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TESIS
Presentada a la Honorable Junta Directiva
de la
Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales
de la
Universidad de San Carlos de Guatemala
Por
SILVIA PATRICIA SIGENZA MORALES
Previo a conferrsele el grado acadmico de
LICENCIADA EN CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES
y los ttulos profesionales de
ABOGADA Y NOTARIA
DECANO:
VOCAL I:
VOCAL II:
VOCAL III:
VOCAL IV:
VOCAL V:
SECRETARIO:
Primera Fase:
Presidente: Licda. Silvia Maril Solrzano Rojas de Sandoval
Vocal:
Lic. Milton Danilo Torres Caravantes
Secretario: Licda. Aura Marina Chang Contreras
Segunda Fase:
Presidente: Lic. Homero Lpez Prez
Vocal:
Licda. Crista Ruiz Castillo de Jurez
Secretario: Licda. Rosa Herlinda Acevedo Nolasco de Saldaa
RAZN:
DEDICATORIA
A Dios:
A mis padres:
Al licenciado
Rodrigo Rosenberg Marzano:
NDICE
Pg.
Introduccin...................................................................................................
CAPTULO I
1.
Arbitraje.................................................................................................
1.1.
1.2.
Elementos...................................................................................
1.2.1. El procedimiento...........................................................
1.2.6. La controversia.
1.2.7. El laudo..
10
Naturaleza jurdica.......................................................................
10
10
11
12
1.3.4. Guatemala.
13
1.4.
Antecedentes histricos...............................................................
14
1.5.
Regulacin Legal.........................................................................
18
1.3.
CAPTULO II
2.
23
2.1.
Definicin....................................................................................
23
2.2.
Elementos...................................................................................
25
25
26
27
Regulacin legal.........................................................................
29
31
33
2.3.
2.4.
Repblica de Guatemala..
35
40
2.4.1.
2.4.2.
2.4.3.
45
50
2.5.
Extranjeras ................................
55
59
CAPTULO III
3.
63
3.1.
71
3.2.
Estatutos.....................................................................................
79
3.3.
Estructura administrativa............................................................
80
3.4.
Reglas de procedimiento............................................................
81
CAPTULO IV
4.
Anlisis crtico......................................................................................
85
CONCLUSIONES............................................................................................
95
RECOMENDACIONES
99
ANEXOS..........................................................................................................
101
ANEXO 1.........................................................................................................
103
ANEXO 2.........................................................................................................
105
ANEXO 3.........................................................................................................
109
ANEXO 4.........................................................................................................
129
ANEXO 5.........................................................................................................
131
BIBLIOGRAFA................................................................................................
135
INTRODUCCIN
Al anterior
En el comercio
(i)
(ii)
(iii)
Finalmente, se arrib a las conclusiones del presente trabajo, esperando que esta tesis
sea de beneficio para los abogados que se especializan en la solucin de conflictos
comerciales tanto en Guatemala como a nivel internacional y para estudiantes de
derecho como gua de la aplicacin de la Convencin Interamericana sobre Arbitraje
Comercial Internacional.
(iv)
CAPTULO I
1.
Arbitraje
1.1.
Chilln Medina, Jos Mara y Merino Merchn, Jos Fernando, Tratado de arbitraje privado interno
e internacional, pg. 102
1.2.
Elementos
1.2.1. El procedimiento
Las partes podrn pactar dentro de su propia clusula los trminos bajo los cuales se
llevar a cabo el arbitraje o bien, podrn acordar si es su voluntad someterse al
procedimiento establecido por alguna institucin arbitral reconocida.
A travs del
En cuanto a las partes, tanto en los convenios internacionales de los que Guatemala
es parte, como en la Ley de Arbitraje, se permite que stas puedan ser nacionales o
extranjeras y que el Estado tambin puede ser parte de un procedimiento arbitral.
El requerimiento principal para que las partes puedan pactar someter a la decisin de
los rbitros la solucin de sus conflictos es que el acuerdo sea vlido conforme a la
ley, lo que lleva a que se observe, en el caso de Guatemala, lo establecido en el
Artculo 1251 del Cdigo Civil, Decreto Ley nmero 106 que dice: El negocio jurdico
requiere para su validez:
El autor Pacheco 2 dice: El acto humano es el que procede de la voluntad libre del
hombre. El est enraizado en la inteligencia y en la voluntad de la persona. En todo
acto humano se distinguen tres elementos: a) cognoscitivo: conocer lo que se hace,
b) volitivo: influencia de la voluntad, y c) ejecutivo: realizacin del acto externo.
independientemente y fuera de la tutela por parte del derecho. Solo despus que se
han desarrollado y obtenido la sancin de la prctica, el orden jurdico garantiza sus
efectos con su tutela.
La
El orden jurdico
1.2.6. La controversia
El criterio
1.2.7 El laudo
El laudo arbitral es
equiparado a la sentencia judicial, ya que tiene los mismos efectos: constituye cosa
juzgada, es de obligatorio cumplimiento para las partes y es susceptible de ejecutarse
por medio el juicio sumario en la va de apremio .
1.3.
Naturaleza jurdica
Para entender la naturaleza jurdica del arbitraje, es importante que se estudien las
corrientes que son definidas por los tratadistas. Se han planteado varias corrientes
que se han discutido ampliamente y cada una de ellas tiene su fundamento en uno o
varios de los elementos del arbitraje segn la importancia que cada tratadista le ha
asignado.
10
El autor Bernal Gutirrez 4 al citar a los tratadistas que sostienen esta teora dice: En
este sentido Vzquez Mayorga, citado por Juan G. Lohmann Luca de Tena en su
obra sobre el Arbitraje, afirma al respecto y al referirse a los rbitros seala que ellos
son personas instituidas con calidad de jueces por el Estado. (sic)
11
La teora mixta de la naturaleza jurdica del arbitraje sostiene que, para que el
acuerdo de las partes sea vlido este debe ser consensuado y voluntario, y que una
vez constituido el tribunal arbitral su funcin principal es la emisin del laudo que
tiene los mismos efectos de la sentencia judicial.
12
1.3.4.
Guatemala
As las cosas, resulta pertinente acudir al criterio del Decreto 67-95 en el mismo
Artculo 4 cuando al definir en el numeral 1 el Acuerdo de Arbitraje, nos seala que
este es aquel por virtud del cual las partes deciden someter a arbitraje todas o ciertas
controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una
determinada relacin jurdica, contractual o no contractual.
Dicho acuerdo, resulta obligatorio para las partes la cuales deben respetar lo
estipulado e impide el que el juez ordinario conozca del asunto. Supone ello una
limitante para el juez quien no podr conocer de dichos asuntos siempre y cuando la
parte interesada lo invoque mediante la excepcin de incompetencia. (Art. 11)
5
Ibid, pg. 35
13
exigencia esta que impide el que acte de manera oficiosa en este sentido. Puede de
ello concluirse que, en tanto no medie un acuerdo arbitral, el conocimiento de las
controversias corresponde al juez ordinario, conforme a las reglas comunes.
En segundo lugar, que el vehculo establecido por la ley para sustraer del
conocimiento judicial es un acuerdo celebrado por las partes interesadas.
Dicho
acuerdo, no solo obliga a las partes sino al juez ordinario quien, frente a el y salvo
que las mismas partes renuncien a su eficacia, debe abstenerse de conocer de la
controversia.
1.4.
Antecedentes histricos
El arbitraje es una de las instituciones ms antiguas del derecho para resolver los
conflictos entre particulares.
14
15
16
Asimismo,
17
1.5.
Regulacin Legal
Al mismo tiempo, la Ley del Organismo Judicial, Decreto 2-89 del Congreso de la
Repblica de Guatemala expresa en el Artculo 57: La funcin jurisdiccional se ejerce
con exclusividad absoluta por la Corte Suprema de Justicia y por los dems tribunales
establecidos por la ley, a los cuales les corresponde la potestad de juzgar y promover
la ejecucin de lo juzgado.
En 1984, por medio del Decreto-Ley nmero 9-84, Guatemala declar su adhesin a
la Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales
18
Mediante la
19
El Decreto 67-95 abre la puerta para la aplicacin del arbitraje, no solo en el campo
del derecho privado y comercial, sino que afirma la aplicabilidad de su contenido al
arbitraje internacional en armona con las disposiciones de derecho internacional
aplicables y tambin para el Estado y las personas de derecho pblico.
Adems de este cuerpo legal que rige el arbitraje, es importante destacar la Ley de
Contrataciones del Estado, Decreto 57-92 del Congreso de la Repblica de
Guatemala, que en su Artculo 103 (reformado por el Decreto nmero 11-2006 del
Congreso de la Repblica) admite y regula la utilizacin del Arbitraje en esta materia.
20
carcter comercial.
21
22
CAPTULO II
2.
2.1.
El trmino
Definicin
Dos criterios principales son usados, uno solo o en conjunto, para definir el trmino
internacional en el contexto de un arbitraje comercial. El primero analiza la naturaleza
de la disputa, as que un arbitraje es tratado como internacional si envuelve los
intereses del trato internacional. El segundo enfoca la atencin en las partes: su
23
nacionalidad o lugar habitual de residencia. Segn este criterio, por citar un simple
ejemplo, un arbitraje entre una entidad guatemalteca y una colombiana sera un
arbitraje internacional.
24
c. Las partes han convenido expresamente en que la cuestin objeto del acuerdo de
arbitraje est relacionada con ms de un Estado.
2. Para los efectos del numeral 1) de este Artculo, se entender que:
a. Si alguna de las partes tiene ms de un domicilio, el domicilio ser el que guarde
una relacin ms estrecha con el acuerdo de arbitraje.
b. Si una parte no tiene ningn domicilio o residencia habitual, se considerar
domiciliada en el lugar donde se encuentre. (sic)
2.2.
Elementos
Si bien es cierto el simple hecho de que las partes sean de nacionalidad diferente
sugiere la existencia de un arbitraje internacional, ste slo podr considerarse como
25
26
nacionalidad o domicilio diferente a las partes y slo se consideran los factores para
definirlo como internacional respecto a las calidades de stas.
An cuando los
rbitros tengan un domicilio en diferente Estado al que las partes han designado
como lugar del arbitraje, se considerar que ste se ha llevado a cabo y que el laudo
se dict en el mismo que las partes han elegido.
27
El ius mercatorum, concebido bajo esta acepcin en el derecho del medioevo, era el
representativo de aquellos principios surgidos a travs de los usos y costumbres
mercantiles. Hoy, referido a la lex mercatoria, puede entenderse como las reglas de
28
comportamiento a las que los miembros de la sociedad del comercio les da carcter y
aceptacin universal.
2.3.
Regulacin legal
Cita tambin el Dr. Bernal, respecto al soporte constitucional y legal del arbitraje
internacional: 7 Conforme a los principios consagrados en el capitulo III de la
Constitucin, la vocacin de Guatemala es la del relacionamiento internacional y, en
particular, dentro del mbito Centroamericano, dentro del marco del respecto de las
normas y principios Internacionales.
29
Este principio, cierto y evidente para el caso del arbitraje nacional, no es aplicable en
el plano internacional, salvo cuando, como se ver, se trate de asuntos en que est
comprometido el orden pblico internacional de la Repblica de Guatemala.
30
Dentro de este orden de ideas, y a partir del Artculo 1 a que he hecho referencia de
la Ley de Arbitraje, se aplicar sta al arbitraje internacional pero, sin perjuicio, de lo
que los tratados establezcan al respecto; dentro de stos, se seala en particular la
vigencia y aplicabilidad de la Convencin sobre el reconocimiento y ejecucin de
Sentencias Arbitrales Extranjeras (Nueva York) del 10 de junio de 1958 y la
Interamericana de Arbitraje Comercial Internacional (Panam) de 1975, en los
trminos del Artculo 45 del Decreto 67-95.
La
31
Someter a la
32
Seala el autor Monroy Cabra: 8 La deficiente regulacin del arbitraje interno, los
mltiples conflictos de leyes y jurisdicciones, y el aumento del comercio internacional
han hecho surgir el arbitraje privado internacional. Los tratados internacionales son la
fuente ms importante de arbitraje privado internacional y regulan los aspectos
bsicos en esta materia como son la unificacin y uniformidad de las regla de
8
Monroy Cabra, Mario Gerardo, Arbitraje comercial nacional e internacional, pg. 129
33
34
Convenio de
Sin entrar a detallar sobre cada uno de los instrumentos pblicos internacionales,
descritos, nicamente se aclara que en Guatemala slo son vigentes, por haber sido
ratificados y aceptados, la Convencin de Nueva York de 1958 y la Convencin de
Panam de 1975.
35
La Ley de Arbitraje, como nico cuerpo legal aplicable a esa materia, contiene
normas que adecuan la legislacin guatemalteca a la doctrina y tendencias recientes
en materia de arbitraje. Se establecen conceptos novedosos que hacen atractiva su
utilizacin, tales como el acuerdo arbitral, en sustitucin de la dualidad clusula
compromisoria-compromiso; la libertad de las partes para decidir sobre el
procedimiento; y el reconocimiento a la funcin de instituciones que se dedican a
administrar arbitrajes, por citar solamente algunos ejemplos. La agilidad con que el
arbitraje resuelve controversias nacidas de distintas relaciones jurdicas, lo hace
atractivo tanto para asuntos de carcter nacional como internacional, coadyuvando
sustancialmente con los tribunales en la aplicacin de justicia.
La Ley de Arbitraje se debe aplicar como lex specialis, esto es, con exclusin de
todas las dems disposiciones legales que puedan existir en el derecho no
convencional.
36
Que en un gran
conflictos,
ya
que
dicho
procedimiento
no
slo
contribuye
con
el
37
38
Es importante tener en cuenta que nicamente pueden invocarse como motivos para
denegar el reconocimiento y ejecucin del laudo, los expresados taxativamente en el
Artculo 47 de la ley. Los contenidos en la literal a) deben ser probados por la parte
que los invoque, a diferencia de los contenidos en la literal b), que deben conocerse
de oficio por el tribunal, por motivos de orden pblico.
39
2.4
40
4. Servir de centro que armonice los esfuerzos de las naciones por alcanzar estos
propsitos comunes. (el resaltado es iniciativa de la sustentante)
Las Naciones Unidas sirven de centro para armonizar los esfuerzos internacionales
tendientes a dar solucin a los problemas que afronta toda la humanidad. Ms de 30
organizaciones afiliadas, que se conocen en su conjunto como el sistema de las
Naciones Unidas, colaboran en ese sentido. Da tras da, las Naciones Unidas y su
sistema de organizaciones trabajan con miras a promover el respeto de los derechos
humanos, proteger el medio ambiente, luchar contra las enfermedades y reducir la
pobreza. Los organismos de las Naciones Unidas determinan las normas de
seguridad y eficiencia del transporte areo y contribuyen a mejorar las
telecomunicaciones y a aumentar la proteccin al consumidor. Las Naciones Unidas
encabezan las campaas internacionales contra el trfico de drogas y el terrorismo.
En todo el mundo, las Naciones Unidas y sus organizaciones prestan asistencia a los
9
41
42
6. La Organizacin har que los Estados que no son Miembros de las Naciones
Unidas se conduzcan de acuerdo con estos Principios en la medida que sea
necesaria para mantener la paz y la seguridad internacionales.
10
43
Cuando los Estados pasan a ser Miembros de las Naciones Unidas convienen en
aceptar las obligaciones de la Carta de las Naciones Unidas, que es un tratado
internacional en el que se establecen los principios fundamentales de las relaciones
internacionales. De conformidad con la Carta, las Naciones Unidas tienen cuatro
propsitos: mantener la paz y la seguridad internacionales, fomentar entre las
naciones relaciones de amistad, realizar la cooperacin internacional en la solucin
de problemas internacionales y la promocin del respeto de los derechos humanos y
servir de centro que armonice los esfuerzos de las naciones.
Las Naciones Unidas no son un gobierno mundial, y tampoco establecen leyes. Sin
embargo, la Organizacin proporciona los medios necesarios para encontrar
soluciones a los conflictos internacionales y formular polticas sobre asuntos que nos
afectan a todos. En las Naciones Unidas todos los Estados Miembros, grandes y
pequeos, ricos y pobres, con diferentes puntos de vista polticos y sistemas sociales,
tienen voz y voto en este proceso.
Las Naciones Unidas tienen seis rganos principales. Cinco de ellos, la Asamblea
General, el Consejo de Seguridad, el Consejo Econmico y Social, el Consejo de
44
2.4.1.
11
45
46
unificar el derecho a nivel internacional. Entre los textos preparados por la CNUDMI
figuran convenciones, leyes modelo, guas jurdicas, guas legislativas, reglamentos y
notas prcticas. De hecho, ambos conceptos estn estrechamente relacionados.
Los Estados miembros de la Comisin son elegidos. Se invita a todos los Estados
que no son miembros de la Comisin, as como a las organizaciones internacionales
interesadas, a asistir como observadores a las sesiones de la Comisin y de sus
grupos de trabajo. Los observadores pueden participar en las deliberaciones de las
sesiones, en la misma medida que los Estados miembros.
47
Los grupos de trabajo realizan la labor preparatoria sustantiva sobre temas del
programa de trabajo de la CNUDMI. En la actualidad, todos los Estados miembros de
la CNUDMI pueden pertenecer a los grupos de trabajo.
Los seis grupos de trabajo y sus temas actuales son los siguientes: Grupo de Trabajo
I: Contratacin pblica; Grupo de Trabajo II: Arbitraje y conciliacin internacionales;
Grupo de Trabajo III:
Comercio
Los textos legislativos de la CNUDMI, como los convenios o convenciones, las leyes
modelo y las guas legislativas, pueden ser adoptados por los Estados mediante la
promulgacin de disposiciones de derecho interno. Los textos no legislativos, como el
Reglamento de Arbitraje, pueden ser utilizados por las partes en contratos
comerciales internacionales.
48
de
Contratos
Internacionales
49
de
Construccin
de
Instalaciones
2.4.2.
Aprobada por la CNUDMI el 21 de junio de 1985, la Ley Modelo tiene por objeto
ayudar a los Estados a reformar y modernizar sus leyes sobre el procedimiento
arbitral a fin de que tengan en cuenta los rasgos peculiares y las necesidades del
arbitraje comercial internacional. Regula todas las etapas del procedimiento arbitral,
desde el acuerdo de arbitraje hasta el reconocimiento y la ejecucin del laudo arbitral
y refleja un consenso mundial sobre los principios y aspectos ms importantes de la
prctica del arbitraje internacional. Su rgimen resulta aceptable para Estados de
todas las regiones y para los diferentes ordenamientos jurdicos o sistemas
econmicos del mundo.
50
examinen
debidamente
la
Ley
12
Modelo
sobre
arbitraje
comercial
51
resolver problemas relacionados con la situacin actual de las leyes nacionales sobre
arbitraje. La necesidad de perfeccionamiento y armonizacin se basa en la
comprobacin de que las leyes nacionales suelen ser inadecuadas para los casos
internacionales y de que existe una notable disparidad entre ellas. 5. El anlisis
mundial de las leyes nacionales sobre arbitraje pone de manifiesto notables
disparidades no slo en cuanto a las disposiciones y soluciones concretas, sino
tambin desde el punto de vista de la evolucin y el perfeccionamiento. Algunas
52
leyes, que a veces datan del siglo XIX y que equiparan, a menudo, el proceso arbitral
a los litigios ante los tribunales judiciales, pueden considerarse anticuadas. Otras
pueden calificarse de fragmentarias, en el sentido de que no regulan todas las
cuestiones pertinentes. Incluso la mayor parte de las leyes que, al parecer, son
modernas y completas, se redactaron teniendo presente fundamental, cuando no
exclusivamente, el arbitraje nacional. A pesar de que ese criterio resulta explicable
por cuanto an hoy la gran mayora de los casos regidos por una ley general de
arbitraje tendran un carcter exclusivamente nacional, entraa desafortunadamente
la consecuencia de que se imponen a los casos internacionales los principios locales
tradicionales y, por lo general, no se satisfacen las necesidades de la prctica
moderna.
53
54
2.4.3.
55
criterios ms precisos.
3.
8.
Se deja entreabierta la
Esto
15
56
57
Hay que observar que la sentencia o laudo arbitral se presume vlido y que la parte
contra la cual es invocada la sentencia debe probar ante la autoridad competente del
pas en que se pide el reconocimiento y la ejecucin que existe alguna de las
causales establecidas en el Artculo 5. para negar el exequtur del laudo. Adems,
como se ha expresado anteriormente, se permite el reconocimiento y ejecucin
parcial de la sentencia o laudo arbitral para lo cual se pueden dividir las cuestiones
sometidas a arbitraje de las que no lo han sido o aquellas que han excedido los
trminos del compromiso o de la clusula compromisoria. Las causales previstas en
el Artculo 5. trataban sobre los mismos puntos del Convenio de Ginebra de 1927.
Sin embargo, se introdujeron algunos cambios como, por ejemplo: a) Se consagra la
autonoma de las partes, y b) Si las partes han guardado silencio, se entender que la
ley aplicable ser la del lugar en donde se dict la sentencia. En los dems aspectos
se mantuvo el Convenio de 1927.
Guatemala aprob esta convencin mediante el Decreto-Ley nmero 9-84 del Jefe de
Estado de Guatemala, Oscar Humberto Meja Victores, publicado en el Diario Oficial
el 22 de mayo de 1984 y vigente para Guatemala, de conformidad con el propio texto
del instrumento, desde el 23 de mayo de 1984.
58
2.5
La Organizacin de los Estados Americanos (OEA) rene a los pases del hemisferio
occidental para fortalecer la cooperacin mutua y defender los intereses comunes. Es
el principal foro de la regin para el dilogo multilateral y la accin concertada.
16
59
Sobre esta premisa, la OEA trabaja para promover la buena gobernabilidad, fortalecer
los derechos humanos, fomentar la paz y la seguridad, expandir el comercio y
abordar los complejos problemas causados por la pobreza, las drogas y la corrupcin.
Por medio de las decisiones de sus organismos polticos y los programas ejecutados
por la Secretara General, la OEA promueve la colaboracin y el entendimiento entre
los pases americanos.
60
61
62
CAPTULO III
3.
Guatemala aprob esta convencin mediante el Decreto nmero 35-86 del Congreso
de la Repblica de Guatemala, publicado en el Diario Oficial el 8 de septiembre de
1986 y entr en vigor para Guatemala, de conformidad con el propio texto del
instrumento, desde el 9 de septiembre de 1986.
63
El Artculo 2 establece:
convenida por las partes. Su designacin podr delegarse a un tercero, sea ste
persona natural o jurdica. Los rbitros podrn ser nacionales o extranjeros.
64
El
65
El abogado Arif Ali de la firma de abogados Fulbright & Jaworski en Houston, Texas
cita 17 : La provisin del Artculo tres es muy significante ya que requiere, cmo
asunto de ley nacional para los pases signatarios de la Convencin, que las
Reglas de Procedimiento de la CIAC se aplican cuando las partes no han
especificado en su acuerdo arbitral cules sern las reglas de procedimiento que se
aplicarn a su arbitraje. No existe ningn Artculo en la Convencin que limite a
partes de una misma nacionalidad que puedan someter la solucin de su controversia
a las disposiciones de la Convencin. Al mismo tiempo, la Convencin tampoco
establece explcitamente si esas disputas estn reguladas. Ciertamente, la aplicacin
de la Convencin al arbitraje internacional se establece en la misma. Un ejemplo de
la Convencin de Panam que involucra partes de una misma nacionalidad es
Siderrgica del Orinoco, C. A. contra Lnea Naviera de Cabotaje, C. A. que concierne
una controversia entre un productor venezolano de acero y el propietario del
transporte de acero entre los puertos venezolanos. Una de las partes solicit a una
corte en distrito de los Estados Unidos que regulara el arbitraje, mientras la otra
solicit una orden de cumplimiento de la Convencin de Panam para el arbitraje. La
corte distrital aplic el Artculo 202 de la Ley Federal de Arbitraje a la controversia y
declin el arbitraje porque cualquier acuerdo arbitral que surja de una relacin
17
66
Las
67
se
podr
denegar
el
(b)
68
(c)
(d)
(e)
(b)
69
Debe observarse que la Convencin de Panam de 1975 tiene mayor amplitud que la
de Naciones Unidas.
En cambio, la
70
Ambas
convenciones coinciden en que la ejecucin del laudo arbitral se rige por las normas
procesales del Estado donde se pide el reconocimiento de la sentencia, y coinciden
tambin en las causas para denegar el reconocimiento y la ejecucin de un laudo
arbitral extranjero.
3.1.
ha establecido, mantenido y
Este sistema
incluye las Secciones Nacionales o representantes en casi todos los pases del
hemisferio occidental.
71
Administrar y
72
regionales funcionan en: Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Repblica
Dominicana, Ecuador, Espaa, USA, Guatemala, Honduras, Mxico, Panam,
Paraguay, Per, Portugal, Uruguay y Venezuela. Desde su fundacin, promueve las
Reglas de Arbitraje Comercial y de Procedimientos, a travs de toda Latino Amrica.
Promueve el reconocimiento institucional del Arbitraje, la propagacin de las Cortes
de Arbitraje, y la ejecucin de los laudos arbitrales. Asimismo, sugiere modificaciones
a las Leyes de Arbitraje Comercial.
20
73
74
A travs de esos aos, la CIAC tuvo perodos donde la actividad haba sido relativa,
lo que dio lugar a acuerdos de reorganizacin de la Institucin.
Debido a la decadencia de la prctica del arbitraje comercial a pesar del apoyo que
se le brindaba, en los primeros meses de 1966 se realiz una extensa encuesta entre
todos los pases americanos, con el objeto de determinar si haba o no necesidad de
revitalizar y ensanchar el sistema de arbitraje comercial interamericano existente.
75
76
77
La CIAC nace como un organismo privado, no gubernamental, que tiene por objeto
establecer, y mantener un sistema interamericano de conciliacin y arbitraje para la
solucin de las controversias comerciales internacionales.
78
3.2.
Estatutos
1) La
disposicin de contar con una oficina permanente en los Estados Unidos de Amrica;
2) Establecer los rganos administrativos de la CIAC; 3) Establecer un proceso
dinmico de admisin como Seccin Nacional o Asociada de entidades que tengan
dentro de sus objetivos la realizacin de aquellas que son objeto de la CIAC; 4) La
equiparacin del derecho a voto entre Secciones Nacionales y Asociadas, as como
el reconocimiento de la igualdad entre aquellos pases que cuentan con ms de una
Seccin Nacional o Asociada; y 5) La creacin del rgano de auditora externa.
21
Ibid.
79
3.3.
Estructura administrativa
De conformidad con los Estatutos de la CIAC, resumido por la Dra. Polana 22 , la CIAC
se integra por: el Consejo Directivo, el Presidente del Consejo, el Comit Ejecutivo y
la Direccin General.
Las funciones del Consejo Directivo como rgano superior de la CIAC, las establecen
los Estatutos en el Artculo 9, que en su parte conducente establece: Sealar las
polticas de la CIAC, elaborar su propio reglamento y aprobar los Estatutos y
Reglamentos de la CIAC, resolver sobre admisin o expulsin de las Secciones
Nacionales o Asociadas, elegir y remover al Presidente Ejecutivo y fijar su
remuneracin, aprobar los balances y el presupuesto anual de los ingresos y egresos,
con base en el proyecto que presente el Presidente Ejecutivo, aprobar los balances y
el presupuesto anual de los ingresos y egresos, velar por el fiel cumplimiento del
Reglamento y los Estatutos de la CIAC, aprobar el programa de trabajo de la CIAC,
servir como rgano consultivo en materia de Arbitraje y Conciliacin Internacional
para los pases miembros de la CIAC y aquellas que le sealen los propios
Estatutos.
80
3.4.
Reglas de procedimiento
El artculo publicado por la firma Fulbright 23 nos indica que: El 1 de abril del 2002, las
Reglas de Procedimiento de la Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial
entraron en vigencia para los 17 Estados parte de la Convencin Interamericana de
Arbitraje Comercial Internacional: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa
Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras, Mxico, Panam, Paraguay, Per,
Estados Unidos, Uruguay y Venezuela.
23
Fulbright & Jaworski, The 2002 IACAC Rules of Procedure, pg. 2, International Arbitration
Report. Vol. 4 No. 1, 2003.
81
procedimiento de la CIAC se expande ms all de las partes que han elegido someter
la solucin de sus controversias a los procedimientos administrados por la CIAC.
82
dejando duda que la CIAC administrar arbitrajes bajo sus reglas y no solamente
como institucin nominadora de rbitros.
83
84
CAPTULO IV
4.
Anlisis crtico
El
de
Londres,
han
experimentado
un
aumento
sustancial
en
y hostilidad.
24
Fulbright & Jaworski, The Rising Tide of International Arbitration in Latin America, pg. 16,
International Arbitration Report 2006. Edicin No. 1, 2006.
85
Con el tiempo, este rechazo al arbitraje internacional se volvi insostenible por dos
razones: primero, un cambio negativo en el clima de negocios de la regin le
impedan a los pases de Latinoamrica liberalizar sus polticas para atraer la
inversin extranjera directa.
86
al
aumento
de
reclamaciones
arbitrales
en
contra
de
pases
87
Muchas de estas
88
Est
Segundo, el Artculo 1 de la
Convencin determina que: Es vlido el acuerdo de las partes en virtud del cual se
obligan a someter a decisin arbitral las diferencias que pudiesen surgir o que hayan
surgido entre ellas con relacin a un negocio de carcter mercantil.
89
El acuerdo
No existe una disposicin en la Convencin de Panam que limite a las partes de una
misma nacionalidad para llevar su controversia bajo el texto de la Convencin. Al
mismo tiempo, la Convencin no seala explcitamente que se incluyen esas
controversias. Ciertamente, la aplicacin de la Convencin al arbitraje internacional
se determina en el propio texto.
arbitraje es
90
Necesariamente, se incorporan a la
91
En cuanto a la razn principal por la que se omite determinar expresamente las reglas
de procedimiento para el arbitraje internacional, se comprob que es la falta de
atencin a la redaccin de la clusula y secundariamente, que no se conocen
apropiadamente las reglas de procedimiento de las instituciones arbitrales
permanentes.
92
93
94
CONCLUSIONES
1.
2.
3.
4.
95
5.
6.
7.
8.
96
9.
10.
11.
97
12.
13.
98
RECOMENDACIONES
1.
la estructura fsica y
2.
99
100
ANEXOS
101
102
ANEXO 1
103
104
ANEXO 2
105
(g) Que la parte contra la cual se invoca la sentencia arbitral no haya sido
debidamente notificada de la designacin del rbitro o del procedimiento de
arbitraje o no haya podido, por cualquier otra razn, hacer valer sus medios de
defensa;
(h) Que la sentencia se refiera a una diferencia no prevista en el acuerdo de las
partes de sometimiento al procedimiento arbitral: no obstante, si las disposiciones
de la sentencia que se refieren a las cuestiones sometidas al arbitraje puedan
separarse de las que no hayan sido sometidas al arbitraje, se podr dar
reconocimiento y ejecucin a las primeras;
(i) Que la constitucin del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se hayan
ajustado al acuerdo celebrado entre las partes o, en defecto de tal acuerdo, que la
constitucin del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se hayan ajustado a
la ley del Estado donde se haya efectuado el arbitraje; o
(j) Que la sentencia no sea an obligatoria para las partes o haya sido anulada o
suspendida por una autoridad competente del Estado en que, o conforme a cuya
ley, haya sido dictada esa sentencia.
3.
106
107
Firmas y reservas
1.
a)
2.
3.
108
ANEXO 3
109
das feriados oficiales o das no laborables que ocurran durante el transcurso del
plazo se incluirn en el cmputo del plazo.
Notificacin del arbitraje.
Artculo 3
1. La parte que inicialmente recurra al arbitraje (en adelante denominada "el
demandante") deber notificar a la otra parte (en adelante denominada "el
demandado") su peticin para iniciar el tramite, con copia al Director General de la
CIAC directamente o por conducto de la Seccin Nacional de la CIAC, si en el lugar
de su domicilio la hubiere.
2. Se considerar que el procedimiento arbitral se inicia en la
notificacin del arbitraje es recibida por el demandado.
fecha en que la
e).
f).
g)
110
111
112
Sustitucin de un rbitro.
Artculo 10
1. En caso de muerte o renuncia de un rbitro durante el procedimiento arbitral, se
nombrar o elegir un rbitro sustituto de conformidad con el procedimiento aplicable
al nombramiento o a la eleccin del rbitro sustituido.
2. En caso de que un rbitro no ejerza o cumpla con sus funciones o en caso de que
una imposibilidad de derecho o de hecho le impidiera ejercerlas, o la CIAC determine
que existen suficientes razones para aceptar la renuncia de un arbitro, se aplicara el
procedimiento relativo a la recusacin y sustitucin de un rbitro previsto en los
artculos precedentes.
3. Si un arbitro, en los arbitrajes en que se designen tres ( 3 ), no cumple con sus
funciones, los otros dos rbitros tendrn la facultad, a su discrecin, de continuar el
arbitraje y adoptar todas las decisiones que fueren del caso, incluida la expedicin del
respectivo laudo, no obstante la renuencia del tercer arbitro a participar. En la
decisin de continuar con el procedimiento arbitral o adoptar cualquier decisin,
resolucin, o laudo, los dos rbitros tendrn en consideracin el Estado de avance del
tramite arbitral, las razones, si existieren, expresadas por el tercer arbitro para no
participar y todos los dems aspectos que ellos consideren apropiados para las
caractersticas y circunstancias del caso. En el supuesto en que los dos rbitros
decidan no continuar el arbitraje sin la participacin del tercer arbitro, la CIAC
mediando la prueba del abandono del cargo declarar vacante el cargo y se
proceder a la designacin del mismo por quien lo haya nominado, dentro de los
treinta ( 30 ) das siguientes a la declaratoria de vacancia del cargo. En el supuesto
de que dentro del plazo citado no se produjere la designacin sta la har la CIAC.
Repeticin de las audiencias en caso de sustitucin de un rbitro.
Artculo 11
En caso de sustitucin del rbitro nico o del rbitro Presidente con arreglo a los
artculos 8 al 10, se repetirn todas las audiencias celebradas con anterioridad; si se
sustituye a cualquier otro rbitro, quedar a la apreciacin del tribunal si habrn de
repetirse tales audiencias.
SECCIN III. PROCEDIMIENTO ARBITRAL.
Disposiciones generales.
Artculo 12
1. Con sujecin a lo dispuesto en el presente reglamento, el tribunal arbitral podr
dirigir el arbitraje del modo que considere apropiado, siempre que se trate a las partes
113
con igualdad y que, en cada etapa del procedimiento, se d a cada una de las partes
plena oportunidad de hacer valer sus derechos.
2. A peticin de cualquiera de las partes y en cualquier etapa del procedimiento, el
tribunal arbitral celebrar audiencias para la presentacin de pruebas por testigos,
incluyendo peritos, o para alegatos orales. A falta de tal peticin el tribunal arbitral
decidir si han de celebrarse audiencias o si las actuaciones se sustanciarn sobre la
base de documentos y dems pruebas.
3. Todos los documentos o informaciones que una parte suministre al tribunal arbitral
los deber comunicar simultneamente a la otra parte.
Lugar del arbitraje.
Artculo 13
1. En caso de falta de acuerdo de las partes respecto del lugar del arbitraje, la CIAC
lo determinar inicialmente, sin perjuicio de la facultad de los rbitros para hacerlo de
manera definitiva dentro de los sesenta ( 60 ) das siguientes a la designacin del
ultimo de los rbitros. Para tales efectos, se tendrn en cuenta las pretensiones de
las partes y las dems circunstancias del respectivo arbitraje.
2. No obstante lo anterior, el tribunal arbitral podr reunirse en cualquier lugar que
estime conveniente para celebrar audiencias, reuniones de consulta u or testigos o
inspeccionar bienes o documentos. Para el efecto, se notificar a las partes con
suficiente antelacin respecto del lugar al cual se desplazar.
Idioma
Artculo 14
1. Con sujecin a cualquier acuerdo entre las partes, el tribunal arbitral determinar
sin dilacin despus de su nombramiento el idioma o idiomas que hayan de
emplearse en las actuaciones. Esa determinacin se aplicar al escrito de demanda,
a la contestacin y a cualquier otra presentacin por escrito y, si se celebran
audiencias, el idioma o idiomas que hayan de emplearse en las actuaciones.
2. El tribunal arbitral podr ordenar que los documentos anexos al escrito de
demanda o a la contestacin, y cualesquiera documentos o elementos de prueba
complementarios que se presenten durante las actuaciones en el idioma original,
vayan acompaados de una traduccin al idioma o idiomas convenidos por las partes
o determinados por el tribunal arbitral.
114
Escrito de Demanda
Artculo 15
1. A menos que el escrito de demanda se haya incluido con la solicitud del arbitraje,
dentro de un plazo que determinar el tribunal arbitral, el demandante comunicar su
escrito de demanda al demandado y a cada uno de los rbitros con copia para la
CIAC. El escrito deber ir acompaado de una copia del contrato y otra del acuerdo
de arbitraje, si ste no est contenido en el contrato.
2. El escrito de demanda debe contener los siguientes datos:
a) El nombre y la direccin de cada una de las partes.
b) Una relacin de los hechos en que se base la demanda
c) Los puntos en litigio
d) La materia u objeto que se demanda
El demandante podr acompaar a su escrito de demanda todos los documentos
que considere pertinentes, o referirse a los documentos u otras pruebas que vaya a
presentar.
Contestacin
Artculo 16
1. Dentro de un plazo que determinar el tribunal arbitral, el demandado deber
comunicar por escrito su contestacin al demandante y a cada uno de los rbitros
con copia a la CIAC.
2. La contestacin se referir a los extremos b), c) y d) del escrito de demanda.
(Artculo 15 prrafo 2 ). El demandado podr anexar a su escrito los documentos en
que base su defensa o podr hacer referencia a los documentos y otras pruebas que
vaya a presentar.
3. En su contestacin, o en una etapa ulterior de las actuaciones, si el tribunal arbitral
decidiese que las circunstancias justifican la demora, el demandado podr formular
una reconvencin fundada en el mismo contrato, o hacer valer un derecho basado en
el mismo contrato, a los efectos de una compensacin.
4. A la reconvencin como a la demanda hecha valer a los efectos de una
compensacin, se aplicaran los requisitos establecidos en el numeral 2 del Artculo 15
del presente reglamento.
115
116
Plazos.
Artculo 20
Los plazos fijados por el tribunal arbitral para la comunicacin de los escritos
(incluidos los escritos de demanda y de contestacin) no debern exceder de
cuarenta y cinco das. Sin embargo, el tribunal arbitral, podr prorrogar los plazos si
estima que se justifica la prrroga.
Pruebas y audiencias.
Artculo 21
1. Cada parte deber asumir la carga de la prueba de los hechos en que se base
para fundar su demanda o contestacin.
2. El tribunal arbitral podr, si lo considera pertinente, requerir que una parte entregue
al tribunal y a la otra parte dentro del plazo que el tribunal arbitral decida, un resumen
de los documentos y otras pruebas que esa parte vaya a presentar en apoyo de los
hechos en litigio expuestos en su escrito de demanda o contestacin.
3. En cualquier momento de las actuaciones, el tribunal arbitral podr exigir dentro del
plazo que determine, que las partes presenten documentos y otras pruebas.
Artculo 22
1. En caso de celebrarse una audiencia, el tribunal arbitral dar aviso a las partes,
con suficiente antelacin, de su fecha, hora y lugar.
2. Si han de deponer testigos, cada parte comunicar al tribunal arbitral y a la otra
parte, por lo menos quince das antes de la audiencia, el nombre y la direccin de los
testigos que se propone presentar, indicando el tema sobre el que depondrn y el
idioma en que lo harn.
3. El tribunal arbitral tomara las medidas necesarias con respecto de la traduccin de
las declaraciones orales hechas en la audiencia y del acta de la audiencia si, dadas
las circunstancias del caso, lo estima conveniente o si las partes as lo han acordado
y lo han comunicado al tribunal por lo menos quince das antes de la audiencia.
4. Las audiencias se celebrarn a puerta cerrada a menos que las partes acuerden lo
contrario. El tribunal arbitral podr exigir el retiro de cualquier testigo o testigos
durante la declaracin de otros testigos. El tribunal arbitral es libre de decidir la forma
en que ha de interrogarse a los testigos.
117
5. Los testigos podrn tambin presentar sus deposiciones por escrito y firmadas por
ellos.
6. El tribunal arbitral determinar la admisibilidad, la pertinencia y la importancia de
las pruebas presentadas.
Medidas provisionales de proteccin
Artculo 23
1. A peticin de cualquiera de las partes, el tribunal arbitral podr tomar todas las
medidas provisionales que considere necesarias respecto del objeto en litigio,
inclusive medidas destinadas a la conservacin de los bienes que constituyen el
objeto en litigio tales como ordenar que los bienes se depositen en manos de un
tercero o que se vendan los bienes perecederos.
2. Dichas medidas provisionales podrn estipularse en un laudo provisional.
tribunal podr exigir una garanta para asegurar el costo de esas medidas.
El
118
119
120
121
122
d) Los gastos de viaje y otros gastos realizados por los testigos, en la medida en que
dichos gastos sean aprobados por el tribunal arbitral;
e) Los gastos normales realizados por las parte ganadora para su defensa, en el
supuesto de que hayan sido reclamados durante el procedimiento arbitral y
solamente hasta el monto en que el Tribunal determine como razonable;
f) Los derechos de administracin y otros costos de servicios prestados por la CIAC,
que sern fijados por el Comit Nominador de rbitros de la CIAC, de conformidad
con las aranceles vigentes al momento de iniciacin del arbitraje. El Comit podr
determinar en el momento en que se trabe la litis una liquidacin provisional de los
mismos y antes de que se dicte el laudo la liquidacin definitiva para que sea tenida
en cuenta por el Tribunal al expedir el mismo.
Artculo 36
1. Los honorarios de los rbitros y los derechos de administracin de la CIAC se
fijarn de acuerdo con el arancel vigente al momento de iniciacin del arbitraje. La
base para el clculo ser el importe del litigio en el arbitraje y, si no fuere
determinable, se fijar discrecionalmente.
2. La fijacin del importe entre el mnimo y el mximo de las escalas del citado
arancel se har en funcin de la naturaleza del litigio, complejidad y cualesquiera otra
circunstancias que se consideren relevantes con el mismo.
Artculo 37
1. En principio, las costas del arbitraje sern a cargo de la parte vencida. Sin
embargo el tribunal arbitral podr prorratear cada uno de los elementos de estas
costas entre las partes si decide que el prorrateo es razonable, teniendo en cuenta
las circunstancias del caso.
2. Cuando el tribunal arbitral dicte una orden de conclusin del procedimiento arbitral
o un laudo en los trminos convenidos por las partes, fijar las costas del arbitraje a
que se refiere el artculo 35 en el texto de esa orden o de ese laudo.
3. El tribunal arbitral no podr cobrar honorarios adicionales por la interpretacin,
rectificacin o complementacin de su laudo con arreglo a los artculos 32 a 34.
123
124
125
6.- ARANCELES
6.1 Derechos de Trmite.
Para la iniciacin del trmite arbitral, se deber cancelar la suma, no reembolsable,
de US $ 1,000 que deber acompaar el demandante a la solicitud de arbitraje a que
se refiere el Artculo 3 del Reglamento. Dicha suma podr ser modificada
peridicamente por la CIAC.
6.2 Derechos de Administracin de CIAC
El importe de los derechos de administracin se calcular aplicando a cada tramo
sucesivo de la cuanta en litigio, los porcentajes que se indican y adicionando las
cifras as obtenidas.
IMPORTE DEL LITIGIO
( en US $ )
HASTA
DESDE
DESDE
50,000
50,001
100,001
GASTOS DE ADMINISTRACIN
( en US $ )
HASTA 100,000
HASTA 500,000
126
$ 2.000
3.00 %
1.50 %
DESDE
500,001 HASTA
DESDE
1,000,001 HASTA
DESDE
2,000,001 HASTA
DESDE
5,000,001 HASTA
DESDE
10,000,001 HASTA
POR ENCIMA DE 80,000,000
1,000,000
2,000,000
5,000,000
10,000,000
80,000,000
1.00 %
0.50 %
0.20 %
0.10 %
0.05 %
$ 65,500
HASTA
50,000
DESDE
50,001
HASTA
DESDE
100,001
HASTA
DESDE
500,001
HASTA
DESDE
1,000,001
HASTA
DESDE
2,000,001
HASTA
DESDE
5,000,001
HASTA
DESDE 10,000,001
HASTA
DESDE 50,000,001
HASTA
POR ENCIMA DE 100,000,000
HONORARIOS
( en US $ )
MAXIMO
$2,000
100,000
1.50 %
500,000
0.80 %
1.000,000
0.50 %
2,000,000
0.30 %
5,000,000
0.20 %
10,000,000
0.10 %
50,000,000
0.05 %
100,000,000
0.02 %
0.01 %
MINIMO
15 %
10 %
5%
3%
2.50 %
0.80 %
0.50 %
0.15 %
0.10 %
0.05 %
127
128
ANEXO 4
ENCUESTA
2.
3.
4.
5.
129
6.
7.
8.
130
ANEXO 5
0%
SI
NO
100%
0%
SI
NO
100%
131
3. Podra estimar una cifra de cuntas veces ha participado como asesor o notario
en la contratacin mercantil internacional?
PREGUNTA 3
25%
1 a 20
21 a 50
50%
Ms de 51
25%
4.
En la redaccin de las clusulas arbitrales en contratos mercantiles
internacionales, se han determinado reglas especficas para el procedimiento de
arbitraje?
PREGUNTA 4
SI
NO
50%
50%
132
CNUDMI-UNCITRAL
0%
25%
33%
CCI-ICC
AAA
CIAC
LCIA
0%
17%
8%
17%
No se conocen
apropiadamente las reglas de
procedimiento de las
instituciones arbitrales
permanentes
Otras
40%
60%
133
0%
SI
NO
100%
PREGUNTA 8
Partes de nacionalidad
domicilio en diferentes pases
que forman parte de la OEA y
han ratificado la convencin
0%
Partes de nacionalidad
domicilio comn de los paises
que forman parte de la OEA y
han ratificado la convencin
33%
Otras
67%
134
BIBLIOGRAFA
135
mayo
de
2006,
Legislacin:
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.
Constituyente, 1986.
Asamblea Nacional
Internacional.
136