Curso Sistemas de Gestion Ambiental Iso 1400 y Reglamento Emas

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Curso: Sistemas de Gestin Medioambiental. ISO 14001:2004. Reglamento EMAS
INDICE
1. Mdulo 1: Leccin introductoria. Medio ambiente y gestin medioambiental
1.- Medio Ambiente. Definicin
1.1.- Los factores ambientales
2.- El despertar de la Conciencia Ambiental
3.- Desarrollo y Medioambiente
3.1.- Desarrollo y medio ambiente
3.2.- Calidad de vida
4.- Desarrollo Sostenible
4.1.- La calidad ambiental como elemento de desarrollo.
4.2.- Hacia el desarrollo sostenible
5.- Ciclo de vida
6.- Introduccin a las tecnologas medioambientales
6.1.- Concepto y definiciones
6.2.- Tecnologa de final de proceso
6.3.- Tecnologa ms limpia
7.- Gestin Ambiental. Instrumentos de Gestin Ambiental
7.1.- Impacto ambiental como concepto sobre el que opera la gestin ambiental
7.2.- Instrumentos de gestin ambiental
7.3.- Instrumentos preventivos de gestin ambiental
7.4.- Instrumento correctivos de gestin ambiental
7.5.- Los instrumentos curativos
7.6.- Instrumentos potenciativos
7.7.- Otros instrumentos
8.- Gestin Medioambiental desde el comportamiento de los Agentes Productores y Consumidores
9.- Exigencias crecientes de la Normativa Ambiental
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2. Mdulo 2: La gestin ambiental en la empresa. Normas de la serie ISO 14000. La norma ISO 14001 y el Reglamento EMAS
1.- Necesidades de Gestin Medioambiental en la Empresa
1.1.- Qu se entiende por gestin?
1.2.- El plan de gestin
2.- Motivaciones y Ventajas
2.1.- Motivaciones
2.2.- Ventajas
3.- La Gestin de la Calidad
3.1.- Sistemas de gestin de la calidad
4.- La Gestin y Prevencin de Riesgos Laborales
5.- Normas de la serie ISO 14000
5.1.- Descripcin de la serie de normas ISO 14000
5.2.- Sistemas de gestin medioambiental
5.3.1.- Generales
6.- La Norma ISO 14001 y el Reglamento Europeo de Ecogestin y Ecoauditora
Sistema EMAS)
6.1.- Etapas en la implantacin de un sistema de gestin medioambiental.
6.2.- Diferencias entre ISO 14001 y EMAS
6.3.- Verificacin / Certificacin
3. Mdulo 3: Diseo de un sistema de gestin ambiental. La norma UNE EN ISO 14001:2004. Revisin ambiental inicial. Poltica
ambiental
1.- 1.- La Norma UNE-EN ISO 14001:2004
2.- Implementacin de un SGMA segn ISO 14001
2.1.- (4.2.) Poltica ambiental
2.2.- (4.3.) Planificacin
2.3.- (4.4.) Implementacin y operacin.
2.4.- (4.5.) Verificacin
2.5.- (4.6.) Revisin por la direccin
3.- Revisin Ambiental Inicial
3.1.- Contenidos
3.2.- Metodologa de la evaluacin inicial
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3.3.- Informe de la evaluacin inicial

4.- Poltica Medioambiental
4.1.- Objetivo
4.2.- Caractersticas de la poltica ambiental
4.3.- Contenido bsico de la poltica
4.4.- Alcance
4.5.- Compromiso mnimo de cumplir con la legislacin
4.6.- Compromiso de mejora continua
4.7.- Referencia a los objetivos medioambientales
4. Mdulo 4: Diseo de un sistema de gestin medioambiental. La norma UNE-EN ISO 14001:2004 (II). Control de la documentacin.
Registros. Requisitos legales y otros requisitos
1.- Control de la documentacin
1.1.- La documentacin del sistema de gestin de la calidad
1.2.- El manual del SGM
1.3.- Mapas de supervisin
1.4.- Los procedimientos y las instrucciones de trabajo
2.- Control de los registros
3.- Requisitos legales y otros requisitos
3.1.- Recopilacin y registro de la normativa y otros requisitos legales
Anexo I: Manual de Gestin Medioambiental
Anexo II: Procedimiento de control de la Documentacin
Anexo III: Procedimiento de control de los Registros
Anexo IV: Procedimiento de Requisitos Legales y otros Requisitos
5. Mdulo 5: Diseo de un sistema de gestin medioambiental. La Norma UNE-EN ISO 14001:2004 (III). Aspectos Medioambientales.
Objetivos y metas. Programas de Gestin Medioambiental
1.- Aspectos Medioambientales
1.1.- Identificacin de aspectos medioambientales
1.2.- Evaluacin de aspectos ambientales
1.3.- Anlisis comparativo entre metodologas de evaluacin de aspectos medioambientales (EAM) y metodologas de impacto ambiental (EIA).
2.- Objetivos y Metas
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Anexo I: Procedimiento de Aspectos Medioambientales

Anexo II: Programa Ambiental para Consecucin de Objetivos
6. Mdulo 6: Diseo de un sistema de gestin medioambiental. La Norma UNE-N ISO 14001:2004 (IV). Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad. Competencia, formacin y toma de conciencia. Comunicacin
1.- Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
1.1.- Estructura y asignacin de responsabilidades
2.- Competencia, formacin y toma de conciencia
2.1.- Formacin especfica para cada lugar de trabajo
2.2.- Competencia del personal
2.3.- Programas de sensibilizacin y formacin general
2.4.- Registro de la formacin
3.- Comunicacin
3.1.- Comunicacin interna
3.2.- La comunicacin externa
Anexo I: Procedimiento de Perfiles, Funciones y Responsabilidades
Anexo II: Procedimiento de Formacin
Anexo III: Procedimiento de Comunicacin
7. Mdulo 7: Diseo de un Sistema de Gestin Medioambiental. La Norma UNE-EN ISO 14001:2004 (V).Control operacional
1.- Introduccin
2.- Control Operacional
Anexo I: Procedimiento de Control Operacional
Anexo II: Procedimiento de Control y Gestin de Residuos Urbanos
Anexo III: Procedimiento de Control y Gestin de los Residuos Peligrosos
Anexo IV: Procedimiento de Control de Efluentes Lquidos
Anexo V: Procedimiento de Control de Emisiones a la Atmsfera
8. Mdulo 8: Diseo de un Sistema de Gestin Medioambiental. La norma UNE- EN ISO 14001:2004 (VI). Preparacin y respuesta ante
Emergencias
1.- Preparacin y respuesta ante Emergencias
Anexo I: Procedimiento de Planes de Emergencia
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9. Mdulo 9: Diseo de un Sistema de Gestin Medioambiental. La Norma UNE-EN ISO 14001:2004 (VII). Verificacin. Seguimiento y
medicin. Evaluacin del cumplimiento legal. No Conformidad. Accin Correctiva y Preventiva. Auditora Interna. Revisin por la
Direccin
1.- Seguimiento y Medicin
2.- Evaluacin del cumplimiento legal
3.- No Conformidades, Accin Correctiva y Preventiva
4.- Auditoras Internas
4.1.- Objetivos de la auditora del sistema de gestin medioambiental
4.2.- Fases de la auditora del sistema de gestin medioambiental
4.3.- Metodologa de la auditora
4.4.- El auditor ambiental
5.- Revisin por la Direccin
Anexo 1: Procedimiento de Seguimiento y Medicin Ambiental
Anexo 2: Procedimiento de No Conformidades Ambientales
Anexo 3: Procedimiento de Acciones Correctoras y Preventivas
Anexo 4: Procedimiento de Auditoras Internas
Anexo 5: Procedimiento de Revisin por la Direccin
10. Mdulo 10: La Auditora Ambiental como instrumento de Gestin Medioambiental en la Empresa.
1.- Definiciones
1.1.- Definicin intrnseca
1.2.- Definicin de auditora ambiental en relacin a otros estudios
2.- Conceptos y objetivos bsicos de la Auditora Ambiental
3.- Tipos de Auditoras
3.1.- Tipos de auditoras ambientales
4.- Auditora Ambiental como Instrumento de Gestin Medioambiental en la Empresa
4.1.- Origen de la auditora ambiental
4.2.- Papel de la auditora. La AMA y los SGMA. Futuro de la AMA
4.3.- La auditora ambiental en la empresa
4.4.- Alcance y sentido de la auditora
4.5.- Metodologa
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5.- Metodologa general de la Auditora Ambiental

5.1.- Definicin de objetivos
5.2.- Preauditora
5.3.- Auditora
5.4.- Post auditora e informe auditor
6.- Actuacin como auditado
6.1.- Recomendaciones para un auditado
7.- Interpretacin de un informe de auditoras
11. Mdulo 11: El marco europeo. El Reglamento EMAS.
1.- Introduccin
1.1.- Comparacin entre el Reglamento (CE) 761/2001 y el Reglamento (CE) 1836/93 (derogado).
2.- El Reglamento de Ecogestin y Ecoauditora. El Reglamento EMAS (Eco Management Audit Scheme).
2.1.- Requisitos adicionales respecto de la norma UNE-EN ISO 14001:1996
3.- Proceso institucional de registro de organizaciones segn el Reglamento EMAS
3.1.- Entidades de acreditacin de verificadores medioambientales
3.2.- Verificadores medioambientales
3.3.- Organismos competentes de la administracin
3.4.- Proceso de registro
4.- Implicaciones del Reglamento EMAS en la sociedad
12. Mdulo 12: El Marketing Ecolgico como instrumento de la Gestin Medioambiental. Diferenciacin Ecolgica de Procesos y
Productos
1.- Introduccin
2.- Caractersticas de los Productos Verdes
2.1.- Igual utilidad que los productos tradicionales
2.2.- Acreditacin de sus caractersticas de proteccin hacia el medio ambiental
3.- Anlisis de Mercado
4.- Establecimiento de un Plan de Marketing Ecolgico en la Empresa
4.1.- Primera etapa. Organizacin
4.2.- Segunda etapa. Plan de accin
4.3.- Tercera etapa. Comunicacin
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5.- Diferenciacin Ecolgica de Procesos y Productos

5.1.- Objetivos y antecedentes
5.2.- Espaa, la marca AENOR - MEDIO AMBIENTE
5.3.- Sistema comunitario de concesin de etiqueta ecolgica (Reglamento 880/92/CEE)
6.- La Ley de Envases y Residuos de Envases
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Mdulo 1.- Leccin introductoria. Medio ambiente y gestin medioambiental
1.- Medio Ambiente. Definicin

Antes de exponer los conceptos fundamentales de la gestin medioambiental y desarrollar el temario de este curso, es necesario definir
un trmino empleado en nuestras sociedades de forma rutinaria: Medio Ambiente.
Medio Ambiente es el entorno vital humano: el sistema constituido por los elementos fsicos, biolgicos, sociales, econmicos, culturales
y estticos que interactan entre s, con el individuo y con la sociedad en que vive, estableciendo as, la forma, el carcter, el
comportamiento y la supervivencia de ambos.
De
Medio Ambiente
Es
un
concepto
basado
en
los
siguientes pilares:
Medio ambiente: Es el entorno vital
humano: el sistema constituido por los
elementos fsicos, biolgicos, sociales,
econmicos, culturales y estticos que
Solidaridad en el espacio, es
necesaria
la
colaboracin
e
implicacin
de
las
diferentes
regiones y pases del planeta.
interactan entre s, con el individuo y

con
la
sociedad
en
que
vive,
estableciendo as, la forma, el carcter,

el comportamiento y la supervivencia
Solidaridad en el tiempo, es
necesario el desarrollo de nuestras
actividades
sin
hipotecar
los
recursos
de
las
generaciones
futuras.
de ambos.
Revisin y realizacin de nuevos
planteamientos a utilizar por la
economa convencional.
El medio ambiente consiste en el conjunto de circunstancias fsicas, culturales, econmicas y sociales que rodean a las personas
ofrecindoles un conjunto de posibilidades para hacer su vida... En la Constitucin Espaola y en otros textos, el medio ambiente, el
ambiente o el medio es en pocas palabras el entorno vital del hombre en un rgimen de armona, que ana lo til y lo grato. Es una
descomposicin factorial analtica que comprende una serie de elementos o agentes geolgicos, climticos, qumicos, biolgicos y
sociales que rodean a los seres vivos y actan sobre ellos para bien o para mal condicionando su existencia, su identidad, su desarrollo y
ms de una vez su extincin, desaparicin o consuncin. El ambiente, por otra parte, es un concepto esencialmente antropocntrico y
relativo. No hay ni puede haber una idea abstracta, intemporal y utpica del medio, fuera del tiempo y del espacio. Es siempre una
concepcin concreta perteneciente al hoy y operante aqu.
Pronunciamiento del Tribunal Constitucional sobre la Ley 4/89 de Espacios y Especies.
1.1.- Los factores ambientales

La gestin ambiental y los instrumentos que utiliza requieren una aproximacin ms operativa al concepto de medio ambiente, es
necesario el establecimiento de un conjunto de variables de estado y de flujo susceptibles de ser inventariadas, cartografiadas,
medidas, valoradas y tratadas: controladas, en definitiva, mediante los diferentes instrumentos disponibles para afrontar los problemas y
objetivos derivados de la problemtica ambiental. Tales variables son denominadas como factores ambientales.
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Para su identificacin recurrimos a la legislacin que regula la gestin ambiental; as la Directiva 97/11 CE del Consejo de la Unin
Europea, dedicada a la metodologa para realizar Evaluaciones de Impacto Ambiental, proporciona una serie de los factores que deben
considerarse en dichas evaluaciones; el medio ambiente puede considerarse como el sistema constituido por los elementos y procesos
identificados por tales factores, son los siguientes:
el ser humano, la fauna y la flora,
el suelo, el agua, el aire, el clima y el paisaje,
los bienes materiales y el patrimonio cultural,
las interacciones entre los factores mencionados en los guiones primero, segundo y tercero.
En la legislacin espaola el Reglamento de EIA, desarrollado en el Real Decreto 1131/88, aade a la relacin de factores ambientales
anteriores, los ecosistemas, el patrimonio histrico espaol, las relaciones sociales y las condiciones de sosiego pblico.
Desde el punto de vista del desarrollo de las actividades humanas, el Medio Ambiente puede entenderse como:
Fuente de recursos naturales
Soporte de actividades
Receptor de desechos y residuos no deseados
La gestin ambiental y su problemtica poseen un punto de vista antropocntrico. Los asuntos a tratar se refieren a insatisfacciones,
problemas y deficiencias, en clave humana, provocado por los efectos directos e indirectos que produce el funcionamiento de sistemas de
relaciones complejos, cadenas de eventos en ecosistemas, biosfera, ciclos bioqumicos, etc. que requieren un anlisis ms global y
sinttico que el convencional.
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Debido al carcter antropocntrico, para la resolucin de los problemas es necesario apoyarnos tanto en las ciencias de la naturaleza
como en las ciencias sociales.
Factores ambientales para la gestin:

el ser humano, la fauna y la flora,
el suelo, el agua, el aire, el clima y el paisaje,
los bienes materiales y el patrimonio cultural
interacciones de factores anteriores
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2.- El despertar de la Conciencia Ambiental

Los efectos de la accin del hombre sobre el medio pueden ser positivos o negativos, los efectos negativos o perjudiciales son los
causantes de una preocupacin ambiental que cada vez es ms generalizada dentro de las sociedades desarrolladas. Las principales
causas de este fenmeno de concienciacin ambiental son las siguientes:
Percepcin de la fragilidad de nuestro planeta con el inicio de los vuelos espaciales.

El concepto de desarrollo ya no slo se entiende en trminos monetarios y cuantitativos sino que se ampla a trminos
cualitativos como la calidad de vida.
Existe una gran incertidumbre sobre la caracterizacin de los efectos que produce la accin del hombre en el medio (cambio
climtico, lluvia cida...).
Muchas de las actividades humanas producen efectos en el entorno con un carcter irreversible: la ocupacin de suelo agrcola
por los desarrollos urbanos, industriales o por las infraestructuras, la deforestacin generalizada y consiguiente desertizacin, la
prdida de suelo por erosin, la prdida de biodiversidad, el agotamiento de acuferos subterrneos, etc.
La alteracin del medio es fcil y barata (movimientos de tierra, defoliaciones, incendios forestales, obras hidrulicas, etc.
Los mayores efectos o problemas medioambientales coinciden con las zonas con mayor densidad de poblacin, por ejemplo la
contaminacin atmosfrica en las grandes ciudades.
La conviccin de las fuerzas polticas y econmicas sobre los beneficios que representan un replanteamiento de las actividades
econmicas informado por la sensibilidad ambiental y comprometida con sus problemas.
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La preocupacin social por el medio ambiente se manifiesta en el reconocimiento creciente de problemas y riesgos a todos los niveles
como muestran los siguientes hechos:
El medio ambiente y su conservacin se han instaurado en la vida poltica y en la vida pblica de nuestras sociedades. El poltico
debe estar sensibilizado con la cuestin ambiental si desea presentarse al electorado.
La proliferacin de grupos de presin vagamente denominados ecologistas, de ONGs y la presencia en la poltica de
formaciones verdes que propician una nueva configuracin de la sociedad y un diferente estilo de desarrollo. Hay que resaltar
la inclusin del partido verde en el gobierno de Alemania en estas ltimas legislaturas.
El nmero creciente de actitudes explcitas de crtica, de denuncia, de quejas,
etc. que se hacen a los entes pblicos ante comportamientos ambientalmente
No debemos olvidar la conciencia
inadecuados. La inclusin del delito ecolgico en nuestro cdigo penal.
ambiental
El incremento de actividades de conservacin, mejora o restauracin
siguientes catstrofes:
que
han
generado
las
ambiental por parte de personas o entidades no oficiales, fenmeno que se

manifiesta por la demanda de ayudas y subvenciones a patrocinadores
Chernobil
privados o a la Administracin.
Bhopal
Las reivindicaciones de sindicatos y otros agentes socioeconmicos sobre:
Exxon Valdez en Alaska
La consideracin del medio ambiente laboral y de los trabajadores.
Prestige
El papel del medio ambiente como motor para la generacin de empleo.
Incendios forestales, etc.
La prevencin de degradaciones ambientales en cuanto stas suponen la

merma o desaparicin de recursos pblicos.
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A pesar de esta concienciacin ambiental creciente y ya asentada en nuestras sociedades, el deterioro del planeta es evidente y las
actividades de concienciacin y conservacin ambiental son claramente insuficientes.
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3.- Desarrollo y Medioambiente

3.1.- Desarrollo y medio ambiente
El concepto econmico de desarrollo ha mejorado al incorporar aspectos cualitativos, una de las causas de este cambio ha sido la
sensibilizacin ambiental.
La incorporacin de aspectos cualitativos ha producido que una sociedad se considere ms o menos
desarrollada en funcin de la mayor o menor calidad de vida que posea, siendo la calidad ambiental un factor a considerar de la calidad
de vida.
Componentes de la calidad de vida. (Domingo Gmez Orea)
3.2.- Calidad de vida

La calidad de vida de un individuo est
DESARROLLO
determinada por la integracin de tres

componentes: nivel de renta, condiciones
C A L ID A D D E
V ID A
de vida y trabajo y calidad ambiental, con

distinto peso segn momento y lugar. Los
problemas y aspiraciones de la sociedad
son cambiantes, en el tiempo y en el
espacio, al igual que la importancia relativa
N IV E L D E
RENTA
C O N D IC I O N E S
D E V ID A Y
T R A B A JO
C A L ID A D
A M B IE N T A L
de los citados aspectos.
V A R IA C I N D E IM P O R T A N C IA E N E L T IE M P O
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Esta segregacin de la calidad de vida en tres componentes se trata de un modelo o esquema que, como cualquier otro, muestra una
imagen simplificada y abstracta de la realidad, cuyo valor reside no tanto en el rigor con que tal imagen describe la realidad.
El modelo explicara, por ejemplo, por qu son los pases ms desarrollados los que disponen de polticas ms activas en materia
ambiental, cmo solo a partir de un umbral de renta se adoptan medidas ambientales eficaces y por qu se vincula el desarrollo
sostenible a la solidaridad en trminos de erradicacin de la pobreza.
3.2.1.- Nivel de renta
El factor econmico ha sido, en el pasado reciente, el nico factor considerado en los procesos de decisin, tomando como valor
comparativo el nivel de renta de los distintos pases. Esta reduccin se explica porque la preocupacin de las sociedades se encontraba
en satisfacer las necesidades bsicas alimento, vivienda, vestido, sanidad, educacin-. Por lo tanto, el factor econmico se considera
como condicin necesaria, casi exclusiva.
En los pases en los que la poblacin ha superado en su mayora estas necesidades primarias, la importancia de los otros dos factores
aumenta progresivamente, se valoran ms las conquistas sociales y la calidad ambiental, incluso sacrificando parte de los ingresos
econmicos.
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3.2.2.- Condiciones de vida y trabajo
La segunda componente de la calidad de vida son las condiciones de vida y de trabajo. Por condiciones de vida entendemos: garantas
de libertad, participacin de la sociedad, igualdad de oportunidades, igualdad ante la justicia, acceso a la educacin, seguridad
ciudadana, seguridad social, servicios pblicos, etc.
Las condiciones de trabajo se refieren al ambiente fsico y psicolgico: temperatura, vibracin, consideracin, capacidad de iniciativa, etc.
3.2.3.- Calidad ambiental
La tercera componente de la calidad de vida es la calidad ambiental, sta se encuentra referida al grado de conservacin de los
ecosistemas, de la biodiversidad y del paisaje, adems de la existencia de un aire puro, agua de calidad y en cantidad y un suelo no
contaminado.
El comportamiento de los agentes socioeconmicos es fundamental para alcanzar la calidad ambiental. Resulta necesario asumir las
externalidades generadas de los procesos productivos, por una parte afectan a los productores, existe un incremento de costes de
produccin, y por otra parte afecta a los consumidores, debido a la consecuente subida de precios motivado por el ascenso de los costes.
Por otra parte, al lado de las externalidades negativas existen las positivas, propias de aquellas actividades que producen un beneficio
social no reconocido por el mercado, por ejemplo la agricultura.
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4.- Desarrollo Sostenible

4.1.- La calidad ambiental como elemento de desarrollo.
En los pases ms desarrollados, gracias al concepto de integracin ambiental de las actividades econmicas, la percepcin del medio
ambiente como rmora al desarrollo ha sido modificada. Las razones ms importantes para tal afirmacin son las siguientes:
a) El medio ambiente y la gestin medioambiental se convierten en un gran fondo de empleo hacia el futuro. En una poca en la que
muchos de los activos de la agricultura e industria tradicionales son expulsados, dichos activos pueden ser absorbidos por la gestin
medioambiental.
La industria tradicional es reconocida como una importante generadora de contaminacin, sin embargo el medio rural se convierte en
un sumidero neto de contaminantes atmosfricos y un filtro para los residuos slidos y lquidos. Si los centros industriales estn
sometidos al criterio de quien contamina paga, a los habitantes del medio rural se les puede aplicar el mismo principio pero con
sentido contrario: quien conserva, cobra.
La sociedad est demandando recursos ambientales, algunos tan intangibles como el paisaje, pero susceptibles de generar actividad
econmica y de actuar, en consecuencia, como vehculo de transferencia de rentas urbanas al campo.
b) Por otra parte, en el sector industrial, las exigencias ambientales actan como un acicate para la revisin de los procesos productivos;
estas exigencias han aumentado con el transcurso de los aos: si en los aos setenta se persegua el tratamiento de los residuos
para evitar problemas ambientales, ms tarde la atencin se centr en la reutilizacin, incluso se aspira en el futuro a la generacin
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nula de residuos; por lo tanto se est realizando un esfuerzo de I+D que nos lleva tanto a la minimizacin de residuos como a la
mejora de la eficiencia productiva en trminos de consumo de materias primas y energa.
Adems, se ha producido un incremento de la importancia de la industria relacionada con los temas ambientales: equipos y
tecnologas para el tratamiento de espacios degradados, sistemas de depuracin tanto de efluentes lquidos como de gases, aislantes
para el ruido, etc.
Otra faceta del impulso del medio ambiente sobre el desarrollo econmico se produce en el sector servicios con actividades como:
investigacin, capacitacin, formacin, consultora e ingeniera ambiental, los seguros y las instituciones financieras.
c) Las empresas asumen como criterio para la localizacin de sus actividades un medio ambiente con unas caractersticas ptimas:
climas agradables, ambientes limpios, territorios con una ptima ordenacin, etc.
Un paisaje bello, como manifestacin externa del ambiente sano que subyace, es indisociable de una correcta ordenacin del
territorio, y, siendo sta la proyeccin espacial del modelo de sociedad, hay que entender tal paisaje como testimonio de una buena
gestin del estilo de desarrollo econmico y social. Mientras un ambiente degradado evidencia una desidia en la gestin del desarrollo
y de su imagen externa: el orden del territorio.
d) El medio ambiente se percibe como una componente de la calidad de vida de los ciudadanos, y su relevancia aumenta en la medida
en que las otras componentes, nivel de renta y condiciones de vida y trabajo, han alcanzado unos valores razonables en los pases
desarrollados.
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e) Por ltimo, el medio ambiente se ha convertido en un elemento de competitividad en las empresas. Un correcto comportamiento
ambiental de las empresas
se valora como argumento en la promocin comercial (imagen), el comportamiento ambiental es
apreciado cada vez ms por los consumidores. Por otra parte, es evidente el endurecimiento de las penalizaciones a los responsables
de degradaciones ambientales y, en contrapartida, el aumento de las ayudas por las administraciones pblicas a aquellas empresas
que se preocupen de la integracin ambiental de su actividad.
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4.2.- Hacia el desarrollo sostenible

El desarrollo sostenible es un concepto basado en los siguientes pilares:
Solidaridad en el espacio, es necesaria la colaboracin e implicacin de las diferentes regiones y pases del planeta.
Solidaridad en el tiempo, es necesario el desarrollo de nuestras actividades sin hipotecar los recursos de las generaciones
futuras.
Revisin y realizacin de nuevos planteamientos a utilizar por la economa convencional.
En trminos de desarrollo de actividades, el medio ambiente cumple las siguientes funciones:
Fuente de recursos naturales: insumos de productos productivos, materias primas, etc.

Soporte de las actividades: toda actividad ocupa y transforma un espacio.
Receptor de efluentes y residuos.
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4.2.1.- Fuente de recursos naturales
Clasificacin de los Recursos Naturales

Los recursos naturales existentes en el medio ambiente se clasifican en dos
tipos y la sostenibilidad de su uso depende de su naturaleza:
a) Renovables, su uso ser sostenible si se respetan las tasas de
renovacin, anuales o interanuales.
b) No renovables, se distinguen dos tipos:
i.
Consumibles con el uso (recursos minerales, energticos): la

sostenibilidad depende de respetar unos ritmos pausados de
consumo, se deben priorizar los aprovechamientos que admitan la
reutilizacin frente a aquellos que supongan el consumo definitivo de
stos.
ii.
No consumibles con el uso (recursos culturales, histricos,

artsticos, etc.): su uso ser sostenible cuando se respeten unas
intensidades mximas de uso, por ejemplo el acceso limitado a
parques naturales o a zonas pertenecientes al patrimonio histricoartstico, como las Cuevas de Altamira.
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4.2.2.- Receptor de efluentes

La sostenibilidad del medio depende de la no superacin de los lmites de capacidad de asimilacin de los vectores ambientales:
Agua: no superar la capacidad de autodepuracin.

Aire: no superar la capacidad de dispersin y dilucin de los contaminantes.
Suelo: no supera la capacidad de filtrado.
4.2.3.- Soporte de actividades
La sostenibilidad del medio ambiente como
Capacidad de Acogida
soporte de las actividades depende de no

superar la capacidad de acogida del
Se determina a partir de la interaccin actividades-medio en una doble direccin:
territorio. La capacidad de acogida de un
Aptitud del medio para cumplir con los requisitos de una actividad, incluyendo
determinado territorio se entiende como la
los riesgos intrnsecos del territorio (inundaciones, incendios, movimientos del
relacin
terreno, erosin, etc.).
entre
los
ecosistemas
las
actividades a desarrollar en funcin de la

vocacionalidad,
compatibilidad
Impacto o efecto de la actividad sobre el medio.
incompatibilidad.
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Condiciones para el desarrollo sostenible:

Respecto a fuente de recursos naturales: Respeto a tasas
renovacin, a ritmos pausados de consumo o a intensidad mxima
uso.
Respecto a receptor de efluentes: Respeto a la capacidad
asimilacin.
Respecto a soporte de actividades: Respeto a la capacidad
acogida.
de
de
de
de
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Funciones del medio ambiente para el desarrollo en trminos de desarrollo sostenible

(Domingo Gmez Orea).
ACTIVIDADES HUMANAS
CONSUMO DE INSUMOS
CONDICIONES DEL
RESPETAR
CAPACIDAD DE
ACOGIDA
LIMITAR RITMO DE
UTILIZACIN
RESPETO A
LAS TASAS DE
RENOVACIN
PRIORIZAR
APROVECHAMIENTOS
RENOVABLES
CAP. ACOGIDA DE
ECOSISTEMAS
PROCESOS Y
RIESGOS
NATURALES
NATURALES Y MATERIAS PRIMAS
CAPACIDAD
AUTODEPURADORA
CAPACIDAD DE
PROCESADO/FILTRADO
RESPETAR CAPACIDAD DE ASIMILACIN
NO SE CONSUMEN
CON EL USO
AIRE
NO RENOVABLES
FUENTE DE RECURSOS
CAPACIDAD
DISPERSANTE
CONTROLAR LA
INTENSIDAD DE
USO
FAVORECER LA
REUTILIZACIN
SE CONSUMEN
CON EL USO
(EMISIONES, VERTIDOS, RESIDUOS)
PARMETROS DE LA
ORDENACIN DEL TERRITORIO
DESARROLLO SOSTENIBLE
(RECURSOS, MATERIAS PRIMAS)
EMISIN DE EFLUENTES
TRANSFORMACIN DEL
ESPACIO
SOPORTE DE LAS
ACTIVIDADES HUMANAS
AGUA
SUELO
RECEPTOS DE EFLUENTES
(EMISIONES, VERTIDOS, RESIDUOS)
MEDIO AMBIENTE
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5.- Ciclo de vida

Como se ver en el siguiente mdulo, existe una subserie de la norma ISO 14000 (ISO 14040-14049) dedicadas al anlisis y evaluacin
del ciclo de vida.
Ciclo de Vida
Segn la norma IRAM-ISO 14040, es un concepto que se refiere a las "etapas consecutivas
e interrelacionadas de un sistema producto, a partir de la adquisicin de materia prima o de
su generacin a partir de recursos naturales hasta la disposicin final" del producto de que
se trate.
De acuerdo a esta misma norma, "el anlisis del ciclo de vida es una tcnica para evaluar
los aspectos y los impactos ambientales potenciales asociados con un producto", y ms
precisamente, segn la definicin incluida en ella, es la "recopilacin y evaluacin de las
entradas, salidas y los impactos ambientales potenciales de un sistema producto durante su
ciclo de vida".
Las finalidades principales del anlisis del ciclo de vida son (Ludevid, 2000):
a) Fijar la poltica del producto e innovacin. El anlisis ofrece datos para tomar una decisin sobre uno u otro producto,
armonizando sus resultados con datos econmicos, comerciales y tecnolgicos.
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b) Determinar en qu fase del ciclo se hallan los principales problemas ambientales y actuar sobre ellos
c) Obtener informacin ambiental especfica sobre los proveedores.
d) Poder objetivar la bondad ambiental del producto de nuestra empresa obre el de la competencia o sobre otros productos
sustitutivos, por ejemplo, la utilizacin de hormign armado o de acero en la construccin de obra civil.
e) Observar con detalle el impacto ambiental en la fase de uso y consumo.
f) Conocer los impactos y problemas ambientales al final del ciclo.

g) Acceder con mayor facilidad a la etiqueta ecolgica.
5.1.- Fases del anlisis del ciclo de vida

El anlisis del ciclo de vida da lugar al desarrollo de un mtodo que permite una visin global de los impactos ambientales de un producto
en todas las etapas de su vida til, desde la materia prima hasta su reciclado o eliminacin, pasando por todas las etapas de elaboracin
y utilizacin, lo que se puede considerar desde la cuna hasta la sepultura (Ludevid, 2000). Es necesaria y muy til esta consideracin ya
que evita llegar a conclusiones errneas derivadas de tener en cuenta nicamente etapas especficas de procesamiento, uso o
eliminacin.
En general podemos dividir el ciclo de vida de cualquier producto en varias etapas (extraccin / obtencin de la materia prima,
procesamiento, uso y tratamiento al final de la vida til) y debemos analizar, en cada una de ellas, el impacto ambiental que generan.
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Las fases o etapas que integran la metodologa sistemtica para realizar un anlisis del ciclo de vida (ACV) han sido propuestas
fundamentalmente por la SEAC en 1993 y por la mencionada ISO 14040 y siguientes. Ambas son bastante similares.
5.1.1.- Definicin de objetivos y alcance
Esta primera fase incluye tanto la definicin concreta del tema a tratar como el alcance y profundidad del estudio para determinar para
qu utilizaremos los resultados obtenidos. Se deben establecer los lmites del estudio ya que por su alcance global podra resultar
inacabable.
5.1.2.- Anlisis del inventario: flujos de materia y energa
En esta fase se trata de establecer un inventario detallado de todas las cargas ambientales de las distintas etapas del ciclo de vida.
Supone la realizacin de un balance de materia y energa del sistema a travs de la recogida de datos y la realizacin de clculos. Las
cargas incluyen las materias primas, energa, agua y otros recursos. Las salidas engloban a los residuos, vertidos y emisiones.
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ENTRADAS:
Productos
Materiales
Energa
Proceso /
SALIDAS:
elaboracin
Productos principales.
Subproductos.
Emisiones - deshechos
La cuantificacin del flujo de materia y energa y su balance supone la realizacin de complejos anlisis tcnicos.
5.1.3.- Evaluacin de impactos
Se trata de interpretar el inventario analizando y evaluando los impactos producidos por las cargas ambientales que hemos identificado
en la fase previa.
El anlisis del ciclo de vida segn la subserie ISO 14040 es una herramienta inmejorable de gestin ambiental que proporciona una base
para que los responsables de la organizacin tomen decisiones tcnicas para hacer los productos ms eficientes desde el punto de vista
ambiental sin disminuir la eficiencia para la que fueron diseados.
La evaluacin del impacto del ciclo de vida est encaminada a determinar la importancia de los impactos ambientales. El nivel de detalle,
la eleccin de los impactos evaluados y los mtodos utilizados se eligen en funcin del objetivo y el alcance del estudio.
30
Analizando y valorando los resultados obtenidos se trata de conseguir determinar cual es la mejor tecnologa disponible, teniendo en
cuenta las caractersticas tcnicas de las instalaciones, su ubicacin y las condiciones ambientales locales.
Un ejemplo lo podemos tener en el manual elaborado para Comisin para la Cooperacin Ambiental (CCA) de Amrica del Norte, que
versa sobre: Mejor tecnologa disponible para el control de la contaminacin atmosfrica en Amrica del Norte: directrices para el anlisis
y estudios de caso. En dicho manual se orienta sobre las mejores tecnologas disponibles (MTD o BAT) y brinda una explicacin del
proceso de anlisis de las MTD utilizadas en Estados Unidos e incluye tres estudios de caso para:
a) motores alternativos fijos;

b) plantas de generacin elctrica alimentadas con combustibles oleosos o aceite residual; y
c) hornos cementeros que utilizan llantas usadas como combustible1.
El manual detalla cada paso del proceso de anlisis de MTD que utilizan para la concesin de autorizaciones a fuentes estacionarias de
emisiones a la atmsfera. Adems de explicar el principio general de cada uno de los pasos, stos se ejemplifican mediante tres estudios
de caso especficos.
El primer paso del anlisis de MTD consiste en identificar los diferentes dispositivos de control de emisiones viables para una fuente en
particular; luego, para determinar la mejor opcin, procede evaluar el impacto ambiental, energtico y econmico de cada opcin de
control viable.
31
5.1.4.- Interpretacin de los resultados y evaluacin de mejoras
Esta etapa se denomina evaluacin (segn SEAC) e interpretacin (segn ISO). El objetivo de esta etapa es llegar a una serie de
conclusiones y recomendaciones acorde con los objetivos y alcance que hemos fijado para el estudio.
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6.- Introduccin a las tecnologas medioambientales

6.1.- Concepto y definiciones
Segn el informe de la Comisin sobre la tecnologa medioambiental en pro del desarrollo sostenible, las tecnologas
medioambientales incluyen las tecnologas integradas que impiden que se generen contaminantes en el proceso de produccin y las
tecnologas de final de proceso (final de caera) que reducen la emisin en el medio ambiente de los contaminantes que se hayan
producido. Del mismo modo se pueden incluir nuevos materiales, procesos de produccin eficientes respecto a los recursos y la energa,
conocimientos medioambientales y nuevos mtodos de trabajo.
El concepto de tecnologa medioambiental no se puede limitar a las actividades centrales sino que deben incluir productos intermedios,
de maquinara, equipamiento y vehculos utilizados para la proteccin del medio ambiente y la actividad medioambiental de todas las
empresas.
La definicin de tecnologa medioambiental est en continua evolucin debido a que toda tecnologa que mejora la actuacin
medioambiental existente es una tecnologa medioambiental segn el mencionado informe.
Una forma de evaluar la tecnologa medioambiente es utilizando la definicin estndar que da la OCDE y Eurostat de las ecoindustrias,
segn la cual son todas las actividades que producen bienes y servicios para medir, evitar, limitar, reducir al mnimo o corregir los daos
ambientales causado al agua, al aire y al suelo, as como los problemas relacionados con los residuos, el ruido y los ecosistemas. Dicha
definicin incluye tres categoras de actividades:
a) Gestin de la contaminacin, de carcter preventivo o paliativo, por ejemplo reducir las emisiones y los riesgos
medioambientales o solucionar los daos causados al miedo ambiente.
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b) Tecnologas y productos integrados ms limpios, es decir actividades que mejoran, reducen o eliminan continuamente los
efectos medioambientales de las tecnologas generales.
c) Gestin de los recursos cmo la energa renovable y el suministro de agua.
6.2.- Tecnologa de final de proceso

Su finalidad es sobre el impacto final medioambiental, utilizando una tecnologa que reduce las consecuencias negativas del
funcionamiento del proceso. Se puede considerar, de forma general, que aumentan los costes del proceso ya que implican aadir
mdulos al proceso como por ejemplo, para reducir la contaminacin atmosfrica: filtros de todo tipo, distintos tipos de lavadores,
sistemas de post-combustin, etc. En el caso de la contaminacin del agua los ejemplos de este tipo de tecnologa son: modernizacin de
plantas depuradoras o instalacin de una planta mvil para el tratamiento del agua residual.
6.3.- Tecnologa ms limpia

Son aquellas en las que el proceso es diseado para reducir los impactos negativos sobre el medio ambiente, dicho de otro modo, el
diseo incorpora caractersticas internas, propias de la tecnologa, con el objetivo de reducir las consecuencias negativas. Este tipo de
tecnologa puede reducir los constes. Un ejemplo de estas tecnologas seran: una mejora de las turbulencias en la cmara de
combustin de un motor diesel.
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Tecnologas limpias
Tecnologas de final de proceso
Ventajas
Inconvenientes
Reducen impactos desde el principio
Slo actan al final del proceso
Redisean el proceso
Aaden mdulos al proceso
Reducen costes
Aumentan costes
La tendencia actual es la utilizacin de tecnologas limpias, en un anlisis incluido en ECOTEC 2002 se calcula que por trmino medio, en
Europa, un tercio de la inversin en tecnologas medioambientales se dedica a las tecnologas integradas y a las soluciones de fin de
proceso. Un objetivo de la poltica medioambiental europea es hacer que las tecnologas medioambientales integradas resulten rentables
de forma que el mercado las respalde voluntariamente.
Este tema as como la determinacin de la mejor tecnologa disponible se abordar ms ampliamente en el mdulo de Evaluacin del
Impacto Ambiental.
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7.- Gestin Ambiental. Instrumentos de Gestin Ambiental

La gestin ambiental consiste en conducir y manejar el sistema ambiental en relacin con los elementos y procesos que lo forman y con
las actividades que le afectan.
La gestin ambiental se orienta hacia cinco grandes objetivos:
Prevenir degradaciones.
Corregir actuaciones degradantes.
Curar degradaciones: recuperar, restaurara, reformar y rehabilitar.
Mejorar situaciones mejorables, aunque no pueden considerarse degradadas.
Poner en valor recursos ociosos.
Por lo tanto, la gestin ambiental est referida a los dos elementos implicados en las alteraciones ambientales: a las actividades que
estn en la causa, a los factores ambientales receptores de los efectos y a las relaciones entre ambos.
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7.1.- Impacto ambiental como concepto sobre el que opera la gestin ambiental
El impacto ambiental se refiere a la alteracin que la ejecucin de un proyecto introduce en el medio, expresada por la diferencia entre la
evolucin de este sin y con proyecto. La interpretacin del impacto ambiental debe realizarse en trminos de salud y bienestar
humano.
El impacto ambiental implica:

Modificacin de las caractersticas del medio.
Modificacin de sus valores o mritos de conservacin.
Significado de dichas modificaciones para la salud y bienestar humano.
7.2.- Instrumentos de gestin ambiental

Domingo Gmez Orea en su libro Evaluacin de Impacto Ambiental clasifica los principales instrumentos de gestin ambiental de la
siguiente forma:
Preventivos:
Primarios
Secundarios
De gestin propiamente dicha
Correctivos:
Orientado a las actividades productivas

Orientado a los productos
Curativos:
Recuperacin / Restauracin
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Reforma
Rehabilitacin
Puesta en valor de recursos ociosos
Potenciativos
7.3.- Instrumentos preventivos de gestin ambiental

La caracterstica fundamental de los instrumentos preventivos es que tienden a evitar que los impactos se produzcan. Podemos
diferenciar entre: primarios, secundarios y de gestin.
7.3.1.- Primarios
Los primarios son: formacin, sensibilizacin y educacin, de la poblacin general, de los proyectistas, de los gestores de todo tipo, de los
agentes sociales y todos los entes implicados en la produccin y el consumo.
7.3.2.- Secundarios
Los secundarios son:
Reglamentacin y legislacin ambiental: conjunto de disposiciones legales y administrativas que fijan los lmites aceptables de
los parmetros ambientales y que no son otra cosa que la traduccin al lenguaje jurdico de una racionalidad tcnica; la UE
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dispone de un amplsimo elenco de Directivas en este campo, volcadas al ordenamiento jurdico espaol, que se completa con
legislacin nacional y autonmica.
La investigacin bsica, la investigacin aplicada (tecnologas apropiadas, tecnologas limpias, por ejemplo) la experimentacin,
la difusin de la tecnologa de prevencin y correccin.
7.3.3.- De gestin propiamente dicha
Los instrumentos especficos de gestin son los siguientes:

a) La planificacin
Nos referimos al proceso racional de toma de decisiones en todas y cada una de sus mltiples formas: nacional, regional, local y
particular; integral y sectorial; fsica, econmica y social; espacial; urbana y rural; a corto, medio o largo plazo; a condicin de que
incorpore un diagnstico correcto y completo del medio fsico: del territorio y sus recursos.
b) Redaccin ambientalmente integrada de Proyectos.
Presencia de sensibilidad ambiental en el diseo y planificacin de los proyectos de obras y actuaciones. El entorno y el proyecto deben
integrarse en un nico sistema integrado. Metodolgicamente esto implica analizar y valorar el medio como marco de referencia para la
concepcin del proyecto, buscar muchas soluciones alternativas al problema que se desea resolver, evaluarlas incluyendo los factores
ambientales y desarrollar el proyecto despus.
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c) La Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA)

En este proceso se identifican y predicen los efectos o impactos que el desarrollo de un posible proyecto ocasiona en el medio. Se
determina la diferencia de calidad ambiental entre la situacin sin y con proyecto para cada una de las diferentes alternativas y se
determinan las acciones correctivas necesarias para la minimizacin del impacto.
7.4.- Instrumento correctivos de gestin ambiental

Los instrumentos correctivos van dirigidos a modificar las acciones que ya estn produciendo impacto, ya sea para reducirlo o para
evitarlo.
7.4.1.- Orientados a las actividades productivas
Los Sistemas de Gestin Medioambiental (basados en ISO 14001 o reglamento EMAS) surgen a partir de la siguiente idea: los problemas
ambientales no son sino el reflejo del comportamiento de los agentes sociales: empresas y consumidores.
Es a ellos a quienes se dirige preferentemente la accin pblica en la idea de que la adaptacin ambiental de las industrias repercutir
favorablemente en su gestin y de que los consumidores se vean motivados por el comportamiento ambiental de aquellas; as el medio
ambiente irrumpe con fuerza en la gestin empresarial, que debe atender a una legislacin cada vez ms restrictiva, a exigencias de
clientes y consumidores, a conflictos derivados de impactos ambientales, al acceso a ayudas y subvenciones, etc. y a su imagen.
En definitiva, la competitividad de una empresa y su supervivencia a medio plazo, exigen la inclusin del factor ambiental en su gestin.
40
La adhesin al sistema de auditoras proporciona muy importantes ventajas en el campo de la promocin comercial, resulta indispensable
para asegurar el cumplimiento de la normativa vigente en la materia y se revela como un magnfico acicate de modernizacin que se
concreta en una ms eficiente utilizacin de materias primas y energa, en la mejora de los procesos productivos y calidad de los
productos y en la minimizacin de los efluentes: en una mejora de la competitividad, en suma.
7.4.2.- Orientados a los productos
Como herramienta de gestin ambiental se est empleando la diferenciacin de los productos, identificando aquellos que producen
menos impacto con la Etiqueta Ecolgica (marketing ecolgico), regulada por el Reglamento CEE 880/92, por el que se puede autorizar a
la utilizacin del correspondiente logotipo, etiqueta ecolgica, en la promocin de los productos, garantizando as al consumidor que tales
productos no son dainos para el medio ambiente y, por tanto, para su salud, en todo su ciclo: desde la cuna a la tumba, es decir en
cuanto a las materias primas utilizadas, a los procesos de fabricacin, a los embalajes, a la distribucin y a la eliminacin de los residuos
una vez consumido el producto.
7.5.- Los instrumentos curativos

Los instrumentos curativos se orientan a los factores ambientales una vez alterados con el fin de restaurarlos (llevarlos a la situacin que
tenan antes de sufrir la alteracin), reformarlos (crear las condiciones necesarias para que se desarrolle un ecosistema estable),
rehabilitarlos (tratarlos para otros usos distintos del primitivo) o poner en valor recursos ociosos (acondicionarlos para que puedan ser
aprovechados de diferentes maneras).
7.6.- Instrumentos potenciativos
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Se refieren a la tecnologa para aumentar la resiliencia o capacidad de los factores ambientales para soportar alteraciones o para mejorar
la homeostasia de los ecosistemas, es decir, su capacidad para reaccionar ante influencias externas, lo que en suma significa aumenta la
reversibilidad del sistema.
7.7.- Otros instrumentos

a) Impuestos
Directos sobre las emisiones.
Indirectos sobre bienes y servicios.
b) Cnones y tasas.
Los cnones son prestaciones pecuniarias que gravan una concesin administrativa; las tasas es el precio que impone la
autoridad a ciertos bienes y servicios que proporciona.
c) Regulaciones legales.
d) Garantas financieras para asegurar el cumplimiento.
e) Subsidios y ayudas financieras.
f) De participacin social: mesas de concertacin.
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8.- Gestin Medioambiental desde el comportamiento de los Agentes Productores y

Consumidores
Los problemas medioambientales pueden identificarse tanto por su manifestacin como por sus causas: el funcionamiento de las
empresas y las pautas de comportamiento de los consumidores.
Por otra parte, los problemas ambientales slo podrn ser entendidos cuando se conozcan los agentes implicados en ellos, los efectos
que producen y la percepcin que de ellos tiene la poblacin afectada y las instituciones pblicas.
Los sistemas de gestin ambiental (SGA), segn ISO 14001 y Reglamento

EMAS, son instrumentos correctivos de gestin ambiental. El diseo e
implementacin de un SGA se realiza en organizaciones que ya estn
produciendo impactos ambientales.
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9.- Exigencias crecientes de la Normativa Ambiental

Los requisitos legales y reglamentarios a las actividades productivas y a los productos resultantes crece, en cantidad y complejidad, en la
misma medida en que aumenta la sensibilidad ambiental, propiciada en los ltimos tiempos por la incertidumbre asociada a las
irregularidades climticas que se vienen observando, y a sus consecuencias ms directas: el efecto invernadero y la reduccin de
pluviosidad en los pases ms clidos.
Este hecho afecta al proceso productivo de las actividades econmicas y al conjunto del proceso de toma de decisiones en todas sus
fases: localizacin, puesta en marcha, funcionamiento/explotacin y abandono, en las de nueva creacin.
Finalizado el mdulo:
Puedes acotar los factores a considerar en la gestin ambiental de una organizacin?
Tienes ubicada la norma ISO 14001 en el mbito general de la gestin ambiental?
Viendo la figura referida a los componentes de la calidad de vida, Qu nivel de preocupacin ambiental
puede existir en nuestra sociedad?
Para ms informacin consultar:

www.fundacionentorno.org
www.donana.es
www.ecodes.org
www.eea.europa.eu/es
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Mdulo 2.- La gestin ambiental en la empresa. Normas de la serie ISO 14000. La norma ISO 14001
y el Reglamento EMAS
Gestin
Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin.
Gestin Ambiental
Actividades
coordinadas
para
dirigir
controlar
una
organizacin
en
su
comportamiento ambiental.
Certificacin
Proceso que incluye la auditora para la consecucin de un certificado de
cumplimiento de los requisitos de ISO 14001.
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Verificacin
Proceso que incluye la auditoria para la adhesin al registro EMAS y que acredita el
cumplimiento de las disposiciones del Reglamento EMAS.
ISO 14001:2004
Norma Internacional que determina los requisitos que deben cumplir los sistemas
de gestin ambiental de las organizaciones para su certificacin por un tercero
acreditado.
Reglamento EMAS
Reglamento de la Unin Europea que determina los requisitos que deben cumplir los
sistemas de gestin ambiental de las organizaciones que deseen adherirse al
Registro EMAS tras verificacin por un tercero acreditado.
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1.- Necesidades de Gestin Medioambiental en la Empresa

La gestin en una empresa se plantea como las actividades encaminadas a la consecucin de unos fines y objetivos predeterminados.
Las empresas no son entes independientes del entorno que las rodea, por lo tanto los objetivos planteados y perseguidos tendrn que
contemplar tanto factores de la propia empresa como externos (medio ambiente, sociedad, mercado, etc.). Los objetivos de las empresas
no deben entenderse exclusivamente como objetivos econmicos, deben abarcar aspectos tales como la satisfaccin de sus empleados,
la imagen que la empresa tiene en la sociedad, etc. A continuacin se detallan algunos de los objetivos empresariales:
Rentabilidad empresarial.
Prestaciones econmicas a sus empleados.
Estabilidad en el empleo.
Satisfaccin de las necesidades de los clientes, esta satisfaccin se logra a partir de tres factores: Cantidad, calidad y coste.
Mejoras en el entorno social de la empresa.
Conservacin del medio ambiente.
La consecucin de estos objetivos por una empresa se realiza en un primer trmino con el establecimiento de una poltica, a partir de la
cual surgen una serie de funciones y actividades (investigacin y desarrollo, marketing, produccin, compras, etc.) orientadas a la venta
de unos determinados productos o la prestacin de servicios.
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La poltica no debe quedarse en una mera declaracin de intenciones, para que no se de esta situacin es necesario que la poltica vaya
acompaada de la aportacin de unos recursos que pueden ser:
Materias primas.
Recursos humanos.
Nuevas tecnologas.
Econmicos, etc.
El siguiente paso es tratar de asegurarse de que las actividades planificadas se realizan de la manera ms adecuada, por lo tanto es
necesaria la utilizacin de herramientas que permitan realizar actividades de seguimiento y medicin de los procesos. Por ltimo, es
fundamental que la empresa tenga capacidad de anlisis de los datos aportados para aportar las soluciones necesarias ante
desviaciones del cumplimiento de los objetivos.
El entorno, no considerando nicamente el entorno referido a cuestiones ambientales, tiene una gran influencia en el funcionamiento de la
empresa y en el resultado que sta obtenga. La empresa trata de adaptarse al entorno y ello implica prever las expectativas de cambio
que aquel presenta y que pueden afectar a su gestin.
48
1.1.- Qu se entiende por gestin?

Por gestin a nivel empresarial podemos entender, el desarrollo de un determinado programa de actuacin, previamente planificado, al
que se asignan unos determinados recursos y que deber respetar unas determinadas normas para la consecucin de un fin establecido.
El proceso de gestin debe iniciarse con la formulacin de la estrategia. Esta se elabora a partir del anlisis del entorno, diagnstico
externo, y de la propia organizacin, diagnstico interno de los puntos fuertes y dbiles y de los fines y valores de la organizacin, en
definitiva, necesitamos obtener una fotografa lo ms aproximada a la realidad posible de la situacin empresarial.
La definicin de la estrategia empresarial es fundamental para coordinar el funcionamiento interno de la empresa y adaptarlo a las
exigencias del entorno y para orientar las pautas de actuacin individual y de cada unidad con los objetivos globales.
Por otra parte, la organizacin se estructura de aquella forma en que se pueden coordinar y realizar mejor sus actividades para llevar a
cabo dicha estrategia y alcanzar sus objetivos, definiendo las funciones, responsabilidad y poder de decisin en el desempeo de estas
funciones, las normas de comportamiento y procedimientos, y los recursos disponibles.
En funcin de estos elementos se tomarn las decisiones y se obtendrn unos determinados resultados. Por ello, es necesario que exista
un sistema de medicin y evaluacin de la actividad individual y organizativa y del resultado que se obtiene.
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Desde otra perspectiva menos racional, se puede considerar que el comportamiento de los miembros de una organizacin puede
orientarse en mayor medida hacia los objetivos de la empresa, no solo con mecanismos formales sino tambin con mecanismos no
formales. Estos pueden promover tanto un control externo como autocontrol. El fomento de este ltimo aspecto es fundamental y ello se
consigue cuando se estimula la motivacin e identificacin individual a travs de la participacin en el proceso de decisin, la formulacin
de objetivos ms ambiciosos o el desarrollo de valores compartidos por los miembros de la organizacin.
Es importante considerar que todos estos elementos externos del entorno e internos de la propia organizacin se interrelacionan
continuamente y no se pueden considerar aisladamente.
ISO, en todas sus normas referidas a gestin, determina que la gestin de una
organizacin siempre debe incluir las siguientes etapas:
Planificacin
Desarrollo de las actividades planificadas
Verificacin de los resultados de las actividades realizadas
Decisin de toma de acciones a partir de los datos obtenidos en la
verificacin.
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1.2.- El plan de gestin
El desarrollo de un plan de gestin implica:
a) La identificacin y previsin de las necesidades a satisfacer, en lnea con los objetivos de la empresa y su situacin en el
mercado.
b) La determinacin de objetivos (basados siempre en datos cuantitativos y ligados a la evaluacin de los diferentes indicadores de
control) que pueden ser perseguidos para satisfacer estas necesidades.
c) Determinar las posibles acciones a realizar para la consecucin de los objetivos. Las acciones escogidas deben ser eficaces
(logran hacer efectivo el objetivo) y lo ms eficiente (capacidad para lograr el objetivo) posibles.
d) La decisin en si misma de las posibles acciones a desarrollar, despus de realizar el anlisis de la disponibilidad de recursos a
corto, medio y largo plazo.
e) El desarrollo de las actividades decididas.
f)
Determinar los parmetros de control para tener certeza de la consecucin de los objetivos y de la realizacin de las actividades
programadas.
g) La posibilidad de adoptar acciones correctivas ante el incumplimiento de los objetivos programados.
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h) La repeticin peridica con una recurrencia predeterminada, que permita la adecuacin en el tiempo a las variaciones del entorno
empresarial.
Es necesario considerar que toda puesta en marcha de un nuevo plan de gestin implica una serie de cambios y, por lo tanto, unos
esfuerzos de consideracin variable en funcin de los objetivos planteados y de la complejidad e idiosincrasia de la organizacin.
Si nos centramos en la gestin medioambiental, los esfuerzos generalmente no se han visto justificados, por ejemplo: el bajo coste que
ha tenido la gestin de los residuos generados por una empresa ha permitido que los costes reales derivados de la gestin de residuos
no hayan sido internalizados. Esto, a su vez, produce que el desarrollo de nuevas tecnologas para el tratamiento de residuos no se vea
favorecido.
Pero esta situacin se modificar en breve, porque los requerimientos legales y sociales de conocimiento de los impactos ambientales de
la empresa, darn lugar a que el estado medioambiental pase a ser un elemento tan integrado como lo es el estado financiero o de
mercado.
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2.- Motivaciones y Ventajas

2.1.- Motivaciones
La implantacin de un sistema de gestin medioambiental, sin perder la caracterstica de voluntariedad, empieza a considerarse
necesaria por varias razones:
a) Aumento del rechazo social hacia aquellas empresas que degradan el medio ambiente, y consecuente publicidad negativa y
prdida de imagen.
b) Crecimiento del inters pblico por aquellas actividades y/o productos con algn tipo de distintivo ambiental.
c) Aumento relevante de la normativa ambiental que dificulta garantizar su cumplimiento. Este incremento supone una presin
legislativa importante en el caso de una PYME.
d) Existencia de cada vez mayor demanda de las empresas a sus proveedores de una garanta de un buen nivel de gestin
ambiental. As, en determinados sectores, el hecho de disponer de la certificacin ISO 14001 o del registro EMAS es,
actualmente, una exigencia para continuar manteniendo algunos clientes.
e) Posibilidad real de reducir el consumo de recursos, el volumen de residuos y/o las emisiones generadas.
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En la siguiente figura se detallan las motivaciones para la implantacin de un sistema de gestin medioambiental:
Presin social (a,b)

Ventajas competitivas (d)
Presin legislativa (c)
IMPLANTACIN
DEL SGMA
Mayor rendimiento de la
actividad (e)
Presin del mercado (d)
2.2.- Ventajas
Adems de las motivaciones anteriormente comentadas, el xito de la implantacin de los sistemas de gestin medioambiental tambin
radica en la gran cantidad de ventajas directas o indirectas, y que en la prctica totalidad de los casos se pueden traducir en beneficios
econmicos.
Los beneficios potenciales de la implantacin de un SGMA se podran concretar en los siguientes:
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2.2.1.- Ahorro de costes a medio/largo plazo
La implantacin del SGMA supone una revisin de todos los procesos productivos valorando y realizando, si proceden, los
correspondientes cambios que comporten disminuciones en el consumo de agua, energa y materias primas o minimicen la produccin de
residuos y/o emisiones, lo que puede comportar una optimizacin de los costes derivados de la gestin y/o tratamiento de estos ltimos y
de los costes de produccin en general.
Tambin supone una revisin de los procesos de distribucin de productos, desde el almacenaje y embalaje hasta el transporte, con el
objetivo de realizar los cambios necesarios que, a la vez que disminuyen el impacto ambiental de los mismos, reduzcan los gastos por
este concepto.
Supone una disminucin del riesgo de accidentes y/o fugas accidentales y, por tanto, un ahorro de los costes derivados
(indemnizaciones, trabajos de limpieza y/o descontaminacin, etc.), al mismo tiempo que ventajas en la negociacin de prstamos
bancarios en mejores condiciones o reducciones en las primas de seguros por riesgo ambiental.
La implantacin de un SGMA supone

una disminucin muy considerable de
la probabilidad de recibir sanciones
(administrativas y/o penales) por
incumplimiento de la normativa
ambiental, y por tanto de los costes
derivados de stos.
2.2.2.- Mejora de la imagen
Resulta evidente que la implantacin de un SGM, sobre todo si ste comporta la

elaboracin de un informe o una declaracin medioambiental anual, donde queden
reflejados
los
esfuerzos
que
realiza
la
empresa
para
conseguir
progresos
medioambientales, tendr un efecto muy positivo en la imagen corporativa de la

empresa, lo que puede ser utilizado como una herramienta de marketing ms.
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2.2.3.- Cumplimiento de la legislacin y mejora de las relaciones con la Administracin medioambiental
La implantacin de un SGM representa para la empresa la adopcin de una poltica activa frente a la legislacin medioambiental existente
y de futuras normativas medioambientales que pudiesen afectar a la organizacin. El cumplimiento de la legislacin ambiental, tanto en
sus aspectos formales (licencia municipal, autorizaciones ambientales, controles reglamentarios...) como en sus aspectos materiales
(niveles de emisin, prescripciones tcnicas...), es un requisito indispensable y tambin punto de referencia.
La verificacin del sistema de gestin, al margen de disminuir prcticamente a cero la probabilidad de recibir sanciones por
incumplimientos legales, favorece mucho las posibilidades de las empresas de concesin o renovacin de permisos y/o licencias de
exencin de determinados controles reglamentarios, as como las posibilidades de recibir ayudas pblicas para llevar a cabo actuaciones
medioambientales.
2.2.4.- Incremento de la motivacin de los empleados.
Un punto muy importante en la implantacin de un SGM, es la implicacin de todo el personal de la organizacin en el cumplimiento de
los objetivos fijados, as como que todo el personal reciba una formacin adecuada para el correcto desarrollo del sistema. Todo esto
abre un importante abanico de posibilidades al efecto de aumentar la motivacin del personal.
Como conclusin, hay que decir que la implantacin de un SGM representa beneficios econmicos derivados de la sustitucin de
soluciones costosas de ltima hora por unos procedimientos integrados en la gestin general de la organizacin, que conducen a una
proteccin preventiva del medio ambiente, y que conllevan un mayor rendimiento de la actividad, una mejora de la imagen y de la
motivacin del personal.
56
IM P L A N T A C I N S G M A
M e jo ra d e l c o n tro l y o rg a n iz a c i n d e l c o n s u m o d e m a te ria s p rim a s y e n e rg a .

O p tim iz a c i n d e lo s c o s te s d e riv a d o s d e la g e s ti n y /o tra ta m ie n to d e re s id u o s y e m is io n e s .
R e d u c c i n d e g a s to s d e tra n s p o rte , a lm a c e n a m ie n to y e m b a la je .
A h o rro d e c o s te s e n tra b a jo s d e lim p ie z a y re p a ra c i n d e fu g a s a c c id e n ta le s .
A h o rro d e c o s te s
N e g o c ia c i n d e m e jo ra s c o n d ic io n a le s e n p re s ta m o s b a n c a rio s .
A h o rro d e s a n c io n e s p o r in fra c c io n e s m e d io a m b ie n ta le s .
D is m in u c i n d e rie s g o s p o r a c c id e n te s y , p o r ta n to , d e lo s c o s te s d e riv a d o s .
A u m e n to d e la s p o s ib ilid a d e s d e re c ib ir a y u d a s p b lic a s p a ra re a liz a r a c tu a c io n e s m e d io a m b ie n ta le s .
In c re m e n to d e la c o m u n ic a c i n e x te rn a e n tre la e m p re s a y c lie n te s , A d m in is tra c i n , e m p le a d o s ,

in v e rs o re s , p re n s a , g ru p o s d e d e fe n s a d e l m e d io a m b ie n te y d e l p b lic o e n g e n e ra l.
M e jo ra d e la im a g e n
U tiliz a c i n d e u n lo g o tip o c o m o u n tra b a jo d e m a rk e tin g .
A d o p c i n d e u n a p o ltic a a c tiv a fre n te a la le g is la c i n e x is te n te y fu tu ra s re g u la c io n e s

m e d io a m b ie n ta le s q u e p u e d a n a fe c ta r a la e m p re s a .
L a s a c tiv id a d e s d e l a n e x o I y d e l a n e x o II.1 d e la L e y 3 /1 9 9 8 , d e 2 7 d e fe b re ro , d e la in te rv e n c i n
in te g ra l d e la A d m in is tra c i n a m b ie n ta l q u e e s t n a c o g id a s a l E M A S , q u e d a n e x e n ta s d e l c o n tro l
p e ri d ic o q u e e s ta b le c e d ic h a L e y .
C u m p lim ie n to d e la
le g isla c i n y m e jo ra d e la s
re la c io n e s c o n la
A d m in istra c i n
Im p lic a c i n d e la to ta lid a d d e lo s tra b a ja d o re s d e l c e n tro e n e l s is te m a p a ra a lc a n z a r u n o s o b je tiv o s

co m u nes.
A u m e n to d e la m o tiv a c i n d e
lo s e m p le a d o s
M e jo ra d e la c o m u n ic a c i n in te rn a .
A u m e n to d e la fo rm a c i n d e lo s tra b a ja d o re s .
M A Y O R R E N D IM IE N T O D E L A
A C T IV ID A D Y M E J O R A S C O M P E T IT IV A S
57
3.- La Gestin de la Calidad

Calidad de una organizacin
Se puede definir como el grado de satisfaccin alcanzado por sus clientes, por lo tanto,
gestionar la calidad es gestionar la satisfaccin del cliente.
3.1.- Sistemas de gestin de la calidad

En su mayora, muchas empresas han iniciado el camino de la calidad a travs de los denominados sistemas de gestin de la calidad por
requerimientos de los grandes clientes internacionales y pblicos, as como por una necesidad de competir en mercados ms abiertos.
Los sistemas de gestin de la calidad tienen la intencin de recoger todos los esfuerzos de la empresa en un conjunto de normas y
principios generales, de aplicacin internacional, que intentan fijar pautas, marcar sendas y definir un marco conceptual de aquello que
cualquier empresa, independientemente de la dimensin que tenga y del sector en el que opere, debera considerar si desea dar calidad.
Los niveles de exigencia los debe fijar la propia organizacin, siempre cumpliendo con unos mnimos requisitos de la norma internacional.
Para ello el organismo internacional ISO (International Organization for Standarization), genera las normas de la serie ISO 9000 que
han sido adoptadas por los pases miembros como normas nacionales propias y ms adelante por el CEN (Comit Europeo de
Normalizacin).
58
La normativa ISO 9000 tiene un carcter certificable, es decir, permite que un organismo independiente y objetivo evale en qu medida
es aplicada en la organizacin y, en base a su opinin al respecto, emita una certificacin que diferencie a la empresa que la obtiene del
resto de sus competidores. En la actualidad la normativa viene exigida por un amplio espectro de clientes europeos e internacionales.
Consecuentemente muchas empresas han establecido sistemas de gestin de la calidad segn ISO 9000 por su aceptacin internacional,
las posibilidades comerciales ante ciertos clientes o mercados, o las necesidades impuestas por requisitos reglamentarios o de
certificacin.
La implementacin de un sistema
de gestin ambiental segn ISO
14001 Reglamento EMAS
siempre
es
una
decisin
voluntaria por parte de la
organizacin.
Algunas empresas han sentido la necesidad de avanzar un grado ms el proceso de adecuar

sus sistemas de calidad a sus necesidades de gestin internas, y conceptos como la gestin
del medio ambiente o la prevencin de riesgos laborales se incorporan a los planteamientos de
la mejora de la calidad total.
No obstante, debe considerarse que las normas de la serie ISO 9000 indican unos elementos
que pretenden ser comunes a todo tipo de industrias, precisamente para que pudieran ser generalmente admitidos. Por tanto no
incorporan de manera explcita elementos fundamentales para una mejora continua de la calidad, tales como competitividad, motivacin,
etc. o elementos tecnolgicos industriales.
En este sentido se debe considerar que los requisitos de las ISO 9000 son un comn
denominador al que deberan aspirar todas las industrias independientemente del sector
al que pertenecieran.
Gestionar la calidad es gestionar la

satisfaccin de los clientes cumpliendo
todos sus requisitos.
Los sistemas de gestin de la calidad y
gestin ambiental son totalmente
compatibles y tienen los mismos
principios.
59
A estos requisitos comunes, cada empresa debe aadir los elementos particulares para avanzar hacia la calidad total, elementos basados
en el factor competitivo y tecnolgico, aplicables a su sector, pas, filosofa y entorno.
60
4.- La Gestin y Prevencin de Riesgos Laborales

Calidad Total
Se puede entender como el conjunto de tcnicas que contribuyen a determinar la
aptitud de un producto o servicio para satisfacer las necesidades explcitas o
potenciales de los usuarios como resultado de las calidades del conjunto de acciones
complementarias y sinrgicas de todas las funciones de la empresa.
Por ello, desde los conceptos actuales de la gestin de la empresa, los trabajadores
son considerados clientes internos y directos de los procesos de trabajo, no
pudindose alcanzar la calidad total sin una adecuada calidad de las condiciones de
trabajo como subsistema de la calidad total.
Gestin de Riesgos Laborales

Como la calidad y el medio ambiente en la empresa, tienen una serie de principios
coincidentes, basados fundamentalmente en la actuacin preventiva y no en la accin
reparadora, que influyen positivamente en el mantenimiento de los beneficios
industriales y en la imagen de la empresa ante los clientes y la Administracin.
En referencia a la normativa, la Ley 31/95 de Prevencin de Riesgos Laborales,

transposicin de la Directiva 89/391/CEE, establece en los Principios Generales de la
Prevencin, la integracin de la prevencin de riesgos en un conjunto coherente que
incluya la produccin, la organizacin, las condiciones de trabajo y el dilogo social.
61
En esta lnea la Asociacin Espaola de Normalizacin (AENOR) ha publicado en 1996 la Norma Espaola Experimental UNE 81-900
EX, sobre Reglas generales para la implantacin de un sistema de gestin para la prevencin de riesgos laborales.
Esta norma comparte los principios generales de gestin con las normas UNE 77-801 e ISO 14001 sobre Sistemas de Gestin
Medioambiental que se analizarn detalladamente ms adelante. Esta coincidencia, en cuanto a principios normativos y motivaciones
para el empresario, dar lugar a que se facilite la implantacin de los diferentes sistemas de gestin, buscando la interconexin de los
diferentes subsistemas y estableciendo procedimientos comunes.
62
5.- Normas de la serie ISO 14000

Durante la poca de los ochenta, la International Organization for Standardization inici el desarrollo de las normas de aseguramiento de
la calidad que originaron la ISO 9000. Estas normas fueron adoptadas y reconocidas a nivel mundial y tuvieron un crecimiento
espectacular.
En 1992, coincidiendo con un incremento de la sensibilizacin ambiental por parte de la opinin pblica ocasionada por los grandes
problemas globales, como el calentamiento global de la Tierra por el efecto invernadero, el agujero de la capa de ozono, la deforestacin
y otras catstrofes ambientales de carcter antropognico, la International Organization for Standardization, mediante la Conferencia de
ro sobre medio ambiente, se comprometi a elaborar unas normas internacionales sobre medio ambiente. As, un ao ms tarde, se cre
el Comit Tcnico 207 (TC 207) para el desarrollo de la serie de normas ISO 14001.
El TC 207 se dividi en subcomits de trabajo sobre diferentes disciplinas ambientales liderados por diferentes pases. La temtica de
estos subcomits, as como los pases que los lideran, se presenta a continuacin:
Secretariado: Canad.
Subcomit 1 (SC1): Sistemas de gestin medioambiental. Reino Unido. Normalizacin en el campo de los sistemas de gestin
medioambiental.
Subcomit 2 (SC2): Auditora ambiental. Pases Bajos.
63
Normalizacin en el campo de la auditora medioambiental y su relacin con las investigaciones ambientales.

Subcomit 3 (SC3): Clasificacin ambiental. Australia.
Normalizacin en el campo del ecoetiquetado y directrices para la certificacin por terceras partes.
Subcomit 4 (SC4): Evaluacin del comportamiento ambiental. Estados Unidos.
Normalizacin en el campo de la evaluacin del comportamiento medioambiental como herramienta de las organizaciones para
comunicar su comportamiento.
Subcomit 5 (SC5): Evaluacin del ciclo de vida. Francia y Alemania.
Normalizacin en el campo de la evaluacin del ciclo de vida como herramienta para la gestin ambiental de productos y
servicios. Incide en los impactos que se producen sobre el medio por la extraccin de materias primas hasta la disposicin final
de residuos.
Subcomit 6 (SC6): Trminos y definiciones. Noruega.
Desarrollo de una norma internacional comprensible sobre trminos y definiciones dentro de la gestin ambiental.
Grupo de Trabajo 1 (GT1): Aspectos ambientales en normas de productos. Alemania.
Desarrollo de una gua ISO donde se definen los diferentes aspectos medioambientales en normas de productos.
Grupo de Trabajo 2 (GT2): Bosques. Nueva Zelanda.
Preparacin de un informe para la implantacin de la ISO 14001 y el uso de la ISO 14004 en el sector forestal.
64
5.1.- Descripcin de la serie de normas ISO 14000
La serie ISO 14000 se est desarrollando de acuerdo con los principios siguientes:
a) Deben comportar una mejora de la gestin ambiental.
b) Deben ser aplicables a todas las naciones.
c) Deben promover el inters entre el pblico en general y entre los usuarios de las normas.
d) Deben ser flexibles y adaptarse a las necesidades de cualquier organizacin, independientemente del tamao y del pas donde
se encuentren.
e) Deben permitir una revisin tanto interna como externa.
f)
Deben tener una base cientfica.
g) Y sobre todo, deben ser prcticas, tiles y manejables.

Los trminos que cubren las normas ISO 14000 pueden dividirse en dos reas: la primera se relaciona con la gestin ambiental de una
organizacin y sus sistemas de valuacin, y la segunda con las herramientas de evaluacin de productos.
65
5.2.- Sistemas de gestin medioambiental

5.3.1.- Generales
a) ISO 14001. Sistemas de gestin medioambiental.

Especificaciones y directrices para su utilizacin. Esta norma establece los elementos del sistema de gestin medioambiental que han de
cumplir las organizaciones para poder alcanzar la certificacin, la cual debe ser realizada por una entidad independiente.
b) ISO 14004. Sistemas de gestin medioambiental.

Lneas generales sobre principios, sistemas y tcnicas de soporte. Esta norma tiene nicamente carcter informativo y, por tanto, no es
certificable. La ISO 14004 contiene recomendaciones prcticas que ayudarn tanto a la implantacin como al desarrollo del sistema de
gestin medioambiental, as como a evitar interpretaciones incorrectas.
c) ISO 14061. Gestin ambiental en el sector forestal.

Este documento contiene informacin para ayudar a las organizaciones forestales a usar las normas 14001 y 14004.
5.3.2.- Auditora medioambiental
a) ISO 14010. Directrices para la auditoria medioambiental. Principios generales.

Este documento contiene los principios generales para poder llevar a cabo una auditora medioambiental.
66
b) ISO14011. Directrices para la auditoria ambiental. Procedimientos de auditoria. Auditoria de los sistemas de
gestin medioambiental.
Esta norma proporciona los procedimientos para dirigir auditoras medioambientales, incluyendo los criterios de la composicin y la
seleccin de equipos de auditores.
c) ISO 14012. Directrices para la auditoria ambiental. Criterios de calificacin para los auditores medioambientales.
Esta norma proporciona las calificaciones que han de tener los auditores medioambientales, internos o externos, y los equipos auditores.
Los tres documentos anteriores deben ser consultados por aquellas personas que estn implicadas en la implantacin y/o certificacin de
la ISO 14001.
d) ISO 14015. Evaluacin ambiental de centros y entidades.

Este documento ayuda a una organizacin a identificar y analizar los aspectos medioambientales de centros y otras entidades, para
apoyar el traspaso de propiedades, responsabilidades y obligaciones entre las diferentes partes implicadas.
67
5.3.3.- Evaluacin del comportamiento medioambiental.
a) SO 14031. Guas para la evaluacin del comportamiento medioambiental.

Este documento es una gua que proporciona los indicadores medioambientales que pueden utilizar las organizaciones para evaluar el
comportamiento ambiental.
b) ISO 14032. Evaluacin de comportamiento medioambiental- Casos prcticos que ayudan al uso de la ISO 14031.
Proporciona ejemplos de organizaciones reales para ayudar al uso de la norma ISO 14031.
5.3.4.- Normas de evaluacin de producto. Clasificacin ambiental
a) ISO 14020. Ecoetiquetado y declaraciones- Principios generales.

Esta norma proporciona las directrices para informar al pblico sobre las caractersticas del producto referente a sus atributos
ambientales.
68
b) ISO 14021. Ecoetiquetado y declaraciones. Autodeclaracin de afirmaciones ambientales. Trminos y

definiciones.
Proporciona las directrices en la terminologa, smbolos, metodologas de anlisis y verificacin que una organizacin debe utilizar en su
autodeclaracin de aspectos medioambientales en sus productos y sus servicios.
c) ISO 14024. Ecoetiquetado y declaraciones. Principios y procedimientos.

Establece principios y procedimientos para la certificacin de ecoetiquetas por parte de terceras personas.
d) ISO14025. Ecoetiquetado y declaraciones. Gua de principios y procedimientos.

Este documento proporciona las lneas directrices y procedimientos para la certificacin de ecoetiquetas por parte de terceras personas,
utilizando ndices definidos para el producto.
5.3.5.- Normas de evaluacin de producto. Evaluacin del ciclo de vida (ACV)
a) ISO 14040. Evaluacin del ciclo de vida. Principios y estructura.

Proporciona los principios generales de la metodologa, aplicaciones y limitaciones del ACV para productos y servicios.
b) ISO 14041. Evaluacin del ciclo de vida. Anlisis de metas y definiciones. mbito del inventario.
Su propsito es describir los requerimientos para la preparacin, conduccin y revisin crtica del anlisis de inventarios de ciclo de vida.
El anlisis de inventario es la fase del ACV que incluye la cuantificacin de entradas y salidas de materias primas, as como las fuentes
energticas utilizadas y las emisiones medioambientales.
69
c) ISO 14042. Evaluacin del ciclo de vida. Evaluacin del impacto.

Proporciona las guas sobre la fase de evaluacin del ACV. Esta fase est dirigida a evaluar los impactos ambientales potenciales,
utilizando los resultados del inventario del ciclo de vida.
d) ISO 14043. Evaluacin del ciclo de vida. Evaluacin de mejoras.

Esta norma describe como interpretar los resultados de soporte de un estudio de ACV.
e) ISO 14048. Evaluacin del ciclo de vida. Formato de los datos de un ACV.
Proporciona informacin sobre el formato de los datos de soporte del ACV.
f) ISO 14049. Evaluacin del ciclo de vida. Ejemplos para la aplicacin de la ISO 14041.
Facilita ejemplos que ilustran cmo aplicar la ISO 14041.
70
5.3.6.- Aspectos medioambientales en las normas de productos
a) ISO Gua 64. Gua para aspectos medioambientales por normas de productos.
Es una gua dirigida a los redactores de normas para elaborar normas de productos. Esta gua advierte a los redactores que las
especificaciones establecidas en las normas de productos tendrn consecuencias ambientales, positivas o negativas, y que han de
tenerlas en cuenta al desarrollar los criterios, los elementos y las caractersticas que se integran en las normas.
5.3.7.- Trminos y definiciones.
a) ISO 14050. Gestin ambiental. Vocabulario.

Este documento ayuda a las organizaciones a interpretar los trminos de la serie de normas ISO 14000.
En el mbito de las normas ISO, la nica norma certificable referida a sistemas de

gestin ambiental es ISO 14001.Las organizaciones que deseen acreditar su
sistema de gestin pueden acreditarlo gracias a un tercero mediante la certificacin
ISO 14001 o la adhesin al registro EMAS.
71
6.- La Norma ISO 14001 y el Reglamento Europeo de Ecogestin y Ecoauditora (Sistema

EMAS)
6.1.- Etapas en la implantacin de un sistema de gestin medioambiental.
Segn la norma de gestin implantada, las etapas del proceso y las partes implicadas son diferentes. A continuacin se muestran tres
grficos donde se sintetizan las etapas de implantacin y las partes implicadas segn las normas, y el proceso de adhesin al sistema
EMAS.
Etapas implantacin ISO 14001
EMPRESA
Adopcin de la poltica medioambiental

La poltica son los objetivos globales y
principios de actuacin de la empresa respecto
al medio ambiente, adoptada al mximo nivel
CENTRO
Evaluacin medioambiental inicial

(voluntaria)
Organismos de
certificacin
acreditados
Es un anlisis preliminar de las actividades del

centro para identificar sus impactos y sus
efectos sobre el medio.
Sistema de
acreditacin de
organismos de
certificacin
SGMA
Programa medioambiental
Sistema de gestin medioambiental
Consiste en la definicin de responsabilidades

por lo que respecta a los objetivos fijados en la
poltica, los medios humanos y materiales para
alcanzar los objetivos y los plazos de su
aplicacin.
Es el establecimiento de la estructura
organizativa, los procedimientos operativos y
los sistemas de control
Certificacin
Auditora del sistema
Objetivos medioambientales
Consiste en comprobar la adecuacin del

sistema a los objetivos de la poltica
medioambiental y los otros requisitos de la
norma.
72
Etapas de implantacin reglamento EMAS
EM PRESA
1 . A d o p c i n d e la p o lti c a m e d io a m b ie n ta l
V e r if ic a d o re s
m e d i o a m b ie n ta l e s
a c r e d i ta d o s
CENTRO
2 . E v a lu a c i n m e d io a m b i e n t a l in ic ia l
S is te m a d e
a c re d ita c i n d e
v e rif ic a d o r e s
SGM A
3 . P r o g r a m a m e d io a m b i e n ta l
4 . S i s te m a d e g e s ti n m e d io a m b i e n ta l
O b je ti v o s m e d io a m b ie n ta le s
5 . A u d it o r a m e d io a m b i e n ta l o c ic lo d e
a u d it o r ia s .
( m x im o c a d a tr e s a o s )
6 . D e c la r a c i n m e d io a m b i e n ta l
7 . V e r ifi c a c i n
V a l id a c i n
R e g i s tr o p o r
p a r te d e l
o rg a n is m o
c o m p e te n te
73
Proceso de adhesin al reglamento EMAS
C e n tr o
V e r ific a d o r e s
I m p la n t a c i n d e l s is t e m a
E la b o r a c i n d e la d e c la r a c i n
S o lic itu d d e la v e rif ic a c i n
S is te m a d e a c re d ita c i n d e
v e rif ic a d o r e s
m e d io a m b ie n ta le s
V e r if ic a c i n
(p o ltic a , e v a lu a c i n in ic ia l,
p r o g r a m a , s is te m a d e g e s ti n ,
a u d ito r ia y d e c la r a c i n )
A c r e d it a c i n
C o r r e c c io n e s
S u p e r v is i n
V a lid a c i n
1 D e c la r a c i n
d e la d e c la r a c i n ( v a lid a c io n e s
s u c e s iv a s )
( D e c la r a c io n e s s u c e s iv a s )
O r g a n is m o c o m p e te n te
C o m p r o b a c i n d e la
a d e c u a c i n a l
r e g la m e n to E M A S
S o lic itu d d e r e g is tr o d e l c e n tr o
R e g is tr o d e l c e n tr o
A d h e s i n a l s is t e m a
S e g u im ie n t o d e la
p a r t ic ip a c i n e n e l
s is t e m a
74
6.2.- Diferencias entre ISO 14001 y EMAS

A nivel conceptual, las diferencias fundamentales que encontramos entre la norma ISO 14001 y el reglamento EMAS se podran resumir en:
a) Grado de compromiso. ste es ms elevado con el medio ambiente por parte del sistema EMAS.
b) Oficialidad. El sistema EMAS es reconocido por las administraciones medioambientales a las que corresponde el papel de organismo
competente.
c) Campo de aplicacin. El reglamento del ao 1993 es slo de aplicacin a los sectores industriales, energticos y de gestin de
residuos y tiene un carcter experimental para el resto de los sectores. Por el contrario, la norma ISO 14001 es aplicable a todo tipo de
organizaciones y centros. Pero esta diferencia desaparece con la entrada en vigor de la nueva versin EMAS, que ampla el mbito de
aplicacin y lo iguala con el de la ISO 14001.
A nivel funcional, las diferencias entre los dos sistemas las podemos sintetizar en:
a) La publicacin de la declaracin ambiental, que recoge una sntesis de sus aspectos e impactos medioambientales, su poltica
medioambiental, su programa de gestin. Ha de ser de fcil comprensin para el pblico en general. Este requisito slo afecta al
sistema EMAS.
75
b) El tipo de reconocimiento externo. Como se ha comentado anteriormente, la norma ISO 14001 est ligada a un proceso de
certificacin, mientras que el sistema EMAS a uno de verificacin. La entidad de verificacin ha de estar forzosamente acreditada por
una entidad de acreditacin oficialmente reconocida (en el Estado espaol, la entidad de acreditacin es ENAC, Entidad Nacional de
Acreditacin).
c) La existencia de un organismo competente para el sistema EMAS y de un registro pblico y nico a nivel europeo.
A continuacin se recogen en la tabla siguiente las diferencias en lo que respecta a los requisitos de cada norma.
76
Requisitos
ISO 14001
Evaluacin medioambiental
inicial
Recomendado en caso de no
tener implantado un SGMA.
Auditora del SGMA.

Auditora y/o ciclo de auditora
Sin plazo fijo en la realizacin de

auditorias.
Declaracin medioambiental
No es un requisito
Verificacin del SGMA y

validacin de la declaracin
medioambiental
Es posible una certificacin por

cualquier
organismo
de
certificacin.
Reglamento EMAS
Requisito obligatorio si no se dispone de un SGMA
certificado.
Auditora del SGMA, incluyendo como mnimo la

coherencia con la poltica, el programa y el cumplimiento
de la normativa medioambiental aplicable.
Se realizarn auditorias o ciclos de auditorias con
periodicidad variable segn el tipo de actividad.
Declaracin medioambiental pblica anual (simplificada o

no).
Se requiere una verificacin por acreditado.
Inscripcin en el registro
No es un requisito
Se requiere validacin de la declaracin ambiental por el

organismo acreditado en el pas donde se encuentre el
centro.
El organismo competente inscribe en el registro a las

empresas que se adhieren al sistema.
77
6.3.- Verificacin / Certificacin

Una vez implantado el sistema de gestin medioambiental, se puede obtener una certificacin o una verificacin, segn la norma implantada.
En el caso de implantar un sistema de gestin medioambiental de acuerdo con la norma ISO 14001, este proceso se denominar
certificacin, y en el caso del Reglamento EMAS, verificacin. A diferencia del certificador, el verificador ha de estar acreditado por un
organismo de acreditacin con reconocimiento oficial para poder ejercer sus funciones.
En el Estado espaol, la Entidad Nacional de Acreditacin (ENAC) es el organismo con capacidad para acreditar entidades certificadoras de
sistemas de gestin medioambiental (RD 2200/1995 de 6/2/1996) y con capacidad para acreditar entidades verificadoras de sistemas EMAS
(RD 85/1996, de 21/2/1996).
6.3.1.- El organismo competente
La funcin del organismo competente es garantizar el correcto funcionamiento y la fiabilidad del sistema de ecoauditora y ecogestin de la
Unin Europea (EMAS).
Las actividades que desarrolla este organismo son:
a) Comprobacin de algunos requisitos del sistema, en concreto de:
que el centro satisfaga las condiciones establecidas en el Reglamento, especialmente en lo que respecta a la adecuacin
medioambiental;
que la declaracin validada contenga los requerimiento del Reglamento;
la conformidad de la acreditacin del verificador medioambiental.
b) Resolucin sobre la conveniencia, o no, de inscribir al centro solicitante en el registro. El plazo mximo para resolver la denegacin o la
inscripcin de un centro en el registro es de 20 das hbiles contados a partir de la fecha en la que se haya cumplimentado la
78
documentacin del expediente del centro que hay que registrar. El silencio, en el caso de no resolverse en este plazo, se considera
negativo.
c)
Inscripcin en el registro de centros que implantan el sistema. Es el trmite que da oficialidad a la implantacin del sistema EMAS.
d)
Comunicacin de la inscripcin del centro a la comisin correspondiente de la Unin Europea para que pueda ser publicada en el Diario
Oficial de las Comunidades Europeas (DOCE).
e)
Seguimiento de la participacin del centro en el sistema, y vigilancia de la correcta utilizacin de la declaracin de participacin en el
sistema.
El organismo competente puede suspender temporalmente la inscripcin en el registro de un centro. Esta medida es tomada por la autoridad
competente que informa de alguna infraccin sobre la normativa vigente. La suspensin dejar de ser efectiva cuando se hayan tomado las
medidas necesarias para evitar la infraccin.
En el caso de que el organismo competente llegue a la conclusin de que el centro ya no cumple las condiciones establecidas en el
Reglamento, se puede suprimir su inscripcin en el registro.
Las principales diferencias entre ISO 14001 y EMAS son las siguientes:
En EMAS es obligatorio realizar evaluacin inicial y declaracin ambiental.
EMAS requiere mayor implicacin en la comunicacin de la informacin y en la
sensibilizacin y participacin del personal.
79
Finalizado el mdulo, trata de responder a estas cuestiones:

Puedes diferenciar ISO 14001 y Reglamento EMAS?
Posees herramientas para intentar convencer a una organizacin de la
conveniencia de la implementacin de un sistema de gestin ambiental?
Los sistemas de gestin ambiental son aplicables a cualquier tipo de
organizacin?
Para ms informacin, consultar:
www.iso.org
www.eco2site.com/ISO%2014000/aemas2.asp
www2.ihobe.net/CertMed.nsf
80
Mdulo 3.- Diseo de un sistema de gestin ambiental. La norma UNE EN ISO 14001:2004.
Revisin ambiental inicial. Poltica Ambiental
UNE-EN ISO 14001:2004

Norma internacional que especifica los requisitos para un sistema de gestin
ambiental. Aplicable a organizaciones que deseen:
establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin ambiental;

asegurarse de su conformidad con su poltica ambiental establecida;
demostrar la conformidad con esta norma por certificacin por terceras partes.
Revisin ambiental inicial

Estudio previo a la implementacin de un sistema de gestin ambiental en el que se analiza el
comportamiento y la problemtica ambiental de una organizacin.
81
Poltica Ambiental
Declaracin de la alta direccin de la organizacin en la que se asientan las bases
para el desarrollo del sistema de gestin ambiental.
1.- La Norma UNE-EN ISO 14001:2004

Sistema de Gestin Medio Ambiental (SGMA)
Se entiende como tal la parte del sistema general de gestin que incluye: la estructura
organizativa, la planificacin de las actividades, las responsabilidades, las prcticas, los
procedimientos, los procesos y los recursos, para desarrollar, implantar, llevar a efecto, revisar
y mantener al da la poltica medioambiental.
La Norma ISO 14001 establece los elementos del SGM que deben se satisfechos por las organizaciones para su registro o certificacin, tras
someterse a una auditoria de un tercero independiente debidamente acreditado. Especifica los requisitos para la certificacin de un SGM en
82
cualquier tipo de organizacin, de cualquier tipo, tamao o situacin geogrfica. La propia

Norma define el concepto de organizacin como compaa, corporacin, firma, empresa,
Para la correcta implementacin de
autoridad o institucin, o parte o combinacin de ellas, tengan forma de sociedad o no, pblica
un sistema de gestin ambiental es
o privada, que tiene sus propias funciones y administracin.
fundamental que:
a) La direccin de la organizacin se
La implantacin de la ISO 14001 trae aparejada la puesta en marcha de una serie de
encuentre
estrategias empresariales que comprometen a la organizacin a un cambio de actitudes y de
proyecto.
filosofa interna, es decir, a un cambio cultural gradual dentro de la organizacin.
implicada
en
el
b) La sensibilizacin y participacin
de todo el personal.
Adems, el desarrollo del SGM no es un proceso sencillo: conlleva el compromiso de la

direccin, involucra y responsabiliza a todo el personal en su implantacin y mantenimiento,
c) Realizar
la
implementacin
de
forma planificada.
exige tiempo y recursos suplementarios (humanos y materiales), implica el desarrollo de

nueva documentacin, necesita una coordinacin interdepartamental y requiere formacin adicional y asesoramiento externo.
Por ello, es importante que antes de embarcarse en la implantacin de un SGM segn la norma ISO 14001, cada organizacin estudie el ritmo
al que va a realizar dicha implantacin, ya que abordar muchas modificaciones al mismo tiempo implica una sobrecarga de trabajo que podra
repercutir sobre la eficacia del propio SGM.
Otro de los factores de eficacia para la implantacin del SGM, segn ISO 14001 es la participacin, responsabilizacin y concienciacin de
todos los trabajadores de la organizacin. La comunicacin interna y la formacin son los elementos que permitirn a los trabajadores adquirir
una conciencia de participacin en el SGM.
Los requisitos bsicos para implantar un SGM segn ISO 14001 son los siguientes:
83
1. Poltica medioambiental (seccin 4.2. de la Norma ISO 14001).
2. Planificacin (seccin 4.3.).

-
Aspectos medioambientales
Requisitos legales y otros requisitos
Objetivos, metas y programas
3. Implementacin y operacin (seccin 4.4.).

-
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Competencia, formacin y toma de conciencia
Comunicacin
Documentacin
Control de documentos
Control operacional
Preparacin y respuesta ante emergencias
4. Verificacin (seccin 4.5.).

-
Seguimiento y medicin
Evaluacin de cumplimiento legal
No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
Control de los registros
Auditora interna
ISO 14001:2004 mantiene la

estructura del ciclo Planificar /
Hacer / Verificar / Actuar:
Planificar:
Poltica,
objetivos,
aspectos
y
requisitos
legales.
Secciones 4.2. y 4.3.
Hacer: Implementacin y
operacin. Seccin 4.4.
Verificar:
Verificacin.
Seccin 4.5.
Actuar: No conformidades
y acciones (Seccin 4.5.3.)
y revisin por la direccin
(seccin 4.6.).
5. Revisin por la direccin (seccin 4.6.).
84
2.- Implementacin de un SGMA segn ISO 14001

Te recomiendo que leas por completo la norma ISO 14001. Los contenidos
que siguen a continuacin no son ms que un resumen de la misma, muy
til, por otra parte. Sin embargo, si aplicas la ISO 14001, debers conocer la
norma enteramente.
En el presente epgrafe se desarrollan los requisitos enumerados anteriormente.
2.1.- (4.2.) Poltica ambiental

La poltica ambiental es una declaracin escrita, precisa y no ambigua, de las intenciones y principios ambientales de la organizacin.
La poltica debe estar definida por la alta direccin, de conformidad con la poltica empresarial y con las polticas de calidad y de seguridad e
higiene de la organizacin, con un objetivo primordial de mejora continua respecto de su comportamiento ambiental, la poltica ambiental
constituye el motor para la implantacin del SGM.
La organizacin debe garantizar:
85
que su poltica ambiental se adapta a la problemtica ambiental de las actividades, servicios o productos de la organizacin,
que su poltica ambiental compromete a la organizacin al cumplimiento de la legislacin ambiental que le es aplicable,
que su poltica ambiental compromete a la organizacin a una mejora continua de su gestin ambiental, incluida la prevencin de la
contaminacin,
que su poltica ambiental es una base adecuada para el desarrollo de sus objetivos y metas ambientales,
que su poltica ambiental se mantiene a disposicin del pblico,
que su poltica ambiental se comunica a todos los trabajadores,
que su poltica ambiental est correctamente documentada, establecida y revisada.
La alta direccin de la organizacin debe asegurarse de que la poltica sea puesta en prctica en toda la organizacin.
2.2.- (4.3.) Planificacin

Una vez definida la poltica ambiental, la Norma ISO 14001 requiere que la organizacin establezca una planificacin para cumplir dicha
poltica. El apartado de Planificacin de la Norma (4.3.) exige a la organizacin el establecimiento de un procedimiento para la identificacin de
los aspectos ambientales asociados a sus operaciones, productos o servicios, el establecimiento de un procedimiento para identificar los
requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organizacin, el establecimiento y mantenimiento de metas y objetivos ambientales
documentados, y el establecimiento y mantenimiento de un programa medioambiental para alcanzar dichos objetivos y metas.
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2.2.1.- (4.3.1.) Aspectos ambientales
La organizacin debe establecer y mantener actualizados los procedimientos correspondientes para la identificacin de todos los aspectos
ambientales derivados de sus actividades, productos y servicios, y para la determinacin de la significancia o importancia de stos. La
organizacin debe considerar los aspectos ambientales sobre los que puede tener control o influencia y aquellos sobre los que puede influir.
El objetivo de este requisito de la Norma es proporcionar a la organizacin un mtodo para registrar todos sus aspectos ambientales, y para
seleccionar entre todos ellos, los que son prioritarios por la significatividad de su impacto medioambiental, pues es sobre estos sobre los que
se establecen los objetivos y las metas medioambientales.
La Norma ISO 14001 recomienda a aquellas organizaciones que carezcan de SGM, la realizacin de una revisin o diagnosis de su situacin
medioambiental como paso inicial, para facilitar la identificacin de los aspectos medioambientales. Es importante comentar que esta revisin
no es una especificacin de ISO 14001, que slo la describe a modo de gua en su anexo A. En cualquier caso, la informacin obtenida a
travs de la Revisin Inicial debe actualizarse para mantener el SGM, fundamentalmente para la identificacin y actualizacin de los aspectos
ambientales.
2.2.2.- (4.3.2.) Requisitos legales y otros requisitos.
La organizacin debe establecer y mantener actualizados procedimientos para la identificacin y el acceso a los requisitos medioambientales
que le sean aplicables, as como a otros requisitos (Carta ICC, Responsible Care, cdigos de buenas prcticas industriales, requisitos
corporativos, etc.) que la organizacin suscriba.
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2.2.3.- (4.3.3.) Objetivos, metas y programas.
La organizacin debe establecer, documentar y mantener actualizados los objetivos y las metas ambientales.
Los objetivos y las metas ambientales deben disearse a partir del conocimiento real de la situacin medioambiental de la organizacin
(aspectos ambientales significativos identificados, requisitos legales aplicables), y en base a su poltica ambiental y deben ser consecuentes
con los compromisos de prevencin de la contaminacin.
Los objetivos fines de carcter general y las metas que provienen de ellos requisitos detallados de actuacin se cuantificarn siempre
que sea posible.
La organizacin debe establecer y mantener actualizado un programa destinado a alcanzar los objetivos y las metas ambientales propuestos.
El programa se disea atenindose a lo establecido en la poltica ambiental adoptada, y en base a los objetivos ambientales fijados.
El programa define las estrategias, los recursos, la distribucin de nuevas responsabilidades, los medios y los plazos necesarios para
garantizar el cumplimiento de dichos objetivos ambientales, y permitir as una mejora constante.
2.3.- (4.4.) Implementacin y operacin.

Esta seccin de la Norma requiere que la puesta en prctica y operacin del SGM se lleve a cabo en base a siete elementos o
especificaciones, son los siguientes: estructura y responsabilidades; capacitacin, concienciacin y competencia; comunicacin;
documentacin del sistema; control de documentos; control operacional; preparacin y respuesta para emergencias.
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2.3.1.- (4.4.1.) Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La organizacin debe definir y documentar las funciones, las responsabilidades y la autoridad para la implantacin y el mantenimiento
adecuados del SGM, as como los recursos humanos, tecnolgicos y financieros necesarios para su desarrollo.
La organizacin debe nombrar uno o ms responsables del SGM, con atribuciones concretas y con autoridad para la implantacin y el control
del SGM, para garantizar que el sistema verifica y mantiene al da todas las especificaciones requeridas por la Norma ISO 14001 y para
informar a la direccin acerca de su funcionamiento.
2.3.2.- (4.4.2.) Competencia, formacin y toma de conciencia
ISO 14001 especifica dos tipos de formacin: la concienciacin general para todo el personal de la organizacin, y la capacitacin para
desarrollar una determinada labor para aquellos empleados que desempeen tareas susceptibles de producir impactos medioambientales
importantes.
La organizacin debe desarrollar y actualizar procedimientos para la identificacin de las necesidades de formacin de todos y cada uno de los
empleados cuya labor pueda provocar un impacto medioambiental significativo.
Adems, la organizacin debe desarrollar y actualizar procedimientos para concienciar a su personal, sea cual sea su puesto dentro de la
jerarqua interna, acerca de la relevancia del cumplimiento de todos los elementos del SGM (poltica, objetivos, procedimientos, etc.) y de las
consecuencias potenciales de su falta de seguimiento, para informarle sobre el impacto medioambiental derivado de sus actividades y para
estimular una mejor conducta personal, comunicndole sus propias responsabilidades dentro del nuevo sistema.
89
2.3.3.- (4.4.3.) Comunicacin
La organizacin debe desarrollar y mantener actualizados procedimientos para la comunicacin interna a todos los niveles de informacin
sobre su SGM, y para la recepcin, documentacin y contestacin a la comunicacin externa.
Por lo que se refiere a este ltimo aspecto, la organizacin puede analizar procesos para considerar otras comunicaciones externas, como por
ejemplo sobre aspectos medioambientales importantes, pero esta decisin y el nivel de detalle de lo que se comunica queda siempre a criterio
de la organizacin.
En cualquier caso, si la organizacin pone en prctica algn proceso de comunicacin externa debera registrar su decisin.
2.3.4.- (4.4.4.) Documentacin
La organizacin debe desarrollar y mantener al da la informacin que sea necesaria para indicar cules son los elementos relevantes del SGM
y explicar su interaccin, y para referenciar los documentos principales del mismo.
La documentacin debe exponer de manera coherente en un soporte fsico (papel o formato electrnico). Ello no quiere decir que haya de
presentarse como un nico documento, sino que puede estar integrada con otra documentacin de la organizacin, como por ejemplo la
relativa a la calidad.
La mayora de las organizaciones suelen elaborar lo que se conoce como manual de gestin medioambiental, que es un documento de
referencia en el que aparecen citados todos los componentes del SGM, constituyendo una herramienta fundamental para mantener y revisar
dicho sistema a lo largo del tiempo.
90
2.3.5.- (4.4.5.) Control de documentos
La organizacin debe desarrollar y actualizar procedimientos para controlar toda la documentacin exigida por la ISO 14001 y garantizar as la
implantacin del SGM y su mantenimiento efectivo.
Este mecanismo de control requiere:
que la documentacin est localizable y disponible en aquellos puntos en que sea necesaria,
que la documentacin sea asequible, y est ordenada y fechada, y que sea sencilla de identificar y legible,
que la documentacin se revise de forma peridica por el personal responsable,

que la documentacin obsoleta se elimine rpidamente de los puntos de emisin y uso evitando su empleo posterior, y que en caso de
que por motivos legales o como referencia interna sea necesaria su conservacin, se identifique claramente su naturaleza.
2.3.6.- (4.4.6.) Control operacional.
La organizacin debe desarrollar procedimientos documentados para controlar todas las operaciones relacionadas con los aspectos
medioambientales significativos registrados.
Estos procedimientos operacionales proporcionan instrucciones detalladas para la realizacin uniforme de dichas operaciones, siempre bajo
determinadas condiciones y criterios, de acuerdo con la poltica, los objetivos y las metas medioambientales de la organizacin. Los
91
procedimientos operativos especifican el modo en que han de efectuarse estas operaciones, para minimizar sus impactos medioambientales y
para evitar desviaciones en ausencia de los responsables.
Los procedimientos deben ser sencillos de interpretar y de utilizar, deben ser distribuidos en los puntos adecuados y a un personal capacitado
para su uso y deben ser revisados y corregidos peridicamente.
2.3.7.- (4.4.7.) Preparacin y respuesta ante emergencias
La organizacin debe desarrollar, revisar y actualizar procedimientos para la identificacin y respuesta a situaciones de emergencia y ante
potenciales accidentes.
El objetivo es proporcionar a la organizacin las pautas para asegurar que se han considerado todas las situaciones potenciales de
emergencia y las debidas respuestas, para evitar, o al menos minimizar, los impactos medioambientales asociados a aquellas. Se recomienda
la revisin peridica de dicha metodologa, especialmente cuando se produzcan situaciones de ese tipo.
2.4.- (4.5.) Verificacin

Una vez se haya implantado el SGM, habr de ser verificado, estableciendo las medidas correctoras oportunas si se encontraran desviaciones
respecto a lo planificado. La seccin 4.5. de la Norma implica cuatro elementos fundamentales: la vigilancia y la medicin del SGM, la
investigacin de las no conformidades y la puesta en prctica de medidas correctivas y preventivas, el mantenimiento de registros
medioambientales y el establecimiento de un sistema peridico de auditorias del SGM.
2.4.1.- (4.5.1.) Seguimiento y medicin.
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Mediante la vigilancia y la medicin que son requisitos exigidos por ISO 14001, la organizacin puede evaluar su avance en el cumplimiento de
los objetivos y de las metas medioambientales fijados. Este proceso de seguimiento y medicin ha de ser continuo, para detectar as posibles
irregularidades o desviaciones.
La organizacin debe desarrollar y mantener al da procedimientos documentados para la medicin y el control peridicos de las operaciones o
actividades con impactos medioambientales significativos.
Los equipos de medicin e inspeccin requieren un calibrado adecuado y un mantenimiento regular, conservando la organizacin los registros
de las operaciones.
2.4.2.- (4.5.2.) Evaluacin de cumplimiento legal
La organizacin debe desarrollar y actualizar un procedimiento documentado para la verificacin peridica del cumplimiento de los requisitos
legales aplicables a su actividad, as como de aquellos requisitos voluntarios que la organizacin suscriba.
2.4.3.- (4.5.3.) No conformidad, accin correctora y accin preventiva.
El objetivo de este requisito es proporcionar a la organizacin un mecanismo de retroalimentacin para corregir posibles desviaciones del SGM
o de los requisitos de la Norma.
La organizacin debe desarrollar y actualizar procedimientos para la atribucin de las funciones de control, inspeccin y correccin de las no
conformidades.
93
La Norma exige que se tomen las medidas adecuadas para impedir la recurrencia de las no conformidades detectadas.
Todos los cambios derivados de las medidas correctivas o preventivas desarrolladas para rectificar las no conformidades deben ser registrados
inmediatamente en los procedimientos correspondientes.
2.4.4.- (4.5.4.) Control de los registros
La organizacin debe desarrollar y mantener al da procedimientos para identificar, actualizar y eliminar los registros medioambientales.
La organizacin debe asegurar que:

los registros estn conservados adecuadamente y que sean fcilmente localizables,
los registros sean identificables y legibles,
los registros especifiquen el periodo durante el cual sern conservados,
los registros obsoletos se eliminen rpidamente.
Aunque cada organizacin puede elaborar todos aquellos registros que considere oportunos para el funcionamiento ms eficaz de su SGM, la
Norma ISO 14001 exige el mantenimiento de los correspondientes a la formacin y a los resultados de auditoras y revisiones.
2.4.5.- (4.5.5.) Auditora interna
La organizacin debe desarrollar y actualizar programas y procedimientos para la realizacin peridica de auditoras del SGM, a fin de
garantizar:
94
la evaluacin de la eficacia de la implantacin y el mantenimiento del SGM,
la determinacin de su coherencia con la poltica, los objetivos, las metas y el programa de gestin medioambiental,
la verificacin de todos los requisitos de la Norma,
la comunicacin de todos los resultados de la auditora a la direccin.

Dichos procedimientos deben contemplar aspectos tales como la frecuencia de la auditoria, su alcance, la metodologa a emplear, las
condiciones en las que se tienen que efectuar las auditorias, los responsables de su gestin, la comunicacin de los resultados y los requisitos
del auditor.
La periodicidad de las auditoras es libre, determinndola la propia organizacin en funcin de numerosos factores, como la situacin y las
necesidades de la actividad, el riesgo asociado a las actividades de sta, o incluso, los resultados de auditoras internas.
Es importante insistir en que estas auditoras evalan el SGM establecido por la organizacin, no su comportamiento medioambiental.
2.5.- (4.6.) Revisin por la direccin

La ltima seccin de la Norma revisin es breve, pero vital para el xito final del SGM.
El SGM debe ser revisado por la Direccin de forma peridica, para asegurar la adecuacin continua del SGM y su conveniencia y efectividad
respecto del cumplimiento de los requisitos.
95
La revisin, siempre documentada, ha de estar referida a la poltica medioambiental, a las metas y a los objetivos, a los elementos del SGM, a
los resultados de la auditora, a los cambios ocurridos y al compromiso de mejora continua.
El objetivo de este apartado, que no hace sino ampliar el anterior, es, pues, la evaluacin de la posible necesidad de modificacin de la
poltica medioambiental, de los objetivos o de cualquier otro elemento del SGM.
Las organizaciones que deseen certificar su sistema segn ISO 14001 deben cumplir
todos los requisitos expuestos por la norma, no existe la posibilidad de excluirse del
cumplimiento de ninguno de los requisitos anteriores.
96
3.- Revisin Ambiental Inicial

La revisin ambiental inicial consiste en establecer la situacin actual de una organizacin respecto al medio ambiente mediante un anlisis
preliminar global.
La revisin ambiental inicial se convierte en una pieza clave para la implantacin de un sistema de gestin ambiental. Para llevarla a cabo,
debern revisarse todas las actividades del centro en lo que se refiere a entradas, procesos y salidas e identificar cualquier aspecto que pueda
tener un efecto medioambiental de relevancia, as como sus consecuencias para el medio ambiente y para la gestin de la empresa.
La revisin inicial deber proporcionar las bases para un conocimiento completo de todos los efectos significativos sobre el medio ambiente y
de cmo el centro acta en relacin con la poltica de la empresa, la legislacin vigente y cualquier reglamentacin ambiental relevante, e
identificar aquellas reas donde pueden producirse mejoras.
En definitiva, la revisin ambiental inicial (RAI) tiene como finalidad identificar los puntos fuertes y dbiles, los riesgos y oportunidades de todos
los aspectos y/o efectos ambientales de una organizacin, de manera que se establezcan las bases para la implantacin del SGM.
Para realizar una RAI de un centro, en primer lugar debern identificarse:
todas las materias primas que se utilizan,
productos manufacturados,
procesos de fabricacin, energa,
cualquier tipo de emisin (sea slida, lquida o de gases) y
los riesgos de accidentes y crear una lista con todos aquellos aspectos del centro que puedan tener algn efecto sobre el medio
ambiente.
97
En la tabla siguiente, se presentan las cuestiones relevantes que, como mnimo, deben tenerse en cuenta.
CUESTIONES A TENER PRESENTES EN UNA RAI
Efecto sobre el medio ambiente:

-
Los impactos real y potencial que tiene el centro sobre el medio ambiente.
El grado en que estos efectos han de ser valorados, controlados y reducidos.
Gestin energtica:
-
La cantidad y el tipo de energa que se consume.

Las formas de reducir el consumo de energa.
Las formas de utilizar fuentes de energa renovables o bien menos perjudiciales.
Materiales y bienes:
-
Los efectos que productos y componentes tienen sobre el medio ambiente.

La necesidad de la gestin de los materiales (incluyendo la gestin del agua).
La seleccin de materias primas menos perjudiciales
El uso y la eventual eliminacin de los productos acabados.
La reduccin del consumo mediante la recuperacin de los residuos
Los mtodos de transporte y almacenaje.
Eliminacin de residuos:
-
Los efectos de la manipulacin, el almacenaje y el transporte.

La reduccin de los residuos, evitndolos.
La recuperacin, la reutilizacin y el reciclaje de materiales.
Emisiones a la atmsfera y al agua:

-
La reduccin de todo tipo de emisiones a la atmsfera y al agua, y su eliminacin, si es

posible.
La recuperacin, la reutilizacin y el reciclaje.
98
Ruido:
-
La reduccin de los niveles de ruido dentro y fuera del lugar.

Los procesos de produccin.
Los efectos potenciales de nuevos procesos o de cambios en los ya existentes.
La inclusin de criterios de actuacin medioambiental en el proceso de toma de decisiones.
Nuevos productos:
-
Los efectos potenciales del diseo: materiales, uso, reciclabilidad, eliminacin.

El embalaje: cantidad, tipos, materiales.
Las formas en que el producto se distribuye al mercado.
Suministradores:
-
La actuacin medioambiental de los suministradores, contratistas y subcontratistas.

Las formas de influir y controlar su actuacin medioambiental.
Accidentes:
-
Los efectos potenciales de accidentes medioambientales.

Los planes para su prevencin y limitacin.
Los planes de contingencia para la recuperacin si se produce un accidente, un vertido o
una fuga.
Personal:
-
El papel del personal en la reduccin y control de los efectos medioambientales.

La informacin y la formacin sobre los efectos, la poltica, los objetivos y los programas.
Los procedimientos, de acuerdo con sus responsabilidades.
Informacin externa:
-
Los intereses de las comunidades locales, del pblico en general y de otros organismos
externos.
La influencia que pueden tener.
La necesidad de proporcionar informacin sobre los efectos y las actuaciones.
99
(Gua Prctica para la implantacin de un sistema de sistema de gestin ambiental. Generalitat de Catalunya).
En segundo lugar, debe determinarse hasta qu punto el centro est conforme con la legislacin y normativa ambiental vigente, as como los
efectos de las actividades del centro sobre el medio en caso de funcionamiento normal y en caso de condiciones anormales. El cumplimiento
de los requisitos legales es el requerimiento mnimo de partida para implantar un sistema de gestin ambiental.
Una vez realizado el anlisis detallado del centro, nos encontramos en condiciones de considerar y determinar en qu reas se pueden hacer
mejoras, que es lo que nos permite elaborar un plan de accin o programa de gestin ambiental sobre lo que realmente debe hacerse, a pesar
de asignar prioridades a las diversas actividades.
Finalizada la evaluacin inicial y en funcin de los resultados obtenidos, puede procederse a reconsiderar la poltica medioambiental del centro
y/o la empresa, ya que de los resultados obtenidos conjuntamente con la poltica es de donde deben salir los objetivos especficos de los SGM
que se deben implantar en el centro, en caso de que el centro tenga ya definida una poltica o unas directrices medioambientales.
100
3.1.- Contenidos
La revisin inicial rene toda la informacin que se encuentre dispersa por la organizacin. Incluye como mnimo las siguientes reas clave:
Requerimientos legales aplicables al centro.

Evaluacin y registro de:
o
Emisiones a la atmsfera.
Vertidos de aguas residuales.
Contaminacin del suelo.
Empleo de materias primas y recursos naturales.
Prcticas y procedimientos de gestin medioambientales ya existentes en el centro.

Valoracin de la informacin obtenida sobre incidentes previos.
Adems de las cuatro anteriores reas clave, pueden existir otras que deberan determinarse para cada organizacin en concreto, podemos
incluir:
a) Todas las reas en las que se pueda mejorar el comportamiento ambiental de la organizacin.
b) Puntos de vista de partes interesadas.
c) Objetivos y metas medioambientales ms all de los requisitos reglamentarios.
d) Modificaciones reglamentarias previstas y adecuacin de los recursos y de la informacin medioambiental a la legislacin.
e) Registros medioambientales.
f)
Anlisis de la relacin entre costes y beneficios medioambientales y mtodos de contabilidad medioambiental.

101
g) Aspectos medioambientales de productos y servicios.

h) Incorporacin de consideraciones medioambientales al diseo y al marketing.
i)
Consumo de recursos (energa, combustibles, materiales).
j)
Minimizacin de residuos e iniciativas de reciclado.
k) Utilizacin y desecho de materiales y productos contaminantes.

l)
Poltica de transportes.
m) Reclamaciones y registro de las quejas para efectuar su seguimiento.

n) Comportamiento medioambiental de los suministradores.
o) Valoracin de los riesgos y peligros medioambientales en posibles situaciones de emergencia.
p) Efecto medioambiental de las polticas de inversin.
Este proceso debera considerar situaciones de funcionamiento normales adems de las situaciones inusuales o de emergencia, entre las que
se pueden considerar:
El arranque y parada de una planta que normalmente funciona sin interrupcin durante largos perodos de tiempo.
Actividades de mantenimiento ocasionales.
Fabricacin de productos de acuerdo con una especificacin o formulacin diferente a la habitual.
Prestacin de servicios diferentes a los habituales.
Situaciones de emergencia previsibles como incendios, vertidos accidentales, inundaciones, etc.
102
3.2.- Metodologa de la evaluacin inicial

3.2.1.- Modelo de evaluacin inicial:
La RAI puede realizarse de acuerdo con el modelo propuesto a continuacin. Dicho modelo no pretende ser ms que una orientacin y debe
adaptarse a cada caso particular.
Un modelo de evaluacin inicial podra incluir las etapas siguientes:
Fase 1:
Fase 2
Fase 3
- Reunin inicial.
- Delimitacin del alcance de la revisin.
- Identificacin de reas y personal clave.
- Visita previa a las instalaciones.
- Elaboracin de encuestas y entrevistas.
- Elaboracin de encuestas para el personal clave.
- Examen de los resultados de las encuestas.
- Entrevista con el personal clave.
- Inspeccin de la actividad,
- Identificacin y valoracin de los efectos medioambientales.
- Elaboracin del informe.
- Elaboracin del borrador del informe.
- Reunin para comentar el borrador con el personal clave.
- Elaboracin del informe final.
103
La metodologa empleada en la evaluacin inicial puede incluir el uso de listas de comprobacin, entrevistas, inspecciones, mediciones
directas y resultados de auditoras anteriores o de otras revisiones, dependiendo de la naturaleza de las actividades de la organizacin.
3.3.- Informe de la evaluacin inicial

3.3.1.- Contenido
El contenido mnimo del informe de la revisin inicial es el siguiente:
Identificacin de los efectos medioambientales.

Valoracin de los efectos ms significativos.
Naturaleza y alcance de problemas y deficiencias.
Establecimientos de prioridades.
a) Caractersticas
Precisin: Los informes deben estar redactados de forma que cualquier lector pueda interpretarlos con la perspectiva adecuada.
Claridad: Deben adaptarse al destinatario al que van dirigidos y evitar la utilizacin de trminos excesivamente tcnicos.
104
Concisin: Es especialmente importante cuando se trata de niveles jerrquicos altos dentro de la empresa. Siempre que sea posible
se deberan agrupar aquellos hechos que tengan la misma causa, raz o solucin.
El informe puede incluir, si procede, acciones encaminadas a hacer frente a las repercusiones medioambientales de las actividades pasadas
de la organizacin.
3.3.2.- La evaluacin inicial en las diferentes normativas vigentes
El Reglamento europeo de ecogestin y ecoauditora establece como requisito imprescindible para la participacin en el sistema de la
realizacin de una evaluacin medioambiental inicial del centro en la que deben basarse el programa y el sistema de gestin medioambiental.
La norma UNE-EN ISO 14001 recomienda a aquellas organizaciones que carezcan de sistemas de gestin medioambiental operativos, la
realizacin de una revisin inicial que permita determinar su posicin actual con respecto al medio ambiente como paso previo a la
implantacin.
La Revisin Ambiental Inicial no es un requisito obligatorio para ISO 14001 y s para

Reglamento EMAS. Aunque no sea obligatoria para ISO 14001, su realizacin es vital
para alcanzar una correcta implementacin del sistema.
105
4.- Poltica Medioambiental

Ver apartado 4.2. de ISO 14001:2004.
Poltica Ambiental
La poltica ambiental de una organizacin o de un determinado centro de actividad
consiste en una declaracin pblica y formalmente documentada, elaborada por la
alta direccin, sobre las intenciones y los principios de accin de la organizacin
acerca de su actuacin ambiental, en la que se destacan sus objetivos generales,
incluido el cumplimiento de todos los requisitos normativos correspondientes al
medio ambiente, y que necesariamente deber contener los compromisos de
mejora continua con vistas a reducir su impacto ambiental. Se trata de la primera
medida necesaria para que un centro lleve a cabo la implantacin de un sistema de
gestin ambiental.
La poltica ambiental es la declaracin de los objetivos y principios generales de la

empresa hacia el medio ambiente y debe contener dos elementos centrales:
El compromiso de cumplir con todas las regulaciones ambientales.
El compromiso de mejora continua de la actuacin ambiental.
106
Por lo que se refiere al centro, si ste pertenece a un grupo empresarial, es conveniente que ample o adapte la poltica ambiental del grupo
para reflejar sus operaciones y las cuestiones especficas.
La poltica puede encontrarse escrita de tal manera que comunique de forma efectiva las prioridades ambientales a todos
los empleados de todos los niveles y a todas las secciones de la empresa, as como a los interesados externos y al
pblico en general.
4.1.- Objetivo
La poltica ambiental es el motor para la implantacin y la mejora continua del sistema de gestin medioambiental de la organizacin, de tal
forma que pueda mantener y mejorar potencialmente su comportamiento ambiental.
La poltica tiene por objeto:
Garantizar el cumplimiento continuo de todos los requisitos normativos ambientales que le sean aplicables.
Llevar a cabo una mejora continua desde el punto de vista ambiental con vistas a reducir sus efectos ambientales hasta niveles
tcnica y econmicamente viables.
Ser la base a partir de la cual la organizacin establezca sus objetivos y metas.
El objetivo de la poltica ambiental es:

107
Proporcionar una poltica para los empleados, es decir, indicar cules son las intenciones en lo que se refiere a cuestiones
ambientales.
Proporcionar una declaracin de principios, prioridades e intenciones para las personas externas a la empresa (la mayora de polticas
se elaboran con la intencin de difundirse al pblico).
4.2.- Caractersticas de la poltica ambiental

a) Debe ser apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de las actividades, productos o servicios del centro u
organizacin.
b) Deber incluir el compromiso de mejora continua desde el punto de vista ambiental.

c) Se establecer por escrito y en trminos de fcil comprensin.
d) Debe ser iniciada, desarrollada, modificada y apoyada al mximo nivel directivo.
e) Deber ser comunicada a todos los empleados.
f)
Deber ser de difusin pblica, debiendo estar a disposicin de las partes interesadas.
g) Debe dar a conocer los objetivos ambientales y la forma de cumplirlos, superarlos y desarrollarlos.
h) Debe comprometer a la organizacin en el cumplimiento de la legislacin y normativa ambiental aplicables.
108
i)
Debe de estar de acuerdo con otras polticas de la organizacin.
j)
Contendr el compromiso de proporcionar las indicaciones adecuadas a los clientes sobre los aspectos ambientales pertinentes en
relacin con la manipulacin, el uso y la eliminacin de los productos elaborados por la empresa.
k) Contendr el compromiso de tomar las medidas oportunas para que los contratantes que trabajen en el centro por cuenta de la
empresa apliquen las normas ambientales equivalentes a las propias.
l)
No deber pretender impresionar comprometindose a alcanzar objetivos imposibles, sino que deber proporcionar la oportunidad de
difundir las verdaderas iniciativas.
En resumen, la poltica ambiental deber reflejar el compromiso de la alta direccin en lo referente al cumplimiento de la normativa ambiental
aplicable y en lo referente a la mejora continua y razonable de su actuacin ambiental, con vistas a reducir su impacto ambiental hasta niveles
que sean tcnica y econmicamente viables.
109
4.3.- Contenido bsico de la poltica

Nombre de la empresa
Declaracin de la poltica medioambiental
1. Alcance
2. Compromiso mnimo de cumplir con la legislacin.
3. Compromiso de mejora continua.
4. Incluir otros compromisos de la organizacin.
5. Actuacin especfica respecto al punto 2 anterior y qu es lo que se har sobre los
aspectos no regulados si procede y de forma adaptada al centro en cuestin.
-
Eficiencia energtica.
Minimizacin del consumo de recursos naturales, etc.
6. Compromiso de tomar medidas oportunas para que los contratantes que trabajan en
el centro por parte de la empresa apliquen normas medioambientales equivalentes a
las propias.
7. Compromiso de proporcionar las indicaciones adecuadas a los clientes sobre los
aspectos medioambientales pertinentes en relacin con la manipulacin, el uso y la
eliminacin de los productos elaborados por la empresa.
8. Accesibilidad de la publicacin de los objetivos si no constan especficamente en la
propia poltica.
110
9. Compromiso de revisin de las actuaciones medioambientales de la empresa.

10. Comunicacin externa (a quin y dnde comunicarse).
Firmas
Fecha
111
4.4.- Alcance
Es fundamental que la declaracin de la poltica defina su alcance, es decir, qu parte de la organizacin abarca (hablamos de poltica tanto
para ISO 14001 como para EMAS). Es decir, ha de indicar que afecta solamente a un determinado departamento o rea de operaciones o
incluye todas las actividades de la empresa. Tambin es necesario indicar que el Reglamento europeo de ecogestin y ecoauditoria requiere
que la declaracin de la poltica de la filial de una gran compaa o grupo tenga la aprobacin de la casa madre.
4.5.- Compromiso mnimo de cumplir con la legislacin

Las primeras polticas medioambientales que se redactaron no eran ms que declaraciones de la intencin de cumplir con la legislacin
medioambiental aplicable y actualmente muchas polticas incluyen eso junto con otros compromisos adicionales.
Otra oportunidad de hacer referencia a la legislacin aparece cuando una organizacin desarrolla operaciones en diferentes pases donde la
legislacin ambiental es diferente. Es comn que las polticas comprometan a las multinacionales a trabajar de manera uniforme en todos los
pases donde operan, cumpliendo, en todo caso, la normativa nacional ms exigente.
112
Ejemplos de compromisos que puede incluir la poltica medioambiental
Reducir la cantidad de residuos y el consumo de recursos (materiales, combustibles y energa).

Reducir o eliminar la produccin de emisiones de contaminantes al medio.
Disear los productos de forma que se reduzca al mnimo su impacto medioambiental en la
produccin, utilizacin o desperdicio.
Controlar el efecto medioambiental de la explotacin de materias primas (por ejemplo, sobre el
hbitat, la diversidad de especies y la belleza del paisaje).
Reducir al mnimo el efecto medioambiental de los nuevos desarrollos mediante la planificacin
estratgica.
En la redaccin de la poltica se ha de considerar al detalle cualquier compromiso que la organizacin haya dictado en calidad de miembro de,
por ejemplo, una asociacin empresarial, u otra agrupacin (ejemplo: compromiso de progreso en la industria qumica).
4.6.- Compromiso de mejora continua

Las organizaciones que deseen obtener la verificacin EMAS debern incluir en su poltica un compromiso de mejora continua de la actuacin
medioambiental.
Estas organizaciones han de especificar el alcance de las mejoras donde sea posible, aunque no es necesario que lo cuantifiquen en la
poltica, sino solo en sus objetivos.
113
4.7.- Referencia a los objetivos medioambientales

Teniendo claro que la simple intencin de cumplir con la legislacin es insuficiente para justificar la declaracin de una poltica, la organizacin
ha de indicar los otros objetivos que asumen, por ejemplo, hasta dnde, por encima del mnimo legal, se llegar en las actuaciones
medioambientales y qu se har al respecto en las cuestiones que no estn reguladas (por ejemplo, en cuanto a eficiencia energtica, y en
cuanto a minimizacin del consumo de recursos).
Cuando se habla de principios generales, es decir, de declaraciones de buenas intenciones, las polticas medioambientales corren el riesgo de
engendrar desconfianza, y por eso es fundamental que se centre en las reas principales de impacto medioambiental de la empresa.
La exigencia que estas polticas han de ser adecuadas y han de estar sostenidas por unos objetivos a disposicin del pblico, con el fin de
asegurar su realismo y su credibilidad.
Muchas polticas medioambientales estn escritas en trminos generales que podran ser adoptadas por cualquier tipo de organizacin. No
obstante, es ms deseable que la poltica est claramente adaptada a las necesidades del centro u organizacin, ya que eso demuestra que
se ha pensado en los aspectos medioambientales concretos que hay que mejorar.
Por otro lado, el Reglamento europeo de ecogestin y ecoauditoria exige que los objetivos de mejora sean publicados.
Esta acotacin de objetivos es recomendable en cualquier caso, ya que en general las polticas tienden a ser amplias declaraciones de
principios e intenciones, y para que tengan credibilidad es necesario establecer unos compromisos ms concretos.
114
Las declaraciones demasiado genricas o inconcretas de la intencin de cumplir con la legislacin pueden ser interpretadas como algo
opcional.
As pues, es posible incluir los objetivos en la declaracin de la poltica, aunque generalmente no se incluyen por brevedad y por facilitar la
lectura.
La poltica contendr amplias declaraciones de principios e intenciones, pero ha de contener el compromiso de publicar los objetivos
medioambientales.
La poltica ambiental de la organizacin debe incluir referencias a:

Cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba.
Prevencin de la contaminacin.
Mejora continua del comportamiento ambiental.
115
Finalizado el mdulo y tras la primera lectura de la norma:

Puedes extraer los requisitos de la norma en una lista?
Entiendes la estructura de la norma?
Se entiende el objetivo de la RAI? Y sus contenidos?
Puedes redactar la poltica ambiental de una organizacin?
Ejemplos de Poltica ambiental en internet:

http://www.unionfenosa.es/webuf/portal/!ut/p/c1/04_SB8K8xLLM9MSSzPy8xBz9
CP0os3ijIHc_Lxcn_1BTp2AzAyMvA0t3Hxd_A4MQc_1wkA6zeAMcwNFA388jPzd
VP1I_yhynOcampE5qemJyZX6Bdl55fmOiooAb4EbZQ!!/dl2/d1/L0lJSklna21BL0lKakFBTXlBQkVS
Q0pBISEvWUZOQTFOSTUwLTVGd0EhIS83XzJSR05KREJPVTVCUzYwMkow
OUdMRE8wMDM1L09fX19fMw!!/?WCM_PORTLET=PC_7_2RGNJDBOU5BS60
2J09GLDO0035_WCM&WCM_GLOBAL_CONTEXT=/webuf/wcm/connect/ufweb
contenidos/WebUF/ResponsabilidadSocialCorporativa/MedioAmbiente/PoliticaM
edioambiental/
www.inditex.com/es/responsabilidad_corporativa/medioambiental/politica
http://www.laspalmasgc.es/stellent/groups/public/documents/contenido_general
/lp_des_011705.pdf
http://www.crambo.es/CORP/politica_ambiental_crambo.pdf
http://www.rectificadora.com/docs/Ambiental.pdf
http://www.pioneer.es/files/es/Politica_Ambiental_2005.pdf
116
Mdulo 4: Diseo de un Sistema de Gestin Medioambiental. La Norma UNE EN ISO

14001:2004 (II). Control de la documentacin. Registros. Requisitos legales y otros
requisitos
Manual de Gestin Ambiental

Documento en el que se describen los elementos principales del sistema de gestin
ambiental y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados.
Procedimiento
Documento en el que se describe de forma especfica como debe realizarse un
proceso, incluyendo las responsabilidades correspondientes.
Instruccin de trabajo o tcnica

Documento en el que se describe como debe realizarse una actividad concreta como
manuales de funcionamiento de maquinaria, protocolos de toma de muestras o
protocolos de anlisis.
117
Registro
Evidencia documentada de la realizacin de una actividad.
Formato de registro
Impreso sobre el que se anotan las evidencias y que una vez cumplimentado se
convierte en registro.
118
1.- Control de la documentacin

1.1.- La documentacin del sistema de gestin de la calidad
Las normas de gestin medioambiental y calidad, as como las buenas prcticas, recomiendan que las metodologas de actuacin queden
reflejadas en documentos de trabajo que comprenden; el manual de gestin medioambiental, los procedimientos operativos y las instrucciones
tcnicas.
El principal motivo de la documentacin del SGMA es proporcionar una descripcin apropiada del sistema de gestin medioambiental,
informando al personal de la organizacin sobre las actividades y las funciones medioambientales crticas de la empresa y para ayudar a
asegurar que quedan definidas las metas, las responsabilidades y la manera de llevar a cabo las actividades.
Se pretenden evitar los resultados indeseables y la dependencia de individuos concretos.
De las operaciones realizadas deben conservarse registros para demostrar que lo que se haba planteado se est llevando a cabo. Por otro
lado, el personal nuevo puede ser formado rpidamente.
Adems ha de destacarse la importancia de la documentacin en la gestin de cualquier tipo de actividades complejas, pero sin caer en un
exceso de documentacin que pudiera degenerar en situaciones poco prcticas a la hora de implantar el SGM.
Los principales documentos del SGMA se recogen en el cuadro siguiente:
119
M anual de Gestin
Procedimientos medioambientales
Instrucciones de trabajo
Otros documentos
(Form acin, planes de auditoria, otros)
Registros de la gestin m edioambiental
Incremento del grado de concrecin del documento
Incremento del grado de relevancia del documento
Poltica
m edioambiental
120
La organizacin de la documentacin se refleja en la figura siguiente:
Manual de Gestin
Medioambiental
Procedimientos
Formatos de Registro
Medioambientales
Descripcin de actividades a realizar
Documento donde se registran los

resultados obtenidos de las actividades
realizadas
121
1.2.- El manual del SGM

El manual de un sistema de gestin medioambiental es un documento que debe utilizarse como referencia permanente para la implementacin
y mantenimiento de dicho sistema.
1.2.1.- Caractersticas del manual
El manual de gestin medioambiental debe ser:

La documentacin del sistema
de gestin ambiental tiene una
Cuidadosamente presentado con el objetivo de ser utilizado como elemento de imagen de la
estructura
organizacin.
piramidal,
en
el
manual de gestin ambiental se
Exacto para demostrar eficacia.
encuentran las referencias a los
Conciso para que sea de fcil interpretacin.
procedimientos, y en cada uno
Coherente, ha de seguir una coherencia lgica.
de los procedimientos se hace
Escrito en lenguaje claro para que sea de fcil comprensin.
referencia
Bien organizado para que su uso sea ms cmodo.
instrucciones
tanto
de
las
trabajo
Prctico para los usuarios.
necesarias como a los registros

que deben conservarse como
evidencia de la implementacin
del procedimiento.
122
1.2.2.- Contenido mnimo del manual
El manual de gestin medioambiental ha de proporcionar una descripcin apropiada del sistema de gestin medioambiental que
incluya los mecanismos utilizados por la organizacin con el objetivo de realizar una adecuada gestin medioambiental. Por tanto, el
contenido mnimo del manual ha de ser:
Poltica de gestin medioambiental.
Registro de los efectos medioambientales.
Registro de la normativa.
Objetivos y metas.
El programa de actuacin.
Procedimientos e instrucciones de trabajo.
Planes de emergencia.
Documentacin de funciones y responsabilidades.
Las interacciones con el sistema.
Referencias con otros documentos.
123
El manual se puede presentar en varios formatos:

Un manual que comprende todo el centro u organizacin.
Manuales para cada divisin.
Manuales especificados para cada servicio o actividad.
Todos ellos han de guardar coherencia en cuanto a su enfoque y contenido, y estar sujetos a reglas similares de control, revisin y
modificacin. El plan de emergencia local y el manual de salud y seguridad laboral tambin han de incluir la informacin ambiental pertinente y
sus consiguientes instrucciones.
124
Un ejemplo de los contenidos que puede tener se presenta a continuacin:

1. ndice.
Presentacin de todos los captulos del manual de gestin y su ubicacin.
2. Presentacin de la empresa.
Es un captulo optativo, se indican las principales actividades de la empresa, as como datos relativos a la facturacin, nmero de empleados,
localizacin u otros datos, con el objetivo de poder dar a conocer la empresa a personas o entidades ajenas a sta.
3. Objeto, alcance y gestin del manual.
3.1. Objeto: Se describe que es lo que se pretende con la implantacin del sistema de gestin medioambiental.
3.2. Alcance: Delimitacin de las reas, actividades o instalaciones a las que se refiere el sistema de gestin medioambiental.
3.3. Gestin del manual: Debera identificar los procedimientos por los que se regula la distribucin del manual tanto dentro como fuera de la
organizacin, as como las responsabilidades respecto a su elaboracin, revisin, modificacin, aprobacin y archivo.
4. Declaracin de intenciones.
4.1. Recursos materiales: Descripcin de las instalaciones y actividades que desarrollan.
4.2. Recursos humanos: Organigrama de la empresa en el que se representan las funciones y responsabilidades de los principales cargos de la
organizacin o del centro.
5. Poltica medioambiental.
Recopilacin de los principios e intenciones de la organizacin en los que se fundamenta su actuacin medioambiental. Es un elemento
imprescindible del manual y debe ser presentado de manera comprensible.
6. Planificacin.
6.1. Aspectos medioambientales: Debera incluir el procedimiento o la referencia a ste para identificar, evaluar y registrar los efectos
medioambientales asociados a productos, servicios y actividades auxiliares o complementarias, tanto existentes como nuevos sobre los que
se incidir.
6.2. Requerimientos legales y otros requisitos: Debe identificarse el procedimiento por el cual se establece la forma de identificar, mantener al da
y tener acceso a cualquier ley, reglamento o norma de aplicacin directa que afecte o pudiese tener incidencia sobre los aspectos
medioambientales de sus actividades, productos o servicios.
6.3. Objetivos y metas medioambientales: Debe identificarse el procedimiento por el cual se establecen los objetivos y metas medioambientales y
las personas responsables de proponer a la direccin los objetivos o cambios en stos para su aprobacin. Es un elemento imprescindible
del manual la presentacin de los objetivos y metas de una manera comprensible.
7. Programa de gestin medioambiental: La presentacin del programa de forma fcilmente comprensible es un requisito imprescindible del
manual. Implantacin y funcionamiento.
125
7.1. El sistema de gestin medioambiental. Se expone la estructura piramidal de la documentacin del sistema de gestin medioambiental:
programas, procedimientos, instrucciones y registros.
7.2. Estructura y responsabilidades: se definen las funciones y responsabilidades de los distintos cargos en relacin con el sistema de gestin.
Contenido imprescindible del manual.
7.3. Comunicacin
7.3.1. Comunicacin interna: Se identifican los procedimientos en los que se establecer la comunicacin entre los diferentes niveles y
estamentos de la organizacin.
7.3.2. Comunicacin externa: Se identifican los procedimientos en los que se establezcan las pautas a seguir a fin de responder y documentar
cualquier tipo de consulta o requerimiento de particulares, asociaciones, organismos o entidades, tanto pblicas como privadas.
7.4. Formacin, concienciacin y competencia profesional: Se identifica el procedimiento por el que se detecten y atiendan las necesidades de
formacin del personal a todos los niveles.
7.5. Documentacin del sistema de gestin: se describir la forma en la que la organizacin estructura e integra la informacin generada en todo
el sistema de gestin medioambiental.
7.6. Control documental: Se debern relacionar los procedimientos por los que la organizacin establece los mecanismos que debern seguirse
para el control de todos los mecanismos generados por el establecimiento del sistema de gestin medioambiental.
7.7. Compras (incluido dentro del control operacional).
7.8. Control operacional: Se identifican los procedimientos que describen la forma de desarrollar las actividades, productos y servicios que de
hecho o en potencia pudieran afectar al medio ambiente.
7.9. Preparacin y respuesta a emergencias: Se identifican los procedimientos en los que se especifica la forma de actuacin ante cualquier
hecho o circunstancia que pueda afectar a la seguridad del personal, las instalaciones y el medio ambiente en caso de accidentes,
explosiones, incendios, vertidos accidentales, etc. El control operacional deber incluir tanto situaciones normales como de limpieza,
arranque parada, limpieza y reparacin, etc.
8. Comprobacin y accin correctora.
8.1. Seguimiento y medida. Se identifican los procedimientos establecidos con el fin de evaluar los efectos medioambientales de la actividad.
8.2. No conformidades, accin correctiva y accin preventiva. Se identifican los procedimientos que especifican las medidas preventivas y las
correctivas que deban ser aplicadas en los casos de no conformidad.
8.3. Registros. Los registros son documentos cuya finalidad es demostrar el cumplimiento de los requisitos del sistema de gestin
medioambiental y dejar constancia de la medida en que se han cumplido los objetivos previstos. Ninguna de las normas exige que se incluyan
los registros en el manual. En el manual bastara decir que existe un procedimiento de control de la documentacin, dentro del cual se
encuentran los registros, y explicar la forma de localizar esta informacin.
8.4. Auditoras internas. Se especifica el procedimiento en el que se establece la forma en que se va a desarrollar el programa de auditoras del
sistema.
9. Revisin del sistema de gestin medioambiental.
9.1. Informes de revisin para la Direccin. Se identifica el procedimiento que especifica la forma en que se realizar, en intervalos adecuados, la
revisin del sistema, con el fin de asegurar su implantacin y el grado de cumplimiento de los objetivos y metas medioambientales.
126
El Manual de Gestin Ambiental debe contener:

La descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental.
La descripcin de los elementos principales del sistema de gestin ambiental
y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados.
1.3.- Mapas de supervisin

Podemos considerar que la elaboracin de mapas es la reunin y exhibicin de informacin crtica. Se pueden considerar mapas referentes a
diferentes secciones: instalaciones industriales, de supervisin de materiales peligrosos, y emisiones, de riesgos ambientales, etc.
Los responsables de la organizacin deben distribuir y mantener actualizados los mapas de supervisin, as como asegurarse de su correcta
aplicacin.
1.3.1.- Mapa de Riesgos Medioambientales
El Mapa de Riesgos debe permitir:
a) Identificar los riesgos para el medioambiente que existen en un determinado centro de trabajo. Tanto en cada una de las actividades
que se realizan (materias primas, recursos hdricos, almacenamiento, produccin, embalajes, tratamiento de residuos, existencia de
127
vertidos, emisiones, etc.), como en cada puesto de trabajo concreto existente, derivados tanto de las funciones a realizar como de la
forma en que stas se realizan.
b) Evaluar la gravedad de los riesgos en cada mbito para poder determinar su importancia en funcin de las circunstancias de la
actividad (riesgo habitual, slo en caso de accidente, etc.).
c) Sensibilizar a los trabajadores/as, cuadros medios, tcnicos y a la direccin de la empresa de los riesgos medioambientales
existentes y su relacin con la salud pblica, la salud laboral, el mantenimiento del empleo y las oportunidades que se generan para
optimizar la actividad de la empresa.
d) Establecer un Plan de Prevencin que permita la eliminacin, minimizacin y adecuado tratamiento de estos riesgos en el seno de la
empresa introduciendo el factor medioambiental en la gestin cotidiana de la misma.
1.3.2.- Identificacin de Riesgos Medioambientales
Para la identificacin de riesgos ambientales podemos optar por dos tipos de orientacin:
a) Considerar un determinado proceso, y analizar en cada fase, las materias primas usadas, tanto su cantidad como sus caractersticas
medioambientales y los vertidos, emisiones y residuos producidos.
b) A partir del conocimiento de la agresividad de un determinado producto, o familia de sustancias utilizadas en los procesos seguir su
Ciclo de Uso en la empresa, desde las razones de su compra, la informacin que debe llevar y el tratamiento que recibe al acabar su
utilizacin en cada puesto de trabajo o fase de produccin en que interviene.
128
Este sistema es fcil de aplicar y no requiere ms que una informacin inicial para que la propia experiencia de los trabajadores/as permita
identificar los riesgos.
Una vez determinada la lnea a seguir, es preciso tener en cuenta que el factor de
riesgo ambiental puede aparecer como consecuencia de la naturaleza intrnseca de
un producto, por ejemplo, de un disolvente organoclorado, o de un determinado
proceso productivo, por ejemplo, el uso de carbn con un alto contenido de azufre
en un proceso de combustin para cualquier finalidad, o tambin por el uso o la
prctica asociada a una sustancia o proceso inicialmente inocuo, por ejemplo, la
utilizacin de agua para el lavado de gases, o el uso de trapos para secar piezas
tratadas con algn tipo de limpiador con caractersticas txicas. Por tanto, a la hora
de identificar un riesgo, es preciso tener en cuenta en cada puesto de trabajo estos
dos parmetros.
1.4.- Los procedimientos y las instrucciones de trabajo

El objetivo de documentar los procedimientos e instrucciones de trabajo o tcnicas es asegurar que se alcanza la poltica medioambiental y los
objetivos indicados en el programa de gestin medioambiental. Por lo tanto, es necesario establecer por escrito las responsabilidades, las
prcticas y los procedimientos de actuacin.
Esta metodologa de trabajo garantiza:
a) Que, independientemente de la persona que realiza una operacin, sta se realiza siempre bajo las mismas caractersticas y de la
misma forma.
b) Que las distintas actividades se realizan con un orden preestablecido.
c) Que conducen al objetivo cubierto por el procedimiento.
129
Un procedimiento es un documento que describe, de forma clara y concisa, los pasos que se deben seguir para iniciar, desarrollar y concluir
una actividad u operacin, e incluye, entre otras consideraciones, los elementos tcnicos que se deben emplear, las condiciones que se
requieren, el alcance y las limitaciones fijadas, y el personal que interviene. Deber incluir los datos precisos sobre los responsables de los
resultados que se quieren obtener y su posible delegacin.
Las instrucciones tcnicas se desarrollarn para realizar la descripcin de actividades crticas a realizar de una forma especfica. Las
instrucciones tcnicas pueden no contemplar las responsabilidades de las operaciones que describe, en contra de lo que sucede para los
procedimientos.
Los procedimientos e instrucciones de trabajo (o tcnicas) deben elaborarse para aquellas situaciones en que la ausencia de dichos
procedimientos pudiera dar lugar a incumplimiento de la poltica medioambiental e impidiera el alcance de los objetivos medioambientales
definidos.
Es necesario identificar, por tanto, aquellas actividades y tareas especficas que requieran el soporte de procedimientos y/o instrucciones
tcnicas, teniendo en cuenta los factores siguientes:
la naturaleza de la actividad,
la importancia de la misma en el cumplimiento de la poltica y el alcance de los objetivos medioambientales,
el riesgo medioambiental asociado a la actividad,
la formacin y la experiencia del personal implicado en la actividad y el nivel de supervisin de su trabajo.
130
En el desarrollo de los procedimientos, es importante tener en cuenta las prcticas existentes, los requerimientos operacionales y los puntos
de vista de los responsables de la direccin y de la ejecucin del trabajo.
En la elaboracin de los procedimientos e instrucciones tcnicas, se deben tener en cuenta los siguientes pasos:
a) Revisin y anlisis de las prcticas actuales.

b) Revisin y anlisis de la documentacin existente.
c) Desarrollo del borrador de procedimientos.
d) Edicin para comentarios.
e) Revisin de comentarios y correccin.
f) Edicin de procedimientos y distribucin para su aprobacin.
g) Obtencin de aprobacin del responsable y de la Direccin.
h) Distribucin para su implantacin.
i) Control y revisin.
1.4.1.- Los procedimientos
Los procedimientos de actuacin o procedimientos operativos son documentos complementarios del Manual de gestin medioambiental,
generalmente referenciados (captulos o subcaptulos) en el mismo, que describen cmo, quin y cundo deben realizarse las funciones
previstas en el Manual.
Muestran cmo funciona la organizacin en cada rea concreta de la empresa con relacin implcita con el medio ambiente, y sirven para
establecer revisiones y mejoras del sistema.
131
Un procedimiento debe proporcionar informacin clara, concisa y completa y, adems, debe ser expresada de forma comprensible.
El procedimiento se puede construir segn el esquema siguiente:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
Objeto
Alcance
Referencias
Definiciones
Responsabilidades
Descripcin
132
133
Cuando proceda, se podr incluir un anexo con grficos, instrucciones, etc. de ayuda o consulta.
Los procedimientos que como mnimo deberan desarrollarse para integrarse en el SGMA son los
siguientes:
La documentacin del sistema
Procedimiento para la identificacin y evaluacin de los efectos medioambientales de las

actividades, productos o servicios.
de gestin ambiental es propia

de cada organizacin, si bien
Procedimiento para la identificacin y acceso a los requisitos legales y otros requisitos o

compromisos suscritos por la organizacin.
todos los sistemas pueden
Procedimiento para entrenamiento, formacin y sensibilizacin del personal.
utilizacin indiscriminada de
Procedimiento para la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la

organizacin, e informacin y comunicacin con las partes interesadas externas.
tener una estructura similar. La
plantillas o pretender emplear

la misma documentacin para
dos
Procedimiento para elaboracin, control, distribucin y archivo y revisin de la documentacin

medioambiental.
organizaciones,
puede
llevar asociado un deficiente

funcionamiento del sistema.
Procedimiento para el control operacional.

Procedimiento de gestin de compras y servicios subcontratados.
Procedimiento para la prevencin y el control de situaciones emergencia con posible repercusin medioambiental.
Procedimiento para la evaluacin del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin medioambiental y otros requisitos suscritos.
Procedimiento para el control gestin de no conformidades, acciones correctoras y preventivas.
Procedimiento para el control de los registros medioambientales.
Procedimiento para la realizacin de auditoras medioambientales.
134
1.5.- Control de la documentacin

El objetivo de la documentacin no es tener la base documental para que un auditor de una entidad certificadora lo revise, la documentacin
debe estar disponible a todo el personal que realiza operaciones de las descritas en ella.
La documentacin del sistema de gestin debe ser revisada y aprobada antes de su distribucin, adems es necesario mantener control sobre
la retirada de las copias obsoletas de los distintos documentos.
Por todo ello, es necesario un sistema de control de la documentacin para asegurar que los documentos son identificados en cuanto al tema y
a la actualidad, que estn aprobados, revisados, corregidos y disponibles cuando se necesitan.
Es imprescindible establecer procedimientos apropiados para el control de la documentacin y, si es posible, que sean los mismos para todos
los subsistemas de la empresa para evitar duplicados, ambigedades y facilitar el control de la documentacin.
Otro aspecto importante para el control de la documentacin es la distribucin de la misma, ya que para evitar errores y confusiones, es mejor
que slo las versiones vigentes de los documentos oportunos estn disponibles en los lugares donde se les precisa y que sea retirada la
documentacin obsoleta.
Es necesario el establecimiento de procedimientos para la distribucin de documentos del SGMA, dentro y fuera de la organizacin. Al igual
que los procedimientos de control de la documentacin, stos pueden ser comunes con otros subsistemas de la organizacin.
Lo ms habitual para llevar a cabo el control de la documentacin es hacer constar en el documento, generalmente en la portada, la indicacin
copia controlada n, o copia obsoleta, segn corresponda. Esto se puede realizar mediante la estampacin de un sello, en el caso de que la
documentacin del sistema est en formato papel o en soporte magntico, programando la exposicin de estas inscripciones cuando se
produzcan.
135
Por copia controlada se entiende aquella copia del documento del SGMA transmitida a un destinatario, como por ejemplo la copia de un
procedimiento a un trabajador de una empresa con alguna responsabilidad en el propio procedimiento.
Por copia no controlada se entiende aquella copia de un documento del sistema de gestin medioambiental transmitida a un destinatario con
carcter informativo, como por ejemplo una copia del Manual de gestin medio ambiental transmitida a un proveedor para su conocimiento.
Por documento obsoleto generalmente se entiende aquella copia de un documento que ya no tiene ningn efecto en el sistema de gestin
medioambiental, como por ejemplo una copia de un procedimiento del que ya se ha generado otra versin.
Tambin a efectos de control, generalmente el departamento de la empresa que corresponda conservar una copia con documentos
obsoletos, donde se marcarn aquellas partes que han sufrido algn tipo de modificacin en revisiones posteriores.
El procedimiento de control de la documentacin debe establecer:

La responsabilidad para la revisin, actualizacin y aprobacin de los
procedimientos.
La metodologa para la identificacin de los cambios y el estado de revisin
actual.
La metodologa para que la documentacin se encuentre disponible en los
puntos de uso.
La metodologa para la identificacin de documentos de origen externo.
La metodologa para evitar el uso de documentos obsoletos.
136
2.- Control de los registros

Los registros son la base documental de comprobacin de la correcta implantacin del sistema de gestin medio ambiental, ya que permiten
comprobar el comportamiento de la empresa conforme a los requisitos establecidos en la poltica, el programa, el manual y los procedimientos
medioambientales. Los registros son evidencias documentadas de las actividades realizadas.
Adems, los registros deben cumplir las siguientes caractersticas:
Ser claramente lebles y estar identificados.

Su archivo y conservacin debe ser tal que puedan ser recuperados con facilidad.
Deben estar protegidos de daos, deterioros y prdidas.
Tambin debe quedar establecido y registrado el periodo de tiempo durante el que se han de conservar. Los registros se generan de la
siguiente forma:
137
- Actividades.
- Operaciones
- Servicios
(se realizan de acuerdo con)

(se obtienen)
Registros
Procedimientos operativos
(provocan modificaciones en)
138
En caso de incumplimiento de lo especificado en estos documentos, los registros nos permitirn:

Si
la
organizacin
posee
determinar el motivo
registros
elaborar un plan de actuacin
electrnico debe determinar
tomar medidas correctivas y/o preventivas
la
registrar cualquier cambio en los procedimientos como resultado de las medidas
realizacin
correctivas/preventivas
correspondientes copias de
formato
metodologa
seguridad
Es conveniente que los formatos de los registros se normalicen y queden identificados en los
en
para
de
del
la
las
sistema
informtico.
procedimientos operativos como anexos de stos.
A continuacin se presenta un listado de registros tpicos:

Disposiciones legales y reglamentarias
Permisos y licencias
Efectos medioambientales e impactos significativos
Actividades de formacin y calificacin
Actividades de control documental operacional
Actividades de verificacin y medicin
No conformidades
Quejas, reclamaciones y denuncias
Acciones correctoras y su seguimiento
Informacin sobre los productos
Informacin de los suministradores y contratistas
139
Situaciones de emergencia
Informes de incidentes
Resultados de la auditorias del sistema
Resultados de las revisiones del sistema.
La organizacin debe establecer,

implementar y mantener uno o
varios procedimientos para la
identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el
tiempo de retencin y la disposicin
de los registros.
Los
registros
deben
ser
y
permanecer legibles, identificables y
trazables.
140
3.- Requisitos legales y otros requisitos

El punto de partida para la implantacin de un SGMA es el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios de carcter
medioambiental.
Se entiende por requisitos legales aquellos aspectos contenidos en la normativa que se aplican especficamente en la empresa o centro en
cuestin.
La norma ISO 14001 requiere un registro de los requisitos legales, reglamentarios u otros requisitos de la poltica.
La implantacin y el mantenimiento de un sistema de gestin medioambiental comporta una mejora continuada de la actuacin ambiental en la
empresa sin limitarse al cumplimiento estricto de la normativa. Estar al corriente de la normativa es uno de los aspectos importantes en la
implantacin y el mantenimiento de un SGMA, pero esto no significa que se haga sencillamente una recopilacin de las leyes, decretos,
rdenes, directivas, etc., sino que la empresa demuestre que los requisitos de la normativa que le es de aplicacin son entendidos por los
responsables y que se aplican en el centro en cuestin.
3.1.- Recopilacin y registro de la normativa y otros requisitos legales

Si se trata de una empresa grande que dispone de un departamento jurdico, ste puede ser un punto de partida para poder llevar a cabo la
recopilacin y el registro de la normativa. Si no es as, lo primero que hay que hacer es identificar la/s fuente/s de informacin impresas o
informatizadas ms relevantes que nos puedan servir para mantener al corriente la normativa, en funcin de las circunstancias particulares del
centro o la empresa.
141
Una de las fuentes de informacin son las conversaciones con personas de otras empresas, Administracin, etc., la asistencia a cursos,
seminarios, jornadas. Tambin es importante que esta informacin quede registrada y sea difundida.
La siguiente etapa ser identificar quin necesita recibir esta informacin y como se repartir la tarea de revisarlas para determinar y registrar
cules son los requisitos que se aplican en el centro para que despus puedan ser entendidos, difundidos y aplicados debidamente.
El trabajo de revisin, identificacin y registro de los requisitos puede ser compartido por varias personas, sin necesidad de que todas ellas
revisen la normativa, hacindose una criba inicial por trminos: as, por ejemplo, si estas personas son las responsables de la gestin de las
aguas residuales, de la gestin de residuos, etc., la normativa se distribuye en funcin del tema.
Otro aspecto que cabe considerar es cmo mantenerse al corriente de la normativa actual, lo que es ms complejo porque implica mantenerse
en contacto con las asociaciones empresariales y con la Administracin.
Existen procedimientos establecidos para asegurar que la informacin llega a los responsables a quien ha de llegar, y procedimientos para su
archivo e inmediata recuperacin, y que esta informacin debe ser fcilmente accesible a todos aquellos que la necesiten de la organizacin.
El registro ha de ser continuado, y ser necesario aplicar determinados procedimientos para asegurar que est actualizado de manera rpida y
exhaustiva.
El modelo para registrar la normativa y los requisitos que le son de aplicacin puede realizarse segn las necesidades de la empresa, pero, en
todos los casos, ser necesaria una identificacin de la documentacin.
142
La organizacin debe determinar la metodologa para:

identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; y
determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.
Entiendes la estructura documental de los sistemas?
Entiendes qu son los registros ambientales?
Debes revisar tus conocimientos en legislacin ambiental. Si no se

manejan con soltura los requisitos legales ambientales, ser difcil para ti
trabajar en el mbito de la gestin ambiental.
Para consultar documentacin de sistemas:
www.etsia.upv.es y luego pincha en el botn MDIO AMBIENTE.
143
Anexo 1 al Mdulo 4: Manual de Gestin Medioambiental

1. NDICE.
1.-
NDICE.
2.-
INTRODUCCION. GESTIN DEL MANUAL
3.-
PRESENTACION DE EMPRESA
4.-
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL.
4.1.- Requisitos generales.

4.2.- Poltica de oambiental.
4.3.- Planificacin.
4.3.1. Aspectos ambientales
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos.
4.3.3. Objetivos, metas y programas.
4.4.- Implantacin y operacin.
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia.
4.4.3. Comunicacin.
4.4.4. Documentacin
144
4.4.5. Control de documentos.

4.4.6. Control operacional.
4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5.- Verificacin.
4.5.1. Seguimiento y medicin.
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.4. Control de los registros.
4.5.5. Auditora interna.
4.6.- Revisin por la direccin.
145
2. INTRODUCCIN. GESTIN DEL MANUAL

Para garantizar el uso adecuado de la documentacin del Sistema de Gestin Medioambiental, se regula la actuacin de cada uno de los
receptores del Manual de Gestin Medioambiental, mediante las siguientes disposiciones:
Limitaciones de uso. Toda la informacin recogida en el presente manual tiene carcter confidencial, comprometindose el receptor a
impedir su divulgacin a terceros, limitndose al uso formal de esta publicacin. El receptor reconoce que la divulgacin de este manual, en
todo o en parte, puede causar prdidas sustanciales a DAN.
Compromisos de utilizacin. El receptor del presente documento se compromete a no copiarlo ni reproducirlo, por si mismo o por terceras
personas, cualquiera que sea el medio a emplear o el fin a que se destine, sin obtener previamente un permiso por escrito de DAN.
El manual de gestin medioambiental slo se revisa en el caso de producirse cambios en el Sistema de Gestin Medioambiental de DAN. El
RESPONSABLE DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE (en adelante R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE) modifica el manual de gestin
medioambiental introduciendo los correspondientes cambios, y elabora una nueva edicin, la cual es revisada y aprobada por el
ADMINISTRADOR de DAN.
Las revisiones del manual de gestin medioambiental se realizan por documento completo. Se edita una nueva edicin cada vez que se realice
alguna modificacin en las revisiones del mismo.
Cada vez que sea emitida una nueva edicin del manual de gestin medioambiental, el R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE lo registrar en
MODIFICACIONES REALIZADAS de la nueva revisin, indicando el motivo de la modificacin.
146
El Manual de Gestin Medioambiental ser distribuido internamente a los responsables de los departamento, y tambin externamente a
empresas y personas. El R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE archivar el original.
Se llevar control de las distribuciones internas en el formato CONREMA 1. Al exterior se llevar el CONREMA 2, para que lo remitan firmado
con acuse de recibo.
Todas las copias internas se consideran copias controladas, por tanto la edicin de una nueva revisin del Manual de Gestin Medioambiental
supone la retirada y control de la versin obsoleta del Manual de Gestin Medioambiental. El R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE es el
responsable de llevar a cabo esta retirada y control, destruyendo las copias obsoletas y archivando el original de la edicin obsoleta
marcndola con la palabra OBSOLETO en rojo.
Para la distribucin de copias externas del Manual de Gestin Medioambiental de DAN, existe la posibilidad de que sean copias controladas o
no controladas, esta caracterstica debe quedar reflejada en el formato CONREMA 2.
La codificacin del manual de la gestin medioambiental se realiza de la siguiente manera:
M.G.M. :
Manual de Gestin Medioambiental.
147
DISTRIBUCION INTERNA DEL

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL
NOMBRE
DEPARTAMENTO
RESPONSABLE REVISION
Fecha:10/10/02
Ref. : CONREMA 1
Pgina 1 de 1
Rev.: 0
RECIBI
FECHA
148
Fecha:01/01/29
RECIB DE DISTRIBUCIN EXTERNA

DEL MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL
Emite:
Receptor:
Ref. : CONREMA 2
Pgina 1 de 1
Rev.: 0
D. ________________________
D._________________________
149
Adjunto a la presente, entregamos copia del Manual de Gestin

Medioambiental en su revisin: _________
Su copia es:
COPIA CONTROLADA ( )
COPIA NO CONTROLADA ( )
Rogamos firmen el recib y nos remitan la presente a la mayor brevedad

posible
Recib
Firma y sello:
Remitirlo a :
C/ DAN, 8. 28057. Madrid. Fax: 91784649
150
3. PRESENTACIN DE EMPRESA
Descripcin de las caractersticas de la empresa, productos o servicios que fabrica y breve presentacin.
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL

4.1. Requisitos generales.
DAN ha establecido un sistema de gestin medioambiental conforme a la norma UNE-EN-ISO 14001 Sistemas de Gestin Ambiental.
Requisitos con orientacin para su uso.
El sistema de gestin medioambiental ha sido implantando para conseguir la mejora del comportamiento medioambiental de DAN.
Para la consecucin de este objetivo general, la direccin de DAN revisa y evala peridicamente su sistema de gestin medioambiental (ver
captulo 4.6 del presente manual) con el fin de identificar y poner en prctica las oportunidades de mejora.
El sistema de gestin medioambiental ha sido integrado en el sistema global de gestin para conseguir una mayor eficiencia y la clara
definicin de las responsabilidades de cada funcin de DAN respecto a las materias medioambientales.
151
Alcance
El sistema de gestin medioambiental desarrollado e implantado en DAN alcanza todas las actividades realizadas por la empresa, y que son:
(Actividades de la organizacin, fabricacin, almacenamiento). (El alcance del sistema es fundamental ya que ser la leyenda que
aparezca en la acreditacin expedida por la entidad certificadora)
Pilares del sistema de Gestin Medioambiental
El sistema de gestin medioambiental implantado en DAN tiene como pilares fundamentales:

-
La poltica medioambiental de DAN, que ha sido definida teniendo en cuenta la realidad de la organizacin.
La identificacin de los aspectos medioambientales derivados de las actividades desarrolladas por DAN y la determinacin de los
impactos medioambientales ms significativos.
La identificacin y actualizacin de la identificacin de los requisitos legales y reglamentarios aplicables a DAN.
El establecimiento y revisin de objetivos y metas medioambientales.
La estructura y programas establecidos coherentemente para llevar a cabo la poltica y alcanzar los objetivos y metas.
La planificacin, el control, el seguimiento, la gestin de acciones correctoras y preventivas, las actividades de auditora y las revisiones del
sistema por la direccin; todo ello encaminado a asegurar que se cumple con la poltica y que el sistema de gestin medioambiental es el
apropiado.
-
Compromiso de mejora continua.
Flexibilidad para promover la adaptacin a las circunstancias cambiantes.
Estos pilares quedan descritos a lo largo del presente manual y/o en los procedimientos desarrollados e implantados.
152
Poltica de gestin medioambiental.
En toda actividad empresarial debe tenerse en cuenta, como principal objetivo, la satisfaccin del cliente. DAN considera como clientes
aquellos receptores de nuestros productos fabricados, as como el resto de la sociedad, que directa o indirectamente se ve afectada por la
incidencia de nuestros procesos productivos en el Medio Ambiente y la Naturaleza.
En DAN se pretende conseguir un desarrollo econmico equilibrado, ofreciendo unos productos acordes a las demandas de los clientes,
aprovechando racionalmente las fuentes de energa y las materias primas, y controlando las emisiones y residuos contaminantes generados,
permitiendo cubrir las necesidades actuales pero sin agotar los recursos.
Para lograr estos objetivos DAN ha implantado un Sistema de Gestin Medioambiental para cumplir con los requisitos exigidos por la norma
UNE-EN-ISO 14001. Como consecuencia de lo anterior se ha nombrado un Responsable de Calidad y Medioambiente, con la misin de
responder a los requisitos de las normas y la documentacin elaborada.
El sistema implantado tiene como pilares fundamentales de la gestin medioambiental:
Minimizar los efectos medioambientales producidos como consecuencia de los procesos de fabricacin de nuestros productos,
realizados en nuestras instalaciones de Mostoles.
Cumplir con los requisitos legales de carcter medioambiental que sean de aplicacin, consolidando la confianza en nuestra
organizacin.
Mejorar de forma continua los procesos, procedimientos y productos ofertados, para la minimizacin de los efectos medioambientales
en los que DAN tiene incidencia.
153
Para lo anterior se fomentar la formacin del personal a travs de sus sugerencias, primando el empleo de medidas preventivas sobre
las correctoras.
Informar al pblico y al personal de DAN de las actuaciones realizadas.
Establecer los recursos y procedimientos para fijar y revisar los objetivos medioambientales.
Adecuar los procesos y sistemas al producto proporcionado.
Asegurar que dicha poltica es entendida, aplicada y mantenida al da por todos los niveles de la organizacin.
Se definirn objetivos concretos y medibles de forma que estos sean adecuados con la presente poltica medioambiental
La definicin y seguimiento de dichos objetivos se llevarn a cabo en las reuniones de revisiones por la direccin, segn el procedimiento P103 REVISIN DEL SISTEMA POR LA DIRECCIN.
La consecucin de estos objetivos no es posible sin la complicidad de todos los componentes de la empresa en todos sus niveles, por tanto se
comunica a todo el personal lo anterior para procurar su mxima colaboracin en lo que a cada uno le corresponda.
Fdo.
Director General de DAN.
Fecha:
154
4.2.- Planificacin.
4.2.1.- Aspectos ambientales.
DAN ha establecido el estudio de los aspectos medioambientales generados por la actividad en el procedimiento P-705 ASPECTOS
MEDIOAMBIENTALES. Este estudio se lleva a cabo por el R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE que se asegura de que:
Se han definido y documentado todos los aspectos medioambientales producidos por el desarrollo de la actividad.
Han sido evaluados los aspectos ambientales generados por la actividad.
4.2.2.- Requisitos legales y otros requisitos.
DAN establece en el procedimiento P-711 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS, para identificar los requisitos legales que le sean
aplicables, por objeto de su actividad y ubicacin geogrfica.
A lo largo del procedimiento se establece la forma de actuacin, de identificacin y registro de la legislacin ambiental aplicable.
El establecimiento de unos registros de los requisitos legales, es una demostracin de que los requisitos que aplican al emplazamiento son
comprendidos por el R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE y por el ADMINISTRADOR de DAN.
4.2.3.- Objetivos, metas y programas.
155
La organizacin de DAN establece y documenta los objetivos y metas medioambientales, para cada una de las funciones y niveles de la
organizacin.
El desarrollo e integracin de la gestin ambiental en DAN tiene como principal objetivo reforzar la posicin competitiva de la empresa,
asegurar la satisfaccin del cliente en consonancia con la proteccin del medio ambiente.
Los objetivos fijados deben ser consecuentes con la poltica medioambiental definida por la direccin. Los objetivos y metas son definidos por
DAN en las revisiones del sistema por la direccin.
DAN establece este programa como instrumento para la consecucin de los objetivos marcados, y como pilar de la gestin medioambiental.
En la revisin del sistema por la direccin, descrita en el procedimiento P-103 REVISIN DEL SISTEMA POR LA DIRECCIN se establecen
los objetivos y metas para el cumplimiento de la poltica medioambiental. Asimismo se asignan responsabilidades para lograr los objetivos y
metas propuestos, as como los medios y el calendario en el tiempo en el que han de ser alcanzados, documentndolo en el programa de
gestin medioambiental.
Si un nuevo producto de DAN se relaciona con nuevos desarrollos y actividades, el programa se modificar en una nueva revisin del sistema
por la direccin, emitiendo acta de dicha revisin. Este programa asegura que la gestin medioambiental se aplica al nuevo producto y que
dispone de los medios necesarios para su consecucin, de responsables asignados y de un calendario en que debe llevarse a cabo.
156
4.3.- Implantacin y operacin.
4.3.1.- Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.

La direccin de DAN es consciente de los beneficios que reporta la implantacin de un Sistema de Gestin Medioambiental, bajo la Norma
UNE-EN-ISO 14001, para lograr un desarrollo econmico compatible con el medio ambiente.
Este Sistema de Gestin Medioambiental es de aplicacin a las actividades que se realizan en DAN.
La organizacin y estructura de DAN para mantener implantada el Sistema de Gestin Medioambiental es el que aparece en el organigrama
adjunto.
ADMINISTRADOR
RESPONSABLE
DE
CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE
COMPRAS
Y
PLANIFICACIN
CONTABILIDAD
Y
PERSONAL
FABRICA
ALMACEN
PRODUCCIN
DIRECCION
COMERCIAL
ENVASADO
157
Responsabilidad y autoridad.
La mxima responsabilidad de la Gestin Medioambiental recae en el ADMINISTRADOR que define la estrategia y revisa que son respetados
los requisitos de Gestin Medioambiental.
La estructura de DAN se indica en el organigrama de DAN que aparece en este manual, debido al cual, se atribuyen responsabilidades a cada
cargo y se conocen la autoridad y relaciones entre todo el personal que dirige, realiza y verifica cualquier trabajo que incida sobre el medio
ambiente.
En los captulos de este manual y en los procedimientos operativos asociados a cada uno de ellos quedan definidas y documentadas las
responsabilidades, las competencias y las relaciones entre todo el personal que dirige, realiza y verifica cualquier actividad que incida sobre el
medio ambiente, en particular para el personal que necesita de la libertad y autoridad organizativa para:
Iniciar acciones para prevenir las desviaciones de la poltica medioambiental, objetivos y metas.
Identificar y registrar cualquier aspecto medioambiental relacionado con las actividades desarrolladas.
Iniciar, recomendar o aportar soluciones a travs de los canales establecidos.
Verificar la implantacin de las soluciones.
Controlar el posterior tratamiento hasta que se haya corregido el impacto producido por acciones incontroladas.
Informar del funcionamiento del Sistema de Gestin Medioambiental a la direccin para realizar la revisin peridica del mismo y sirva
como base de la mejora continua del sistema.
158
Administrador.
El ADMINISTRADOR con la colaboracin del R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE y los responsables de los distintos departamentos:
-
Define la poltica y los objetivos medioambientales de DAN.
Se asegura, fundamentalmente por las revisiones del sistema por la direccin, de la consecucin de los objetivos establecidos, y del
buen funcionamiento del sistema de gestin medioambiental implantado.
Asigna los recursos necesarios humanos, tecnolgicos, financieros y de conocimientos especializados para la correcta implantacin y
funcionamiento del sistema de gestin medioambiental.
Asimismo ha elegido como representante de su poltica al R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, y le confiere autoridad y responsabilidad
suficiente para:
Asegurar que el Sistema de Gestin Medioambiental conforme a la Norma UNA-EN-ISO 14001 (2004) est establecido, implantado y
mantenido.
Informar del funcionamiento del Sistema de Gestin Medioambiental a la direccin de DAN para que sta lleve a cabo la revisin, y
como base de una mejora continua del sistema.
Responsable de Calidad y Medio Ambiente.
El Responsable de Calidad y Medio Ambiente es el responsable designado por el ADMINISTRADOR para proponer e implantar todas las
acciones necesarias para desarrollar la poltica medioambiental y asegurar que se cumplen todas las exigencias relativas al sistema de gestin
medioambiental.
159
En consecuencia le corresponde:
Responder de su misin ante el ADMINISTRADOR.
Participar en las evaluaciones de los proveedores y los subcontratistas.
Participar en el tratamiento de las no conformidades.
Verificar la aplicacin de las acciones correctoras y preventivas.
Organizar las auditoras internas del sistema de gestin medioambiental.
Organizar como complemento de las acciones que realizan los responsables jerrquicos, la informacin y sensibilizacin de las
personas que contribuyen en la gestin medioambiental.
Difusin de la documentacin del sistema de gestin medioambiental.
Control de la documentacin y del archivo general del sistema de gestin medioambiental.
Rendir cuentas al ADMINISTRADOR del buen funcionamiento del sistema de gestin medioambiental, principalmente al llevar a cabo
las revisiones del sistema por la direccin.
Recursos.
El ADMINISTRADOR de DAN procura en todo momento la adquisicin de medios de control, procesos, equipos, instalaciones, recursos y
conocimientos necesarios para lograr la gestin medioambiental requerida, as como la actualizacin de las tcnicas de control y de inspeccin
y ensayo, incluyendo la designacin del personal para la direccin y administracin del trabajo y actividades de revisin incluyendo las
auditoras del sistema de gestin medioambiental.
160
Personal de DAN.
Es responsabilidad del personal, en relacin con la gestin medioambiental:

-
Aplicar la poltica y contribuir a la mejora continua, proponiendo las iniciativas que consideren oportunas para el buen funcionamiento
del Sistema de Gestin Medioambiental.
Aplicar los procedimientos de control operacional y de la gestin adecuada de los residuos generados en el centro de trabajo.
Informarse de la evolucin de cualquier aspecto relacionado con el medio ambiente, proporcionando acciones de mejora.
Revisin por la direccin.
El ADMINISTRADOR de DAN revisa el sistema de gestin medioambiental, la poltica y los objetivos definidos peridicamente, siguiendo las
directrices fijadas mediante el procedimiento P-103 REVISIN DEL SISTEMA POR LA DIRECCIN, de modo que asegure su adecuacin y
eficacia continuadas para cumplir con los requisitos de la Norma ISO 14001.
Perfiles y responsabilidades
Los perfiles y responsabilidades del personal de DAN estn definidos en el procedimiento P-100 INFORME DE PERFILES, FUNCIONES Y
RESPONSABILIDADES.
161
4.3.2.- Competencia, formacin y toma de conciencia.
DAN, mediante el procedimiento P-102 FORMACIN, expone las necesidades formativas de todo el personal que realice actividades que
afecten a la gestin medioambiental, y procura los medios necesarios para satisfacer estas necesidades.
Igualmente DAN establece un plan de formacin anual para asegurar que se cumple con las necesidades de formacin detectadas.
Todo el personal que realiza tareas especficas que puedan afectar a la gestin medioambiental estar calificado mediante formacin inicial o
complementaria y/o una experiencia apropiada, segn las necesidades.
Mediante el P-102 FORMACIN hace consciente a sus empleados de:

-
La importancia del cumplimiento de la poltica medioambiental, los procedimientos y registros del sistema de gestin medioambiental.
Impactos ambientales significativos de las actividades desarrolladas por DAN y los beneficios para el medio ambiente del mejor
comportamiento personal.
Las consecuencias potenciales de la falta de seguimiento de los procedimientos y tareas relacionadas con el medio ambiente.
4.3.3.- Comunicacin.
DAN desarrolla un procedimiento de comunicacin entre las partes involucradas en el Sistema de Gestin Medioambiental. Esta comunicacin
tiene una doble vertiente: comunicacin interna y comunicacin externa, descritas en el procedimiento P-712 COMUNICACIN.
162
La comunicacin interna implica no slo a los empleados y organizacin de DAN sino tambin a los subcontratistas que realicen servicios en
las instalaciones de DAN. El xito de una correcta implantacin del sistema de gestin medioambiental slo es alcanzado cuando todos los
empleados comprenden todas las funciones y se sienten motivados a participar plenamente.
En cuanto a la comunicacin externa, DAN mantiene un archivo con las comunicaciones con personas, asociaciones e instituciones a las que
se ha proporcionado algn tipo de informacin referida al Sistema de Gestin Medioambiental.
4.3.4.- Documentacin.
DAN establece, documenta y mantiene al da su Sistema de Gestin Medioambiental para asegurar la conformidad de sus actuaciones con los
objetivos y las metas especificados. El Sistema de Gestin Medioambiental descrito se aplica efectivamente en DAN. Este Sistema de Gestin
Medioambiental tiene como soporte la siguiente documentacin:
Manual de Gestin Medioambiental
Es el documento que describe la poltica medioambiental de DAN, en todos los mbitos de su estructura y ha sido elaborado segn los
requisitos establecidos en la Norma UNE-EN-ISO 14001.
Este documento asegura el control de las actividades que influyen en el medio y en la coordinacin de las funciones en materia de medio
ambiente de cada uno dentro de la empresa. En el Manual de Gestin Medioambiental se refleja la organizacin y las disposiciones de la
empresa para la gestin medioambiental.
163
La elaboracin del Manual de Gestin Medioambiental, as como sus sucesivas revisiones pretenden adecuar continuamente la gestin
medioambiental de los procesos llevados a cabo en DAN a las necesidades de cada momento y adaptarlos a la realidad industrial y
econmica.
El Manual de Gestin Medioambiental se difunde en todas las estancias de la empresa para uso interno, de modo que todo el personal puede
conocer las atribuciones, responsabilidades o funciones que se indican en l y que les afectan directamente.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE es el encargado de la distribucin del Manual de Gestin Medioambiental y se encarga de que est en
todas las estancias, a cargo del personal definido, de forma que los responsables de rea o responsables de departamento transmitan los
contenidos del mismo al personal a su cargo, asegurndose su comprensin.
Procedimientos.
Los procedimientos de gestin medioambiental son otros documentos soporte del Sistema de Gestin Medioambiental.
Estos son coherentes con los requisitos de la norma base del Sistema de Gestin Medioambiental, UNE-EN-ISO 14001 y con la poltica
medioambiental declarada por DAN. En ellos se reflejan de forma esencial los procesos y forma de actuar en la Gestin medioambiental de la
empresa. Implican, por tanto, los procesos de compras, gestin de residuos, almacenamiento, permisos y licencias, etc. Los procedimientos de
la Gestin Medioambiental son documentos de uso interno.
De igual forma son documentos complementarios del Manual de Gestin Medioambiental. Con ellos se evitan las indefiniciones e
improvisaciones, ya que estas pueden originar deficiencias en el desarrollo de las actividades del Sistema de Gestin Medioambiental.
164
Excepcionalmente pueden ser consultados externamente con la autorizacin del R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE.
Instrucciones de trabajo.
Las instrucciones de trabajo son exclusivamente de uso interno ya que en ellas se explica en que consiste una actividad y como se realiza.
Esto es as excepto que algunas funciones sean subcontratadas, en cuyo caso se difundirn las instrucciones de trabajo correspondientes.
Las instrucciones de trabajo se contemplan como complemento a algunos procedimientos, en ellas se indica concretamente y con detalle las
tareas en materia de gestin medioambiental a realizar.
Formatos de registro
Son aquellos documentos que al ser cumplimentados se convierten en registros del sistema de gestin medioambiental para dejar constancia
de las actividades realizadas.
4.3.5.- Control de documentos.
Aprobacin y distribucin de los documentos.
DAN establece, mediante el procedimiento P-700 CONTROL DE LA DOCUMENTACIN, forma de controlar los documentos y los datos
generados por el sistema de gestin medioambiental.
165
El citado procedimiento establece que los documentos deben elaborarse, revisarse y aprobarse por personal autorizado antes de su
distribucin. Mediante el mismo procedimiento, DAN crea una tabla de revisiones en la que se indica el estado de edicin en la que se
encuentra cada documento, con el objeto de evitar el uso de documentos no vlidos u obsoletos.
El control de la documentacin en DAN asegura que:
La documentacin est localizada.
Las revisiones actualizadas de los documentos apropiados estn disponibles en todos los puntos en los que se lleva a cabo las
operaciones fundamentales para el funcionamiento efectivo del Sistema de Gestin Medioambiental.
Se retira en el menor plazo posible, la documentacin obsoleta de todos los puntos de distribucin y uso.
Se identifican adecuadamente los documentos obsoletos, que se guardan con fines legales o por conservar documentacin histrica.
Cambios o modificacin de los documentos.
DAN, mediante el procedimiento P-700 CONTROL DE LA DOCUMENTACIN, indica el sistema a seguir en el caso de modificaciones de los
documentos. En este procedimiento se define quin tiene autoridad para revisar y aprobar los cambios o modificaciones. Las personas
designadas para elaborar ediciones, revisar la elaboracin y aprobar documentos tienen acceso a toda la informacin pertinente en la que
pueden fundamentar su revisin y su aprobacin.
166
4.3.6.- Control operacional.

DAN aplica el presente apartado del Manual de Gestin Medioambiental para asegurarse que las actividades y operaciones que estn
asociadas con los aspectos ambientales ms significativos, se realizan en condiciones conformes a la poltica, los objetivos y la metas
planteados en la revisin del sistema por la direccin.
Control de los procesos.

DAN ha definido las actividades y procesos relacionados con la Gestin Medioambiental y que directa o indirectamente puedan tener un
impacto ambiental significativo pudiendo llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y las metas medioambientales.
Para ello el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE debe:
- Identificar las actividades relacionadas con los objetivos y metas que necesiten de su control para su consecucin.
- Estudio de los procesos realizados en empresa, este estudio se encuentra reflejado en el procedimiento P-713 CONTROL
OPERACIONAL
- Identificar las actividades que tienen relacin con los aspectos medioambientales, segn el procedimiento P-705 ASPECTOS
MEDIOAMBIENTALES.
- Desarrollar los procedimientos de control operacional sobre las actividades que tengan que ser controladas. Estos procedimientos son:
o
o
o
o
P-706 CONTROL Y GESTIN DE RESIDUOS URBANOS.

P-707 CONTROL Y GESTIN DE RESDUOS PELIGROSOS.
P-708 CONTROL DE EFLUENTES LQUIDOS.
P-709 CONTROL DE EMISIONES A LA ATMSFERA.
167
En la actualidad no se ha considerado la necesidad de un mayor nmero de estos procedimientos. Si en un futuro esta situacin cambiase,
bien por modificaciones en la actividad, cambios en la legislacin aplicable, o cumplimiento de objetivos y metas, se proceder a la creacin de
nuevos procedimientos que posibiliten el cumplimiento de la poltica y los objetivos fijados.
Control de compras. Evaluacin de proveedores.
Los proveedores son informados de la obligacin de cumplir con los requisitos del Sistema de Gestin Medioambiental cuando presten un
servicio en las instalaciones de DAN.
4.3.7.- Preparacin y respuesta ante emergencias.
Mediante el procedimiento P-714 PLANES DE EMERGENCIA, DAN especifica el modo de identificar y responder a accidente potenciales y
situaciones de emergencia, para prevenir y reducir los impactos ambientales que puedan estar asociadas a estas situaciones.
4.4.- Verificacin.
4.4.1.- Seguimiento y medicin.
DAN define en el procedimiento P-715 SEGUIMIENTO Y MEDICIN MEDIOAMBIENTAL como controlar y medir de forma regular las
caractersticas clave de las operaciones desarrolladas en la instalacin, que tengan influencia significativa, directa o indirecta, sobre el
medioambiente.
168
Cuando las actuaciones anteriores deriven en mediciones, DAN debe identificar, documentar y especificar los lugares, tiempos y equipos para
llevar a cabo las mediciones.
4.4.2.- Evaluacin del cumplimiento legal

DAN establece en el procedimiento P-711 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS la metodologa para realizar las revisiones de
cumplimiento de los requisitos legales que afecten a la organizacin, as como de aquellos requisitos que la organizacin suscriba.
4.4.3.- No conformidad, accin correctiva y accin preventiva.
No conformidades.
DAN establece los procedimientos P-716 NO CONFORMIDADES AMBIENTALES y P-503 ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS.
En los citados procedimientos se describe el sistema de identificacin, documentacin, evaluacin, segregacin y tratamiento de los casos de
no conformidad que impliquen una desviacin de la poltica o de los objetivos y las metas definidos por DAN.
Acciones correctoras y preventivas.
Los mencionados documentos tambin definen las responsabilidades para el examen de las no conformidades y quin tiene la autoridad para
decidir su tratamiento.
El P-503 ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS describe la sistemtica establecida para definir e implantar acciones correctoras o
preventivas para eliminar las causas de no conformidades en el Sistema de Gestin Medioambiental o bien para mejorar el mismo. Cualquier
169
accin correctiva o preventiva debe ser proporcional a la magnitud de los problemas detectados y ajustada al Impacto Medioambiental
encontrado.
4.4.4.- Control de los registros.
DAN establece el procedimiento P-701 CONTROL DE LOS REGISTROS para identificar, recoger, codificar, acceder, archivar, guardar,
mantener al da y dar un destino final a todos los registros relativos a la Gestin Medioambiental.
Todos los registros de la Gestin Medioambiental se mantienen para demostrar la conformidad con los requisitos especificados y el
funcionamiento eficaz del Sistema de Gestin Medioambiental. Todos los registros de la Gestin Medioambiental son legibles e identificables.
Los registros de la Gestin medioambiental se archivan y conservan de forma que pueden encontrarse fcilmente. Las instalaciones
empleadas para su archivo y las condiciones ambientales son tales que minimizan los riesgos de dao o deterioro y eviten su prdida.
En el procedimiento anteriormente indicado, o bien en los procedimientos descritos a lo largo del Manual de Gestin Medioambiental, se
establece y registra el tiempo que deben conservarse los registros de la Gestin Medioambiental.
4.4.5.- Auditora interna.
DAN establece un calendario de auditoras anual, y realiza auditoras documentadas y preestablecidas con el fin de verificar que todas las
actividades relativas a la Gestin Medioambiental cumplen los planes establecidos y los requisitos de la Norma UNE-EN-ISO 14001, as como
la comprobacin de que el sistema ha sido adecuadamente implantado y mantenido.
170
Se realizar una auditora mnimo anualmente, pero en caso necesario se auditar la actividad que genere no conformidades las veces que se
crean necesarias.
Las auditoras se programan en funcin de la naturaleza de las actividades y de su importancia, junto con los resultados de las auditoras
anteriores. Las auditoras y las acciones subsiguientes se desarrollan siguiendo lo establecido en el procedimiento
P-702 AUDITORAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE, que incluye el alcance de la auditora, la frecuencia, metodologa, responsabilidades
y requisitos de la misma.
Los resultados de las auditoras se documentan y transmiten al responsable del rea auditada. En el caso de encontrar no conformidades, el
personal responsable del rea auditada realiza, cuanto antes, las acciones correctoras necesarias para subsanar las deficiencias puestas de
manifiesto por las auditoras.
Estos auditores deben cumplir con las necesidades de cualificacin descritas en el procedimiento P-100 PERFILES, FUNCIONES Y
RESPONSABILIDADES.
4.5.- Revisin por la direccin.
El ADMINISTRADOR de DAN, revisa el Sistema de Gestin Medioambiental, la poltica medioambiental y los objetivos y metas de la Gestin
Medioambiental con una periodicidad al menos anual, siguiendo el procedimiento P-103 REVISIN POR LA DIRECCIN, de modo que se
asegure su adecuacin y su eficacia continuadas para cumplir con los requisitos de la Norma UNE-EN-ISO 14001.
171
La revisin por la direccin estar documentada e incluye la valoracin de los resultados de las auditorias de la gestin medioambiental, as
como la revisin de la poltica, los objetivos y las metas y, a la vista de los resultados obtenidos, adquirir el compromiso de mejora continua.
En caso de necesidad, la direccin podr convocar reuniones de forma extraordinaria, fuera de las establecidas de forma regular
172
Anexo 2 al Mdulo 4: Procedimiento de control de la Documentacin
APARTADOS DEL PROCEDIMIENTO
1. OBJETO
2. CAMPO DE APLICACIN
3. RESPONSABILIDADES.
4. SISTEMA OPERATIVO
4.1.
PROCEDIMIENTOS
4.2.
INSTRUCCIONES DE TRABAJO
4.3.
FORMATOS DE REGISTROS.
4.4.
DOCUMENTACIN EXTERNA.
4.5.
PLANES DE CONTROL
5. DOCUMENTACIN NECESARIA.
1. OBJETO
Establecer un sistema para la elaboracin, identificacin, emisin, revisin, aprobacin, distribucin y mantenimiento de los documentos y los
datos propios del Sistema de la Calidad y Gestin Medioambiental, incluidos los documentos de origen externo.
173
Este procedimiento afecta a los siguientes documentos del Sistema de Calidad y Gestin Medio Ambiental:
- Procedimientos
- Instrucciones de trabajo
- Documentacin externa
- Formatos de registro
3. RESPONSABILIDADES
3.1. RESPONSABLE DE CALIDAD Y MEDIOAMBIENTAL

- Responsable de la elaboracin, identificacin, emisin, distribucin, control y revisin de los documentos.
- Es responsable del archivo y destruccin de las copias obsoletas.
3.2. ADMINISTRADOR
- Responsable de la aprobacin de los documentos.
3.3. TODOS LOS DEPARTAMENTOS
- Colaboran con el R. CALIDAD y MEDIO AMBIENTE en la elaboracin, revisin y modificacin de los documentos.
El diagrama de bloques siguiente describe de forma sinptica el procedimiento de referencia.

174
IDENTIFICACIN
y ELABORACION
REVISIN Y
APROBACIN
DISTRIBUCION Y
CONTROL
REVISION Y
MODIFICACIONES
175
4.1. PROCEDIMIENTOS
4.1.1. IDENTIFICACIN y ELABORACION:
Los procedimientos se identifican con la letra P, seguida de tres o cuatro cifras que corresponden la primera o las dos primeras al
departamento responsable de la actividad del procedimiento y los dos siguientes con nmeros correlativos empezando por cero para cada
actividad.
4.1.2. REVISIN Y APROBACIN

Los procedimientos son emitidos y revisados por el R. CALIDAD y MEDIO AMBIENTE y aprobados por el ADMINISTRADOR, esto queda
reflejado en la portada del procedimiento mediante las firmas.
4.1.3. DISTRIBUCIN Y CONTROL

Una vez revisado y aprobado el procedimiento y antes de su distribucin, el R.Calidad y Medio Ambiente los registra en R-700/A LISTADO DE
PROCEDIMIENTOS que contiene: el ttulo del procedimiento, la referencia, revisin, fecha de aprobacin.
176
La distribucin de procedimientos, con nimo de que la documentacin est a disposicin de los departamentos involucrados, se realiza de
forma diferenciada segn los recursos informticos disponibles en los distintos departamentos.
Para aquellos departamentos que dispongan de ordenador conectado a servidor, la distribucin se realiza en formato informtico, colocando
los procedimientos en el servidor como slo lectura y protegidos con contrasea.
A los departamentos que carecen de recursos informticos la distribucin se realiza en formato papel. Cuando el R. CALIDAD Y MEDIO
AMBIENTE distribuye un procedimiento, deja constancia de ello en el reverso de la portada del procedimiento original en la tabla de ACUSE
DE RECIBO DE DISTRIBUCIN INTERNA, donde firma el receptor del procedimiento y se identifica si el sistema de distribucin es por copia
controlada (que requiere actualizacin)/ copia no controlada (no requiere actualizacin). As mismo, los receptores de una nueva versin del
procedimiento entregarn las copias obsoletas al R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE.
Los procedimientos son documentos de uso interno de DAN, por lo que su difusin externa est prohibida sin la autorizacin especfica del
ADMINISTRADOR. Cuando la difusin externa sea autorizada por el ADMINISTRADOR, se identificar perfectamente el destinatario y el
motivo del envo, as como la firma del ADMINISTRADOR en el reverso de la portada del procedimiento original que guarda el R. CALIDAD y
MEDIO AMBIENTE.
Los procedimientos se distribuyen segn el sistema de copia controlada si el R. CALIDAD y MEDIO AMBIENTE no determina lo contrario. Los
procedimientos que se distribuyan bajo el sistema de copia no controlada llevan un sello de COPIA NO CONTROLADA en la primera pgina.
177
4.1.4. REVISIN Y MODIFICACIONES

Los procedimientos se mantienen actualizados, para lo cual son revisados a propuesta de los departamentos implicados. Las propuestas de
modificaciones se comunican al R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE que determina si es o no aceptable. Las modificaciones pueden de igual
manera ser comunicadas a travs del R-700/B NOTA DE SERVICIO. Aparte dicha nota se utiliza para comunicacin entre departamentos.
Las revisiones se efectan siempre por los departamentos implicados en colaboracin con el R. CALIDAD y MEDIO AMBIENTE y llevan
siempre la aprobacin del ADMINISTRADOR.
La modificacin de un prrafo o apartado, se considera como modificacin de todo el documento.
El procedimiento revisado adquiere automticamente el nmero correlativo de la revisin efectuada, que implica que ste figure en la portada
y en cada hoja. El R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE BIENTE es el encargado de emitir un nuevo listado segn el formato R-700/A LISTADO
DE PROCEDIMIENTOS.
Los destinatarios de los procedimientos reciben el procedimiento modificado y aprobado, firman el reverso de la portada del procedimiento
original que guarda el R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE y devuelven los procedimientos obsoletos al R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE.
El R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE comprueba que todas las copias obsoletas estn en su poder y destruye todas, menos la original, que
marca con el sello de DOCUMENTO NO EN VIGOR y corta la esquina superior derecha y archiva.
178
4.2. INSTRUCCIONES DE TRABAJO

4.2.1. IDENTIFICACIN y ELABORACIN
Las instrucciones trabajo se identifican con las letras IT seguidas de una clave que identifica la actividad a la que hacen referencia y dos
nmeros correlativos empezando por el uno.
IT- CLAVE XXX (GENERAL)
IT-CLAVE XXX/YY (SUBGRUPOS)
Las Instrucciones de Trabajo no tienen un formato estndar, ya que deben adaptarse a la tarea que desarrollan. No obstante, toda Instruccin
de Trabajo debe contener:
- En
todas las pginas, un encabezado donde figure el logotipo de DAN, el ttulo de la IT (excepto en la portada donde figura
INSTRUCCIN DE TRABAJO), fecha de emisin, referencia, pgina x de y y revisin.

- Portada donde figura el ttulo de la IT, tabla de revisiones y dos cuadros de firmas, uno para el responsable de la revisin y el otro para el
responsable de la aprobacin.
179

Se actuar de forma anloga a lo establecido en la seccin 4.1.2. de ste procedimiento para las instrucciones de trabajo.

Se actuar de forma anloga a lo establecido en la seccin 4.1.3 de ste procedimiento, salvo que el registro se efecta en R-700/C LISTADO
DE INSTRUCCIONES DE TRABAJO Y PLANES DE CONTROL, para las instrucciones de trabajo que contiene:
-
Ttulo
Referencia
Revisin
Fecha de aprobacin.

La revisin de las Instrucciones Trabajos se realiza para adecuarlas al uso al que se destinen y se lleva a cabo por los responsables de la
actividad que desarrollan. Para ello se sigue el sistema de revisin y modificacin establecido en el punto 4.1.4. para los procedimientos.
180
4.3. FORMATOS DE REGISTROS
4.3.1. IDENTIFICACIN y ELABORACIN

Los formatos de los registros se identifican con la letra R y tres o cuatro cifras que coinciden con las del procedimiento en el que genera la
actividad que necesita ser registrada y una letra asignada en orden alfabtico y empezando por la A que corresponde al orden en el que
fueron nombrados en el procedimiento a partir de la seccin 4. SISTEMA OPERATIVO.
Los formatos de los registros contienen un encabezado donde figura:
- Nombre del registro. (SIEMPRE APLICABLE)

- Fecha de emisin, referencia del registro, revisin (SIEMPRE APLICABLE)
- Pgina x de y,
- Fecha de cumplimentacin (fuera del encabezado)
En el reverso de la primera pgina del original hay dos cuadros de firmas para la revisin y la aprobacin y las tablas de acuse de recibo de
distribucin interna y externa.

Se actuar de forma anloga a lo establecido en la seccin 4.1.2. de ste procedimiento para las instrucciones de trabajo. Todos los formatos
se registran en la R-700/D LISTA DE REGISTROS.
181
La R-700/D LISTA DE REGISTROS contiene los siguientes campos, de forma general, los registros contienen:
- Ttulo
- Referencia
- Revisin
- Fecha de aprobacin
- Responsable de cumplimentacin
- Tiempo de conservacin del registro, (tiempo de archivo)

Los formatos de los registros se distribuyen junto al procedimiento que los genera y para las revisiones posteriores que se efecten de estos
formatos, su distribucin ser independiente del procedimiento comunicndolo el R.CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE a los usuarios del impreso.
Se actuar de forma anloga a lo establecido en la seccin 4.1.3 de ste procedimiento, salvo que el registro se efecta en R-700/D LISTA
DE REGISTROS.

Los formatos de los registros se mantienen actualizados, para lo cual son revisados por cambios en los parmetros que contienen o para
hacerlos ms operativos. Para ello se sigue el sistema de revisin y modificacin establecido en el punto 4.1.4. para los procedimientos.
182
4.4. DOCUMENTACION EXTERNA
El responsable de recopilar la documentacin externa es el R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE, as como de distribuirla y actualizarla.
La documentacin externa aparece en el R-700/E LISTADO DE DOCUMENTACION EXTERNA, y no se codifica puesto que ya posee su
propia codificacin. El R-700/E LISTADO DE DOCUMENTACION EXTERNA contiene:
- Ttulo
- Codificacin
- Fecha.
Las disposiciones legales relacionadas con los requisitos medioambientales, son controlados segn lo descrito en el procedimiento P-711
Requisitos legales y otros requisitos.
4.5. PLANES DE CONTROL
4.5.1 IDENTIFICACIN Y ELABORACION

Los planes de control se identifican con las letras PC-INS, dos nmeros correlativos empezando por el uno.
Los planes de control no tienen un formato estndar, ya que deben adaptarse a la tarea que desarrollan. No obstante, todo Plan de Control
debe contener:
183
En todas las pginas, un encabezado donde figure el logotipo de DAN, el ttulo del Plan de Control PC, (excepto en la portada que aparece
PLAN DE CONTROL), fecha de emisin, referencia, pgina X de Y, y revisin.
En el reverso de la portada del original que conserva el Responsable de Calidad, aparecen las tablas de ACUSE DE DISTRIBUCCIN
INTERNA y ACUSE DE DISTRIBUCCIN EXTERNA

Los planes de control son revisados por el R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE y aprobados por el ADMINISTRADOR, esto queda reflejado en
la portada del original mediante las firmas en los recuadros correspondientes.

Se actuar de forma anloga a lo establecido en la seccin 4.1.3 de ste procedimiento, salvo que el registro se efecta en R-700/C LISTADO
DE INSTRUCCIONES DE TRABAJO Y PLANES DE CONTROL.

La revisin de los planes de control se realiza para adecuarlas al uso al que se destinen y se lleva a cabo por los responsables de la actividad
que desarrollan. Para ello se sigue el sistema de revisin y modificacin establecido en el punto 4.1.4. de este procedimiento.
184
5. DOCUMENTACIN NECESARIA
Todos los documentos necesarios en este procedimiento se relacionan en la tabla de documentacin adjunta.
REF.
R-700/A
R-700/B
TTULO
LISTADO DE PROCEDIMIENTOS.
NOTA DE SERVICIO
LISTADO DE INSTRUCCIONES DE TRABAJO Y PLANES
R-700/C
R-700/D
R-700/E
R-700/G
P-711
DE CONTROL
LISTADO DE FORMATOS DE REGISTROS.
LISTADO DE DOCUMENTACIN EXTERNA
ACTA DE REUNION
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
185
Fecha cumplimentacin:
REF.
Pag:---de--TTULO.
REV
FECHA DE
APROBACION
186
DE:
NUM:
A:
COPIA:
FECHA:
OBJETO:
187
REF.
Pag:---de--TTULO
REV.
FECHA DE
APROBACION
188
Pag --- de --REF
TITULO
REV
FECHA
RESPONSABLE DE
APROBACION
CUMPLIMENTACION
TIEMPO DE ARCHIVO
189
Pag:---de--TTULO
CDIGO
FECHA
190
Fecha de cumplimentacin:
FECHA DE LA REUNION:
TEMAS A TRATAR
DEPARTAMENTOS IMPLICADOS
NOMBRE ASISTENTE
DEPARTAMENTO
FIRMA
191
OBSERVACIONES
Anexo 3 al Mdulo 4: Procedimiento de control de los Registros

1. OBJETO
192
1. OBJETO
Establecer un sistema para identificar, codificar, recoger, acceder a, archivar, guardar, mantener al da y dar un destino final a los registros
relativos a la Calidad y el Medio Ambiente.
A todos los registros del Sistema de Calidad y Gestin Medio Ambiental empleados en DAN, para demostrar que se ha conseguido la calidad
requerida y que el Sistema de Calidad y Gestin Medio Ambiental es efectivo.
3.1. RESPONSABLE DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE

-
Responsable de la identificacin y codificacin de los registros de la Calidad y el Medio Ambiente.
Agrupa, cumplimenta, archiva y conserva los registros de la Calidad y del Medio Ambiente que sean de su responsabilidad.

Agrupan, cumplimentan, archivan y conservan los registros de la Calidad y del Medio Ambiente que sean de su responsabilidad.
193
Un registro es todo aquello que proporciona una evidencia objetiva de actividades realizadas o de resultados obtenidos.
Cuando un formato de registro es cumplimentado, se convierte en un registro por lo tanto la codificacin que reciben es la misma. La
codificacin de los formatos de registros se establece en el P-700 CONTROL DE LA DOCUMENTACIN.
Todos los formatos de registros sern cumplimentados con letra clara de manera que sean legibles (en ningn caso a lpiz) y no se utilizarn
abreviaturas que no estn establecidas de antemano en el propio formato. Los responsables de la cumplimentacin de los registros son los
que se indican en el R-700/D LISTADO DE REGISTROS en la casilla CUMPLIMENTACIN.
Los registros se conservarn de forma adecuada, para lo cual sern archivados temporalmente en cada uno de los departamentos
responsables de su cumplimentacin en el lugar destinado para ello por orden cronolgico inverso y se protegern de condiciones
ambientales adversas.
Peridicamente el R. CALIDAD y MEDIO AMBIENTE recoge los registros de los distintos departamentos y los traslada al archivo general. El
periodo de archivo de los registros es de 3 aos, excepto para aquellos en los que se determine su conservacin en el R/700 LISTADO DE
REGISTROS. Una vez que los registros se encuentran en el archivo general,
slo el R. CALIDAD y MEDIO AMBIENTE y el
ADMINISTRADOR tienen acceso a ellos.
194
5 . DOCUMENTACIN NECESARIA
REF.
R-700/D
P-700
TTULO
LISTADO DE REGISTROS.
CONTROL DE LA DOCUMENTACION
195
Anexo 4 al Mdulo 4: Procedimiento de Requisitos Legales y otros Requisitos

1. OBJETO
1. OBJETO
Establecer la metodologa aplicable por DAN para identificar y acceder a los requisitos legales derivados de la legislacin y los derivados de los
compromisos voluntarios.
Este procedimiento es de aplicacin a todas las actividades, instalaciones y servicios llevados a cabo por DAN, que puedan afectar al medio
ambiente.
196
Son responsabilidades del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE:
Identificar la legislacin aplicable a DAN
Conocer los requisitos medioambientales de DAN y que estos sean cumplidos por la organizacin.
Mantener al da los registros que de la aplicacin del presente procedimiento se generan.
Distribuir la informacin derivada de este procedimiento a las personas que lo precisen y asegurar su cumplimiento.
4.1. Mtodo operativo
4.1.1. Identificacin de la legislacin y normativa de carcter medioambiental aplicable.
Para la identificacin de la legislacin medioambiental aplicable a DAN, el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE debe de conocer los aspectos
ambientales afectados por la actividad de la empresa, segn el procedimiento P-705 ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES.
Una vez identificados los aspectos ambientales el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE identifica la legislacin medioambiental que los regula.
Para acceder a dicha legislacin DAN. utiliza las siguientes fuentes:
Legislacin local (Loc.):

Legislacin autonmica (Aut):
Legislacin Nacional (Nal):
Ordenanzas
Municipales
del
Ayuntamiento de Arganda del Rey.
Boletn Oficial Comunidad Autnoma de
Madrid.(BOCM)
Boletn Oficial del Estado (BOE)
197
Para garantizar el continuo conocimiento y obtencin de la legislacin ambiental aplicable el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE consulta, con
periodicidad mensual, la pgina web del Ministerio de Medio Ambiente y Medio Rural y Marino (http://www.marm.es/), la pgina web de la
Comunidad Autnoma de Madrid (www.madrid.org ) y realiza consulta telefnica al Ayuntamiento sobre las ordenanzas municipales referidas a
temas medioambientales.
Dicha revisin de la legislacin queda constatada en el formato R-711/A REGISTRO DE REVISIN DE LEGISLACIN. Este formato tiene una
vigencia anual, cada mes el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, una vez realizada la consulta, firmar y fechar sta, indicando, en la columna
D (deteccin), con una cruz el hallazgo de alguna disposicin que afecte a DAN. En el reverso de este formato aparece un listado de las
disposiciones encontradas a lo largo de todo el ao en vigor de este documento.
En funcin de la legislacin identificada se cumplimenta el formato R-711/B LISTADO DE LEGISLACIN APLICABLE, en el que quedan
reflejados los siguientes datos:
198
Materia regulada:
Hace referencia al aspecto medioambiental que regula

(Agua, atmsfera, residuos, etc.).
Norma
jurdica
(Ttulo Ley,
Real
Decreto,
Orden
Ministerial,
Ordenanza
completo de la disposicin) y Municipal, etc. Identificacin del documento en el que se

origen.
ha publicado (BOE, BOCM, Ordenanza) con su nmero y

fecha de publicacin (cuando sea posible).
mbito de aplicacin
Nacional, autonmica o local.
Fecha de entrada en vigor.

Descripcin
Breve descripcin de la regulacin a la que hace

referencia dicha reglamentacin.
Derogada
Sealar la fecha de derogacin y la normativa que la ha

sustituido.
Fecha y firma del R. CALIDAD Cada hoja debe ser fechada y firmada por el R. CALIDAD
Y MEDIOAMBIENTE
Y MEDIOAMBIENTE.
199
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE cumplimenta un impreso por cada una de las materias/aspectos ambientales. Cuando se detecte:
Nueva normativa aplicable, o
modificacin o derogacin de leyes,
actualiza el R-711/B LISTADO DE LEGISLACIN APLICABLE aadiendo la normativa detectada en la siguiente fila, emitiendo una nueva hoja
del listado de la materia que haya sufrido modificaciones, sustituyendo y archivando la hoja obsoleta, como un registro del sistema de gestin
medioambiental.
4.1.2. Identificacin de compromisos voluntarios suscritos.

Los compromisos voluntarios suscritos a los que DAN puede someterse son:
Cdigos de buenas prcticas industriales.
Acuerdos con autoridades pblicas.
Directrices o pautas de comportamiento no reglamentarias.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE cumplimenta el formato R-711/C LISTADO DE COMPROMISOS VOLUNTARIOS SUSCRITOS, en este
formato aparecer la siguiente informacin:
Fecha de suscripcin del compromiso.
Identificacin del compromiso.
Organizacin con la que se suscribe el compromiso.
Fecha de finalizacin del compromiso, si ste tuviese carcter temporal.
Fecha y firma del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.

200
4.2.2.- Identificacin de los requisitos derivados de: legislacin y compromisos suscritos, y su actualizacin.
Para la identificacin de los requisitos derivados de la legislacin aplicable y de los compromisos suscritos por DAN, el R. CALIDAD Y
MEDIAOMBIENTE se basa en el R-711/B LISTADO DE LEGISLACIN APLICABLE y en el R-711/C LISTADO DE COMPROMISOS
VOLUNTARIOS SUSCRITOS.
En base a la comprensin de la legislacin aplicable y de los compromisos suscritos se extractan los requisitos aplicables a DAN y se
cumplimenta el formato R-711/D REGISTRO DE REQUISITOS MEDIOAMBIENTALES, en el que constan los siguientes datos:
Requisito medioambiental
Identificacin de la condicin de obligado

cumplimiento
por
DAN
disposiciones
legales
contenida
o
por
en
las
compromiso
suscrito.
Legislacin o compromiso Hace referencia a la norma o compromiso que
voluntario
lo regula.
Vigencia del documento
Periodo de tiempo en el que esta vigente el

documento, si por el requisito identificado es
necesario tener o mantener una documentacin
especfica.
201
Responsable del documento Hace referencia al responsable de su gestin y

su conservacin
Observaciones
En esta columna se indica, cuando el hecho

ocurra, si un determinado requisito deja de tener
aplicacin,
que
puede
ser
porque
se
introduzcan cambios en el proceso o se elimine

una actividad que podra ser la que requiriera el
cumplimiento de un determinado requisito o
porque el requisito haya que cumplirlo de forma
diferente
eliminacin
(por
de
ejemplo
un
mayor,
determinado
menor
elemento
contaminante).
Fecha
firma
del
CALIDAD
R. Cada hoja debe ser fechada y firmada por el R.

CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.
Y MEDIOAMBIENTE
Para la interpretacin de la legislacin, en caso de que existan dudas, el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE consulta con el Organismo
Administrativo responsable de su aplicacin.
202
Cuando el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE detecte un nuevo requisito lo introduce en el registro de requisitos medioambientales, aadiendo
las hojas necesarias.
4.2.3. Evaluacin del cumplimiento legal

Anualmente, y antes de la revisin del sistema por la direccin el R. Calidad y Medio ambiente realiza la evaluacin del cumplimiento de
requisitos (legales y suscritos por la organizacin) utilizando R-711/E FICHA DE EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS.
4.2.3.- Comunicacin.
Una vez actualizado el R-711/B LISTADO DE LEGISLACIN APLICABLE, el R-711/C LISTADO DE COMPROMISOS VOLUNTARIOS
SUSCRITOS. y el R-711/D REGISTRO DE REQUISITOS MEDIOAMBIENTALES, el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE informa, segn el
procedimiento P-712 COMUNICACIN, a todas aquellas personas pertenecientes a DAN cuya actividad se vea afectada por la nueva
legislacin medioambiental.
4.2.4.- Archivo
El R-711/A REGISTRO DE REVISIN DE LEGISLACIN, R-711/B LISTADO DE LEGISLACIN APLICABLE, R-711/C LISTADO DE
COMPROMISOS VOLUNTARIOS SUSCRITOS y R-711/D REGISTRO DE REQUISITOS MEDIOAMBIENTALES se consideran registros del
Sistema, siendo de aplicacin lo establecido en el Procedimiento P-701 CONTROL DE LOS REGISTROS.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE mantiene archivadas en una carpeta la legislacin y compromisos suscritos aplicados a la organizacin.
203
5.
DOCUMENTACION NECESARIA.
Todos los documentos necesarios en este procedimiento se relacionan en la tabla de documentacin adjunta, donde se determina su
ubicacin.
REF.
TTULO
R-711/A
REGISTRO DE REVISIN DE LEGISLACIN
R-711/B
LISTADO DE LEGISLACIN APLICABLE
R-711/C
LISTADO DE COMPROMISOS VOLUNTARIOS SUSCRITOS
R-711/D
REGISTRO DE REQUISITOS MEDIOAMBIENTALES
R-711/E
FICHA DE EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
204
REVISIN DE LEGISLACIN ANUAL

AO:
MINISTERIO MEDIO AMBIENTE

FIRMA
D FECHA
CONSEJERA DE MEDIO AMBIENTE

FIRMA
ORDENANZAS MUNICIPALES
FECHA
FIRMA
FECHA
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
205
FECHA DE DETECCIN
DISPOSICIN ENCONTRADA
ORIGEN
A
A: MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE

B: CONSEJERA DE MEDIO AMBIENTE
C: ORDENANZAS MUNICIPALES
206
Pgina _ de _:
MATERIA REGULADA:
Pgina: _____
Norma jurdica (Ttulo) y origen2
Ambito de aplicacin
Fecha de entrada
(Nac., Aut., Loc.)
en vigor
Descripcin
Derogacin /
Observaciones
Fecha:
R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE (Firma):
Origen: Identificacin del documento en el que se ha publicado (BOE, BOCM, Ordenanza) con su nmero y fecha de publicacin (cuando sea posible).
207
Pgina _ de _:
Fecha de
Identificacin del compromiso
suscripcin
Organizacin con la que se
Fecha de finalizacin del
suscribe el compromiso
compromiso
Fecha:
208
Pgina _ de _:
MATERIA REGULADA:
Requisito
medioambiental
Pgina: _____
Legislacin o
compromiso voluntario
Vigencia del documento
Responsable del
documento
Observaciones
Fecha:
209
REQUISITOS MEDIOAMBIENTALES
SI
NO
Con ligeras
desviaciones
OBSERVACIONES
pg. 210
Sistemas De Gestin Ambiental ISO 1400 2004 y Reglamento EMAS
REQUISITOS MEDIOAMBIENTALES
SI
NO
Con ligeras
desviaciones
OBSERVACIONES
Fecha:
Firma R. Calidad y Medioambiente:
pg. 211
Mdulo 5: Diseo de un sistema de gestin medioambiental. La Norma UNE-EN ISO

14001:2004 (III). Aspectos Medioambientales. Objetivos y metas. Programas de
Gestin Medioambiental
Aspecto ambiental
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que puede
interactuar con el medio ambiente (tipo de residuo generado, emisin contaminante en
un determinado foco, etc.).
Impacto Ambiental
Cualquier cambio en el medio ambiente ya sea adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin (contribucin al
calentamiento de la tierra por emisin de focos, prdida de biodiversidad en ro por
contaminantes, etc.).
pg. 212
Evaluacin de aspectos ambientales

Su propsito es determinar la importancia o significacin de un aspecto ambiental y,
as, conocer cules son los aspectos fundamentales para el desarrollo del sistema de
gestin ambiental en la organizacin.
pg. 213
1.- Aspectos Medioambientales

Las normas sobre sistemas de gestin medioambiental (ISO 14001 y EMAS) requieren el establecimiento de procedimientos para
asegurar que se identifican todos los aspectos medioambientales significativos y que se conozcan todos los requisitos legales
aplicables a los aspectos medioambientales.
Todos estos aspectos debern ser controlados, adems de estar contemplados en el establecimiento de objetivos y metas.
Organizacin
1. Ruidos en nave I
Evaluacin
2. Vertidos DQO
3. Residuos de disolventes
4. Emisin de focos
Aspectos evaluados
Objetivos y metas
medioambientales
- Emisin de focos
- Vertidos DQO
- Residuos de disolventes
Identificacin
- Ruidos en nave I
Aspectos identificados
- Emisin de focos
- Vertidos DQO
Requisitos legales
Control operacional
- Residuos de disolventes
Aspectos controlados
Aspectos regulados
pg. 214
(Gua prctica para la implantacin de un sistema de gestin ambiental. Generalitat de Catalunya)

Las normas, de forma intencionada, no establecen una metodologa para la identificacin y evaluacin de los aspectos
medioambientales, ya que cada organizacin tiene sus propias particularidades y caractersticas.
Por tanto, es difcil establecer un patrn de uso general, incluso pudiendo ser til el uso de guas sectoriales, dado que se debe dejar
un margen amplio de flexibilidad que permita a cada organizacin, en funcin del tipo de sus actividades, productos y servicios,
establecer un procedimiento que responda a la realidad, caractersticas y circunstancias propias de cada empresa.
El desarrollo de un procedimiento para la identificacin y evaluacin de aspectos medioambientales, para la determinacin de aquellos
que tienen o pueden tener un impacto significativo sobre el medio ambiente, es una de las etapas claves del proceso de desarrollo e
implantacin de un sistema de gestin medioambiental. En torno a dichos aspectos debe girar el sistema y, posiblemente, ser la tarea
ms discutida de todo el proceso y una de las que ms problemas ocasionan, tanto a nivel de diseo (debido a la falta de disponibilidad
de datos y orientaciones para el establecimiento de criterios objetivos) como a su puesta en prctica.
pg. 215
1.1.- Identificacin de aspectos medioambientales

La norma ISO 14001 define:
Aspecto ambiental
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que pueden
interactuar con el medio ambiente.
Impacto medioambiental
Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, resultante en
todo o parte de las actividades, productos y servicios de una organizacin.
El carcter significativo de los aspectos medioambientales se convierte en una palabra clave para el desarrollo del sistema, sin
embargo su definicin no se incluye en el apartado de definiciones.
Todas las organizaciones, antes de controlar sus impactos y efectos medioambientales, necesitan entenderlos, por lo que es necesario
establecer y mantener de forma continuada procedimientos para identificar los aspectos medioambientales de sus actividades,
productos o servicios.
pg. 216
Todos los apartados de la norma UNE-EN-ISO 14001 estn relacionados con el punto 4.3.1. Aspectos ambientales, pero dependen
muy especialmente de l apartados como:
4.3.3. Objetivos, metas y programas.
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos.
4.4.6. Control operacional.
4.5.1. Seguimiento y medicin.
4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencia
pg. 217
En la siguiente tabla se muestran los apartados de la norma ISO 14001 en los que aparecen los trminos aspectos/impactos
medioambientales, significativos o no.
Aspectos medioambientales significativos
4.2. Poltica medioambiental apropiada a los

aspectos ambientales de la organizacin.
4.3.3.
Aspectos
medioambientales
significativos considerados para establecer
objetivos y metas
4.3.2. Requisitos legales aplicables a los

aspectos
medioambientales
de
la
organizacin.
4.4.2. Formacin adecuada a todo el personal

que pueda generar un impacto significativo
4.4.3. Procedimientos para la comunicacin

relacionada
con
los
aspectos
medioambientales
4.4.3.
Procesos
para
comunicaciones
externas de aspectos medioambientales
significativos
4.4.7. Prevenir y reducir los

medioambientales
asociados
situaciones de emergencia
4.4.6. Planificacin y control

actividades asociadas con los
medioambientales
significativos
organizacin
impactos
a
las
4.5.3. Reducir cualquier impacto producido

por una no conformidad; acciones correctivas
ajustadas
al
impacto
medioambiental
encontrado
de las
aspectos
de
la
4.5.1. Controlar y medir las caractersticas

clave de las operaciones y actividades que
puedan tener un impacto medioambiental
significativo
pg. 218
La identificacin de los aspectos medioambientales, debe interpretarse como la elaboracin de un inventario de todos aquellos
elementos, ya sean entradas (consumos) o salidas (emisiones, etc.) que puedan afectar al medio ambiente, de una forma organizada y
sistemtica. Adems debe realizarse teniendo en cuenta:
Que todas las actividades generan impactos, sean directos o indirectos, beneficiosos o perjudiciales.
Las actividades principales, secundarias y auxiliares.
Las condiciones normales, anormales y de emergencia.
Las actividades presentes, pasadas y planificacin.
1.1.1.- Metodologas de identificacin
La identificacin de aspectos medioambientales de una organizacin o centro se puede analizar de diversas formas:
1. Mtodos basadas en el anlisis del ciclo de vida (ACV).
Etapa del ciclo de vida del producto
Impactos
Materia
prima
Produccin
Distribucin
Uso
Almacenamiento
Disposicin
final
Sobre la
atmsfera
Sobre el
agua
Sobre el
suelo
Recursos
naturales
Otros
pg. 219
2. Mtodos que dividen la organizacin en reas o procesos dividindolos a su vez en subreas y/o operaciones, y su posterior
determinacin de los aspectos asociados e identificacin y registros de los impactos medioambientales asociados a cada aspecto.
Actividad
Labor administrativa
Suministro de energa de
los equipos informticos
Consumo de material de
oficina
Carcter
Aspecto
Impacto Ambiental
Generacin de residuos, residuos de oficina

(papel, cartn, plsticos, cartuchos de tinta,
tner impresoras y fotocopiadoras, soportes
digitales, etc., cartn de embalajes envases
vacos de producto (txicos y de limpieza) y
con producto caducado, pilas y residuos
banales
generados
en
las
labores
administrativas.
Contaminacin del
agua y/o atmsfera.
Gestin de residuos
P, N, Pr, Id
Consumo de recursos naturales: energa

elctrica
Contaminacin del medio por

actividades
indirectas
(suministradores
de
recursos) asociadas a la
actividad principal
P, N, Pr, Id
Aspectos indirectos derivados del consumo

de materiales, cuyo ciclo de vida es
perjudicial desde el punto de vista
medioambiental
Contaminacin del medio por

actividades
indirectas
(suministradores de material)
asociadas a la actividad
principal
P, N, Pr, D
suelo,
P = actividad principal; N = condiciones normales; Pr = presente (momento de la actividad); D = directo; Id = Indirecto
pg. 220
R ec e p ci n d e m o to re s u s ad o s
3. Mtodos de identificacin de aspectos en el proceso o

mediante diagramas de bloques.
- re sto s d e co b re
D e sm o n ta je d e m o to re s
- re sto s d e h ie rro
En este mtodo se analizan y se presentan en diagramas de flujo
- o tro s re sto s
las distintas actividades de la organizacin. En cada etapa del

proceso deben identificarse las entradas (materias primas por
- tra p o s su c io s
- a c e ite s
L im p iez a
ejemplo) y las salidas (emisiones, productos, etc.).
- d iso lv e n te s
- a g u a d e lim p ie za
- COV
- g ra sa s
M o n ta je
- p iez a s d iv ersa s
- a c e ite s
M o to r re p a rad o
(Gua prctica para la implantacin de un sistema

de gestin ambiental. Generalitat de Catalunya)
pg. 221
Otro mtodo se encuentra basado en definir las reas/vectores medioambientales donde se pueden ubicar los posibles impactos sobre
el medio: atmsfera, ruidos y vibraciones, aguas, suelo, impacto visual, recursos naturales u otros.
Ms tarde, se examinan los procesos, productos y servicios, y se sitan los posibles aspectos en las reas/vectores medioambientales
y se identifican y registran los impactos asociados a cada aspecto.
Aspectos
Actividades o
procesos del
centro
Trfico
vehculos
Sobre la
atmsfera
Sobre el agua
Sobre el suelo
Recursos
naturales
Otros
de
Mantenimiento
de
la
maquinaria
Fabricacin del
producto A
Fabricacin del
producto B
Mantenimiento
del edificio y
zona
ajardinada
Trabajo
oficina
de
Facturacin
los clientes
Uso de
productos
a
los
Almacenamient
o de productos
Etc.
pg. 222
Hay que identificar tambin los aspectos ambientales de los productos o servicios. Por
ejemplo, hay que analizar la reciclabilidad de los productos que la organizacin pone
en el mercado o el contenido ambiental que imparte un centro de formacin de
postgrado.
1.1.2.- Alcance de la identificacin de aspectos medioambientales
El sistema de identificacin debe adaptarse a cada empresa en particular, resulta muy difcil seguir principios generales de actuacin.
La exhaustividad del anlisis resulta un serio, problema ya que todas las actividades generan impactos. Dnde ponemos el lmite?
Si la identificacin es muy exhaustiva, la tarea posterior de valoracin resulta muy laboriosa. La exhaustividad debe adaptarse a la
complejidad de la empresa, y debe ser de tal manera que la evaluacin sea lgica.
Hay que recodar que la norma no pide un listado de los aspectos medioambientales ni de la legislacin aplicable, sino procedimientos
para asegurar que se identifican todos los aspectos medioambientales significativos y que se conocen todos los requisitos legales
aplicables a cada aspecto.
pg. 223
Cuando se trata de una empresa que se inicie en el desarrollo del sistema de gestin medioambiental, es prioritario a la hora de
disear un procedimiento de identificacin y valoracin de aspectos medioambientales disponer de una fotografa real de la situacin
de partida de la empresa (revisin ambiental inicial).
Por ello es necesaria una buena planificacin de una evaluacin inicial de la misma, ya que a travs de dicha planificacin se podr
llegar a determinar dnde estn realmente los problemas medioambientales y cul es su causa, para no llegar a una exhaustividad
innecesaria, ni a problemticas posteriores como que identifiquemos aspectos sobre lo que no podamos ejercer un control, ni que los
que vayan a ser considerados como crticos no estn en los planes de inversin de la organizacin. Esto permite transmitir esta
informacin a la alta Direccin para optimizar y dirigir recursos y esfuerzos para corregir aquellos aspectos ms necesitados de
correccin.
Si de la presencia de un impacto podemos deducir un valor cuantificable para su evaluacin, podremos plantearnos objetivos de mejora
para la empresa, en las situaciones de partida estos objetivos pueden lograrse con la aplicacin de buenas prcticas y formacin del
personal.
La identificacin de aspectos ambientales debe ser un examen sistemtico de las
operaciones, productos, servicios e instalaciones de la organizacin con el fin de
detectar todas las interacciones de la organizacin con el medio ambiente.
pg. 224
1.2.- Evaluacin de aspectos ambientales

La evaluacin de aspectos ambientales, para determinar su significancia, se puede llevar a cabo por:
a) Mtodos absolutos: utilizando criterios basados en magnitud, legislacin, toxicidad, persistencia, etc. Estos sistemas son los
ms utilizados, aunque son complejos y difciles de aplicar hasta que el sistema de gestin no lleva un tiempo implantado.
b) Mtodos relativos: utilizando criterios basados en valores del entorno (sector industrial, rea geogrfica). Estos mtodos,
aunque son ms realistas que los absolutos, tienen la dificultad de la falta de datos del sector industrial, o rea donde se da
el aspecto, adems de que pueden suponer un riesgo para el incumplimiento de los requisitos legales.
La utilizacin de cualquiera de estos mtodos lleva implcito tener presente una serie de consideraciones previas:
a) No todas las organizaciones se ubican en un entorno similar, ni todas impactan de igual modo sobre el medio ambiente. Por
lo que la significancia de los aspectos ser relativa en funcin de la organizacin, de su complejidad y de su entorno.
b) Los sistemas de gestin medioambiental estn diseados para que la organizacin se adhiera de forma voluntaria a una
mejora continua de su gestin ambiental a lo largo del tiempo. Por lo que los objetivos medioambientales deben ir variando
con el tiempo para llegar a una gestin global ptima, sin pretender solucionar en una primera etapa todos los problemas de
una vez.
c) Es necesario optimizar y dirigir los recursos y esfuerzos, siempre que sea posible, a solucionar los aspectos considerados
significativos.
pg. 225
d) No se puede descartar ningn aspecto significativo por meras cuestiones econmicas.
e) Al menos todos los aspectos valorados como significativos debern estar bajo control, pudiendo controlarse tambin los no
considerados significativos.
f) No todas las organizaciones disponen de los mismos recursos humanos y econmicos.

1.2.1.- Criterios de evaluacin de aspectos medioambientales
Existen una gran variedad de criterios para la evaluacin de los aspectos, por ejemplo:
toxicidad, evidencias cientficas

riesgos y consecuencias potenciales para el medio ambiente
extensin del efecto/impacto
sensibilidad / recuperabilidad del medio
persistencia
frecuencia
severidad del impacto
afectacin del entorno/ecosistema
probabilidad de ocurrencia
efectos sobre terceras partes
cantidad
pg. 226
peligrosidad
posibilidad de minimizacin
legislacin
futura legislacin en desarrollo
gestin interna/externa
quejas de vecinos, etc.
Se debe hacer una reflexin: no solamente por establecer un gran nmero de criterios de valoracin el procedimiento ser
necesariamente mejor ni ms objetivo, sino que podra significar una tarea tan laboriosa que fuera inviable para el/los responsables de
la empresa, comprometiendo, al mismo tiempo, la reproducibilidad del procedimiento.
1.2.2.- Procedimientos de identificacin y evaluacin de aspectos medioambientales

Es fundamental valorar si el procedimiento establecido es prctico y eficaz para asegurar que son identificados todos los aspectos
medioambientales significativos y que se conocen todos los requisitos legales aplicables a los aspectos medioambientales. Estos
procedimientos han de ser objetivos y reproducibles.
1.2.3.- Indicadores de referencia para la valoracin de aspectos medioambientales

Uno de los puntos a destacar para garantizar la objetividad y la reproducibilidad de la valoracin es la introduccin de indicadores o
parmetros de referencia sobre los cuales hacer la cuantificacin o valoracin de cada uno de los subcriterios establecidos.
pg. 227
Si existe una referencia legislativa, como ocurre en el caso de los lmites de emisin de la mayora de contaminantes a la atmsfera,
incluyendo el ruido o los del medio acutico, los indicadores vienen establecidos por sta, pero en el caso de consumo de recursos
(agua, energa, materias primas), produccin de residuos, alteracin del entorno y ecosistemas, etc., no ocurre as.
As, por ejemplo, al pretender valorar la cantidad de produccin de un determinado residuo, la referencia podra ser o bien la capacidad
mxima de almacenaje o la cantidad mxima que se podra llegar a producir en una situacin de emergencia u otro parmetro
constatable, aunque se acostumbra a establecer para valorar el criterio de cantidad, los grados alto, medio y bajo, acotando cada uno
de estos grados a unos valores indeterminados o que a priori no se sabe si tienen relacin alguna con la realidad de la empresa.
Al hablar de cantidad no se puede dejar a un lado la toxicidad o la peligrosidad. Es necesario sopesar las diferentes caractersticas en
los trminos de toxicidad o peligrosidad.
Si tratamos de recursos naturales, un indicador o referencia podra ser la situacin previa referida a unidades de produccin u otras
unidades comparables, si no se dispone de valores ptimos de consumos de agua, energa u otros recursos, para determinados
procesos, datos difciles de obtener a causa de la carencia de bases de datos al respecto.
A la hora de implantar un sistema de gestin medioambiental, una de las consideraciones importantes es que la norma establece que
es necesario controlar y medir los procesos y las actividades asociadas con aspectos/impactos medioambientales significativos. El
procedimiento para identificar tales aspectos debe conducir a las actividades y procesos que hay que controlar, y a los parmetros que
hay que medir de forma regular.
pg. 228
Por otra parte, no podemos olvidar que en la implantacin de un sistema de gestin medioambiental se debe ir ms all del puro control
de las actividades que se desarrollan en el centro: el
sistema pretende asegurar una mejora continuada del comportamiento
medioambiental.
Para ello, los aspectos significativos debern ser considerados para establecer objetivos. Hay que tener en cuenta que considerar no
significa forzosamente establecer objetivos para cada aspecto significativo, por lo que puede haber alguno que est bajo control
operacional, midiendo sus caractersticas clave, pero sin que se hayan establecidos objetivos y metas para ellos. Pero en todos los
casos ser fundamental que exista una coherencia entre la poltica, los objetivos y los aspectos medioambientales sobre los que se va
a actuar.
1.2.4.- Metodologas de evaluacin de aspectos
A continuacin se describen diferentes tipos de metodologas de evaluacin:

Puntuacin: consiste en asignar una puntuacin a los criterios elegidos para hacer una evaluacin. La significancia se
establece a un umbral a partir
de la suma obtenida de todos
Con independencia de la metodologa y de los criterios empleados para la evaluacin
los criterios elegidos.
Gestin de seguridad, entre los
de aspectos, es muy recomendable que el comportamiento de los aspectos se
cuales est el de Anlisis
encuentre asociado a un valor medible (indicador ambiental). Este indicador tambin
modal de fallos y riesgos,
es recomendable que se encuentre, cuando sea posible, relacionado con el nivel de
basados en los principios de
actividad de la organizacin, por ejemplo para analizar el consumo de agua de un
anlisis y administracin de
riesgos.
lavado automtico de coches el indicador podra ser metro cbico de agua
consumida dividido por el nmero de lavados.
pg. 229
Mtodos relativos basados en la contribucin de efectos globales o locales.

Combinacin de diversos mtodos.
Metodologas de evaluacin de impacto ambiental.
1.3.- Anlisis comparativo entre metodologas de evaluacin de aspectos medioambientales (EAM) y metodologas
de impacto ambiental (EIA).
El estudio de impacto ambiental de una actividad se realiza en fase de proyecto antes de su puesta en prctica, por lo tanto, los datos
medioambientales implicados en cuanto a emisiones, vertidos, residuos, ruido, suelos afectados y consumos en las fases de
construccin, operacin y abandono del centro son nicamente datos estimados, no reales.
En el caso de una actividad en funcionamiento, los datos reales se registran durante el perodo de operacin de acuerdo con un
sistema de gestin medioambiental, y se aplica el mtodo de evaluacin adoptado sobre los aspectos medioambientales relacionados
con estos datos para establecer objetivos de mejora durante el periodo siguiente. La ventaja de poder emplear datos reales radica en
que los resultados de aplicar la metodologa siempre sern ms fiables con datos reales que con datos estimados.
1.3.1.- Inventario del medio natural y socioeconmico.
Los estudios de impacto ambiental necesitan, como punto de partida, la mayor cantidad de informacin posible sobre el entorno
(interno, prximo o lejano a la actividad del centro) susceptible de ser afectado. Es necesario realizar un profundo inventario de datos
sobre el entorno natural y socioeconmico-cultural de la zona afectada por el proyecto. Este aspecto se presenta como una dificultad
aadida a la evaluacin de impacto ambiental (EIA).
pg. 230
A diferencia de la EIA, la EAM no requiere un estudio pormenorizado del entorno, ya que se centra en aspectos medioambientales
generados en el centro, sin pretender conocer la incidencia de la empresa sobre el medio.
La evaluacin de aspectos medioambientales (EAM) es una herramienta que permite clasificar los aspectos medioambientales en
funcin del grado de influencia que pueden tener sobre el medio natural, sin llegar a comprobar ni medir este efecto. Conociendo los
datos de origen (emisin), el mtodo de evaluacin rene la informacin sobre el entorno y los mecanismos naturales que permite
valorar los posibles efectos en el medio (inmisin).
Es importante tener en cuenta que determinados aspectos medioambientales no pueden evaluarse sin el conocimiento del entorno, ya
que en funcin de las caractersticas de ste se pueden obtener datos relevantes para determinar, por ejemplo, la peligrosidad de
determinadas emisiones. La peligrosidad ser mayor en un Parque Natural que en un polgono industrial.
1.3.2.- Anlisis cuantitativo frente a cualitativo
Tras la realizacin del inventario de datos del medio natural y socioeconmico que puede verse afectado y de datos medioambientales
de la actividad (estimados/reales, segn la actividad se encuentre en proyecto/operacin) en cuanto a emisiones, vertidos, residuos,
ruido, suelos afectados y consumos, se estima / comprueba el impacto de la puesta en prctica del proyecto / operacin del centro,
sobre el medio.
Esto se hace mediante un anlisis de los cambios simulados / reales (efectos) en el medio y la evaluacin de su impacto (cuantificacin
de los efectos) a travs del estudio de los cambios en los valores de los factores ambientales (naturales y socioeconmicos)
implicados, y que previamente han debido ser identificados.
pg. 231
Este planteamiento supone que se ha debido realizar previamente un anlisis

y una seleccin de los factores ambientales ms adecuados para reflejar con
la mayor exactitud posible la realidad medioambiental de la actividad. Cuanto
mayor sea la cantidad de factores utilizados, ms precisa ser la informacin
resultante de la evaluacin, pero ms compleja ser la metodologa y el
tiempo empleados en su preparacin y aplicacin.
An en el caso menos riguroso (ms cualitativo), la

evaluacin de impacto ambiental permite informar al
menos de una manera objetivizada de los
problemas medioambientales, con lo que se
consigue su finalidad, que es permitir relacionar los
aspectos medioambientales, determinando los de
mayor impacto. Paralelamente, la EAM permite
relacionar
los
aspectos
medioambientales
determinando los de mayor significancia.
1.3.3.- Uso de criterios no considerados del medio natural dentro del marco de la norma
La norma UNE-EN-ISO 14001 expone que para el establecimiento de los objetivos de mejora medioambiental del centro considerado,
la organizacin debe considerar, junto a sus aspectos medioambientales significativos, otras problemticas como los requisitos legales
y de otro tipo aplicables, sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros, operacionales y de negocio y la opinin de partes
interesadas.
Este enfoque permite establecer criterios medioambientales no del medio natural, sino del medio socioeconmico-cultural para la
seleccin de objetivos. Estos criterios, propios de la empresa, son frecuentemente cumplimiento de requerimientos legales, costes,
imagen, quejas/denuncias, etc. (recurdese que el equivalente a esto en una evaluacin de impacto ambiental era la aplicacin de
criterios que permiten observar, frente a una nueva construccin o un nuevo centro de actividades, tendencias y estadsticas del
comportamiento del entorno social exterior hacia ellos).
En el cuadro siguiente se muestra el anlisis comparativo entre la evaluacin de impacto ambiental y la evaluacin de aspectos
medioambientales.
pg. 232
EAM
EIA
Centro de actividades en operacin
Centro de actividades en proyecto
Centro de actividades material
Centro de actividades inmaterial
Datos reales de la actividad
Datos estimados de la actividad
Recomendable inventario del medio natural
Necesario inventario del

socioeconmico-cultural
No analiza el efecto
Analiza efectos estimados
Estudia los aspectos en su origen
Estudia los aspectos por su efecto en el medio

receptor (prximo o lejano).
Anlisis cualitativo objetivizado
Anlisis con variabilidad cuantitativa o cualitativa

objetivizado
Requiere seleccin de criterios
Requiere seleccin de criterios y factores
Criterios medioambientales
aplicados a los aspectos
del
medio
natural
medio
natural
Criterios medioambientales del medio natural y

socioeconmico-cultural aplicados a los efectos
Integra bien conceptos como mejora continua y

prevencin de la contaminacin
Existe casustica donde la aplicacin prctica de la

mejora continua (producciones batch y actividades
de construccin, donde no da tiempo a establecer
objetivos de mejora) y prevencin de la
contaminacin (centros de operacin, donde hay
que esperar a la constatacin del efecto) es difcil
Sistema de alerta/prediccin
Sistema de prediccin
pg. 233
Metodologa permanente mientras no cambia la

actividad. Anlisis sencillo
Metodologa variable en funcin de cambios en el

comportamiento del medio receptor. Requiere
cambios en los criterios o factores que se deben
seleccionar, aunque la naturaleza de la actividad no
cambie. Anlisis complejo
No hay interferencias en los datos en origen
Puede haber interferencias en los datos en el medio

receptor
Aspectos significativos
Impactos
crticos
compatibles,
Coste moderado
Coste elevado
moderados,
severos
(Gua prctica para la implantacin de un sistema de gestin medioambiental. Generalitat de Catalunya).
Aunque siempre es recomendable la utilizacin de indicadores cuantitativos para analizar la significancia de los aspectos ambientales,
en ocasiones se utilizan indicadores cualitativos como por ejemplo el tipo de gestin de residuos, con diferente significancia ya sean
segregados o no los residuos. Cuando se utilicen indicadores cualitativos stos deben encontrarse libres de toda subjetividad, no
deben depender de la persona que realice la evaluacin.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para:

Identificar aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, tanto sobre los que puede controlar
como sobre los que puede tener influencia.
Determinar cules son los aspectos significativos de su organizacin.
pg. 234
2.- Objetivos y Metas

Una vez que se ha realizado la identificacin de los efectos medioambientales significativos, y determinadas las responsabilidades, se
pueden establecer los objetivos medioambientales especficos.
Los objetivos medioambientales especficos son las metas concretas expresadas en trminos de eficacia medioambiental que una
empresa se propone alcanzar, programados cronolgicamente y cuantificados en la medida de lo posible.
Los objetivos debern estar especificados en todos los niveles pertinentes de la empresa.
Las metas son los requisitos de actuacin cuantificados y especificados hasta el nivel de ms detalle posible, que tienen su origen en
los objetivos medioambientales y que deben alcanzarse para cumplir dichos objetivos.
Para el establecimiento de los objetivos y metas se deben tener en cuenta los efectos medioambientales significativos, el registro de
todos los efectos medioambientales, los requisitos financieros y operacionales de la organizacin o centro, las opciones tecnolgicas,
los resultados de las auditoras y el punto de vista de las partes interesadas.
Los objetivos y metas deben ser coherentes con la poltica medioambiental y deben cuantificarse incluyendo el compromiso de mejora
continua y el compromiso en unos plazos definidos.
pg. 235
Poltica, objetivos y metas se organizan segn lo expresado en el grfico siguiente:
No existe un nmero fijo de objetivos a

determinar con carcter anual, depender
de:
POLTICA
Las
posibilidades
tcnicas
econmicas de la organizacin
OBJETIVO1
OBJETIVO2
OBJETIVO3
Los
aspectos
ambientales
significativos
Es obligatorio que los objetivos reflejen el

compromiso de mejora continua y de
META1A
META1B
META1C
META2A
META2B
META2C
META3A
META3C
META3D
prevencin de la contaminacin, incluidos en

la poltica.
pg. 236
3.- Programas de Gestin Medioambiental

Definidas las prioridades medioambientales en forma de objetivos y metas especficos, la organizacin o el centro est en condiciones de
establecer por escrito y mantener al da un programa de gestin medioambiental para lograr dichos objetivos y metas medioambientales.
La implantacin de un programa implica un compromiso claro e inequvoco de todo el personal y sobre todo de los niveles ms altos de la
Direccin. Un miembro de la alta direccin debe ser el responsable de asegurar la instalacin de sistemas organizativos adecuados, para
garantizar que se redactan y ejecutan unos procedimientos operativos adecuados.
Los puntos que tiene que determinar el programa para cada objetivo y meta son los siguientes:
a) La asignacin de responsabilidades en cada nivel de la organizacin para llevar a cabo los objetivos fijados en la poltica.
b) Los medios humanos y materiales para asegurar la consecucin de los objetivos.
c) Los trminos para su aplicacin.
d) Procedimientos para llevar a cabo cambios y modificaciones durante la realizacin del proyecto.
e) Herramientas para la mediacin del grado de cumplimiento del programa.
f)
El calendario de tiempo en que los objetivos y las metas han de ser alcanzados.
pg. 237
El programa ambiental puede incluir, cuando sea pertinente y prctico, consideraciones acerca de las etapas de planificacin, diseo,
produccin, marketing y desecho.
Esto puede asumirse tanto para las actividades, productos y servicios actuales, como para los nuevos.
Se pueden establecer programas separados referidos a la gestin medioambiental de proyectos relacionados con nuevas tcnicas, con
productos modificados o nuevos, o con servicios y procesos con el objeto de definir:
a) Los objetivos medioambientales que deban ser alcanzados.

b) Los mecanismos y procedimientos para alcanzar dichos objetivos.
c) Los mecanismos correctores que debern emplearse en el caso de necesidad, la forma de activarlos y la manera de medir su
adecuacin en cualquier situacin concreta en la que se apliquen.
Los programas relativos al desarrollo de nuevos productos y servicios deberan estudiar los efectos medioambientales debidos a cada una de
las fases del ciclo de vida, para asegurar que los perjuicios medioambientales estn controlados por una planificacin y diseo eficaces. Por
esta misma razn, en los programas relativos a nuevas instalaciones o a la modificacin de los procesos y equipos deben de analizarse todas
las fases del desarrollo, desde los estudios de viabilidad a la planificacin, el diseo, la construccin, la puesta en marcha y el posible cierre
definitivo.
Al valorar los efectos medioambientales y desarrollar los objetivos y metas, se deberan tener en cuenta los cdigos deontolgicos a los que
pueda estar adherida la empresa. Estos cdigos pueden motivar a la organizacin a alcanzar determinados niveles de control sobre los ms
pg. 238
perjudiciales, a establecer metas numricas para asuntos tales como la reduccin de la carga contaminante o la reduccin de residuos o la
instalacin y utilizacin de determinadas tecnologas.
Adems, se debera consultar al personal de la empresa y pedirles sugerencias para la seleccin de los objetivos medioambientales y la
identificacin de todas las posibles soluciones. Se deberan calcular los costes de cada objetivo especfico y valorar los potenciales beneficios
medioambientales.
El personal de la empresa debe conocer los objetivos a los que sta se ha comprometido. Las personas implicadas en la consecucin de los
objetivos medioambientales deberan identificarse y comprobar que estn de acuerdo con ellos.
Los objetivos y metas deben encontrarse planificados en un programa que debe

incluir la siguiente informacin:
Objetivos y metas propuestas.
Cronograma de actividades
Responsabilidades
Recursos a emplear
Indicadores para el seguimiento del cumplimiento del objetivo.
pg. 239
Puedes identificar los aspectos ambientales de una organizacin?
Puedes establecer criterios y realizar la evaluacin de los aspectos

ambientales?
Puedes establecer un programa de objetivos y metas?
Consultar en internet:
www.ihobe.es
www.ictnet.es
pg. 240
Anexo 1 del Mdulo 5: Procedimiento de Aspectos Medioambientales

1. OBJETO.
2. CAMPO DE APLICACIN.
4.1. IDENTIFICACIN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES.
4.2. INVENTARIO DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES.
4.3. EVALUACIN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES.
4.4. NIVEL DE SIGNIFICANCIA
4.5. CRITERIOS DE EVALUACIN
pg. 241
1. OBJETO
Establecer la metodologa empleada por DAN para llevar a cabo el proceso de identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales de la
organizacin.
Todas las actividades realizadas por DAN que puedan afectar a su comportamiento medioambiental, y en el desarrollo de sus actividades en la
planta.
Es responsabilidad del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE solo o en colaboracin con los diferentes responsables de DAN, la identificacin de
los aspectos medioambientales ms significativos y de su evaluacin.
4.1. IDENTIFICACIN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES.
La metodologa de identificacin de los aspectos medioambientales de la organizacin atiende al anlisis de las operaciones implicadas en el
proceso productivo, las instalaciones auxiliares y los servicios que utiliza la empresa, en condiciones normales de funcionamiento y en
accidentes potenciales y emergencias previsibles, y sus resultados se recogen en el formato R-705/A IDENTIFICACIN DE ASPECTOS
MEDIOAMBIENTALES.
pg. 242
El anlisis de las operaciones se basa en el estudio de los diagramas de flujo presentados en el procedimiento P-713 CONTROL
OPERACIONAL.
DAN tambin identifica los aspectos medioambientales que aparecen en el trascurso de situaciones anormales de funcionamiento, para ello
utiliza el mismo formato anterior indicando que se trata de una situacin anormal y describiendo sta. Como situaciones anormales se
consideran operaciones temporales realizadas en DAN como nuevos mtodos de produccin, realizacin de obras, etc.
4.2. INVENTARIO DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES.
Los aspectos medioambientales identificados se recogen en una matriz de doble entrada: Aspecto medioambiental frente a proceso,
instalacin y/o servicio.
El inventario queda reflejado en el formato R-705/B INVENTARIO DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES IDENTIFICADOS, se cumplimenta
un registro para las condiciones de funcionamiento y todos los registros necesarios para las situaciones anormales que puedan producirse.
Este inventario se actualiza de manera anual con los datos de cuantificacin obtenidos siempre antes de la revisin del sistema.
pg. 243
4.3. EVALUACIN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES.
La evaluacin de los aspectos medioambientales se lleva acabo considerando la magnitud y la toxicidad o peligrosidad de los mismos. Para
ello, la organizacin ha establecido las correspondientes escalas de valoracin para estos criterios, (ver punto 4.5.) y con ellas asegura la
obtencin de un mismo resultado en evaluaciones ejecutadas por distintos miembros de la organizacin. Los resultados de la evaluacin
quedan contemplados en R-705/C EVALUACIN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES.
4.4. NIVEL DE SIGNIFICANCIA.
A partir de las puntuaciones obtenidas para la magnitud y la toxicidad o peligrosidad de un aspecto medioambiental se calcula el producto de
ambas para obtener su significancia (S).
S = M * PT
Donde (M) es la magnitud y (PT) la peligrosidad o toxicidad del aspecto.
Al valor obtenido se le asigna el nivel de significancia correspondiente.
Nivel de significancia
S=1
Bajo
S=2
Medio
2<S<
Alto
pg. 244
DAN determina que los aspectos medioambientales que obtengan un nivel de significancia Alto, son los significativos y son prioritarios a la
hora de establecer objetivos, metas y programas medioambientales.
4.5. CRITERIOS DE EVALUACIN.

ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES A CONSIDERAR:
Consumo de energa elctrica.
Consumo de agua.
Consumo de gasoil.
Consumo de materias peligrosas en proceso productivo.
Consumo de papel.
Consumo de materias primas.
Emisiones a la atmsfera.
Ruido.
Vertidos
Residuos slidos urbanos.
Basura urbana.
Residuos voluminosos.
Cartn.
Residuos peligrosos.
Cartuchos-toner impresoras
pg. 245
Aspectos a evaluar: Consumos de energa elctrica, agua, gasoil, materias peligrosas en proceso productivo, papel y materias
primas no peligrosas.
Criterios de Valoracin
Magnitud
Unidad (%)
1 punto
4 puntos
(Kwh
consumido/Tn
produccin)*100
3
(m
consumido/Tn
produccin) * 100
3
Gasoil
(m
consumido/Tn
produccin) * 100
Si el consumo es
Si el consumo es
igual o superior
Materias
(Tn
consumido/Tn
menor que el ao
hasta un 20% del
peligrosas en produccin) * 100
anterior
ao anterior
proceso
productivo
Papel
(paquetes/personal
oficinas)
Materias
(Tn
consumido/Tn
primas
produccin) * 100
9 puntos
Energa
elctrica
Agua
Si el consumo es mayor al 20% del ao anterior.
pg. 246
Aspectos a evaluar: Emisiones de partculas

Magnitud
Unidad (%)
1 punto
2 puntos
3 puntos
Volumen
de (m consumido/Tn
gasoil consumido produccin) * 100
Peligrosidad
Unidad
3
(mg/Nm )
p.p.m.
Si el consumo es
Si el consumo es
igual o superior
menor al del ao
hasta un 20% del
anterior
ao anterior
1 punto
2 puntos
3 puntos
Si la emisin es
inferior al 60%
del lmite legal o
referencia
aplicable
en
todos
los
parmetros
Si la emisin est Si la emisin se encuentra entre un 80-100% del lmite legal o referencia
entre un 60-79% aplicable en alguno de los parmetros
del lmite legal o
referencia
aplicable
en
alguno de los
parmetros
Aspectos a evaluar: Ruido exterior

Magnitud
Frecuencia
ruido
Peligrosidad
Unidad
de (horas
de
ruido/horas
de
actividad)*100
Unidad
1 punto
Si es menor al
60% del tiempo
de actividad
1 punto
2 puntos
3 puntos
Si est entre el
60% y el 79% del
tiempo de
actividad
2 puntos
Si est entre el 80% y el 100% de actividad
3 puntos
pg. 247
dB(A)
Si
los
dB(A)
emitidos
estn
ms
de
10
dB(A)por debajo
del lmite legal o
referencia
aplicable.
Si
los
dB(A) Si los dB(A) emitidos estn en menos de 5 dB(A) por debajo del lmite
emitidos
estn legal o referencia aplicable.
entre 10 y 5
dB(A) por debajo
del lmite legal o
referencia
aplicable.
pg. 248
Aspectos a evaluar: Vertidos

Magnitud
Volumen
vertido
Peligrosidad
Unidad (%)
1 punto
2 puntos
3 puntos
de (m
vertido/Tn
produccin) * 100
Si el consumo es
Si el consumo es
igual o superior
menor que el ao
hasta un 20% del
anterior
ao anterior
Unidad
1 punto
2 puntos
3 puntos
Ph
Tanto por uno
3
Kg/m
Celsius
Si el vertido es
inferior al 60%
del lmite legal o
referencia
aplicable
en
todos
los
parmetros
Si el vertido est Si el vertido se encuentra entre un 80-100% del lmite legal o referencia
entre un 60-79% aplicable en alguno de los parmetros
del lmite legal o
referencia
aplicable
en
alguno de los
parmetros
Aspectos a evaluar: Residuos

Magnitud
Unidad (%)
RSU
(Tn
residuo/Tn
producida ao) * 100
Si el residuo
Si el residuo es
(Tn
residuo/Tn
igual o superior
menor que el ao
producida ao) * 100
hasta un 20% del
anterior
ao anterior
(Tn
residuo/Tn
producida ao) * 100
Cartn
Residuo
peligroso
1 punto
4 puntos
9 puntos
Si el residuo es mayor al 20% del ao anterior.
pg. 249
Cartuchos
Toner
impresoras
N
cartuchos/n
persona oficinas
Basura
urbana
Tipo de recogida
Residuos
voluminosos
N
de
residuos Entre 1 y 3
voluminosos
Recogida
selectiva
Separacin
envases
Ms de 3
menos de 6
de Sin separacin
y 6 o ms
pg. 250
5. DOCUMENTACION NECESARIA.
REF.
TTULO
R-705/A
IDENTIFICACIN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES

INVENTARIO DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
R-705/B
IDENTIFICADOS
R-705/C
EVALUACIN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
pg. 251
Pg _ de _
Aspectos Medioambientales
MP
Consumo de Materia prima o auxiliar no peligrosa
Accidentes potenciales/Emergencias
Fugas y derrames de SP
SP
Consumo de Sustancias o preparados peligrosos
Fugas y derrames de RP
Consumo de Agua
Explosin a) qumica, b) fsica
EN
Consumo de Energa
Incendio
RSU
Generacin de Residuo Asimilable a Urbanos
Avera mecnica, elctrica
RP
Generacin de Residuo Peligroso
Vertido accidental no controlado
Generacin de Emisin Atmosfrica
Emisiones accidentales no controladas
Generacin de Vertido
Arrastre por inundaciones o lluvias torrenciales
Actividades (Operaciones de
proceso principal, instalaciones
auxiliares, servicios).
Salidas
RU
Entradas
SITUACIN ANORMAL ( )
EN
SP
MP
CONDICIONES NORMALES (
9
Descargas atmosfricas
Tabla 2: Accidente potencial o situaciones de emergencia
previsibles. Insertar el N correspondiente en la columna de
accidentes potenciales
DESCRIPCIN:
RP
Generacin de Ruido
Tabla 1: Abreviaturas de los aspectos
Medioambientales
RSUI
RU
Incidentes o
Accidentes
Potenciales
Revisado y aprobado: _____________________________________ Fecha: _________________

Responsable de Calidad y Medioambiente
pg. 252
Pg _ de _
Actividad
Cuantificacin
en:
global del
condiciones normales. ( )
aspecto
situacin anormal. ( )
Descripcin:
Consumo de Materia prima o

auxiliar no peligrosa.
pg. 253
Actividad
Cuantificacin
en:
global del
aspecto
Descripcin:
Consumo de Sustancias o
preparados peligrosos.
Consumo de agua
pg. 254
Actividad
Cuantificacin
en:
global del
aspecto
Descripcin:
Consumo de energa
pg. 255
Operacin
Instalaciones
Servicios
Cuantificacin
global del
en:
aspecto en
condiciones
normales
Descripcin:
Generacin
de
residuo
asimilable a urbano.
pg. 256
Generacin
de
residuo
peligroso
Generacin de emisiones a la
atmsfera
pg. 257
Pg _ de _
Operacin
Instalaciones
Servicios
Cuantificacin
en:
global del
aspecto en
condiciones
normales
Descripcin:
Generacin de vertido.
pg. 258
Operacin
Instalaciones
Servicios
Cuantificacin
en:
global del
aspecto en
condiciones
normales
Descripcin:
Generacin de Ruido
Una casilla marcada con una X indica que la operacin del proceso,
la instalacin o el servicio genera el aspecto
Medioambiental correspondiente
Revisado y aprobado: _____________________________________Fecha: ______________

Pg _ de _
pg. 259
Condiciones normales (....)
Situacin anormal ( )
Criterios de valoracin
Descripcin:
Cuantificacin
Impacto asociado
Magnitud
Peligrosidad/
global
Total
Nivel de
significancia
Toxicidad
Consumo de materia prima o
auxiliar no peligrosa
Consumo
de
sustancias
preparados peligrosos
pg. 260
Descripcin:
Cuantificacin
Impacto asociado
Magnitud
Peligrosidad/
global
Total
Nivel de
significancia
Toxicidad
Consumo de agua
Consumo de energa
pg. 261
Descripcin:
Cuantificacin
Impacto asociado
Magnitud
Peligrosidad/
global
Total
Nivel de
significancia
Toxicidad
pg. 262
Pg _ de _
Descripcin:
Cuantificacin
Impacto asociado
Magnitud
Peligrosidad/
global
Total
Nivel de
significancia
Toxicidad
Generacin de residuo asimilable
a urbano
pg. 263
Generacin de residuo peligroso
pg. 264
Generacin de emisiones a la
atmsfera
Pg _ de _
Descripcin:
Cuantificacin
Impacto asociado
Magnitud
Peligrosidad/
global
Total
Nivel de
significancia
Toxicidad
pg. 265
Descripcin:
Cuantificacin
Impacto asociado
Magnitud
Peligrosidad/
global
Total
Nivel de
significancia
Toxicidad
Generacin de vertido
pg. 266
Generacin de ruido
Revisado y aprobado: _____________________________________Fecha: ______________

pg. 267
Anexo 2 del Mdulo 5: Programa Ambiental para Consecucin de Objetivos

Ttulo:
Aguas residuales de la lnea de tratamientos
Objetivo y meta
propuestos:
Descripcin del
proyecto:
Reduccin del volumen de aguas residuales en un mnimo de un 5%

Reduccin del arrastre de cromo en un 2% mnimo
Reducir el volumen de aguas residuales generadas por unidad de produccin
mediante la optimizacin de las etapas de aclarado
Reducir el arrastre de cromo de la lnea
Recursos
econmicos
2.000 euros
asignados:
Medios
necesarios:
Indicador(es)
del objetivo:
Nombramiento de un Responsable de Proyecto
Formacin sobre procedimientos operativos
l. de agua/dm recubierto
2
ml bao Cr/dm recubierto
Responsable
del seguimiento Jefe de Mantenimiento
de las tareas:
N
Descripcin de la tareas
secuenciales
Responsable
Fecha de Fechas de OK? Fecha

Inicio
seguimiento
lmite fin
1.
Instalacin de rotmetros en todos

los aclarados de la lnea
Jefe de
mantenimiento
Enero
2003
Febrero
2003
OK?
Marzo
2003
pg. 268
Jefe de turno
Marzo
de la seccin
2003
de tratamiento
2.
Control y registro semanal de los

consumos de agua por etapa
3.
Anlisis y registro de la afeccin de

la reduccin del caudal de
Director de
enjuague sobre la calidad de los
Calidad
recubrimientos y determinacin del
caudal ptimo de enjuague
4.
Determinacin y registro del valor

de arrastre actual (bao Cr)
5.
6.
Abril 2003
Junio
2003
Febrero
2003
Febrero
2003
Marzo
2003
Jefe de
Laboratorio
Enero
2003
Febrero
2003
Junio
2003
Instalacin de aspersores en bao

de Cr
Jefe de
Mantenimient
o
Marzo
2003
Mayo 2003
Julio
2003
Determinacin y registro del valor

de arrastre final (bao Cr)
Jefe de
Laboratorio
Abril
2003
Mayo 2003
Sept.
2003
pg. 269
Mdulo 6: Diseo de un sistema de gestin medioambiental. La Norma UNE-N ISO

14001:2004 (IV). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia, formacin
y toma de conciencia. Comunicacin
Funciones
Autoridad
Actividades a realizar dentro de un proceso.
Responsabilidad
Capacidad de decisin dentro de un proceso
Competencia
Cargo u obligacin de responder por el
Capacidad para desarrollar una actividad o
comportamiento del proceso.
un proceso.
pg. 270
1.- Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

La organizacin debe definir las funciones, responsabilidades, autoridad y recursos para aquellas actividades de la empresa con incidencia
ambiental. Este aspecto es fundamental para garantizar una correcta implantacin y desarrollo del sistema de gestin medioambiental.
El compromiso de la alta direccin es fundamental para conseguir el xito de un sistema de gestin ambiental. La alta direccin debe asignar
los recursos esenciales, tanto humanos como tecnolgicos y financieros, y la creacin de una cultura empresarial en que toda persona se vea
implicada de alguna manera en el cumplimiento de la poltica medioambiental.
Es necesario que la alta direccin nombre a uno o ms representantes especficos con las funciones, la autoridad y las responsabilidades
definidas para:
a) Asegurarse de que el sistema de gestin ambiental se establece, implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de ISO 14001.
b) Informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin ambiental para su revisin, incluyendo las recomendaciones
para la mejora.
La alta direccin, en definitiva, tiene responsabilidades generales en el desarrollo, la revisin y el mantenimiento de las condiciones que
aseguren el cumplimiento de la poltica ambiental de la organizacin.
El representante designado por la alta direccin, tendr un papel clave en la coordinacin de la gestin ambiental de la organizacin, por lo
que tendr que trabajar conjuntamente con otros directores y responsables de otras unidades funcionales en aquellas cuestiones que tengan
alguna incidencia en el medio ambiente.
pg. 271
Este representante de la direccin se encargar de:
Vigilar la ejecucin y el desarrollo del SGM.

Coordinar la gestin medioambiental en toda la organizacin
Supervisar los avances medioambientales en general
Asegurar que el sistema de gestin medioambiental se mantenga y actualice de acuerdo con lo establecido.
Este responsable de medio ambiente tendr que:
Proporcionar su visin personal del SGM y convertirse en su principal defensor.

Facilitar la comprobacin y la distribucin de la informacin.
Crear vas de informacin.
Asegurar la consistencia del planteamiento del SGM y evitar la duplicacin de los esfuerzos.
El representante de la direccin en temas de medio ambiente ha de ser una persona con experiencia y con acceso directo a la alta direccin y
si desarrolla otras funciones, stas no han de producir ningn conflicto de intereses con su funcin de mximo responsable de medio
ambiente. Adems, ha de conocer todas las actividades de la organizacin y de los sistemas de gestin medioambiental as como tener
amplios conocimientos y experiencia en el campo ambiental, sobre todo en el caso de organizaciones complejas.
pg. 272
1.1.- Estructura y asignacin de responsabilidades

La implantacin de un SGM ha de reflejar el papel y la responsabilidad del personal directivo en la ejecucin, y ser necesario asegurar que la
organizacin:
Identifica los responsables de las actividades con mayor incidencia sobre el medio ambiente.
Define sus responsabilidades por lo que respecta a dichas actividades
Otorga los recursos y la autoridad necesaria
Describe sus interrelaciones con el resto del personal clave del SGM.
Documenta y comunica las responsabilidades, si es necesario.
La documentacin y la comunicacin de las responsabilidades clave en materia de medio ambiente, se realiza a travs de la documentacin
del sistema, pudiendo quedar reflejadas en el Manual de gestin medioambiental, los procedimientos y las instrucciones de trabajo.
La creacin de un organigrama se convierte en una herramienta de gran ayuda para resumir las responsabilidades.
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir,

documentar y comunicar para facilitar una gestin ambiental eficaz.
pg. 273
2.- Competencia, formacin y toma de conciencia

Un SGM proporciona una estructura donde los asuntos ambientales pueden ser tratados de manera efectiva por el personal de la
organizacin. Para lograr la efectividad de estas personas es necesario que stas se encuentren capacitadas y formadas. Por lo tanto, la
organizacin debe establecer y mantener al da procedimientos para identificar las necesidades de formacin, satisfacer dichas necesidades y
evaluar sus resultados, en lo relativo al personal cuyo trabajo pueda generar un impacto significativo sobre el medio ambiente.
La alta direccin tiene que determinar el nivel de experiencia, la competencia profesional y el entrenamiento adecuado, para asegurar la
capacidad del personal y, en concreto, de aquel que desempee funciones clave en la gestin medioambiental de la empresa.
Tambin es necesario mantener registros de formacin apropiados y desarrollar sistemas para controlar la efectividad de los programas e
introducir mejoras, si es necesario.
Las fases que deben seguirse en la definicin de la competencia y las necesidades de formacin pueden ser las siguientes:
a) Identificacin de operaciones con incidencia medioambiental.

b) Identificacin de los perfiles requeridos para desempear funciones clave.
c) Seleccin del personal en base a la formacin recibida, habilidades y experiencia.
d) Identificacin de las necesidades de formacin
e) Revisin del Plan de Formacin existente
f) Bsqueda de la idoneidad del Plan de formacin: exigencias reglamentarias y de organizacin.
g) Realizacin de los procesos formativos.
pg. 274
h) Registro de la formacin.
i) Evaluacin de la formacin
2.1.- Formacin especfica para cada lugar de trabajo

Es necesario que las personas que realizan funciones que afecten al sistema de gestin medioambiental reciban la formacin adecuada. Los
planes de formacin deberan incorporar:
Formacin especfica al director de medio ambiente o representante de la direccin para el medio ambiente.
Formacin a directores y otros cargos para proporcionarles habilidades y otros conocimientos para desempear funciones
relacionadas con el SGMA, como por ejemplo:
o
Evaluacin de efectos medioambientales.
Auditorias.
Revisiones del SGMA
Etc.
Formacin a operadores y especialistas para proporcionarles habilidades y conocimientos suficientes para ejecutar determinados
trabajos tcnicos.
Formacin a nuevo personal.
2.2.- Competencia del personal

La empresa, en primer lugar, ha de establecer procedimientos para identificar las capacidades requeridas para realizar actividades medio
ambientalmente crticas, as como para asegurar que en la seleccin del personal se designen personas competentes para desempear estas
funciones (tanto para la contratacin inicial como para la seleccin del personal que ejecute nuevas actividades).
pg. 275
Tambin se han de llevar a cabo evaluaciones peridicas para determinar que el personal continua siendo competente para desarrollar las
actividades crticas.
2.3.- Programas de sensibilizacin y formacin general

Es necesario asegurar que todo el personal de cualquier nivel es consciente de:
la importancia del cumplimiento de la poltica y los objetivos medioambientales y sus responsabilidades para conseguirlo,
los riesgos y los peligros medioambientales que suponen su actividad y de los controles y medidas preventivas que se han de tomar,
las consecuencias potenciales de la desviacin de los procedimientos de trabajo establecidos,
los beneficios medioambientales potenciales que superan las mejores en las actuaciones,
los mecanismos para proponerle a la direccin mejoras en los procedimientos donde ellos operan.
2.4.- Registro de la formacin

Todas las acciones formativas realizadas deben generar un registro, tanto internos como externos. Es necesario mantener registros de
personalizados de cada empleado en relacin con la formacin recibida para que sea posible identificar las habilidades bsicas como cualquier
vaco en la formacin.
Estos registros han de contener, como mnimo:

Nombre y localizacin de la empresa
Fecha y duracin del curso
Valoracin del curso por parte del alumno
pg. 276
Resultados de las posteriores revisiones de la efectividad de la formacin.
Los empleados deben tener conciencia de:

La importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los
procedimientos y requisitos del sistema.
Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o
potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un
mejor desempeo personal.
Sus funciones y responsabilidades
Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.
3.- Comunicacin
La fluida comunicacin de los datos y los aspectos relevantes del sistema de gestin medioambiental es fundamental para el correcto
desempeo de ste. La comunicacin afecta a todas las partes interesadas, tanto interna, a todos los niveles de la organizacin, como externa
a todas las partes interesadas.
La organizacin debe establecer y mantener al da los procedimientos adecuados para tal efecto.
pg. 277
3.1.- Comunicacin interna

Las comunicaciones internos deben contemplarse con especial atencin, dada la importancia de las mismas en la asuncin de la
responsabilidad de los diferentes niveles de la organizacin del sistema de gestin medioambiental y en el grado de motivacin para participar
de forma activa en el mismo.
La comunicacin de los empleados debera ser bidireccional y para ello pueden utilizarse diferentes medios, tales como:
publicaciones peridicas internas

hojas informativas
tablones de noticias
buzn para sugerencias
cartas al personal
otros
Adems sera interesante realizar programas de concienciacin y campaas con temas medioambientales especficos dirigidos a todos los
empleados, y especialmente a los puestos de trabajo que, por su actividad, puedan tener una incidencia medioambiental potencialmente
mayor.
Es necesario realizar informes progresivos de las consecuencias y progresos o ahorros conseguidos.
El reconocimiento de las buenas actuaciones medioambientales con las que se consiguen los objetivos y metas pre-establecidas, es tambin
muy importante para motivar al personal y para que el sistema de gestin medioambiental sea un xito.
pg. 278
La comunicacin interna tambin puede incluir otras partes como contratistas y representantes de asociaciones empresariales. Estos son los
encargados de llevar a cabo numerosas actividades como de mantenimiento de plantas y de construccin, etc. Hay que tener en cuenta que
estas actividades son de gran incidencia ambiental y tambin pueden comportar incidentes adicionales, porque el personal subcontratado est
menos familiarizado con los riesgos medioambientales especficos del emplazamiento que los empleados de la empresa.
Por eso, es importante asegurar que el sistema de gestin medioambiental de una organizacin dirige las actividades de sus contratistas y
subcontratistas (exigido por el reglamento europeo). Por lo tanto, la organizacin deber establecer procedimientos para asegurar que se
conocen y se cumplen los requisitos del sistema de gestin medioambiental.
As pues para las actividades contratadas se ha de tener especial cuidado en:
A la hora de seleccionar a los contratistas (formacin y cumplimiento medioambiental).
La comunicacin.
Los criterios de actuacin medioambiental y sus mtodos de control.
La compresin de los planes de emergencia y de procedimientos para informar de los posibles incidentes.
pg. 279
3.2.- La comunicacin externa

Las partes interesadas externas pueden ser en funcin del tipo de actividad y/o producto, los
consumidores, clientes, grupos de presin, vecinos, bancos, medios de comunicacin (en caso de
accidente), etc.
Una buena comunicacin con el exterior, puede llegar a ser muy beneficiosa para una organizacin,
debido a que informar activamente a los consumidores de las mejoras conseguidas, puede situar a la
empresa por delante de sus competidores.
En cambio, una mala comunicacin puede suponer una imagen negativa para la poblacin, debido a
la presin de los grupos ecologistas como es el caso de la presin que puede ejercer Greenpeace en
La organizacin debe decidir

si
comunica
o
no
externamente
informacin
acerca de sus aspectos
ambientales significativos y
debe documentar su decisin.
Si la decisin es comunicarla,
la
organizacin
debe
establecer e implementar uno
o varios mtodos para realizar
esta comunicacin externa.
empresas productoras de PVC.

Para que la comunicacin externa funcione, la organizacin deber establecer procedimientos para la recepcin, documentacin y respuesta
de la informacin y de cuestiones de las partes interesadas que sean de relevancia.
pg. 280
Puedes identificar los puestos de trabajo con responsabilidad ambiental
en una organizacin?
Puede existir un perfil de trabajo en la empresa que no tenga ninguna
responsabilidad ambiental?
El alumno puede comprobar el cumplimiento del requisito de comunicacin
solicitando, va e-mail, informacin, relativa a los aspectos ambientales, a
las organizaciones ya certificadas.
Anexo 1 al Mdulo 6: Procedimiento de Perfiles, Funciones y Responsabilidades

1. OBJETO
pg. 281
1. OBJETO
Establecer y documentar los perfiles, funciones, responsabilidades y relaciones del personal de DAN.
Este procedimiento afecta a todo el personal de DAN.
3.1. ADMINISTRADOR
Responsable de establecer los perfiles, las funciones y responsabilidades en DAN.
Responsable de establecer las relaciones entre el personal de DAN.
El ADMINISTRADOR es el encargado de establecer el perfil profesional requerido para cada puesto de DAN, segn las funciones y
responsabilidades para cada uno de ellos. Este perfil ser la base para detectar las necesidades de formacin, segn lo establecido en el P103 FORMACION.
En el formato R-100/A INFORME DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES se establece la definicin de los puestos de trabajo.
Una vez establecido el perfil requerido para cada puesto, se asignar al personal teniendo en cuenta el grado de concordancia de la persona
con el perfil definido.
pg. 282
Las relaciones entre el personal se especifican en cada uno de los procedimientos que desarrollan la actividad que realizan.
ubicacin.
REF.
TTULO
P-103
FORMACION
R-100 /A
INFORME DE PERFILES, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES.
pg. 283
INFORME DE PERFILES,
FUNCIONES Y
RESPONSABILIDADES
Pgina 1 de 1
DEFINICIN DEL PUESTO DE TRABAJO
PUESTO DE TRABAJO:
FORMACIN NECESARIA:
EXPERIENCIA:
APTITUDES:
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
APROBADO ADMINISTRADOR:
284
Anexo 2 al Mdulo 6: Procedimiento de Formacin

1. OBJETO
1. OBJETO
Establecer las necesidades relativas a la formacin del personal que realiza actividades que afectan a la calidad y al medio ambiente y de
satisfacer dichas necesidades.
Este procedimiento afecta a todo el personal que desarrolla su trabajo en actividades que afectan a la calidad y al medio ambiente.
285
3.1. ADMINISTRADOR.
-
Aprueba el Plan de Formacin.
Establece el Plan de Formacin.
Formacin y motivacin del personal.
3.2. PERSONAL
-
Archiva los registros de formacin.
4. SISTEMA OPERATIVO.
DIAGRAMA DE FLUJO
PERFIL DE LOS PUESTOS DE TRABAJO
NECESIDADES DE FORMACION DE LOS

RR. HH.
PLAN DE FORMACION
EJECUCION FORMACION
REGISTRO DE FORMACION
286
Las necesidades de formacin se establecen por el R. CALIDAD y MEDIO AMBIENTE y el ADMINISTRADOR por regla general en la Revisin
del Sistema en base al R-100/A PERFILES, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES, donde se elaborar el R-102/A PLAN DE FORMACIN
que ser aprobado por el ADMINISTRADOR y tendr carcter anual.
La formacin en DAN se realiza a todos los niveles de la organizacin distinguiendo:
Personal Directivo:
El R-102/A PLAN DE FORMACIN prestar especial atencin al conocimiento del Sistema de Calidad y de Gestin Medioambiental para
potenciar la participacin de la Direccin.
Personal Tcnico:
Enseanzas que permiten el conocimiento de la tarea a desarrollar en cada puesto de trabajo, y la actualizacin de estos conocimientos, as
como la comprensin de las Instrucciones de Trabajo, Ordenes Tcnicas y las Ordenes de Trabajo
Enseanzas relacionadas con la Calidad y el Medio Ambiente (tcnicas estadsticas, procedimientos de inspeccin, anlisis de incidencias,
acciones correctoras y preventivas, etc.).
Cambios en la Legislacin aplicable a DAN.
287
Operarios
Enseanzas que permitan el conocimiento de las tareas a desarrollar en cada puesto de trabajo, y la actualizacin de estos conocimientos, as
como la comprensin de los procedimientos e instrucciones de trabajo, el adecuado manejo del equipo.
La formacin, tanto en aspectos tcnicos como relativos al funcionamiento del sistema de calidad y de Gestion Medioambiental de DAN, se
lleva a cabo mediante charlas, cursos prcticos, trabajos en paralelo, etc. impartidas por asesoras externas y/o el ADMINISTRADOR.
Todas las actividades de formacin realizadas, se reflejarn en un registro que ser:
Acta en caso de charlas, trabajos en paralelo y formacin interna.
Diplomas u otros documentos acreditativos de la realizacin de actividades de formacin para los cursos y formacin externa.
Personal archiva estos documentos junto al R-100/A PERFILES, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES y el CURRICULUM VITAE de cada
miembro de la organizacin y lleva el registro R-102/B REGISTRO DE FORMACIN, donde se reflejan de forma individualizada, la formacin
recibida por cada miembro de DAN.
Las actividades que se realizan en DAN sobre los productos requieren operarios cualificados. Para obtener la consideracin de operario
cualificado ser necesario:
288
Para el personal actual: La acreditacin de los conocimientos y/o experiencia suficiente por parte del ADMINISTRADOR se tiene en
cuenta el R-100/A PERFILES, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES, el CURRICULUM VITAE y la Formacin recibida por el
trabajador en DAN.
Para nuevos operarios: Se ajustarn lo mximo posible a lo especificado en el R-100/A PERFILES, FUNCIONES Y
RESPONSABILIDADES, no obstante, se realizar en DAN un periodo de formacin que ser especfico para el puesto y la persona
que lo ocupar y que incluir la siguiente formacin:
Objetivos y Poltica de DAN.
Conocimiento del Sistema de Calidad y Gestin Medioambiental de DAN.
Filosofa de trabajo y pautas de DAN.
Para adquirir la acreditacin, el responsable de formar al trabajador, realizar un examen prctico que consistir en el seguimiento
durante 1 mes del trabajo de esa persona. Si es superado el examen, se da orden al ADMINISTRADOR para que acredite al
trabajador como operario cualificado.
289
REF
TITULO
R-100/A
PERFILES, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
R-102/A
PLAN DE FORMACION
R-102/B
REGISTRO DE FORMACION
290
ACTIVIDAD
EL ADMINISTRADOR:
FECHA
DPTOS
FECHA:
291
DATOS PERSONALES
Nombre:
Apellidos:
Nivel de estudios:
Fecha de nacimiento:
Ingreso:
PUESTOS DE TRABAJO EN LA EMPRESA

PUESTO DE
TRABAJO
DPTO.
SECCION
RESPONSABLE
ANTIGEDAD
EN EL PUESTO
CURSOS Y SEMINARIOS
FECHA
TEMA
DURACION
VALORACION
292
OBSERVACIONES:
293
Anexo 3 al Mdulo 6: Procedimiento de Comunicacin
1. OBJETO
1. OBJETO
El presente procedimiento tiene por objeto establecer las bases para las comunicaciones de carcter medioambiental de manera que se:
Asegure la comunicacin interna entre los diferentes niveles de la Organizacin.
Regulen los canales para la emisin, recepcin, peticin, respuesta y requisitos de comunicaciones externas.
294
Este procedimiento es de aplicacin a todas las comunicaciones internas de carcter medioambiental de DAN en sus fases de emisin,
recepcin y respuesta.
As mismo, este procedimiento alcanza a la informacin medioambiental relativa al Sistema de Gestin Medioambiental implantado por DAN, la
poltica, su actuacin y los efectos medioambientales derivados del desarrollo de su actividad, y la forma de comunicarla a partes interesadas
externas a la empresa.
Es responsabilidad del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE la transmisin general de la informacin de carcter medioambiental que se genera
en DAN tanto en sentido ascendente como descendente. As mismo, es su responsabilidad la informacin que facilite externamente.
Es tambin responsabilidad del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE el archivo y custodia de los registros del sistema que se derivan del
presente procedimiento durante un plazo mnimo de cinco aos.
4.1. COMUNICACIN INTERNA.
Se establecen dos niveles de transmisin de la informacin de carcter medioambiental dentro de DAN:
a) Comunicacin con ADMINISTRADOR Y JEFES DE DEPARTAMENTO de DAN:
295
La comunicacin interna de carcter medioambiental entre el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE y el ADMINISTRADOR y JEFES DE

DEPARTAMENTO de DAN se lleva a cabo en las Revisiones del Sistema por la Direccin, segn se indica en el procedimiento P-103
REVISIN DEL SISTEMA POR LA DIRECCIN, siempre que no se produzca un hecho extraordinario o del que deba estar informada la
direccin puntualmente. En este ltimo caso se puede proceder, segn las caractersticas del hecho, como se describe a continuacin:
Mediante comunicados internos. Cuando sea una informacin que deba conocer la Direccin pero que no requiere de su intervencin
directa. Esta comunicacin se establece emitiendo un R-700/B NOTA DE SERVICIO, en el que se indica o bien la informacin que se desea
transmitir o que acompaa a un documento o fotocopia concreto que el ADMINISTRADOR o los JEFES DE DEPARTAMENTO deben
conocer.
Mediante convocatoria de reuniones extraordinarias. Estas reuniones se convocan empleando el formato R-700/B indicando el objeto. Estas
reuniones se convocan en casos tales como que se produzca un impacto no esperado, legislacin medioambiental nueva que afecte muy
directamente a DAN por razn de actividad y/o ubicacin, adquisicin de nuevos equipos, bienes o servicios que introduzcan una variacin
importante en el sistema o en la poltica medioambiental de DAN. Una vez mantenida la reunin el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE levantar
acta de dicha reunin extraordinaria en el formato R-700/G ACTA DE REUNIN. La convocatoria de la reunin una vez que se ha mantenido
puede ser destruida pero el acta de la reunin extraordinaria debe ser archivada y custodiada por el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE como un
registro del Sistema.
296
A estas reuniones asisten las personas que el ADMINISTRADOR y el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE consideren oportuno.
b) Comunicacin interna con todos los empleados:
Con el objeto de mantener informado a todo el personal y que la poltica medioambiental de DAN, sea conocida por toda la organizacin, el R.
CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE emplea los siguientes medios:
Tabln de anuncios.
Informacin directa verbal o mediante formatos establecidos al efecto.
Las comunicaciones de los empleados, consideradas de inters para el buen funcionamiento del Sistema de Gestin Medioambiental se
transmiten mediante comunicados internos segn formato R-700/B NOTA DE SERVICIO.
4.2. COMUNICACIONES EXTERNAS.
a) Informacin de carcter obligatorio.

Informacin derivada de cumplimientos de obligaciones formales y materiales (requerimientos de autoridades por inspecciones no establecidas, por
modificaciones en instalaciones, nueva maquinaria, etc.), que se facilita a las autoridades o instituciones, por peticin de esta informacin o
297
complementaria de otra facilitada (la que es de obligado cumplimiento como requisito legal se trata como tal, no como comunicacin de
informacin).
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE siempre se queda con una copia de la informacin que facilite siendo archivada y custodiada como
registro del sistema de gestin medioambiental.
b) Informacin de carcter voluntario.
Informacin cuyo objeto es dar a conocer los aspectos medioambientales y su forma de gestin, as como las actuaciones generales
contenidas en la poltica. Esta informacin la tiene a disposicin el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE para responder a solicitudes externas de
otros agentes, clientes, vecinos o grupos interesados.
Para obtener informacin medioambiental de DAN, quin la desee deber cumplimentar un formato R-712/A SOLICITUD DE INFORMACIN
MEDIOAMBIENTAL. La persona o entidad que solicite la informacin deber estar debidamente identificada e indicar por qu razn desea los
datos solicitados.
Este formato deber ser remitido al R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, el cual contestar al solicitante por escrito. Una copia de la respuesta es
archivada y custodiada por el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE para mantener un histrico de cuestiones planteadas y como registro del sistema
de gestin medioambiental.
La solicitud de informacin medioambiental se identifica a travs de la fecha de solicitud y del organismo que la solicita.
298
La respuesta de comunicaciones externas se identifica a travs de la fecha de emisin y del organismo a quien va dirigida.
La Poltica de Gestin Ambiental, definida en el Manual de Gestin Medioambiental, se considera como un documento a disposicin del
pblico.
ubicacin.
REF.
TTULO
R-700/B
COMUNICADO INTERNO
R-712/A
SOLICITUD DE INFORMACIN MEDIOAMBIENTAL
R-700/G
ACTA DE REUNIN
299
DATOS DEL PETICIONARIO
Nombre:
Entidad que representa:
Telfono:
Direccin:
Poblacin y Provincia:
Cdigo Postal:
Solicito informacin de carcter medioambiental sobre los siguientes aspectos:
Razones de la solicitud de la informacin:
Solicitante:
300
Firma:
Fecha:
301
Mdulo 7: Diseo de un Sistema de Gestin Medioambiental. La Norma UNE-EN ISO

14001:2004 (V).Control operacional
Control Operacional
Parte del sistema de gestin ambiental en el que se definen las pautas de actuacin
relacionados con los aspectos ambientales significativos y con aquellos aspectos que
por falta de control pueden originar desviaciones de la poltica, los objetivos y las
metas ambientales
1.- Introduccin
La organizacin debe desarrollar procedimientos documentados para controlar todas las operaciones relacionadas con los aspectos
medioambientales significativos encontrados.
Los procedimientos documentados operacionales proporcionan instrucciones detalladas para la realizacin uniforme de dichas operaciones,
siempre bajo determinadas condiciones y criterios, de acuerdo con la poltica, los objetivos y las metas medioambientales de la organizacin.
Los procedimientos operativos especifican el modo en que han de efectuarse estas operaciones, para minimizar sus impactos
medioambientales y para evitar desviaciones en ausencia de los responsables.
302
Los procedimientos deben ser sencillos de interpretar y de utilizar, deben ser distribuidos en los puntos adecuados y a un personal capacitado
para su uso y deben ser revisados y corregidos peridicamente.
2.- Control Operacional

Una vez definidos y documentados:
La poltica de gestin medioambiental.
La identificacin de requerimientos tanto legales como de otra ndole.
La identificacin y evaluacin de aspectos medioambientales.
Los objetivos y metas medioambientales.
El programa de gestin medioambiental.
El siguiente paso es la etapa de implantacin (desarrollo del SGMA), es decir, la gestin medioambiental ya debe incorporarse a las
operaciones cotidianas para asegurar su planificacin de manera apropiada, y que tanto las operaciones como sus efectos sobre el medio
estn bajo control.
Por lo tanto, se analizan los resultados para comprobar si son satisfactorios, y en caso contrario, se llevar a cabo la aplicacin de acciones
correctoras o se fijarn nuevos objetivos de mejora.
El objetivo del control operacional es permitir a la organizacin el aseguramiento de
que las actuaciones medioambientales de la organizacin se realizan dentro de
unos lmites predeterminados.
303
El control operacional incluye:

Planificacin: planificar la ejecucin de la actividad, funcin o proceso,
incluyendo cmo se realiza su verificacin (elaboracin de procedimientos
y/o instrucciones).
Ejecucin: ejecutar la actividad segn lo que se ha planificado.
Control: Verificar y analizar el resultado y registrar lo necesario (verificacin
y registro).
Actuacin: Correccin de las desviaciones encontradas y actuaciones
surgidas del anlisis de datos.
Este control operacional coincide con el ciclo PDCA comentado en temas anteriores.
En un sistema de gestin medioambiental, las acciones no pueden ejecutarse sin haber sido anteriormente planificadas y sin existir el sistema
para valorar su efectividad, y cuando se detecta que una accin no es efectiva, ha de ser revisada y corregida.
Las actividades, funciones y procesos que hay que controlar son aquellos que afectan a o pueden afectar al medio ambiente, es decir, que
tienen o pueden tener en situaciones fuera de control efectos significativos para el medio. En el control operacional se deben tener presentes
situaciones anormales y de emergencia.
304
As identificamos como actividades u operaciones susceptibles de controlar aquellas que puedan ocasionar un impacto ambiental significativo,
y como tal se han identificado y evaluado mediante la aplicacin del procedimiento correspondiente.
Anlisis de
Operaciones
Servicios
Efectos medioambientales
Actividades
Evaluacin efectos medioambientales
Concrecin de
Operaciones
Servicios
Significativos
No significativos
Actividades
Control operacional
(planificacin y control de las
actividades y procesos)
305
(Gua prctica para la implantacin de un sistema de gestin medioambiental. Generalitat de Catalunya).

Las actividades y operaciones que deberan ser controladas son, entre otras:
Diseo de productos y servicios

Ingeniera
Compras
Logstica
Produccin
Mantenimiento
Laboratorios
Suministro de productos o servicios
Calidad
Gestin y control de aguas pluviales
Gestin y control de efluentes
Consumo de agua y energa
Gestin y control de la depuradora
Adems de los procedimientos para control de residuos, emisiones y vertidos puede

ser necesario incorporar procedimientos para el diseo de nuevos productos con
carcter ambiental, mantenimiento de equipos, pautas de almacenamiento, requisitos
Trabajo contratado
ambientales de proveedores y contratistas, ruido, etc.

Estas operaciones, y otras que por las caractersticas
particulares de la organizacin se considere, han de quedar reflejadas documentalmente en procedimientos, y en los casos que sea necesario,
habr que desarrollar las correspondientes instrucciones tcnicas.
306
2.1.- Actuaciones de control operacional

Para realizar un control operacional, una vez planificado el Sistema de Gestin Medioambiental, se debe:
a) Establecer los medios tcnicos necesarios.

b) Elaboracin de procedimientos y/o instrucciones para llevar a cabo las actividades y operaciones con efecto sobre el medio.
Estas operaciones deben llevarse a cabo de forma controlada y siempre de la misma manera.
c) Inspeccionar con una periodicidad determinada o controlar cmo se llevan a cabo las actividades y operaciones con efectos sobre
el medio ambiente (lo que supondr la existencia de procedimientos para el control).
d) Registrar las actividades y operaciones llevadas a cabo. En los registros medioambientales del sistema de gestin
medioambiental se mantienen las evidencias de las actividades realizadas.
e) Comprobacin peridica de los resultados registrados para ver si estn de acuerdo con la legislacin, la poltica, el programa,
etc. (control documental).
Es necesaria la documentacin de tantos procedimientos como sea necesario,
atendiendo a los aspectos significativos detectados y a aquellos aspectos en los la
falta de documentacin de pautas de actuacin pueden originar desviaciones en la
poltica y los objetivos y las metas ambientales.
307
Puedes documentar procedimientos ambientales?
Eres capaz de reconocer qu procedimientos pueden formar parte del
sistema de gestin ambiental?
Es recomendable consultar los manuales de buenas prcticas ambientales del
Servicio Pblico de Empleo Estatal en:
http://www.inem.es/speebuscador/buscar.do?q=manual+buenas+practicas+am
bientales&entqr=0&sort=date%3AD%3AL%3Ad1&site=INE&client=default_front
end&output=xml_no_dtd&oe=ISO-8859-1&ie=ISO-8859-1&hl=es&x=17&y=7
308
Anexo 1 AL Mdulo 7: Procedimiento de Control Operacional
1. OBJETO
1.- Objeto
El objeto del presente procedimiento es describir la sistemtica establecida por DAN para asegurar que las actividades asociadas a aspectos
medioambientales significativos, conforme a su poltica, objetivos y metas, se desarrollen en condiciones controladas. Asimismo, establece los
requisitos aplicables a los subcontratistas de DAN., asegurando a travs del presente procedimiento que los servicios subcontratados estn en
consonancia con la Poltica Medioambiental y los objetivos y metas definidos por la empresa.
2.- Campo de Aplicacin
309
Este procedimiento es de aplicacin a todas las actividades e instalaciones de DAN, que puedan afectar al medio ambiente.
3.- Responsabilidades
Las responsabilidades han quedado definidas a lo largo del mtodo operativo
4.- Sistema Operativo
4.1.- Control Operacional
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE realiz, durante el desarrollo e implantacin del Sistema de Gestin Medioambiental, las investigaciones
necesarias para conocer los efectos medioambientales significativos asociados a las actividades de DAN.
Los aspectos medioambientales significativos identificados se corresponden con los siguientes procedimientos en los que se encuentra
detallada la forma de control de cada uno de ellos:
- P-706 CONTROL Y GESTIN DE RESIDUOS URBANOS.

- P-707 CONTROL Y GESTIN DE RESIDUOS PELIGROSOS.
- P-708 CONTROL DE EFLUENTES LQUIDOS.
- P-709 CONTROL DE EMISIONES A LA ATMSFERA.
Las actividades potencialmente contaminadoras del medioambiente y las posibles interacciones con el medio se describen en los siguientes
diagramas de flujo, en los cuales se observan las entradas y salidas de materiales.
310
Las materias primas y consumos de energa se reconocen por la trama punteada.
Los distintos tipos de interrelaciones con el medio se reconocen por el color del cuadro, as tendremos:
RESIDUO PELIGROSO
RESIDUO URBANO
BASURA URBANA
EMISIN ATMOSFRICA
PAPEL Y CARTON
EFLUENTE LQUIDO
311
PROCESO PRODUCTIVO
AGUA PURIFICADA
Diagrama de flujo n 1:
CALOR
MATERIAS PRIMAS
MEZCLA EN LOS REACTORES
ENVASES MATERIAS PRIMAS
Esquema del proceso productivo

INSTALACIN COMBUSTIN
GASOIL
LIMPIEZA DE LOS REACTORES
EMISIONES A LA ATMSFERA
VERTIDO DE EFLUENTE LQUIDO
PRODUCTO INTERMEDIO
VERTIDOS DE ENSAYO
CONTROL CALIDAD
ENVASES VACIOS
(Laboratorio)
RESIDUOS ASIMILABLES A URBANO

(procedentes de restos de producto intermedio
RECEPCIN
MATERIAL ACONDICIONAMIENTO
ALMACENAMIENTO
PRODUCTO INTERMEDIO
TINTAS DE IMPRESIN
Y DISOLVENTES
CONTROL CALIDAD
ENVASADO
ENVASES TINTAS Y DISOLVENTE
ALMACENAMIENTO
MATERIAL
ACONDICIONAMIENTO
LIMPIEZA TANQUES VACIOS

(procedentes de restos de material acondicionamiento)
VERTIDOS DE LIMPIEZA
PRODUCTO FINAL
MUESTROTECA

(productos finales caducados)
CONTROL CALIDAD

(procedentes de restos de producto final)
ALMACENAMIENTO
PRODUCTO FINAL
312
TRATAMIENTO DEL AGUA DE LA RED
AGUA DE RED
AGUA DE RED
REGENERACIN FILTRO TIERRA
FILTRO DE TIERRA
(Retencin de lodos)
SUSTITUCIN DE FILTROS
AGUA DE REGENERACIN
TIERRA USADA
ENVASE VACIO
ENVASE VACIO
AC. CLORHDRICO
SOSA CASTICA
RESINAS INTERCAMBIO INICO
REGENERACIN DE RESINAS
SUSTITUCIN DE FILTRO
FILTRO DE 5
AGUA DE REGENERACIN
(Con carcter cido o bsico)
FILTRO USADO
LECHO MIXTO
FILTRO USADO
FILTRO DE CARBONO ACTIVO I DE 1
FILTRO USADO
TANQUE ALMACENAMIENTO
FILTRO ULTRAVIOLETA
SUSTITUCIN DE LAMPARA
LMAPARA U.V. USADA
Diagrama de flujo n 2: Tratamiento del agua de la red
AGUA TRATADA
CONTROL CALIDAD
313
VERTIDOS DE ENSAYO
ENVASES VACIOS
(Laboratorio)
ALMACENAMIENTO INICIAL
RECEPCIN DE MATERIAS PRIMAS
VERTIDOS DE ENSAYO
ENVASES VACIOS
(Laboratorio)
CONTROL DE CALIDAD

(procedentes de restos de materias primas)
DEVOLUCIN A PROVEEDORES DE
PRODUCTO NO CONFORME
ALMACENAMIENTO DE MATERIAS PRIMAS
PAPEL Y CARTON
(procedente de restos de embalajes)

(plsticos, restos de embalajes....)
ALMACENAMIENTO PRODUCTO FINAL
ALMACENAMIENTO DE PRODUCTO FINAL
EXPEDICIN
PAPEL Y CARTON
(procedente de restos de embalajes)

(plsticos, restos de embalajes....)
Diagrama de flujo n 3: Almacenamiento

314
CARACTERIZACIN DE AUXLIARES
PAPEL
ENERGA
AGUA
PAPEL
ENERGA
LAVABOS
CARTUCHOS
IMPRESORAS Y FAX
PAPEL + RESIDUOS
AGUA RESIDUAL
BASURA URBANA
RED SANEAMIENTO
PAPEL
UNA CARA,
REUTILIZAR
TONER O CARTUCHO
DOS CARAS,
RECICLAR
TINTA
PELIGROSO
GESTOR
ENERGA
GASOIL
INSTALACIN ELCTRICA
INSTALACIN COMBUSTIN
CAMBIO FLUORESCENTES
EMISIN ATMOSFRICA
CALEFACCIN
OFICINAS
BASURA URBANA
PAPEL
Diagrama de flujo n 4: Caracterizacin de auxiliares.
UNA CARA,
REUTILIZAR
DOS CARAS,
RECICLAR
315
Diagrama de flujo n 5: Mantenimiento preventivo y correctivo
MANTENIMIENTO PREVENTIVO
MQUINA
GRASA ESPECIAL
PARA INDUSTRIA
ALIMENTARIA
ENGRASE CADENAS Y PIONES
ENVASE GRASA ALIMENTARIA
MANTENIMIENTO
NIVELES DE ACEITE
PARA REDUCTORAS
Y BOMBA DE VACIO
ACEITE PARA
SISTEMAS
HIDRULICOS
ENVASE ACEITE HIDRULICO
MANTENIMIENTO CORRECTIVO
MQUINA
AVERIADA
OBSOLETA
ARREGLO?
DONACIN O VENTA
NO
SI
ARREGLO
ENTREGA A CHATARRERO
316
El seguimiento y la medicin de aquellos valores indicativos de las entradas y salidas de los diagramas de flujo se encuentran reflejados en el
procedimiento P-715 SEGUIMIENTO Y MEDICIN MEDIO AMBIENTAL.
4.2. Subcontratacin de Servicios Complementarios.
Los subcontratistas que presten servicios ligados directamente a la gestin medioambiental deber cumplir el requisito siguiente:
- Los transportistas y gestores de residuos peligrosos estarn autorizados por el organismo competente. El R. CALIDAD Y
MEDIOAMBIENTE cuenta con documentacin que avala dicho requisito, siendo dicha documentacin guardada como registro y
actualizada en el momento de su renovacin (ver procedimiento P-707 CONTROL Y GESTIN DE RESIDUOS PELIGROSOS).
- En general, cualquier subcontratista que realiza actividades dentro de las instalaciones de DAN, se comprometer a cumplir con aquellas
disposiciones que fuesen de su aplicacin, para lo cual se le informar por escrito de aquellos hechos o actividades que afecten a las
actividades realizadas. El responsable de trasmitir esta informacin es el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.
317
5.- Documentacin necesaria
REF.
TTULO
P-706
CONTROL Y GESTIN DE RESIDUOS URBANOS
P-707
CONTROL Y GESTIN DE RESIDUOS PELIGROSOS
P-708
CONTROL DE EFLUENTES LQUIDOS
P-709
CONTROL DE EMISIONES A LA ATMSFERA
P-715
SEGUIMIENTO Y MEDICIN MEDIOAMBIENTAL
318
Anexo 2 al Mdulo 7: Procedimiento de Control y Gestin de Residuos Urbanos
1. OBJETO
319
1.- Objeto
En el presente procedimiento se definen las consideraciones generales a seguir por DAN para establecer los mtodos y acciones dirigidos a la
clasificacin, control y gestin a fin de cumplir la legislacin ambiental vigente y la poltica ambiental definida por DAN respecto a los residuos
urbanos generados en el desarrollo de su actividad.
2.- Campo de Aplicacin
Este procedimiento alcanza a todas las actividades desarrolladas en DAN que puedan producir residuos urbanos. DAN entiende como
residuos urbanos aquellos residuos generados en sus actividades que no se tratan como residuos peligrosos, siendo stos los definidos en la
legislacin vigente.
3.- Responsabilidades
El responsable global del cumplimiento de este procedimiento es el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.
Los JEFES DE DEPARTAMENTO o funciones que detecten modificaciones, deben comunicarlas al R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, a fin de
que este ltimo inicie las acciones descritas en el mtodo operativo.
Es responsabilidad de todo el personal de DAN la ubicacin de los residuos en los contenedores oportunos segn la naturaleza del residuo y
su punto de generacin.
320
4.- Sistema Operativo
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE mantiene un inventario actualizado de los residuos urbanos (en adelante RUs). Para la emisin de este
inventario el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE utiliza el formato R-706/A INVENTARIO DE RESIDUOS URBANOS. En este inventario queda
recogida la siguiente informacin:
Nombre genrico del residuo.
Generacin. Punto/actividad: proceso o lugar en el que se produce el residuo.
Contenedor. Inicial. Final. Contenedores iniciales son aquellos en los que se sitan los residuos en el momento de su generacin.
Contenedores finales son aquellos en los que se sitan los residuos previamente a la recogida por el gestor autorizado para ella.
Recogida inicial. Frecuencia. Responsable.
Recogida final. Frecuencia. Responsable.
Nombre genrico del residuo: DAN clasifica los residuos urbanos de la siguiente forma:
Papel y cartn.
Basura asimilable a urbana. Residuos que son similares a los residuos domiciliarios de los que se encarga de su recogida el
Ayuntamiento.
Residuos urbanos: residuos no peligrosos tales como plsticos, botes...generados en los procesos de fabricacin y
almacenaje, que por el volumen generado no recoge el Ayuntamiento y que son entregados a gestor autorizado.
321
Residuos voluminosos: tales como equipos informticos, mquinas, mobiliario... de los que DAN tenga la necesidad de
desprenderse.
Otros: aquellos residuos que tengan caractersticas, como el tamao o la gestin, que impidan o dificulten su tratamiento
conjunto con el resto.
En el inventario aparecen los cuatro primeros tipos de residuos y aquellos que, aunque pertenecientes a estas categoras, tengan
peculiaridades que requieran una gestin diferente (englobados en el apartado de Otros).
Generacin. Punto/actividad: DAN clasifica sus zonas de produccin de residuos de la siguiente forma:
Oficinas.
Laboratorio.
Envasado.
Produccin.
Almacenes. Comprende el almacn de materias primas y el almacn de producto terminado.
Resto de dependencias: vestuarios, comedor, baos...
322
Contenedor. Inicial. Final. Los contenedores o zonas de ubicacin de los residuos en DAN deben estar claramente identificados,
aquellos que contengan material clasificado, que diferencie su tipo de recogida, debern estar etiquetados con el nombre que
aparezca en el inventario y con el tipo de residuo que contienen.
Recogida inicial. Frecuencia. Responsable: Frecuencia con la que se produce el traslado del contenedor inicial al contenedor
final. Responsable de dicho traslado.
Recogida final. Frecuencia. Responsable. Frecuencia con la que el gestor autorizado realiza la recogida. Gestor responsable de
dicho traslado. En el caso de residuos voluminosos (mquinas, ordenadores, etc..), por la distinta naturaleza de los mismos no se
puede determinar un gestor.
Este inventario debe ser firmado en conformidad por el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE antes de su difusin. El R. CALIDAD Y
MEDIOAMBIENTE distribuye copia del citado inventario a los responsables del punto en que se produce el residuo y a los responsables de la
gestin descrita en el propio inventario. El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE controla la distribucin de copias tal y como se describe en el
procedimiento P-700 CONTROL DE LA DOCUMENTACIN y/o lo expone en los tablones de anuncios del Sistema de Gestin
Medioambiental.
Cada vez que se produzca una variacin en el inventario o en los datos en l recogidos, el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE realiza y aprueba
(firma en conformidad) el inventario. El inventario obsoleto es sellado como tal y permanece durante tres aos, a contar desde la fecha de
obsolescencia, bajo la custodia del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.
Los departamentos donde se realizan las actividades de DAN que generan los RUs son responsables de su separacin y almacenamiento en
las reas/contenedores definidos en el inventario y sealizados como tales.
323
Los Responsables de Departamento y en general cualquier funcin que detecta modificaciones que puedan afectar al tipo de residuo que se
genera, es responsable de informar al R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE para que ste junto al Administrador, evalen el efecto de dicha
modificacin.
La decisin final de abordar la modificacin propuesta la tendr el Administrador habiendo tenido en cuenta las consideraciones
medioambientales. En funcin de la decisin tomada el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE realizar las modificaciones al inventario de RUs,
segn lo descrito anteriormente.
Si por motivos del cambio anterior, se produjesen nuevos RUs, el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE establecer la/s zona/s de
almacenamiento y el/los tipo/s de contenedor/es a utilizar.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE es la funcin encargada de la adquisicin de contenedores y ampliar las zonas de almacenamiento
cuando sea necesario por cambios o aumento en la produccin de RUs.
De aquellas retiradas de residuos por un gestor, excluidas las realizadas por el servicio del Ayuntamiento, queda constancia en el formato R706/B ENTREGA DE RESIDUOS A GESTOR. En dicho formato se recoge el nombre genrico del residuo, el nombre de la empresa gestora,
la fecha de la recogida y la firma en conformidad del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE. Este registro es custodiado por el R. CALIDAD Y
MEDIOAMBIENTE durante el periodo de tiempo de tres aos.
324
5.- Documentacin necesaria
REF.
TTULO
R-706/A
INVENTARIO DE RESIDUOS URBANOS
R-706/B
P-700
ENTREGA DE RESIDUOS A GESTOR

CONTROL DE LA DOCUMENTACIN
325
Pgina _ de _:
Motivo de revisin:
CONTENEDOR
NOMBRE
GENRICO
GENERACIN
PUNTO/ACTIVIDAD
INICIAL
FINAL
RECOGIDA INICIAL
FRECUENCIA
RESPONSABLE
RECOGIDA FINAL
FRECUENCIA RESPONSABLE
Fecha:
326
NOMBRE DEL RESIDUO
EMPRESA GESTORA
FECHA DE RECOGIDA
FIRMA R. CALIDAD Y
MEDIOAMBIENTE
327
Anexo 3 al Mdulo 7: Procedimiento de Control y Gestin de los Residuos Peligrosos
1. OBJETO.
4.1 INVENTARIO DE RESIDUOS PELIGROSOS GENERADOS.
4.2. LIBRO DE REGISTRO DE RESIDUOS PELIGROSOS.
4.3. GESTIN ADMINISTRATIVA DE RESIDUOS.
1. OBJETO
En el presente procedimiento se definen las consideraciones generales a seguir por DAN para establecer los mtodos y acciones dirigidos a la
clasificacin, control y gestin a fin de cumplir la legislacin ambiental vigente y la poltica ambiental definida por DAN respecto a los residuos
peligrosos generados en el desarrollo de su actividad.
328
El campo de aplicacin de este procedimiento son todos los residuos peligrosos generados en DAN y las actividades que los producen.
Segn la Ley 10/1998 de 21 de Abril, de Residuos, son residuos peligrosos: aquellos que figuren en la lista de residuos peligrosos, aprobada
en el Real Decreto 952/1997, as como los recipientes y envases que los hayan contenido. Los que hayan sido calificados como peligrosos por
la normativa comunitaria y los que pueda aprobar el Gobierno de conformidad con lo establecido en la normativa europea o en convenio
internacionales de los que Espaa sea parte.
El responsable global del cumplimiento de este procedimiento es el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.
Los JEFES DE DEPARTAMENTO o funciones que detecten modificaciones, deben comunicarlas al R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, a fin de
que este ltimo inicie las acciones descritas en el mtodo operativo.
Es responsabilidad de todo el personal de DAN la ubicacin de los residuos en los contenedores oportunos segn la naturaleza del residuo y
su punto de generacin.
329
4.1.
INVENTARIO DE RESIDUOS PELIGROSOS GENERADOS.
R. CALIDAD Y MEDIAMBIENTE identifica los residuos peligrosos que se produzcan en las diferentes actividades de DAN, para ello considera
como residuos peligrosos los definidos en la Ley 10/1998 sobre residuos.
Los residuos peligrosos detectados se encuentran recogidos en el formato R-707/A INVENTARIO DE RESIDUOS PELIGROSOS, en dicho
formato se encuentra recogida la siguiente informacin:
Nombre genrico del residuo.

Naturaleza del residuo.
Contenedor temporal. Descripcin del contenedor para almacenar previamente a recogida.
Identificacin. Cdigo de identificacin del residuo.
Origen. Actividad que lo genera.
Gestor. Gestor autorizado elegido para la gestin del residuo.
Mtodo/Lugar de tratamiento. Destino final del residuo.
R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE informa a los responsables de los distintos departamentos de DAN de los residuos peligrosos generados en
sus actividades, as como de las formas de almacenamiento e identificacin de los distintos residuos.
330
El almacenamiento de los residuos peligrosos se realiza en contenedores identificados.

En DAN existe una ubicacin determinada para el almacenamiento hasta la recogida por el gestor autorizado, para cada uno de los residuos
generados.
Este inventario se revisar de forma peridica en la Revisin del Sistema por la Direccin y siempre que se detecten nuevos residuos, si se
produjesen cambios en el inventario se emitir uno nuevo, el inventario quedar identificado con la fecha de emisin. El inventario obsoleto es
marcado en rojo con las palabras Documento no en vigor y archivado como un registro del sistema por el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE
durante un periodo de tiempo de tres aos.
4.2.
LIBRO DE REGISTRO DE RESIDUOS PELIGROSOS.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, segn los artculos 16 y 17 del R.D. 833/1988, lleva un registro de los residuos peligrosos en el que
conste la cantidad, naturaleza, identificacin, mtodos y lugar o lugares de tratamiento, fecha de generacin y fecha de cesin. Este registro se
realiza en el formato R-707/B LIBRO DE REGISTRO DE RESIDUOS PELIGROSOS. Cada tipo de residuo peligroso posee una ficha con este
formato en el que se encuentra definido:
Nombre del residuo.
Identificacin.
Naturaleza.
Origen.
N de pgina. N de pgina del libro de registro para cada residuo determinado.
331
Para cada entrega que se realiza cumplimenta los siguientes campos:

Fecha de generacin.
Fecha de cesin.
Cantidad.
Gestor.
Mtodo/Lugar tratamiento.
Firma del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.
Las entregas se realizarn cuando las cantidades alcancen las concertadas con el gestor seleccionado y nunca superando los periodos legales
establecidos.
4.3.
GESTIN ADMINISTRATIVA DE RESIDUOS.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE es el responsable de conocer, cumplimentar y/o verificar todos los requisitos legales y administrativos
necesarios para la correcta gestin de los residuos peligrosos de DAN.
DAN por la cantidad de residuos que genera anualmente es considerado como pequeo productor, segn el artculo 22 del Real Decreto
833/1988 y segn el Decreto 4/1991 por el que se crea el Registro de Pequeos Productores de Residuos Peligrosos.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE debe seguir las siguientes diligencias administrativas para la correcta gestin de los residuos peligrosos:
332
1. El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE solicita a la Consejera de Medio Ambiente de la Comunidad Autnoma de Madrid su registro como
pequeo productor. Esta solicitud va acompaada de los siguientes documentos:
Memoria de la actividad industrial.

Residuos peligrosos generados, caractersticas fsico-qumicas y cdigo de identificacin.
Cantidad de residuos peligrosos generados en DAN.
2. El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE solicita, segn el artculo 20 del RD 833/1988, al gestor seleccionado, las solicitudes de admisin de
los residuos, que contienen los datos siguientes: Identificacin del residuo, propiedades fsico-qumicas, composicin qumica, volumen y peso,
y el plazo de recogida de residuos peligrosos. El formato de dicha solicitud es suministrado por el gestor seleccionado a DAN.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE remite, al gestor de residuos peligrosos seleccionado, para cada residuo peligroso de diferente
naturaleza, una solicitud de admisin independiente. Una vez en poder del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE los residuos pueden ser
gestionados con ese gestor en concreto.
3. Cuando DAN tenga una cantidad adecuada de residuos peligrosos los gestionar, para ello el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, segn el
artculo 21 del R.D. 833/1988, verifica que el documento de control y seguimiento de residuos peligrosos que le entrega el gestor de residuos
es segn el modelo del anexo V de dicho Real Decreto y que esta cumplimentado con todos los datos necesarios y veraces. As mismo, el R.
CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE firma los apartados que se refieren al productor.
4. Para el traslado de los residuos peligrosos generados por DAN, el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE observar las siguientes obligaciones,
segn la Seccin 3 de Obligaciones relativas al traslado de residuos:
333
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE no entrega residuos peligrosos sin estar en posesin del documento de aceptacin del gestor
destinatario.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE remite, o en su caso la entidad gestora seleccionada, al menos con 10 das de antelacin a la
fecha de envo de los residuos peligrosos, la notificacin de traslado en la que se recogen los siguientes datos: Nombre o razn social
del destinatario y del transportista, medio de transporte e itinerario previsto, cantidades, caractersticas y cdigo de identificacin de los
residuos y fecha o fechas de envos.
En el caso de que solo se pase por una Comunidad Autnoma se remite esta informacin al Organismo competente de la misma, con
los datos del apartado anterior, si el traslado atraviesa ms de una Comunidad Autnoma este documento se remite del Ministerio de
Medio Ambiente, segn formato definido por dicho ministerio.
5. El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE debe de cerciorarse que el transportista encargado del traslado de los residuos peligrosos de DAN est
debidamente autorizado.
6. El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, segn el artculo 16 del R.D. 833/1988, lleva un registro de los residuos peligrosos en el que conste la
cantidad, naturaleza, identificacin, mtodos y lugar o lugares de tratamiento, fecha de generacin y fecha de cesin.
7. El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE siguiendo el artculo 21 de la Ley 10/98 de Residuos presenta un informe anual a la Comunidad
Autnoma de Madrid en el que se especifican los siguientes datos: cantidad de residuos peligrosos generados por DAN naturaleza de los
mismos y destino final de los mismos. Se incluirn los datos suplementarios que el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE considere convenientes
o aquellos que la Consejera de Medio Ambiente de la Comunidad de Madrid solicita a DAN.
334
5.
REF.
TTULO
R-707/A
INVENTARIO DE RESIDUOS PELIGROSOS
R-707/B
LIBRO DE REGISTRO DE RESIDUOS PELIGROSOS
335
Pgina _ de _:
NOMBRE
GENRICO
Motivo de revisin:
NATURALEZA
CONTENEDOR
TEMPORAL
IDENTIFICACIN
ORIGEN
GESTOR
MTODO/LUGAR
DE TRATAMIENTO
Fecha:
336
NOMBRE DEL RESIDUO
IDENTIFICACIN
N DE PGINA:
NATURALEZA:
ORIGEN:
FECHA
FECHA DE
GENERACIN CESIN
DE
CANTIDAD
GESTOR
MTODO/LUGAR
DE TRATAMIENTO
FIRMA, R.
CALIDAD Y
MEDIOAMBIENTE
337
Anexo 4 al Mdulo 7: Procedimiento de Control de Efluentes Lquidos
MODIFICACIONES REALIZADAS
REV.
FECHA
DESCRIPCIN
10/10/02
Revisin inicial
REVISADO POR:
APROBADO POR:
FECHA:
FECHA:
FIRMA:
FIRMA:
338
1. OBJETO.
4.1. CARACTERIZACIN DEL VERTIDO
4.2. VALORES I Y K
1. OBJETO
En el presente procedimiento se definen las consideraciones generales, a seguir por DAN, para establecer los mtodos y acciones dirigidas al
control de los efluentes lquidos producidos, para cumplir la legislacin ambiental vigente y la poltica ambiental definida.
Este procedimiento alcanza a las actividades desarrolladas en las instalaciones de DAN en las que se producen efluentes lquidos.
339
EL RESPONSABLE GLOBAL DEL CUMPLIMIENTO DE ESTE PROCEDIMIENTO ES EL R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.
Los JEFES DE DEPARTAMENTO o funciones que detecten modificaciones en los puntos de emisin o en las caractersticas del efluente,
deben comunicarlas al R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, a fin de que este ltimo inicie las acciones descritas en el mtodo operativo.
4.1. CARACTERIZACIN DE VERTIDO.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE mantiene actualizado un registro de las actividades desarrolladas en DAN en las que se produce un
efluente lquido, segn el formato R-708/A ACTIVIDADES GENERADORAS DE EFLUENTES LQUIDOS. En dicho formato se refleja la
actividad generadora del efluente, los posibles contaminantes presentes (asimilable a urbano, productos qumicos, orgnicos.......), el nmero
de puntos de generacin y la frecuencia de dicho vertido.
Este formato, R-708/A ACTIVIDADES GENERADORAS DE EFLUENTES LQUIDOS, es revisado anualmente por el R. CALIDAD Y
MEDIOAMBIENTE durante la revisin del sistema, sta queda definida en el procedimiento R-103 REVISIN DEL SISTEMA POR LA
DIRECCIN. Si durante esta revisin se detectasen cambios en las actividades que modifiquen la caracterizacin del vertido, el R. CALIDAD Y
MEDIOAMBIENTE emitir un nuevo registro incluyendo las modificaciones y archiva el anterior marcndolo como obsoleto por un periodo de
340
cuatro aos. Tambin se pueden editar un nuevo registro si los JEFES DE DEPARTAMENTO detectan cambios significativos sin que sea
necesario esperar a la revisin del sistema.
El vertido de efluentes lquidos se realiza a la red general de saneamiento, por las caractersticas de los efluentes lquidos producidos no es
necesaria la presencia de tratamiento previo a su vertido. DAN posee arqueta verificada por las autoridades competentes para la toma de
muestras, en el caso de que estas autoridades requieran la necesidad de realizar mediciones.
DAN posee la correspondiente autorizacin de vertido, as como la identificacin industrial segn ley 10/93 de la CAM, emitida por el
Ayuntamiento.
Los parmetros de contaminacin obligatorios a determinar son los que se incluyen en el Art. 11 del Decreto 62/1994 (B.O.C.M. de 5 Julio de
1994), y son los siguientes:
-
PH
Slidos en suspensin.
DBO5. (Demanda Biolgica de Oxgeno a los 5 das)
DQO. (Demanda Qumica de Oxgeno)
Temperatura.
341
Los anlisis de vertido son realizados por una Empresa Colaboradora del Ministerio de Medio Ambiente grupo 3 y Organismo de Control
Autorizado en el mbito de Calidad Ambiental.
La toma de muestras se realiza en la arqueta general de DAN que recoge todos los vertidos.
La toma de muestras se realiza con un muestreador automtico provisto de caudalmetro durante el turno de trabajo a razn de una muestra
cada hora, por ser el horario del turno de trabajo superior a 8 horas. Se determina adems el caudal en el momento de la toma de muestra.
Los resultados de los anlisis son enviados a:

-
Ayuntamiento.
Consejera de Medio Ambiente de la Comunidad de Madrid.
Ente Gestor (Canal de Isabel II).
Estas comunicaciones se establecen segn las pautas indicadas en el procedimiento
P-712 COMUNICACIN.
En el caso de producirse una descarga accidental se acta segn lo indicado en el procedimiento P-714 PLANES DE EMERGENCIA.
342
La periodicidad de los anlisis es semestral. El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE mantiene archivados en una carpeta los resultados de los
anlisis entregados por el laboratorio que los realiza, a su vez, cumplimenta el formato R-708/B LIBRO DE REGISTRO DE PARMETROS DE
VERTIDO, en dicho formato aparecen los valores lmite de los parmetros definidos en el Anexo 2 de la Ley 10/1993, los resultados del
autocontrol de los parmetros, el valor I y el valor K del agua. Siendo I el ndice representativo de la contaminacin de un vertido y K el
coeficiente de aplicacin en las tarifas de depuracin.
4.2. VALORES I y K.
El valor K es un coeficiente que se aplica a las tarifas de depuracin de agua y es funcin del ndice Representativo de Contaminacin (I) de
la contaminacin lquida industrial. El clculo de los valores K e I se realiza segn lo detallado en el Decreto 157/1997, de 13 de noviembre
(B.O.C.M. nm. 282, de 27 de noviembre de 1997).
El ndice representativo de la contaminacin de un vertido (I) se calcula mediante la frmula:
I = DQO + 1,65 * DBO5.+ 1,10*SS
Siendo:
343
DQO: Demanda qumica de oxgeno, expresado en kilogramos de oxgeno por metro cbico de vertido.
DBO5.: Demanda bioqumica de oxgeno a los cinco das, expresada en kilogramos de oxgeno por metro cbico de vertido.
SS: Slidos en suspensin, expresado en kilogramos por metro cbico de vertido.
El coeficiente K, que pondera el trmino variable de la frmula tarifaria aplicable a los vertidos industriales, se determinar por redondeo del
ndice I correspondiente, segn los criterios siguientes:
Si la parte decimal es superior a cinco dcimas, se adoptar para K un valor igual al resultado de incrementar en una unidad la parte
entera del ndiceI.
Si la parte decimal es inferior a cinco dcimas, se adoptar para K un valor igual a la parte entera del ndiceI.
El valor mnimo de K aplicable es de 1.
En los siguientes casos, si el valor obtenido de K es inferior a 5, se tomar K como 5:

-
Cuando como resultado de una inspeccin de la Administracin o de una verificacin del Ente Gestor se comprobase que algn
parmetro de contaminacin supera, en la muestra compuesta o en alguna de las puntuales, los valores del Anexo 2 de la Ley 10/1993
de 26 de octubre.
344
Cuando en la caracterizacin analtica recogida en la solicitud o autorizacin de vertido vigente o como resultado de un autocontrol se
comprobase que algn parmetro de contaminacin supera, en la muestra compuesta o en alguna de las puntuales, los valores del
Anexo 2 de la Ley 10/1993 de 26 de octubre.
Cuando por negligencia imputable a DAN, ste no disponga de autorizacin de vertido o la misma se encuentre en situacin de
modificacin o suspensin, sin perjuicio de que la inspeccin realizada por la Administracin o la verificacin del Ente Gestor establezca
la aplicacin de un valor superior del coeficiente K.
REF.
R-708/A
TTULO
ACTIVIDADES GENERADORAS DE EFLUENTES LQUIDOS
R-708/B
LIBRO DE REGISTRO DE PARMETROS DE VERTIDO
P-712
COMUNICACIN
P-714
PLANES DE EMERGENCIA
345
Pgina _ de _:
ACTIVIDAD
Motivo de revisin:
COMPONENTES DEL VERTIDO
N PUNTOS
FRECUENCIA DE VERTIDO
Fecha:
346
PARMETROS DE VERTIDO
LABORATORIO
PH
Lmites
legales
Fecha
S.S.
DBO5
DQO
TEMP
RESPONSABLE DE
MEDICIN
6-9
1,750
NDICE
FIRMA R. CALIDAD Y
REPRESENTATIVO
MEDIOAMBIENTE
DE CONTAMINACIN
<40
NDICE K DE
TARIFACIN DE
DEPURACIN.
347
Anexo 5 al Mdulo 7: Procedimiento de Control de Emisiones a la Atmsfera

1. OBJETO
1. OBJETO
En el presente procedimiento se definen las consideraciones generales, a seguir por DAN, para establecer los mtodos y acciones dirigidas al
control de las emisiones a la atmsfera producidas, para cumplir la legislacin ambiental vigente y la poltica ambiental definida.
Este procedimiento alcanza a las actividades desarrolladas en las instalaciones de DAN en las que se producen emisiones a la atmsfera.
348
Es responsabilidad del R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE la identificacin y control de los focos de emisin de contaminacin atmosfrica, as
como de aquel personal de DAN que detecte situaciones no controladas comunicarlas inmediatamente al R CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE mantiene identificados los focos de emisin, estos focos quedan recogidos en el formato R-709/A
FOCOS DE EMISIN. En este formato se registran las caractersticas tcnicas de cada instalacin:
Instalacin.
Combustible.
Generador de vapor.
Quemador.
Dicho registro sufre modificaciones cada vez que cambien las caractersticas tcnicas de cada instalacin, siendo el R CALIDAD Y
MEDIOAMBIENTE el responsable de realizar los cambios oportunos y emitir un nuevo registro.
Los parmetros medidos son los siguientes:
349
Temperatura ambiente.
Temperatura de humos.
CO2
O2
CO
SO2
ndice Opacimtrico (E. Bacharach).
Otros elementos.
Rendimiento de la combustin.
Estos valores deben ajustarse a lo establecido en el ANEXO IV, punto 2.2 del DECRETO 833/75.
El certificado extendido por el Organismo de Control surte efectos legales y es considerado un documento del sistema.
Los valores de cada inspeccin anual son recogidos en el LIBRO DE REGISTRO DE MEDICIONES A LA ATMSFERA.
350
Tanto el LIBRO DE REGISTRO DE MEDICIONES A LA ATMSFERA como el CERTIFICADO extendido por el Organismo de Control son
archivados por el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, mantenindoles disponibles para cualquier inspeccin de las autoridades competentes.
REF.
TTULO
R-709/A
FOCOS DE EMISIN
CERTIFICADO DE MEDICIN
LIBRO DE REGISTRO DE MEDICIONES A LA ATMSFERA
351
INSTALACIN
COMBUSTIBLE
GENERADOR DE VAPOR
QUEMADOR
352
Mdulo 8: Diseo de un Sistema de Gestin Medioambiental. La norma UNE- EN ISO

14001:2004 (VI). Preparacin y respuesta ante Emergencias
1.- Preparacin y respuesta ante Emergencias

Emergencia Ambiental
Situacin anormal e inesperada que puede originar impactos ambientales.
La organizacin debe desarrollar, revisar y mantener al da procedimientos para la identificacin y respuesta a situaciones de emergencia y
ante accidentes potenciales.
El objetivo es proporcionar a la organizacin una metodologa para asegurar que se han considerado todas las situaciones potenciales de
emergencia y las debidas respuestas, para evitar, o al menos minimizar, los impactos medioambientales asociados a aquellas. Se recomienda
la revisin peridica de dicha metodologa, especialmente cuando se produzcan situaciones de ese tipo.
353
E v a lu a c i n d e e fe c to s
e n c a s o d e a c c id e n te s
Id e n tific a c i n d e
a c c id e n te s p o te n c ia le s
M in im iz a r e l e f e c to
E v a lu a c i n d e p o s ib le s
e f e c t o s a m b ie n t a le s
M e d id a s
p re v e n tiv a s
E v ita r q u e se p ro d u z c a n
P la n e s d e
e m e rg e n c ia
P r o c e d im ie n to s d e
a c tu a c i n
(Gua prctica para la implantacin de un sistema de gestin medioambiental. Generalitat de

Catalunya).
Ejemplos
de
situaciones
de
Dependiendo de la naturaleza de las organizaciones, la complejidad de los planes de
emergencia:
emergencia es muy variable. Es habitual en industrias considerar como posibles accidentes o
Incendio
situaciones de emergencia el incendio y el derrame de vertido a la red de saneamiento.
Vertidos
Evidentemente para el caso de una central nuclear la importancia de los planes de emergencia
saneamiento
y la posible identificacin de peligros es mucho ms importante (se convierte en un aspecto
Derrames
fundamental del sistema) que en el posible caso de implantacin del sistema en unas oficinas.
peligrosas sin vertido a la red
txicos
de
red
de
sustancias
Ausencia de energa elctrica

Las organizaciones debern atender con sumo cuidado la idoneidad de sus instalaciones
Explosiones por almacenamiento
antiincendios.
de lquidos inflamables
Emisin
En numerosas ocasiones es habitual aprovechar los planes de emergencia antiincendios
txicos,
desarrollados en el plan de prevencin de riesgos laborales y en seguridad industrial.
Etc.
accidentas
de
gases
354
Al desarrollar el procedimiento relacionado con las situaciones de emergencia se debe considerar:
a) la naturaleza de los peligros in situ, por ejemplo: lquidos inflamables, tanques de almacenamiento y gases comprimidos, y medidas a
tomar en caso de derrames o fugas accidentales,
b) la tipologa y la gravedad ms probable de situacin de emergencia,
c) los mtodos ms apropiados para responder ante un accidente o situacin de emergencia,
d) planes de comunicacin: interna y externa,

e) las acciones requeridas para minimizar los daos ambientales
f)
las acciones de respuesta a tomar para los diferentes tipos de accidentes o situaciones de emergencia,
g) necesidad de procesos para la evaluacin posterior a un accidente para establecer e implementar las acciones correctivas y
preventivas,
h) la realizacin de pruebas o simulacros de las situaciones de emergencia,
i)
la formacin del personal para la respuesta de las situaciones de emergencia,
j)
listas de personal clave e instituciones de ayuda (bomberos, limpieza, etc.)

355
k) las rutas de evacuacin y punto de reunin,
l)
el potencial de situaciones de emergencia en instalaciones vecinas,
m) la posibilidad de asistencia mutua de organizaciones vecinas.

La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar cuantas veces sean
necesarios sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en
particular despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
Conoces las exigencias de ISO 14001 respecto a la respuesta ante
emergencias? Puedes consultar procedimientos de planes de emergencia
en:
http://www.ingurumena.ejgv.euskadi.net/r49-
564/es/contenidos/informacion/ts_fundiciones_zestoa/es_14745/adjuntos/A
AIProgramadevigilanciaambiental.pdf
356
Anexo I al Mdulo 8: Procedimiento de Planes de Emergencia

1. OBJETO
1. OBJETO
El presente procedimiento tiene por objeto describir la metodologa empleada por DAN para identificar y responder a accidentes potenciales y
situaciones de emergencia, con el fin de prevenir y reducir los impactos medioambientales que puedan estar asociados a ellos.
Es aplicable a todas las actividades de DAN.
357
EL RESPONSABLE GLOBAL DEL CUMPLIMIENTO DE ESTE PROCEDIMIENTO ES EL R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.
El resto de departamentos de DAN deben conocer las responsabilidades recogidas en los planes de emergencia definidos.
4.1.
IDENTIFICACIN DE ACCIDENTES/INCIDENTES.
DAN define incidente como un acontecimiento de mediana importancia que ocurre en el transcurso de una operacin o proceso y que se
aparta de la forma prevista de funcionamiento, provocando un dao en el medio ambiente.
As mismo define accidente como aquellos incidentes incontrolados de una actividad, capaces de producir daos personales, materiales o en
el medio ambiente.
Para valorar el alcance de los daos, se definen tres tipos de accidentes:
-
Leves: aquellos accidentes que tienen como nica consecuencia daos materiales de escasa entidad en las actividades realizadas en el centro
de trabajo de DAN.
Graves: aquellos accidentes que tienen lugar en las actividades realizadas en DAN, cuyas repercusiones se limitan a daos materiales de cierta
entidad o efectos adversos sobre el medio ambiente en zonas acotadas.
Muy graves: aqullos que tengan como consecuencia posibles vctimas y daos materiales graves o alteraciones importantes al medio
ambiente.
358
Para la identificacin de los incidentes/accidentes el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE recaba la informacin necesaria, que quedar plasmada en
el formato R-714/A IDENTIFICACIN Y PLANES DE EMERGENCIA DE ACCIDENTES POTENCIALES. Esta identificacin se realiza siempre
que se produzca una nueva actividad en DAN, o que por motivo de un incidente ocurrido se decida modificar el plan de actuacin.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE es el encargado de realizar las labores necesarias para encontrar las acciones o planes encaminados a
reducir o eliminar las posibles repercusiones en el medioambiente. Las responsabilidades en caso de accidente o incidente se indican en el formato
anteriormente comentado.
Asimismo, el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE es el encargado de aprobar dichos formatos, y por tanto el plan de emergencia o actuacin
asociado.
Esto comprende la designacin de responsables de llevar a cabo las acciones o planes acordados, y la inclusin de sustitutos en caso de ausencia
de los responsables primeros.
Los formatos de identificacin son aprobados y fechados por el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE. Una vez aprobado se distribuir una copia a los
responsables de cada accin preventiva asociada.
En cualquiera de los posibles accidentes o incidentes que se produzcan, en caso de que se generase algn tipo de residuo considerado como
peligroso, este se tratar de acuerdo a la legislacin vigente, identificada a travs del P-711 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS.
359
4.2.
ACTUACIN ANTE ACCIDENTES/INCIDENTES.
Se seguir en todo momento lo descrito en el formato R-714/A correspondiente.

Cuando ocurra un incidente/accidente con implicaciones medioambientales, el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE, dejar constancia del
incidente/accidente segn modelo del formato R-714/B INFORME DE ACCIDENTES CON REPERCUSIONES MEDIOAMBIENTALES.
En caso de que ocurra un accidente y el plan de emergencia asociado a ese accidente/incidente, no haya sido efectivo, se revisar el plan de
emergencia teniendo en cuenta la informacin recabada.
4.3.
COMPROBACIN PERIDICA DE LOS PLANES DE EMERGENCIA.
Se define un plan de comprobacin peridica de los planes de emergencia para lo cual se realizaran simulacros conforme aun calendario definido
segn el formato R-714/C PLAN DE COMPROBACIN PERIDICA que es elaborado y aprobado por el R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE.
5.
360
REF.
TTULO
IDENTIFICACIN Y PLANES DE EMERGENCIA DE ACCIDENTES
R-714/A
POTENCIALES
INFORME DE ACCIDENTES CON REPERCUSIONES
R-714/B
MEDIOAMBIENTALES
R-714/C
PLAN DE COMPROBACIN PERIDICA
P-711
REQUISITOS LE GALES Y OTROS REQUISITOS
361
LUGAR:
ACTIVIDAD:
DESCRIPCIN DEL ACCIDENTE POTENCIAL:
CONSIDERACIN DEL ACCIDENTE:
LEVE
( )
GRAVE
( )
MUY GRAVE ( )
MEDIDAS ASOCIADA Y/O PREVENTIVAS (DESCRIPCIN):
RESPONSABLE:
PLAN DE EMERGENCIA PROPUESTO (ACCIONES A TOMAR EN CASO DE

INCIDENTE/ACCIDENTE):
362
AVISAR A:
RESPONSABLE:
363
DETECTADO POR:
FIRMA Y FECHA:
DESCRIPCIN DEL ACCIDENTE:
ACTUACIN REALIZADA:
364
EFECTIVIDAD DEL PLAN DE EMERGENCIA:
Fecha:
365
DESCRIPCIN
DEL SIMULACRO
FECHA
RECURSOS A EMPLEAR
Fecha:
366
Mdulo 9: Diseo de un Sistema de Gestin Medioambiental. La Norma UNE-EN ISO

14001:2004 (VII). Verificacin. Seguimiento y medicin. Evaluacin del cumplimiento legal.
No Conformidad. Accin Correctiva y Preventiva. Auditora Interna. Revisin por la
Direccin.
No conformidad
Incumplimiento de un requisito.
Accin Correctiva
Accin para eliminar la causa de una no conformidad real.
Accin Preventiva
Accin para eliminar la causa de una no conformidad potencial.
Auditora Interna
Proceso, sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en
que se cumplen los criterios de auditora del sistema de gestin ambiental fijado por
la organizacin.
367
1.- Seguimiento y Medicin

Los resultados del sistema de gestin medioambiental deben ser verificados peridicamente, ya que la efectividad del control podra estar
viciada generalmente por:
Falta de comprensin de la necesidad de seguir un procedimiento.

Existencia de mtodos ms fciles de hacer las cosas (aunque, desde un punto de vista medioambiental, menos eficaces).
La efectividad del control operacional se garantiza mediante:

Actividades formativas
Actividades de motivacin y sensibilizacin medioambiental
Comunicacin en todos los niveles de la organizacin
La existencia de procedimientos e instrucciones fcilmente entendible y fciles de llevar a cabo
Participacin y/o consulta de los operarios directamente implicados en la planificacin del control
Revisiones rutinarias de la manera en que se ejecutan los procedimientos e instrucciones
Para llevar a cabo esta verificacin, se incluyen, entre otros, datos sobre:
a) Cantidad, flujos y caractersticas fisicoqumicas de los efluentes
b) Materias primas y combustibles
c) Consumo de energa
d) Efectividad de las medidas implantadas para la segregacin de residuos
e) Efectividad de los programas de reciclaje
f)
Reclamaciones de partes interesadas.

368
La organizacin debe establecer o mantener al da procedimientos y/o instrucciones documentadas para el control y medida regular de las
caractersticas clave de las operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el medio ambiente.
As mismo se registra la informacin de seguimiento del funcionamiento, de los controles operacionales relevantes y de la conformidad con los
objetivos y las metas medioambientales de la organizacin.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las
caractersticas fundamentales de sus operaciones que pueden tener un
impacto significativo en el medio ambiente (aspectos ambientales).
369
2.- Evaluacin del cumplimiento legal

Igualmente debe documentarse en un procedimiento la evaluacin del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin medioambiental de
aplicacin, estableciendo una periodicidad para realizar la misma, as como las causas y/o circunstancias en las cuales se deber proceder a
la mencionada evaluacin (cambios legislativos, ampliacin de actividades, cambios en la ubicacin geogrfica del centro productivo, etc.).
La organizacin tambin debe incluir en la evaluacin peridica aquellos requisitos que la organizacin haya suscrito.
Si bien este requisito ya exista en la versin de la Norma de 1996, en ISO

14001:2004 se ha desarrollado en un punto propio y no unido a seguimiento y
medicin, como en la versin anterior. A la hora de documentar el establecimiento de
este requisito se suele unir al procedimiento de requisitos legales y otros requisitos.
370
3.- No Conformidades, Accin Correctiva y Preventiva

La organizacin debe establecer y mantener al da procedimientos que definan la responsabilidad y autoridad para el control e investigacin de
las desviaciones o No Conformidades del Sistema de Gestin Medioambiental. Adems, debe llevar a cabo acciones encaminadas a la
reduccin del impacto producido, as como para iniciar y completar las correspondientes Acciones Correctivas y Preventivas.
Las No Conformidades del sistema pueden tener su origen en las situaciones siguientes:
a) Aplicacin de prcticas de gestin medioambiental incorrectas
b) Incumplimiento de requerimientos legales
c) Quejas de partes interesadas (vecinos, clientes, etc.)
d) Desviaciones respecto de indicadores de funcionamiento medioambientales como consecuencia de las operaciones de seguimiento y
medicin.
e) Otros
Las No Conformidades detectadas pueden tener una resolucin inmediata, o bien requerir una planificacin ms profunda para su resolucin.
En este sentido, las No Conformidades detectadas pueden acabar en la creacin de una Accin Correctora y/o Preventiva para su tratamiento
y resolucin.
371
As pues, las Acciones Preventivas son aquellas que tienen como finalidad
resolver los efectos que han dado pie a las No Conformidades, mientras que las
Acciones Correctivas son aquellas acciones que tienen como finalidad resolver
las causas bsicas que han provocado la no conformidad.
En el caso de detectar una desviacin respecto a los requerimientos establecidos en el sistema de gestin medioambiental, y de crear una No
Conformidad, hay que:
a) Adoptar medidas para la reduccin de los posibles impactos generados.
b) Investigar las causas de las desviaciones detectadas.
c) Definir las acciones correctivas y/o preventivas adecuadas, si se considera necesario.
d) Implantar las acciones correctivas definidas.
e) En su caso, definir las acciones preventivas para evitar la repeticin de las causas de la desviacin.
372
El procedimiento para No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas,

debe definir los siguientes requisitos:
Identificacin y correccin de las No Conformidades y tomar las
acciones para mitigar sus impactos ambientales.
Investigacin de No Conformidades, determinando causas y emprender
acciones para que no vuelvan a ocurrir.
Ha de definirse un procedimiento documentado

del sistema que describa los mecanismos para
la
investigacin
resolucin
de
las
no
conformidades detectadas y que han de incluir

los elementos siguientes:
Evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir No Conformidades.

a) La metodologa del tratamiento de las
El registro de los resultados de las Acciones, y
La revisin de la eficacia de las Acciones Correctivas y Preventivas
tomadas.
no conformidades.
b) La metodologa de investigacin de las

causas
de
las
no
conformidades:
identificacin de las causas de la no conformidad, definicin de las responsabilidades y la autoridad.
c) La metodologa para la definicin e implantacin de las acciones correctivas y, en su caso, de las acciones preventivas: definicin y
desarrollo de las acciones preventivas y/o correctivas, as como de los mecanismos necesarios para evitar la repeticin de las no
conformidades.
d) Definicin de los mecanismos de verificacin de la efectividad de las acciones adoptadas.
e) Mecanismos para el registro de cualquier cambio resultante de las acciones adoptadas.
373
Cuando ha ocurrido una No Conformidad y por su gravedad o repetitividad se

desea eliminar la causa que la origin a fin de que no vuelva a producirse- se
emprendern Acciones Correctivas. Nunca a partir de una No Conformidad se
puede emprender una Accin Preventiva, lo cual es un error muy comn.
La Accin Preventiva va encaminada a eliminar causas de No Conformidades
potenciales, es decir, No Conformidades que nunca han ocurrido, pero que se
sospecha pueden ocurrir.
374
4.- Auditoras Internas

En el contexto al que nos referimos, la auditora medioambiental es una evaluacin sistemtica, documentada, peridica y objetiva del sistema
de gestin medioambiental que se realiza para determinar si:
a) El SGMA y el comportamiento medioambiental del centro satisfacen los requisitos establecidos.
b) El SGMA se ha implementado y se mantiene de forma efectiva.
c) El SGMA es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos ambientales.
Los resultados del proceso de auditora del SGMA y del comportamiento medioambiental del centro deben ser suministrados a la Direccin de
la organizacin.
Las auditoras medioambientales pueden ser de autocontrol o de certificacin y/o verificacin.
Las auditoras internas las realiza voluntariamente personal de la organizacin o un auditor contratado al efecto. Su funcin, generalmente, es
la de realizar un seguimiento interno del sistema, asegurando su efectividad, as como la de establecer el nivel del comportamiento
medioambiental asignable.
Las auditoras de certificacin y/o verificacin constituyen un paso obligatorio previo para poder certificar o verificar el SGMA implantado. Son
realizadas por un auditor externo, independiente, con competencia tcnica y con acreditacin a tal efecto.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener

programas de auditora, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las
operaciones implicadas y los resultados de las auditoras previas.
375
4.1.- Objetivos de la auditora del sistema de gestin medioambiental

La realizacin de las auditoras tiene como finalidad uno o varios de los objetivos siguientes:
Verificar el cumplimiento de la normativa vigente en materia medioambiental como requisito bsico para acceder al sistema.
Proporcionar a la organizacin la oportunidad de mejorar el SGMA y contribuir a la mejora continua de su comportamiento
medioambiental.
Determinar la idoneidad y efectividad del SGMA para alcanzar los objetivos de gestin medioambiental establecidos por la
organizacin.
Determinar, de acuerdo con los criterios de valoracin establecidos, el nivel de comportamiento medioambiental alcanzado por la
organizacin.
Suministrar informacin a la Direccin de la organizacin.
4.2.- Fases de la auditora del sistema de gestin medioambiental

En el siguiente grfico se ilustran las diferentes etapas del proceso de auditora:
376
Fases de la auditoria
Planificacin
Metodologa y/o
documentacin
Bsqueda normativa
aplicable
Objetivos
(Gua prctica para la implantacin de un sistema de
Normativa legal aplicable
Asegurar que se contempla

toda la legislacin aplicable
Protocolos
Realizacin de una auditoria

organizada
gestin ambiental. Generalitat de Catalunya).
de la
auditoria
Preparacin de documentos
de trabajo
Presentacin de equipos auditor

Confirmar disponibilidad de medios
Reunin inicial
Presentar resumen de mtodos y

procedimientos a utilizar
4.3.- Metodologa de la auditora
Clarificar cuestiones confusas
Realizacin
Entrevista con el personal
de la
auditoria
Inspeccin visual
Revisin de las instalaciones
Revisin de documentos
Bsqueda y documentacin de las

no conformidades
Informacin de las no
conformidades
Reunin de cierre y
conclusiones
4.3.1.- Objetivos y alcance de la auditora
Valoracin del comportamiento

medioambiental alcanzado por el
centro
Obtener reconocimiento de las no

conformidades
Propuesta de nivel de
comportamiento medioambiental
El primer paso a realizar, dentro de las actividades

incluidas en el desarrollo de una auditora, es la
definicin de los objetivos y el alcance de los mismos.
Elaboracin informe de
auditoria
Informe de auditoria
Preparacin
informe de
auditoria
Exposicin documentada de
aspectos referidos en reunin de
cierre
Exposicin documentada de
propuesta de calificacin
Presentacin informe de
auditoria
El objetivo general consistir en evaluar el desarrollo y

la eficacia del SGMA; sin embargo, la auditora podra
estar restringida bien a reas determinadas en las que
previamente se hubieran detectado no conformidades, bien a requisitos especficos como por ejemplo el cumplimiento de la legislacin.
De hecho, los resultados de auditoras previas deberan tenerse en cuenta para determinar la frecuencia de las auditoras.
4.3.2.- Seleccin del equipo auditor
La seleccin de las personas que han de componer el equipo auditor deber basarse en la experiencia, habilidades, formacin y calificacin
necesarias para realizar la auditora con xito.
377
Es
recomendable que el equipo auditor lo forme al menos dos personas, una de las
Las etapas del proceso de auditora

pueden ser las siguientes:
La
Definicin y objetivo del alcance

de la auditora
Seleccin del equipo auditor
Preparacin de la
documentacin
Reunin inicial
Realizacin de la auditora
Informe de auditora
Reunin de cierre
Esta
cuales actuar como auditor jefe de la auditora.

4.3.3.- Preparacin de la documentacin.
realizacin de la auditora exige la elaboracin de una documentacin a la que

denominaremos con el nombre genrico de protocolos de auditora, que
constituyen los documentos que facilitan el desarrollo correcto de las tareas de la
auditora.
documentacin se especifica de acuerdo con la temporalidad o cronologa de los

trabajos que se deben realizar.
Previamente a la realizacin de la auditora, es recomendable que el auditor jefe acuerde con la Direccin de la organizacin las fechas de la
auditora y el programa de la auditora, donde se establecern las actividades que han de ser auditadas y se facilitar un cronograma que
defina los trabajos que han de realizarse.
Para asegurar la eficacia del proceso de auditora, el auditor preparar un protocolo tcnico o lista de comprobacin, elaborado previamente de
acuerdo con las caractersticas particulares de la empresa o centro a auditar.
378
El protocolo tcnico es el documento que recoge de forma ordenada todas aquellas cuestiones objeto de evaluacin, facilita el proceso de
auditora y evita la prdida de informacin. Este cuestionario deber elaborarse teniendo en cuenta los criterios establecidos en la
documentacin del sistema, y contemplando los aspectos necesarios que permitan la valoracin del comportamiento medioambiental.
4.3.4.- Reunin inicial
Antes del comienzo de la auditora es conveniente que el auditor se rena con la Direccin de la empresa para tratar los puntos siguientes:
Presentacin del equipo auditor a la Direccin.

Exposicin de los objetivos y el programa de realizacin de la auditora, enviado previamente a la empresa y aprobado por la
Direccin.
Indicacin de la metodologa y procedimiento que se utiliza, confirmacin de la disponibilidad de los medios que se precisan para el
desarrollo correcto de la auditora.
ste el momento en el que la Direccin de la empresa que se audite debe identificar posibles desviaciones que, por causas imprevistas,
puedan variar la planificacin inicial de la auditora.
4.3.5.- Realizacin de la auditora
Durante la realizacin de la auditora, se seguir el orden establecido en el programa acordado con la empresa, que ha de permitir obtener las
evidencias de las cuestiones planteadas en el protocolo tcnico.
379
Dicho protocolo ha de considerarse un documento gua, que puede sufrir a juicio del auditor las modificaciones que se consideren en el
transcurso de la auditora, como por ejemplo la inclusin de nuevas cuestiones o eliminacin de algunas existentes.
El objetivo de la auditora es determinar la adecuacin del SGMA para alcanzar la poltica y los objetivos medioambientales de la organizacin,
el grado de eficacia del sistema y la valoracin del comportamiento medioambiental de la organizacin.
Para la consecuencia de este fin, el auditor utilizar como mtodos de investigacin los siguientes:
Examen de la documentacin del sistema, incluidos registros y otros documentos.
Entrevista con el personal de la empresa.

Inspeccin visual de los equipos, sistemas e instalaciones.
a) Examen de los documentos que la empresa posea o debiera poseer relativos al SGMA.
El auditor examinar el conjunto de los documentos del SGMA, incluida la revisin de los registros relativos a la implantacin del sistema.
Entre los registros que deber revisar el auditor, se encuentran los siguientes:
Documentos que la empresa posea, o debiera poseer, relativos a sus obligaciones legales, como pueden ser, entre otros:
380
Recibos de pagos de tasas obligatorias: canon de saneamiento, canon de vertido, tasa de gestin de residuos, canon de abastecimiento de
agua, etc.
Autorizaciones diversas: de puesta en marcha, para el empleo de combustibles, para realizar vertidos de aguas residuales, para gestionar
residuos txicos y peligrosos, y otros si fuera necesario.
Documentos de control y seguimiento: como los referentes al control de emisin de gases contaminantes o los derivados de la gestin de
residuos especiales.
Cualquier otro documento o registro referente a sus obligaciones legales, considerando todos los niveles: europeo, estatal, autonmico y
local.
Se revisarn y evaluarn los registros acreditativos del funcionamiento de las prcticas implantadas para la mejora del
comportamiento medioambiental, entre las que se pueden destacar las referentes a:
Relacin de materias primas y auxiliares, sus caractersticas, consumo, envases que se utilizan, etc.
Sistemas empleados en el tratamiento de efluentes lquidos y su destino.
Caractersticas relativas a la gestin de los residuos generados, medidas de minimizacin, segregacin y reutilizacin, contratos con
empresas gestoras de residuos.
Informacin a disposicin del cliente relativa tanto a la gestin medioambiental interna, como a las posibilidades de cooperacin con la
entidad.
Compra de materiales, contratos con suministradores donde se fijen condiciones relativas a la gestin medioambiental.
381
Instalaciones elctricas, especificaciones y estado de las mismas, as como consumos elctricos y de combustibles, y estudios sobre
correccin y optimizacin energtica.
Diagramas de instalaciones de captacin, tratamiento y suministro de aguas, registros de consumos segn procedencia y uso, y estudios
para la optimizacin y reutilizacin del agua.
Se examinar, adems, el grado de implantacin de la documentacin del sistema de gestin medioambiental, del que
resumidamente indicamos los documentos bsicos:
o
Poltica medioambiental
Objetivos y metas medioambientales.
Programas de gestin medioambiental, en el que se recogen las actividades necesarias para el cumplimiento de los objetivos y las metas
medioambientales establecidas.
Manual de gestin medioambiental: describe las responsabilidades de la organizacin, as como las funciones de la gestin medioambiental.
Procedimientos medioambientales: describen el desarrollo de las actividades enunciadas en el manual de gestin medioambiental.
Programa y resultados de las auditoras medioambientales (si la que se realiza no fuese la primera).
382
b) Tcnicas de anlisis de la documentacin

La documentacin bsica ha de ser revisada para asegurar que se encuentra en los lugares donde se necesita, y que el personal la conoce y
acta en consecuencia.
El anlisis de la documentacin ha de ser lo ms exhaustivo posible. Lgicamente, durante la auditora no puede comprobarse su implantacin
en todas las actividades de la empresa, por lo que se han de establecer criterios objetivos y por muestreo, que den la confianza al equipo
auditor de que el sistema es eficaz para el cumplimiento de la poltica y el alcance de los objetivos medioambientales de la empresa.
En lo referente a los registros, no deben solicitarse ejemplos, sino elegir carpetas al azar de los archivos, solicitar planos, contratos o listados
especficos. Por ejemplo, en una determinada actividad, puede comprobarse la documentacin empleada para verificar que cada paso es el
indicado en el manual de gestin medioambiental o procedimientos, de manera que a partir de un documento se siga la pista a documentos en
l referenciados o remontarse hasta los originales.
En cualquier caso, es aconsejable que el auditor cambie de una tcnica a otra durante el transcurso de la visita.
c) Entrevistas con el personal de la empresa

Durante la realizacin de la auditora se entrevistar con el personal de la empresa o centro que se audite para recabar evidencias de la
implantacin del sistema.
383
d) Tcnicas de entrevistas en auditoras

El auditor, a la hora de dirigirse al entrevistado, deber emplear un lenguaje acorde con el interlocutor, recordando que el personal est
realizando un trabajo, y manteniendo el respeto debido a la persona que se dirige.
Hay una serie de estrategias que normalmente se usan para dirigir la entrevista:
Busque respuestas concretas y especficas y evite preguntas sesgadas.

Use argumentos constructivos cuando las respuestas sean inconsistentes.
No haga ms de una pregunta cada vez. No tema realizar preguntas sencillas y siempre espere hasta lograr una respuesta.
Hable de forma clara y sencilla.
Pregunte a la persona que realiza el trabajo, no al gua.
En el caso de que se le prometa informacin, antelo para recordar solicitarla.
Estructure las preguntas centrndose en los datos, no en el interlocutor.
Repita la pregunta de otra forma, si sta no ha sido entendida.
Tome notas todo el tiempo, sin interferir en el desarrollo de la entrevista.
Finalice la entrevista siempre de un modo positivo, a tiempo y brevemente, agradeciendo al entrevistado el tiempo dedicado. A menudo,
es til finalizar con preguntas del tipo: hay algo ms que debiera haberle preguntado pero que no le he preguntado?
Las preguntas abiertas, del tipo quin, qu, cundo, dnde, por qu y cmo, son recomendadas cuando el propsito es el de determinar la
situacin medioambiental de la empresa, por lo que son especialmente indicadas en la revisin inicial.
384
En estos casos, los entrevistadores efectivos se guan por el principio del Pareto para entrevistar, es decir, el entrevistador debe hablar
alrededor del 20%, mientras que el entrevistado habla el 80%.
El uso de preguntas cerradas proporciona al entrevistador respuestas concretas, por lo que suelen ser tiles en las auditoras de autocontrol y
de certificacin y/o verificacin del sistema, y concretamente para determinar su grado de implantacin.
Los hallazgos encontrados se anotarn en la parte alusiva del protocolo de auditora.
e) Inspeccin visual durante la visita de auditora

Durante la realizacin de la auditora, el auditor pondr especial atencin en observar los focos o fuentes contaminantes que se correspondan
con los puntos siguientes:
Emisiones atmosfricas.
Vertidos de aguas residuales.
Residuos
Emisin de residuos
Puntos de riesgo medioambientales
El seguimiento del protocolo es especialmente importante en la recopilacin de datos por observacin directa, y sirve de gua organizada en la
visita.
Los datos obtenidos servirn para cotejar la informacin resultante de la revisin de la documentacin del sistema.
385
Bien sea a travs de la revisin de la documentacin del sistema, inspeccin visual o entrevista con el personal, el auditor procurar:
Describir el momento en que se detecten los hechos que no estn conformes con los criterios de la auditora.
Detectar los puntos que deben ser investigados con mayor profundidad y asegurarse de que todos han sido comprobados.
Basar todas las no conformidades en hechos objetivos y demostrables.
Contrastar la informacin por varias fuentes y con el resto de los integrantes de la auditora.
f) Reunin de cierre
Una vez finalizada la auditora, y antes de elaborar el informe, el auditor o auditores mantendrn una reunin con la Direccin de la empresa o
instalacin auditada y con los responsables implicados en el proceso. El objeto de la reunin es presentar los resultados de la auditora y las
no conformidades, asegurndose de que stos son comprendidos claramente y se est de acuerdo con ellos. Asimismo, se podrn proponer
las acciones correctivas oportunas.
El auditor presentar las conclusiones finales relativas al grado de cumplimiento de la poltica y el alcance de los objetivos medioambientales
de la organizacin.
386
g) Informe de auditora
Es el documento donde se escriben los resultados de la auditora del SGMA
El informe de auditora puede recoger alguno de los elementos siguientes o todos ellos, dependiendo del alcance de la auditora y de los
acuerdos previos efectuados por ambas partes:
Objetivos y alcance de la auditora.
Identificacin de los componentes del equipo auditor y de los representantes de la empresa o centro que hay que auditar, la fecha de
ejecucin de la auditora y la identificacin de la empresa o centro auditado.
Identificacin de los documentos de referencia (criterios) respecto a los que se ha realizado la auditora.
Resultados de la auditora y descripcin, en su caso, de las no conformidades, entendidas stas como falta de cumplimiento de los
requisitos especificados, en relacin con la legislacin aplicable a la empresa y a la documentacin e implantacin del SGMA. Las no
conformidades deben de documentarse de forma clara, concisa y apoyada por evidencias.
Opinin del equipo auditor acerca de la capacidad del sistema para alcanzar los objetivos medioambientales definidos.
Firma del auditor.
387
4.4.- El auditor ambiental

La auditora medioambiental constituye, junto con la verificacin medioambiental, la herramienta clave de la evaluacin de la eficacia del
SGMA. Su xito est en funcin de las competencias del auditor.
La norma ISO 14012 define los requisitos para evaluar la competencia del auditor del SGMA.
Las responsabilidades y funciones del auditor medioambiental son las siguientes:
Preparar y realizar con objetividad y eficacia las tareas de auditora asignadas.
El auditor debe ser independiente del rea

auditada. El auditor nunca puede auditar su
propio trabajo.
Actuar de acuerdo a los requisitos consensuados con el cliente y mantenerse dentro del alcance de la auditora.
Seguir los procedimientos definidos.
Identificar y analizar los hechos que sean relevantes y que permitan obtener las conclusiones necesarias para la valoracin del sistema
de gestin.
Informar sobre los resultados de la auditora y documentarlos en el informe de auditora.
Proponer el nivel de comportamiento medioambiental alcanzado por la empresa.
Conservar y salvaguardar todos los documentos generados en los trabajos de auditora, asegurando la confidencialidad.
388
5.- Revisin por la Direccin

La alta direccin de la organizacin tiene la obligacin de revisar el sistema de gestin medioambiental por completo, a intervalos definidos,
para asegurarse de que el sistema es eficaz en el cumplimiento de la norma ISO 14001:2004 y en el cumplimiento de la poltica
medioambiental definida por la organizacin.
La revisin debe quedar documentada y por lo tanto es necesario realizar un informe de revisin firmado por la alta direccin, el contenido del
informe debe contemplar al menos:
El desempeo de los procesos/procedimientos en el periodo de anlisis.
Comportamiento de los aspectos medioambientales de la organizacin.
Grado de cumplimiento de la poltica y de los objetivos planteados.
Grado de cumplimiento de los requisitos legales.
No conformidades, acciones preventivas y preventivas detectadas.
Resultados de las auditoras internas del sistema.
Dentro del mismo informe o anexo a ste la direccin determinar las acciones necesarias para modificar la poltica, los objetivos y aquellos
aspectos que considere mejorables a la vista del anlisis del sistema.
389
Para la realizacin de la auditora inicial de certificacin es necesario que anteriormente la organizacin haya realizado la revisin del sistema
como requisito imprescindible.
La alta direccin debe

revisar el sistema de
gestin ambiental de la
organizacin,
a
intervalos planificados,
para asegurarse de su
conveniencia,
adecuacin y eficacia
continuas.
390
Puedes relacionar el punto de seguimiento y medicin con los
aspectos ambientales y los objetivos?
Puedes diferenciar las No Conformidades, las Acciones Correctivas
y las Acciones Preventivas?
Debe entederse la auditora interna y la revisin del sistema como
los pasos finales antes de pasar la auditora de certificacin?
391
Anexo 1 al Mdulo 9: Procedimiento de Seguimiento y Medicin Ambiental

1. OBJETO
1. OBJETO
El presente procedimiento tiene por objetivo controlar y medir de forma regular las caractersticas clave de las actividades desarrolladas por
DAN y que tengan influencia en el medio ambiente.
392
Este procedimiento alcanza a las operaciones que:
Produzcan un impacto significativo o muy significativo en el medio ambiente.
Tengan relacin con la consecucin de objetivos y metas.
Los aspectos sobre los que influyan estn controlados por legislacin o compromisos suscritos en la Poltica Medioambiental de la
empresa.
Son responsabilidades del R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE:
Elaborar el plan de seguimiento y medicin.
Revisar peridicamente el plan de seguimiento y medicin en funcin de los criterios que se citan en el desarrollo de este procedimiento.
Comprobar que los controles/mediciones se realizan.
4.1.
PLAN DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE es la funcin encargada de identificar las actividades que alcanza el presente procedimiento, basndose
en la identificacin de los aspectos medioambientales de la actividad desarrollada por DAN segn el procedimiento P-705 ASPECTOS
393
MEDIOAMBIENTALES y P-713 CONTROL OPERACIONAL, para establecer el Plan de seguimiento y medicin segn el formato R-715/A
PLAN DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN MEDIOAMBIENTAL.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE debe de extractar las caractersticas claves a para cada una de las operaciones y la causa del control,
considerndose como causas:
Resultado de la evaluacin de los aspectos medioambientales que hayan sido significativos (S).
Objetivos y metas.(O/M).
Legislacin medioambiental aplicable o compromisos suscritos (LM o CS).
Con esta informacin cumplimenta la casilla causa del control del formato R-715/A.
El resto de las casillas del plan de seguimiento y medicin se debe cumplimentar como se indica a continuacin:
394
Para cada actividad y en funcin de la causa del control se deben de

Parmetro
elemento
controlar
identificar aquellos elementos de control (Ej: parmetros de vertido,

de emisin, residuos peligrosos, etc).
Debe especificar si se trata de un control/medicin propia (P) o
Tipo de control
subcontratada (SC)
Documento de Debe especificar el documento (procedimiento, instruccin de
control
trabajo u otros) en el que se controla dicha caracterstica clave.
Registro.
Debe especificar el registro (control/medicin propio) o documento

de origen externo (control/medicin subcontratada) en el que queda
reflejado el control/medicin de la caracterstica clave
Periodicidad
Periodo de tiempo que se establece entre controles/mediciones.
395
4.2.
REVISIN DEL PLAN DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN.
El R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE debe revisar el plan de seguimiento y medicin en funcin de los siguientes criterios:
Cambios en la legislacin medioambiental que aplique a la empresa.
Cambio de actividades o realizacin de otras nuevas.
Cuando aparezcan nuevos aspectos ambientales significativos.
Despus de la revisin del sistema por la direccin si se definen nuevos objetivos y metas.
Cada vez que se elabore un nuevo plan de seguimiento y medicin el responsable de gestin medioambiental cumplimenta un nuevo formato
R-715/A fechndolo y aprobndolo y sellando el antiguo como obsoleto.
396
REF.
P-705
P-713
R-715/A
TTULO
ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
CONTROL OPERACIONAL
PLAN DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN MEDIOAMBIENTAL
397
PARAMETRO O
ACTIVIDAD
ELEMENTO A
CONTROLAR
Fecha:
CAUSA DEL
TIPO DE
CONTROL
CONTROL
DOCUMENTO
REGISTRO
CAUSA DE CONTROL
TIPO DE CONTROL
S: ASPECTO SIGNIFICACTIVO
P: PROPIA
O/M: OBJETIVOS Y METAS
SC.
LM: LEGISLACIN MEDIOAMBIENTAL
SUBCONTRATADA
PERIODICIDAD
CM: COMPROMISOS SUSCRITOS
398
Anexo 2 al Mdulo 9: Procedimiento de No Conformidades Ambientales
1. OBJETO
1. OBJETO
Establecer un sistema para que cualquier desviacin que ocurra, respecto a lo definido en el Sistema de Gestin Medioambiental o de los
requisitos de la Norma ISO 14001, se identifique y se tomen las acciones pertinentes para corregir estas desviaciones.
399
Este procedimiento se aplicar a todas las desviaciones encontradas respecto a lo definido en el Sistema de Gestin Medioambiental o en la
Norma ISO 14001.
3.1. R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE.
-
Identifica y examina las no conformidades.
Abre el R-716/A INFORME DE NO CONFORMIDAD AMBIENTAL.
Comunica a los departamentos a los que pueda afectar la no conformidad.
3.4. RESTO DE DEPARTAMENTOS

Colaboran en la deteccin de no conformidades potenciales durante las actividades de DAN y lo comunican al R. CALIDAD Y MEDIO
AMBIENTE.
DAN determina como no conformidad ambiental cualquier desviacin de los requisitos definidos en su Sistema de Gestin Medioambiental o
en la Norma ISO 14001.
Son requisitos del Sistema de Gestin Medioambiental todo lo definido en su Manual de Gestin Medioambiental y en su Manual de
Procedimientos.
400
Toda persona que detecta una no conformidad ambiental la comunica al R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE. ste registra la no conformidad en
el formato R-716/A INFORME DE NO CONFORMIDAD AMBIENTAL. En dicho formato se recoge la siguiente informacin:
Deteccin: cumplimenta los campos de:

Fecha de apertura: fecha en la que se inicia la cumplimentacin del registro.
Fecha deteccin: fecha en la que se detect la no conformidad.
Detectado por: Persona que informa al R. CALIDAD y MEDIO AMBIENTE de la existencia de la no conformidad.
Departamento: Departamento donde se localiza la no conformidad.
Descripcin de la no conformidad:
El R.CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE describe de forma detallada la no conformidad detectada, indicando su origen si fuese posible.
Tratamiento: cumplimenta los campos de:

Fecha de la decisin: Fecha de la decisin del tratamiento.
Fecha prevista de cierre: Fecha en la que se espera que la desviacin frente a los requisitos sea resuelta.
Descripcin: Acciones a realizar para solucionar la no conformidad, debe indicar la persona/s responsables de dicho tratamiento.
Cierre: cumplimenta los siguientes campos:

Fecha de cierre: fecha en la que se estima se ha corregido la no conformidad.
Indicar si la no conformidad ha sido puntual o si se ha repetido.
401
Indicar si abre una accin correctora y su nmero si existe dicha accin.

Firma del R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE verificando el cierre del informe.
El R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE mantiene en su poder el registro de la no conformidad, una vez realizado el cierre de sta, la archiva
para mantener un histrico de las incidencias producidas.
Cuando la no conformidad se estime repetitiva o cuando la gravedad de la misma requiera un tratamiento ms profundo se tratar la no
conformidad segn lo definido en el procedimiento P-503 ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS.
REF.
R-716/A
P-503
TTULO
INFORME DE NO CONFORMIDAD AMBIENTAL
ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS
402
INFORME DE NO CONFORMIDAD AMBIENTAL
DETECCIN
Fecha apertura:
Detectado por:
Fecha deteccin:
Departamento:
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD (CAUSA):
TRATAMIENTO
Fecha de la decisin:
Fecha prevista de cierre:
Descripcin:
403
CIERRE
Fecha de cierre:
No conformidad puntual ( )
No conformidad que se repite ( )
Abre Accin Correctora: SI ( ) NO ( ).
Nmero de Accin Correctora:
Fdo.: R. CALIDAD Y MEDIOAMBIENTE
404
Anexo 3 al Mdulo 9: Procedimiento de Acciones Correctoras y Preventivas

1. OBJETO
1. OBJETO
Establecer un sistema para la implantacin de acciones correctoras y preventivas que nos permita eliminar cualquier causa real o potencial de
una no-conformidad.
Es de aplicacin a toda condicin o circunstancia repetitiva que represente una no-conformidad real o potencial respecto a los
requisitos, especificaciones, normas o procedimientos del Sistema de la Calidad y del Sistema de Gestin Medio Ambiental en DAN.
405
3.1. ADMINISTRADOR
-
Debe estar informado sobre las no conformidades acontecidos, as como todas las decisiones tomadas.
3.2. R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE

-
Mantiene permanentemente el R-503/A REGISTRO DE ACCIONES CORRECTORA Y PREVENTIVAS
Realiza el informe de no conformidad.
Cumplimenta el R-503/B ACCION CORRECTORA Y PREVENTIVA
Revisa la implantacin de la accin correctora/preventiva.
Es el responsable de la apertura de las acciones correctoras y preventivas referidas a aspectos ambientales.
El Administrador y R. Calidad y Medio Ambiente analizan las incidencias que han ocurrido y se establecen las acciones correctoras y
preventivas correspondientes.
4.1. CAUSAS DE APERTURA.

Constituye causa de inicio de una accin correctora o preventiva la deteccin de alguna no-conformidad real o potencial.
406
Una no-conformidad real es aquella que se deriva de las reclamaciones de clientes consideradas procedentes (P-502 GESTION DE
RECLAMACIONES), las desviaciones frente a los requisitos del servicio, las auditoras internas, los productos no conforme y las no
conformidades ambientales
Una no-conformidad potencial se genera como resultado del anlisis exhaustivo de los datos relativos a los registros de la Calidad y Medio
Ambiente, proceso de prestacin del servicio, inspecciones, resultado de auditoras internas y externas, reclamaciones de clientes, etc. El
objeto del anlisis es prevenir la aparicin de no conformidades reales. Generalmente, las acciones derivadas de no conformidades
potenciales tienen condicin de preventivas.
4.2. APERTURA
El R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE mantiene permanentemente el R-503/A REGISTRO DE ACCIONES CORRECTORAS/PREVENTIVAS,
donde se registran las acciones correctoras y preventivas y que contiene los siguientes datos:
-
N de la accin.
Descripcin de la accin
Tipo (correctora/preventiva)
Responsable de su ejecucin.
Fecha de ejecucin.
407
Fecha de revisin.
A las acciones se les asignar un n correlativo empezando por el 1.

Una vez comunicada o detectada la no-conformidad real o potencial, el R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE proceder a cumplimentar el R503/B ACCIN CORRECTORA/PREVENTIVA
En la apertura se deber cumplimentar:
N de accin
Lista de distribucin de copias.
Tipo (correctora/preventiva)
Referencia documental al origen.
Descripcin estricta de la no-conformidad.
Firma del responsable de la apertura.
Propuesta de accin de contencin, fecha y responsable.
Propuesta de accin para la solucin definitiva, fecha y responsable.
408
Una accin se considerar abierta una vez disponga de nmero, est incluida en el R-503/A REGISTRO DE ACCIONES
CORRECTORAS/PREVENTIVAS
y el R-503/B ACCIN CORRECTORA/PREVENTIVA
est cumplimentado y distribuido a los
departamentos afectados.
4.3. ACCIONES CORRECTORAS.
Accin correctora es la destinada a eliminar las causas de no conformidades reales.
La responsabilidad de determinar las acciones a efectuar es del R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE, tras el correspondiente anlisis de sus
causas y comentario con los Dptos. afectados en las reuniones peridicas.
4.4. ACCIONES PREVENTIVAS

Accin preventiva es la destinada a eliminar las causas de una no-conformidad potencial.
Cuando la no-conformidad potencial se haya detectado como consecuencia de reuniones peridicas, las acciones a tomar, determinacin de
responsables, etc., se decidirn en el seno de dicho grupo y se dejar
constancia de ello en el R-503/B ACCIONES
CORRECTORAS/PREVENTIVAS.
4.5. EJECUCIN
Los responsables debern implantar las acciones previstas dentro de los plazos establecidos.
409
Una vez finalizada e implantada la accin, el responsable lo comunicar al R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE mediante la devolucin del R503/B ACCIN CORRECTORA/PREVENTIVA con expresin de la fecha de realizacin y debidamente firmado.
4.6. REVISIN Y CIERRE

El R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE tiene la responsabilidad de verificar que la accin ha sido eficaz y efectivamente implantada, que los
resultados son satisfactorios y que se corresponden con los esperados.
A tal efecto, con periodicidad trimestral, proceder a efectuar una revisin del estado de las acciones pendientes as como de la efectividad de
las realizadas.
El criterio aplicado para la verificacin de la efectividad de la accin se har constar en el apartado de observaciones del R-503/B ACCIONES
CORRECTORAS/PREVENTIVAS.
Una vez comprobada dicha efectividad, el R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE proceder al cierre de la accin, facilitando copia de la misma a
gerencia como informacin remitida a efectos de la revisin del sistema.
410
La fecha de la revisin se reflejar en el R-503/A REGISTRO DE ACCIONES CORRECTORAS/PREVENTIVAS.

ubicacin.
REF
TTULO
R-503/A
REGISTRO DE ACCIONES CORRECTORAS/PREVENTIVAS.
R-503/B
ACCIONES CORRECTORAS/PREVENTIVAS.
411
N
ACCIN
DESCRIPCIN
TIPO3
RESPONSABLE
FECHA
FECHA
EJECUCION REVISION.
TIPO DE ACCION: C: CORRECTORA; P: PREVENTIVA
412
DATOS ACCIN: CORRECTORA
PREVENTIVA
DISTRIBUCIN A:
N ACCIN
FECHA
DOCUMENTO
OBSERVACIONES:
DESCRIPCIN DE LA NO-CONFORMIDAD Y CAUSA
FIRMA:
ACCIN INMEDIATA
RESPONSABLE:
FECHA:
FIRMA:
FECHA:
FIRMA:
ACCIN PARA SOLUCIN DEFINITIVA
RESPONSABLE:
413
EJECUCION DE LA ACCION
RESPONSABLE:
FECHA:
FIRMA:
REVISIN
OBSERVACIONES:
FECHA:
FIRMA:
414
Anexo 4 al Mdulo 9: Procedimiento de Auditoras Internas

1. OBJETO.
4.1. PROGRAMACION
4.2. SELECCIN DE AUDITORES INTERNOS
4.3. PREPARACION DE LA AUDITORA
4.4. REALIZACION DE LA AUDITORIA
4.5. ELABORACION DE INFORME DE LA AUDITORIA
4.6. SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTORAS
4.7. ARCHIVO Y CIERRE
415
1. OBJETO
Establecer un sistema para la realizacin de las Auditoras internas de la Calidad y Medio Ambiente y establecer el Plan de Auditoras.
La Auditora evaluar las disposiciones que el Sistema de la Calidad y el Sistema de Gestin Medioambiental han definido y los medios
comprometidos en su realizacin.
Las Auditoras internas de la Calidad y Medio Ambiente se realizarn con el alcance que el Plan anual de auditoras determine, a todas las
unidades organizativas de DAN, en cuanto realicen actividades relacionadas con el Sistema de la Calidad o el Sistema de Gestin
Medioambiental.
3.1.ADMINISTRADOR
-
Aprueba el Plan de Auditoras internas.
3.2. JEFE DE COMPRAS Y PLANIFICACION

-
Responsable de la auditoria al R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE.
416
3.3.
R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
Elabora el Plan anual de Auditoras internas dentro del marco de los objetivos y polticas de la Calidad y de Medio Ambiente.
Prepara el registro del plan de auditoras.
Realiza el seguimiento de las acciones correctoras y preventivas, el archivo y el cierre del informe de auditora.
Realiza la auditora interna en todas las reas independientes de su actividad y redacta el informe de la auditoria.

-
Son responsables de la aplicacin de las medidas correctoras y preventivas derivadas de no conformidades detectadas en las auditoras.
4.1. PROGRAMACIN
El R. CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE establecer un programa de auditoras segn se refleja en el R-702/A PLAN DE AUDITORAS con
alcance anual que ser aprobado por el ADMINISTRADOR.
417
El programa de auditoras ser regularmente revisado y puesto al da si es necesario.
4.2. SELECCIN DE AUDITORES INTERNOS.

Es imprescindible que:
-
El auditor conozca los principios del aseguramiento de la Calidad cubiertos por la Norma UNE-EN-ISO 9001 y los principios de gestin
medioambiental recogidos en la Norma UNE-EN-ISO 14001.
El auditor conozca suficientemente el Sistema de Calidad y el Sistema de Gestin Medioambiental implantados en DAN.
El auditor no tenga dependencia funcional ni jerrquica con el rea auditada.
El auditor tenga la formacin necesaria, bien sea por su experiencia o porque la haya adquirido en sesiones de formacin para el desarrollo
de las tcnicas de auditora.
4.3. PREPARACIN DE LA AUDITORA

El auditor comunicar el alcance de la auditora y la fecha de la misma a los departamentos que van a ser auditados mediante el registro R700/B NOTA DE SERVICIO.
El auditor designado para cada rea a auditar preparar la auditora de la forma siguiente:
-
Se proveer del impreso R-702/B INFORME DE AUDITORA.

418
Estudiar los documentos aplicables a los apartados del Manual de la Calidad y del Manual de Gestin Medioambiental que vayan a ser
auditados.
Tomar contacto con las personas cuyas funciones o departamentos vayan a ser auditados para acordar mutuamente la fecha exacta en la
que se llevar a cabo la auditora, comentar el alcance de la misma y dejar constancia de ello en el R-702/C REGISTRO DE AUDITORA;
este registro se emplea como plan de planificacin de las auditoras a todas las actividades de DAN con incidencia en la Calidad y la
Gestin Medioambiental.
Preparar un cuestionario en base a los siguientes criterios:

-
Correcta aplicacin de los Procedimientos.
Posesin de los documentos necesarios.
Registro y archivo de documentos.
Seguimiento de controles e inspecciones.
Cumplimentacin y archivo de registros de calidad y medioambiente.
Este cuestionario se archivar junto con el R-702/B INFORME DE AUDITORA una vez que sta se cierre.
419
4.4. REALIZACIN DE LA AUDITORA
El objetivo de la auditora interna es determinar el grado de implantacin y de efectividad del elemento auditado del Sistema de la Calidad
y del Sistema de Gestin Medioambiental.
La Auditora debe recoger, por tanto, evidencia objetiva de que:

-
Se da cumplimiento a la Norma UNE-EN-ISO 9001 y a la Norma UNE-EN-ISO 14001.
La documentacin del Sistema de la Calidad y del Sistema de Gestin Medioambiental define adecuadamente las necesidades de DAN.
Los procedimientos son prcticos, entendidos y seguidos.
La formacin es la adecuada.
4.5. ELABORACIN DEL INFORME DE AUDITORA

Una vez terminada la Auditora:
-
El auditor reflejar sus anotaciones en el R-702/B INFORME DE AUDITORA.
Toda no conformidad observada respecto a los requerimientos de los procedimientos establecidos quedar registrada en el informe y
generar la correspondiente accin correctora, que ser consensuada entre el auditor y el responsable del departamento auditado.
En cada accin correctora se har constar el plazo y la persona responsable de su realizacin. Se actuar conforme al P-503 ACCIONES
CORRECTORAS Y PREVENTIVAS.
420
4.5. SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTORAS.

En los plazos fijados para la resolucin de las acciones correctoras, se determinar si las mismas han dado como resultado la eliminacin de la
anomala. Si no ha sido as, se establecern nuevas acciones y nuevos plazos.
4.6. ARCHIVO Y CIERRE.

Los informes de auditoras se deben tratar como registros segn lo especificado en el P-701 CONTROL DE LOS REGISTROS. Los informes
de las Auditoras internas servirn de base para la revisin del sistema por la direccin.
REF.
TTULO
R-702/A
PLAN DE AUDITORAS
R-702/B
INFORME DE AUDITORA
R-700/B
R-702/C
NOTA DE SERVICIO
REGISTRO DE AUDITORA
421
P-503
ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS
P-701
CONTROL DE LOS REGISTROS
422
ELEMENTOS A AUDITAR
ENE
FEB
MAR ABR MAY
JUN
JUL
AGO
SEP
OCT
NOV
DIC
FIRMA DEL ADMINISTRADOR:

FECHA:
423
DATOS AUDITORA
FECHA
AUDITOR
DEPARTAMENTOS
IMPLICADOS:
ELEMENTOS AUDITADOS:
RESUMEN DE LA AUDITORA
424
ACCIONES CORRECTORAS
RESPONSABLE
PLAZO
FIRMA DEL AUDITOR:
425
N
AUDITORA
FECHA
ELEMENTO A AUDITAR
AUDITOR
DPTOS.
IMPLICADOS
426
Anexo 5 al Mdulo 9: Procedimiento de Revisin por la Direccin

1. OBJETO
1. OBJETO
En el presente procedimiento se describe el mtodo
que se sigue en DAN para la revisin del Sistema de la Calidad y de Gestin
Medioambiental para asegurar su adecuacin y eficacia para cumplir con la poltica y objetivos de calidad y medioambientales definidos por la
empresa y con los requisitos de la Norma UNE-EN-ISO 9001 vigente y Norma UNE-EN-ISO 14001 vigente
Este procedimiento afecta a todos los elementos integrantes del Sistema de la Calidad y de Gestin Medioambiental.
427
El ADMINISTRADOR es el responsable de velar por el cumplimiento de lo dispuesto en este procedimiento contando para ello con la
colaboracin directa del Responsable de Calidad y Medio Ambiente.
3.1.
-
ADMINISTRADOR
Es responsable de la realizacin del la Revisin del Sistema de la Calidad de acuerdo con lo establecido en el presente
procedimiento.
-
Es responsable de elaborar el informe con las conclusiones de la revisin realizada.
3.2.
RESPONSABLE DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
Recopilar toda la informacin necesaria para que el ADMINISTRADOR realice la revisin del Sistema de la Calidad y de
Gestin Medioambiental.
Establecer en el Sistema de la Calidad y de Gestin Medioambiental las modificaciones necesarias en funcin de las
conclusiones del informe de la revisin.
428
El ADMINISTRADOR, realizar las Revisiones del Sistema de la Calidad y de Gestin Medioambiental al menos una vez al ao y siempre
despus de la ltima auditora interna de la calidad o de medio ambiente prevista en el plan de auditoras del ao R-702/A PLAN DE
AUDITORAS INTERNAS.
Para la realizacin de esta revisin, el ADMINISTRADOR contar con la colaboracin del Responsable de Calidad y Medio Ambiente que
recopilar la informacin necesaria. Esta revisin, consistir, por tanto, en el anlisis de:
Poltica y objetivos de la calidad y medioambientales vigentes
Informe de auditoras internas de la calidad y medioambientales
Informe de acciones correctoras y preventivas.
Informe de reclamaciones de los clientes.
Informe de consecucin de objetivos
Plan de formacin
Informe de no conformidades
Informe estadstico de proveedores
Comunicados externos referentes a cuestiones medioambientales
429
A partir de los datos anteriores, el ADMINISTRADOR junto con el Responsable de Calidad y Medio Ambiente, verificarn si el Sistema de la
Calidad y de Gestin Mediambiental son eficaces y si se estn obteniendo resultados que confirmen el cumplimiento de la poltica y objetivos
de la calidad y medioambientales planteados. As mismo, se determinar igualmente que el Sistema est de acuerdo con los requisitos de la
Norma UNE-EN-ISO 9001 en vigor y de la Norma UNE-EN-ISO 14001 en vigor.
Los objetivos genricos estn definidos en la seccin 1.1 del Manual de Calidad y los especficos y cuantificables son comunicados a los
departamentos a travs de la R-700/B NOTA DE SERVICIO.
Como parte de la Revisin del Sistema se realizar tambin la planificacin de la Formacin y de las Auditoras internas de la
calidad y medioambientales para el ao siguiente.
Por otra parte, se realizar un seguimiento de los Objetivos de Calidad semestralmente. La planificacin de este seguimiento est reflejado en
el R-103/A SEGUIMIENTO DE OBJETIVOS DE CALIDAD donde se refleja:
La descripcin del objetivo
El indicador a medir
La frecuencia de seguimiento
El responsable y
La tcnica estadstica a aplicar, si fuese necesario.
430
Una vez realizada la Revisin del Sistema, el ADMINISTRADOR plasmar los resultados de la misma en R-700/B NOTA DE SERVICIO,
redactando un informe que recoger la informacin analizada y las conclusiones obtenidas. El original de dicho informe lo archivar el
ADMINISTRADOR y entregar copia del mismo al Responsable de Calidad y Medio Ambiente. Adems se realizar el planteamiento de
nuevos objetivos de DAN comunicndolo a los distintos departamentos a travs del R-700/B NOTA DE SERVICIO.
REF
TTULO
R-702/A
PLAN DE AUDITORAS INTERNAS
R-700/B
NOTA DE SERVICIO
R-103/A
SEGUIMIENTO DE OBJETIVOS DE CALIDAD
431
Mdulo 10: Objetivos del Mdulo: La Auditora Ambiental como instrumento de Gestin
Medioambiental en la Empresa
Auditora Medioambiental (AMA)

Proceso de anlisis del comportamiento ambiental de una organizacin. Aunque con
diferente finalidad, la AMA es similar a las revisiones o evaluaciones iniciales previas
a la implementacin de un sistema de gestin ambiental.
1.- Definiciones
La proteccin ambiental se ha convertido en una preocupacin creciente de la opinin pblica, de los gobiernos y de las empresas.
Existen normativas, leyes y cdigos que cubren gran variedad de aspectos y situaciones:
envasado y etiquetado,
emisiones gaseosas,
vertidos, residuos, reciclado, productos peligrosos,
432
ubicacin de industrias, etc.
Cualquier incumplimiento de cualquiera de las disposiciones legales concernientes a los aspectos anteriores puede producir sanciones, multas
y descrdito empresarial.
Las auditoras nacen como consecuencia de esta preocupacin asociada a la responsabilidad de la empresa, que establece sus propias
auditoras internas, o bien se somete a auditoras externas especializadas. La auditora se convierte en una herramienta poderosa para el
anlisis de su situacin medioambiental, al mismo tiempo que le ayuda a implantar una slida poltica de medio ambiente.
La definicin de auditora es doble: por una parte se define en s misma por su objeto y por sus objetivos y por otro lado lo hace en relacin a
otros estudios y auditoras.
La auditora ambiental puede compararse con una radiografa del comportamiento

ambiental de una organizacin en un determinado momento. El trmino
ecoauditora del Reglamento EMAS puede causar confusin, pero el reglamento
EMAS no solo determina como deben hacerse las auditoras, sino que adems
especifica los requisitos para un sistema de gestin.
433
1.1.- Definicin intrnseca

a) Segn su objeto:
Auditora Medioambiental
1. Auditora ambiental general, es decir, de un anlisis global de la situacin
medioambiental de una empresa y de su funcionamiento.
2. Referida a un nico aspecto de la actividad de la empresa o industria en cuestin:

materia prima o un residuo, nuevo producto que lanzar al mercado, determinada
lnea de produccin, etc.
3. Auditora necesaria para la creacin y construccin de una industria en un

determinado lugar. El objeto de la auditora es el anlisis de la situacin geogrfica,
econmica, sociolgica e hidrolgica para conocer as la incidencia de dicho
proyecto sobre el medio ambiente, disminuir el impacto ambiental en la medida de
lo posible y acomodar a la empresa o industria respecto a la legislacin vigente.
434
b) Segn sus objetivos. Los diferentes objetivos de las auditoras permiten diferenciar seis grupos:
de conformidad
de siniestros
de riesgos
o accidentes. Esta auditora se
Conocer
auditora con un objetivo puramente
realiza
de un
ambientales, y como consecuencia los
defensivo por parte de la empresa:
accidente, y paralelamente al proceso
posibles riesgos jurdicos y econmicos
comprobacin
judicial, penal o civil. Su objetivo es
de la empresa.
Es
el
punto
de
del
partida
de
toda
funcionamiento
como
consecuencia
cumpliendo toda la normativa vigente
puntual:
en materia ambiental. En este tipo de
accidente,
auditora el aspecto legal es el ms
responsabilidades (penales o civiles)
importante.
y decidir la forma de remediarlo.
de puntual
buscar
las
causas
limitar
los
riesgos
del
determinar
de gestin generalizada
de fusin
Comprobar los efectos sobre el medio
de absorcin o de adquisicin. La
Pretende conocer el impacto general
ambiente de un producto determinado,
auditora requerida por la empresa que
que causa una empresa sobre el medio
de
la
absorbe tiene como objetivo conocer
ambiente.
determinada
los riesgos que puede correr tras la
una
actividad
implantacin
industria, etc.
de
concreta,
una
de
operacin correspondiente.
435
1.2.- Definicin de auditora ambiental en relacin a otros estudios

1.2.1.- La auditora medioambiental y la evaluacin de impacto ambiental
El objeto de ambos estudios es el mismo: su finalidad es conocer el impacto sobre el medio ambiente de la empresa o proyecto empresarial,
pero la evaluacin de impacto ambiental se limita a determinadas etapas de la vida de la empresa, como son su emplazamiento o instalacin,
ya que es necesaria para la obtencin de una serie de autorizaciones administrativas, y por tanto previa al funcionamiento de la empresa.
La auditora evala los riesgos medioambientales generados por la empresa, y establece y aplica un programa medioambiental para que la
empresa cumpla la legislacin medioambiental vigente, no slo cuando se proyecta y se crea sta, sino tambin durante su funcionamiento.
1.2.2.- La auditora medioambiental y otros estudios de seguridad, riesgos y daos

La
diferencia
fundamental
entre
AMA y los estudios de impacto
Los estudios de seguridad y riesgos son anlisis de las diferentes medidas de prevencin a poner
ambiental es que AMA se realiza
en prctica, teniendo en cuenta los riesgos y daos, para obtener la autorizacin pertinente en el
con la instalacin en funcionamiento
proceso administrativo.
y el estudio de impacto ambiental

debe
realizarse
antes
de
la
Se trata de enumerar los riesgos a los cuales se somete la empresa, buscando la forma de evitar
ejecucin del proyecto y como paso
o minimizar dichos riesgos, teniendo en cuenta los informes de seguridad y el estudio de los
previo a la entrega de la licencia por
daos, necesarios como parte del proceso administrativo, con el objeto de conseguir una
las distintas administraciones.
autorizacin de estos posibles riesgos y la licencia para poder llevar a trmino el proyecto
436
empresarial.
La auditora medioambiental, con un campo ms extenso, se integra en la gestin de la empresa, para facilitar el control de las prcticas
medioambientales y verificar el cumplimiento de la poltica de la empresa de acuerdo con la normativa medioambiental.
1.2.3.- Auditora medioambiental y otros tipos de auditoras
La auditora medioambiental no se puede reducir a una simple auditora jurdica, social, financiera o de seguros, ya que su campo de
aplicacin y su contenido son mucho ms amplios, aunque evidentemente son muchas las analogas e interacciones recprocas entre las
auditoras medioambientales y el resto de las auditoras.
La diferencia principal entre otros tipos de auditoras de empresa y la auditora medioambiental es el aspecto multidisciplinar de esta ltima,
que implica un gran trabajo en equipo de juristas, tcnicos y cientficos, para realizar la labores de investigacin, evaluacin y diagnstico,
dictamen y recomendaciones, centrndose en el impacto ambiental de la organizacin y el funcionamiento de sta sea conforme a lo dispuesto
por la legislacin medioambiental vigente.
437
2.- Conceptos y objetivos bsicos de la Auditora Ambiental
Auditora Medioambiental (AMA)

De aqu en adelante, es un proceso de evaluacin sistemtica, documentada,
peridica y objetiva de la eficacia de la organizacin del sistema de gestin y de los
procedimientos destinados a la proteccin del medio ambiente, que tiene por objeto
facilitar el control medioambiental y la adecuacin de las polticas medioambientales
de la empresa.
En lneas generales, los objetivos fundamentalmente comunes a cualquier AMA son:

Conocer el estado medioambiental de la empresa, globalmente, es decir de todas sus actividades e instalaciones, o bien
parcialmente, si la auditora est dirigida a un determinado centro de produccin, a un determinado sector, a su producto,
etc.
Proporcionar cobertura legal a la empresa.
Informar a grupos interesados y para comunicar como se gestiona la problemtica medioambiental en la empresa.
Ecogestin empresarial. La AMA es un instrumento capaz de mejorar los resultados de la empresa en materia de Medio
Ambiente y de implantar las bases de un adecuado sistema de gestin medioambiental.
438
La AMA se convierte en un instrumento fundamental para que las empresas afronten con competitividad una nueva etapa, por lo que se refiere
a su gestin medioambiental. As, la AMA aporta a la empresa una serie de beneficios, que varan de situacin a situacin, pero que la
convierten en rentable, tales como:
Ayuda a la conservacin del medio ambiente y al cumplimiento de leyes, normas y estndares.
Facilitar la puesta en marcha por las empresas de sistemas internos de proteccin medioambiental.
Da transparencia a la gestin medioambiental de la empresa.
Facilita la comunicacin externa y la comunicacin interna a todos los niveles.
Ampla el conocimiento sobre el estado de salud medioambiental de prcticas e instalaciones.
Proporciona ventajas frente a la competencia, tales como el prestigio y una buena imagen.
Incentiva a la innovacin tecnolgica.
Mejora el rendimiento y la utilizacin de recursos.
Proporciona a la empresa una base de datos disponible para otras funciones.
439
3.- Tipos de Auditoras

Se desarrolla a continuacin una nueva clasificacin de las auditoras, en general segn el mbito en que stas se realizan:
Auditoras Financieras
Su objeto es comprobar el estado contable de la empresa, verificar sus cuentas y
garantizar la credibilidad y fiabilidad de su situacin financiera, para descubrir y evitar
errores, fraudes y estafas.
Auditoras de Seguridad e Higiene

Se realizan para evaluar y minimizar los daos y riesgos que todo proceso empresarial
pueda plantear a sus trabajadores, para comprobar la situacin de salud e higiene del
personal y para verificar el cumplimiento de la legislacin de seguridad e higiene en el
trabajo.
440
Auditoras de Recursos
Analizan los consumos especficos para detectar por qu, cundo y dnde se realiza
una gestin incorrecta de los recursos, con objeto de minimizar y reducir las prdidas
producidas por dicha gestin. Se evalan las distintas alternativas de reduccin y
recuperacin para aumentar el rendimiento, desarrollando un plan de ahorro de
recursos.
Auditoras de Verificacin
Su propsito es detectar posibles riesgos y responsabilidades futuras de una empresa
al comprar o adquirir otra susceptible de producir daos derivados de sus actividades
sobre el medio ambiente.
Auditoras Medioambientales
Permiten evaluar y analizar los riesgos medioambientales generados en la empresa,
para establecer y desarrollar un programa medioambiental de manera que cumpla la
legislacin vigente
a nivel autonmico, comunitario y nacional, y para que su
funcionamiento sea correcto en todo momento.
441
Todas las auditoras se pueden clasificar a su vez en dos grupos, segn quien ejecute la auditora:
1. Auditora externa: realizada por una empresa externa especializada, bien porque la empresa en cuestin no posee los
medios adecuados, o bien porque requiere un diagnstico objetivo.
2. Auditora interna: La auditora es ejecutada por la propia empresa como instrumento de control, para conocer y mejorar
su funcionamiento y para verificar el cumplimiento de la legislacin medioambiental ante posibles inspecciones
externas.
442
3.1.- Tipos de auditoras ambientales
AMA integrada: su objeto es toda la instalacin, considerando

todos los sectores y aspectos variables de sta.
Segn su alcance
AMA sectorial: se interesa por algn sector o aspecto concreto
de la instalacin.
Segn la procedencia
del equipo auditor
AMA externa: ejecutada por una empresa especializada.
AMA interna: realizada por la propia empresa.
Segn
el
entorno
medioambiental
auditado
AMA exterior: se estudian los impactos que la actividad provoca

en el entorno de la instalacin.
AMA interior: se estudia el medio ambiente laboral.
AMA mixta: diagnstico medioambiental completo.
AMA permanente: si la gestin y los procesos de la actividad
estn siendo evaluados de forma continua en el tiempo. Suelen
ser muy sectoriales.
Segn su periodicidad
AMA cclica o peridica: revisiones peridicas de la situacin

medioambiental de la actividad o de los sistemas de gestin
medioambiental de la empresa.
AMA discontinua: efectuadas de manera intermitente, sin
443
presentar una cadencia determinada.

AMA nica: se realiza una sola vez, con un objetivo muy preciso.
AMA de conformidad: Es el punto de partida de toda
ecoauditora, con un objetivo puntual y puramente defensivo:
comprobar que la empresa cumple la normativa medioambiental
vigente.
AMA de siniestros o accidentes.
AMA de riesgos
AMA de fusin, de absorcin o de adquisicin

Segn sus objetivos
AMA de producto
En la actualidad la AMA puede tener,

fundamentalmente, dos utilidades: la
AMA de gestin generalizada
primera es obtener el reconocimiento

de comprador o inversor, y la segunda
AMA de evaluacin del sistema de gestin medioambiental:

estas AMAS son peridicas, realizndose para conocer la eficacia
del sistema interno de gestin medioambiental en la instalacin,
para evaluar el grado de cumplimiento de los objetivos
medioambientales marcados tras la auditora anterior, par emitir
las recomendaciones y medidas correctoras precisas a la vista de
los resultados obtenidos y, si lo desea la empresa, para informar
al pblico sobre su comportamiento medioambiental.
es utilizarla como apoyo a la hora de

negociar las primas de seguros.
444
4.- Auditora Ambiental como Instrumento de Gestin Medioambiental en la Empresa

4.1.- Origen de la auditora ambiental
La evolucin de los mercados, las exigencias sociales y la necesidad real de mejorar el medio, han llevado a las empresas, fundamentalmente
del sector industrial, a contar con el factor medio ambiente en todo momento de su vida activa, tanto en la fase de proyecto identificando
efectos medioambientales a travs de los estudios de impacto ambiental, como durante su funcionamiento, mediante la realizacin de
diagnsticos o auditoras medioambientales, para reconocer la calidad medioambiental de sus procesos, de sus productos o de sus
prestaciones.
La auditora medioambiental se desarrolla en EEUU a finales de los aos 70 como consecuencia del rpido incremento de la legislacin
medioambiental, del aumento de la complejidad de la misma y de la mayor gravedad de las sanciones impuestas. Las primeras auditoras,
impuestas por la EPA (Environmental Protection Agency), eran reclamadas por la Comisin de Valores Burstiles para la cotizacin en Bolsa
de ciertas corporaciones, como medio para demostrar el cumplimiento de la normativa ambiental y para identificar los riesgos
medioambientales de las mismas.
En Europa, las auditoras medioambientales, como tales, se introdujeron algo ms tarde, si bien hay que sealar que, anteriormente, empresas
subsidiarias de compaas americanas ya haban adoptado esta tcnica.
445
4.2.- Papel de la auditora. La AMA y los SGMA. Futuro de la AMA

La AMA tiene, en s misma, un valor extraordinario, pues permite detectar el estado de salud medioambiental de la actividad auditada en un
momento dado y bajo multiplicidad de situaciones diferentes, tal como hemos visto en el apartado anterior.
En la actualidad la mayora de las AMA tratan, directa o indirectamente, aspectos del sistema de gestin medioambiental, aunque antes de la
aparicin de la primera de las normas sobre SGMA (Norma Britnica BS 7750) ninguna de ellas lo haca, y la AMA ya exista como tal.
Sin embargo, el desarrollo de los SGMA y la aparicin de normas para su certificacin han modificado paralelamente el concepto y uso de la
AMA, que ha adoptado una nueva dimensin y un carcter peridico, convirtindose en la actualidad en una evaluacin del grado de
cumplimiento de la organizacin, del sistema de gestin y del equipamiento diseado para la proteccin del medio ambiente (Cmara
Internacional de Comercio).
Por lo que se refiere al tipo de auditora, la puesta en prctica de los SGMA y el desarrollo de normas de certificacin, principalmente la ISO
14000, sern los factores que provocarn que la AMA puntual vaya perdiendo terreno frente a la AMA del SGMA, que evolucionar en los
prximos aos, y ya ha llegado a ocupar el primer puesto.
4.3.- La auditora ambiental en la empresa

La auditora medioambiental es el instrumento que garantiza la correcta gestin medioambiental de la empresa, proporcionando cuantiosos
beneficios tanto para sta como para el medio ambiente.
La auditora tiene adems otras ventajas, como ya se ha indicado, pues es til para la empresa en multitud de ocasiones, como pueden ser:
446
Facilitar la obtencin de seguros especiales que cubren riesgos ambientales.
Facilitar la obtencin de licencias.
Facilitar la obtencin de subvenciones y ayudas.

Facilitar la obtencin de contratos pblicos.
Ampliar el conocimiento de directivos y empleados sobre la situacin y la poltica medioambiental de la empresa, facilitando adems el
intercambio de informacin entre los distintos sectores de produccin.
Mejorar el rendimiento y la utilizacin de los recursos, aumentando el ahorro de la empresa.
Disponer de una informacin medioambiental que se utilizar en diversas ocasiones; para introducir cambios o modificaciones en la
empresa, para la toma de decisiones o nuevas iniciativas, para realizar evaluaciones de impacto ambiental, para casos de emergencia,
etc.
La auditora debe saber combinar dos factores muy importantes: la proteccin del medio ambiente y el crecimiento econmico de la empresa,
consiguiendo un equilibrio entre ellos.
447
La auditora medioambiental consta de tres etapas:
a) Establecimiento y aplicacin de polticas, programas y sistemas de gestin medioambientales, basados en el conocimiento del
impacto ambiental derivado de las actividades de la empresa.
b) El seguimiento y la evolucin peridica y sistemtica del estado actual de la organizacin medioambiental de la empresa, revisando
y verificando los objetivos definidos e incorporando nuevas decisiones para el mejor cumplimiento de la poltica medioambiental.
c) Diseo y elaboracin de un Plan Estratgico Medioambiental para realizar con xito los cambios que la actividad requiera y para la
revisin de su validez.
4.4.- Alcance y sentido de la auditora

La auditora medioambiental es un instrumento indispensable en la ecogestin empresarial; su carcter peridico hace que el Medio Ambiente
forme parte de la poltica general y de la filosofa de la empresa y, por tanto, de la gestin integral de la empresa.
4.4.1.- Sentido de la auditora
La auditora medioambiental no debe ser considerada por la empresa como una obligacin y una forma de evitar sanciones, multas o retirada
de licencias. Debe tener otras finalidades, y por tanto un sentido mucho ms amplio, pues una correcta gestin medioambiental no solo
beneficia al medio ambiente, sino tambin a la empresa.
448
Su objetivo ms inmediato es disponer de una herramienta adecuada para conocer y mejorar la situacin medioambiental de la empresa.
4.4.2.- Alcance de la auditora
Las empresas deben cumplir la reglamentacin y normativa medioambiental vigentes, tanto a nivel local como a nivel autonmico, nacional y
europeo, para conseguir preservar todo el patrimonio natural.
Las auditoras no debe ser solamente un estudio esttico o una actitud de defensa de la empresa, sino que debe considerarse como un
instrumento de gestin, que adaptar el funcionamiento interno de la empresa, su estructura y su produccin respecto del medio ambiente,
dar la imagen que desee ofrecer al pblico y estar dentro de la legalidad vigente.
La auditora se convierte por tanto en un elemento importante dentro de un amplio programa para conocer primero el balance ecolgico de la
empresa, y despus actuar en consecuencia.
4.5.- Metodologa
La metodologa de la auditora medioambiental como instrumento de ecogestin de la empresa no es exactamente igual a la metodologa
sealada para otro tipo de auditoras menos completas o ms especficas, puesto que su alcance y sus objetivos son mucho ms extensos al
formar parte de la auditora.
449
En lneas generales, las etapas esenciales en este tipo de auditoras son:
Bsqueda y recopilacin de informacin.
Documentos externos: reglamentaciones y normativas, licencias y autorizaciones administrativas.
Documentos internos: Cdigo de Buenas Prcticas, principios medioambientales de la empresa.
Planes de gestin medioambiental, auditoras medioambientales y programas de medidas correctoras anteriores, si existiesen.
Documentos tcnico-cientficos del funcionamiento y situacin medioambiental de la empresa.
Documentos sobre control interno y organizacin en el seno de la empresa.
Trabajo de auditora propiamente dicha.

o
Toda la informacin recopilada ha de ser procesada y analizada por juristas, cientficos, tcnicos y especialistas en gestin de la
empresa, que emitirn un juicio correcto sobre el estado y situacin de la empresa, detectando irregularidades, fallos y
deficiencias, para concluir planteando las medidas correctoras necesarias.
Informe final de la auditora. Seguimiento. l informe final tiene un doble objetivo:
En primer lugar, se trata de ofrecer a la empresa los medios para disminuir sus riesgos, minimizar sus impactos, reducir sus
deficiencias y, en resumen, para mejorar su situacin medioambiental.
450
En segundo lugar, el informe final es un mecanismo de control y medida, tanto de los progresos realizados por la empresa,
como de los fallos cometidos por ella en materia medioambiental.
AMA ha sido desplazada por las certificaciones ISO 14001 y las acreditaciones EMAS como demostracin del correcto
comportamiento ambiental de una organizacin.
5.- Metodologa general de la Auditora Ambiental

Las etapas necesarias para realizar una auditora medioambiental son diversas, y pueden variar en funcin de varios factores como pueden
ser, entre otros, el tipo de auditora, los objetivos que se persigan o la situacin de la empresa que se va a auditar. Por lo general podemos
distinguir cuatro fases bsicas:
Definicin de objetivos
Preauditora
Auditora
Postauditora
5.1.- Definicin de objetivos
451
Esta fase tiene por objeto definir la misin de la auditora, seleccionar los criterios y prioridades, determinar los objetivos y fijar el mtodo. Todo
ello, por supuesto, en funcin del tipo de auditora.
Los objetivos de la auditora medioambiental sern bien definidos desde el principio, antes de la ejecucin de la auditora propiamente dicha,
para evitar el fracaso de la gestin y por tanto del auditor, bien por ser la auditora incompleta o bien por ser todo lo contrario: por demasiado
extensa y carente de inters.
Al fijar los objetivos se fijan tambin el alcance y la extensin de la auditora, aunque no en su totalidad, puesto que en esta etapa del
desarrollo an no se conocen todos los datos necesarios. Adems, esta definicin de objetivos, criterios, alcance y extensin debe ser capaz
de evolucionar, de adaptarse y de irse modificando si el desarrollo de la auditora as lo requiere.
La seleccin del mtodo adecuado no slo depende el tipo de auditora, sino tambin de las caractersticas de la empresa a auditar.
Entre los mtodos o instrumentos para la obtencin y procesamiento de la informacin, cuya eleccin es funcin de los objetivos y de las
circunstancias de la propia auditora, destacan las entrevistas, el anlisis de procesos, los muestreos y anlisis de muestras, los guiones de
auditora, las listas y formularios estandarizados, la documentacin o borrador de trabajo del propio auditor y por ltimo, los cuestionarios de
informacin o check-list, sin duda alguna el instrumento ms eficaz de cuantos dispone el auditor.
452
5.2.- Preauditora
Preauditora
Es la etapa de planificacin y toma de decisiones sobre la forma de ejecucin de la
auditora. Es la preparacin para la verdadera auditora y comprende gran cantidad
de actividades:
Desarrollo del plan de auditoras.

Definicin del alcance (tcnico, temporal, geogrfico, jurdico, etc.).
Eleccin de los criterios de evaluacin.
Seleccin del equipo de auditora.
Obtencin de la informacin necesaria.
Es una etapa de diagnstico previo y de preparacin para la ejecucin de la auditora propiamente dicha, con el fin de minimizar tiempo y
gastos y de maximizar la productividad y el rendimiento de la auditora.
Esta fase consiste, en primer lugar, en la planificacin de la auditora, determinando su alcance (tcnico, jurdico, geogrfico y temporal),
identificando las fuentes de informacin adecuadas, gestionando los cuestionarios y desarrollando un programa de auditora que refleje sus
prioridades en funcin de los objetivos ya definidos.
453
En segundo lugar, se debe seleccionar el equipo de auditores, asignando tareas, funciones y responsabilidades.
Aunque no existe ninguna normativa aplicable a la figura del auditor, de su actuacin va a depender el xito y la credibilidad de la auditora. Por
ello, los auditores han de ser profesionales competentes, con experiencia, objetivos, honestos, con cualificacin y una slida formacin, con
amplios conocimientos de la normativa medioambiental, de los procesos de produccin y de las tcnicas de minimizacin y correccin de
impactos. Es imprescindible el reciclaje y la actualizacin constante de dichos conocimientos debido a la rpida evolucin de las tcnicas, de
los mtodos y de la normativa medioambiental.
La constitucin y el diseo del equipo de auditores, dirigido por un jefe de equipo, as como la planificacin de la auditora y el reparto de
funciones y responsabilidades, revisten una importancia radical, ya que de ello depende el rendimiento de la auditora y su xito final.
Las actividades de la auditora se pueden esquematizar de la siguiente forma:
Desarrollo del plan de auditoras:

Definicin del alcance.
Identificacin de las fuentes de informacin y gestin de cuestionarios.
Discusin del programa de auditoras y de sus prioridades.
Seleccin de los miembros y del jefe del equipo auditor:
Comprobar su competencia y cualidades.
Asignar tareas y responsabilidades.
454
5.3.- Auditora
La Cmara Internacional de Comercio sugiere 5 fases para la ejecucin de la auditora.
5.3.1.- Fase 1. Estudio de la informacin recopilada
Para conocer el control interno y el funcionamiento de la empresa, se analizar profundamente toda la informacin obtenida (documentos,
entrevistas y conversaciones, cuestionarios, normativas, controles tcnicos, visitas e inspecciones, antiguos planes de gestin ambiental, etc.).
Los resultados de los anlisis deben soportarse en una slida base constituida por pruebas irrefutables, tanto si se trata de aspectos positivos
de la empresa como si son aspectos negativos, deficiencias, incumplimiento de la normativa, etc.
5.3.2.- Fase 2. Puntos fuertes y puntos dbiles de la empresa
Esta fase tiene como finalidad verificar si la empresa cumple la normativa y la reglamentacin existentes. Por eso, el auditor debe ser riguroso,
evaluando objetivamente, sector por sector, los riesgos, fallos y deficiencias detectadas. Para ello los criterios de evaluacin pueden ser
variados, aunque la Cmara Internacional de Comercio (CIC) aconseja los siete siguientes:
Formacin y experiencia del personal.

Definicin clara y precisa del reparto de tareas y responsabilidades.
Divisin de las funciones para minimizar los conflictos de poder.
Sistema de autorizacin eficaz.
455
Existencia de control interno.

Existencia de medidas de seguridad.
Existencia de documentos determinando las gestiones a seguir.
El trabajo del auditor deber seguir dos criterios: el riesgo que corre la empresa y la eficiencia del control interno.
5.3.3.- Fase 3. Recopilacin de pruebas
El informe final de la auditora se apoya en las pruebas obtenidas, material indispensable que determina la situacin legal de la empresa. Las
deficiencias e incumplimiento de la normativa o cdigos de buena conducta detectados por el auditor, han de fundamentarse rigurosamente
sobre estas pruebas.
La obtencin de las pruebas se realiza por diferentes mtodos: cuestionarios, tests, entrevistas, reuniones, observaciones, visitas tcnicas,
inspecciones, anlisis de los datos disponibles, anlisis de vertidos, de emisiones, de residuos, etc.
5.3.4.- Fase 4. Evaluacin de las pruebas obtenidas
Las pruebas que se han recopilado se analizan detalladamente para detectar todos los fallos y deficiencias del funcionamiento de la empresa,
y los riegos que podra correr sta si no soluciona dichos problemas, completando as los objetivos propuestos al inicio de la auditora.
456
5.3.5.- Fase 5. Informe previo
Con toda esta informacin recopilada y analizada, se redactar un preinforme dirigido al personal de la empresa, a sus tcnicos y
fundamentalmente a sus directivos, para que conozcan todas las deficiencias detectadas en el funcionamiento interno y, como consecuencia,
los riesgos medioambientales, jurdicos y econmicos que corre la empresa.
Se puede completar esta fase con una reunin entre el equipo auditor y los directivos y tcnicos para discutir los resultados, para plantear y
responder interrogantes y para formular dudas o realizar crticas. Para ello se necesita comprensin, dilogo y buena comunicacin entre
ambas partes.
5.4.- Post auditora e informe auditor

Es la fase de elaboracin del informe final o informe auditor, presentando los resultados y las conclusiones obtenidas junto con las
conclusiones obtenidas junto con las recomendaciones, observaciones y medidas correctoras adecuadas. Se debe llamar la atencin
especialmente sobre las deficiencias, las infracciones y los riesgos detectados, insistiendo sobre la urgente necesidad de soluciones, tanto
tcnicas como jurdicas.
El informe auditor debe proporcionar la documentacin para valorar el alcance de la auditora, presentar a los directivos los resultados de la
auditora y sus conclusiones y demostrar la necesidad de acciones correctoras.
Los resultados se presentan en un informe escrito basado en las conclusiones obtenidas, en las llamadas de atencin sobre las deficiencias
detectadas y en las observaciones, consejos y medidas correctoras a tomar.
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El informe final no es slo una herramienta de trabajo, sino tambin un elemento decisivo para convencer a la direccin de la urgencia y
necesidad de tomar las medidas correctoras que se indiquen.
La forma de presentar los resultados finales y el contenido del informe final variaran mucho en funcin de los objetivos iniciales de la auditora
y de los resultados finales obtenidos.
En el proceso de realizacin de AMA son necesarias las siguientes etapas:

Definicin de objetivos y alcance de la auditora
Preparacin de auditora: Planificacin y seleccin de equipo auditor
Realizacin de auditora
Realizacin de informe de auditora.
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6.- Actuacin como auditado

Hay que tener en cuenta que quin mejor conoce el sistema somos nosotros como auditados y debemos de tratar de mostrrselo y explicarlo a
los auditores.
En general, la actitud como auditado deber caracterizarse por:
Adoptar una actitud colaboradora

Mostrar las pruebas o documentos solicitados
Responder de forma clara
Atenerse a los hechos
No limitarse a respuestas si/no
La auditora es un ejercicio de comunicacin. Como auditados debemos suministrar la mayor informacin posible ya que ayudaremos a los
auditores a entender correctamente el sistema de forma que ser capaz de analizarlo mejor. Hay que tener en cuenta que una auditora es una
forma de mejora de la empresa no un simple examen que hay que superar y luego continuar haciendo las cosas como siempre.
Como ya hemos mencionado la ejecucin de la auditora comienza con una breve reunin entre el equipo auditor y los auditados. En esta
reunin el auditado debe poner a disposicin de los auditores de los medios necesarios para realizar la auditora.
Tras la reunin inicial viene el trabajo de campo o examen, lo normal es que acompaemos al auditor por las instalaciones de la empresa, en
la verificacin de los registros, etc., en este proceso debemos contestar a las preguntas que nos hagan de la forma ms clara y sincera posible.
459
Es posible que durante esta visita por las instalaciones el auditor quiera preguntar o entrevistar a diferentes empleados, por lo que
previamente, les habremos informado de tal posibilidad. No se debe indicar qu responder, pero s dejarles claro el significado de la auditora y
que no se exigirn responsabilidades por las respuestas que puedan ofrecer.
El auditor debe saber que la informacin obtenida a travs de las entrevistas debe ser tratada con cautela y que no deben documentar ninguna
no conformidad basada exclusivamente en la informacin obtenida por este medio, salvo que la informacin evidencie un incumplimiento
directo del responsable del rea auditada y exista un reconocimiento expreso del citado responsable.
Ante una no conformidad podemos explicarla tratando de hacer ver al equipo auditor si su consideracin es errnea.
Si en algn momento el auditor exige el acceso a documentos confidenciales, que no hayamos aclarado en la reunin inicial, se puede solicitar
autorizacin a la alta direccin de la empresa y ser esta quien tome la decisin oportuna. El auditor jefe decidir si la auditora contina,
dejando pendiente ese punto, o si procede parar en ese momento hasta que se tome la decisin.
Siguiendo el procedimiento de auditora ya desarrollado, tras la labor de campo, se produce una reunin final, si el equipo auditor no tiene
suficiente informacin nos lo har saber para que les proporcionemos las evidencias que estimen oportunas. Se trata de llegar a un acuerdo
antes de que el informe sea conocido por la direccin.
Tras la realizacin del informe final el equipo auditor se reunir con nosotros para presentrnoslo. En esta reunin debera estar presente la
alta direccin. En ella nos indicarn las no conformidades detectadas, las desviaciones, las recomendaciones que nos hacen, y el seguimiento
posterior de las acciones tomadas.
460
6.1.- Recomendaciones para un auditado

De un modo muy general se puede comparar una auditora como un examen que nos ayudar a mejora y para ello nada mejor que tenerlo
todo preparado.
a) Prepara los documentos: todo lo que pregunta el auditor est basado en algn procedimiento.
b) Revisa los documentos: para que no falte ninguno, que, aun tenindolo, pueda llevar a una no conformidad por no estar colocado.
c) Conoce tu proyecto: por ejemplo, cuntas auditoras te han hecho, quin te audit, cuntas acciones correctivas se han levantado en
tu departamento, cul es el estado de esas acciones etc.
d) Contesta solamente lo que te solicita el auditor, no des cambio de ms. Es muy comn que al hablar ms de lo que nos piden, el
auditor vaya a hacer ms y ms preguntas y a veces no es necesario arriesgar a equivocarnos en preguntas que no tenamos
contempladas.
e) Permanece tranquilo durante la auditora, si ests nervioso(a) mencinalo al auditor y l (ella) tratar de hacer ms fcil el proceso
de preguntas y respuestas. Lo que te ayudar a terminar con los nervios es estar bien preparado, no hay otro remedio ms eficaz.
f) Probablemente el auditor estar apuntando todo lo que le digas, no significa que sea malo sino que el debe tomar nota para tener
evidencia de lo que te audit.
461
7.- Interpretacin de un informe de auditoras

Dentro de las auditoras externas debemos diferenciar entre las auditoras de 2 parte y las de 3. Como ya se ha explicado las auditoras de 2
parte son aquellas realizadas por una empresa que podramos denominar cliente o que esperamos que lo sea, las de 3 parte estn
encaminadas a obtener la certificacin.
Las primeras son mucho ms incisivas, destinadas a encontrar los defectos y situaciones comprometidas con la empresa, pueden tener un
valor en la negociacin posterior de los precios del contrato y no siempre su objetivo bsico es la mejora de la empresa que es auditada.
Tambin se presenta un informe que debe ser analizado y tenido en cuenta para mejorar nuestra empresa y encaminarnos en la obtencin del
cliente.
El informe final de una auditora encaminada a la certificacin constituye el registro de la auditora realizada. El informe debe ser claro, todas
las afirmaciones que en l encontremos estarn respaldadas por hechos. Tambin encontraremos recomendaciones hechas por el equipo
auditor para mejorar las debilidades detectadas.
La auditora debe ser utilizada como una posibilidad de mejora. Lo normal es que nos preguntemos y ahora qu hacemos? Debemos buscar
soluciones para corregir las deficiencias detectadas. En casos excepcionales, si estas soluciones requieren inversiones o cambios muy
bruscos, se pueden tomar acciones correctivas provisionales hasta que podamos acometer la revisin del sistema. En ste ltimo caso la
auditora nos habr servido como fuente de informacin para identificar recursos.
Hay que tener en cuenta que el auditor nos proporcionar recomendaciones que debemos tener en cuenta pero adaptndolas a nuestra
situacin y condiciones, no podemos aplicarlas directamente y si resultan ser incorrectas escudarnos en fue lo que dijo el auditor.
462
En cuanto al plan de acciones correctoras se pueden diferenciar, segn diferentes autores, dos aspectos:
a) Correccin: es aquella que tiene como objetivo resolver la no conformidad identificada. Por ejemplo si la no conformidad es que la
seccin de documentacin tiene informacin obsoleta la correccin puede ser actualizarla pero garantiza eso que en un futuro no
se vuelva a producir el mismo problema?
b) Accin correctora: el objeto es identificar la causa del problema y tomar las medidas adecuadas para que el hecho no vuelva a
producirse. En este caso, si el procedimiento est bien diseado, el origen estar en que alguien no ha ejecutado la actividad.
El desarrollo de acciones correctivas y preventivas es objeto de un mdulo completo.
En algunos procedimientos de auditora y en algunas bibliografas se describen reglas matemticas de validacin que pretenden informar del
grado de cumplimiento (o incumplimiento) por parte de la empresa. Un ejemplo de estas frmulas es:
IC =
(2 N DT ) *100
2N
Donde:
IC: NDICE DE CUMPLIMIENTO

2N: TOTAL DE TEMAS EVALUADOS
DT: TOTAL DE DEMRITOS OTORGADOS POR INCUMPLIMIENTOS.
463
Este tipo de frmulas implica, de forma general, la existencia de listas de verificacin predefinidas. Hasta incluso valoraciones ponderadas
donde se da un valor a cada tema evaluado. Puede tener implcito un aspecto psicolgico: Estoy bien con un 80% de cumplimiento. Lo que
puede conllevar una relajacin en el proceso de mejora de los procedimientos y de la calidad.
Puedes diferenciar los sistemas de gestin y sus correspondientes
auditoras internas de los procesos de auditoras ambientales
(AMAS)?
Como curiosidad te recomendamos que consultes webs de

compaas de seguros, para ver si incorporan criterios ambientales:
www.laestrella.es
www.vitalicio.es
www.mapfre.com
464
Mdulo 11: El marco europeo. El Reglamento EMAS.
EMAS (Echo management audit cheme)

Reglamento CE n 761/2001 del Consejo de la Unin Europea, que establece el marco
comunitario de adhesin a un sistema voluntario de gestin y auditora ambiental.
Declaracin Ambiental
Es el documento donde la empresa refleja los frutos de sus esfuerzos en la defensa
del medio ambiente global a travs e su mbito de actuacin, que es su gestin
medioambiental.
465
1.- Introduccin
En la presente unidad se hace un anlisis del Reglamento (CE) N 761/2001 del Consejo de la Unin Europea, que establece el marco
comunitario para que las organizaciones de los estados miembros impliquen en la conversacin y mejora del medio ambiente, adhirindose a
un sistema voluntario de gestin y auditora medioambiental.
Organizaciones de toda ndole estn cada vez ms involucradas en la necesidad de practicar y demostrar una actuacin medioambiental
slida. Esta tendencia surge en el contexto de una legislacin cada vez ms restrictiva, de un desarrollo de medidas econmicas (y de otro
tipo) para el fomento de la proteccin ambiental y de un crecimiento general de la preocupacin por los asuntos medioambientales.
Muchas de estas organizaciones se han sometido a revisiones o auditoras de carcter ambiental para evaluar su actuacin en este campo.
Pero las revisiones y auditoras de la propia organizacin no suponen una garanta de que su actuacin cumple y cumplir en el futuro los
requisitos legislativos y de mercado. Para que sean eficaces las mencionadas revisiones y auditoras deben realizarse dentro de un sistema
estructurado de gestin, integrado con la actividad de gestin general y que contemple todos los aspectos de la actuacin medioambiental
deseada.
De este modo, han sido dadas bastantes definiciones sobre lo que es un sistema de Gestin Medioambiental. En general, se trata de la parte
del sistema general de gestin de una organizacin que incluye la estructura organizativa, la planificacin de las actividades, las
responsabilidades, las prcticas, los procedimientos y los recursos para desarrollar, implantar, llevara efecto, revisar y mantener al da la
poltica medioambiental.
466
A su vez, se entiende por poltica medioambiental, la declaracin de las intenciones y principios de la organizacin en relacin con su
comportamiento ambiental general, que proporciona un marco para su actuacin y para el establecimiento de sus objetivos y metas
medioambientales.
Surgido de los modernos modelos socioeconmicos de vida, los cuales desembocan en el concepto de desarrollo sostenible, segn el cual,
expresado de forma sencilla, es posible una expansin econmica, necesaria para el desarrollo de las sociedades, siempre y cuando est en
consonancia con el respeto al medio y con la disponibilidad de los recursos, el objeto ltimo de un sistema de gestin ambiental es apoyar la
proteccin medioambiental y la prevencin de la contaminacin en equilibrio con las necesidades socioeconmicas.
Por su parte, y desde la perspectiva empresarial, la organizacin gana en productividad, calidad de sus productos y servicios, competitividad,
imagen, etc., todo lo cual redunda en mayores posibilidades de mercado y desarrollo futuro.
El objetivo de una gestin medioambiental es la sistemtica mejora continua de las cuestiones medioambientales de toda la organizacin.
Para las organizaciones, la gestin medioambiental, con independencia del modelo de aplicacin (salvo ciertos puntos concretos), implica lo
siguiente:
el cumplimiento de todos los requisitos oficiales y de cuanto exige la legislacin y los compromisos suscritos voluntariamente;
la mejora continua de la proteccin medioambiental, asegurada por los siguientes elementos: planificacin sistemtica, ejecucin,
vigilancia, evaluacin y mejora de todos los procesos y productos en cuanto a proteccin de los recursos, la limitacin de emisiones,
vertidos, residuos, ruido, consumos y otros aspectos que inciden sobre el medio y la minimizacin y prevencin de los riesgos de
contaminacin ambiental;
467
el aumento de la responsabilidad de la organizacin en materia de medio ambiente;

la aceptacin de una poltica informativa abierta relativa a la proteccin medioambiental dentro de la organizacin.
La gestin ambiental, consciente explota las posibilidades empresariales (esto es ahorro energtico, optimizacin de los procesos, ahorro en el
coste de los efluentes y residuos, tendencias de mercado respetuosas con el entorno) al tiempo que se evita ciertos riesgos empresariales
(como, por ejemplo, los costes y las consecuencias jurdicas de la contaminacin medioambiental). Con un sistema de gestin medioambiental
la organizacin acepta sus responsabilidades, anticipa el desarrollo y no tiene que reaccionar por presin. En un nivel superior, la gestin
medioambiental de las industrias contribuye a la seguridad de los elementos naturales bsicos de nuestra existencia: suelo, agua y aire.
En la actualidad, son diversos los Organismos que han expresado normas y directrices para que las organizaciones que as lo deseen logren
implantar y desarrollar un correcto sistema de gestin ambiental. La mayor parte de estas normas apoyan su seguimiento en la posibilidad de
certificacin.
1.1.- Comparacin entre el Reglamento (CE) 761/2001 y el Reglamento (CE) 1836/93 (derogado).
En el presente tema vamos a centrarnos en el Reglamento (CE) 761/2001, que deber servir de marco de referencia para las industrias
establecidas en la Unin Europea.
Con motivo de la aparicin de este Reglamento y la derogacin del que anteriormente se encontraba vigente (Reglamento (CE) 1836/93) se
han producido algunos cambios interesantes en los requisitos de su aplicacin prctica en los sistemas de gestin empresarial. A continuacin,
se explican las modificaciones introducidas.
468
a) El nuevo Reglamento contina siendo de aplicacin con carcter voluntario a pesar de su condicin, lo que supone que las
organizaciones pueden acogerse a l con carcter voluntario pero las Administraciones de los Estados Miembros de la Unin deben
poner a disposicin de las organizaciones empresariales las infraestructuras necesarias para cumplir con los requisitos establecidos en
el Reglamento. La diferencia reside en el Considerando (7) y en el Artculo 3, que establece que ahora el Reglamento est abierto a
cualquier tipo de organizacin, a diferencia del anterior en el que se estableca la restriccin de que sirviese para organizaciones del
mbito industrial nicamente.
b) El Documento Puente (Norma UNE 150007. Uso de las Normas UNE-EN ISO 14001, 14010, 14011 y 14012 para que el registro de las
empresas en el Reglamento EMAS) desaparece, puesto que es un documento de adaptacin de la Norma ISO 14001 al Reglamento
derogado.
c) Los requisitos adicionales contemplados en el Real Decreto 85/96 (BOE 21/II/96) por el que se establecen normas para la aplicacin
del Reglamento 1836/93 en Espaa se mantienen, dado que estn relacionados con regulaciones administrativas en este pas o con
requisitos asumidos por el nuevo Reglamento (participacin activa de los trabajadores en el sistema de gestin).
d) La estructura de las declaraciones Medioambientales que deben realizarse es parecida a la establecida en la reglamentacin derogada.
La diferencia fundamental reside en que los datos tcnicos medioambientales deben estar enfocados a los aspectos medioambientales
significativos. Adems la Declaracin debe ser validada una vez y anualmente se debe validar los cambios producidos en la
informacin con motivo de las auditoras anuales de verificacin (situacin ligeramente diferente pues antes se validaba la informacin
completa cada tres aos y en los aos intermedios se realizaba una validacin parcial con los cambios acaecidos, en el contexto de
verificaciones tambin anuales).
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Aunque los requisitos para la adaptacin de la Norma ISO 14001 al nuevo Reglamento se comentan ms adelante en este tema, se presentan
las diferencias ms importantes a continuacin:
a) Aparecen algunos conceptos nuevos (aspectos medioambientales directos e indirectos) lo que obliga a reflexionar sobre las
metodologas de evaluacin de aspectos y desaparecen algunos requisitos del anterior Reglamento (ruido interno y vibraciones), ms
relacionados con cuestiones de prevencin de riesgos laborales.
b) Algunos conceptos como EVABAT de la poltica medioambiental, la colaboracin con las autoridades en el desarrollo de
procedimientos de urgencia o recomendaciones medioambientales al cliente sobre los productos se estn incluyendo ya en la prctica
en los sistemas de gestin de acuerdo con la norma ISO 14001.
c) El verificador no puede validar la declaracin medioambiental si durante el proceso de verificacin del sistema de gestin observa que
la organizacin no garantiza el respeto de la legislacin.
470
2.- El Reglamento de Ecogestin y Ecoauditora. El Reglamento EMAS (Eco Management

Audit Scheme).
El anexo I del Reglamento: Requisitos del Sistema de Gestin Medioambiental recoge en su
Tanto la implementacin de ISO 14001
totalidad los requerimientos de un sistema de gestin medioambiental, de acuerdo con la
como de Reglamento EMAS tienen
Norma ISO 14001, por lo que un sistema de gestin medioambiental desarrollado de acuerdo
carcter
con este Reglamento incluye los requerimientos de la Norma, adems de unos requisitos
aplicables
adicionales que se comentan a continuacin.
organizaciones.
2.1.- Requisitos adicionales respecto de la norma UNE-EN ISO 14001:1996
voluntario.
en
Pueden
ser
tipo
de
todo
Son
compatibles,
aunque normalmente la organizacin

elige entre un sistema u otro.
Como base de partida es importante resaltar que el Reglamento es ms exigente que la norma
pues ampla los requerimientos de algunos de los apartados de dicha Norma adems de exigir la
Las
diferencias
entre
ISO
14001:1996 e ISO 14001:2004
validacin de una Declaracin Medioambiental como elemento novedoso.

2.1.1.- Requisitos adicionales contemplados en el propio reglamento EMAS.
bsicamente son aclaraciones y

ajustes terminolgicos, as como
a) Anlisis Medioambiental
la inclusin de la necesidad de
revisar el cumplimiento de los
Aunque la Norma UNE-EN ISO 14001 no menciona expresamente como una exigencia la realizacin
requisitos legales en un punto
de un anlisis o revisin medioambiental inicial antes de comenzar la implantacin de un sistema de
propio.
gestin medioambiental, qu duda cabe de que esta reflexin debe realizarse, la contemple o no
cualquier marco de referencia, si se quiere realizar un trabajo organizado, consecuente y con
471
resultados satisfactorios.
Realmente, para dar cumplimiento formal a este requisito citado en el artculo 3 a) del Reglamento, la organizacin deber disponer de unos
estudios de su situacin medioambiental de partida, recopilando datos e informes parciales y cuantas otras documentaciones considere
oportunas en relacin con su situacin inicial y en especial en los siguientes mbitos (anexo VII):
a) los requerimientos legales, reglamentarios y de otro tipo que la organizacin suscribe;
b) la determinacin de todos los aspectos medioambientales que tengan un impacto medioambiental significativo con arreglo a lo
dispuesto en el anexo VI, cualificados y cuantificados si procede y compilacin y un registro de los catalogados de significativos;
c) una descripcin de los criterios aplicables a la evaluacin de la significacin del impacto medioambiental con arreglo a lo establecido en
el punto 6.4. del anexo VI (significacin de los aspectos medioambientales);
d) un examen de todas las prcticas y procedimientos de gestin medioambiental existentes; y
e) una evaluacin de la informacin obtenida a partir de las investigaciones sobre incidentes previos.
En realidad, si una organizacin dispone de un sistema de gestin medioambiental implantado de acuerdo con las directrices de la Norma
UNE-EN ISO 14001, bien puede considerarse que la revisin inicial se encuentra realizada a travs de la revisin por la Direccin contemplada
en la citada norma.
472
El objeto de la revisin inicial es disponer de la informacin necesaria para poder, a partir de ella, perfilar lo que ser la planificacin tcnica,
econmica y temporal del trabajo que falte por realizar hasta la consecucin de un sistema de gestin medioambiental de acuerdo con las
exigencias del Reglamento.
b) Poltica Medioambiental
No hay diferencias entre los requisitos de la Norma y los del Reglamento 761/2001. En el anterior Reglamento se introduca en la poltica
medioambiental el concepto de EVABAT (del ingls Economically Viable Best Available Technologies) a travs del documento puente y deba
interpretarse como una disposicin de la organizacin a analizar las tecnologas existentes en el mercado y su compromiso de adoptar las
menos contaminantes dentro de sus posibilidades econmicas. No obstante, esta prctica es la realizada comnmente en todas las
organizaciones, razn por la que no es necesaria su introduccin expresa en este documento.
c) Aspectos medioambientales. Programa de objetivos.
El Reglamento EMAS en su anexo VI titulado Aspectos Medioambientales aade a estos comentarios algunas consideraciones interesantes.
En concreto, se establece con nitidez una diferenciacin no entre tipos de criterios (del medio natural o del medio socioeconmico y cultural),
sino entre tipos de aspectos directos al conjunto de aquellos que se vienen denominando como previstos y potenciales (derivados de
condiciones normales, anormales incidentes y accidentes), sobre los que la organizacin tiene el control de la gestin, mientras que, y esta es
la novedad, establece la existencia de aspectos medioambientales indirectos sobre los que la organizacin no tenga pleno control de la
gestin, tales como nuevos mercados, inversiones de capital, decisiones de ndole administrativa y comercial, etc.
473
En consecuencia, cuando este anexo establece una propuesta de criterios de significatividad para todos estos aspectos medioambientales
incluye tanto los criterios que en la Norma se utilizan para los aspectos medioambientales directos (informacin sobre las caractersticas del
entorno para determinar las actividades productos o servicios que puedan tener un impacto medioambiental y datos de la organizacin sobre
materiales, emisiones, vertidos, residuos, ruido, consumos, etc.) como para los aspectos indirectos (puntos de vista de las partes interesadas,
consideraciones reglamentarias existencia de legislacin aplicable, costes y beneficios, etc.).
Comparando la situacin planteada por la Norma con la establecida en el Reglamento se comprueba que en la realidad en las dos se est
aplicando cada cosa en su sitio puesto que en ambos casos se evalan aspectos que pueden denominarse directos (previstos y potenciales)
con criterios tcnicos medioambientales y aspectos denominados indirectos (coyunturales y de mercado) con criterios empresariales sociales y
culturales.
La nica diferencia reside en que en la Norma se determina la significatividad de los aspectos directos, teniendo en cuenta los aspectos
indirectos de cara al establecimiento de objetivos de mejora, mientras que en el Reglamento se realizan estos dos pasos en uno solo de
manera que el resultado de la evaluacin est indicando los aspectos medioambientales sobre los que deben establecerse objetivos de mejora
directamente.
Por otra parte, se ha eliminado como aspectos medioambientales el ruido interno y las vibraciones, dado que estos elementos se vienen
considerando en los sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales.
Los objetivos establecidos deben garantizar la mejora continua del comportamiento medioambiental de la organizacin, que es el proceso de
mejora ao tras ao de los resultados cuantificables en relacin con los aspectos significativos.
474
d) Requisitos legales: cumplimiento con la legislacin y reglamentacin aplicables
Lo ms destacable del nuevo reglamento EMAS en cuanto al cumplimiento de los requisitos legales se establece en el anexo I requisitos del
sistema de gestin. Apartado b) respeto de la legislacin cuando se exige que las organizaciones debern poder demostrar que:
a) han tenido conocimiento y saben de las implicaciones para la organizacin de toda la normativa pertinente sobre medio ambiente;
b) han adoptado las disposiciones oportunas en materia de respeto a la legislacin; y
c) existen procedimientos que permiten a la organizacin cumplir estos requisitos con carcter permanente.
Esto unido a lo establecido en el anexo V funciones de los verificadores medioambientales apartado 5.4.3. respeto de la legislacin:
El verificador medioambiental no validar la declaracin medioambiental si durante el proceso de verificacin observa que la organizacin no
garantiza el respeto de la legislacin.
Se supone que la organizacin tiene que estar cumpliendo con carcter permanente los requisitos legales que la afectan para poder ser
incluida en el Registro de Organizaciones verificadas de acuerdo con este Reglamento. Es necesario recordar en este punto que las
organizaciones que tienen un sistema de gestin medioambiental implantado de acuerdo con la ISO 14001 tan solo necesitan evidenciar que al
menos estn realizando esfuerzos para cumplirlos.
475
e) Comunicacin y relaciones externas
El Reglamento establece que se debe proporcionar al pblico la informacin necesaria para la comprensin de las repercusiones de las
actividades de la organizacin sobre el medio ambiente, de manera que sta tenga un dilogo abierto con la opinin pblica. Es esta una
exigencia sustancial respecto de lo que se establece en la Norma puesto que el Reglamento requiere de la organizacin una franca vocacin
informativa y por tanto a toda parte interesada que solicite informacin se le deber contestar no slo con el documento que constituye la
poltica del centro que es la exigencia mnima de la Norma-, sino que adems se deber procurar la informacin necesaria solicitada.
En realidad, la mayor parte de la informacin objeto de inters por terceras partes estar contenida en la Declaracin medioambiental, que es
un documento pblico, aunque existen otros documentos del sistema que aportan informaciones medioambientales tales como catlogos de
instrucciones, manuales de producto o fichas de seguridad ya requeridos por la Norma con indicaciones apropiadas para los clientes sobre
los aspectos medioambientales pertinentes en relacin con la manipulacin, el uso y la eliminacin de los productos elaborados por la
organizacin.
f) Auditora medioambiental interna y auditora del sistema de gestin medioambiental por un organismo Verificador. mbito y
frecuencia.
La auditora interna del sistema sigue la misma metodologa que la indicada en la unidad correspondiente para las auditoras internas del
sistema de acuerdo con la Norma UNE-EN ISO 14001 con la nica diferencia de que debe contemplar en su alcance los temas adicionales que
marca el Reglamento.
476
Adems, se debe realizar una auditora del sistema de gestin medioambiental a intervalos no superiores a tres aos, a diferencia de lo
establecido en la Norma, que permite que la frecuencia con que se realicen las auditorias internas sea establecida por la organizacin
libremente de acuerdo con sus necesidades.
La auditora de verificacin se realiza anualmente, de manera que se valida la Declaracin una primera vez y a partir de ese momento se
realizan verificaciones que contemplarn las actuaciones anuales de la informacin de la Declaracin.
g) Revisin por la Direccin
La nica diferencia con la Revisin comentada para la norma ISO 14001 es que debe contemplar en su alcance los temas adicionales que
marca el reglamento.
h) Centro, empresa, actividad industrial y organizacin
El Reglamento es de aplicacin en centros de empresa u organizaciones de cualquier tipo de actividad, a diferencia del anterior Reglamento en
el que se contemplaban actividades industriales. El mbito de aplicacin del Reglamento se ampla a otros importantes sectores de actividad
como el sector servicios.
Por otra parte conviene introducir los conceptos de organizacin y centro establecidos en el reglamento para delimitar su mbito fsico de
aplicacin con propiedad.
477
Organizacin: compaa, sociedad, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o combinacin de ellas, tenga o no personalidad jurdica,
sea pblica o privada, que tiene sus propias funciones y administracin.
Centro: el terreno, en un punto geogrfico determinado, bajo el control de gestin de una organizacin que abarque actividades, productos o
servicios. Esto incluye la totalidad de infraestructuras, equipos y materiales.
Por ello se habla d centro como partes de las organizaciones en los que se implantan los sistemas de gestin medioambiental de acuerdo con
el Reglamento.
i) Declaracin Medioambiental
El Reglamento EMAS cita esta Declaracin como una exigencia nueva respecto de las de la Norma UNE-EN ISO 14001. Dada la importancia y
extensin de la Declaracin, los contenidos que debe incluir se analizan en un apartado posterior.
Las diferencias fundamentales entre ISO 14001 y EMAS son:

En EMAS son obligatorias la evaluacin inicial y la declaracin ambiental.
EMAS es ms exigente en el cumplimiento de la legislacin.
EMAS es ms exigente en la comunicacin externa.
EMAS pone mayor nfasis en la sensibilizacin y participacin del personal.
478
2.1.2.- Requisitos adicionales contemplados en el Real Decreto 85/1996, por el que se establecen Normas para la aplicacin del
Reglamento 1836/93.
En el ao 1996 se public este Real Decreto en el que se contemplan algunas exigencias particulares para la aplicacin del Reglamento en
Espaa. La mayor parte de ellas son de carcter administrativo e institucional, pero se incluyen dos matizaciones de carcter tcnico.
En primer lugar el sistema de gestin medioambiental debe contemplar el requisito legal del artculo 6 de este real Decreto, en el que se
establece que si un centro registrado es sancionado por incumplimiento de la legislacin medioambiental, la Direccin del mismo estar
obligada a poner dicha circunstancia en conocimiento del Organismo Competente al que remiti la Declaracin Medioambiental para su
inscripcin en el Registro Europeo.
En segundo lugar el artculo 7 del Real Decreto establece que los responsables de los centros registrados garantizarn la participacin de los
trabajadores, a travs de sus rganos de representacin, en la puesta en marcha y aplicacin de polticas, programas y sistemas de gestin
medioambientales, lo que se cumplir en el caso de existir una fluida comunicacin interna ascendente y descendente en la estructura
jerrquica de la organizacin, que es ya un requisito de la Norma UNE-EN ISO 14001 y se ha incluido explcitamente en el Reglamento en su
nueva versin.
479
2.1.3.- La declaracin medioambiental
La Declaracin Medioambiental es el documento donde la empresa refleja los frutos de sus esfuerzos en la defensa del medio ambiente global
a travs de su mbito de actuacin, que es su gestin medioambiental. Es ste un documento netamente de mercado, en el que la empresa
tiene que realizar un esfuerzo enfocado a una exquisita presentacin, junto a un lenguaje sencillo, prctico y funcional, pensando que el
documento debe ser ledo y entendido por todo el pblico, incluido aqul no familiarizado con las actividades de la empresa.
No sera til, por tanto, el empleo de giros demasiado tcnicos, ni frases largas y complicadas al tiempo que resultan muy tiles los diagramas
comparativos, esquemas y tablas para expresar la informacin.
En particular, el Reglamento en su anexo III especifica que la declaracin medioambiental debe contener informacin:
a) exacta y no engaosa
b) fundamental y verificable
c) pertinente y utilizada en un contexto o lugar adecuados
d) representativa del comportamiento medioambiental de la organizacin
e) con pocas probabilidades de ser malinterpretada
f) significativa en relacin con el impacto medioambiental global
La Declaracin Medioambiental debe contemplar, en relacin con lo establecido concretamente en el anexo III del Reglamento 761/2001 las
siguientes consideraciones:
480
a) Una descripcin clara e inequvoca del registro de la Organizacin en el EMAS de sus actividades, productos y servicios y de su
relacin con organizaciones afines, si procede.
b) La poltica medioambiental y una breve descripcin del sistema de gestin medioambiental de la organizacin.
c) Una descripcin de todos los aspectos medioambientales directos e indirectos significativos que tengan como consecuencia impactos
medioambientales significativos de la Organizacin y una explicacin de la naturaleza de dichos impactos en relacin con dichos
aspectos (anexo VI).
d) Una descripcin de los objetivos y metas medioambientales en relacin con los aspectos e impactos medioambientales significativos.
e) Un resumen de la informacin disponible sobre el comportamiento de la organizacin respecto de sus objetivos y metas
medioambientales en relacin con sus impactos medioambientales significativos. El resumen puede incluir cifras sobre las emisiones de
contaminantes, la generacin de residuos, el consumo de materias primas, energa y agua, el ruido, as como otros aspectos indicados
en el anexo VI. Los datos deben permitir la evolucin del comportamiento medioambiental de la organizacin.
f)
Otros factores relativos al comportamiento medioambiental, como por ejemplo el comportamiento respecto a las disposiciones jurdicas
en relacin con sus impactos medioambientales.
g) Nombre y nmero de acreditacin del verificador y fecha de validacin.
La declaracin ambiental debe encontrarse a disposicin del pblico por lo que es habitual que a travs de las webs de las
diferentes organizaciones se disponga de los documentos completos.
481
3.- Proceso institucional de registro de organizaciones segn el Reglamento EMAS

En relacin con las entidades presentes en el proceso de verificacin de un centro, de acuerdo con los requisitos del Reglamento, hay que
mencionar varias figuras:
3.1.- Entidades de acreditacin de verificadores medioambientales

Estas entidades son las encargadas de establecer, revisar y actualizar la lista de verificadores medioambientales acreditados en cada estado
miembro. A estas entidades se deben dirigir los verificadores medioambientales para ser acreditados. A su vez, las entidades de acreditacin
actuarn de acuerdo con una serie de normas y estndares europeos y nacionales que regulan sus actividades.
3.2.- Verificadores medioambientales

Son los Organismos acreditados por ENAC para realizar auditoras de verificacin y por tanto, validacin de Declaraciones Medioambientales.
Actualmente en Espaa AENOR cuenta con la acreditacin como entidad de verificacin medioambiental por ENAC con el nmero de
expediente VMA/001/1.
Las condiciones establecidas para ser reconocido como verificador acreditado se recogen en el anexo V del Reglamento: Acreditacin,
supervisin y funciones de los verificadores medioambientales.
482
3.3.- Organismos competentes de la administracin

Son aquellos designados por los estados miembros para llevar a cabo las tareas relacionadas con el registro oficial de centros verificados.
Su actuacin debe ser neutral e independiente. Tienen la potestad de eliminar del registro los centros que no presenten la declaracin
medioambiental validada, lo que hayan cometido infracciones a la legislacin medioambiental o los que no hagan efectiva su tarifa de registro.
Debido a que las competencias en materia de medioambiente se encuentran transferidas a las Comunidades Autnomas, existen en Espaa
Organismos Competentes en la mayor parte de ellas. No obstante, el Organismo Competente subsidiario del Estado Espaol es la Secretara
de Estado de Medio Ambiente.
3.4.- Proceso de registro

Una vez que la organizacin decide realizar una auditora de verificacin debe ponerse en contacto con un Organismo Verificador acreditado,
que tras la correspondiente auditora y anlisis del contenido de la Declaracin, valida varios
ejemplares de la misma.
Por norma general, las entidades

acreditadas
para
realizar
Un ejemplar validado queda a disposicin del Organismo Verificador, entregando los dems a la
certificaciones ISO 14001 son
organizacin, que debe dirigirse al Organismo Competente correspondiente y tras cumplimentar un
tambin
cuestionario con datos generales, debe entregar un ejemplar validado de la declaracin.
organizaciones que verifican el

cumplimiento
A partir de ese momento el organismo Competente se encarga de practicar las diligencias
las
de
mismas
Reglamento
EMAS.
administrativas necesarias para la inscripcin oficial de la organizacin en el registro europeo.

483
4.- Implicaciones del Reglamento EMAS en la sociedad

A la vista de lo comentado en este tema se puede concluir con la reflexin de que aunque implantar un sistema de gestin medioambiental de
acuerdo con la Norma UNE-EN ISO 14001 o de acuerdo con el Reglamento EMAS tcnicamente presenta algunas diferencias, las mayores
implicaciones se manifiestan en el mbito econmico, social y administrativo.
En efecto, en el terreno econmico, la organizacin que se verifica dispone de la Declaracin Validada, que constituye una poderosa
herramienta de mercado, sin necesidad de ampliar apenas los costes de extender el sistema de gestin medioambiental desde uno ya
certificado de acuerdo con la Norma UNE-EN ISO 14001 hasta el adaptado Reglamento.
Como comentario, destacar que una buena parte de las organizaciones que se verifican mantienen relaciones comerciales estrechas con
Alemania, donde el EMAS se encuentra notoriamente ms arraigado que en otros pases europeos.
Desde el punto de vista social, las organizaciones que asumen las exigencias del Reglamento mantienen una comunicacin fluida y
transparente sobre su gestin medioambiental con todos los interesados en el conocimiento de la misma, lo que supone una mayor confianza
social y administrativa en estas organizaciones, lo que repercute directamente en la gestin econmica de las mismas (reducciones de primas
de seguros, facilidades bancarias en relacin con crditos, etc.).
Por ltimo cabe destacar que las administraciones de las comunidades autnomas, alentadas por el compromiso de transparencia informativa
que supone en las organizaciones su adaptacin al Reglamento, se encuentran actualmente impulsando mediante subvenciones y exenciones
de inspecciones la adopcin de sistemas de gestin medioambiental verificados.
484
No obstante, la organizacin debe tener en cuenta que el Reglamento establece un procedimiento un poco ms complejo a la hora de
implantar un sistema de gestin medioambiental, en el que entran en juego organismos oficiales, auditores, verificadores ambientales y
entidades de acreditacin.
Comprendes las diferencias entre ISO 14001 y EMAS?
485
Mdulo 12: El Marketing Ecolgico como instrumento de la Gestin Medioambiental.

Diferenciacin Ecolgica de Procesos y Productos
Marketing
Conjunto de tcnicas y procesos de deteccin, oferta y promocin de las cualidades
de los productos que demanda el mercado, e incluso de las propias tcnicas y
procesos utilizados (tales como la tecnologa aplicada en la produccin, los estudios
de prospeccin realizados, los posibles premios y otras ventajas declaradas en la
publicidad, etc.).(Enebral Casares, 1998).
Marketing Ecolgico
Modo de concebir y ejecutar la relacin de intercambio, con la finalidad de que sea
satisfactoria para las partes que en ella intervienen, la sociedad y el entorno natural,
mediante el desarrollo, valoracin, distribucin y promocin por una de las partes de
los bienes, servicios o ideologas que la otra parte necesita, de forma que, ayudando a
la conservacin y mejora del medio ambiente, contribuyan al desarrollo sostenible de
la economa y de la sociedad. (Calomarde, J. 2000).
486
1.- Introduccin
Las nuevas tendencias del mercado estn dando lugar a que muchas empresas se estn replanteando la forma de hacer las cosas, las
presiones de la competitividad estn obligando a las organizaciones a responder con mejoras en la calidad y servicio, as como incrementando
la sensibilidad hacia las necesidades de los clientes.
El proceso es cclico, los individuos desarrollan nuevos valores basados en la experiencia de la vida y en los mecanismos sociales que, en
contrapartida, condicionan su comportamiento.
Las empresas, siguiendo la dinmica de los cambios sociales, modifican los planes de fabricacin y comercializacin de los productos. El
marketing, a su vez, utiliza la informacin proporcionada por los cambios de actitud de los consumidores y los aprovecha para influenciar la
conducta humana.
Desde este punto de vista, el medio ambiente slo es uno de los muchos factores que afectan a la decisin de compra de los consumidores.
Pero como consecuencia de la sensibilizacin ante los daos al entorno natural puestos a la luz en los ltimos aos, destruccin de la capa de
ozono, repercusin ambiental de accidentes y conflictos blicos, desaparicin de especies animales y vegetales, la sociedad ha trasladado al
mercado este cambio de modo de pensar y ha empezado a exigir a los fabricantes que sus productos y procesos de fabricacin no afecten
de forma negativa al medio ambiente.
Las empresas conscientes de estas presiones medioambientales y de las posibilidades de acceder a importantes cuotas de participacin y de
las posibilidades de acceder a importantes cuotas de participacin en el mercado basndose en premisas, estn adaptndose rpidamente al
nuevo entorno.
487
En un estudio realizado sobre las actitudes medioambientales entre compaas europeas, realizado por la consultora Touches Ross Europe,
se comprob que el 72% de las empresas Alemanas haban modificado o planeaban modificar sus productos por razones ecolgicas.
Por otro lado y de acuerdo con otra encuesta realizada para Green Magazine en Gran Bretaa, el 45% de los encuestados se mostraban muy
preocupados o extremadamente preocupados por las cuestiones relativas a la defensa del medio ambiente, de las cuales el 11% participaba
activamente a travs de asociaciones o movimientos ecologistas, un 47% estaban preocupados y solo un 8% se senta indiferente.
Los objetivos del marketing ecolgico son los siguientes:

1. Desarrollar productos y servicios que satisfagan las legtimas expectativas de
los clientes en cuanto a su funcionalidad, precio y comodidad, siendo
asimismo compatibles con el medio ambiente.
2. Proyectar una imagen de producto y empresa de alta calidad y sensibilidad
con respecto al entorno natural.
488
2.- Caractersticas de los Productos Verdes

Atendiendo a los resultados de la encuesta realizada para Green Magazine, se podra deducir que en el mercado britnico, la penetracin de
los productos respetuosos con el medio ambiente, tendran una penetracin asegurada de al menos el 45%. Sin embargo se puede
contrastar fcilmente, que incluso en los segmentos ms ecolgicamente sensibilizados, los productos verdes consiguen unos porcentajes
sensiblemente inferiores.
Esta situacin, es debida a que el consumidor exige de los productos verdes las siguientes caractersticas:
2.1.- Igual utilidad que los productos tradicionales

Los consumidores en su gran mayora, quieren que los productos ecolgicos sean normales, atractivos y originales, es decir que ofrezcan un
valor de marca idntico al del producto sustituido, tengan idntica eficacia, idntica seguridad e higiene y todo ello con un coste equivalente o
menor.
La carencia de una de estas caractersticas hace que las ventas se estanquen o disminuyan frente a la de los productos no ecolgicos
sustitutivos.
La demostracin clara de lo anterior puede verse en el xito de los aerosoles libres de CFCs. Las alternativas amigas del ozono tienen un
rendimiento similar y cuestan lo mismo que las versiones con CFCs. Ha sido tal el xito en el cambio de los aerosoles libres de CFCs que
cuesta trabajo ver en la actualidad un aerosol que contenga CFCs.
489
2.2.- Acreditacin de sus caractersticas de proteccin hacia el medio ambiental

La proliferacin de mensajes publicitarios ecolgicos no sustentados en valores intrnsecos del producto a favor del medio ambiente, genera un
alto grado de desconfianza y desconcierto ante los argumentos verdes. Es por ello, que cada vez con ms insistencia, se reclama el
establecimiento de credenciales ecolgicos basadas en el anlisis de la idoneidad ambiental de los productos a lo largo de su ciclo de vida.
En esta lnea se han desarrollado distintos sistemas de diferenciacin ecolgica tanto para productos como para procesos de fabricacin,
ngel Azul, Sello Verde, Eco-Mark, Punto Verde, etc., que sern estudiados ms adelante y con profundidad.
Otro aspecto a tener en cuenta, y que viene dado por la consolidacin de los criterios y valores medioambientales de nuestra sociedad, es el
hecho de que las actitudes de los compradores respecto al medio ambiente cambian constantemente, por lo que una poltica de marketing que
es adecuada hoy puede que est fuera de lugar dentro de un ao.
Los productos verdes deben:

Tener igual utilidad que los productos tradicionales.
Acreditar sus caractersticas de proteccin del medio ambiente.
490
3.- Anlisis de Mercado

La preocupacin por el medio ambiente es un valor cultural que est conectado ntegramente con los cambios sociales y que afecta
profundamente a la estrategia de marketing.
Por consiguiente, en todo planteamiento de marketing ecolgico, ser necesario realizar un anlisis para averiguar las oportunidades del
mercado, y para ello es preciso:
a) Analizar la composicin del grupo de consumidores que conforman el segmento del mercado a estudiar.
b) Estudiar la incidencia y potencial de los competidores que conforman el segmento del mercado a estudiar.
c) Hacer un estudio de la situacin poltica, econmica, social y cultural.
d) Comprobar cules son los comportamientos medioambientales actuales y las tendencias de evolucin.
Este anlisis ofrecer una perspectiva dinmica del mercado y, en funcin de ello, se podr proceder en consecuencia.
La segmentacin geogrfica puede ser de gran ayuda a la hora de focalizar grupos de consumidores en zonas ms o menos afectadas por el
deterioro ecolgico. Los habitantes de grandes centros urbanos, se sentirn mucho ms afectados que los de las zonas rurales ante el
problema de la contaminacin producida por la expulsin de gases txicos de los automviles. Apelaciones de este tipo debern ser utilizadas
en los mensajes, segn el pblico a que se dirijan, o ser diferenciadas por la seleccin de los propios medios de comunicacin.
491
El estudio sociodemogrfico estar incidiendo tambin en el tipo de pblico que puede sentirse ms afectado por los problemas
medioambientales. De la misma forma que los pases ricos y los pobres tienen distintos puntos de vista frente al tema medioambiental, las
clases sociales se diferencian tambin, en cuanto a que los estratos medios se sienten ms sensibilizados por las argumentaciones ecolgicas
y estaran dispuestas a pagar algo ms por los productos verdes, mientras que las clases bajas demandaran otro tipo de ventajas en los
productos, fundamentalmente la econmica.
Los hbitos y costumbres, as como la forma de pensar de las personas, son fundamentales a la hora de hacer una buena segmentacin, por
consiguiente habr que buscar las respuestas a las siguientes preguntas:
Qu factores medioambientales pueden afectar a la demanda?

Por qu compraran un producto con argumentacin verde frente a otro de la competencia sin ella?
Quines preferiran un producto verde frente a otro de las mismas caractersticas?
Encaja un producto verde dentro de sus estilos de vida?
En cuanto a los ciclos de vida, se puede diferenciar el tipo de sensibilidad al tema medioambiental de acuerdo con las diferentes clases de
edades. Los jvenes, en general, tienen una alta consideracin por la ecologa, si bien es cierto que hay argumentos ms poderosos como el
marquismo y la moda. Por otro lado la madurez en la vida hace que se agudicen los deseos de solidaridad. El hecho de tener hijos influye a la
hora de pensar en el deterioro del entorno, tanto en lo que afecta al momento presente como con referencia al futuro.
Por otro lado, la situacin actual de la empresa respecto al mercado es fundamental, un producto verde puede ofrecer muchas ventajas, puede
quitarles participacin en el mercado a los competidores, o puede defender la cuota global con que participa la empresa en el mercado.
492
Pero tambin puede haber desventajas en el lanzamiento de un producto verde. En el caso de que se resalten las ventajas medioambientales
del nuevo producto verde, se pueden evidenciar por contraposicin, los perjuicios medioambientales ocasionados por los otros productos de la
empresa, afectando negativamente a la cifra de ventas de los productos actuales de la empresa fabricante, reduciendo el prestigio conseguido
por algunos de sus productos principales y haciendo indeseables para la clientela otros productos existentes de la empresa.
Por otra parte, no hacer nada permitir que la competencia torne la iniciativa. Si la presencia de productos verdes en su mercado va a ser un
hecho inevitable, le conviene ser el primero en lanzar los suyos.
Se define como consumidor verde aquel que evita comprar productos que:
pongan en peligro la salud de los consumidores u otros;

daen el medioambiente de forma significativa durante la produccin, uso o desecho del producto;
consuman cantidades desproporcionadas durante la produccin, uso o desecho del producto;
causen desechos innecesarios por envoltorios excesivos, por las caractersticas del producto o por una vida corta;
utilicen materiales de especies o ecosistemas en peligro;
impliquen crueldad o explotacin innecesaria de animales; y
afecten negativamente a otros pases, especialmente los pases en vas de desarrollo o subdesarrollados.
493
4.- Establecimiento de un Plan de Marketing Ecolgico en la Empresa

Recogiendo lo anteriormente expuesto, el plan de marketing ecolgico se debe de establecer en conexin con la filosofa y las implicaciones
medioambientales de la empresa, contemplando las variables de mercado que inciden en la penetracin de los productos ecolgicos.
Para que el plan funcione, la componente medioambiental debe formar parte de los objetivos generales de la empresa y no limitarse a ser un
apartado ms del plan de marketing general. Solo as se podrn coordinar todos los esfuerzos de las partes afectadas, desde los planes de la
empresa hasta el propio servicio de postventa, por ser ste el ltimo eslabn de la cadena de produccin y comercializacin de mercancas y
servicios.
Segn estos criterios, en el proceso de establecimiento de un plan de marketing ecolgico en una empresa, se pueden establecer las
siguientes etapas.
4.1.- Primera etapa. Organizacin

El primer anlisis que hay que hacer de la situacin, es determinar las implicaciones que el tema ecolgico tiene dentro de la empresa,
mediante la implantacin de un sistema de gestin medioambiental.
Por otro lado y a la hora de establecer un plan de marketing ecolgico en una empresa, hay que considerar su funcin dentro del mercado,
bien sea de produccin, de comercializacin de bienes, de servicios, e incluso aquellas con objetivos no comerciales, como son las
instituciones pblicas o privadas con fines sociales que puedan tener implicaciones medioambientales.
494
Es importante el realizar un anlisis medioambiental del ciclo de vida de los productos que ofrece y de los que comercializa la competencia,
evaluando el impacto que causan en el medio ambiente desde la cuna a la tumba, es decir desde que las materias primas llegan a la
empresa hasta que el cliente se desprende por ltimo del producto que compr.
De igual manera, es importante mantenerse al tanto de las actitudes de los clientes hacia la imagen proyectada por la empresa. Se deber
averiguar si la poblacin piensa que la empresa cuida de la proteccin del entorno, si sus actividades de explotacin son inocuas para el medio
ambiente, etc.
Para esta primera etapa, se pueden establecer los siguientes puntos de actuacin:
Organizacin del equipo medioambiental de trabajo.

Implantacin del sistema de gestin ambiental.
Anlisis de la competencia.
4.2.- Segunda etapa. Plan de accin

Como se ha visto anteriormente, dentro de las funciones bsicas la correspondiente a investigacin comercial es necesaria para poder
obtener informacin y establecer posteriormente la adecuada poltica medioambiental.
Esta informacin previa no la proporcionan los datos del mercado, en cuanto a
495
la definicin y composicin del mismo;

incidencia de los productos verdes dentro del sector;
hbitos y costumbres de los consumidores con respecto a los productos ecolgicos;
sensibilizacin de la sociedad con respecto a nuestra categora de producto;
respuesta de los grupos ecologistas con relacin a nuestro negocio y nuestras mercancas;
en qu situacin se encuentran en mercados semejantes de otros pases.
En esta fase es vital un conocimiento exhaustivo de nuestros productos en cuanto a su elaboracin, empaquetado, distribucin y venta, nos
permitir reconocer las fuerzas y las debilidades frente a la competencia, lo que contribuir a resolver los problemas tanto de comercializacin
como de comunicacin.
El plan de gestin medioambiental de la empresa debe estar ntimamente ligado a las polticas, estrategias y tcticas del marketing. Dentro de
la planificacin comercial ha y que contemplar la variable ecolgica en las polticas de productos, tanto los ya existentes, extensiones de gama
o en la creacin de nuevos productos, polticas de precio, de distribucin, de ventas y de comunicacin.
El estudio del mercado es fundamental a la hora de desarrollar un producto verde. En algunos mercados, las nuevas marcas verdes han tenido
mucho xito, sin embargo en otros mercados no han podido alcanzar una participacin apreciable. Por consiguiente en esta etapa ser
necesario establecer la importancia que tienen en el mercado los temas ambientales, la satisfaccin/descontento de los consumidores por los
efectos que causan en el medio ambiente las marcas existentes y por lo tanto las ventajas que podra reportar al cliente una nueva marca
verde.
496
En esta etapa los puntos actuacin sern:
Estudio del mercado.

Evaluacin de los argumentos ecolgicos.
Anlisis de oportunidades.
Formacin del personal de ventas.
Plan de relaciones con las instituciones.
Dentro de este ltimo apartado, se debern incluir a los responsables medioambientales de las administraciones pblicas implicadas,
nacionales, regionales y locales, las asociaciones de consumidores, los grupos y asociaciones ecologistas ms significativos y relevantes, etc.
497
4.3.- Tercera etapa. Comunicacin

A medida que aumenta el conocimiento del cliente y la complejidad de sus necesidades, el marketing debe de incrementar el rigor de su tica.
Hay dos aspectos principales en esto: el producto en s y su promocin.
Desde el punto de vista de la promocin, la empresa nunca deber recurrir a tcnicas carentes de tica, siendo capaces de substanciar sus
afirmaciones. Estas argumentaciones deben de tener fuerza suficiente para cambiar los comportamientos de los consumidores y estar
sostenidas por criterios aceptados de proteccin al medio ambiente. Para ello se sugieren los cuatro puntos reflejados en The Green Report:
Findigs and Preliminary Recomendations for Responsible Environmental Advertising:
a) Los argumentos verdes debern ser tan especficos como sea posible y no genricos, vagos, incompletos o extensos.
b) Los argumentos debern reflejar las opciones actuales de eliminacin de los productos o envases.
c) Los argumentos debern ser importantes.
d) Los argumentos debern estar respaldados por una evidencia cientfica que sea consistente y fiable.
A la hora de decidir la comunicacin hay que analizar el hecho medioambiental como una nueva tendencia. Es en funcin del desarrollo de la
tendencia como deberamos valorarla, para poder aplicarla en su justa medida al mensaje publicitario.
498
Para hacer una correcta seleccin de beneficios habr que conocer los objetivos, las oportunidades que ofrece cada uno de ellos, sustentarlos
y establecer una lnea de comunicacin, no en funcin de la comunicacin verde como algo diferente, sino bajo las mismas reglas que rigen la
publicidad convencional.
Los cambios experimentados en el mundo de la comunicacin han propiciado que la actividad medioambiental se vea afectada tanto por la
publicidad convencional, como por las tcnicas desarrolladas de nueva generacin.
Es por ello que en esta tercera etapa, debern contemplarse todas las variables que ofrecen todas estas nuevas tcnicas de comunicacin de
empresa, desde las relaciones pblicas hasta la informacin a los vendedores:
relaciones pblicas;
comunicacin corporativa;
publicidad institucional;
publicidad de marca;
publicidad de producto;
comunicacin a la red de ventas;
promocin de ventas;
telemarketing;
marketing directo;
patrocinio y mecenazgo.
499
No hay que pensar, como lo hacen algunas empresas, que realizando una campaa de publicidad verde, se soluciona toda la problemtica
ambiental. La comunicacin es la ltima fase de un largo proceso, que como se ha indicado comienza en la produccin. La poltica ecolgica
de la empresa a largo plazo y en su totalidad es lo primero que hay que definir antes de lanzar ningn mensaje verde.
Richard Clarke establece cinco puntos bsicos para iniciar cualquier tipo de accin de marketing ecolgico:
a) Haga que las consideraciones y preocupaciones sobre el medio ambiente parte de cualquier decisin que tome. No pienso en ello
como algo extra que usted aade a la cazuela.
b) Desarrolle un cuadro importante de medioambientalitas. Ellos slo se preocupan de este tema y solucionan mejor los problemas. No
conseguirn todo lo que quieren pero, al menos, conseguirn ms que de otra forma.
c) Tenga un dilogo continuado con los grupos ecologistas
d) Ponga a alguien del cuadro directivo para ayudarle en los temas medioambientales.
e) Haga estas cosas porque es lo correcto, lo que hay que hacer, y no porque alguien le fuerza a hacerlo.
Estrategias de diferenciacin ambiental de productos:
Identificar a los clientes que estn dispuestos a pagar por un producto con mejor comportamiento ambiental.
Proporcionar una informacin creble sobre el comportamiento ambiental del producto.
La innovacin debe ser defendible frente a los intentos de imitacin de la competencia.
500
5.- Diferenciacin Ecolgica de Procesos y Productos

5.1.- Objetivos y antecedentes
El consumidor reclama cada vez con ms fuerza, la acreditacin de las caractersticas ecolgicas de los productos, entendindose como tales,
aquellas que contemplen la proteccin del medioambiente a lo largo todo el ciclo de vida del producto. Por este motivo, estn surgiendo a
todos los niveles distintos sistemas de diferenciacin ecolgica, basados en la necesidad de cumplimiento de una serie de criterios que avalan
la idoneidad de las caractersticas medioambientales de procesos y producto.
El sistema de etiquetado ecolgico, en todas sus variedades, pretende que a travs de l los consumidores identifiquen los productos que
tienen un menor impacto sobre la calidad del medio ambiente.
Es lgico pensar que con la creciente concienciacin social respecto a los temas ambientales, la caracterizacin definida por el etiquetado
de producto respetuoso con el medio ambiente, ser cada vez ms un criterio de seleccin de alto peso especfico para los
consumidores.
Por otro lado, si bien todo el sistema de etiquetado ecolgico por definicin es voluntario, aquellas empresas que asuman la internalizacin de
los costes de adecuacin a los requisitos ambientales, tanto en procesos de fabricacin como en las caractersticas de los materiales de sus
productos, podrn exigir a sus competidores esta adecuacin, alegando prcticas de competencia desleal en base a la no incorporacin en sus
fabricados de los costes de adecuacin ambiental.
501
Adems, el hecho de que un determinado pas lidere la elaboracin de los criterios exigibles para la concesin de la etiqueta ecolgica, implica
que en el establecimiento de los criterios de partida, tendrn mayor peso aquellos que les interesen a los fabricantes del pas lder del grupo de
productos.
La diferenciacin ambiental mediante etiquetado de productos o procesos siempre tiene carcter voluntario.
Considerando que los criterios se deben definir para todo el ciclo de vida del producto desde su fabricacin, incluida la eleccin de las materias
primas, la distribucin, el consumo y el uso, hasta la eliminacin tras su utilizacin, el hecho de liderar estos grupos permitir obtener evidentes
ventajas competitivas.
Ante estas perspectivas de futuro, numerosas empresas empiezan a plantearse la introduccin de la gestin ambiental en su estructura
organizativa como una va para responder a las demandas sociales y conseguir mejores rendimientos empresariales. Una gestin ambiental de
la empresa consiste, en sntesis, en la incorporacin del medio ambiente entre los principios rectores de la empresa.
El Parlamento Europeo en su resolucin de 19 de junio de 1987 sobre la gestin de residuos propone la creacin de una etiqueta ecolgica
comunitaria. Tambin el Consejo en un Resolucin sobre la poltica de residuos en marzo de 1990, invita a la Comisin a presentar una
propuesta para establecer un sistema de etiquetado ecolgico que tenga en cuenta el impacto ambiental de los productos durante todo su
ciclo de vida.
A comienzos del ao 1991 ya haba una serie de pases de la Comunidad Europea que haban iniciado sus propios sistemas de ecoetiquetado.
502
5.1.1.- Alemania
La Repblica Federal Alemana fue el primer pas que introdujo en Europa un sistema oficial de concesin de
etiquetas ecolgicas. La Agencia Federal del Medio Ambiente cre, en el ao 1978, el ya popular ngel Azul y,
aunque fue creciendo muy lentamente al principio, ahora ya forma parte de la presentacin de muchos productos en
aquel pas.
La ecoetiqueta alemana ha necesitado ms de quince aos para implantarse slidamente en el mercado alemn,
pero actualmente ha tomado carta de naturaleza entre los cada vez ms preocupados consumidores por los temas medioambientales.
5.1.2.- Dinamarca
En la primavera del ao 1989 el Parlamento dans aprob la revisin de una ley sobre sustancias y productos
qumicos. Al mismo tiempo se autorizaba al Ministerio del Medio Ambienta a crear una etiqueta ecolgica oficial para la
comercializacin de productos qumicos. Esta iniciativa est ligada a la introduccin de planes de etiquetado ecolgico
que estn siguiendo otros pases escandinavos.
El Cisne Blanco es el smbolo que se est empezando a usar en estos pases del norte de Europa.
503
5.1.3.- Francia
La reciente etiqueta NF de los franceses, surgi a partir de la iniciativa del Consejo de Ministros, el 4 de enero de
1989, para fomentar aquellos productos que menos perjudicasen al medio ambiente.
Con esta base se cre el Premio al ecoproducto, se tomaron medidas fiscales y un plan de etiquetado para estimular
la proteccin del medio ambiente, considerando que dichas medidas estaran siempre supeditadas a las decisiones
que se tomasen a nivel comunitario.
5.1.4.- Irlanda
En este pas se contempla un plan nacional de ecoetiquetado en el Proyecto de Ley del Instituto de Proteccin del Medio Ambiente, el cual
podr estar integrado en el plan comunitario.
5.1.5.- Holanda
Dos Ministerios, el de Medio Ambiente y el de Asuntos Econmicos, siguiendo la iniciativa del Plan Nacional de Poltica Ambiental holands,
estudiaron en mayo de 1989 la posibilidad de introducir una etiqueta ecolgica. Adems de la marca ecolgica se inclua la obligatoriedad de
proporcionar informacin a los consumidores sobre los productos y su composicin, as como todos aquellos datos relacionados con el medio
ambiente.
504
5.1.6.- Reino Unido
En Agosto de 1989 el Gobierno britnico realiz una serie de consultas sobre el etiquetado ecolgico, llegando a la conclusin de que haba
que crear un plan oficial de ecoetiquetado que pudiese aplicarse a toda la Comunidad Europea.
El Departamento de Medio Ambiente dispone en la actualidad de un equipo asesor para llevar a cabo el Plan y para seleccionar las categoras
de productos a los que se aplicara prioritariamente.
5.2.- Espaa, la marca AENOR - MEDIO AMBIENTE

AENOR, consciente de la importancia de establecer un programa que vinculase sus actividades bsicas de
normalizacin y certificacin (N+C) con el medio ambiente, ha desarrollado la Marca AENOR-MEDIO AMBIENTE.
La credibilidad, tanto nacional cono internacional, de una Marca vinculada con el medio ambiente aconseja el
cumplimiento, por parte del organismo que la concede, de las condiciones establecidas en la Declaracin de
Representantes del Foro Internacional de Ecoetiquetado celebrada en Washington. Estas condiciones, se basan en la
independencia de intereses comerciales, en la participacin de todas las partes interesadas, en el anlisis del ciclo de vida del producto, en el
fomento de la produccin y uso de productos menos perjudiciales con el medio ambiente y en la revisin peridica de los criterios ecolgicos.
La Marca AENOR-MEDIO AMBIENTE, de conformidad con normas UNE de criterios ecolgicos, est concebida para distinguir aquellos
productos que tengan una menor incidencia sobre el medio ambiente durante su ciclo de vida y pretende promover la fabricacin de productos
que sean respetuosos con el medio ambiente y ser un instrumento que facilite a los consumidores informacin sobre los efectos
medioambientales de los productos puestos a su disposicin en el mercado.
505
Se caracteriza por el cumplimiento de los siguientes principios:
Voluntariedad: la obtencin de la Marca es de carcter voluntario.
Credibilidad: la Marca involucra a todos los agentes interesados en el establecimiento de los criterios ecolgicos y el sistema de
certificacin asegura su cumplimiento, as como el posterior control y seguimiento de los productos.
Selectividad: el cumplimiento de los criterios ecolgicos selecciona a aquellos productos con una menor incidencia sobre el medio
ambiente.
Anlisis del ciclo de vida: los criterios ecolgicos responden a requisitos que emanan del anlisis del ciclo de vida del producto,
incluyendo la fabricacin, distribucin, utilizacin y eliminacin del mismo.
Transparencia: todos los requisitos que deben cumplir los diferentes grupos de productos, as como los distintos mtodos de ensayo
para su verificacin, estn recogidos en la correspondiente norma UNE de criterios ecolgicos.
Verificacin y control: los productos que lleven la Marca estn sometidos a un seguimiento peridico por parte de AENOR para verificar
que se mantienen las condiciones que dieron lugar su concesin.
Para conceder la Marca a un determinado producto o categora de productos es necesario disponer previamente de la correspondiente norma
UNE de criterios ecolgicos.
506
Los criterios ecolgicos son los requisitos que debe cumplir un producto para que se le pueda conceder la Marca. Para establecerlos es
preciso realizar el siguiente proceso:
1. Seleccin de la categora de productos: La Marca est concebida para productos de consumo, excluyndose alimentos, bebidas
y productos farmacuticos.
2. Evaluacin de la incidencia sobre el medio ambiente: Esta evaluacin tiene por objeto determinar el momento en que se
producen las mayores incidencias sobre el medio ambiente, ya sea a causa de la existencia de sustancias peligrosas o de emisiones
contaminantes.
Es preciso, por tanto, analizar la totalidad del ciclo de vida del producto: la fabricacin (incluyendo el consumo de recursos), la
distribucin, la utilizacin y la eliminacin. Se estudia as la incidencia de estas etapas sobre los tres medios (aire, agua y suelo).
3. Establecimiento de los criterios ecolgicos: una vez identificados los efectos medioambientales ms importantes y las fases del
ciclo de vida en las que se producen es posible establecer los criterios ecolgicos.
El procedimiento de concesin define los pasos que tiene que seguir un peticionario para solicitar la concesin del derecho de uso de la
Marca.
1. Presentacin de la solicitud.
2. Auditoria: los servicios de AENOR realizan una visita previa a las instalaciones del peticionario donde verifican una serie de
requisitos contemplados en los criterios ecolgicos para ese producto. De igual modo, efectan una toma de muestras del producto.
507
3. Realizacin de los ensayos: los ensayos especificados en la norma de criterios ecolgicos se realizan en un laboratorio
acreditado.
4 Evaluacin: Una vez estudiada la documentacin presentada y los informes de auditora y del laboratorio, el Comit Tcnico de
Certificacin Medioambiental adopta un acuerdo de concesin o denegacin de los derechos de uso de la Marca. La peticin la puede
realizar cualquier persona fsica o jurdica que voluntariamente solicita a la Divisin de Medio Ambiente que le sea concedido el derecho
de uso de la Marca AENOR-MEDIO AMBIENTE.
El Comit Tcnico de Certificacin Medioambiental es el rgano, dentro de la estructura AENOR, encargado del desarrollo de las
actividades relacionadas con los aspectos medioambientales de los productos y, por tanto, con la Marca AENOR-MEDIO AMBIENTE.
En su composicin estn representados, la Administracin y asociaciones de Fabricantes, de Consumidores, de Ecologistas, de
Laboratorios de ensayo y de las Entidades de Inspeccin y Control Reglamentario.
5. Seguimiento y control: Una vez concedido el derecho de uso de la Marca a un producto, ste queda sometido a un control
peridico tanto en fbrica como en el mercado para verificar que se siguen cumpliendo los requisitos establecidos en los criterios
ecolgicos.
La creciente internacionalizacin de los aspectos medioambientales y la tendencia hacia una armonizacin de los programas de etiquetado
ecolgico de los distintos pases ha promovido la creacin de la Red Mundial de Etiquetado Ecolgico: Global Ecolabelling Network (GEN).
Esta red mundial ha sido creada por iniciativa de Canad, Corea, EEUU, Espaa, Finlandia, Japn, Noruega, Reino Unido, Suecia y Taiwan.
AENOR a travs de la Marca AENOR-MEDIO AMBIENTE es el miembro espaol de GEN y pertenece a su Comit Ejecutivo.
508
Los principales objetivos de esta Red Mundial de Etiquetado Ecolgicos son:
Crear un marco de trabajo continuo de intercambio de informacin entre organismos que disponen y conceden etiquetas ecolgicas,
incluyendo la constitucin de una base de criterios ecolgicos.
Proporcionar informacin sobre programas de etiquetado ecolgico esencialmente a empresas, ecologistas y consumidores.
Tender a la armonizacin de programas ecolgicos.
Ofrecer informacin a programas de desarrollo.
Los pasos para la concesin de una

etiqueta ecolgica son los siguientes:
Seleccin
de
la
categora
de
productos.
Evaluacin de incidencia sobre el
medio ambiente.
Establecimiento
de
criterios
ecolgicos.
Revisin y auditora del producto.
Seguimiento y control.
509
5.3.- Sistema comunitario de concesin de etiqueta ecolgica (Reglamento 880/92/CEE)

5.3.1.- Definicin, objetivos y campo de aplicacin
Debido a la situacin antes referida, la Comisin consider que la proliferacin de planes nacionales podra fragmentar el
mercado nico y crear distorsiones de la competencia dentro de la Comunidad. Este es el motivo por el que en febrero de
1991, la Comisin presenta la propuesta del Reglamento por el que establece un sistema comunitario de etiquetado
ecolgico, que es aprobado en el Consejo de 23 de marzo de 1992.
Segn el Reglamento, se define el etiquetado ecolgico como un sistema voluntario de concesin de una etiqueta por un
organismo pblico o privado con el objetivo de informar a los consumidores y promover el consumo de productos que son clasificados como
menos perjudiciales para el medio ambiente comparndolos con otros existentes en el mercado para los mismos fines.
Por todo ello se parte de la premisa de que en el mercado existen diferentes productos para el mismo uso, con diferente impacto sobre el
medio ambiente. El objetivo ser decidir, para un grupo de productos determinado, aquellos productos cuyo impacto ambiental durante su ciclo
de vida es menor.
El Reglamento tiene dos objetivos principales:
a) Promover el diseo, la produccin, la comercializacin y la utilizacin de productos que tengan menores repercusiones en el medio
ambiente.
b) Proporcionar a los consumidores mejor informacin sobre las repercusiones ecolgicas sobre el medio ambiente.
510
Adems de los objetivos anteriores con la puesta en prctica del programa se conseguir lo siguiente:
mejorar las ventas y la imagen de los productos con etiqueta;
fomentar la concienciacin ecolgica de los consumidores;
servir como salvaguarda de la publicidad engaosa;
integrar la variable ambiental en el diseo de los productos;
proteger el medio ambiente.
Son candidatos a llevar la ecoetiqueta todos los productos de consumo, tanto los producidos en la Comunidad como los importados, con
excepcin de alimentos, bebidas y productos farmacuticos.
Tampoco se conceder a:
sustancias o preparados clasificados como peligrosos para el medio ambiente segn las directivas 67/458 y 88/397;
productos fabricados mediante procedimientos que puedan causar daos a las personas o al medio ambiente;
aquellos productos que no se ajusten a los requisitos comunitarios en materia de seguridad y medio ambiente.
Los productos candidatos a recibir la ecoetiqueta en ningn caso deben de:
comprometer la seguridad de los productos ni los trabajadores;
afectar a las propiedades que hacen que un producto sea apto para el consumo.
511
5.3.2.- Caractersticas
En su aplicacin el Reglamento tendr las siguientes caractersticas:
tiene carcter voluntario;

es compatible con otros sistemas nacionales de concesin existentes o que puedan crearse en el futuro;
es complementario a otros sistemas de etiquetado, actuales o futuros;
es un sistema participativo al tener en cuenta los intereses de los grupos afectados;
es descentralizado, la concesin de la etiqueta es competencia de los pases miembros, aunque el establecimiento de grupos de
productos y criterios se realiza a nivel comunitario;
se pretende que sea un sistema autofinanciado.
5.3.3.- Organismos competentes
El reglamento regula de forma muy general las caractersticas que deben de cumplir los organismos competentes de los Estados miembros.
Solamente hace referencia que su constitucin debe de permitir una actuacin neutra e independiente para una correcta aplicacin de las
disposiciones del Reglamento.
Las principales funciones de los Organismos Competentes son:
proponer nuevos grupos de productos;
512
apoyar en el desarrollo de los criterios;

examinar las peticiones individuales presentadas por los productores;
firmar el contrato con los fabricantes;
divulgar el sistema a nivel nacional.
AENOR es el organismo competente para la concesin de la ecoetiqueta en nuestro pas, segn Comunicacin de la Comisin Europea del 25
de abril de 1994.
Si bien las Comunidades Autnomas pueden designar sus propios organismos para la gestin del sistema, AENOR subsidiariamente, est
facultado para tramitar las solicitudes y evaluar el cumplimiento de los criterios ecolgicos por parte del producto.
5.3.4.- Categoras de productos y criterios ecolgicos
La categora de productos se define como: el conjunto de productos que poseen el mismo valor de uso, es decir, se utilizan para el mismo fin.
Para la definicin de los criterios ecolgicos, el Reglamento establece que debe realizarse un estudio detallado de todo el ciclo de vida del
producto (cradle to grave, de la cuna a la tumba). Los criterios son elaborados por un panel de expertos de todos los Estados miembros y
son aprobados por la Comisin Europea.
Un primer anlisis se puede realizar mediante una matriz de evaluacin compuesta por 8 filas y 5 columnas.
En las filas se valoran los siguientes aspectos:
relevancia de los residuos;
contaminacin y degradacin del suelo;
513
contaminacin del agua;

contaminacin atmosfrica;
ruido;
consumo de energa;
consumo de recursos naturales;
repercusiones sobre los ecosistemas.
Las columnas estn referidas a las distintas etapas del ciclo de vida del producto:
fase previa a la produccin;
produccin;
distribucin incluido el embalaje;
utilizacin;
eliminacin.
Los criterios deben ser precisos, claros y objetivos. Garantizan un nivel alto de proteccin y se basan en el empleo de tcnicas no
contaminantes. En el caso que sea oportuno debe reflejar la oportunidad de extender al mximo la vida del producto.
En el establecimiento de los criterios se debe tener en cuenta:
Los criterios deben ser cuantitativos, fcilmente medibles y verificables siempre que exista la posibilidad.
Los criterios no cuantificables deben ser claros y permitir una adecuada interpretacin.
Si es necesario comparar impactos de diferentes tipos, la base de comparacin debe quedar clara.
514
Los criterios deben garantizar un alto nivel de proteccin ambiental y animar a los productores a mejorar las caractersticas
medioambientales de los productos.
Los criterios deben establecerse a unos niveles tales que se garantice que los consumidores dentro de la Comunidad podrn conseguir
los productos con los criterios incorporados.
La Comisin ha establecido criterios ecolgicos para las siguientes categoras de productos:
Barnices de interior (96/13/CE) DOCE L 4 1996-01-06

Bombillas elctricas de dos casquillos (96/337/CE) DOCE L 128 1996-05-29
Bombillas elctricas de un solo pitn (95/553/CE) DOCE L 302 1995-12-15
Camisetas (96/304/CE) DOCE L 116 1996-05-11
Detergentes para ropa (95/365/CE) DOCE L 217 1995-09-13
Enmiendas del suelo (94/923/CE) DOCE L 364 1994-12-31
Frigorficos DOCE L 323 1996-12-13
Lavadoras (96/461/CE) DOCE L 191 1996-08-01
Lavaplatos (93/431/CEE) DOCE L 198 1993-08-07
Papel de cocina (94/925/CE) DOCE L 364 1994-12-31
Papel higinico (94/924/CE) DOCE L 364 1994-12-31
Papel para copias (96/467/CE) DOCE L 192 1996-08-02
Pinturas de interior (96/13/CE) DOCE L 4 1996-01-06
Ropa de cama (96/304/CE) DOCE L 116 1996-05-11
515
5.3.5.- Concesin de la etiqueta
La concesin de la etiqueta es competencia del organismo competente de cada pas miembro, de acuerdo con los criterios establecidos a nivel
comunitario.
El proceso de concesin consta de las siguientes fases:
Tramitacin de la solicitud
Las empresas peticionarias deben presentar sus solicitudes al organismo competente del estado miembro en que se fabrique el producto, se
site por primera vez en el mercado o se importe de un pas tercero, en el caso de Espaa a AENOR.
El modelo de solicitud y los criterios ecolgicos y mtodos de ensayo estn contenidos en la Gestin Tcnica que elabora AENOR para cada
familia de productos.
Evaluacin de la solicitud
La Divisin de Medio Ambiente de AENOR evala la solicitud presentada y el informe tcnico referente al producto y a los ensayos realizados
para determinar el cumplimiento de los criterios ecolgicos y realiza una visita a las instalaciones de fabricacin.
La evaluacin de la solicitud es remitida al Comit Tcnico de Certificacin Medioambiental.
516
Comunicacin a la Comisin Europea

En caso de una evaluacin favorable se comunica a l a Comisin la recomendacin de concesin de la EEE. La Comisin, a su vez, remite un
informe del producto al resto de organismos competentes para que, en su caso, presenten objeciones a dicha concesin.
Concesin de la etiqueta
En caso de no presentarse objeciones, AENOR firma un contrato con el peticionario en el que figuran las condiciones de uso de la etiqueta.
Tarifas y vigencia de la etiqueta
La solicitud conlleva un importe determinado destinado a sufragar los gastos administrativos, sea cual sea la conclusin de la tramitacin.
La empresa, en concepto de utilizacin, abonar un canon anual del 0,15% del volumen de ventas del producto en la Unin Europea.
La duracin de la concesin de la EEE viene determinado por el periodo de validez de los criterios ecolgicos para cada familia de productos,
que generalmente es de tres aos.
517
6.- La Ley de Envases y Residuos de Envases

El 24 de abril de 1997 es aprobada la Ley 11/1997 de Envases y Residuos de Envases, dicha ley incorpora a la reglamentacin nacional la
Directiva 94/62/CE relativa a los envases y residuos de envases.
Los objetivos genricos de dicha ley son:
a) Prevenir y reducir el impacto de los envases, entendiendo por envase todo producto que se utilice para contener, proteger, manipular
distribuir y presentar mercancas.
b) Fomentar la gestin de los envases en su ciclo de vida. En el concepto gestin se contempla la recogida, clasificacin, transporte,
almacenamiento, valorizacin y eliminacin.
En la Ley se entiende por valorizacin: todo procedimiento que permita el aprovechamiento de los recursos contenidos en los residuos de
envases, es decir la reutilizacin, el reciclado y la incineracin con recuperacin de energa, con la condicin de que no causen perjuicios al
medio ambiente y no pongan en peligro la salud humana. De la misma forma, se entiende como eliminacin cuando la incineracin se realice
sin generacin de energa, as como cuando se utilicen procedimientos dirigidos al almacenamiento o vertido controlado de los residuos de
envases.
Los envasadores y los comerciantes de productos envasados estn obligados a optar por alguno de los dos sistemas que se establecen:
518
a) Sistema de depsito, devolucin y retorno: este sistema implica el cobro a los clientes de una cantidad por cada envase vendido en
concepto de depsito, y a aceptar la devolucin de los residuos de envases que han distribuido, devolviendo la cantidad cobrada.
b) Sistemas integrados de gestin de residuos de envases: a travs de la participacin en este sistema los envasadores y comerciantes
podrn eximirse de las obligaciones de depsito.
Los sistemas integrados de gestin de residuos de envases, deben ser entidades con personalidad jurdica propia, sin nimo de lucro,
constituidas por los agentes econmicos implicados, empresas productoras de envases, comercializadoras, gestores de residuos, etc., y
estarn autorizadas por los organismos responsables en cada Comunidad Autnoma en la que acten. Los envases que participen en un
sistema integrado deben ser identificados mediante smbolos acreditativos.
Los sistemas integrados recogern peridicamente los residuos de los envases en el domicilio de los consumidores o en sus proximidades,
estando obligado el poseedor de los residuos de envases a entregarlos en condiciones adecuadas de separacin por materiales. Para ello
establecern convenios de colaboracin con las Entidades locales que llevarn a cabo la recogida selectiva y su transporte a los centros de
clasificacin o valorizacin. Estando obligadas las Comunidades Autnomas a asegurar la participacin de las Entidades locales y de los
consumidores.
519
Los sistemas integrados de gestin de residuos de envases se financian con la aportacin de una cantidad por los envasadores y deben
garantizar el cumplimiento de los objetivos del reciclado y valoracin establecidos en la ley.
El responsable de la puesta a la venta de un envase se encuentra

obligado a adoptar uno de los siguientes sistemas:
Sistema de depsito, devolucin y retorno.
Sistema integrado de gestin de envases
520
Puedes considerarte un consumidor verde?
Puedes reconocer las diferentes etiquetas?
Consultar:
www.ecoembes.com
521

Curso Sistemas de Gestion Ambiental Iso 1400 y Reglamento Emas

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Curso: Sistemas de Gestin Medioambiental. ISO 14001:2004. Reglamento EMAS

3.3.- Informe de la evaluacin inicial

Anexo I: Procedimiento de Aspectos Medioambientales

5.- Metodologa general de la Auditora Ambiental

5.- Diferenciacin Ecolgica de Procesos y Productos

Mdulo 1.- Leccin introductoria. Medio ambiente y gestin medioambiental

1.- Medio Ambiente. Definicin

interactan entre s, con el individuo y

estableciendo as, la forma, el carcter,

Pronunciamiento del Tribunal Constitucional sobre la Ley 4/89 de Espacios y Especies.

1.1.- Los factores ambientales

Factores ambientales para la gestin:

2.- El despertar de la Conciencia Ambiental

Percepcin de la fragilidad de nuestro planeta con el inicio de los vuelos espaciales.

No debemos olvidar la conciencia

inadecuados. La inclusin del delito ecolgico en nuestro cdigo penal.

El incremento de actividades de conservacin, mejora o restauracin

ambiental por parte de personas o entidades no oficiales, fenmeno que se

Las reivindicaciones de sindicatos y otros agentes socioeconmicos sobre:

Exxon Valdez en Alaska

La consideracin del medio ambiente laboral y de los trabajadores.

El papel del medio ambiente como motor para la generacin de empleo.

Incendios forestales, etc.

La prevencin de degradaciones ambientales en cuanto stas suponen la

3.- Desarrollo y Medioambiente

La incorporacin de aspectos cualitativos ha producido que una sociedad se considere ms o menos

Componentes de la calidad de vida. (Domingo Gmez Orea)

3.2.- Calidad de vida

determinada por la integracin de tres

de vida y trabajo y calidad ambiental, con

de los citados aspectos.

3.2.1.- Nivel de renta

3.2.2.- Condiciones de vida y trabajo

4.- Desarrollo Sostenible

se valora como argumento en la promocin comercial (imagen), el comportamiento ambiental es

4.2.- Hacia el desarrollo sostenible

Fuente de recursos naturales: insumos de productos productivos, materias primas, etc.

4.2.1.- Fuente de recursos naturales

Clasificacin de los Recursos Naturales

Consumibles con el uso (recursos minerales, energticos): la

No consumibles con el uso (recursos culturales, histricos,

4.2.2.- Receptor de efluentes

Agua: no superar la capacidad de autodepuracin.

La sostenibilidad del medio ambiente como

soporte de las actividades depende de no

Se determina a partir de la interaccin actividades-medio en una doble direccin:

territorio. La capacidad de acogida de un

determinado territorio se entiende como la

los riesgos intrnsecos del territorio (inundaciones, incendios, movimientos del

terreno, erosin, etc.).

actividades a desarrollar en funcin de la

Impacto o efecto de la actividad sobre el medio.

Condiciones para el desarrollo sostenible:

Funciones del medio ambiente para el desarrollo en trminos de desarrollo sostenible

NATURALES Y MATERIAS PRIMAS

RESPETAR CAPACIDAD DE ASIMILACIN

(EMISIONES, VERTIDOS, RESIDUOS)

(RECURSOS, MATERIAS PRIMAS)

Curso: Sistemas de Gestin Medioambiental. ISO 14001:2004. Reglamento EMAS

5.- Ciclo de vida

f) Conocer los impactos y problemas ambientales al final del ciclo.

5.1.- Fases del anlisis del ciclo de vida

a) motores alternativos fijos;