1.

LIDERAZGO, ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDAD

1.1

La lnea de mando superior registra inspecciones al terreno? Con seguimientos y Cierre?

Se presenta programa de Agosto, (mes en el que fue implementado)

En el programa se evidencia 15 supervisores, (numero inferior al total que se encuentra en
obra)
Se muestra poca evidencia objetiva de las actividades, sin respaldo de cierre de
observaciones, y no se encuentra firmas de responsables

1.2

30%
###

La Empresa cuenta con su Poltica en materias de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio ambiente?
Firmadas por la Gerencia.

Se cuenta con una poltica firmada por la gerencia de GyM, no se cuenta con la evidencia de la
difucin.

30%
###

1.3

Est difundida las Polticas en la instalacin del proyecto y Oficinas? (Publicadas)

Se Cuenta con algunas publicaciones que no estn en todos los frentes.

0%
0

1.4

Estn definidos, establecidos y difundidos los estndares de desempeo, objetivos y metas de la

Empresa en relacin a Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente?

La empresa cuenta con los objetivos y metas del proyecto, sin embargo no evidencia la
difusin de de las metas en Seguridad, Salud y Medio Ambiente, y no se encuentra evidencia
de actividades que cumplan objetivos especficos para el cumplimiento de las metas.

1.5

0%

Cuenta la Empresa con un Plan Motivacional o plan de incentivos, para los logros de sus trabajadores
y/o empresas Sub Cttas. en materias de Ambiente, Segurida y Salud Ocupacional?

La organizacin cuenta con un Plan de Incentivos remitido por Prevencin de Riesgo, gerencia
respondi que para implementar el Plan de Incentivos se debe enviar a comprar incentivos, se
muestra la cotizacin, sin embargo no existe evidencia que la cotizacin se haya enviado a
compras.

31%
###

1.6

El Administrador de Contratos o Gte. Construccin sostiene reuniones mensuales con su personal para
controlar el avance de la Gestin de Riesgo y evaluar el desempeo de su lnea de mando en el
cumplimiento del Programa de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente?

No existe reunin especfica para temas de Prevencin de Riesgos, Se demuestra que existe
reunin con todas las reas mensualmente, no se encuentra evidencia objetivo del cierre de
los pendientes.

30%
###

1.7

El Administrador de Contratos o Gte. de Construccin cuenta mensualmente con un informe de gestin

y estadstico de accidentalidad y de los resultados obtenidos en la aplicacin del Programa de Seguridad,
Salud Ocupacional y Ambiente de la faena? (Respaldo de entrega)

Se muestra el informe de Junio (No cuentan con el informe del mes de Julio y Agosto) no hay
reporte a gerencia de resultados de programa de inspecciones de la linea de Mando

15%
###

Page 1 of 16

1.8

Estn definidos por la Empresa, los objetivos y estndares para el manejo del Control de Prdidas
durante el desarrollo del contrato?

Se encuentra definidos, mas no se muestra evidencia objetivo de cumplimiento de los mismos

30%
###

1.9

El Administrador de Contratos o Gte. de Cosntruccin a dado a conocer a su Lnea de Mando las

responsabilidades que demanda los Estndares de Xstrata del Proyecto Nueva Fuerabamba. (Se dio a
conocer en reunin especifica con personal asignado al terreno.??)

0%

No se realiz

PONDERACION MAXIMA

900

PUNTAJE OBTENIDO

166

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

Page 2 of 16

18%

2. COMIT PARITARIO DE HIGIENE Y SEGURIDAD

2.1

La Empresa cuenta con Comit Paritario de Higiene y Seguridad?

Se muestra el acta de conformacin del Comit Paritario con fecha 6 de Agosto, cabe resaltar
que este requerimiento legal debi conformarse al inicio del proyecto, cuando se contaba con
mas de 25 trabajadores.

31%
###

2.2

El Comit Paritario cuenta con la respectiva acta de constitucin?

40%

Se mostr el acta de constitucin y el libro de reuniones

###

2.3

Sesiona regularmente el Comit Paritario, como lo establece el D. S. G05? Minimo 1 vez al

mes
No se muestra un programa de reuniones, se debi realizar la primera reunin en el trasncurso
del mes de agosto, y en el libro de actas no se presenta evidencia de haberse realizado dicha
reunin

2.4

Existe respaldo de actividades en terreno realizadas por el comit paritario?

0%

no se realiza

2.5

Existe carta recepcionada por la inspeccin del trabajo zonal, sobre la constitucin del
Comit Paritario de Higiene y Seguridad?

0%

No se realiz

2.6

0%

Son conocidos los miembros del CPHS por el personal de la empresa en publicaciones,
fotos, etc,?

0%

No se evidencia

PONDERACION MAXIMA

600

PUNTAJE OBTENIDO

71

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

Page 3 of 16

12%

3. EQUIPOS Y ELEMENTOS DE PROTECCION PERSONAL

3.1

El Departamento de Prevencin de Riesgos ha realizado un estudio de las necesidades reales de los

equipos o elementos de proteccin personal para cada ocupacin y puesto de trabajo, de acuerdo a los
riesgos efectivos de accidentes y/o enfermedades profesionales a que estn expuestos sus
trabajadores? (Propios y General del Proyecto)

La empresa no realiz el anlisis de utilizacin de EPPs por puesto de trabajo. Se muestra los
estndares de GyM donde se cita por actividades los EPPs.

31%
###

3.2

Los trabajadores cuentan con todo los elementos de proteccin necesarios de acuerdo al estudio
efectuado y a los riesgos expuestos para evitar accidentes y enfermedades profesionales?

3.3

Los elementos de proteccin personal proporcionados a los trabajadores se encuentran certificados

por algn organismo nacional autorizado para este efecto?

20%

No presentan evidencia

###

3.4

Existe la directriz, lineamiento, normativa de la Empresa que obligue a los trabajadores a usar los
Elementos de Proteccin Personal en forma permanente mientras se encuentran expuestos?

Se muestra evidencia de haber entregado a los trabajadores los estndares de GyM, donde
indica que se debe usar los EPPs, no existe evidencia de haber sido entregado a todos sus
trabajadores

30%
###

3.5

La Empresa dispone de normas o procedimientos relativos a la adquisicin, entrega, uso, mantencin y

reposicin de los elementos de proteccin personal?

0%

No existe

3.6

La Empresa ha instruido a todos los trabajadores del contrato respecto al uso cuidado, mantencin y
reposicin de los Elementos de Proteccin Personal?

0%

No se muestra evidencia objetiva

Page 4 of 16

3.7

El contratista ha dado instruccin, capacitacin o hecho reunin y dado a conocer al

personal respecto a los estndares del proyecto en cuanto a los EPP? (Registro)

0%

No muestran evidencia objetiva

PONDERACION MAXIMA

700

PUNTAJE OBTENIDO

81

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

Page 5 of 16

12%

4. CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIN Y CONTROL DE DOCUMENTOS

4.1

La Empresa ha identificado los peligros y riesgos asociados a cada actividad y los a plasmado en la
matriz de Riesgos. (IPER)

Existe IPER de Seguridad de Campamentos y Movimiento de Tierras, se encuentra en revisin.

No presentan IPER de Medio Ambiente

40%
###

4.2

La Empresa a determinado un plan de necesidades y recursos para cubrir y superar desviaciones

encontradas al identificar todos los requerimientos aplicables al contrato?

0%

Indican que no lo tienen

4.3

Estan disponibles todos los documentos (reglamentos, leyes, etc.) legales y de Xstrata aplicables al
Proyecto Nueva Fuerabamba, para consulta del personal u otros objetivos?

Se muestra de Seguridad, no se evidencian documentos de Medio Ambiente

25%
###

4.4

Se han hecho charlas a la lnea de mando respecto a responsabilidad legal en temas de seguridad?

0%

No se realiz

4.5

Existen archivos con toda la documentacin legal y curriculum que acredita la calificacin y experiencia
de expertos en Prevencin de Riesgos de la empresa? (Archivo a la mano)

0%

No se muestra que lo tengan

4.6

Se han entregado a los Contratistas la documentacin legal referida a: Manual de gestin del proyecto y
Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional de Xstrata Nueva Fuerabamba?

4.7

Existe documentacin referente al decreto Supremo G050, referente a seguridad en la construccin en

temas de S.SO. Y se le ha dado a conocer al personal de la empresa, en especial a la gerencia.

0%

No se realiz

4.8

Existe copia del documento del Ministerio del trabajo respecto al aviso de los accidetes a las
autoridades y se le ha dado a conocer al personal de la empresa, en especial a la gerencia.

Page 6 of 16

Se muestra un correo del Gerente de ES&H enviado al rea legal de la empresa, no se

demuestra que la informacin lleg al Ministerio

25%
###

PONDERACION MAXIMA

800

PUNTAJE OBTENIDO

90

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

11%

5. GESTIN DE RIESGOS
5.1

La empresa ha confeccionado un inventario de tareas crticas?

71%

Si lo tienen

###

5.2

Se ha dado a conocer el inventario de tareas crticas a la lnea de mando?

0%

No demuestran evidencia objetiva

5.3

Se han Generado medidas de control definidas para controlar los riesgos mediante manuales,
procedimientos, instructivos, etc. en base a lo indicado en el inventario de tareas crticas?

30%

Se muestran procedimientos en revisin A.

###

5.4

Se ha definido un programa de entrenamiento para trabajadores, acerca de los riesgos en cada una de
las tareas y sus medidas de control? (Mostrar Programa aprobado)

0%

No muestran el programa aprobado

5.5

Se han determinado actividades de gestin de riesgo y ambiente para la Supervisin y Lnea de mando,
de manera de ejercer control eficaz del cumplimiento de estndares para controlar los riesgos?
(Programa Personalizado para la lnea de mando de terreno o inspectores)

Se muestra Programa del mes de Agosto, se debi implementar el programa desde el inicio de
las actividades

5.6

40%

Existen respaldos de cumplimiento de los Programas Personalizado?

Se muestran inspecciones realizadas, no hay seguimiento de planes de accin, no se muestra

cierre de planes de accin

Page 7 of 16

30%

5.6

Existen procedimientos y planes de trabajo establecidos y firmados por la gerencia, de todas las
actividades que se realizan en el Proyecto

0%

No se cuenta con procedimientos ni planes de trabajo

5.6

Existen los procedimientos y planes de gestin y de trabajo de las empresas contratistas registrados en
la organizacin

No se cuenta con los procedimientos ni planes revisados por el rea de los contratistas

PONDERACION MAXIMA

600

PUNTAJE OBTENIDO

101

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

Page 8 of 16

17%

0%

6. EMERGENCIAS, CRISIS Y CONTINUIDAD DE NEGOCIO

6.1

Se han identificado los riesgos de emergencias de incendio, derrames, otros, en cada Area y/o proceso
afecto al contrato? (Documento de identificacin de emregencias)

0%

No hay sido identificados

6.2

El contrato tiene formulado, difundido e internalizado el Plan de Emergencia del Area?. (Este Plan debe
ser consecuente con lel Plan de Emergencias del Proyecto)

0%

No se cuenta con un Plan de Emergencia

6.3

Estn establecidos los recursos requeridos por el Plan de Emergencia del contrato?

0%

No estan establecidos

6.4

Est establecida la capacitacin especfica y permanente en respuesta ante emergencias (Primeros

Auxilios, Sistemas de extincin de fuego, etc.)? (Programa de Capacitacin - Resp.)

No existe el programa de capacitacin en temas de emergencias

6.5

Se identifican en terreno y oficinas las vas de escape y puntos de encuentro de emergencia?

0%

No se evidencia

6.6

0%

Se ha capacitado al personal respecto a Planes o Control de Emergencia? (Capacitacin especfica al

personal - lnea de mando de la empresa)

Se muestra capacitaciones bsicas en control de inciendios

65%
###

Page 9 of 16

6.7

Existe Cuadrilla bsica de Emergencia? Propia - Proyecto. (Listados completos a disposicin)

Se cuenta con personal con formacin bsica, sin embargo, se requiere programa de trabajo

30%
###

6.8

Se cuenta con plan de simulacros y existen respaldos de ejecucin de stos?

No se cuenta con un plan de simulacros, se indica que a la fecha se realiz 2 simulacros, hay
evidencia de 1 y no se muestra la evidencia del cierre de los planes de accin para mejorar el
tiempo de respuesta

PONDERACION MAXIMA

700

PUNTAJE OBTENIDO

115

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENT

16%

Page 10 of 16

20%
###

7. MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD Y FUNCIONES DEL PAISAJE

7.1

Se han Identificado las condiciones ambientales y sanitarias, considerando los aspectos legales
vigentes?

0%

No se han identificado

7.2

Se han establecido los recursos requeridos para cubrir necesidades?

Se cuenta con procedimientos, pero no estn alineados al nuevo sistema de gestin, no

fueron revisados ni aprobados por el gerente de ES&H

30%
###

7.3

Se ha generado un programa de mejoramiento, con compromisos fechas y responsables al interior del

contrato?

El programa de Inspecciones ambientales se encuentra en elaboracin

25%
###

7.4

Se ha establecido un programa de inspecciones (Instalaciones, Areas de Trabajo, Elementos de

Proteccin Personal, Equipos y Maquinaras) para la Administracin Superior y la Lnea de Mando del
contrato?

Las inspecciones realizadas no tienen cierre de las observaciones

30%
###

7.5

Existe personal responsable directo en el rea de Ambiente a tiempo completo?

Si se cuenta con suficiente personal para el rea, personal no cuenta con experiencia
necesaria.

71%
###

7.6

Existe respaldo de Gestin de la labor Ambiental de terreno? (Informes, Reportes, fotos, etc..)

Se evidencia informes fotogrficos de actividades de Gestin en terreno, mas no se evidencia

seguimiento a observaciones y cierre de actividades

54%
###

Page 11 of 16

7.7

Existe claridad y efectividad en la clasificacin de residuos en instalaciones?

Se muestra 2 charlas de 37 personas instruidas en temtica de manejo de residuos slidos. Se

entreg trajetas de bolsillo con informacin de la correcta segregacin de los desechos. No se
entregaron suficientes tarjetas para todo el personal

30%
###

7.8

Existe Programa de Control de Sustancias Peligrosas en el Proyecto? es dado a conocer a lneas de

mando?

0%

No se hizo un programa de Control de Sustancias Peligrosos

7.9

Existe Estudio bsico de uso e implementacin de Sistemas de Proteccin Respiratoria, para los
contratos a desarrollar?

0%

No se muestra el estudio bsico

PONDERACION MAXIMA

900

PUNTAJE OBTENIDO

240

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

27%

8. GESTIN DE INCIDENTES

8.1

Existe un Procedimiento para la investigacin de los incidentes (Pasos a seguir)?

Se trabaja en la actualizacin del procedimiento de Investigacin de Accidentes y

reportabilidad

51%
###

8.2

Se han investigado TODOS los incidentes ocurridos en el contrato? (Listado y Archivo con informes
cerrados.)

No, a la fecha no se han presentado los informes cerrados, ya que los planes de accin no
fueron cumplidos

31%
###

8.3

Se han entregado dentro de las 48 horas siguientes mediante formato establecido el informe definitivo
de investigacin de accidentes con lesiones a las personas a la Gerencia de Xstrata Nueva Fuerabamba?

No se realiza, los informes no se presentan a tiempo, siempre hay retrazos

10%
###

8.4

Existe un Programa de seguimientos a acciones correctivas indicadas en informes de investigacin?

Mostrar los cierres.

No se cuenta con un Programa de seguimiento a las acciones correctivas

Page 12 of 16

0%

No se cuenta con un Programa de seguimiento a las acciones correctivas

8.5

Se han realizado talleres internos sobre investigacin de incidentes?

0%

No se ha realizado

8.6

0%

Existe registro y control de eventos cuasi-prdidas? u otros eventos incidentales.

Se muestra una minuta de implementacin de evidencia objetiva- no se muestra la firma de la

gerencia

PONDERACION MAXIMA

600

PUNTAJE OBTENIDO

92

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

Page 13 of 16

15%

0%

9.CONDUCTA, SENSIBILIZACIN Y COMPETENCIA

9.1

Ha participado el 100% del personal en Curso de Induccin del Proyecto? Existe respaldo ?

Todos los trabajadores pasaron por curso de induccin

90%
###

9.2

Existen respaldos de asistencia a Cursos de Primeros Auxilios a la lnea de mando de terreno?

0%

No se muestra evidencia objetiva

9.3

Existen respaldos de asistencia a otros Cursos Especificos realizados en el proyecto?

0%

No se mostr evidencia objetiva

9.4

Existen respaldos de capacitacin o entrega de Instructivos, estndares o Normas de Xstrata

No se muestra evidencia de entrega de los estndares de Xstrata a todo el personal

11.5

Existen respaldos de asistencia a Cursos o capacitacin de liderazgo?

No se ha realizado ningn curso de liderazgo de parte de la empresa GyM

11.6

0%

0%

Existen respaldos de capacitacin o instruccin respecto a las Reuniones de Gerencia donde se hable
de la poltica de Cero accidentes del Proyecto?

Se evidencia comunicaciones electrnicas del Gerente a linea de mando, no se evidencia que

esta informacin fue enviada a todos los trabajadores

31%
###

11.7

Existe Programa Interno de Capacitaciones? (fechas, lugar, dirigido a quien, etc..)

0%

No hay un programa interno de capacitaciones

Page 14 of 16

11.8

Las Capacitaciones Internas van orientadas a las necesidades de terreno?

0%

No se evidencia programa de capacitaciones

11.9

Existe registro de control de H.H. ocupadas en Capacitacin?

Se evidencia planilla donde se indica el total de Horas hombre de capacitaci del mes y
acumuladas

70%
###

11.10 Existe personal designado para las capacitaciones internas?

Se cuenta con una empresa contratista que se encarga de todas las capacitaciones

71%
###

11.11 Existe espacio fsico y medios aceptables para realizar capacitaciones especficas?

Se cuenta con 3 carpas asignadas a capacitacin. Se requiere acondicionar con elementos

motivacionales en los recintos de capacitacin asignados.

50%
###

PONDERACION MAXIMA

1100

PUNTAJE OBTENIDO

312

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

Page 15 of 16

28%

EVALUACION DE LA AUDITORIA

PUNTAJE

PUNTAJE

MAXIMO

OBTENIDO

LOGRO

1.

Liderazgo, estrategia y responsabilidad

900

166

18%

2.

Comit Paritario de Higiene y Seguridad

600

71

12%

3.

Equipos y Elementos de Proteccin Personal

700

81

12%

4.

Cumplimiento de la legislacin y control de documentos

800

90

11%

5.

gestin de riesgos y de cambios

600

101

17%

6.

emergencias, crisis y continuidad de negocio

800

115

14%

7.

Medio Ambiente, biodiversidad y funciones del paisaje

900

240

27%

8.

Gestin de incidentes

600

92

15%

Capacitacin

1100

312

28%

7000

1268

18%

TOTAL

Gr.

Rango %

DIAGNOSTICO

OPORTUNIDAD DE MEJORAMIENTO

Porcentaje

La Empresa debe replantear su sistema de control e iniciar

plan Urgente de Correcciones.
Debe involucrar a la
Gerencia en general.

0 - 30

Mal control de la Gestin de HSE.

Organizacin.

31 - 50

La Empresa debe tomar accin inmediata, para mejorar su

Insuficiente, Es una Empresa que no cumple con lo esperado por
actual estndar. Debe mejorar su %, de lo contrario la
Xstrata. Existe una clara falta de Control
gestin tiende a un fracaso

51 - 70

Debe activar y dar cumplimiento a los aspectos bajos.

Regular, Es una Empresa que no logra alcanzar a cumplir lo
Debe acceder al grado superior, para eso debe hacer un
esperado por Xstrata en gestin de HSE.
compromiso total.

71 - 90

Bueno, Es una Empresa que est prxima a ser Excelente en Debe reforzar los aspectos bajos prontamente para
gestin de HSE. Alcanza lo esperado por Xstrata.
acceder al grado superior.Van muy bien

91 - 100

Excelente, Es una Empresa que cumple con lo esperado por Debe mantener el control actual y tender a la superacin
Xstrata Felicitaciones
para alcanzar el % mximo.

Debe haber cambio en la

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