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Metodologa de la

Investigacin
Cientfica
Seleccin de lecturas

Autores:

Lic. Pedro Antonio Caldern Fornaris


MCs. Nereida Pieiro Surez
Ciudad de la Habana, 2003

La Metodologa de la investigacin y su enseanza ............................ 6


Verdaderos consejos metodolgicos ................................................................... 9

El conocimiento cientfico ..............................................................12


El conocimiento como problema ................................................................... 12
El conocimiento como proceso ...................................................................... 13
Diferentes tipos de conocimiento .................................................................. 15
El conocimiento cientfico y sus caractersticas ............................................... 16
Clasificacin de las ciencias .......................................................................... 19

El conocimiento y el sentido comn ................................................21


Las principales formas de acumular informacin. ............................................ 21
Modelo para el funcionamiento del Mtodo Cientfico ....................................... 22
Tipos de modelos: ...................................................................................... 23

Concepcin actual de la Ciencia. ....................................................24


Qu estudia la Ciencia? El OBJETO de la Ciencia. .......................................... 24
Cmo se obtiene el conocimiento? El MTODO CIENTFICO ........................... 25
Quin obtiene el conocimiento? ESPECIALIZACIN de la actividad cientfica. .... 26
Carcter del conocimiento cientfico. ............................................................. 27
Lenguaje de la Ciencia. ............................................................................... 27
Organizacin sistemtica del conocimiento cientfico. ...................................... 27
Objetivos de la Ciencia. ............................................................................... 28

El concepto de Ciencia ..................................................................29


El concepto de Investigacin..........................................................30
La Investigacin ......................................................................................... 30

Conocimiento y mtodo ................................................................32


Sujeto y Objeto .......................................................................................... 32
Abstraccin y conceptuacin ........................................................................ 34
Mtodo y metodologa ................................................................................. 35

Modalidades y modelos de la investigacin ......................................39


Los modelos de investigacin cientfica .......................................................... 41
Modelos positivas: ...................................................................................... 43
Modelos subjetivistas .................................................................................. 44
Modelo crtico o sociocrtico .......................................................................... 45

Tipos de investigacin segn sus objetivos ......................................47


Tipos de investigaciones ...............................................................51
Diversas Formas de Clasificacin .................................................................. 52
Bsica y Aplicada ........................................................................................ 52
Documental, De campo o Mixta .................................................................... 52
Exploratoria, Descriptiva y Explicativa ........................................................... 52
Experimental y No-experimental ................................................................... 54
Transversales y Horizontales ........................................................................ 54
De campo o Laboratorio .............................................................................. 54
Segn la disciplina que se investiga .............................................................. 55

Tipos de Diseo ...........................................................................56


Diseos bibliogrficos .................................................................................. 57
Diseos de campo ...................................................................................... 59
Diseo experimental ................................................................................... 60
Experimentos post-facto .............................................................................. 63

Encuestas .................................................................................................. 63
El panel ..................................................................................................... 66
Estudios de casos ....................................................................................... 68
El diseo concreto de la investigacin ............................................................ 70

Diseos de investigaciones. ...........................................................71


Diseos descriptivos. .................................................................................. 71
Diseos cuasi experimentales. ................................................................... 72
Diseos ex post facto. ................................................................................. 73
Diseos experimentales. .............................................................................. 73
El Diseo Estadstico del Problema ................................................................ 74
El Control y Manipulacin ............................................................................. 74
La Validez .................................................................................................. 75
Los diseos factoriales. ............................................................................... 77

El proceso de investigacin y sus momentos ....................................78


Un modelo del proceso de investigacin......................................................... 79

Un modelo geomtrico para el conocimiento cientfico.......................85


Comentarios referentes al modelo: ............................................................... 85

El proceso de Investigacin Cientfica. ............................................88


Primera etapa: Investigacin a un nivel fenomenolgico. (Facto-Perceptible) ..... 89
Segunda etapa: construccin del modelo terico y concrecin de la teora. ........ 91
Tercera etapa: Comprobacin emprica del modelo terico y desarrollo de la teora.
................................................................................................................ 95

El esquema de Investigacin .........................................................98


Etapas de una investigacin tpica ................................................................ 98

Proceso de investigacin cientfica ................................................ 103


Otros esquemas del proceso de investigacin: ............................... 110
Planteamiento de la investigacin ................................................. 114
Seleccin del tema y formulacin del problema ............................................ 114
Delimitacin temtica ................................................................................ 117

El origen de una investigacin...................................................... 119


El Tema de Investigacin ........................................................................... 119
El Problema de Investigacin ..................................................................... 119
El Planteamiento del Problema ................................................................... 120
Los propsitos de la Investigacin............................................................... 120
La Justificacin del Problema ...................................................................... 121
La Declaracin o Formulacin del Problema .................................................. 121
Supuestos y Definicin de Trminos ............................................................ 123

La planificacin de la investigacin ............................................... 124


1.
2.
3.
4.
5.
6.

Qu entender por planificacin? ............................................................ 124


La planificacin de la actividad investigativa ............................................. 125
Lgica interna de la etapa de planificacin ............................................... 126
El diseo investigativo como unidad del proceso de planificacin ................. 127
El diseo terico de la investigacin ........................................................ 127
Diseo metodolgico ............................................................................. 133

Formulacin del problema cientfico .............................................. 136


Formulacin operativa del problema cientfico. ............................................. 136
Tipos de problemas ms frecuentes en las investigaciones en el campo de la
Cultura Fsica. .......................................................................................... 139

Funcin de los objetivos en la investigacin. ................................................ 140

La eleccin del tema ................................................................... 141


rea temtica y planteamiento del problema ................................................ 141

El problema cientfico en el entrenamiento deportivo ...................... 148


El problema de investigacin ....................................................... 154
El llamado marco terico ............................................................. 159
El problema de la causalidad ...................................................................... 161
Cmo formular un marco terico? ............................................................. 164

El marco contextual y el marco terico.......................................... 166


El marco terico. ........................................................................ 169
La Revisin de Literatura ........................................................................... 169
La Construccin del Marco Terico .............................................................. 170

Marco terico ............................................................................. 173


Cmo se debe leer para formular un marco terico. ...................................... 174
Integracin del material. ........................................................................... 175
Definicin de trminos bsicos. .................................................................. 176
Definicin operacional. .............................................................................. 177
Esquema de la investigacin. ..................................................................... 179

Concepto de hiptesis ................................................................. 182


Formulacin de hiptesis. ............................................................ 184
Tipos de Hiptesis ..................................................................................... 184
Estructura de las Hiptesis ......................................................................... 186
Los Conceptos .......................................................................................... 187
La Operacionalizacin de las Variables y las Hiptesis .................................... 188
Variables y Constructor ............................................................................. 191

Formulacin de las hiptesis ........................................................ 192


Funcin de la hiptesis en el proceso de investigacin. .................................. 192
Clasificacin de las hiptesis. ..................................................................... 192
Operacionalizacin de variables. Indicadores y definiciones de trabajo. ........... 193
Los datos o hechos cientficos..................................................................... 194
El control de las variables ajenas. ............................................................... 194

La hiptesis ............................................................................... 196


Las preguntas cientficas como planteamiento hipottico ................. 200
Sobre las hiptesis y las preguntas cientficas en las investigaciones 204
La determinacin de las preguntas cientficas ................................ 209
Algunos ejemplos de preguntas cientficas en un Tema determinado ............... 209
Algunos ejemplos de hiptesis, preguntas de trabajos y cientficas: ................ 211
Estudios tericos: (Ejemplo) ...................................................................... 212
Estudios empricos: (Ejemplo) .................................................................... 212
Relacin entre problema, preguntas cientficas e hiptesis: (tomado de
investigaciones realizadas). ....................................................................... 213

Las variables ............................................................................. 217


Variables y dimensiones ............................................................................ 219
Relaciones entre variables ......................................................................... 220

Las variables ............................................................................. 222


Variable independiente y variable dependiente. ............................................ 222
Variable inter y variable intra. .................................................................... 223

Variables extraas. ................................................................................... 223


Variables continuas y variables discretas. .................................................... 224

Descripcin del proyecto o propuesta de investigacin .................... 225


El diseo de investigacin ........................................................... 227
Concepto de diseo ................................................................................... 227

El muestreo ............................................................................... 230


Universo y muestra ................................................................................... 232
Muestras aleatorias ................................................................................... 233

Poblacin y seleccin de la muestra .............................................. 237


Poblacin y Muestra .................................................................................. 237
El Muestreo .............................................................................................. 238
El Tamao de la Muestra ........................................................................... 239

Poblacin y muestra ................................................................... 241


Leyes del mtodo de muestreo. .................................................................. 241
Tipos de muestras. ................................................................................... 242

Indicadores e ndices .................................................................. 243


Indicadores de una variable ....................................................................... 243
Escalas de medicin .................................................................................. 244
Los ndices. Su utilidad .............................................................................. 248

La recoleccin de los datos .......................................................... 253


La observacin cientfica ............................................................................ 255
La entrevista ............................................................................................ 259
El cuestionario autoadministrado ................................................................ 264
Otras tcnicas para recolectar datos primarios ............................................. 265
El anlisis de contenido ............................................................................. 266
Recoleccin de datos secundarios. Uso del Internet ....................................... 267

El procesamiento de los datos ...................................................... 271


La codificacin .......................................................................................... 273
La tabulacin ........................................................................................... 274
Tabulacin de dos variables ....................................................................... 274
Cuadros estadsticos ................................................................................. 277
Graficacin .............................................................................................. 280
Procesamiento de datos secundarios ........................................................... 280

Anlisis y sntesis de los resultados .............................................. 282


El anlisis de datos ................................................................................... 282
Anlisis cuantitativo .................................................................................. 283
Anlisis cualitativo .................................................................................... 284
La sntesis ............................................................................................... 285

Tipos de trabajos cientficos ......................................................... 286


Informe de Investigacin ........................................................................... 286
Papel de Trabajo....................................................................................... 287
Monografa .............................................................................................. 287
Artculo Cientfico...................................................................................... 287
Ponencia.................................................................................................. 288
Tesina ..................................................................................................... 288
Tesis ....................................................................................................... 288
Trabajo de Ascenso ................................................................................... 290
Ante-proyecto y Proyecto de Investigacin ................................................... 290

Resea .................................................................................................... 290


Ensayo .................................................................................................... 290
Resumen, y tambin Resumen Analtico ...................................................... 291

El informe de investigacin .......................................................... 292


El informe de investigacin .......................................................... 296
Reglas para elaborar el informe .................................................................. 296
Diseo de la Investigacin ......................................................................... 297

El informe de los resultados ......................................................... 299


Glosario estadstico .................................................................... 300
Conceptos: .............................................................................................. 300

Bibliografa comentada. .............................................................. 305

La Metodologa de la investigacin y su enseanza


El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000
No queremos terminar nuestra exposicin sin hacer algunos comentarios generales
relativos a la metodologa cientfica y al modo en que conviene desarrollar su enseanza. El lector habr podido observar que, a pesar de la rgida temtica, hemos tratado de escapar en todo lo posible a los esquemas cerrados, a las frmulas de engaosa simplicidad, a crear una preceptiva que pudiera convertirse en dogmtica. Porque la metodologa de investigacin no aspira a ser ms que una aplicacin de los
principios fundamentales del mtodo y este, para la ciencia, no slo no puede ser
dogmtico sino que debe ser -por el contrario- garanta contra todo dogmatismo. De
otro modo estaramos conspirando contra los propios fines de la ciencia: un conocimiento que intenta ser objetivo pero que reconoce humildemente su propia falibilidad
no puede construirse con mtodos y metodologas presuntuosamente infalibles.
La metodologa, como el conocimiento mismo, es permanente construccin, es creacin y actividad, no existe fuera de la investigacin viva, del trabajo de la gente preocupada intensamente por conocer y, debemos agregar, no existe tampoco fuera del
error, del permanente superar los escollos que los objetos y nosotros mismos imponemos a esa voluntad de conocimiento.
Por eso, si alguna recomendacin final debiramos hacer a quienes se inician en este
campo, optaramos por decir que slo trabajando es que se aprende. No hay ningn
libro, ni ste ni el mejor imaginable, que pueda realizar el milagro de crear de la nada
un investigador cientfico. La metodologa por s sola no tiene ningn valor, ninguna
importancia: no es una ciencia por s misma, es slo una gua para hacer ciencia. Es
cuando intentamos producir conocimiento cientfico, al investigar de verdad, cuando
se nos presentan los problemas de mtodo y es entonces, en todo caso, que puede
resultar de utilidad el estudio profundo de la metodologa. Ella es como un mapa que
podemos consultar con provecho cuando nos sentimos perdidos, como una gua o referencia que nos puede ofrecer informacin, consejos de valor, hasta el estmulo que
es necesario recibir cuando el xito nos resulta esquivo. Nuestra experiencia docente
nos indica que slo despus de cometer muchos errores un estudiante alcanza a comprender las inconsistencias que hay en sus proyectos y puede iniciar trabajos ms serios y fundamentados. Por eso no hay que desanimarse ante los intentos frustrados,
ante las complicaciones imprevistas, ante los caminos que de pronto muestran no
conducir a ninguna parte. Son inevitables.
El papel del docente que tiene a su cargo cursos de metodologa tiene que ser, por
todo lo anterior, diferente al del que dicta materias puramente tericas: no se trata,
como en ese caso, de exponer y explicar un contenido predeterminado para que los
estudiantes lo comprendan y asimilen, sino de iniciar una reflexin que slo cobra sentido pleno cuando se ejerce sobre la misma actividad a la que est referida, es decir,
sobre la investigacin. Porque para entender que la metodologa no es un simple recetario, para quitarle su carcter manualesco, es preciso discutirla mientras se realiza

investigacin, en contacto con los problemas y las dudas que surgen durante el propio
proceso de creacin de conocimientos cientficos.
Pero, llegados a este punto, nos encontramos con una dificultad aparentemente insoluble: los estudiantes que toman cursos de metodologa no tienen -ni pueden tener- la
menor experiencia en trabajos de investigacin, porque ellos estn iniciando sus estudios superiores o, en el mejor de los casos, estn trabajado en sus tesis de grado. A
esto se aade otro problema, tan grave quizs como el anterior. Por la limitada extensin que tiene en Latinoamrica la prctica de la investigacin cientfica, y por otras
razones que tienen relacin directa con la estructura concreta de los estudios superiores, la mayora de los docentes no han podido realizar ms que espordicamente trabajos de investigacin propios. No tienen la experiencia suficiente, por lo tanto, que se
requiere para disertar con entera propiedad sobre estos temas, pues carecen de las
vivencias que sera necesario transmitir a grupos de jvenes que no tienen mayores
nociones acerca de lo que es investigar.
Otro elemento, que surge de la propia naturaleza del proceso de investigacin, se
aade lamentablemente a las dificultades apuntadas. Nos referimos al hecho, bastante
conocido por docentes y cientficos, de que las primeras etapas de todo proceso de
investigacin son las ms difciles de realizar, las ms exigentes en todo sentido. Para
plantear adecuadamente un problema ms o menos relevante es indispensable tener
un amplio conocimiento del tema a abordar; para redactar un proyecto, definir una
hiptesis o delinear una metodologa apropiada es indispensable manejar un lenguaje
riguroso, casi siempre ms all del alcance del estudiante promedio. No sucede lo
mismo con las partes ms prcticas del proceso, especialmente aqullas referidas a la
recoleccin y procesamiento inicial de los datos, que pueden ejecutarse -y se ejecutan, en la vida real- por personal de mediana calificacin, que debe poseer sin duda
ciertas habilidades intelectuales pero que, en la mayora de los casos, no necesita la
experiencia de un verdadero investigador.
No quisiramos que la mencin de todos estos inconvenientes dejara al lector una
sensacin de pesimismo que de ningn modo deseamos transmitir. Si los hemos
apuntado aqu, en este captulo final que dedicamos en especial a los docentes, es
porque de su anlisis puede surgir la explicacin a mucho de lo que nos disgusta en la
enseanza actual de la metodologa y, consecuentemente, pueden encontrarse tambin los remedios adecuados a tan evidentes males.
La primera recomendacin que surge de lo expuesto es que no puede haber un buen
profesor de metodologa que no sea, en alguna medida, tambin un investigador. Sabemos que es difcil, en nuestro medio, encontrar los recursos, el tiempo y el apoyo
necesarios para trabajar seriamente en este campo. Pero ello no debe convertirse en
excusa para asumir una actitud pasiva y complaciente: siempre es posible acercarse a
quienes trabajan en indagaciones cientficas y colaborar con ellos de algn modo, disear proyectos que puedan ser patrocinados por institutos y centros de investigacin,
ampliar el campo de las lecturas hacia temas de historia de la ciencia que nos transmiten experiencias valiosas de otros investigadores, mantenerse al da con la produccin
de conocimientos que se realiza en determinados campos de inters. Es importante
tambin aprender a realizar un tipo de lectura diferente, que se concentre en el estudio de los mtodos que efectivamente se ponen en prctica en investigaciones particulares.

Las ctedras y departamentos, o los profesores por iniciativa propia, deben tener presente lo que sealbamos acerca de las dificultades iniciales que presenta toda investigacin. Por ello ser altamente recomendable que sean ellos mismos los que propongan a los cursantes los temas y las lneas de investigacin a desarrollar: no hay nada
ms angustiante para una persona que no posee slidos conocimientos sobre un rea
que el desafo de plantear, de una semana para otra, un verdadero problema de investigacin. Ello desemboca en pobres resultados que carecen por completo de utilidad y que slo sirven para frustrar a quienes, en cambio, deberan ser sabiamente estimulados. Aun en el caso de tesistas, que se supone conocen ya los fundamentos de
una disciplina, es pertinente que los tutores discutan en profundidad los temas sugeridos, para evitar que se presenten proyectos demasiado ambiciosos, que requieren ingentes recursos o que estn planteados de un modo oscuro o confuso.
Hay adems otro motivo que contribuye a dar importancia a la recomendacin anterior. La historia del pensamiento cientfico y la experiencia actual de los pases que
ms se destacan al respecto indican con claridad que los buenos resultados en investigacin no se improvisan. La ciencia y la tecnologa requieren para su desarrollo -es
obvio- de un poderoso caudal de creatividad. Pero la creatividad no resulta fructfera si
no puede insertarse en una tradicin vigorosa, capaz de ir acotando y definiendo problemas, revisando experiencias pasadas, proponiendo nuevos derroteros para una labor que nunca se emprende ab initio, como si se desechara todo el pensamiento anterior. En esta especie de marco que brinda lo que podramos llamar, con Kuhn, la
"ciencia normal", los docentes poseen un papel que resulta decisivo. A ellos les cabe la
tarea de ir fijando lmites temticos y criterios de exigencia mnima, as como una labor lenta y constructiva de revisin y actualizacin de lo que, en cada momento, se va
acumulando en diversas especialidades.
Es en la continuada labor acadmica donde se puede lograr que el estudiante comience el estudio de la metodologa procediendo a revisar, de partida, un conjunto de realizaciones paradigmticas. Donde se propongan no slo ejemplos sino tambin reas
concretas de trabajo sobre las cuales, poco a poco, se vayan desarrollando diversas
actividades de investigacin. Y en este sentido conviene, ante todo, proceder gradualmente analizar con los cursantes diversos instrumentos y tcnicas, recoger y procesar datos, en fin, comenzar por ejercitarlos en las tareas que normalmente ejecutan
los ayudantes de investigacin. Es en cambio contraproducente -y la experiencia as lo
indica con claridad- tratar de sumergir a un grupo de estudiantes de pregrado en sutiles discusiones epistemolgicas o forzarlos a preparar proyectos de investigacin que
difcilmente estn en condiciones siquiera de comprender. Con estos mtodos de trabajo tan poco pedaggicos se obtienen, por lo general, resultados deplorables: el estudiante aprende la metodologa memorizando definiciones y copiando lo que dicen los
manuales, los proyectos elaborados carecen por completo de rigor, la epistemologa se
vuelve un absurdo catlogo de supuestos paradigmas que slo sirve, a la postre, para
complicar lo que ya de suyo es bastante complejo.
Por eso, para concluir, slo nos cabe repetir lo que ya hemos dicho en ocasiones anteriores: slo investigando se aprende a investigar, slo en la prctica se comprende el
verdadero sentido de los supuestos preceptos metodolgicos y se alcanza a captar la
rica variedad de casos que se presentan al investigador real. Creemos que, teniendo
en cuenta estas reflexiones, es posible desarrollar una docencia ms gil y ms fecun-

da, que ayude a nuestros estudiantes a producir los nuevos conocimientos que tan
urgentemente se necesitan.

Verdaderos consejos metodolgicos


En mi prctica docente en el campo de la metodologa, que comenc en 1971 y slo
he interrumpido parcialmente en los ltimos aos, he encontrado que los estudiantes
e investigadores suelen tropezar, una y otra vez, con los mismos errores. Ya se trate
de jvenes que apenas han egresado de la escuela secundaria o de profesores que
maduran su tesis doctoral, las personas tienden a dejarse llevar por los mismos impulsos, como si siempre costara un esfuerzo particular de voluntad la tarea de someterse
a la disciplina del mtodo cientfico. Ms all, entonces, de lo que se expone en los
captulos de este libro, quiero condensar aqu unos breves consejos que pienso ayudarn a muchos a encontrar los puntos dbiles de sus proyectos. Son slo cinco recomendaciones, nada originales por cierto, pero que todos tendemos a olvidar cuando
nos dedicamos de lleno a la fascinante tarea de investigar.
1. El primer consejo, que parece casi de perogrullo, es leer lo suficiente sobre el
tema. No se puede investigar seriamente sobre un problema si no se sabe que
se ha dicho sobre el asunto, si no se conocen y dominan las teoras aceptadas,
si no se revisan los textos ms importantes y actualizados que tratan la cuestin. Pero muchos proyectos parecen elaborarse sobre la base de apenas una
media docena de lecturas, de las impresiones o sensaciones de su autor, de las
ideas de una sola corriente de pensamiento. Un buen investigador no puede
dejar de lado sus intuiciones, claro est, pero con ellas solamente no se llega a
ninguna parte: no podemos actuar como si nadie ms que nosotros hubiese reflexionado sobre el problema en estudio, como si no existiesen teoras, refutaciones, debates y discusiones sin fin sobre la temtica que abordamos. Por eso
es fundamental leer, tratar de captar el estado actual de la cuestin, comparar
puntos de vista divergentes, hacerse una idea clara de los hechos y las ideas
ms relevantes en el terreno que investigamos. El tiempo que se dedica a esta
tarea, que a veces puede resultar un poco tediosa o hacerse en apariencia interminable, lo recuperaremos luego con creces cuando nos dediquemos de lleno al trabajo de investigacin y sintamos que nos movemos con soltura dentro
de un mbito que ya dominamos con soltura.
2. Contentarse con un tema limitado. El pensamiento cientfico, por muy buenas
razones, contradice una de las tendencias ms arraigadas que tenemos: la de
pensar en trminos generales tratando de encontrar soluciones universales a
los problemas que afectan nuestra vida o inquietan nuestro espritu. Queremos
saber qu es la vida, cmo puede hacerse para superar la pobreza o cmo se
origin el universo, y en cambio poco nos interesa, personalmente, conocer la
composicin qumica de los anillos de Saturno, la evolucin de las exportaciones de un pas o las enzimas que produce el hgado de los cocodrilos. Pero la
ciencia no ha avanzado a travs de saltos bruscos que se replantean todos los
conocimientos anteriores, sino por medio de estudios parciales, limitados, que
se van acumulando y discutiendo sin pausas. Los frutos de esta forma de encarar la investigacin son evidentes. Pero todos, como seres humanos, tendemos
a olvidar las limitaciones que nos impone este modo de pensar y construimos,
por lo general, proyectos de investigacin que resultan demasiado ambiciosos,
que pasan por alto la complejidad de lo que es aparentemente simple, que re-

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sultarn muy difciles de realizar, cuando no del todo impracticables, y nos


obligarn a reformularlos a costa de bastante esfuerzo intelectual. Por eso recomiendo sinceramente a estudiantes y tesistas, a profesionales y hasta a los
investigadores ms fogueados ya en la prctica de la ciencia, que revisen y discutan sus proyectos para hacerlos menos ambiciosos y ms limitados, que se
contenten con temas ms concretos, ms especficos, y dejen para futuras investigaciones parte de lo que les interesa conocer.
3. Purificar los conceptos. La investigacin, sobre todo en las ciencias sociales,
parte muchas veces de ideas que estn como flotando en el ambiente, que se
debaten en medios de comunicacin y conversaciones informales, que forman
parte del lenguaje cotidiano de la gente. Casi todos estos conceptos son, por su
propia naturaleza, imprecisos y carentes de un significado unvoco: corrupcin,
democracia, educacin, delincuencia, gobernabilidad o revolucin no slo significan cosas diferentes para distintas personas sino que, adems, significan por
lo general varias cosas diversas a la vez. Trabajar con ellos implica severos
riesgos por cuanto nos podemos encontrar, durante el curso de nuestra investigacin, que estamos analizando o evaluando algo muy diferente a lo que tenamos en mente al comenzar nuestro trabajo, o que lo que es vlido para una
cierta definicin no es aplicable a otra. Por eso es decisivo, al comenzar el trabajo, explorar sistemticamente todos los posibles sentidos de los conceptos
que utilizamos, analizarlos a fondo, depurarlos de connotaciones y cargas emocionales que casi siempre estn asociadas a su uso. Puede ser que nos encontremos, incluso, que algunas de esas palabras nada quieren decir en realidad,
que son simplemente como imgenes o contraseas que se usan en el lenguaje
de todos los das pero que en realidad no tienen un significado preciso que las
haga tiles para nuestro trabajo. Distinguir entre lo que parece homogneo pero no lo es, clasificar y organizar adecuadamente los conceptos que se suelen
utilizar y llegar a una formulacin clara y precisa de los que utilizamos nos ahorrar luego innumerables sinsabores. Nunca es poco el tiempo que se puede
dedicar a esta compleja tarea, que conviene hacer mientras se revisa, con todo
cuidado, la bibliografa ms seria que est a nuestra disposicin.
4. Respetar los hechos. Nada cuesta encontrar, para casi cualquier hiptesis imaginable, algunos pocos hechos que parezcan confirmarla. Esto puede darnos la
impresin de que estamos en el camino correcto, de que tenemos en nuestras
manos una firme relacin que podemos demostrar. Pero la realidad, por lo general, se muestra mucho ms esquiva: suele haber tendencias de largo plazo
que contradicen lo que en apariencia es una fuerte asociacin de corto plazo,
tendencias generales que no se expresan en situaciones ms concretas, relaciones que parecen slidas pero que se desvanecen cuando miramos ms de
cerca lo que ocurre. Por eso recomendamos al investigador que tenga el mayor
cuidado posible en ser sistemtico, que cuando analice un fenmeno trate de
tener en cuenta todos los datos que tengan relacin con lo que ocurre. Es muy
frecuente que el cientfico, como cualquier persona, detenga su atencin slo
en aquellos aspectos de la realidad que favorecen o parecen confirmar lo que
piensa, pero es signo de un verdadero trabajo cientfico el no desdear los datos que no se acomodan a nuestras propuestas, el tratar de incorporarlos de
algn modo a nuestras conclusiones o por lo menos el no negarlos u olvidarlos
de plano como si no existiesen. Un trabajo verdaderamente sistemtico nos
evita caer en discursos ingenuos o simplistas, que luego habrn de criticarse

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sin piedad, y nos acerca a la comprensin de unos hechos que siempre resultan
ms complicados de lo que a primera vista parecen.
5. No precipitarse a conclusiones. Esta recomendacin, muy relacionada con la
anterior, trata de prevenirnos contra otra tendencia que todos solemos poseer:
la de tratar de solucionar de una vez los problemas planteados, la de simplificar
lo que conocemos para llegar sin dilacin a una respuesta decisiva. Eso no slo
puede llevarnos a irrespetar los hechos o a sacar conclusiones apresuradas sobre la base de una insuficiente informacin, sino que puede adems hacernos
caer en falacias, en razonamientos poco slidos o en evidentes contradicciones.
No debemos olvidar, por otra parte, que slo se inicia un trabajo de investigacin cuando se tiene cierta duda razonable acerca de los resultados que vamos
a obtener. Si se est completamente seguro del resultado a conseguir eso ser
porque: a) el problema de investigacin no es tal, sino una simple confirmacin
de conocimientos ya verificados o una simple tautologa; b) nos hemos precipitado a conclusiones y estamos dejando de lado cantidad de hechos que no conocemos o estamos adoptando una manera superficial, demasiado pragmtica,
de acercarnos al problema.
Por eso recomiendo sinceramente que el investigador trate de distanciarse lo ms posible de cualquier actitud de extrema seguridad en lo que propone, que asuma a cabalidad la idea de que toda investigacin se hace alrededor de preguntas y no de respuestas. Slo as, abriendo la mente a las posibles soluciones que puede tener su problema, se encontrarn caminos para tener acceso a la realidad que nos rodea, que
siempre nos maravilla por lo compleja y sorprendente que es.

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El conocimiento cientfico
El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000
Para abordar con provecho el estudio de la metodologa cientfica es necesario situarse, previamente, en el contexto en que sta adquiere su sentido. La metodologa, como veremos ms adelante, no es realmente una ciencia, sino un instrumento dirigido
a validar y a hacer ms eficiente la investigacin cientfica. Esta, a su vez, es la actividad que alimenta un singular tipo de conocimiento, la ciencia. Por tal razn no es posible estudiar la metodologa como disciplina si no se posee una comprensin mnima
sobre ciertos problemas relativos al conocimiento en general y a la ciencia en particular.
A este objetivo dedicaremos en consecuencia los dos primeros captulos de esta obra:
revisaremos aunque muy sucintamente algunos conceptos y nociones bsicas del
complejo campo filosfico que suele llamarse epistemologa, o teora del conocimiento,
procurando dar una perspectiva razonada del conjunto de la materia que tratamos. De
este modo esperamos que los problemas metodolgicos que se desarrollan ms adelante se comprendan mejor en su autntico significado y puedan estudiarse con menor
dificultad.

El conocimiento como problema


En nuestra vida cotidiana, en el trabajo, los estudios o la constante interaccin social,
adquirimos y utilizamos una inmensa cantidad de conocimientos, tan variados como el
universo mismo: sabemos cual es la llave que abre la puerta de nuestra casa y cmo
cambia el semblante de la persona que amamos, aprendemos cuantos electrones orbitan en un tomo de helio o la fecha en que fue fundada nuestra ciudad. El conocimiento se nos presenta como algo casi natural, que vamos obteniendo con mayor o menor
esfuerzo a lo largo de nuestra vida, como algo que normalmente aceptamos sin discusin, especialmente cuando lo adquirimos en la escuela o a travs de medios escritos
de comunicacin.
Pero en algunas ocasiones, o con respecto a ciertos conocimientos, percibimos que las
cosas no son tan simples, que hay afirmaciones discutibles o sencillamente falsas. Encontramos que, en una conversacin cualquiera o en una polmica determinada, hay
aseveraciones que tienen diverso valor, que son ms o menos confiables que otras y
que dicho valor depende en buena medida del modo en que se ha llegado hasta ellas.
Esto puede ocurrir, por ejemplo, cuando descubrimos que una persona relata hechos
que no ha tenido ocasin de comprobar o cuando comprendemos que se han sacado
inadvertidamente conclusiones erradas, ya sea por haberse confundido los trminos
de un problema o por basarse en datos incompletos, aproximados o directamente
equivocados.
Si reflexionamos sobre estos casos encontraremos que es posible hacerse una pregunta, una pregunta tal que cambia por completo nuestra actitud ante los conocimientos

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que tenemos: cmo sabemos lo que sabemos? Podemos inquirir en qu nos basamos para afirmar o para aceptar una determinada afirmacin? Cmo sostener que
algo es verdad, por ejemplo, si no hemos podido comprobarlo directa y personalmente, o si tenemos slo una informacin parcial al respecto? Y ms todava, aun cuando
nuestros sentidos parezcan indicarnos claramente una respuesta podremos siempre
estar seguros de lo que vemos, omos y sentimos? Porque el sol parece girar alrededor
de nuestro planeta, y sabemos que eso no es cierto, la materia presenta un exterior
inerte, y sin embargo est cargada de una tremenda energa, las personas afirman
que han hecho esto o aquello, pero pueden estar confundidas o faltar a la verdad.
Al llegar a este punto podemos entonces vislumbrar que existe un problema alrededor
de lo que es el conocer, el saber algo acerca de los objetos que nos rodean o de nosotros mismos. Y este problema radica en que la verdad no se muestra directa y llanamente ante nosotros, sino que debe ser buscada ms o menos activamente por medio
de un trabajo indagatorio sobre los objetos que intentamos conocer. Todo conocimiento supone un cierto esfuerzo para adquirirlo y este esfuerzo puede ser hecho de una
manera ms o menos completa o efectiva.
Surge entonces una primera distincin que es preciso resaltar y tener siempre en
cuenta: no debemos confundir una afirmacin respecto a un hecho o a un objeto, con
el proceso mediante el cual se ha obtenido tal conocimiento, es decir, que nos ha
permitido llegar a dicha afirmacin. En otras palabras, aquello que dice un profesor o
que dice un libro o un peridico digamos, por ejemplo, que la economa de cierto pas
ha crecido 4% en el ao es una afirmacin que, cierta o falsa, nosotros podemos recordar y utilizar; es, por tanto, un conocimiento, que recibimos si se quiere de un modo pasivo, y que incorporarnos y relacionamos con otros que poseemos de antemano.
Pero resulta evidente que alguien, una o ms personas, son los responsables de esa
afirmacin; alguien, de algn modo, en algn momento, ha estudiado la economa a la
que nos referimos y ha determinado por algn medio que su crecimiento anual ha sido
del 4% y no del 3% o del 5%. Cmo lo ha hecho? De qu recursos se ha valido para
saberlo?: ste es el punto que nos interesa destacar.
Cuando comenzamos a preocuparnos acerca del modo en que se ha adquirido un conocimiento, o cuando intentamos encontrar un conocimiento nuevo, se nos presentan
cuestiones de variada ndole, muchas de las cuales integran el campo de estudio de la
metodologa. Algunos de estos problemas, los ms generales, sern apenas esbozados
en las pginas siguientes, por cuanto son el tema de la epistemologa y de la filosofa
del conocimiento en general y no podemos desarrollarlos en profundidad; otros, ms
especficos, son los que abordaremos a partir del captulo 3 de este libro.

El conocimiento como proceso


El hombre parece haber estado siempre preocupado por entender y desentraar el
mundo que lo rodea, por penetrar en sus conexiones y en sus leyes, por atisbar hacia
el futuro, descubriendo las relaciones y el posible sentido de las cosas que existen a su
alrededor. No podemos aqu discutir por qu ocurre esto, ni resumir tampoco las varias teoras que se han adelantado sobre el tema. Puede resultar til, al menos, intentar una breve digresin.

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Desde que la especie humana empez a crear cultura, es decir, a modificar y remodelar el ambiente que la rodeaba para sobrevivir y desarrollarse, fue necesario tambin
que comprendiera la naturaleza y las mutaciones de los objetos que constituan su entorno. Tareas que a nuestros ojos resultan tan simples como edificar una choza, domesticar animales o trabajar la tierra, slo pudieron ser emprendidas a luz de infinitas
y cuidadosas observaciones de todo tipo; el ciclo de los das y las noches, el de las estaciones del ao, la reproduccin de animales y vegetales, el estudio del clima y de las
tierras y el conocimiento elemental de la geografa fueron, indudablemente, preocupaciones vitales para nuestros remotos antecesores, por cuanto de esta sabidura dependa su misma supervivencia.
El conocer, entonces, surgi indisolublemente ligado a la prctica vital y al trabajo de
los hombres como un instrumento insustituible en su relacin con un medio ambiente
al que procuraban poner a su servicio. Pero, segn las ms antiguas narraciones que
poseemos, el pensamiento de esas lejanas pocas no se circunscribi exclusivamente
al conocimiento instrumental, aplicable directamente al mejoramiento de las condiciones materiales. Junto con ste apareci simultneamente la inquietud por comprender
el sentido general del cosmos y de la vida. La toma de conciencia del hombre frente a
su propia muerte origin adems una peculiar angustia frente al propio destino, ante a
lo desconocido, lo que no se posible abarcar y entender. De all surgieron los primeros
intentos de elaborar explicaciones globales de toda la naturaleza y con ello el fundamento, primero de la magia, de las explicaciones religiosas ms tarde, y de los sistemas filosficos en un perodo posterior.
Si nos detenemos a estudiar los mitos de los pueblos grafos, los libros sagrados de la
antigedad o las obras de los primeros filsofos veremos, en todos los casos, que en
ellos aparecen conjuntamente, pero sin un orden riguroso, tanto razonamientos lcidos y profundos como observaciones prcticas y empricas, sentimientos y anhelos
junto con intuiciones, a veces geniales y otras veces profundamente desacertadas.
Todas estas construcciones del intelecto donde se vuelcan la pasin y el sentimiento
de quienes las construyeron pueden verse como parte de un amplio proceso de adquisicin de conocimientos que muestra lo dificultoso que resulta la aproximacin a la
verdad: en la historia del pensamiento nunca ha sucedido que alguien haya de pronto
alcanzado la verdad pura y completa sin antes pasar por el error; muy por el contrario, el anlisis de muchos casos nos dara la prueba de que siempre, de algn modo,
se obtienen primero conocimientos falaces, ilusiones e impresiones engaosas, antes
de poder ejercer sobre ellos la crtica que luego permite elaborar conocimientos ms
objetivos y satisfactorios.
Lo anterior equivale a decir que el conocimiento llega a nosotros como un proceso, no
como un acto nico donde se pasa de una vez de la ignorancia a la verdad. Y es un
proceso no slo desde el punto de vista histrico que hemos mencionado hasta aqu,
sino tambin en lo que respecta a cada caso particular, a cada persona que va acumulando informaciones de todo tipo desde su ms temprana niez, a cada descubrimiento que se hace, a todas las teoras o hiptesis que se elaboran.
A partir de lo anterior ser posible apreciar con ms exactitud el propsito de nuestro
libro: presentar una visin de conjunto del proceso mediante el cual se obtiene el conocimiento cientfico, es decir, de un tipo particular de conocimiento que se alcanza,

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como decamos ya, por medio de una actividad que denominamos investigacin cientfica.

Diferentes tipos de conocimiento


Hemos hecho alusin, en lneas anteriores, a sistemas religiosos y filosficos, al pensamiento mgico y a otras creaciones culturales del hombre que no se pueden desestimar pese a sus posibles errores, puesto que deben ser comprendidas como parte de
un proceso gradual de afirmacin de un saber ms riguroso y confiable. Pero no se
trata slo de distinguir entre los aciertos y los errores: existe tambin una diferencia
entre el pensamiento racional y las emociones, las intuiciones y otros elementos del
discurso que se diferencian bastante claramente de ste.
Si concebimos al hombre como un ser complejo, dotado de una capacidad de raciocinio pero tambin de una poderosa afectividad, veremos que ste tiene, por lo tanto,
muchas maneras distintas de aproximarse a los objetos de su inters. Ante una cadena montaosa, por ejemplo, puede dejarse llevar por sus sentimientos y maravillarse
frente la majestuosidad del paisaje, o bien puede tratar de estudiar su composicin
mineral y sus relaciones con las zonas vecinas; puede embargarse de una emocin
indefinible que le haga ver en lo que tiene ante s la obra de Dios o de un destino especial para s y el universo, o tambin puede detenerse a evaluar sus posibilidades de
aprovechamiento material, considerndola como un recurso econmico para sus fines.
El producto de cualquier de estas actitudes ser, en todos los casos, algn tipo de conocimiento. Porque un buen poema puede decirnos tanto acerca del amor o de la soledad como un completo estudio psicolgico, y una novela puede mostrarnos aspectos
de una cultura, un pueblo o un momento histrico tan bien como el mejor estudio sociolgico. No se trata de desvalorizar, naturalmente, el pensamiento cientfico, ni de
poner a competir entre s a diversos modos de conocimiento. Precisamente lo que
queremos destacar es lo contrario: que hay diversas aproximaciones igualmente legtimas hacia un mismo objeto, y que lo que dice el poema no es toda la verdad, pero
es algo que no puede decir la psicologa porque se trata de una percepcin de naturaleza diferente, que se refiere a lo que podemos conocer por el sentimiento o la emocin, no por medio de la razn.
Lo anterior tiene por objeto demostrar que el conocimiento cientfico es uno de los
modos posibles del conocimiento, quizs el ms til o el ms desarrollado, pero no por
eso el nico, o el nico capaz de proporcionarnos respuestas para nuestros interrogantes. Y es importante, a nuestro juicio, distinguir ntidamente entre estas diversas
aproximaciones para procurar que ningn tipo de conocimiento pueda considerarse
como el nico legtimo y para evitar que un vano afn de totalidad haga de la ciencia
una oscura mezcla de deseos y de afirmaciones racionales. Porque cuando el campo
del razonamiento es invadido por la pasin o la emocin ste se debilita, lo mismo que
le sucede a la intuicin religiosa o esttica cuando pretende asumir un valor de saber
racional que no puede, por su misma definicin, llegar a poseer. Por este motivo es
que resulta necesario precisar con alguna claridad Baun cuando lo haremos someramente las principales caractersticas de ese tipo de pensar e indagar que se designa
como cientfico.

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El conocimiento cientfico y sus caractersticas


La ciencia es una vasta empresa que ha ocupado y ocupa una gran cantidad de esfuerzos humanos en procura de conocimientos slidos acerca de la realidad. Tratar de
elaborar una definicin ms precisa sera tarea evidentemente ardua, que escapa a los
objetivos de estas pginas. Pero interesa sealar aqu que la ciencia debe ser vista
como una de las actividades que el hombre realiza, como un conjunto de acciones encaminadas y dirigidas hacia determinado fin, que no es otro que el de obtener un conocimiento verificable sobre los hechos que lo rodean. [V. Bunge M., La Ciencia, su
Mtodo y su Filosofa, Ed. Siglo Veinte, Bs. Aires, 1972; N. Ferrater Mora, Diccionario
de Filosofa; Nagel, Ernest, La Estructura de la Ciencia, Ed. Ariel, Barcelona, 1978, y
nuestro ya citado Los Caminos de la Ciencia, entre la mucha bibliografa existente.]
Como toda actividad humana, la labor de los cientficos e investigadores est naturalmente enmarcada por las necesidades y las ideas de su tiempo y de su sociedad. Los
valores, las perspectivas culturales y el peso de la tradicin juegan un papel sobre toda actividad que se emprenda y, de un modo menos directo pero no por eso menos
perceptible, tambin se expresan en la produccin intelectual de una poca el tipo de
organizacin que dicha sociedad adopte para la obtencin y transmisin de conocimientos y el papel material que se otorgue al cientfico dentro de su medio. [V., entre
otros, a Bernal, John D., Historia Social de la Ciencia, Ed. Pennsula, Barcelona, 1976;
Merton, Robert K., La Sociologa de la Ciencia, Ed. Alianza, Madrid, 1977; Geymonat,
Ludovico, El Pensamiento Cientfico, Ed. Eudeba, Buenos Aires, 1972, y Kuhn, Thomas, La Estructura de las Revoluciones Cientficas, Ed. FCE, Madrid, 1981.] Considerando estos factores ser preciso definir a la ciencia como una actividad social y no
solamente individual, para no correr el riesgo de imaginar al cientfico como un ente
abstracto, como un ser que no vive en el mundo cotidiano, con lo que perderamos de
vista las inevitables limitaciones histricas que tiene todo conocimiento cientfico.
Entrando ms de lleno en la determinacin de las caractersticas principales del pensamiento cientfico habremos de puntualizar que ste se ha ido gestando y perfilando
histricamente por medio de un proceso que se acelera notablemente a partir de la
poca del Renacimiento. La ciencia se va distanciando de lo que algunos autores denominan conocimiento vulgar", [Nos referimos a Bunge, Op. Cit.] Otros conocimientos prctico" y otros el mundo del manipular"; [Kosic, Karel, Dialctica de lo Concreto, Ed. Grijalbo, Mxico, 1967, pp. 26 a 37, passim.] se va estableciendo as una gradual diferencia con el lenguaje que se emplea en la vida cotidiana, en la bsqueda de
un pensamiento riguroso y ordenado.
Al igual que la filosofa, la ciencia trata de definir con la mayor precisin posible cada
uno de los conceptos que utiliza, desterrando las ambigedades del lenguaje corriente. Nociones como las de crisis econmica", vegetal" o estrella", por ejemplo, que se
utilizan comnmente sin mayor rigor, adquieren en los textos cientficos un contenido
mucho ms preciso. Porque la ciencia no puede permitirse designar con el mismo
nombre a fenmenos que, aunque aparentemente semejantes, son de distinta naturaleza: si llamamos crisis" a toda perturbacin que una nacin tiene en su economa sin
distinguir entre los diversos tipos que se presentan, nos ser imposible construir una
teora que pueda describir y explicar lo que son precisamente las crisis: nuestro modo
de emplear el lenguaje se convertir en nuestro principal enemigo. De all la necesidad
de conceptualizar con el mayor rigor posible todos los elementos que componen nues-

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tro razonamiento, pues sta es la nica va que permite que el mismo tenga un significado concreto y determinado. De all tambin la aparente oscuridad de algunos trabajos cientficos, que emplean conceptos especficos, claramente delimitados, utilizando palabras que confunden al profano.
Otras cualidades especficas de la ciencia, que permiten distinguirla con bastante nitidez del pensar cotidiano y de otras formas de conocimiento, son las que mencionaremos a continuacin:
Objetividad: La palabra objetividad se deriva de objeto, es decir, de aquello que se
estudia, de la cosa o problema sobre la cual deseamos saber algo. [V. Infra, 2.1.] Objetividad significa, por lo tanto, que se intenta obtener un conocimiento que concuerde
con la realidad del objeto, que lo describa o explique tal cual es y no como nosotros
desearamos que fuese. Ser objetivo es tratar de encontrar la realidad del objeto o
fenmeno estudiado, elaborando proposiciones que reflejen sus cualidades. Lo contrario es la subjetividad, las ideas que nacen del prejuicio, de la costumbre o de la tradicin, las meras opiniones o impresiones del sujeto. Para poder luchar contra la subjetividad es preciso que nuestros conocimientos puedan ser verificados por otros, que
cada una de las proposiciones que hacemos sean comprobadas y demostradas en la
realidad, sin dar por aceptado nada que no pueda sufrir este proceso de verificacin.
Si una persona sostiene: hoy hace ms calor que ayer" y otra lo niega, no podemos
decir, en principio, que ninguna de las dos afirmaciones sea falsa o verdadera. Probablemente ambas tengan razn en cuanto a que sienten ms o menos calor que el da
anterior, pero eso no significa que en realidad, objetivamente, la temperatura haya
aumentado o decrecido. Se trata de afirmaciones no cientficas, no verificables, y que
por eso deben considerarse como subjetivas. Decir, en cambio, ahora la temperatura
es de 24 C", es una afirmacin de carcter cientfico, que puede ser verificada, y que
en caso de que esto ocurra podemos considerar como objetiva.
El problema de la objetividad no es tan simple como podra dar a entender el ejemplo
anterior, sacado del mundo fsico. En todas nuestras apreciaciones va a existir siempre
una carga de subjetividad, de prejuicios, intereses y hbitos mentales de los que participamos muchas veces sin saberlo. Este problema se agudiza cuando nos referimos a
los temas que ms directamente nos conciernen, como los de la sociedad, la economa
o la poltica, en todos los cuales puede decirse que estamos involucrados de algn
modo, que somos a la vez los investigadores y los objetos investigados. Por eso no
debemos decir que la ciencia es objetiva, como si pudiese existir un pensamiento totalmente liberado de subjetividad, sino que la ciencia intenta o pretende ser objetiva,
que trata de alcanzar un fin que, en plenitud, en trminos absolutos, resulta inaccesible.
Racionalidad: es otra caracterstica de suma importancia para definir la actividad
cientfica, que se refiere al hecho de que la ciencia utiliza la razn como arma esencial
para llegar a sus resultados. Los cientficos trabajan en lo posible con conceptos, juicios y razonamientos y no con sensaciones, imgenes o impresiones. Los enunciados
que realizan son combinaciones lgicas de esos elementos conceptuales que deben
ensamblarse coherentemente, evitando las contradicciones internas, las ambigedades y las confusiones que la lgica nos ensea a superar. La racionalidad aleja a la
ciencia de la religin, y de todos los sistemas donde aparecen elementos no-racionales

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o donde se apela a principios explicativos extra o sobre-naturales; y la separa tambin


del arte donde cumple un papel secundario, subordinado a los sentimientos y sensaciones.
Sistematicidad: La ciencia es sistemtica, organizada en sus bsquedas y en sus resultados. Se preocupa por organizar sus ideas coherentemente y por tratar de incluir
todo conocimiento parcial en conjuntos cada vez ms amplios. No pasa por alto los
datos que pueden ser relevantes para un problema sino que, por el contrario, pretende conjugarlos dentro de teoras y leyes ms generales. No acepta unos datos y rechaza otros, sino que trata de incluirlos a todos dentro de modelos en los que puedan
tener ordenada cabida. La sistematicidad est estrechamente ligada a la siguiente caracterstica que examinaremos.
Generalidad: La preocupacin cientfica no es tanto ahondar y completar el conocimiento de un solo objeto individual, como en cambio lograr que cada conocimiento
parcial sirva como puente para alcanzar una comprensin de mayor alcance. Para el
investigador, por ejemplo, carece de sentido conocer todos los detalles constitutivos
de un determinado trozo de mineral: su inters se encamina preponderantemente a
establecer las leyes o normas generales que nos describen el comportamiento de todos los minerales de un cierto tipo, tratando de elaborar enunciados amplios, aplicables a categoras completas de objetos. De este modo, tratando de llegar a lo general
y no detenindose exclusivamente en lo particular, es que las ciencias nos otorgan explicaciones cada vez ms valiosas para elaborar una visin panormica de nuestro
mundo.
Falibilidad: la ciencia es uno de los pocos sistemas elaborados por el hombre donde se
reconoce explcitamente la propia posibilidad de equivocacin, de cometer errores. En
esta conciencia de sus limitaciones es donde reside su verdadera capacidad para autocorregirse y superarse, para desprenderse de todas las elaboraciones aceptadas cuando se comprueba su falsedad. [Recomendamos, para todo este punto, consultar a
Mario Bunge, La investigacin Cientfica, su Estrategia y su Filosofa, Ed. Ariel, Barcelona, 1969, as como a Popper, Karl, La Lgica de la Investigacin Cientfica, Ed. Tecnos, Madrid, 1980.] Gracias a ello es que nuestros conocimientos se renuevan constantemente y que vamos hacia un progresivo mejoramiento de las explicaciones que
damos a los hechos. Al reconocerse falible todo cientfico abandona la pretensin de
haber alcanzado verdades absolutas y finales, y por el contrario slo se plantea que
sus conclusiones son provisoriamente definitivas", como deca Einstein, vlidas solamente mientras no puedan ser negadas o desmentidas. En consecuencia, toda teora,
ley o afirmacin est sujeta, en todo momento, a la revisin y la discusin, lo que
permite perfeccionarlas y modificarlas para hacerlas cada vez ms objetivas, racionales, sistemticas y generales.
Este carcter abierto y dinmico que posee la ciencia la aparta de un modo ntido de
los dogmas de cualquier tipo que tienen la pretensin de constituirse en verdad infalible, proporcionndole as una enorme ventaja para explicar hechos que esos dogmas
no interpretan o explican adecuadamente, para asimilar nuevos datos o informaciones, para modificarse continuamente. Es, de algn modo, la diferencia crucial que la
distingue de otros modelos de pensamiento, sistemticos y racionales muchas veces,
pero carentes de la posibilidad de superarse a s mismos.

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Clasificacin de las ciencias


Siendo tan vasto el conjunto de fenmenos que nos rodea, tan polifacticos y diversos, y teniendo en cuenta que la actividad cientfica tiende por diversas razones a especializarse pues cada tipo de problema requiere el empleo de mtodos y tcnicas especficas y el investigador individual no puede dominar bien una gama muy amplia de
temas es comprensible que se hayan ido constituyendo, a lo largo de la historia, diferentes disciplinas cientficas. Estas ciencias particulares, que se caracterizan por tratar
conjuntos ms o menos homogneos de fenmenos y por abordarlos con tcnicas de
investigacin propias, se pueden clasificar de diversas maneras para su mejor organizacin y comprensin.
Las ciencias que se ocupan de objetos ideales, y en las que se opera deductivamente,
como las matemticas o la lgica, son las llamadas ciencias formales. Las ciencias que
se ocupan de los hechos del mundo fsico, en cualquiera de sus manifestaciones, son
las que llamamos ciencias fcticas, para distinguirlas as de las anteriores, incluyndose entre ellas a la fsica, la qumica, la biologa, la sociologa, etc.
Las ciencias que tratan de los seres humanos, de su conducta y de sus creaciones son,
en principio, tambin ciencias fcticas. Entre ellas cabe mencionar a la psicologa, la
historia, la economa, la sociologa y muchas otras. Pero, como cuando estudiamos las
manifestaciones sociales y culturales necesitamos utilizar una conceptualizacin y
unas tcnicas de investigacin en parte diferentes a las de las ciencias fsico-naturales,
se hace conveniente abrir una nueva categora que se refiera particularmente a tales
objetos de estudio. Se habla por eso de ciencias humanas, ciencias sociales o de ciencias de la cultura, como una forma de reconocer lo especfico de tales reas de estudio
y para distinguirlas de las que suelen llamarse ciencias naturales (llamadas tambin
ciencias fsico-naturales o, con menos propiedad, ciencias exactas).
Conviene aclarar que la clasificacin de las ciencias, as como la existencia misma de
disciplinas separadas, posee siempre algo de arbitrario. Se trata de distinciones que se
han hecho para la mayor comodidad y facilidad en el estudio de la realidad, pero no
porque sta se divida en s misma en compartimientos separados. Por eso, histricamente, han aparecido nuevas ciencias, y se han ido modificado tambin las delimitaciones que se establecen corrientemente entre las mismas.
Se comprender, por ello, que toda clasificacin es apenas un intento aproximado de
organizar segn ciertas caractersticas a las disciplinas existentes y que muchos problemas reales no admiten un tratamiento unilateral sino que slo pueden resolverse
mediante un esfuerzo interdisciplinario. As el desarrollo econmico, por ejemplo, slo
puede comprenderse a travs de conocimientos econmicos, histricos, sociolgicos,
polticos y culturales; los problemas de la gentica requieren un abordaje doble, qumico y biolgico, y las matemticas, que se incluyen dentro de las ciencia formales,
resultan un componente indispensable en muchas investigaciones que desarrollan las
ciencias fcticas.
Por otra parte, segn el tipo de inters que prevalece en la bsqueda de conocimientos, estos pueden dividirse en puros y aplicados, hablndose en consecuencia tambin
de ciencias puras y ciencias aplicadas. Las primeras son las que se proponen conocer
las leyes generales de los fenmenos estudiados, elaborando teoras de amplio alcan-

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ce para comprenderlos y desentendindose al menos en forma inmediata de las posibles aplicaciones prcticas que se puedan dar a sus resultados. Las aplicadas, por su
parte, concentran su atencin en estas posibilidades concretas de llevar a la prctica
las teoras generales, encaminando sus esfuerzos a resolver las necesidades que se
plantean los hombres. De estas ltimas ciencias surgen las tcnicas concretas que se
utilizan en la vida cotidiana. De tal manera, por ejemplo, tenemos que de la fsica y la
qumica surgen las diversas ramas de la ingeniera, de la biologa y la qumica deriva
la medicina, y as en muchos otros casos. No hay ciencia aplicada que no tenga detrs
suyo un conjunto sistemtico de conocimientos tericos Apuros", y casi todas las ciencias puras son aplicadas constantemente, de un modo ms o menos directo, a la resolucin de dificultades concretas.
La divisin entre ciencias puras y aplicadas no debe entenderse como una frontera
rgida entre dos campos opuestos y sin conexin. Una ciencia es pura solamente en el
sentido de que no se ocupa directamente por encontrar aplicaciones, pero eso no implica que sus logros puedan disociarse del resto de las inquietudes humanas. Entre
ciencias puras y aplicadas existe una interrelacin dinmica, de tal modo que los adelantos puros nutren y permiten el desarrollo de las aplicaciones, mientras que stas
someten a prueba y permiten revisar la actividad y los logros de las ciencias puras,
proponindoles tambin nuevos desafos.

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El conocimiento y el sentido comn


Prof. Alexis Labarca C.
UMCE. Facultad de Filosofa y Educacin
Departamento de Formacin Pedaggica.
Ctedra Mtodos de Investigacin
Realmente la mayor parte del conocimiento que tenemos
del mundo se basa en muestras, que a menudo son muestras
inadecuadas
Fred Kerlinger 1973

Cuando aprendemos algo acerca de las personas, de los acontecimientos cotidianos o


de los objetos que necesitamos usar, la informacin o la experiencia adquirida nos llega de las personas u objetos que podemos observar en forma directa. El siguiente paso es llegar a ciertas conclusiones sobre las categoras que representan dichas personas, por ejemplo sobre sus comportamientos, sus sentimientos, actitudes y otras formas de actuar.
Estas son las conclusiones de sentido comn, que la mayora de las veces corresponden a observaciones y experiencias realizadas con pocos casos. Afirmaciones como:
Los adictos al cigarrillo estn ms predispuestos al consumo de marihuana, Los estudiantes de ahora no respetan los bienes y el edificio de la universidad. Para llegar a
tales conclusiones, las personas se basan en un muestreo simple de sus experiencias
sobre otras personas.
Para llegar a nuestras conclusiones, normalmente tomamos una muestra de experiencias relativamente pequea dentro del universo de todas las experiencias posibles.
Cuando hablamos de experiencias, en el sentido ms amplio, pueden ser experiencias
directas que se adquieren en la interaccin con otras personas. O bien en forma indirecta, por ejemplo: cuando omos hablar de los extremistas que participaron en la
ltima protesta, o al revs el comportamiento represivo de los pacos en contra de
los estudiantes, etc.
Si un profesor gua visita a un estudiante de pedagoga en su prctica profesional durante dos o tres clases, est tomando una muestra de conductas pedaggicas del universo de todas las posibles conductas de un practicante. Este procedimiento es legtimo y til, pero como toda muestra (al igual que en las investigaciones) debe ser evaluada con cautela.

Las principales formas de acumular informacin.


El ser humano se caracteriza por su curiosidad que lo lleva a una constante bsqueda
de la comprensin del mundo que lo rodea y de su propia naturaleza. Desde la antigedad, para resolver sus problemas, ha utilizado diversas fuentes o procedimientos,
aqu destacamos cinco:

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El principio de autoridad.- En las civilizaciones primitivas se consultaba al


hechicero, a los ancianos o al jefe de la tribu. Cuando ramos nios consultbamos a nuestros padres. El hombre moderno tambin consulta a una autoridad: profesores, abogados, mdicos o lo que dicen algunos libros. De esta manera se ahorra tiempo y esfuerzos, pero hay que saber elegir dichas autoridades y evaluar sus dictmenes crticamente. Las tradiciones, la iglesia, el Estado
y los antiguos sabios son ejemplos de este tipo de fuente.
La experiencia personal.- Buena parte de nuestro aprendizaje en la vida es por
esta va; es un mtodo simple y til, sin embargo, con frecuencia se cometen
errores sobre lo que se aprende por observacin o por ensayo y error. Por
ejemplo: extraer conclusiones sin contar con suficientes pruebas u omitir pruebas contrarias a las opiniones propias. Sin contar que ste es un camino lento y
no planificado.
La deduccin - Este mtodo ya era aplicado por los antiguos griegos. Aristteles estableci las reglas fundamentales para llegar a deducir conclusiones que
necesariamente derivan de otras. El principio fundamental de este razonamiento, radica en que las conclusiones a que se llega son situaciones particulares a
partir de un principio o generalizacin ms amplia desde donde se parte. Naturalmente, estas conclusiones slo sern verdaderas si la generalizacin que las
sustenta, tambin es verdadera.
La induccin.- Surgi como un recurso natural para complementar el procedimiento anterior; puesto que es el camino inverso. El investigador parte de la
observacin de casos concretos y procura establecer una relacin general o
conclusin que ligue a los casos particulares. En este tipo de razonamiento hay
ms riesgos que en el razonamiento deductivo; la conclusin es insegura,
fcilmente puede ser errnea o parcialmente correcta; pero, la probabilidad
que dicha generalizacin sea correcta mejora cuando el nmero de observaciones aumenta. La mayora de las hiptesis cientficas, exitosas o no, han surgido
por razonamiento inductivo.
El mtodo cientfico.- Al inicio del siglo XVII, Francis Bacon primero, Galileo y
posteriormente Newton sembraron las bases de la investigacin emprica moderna, sustituyendo la deduccin y el pensamiento especulativo por la observacin directa de los hechos, siguiendo planes racionales en la bsqueda de evidencias que sustentaran sus hiptesis de trabajo, para alcanzar un conocimiento ms seguro y confiable.

John Dewey (1910) en su obra How We Think establece cinco pasos en el pensamiento reflexivo (que ahora se asocia y describe como actitud cientfica):
1.
2.
3.
4.

Percepcin de una dificultad


Identificacin y definicin de la dificultad
Soluciones propuestas para el problema: la hiptesis.
Deduccin de las consecuencias de las soluciones propuestas.
5. Verificacin de las hiptesis mediante la accin

Modelo para el funcionamiento del Mtodo Cientfico


Un modelo en ciencias es una proposicin conceptual que tiene por funcin primordial
la comprensin de un conjunto de fenmenos naturales y hacerles predecibles.

23

El primero que us este trmino fue Niels Bohr en 1913 (fsico dans y Premio Nobel
en 1922), al proponer un modelo de tomo para explicar la estructura atmica, luego
el concepto se generaliz hacia otros campos. Cuando un modelo cientfico permite
hacer muchas predicciones acertadas (como el caso del modelo atmico), se espera
intuitivamente una correspondencia estrecha entre el modelo y la cosa que est ah.
Marshall Walker (El pensamiento cientfico. P. 23-24 Ed. Grijalbo, Madrid 1968.) afirma que la finalidad de la ciencia es la prediccin de acontecimientos, bajo ciertas condiciones, y el procedimiento consiste en la construccin y el uso de modelos conceptuales.
En otras palabras, el propsito final de las Ciencias es la supervivencia del hombre
(note el carcter valrico que Walker le asign a la ciencia y a la actitud cientfica.

Tipos de modelos:

M. conceptual: Corresponde a la imagen mental que se tiene sobre el prototipo.


M. cortical: El modelo se guarda en los almacenes de memoria de la corteza
cerebral.
M. verbal: Es la forma como se describe oralmente el modelo
M. postulativo: Modelo propuesto en forma intuitiva o supuesta que requiere su
validacin testando las predicciones que surgen de l.
M. geomtrico: Modelo abstracto que se representa por diagramas.
M. icnico: Que tiene representacin material (ej. Maquetas). Estos modelos
incluyen partes de las que carece el prototipo y excluyen otras que se sabe
pertenecen al prototipo (ej. Un globo terrqueo).
M. mecnico: Es icnico, pero adems tiene mecanismos y funciona.
M. matemtico: Si la frmula predice con exactitud, no hay necesidad de interpretaciones visualizaciones del proceso descrito por la ecuacin.

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Concepcin actual de la Ciencia.


Introduccin a la Investigacin Cientfica
aplicada a la Educacin Fsica y el Deporte.
M. Est-vez y M. Arroyo, (1987)

En la actualidad la Ciencia es una palabra que constantemente se est empleando aun


en las conversaciones menos acadmicas; sin embargo intentar definirla con exactitud
resulta extremadamente complejo, por cuanto ella integra un conjunto de elementos
de difcil concrecin, que a la hora de ser reflejados en la misma siempre falta uno.
El ciencilogo de origen ingls John D. Bernal ha planteado que la Ciencia puede ser
considerada como: Tradicin acumulativa de conocimientos, fuerza productiva directa, ideologa, institucin social y mtodo
Por tales motivos a la Ciencia se le han dedicado estudios de sociologa, historia, economa poltica y de carcter filosfico, intentando la comprensin de las diversas facetas que representan a algo tan complejo como la Ciencia.
Estos estudios son no slo de gran profundidad sino tambin amplsimos. Por ejemplo, aspectos lgicos, semnticos, gnoseolgicos, metodolgicos, ontolgicos, axiolgicos y ticos que se ponen en relieve en la actividad cientfica.
Particularidades de la Ciencia.

Qu estudia la Ciencia?
Quin obtiene el conocimiento?
Cmo se obtiene el conocimiento?

Las preguntas formuladas con anterioridad resumen entre qu aspectos se establecen


las relaciones que generan el conocimiento cientfico.
Puede observarse que partimos de una relacin sujeto-objeto, igual a la que se establece en la teora del conocimiento.
El sujeto, mediante diversas formas de relacin entra en contacto con el objeto, lo conoce, es decir, lo refleja de la nica forma que puede hacerlo el hombre: mediante
imgenes y conceptos. Estas imgenes y conceptos tienen un carcter subjetivo por
su forma (se dan a nivel mental), pero por su contenido se corresponden aproximadamente con las peculiaridades del objeto reflejado, son por tanto objetivas.

Qu estudia la Ciencia? El OBJETO de la Ciencia.


La Ciencia estudia los objetos y fenmenos del mundo material y de la vida social.
Como es sabido, la historia del pensamiento humano comienza por conocimientos filosficos cientficos rudimentarios que cristalizan en sistemas en el siglo VI a.n.e.

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Los antiguos filsofos hacan gala de una gran profundidad de pensamiento y variedad
en sus conocimientos. No obstante, el conocimiento se va especializando producto del
desarrollo que van adquiriendo las fuerzas productivas.- De acuerdo con la estructura
del mundo material y de la vida social se fueron delimitando campos o reas especficas del conocimiento humano, posibilitando la definicin de objetos de la Ciencia.
Cada Ciencia se va a definir en dependencia de las reas especficas u objetos que
aborda. Esta delimitacin ms o menos exacta de los objetos se va produciendo gracias a la actividad investigativa.
Claro es que las formas de movimiento presentan tal continuidad que en muchos casos las ciencias tienden a converger en ciertos puntos. Por ejemplo la Fsica y la Qumica convergen cuando se estudian los enlaces qumicos que estn sometidos a leyes elctricas de orden fsico. As tambin se delimitan nuevos objetos de estudio que
determinan nuevas ciencias y que tienen como objeto estos aspectos de unin entre
diversas formas del movimiento material.
Las diferentes ciencias particulares poseen diferente nivel de desarrollo, lo cual se refleja en la definicin de su objeto, el poder de sus mtodos y por tanto en el grado de
complejidad de los problemas que pueden contribuir a explicar o solucionar.
Las ciencias de mayor nivel de desarrollo son las naturales. Esto est determinado por
el nivel de complejidad de los objetos que aborda. En ellas ha sido posible utilizar instrumentos de trabajo de alta precisin, lo que acelera incuestionablemente la obtencin de conocimiento. Las ciencias sociales poseen un nivel de desarrollo menor, determinado en gran medida por la complejidad de sus objetos y las dificultades para
poderlos definir y esto se refleja en las posibilidades metodolgicas que tienen.
Estas diferencias provocan que el espectro de problemas que cada ciencia particular
est en condiciones de solucionar en determinado momento histrico sea diferente.
En las ciencias sociales, y por consiguiente en la educacin, el investigador est demasiado comprometido con el hecho personal que estudia, para que el dato pueda ser
considerado asptico o juez infalible. Este necesariamente est influido por los valores
y creencias del investigador adems de su particular concepcin terica.

Cmo se obtiene el conocimiento? El MTODO CIENTFICO


Al explicar la relacin sujeto-objeto, se parte del criterio de que el sujeto posee un
carcter activo y por tanto entra en relaciones variadas con el objeto, actividad que le
permite el conocimiento.
En la Ciencia, la forma de relacin del cientfico con su objeto de estudio est completamente definida y es algo tan propio de ella que se convierte en una de sus caractersticas definitorias. En la Ciencia el conocimiento del objeto se logra mediante la
aplicacin del mtodo cientfico.
El mtodo cientfico consiste en esencia en lo siguiente:
1.
2.

Formular un problema.
Establecer una hiptesis en la cual se supone una solucin al problema.

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3.
4.

Instrumentar la comprobacin de la hiptesis.


Analizar los resultados para confirmar o rechazar la hiptesis

El mtodo cientfico que se ha mostrado como una conquista humana de primer orden,
deja margen suficiente al error producto de su carcter inductivo. Es decir, el mtodo
cientfico propone la confirmacin de generalidades (hiptesis, leyes, etc.) a partir de
datos que son particulares (un nmero finito de datos obtenidos en ciertas condiciones, sujetos y tcnicas). Resulta evidente que la induccin puede conducir al error en
dependencia de la cantidad, tipo de datos que estamos dispuestos a admitir para confirmar o rechazar una hiptesis, ley o teora.
Pero adems los datos se obtienen siempre a partir de un marco conceptual cientfico
(una teora) que limita el carcter de los datos que nos disponemos a examinar.
Con estas aclaraciones no se pretende suscitar desconfianza en el mtodo cientfico
sino prevenir la confianza ciega que en ltima instancia no es cientfica
Lo que hemos considerado como mtodo cientfico es un algoritmo de trabajo general
considerado de manera abstracta, pero desde el punto de vista concreto es permeable
a la teora con que se opera, el objeto sobre el cual se aplica, el mtodo especial con
el que se investiga y el tipo de evidencia que se obtiene mediante l.
La comprensin abstracta del mtodo cientfico es tericamente relevante en tanto es
una gua para la actividad cientfica y la crtica, lo que permite establecer ciertas diferencias entre ciencia y no-ciencia.

Quin obtiene el conocimiento? ESPECIALIZACIN de la actividad


cientfica.
Es imposible la produccin cientfica en el mundo contemporneo, sin especialistas que
dominen con profundidad los hechos cientficos establecidos, las diversas teoras que
los explican y la construccin y el funcionamiento de los mtodos e instrumentos que
se utilizan en las investigaciones, los cuales, generalmente, poseen un alto grado de
complejidad.
Para llegar a formar un cientfico se requiere un largo proceso de educacin que
adems de necesitar una enseanza integral, implica un costoso proceso de formacin
especializada, que no rinde frutos hasta una edad relativamente avanzada.
Este proceso desempea un papel de primera importancia, la tradicin cientfica de
cada pas, que significa, entre otras cosas, la posesin de un personal capaz de participar en la formacin de las nuevas generaciones de cientficos.
Por otra parte, el proceso de creacin cientfica es eminentemente social, por cuanto
no slo la complejidad del trabajo implica la creacin de grupos muchas veces de
carcter interdisciplinario, sino adems porque la ciencia, como parte del acervo cultural de la humanidad, es posible slo mediante la transmisin de generacin en generacin de los logros alcanzados. Cada cientfico individual puede serlo, slo en la medida que sea capaz de asimilar los logros cientficos de la humanidad anteriores a l.

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Se habla por supuesto, de aquellos hombres cuya actividad social es generar conocimientos mediante la investigacin cientfica, es decir, de los cientficos. Pero tambin
de lo profesionales que son capaces de solucionar problemas de su profesin mediante
la investigacin cientfica

Carcter del conocimiento cientfico.


El conocimiento cientfico se diferencia cualitativamente de los conocimientos comn
(o espontneo) y del emprico (intencional).
Gracias a estos ltimos somos capaces de conocer muchas cosas sobre nuestra actividad cotidiana y los objetos que utilizamos, sobre las relaciones que existen entre
ellos, sobre las e incluso sobre las personas que tratamos debido a nuestra actividad.
Sin embargo es un conocimiento superficial.
A diferencia de stos, el conocimiento cientfico va ms all de las apariencias y si
bien en l se utilizan los mismos instrumentos lgicos que usa el hombre en la vida
cotidiana, en la Ciencia su rigor de aplicacin es mucho mayor. Adems se utilizan
medios especiales de conocimiento y quin ejecuta la investigacin es una persona
altamente especializada.
El conocimiento cientfico es objetivo, esto significa que su contenido no depende del
sujeto que investiga. Adems el conocimiento cientfico es general.

Lenguaje de la Ciencia.
En la Ciencia se utilizan sistemas de conceptos, hiptesis, leyes y teoras propios de
cada ciencia. Estos sistemas constituyen el lenguaje de cada Ciencia en particular y a
ellos volveremos con frecuencia. Esto significa que los conceptos que utiliza la Ciencia
sirven para expresar las caractersticas y leyes de los fenmenos que estudia y por
supuesto, trasmitir nuestras ideas respecto al mundo.

Organizacin sistemtica del conocimiento cientfico.


Hemos dicho que el conocimiento cientfico se expresa en leyes y teoras. En estas
ltimas dijimos que existen vnculos lgicos entre diversas leyes que lo conforman.
Uno de los objetivos centrales de la Ciencia consiste en interrelacionar todos los elementos de conocimiento, de tal forma que permitan explicar los hechos de la realidad.
Durante el desarrollo histrico del conocimiento cientfico, el estudio de los distintos
aspectos de los objetos, dio lugar a sistemas de conocimientos parciales sobre las caractersticas estudiadas, lo que condujo a la diversidad de Ciencias. Pero, en el proceso de desarrollo cientfico, los avances logrados permiten que los conocimientos confluyan y se relacionen conocimientos de diferentes ciencias, demostrando la concatenacin universal, accin recproca de los fenmenos y procesos y su reflejo en la interrelacin de los conceptos humanos; este se expresa en el surgimiento de ciencias limtrofes. Es evidente entonces, que si el conocimiento no se sistematiza, es decir, no
conforma un sistema en el cual sus elementos no se interrelacionen adecuadamente,

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es casi imposible reflejar y explicar las caractersticas complejas, variables y multifacticas de los objetos que estudian.

Objetivos de la Ciencia.
Cabe hacer una cuarta pregunta sobre la Ciencia: a qu aspira, cual es su meta, cules son sus objetivos.
La Ciencia se caracteriza por dos objetivos esenciales, a.) el incremento de los conocimientos sobre la realidad, b.) su eventual utilizacin en la transformacin de la realidad.
a) Incremento de conocimientos.
Toda la historia de la Ciencia responde a la aspiracin humana de incrementar sus conocimientos sobre el mundo que los rodea. El desarrollo del mtodo cientfico responde a cmo lograr el incremento del conocimiento sobre bases ms slidas que las que
nos pueden aportar los mitos o la religin. El incremento del conocimiento posee dos
facetas ntimamente relacionadas: el anlisis de la realidad y su explicacin.
b) Transformar la realidad
El objetivo de transformar la realidad es, en el proceso de conocer, secundario. Para
poder transformar la realidad se precisa, ante todo, conocerla en cierta medida. La
transformacin de la realidad mediante la ciencia, se refiere a la utilizacin de los conocimientos obtenidos para la solucin de problemas prcticos que afectan al individuo
y la sociedad. Dicha aplicacin puede expresarse como aplicacin de ciertas cuestiones
que afectan al individuo o la sociedad, as como a la construccin de equipos e implementos o a la elaboracin de metodologas para lograr un resultado concreto.

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El concepto de Ciencia
Recopilados por los autores de la compilacin:
"Un sistema de creencias con las cuales estamos comprometidos" (Ponlanyi, 1958)
"Es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico que tiene por finalidad
descubrir hechos, fenmenos y leyes" (Ander - Egg)
Ciencia es el intento de hacer que la catica diversidad que hay en nuestra experiencia sensorial corresponda con un sistema de pensamiento que presente uniformidades
lgicas. (Albert Einstein 1940)
En las ciencias, el pensamiento es progresivo: sus etapas ms recientes corrigen a
las anteriores e incluyen a las verdades que persisten de estas etapas iniciales. (Reporte del Comit de Harvard 19459
La ciencia es la esfera de la actividad investigadora dirigida a la adquisicin de nuevos conocimientos sobre la naturaleza, la sociedad y el pensamiento, que incluye todas las condiciones y elementos necesarios para ello. (Diccionario de Filosofa, pgina
63.)
La ciencia est relacionada con el saber, la habilidad y maestra; con el conocimiento
cierto de las cosas por sus principios y causas; con el conjunto sistematizado de conocimientos que constituyen una rama del saber humano. (Enciclopedia Microsoft Encarta 2002.)
El Dr. Rudemar Blanco plantea que: La ciencia es un sistema de conocimientos objetivos acerca de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento. (Rudemar Blanco, Preguntas y respuestas sobre ciencia, tcnica e investigacin, pg. 6)
La ciencia es un sistema de conocimientos objetivos acerca de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento, que se derivan de la actividad del hombre como ser social y que
tiene un carcter histrico y en permanente cambio. (Cerezal y Fiallo, Los mtodos
cientficos en las investigaciones pedaggicas 2002)
Segn Rosental y Iudin (1994) la ciencia es un Sistema de conocimientos sobre la
naturaleza, la sociedad y el pensamiento acumulado en el curso de la historia. Su objetivo consiste en descubrir las leyes objetivas de los fenmenos y hallar la explicacin
de ellos. Aparece y se desarrolla gracias a la actividad prctica de los hombre.
Rodrguez Castillo (1997) expresa en su libro Metodologa de la Investigacin Aplicada
que La ciencia es un sistema de proposiciones rigurosamente demostradas, constantes, generales, ligadas entre s por las relaciones de subordinacin relativas a los seres, hechos y fenmenos de la experiencia. Es un conocimiento apoyado en la demostracin y la experimentacin. La ciencia slo acepta lo que ha sido probado.

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El concepto de Investigacin
Dr. Tevni Grajales G
Centro de Investigaciones Educativas
Preguntas dirigidas a tevgra@umontemorelos.edu.mx

La Investigacin
Desde el punto de vista de su etimologa, investigar proviene del latn in (en) y vestigare (hallar, inquirir, indagar, seguir vestigios) lo que conduce al concepto ms elemental de descubrir o averiguar alguna cosa, seguir la huella de algo, explorar. De
esta manera se podra considerar a un investigador, como aquella persona que se dedica a alguna actividad de bsqueda, independiente a su metodologa, propsito e importancia.
A continuacin se transcriben algunas definiciones del concepto investigacin con el
propsito de visualizar los diversos matices que asume el trmino a la luz del pensamiento terico:
"...el proceso ms formal, sistemtico, e intensivo de llevar a cabo un mtodo de anlisis cientfico (...) es una actividad ms sistemtica dirigida hacia el descubrimiento
del desarrollo de un cuerpo de conocimientos organizados. Se basa sobre el anlisis
crtico de proposiciones hipotticas para el propsito de establecer relaciones causaefecto, que deben ser probadas frente a la realidad objetiva. Este propsito puede ser
ya la formulacin-teora o la aplicacin-teora, conduciendo a la prediccin y, ltimamente, al control de hechos que son consecuencia de acciones o de causas especficas." (Best, 1982)
"La investigacin cientfica es una investigacin crtica, controlada y emprica de fenmenos naturales, guiada por la teora y la hiptesis acerca de las supuestas relaciones
entre dichos fenmenos." (Kerlinger, 1993)
"La investigacin puede ser definida como una serie de mtodos para resolver problemas cuyas soluciones necesitan ser obtenidas a travs de una serie de operaciones
lgicas, tomando como punto de partida datos objetivos."(AriasG., 1974)
"...la investigacin es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico que
tiene por finalidad descubrir o interpretar los hechos y fenmenos, relaciones y leyes
de un determinado mbito de la realidad...-una bsqueda de hechos, un camino para
conocer la realidad, un procedimiento para conocer verdades parciales,-o mejor-, para
descubrir no falsedades parciales."(Ander-Egg, 1992)
"...la bsqueda de conocimientos y verdades que permitan describir, explicar, generalizar y predecir los fenmenos que se producen en la naturaleza y en la sociedad.... es
una fase especializada de la metodologa cientfica."(Zorrila y Torres, 1993:29).

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"...estudio sistemtico y objetivo de un tema claramente delimitado, basado en fuentes apropiadas y tendiente a la estructuracin de un todo significado (Gutirrez,
1993)
"La investigacin es un proceso que, mediante la aplicacin del mtodo cientfico, procura obtener informacin relevante y fidedigna, para entender, verificar, corregir y
aplicar el conocimiento."(Tamayo, 1994)
Recopilado por los autores de la compilacin:
Hernndez (1993) dice que es un proceso es dinmico, cambiante y continuo,
compuesto por una serie de etapas, las cuales se derivan una de otras y no pueden
ser omitidas ni alteradas en orden, a consecuencia de perder validez, confiabilidad o
propsito, lo cual hace que deje de ser cientfica.
El trmino investigar no es ms que hacer diligencias para descubrir algo; profundizar en el estudio de una disciplina. (Enciclopedia Microsoft Encarta 2002)
La investigacin expresa el modo de llegar al conocimiento de algo, siguiendo un
camino de forma sistemtica, utilizando mtodos propios de la ciencia o de la actividad cientfica. La investigacin ... aparece estrechamente ligada a la vida social, intelectual, tecnolgica y cultural; constituyndose en un factor inseparable de cualquier
actividad cognoscitiva u operacin mental que se realice para abordar un problema,
duda o curiosidad. (Antonio Bastos, Investigacin educativa)
Afirma Rojas Soriano: "La investigacin es una bsqueda de conocimientos ordenada,
coherente, de reflexin analtica y confrontacin continua de los datos empricos y el
pensamiento abstracto, a fin de explicar los fenmenos de la naturaleza".

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Conocimiento y mtodo
La ciencia: cinco por de ciento inspiracin,
noventa y cinco por ciento de transpiracin.
(Atribuido a Albert Einstein)

El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

Hicimos alusin, en el captulo anterior, al proceso mediante el cual se van obteniendo


los diversos conocimientos que poseemos. Nos toca ahora examinar, ya ms detenidamente, la forma en que se desarrolla este proceso, en especial en lo que se refiere
al mbito particular de la ciencia. Comenzaremos por retomar el problema de la objetividad, no ya en trminos generales, sino en la forma que ms interesa desde el punto de vista de la metodologa cientfica.

Sujeto y Objeto
El proceso de conocimiento puede concebirse como una relacin, de singular complejidad, entre estos dos elementos, sujeto y objeto. Para comenzar diremos que entendemos por sujeto a la persona (o equipo de personas) que adquiere o elabora el conocimiento. El conocimiento es siempre conocimiento para alguien, pensado por alguien,
en la conciencia de alguien. Es por eso que no podemos imaginar un conocimiento sin
sujeto, sin que sea percibido por una determinada conciencia. Pero, de la misma manera, podemos decir que el conocimiento es siempre conocimiento de algo, de alguna
cosa, ya se trate de un ente abstracto-ideal, como un nmero o una proposicin lgica, de un fenmeno material o an de la misma conciencia. En todos los casos, a
aquello que es conocido se lo denomina objeto de conocimiento.
La relacin que se articula entre ambos trminos es dinmica y variable: lo primero
porque no se establece de una vez y para siempre, sino a travs de sucesivas aproximaciones; lo segundo, porque resulta diferente segn la actitud del sujeto investigador y las caractersticas del objeto estudiado.
En el proceso de conocimiento es preciso que el sujeto se site frente al objeto como
algo externo a l, colocado fuera de s, para que pueda examinarlo. Hasta en el caso
de que quisiramos analizar nuestras propias sensaciones y pensamientos deberamos
hacer esa operacin, es decir deberamos objetivarnos desdoblarnos", en un actitud
reflexiva para poder entonces colocarnos ante nosotros mismos como si fusemos un
objeto ms de conocimiento. La necesidad de objetivar elementos propios del sujeto
para poder conocerlos hace que, desde luego, resulte ms compleja toda investigacin
que se desenvuelva dentro de las ciencias sociales y de la conducta.
Esta delimitacin o separacin no es ms que el comienzo del proceso pues, una vez
producida, el sujeto debe ir hacia el objeto, acercarse al mismo, para tratar de captar
y asimilar su realidad. Es decir que el sujeto investigador debe salir de s", abandonar
su subjetividad, para poder concretar su propsito de comprender cmo es el objeto,
de aprehenderlo. De otro modo permanecera encerrado en el lmite de sus conceptos

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previos, de sus anteriores conocimientos, y no tendra la posibilidad de ir elaborando


un conocimiento nuevo, ms objetivo, que incorpore datos de la realidad externa.
El acercamiento del investigador hacia su objeto puede considerarse como la operacin fundamental, la esencia misma de la investigacin, pues es lo que lo vincula con
la realidad, lo que le da acceso a conocerla. Pero para que el proceso se complete el
investigador debe, finalmente, volver otra vez hacia s mismo a fin de elaborar los datos que ha recogido, concibiendo ahora al objeto, mentalmente, a la luz de su contacto con l.
Sujeto y objeto quedan as como dos trminos que sucesivamente se oponen y se
compenetran, se separan y se acercan, en un movimiento que se inicia por la voluntad
del investigador que desea el conocimiento y que en realidad contina repetidamente,
porque el sujeto debe acercarse una y otra vez hacia lo que est estudiando si se propone adquirir un conocimiento cada vez ms profundo y completo sobre ello.
Es desde este punto de vista que debemos enfocar entonces el problema de la objetividad, que esbozbamos en el captulo anterior (v. supra, 1.4). Para que nuestro conocimiento fuera en realidad objetivo debera suceder que el sujeto de la investigacin
se despojara a s mismo completamente de toda su carga de valores, deseos e intereses, que se convirtiera en una especie de espritu puro, liberado de toda actitud personal o subjetiva. Como el lector puede comprender fcilmente, esto no es posible. El
sujeto de la investigacin es siempre un sujeto humano y no puede dejar de serlo. Se
puede llegar, en el mejor de los casos, a utilizar instrumentos, mquinas y otros dispositivos como complementos tecnolgicos en la investigacin; tales instrumentos
sern capaces de recoger datos precisos, de ordenarlos y de procesarlos. Pero lo que
no sern capaces de efectuar son las operaciones propiamente epistemolgicas de
plantearse un problema, seleccionar el tipo de datos capaces de resolverlo e interpretar el valor y el sentido de los mismos. Y es ms, podramos decir que una cierta dosis
de subjetividad no slo es inevitable en un trabajo de investigacin, sino que es
adems indispensable. Porque para plantearse un problema de conocimiento, es decir,
para querer saber algo, se necesita de una voluntad de una preocupacin por conocer
la verdad y esclarecer la duda que no pueda ser sino subjetiva.
Por esta misma razn es que no concebimos la existencia de un conocimiento lisa y
llanamente objetivo y es que afirmamos que todo el conocimiento no deja de ser el
producto de una cultura, de una poca y de hombres concretos. De all que resulte
algo pedante afirmar que el conocimiento cientfico es objetivo, y que sea ms adecuado sostener que la ciencia se preocupa constantemente por ser objetiva, por tratar
de llegar a serlo, sin que se pueda plantear nunca que haya arribado a la total objetividad. De otro modo estaramos negando su propio carcter falible, su posibilidad de
cometer errores, pretendiendo tener un conocimiento absoluto, completamente cierto
y vlido hasta el fin de los tiempos, con lo cual nos alejaramos del pensamiento
cientfico y caeramos en el dogmatismo.
Insistimos en lo anterior no slo porque creemos necesario remarcar el carcter falible
del conocimiento cientfico sino porque adems esto es necesario para comprender
plenamente la naturaleza dinmica y procesal de la misma actividad cognoscitiva. Este
carcter procesal implica evidentemente que ningn conocimiento puede concebirse
como definitivo; pero aqu conviene advertir sobre otro problema opuesto en esencia

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al anterior que es necesario abordar para no caer en el extremo contrario, en una posicin completamente escptica. [Cf. J. Hessen, Teora del Conocimiento, Ed. Losada,
Bs. Aires 1975. Cap. I y II.] Porque si bien rechazamos que puedan hallarse verdades
definitivas eso no significa afirmar, por supuesto, que ninguna de nuestras proposiciones pueda comprobarse o demostrarse. Si dijsemos que todo es subjetivo, que
ningn conocimiento puede obtenerse por cuanto en todos aparece jugando un cierto
papel la subjetividad y el error, arribaramos tambin a una posicin parecida a la del
dogmatismo, aunque de signo inverso. Rechazar de plano todo conocimiento por falaz
es lo mismo, en el fondo, que aferrarse a todo conocimiento obtenido y revestirlo con
el atributo de verdad suprema. Nuestra posicin implica entonces recusar ambos
trminos extremos, aceptando la falibilidad de toda afirmacin, pero sin por eso negar
que a travs de conocimientos falibles, limitados, es que precisamente se va llegando
a la verdad, nos vamos aproximando a ella.

Abstraccin y conceptuacin
El conocimiento puede ser considerado como una representacin conceptual de los objetos, como una elaboracin que se produce, por lo tanto, en la mente de los hombres. Desde este punto de vista puede afirmarse que es una actividad intelectual que
implica siempre una operacin de abstraccin.
Si decimos que todo conocimiento es conocimiento para un sujeto, admitimos entonces que en dicho sujeto el conocimiento se presenta bajo la forma de pensamiento, es
decir, bajo una forma que en un sentido amplio podemos llamar terica. Su contraparte son los fenmenos de la realidad, los objetos exteriores o exteriorizados (ver supra,
2.1) sobre los cuales se detiene el pensamiento.
Puede establecerse de algn modo, por ello, que entre teora y prctica se presenta
una interaccin del mismo tipo que la que observbamos entre sujeto y objeto. El
pensamiento se concibe como pensamiento de alguien, de los sujetos, y la teora no
es otra cosa que el pensamiento organizado y sistemtico respecto de algo. El objeto,
por otra parte, es siempre un conjunto de hechos (entendido estos en un sentido amplio, que incluye hasta los mismos pensamientos), de objetos que se sitan en el exterior de la conciencia. Por este motivo la relacin entre teora y hechos va a ser la expresin, en otro plano diferente, de la misma relacin que examinbamos anteriormente entre sujeto y objeto.
Pero no debe pensarse que tal relacin es de tipo mecnico o simple. Ciertas vertientes epistemolgicas, en sus formulaciones ms extremas, han sostenido que los
hechos se reflejan directamente en la conciencia y que por lo tanto todo el trabajo intelectual consista en organizar y sistematizar tales percepciones para poder elaborar
la teora correspondiente. Esto no es as: el proceso de conocimiento no es una simple
y pasiva contemplacin de la realidad; esta misma realidad slo se revela como tal en
la medida en que poseemos un instrumental terico para aprehenderla que en otras
palabras poseemos los conceptos capaces de abordarla. Parece evidente, por ejemplo,
que si tomamos un trozo de hierro y lo manipulamos de diferentes maneras, podemos
obtener una variada gama de conocimientos sobre dicho mineral, o que si estudiamos
la historia de las instituciones de un pas conseguiremos tambin una comprensin de
su evolucin poltica y social. Pero lo que no hay que perder de vista aqu es que podemos realizar dichas investigaciones, en primer lugar, porque ya tenemos un concep-

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to de hierro o de instituciones polticas sin el cual sera imposible detenerse en su estudio y, en segundo lugar, porque hemos intervenido directa o indirectamente sobre
tales objetos, ya sea manipulndolos fsicamente o comparndolos con otros, de diversas pocas y lugares.
Por ello lo que llamamos teora los conocimientos abstractos que obtenemos al investigar los objetos de estudio no es una simple representacin ideal de los hechos: es
algo ms, es el producto de lo que elabora nuestro intelecto. Un hecho slo se configura como tal a la luz de algn tipo de conceptuacin previa, capaz de aislarlo de los
otros hechos, de la infinita masa de impresiones y fenmenos que lo rodean. Esta
operacin de aislamiento, de separacin de un objeto respecto al conjunto en que est
integrado, se denomina abstraccin y resulta en verdad imprescindible. Slo teniendo
un concepto claro de hierro podemos hablar de la composicin de un mineral concreto
o determinar las propiedades fsicas de dicho metal. [V. al respecto a Ferrater Mora,
Op. Cit...] La abstraccin, en primer lugar, se aprecia claramente en lo que llamamos
anlisis, la distincin y descomposicin de las partes de un todo para mejor comprenderlo. Pero la abstraccin es tambin decisiva en la operacin lgica contraria, la
sntesis, que consiste en la recomposicin de ese todo a partir de los elementos que lo
integran. Porque ninguna sntesis puede efectuarse si no tenemos un criterio que nos
indique qu elementos parciales debemos integrar, si no definimos previamente sobre
qu bases habremos de organizar los mltiples datos que poseemos. Y tal cosa, desde
luego, es imposible de realizar al menos que hayamos abstrado y jerarquizado las diversas caractersticas que poseen los objetos que estamos estudiando. De otro modo
la sntesis no sera tal, sino una simple copia de la primera impresin que tenemos del
objeto, es decir, algo muy poco racional y sistemtico, ms propio del conocimiento
cotidiano que de la ciencia.

Mtodo y metodologa
Dijimos que la ciencia es un tipo particular y especfico de conocimiento, caracterizado
por una serie de cualidades que expusimos ya, de un modo sumario, en el captulo
anterior (v. supra, 1.4). Para lograr un conocimiento de tal naturaleza, o sea, para
hacer ciencia, es preciso seguir determinados procedimientos que nos permitan alcanzar el fin que procuramos: no es posible obtener un conocimiento racional, sistemtico
y organizado actuando de cualquier modo: es necesario seguir algn mtodo, algn
camino concreto que nos aproxime a esa meta. [Precisamente la palabra mtodo deriva del griego y significa literalmente camino para llegar a un resultado."]
El mtodo cientfico, por lo tanto, es el procedimiento o conjunto de procedimientos
que se utilizan para obtener conocimientos cientficos, el modelo de trabajo o secuencia lgica que orienta la investigacin cientfica. El estudio del mtodo o de los mtodos, si se quiere dar al concepto un alcance ms general se denomina metodologa, y
abarca la justificacin y la discusin de su lgica interior, el anlisis de los diversos
procedimientos concretos que se emplean en las investigaciones y la discusin acerca
de sus caractersticas, cualidades y debilidades.
Sin embargo en el lenguaje cotidiano, y an en la terminologa que se sigue frecuentemente en el mundo acadmico, la palabra metodologa se utiliza tambin muy extensamente en sentidos diferentes, opuestos a veces al anterior: se habla as de metodologa de la investigacin" para hacer referencia a los pasos y procedimientos que

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se han seguido en una indagacin determinada, para designar modelos concretos de


trabajo que se aplican en una disciplina o especialidad y tambin para hacer referencia
al conjunto de procedimientos y recomendaciones que se transmiten al estudiante
como parte de la docencia en estudios superiores. Tambin suelen designarse como
mtodos a los estilos de trabajo peculiares de cada disciplina como cuando hablamos
del mtodo antropolgico" y a las formas particulares de investigacin que se utilizan
para resolver problemas especficos de indagacin, como cuando aludimos al mtodo
cualitativo", el mtodo experimental" o el mtodo estadstico". [La mayora de estos
mtodos deben considerarse, en propiedad, como modelos o diseos tpicos de investigacin. Para una explicacin mayor sobre el tema, v. infra, captulo 6.]
El lector advertir, sin mayor dificultad, lo confuso que todo esto resulta. Pero es en
vano que nos lamentemos de esta curiosa situacin, de que no se emplee una conceptuacin clara y precisa en el campo en que precisamente se requerira con mayor necesidad: hay usos aceptados del lenguaje que, por la amplia extensin que poseen,
son casi imposibles de modificar. Desde estas pginas recomendamos asignar al concepto de mtodo el significado general de modelo lgico que se sigue en la investigacin cientfica. En cuanto al de metodologa, pensamos que lo ms adecuado es considerarla como el estudio y anlisis de los mtodos, reservando los trminos tcnicas y
procedimientos para hacer alusin a los aspectos ms especficos y concretos del
mtodo que se usan en cada investigacin. Pero esta recomendacin general, tomando en cuenta la observacin anterior, deber siempre seguirse con bastante flexibilidad, adecundola a las circunstancias de cada caso: no tiene mayor sentido entablar
discusiones, que suelen tornarse interminables, por simples problemas terminolgicos.
Ms importante es que asignemos a cada trmino un significado preciso en cada trabajo o exposicin que hagamos.
El mtodo, en el sentido que acabamos de mencionar, se refiere entonces directamente a la lgica interior del proceso de descubrimiento cientfico, y a l le corresponden
no solamente orientar la seleccin de los instrumentos y tcnicas especficos de cada
estudio sino tambin, fundamentalmente, fijar los criterios de verificacin o demostracin de lo que se afirme en la investigacin. Si quisiramos ahora ser ms concretos
debiramos dedicarnos a responder una pregunta crucial: Cul es, o cmo es, el
mtodo de la ciencia? Pero aqu nos encontraramos con una seria dificultad: no investigan del mismo modo el astrnomo y el economista, el historiador o el qumico, el antroplogo o el bioqumico. La experiencia histrica muestra, adems, que los procedimientos de la ciencia cambian con alguna frecuencia, porque son distintos los problemas que se van planteando en el desarrollo de las disciplinas y porque tambin las
tcnicas y los instrumentos concretos evolucionan, a veces con gran rapidez.
La historia de la ciencia permite afirmar que el mtodo, como camino que construye el
pensamiento cientfico, se va constituyendo, en realidad, junto con ese mismo pensamiento, indisolublemente unido. Es falsa la imagen que nos presenta el mtodo como
un todo acabado y cerrado, como algo externo a la prctica cotidiana de los investigadores, por cuanto l est estrechamente unido a los aportes, tericos y prcticos, que
se van realizando. La ciencia no avanza por medio de un proceso mecnico, como si
bastara con formular un problema de investigacin, aplicar el mtodo correcto y obtener el resultado apetecido. La investigacin es un proceso creativo, plagado de dificultades imprevistas y de asechanzas paradjicas, de prejuicios invisibles y de obstculos
de todo tipo. Por ello, la nica manera de abordar el problema del mtodo cientfico,

37

en un sentido general, es buscar los criterios comunes Blas orientaciones epistemolgicas de fondo que guan los trabajos de investigacin.
Uno de los elementos ms significativos en todo el pensar cientfico (aunque no exclusivo de l) es el esfuerzo por la claridad en la conceptuacin, tal como lo veamos en
el anterior captulo. Decamos que, sin un trabajo riguroso en este sentido, era imposible formular con precisin hasta la ms simple observacin que pudiera servir de base para elaborar cualquier desarrollo terico.
Pero este es slo un primer elemento. El anlisis del pensamiento cientfico permite
afirmar, adems, que el mtodo de la ciencia se asienta en dos pilares fundamentales:
por una parte en un constante tomar en cuenta la experiencia, los datos de la realidad, lo que efectivamente podemos constatar a travs de nuestros sentidos; por otro
lado en una preocupacin por construir modelos tericos, abstracciones generales capaces de expresar las conexiones entre los datos conocidos (V. cap. 5). Entre estos
dos elementos debe existir una concordancia, una adecuacin, de modo tal que el modelo terico integre sistemticamente los datos que se poseen en un conjunto ordenado de proposiciones. Esto nos remite, como enseguida veremos, al decisivo concepto
de verificacin.
Como forma general, toda investigacin parte de un conjunto de ideas y preposiciones
que versan sobre la realidad sobre hechos y fenmenos y sus descripciones y explicaciones. El cientfico, por ms que est persuadido de la verdad de estas proposiciones,
no las podr sostener hasta que, de algn modo, puedan ser verificadas en la prctica.
Ello supone entonces que todo problema de investigacin debe ser explicitado en
trminos tales que permitan su verificacin, es decir, su comprobacin o rechazo mediante la prueba de los hechos. Dicho de un modo ms concreto, una proposicin es
verificable cuando es posible encontrar un conjunto de hechos, previamente delimitados, que sean capaces de determinar si es o no verdadera. As, si sostenemos que el
peso especfico del mercurio es 13,6 veces mayor que el del agua, estamos en presencia de una proposicin verificable, por cuanto es perfectamente factible, por medio de
una sencilla operacin, determinar que la afirmacin se cumple. En cambio al decir
Dios cre al mundo" no estamos frente a una afirmacin cientfica, por cuanto no es
posible refutar o corroborar lo dicho mediante datos de la experiencia.
Un tercer elemento que creemos preciso incluir como integrante, en todos los casos,
del proceder cientfico, es el uso sistemtico de la inferencia, o razonamiento deductivo. Inferir significa sacar consecuencias de un principio o supuesto, de modo tal que
dichas conclusiones deban ser asumidas como vlidas si el principio tambin lo es. As,
por ejemplo, es posible reconstruir totalmente el esqueleto de un ictiosaurio a partir
de algunas pocas piezas si se conocen algunas caractersticas generales de la disposicin sea de los vertebrados, o es factible deducir la hiptesis de la expansin del universo por el corrimiento de las franjas espectrales de la luz de las galaxias hacia el rojo, segn analoga con lo que ocurre a otros cuerpos observados en la Tierra. La inferencia opera durante la investigacin, por lo general, de la siguiente manera: una vez
formulada una hiptesis (ver cap. 4) se deducen de ella posibles consecuencias prcticas que son luego, a su vez, sometidas a verificacin. La hiptesis misma no se prueba, no se confirma, sino las consecuencias deducibles de ella. A este tipo de razonamiento operacional se le llama modelo hipottico deductivo". [V. Popper, Karl, Op.
Cit...]

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No creemos oportuno, en un trabajo introductorio como ste, hacer un anlisis ms


exhaustivo de los problemas metodolgicos de la ciencia. Pero no podemos concluir
este captulo sin agregar dos cosas: la primera, bastante obvia, es que el lector se
remita a la bibliografa especializada sobre filosofa, epistemologa e historia de la
ciencia cuando tenga dudas sobre estas complejas materias: no es posible adquirir un
cierto dominio sobre ellas si no se las estudia con paciencia, consultando la amplia variedad de ideas ya expresadas por tantos autores. La segunda observacin tiene ms
bien la forma de una advertencia, y est especialmente dirigida a los estudiantes y a
quienes se inician en el camino prctico de la investigacin cientfica.
Existen docentes y autores que tratan de presentar al mtodo, quizs con la mejor
intencin pedaggica, como una especie de camino seguro y cerrado, como un conjunto de pasos sucesivos de obligatorio cumplimiento. Esta manera de ver las cosas,
como dijimos lneas ms arriba, queda automticamente refutada al hacer el ms somero repaso de la historia de la ciencia o al comparar el modo, a veces bastante divergente, con que investigadores de diversas disciplinas encaran en la prctica su trabajo. Pero existe otro argumento que permite apreciar la falacia lgica que encierra
ese modo de concebir el mtodo cientfico: si existiese un mtodo nico, que pudiese
definirse como verdadero de una vez y para siempre, habra que aceptar que el mismo
nos garantizara la resolucin automtica de todos los problemas. No habra entonces
ninguna dificultad metdica y el conocimiento progresara en lnea recta, hacindose
ociosa toda discusin acerca de su carcter y de su validez. Pero esto, evidentemente,
no se corresponde con la realidad.
Ello es as, en ltima instancia, porque el mtodo, en s mismo, no es ni puede ser
demostrable o verificable. Sostener lo contrario derivara en un razonamiento circular,
en un obvio sin sentido lgico pues, si el mtodo nos garantiza un pensar cientfico
qu mtodo garantizara a su vez al mismo mtodo? Nos encontraramos pues en
una regresin hasta el infinito. De modo que la postura ms razonable parece ser la
de aceptar que el mtodo cientfico no puede ser, intrnsecamente, demostrado cientficamente. Es por este motivo que la metodologa no es, estrictamente, una disciplina
o ciencia particular que posea un cuerpo propio de conocimientos. Debe considerarse
en cambio como una reflexin sistemtica, til, sin duda, pero cuyos productos no
pueden equipararse a los de las afirmaciones verificables de la propia ciencia.

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Modalidades y modelos de la investigacin


Ibis M. lvarez Valdivia
Facultad de Ciencias Sociales y Humanstica.
Departamento de Psicologa
Universidad Central de Las Villas.
Modalidades de investigacin:
En el mbito de la investigacin nos encontramos con gran profusin de clasificaciones
de investigacin. Los criterios de clasificacin son arbitrarios y no siempre mutuamente excluyentes; suelen vincularse a aspectos significativos de la investigacin como
finalidad, alcance temporal, profundidad y carcter de la medida. A continuacin, con
la finalidad de ofrecer una orientacin general en al temtica, expondremos algunos
de los criterios ms utilizados para la clasificacin de las investigaciones actualmente.

Segn la finalidad que persigue:

Investigacin bsica (fundamental o pura). Se define como aquella actividad


orientada a la bsqueda de conocimientos nuevos y de nuevos campos de investigacin sin un fin prctico especfico e inmediato. (De la orden, 1985).
Investigacin aplicada: Tiene como finalidad la resolucin de problemas prcticos inmediatos en orden de transformar los contextos. El propsito de realizar
aportaciones al conocimiento terico es secundario.

Segn el alcance temporal:


La investigacin puede referirse a un momento especfico o puede extenderse a una
sucesin de momentos temporales: En el primer caso se denomina transversal o seccional, y en el segundo, longitudinal.

Investigacin transversal (seccional o sincrnica): Son investigaciones que estudian un aspecto de desarrollo de los sujetos en un momento dado.
Investigacin longitudinal: Son un investigan un aspecto de desarrollo de los
sujetos en distintos momentos o niveles de edades mediante observaciones repetidas.

Segn la finalidad u objetivo:


De acuerdo con este criterio la investigacin puede clasificarse en:

Investigacin exploratoria: tiene carcter provisional en cuanto se realiza para


obtener un primer conocimiento de la situacin donde se piensa realizar una
investigacin posterior. Puede ser de carcter descriptivo, explicativo o ambos.
Suelen incluir amplias revisiones de literatura y consultas con especialistas.
Investigacin descriptiva: tiene como objetivo al descripcin de los fenmenos.
Utiliza los mtodos descriptivos como la observacin, estudios correlacionales,
de desarrollo, etc. Estos estudios se sitan en un primer nivel del conocimien-

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to, parten de ciertos conocimientos del problema, pero an se requiere informacin para poder llegar a a establecer caminos que conduzcan al esclarecimiento de relaciones causales. Las hiptesis slo pueden partir de la descripcin completa y profunda del problema en cuestin.
Investigacin explicativa: Su objetivo es la explicacin de los fenmenos y el
estudio de sus relaciones para conocer su estructura y los aspectos que intervienen en al dinmica de aquellos. Parte de problemas bien identificados en los
cuales es necesario el conocimiento de relaciones causales. En este tipo de estudio es imprescindible la formulacin de hiptesis que, de una u otra forma,
pretenden explicar las causas del problema o cuestiones ntimamente relacionadas con estas. Se recomiendan los estudios experimentales y los observacionales.

Segn el carcter de la medida:


Este criterio hace referencia a los dos enfoques histricos de la investigacin en las
ciencias sociales: el cuantitativo y el cualitativo.

Investigacin cuantitativa: se centra fundamentalmente en los aspectos observables y susceptibles de cuantificacin de los fenmenos. Es la modalidad de
investigacin que ha predominado en la investigacin.
Investigacin cualitativa: Se orienta al estudio de los significados de las acciones humanas y de la vida social. Utiliza la metodologa interpretativa (etnografa, fenomenologa, interaccionismo simblico, etc.). Su inters se centra en el
descubrimiento de conocimiento, le tratamiento de los datos es bsicamente
cualitativo.

Segn el marco en que tiene lugar:

De laboratorio: Se realiza en situacin de laboratorio, lo que conlleva la creacin de las condiciones de investigacin con mayor rigor y control de la situacin. Los resultados de esta investigacin son difcilmente generalizables a las
situaciones naturales de los sujetos.
De campo o sobre el terreno: El hecho de realizarse en una situacin natural
permite la generalizacin de los resultados a situaciones afines; sin embargo,
no permite el riguroso control propio de la investigacin de laboratorio.

Segn la concepcin del fenmeno:

Investigacin nomottica: pretende establecer las leyes generales por las que
se rigen los fenmenos, orientndose hacia explicaciones generales. Utiliza la
metodologa emprico analtica y se apoya bsicamente en la experimentacin.
Investigacin ideogrfica: enfatiza en lo particular e individual. Son estudios
que se basan en la singularidad de los fenmenos y su objetivo fundamental no
es llegar a leyes generales ni implicar el conocimiento terico.

41

Los modelos de investigacin cientfica


La investigacin constituye una sntesis, al mismo tiempo que una extensin de una
amplia gama de mtodos de investigacin, que aportan informacin sobre cuestiones
planteadas en torno al proceso de investigacin mismo.
Con frecuencia se les denomina a los modelos paradigmas de investigacin. Bajo este
definicin se engloban las metodologas de compartidas por investigadores que adoptan
una determinada concepcin del proceso investigativo (Escudero, 1987, y De Miguel,
1988). Cada paradigma se caracteriza por una forma comn de investigar en el seno de
una comunidad cientfica.
La clasificacin de los modelos investigativos, considerados como marcos generales de
referencia para planificar una investigacin, ha generado una abundante literatura. Los
modelos o paradigmas de investigacin educativa que se describen en cualquier referencia bibliogrfica son bsicamente tres:

Modelos de los positivistas. (De orientacin emprico analtica )


Modelos subjetivistas. (De orientacin humanstico-interpretativa )
Modelos crticos. (De orientacin socio-crtica).

Hemos considerado admitir esta distincin an cuando no existe total consenso en la


clasificacin referida. Por ejemplo segn De Miguel (1988) y Keeves (1988), el paradigma que la teora crtica ha originado (paradigma socio-crtico) participa de los postulados que caracterizan al paradigma interpretativo, aadiendo un componente ideolgico.
Cada perspectiva presenta ventajas e inconvenientes. Aunque parten de supuestos diferentes, es posible incluso conjugar las aportaciones de diferentes perspectivas metodolgicas. En la prctica casi nunca se aplican diseos puros y ms que metodologas
diferenciadas conviene considerar un continuo metodolgico desde una a otra modalidad
de la investigacin.
Las caractersticas del objeto o fenmeno a evaluar y los elementos contextuales constituyen criterios para delimitar el tipo de modelo a utilizar en la investigacin, hasta donde es vlida la metodologa que sugiere.
A continuacin mostraremos las derivaciones metodolgicas a las que conllevan estos
modelos en la investigacin (cuadros 2.1 y 2.2) y algunas valoraciones crticas alrededor
de sus principales elementos.
Como podr apreciarse los criterios que hemos decidido incorporar al cuadro para contrastar cada uno de los modelos son de naturaleza diferente, y es conveniente que al
estimarlos se parta de admitir su origen: Por ejemplo en el cuadro 2.1 hemos construido
la comparacin desde criterios extrados del modelo general de la investigacin cientfica, que han enunciados y explicados en el apartado anterior (criterios 1 al 8). En el
cuadro siguiente (2.2) se han aadido otros criterios que se derivan de la lgica de la
teora y el que hacer prctico concreto de los investigadores desde los diferentes modelos (criterio 9 al ltimo).
En resumen los criterios que guiarn este anlisis son los siguientes:

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1. Planteamiento del problema.


2. Marco terico.
3. Diseo.
4. Muestra.
5. Tcnica de Recogida de Datos.
6. Anlisis e Interpretacin de Datos.
7. Finalidad de la investigacin.
8. Criterios de calidad de la investigacin.
9. Visin de la realidad.
10. Naturaleza de la realidad.
11. Teora/Prctica.
12. Estilo del investigador.
13. Relacin sujeto-objeto.
14. Axiologa (rol de los valores).

Cuadro 1: Modelos de investigacin.


Positivista

Interpretativo

Crtico

Problemas
Marco terico

Tericos
Positivismo lgico
Empirismo

Vivenciales
Teora Crtica

Diseo

Estructurado

Muestra

Procedimientos Estadsticos

Vivenciales
Fenomenologa,
Teora Interpretativa
Dialctico .Abierto
y Flexible
No determinada
e informante

Tcnicas de recogidas de datos

Instrumentos
vlidos y
fiables ; Mediciones
Deductivas,
Tcnicas
Estadstica descriptiva e inferencial.

Anlisis e interpretacin de
datos

Finalidad de la
investigacin

Explicar, controlar,
predecir, verificar
teoras

Criterios de calidad de la investigacin

Validez interna
y externa
Fiabilidad
Objetividad

Tcnicas
cualitativas, Descripciones, Participativos
Induccin analtica,
Tcnicas descriptivas
Reduccin
Exposicin
Triangulacin.
Interpretar, Comprender la realidad
(Comprensin participativa).
Credibilidad, confirmacin,
Transferibilidad
Dependencia

Dialctico. Abierto y
Flexible
Los intereses
y necesidades
de los sujetos
los determinan
Comunicacin
personal, Tcnicas
dialcticas, Participativos.
Participacin
del grupo
en el anlisis.
Estudio de casos.
Identificar potencial
de cambio, emancipar
sujetos, Anlisis crtico de la realidad.
Validez
Consensual. Intersubjetividad

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Cuadro 2: Modelos de Investigacin. (Criterios metodolgicos)

Naturaleza de la
realidad
Visin de la realidad
Teora/prctica

Positivismo

Interpretativo

estable, fragmentada
simplificada, nica

mltiple, construida histrica, compartida


holstica

disociadas, la teora relacionadas, renorma la prctica


troalimentacin

Estilo del investiga- interventivo


dor
Sujeto/objeto
independientes
Axiologa
no sujeta a los valores, libre de los
valores.

facilitador
interrelacionadas
Tiene en cuenta los
valores.

Crtico

dinmica
indisociables, la
prctica esla teora en
accin
participativo
interrelacionadas
marcada por los valores, ideologa compartida.

Sobre la base de los fundamentos esenciales que hemos decidido sealar en el cuadro,
referido a los modelos de investigacin se impone hacer una valoracin crtica al respecto.

Modelos positivas:
Aportaciones de valor:

Su fortaleza descansa en el carcter universal de su teora, trascendencia sobre


los contextos, las circunstancias y el tiempo.
Los enunciados cientficos se mantienen independientemente de los fines y la voluntad de los propios investigadores. La ciencia as entendida, es asptica, slo
trata de descubrir relaciones entre fenmenos o hechos.
La realidad social es configurada como un sistema de variables. Estas se constituyen en elementos que son distintos entre s y separables, permitiendo establecer un sistema de interacciones.
Exige elevada rigurosidad en su diseo metodolgica, lo cual es proporcional a la
validez y confiabilidad de los resultados obtenidos en el proceso de investigacin.
En los diseos metodolgicos se cuida la operativizacin en la definicin de las
variables, asegurndose que las medidas sean fiables. Una de las condiciones
bsicas del anlisis es que este ha de realizarse sobre unidades operativizables.
Es importante el tratamiento estadstico a aplicar, pues de el depende el anlisis
y la interpretacin de los datos.

Puntos crticos:
Las limitaciones bsicas del modelo se centran en los aspectos:

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Crisis de algunos fundamentos bsicos en los que sustenta el paradigma (realismo ingenuo, existencia de un lenguaje cientfico universal y nico y correspondencia entre teora y prctica).
Limitaciones de su aplicacin en las ciencias sociales, debido al rigor lgicometodolgico exigido en su aplicacin, sofisticacin matemtica y al control de
variables, lo que vendra a hacer poco til y poco operativo en su aplicacin a los
fenmenos educativos.
Los resultados de la separacin entre teora y prctica estn condicionados por
rutinas, tradiciones y estilos culturales que dificultan los procesos de comunicacin, colaboracin e intercambio entre comunidades de tericos y prcticos.
El investigador no se compromete con la prctica.
La existencia, en ocasiones, de dogmatismo, actitudes de prepotencia y arrogancia hace que se establezcan crculos de poder local" (en espacios concretos
de accin) en los que se rechaza cualquier influencia externa que pudiera modificar estatus en stos. No hay legitimacin de autoridades del saber ni del saber
hacer. ( Lyortar, 1979, cfdo por Prez Prez,R. 1992 :784).

Modelos subjetivistas
Aportaciones de valor:

Su mayor mrito est en haber integrado a los prcticos y a los agentes sociales
procedentes de las audiencias a los procesos de investigacin, facilitndoseles
mayores grados de satisfaccin y motivacin en el desarrollo de su profesionalidad, incluso superando otro tipo de carencias y faltas de apoyos sistematizados.
El refinado y la flexibilidad de su metodologa, tcnicas y procedimientos, ha posibilitado poder acercarse a la realidad de una forma ms potente y efectiva.
Adecuacin a la realidad, ajuste a los escenarios naturales, con lo cual se consigue una mayor participacin y compromiso por parte de los agentes sociales,
potenciadores de innovacin y cambios, en los procesos de la investigacin; en
principio es un gran mrito de este modelo, pues hace ms probable la aplicacin e implementacin de los resultados derivados de la investigacin correspondiente.

En resumen podemos decir que el modelo subjetivista de investigacin se instituye como alternativa al positivismo, en el sentido de que enfatiza los aspectos de interpretacin y comprensin de las realidades frente a la explicacin, da audiencia a los significados, sentimientos e interpretaciones de las personas implicadas en los diferentes mbitos y contextos reales, teniendo presentes cuestiones que subyacen a los comportamientos y acciones, tales como motivaciones, intereses, creencias, juicios, etc.
Trata de acceder a lo no observable. En cualquier caso, citando a De Miguel(1988), los
esfuerzos de algunos representantes, como Guba (1982) y sus colaboradores, no han
podido dar el fruto esperado, por lo que hoy presentan problemas no resueltos que impiden valorar las posibilidades que tienen de contribuir al avance del conocimiento
cientfico.

Puntos crticos:

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El subjetivismo es evidente en el proceso de investigacin que se sigue.


La instrumentacin y la verificacin estn an por ser homologables.
Hay cierto dficit de "verdades", conocimientos ciertos que hayan podido ser
consolidados desde esta perspectiva, quiz por el excesivo nfasis puesto en el
descubrimiento contra la verificacin.
Bajo el estmulo de ser tiles a las audiencias, no han hecho ms que profundizar en el carcter particular de las teoras, perdiendo el inters por la generalizacin.
Su utilidad para la toma de decisiones a niveles de macrocontexto es muy limitada o nula.

Modelo crtico o sociocrtico


Aportaciones de valor:

Los investigadores intentan superar las limitaciones de los anteriores modelos,


rechazando la preocupacin excesiva por la teora y metateora, que en ocasiones lleva a posiciones reduccionistas en el paradigma positivista a la hora de interpretar las realidades y por otra parte se seala que el acento en la interpretacin de las posiciones subjetivistas, slo muestra pretensiones de mantener el
estatus, lo que los lleva a ser conservadoras en sus planteamientos.
Admiten la posibilidad de desarrollar una ciencia que no sea puramente emprica
ni slo interpretativa. Su entorno natural se halla enraizado en la tradicin desarrollada por la escuela alemana de Frankfurt, cuyos antecedentes tericos para
la construccin de esta nueva teora habr de buscarse en el marxismo.
El modelo introduce la ideologa de forma explcita y los procesos de autorreflexin en los procesos de generacin y regeneracin del conocimiento. La finalidad bsica es transformar las realidades con las que se opera, modificando las
estructuras de las relaciones sociales.
Entre las derivaciones ms significativas de este enfoque, (Arrnal (1992), se destaca la de establecer como meta la liberacin y emancipacin del ser humano;
implicacin y compromiso de los individuos en la reflexin sobre su realidad, en
este caso implicar al docente a partir de su propia autoreflexin.
Compromiso y participacin elevada de los prcticos y los investigadores en todo
el proceso de indagacin y estudio crtico de sus realidades sociales.

Las lneas ms actuales de trabajo, con un impacto en el pensamiento pedaggico actual, pueden ser las que devienen marcadas por los estudios del curriculum (Apple,
1982); la administracin educativa y organizacin escolar (Giroux, 1983; Bates, 1982) y
la formacin del profesorado (Zeichner, 1983; Popkewitz, 1984, cfdo por Prez R.,
1992:782).

Puntos crticos

Se parte del principio de que es impensable substraerse a lo ideolgico en cualquier forma de conocimiento, por lo que las investigaciones y los conocimientos
que de ella se derivan no son neutrales. Por tanto, admitido, esta principio, lo
lgico y justo es que las ideologas sean explicitadas en los procesos de generacin y adquisicin del conocimiento. Tratar de eludir esta componente es para

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esta corriente un acto de inconsciencia por parte del investigador o de otro modo
un acto de perversidad o mala intencin.
Esta postura determina que a la hora de seleccionar el objeto de la investigacin
haya un cambio de direccin en las interrogantes que han de definir el "que" de
la investigacin, pues ste ya no se responde a las preguntas de "qu" o "cmo"
hay que investigar, sino "para qu", "por qu motivos o fines" hay que investigar, "cul" es la finalidad de la ciencia, provocando un cuestionamiento ms filosfico o poltico.
Se trata de una corriente en la que la investigacin se ve como posible en la medida en que las ideologas sean explcitas, tratando as de obtener conocimiento
orientado a emancipar y liberar al ser humano, con la justificacin de lograr una
redistribucin democrtica y ms justa del poder y de los recursos disponibles en
la sociedad.
Debido a su incipiente desarrollo o consolidacin, an no se encuentran suficientes referencias que argumenten el valor de este modelo o sus aportaciones particulares que los diferencien de otros. Por ejemplo el diseo metodolgico que
defiende es dbilmente estructurado.

47

Tipos de investigacin segn sus objetivos


El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

Una vez seleccionado un problema que merezca la atencin del investigador y que en
principio resulte accesible, se hace imprescindible formular la siguiente pregunta: Cul
es el objeto de estudiar el problema X? Qu conocimientos queremos obtener de esta
indagacin? Dicho de otro modo, es preciso determinar, en esta fase inicial del trabajo,
los objetivos bsicos que persigue nuestra investigacin, tarea que debe ser realizada
con rigurosidad y en forma explcita.
Hemos observado en la prctica docente que, en bastantes casos, los objetivos que se
designan para un trabajo escapan, por su naturaleza puramente prctica, a los que corresponden a una investigacin. Debe recordarse que hacer ciencia es tratar de aportar
nuevos conocimientos sobre algn aspecto de la realidad, por lo que toda investigacin
puede definirse como el intento de conocer algo, de averiguar algo, de saber algo. No es
investigacin, por lo tanto, la prueba de un nuevo mtodo de ventas a domicilio, ni la
programacin del contenido curricular de una cierta carrera, ni la redaccin de un material de divulgacin con fines pedaggicos. En cambio, si deseamos saber cuales de los
sistemas de ventas que se utilizan son ms eficientes, o si queremos determinar cules
son las ventajas y desventajas que perciben los alumnos en un cierto currculo, estaremos haciendo, indudablemente, algn tipo de investigacin, pues en estos casos nuestra intencin es ampliar nuestros conocimientos sobre una cierta esfera de problemas.
Una investigacin puede hacerse para satisfacer muy diferentes necesidades, inquietudes o intereses. Puede ocurrir que nuestros estudios se encaminen directamente a conocer los aspectos que nos permitirn resolver mejor una situacin concreta, a la
bsqueda de los elementos necesarios para poder actuar luego en un sentido especfico.
En otros casos la investigacin se justifica simplemente por la necesidad de esclarecer
algn problema que resulta de inters dentro del mundo cientfico, por ms que no se
vislumbren aplicaciones directas para sus resultados. Cuando analizamos los fines que,
en este sentido, persigue nuestro trabajo, nos estamos refiriendo a sus objetivos extrnsecos o externos, porque se refieren a la utilidad que, fuera del mbito estrictamente
cientfico, van a tener las conclusiones que saquemos. Desde este punto de vista las investigaciones suelen clasificarse en dos grandes tipos: puras y aplicadas.
Son investigaciones puras aquellas en que los conocimientos no se obtienen con el objeto de utilizarlos de un modo inmediato, aunque ello no quiere decir, de ninguna manera,
que estn totalmente desligadas de la prctica o que sus resultados, eventualmente, no
vayan a ser empleados para fines concretos en un futuro ms o menos prximo. Por
ejemplo, las indagaciones que varios cientficos realizaron sobre la estructura del tomo
fueron hechas como trabajos de investigacin pura, pues no se vean, para las mismas,
aplicaciones concretas. No obstante, pocos aos despus, siguieron diversas formas de
emplear dichos conocimientos, algunas de ellas tan terrorficas como las bombas atmicas.

48

La investigacin aplicada persigue, en cambio, fines ms directos e inmediatos. Tal es el


caso de cualquier estudio que se proponga evaluar los recursos humanos o naturales
con que cuenta una regin para lograr su mejor aprovechamiento, o las investigaciones
encaminadas a conocer las causas que provocan una enfermedad, con el fin de proteger
la salud. Hay investigadores que, un poco candorosamente, prefieren dedicarse a este
tipo de trabajos porque piensan que de ese modo podrn influir ms directamente en su
entorno. No negamos la buena intencin que pueda existir en tales casos pero, lamentablemente, debemos recordar que una cosa es la posible aplicabilidad de una investigacin y otra muy distinta su aplicacin concreta y efectiva, especialmente en el caso de
las ciencias sociales. Para que ello se produzca es preciso que existan tanto la voluntad
como los recursos que pueden llevar las conclusiones tericas al plano de la vida real.
La investigacin pura y la aplicada no son dos formas contrapuestas y desligadas entre
s. Tal como veamos cuando hablbamos de los diversos tipos de ciencia (ver 1.5),
tambin en este caso existe una complementacin muy estrecha, de modo tal que una
forma de trabajo no puede concebirse ni entenderse plenamente sin el concurso de la
otra. Debemos aclarar, adems, que ambos tipos de investigacin son modelos ideales,
ya que muchas veces se realizan estudios que combinan ambos tipos de objetivos. La
clasificacin que hacemos, por lo tanto, debe entenderse ms como un recurso analtico
para estimular al investigador a clarificar sus objetivos que como una disyuntiva ante la
cual hay que optar por una u otra alternativa.
Pero los fines de una investigacin deben tambin especificarse en cuanto al tipo de conocimiento que el cientfico espera obtener al finalizar el trabajo. Nos estamos refiriendo, en este caso, a los objetivos internos o intrnsecos de la investigacin, o sea a la calidad y tipo de los hallazgos que pretendemos alcanzar. Para ello es necesario preguntarse: qu es lo que podemos llegar a saber, razonablemente, sobre nuestro tema en
estudio? Es decir, buscamos un simple conocimiento de tipo general, que nos aproxime
al conocimiento del problema? Deseamos una descripcin, ms o menos completa, de
un determinado fenmeno, o nos interesa saber por qu las cosas se producen de una
cierta manera y no de otra? En este momento el investigador debe esforzarse por pensar con la mayor claridad lgica y, no est dems decirlo, con la mayor honestidad intelectual posible, para poder definir cules son sus propsitos y objetivos reales y para
evaluar hasta qu punto ser posible alcanzarlos.
Los tipos de investigacin que ms frecuentemente se plantean a los investigadores,
desde el punto de vista de los objetivos intrnsecos, no son ms que respuestas generalizadas a las preguntas formuladas anteriormente. Ellas pueden clasificarse as en: [V.
Selltiz, Jahoda, Deutsch y Cook, Mtodos de Investigacin en la Relaciones Sociales, Ed.
Rialp, Madrid, pp. 67 a 69 y p. 100.]
a)

Exploratorias: Son las investigaciones que pretenden darnos una visin general y slo aproximada de los objetos de estudio. Este tipo de investigacin se
realiza especialmente cuando el tema elegido ha sido poco explorado, cuando
no hay suficientes estudios previos y cuando an, sobre l, es difcil formular
hiptesis precisas o de cierta generalidad. Suelen surgir tambin cuando aparece un nuevo fenmeno que, precisamente por su novedad, no admite todava una descripcin sistemtica, o cuando los recursos de que dispone el
investigador resultan insuficientes como para emprender un trabajo ms profundo. Tal es el caso de los estudios que, mediante sondas, se realizan sobre

49

b)

c)

los planetas del sistema solar, o de las investigaciones que actualmente se


efectan sobre inteligencia artificial. No son investigaciones exploratorias, sin
embargo, las que se enfocan sobre objetos de estudio que son bien conocidos para algunos cientficos, pero que el investigador personalmente no conoce bien: en este caso se trata simplemente de que ste est familiarizndose con un tema, estudindolo, explorndolo subjetivamente, pero no realizando una investigacin que vaya a aportar conocimiento nuevo. Tampoco se
consideran exploratorios los trabajos en que se aplican, para objetos nuevos,
conocimientos ya suficientemente generalizados en una cierta disciplina. No
es exploratoria, entonces, una indagacin sobre la composicin mineral del
suelo de una regin hasta entonces inaccesible, pues existen innumerables
estudios que versan sobre dicho asunto, con una metodologa bien establecida, para infinidad de otras regiones del planeta.
Descriptivas: Su preocupacin primordial radica en describir algunas caractersticas fundamentales de conjuntos homogneos de fenmenos. Las investigaciones descriptivas utilizan criterios sistemticos que permiten poner de
manifiesto la estructura o el comportamiento de los fenmenos en estudio,
proporcionando de ese modo informacin sistemtica y comparable con la de
otras fuentes. Las mediciones y relevamientos que realizan los gegrafos
son, por ejemplo, tpicas investigaciones descriptivas. Otros ejemplos de este
tipo de trabajos los encontramos en las tareas que efectan las agencias internacionales de las Naciones Unidas cuando presentan informes sobre el
crecimiento demogrfico, el comercio internacional y muchos otros aspectos
de inters. Tambin deben clasificarse como investigaciones descriptivas los
diagnsticos que realizan consultores y planificadores: ellos parten de una
descripcin organizada y lo ms completa posible de una cierta situacin, lo
que luego les permite en otra fase distinta del trabajo trazar proyecciones u
ofrecer recomendaciones especficas.
Explicativas: Son aquellos trabajos donde nuestra preocupacin se centra en
determinar los orgenes o las causas de un determinado conjunto de fenmenos. Su objetivo, por lo tanto, es conocer por qu suceden ciertos hechos,
analizando las relaciones causales existentes o, al menos, las condiciones en
que ellos se producen. Este es el tipo de investigacin que ms profundiza
nuestro conocimiento de la realidad porque nos explica la razn o el por qu
de las cosas, y es por lo tanto ms complejo y delicado, pues el riesgo de
cometer errores aumenta aqu considerablemente. Sobre su base, puede decirse, se construye el edificio de la ciencia, aunque no por esta razn deban
desdearse los tipos anteriores, ya que los mismos son, casi siempre, los pasos previos indispensables para intentar explicaciones cientficas.

Los tipos precedentes de investigacin no son, para nada, categoras cerradas y excluyentes y constituyen apenas una de las tantas formas de clasificarlas. Saber de qu tipo
es la investigacin que uno est realizando no tiene un valor por s mismo ni es un requisito que otorga a nuestro trabajo mayor rigurosidad o valor: sirve, antes bien, para
hacernos conscientes de los fines que pretendemos alcanzar, para entender mejor lo
que estamos emprendiendo, para razonar con ms claridad acerca de nuestros objetivos.
Por otra parte, se puede hablar de una cierta graduacin desde los tipos menos rigurosos de trabajos exploratorios hasta los conocimientos ms profundos, que surgen de las

50

investigaciones explicativas, pasando por las investigaciones que nos proporcionan descripciones sistemticas y detalladas. Un estudio descriptivo puede ser la continuacin de
otro exploratorio, aunque evidentemente esto no puede darse en un sentido inverso, ya
que es necesario alcanzar un conocimiento relativamente amplio de una situacin antes
de intentar describirla orgnicamente. Del mismo modo ocurre con las investigaciones
explicativas. La tarea investigadora sobre un problema no tiene por qu reducirse a uno
solo de estos campos de accin, pues hay casos en que pueden llevarse a cabo trabajos
exploratorio-descriptivos o descriptivos-explicativos, de acuerdo a la naturaleza del problema y al estado de los conocimientos en el rea temtica del trabajo.

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Tipos de investigaciones
Dr. Tevni Grajales G
Centro de Investigaciones Educativas
Preguntas dirigidas a tevgra@umontemorelos.edu.mx

Aunque el mtodo cientfico es uno, existen diversas formas de identificar su prctica o


aplicacin en la investigacin. De modo que la investigacin se puede clasificar de diversas maneras. Enfoques positivistas promueven la investigacin emprica con un alto
grado de objetividad suponiendo que si alguna cosa existe, existe en alguna cantidad y
su existe en alguna cantidad se puede medir. Esto da lugar al desarrollo de investigaciones conocidas como cuantitativas, las cuales se apoyan en las pruebas estadsticas
tradicionales. Pero especialmente en el mbito de las ciencias sociales se observan
fenmenos complejos y que no pueden ser alcanzados ser observados a menos que se
realicen esfuerzos holsticos con alto grado de subjetividad y orientados hacia las cualidades ms que a la cantidad. As se originan diversas metodologas para la recoleccin y
anlisis de datos (no necesariamente numricos) con los cuales se realiza la investigacin conocida con el nombre de Cualitativa.
La forma ms comn de clasificar las investigaciones es aquella que pretende ubicarse
en el tiempo (segn dimensin cronolgica) y distingue entre la investigacin de las cosas pasadas (Histrica), de las cosas del presente (Descriptiva) y de lo que puede suceder (Experimental).
Tradicionalmente se presentan tres tipos de investigacin de los cuales surgen las diversos tipos de investigaciones que se realizan y son:

Histrica
Descriptiva
Experimental.

La investigacin histrica trata de la experiencia pasada, describe lo que era y representa una bsqueda crtica de la verdad que sustenta los acontecimientos pasados. El investigador depende de fuentes primarias y secundarias las cuales proveen la informacin y a las cules el investigador deber examinar cuidadosamente con el fin de determinar su confiabilidad por medio de una crtica interna y externa. En el primer caso
verifica la autenticidad de un documento o vestigio y en el segundo, determina el significado y la validez de los datos que contiene el documento que se considera autntico.
La investigacin descriptiva, segn se mencion, trabaja sobre realidades de hecho y su
caracterstica fundamental es la de presentar una interpretacin correcta. Esta puede
incluir los siguientes tipos de estudios: Encuestas, Casos, Exploratorios, Causales, De
Desarrollo, Predictivos, De Conjuntos, De Correlacin.
La investigacin experimental consiste en la manipulacin de una (o ms) variable experimental no comprobada, en condiciones rigurosamente controladas, con el fin de
describir de qu modo o por qu causa se produce una situacin o acontecimiento particular. El experimento provocado por el investigador, le permite introducir determinadas

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variables de estudio manipuladas por l, para controlar el aumento o disminucin de


esas variables y su efecto en las conductas observadas.

Diversas Formas de Clasificacin


Pero en realidad las cosas no son tan sencillas como parecen, los autores no se ponen
de acuerdo en la forma de identificar las investigaciones, las diferencias tienen que ver
con el criterio que se usa.
Segn Zorrilla (1993:43), la investigacin se clasifica en cuatro tipos: bsica, aplicada,
documental, de campo o mixta.

Bsica y Aplicada
La bsica denominada tambin pura o fundamental, busca el progreso cientfico, acrecentar los conocimientos tericos, sin interesarse directamente en sus posibles aplicaciones o consecuencias prcticas; es ms formal y persigue las generalizaciones con vistas al desarrollo de una teora basada en principios y leyes.
La investigacin aplicada, guarda ntima relacin con la bsica, pues depende de los
descubrimientos y avances de la investigacin bsica y se enriquece con ellos, pero se
caracteriza por su inters en la aplicacin, utilizacin y consecuencias prcticas de los
conocimientos. La investigacin aplicada busca el conocer para hacer, para actuar, para
construir, para modificar.
Estas dos primeras clases de investigacin que menciona Zorrilla se elabora tomando
como criterio el grado de abstraccin del trabajo y para otros segn el uso que se pretende dar al conocimiento.

Documental, De campo o Mixta


A continuacin se refiere a otros tipos de investigacin y en este caso se toma como criterio el lugar y los recursos donde se obtiene la informacin requerida.
La investigacin documental es aquella que se realiza a travs de la consulta de documentos (libros, revistas, peridicos, memorias, anuarios, registros, cdices, constituciones, etc.). La de campo o investigacin directa es la que se efecta en el lugar y tiempo
en que ocurren los fenmenos objeto de estudio. La investigacin mixta es aquella que
participa de la naturaleza de la investigacin documental y de la investigacin de campo. (Zorrilla ,1993:43)

Exploratoria, Descriptiva y Explicativa


Otros autores como Babbie (1979), Selltiz et al (1965) identifican tres tipos de investigacin: exploratoria, descriptiva y explicativa. Asi como Dankhe (1986) propone cuatro
tipos de estudios: exploratorios, descriptivos, correlacionales y experimentales. Hay
quienes prefieren denominar estos ltimos, estudios explicativos en lugar de experimen-

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tales pues consideran que existen investigaciones no experimentales que pueden aportar evidencias para explicar las causas de un fenmeno.
Se puede decir que esta clasificacin usa como criterio lo que se pretende con la investigacin, sea explorar un rea no estudiada antes, describir una situacin o pretender
una explicacin del mismo.
Los estudios exploratorios nos permiten aproximarnos a fenmenos desconocidos, con
el fin de aumentar el grado de familiaridad y contribuyen con ideas respecto a la forma
correcta de abordar una investigacin en particular. Con el propsito de que estos estudios no se constituyan en prdida de tiempo y recursos, es indispensable aproximarnos
a ellos, con una adecuada revisin de la literatura. En pocas ocasiones constituyen un
fin en s mismos, establecen el tono para investigaciones posteriores y se caracterizan
por ser ms flexibles en su metodologa, son ms amplios y dispersos, implican un mayor riesgo y requieren de paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador.
El estudio exploratorio se centra en descubrir.
Los estudios descriptivos buscan desarrollar una imagen o fiel representacin (descripcin) del fenmeno estudiado a partir de sus caractersticas. Describir en este caso es
sinnimo de medir. Miden variables o conceptos con el fin de especificar las propiedades
importantes de comunidades, personas, grupos o fenmeno bajo anlisis. El nfasis est
en el estudio independiente de cada caracterstica, es posible que de alguna manera se
integren la mediciones de dos o ms caractersticas con en fin de determinar cmo es o
cmo se manifiesta el fenmeno. Pero en ningn momento se pretende establecer la
forma de relacin entre estas caractersticas. En algunos casos los resultados pueden
ser usados para predecir.
Los estudios correlacionales pretender medir el grado de relacin y la manera como interactan dos o mas variables entre s. Estas relaciones se establecen dentro de un
mismo contexto, y a partir de los mismos sujetos en la mayora de los casos. En caso de
existir una correlacin entre variables, se tiene que, cuando una de ellas vara, la otra
tambin experimenta alguna forma de cambio a partir de una regularidad que permite
anticipar la manera cmo se comportar una por medio de los cambios que sufra la
otra.
Supngase que en una investigacin de la relacin entre esposos se encuentra una fuerte relacin positiva entre el nmero de expresiones verbales de cario y el grado de satisfaccin percibido por la pareja. Esto significa que existe una tendencia a disfrutar de
una mejor relacin matrimonial en la medida como est presente la expresin verbal de
cario. Aunque puede considerarse de igual manera que la expresin verbal de cario es
un resultado de la satisfaccin y no una causa.
Esto conduce a la afirmacin de que los estudios correlacionales tienen un valor explicativo aunque parcial. Evalan el grado de relacin pero no necesariamente busca explicar
la causa y forma de relacin.
Tambin es importante recordar que la existencia de una relacin en un momento o circunstancia dada no conduce a una generalizacin como tampoco a una particularizacin
(la correlacin nos indica lo que ocurre en la mayora de los casos y no en todos los casos en particular). Al estudiar los fenmenos humanos, la dinmica socio-cultural as

54

como la capacidad permanente del ser humano para pensar y actuar, hace que muchas
veces las regularidades encontradas en una investigacin, desaparezcan en una investigacin posterior y a muy corto plazo.
Los estudios explicativos pretenden conducir a un sentido de comprensin o entendimiento de un fenmeno. Apuntan a las causas de los eventos fsicos o sociales. Pretenden responder a preguntas como: por qu ocurre? En qu condiciones ocurre? Son
ms estructurados y en la mayora de los casos requieren del control y manipulacin de
las variables en un mayor o menor grado.
Para ubicar cul de estos tipos de investigacin corresponde a un estudio en particular
que se desea realizar, ser necesario determinar el estado de conocimiento existente
respecto al tema en investigacin a partir de una completa revisin de la literatura y el
enfoque que el investigador desee dar a su estudio.

Experimental y No-experimental
Cuando se clasifican las investigaciones tomando como criterio el papel que ejerce el
investigador sobre los factores o caractersticas que son objeto de estudio, la investigacin puede ser clasificada como experimental o no-experimental.
Cuando es experimental, el investigador no solo identifica las caractersticas que se estudian sino que las controla, las altera o manipula con el fin de observar los resultados
al tiempo que procura evitar que otros factores intervengan en la observacin. Cuando
el investigador se limita a observar los acontecimientos sin intervenir en los mismos entonces se desarrolla una investigacin no experimental.

Transversales y Horizontales
La investigacin segn el perodo de tiempo en que se desarrolla puede ser de tipo horizontal o longitudinal cuando se extiende a travs del tiempo dando seguimiento a un
fenmeno o puede ser vertical o transversal cuando apunta a un momento y tiempo definido. El en primer caso la investigacin puede consistir en el seguimiento durante 35
aos del desempeo intelectual de nios gemelos para identificar el impacto de factores
hereditarios y de factores ambientales. En cambio una investigacin transversal sera un
estudio de grado de desarrollo intelectual segn las teoras de Piaget, entre nios gemelos que tienen 9 aos de edad.

De campo o Laboratorio
Esta clasificacin distingue entre el lugar donde se desarrolla la investigacin, si las condiciones son las naturales en el terreno de los acontecimientos tenemos una investigacin de campo, como los son las observaciones en un barrio, las encuestas a los empleados de las empresas, el registro de datos relacionados con las mareas, la lluvia y la
temperatura en condiciones naturales. En cambio si se crea un ambiente artificial, para
realizar la investigacin, sea un aula laboratorio, un centro de simulacin de eventos,
etc. estamos ante una investigacin de laboratorio.

55

Segn la disciplina que se investiga


Tambin la investigacin puede clasificarse segn el mbito del quehacer humano en la
cual de desarrolla. "Esto presupone una distincin entre diferentes tipos de ciencias la
ms conocida de las cuales es la distincin entre las ciencias de espritu y las ciencias de
la naturaleza. Otros, en cambio, destacan el hecho desde el punto de vista lgico: la
investigacin cientfica no tiene diferencias sustanciales cualquiera que sea el mbito de
aplicacin, pero se admite que las diferencias se dan a nivel ontolgico. Con esto se
quiere decir que no hay diferencias metodolgicas radicales sino diferencias que provienen del objeto" (Ander-egg, 1992:59). Tenemos pues investigaciones filosficas, sociales, de las ciencias bsicas, etc.

Resumen de los tipos de investigaciones: (elaborado por los autores de la compilacin)

Segn la fuente de informacin:


Investigacin documental.
Investigacin de campo.
Segn la extensin del estudio:
Investigacin censal.
Investigacin de caso.
Encuesta.
Segn las variables:
Experimental.
Casi experimental.
Simple y compleja.
Segn el nivel de medicin y anlisis de la informacin:
Investigacin cuantitativa.
Investigacin cualitativa.
Investigacin cuali-cuantitativa.
Investigacin descriptiva.
Investigacin explicativa.
Investigacin inferencial.
Investigacin predictiva.
Segn las tcnicas de obtencin de datos:
Investigacin de alta y baja estructuracin.
Investigacin participante.
Investigacin participativa.
Investigacin proyectiva.
Investigacin de alta o baja interferencia.
Segn su ubicacin temporal:
Investigacin histrica.
Investigacin longitudinal o transversal.
Investigacin dinmica o esttica.
Segn el objeto de estudio:
Investigacin pura.
Investigacin aplicada.

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Tipos de Diseo
El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

En funcin del tipo de datos a ser recogidos para llevar a cabo una investigacin es posible categorizar a los diseos en dos grandes tipos bsicos: diseos bibliogrficos y diseos de campo.
En los diseos de campo los datos de inters se recogen en forma directa de la realidad,
mediante el trabajo concreto del investigador y su equipo. Estos datos, obtenidos directamente de la experiencia emprica, son llamados primarios, denominacin que alude al
hecho de que son datos de primera mano, originales, producto de la investigacin en
curso sin intermediacin de ninguna naturaleza. Cuando, a diferencia de lo anterior, los
datos a emplear han sido ya recolectados en otras investigaciones y son conocidos mediante los informes correspondientes nos referimos a datos secundarios, porque han sido obtenidos por otros y nos llegan elaborados y procesados de acuerdo con los fines de
quienes inicialmente los obtuvieron y manipularon. Como estas informaciones proceden
siempre de documentos escritos, pues esa es la forma uniforme en que se emiten los
informes cientficos, damos a estos diseos el nombre de bibliogrficos.
No escapar al lector que se trata de dos tipos de trabajos notablemente diferentes, ya
que no es lo mismo estudiar directamente los objetos de la realidad que analizar, sistematizar o reinterpretar datos ya recogidos en el curso de otros estudios. Toda la estructura del trabajo, su planificacin, sus tcnicas y procedimientos, variarn profundamente de acuerdo a esta demarcacin. Debemos aadir, sin embargo, para que esta diferencia no resalte de un modo demasiado radical, que todo trabajo bibliogrfico no deja
por eso de referirse a la experiencia emprica al igual que los diseos de campo, porque
los datos que nosotros tomamos como secundarios han sido datos primarios para el investigador inicial, por ms que nos lleguen como experiencias ya analizadas y sintetizadas. De modo que el contacto con los hechos subsiste, aunque en este caso se trate de
un contacto transferido, indirecto.
Algunas personas sostienen la opinin, bastante discutible, de que los trabajos bibliogrficos no pueden considerarse en un sentido estricto como verdaderas investigaciones. Se aduce que al faltar el contacto directo entre el estudioso y su mundo emprico
lo nico que podr hacer ste es reelaborar conocimientos ya obtenidos sin efectuar
mayores aportes. Creemos que esa es una visin muy estrecha de las posibilidades que
ofrece el trabajo bibliogrfico, pues el investigador que desarrolla este modelo puede
realmente concebir y resolver problemas nuevos. Si tomamos datos de un censo sanitario, por ejemplo, y analizamos sus resultados de acuerdo a indicadores sociales y
econmicos especficos, podremos obtener un conocimiento muy rico respecto a la relacin entre tales factores. Estaremos en condiciones de formular y corroborar hiptesis
de un mayor nivel de generalidad y habremos alcanzado un conocimiento sinttico, interdisciplinario, de suma utilidad. Negar que ello constituya una investigacin es reducir
demasiado el alcance de este trmino y negar el valor y la originalidad de los estudios
de tipo sinttico, relacional y de mayor nivel terico. No otra cosa han hecho grandes

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cientficos de la antigedad y del presente, como Nicols Coprnico y Albert Einstein,


por ejemplo.
Por ltimo, es preciso anotar que los diseos de campo tampoco pueden basarse exclusivamente en datos primarios. Siempre ser necesario ubicar e integrar nuestro problema y nuestros resultados dentro de un conjunto de ideas ms amplio (marco terico
o referencial), para cuya elaboracin es imprescindible realizar consultas o estudios bibliogrficos. En sntesis, la distincin entre diseos de campo y bibliogrficos es esencialmente instrumental, aplicable a la metodologa necesaria para el desarrollo de los
mismos, pero no interviene en determinar el carcter cientfico de la investigacin y no
invalida la indispensable interaccin entre teora y datos.

Diseos bibliogrficos
El hecho de trabajar con materiales ya elaborados, de tipo secundario, determina lgicamente las principales ventajas e inconvenientes de este diseo. El principal beneficio
que el investigador obtiene mediante una indagacin bibliogrfica es que puede incluir
una amplia gama de fenmenos, ya que no slo tiene que basarse en los hechos a los
cuales l tiene acceso de un modo directo sino que puede extenderse para abarcar una
experiencia inmensamente mayor. Esta ventaja se hace particularmente valiosa cuando
el problema requiere de datos dispersos en el espacio, que sera imposible obtener de
otra manera. Un investigador no puede ir recorriendo todo el planeta en busca de datos
de produccin o poblacin para hacer luego anlisis comparativos; pero si tiene a su alcance una bibliografa adecuada no tendr obstculos para contar con toda la informacin de referencia. El diseo bibliogrfico tambin es indispensable cuando hacemos estudios histricos: no hay otro modo, en general, de enterarnos de los hechos pasados si
no es apelando a una gran proporcin de datos secundarios.
Esta ventaja ntida que obtenemos en cuanto a la amplitud de los temas que es posible
examinar mediante la bibliografa, tiene la contrapartida de una dificultad que puede
llegar a ser muy significativa segn los casos. Si nuestras fuentes han recogido o procesado defectuosamente su material primario, ya sea por error, subjetivismo o mala intencin, todo nuestro trabajo se apoyar sobre bases falsas, sobre una serie de errores
iniciales que nosotros trasladaremos y amplificaremos. La duda sobre la calidad del material secundario est siempre presente y, por ms que utilicemos procedimientos especficos para tratar de solventarla, es difcil decir que podemos trabajar con estos datos
con entera seguridad. Para reducir este margen de incertidumbre conviene asegurarse
de las condiciones concretas en que han sido obtenidos los datos, estudiar en profundidad cada informacin para descubrir incoherencias y contradicciones, utilizar a la vez
varias fuentes distintas, cotejndolas cuidadosamente y, en general, regirse por una
sana dosis de escepticismo. Todos estos recursos, si los aplicamos sistemticamente y
con rigor, permiten incrementar nuestro margen de confianza hasta niveles bien razonables.
No existe un camino preestablecido para el manejo de la informacin bibliogrfica. A
pesar de esto, y de la amplia variedad de enfoques y estilos de trabajo que se conocen,
sealaremos algunas tareas bsicas que, de todas maneras, se realizan en la mayora
de los casos:

58

1) La etapa inicial consiste en conocer y explorar todo el conjunto de fuentes que


pueden resultarnos de utilidad. Estas fuentes pueden ser libros, artculos cientficos, revistas, publicaciones y boletines diversos, y en general toda la rica variedad de material escrito que frecuentemente puede encontrarse sobre cualquier
tema. La mejor manera de tener un panorama respecto a este universo de publicaciones es acudir a centros de documentacin y bibliotecas, utilizando los ficheros de que stas disponen y haciendo consultas sistemticas mediante bases de
datos computarizadas. A travs del Internet, por otra parte, se puede tener acceso a la bibliografa ms reciente, pues la red de redes conecta ya los principales centros de investigacin del mundo, investigadores individuales, libreras,
universidades y centros de documentacin. Para navegar en esa amplia red conviene partir de algunas direcciones que dan informacin general, como las de
instituciones internacionales, universidades o centros de investigacin bien conocidos a los cuales se puede llegar si no se tiene sus direcciones electrnicas por
medio de los llamados portales de tipo general que son fcilmente ubicables. Una
alternativa complementaria consiste en la consulta directa a expertos o especialistas en el asunto, que suelen tener un buen conocimiento del material existente. Por ltimo cabe sealar que todo libro o trabajo serio constituye una ayuda
valiosa para ampliar el horizonte de la bsqueda, porque casi siempre se incluyen en las obras una serie de citas, referencias bibliogrficas y listas de material
consultado que facilitan sin duda nuestros propsitos.
2) En segundo lugar es conveniente leer todas las fuentes disponibles. No es preciso leer completamente cada uno de los trabajos escritos sobre el tema, sino utilizar un tipo de lectura discriminatoria, que nos permita detenernos en los aspectos esenciales y revisar someramente los restantes. De acuerdo a los resultados
de esta lectura es que se podr ir ordenando todo el material segn los diversos
puntos y subpuntos a tratar.
3) Posteriormente se deber proceder a la recoleccin misma de los datos, que se
har mediante fichas y otros procedimientos similares, tal como veremos en la
seccin 9.8. De cada fuente se extraern los aspectos concretos que, en principio, parezcan relevantes para la investigacin, ya sea por medio de fichas textuales, de contenido o mixtas.
4) Estas fichas deben luego ordenarse de acuerdo a sus contenidos, para lo cual es
indispensable contar, a esta altura, con un esquema o plan de exposicin del informe final.
5) Seguir entonces el cotejo o comparacin de las fichas obtenidas. Se observarn
as los aspectos de concordancia y oposicin que haya entre ellas, tratando de
evaluar la confiabilidad de cada informacin y procedindose luego al anlisis de
cada punto para realizar entonces sntesis parciales y comparaciones particulares.
6) Por ltimo se sacarn las conclusiones correspondientes y se elaborarn nuestros
puntos de vista respecto a cada parte del estudio, teniendo especial cuidado en
esclarecer la problemtica que previamente nos habamos planteado en la fase
inicial de la investigacin y respondiendo a las preguntas iniciales.
Los pasos enumerados constituyen, evidentemente, una gua ideal que no debe limitarnos en nuestra actividad investigadora, que por definicin debe entenderse como una
accin creativa, antidogmtica y no formalista. Las etapas sealadas pueden ser de suma utilidad para alcanzar una sistematizacin adecuada y para permitir un desarrollo
ordenado y armnico de la investigacin pero, como todas las indicaciones de este tipo,

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deben ser ejecutadas con la misma flexibilidad que permita alcanzar resultados positivos
y originales. [V., para mayor informacin, Cmo Hacer una Tesis, Op. Cit., especialmente el captulo 8.]
Una ltima observacin metodolgica debe hacerse en relacin a este tipo de diseo:
debido a que es el propio investigador quien define y selecciona los datos a utilizar es
posible, y ms frecuente de lo que parece, que ste tome en cuenta solamente aqullos
que concuerdan con sus hiptesis iniciales. De este modo resulta fcil demostrar o verificar ciertas afirmaciones pero, por supuesto, sin que se haya realizado una investigacin cientfica que merezca el nombre de tal. Por eso recomendamos que cualquier
bsqueda de datos secundarios se haga con sistematicidad y con orden, fijando categoras claras para las fuentes de datos y utilizando todas las informaciones disponibles y no
solamente una parte de ellas. Esta observacin, como se comprender cuando lleguemos a los puntos correspondientes (V., infra, 6.4.2 y 6.4.5), es tambin importante
cuando se trabaja con diseos post-facto, con estudios de casos o con diseos cualitativos.

Diseos de campo
Con los que, como hemos indicado en 6.2, se basan en informaciones o datos primarios,
obtenidos directamente de la realidad. Su innegable valor reside en que a travs de
ellos el investigador puede cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se han
conseguido sus datos, haciendo posible su revisin o modificacin en el caso de que surjan dudas respecto a su calidad. Esto, en general, garantiza un mayor nivel de confianza
para el conjunto de la informacin obtenida. No obstante, los diseos de campo presentan la clara limitacin de su reducido alcance: son muchos los datos que no se pueden
alcanzar por esta va, ya sea por restricciones espaciales o temporales, por carencia de
recursos o por diversas otras razones. Las investigaciones de campo quedan as reducidas a un sector mucho ms pequeo de la realidad, aunque ste se puede abordar con
mayor precisin y seguridad.
La gran variedad de mtodos que se utilizan en la prctica puede reducirse, para fines
pedaggicos, a algunos tipos estandarizados de diseo que se utilizan con mayor frecuencia. Ellos, por cierto, no agotan todas las posibilidades que el cientfico tiene a su
disposicin. Se trata de tipos puros, abstractos, que por lo general se combinan de
acuerdo a las caractersticas de cada trabajo especfico.
Los diseos de campo ms frecuentes son los que seguidamente se tratarn:

El diseo experimental
El diseo post-facto
El diseo encuesta
El diseo panel
Los diseos cualitativos
El estudio de casos

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Diseo experimental
Resulta difcil exagerar la importancia que ha tenido este mtodo de investigacin dentro del desarrollo de la ciencia, ya que es prcticamente a partir de su utilizacin sistemtica que las ciencias naturales comienzan a superar las antiguas explicaciones sobre el mundo que se basaban en la revelacin, el dogma o la mera opinin. Gran parte
de los conocimientos obtenidos en los ltimos tres siglos se deben al empleo del experimento, diseo sobre el cual se han desarrollado significativas aportaciones tecnolgicas y prcticas. Lo anterior no significa, desde luego, que la ciencia pueda reducirse exclusivamente a los frutos que proporciona la experimentacin, por ms valiosos que estos sean, ya que sta es aplicable slo a algunos problemas y no a otros y es mucho
ms til en el campo de las ciencias naturales que en el de las ciencias sociales.
En esencia, un experimento consiste en someter el objeto de estudio a la influencia de
ciertas variables, en condiciones controladas y conocidas por el investigador, para observar los resultados que cada variable produce en el objeto. La variable a cuya influencia se somete el objeto en estudio recibe el nombre de estmulo.
En otras palabras, y para mostrar un ejemplo deliberadamente simple, si tomamos un
objeto X por ejemplo un trozo de algn material y lo hacemos sufrir esfuerzos mecnicos (presiones, tensiones, etc.) que medimos cuidadosamente, podremos alcanzar un
conocimiento muy seguro y muy claro con respecto a la resistencia de ese material. Si
observamos, por ejemplo, que siempre se produce una fractura al aplicar una fuerza de
un cierta magnitud, estaremos en condiciones de afirmar que es esa fuerza la que produce la ruptura, pues en el experimento se han controlado hacindolas constantes, todas las otras variables que hipotticamente hubieran podido producir el mismo resultado. Para sostener esta conclusin es preciso que cualquier otro trozo del mismo material, que no haya sido sometido al esfuerzo de referencia, no se haya fracturado, pues
de otro modo la fractura podra obedecer a alguna causa que no hemos controlado o
previsto y no al estmulo que hemos introducido.
Cuando a travs de un experimento se pretende llegar a la causa de un fenmeno se
procede del modo siguiente: sea Z el fenmeno en estudio, que en condiciones no experimentales se presenta frente a los factores A, B y C. Nuestra primera prueba consiste
en controlar reduciendo a un valor igual a 0B cada uno de estos factores, para observar
qu ocurre con los restantes. As tendramos por ejemplo que, efectuando algunas
pruebas especficas, se obtiene que:
AyB

no producen

ByC

producen

AyC

producen

Z
Z
Z

De estas tres pruebas efectuadas podemos inferir, al menos, que C es necesario para
que se produzca Z. Si comprobramos adems que con slo el factor C, y eliminando los
restantes, tambin ocurre Z, podramos afirmar que C es condicin necesaria y suficiente del hecho Z, en otras palabras, su causa. Naturalmente que el ejemplo planteado es
de una extrema sencillez, pues sabemos que puede haber condicionamientos de diversos tipos y muchos factores que no hemos advertido ni controlado y que pueden influir

61

en la aparicin de Z. Por eso, en la prctica, las situaciones experimentales no son tan


ntidas ni simples como las que hemos presentado e implican un trabajo frecuentemente
intenso, ya sea porque son muchas las variables a controlar, por la complejidad de sus
relaciones o por las dificultades que pueden presentarse para medir cada uno de los factores en juego.
Cuando nuestros objetos de estudio son barras de metal, molculas, virus o ratas, no
tenemos prcticamente ninguna limitacin en cuanto a las posibilidades de inventar
estmulos diversos a nuestro antojo. No escapar al lector que muy diferente es el caso
de experimentar con objetos sociales, es decir, con personas, grupos o instituciones.
Las limitaciones de la experimentacin en el campo de las ciencias sociales hacen que
ste mtodo slo pueda usarse en contados casos, pues diversas consideraciones ticas
y prcticas impiden su realizacin. Si quisiramos conocer los efectos que la desnutricin aguda ejerce sobre la agresividad de los grupos humanos deberamos buscar otras
formas de comprobacin ajenas al experimento, pues no podemos aplicar, por razones
obvias, el estmulo desnutricin aguda a un conjunto humano. Ningn fin cientfico justifica realizar acciones que puedan lesionar a otros hombres, ya sea en lo fsico o en lo
moral. Hay otra cantidad de experimentos que son tericamente posibles, pero que en
la prctica ningn investigador tiene opcin de realizar, por ms que en este caso no
sean problemas ticos los que estn en juego. Se trata aqu de que, para modificar ciertas variables, sera necesario alterar todo el curso de la sociedad o poseer una suma de
poder econmico o poltico inmenso. Un investigador social no puede suprimir el uso de
automviles en la sociedad actual para registrar el cambio que esto produce en otras
variables, ni puede cambiar las regulaciones legales vigentes, modificar la forma en que
se comportan los mercados o modificar las costumbres existentes. Sin embargo, hechos
de esa naturaleza deberan ser ejecutados si quisisemos comprobar, mediante la experimentacin, ciertas y determinadas hiptesis.
Siendo el experimento el mtodo que nos permite extraer ms slidas y exactas conclusiones, las limitaciones que ste posee dentro de las ciencias humanas explican en gran
parte la poca rigurosidad que stas alcanzan en sus conclusiones. Las ciencias de la naturaleza pueden desarrollarse con mayor libertad y versan sobre objetos y variables generalmente ms simples, lo que explica su mayor desenvolvimiento.
El diseo experimental, por las razones expuestas anteriormente, slo se utiliza en las
ciencias humanas para algunos problemas de psicologa social (por ejemplo en estudios
para medir actitudes, influencia de la propaganda, tipos de liderazgo, etc.), de sociologa del trabajo (cambio de condiciones de produccin, tipos de organizacin laboral), de
tcnicas pedaggicas (nuevas formas de enseanza o modalidades de aprendizaje) y en
otros casos semejantes, como el estudio de mercados, problemas clnicos de psicologa,
etc.
Existen diversos patrones de acuerdo a los cuales se realizan los experimentos en ciencias sociales. Explicaremos lo tres ms comunes, que son: [Para mayores referencias
consultar Selltiz et. al, Op. cit., p. 133, as como Goode y Hatt, Op, cit.]
a) Antes y despus con un solo grupo: El objeto en estudio queda constituido por
un grupo social, generalmente reducido, previamente definido en cuanto a sus
caractersticas fundamentales. Supongamos que nos interese medir el efecto de
una buena iluminacin sobre la productividad de los trabajadores. Para ello to-

62

maramos un grupo de trabajadores que estn realizando sus tareas con una
iluminacin determinada y mediramos (antes del experimento) su productividad.
Luego introduciramos el estmulo, en este caso una mejor iluminacin, para
despus volver a medir la productividad del grupo. Si encontramos alguna diferencia significativa en esta variable podemos atribuirla al cambio de las condiciones de iluminacin. Este es el esquema ms simple de experimentacin y tropieza con la dificultad de que las modificaciones que se producen en la variable medida pueden tener su origen en el estmulo o, tal vez, en alguna otra variable
que no hemos tenido en cuenta. Con una repeticin suficientemente grande de
experimentos, sin embargo, podemos lograr resultados muy confiables con este
esquema tan simple.
b) Solamente despus con dos grupos: en este caso debemos construir dos grupos,
que se denominarn grupo experimental (destinado a recibir el estmulo) y grupo
de control (que nos sirve de punto de referencia para apreciar las variaciones
que se produzcan en el anterior). Como es necesario efectuar las mediciones
comparando los resultados entre ambos grupos stos deben ser, en todas las caractersticas de relevancia que sea posible controlar, lo ms semejantes posibles,
ya que no iguales. Esta tarea de igualacin de los grupos se denomina homogeneizacin, y para llevarla a cabo se apela a procedimientos de muestreo. En este
tipo de experimento no se realizan mediciones antes de la aplicacin del estmulo: se aplica ste solamente al grupo experimental y se mide finalmente a ambos
grupos. Siendo los grupos previamente homogeneizados se puede inferir que toda variacin significativa que encontremos entre ellos obedecer a la influencia
del estmulo aplicado.
c) Antes y despus con un grupo de control: se basa en los mismos principios que
el mtodo anterior, pero con la diferencia de que aqu las mediciones se hacen,
antes y despus del estmulo, a ambos grupos. Ello nos previene contra los posibles defectos de la igualacin y nos permite tambin tener en cuenta la influencia de cualquier situacin que pueda originar variaciones simultneas en ambos
grupos y que de otro modo no detectaramos. Entre estas situaciones es preciso
tomar en cuenta la alteracin que nuestras mediciones, o el posible conocimiento
de hallarse en situacin experimental, siempre originan sobre la conducta de los
grupos.
Si llamamos GE al valor de la medicin inicial para el grupo experimental y GC al valor
de la misma para el grupo de control, y designamos con GE y GC a los valores respectivos de las mediciones finales para ambos grupos, el efecto e, producido por el estmulo, puede calcularse de la siguiente manera:
e = (GE - GE) B (GC - GC)
Los esquemas antedichos son los ms simples que se emplean, pero existen modelos
que se denominan Antes y despus con dos grupos de control, Antes y despus con tres
grupos de control, y otras variaciones sobre estos modelos bsicos. Estas formas ms
sofisticadas resultan especialmente tiles para medir influencias no consideradas previamente y para descartar inadvertidos errores de medicin. Dan lugar, por lo general,
a conocimientos ms precisos y valiosos, aunque su ejecucin es ms costosa y su aplicacin ms delicada.

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Experimentos post-facto
Experimento post-facto quiere decir, simplemente, experimento que se realiza despus
de los hechos. Por su mtodo no se trata de un verdadero experimento, pues en l el
investigador no controla ni regula las condiciones de la prueba, pero s puede considerrselo como tal si nos atenemos al procedimiento lgico de que se vale, que es idntico al de los experimentos propiamente dichos.
Consiste en tomar como experimentales situaciones reales que se hayan producido espontneamente, trabajando sobre ellas como si efectivamente se hubieran dado bajo
nuestro control. Si en un pas tenemos dos regiones geogrficas A y B, por ejemplo, que
en cuanto a una serie de variables tienen un comportamiento similar, y ocurre un hecho
en una sola de ellas, digamos la apertura de una carretera troncal, podemos tomar a
este hecho como si fuera un estmulo y atribuir a l las modificaciones que se produzcan
luego en esta regin y no en la otra. Ello resulta legtimo en tanto ste haya sido el nico factor de importancia que diferencie ahora a las dos regiones, que hasta entonces
considerbamos bsicamente como homogneas. En este ejemplo, podemos atribuir un
incremento del comercio o un cambio de pautas sociales de comportamiento a los efectos directos o indirectos del mayor contacto que supone esa va de comunicacin. Idntico procedimiento se emplea para estudiar la influencia de fuerzas tectnicas sobre la
corteza terrestre, la evolucin de una epidemia o el comportamiento de una nova.
Como se ve, nuestro razonamiento en nada difiere del que hacamos en el punto anterior. Slo los hechos son diferentes en el experimento post-facto, pues son hechos espontneos, incontrolados, no producidos por el investigador. Por esta ltima razn sus
conclusiones tienen menos validez, en trminos generales, que las de un experimento
en sentido estricto, aunque pueden tomarse como ciertas si las mediciones se han
hecho con cuidado y se contemplan los principales factores intervinientes.
Difcilmente pueda exagerarse la importancia que este diseo tiene para las ciencias sociales y humanas: casi todo el trabajo de comparaciones histricas, sociales y culturales
se basa en una lgica de este tipo, a pesar de que muchos investigadores lo usen inconscientemente, como un recurso lgico que parece natural y no amerita ser explayado como mtodo de trabajo. Del mismo modo es insustituible en cualquier aproximacin
a la sociedad global y al estudio de su estructura, dado que por ser lo social una realidad evidentemente histrica, siempre se podrn encontrar situaciones comparativas
donde aplicar este modelo. As, por ejemplo, los estudios de los procesos de desarrollo
econmico hechos por diversas escuelas del pensamiento social llevan tcitamente la
impronta de este tipo de diseo, del mismo modo que el anlisis comparativo de polticas pblicas, de tratamientos teraputicos y de procedimientos administrativos.

Encuestas
El diseo encuesta es exclusivo de las ciencias sociales y parte de la premisa de que, si
queremos conocer algo sobre el comportamiento de las personas, lo mejor, lo ms directo y simple, es preguntrselo directamente a ellas. Se trata por tanto de requerir informacin a un grupo socialmente significativo de personas acerca de los problemas en
estudio para luego, mediante un anlisis de tipo cuantitativo, sacar las conclusiones que
se correspondan con los datos recogidos.

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Cuando se recaba informacin a todas las personas que estn involucradas en el problema en estudio este diseo adopta el nombre de censo. Los censos, por las dificultades materiales que implica su realizacin, son casi siempre trabajos de envergadura,
que slo pueden ser acometidos por los estados o por instituciones de muy amplios recursos. Son sumamente tiles porque a travs de ellos tenemos una informacin general de referencia, indispensable para casi cualquier trabajo de indagacin social posterior
pero, por la gran cantidad de personas a entrevistar, no es factible en ellos obtener informacin muy detallada, pues se convertiran en trabajos desproporcionadamente difciles de ejecutar y analizar. Por estas razones los censos se realizan normalmente cada
cierto tiempo, cinco o diez aos por ejemplo, tratando de que sus resultados sean comparables para permitir apreciar el cambio histrico en las poblaciones y sus condiciones
de vida.
En su lugar se emplean las encuestas por muestreo, donde se escoge mediante procedimientos estadsticos una parte significativa de todo el universo, que se toma como objeto a investigar. Las conclusiones que se obtienen para este grupo se proyectan luego
a la totalidad del universo teniendo en cuenta, eso s, los errores muestrales que se calculen para el caso. De esta forma los hallazgos obtenidos a partir de la muestra pueden
generalizarse a todo el universo con un margen de error conocido y limitado previamente por el investigador.
El mtodo de encuestas ha alcanzado gran popularidad entre los investigadores sociales, lo que ha llevado a que muchas personas confundan encuestas con investigacin
social como si fueran una misma cosa, siendo que en realidad la encuesta es slo uno
de los mtodos posibles de estudio de la realidad social y que presenta, como todos los
mtodos, sus puntos a favor y en contra.
Las principales ventajas que han ayudado a difundir el diseo encuesta son las siguientes:
1)

2)

3)

Su conocimiento de la realidad es primario, no mediado, y por lo tanto menos


engaoso. Al acudir directamente a la gente a los actores sociales para conocer
su situacin, sus opiniones o su conducta, nos precavemos contra una multiplicidad de distorsiones y nos ponemos a salvo de interpretaciones que pueden
estar altamente teidas de subjetividad.
Como es posible agrupar los datos en forma de cuadros estadsticos se hace
ms accesible la medicin de las variables en estudio. De esta forma se puede
cuantificar una serie de variables y se opera con ellas con mayor precisin,
permitiendo el uso de medidas de correlacin y de otros recursos matemticos.
Se supera as una de las dificultades bsicas bien conocidas de la investigacin
social: su limitada rigurosidad y la alta posibilidad de errores por un tratamiento poco exacto de los fenmenos.
La encuesta es un mtodo de trabajo relativamente econmico y rpido. Si se
cuenta con un equipo de entrevistadores y codificadores convenientemente entrenado resulta fcil llegar rpidamente a una multitud de personas y obtener
una gran cantidad de datos en poco tiempo. Su costo, para los casos ms simples, es sensiblemente bajo.

En los ltimos aos, despus del relativo abuso precedente, la mayora de los investigadores ha comprendido que este diseo resulta del valor para determinado tipo de pro-

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blemas pero que, en otros casos, aparecen una serie de inconvenientes serios que le
restan validez como diseo. Las desventajas ms frecuentes que se le han reconocido
son:
1)

2)

3)

4)

La encuesta recoge solamente la visin que la gente tiene de s misma. No


puede dudarse de que sta es siempre una imagen singular y muy subjetiva
y que, para algunos temas, puede ser deliberadamente falsa e imprecisa. No
es lo mismo lo que las personas hacen, sienten o creen, que lo que ellas
mismas dicen que hacen, creen o sienten. Existen algunos recursos para reducir la magnitud de este serio problema, entre los que se cuentan: omitir
algunas preguntas que sabemos la mayora no desea o no puede contestar
con veracidad, buscar formas indirectas de contrastacin, prestar cuidadosa
atencin a la presentacin personal del encuestador, etc. A pesar de estas
tcnicas de trabajo es imposible eliminar por completo el fenmeno antes
sealado, por lo que el investigador tendr que tomar en cuenta, al momento
de hacer el anlisis, las limitaciones que impone.
la encuesta no relata los hechos sociales desde el punto de vista de sus actores. Puede, en este sentido, llegar a una cierta profundidad y sistematicidad,
pero resulta poco apta para reconocer las relaciones sociales, ya sean interpersonales o institucionales, que los actores establecen.
El diseo encuesta es bsicamente esttico. Tiende, de por s, a proporcionar
una especie de imagen instantnea de un determinado problema, pero no
nos indica sus tendencias a la variacin y menos an sus posibles cambios
estructurales. Esta caracterstica reduce notablemente su eficacia predictiva,
salvo para fenmenos de bastante simplicidad.
El tratamiento de la informacin es estadstico, lo que supone agrupar a todas las respuestas dndole a cada una igual peso relativo. Ello puede resultar
muy democrtico y til en ciertos casos, pero casi nunca se corresponde con
la realidad de los hechos, donde el liderazgo y la asimetra de las posiciones
sociales son por lo general la norma. [Cf. C. Wright Mills, La Imaginacin Sociolgica, F.C.E., Mxico, 1967.]

De los comentarios expuestos puede inferirse cual es el campo de mayor utilidad de este diseo. Las encuestas resultan apropiadas casi siempre para estudios de tipo descriptivo, aunque no tanto para los explicativos. Son inadecuadas para profundizar ciertos
aspectos psicolgicos o psicosociales profundos pero muy eficaces para problemas menos delicados, como los de mercadeo masivo y las actitudes electorales. Resultan poco
valiosas para determinar tipos de liderazgo y en general todos los problemas que se refieren ms a las relaciones y estructuras sociales que a las conductas ms simples o a
los comportamientos, actitudes y opiniones masivas, donde s adquieren mayor eficacia.
La lgica de la verificacin mediante encuestas se basa naturalmente en la correlacin
estadstica que presentan las distribuciones de frecuencias (o los porcentajes) de dos o
ms variables sobre las cuales se supone que existen relaciones de determinacin. De
este modo se puede inferir si existe o no una asociacin entre los valores de las mismas, con lo cual queda establecida una cierta relacin. Determinar, ms all de esto,
cual es el tipo de relacin que se ha detectado y el grado de influencia que ejerce una
variable sobre otra requiere de otras nuevas pruebas que no siempre es posible realizar
por medio de este diseo.

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El panel
El diseo llamado panel surge como una respuesta frente al panorama demasiado esttico que ofrecen las encuestas y pretende superar esta dificultad a travs de la repeticin de mediciones normalizadas.
En un sentido general se puede llamar panel a toda sucesin de mediciones que se
hacen en condiciones regulares y que se aplica a determinar los valores de una variable,
para un cierto objeto. En este sentido el panel es un forma de presentacin secuencial
de datos de cualquier tipo, que tiene la ventaja de proporcionarnos informacin acerca
de sus variaciones en el tiempo. Para que los datos puedan resultar verdaderamente
valiosos es esencial que las mediciones se efecten siempre en las mismas condiciones,
empleando para todos los casos un mismo instrumento de recoleccin de datos. Esto
permite la exacta comparacin de los resultados y posibilita hacer anlisis de tendencias
y otras inferencias similares.
Mucha informacin econmica, v.g., se presenta en esta manera, ya que carece de sentido hablar del producto territorial bruto de un pas o de su tasa de inversin si no ubicamos estos datos dentro de una perspectiva histrica, aunque sea de corto plazo. Lo
mismo ocurre para otras variables, como el porcentaje de poblacin urbana o la aceptacin de un candidato, que slo adquieren verdadera significacin cuando se conocen en
su tendencia evolutiva.
En un sentido ms especfico un panel es algo as como una encuesta repetida: un mismo cuestionario que se administra a una misma muestra para observar la evolucin y
las modificaciones de las respuestas y lograr as conocer las tendencias de las variables
estudiadas. Si bien no se alcanza una apreciacin totalmente dinmica, al menos se logran sensibles progresos respecto al resultado que dan las encuestas por s solas. Las
encuestas deben realizarse en lapsos prefijados y regulares y debe prestarse especial
atencin a cualquier perturbacin que pueda originar la repeticin del trabajo de recoleccin.
Una dificultad que presenta este diseo es lo que se denomina mortandad del panel,
que consiste en la progresiva reduccin de la muestra por diversas causas: traslados,
fatiga y otros problemas semejantes. Al reducirse el nmero total de entrevistados el
error muestral aumenta progresivamente, lo cual repercute de modo negativo sobre la
calidad de los resultados.
El otro problema que se asocia a los paneles mediante encuestas es lo que se denomina
saturacin del panel, que consiste en una especie de actitud de rechazo progresivo por
parte de los entrevistados. Despus de ser sometida a responder tres, cuatro o cinco
veces a las mismas preguntas, la gente tiende a cansarse de ellas: surgen respuestas
estereotipadas, de mala voluntad, hay apresuramiento para responder y otros problemas similares que incrementan sensiblemente los errores.
Para reducir el efecto de estos fenmenos se puede utilizar un diseo semipanel, donde
la muestra a entrevistar es sustituida, en parte, de medicin a medicin. Para ello debemos seleccionar un nmero determinado de submuestras, lo ms parecidas posibles
en todos sus aspectos fundamentales. Sean esas submuestras las muestras A, B, C,

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D,... N. Si efectuamos un reemplazo de submuestras por tercios nuestro esquema de


medidas sera:
Estos reemplazos reducen la mortandad del panel y eliminan prcticamente todo efecto
de saturacin. Sin embargo, si las submuestras no llegan a ser de verdad muy semejantes, sus informaciones pierden casi todo el rigor que caracteriza a este diseo. Por eso
es necesario efectuar algunas mediciones paralelas para controlar adecuadamente la
composicin muestral.
Los diseos cualitativos
En las ciencias sociales el objeto de estudio es, muchas veces, el propio sujeto humano,
complejo y singular, cargado con su propia historia, irreductible casi a cualquier tipo de
simplificacin que no lo mutile arbitrariamente. En todo caso l es siempre el punto de
referencia, directo o indirecto, imprescindible para la comprensin profunda de los problemas. Los diseos cualitativos, exclusivos de este campo del conocimiento, intentan
recuperar para el anlisis parte de esta complejidad del sujeto y de sus modos de ser y
de hacer en el medio que lo rodea. Lo ntimo, lo subjetivo, por definicin difcilmente
cuantificables, son el terreno donde se mueven por lo tanto los mtodos cualitativos.
Los mtodos cualitativos reconocen antecedentes en las investigaciones de antroplogos
y etngrafos y se emplean en el trabajo de diversas corrientes sociolgicas: el interaccionismo simblico de George Mead, la fenomenologa de Alfred Schutz, la etnometodologa de Garfinkel y la dramaturgia de Goffman, entre otras. Cada una de estas maneras
de abordar los problemas del sujeto en su medio social implica supuestos y tcnicas diferentes, bastante sutiles en la mayora de los casos y no siempre compatibles entre s.
Los relatos biogrficos, las llamadas historias de vida, son piezas claves dentro de los
diseos cualitativos. Con esta tcnica se conoce no slo la historia del sujeto sino tambin la historia de su medio, pues cada individuo se encuentra en permanente interaccin con el ambiente que lo rodea, y se puede as profundizar en su sistema de valores
y representaciones, creencias y expectativas. Las historias de vida son muy tiles,
adems, cuando se las puede relacionar sistemticamente con observaciones y datos
externos, que ayudan a ponerlas en perspectiva y a construir, de ese modo, visiones
ms profundas de las relaciones sociales.
Las investigaciones cualitativas, como en otro tiempo las encuestas, se han puesto de
moda entre profesionales y estudiantes. Estas modas metodolgicas son en cierta forma
peligrosas, pero tienen tambin aspectos positivos: si bien inducen a realizar a veces
una cantidad de trabajos apresurados y poco slidos, son tambin una forma en que la
comunidad cientfica explora en profundidad las limitaciones y los alcances de nuevos
mtodos, extrayendo de ellos toda su riqueza potencial. Pero han surgido tambin, en el
contexto de los debates que se producen, algunas opiniones que resultan a nuestro juicio francamente perjudiciales. Son las que oponen, como si fuesen irreconciliables, los
mtodos cualitativos a los cuantitativos. Estas posturas no tienen mayor asidero desde
el punto de vista filosfico y, en un sentido prctico, favorecen un reduccionismo que es
muy poco fructfero para quien se encuentra empeado en la labor de obtener nuevos
conocimientos.
Es bueno advertir adems, para concluir este punto, que los diseos cualitativos de
ningn modo son ms sencillos o fciles de desarrollar que los otros que hemos venido

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estudiando en este captulo. Muy por el contrario, obligan a un trabajo muy cuidadoso
de recoleccin, anlisis e interpretacin de datos que slo puede hacerse despus de
una adecuada preparacin. No se trata simplemente de entrevistar gente y recopilar sus
opiniones, ni de interpretar libremente estos datos u otros que puedan quedar a disposicin del investigador: el anlisis cualitativo obliga, por el contrario, a controlar y hacer
consciente la propia subjetividad, a evaluar las respuestas con detenimiento, a incorporar muchos conocimientos previos a la necesaria y compleja tarea de interpretacin.

Estudios de casos
Lo peculiar de este diseo es el estudio profundizado y exhaustivo de uno o muy pocos
objetos de investigacin, lo que permite obtener un conocimiento amplio y detallado de
los mismos, casi imposible de alcanzar mediante los otros diseos considerados. Se basa en la idea en que si estudiamos con atencin cualquier unidad de un conjunto determinado estaremos en condiciones de conocer algunos aspectos generales de ste. Por lo
menos, se supone, tendremos una perspectiva, una resea general que orientar provechosamente una bsqueda posterior, ms sistemtica y orgnica. Esta suposicin se
muestra como vlida en la gran generalidad de los casos, aunque desde un punto de
vista lgico resulta inconsistente.
As, si nuestro inters es conocer la estructura y el funcionamiento de las universidades,
podemos partir del supuesto de que todos los objetos que pertenecen a la categora
universidad tienen algunas caractersticas en comn, que precisamente permiten ubicarlos dentro de esta categora general. Si estudiamos una universidad cualquiera podremos, entonces, reconocer esas lneas comunes o por lo menos obtener un punto de partida para ello. No estaremos a cubierto, lgicamente, de la posibilidad de que la universidad elegida para el estudio sea un caso absolutamente anormal dentro de su especie,
lo que nos llevara a una perspectiva totalmente errada para sacar conclusiones ms
amplias.
La limitacin mayor de este tipo de investigaciones es, de acuerdo a lo anterior, la casi
absoluta imposibilidad de generalizar o extender a todo el universo los hallazgos obtenidos, por lo que resultan poco adecuadas para formular explicaciones o descripciones de
tipo general. Su ventaja principal estriba en su relativa simplicidad y en la economa que
supone, ya que pueden ser realizadas por un investigador individual o por un grupo pequeo, y porque no requiere de tcnicas masivas de recoleccin como las encuestas y
otros mtodos.
De acuerdo a lo anterior la utilidad de los estudios de caso es mayor cuando se trata de
realizar indagaciones exploratorias. Son muy flexibles y adecuados para las fases iniciales de una investigacin sobre temas complejos, para formular hiptesis de trabajo o
reconocer cules son las principales variables involucradas en una situacin. Para el
ejemplo anterior podramos obtener un conocimiento bastante completo acerca de las
funciones y componentes de una estructura universitaria, de sus mecanismos de gestin
y decisin y de los problemas bsicos que rodean su desarrollo en la actualidad, mas
nos sera imposible pretender que estas caractersticas sean comunes a todas las universidades, o que resulten las ms frecuentes y generales, puesto que el caso seleccionado puede ser ms o menos atpico.
Estas deficiencias del diseo reducen su validez a los estudios exploratorios o a aquellas
investigaciones particulares en que el objeto determinado cae dentro de un tipo ideal,

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ya conocido de antemano. Si poseyramos un marco terico que nos permitiera afirmar


que existen tres grandes tipos distintos de universidades, y si deseramos ubicar una
universidad concreta dentro de alguno de ellos, nos convendra recurrir a un estudio de
caso, pues resultara lo ms simple y apropiado a la situacin. Tambin los estudios de
caso son recomendables cuando el verdadero inters del investigador se centra, de
hecho, en algunos pocos objetos de estudio: resulta obvio que conviene estudiar los
planetas del sistema solar o los ros de una regin como casos particulares, porque las
aplicaciones prcticas que de tales estudios podrn derivarse son de evidente importancia.
Por otra parte, si conocemos previamente el universo de los objetos a ser investigados,
y si en vez de tomar un solo caso estudiamos una cierta variedad de ellos tres o cuatro
por ejemplo ser posible superar en cierta medida los inconvenientes lgicos anotados y
extraer conocimientos ms valiosos y confiables. Para ello debemos seleccionar los casos de inters de acuerdo a ciertos criterios como los siguientes: Buscar casos tpicos:
se trata de explorar objetos que, en funcin de la informacin previa, parezcan ser la
mejor expresin del tipo ideal que los describe. Es preciso definir concretamente aquello
que llamamos tipo ideal y luego encontrar un caso que responda a este modelo. De esta
forma podremos conseguir una apreciacin ms profunda sobre todo el conjunto implicado.
Seleccionar casos extremos: se pueden tomar algunas de las variables que intervienen
en el problema y escoger casos que se ubiquen cerca de los lmites de las mismas. As
podramos considerar una universidad muy antigua y otra de reciente creacin, o una
grande y otra pequea, etc. La ventaja de utilizar casos extremos reside en que de este
modo, probablemente, podamos tener una idea de los lmites dentro de los cuales nuestras otras variables pueden oscilar (en este caso podran ser el tipo de organizacin, el
nivel acadmico, etc., que quizs estn correlacionadas de algn modo con la antigedad o el tamao de las casas de estudio).
Tomar casos desviados o marginales: se trata aqu de encontrar casos atpicos o anormales para, por contraste, conocer las cualidades propias de los casos normales y las
posibles causas de su desviacin. Es una forma que la medicina y la psiquiatra han
usado frecuentemente, analizando los casos patolgicos para, por oposicin, llegar a
determinar en qu consiste un individuo sano. Es muy conveniente, cuando es posible,
confrontar casos desviados o marginales con casos tpicos, tomando un elemento de
cada una de estas caractersticas.
Si hemos tenido la precaucin de seleccionar nuestros casos adecuadamente, mediante
estos u otros criterios, es muy posible que las apreciaciones que formulemos al cabo de
nuestro estudio posean un valor bastante alto y que ellas puedan ser generalizadas a
todo el universo tan slo con leves modificaciones o adiciones. Resultar tambin relativamente sencillo realizar nuevas investigaciones, ya ms amplias y sistemticas, sobre
la base del material que proporcionan los casos previamente estudiados.

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El diseo concreto de la investigacin


El lector que nos haya acompaado hasta aqu podr quiz tener la idea de que en cada
investigacin sea necesario optar por alguno de los tipos de diseo que acabamos de
exponer. Tal visin del problema es completamente equivocada. Los tipos de diseo que
hemos sealado son apenas modelos puros, abstracciones sobre los diseos concretos
que se pueden utilizar en cada ocasin. En la prctica, cada investigacin es una unidad
coherente desde el punto de vista lgico y metodolgico; en ella existe un diseo, pero
no como aplicacin de tal o cual modelo abstracto sino como resultado de su propia estructura interior, de sus propuestas tericas y de sus dificultades empricas. A partir de
ellos es que se abstraen los tipos enunciados antes, que por eso slo tienen el valor de
una gua para el estudiante y no de un listado taxativo de posibilidades. De hecho ellos
pueden combinarse y complementarse, adoptando formas inditas y variaciones especficas. Del mismo modo, los diseos comentados hasta aqu son slo algunas las ms
aplicadas de las posibilidades que de hecho existen. No hemos tratado, por obvias limitaciones de espacio, el uso de modelos de simulacin, utilizados cada vez ms ampliamente en econometra, astronoma y meteorologa, y muchas otras variedades de diseos que el lector podr conocer mejor a travs de la bibliografa especializada.
Lo importante no es conocer toda la lista de posibles diseos sino apelar al razonamiento lgico y a la experiencia para determinar, antes de recolectar los datos, qu informacin nos proporcionar un determinado mtodo y qu relevancia y confiabilidad puede
asignrsele a la misma. De all podrn determinarse las combinaciones y desarrollos especficos que conviene hacer en un caso determinado. Por ejemplo, un estudio que se
hace sobre un solo caso puede estar antecedido por toda una seccin bibliogrfica y recoger gran parte de los datos a travs de encuestas por muestreo, si el caso a investigar es una institucin o comunidad que integran varios centenares de individuos; una
encuesta puede ser profundizada, en algunos aspectos de primordial inters, realizando
estudios de caso cualitativos sobre una submuestra de la misma, a la que a su vez se
podr analizar con una secuencia tipo panel; un experimento se puede repetir a intervalos sucesivos (panel), o quizs sea necesario utilizar encuestas para medir las variables
en un experimento post-facto en el campo de lo social. En fin, las posibilidades resultan
muchas, casi infinitas, por lo que es recomendable que el lector se ejercite en este campo, ensayando posibles respuestas a problemas de diferentes caractersticas.

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Diseos de investigaciones.
Dr. Tevni Grajales G
Centro de Investigaciones Educativas
Preguntas dirigidas a tevgra@umontemorelos.edu.mx

Diseos descriptivos.
El diseo: se refiere a la elaboracin de un plan de actuacin una vez que se ha establecido el problema de investigacin.
En el caso de los diseos descriptivos se pueden distinguir dos clases de diseos muy
comunes: la Observacin Directa y las Encuestas.

La observacin directa se distingue por ser sistemtica y ofrece datos que son
susceptibles de ser obtenidos por otros. Al momento de observar, se observa
segn el nivel de anlisis elegido y las categoras de observacin estn determinadas por el marco terico.
La observacin puede ser natural, estructurada, experimento de campo, participativa con un registro narrativo o con cdigos arbitrarios. Se puede apoyar en
una pregunta con respuestas tentativas pero se debe cuidar que los niveles de
las respuestas estn debidamente determinados (categoras con sentido).

Es conveniente realizar una observacin asistemtica para orientarse en la elaboracin


de las preguntas y usar categoras del mismo nivel de molaridad/molecularidad;
homogneas con suficiente nivel de detalle. Adems el cdigo debe tener categoras exhaustivas y excluyentes.
Las medidas que se usan en la observacin son: Ocurrencia, Frecuencia, Latencia, Duracin e Intensidad.
Las Encuestas: pueden ser de un diseo Longitudinal o Transversal.
El diseo transversal procura establecer diferencias entre los distintos grupos que componen la poblacin y las relaciones entre las variables ms importantes. El investigador
debe hacer explcito antes de la redaccin (de la encuesta) sus objetivos, reas de inters, conexiones que desea rastrear, hiptesis de comportamiento, diferencia entre
grupos o hipotticas relaciones entre las variables en estudio.
El diseo longitudinal pretende observar un cambio en la poblacin y puede ser de tres
tipos:

Muestras sucesivas con grupos de sujetos distintos: (es como su fuesen varios
diseos transversales). Para comparar es necesario controlar al mximo todas
las variables que puedan tener incidencia en el objeto de estudio (Ej. las caractersticas de los que componen la muestra; para atribuir cambios al efecto de
una variable se debe recordar que hay otras circunstancias que pueden estar al-

72

terando los resultados). Controlar variables es muy difcil con estudios transversales por consiguiente se puede hablar de relacin entre variables y no de influencia o causas.
Diseo de panel: cuando se entrevistan los mismos sujetos ms de una vez. En
este caso se puede determinar quines son los que han cambiado y quines los
que no han cambiado. (Ahora se habla de las caractersticas de los que cambian). Lo que importa es el cambio, la representacin de la poblacin es un
asunto secundario, las muestras no tienen el tamao ni el poder de un estudio
transversal tpico. Sirve para determinar la influencia de una determinada intervencin. Sus mayores dificultades tienen que ver con la mortandad estadstica y
la reactividad (variables enmascaradas)
Diseo de cohorte: estudia el cambio producido en grupos grandes de sujetos
que tienen alguna caracterstica en comn muy notoria (Edad, haber experimentado algo). Estudia el cambio de la cohorte entera a lo largo del tiempo y su relacin a otras cohortes Se puede adems, hacer estudios transversales entre las
cohortes en un mismo ao o poca. As como las evoluciones de los grupos.

Diseos cuasi experimentales.


Las investigaciones y su validez, conducen a un serio dilema: Cuando se procura poder
establecer o contrastar las relaciones causales entre variables, se busca validez interna.
Cuando se procuran las condiciones para generalizar los resultados al mbito natural en
el que aparecen, se procura la validez externa. Todo esfuerzo en favor de una, con frecuencia disminuye la fortaleza de la otra.
Los diseos cuasi-experimentales son una solucin de compromiso dentro de los conflictos de validez interna y externa (entre investigacin bsica y aplicada). La investigacin
aplicada tiene dificultades para alcanzar las condiciones necesarias para establecer relacin causal pero ofrece menos dificultad para poder generalizar los re-sultados a otras
situaciones distintas a las de investigacin.
Pre-experimentales (pre y post test) Se mide la variable luego se aplica el tratamiento y
se vuelve a medir la variable con el fin de determinar la diferencia entre la primera y la
ltima medicin. Esto no permite determinar con certeza la causalidad del tratamiento
en la variable observada pues pueden haber ocurrido otras cosas en el momento del
tratamiento.
Por eso se sugieren otras modificaciones.
Diseo pre post con un grupo de control no equivalente. Con el fin de mejorar al anterior, se aade un grupo de sujetos que participan sin que se les aplique el trata-miento
(valor nulo de la variable independiente). Dado el contexto de la investigacin aplicada
es difcil conseguir grado de similaridad elevados, por lo que nos aseguramos que sean
los ms parecidos posibles al grupo experimental. En este caso se prueba la hiptesis
comparando las variaciones de las medidas obtenidas por cada grupo. Con una situacin
tal podemos asegurar que los cambios en el ambiente (historia) son tomados en cuenta
al analizar los resultados, pero no podemos asegurar que el tratamiento es la causa de
los resultados obtenidos, dado que los grupos no son equivalentes. As pues surge otro
tipo de cuasi-experimental que es; Diseo de series temporales interrumpidas con grupo de control no equivalente:

73

Se establece una lnea base en dos grupos mediante una serie de medidas durante un
lapso determinado. Una vez establecida se aplica el tratamiento al grupo experimental y
se registra una nueva serie de medidas en los dos grupos. La serie de medidas tomadas
antes del tratamiento detectara una supuesta tendencia a la mejora producida por
causas ajenas al tratamiento y as poder controlarlo.

Diseos ex post facto.


Dunham (1980) Los sujetos son elegidos por sus caractersticas despus del hecho de
haberlas adquirido; esto resulta conveniente en ciertos estudios que requieren ciertas
caractersticas en los sujetos las cuales de ser manipuladas conduciran a la violacin de
reglas ticas. Puede darse el caso de tener inters en investigar respecto al efecto de
una droga prohibida en el desarrollo del embarazo no resulta tico inducir a una futura
madre a consumir dicha droga, por lo que se procede a identificar nios nacidos de madres que la usaron durante el embarazo. El investigador no asigna aleatoriamente a los
sujetos a los valores de la variable independiente sino que los selecciona por poseer ya
un determinado valor en dicha variable. La investigacin se centra en variables del organismo (diseo de grupos naturales: sexo, edad, caracterstica de la personalidad, inteligencia etc). Pueden seguir dos estrategias:
Ex post facto prospectivo: seleccionar personas sujetos con diferentes valores de
la variable independiente y luego compararlos en la variable dependiente. (Se
puede probar la covariacin entre las dos variables y se puede asegurar la antecesin de la variable independiente con respecto a la dependiente pero no podremos descartar explicaciones alternativas.
Ex post facto retrospectivos: El problema respecto al anterior es que al final
puede que no se encuentre ningn caso para comparar, que los cambios esperados no se den entre la poblacin observada. Por lo que se selecciona una muestra segn sus caractersticas en nuestra variable independiente y, despus de
forma retrospectiva, buscamos posibles variables independientes explicativas.
Pero esto en lugar de mejorar los resultados les aade la desventaja de poder
sesgar la bsqueda retrospectiva de variables independientes o del valor que le
otorguemos a cada una, todo afectado por las expectativas de investigador. Diseo evolutivo usa la edad como variable independiente transversal, longitudinal
y secuencial.

Diseos experimentales.
Un experimento es una prueba, un examen. Un diseo experimental es una prueba o
serie de pruebas por medio de las cuales se realizan cambios intencionales en las variables insumo de un proceso o sistema de manera que se puedan observar e identificar
las causas o razones para los cambios en el producto o respuesta de salida.
Los objetivos de un diseo experimental pueden ser determinar:

Cules variables ejercen mayor influencia en el resultado


La ubicacin de las variables/factores controlables de manera que el resultado se
ubique en el valor nominal deseado.

74

La ubicacin de las variables/factores que influyen de modo que la variabilidad


de la variable dependiente sea mnima.
La ubicacin de las variables independientes de manera que el efecto de los factores no controlados se minimice.

Al plantear un simple problema, surgen diversas interrogantes que deben ser aclara-das
o resueltas antes de ejecutar el experimento. Pues en cada experimento, los resultados
o conclusiones a los que se arribe, dependern en gran medida de la forma como se recogieron los datos. El diseo experimental pretende atender a estas condiciones previas.

El Diseo Estadstico del Problema


Es el proceso de planear el experimento de manera que se recolecten los datos apropiados para ser analizados por medio de mtodos estadsticos de manera que resulten en
conclusiones vlidas y objetivas Cuando el problema involucra datos que estn sujetos a
errores experimentales, la forma objetiva de analizarlos es con metodologa estadstica.
As que el diseo del experimento y el anlisis estadstico de los datos, estn estrechamente relacionados, pues el mtodo de anlisis depende directamente del diseo empleado.
La replicacin, la aleatoriedad y el bloqueo o segmentacin son principios bsicos a tomar en cuenta. La replicacin implica que el experimento bsico se repite para poder
estar en condiciones de estimar el error experimental, as como el efecto de un factor o
variable de una manera ms precisa. La aleatoriedad consiste en determinar al azar la
asignacin del material experimental y el orden en el cual cada individuo o grupo recibir la aplicacin del experimento. El bloqueo o segmentacin, organiza el material experimental en porciones que sean ms homogneas que la totalidad del conjunto de
material con el fin de incrementar la precisin del experimento.

El Control y Manipulacin
El control es una de las caractersticas bsicas de un experimento y se refiere a una observacin controlada por medio de la cual se deduce y se controla la o las variables independientes, la tiempo que se identifican y controlan otras que influyen en la variable
dependiente. Esto requiere una consideracin previa al fenmeno y un cuidadoso anlisis del problema.
El control implica identificar los factores determinantes, de manera aislada y en combinaciones, modificar sus magnitudes por separado o en combinaciones y descubrir cuantitativamente el alcance de sus manifestaciones y sus efectos de interaccin, como determinantes aislados o como combinaciones.
A continuacin un breve resumen de mtodos de control:

Manipulacin Fsica: implica someter a los sujetos a igual exposicin, controlar


las variables no experimentales que puedan interferir.
Manipulacin Selectiva: consiste en mantener constantes las condiciones para los
grupos, de no ser posible, hay que compensar las variables contingentes. Las diferencias pueden ser compensadas la distribuir los sujetos al azar. Para compen-

75

sar las diferencias entre los sujetos, se forman parejas con determinadas caractersticas de igual medida. Tambin se puede seleccionar el material. El fin que
lograr que el efecto de las variables contingentes se presente de igual medida
para todos.
Manipulacin Estadstica: puede lograr la misma precisin que se logra por otros
mtodos y es muy til cuando mltiples variables estn relacionadas funcionalmente. Los anlisis de varianza, factoriales y las matrices de correlacin, as como otras tcnicas estadsticas avanzadas han facilitado notable-mente el estudio
de fenmenos complejos a partir de la manipulacin estadstica.

La Validez
Otro aspecto importante del experimento tiene que ver con su validez, la cual se considera en dos direcciones: validez interna y validez externa.
La validez interna plantea la interrogante de si la modificacin sufrida en el experimento
por la variable dependiente fue en efecto provocada por la variable independiente y no
por otras variables ajenas al experimento como pueden ser:

La historia contempornea (los que sucedi alrededor)


Los procesos de maduracin (desarrollo biolgico, psicolgico, etc.)
Los procedimientos de pretest (aprendizaje por hacer la prueba)
Los instrumentos de medicin (observador afectado, cambio de observador)
La regresin estadstica (tendencia a moverse hacia la media poblacional)
La seleccin diferencial de sujetos (caractersticas personales)
La mortalidad experimental (prdida de sujetos, con caractersticas claves)
La interaccin entre seleccin y maduracin, seleccin e historia, igualdad en los
resultados de pretest pero diferentes en otras caractersticas, el efecto del inters por parte de los voluntarios, etc.

La validez externa se preocupa por la representatividad o poder de generalizacin que


tenga el experimento. Qu relevancia tienen los descubrimientos del efecto de la variable independiente ms all de los lmites del experimento? Adems cuestiona el encuadre: Es representativo de otras reas geogrficas, tipos de instituciones, horas, das,
meses, perodos del ao? Proporciona informacin sobre diversas situaciones la variable independiente o sin ella o con variaciones de la misma? En fin, la validez externa
determina las posibilidades de aplicacin de los resultados obtenidos por lo que debera
controlarse:

Los efectos de la interaccin entre los errores de seleccin y la variable independiente.


Los efectos reactivos o interactivos del pretest.
Los efectos reactivos de los procedimientos experimentales
La interferencia del tratamiento mltiple.

En un experimento cuando una hiptesis y las consecuencias deducidas a partir de ella


han sido formuladas con propiedad, dos factores se identifican y definen de manera clara e inequvoca: Una variable independiente y una variable dependiente.
Es cuando una condicin X est relacionada con una condicin Y.

76

Una hiptesis sugiere que una condicin antecedente (variable independiente) est relacionada con la aparicin de otra condicin hecho o efecto (variable dependiente). Para
poner a prueba una conclusin deducida a partir de una hiptesis, un investigador intenta controlar todas las condiciones, excepto la variable independiente, que es la que debe
manipular. Una vez hecho esto, observa lo que sucede con la variable dependiente presumiblemente por causa de su exposicin a los efectos de la varia-ble independiente. La variable dependiente es el fenmeno que aparece, desaparece o cambia cuando el
investigador aplica, suprime o modifica la variable independiente. Esta ltima es el factor que el investigador se propone observar y manipular de manera deliberada, para
descubrir sus relaciones con la variable independiente.
Los diseos experimentales son pues para probar hiptesis causales, se manipula la variable independiente y se asignan los sujetos a las condiciones de trabajo (experimentales) siguiendo un procedimiento aleatorio.
Cuando los sujetos en los grupos bajo observacin no son los mismos- son diferentes.
La asignacin aleatoria a los grupos o condiciones, hace que stos sean equivalentes y
los grupos son equilibrados, lo que permite controlar las variables que tienen diferentes
valores entre los individuos y que pueden influir en la variable dependiente.
Es conveniente sealar la distincin entre asignacin aleatoria que es el proceso aleatorio por medio del cual se determina a cul de las diversas condiciones se so-meter un
sujeto o grupo y la seleccin aleatoria que es el proceso aleatorio por el cual se determina qu unidades de observacin pertenecientes a una poblacin de-terminada sern
incluidas en las muestras.
Los grupos equiparables toman en cuenta la necesidad de controlar la influencia de variables extraas, (no conocidas o no controladas que pueden estar relacionadas con la
variable dependiente) bloqueando el efecto de la misma.
La tcnica del bloqueo formando grupos equiparables, es ms efectiva que el equilibrado en lograr el control experimental en especial en los grupos pequeos (se pude bloquear ms de una variable). Cuando se trabaja con sujetos diferentes, se pueden dar:
casos de un sujeto por nivel y bloque; casos de camadas, casos de gemelos y diseos
especiales como es el control por placebo y el caso de doble ciego.
Diseos con los mismos sujetos (intrasujetos o medidas repetidas)
Una de las ventajas de usar los mismos sujetos es que no necesita usar de un gran
nmero de individuos. Pero se pueden presentar algunos problemas resultados de: el
efecto de la prctica, el efecto del orden de presentacin de los tratamientos, el efecto
de la fatiga, el efecto de la motivacin.
Esto conduce al uso de diseos que estudian el efecto de la prctica, aprovechando la
aparente desventaja de los diseos intrasujetos. Se presenta siempre la misma situacin al mismo grupo de sujetos. La variable independiente queda definida como el
nmero de repeticiones y la dependiente como el nmero de errores por ensayo.

77

Por otro lado, para tratar de amortiguar el posible efecto distorsionador y/o tratar el
efecto del orden de aplicacin del tratamiento como si fuera otra variable independiente; es decir, para estudiarlo o para eliminarlo del anlisis se procede con:
1)
2)

Control de medio de la aleatorizacin de los rdenes de aplicacin del tratamiento.


Control de aleatorizacin de los bloques, es decir, se hacen los bloques y luego se determina al azar qu tratamiento debern recibir.

El diseo reequilibrado presenta los tratamientos en cierto orden y luego se vuelven a


aplicar siguiendo el orden inverso que se us al aplicarlo la primera vez. As el orden de
presentacin se invierte y se anulan los efectos que pudieran tener que ver con la secuencia u orden de aplicacin. Cuando es un mismo sujeto (intrasujeto) se aplica ABBA
y cuando es entre sujetos (intersujetos) se aplica a uno AB y al otro BA (AB-BA).
Cuando la variable independiente tiene muchos niveles, se requiere aplicar los niveles
en un similar nmero de secuencias, lo que implica un gran esfuerzo por parte del investigador. Esto conduce al uso del diseo de Cuadrado Latino por medio del cual se
controla el efecto del orden sin necesidad de manejar todas las posibles permutaciones
(rdenes de presentacin). Con este fin se sigue el siguiente criterio: slo se usarn
aquellas permutaciones en las que ningn tratamiento aparezca en la misma posicin en
el orden de presentacin. A continuacin los pasos que se siguen:
A.
B.

C.

Generar las permutaciones posibles.


Seleccionar una de ellas al azar
Verificar que las subsiguientes cumplan la norma hasta lograr el nmero que
coincida con el nmero de condiciones experimentales.

Los diseos factoriales.


Se trata de experimentos en los cuales se observan ms de una variable independiente
y/o dependiente. Son muy tiles para estudios relacionados con la educacin dado que
el proceso enseanza/aprendizaje contiene un sin nmero de variables. Es importante
tomar en cuenta que entre mayor sea el nmero de variables en estudio, mayor el
nmero de variables en estudio, mayor el nmero de grupos para ser observados.
Para un estudio a fondo del tema se sugiere la lectura de obras especializadas o la asistencia un curso formal al respecto, dado que supera los propsitos del presente trabajo.

78

El proceso de investigacin y sus momentos


La perseverancia trae buena fortuna
I Ching

El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

Llamamos investigacin cientfica, de un modo general, a la actividad que nos permite


obtener conocimientos cientficos, es decir, conocimientos que se procura sean objetivos, sistemticos, claros, organizados y verificables. El sujeto de esta actividad suele
denominarse investigador, y a cargo de l corre el esfuerzo de desarrollar las distintas
tareas que es preciso realizar para lograr un nuevo conocimiento. Los objetos de estudio son los infinitos temas y problemas que reclaman la atencin del cien-tfico, que
suelen agruparse y clasificarse segn las distintas ciencias o especialidades existentes.
La investigacin cientfica se desarrolla de acuerdo a los lineamientos generales del
proceso de conocimiento que ya analizamos en los dos captulos precedentes. En ella
se asiste, por lo tanto, a ese acercamiento del sujeto hacia el objeto del que ya hablbamos, por un lado, y a la verificacin de las teoras que se elaboran al confrontarlas
con los datos de la realidad, por el otro.
A pesar de que el proceso de conocimiento, en la vida real, es continuo y a veces bastante desorganizado pues, no lo olvidemos, se trata de una experiencia creativa donde
no pueden excluirse ni la intuicin ni la subjetividad existe la posibilidad de distinguir
en el mismo algunas grandes fases o momentos que, desde un punto de vista abstracto, muestran las sucesivas acciones que va desarrollando el investigador mientras trabaja. Los presentaremos seguidamente, en trminos todava bastante generales, para
luego ir definindolos de un modo ms concreto.
Existe un primer momento en que el cientfico ordena y sistematiza sus inquietudes,
formula sus preguntas y elabora organizadamente los conocimientos que constituyen
su punto de partida, revisando y asimilando lo que se ya se conoce respecto al problema que se ha planteado. Es el momento en que se produce la delimitacin o distincin entre sujeto y objeto, ya que all el investigador se ocupa por definir qu es lo
que quiere saber y respecto a qu hechos. Igualmente puede considerarse como la
fase en que se plantea explcitamente la teora inicial, el modelo terico del que partimos y que se habr de verificar durante la investigacin. Es en este momento cuando se formulan los problemas bsicos de toda indagacin y cuando hay que atender
preponderantemente a la racionalidad de lo que proponemos y a la coherencia lgica
de nuestro marco terico (v. infra, cap. 5). Por estas razones hemos adoptado la denominacin de momento del proyecto, o momento proyectivo, para referir-nos a esta
parte inicial del proceso.
A partir de este punto el investigador debe tratar de fijar su estrategia ante los hechos
a estudiar, es decir, debe formular un modelo operativo que le permita acercarse a su
objeto y conocerlo, en lo posible, tal cual es. Del mismo modo debe indicarse que, en
este segundo momento, es preciso encontrar mtodos especficos que permitan con-

79

frontar teora y hechos. La preocupacin mayor durante toda esta fase es la de elaborar sistemas de comprobacin lo ms confiables posibles, y el nombre con que la designamos es, por todo lo anterior, momento metodolgico.
Luego, ya elegidos los mtodos o estrategias generales que han de servir para ejecutar nuestro trabajo, se hace necesario abordar las formas y procedimientos concretos
que nos permitan recolectar y organizar las informaciones que necesitamos. A esta
tercera fase la denominamos momento tcnico y, aunque es apenas una proyeccin y
continuacin del momento anterior, decidimos considerarla separadamente por cuanto
supone la realizacin de trabajos que en la prctica son bastante diferentes a los anteriores. En esta fase suele incluirse tambin el trabajo prctico de la obtencin de los
datos, pues durante ste se redefinen y ponen a punto las tcnicas y los instrumentos
que se emplean en la investigacin.
Finalmente, cuando el investigador ya dispone de los datos que le proporcionan los
objetos en estudio, se abre una nueva fase, que tiene por cometido elaborar los nuevos conocimientos que es posible inferir de los datos adquiridos. Se vuelve as de los
hechos a la teora, del objeto al sujeto, cerrando el ciclo del conocimiento, aunque no
definitivamente, pues la nueva teora alcanzada slo puede concebirse como un superior punto de arranque para el desenvolvimiento de nuevas investigaciones. El nombre
que mejor se adapta a esta fase de la investigacin es, por lo tanto, el de momento de
la sntesis, aunque puede tambin llamarse momento terico o momento de la redaccin final.
Estos cortes efectuados en la continuidad del proceso que analizamos son tiles para
ver cmo los problemas epistemolgicos generales reaparecen en la prctica concreta
de la actividad cientfica. Pero no son todava apropiados, por lo muy amplios y generales, para servir de gua a quien se ve frente a la necesidad de efectuar un trabajo
concreto de investigacin. Por tal motivo encararemos ahora la tarea de fijar etapas
ms especficas dentro de este proceso.

Un modelo del proceso de investigacin


Adoptando la descripcin anterior como un punto de partida genrico, nos ocuparemos
seguidamente de delimitar las operaciones concretas que usualmente se realizan en
todo proceso de investigacin, para lo cual hemos confeccionado el esquema que proponemos al lector (v. pg.46). Cabe advertir aqu que un esquema sobre las actividades que implica la investigacin no puede ser ms que una abstraccin, una construccin terica que intenta representar de algn modo los procesos de conocimiento que
efectivamente se producen. No hay nada de sacrosanto en un esquema de esta naturaleza, desde luego, ni tampoco existe la pretensin de que el mismo sea seguido
obligatoriamente por investigadores o estudiantes.
Para entender mejor el valor y las limitaciones de cualquier esquema que intente servir como modelo al proceso de investigacin es conveniente que reflexionemos acerca
del origen que poseen tales modelos. Los mismos no pueden sino surgir de dos fuentes: por un lado, de la observacin y sistematizacin de la prctica cientfica que en
diversos campos se realiza o se ha realizado; por otra parte, de la necesaria organizacin lgica de los contenidos que en la misma intervienen, de modo de construir un
modelo internamente coherente. Visto lo cual se comprende perfectamente el carcter

80

aproximativo que posee todo esquema de pasos o etapas, y se entienden mejor las
discrepancias que en los textos sobre el tema se suelen presentar. Par evitar que el
esquema que proponemos se interprete errneamente haremos adems otras dos
consideraciones previas:
1)

2)

Todo esquema sobre el proceso de investigacin corre el peligro, especialmente para quien no ha realizado todava labores cientficas prcticas, de
convertirse en una especie de modelo formal restrictivo, en un molde rgido
de procedimientos que puede adquirir hasta un carcter burocrtico. En
realidad la labor cientfica es un trabajo donde la libertad y la creacin
cumplen un papel central: no hay, ni puede haber, ninguna receta que nos
garantice un resultado positivo para nuestro trabajo, por cuanto las dificultades y los imprevistos son tantos que impiden alcanzar una planificacin
completa del pro-ceso. La prctica nos ensea que investigar es una tarea
casi artesanal [Cf. C. Wright Mills, La Imaginacin Sociolgica, Ed. Fondo de
Cultura Econmica, Mxico, 1967, captulo sobre la artesana intelectual.]
en la que es preciso unir el pensamiento riguroso a la imaginacin, la disciplina de trabajo a la inspiracin, en dosis variables segn las circunstancias.
Por eso cualquier esquema que se presente no tiene ms que el valor de
una simple sugerencia encaminada a estimular el pensamiento sistemtico,
de una especie de indicacin general, que slo pretende ser una gua para
que el estudiante que se inicia en este campo pueda tener en cuenta los
principales factores y aspectos que intervienen en el proceso.
Revisando la bibliografa que existe sobre el punto se advierte que en cada
caso los diferentes autores confeccionan diversos esquemas de pasos sucesivos que intentan describir las etapas del proceso. Varan, eso s, en la
cantidad de pasos, aunque la secuencia general manifiesta casi siempre una
cierta similitud, inevitable por la misma lgica de la investigacin. Diferencias importantes se encuentran, en esta comparacin, en lo relativo al
nmero de pasos, al nfasis puesto en cada uno y, a veces, en el orden establecido. La clasificacin que ofrecemos enseguida al lector no pretende
ser la nica ni la mejor posible: es simplemente el resultado de nuestra observacin en este campo e intenta poner de relieve algunos aspectos fundamentales que hemos percibido en nuestra prctica. Se distingue de la
que presentan casi todos los autores por una caracterstica especfica: no es
lineal. Pretendemos con ello poner en relieve el carcter dinmico y procesal de la investigacin, de modo que no se conciba al proceso como teniendo un principio y un fin definitivos, sino ms bien como un trabajo continuo,
donde cada investigacin particular es parte de un esfuerzo mucho mayor
en el desarrollo de los conocimientos cientficos. Por otro lado se observar
que el modelo plantea etapas paralelas en su desenvolvimiento. Esto tiene
por objeto mostrar que no hay verdaderamente un orden nico en el trabajo sino que existen tareas que se desarrollan de un modo simultneo, que
se complementan y determinan mutuamente.

Hechas estas advertencias, veamos, ya ms de cerca, el modelo que proponemos al


lector. El primer elemento anotado, la definicin de un rea temtica, implica la seleccin de un campo de trabajo, de la especialidad o problemtica donde nos situamos.
Para explicarnos mejor ejemplificaremos diciendo que reas temticas son las migraciones internas, los semiconductores, las partculas subatmicas, la inflacin, las en-

81

fermedades contagiosas, etctera. Es decir, se trata de campos del saber que tiene
unidad interna pero que abarcan una problemtica mucho ms reducida que las disciplinas, y an las especialidades, en las que suelen ubicarse. No son reas temticas,
pues, la sociologa, el derecho penal o la ingeniera mecnica, dado que son demasiado amplias como para definir el campo de estudio de una investigacin en particular, y
ni siquiera especialidades como la sociologa poltica, la anatoma patolgica o la
mecnica de fluidos.
Toda investigacin versa, naturalmente, sobre algn rea del conocimiento, aunque
esta pertenezca a ms de una disciplina cientfica (en este caso se trata, obviamente,
de un estudio interdisciplinario). Pero una investigacin puede definirse tambin como
un esfuerzo que se emprende para resolver un problema: no un problema cualquiera,
claro est, sino un problema de conocimiento. En este sentido conviene sealar que
un problema de conocimiento se plantea o presenta cuando alcanzamos a precisar qu
es lo que no sabemos dentro de un rea temtica determinada, cuando establecemos
una especie de frontera entre lo conocido y lo no conocido y nos decidimos a indagar
sobre esto ltimo.
La segunda etapa que hemos definido consiste, por lo tanto, en lo que se denomina la
formulacin o el planteamiento del problema. Ella es, quizs, la fundamental de todo
el proceso indagatorio, la que distingue una verdadera investigacin de otros trabajos
aparentemente similares, como los de revisin bibliogrfica, recopilacin de informacin, procesamiento de datos, etc. Porque, en ausencia de un problema no hay verdadera bsqueda de conocimientos, no hay creacin, aunque puedan hacerse valiosos
aportes pedaggicos o prcticos: si no hay algo de algn modo desconocido o mal conocido no hay, en verdad, autntica necesidad de investigar, de obtener nuevo conocimiento.
Conviene advertir a nuestros lectores que los problemas de conocimiento no deben
confundirse con los problemas de la vida prctica, aunque ambos puedan estar estrechamente ligados. As, por ejemplo, no es un problema de investigacin reducir los
accidentes de trnsito, pero en cambio s lo es responder a la pregunta: cules son
las causas que producen los accidentes de trnsito? Con base a su repuesta es que
podr resolverse el problema prctico, pero es preciso hacer la distincin entre estas
dos clases de problemas para disipar frecuentes equvocos que luego se traducen en
serios inconvenientes para el investigador.
Como se habr observado, la formulacin de un problema asume generalmente la
forma de una pregunta, de algn interrogante bsico cuya respuesta slo se podr obtener despus de realizada la investigacin. Dicho de otro modo, el objetivo fundamental de la investigacin es resolver precisamente dicho problema de conocimiento
(encontrar la respuesta) y su xito deber medirse entonces antes que nada por la
claridad pertinencia y precisin de dicha respuesta. Los problemas prcticos, en cambio, se resuelven mediante la realizacin de algn tipo de accin, no mediante la obtencin de un saber nuevo, aunque puedan a veces necesitarse de nuevos conocimientos para desarrollar las acciones que hay que emprender.
La siguiente etapa, que llamamos delimitacin de la investigacin, incluye la tarea de
fijar los objetivos, generales y especficos, del trabajo a desarrollar, aclarando qu fines se considera posible alcanzar concretamente. Porque no puede hacerse investiga-

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cin cientfica estudiando todo a la vez, sin ningn orden ni disciplina y sin tener una
idea, aunque sea aproximada, de lo que se ir a alcanzar: es necesario contar con un
tema de estudio preciso y bien delineado que, por sus proporciones, pueda ser investigado en correspondencia con nuestros recursos tericos y materiales. Sobre estas
dos indispensables actividades de toda investigacin hablaremos ms extensamente
en el captulo siguiente.
Una vez precisado el objeto de nuestro trabajo habr que abocarse a la tarea de construir un referente terico para el problema en estudio. Ello significa asimilar el bagaje
conceptual y las teoras ya elaboradas respecto al tema, pero reenfocadas para los fines especficos de nuestro caso. Implica por lo tanto la revisin y organizacin de los
conocimientos previos disponibles sobre el tema, en lo que se refieren particularmente
al problema que se ha planteado y al punto de vista que se ha asumido acerca del
mismo.
Conviene aclarar que la elaboracin de este marco terico est estrechamente ligada
al mismo planteamiento del problema, y en los hechos ambas cosas se van desenvolviendo casi simultneamente. Esto es as porque no puede plantearse con serie-dad
un problema de investigacin delimitando lo que no se sabe sobre algo si no se revisa
y asimila previamente lo que ya se conoce acerca del mismo, si no se ordena y elabora la teora existente.

1 rea temtica

2 Formulacin
del Problema

4
Formulacin
del Marco
Terico

3 Delimitacin
del Tema

5 Diseo
concreto

12 Sntesis y
conclusiones

11 Anlisis de
los datos

6 Operacionalizacin
(Indicadores)

8 Instrumentos de
recoleccin de datos

7 Tcnicas de
recoleccin de
datos
10 Procesamiento
de datos

9 Datos

Las primeras cuatro fases del trabajo de indagacin que acabamos de describir corresponden el momento proyectivo inicial del que hablbamos en 3.1. Se observar
que en nuestro esquema, a partir de la etapa No.3, se produce una bifurcacin que
implica la realizacin de trabajos simultneos o, al menos, paralelos. Nuestro objetivo
al presentar las cosas de este modo ha sido remarcar que todo problema de investiga-

83

cin se presenta ante nosotros bajo una doble faz: por un lado (lnea de abajo) como
una coleccin de hechos, de fenmenos empricos; por otra parte, como un conjunto
de conceptos y de proposiciones relativos a esos hechos o fenmenos (lnea de arriba). Con esto se rescata la circunstancia de que la investigacin debe atender a la doble naturaleza de lo que se construye como objeto, en tanto ste no slo es un elemento puramente emprico, un segmento de la realidad, sino que est precisamente
constituido como resultado de nuestra labor de conceptualizacin y de elaboracin
terica.
El elemento No.5, el que llamamos diseo concreto, cumple entonces la funcin de
complementarse al marco terico: si ste proporciona el marco conceptual y referencial para el problema, el diseo tiene por misin determinar la forma en que el problema habr de ser verificado: establecer el criterio general de comprobacin, el sistema de aproximacin a la realidad especfica considerada, la estrategia general a utilizar. Junto con el paso No.6 pertenece a lo que antes hemos denominado el momento
metodolgico de la investigacin, que ser tratado en el captulo 6.
Los aspectos No. 6 y 7 son la continuacin operativa del marco terico y del diseo,
respectivamente, tal cual se observa en nuestro grfico. La obtencin de indicadores,
llamada a veces operacionalizacin, tiene por objeto la bsqueda de elementos concretos, empricos, que permitan traducir y medir en la prctica los conceptos que se
han definido tericamente; las tcnicas de recoleccin de datos son la implementacin
instrumental del diseo escogido. Ambos elementos se sintetizan en la confeccin de
determinados instrumentos de recoleccin de datos. Los instrumentos (como, por
ejemplo, cuestionarios, pautas de observacin, etc.) tienen una forma y un contenido.
La forma, es decir, si se trata de entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., estar determinada por las tcnicas concretas escogidas; el contenido es decir, qu preguntar,
qu observar ser el resultado de la operacionalizacin efectuada. De este modo ambas lneas, emprica y terica, confluyen en este elemento, con el cual nos dedicaremos a la labor de conseguir los datos capaces de construir una respuesta para nuestro
problema inicial. Los captulos 7, 8 y 9 tratarn con bastante detalle lo relativo a estas
etapas.
Pero esos datos se obtienen en bruto y necesitan, por tanto, de un trabajo de clasificacin y ordenacin que habr de hacerse teniendo en cuenta las proposiciones sobre
las que se asienta la investigacin. Esta tarea, el procesamiento de los datos, cierra la
fase tcnica del proceso, que incluye tambin a las tres anteriores.
Finalmente, con estos datos ya procesados adecuadamente, habr que retomar la labor propiamente terica para poder obtener de ellos la respuesta al problema planteado: ser preciso analizar crticamente la informacin, proceder a sistematizarla y sintetizarla, y arribar a conclusiones globales de acuerdo a los datos disponibles. Estamos, as, en el momento final de la investigacin, en el que llamamos de la sntesis.
Con esto se cierra aunque slo en apariencia el proceso de investigacin. Y decimos
as por cuanto ninguna investigacin resuelve completamente los problemas formulados. Generalmente la respuesta es slo parcial, o hay ciertos elementos de confusin
o, en el mejor de los casos, la respuesta eficaz de un problema implica la aparicin de
varios otros nuevos problemas a investigar. El ciclo se reiniciar as a partir del se-

84

gundo elemento, de un modo circular e inacabable, como lo es en verdad la tarea del


hombre por resolver los interrogantes del mundo que lo rodea y de su propia prctica.
Las breves explicaciones que acabamos de dar al lector seguramente resultarn un
tanto oscuras, especialmente para aquellos que se acercan por primera vez a un texto
de metodologa. Hemos querido hacer una presentacin sumaria, para que pudiese
captarse el sentido general del proceso de investigacin y su correspondencia con los
problemas del conocimiento tratados precedentemente. En los captulos que siguen
iremos desarrollando, con mucho ms detalle, cada una de las operaciones que hemos
esbozado en este punto. Rogamos al lector que las lea cuidadosamente y que, ante
cualquier duda, regrese a la presentacin sinttica que acabamos de ofrecerle.

85

Un modelo geomtrico para el conocimiento cientfico.


Prof. Alexis Labarca C.
UMCE. Facultad de Filosofa y Educacin
Departamento de Formacin Pedaggica.
Ctedra Mtodos de Investigacin

Comentarios referentes al modelo:


El diagrama muestra que la investigacin es recurrente; no tiene fin. De todas maneras, para analizarlo necesitamos tomar un punto de partida y comenzaremos por el
problema.

El problema: Los problemas no se inventan, entonces Cmo surgen? Se requiere un observador perspicaz que detecte una incongruencia entre lo observado con las teoras y modelos vigentes. Entonces los problemas se descubren.
Einstein afirmaba que lo ms importante en la investigacin era DESCUBRIR
UN BUEN PROBLEMA. Parece sorprendente esta afirmacin; cualquier persona
habra dicho que lo ms importante era encontrar la solucin al problema.
Cuando un observador cientfico encuentra ciertos fenmenos que no tienen
una explicacin coherente con la informacin disponible (marco conceptual), se
ha encontrado con un problema. Ahora tiene que precisarlo en lo posible como
una pregunta.
La hiptesis. - Es una tentativa de explicacin o conjetura verosmil, que debe
ser sometida a prueba por los hechos que pretende explicar. Es una proposicin que puede ser puesta a prueba para determinar su valide. Las hiptesis
pueden ser contrarias al sentido comn, o bien estar de acuerdo con l, as
como darse el caso de que sea correcta o incorrecta. De todos modos siempre
debe conducir a pruebas empricas. Cuando se tiene una buena hiptesis (relacinelo con un buen problema) se dispone de un camino claro para investigar.
Normalmente, las hiptesis se formulan mediante el razonamiento inductivo.

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Hiptesis
R. inductivo
R. deductivo

Problema
Prediccin
Cuerpo de conocimientos
disponibles
Negativas

Test

Nuevas
Observaciones

Evidencias

Aplicaciones
Prcticas

Positivas
R. inductivo

R. deductivo

Nuevas
Teoras

Las predicciones. - Corresponden a hechos particulares que se deducen como


consecuencias de cierta hiptesis. Una hiptesis es fructfera, cuando permite
obtener por razonamiento deductivo numerosas predicciones. Cada prediccin
correctamente formulada debe permitir su comprobacin; observando que se
cumplan los hechos que ella ha anticipado. A diferencia de la hiptesis una
prediccin se debe comprobar o falsear en forma directa.
El test o prueba. - Es el procedimiento de observacin o experimento necesario
para comprobar la prediccin respectiva. Un test bien formulado, simplemente
debe ejecutar lo que la prediccin anticip, estableciendo las condiciones apropiadas para resolver si dicha prediccin era falsa o verdadera, sin dudas ni opciones intermedias.
Las evidencias. - Corresponden a los resultados tangibles que quedan del test
aplicado. Si todas las evidencias acumuladas para una serie de predicciones
son positivas, termina por aceptarse la hiptesis que se investiga. Si alguna
evidencia es negativa se hace necesario revisar si el test est bien ejecutado o
la prediccin est incorrectamente formulada simplemente se demuestra que la
hiptesis result ser falsa porque una prediccin no se cumpli. Note que todas

87

las predicciones deben cumplirse; de otro modo la hiptesis resulta insatisfactoria.


La nueva teora. - Cuando finalmente se acepta la validez de una hiptesis,
sta constituye la base de una nueva teora que puede considerar nuevos modelos. Partiendo de esta nueva teora inexorablemente surgirn diversas aplicaciones prcticas mediante el razonamiento deductivo. La tecnologa cientfica se
desarrolla preferentemente en esta etapa, creando productos y procesos industriales, farmacuticos, educacionales, etc.
Nuevas observaciones. - La aplicacin de la nueva teora a la realidad permite
dar interpretaciones ms ajustadas a los hechos que se van observando. Si
algn observador agudo encuentra que ciertos hechos ya no encajan con la teora o el modelo explicatorio y su interpretacin no funciona para ellos, entonces tenemos una nueva situacin problemtica que habra que resolver. Ahora
habra que revisar la teora cuestionada y buscar nuevas explicaciones. As, en
forma muy esquemtica tenemos una aproximacin general a cmo ocurre la
investigacin cientfica.
Las aplicaciones prcticas. Invariablemente despus de algn tiempo, van
surgiendo productos y procesos tecnolgicos a partir de los nuevos descubrimientos cientficos. En la poca actual, con el avance de las comunicaciones estos procesos y aplicaciones empiezan a aparecer en plazos cada vez ms cortos.

88

El proceso de Investigacin Cientfica.


Metodologa de la Investigacin Cientfica
Autora: Dra. Virginia Sierra, 1998
Universidad de Oriente.

Un proceso consciente es una sucesin de etapas, de estados de un objeto determinado que tiende al logro de un objetivo y cuyo contenido es de naturaleza subjetiva en
unin dialctica con el objetivo.
El estado de un objeto se expresa mediante el conjunto de caractersticas que tienen un cierto valor en un instante dado, de modo que el proceso no es ms que la
sucesin de estados del objeto en los que va cambiando el valor de las caractersticas
del mismo.
El Proceso de Investigacin Cientfica est dirigido a caracterizar profunda y esencialmente un objeto de investigacin, con el fin de resolver un problema; y se desarrolla
sobre la base de las leyes explicadas.
El estudio del Proceso de Investigacin Cientfica posibilita determinar las caractersticas esenciales del mismo a travs de las cuales se pudieran precisar sus cualidades. Dichas caractersticas, sin ser nicas, son: el problema, el objeto y campo de
accin, el objetivo, las tareas y la estructura de la investigacin, la contradiccin
fundamental, la actualidad, el aporte terico, la significacin prctica, la denominacin del tema de investigacin, las ideas a defender o hiptesis y los mtodos de investigacin. Algunas de estas caractersticas han sido precisadas anteriormente
pasando ahora a definir las restantes.
Qued determinada la relacin entre el problema, objeto, objetivo e hiptesis,
demostrndose el carcter rector de esta ltima.
Todo proceso de investigacin se lleva a cabo a travs del desarrollo de una serie
de acciones, de tareas, que ejecuta el investigador con el fin de demostrar la hiptesis planteada y alcanzar el objetivo de la investigacin.
La tarea: es la accin que se plantea el investigador para obtener nuevos conocimientos sobre el objeto que estudia en ciertas condiciones, por lo tanto, constituye el
paso especfico para resolver el problema planteado y a travs de ellas se alcanza el
objetivo de la investigacin.
La tarea se puede determinar como un momento necesario en el camino de la solucin del problema cientfico; se formula a manera de acciones cognoscitivas, con
una secuencia conscientemente determinada y con ayuda de los correspondientes
mtodos y procedimientos de la Investigacin Cientfica.
Las tareas organizan toda la actividad de los investigadores en un armonioso sistema
dirigido a un fin que permite controlar y relacionar los resultados obtenidos.
El objetivo como resultado previsible es, por lo general, uno y sistematizador, no as
las tareas que pueden ser varias para alcanzar ese objetivo.

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Las tareas de una investigacin dan respuesta al problema que se investiga, de aqu
que cada investigacin tendr sus tareas especficas. Sin embargo, la prctica muestra
una determinada generalizacin de las mismas, cuya regularidad establece cierta
estructura de dichas tareas, veamos:
Como se apunt anteriormente en la introduccin del captulo 5 el proceso de Investigacin Cientfica se puede dividir a grosso modo en tres etapas o eslabones:
1) Investigacin a un nivel fenomenolgico (facto perceptibles).
2) Construccin del modelo terico y concrecin de la teora.
3) Comprobacin emprica del modelo terico y desarrollo de la teora.
Estas etapas se corresponden con el camino lgico del conocimiento
la contemplacin viva, a la abstraccin y de all a la prctica.

cientfico: de

A su vez cada etapa tendr un conjunto de tareas que se desarrollan y que se caracterizan por, como ya se dijo, el tipo de acciones cognoscitivas especficas en una secuencia dada con ayuda de mtodos y procedimientos concretos.
Esta caracterizacin por etapas del proceso de Investigacin Cientfica se hizo a partir
de un enfoque sistmico y de naturaleza dialctica.

Primera etapa: Investigacin a un nivel fenomenolgico. (FactoPerceptible)


Las tareas de la primera etapa son:

I. Determinacin
investigacin.

del

problema, objeto, objetivos, campo de accin de la

En una primera aproximacin a un nivel externo y fenomenolgico, a travs de la


observacin, de la realizacin de encuestas, entrevistas, entre otros.
Todos los elementos estructurales mencionados en el prrafo anterior posibilitan precisar el tema y la denominacin de la investigacin que est muy vinculada con el
objeto, el campo de accin y con el objetivo.
La prctica ha demostrado, que dicha denominacin se va modificando paulatinamente; acercndose a la que finalmente mejor expresa la intencin del proceso investigativo.

II. Determinacin del marco contextual.


Para ello se precisan los factores objetivos y subjetivos que influyen en el proceso
de Investigacin Cientfica a partir de las cuales se determinan las condiciones
polticas, econmicas, sociales y culturales que influyen, como medio en el objeto y
en el proceso de la investigacin.
As mismo, se destacan los intereses, gustos, motivaciones y valores de los investigadores que personalizan el carcter de la investigacin y los resultados a obtener. Con

90

ese fin se utilizan los mtodos y


tencin de informacin.

procedimientos documentales y otras vas de ob-

El anlisis del marco contextual permite determinar las razones que motivan el
estudio, la justificacin de la investigacin; as como su actualidad a travs de valorar la necesidad y relevancia social del problema.
El marco contextual contribuye a precisar los recursos financieros, humanos y materiales conque se cuenta para realizar la investigacin, los que delimitan su alcance,
o sea su viabilidad.

III. Marco terico.


Delimitado, en principio, el objeto y el campo de accin de la investigacin, el investigador debe estudiar toda la teora cientfica previamente elaborada al respecto; y precisar, en que grado, con la teora existente, es posible o no resolver el problema o s
por el contrario se justifica continuar la investigacin, pues el resultado de dicho proceso se logra realizar un descubrimiento cientfico, una innovacin o introduccin tecnolgica.
La elaboracin del marco terico, implica el anlisis crtico de la teora existente, como
punto de partida para el desarrollo del modelo terico.

IV. El diagnstico del objeto de la investigacin.


Se realiza en la etapa inicial de la investigacin, con el fin de determinar aquellas
caractersticas externas del objeto investigado y que se manifiestan en el problema.
Con este fin se desarrollan mtodo de investigacin documental y empricos (la
observacin o experimentacin), con lo cual se precisa en una primera aproximacin
las caractersticas que posee el objeto y que tienen un carcter facto-perceptibles deben ser modificadas, en el proceso de investigacin.
Toda la informacin recogida en el marco contextual y en el marco terico cumple un
papel auxiliar que le da cierto contorno a la investigacin y posibilita, en una segunda aproximacin, precisar el problema, el objeto, el objetivo y el campo de accin.

V. Anlisis histrico y determinacin de las tendencias.


En esta etapa es frecuente el uso de mtodos histrico - comparativos en que selecciona un aspecto, componente o indicador del objeto estudiado y se determina
su comportamiento en una serie cronolgica, en que, mediante comparaciones, se
establecen sus tendencias.
La tendencia es el comportamiento de los fenmenos o procesos que se manifiestan
a travs de determinadas variables externas de un objeto, en una cierta direccin, en
el tiempo, sobre la base de ciertas regularidades que se manifiestan de dicho objeto.
Esto hace que las tendencias se queden en un plano descrito, cuestin esta que lo
limita en lo esencial, pero que son muy tiles en las etapas iniciales de la investigacin.

91

El anlisis de las tendencias posibilita establecer momentos picos, fluctuaciones y


aspectos ms estables que apuntan hacia alguna regularidad de carcter emprico.
La determinacin de las tendencias expresa cierto aporte terico por parte del investigador, ya que se precisa el comportamiento del objeto a partir del estudio de ciertas
propiedades externas y su variacin en el tiempo.
El anlisis de las tendencias es una de las manifestaciones de lo histrico. Lo lgico
contiene la esencia de los componentes de la estructura del objeto en cuestin; lo
histrico es la expresin particular, fenomnica de lo lgico en cierto contexto
temporal, que se expresa en la tendencia.
El anlisis de la tendencia, no se limita al estudio del comportamiento fenomenolgico
del objeto, sino tambin al desarrollo del conocimiento cientfico, por parte del marco
terico; en este caso nos referiremos al anlisis del comportamiento del conocimiento
en el tiempo acerca de las teoras cientficas ms modernas para explicar el objeto de
estudio. Este anlisis de las tendencias del conocimiento cientfico de una rama del
saber en cuestin y sirve, a su vez, de punto de partida para el desarrollo de un nuevo
modelo terico que le d solucin al problema de la investigacin.
Al finalizar esta etapa se puede ir conformando un esbozo de la posible hiptesis.

Segunda etapa: construccin del modelo terico y concrecin de la


teora.
Esta etapa tiene las siguientes tareas.

VI. La modelacin terica.


La informacin facto - perceptible y el histrico comparativa para la determinacin
de las tendencias, son fuentes importantes en el desarrollo de toda investigacin, pero no es de esperar que la misma nos arroje de una manera lineal las posibles leyes
o modelos que, en un plano abstracto y esencial, caracterizan al objeto (campo de
accin investigado).
Para ello se requiere todo un salto de calidad en que la teora niegue a la prctica,
dialcticamente. En ese sentido se hace necesario un profundo anlisis crtico de la
informacin emprica obtenida y de la terica hasta ahora elaborada por los investigadores procedentes (marco terico).
El salto de lo emprico a la teora, de lo concreto a lo abstracto, del fenmeno a la
esencia, requiere de un profundo dominio de la teora precedente (marco terico),
de la experiencia acumulada y de la valenta cientfica (creatividad) para proponer
un nuevo modelo, que constituye su fundamentacin terica.
El paso a la conformacin del modelo terico pasa por la intuicin del investigador. La
Investigacin Cientfica es un proceso consciente, ya que posee un objetivo a alcanzar
pero, en la modelacin terica, se vincula dialcticamente con procesos preconscientes, en que el camino no necesariamente es el de la lgica formal y en el que la fan-

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tasa, la imaginacin, la ruptura de esquemas y lgicas ya establecidas para ser creativas, ser originales.
En el anlisis del objeto, como modelo, en el plano abstracto, ste se considera como
un sistema; donde el sistema no ser la mera suma de los elementos, sino su concrecin en el pensamiento, su integracin, donde estn presentes los componentes o caractersticas y sus distintas relaciones.
Es por ello que los mtodos investigativos en esta etapa, de fundamentacin terica,
deben ser los tericos, los lgicos, sistmico - estructurales, funcional, causal,
gentico, dialctico y de direccin, veamos:
El anlisis sistmico de un objeto del campo de accin implica determinar los componentes y relaciones esenciales de ese objeto que se van a aislar y abstraer; su estructura y organizacin; su dinmica, as como el resultado cualitativamente superior
que modifique el objeto; supere el problema y logre el objetivo.
El sistema, como un todo, no es slo la integracin de las partes, de los componentes, es tambin y especialmente su cualidad especfica que le da su unicidad.
La determinacin de la estructura del sistema posibilita precisar sus funciones.
La caracterizacin del comportamiento del objeto (del sistema) de una investigacin implica la determinacin de sus leyes o regularidades, sobre la base de las cuales se desarrolla, que no es ms que la formulacin hipottica de alguna posible ley.
La esencia no se muestra de un modo superficial e inmediato en el proceso de investigacin, ni en los hechos o fenmenos (etapa de investigacin fenomenolgica), ni
en las tendencias, por ello se hace necesario profundizar y encontrar las relaciones
internas, esenciales, estables, repetibles y obligatorias que se dan entre los componentes del objeto. Las investigaciones tienen que superar la etapa descriptiva y
explicar las leyes y regularidades que caracterizan a sus procesos, fenmenos y
hechos.
En toda ley se establecen relaciones entre aspectos, uno de los cuales desempea
el papel de causa y otro de efecto, en un momento o situacin del proceso estudiado.
La relacin causa/ efecto establece la necesidad de que cuando se produce un cierto fenmeno (causa), sucede obligatoriamente otro (efecto), en determinado contexto o situacin.
La relacin entre la causa y el efecto es interna y tiene un carcter de regularidad.
El efecto acta sobre la causa tambin con un carcter obligado. Por ejemplo, siempre
que se establece el objetivo este presupone los mtodos a utilizar y a la vez la imposibilidad en su uso, limita el objetivo formulado.
La relacin causa/efecto determina el cambio, el comportamiento del objeto. Sin embargo, no hay que exagerar su papel ya que una relacin no puede caracterizar todo un conjunto de comportamientos y relaciones; una sola relacin es siempre una

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abstraccin de la compleja realidad objetiva, en que lo fundamental es ver cmo opera


esa relacin en el contexto del todo, del campo de accin.
Al caracterizar las relaciones causa/efecto entre los procesos y componentes inherentes a un campo de accin, a un sistema, hay que diferenciarlo de las condiciones.
La condicin es una relacin no esencial del fenmeno con el medio, cuyo papel es
posibilitar o no la relacin necesaria (causa/ efecto) y su movimiento consustancial.
Las condiciones es el conjunto de relaciones en el cual no se incluye la causa.
La causa es un factor relativamente activo y la condicin relativamente pasivo.
El enfoque sistmico estructural y causal hasta aqu estudiado, no agota la modelacin terica de las investigaciones, sobre todo cuando el objeto es complejo, como
es en el caso de las ciencias sociales y en el que intervienen a la vez, mltiples factores, al estudiar el objeto como totalidad. En dichas investigaciones se hace necesario
estudiar la caracterizacin dialctica que posibilita el anlisis de su desarrollo.
El enfoque dialctico permite determinar la contradiccin en el fenmeno estudiado,
descubrir la lucha de contrarios que conducen al desarrollo en dicho proceso.
El proceso de investigacin tiene que descubrir las relaciones ms esenciales, las leyes
que posibilitan explicar no slo la dinmica (causa/efecto), sino el desarrollo del objeto de investigacin (sus contradicciones).
Para ello se hace necesario determinar aquellos dos aspectos, cualidades, caractersticas, etc. Que pueden valorarse como contradictorios, en el contexto del campo de accin dado; as como el proceso que como prctica posibilita desarrollar la contradiccin, todo lo cual conforma la trada dialctica que da la explicacin esencial al mencionado desarrollo.
La caracterizacin gentica de un objeto de investigacin presupone determinar su
clula, sus componentes, relaciones, estructura, regulaciones y leyes; as como demostrar su carcter elemental y cmo, en su integracin, conforma sistemas de orden
mayor, pero que mantienen la esencia de la clula.
La caracterizacin gentica del objeto de investigacin es un instrumento fundamental de dicha investigacin, ya que a partir de este enfoque se opera con las leyes generales fundamentales que rigen el comportamiento de dicho objeto o clula y que se
cumplen independientemente del nivel de organizacin del objeto.
Por ultimo, una vez dominado el objeto de investigacin, se hace necesario proponer
un sistema para la direccin eficiente y eficaz del mismo, sobre la base de las leyes y
regularidades de la teora del proceso de la direccin.
Toda Investigacin Cientfica tiene que ofrecer algn elemento terico que enriquezca
la teora de esa ciencia, que sea original y novedoso, que no se encuentra en la literatura precedente. Esto se hace precisando alguna de sus caractersticas, o leyes y regularidades, lo que constituye el aporte terico de la investigacin, que es la parte
fundamental en esa investigacin en especfico, del modelo terico que se propone.

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Lo esencial en el modelo terico en la fundamentacin terica se concreta en la hiptesis de la investigacin la cual encierra el aporte terico fundamental.

VII. Concrecin del modelo terico.


Despus de la tarea de elaboracin del modelo terico que caracteriza el campo de
accin de la investigacin, es decir, lo que constituye el ncleo, lo fundamental de la
teora y su hiptesis, se hace necesario concretar ese contenido altamente abstracto
en un resultado concreto.
Para ello, con ayuda del mtodo hipottico - deductivo, se hacen inferencias particulares concretas capaces de ser experimentadas posteriormente y de comprobar su validez.
El conjunto de deducciones que se derivan del modelo terico (campo de accin) va
conformando el objeto de investigacin. Sin embargo, ahora este objeto se concreta
en un plano mental, en lo as llamado concreto pensado.
Al inicio de la investigacin, en la etapa fenomenolgica, el investigador trabaja con
el objeto concreto y estudia los procesos, fenmenos y hechos que en el mismo se
muestras, pero a un nivel superficial, externo, fenomenolgico, facto/perceptible.
En la etapa de la concrecin del modelo terico el investigador trabaja tambin con
el objeto en su integralidad, como sistema, pero partiendo de lo esencial que se precis en la tarea anterior al elaborar el modelo terico. El regresar al objeto, pero
en el plano concreto pensado, permite trabajar con el todo, con el objeto en su conjunto, con el sistema, pero en un nivel mucho ms profundo y explicar, esencialmente, los procesos, fenmenos y hechos, que empez inicialmente a estudiar.
Ahora es capaz de explicar los procesos expresando las leyes y regularidades que
son su causa. Puede precisar el desarrollo del objeto porque ya pens qu contradiccin dialctica subyace en ese comportamiento. Es capaz de valorar el desenvolvimiento del objeto, porque ellos son deducidos de los conceptos y leyes generales; as como su mejor direccin.
Todo el conjunto de deducidos y el modelo terico previamente elaborado es el objeto concreto el cual puede ser sometido a experimentacin.
La concrecin del modelo terico en aspectos, propuestas
conforma la significacin prctica de la investigacin.

e inferencias precisas

La significacin prctica es la expresin concreta derivada de la modelacin terica


que, como resultado de la investigacin, se puede constatar en la realidad objetiva y
que implica el objeto modificado, capaz de resolver el problema.
Por ejemplo:
En una investigacin pedaggica, a partir de determinados criterios, variables y relaciones que se establecieron en el modelo terico, se concreta el resultado de la investigacin en los programas, textos, manuales, indicaciones o guas metodolgicas y
otros materiales, los cuales se pueden tocar y valorar concretamente.

95

En una investigacin en ciencias naturales el modelo terico propuesto se puede llevar


a su concrecin en el laboratorio. En las ciencias tcnicas el modelo terico se comprueba en un proceso productivo a escala cero; y as sucesivamente.

Tercera etapa: Comprobacin emprica del modelo terico y desarrollo de la teora.


En esta etapa se desarrollan las siguientes tareas:

VIII. Comprobacin experimental.


Los mtodos empricos de Investigacin Cientfica sirven para las ciencias naturales y
sociales de punto de partida y confirmacin, aunque sea parcialmente, del modelo
terico y de su concrecin.
El modelo terico y su concrecin, adems de su fundamentacin terica resuelta en
la tarea VI, se comprueban mediante el experimento, de acuerdo a la metodologa estudiada en el Captulo 5.
No todo modelo terico puede ser comprobado mediante un experimento especfico,
ya que, sobre todo en las ciencias sociales, los modelos tericos slo es posible validarlos en la prctica histrico social.
La comprobacin emprica implica validar lo concreto pensado en la realidad, en la relacin del objeto con el medio.
En las ciencias naturales y tcnicas a diferencia de las ciencias sociales, pueden
desarrollarse experimentos donde se aslan toda una serie de factores que no forman parte del campo de accin de la investigacin.
El aislamiento de un determinado nmero de factores que se realiza en las ciencias
tcnicas y naturales, para la comprobacin de un modelo, en las ciencias sociales no
opera, ya que el componente consciente, a partir de los sujetos que intervienen en la
investigacin, desempea un papel decisivo que nunca se puede abstraer, y no es posible dejar de tomar en consideracin.
En consecuencia, esa nuestro criterio, que las relaciones esenciales causales en las
investigaciones sociales no pueden validarse completamente, es decir, ni confirmarse
ni refutarse totalmente mediante un experimento; como consecuencia de que una ley
o regularidad aislada no opera, sino forma parte del todo, del objeto estudiado, en el
cual el papel consciente de las personas que en el mismo intervienen es fundamental.
No obstante el experimento en las ciencias sociales puede ofrecer ciertos elementos
de confirmacin del modelo concreto pensado propuesto.
Para ello se deben aplicar valoraciones estadsticas de los resultados en una poblacin escogida lo suficientemente significativa para que operen las tcnicas matemticas seleccionadas y el modelo terico propuesto generalizable.
Las regularidades sociales, esencialmente dialcticas, tendrn de ese modo, una primera aproximacin de validez, a partir de una aproximacin estadstica. Las que,

96

aunque tienen un carcter dinmico, son ms flexibles por sus caractersticas estocsticas.
Lo importante es estar consciente de que en las ciencias sociales no es de esperar, como s se da en las ciencias tcnicas y naturales, la correspondencia biunvoca
entre dos variables que establecen una relacin funcional. Es decir, que el cambiar
una, necesariamente la otra lo har en una forma lineal o proporcional.
En las ciencias sociales la relacin causa/efecto de dos aspectos o componentes
se integran al todo, y en su interaccin alteran al sistema en una cierta direccin, en
el que las contradicciones se relacionan con l todo y viceversa.
Por ello es que defendemos que el instrumento fundamental de validacin es el anlisis crtico, en colectivo de expertos, del modelo propuesto (fundamentacin terica)
y de su concrecin en el plano concreto - pensado, por el conjunto de sujetos que
valoren las ideas que se han propuesto; y en perspectiva la prctica histrico - social
s comprueba el objeto concreto - pensado propuesto por el investigador.

IX. Desarrollo de la teora. La relacin entre las tareas tericas y empricas de


la investigacin.
El desarrollo de la teora es un proceso dinmico donde lo emprico es un momento
dentro de la construccin terica y que no tiene sentido fuera de ella; como fuente de
informacin que puede provocar profunda reconceptualizacin terica, siempre y
cuando el conocimiento emprico se encuentre contenido dentro de la teora.
La teora no tan solo se verifica y valida en el momento emprico, sino que crece y se
desarrolla con ella, resultando momento emprico un elemento dinamizador del desarrollo de la teora, adems tiene la funcin de contacto e integracin de la teora con el
objeto de la investigacin.
El momento emprico ms que su funcin de verificacin de la teora, corrobora la capacidad de sta de mantener su desarrollo y estimularlo, ya que el conocimiento se
desarrolla en base a la realidad objetiva.
La teora, a su vez, tiene un determinado potencial predictivo sobre todo de hechos y
relaciones sobre los cuales posee un conocimiento ms acabado.

X. Conclusiones y recomendaciones.
En la tarea de las conclusiones de la investigacin se requiere de la caracterizacin
del objeto de investigacin de forma integral y globalizada, de su valoracin como
un todo, donde se explicite la validez del modelo ideal formulado en la hiptesis
de trabajo y comprobado, hasta donde sea posible, en el experimento, en fin destacar el aporte terico.
En las conclusiones deben quedar manifestados como, una vez conocido esencialmente el objeto, se pudo arribar al objetivo de la investigacin y se resolvi el problema.
Las recomendaciones de la investigacin, como tarea, deben de encaminarse a la introduccin de los resultados prcticos que aporta la misma a la solucin de proble-

97

mas, as como a la prediccin del comportamiento del objeto, lo que implica extrapolar las conclusiones a otros posibles objetos de investigacin.
El anlisis de estas tareas, en el marco de las etapas nos permitieron explicar la
lgica interna del Proceso de Investigacin Cientfica, en cada una de las cuales se
usaron distintos mtodos y procedimientos acercndonos al objetivo, caracterizando
el objeto de investigacin, en fin, resolviendo el problema.
Ver grfico No. 1, en que se precisan las distintas etapas en el proceso de abstraccin
inicialmente y en el que ase asciende hasta la esencia (hiptesis) y posteriormente
concrecin; y en el que se evidencian las relaciones dialcticas que se dan entre cada
una de las categoras explicadas.
No obstante, el logro de la excelencia en el Proceso de Investigacin Cientfica
requiere tambin del estudio de la direccin de ese proceso, por ello pasaremos a caracterizar.
Resumen de las etapas segn Virginia Sierra (ha sido elaborado por los autores de la
recopilacin)
1)

2)
3)

Investigacin a un nivel fenomenolgico (facto perceptibles)


a. Determinacin del problema, objeto, objetivos, campo de accin de
la investigacin.
b. Determinacin del marco contextual.
c. Marco terico.
d. El diagnstico del objeto de la investigacin.
e. Anlisis histrico y determinacin de las tendencias.
Construccin del modelo terico y concrecin de la teora.
a. La modelacin terica.
b. Concrecin del modelo terico.
Comprobacin emprica del modelo terico y desarrollo de la teora.
a. Comprobacin experimental.
b. Desarrollo de la teora. La relacin entre las tareas tericas y empricas
de la investigacin.
c. Conclusiones y recomendaciones.

98

El esquema de Investigacin
Gua de Metodologa de la Investigacin
Autor: Pablo Cazau, 2002

Etapas de una investigacin tpica


Esta seccin tiene la nica finalidad de ofrecer una gua prctica para quienes deseen
llevar a cabo una investigacin. Se trata de un plan orientativo referido a una investigacin tpica, es decir, a un conjunto de pasos o etapas que habitualmente deben
cumplirse en la mayora de las investigaciones que podemos encontrar en las publicaciones cientficas.
Explicaremos brevemente cada etapa utilizando un ejemplo nico: una investigacin
que indague acerca de las relaciones entre estado civil y estado de nimo. Tengamos
presente que, dependiendo de cada investigacin en particular, algunos de los pasos
indicados pueden saltearse, cambiarse el orden, e incluso volver sobre alguno de los
pasos anteriores.
1) Seleccin del tema de investigacin.- El tema de la investigacin es bsicamente la
variable dependiente. En nuestro ejemplo, cualquiera de ambas podra serlo: el estado
civil puede depender del estado de nimo (estoy triste por lo tanto me divorcio) o el
estado de nimo puede depender del estado civil (estoy soltero y por lo tanto estoy
alegre). En este paso, por tanto, deberemos decidir cul ser nuestra variable dependiente. Por ejemplo, elegimos estado de nimo.
2) Formulacin del problema.- El problema se expresa mediante una pregunta, la cual
deber ser contestada en la investigacin. Por ejemplo: Existe alguna relacin significativa entre estado civil y estado de nimo?.
3) Explicitacin del marco terico.- Las variables elegidas han de ser definidas dentro
de un marco terico, que puede ser el mismo o distinto para ambas. Por ejemplo, para
definir estado civil podemos tomar como referencia el Cdigo Civil del pas donde
hacemos la investigacin, mientras que para definir estado de nimo podremos tomar el DSM-IV. Otros ejemplos de marcos tericos para otras variables pueden ser el
psicoanlisis, el cognitivismo, la teora de la gestalt, la teora del aprendizaje de Skinner, etc. En suma, en este caso se sintetizarn los marcos tericos utilizados, mientras
que las definiciones tericas de las variables se especifican en un paso ulterior (Identificacin, definicin y clasificacin de las variables).
4) Revisin de investigaciones anteriores.- Emprendemos aqu la ardua tarea de revisar todo las investigaciones realizadas concernientes a la relacin entre estado de
nimo y estado civil, para lo cual deberemos recorrer bibliotecas, la red internet, etc.
La idea es hacer una sntesis de todo lo encontrado utilizando solamente los abstracts
de las investigaciones encontradas. Tal vez podramos encontrarnos con que nuestra
investigacin ya fue realizada, pero ello no debe desilusionarnos: por lo general nuestra investigacin partir de muestras diferentes, utilizar otros instrumentos de medi-

99

cin, etc., lo cual la convierte en una investigacin original que complementar la ya


realizada. En todo caso, en nuestro informe final consignaremos en qu medida nuestra investigacin coincide o no con los resultados de otras investigaciones, y qu razones podran dar cuenta de las diferencias.
5) Explicitacin de los objetivos.- Explicamos aqu qu operaciones realizaremos para
solucionar el problema que puso en marcha la investigacin, o para abordar algunas
cuestiones colaterales al mismo. Suelen especificarse un objetivo general y objetivos
especficos. En nuestro ejemplo, el objetivo general podra ser probar si existe o no
una relacin significativa entre estado civil y estado de nimo, y algunas objetivos
ms especficos podran ser revisar las investigaciones recientes sobre el tema, discutir las diferencias encontradas con otras investigaciones sobre el mismo tema, o
examinar la incidencia de las variables edad y nivel de instruccin en la muestra seleccionada. Notemos que cuando especificamos los objetivos, siempre habremos de
utilizar verbos en infinitivo, puesto que ellos designan acciones a realizar (probar,
revisar, discutir, etc).
6) Seleccin del tipo de investigacin.- Nuestra investigacin ser de laboratorio o de
campo? Experimental o no experimental? Ser un estudio exploratorio, descriptivo,
explicativo o una combinacin de ellos? Ser una investigacin con datos primarios o
con datos secundarios? Supondremos que en nuestro ejemplo realizaremos una investigacin de campo, experimental, descriptivo-explicativa y con datos principalmente
primarios.
7) Formulacin de la hiptesis.- La hiptesis puede formularse en forma general y especfica. La forma general sera existe una relacin significativa entre estado civil y
estado de nimo. Un ejemplo de hiptesis ms especfica sera las personas solteras
tienden a sufrir estados depresivos. En una hiptesis especfica, pueden especificarse varias cosas: el vnculo entre las variables (en vez de decir existe una relacin entre decimos es la causa de), alguna categora de alguna variable (en vez de
estado civil decimos casado), o alguna dimensin o indicador de alguna variable (en
vez de estado de nimo decimos presentan desinters por el mundo exterior). Normalmente, la hiptesis que ser verificada en la investigacin es la hiptesis general.
8) Identificacin, definicin y clasificacin de las variables.- Qu variables principales
estudiaremos? Estado civil y estado de nimo. Cmo las definiremos tericamente?
Por ejemplo, de acuerdo a las definiciones que encontremos, respectivamente, en el
Cdigo Civil y en el DSM-IV. Al final, las clasificamos segn diversos criterios: simples
o complejas, manifiestas o latentes, organsmicas o situacionales, etc. Las clasificaciones que no pueden obviarse son: independiente o dependiente (estado civil ser independiente y estado de nimo, dependiente), y cualitativa o cuantitativa. Esta ltima clasificacin es importante porque especifica en qu nivel de medicin las estamos
midiendo. Por ejemplo, estado civil ser una variable cualitativa nominal, mientras
que estado de nimo ser una variable cualitativa ordinal. En principio no tendra
mucho sentido clasificar estado civil como ordinal, porque no podemos decir ms
casado, algo casado o nada casado.
9) Categorizacin y operacionalizacin de las variables.- Asignaremos categoras a las
variables (para estado civil pueden ser soltero, casado, separado de hecho, divorciado, juntado, viudo, etc., y para estado de nimo pueden ser muy deprimido,

100

deprimido, alegre y muy alegre). En cuanto a la operacionalizacin, si las variables


son complejas seleccionaremos dimensiones e indicadores. Dimensiones de estado de
nimo podran ser manifestaciones fsicas y manifestaciones psquicas, y sus respectivos indicadores, postura corporal e inters por el trabajo. Como estado civil es
una variable simple, seleccionaremos un solo indicador. Por ejemplo, aquello que nos
responde el sujeto cuando le preguntamos por su estado civil.
10) Seleccin de la poblacin.- Especificamos la poblacin que queremos estudiar. Por
ejemplo, todas las personas entre 20 y 60 aos que vivan en la ciudad de Buenos Aires. Por lo tanto, nuestra unidad de anlisis sern personas (y no por ejemplo grupos
o familias).
11) Seleccin de la tcnica de muestreo.- Podramos elegir una muestra de tipo probabilstico: elegimos al azar una cierta cantidad de nmeros telefnicos. Hay otros
procedimientos menos aconsejables porque no son aleatorios, como elegir a las personas que conocemos de nuestro entorno (familiares, amigos, vecinos, etc). Es estos
casos la muestra estar sesgada por nuestras preferencias y por un determinado estrato social o zona geogrfica.
12) Seleccin del tipo de diseo.- Como estamos suponiendo que nuestra investigacin es explicativa y adems indaga una sola variable causal, elegiremos alguno de los
seis diseos experimentales bivariados que propone Selltiz, fundamentando adems
esta eleccin.
13) Seleccin de los grupos.- Dentro de la muestra elegimos al azar los grupos. Por
ejemplo, si elegimos el diseo 1, seleccionaremos dos grupos: el primero conformado
por personas solteras, y el segundo por personas casadas. Tambin podemos elegir
tantos grupos como categoras tenga la variable estado civil.
14) Seleccin de los instrumentos de medicin ya construidos.- Hay varios tests que
miden estado de nimo, como por ejemplo el Cuestionario de Depresin. Si no hemos
encontrado ningn instrumento apto para medir nuestras variables, deberemos construirlos nosotros mismos y pasamos directamente al prximo paso.
15) Construccin de los instrumentos de medicin.- En nuestro ejemplo, deberemos
construir un test para medir estado de nimo. Para medir estado civil obviamente
no se requiere ningn test: basta con preguntarle a la persona cul es su estado civil.
La construccin de nuestro test implicar cumplir estos pasos:
a. Seleccionar los tems, es decir, las preguntas o las pruebas que incluir.
Para nuestro ejemplo, uno de los tems puede ser la pregunta Se siente
triste la mayor parte de los das?.
b. Categorizar los tems, es decir, establecer las respuestas posibles que
podr responder cada sujeto en cada tem. Por ejemplo para el tem anterior, las posibles categoras pueden ser s y no.
c. Construir un sistema de puntuacin de las respuestas. Por ejemplo
asignamos arbitrariamente el nmero 1 si contest que s y 0 si contest que no. Luego, sumando todos los puntos de cada tem, deberemos obtener un ndice, en este caso, un ndice de estado de nimo.

101

Tambin aqu estableceremos como interpretar estos ndices. Por ejemplo, si obtuvo ms de 20 categorizaremos al sujeto como muy deprimido, si obtuvo entre 15 y 19 puntos lo ubicaremos como deprimido, y
as sucesivamente.
d. Finalmente determinaremos la validez y la confiabilidad del instrumento
as construido. No desarrollaremos este tema en este texto, que pretende ser simplemente introductorio.
16) Recoleccin de datos.- Aplicamos o administramos los instrumentos de medicin.
Tomamos a los sujetos elegidos un test de estado de nimo y les preguntamos su estado civil. De todos los pasos de esta investigacin, este es el nico en el cual tomamos contacto con los sujetos del estudio. Todos los otros pasos los podemos realizar
solos en nuestro lugar de trabajo.
17) Construccin de la matriz de datos.- Organizamos y sintetizamos toda la informacin obtenida en una matriz, que, en nuestro ejemplo puede asumir la siguiente forma:
Sujeto
A
B
C
Etc

Estado civil
Soltero
Soltero
Casado
Etc

Estado de nimo
Muy deprimido
Alegre
Deprimido
Etc

En el caso de tratarse de variables cuantitativas, en esta matriz se consignarn en las


columnas de las variables los puntajes brutos, los puntajes estandarizados y/o los
percentiles. Por ejemplo, si utilizamos el WISC-III para medir inteligencia en nios,
Juancito pudo haber obtenido respectivamente 121, 114 y 82.
18) Tabulacin.- Toda la informacin de la matriz de datos la organizamos aqu en una
tabla de doble entrada, es decir, una tabla que permita cruzar las dos variables en
juego:

Soltero
Casado
Separado de
hecho
Divorciado
Juntado
Viudo
TOTALES

Muy deprimido
7
?
?
?
?
?
?

Deprimido
?
?
?
?
?
?
?

Alegre
?
?
?
?
?
?
?

Muy alegre
?
?
?
?
?
?
?

Totales
?
?
?
?
?
?
?

Por ejemplo, hemos colocado la frecuencia 7 en el primer casillero porque hemos encontrado siete casos de sujetos solteros muy deprimidos.
19) Graficacin.- Opcional. Sirve para presentar la informacin de las tablas de una
forma ms intuitiva y rpidamente comprensible.

102

20) Obtencin de medidas de posicin y dispersin.- Generalmente pueden obtenerse


a partir de la tabla de doble entrada. Como en el ejemplo que estamos siguiendo las
variables no son cuantitativas, no podremos utilizar la media aritmtica ni el desvo
standard. Deberemos usar medidas estadsticas para variables cualitativas, como el
modo o la mediana (medidas de posicin), y otras. Por ejemplo, si la categora que
ms se repite para la variable estado de nimo es alegre, entonces alegre es el
modo.
21) Anlisis de los datos.- De acuerdo a los fines que nos hayamos propuesto, podremos optar por varias posibilidades, entre las que se cuentan el anlisis de correlacin,
el anlisis de regresin, la prueba de significacin, la prueba de espureidad o alguna
combinacin de ellos.
22) Interpretacin de los datos.- Opcional pero recomendable. En este paso arriesgamos algunas conjeturas personales acerca del porqu de la asociacin detectada entre
ambas variables. Por ejemplo, hemos encontrado una alta asociacin entre alegra y
casado quiz porque el matrimonio permite compartir trances y dificultades ms
fcilmente, con lo cual hay menor margen para la depresin. La interpretacin de los
datos puede hacerse desde algn marco terico existente o bien, si somos audaces e
imaginativos, podemos crear nuestro propio marco terico porque no hay ninguno que
nos satisfaga.
23) Comunicacin de los resultados.- Mientras fuimos cumpliendo los pasos anteriores, es muy probable que hayamos escrito varias hojas en borrador. Con este material
redactamos nuestro informe final, luego el abstract o resumen del mismo, luego seleccionamos un ttulo para nuestro informe y, finalmente, publicados los resultados (por
ejemplo envindolos a una revista cientfica). Este proceso se realimenta continuamente: en cuanto damos a conocer nuestro trabajo a la comunidad cientfica, desde
ese momento entra a formar parte de la bibliografa existente sobre el tema y, por
tanto, ser consultado por otro investigador que se encuentre en la etapa Revisiones
de investigaciones anteriores.

103

Proceso de investigacin cientfica


Introduccin a la Investigacin Cientfica
aplicada a la Educacin Fsica y el Deporte.
M. Estvez y M. Arroyo, (1987)

La investigacin cientfica es la actividad orientada hacia el desarrollo de un cuerpo


organizado de conocimientos, o su aplicacin, por medio de mtodos que permita su
confrontacin con la prctica investigativa.
O sea, que el objetivo de la investigacin es descubrir respuestas a determinadas interrogantes a travs de la aplicacin de procedimientos cientficos, es decir, la
bsqueda de la respuesta constituye la esencia de la actividad investigativa, ya que la
investigacin siempre tiene sus comienzos en una pregunta ante una situacin o
hecho dado: Por qu?, Cmo?, Cundo?, Dnde?. Para dar respuesta a estas preguntas, el hombre ejecuta una serie de actividades que, interrelacionadas en un todo,
conforman lo que se denomina proceso de investigacin.
El proceso de investigacin consiste en la aparicin continua de un nmero determinado de actividades tan relacionadas entre s, que el primer paso que se realiza, determina en buena medida la naturaleza del ltimo. Cuando al inicio de una investigacin
no se ha tenido en cuenta los pasos a seguir en las distintas etapas, pueden surgir serias dificultades e incluso imposibilitar la conclusin del estudio. A veces estas dificultades no pueden ser remediadas en el momento en que se hacen aparentes, a causa
de hallarse enraizadas en los primeros pasos. nicamente puede evitarse teniendo en
cuenta en cada etapa las exigencias de las etapas siguientes.
El proceso de investigacin comienza siempre con el planteamiento de un problema y
se emprende el camino para hallar la respuesta.
El planteamiento acertado del problema, o sea, lo que deseamos averiguar constituye
una condicin importante y necesaria para la correcta organizacin y conduccin del
trabajo investigativo.
Para lograr esto exitosamente, es necesario estudiar la teora y la historia en cuestin, o sea, realizar la bsqueda de informacin cientfica que permita determinar con
precisin aquellos aspectos que debemos investigar, pues pueden hallarse o haberse
dado ya respuestas parciales o de dudosa exactitud y se necesita seguir investigando
para dar una respuesta ms completa, o averiguar o verificar una hiptesis ya planteada y que bajo determinadas condiciones puede observarse o destacarse.
Descubrir que una hiptesis es insostenible puede ser tan til como confirmar que es
cierta. En ambos casos el conocimiento se enriquece.
Al determinar el problema de investigacin hay que esclarecer en qu radica su esencia, definir con precisin los lmites del estudio, en qu direccin se llevar a cabo el
trabajo cientfico, si hay relacin con otras ciencias afines, qu adelanto cientfico se
alcanzara, qu influencia en la prctica social tendr la solucin del problema en cues-

104

tin. No puede realizarse un correcto planteamiento del problema sin formular una
hiptesis y sin determinar los mtodos y procedimientos requeridos para probarla.
La hiptesis es una conjetura de validez cientfica, es la posible solucin del problema.
La hiptesis ayuda a poner de manifiesto en las restantes etapas de trabajo, la orientacin y el marco de bsqueda cientfica, pues aclara las variables que hay que medir,
observar, experimentar y su interrelacin.
Sin la hiptesis directriz, muchas investigaciones caen en una estril acumulacin de
datos. Ella es, como se plante anteriormente, la que articula el problema con los procedimientos a seguir. Prcticamente resulta imposible conducir una investigacin sin
revelar, comprobar o impugnar una hiptesis.
Los procedimientos seleccionados, como los mtodos, las tcnicas y los medios de la
actividad cognoscitiva, nos permiten obtener los hechos cientficos, los cuales, analizados a travs de las tcnicas estadsticas, posibilitan la contrastacin de la hiptesis.
Los datos obtenidos por los mtodos y tcnicas de investigacin empleados nos brindan las evidencias que sern las que se compararn con la o las hiptesis planteadas
al inicio de la investigacin, lo que posibilitar arribar a juicios y conclusiones.
Con la solucin del problema se incrementar el cuerpo de conocimientos disponibles
y se dar lugar a un nuevo problema, pues precisamente en el proceso de investigacin siempre surgen cuestiones que adquieren dimensiones de nuevos problemas que
hay que investigar.

Etapas fundamentales del proceso de investigacin cientfica.


Cuando se va a realizar una investigacin, si bien esta pasa por todo el proceso del
conocimiento descrito anteriormente, para que pueda ser realizada de forma organizada y planificada, debe estructurarse en distintas etapas, las cuales como se apreciar estn en estrecha relacin unas con otras.
Consideremos ahora lo que sucede cuando alguien inicia un proyecto de investigacin
concreto. Ningn proyecto puede ser considerado realmente como tpico pues cada
uno tiene sus propias particularidades, ya que la investigacin cientfica es un proceso
complejo, variado y contradictorio que en cada caso tiene su lgica especial, su mtodo y organizacin. En la bibliografa que existe al respecto, la discrepancia que hay
entre los especialistas no es en cuanto al contenido de las actividades que se deben
realizar, sino a la cantidad de etapas en las cuales estas han sido integradas.
Una de las ms comunes en la bibliografa, es la que agrupa las actividades en seis
etapas:

1. Identificacin del problema.


Aunque uno puede comenzar slo con la idea como resultado de la observacin de la
realidad con la cual se desea trabajar, la que motiva la interrogante ante un hecho determinado, hay que delimitar cuidadosamente el problema especfico antes de emprender el planeamiento activo del estudio.

105

Esta decisin culmina con la formulacin del problema concreto. Para ello el investigador debe familiarizarse en el estado actual del conocimiento acerca del problema, conocer datos de investigaciones llevadas a cabo en el rea en que se trabaja y las teoras importantes formuladas al respecto, es decir, realizar una bsqueda exhaustiva de
toda informacin bibliogrfica relacionada con el problema. Todo esto posibilita determinar con precisin cules son los objetivos de la investigacin.

2. Formulacin de la o las hiptesis.


La etapa siguiente consiste en la formulacin de la o las hiptesis que deben verificarse durante el estudio, a partir de la teora y de la restante informacin.
Las hiptesis formulan los resultados previsibles en el estudio. En ellas se encuentran
las relaciones precisas a verificar y determinan con precisin lo que uno desea conocer.
En esta etapa, tambin debern establecerse las definiciones de trabajo u operacionales, las cuales precisan los indicadores que se tomarn en la investigacin en la
bsqueda de los datos fcticos.

3. Seleccin de los mtodos e instrumentos a emplear (Diseo Metodolgico).


El investigador deber seleccionar qu mtodo o mtodos utilizar para la obtencin
de los datos que permitan la prueba de hiptesis. Asimismo deber confeccionar y
comprobar las pruebas, las guas o los protocolos de observacin, los cuestionarios de
entrevistas o encuestas. En el caso de que estos instrumentos sean empleados por
primera vez, deber realizar la comprobacin o pilotaje de ellos, lo que permitir disminuir la posibilidad de cometer errores en su aplicacin- Seleccionar los sujetos, poblacin o muestra, con que trabajar y definir qu tcnicas estadsticas descriptivas o
inferenciales, utilizar para el procesamiento de los datos obtenidos.
Adems, debe seleccionar y entrenar al personal auxiliar que trabajar con el en el
proyecto, a fin de eliminar el riesgo de introducir errores en la obtencin de los datos.

4. Ejecucin de la investigacin o recoleccin de los datos.


Se llevarn a cabo las observaciones, entrevistas, encuestas, mediciones, pruebas etc.
que se tienen planificadas.
Se deduce que esta fase es sumamente importante como las dems y amerita que se
le preste mucha atencin, ya que provee la materia prima para las etapas ulteriores.
Una buena informacin contribuye a que los hallazgos del trabajo sean de buena calidad y confiables.

5. Anlisis e interpretacin de los resultados.


En esta etapa se procesa estadsticamente toda la informacin obtenida, auxilindose
de grficos, tablas, diagramas que le permitan analizar e interpretar los resultados obtenidos con mayor facilidad para poder realizar generalizaciones y arribar a conclusio-

106

nes y recomendaciones basadas en los resultados obtenidos a partir de la contrastacin con la teora que se parte.

6. Redaccin del informe final.


Para concluir es necesario redactar por escrito un relato detallado de todo lo acontecido en el proceso de investigacin efectuado, con el objetivo de comunicar los resultados de forma precisa, clara y objetiva. Slo en la medida en que se den a conocer los
resultados se estar contribuyendo a incrementar los conocimientos existentes sobre
el tema de estudio y se posibilitar la aplicacin de las soluciones encontradas que
motivaron la investigacin.
Este ltimo aspecto, el de la aplicacin de los resultados resulta hoy da un elemento
de especial inters ya que muchos autores consideran que el proceso de investigacin
no concluye hasta tanto los resultados no son introducidos en la prctica social, o lo
que es lo mismo desde que la investigacin se inicia el resultado est comprometido
en alguna medida con la transformacin de la realidad.
Esta explicacin se basa en el esquema 1, que presenta una secuencia de las distintas
actividades que se realizan en las etapas de un proceso de investigacin que respondera a las caractersticas de una investigacin clsica, que si bien parece lineal, en la
prctica es ms una espiral ascendente, por cuanto constantemente se va reflexionando y reajustando las ideas que van surgiendo de los datos y del anlisis que se
realiza de ellos

107

Esquema 1
PROBLEMA

CONSULTA BIBLIOGRAFICA

FORMULACION DEL PROBLEMA

OBJETIVOS

HIPOTESIS

SELECCIN
DE
METODOS
TECNICAS
MEDIOS

RECOPILACION DE DATOS

ANALISIS E INTERPRETACION

INFORME
INTRODUCCION

NUEVO PROBLEMA

En la investigacin interpretativa los momentos varan y la dinmica es diferente, tanto el sujeto investigado como el investigador establecen una relacin de sujeto-sujeto,
como ya se plante. El proceso de investigacin pasa por las etapas de definicin del
problema, planificacin del trabajo, recogida de datos, anlisis, valoracin y validacin
y por ltimo la elaboracin del informe, pero no de forma lineal, sino interactivamente,
adems de que la utilizacin de mtodos y tcnicas cualitativas y la concepcin general del diseo (emergente y flexible), le imprimen caractersticas especficas.

108

Esquema 2

MUESTRA

DESARROLLO
DEL DISEO:
-FORMULAR
PROBLEMA,
HIPOTESIS
-PLANEAR
RECOGIDA
DE DATOS,
ETC

ANALISIS DE
DATOS

DESARROLLO
TEORICO

(Basado en Lincoln y Guba, 1985, segn Cols Bravo)


La investigacin que responde al paradigma crtico es la investigacin-accin, la cual
de forma general se desarrolla siguiendo un modelo de espiral en ciclos sucesivos de
diagnstico, planificacin, accin, observacin, y reflexin-evaluacin (Cols Bravo)
En cada una de estas etapas se realizan distintas actividades, las cuales se interrelacionan y perfeccionan permanentemente producto de la reflexin que los sujetos que
participan van realizando sobre lo que va ocurriendo.

109

Esquema 3

Requisitos para el comienzo


Constitucin del grupo
Identificacin de
necesidades

Diagnstico de la
situacin

Actividades necesarias
Formulacin del problema
Objetivos
Metodologa
Recogida de datos
Anlisis e interpretacin
Conclusiones

(Basado en Cols Bravo)

Desarrollo del
plan de accin

Accin

Metodologa
cuantitativa y/o
cualitativa

Reflexin
o
evaluacin

110

Otros esquemas del proceso de investigacin:


Esquema 1: Pasos de la investigacin segn Hernndez y otros (1991)

Paso 1
Concebir la
idea a investigar

Paso 2
Plantear el
problema:
-objetivos
-preguntas
-justificacin

Paso 3
Elaborar marco
terico:
-Revisin de
Literatura.
-Construccin
del Marco Terico

Paso 4
Definir el nivel
de inicio de la
investigacin y
su nivel futuro.

Paso 5
Establecer
hiptesis:
-Deteccin y
definicin
conceptual
y operacional
de las variables.

Paso 6
Seleccin del
diseo apropiado de investigacin

Paso 7
Seleccin de la
muestra:
-Determinar
universo
-Extraer muestra

Paso 8
Recoleccin de
los datos:
-Elaborar instrumento
-Validar y conf.
- Codificar y
crear la base
de datos.

Paso 9
Analizar los
datos:
-Seleccionar
pruebas estadsticas
-Elaborar el
problema de
anlisis.
-Realizar el
anlisis

Paso 10
Presenta los
resultados.
-Elabora el
reporte de
investigacin
-Presenta el
reporte

111

Esquema2: Un enfoque sistmico de la investigacin cientfica.

Momentos del proceso investigativo


A
Planeamiento:

B
Observacin:

1. Planteamiento
del problema y las
hiptesis.
2. Adopcin de
una teora o marco referencial
3. Determinacin
del diseo, metodologa, instrumentos y recursos
necesarios.
4. Identificacin
de las fuentes de
informacin.

Es la aplicacin en
el terreno, de las
estrategias, instrumentos y tratamientos determinados segn el
plan propuesto.
Debe seguir a lo
sumo el plan establecido, se permite
ajustes menores y
se debe llevar un
registro de dichas
alteraciones

C
Anlisis e interpretacin:
Fase posterior a la
observacin por la
cual se organiza,
analizan los datos a
la luz de los objetivos e hiptesis
propuestos.
Se aplican los anlisis estadsticos
previstos en el plan
y se hacen ajustes
en caso de que sea
necesario.
Se cotejan los resultados con la teora.

Revisin de la literatura (actividad continua)

D
Elaboracin del
informe de investigacin:
Proceso por el
cual se prepara un
documento que
describe la investigacin realizada
y que pretende
demostrar la validez, confiabilidad
de la observacin
as como la objetividad y sistematizacin del trabajo hecho.

112

Esquema 3: Segn Prof. Alexis Labarca C.


U.M.C.E. Facultad de Filosofa y Educacin
Departamento de Formacin Pedaggica

Etapas

1 Planteamiento
del Problema

2 Obtencin de
los datos
3 Procesamiento
de la informacin
4 Anlisis de los
datos

Delimitacin
Fuentes documentales
Formulacin de hiptesis
Definicin de variables
Seleccin de tcnicas
Elaboracin y validacin de instrumentos
Eleccin de la muestra
Trabajo de campo
Planillas de registro
Clculos estadsticos
Tablas y grficos
Interpretacin de resultados
Conclusiones
Redaccin del informe

Explicacin de los pasos del esquema sugerido:

1 Etapa: Planteamiento del Problema.


Lo primero que tiene que hacer el investigador es clarificar y delimitar bien su problema de investigacin. Esto ha sido precisado en el Mdulo N2, junto con las Hiptesis
y Variables. Ahora, nos referiremos a las fuentes documentales relacionadas con el
problema. Hay tres razones fundamentales para que los investigadores busquen informacin pertinente desde un principio:

Justificar la originalidad del problema. Se indaga en revistas especializadas,


tesis, centros de documentacin, etc. si existen investigaciones relacionadas
con nuestro problema.
Recopilar antecedentes tericos para conformar un marco terico actualizado
que sirva de base para proponer una Hiptesis coherente con cierta lgica
cientfica.
Rastrear metodologas y tcnicas aplicadas por otros investigadores del sector
que nos preocupa, que pueden servir de modelos para seguir o modificar.

2 Etapa: Obtencin de los datos


La seleccin de las tcnicas que se requieren depende de la naturaleza del problema y
la metodologa de trabajo. Por ejemplo, si se quiere conocer la opinin de las personas, se puede optar por entrevistas o cuestionarios. En cambio, si interesa cierto comportamiento de los estudiantes, lo ms apropiado ser alguna tcnica de observacin.
Si se quiere averiguar cunto saben los estudiantes, se puede administrar un test de
rendimiento o revisar los registros de calificaciones, etc.

113

Cuando existen instrumentos apropiados para nuestros propsitos, por ejemplo un


test de lectura, test de intereses musicales, inventario de intereses, etc. Todo lo que
hay que hacer es compenetrarse de sus atributos y bondades para aplicarlo correctamente. Lamentablemente, en muchas situaciones de investigacin educacional, no se
dispone de instrumentos ad hoc. En ese caso, se debe elaborar y validar instrumentos
originales (materias que se vern en otros Mdulos de Aprendizaje ms adelante), que
implica sucesivas etapas de construccin y ensayo del instrumento hasta que funcione
en forma apropiada.
Es una ingenuidad imperdonable en investigacin elaborar un test, un cuestionario u
otro instrumento y usarlo sin haberlo ensayado, o no establecer su validez de contenido, ni determinar su confiabilidad.
Cuando la poblacin blanco (los sujetos que se pretende estudiar), es pequea y accesible, lo ms recomendable es observar a todos los individuos. Otras veces esta poblacin es grande y a veces de un tamao indeterminado, en este caso se procede a la
eleccin de una muestra, casi siempre una muestra representativa.
Una vez que se tiene todos los pasos anteriores preparados, se realiza el trabajo de
campo, que simplemente consiste en salir a terreno a realizar las observaciones o recogida de los datos que se haba previsto en el plan. Este trabajo lo realizan investigadores de campo o encuestadores que en el caso de las Memorias y Seminarios son
los mismos estudiantes.

3 Etapa: Procesamiento de la informacin


Cada sujeto integrante de la muestra genera cierta cantidad de informacin, que es
conveniente acumularlos en planillas de datos. o planillas electrnicas. Para mayor facilidad del manejo de los datos acumulados, estos se codifican con nmeros, signos o
letras. Por ejemplo: los datos personales (edad, el sexo, curso, etc.) y las preguntas
formuladas generan otras tantas columnas en la planilla. Las respuestas u observaciones registradas para cada sujeto, se distribuyen en tantas filas como sujetos tenga la
muestra.
Un aspecto importante en la confeccin de los instrumentos de investigacin es pensar
en forma anticipada de qu manera esta informacin se organizar en una planilla de
datos. Cuando finalmente, los datos estn ordenados en la planilla, se proceder a
realizar los clculos y pruebas estadsticas necesarias, de acuerdo con los objetivos
que se persiguen. El siguiente paso ser resumir la informacin y presentarla en tablas y grficos, que muestren con claridad las relaciones de las variables que interesaban descubrir.

4 Etapa: Anlisis de los datos y pruebas


La interpretacin de los resultados se debe desprender con claridad del anlisis de cada tabla o grfico que se haya previsto. Las conclusiones se apoyan en los resultados
presentados. El principal resultado ser demostrar si la hiptesis es aceptada o fue
falseada (recuerde el paradigma de la verdad). Recuerde que un trabajo de investigacin solo termina cuando se ha elaborado el informe de investigacin.

114

Planteamiento de la investigacin
El que no conoce limitaciones tendr que lamentarse.
I Ching

El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

Seleccin del tema y formulacin del problema


La actividad cientfica no se ocupa por igual de todos los infinitos fenmenos que se
presentan en nuestro universo ni intenta responder a cada una de las preguntas que
los hombres nos hacemos ante el polifactico mundo en que vivimos. La ciencia se
concentra en ciertos temas y explora hasta el final algunos interrogantes, pero deja a
algunos otros en la penumbra y se desentiende casi por completo de los dems. Esta
seleccin de objetos y de temas de estudio no es, desde luego, producto del azar:
obedece a causas personales y sociales, a los conocimientos previos y a las inquietudes que en cada poca y lugar adquieren predominio en la comunidad cientfica.
Los grandes interrogantes de la humanidad se expresan, aunque casi siempre de un
modo indirecto, en la prctica de la ciencia: si es cierto que el investigador cientfico
no intenta responder a preguntas demasiado amplias qu es la vida?, por qu se
producen las guerras?, u otras similares no hay duda de que, por otra parte, tales
preocupaciones se expresan en el extenso trabajo que realizan los bilogos para conocer las caractersticas de los seres vivos o en los continuos anlisis que se hacen en
las ciencias sociales sobre la historia y las relaciones entre diversas comunidades
humanas. Aunque el fsico que analiza con paciencia un problema meteorolgico no
parezca tener mucho inters en el origen de nuestro universo, su actitud, en definitiva, no es tan diferente a la del filsofo que se interroga acerca de tan vasto problema:
la diferencia est en que el investigador slo se remite a analizar una parte de ese todo, a concentrar sus esfuerzos en un problema de dimensiones ms reducidas y que,
por lo tanto, est en mejores condiciones de solucionar.
Pero no solamente son estos grandes temas, esas inquietudes que parecen inevitables
en todos los seres humanos, los que reclaman la atencin del cientfico. Existen tambin problemas mucho ms concretos que lo impulsan a encaminar sus esfuerzos
hacia un determinado tema de estudio: la gente quiere saber cmo eliminar la pobreza, cmo curar ciertas enfermedades o hacer que sus cultivos prosperen, y la comunidad cientfica responde a estos deseos encaminando sus esfuerzos hacia la obtencin
de los conocimientos que servirn de algn modo para alcanzarlos.
Hasta aqu hemos hablado de las motivaciones externas que influyen en la seleccin
de los temas de inters cientfico. Pero stas representan slo una parte, a veces
mnima, de las influencias que recibe el investigador, pues existe otro elemento que
resulta de hecho decisivo en la determinacin de los temas o problemas a seleccionar.

115

Nos referimos al propio saber acumulado en un campo determinado del conocimiento,


a una especie de lgica interior de la ciencia que lleva a extraer, de lo ya conocido,
nuevas preguntas, generalmente ms complejas o ms sutiles que las anteriores. As,
por ejemplo, una vez que se determin que los seres vivos eran inmensos conjuntos
integrados de clulas, surgi obviamente el inters por conocer de qu se componan
y cmo funcionaban stas, y de all su fue pasando a temas cada vez ms especficos
y particulares. El conocimiento obtenido previamente sirve, entonces, para formular
nuevas preguntas y problemas de investigacin, pues stos se desarrollan siempre
mejor cuando existe un cierto saber anterior que los orienta y respalda. [V., para todo
este punto, Los Caminos de la Ciencia, Op. Cit., cap. 5.]
Los mismos condicionantes, externos e internos, operan tambin, aunque de un modo
diferente, cuando el estudiante o el investigador poco experimentado enfrenta la difcil
tarea de escoger y definir un tema concreto para su trabajo de indagacin. Pero en
este caso la eleccin se complica puesto que la persona, generalmente, no posee el
dominio suficiente de una especialidad como para saber qu se est haciendo en los
centros de investigacin en esos momentos, que problemas estn resueltos o en vas
de resolverse y qu temas reclaman la atencin de la comunidad cientfica al respecto.
Por tal motivo el principiante suele escoger los Agrandes temas que lo inquietan By
que son casi imposibles de resolver directamente o se inclina hacia problemas de actualidad que, no por ello, resultan ms fciles de abordar. Esto ocasiona, sin duda,
grandes dificultades: no es posible hacer una investigacin ms o menos valiosa si no
se apartan las presiones directas del entorno, si no se conoce con cierta profundidad
la materia estudiada, si no se ha recopilado suficiente informacin para que podamos
desarrollar un trabajo preciso en sus objetivos y claro en sus alcances.
Por todas estas razones ofrecemos a los estudiantes, y a los profesores que los orientan, algunas recomendaciones que hemos hecho ya con ms detalle en otro lugar: [V.
Cmo Hacer una Tesis, Ed. Panapo, Caracas, 1987, pp. 79 a 85.]
1. Seleccionar un tema bien concreto y accesible: Es fundamental que el estudiante comience, para decirlo en trminos directos, por el verdadero principio.
No se puede alcanzar un conocimiento sobre temas amplios y complejos en la
primera o segunda prctica como investigador ni se puede encontrar un atajo
que nos evite adentrarnos pacientemente en los problemas, detenernos en su
estudio, familiarizarnos con los mtodos usuales de trabajo o adquirir la pericia
de un cientfico experimentado. Es por ello preferible definir un tema concreto,
bien delimitado y preciso, sobre el que pueda encontrarse suficiente bibliografa
y sea factible recoger datos de inters.
2. Escoger una temtica conocida: Por ms que haya muchos posibles temas de
inters que excitan la curiosidad del investigador, ste no puede trabajar sobre
reas del conocimiento que apenas si conoce superficialmente o de las cuales
no ha obtenido an la informacin bsica. Si una persona no tiene mayores conocimientos de economa, por ejemplo, y apenas posee las nociones elementales que ha recibido durante el curso de un semestre cmo puede, razonablemente, hacer una indagacin cientfica acerca de la relacin entre costos de
transaccin e inflacin? Por ello es conveniente concentrarse en aqullas reas
del conocimiento sobre las que ya se posee una informacin ms o menos considerable y postergar para mejor ocasin el abordaje de temas sobre los que
no se conoce lo suficiente.

116

3. Buscar reas de trabajo en las que pueda contarse con una ayuda efectiva: Es
siempre recomendable contar con apoyo externo cuando se comienza a investigar. Por eso resulta til escoger temas en los que ya se est trabajando y en
los cuales pueda contarse con el asesoramiento y la orientacin de profesores e
investigadores ms versados en la materia. El investigador solitario, que rechaza todo contacto con los dems y no busca la ayuda de otras personas, pertenece casi enteramente al terreno de la ficcin.
4. Buscar un problema de investigacin que resulte de real inters para el estudiante: La prctica de la investigacin nos suele enfrentar a dificultades que
generan ansiedad, a tareas rutinarias que se pueden volver tediosas, a un esfuerzo que, en general, es bastante intenso y sostenido. Por ello es siempre
conveniente que sintamos una verdadera curiosidad por lo que vamos a estudiar pues as tendremos la motivacin para desplegar nuestros mejores esfuerzos en la superacin de los inevitables inconvenientes que habremos de enfrentar.
Una vez seleccionada el rea de investigacin sobre la que habremos de trabajar es
preciso recapitular la informacin que poseemos sobre ella y pasar a formular o plantear el problema a investigar. Decamos en 3.2 que un problema de investigacin no
es lo mismo que un problema prctico, sino un desafo en el plano del conocimiento.
Afirmbamos, en consecuencia, que un problema de investigacin puede expresarse,
generalmente, bajo la forma de alguna o algunas preguntas bsicas. Determinar con
exactitud y claridad tales preguntas es esencial para la buena marcha del trabajo, por
lo que difcilmente podr exagerarse la importancia de esta tarea: eso se comprender
distintamente si pensamos que, si la pregunta es oscura, imprecisa o poco congruente, resultar imposible encontrarle una satisfaccin que sea ms clara o menos confusa que ella misma. No en vano se dice que formular correctamente un problema es
alcanzar ya la mitad de su respuesta.
Cmo puede lograrse esta adecuada formulacin? En primer lugar, para hacerlo, es
necesario conocer lo mejor posible el tema en estudio. No ser imprudente tratar de
sistematizar las ideas y diversas posiciones que existan al respecto con lo que nos introduciremos, evidentemente, en la siguiente tarea: la de construir un marco terico.
Esto es saludable y en nada debemos temer el saltar el orden del modelo de investigacin pues ste, como decamos, no es ms que un simple gua que slo debe respetarse en tanto no entrabe la marcha de la investigacin misma. En segundo lugar ser
conveniente hacer un autoexamen de los propsitos que nos orientan: definir, con la
mayor sinceridad posible, qu sabemos ya, qu deseamos saber, qu elementos presentan dudas en el conocimiento existente y que puntos nos proponemos aclarar en la
investigacin. Con ello estaremos trazando una especie de frontera entre lo que conocemos y lo que no conocemos, una lnea imaginaria que nos sita ante el desafo de
traspasarla para averiguar lo nuevo, respondiendo a las preguntas que nos hacemos.
Nos acercaremos tambin a la definicin de los objetivos de nuestra investigacin, con
lo que daremos un paso importante para la elaboracin del proyecto de la misma. Por
ltimo, ser prudente someter nuestras propuestas a un riguroso anlisis lgico, para
vigilar su consistencia interior y su correspondencia con otros elementos tericos ya
conocidos.
En esta ltima tarea siempre es valiosa la opinin de personas ms experimentadas o
que conozcan con mayor profundidad el tema que nos proponemos estudiar.

117

Delimitacin temtica
La delimitacin del tema a investigar es una etapa ineludible en todo proceso de obtencin de conocimientos, porque ella nos permite reducir nuestro problema inicial a
dimensiones prcticas dentro de las cuales es posible efectuar los estudios correspondientes. En otras palabras, delimitar un tema significa enfocar en trminos concretos
nuestro campo de inters, especificar sus alcances, determinar sus lmites.
Para poder hacerlo es necesario tener, en primer lugar, una idea cabal del estado actual de los conocimientos en el rea de estudios que se va a investigar, conocer los
ltimos avances significativos al respecto y los puntos que requieren de un mayor esfuerzo para su elucidacin y clarificacin. Se requiere entonces una revisin bibliogrfica lo ms amplia posible, acudiendo especialmente a revistas cientficas, informes y
monografas, medios de comunicacin que reflejan con ms dinamismo que los libros
los adelantos que se producen. Muy importante, hoy, es acudir a Internet, la amplia
red de redes que liga a millones de computadoras en el mundo, porque all aparece sin
demora casi todo lo que hay de nuevo en todos los terrenos de investigacin.
Slo sobre la base de un conocimiento slido y actualizado puede el investigador realizar una delimitacin de su tema que tenga sentido, definiendo un campo concreto y
fecundo en qu trabajar. Es error comn en los principiantes el prestar poca atencin
a esta tarea, por lo que suelen enfrentar, cuando luego se va desarrollando la investigacin, inconvenientes bastante desagradables: es frecuente que el investigador se d
cuenta demasiado tarde de que est estudiando varias cosas diferentes a la vez, que
sus esfuerzos se dispersan, que ha acumulado una gran cantidad de informacin de
todo tipo que no sabe cmo organizar ni para qu utilizar.
Una correcta delimitacin permite precisar hacia donde deben concretarse los esfuerzos y resolver, por lo tanto, muchos problemas prcticos. Si, por ejemplo, estamos
interesados en el tema general de las migraciones, ser necesario delimitar especficamente a qu contexto habremos de referirnos. Sera difcil averiguar, en el curso de
un solo trabajo, los motivos que llevaban a la gente a cambiar de residencia dentro de
las fronteras del Imperio Romano, las consecuencias demogrficas de los traslados de
poblacin durante la poca de la Conquista y el nivel socioeconmico de quienes se
desplazan de un pas a otro dentro de la Europa actual. Es decir, el tema de las migraciones admite la posibilidad de ser estudiado en mbitos geogrficos, histricos y conceptuales marcadamente diferenciados, que muchas veces requieren de un instrumental metodolgico tambin diferente, por lo que debe ser delimitado concretamente para poderlo abordar con xito.
Esta delimitacin habr de efectuarse en cuanto al tiempo y al espacio para situar
nuestro problema en un contexto definido y homogneo. As, en nuestro ejemplo,
podramos referirnos a las migraciones internas en Venezuela a partir de 1936 y especificar, adems, que habremos de estudiar con mayor atencin aqullas que se producen con rumbo a Caracas a partir de 1968, o cualquier otra delimitacin semejante.
Cabe advertir que, cuando hablamos de delimitacin espacial, no lo hacemos exclusivamente en referencia a los espacios fsicos que estemos considerando, como en el
ejemplo anterior. Espacio, en este contexto, significa ms bien el tipo de objetos de
estudio al que estaremos estudiando, como cuando nos referimos a toda la poblacin
entre 12 y 15 aos de edad, Apersonas que sufren del mal de Parkinson o empresas

118

de telecomunicaciones transnacionales. Hacer una delimitacin espacial significa, por


lo tanto, definir una categora homognea de objetos sobre los cuales habr de recaer
nuestra atencin.
Pero no basta slo con delimitar estas coordenadas de espacio y tiempo. Los motivos
que impulsan a la gente a migrar son muy variados, y diferentes de acuerdo a las caractersticas sociales de los migrantes. Existe un aspecto puramente psicolgico del
problema, un aspecto social, ocupacional, econmico, educativo, etc., as como una
problemtica particular de los migrantes segn su origen sea rural o urbano, y de
acuerdo a su edad, sexo y dems condiciones. Elegir de entre estas posibilidades un
rea especfica y concreta que posea una relativa homogeneidad e indicar con qu
profundidad vamos a encararla, es lo que llamaremos delimitar el tema en cuanto a su
contenido.
Se trata de una tarea que resulta difcil de realizar cuando no se tienen amplios conocimientos previos sobre el tema. Aqu, como ya decamos, es necesario que el investigador haga una amplia revisin de la bibliografa existente, especialmente de las obras
donde se enfocan los problemas de inters desde un punto de vista amplio y general.
Con esto se evitan innecesarias repeticiones y se pueden explorar los diversos ngulos
que plantean los temas que nos preocupan. Debemos aclarar, finalmente, que en muchos casos es imposible hacer una delimitacin en cuanto al contenido si no hemos
avanzado ya bastante en lo relativo a formular un marco terico, pues existe una relacin ntima entre ambas tareas. Las etapas de una investigacin, como se puede apreciar, se entrelazan y se complementan de tal modo que nos obligan a efectuar constantes revisiones de los aspectos anteriores.

119

El origen de una investigacin


Dr. Tevni Grajales G
Centro de Investigaciones Educativas
Preguntas dirigidas a tevgra@umontemorelos.edu.mx

Toda investigacin tiene su origen en una idea la cual puede proceder de teoras, conversaciones personales, lectura de materiales escritos, experiencias individuales, observacin de hechos, etc. Puede surgir en cualquier situacin o circunstancia y en la
mayora de los casos, la idea, requiere de anlisis cuidadoso para darle precisin, claridad y estructura.

El Tema de Investigacin
Primero hay que introducirse dentro del rea de conocimiento en cuestin. Conocer los
estudios, las investigaciones y los trabajos se hayan realizado sobre el tema; entrevistar personas expertas en el asunto, leer lo escrito al respecto. Todo esto permite estructurar de manera formal la idea de investigacin. Evita que se investigue sobre algo
que ya ha sido investigado a fondo y permite determinar la perspectiva principal desde
la cual se abordar la idea: Los fenmenos de comportamiento humano pueden ser
analizados segn la disciplina dentro de la cual se enmarque fundamentalmente la investigacin (Hernndez, 1991) Por ejemplo, las relaciones entre los empleados y sus
empleadores pueden ser estudiadas segn cada una de estas perspectivas: psicolgica, sociolgica, antropolgica, comunicolgica, lo cual conduce a diversas investigaciones.
Al determinar el tema a investigar, es necesario considerar algunos factores relacionados con la persona que har la investigacin y con el tema a escoger, como son: inters, entusiasmo y agrado por el tema; capacidad para desarrollarlo; tiempo necesario para cubrirlo; disponibilidad de recursos y material. Adems hay que determinar si
el tema llena los requisitos exigidos para una tesis o investigacin, que sea de inters,
que sea til, que presente un nuevo enfoque (Tamayo, 1994).
El tema no es lo mismo que el problema. El tema es un asunto o materia relacionado
de manera muy general con la duda o interrogante cientfica a resolver. El tema contiene dentro de s al problema especfico que interesa, pero por s slo no contribuye a
delimitarlo; es por ello que antes de iniciar todo proceso de investigacin, es obligatorio proceder a establecer el problema concreto que amerita ser clarificado.

El Problema de Investigacin
Una vez delimitado el tema de investigacin, el siguiente paso consiste en plantear el
problema de investigacin. Aunque diversos autores se refieren a este asunto, no coinciden en el uso de los trminos por lo que a fin de contribuir a la claridad en el proceso, se distinguir entre plantear el problema y declarar (formular, para otros) el
problema.

120

Plantear el problema es afinar y estructurar ms formalmente la idea de investigacin


desarrollando tres elementos a saber: objetivos de investigacin, preguntas de investigacin y justificacin de la investigacin (Hernndez, 1991). De manera general se
puede decir que plantear un problema es describir lo que se desea resolver, incluyendo las razones que se tiene para hacerlo, los beneficios que se pueden esperar de tal
esfuerzo, el trasfondo filosfico del trabajo, las limitaciones y delimitaciones con que
se aborda. Esta materia es lo que abordaremos a partir de la siguiente seccin. Posteriormente nos referiremos a lo que se denomina "declarar el problema" que es, expresar de manera clara, concisa y precisa (en el mejor de los casos por medio de una sola
pregunta) el asunto que se desea resolver. A continuacin nos referiremos a lo que
sera el planteamiento del problema y despus hablaremos de su formulacin o declaracin.

El Planteamiento del Problema


Se refiere a los pasos que da el investigador para introducir al lector en el asunto que
se investiga, es importante partir de una reflexin respecto a las circunstancias que
condujeron a la investigacin. Como parte de los antecedentes del problema, el investigador se refiere de manera general a las inquietudes y problemas que a travs del
tiempo constituyen el contexto de la investigacin.
El investigador deber demostrar en su planteamiento que existen objetivos definidos
al realizar el trabajo, debe apuntar a las necesidades reales que pueden ser suplidas
como resultado del trabajo. Esto implica que el investigador deber determinar sus
objetivos, justificar la investigacin y sealar su importancia.

Los propsitos de la Investigacin


Al referirse a los propsitos de la investigacin, se establece lo que se pretende con la
misma. Puede ser resolver un problema en particular mencionando cul es y de qu
manera se piensa que el estudio contribuir a su solucin. O bien, la investigacin
podra pretender probar una teora o aportar evidencia emprica a sta. Los propsitos
de la investigacin responden a la pregunta: para qu quieres resolver esta pregunta
de investigacin?
Algunas investigaciones tienen el propsito de describir cierta situacin o fenmeno
sin pretender explicarlo. Se trata de investigaciones descriptivas simples (pueden ser
de corte cualitativo) las cuales no dan lugar a hiptesis. En este caso, el investigador
adems de describir su propsito tiene que determinar objetivos especficos que definan lo que se quiere lograr resolver, conocer o describir. Esta clase de objetivos toman el lugar de las hiptesis en casos de estudios cuantitativos.
Debe existir armona entre el objetivo del investigador que es llegar a tomar decisiones y a una teora que le permita generalizar y resolver en la misma forma problemas
semejantes en el futuro, y los objetivos de la investigacin que es el enunciado preciso
y claro de las metas que se persiguen en la investigacin. (Tamayo, 1994).
Segn Hernndez (1991), los objetivos deben expresarse con claridad y deben ser
susceptibles de alcanzarse por ser las guas del estudio, debern tenerse presente a lo

121

largo del proceso. Estos objetivos deben ser congruentes entre s y podrn ser modificados, sustituidos o ampliados segn la direccin que tome la investigacin.

La Justificacin del Problema


Es necesario justificar las razones que motivan una investigacin y si no se trata de un
capricho del investigador, podrn coincidir con criterios de conveniencia o utilidad, relevancia social, implicaciones prcticas, valor terico, utilidad metodolgica. El investigador debe explicar cmo la solucin al problema puede influir en la teora o la
prctica? Qu beneficios reportarn los nuevos conocimientos que se obtengan?
Quines sern beneficiados? Qu consecuencias se pueden esperar como resultado
de no hacer un estudio como el que se propone? Al justificar el problema de investigacin el investigador ofrece sus razones para invertir tiempo, energa, recursos financieros, humanos y materiales en la investigacin que propone. En muchos casos, los
investigadores solicitan financiamiento de parte de entidades patrocinadoras y sus argumentos en favor del proyecto de investigacin deben ser convincentes.

La Declaracin o Formulacin del Problema


Ahora nos referiremos a la parte central o razn de ser de un trabajo de investigacin.
El investigador tiene que tener un problema especfico y bien definido al cual desea
dar resolucin. La precisin y claridad con que logre expresar este problema determinar en gran medida la calidad de su trabajo.
Cmo se llega a una declaracin o formulacin de problema? A partir de una situacin problemtica, se establece una lista preliminar de hechos y posibles explicaciones
y, al mismo tiempo, se busca la interrelacin entre los hechos y las explicaciones.
Lgicamente, de este proceso emergern una serie de elementos no pertinentes, que
no forman parte de la situacin problemtica y, por lo tanto, pueden excluirse de la
investigacin. Los restantes elementos que s son de probable pertinencia en la situacin problemtica, siguen el mismo proceso inicial; por una parte, se establecen los
hechos, y por otra, las posibles explicaciones, para buscar las relaciones entre ellos.
Sin embargo, esta vez, los hechos y las explicaciones se ordenan tomando en cuenta
si son empricamente verificables o no. Planteado de la forma anterior, al investigador
se le posibilita la enunciacin general del problema.
Para Kerlinger (1988) plantear el problema es expresarlo de una manera simple, clara,
concisa y directa. Ms que referirse a los objetivos y la justificacin del problema, Kerlinger apunta a "una oracin o aseveracin interrogativa en la cual se pregunta: qu
relacin existe entre dos o ms variables?" (1988:18). Respecto a este concepto del
planteamiento de un problema el mismo autor sugiere tres criterios a considerar:
1.
2.
3.

El problema debe expresar la relacin con dos o ms variables.


El problema debe establecerse claramente y sin ambigedad en forma de
pregunta. Es la forma ms simple por ende la mejor.
El problema y su planteamiento deben hacerse de forma que signifiquen
posibilidades de prueba emprica. Que las variables puedan ser medidas.

122

Refirindose a plantear o declarar un problema, Zorrilla (1993) dice que "todo problema debe ser definido en su contenido y delimitado en el tiempo y en el espacio. No
existen recetas para plantear problemas. Sin embargo, puede usarse la forma gramatical interrogativa, es decir, utilizando preguntas que se fundamenten en datos y situaciones concretas.
Al expresar de manera precisa un problema de investigacin, conviene establecer los
lmites temporales y espaciales del estudio; esbozar un perfil de las unidades de observacin para tener una idea del tipo de investigacin a realizarse. De no poderse incluir todo esto en una pregunta, se podr aadir otras o acompaarlas de una breve
explicacin del tiempo, lugar y unidades de observacin del estudio. Existe un gran
riesgo al intentar escribir varias preguntas como declaracin de un problema porque
con facilidad conducen a que el investigador realice ms de una investigacin al mismo tiempo. Lo conveniente sera tener una pregunta central e integradoras y que a
partir de ella se derivaran otras. Pero en el caso de establecer preguntas subordinadas
a una principal, es importante cuidar de no introducir en las preguntas subordinadas
nuevos elementos al problema, que lo distorsionen o, en lugar de delimitarlo hagan
que pierda la unidad y direccin que debe tener.
En resumen, los elementos bsicos de una declaracin del problema son:

Las variables que sean observables y medibles (en caso de estudios cualitativos
no necesariamente medibles).
La unidad de observacin debidamente identificada.
El elemento de enlace entre las variables (puede ser un trmino como "diferencia entre" o " relacin entre" o "qu efecto tiene" etc.)
El elemento espacial (que determina el lugar donde se realiza la observacin)
El elemento temporal (que determina la duracin y ocasin en la que se realiza
la investigacin).

La declaracin del problema puede ser comparada a una semilla. En ella se encuentran los elementos (cdigos genticos) que determinan la calidad del producto. Por
ejemplo, ser mucho ms sencillo y manejable el trabajo en la medida que las variables que se indiquen en la declaracin sean observables. Si la variable es extremadamente abstracta el trabajo de investigacin puede pasar de la esfera de lo emprico a
lo filosfico, no quiere decirse con esto que no sea posible hacer la investigacin pero
al menos no es la clase de investigacin a la cual nos estamos refiriendo en esta obra.
Adems si la variable (o variables) no son medibles entonces se enfrenta la tarea de
realizar un estudio posiblemente de corte cualitativo con un alto grado de subjetividad
al momento de hacer el anlisis de datos y las conclusiones. Esto implica el uso de
ciertos recursos metodolgicos especializados diferentes a los que se utilizaran si la
variable puede ser medida. Pero no slo la variable contiene elementos relacionados
con la metodologa a utilizarse, tambin hay que considerar el elemento de enlace
(para el caso de estudios donde se observan dos o ms variables al mismo tiempo). Si
el elemento de enlace que usted utiliza es "qu efecto tiene.." se entiende que usted
va a desarrollar una estrategia que le permita determinar la causa y el efecto a fin de
poder atribuir los resultados obtenidos en una variable en particular al comportamiento de otra y otras variables. En cambio si su declaracin de enlace es "existe relacin
significativa entre..." en este caso usted no est pretendiendo observar una relacin
de causa efecto sino apenas observar si se da la relacin independientemente de cul

123

sea la causa. Si usted se ha preguntado respecto a si existe relacin, es evidente que


usted utilizar una prueba estadstica de relacin o asociacin como puede la r de Pearson, o R de Spermann (segn el nivel de medicin de la variable) o pruebas de independencia en le caso de variables nominales o categricas.
Sin pretender adelantarnos a materia de discusin en otros captulos de esta obra, el
prrafo anterior busca mostrar al lector que no es posible divorciar la tarea de plantear o formular un problema de otros aspectos de la investigacin como son la metodologa y las tcnicas estadsticas a ser utilizadas. Por eso es conveniente que antes de
concretar la declaracin del problema, el investigador se asesore por parte de quienes
puedan ayudarle con los aspectos metodolgicos y estadsticos de su trabajo. Eso le
asegura mayor calidad en el producto final.
Una vez que el problema ha sido expresado de manera precisa y clara, habiendo demostrado la importancia y significado de un estudio tal, es necesario definir algunos
otros aspectos importantes de la investigacin como son algunas posibles respuestas o
soluciones a la pregunta o preguntas de investigacin, estas son las denominadas
hiptesis. Las hiptesis que deben estar sustentadas en el conocimiento o teora existente sern objeto de estudio en este volumen, despus que hayamos tratado lo relacionado con el marco terico.
Tambin se deben establecer otros elementos importantes del proceso investigativo
como son las limitaciones, delimitaciones, supuestos, y definicin de trminos.
Limitaciones y Delimitaciones Al asumir la tarea de investigar, el investigador encontrar que no cuenta con algunos recursos o destrezas tiles en el proceso, por lo que
deber determinar si es conveniente continuar a pesar de tales limitaciones. Si despus de considerar reflexivamente el asunto el investigador considera que puede seguir adelante, deber registrar las limitaciones que enfrenta en ese trabajo en particular.
A veces tambin se suscitan situaciones que inducen al investigador a poner ciertas
restricciones a su trabajo. Cuando tales restricciones se refieren a aspectos del trabajo
que teniendo el investigador la oportunidad de incluir o integrar en su trabajo, decide,
por auto-imposicin abstenerse de ellos, entonces deber registrar los mismos como
delimitaciones.

Supuestos y Definicin de Trminos


Otros asuntos relacionados con el origen de una investigacin y que resulta importante registrar son las suposiciones sobre las cuales se desarrolla la investigacin. Estas
pueden estar relacionadas con las teoras que explican el fenmeno, las caractersticas
de los sujetos en observacin, la capacidad de generalizacin de los resultados, y algo
muy importante para un investigador cristiano es su cosmovisin o filosofa en lo que
se relaciona con los asuntos tratados en la investigacin.
Tambin deben identificarse los conceptos o trminos ms importantes del estudio as
como palabras de poco dominio o uso, con el fin de ofrecer una definicin que enmarque su significado a la luz del estudio en cuestin y debidamente sustentada en referencia vlida.

124

La planificacin de la investigacin
Dra. Beatriz Castellanos Simons
Prof. Titular Universidad Pedaggica
"E. J. Varona" C. Habana, Cuba 1996

1. Qu entender por planificacin?


La planificacin est estrechamente vinculada con el desarrollo socioeconmico, cultural y cientfico-tcnico alcanzado en la poca contempornea, de modo que se le entiende como una premisa o condicin del desarrollo, y a la vez como resultante de
ste.
Aunque el trmino ha penetrado en todos los contextos sociales y mbitos cientficos,
su significacin consensuada apunta a la idea, formulada por Kaufman, de que la planificacin constituye un proceso para determinar adnde ir y establecer los requisitos
para llegar a ese punto de la manera ms eficiente y eficaz posible.( Kaufman, R. A.
: Planificacin de sistemas educacionales. Ideas bsicas concretas. P. 17.)
En este sentido seala Ander-Egg que "la planificacin como mtodo y tcnica de racionalizacin en el empleo de medios y recursos y en el proceso de toma de decisiones, con el fin de alcanzar determinados objetivos a travs de acciones a realizarse en
un plazo determinado, se aplica o puede aplicarse a cualquier actividad por la cual un
individuo, grupo de individuos o institucin quiere alcanzar determinados objetivos. (
Ander-Egg, E. : Hacia una metodologa del trabajo social. P. 109.)
Es posible entonces hacer referencia aqu a esferas tan diversas como la planificacin
(a nivel macrosocial) del desarrollo de un pas o de los sistemas educativos. Al mismo
tiempo, en espacios meso y microsociales, podemos hablar de planificacin de la gestin de empresas e instituciones, del proceso de enseanza-aprendizaje en la escuela
y en el aula, o de una actividad investigativa concreta.
En todos estos casos, hay un conjunto de elementos claves compartidos que conforman la esencia misma del concepto:
a)

b)
c)
d)

La planificacin tiene un carcter proyectivo y anticipatorio, por cuanto se


orienta intencionalmente hacia el logro de un estado futuro deseable y la
consecucin de objetivos y metas, con la consiguiente solucin de los problemas inherentes a una determinada esfera concreta de la realidad.
Es un proceso reflexivo y creativo de toma de decisiones donde se identifican y seleccionan, entre mltiples alternativas, aquellas que pueden resultar potencialmente adecuadas para alcanzar los objetivos.
Se fundamenta en un enfoque de racionalidad en la seleccin y empleo de
los recursos tcnicos, humanos y materiales disponibles, con vistas a asegurar factibilidad, viabilidad, eficiencia y eficacia.
Parte de una visin integrativa y sistmica, articulando los diversos factores
y elementos intervinientes de forma coherente y lgica.

125

e)

f)

Tiene un carcter flexible y dinmico, considerando que las realidades cuyo


curso pretendemos organizar, son siempre complejas, multideterminadas y
desbordan las proyecciones iniciales, lo que implica la necesidad de dejar
abiertas las alternativas para reconducir los procesos.
Su naturaleza es, por todo lo antes mencionado, eminentemente constructiva: en el proceso mismo de planificar se van reestructurando preconcepciones y supuestos iniciales, afinndose la comprensin y clarificacin de los
fines a alcanzar, las problemticas a resolver y los medios para lograrlo.

En la actualidad, las demandas que la sociedad plantea a la ciencia, emergen en un


mundo marcado por la Revolucin Cientfico-Tcnica y por vertiginosas transformaciones en los procesos productivos, que se acompaan de graves problemas globales,
como el acelerado crecimiento poblacional, la degradacin del medio ambiente, las
disparidades socioeconmicas y la crisis de valores, entre otros. Este complejo escenario exige prestar especial atencin a la planificacin de la actividad cientfica en todos sus niveles, garantizando la satisfaccin de necesidades inmediatas y perspectivas, en aras de un desarrollo sostenible para el mejoramiento de la calidad de vida del
ser humano y la preservacin de nuestro planeta.

2. La planificacin de la actividad investigativa


La investigacin cientfica, tal como la entendemos, tiene sus pivotes en la unidad
orgnica entre el mtodo cientfico, la teora y la praxis, siguiendo el camino dialctico
para la construccin de un saber que partiendo de la problematizacin de la realidad,
conduzca a su comprensin y transformacin.
El proceso tiene su momento inicial en la etapa de exploracin de la realidad. Aqu, las
observaciones y consultas a expertos, el anlisis de documentos y otras fuentes primarias y secundarias de informacin ofrecen evidencias para comparar el comportamiento deseado y actual del fenmeno, determinar las discrepancias existentes e
identificar el problema a investigar.
Una vez precisado el problema, estamos en condiciones de valorar e implementar las
vas para su solucin, pasando a la etapa de planificacin de la investigacin.
Si la existencia de un problema se revela en la discrepancia o contradiccin entre un
comportamiento o situacin actual y un comportamiento o situacin deseable, la planificacin puede ser enfocada como el proceso que permite prever anticipadamente los
objetivos a alcanzar segn las condiciones dadas, seleccionar las vas para lograrlos,
programar las acciones y tareas correspondientes, asignando recursos tcnicos, materiales y humanos. De este modo, se proyecta el trnsito desde la situacin actual hasta la situacin deseada.
Por tanto, planificar representa partir de un punto, de un comportamiento presente
diagnosticado como insatisfactorio en la exploracin, y utilizar una estrategia cientfica
inteligente y viable para llegar al comportamiento deseado.

126

3. Lgica interna de la etapa de planificacin


La planificacin no puede ser entendida a partir de un algoritmo rgido de pasos consecutivos; al igual que todo el proceso de investigacin en su conjunto, tiene un
carcter dinmico, abierta a caminos y a nuevas ideas, ya que la realidad es siempre
tan compleja, inacabada y diversa, que sobrepasa las expectativas iniciales previstas
por el cientfico.
Es interesante significar que la planificacin ha sido tradicionalmente un dominio exclusivo de investigadores expertos. Ms, en la medida en que se abren espacios para
estilos investigativos ms participativos, sobre todo en la investigacin social y especialmente en la educativa, se potencia el protagonismo de las personas involucradas
en el proceso de planificacin. En este sentido cobra fuerza la idea de la planificacin
participatoria o participativa, fundada en la riqueza de lo que la gente puede aportar
desde sus saberes y experiencias, as como en el valor educativo del proceso mismo
con vistas a la apropiacin del mtodo cientfico para la transformacin de su realidad.
Por otra parte, la influencia de los modelos emprico-racionalistas con races en el pensamiento positivista han convertido la planificacin en secuencias lineales de pasos,
sujetos a una serie de recetas y frmulas preconcebidas.
Esta situacin exige el rescate de la lgica dialctica del proceso, especialmente en el
mbito de las ciencias sociales. No puede obviarse aqu el factor de la inconclusin
humana y el carcter muchas veces impredecible de las situaciones donde se desenvuelven los actos individuales y las interrelaciones con otras personas.
Los planeadores deben entonces tener en cuenta la posible influencia de las actitudes,
sentimientos, emociones, experiencias y circunstancias existenciales de las personas
implicadas, as como los factores sociales, econmicos y culturales.
Desde esta perspectiva, la planeacin ha de atender al contexto socioeconmico, as
como a otras variables propiamente cientficas y metodolgicas. Las propuestas y alternativas deben responder a las necesidades de la investigacin y a las personas a la
situacin poltica, econmica, institucional, administrativa, velando por la insercin y
articulacin con respecto a las polticas y el compromiso de contribuir a la calidad de la
vida humana y el desarrollo sostenible.
La planificacin es tanto el proceso de determinar vas para solucionar problemas, como un resultado, que se materializa en la elaboracin de un diseo, documento o protocolo. Este, segn profundizaremos con posterioridad, representa la unidad del proceso de planificacin, por cuanto recoge, desde una perspectiva global integradora,
todos los elementos esenciales diseados con la finalidad de resolver el problema
cientfico planteado y lograr la comprensin y transformacin de una esfera especfica
de la realidad.
En correspondencia con las cuestiones que hemos apuntado, observamos en el siguiente esquema los momentos dialcticamente concatenados de la etapa de planificacin: a partir del diseo terico y metodolgico se elabora una primera versin, que
es sometida al criterio de la praxis, lo que posibilita una mejor puesta a punto del protocolo que ser puesto en prctica en la etapa de ejecucin.

127

4. El diseo investigativo como unidad del proceso de planificacin


El diseo investigativo, llamado tambin protocolo o proyecto, es el documento que
recoge todos los elementos primordiales relativos a la planificacin, de modo que toda
la etapa est centrada en la finalidad de poner a punto este documento orientador. En
nuestro caso, nos abstendremos de emplear el trmino proyecto, para establecer la
diferenciacin necesaria entre los proyectos de gestin y desarrollo y el diseo de la
investigacin.
Con vistas a la confeccin del diseo, ofrecemos algunas pautas generales que pueden
apoyar esta tarea, aunque debe considerarse que cada institucin o universidad tiende
a establecer su propio formato o modelo indicativo. Sin embargo, si se comparan diferentes documentos, puede advertirse que los puntos nodales son comunes y las variaciones son generalmente formales. (Ver Modelos del Protocolo o Diseo de la Investigacin al final del documento).
Despus del estudio de prueba y la puesta a punto del diseo definitivo es importante
realizar una evaluacin del documento o protocolo como tal. As, la evaluacin en el
proceso investigativo no se limita solamente a la etapa de valoracin final de los resultados alcanzados y su procesamiento, sino que debe integrarse en diferentes momentos para lograr una mayor eficiencia en la gestin cientfica.

5. El diseo terico de la investigacin


5.1. El problema:
Al analizar la actividad cientfica como proceso, observamos que en el plano gentico,
el problema representa el eslabn del cual se parte, y tambin el final, ya que la investigacin se dirige a resolverlo, transformando con ello la realidad. As, la actividad
cientfica est concientemente organizada y dirigida a la deteccin y solucin de los
problemas. Este puede enfocarse como una contradiccin o discrepancia entre un estado actual y un estado deseado, la cual puede ser de diversos tipos, tanto en el plano
cognoscitivo como en el eminentemente prctico. Por ejemplo:

contradiccin entre lo conocido y lo desconocido, entre lo que se sabe y lo que


se necesita saber.
contradiccin entre lo que sucede, lo que es, y lo que debera ser, lo que se espera.

La contradiccin se presenta ante el investigador como una interrogante que debe ser
resuelta y respondida a travs de la investigacin, como una incgnita que debemos
despejar, de ah su papel rector en todo el proceso.
Es indispensable que el problema est adecuadamente fundamentado, tener determinada importancia terica, metodolgica o prctica, posibilidades de solucin, y
adems, estar correctamente formulado en trminos cientficos.
Formulacin del problema:

128

debe ser clara, precisa, especfica.


utilizar trminos y conceptos cientficos que designen unvocamente a los
fenmenos.
evitar trminos vagos, imprecisos, que se presten a confusin o a interpretaciones subjetivas.
reflejar claramente en la formulacin si el problema es descriptivo o explicativo

Puede resultar til, con vistas a identificar y definir el problema, prestar atencin inicialmente a los siguientes aspectos:

describir el problema en un breve prrafo.


definir claramente cul es la discrepancia existente entre lo que sucede, la situacin actual, y lo que debe ser, la situacin deseada.
redactar la pregunta principal.

Estas cuestiones primarias deben ampliarse y enriquecerse con el estudio bibliogrfico


(documental), el intercambio con expertos, y un estudio ms a fondo, para buscar
puntos de vista propios, elaborar el marco terico, etc.

5.2. Los objetivos:


Son los fines que se persiguen con la investigacin, plasmando la intencionalidad. Deben estar relacionados directamente con el tipo de problema descriptivo o explicativo
y con la estrategia general de la investigacin. En su formulacin se sugiere tener en
cuenta:

expresin clara, precisa, sin trminos vagos no juicios de valor.


explicitar claramente los resultados a alcanzar.
relacionar lgicamente los trminos del problema, la hiptesis, las variables y
la relacin entre stas.

El objetivo central o final debe recoger el aporte, descubrimiento, solucin o resultado


esperado al finalizar la investigacin.

5.3. La hiptesis:
Es una suposicin cientficamente fundamentada que constituye una probable respuesta anticipada al problema, se expresa en forma de enunciado afirmativo que enlaza
dos o ms variables, describindolas o explicndolas. Debe estar fundamentada terica, lgica y empricamente, tener una formulacin adecuada, un grado de generalidad,
informatividad, capacidad predictiva y confirmacin emprica.
La hiptesis se enuncia cuando se desea demostrar la existencia de una determinada
forma de relacin entre variables; esta relacin puede ser causal, o de asociacin, o
sea, cuando se plantea que una variable est asociada en su aparicin con otra, lo que
no implica obligatoriamente causalidad, aunque puede darse probablemente en algunos casos.

129

Actualmente se cuestiona si la formulacin de hiptesis debe ser o no obligatoria en


las investigaciones en las ciencias sociales y especialmente en las de corte educativo.
La respuesta depende de la singularidad de cada investigacin y sus finalidades. Si el
objetivo es el establecimiento de relaciones causales entre las variables experimentales, las hiptesis son indispensables para orientar el proceso y estructurarlo siguiendo
la lgica demostrativa (hipottico-deductiva).
Otros autores plantean que las hiptesis pueden ser sustituidas por tareas cientficas o
ideas heursticas, en el caso en que se vaya ms al descubrimiento que a la verificacin de un supuesto previo. Esto sucede en las investigaciones interpretativas/cualitativas y en las investigaciones participativas, donde pueden emplearse supuestos operativos de trabajo. Cuando las investigaciones son exploratorias no se
formulan hiptesis. En el caso de las descriptivas tampoco es necesario.
Requisitos de la hiptesis cientfica:

Fundamentacin terica, lgica y emprica.


Capacidad predictiva.
Formulacin adecuada.
Generalidad.
Informatividad.
Confirmacin emprica.

La hiptesis, como conjetura a verificar por la prctica, se adelanta a cierta informacin que se posee, de ah que implique siempre una generalizacin, extrapolacin o
inferencia.
Vas para la generalizacin:

analoga: partiendo de caractersticas de un fenmeno, se generalizan stas a


otros fenmenos semejantes.
induccin: conociendo las caractersticas de casos particulares, se infieren a
conjuntos mayores.
deduccin: partiendo del conocimiento de lo general, se infieren las caractersticas de los casos particulares.

Para formular una hiptesis, hay que tener en cuenta:

el tipo de hiptesis (descriptiva o explicativa).


la estructura de la hiptesis.

Ejemplo:
Problema: Qu relacin existe entre la motivacin hacia el estudio y el rendimiento
acadmico?
Hiptesis: Si los estudiantes presentan un alto grado de motivacin hacia el estudio,
entonces alcanzarn un elevado rendimiento acadmico.
Unidades de observacin: los estudiantes.

130

Variables: motivacin hacia el estudio y rendimiento acadmico.


Trminos lgicos o relacionales: Si... entonces.
Tipo de hiptesis: explicativa o causal.
Relacin lgica problema-hiptesis: la pregunta formulada en el problema constituye
en la hiptesis una respuesta posible y anticipada; aparecen en ambos las mismas variables y relaciones de causa-efecto.

5.4. Las variables de la investigacin:


Son aquellas caractersticas o propiedades cuantitativas o cualitativas del fenmeno
estudiado, que adquieren distintos valores, magnitudes o intensidades, variando respecto a las unidades de observacin.
Ejemplos de variables pueden ser: pertenencia a un gnero, grupo social o grupo tnico, estado civil, estilo de aprendizaje, aprovechamiento acadmico, coeficiente de desarrollo intelectual, motivacin profesional, tasas de fecundidad, mortalidad, morbilidad y aborto, filiacin poltica o religiosa, actitud hacia el aborto, estilo de direccin,
entre otras.
Como plantea F. Kerlinger las variables constituyen constructos, entendidos stos como conceptos creados o adoptados de forma deliberada y conciente para un propsito
cientfico especial. Desde esta ptica, todo constructo:

forma parte de los esquemas tericos y est relacionado de varias maneras con
otros constructos.
se define y especifica para que pueda ser observado y medido.

5.4.1. Tipos de variables


Algunas variables son dicotmicas, adoptando dos valores mutuamente excluyentes,
como es el caso del sexo (masculino o femenino). Otras son politmicas, cuando
adoptan un conjunto de valores, por ejemplo, la orientacin sexoertica puede ser:
heterosexual, homosexual o bisexual.
Muchas veces se tiende a convertir las variables continuas en dicotmicas o politmicas, para los fines de la medicin, por ejemplo, en el caso de la inteligencia, que se
puede categorizar en alta, mediana, baja, etc. Estas conversiones son tiles, pero se
desperdicia informacin. Por ejemplo, la orientacin sexoertica se mueve en un continuo que va desde la heterosexualidad exclusiva hasta la homosexualidad exclusiva,
pasando por diversos puntos intermedios.
Por otra parte, no es posible convertir una variable dicotmica verdadera en continua.
Por ejemplo, muerto-vivo, empleado-desempleado. Pero s es posible convertir una
variable continua en dicotmica o politmica, como sealamos en el caso de la inteligencia.

131

Las variables continuas son las que toman un conjunto ordenado de valores dentro de
cierto rango. Los valores reflejan ms o menos un orden jerrquico; un mayor valor
de la variable significa que la propiedad en cuestin se posee en un grado superior.
Las variables discontinuas o categricas son nominales, existiendo dos o ms subconjuntos de objetos que se estn midiendo. Categorizar significa asignar a un objeto a
una subclase o subconjunto, basndose en que el objeto posea las caractersticas que
definen al subconjunto (proceso de todo o nada, el individuo est vivo o muerte, es
autctono o extranjero, es hombre o mujer, etc.). Estas variables no tienen jerarqua,
no hay rdenes de rango mayor-que o menor-que entre las distintas categoras, y todos los miembros de una categora tienen igual valor.
En el problema y la hiptesis debe quedar claramente establecido adems, qu tipo de
relacin se va a estudiar entre las variables:

nexos no causales: concomitancia, frecuencia, etc.


nexos causales: relaciones causa-efecto.

En el primer caso se investiga una variable que flucta respecto a las unidades, sin
indicar cul es la causa (variable dependiente). En el segundo caso se estudian los
nexos entre una variable independiente, que influye y ejerce determinada accin o
efecto sobre la dependiente, la cual es el efecto o consecuencia.
La variable independiente es la supuesta causa de la variable dependiente, o sea, la
que determina o influye en sta, su antecedente. La variable dependiente es el supuesto efecto, que est causado, determinado o influenciado por la independiente, es
decir, el consecuente.
Existen diferentes tipos de relaciones bsicas entre estas variables. Por ejemplo:

Caso 1: hay una relacin directa, lineal, entre VI y VD.


VI causa, determina o influye en VD.

Caso 2: existen variables intermedias que actuando sobre la independiente, causan,


determinan o influyen en la dependiente.
VI actuando sobre y operando a travs de las variables intermedias, causan, determinan o influyen en VD.
As, un programa de educacin sexual, actuando a travs de los conocimientos, actitudes y creencias de las personas, influye o determina en la aceptacin de los MAC y
su empleo responsable.
En un experimento, la variable independiente es la manipulada por el experimentador,
por ejemplo, la aplicacin de una determinada tecnologa, la utilizacin de una metodologa de enseanza, etc. La dependiente no es manipulada; es observada, se trata
de explicar o caracterizar. Por ejemplo, la productividad alcanzada como resultado de
la nueva tecnologa, el rendimiento acadmico o la calidad del aprendizaje como consecuentes del mtodo de enseanza experimentado, etc.

132

Se dice entonces que las variables activas son las manipuladas o experimentales, y las
atributivas son las variables medidas, los atributos que tienen los sujetos, fenmenos
o procesos.
Una vez establecidas las variables a estudiar, hay que definirlas, llevando a cabo una
conceptualizacin y una operacionalizacin de stas, o sea, su interpretacin terica y
su interpretacin emprica.

5.4.2. Definiciones de las variables:


a) Definicin conceptual
Las variables deben ser definidas en un primer momento utilizando otras palabras,
como en el diccionario. Por ejemplo, la inteligencia es conceptualizada por Raven como la capacidad para actuar con propsito, pensar racionalmente y trabajar con ideas
abstractas. Este tipo de definicin se denomina constitutiva, pues al utilizar otros conceptos en lugar de la expresin que se est definiendo, un constructo es definido por
medio de otros constructos.
Consecuentemente, la conceptualizacin es el establecimiento de los rasgos esenciales
del objeto o fenmeno que vara, sus diferencias respecto a otros, a partir de las posiciones tericas adoptadas.
Por ejemplo, pertenecer a un determinado sexo. Se puede entonces definir operacionalmente que una persona ha formado satisfactoriamente la identidad de gnero
cuando, ante las preguntas de una prueba X, especialmente elaborada al efecto, responde que se identifica con el propio sexo biolgico a partir de atributos esenciales y
seala su estado de satisfaccin respecto a su pertenencia sexual.

5.5. Las tareas de la investigacin:


Expresan las necesidades cognitivas y prcticas que es indispensable resolver para
desarrollar el proceso:

posibilitan organizar la accin en una planificacin y organizacin armnicas.


permiten controlar y evaluar el proceso investigativo.
deben formularse en funcin de los conocimientos o resultados parciales que se
van a alcanzar con su cumplimiento.
se sugiere tener en cuenta al elaborarlas, cada una de las etapas de la investigacin, pudiendo formularse una o varias tareas para cada etapa, segn las
necesidades.
es importante sustantivar el verbo para formular las tareas.

Por ejemplo: en la etapa exploratoria, donde se realiza el estudio y procesamiento de


la informacin bibliogrfica, la tarea no debe formularse en estos trminos, pues no
ofrece informacin acerca del resultado parcial a alcanzar, expresado en trminos
cognitivos o prcticos.

133

6. Diseo metodolgico
Una vez concluida la precisin del diseo terico de la investigacin, debe elaborarse
el dispositivo de prueba, que incluye la definicin de la poblacin y la muestra seleccionadas, el esquema de la investigacin (mtodos, tcnicas, procedimientos) y las
alternativas para la valoracin estadstica de los resultados.
Las unidades de estudio son los elementos, fenmenos, sujetos o procesos que integran la poblacin, por ejemplo: individuos, grupos de personas, hechos, procesos, casos, etc.
Las unidades que conforman la poblacin se determinan en funcin de la naturaleza
de la investigacin y del diseo terico adoptado, teniendo muy en cuenta la finalidad
conciente a lograr.
Por ejemplo, si el objetivo consiste en desarrollar estrategias de intervencin en salud
en una comunidad, con vistas a mejorar los conocimientos y actitudes de los matrimonio acerca de la planificacin familiar, la unidad de estudio puede ser la pareja. Pero si se trata de intervenir en esta problemtica alcanzando a toda la poblacin femenina, independientemente del estado civil, aqu la unidad sera la mujer.
El estudio exhaustivo de poblaciones completas suele ser costoso y complejo, con elevadas inversiones en recursos humanos y econmicos, de ah la necesidad del empleo
de las tcnicas de muestreo en el trabajo cientfico.
La muestra es un grupo relativamente pequeo de unidades de poblacin, que supuestamente representa en mayor o menor medida las caractersticas de dicha poblacin.
El muestreo, como procedimiento conciente y planificado, es relativamente nuevo en
las ciencias sociales. Slo despus de 1920 comenz el desarrollo sistemtico de los
mtodos y tcnicas de muestreo, a partir de los logros acumulados en las ciencias naturales.
Actualmente, el muestreo es parte esencial de toda estrategia cientfica de investigacin.

6.1.1. Tcnicas de muestreo


a) Tcnicas probabilsticas:
Garantizan que cada una de las unidades de la poblacin tenga la misma probabilidad
estadstica de pertenecer a la muestra, o sea, que se basan en el supuesto de equiprobabilidad, y en estos casos la muestra se considera autoponderada, y los resultados son representativos.
En el muestreo aleatorio simple, a cada elemento o unidad de la poblacin se le asigna
un nmero nico, y a partir de este listado se hace un sorteo o se utiliza una tabla de
nmeros aleatorios, seleccionando los casos hasta llegar al tamao deseado de la

134

muestra. Este procedimiento es largo y tedioso, sobre todo cuando la poblacin es


grande.
El muestreo sistemtico constituye una variante del procedimiento anterior, ms rpido y fcil de aplicar. Se divide el nmero de elementos de la poblacin entre el nmero de sujetos que se desea integren la muestra. El resultado nos ofrece el intervalo
que debemos utilizar, por ejemplo:
Poblacin = 500 = 10
Muestra
50
De este modo, se escoger sistemticamente a cada dcimo sujeto de la poblacin
(listado) hasta llegar a la cantidad deseada. El primer caso debe tomarse del listado
por sorteo.
El muestreo estratificado permite asegurar y aumentar la representatividad de la
muestra a nivel de ciertos subconjuntos de la poblacin estudiada. Se divide a la poblacin en los estratos, por ejemplo, edad y sexo, y se obtiene aleatoriamente una
muestra separada de cada estrato, a travs de uno de los procedimientos antes descritos.
En el muestreo por conglomerados, en vez de seleccionar individuos, se escogen conglomerados, o sea, grandes grupos de elementos que pueden incluir, por ejemplo,
grupos de personas pertenecientes a escuelas, hospitales, reas geogrficas, municipios, organizaciones, etc. Estos conglomerados son seleccionados aleatoriamente y se
procede a estudiar cada uno de los elementos que los integran. Si, por ejemplo, se
pretende investigar el desarrollo del lenguaje infantil en las zonas rurales, se parte de
un listado de todas las zonas existentes, se selecciona la muestra que abarcar dichas
zonas (conglomerados) y finalmente se procede a estudiar a cada una de las personas
de las zonas escogidas.
Un procedimiento ms complejo puede incluir la seleccin inicial de los conglomerados, su estratificacin en el supuesto caso de que sean grupos de gran tamao (o si el
estudio lo requiere) y posteriormente se determina la muestra dentro de cada estrato
por los procedimientos antes mencionados.
b) Tcnicas no probabilsticas:
Son aquellas que no aseguran la probabilidad que tiene cada unidad de la poblacin de
ser incluida en la muestra. Por tanto, no se obtiene en estos casos la equiprobabilidad
ni la representatividad de la muestra. Con estos procedimientos se tiende a sobre representar o a subrepresentar a determinados elementos de la poblacin. Sin embargo,
a veces constituye la nica forma posible de recolectar datos debido a las dificultades
y los costos de las tcnicas probabilsticas.
En el muestreo accidental se incluyen en la muestra a todos los elementos o casos
disponibles, seleccionndolos arbitrariamente hasta llegar a la cantidad deseada.
El muestreo accidental o deliberado permite seleccionar explcitamente cierto tipo de
elementos o casos que el investigador considera ms representativos, tpicos o con

135

posibilidades de ofrecer mayor cantidad de informacin. Los casos se seleccionan a


partir de una poblacin dada, hasta llegar a la cantidad estimada como necesaria.
El muestreo por cuotas se emplea cuando se conocen las caractersticas especficas de
la poblacin, tratando de incluir todos los indicadores representativos a estudiar. De
esta forma se incorporan a la muestra todas aquellas personas que se considera pertenecen a las categoras del objeto de estudio, fijando una cuota para cada subgrupo.

136

Formulacin del problema cientfico


Introduccin a la Investigacin Cientfica
aplicada a la Educacin Fsica y el Deporte.
M. Est-vez y M. Arroyo, (1987)

El problema cientfico es una interrogante cognoscitiva cuya respuesta no se encuentra en los conocimientos precedentes, expresada en el lenguaje de la ciencia y que
para su solucin requiere de la aplicacin de mtodos cientficos.
En la determinacin de un problema cientfico, juega un papel muy importante la
bsqueda de la informacin cientfica, pues ella cumple determinados objetivos cientficos que son:

Delimitar y definir el problema


Evitar la duplicacin de datos ya establecidos
Sugerir con qu medios puede abordarse el estudio de inters
Deducir recomendaciones para la realizacin de investigaciones posteriores

En esta bsqueda bibliogrfica el investigador deber realizar un trabajo organizado,


el que se puede dividir en dos etapas: la preparatoria y la propiamente investigativa.
En la primera, el investigador localiza en las instituciones de informacin todos los
documentos que sobre el tema objeto de estudio estn disponibles.
A cada uno de los documentos consultados se le deber confeccionar una ficha, que
recoja los datos fundamentales que lo caracterizan; Autor, ttulo, ciudad donde se
edit, aos y pginas consultadas. Este fichero ser de mucha utilidad en el momento
de elaborar la bibliografa del informe de investigacin.
En la segunda etapa denominada investigativa, deber realizarse una lectura detallada
de cada documento a fin de extraer ideas, conceptos, definiciones, teoras, procedimientos etc. que sirvan para la sustentacin del trabajo y la justificacin del problema,
es decir, para la elaboracin del marco conceptual de la investigacin.

Formulacin operativa del problema cientfico.


Unidad de investigacin.
Toda investigacin lo es en relacin con la unidad de investigacin. La unidad de investigacin es el sistema real en cuyo contexto se realiza el trabajo de investigacin.
La unidad de investigacin se puede situar a nivel de individuo, grupo o institucin o
un objeto obra del hombre, por ello constituye no slo el sistema real sino el ms general de trabajo.

137

En una investigacin concreta nunca se debe plantear el conocimiento de la unidad de


investigacin como objetivo, sino el conocimiento, proceso, cambio o caracterstica
que posee o se produce en la unidad de investigacin.

Conceptos.
El hombre conoce de una manera peculiar: es capaz de reflejar la realidad mediante
imgenes y conceptos que representan a la realidad. Esto significa que, aunque como
dijimos anteriormente, la investigacin se realiza para conocer ciertos procesos, acontecimientos, cambios o caractersticas que ocurren en la realidad, en el sistema real
que denominamos unidad de investigacin, es necesario, para poder trabajar con ellos
conceptualizarlos. Si no los conceptualiza, le ser imposible conocerlos. Para ello puede acudir tambin a la literatura disponible, hasta encontrar las caractersticas necesarias y suficientes que permiten definir un concepto que se refiere a algo que ocurre
realmente en la unidad de investigacin.

Variables.
Lo mismo que no podemos estudiar cientficamente un proceso, acontecimiento, suceso que ocurre en la unidad de investigacin si no somos capaces de conceptualizarlo,
tambin se debe tener en cuenta, que no todos los conceptos son posibles de someter
a la investigacin cientfica
El cientfico precisa conceptos que permitan establecer ciertas caractersticas determinables que cambian su valor de forma cuantitativa o cualitativa.
Estas caractersticas designan a las variables, concepto determinante en todo el proceso de investigacin cientfica.

Trminos.
El cientfico no slo es capaz de conceptualizar y establecer variables sino que posee
para la comunicacin instrumentos lingsticos.
Tanto los conceptos como las variables pueden ser designados por trminos.
A veces el concepto y la variable se designan con el mismo trmino, en la mayora de
los casos los conceptos y variables se designan con trminos diferentes. Mientras que
los conceptos y variables se refieren a algo que ocurre en una unidad de investigacin,
los trminos designan o nombran conceptos y variables.

Tipos de variables.
Es importante sealar que en la formulacin operativa de un problema cientfico, el
investigador a partir de la situacin problemtica deber a travs de la consulta bibliogrfica ir delimitando con exactitud cules son los elementos que sern objeto de
estudio.
El investigador trabajar con variables y buscar relaciones entre ellas.

138

La representacin de los aspectos incomprendidos del problema, puede ser expresada


como bsqueda de relaciones entre variables.
Cuando un investigador estudia un problema, lo que hace es comprender que existe
un conjunto de variables cuyo comportamiento puede describir o intentar determinar
de qu forma interactan para dar lugar a ciertas consecuencias.
Todo el conjunto de variables implicadas en el anlisis de un problema cientfico, dado
el marco de una unidad de investigacin se denomina variables participantes.
En general, el nmero de variables participantes en un problema es siempre grande,
sin embargo, las condiciones materiales, de presupuesto, de tiempo y humanas exigen
describir o relacionar slo algunas en una investigacin concreta.
El investigador deber determinar cul o cules variables relacionar en su estudio.
Estas sern llamadas variables relevantes.
Todas aquellas variables que estn presentes en el estudio, es decir las variables participantes pero que no van a ser descritas o relacionadas como aspecto central del
trabajo sern denominadas variables ajenas.
Si el estudio posee ms de una variable relevante, se hace necesario definir cul es la
relacin que se da entre ellas. Para ello se distinguen las categoras de variable independiente y variable dependiente. Con estos trminos se pretende sealar la direccin
de la relacin funcional o causal que se da entre las variables relevantes. As, la variable independiente puede ser considerada como causa y, a veces puede tomar los valores que el investigador quiera darle, como se ver al estudiar el experimento. Las variables dependientes son aquellas que fluctan, que cambian de valores (cuantitativos
o cualitativos) de acuerdo con los valores que adopta la variable independiente, es decir, es un efecto de la variable independiente.
Hasta aqu se ha presentado una conceptualizacin que permite transmitir las cuestiones fundamentales para ensear a formular un problema cientfico.
Este sistema constituye un conjunto de pasos (algoritmo) que puede sintetizarse de la
siguiente forma:

Descubrimiento de la situacin problemtica.


Anlisis de la informacin cientfica disponible.
Determinacin de las variables participantes
Decisin sobre las variables a considerar como relevantes.
Designacin de las variables dependientes e independientes.

Pero resulta necesario no ser esquemticos si queremos llegar a resultados verdaderamente cientficos. Cada variable, as como sus relaciones deben ser analizadas en
toda su riqueza sobre una base filosfica y terica adecuada.

139

Tipos de problemas ms frecuentes en las investigaciones en el


campo de la Cultura Fsica.
Existen mltiples formas de clasificar los problemas cientficos en la literatura disponible.
La clasificacin que a continuacin se expresa es una de las ms comunes:

Problemas tericos.
Son problemas de carcter conceptual, que son abordados mediante instrumentos de
carcter terico. Se refieren fundamentalmente a la definicin de conceptos o categoras, el anlisis de clasificaciones de diversa ndole, las proyecciones futuras del desarrollo de la Cultura Fsica, el anlisis comparado de sistemas de Educacin Fsica entre
otros.

Problemas empricos.
Son aquellos cuya solucin exige la bsqueda de hechos cientficos que permitan contrastar nuestras ideas respecto a lo que ocurre en la realidad.
Estos pueden subdividirse en:

Problemas descriptivos: Como su nombre lo indica, la cuestin central es la


descripcin de lo que ocurre en la actividad fsica o del sujeto que la practica.
Problemas relacionales: Son aquellos donde la incgnita est dada por una relacin no comprendida. Esta relacin puede ser de causa - efecto o funcional
Problemas genticos: Son aquellos que se cuestionan sobre el surgimiento de
determinada caracterstica de la actividad fsica o de los sujetos que la practican. Generalmente exigen un estudio de carcter histrico o longitudinal para
poder darle solucin al problema.

Problemas prxicos.
Se refieren a aquellos problemas cuya solucin implica una intervencin sobre la actividad fsica, es decir, lo que se trata es de transformar las condiciones de la prctica y
por tanto del desarrollo de los sujetos que la ejecutan. Entre ellos se encuentran:

Elaboracin de metodologas
Desarrollo de implementos.
Desarrollo de medios auxiliares

Problemas de elaboracin de instrumentos cientficos.


Se refieren a aquellos medios que son necesarios para investigar y evaluar diferentes
aspectos de la actividad fsica. Van desde cuestiones tan complejas como plataformas
tensomtricas, hasta la elaboracin de test pedaggicos que cumplan con las exigencias cientficas de su construccin.

140

Funcin de los objetivos en la investigacin.


La funcin de los objetivos en la investigacin es reflejar los lmites que se han dado a
un trabajo de investigacin. Ello est relacionado con la limitacin del problema.
Para lograr una limitacin exacta del problema, los objetivos deben ser coherentes
con respecto a la fundamentacin del mismo, es decir, deben fijar metas que indiquen los aspectos esenciales que esperan de la solucin del problema.
Para poder plantear los objetivos de la investigacin es necesario conocer con exactitud el problema que se quiere estudiar, los instrumentos que se van a utilizar, las limitaciones materiales que se tienen a fin de que estos sean alcanzables.
Resumiendo, los objetivos tienen varios fines, entre los que se encuentran:

Sirven de gua para el estudio


Determinan los lmites y la amplitud del estudio
Orientan los resultados que se esperan obtener.

La formulacin de los objetivos est sujeta a determinados criterios como:

Estn dirigidos a los elementos bsicos del problema.


Ser medibles y observables.
Ser claros y precisos.
Seguir un orden metodolgico o lgico
Deben estar expresados en verbos en infinitivos

Por ltimo, nunca deben plantearse como objetivos, aspectos que estn implcitos en
cualquier investigacin.

141

La eleccin del tema


COMO HACER UNA TESIS
Carlos Sabino
Ed. Panapo, Caracas, 1994, 240 pgs.
Editado tambin por Panamericana, Bogot, y Lumen, Buenos Aires

rea temtica y planteamiento del problema


Dedicaremos este captulo a examinar los problemas que ms frecuentemente surgen
en las fases iniciales de todo trabajo indagatorio, en el supuesto de que ello puede resultar de inters para quienes se propongan, desde sus inicios, la tarea de elaborar
una tesis. Si el lector ya ha resuelto tal cuestin -y tiene suficiente experiencia en
cuanto a investigar- podr pasar directamente al captulo siguiente.
Partiremos esbozando una distincin conceptual que creemos necesaria: no es lo
mismo escoger y delimitar un rea temtica que plantearse un problema de investigacin. Lo primero indica simplemente que se ha definido un campo de trabajo, un terreno de estudio sobre el cual podr o no hacerse una indagacin cientfica. Plantearse
un problema, en cambio, significa haber encontrado algn punto que amerita realizar
una indagacin puesto que, sobre el mismo, hay conocimientos insuficientes o poco
confiables.
Un rea temtica es algo que el investigador encuentra -en la abrumadora mayora de
los casos- previamente establecido; en el curso del desenvolvimiento de una disciplina
se va produciendo un proceso de especializacin y delimitacin de campos que permite subdividirla en reas cada vez ms especficas a medida en que se acumulan y desarrollan los conocimientos respectivos. As, por ejemplo, hoy nadie estudia fsica en
general, sino que se concreta a la investigacin en alguno de sus campos: ptica,
electrnica, fsica del estado slido, etc. Esas especialidades, sin embargo, resultan
todava demasiado amplias para quien pretenda iniciar un trabajo de investigacin: la
electrnica, para citar slo un caso, es hoy un vasto campo de trabajo en el que se
encuentran innumerables reas particulares. Lo mismo, por cierto, ocurre con el derecho, la medicina o la sociologa. En cada caso el tesista o el investigador habrn de
seleccionar un campo concreto, porque la investigacin cientfica no se realiza los
trminos generales sino definiendo problemas especficos dentro de reas particulares
del conocimiento: la aplicacin del derecho laboral en zonas rurales, el estudio de una
cierta enfermedad, las condiciones de vida de determinados grupos sociales.
Un problema de investigacin es, por otra parte, un conjunto de interrogaciones que
nos hacemos en relacin a algn aspecto de la realidad. Es algo que, precisamente, no
conocemos, acerca de lo cual nos formulamos preguntas, puesto que no existe todava
un conocimiento establecido al respecto. Por ello el problema se plantea al investigador tambin como sujeto, como una inquietud o deseo de saber, en tanto que un rea
temtica existe de por s, como producto del conocimiento ya acumulado. Ya no es
hoy un problema de investigacin determinar la distancia que media entre la Tierra y
el Sol, aunque s lo fue hace algunos siglos; pero sigue siendo un rea temtica para

142

los astrnomos todo lo relativo al conocimiento de la rbita terrestre. Son problemas


de investigacin o de conocimiento, del mismo modo, el saber por qu un determinado material posee cierto coeficiente de elasticidad o averiguar la forma en que ha evolucionado la tasa de divorcio en una sociedad concreta.
Aclarada as la diferencia entre los dos trminos que nos ocupan pasaremos a ver, seguidamente, cmo es posible seleccionar un tema de trabajo y un problema de investigacin que resulten accesibles al tesista y faciliten el desarrollo de su trabajo, sin
desmedro de la calidad del mismo.
Criterios de seleccin
En muchos casos, dentro de la vida cientfica y acadmica, la seleccin del tema no es
realizada por el propio investigador: hay lneas de indagacin que fijan los equipos de
trabajo, departamentos o institutos, temas que son propuestos o exigidos durante la
prctica docente y problemas de investigacin que se presentan de un modo casi natural, remitiendo sin mayor esfuerzo hacia un rea temtica especfica. Pero esto no
es siempre as y, especialmente en el caso de las tesis, las cosas se presentan muchas
veces de un modo totalmente diferente.
Para el tesista que no encuentra un asesoramiento oportuno o bien calificado siempre
es una tarea riesgosa la de determinar el tema que servir de eje a su tesis, pues de
su decisin depender el tipo de trabajo a realizar durante un lapso relativamente largo y la misma calidad de su resultado final. Por ello estamos habituados a la tpica angustia de quienes, en pre o postgrado, se enfrentan a la tarea de comenzar un derrotero al que perciben como peligroso y plagado de dificultades.
Es cierto que, en muchas instituciones, la eleccin del tema no es dejada al albedro
del estudiante. Es comprensible que as se proceda, en la medida en que parece necesario encauzar adecuadamente sus esfuerzos para evitar que ste se enfrente a temas
impropios para el nivel en que se desenvuelve. Pero no es conveniente, creemos, ejercer en tal sentido una presin excesiva, que resulte en una imposicin de la temtica a
investigar. En tal caso se perdera la indispensable motivacin que es sin duda necesaria para efectuar un trabajo de dimensiones considerables, debilitando la voluntad y el
nivel de creatividad que requieren el quehacer cientfico. En todo caso es necesario
distinguir entre la sugerencia de reas temticas definidas, lo cual puede ser importante para orientar el uso de los recursos existentes y facilitar la acumulacin de conocimientos en cierta direccin, y la formulacin del problema concreto a investigar,
que se refiere a las preguntas especficas a las que pretende satisfacer la indagacin.
En este ltimo nivel, en general, parece ser adecuado que el tesista defina su proyecto
de acuerdo a sus inclinaciones y preferencias.
Suele decirse que un trabajo de tesis debe versar sobre un tema significativo para el
avance del conocimiento y que la tesis ha de ser original, creativa, rigurosa desde el
punto de vista metodolgico y actualizado en su teora. Los reglamentos existentes
dejan siempre un margen relativamente amplio para la interpretacin (v. apndice II),
y son variados los consejos y recomendaciones que se dan en cada lugar y oportunidad. Nuestro punto de vista es que debe encontrarse un cierto balance entre las exigencias inevitables que suponen un trabajo de envergadura y las limitaciones concretas que siempre existen, y que sera ilusorio negar. Por dicho motivo creemos que no
debe exigirse a las tesis una perfeccin inalcanzable -exagerando el difuso concepto

143

de originalidad, por ejemplo, o imponiendo slo ciertos temas a los estudiantes- aunque no debe caerse en el extremo opuesto, en una permisividad que degradara el nivel de los trabajos.
Como sabemos de las particulares dificultades que presenta para el estudiante esta
etapa inicial de su trabajo, nos parece oportuno anotar, de seguido, algunas sugerencias referentes a la forma en que pueden escogerse el rea temtica y el problema de
investigacin. Las ms importantes, segn nuestra experiencia, pueden resumirse as:

a) Buscar un Problema de Investigacin que Resulte de Real Inters para el


Tesista:
Aunque parezca obvio, es indispensable recordar que una tesis implica un esfuerzo
considerable, pues normalmente se exige de ella un nivel de calidad al que -por supuesto- no est acostumbrado el estudiante. Este deber apelar a todas sus capacidades para lograr superar los escollos, diversos e imprevistos, que se le irn presentando. Probablemente tenga que sumergirse en su desarrollo durante un tiempo nada
breve, que puede oscilar entre algunos meses y un par de aos. Todas estas dificultades se simplifican enormemente si se posee un sincero y autntico inters hacia el
tema sobre el cual se investiga y se escribe. Si realmente deseamos conocer la respuesta a los interrogantes que se plantean en nuestro proyecto, si -insistimos- existe
una efectiva curiosidad intelectual por saber cul ser el resultado de nuestra indagacin, haremos entonces casi todas las tareas con gusto, sin que nos pesen demasiado,
logrando concentrar mucho mejor nuestras energas.
Es por eso que al realizar el examen de las posibilidades que se le abren en concreto,
el tesista debe tratar de asumir de manera consciente el verdadero alcance de sus intereses subjetivos, de lo que en propiedad le interesa o le desagrada. Lo mismo es
vlido no slo para las tesis sino, naturalmente, para cualquier trabajo de investigacin.

b) Escoger una Temtica Conocida:


Una tesis se propone, entre otros fines, aportar nuevos conocimientos a alguna disciplina del saber humano. Por ms que tal meta no se tome de un modo totalmente estricto y que se acepten ciertas limitaciones en este objetivo central, siempre se requerir de un esfuerzo de creacin intelectual relativamente amplio, que supone el conocimiento de lo ya existente en la materia a trabajar. Resulta claro, entonces, que es
preciso conocer de un modo bastante acabado el mbito en que se habr de desarrollar la investigacin: no se puede pretender aportar "nuevos" conocimientos si no se
tiene una idea bien definida acerca de cules son los ya existentes.
Por ello, naturalmente, conviene centrar nuestro problema de investigacin dentro de
un rea temtica que nos resulte, de algn modo, bastante familiar. Tal conocimiento
puede provenir de lecturas sistemticas, de cursos o seminarios en que se haya participado o de haber realizado un trabajo prctico en el campo de accin correspondiente. En todo caso no hay que desdear la ventaja que esa plataforma de conocimientos
significa y es preciso, al contrario, saberla utilizar. No es fcil, an as, llegar a producir aportes al desarrollo de una disciplina, porque esto significa en cierta forma haber
alcanzado una especie de frontera en cuanto al saber existente en el terreno que se
estudia. Por eso es que recomendamos a todo tesista evaluar el estado actual de sus

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conocimientos, para evitar un trabajo de estudio y actualizacin que puede llegar a


resultar desmesurado y para eludir otro riesgo, de lamentables consecuencias: encontrar, en el curso de la investigacin, que ya se ha realizado un estudio casi idntico.
Hay que recordar siempre, pues, que plantear adecuadamente un problema de investigacin implica conocer a fondo el rea temtica en que el mismo se ubica.
Si el estudiante no tiene la menor idea de qu son los QUASARS, por ejemplo, o si posee acerca de tales objetos conocimientos que apenas si superan el nivel de la divulgacin cientfica, ser imposible que se plantee ms que interrogantes generales, poco
interesantes en definitiva, que ya seguramente han resuelto los especialistas o que no
se pueden esclarecer todava porque falta la indispensable acumulacin de conocimientos al respecto.
En el campo de las ciencias sociales se produce adems otro fenmeno, de perturbadoras consecuencias: el investigador novel tiene a veces la impresin de que domina
un cierto tema, o de que puede hacer sobre el mismo interesantes reflexiones. Pero,
una vez que lo aborda seriamente, comprende que tiene sobre ello apenas algunas
prenociones, vagas e inconexas, que conforman ms una posicin ideolgica que una
slida teora. Esto es frecuente si se piensa en objetos de estudio tales como el hbito
del consumo de drogas, la corrupcin administrativa, las desigualdades sociales o la
conducta sexual, donde todos parecemos tener ya una posicin tomada. En estos casos, inusuales en el mbito de las ciencias naturales, es conveniente que el estudiante
haga una prudente consulta bibliogrfica an antes, siquiera, de emprender la elaboracin de una monografa.

c) Buscar reas de Trabajo en las que Pueda Contarse con una Ayuda Efectiva:
Esta recomendacin, como las otras, parece realmente elemental y poco discutible.
Pero estamos tan acostumbrados a ver el caso de estudiantes que se empean en lograr lo inalcanzable que no dudamos en dedicar unos pocos prrafos a este simple pero eficaz consejo. Son varios los elementos a los que nos referimos en este caso, todos ellos directamente relacionados con los diversos recursos que son necesarios para
emprender una investigacin. Veamos esto con un poco ms de detalle.
Un primer elemento a considerar es la disponibilidad de datos pertinentes a la cuestin
en estudio. Si estos escasean o son difciles de hallar, en principio, estaremos ante un
interesante desafo que puede incluso realzar el valor de la tesis a efectuar. Pero, ms
all de cierto punto, tal dificultad se puede convertir en una muralla imposible de escalar, especialmente con los limitados recursos materiales que habitualmente posee
un tesista. Por ello aconsejamos un poco de lo que suele llamarse realismo: conviene
dejar para otras oportunidades tan ambiciosas metas y encaminar nuestros esfuerzos
hacia problemticas tal vez algo menos originales, pero en todos casos factibles de
explorar dentro de las condiciones existentes. Lo mismo podramos decir, prcticamente, en cuanto a la disponibilidad de otros elementos que en ocasiones resultan indispensables para el desarrollo de una indagacin cientfica: existencia de laboratorios,
materiales y equipos, ayudas financieras para la realizacin de trabajos de campo, acceso a fuentes de documentacin o a personas que poseen informacin que no est
disponible en fuentes secundarias, etc.

145

Lo anterior tiene relacin, bsicamente, con lo que podramos llamar los aspectos materiales de la investigacin. Pero hay otro elemento que en ocasiones suele pasar inadvertido, aunque siempre incide en el adecuado desarrollo de una tesis: estamos
hablando de la presencia activa de un tutor, en el pleno sentido de lo que significa ese
importante rol. Si el tesista tiene la oportunidad de contar con alguien capaz de orientarlo desinteresadamente en su trabajo y que, respetando sus inclinaciones y puntos
de vista, sea capaz a la vez de apoyarlo de modo constructivo, conviene que busque el
modo de mantener una relacin de trabajo tan fructfera y positiva.
Es cierto que una feliz combinacin de cualidades como la mencionada no se suele encontrar con frecuencia. Pero, en todo caso, conviene tener presente que es mejor
hacer ciertas concesiones en materia de eleccin temtica que intentar trabajar sin el
concurso de las orientaciones que puede proporcionar una persona ms experimentada. Un tutor que trabaja con desgano, slo como en respuesta a una designacin administrativa, o uno que busca simplemente en el tesista una especie de dcil continuador de sus puntos de vista, se convierte en un lastre, en un impedimento que hace
an ms difciles las de por si complejas tareas de toda investigacin. De all que sea
conveniente que el tutor tambin posea algn inters personal en el rea del trabajo
de modo que pueda compartir cierto entusiasmo por la labor que se efecta.

d) Seleccionar un Tema Bien Concreto y Accesible:


Es pertinente recordar aqu que la ciencia ha progresado casi siempre por medio de la
acumulacin de aportes individualmente reducidos, no a travs de bruscos saltos en
que se replantean todos los conocimientos anteriores o se construye desde sus races
una nueva teora. De all que el pensamiento cientfico se ocupe primordialmente de
resolver problemas concretos de conocimiento, es decir, especficos y bien delimitados. Por ello es necesario que el investigador haga un esfuerzo para ir acotando el
rea dentro de la cual habr de plantear su pesquisa, porque de ese modo podr formular un problema de investigacin que sea efectivamente capaz de resolver.
Para lograr lo anterior es preciso, como decamos, conocer ya en cierta medida las
reas que son posible objeto de nuestro inters: slo de ese modo podr encontrarse
una delimitacin que resulte apropiada tanto terica como prcticamente. Lo primero
significa que la delimitacin temtica no debe ser arbitraria, para de esa manera restringirse a un campo del saber que tenga coherencia interior. Si el tema de un trabajo
es, por ejemplo, la balanza comercial de un pas, no podr dejarse de lado razonablemente- el estudio de la cotizacin internacional de su moneda, puesto que
este ltimo aspecto incide decisivamente sobre el anterior. El sentido prctico de la
delimitacin es, en cambio, bastante ms evidente: se comprende que no resulta necesario ni posible hacer un estudio de actitudes frente al aborto en todas las poblaciones de una nacin con los recursos habitualmente limitados de un tesista. [V. Sabino,
El Proceso..., Op. Cit., pp. 61 a 63, donde se explica ms extensamente este punto.]
Conviene al estudiante, entonces, no desdear aquellas posibilidades de trabajo que
pueden parecerle tal vez un tanto simples, como carentes de vuelo, si en los dems
respectos ellas son adecuadas para iniciar una investigacin provechosa. De este modo lograr conocer mejor el campo de conocimientos en que se desenvuelve, pues la
restriccin de su amplitud permitir una ms completa y eficaz bsqueda bibliogrfica.
Tendr ocasin tambin de evitar que su investigacin adquiera proporciones desmedidas, pues siempre en el desarrollo de un trabajo encontramos que las cosas resultan

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ms complejas de lo que inicialmente parecan. Y, por ltimo, aunque no menos importante, estar en mejores condiciones para plantearse un problema accesible, que
pueda ser resuelto mediante sus propios esfuerzos intelectuales.
El planteamiento del problema
Una vez seleccionado un adecuado campo de trabajo el investigador tendr que plantearse las preguntas que acerca del mismo se hace, es decir, tendr que definir qu
nuevos conocimientos puede buscar dentro de tal rea. La experiencia indica que es
normal que esa tarea se vaya haciendo simultneamente con la propia delimitacin
del rea temtica, en un proceso durante el cual se van delineando poco a poco todas
las caractersticas bsicas de la investigacin proyectada. El problema que el tesista se
proponga resolver determinar, por otra parte, el tipo de investigacin que a la postre
se realice.
El planteamiento de un problema concreto, bien definido y factible de ser resuelto,
presenta dificultades similares a las de la delimitacin de un tema. Es normal que muchos investigadores, si no casi todos, muestren una evidente resistencia mental hacia
esta tarea, como si hubiese una predisposicin psicolgica hacia la eleccin de campos
de trabajo demasiado amplios. Ello es, en definitiva, bastante natural. El ser humano
suele estar interesado en preguntas y respuestas generales y se inclina poco espontneamente- hacia los pormenores, a veces tediosos, de la investigacin cientfica. Tanto las preocupaciones vitales y prcticas como, en el otro extremo, las inquietudes filosficas y especulativas, coinciden en llevarnos a formular interrogantes amplios, que no es posible satisfacer por medio de la actividad cientfica normal. Esta
procede por etapas, analticamente, y slo despus de muchas investigaciones particulares puede comenzar a dar respuestas a esa bsqueda de tipo general.
Es lgico que nos preguntemos, como seres humanos, si hay vida fuera de la Tierra o
por qu existen las guerras. Pero ese no es el nivel, por cierto, de los problemas que
fructferamente puede abordar el trabajo cientfico, y mucho menos el que corresponde a una tesis. Pareciera existir as una oposicin entre nuestras inquietudes como
personas concretas y el nivel de restriccin que resulta necesario para desarrollar una
seria indagacin sobre la realidad. No se trata en este caso de la capacidad intelectual,
ni siquiera de la experiencia que posea el investigador: grandes pensadores, desde la
antigedad hasta nuestros das, se han dejado llevar por esa tendencia del espritu
humano que ha producido gran parte de la filosofa y de la teologa, buscando satisfacer las preguntas permanentes que nos hacemos como hombres. Pero, aun reconociendo que tal cosa resulta inevitable, es preciso distinguir las preocupaciones religiosas o filosficas bsicas de las preguntas que, de hecho, pueden responderse mediante la actividad cientfica. Si no se procede as los resultados de la investigacin sufrirn
las consecuencias, pues llegaremos enseguida a afirmar lo que nos propone el sentido
comn o a elaborar las opiniones corrientes y vulgares, pero difcilmente a un tipo de
conocimiento que pueda superar las pruebas de la rigurosa verificacin.
Es por esto que formular un problema de investigacin concreto y accesible resulta
siempre de un esfuerzo consciente, de una bsqueda de definiciones y precisiones que
se opone, en alguna medida, a nuestras ms directas inclinaciones. De all tambin
que convenga detenerse a elaborar un anteproyecto de investigacin (v. infra, 7.2),
pues ese breve documento nos permitir cristalizar las ideas que se nos presenten y
que de otro modo resultaran mucho ms vagas e imprecisas. En este mismo sentido

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debemos apuntar que es en las fases ms tempranas de la investigacin, cuando todava no se han precisado ntidamente las lneas que la conforman, que un asesoramiento metodolgico puede resultar ms efectivo y til (v. infra, 7.3).

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El problema cientfico en el entrenamiento deportivo


Armando Corteza
Licenciado en Cultura Fsica y Doctor en Ciencias Pedaggicas.
Jefe del Departamento Docente de Teora y Metodologa del ISCF "Manuel Fajardo", La Habana
Julio 2000

Ante todo una consideracin sobre el momento actual de la ciencia en el deporte.


Al entrenamiento deportivo, cuya responsabilidad radica en dirigir el proceso de la
preparacin deportiva para los mximos rendimientos competitivos, se le ha asignado
por las diferentes especialidades cientficas innumerables definiciones. Todas ellas de
una y otra forma nos han aproximado al concepto de entrenamiento deportivo.
Cuando analizamos esas diferentes definiciones, encontramos que a este proceso, que
desde hace ms de cincuenta aos ha estado presente en el inters investigativo de
las Ciencias, se le considera relacionado con muchos factores determinantes del mismo. La relacin de todos estos factores determinantes del rendimiento, nos ha llevado
por mucho tiempo a considerar que el entrenamiento es ante todo un sistema.
Igualmente, se nos han presentado muchos sistemas de entrenamiento deportivo, teniendo en la mayora de comn los siguientes factores integrantes del mismo:

Relacin deportista - entrenador.


Contenidos de preparacin (fsicos, tcnicos, tcticos, tericos, psicolgicos).
Las Cargas de entrenamiento.
Metodologa del entrenamiento.
Condiciones socio polticas ambientales.
Necesidades materiales.
Planificacin del proceso.
Control del proceso.
Organizacin general del proceso (su estructura).

Todos estos factores, y muchos otros, se les han integrado en uno u otro sistema, con
su lgica segn sea el anlisis que se le quiera realizar. A su vez, cada uno de estos
factores constituye un sistema de integracin de componentes determinantes, llegando a ser el entrenamiento deportivo un supra sistema.
Al presentarnos diagramas, esquemas de los diferentes sistemas del entrenamiento,
llegamos de inmediato a la representacin grfica de una serie de partes o componentes que integran el entrenamiento deportivo sin ver al entrenamiento como tal.
Lo anterior no significa que estemos en contra, ni mucho menos del carcter sistmico
del entrenamiento, pero consideramos que ello nos ha llevado en el desarrollo de la
ciencia a un error: analizar ms cada componentes determinante del entrenamiento y
no al propio entrenamiento. Tratemos de explicarlo mejor, aceptamos que el entrenamiento deportivo como sistema est integrado por una serie de factores inter relacionados que lo determinan, que esos factores nos definen el concepto en cuestin;

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pero resulta que no analizamos, o pocas veces la hacemos en la ciencia, a la sinergia


del entrenamiento deportivo, significando que el todo (entrenamiento deportivo) es
mucho ms importantes que las partes (factores del entrenamiento). Haca este camino deben dirigirse las investigaciones en el entrenamiento deportivo: empezar a analizar el proceso como un todo, evitando aislar las partes del mismo por un inters investigativo particular de una u otra ciencia, con un carcter Holstico.
El Deporte, es catalogado como el fenmeno social ms relevante del presente siglo,
fundamentalmente por los millones de seres humanos que siguen da tras da sus
emocionantes manifestaciones, es por ello que la prctica sistemtica de actividad fsica, bien sea institucionalizada o espontnea, se haya relacionado tanto con otras esferas de la vida social de la humanidad, es as que distinguimos la relacin de: deporte
arte; deporte espectculo; deporte recreacin; etc. Pero muy pocas veces se ha mencionado la relacin del deporte con la ciencia.
Es incuestionable que una de las causas del desarrollo del deporte desde su nacimiento, como institucin organizada (Inglaterra, siglo XIX), hasta nuestros das, tenga su
razn en la influencia de las distintas especialidades cientficas en las distintos deportes.
La relacin ciencia-deporte, ha posibilitado tanto el desarrollo del deporte por la aplicacin de la ciencia, como el propio desarrollo de la ciencia utilizando al deporte.
Esta relacin merece una consideracin especial; lo que queremos llamar la atencin
es hacia: la ciencia en el deporte y al propio desarrollo de las ciencias utilizando al deporte.
La primera cuestin (la ciencia en el deporte), ha posibilitado que buena parte de los
cientficos del mundo hayan contribuido con sus investigaciones a enriquecer el conocimiento del entrenador en cuanto a los preceptos bsicos del entrenamiento deportivo; la Teora y Metodologa por s sola, como ciencia del deporte, no es capaz de resolver todos los problemas cientficos de su propio objeto, es decir, el deporte y su
inter relacin con el hombre. Es por ello que necesita de otras disciplinas cientficas
que contribuyan a la solucin de los problemas profesionales inherentes a su objeto de
estudio. De toda la aplicacin de la ciencia al deporte es que hoy da disponemos de
un gran arsenal de conocimientos para dirigir el proceso de preparacin deportiva en
todos los niveles del desarrollo atltico. Los problemas cientficos que hoy nos formulamos se deben precisamente al desarrollo alcanzado por la ciencia en el deporte. Por
ejemplo, desde hace muchos aos la carga de entrenamiento constituye uno de los
aspectos cardinales a lo que los entrenadores prestan gran inters, sin embargo los
problemas cientficos de la carga de entrenamiento hoy da son muy diferentes y complejos de los que estudiaban los entrenadores a mediados del siglo XX.
Cada da, es mayor no solo la participacin de la ciencia en el deporte, sino tambin,
mayor es la cantidad de cientficos dedicados a este fenmeno social.
"A medida que los deportistas y los entrenadores continen esforzndose en procura
de niveles de rendimiento cada vez ms elevados, el cientfico especializado en deporte deber ser capaz de ayudar al equipo, constituido por el entrenador y el deportista,

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a que se entrene no solamente con ms ahnco sino tambin con ms inteligencia".


(Jarver y Brown,1993 (en www/chasque.apc.org/gamolnar/entrenamiento).
Para G. Molnar, 1998, "la bsqueda del conocimiento es una aventura interminable
que bordea con la incertidumbre. En el entrenamiento, debemos mantener una mente
abierta. Uno de los ms grandes errores es, a veces, estar absolutamente seguro de
alguna cuestin tcnica, porque la historia de las ciencias, al igual que la historia de
los deportes, muestran una y otra vez, cmo teoras sacrosantas se derrumban ante
una nueva evidencia adversa".
La segunda cuestin (el deporte en la ciencia), ha posibilitado que el deporte haya enriquecido el caudal de conocimientos cientficos de determinadas ciencias al vincular el
objeto de estudio de esta a la actividad deportiva con el fin de obtener resultados en
su propio objeto. Igualmente, ello ha posibilitado el surgimiento de ciencias tales como: la Fisiologa del Ejercicio Fsico; la Psicologa Deportiva; la Pedagoga Deportiva;
la Biomecnica; la Sociologa Deportiva y otras tantas especialidades cientficas que se
han desarrollado gracias a los estudios realizados sobre las actividades deportivas.
Consideramos oportuno que iniciemos el presente libro con un tema muy definido en
las ciencias pedaggicas y sobre todo en las ciencias exactas, pero poco conocido por
nuestros entrenadores necesitados de teora investigativa para poder realizar su actividad cientfica. En el presente captulo la pretensin mayor es ejemplificar con argumentos tericos el punto de partida de la actividad cientfica en el entrenamiento deportivo.
La investigacin cientfica en el entrenamiento deportivo debe partir de la necesidad
de determinar el Problema Cientfico que se va a estudiar.
Constituye un problema cientfico aquella interrogante que no tiene respuesta en el
conocimiento cientfico anterior; es decir, que no es posible responderlo a partir de los
conceptos y leyes conque el cientfico acostumbra a explicar lo que ocurre.
El problema cientfico es la situacin inherente, propia del entrenamiento deportivo
que determina una necesidad tanto del entrenador como de los cientficos de las ciencias que investigan el proceso - el entrenamiento deportivo -, los cuales desarrollarn
una actividad cientfica con el objetivo de transformar dicha situacin inherente.
El problema cientfico tiene un carcter objetivo, pues existe en la realidad. Surge de
la necesidad de encontrar soluciones en el campo de la ciencia y la aplicacin en la
prctica. Tiene una fundamentacin en el conocimiento existente acumulado tanto por
la prctica como por la ciencia en el de cursar del tiempo. El problema establece una
relacin entre el objeto (entrenamiento deportivo) y el sujeto (entrenadores, tericos,
etc.)
El problema cientfico es tan abarcador y tan general que precisa de la determinacin
del Objeto de Estudio de la investigacin. El objeto de estudio surge del problema
cientfico y es la parte de la realidad definida en el problema sobre la que actuamos, y
la cual necesitamos transformar.

151

Para investigar un Objeto de estudio surgido de un problema cientfico en el entrenamiento deportivo, se precisa de la definicin del Campo de Accin. El campo de accin
es una parte del objeto de estudio sobre la cual actuamos directamente y es el que
nos determina donde empieza y termina nuestra investigacin, as como es quien en
definitiva acta sobre el problema contribuyendo a su solucin.
Problema cientfico

Objeto de estudio

Campo de accin

Toda investigacin requiere de sus Objetivos y Tareas. Segn C. Alvarez (La investigacin Pedaggica) "el objetivo y las tareas desvinculado del problema, de la necesidad,
es indeterminado. El problema sin objetivo no genera la actividad del investigador.
Ambos, sin tener en cuanta el objeto excluye el contenido a investigar, es decir, la
propia investigacin".
Para determinar un problema cientfico partimos de un anlisis de lo que existe. Este
anlisis, nos posibilita concretar lo que debe ser: el objetivo y lo que debemos hacer
para alcanzarlo: las tareas.
El objetivo es nuestra pretensin previsible, nos indica a donde queremos llegar en
nuestra investigacin, nos seala el camino al resultado cientfico. Las tareas son las
que definen todo cuanto es necesario hacer en ese camino cientfico.
Un problema cientfico puede tener y de por s lo tiene varios objetos de estudio. A su
vez, un objeto de estudio tendr varios campos de accin. Nosotros al determinar el
Problema Cientfico, sealamos cual es nuestro objeto de estudio y precisamos nuestra investigacin definiendo el campo de accin con el objetivo y las tareas cientficas.
De esta forma queda precisado qu queremos estudiar, qu pretendemos transformar,
qu pretendemos obtener.
Veamos varios ejemplos que ilustran lo explicado anteriormente. (Estos ejemplos fueron tomados de los diferentes trabajos de curso de la asignatura Teora y Metodologa
I, en la Maestra de Metodologa del entrenamiento deportivo, I.S.C.F. Manuel Fajardo).

Ejemplo 1

Problema Cientfico: "La relacin que existe entre el potencial de entrenamiento


y la condicin del deportista".
Objeto de Estudio: Programacin de las magnitudes "intensidad y duracin" en
la capacidad fsica fuerza rpida en luchadores del estilo libre.
Campo de accin: La fuerza rpida como factor determinante de rendimiento
en la preparacin de los luchadores del estilo libre en la posicin de pie.

Ejemplo 2

152

Problema Cientfico: "La relacin que existe entre el potencial de entrenamiento


y la condicin del deportista".
Objeto de estudio: La programacin de la carga en cuanto a su magnitud.
Campo de accin: Influencia de las magnitudes externas de la carga en el efecto de entrenamiento que provoca un aumento de la capacidad fsica de fuerza
rpida en las gimnastas de gimnasia rtmica.

Ejemplo 3

Problema Cientfico: "La relacin que existe entre el potencial de entrenamiento


y la condicin del deportista".
Objeto de estudio: Valoracin que ejerce el sistema fartlek de entrenamiento
en los jugadores de ftbol, categora juvenil, cuando se utiliza exclusivamente
con el baln.
Campo de accin: El incremento de la resistencia a la velocidad en los futbolistas de categora juvenil

Ejemplo 4

Problema Cientfico: "La relacin que existe entre el potencial de entrenamiento


y la condicin del deportista".
Objeto de estudio: Influencia de la resistencia de la rapidez en la preparacin
de los jugadores de Polo Acutico.
Campo de accin: Aplicacin de un sistema de cargas de repeticin de forma
escalonada para el desarrollo de la capacidad de Resistencia de la rapidez.

Ejemplo 5

Problema Cientfico: Relacin que existe entre el potencial del entrenamiento y


la condicin del deportista.
Objeto de estudio: El comportamiento de la capacidad fuerza y rapidez en el
elemento tcnico conocido como desequilibrio ptimo para aplicar una tcnica
de proyeccin en el deporte de judo.
Campo de accin: Factores que condicionan el desarrollo de la capacidad fuerza
tales como la fuerza mxima, la fuerza explosiva y la rapidez de reaccin en el
desequilibrio del oponente en el judo.

Problema Cientfico, Objeto de Estudio, Campo de Accin, Objetivos y Tareas, constituyen el Mtodo Cientfico de nuestras investigaciones, es por tanto, nuestro punto de
partida en la Ciencia.
"La ciencia es un conjunto de conocimientos sistematizados sobre ciertos objetos, que
se expresan en un lenguaje particular y que son obtenidos mediante la aplicacin de lo
que se llama el mtodo cientfico".
Como han podido observar, un mismo Problema Cientfico genera varios Objetos de
Estudio. Hemos puesto con toda intensin como Problema Cientfico: "La relacin que
existe entre el Potencial del Entrenamiento y la Condicin del Deportista". Esta necesi-

153

dad de estudio podr analizarla con profundidad en el tema dedicado a las Cargas de
Entrenamiento.
Sobre la base del conocimiento que hoy poseemos sobre la Carga de Entrenamiento,
cuntas investigaciones tendr que enfrentar las distintas disciplinas cientficas para
aproximarnos a la solucin de este Problema Cientfico? Cunta tecnologa e Innovacin tecnolgica tendremos que desarrollar? Cun amplios tendr que ser nuestros
pensamientos y nuestra forma de organizar el trabajo con tcnicas e Gestin superiores a las actuales para aproximarnos a la solucin del Problema Cientfico?
Segn D. Gmez, Bogot, Colombia, 1990. "Dos cambios transcendentales estn ocurriendo simultneamente en el mundo de las organizaciones: la irrupcin de las nuevas tecnologas y el surgimiento de una nueva concepcin sobre la forma de organizar
el trabajo; ambos estn ntimamente relacionados entre s y tienen en comn el que
estn fundamentados en la liberacin de las capacidades humanas".
Los siguientes captulos que estudiarn, les permitir tener una visin sobre la tendencia actual de la Teora y Metodologa del Entrenamiento Deportivo. Hemos considerado desde hace algn tiempo que las soluciones a los problemas de la preparacin del
deportista deben surgir ms por el pensamiento innovador y creativo del entrenador
que por todas las orientaciones metodolgicas que se le puedan ofertar.
Por ltimo queremos que el entrenador y el cientfico deportivo consideren que en la
actualidad se distinguen tres paradigmas que rigen la investigacin en las esferas de
la actividad fsica: (Brbara Paz Snchez, Tesis Maestra, ISCF, 2000)
1.
2.
3.

Los enfoques positivistas que privilegian la concepcin biolgica y constituyen el anlisis preponderante en el tratamiento de la Educacin Fsica y el
Entrenamiento Deportivo.
Un espacio funcional - estructuralista que fuerza sus estudios en los esquemas de la actividad fsica y sus actores sociales con una orientacin al
mtodo.
Y la tendencia que se ha desarrollado, desde una comprensin cultural de
las formas de la actividad fsica, que legitima al humanismo como principio
de su anlisis.

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El problema de investigacin
Dra. Diana Mondeja Gonzlez
Dra. Beatriz Zumalacrregui de Crdenas
INSTITUTO SUPERIOR POLITCNICO
JOS ANTONIO ECHEVERRA
FACULTAD DE INGENIERA QUMICA
Proceso de investigacin Cientfica
Junio 2001

Cualquier investigacin se origina en una duda, inquietud o pregunta acerca de un tema que interesa al investigador. La seleccin del tema o del problema que se va a estudiar, es el primer paso para llevar a cabo una investigacin, sin embargo no todos
los problemas son apropiados para realizar trabajos cientficos, debido a sus caractersticas y a las posibilidades y recursos disponibles.
En el proceso de investigacin cientfica el punto de partida es la definicin correcta
del problema como primer concepto que lo caracteriza. Precisamente, el enfoque
cientfico consiste en dar respuesta a una pregunta surgida de la observacin de un
problema, exponiendo cuestiones evidentes que fundamenten una teora. Las teoras
surgen como una respuesta al por qu?, y este por qu es el problema, sirviendo para ordenar las observaciones con el fin de explicar y predecir los fenmenos.
El verdadero problema de investigacin es el que pregunta por conocimientos desconocidos para todos en un momento dado. segn plantea Pardines.

El problema, el por qu, de la investigacin se puede definir como la situacin propia


de un objeto, que provoca una necesidad en un sujeto, quien desarrollar una actividad para transformar la situacin mencionada. El problema tiene por tanto una doble
condicin, es objetivo en tanto es una situacin presente en el objeto; pero es subjetivo, pues para que exista el problema, la situacin tiene que generar una necesidad en
el sujeto.
El planteamiento de un problema es reducirlo a sus aspectos y relaciones fundamentales a fin de poder iniciar su estudio intensivo. segn plantea Ral Rojas (1981).
El problema designa una dificultad que no puede resolverse automticamente, sino
que requiere una investigacin conceptual o emprica, es pues el primer eslabn de
una cadena: Problema investigacin - solucin. No se trata simplemente de que la
investigacin empiece por los problemas: la investigacin consiste constantemente en
tratar problemas, dejar de tratar problemas es dejar de investigar y hasta suspender
el trabajo cientfico expresa Mario Bunge (1969)
El problema es una deficiencia en el conocimiento para describir, explicar, modificar o
predecir una parte de la realidad, o bien para observar o medir un proceso, es la definicin que brinda H. Delgadillo (1994)

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Una de las dificultades ms grandes que afronta el investigador es plantear y delimitar


adecuadamente el problema, ya que el interrogarse acerca de la realidad circundante
y plantearse problemas, que sean relevantes, exige talento y habilidad
Cualquier situacin problemtica constituye un problema cientfico? No, para que un
problema sea considerado un problema cientfico debe reunir determinados requisitos:

La formulacin del problema debe basarse en un conocimiento cientfico previo


del mismo.
La solucin que se de al problema estudiado debe contribuir al desarrollo del
conocimiento cientfico, al desarrollo de la ciencia.
Su formulacin y solucin debe hacerse aplicando los conceptos, categoras y
leyes de la rama del saber que se investiga.

La formulacin de un problema cientfico debe partir de un conocimiento previo de la


ciencia en cuestin y debe estar estrechamente vinculado con problemas especficos
que se presentan en la relacin del hombre con la naturaleza y la sociedad. La fuente
fundamental de problemas de investigacin es la actividad prctico - transformadora
del hombre.
Otra fuente de problemas lo constituye el mismo proceso de desarrollo del conocimiento cientfico; dicho proceso resulta largo y va dejando lagunas que es necesario
completar en la medida en que este avance.
Aplicar respuestas conocidas a situaciones nuevas puede ser fuente de problemas, al
encontrarse que dichas soluciones no den respuesta a las nuevas situaciones. La crtica a soluciones conocidas buscando sus puntos ms controvertidos, son situaciones
que pueden dar origen a nuevos problemas cientficos.
Para que un problema sea formulado adecuadamente debe reunir determinadas cualidades:

Definicin clara y precisa del problema, es decir, definir el problema, su entorno y sus relaciones de la manera ms especfica posible. No puede ser impreciso al extremo de ser vago, ni ambiguo. Para definirlo existen dos formas, como interrogacin y como afirmacin.
Precisin de los lmites del problema, es decir, delimitar el problema de investigacin en cuanto a tiempo, espacio, contexto social, econmico y poltico; la
solucin del problema tiene que traer como resultado la aparicin de un nuevo
conocimiento. Todo problema tiene que tener importancia prctica y significacin social.
Expresin de los trminos del problema de tal manera que sean operativos, es
decir, que renan las caractersticas de ser empricos o verificables por la experiencia; fidedigno, de tal forma que no pueda confundirse con otros fenmenos parecidos y vlidos, que los trminos del problema designen exactamente
el fenmeno estudiado.

Un problema correctamente planteado est parcialmente resuelto, a mayor exactitud,


ms posibilidades de obtener una solucin satisfactoria Ackoff (1987).

156

Ejemplos:
De carcter docente: Se puede apreciar que los estudiantes despus de cursar una
asignatura no son capaces de mostrar un buen dominio de las habilidades programadas en dicha materia.
De carcter administrativo: Se aprecia que los vnculos entre los sujetos que participan en el trabajo de una empresa son pocos y espontneos.
En forma de pregunta: Qu factores inciden en la productividad de los obreros que
trabajan en la empresa ms grande del Combinado Pesquero?
En forma de pregunta: Qu efecto presenta el extracto alcohlico de lechuga en los
ratones?
El segundo concepto que caracteriza al problema de investigacin es el de objeto [de
la investigacin u objeto de estudio], el cual es uno de los elementos que se deben
definir en la primera etapa de la Investigacin Cientfica.
El objeto de la investigacin, (el qu), es aquella parte de la realidad objetiva sobre la
cual acta el sujeto, tanto desde el punto de vista prctico como terico, con vista a la
solucin del problema planteado.
El objeto de la investigacin es aquella parte de la realidad que se abstrae como consecuencia de agrupar, en forma sistmica, un conjunto de fenmenos, hechos o procesos, que el investigador presupone a fines, a partir del problema.
El objeto de la investigacin debe de caracterizarse mediante conceptos particulares y
especficos, con lo cual quede claro las cualidades del objeto, as como las operaciones
que pueden hacer observables dichas cualidades en un momento dado.
Qu es un concepto? Un concepto es una construccin mental que se compone abstrayendo los elementos comunes que tienen las cosas que pertenecen a una misma
clase.
Veamos un ejemplo. El concepto de silla, sabemos que es un objeto que tiene superficie para sentarse; que se apoya en tres o cuatro patas y que tiene un respaldo. No
nos importa de que material est construida la silla, cul es su forma, su estilo, su
color.
Por lo tanto, un concepto es algo as como una simplificacin de la realidad, porque
ste nunca es igual a ella, se utilizan para guiar la accin individual, para ordenar
nuestro conocimiento del mundo y para facilitar la comunicacin entre los diferentes
sujetos.
A los diferentes ejemplos mencionados anteriormente de problemas le corresponden
los diferentes objetos.

Ejemplos:

157

El proceso de enseanza aprendizaje de la asignatura.


La estructura organizativa de la empresa.
El objeto es una concepcin amplia que se precisa en el campo de accin.
El campo de accin es aquella parte del objeto conformado por el conjunto de aspectos, propiedades, relaciones que se abstraen del objeto en la actividad prctica del sujeto, con un objetivo determinado con ciertas condiciones y situaciones segn la definicin de Sierra y lvarez (1996).
El campo de accin es pues un concepto ms estrecho que el objeto, es una parte del
mismo, sobre la que el investigador centra su investigacin.
El tercer concepto que caracteriza al problema de investigacin es el objetivo.
El objetivo es la aspiracin, el propsito, (el para qu). Es el estado, situacin o conocimiento que se quiere alcanzar, despus de haber realizado un conjunto de acciones.
El objetivo se formula despus que se ha planteado el problema y antes de que se
decida el mtodo a seguir, pues ste depender del objetivo que se proponga el investigador.
El objetivo general es aquel que indica el propsito que motiva a hacer la investigacin. Seala el rea del conocimiento al cual aportar el resultado de la investigacin.
Para reconocerlo se formula la pregunta para qu se hace la investigacin?. La respuesta es la que configura el objetivo general.
Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles desviaciones en el
proceso de investigacin y deben ser susceptibles de alcanzarse, son la guas del estudio y durante todo el desarrollo del mismo deben tenerse presente, plantea Rojas
(1981).
Para que un objetivo quede formulado correctamente debe contemplar las siguientes
cualidades:

Orientador, ya que es el punto de referencia a partir del cual se desarrolla la


investigacin a cuyo logro, se dirigen todos los esfuerzos.
Expresin sinttica y generalizadora de las propiedades y cualidades del objeto
de la investigacin que deben ser ponderados en la solucin del problema planteado.
Enunciado en forma afirmativa
Declaracin en forma clara y precisa, para que no quede lugar a dudas, de el
resultado al cual se quiere arribar como conclusin de la investigacin y tan
prolfero como sea necesario
Limitado a los recursos materiales y humanos con los que se cuenta para realizar la investigacin.
Evaluable, ya que la evaluacin de toda investigacin tiene que estar encaminada a la solucin o no del problema formulado a resolver y por lo tanto debe
ser mesurable ese resultado.

158

Por esta razn, los verbos con los cuales generalmente se inicia la formulacin de los
objetivos generales son: aportar, contribuir, conocer.
El objetivo especfico indica la actividad o actividades propuestas a realizar para obtener los resultados a los cuales desea el investigador llegar, es decir aquel que pretende alcanzar el investigador con la realizacin de ciertas mediciones.
Por esta razn siempre se inician con un verbo de accin en infinitivo, como son, por
ejemplo, medir, identificar, relevar, determinar, verificar.

Ejemplos:
De carcter docente: El desinters por el estudio, en muchos alumnos de carreras
universitarias, es un problema presente en el objeto, que es el proceso de educacin
superior. Este determina el campo de accin: la reafirmacin vocacional de los estudiantes, y el objetivo general: contribuir al incremento sustancial de la motivacin por
la profesin que aprenden.
De carcter social: Una joven interesada en llevar a cabo una investigacin en torno a
los factores que intervienen en el desarrollo del noviazgo, una vez que se ha familiarizado con el tema encuentra que los factores que pueden influir son la atraccin fsica,
la confianza, la proximidad fsica, el grado en que cada uno de los novios refuerza positivamente la autoimagen del otro y la similitud entre ambos. Entonces un objetivo
especfico podra ser, evaluar cules de los factores mencionados tienen mayor importancia en el desarrollo del noviazgo entre los jvenes.
De carcter tcnico: En el problema de la actividad del extracto alcohlico de la lechuga, el objetivo general est encaminado a conocer la actividad que presenta este extracto y el objetivo especfico es verificar si la lechuga produce somnolencia.
La caracterizacin del proceso de Investigacin Cientfica adems de precisar sus conceptos requiere establecer tambin las relaciones entre ellos. El problema precisa en
principio un objeto. Este a partir del objetivo se concreta en el campo de accin. He
ah la relacin entre estos conceptos.
La mera relacin Problema-Objeto no debe entenderse como una sola relacin; justamente, se puede determinar un solo campo de accin como resultado de conjugar
este par Objeto-Problema con el Objetivo.
El objetivo desvinculado del problema, resulta indeterminado. El problema sin objetivo
no genera la actividad del investigador. Ambos, sin tener en cuenta el objeto excluye
el contenido a investigar, es decir, la propia investigacin
La relacin Problema-Objeto (Campo de Accin)-Objetivo, es una relacin que, con
carcter de ley, se presenta en el proceso de Investigacin Cientfica, que establece
vnculos esenciales y obligatorios entre estas tres caractersticas.

159

El llamado marco terico


Es ms fcil morir con honra que pensar con orden.
Jos Mart

El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000
Concepto

Hemos afirmado, en el captulo anterior, que el planteamiento de una investigacin no


puede realizarse si no se hace explcito aquello que nos proponemos conocer: es
siempre necesario distinguir entre lo que se sabe y lo que no se sabe con respecto a
un tema para definir claramente el problema a investigar. Del planteamiento de la investigacin surgen, por lo tanto, sus objetivos internos y externos, y la posibilidad de
emprender la imprescindible delimitacin del campo de estudio.
Pero ya mencionbamos con anterioridad Bv. supra, 2.2B que ningn hecho o fenmeno de la realidad puede abordarse sin una adecuada conceptualizacin. El investigador que se plantea un problema no lo hace en el vaco, como si no tuviese la menor
idea acerca del mismo, sino que siempre parte de algunas ideas o informaciones previas, de algunos referentes tericos y conceptuales, por ms que estos puedan no tener todava un carcter preciso y sistemtico. Porque, muchas veces, es slo durante
el propio proceso de investigacin que se refinan y hacen ms rigurosos los conceptos
existentes, a medida en que se penetra en las caractersticas de los objetos de estudio
y se los va conociendo mejor.
Teniendo en cuenta estas consideraciones y recordando el esencial carcter dinmico
del proceso de conocimiento, es que podr juzgarse entonces la importancia de abordar el trabajo de investigacin teniendo como punto de partida una slida perspectiva
terica, que haga explcitos los conceptos y supuestos que dan origen a la investigacin. El marco terico, tambin llamado marco referencial (y a veces, aunque con un
sentido ms restringido, denominado asimismo marco conceptual) tiene precisamente
este propsito: dar a la investigacin un sistema coordinado y coherente de conceptos
y proposiciones que permitan abordar el problema. Es decir, se trata de integrar al
problema dentro de un mbito donde ste cobre sentido, incorporando los conocimientos previos referentes al mismo y ordenndolos de modo tal que resulten tiles en
nuestra tarea.
Veamos lo anterior con un ejemplo. Si deseamos conocer la forma en que la libertad
econmica ha influido en el desarrollo de Amrica Latina ser conveniente recordar
que existen diversas definiciones y formas de concebir el desarrollo y que la libertad
econmica es un concepto complejo, que sintetiza en s mismo innumerables aspectos
especficos de muy diversa naturaleza. Sobre el desarrollo se han elaborado adems
diversas teoras, en muchos sentidos contrapuestas, y no resulta serio comenzar a
trabajar sobre el tema sin antes conocerlas, analizarlas y saber el punto en que se encuentran en la actualidad. De modo que es preciso pasar revista a todo este conjunto
de problemas, ordenar las ideas y esbozar los criterios generales con los que habremos de trabajar. No quiere decir esto que exista un nico marco terico posible para

160

este problema, un slo concepto vlido de desarrollo o de libertad econmica, o que


debamos seguir una forma estandarizada de acercarnos a los datos que nos permiten
evaluar ambos elementos, sino que debemos pasar revista a los conocimientos existentes, organizarlos de algn modo coherente y utilizarlos entonces como punto de
partida para el trabajo de indagacin a realizar. Explicitar los puntos anteriores By
muchos otros, sin duda, que surgirn en relacin a ellos significa poner en claro para
el propio investigador sus postulados y supuestos, asumir los frutos de investigaciones
anteriores y esforzarse por orientar al trabajo de un modo coherente. De toda esta
actividad dependern, en no poca medida, los frutos que se obtendrn al cabo de la
investigacin.
El cometido que cumple el marco terico es, pues, situar a nuestro problema dentro
de un conjunto de conocimientos en lo posible slidos y confiables que permitan orientar nuestra bsqueda y nos ofrezcan una conceptualizacin adecuada de los trminos
que utilizamos. Por esta razn, el punto de partida para construir un marco de referencia lo constituye nuestro conocimiento previo de los fenmenos que abordamos y
las enseanzas que extraigamos del trabajo de revisin bibliogrfica que obligatoriamente tendremos que hacer. Es por ello que, en muchos proyectos de investigacin,
no se presenta una seccin aparte denominada marco terico sino que se exponen sus
caractersticas dentro de lo que se denomina revisin bibliogrfica o antecedentes.
Puede suceder, por tal motivo, que el marco terico de un trabajo no aparezca en
forma explcita en el mismo, aunque es normal que toda investigacin de cierto nivel
plantee estas referencias tericas en sus captulos iniciales. Cuando no se las formula
es porque estamos aludiendo a un sistema referencia lo suficientemente conocido como para que el mismo no requiera de una exposicin detallada, ya que se puede suponer, razonablemente, que los lectores lo conocen con anterioridad. Este es el caso
de las teoras ampliamente aceptadas, de conceptos difundidos uniformemente en libros de texto o de aportes bien conocidos por los especialistas de una disciplina. Tampoco es usual que un investigador que se inscribe dentro de una escuela determinada
de pensamiento, como el psicoanlisis, por ejemplo, haga una exposicin preliminar
de los fundamentos de dicha corriente: basta con que seale sus puntos de partida y
que puntualice, si es necesario, lo que comparte o no de la corriente mencionada pues
es frecuente que existan diversos matices dentro de un tronco comn para que se
haga clara la posicin del investigador. En otras ocasiones, cuando se trata de una indagacin donde el marco referencial se reduce, en realidad, a algunas pocas proposiciones, stas pueden insertarse al comienzo del trabajo sin merecer una aclaracin
mayor. Tal es el caso de estudios aplicados o de investigaciones que buscan extender
conceptos bien conocidos a nuevos casos de estudios.
No es por tanto necesario que todos y cada uno de los informes de investigacin posean una seccin especfica denominada marco terico. Lo que s es importante es
desterrar las fuentes de posibles confusiones aclarando al lector nuestros puntos de
partida, el sentido que damos a nuestros conceptos, la relacin que establecemos entre ellos de acuerdo a los antecedentes existentes y al problema que nos proponemos
investigar.

161

El problema de la causalidad
Tal vez la mayor preocupacin de todo cientfico se refiera a las causas que originan
los fenmenos. El investigador desea responderse a preguntas tales como por qu
algunos rboles crecen en climas hmedos y otros en zonas secas?, por qu existe la
burocracia?, por qu las radiaciones atmicas producen problemas genticos? Encontrar las causas que producen determinados hechos o regularidades entre los fenmenos conocidos es en realidad hallarles una explicacin, incluirlos dentro de leyes generales que regulan su comportamiento y de ese modo los hacen inteligibles.
Si encontrramos que un cierto fenmeno F se produce siempre que estamos en presencia de la condicin C, y que si sta no se halla presente nunca ocurre F, estaramos
en condiciones de afirmar que C es la causa de F, y que F es el efecto de C. Este es el
tipo de relacin ms estricto que puede vincular ambos trminos y recibe el nombre
de relacin causal o relacin de causa-efecto. Este tipo de relacin se presenta en las
ciencias naturales (aunque con menos frecuencia de lo que se supone) pero raramente
en las ciencias humanas o sociales. Siempre que un trozo de hierro (a presin atmosfrica) alcanza los 1.535oC de temperatura ste se funde, y siempre que se funde
es porque ha alcanzado dicha temperatura.
En el rea de las ciencias humanas tenemos que, en primer lugar, los fenmenos ocurren en un marco muy complejo de variables interrelacionadas de tal modo que, al
acontecer el fenmeno en estudio, no slo percibimos la presencia de una, dos o tres
variables, [Para una explicacin del concepto de variable v., infra, 5.4.] sino de una
multiplicidad de ellas, que a su vez se modifican e influencian entre s.
Muchas veces se alude al carcter histrico, irrepetible, de todos los acontecimientos
humanos, pretendiendo que por esta razn sea imposible abstraer a partir de ellos leyes generales. Como lo expresa Mario Bunge con mucha claridad, [V. Causalidad, El
Principio de Causalidad en la Ciencia Moderna, Ed. Eudeba, Buenos Aires, 1961.] este
es un argumento poco slido pues, en esencia, los hechos fsicos son tambin irrepetibles. Si fundimos una barra de hierro ese hecho, en s mismo, es tambin nico, pues
podemos volver a hacer esa misma operacin con otro trozo de metal o con el mismo
trozo despus de un tiempo, pero se tratar, como es fcil apreciar, de hechos muy
similares, casi idnticos, pero nunca del mismo hecho.
Lo que sucede es algo muy diferente: ocurre que, en cada operacin en que se repite
un experimento, el investigador puede regular con relativa precisin el comportamiento de las muchas otras variables que podran intervenir: controla la presin, la composicin qumica del material a fundir y de la atmsfera en que se encuentra, el tamao
del objeto, etc. Este tipo de control, que consiste en aislar el fenmeno de la influencia
de los muchos factores que no nos interesan como posibles causas, es lo que es
prcticamente imposible de realizar en todo el campo de lo social, precisamente porque todo hecho en el que intervienen seres humanos es de una inmensa complejidad
en comparacin con los del mundo puramente fsico. [V. Los Caminos de la Ciencia,
Op. Cit., pp. 101 a 105, as como los puntos 6.4.1 y 6.4.2 de este libro.]
Si postulramos que la tasa de natalidad desciende a medida que aumenta el ingreso
per cpita de un pas encontraramos tal vez que esta relacin se cumple en muchos

162

casos, pero que nunca se establece del modo estricto que suele seguir un verdadero
modelo causal. Si bien es cierto que ambas variables han estado estrechamente ligadas en las sociedades modernas, no podemos negar que existen muchas otras influencias y circunstancias que inciden decisivamente sobre la relacin que analizamos. As,
el conjunto de valores culturales preexistentes, la existencia de polticas poblacionales,
las prcticas religiosas, la densidad de poblacin, el grado de urbanizacin y otros muchos factores pueden influir de un modo bastante importante para que la natalidad
baje o se estanque en un contexto social determinado. Son variables capaces de estimular, reducir, desencadenar o impedir dicho fenmeno, segn su peso relativo en
cada circunstancia.
Como las explicaciones de tipo causal resultan inadecuadas, por su rigidez, para los
fenmenos sociales, es que los cientficos dedicados a estas disciplinas se han preocupado especialmente por el problema epistemolgico que consiste en suplantar un modelo de causalidad mecnico por otro que rescate la especfica complejidad de lo social.
En este sentido son varias las posiciones que existen. Desde la aceptacin de modelos
estadsticos, propiciada ya por Emilio Durkheim a fines del siglo pasado, [V. Las Reglas del Mtodos Sociolgico, Ed. Panapo, Caracas, 1990, cap. V.] hasta las proposiciones de marxistas o estructuralistas, pasando por los aportes que puede proporcionar la llamada Teora del Caos [V. Gleick, James, Chaos. Making a New Science, Penguin Books, New York, 1987.] son evidentes los intentos por flexibilizar la nocin de
causalidad. Debemos destacar tambin aqu que las ciencias fsicas han abandonado
ya, en gran medida los modelos mecnicos de explicacin, a partir del comienzo de
este siglo y gracias a la obra de Einstein, Max Planck y Heisenberg.
En todo caso es preciso tener en cuenta que la nocin estrecha de causa ha sido suplantada con ventaja por el concepto ms abierto de determinacin. Decir que A determina a B significa tan slo expresar que ejerce una influencia, que es capaz de modificar o alterar el comportamiento de B. No diramos as que A es causa de B, por
cuanto B puede estar determinado adems por muchos otros elementos sino que A lo
determina en alguna medida que es posible evaluar. Decir que el subdesarrollo es la
causa de los cinturones de miseria que se han formado alrededor de muchas ciudades
latinoamericanas resulta, a nuestro juicio, una aseveracin excesivamente terminante
y, de algn modo, imprecisa, dado que subdesarrollo es una categora demasiado amplia y elstica, que no rene los requisitos de rigor propios de la ciencia. Proponer, en
cambio, que dichas reas marginales tienen cierta correlacin con una determinada
forma de industrializacin, con migraciones interiores y con problemas de tipo cultural
por ejemplo nos parece introducir un enfoque ms rico y matizado del problema. En el
primer caso tenemos una aparente precisin que slo esconde una formulacin en
esencia vaca; en el segundo, pese a la aparente ambigedad, tenemos una propuesta
ms atinada a partir de la cual es posible llegar a un afinamiento terico que nos otorgue la precisin deseada.
Para orientar al lector en este complejo terreno es que veremos seguidamente una
clasificacin de los distintos tipos de condicionamiento que, desde un punto de vista
estrictamente lgico, existen en diferentes circunstancias.
Tipos de determinacin

163

Estudiar la forma en que diversos elementos pueden determinarse entre s no es otra


cosa que analizar los diferentes tipos de condicionamiento que pueden existir entre un
hecho y otro hecho, pues la determinacin que exista entre ellos puede concebirse
como una forma en que tales hechos se relacionan o condicionan entre s. Estos tipos
de condicionamiento pueden adoptar diversas formas, de las cuales presentamos las
cuatro ms importantes. [Para un examen ms completo sobre este asunto, cf. Selltiz
et al, Op. cit. pp. 100 a 115, y en general todo el cap. IV de esta clsica obra.]
a)

b)

c)

d)

Condiciones necesarias: son aquellas sin las cuales es imposible que ocurra
un determinado fenmeno. Es imprescindible, necesario, que estn presentes para que se produzca el hecho, aunque esto no quiere decir que cada
vez que se encuentren ocurra el fenmeno estudiado. Por ejemplo, para
que en un pas se produzca un golpe militar es condicin necesaria, obviamente, que exista un ejrcito organizado. Por supuesto no siempre sucede
que, habiendo un ejrcito organizado, ste provoque un golpe militar, es
ms, lo normal es que no ocurra; pero para que suceda es necesario que
exista la condicin mencionada. La presencia de oxgeno libre en el aire o
en el agua es tambin una condicin necesaria para la existencia de los
mamferos.
Condiciones suficientes: se refieren a circunstancias que, siempre que aparecen, desencadenan el suceso en estudio, aunque no es necesario que
ellas estn presentes para producirlo, pues otras condiciones diferentes
podran por su parte ocasionarlo. V.g., es condicin suficiente, para producir la muerte, que se paralice durante un cierto perodo el funcionamiento
del corazn, pero el deceso de una persona puede producirse por muchas
otras razones diferentes.
Condiciones contribuyentes: son aquellas que favorecen de una manera decisiva el suceso investigado, y que generalmente suelen producirlo, aunque
no alcancen un determinismo que pueda considerarse como necesario o suficiente. Las condiciones contribuyentes suelen tener una variada incidencia
sobre el objeto condicionado, pudiendo contribuir en mayor o menor medida a que ste se produzca. El investigador deber, pues, no slo determinar
el tipo de condicionamiento que enlaza a los fenmenos que estudia sino
que, en este caso, tendr que prestar atencin a la fuerza con que ste se
presenta. As, es conocido que tanto el riego como la radiacin solar contribuyen al crecimiento de las especies vegetales, pero lo hacen de un modo
diverso segn sus magnitudes para cada especie considerada.
Condiciones contingentes: son circunstancias que, pudiendo favorecer la
ocurrencia del hecho estudiado, se presentan slo eventualmente, pudiendo
estar por completo ausentes en la mayora de los casos. El embargo petrolero decretado por los pases rabes en 1973 fue una contingencia que redujo la oferta de ese producto, promoviendo un aumento notable de los
precios, pero un aumento en el precio de un bien puede producirse normalmente por muchas otras diferentes circunstancias. La contingencia sealada, en dicho caso, es una circunstancia que oper en el marco de una
situacin bastante compleja del mercado y que slo sirvi para darle una
forma definida en un momento dado.

Solamente en aquellos casos en que se pueda sostener que una condicin es a la vez
necesaria y suficiente podemos decir que estamos en presencia de la causa de un

164

hecho. Dicho en trminos ms precisos, C es causa de F cuando siempre que se presenta C aparece F, y cada vez que ocurre F, es que C est presente.

Cmo formular un marco terico?


El lector deber comprender, antes que nada, que por la ndole compleja de esta tarea
es imposible indicar una va nica para construir el marco terico de todas las investigaciones. Existen obvias diferencias entre casos particulares que hacen ms o menos
importante esta parte de la investigacin, o que determinan que se constituya en una
tarea fcil o dificultosa. En una investigacin donde el objetivo fundamental es, v.g.,
determinar el grado de adaptacin de una especie Z a una zona ms desrtica que la
de origen, los problemas del marco terico pueden resolverse con bastante simplicidad
y no ocupan un lugar muy preponderante en el conjunto de las operaciones de investigacin. En otro caso, en cambio, estos problemas pueden ser los esenciales y a ellos
habr que dedicar la mayor parte del esfuerzo intelectual y del tiempo disponible: tal
sera el caso, p. ej., de un estudio que intentase determinar los valores que predominan en un sistema educativo. Teniendo en cuenta lo anterior es que nos limitaremos
solamente a ofrecer algunas pocas orientaciones generales que pueden resultar de
inters y que sirven, en parte, para sintetizar lo ya expuesto.
En primer lugar resulta de gran utilidad que el investigador, al comenzar a estudiar su
tema, trate de poner al da sus conocimientos por medio de una sistemtica y amplia
consulta bibliogrfica, apelando naturalmente a bibliotecas, archivos, centros de investigacin y redes informticas que se pueden consultar a travs de Internet. Esta recapitulacin no habr de ser pasiva: ser conveniente que, sobre lo estudiado, se formulen anotaciones esquemticas, se comparen puntos de vista, se establezcan anlisis y
sntesis.
Luego de los anteriores, y ya examinando el problema desde un punto de vista general, ser conveniente enfatizar la clarificacin de los conceptos a emplear: elaborar
definiciones aun cuando sean provisionales, delimitar significados, precisar nociones
vagas o confusas no slo ser conveniente sino en verdad imprescindible.
Contando ya con estas herramientas conceptuales convendr determinar si los conceptos involucrados pueden o no tomarse como variables. En caso afirmativo habr
que analizarlos individualmente para encontrar sus posibles dimensiones y sus necesarias relaciones. Si no es as, igualmente, resultar til intentar esquematizar sus relaciones de modo tal que, con base a esas simplificaciones, pueda alcanzarse una visin sinttica a desarrollar despus. Resultar de gran utilidad tratar de hacer esta
tarea en forma grfica tal como lo mostrbamos en 5.6B porque as estaremos en
condiciones de obtener una visin panormica de nuestro tema. Esta ltima tarea
analtica es la que nos permitir formular explcitamente las hiptesis del trabajo. Decimos explcitamente porque conviene tener en cuenta que en muchos casos las hiptesis permanecen latentes o implcitas para el investigador ya desde el comienzo mismo del proyecto.
Por ltimo recomendamos realizar la mayor parte de esta tarea por escrito, ya sea que
estos borradores o apuntes iniciales corran luego el destino de ser desechados como
simple instrumental de una fase de trabajo, o que convenientemente organizados y

165

redactados pasen a integrar el cuerpo expositivo final de la obra. En todos los casos ir
describiendo nuestras sucesivas aproximaciones al problema tiene el valor inestimable
de otorgarnos un punto de apoyo para la crtica y la autocrtica, para la sistematizacin de las ideas y para eliminar innecesarias confusiones.

166

El marco contextual y el marco terico.


Proceso de investigacin Cientfica
Dra. Diana Mondeja Gonzlez
Dra. Beatriz Zumalacrregui de Crdenas
INSTITUTO SUPERIOR POLITCNICO
JOS ANTONIO ECHEVERRA
FACULTAD DE INGENIERA QUMICA
Junio 2001

Cualquier profesional con sentido crtico y de observacin, encontrar diariamente


muchas situaciones y problemas, en su trabajo y en el medio social en el que se desenvuelve, que requieren de una investigacin seria. Sin embargo no todos los problemas son apropiados para realizar trabajos de investigacin, debido a sus caractersticas y a las posibilidades y recursos disponibles, como se expres anteriormente.
Algunos de los criterios principales para evaluar el valor potencial de una investigacin resultan: la conveniencia, relevancia social, implicaciones prcticas, valor terico,
utilidad metodolgica, debiendo adems analizarse la viabilidad de la investigacin.
Los aspectos antes mencionados se consideran al establecer el marco contextual y el
marco terico de la investigacin.
En la obra de Sierra y Alvarez (1996) se expresa con claridad que, en el proceso de
investigacin cientfica, el investigador se enfrenta a su objeto de investigacin en un
medio sociocultural e histricamente determinado, donde el objeto no constituye un
ente abstracto, al margen del medio en el cual existe y se desarrolla, el que se denomina marco contextual, determinado ste por las condiciones sociales, econmicas,
polticas, cientficas y culturales en que se realiza el trabajo de investigacin.
Por esta razn, el proceso de investigacin cientfica est condicionado de una parte,
por las necesidades que la sociedad le plantea a la ciencia (factores objetivos), y de
otra, por las caractersticas y cualidades del investigador o colectivo de investigadores
que desarrollar el tema propuesto (factores subjetivos).
Estos factores objetivos y subjetivos determinan las caractersticas de la investigacin
en cuanto a:

Importancia. El problema por investigar debe ser actual y aplicable, de tal manera que su solucin aporte algo a un rea del conocimiento y, de ser posible,
a la sociedad.
Factibilidad. El problema que se va a investigar debe ser susceptible de estudiarse tomando en cuenta la disponibilidad de recursos financieros, humanos y
materiales de la investigacin, no olvidando situarlo en su contexto social,
econmico y poltico.
Inters. El problema debe representar un reto lo suficientemente importante
para el investigador, de manera que todos los obstculos y el trabajo que im-

167

plica una investigacin sean fcilmente salvados, al ser el tema de estudio significativo para su vida profesional y personal.
A la solucin del problema de investigacin y, por ende, a la satisfaccin de la necesidad social, slo se contribuye cuando de manera armnica se integran los elementos
antes mencionados, ya que en ltima instancia los recursos financieros, humanos y
materiales determinan el alcance de la investigacin.
Luego de planteado el problema de investigacin y evaluadas su importancia y factibilidad, el siguiente paso consiste en sustentar tericamente el estudio, etapa que algunos autores llaman elaborar (construir) el marco terico. Ello implica analizar y exponer aquellas teoras, investigaciones y antecedentes en general, que se consideren
vlidos para la correcta delimitacin del estudio.
El marco terico, marco conceptual o marco de referencia es la exposicin y anlisis
de la teora o grupo de teoras que sirven como fundamento para explicar los antecedentes e interpretar los resultados de la investigacin.
Es un conjunto de conceptos que explican el problema que se est estudiando, vinculndolo con lo ya conocido Pia (1996)
El marco terico debe ser concreto y preciso, y referirse especficamente al problema
en cuestin; tiene diversas funciones dentro de una investigacin, entre las que se
encuentran las siguientes:

Previene que se siga un camino incorrecto en el problema a investigar


Orienta hacia dnde debe dirigirse la investigacin (Ayuda a definir el problema a investigar)
Proporciona un marco de referencia que sustenta la investigacin
Contribuye a la definicin correcta de las hiptesis
Es fuente de nuevas lneas de trabajo cientfico

La elaboracin del marco terico comprende dos etapas:

La revisin de la literatura
La adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva terica
truccin del marco terico)

(La cons-

Uno de los propsitos de la revisin de la literatura es analizar y discernir si la teora


existente y la investigacin anterior sugieren una respuesta aunque sea parcial- a la
pregunta de investigacin o una direccin a seguir dentro del tema de nuestro estudio Dankhe (1986) citado por Hernndez (1994)
Es preciso realizar la revisin de la literatura con el fin de extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae al problema de investigacin, ordenando sistemticamente lo que se estudie para obtener los conceptos que orientarn la
bsqueda de hiptesis para el tema planteado.
No siempre se van a encontrar conceptualizaciones relacionadas directamente con el
tema de inters pero se puede encontrar informacin que, aunque parcialmente,

168

aporte criterios a la investigacin planteada. No debe perderse de vista el problema


que se pretende investigar y leer en sentido crtico con el fin de obtener la informacin
importante para la investigacin y as evitar los errores tericos y metodolgicos de
otros autores.
Resulta conveniente comparar la informacin de diversas fuentes referentes a un
mismo tema; el investigador refuerza el conocimiento del tema y se percata si posee
la suficiente informacin o si es necesario obtener ms de algn tema en especial.
La revisin de la literatura revela los antecedentes del problema de investigacin e
indica las lneas actuales de trabajo, es decir, brinda un panorama sobre el estado del
conocimiento en el que se encuentra el tema abordado.
En la construccin del marco terico se presentan y escriben en forma ordenada, las
teoras, la informacin y la experiencia recopiladas para analizar el fenmeno investigado. La estrategia para la construccin del marco terico depende de lo que revele
la revisin de la literatura:

Existe una teora completamente desarrollada que se aplica al problema de investigacin abordado (Estrategia: tomar la teora como marco terico, valorndola en un nuevo contexto)
Hay varias teoras que se aplican al problema de investigacin (Estrategia: tomar la que ms se ajuste al problema planteado, integrando los aspectos de
las diferentes teoras que resulten de utilidad)
Hay generalizaciones empricas demostradas y que se aplican al problema (Estrategia: valorar e integrar segn los aspectos de inters)
No hay una teora que se aplique al problema de investigacin, existiendo slo
guas o ideas an no estudiadas o vagamente relacionadas con el problema de
investigacin. (Estrategia: verificar la bsqueda y revisin de la literatura y si
es necesario reformular el problema)

La estructuracin del marco terico implica no slo recopilar la informacin sino manejarla a un nivel conceptual, es decir, establecer las relaciones entre los fenmenos y
los hechos para plantear leyes cientficas; el investigador debe aportar sus conclusiones e ideas acerca del problema para enriquecer el material obtenido. Es una etapa
que no slo se realiza al inicio de la investigacin; de hecho se desarrolla durante todo
el proceso para ir perfeccionndolo y estar en posibilidades de disear la hiptesis e
instrumentos de recoleccin de datos para su prueba, con la mayor consistencia posible.

169

El marco terico.
Dr. Tevni Grajales G
Centro de Investigaciones Educativas
Preguntas dirigidas a tevgra@umontemorelos.edu.mx

El marco terico ampla la descripcin del problema, es un marco referencial o de respaldo que se pone al problema. Al desarrollar el marco terico el problema puede resultar cuestionado, reformulado e incluso cambiado. (Tamayo, 97)
Segn Ander-egg (1992:144), Todo marco terico se elabora a partir de un cuerpo
terico ms amplio, o directamente a partir de una teora. Para esta tarea, se supone
que se ha realizado la revisin de la literatura existente sobre el tema de investigacin. Pero con la sola consulta de las referencias existentes no se elabora un marco
terico: ste podra llegar a ser una mezcla eclctica de diferentes perspectivas tericas; en algunos casos, hasta contrapuestas....Se ha de tener en cuenta que, si bien la
eleccin del marco terico es una decisin apriorstica respecto de la investigacin, no
es una cuestin indiferente: si el marco terico es inadecuado o insuficiente, la respuesta al problema -an cuando ste haya sido bien planteado- ser inadecuada, insuficiente o falsa.
Las funciones del marco terico son:

Delimitar el rea de investigacin.


Sugerir guas de investigacin y evita desviaciones del planteamiento original.
Compendiar conocimientos existentes en el rea que se va a investigar.
Expresar proposiciones tericas generales, postulados, marcos de referencia
que conducen al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde
habrn de someterse a prueba en la realidad.
Inspirar nuevas lneas y reas de investigacin.
Proveer de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.

La elaboracin del marco terico implica dos etapas:


1. la revisin de la literatura correspondiente y la adopcin de una teora
2. desarrollo de una perspectiva terica.

La Revisin de Literatura
Consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales que pueden
ser tiles para los propsitos del estudio, as como en extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae al problema de investigacin.
Esta informacin relevante implica las proposiciones tericas generales, las teoras especficas, los postulados, los supuestos, categoras y conceptos que puedan servir de
referencia para ordenar la masa de los hechos concernientes al problema.
La revisin de la literatura es selectiva dada la enorme cantidad de material que se
produce cada ao. Es indispensable seleccionar lo ms importante y lo ms reciente

170

despus de una bsqueda exhaustiva. Esta revisin consiste en la aplicacin del ms


riguroso procedimiento de investigacin documental o bibliogrfica, a partir de la identificacin de fuentes primarias y secundarias. Se consulta con expertos, centros de informacin y bases de datos, bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas, etc.
Existen diversas formas de recopilar la informacin que se extrae de las referencias,
sea en fichas, hojas sueltas, libretas, casettes grabados; lo importante es que se logren los datos necesarios para elaborar el marco terico. S resulta indispensable anotar la referencia completa de donde se extrajo la informacin, segn el tipo de fuente
de que se trate.
Al hacer uso de materiales producidos en otros contextos culturales, debe tomarse el
cuidado de reflexionar respecto a la forma apropiada de usarlo. Esta literatura puede
ofrecer un buen punto de partida, guiar en el enfoque y tratamiento del problema
aunque pueda diferir en los resultados o no. Queda al investigador la tarea de hacer
uso sabio de este material al aplicarlo a una situacin particular.

La Construccin del Marco Terico


En los casos cuando al revisar la literatura, no se encuentra una teora o un modelo
terico en el cual enmarcar el estudio, algunas personas prefieren no hablar de un
marco terico sino de un marco conceptual o de referencia.
Existen diversas concepciones de lo que es una teora, una de ellas la considera un
conjunto de conceptos relacionados que pretenden representar la naturaleza de una
realidad en algunos casos por medio de un esquema, para otros es el pensamiento de
uno o varios autores que constituyen una escuela de pensamiento. En estos casos, la
teora no presenta una explicacin final al fenmeno, aunque hay que reconocer que
hay trabajos de investigacin que han sido aceptados en diversas universidades, bajo
este concepto de teora.
Para Kerlinger "Una teora es un conjunto de constructos (conceptos) interrelacionados, definiciones y proposiciones que presentan un punto de vista sistemtico de los
fenmenos mediante la especificacin de relaciones entre variables, con el propsito
de explicar y predecir los fenmenos" (1988:10).
Es importante sealar que en una teora, es tan importante el poder predictivo y el
control que sta tenga, como su capacidad para explicar y ayudar a comprender el
fenmeno. La investigacin puede ser dirigida a encontrar relaciones simples, pero las
relaciones finalmente ms tiles son las que estn ligadas a otras relaciones en una
teora. Las teoras, al ser generales, se aplican a muchos fenmenos y persona, en
numerosos lugares. Las metas de investigacin modestas, limitadas y especficas son
buenas. Las metas de investigacin terica son mejores porque, entre otras razones,
son ms generales y tienen una aplicacin ms amplia (Kerlinger, 1988).
El valor de una teora est en su capacidad para describir, explicar y predecir un
fenmeno, las proposiciones que la conforman deben estar interrelacionadas y no caen en contradicciones internas; debe procurar explicar el mayor nmero de fenmenos
y admitir el mayor nmero de aplicaciones; debe producir nuevas interrogantes que
induzcan a nuevos conocimientos y debe ser sencilla.

171

La construccin de un marco terico depende de lo que encontremos en la revisin de


la literatura a saber que:

Existe una teora completamente desarrollada que se aplica al problema de investigacin. En este caso se puede usar como la estructura misma del marco
terico pero debe tenerse cuidado de darle un nuevo enfoque en nuestro estudio con el fin de no caer en el error de estudiar algo que ya ha sido estudiado a
fondo. Si acaso ocurre que la teora no ha sido probada o aplicada a otro contexto, procede someterla a prueba. Se puede tratar el asunto en el marco terico ya sea proposicin por proposicin o segn la evolucin de la misma.
Hay varias teoras que se aplican al problema de investigacin. En este caso
podemos usar de la teora que mejor cumple los requisitos de una buena teora. Tambin se puede tomar de cada teora aquello que se relaciona con el problema en estudio, siempre y cuando no se caiga en contradicciones lgicas.
Elegir una como base y aadir elementos tiles procedentes de las otras es
muy prctico en los casos cuando se estudian fenmenos complejos. Para iniciar el trabajo se deber elaborar un bosquejo que determine la forma de armar los diversos elementos que se integrarn en el marco terico.
No existe una teora sino generalizaciones empricas que se aplican al problema
y lo que se hace es construir una perspectiva terica. "Cuando se descubre una
nica proposicin o se piensa limitar la investigacin a una generalizacin
emprica, el marco terico se construye incluyendo los resultados o conclusiones a que han llegado los estudios antecedentes, de acuerdo a un esquema
lgico" (Hernndez, 1991:49) En el caso de que existan varias proposiciones
derivadas de diversos estudios, se hace un anlisis de los estudios y se van relacionando segn un criterio coherente. Tambin es frecuente enfrentar las generalizaciones empricas con un marco terico que considera cada una de las
variables en estudio, definindolas, sealando las generalizaciones o proposiciones empricas respecto a la relacin de las variables.
Hay pocos o ningn estudio en el campo que se investiga. En este caso es necesario buscar literatura que, aunque no se refiera al problema especfico de la
investigacin, pueda ayudar a entender y orientar la investigacin. El investigador debe ser creativo para encontrar las reas de investigacin y los conceptos tericos que aunque no se refieran directamente al asunto, tengan una relacin y equivalencia que permita orientar la investigacin.

Respecto a la extensin del marco terico, ste debe ser lo ms breve y sencillo posible sin sacrificar profundidad y contenido valioso para atender los aspectos que se relacionan con el problema. No es asunto de recopilar informacin, sino que sta debe
estar interconectada por medio de una transicin suave y lgica entre las diversas
proposiciones y declaraciones.
Debe evitarse el tratar asuntos que aunque tienen relacin con lo estudiado, no hacen
sino aumentar el nmero de pginas sin contribuir de manera sustancial. La extensin
del mismo estar determinado por el problema y el trasfondo terico que
lo sustenta. Aunque en el caso de contar con literatura abundante sobre el tema, la
relacin de una pgina de marco terico por cada una de las fuentes citadas es un criterio acadmico sano y razonable.

172

Debe evitarse el elaborar un marco terico a partir de una o dos fuentes de no ser que
se trate del estudio especfico de cierta escuela de pensamiento, aunque an as, sera
apropiado considerar la conveniencia de presentar otros puntos de vista.
Una forma de resumir gran cantidad de informacin y al mismo tiempo evidenciar capacidad cognitiva superior, es la elaboracin de esquemas y resmenes grficos que
contribuyan a una visualizacin integradora de la teora.

173

Marco terico

Tenorio Bahena, Jorge. INVESTIGACIN DOCUMENTAL. 3 ed. Mxico (1988). Ed. Mac
Graw - Hill.
Pick, Susan y Lpez, Ana Luisa. CMO INVESTIGAR EN CIENCIAS SOCIALES. 5 ed.
Mxico (1994). Ed. Trillas S.A.
Tamayo y Tamayo, Mario. EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA. 3 ed.
Mxico (1998). Ed. Limusa S.A.

En el planteamiento de una investigacin es necesario hacer explcito aquello que nos


proponemos conocer, por eso es imprescindible definir el problema que se va a investigar.
Del planteamiento del problema surgen, por lo tanto, los objetivos internos y externos de la investigacin.
Ningn hecho o fenmeno de la realidad puede abordarse sin una adecuada conceptualizacin. El investigador que se plantea un problema, no lo hace en el vaco, como
si no tuviese la menor idea del mismo, sino que siempre parte de algunas ideas o informaciones previas, de algunos referentes tericos y conceptuales, por ms que stos
no tengan todava un carcter preciso y sistemtico.
El marco terico, marco referencial o marco conceptual tiene el propsito de dar a la
investigacin un sistema coordinado y coherente de conceptos y proposiciones que
permitan abordar el problema. De ste depender el resultado del trabajo. Significa
poner en claro para el propio investigador sus postulados y supuestos, asumir los frutos de investigaciones anteriores y esforzarse por orientar el trabajo de un modo coherente.
El fin que tiene el marco terico es el de situar a nuestro problema dentro de un conjunto de conocimientos, que permita orientar nuestra bsqueda y nos ofrezca una
conceptualizacin adecuada de los trminos que utilizaremos.
El punto de partida para construir un marco de referencia lo constituye nuestro conocimiento previo de los fenmenos que abordamos, as como las enseanzas que extraigamos del trabajo de revisin bibliogrfica que obligatoriamente tendremos que
hacer.
Veamos un ejemplo... Si deseamos conocer las causas de la delincuencia juvenil, ser
conveniente aproximarnos al tema desde varios aspectos: desde el plano psicolgico,
psicosocial, econmico, legal, etc. Tambin ser necesario esbozar la concepcin que
tenemos de sociedad y de delincuencia juvenil (el fenmeno en estudio), porque nuestra comprensin del fenmeno variar si partimos de apreciarlo como una conducta
disfuncional (por ejemplo) que afecta a individuos impropiamente integrados a sus
grupos de referencia o, por el contrario, como una expresin de una contracultura que
se origina en una crisis de valores de la sociedad existente.

174

En muchos trabajos de investigacin no se presenta una seccin aparte denominada


"marco terico", sino que se exponen sus caractersticas dentro de lo que se denomina
"revisin bibliogrfica" o "antecedentes".
En otras ocasiones, cuando se trata de una investigacin donde el marco referencial se
reduce a algunas pocas proposiciones, stas pueden insertarse al comienzo del trabajo, sin merecer una aclaracin mayor. Es el caso de estudios aplicados o de investigaciones que buscan extender conceptos bien conocidos o nuevos estudios.
En sntesis, el marco terico responde a la pregunta: qu antecedentes existen? Por
ende, el marco terico tiene como objeto dar a la investigacin un sistema coordinado y coherente de conceptos, proposiciones y postulados, que permita obtener una
visin completa del sistema terico, sobre el conocimiento cientfico, que se tiene
acerca del tema. La conclusin del marco terico debe ser que existe un problema
cientfico y se es el que los investigadores van a abordar.
Es ac donde se realiza la descripcin y anlisis de las investigaciones previas o de los
antecedentes tericos que llevan al planteamiento del problema.
En general, se podra afirmar que el marco terico tiene como funciones:

Orientar hacia la organizacin de datos y hechos significativos para descubrir


las relaciones de un problema con las teoras ya existentes.
Evitar que el investigador aborde temticas que, dado el estado del conocimiento, ya han sido investigadas o carecen de importancia cientfica.
Guiar en la seleccin de los factores y variables que sern estudiadas en la investigacin, as como sus estrategias de medicin, su validez y confiabilidad.
Prevenir sobre los posibles factores de confusin o variables extraas que potencialmente podran generar sesgos no deseados.

No puede haber un marco terico que no tenga relacin con el problema.

Cmo se debe leer para formular un marco terico.


Una vez que se ha seleccionado el tema y se ha establecido el problema, se debe realizar una lectura sistemtica. Qu quiere decir esto? La sistematizacin se refiere
fundamentalmente a la necesidad de leer, a fin de desarrollar el marco terico de la
investigacin, teniendo en cuenta el problema que se va a investigar.
Esto tiene tres razones:

Para poder concretar el marco terico.


Para que sea relevante el tema de nuestra investigacin.
Para ahorrar tiempo e incrementar nuestra eficiencia.

Si nos dedicamos a hacer referencia a ciertos artculos, o a consultar libros como si


estuviramos leyendo por placer, lo ms probable es que obtengamos resmenes muy
extensos que comprendan la mayora de los puntos de la lectura en cuestin o, por el
contrario, pequeos resmenes irrelevantes o ininteligibles.

175

Qu hacer para evitar esto? La primera regla que debemos aprender es tener siempre presente el problema que se va a investigar. As, si el libro que estamos consultando se refiere en general a la "toma de decisiones", y nuestro estudio es "la toma de
riesgos", nos interesarn nicamente aquellos captulos, fragmentos o frases relacionados con estos ltimos.
Otra sugerencia importante es leer con sentido crtico, tanto para obtener aquella informacin importante para nuestra investigacin, como para aprender de los errores
tericos o metodolgicos de otros autores. De este modo, evitaremos tener que descartar material que nos pareci importante durante su lectura, pero que ms tarde
consideramos repetitivo o irrelevante.
Por supuesto, existen diferencias obvias entre los temas de investigacin que hacen
ms o menos importante esta parte de la investigacin, o que la convierten en una
tarea fcil o dificultosa. En una investigacin donde el objetivo fundamental es, por
ejemplo, determinar el grado de adaptacin de una especie Z a una zona ms desrtica que la de origen, los problemas del marco terico pueden ser resueltos con bastante simplicidad. En cambio, estos problemas pueden ser esenciales y habr que dedicarles el mayor esfuerzo intelectual y tiempo a un estudio que intentase determinar
los valores que predominan en el sistema educativo.
Por ello, es recomendable que el investigador, al comenzar a estudiar su tema, trate
de poner al da sus conocimientos por medio de una sistemtica y amplia consulta bibliogrfica. En general, se recurre a alguno de los siguientes lugares:

Una biblioteca (privada o pblica)


Una librera
Una hemeroteca
Redes informticas.

La recapitulacin no debe ser pasiva, ser conveniente formular redes esquemticas,


comparar puntos de vista, establecer anlisis y sntesis, confeccionar fichas.

Integracin del material.


Una vez terminadas nuestras lecturas, as como la elaboracin y clasificacin de las
fichas, estaremos en posicin de elaborar nuestro marco terico, que se basar en la
integracin de las fichas.
El orden que llevar la integracin estar determinado por el objetivo del marco terico. Si, por ejemplo, es de tipo histrico, recomendaramos un orden cronolgico de las
teoras y/o de los hallazgos empricos. Si la investigacin se relaciona con una serie de
variables y tenemos informacin de teora, as como de estudios previos de cada una
de esas variables y de la relacin entre ellas, sera conveniente delimitar secciones
que abarcaran cada uno de los aspectos relevantes, a fin de integrar aquellos datos
pertinentes a nuestro estudio.
Es en esta fase de la investigacin donde la identificacin de las fichas nos permitir
hacer referencia a stas para poder extender o aclarar algn punto. Adems, la correcta identificacin de las fichas y del tema a que se refieren, nos permitir reunir

176

todas las tarjetas que se relacionan con un mismo tema y leer cada una de stas para
su integracin, en lugar de leer varias veces todas las tarjetas que fueron recopiladas.
Es fundamental en toda investigacin que el autor incorpore sus ideas, crticas y conclusiones con respecto tanto al problema como al material recopilado. Tambin es importante que se relacionen las cuestiones ms sobresalientes, yendo de lo general a lo
concreto, es decir, mencionando primero generalidades del tema, hasta llegar a lo que
especficamente est relacionado con nuestra investigacin.

Definicin de trminos bsicos.


Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder organizar sus datos y percibir las relaciones que hay entre ellos.
Un concepto es una abstraccin obtenida de la realidad y, por tanto, su finalidad es
simplificar resumiendo una serie de observaciones que se pueden clasificar bajo un
mismo nombre.
Algunos conceptos estn estrechamente ligados a objetos y a los hechos que representan, por eso cuando se define se busca asegurar que las personas que lleguen a
una investigacin conozcan perfectamente el significado con el que se va a utilizar el
trmino o concepto a travs de toda la investigacin.
El problema que nos lleva a la definicin de conceptos es el de que muchos de los
trminos que se utilizan en las ciencias sociales son tomados del lenguaje vulgar y,
generalmente, el investigador los utiliza en otro sentido.
La definicin conceptual es necesaria para unir el estudio a la teora y las definiciones
operacionales son esenciales para poder llevar a cabo cualquier investigacin, ya que
los datos deben ser recogidos en trminos de hechos observables.
De acuerdo con la idea del realismo cientfico, los objetos de estudio existen en el
mundo emprico (tangible) pero la teora pertenece al mundo conceptual del pensamiento. Si el investigador acepta esta visin, debe hacer lo posible para que existan
conexiones entre estos dos mundos.
Si el investigador y el lector y usuario del estudio en su forma escrita han de tener la
misma nocin del objeto, son necesarias normas fijadas y no ambiguas de correspondencia para establecer el modelo terico con el objeto emprico. Estas son las definiciones de conceptos tericos que sirven de puentes entre teora y empria.
Hay dos tipos de definiciones:

Definiciones empricas que anuncian cmo se va a observar o medir el concepto en el mundo real, o en la empria, como se le suele llamar. Dado que la definicin explica las operaciones para la observacin, es llamada a veces definicin operacional.
No es necesario definir todos nuestros conceptos tericos directamente con definiciones empricas, que son a veces difciles de construir. En muchos casos es
un sucedneo aceptable una definicin nominal, que describe el sentido del

177

concepto usando otros conceptos que han sido ya adecuadamente definidos


(emprica o nominalmente).
Si, por ejemplo, hemos definido operativamente dos variables, "distancia" medida en
kms. y "duracin" medida en minutos, podemos usarlas para definir nominalmente un
tercer concepto, "velocidad" = "distancia" / "duracin".
No es necesario definir continuamente palabras como "ser humano", "da" y "comprar"
si son usadas en sus sentidos habituales indicados en los diccionarios corrientes. El
uso de lenguaje comn y significados estndar de palabras tiene tambin la ventaja
suplementaria de hacer el informe ms comprensible para el profano.
Sin embargo, cada campo de la ciencia tiene sus conceptos tericos especiales y para
nombrarlos se necesitan algunas palabras especiales. A veces las palabras del lenguaje estndar han sido adoptadas para uso cientfico y han adquirido un significado especial, cuya definicin puede encontrarse en los manuales sobre ese campo. En ocasiones las palabras adecuadas se han tomado prestadas del griego o del latn. Y, finalmente, algunas palabras completamente nuevas se han acuado por investigadores
con inventiva. En cualquier caso, cada investigador debe usar el vocabulario normal de
su campo de investigacin tanto como le sea posible, para que pueda beneficiarse directamente de resultados anteriores y, a la inversa, sus nuevos resulta-dos sean fciles de leer y as contribuyan de manera efectiva a la teora general de ese campo.
Otra regla general til dice que el investigador debe intentar operar con tan pocos
conceptos y variables tericos como le sea posible. Esta recomendacin lleva el nombre de "navaja de Occam", y se remonta al siglo XIV, atribuyndose a Guillermo de
Occam.

Definicin operacional.
Las definiciones operacionales constituyen un manual de instrucciones para el investigador. Deben definir las variables de las hiptesis de tal manera que stas puedan ser
comprobadas.
Una definicin operacional asigna un significado a una construccin hipottica o variable, especificando las actividades u "operaciones" necesarias para medirla o manipularla.
Una definicin operacional es, esencialmente, aquella que indica que un cierto fenmeno existe, y lo hace especificando de manera precisa y, preferiblemente, en qu
unidades puede ser medido dicho fenmeno. Esto es, una definicin operacional de un
concepto, consiste en un enunciado de las operaciones necesarias para producir el
fenmeno. Una vez que el mtodo de registro y de medicin de un fenmeno se ha
especificado, se dice que ese fenmeno se ha definido operacionalmente.
Por tanto, cuando se define operacionalmente un trmino, se pretende sealar los indicadores que van a servir para la realizacin del fenmeno que nos ocupa, de ah que
en lo posible se deban utilizar trminos con posibilidad de medicin.

178

Las definiciones operacionales pueden ser:

Medidas: cuando se observan y clasifican las variaciones.


Experimentales: indican cmo manipular una variable.

Las definiciones operacionales son definiciones limitadas, cuyo propsito es permitir


que el investigador se acerque a los aspectos de la realidad a estudiar. Siempre existe
el peligro de fragmentar un concepto de tal forma que se aleje (o carezca de relevancia) respecto a su significado real. Pero se aproximan a aspectos significativos de la
realidad conceptual.
Las definiciones operacionales establecen un puente entre los conceptos o construcciones hipotticas y las observaciones, comportamientos y actividades reales. Es decir,
el cientfico o investigador opera en dos niveles: el de los conceptos e hiptesis (Nivel
I) y el de la observacin y manipulacin (Nivel II). Los dos niveles estn conectados
por una definicin operacional.
En las situaciones experimentales, las definiciones operacionales especifican lo que los
experimentadores hacen para manipular una o ms variables independientes. Es-tas
definiciones indican, literalmente, las operaciones involucradas.
Funcin de los conceptos o definiciones operacionales:

Ordenar la percepcin.
Valorar lo percibido.
Guiar la accin individual.
Facilitar la comunicacin.

Requisitos de los conceptos:

Ha de existir acuerdo y continuidad en la atribucin de determinados contenidos figurativos o determinadas palabras.


Deben estar definidos con precisin: contenido semntico exactamente establecido.
Tienen que tener una referencia emprica: deben referirse a algo aprehensible,
observable (aunque sea indirectamente).

Reglas para definir.


La funcin de la definicin consiste en presentar los rasgos principales de la estructura
de un concepto para hacerlo ms preciso, delimitndolo de otros conceptos, a fin de
hacer posible una exploracin sistemtica del objetivo que representa. Para ello es necesario tener en cuenta:

Validez significa que nuestra definicin se ajusta al concepto. Debe referise justamente a ese concepto y no a algo similar. Si nuestra definicin es vlida, estamos midiendo justamente lo que pretendemos medir y no otra cosa.
Fiabilidad o reproductibilidad significa que si repetimos nuestra medicin o registro, el resultado ser siempre el mismo.

179

Dar la esencia. La definicin debe dar la esencia de lo que se intenta definir, es


decir, su naturaleza, sus notas caractersticas, sus lmites.
Evitar tautologas. No debe directa o indirectamente contener el objetivo.
Ejemplo: la economa es la ciencia que estudia los fenmenos econmicos. No
debe ser circular. Es decir, se debe evitar, por ejemplo, definir al entendimiento
como la capacidad de pensar y, a su vez, a la capacidad de pensar como a la
actividad de entendimiento. Un crculo vicioso consiste en dos (o ms) definiciones nominales que se refieren la una a la otra mientras que los conceptos
usados en estas definiciones no tienen definicin real para vincular-los a la
empria.
Debe ser afirmativa. Toda definicin debe expresarse siempre en trminos
afirmativos, nunca en trminos negativos.
Empleo de lenguaje claro. Debe expresarse en palabras claras y asequibles, no
debe contener metforas o figuras literarias.
Significado preciso y unitario.

La fase de establecer "definiciones de trabajo" est estrechamente vinculada a la decisin que se tome con respecto a los instrumentos de recogida de datos que se utilizarn.
Las definiciones de trabajo son adecuadas si los instrumentos o procedimientos basados en ellas agrupan datos que constituyen indicativos satisfactorios de los con-ceptos
que intentan representar.
Pueden modificarse las definiciones cuando el trabajo avanza? S, de hecho en investigacin cualitativa es habitual, porque la comprensin por parte del investigador de lo
que est estudiando muchas veces se hace ms profunda cuando la investigacin
avanza. Por otro lado, si las definiciones que han servido como base para mediciones
cuantitativas se cambian despus de reunir datos empricos, se han desperdiciado los
datos correspondientes a la vieja definicin que se haban reunido.

Esquema de la investigacin.
Es la estructura que permite ubicar el objeto de la investigacin en el marco que lo
comprende y analizar las partes de que consta.
Se formula para:

Apreciar el objeto de estudio de forma total y en cada una de sus partes.


Estructurar el escrito.
Organizar el acopio de informacin.
Planear nuestras actividades.

En el modelo que sigue se tratan los aspectos generales de una investigacin.


El trabajo ser ms fcil si se desglosan al mximo el objeto de estudio y los aspectos
de la investigacin.

180

PREGUNTAS ORIENTADORAS
Qu conceptos vamos a utilizar?
Definiciones.

Qu criterios usaremos?
Cul es nuestra concepcin del
tema?
Condiciones histricas que rodean
el objeto de estudio.

Marco histrico.

Consideracin de los factores externos que tienen relacin con el


objeto de la investigacin.
Cul es el origen del objeto de la
investigacin?

Antecedentes.

Qu evolucin ha tenido?
Qu otras investigaciones similares se han hecho?
Cmo es el rea que comprende?

Ubicacin del objeto de estudio.

Descripcin del
objeto de investigacin.

Cmo se manifiesta?
Qu relacin guardan entre s las
partes del rea?
Cmo es el objeto de estudio?
Cules son sus partes?
Qu relacin existe entre el objeto
y su contexto?
Cules y cmo son sus caractersticas intrnsecas?
Qu efectos produce?
En qu perodos se encuentra el
fenmeno?
Qu aspectos coordinados y subordinados presenta?
Qu circunstancias condicionan al
objeto de la investigacin?
ticas.
Geogrficas
Econmicas
Ecolgicas
Tecnolgicas
Tericas
Culturales

CONCEPTO
Consisten en la precisin de
los conceptos, acepciones o
criterios que vamos a utilizar.
Comprende el estado o
hechos que prevalecen en el
ambiente en que se presenta el objeto de estudio.
Constituye el contexto
histrico de la investigacin.
Son el origen y el desarrollo
del objeto de estudio. Conocer la evolucin de lo que
estamos investigando nos
facilita su comprensin.

Es la situacin del objeto de


la investigacin en la disciplina, materia o especie que
lo comprende.

Es la "diseccin", el anlisis,
el estudio minucioso de las
caractersticas, propiedades,
relaciones, formas de manifestarse... el desglosamiento de lo que investigamos.

181

PREGUNTAS ORIENTADORAS

CONCEPTO

Religiosas
Filosficas
Qu tesis existen al respecto?
Marco terico.

Qu teoras tratan de explicarlo?


Cul es la teora clsica?
Cules son las teoras opuestas a
la clsica?
Cul es la teora predominante?

Es la consideracin de lo
que se ha investigado (teoras, hiptesis, tesis) acerca
del objeto de nuestra investigacin.

Exposicin de
datos.

Descripcin y/o provocacin


del fenmeno. Aqu se
muestra la informacin, directamente relacionada con
la hiptesis, obtenida de la
investigacin.

Valoracin e interpretacin del


material obtenido.

Es el anlisis crtico de los


datos obtenidos.

Resumen.

Es la parte del escrito que


tiene como finalidad mostrar
en qu se sustentan las
conclusiones que se obtuvieron.

Conclusiones y/o
recomendaciones.

Es el resultado de la investigacin.

182

Concepto de hiptesis
El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

Cuando afirmamos que existe una cierta relacin entre dos variables estamos suponiendo que una cierta caracterstica de la realidad influye sobre otra. Si enunciamos
esta relacin de un modo explcito, afirmando que X afecta el comportamiento de Y, y
si adems le damos a tal afirmacin un carcter condicional, de enunciado sujeto a
prueba o verificacin, estaremos elaborando un tipo de proposicin fundamental en el
avance de toda ciencia: la hiptesis. La hiptesis es as una afirmacin, an no verificada, que relaciona dos o ms variables de una manera explcita. Lo que all se enuncia puede o no ser confirmado por los hechos, por los datos que se recojan, pero en
todo caso sirve como punto de partida para organizar el conjunto de las tareas de investigacin. Llegar a comprobar o rechazar la hiptesis que se ha elaborado previamente, confrontando su enunciado terico con los hechos empricos, es el objetivo
primordial de todo estudio que pretenda explicar algn campo de la realidad. [V. Selltiz et al, Op. Cit., pp. 52 a 58.]
La hiptesis es la tcnica mental ms importante del investigador y su funcin principal es sugerir nuevos experimentos o nuevas observaciones, apunta con razn W. Beveridge [W.I.B. Beveridge, The Art of Scientific Investigation, W. W. Norton Company
Inc., New York. Tomado de La Hiptesis, Cuadernos de Epistemologa No. 35, Univ. de
Buenos Aires, 1967, pg 5.] y aade, para resaltar el valor de esta herramienta metodolgica, que una hiptesis puede ser muy frtil sin ser correcta, ya que su capacidad
para sugerir diferentes pruebas y anlisis de la realidad suele resultar de mucha utilidad para detectar nuevos fenmenos hasta entonces pasados por alto. Lo importante
es la actividad que se realiza al confrontar hiptesis con fenmenos empricos, pues en
ella radica una de las notas ms importantes de todo el sistema de pensamiento
cientfico.
Para que una hiptesis cumpla con su cometido esencial debe reunir una serie de caractersticas bsicas, entre las que pueden destacarse: [V. Goode y Hatt, Metodologa
de la Investigacin Social, Ed. Trillas, Mxico, 1970, pp. 80 a 82.]

Clara conceptualizacin, que permita identificar sin lugar a dudas cada uno de
los trminos que involucra desterrando, hasta donde sea posible, toda vaguedad en el enunciado.
Referentes empricos, que posibiliten encontrar hechos concretos sobre los cuales se podr luego corroborarla o refutarla.
Especificacin clara respecto a las condiciones en que puede someterse a prueba.
Relaciones precisas con los conceptos que usualmente se emplean en el campo
de conocimiento sobre el que versa.

Por otra parte debemos apuntar que las hiptesis pueden pertenecer a diferentes
rdenes o niveles, es decir, que ellas pueden ser ms o menos generales o especficas.

183

Las hiptesis del nivel superior son aquellas que slo figuran como premisas del sistema y las de nivel inferior son las que slo figuran como conclusiones del sistema; las
de los niveles intermedios son las que aparecen como conclusiones de deducciones de
nivel elevado y sirven de premisas para las deducciones de hiptesis de bajo nivel,
constituyndose un todo articulado que abarca desde las proposiciones de mayor generalidad hasta las ms particulares. [Richard B. Braithwaite, Scientific Explanation,
Harper y Brothers, New York, 1970. Tomado de La Estructura de Los Sistemas Cientficos, Cuadernos de Epistemologa, No. 35, Universidad de Buenos Aires, pg. 1.]
Las hiptesis, naturalmente, sern diferentes segn el tipo de investigacin que se
est realizando. [Cf. Goode y Hatt, Op. Cit., pg. 78.] En los estudios exploratorios, a
veces, el objetivo de las investigacin podr simplemente ser el de obtener los mnimos conocimientos que permitan formular una hiptesis. Tambin es aceptable que,
en este caso, resulten poco precisas, como cuando afirmamos que el medio de comunicacin X induce probablemente un cambio de valores en la poblacin Y, o que el planeta Z posee algn tipo de atmsfera, sin especificar de qu elementos est compuesta.
Los trabajos de ndole descriptiva generalmente presentan hiptesis del tipo todos los
X poseen, en alguna medida, la caracterstica Y. Por ejemplo, podemos decir que todas las naciones poseen algn comercio internacional, y dedicarnos a describir, cuantificando, las relaciones comerciales entre ellas. Tambin, y ya con un grado ms alto
de complejidad, podemos hacer afirmaciones del tipo AX pertenece al tipo Y, como
cuando decimos que cierto compuesto qumico es un ster o que una tecnologa es
capital-intensiva. En estos casos describimos, clasificndolo, al objeto de nuestro inters, incluyndolo en un tipo ideal complejo de orden superior.
Por ltimo podemos construir hiptesis del tipo AX produce (o afecta) a Y, donde estaremos en presencia de una relacin entre variables similar a la que mostrbamos en
los ejemplos del punto anterior.
Finalmente debemos advertir, para evitar las demasiado frecuentes confusiones que
se producen en la prctica docente, que slo en los casos de investigaciones explicativas es necesario formular claramente cules son las hiptesis de la investigacin. En
las investigaciones descriptivas y, con ms razn, en las exploratorias, es posible omitir las hiptesis, ya sea porque stas son tan amplias y poco definidas que dicen muy
poco a quien lee el informe de investigacin, o porque por la naturaleza de la indagacin no es posible o necesario verificarlas. Tambin debemos diferenciar las hiptesis
en sentido estricto, que acabamos de analizar, de ciertos supuestos generales que
aparecen en las investigaciones pero que stas no se dedican a verificar. En una indagacin sobre el modelo organizativo de una empresa es lgico suponer que sta tiene
fines de lucro, pero cualquier afirmacin que se haga al respecto no constituye en s
una hiptesis, sino un supuesto o precondicin que utilizamos para interpretar los datos que vayamos obteniendo.

184

Formulacin de hiptesis.
Dr. Tevni Grajales G
Centro de Investigaciones Educativas
Preguntas dirigidas a tevgra@umontemorelos.edu.mx

Con el fin de establecer guas precisas hacia el problema de investigacin, se proponen hiptesis que indican lo que estamos buscando o tratando de probar. Constituyen
un puente entre la teora y la investigacin emprica. Es a travs de la comprobacin
de los cuerpos hipotticos que la ciencia busca la sistematizacin, generalizacin e interpretacin.
Las hiptesis son consideradas como explicaciones tentativas respecto al problema
planteado, presentadas a manera de proposiciones. Pero no toda conjetura o suposicin es una hiptesis cientfica. Cumple su funcin slo si est relacionada con el conocimiento existente; si rene lo ya conocido con lo que se busca.
Son afirmaciones a manera de conjeturas respecto a las relaciones entre dos o ms
variables expresada por medio de oraciones declarativas, sujetas a comprobacin
emprica.
Segn Rojas (1980), las ciencias sociales enfrentan problemas terico-metodolgicos
para probar hiptesis surgidas en investigacin. Muchos de los conceptos acuados
carecen de referentes empricos y por otro lado el comportamiento humano no sigue
patrones uniformes lo que impide generalizar los resultados y conservar la validez a
travs del tiempo.
Esto conduce a que la bsqueda de relaciones significativas en estas ciencias se limite
a situaciones concretas y universos reducidos.
Para que una hiptesis sea considerada como correcta, debe referirse a dos o ms variables potencialmente medibles y especificar al mismo tiempo de qu manera se relacionan dichas variables (Kerlinger, 1988). Deben referirse a una situacin real, los
trminos tienen que ser comprensibles, precisos y lo ms concretos posible; la relacin entre variables propuesta debe ser clara y verosmil (lgica) y deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para probarlas (Hernndez, 1993; Rojas, 1981).
Algunas hiptesis involucran una variable y sealan la presencia de cierto hecho o
fenmeno, otras relacionan dos o ms variables en forma de asociacin o covarianza,
hay un tercer grupo que las relaciona en trminos de dependencia o causalidad y
permiten predecir con cierto margen de error.

Tipos de Hiptesis
De Investigacin:
Son las que plantea el investigador de acuerdo a su marco terico respecto a posibles
relaciones entre las variables en estudio. Tambin se les denomina hiptesis de trabajo o alternas y se simbolizan como Hi o H1,H2, H3, si son varias.

185

Estas hiptesis pueden ser:

Descriptivas del valor de una o varias variables que se van a observar en un


contexto. Sealan la presencia de cierto hecho o fenmeno. Ej. Las personas
marginadas de Montemorelos son apolticas. (Var. participacin poltica).
Correlacionales: el cambio o alteracin de una o varias variables va acompaado con un cambio en otra u otras correspondientes. Puede ser una correlacin
bivariable o una correlacin mltiple. El orden en que se coloquen las variables
no es importante, no hay una relacin de causa por lo que no se habla de variables dependientes e independientes esto nicamente se puede hacer con las
hiptesis causales. Cuando se procura correlacionar varias variables se deben
establecer diversas hiptesis segn los pares de variables que se estudian.
De Diferencias entre Grupos: estn dirigidas a comparar grupos y puede ser
simple si no determina a cul grupo favorece la diferencia o direccional en el
caso contrario. Pueden ser parte de estudios correlacionales si se limitan a establecer la diferencia, pero si adems pretenden explicar el por qu de la diferencia, son hiptesis de estudios explicativos.
Que Establecen Relaciones de Causalidad: sealan la relacin entre dos o ms
variables y cmo se dan esas relaciones; la existencia de una correlacin no
necesariamente establece una relacin de causalidad. No todas las correlaciones tienen sentido y mucho menos se puede encontrar sentido en una relacin
de causalidad si no se ha demostrado la correlacin.

Cuando se determina cul o cules variables son la supuesta causa, stas variables
son conocidas como variables independientes y la variable o variables que resultan ser
el efecto o afectada se denominan dependientes. La causa debe ocurrir antes que el
efecto y producir cambios en el mismo.
Las hiptesis causales bivariadas se refieren a dos variables y las multivariadas a tres
o ms variables sean dependientes o independientes. Tambin pueden darse hiptesis
con variables intervinientes que son aquellas que sin ser causa, intervienen modificando la relacin.
El uso del trmino dependiente e independiente al referirse a variables es propio a estudios experimentales en los cuales la relacin de causalidad es bien definida. Cuando
se trata de estudios no experimentales, se prefiere utilizar los trminos variable criterio y variable predictora. Para ms detalle puede leerse libros de estadstica publicados
en fechas posteriores a 1995.

Hiptesis Nulas:
Son proposiciones acerca de la relacin entre variables planteadas de manera que niegan o refutan lo que afirman las hiptesis de investigacin. De este modo, existen tantas hiptesis nulas como hiptesis de investigacin. Las hiptesis nulas se simbolizan
como H0.
Nos dicen que no existen diferencias significativas entre las variables o grupos, es decir: si esta diferencia es significativa, y si no se debi al azar. Es una hiptesis para la
inferencia estadstica y se formula con el propsito de ser rechazada.

186

Hiptesis Alternativas:
Se formulan cuando existen otras posibles explicaciones del fenmeno, adicionales a
las propuestas en las hiptesis de investigacin y nula. Es la que intenta explicar el
fenmeno cuando rechazamos la hiptesis de trabajo (investigacin) y cuando por alguna razn no podemos aceptar la nula. Estas se simbolizan con Ha.

Hiptesis estadsticas:
Son transformaciones de las hiptesis de investigacin en smbolos estadsticos y se
formulan cuando los datos del estudio son cuantitativos. Estas pueden ser hiptesis
estadsticas de estimacin, de correlacin o de diferencia. El smbolo de correlacin es
"r" para dos variables y "R" para ms de dos variables.
Ejemplos:

Estimacin: Hi: X > 90 Para una hiptesis de investigacin descriptiva de una


variable que dice el promedio de la clase es mayor de 90. Se le antepone una
hiptesis nula que estadsticamente sera Ho: X = 90 y la hiptesis alternativa
podra representarse estadsticamente como: Ha: X < 90. Algunos investigadores consideran las hiptesis de estimacin como de diferencia dado que se
evala la diferencia entre un valor hipottico y uno observado en una sola
muestra.
Correlacin: Hi: rxy 0 Significa que las variables X y Y estn correlacionadas
dado que, de no ser asi, la correlacin sera 0. Esta hiptesis de correlacin
tiene su contraparte en la siguiente hiptesis estadstica nula, la cual niega la
correlacin: Ho: rxy =0 Significa que la correlacin entre X y Y es cero es decir,
no existe.
Diferencia entre grupos o sujetos a partir de una misma medida o estadgrafo
(media, mediana, rango, porcentajes).
Supngase la hiptesis de investigacin que dice que los porcentajes de individuos que prefieren una locin en particular difieren segn el nivel acadmico (3
niveles). Hi: %1 %2 %3 Significa que los procentajes son diferentes. Y la
hiptesis estadstica nula sera: Ho: %1 = %2 = %3 es decir, no hay diferencia
entre los porcentajes de los grupos constituidos por los niveles acadmicos.

Al elaborar la hiptesis estadstica correspondiente, el investigador deber determinar


en primer lugar cul es la estadstica (estadgrafo) al cual hace referencia su hiptesis,
luego determinar la forma cmo se simboliza correctamente, antes de proceder a traducir la hiptesis de investigacin en estadstica.
Siendo que en ocasiones es difcil determinar el valor que puede manifestar una variable, los estudios descriptivos no suelen contener hiptesis, as como no deben usarse
en estudio exploratorios siendo que no se puede presuponer algo que apenas se comienza a conocer. En estos casos lo que procede es trabajar con objetivos debidamente declarados.

Estructura de las Hiptesis


Las hiptesis contienen tres elementos estructurales que son:

187

Las unidades de anlisis o de observacin. A saber, individuos, instituciones,


conglomerados.
Las variables. Son los atributos, caractersticas, o propiedades cualitativas o
cuantitativas que manifiestan en las unidades de observacin.
El enlace lgico o trmino de relacin. Que describe la relacin existente entre
las unidades de anlisis con las variables y de stas entre s.
En la hiptesis: "a mayor satisfaccin entre la pareja, menor la frecuencia de
infidelidad conyugal", las unidades de observacin son las parejas, las variables: satisfaccin e infidelidad conyugal, el trmino de relacin: a mayor...menor frecuencia.

Los Conceptos
No manejamos los hechos de manera directa. Entre la persona que conoce y el objeto
que se conoce, existen mediaciones.
Leemos la realidad con determinadas categoras sirvindonos de ideas-palabras. El
lenguaje es una mediacin cuya funcin es designar algn aspecto de la realidad. Los
conceptos del lenguaje aprendido, condicionan la configuracin de nuestra forma de
pensar acerca de los problemas de la realidad y condicionan nuestra manera de interrogar la realidad.
Hablamos por medio de conceptos, sin los cuales no es posible la ciencia. Slo que en
la ciencia, estos conceptos se encuentran ligados de manera orgnica y sistemtica.
Los conceptos son abstracciones, construcciones lgicas expresadas de manera tal que
puedan dar cuenta de un hecho o fenmeno que representan (simbolismo lgico) y
que expresa en un trmino concreto (simbolismo gramatical). Facilitan la comunicacin, suministran un esqueleto formal para la categorizacin y ordenan la percepcin.
Para que sea cientfico, debe existir acuerdo bsico acerca de lo que designa, estar
definido con precisin y pertenecer a alguna teora que, como contexto denotativo,
orienta semnticamente su significado y lo hace relevante. (Ander-egg, 1992)

La Definicin de Conceptos
"En ciencias sociales, el problema de la definicin est ntimamente ligado a las cuestiones relacionadas con los conceptos. De estos elementos depende a su vez la buena
formulacin de las hiptesis" (Ander-egg, 1992:93).
Segn Rojas (1981), resulta de particular importancia definir los trminos utilizados
en las hiptesis generales y particulares (variables y unidades de anlisis), as como
los que se contemplan en el marco terico y conceptual, ya que a menudo se emplea
un mismo concepto en distinta forma. Esto permite evaluar correctamente los resultados de una investigacin, confrontar la informacin recogida con otros estudios similares.
Un concepto es una representacin abreviada de una diversidad de hechos y en su definicin deben tomarse en cuenta.
Segn Rojas (1981), las siguientes reglas:

188

No definir el concepto por s mismo (evitar tautologas).


Emplear un lenguaje claro y sencillo, de fcil comprensin y claridad.
Sealar los aspectos esenciales que caracterizan el fenmeno, hecho o situacin que se define.
Precisar los lmites del concepto.
Debe ser hecha en forma afirmativa.

Las definiciones pueden ser Tericas o conceptuales y aparecen en libros especializados y en diccionarios a un nivel de abstraccin elevado. Cuando describen la esencia o
las caractersticas reales de un objeto o fenmenos se les llama definiciones reales.
Implican adecuar la definicin terica del concepto a los requerimientos y objetivos de
la investigacin; son necesarias pero insuficientes, pues no nos relacionan directamente con la realidad.
Para manejar el concepto a nivel emprico, debe procederse a buscar elementos concretos, indicadores o las operaciones que permitan medir el concepto en cuestin, esto
conduce a la definicin operacional en la que se seala lo que se debe hacer para medir una variable o qu hacer para esto y esto otro.

La Operacionalizacin de las Variables y las Hiptesis


La seleccin o elaboracin del instrumento para la recoleccin de datos u observacin
es otro aspecto crtico en el planeamiento de una investigacin. Una vez ms se destaca la importancia del material contenido en la revisin de literatura, del cual procedern los criterios que conducen a la adopcin de un instrumento o a la elaboracin
del mismo.
Es oportuno recordar que el instrumento tiene sentido en la medida como permita recoger informacin relevante para dar respuesta a las preguntas contenidas en el problema y por consecuencia para probar las hiptesis propuestas.
Esto significa que debe existir una estrecha relacin entre las preguntas que definen el
problema, las hiptesis y las preguntas que constituyen el instrumento para recoger la
informacin.
El proceso por medio del cual se transfiere el problema desde su nivel abstracto hasta
el terreno de los hechos implica la operacionalizacin de las hiptesis las cuales son el
puente que une la teora con la realidad estudiada.
Esta actividad no solo conduce a la elaboracin del instrumento sino que permite las
condiciones para determinar el nivel de medicin de las variables y las tcnicas estadsticas apropiadas para el anlisis de los datos y la prueba de las hiptesis.
Aspectos que no deben quedar fuera de la planeacin de la investigacin.
Lo que queremos decir es que existe una diferencia muy grande si, cuando Ud. desea
hacerse un traje de bodas, consulta primero a la persona que lo elaborar antes de
proceder a la compra de los materiales. Claro que est que si Ud. se siente presionado, puede optar por comprar los materiales y ms tarde en consulta con su sastre escoger el modelo y elaborar un traje que corresponda a lo que Ud. tiene disponible.
Pero eso no asegura que sea el mejor traje que Ud. pudo tener.

189

Es muy comn encontrar investigadores que despus haber aplicado sus instrumentos
es que recurren a una asesora estadstica para improvisar los procesos de anlisis de
datos. Conviene sealar que para un profesional de la estadstica, no es de ninguna
manera complicada hacer uso de los datos que se le proveen. Pero eso no garantiza
que el estudio que se realiza corresponde al problema que se estudia o que los datos
que han sido analizados son los que se requieren para dar respuesta a las preguntas
planteadas. Como tampoco garantiza que se puedan hacer las pruebas y los anlisis
que mejor convienen dado que estos dependern de factores tales como las caractersticas de las variables, el nivel de medicin, la forma como se seleccion la muestra, los procesos que se siguieron en la aplicacin de los instrumentos, etc. Lo que se
quiere resaltar es que el diseo estadstico de la investigacin no debe improvisarse al
final del proceso sino que debe ser considerado desde el momento en que se plantea
el problema.
Respecto a esta actividad tan importante en la investigacin, Rojas (1981) se expresa
en los siguientes trminos:
Para tener xito en probar una hiptesis, se requiere trabajar con datos extrados directamente de la realidad social objeto de estudio; hay que operacionalizar las hiptesis conceptuales con el fin de descender el nivel de abstraccin de las variables y poder manejar sus referentes empricos.
Cada una de las variables se desglosar, a travs de un proceso de deduccin lgica,
en indicadores que representan mbitos especficos de las variables y se encuentran
en un nivel de abstraccin intermedio.
Los indicadores pueden medirse mediante operaciones (ndices) o investigarse por
medio de tems o preguntas que se incluirn en los instrumentos para recopilar la informacin (cuestionarios, cdula de entrevista, gua de investigacin). De esta forma
se podr recoger datos tiles y suficientes para probar las hiptesis establecidas.
A este proceso de operacionalizacin se le conoce tambin como deduccin de consecuencias verificables, ya que sern las relaciones entre los indicadores, las que se sometan a verificacin emprica.
En este proceso el investigador debe tener cuidado en la seleccin de los indicadores,
aceptando slo aquellos que, despus de una anlisis crtico, midan efectivamente las
variables en cuestin.
Un caso concreto es el siguiente: el nivel de desarrollo de una sociedad puede ser evaluado por el grado de urbanizacin, la industrializacin, la tasa de desempleo, al analfabetismo, la mortalidad infantil y otros indicadores. A la vez, cada uno de ellos tiene
referentes empricos, por ejemplo, la urbanizacin puede medirse por el porcentaje de
viviendas con drenaje, agua, electricidad; porcentaje de calles asfaltadas; el porcentaje de personas no empleadas en actividades agropecuarias, etctera.
Existen dos tipos de definiciones operacionales: de medida la cual describe la forma
como una variable ser medida y la experimental que explica los detalles operacionales de las manipulaciones de un experimentador con una variable (el reforzamiento

190

puede ser definido dando los detalles de cmo los sujetos deben ser o no reforzados
por un comportamiento especfico).
La operacionalizacin de las variables permitir disear los instrumentos para recopilar
la informacin que se utilizar en la prueba de hiptesis. Para esto, es necesario cruzar o relacionar las preguntas de los indicadores independientes con aquellas de los
indicadores dependientes; al quedar probada esta relacin se estar probando automticamente la hiptesis conceptual.
A continuacin un ejemplo de la operacionalizacin de una variable. Se trata de cuatro
columnas la primera identifica la variable por su nombre, la segunda nos dice qu es?
cmo se define conceptualmente, la tercera columna no da la respuesta a la pregunta
cmo se observa esta variable? y contiene los indicadores de la misma. La cuarta columna nos responde la pregunta cmo se mide? (suponiendo que se trata de una variable medible). La definicin operacional permite conocer con claridad el nivel de medicin de la variable (Nominal, ordinal, escalar o de razn).

Nombre de la Variable, Definicin conceptual, Definicin instrumental, Definicin operacional


Grado de satisfaccin matrimonial
Nivel de contentamiento dentro de la relacin marital segn lo expresa la persona respecto a roles igualitarios, sexualidad, evitacin de conflictos, expresin de afecto, decisiones financieras.
Se pregunta a cada persona por su grado de acuerdo o desacuerdo respecto a siete
declaraciones en el contexto de su relacin de pareja.
La persona indicar una de las siguientes respuestas:
4. Totalmente de acuerdo
3. Parcialmente de acuerdo
2. Ni de acuerdo ni en desacuerdo
1. Parcialmente en desacuerdo.
0. Totalmente en desacuerdo
A. Me agradan las hbitos de mi cnyuge.
B. Me satisface la forma como cada uno asume su rol como padre.
C. Me siento satisfecho (a) con la forma como resolvemos nuestras diferencias.
D. Me agrada la forma como participamos en las decisiones financieras.
E. Las expresiones de cario entre nosotros son satisfactorias.
F. Mantenemos muy buena comunicacin.
Para determinar el grado de satisfaccin se sumarn los valores que corresponden a
la respuesta que la persona seleccion para cada declaracin presentada. Esto significa que si la persona contest en todas las preguntas un total descuerdo, la suma de
sus respuestas sera cero y en el caso de la persona que contesta total acuerdo ante
todas las declaraciones obtendra un total de 24 puntos. Resultando as una escala de
0 hasta 24 puntos como grado de satisfaccin matrimonial. Se supone que es una escala de intervalos exactos.

191

Para Ander-egg (1992:104), los indicadores son un antdoto contra la vaguedad y una
garanta para la precisin y concrecin en la investigacin social. Sin embargo, a pesar
de su gran utilidad, no hay que fetichizarlos: no basta con disponer de un buen sistema de indicadores sociales para realizar una buena investigacin. El error est en tomar el indicador como instrumento para comprender la realidad. Esto slo puede
hacerse desde una teora que rinda cuenta de algunos fenmenos empricos (los que
se estudian y de los que forman parte el indicador).
Los indicadores son instrumentos, no operan por s mismos; ellos indican o sirven para
indicar, y no ms. Y esta indicacin la hacen desde el campo ideolgico y desde la escala de valores del cientfico social que elabora los indicadores.

Variables y Constructor
Segn Kerlinger (1988) los trminos concepto y constructo tienen significados similares aunque existe una diferencia importante. El concepto expresa una abstraccin
formada por generalizaciones sustradas de casos particulares (peso expresa numerosas observaciones y cosas que son ms o menos pesadas) sin embargo aunque un
constructo es una concepto, tiene un sentido adicional, el de haber sido inventado o
adoptado de manera deliberada y consciente para un propsito cientfico especial.
Inteligencia es un concepto resultante de las observaciones de conductas consideradas
como inteligentes o no inteligentes pero como constructo cientfico que pretende expresar una variedad de conductas, puede significar ms y menos de lo que puede significar como concepto.
Los cientficos llaman vagamente variables a los constructos o propiedades que estudian, y es una propiedad que adquiere distintos valores, es un smbolo con valores
numerales asignados.
Las variables pueden asumir cualquier conjunto de valores justificables, continuas, o
pueden tener solamente dos valores: son dictomas y se caracterizan por la presencia
o ausencia de una propiedad: maestro-no maestro, femenino-masculino, vivo-muerto.
Algunas son poltomas como es la nacionalidad.
Existen diversas formas de clasificar las variables entre las que se mencionan:

Dependiente (criterio) e independiente (predictora). Una es consecuente y la


otra antecedente.
Activas y atributivas. Una es manipulable, la otro no.
Continuas y categricas. Una puede asumir un conjunto ordenado de valores
dentro de cierto rango, la otra ubica los sujetos dentro de subconjuntos: dictomas o poltomas.

Algunas personas han propuesto distinguir entre variables cualitativas y las cuantitativas, con lo que reflejan una nocin distorsionada de lo que son variables, pues las
cualitativas son categricas y las cuantitativas son continuas (Kerlinger, 1988).

192

Formulacin de las hiptesis


Introduccin a la Investigacin Cientfica aplicada a la Educacin Fsica y el Deporte. M. Est-vez
y M. Arroyo, (1987)

Una hiptesis es una suposicin que permite establecer relaciones entre hechos, es
decir, una explicacin anticipada del problema que permite al investigador acercarse a
la realidad.
Caractersticas.

Proposicin conceptual y lingstica.


Expresada en el lenguaje de la ciencia.
Fundamentacin terica.
Posibilidad de tener una confirmacin prctica por medios cientficos.
Tiene capacidad generalizadora.

Funcin de la hiptesis en el proceso de investigacin.


Ante un problema cientfico siempre son ms o menos probables un conjunto de soluciones. Por ello, las hiptesis que tienen, en principio, posibilidades de ser planteadas
son siempre varias. Ello sin hablar de soluciones totalmente arbitrarias o no cientficas.
Es decir, cada problema abre un abanico de soluciones posibles.
Como vimos con anterioridad, mediante los objetivos tratamos de limitar el problema
en trminos de variables que van a ser relacionadas en el estudio. Pero ocurre que,
an determinando en los objetivos una, dos y hasta tres variables, las posibilidades
de solucin que el problema puede tener son varias y en dependencia de la solucin
que se esta valorando anticipadamente, as ser tambin la forma en que se deber
desarrollar el proceso investigativo. Si se est planteando una relacin causa-efecto,
el trabajo tomar una va y si se plantea slo escribir algunas peculiaridades, el trabajo tomar otra. Es por ello que la hiptesis cumple una funcin de orientacin dentro
de la investigacin.

Clasificacin de las hiptesis.

Con una variable: Son las que afirman la existencia de ciertas caractersticas
en el objeto de estudio.
Hiptesis con dos o ms variables y relacin de asociacin entre ellas: Cuando
no se tiene una explicacin sobre la relacin existente
Hiptesis con dos o ms variables y relacin de dependencia: Expresan las causas o efectos que se producen cuando las variables interactan.

Los elementos estructurales de la hiptesis son las unidades de investigacin, las variables y los elementos de relacin que relacionan las variables.

193

Mecanismo lgico de confirmacin de la hiptesis.

INFERENCIA DEDUCTIVA

CONSECUENCIAS
LOGICAS
C1

HIPOTESIS

C2

C3

C4

INFERENCIA INDUCTIVA
Al plantear la hiptesis el investigador deduce que si esta es cierta aparecern en el
objeto de estudio determinadas consecuencias lgicas. Estas se buscarn a travs de
los mtodos, tcnicas, e instrumentos de la investigacin. Al encontrar los hechos
cientficos o resultados y analizarse se infiere de manera inductiva, que al estar ellos
la hiptesis se prueba. En caso de que estas consecuencias no aparezcan, entonces se
refutara la hiptesis. O sea el mecanismo de confirmacin o rechazo de hiptesis es
de carcter deductivo-inductivo. Mediante las consecuencias lgicas de una hiptesis,
el investigador confirma o rechaza la misma por induccin.

Operacionalizacin de variables. Indicadores y definiciones de trabajo.


El conjunto de indicadores seleccionados para revelar una variable general y su grado
de importancia como medio de determinacin de dicha variable general, constituye
una definicin de trabajo u (operacional).
El proceso de operacionalizacin de variables puede resumirse en las siguientes etapas:

Esclarecer la nocin terica (concepto) de la variable que permita determinar


los rasgos o caractersticas principales que posee en la realidad.
Determinar los rasgos que se pueden traducir en indicadores.
Determinar cules de estos indicadores pueden representar la variable general
de la forma ms completa, precisa y econmica posible.
Determinar la importancia relativa (ponderar) cada indicador.
Elaborar una definicin de trabajo de la variable general a partir de los indicadores seleccionados y su importancia relativa.

El proceso de operacionalizacin de variables (definicin de trabajo de las variables


mediante el establecimiento de indicadores) puede ser necesario en una investigacin
concreta, para cualquiera de las variables participantes; es decir, es necesario tanto
para las variables relevantes como para las ajenas. En este ltimo caso el proceso se
relaciona con el control de variables.

194

Los datos o hechos cientficos


El hecho cientfico es una proposicin que refleja un hecho objetivo que se obtiene
mediante la actividad cientfica.
Las caractersticas de los hechos cientficos son:

Son proposiciones o enunciados que afirman lo que ocurre en la realidad.


Se interrelacionan con las teoras.
Son invariables. Los hechos cientficos permanecen, son las teoras las que
cambian.
Neutralidad. Son los que determinan la veracidad o falsedad de las relaciones
entre variables.
Infinitud. Esto est determinado por el carcter infinito de las estructura del
mundo material, desde el punto de vista del conocimiento. De ah la importancia de seleccionar los hechos que van a ser utilizados para confirmar o rechazar
una hiptesis.

El control de las variables ajenas.


Cuando se analiz la definicin operativa del problema cientfico, se vio como del conjunto de variables participantes, el investigador determina las variables relevantes de
su estudio. Sin embargo, existen otras variables que pueden estar interactuando con
las variables relevantes y que no son de inters analizar en el estudio. Estas son las
llamadas variables ajenas, sobre las cuales debe aplicarse un control de manera de
impedir, disminuir o al menos determinar su influencia sobre las variables relevantes.
Este control puede alcanzarse en gran medida mediante la aplicacin de procedimientos especiales que se debern tener en cuenta en el momento de aplicar los mtodos
y tcnicas de investigacin.
En cualquier fenmeno estudiado, aparece una gran cantidad de variables ajenas, las
que hemos intentado agrupar en categoras generales, que posibiliten su deteccin y
control en cada investigacin que se realice.
Esta clasificacin es la siguiente:

Ambientales. Estas pueden ser de tipo fsico o social.


Relacionadas con los sujetos a investigar.
Caractersticas personales del investigador.
Presencia del investigador.
Formas de actuacin y de respuesta de los sujetos investigados. Entre ellas:
Deseabilidad social
Aprensin evaluativa
Expectativas del investigador
Dependencia de la memoria
Ligadas al tiempo. Estas son:
Maduracin
Factores situacionales

195

Mortalidad
Aplicacin de instrumentos
Administracin de pruebas
Instrumentacin
Seleccin muestral
Efectos reactivos de las condiciones creadas
Para el control de las variables ajenas, pueden ser utilizados diferentes procedimientos entre los que se encuentran:

Mantenimiento de constantes
Aleatorizacin
Contrabalanceo o variacin sistemtica
Utilizacin del grupo control

196

La hiptesis
Dra. Diana Mondeja Gonzlez
Dra. Beatriz Zumalacrregui de Crdenas
Proceso de investigacin Cientfica
INSTITUTO SUPERIOR POLITCNICO
JOS ANTONIO ECHEVERRA
FACULTAD DE INGENIERA QUMICA
Junio 2001

La hiptesis es el eslabn necesario entre la teora y la investigacin que lleva al descubrimiento de nuevas aportaciones al saber Goode y Hatt (1977.)
La formulacin de la hiptesis es una etapa fundamental en el proceso de investigacin, y el llegar a establecerla es un trabajo arduo que parte desde las afirmaciones
ms generales de la experiencia personal hasta el conocimiento y observacin del
fenmeno que se va a estudiar y explicar. El xito de la investigacin radica precisamente en el establecimiento de una hiptesis correcta.
Una hiptesis es una suposicin cientficamente fundamentada y novedosa acerca de
las relaciones y nexos existentes de los elementos que conforman el objeto de estudio
y mediante la cual se da solucin al problema de investigacin y que constituye lo
esencial del modelo terico concebido Sierra y lvarez (1996).
La hiptesis es la respuesta tentativa a un problema; es una proposicin que se pone
a prueba para determinar su validez.
La hiptesis es una tentativa de explicacin mediante una suposicin o conjetura verosmil destinada a ser probada por la comprobacin de los hechos Aguilar (1986)
La hiptesis es, por lo tanto, una respuesta sujeta a comprobacin. Su funcin primordial es probar empricamente una relacin entre fenmenos. El conocimiento previo de la situacin es el que orienta al investigador en la formulacin de la hiptesis y
sta es la que le indicar qu aspectos o variables del fenmeno en cuestin tiene que
estudiar para que lo aproximen a la explicacin que busca.
Nos indican lo que estamos buscando o tratando de probar. Constituyen explicaciones
tentativas, formuladas como proposiciones, acerca de las relaciones entre dos o ms
variables, que se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados, pero que
estn sujetos a su comprobacin emprica, a su verificacin con la realidad Codina
(1995)
En el proceso del trabajo experimental y terico se efecta la verificacin (comprobacin) de la hiptesis, que de ser cierta, el investigador le da solucin al problema de
investigacin planteado y se cumple el objetivo del trabajo. En la hiptesis se expresan las posibles causas que originan el problema, se establecen las variables y sus relaciones, as como se enuncian los mtodos a utilizar en la investigacin, razones por

197

las cuales lvarez y Sierra (1996) consideran que la hiptesis es el elemento rector
del proceso de investigacin cientfica.
Los trminos o elementos de la hiptesis son las variables, que pueden definirse como
aquellos aspectos que son objeto de estudio, medicin y control en la investigacin.
La variable es, segn Codina (1995), un objeto, o propiedad que puede variar (adquirir diversos valores). Adquieren valor para la investigacin cientfica cuando pueden
ser relacionadas con otras.
Las variables que ms interesan en una hiptesis son la variable dependiente (la que
el investigador desea explicar) y la independiente (la que se espera que explique el
cambio de la variable dependiente), y al plantear la hiptesis es necesario operarlas
mediante sus indicadores (atributos o caractersticas inherentes al fenmeno), con el
fin de disear los instrumentos idneos para probarla. La distincin entre las variables
dependientes e independientes es netamente analtica y est basada en los objetivos
de la investigacin.
Para que una hiptesis pueda ser probada empricamente debe reunir las siguientes
caractersticas:

La hiptesis debe referirse a variables y relaciones, que puedan ser observadas y medidas. El estudio cientfico implica la investigacin de fenmenos en el
mundo real sin hacer referencia a juicios de valor. La hiptesis debe referirse a
variables objetivas en las que no aparezcan juicios de valor, tales como malo,
mejor, etc. (Comprobacin emprica)
La hiptesis tiene que ser conceptualmente clara; los conceptos que la
componen deben estar claramente definidos con el fin de que cualquier investigador que desee comprobarla est en la posibilidad de hacerlo. (Informatividad
de la hiptesis)
Una buena hiptesis no slo es una explicacin tentativa de un fenmeno, sino
que tambin lo predice; anticipa los hechos antes de que estos sucedan. (Capacidad de prediccin)
Para que la hiptesis tenga carcter cientfico, debe construirse sobre un grupo
de teoras que puedan respaldarla, es decir, deben fundamentarse en un cuerpo terico. (Fundamentacin terica)
La relacin entre variables propuesta por una hiptesis debe ser clara y verosmil; Es decir, es necesario que quede claro como se estn relacionando las
variables y que esta relacin no sea ilgica. (Fundamentacin lgica)
La hiptesis debe estar de acuerdo con las tcnicas y recursos disponibles. El
investigador debe saber de qu tcnicas dispone para someter su hiptesis a
prueba. El no encontrar tcnicas para su verificacin puede ser indicio de que
la hiptesis sea demasiado ambigua o general. (Medibles)
La hiptesis debe referirse a una situacin social real, ya que se ponen a prueba en un universo y contexto bien definidos. (Contextualizada)

Una hiptesis se formula cuando se produce una ruptura de la regularidad, cuando se


observa algo para lo cual no se tiene una explicacin comprobada o satisfactoria.

198

La formulacin de una buena hiptesis para explicar un fenmeno, requiere el conocimiento previo de este. As es que, aunque resulte paradjico, contradictorio: No se
investiga lo que no se conoce. Por lo tanto a la hora de formular una hiptesis, el investigador necesita buscar informacin que ya est disponible, la que puede provenir:

De la teora
De la observacin
De la informacin
De una investigacin anterior, del mismo investigador u otro colectivo de trabajo cientfico

En general puede decirse, de acuerdo a lo antes expresado, que las hiptesis se originan en la propia ciencia. Los investigadores discuten formal e informalmente, tanto de
palabra como por escrito, sus resultados cientficos que resultan ser fuente para el
surgimiento de la hiptesis.
Una funcin de la hiptesis es orientar la bsqueda de un orden en los hechos que se
observan para tratar de conocerlos. Pero, los hechos no imponen la hiptesis, sino
que el investigador la formula para dar cuenta de esos hechos. La hiptesis orienta la
investigacin e indica las variables que es preciso medir para verificar las relaciones
que propone. El estudio de la clasificacin de las hiptesis y sus proposiciones sirve
para aclarar la forma en que deben plantearse conceptualmente.
Es diversa la clasificacin de las hiptesis que aparece en la literatura especializada.
Solamente se considerarn aquellas que resultan de mayor inters:

Hiptesis de trabajo o de investigacin. Es la que se utiliza para realizar la investigacin, es decir que la respuesta tentativa al problema es la hiptesis que
se pretende probar. Es aquella hiptesis que se plantea el investigador en la
fase exploratoria de la investigacin, cuando an no se posee suficiente informacin emprica y terica sobre el problema a resolver. Es la que se plantea el
investigador al iniciar una investigacin de tipo exploratorio o descriptivo. No
exige verificacin. Proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones
entre dos o ms variables.
Hiptesis real o sustantiva. Es aquella que se somete a prueba en las investigaciones de tipo explicativo o experimental.
Hiptesis descriptivas. Son aquellas que reflejan el comportamiento de una variable relativamente superficial o fenomnica en el objeto de investigacin
(campo de accin)
Hiptesis explicativas. Establece una relacin de dependencia causal entre una
o varias variables. Aqu queda expresada la influencia de unas variables sobre
otras.
Hiptesis alternativas. Es la que se plantea con variables independientes distintas a la hiptesis de trabajo; se utiliza como alternativa en caso de que la hiptesis de trabajo sea rechazada.
Hiptesis conceptual. Es la que sirve para explicar desde el punto de vista terico el fenmeno que se intenta investigar.
Hiptesis nula. Es aquella que se plantea para ser rechazada al realizar una
prueba de hiptesis para inferir las caractersticas de una poblacin. Sirve al

199

investigador para demostrar que no existen diferencias en la poblacin investigada y para probar la hiptesis de trabajo.
... lo que s constituye una grave falla en la investigacin es formular hiptesis sin
haber revisado cuidadosamente la literatura, ya que podemos cometer errores como
hipotetizar algo sumamente comprobado o rechazado... Hernndez (1994) segn
Codina (1995)
En la elaboracin de la hiptesis se debe evitar establecer relaciones que ya se conocen, que ya estn escritas, que son tan evidentes que no se requiere investigacin alguna para su demostracin, por lo cual el investigador debe estar atento con el fin de
evitar errores. La hiptesis debe contener elementos novedosos, que no hayan sido
reportados por la literatura cientfica que precedi a la investigacin, ya que de ser
as, no hay ningn aporte terico ni novedad cientfica.
El xito de todo proceso de investigacin cientfica reside en resolver el problema
planteado, en lograr los objetivos y en comprobar la hiptesis. A esta conclusin feliz
contribuyen, de manera decisiva, el mtodo y las tcnicas que se apliquen en el desarrollo del trabajo.

200

Las preguntas cientficas como planteamiento hipottico


Autora: Dra. C. P. Magalys Ruiz Iglesias
"La Competencia Investigadora"
(Entrevista sobre tutora a Investigaciones Educativas)

P12.-HAY UNA TENDENCIA MUY GENERALIZADA A DECIR NO VOY A PLANTEARME


HIPTESIS PARA NO "ENREDARME", MEJOR VOY A PLANTEARME INTERROGANTES?.
EL PLANTEARSE HIPTESIS O PARTIR DE INTERROGANTES PUEDE CONSTITUIR UNA
OPCIN PERSONAL?
R.-Ciertamente es opcin pero no personal, o sea, eso no depende de no enredarme, sino de la metodologa de investigacin asumida y por tanto del propsito de la
investigacin.
Cuando el investigador plantea la disyuntiva entre si va a formular hiptesis o interrogantes puede ser por varias razones: una es que no domine este aspecto de la metodologa de la investigacin, lo que le impide emplear tcnicas adecuadas para formular la hiptesis, otra es que no tenga claridad en el tipo de diseo que va a acometer o
que no tenga una idea preconcebida para verificar porque en realidad el conocimiento
existente de lo que va a investigar no permite la formulacin de suposiciones y de
relaciones entre los elementos del rea.
Otras veces se rehuye de la hiptesis por temor a adentrarse en variables experimentales que no se pueden aislar de otras y por tato van entretejiendo una madeja
consistente en el enredo mencionado.
Y aqu conviene hacer una aclaracin que derivo muy particularmente de experiencias
tutoriales: todo el que me presenta la redaccin de una hiptesis me la presenta de
manera causal, porque asociamos comprobabilidad o verificabilidad a causalidad y por
tanto a intervencin y experimentacin; entonces comienza a forzar situaciones experimentales para que encajen en la hiptesis , con la consecuente falta de rigor cientfico/metodolgico que ello trae consigo y por supuesto, atentando contra la tica
cientfica.
En estos casos yo siempre les aclaro lo siguiente en torno a la hiptesis:

Que toda investigacin viene guiada por una hiptesis o por unos objetivos
Que una hiptesis es simplemente cualquier prediccin o conjetura que el investigador propone como respuesta provisional a su problema de investigacin,
dicho con otras palabras, la hiptesis de una investigacin es el enunciado que
pone en relacin dos o ms variables que van a servir de argumento bsico en
todo el proceso de investigacin, esa hiptesis debe ser operativizada, pues
ello es lo que permite pasar de un nivel terico o abstracto a otro ms concreto y operativo, reiteramos su carcter de prediccin, pero no siempre esa prediccin o conjetura es punto de partida, a veces es punto de llegada.

201

Que la hiptesis puede basarse en resultados de otros estudios, relaciones de


semejanza entre variables o basada en una teora que nos lleva a una pretensin (causa/ efecto).

Es en este ltimo caso cuando apelamos al procedimiento hipottico-deductivo que


consiste en desarrollar una teora empezando a formular su punto de partida o hiptesis bsicas, deduciendo luego sus consecuencias con la ayuda de las subyacentes teoras formales.
El investigador puede irse formulando varias hiptesis, pero la hiptesis de trabajo es
la elegida en cada ocasin para servir de base a la indagacin, viene siendo la hiptesis rectora.
Ante lo expuesto puedo derivarte que hay una gran variedad tipologa de hiptesis,
pero me voy a detener en la clasificacin que se hace segn el objeto para poder aclarar ms sobre esta equivocada tendencia a creer que verificabilidad equivale a experimento.
Por el objeto las hiptesis se clasifican en descriptivas o en causales. Las hiptesis
descriptivas hacen referencia a la existencia de relacin de cambio en la estructura de
un fenmeno dado, por ejemplo: las condiciones de vida de los adolescentes con desventaja social se relaciona con el desarrollo de la competencia comunicativa.
Por su parte, la hiptesis causal es una proposicin tentativa de los factores que intervienen como causa en el fenmeno que se estudia, por ejemplo: "Una estrategia de
intervencin indirecta a travs de la cual se desarrollen acciones de orientacin tutorial con los padres y profesores de adolescentes con desventaja social traer como
consecuencia un cambio en desarrollo de la competencia comunicativa de estos adolescentes".
Como ves las dos tipologas citadas tiene direcciones diferentes (descripcin/intervencin) lo que no puede faltar en ninguno de los dos casos, ni en ningn
tipo de hiptesis que se seleccione, es cumplir con una cualidad que debe tener toda
hiptesis bien formulada y esa cualidad es la de referencia emprica, comprobabilidad
y refutabilidad.
Una hiptesis sin referencia emprica es simplemente un juicio de valor, pero recordemos la amplia gama de mtodos y tcnicas por donde transita la obtencin de datos
empricos (observacin, encuestas, entrevistas, etc.) A travs de ellos se logra la
nombrada referencia.
La comprobabilidad o verificacin es un elemento clave pues si la hiptesis no es sometida a verificacin emprica (fjese que digo emprica, no necesariamente experimental) carecera de validez cientfica, adems recordemos lo ya apuntado: no se trata de verificar a ultranza, sino de demostrar la menor cantidad de refutacin posible,
lo cual tiene como eje el evitar la contradiccin. Evidentemente las hiptesis son apropiadas cuando se van a realizar estudios iluminativos que como su nombre lo indica
buscan dar luz a travs de ilustrar y demostrar lo preconcebido.

202

Y qu hacer cuando no contamos con toda esa luz? Qu hacer cuando el camino no
est tan claro y debo ir tanteando para poder llegar al final? Por supuesto que en estos casos tengo que ir formulndome interrogantes, (por eso estas son muy propias
en los estudios exploratorios) y tambin cuando el estudio, ms que centrar su preocupacin en la verificacin a partir de una teora, centra su preocupacin en desarrollar teoras a partir de los datos de campo, no quiero decir con esto que pretendemos
adentrarnos en lo que en materia de tipologa sobre el tema se ha clasificado como
grandes teoras, sino en la concepcin de teora que explicar cuando aluda a lo que
es un aporte terico en una tesis doctoral.
De lo expuesto anteriormente voy a researte casos
formulacin de interrogantes:

en los que resulta factible la

Podemos formular interrogantes a partir de teoras existentes, pero cuando tenemos la impresin de que nuestro estudio del fenmeno proporcionara nuevas incursiones tericas sobre aspectos que no haban sido especificados
pueden surgir interrogantes porque apreciemos lagunas en la teora formal
existente
Podemos formular interrogantes para redescubrir la pertinencia de diversas
propiedades contenidas en la teora formal existente
Surgen interrogantes cuando apreciamos que ciertas reas de la teora estn
subdesarrolladas y entonces queremos refinar ciertos elementos y generar
otras corrientes hacia la teora, lo que se logra en la orientacin que demos para la posterior recogida de datos.
Pueden surgir interrogantes para corregir ciertos aspectos de la teora, sin invalidarla, pero s buscando su mayor carcter sintetizador para que pueda ser
ms objetiva, vinculada con la transformacin de la prctica
Podemos resumir sealando que surgen las interrogantes cuando no partimos
de una teora previa o cuando partiendo de teoras existentes se dan, entre
otros, los casos anteriores.

La formulacin de interrogantes se convierte en una tarea ms difcil que la bsqueda


de respuestas a las mismas y ms difcil que partir de una idea preconcebida (hiptesis).
La formulacin de varias interrogantes constituye una valiosa herramienta para elaborar la teora de acuerdo con los hechos y ver los hechos en relacin con la teora, pero
formular varias interrogantes no quiere decir que cada una de ellas deba ser tan local
que le pongamos una camisa de fuerza a la investigacin, es decir, cada pregunta elaborada en consonancia con cada una de los apartados que quiero desarrollar; por el
contrario, esas preguntas deben ir transitando de lo local a lo ms global de manera
tal que d cabida a respuestas de cosas no previstas que pueden ir surgiendo durante
el proceso investigativo y tambin esas preguntas deben propiciar la posibilidad de
irse modificando si el caso lo requiriera.
Es importante tener en cuenta que los problemas varan entre s en grado de abstraccin y a esto debe atenderse al ir graduando las preguntas. Las ms particulares o
concretas estn por lo general referidas a problemas derivados de preocupaciones
prcticas o referidas a problemas de poltica (en este caso poltica educativa) las ms
globales o genricas responden a la bsqueda de lo ms comn o generalizable.

203

Por supuesto que estos niveles no pueden aparecer muy simplificados, concretado en
preguntitas aisladas pues ello obstaculizara las posibilidades de establecer interconexiones y coherencia que es la base de la elaboracin de teoras.
Se puede formular un listado de problemas traducidos en interrogantes que no constituyen hiptesis, ni cuerpo de hiptesis, ni siquiera representan un diseo de investigacin, sino que pueden llegar a constituir lneas-guas para la posterior recogida de informacin.
Concluyendo te puedo decir que tanto la formulacin de hiptesis como la de interrogantes tienen dentro de sus propsitos fundamentales el servir de ideas directrices de
la investigacin y ambas cumplen funcin de explicacin inicial porque permiten detectar posibles significados y relaciones entre elementos que pueden parecer oscuros e
inconexos, la funcin de estmulo para la investigacin porque concretan y resumen
determinados problemas que impulsan a la bsqueda y la funcin de organizacin
porque alrededor de la hiptesis o de las interrogantes se mueven las mallas de relaciones entre los hechos pertinentes al problema y otros que surgen indirectamente
conectados con ellos.
Todo lo que he expuesto no implica que vayamos a un paradigma de la simplificacin
y digamos: a la metodologa cuantitativa le corresponde llevar hiptesis y a las cualitativas interrogantes, no, espero que haya quedado claro cundo recurrimos a una u
otra forma de direccionar nuestra investigacin, por supuesto como opcin, pero nunca personal sino condicionada por factores ya expuestos.

204

Sobre las hiptesis y las preguntas cientficas en las


investigaciones
Dra. Celia Rizo Cabrera y el Dr. Luis Campistrous Prez
TALLER DE METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN EDUCATIVA
Ministerio de Educacin Superior de la Repblica de Cuba.
Ponencia presentada por la, investigadores del
Instituto Central de Ciencias Pedaggicas del
Ministerio de Educacin. 24 y 25 de febrero de 1999.
Una de las polmicas actuales en cuanto a los diseos de investigacin lo es, sin duda,
la inclusin de hiptesis de investigacin o la sustitucin de las mismas por preguntas
cientficas.
La inclusin de hiptesis es una de las consecuencias de la transferencia de las formas establecidas en las investigaciones en el campo de las Ciencias Naturales al de las
Ciencias Sociales. Pero, es esto realmente una necesidad imperiosa del diseo de investigacin como muchos autores defienden a ultranza?
Para reflexionar sobre esta polmica quizs es conveniente hacer algunas consideraciones tericas iniciales al respecto.
En las Ciencias Naturales, que son las que establecen ese paradigma, la hiptesis no
es ms que una explicacin para una contradiccin que surge entre los hechos y la
teora existente. Mediante ella se ampla y generaliza el conocimiento emprico en un
momento dado, y de ser aceptada (o no refutada) se enriquece la teora existente
hasta ese momento. En cierto modo es una manera de resolver un problema cientfico
por una va sinttica, es decir es una forma sinttica de acercarse al conocimiento del
mundo: la sntesis es precisamente la hiptesis planteada.
En un sentido ms amplio, hiptesis es cualquier suposicin que se basa en los conocimientos existentes, en hechos nuevos o en ambos. No solo registra sino que intenta
explicar, permite predecir, derivar conclusiones que se pueden contrastar. Es una teora no confirmada!
El planteamiento de hiptesis en una investigacin pasa por un proceso complejo,
desde las suposiciones iniciales que deben ser comprobadas con datos y anlisis terico, por hiptesis de trabajo que es una forma ms fundamentada de suposicin y que
se comporta como un esquema auxiliar de la investigacin, por la hiptesis emprica y,
por ltimo, por la hiptesis terica. Como se puede ver este proceso de plantear hiptesis para una investigacin en el campo de las Ciencias Sociales, puede ser largo y
realmente difcil, tan difcil como supone poder tener una visin sinttica y anticipada
de la solucin de un problema que se da en un campo no tan objetivo como el de las
Ciencias Naturales.
En el trabajo con hiptesis se emplea esencialmente el mtodo hipottico deductivo
mediante el cual se hacen inferencias de la hiptesis que permiten aumentar su grado

205

de verosimilitud. No obstante, otra gran dificultad en el trabajo con ellas es que generalmente las hiptesis se pueden rechazar, pero nunca confirmar absolutamente.
A estas dificultades anteriores se unen una serie de exigencias que se le plantean a las
hiptesis de investigacin como son, en el campo de lo social, el referirse a una situacin social real (comprobacin emprica), debe ser un supuesto razonable a partir de
teoras existentes, no deben ser tautolgicas ni auto contradictorias, las variables que
intervienen deben poder ser observadas y medidas, entre otras. En la prctica estas
exigencias no siempre se pueden satisfacer, siendo uno de los errores ms frecuentes
el planteamiento de hip-tesis tautolgicas, es decir siempre verdaderas y para lo cual
no hace falta hacer ningn tipo de demostracin cientfica para aceptar su validez, o al
menos para no rechazarla.
En el campo de las Ciencias Sociales, en particular en las investigaciones educativas,
es muy comn que el investigador no tenga una respuesta previa para el problema
cientfico que est investigando, es decir no tiene una respuesta anticipada al problema que investiga. Qu hacer entonces? Qu respuesta sinttica puede plantear al
problema existente? Cmo podra formular una hiptesis para su investigacin que
satisfaga todos los requisitos que ella requiere?
Por otra parte, qu hacer si se trata de una investigacin descriptiva, e incluso en una
investigacin de corte terico o histrico en las cuales las hiptesis podran ser tantas,
o tan amplias que sera difcil precisarlas. En ese caso, cmo poder expresar una suposicin anticipada y sinttica del problema que se investiga?
Igual podra suceder en una investigacin en la que se trata de encontrar factores que
estn incidiendo en un problema dado, es decir una investigacin de tipo explicativa.
En este sentido todo el que investiga sabe que encontrar factores que inciden en un
problema de orden social es un proceso complejo y cuya solucin no es unifactorial.
Cmo podra entonces predecirse cules son los que inciden?
Las reflexiones que hemos hecho hasta el momento no significan que neguemos la
posibilidad de utilizar hiptesis en una investigacin, pero si pretendemos alertar sobre la exigencia a ultranza de que toda investigacin debe estar precedida de una
hiptesis, porque sera prcticamente imposible investigar, mucho menos ahora que la
investigacin pierde cada vez ms su carcter elitista y se acerca ms al uso de docentes que desean innovar en su prctica pedaggica e incluso a investigadores que
requieren dar soluciones relativamente rpidas a problemas que existen en la prctica
educativa.
Ante esta realidad surge una pregunta: este punto de vista sinttico es el nico posible cuando se trata de encontrar soluciones a un problema por la va cientfica?
La respuesta la encontramos en los propios procesos de pensamiento: nos podemos
acercar al conocimiento de algo, tanto por la va sinttica como por la va analtica.
Esto significa que se puede asumir primero el todo, para despus llegar a conocer sus
partes, pero tambin primero se pueden investigar las partes para despus llegar a
conocer el todo.

206

Qu significa lo antes planteado para la investigacin cientfica?


Desde nuestro punto de vista, lo anterior significa que nos podemos acercar a la solucin de un problema cientfico tambin por la va analtica, es decir, a partir del problema de investigacin, descomponerlo en subproblemas que deben ser resueltos en
el pro-ceso investigativo, y que de la solucin completa de los mismos puede derivarse una res-puesta al problema que gener la investigacin. Estos subproblemas es a
lo que denominamos preguntas cientficas, y que en principio tienen las mismas funciones de las hiptesis pues tambin contribuyen a explorar, esclarecer, valorar, los
componentes de lo que se investiga, sus relaciones fundamentales y orientar, en definitiva el curso de la investigacin, que es tambin una de las principales funciones que
se le reconoce a las hiptesis en una investigacin.
Como se puede apreciar es un punto de vista equivalente sobre cmo enfrentar la tarea de investigacin. No obstante, el uso de preguntas cientficas en una investigacin,
aunque a nuestro juicio es ms simple que el de las hiptesis, tambin tiene sus complejidades y exigencias.
La primera exigencia es que realmente cada pregunta cientfica que se derive del problema que se investigue tenga una respuesta que se encuentre tambin por la va de
la investigacin, de lo contrario no sera un subproblema del mismo.
La segunda, aunque el orden no tiene que ser el que estamos estableciendo, es que el
conjunto de subproblemas que se deriven del problema original, realmente constituyan sus partes esenciales, aunque puede suceder que el investigador no los perciba
todos al principio y los incorpore en el desarrollo del proceso de investigacin. Esta
flexibilidad es una de las ventajas de esta va analtica.
Otra exigencia es cmo determinar las preguntas cientficas. Ello requiere de un anlisis profundo de lo que se desea obtener en la investigacin y para lo cual no se conoce
la va para obtenerlo. En este sentido se pueden utilizar tcnicas, que usualmente se
emplean en la solucin de problemas complejos en el campo de las ciencias exactas,
como es la tcnica de la determinacin de problemas auxiliares. Esta tcnica tiene diferentes formas de utilizarse, una de ellas es utilizar el siguiente procedimiento de
trabajo (Campistrous L. y C. Rizo. Aprende a resolver problemas aritmticos. Editorial
Pueblo y Educacin. Cuba. 1996.)
Se realiza un anlisis conjunto de lo que deseo resolver con lo que conozco hasta ese
momento, a partir de la pregunta... qu necesito conocer para...?. Si no lo puedo resolver, formulo un problema ms simple y vuelvo a preguntar... qu necesito conocer
para...?..Si an no lo puedo resolver formulo un nuevo problema auxiliar an ms
simple y vuelvo a formular la pregunta... ... qu necesito conocer para...?. Y as voy
formulando problemas auxiliares hasta llegar a uno que puedo contestar con los conocimientos que poseo, y as viro hacia atrs resolviendo, desde adentro hacia fuera,
todos los subproblemas formulados a partir de los nuevos conocimientos que me van
aportando las soluciones de los problemas auxiliares planteados, hasta que llego al
problema original y se le da solucin. En forma grfica este procedimiento se puede
ilustrar as:

207

Qu necesito conocer para...?


Qu necesito...?
..!

Otra variante de esta tcnica es que se va descomponiendo el problema original, en


problemas cuyas soluciones no necesariamente dependen unas de otras, y as se conforma un cuadro general de subproblemas de cuya solucin conjunta, se puede arribar a soluciones para el problema original. En forma grfica esto puede ilustrarse as:

Subproblema

Subproblema

Subproblema

Problema Original

Para finalizar estas reflexiones quisiramos recurrir a una cita de Pappus, clebre matemtico griego (300aos antes de nuestra era) en el cual establece su punto de vista sobre lo que es el anlisis y la sntesis:
"En el anlisis, partiendo de lo que es requerido, lo consideramos como admitido, sacamos las consecuencias, despus las consecuencias de dichas consecuencias, hasta
llegar a un punto que podemos utilizar como punto de partida para una sntesis. Pues
en el anlisis admitimos como ya hecho, lo que nos piden que hagamos, como encontrado lo que buscamos, como verdadero lo que hay que demostrar. Buscamos de qu
antecedentes se podra deducir el resultado deseado; despus buscamos cul podra
ser el antecedente de este ante-cedente, y as sucesivamente, hasta que pasando de
un antecedente a otro, encontramos una cosa conocida o admitida como cierta. Dicho
proceso lo llamamos anlisis, solucin hacia atrs o razonamiento regresivo.

208

En la sntesis, por el contrario, invirtiendo el proceso, partimos del ltimo punto alcanzado en el anlisis, del elemento ya conocido o admitido como cierto. Deducimos lo
que en el anlisis le preceda y seguimos as hasta que, volviendo sobre nuestros pasos, llegamos finalmente a lo que se nos peda. Dicho proceso lo llamamos sntesis,
solucin constructiva o razonamiento progresivo".
Como se puede apreciar, en estas palabras de Pappus, dichas en relacin con los procesos de anlisis y sntesis (el anlisis a travs de la sntesis y viceversa), se pueden
reconocer, por analoga, los puntos de vista establecidos en este trabajo para las
preguntas cientficas y las hiptesis en el proceso investigativo, que en definitiva no es
ms que un proceso de solucin de problemas y as ha sido tratado en este enfoque
aqu presentado.

209

La determinacin de las preguntas cientficas


Dr. Ariel Ruiz Aguilera
LA INVESTIGACIN EDUCATIVA

Debe recordarse que los fenmenos educativos son complejos por los mltiples elementos (factores) que intervienen en el mismo. Al mismo tiempo tambin debe tenerse en cuenta que todo hecho educativo, que como tal pudiera representar un problema cientfico, requiere estudiarse siguiendo su proceso histrico y de desarrollo, su
estado en un momento dado y su evolucin.
Esto hace que en el complejo sistema de elementos que conforman el problema, sus
interrelaciones, sus contradicciones, sus interdependencias, se establezcan los cuestionamientos que, como microproblema, requieren ser resueltos mediante las tareas y
los mtodos cientficos correspondientes, para poder encontrar la solucin del problema cientfico establecido.

Algunos ejemplos de preguntas cientficas en un Tema determinado


Regularmente en la prctica de la realizacin de las investigaciones pedaggicas
se estila la realizacin de preguntas cientficas en las investigaciones que tienen un
carcter terico y se emplean la formulacin de hiptesis cuando tienen un carcter
experimental.
Sin embargo muchos experimentados cientficos emplean regularmente preguntas
cientficas, independientemente del carcter o tipo de investigacin de que se trate,
por cuanto contribuyen significativamente a explorar, valorar, esclarecer, etc. los
elementos componentes del objeto, sus relaciones fundamentales y orientar sobre las
posibles vas de tratamiento para su estudio. Ejemplos:

1er. Ejemplo:
Tema: "La influencia del estilo pedaggico del maestro de Cvica sobre el desarrollo
poltico- ideolgico de los alumnos de 6.grados".
Preguntas que pudieran realizarse y que debieran responderse mediante la investigacin:
1- Cules exigencias debern plantearse para un estilo pedaggico (o de direccin) exitoso de un maestro de Cvica en el sentido de los objetivos y las tareas
de la asignatura en el grado?
2- Qu esperan los alumnos del 6.grado del estilo pedaggico del maestro de
Cvica?

210

3- Qu influencia tiene el estilo pedaggico del maestro de Cvica sobre la


asimilacin de los conocimientos, sobre el desarrollo de actitudes positivas y
sobre la conducta de los alumnos de 6 grado?
4- Dnde radican las causas cuando no se cubren las expectativas de lo que "debiera ser" y lo que "es" en el estilo pedaggico?
5- Cules medidas son requeridas para hacer coincidir lo que "es" y lo que "debe
ser" en el estilo pedaggico?
Estas preguntas propician conocer lo necesario de la investigacin y brindan orientaciones hacia los medios metodolgicos requeridos.
La respuesta, por ejemplo, a la primera pregunta exige, sobre todo, el estudio bibliogrfico y profundizacin terica para determinar "lo que debiera ser".
Tambin pudiera utilizarse para ello un mtodo de experto o la utilizacin de la observacin de los maestros ms exitosos en este sentido para mediante criterio de frecuencia y mayora, determinar los rasgos ms significativos del estilo pedaggico y
modelar este.
Para la segunda pregunta se requiere encuestas, entrevistas, exploraciones.
Las 3 y 4 exigen observaciones y estudios experimentales, mientras la quinta pregunta requiere del anlisis de los materiales recogidos de las 4 preguntas anteriores.

2do. ejemplo:
Tema: Desarrollo del pensamiento lgico-matemtico y la formacin del lenguaje
lgico del alumno mediante el desarrollo planificado de la habilidad de definicin de
conceptos matemticos, sobre la base del tratamiento de nmeros racionales en la
escuela media bsica (7mo. grado).
Aqu el investigador se plantea las preguntas siguientes:
1- Qu papel juega la definicin en el proceso de formacin del pensamiento
lgico-matemtico de los alumnos?
2- Qu significacin tiene la definicin en la enseanza de la matemtica, en
especial en el tratamiento de nmeros racionales?
3- Dnde y cmo logran los alumnos la capacidad (o la habilidad) de definicin?
1- 2- Cules influencias tiene una enseanza planificada de la definicin en
la formacin de capacidades de pensamientos y de trabajo terico?
2- Cules influencias tiene una enseanza planificada de la definicin en la
formacin lgico-matemtica?
3- 4- Cules influencias tiene una enseanza planificada de la definicin en
la formacin del lenguaje lgico de los alumnos?
Como puede apreciarse a simple vista el tema es muy amplio y algunas preguntas
no estn en estrecha relacin con el objeto de estudio.

211

Para poder enfrentar esta investigacin se requiere muchos estudios multilaterales (o


multifactorial) y un gran volumen de material. En este sentido no es imprescindible
estudiar la "significacin de la definicin en la enseanza de la matemtica en general
y en un estudio como este sera casi imposible poder responderla.
Tal vez fuera ms indicado plantearse, cmo influye la habilidad de definicin en los
rendimientos matemticos de los alumnos en el grado estudiado y tal vez de ello pudiera extraerse alguna consideracin generales sobre la enseanza de la matemtica.
La respuesta a la 2da. pregunta pudiera requerir estudios psicolgicos muy difciles,
que en el marco de este trabajo seguramente no se desearan hacerlos y por otra
parte son de poca factibilidad de realizacin.

Algunos ejemplos de hiptesis, preguntas de trabajos y cientficas:


Tema: La actividad de direccin del director en el desarrollo de un trabajo integrado
diario del colectivo pedaggico".
Objeto: La organizacin de una actividad de direccin cientfica en la instruccin y la
educacin diaria.
Objetivo: Propiciar la esencia del trabajo diario instructivo-educativo integrado as como criterio para una direccin diaria integrada del proceso pedaggico en la
escuela.
Problema: Aqu debe comprobarse cmo mediante tal actividad de direccin puede
capacitarse al colectivo pedaggico para utilizar racionalmente las potencialidades de
la instruccin y educacin.
Preguntas cientficas:
1. Cmo pudiramos utilizar completamente las potencialidades instructivoeducativas diarias mediante una actividad de direccin cientfica en la escuela?
2. En qu consiste la esencia de la integracin diaria de la instruccin y la educacin?
3. Cules derivaciones se extraen de la direccin cientfica de la sociedad para
la direccin del proceso pedaggico integrado?
4. Mediante qu criterios se caracteriza la direccin integrada diaria del trabajo
pedaggico en la escuela?
5. Cmo puede desarrollar el director su actividad de direccin de manera que el
colectivo pedaggico puedan participar activa y exitosamente en la organizacin del proceso pedaggico integrado diario?
Hiptesis de trabajo:
1. La potencialidad de la instruccin y la educacin integrada puede ser utilizada
completamente.

212

a. Cuando este proceso se dirija segn los principios cientficos de la actividad de direccin socialista.
b. Cuando estn en el centro de la actividad de los maestros los aspectos
esenciales del contenido del trabajo pedaggico, que constituyen la base de integracin tanto para la docencia como para la esfera extradocente y extraescolar.
c. Cuando al mismo tiempo est orientada todas las fuerzas educativas
en este sentido durante todo el da.
d. Cuando el proceso pedaggico diario tenga tanto un aspecto regulador
como cooperativo.
2. La actividad de direccin se corresponde con las exigencias del trabajo instructivo-educativo integrado diario.
a. Cuando ello, como proceso de la unin orgnica de la enseanza, abarca
y se organiza conjuntamente la esfera extradocente y extraescolar.
b. Cuando el director en su actividad de direccin se concreta en la capacitacin del colectivo pedaggico en el trabajo integrado diario.
c. Cuando la realizacin de la instruccin y la educacin integrada diaria
se haga realidad dentro de una atmsfera de trabajo mancomunado especialmente bajo la interrelacin activa de los miembros de los colectivos pedaggicos en la actividad de direccin.
3. Los mtodos de direccin repercuten cada vez mejor en la capacitacin del
colectivo pedaggico hacia la organizacin integral diaria del proceso instructivo-educativo cuando los medios principales de la actividad de direccin: plan,
anlisis, consejo colectivo se corresponden con rasgos caractersticos esenciales del trabajo pedaggico integrado diario.
Sobre la base de estos ejemplos hipotticos, cmo se procedera?

Estudios tericos: (Ejemplo)


Sobre la base de los documentos estatales, partidistas, sobre todo los referidos
al sistema de Planificacin y direccin de la economa, puedan extraerse una teora
de la direccin (relativamente integrada). Tambin en otras obras relacionadas con la
direccin cientfica del trabajo, poder fundamentar la necesidad de una direccin
cientfica del proceso instructivo-educativo diario.
Debe analizarse, como se desarrolla el trabajo del colectivo pedaggico integrado
diario; que influencia ejerce la actividad en este sentido. De este proceso deben extraerse conclusiones que pudieran contribuir a la direccin cientfica de la escuela.

Estudios empricos: (Ejemplo)

Explorar, de acuerdo al modelo elaborado de lo "que deber ser", la organizacin de la direccin cientfica del proceso instructivo educativo diario, en una
escuela media urbana y otra rural (en el campo).
Este proceso de desarrollo del trabajo integrado diario del colectivo pedaggico
debe abarcar.

213

Determinar el grado de aceptacin (de solidez) de los criterios para la actividad de direccin integrada diaria, mediante encuesta escrita a maestros de escuelas seleccionadas, urbanas y rurales (entre ellas las escuelas experimentales).
Anlisis de los planes de trabajo (mensuales o de la forma temporal en que
estn elaborados), de los anlisis semestrales y anuales de los J' de Ctedras
y Directores de las dos escuelas experimentales segn los criterios cualitativos
establecidos para el trabajo integrado diario de manera de extraer valoraciones
del curso del proceso.
Extraer valoraciones sobre la conducta de los Profesores mediante el anlisis
de las observaciones ocasionales (participacin en los consejos colectivos,
conversaciones y opiniones personales, percepciones de tareas, entre otros).
Mediante un ejemplo ficticio creado donde se presente una situacin conflictiva
que requiera decisin, determinar en qu grado se reconoce como problema
del trabajo integrado diario y que relacin se evidencia entre la opinin de
la direccin y la del colectivo pedaggico.
Explorar los efectos de la organizacin de las condiciones de direccin mediante
el anlisis de los resultados de Profesores extremos (negativo y positivo) relacionado con el punto 2 y 4.
Observar el proceso pedaggico diario en un nmero determinado de escuelas de manera que permita comparar actividad prctica con la experimental de
las 2 escuelas seleccionadas.
Por ltimo pudiera hacerse tambin una encuesta final de control y verificacin
de los cambios producidos en el colectivo pedaggico (valorar, sobre la base
de criterios estadsticos, los resultados que pudiera contribuir a la generalizacin de los mismos).

Relacin entre problema, preguntas cientficas e hiptesis: (tomado de investigaciones realizadas).


Tema: "Orientacin de los objetivos en la clase".
Problema: No obstante que la orientacin hacia los objetivos ha sido objeto de mltiples reflexiones pedaggicas, este problema no se ha resuelto an satisfactoriamente.
Breve fundamentacin del problema (emprica y terica).

En la prctica escolar se evidencia la tendencia de pertenencia de "la orientacin de los objetivos" preferentemente a la fase inicial de la clase.
En el transcurso de las clases existen factores formadores y orientadores de
objetivos que se explotan ocasionalmente o excepcionalmente.
Los maestros estn acostumbrados a exponer los objetivos de la clase teniendo como esquema una determinada estructuracin de la clase (enunciado de
los objetivos, desarrollo, evaluacin, etc.). donde se refleja un modo de apreciacin estructural esttico.
Es necesario apreciar un proceso donde se rompa con el criterio de utilizacin
de la funcin didctica de "orientacin hacia el objetivo" solo al inicio de la clase, sino como un proceso de orientacin objetiva que se desarrolla mediante
la influencia de mltiples factores orientadores.

214

Digamos: En la literatura didctica consultados se...


Preguntas cientficas:
1. Cules factores influyen de forma determinada, al inicio y durante el curso
de la clase, el curso del proceso de orientacin?
2. Qu efectos esenciales producen el nivel ocasional de la orientacin hacia
los objetivos de una clase en el curso y en el resultado de la actividad cognoscitiva de los alumnos?
Hiptesis:
1. De la primera pregunta se deriva la hiptesis siguiente:
o La direccin didctica planificada del proceso de orientacin se logra
mediante un sistema de medidas que abarca factores directos e indirecto formadores de objetivos.
2. De la segunda pregunta puede formularse la hiptesis siguiente:
o La orientacin hacia los objetivos del alumno nos brinda un
medio
de gran influencia para la solucin de la adecuacin de la materia a las
actividades de los alumnos.
Tema: "Estudio sobre el desarrollo de la capacidad de forma independiente, de reconocimiento y solucin de problema y su influencia en la enseanza de la Fsica en 9no.
grado.
Problema: La relacin "optima" entre los conocimientos tratados y el desarrollo de las
capacidades de los alumnos an no alcanza los niveles de logros esperados en la enseanza de la Fsica en la escuela media bsica.
Problema especfico: En la prctica escolar se evidencia que los alumnos no poseen
la independencia para reconocer y solucionar problema.
Breve fundamentacin del problema: (sobre la base de experiencias empricas y valoraciones tericas).

Las observaciones asistemticas de la enseanza de la Fsica en las Secundarias Bsicas; las valoraciones de las visitas de Inspeccin, realizadas; las valoraciones de los resultados de las culminaciones de los alumnos de este nivel
en lo que a Fsica se refiere, as como exploraciones informales y estudios
preliminares limitados con maestros y alumnos, reflejan que la capacidad de
independencia cognitiva en general y en la de reconocimiento y solucin de
problema en particular en los alumnos ha tenido poco desarrollo, limitando el
ritmo del aprendizaje de los escolares.
La relacin dialctica entre la direccin pedaggica y la independencia de
los alumnos constituye una de las posiciones tericas fundamentales de la
pedagoga contempornea...
Por otra parte, el progreso cientfico-tcnico exige, en lo referente al desarrollo de la independencia un nfasis cada vez ms acentuado en los componentes tericos de la independencia. En medida cada vez superior, se ele-

215

va en este sentido, la significacin de la solucin independiente de problemas y aunque un poco menor, pero como parte de este propio proceso, el
reconocimiento de problemas.
Es por ello que la relacin de estas actividades con la independencia de los
alumnos en la enseanza requiere su esclarecimiento y constituye una necesidad
social que requiere una rpida solucin.
Preguntas cientficas:
1. En qu medida est desarrollada la capacidad de reconocimiento y solucin
independiente de problemas Fsico en los alumnos de 8vo. y 9no. grado?
2. Qu actividades realizan los alumnos en las clases de Fsica dirigidas a desarrollar de forma sistemtica esta capacidad?
3. Qu condiciones deben ser logradas en la enseanza de la Fsica en 9no. grado para desarrollar de forma directa, planificada, verificable, la capacidad para reconocer y solucionar de forma independiente problemas fsicos.
4. Cules efectos provoca una enseanza, que satisfaga estas condiciones sobre
aquellas cualidades de la personalidad necesarias para el surgimiento exitoso
de diferentes formas de la independencia?
Hiptesis (de tipo afirmativo):
Para la primera pregunta:
Tanto los alumnos de 8vo. grado como los de 9no. no tienen desarrolladas la capacidad de independencia para reconocer ni para solucionar problemas que poseen contenido de Fsica.
Para la segunda pregunta:
En las exploraciones empricas realizadas en escuelas medias no se observan actividades concretas para desarrollar de forma sistemtica esta capacidad.
De tipo condicional:
La capacidad de independencia para reconocer y solucionar problemas de contenido
de Fsica se desarrolla en los alumnos s:

las condiciones del proceso varan de forma tal que el


maestro constituya un ejemplo en el tratamiento sistemtico de conocimientos fsicos en el
sentido del reconocimiento y la solucin de Problemas.
el maestro desarrolla planificadamente la independencia de los alumnos en el
reconocimiento y la solucin de problemas en el tratamiento sistemtico de
conocimientos fsicos.

Las medidas didcticas para:

216

la sistematizacin de los conocimientos fsicos se desarrollan sobre la base de


medidas pedaggicas que se derivan de la metodologa de solucin de problemas y de las leyes del desarrollo de las capacidades y la orientacin.

Despus de conocerse estos elementos fundamentales de la investigacin, es posible


intentar completar los componentes del diseo de la investigacin, quedando de la
forma siguiente:

Fundamentacin emprica de la situacin problmica, de donde se derivan la


necesidad social, la importancia y la novedad del abordaje del problema.
Identificacin del problema y el objeto de la investigacin,
Revisin de los referenciales tericos, metodolgicos y empricos que se relacionan con el objeto,
Formulacin del problema, regularmente en forma de pregunta,
Determinacin del objeto, que segn el tipo de investigacin, puede coincidir
con la variable dependiente, la variable independiente o la relacin entre variables
Formulacin de las hiptesis o las preguntas cientficas en dependencia del tipo
de investigacin,
En el caso de que se formule hiptesis, deber operacionalizarses las variables
(dependiente, independiente e intervinientes)
Formulacin del Tema de investigacin (debe estar explcito el objeto) donde se
manifiestan otros aspectos contextuales del problema,
Determinacin de los objetivos (generales),
Definicin de las tareas (u objetivos especficos),
Determinacin de los mtodos de acuerdos con cada tarea,
Formulacin de los resultados esperados (relacionados con los objetivos)

Para lograr la adecuado coherencia entre los componentes del Pre-Diseo es recomendable elaborar un esquema donde se aprecie de forma integral todos los componentes:

OBJETIVOS
1.

TAREAS

METODOS

1.1
1.2
1.3
1.n (segn los requerimientos
de
cada objetivo)

1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.n (segn las
necesidades de cacada tarea)

RESULTADOS

217

Las variables
El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

Una vez que alcanzamos un conocimiento relativamente amplio del tema a investigar,
de sus antecedentes, aspectos principales y enfoques ms usuales, debemos abocarnos a aislar, dentro del problema, los factores ms importantes que en l intervienen.
Para ello habremos de delimitar las principales facetas y los subproblemas diferenciales que se plantean, ordenndolos lgicamente y relacionndolos de acuerdo a su propia naturaleza. De all surgirn las caractersticas y factores bsicos que forman parte
del problema y a travs de los cuales podremos explorarlo, describirlo o explicarlo.
Por ejemplo, si se trata de un problema de comercializacin, los aspectos fundamentales que deberemos estudiar sern la oferta, la demanda, las motivaciones del consumidor, la distribucin, la publicidad y otros factores semejantes. Si se trata de un trabajo de tipo etnogrfico, nos interesar diferenciar las formas de tecnologa empleada,
la organizacin del trabajo, el tipo de estructura familiar, los ritos, ceremonias y formas de culto religioso.
Estos factores encontrados deben ser posteriormente elaborados y estudiados, hasta
que podamos llegar a formularlos en forma de cualidades o caractersticas que se entrelazan en el fenmeno a investigar. Gracias a ellos estaremos en condiciones de
construir el marco terico dentro del cual se inserta el fenmeno de nuestro inters.
Cuando es posible, llegado a este punto, encontrar que nuestro marco terico puede
ser esquematizado como un conjunto de elementos interdependientes a los cuales es
posible medir (de alguna forma), convendr apelar a la nocin de variable para organizar nuestros conceptos. No todos los problemas podrn ser enfocados de esta manera, y tampoco es lcito afirmar que en toda investigacin sea conveniente el uso de
tales instrumentos lgicos de anlisis. Pero, en aquellos casos en que sea posible llegar a un grado tal de aislamiento de los factores involucrados en el problema, resulta
indudable que un esquema de variables nos permitir desarrollar mejor nuestro marco
terico, hacindolo ganar en precisin y en claridad y facilitando enormemente el trabajo de verificacin que es indispensable en la ciencia.
Por variable entendemos cualquier caracterstica o cualidad de la realidad que es susceptible de asumir diferentes valores. Es decir, que puede variar, aunque para un objeto determinado que se considere pueda tener un valor fijo. Cuando nos referimos a
una caracterstica o una cualidad, que pueden tener los objetos en estudio, cualesquiera que ellas sean, hablamos de propiedades de los objetos pero nunca de los
mismos objetos. Una mesa no puede ser, en s, una variable, pero si nos referimos a
la altura de una mesa estamos efectivamente en presencia de una variable, pues una
mesa puede tener una altura de 0,40 m, de 0,80 m, o de cualquier otro valor. O sea
que esa cualidad de la mesa (la altura), puede asumir diferentes valores: es por lo
tanto una variable. No quiere decir eso que la altura de una determinada mesa deba
variar, sino que el concepto genrico de altura de una mesa puede variar de un caso a
otro. [La definicin de variable que acabamos de ofrecer es ms amplia que la usualmente utilizada en estadstica y en otras ciencias; ello es as porque tambin intenta-

218

mos abarcar, en la misma definicin, los problemas que se presentan en el estudio de


lo social. En todo caso nuestra definicin para nada entra en contradiccin con el uso
aceptado en esas disciplinas: simplemente es una presentacin ms general de lo que,
en tal caso, resultara un caso especfico o particular.]
Las variaciones pueden producirse tambin para un mismo objeto, y no slo entre diferentes objetos considerados. Pero, en este caso, tampoco podemos expresar que es
el objeto mismo el que vara, pues esta modificacin habr de ser siempre la de alguna de sus caractersticas (incluyendo dentro de ella a su misma existencia). As, por
ejemplo, diremos que es una variable el caudal que posee un ro y no el ro en s mismo.
El tiempo es siempre considerado como una variable, pues los hechos pueden producirse en un momento o en otro, dentro de un continuo que va discurriendo constantemente. Por ello, si los fenmenos pueden tener siempre un tiempo determinado diferente para cada caso es que lo consideramos tambin como una variable.
La palabra valor, que hemos empleado hasta aqu, debe entenderse en un sentido
amplio y no en el ms reducido de valor o magnitud numrica. De este modo, el color
de un objeto es para nosotros tambin un cierto valor, si consideramos la variable color del objeto. Si decimos, por ejemplo, color de una fruta, en un trabajo taxonmico
de botnica, esta cualidad, Bel color puede evidentemente variar de un objeto a otro,
ya que puede haber frutas amarillas, verdes, rojas o de diferentes tonalidades. Estos
diferentes colores sern, en este caso, los distintos valores que puede asumir la variable de referencia. Suele llamarse a estas variables, sobre la cuales no se construye
una serie numrica definida, variables cualitativas, para distinguirlas de aquellas que
s admiten una escala numrica de medicin y que se llaman, por lo tanto, cuantitativas.
Todos los valores que llega a tener una variable pueden entenderse como una serie,
como una sucesin ms o menos ordenada de posibilidades. Tales series son de dos
tipos bsicos:
a)
b)

Continuas: cuando entre uno y otro valor existen infinitas posibilidades intermedias. Por ejemplo, la altura de una persona, el peso de un objeto, el
rendimiento de un estudiante, etc.
Discretas: cuando dichas posiciones intermedias carecen de sentido pues la
variable se modifica de a saltos entre un valor y otro y no en forma paulatina.
Por ejemplo, la cantidad de hijos que posee una persona, el nmero de pases que intervienen en una conferencia internacional, etc. En estos casos podemos hablar de un cierto valor 5, 6, 7 cualquier otra magnitud entera, pero es absurdo referirse a 2,3 pases o 1,8 hijos. Debemos advertir, sin embargo, que s tiene sentido, y se emplea usualmente, calcular promedios sobre estas cantidades, de modo que pueda decirse que para un cierto grupo
social el promedio de hijos por familia es de 3,27 o cualquier otro valor pese
a lo cual la variable no deja de ser discreta.

Un caso particular de una serie discreta la constituye aquel en que la misma posee
solamente dos posibilidades. Ejemplo de ello seran categoras como muerto-vivo o

219

pases con o sin salida al mar, donde no cabe otra opcin que las dos mencionadas. En
tal caso la variable se denomina dicotmica.
Una variable puede ser continua y sin embargo, de acuerdo a nuestras posibilidades
concretas de medicin, medirse sobre una escala discreta. Esto no le cambia su carcter, puesto que refleja ms bien nuestra incapacidad para efectuar una discriminacin
ms exacta de los valores. Lo mismo sucede, en otros casos, cuando el investigador
no cree apropiado hacer un esfuerzo suplementario para obtener informacin ms
precisa. [V. infra, 8.2.]

Variables y dimensiones
Sucede en la prctica que muchas de las caractersticas que nos interesa estudiar no
son tan simples como las de algunos ejemplos anteriores. Resulta muy sencillo medir
y comprar la variable cantidad de hijos que posee una persona, pero nos enfrentamos
a una dificultad mayor si pretendemos conocer el rendimiento de un estudiante o el
grado de patriarcalismo que presenta una sociedad. Esto es frecuente especialmente
en las ciencias sociales, donde la complejidad de los fenmenos y de los actores que
intervienen en ellos hace que normalmente nos encontremos con conceptos de suma
complejidad. Cuando nos hallamos frente a variables de este tipo, que son complejas
de por s ya que resumen o integran una multiplicidad de aspectos diversos, debemos
recurrir a subdividir o descomponer a la variable en cualidades ms simples y por lo
tanto ms fciles de medir. A estas subcualidades que en conjunto integran la variable
las llamamos dimensiones.
Por dimensin entendemos un componente significativo de una variable que posee
una relativa autonoma. Nos referimos a componentes porque estamos considerando a
la variable como un agregado complejo de elementos que nos dan un producto nico,
de carcter sinttico. As, en nuestro ejemplo, el patriarcalismo de una sociedad debe
considerarse como una sntesis de un cierto tipo de organizacin familiar, determinamos valores de conducta individual y pautas definidas de organizacin econmica. Para dar un ejemplo ms simple, tomado del campo de las ciencias naturales, podemos
afirmar que el tamao de un objeto, digamos una mesa, no es solamente su altura,
largo o ancho, sino una resultante de estas tres dimensiones que, en total, nos determinan su tamao.
Cuando en la definicin anterior hablbamos de relativa autonoma lo hacamos para
destacar que las dimensiones pueden presentar diferentes valores unas respecto a
otras, pero siempre dentro de ciertos lmites de congruencia. Si el largo de un objeto
se modificara al variar su altura no estaramos en presencia de dos dimensiones de
una misma variable sino frente a dos variables diferenciadas, una de las cuales estara
influyendo sobre la otra. En cambio, al tratarse de conceptos independientes entre s,
los consideramos como elementos autnomos que permiten integrar una variable. Naturalmente, la independencia que puede haber entre diversas dimensiones no es absoluta ni total, puesto que existe un mnimo y un mximo dentro de los cuales pueden
variar los valores de las dimensiones sin llegar a producir una situacin incoherente:
no llamaramos mesa a un objeto que tuviese 10 metros de largo y una altura de 20
cm, aunque puede haber mesas de esa longitud (ms altas) y de esa altura (ms cortas). Por esta razn especificamos que se trata de una relativa autonoma, y no simplemente de autonoma.

220

Una misma cualidad puede considerarse como una variable en s o como una dimensin de una variable mayor segn el enfoque y propsitos que guen cada investigacin, pues se trata de definiciones de carcter instrumental que el cientfico realiza de
acuerdo a la naturaleza del problema planteado. Si, por ejemplo, nos interesa conocer
y distinguir a las personas de acuerdo a su nivel socio-econmico, esta variable
tendr, a su vez, dos dimensiones distinguibles: el nivel social, y el nivel econmico.
Pero si estamos estudiando el ingreso de las familias debemos manejar el mismo concepto de nivel econmico como una variable en s y no como una simple dimensin, y
nos veremos en la necesidad de descomponer esta variable en algunas de las dimensiones que la integran.
En general podemos afirmar que una cualidad interviene como variable en una investigacin cuando nos es til relacionarla como un todo con otra u otras variables; en
cambio, debemos tomarla slo como una dimensin cuando su sentido como cualidad
aislada sea poco significante y deba agruparse con otras cualidades para poder ser
relevante. Dentro de cada trabajo cada cualidad deber asumir su papel fijo de variable o de dimensin, sin alterar este carcter a todo lo largo del mismo, pues de otro
modo se produciran evidentes confusiones y contradicciones lgicas.
Posteriormente, cada una de las variables y dimensiones que hemos aislado debe ser
definida con la mayor rigurosidad posible, asignndole un sentido unvoco y claro para
evitar que se originen ambigedades, distorsiones e innecesarias discusiones sobre
terminologa.

Relaciones entre variables


Luego de haber precisado los factores que intervienen en un problema, de haberlos
definido y analizado hasta determinar el tipo de condicionamiento que los unen (segn
ya hemos visto en 5.3), habremos obtenido un conjunto de variables relacionadas entre s de una cierta manera particular. Debemos entonces organizar estas relaciones
observadas, de modo tal que podamos construir un esquema coherente que nos exprese el cuadro general del problema.
Para ello partiremos del ncleo inicial de todo esquema de variables, es decir, del caso
elemental en que encontremos que la variable B se halla condicionada por la variable
A. No nos interesa ahora especificar la forma concreta de este condicionamiento sino
expresar esa relacin simple entre ambas variables. Si suponemos que la alimentacin
que se recibe en la infancia (variable A) afecta o determina o influencia el nivel de inteligencia posterior de la persona (variable B), expresaremos esta relacin diciendo
que las variaciones de B dependen, en cierta medida por lo menos, de lo que ocurra
con la variable A. Llamaremos entonces a la variable A variable independiente y a la
variable B variable dependiente, pues sus valores dependen de los que asuma A.
La variable A es llamada independiente, pues dentro de la relacin establecida no depende de ninguna otra, aunque pudiera resultar dependiente si estudiramos otro
problema. Por ejemplo, la variable nivel socioeconmico tiene una relacin evidente
con la calidad de la alimentacin que se recibe. Si llamamos C a esta nueva variable
obtendremos el siguiente esquema:

221

Donde ahora A juega el papel de variable dependiente y C asume el papel de independiente. Es perfectamente posible agrupar las dos relaciones planteadas en un solo esquema, que muestre el modo en que se enlazan las tres cualidades consideradas.
La variable A resulta ahora dependiente respecto a C, pero independiente respecto a
B. La designaremos entonces con el nombre de interviniente, pues resulta un factor
que interviene entre C y A modificando o alterando con su propio contenido las relaciones que existen entre esos dos elementos.
Adems de estas tres posiciones bsicas que las variables pueden adoptar al relacionarse entre s existe una cuarta posibilidad, que se refiere al caso de variables que
ejercen una influencia de tipo difuso y general sobre todo el conjunto de los hechos
investigados. Designaremos a este tipo de variables con el nombre de contextuales,
porque nos indican precisamente el medio, el contexto o mbito general donde se
desarrollan los fenmenos que se estudian. Los valores presentes en una sociedad, el
tipo de estructura econmica y conceptos que tienen, en general, este amplio nivel,
son las ms de las veces considerados como variables contextuales.
Los esquemas de variables que acabamos de mostrar son los ms simples que cabe
concebir, constituyen por as decir la clula bsica con que luego se estructuran sistemas ms complejos. Es normal que una variable no slo afecte a otra ms sino a varias simultneamente, as como que una variable dependiente sea influida por dos,
tres o ms variables independientes. Este tipo de entrelazamiento corresponde mucho
ms a los temas de la realidad social, donde no es raro poder distinguir 10 20 variables jugando un importante papel en un cierto problema.
En este caso estamos en una relacin de mutua dependencia, donde no hay en propiedad una variable independiente sino una constante retroalimentacin entre dos
elementos que se condicionan recprocamente entre s. Esta situacin es bastante frecuente en los fenmenos sociales, que presentan al observador muchos casos de factores entrelazados de tal modo que dan origen a crculos ya sea viciosos o virtuosos
de retroalimentacin positiva, o a circunstancias donde se produce en cambio una retroalimentacin negativa, donde el crecimiento de un factor induce al decrecimiento de
otro que, a su vez, refuerza el crecimiento del primero.

222

Las variables
Susan Pick y Ana Luisa Lpez
CMO INVESTIGAR EN CIENCIAS SOCIALES 1998

Se pueden definir como todo aquello que vamos a medir, controlar y estudiar en una
investigacin o estudio. Por lo tanto, es importante, antes de iniciar una investigacin,
que sepamos cules son las variables que vamos a medir y la manera en que lo haremos. Es decir, las variables deben ser susceptibles de medicin.
Variable es todo aquello que puede asumir diferentes valores, desde el punto de vista
cuantitativo o cualitativo.
Las variables pueden ser definidas conceptual y operacionalmente. La definicin conceptual es de ndole terica, mientras que la operacional nos da las bases de medicin
y la definicin de los indicadores.
Para definir las variables, nos podemos basar en los indicadores, que constituyen el
conjunto de actividades o caractersticas propias de un concepto. Por ejemplo, si
hablamos de inteligencia, podemos decir que est compuesta por una serie de factores como la capacidad verbal, capacidad de abstraccin, etc. Cada factor puede ser
medido a travs de indicadores. En otras palabras, los indicadores son algo especfico
y concreto que representan algo ms abstracto o difcil de precisar.
No todos los indicadores tienen el mismo valor. Es decir, aunque haya varios indicadores para un mismo fenmeno, habr algunos ms importantes que otros, y por lo general cualquier indicador que se tenga est basado en una probabilidad de que realmente represente al fenmeno.
Algunos criterios para escoger los indicadores:

Se debe tener el menor nmero de indicadores de una variable, siempre y


cuando stos sean realmente representativos de la misma.
Se deben poseer formas de medicin especficas para cada indicador.
Hay que tener en cuenta que los indicadores slo poseen una relacin de probabilidad con respecto a la variable.

Variable independiente y variable dependiente.


La variable independiente es aquella propiedad de un fenmeno a la que se le va a
evaluar su capacidad para influir, incidir o afectar a otras variables.
La variable independiente por manipulacin es la que el investigador aplica segn su
criterio, se hace en estudios de carcter experimental. Todo aquello que el experimentador manipula, debido a que cree que existe una relacin entre sta y la variable dependiente.

223

La variable independiente asignada o seleccionada es la que el investigador no puede


modificar, pero se desea saber si influye sobre la variable dependiente. No son manipulables.
La variable dependiente puede ser definida como los cambios sufridos por los sujetos
como consecuencia de la manipulacin de la variable independiente por parte del experimentador.

Variable inter y variable intra.


Las variables inter son aquellas que estudian simultneamente varios grupos de sujetos. Las comparaciones se establecen entre (inter) los grupos.
Las variables intra son aquellas que pueden estudiar al mismo grupo en diferentes
perodos. O sea, las comparaciones se establecen dentro de un mismo grupo.

Variables extraas.
Son todas aquellas variables que el investigador no controla directamente, pero que
pueden influir en el resultado de su investigacin. Deben ser controladas, hasta donde
sea posible, para asegurarnos de que los resultados se deben al manejo que el investigador hace de la variable independiente, ms no a variables extraas, no controladas. Algunos mtodos para realizar este control son los siguientes:

Eliminacin.
Cuando sabemos que existe una variable extraa que puede alterar los resultados de
la investigacin, podemos controlarla mediante la eliminacin.

Constancia de condiciones.
Si, por ejemplo, en un estudio experimental deseamos estudiar dos o ms grupos de
sujetos, stos se deben someter exactamente a las mismas condiciones, tanto fsicas
como de lugar, manteniendo, de esta manera, constantes las circunstancias bajo las
cuales se investiga.

Balanceo.
Cuando tenemos una variable extraa puede influir de manera definitiva en nuestro
estudio y, si no la podemos eliminar ni igualar las condiciones de los grupos, deberemos recurrir al balanceo. Este mecanismo distribuye en forma equitativa la presencia
de la variable extraa entre los grupos.

Contrabalanceo.
En algunas investigaciones se pide a los sujetos que respondan varias veces a un
mismo estmulo o a varios estmulos diferentes. Esta serie de respuestas puede provocar en los mismos dos reacciones: por un lado, fatiga, porque los sujetos se cansan de
estar respondiendo; por otro lado, aprendizaje, ya que despus de presentar 2 o 3 ve-

224

ces el mismo estmulo el sujeto ya sabe cmo responder. Para evitar estos problemas,
los grupos se pueden subdividir en subgrupos para que los efectos de la fatiga y/o
aprendizaje queden anulados.

Aleatorizacin.
Este mtodo de control es uno de los ms sencillos y ms utilizados en ciencias sociales, sobre todo cuando se llevan a cabo estudios experimentales. Se parte del postulado de que si la seleccin y distribucin de sujetos en grupos de control fue hecha al
azar, podemos inferir que las variables extraas, desconocidas por el investigador, se
habrn repartido tambin al azar en ambos grupos, y as quedarn igualadas.

Variables continuas y variables discretas.


Una variable continua es aquella que puede asumir cualquier valor numrico y que
puede cambiar en cualquier cantidad.
Una variable discreta es aquella que tiene valores numricos enteros previamente establecidos, los cuales no pueden cambiarse arbitrariamente
Causalidad.
Al hablar de variables independientes y dependientes, debemos tener cuidado de no
caer en el error de afirmar que la variable dependiente es causada por la variable independiente. A este tipo de conclusiones se puede llegar en muy contadas situaciones.
En ciencias sociales, es conveniente hablar de relaciones entre variables, y no de causas.

225

Descripcin del proyecto o propuesta de investigacin


Dr. Tevni Grajales G
Centro de Investigaciones Educativas
Preguntas dirigidas a tevgra@umontemorelos.edu.mx

Este documento bosqueja el contenido de una propuesta de investigacin. Se supone


que una propuesta es el producto del proceso de planeamiento de la investigacin y
provee al investigador, sus asesores, y sus patrocinadores una idea completa de la
investigacin que pretende realizar, su metodologa y los recursos necesarios.
Un buen plan de investigacin es un documento internamente consistente, el cual fluye suavemente de una seccin del plan a otra. Es una cadena, de exposicin razonada, que depende de cada unin para fortalecerse, por lo que cada seccin se elabora
sobre la base de la anterior, hacindola ms consistente. El por qu de esos requisitos
se debe a que el estudiante tiene que mostrar su nivel de escolaridad, como tambin
su ms objetiva habilidad para escribir.
El documento deber contener lo siguiente:

Pgina de presentacin: Identifica la institucin y el departamento, contiene el


ttulo del proyecto, el curso y la carrera del estudiante (si se refiere a un proyecto acadmico), el nombre del proponente, el lugar y fecha.
Tabla de contenido: identifica las partes del documento, cada captulo con sus
secciones y el nmero de pgina correspondiente. Puede estar complementado
con tabla de figuras y abreviaturas si es necesario.

Captulos
I. Introduccin
Contiene los siguientes elementos:
Antecedentes del problema.
Planteamiento del problema.
Formulacin o declaracin del problema (en algunos casos, objetivo
central)
Preguntas subordinadas respecto al problema (en algunos casos, objetivos especficos)
Hiptesis (cuando sea apropiado)
Supuesto o fundamento filosfico
Importancia y justificacin del problema.
Limitaciones.
Delimitaciones.
Definicin de trminos.
II. Marco terico o revisin de la literatura
Consiste en una presentacin precisa, ordenada y lgica de los conocimientos y resultados de estudios realizados respecto al tema/problema en estudio.
Implica la adopcin de un fundamento terico o marco de referencia para el trabajo de
investigacin en cuestin.

226

En el caso de no existir estudios al respecto ni una teora valida, se describe el fenmeno, se definen las variables segn estudios ya realizados, se describe como fueron
observadas en esas investigaciones y las relaciones o nexos que puedan tener las variables del estudio entre s o con otros aspectos relevantes.
De manera que el marco referencial debe establecer un sustento para las hiptesis
que se plantean, los indicadores y procedimientos metodolgicos a usar, as como criterios para el anlisis de los resultados.
III. Marco metodolgico

Resume muy brevemente el problema que se plantea.


Define el tipo de investigacin ha realizar.
Identifica y describe la poblacin a estudiar.
Describe la muestra y los procesos para la seleccin de la misma.
Declara las hiptesis del estudio (de investigacin, nulas, alternas).
Identifica y define conceptual y operacionalmente las variables, identifica indicadores.
Describe el instrumento o instrumentos a usar, los procesos de elaboracin incluyendo criterios de validez y confiabilidad.
Establece las pautas a seguir en la administracin del instrumento y la recoleccin de datos.
Determina procesos y tcnicas estadsticas que se utilizarn para el anlisis de
datos.
Presenta un calendario de eventos y descripcin de los recursos necesarios para efectuar la investigacin.
Presenta un estimado del costo del proyecto (presupuesto financiero).

IV. Bibliografa
Contiene un listado en orden alfabtico de todas las fuentes disponibles y consultadas
para sustentar el estudio en cuestin.
ACLARACION: En algunos casos, la propuesta puede contener un Captulo II no desarrollado sino bosquejado. Esto consiste en una referencia resumida de cada uno de
los temas que se van a incluir como Marco Terico, Marco Referencial o Revisin de
Literatura, acompaado al mismo tiempo con la Bibliografa correspondiente a cada
seccin.
Aunque este tipo de trabajo es muy comn en los proyectos acadmicos, es la causa
de la cuestionada deficiencia de una buena parte de ellos, pues el alumno se introduce
en hiptesis, variables, indicadores e instrumentos que muchas veces no corresponden a la realidad estudiada. Como resultado el alumno se desorienta en el proceso de
la investigacin y termina ofreciendo conclusiones "tradas del pelo" es decir, sin sustento.

227

El diseo de investigacin
El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

En el camino se endereza la carga


(Dicho venezolano)

Concepto de diseo
Segn exponamos en 3.2, cuando mostrbamos un modelo general del proceso de
investigacin, existe un paralelismo entre la formulacin del marco terico de la investigacin y la elaboracin de su diseo. Si la primera tarea tiene por finalidad analizar
el objeto en tanto que construccin terica, para permitir una clara aproximacin conceptual, la elaboracin del diseo se ocupa, por contraparte, del abordaje de ese mismo objeto en tanto que fenmeno emprico, para lograr confrontar as la visin terica
del problema con los datos de la realidad. Por ello es que hablamos de un momento
especficamente metodolgico de la investigacin, porque en este punto las preocupaciones esencialmente lgicas y tericas de la fase anterior ceden el paso a los problemas ms prcticos de la verificacin o del diseo de la prueba.
Si el conocimiento es un proceso intrnsecamente terico-prctico, donde las ideas e
hiptesis deben ser confrontadas permanentemente con los hechos empricos para
poder afirmarlas o negarlas, se comprender entonces la importancia de trazar un
modelo conceptual y operativo que nos permita efectuar tal cometido. El diseo de la
investigacin se ocupa precisamente de esa tarea: su objeto es proporcionar un modelo de verificacin que permita contrastar hechos con teoras, y su forma es la de
una estrategia o plan general que determina las operaciones necesarias para hacerlo.
As, por ejemplo, si nuestra aproximacin terica nos lleva a suponer que la esquizofrenia tiene un origen orgnico, tendremos que elaborar un mtodo para poder comprobar si tal afirmacin se corresponde o no con la realidad. Definir qu pruebas de
laboratorio, qu observaciones y anlisis de conductas son los pertinentes para llegar
a esa comprobacin, es lo que llamamos elaborar un diseo. Resulta claro, entonces,
el sentido de lo que hemos denominado momento metodolgico de la investigacin:
en el mismo no se trata ya de definir qu vamos a investigar, sino cmo vamos a
hacerlo.
Nos hemos referido ya a que todo trabajo cientfico se define como tal primordialmente por el mtodo que adopta, tanto para su planteamiento como para su ejecucin y
anlisis, ms que por la verdad o falsedad de sus resultados o por el tema sobre el
que se desarrolle. De lo mismo se infiere que, sin un plan coherente y racional de trabajo, sin una estrategia general orientada a la correcta seleccin de las tcnicas de
recoleccin y anlisis de datos, estaramos lejos de trabajar cientficamente. Realizar
el diseo de una investigacin significa llevar a la prctica los postulados generales del
mtodo cientfico, planificando una serie de actividades sucesivas y organizadas donde
se encuentran las pruebas a efectuar y las tcnicas a utilizar para recolectar y analizar
los datos. El diseo es, pues, una estrategia general de trabajo que el investigador

228

determina una vez que ya ha alcanzado suficiente claridad respecto a su problema y


que orienta y esclarece las etapas que habrn de acometerse posteriormente.
Seguidamente pasaremos a revisar los tipos bsicos de diseos de investigacin que
se utiliza en el trabajo cientfico. Debemos aclarar, sin embargo, que cada investigacin posee un diseo propio, peculiar, concreto, y que en cambio nos referiremos en lo
siguiente a abstracciones, a tipos ideales puros. Cada estudio concreto podr adaptarse ms o menos estrechamente a los modelos que expondremos o combinarlos de diversa manera, segn las necesidades de la investigacin en curso. Para mayor claridad retomaremos el punto, tratndolo con ms detalle, en la seccin 6.5.
La resea de procedimientos y el proyecto de investigacin
Una vez seleccionado el diseo en concreto a emplear en la investigacin se hace imprescindible poner en claro las formas especficas que ste habr de adoptar, definiendo las operaciones concretas que son necesarias para llevarlo a cabo. A esta actividad la denominamos resea de procedimientos y para realizarla es preciso detallar:

Las variables a medir y el papel que adoptarn en relacin a las otras variables
que intervienen.
Los esquemas lgicos de comprobacin y la interpretacin que pueden drsele
a diversos resultados posibles.
Los pasos necesarios para llevar a cabo el diseo de investigacin, ordenada y
explcitamente, en las circunstancias concretas del trabajo.
Los recursos materiales y humanos necesarios.
Cualquier otro elemento que pueda revestir importancia para la demarcacin
de las tareas a ejecutar: cronograma, presupuesto, lista de actividades y materiales, formas de registro, etc.

Con esta resea especfica de procedimientos estaremos a cubierto de las desagradables sorpresas que surgen de la improvisacin y podremos planificar de antemano un
trabajo que frecuentemente se hace complejo y hasta tedioso.
La resea de procedimientos debe ser completada, para mayor claridad, con un esquema previo, provisional, de presentacin de la investigacin. Este esquema tiene
por objeto proporcionar una visin general de cmo va a resultar, en conjunto, nuestro trabajo, lo que nos servir de orientacin acerca de sus posibles omisiones, incoherencias o contradicciones. Debe constar, cuando existen datos a procesar estadsticamente, del plan de cuadros a presentar y, en todos los casos, del esquema de captulos o partes que desarrollaran el contenido del trabajo.
Un plan de cuadros no es otra cosa que la especificacin de los datos que habrn de ir
en cada uno, si es posible con su ttulo completo, con las variables que figurarn en l
y en el orden posible de presentacin final. El esquema de presentacin deber contener no slo los captulos o partes principales sino tambin el detalle de los puntos que
incluye cada uno, con especificacin de su contenido probable.
Se entiende que estos esquemas son de ndole tentativa y que por lo tanto estn sujetos a una cantidad de revisiones posteriores. Lo importante no es elaborar el plan ms
perfecto posible sino poseer, de antemano, una gua, un elemento orientador que

229

haga posible una actividad ms organizada y que evite trabajos innecesarios o repetitivos.
Estas tareas pueden desarrollarse antes o despus de encarar la operacionalizacin,
que a continuacin veremos, pero es fundamental que estn concluidas antes de
abordar la recoleccin de datos, pues de otro modo trabajaremos a ciegas durante toda esa etapa. Con ellas se habr estructurado, en lo bsico, lo que suele llamarse el
proyecto de investigacin, que incluye las etapas sealadas hasta aqu y que nos permitir realizar con efectividad las siguientes actividades, ms tcnicas, del trabajo.
El proyecto de investigacin es un documento que elabora el investigador para especificar las caractersticas precisas de una indagacin a realizar. Se redacta luego de
haber concluido todas las etapas que acabamos de exponer y generalmente va antecedido de un anteproyecto, un documento similar pero mucho menos preciso que se
elabora al comenzar la investigacin, apenas se hayan definido sus caractersticas
principales. En un anteproyecto, por lo tanto, deben exponerse las caractersticas del
problema, su justificacin, los objetivos de la investigacin y Bsi las hubiere las hiptesis a verificar. En un proyecto es preciso completar mucho ms esta informacin,
ahondando y definiendo mejor los temas tratados en el anteproyecto y agregndoles
lo relativo al diseo de investigacin, tanto en sus aspectos metodolgicos como
prcticos, as como un marco terico que haga inteligible el sentido de lo que se proyecta.
No podemos, por la propia estructura de este libro, dar mayores detalles acerca de la
forma en que deben elaborarse los anteproyectos y proyectos de investigacin. Pero el
lector interesado podr consultar con provecho las pginas que le dedicamos al tema
en otro de nuestros libros, Cmo Hacer una Tesis, donde abordamos en extensin el
desarrollo de esta importante tarea. [V. Op. Cit., pp. 68 a 72 y todo el captulo 7, as
como Morles, Vctor, Gua para la Elaboracin y Presentacin de Proyectos de Investigacin, Ed. por la UCV, Caracas, 1980.]

230

El muestreo
El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000
La investigacin en concreto

La definicin y especificacin del diseo a desarrollar en una investigacin constituye


una de las actividades principales de lo que hemos denominado el momento metodolgico del proceso (v. supra, 3.1). Pero ella no agota esta importante etapa, que
debe ser completada con una tarea de singular importancia: convertir en operativos,
es decir, manejables, a los diversos elementos que intervienen en el problema a investigar. Esta tarea, denominada a veces con el neologismo operacionalizacin, constituye el eslabn indispensable que hace factible la verificacin en concreto de lo que
se ha postulado en el marco terico, pues posibilita acercarse a la realidad emprica
para adquirir la informacin de la que depende dicha verificacin.
Dos tipos muy diferentes de elementos requieren de lo que llamamos por un lado el
universo, en tanto conjunto de unidades o fuentes de datos que es preciso reducir a
proporciones manejables para poderlo explorar; por otra parte las variables, en tanto
conceptos abstractos a los que es preciso dar contenido concreto para poder efectuar
sobre ellos las mediciones correspondientes.
La operacionalizacin del universo consiste en reducir a proporciones factibles de investigar al conjunto de las unidades que nos interesan, en otras palabras, en la tarea
de encontrar una forma de obtener informacin relevante sin necesidad de acudir a la
medicin de todo el universo posible de datos. Es el aspecto cuantitativo de la operacionalizacin y, para resolverlo, habr de apelarse entre otras disciplinas a la estadstica, mediante las tcnicas de muestreo. La operacionalizacin de las variables es, por
lo contrario, de naturaleza bsicamente cualitativa, y tiene por objeto encontrar los
indicadores a travs de los cuales se expresa concretamente el comportamiento de las
mismas.
La importancia de una correcta operacionalizacin se expresa por s misma: si nuestras variables no pueden ser medidas y evaluadas en la realidad, o si lo que medimos
y evaluamos no se corresponde con nuestras formulaciones iniciales, todas nuestras
conclusiones estarn vacas de contenido emprico o, a lo sumo, expresarn una realidad divergente de la que nos interesa conocer. En otras palabras, la investigacin
perder todo sentido y derivar en un mero ejercicio especulativo o en una serie de
confusiones, imprecisiones y errores que le restarn carcter cientfico. De aqu que el
investigador deba atender cuidadosamente a la correcta realizacin de esta etapa, para evitar desperdiciar todo el esfuerzo hecho hasta ese momento.
La estrecha relacin que existe entre operacionalizacin y tipo de diseo se origina en
que, de acuerdo al tipo de mtodo general a utilizar o sea, de diseo se requerir con
mayor preponderancia uno u otro tipo de datos, operacionalizar de una cierta manera
o de otra. Inversamente, de acuerdo a las posibilidades concretas de operacionalizar
en uno u otro sentido las variables y el universo considerado, es que ser ms o menos adecuado un cierto tipo de diseo. Por esta razn ambas tareas deben encararse

231

casi simultneamente, atendiendo a las repercusiones que las decisiones en un aspecto puedan acarrear en el otro (v. supra, 3.2). La separacin que hacemos en este texto es, por lo tanto, algo artificial, y responde ms a propsitos pedaggicos de ordenamiento del material que a la dinmica real del proceso de investigacin.
En este captulo nos ocuparemos del problema de obtencin de muestras, dejando para el subsiguiente lo relativo a la bsqueda de indicadores para las variables. Antes de
exponer los elementos esenciales del muestreo ser necesario, sin embargo, detenernos por unos momentos en los conceptos bsicos que se necesitan para comprender lo
que esta operacin significa.
Datos y unidades
Por dato entendemos cada uno de los elementos de informacin que se recoge durante el desarrollo de una investigacin y sobre la base de los cuales, convenientemente
sintetizados, podrn extraerse conclusiones de relevancia en relacin al problema inicial planteado.
Cualquier informacin, por ms pequea y fragmentaria que sea, puede considerarse
como un dato siempre y cuando pueda colaborar, de algn modo, a esclarecer los
problemas que nos planteamos en un estudio. Saber, por ejemplo, que la persona N
est a favor del candidato X, es un dato. Esa informacin, por s sola, carece prcticamente de valor, pues poco nos dice respecto de las intenciones generales de voto
que existen entre los electores. Pero el valor del dato reside no en su alcance individual, en lo que nos expresa por s mismo, sino en su posibilidad de ser integrado en
un conjunto mayor. Es slo ah, cuando agrupamos muchas informaciones de carcter
similar, cuando en nuestro ejemplo consultamos a muchas personas respecto a la opinin que tienen sobre el tema, que cada dato individual se hace valioso dentro de una
perspectiva ms amplia. As podemos llegar a enunciar que un determinado tanto por
ciento de las personas est a favor del candidato X, e integrar esta informacin, a su
vez, en un estudio de opiniones de tipo preelectoral.
En el ejemplo anterior cada dato provena directamente de alguna pregunta que se
formulaba a personas determinadas. En ese sentido puede decirse que cada una de
esas personas se constituye en el origen, en la fuente de los datos obtenidos. Estas
fuentes, que pueden ser personas, situaciones o hechos que se observan directamente, o materiales bibliogrficos de diversa naturaleza, son las que llamamos unidades
de datos y, a su conjunto, a la suma de todas las unidades, se le da el nombre de universo. En general toda investigacin puede considerarse como una bsqueda de los
datos apropiados que permitan resolver ciertos problemas de conocimiento. Dichos
datos son obtenidos a travs de un conjunto de unidades que constituyen el universo
relevante para la investigacin.
Suele ocurrir que una enorme cantidad de unidades resultan relevantes para una investigacin: existen universos tan amplios como el conjunto de los ciudadanos de un
pas, la flora de una regin o las innumerables galaxias. Estos universos resultan por
lo general demasiado extensos para el investigador, pues ste no tiene ni el tiempo ni
los recursos para abordar sistemticamente el estudio de cada una de las unidades
que lo componen. Para resolver este inconveniente se acude a la operacionalizacin
del universo mediante la extraccin de muestras, tal como veremos a continuacin, a

232

la seleccin de casos y a otras tcnicas de seleccin que, por razones de espacio, no


ser posible tratar.

Universo y muestra
En el caso de que nuestro universo est compuesto por un nmero relativamente alto
de unidades ser prcticamente imposible, por razones de tiempo y de costos, y porque no es en realidad imprescindible, examinar cada una de las unidades que lo componen. En vez de realizar esa fatigosa tarea procederemos a extraer una muestra de
ese universo, o sea un conjunto de unidades, una porcin del total, que nos represente la conducta del universo en su conjunto. Una muestra, en un sentido amplio, no es
ms que eso, una parte del todo que llamamos universo y que sirve para representarlo.
Sin embargo, no todas las muestras resultan tiles para llevar a cabo un trabajo de
investigacin. Lo que se busca al emplear una muestra es que, observando una porcin relativamente reducida de unidades, se obtengan conclusiones semejantes a las
que lograramos si estudiramos el universo total. Cuando una muestra cumple con
esta condicin, es decir, cuando nos refleja en sus unidades lo que ocurre en el universo, la llamamos muestra representativa. Sus conclusiones son susceptibles de ser
generalizadas al conjunto del universo, aunque para ello debamos aadir un cierto
margen de error en nuestras proyecciones. Casi todas las muestras que se utilizan en
las investigaciones son muestras representativas no obstantes que, en algunos casos,
se empleen muestras no representativas. Ello ocurre cuando no se pretende hacer un
trabajo muy preciso, cuando se buscan conocer apenas algunos indicios generales de
un problema o cuando el tiempo impide otra forma de trabajo ms rigurosa. De ninguna manera es lcito, sin embargo, proyectar estos conocimientos de tipo sumario
hacia el universo, siempre que se tomen como aproximaciones previas para estudios
ms profundos.
No puede saberse nunca a priori si la muestra obtenida es o no representativa, pues
para saberlo con absoluta certeza sera necesario investigar todo el universo y luego
comparar ambos resultados. Como esto resulta tan absurdo como encender todos los
fsforos de una caja para saber si son buenos, lo que se hace es acudir a procedimientos matemticos que son capaces de decirnos con qu nivel de confianza trabajamos
al escoger una muestra determinada. El estudio de estos procedimientos corresponde
al campo de la estadstica. No es el objeto de nuestro trabajo desarrollar temas que,
por su complejidad, han sido tratados extensamente en trabajos especializados. Por
ello simplemente nos remitiremos a dar una idea general de los principales tipos de
muestras que se utilizan, as como de las tcnicas que permiten obtenerlas. [Para todo
este captulo es sumamente importante consultar a Johan Galtung, Teora y mtodos
de la Investigacin Social, Ed. Eudeba, Buenos Aires, 1971, pp. 49 a 75.]
Una primera divisin que suele hacerse entre las muestras consiste en separarlas en
muestras probabilsticas y no probabilsticas. En el primer tipo la caracterstica fundamental es que todo elemento del universo tiene una determinada probabilidad de integrar la muestra, y que esa probabilidad puede ser calculada matemticamente con
precisin. En las muestras no probabilsticas ocurre lo contrario y el investigador procede en cierta forma a ciegas, pues no tiene una idea del error que puede estar intro-

233

duciendo en sus apreciaciones. Las muestras no probabilsticas ms utilizadas son las


llamadas accidentales, por cuotas o intencionales.
Una muestra accidental es aquella que se obtiene sin ningn plan preconcebido, resultando las unidades escogidas producto de circunstancias fortuitas. Si, por ejemplo,
entrevistamos a los primeros cincuenta transentes que pasan por una cierta calle o
medimos la profundidad del mar a lo largo de un trayecto entre dos puntos cualesquiera, estaremos en presencia de una muestra accidental. Los datos obtenidos
podrn o no representar al universo en estudio, porque correspondern a circunstancias peculiares del lugar y momento en que se tom la muestra. El investigador no
puede saber, entonces, hasta qu punto sus resultados podrn proyectarse, con confiabilidad, hacia el conjunto ms amplio que desea conocer.
Una muestra por cuotas consiste en predeterminar la cantidad de elementos de cada
categora que habrn de integrarla. As podemos asignar una cuota de 50 hombres y
50 mujeres a una muestra de 100 individuos, asumiendo que esa es la distribucin de
la poblacin total. Por ms que esa presuncin llegue a ser vlida no deja de existir
cierta arbitrariedad en este modo de proceder, por lo que la rigurosidad estadstica de
las muestras por cuotas se reduce considerablemente.
Una muestra intencional escoge sus unidades no en forma fortuita sino completamente arbitraria, designando a cada unidad segn caractersticas que para el investigador
resulten de relevancia. Estas muestras son muy tiles y se emplean frecuentemente
en los estudios de caso, por ms que la posibilidad de generalizar conclusiones, a partir de ellas, sea en rigor nula (Cf. 6.4.5).

Muestras aleatorias
En las muestras aleatorias cada uno de los elementos del universo tiene una probabilidad determinada y conocida de ser seleccionado. Para que esto suceda as es necesario proceder a la extraccin de la muestra mediante ciertas tcnicas, capaces de garantizarnos que cada elemento de la misma posea una probabilidad conocida de aparecer en ella. Los procedimientos ms usuales para la obtencin de muestras aleatorias son los siguientes:

Al azar simple
Este procedimiento se inicia confeccionando una lista de todas las unidades que configuran el universo, numerando correlativamente cada una de ellas. Luego, mediante
cualquier sistema (programas de computacin, tabla de nmeros al azar, etc.) se van
sorteando al azar estos nmeros hasta completar el total de unidades que deseamos
que entren en la muestra. De este modo la probabilidad que cada elemento tiene de
aparecer en la muestra es exactamente la misma.
Este mtodo nos garantiza una seleccin completamente aleatoria pero resulta muy
lento y costoso pues nos obliga a elaborar listas completas de todas las unidades de
inters, lo cual a veces resulta sencillamente imposible. Adems se requiere realizar
una por una la seleccin de cada elemento, lo que es evidentemente muy fatigoso y
caro cuando las dimensiones del universo son grandes. Por este motivo slo se emplea
el sistema del azar simple cuando los universos son relativamente pequeos, cuando

234

por diversas razones es posible conocer taxativamente cada una de las unidades y
cuando adems la muestra no tiene dimensiones muy amplias.
Este mtodo no ser adecuado si, por ejemplo, queremos sacar una muestra de todas
las personas analfabetas que existen en un pas, pues por su nmero y por lo indeterminado de su situacin nos ser imposible confeccionar la lista de todas las que
existen. En cambio, si nuestra intencin es extraer una muestra del universo de todos
los alumnos que ingresan a una universidad en un determinado ao, resultar un
mtodo adecuado, puesto que se trata de una cantidad menor de unidades que
adems estn registradas ya en listas pertinentes.

Al azar sistemtico
Este tipo de muestra parte de una idea bsica muy similar a la de la tcnica anterior
requirindose tambin, en este caso, de un listado completo de las unidades que integran el universo en estudio. Luego, en vez de proceder a escoger una por una las unidades de acuerdo al mtodo ya sealado, se efectan las siguientes operaciones:
a) Se calcula la constante K, que resulta de dividir el nmero total de unidades que
componen el universo por el nmero de unidades que habrn de integrar la muestra:
K = N/n
Donde:
N = nmero total de unidades que componen el universo.
n = nmero total de unidades que integrarn la muestra.
b) Una vez calculado el valor de K se efecta un sorteo para elegir un nmero que sea
inferior o igual a su valor. Como primera unidad a integrar la muestra se elige aquella
que, en la lista general, posea idntico nmero de orden al sorteado. Si designamos
con A a este primer valor, la segunda unidad escogida ser la que lleve el nmero
A+K, la tercera corresponder a A+2K, y as sucesivamente hasta llegar a A+(n-1)K.
Supongamos un universo constituido por 2.800 elementos del que deseamos obtener
una muestra de 70 casos. Tenemos entonces:
N = 2.800
n = 70
K = 2.800/70 = 40
Ahora, mediante cualquier procedimiento, buscamos al azar un nmero entero cuyo
valor figure entre los lmites de 1 y 40. Sea el nmero escogido, en este caso, el 23.
Entonces, las unidades que pasarn a formar parte de la muestra sern las que lleven
los siguientes nmeros de orden:
1a unidad:
2a unidad:

23
23 +40 = 63

235

3a unidad:
23 + 80 = 103
.....
70a unidad: 23 + 2.760 = 2.783
Las ventajas y desventajas de este procedimiento son casi idnticas a las de las muestras al azar simple, aunque estas ltimas se prefieren ahora ms que hace unos aos,
ya que los procedimientos computacionales hacen mucho ms fcil efectuar el sorteo
de las unidades y no existe el riesgo de que la muestra quede sesgada por algn tipo
de regularidad que no conocemos y que est presente en el universo.

Muestras por conglomerados


Esta tcnica tiene utilidad cuando el universo que se requiere estudiar admite su subdivisin en universos menores en partes del mismo de caractersticas similares a las
del universo total. Cuando es posible asumir tal cosa se procede a subdividir el universo en un nmero finito de conglomerados y, entre ellos, se pasa a escoger algunos
que sern los nicos que se proceder a investigar. Esta eleccin puede realizarse ya
sea por el mtodo del azar simple o del azar sistemtico. Una vez cumplida esta etapa
puede efectuarse una segunda seleccin, dentro de cada uno de los conglomerados
elegidos, para llegar a un nmero an ms reducido de unidades muestrales.
La ventaja de esta tcnica es que obvia la tarea de confeccionar el listado con todas
las unidades del universo, lo cual, como ya veamos, resulta imposible de hacer en
muchos casos. Su desventaja mayor radica en que, al efectuarse el muestreo en dos
etapas, los errores muestrales de cada una se van acumulando, dado un error algo
mayor que para los mtodos descritos anteriormente.
La tcnica de los conglomerados suele utilizarse cuando queremos extraer muestras
de los habitantes de un conjunto geogrfico amplio, v.g., una gran ciudad o un conjunto de aldeas, por lo que se procede a tomar cada aldea o grupo de manzanas como
un conglomerado independiente. Del mismo modo se la utiliza para investigar reservas
forestales y marinas, estrellas, productos industriales y otros universos relativamente
semejantes.

Muestras estratificadas
A la inversa de lo que suceda en el caso anterior, este mtodo supone que el universo
pueda desagregarse en subconjuntos menores, homogneos internamente pero heterogneos entre s. Es como si fragmentramos el universo en estratos o categoras de
unidades, diferencindolos de acuerdo a alguna variable que resulte de inters para la
investigacin. Cada uno de estos estratos se toma luego como un universo particular,
ya de tamao ms reducido, y sobre l se seleccionan muestras segn cualquiera de
los procedimientos anteriores indicados. Este sistema resulta muy prctico y confiable,
aunque tambin aqu el error total se incrementa con respecto a los mtodos de azar
simple o sistemtico.
Por ejemplo, si quisiramos estudiar las actitudes polticas de los estudiantes de una
universidad, podramos subdividirlos en estratos de acuerdo al tipo de estudios que
cursen, asumiendo que estas actitudes van a ser diferentes entre quienes siguen Ingeniera, Letras, Medicina u otras carreras. Luego efectuaramos un muestreo dentro

236

de cada subuniverso as definido para, finalmente, realizar un anlisis integrando los


resultados de todas las submuestras obtenidas.
Existen otras posibilidades de extraccin de muestras, adems de las que surgen de la
combinacin de los tipos ya enunciados, as como diversos problemas tcnicos que se
plantean en su aplicacin y desarrollo. Preferimos, sobre ese tema, remitir al lector a
los tratados especializados que versan sobre tales temas, por cuanto su explanacin
excedera los lmites temticos de este libro.
Tamao de la muestra y error muestral
Cuando una muestra es aleatoria o probabilstica es posible calcular sobre ella el error
muestral. Este error indica el porcentaje de incertidumbre, es decir, el riesgo que se
corre que la muestra escogida no sea representativa. De tal modo que, si trabajamos
con un error calculado en 5%, ello significa que existe un 95% de probabilidades de
que el conjunto muestral represente adecuadamente al universo del cual ha sido extrado.
A medida que incrementamos el tamao de la muestra el error tiende a reducirse,
pues la muestra va acercndose ms al tamao del universo. Del mismo modo, para
una muestra determinada, su error ser menor cuanto ms pequeo sea el universo a
partir del cual se la ha seleccionado. As, para un universo de 10.000 casos, una
muestra de 200 unidades tendr un error mayor que una de 300; una muestra de 200
casos, por otra parte, tendr un error mayor si el universo tiene 10.000 unidades que
si ste posee solamente 2.000.
Debemos advertir a los principiantes que el error muestral nunca debe calcularse como un porcentaje del tamao de la muestra respecto al del universo. La variacin de
los errores al modificarse estas cantidades se da proporcionalmente, pero no de
acuerdo a ecuaciones lineales. Para ello es preciso calcular, en cada caso, el error que
podamos cometer, o porcentaje de riesgo, de acuerdo a los datos concretos disponibles y segn ciertas ecuaciones bien conocidas en estadstica.
Para fijar el tamao de la muestra adecuado a cada investigacin es preciso primero
determinar el porcentaje de error que estamos dispuestos a admitir. Una vez hecho
esto debern realizarse las operaciones numricas correspondientes para poder calcular el tamao de la muestra que nos permite situarnos dentro del margen de error
aceptado. Es decir que no se fija primero el nmero de unidades de la muestra para
luego proceder a determinar el riesgo que se corre, sino a la inversa, se pone un lmite
a este riesgo y en funcin de ese valor se define el tamao de la muestra que nos garantiza no sobrepasarlo. A veces, sin embargo, el tamao de la muestra queda determinado previamente por consideraciones prcticas, fundamentalmente econmicas. En
tales casos no hay otra alternativa que aceptar el nivel de error que su magnitud acarree.

237

Poblacin y seleccin de la muestra


Dr. Tevni Grajales G
Centro de Investigaciones Educativas
Preguntas dirigidas a tevgra@umontemorelos.edu.mx

Poblacin y Muestra
Con cierta frecuencia se escuchan afirmaciones como: "todas las mujeres son..." o "
todos los hombres son..." las cuales se sustentan en una de dos situaciones:
a) en lo mucho o poco que la persona ha odo o ledo respecto al grupo en mencin b)
en lo mucho o poco que haya experimentado en su trato con cierto nmero de miembros del grupo en cuestin.
Pero definitivamente, es seguro que no puede sostenerse que estas afirmaciones se
sustentan en una experiencia directa con todos los hombres o todas las mujeres que
existan o haya o vayan a existir. Ms bien se refiere a un subconjunto, muchas veces
limitado de estas personas, las cuales se pretende representan de manera apropiada a
todas las dems.
En el caso de la afirmacin "todos los hombres" tenemos una declaracin que se refiere a cierta unidad de anlisis o de observacin en particular -hombre-. De todo lo que
existe, la afirmacin se refiere a quienes comparten las caractersticas propias de un
hombre. Una vez que determinamos la unidad de observacin, estamos en condiciones de identificar la poblacin o universo al cual nos referimos: a todas las posibles
unidades de observacin.
En el caso de una buena parte de las investigaciones, no es posible tener contacto y
observar a todas las unidades de anlisis posibles, por lo que es necesario seleccionar
un subconjunto de la misma que en efecto represente de manera apropiada a toda la
poblacin. Este subconjunto es conocido con el nombre de muestra. El proceso mediante el cual este subconjunto es seleccionado se denomina muestreo.
Ahora bien, antes de continuar es necesario aclarar que por ejemplo, en una investigacin que se realice respecto a los hombres se observar alguna o algunas caractersticas del hombre. Es decir, se observarn ciertas variables. As que si deseamos
ser ms precisos en nuestra definicin de poblacin, tendremos que reconocer que
una poblacin es el total de mediciones que se pueden obtener de una variable en
particular. Para el caso del ejemplo, si se trata de observar la edad de los hombres, la
poblacin sera la totalidad de edades que tengan todos los hombres. Si se trata de la
religin de los hombres sera la totalidad de segn la religin a la que pertenecen.
Ntese que difcilmente se va a observar al hombre como un todo, sino algunas variables en l y stas constituyen diversas poblaciones observadas.

238

El Muestreo
Muestreo es tomar una porcin de una poblacin como subconjunto representativo de
dicha poblacin. Para que la muestra, al menos tericamente, sea representativa de la
poblacin, debe seleccionarse siguiendo unos procedimientos que permita a cualquiera
de todas las posibles muestras del mismo tamao contenidas en la poblacin, tener
igual oportunidad de ser seleccionada. Este procedimiento es el muestreo aleatorio.

Muestreo aleatorio
Si se tiene una poblacin en estudio constituida por 250 familias y se requiere de una
muestra de 30 familias, cada una de todas las posibles muestras de 30 familias que se
puedan formar a partir de la poblacin, deben tener igual oportunidad de ser escogida.
Al seleccionar una de las familias al azar, la probabilidad que tiene cada una de ser
seleccionada es de 1 en 250. Si al seleccionar la segunda familia no se toma en cuenta
la que fue seleccionada anteriormente, la probabilidad de seleccin cambia a 1 en 149
lo cual constituye un muestreo sin reemplazo, si la familia seleccionada es vuelta al
grupo o poblacin despus de ser seleccionada se procede con un muestreo con reemplazo.
Para realizar un muestreo aleatorio se codifica cada una de las unidades de anlisis y
por medio de tablas de nmeros aleatorios o programas de cmputo apropiados, se
puede determinar los que constituirn la muestra seleccionada.

Muestreo aleatorio estratificado


El grado de homogeneidad de la poblacin determina en gran medida el grado de representatividad que se pueda lograr en la muestra. Existen algunas situaciones en la
cuales resulta necesario combinar otros mtodos de seleccin como es el de estratificar la muestra para que represente los estratos o categoras que hay en la poblacin y
que son relevantes al estudio.
Para esto:
a) se determina el tamao de la muestra y cul es su razn con respecto al total
de la poblacin, el segundo paso es
b) determinar el nmero de unidades de anlisis que conforman cada estrato c)
multiplicar el valor resultante del paso "b" por la razn obtenida en el paso "a"
y el resultado representar el nmero de unidades en la muestra correspondientes al estrato en cuestin.

Muestreo aleatorio por racimos


Segn Hernndez (1988:219) "implica diferenciar entre la unidad de anlisis y la unidad muestral." Por razones de economa de tiempo, dinero y energa y siendo que a
menudo las unidades de anlisis se encuentran ubicadas en determinados lugares fsicos o geogrficos denominados racimos o unidades muestrales, se procede a seleccionar la muestra de la siguiente manera:

239

a) se seleccionan los racimos segn procedimientos aleatorios simples o estratificados


b) dentro de cada racimo se seleccionan los sujetos a ser medidos siguiendo el
proceso aleatorio simple.

Muestras no aleatorias
En estas la seleccin de los sujetos depende del investigador, expertos, encuestadores
o los interesados. Es til en casos cuando el estudio no se interesa tanto en la poblacin como en ciertas caractersticas de los sujetos en estudio. Se escoge a los que se
ofrecen como voluntarios, o las personas que segn expertos mejor representan las
caractersticas que se estudian, o se asignan cuotas de segmentos poblacionales para
ser incluidos a juicio del encuestador. Este tipo de muestra no conduce a conclusiones
que puedan ser generalizables a la poblacin y en caso de hacerlo debe ser con mucha
cautela.

El Tamao de la Muestra
A medida que la estadstica avanza, el tema resulta ms controversial, Kerlinger
(1992) seala que el principio de investigacin y muestreo es utilizar muestras grandes, pues las muestras pequeas tienen mayor probabilidad de estar desviadas. De
toda forma, queda pendiente definir lo que es una muestra grande, pues en el ejemplo
que ofrece Kerlinger la poblacin total era de 327 sujetos y una muestra de 80 ofreci
resultados con apenas .74 y -.20 de desviacin estndar respecto a la poblacin (para
dicho autor, una muestra de 20 sujetos era una muestra pequea).
Conviene sealar que en muchos casos, resulta peligroso el uso de muestras demasiado grandes. Los resultados obtenidos pueden ocultar efectos importantes evidenciados en algunas variables los cuales quedan ocultos dentro de los reducidos ndices
de variabilidad propios de las muestras grandes.
Para planear la magnitud de la muestra con precisin el investigador debe:
a)
b)
c)
d)

conocer el tamao de la poblacin


estar en capacidad de calcular su desviacin estndar
poder establecer la extensin del error permisible
establecer el nivel de probabilidad necesario para dicha variacin.

Tambin el tamao de la muestra estar determinado por el tipo de prueba estadstica


que se utilizar y el nivel de medicin de la variable que se estudia.
Si seleccionamos de una poblacin una muestra de 50 sujetos y aplicamos el instrumento de investigacin, obtendremos un conjunto de resultados. Si devolvemos esa
muestra a la poblacin y seleccionamos otra para proceder de la misma manera, varias veces, encontraremos que los resultados obtenidos de cada muestra difieren entre
si, unos ms que otros y en diversas direcciones. Esta variabilidad de los resultados
nos evidencia la existencia de un error en la estimacin, el cual es importante calcular
y se denomina error estndar.

240

Muestras Relacionadas y Muestras Independientes


Para fines estadsticos no solo es importante distinguir entre muestras aleatorias y no
aleatorias sino que se debe saber con cuntas muestras se cuenta y si fueron elegidas
de modo que los sujetos de una no sean los mismos de las otras muestras.
De ser as, tenemos muestras independientes; pero si dos o ms muestras estn formadas por los mismos sujetos, tenemos muestras relacionadas.

241

Poblacin y muestra
EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA,
Mario Tamayo y Tamayo, 1998.

Una poblacin est determinada por sus caractersticas definitorias. Por lo tanto, el
conjunto de elementos que posea esta caracterstica se denomina poblacin o universo. Poblacin es la totalidad del fenmeno a estudiar, donde las unidades de poblacin
poseen una caracterstica comn, la que se estudia y da origen a los datos de la investigacin.
Entonces, una poblacin es el conjunto de todas las cosas que concuerdan con una
serie determinada de especificaciones. Un censo, por ejemplo, es el recuento de todos
los elementos de una poblacin.
Cuando seleccionamos algunos elementos con la intencin de averiguar algo sobre
una poblacin determinada, nos referimos a este grupo de elementos como muestra.
Por supuesto, esperamos que lo que averiguamos en la muestra sea cierto para la poblacin en su conjunto. La exactitud de la informacin recolectada depende en gran
manera de la forma en que fue seleccionada la muestra.
Cuando no es posible medir cada uno de los individuos de una poblacin, se toma una
muestra representativa de la misma.
La muestra descansa en el principio de que las partes representan al todo y, por tal,
refleja las caractersticas que definen la poblacin de la que fue extrada, lo cual nos
indica que es representativa. Por lo tanto, la validez de la generalizacin depende de
la validez y tamao de la muestra.

Leyes del mtodo de muestreo.


El mtodo de muestreo se basa en ciertas leyes que le otorgan su fundamento cientfico, las cuales son:

Ley de los grandes nmeros: si en una prueba, la probabilidad de un acontecimiento o suceso es P, y si ste se repite una gran cantidad de veces, la relacin entre las veces que se produce el suceso y la cantidad total de pruebas (es
decir, la frecuencia F del suceso) tiende a acercarse cada vez ms a la probabilidad P.
Clculo de probabilidades: La probabilidad de un hecho o suceso es la relacin
entre el nmero de casos favorables (p) a este hecho con la cantidad de casos
posibles, suponiendo que todos los casos son igualmente posibles. El mtodo
de establecer la probabilidad es lo que se denomina clculo de probabilidad. De
estas dos leyes fundamentales de la estadstica, se infieren aquellas que sirven
de base ms directamente al mtodo de muestreo:

242

Ley de la regularidad estadstica: un conjunto de n unidades tomadas al azar


de un conjunto N, es casi seguro que tenga las caractersticas del grupo ms
grande.
Ley de la inercia de los grandes nmeros: esta ley es contraria a la anterior. Se
refiere al hecho de que en la mayora de los fenmenos, cuando una parte vara en una direccin, es probable que una parte igual del mismo grupo, vare en
direccin opuesta.
Ley de la permanencia de los nmeros pequeos: si una muestra suficientemente grande es representativa de la poblacin, una segunda muestra de igual
magnitud deber ser semejante a la primera; y, si en la primera muestra se
encuentran pocos individuos con caractersticas raras, es de esperar encontrar
igual proporcin en la segunda muestra.

Tipos de muestras.

Muestreo aleatorio simple: la forma ms comn de obtener una muestra es la


seleccin al azar. es decir, cada uno de los individuos de una poblacin tiene la
misma posibilidad de ser elegido. Si no se cumple este requisito, se dice que la
muestra es viciada. Para tener la seguridad de que la muestra aleatoria no es
viciada, debe emplearse para su constitucin una tabla de nmeros aleatorios.
Muestreo estratificado: una muestra es estratificada cuando los elementos de
la muestra son proporcionales a su presencia en la poblacin. La presencia de
un elemento en un estrato excluye su presencia en otro. Para este tipo de
muestreo, se divide a la poblacin en varios grupos o estratos con el fin de dar
representatividad a los distintos factores que integran el universo de estudio.
Para la seleccin de los elementos o unidades representantes, se utiliza el
mtodo de muestreo aleatorio.
Muestreo por cuotas: se divide a la poblacin en estratos o categoras, y se
asigna una cuota para las diferentes categoras y, a juicio del investigador, se
selecciona las unidades de muestreo. La muestra debe ser proporcional a la
poblacin, y en ella debern tenerse en cuenta las diferentes categoras. El
muestreo por cuotas se presta a distorsiones, al quedar a criterio del investigador la seleccin de las categoras.
Muestreo intencionado: tambin recibe el nombre de sesgado. El investigador
selecciona los elementos que a su juicio son representativos, lo que exige un
conocimiento previo de la poblacin que se investiga.
Muestreo mixto: se combinan diversos tipos de muestreo. Por ejemplo: se
puede seleccionar las unidades de la muestra en forma aleatoria y despus
aplicar el muestreo por cuotas.
Muestreo tipo: la muestra tipo (master simple) es una aplicacin combinada y
especial de los tipos de muestra existentes. Consiste en seleccionar una muestra "para ser usada" al disponer de tiempo, la muestra se establece empleando
procedimientos sofisticados; y una vez establecida, constituir el mdulo general del cual se extraer la muestra definitiva conforme a la necesidad especfica
de cada investigacin.

243

Indicadores e ndices
El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

Indicadores de una variable


El resultado del marco terico es un conjunto de proposiciones que sitan dentro de
una perspectiva sistemtica el problema en estudio. Dichas proposiciones incluyen generalmente una hiptesis a ser verificada y un conjunto de variables o conceptos mediante los cuales es posible el anlisis de los fenmenos investigados. Tenemos, por
otra parte, un diseo especfico para la investigacin que nos indica la forma en que
los conceptos mencionados deben ser puestos en contacto con los hechos empricos,
dentro de un mtodo que asegure la mayor confiabilidad y validez posibles. Llegados a
este punto nos resta desarrollar una actividad que resulta imprescindible para recoger
los datos capaces de verificar nuestra hiptesis o para resolver el problema de investigacin planteado. Se trata de la operacionalizacin de las variables, que definimos
como el proceso que sufre una variable (o un concepto en general) de modo tal que a
ella se le encuentran los correlatos empricos que permiten evaluar su comportamiento efectivo.
Veamos el sentido de lo anterior con un ejemplo concreto: supongamos que estamos
interesados en conocer si existen o no prejuicios raciales dentro de una poblacin. Para ello, naturalmente, deberamos medir u observar, de algn modo, la presencia de
dichos prejuicios, tal como lo hacemos cuando obtenemos datos sobre cualquier objeto de investigacin. Pero los prejuicios no son objetos que puedan verse directamente,
que puedan medirse como otros hechos del mundo fsico: slo podemos conocerlos a
travs del modo en que se expresan o manifiestan en situaciones determinadas, a
travs de hechos o acciones que podemos interpretar como originados en los prejuicios raciales. Estos hechos que se corresponden con los conceptos tericos que nos
interesan que llamamos sus correlatos empricos son los indicadores de las variables
que intentamos medir: sus expresiones concretas, prcticas, medibles. El proceso de
encontrar los indicadores que permiten conocer el comportamiento de las variables es
entonces lo que se llama operacionalizacin, para usar un trmino que traduce ms o
menos literalmente la expresin utilizada en ingls (V. supra, 7.1).
En el caso de nuestro ejemplo los indicadores de los prejuicios raciales sern la existencia o no de matrimonios interraciales, la distribucin de los empleos entre personas
de las diferentes comunidades tnicas, las restricciones al uso de elementos comunitarios, las actitudes que se expresan en el trato cotidiano, giros o formas empleadas en
el lenguaje coloquial y en los medios de comunicacin, etc. Como a veces no es posible incorporar a una investigacin todos los indicadores posibles de una determinada
variable ser necesario, en consecuencia, escoger aqullos que ms directamente reflejen el concepto de referencia y que por otra parte puedan medirse con ms facilidad
y confianza con los instrumentos de que disponemos.

244

Para operacionalizar una variable es necesario partir primeramente de la definicin


terica que ya se ha elaborado y, si se trata de una variable compleja, de las dimensiones en que ella puede descomponerse. Luego, revisando los datos ya disponibles y
analizando los conceptos en profundidad, podremos encontrar cierto conjunto de indicadores que en principio expresen consistentemente el comportamiento de la variable
mencionada. Se podr decir entonces que la variable se define a partir de un conjunto
concreto de indicadores y no ya solamente desde el punto de vista terico, con lo que
habremos llegado a la definicin operacional de la variable.
As, la definicin terica de las migraciones dice que stas son desplazamientos permanentes de la poblacin, pero la definicin operacional de ese concepto debiera
hacer referencia, ms concretamente, a los saldos netos de las diferencias intercensales descontado el crecimiento vegetativo. Se trata de la misma idea, pero presentada
ahora de una forma operacional que permite encontrar rpidamente los datos empricos correspondientes.
La tarea de bsqueda y seleccin de indicadores es una tarea delicada, que exige al
investigador mucho cuidado y que slo puede realizarse con xito cuando ste posee
una experiencia suficiente. Sucede a veces que existen muchos indicadores posibles
para una misma variable y resulta difcil encontrar cules son los ms apropiados para
describirla. En otros casos los indicadores encontrados no son fciles de medir y deben
ser sustituidos por otros menos confiables, pero ms accesibles al investigador. Suele
ocurrir, en otras ocasiones, que algunos de los indicadores sugeridos no miden exactamente la variable en cuestin sino algn aspecto conexo o colateral, que en realidad
posee menor relevancia. Para discernir y actuar de un modo adecuado esta tarea, que
es eminentemente prctica, se requiere entonces de una aguda intuicin y, ms que
nada, de slidos conocimientos sobre el tema investigado. De otro modo se corre el
grave riesgo de realizar una seleccin subjetiva, con lo que puede invalidarse gran
parte del trabajo terico hecho previamente.
Del mismo modo que las variables son susceptibles de ser operacionalizadas, a travs
de los indicadores correspondientes, las hiptesis elaboradas tericamente como relaciones entre variables puede tambin sufrir el mismo proceso. Las hiptesis se traducen a trminos operacionales lo que entonces permite comprobarlas o refutarlas. Para
ello se operacionalizan cada una de las variables que intervienen en la hiptesis, definiendo sus indicadores. Luego se procede a relacionar las definiciones operacionales
de la variable entre s, del mismo modo en que se haca al formular las hiptesis general o terica. As se obtiene una hiptesis operacional, que puede ser directamente
comprobada o refutada en la prctica.

Escalas de medicin
Todo problema de investigacin cientfica, an el ms abstracto, implica de algn modo una tarea de medicin. Porque si tratamos con objetos como una especie vegetal o
un comportamiento humano nos veremos obligados ya sea a describir sus caractersticas o a relacionar stas con otras con las que pueden estar conectadas: en todo caso
tendremos que utilizar determinadas variables tamao, tipo de flor, semilla, o las variables que definan ciertos comportamientos de las personas y encontrar el valor que
stas asumen en el caso estudiado. En eso consiste, desde el punto de vista lgico
ms general, la tarea de medir.

245

La idea de medicin es intrnsecamente comparativa. Medir algo, en el caso ms sencillo, es determinar cuantas veces una cierta unidad o patrn de medida, cabe en el
objeto a medir. Para medir la longitud de un objeto fsico nosotros desplazamos una
regla o cinta graduada sobre el mismo, observando cuantas unidades (en este caso
centmetros o metros) abarca el objeto en cuestin. Es decir que comparamos el objeto con nuestro patrn de medicin para determinar cuntas unidades y fracciones del
mismo incluye.
La medicin de variables no fsicas resulta, en esencia, un proceso idntico al anterior.
La dificultad reside en que las variables de este tipo no pueden medirse con escalas
tan sencillas como las lineales y en que, por otra parte, no existen para su comparacin patrones de medida estandarizados. Si deseamos medir el peso de un objeto podremos expresar el valor del mismo en kilogramos, libras o cualquier otra unidad que,
de todas maneras, tiene un equivalente fijo y constante con las otras que se utilizan.
En cambio para medir el grado de autoritarismo de un dirigente no existe ni una unidad ni una escala generalmente reconocidas, por lo que el investigador se ve obligado
a elegir alguna escala de las que se han utilizado en otros trabajos o, lo que es bastante frecuente, a construir una adaptada a sus necesidades especficas. Resulta evidente, adems, que el grado de autoritarismo no es una variable simple como el peso
y la longitud, sino una resaltante compleja de una multitud de acciones y actitudes
parciales. Por esta razn, medir un concepto complejo implica realizar una serie de
operaciones que no tienen lugar en el caso de variables como el peso o la longitud: es
necesario definir las dimensiones que integran la variable, encontrar indicadores diversos que la reflejen y construir luego una escala apropiada para el caso.
Una escala puede concebirse como un continuo de valores ordenados correlativamente
que admite un punto inicial y otro final. Si evaluamos el rendimiento acadmico de
estudiantes podemos asignar el valor cero al mnimo rendimiento imaginable y un valor de 7, 10, 20 100 puntos, segn convenga, al mayor rendimiento posible. Con estos dos valores tendramos ya marcados los lmites de nuestra escala: para concluir de
confeccionarla ser necesario asignar a los posibles rendimientos intermedios puntajes
tambin intermedios. Con ello obtendremos una escala capaz de medir la variable
rendimiento acadmico a travs de los indicadores concretos de los trabajos presentados por los estudiantes, de sus exmenes, pruebas y otras formas de evaluacin posibles.
Para que una escala pueda considerarse como capaz de aportar informacin objetiva
debe reunir los dos siguientes requisitos bsicos:
a) Confiabilidad: es una medida de consistencia de la escala que nos evala su
capacidad para discriminar en forma constante entre un valor y otro. Cabe confiar en una escala anotan Goode y HattB cuando produzca constantemente los
mismos resultados al aplicarla a una misma muestra, [ Op. cit., pg. 289] es
decir, cuando siempre los mismos objetos aparezcan valorados en la misma
forma.
b) Validez: Indica la capacidad de la escala para medir las cualidades para las
cuales ha sido construida y no otras parecidas. Una escala confusa no puede
tener validez, lo mismo que en una escala que est midiendo, a la vez e indis-

246

criminadamente, distintas variables superpuestas. Una escala tiene validez


cuando verdaderamente mide lo que afirma medir. [Idem, pg. 292.]
Existen diferentes tipos de escalas que se distinguen de acuerdo a la rigurosidad con
que han sido construidas y al propio comportamiento de las variables que miden. Se
acostumbra a clasificarlas en cuatro tipos generales que son los siguientes: escalas
nominales, ordinales, de intervalos iguales y de cocientes o razones.

Escalas nominales son aqullas en que slo se establece una equivalencia entre la
escala y los diferentes puntos o valores que asume la variable. Es como una simple
lista de las diferentes posiciones que pueda adoptar la variable, pero sin que en ella se
defina ningn tipo de orden o de relacin. Si en una investigacin sobre produccin
agrcola queremos determinar los cereales que se cultivan en una cierta regin, tendremos una variable que se designar como cereal cultivado. Los distintos valores que
esa variable reconoce sern, concretamente: trigo, maz, centeno, etc. Entre estos
valores no cabe obviamente ninguna jerarqua, no se puede trazar ningn ordenamiento. Sin embargo, a la enunciacin explcita de todas estas posibilidades la consideramos como una escala, pues de algn modo es til para medir el comportamiento
de la variable, indicndonos en qu posicin se halla en cada caso.

Las escalas ordinales distinguen los diferentes valores de la variable jerarquizndolos simplemente de acuerdo a un rango. Establecen que existe una gradacin entre
uno y otro valor de la escala, de tal modo que cualquiera de ellos es mayor que el
precedente y menor que el que le sigue a continuacin. Sin embargo la distancia entre
un valor y otro queda indeterminada. En otras palabras, tales escalas nos esclarecen
solamente el rango que las distintas posiciones guardan entre s. Un ejemplo de escala
ordinal es el que suele usarse para medir la variable Agrado de escolaridad: podemos
decir que una persona que ha tenido 2 aos de instruccin escolar ha recibido ms
instruccin que quien slo tiene un ao y menos que quien posee tres. Sin embargo
no puede afirmarse vlidamente que la diferencia entre quien posee 2 aos de instruccin y quien ha recibido un ao es igual a la diferencia entre quienes han recibido 16 y
17 aos de educacin formal. Por tanto, como no podemos determinar la equivalencia
entre las distancias que separan un valor de otro, debemos concluir que la escala pertenece a la categora ordinal.

Las escalas de intervalos iguales, adems de poseer la equivalencia de categoras y


el ordenamiento interno entre ellas, como en el caso de las ordinales, tienen la caracterstica de que la distancia entre sus intervalos est claramente determinada y que
estos son iguales entre s. Un ejemplo tpico de las escalas de intervalos iguales est
dado por las escalas termomtricas. Entre 23 y 24 grados centgrados, por ejemplo,
existe la misma diferencia que hay entre 45 y 46 grados. Muchas otras escalas, como
las que se utilizan en los test psicolgicos y de rendimiento, pertenecen a este tipo. La
limitacin que poseen es que no definen un cero absoluto, un valor lmite que exprese
realmente la ausencia completa de la cualidad medida. Por ello no se pueden establecer equivalencias matemticas como las de proporcionalidad: no puede afirmarse que
24oC es el doble de temperatura que 12oC, porque el cero de la escala es un valor
arbitrario y no se corresponde con la ausencia absoluta de la variable que se mide. [La
escala Kelvin de temperaturas no es de intervalos iguales sino de cocientes, pues s
posee un cero absoluto y no arbitrario. Cero grados en la escala centgrada corresponden a 273 grados en la escala Kelvin.]

247

Por ltimo tenemos las escalas de cocientes, llamadas tambin de razones. En ellas
se conservan todas las propiedades de los casos anteriores pero adems se aade la
existencia de un valor cero real, con lo que se hacen posibles ciertas operaciones matemticas, tales como la obtencin de proporciones y cocientes. Esto quiere decir que
un valor de 20 en una escala de este tipo es el doble de un valor de 10, o de las dos
terceras partes de un valor de 30. Son escalas de cocientes las que miden la longitud,
la masa, la intensidad de corriente elctrica y otras variables del mundo fsico. Difcilmente las variables que intervienen en las ciencias sociales son medidas con escalas
de razones, pues son contados los casos en que dichas variables pueden ser definidas
con la exactitud y precisin necesarias. La economa y la demografa son, entre estas
disciplinas, las que ms utilizan escalas de razones.
Para terminar este punto que el lector podr encontrar ms extensamente tratado en
otros textos de la bibliografa debemos examinar dos caractersticas que deben poseer
las escalas de medicin: sus intervalos deben ser mutuamente excluyentes y las escalas, en conjunto, tienen que ser exhaustivas. Lo primero significa que cada dato recogido slo puede pertenecer a una y slo una de las categoras de la escala. Nunca se
debe pues comenzar un intervalo con el mismo valor con que se finaliza el anterior,
porque en ese caso algunos datos podran incluirse, con igual justificacin, en cualquiera de los dos intervalos. Por eso es un error confeccionar una escala del modo siguiente:
Edades:

1) de 20 a 25 aos
2) de 25 a 30 aos

pues aqu las personas de 25 aos pueden incorporarse, indistintamente, a cualquiera


de las dos categoras presentadas. Lo correcto es colocar:
Edades:

1) de 20 a 24 aos
2) de 25 a 30 aos

o:
Edades:

1) de 20 a 25 aos
2) de 26 a 30 aos

Del mismo modo deben evitarse las imprecisiones que den lugar al mismo fenmeno
problema cuando se trata de categoras verbales. Una escala donde se incluyen las
siguientes posibilidades:
1.2.3.4.-

Msica
Msica
Msica
Msica

bailable
folklrica
clsica
moderna

no tiene categoras mutuamente excluyentes, pues hay msica folklrica que es a la


vez bailable, msica clsica que es moderna o bailable, y varias otras superposiciones
entre las diferentes categoras.
Otro requisito importante en una escala es que sta sea exhaustiva, es decir que en
ella puedan ubicarse todos los valores posibles de la variable a medir. En el caso de

248

que resulte difcil construir una escala con todas las posibilidades ser preciso agregar
el cdigo otros, para resumir all toda la informacin que no sea correcto agrupar en
las restantes posiciones.

Los ndices. Su utilidad


Supongamos que se desee evaluar el comportamiento de una variable para la cual,
una vez elaboradas las definiciones correspondientes, se hayan encontrado diversos
indicadores capaces de expresar los valores que asume en distintos objetos. A travs
de cada indicador se podrn obtener los datos pertinentes, que debern ser llevados a
escalas adecuadas para ordenarlos. Para cada indicador que utilicemos ser necesario
adoptar o construir una escala adecuada, que cuantifique las observaciones realizadas.
Esta podr ser el tipo ms simple como la escala dicotmica si-no, 0-1, de dos valores
solamente o ms compleja, con varias posiciones posibles, lo que aumenta su sensibilidad o grado de discriminacin frente a los fenmenos medidos. Si es posible, se tratar de utilizar una escala de cocientes, o de intervalos iguales; en el caso de que no
se pueda llegar a tanta precisin se adoptarn escalas ordinales o aun nominales,
cuando no quede otra alternativa.
De acuerdo a los datos obtenidos evaluaremos en cada escala el comportamiento que,
en el objeto de estudio, sigue cada indicador. No obstante, esto todava no nos permite medir claramente la variable, pues no nos entrega ms que informacin fragmentaria, parcial, que debe ser integrada o sintetizada para llegar a un valor nico y final
que exprese lo que en realidad ocurre con la variable. Para lograr esto es preciso
hacer una suma ponderada de los indicadores que se han utilizado, con lo que se obtiene as un valor total o de sntesis que se denomina ndice y que a la postre nos dar
la informacin relevante sobre el problema en estudio. Para esclarecer prcticamente
este punto, a veces difcil de captar, nos remitiremos a dar un ejemplo detallado, mostrando cmo se opera para llegar al valor de un ndice ponderado.
Nuestra variable ha de ser Exposicin a los medios de comunicacin masivos, definida
de modo operacional como la intensidad del contacto que un individuo o grupo posee
con tales medios. Como existen varios medios importantes de comunicacin de masas
en nuestra sociedad, los indicadores se referirn al grado de exposicin con respecto a
cada uno de los medios. Despus de un anlisis del problema, nuestro hipottico investigador podr llegar a la conclusin de que los principales medios de comunicacin
son los cuatro siguientes: cine, televisin, radio y peridicos. Existen otros medios que
tambin podran ser incluidos, como la propaganda mural y las revistas, pero en este
caso hemos decidido dejarlos de lado porque parecen de menor importancia que los
anteriores. Esta decisin puede resultar objetable, porque deja de lado medio de comunicacin que tal vez sean muy significativos en sus efectos, pero es necesario comprender que en una investigacin concreta deben tomarse en cuenta slo los indicadores de mayor relevancia. De otro modo se encarecera sensiblemente el trabajo,
hacindose ms largo y complejo, sin aportar mucho de significativo, como ya se ha
comprobado, a las conclusiones finales.
Designados ya estos cuatro medios de comunicacin como los ms importantes habr
que especificar los indicadores que se adecuan a cada uno de ellos. As, tendramos:

249

Para el cine:
Frecuencia mensual de asistencia al cine.
Para la radio:
Promedio de horas semanales escuchadas.
Para la TV:
Promedio de horas semanales mirando TV.
Para los peridicos:
Promedio semanal de peridicos ledos.
La razn de preferir estos indicadores sobre otros posibles surge que cumplen con la
condicin de ser perfectamente factibles de medir y de que, segn la experiencia, parecen ser los que mejor configuran la conducta respecto a cada caso. Ahora deberemos construir una escala que resulte til para medir cada indicador.
Tomemos, para comenzar, el caso del cine. Conceptualmente podramos discriminar
aqu tres posiciones: la de quienes no estn expuestos para nada a la influencia de
este medio, la de quienes reciben una exposicin media y la de quienes reciben un
alto grado de influencia. Estas tres ideas deben ser homologadas con conductas definidas cuantitativamente, buscando un equivalente entre los conceptos mencionados y
las conductas correspondientes. Para concluir es necesario buscar una equivalencia
numrica dentro de la escala confeccionada. Tendramos as:
Conceptos
Exposicin baja

Conductas
Va menos de una vez al mes

Valores escalares
0

Exposicin media

Va de una a cuatro veces al mes

Exposicin alta

Va ms de cuatro veces al mes

Esta escala tiene tres posiciones porque suponemos que ello se adecua a las caractersticas de comportamiento de la poblacin estudiada. Ello, como se advertir, no
deja de tener un cierto grado de arbitrariedad, es decir, de subjetividad. La escala
podra tener ms o menos posiciones, y las conductas equivalentes podran variar
segn cmo enfoquemos el problema. Aqu lo que priva es el criterio del investigador,
basado indudablemente en su experiencia sobre el tema y complementado naturalmente con consultas a otros especialistas o a trabajos anteriores sobre el mismo problema. De todos modos siempre nos quedar un remanente de duda en cuanto a la
validez y a la confiabilidad de la escala, aunque ste se puede reducir mediante mediciones repetidas, la correlacin con otros indicadores u otros procedimientos tcnicos.
Para cada uno de los diferentes medios de comunicacin tendremos que realizar una
tarea semejante. A modo de ejemplo presentaremos las siguientes escalas:

250

PARA LA TV:
Conceptos
Conductas
No est expuesto
Ve menos de 1 hora semanal
Exposicin dbil
De 1 a 3 horas por semana
Exposicin media
De 3,1 a 10 hs. semanales
Exposicin alta
De 10,1 a 20 hs. semanales
Expos. muy alta
Ms de 20 hs. por semana
PARA LA RADIO:
Conceptos
Conductas
No est expuesto
Menos de una hora semanal
Exposicin dbil
De 1 a 3 horas semanales
Exposicin media
De 3,1 a 10 hs. semanales
Exposicin alta
Ms de 10 horas semanales
PARA LOS PERIODICOS:
Conceptos
Conductas
No est expuesto
Menos de un perid. semanal ledo
Exposicin dbil
De 1 a 4 perid. semanales ledos
Exposicin media
De 5 a 8 perid. semanales ledos
Exposicin alta
Ms de 8 perid. semanales ledos

Valores escalares
0
1
2
3
4
Valores escalares
0
1
2
3
Valores escalares
0
1
2
3

Estamos ahora en posesin de cuatro escalas, una para cada indicador, que son capaces de discriminarnos las conductas de los individuos de acuerdo a situaciones tpicas,
sealadas por los conceptos tericos. Para llegar al ndice, que es el verdadero valor
que nos ilustra acerca de la variable, ser preciso hacer dos operaciones ms: 1) igualar las escalas entre s, llevndolas a un mximo comn, y 2) ponderar los indicadores.
Para igualar las escalas conviene tomar un valor nico, con el cual haremos coincidir el
mximo de cada una de ellas. Sea este valor 100, muy usado en estos casos por su
comodidad. Entonces, la escala de exposicin al cine, que tena un mximo de dos
puntos, tendr ahora un mximo de cien; su mnimo seguir teniendo un valor de cero. El punto intermedio hallado, cuyo valor es de un punto, ser, proporcionalmente,
de 50 en la nueva escala. Grficamente tendramos:
Escala original
0

---------------------------

-----------------------------

---------------------------

50

------------------------------

2
100

Escala equivalente
Como se ve, se trata en realidad de la misma escala, slo que se ha cambiado el valor
numrico de sus puntajes. Para la radio y los peridicos las proporciones seran:

251

Valor original
Valor equivalente

0
0

1
33

2
67

3
100

Para la televisin tendramos:


Valor original
Valor equivalente

0
0

1
25

2
50

3
75

4
100

El segundo paso, la ponderacin de indicadores, parte del hecho de que, de acuerdo a


la experiencia conocida, la influencia de cada medio de comunicacin sobre la poblacin es muy diferente. Es decir que una exposicin muy alta a la TV y baja en los otros
medios es mayor, de todos modos, que una exposicin muy alta a la radio y muy baja
en los restantes. Eso porque cualitativamente la influencia de la exposicin a la TV es
mayor que la que proporciona la radio, porque se trata de un medio no slo auditivo
sino tambin visual.
Ponderar no significa otra cosa que asignar pesos, pesar la influencia relativa que cada
indicador tiene con respecto a la variable tomada en su conjunto. Para hacerlo otorgaremos valores numricos a los indicadores, de modo tal que reflejen la relacin que
existe entre ellos, dando a los indicadores ms importantes valores mayores que a los
menos importantes. Siguiendo con nuestro ejemplo podramos asignar en este caso
los siguientes valores relativos, que llamaremos coeficientes de ponderacin:
Para
Para
Para
Para

la TV
10
los peridicos 7
la radio
4
el cine
3

Para finalizar con nuestro ejemplo, ilustraremos con un caso concreto la forma en que
se hace el clculo del valor ponderado, que es lo mismo que decir del ndice que nos
mide la variable como un todo. Supongamos que una persona haya expresado que:

Va al cine dos veces, promedio, por mes.


Escucha unas 4 5 horas de radio por semana.
Ve unas 2 horas diarias de televisin (14 semanales).
Lee un peridico por da (7 semanales).

Entonces, en primer lugar, habra que convertir los valores originales de las escalas en
sus correspondientes valores equivalentes y luego multiplicarlos por cada uno de los
coeficientes de ponderacin. Sumando estos valores, y dividindolos luego por la suma de los coeficientes de ponderacin obtendremos el valor ponderado total.
Las operaciones a realizar quedan resumidas en el cuadro siguiente:

252

Medios

Valor en la escala original

Valores equivalentes (1)

3
1
2
2
-

75
50
67
67
-

TV
Cine
Radio
Peridicos
Total

Coeficientes de
ponderacin
(2)
10
3
4
7
24

(1) x (2)
750
150
268
469
1637

El valor del ndice ponderado se halla entonces mediante la siguiente sencilla operacin:
I = 1.637/24 = 68,2
Este es el valor que, en suma, nos interesa. El ndice ponderado nos est expresando
que, para la persona o promedio de personas considerados, existe un grado de exposicin de 68,2 sobre un mximo posible de 100 y un mnimo posible de 0 puntos. Tal
valor, dado que la escala va de 0 a 100, puede traducirse a porcentajes, diciendo que
la exposicin a los medios de comunicacin de masas es, para este caso, de un 68%
del mximo posible.

253

La recoleccin de los datos


El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000
Indicadores, tcnicas e instrumentos

De acuerdo al modelo del proceso de investigacin por el que nos estamos guiando (v.
supra, 3.2) se aprecia que, una vez obtenidos los indicadores de los elementos tericos y definido el diseo de la investigacin, se hace necesario definir las tcnicas de
recoleccin necesarias para construir los instrumentos que nos permitan obtener los
datos de la realidad.
Un instrumento de recoleccin de datos es, en principio, cualquier recurso de que se
vale el investigador para acercarse a los fenmenos y extraer de ellos informacin.
Dentro de cada instrumento concreto pueden distinguirse dos aspectos diferentes:
forma y contenido. La forma del instrumento se refiere al tipo de aproximacin que
establecemos con lo emprico, a las tcnicas que utilizamos para esta tarea; una exposicin ms detallada de las principales se ofrece al lector en este mismo captulo. En
cuanto al contenido ste queda expresado en la especificacin de los datos que necesitamos conseguir; se concreta, por lo tanto, en una serie de tems que no son otra cosa que los mismos indicadores que permiten medir las variables, pero que asumen
ahora la forma de preguntas, puntos a observar, elementos a registrar, etc. De este
modo, el instrumento sintetiza en s toda la labor previa de investigacin: resume los
aportes del marco terico al seleccionar datos que corresponden a los indicadores y,
por lo tanto, a las variables o conceptos utilizados; pero tambin expresa todo lo que
tiene de especficamente emprico nuestro objeto de estudio pues sintetiza, a travs
de las tcnicas de recoleccin que emplea, el diseo concreto escogido para el trabajo.
Es mediante una adecuada construccin de los instrumentos de recoleccin que la investigacin alcanza entonces la necesaria correspondencia entre teora y hechos. Es
ms, podramos decir que es gracias a ellos que ambos trminos efectivamente se
vinculan. Si en una investigacin los instrumentos son defectuosos se producirn, inevitablemente, algunas de las dificultades siguientes: o bien los datos recogidos no servirn para satisfacer los interrogantes iniciales o bien los datos que obtengamos
vendrn falseados y distorsionados, porque el instrumento escogido no se adecua al
tipo de hechos en estudio. En ambos casos habr habido, seguramente, uno o varios
errores en las etapas anteriores del proceso de investigacin. Ser entonces necesario
volver hacia atrs (cosa que es mucho ms frecuente de lo que el lector se imagina) y
revisar las diferentes tareas realizadas, hasta alcanzar una mejor resolucin del problema.
Situadas as en su perspectiva, pasaremos a estudiar las principales tcnicas de recoleccin de datos que suelen emplearse, no sin antes hacer algunas precisiones acerca
de los tipos de datos que se presentan al investigador.
Datos primarios y secundarios
Ya hemos mencionado (v. supra, 6.2) que los datos, segn su procedencia, pueden
subdividirse en dos grandes grupos: datos primarios y datos secundarios. Los datos

254

primarios son aquellos que el investigador obtiene directamente de la realidad, recolectndolos con sus propios instrumentos. En otras palabras, son los que el investigador o sus auxiliares recogen por s mismos, en contacto con los hechos que se investigan. Los datos secundarios, por otra parte, son registros escritos que proceden tambin de un contacto con la practica, pero que ya han sido recogidos y muchas veces
procesados por otros investigadores. Las tcnicas de recoleccin que se emplean en
una y otra situacin son bien dismiles, como es fcil de comprender, puesto que en
un caso nos enfrentamos a la compleja y cambiante realidad y en el otro nos vemos
ante un cmulo de materiales dentro de los cuales es preciso discernir con criterio los
ms pertinentes.
Los datos primarios y los secundarios no son dos clases esencialmente diferentes de
informacin, sino partes de una misma secuencia: todo dato secundario ha sido primario en sus orgenes y todo dato primario, a partir del momento en que el investigador concluye su trabajo, se convierte en dato secundario para los dems.
En la experiencia cotidiana tambin apelamos constantemente a ambos tipos de fuentes. Supongamos, por ejemplo, que hemos arribado por primera vez a una ciudad, en
la que queremos llegar a determinados sitios. Para lograr nuestro objetivo podemos ir
tomando nota de las calles que atravesamos, de la ubicacin de los monumentos, plazas y comercios principales, de modo tal de formarnos una idea que nos sirva de referencia para ubicarnos. Tambin podemos preguntar a los habitantes del lugar acerca
de nuestros puntos de inters, dirigindonos a quienes suponemos estn mejor informados. Al utilizar ambos recursos estaremos recogiendo datos primarios, en el primer
caso mediante la tcnica de la observacin, en el segundo con el auxilio de las entrevistas. Pero tambin podemos acudir a la informacin que nos proporcionan planos,
mapas o guas tursticas. En este ltimo caso las fuentes de nuestros datos sern materiales previamente compilados y organizados por otras personas, por lo que los
mismos sern datos secundarios.
Este sencillo ejemplo tomado de la experiencia comn no difiere, en esencia, de lo que
ocurre cuando recogemos datos para una investigacin cientfica. Aqu nuestros procedimientos no han de ser ms que desarrollos y perfeccionamientos mucho ms sistematizados y rigurosos, naturalmente de las tcnicas rudimentarias del ejemplo.
Recoleccin de datos primarios
Siendo los datos primarios aquellos que surgen del contacto directo con la realidad
emprica las tcnicas encaminadas a recogerlos reflejarn, necesariamente, toda la
compleja variedad de situaciones que se presentan en la vida real.
Dentro de estas tcnicas mencionaremos, en primer lugar, la de la observacin, por
ser fundamental en todos los campos de la ciencia. La observacin consiste en el uso
sistemtico de nuestros sentidos orientados a la captacin de la realidad que queremos estudiar. Es por ello una tcnica antiqusima, cuyos primeros aportes sera imposible rastrear. A travs de sus sentidos el hombre capta la realidad que lo rodea, que
luego organiza intelectualmente. Fue a travs de innumerables observaciones sistemticamente repetidas que mayas y caldeos lograron penetrar en los secretos del movimiento de muchos cuerpos celestes; fue observando miles de casos concretos que finalmente Mendel pudo formular las leyes sobre la herencia. Los ejemplos podran repetirse para todas las ciencias, para todas las pocas. Es que el uso de nuestros senti-

255

dos, que permanentemente empleamos, es una fuente inagotable de datos que, tanto
para la actividad cientfica como para la vida prctica, resulta de inestimable valor.
Para todo el conjunto de las ciencias humanas existe adems otro procedimiento, de
uso muy generalizado y de aplicaciones diversas. Se trata de la entrevista, que en
esencia consiste en una interaccin entre dos personas, una de las cuales Bel investigador formula determinadas preguntas relativas al tema en investigacin, mientras la
otra Bel investigado proporciona verbalmente o por escrito la informacin que le es
solicitada.
Existen adems otros procedimientos de recoleccin de datos primarios, entre los que
figuran el llamado cuestionario de autoaplicacin, los tests, los diagramas sociomtricos, las escalas y diferenciales semnticos, etc. Sin embargo, por ms que en sus desarrollos tcnicos puedan ser manejados como procedimientos independientes, veremos ms adelante que tienen su origen, en ltima instancia, en las dos principales
tcnicas mencionadas, pues constituyen en definitiva slo derivaciones o usos particulares de las mismas (vase 9.6, 9.7 y 9.8).

La observacin cientfica
La observacin cientfica puede definirse como el uso sistemtico de nuestros sentidos
en la bsqueda de los datos que se necesitan para resolver un problema de investigacin. Dicho de otro modo, observar cientficamente es percibir activamente la realidad
exterior con el propsito de obtener los datos que, previamente, han sido definidos
como de inters para la investigacin. La observacin que se realiza cotidianamente,
como parte de nuestra experiencia vital, no puede ser considerada como cientfica
pues no esta orientada hacia objetos precisos de estudio, no es sistemtica y carece
de controles o de mecanismos que nos pongan a cubierto de los errores que podemos
cometer cuando la realizamos. De todos modos ese cmulo de observaciones que sin
premeditacin hace continuamente toda persona, tiene valor para el investigador:
puede servir de punto de partida o de referencia inicial para enfrentar luego el problema de realizar una observacin verdaderamente cientfica o para contribuir a su
mejor desarrollo y comprensin.
La ventaja principal de esta tcnica en el campo de las ciencias del hombre [Para las
ciencias naturales no tiene sentido hacer tal comparacin, pues sus datos primarios se
recogen siempre mediante variados tipos de observaciones. V. Sabino, Los Caminos
de la Ciencia, Op. Cit., caps. 1 y 3.] radica en que los hechos son percibidos directamente, sin ninguna clase de intermediacin, colocndonos ante la situacin estudiada
tal como sta se da naturalmente. De este modo la subjetividad que posee el propio
objeto de estudio ya que en este caso nos referimos, obviamente, a las conductas de
seres humanos queda eliminada de los datos que recogemos, pues no se presentan
las distorsiones que son usuales en las entrevistas.
Su principal inconveniente reside en que la presencia del observador puede provocar,
por s sola, una alteracin o modificacin en la conducta de los sujetos observadas,
destruyendo la espontaneidad de los mismos y aportando datos, por lo tanto, poco
fiables. Todos los seres humanos, al saberse observados, tienden naturalmente a modificar su conducta, pues hay muchas actividades, opiniones y actitudes que podemos
tener en privado, pero nunca cuando sentimos que estamos siendo objeto de una ob-

256

servacin, cuando nos sentimos casi como si acturamos en pblico. Supongamos que
tratemos de escuchar la conversacin que dos desconocidos mantienen en la calle, o
en cualquier otro lugar pblico. Si nos acercamos, y si ellos perciben que nuestro inters es escuchar lo que estn diciendo, lo ms probable es que disminuyan su tono
de voz, que manifiesten algn grado de turbacin o de enojo, y an es posible que
cesen en absoluto de conversar.
Este tipo de reaccin ante la presencia de terceros debe tenerse en cuenta siempre
que se pretenda utilizar la tcnica de la observacin con seres humanos. Para evitar
tales perturbaciones se han elaborado dos procedimientos opuestos que dan origen a
dos tipos tambin diferenciados de observaciones.
Por un lado, para evitar inhibiciones o alteraciones en la conducta de los sujetos observados, se trata de pasar lo ms desapercibido posible, actuando de tal manera que
el observador no aparezca como un sujeto activo ante los observados sino ms bien
como parte del teln de fondo" impreciso de la situacin. Si logramos esto mediante
un comportamiento discreto y cuidadoso, confundindonos con el pblico en general y
evitando que la atencin recaiga sobre nosotros, lograremos observaciones confiables
y de buena calidad. Este es el tipo de observacin que suele llamarse simple.
La otra forma de que las personas no se sientan observadas se basa en un principio
opuesto al anterior: en este caso el observador, en vez de pasar desapercibido, trata
de integrase a la accin de los observados, de participar en ella como si fuese un
miembro ms del grupo que la lleva a cabo. Por ello se denomina a esta tcnica observacin participante.

Observacin simple y participante


La observacin simple resulta til y viable cuando se trata de conocer hechos o situaciones que de algn modo tienen un cierto carcter pblico, o que por lo menos no
pertenecen estrictamente a la esfera de las conductas privadas de los individuos. Es
factible mediante este procedimiento conocer hbitos de compras si nos situamos estratgicamente en los puntos de ventas, relevar formas de comportamiento poltico,
mediante la asistencia a actos de esa naturaleza, y conocer otros diversos aspectos de
la conducta manifiesta de las personas observadas: hbitos de vestimenta, de concurrencia a lugares pblicos, de trato social, etc. Casi siempre los datos obtenidos apuntan a los aspectos ms superficiales o visibles de la realidad social, aunque ello no
quiere decir que los mismos no posean importancia.
La observacin simple puede adquirir tambin un carcter indirecto, si apelamos al
auxilio de diversos instrumentos capaces de registrar informacin sobre el problema
en estudio. En las ciencias naturales gran parte de los datos recogidos provienen de
instrumentos que actan como amplificadores o intermediarios entre nuestros sentidos y los objetos investigados, dndonos acceso a informaciones que de otro modo
nos estaran vedadas: es caracterstico el uso del telescopio y del microscopio, de
termmetros, receptores de ondas electromagnticas y de sensores de todo tipo.
El uso de vidrios polarizados, de cintas magnetofnicas, filmadoras, cmaras de televisin y otros aparatos, es de indudable valor en el estudio de la conducta humana, por
la exactitud y amplitud de sus registros y por la confianza que proporcionan al investi-

257

gador. Por supuesto, dichos medios deben usarse de tal modo que su presencia no
perturbe la accin o situacin que est investigando, porque de lo contrario sus efectos seran ms bien contraproducentes, alterando la conducta de los sujetos.
La observacin participante, por otra parte, implica la necesidad de un trabajo casi
siempre ms dilatado y cuidadoso, pues el investigador debe primeramente integrarse
al grupo, comunidad o institucin en estudio para, una vez all, ir realizando una doble
tarea: desempear algunos roles dentro del grupo, como uno ms de sus miembros, a
la par que ir recogiendo los datos que necesita para la investigacin. Es preciso, por lo
tanto, confundirse con las personas sobre las que recae la observacin, como si se
fuera una ms de ellas, pero sin abandonar la actitud observadora. Con esto se consigue ser testigo de los hechos desde adentro", y el observador no slo puede percibir
las formas ms exteriores de la conducta humana sino tambin experimentar en carne
propia las percepciones y sensaciones de los miembros del grupo, penetrando as en la
comprensin de las actitudes y los valores que intervienen en el fenmeno en estudio.
Se aade as todo una dimensin emocional, una carga de sentimientos vividos directamente que redunda en el enriquecimiento de los datos obtenidos y que permite reunir un cuerpo de informacin variado y completo, muy importante para los estudios de
tipo cualitativo. Dicha informacin resulta, por lo general, ms confiable que la que se
obtiene por medio de entrevistas, ya que los hechos se observan a medida que se
producen y tal como se producen.
La observacin participante puede llamarse natural cuando el observador pertenece,
de hecho, al conjunto humano que investiga. Si un estudiante quiere hacer observacin participante entre estudiantes prcticamente no necesita ningn esfuerzo para
lograr su cometido, pues ya es estudiante y conoce bien el lenguaje, los modos de
hacer y de comportarse del grupo que investiga. En este caso el trabajo de observacin se facilita grandemente, pues el observador no requiere ni de un entrenamiento
especial ni de una actitud de autocontrol frente a los actos que l mismo ejecuta.
La observacin participante, en cambio, se denomina artificial cuando la integracin
del observador al grupo se hace con el objeto deliberado de desarrollar un trabajo de
investigacin. Cuando la distancia social entre observador y observado es poca, la
adecuacin no es difcil. As, en el caso de que quisiramos observar la conducta de un
grupo de jvenes de clase media que se dedica al teatro, podramos utilizar algn observador que tambin fuese joven, del mismo origen social y que tuviera inclinaciones
por el arte, aunque no practicase especficamente el teatro. Sus propias caractersticas
personales les facilitaran la entrada e integracin al grupo, lo cual se hara considerablemente ms dificultoso en el caso de que su distancia social respecto a l fuese mayor. No obstante, aun cuando puedan conseguirse observadores que se integren con
facilidad a los grupos estudiados, debe recurrirse a la observacin participante slo
cuando no es posible emplear otra tcnica capaz de dar iguales resultados, porque sus
costos pueden llegar a ser verdaderamente altos. Hay etnlogos que han pasado perodos de cuatro y cinco aos conviviendo en comunidades de la selva o de regiones
aisladas, puesto que no haba otra forma de conocer a fondo las estructuras sociales y
culturales de los pueblos que procuraban estudiar.
La observacin participante puede variar desde una afiliacin total al grupo hasta una
participacin limitada y condicionada, tanto en cuanto al tiempo como en cuanto a las
funciones asumidas por el observador. [Cf Goode y Hatt, Op. cit., pp. 148 a 152.] No

258

es necesario que ste lleve a cabo exactamente las mismas actividades que realizan
los dems miembros del grupo: en lugar de eso puede buscarse algn papel que sea
aceptable dentro de la comunidad y que el observador pueda desempear razonablemente bien. En todos los casos es importante que no divulgue la verdadera finalidad
de su participacin y que cuide todos los detalles de su aspecto personal, de sus gestos y ademanes, de las palabras y opiniones que expresa, para no aparecer ante los
otros como un participante anmalo, porque esto podra generar hacia l una actitud
de desconfianza o un trato atpico, bloqueando la informacin que recibe y llegando
hasta a distorsionar las mismas actividades que el grupo normalmente realiza.
Entre la observacin simple y la participante no existe una lnea demarcatoria completamente clara: la observacin sin participacin puede llegar a ser muchas veces cuasi
participante", [Id., pp. 152 a 154.] cuando el observador, accesoriamente, realiza algunas de las actividades colaterales en las que participa el grupo o conjunto en estudio.
En cuanto a las desventajas principales de la observacin participante debemos mencionar las siguientes: el excesivo compromiso que adopta el observador frente al grupo puede llegar a provocar una identificacin tan intensa que altere su objetividad y
distorsione su percepcin; que ste acepte, dentro del grupo investigado, una sola de
las posiciones posibles, por lo que se restrinja su posibilidad de captar las actividades
de inters en sus mltiples facetas y, por supuesto, los enormes costos que pueden
estar asociados a trabajos de tal larga duracin.
Hasta aqu nos hemos referido al observador", como si siempre se tratara de un solo
individuo. En la prctica, sin embargo, y cuando es posible y existen medios para
hacerlo, es conveniente efectuar las tareas de observacin en equipo, para tener una
mayor cobertura de los sucesos y para evitar los siempre posibles errores de percepcin. Los datos pueden ser as confrontados o cotejados luego de su obtencin para
enmendar errores o superar los vacos que puedan detectarse. Cuando los sucesos de
inters se dan dentro de colectividades pequeas o muy sensibles es preferible reducir
el nmero de observadores, pues una presencia colectiva puede causar ms daos
que beneficios.
Por ltimo debemos distinguir entre las observaciones de situaciones producidas espontneamente, en la misma vida social, de las que se llevan a cabo en condiciones
controladas, experimentales y ya preparadas. En este ltimo caso se facilita grandemente la tarea de seleccionar y registrar datos de valor.
Registro y formalizacin de la observacin
La tarea de observar no es una mera percepcin pasiva de hechos, situaciones o cosas. Hablbamos anteriormente de una percepcin activa lo cual significa concretamente un ejercicio constante encaminado a seleccionar, organizar y relacionar los datos referentes a nuestro problema. No todo lo que aparece en el campo del observador
tiene importancia y, si la tiene, no siempre en el mismo grado; no todos los datos se
refieren a las mismas variables o indicadores y es preciso estar alerta para discriminar
adecuadamente todo este conjunto posible de informaciones.
Resulta adems indispensable registrar toda observacin que se haga para poder organizar luego lo percibido en un conjunto coherente. Para ello es inevitable tomar

259

algn tipo de notas o apuntes que sirvan como registro de lo que se ha observado. Lo
medios ms comnmente utilizados para registrar informaciones son: cuadernos de
campo, diarios, computadoras porttiles, cuadros de trabajo, grficos y mapas. Sin
entrar en detalles acerca de su uso y de sus particularidades, debemos reconocer que
todos ellos son auxiliares valiosos para el investigador, pues permiten ir registrando y
sistematizando un cmulo de datos tal que, en ningn caso, podramos confiar a la
memoria.
Pero el problema del registro puede llegar a ser sumamente delicado cuando se trata
de la observacin de fenmenos de tipo social. En muchas circunstancias es prcticamente imposible tomar notas durante el transcurso mismo de la observacin, pues
ello originara sospechas y recelo, con lo cual se echaran por tierra todos los cuidados
tomados. En esos casos conviene recurrir a notas rpidas, casi taquigrficas, para reducir en lo posible tal dificultad. En situaciones extremas no habr ms remedio que
confiar en la memoria, con todas las limitaciones que esto inevitablemente supone. En
tales casos lo recomendable es volcar por escrito todo lo recordado apenas concluya la
situacin de observacin, sin dilacin alguna. Tambin se allana este inconveniente
cuando los observadores son varios, pues pueden redactar independientemente sus
informes para luego compararlos entre s, completando y depurando los datos obtenidos.
En cuanto a los datos a registrar en s, es posible adoptar diversas posiciones. Puede
actuarse con suma flexibilidad, recogiendo slo aquellos datos que van apareciendo,
anotando las impresiones generales que causan los sucesos, de una manera espontnea y poco organizada. Cuando as procedemos hablamos de una observacin no estructurada o no formalizada, que ofrece las ventajas de su gran capacidad de adaptacin frente a sucesos inesperados y de no pasar por alto ningn aspecto importante
que pueda producirse.
Cuando, por el contrario, establecemos de antemano un modelo de observacin explcito en que se detallan qu datos habremos de recoger, llamamos a la observacin
estructurada o formalizada. Aqu la ventaja principal es que recogemos datos que
pueden cuantificarse ms fcilmente, debido a su homogeneidad, y que podemos tener la certeza de no haber olvidado de registrar ninguno de los aspectos principales
del problema en estudio. Su desventaja radica en su poca flexibilidad frente a circunstancias no previstas, pero que pueden llegar a ser de sumo inters para la investigacin.
Naturalmente que pueden realizarse observaciones semiestructuradas, haciendo ms
o menos detallado el modelo de observacin segn las necesidades y posibilidades. La
habilidad y experiencia de un investigador se aprecian tambin en su capacidad para
confeccionar el instrumento ms adecuado a cada circunstancia.

La entrevista
La entrevista, desde el punto de vista del mtodo, es una forma especfica de interaccin social que tiene por objeto recolectar datos para una investigacin. El investigador formula preguntas a las personas capaces de aportarle datos de inters, estableciendo un dilogo peculiar, asimtrico, donde una de las partes busca recoger infor-

260

maciones y la otra es la fuente de esas informaciones. Por razones obvias slo se emplea, salvo raras excepciones, en las ciencias humanas.
La ventaja esencial de la entrevista reside en que son los mismos actores sociales
quienes proporcionan los datos relativos a sus conductas, opiniones, deseos, actitudes
y expectativas, cosa que por su misma naturaleza es casi imposible de observar desde
fuera. Nadie mejor que la misma persona involucrada para hablarnos acerca de todo
aquello que piensa y siente, de lo que ha experimentado o proyecta hacer.
Pero existe un inconveniente de considerable peso que reduce y limita los alcances de
esta tcnica. Cualquier persona entrevistada podr hablarnos de aquello que le preguntemos pero siempre nos dar la imagen que tiene de las cosas, lo que cree que
son, a travs de toda su carga subjetiva de intereses, prejuicios y estereotipos. La
propia imagen que el entrevistado tiene de s mismo podr ser radicalmente falsa y,
en todo caso, estar siempre idealizada de algn modo, distorsionada, mejorada o retocada segn factores que no es del caso analizar aqu, pero que nunca podemos prever en detalle.
Este problema nos obliga a dejar fuera de esta tcnica a un campo considerable de
problemas y de temas que, por lo anterior, son explorados mejor por medio de otros
procedimientos que en tales casos resultan ms confiables. Por otra parte nos obliga a
utilizar, a veces, caminos indirectos, mediante preguntas que alcancen nuestro objetivo elpticamente, utilizando todo tipo de rodeos. Es clsico de ejemplo de que las personas nunca contestan la verdad respecto a sus ingresos personales en dinero, ya sea
porque los disminuyen (ante el temor de estar frente a algn tipo de inspector de impuestos o porque suponen que pueden recibir alguna ayuda), o porque los aumentan
(con fines de ostentacin social o para reforzar su autoestima). Tal como en este caso,
el lector podr imaginar una amplia variedad de preguntas a las que los entrevistados
slo nos proporcionaran respuestas inexactas o falsificadas, cuando no una reaccin
adversa que interrumpa toda comunicacin.
Para que una entrevista obtenga xito es preciso prestar atencin a una serie de factores aparentemente menores, pero que en la prctica son decisivos para un correcto
desarrollo del trabajo. As, es importante que la apariencia exterior del entrevistador
resulte adecuada al medio social donde habr de formular sus preguntas, evitando innecesarias reacciones de temor, agresividad o desconfianza. El entrevistador, aparte
de este aspecto formal, deber ser una persona de por lo menos una cultura media,
que comprenda el valor y la importancia de cada dato recogido y la funcin que su
trabajo desempea en el conjunto de la investigacin. Tendr que ser mentalmente
gil, no tener prejuicios marcados frente a ninguna categora de personas y, sobre todo, ser capaz de dejar hablar libremente a los dems, eliminando por completo todo
intento de convencerlos, apresurarlos, o agredirlos por sus opiniones. La entrevista
deber realizarse a las horas ms apropiadas para las personas que responden, teniendo en cuenta que su posible duracin no afecte la confiabilidad de los datos.
Queremos destacar que las entrevistas no son excluyentes con respecto a las tcnicas
de observacin vistas en el punto anterior (9.4), ya que ambos procedimientos pueden ser combinados sin ninguna dificultad, tratando precisamente de compensar sus
ventajas y desventajas, con lo que se puede lograr una informacin mucho ms confiable y amplia. As, en muchas encuestas, hay datos que el entrevistador recoge me-

261

diante la observacin y no mediante preguntas, como por ejemplo las caractersticas


de la vivienda, la edad del respondente, etc.
Parece apropiado, adems, despejar aqu la confusin que siempre vincula a las entrevistas con las encuestas. Ni son la misma cosa, aunque las encuestas se realicen
generalmente por medio de entrevistas, ni ambas son tcnicas diferentes aplicables a
distintos casos. La encuesta, como ya lo discutimos in extenso en el punto 6.4.3, es
un modelo general de investigacin, un diseo o mtodo, que se apoya fundamentalmente en una tcnica de recoleccin que es la entrevista, aunque tambin utiliza observaciones y datos secundarios. Adems pueden utilizarse entrevistas en otros tipos
de diseos, como en los estudios de caso y experimentos, sin que por ello estemos en
presencia de una encuesta. Lo que vulgarmente se llama entrevista, por otra parte, es
una tcnica que en realidad se denomina entrevista no estructurada y lo que suele
llamarse encuesta es igual a lo que denominamos, en metodologa cientfica, entrevista estructurada. Por eso no tiene sentido hablar de entrevistas y encuestas como dos
tcnicas diferentes sino de entrevistas estructuradas o no que se aplican dentro de
determinados diseos de investigacin: encuestas, estudios de caso, etc.
Pasando ahora a la clasificacin de los diversos tipos de entrevistas diremos que ellas
pueden ordenarse como una serie, de acuerdo principalmente a un elemento: su grado de estructuracin o formalizacin. Al igual que cuando estudibamos la observacin
cientfica (v. supra, 9.4) podemos decir que las entrevistas ms estructuradas sern
aquellas que predeterminan en una mayor medida las respuestas a obtener, que fijan
de antemano sus elementos con ms rigidez, mientras que las entrevistas informales
sern precisamente las que discurran de un modo ms espontneo, ms libre, sin sujetarse a ningn canon preestablecido. Los distintos tipos de entrevista quedan representados esquemticamente en el esquema de la pgina anterior.
Entrevistas no estructuradas
De un modo general, una entrevista no estructurada o no formalizada es aqulla en
que existe un margen ms o menos grande de libertad para formular las preguntas y
las respuestas. [V. Ander Egg, Ezequiel, Introduccin a las Tcnicas de Investigacin
Social, Ed. Humnitas, Buenos Aires, 1972, pp. 109 y ss.] No se guan por lo tanto por
un cuestionario o modelo rgido, sino que discurren con cierto grado de espontaneidad, mayor o menor segn el tipo concreto de entrevista que se realice. Entre estos
tenemos los siguientes:

Entrevista informal: es la modalidad menos estructurada posible de entrevista ya


que la misma se reduce a una simple conversacin sobre el tema en estudio. Lo importante no es aqu definir los lmites de lo tratado ni ceirse a algn esquema previo,
sino hacer hablar" al entrevistado, de modo de obtener un panorama de los problemas
ms salientes, de los mecanismos lgicos y mentales del respondente, de los temas
que para l resultan de importancia. Es de gran utilidad en estudios exploratorios y
recomendables cuando se trata de abordar realidades poco conocidas por el investigador. Tambin suele utilizarse en las fases iniciales aproximativas de investigaciones de
cualquier naturaleza, recurriendo a informantes claves que pueden ser expertos sobre
el tema en estudio, lderes formales o informales, personalidades destacadas o cualquier persona que, en general, posea informaciones de particular inters para la indagacin. Lo ms importante, en este tipo de entrevista, es dar al respondente la sensacin clara y definida de que puede hablar libremente, alentndolo y estimulndolo pa-

262

ra que lo haga y cuidando de no influirlo demasiado con nuestras actitudes o las palabras que decimos.

Entrevista focalizada: es prcticamente tan libre y espontnea como la anterior, pero tiene la particularidad de concentrarse en un nico tema. El entrevistador deja
hablar sin restricciones al entrevistado, proponindole apenas algunas orientaciones
bsicas pero, cuando ste se desva del tema original y se desliza hacia otros distintos, el entrevistador vuelve a centrar la conversacin sobre el primer asunto, y as repetidamente. Se emplea normalmente con el objeto de explorar a fondo alguna experiencia vivida por el entrevistado o cuando nuestros informantes son testigos presenciales de hechos de inters, por lo que resulta adecuado insistir sobre estos pero dejando, a la vez, entera libertad para captarlos en toda su riqueza. Esto ocurre tambin
cuando se trata de interrogar a los actores principales de ciertos hechos o a testigos
histricos y cuando se construyen historias de vida, caso en el cual normalmente se
realizan varias entrevistas focalizadas en una serie que explora poco a poco toda la
riqueza temtica que es necesario abordar. Estas entrevistas requieren de gran habilidad en su desarrollo para evitar tanto la dispersin temtica como caer en formas ms
estructuradas de interrogacin.

Entrevistas guiadas o por pautas: son aquellas, ya algo ms formalizadas, que se


guan por una lista de puntos de inters que se van explorando en el curso de la entrevista. Los temas deben guardar una cierta relacin entre s. El entrevistador, en este caso, hace muy pocas preguntas directas, y deja hablar al respondente siempre que
vaya tocando alguno de los temas sealados en la pauta o gua. En el caso de que
ste se aparte de ellos, o que no toque alguno de los puntos en cuestin, el investigador llamar la atencin sobre ellos, aunque tratando siempre de preservar en lo posible la espontaneidad de la interaccin. Se usan en situaciones parecidas a las anteriores y cuando se presentan casos en que los sujetos investigados prefieren ms un desarrollo flexible que uno rgido por sus propias actitudes culturales o necesidades personales. Son un complemento magnfico de las entrevistas ms estructuradas que se
realizan en las encuestas por muestreo, pues permiten aadir a stas un tipo de informacin ms subjetiva o profunda que facilita el anlisis de los otros datos.
Todas estas formas de entrevistas, que tiene en comn su poca formalizacin, poseen
la ventaja de permitir un dilogo ms profundo y rico, de presentar los hechos en toda
su complejidad, captando no slo las respuestas a los temas elegidos sino tambin las
actitudes, valores y formas de pensar de los entrevistados, a veces inaccesibles por
otras vas. Su principal inconveniente radica en que es poco prctico sintetizar un gran
nmero de entrevistas no estructuradas a travs de un tratamiento estadstico ya que
pueden tener muy pocos puntos de contacto entre s. Otra dificultad que no debe omitirse es su costo, pues involucran la presencia de personal altamente especializado
durante tiempos relativamente largos.
Los problemas de registro pueden ser importantes, pues se intercambia un gran
nmero de palabras que es casi imposible registrar en su totalidad. Pueden utilizarse
grabadores para solventar este inconveniente, aunque es preciso determinar previamente si la presencia de tales aparatos cohbe o no a los informantes. En todo caso es
preciso realizar un esfuerzo especial para transcribir, organizar e interpretar cada una
de las entrevistas realizadas, de modo de que sus datos puedan sintetizarse, poste-

263

riormente, en una forma apropiada para el anlisis. Esta tarea tambin requiere de
mucho tiempo de trabajo.

Entrevistas formalizadas
Estas se desarrollan en base a un listado fijo de preguntas cuyo orden y redaccin
permanece invariable. Comnmente se administran a un gran nmero de entrevistados para su posterior tratamiento estadstico. Por este motivo es la forma de recoleccin de datos ms adecuada para el diseo encuesta, tanto que a veces provoca confusiones entre instrumento y mtodo.
Entre sus ventajas principales mencionaremos su rapidez y el hecho de que pueden
ser llevadas a cabo por personas con mediana preparacin, lo cual redunda en su bajo
costo. Otra ventaja evidente es su posibilidad de procesamiento matemtico, ya que al
guardar las preguntas una estricta homogeneidad sus respuestas resultan comparables y agrupables. Su desventaja mayor estriba en que reducen grandemente el campo de informacin registrado, limitando los datos a los que surgen de una lista taxativa de preguntas. Esta lista de preguntas, que es el instrumento concreto de recoleccin empleado en este caso, recibe el nombre de cuestionario y puede ser administrado sin que necesariamente medie una entrevista (ver 9.6). Debe ser cuidadosamente
redactado, evitando preguntas demasiado generales, confusas o de doble sentido, y
tratando de conservar un orden lo ms natural posible.
Segn el tipo de preguntas que se incluyan en un cuestionario las entrevistas resultantes sern ms o menos estructuradas. Para ello las preguntas suelen dividirse en
dos grandes tipos: a) de alternativas fijas; b) de final abierto.
Las preguntas de alternativas fijas, llamadas comnmente cerradas, formalizan ms el
cuestionario, pues en ellas slo se otorga al entrevistado la posibilidad de escoger entre un nmero limitado de respuestas posibles. Si se pregunta A) Cree Ud. en los
OVNIS, s o no?", estaremos ante una tpica pregunta cerrada. No importa la cantidad
de alternativas ofrecidas, sean stas dos, tres o veinte, si el respondente no puede
elegir una respuesta que est fuera de la lista, la pregunta se habr de considerar cerrada. Hay que tener sumo cuidado en la redaccin de estas alternativas, procurando
especialmente que ellas sean exhaustivas y mutuamente excluyentes, tal como ocurra para la confeccin de escalas (consultar 8.2) y evitando que estimulen a responder
en un sentido determinado.
Las preguntas de final abierto, llamadas tambin simplemente abiertas, proporcionan
una variedad ms amplia de respuestas pues stas pueden ser emitidas libremente
por los respondentes. Su redaccin debe ser muy cuidadosa para evitar respuestas
confusas o errneas, y para evitar adems que ellas predispongan a los entrevistados
en uno u otro sentido. Un ejemplo de preguntar abierta sera: A) Qu opina Ud. acerca de los OVNIS?". Como resulta evidente, la respuesta aqu puede ser infinitamente
variada, segn la opinin de cada persona consultada. La informacin que se obtendr
ser mucho ms completa y valiosa con esta pregunta que con la del ejemplo anterior,
pero el trabajo de procesamiento de los datos, en compensacin, tendr que ser sin
duda mucho mayor.

264

Una vez que se redacta el conjunto de preguntas que constituyen un cuestionario es


necesario revisar ste una y otra vez para asegurarse de su consistencia y eliminar los
posibles errores u omisiones. Casi siempre se realiza lo que se denomina una prueba
piloto, que consiste en administrar el cuestionario a un conjunto reducido de personas
para calcular su duracin, conocer sus dificultades y corregir sus defectos antes de
aplicarlo a la totalidad de la muestra.
Durante las entrevistas se utilizan frecuentemente ayudas visuales (fotografas, esquemas, tarjetas con frases o palabras, etc.), que contribuyen a veces a obtener conocimientos ms completos y que, en otros casos, cumplen la funcin de preservar la
objetividad, evitando que la forma en que se pronuncia o describe algo introduzca un
sesgo determinado en las respuestas.

El cuestionario autoadministrado
Decamos antes que el cuestionario, instrumento indispensable para llevar a cabo entrevistas formalizadas, puede sin embargo usarse independientemente de stas. En tal
caso se entrega al respondente un cuestionario para que ste, por escrito, consigne
por s mismo las respuestas. Por la similitud de los instrumentos empleados esta
tcnica puede considerarse como una derivacin o forma muy particular de la entrevista, aunque es claro que no se trata de una entrevista, pues no existe all el elemento de interaccin personal que la define.
La ventaja principal de tal procedimiento reside en la gran economa de tiempo y personal que implica, puesto que los cuestionarios pueden enviarse por correo, dejarse
en algn lugar apropiado o administrarse directamente a grupos reunidos al efecto.
Otra ventaja es que la calidad de los datos obtenidos se incrementa pues, al desaparecer la situacin de interaccin, se eliminan las posibles distorsiones que la presencia
del entrevistador puede traer, ya sea por la forma de hablar, de enfatizar palabras u
oraciones, de dirigir inconscientemente las respuestas, o ya sea por su misma presencia fsica, que puede retraer o inhibir al entrevistado.
Su desventaja est en que se impide de esta forma conocer las reacciones reales del
informante ante cada pregunta, las que s es posible observar cuando se est en una
situacin de entrevista. Tambin las confusiones o malentendidos pueden multiplicarse, pues no existe la posibilidad de consultar sobre dudas especficas o de orientar una
respuesta hacia su mayor profundizacin o especificacin. Otro inconveniente es que,
en ciertos casos, el respondente puede consultar con otras personas antes de expresar
sus opiniones, con lo que se pierden la espontaneidad e individualidad imprescindibles
en las encuestas.
Su empleo se hace especialmente recomendable en aquellos casos en que es factible
reunir de una sola vez a un cierto nmero de personas (como cuando se entrevista a
los alumnos de una escuela o los trabajadores de una empresa) y se puede contar
adems con el asesoramiento de personal especializado, al cual se le asigna la tarea
de resolver las dudas que puedan tener los respondentes. Tambin se hace conveniente este sistema cuando, por el tipo de informacin, se produzcan normalmente
omisiones o falsedades deliberadas ante la presencia de un entrevistador. Tales casos
se presentan en cuestionarios sobre salud, problemas sexuales, experiencias con drogas, comisin de delitos, etc. Si adems preservamos explcitamente el anonimato de

265

los respondentes los problemas ms graves al respecto habrn desaparecido. Antes de


finalizar queremos agregar que muchas personas adoptan una actitud irresponsable o
pierden el inters frente a cuestionarios autoadministrados, lo que es otro factor negativo para sta tcnica.

Otras tcnicas para recolectar datos primarios


Las ciencias sociales han ido desarrollando una gran variedad de instrumentos y tcnicas que difieren en bastante medida de las ya descritas. Pero, en esencia, como veremos seguidamente, tales procedimientos no pueden considerarse sino como derivaciones especficas de las tcnicas anteriores.
Un instrumento interesante por sus aplicaciones a la Dinmica de Grupos es el sociograma, diseado por F. Moreno. Consiste en un grfico en que se expresan las atracciones y repulsiones que los miembros de un determinado grupo experimentan entre
s, siendo por ello de suma utilidad para detectar fenmenos tales como liderazgo,
existencia de subgrupos internos y anomia. Se construye pidiendo a cada miembro
que seale las personas que ms congenian consigo y las que menos le atraen. Esta
informacin se recoge mediante el uso de breves cuestionarios de dos a tres preguntas y luego es procesada para construir el diagrama correspondiente, donde se sealan con smbolos apropiados las relaciones que se establecen entre los miembros del
grupo.
Los tests psicolgicos emplean una gran variedad de tcnicas especficas, que se
combinan segn los objetivos deseados. Una buena proporcin de ellos acude a la
formulacin de preguntas que se anotan en algn cuestionario apropiado, que es el
test mismo, y que por lo general se autoadministra. En otros casos se propone a las
personas o grupos la realizacin de ciertas actividades pautadas, observndose su desarrollo. Se registran el tiempo empleado en su ejecucin, las reacciones que se producen, el desempeo de ciertos roles, etc. Desde un punto de vista general estos tests
pueden considerarse como observaciones realizadas en condiciones artificiales, preparadas y definidas de antemano. Para el caso de analfabetos existen instrumentos similares, pero que se desenvuelven exclusivamente por medio de las tcnicas de la entrevista.
Las tcnicas proyectivas se basan en presentar algn estmulo definido a los sujetos
en estudio para que ellos expresen libremente, a partir de estos estmulos, lo que
piensan, ven o sienten. Generalmente se tratan de dibujos, manchas, fotografas u
otros elementos similares, aunque tambin se apela a veces a estmulos verbales o
auditivos. La recoleccin de datos, normalmente, se hace por medio de entrevistas
poco formalizadas.
Otras tcnicas de inters son las escalas y los diferenciales semnticos, que pueden
combinarse exitosamente con las entrevistas formalizadas. Para el caso de las escalas
se pide al entrevistado que se site, segn su opinin o actitud, en una escala grfica.
Dichas escalas pueden adoptar formas como la siguiente:
a favor ----------------------------------------

en contra

266

Se trata de un segmento, de dimensiones fijas y conocidas, sobre el cual el respondente marcar algn signo que indique la posicin en que l, segn su opinin, se sita. En el caso del ejemplo una posicin totalmente favorable coincidir con el extremo
izquierdo y una totalmente desfavorable con el derecho. Midiendo luego la distancia en
centmetros que separa a la marca hecha por el respondente respecto a uno cualquiera de los extremos se podr obtener un valor numrico que corresponde a un punto
determinado de la escala. Tambin es posible sealar previamente en el segmento las
posiciones intermedias, o utilizar otros recursos grficos que no sean segmentos: caras serias o alegres, termmetros, rectngulos, o cualquier otro elemento grfico capaz de reflejar una gradacin y que resulte atractivo a la vez que preciso. En los diferenciales semnticos lo que aparece en cada posicin son oraciones que sealan conductas o actitudes tpicas, entre las cuales el entrevistado podr escoger las que ms
coincide con sus opiniones.

El anlisis de contenido
Llmese anlisis de contenido a una tcnica de investigacin que se basa en el estudio
cuantitativo del contenido manifiesto de la comunicacin. Es usada especialmente en
sociologa, psicologa, ciencias polticas y literatura, e incluye normalmente la determinacin de la frecuencia con que aparecen en un texto ciertas categoras previamente
definidas, tales como ideas, expresiones, vocablos o elementos expresivos de diversa
naturaleza. Estas categoras expresan las variables o los indicadores, segn los casos,
que forman parte del problema de investigacin planteado.
El anlisis de contenido es til, especialmente, para establecer comparaciones y estudiar en profundidad diversos materiales: registros de entrevistas en estudios de psicologa clnica o evolutiva, editoriales de peridicos o revistas, programas o declaraciones polticas, entrevistas focalizadas o abiertas, etc. Gracias a la aplicacin de esta
tcnica es posible hacer apreciaciones sistemticas sobre la ideologa y el pensamiento
poltico de diversos rganos de difusin, encontrar coincidencias y discrepancias en
entrevistas y, en general, obtener un tipo de informacin bastante profunda sobre temas de por s complejos y difciles de estudiar. Tambin es posible realizar anlisis de
contenido de materiales propagandsticos, cuantificndose en este caso el espacio en
centmetros dedicados a ciertos temas o elementos grficos, as como la ya mencionada frecuencia de aparicin de ciertas palabras o frases.
La ventaja principal que posee el anlisis de contenido es que tiene una base emprica
clara y perfectamente accesible, por lo que puede entonces analizarse un texto con
menos subjetividad que por otros medios. Su principal inconveniente estriba en su costo, pues slo puede hacer un anlisis de contenido de cierta calidad un personal de
alta calificacin un profesional especializado a diferencia de lo que ocurre, por ejemplo, en el caso de las encuestas por muestreo. Esta tcnica tiene adems una limitacin intrnseca, que el investigador debe tener presente para no proyectar sus conclusiones ms all de la que ella misma aconseja: como el anlisis abarca solamente el
contenido manifiesto de la informacin (lo denotativo), pero no mide ni evala los
contenidos latentes o implcitos (lo connotativo) Ba veces de fundamental importancia
para la comprensin del texto no puede afirmarse entonces que por medio de esta
tcnica pueda tenerse una visin completa de los documentos en estudio. Por esto es
indispensable, si se quiere realizar un anlisis lo ms certero posible, tener presente el
contexto en que se ha producido y difundido la comunicacin que se analiza.

267

Los pasos concretos que se siguen al efectuar un anlisis de contenido son, de un modo general, los siguientes:
1)
2)

3)

4)

Despus de definir las variables que intervienen en el problema de estudio es


preciso encontrar para stas indicadores verbales o grficos que puedan encontrarse en los documentos investigados.
Es necesario tambin hacer un arqueo de los documentos relevantes para la
indagacin. Si las unidades de informacin as detectadas son muchas ser
preciso, entonces, proceder a la extraccin de una muestra, del mismo modo
que si se tratara de seleccionar las personas a entrevistar en una encuesta.
Conviene, luego de lo anterior, efectuar una revisin somera del contenido de
los materiales. El objetivo de la misma es encontrar los aspectos concretos
que en ellos puedan identificarse con las variables y los indicadores ya definidos.
Las restantes tareas, si se quiere, son ya ms sencillas: hay que marcar la
aparicin de cada elemento de inters, utilizando para ello una forma de registro apropiado. Debe luego tabularse la informacin as obtenida, de acuerdo a los procedimientos usuales (v. infra, 10.3). Finalmente, habr que analizar los cuadros elaborados con los datos recogidos para encontrar sus tendencias y el significado de las cifras, de modo de arribar a las conclusiones
generales del trabajo.

La aparicin de algunos programas de computacin llamados manejadores o procesadores de textos facilitan enormemente la aplicacin de esta tcnica. Dichos programas, que no deben confundirse con los usuales procesadores de palabras, permiten
contar las veces que cada palabra o grupo de palabras aparece en un texto pues destacan grficamente cada aparicin, con lo que se elimina la parte ms tediosa y lenta
de este tipo de trabajo.

Recoleccin de datos secundarios. Uso del Internet


Los datos secundarios suelen encontrarse diseminados, ya que las fuentes escritas
que los contienen corrientemente se dispersan en mltiples archivos y fuentes de informacin. Las primeras bibliotecas fueron creadas, hace ms de mil aos, precisamente para reducir las dificultades que esta circunstancia creaba a los estudiosos. Con
el tiempo, y ya en la poca moderna, stas fueron desarrollando sistemas cada vez
ms precisos y uniformes de clasificacin de los materiales que atesoraban, se vincularon entre s y fomentaron la creacin de un sistema cada vez ms integrado de
prstamos y referencias. Con la aparicin de las computadoras estos registros se
hicieron ms fciles de actualizar, consultar y estandarizar, al crearse gigantescas bases de datos que integraban y daban rpido acceso a un enorme acervo de informacin. Luego se crearon las actuales redes informticas, conectando entre s las computadoras de universidades, bibliotecas y centros de investigacin, y estas redes se fueron ampliando hasta llegar a la creacin de un sistema global, que integra hoy tambin a empresas, personas y todo tipo de instituciones. Se cre as el Internet, que no
es otra cosa que esta gigantesca red de redes a travs de la cual hoy se puede tener
acceso a toda esta informacin desde cualquier computador personal que est vinculado, por medio de una lnea telefnica o de fibra ptica, a un servidor o computador
maestro conectado a la red.

268

A travs de Internet se facilita enormemente la antes tediosa y lenta tarea de obtener


datos secundarios. Basta entrar" a la red a travs de la computadora personal o de
las que normalmente ya poseen, para estudiantes e investigadores, casi todas las universidades y muchos colegios para que se nos abra un mundo casi ilimitado de informaciones de todo tipo. En las pginas" de organizaciones especializadas podemos encontrar textos, referencias a autores, libros e investigaciones, datos especficos e informacin general de gran utilidad. Podemos averiguar sobre los temas de nuestro inters, navegando" a travs de referencias que nos acercan progresivamente a lo que
queremos saber, y hasta dialogar directamente con autores e investigadores, a los
cuales sueles pedrsele referencias, consejos y opiniones.
La informacin que obtenemos en Internet debe generalmente imprimirse para poder
leerla con ms detenimiento, subrayarla e integrarla al trabajo que realizamos. Tambin sirve como punto de partida para acudir a las bibliotecas con demandas precisas
en cuanto a libros, revistas cientficas y boletines informativos. En muchos casos conviene tambin acudir otros lugares que pueden reunir informacin ms especializada:
archivos y bibliotecas privadas, de organismos e instituciones publicas o privadas, libreras, puestos de ventas de peridicos, etc.
Las bibliotecas ofrecen tradicionalmente tres tipos de ficheros que, si son adecuadamente usados, proporcionan un cuadro completo de la informacin existente sobre un
tema. Gracias a los mtodos computarizados de registro se puede llegar muy rpidamente a los materiales que necesitamos a partir de cualquier dato que conozcamos
acerca de ellos.
Los ficheros o listados por autor estn ordenados alfabticamente segn el nombre de
cada uno de ellos, con lo que es posible informarse de toda la bibliografa que puede
consultarse sobre un determinado autor. Los ficheros temticos ordenan las obras de
acuerdo a una lista internacional normalizada de temas y subtemas, lo que nos permite tener un cuadro bastante completo de las obras existentes sobre el asunto de nuestro inters. Finalmente existen ficheros ordenados alfabticamente de acuerdo a los
ttulos de los libros y artculos, lo que hace factibles encontrar los trabajos de autores
cuyos nombres no conocemos o recordamos. Estas formas de clasificacin, y tambin
otras ms avanzadas, son empleadas igualmente para ordenar las informaciones en
las pginas de Internet.
Una vez que se conoce de qu informacin podemos disponer para nuestra investigacin el prximo paso ser efectuar una primera lectura de la misma, para calibrar su
grado de inters y pertinencia. Es muy probable que, al ir revisando las obras, encontremos en ellas informaciones que podamos emplear directa o indirectamente durante
el curso de nuestra investigacin. Para recoger esta informacin el instrumento de recoleccin de datos que se utiliza es la llamada ficha. [V., para una descripcin ms detallada, Troncone P., El Seminario, Ed. El Cid, Buenos Aires, 1978, y Hochman E. y M.
Montero, Investigacin Documental, Ed. Panapo, Caracas, 1986].
Debemos advertir que al hablar de fichas nos estamos refiriendo a unidades de registro, no a objetos fsicos de cualquier caracterstica. Por ello son fichas las que se hacen
en las cartulinas denominadas vulgarmente fichas", pero tambin deben considerarse
como tales los registros que se hagan en cualquier clase de papel o en archivos especficos de los procesadores de texto de las computadoras o en bases de datos es-

269

pecficas para guardar tales registros. De hecho ya va cayendo en desuso el tradicional


sistema de fichas rectangulares que en otro tiempo fuera casi universal y se impone
hoy Bpor su comodidad, facilidad de manejo y rapidez el sistema electrnico de fichas
por computadoras. En este caso el investigador va llenando registros especialmente
diseados en archivos de computacin especficos que poseen espacios predeterminados para la recoleccin de los datos que toda ficha debe poseer o, simplemente, como
en la mayora de los casos, va copiando la informacin en archivos de su procesador
de textos que destina a tal fin. En este caso se puede usar el mtodo de Acortar y pegar" para trasladar la informacin que se incluye en la ficha, lo que facilita el acopio de
los datos que provienen del Internet.
Las fichas suelen dividirse, segn sus caractersticas, en cuatro tipos diferentes: bibliogrficas, textuales, de contenido y mixtas. Todas ellas constan de algunos elementos comunes, que posibilitan su posterior inclusin en los trabajos de investigacin.
Estos son:

Nombre del autor o los autores


Ttulo de la obra
Editorial que la public
Lugar y ao de la edicin

Las fichas bibliogrficas son una simple gua para recordar cules libros o trabajos han
sido consultados o existen sobre un tema, y slo poseen los cuatro elementos citados
anteriormente. Las fichas textuales, adems de poseer tal encabezamiento, constan
de prrafos o trozos seleccionados que aparecen en la obra, o de estadsticas, cuadros
y otros datos semejantes. Estos fragmentos se repiten exactamente tal como han sido
escritos, sin la menor alteracin, para respetar el trabajo creador de quien estamos
citando, haciendo mencin explcita de la pgina en que aparecen. Las frases presentadas en las citas textuales deben encerrarse entre comillas. Las fichas de contenido,
aparte de poseer los datos de referencia comunes a toda ficha, consisten en resmenes o sntesis de prrafos, captulos o aun de la obra toda. Es conveniente incluir en
ellas el nmero de las pginas o captulos resumidos, as como el ndice general de la
obra o un extracto del mismo. Estas fichas tambin se denominan fichas de resumen.
Las fichas mixtas se elaboran integrando a la vez informacin textual y de libre creacin del investigador. Resultan las ms tiles y adaptables, aunque su realizacin exige algo ms de criterio que la de los otros tipos mencionados.
El valor de las fichas reside en que ellas permiten recopilar las informaciones que necesitamos para una determinada investigacin. Por ello es importante que las construyamos de modo tal que se adecuen a los fines de nuestro trabajo. Si las fichas de una
indagacin son completas y registran fielmente los datos originales, ser posible desarrollar la investigacin con la seriedad que requiere todo trabajo cientfico. Es importante tambin manejar el material con orden y prolijidad, porque de otro modo la tarea de ordenamiento y de anlisis de los datos se hace muy difcil y engorrosa. Esto
no quiere decir que debamos convertir la tarea de recoleccin de datos bibliogrficos
en una actividad formalista, recargada de minuciosidades que en poco aportan al desarrollo de la investigacin, sino que debemos encontrar un mtodo de trabajo que
nos permita disponer de todo la informacin que necesitamos con rapidez y sin excesivo trabajo.

270

Una vez concluido el trabajo de fichado de las fuentes se estar en condiciones de


continuar con las operaciones propias del diseo bibliogrfico: cotejo y evaluacin de
la informacin, anlisis, sntesis y redaccin del informe de investigacin. Estas operaciones sern tratadas en detalle en la seccin 10.5, donde se contina con la descripcin del proceso de investigacin para el caso de diseos bibliogrficos.

271

El procesamiento de los datos


El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000
El procesamiento como parte de la investigacin

Resulta conveniente hacer ahora, al acercarnos a su final, una recapitulacin del proceso de investigacin tal como lo hemos expuesto hasta aqu en los captulos precedentes. Iniciado con el planteamiento de un problema de investigacin que implica
responder a interrogantes situados en la frontera de los conocimientos existentes, se
habr de recorrer luego un largo camino donde ser preciso atender, simultneamente, a dos niveles diferentes: el terico y el emprico. Para el primero de ellos nuestro
trabajo se resumir en la construccin del llamado marco terico que, convenientemente llevado a la prctica u operacionalizado, nos indicar en definitiva qu datos es
preciso obtener para satisfacer las interrogantes iniciales. En cuanto al nivel emprico
nuestra aproximacin a la realidad quedar concretada en un cierto tipo de diseo,
implementado a travs de las tcnicas de recoleccin que nos permitirn obtener los
datos requeridos. El instrumento de recoleccin de datos sintetizar ambos planos y
ser la herramienta concreta que nos proporcione la informacin que necesitamos.
Se abre, a partir de ese momento, la etapa propiamente dicha de la recoleccin de
datos, que puede tener mayor o menor complejidad y duracin. En ella se aplicarn
los instrumentos a los objetos de estudio, lo que nos proporcionar las informaciones
que necesitamos, se completarn las lecturas, se proceder a realizar efectivamente
los experimentos, encuestas o estudios que sea menester.
Finalizadas las tareas de recoleccin el investigador quedar en posesin de un cierto
nmero de datos, a partir de los cuales ser posible sacar las conclusiones generales
que apunten a esclarecer el problema formulado en los inicios del trabajo. Pero esa
masa de datos, por s sola, no nos dir en principio nada, no nos permitir alcanzar
ninguna conclusin si, previamente, no ejercemos sobre ella una serie de actividades
tendientes a organizarla, a poner orden en todo ese multiforme conjunto. Estas acciones son las que integran el llamado procesamiento de los datos.
Lo primero que suele hacerse con el conjunto de los datos obtenidos es dividirlos de
acuerdo a un criterio bien elemental, separando de un lado la informacin que es de
tipo numrica de la informacin que se expresa verbalmente o mediante palabras. Los
datos numricos quedarn como tales, cualquiera sea su naturaleza, y se procesarn
luego para exponerlos en forma clara y fcilmente asimilable. El objetivo final ser
construir con ellos cuadros estadsticos, promedios generales y grficos ilustrativos, de
tal modo que se sinteticen sus valores y se pueda extraer, a partir de su anlisis,
enunciado tericos de alcance ms general.
Los datos que se presentan de forma verbal podrn sufrir dos destinos diferentes: se
convertirn en datos numricos o quedarn como informacin no cuantificada, cualitativa. As, si se ha realizado una serie de entrevistas profundizadas, de tipo no estructurado, pueden cuantificarse algunos de los datos obtenidos Bel nmero de entrevistados por sexo y edad, la respuesta a alguna pregunta especfica en tanto que otras

272

informaciones se mantendrn en su forma verbal, como paradigmas o ejemplos de las


opiniones de la muestra frente a ciertos problemas de inters. El criterio a adoptar depender de circunstancias concretas: de los objetivos del trabajo, de la posibilidad de
cuantificar cada variable, del tamao del universo o muestra considerados y de varios
otros criterios. En todo caso se debe tener presente que, siempre que tenga sentido,
es preferible cuantificar en lo posible los datos obtenidos. No existe, como pretenden
algunos metodlogos parcializados, ninguna oposicin entre datos cuantitativos y datos cualitativos: lo que existe es un diferente grado de precisin y de complejidad en
cada una de las variables que medimos, de modo tal que siempre es posible abstraer
de ellas algunos aspectos cuantitativos en tanto que otros, por su complejidad,
tendrn que permanecer como cualitativos.
Una vez adoptado un criterio frente a cada categora o subconjunto de datos se
podrn abordar ya, con mayor claridad acerca de nuestros objetivos, las tareas bsicas del procesamiento. En primer lugar ser preciso hacer una revisin detallada de
todos los datos obtenidos, atendiendo en especial a su coherencia. Si se trata de cuestionarios o de pautas de observacin, de registros de tests, sociogramas, o de cualquier otro instrumento de recoleccin, habr que examinar cada uno de ellos para
analizarlos internamente, buscando sus posibles incongruencias, omisiones o errores,
y enmendndolos si cabe hacerlo. Es decir, se revisar sistemticamente toda la informacin disponible, juzgando su calidad y el grado de confianza que merece, para
determinar qu parte puede incluirse en el informe de investigacin, cual debe corregirse o modificarse en algo (acudiendo, llegado el caso, a una nueva recoleccin de
datos) y cual, por sus graves deficiencias, deber ser excluidas sin ms. Por cada tipo
de datos se proceder entonces como sigue:
Los datos numricos se procesarn agrupndolos en intervalos y se tabularn. Luego
se construirn con ellos cuadros estadsticos, calculndose adems las medidas de
tendencia central, de dispersin o de correlacin que resulten necesarias.
Los datos verbales que se desea presentar como numricos sufrirn una primera operacin que se denomina codificacin. De all en adelante se trabajarn al igual que los
otros datos numricos, mediante la tabulacin y el procesamiento en cuadros estadsticos.
Los datos verbales que habrn de manejarse en forma puramente conceptual y no
matemtica seguirn el proceso que indicaremos cuando tratemos el pargrafo relativo a datos secundarios (ver 10.5).
Datos
Codificacin
Numricos
Verbales

A transformarse en
numricos
Que permanecen
como informacin
verbal

Procesos
Tabulacin

No

Si

Construccin.
de cuadros
Si

Si

Si

Si

No

No

No

273

La codificacin
La codificacin es un procedimiento que tiene por objeto agrupar numricamente los
datos que se expresen en forma verbal para poder luego operar con ellos como si se
tratara, simplemente, de datos cuantitativos. Para lograrlo se habr de partir de un
cmulo de informaciones que tengan una mnima homogeneidad, condicin necesaria
para poder integrarlas. Pueden tratarse de cientos de respuestas a una misma pregunta o de una variedad de posibles situaciones observadas mediante un mismo tem
de una pauta de observacin: en ambos casos existir una determinada variedad de
declaraciones o de observaciones que presenten las respuestas o los comportamientos
de los objetos de estudio.
El primer paso a dar frente a todos estos datos es realizar una revisin atenta de un
subgrupo reducido de ellos con el objeto de encontrar una tipologa de respuestas posibles, en concordancia, por otra parte, con las formulaciones tericas que guan la
investigacin y con los criterios adoptados en la etapa de operacionalizacin. A cada
categora de respuestas habremos de darle un cdigo particular, un nmero o letra
diferente, que servir para agrupar tras de s a todas las respuestas u observaciones
que sean idnticas o que, al menos, aparezcan como equivalentes. Luego procederemos a sealar a cada uno de los cuestionarios u hojas de observacin con el cdigo
que le corresponde en cada caso, con lo que quedar sintetizada la respuesta que contiene. El proceso se facilita grandemente cuando se realiza mediante computadoras.
Supongamos que hemos preguntado, por medio de entrevistas estructuradas hechas a
una muestra, la opinin que tienen las personas respecto a las Naciones Unidas. Si la
pregunta ha sido abierta cada respondente habr expuesto sus opiniones en algunas
breves frases. La codificacin nos permitir agrupar sus respuestas, para poder evaluar cules son las opiniones ms salientes al respecto. Nuestros cdigos, por ejemplo,
podrn ser:
1.
2.
3.
4.
5.

Es una institucin que promueve (o protege, o garantiza) la paz mundial.


Es una institucin burocrtica que debera ser reformada.
Es til por los servicios que presta a los pases menos desarrollados.
Es inoperante, ineficiente, intil, etc.
No tiene idea de qu es, no tiene opinin o no quiere opinar al respecto.

Por supuesto que podran elaborarse otros cdigos, categorizando ms o menos detalladamente las respuestas. Casi siempre que se encuentran ideas similares pero que
se expresan a travs de palabras diferentes se procede a unificarlas en un mismo
cdigo. Excepcionalmente, cuando no slo interesa la idea bsica sino adems los aspectos lingsticos con que sta se manifiesta, es necesario buscar un cdigo para cada respuesta tomada textualmente. Los casos difciles de ubicar, de respuestas que
pudieran situarse en ms de una categora, slo pueden ser resueltos consultando con
el marco terico planteado inicialmente. Cuando aparecen respuestas ambiguas, extraas o simplemente anmalas, es conveniente agruparlas en el cdigo otras respuestas", para no abrir demasiadas categoras a una sola pregunta pues eso puede
dificultar el anlisis.

274

Una vez definidos estos cdigos, y ya marcados los cuestionarios o pautas con los
mismos, estaremos en condiciones de proceder a la subsiguiente etapa, la de tabulacin.

La tabulacin
La palabra tabulacin deriva etimolgicamente del latn tabula, y significa hacer tablas, listados de datos que los muestren agrupados y contabilizados. Para ello es preciso contar cada una de las respuestas que aparecen, distribuyndolas de acuerdo a
las categoras o cdigos previamente definidos. Cada una de las preguntas de un
cuestionario o de una hoja de observacin tendr que ser tabulada independientemente, por lo que es preciso hacer previamente un plan de tabulacin que prepare adecuadamente la tarea a realizar.
Esta etapa del trabajo puede desarrollarse manualmente, mediante el procedimiento
que esbozaremos a continuacin, cuando se trate de un nmero relativamente pequeo de datos; cuando esto no sea as resultar mejor acudir al procesamiento electrnico de datos, para lo cual existen ya adecuados paquetes de computacin que facilitan
grandemente esta tarea. Para ello es necesario preparar los instrumentos de recoleccin con casilleros especiales de registro para que las mquinas los procesen.
Para realizar una tabulacin manual debern confeccionarse planillas u hojas de tabulacin donde figuren los cdigos sobre la base de los cuales se habrn de distribuir los
datos. Tambin deben dejarse espacios para sealar, mediante signos convencionales,
las unidades que se van contabilizando. En la columna de cdigos se anotarn cada
uno de los que se hayan establecido en el proceso de codificacin de la variable, si
sta no se presentaba inicialmente en forma cuantificada. Si no es as, irn directamente los intervalos establecidos para la distribucin. En el espacio reservado a las
respuestas se colocar, por cada cuestionario que se tabule, un signo en la categora
que corresponda segn la respuesta que en l aparezca. Una vez tabulados todos los
cuestionarios se contarn las respuestas anotadas en cada casillero, expresndose en
nmeros en la columna del total.
El resultado de la tabulacin ser este cmputo ordenado de las respuestas. Sin embargo, las tablas as obtenidas no sern aptas todava para presentarse al pblico,
pues debern sufrir algunas transformaciones de forma que permitan su mejor comprensin, como veremos en la seccin correspondiente (10.4). Las tablas que resultan
de la tabulacin deben considerarse, por lo tanto, como un material de trabajo, como
un producto preliminar todava no completamente terminado.

Tabulacin de dos variables


La explicacin que hemos dado hasta aqu se ha referido al caso ms simple de la tabulacin, es decir, el que se ocupa del procesamiento de una sola variable o indicador.
Casi siempre resulta necesario presentar simultneamente las mediciones correspondientes a dos o ms variables, en especial para tratar de percibir si se presenta algn
tipo de correlacin o asociacin entre ellas. Para alcanzar este objetivo se emplea una
tabulacin llamada cruzada, o de doble entrada, que consiste en la contabilizacin de

275

las respuestas a una pregunta discriminndolas de acuerdo a las de otras variables


diferentes.
Nuestra planilla de tabulacin manual quedara de la siguiente manera, si pretendiramos tabular los datos del ejemplo anterior cruzndolos con los de la variable edad:
Preg. No. .. x preg. No. ..
OPINION RESPECTO A LA ONU, SEGUN EDAD
Edades
Cdigos
Cdigo 1
Cdigo 2
.
Total

Hasta 25 aos

De 26 a
aos
B

45

46 y ms aos

Total

Si el primer cuestionario que tomramos fuera de una persona de 23 aos cuya opinin sobre el tema debera incluirse en el cdigo No.2, tendramos que hacer una seal en la casilla o celda que hemos marcado con la letra A. Luego tomaramos otra
respuesta, por ejemplo la de una persona de 37 aos cuya respuesta pudiera incorporarse al cdigo No.1; haramos as otra marca, esta vez en el casillero sealado con
una B. Es decir que, antes de efectuar la marca que nos permite ir contando cada caso, tendramos que ubicar al mismo de acuerdo a las dos categoras que intervienen
en nuestra tabla. Cuando completramos todos los casos de la muestra estaramos en
posesin de un cuadro de doble entrada, capaz de informarnos si las opiniones frente
al tema se ven afectadas por la edad de los entrevistados o si, por el contrario, se distribuyen de modo uniforme cualquiera sea la edad de stos.
Los paquetes de tabulacin por computadoras hacen esta tarea con gran rapidez, una
vez que se les transfieren los datos correspondientes a cada cuestionario. Ellos operan, en ltima instancia, siguiendo la misma lgica del ejemplo que acabamos de exponer.

Total de las respuestas tabuladas


Cuando tabulamos respuestas a preguntas abiertas o cerradas, pero que permiten
elecciones mltiples, el total de respuestas obtenidas podr ser mayor, menor o igual
al del total de entrevistados. Esto, que puede resultar sorprendente, no se debe a
ningn error sino a consideraciones muy simples. En primer lugar, puede suceder que
algunas personas no respondan a determinadas preguntas, por lo que el total de respuestas sera entonces menor que el de respondentes. Pero puede suceder un fenmeno que produce resultados contrarios: algunas personas tal vez den dos respuestas
diferentes para una misma pregunta, cosa que es perfectamente aceptable siempre
que ellas no sean contradictorias entre s.
Veamos lo dicho con un ejemplo: Supongamos que hemos entrevistado a 50 personas
que han migrado desde el campo a la ciudad y que una de las informaciones solicitadas ha sido la causa que provoc esa migracin. Algunas de ellas podrn decir que

276

han migrado por motivos de trabajo, otras por problemas de salud, para proseguir sus
estudios, para reunirse con el resto de su familia, etc. Pero puede haber algunos migrantes que se hayan dirigido a la ciudad para estudiar y trabajar a la vez, o por motivos de salud y simultneamente para reunirse con sus familiares. Existirn mltiples
posibilidades al respecto, incluso la de que algunos de ellos se nieguen a expresar sus
respuestas o eludan la pregunta de diversas maneras. Despus del trabajo de codificacin podramos obtener la siguiente lista de motivos de migracin:
1.
2.
3.
4.
5.

1:
2:
3:
4:
5:

Motivos econmicos
Motivos de salud
Deseos de reunirse con sus familiares
Deseos de proseguir estudios
Otros motivos

Si del total de 50 personas encuestadas han respondido solamente 46, pero si hay varias de ellas que han expresado ms de un motivo como causa de su presencia en la
ciudad, podra presentrsenos la siguiente situacin:
Total de entrevistados
Total responden a la pregunta

50
46

Motivos indicados:
Econmicos
De salud
Familiares
Educacionales
Otros motivos
Total respuestas

27
2
12
11
3
55

Como se ve, estamos frente a tres cantidades distintas que nos indican diferentes cosas: una es el total de gente consultada, otra el de la que efectivamente respondi y
otra el total de las respuestas dadas, teniendo siempre presente que cada persona ha
podido dar ms de una respuesta. La tabulacin nos indica que han sido 27 los entrevistados que dijeron haber migrado por razones de tipo econmico, 2 por problemas
de salud y as sucesivamente. En conjunto, del total de 50 entrevistados slo 46 han
respondido a la pregunta. Estos 46 han dado, por otra parte, un total de 55 respuestas porque algunos de ellos han expresado ms de un motivo como causa de su traslado permanente a la ciudad.
Cuando se trate de tabular respuestas de elecciones mltiples debe tenerse en cuenta
que hay que tabular separadamente estos tres elementos, contando el total de cuestionarios, el total de quienes no responden y el total correspondiente a cada cdigo o
intervalo para obtener estas tres cantidades diferentes. Las escalas que resultan de
este tipo de tabulacin, como se comprender, no poseen categoras mutuamente excluyentes puesto que derivan de una pregunta abierta donde es posible hacer una
eleccin mltiple.

277

Cuadros estadsticos
Decamos que luego de terminar con la tabulacin de toda la informacin contenida en
nuestros instrumentos de recoleccin era preciso presentar los resultados de modo tal
que estos se hiciesen fcilmente inteligibles aun para los lectores no especializados.
Para lograrlo es preciso presentar los datos en la forma ms clara posible, haciendo
explcito cualquier elemento que pueda dar origen a confusiones o dobles interpretaciones y ordenando toda la informacin de la manera ms rigurosa.
Este criterio se manifiesta, en primer lugar, en el correcto titulado de cada cuadro. Ello
significa que el ttulo debe contener todas las caractersticas de la informacin que se
presenta, en forma concreta, especfica y no difusa. Si hiciramos la pregunta: Dnde
piensa Ud. ir en sus prximas vacaciones?, el cuadro estadstico correspondiente debera titularse, sencillamente: Lugares a donde los entrevistados piensan ir en sus
prximas vacaciones". No podemos hablar ambiguamente aqu de Lugares preferidos
por los entrevistados", pues no siempre la gente acude de vacaciones a los sitios que
ms prefiere. Tampoco se debera encabezar la informacin con el ttulo Lugares donde pasan sus vacaciones los entrevistados", pues una persona puede tener decidido ir
a un cierto sitio pero luego no hacerlo por diversas razones.
Cuando en un cuadro aparecen dos variables deber mencionarse primero aquella que
suponemos dependiente y luego la independiente. As quedara, v.g.: Opinin de los
entrevistados frente al control de la natalidad, segn su edad". Si existen ms variables se respetar la misma regla, anotando para el caso mencionado: Opinin de los
entrevistados frente al control de la natalidad, segn sexo y edad".
Despus de encontrar un ttulo adecuado para el cuadro, la tarea siguiente es convertir en porcentajes las cifras reales (llamadas absolutas) que hemos obtenido de la tabulacin. Ello permite, por una parte, tener una mejor idea de lo que puede representar una parte frente al todo. Es muy claro lo que significa que 23% de la gente prefiere X y no Y. En cambio no percibimos tan claramente el valor relativo de 171 respuestas favorables a X sobre el total de 743 casos. De la misma manera, la prctica de la
porcentuacin permite, de una rpida ojeada, percibir diferencias y similitudes, apreciar variaciones y tendencias y hacer comparaciones con otras investigaciones. Por ello
su uso es constante prcticamente en todos los cuadros estadsticos.
El valor en funcin del cual se hace el clculo de los porcentajes (en el ejemplo anterior, 743), se llama base del porcentaje. Cuando tal base es un nmero demasiado
pequeo no se suelen calcular los porcentajes, pues hacerlo podra inducir a que el
lector se hiciese una idea falsa acerca de la exactitud de la informacin: no tiene mucho sentido decir que 83,3% de los integrantes de una muestra poseen automvil por
el simple hecho de que, sobre seis personas consultadas, haya cinco que s lo posean.
Por eso, cuando la base es menor de 15 o de 20 casos (el lmite se fija convencionalmente) se suele presentar la informacin en cifras absolutas y no relativas.
Puede ocurrir que, en un cierto cuadro, aparezcan diferentes bases, algunas de las
cuales puede llegar a ser menores que las cifras fijadas como mnimas. Por ms que
esto suceda nunca, en ningn caso, deben presentarse en un mismo cuadro columnas
en porcentajes y en valores absolutos simultneamente. O se presentan slo cifras
absolutas o slo valores porcentuales o si ello no es posible se trata de acudir a recur-

278

sos tipogrficos que permitan al lector distinguir con claridad las dos categoras diferentes de cifras.
Las cifras presentadas deben tender a redondearse en lo posible, pues se introduce
cierta confusin al mencionar que hay 32,87% de una cierta categora y 67,13% de la
contraria. Mucho ms simple es hablar de 33% contra 67 por ciento. Por supuesto
que, cuando mayor sea la muestra, ms aceptable es incluir decimales en las cifras
presentadas. Si las bases son pequeas, en cambio, hay que evitar dar la impresin
de una exactitud que la informacin, en realidad, no posee.
Cuando se trate de un cuadro que expone una pregunta de eleccin mltiple la base
del porcentaje ser siempre el total de personas que responden y no el total de respuestas existentes, pues es lo que tiene ms sentido lgico: decir que un 54% de los
entrevistados ha migrado por motivos econmicos de acuerdo a los datos de la tabla
presentada en 10.3.2B tiene mucho ms sentido que decir que un 49% de las respuestas dadas por los entrevistados aluden a motivos econmicos.
Cuadros con una sola variable
Se trata del caso ms simple que pueda presentarse y no plantea ninguna dificultad
para su construccin. Simplemente se trata de presentar una columna ordenada de
valores de acuerdo a ciertos modelos formales convencionales. Existen dos modelos
bsicos de presentacin, que ejemplificaremos seguidamente:
Primer modelo:
Cuadro No. ... :
EDADES DE LOS ENTREVISTADOS
Total de la muestra
Total respondieron

250
247

Hasta 25 aos
De 26 a 39 aos
De 40 a 59 aos
De 60 y ms aos

%
30
25
21
24

Aqu la base se coloca en la parte superior de la columna y se subraya (o se pone en


cursiva) para indicar que sobre ella se han calculado los valores porcentuales.
En el segundo modelo, en cambio, la cifra sobre la cual se calculan los porcentajes se
coloca al pie de la columna y encerrada entre parntesis, en tanto que el total de la
muestra se anota aparte, generalmente ms abajo:

279

Segundo modelo:
Cuadro No. ...:
EDADES DE LOS ENTREVISTADOS
Hasta 25 aos
De 26 a 39 aos
De 40 a 59 aos
De 60 y ms aos

30
25
21
24
(247)
250

Total de la muestra

Cualquiera de estos dos formatos es correcto. Su utilizacin depende de la voluntad


del autor y, en gran parte, del modelo que sea usual en cada institucin, localidad o
empresa. Las variaciones o diferentes modelos de presentacin que puedan usarse en
otras ocasiones sern aceptables si, en cada caso, permiten distinguir con nitidez qu
guarismos corresponden a valores porcentuales, cual es el tamao de la muestra y
cual es el nmero total de personas que responden a cada pregunta.
Cuadros con dos o ms variables
Son los que presentan el comportamiento simultneo de ms de una variable, cuando
se trata de mostrar sus interrelaciones recprocas. Surgen de tabulaciones cruzadas
(ver 10.3.1.) y se llaman de doble o triple entrada, segn la cantidad de variables incluidas en ellos. En cuanto a su diseo, es universalmente aceptado que la variable
supuestamente independiente se coloca en sentido horizontal, mientras que la dependiente se sita en forma vertical.
Daremos un ejemplo sencillo para ilustrarlo. Sea la variable independiente la edad,
que se supone ejerce algn tipo de influencia sobre las opiniones de la gente tiene
frente al problema X. Nuestro cuadro quedara as:
Opiniones frente al problema X, de acuerdo a edades (aos)
Opiniones
Total entrevistas
A favor
Neutral
En contra
No sabe
No contesta

Edades
Hasta 25
83
%
17
23
52

26 a 39
103
%
28
22
47

40 y ms
61
%
44
25
20

Total
247
%
28
23
42

11

Para el caso de cuadros que posean tres o ms variables el criterio que se adopta es
situar a la variable dependiente, como antes, en la vertical, mientras que las independientes o intervinientes se sitan en la horizontal. Debemos agregar que, salvo excepciones muy poco frecuentes, nunca se presenta la informacin en cuadros de ms de
tres entradas, pues el anlisis y la comprensin de cuadros ms complejos se hacen

280

realmente difciles, incluso para gente especializada. Esta restriccin no rige, naturalmente, durante el procesamiento de la informacin, por lo que en las planillas de tabulacin y en las hojas de clculo computarizadas es frecuente encontrar muchas variables que se cruzan simultneamente.

Graficacin
La graficacin es una actividad derivada de la anterior que consiste en expresar visualmente los valores numricos que aparecen en los cuadros. Su objeto es permitir
una comprensin global, rpida y directa, de la informacin que aparece en cifras. Es
sumamente til, especialmente cuando nos dirigimos a lectores con poca preparacin
matemtica, aunque siempre es recomendable por el valor de sntesis que posee.
Raramente se grafica toda la informacin que se presenta en una investigacin pues
ello ocupara un espacio desmesurado en el informe de investigacin, lo que podra
ms bien a confundir al lector. Lo corriente y ms aconsejable es graficar las informaciones ms importantes y generales que se presten a una expresin grfica.
Para llevar adelante esta tarea existe una infinidad de formas posible que incluyen,
entre las ms conocidas, los grficos de barras, los histogramas, los grficos de pastel", las escalas grficas, etc. El criterio del investigador junto con sus conocimientos
matemticos sern los encargados de determinar cul es el grfico ms apropiado para cada conjunto de datos. [V. Caude, Roland, Iniciacin a los Grficos, Ed. Sagitario,
Barcelona, 1969.] Actualmente casi todos los grficos se realizan mediante el uso de
paquetes especializados de computacin, que no slo dibujan e imprimen los grficos
deseados, sino que tambin realizan labores de clculo que facilitan la presentacin de
los datos de la investigacin.

Procesamiento de datos secundarios


Incluimos en este punto las operaciones que es necesario realizar con aquellos datos
verbales que no se puede o quiere cuantificar, y que por lo tanto se habrn de mantener en forma puramente cualitativa (ver 10.1). Por lo general, la mayora de estas informaciones se recolecta mediante fichas, a las que nos referiremos de ahora en adelante, aunque las consideraciones que exponemos son vlidas, en general, para todo
tipo de informacin verbal.
Partimos, entonces, de una masa de datos, donde se supone que se encuentra la informacin necesaria para desenvolver la investigacin. Estos datos, sumados a la experiencia del investigador, permitirn y desarrollar las respuestas a los interrogantes
iniciales de la investigacin o servirn, de un modo ms limitado, para esclarecer ciertos puntos especficos que es preciso exponer: marco terico, antecedentes histricos
del problema, etc.
La primera labor que hay que realizar es ordenar esta masa de datos de modo tal que
podamos efectuar sobre ella una inspeccin sistemtica y profunda. Tal clasificacin
slo puede hacerse en base al esquema general de exposicin o presentacin de la
investigacin, al listado ordenado de captulos y de puntos que ya se debe haber elaborado (cf. supra, 6.6). Este esquema nos permitir agrupar el material de acuerdo a

281

los temas que se tratan y en funcin del marco terico que orienta el trabajo en general.
Cada una de las fichas se agrupar entonces con las otras que se refieren al mismo
punto de investigacin. Una vez as clasificadas estarn en condiciones de ser cotejadas entre s y analizadas, de acuerdo a los mtodos que se expondrn en el capitulo
siguiente. Las modernas bases de datos permiten realizar con mayor facilidad esta tarea que, por lo general, antes resultaba bastante tediosa.

282

Anlisis y sntesis de los resultados


El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

El anlisis de datos
La informacin procesada segn vimos en el captulo anterior tiene un valor inestimable: de ella depender, por cierto, que puedan o no resolverse las preguntas iniciales
formuladas por el investigador. Pero, no obstante, esa informacin no nos habla" por
s misma, no es capaz por s sola de darnos las respuestas deseadas hasta tanto no se
efecte sobre ella un trabajo de anlisis e interpretacin.
Desde un punto de vista lgico, analizar significa descomponer un todo en sus partes
constitutivas para su ms concienzudo examen. La actividad opuesta y complementaria a sta es la sntesis, que consiste en explorar las relaciones entre las partes estudiadas y proceder a reconstruir la totalidad inicial. Lo dicho tiene aplicacin directa en
la metodologa de investigacin: si nuestro objeto es siempre un conjunto coherente
por ms que tambin pueda decirse que es parte de un todo mayor con sus propias
leyes y su propia estructura interior, los datos, en tal sentido, no son ms que sus
elementos integrantes, las partes aisladas que slo cobran sentido por la sntesis que
pueda integrarlos. El procesamiento implica ya un agrupamiento de los mismos en
unidades coherentes, pero estas unidades necesitarn de un estudio minucioso de sus
significados y de sus relaciones para que luego puedan ser sintetizadas en una globalidad mayor. Estas tareas constituyen, por lo tanto, las ltimas y necesarias etapas del
trabajo. Resultan fundamentales, por cuanto sin ellas sera imposible encontrar un
sentido a toda la labor previamente realizada.
El anlisis de los datos no es una tarea que se improvisa, como si recin se comenzara
a pensar en l luego de procesar todos los datos. Por el contrario, el anlisis surge
ms del marco terico trazado que de los datos concretos obtenidos y todo investigador que domine su tema y trabaje con rigurosidad deber tener una idea precisa de
cuales sern los lineamientos principales del anlisis que habr de efectuar antes de
comenzar a recolectar datos. Se podr definir as, con suficiente antelacin, qu datos
sern capaces de rechazar o afirmar una hiptesis, qu resultados indicarn una u
otra conclusin. Esta actividad, llamada por algunos autores anlisis anticipado [Cf.
Selltiz et al, Op. cit.] es fundamental para evitar sorpresas lamentables, como por
ejemplo la de encontrar que no tenemos suficientes datos al final del procesamiento, o
de que los que poseemos no nos sirven en realidad para mucho.
Para desarrollar la tarea analtica hay que tomar cada uno de los datos o conjuntos
homogneos de datos obtenidos, e interrogarnos acerca de su significado, explorndolos y examinndolos mediante todos los mtodos conocidos, en un trabajo que para
obtener los mejores frutos debe ser paciente y minucioso. De acuerdo al tipo de datos
que se estn analizando se proceder de un modo u otro, segn tcnicas y procedimientos que inmediatamente veremos.

283

Anlisis cuantitativo
Este tipo de operacin se efecta, naturalmente, con toda la informacin numrica resultante de la investigacin. Esta, luego del procesamiento que ya se le habr hecho,
se nos presentar como un conjunto de cuadros, tablas y medidas, a las cuales se les
han calculado sus porcentajes y presentado convenientemente.
Para cada cuadro que se haya obtenido ser preciso evaluar el comportamiento de las
variables que aparezcan en l, precisando la forma en que actan individualmente.
Luego se observarn las relaciones que pueden percibirse entre una y otra variable, si
el cuadro es de doble entrada, tratando de precisar la forma en que una afecta a la
otra. Si se trata de un cuadro de tres variables ser conveniente examinar primero los
valores totales, pues en ellos se ve el funcionamiento global de cada variable operando de modo independiente, para luego pasar a confrontar, por pares, las variables,
tratando de detectar las influencias que existan entre ellas.
Daremos a continuacin un sencillo ejemplo de un cuadro de doble entrada para que
se entienda mejor este proceso:
OPINION FRENTE AL ASUNTO X, DE ACUERDO AL SEXO
Sexo
Opinin
A favor
En contra
No responden
(Total casos)

Femenino
%
53
46
1
830

Masculino
%
52
30
18
822

Total
%
53
38
9
1652

Qu observamos aqu? Tomemos en primer lugar la variable dependiente como un


conjunto: vemos que la mayora de los entrevistados esta a favor de X, aunque existe
un porcentaje nada despreciable que se expresa en contra. La proporcin de respuestas favorables supera, sin embargo, la mitad del total. Si analizamos ahora las opiniones vertidas de acuerdo a su distribucin segn sexo (variable independiente) veremos que: a) para las respuestas favorables existe un porcentaje similar tanto entre los
hombres como entre las mujeres (52 y 53%, respectivamente); b) las respuestas contrarias a X son sensiblemente mayores entre las mujeres; c) ello obedece a que, entre
la parte masculina de la muestra, son muchas las personas que no responden, tal vez
por no tener una posicin definida frente al problema. Tomando las mujeres como
conjunto diremos que la mayora de ellas estn a favor, aunque el porcentaje en contra de X es casi tan grande como el favorable: 46 frente a 53%. Entre los hombres, en
cambio, si bien se mantienen proporciones semejantes de respuestas positivas, el porcentaje en contra es menor porque aumenta aqu, relativamente, la proporcin de
quienes no se definen.
Como ver el lector lo que hemos hecho no es ms que una simple relacin, una descripcin detallada de todo lo que puede verse en el cuadro. Este es un ejemplo idealmente simple en l nos ha interesado ms mostrar el procedimiento a emplear que
hacer un verdadero anlisis del cuadro. Por eso nuestro anlisis no se remonta ms
que a lo simplemente apreciable a primera vista. Para efectuar un autntico trabajo de

284

anlisis sera indispensable conocer con exactitud el marco terico de la investigacin,


lo que equivale a decir el porqu de haber obtenido los datos referidos. Slo a la luz
de esos supuestos tericos es que los datos cobran un sentido pleno y, por lo tanto,
puede realizarse un anlisis autntico y significativo de toda la informacin. En la
prctica, es corriente encontrar que el anlisis estadstico se hace mucho ms complejo. En este libro no creemos adecuado desarrollar las tcnicas matemticas y lgicas
de anlisis ms all de unas indicaciones generales, pero el lector interesado podr
consultar con provecho las obras de especialistas en la materia, como Paul F. Lasarsfeld, Johan Galtung y otros.
Siguiendo con el proceso analtico diremos que es preciso calcular, cuando se trata de
datos obtenidos a partir de muestras, los niveles de significacin de las diferencias que
aparecen entre porcentajes o entre promedios. Pueden aparecer diferencias entre porcentajes que son inferiores a los errores muestrales, por lo que antes de afirmar alguna conclusin es preciso conocer los lmites dentro de los cuales estas diferencias son
estadsticamente significativas. Tambin ser necesario, segn los casos, calcular determinados coeficientes de correlacin, estudiar las variaciones sistemticas de la informacin registrada, buscar la estacionalidad y las tendencias que manifiestan las
variables y muchas otras operaciones semejantes que permiten sacar conclusiones
apropiadas sobre la base de los datos obtenidos.
Cuando ya se haya hecho todas estas actividades el anlisis de las cifras, en un sentido estricto, habr concluido. Antes de pasar a la labor de sntesis es necesario registrar por escrito todos los hallazgos del anlisis, para cada cuadro examinado. A partir
de ellos es que se podrn extraer conclusiones ms generales, por lo que no conviene
pasarlos por alto o confiarlos a la memoria. Cabe advertir, para terminar, que no conviene reproducir en palabras todo lo que aparece en un cuadro determinado: esa es
ms una tarea de trascripcin verbal que de anlisis propiamente dicho y su resultado
hace innecesariamente fatigosa la lectura del informe de investigacin.

Anlisis cualitativo
Se refiere al que procedemos a hacer con la informacin de tipo verbal que, de un
modo general (v. supra, 9.9), se ha recogido mediante fichas de uno u otro tipo. Una
vez clasificadas stas, tal como referamos en el captulo anterior (ver supra, 10.5), es
preciso tomar cada uno de los grupos que hemos as formado para proceder a analizarlos. El anlisis se efecta cotejando los datos que se refieren a un mismo aspecto y
tratando de evaluar la fiabilidad de cada informacin.
Si los datos, al ser comparados, no arrojan ninguna discrepancia seria, y si cubren todos los aspectos previamente requeridos, habr que tratar de expresar lo que de ellos
se infiere redactando una pequea nota donde se sinteticen los hallazgos. Si, en cambio, las fichas aportan ideas o datos divergentes, ser preciso primeramente determinar, mediante la revisin del material, si se ha cometido algn error en la recoleccin.
Si esto no es as ser necesario ver si la discrepancia se origina en un problema de
opiniones o posiciones contrapuestas o si, por el contrario, obedece a alguna manera
diferente de categorizar los datos o a errores de las propias fuentes con que estamos
trabajando. En todo caso ser conveniente evaluar el grado de confianza que merece
cada fuente, teniendo en cuanta su seriedad, sus antecedentes y referencias y toda
otra informacin que pueda resultar de valor al respecto. Ya adoptada una posicin

285

frente a las discrepancias encontradas ser el momento de pasar a registrar los


hallazgos, nuestras opiniones personales y conclusiones parciales, con lo cual estaremos en condiciones de pasar al siguiente paso, el de la sntesis.

La sntesis
Con la sntesis e interpretacin final de todos los datos ya analizados puede decirse
que concluye la investigacin, aunque teniendo en cuanta que la misma, considerada
como intento de obtencin de conocimientos, es siempre una tarea inacabada, que
debe continuar por fuerza en otras investigaciones concretas (ver los puntos 3.1 y
3.2).
Sintetizar es recomponer lo que el anlisis ha separado, integrar todas las conclusiones y anlisis parciales en un conjunto coherente que cobra sentido pleno, precisamente, al integrarse como un todo nico. La sntesis es, pues, la conclusin final, el
resultado aparentemente simple pero que engloba dentro de s a todo el cmulo de
apreciaciones que se han venido haciendo a lo largo del trabajo. Las conclusiones finales slo resultan pertinentes para responder al problema de investigacin planteado
cuando, en la recoleccin, procesamiento y anlisis de los datos, se han seguido los
lineamientos que surgen del marco terico.
Para alcanzar este resultado se deben tomar en consideraciones todas las informaciones analizadas, utilizando para ello las notas ya elaboradas, donde se habrn registrado los hallazgos parciales que hemos hecho. En el caso de cuadros estadsticos se proceder a comparar los hallazgos de cada cuadro con los otros que tienen relacin con
el mismo. As se ir avanzando hacia conclusiones cada vez ms generales, menos
parciales. Se podrn confeccionar cuadros-resumen, que sinteticen la informacin ms
importante que se halla dispersa en otros, para poder presentar un panorama ms
claro a nuestros lectores. Se proceder, slo entonces, a extraer las conclusiones finales, que reflejen el comportamiento global de las variables de inters. En funcin de
ellas redactaremos nuestra sntesis, lo que conviene hacer primero escuetamente,
anotando slo lo esencial. Esta primera sntesis debe ser ordenada y precisa, para lo
cual es conveniente numerar nuestras conclusiones correlativamente, teniendo presente el planteamiento inicial del trabajo.
Para el caso de los datos secundarios se ha de proceder como si se tratara de componer o montar el trabajo general a partir de los elementos parciales de que disponemos. Es una labor eminentemente constructiva, que ha de hacerse parcialmente, para
cada punto o captulo, viendo qu se puede afirmar en cada caso, de qu elementos
de apoyo disponemos y cules son las conclusiones del caso.
Ser aconsejable que, para esta informacin bibliogrfica, redactemos esquemticamente nuestras conclusiones, primero en forma parcial y luego abarcando cada vez
ms elementos, hasta llegar a elaborar la sntesis final del trabajo. Para ello es necesario que observemos la correspondencia de cada uno de los puntos ya analizados,
analizando en qu medida se complementan u oponen y de qu modo pueden ser organizados en un conjunto coherente.
Resta, luego de todo lo anterior, proceder a redactar el informe de la investigacin.
Pasaremos ahora a ver algunos aspectos elementales de esta ltima tarea.

286

Tipos de trabajos cientficos


Carlos Sabino
COMO HACER UNA TESIS
Ed. Panapo, Caracas, 1994, 240 pgs.
Editado tambin por Panamericana, Bogot, y Lumen, Buenos Aires

Dentro de la denominacin genrica de "trabajo cientfico" existe una variedad bastante grande de posibilidades, que surgen de necesidades y circunstancias especficas.
Los lectores seguramente habrn odo hablar de monografas y de tesis, de ponencias,
papers y artculos cientficos, de tesinas, trabajos de ascenso e informes de investigacin. Cada una de estas denominaciones se refiere a un tipo particular de trabajo aunque, como decamos, no se trata de una clasificacin excluyente. Las caractersticas
de cada tipo suelen diferir segn se sigan las normas de una u otra institucin o las
costumbres de cada pas y, adems, un mismo trabajo podra adoptar formas diferentes o ser clasificado a la vez en ms de una de esas categoras.
La longitud del trabajo, que depende directamente de la cantidad de conocimientos a
transmitir, nos permite una primera forma de clasificacin. As, por ejemplo, una tesis
es una disertacin de cierta envergadura, que se propone aportar nuevos conocimientos y que se presume posee un elevado rigor metodolgico. Una monografa, en cambio, se distingue porque posee una delimitacin temtica ms estrecha y -en consecuencia- una extensin menor; lo mismo suele suceder con las ponencias y con los
artculos destinados a revistas cientficas, que son de unas dimensiones relativamente
reducidas.
Otro aspecto que permite clasificar a los trabajos cientficos es el relativo a los fines
que se persiguen con los mismos. Es diferente el caso de un investigador que busca,
simplemente, dar a conocer sus resultados a la comunidad cientfica, que el de quien
presenta un informe ante la institucin o empresa que lo ha solicitado; es otro el caso
tambin, de quienes realizan investigaciones y presentan trabajos para obtener algn
grado acadmico o aprobar las materias de una carrera universitaria. Estas circunstancias habrn de determinar el tipo especfico de trabajo a realizar en cada ocasin y
la forma concreta que habrn de adoptar en consecuencia.
Para mayor claridad del lector hemos credo oportuno incluir a continuacin una breve
caracterizacin de cada tipo de trabajo cientfico. Describiremos brevemente lo que se
entiende por cada una de las denominaciones ms usuales, advirtiendo, una vez ms,
que pueden existir variaciones -a veces significativas- segn los usos prevalecientes
en cada institucin o pas. En todo caso el lector interesado deber consultar con las
definiciones y normas especficas que existen en el mbito en que se desenvuelva, utilizando las siguientes informaciones slo como un punto de referencia de ndole general.

Informe de Investigacin
Es una denominacin genrica que sirve simplemente para indicar que lo escrito es
exposicin de una indagacin cientfica ya realizada. En tal sentido no permite abrir

287

juicio acerca del carcter de la misma, de su tipo o magnitud, ni de los propsitos a


que se encamina. Puede ser, por lo tanto, un simple documento de trabajo, donde
aparecen los resultados obtenidos en determinada fase de alguna investigacin, el informe final acerca de la misma o el producto de un equipo parcial de trabajo. Del
mismo modo puede servir a propsitos meramente informativos o ser, por el contrario, base para la posterior toma de decisiones en cualquier campo de actividad. El
trmino suele emplearse, pues, sin que se le asocien connotaciones ms especficas,
aunque en algunos casos se lo limita para hacer referencia exclusivamente a investigaciones de campo, que utilizan datos primarios.

Papel de Trabajo
Es otro nombre genrico que indica que lo escrito no es un material definitivo sino una
elaboracin modificable que se somete a discusin. Suelen utilizarse, con gran provecho, como forma de guiar las discusiones que se realizan en el seno de equipos de investigacin u organismos colegiados de cualquier tipo; son usuales tambin como
forma de ir mostrando ante un tutor o un investigador ms experimentado los avances
que se realizan en el proceso de investigacin. Su contenido es obviamente muy variable y, dado su carcter no definitivo, no tiene el rigor formal que otros trabajos destinados a la edicin o la discusin pblica.

Monografa
Es un trabajo que tiene la particularidad de versar sobre un tema nico, bien delimitado y preciso. En general, por lo tanto, resulta un escrito breve en el que se prefiere
sacrificar la extensin de los asuntos a tratar en beneficio de la profundidad. Segn el
uso corriente que dan muchas personas al trmino, la monografa es producto de una
investigacin bibliogrfica, no de campo, aunque debemos advertir que nada hay en el
concepto de monografa que lleve a aceptar esta restriccin. Desde el punto de vista
prctico es habitual que la evaluacin de los estudiantes de educacin superior se realice por medio de monografas que traten de los temas discutidos en la actividad docente. Muchos de los artculos que aparecen en revistas cientficas son tambin, en un
sentido estricto, monografas. Conviene agregar que, a veces, se acepta que una monografa se desve un tanto del rigor normal de los trabajos cientficos, pues ellas pueden tratar sobre temas en que no es posible o deseable alcanzar ese nivel. No obstante, desde el punto de vista de la presentacin formal, las monografas son trabajos
donde se valora claramente la buena organizacin y el uso de un aparato crtico bien
estructurado.

Artculo Cientfico
Es un trabajo relativamente breve -muchas veces tambin monogrfico en cuanto a su
contenido- que se destina a la publicacin en revistas especializadas. Los consejos directivos o comits de las mismas suelen definir, con bastante exactitud, las caractersticas de contenido y de forma de los escritos que aceptan o encargan. Un artculo
cientfico, en general, debe ser cuidadosamente redactado para evitar digresiones innecesarias, para lograr expresar de un modo claro y sinttico lo que se pretende comunicar y para que contenga las citas y referencias necesarias. En muchas ocasiones
los artculos cientficos son sntesis de informes o tesis de mucha mayor envergadura;

288

en tal sentido se considera que el trabajo original puede ser mejor presentado ante
una determinada comunidad cientfica a partir de tal forma resumida, que orienta as
los esfuerzos de quienes puedan estar interesados en consultar la obra original. La palabra inglesa paper tiene un sentido bastante semejante -aunque ligeramente ms
amplio- que el que atribuimos a esta denominacin, pues ella incluye tambin a lo que
se suele llamar una ponencia. Los artculos cientficos tambin se publican a veces
como captulos o partes independientes de ciertos libros, en los que algn estudioso,
que asume el papel de compilador rene varios trabajos de autores diferentes pero
que tratan una materia comn.

Ponencia
Es la comunicacin escrita que una persona presenta ante algn evento de tipo cientfico: seminario, congreso, simposium, etc. Los organizadores de tales reuniones son
quienes definen el carcter que habrn de tener las mismas, segn los fines que persigan y las condiciones prcticas existentes. Suelen ser trabajos breves, monogrficos
o no, que se destinan adems a la lectura y discusin colectiva. Es usual que las mismas se limiten, por ello, a una extensin que vara entre diez y treinta pginas escritas a espacio doble. Su organizacin interna es generalmente bastante libre y variada,
y en ellas no son tan decisivos los aspectos de forma. Resulta importante, en cambio,
tener en cuenta todo aquello que facilite la rpida y efectiva comunicacin oral: redaccin clara y atractiva, apoyos audiovisuales, compenetracin con los intereses y preocupaciones del auditorio al que va dirigida. Las ponencias de diversos autores son a
veces publicadas, conjuntamente, en libros o informes que intentan divulgar las discusiones efectuadas en los congresos o seminarios ante los que han sido presentadas.
En estos casos suelen hacerse a veces ciertas revisiones, especialmente en cuanto a
completar las referencias y la bibliografa.

Tesina
Es una denominacin no universalmente usada que sirve para designar a trabajos de
corta o mediana extensin que son presentados para su correspondiente evaluacin
acadmica. Desde el punto de vista pedaggico cumplen el mismo papel de las llamadas monografas: conocer los conocimientos y habilidades metodolgicas de los estudiantes respecto a determinada materia por medio de una disertacin escrita que se
propone a los mismos y que forma parte de su evaluacin. Sus caractersticas especficas dependen, pues, de lo que al respecto consideren convenientes los departamentos, ctedras y profesores de cada asignatura.

Tesis
Por tesis se entiende, cuando nos referimos al uso original del trmino, una proposicin que puede ser sostenida o demostrada mediante pruebas y razonamientos apropiados. Por extensin, desde hace muchos siglos, se ha llamado as a la exposicin
escrita que una persona presentaba ante una universidad o colegio para obtener el
ttulo de doctor, demostrando con ella que dominaba la materia de sus estudios y que
era capaz -adems- de aportar nuevos y slidos conocimientos a la misma. Actualmente, y de un modo ms general, se llama tesis al trabajo escrito que permite de-

289

mostrar, a la conclusin de los estudios, que el graduando amerita el grado acadmico


al que aspira.
Una tesis por lo tanto, es un trabajo serio y bien meditado que sirve como conclusin
a varios aos de estudios, demostrando las aptitudes del aspirante en el campo de la
investigacin y dndole oportunidad a ste para realizar por s slo una indagacin
significativa. Las tesis, por lo tanto, son trabajos cientficos relativamente largos, rigurosos en su forma y contenido, originales y creativos. Estas caractersticas, sin embargo, slo se dan plenamente en el caso de las tesis de mximo nivel, las que corresponden a los cursos de doctorado. En el caso de otros estudios de postgrado la exigencia de originalidad puede atenuarse y ms an en las tesis llamadas de pregrado o
licenciatura, donde el rigor metodolgico y la profundidad del trabajo suelen ser bastante menores. En algunas ocasiones se exigen tambin la realizacin de una tesis a
los estudiantes de enseanza media pero, debe advertirse, tal denominacin en esos
casos resulta engaosa y es ms metafrica que real, puesto que en propiedad lo que
pueden realizar tales estudiantes son -a lo sumo- buenas monografas o tesinas.
Existe a veces el error, originado por la prctica consuetudinaria de las instituciones,
de suponer que slo cierto tipo de investigaciones puede dar origen legtimamente a
una tesis. Hay quienes as sostienen que una tesis debe provenir en forma obligada de
una investigacin de campo y, an ms, de cierto tipo de diseo especfico: encuestas, trabajo de laboratorio, experimentos, etc. Dems est decir que tal visin estrecha implica no slo una perspectiva formalista del trabajo cientfico, sino tambin un
criterio realmente limitado en cuanto a lo que es la ciencia y los aportes que la construyen. Pinsese que, si nos guiramos por tal criterio, los trabajos eminentes de
Coprnico, Einstein o Galileo no les hubieran permitido a stos alcanzar un simple
grado acadmico. Por eso conviene recordar que son muchos y diversos los caminos
de la ciencia y que las instituciones llamadas a estimularla no debieran, en funcin de
un supuesto rigor metodolgico, imponer trabas a quienes se inician en esa aventura
intelectual.
El lector podr encontrar, en la segunda parte de este libro, una informacin ms detallada con respecto a las caractersticas bsicas que se exigen a una tesis, as como
una discusin de los problemas que se presentan en el curso de su realizacin. [V.,
para mayor detalle, el punto 6.4, el cap. 5 y el apndice 2, que contiene algunos
ejemplos sobre reglamentos de tesis.]
Trabajo de Grado, o Trabajo Especial de Grado: cumple con la misma funcin acadmica que una tesis pero sin que se le exijan todos los atributos que a stas caracterizan. Ya habamos observado que, en un sentido estricto, las tesis exigidas en pregrado carecen muchas veces de todas las notas distintivas de las tesis: se suelen aceptar
trabajos que no son claramente originales, que no aportan conocimientos nuevos, o en
los que el rigor metodolgico no se lleva demasiado lejos. En tales casos muchas escuelas y facultades prefieren sincerar los hechos, no llamando tesis a lo que es verdaderamente algo ms simple y menos profundo. No obstante, los trabajos de grado
suelen ser relativamente amplios en sus dimensiones, superando con mucho las de las
monografas y tesinas y desarrollando en sus pginas algo ms que resmenes de
ideas ajenas y opiniones personales.

290

Trabajo de Ascenso
Muchas universidades poseen un sistema de ascensos para su personal acadmico
segn el cual estos slo se obtienen si -cumpliendo adems otros requisitos- el profesor presenta adems un trabajo de cierta relevancia. Se exige que los mismos posean
rigor metodolgico y que realicen una contribucin al desarrollo de la ciencia, las
humanidades o las artes. No se requiere que demuestren estrictamente alguna tesis, o
que se apoyen en investigacin de campo. Son generalmente trabajos extensos y bien
documentados, comparables a tesis, aunque la calidad de los mismos vara sustancialmente de acuerdo a las normas institucionales que se hayan establecido al respecto.

Ante-proyecto y Proyecto de Investigacin


Se trata de documentos bastante diferentes, en esencia, a los descritos hasta aqu. En
ellos no se presentan resultados, anlisis o conclusiones, sino que se esbozan las lneas fundamentales de actividades de investigacin a desarrollar en un futuro. Por eso
poseen una lgica interior y una estructura interna peculiar, distinta a la de los anteriores. Actualmente, en casi todas las circunstancias, no se concibe que pueda emprenderse una indagacin cientfica de cierta envergadura que no vaya precedida de
un proyecto en el cual se expresen los antecedentes, los objetivos, los fundamentos y
las bases metodolgicas de la misma. Debido a su propia naturaleza nos referiremos a
estos trabajos ms adelante (v. infra, cap. 7), cuando abordemos los aspectos operativos de la redaccin cientfica.
Aparte de los gneros anteriores existen otros que, aunque teniendo considerable importancia, no pueden considerarse plenamente como trabajos cientficos. Ellos son sin
embargo muy frecuentes y necesarios en la prctica intelectual de todo investigador.
Por eso nos referiremos seguidamente a algunos tipos de escritos que el lector seguramente encontrar con frecuencia.

Resea
Es un escrito breve que intenta dar una visin panormica y a la vez crtica de alguna
obra. Es frecuente que en revistas cientficas aparezcan reseas de libros de la especialidad, que ayudan a los lectores a conocer mejor las posibles fuentes de informacin existentes. Las reseas sirven para motivar el inters de las personas que se
desenvuelven en un rea especfica de estudios y para evaluar la calidad de los trabajos que van apareciendo ante el pblico. Generalmente las realizan personas especializadas, de bastante experiencia en la especialidad.

Ensayo
Obra relativamente libre en su estructura en la que el autor expone razonadamente
ideas y opiniones sin que, sin embargo, se utilice plenamente una metodologa cientfica. Puede hablarse, algo contradictoriamente, de un ensayo cientfico, cuando la
temtica y la actitud del autor llevan a una consideracin especialmente seria de lo
tratado: exponiendo resultado de investigaciones exploratorias, [V. las definiciones de

291

los diferentes tipos de investigacin en Sabino, Carlos, El Proceso de Investigacin,


ed. Panapo, Caracas, 1992, pp. 57 a 61.] debatiendo ideas sobre asuntos de actualidad en el marco de teoras cientficas, discutiendo los aportes realizados ltimamente
en una disciplina o esbozando nuevas ideas que pueden inspirar posteriores investigaciones. En todo caso conviene recordar que no existe una lnea divisoria estricta que
separa a las disertaciones cientficas de las que no lo son, por lo que el trmino ensayo puede usarse de un modo bastante impreciso y abarcante.

Resumen, y tambin Resumen Analtico


Es un trabajo en el que un investigador o un estudiante hacen una sntesis -para s, y
del modo en que le resulte ms conveniente- de obras o informaciones que ha estudiado. Dado que no se trata de materiales destinados al pblico los requisitos formales, en este caso, dependen exclusivamente de las necesidades que el autor ha definido por su cuenta. Pese a ello existen normas y consejos que ayudan grandemente a
su realizacin, lo mismo que en relacin a otros materiales de trabajo que son bien
analizados en los textos que tratan sobre metodologa de trabajo intelectual: fichas de
diverso tipo, esquemas, guas de exposicin oral, etc. [Cf., entre otros, a Hochman
Elena y Maritza Montero, Investigacin Documental, tcnicas y procedimientos, donde
se exponen con claridad las caractersticas de estos materiales.]
Sin haber agotado el comentario de todos los tipos de trabajos cientficos posibles, dejaremos aqu nuestra exposicin, puesto que no pretendemos ms que dar una idea
aproximada acerca de la materia. En la segunda parte de este libro veremos con ms
detalle lo concerniente a las tesis y trabajos de ascenso, as como lo relativo a los documentos que suelen precederlos: ante-proyectos y proyectos de investigacin. Pero
ahora, en cambio, abordaremos la consideracin de la estructura de los trabajos
cientficos, puesto que el conocimiento de la misma resulta indispensable para toda
persona que intente acometer su realizacin.

292

El informe de investigacin
El Proceso de investigacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

Es una caracterstica importante de la ciencia la de hacer pblicos sus resultados, poniendo al alcance de la comunidad cientfica By por supuesto, del pblico en general
los avances realizados en cada rama del saber. Esto slo se logra publicando informes
que, en forma ordenada, permitan comprender la naturaleza y objetivos de cada investigacin y las conclusiones a las que se ha arribado. Por lo tanto podemos decir
que la redaccin del informe final, que es el instrumento que satisface este objetivo,
no es una mera formalidad de realizacin casual o inters secundario, sino una parte
constitutiva e importante del trabajo cientfico en s.
No debe pensarse que la estructura de dicho informe reproduce los pasos que el investigador ha dado en el curso de su trabajo, en su orden y progresin. No, la lgica
que conduce la investigacin admite un planteamiento flexible, con frecuentes interrupciones, vueltas atrs, inevitables errores e informaciones que se descartan. El informe, en cambio, debe poseer su propia lgica interior, presentando clara y ordenadamente los resultados del trabajo, y debe tener una estructura tal que permita su
comprensin sin mayor dificultad. Es corriente al respecto que se hable de la diferencia entre un mtodo de investigacin y un mtodo de exposicin, aunque en este ltimo caso el uso de la palabra mtodo no parece totalmente adecuado porque no se
trata en realidad de un camino o forma para realizar algo sino de un modelo que permite estructurar lgicamente la informacin a transmitir.
En todo caso lo importante es reconocer que el camino que sigue la investigacin no
puede ser el mismo que la forma o estructura de la exposicin de sus resultados. La
informacin que habr de presentarse debe organizarse de tal manera que d al lector
la sensacin de estar ante una ordenada secuencia lgica, haciendo que los hechos se
encadenen entre s y tratando de presentarlos de un modo coherente, sin fracturas.
El contenido del informe de investigacin no puede ser fijado de modo esquemtico
para todos los casos, aunque hay algunos elementos que deben necesariamente estar
presentes para no afectar la seriedad del trabajo. Ellos son, bsicamente, las secciones del trabajo que permiten precisar los objetivos y el sentido de la investigacin, el
mtodo utilizado, las matrices tericas en que se inscribe el trabajo y las fuentes y los
hechos que nos permitan arribar a determinadas conclusiones. [Para una exposicin
ms detallada de todo esto v. Sabino, Como Hacer una Tesis, Op. Cit., captulos 3, 4 y
8.]
En virtud de lo anterior puede esquematizarse la exposicin de la investigacin en tres
grandes secciones diferenciadas:
1) Una seccin preliminar donde aparecen los propsitos de la obra, donde se pasa revista a los conocimientos actuales sobre la materia y se definen las principales lneas del tema a desarrollar. Junto con este material se agrupan gene-

293

ralmente justificaciones respecto a la importancia del tema elegido y otros


planteamientos similares. La introduccin del trabajo es, por lo general, el sitio
ms apropiado para exponer los puntos que acabamos de mencionar. La misma se redacta teniendo muy en cuenta lo que ya se ha escrito en el proyecto
de investigacin pues, como el lector apreciar, ambos textos tienen mucho en
comn (V. supra, 6.6).
2) El cuerpo central del informe donde se desarrolla propiamente el tema, se expone en detalle las consideraciones tericas que guan la investigacin y se exponen los hallazgos que se han hecho, con su correspondiente anlisis e interpretacin. Por eso en este cuerpo principal del trabajo deben aparecer los cuadros estadsticos que resumen los resultados de la investigacin.Consta generalmente de varios captulos que se van desenvolviendo de tal modo que las
transiciones entre uno y otro sean mnimas, y que se enlazan de acuerdo a un
orden general de exposicin. Este puede ir de lo ms general hacia lo ms particular, desde lo ms abstracto a lo ms concreto, proceder segn un orden
cronolgico o adoptar otras formas, a veces bien diferentes a las sealadas. [V.
C. Sabino, Cmo Hacer una Tesis, Op. Cit., cap. 8.] Lo importante, en todo caso, es que se alcance la mnima y necesaria coherencia que permita integrar a
la obra como un todo orgnico y a partir de la cual se pueda reconstruir la realidad en su unidad y multiplicidad. Esta es la parte ms larga del informe de investigacin y debe corresponder al desenvolvimiento anunciado ya en la introduccin.
3) Una seccin final donde se incluyen la sntesis o conclusiones generales del trabajo y, si las hubiere, las recomendaciones del mismo. A esta seccin final le
sigue una parte complementaria integrada por la bibliografa, los anexos o
apndices y el ndice o ndices de la obra. El ndice general, sin embargo, tambin se puede colocar al comienzo. En estos anexos aparecen algunos de los
cuadros estadsticos, mapas y textos complementarios que, por su extensin,
no resulta conveniente intercalar en el informe, pero que pueden resultar de inters para algunos lectores o de apoyo a las ideas expuestas en el informe.
Por supuesto que la estructura concreta de cada obra vara de acuerdo a la extensin
de la misma, al tema tratado y a la metodologa empleada en la investigacin. Los informes cortos tienen esquemas ms simples y a veces no se dividen en captulos sino
en tres o cuatro partes, v.g.: 1) introduccin; 2) anlisis de los datos; 3) sntesis; 4)
anexos. Los trabajos mayores presentan siempre una estructura articulada de captulos, que admiten a su vez divisiones menores en puntos y subpuntos.
Si la metodologa utilizada en la investigacin es original, ha tenido que resolver problemas poco frecuentes o se caracteriza por su complejidad, conviene exponerla separadamente, como un captulo aparte que se colocar entre el marco terico (o la introduccin) y los resultados. En caso contrario podr incluirse como un aspecto ms a
tratar en la introduccin.
Cuando se escribe es preciso tener en cuenta el lector medio hacia el cual nos dirigimos para delinear un lenguaje y una forma de presentacin adecuada a sus conocimientos, especialmente en cuanto a la exposicin de los aspectos ms tcnicos del
trabajo. No tiene sentido llenar pginas con resmenes de obras ya publicadas, con
recapitulaciones demasiado extensas o con comentarios de hechos que pueden apre-

294

ciarse por s mismos; pero no debe descuidarse, por el contrario, la presentacin


explcita de cualquier detalle que Bsi bien puede resultar familiar para el autor quizs
resulte desconocido para los potenciales lectores del trabajo.
Para finalizar esta seccin queremos insistir en que no existe una sola forma correcta
de presentar trabajos cientficos. Segn el estilo y la preferencia de cada autor ser
posible organizar esquemas diferentes. Todos son vlidos, creemos, si son completos,
rigurosamente ordenados y facilitadores de la lectura y comprensin.
Recomendaciones sobre la redaccin del informe
Resulta difcil tratar de definir procedimientos o tcnicas que resuelvan esta tarea,
pues no se trata de un actividad mecnica sino esencialmente creadora. [Hemos tratado este tema extensamente en Cmo Hacer una Tesis, Op. Cit., caps. 9 y 10.]
Algunas observaciones prcticas al respecto corresponden a la importancia que hay
que otorgar a los problemas puramente gramaticales, que no es del caso exponer
aqu, pues son comunes a la expresin escrita en general. No obstante, como fruto de
la experiencia concreta de quien escribe estas lneas, creemos pertinente hacer algunas recomendaciones que aconsejamos seguir a quienes no estn demasiado familiarizados con el trabajo de redaccin. Ellas son:
a) No tratar de redactar el trabajo de primera intencin: muy pocas personas tienen la habilidad y el suficiente dominio del idioma como para redactar
prolijamente un informe sobre un tema ms o menos complejo sin apelar a borradores, mltiples correcciones y diversos ensayos. Pretender eludir esta tarea
puede resultar, en casi todos los casos, algo frustrante. Por eso aconsejamos
que, como primer paso, se intente una redaccin provisional en la que la preocupacin central sea la de presentar todos los temas a tratar con claridad y
sencillez. Despus de un cierto tiempo que permite tomar alguna distancia con
lo escrito conviene retomar lo ya hecho, revisarlo y emprender una nueva redaccin, que habr de ser ms cuidadosa y donde ya podremos concentrarnos
en el estilo y la correccin gramatical. Esta labor puede ser ejecutada dos, tres,
cuatro o ms veces, segn las dificultades que se encuentren, hasta que nos
encontremos satisfechos con lo alcanzado.
b) No esforzarse por seguir un orden rgido en la redaccin: no existe ninguna necesidad, ni terica ni prctica, de que la redaccin siga el mismo orden
que ha de poseer el informe. Probablemente haya en el trabajo algunos aspectos que, antes de la finalizacin del mismo, ya puedan adoptar una forma definitiva; puede haber otros que, aunque situados al comienzo del informe, deban
esperar algo ms para ser redactados en forma completa y acabada. En este
sentido la experiencia indica que la rigidez slo constituye una prdida de esfuerzos y de tiempo. La introduccin de un trabajo, por ejemplo, casi siempre
se escribe despus que el resto del informe haya sido completado, pues resulta
ms sencillo introducir y presentar un trabajo que ya se tiene a la vista.
c) Cuidar minuciosamente la lgica interna: redactar bien no es slo una tarea gramatical sino, y casi podramos decir fundamentalmente, un trabajo de
lgica aplicada. Slo lo que se tiene claro en el intelecto puede ser llevado a la
palabra con claridad. Podramos decir que, sin una redaccin lgicamente consistente, un trabajo cientfico se desmerece seriamente, pues arroja dudas
acerca de la propia capacidad de razonamiento del autor. La ciencia no necesita

295

de ambigedades ni de innecesarios adornos: al contrario, siempre es meritorio


el esfuerzo por hacer claro aquello que de suyo es complicado y difcil de entender.
d) Emplear un lenguaje adecuado al tema: un informe de investigacin debe
ser comprendido por cualquier lector que posea la mnima base terica necesaria. Por lo tanto debe expresarse en forma clara y sencilla, directa, omitiendo
pasajes confusos o demasiados extensos y las oraciones que puedan interpretarse en ms de un sentido. Lo esttico en la ciencia es la claridad y la precisin, no la oscuridad o la vaguedad en el lenguaje. Por ltimo queremos recalcar que nunca se debe tratar de impresionar al lector mediante la utilizacin de
trminos grandilocuentes o expresiones rebuscadas. La idea ms complicada
que pueda concebirse admite siempre una exposicin sencilla, pues la oscuridad en la expresin es casi siempre efecto de la confusin mental. Quien trata
de sorprender e impactar a los lectores cuando escribe demuestra ser un pobre
cientfico y arroja sobre s la sospecha de su poca capacidad como investigador.

296

El informe de investigacin
Al igual que los diseos de investigacin, existen mltiples y diversas formas de presentar los resultados de la investigacin. El informe detallado contiene los siguientes
aspectos:
1)

2)

3)

Seccin preliminar.
a. Portada.
b. Agradecimientos.
c. Prlogo.
d. ndice de contenido.
e. Listas de tablas y figuras.
Seccin del informe.
a. Introduccin. Incluye: Contexto general, contexto problemtico, interrogantes planteadas, delimitacin y definicin del problema, objetivo del
estudio e hiptesis.
b. Marco terico. Incluye: Conceptos operacionales, teoras y su relacin
con el problema motivo de estudio, resumen crtico.
c. Metodologa. Incluye: Hiptesis, variables, indicadores y categoras, metodologa, investigacin documental, investigacin de campo, muestra,
recoleccin de datos, limitantes en la recoleccin de datos, descripcin
de los instrumentos para la recoleccin, sistematizacin de datos y
frmulas.
d. Resultados. Incluye: La presentacin grfica de los resultados. Se agrupan por categoras de anlisis, comprobacin de hiptesis y comparacin
terico-prctica.
e. Conclusiones. Incluye: Resumen de hallazgos y sugerencias.
f. Propuestas. Incluye: Argumentos tericos, argumentos metodolgicos,
diseo grfico de la propuesta y abordaje.
Seccin de referencias y apndices.
a. Bibliografa.
b. Hemerografa.
c. Instrumentos utilizados en la recoleccin de datos.
d. El diseo de investigacin.
e. Tablas no incluidas en el cuerpo del informe.

Reglas para elaborar el informe


En la redaccin y estilo del informe es conveniente atender a las siguientes recomendaciones:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Lenguaje claro, sencillo y preciso.


Describir y explicar.
Eliminar el uso de pronombres personales.
Uniformar el tiempo en el uso de verbos.
No emplear abreviaturas.
Revisar la redaccin y ortografa.

297

7. Buena presentacin.
8. Utilizar mrgenes establecidos:
9. Margen superior: 4 cm.
10. Margen inferior: 2 cm.
11. Margen izquierdo: 4 cm.
12. Margen derecho: 2.5 cm.
13. Texto escrito a doble espacio.
14. Utilizar notas de pie de pgina y acreditar citas.
15. Numerar las pginas en el ngulo superior derecho.

Diseo de la Investigacin
Aspectos fundamentales para la elaboracin del diseo terico- metodolgico de la investigacin:

Determinacin del tema de la investigacin: se tiene en cuenta la problemtica


a que responde de acuerdo a los Programas Ramales de investigacin del Ministerio correspondiente.
Problema a que responde dicha investigacin: surge a partir de una situacin
problmica, donde pueden existir varios problemas a su vez.
Objetivo de la investigacin: define cmo se le dar solucin al problema investigado (estrategias, modelos, acciones, sistema de trabajo, metodologa, etc)
Objeto de la investigacin: tiene que ver con el rea de investigacin.
Campo de accin: es el radio especfico dentro del objeto.
Hiptesis, preguntas cientficas o ideas a defender: es la propuesta que gua la
accin del investigador. En el caso de la hiptesis deben ser formuladas las variables independientes y dependientes y se requiere de una demostracin
prctica de la propuesta de solucin. Las preguntas cientficas no necesariamente exigen demostracin prctica, ellas guan las etapas de investigacin
Tareas cientficas: responden a las preguntas cientficas y a las actividades investigativas para desarrollar la investigacin.
Cronograma de investigacin: se precisa el tiempo en que se desarrollar la investigacin.
Poblacin y muestra: tiene que ver con las personas que sern objeto de la investigacin.
Mtodos fundamentales empleados en la investigacin: se precisan los mismos
desde el punto de vista terico (anlisis-sntesis, enfoque sistmico, histricolgico, modelacin, enfoque gentico, otros) y emprico (encuestas, entrevistas, mtodo de experto, consulta de fuentes, otros) describindose cmo se
utilizan en la investigacin.
Fundamentacin terica del problema: se expone a travs de captulos estructurados en:
o anlisis histrico del problema se puede precisar la definicin de conceptos empleados y asumidos por el investigador,
o propuesta concreta de solucin y
o validacin prctica de dicha propuesta.

El informe de investigacin se estructura de la siguiente forma: (Otra estructura)

298

1)

2)
3)
4)
5)

6)

7)
8)
9)

Presentacin:
a.
Institucin Docente o Investigativa.
b.
Ttulo del trabajo.
c.
Autores.
d.
Tutor (a)
e.
Ao y fecha.
ndice.
Agradecimientos.
Dedicatoria.
Introduccin:
a.
Se realiza haciendo una breve resea de la problemtica as como el
nivel de actualizacin de la bibliografa consultada (toma de partido),
quedando expuesta el problema, objetivo, objeto y campo, hiptesis
y/o preguntas cientficas, tareas cientficas, cronograma, poblacin y
muestra, mtodos, aportes tericos y prcticos de la investigacin (No
debe exceder de 5 cuartillas)
Desarrollo:
a.
En captulos, teniendo en cuenta que se realizar un captulo sobre la
historia del problema y actualidad de la investigacin. Otro captulo
donde se propone la solucin a la problemtica y en caso de que se
exija, se pondr un captulo para la validacin prctica de la propuesta
de solucin. Se puede realizar conclusiones parciales por captulos.
Conclusiones: se hace de forma general, significando los aspectos ms importantes de la investigacin, estarn en correspondencia con los objetivos
propuestos.
Bibliografa: debe tener un nivel de actualizacin del 80 %, en los ltimos
10 aos. El asentamiento bibliogrfico debe hacerse segn las normas que
decida la institucin.
Anexos: recoger tablas, grficos u otra informacin que por disponibilidad
de espacio no pueda ser incluido en el cuerpo del informe.

Estos informes tendrn una extensin mxima de:

Diplomados: no menos de 40 y no ms de 60 cuartillas, sin los anexos.


Maestra: no menos de 60 y no ms de 80 cuartillas, sin los anexos.
Doctorados: no menos de 60 y no ms de 120 cuartillas, sin los anexos.

299

El informe de los resultados


Introduccin a la Investigacin Cientfica
aplicada a la Educacin Fsica y el Deporte.
M. Est-vez y M. Arroyo, (1987)

El proceso de investigacin no concluye hasta tanto se elabora el informe final, cuyo


propsito es comunicar a las personas interesadas el resultado total del estudio con
suficiente detalle y dispuesto de tal modo que haga posible al lector comprender los
resultados y determinar por s mismo la validez de los conclusiones.
Las cualidades bsicas que debe poseer todo informe cientfico son:

Objetividad. Que refleje todo el proceso llevado a cabo.


Claridad: Que recoja lo esencial, expresado en un lenguaje claro que para facilite su lectura.
Precisin: Que contenga slo los elementos necesarios.

Para lograr que el informe de investigacin tenga las caractersticas antes mencionadas, se deben tener en consideracin los siguientes elementos:
1.

2.
3.
4.
5.

Organizacin de los datos. Resulta recomendable elaborar un diseo del


formato a emplear, segn las exigencias de la institucin a donde va dirigido, para garantizar que el mismo se vaya redactando de manera organizada.
El Lenguaje: En la redaccin del informe debe emplearse el estilo impersonal (empleo de la tercera persona) y las voces activas.
Las citas: La utilizacin de ellas. tanto de forma textual o en parfrasis, requiere la referencia de la fuente exacta de donde fue extrada.
La bibliografa debe ordenarse en orden alfabtico, atendiendo a las normas
exigidas en el pas, que de manera general recogen los datos de autor, ao
de publicacin, ttulo de la obra, lugar y casa editora en ese mismo orden.
Tablas y grficos: Se recomienda incluirlas en una posicin cercana al lugar
en donde se analizan o se hace referencia a ellas para su mejor comprensin.

Es importante sealar, que el hecho de se concluya una investigacin y se haya elaborado el informe final, no significa que se haya concluido el proceso de obtencin del
conocimiento cientfico, sino que los resultados deben ser aplicados o introducidos en
la prctica para la solucin real del problema planteado. Es en este momento en que
el proceso iniciado concluye para dar lugar a uno nuevo hacia la bsqueda de la solucin de otro problema y por consiguiente hacia la obtencin de nuevos conocimientos.

300

Glosario estadstico
BIBLIOGRAFA: RICHARD I. LEVIN - DAVID S. RUBIN, ESTADSTICA PARA ADMINISTRADORES,
ED. PRENTICE HALL, SEXTA ED., 1996

Conceptos:

Unidad de observacin: persona o casa sobre la que se mide una o varias caractersticas de inters.
Caracteres: propiedades o rasgos que se miden en cada unidad de observacin.
Variable numrica: VARIABLE. Carcter cuantitativo.
Variable categrica: ATRIBUTO. Carcter cualitativo.
Poblacin: conjunto formado por todas las unidades objeto de un estudio estadstico. Coleccin de todos los elementos que se estn estudiando y sobre los
cuales intentamos llegar a conclusiones.
Muestra: subconjunto representativo de la poblacin. Coleccin de algunos
elementos, pero no de todos, de la poblacin bajo estudio, utilizada para describir poblaciones.
Muestra representativa: muestra que contiene las caractersticas importantes
de la poblacin en las mismas proporciones en que estn contenidas en la poblacin.
Datos: coleccin de cualquier nmero de observaciones relacionadas sobre una
o ms variables.
Punto de dato: una sola observacin de un conjunto de datos.
Arreglo de datos: organizacin de los datos sin procesar por observacin, tomados en orden ascendente o descendente.
Clase de extremo abierto: clase que permite que el extremo superior o inferior
de un esquema de clasificacin cuantitativo no tenga lmite.
Conjunto de datos: una coleccin de datos.
Curva de frecuencias: polgono de frecuencias alisado mediante el aumento de
clases y puntos de dato a un conjunto de datos.
Datos continuos: datos que pueden pasar de una clase a la siguiente sin interrumpirse y que pueden expresarse mediante nmeros enteros o fraccionarios.
Datos numricos que admiten infinitos valores entre dos valores cualesquiera;
generalmente surgen de una medicin.
Datos discretos: datos que no pasan de una clase a la siguiente sin que haya
una interrupcin; esto es, donde las clases representan categoras o cuentas
distintas que pueden representarse mediante nmeros enteros. Datos numricos que no admiten valores intermedios entre dos valores sucesivos; generalmente surgen de un conteo.
Datos sin procesar: informacin antes de ser organizada o analizada por mtodos estadsticos. Conjunto de datos que no han recibido ningn tratamiento estadstico.
Datos tratados: conjunto de datos que ha sido objeto de algn tipo de ordenamiento o procesamiento.
Intervalo de clase: agrupamiento de valores de una variable.

301

Alcance de los datos: diferencia entre el mayor y menor valor de la serie.


Distribucin de frecuencias: despliegue organizado de datos que muestran el
nmero de observaciones del conjunto de datos que entran en cada una de las
clases de un conjunto de clases mutuamente exclusivas y colectivamente exhaustivas. Asignacin de frecuencias a cada uno de los valores de una variable
o atributo.
Tabla de frecuencias: tabla donde se asienta la distribucin de frecuencias.
Distribucin de frecuencias acumuladas: despliegue de datos en forma de tabla
que muestra cuntos datos estn por encima o por debajo de ciertos valores.
Distribucin de frecuencias relativas: despliegue de un conjunto de datos en el
que se muestra la fraccin o porcentaje del total del conjunto de datos que entra en cada elemento de un conjunto de clases mutuamente exclusivas y colectivamente exhaustivas.
Histograma: grfica de un conjunto de datos compuesta de una serie de
rectngulos, cada uno con un ancho proporcional al alcance de los valores de
cada clase y altura proporcional al nmero de elementos que entran en la clase, o altura proporcional a la fraccin de elementos de la clase. Representacin
grfica de la distribucin de frecuencias (absoluta o relativa) de una variable
continua.
Ojiva: grfica de una distribucin de frecuencias acumuladas absolutas o relativas.
Polgono de frecuencias: lnea que une los puntos medios de cada clase de un
conjunto de datos, trazada a la altura correspondiente a la frecuencia de datos.
Representacin grfica de la distribucin de frecuencias en forma suavizada de
una variable continua.
Diagrama de barras: representacin grfica de la distribucin de frecuencias de
un atributo o de una variable discreta.
Frecuencia absoluta: nmero de veces que se repite un determinado valor de
una variable o atributo.
Frecuencia relativa: proporcin o porcentaje de veces que se repite un valor.
Alcance: distancia entre los valores ms bajo y ms alto de un conjunto de datos.
Alcance intercuartil: diferencia entre los valores del primer y tercer cuartiles;
esta diferencia representa el alcance de la mitad central del conjunto de datos.
Alcance interfractil: medida de la dispersin entre dos fractiles de una distribucin