: Verlauf eines Vertragsfeldes

nderung des Referenzkontos
Vertragspflege (Vertrag anlegen, Vertrag ndern, Vertrag lschen)
Massenbearbeitung
Massenbearbeitung - manuelle Vertragserfassung
Massenbearbeitung - Liste
1. Vertragswerte: Verlauf eines Vertragsfeldes
Abbildung 1: Bildschirm "Verlauf eines Vertragsfeldes"
Fachliche Erweiterungen/nderungen
Einige Produkte speichern ihre nderungen nicht mehr nur minutengenau, sondern sekundengenau. Bei
diesen Produkten erweitern wir in der Spalte "von" die Uhrzeit um die Sekunden, damit auch mehrere
nderungen innerhalb einer Minute transparent dargestellt werden knnen.
2. nderung des Referenzkontos
Abbildung 2: Bildschirm "Referenzkonto ndern"
Hinweis: Es werden weiterhin keine Druckformulare erzeugt, also auch kein Druck eines eventuellen
SEPA-Mandats. Siehe im Gegensatz dazu Kapitel 3, Abschnitt "Fachliche Erweiterungen/nderungen".
3. Vertragspflege (Vertrag anlegen, Vertrag ndern, Vertrag lschen)
Abbildung 3: Bildschirm "Vertrag ndern"
Wenn whrend der Vertragspflege ein SEPA-Mandat angelegt wird, wird diese Information an die
folgende Druckkomponente bergeben. In der Druckkomponente wird das Formular fr das SEPAMandat als Muss-Dokument eingestellt.
Styleguidebedingte nderungen
Wir ersetzen die bisherige, vom Styleguide abgekndigte Liste durch den GUI-Maskenbereich. Der GUIMaskenbereich wird bereits in verschiedenen Anwendungen genutzt (generische Konstrukte,
Personendaten), so dass diese Art der Darstellung bereits hinlnglich bekannt ist.
Der GUI-Maskenbereich besteht aus Informationseinheiten, die untereinander aufgelistet werden. Eine
Informationseinheit (Zeile) kann bestehen aus:
Feldbezeichner
Entspricht der bisherigen Spalte "Feldname".
Wir kennzeichnen alle Feldnamen mit einem zustzlichen * (Sternchen), die Sie in der
Administration als Muss-Felder gekennzeichnet haben. Dies resultiert aus der Zusammenfassung
der beiden bisherigen Spalten "Eingabewert" und "Vorschau" zu einem gemeinsamen Eingabefeld.
Bisher werden Muss-Felder, die in der Spalte "Eingabewert" keinen Wert enthalten, bei
denen aber laut Spalte "Vorschau" eine Produkt-, Modell- oder Kundenkondition zugesteuert
wird, nicht entsprechend gekennzeichnet, damit der Anwender nicht versehentlich eine
Eingabe macht, die zu einem Vertragswert fhrt.
Knftig stehen die Produkt-, Modell- und Kundenkonditionen direkt in dem Eingabefeld und
sind als solche an der Konditionsklasse zu erkennen.
Auf dem Tooltipp zeigen wir den technischen Namen der Elementart.
Optional ein nicht klickbares Symbol vor dem Eingabefeld
Entspricht der bisherigen Spalte "M" (Modell).
Die Bedeutung der Symbole bleibt unverndert.
Eingabefeld
Fasst die beiden bisherigen Spalten "Eingabewert" und "Vorschau" zusammen.
Wir hinterlegen alle nderbaren Eingabefelder, die Sie in der Administration als Muss-Felder
gekennzeichnet haben, mit einem roten Hintergrund.
Bisher werden Muss-Felder, die in der Spalte "Eingabewert" keinen Wert enthalten, bei
denen aber laut Spalte "Vorschau" eine Produkt-, Modell- oder Kundenkondition zugesteuert
wird, nicht entsprechend gekennzeichnet, damit der Anwender nicht versehentlich eine
Eingabe macht, die zu einem Vertragswert fhrt.
Knftig stehen die Produkt-, Modell- und Kundenkonditionen direkt in dem Eingabefeld und
sind als solche an der Konditionsklasse zu erkennen.
Wir kennzeichnen genderte Feldinhalte durch ein graues Dreieck in der linken oberen Ecke des
Eingabefeldes.
Optional hinter dem Eingabefeld in der angegebenen Reihenfolge
Maximal ein Text
Entspricht der bisherigen Spalte "Einheit".
Beliebig viele klickbare Symbole
Enthlt das Symbol
(Online-Hilfe), das bisher in der Spalte "Eingabewert" direkt mit dem
Eingabefeld verbunden ist.
Enthlt die Symbole der bisherigen Spalte "Funktion".
Symbol
(Ausflug)
Das Symbol ersetzt das bisher einheitlich fr Ausflge genutzte Symbol
(Schlsselverzeichnis).
Fr den Aufruf von Schlsselverzeichnissen bieten wir keinen Ausflug mehr an.
Die GUI-Listboxen bieten mittlerweile smtliche Funktionen, die auch der SVZAusflug bietet. Die Auswahl aus der GUI-Listbox bentigt im Gegensatz zum
SVZ-Ausflug keinen zustzlichen Prozessaufruf, sodass unntige Kosten
vermieden werden.
Symbol
(aus Objektverwalter bernehmen)
Es kommen neue Symbole hinzu.
Symbol
(Vertragswert lschen)
Wir blenden dieses Symbol ein, wenn das Eingabefeld eine Vertragskondition
enthlt.
Sie lschen die Vertragskondition. Mglicherweise wird nach Drcken der
Schaltflche [Vorschau aktualisieren] eine Produkt-, Modell- oder
Kundenkondition zugesteuert.
Symbol
(zum Vertragswert machen)
Wir blenden dieses Symbol ein, wenn das Eingabefeld eine Produkt-, Modelloder Kundenkondition enthlt.
Sie machen aus einer Produkt-, Modell- oder Kundenkondition eine
Vertragskondition gleichen Inhalts.
Symbol
(Zurcksetzen)
Wir blenden dieses Symbol ein, wenn das Eingabefeld in der linken oberen Ecke
ein graues Dreieck enthlt.
Sie machen die nderung eines einzelnen Feldes rckgngig. Mit der
Schaltflche [Eingaben zurcksetzen] setzen Sie weiterhin den gesamten
Geschftsvorfall zurck.
Beliebig viele nicht klickbare Symbole
Entspricht den bisherigen Spalten "Konditionsklasse", "H" (Hinweis), "F" (Fehler), "U"
(ungeprfter Wert).
Die Bedeutung der Symbole bleibt unverndert.
Hinweis 1: Manche Anwender nutzen derzeit den Listendruck, um bei einer Vertragsnderung die
Vertragsdaten zu dokumentieren. Im GUI-Maskenbereich gibt es eine solche Druckfunktion nicht.
Nutzen Sie stattdessen den Fensterdruck, Symbol
(Bildschirmansicht drucken) in der Toolbar.
Zustzlich erinnern wir an dieser Stelle, dass wir bereits mit Release 8.1 ein allgemeines
Vertragsnderungsdokument geschaffen haben, das diese Funktionalitt abbilden soll. Siehe
Organisationsrundschreiben 461/2009, OSPlus-Release-Anlage 1.1.9, Kapitel B.
Dieses Dokument hat den Vorteil, dass der Formulardruck im Rahmen des Geschftsprozesses
bzw. Workflows eingebunden ist. Darberhinaus stehen Ihnen smtliche administrativen
Mglichkeiten wie Muss- bzw. Kanndokumente zur Verfgung.
Hinweis 2: Bei langen Geschftsvorfllen sind die Schaltflchen [Eingabe zurcksetzen],
[Vorschau aktualisieren] und die variable Bearbeitungsschaltflche, z. B. [Vertrag anlegen],
[Vertrag ndern] nicht zu sehen. Am rechten Rand befindet sich in diesem Fall der
Seitenscrollbalken.
Ein Scrollbalken innerhalb des GUI-Maskenbereichs ist seitens des Styleguides ausdrcklich nicht
gewnscht. Es soll der Seitenscrollbalken genutzt werden. Alternativ knnen Sie die Schaltflchen
mit ihren Tastaturkrzeln auslsen.
4. Massenbearbeitung
4.1 Massenbearbeitung - manuelle Vertragserfassung
Abbildung 4.1: Bildschirm "Massenbearbeitung - manuelle Vertragserfassung"
Wir erweitern die Erfassungsmglichkeit der Vertrge um eine zustzliche Zeile:
Konten: 2 Zeilen zu je 5 Kontonummern
Kontozusatzvertrge: 2 Zeilen zu je 3 Kontonummern / Vereinbarungsnummern

Wir ersetzen die bisherige, vom Styleguide abgekndigte Liste durch den GUI-Maskenbereich. Der GUIMaskenbereich wird bereits in verschiedenen Anwendungen genutzt (generische Konstrukte,
Personendaten), so dass diese Art der Darstellung bereits hinlnglich bekannt ist.
Der GUI-Maskenbereich besteht aus Informationseinheiten, die untereinander aufgelistet werden. Eine
Informationseinheit (Zeile) kann bestehen aus:
Feldbezeichner
Entspricht der bisherigen Spalte "Feldname".
Auf dem Tooltipp zeigen wir den technischen Namen der Elementart.
Optional ein nicht klickbares Symbol vor dem Eingabefeld
Enthlt das Symbol
(Achtung).
Entspricht der bisherigen grnen Schrift in der Spalte "Feldname".
Die Bedeutung bleibt unverndert: nicht berall nderbar/eingeblendet. Siehe auch Text auf
dem Tooltipp.
Eingabefeld
Entspricht der bisherigen Spalte "Eingabewert".
Wir kennzeichnen genderte Feldinhalte durch ein graues Dreieck in der linken oberen Ecke des
Eingabefeldes.
Optional hinter dem Eingabefeld in der angegebenen Reihenfolge
Maximal ein Text
Entspricht der bisherigen Spalte "Einheit".
Beliebig viele klickbare Symbole
Enthlt die Symbole der bisherigen Spalte "Funktion".
Dabei ersetzen wir das bisher einheitlich fr Ausflge genutzte Symbol
(Schlsselverzeichnis) durch das Symbol
(Ausflug).
Fr den Aufruf von Schlsselverzeichnissen bieten wir keinen Ausflug mehr an.
Die GUI-Listboxen bieten mittlerweile smtliche Funktionen, die auch der SVZAusflug bietet. Die Auswahl aus der GUI-Listbox bentigt im Gegensatz zum
SVZ-Ausflug keinen zustzlichen Prozessaufruf, sodass unntige Kosten
vermieden werden.
Symbol
(aus Objektverwalter bernehmen)
Es kommen neue Symbole hinzu.
Symbol
(Vertragswert lschen)
Symbol
(Zurcksetzen)
Wir blenden dieses Symbol ein, wenn das Eingabefeld in der linken oberen Ecke
ein graues Dreieck enthlt.
Sie machen die nderung eines einzelnen Feldes rckgngig. Mit der
Schaltflche [Geschftsvorfall aufbauen] setzen Sie weiterhin den gesamten

Geschftsvorfall zurck.
4.2 Massenbearbeitung - Liste
Abbildung 4.2: Bildschirm "Massenbearbeitung - Liste"

Wir ersetzen die bisherige, vom Styleguide abgekndigte Liste durch den GUI-Maskenbereich.
Beschreibung siehe Kapitel 4.1
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Fehlanzeige
Nein
keine
Preisinformationen:
Produktes "OSPlus-Vertrieb" (110411-110417) gem Produktkatalog abgerechnet werden.
Der Vertragspflege-Bildschirm (Bildschirme "Vertrag anlegen", "Vertrag ndern" und "Vertrag lschen")
kann nicht direkt aufgerufen werden, sondern nur im Rahmen komplexer Geschftsprozesse bzw.
Workflows, z.B. "Vertragsabschluss durchfhren", "Zusatzprodukt verkaufen", "Vertrag bearbeiten" und
weitere.
In diesen Geschftsprozessen / Workflows ist der Vertragspflege-Bildschirm nur eine von vielen
Einzelkomponenten. Die Gesamtkosten ergeben sich aus den Kosten der vielen Einzelkomponenten.
An dieser Stelle betrachten wir in den folgenden Praxisfllen lediglich die Kosten, die direkt im
Vertragspflege-Bildschirm anfallen:
Aufbau des Bildschirms mit seinen administrierten Feldern, inclusive Auswertung aller
Vorbelegungen
Aktionen des Bedieners, z.B. Ausflge, inclusive Auswertung aller Nachbedingungen
Vertragsanlage, -nderung, -lschung
Die ermittelten Kosten sind nur Anhaltspunkte. Ein und derselbe Geschftsvorfall kann, je nach
Vorgehensweise des Anwenders, zu teils sehr unterschiedlichen Kosten fhren. Auch die Administration
der Geschftsvorflle beeinflusst die Kosten.
Praxisfall 1
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Vertrag anlegen
oder
Vertrag ndern
oder
Vertrag lschen
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Kosten in (ab
aktuelle
Kosten in
0,05186
0,04631
Rahmenbedingungen
Bildschirm "Vertrag ndern" ist bereits aufgerufen.
Smtliche bentigte Schlsselverzeichnis sind bereits vom Portal im Arbeitsspeicher abgelegt.
Eingabefelder fllen
dabei einen Ausflug zur Modellauswahl aufrufen
neues Modell auswhlen
Schaltflche [Vertrag ndern] drcken
Praxisfall 2
Bankfachlicher
Geschftsvorfall
Menpunkt
[Schnellstartkrzel]
Kosten in (ab
aktuelle
Kosten in
Vertrag anlegen
oder
Vertrag ndern
oder
Vertrag lschen
0,03007
0,03808
Rahmenbedingungen
Bildschirm "Vertrag ndern" ist bereits aufgerufen.
Smtliche bentigte Schlsselverzeichnis sind bereits vom Portal im Arbeitsspeicher abgelegt.
Eingabefelder fllen
dabei einen Ausflug ins SVZ aufrufen (mit Release 13.1 nicht mehr mglich, siehe
Funktionsbeschreibung, Kapitel 3)
SVZ-Wert auswhlen
Schaltflche [Vertrag ndern] drcken
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
Basislsung Sonderkonditionsmanagement
Thema:
Basislsung Sonderkonditionsmanagement
Lfd. Nummer:
1.1.24
Basisangebot
Wartung
Verweise:
Handbuch "Basisadministration"
Handbuch "OSPlus-Vertrieb Administration", Kapitel C 7.3.1 ff., C
7.3.2 ff. und C 7.3.3 ff., C11
Handbuch "Service-Auftragskomponente"
Handbuch "OSPlus-Report", Kapitel E 5.3.45
Handbuch "IDV-Office", Kapitel C 9.1
Handbuch "OSPlus-Produktbaukasten"
Handbuch "OSPlus-Produktbaukasten - Administration-TransferEngine (ATE)"
Handbuch "Finanzstatus", Kapitel B Administration
Organisationsrundschreiben 26/2013: ATE - Administration Transfer
Engine (bertragungstool fr Administrationseinstellungen)
OSPlus > Stationrer Vertrieb > OSP Vertrieb > Basislsung

Sonderkonditionsmanagement
Kurzbeschreibung:
Mit dem aktuellen OSPlus-Release 13.1 bieten wir Ihnen als Basislsung ein
Sonderkonditionsmanagement mit bereits vorhandenen OSPlus-Komponenten an.
Die Groprojekt-bergreifende Umsetzung der in der DSGV-/RSGV-Einzelanforderung Nummer 22718
"Sonderkonditionsmanagement enthaltenen fachlichen Anforderungen, ist in der Mittelfristplanung der
Finanz Informatik (Bebauungsplne 2014-2016) vorgesehen und startet in 2014 mit einer fachlichen
Vorstudie.
Mit einem vordefinierten Serviceauftrag (individuell anpassbar) und dem Ereignissystem, kann ein
Antrags- und Genehmigungsprozess sowohl fr Firmen- als auch Privatkunden fr die Arbeitsziffern 0
bis 4 sowie 6 und 7 abgebildet werden. Die Speicherung der Daten fr ein
Sonderkonditionsmanagement erfolgt in FI-seitig geladenen Feldziffern, in den jeweiligen
Bestandsproduktleistungen, auf der Basis dieser Feldziffern sind Elementarten manuell anzulegen. Die
Eingabe der SoKo-relevanten Daten erfolgt durch manuelle Erfassung, z.B. im Backoffice-Bereich. Dies
bedeutet, es erfolgt keine automatische Datenbernahme der Eingaben aus dem Serviceauftrag in die
Feldziffern fr die dauerhafte Speicherung der SoKo-Daten.
Nutzendarstellung:
Die bersicht aller gewhrten Konditionen eines Kunden gibt dem Berater die Mglichkeit, marktund/oder kundengerechte Konditionsanpassungen vorzunehmen.
Erwartete Ertragssteigerung durch Schaffung von Transparenz ber vergebene Sonderkonditionen
und Kosteneinsparung durch Optimierung des Prozesses.
Professionalisierung des SoKo-Prozesses untersttzt Abschottungs- und
Kundenbindungsmanahmen.
Schaffung der erforderlichen Datenbasis fr Analyse- und Auswertungsmglichkeiten sowie
Erhhung der Transparenz von Sonderkonditionen.

Nein
Nein
Nein
Inhalt
1. Einleitung / Hintergrundinformationen
2. Beschreibung der Basislsung Sonderkonditionsmanagement
2.1 Sonderkonditionsworkflow (Serviceauftrag)
2.2 Bestandteile der Basislsung Sonderkonditionsmanagement
2.2.1 Speicherung von SoKo-Informationen
2.2.2 Generierung von Wiedervorlagen fr Sonderkonditions- bzw. Cross-Selling-Vereinbarungen
2.2.3 Auswertung von SoKo-relevanten Informationen
3. Administration
3.1 Allgemeine Informationen zur Administration
3.2 Checkliste berblick der administrativen Ttigkeiten

3.3 Anlage von Elementarten fr Bestandsproduktleistungen
3.4 Anlassgenerierung fr Wiedervorlagen
3.5 Ereignissystem
3.5.1 Allgemeines
3.5.2 Ereignistyp, Ereignisdefinition, Reaktionscode
3.5.3 Administrationen fr "Abweichender Empfnger im Serviceauftrag
3.6 Serviceauftrag
3.7 Musterselects zur Auswertung der Sonderkonditionen
3.8 Anzeige der Feldziffern in den Finanzstatus-Profilen
3.9. Anzeige der Ereignisse in der CRM-Firmenkunden Startseite
1. Einleitung / Hintergrundinformationen
Zum heutigen Zeitpunkt stellt sich das Sonderkonditionsmanagement in den Instituten wie folgt dar:
Es sind keine einheitlichen und technisch untersttzten Standards im Rahmen der Bewilligung von
Sonderkonditionen in OSPlus vorhanden
Keine Speicherung von relevanten Informationen zu Sonderkonditionen, die zur gezielten
Konditionssteuerung bentigt werden
Der Vergabeprozess, die Kompetenzprfung und der darauffolgende Erfassungsprozess werden
technisch nicht untersttzt
Mit dem OSPlus-Release 13.1 werden in OSPlus die technischen Voraussetzungen fr eine
Professionalisierung des Sonderkonditionenmanagements geschaffen. Die sogenannte Basislsung
baut ausschlielich auf bereits bestehenden Komponenten in OSPlus auf. In dieser OSPlus-ReleaseAnlage finden Sie Informationen zur technischen Umsetzung der Basislsung.
Ab Release-Einsatz sind die einzelnen Bausteine Serviceauftrag, Feldziffern, IDV-Musterselects fr die
Basislsung Sonderkonditionsmanagement nutzbar.
Die Kommunikation und Verffentlichung der fachlichen Hintergrnde erfolgt in den kommenden
Wochen in mehreren Stufen. Bis Oktober 2013 werden die Projektergebnisse im Umsetzungsbaukasten
des DSGV hinterlegt und die Regionalverbnde per Rundschreiben des DSGV informiert.
Im Februar 2014 ist vom DSGV geplant, die Regionalverbnde im Rahmen einer DSGV-Veranstaltung
bankfachlich zum Sonderkonditionsmanagement detailliert zu informieren, damit im Nachgang die
Sparkassen in den Regionalverbnden fachliche Ansprechpartner kontaktieren knnen.
In 2014 wird eine fachliche Vorstudie "Preis- und Sonderkonditionsmanagement" durchgefhrt.
2. Beschreibung der Basislsung Sonderkonditionsmanagement

Die Basislsung basiert auf bereits vorhandenen OSPlus-Komponenten, die von allen Instituten genutzt
werden knnen. Fr die Verwendung der relevanten OSPlus-Funktionalitten werden Standards zur
Verfgung gestellt. Die Nutzung dieser Standards erleichtert den Instituten den Einsatz der Lsung und
ist die Basis dafr, dass bei zuknftigen Weiterentwicklungen die im OSPlus aufgebauten Daten zum
Sonderkonditionsmanagement dauerhaft zur Verfgung stehen.
In dieser OSPlus-Release-Anlage wird der in einer DSGV-Arbeitsgruppe erarbeitete Standard
dargestellt.
Die "Bestandteile der Basislsung" sind auch einzeln nutzbar, dabei sind jedoch Abhngigkeiten zu
beachten. Beispielsweise setzen die optionalen Funktionen "Anzeige der Daten an Vertrgen, im
Finanzstatus, auf der CRM-Firmenkunden Startseite, im SBB" sowie das Monitoring und Reporting auf
der Speicherung der relevanten Sonderkonditionsdaten in den Feldziffern auf. Die Speicherung der
SoKo-Daten in den Feldziffern kann jedoch auch ohne Verwendung des Serviceauftrags zur
Untersttzung eines SoKo-Workflows eingesetzt werden.
Mit den IDV-Musterselects wird den Instituten die Mglichkeit geboten, die SoKo-relevanten Daten
auszuwerten. Die Selects knnen individuell verfeinert und bei Bedarf auf Basis der ausgewerteten
OSPlus-Daten individuelle Reports bzw. Kennzahlen ermittelt werden.
Bestandteile der Basislsung Sonderkonditionsmanagement
Abb. 1: Bestandteile der Basislsung
2.1 Sonderkonditionsworkflow (Serviceauftrag)

Der Workflow zur Beantragung und Genehmigung von Sonderkonditionen wird in der Basislsung durch
die OSPlus-Komponente "Serviceauftrag" (siehe Administrationsteil Kapitel 3.6) untersttzt. In der
DSGV-Arbeitsgruppe wurde dafr ein Muster-Serviceauftrag erarbeitet, den die Institute als Basis fr
die individuelle Umsetzung verwenden knnen.
Konzeptionell ist von der DSGV-Arbeitsgruppe vorgesehen, dass je Kunde nur ein
Sonderkonditionsantrag (Serviceauftrag) zwecks Genehmigung erstellt wird. In diesem Antrag knnen
dann auch mehrere Sonderkonditionen, auch verschiedene Arbeitsziffern bercksichtigt werden. Einige
Erfassungsfelder fr SoKo-relevante Daten stehen jedoch nur bergreifend zur Verfgung und knnen
in einem Antrag nicht unterschiedlich belegt werden, dies gilt fr die Felder der Mappeneintrge
"Kopfparameter" und "Begrnd./Entsch./Kompet."
Am Ende der Erfassung werden die Daten gespeichert und es wird ein Ereignis an den ausgewhlten
Empfnger generiert. Eine Beschreibung der drei zentral bereitgestellten Ereignisdefinitionen fr
SoKo Transportereignis
SoKo Wiedervorlage
SoKo Cross-Selling
entnehmen Sie bitte dem Administrationsteil Kapitel 3.5.

In den nachfolgenden Schritten stellen wir Ihnen beispielhaft dar, wie der Workflow fr das
Sonderkonditionsmanagement mit dem Serviceauftrag und dem Ereignissystem aussehen kann. Je
nach Ausgangssituation und individueller Umsetzung in dem einzelnen Institut, kann der Workflow bzw.
die Bearbeitung von den gezeigten Schritten abweichen. Optional kann im Serviceauftrag individuell die
KURS-Kompetenzsteuerung eingebunden werden, um eine automatische Weiterleitung an den
Kompetenztrger gem hinterlegten OE-Hierachiebaum umzusetzen (siehe Handbuch
Basisadministration Kapitel C).
Aufruf des Serviceauftrages zur Erfassung der SoKo-Daten:
Der Serviceauftrag fr das SoKo-Management wird im OSPlus mit dem Schnellstartkrzel "sae sokoerf"
aufgerufen.
Der Serviceauftrag ist durch sein Mappenkonstrukt vorstrukturiert. Die einzelnen Mappeneintrge
enthalten
Kopfparameter: z.B. Hinterlegung des antragstellenden Kunden, manuell erfasste Werte zum
Deckungsbeitrag, der Ratingnote und Ratingart, Gltig-ab-Datum der beantragten
Sonderkondition(en), Soko-Wiedervorlage (Befristungsdatum aus dem bei entsprechender
Erfassung in den Vertragsdaten maschinell ein Ereignis ber den Anlassgenerator erzeugt werden
kann etc.
Mappeneintrge zu den jeweiligen Arbeitsziffern: Dokumentation der jeweils beantragten
Sonderkonditionen
Begrnd./Entsch./Kompet.
Alle Elementarten des Serviceauftrages sind im Administrationsteil, Kapitel 3.3 in der dort hinterlegten
Excel-Datei dokumentiert. Die Administration des Serviceauftrages ist im Administrationsteil, Kapitel 3.6
beschrieben.
Eine Gesamtdokumentation aller in der Basislsung verwendeten Feldziffern, Schlsselverzeichnisse
und Ereignisse finden Sie in der dieser OSPlus-Release-Anlage beigefgten Exceltabelle
(Administrationsteil Kapitel 3.3). In den nachfolgenden Abbildungen aus den OSPlus-Komponenten
gehen wir daher nicht auf jedes einzelne Feld in den Masken ein. Die Dokumentation stellt einen
fachlichen bzw. konzeptionellen Umsetzungsvorschlag dar, der individuell von jedem Institut angepasst
werden kann.
Abb. 2: Serviceauftrag - Erfassung, Kopfparameter
Die Details zu den relevanten Arbeitsziffern werden ber den jeweiligen Mappeneintrag aufgerufen:
Abb. 3: Serviceauftrag - Erfassung Dokumentation Sonderkonditionen AZ 0
Im Serviceauftrag werden die Arbeitsziffern AZ 0-4, 6 und 7 untersttzt, die ber einzelne
Mappeneintrge
aufgerufen werden knnen.
Innerhalb des Serviceauftrages wird auch die Begrndung fr die SoKo erfasst. Der Erfasser
dokumentiert den zustndigen Kompetenztrger zur Genehmigung der SoKo ber das Feld
"Abweichender Empfnger". ber die Schaltflche [Mitarbeiter] erfolgt zwecks Auswahl eine
Verzweigung in die Mitarbeitersuche.
Abb. 4: Soko-Begrndung erfassen
Am Ende der Erfassung werden die Daten gespeichert und es wird ein Ereignis an den ausgewhlten
Empfnger generiert.
Abb. 5: Der Serviceauftrag wurde gespeichert
Das Ereignissystem transportiert den Serviceauftrag. Der betreffende

Ereignisempfnger/Kompetenztrger kann in seiner Ereignisbersicht nach diesem Ereignis z.B. ber
das Stichwort suchen.
Abb. 6: Ereignisse suchen
Aufruf des Ereignisses -Ereignisbersicht
Abb. 7: Ereignis-bersicht, Ereignis SoKo-Management selektieren
In den Details des Ereignisses kann zum Serviceauftrag (=Sonderkonditionsantrag) verzweigt werden
Abb. 8: SoKo-Management Ereignis anzeigen
Dort kann der Ereignisempfnger/Kompetenztrger alle Daten einsehen.
Abb. 9: Anzeige der Auftragsdaten des Serviceauftrags
Die Genehmigung / Befrwortung / Ablehnung der Sonderkondition wird durch den

Ereignisempfnger/Kompetenztrger durch einen entsprechenden Reaktionscode im Ereignis
dokumentiert.
Abb. 10: Reaktionscode erfassen
Anschlieend erfolgt die Weiterleitung an die bearbeitende Stelle.
Abb. 11: Ereignis weiterleiten
Bearbeitung Marktfolge:
Erfassung der Sonderkonditionsdaten:
Der Mitarbeiter in der Marktfolge selektiert sich das betreffende Ereignis aus seiner Ereignisbersicht.
Abb. 12: Anzeige der Auftragsdaten - Erfassung der Sonderkonditionsdaten
Aus dem Ereignis kann in den Serviceauftrag (Anhang zum Ereignis) verzweigt werden. ber den
Button [Bearbeitung starten] ffnet sich ein zustzliches Portalfenster.
In diesem Portalfenster kann der Bearbeiter im Backoffice-Bereich die relevanten Datenfelder kopieren
und in der weiteren Bearbeitung z.B. ber die Konditionenpflege die Daten in die Feldziffern zur
dauerhaften Speicherung am jeweiligen Konto/Vertrag bernehmen. Alternativ besteht auch die
Mglichkeit die Daten aus dem Serviceauftrag auszudrucken und manuell in die Feldziffern einzutragen.
Abb. 13: Kopierfenster
Zu dem Serviceauftrag knnen wie blich die PDF-Upload-Felder (SKXDM1-5, max. 5 Felder)
eingebunden werden, um PDF-A Dokumente an den Serviceauftrag zu hngen. Standardmig sind
diese Felder noch nicht im Serviceauftrag enthalten.
2.2 Bestandteile der Basislsung Sonderkonditionsmanagement
Die Basislsung untersttzt wesentliche Bausteine eines effektiven Sonderkonditionsmanagements:
a) die strukturierte Speicherung von relevanten Informationen zum Sonderkonditionsmanagement
b) die Generierung von Wiedervorlagen fr Sonderkonditions- bzw. Cross-Selling-Vereinbarungen
c) die Auswertung der SoKo-relevanten Informationen
2.2.1 Speicherung von SoKo-Informationen

Die strukturierte Speicherung von relevanten Informationen in der "Basislsung
Sonderkonditionsmanagement" erfolgt in Form von im Standard zur Verfgung gestellten "Feldziffern"
zur Erweiterung der Vertragsdaten.
In der DSGV-Arbeitsgruppe wurden dafr Muster-Feldziffern und Schlsselverzeichnisse erarbeitet, die
von den Instituten als Basis fr die individuelle Umsetzung verwendet werden knnen.
Dabei entscheidet jedes Institut selbst, bei welchen Vertrgen (z.B. Geschftsgirokonto AZ0) und bei
welchen Bestandsproduktleistungen (z.B. Soll-/Habenzinskonditionen) diese neuen Feldziffern
eingesetzt werden sollen (siehe auch Administrationsbeschreibung). Darber hinaus knnen diese
Feldziffern auch im Finanzstatus (z.B. Firmen- oder Beraterfinanzstatus) angezeigt werden.

Relevante Produktbereiche
Giro (AZ 0 und 1)
Termingeld (AZ 2)
Passiv (AZ 3 und 4)
Darlehen (AZ 6)
Avale (AZ 7)
In den Vertragsdaten knnen die Feldziffern zur Anzeige der SoKo-Daten z.B. ber den Aufruf der
jeweiligen Vertragsmappe sichtbar gemacht werden:
Abb. 14: Vertragswerte
Im Finanzstatus knnen die gefllten SoKo-Felder zur Anzeige gebracht werden (hier z.B.
Firmenfinanzstatus):
Abb. 15: Firmenfinanzstatus - Vertrge
Die SoKo-relevanten Daten werden durch die Anzeige am jeweiligen Vertrag und/oder Finanzstatus fr
jeden Mitarbeiter transparent. Ferner knnen diese Informationen im Rahmen von weiteren
Kundenverhandlungen und knftigen Konditionsentscheidungen zur Gesprchsvorbereitung genutzt
werden. Den Umfang der anzuzeigenden Daten legt das Institut selbst fest, in der beigefgten ExcelDokumentation ist eine fachliche bzw. konzeptionelle Empfehlung enthalten.
Auf der CRM-Firmenkunden-Startseite kann das Institut einen individuellen Informationsblock fr die
Anzeige der SoKo-relevanten Ereignisse administrieren.
Nach erfolgter Administration kann die Darstellung wie im nachfolgenden Beispiel bereitgestellt werden.
Durch diese individuelle Erweiterung hat der Berater jederzeit einen berblick ber die anstehenden
Wiedervorlagen bzw. Ereignisse zum Sonderkonditionsmanagement.
Abb. 16.: CRM-Firmenkunden
Startseite
Der strukturierte Besuchsbericht kann vom Berater untersttzend in der Vor- und Nachbereitung eines
Gesprches zur Sonderkonditionsverhandlung dienen.
Das Institut hat heute schon die Mglichkeit eine zentral voradministrierte
Gesprchsagenda/Gesprchsleitfaden fr Sonderkonditonsverhandlungen fr den Strukturierten
Besuchsbericht seinen Beratern vorzugeben. Darber hinaus kann der Berater einen individuellen
Besuchsbericht erstellen.
Im Rahmen des strukturierten Besuchsberichtes besteht die Mglichkeit, ber einen Ausflug zum
Firmen-Finanzstatus die SoKo-relevanten Vertrge einzubinden, um die Dokumentation des
Gesprches abzurunden.
a) Beispiel eines strukturierten Besuchsberichtes (SBB) mit Ausflugsmglichkeit zum FirmenFinanzstatus (FFS)
Abb. 17: SBB - Gesprchsthema bearbeiten
b) Beispiel des FFS nach Ausflug aus SBB mit Auswahl des relevanten Kontos:
Abb. 18: Finanzstatus - Vertrge, relevantes Konto markiert
2.2.2 Ablauf einer Sonderkondition / Einhaltung Cross-Selling-Vereinbarung

Auf Basis der in den Vertragswerten hinterlegten Sonderkonditionswerten wird der Kundenberater ber
den Ablauf einer Sonderkondition durch ein anlassgeneriertes Ereignis zeitnah informiert. Dies
ermglicht ihm, sich rechtzeitig auf bevorstehende Kundenverhandlungen vorzubereiten.
Wurden mit dem Kunden im Rahmen der Sonderkonditionsgewhrung Cross-Selling-Vereinbarungen
getroffen und ein entsprechendes Wiedervorlagedatum in den jeweiligen Vertragswerten erfasst, kann
auch hierzu ein maschinell ber den Anlassgenerator erzeugtes Ereignis z.B. an den Kundenberater
ausgesteuert werden. Dies ermglicht dem Kundenberater die ggf. erneute Kundenansprache bzw. eine
Prfung, ob die getroffenen Absprachen vom Kunden eingehalten wurden.
2.2.3 Auswertung von SoKo-relevanten Informationen

Die Basislsung Sonderkonditionsmanagement bietet zu dem ein Monitoring der SoKo-relevanten
Informationen mit Hilfe von IDV-Musterselects (siehe Administrationsteil Kapitel 3.7).
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
3. Administration
3.1 Allgemeine Informationen zur Administration
Da die Basislsung Sonderkonditionsmanagement bestehende Komponenten der OSPlus-Landschaft
nutzt, wird hier im Administrationsteil nur auf die Spezifika hingewiesen.
Generell gilt: Die hier vorgeschlagene Basislsung stellt einen Standard dar. Auf den Einsatz einzelner
Komponenten kann aus individuellen Grnden verzichtet werden.
Die Nutzung der vorgestellten Funktionen ist nach OSPlus-Release-Einsatz 13.1 mglich.
3.2 Checkliste berblick der administrativen Ttigkeiten

Administrative Aufgabe Aktivitt bei Nutzung
der Basislsung
Sonderkonditionsmanagement
erforderlich:
Details beschrieben im
Administrationskapitel
Nr.:
Elementarten fr jeweilige
BestandsproduktLeistungen der
entsprechenden
Arbeitszahlen
administrieren
Ja
3.3
Anlassgenerierung der
Wiedervorlagen
durchfhren
optional
3.4
Ereignistyp,
Ereignisdefinition,
optional
3.5.2
Reaktionscode hinterlegen
optional
Funktion "Abweichender
Empfnger" im
Serviceauftrag verwenden
3.5.3
Serviceauftrag in den
Produktbaukasten laden
oder definieren
optional
3.6
Musterselects zur
Auswertung der
Sonderkonditionen
optional
3.7
Feldziffern im Finanzstatus optional

anzeigen
3.8
optional
3.9
Ereignisse in der CRMFirmenkunden Startseite

anzeigen
3.3 Anlage von Elementarten fr Bestandsproduktleistungen

Die Feldziffern werden mit dem OSPlus-Release-Einsatz 13.1 standardmig zur
Verfgung gestellt und sind ab diesem Zeitpunkt durch Sie nutzbar. Bei einigen Feldziffern sind
Schlsselverzeichnisse hinterlegt, die ebenfalls mit Release-Einsatz zur Verfgung stehen und
automatisch zugeordnet sind.
Die nachfolgende Datei stellt eine Dokumentation des Auslieferungszustandes auf Basis der Ergebnisse
der DSGV-Arbeitsgruppe dar, der
individuell bei den Feldbezeichnungen angepasst werden kann. In den einzelnen Arbeitsmappen sind
Administrationsvorlagen fr die Feldziffern,
Schlsselverzeichnisse und die Ereignisse dargestellt.
Feldziffern_SVZ_Sonderkondition_Rel13_1_Anl1_1_24_23_08_2013.xls
Die Administration der Elementarten, zur Dokumentation der Sonderkondition am jeweiligen Produkt,
erfolgt im Produktbaukasten. Nachfolgend stellen wir Ihnen beispielhaft die einzelnen Schritte dar:
Administration im Produktbaukasten (am Beispiel Geschftsgiro AZ0):
1) Auswahl der Bestandsprodukt-Varianten aus der Liste und mit "Weiter-Button" die Mappenstartseite
ffnen.
Abb. 20: Bpr-Varianten bersicht
2.) Auswahl des jeweiligen Leistungsproduktes

3.) Bestandsproduktleistung pflegen ber Auswahl des Button [Bprl pflegen]
Abb. 21: Bpr-Variante hat Leistungsprodukte
4.) Mappeneintrag "...hat Elementwerte (Schnittstelle)"
Abb. 22: Maske: Bpr-Leistung (Bprl) hat Elementwerte (Schnittstelle)
5.) Neuanlage einer Elementart ber Button [Neuanlage]

6.) Auswahl der Elementart "SK-Feldziffer" und im Feld "Info-SK" den Ausflug in die Auswahl der
Feldziffern bettigen
Abb. 23: Elementart auswhlen
7.) Eingabe der gewnschten Sonderkonditions-Feldziffer im Feld "FZ fr die Suche
Abb. : 24 Feldziffern bersicht
8.) Druck der Schaltflche [Anzeige aktualisieren] fr die bernahme in die Liste der Feldziffern
Abb. 25: Feldziffern bersicht mit ausgewhlter Feldziffer
9.) Auswahl der Sonderkonditions-Feldziffer und mit Button [Weiter] Wechsel zu den pflegbaren
Eigenschaften der Elementart
Abb. 26: "pflegbare Eigenschaften" der neuen Elementart

10.) Das Pflicht-Feld "Rang" belegen und bei Bedarf den "Anzeigenamen" anpassen.
11.) Nach Eingabe aller gewnschten Eigenschaften den Button [Elementart anlegen] auswhlen
Abb. 27: pflegbare Eigenschaften nach dem Anlegen
12.) Mit [Weiter]-Button wieder zurck auf die Maske "Bpr-Leistung (Bprl) hat Elementwerte
(Schnittstelle)", siehe Abb. 22, in der nun die neue Elementart angezeigt wird.
13.) Schritt 1 bis 16 wiederholen bis alle gewnschten Sonderkonditions-Feldziffern als neue Elementart
hinzugefgt wurden.
14.) Nach Hinzufgen aller relevanten Sonderkonditions-Feldziffern: Prfen der administrierten
Elementarten.
Details zur Administration siehe Handbuch "OSPlus-Produktbaukasten", Kapitel 8.4.2.
3.4 Anlassgenerierung fr Wiedervorlagen

Die Datumswerte fr die Erkennung von Wiedervorlagen werden in den Feldziffern
"INFO-SKXO06 - Soko fr Wiedervorlage" und
"INFO-SKXOK6 - Soko fr Crossselling Datum"
gespeichert.
Mithilfe von IDV-Office knnen automatische Selektionen gegen diese Flligkeitsdaten ausgefhrt
werden. Wenn die Ergebnisse in der Tabelle "IDV_OFFICE_ANLASS" gespeichert werden, kann
anschlieend das Ereignissystem daraus Hinweise beim Berater erzeugen.
Dazu sind folgende Schritte notwendig:
1.) Anlage einer neuen Selektion in IDV-Office
2.) bernahme eines IDV-Office-Anlass-Musterselects aus dem Ordner "SoKo-Management" (es
stehen zwei IDV-Office-Anlass-Musterselects zur Verfgung; einer fr die Flligkeit der Wiedervorlage,
einer fr die Flligkeit des Crossselling-Datums)
3.) Institutsindividuelle Anpassung des Selects bezogen auf berwachungszeitraum und Anlass-Feintyp
4.) Anlage eines neuen "IDV-Office-Anlasses" mit passendem Feintyp in OSPlus-Report (Handbuch
OSPlus-Report, Kapitel E 5.3.45, insbesondere Standardanlass AAOFF)
5.) Administration des Ereignissystems und Erfassung von Reaktionscodes (siehe Kapitel 3.5)
6.) Nutzung der "IDV-Office-Automation" zur automatischen regelmigen Ausfhrung der Selektion
(Handbuch IDV-Office, Kapitel C 9.1)
3.5 Ereignissystem
3.5.1 Allgemeines
Das Ereignissystem ist eine wesentliche Komponente, zur Untersttzung der "Basislsung
Sonderkonditionsmanagement.
Ein mit dem Serviceauftrag gekoppeltes Ereignis sorgt zum Einen im Rahmen des Gesamtablaufes fr
die Information zwischen den beteiligten Mitarbeitern (initiierender Kundenberater Kompetenztrger
Assistenz/Marktfolge) und den Transport des Serviceauftrages.
Zum Anderen dokumentiert der jeweilige Kompetenztrger die Genehmigung/Ablehnung der
beantragten Sonderkondition, sowie der mit der Erfassung der Sonderkonditionswerte in den
Vertragsdaten beauftragte Mitarbeiter deren Eingabe durch einen entsprechenden Reaktionscode in
diesem Ereignis. Die Reaktionscodes knnen wie blich im Rahmen des Aktivittencontrollings
ausgewertet werden.
Es besteht auch die Mglichkeit, die nicht-fallabschlieenden Reaktionscodes so zu administrieren, dass
durch das Setzen der Reaktion das Ereignis (mit dem Serviceauftrag) automatisch weitergeleitet wird
(z.B. an die Assistenz/Marktfolge, siehe Handbuch "OSPlus-Vertrieb Administration, Kapitel C 7.3.3.1).
ber den Ablauf der Befristung einer Sonderkondition sowie ber die Wiedervorlage einer mit dem
Kunden abgesprochenen Cross-Selling-Vereinbarung knnen Ereignisse ber den Anlassgenerator
(siehe Kapitel 3.4) erzeugt werden.
3.5.2 Ereignistyp, Ereignisdefinition, Reaktionscode

Die im Kapitel 3.3 eingebundene Excel-Datei enthlt in dem Reiter
"Adminvorlage Ereignisse von der DSGV-Arbeitsgruppe Vorschlge zu den administrativen
Einstellungen (z.B. Ereignistyp, Aussteuerung, Reaktionscodes etc.) fr die Ereignisse:
Transportereignis SoKo-Serviceauftrag (siehe Kapitel 2.1)
Ereignis Wiedervorlage SoKo (aus Anlass, siehe Kapitel 3.4)
Ereignis Wiedervorlage Cross-Selling (aus Anlass, siehe Kapitel 3.4)
Folgende Administrationen sind vorzunehmen:
a) Anlage von Reaktionscodes zu den jeweiligen Ereignissen (Handbuch "OSPlus-Vertrieb
Administration, Kapitel C 7.3.3)
b) Anlage der Ereignistypen zu den oben genannten Ereignissen (Handbuch "OSPlus-Vertrieb
Administration, Kapitel C 7.3.1)
c) Anlage der Ereignisdefinitionen zu den Ereignistypen (Handbuch "OSPlus-Vertrieb Administration,
Kapitel C 7.3.2)
Beachten Sie:
Die Ereignisse "Wiedervorlage SoKo und "Wiedervorlage Cross-Selling werden ber den
Anlassgenerator mit OSPlus-Report (siehe Kapitel 3.4) erstellt. Bei der Neuanlage dieser Ereignistypen
ist daher zwingend im Feld "Ereignistyp der Anlasstyp plus Feintyp des individuell administrierten
Anlasses (siehe Kapitel 3.4) zu erfassen (z.B. "IDVOFF000001).
3.5.3 Administrationen fr "Abweichender Empfnger im Serviceauftrag

Der Serviceauftrag bietet die Mglichkeit, im Mappeneintrag "Begrnd./Entsch./Kompet. im Feld
"Abweichender Empfnger ber die Schaltflche [Mitarbeiter suchen] direkt aus der Mitarbeitersuche
den Kompetenztrger oder einen Mitarbeiter aus der Assistenz / aus dem Marktfolgebereich
auszuwhlen. Nach der Speicherung des Serviceauftrages wird das mit dem Serviceauftrag gekoppelte
Ereignis erzeugt und direkt an diesen Empfnger weitergeleitet.
Hierfr sind folgende administrative Einstellungen der Ereignisdefinition des mit dem Serviceauftrag
gekoppelten Ereignis (Transportereignis SoKo-Auftrag) zu bercksichtigen:
Das Feld "Empfng.-Admin. verw. in der Ereignisdefinition sollte entweder auf den Wert "Administration
nicht verwenden administriert werden dann geht das Ereignis als Empfnger an den im
Serviceauftrag angegebenen "abweichenden Empfnger.
Oder das Feld kann auf "bergebenen Wert fr Admin. verw. administriert werden dann sollte eine
individuelle OE-Ermittlungslogik als "Empfnger-Logik hinterlegt werden, die den Eintrag "OEMA/Stelle enthlt. Das Ereignis wird dann an den administrierten Ereignisempfnger der OE des
"abweichenden Empfngers gesteuert (z.B. an die OE selber oder eine Stelle der OE).
3.6 Serviceauftrag
Die Administration des Serviceauftrages erfolgt ber Administration-Transfer-Engine (ATE) und
Produktbaukasten im OSPlus Portal.
Bei der Administration der Felder des Serviceauftrags kann auf die unter Kapitel 3.3 administrierten SKFeldziffern (Druckfeldziffern) zurck gegriffen werden, um den Administrationsaufwand zu minimieren.
Zustzlich sind die weiteren relevanten Felder, die nur fr den Serviceauftrag relevant sind, zu
administrieren.
Die Administrationsschritte im Produktbaukasten sind im Wesentlichen:

1a. Serviceauftrag ber die Anlage von Leistungsprodukten im Produktbaukasten administrieren, hierzu:
ber OSPlus Administration-Transfer-Engine (ATE) knnen Sie den Serviceauftrag SA_SOKOM
(Sie knnen den Namen anpassen) auf Ihr Institut laden
siehe Kurzanleitung Muster Soko-Management (weitere Informationen zur Einrichtung von ATE
finden Sie im Organisations-Rundschreiben 26/2013)
1b. Alternativ knnen Sie den Serviceauftrag von Hand administrieren:
Leistungsprodukt mit der Kopiervorlage "DLP-AUFTRAG" anlegen
Zuordnung der Felder, Feldvorbelegungen, Muss-/Kann-Eigenschaften oder Bedingungen
Ereignistyp zur Steuerung, an wen der Serviceauftrag weitergeleitet werden soll, definieren
Leistungsprodukt mit dem angelegten Ereignistyp verknpfen
2. Menbaum ber die Anlage von Leistungsproduktgruppenvarianten im Produktbaukasten
administrieren, hierzu:
Leistungsproduktgruppenvariante mit der Kopiervorlage "V-DLP-LEER" anlegen
Leistungsprodukte zu den angelegten Leistungsproduktgruppenvarianten zuordnen
Weitere Informationen entnehmen Sie bitte dem Handbuch Service-Auftragskomponente Kapitel B 3
Anbei stellen wir Ihnen eine Kurzanleitung zum Laden des Serviceauftrages
Sonderkonditionsmanagement mittels ATE zur Verfgung:
Kurzanleitung Muster Soko-Management-V-1-0.pdf
Die Feldbeschreibung der XML-Datei ist in der nachfolgenden Excel-Tabelle enthalten:

export-Leistungsproduktadministration.xls
Der Muster-Serviceauftrag Sonderkonditionsmanagement ist in der XML-Datei abgebildet:
Soko-Management.xml
3.7 Musterselects zur Auswertung der Sonderkonditionen

Die Auswertung der Sonderkonditionen erfolgt ber SQL-Auswertungen mit IDV-Office. Hierfr stellt die
Finanz Informatik in IDV-Office und in der IDV-Diskussionsdatenbank Musterselects zur Verfgung.
Dazu sind folgende Schritte notwendig:
1.) Anlage einer neuen Selektion in IDV-Office
2.) bernahme eines Musterselects aus dem Ordner "SoKo-Management"
3.) Institutsindividuelle Anpassung des Selects

4.) Ausfhren der Selektion
3.8 Anzeige der Feldziffern in den Finanzstatus-Profilen

Fr die Anzeige der SoKo-relevanten neuen Feldziffern in den Finanzstatus-Profilen ist die
Administration dieser auf dem bekannten Weg vorzunehmen. Dadurch ist dann auch die Nutzung dieser
Daten in der Anwendung Strukturierter Besuchsbericht (SBB) gewhrleistet. Siehe auch Handbuch
Finanzstatus, Kapitel B Administration.
3. 9 Anzeige der Ereignisse in der CRM-Firmenkunden Startseite
Bei Bedarf knnen die Ereignisse durch die bekannte Administration (Handbuch OSPlus Vertrieb
Administration, Kapitel C11 Customer Relationship Management) auf der CRM-Firmenkunden Startseite
zur Anzeige gebracht werden.
Fehlanzeige
Ja
Rahmenbedingungen:
Keine
Preisinformationen:
Die Basislsung Sonderkonditionsmanagement verwendet bestehende OSPlus-Komponenten (z.B.
Serviceauftrag, Ereignissystem, Produktbaukasten/ ATE, IDV etc.), deren Nutzung ber die Leistungen
des jeweiligen Produktes abgerechnet werden.
Sonstige Hinweise:
keine
Schlieen
Zum RS
Vorherige Anlage
Nchste Anlage
331/2013 vom 08/23/2013
Release:
Einsatzgebiet(e):

SaarLB
Groprojekt:
Stationrer Vertrieb
OSPlus-Vertrieb
Anwendung/Produkt:
Marketing-Abfrageclient fr Zielgruppen (MAZ)
Thema:
Erweiterung des Marketing-Abfrageclient fr Zielgruppen (MAZ)
Lfd. Nummer:
1.1.25
Hinweis:
Basisangebot
Weiterentwicklung
Einzelanforderungen Nummer 21160 und 21170
Verweise:
keine
OSPlus > Daten-/Schnittstellenmanagement >

Zielgruppenselektionen > MarketingAbfrageclient
Kurzbeschreibung:
1. Erweiterung des MAZ um die Importmglichkeit institutsindividueller Daten
Der Import institutsindividueller Daten in den MAZ ermglicht gezielte Abfragen auf Informationen, die im
MAZ bisher nicht verfgbar sind. Das knnen beliebige Personen- oder Verbundinformationen aus
OSPlus oder aus anderen Informationsquellen sein.
2. Aufnahme des prferierten Anspracheweges als neues fachliches Merkmal
Mit der Aufnahme des prferierten Anspracheweges in den MAZ kann der vom Kunden bevorzugte
Ansprachekanal bei der Zielgruppenselektion bercksichtigt werden. Die Information wird aus dem
GeKo 5045 (Werbekontaktdaten) ermittelt.
3. Erweiterung der Grundgesamtheit der Personen, die in den MAZ einflieen
In die MAZ-Daten flieen bislang nur solche Personen ein, die mindestens eine Produktnutzung aus
dem Bereich der Sparkassen- oder Verbundpartnerprodukte aufweisen. Die Grundgesamtheit wird
dahingehend erweitert, dass zuknftig auch solche Personen in die MAZ-Daten einflieen, die Mitglied
eines Verbundes mit aktiver Produktnutzung sind. Personen mit mindestens einem vertriebsrelevanten
Kontakt oder einer Kampagnenteilnahme in den letzten zwlf Monaten flieen ebenfalls zustzlich in die
Grundgesamtheit ein.
Nutzendarstellung:
1. Individuelle Selektionsanforderungen lassen sich mit deutlich geringerem Aufwand als bisher
realisieren. Dieses fhrt zu einer Reduzierung der Vorlaufzeit sowie der Schnittstellen fr die aktive
Kundenansprache und zu einer hheren fachlichen Qualitt der Zielgruppe.
2. Kundenbedrfnisse hinsichtlich der Ansprachewegprferenz knnen bei der Zielgruppenselektion
3. Zuknftig lassen sich nicht nur Kunden mit bestehender Produktnutzung selektieren, sondern auch
solche, die noch keine Produktnutzung aufweisen, mit denen es aber im zurckliegenden Jahr
vertriebsrelevante Kontakte gegeben hat. Darber hinaus werden bei Verbundauswertungen zuknftig
immer smtliche Personen eines Verbundes im MAZ betrachtet - und zwar unabhngig von einer
mglichen Produktnutzung der einzelnen Verbundmitglieder. Dieses erhht die Ergebnisqualitt der
Zielgruppenselektionen.
Nein
Nein
Ja
MAZKONFIG ---> OSPlus Administration / MAZ / MAZ Abfrage / MAZ Konfiguration
"Whats new" Text:
Der Marketing-Abfrageclient fr Zielgruppen (MAZ) bietet Ihnen jetzt die Mglichkeit, institutsindividuelle
Personen- oder Verbundinformationen aus OSPlus (z.B. institutsindividuelle Generische Konstrukte)
oder aus anderen Informationsquellen zu importieren.
Weiterhin kann der prferierte Anspracheweg aus den Werbekontaktinformationen (GeKo 5045, bisher
Werbekontaktdaten) als neues fachliches Merkmal bei den Selektionen ausgewertet werden.
Darber hinaus lassen sich nun nicht nur Kunden mit bestehender Produktnutzung selektieren, sondern
auch solche, die noch keine Produktnutzung aufweisen, mit denen es aber im zurckliegenden Jahr
vertriebsrelevante Kontakte (wie beispielsweise durchgefhrte Finanzkonzept-Gesprche oder
Kampagnenteilnahmen) gegeben hat.
1. Erweiterung des MAZ um die Importmglichkeit institutsindividueller Daten
Der MAZ dient der schnellen und einfachen Selektion von Kunden und Zielgruppen fr vertriebliche
Zwecke ohne detaillierte EDV-Kenntnisse beim Benutzer. Ihnen stehen dabei ber die klar strukturierte
Bedieneroberflche im Portal wesentliche vertrieblich relevante Kunden- und Verbundinformationen fr
Abfragen zur Verfgung. ber die im Standard verfgbaren fachlichen Merkmale hinaus haben einige
Institute Anforderungen an weitere Personen- oder Verbundinformationen, die ber den MAZ abgefragt
werden sollen, die aber bislang nicht zur Verfgung stehen. Das knnen beispielsweise Informationen
aus individuellen GeKos oder auch aus Informationsquellen auerhalb des OSPlus sein. Um auch
solche individuelle Daten im MAZ verfgbar zu machen, stellen wir Ihnen eine Importschnittstelle zur
Verfgung, die Sie individuell mit Daten befllen knnen.
Die Anlieferung dieser Daten erfolgt ber die IIB-DB2-Tabelle MAZ_IMPO. Diese knnen Sie ber IDVOffice mit den gewnschten Daten befllen. Der Benutzer bentigt zum Befllen der Tabelle in KURS
die RACF-Gruppe SinrIDV (inr = Institutsnummer). Die Importtabelle hat folgenden Aufbau:
Institutsnummer
Personennummer
20 Spalten im Zahlenformat integer (ganzzahlige Werte)
20 Spalten im Zahlenformat decimal 17.2 (Zahlenwerte mit 2 Nachkommastellen)
20 Spalten im Textformat varchar 100 (Textfeld, 100 Zeichen)
10 Spalten im Datumsformat (TT.MM.JJJJ)
Sofern Sie in der MAZ-Konfiguration die Verarbeitung individueller Daten aktiviert haben, wird der Inhalt
der Tabelle MAZ_IMPO beim monatlichen Datenaufbau bercksichtigt. Da im MAZ Personen- und
Verbundinformationen verdichtet werden, knnen Sie in der MAZ-Konfiguration im neuen Register "MAZ
Individualdaten aktivieren" Verdichtungsoptionen je Datenfeld festlegen. Fr Textfelder definieren Sie,
ob Schlsselverzeichnisse fr die sptere Selektion im MAZ bercksichtigt werden sollen.
Nach Befllung der Tabelle MAZ_IMPO und Aktivierung der Verarbeitung im Register "MAZ
Individualdaten aktivieren" werden die institutsindividuellen Daten beim monatlichen MAZ-Datenaufbau
bercksichtigt. Es werden nur fr solche Personen individuelle Daten importiert, die auch gem
Definition in die MAZ-Grundgesamtheit (s. Punkt 3) einflieen.
In der Anwendung stehen Ihnen die importierten Werte im neuen Merkmalbereich "Institutsindividuelle
fachliche Merkmale" zur Verfgung, sofern Sie diese in der MAZ-Konfiguration zur Anzeige aktiviert
haben. In der MAZ-Konfiguration vergeben Sie den individuellen Merkmalen bitte die gewnschte
fachliche Bezeichnung sowie eine entsprechende Beschreibung (s. Abschnitt Administrationen).
Um zuknftig Selektionen und Zielgruppen identifizieren zu knnen, in denen individuelle Merkmale

verwendet wurden, steht Ihnen ein neuer Onlinebericht zum Abruf im Portal zur Verfgung. Details zum
Onlinebericht entnehmen Sie bitte dem Handbuch "MAZ Marketingabfragen". Der Aufruf des Berichts
erfolgt im Register "MAZ Individualdaten aktivieren" ber die Schaltflche [Feldnutzung anzeigen] und
hat folgenden Aufbau:
2. Aufnahme des prferierten Anspracheweges als neues fachliches Merkmal

Der beim Kunden hinterlegte prferierte Anspracheweg aus GeKo 5045 steht als weiteres fachliches
Merkmal im Bereich der Werbekontaktinformationen zur Verfgung. Dieser Bereich wird aufgrund der
Erweiterung von "Werbeverbot" in "Werbekontaktinformationen" umbenannt.
Die Erweiterung ermglicht eine Bercksichtigung von Kundenprferenzen hinsichtlich des

Anspracheweges bei der Zielgruppenselektion mit dem MAZ. Die Aktivierung dieses neuen fachlichen
Merkmals erfolgt in der MAZ-Konfiguration (s. Administrationsbeschreibung).
3. Erweiterung der Grundgesamtheit der Personen, die in den MAZ einflieen

In den MAZ flieen heute nicht alle Personen ein, zu denen in der Integrierten InformationsBasis (IIB)
ein Personensatz gespeichert ist. Hintergrund ist, dass der MAZ als Selektionsanwendung fr
vertriebliche Abfragen im Wesentlichen auch nur die vertrieblich relevanten Kunden bercksichtigen soll.
Bislang mussten die Personen, die in die Grundgesamtheit des MAZ einflieen sollten, folgende
Bedingungen erfllen:
Grundgesamtheit MAZ-Privatkunden
Personensatz ohne Lsch-Kennzeichen
Personenarten gleich P (natrliche, wirtschaftlich unselbstndige Person), G
(Personengemeinschaft) oder N (natrliche, wirtschaftlich selbstndige Person)
Kundensystematik DSGV erste Stelle gleich 2, 3, 7 oder 8 (in- und auslndische wirtschaftlich
selbstndige sowie unselbstndige natrliche Personen)
Personen mit Kundennummer ungleich 0
Personen mit Kundennummer gleich 0 aber mit Verbundpartnerprodukt aus den Bereichen
Versicherung, Bausparen, Leasing
Personen mit Kundennummer gleich 0 aber die Person ist operativer Verbundfhrer
Grundgesamtheit MAZ-Firmenkunden
Personensatz ohne Lsch-Kennzeichen
Personenarten gleich P (natrliche, wirtschaftlich unselbstndige Person), G
(Personengemeinschaft), N (natrliche, wirtschaftlich selbstndige Person) oder J (juristische
Person)
Die Person bzw. mindestens eine Person im Verbund hat in der ersten Stelle der
Kundensystematik DSGV keine 2 oder 7 (in- und auslndische wirtschaftlich unselbstndige
natrliche Personen) oder alternativ: Die Person bzw. mindestens eine Person im Verbund ist
einer Firmenkunden-OE zugeordnet (Definition ber einen firmenkundenspezifischen OE-Baum)
Personen mit Kundennummer ungleich 0
Personen mit Kundennummer gleich 0 aber mit Verbundpartnerprodukt aus den Bereichen
Versicherung, Bausparen, Leasing

Personen mit Kundennummer gleich 0 aber mit Zugehrigkeit zu einem Firmenkundenverbund
Die Grundgesamtheit wird erweitert, da mit der bisherigen Logik im Privatkundenbereich teilweise nicht
alle Personen bzw. Verbundmitglieder eines Verbundes bercksichtigt werden, obwohl sie fr
vertriebliche Abfragen durchaus relevant sind. So werden beispielsweise vertrieblich relevante Kontakte,
Finanzchecks sowie Kampagnenteilnahmen einer Person ohne Produktnutzung bisher nicht
bercksichtigt. Im Firmenkundenbereich wird die Grundgesamtheit um die Personen erweitert, die weder
Produktnutzung noch Verbundzugehrigkeit aufweisen, aber beispielsweise Karteninhaber sind oder mit
denen in den letzten 12 Monaten mindestens ein Finanzcheck durchgefhrt wurde.
Zustzliche Bedingungen fr die Grundgesamtheit MAZ-Privatkunden ab OSPlus-Release 13.1
Personen mit Zugehrigkeit zu einem EHE- oder Familienverbund
Personen mit vertriebsrelevantem Kontakt in den letzten 12 Monaten
Personen mit Kampagnenteilnahme in den letzten 12 Monaten
Personen mit aktiver Kredit- oder Sparkassenkarte
Personen mit aktivem Onlinebanking- bzw. Telebankingvertrag
Personen mit Finanzcheck / Finanzplan in den letzten 12 Monaten
Zustzliche Bedingungen fr die Grundgesamtheit MAZ-Firmenkunden ab OSPlus-Release 13.1
Personen mit aktiver Kredit- oder Sparkassenkarte
Personen mit aktivem Onlinebanking- bzw. Telebankingvertrag
Personen mit Finanzcheck / Finanzplan in den letzten 12 Monaten
Da durch die Erweiterung der Grundgesamtheit zuknftig auch solche Personen im MAZ verfgbar sind,
die keine Produktnutzung aufweisen, wird ein neues fachliches Merkmal "Produktnutzung vorhanden"
bereitgestellt, das Sie bei Selektionen verwenden knnen. Sofern Sie bei Abfragen wie bisher nur
Kunden selektieren mchten, die eine Produktnutzung aufweisen, whlen Sie als Bedingung bitte
"Produktnutzung vorhanden gleich Ja".
Die Definition von Produktnutzung erfolgt dabei nach folgenden fachlichen Kriterien:
MAZ-Privatkunden
Von einer Produktnutzung wird ausgegangen, wenn die Person bzw. eine Person im Verbund
mindestens eines der folgenden Produkte hat:
Sparkassenprodukt der Arbeitszahlen 0 bis 4 bzw. 6
Deka-Depot, Wertpapierdepot, S-Broker
Verbundpartnerprodukt aus den Bereichen Versicherungen, Bausparen, Leasing
Sparkassen-/Kreditkarte
MAZ-Firmenkunden
Von einer Produktnutzung wird ausgegangen, wenn die Person bzw. eine Person im Verbund
mindestens eines der folgenden Produkte hat:
Sparkassenprodukt der Arbeitszahlen 0 bis 7
Deka-Depot, Wertpapierdepot, S-Broker
Verbundpartnerprodukt aus den Bereichen Versicherungen, Leasing
Sparkassen-/Kreditkarte
Die Aktivierung dieses neuen fachlichen Merkmals erfolgt in der MAZ-Konfiguration (s.
Administrationsbeschreibung).
Nein
SMS-Paket:
Administrationen:
Zu 1: Erweiterung des MAZ um die Importmglichkeit institutsindividueller Daten
Um den MAZ mit individuellen Daten anzureichern, befllen Sie in einem ersten Schritt die IIB-Tabelle
MAZ_IMPO mit den gewnschten Daten. Bitte beachten Sie, dass je Personennummer maximal eine
Zeile befllt werden kann. Zu einer Person knnen Sie insgesamt bis zu 70 Datenfelder in die Tabelle
einstellen - dazu stehen Ihnen unterschiedliche Feldformate zur Verfgung. Die Befllung der Tabelle
erfolgt je Institut mittels IDV-Office. Der Benutzer bentigt dazu in KURS die RACF-Gruppe SinrIDV (inr
= Institutsnummer). Sie knnen sowohl OSPlus-Informationen als auch Informationen aus individuellen
Datenquellen verwenden. So lassen sich beispielsweise auch Kundenkennzahlen aus eigenen Analysen
in die Tabelle einspielen, um diese Informationen bei Zielgruppenselektionen mit dem MAZ zu
verwenden.
-- Beispiel-Import individueller Merkmale in die MAZ-Importschnittstelle
-- Je Kunde (PERSONEN_NR) darf nur 1 Datensatz angelegt werden
INSERT INTO SINR.MAZ_IMPO
(
INR -- Pflichtangabe
,PERSONEN_NR -- Pflichtangabe
,WERT_CHAR_1 -- Wertefelder beliebig auswhlen, dabei Feldtypen beachten
,WERT_CHAR_2
,WERT_CHAR_3
,WERT_INT_1
,WERT_DTM_1
)
SELECT DECIMAL(SUBSTR('SINR',2,3),3,0) AS INR

,PERSONEN_NR
,G_M_KREDIT
,GEBURTSLAND
,POST_VERBOT_KZ
,RISIKOKLASSE
,FAMST_SEIT
FROM SINR.T_PERSON
;
Im zweiten Schritt aktivieren Sie bitte unter dem Menpunkt "MAZ konfigurieren" (Schnellstartkrzel
mazkonfig) im Register "MAZ Individualdaten aktivieren" und konfigurieren Sie zu den verschiedenen
individuellen Feldern den jeweiligen Verdichtungstypen sowie eine mgliche Bercksichtigung von
Schlsselverzeichnissen bei Textfeldern. Die Angabe von Verdichtungstypen sind notwendig, da im
Datenbereich Verbund die individuellen Daten der Personen zu Verbundinformationen aggregiert
werden. Folgende Optionen stehen Ihnen je Datentyp zur Verfgung:
Verdichtung von Datumsfeldern
Minimumwert
Maximumwert
Verbundfhrerwert
Verdichtung von numerischen Feldern
Minimumwert
Maximumwert
Verbundsumme
Verbundfhrerwert
Verdichtung von Dezimal-Feldern
Minimumwert
Maximumwert
Verbundsumme
Verbundfhrerwert
SVZ-Generierung bei Textfeldern
Whlen Sie aus, ob fr die Inhalte der entsprechenden Felder Schlsselverzeichnisse (SVZ)
bercksichtigt werden sollen, um auf diese bei der Selektion im MAZ zugreifen zu knnen. Bitte
beachten Sie, dass bei Textfeldern im Datenbereich Verbund immer der Wert des Verbundfhrers
bernommen wird, da keine Verbundverdichtung von Textinformationen mglich ist. Das ausgewhlte
SVZ zu einem Textfeld muss inhaltlich zu den Dateninhalten des jeweiligen Feldes passen, da
ansonsten leere Schlsselverzeichnisse generiert werden und eine Selektion auf die Inhalte dieses
Merkmals nicht mglich ist.
Mit dem nchsten MAZ-Monatsdatenaufbau werden die individuellen Daten unter Bercksichtigung der
gewhlten Optionen verarbeitet. Im letzten Schritt aktivieren Sie bitte die verwendeten individuellen
fachlichen Merkmale zur Anzeige im MAZ und whlen Sie fachlich sinnvolle Bezeichnungen und
Beschreibungen fr diese Merkmale (s. folgender Abschnitt). Der Tabelle knnen Sie entnehmen, wie
die individuellen Datenfelder standardmig im MAZ angezeigt werden:
Spaltenname
Feldtyp
fachl. Merkmal in MAZ
INR
SMALLINT
PERSONEN_NR
DECIMAL(10)
WERT_INT_1
INTEGER
Individueller Integer-Wert 1
WERT_INT_2
INTEGER
Individueller Integer-Wert 2
WERT_DEC_1
DECIMAL(17,2)
Individueller Decimal-Wert 1
WERT_DEC_2
DECIMAL(17,2)
Individueller Decimal-Wert 2
WERT_CHAR_1
VARCHAR(100)
Individueller Character-Wert 1
WERT_CHAR_2
VARCHAR(100)
Individueller Character-Wert 2
WERT_DTM_1
DATE
Individueller Datums-Wert 1
WERT_DTM_2
DATE
Individueller Datums-Wert 2
...
...
...
...
Zu 1 bis 3: Aktivierung von neuen fachlichen Merkmalen
Sofern der MAZ um neue fachliche Merkmale erweitert wird, sind diese standardmig deaktiviert.
Diese Vorgehensweise wurde vereinbart, damit neue fachliche Merkmale nicht automatisch fr Abfragen
zur Verfgung stehen sondern der MAZ-Administrator sich bewusst fr oder gegen eine Aktivierung
entscheiden kann. Das gilt sowohl fr fachliche Merkmale, die im Standard zur Verfgung gestellt
werden, als auch fr individuelle fachliche Merkmale. Wenn Sie neue fachliche Merkmale aktivieren
mchten, erfolgt das in der MAZ-Konfiguration (Schnellstartkrzel mazkonfig) gesondert fr den MAZPrivatkunden und MAZ-Firmenkunden sowie fr die Datenbereiche Person und Verbund. Sie steuern
ebenfalls, ob fachliche Merkmale nur fr den zentralen Einsatz oder auch fr den dezentralen Einsatz
freigegeben werden sollen. Eine Aktivierung der neuen fachlichen Merkmale nehmen Sie bitte in den
Registern "Merkmalsauswahl zentral" sowie "Merkmalsauswahl dezentral" durch Markierung der
gewnschten Merkmale vor. Prfen Sie in dem Zusammenhang bitte auch, ob weitere fachliche
Merkmale aus vorherigen Releases, die mglicherweise noch nicht aktiv sind, aktiviert werden sollen.
ber die Schaltflche [Editier-Modus] ber der Listenanzeige haben Sie die Mglichkeit, die fachlichen
Merkmale sowie die Beschreibung der Merkmale individuell anzupassen. Dieses ist insbesondere fr die
individuellen Merkmale notwendig und empfehlenswert. Bitte speichern Sie anschlieend Ihre
Eingaben. Die nderungen sind dann im MAZ sofort verfgbar.
Fehlanzeige
Nein
keine
Preisinformationen:
Im monatlichen Basispreis (Leistung 111121 - "MAZ: Basis zentral" bzw. Leistung 111131 - "MAZ: Basis
zentral und dezentral") ist die Bereitstellung der Anwendung inkl. monatlichem Datenaufbau sowie die
Nutzung der Anwendung enthalten. Der Export von Personen aus dem MAZ bspw. in das
Kampagnenmanagement oder in eine CSV-Datei wird ber die Leistung 111122 - "MAZ:
Ergebnisbereitstellung" mit 8,00 Euro je 1000 exportierter Datenstze fakturiert.
Der Abruf des Onlineberichts zur Ermittlung von Selektionen und Zielgruppen, in denen individuelle
Merkmale verwendet wurden, wird ber die Leistung 180534 - "OSPlus-Report: Onlinebericht Stufe 5"
mit derzeit 1,20 Euro je Berichtsaufruf fakturiert.
Sonstige Hinweise:
keine

Release 13.1 Organisationsrundschreiben Nr. 331 - 2013 Vom 08-23-2013

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Organisationsrundschreiben Nr. 331/2013 vom 08/23/2013 Detaillierte Produktinformationen zum OSPlus-Release 13.

Detaillierte Produktinformationen zum OSPlus-Release 13.1 - Host

Detaillierte Funktionsbeschreibungen zu allen nderungen und

Adressenrisikomanagement, Aktivitten/Vertriebscontrolling/Kundenanalyse, Allgemeine Organisation,

Host und C/S

OSPlus > IT-Dienstleistungen > OSPlus-Releases > Release

Organisationsrundschreiben 278/2013: Informationen zum OSPlusRelease 13.1

Alle Verbandsgebiete, Baden-Wrttemberg, Bayern, Berlin, Brandenburg,

One System Plus (OSPlus)

Release- Inhaltsliste 13.1 im Basis-u. Zusatzangebot (Stand 23.08.2013).xls

Wichtiger Hinweis fr die Release-Koordinatoren

Anlasskennzeichnung "OSPlus-Release" im SRPlus-Ticket

Einsatz des neuen OSPlus-Release in den Standard- und individuellen

Hinweise zum Release-Einsatz

Die Disposition von POS-Transaktionen im OSPlus erfolgt an einem

Autorisierung abgewickelt, sondern werden an dem (ggf. zu

Ladetransaktionen werden in der Ladezentrale an den von der

Hinweistexte als Content-Elemente (zum Beispiel Opener, Strer),

Die Anwendung steht nicht zur Verfgung. Whrend der Nichtverfgbarkeit

Der Sprachcomputer steht whrend des Release-Einsatzes nicht zur

Hinweise bezglich Plattenplatz

SMS-Korrekturpakete whrend der Pilotierung eines OSPlus-Release fr das

Hinweise zur Kommunikation und Checklistenbearbeitung am Einsatztag

Bitte beachten Sie unbedingt folgende Hinweise zur Ticketerstellung:

Ablsung der nationalen ZV-Verfahren

Mit dem anstehenden OSPlus-SB-Release knnen smtliche Zahlungstransaktionen am

OSPlus-Vertrieb - Finanzkonzepte gewerblich

OSPlus-Vertrieb - Finanzkonzepte Privatkunden

OSPlus-Vertrieb - Kundenorientierte Serviceprozesse (KSP) - bergreifend

OSPlus-Vertrieb - Kundenorientierte Serviceprozesse (KSP) - KK-Kontoauflsung

OSPlus-Vertrieb - Kundenmanagement (bergreifend)

Vorbereitende Manahmen zur SEPA Einfhrung

OSPlus-Vertrieb - Verbundanwendungen (DekaBank)

OSPlus-Vertrieb - Verbundanwendungen (dwpbank / LBBW)

OSPlus-Vertrieb - Verbundanwendungen (Versicherungen, Bausparen und Leasing)

Online-Banking: Ablsung nationale Zahlungsverkehrs-Verfahren (SEPA)

Ablsung nationale Zahlungsverkehrsverfahren (Karte)

Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (Passiv)

Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (AVmG) und

Erweiterungen in der KK-Abrechnung

Ablsung der nationalen Zahlungsverkehrsverfahren durch SEPA (KK) und Wartung

Optimierung der Anwendung Konsumentenkredit

Funktionaler Ausbau und Optimierung der Anwendung VVS

Optimierungs- und Wartungsmanahmen zu verschiedenen Anwendungsteilen der

Optimierungs- und Wartungsmanahmen in der Kernbankanwendung Darlehen

Weiterentwicklung und Optimierung Avale im OSPlus-Portal

bergreifende Informationen zur Ablsung nationaler ZV-Verfahren

Kundenbergreifende Verteilte Elektronische Unterschrift (VEU) unter EBICS und

1. Bereitstellung von camt54-Nachrichten fr ProsystemsIT und TRAVIC CORPORATE

Erweiterung S-Zentral im Rahmen Ablsung nationale ZV-Verfahren

Erweiterung Virtueller Konten im Rahmen Ablsung nationale ZV-Verfahren

Eingang von NVOR-Zahlungen in der SammlerDB

Umbuchung von Umstzen im ATBL und SEPA-Format

Erfassung von Auftrgen im Format ATBL

SEPA-berweisung und SEPA-Lastschrift

Dialoganpassung fr Ablsung nationale ZV-Verfahren

Ablsung nationale ZV-Verfahren im BZV 2013

10. Ablsung nationale ZV-Verfahren: Andruck IBAN statt

Untersttzung von SEPA-Zahlungen

nderungen und Erweiterungen im Produktbaukasten

Ablsung nationales ZV Verfahren Schrankfach: nderung der Buchungsschnittstelle

DMS-Formularvorlagen ASF-Bausteine und ASF-Administration

Weiterentwicklung OSPlus-Archiv Kundendokumente: SEPA-Einbindung in