A METODOLOGIA DA ECONOMIA POSITIVA

Milton Friedman
John Neville Keynes, em seu admirvel The Scope and Method of Political
Economy, distingue uma cincia positiva (,) corpo sistematizado de conhecimentos
relativos ao que , de uma cincia normativa, ou reguladora, (,) corpo sistematizado de
conhecimentos em que se analisam critrios acerca do que devia ser e de uma arte (,)
sistema de regras para a consecuo de um determinado objetivo; observa que a confuso
entre elas comum e tem sido a fonte de numerosos erros srios e lembra a importncia de
reconhecer uma cincia positiva autnoma da economia poltica.1
O presente artigo volta-se principalmente para certos problemas de carter
metodolgico, manifestos quando se constri a cincia positiva autnoma reclamada por
Keynes, e focaliza, em particular, a questo de como proceder a fim de decidir se uma
hiptese ou uma teoria deve ser aceita, ainda que provisoriamente, como parte do corpo
sistematizado de conhecimentos relativos ao que . Todavia, a confuso deplorada por
Keynes ainda se manifesta com freqncia e impede notar que a economia pode ser e
em parte uma cincia positiva, de modo que parece oportuno prefaciar o artigo,
juntando-lhe algumas observaes a propsito da relao que vige entre economia positiva
e economia normativa.
I - A RELAO ENTRE ECONOMIA POSITIVA E ECONOMIA NORMATIVA
Confundir economia positiva e economia normativa , at certo ponto, inevitvel.
Quase todos consideram os temas centrais da economia como algo de importncia vital e
como algo que se coloca no mbito de sua prpria experincia e competncia; esses temas
do origem a amplas controvrsias e so objeto de legislao freqente. Pessoas que se
dizem peritos na matria formulam opinies divergentes e dificilmente poderamos
consider-las, todas, como pessoas desinteressadas, ou imparciais. De qualquer forma, em
assuntos de tal monta, a opinio abalizada no seria endossada, por ato de f, ainda que os
peritos concordassem entre si e fossem claramente imparciais2. As concluses da
Acrescentei, no presente artigo, sem aluses especificas, a maior parte de meu breve Comentrio, que apareceu
em Survey of Contemporary Economics, Vol. II (B.F. HaJey, organizador) (Chicago, Richard I). Irwin, Inc., 1952),
pp. 455-57. Agradeo pois muitos me ajudaram, os comentrios e criticas feitos por Dorothy S. Brady, Arthur F.
Burns e George J. Stigler.
1
(Londres, Macmillan & Co., 1891), pp. 34-35 e 46.
2
Quanto a isso, nada h de peculiar nas cincias sociais ou na Economia, como se poder constatar pensando
na importncia que adquirirem, em geral, as crenas pessoais ou, na Medicina, os remdios caseiros, sempre
que falte a evidncia obviamente convincente da opinio dos peritos. O prestigio e aceitao de que gozam,
nos dias de hoje, as concepes dos estudiosos da Fsica (seja quando se manifestam a respeito de temas de
sua prpria rea de especializao, seja como alis, ocorre muito freqentemente quando se pronunciam
sobre temas de outras reas) derivam no apenas da f, mas da evidncia que as apia, do xito de suas
previses e das dramticas conquistas feitas com base nos resultados que propiciam. Quando a Economia
pareceu garantir a sua valia, na Gr-bretanha da primeira metade do sculo XIX, com evidncia do mesmo
naipe, o prestgio e a aceitao da Economia cientfica puderam rivalizar com o atual prestgio das cincias
fsicas.
In: Edies Multiplic, v. 1, n.3, fevereiro, 1981. Traduo do original: The Methodology of Positive
Economics. Reprinted from Essay in Positive Economics by Milton Friedman by permission of The
University of Chicago Press. Copyright 1953 by the University of Chicago. Traduo: Leonidas Hegenberg.

economia positiva parecem relevantes e so, de fato, de relevncia imediata para diversos
problemas normativos importantes, para questes relativas ao que deveria ser feito e
relativas ao modo pelo qual se pode atingir um determinado objetivo. Leigos e peritos,
indiferentemente, tendem a acomodar as concluses positivas aos preconceitos normativos
fortemente aceitos e tendem a rejeitar essas concluses positivas quando as suas
conseqncias normativas (ou aquilo que se presume sejam suas conseqncias normativas)
se mostram desagradveis.
A economia positiva independe, em tese, de qualquer posio tica especial ou de
juzos normativos. No dizer de Keynes, ela trata do que e no do que deveria ser. A
tarefa dessa economia positiva a de provar um sistema de generalizaes passvel de ser
utilizado para fazer previses corretas acerca das conseqncias de qualquer alterao das
circunstncias. O desempenho de uma tal economia ser ajuizado em termos da preciso e
do alcance das previses e em termos do ajuste que haja entre tais previses e a
experincia. Em suma, a economia positiva ou pode vir a ser uma cincia objetiva,
exatamente como qualquer das cincias fsicas. O fato de a economia considerar interrelaes entre seres humanos e de o pesquisador ser ele mesmo (de modo muito mais claro
do que acontece nas cincias fsicas), parte do assunto investigado, geram, como bvio,
dificuldades especiais quando se cogita de alcanar objetividade; entretanto, esses fatos
tambm do, aos cientistas sociais, certas classes de dados que no esto ao dispor dos
estudiosos que se voltam para as cincias fsicas. Nem um nem outro desses dois itens,
porm, permite, no meu entender, que se faa uma distino bsica entre os dois grupos de
cincias3.
A economia normativa e a arte da economia, por sua vez, no podem ser
independentes da economia positiva. Qualquer concluso relativa a diretrizes apia-se
obrigatoriamente, em uma previso em torno das conseqncias de proceder-se de uma
forma e no de outra, previso essa que precisa assentar-se explicita ou implicitamente
na economia positiva. No existe, claro, uma relao um-a-um entre as concluses
relativas a diretrizes a seguir e as concluses da economia positiva; se uma tal relao
biunvoca existisse, no haveria lugar para uma cincia normativa autnoma. Duas pessoas
podem concordar a respeito das conseqncias de legislao especifica qualquer. Contudo,
uma dessas pessoas pode achar que tais conseqncias so desejveis, inclinando-se, pois, a
aceitar a lei, ao passo que a outra, julgando inaceitveis aquelas conseqncias, pode
deliberar opor-se a ela.
Atrevo-me a dizer, entretanto, que, presentemente, no mundo ocidental e, de modo
especfico, nos Estados Unidos da Amrica, as divergncias, entre cidados imparciais,
sobre as diretrizes econmicas, derivam muito mais das diferenas nas previses relativas
s conseqncias econmicas de uma ao diferenas que sero eliminadas pelo processo
da economia positiva do que de uma fundamental diversificao dos valores bsicos
diversificao em torno da qual os homens, em ltima anlise, s podem lutar. Exemplo
3

A interao entre o observador e o processo observado, que to marcante caracterstica das cincias sociais,
possui, a par de um paralelo bvio, nas cincias fsicas, uma contraparte mais sutil no princpio da indeterminao,
que resulta da interao entre o processo de mensurao e o fenmeno que se procura medir. Esses dois elementos
possuem, ainda, uma contraparte na lgica, a saber, o teorema de Gdel, segundo o qual impossvel construir uma
lgica abrangente e auto-suficiente. Est em aberto a questo de saber se todos os trs elementos podem ser vistos
como formulaes diversas de um princpio de generalidade ainda maior.

claro e no destitudo de importncia o da legislao a propsito dos salrios mnimos.

Sob a ampla quantidade de argumentos em favor e contra essa legislao esto a idia geral
de fixar um salrio vital para todos segundo a terminologia ambgua que
freqentemente se usa ao discutir a questo. As diversas opinies assentam-se largamente
em uma diferena, explcita ou implcita, no que concerne s previses relativas eficcia
desse particular modo de alcanar o objetivo desejado. Quem apia a lei acredita (prev)
que os salrios mnimos legais diminuem a pobreza pois elevam os vencimentos de pessoas
que recebem menos do que o salrio mnimo, assim como os vencimentos de algumas
pessoas que recebem mais do que esse mnimo, sem provocar aumento do nmero de
pessoas desempregadas ou com empregos piores do que os empregos que teriam sem a lei.
Quem se ope lei acredita (prev) que os salrios mnimos legais aumentam a pobreza,
pois elevam o nmero de pessoas desempregadas ou com empregos piores e isso
contrabalana, e muito, qualquer efeito favorvel que a lei poderia ter sobre os salrios de
pessoas que viessem a manter seus empregos. Acordo quanto s conseqncias econmicas
de uma lei no precisa, obrigatoriamente, corresponder a completo acordo a respeito da sua
desejabilidade, pois perfeitamente possvel haver diferenas remanescentes no que
concerne s suas conseqncias polticas ou sociais. Todavia, existindo acordo em torno
dos objetivos, ter-se- dado um largo passo em direo ao consenso.
Diferenas intimamente associadas, na anlise positiva, esto nos alicerces de
concepes divergentes a propsito do papel e da posio dos sindicatos e a propsito da
desejabilidade dos controles diretos de preos e salrios e das tarifas. Diferentes previses
acerca da importncia das assim chamadas economias de escala explicam, amplamente,
as concepes divergentes a respeito da desejabilidade ou da necessidade de haver
pormenorizada regulamentao governamental da indstria e de haver preferncia pelo
socialismo em vez da ao das empresas privadas. Essa lista poderia ser indefinidamente
prolongada4. Meu juzo de que as principais diferenas em torno de prticas econmicas, no
mundo ocidental, so desse gnero, , naturalmente, ele mesmo, um enunciado positivo, a
ser aceito ou rejeitado com base na evidncia emprica.
Se meu juzo vlido, isso quer dizer que um consenso acerca de diretrizes
corretas, no campo Econmico, depende muito menos do progresso da Economia
normativa, propriamente dita, do que do progresso de uma Economia positiva capaz de
conduzir a concluses que so e merecem ser amplamente acolhidas. Quer dizer, tambm,
que uma razo pondervel para distinguir nitidamente a Economia positiva da normativa ,
justamente, a contribuio que por essa via se poder dar ao acordo sobre diretrizes.
4

Exemplo de maior complexidade o das diretrizes de estabilizao. A um primeiro olhar, concepes divergentes
a respeito desse problema parecem refletir diferenas nos objetivos colimados. Acredito, porm, que essa primeira
impresso desnorteadora e que, fundamentalmente, as concepes divergentes refletem, principalmente, juzos
diversificados a propsito da fonte de flutuaes, na atividade econmica, e do efeito de uma ao alternativa,
contracclica. Para examinai uma importante considerao que explica boa parte da controvrsia, ver The Effects
of a Full-Employment Policy on Economic Stabilitiy. A Formal Analysis, infra, pp. 117-32. Um sumrio da atual
posio das concepes dos profissionais que examinam o assunto se encontra em The Problem of Economic
Instability, relatrio de subcomisso do Committee on Public Issues, da American Economic Association,
American Economic Review, XI (setembro de 1950), 501-38.
N.T.: nesta e em outras notas, quando o Autor diz infra, refere-se a trechos que figuram nas demais partes (II. III e
IV) de seu livro Essays in Positive Economics (Chicago Press, 1953, edio Phoenix, de 1966), cuja parte I,
Introduo, pp.3-43, est aqui traduzida.

II - ECONOMIA POSITIVA
O objetivo ltimo de uma cincia positiva o desenvolvimento de uma teoria ou
de uma hiptese capaz de produzir previses vlidas e significativas (ou seja, no banais)
acerca de fenmenos ainda no observados. Uma tal teoria , via de regra, uma complexa
mistura de dois elementos. Em parte, uma linguagem, destinada a fomentar mtodos
sistemticos e organizados de raciocnio.5 Em parte, um corpo de hipteses substantivas,
elaboradas com o objetivo de colher, por abstrao, aspectos essenciais da realidade
complexa.
Vista como linguagem, a teoria no possui contedo substantivo; um conjunto de
tautologias. Sua funo a de servir como sistema de arquivamento para organizar material
emprico e simplificar a compreenso desse material; os critrios pelos quais ser julgada
so os que se mostram adequados para avaliar um sistema de arquivamento. Esto as
categorias definidas de modo claro e preciso? So elas exaustivas? Sabemos onde colocar
cada qual dos itens individuais ou h certa ambigidade? Est o sistema de ttulos e
subttulos projetado de tal maneira que se torna fcil encontrar um desejado item ou
preciso ca-lo, correndo de um lado para outro? Os itens que desejaramos considerar
conjuntamente acham-se arquivados uns ao lado dos outros? O sistema de armazenamento
contorna as elaboradas referncias cruzadas?
As respostas dadas a tais perguntas dependem, em parte, de consideraes lgicas;
e, em parte, de consideraes factuais. Somente os cnones da lgica formal podem revelar
se uma linguagem especfica completa e coerente, ou seja, se as proposies da
linguagem so certas ou erradas. Somente a evidncia factual, por seu turno, pode
revelar se as categorias do sistema analtico de arquivamento possuem uma contraparte
emprica significativa, ou seja, se elas so teis para a anlise de particulares classes de
problemas concretos6. O exemplo simples da oferta e da procura ilustra tanto esse
ltimo ponto, quanto a lista precedente de questes analgicas. Vistas como elementos da
linguagem da teoria econmica, oferta e procura so as duas principais categorias em que
se distribuem os fatores que afetam os preos relativos dos produtos ou os fatores de
produo. A utilidade da dicotomia depende da generalizao emprica segundo a qual
uma enumerao das foras que influem sobre a demanda, em qualquer problema, e das
foras que afetam a oferta, conduz a duas listas que tm poucos itens em comum.7 Ora,
essa generalizao legtima para mercados como o mercado final para um bem de
consumo. Em tal mercado h clara e precisa diferena entre as unidades econmicas
passveis de se verem contempladas como relativas demanda do produto e as passveis de
se verem contempladas como relativas oferta desse produto. Raramente paira dvida
sobre se um fator especfico deve ser classificado como fator que, de um lado, afeta a oferta
ou como fator que, de outro lado, afeta a demanda; e raramente h necessidade de
considerar efeitos cruzados (referncias cruzadas) entre as duas categorias. Em tais casos, o
A frase final do artigo The Present Position of Economics (1885), de Alfred Marshall, que aparece no
livro organizado por A.C. Pigou, Memorials of Alfred Marshall (Londres: Macmillan Co, 1925), p.164. Ver,
ainda, The Marshallian Demand Curve, infra, pp.56-57, 90-91.
6
Ver Lange on Price Flexibitity and Employment: A Methodological Criticism, infra, pp.282-89.
7
The Marshallian Detnand Curve, infra, p.57.
5

simples e mesmo bvio arquivamento dos fatores relevantes sob os ttulos oferta e
demanda representa grande simplificao do problema e se torna maneira efetiva de
contornar falcias que, de outra forma, tenderiam a manifestar-se. Mas a generalizao no
sempre legtima. No vale, por exemplo, para as flutuaes dirias dos preos, em um
mercado primacialmente especulativo. Pode um boato a respeito de aumento de imposto
sobre lucros excessivos, por exemplo, ser visto como fator que opera primordialmente na
oferta de aes das empresas, no mercado do dia? Ou ser visto como fator que opera na
procura? Quase todos os fatores, alis, podem ser colocados sob o ttulo oferta ou, com
justificativa similar, sob o ttulo procura. Os conceitos, porm, ainda so passveis de uso
e no se mostram inteiramente despropositados; ainda so certos, embora, claro, menos
teis do que o seriam no primeiro exemplo porque lhes falta, agora, uma contraparte
emprica significativa.
Vista como corpo de hipteses substantivas, a teoria ser julgada pelo seu poder
preditivo, relativamente classe de fenmenos que ela pretende explicar. To-somente a
evidncia factual poder mostrar se a teoria certa ou errada, isto , se ela ser
provisoriamente aceita como vlida ou rejeitada. O nico teste relevante para a
validade de uma hiptese ponto em que me deterei mais longamente abaixo a
comparao das suas previses com a experincia. A hiptese rejeitada quando suas
previses so contraditadas (com freqncia ou mais assiduamente do que as previses
oriundas de hiptese alternativa). aceita quando suas previses no so contraditadas e
tanto maior confiana desperta quanto maior o nmero de oportunidades em que poderia
ter-se visto contraditada. A evidncia factual jamais prova uma hiptese; pode, apenas,
deixar de refut-la e isso, justamente, o que se entende ao dizer, de maneira um tanto
inexata, que uma hiptese foi confirmada pela experincia.
A fim de evitar confuses, cabe notar, explicitamente, que as previses pelas
quais se submete a teste a validade de uma hiptese no precisam dizer respeito a
fenmenos que ainda no ocorreram, ou seja, no precisam ser vaticnios a propsito de
eventos futuros. Podem dizer respeito a fenmenos j ocorridos, mas sem que observaes
acerca deles tivessem sido registradas, ou a fenmenos desconhecidos para a pessoa que faz
as previses. Exemplificando, uma hiptese pode implicar que tal ou qual evento face a
certas outras circunstncias deve ter ocorrido em 1906. Se uma pesquisa de registros
histricos revela que o evento ocorreu, de fato, a previso est confirmada; se revela, ao
contrrio, que o evento no ocorreu, a previso est contraditada.
A validade de uma hiptese, no sentido agora elucidado, no , por si mesma, um
critrio suficiente para a escolha de uma dentre vrias hipteses viveis. O nmero de fatos
observados invariavelmente finito, ao passo que o nmero de hipteses possveis
infinito. Se h urna hiptese compatvel com a evidncia disponvel, ento haver sempre
um nmero infinito de hipteses igualmente compatveis com essa evidncia8. Imagine-se,
para exemplificar, que um imposto de consumo de um artigo acarrete aumento de preo
desse mesmo artigo e que o aumento seja igual ao imposto. Isso compatvel com as
condies competitivas, uma curva estvel de demanda e uma curva estvel e horizontal de
oferta. Mas tambm compatvel com as condies competitivas e uma curva de oferta de
A restrio necessria porque a evidncia pode mostrar-se internamente contraditria, de modo a inexistir
hiptese compatvel com ela. Ver, ainda, Lange on Price Flexibility and Employment, infra, pp.282-83.
8

declividade positiva ou negativa, com o exigido deslocamento de compensao efetuado

seja na curva de demanda, seja na curva de oferta. Tambm compatvel com as condies
monopolsticas, os custos marginais constantes e uma curva estvel de demanda, com a
configurao especfica requerida para produzir esse resultado. E assim por diante,
indefinidamente. Novas evidncias, com as quais a hiptese dever mostrar-se compatvel,
podero, certo, eliminar algumas das possibilidades; mas no podero elimin-las todas e
delimitar uma nica possibilidade, capaz de revelar-se compatvel com a evidncia finita. A
escolha de uma das hipteses possveis todas igualmente compatveis com a evidncia
disponvel h de ser, at certo ponto, arbitrria, embora se reconhea, em geral, que entre
as consideraes relevantes a ter em conta estejam os critrios de simplicidade e de
fecundidade noes que, todavia, desafiam caracterizao completamente objetiva.
Diz-se que uma teoria tanto mais simples quanto menor o nmero de conhecimentos
iniciais que requer para permitir previses, num dado campo de fenmenos; diz-se que
mais fecunda se as previses resultantes so mais precisas, se a rea em que a teoria
permite as previses mais ampla e se o nmero de linhas de investigao sugeridas
maior. A completude lgica e a coerncia lgica so relevantes, mas desempenham papel
subsidirio, assegurando que a hiptese afirma o que se pretende seja por ela afirmado e o
afirme de maneira anloga para todos os seus usurios. Completude e coerncia atuam,
aqui, exatamente como atuam, nas computaes estatsticas, as verificaes de acuidade
aritmtica.
Infelizmente, porm, raro podermos submeter a teste as previses particulares, nas
cincias sociais, valendo-nos de experimentos especificamente projetados com o fito de
eliminar as influncias perturbadoras consideradas de maior importncia. Em geral,
precisamos confiar na evidncia recolhida em experimentos que, simplesmente, ocorrem.
A dificuldade de realizar os chamados experimentos controlados no corresponde, no
meu entender, a uma distino que se deva estabelecer entre cincias sociais e cincias
fsicas; com efeito, no s a dificuldade comum s duas reas (cogite-se da Astronomia,
por exemplo) como, a par disso, uma presumvel diferena entre experimentos controlados
e experincias no-controladas , quando muito, uma diferena de grau. Nenhum
experimento pode ser completamente controlado e qualquer experincia parcialmente
controlada no sentido de que algumas influncias perturbadoras se mantm relativamente
constantes na experincia.
A evidncia oferecida pela experincia abundante e, muitas vezes, to concludente
como o seria a evidncia recolhida por meio de experimentos planejados. Segue-se que a
impossibilidade de realizar experimentos no obstculo fundamental para submeter a teste
uma hiptese, empregando, para isso, o xito de suas previses. Todavia, essa evidncia
fornecida pela experincia bem mais difcil de interpretar do que a recolhida em
experimentos, porque sempre se mostra indireta e incompleta e, em geral, se revela
complexa. A coleta dessa evidncia , via de regra, muito rdua e sua interpretao exige
anlises sutis e cadeias de complicados raciocnios, que poucas vezes so efetivamente
convincentes. Economia se nega a evidncia dramtica e direta do experimento crucial,
o que gera entraves para o adequado teste de hipteses; isso, porm, menos importante do
que o obstculo posto tentativa de alcanar rpido e amplo consenso a respeito das
concluses justificadas pela evidncia acessvel. Assim, torna-se lento e difcil o processo

de eliminao de hipteses malogradas, que raramente desaparecem e sempre voltam a ser

contempladas.
H, certo, muita variao no que concerne a esses temas. Ocasionalmente, a
experincia nos fornece evidncias to diretas, dramticas e convincentes quanto as que nos
poderiam ser apresentadas pelos experimentos controlados. O exemplo mais obviamente
importante seria, talvez, o da evidncia que a inflao nos d a respeito da hiptese de que
um aprecivel aumento da quantidade de moeda, em um perodo relativamente breve,
corresponde a um substancial aumento dos preos dos gneros. A evidncia, nesse caso,
dramtica e a cadeia de raciocnio exigida para interpret-la relativamente breve. Sem
embargo, apesar dos numerosos casos de aumento substancial dos preos, de sua
correspondncia um-a-um com o aumento das quantias de moeda e da ampla variao de
outras circunstncias que possam parecer relevantes, cada nova experincia da inflao
levanta controvrsias calorosas (no apenas junto aos leigos, cumpre frisar), afirmando-se
ou que o aumento da quantidade de moeda efeito acidental de uma elevao de preos,
decorrente de outros fatores, ou que esse aumento do estoque de moeda no passa de
fortuito e desnecessrio fenmeno, concomitante ao do aumento de preos.
Uma conseqncia da dificuldade que cerca o teste de hipteses econmicas
substantivas tem sido a fuga para o terreno das anlises puramente formais e tautolgicas9.
Como j foi observado, as tautologias ocupam um importante lugar na Economia e em
outras cincias, pois so parte de uma linguagem especializada, ou seja, constituem um
sistema analtico de armazenamento. A par disso, a lgica e a matemtica, tambm
tautolgicas, so recursos essenciais para a verificao da correo dos raciocnios, para a
descoberta das implicaes das hipteses e para a anlise de hipteses supostamente
diferentes com o fito de saber se, afinal, no passam de hipteses equivalentes ou se so
realmente diversas, com a correspondente determinao das diferenas.
Mas a teoria econmica deve ser mais do que uma estrutura de tautologias se
pretende predizer as conseqncias de nossas aes, sem limitar-se a descrever tais
conseqncias, ou seja, se pretende ser mais do que matemtica disfarada10. A utilidade
das tautologias depende, em ltima instncia, como j se ressaltou acima, da aceitabilidade
de hipteses substantivas, capazes de sugerir as particulares categorias em que se
distribuem os refratrios fenmenos empricos.
Efeito mais srio, provocado pela dificuldade de submeter a teste as hipteses
econmicas atravs de suas previses, o de ela facultar o surgimento de mal-entendidos
acerca do papel da evidncia emprica no trabalho terico. A evidncia emprica vital em
duas fases diversas, embora intimamente associadas: na fase de elaborao das hipteses e
na do teste de sua validade. Ampla e abrangente evidncia acerca dos fenmenos de uma
hiptese tratar de generalizar e explicar, alm de possuir uma importncia bvia, como
veculo para formulao de novas hipteses, indispensvel para assegurar que a hiptese
explica o que pretende explicar - ou seja, para garantir que suas implicaes, no que
concerne a tais fenmenos, no estejam de antemo contraditadas pela experincia

Ver o mesmo artigo, nota anterior, passim.

Ver, tambm, Milton Friedman e L. J. Savage, The Expected Utility Hypothesis and the Measurability of
Utility, Journal of Political Economy, LX (Dezembro, 1952), 463-94, esp. pp.565-67.
10

anterior11. Supondo que a hiptese compatvel com a evidncia existente, os testes

ulteriores dessa hiptese envolvero deduzir, tomando-a como premissa, fatos novos,
passveis de observao, mas no previamente conhecidos, e comparar tais fatos deduzidos
com evidncia emprica adicional. Para que um tal teste se mostre relevante, os fatos
deduzidos devem dizer respeito classe de fenmenos que a hiptese procura explanar; a
par disso, eles devem estar suficientemente bem definidos de modo a possibilitar que a
observao possa revelar-lhes a falsidade.
As duas fases (de elaborao de hipteses e de teste de sua validade) relacionam-se
por duas vias diversas. Em primeiro lugar, os fatos particulares considerados em cada fase,
so, em parte, uma acidental conseqncia da maneira de coligir dados e dos
conhecimentos de cada investigador. Os fatos que serviro para submeter a teste a hiptese,
por meio de suas implicaes, poderiam, perfeitamente, situar-se no material bruto
empregado para formular a hiptese e reciprocamente. Em segundo lugar, o processo
jamais tem incio na estaca zero; a chamada fase inicial envolve, sempre, comparao da
observao com as implicaes de um prvio conjunto de hipteses. Contradies que a se
apresentam so um estmulo para a elaborao de novas hipteses ou para a reviso das
mais antigas. Segue-se que as duas fases, metodologicamente distintas, andam, em verdade,
lado a lado.
Mal-entendidos a propsito desse processo aparentemente simples devem-se frase
classe de fenmenos que a hiptese pretende explicar. A dificuldade, nas cincias sociais,
de obter evidncia nova para essa classe de fenmenos e de avaliar sua adequao (com
respeito s implicaes da hiptese) torna tentadora a idia de que outra evidncia, de
Nos ltimos anos, alguns economistas, particularmente os do grupo ligado Cowles Commission for Research in
Economics, da Universidade de Chicago; enfatizaram a diviso desse passo (de seleo de hiptese compatvel com a
evidncia conhecida) em duas fases: em primeiro lugar, a seleo de um conjunto de hipteses admissveis, retiradas da
classe de todas as hipteses possveis (o que corresponde escolha de um modelo, de acordo com a terminologia
adotada); e, em segundo lugar, a escolha de uma hiptese, dentre as admissveis (a escolha de uma estrutura). Essa
repartio pode ser heuristicamente valiosa em alguns tipos de trabalho, especialmente quando se trata de aperfeioar o uso
sistemtico de teorias e de evidncias estatsticas j existentes. De um ngulo metodolgico, porm, temos uma diviso
inteiramente arbitrria do processo de seleo de uma especfica hiptese, diviso que est em p de igualdade com vrias
outras divises igualmente convenientes para este ou aquele propsito ou que satisfazem certas necessidades psicolgicas dos
investigadores.
Uma conseqncia dessa particular diviso foi a de que deu origem ao chamado problema da identificao. Como se
observou acima, se uma hiptese compatvel com a evidncia existente, h um nmero infinito de hipteses que
tambm se mostraro compatveis com a mesma evidncia. Embora, contudo, isso valha para a classe de hipteses, como
um todo, pode no valer para a subclasse obtida pela primeira das duas fases acima descritas a da escolha do modelo.
possvel que a evidncia a empregar com o fito de selecionar a hiptese final (partindo da subclasse) seja compatvel
com uma das hipteses (da subclasse), caso em que o modelo est identificado; de outra forma, diz-se que o modelo
no foi identificado. Depreende-se dessa maneira de descrever o conceito de identificao que estamos diante de um
caso especial do problema geral de escolha de hipteses igualmente compatveis com a evidncia um problema que ser
resolvido por meio de algum princpio arbitrrio como, digamos, o da navalha de Ocam. A considerao de duas fases, na
seleo de uma hiptese, faz com que esse problema geral se manifeste duplamente, em cada qual dessas fases, dando-lhe
uma configurao especial. Embora a classe de todas as hipteses permanea, invariavelmente, no identificada, a
subclasse do modelo talvez possa ser identificada, de modo que se apresenta a questo de conhecer as condies a que
o modelo deve satisfazer para ver-se identificado. Conquanto a considerao das duas fases seja muito til, em alguns
contextos, ela gera o perigo de haver dois critrios diferentes, inadvertidamente empregados para realizar o mesmo tipo de
escolha de hipteses, cada qual deles utilizado numa das fases em que se desdobra o passo genrico de seleo.
A respeito desse enfoque metodolgico geral, discutido na presente nota, ver Tryvge Haavelmo, The Probability
Approach in Econometrics, Econometrica, Vol, XII (1944), Suplemento; Jacob Marschak, Economic Structure, Path,
Policy, and Predication, American Economk Review, XXXVII (Maio, 1947), 81-84, e Statistical Inference in
Economics: An Introduction, em T.C. Koopmans (organizador), Statistlcal Inference in Dynamic Economic Models.
11

acesso mais direto, se mostre igualmente relevante para a validade da hiptese. Toma, em
outras palavras, tentadora a idia de que as hipteses admitem no apenas implicaes,
mas, ainda, pressupostos e de que a adequao destes realidade um teste de
validade da hiptese, que difere do teste pelas implicaes ou a ele se adiciona. Essa
concepo, amplamente advogada, fundamentalmente errnea e causa de numerosos
danos. Longe de fornecer meio mais fcil para joeirar as hipteses, separando as vlidas das
no-vlidas, a concepo apenas obscurece a questo, provoca o surgimento de malentendidos em torno do significado da evidncia emprica para a teoria econmica, desvia
boa parte do esforo intelectual dos que desejam o desenvolvimento de uma Economia
positiva e bloqueia um consenso quanto s hipteses preliminares que devam figurar nessa
disciplina.
Na medida em que se possa dizer existirem pressupostos de uma teoria e na
medida em que seu realismo seja passvel de julgamento, independentemente da validade
de previses, a relao entre a importncia de uma teoria e o realismo de seus
pressupostos praticamente o oposto do que sugere a concepo sob crtica. Hipteses
verdadeiramente importantes tm pressupostos que no passam de extravagantes e noacuradas representaes descritivas da realidade. Via de regra, quanto mais significativa
uma teoria, tanto mais no-realistas (neste sentido) os seus pressupostos12. A razo
simples. Uma hiptese importante quando explica muito com base em pouco, ou seja,
quando est em condies de delimitar, por abstrao, partindo da massa de circunstncias
complexas e pormenorizadas que cercam o fenmeno a explicar, uma classe de elementos
comuns e fundamentais, formulando previses vlidas cujo alicerce , justamente, apenas
essa classe de elementos cruciais. Conseqentemente, para que seja importante, uma
hiptese deve ser descritivamente falsa em seus pressupostos. Ignora e deixa de explanar
vrias circunstncias presentes, cuja irrelevncia para o fenmeno em tela decorre do
prprio xito da teoria.
A fim de apresentar esse ponto de maneira menos paradoxal, note-se que a pergunta
relevante a fazer, ao cogitar dos pressupostos de uma teoria, no diz respeito ao seu
realismo descritivo (j que os pressupostos jamais so descritivamente realistas), mas
ao fato de se mostrarem ou no aproximaes suficientemente boas, tendo em conta os
objetivos colimados. E essa pergunta s poder ser respondida verificando se a teoria
funciona, ou seja, se conduz a previses bastante acuradas. Os dois testes, supostamente
independentes, reduzem-se, portanto, a um teste nico.
A teoria da competio monopolista e imperfeita um exemplo do descaso com que
so tratadas essas proposies, na teoria econmica. O desenvolvimento desse tipo de
anlise foi explicitamente estimulado e a aceitao e a aprovao que recebeu tambm
so amplamente explicadas pelo fato de acreditar-se que os pressupostos da concorrncia
perfeita ou do monoplio perfeito, subjacentes, segundo se diz, teoria econmica
neoclssica, nos oferecem uma falsa imagem da realidade. Essa crena assentava-se, por
sua vez, quase inteiramente, na inocuidade descritiva dos pressupostos, diretamente
percebida, em vez de assentar-se em qualquer reconhecida contradio em previses
deduzidas da teoria econmica neoclssica. Exemplo ainda mais claro do ponto em tela,
12

No vale, claro, a recproca dessa proposio: pressupostos no-realistas (neste sentido) no garantem que a teoria
seja significativa.

10

embora muito menos importante, fornecido pela prolixa discusso em torno da anlise
marginal, publicada, h alguns anos, na American Economic Review. Os artigos, de
defensores ou de oponentes, olvidam o que me parece a clara questo principal a
concordncia das implicaes da anlise marginal com a experincia e debatem pontos
irrelevantes, procurando saber se os homens de negcios chegam s suas decises
consultando programas, ou curvas ou funes multivariadas que exibam custo marginal e
receita marginal13. Espero que esses dois exemplos (e outros que eles prontamente
sugerem) se prestem para justificar a idia de fazer-se, aqui, uma discusso ampla dos
princpios metodolgicos pertinentes uma discusso que, de outra forma, poderia parecer
descabida.
III PODE UMA HIPTESE SUBMETER-SE A TESTE PELO REALISMO DE SEUS
PRESSUPOSTOS?
Principiemos com um exemplo fsico simples, o da lei da queda dos corpos. Aceitase a hiptese de acordo com a qual a acelerao g, de um corpo que cai no vcuo,
constante, na Terra, com valor aproximado de trinta e dois ps por segundo (ou seja, 9,8
metros por segundo), e independe da forma do corpo, da maneira pela qual tomba, etc. Isso
acarreta que a distncia percorrida por um corpo, em queda livre, em qualquer intervalo
especificado de tempo, ser dada pela frmula s = (1/2) gt, onde s a distncia percorrida
(em ps ou em metros) e t o tempo (em segundos). Aplicar a frmula ao caso de uma
esfera compacta, deixada cair do telhado de um edifcio, equivale a dizer que a esfera se
comporta como se estivesse caindo no vcuo. Submeter a teste a hiptese por meio de
pressupostos significaria, presumivelmente, medir a presso real do ar para decidir se seu
valor est ou no prximo de zero. Ao nvel do mar, a presso do ar de aproximadamente
15 libras por centmetro quadrado (ou seja, de 6,75 kgf por cm). Estaria esse nmero
suficientemente prximo de zero para que a diferena fosse julgada destituda de
Ver R. A. Lester, Shortcomings of Marginal Analysis for Wage Employment Problems, American Economic
Review, XXXVI (Maro, 1946), 62-82; Fritz Machlup, Marginal Analysis and Empirical Research, American
Economic Review, XXXVI (Setembro, 1946), 519-54; R. A. Lester, Marginalism, Minimum Wages, and Labor
Markets, American Economic Review, XXXVII (Maro, 1947), 135-48; Fritz Machlup, Rejoider to an
Antimarginalist, American Economic Review, XXXVII (Maro, 1947), 148-54; G. J. Stigler, Professor Lester and the
Marginalist, American Economic Review, XXXVII (Maro, 1947), 154-57; H. M. Oliver, Jr., Marginal Theory and
Business Behavior, American Economic Review, XXXVII (Junho, 1947), 375-83; R. A. Gordon, Short-Period Price
Determination in Theory and Practice, American Economic Review, XXXVIII (Junho, 1948), 265-88.
Cabe notar que Lester, atm de referir-se a vrios assuntos que se relacionam validade dos pressupostos, na teoria
marginal, tambm se refere evidncia que diz respeito conformidade da experincia com as implicaes da teoria.
Cita, alis, como exemplos em que falta essa conformidade, o modo pelo qual o emprego reagiu, na Alemanha, ao plano
Papen e, nos Estados Unidos da Amrica, s alteraes havidas na legislao a respeito dos salrios mnimos. Contudo,
o breve comentrio de Stigler o nico, dentre os demais artigos, em que h aluso a tal evidncia. Cumpre notar, ainda,
que no deve ser ignorada a completa e cuidadosa exposio de Machlup, relativa estrutura lgica e ao significado da
teoria marginal, porque o artigo de Lester, ao debater o tema, est sensivelmente prejudicado por vrios mal-entendidos
que quase chegam a ocultar a evidncia ali apresentada, relevante para o assunto examinado. Entretanto, Machlup,
enfatizando a estrutura lgica, chega perigosamente perto do ponto de apresentar a teoria como se fosse mera tautologia
embora esteja claro, em vrios pontos, que ele tem conscincia do perigo e est ansioso por evit-lo. Os artigos de
Oliver e de Gordon so extremados, concentrando-se exclusivamente na questo da conformidade do comportamento
de homens de negcios com os pressupostos da teoria.
13

11

importncia? Aparentemente sim, pois o tempo real que a esfera slida leva para atingir o
solo est bem prximo do tempo indicado pela frmula. Imagine-se, porm, que em vez da
esfera compacta se lance, do alto do edifcio, uma pena. A frmula conduz, ento, a
resultados exageradamente inacurados. Assim, aquele nmero (15, no caso de libras, ou
6,75, no caso dos kgf) significativamente diferente de zero para a pena, mas no para a
esfera compacta. Suponha-se que a frmula se veja aplicada a uma esfera deixada cair de
um avio, a trinta mil ps (ou seja, a quase dez mil metros) de altitude. A presso do ar,
nessa altura, decididamente menor do que 6,75 kgf por centmetro quadrado. Sem
embargo, o tempo real de queda, de dez para sete mil metros de altitude (quando a presso
do ar ainda muito menor do que a presso ao nvel do mar), difere consideravelmente do
tempo dado pela frmula - muito mais apreciavelmente do que o tempo gasto pela esfera
em sua queda do alto do edifcio para o solo. De acordo com a frmula, a velocidade da
esfera deveria ser gt e deveria, pois, crescer continuadamente. Na verdade, porm, uma
esfera deixada cair de dez mil metros de altura atinge a sua velocidade mxima bem antes
de chegar ao solo. O mesmo acontece com respeito a outras conseqncias da frmula.
A questo inicial a de saber se quinze est ou no suficientemente prximo de
zero para que a diferena possa ver-se desprezada , portanto, uma questo meio tola.
Quinze libras por centmetro quadrado equiparam-se a 2.160 libras por p quadrado ou a
0.0075 toneladas por polegada quadrada. No dispomos de meios que autorizem considerar
tais nmeros pequenos ou grandes, se nos falta um padro exterior de comparao. E o
nico padro relevante de comparao a presso do ar, relativamente qual a frmula
funciona ou no, em um dado conjunto de circunstncias. Isso, porm, levanta a mesma
questo, em um segundo nvel. Que significaria funciona ou no? Ainda que pudssemos
eliminar os erros de mensurao, o tempo de queda, efetivamente medido, dificilmente (ou
nunca) se igualaria ao tempo fornecido pela frmula. Quo grande deveria ser a diferena
entre esses dois valores para ver-se justificada a afirmao de que a teoria no funciona?
Para responder a esta pergunta h dois importantes padres exteriores de comparao. Um
deles seria a acuidade passvel de ser alcanada por uma teoria alternativa, igualmente
aceitvel, com a qual a teoria em pauta fosse confrontada. O outro padro manifesta-se
quando existe uma teoria que sabidamente conduz a previses mais satisfatrias, mas com
maior custo. Os ganhos decorrentes da maior acuidade (e que dependem dos objetivos
perseguidos) precisam, nesse caso, ver-se comparados com os mais elevados custos de sua
obteno.
O exemplo ilustra, a um tempo, a impossibilidade de submeter a teste uma teoria
pelos seus pressupostos e a ambigidade do conceito de pressupostos de uma teoria. A
frmula s = (1/2) gt vale para corpos que caem no vcuo e se deriva da anlise do
comportamento de corpos que caem no vcuo. Cabe dizer, ento, que, em variada gama de
circunstncias, os corpos que tombam na atmosfera real se comportam como se estivessem
caindo no vcuo. Em linguagem muito usada na Economia, isso traduzir-se-ia, de imediato
em: a frmula pressupe o vcuo. Mas claro que assim no acontece. O que ela
verdadeiramente assevera isto: em muitos casos, a existncia da presso atmosfrica, a
forma do corpo, o nome da pessoa que o deixa cair, o tipo de mecanismo pelo qual se
provoca a sua queda e variadas outras circunstncias presentes deixam de ter efeito
aprecivel sobre a distncia que o corpo, em sua queda, percorre durante um especificado
intervalo de tempo. A hiptese pode ser facilmente refraseada, de maneira a omitir qualquer

12

aluso ao vcuo: em ampla gama de condies, a distncia percorrida por um corpo, em

queda livre, num especificado intervalo de tempo, dado pela frmula s = (1/2) gt.
Deixando de lado a histria dessa frmula e a teoria fsica qual se acha associada, tem
sentido afirmar que ela pressupe o vcuo? At onde me dado saber, h vrios outros
conjuntos de circunstncias que poderiam conduzir mesma frmula. Ela acolhida
porque funciona e no porque vivamos em um vcuo aproximado seja qual for o
significado disso.
O problema importante, em conexo com a hiptese, o de especificar as
circunstncias em que a frmula funciona; mais precisamente, o de indicar a magnitude
geral dos erros que se apresentam em suas previses, sob variadas condies. Em verdade
como est implcito no refraseamento da hiptese, linhas acima no se tem essa indicao
da magnitude dos erros, de um lado, e a prpria hiptese, de outro lado, como coisas
diversas. A indicao parte essencial da hiptese, uma parte que tender a sofrer revises
e a ampliar-se, na medida em que a experincia vier a acumular-se.
No caso especfico da queda dos corpos, h uma teoria mais geral, embora ainda
incompleta, esboada em funo de tentativas de explicar os erros da teoria simples. Essa
teoria geral permite avaliar a influncia de alguns fatores de perturbao e dela se deduz,
como caso particular, a teoria simplificada. Entretanto, no convm usar sempre a teoria
generalizada, pois a acuidade adicional que permite no justifica, via de regra, o custo
adicional de seu emprego. Permanece, pois, como questo importante, a de saber em que
condies a teoria simples funciona suficientemente bem. A presso do ar uma e
somente uma das variveis que definem tais condies; ao lado de outras, so, tambm,
relevantes a forma do corpo e a velocidade atingida. Uma das maneiras de interpretar essas
variveis diversas da presso do ar consiste em encar-las como fatores que determinam
se significativo ou no um particular afastamento com respeito ao pressuposto do
vcuo. Exemplificando, pode-se dizer que a diferena de formas dos corpos torna as quinze
libras por polegada quadrada significativamente distantes de zero, no caso da pena, mas no
significativamente distantes de zero, no caso da esfera compacta, deixada cair de moderada
altura. Esse enunciado, porm, deve ser nitidamente distinguido de outro, muito diverso,
segundo o qual a teoria no vige, no caso da pena, porque seus pressupostos so falsos. A
relao relevante exatamente a oposta: os pressupostos so falsos, no caso da pena,
porque a teoria no funciona. Este ponto deve ser enfatizado pois os pressupostos so
usados, de maneira perfeitamente correta, a fim de especificar as circunstncias em que a
teoria no vige, mas no, como erroneamente se admite, com freqncia, a fim de
determinar aquelas circunstncias o que tem sido, importante fonte de crena em que uma
teoria possa ver-se submetida a testes pelos seus pressupostos.
Consideremos, agora, outro exemplo, concebido com o fito de apresentar-se como
anlogo de muitas hipteses que surgem em cincias sociais. Cogitemos da densidade das
folhas em uma rvore. Sugiro, como hiptese, que as folhas se posicionam como se cada
qual delas procurasse, deliberadamente, maximizar a quantidade de luz solar que recebe,
tendo em conta o posicionamento de folhas vizinhas; como se cada qual delas conhecesse
as leis fsicas responsveis pela quantidade de luz incidente em vrios pontos e pudesse
mover-se rpida ou instantaneamente de um ponto dado para qualquer outro ponto no

13

ocupado14. Ora, algumas das mais bvias implicaes dessa hiptese mostram-se
perfeitamente compatveis com a experincia. Exemplificativamente (considerando, claro,
o que ocorre nos Estados Unidos da Amrica), a densidade das folhas maior no lado sul
do que no lado norte das rvores, embora isso no ocorra ou ocorra de modo menos patente,
como a hiptese implica, em encostas de montes, voltadas para o norte, ou quando o lado
sul das rvores, por alguma razo, esteja na sombra. Deve a hiptese tornar-se inaceitvel
porque, at onde sabemos, as folhas no deliberam nem exibem comportamento
consciente, no freqentaram escolas para aprender as relevantes leis cientficas ou as
tcnicas matemticas necessrias para a determinao de posies timas e no so
capazes de mover-se de um ponto para outro? Nenhuma dessas formas de contraditar a
hiptese vitalmente relevante; os fenmenos envolvidos no se acham na classe de
fenmenos que a hiptese pretende explanar. A hiptese no afirma que as folhas faam
tudo aquilo que foi mencionado acima; limita-se a asseverar que a densidade se apresenta
como se as folhas fizessem o que foi dito. Em que pese a aparente falsidade dos seus
pressupostos, a hiptese muito plausvel, dado o acordo entre suas implicaes e o
observado. Tendemos a explicar a sua validade com base em que a luz solar contribui
para o desenvolvimento das folhas e que, por conseguinte, elas se acumulam ou se mantm,
em maior nmero, nos locais em que h mais sol. Assim, o resultado decorrente de
adaptao puramente passiva s circunstncias exteriores coincide com o resultado que
decorreria de acomodao deliberada a tais circunstncias. A hiptese alternativa mais
atraente do que a concebida, mas no porque seus pressupostos sejam realistas e sim
porque ela parte de uma teoria de maior generalidade, aplicvel a uma variedade maior de
fenmenos, de que o posicionamento de folhas, numa rvore, apenas um caso particular,
teoria que admite maior nmero de implicaes passveis de se verem refutadas e que no
foi contraditada, em ampla gama de condies. A evidncia direta para o crescimento das
folhas est, pois, reforada pela evidncia indireta que deflui de outros fenmenos a que
essa teoria geral se aplica.
A hiptese concebida s presumivelmente vlida (ou seja: conduz a previses
suficientemente acuradas, relativas densidade das folhas) para uma classe restrita de
circunstncias. No sei quais seriam estas circunstncias e nem como defini-las. Parece
bvio, entretanto, que os pressupostos da teoria, neste exemplo, no tm qualquer papel
na sua determinao. O tipo da rvore, as caractersticas do solo, etc., so as variveis que,
provavelmente, definiro o mbito de validade da teoria validade que no depender da
capacidade matemtica das folhas, nem da possibilidade de elas se moverem de um para
outro ponto.
Savage e eu discutimos, em outro local15, um exemplo similar, porm relativo ao
comportamento humano. Consideremos o problema de determinar (prever) os pontos feitos
por um exmio jogador de bilhar. No parece descabido supor que excelentes previses
14

Embora este exemplo tenha origem independente, similar a um exemplo usado por Armen A. Alchian, em
Uncertainty, Evolution, and Economic Theory, Journal of Political Economy, LVIII (Junho, 1950), pp.211-21.
Boa poro da discusso subseqente, embora tambm tenha origem independente, acompanha as linhas da
discusso de Alchian.
15
Milton Friedman e L. J. Savage, The Utility Analysis of Choices Involving Risk, Journal of Political
Economy, LVI (Agosto, 1948), p.298. Reimpresso no livro Readings in Price Theory, organizado pela American
Economic Association (Chicago, Richard D. Irwin, Inc., 1952), pp.57-96.

14

seriam obtidas a partir da hiptese de que o jogador executa as tacadas como se conhecesse
as complicadas frmulas matemticas pelas quais ficariam fixadas as trajetrias timas,
fosse capaz, de relance, de fazer estimativas acuradas sobre os ngulos e demais elementos
que descrevem as posies relativas das bolas, estivesse apto, usando as frmulas, a realizar
clculos em fraes de segundos; e como se pudesse fazer com que as bolas se movessem
ao longo das trajetrias indicadas pelas frmulas. A confiana que depositamos em tal
hiptese no provm da crena em que jogadores de bilhar, ainda que exmios, possam
atravessar ou atravessem, de fato, as fases do processo descrito; provm, ao contrrio, da
crena em que as pessoas, se no atingissem, de alguma forma, os mesmos resultados
prticos, deixariam de ser exmios jogadores de bilhar.
Um pequeno passo nos leva do afirmado nos exemplos ao que se afirma na hiptese
da Economia segundo a qual, em ampla gama de circunstncias, as firmas (individualmente
consideradas), atuam como se estivessem tratando, racionalmente, de maximizar seus
esperados rendimentos (ou lucros, segundo a terminologia usual, um tanto
desnorteadora)16 e tivessem cabal conhecimento dos dados indispensveis para alcanar
xito nessa empreitada; como se dito de outro modo conhecessem as relevantes funes
de demanda e de custo, calculassem custos marginais e rendimentos marginais associados a
todas as opes possveis, relativas s aes a tomar, e considerassem cada qual dessas
linhas de ao, prolongando-as at fazer com que os custos marginais se identificassem aos
rendimentos marginais. Ora, claro que os homens de negcios no resolvem, na realidade,
literalmente falando o sistema de equaes em que o economista-matemtico condensa
aquela hiptese exatamente como as folhas e os jogadores de bilhar tambm no
executam complicados clculos matemticos; ou os corpos em queda no decidem criar o
vcuo. Se perguntarmos ao jogador de bilhar como escolhe o ponto da bola em que d a
tacada, ele poder responder que simplesmente d uma calculada, embora no deixe de
apertar um p de coelho, para ter sorte. O homem de negcios poder dizer, por sua vez,
que fixa preos em termos de custos mdios, permitindo, claro, alguns desvios, quando o
mercado o exige. A resposta do jogador to esclarecedora quanto a do homem de
negcios e nenhuma das afirmaes se constitui em teste relevante para a hiptese
correlata.
A confiana que possamos ter na hiptese da maximizao dos rendimentos
justifica-se por evidncia de gnero bem diverso. Essa evidncia , pelo menos, em parte,
semelhante que se utiliza para apoiar a hiptese do jogador de bilhar: se o comportamento
16

Parece apropriado o uso do termo lucros para aludir diferena entre resultados reais e esperados, entre
recebimentos ex-post e ex-ante. Como sublinha Alchian (op. cit., p.212), acompanhando Tintner, os lucros
so frutos de incerteza e no podem, portanto, ver-se, de modo deliberado, antecipadamente maximizados. Face
incerteza, os indivduos e as firmas escolhem uma dentre vrias antecipadas distribuies de probabilidade, relativas
aos recebimentos ou rendas. O contedo especfico de uma teoria da escolha de uma de tais distribuies depende
de critrios que permitam hierarquiz-las. Uma hiptese a de que devam ser hierarquizadas segundo a expectativa
matemtica da utilidade que a elas se associa (cf. Friedman e Savage, The Expected-Utility Hypothesis and the
Measurability of Utility, op. cit.). Caso especial dessa hiptese, ou alternativa para ela, hierarquiza as
distribuies de probabilidades segundo a expectativa matemtica das rendas em dinheiro associadas a elas. Esta
ltima alternativa , possivelmente, mais fcil de aplicar (e mais freqentemente aplicada) ao caso de firmas do que
ao caso de indivduos. O termo rendas esperadas ser entendido de modo suficientemente amplo para poder
abranger qualquer dessas opes.
Os temas a que se faz referncia na presente nota no so fundamentais, cogitando-se das questes metodolgicas em
tela, de modo que se vm contornados, em geral, nas discusses subseqentes.

15

dos homens de negcios no se assemelhasse, de algum modo, a um comportamento

compatvel com a maximizao dos rendimentos, parece improvvel que esses homens
viessem a ficar por tempo longo no ramo dos negcios. Suponhamos haver um
determinante imediato aparente para o comportamento negociador o hbito, o acaso ou
qualquer outro fator. Sempre que esse determinante conduz a um comportamento
compatvel com a maximizao bem informada e racional dos rendimentos, os negcios
prosperam e propiciam recursos para haver expanso; caso contrrio, os negcios tendem a
produzir perda de recursos e s podero manter-se com auxlio de reservas provenientes de
fora. O processo de seleo natural ajuda-nos, pois, a validar a hiptese; em outras
palavras, admitida a seleo natural, a aceitao da hiptese pode assentar-se, largamente,
na idia de que ela sumaria, apropriadamente, as condies de sobrevivncia.
Evidncia de maior importncia, em favor da hiptese da maximizao dos
rendimentos, provm da experincia colhida em numerosas aplicaes da hiptese a
problemas especficos e a reiterada verificao de que suas implicaes deixaram de se
ver contraditadas. Dificilmente se documentar uma tal evidncia, que se acha espalhada
em numerosos memorandos, artigos e monografias cuja preocupao principal no era a de
submeter aquela hiptese a teste mas a de resolver especficos problemas concretos. Ainda
assim, a hiptese tem, a sustent-la, um testemunho indireto e muito forte: o seu continuado
emprego e a constante acolhida que mereceu, por muitos anos a que se associa a
inexistncia de qualquer teoria rival coerente, no auto-contraditria, capaz de ver-se
desenvolvida e tambm amplamente aceita. A evidncia em favor de uma hiptese resulta,
sempre, de falhas nas tentativas feitas no sentido de contradit-la; essa evidncia acumulase enquanto a hiptese utilizada e, por sua prpria natureza, no pode ser facilmente
documentada de maneira abrangente. Tende, pois, a tornar-se parte da tradio e do folclore
de uma cincia, revelada atravs da tenacidade com que as hipteses so defendidas e no
travs de listas explcitas de casos em que deixaram de ver-se contraditadas.
IV SIGNIFICADO E PAPEL DOS PRESSUPOSTOS DE UMA TEORIA
At aqui, nossas concluses relativas ao significado dos pressupostos de uma
teoria foram quase todos negativos: vimos que uma teoria no pode ser submetida a teste
pelo realismo de seus pressupostos e que o prprio conceito de pressuposto de uma
teoria est cercado de ambigidades. Se isso resumisse tudo, seria difcil explicar o amplo
uso desse conceito e a tendncia que todos temos de falar dos pressupostos de uma teoria, e
de compar-los com os pressupostos de teorias alternativas. H muita fumaa presente para
que inexista o fogo.
Na metodologia, tal como na cincia positiva, os enunciados negativos so
formulados, em geral, com maior confiana do que os enunciados afirmativos. Explica-se,
pois, porque tenho menos confiana em minhas prximas observaes, relativas ao
significado e ao papel dos pressupostos, do que nas observaes precedentes. At onde
me dado ver, os pressupostos de uma teoria desempenham trs papis positivos
diversos, embora relacionados: a) so, freqentemente, modo econmico de descrever ou
de apresentar uma teoria; b) facilitam, algumas vezes, o teste indireto da hiptese e de suas
implicaes; e c) so, algumas vezes, como se notou acima, um meio conveniente de

16

especificar as condies sob as quais se espera seja vlida a teoria. Os dois primeiros itens
requerem discusso mais pormenorizada.
A. Uso de Pressupostos na Formulao de uma Teoria
O exemplo das folhas ilustra o primeiro papel dos pressupostos. Em vez de dizer
que as folhas tendem a maximizar a luz solar recebida, poderamos formular uma hiptese
equivalente, destituda de pressupostos aparentes, sob a forma de uma lista de regras que
permitissem predizer a densidade das folhas: se uma rvore est em um plano, sem que
outras rvores ou outros objetos impeam a chegada dos raios solares, ento a densidade
das folhas tender a ter tais e quais peculiaridades; se uma rvore se acha na encosta de um
morro, cercada por diversas outras rvores similares, ento; e assim por diante. Esta ,
claramente, uma forma bem menos econmica de apresentao da hiptese do que o
enunciado simples segundo o qual as folhas tendem a maximizar os raios solares que cada
qual delas recebe. Este ltimo enunciado , na verdade, simples sumrio das regras que
compem a lista acima mesmo que esta fosse indefinidamente prolongada pois indica,
ao mesmo tempo, como determinar as caractersticas ambientais importantes para o
particular problema em tela e como avaliar seus efeitos. O enunciado mais compacto e,
ainda, no menos abrangente do que a lista.
Do modo mais geral, uma hiptese, ou teoria, consiste de uma assero de que
certas foras se mostram importantes e, por implicao, de que certas foras no so
importantes para uma particular classe de fenmenos e de uma especificao de como
atuam as foras declaradas importantes. Podemos encarar a hiptese como algo que
envolve dois elementos: o primeiro um mundo conceptual, ou um modelo abstrato, mais
simples do que o mundo real, contendo apenas aquelas foras que a hiptese d como
importantes; o segundo um conjunto de regras que definem a classe de fenmenos
relativamente aos quais o modelo se torna adequada representao do mundo real, e
que, a par disso, especificam a correspondncia entre variveis ou entidades do modelo e
fatos observveis.
Esses dois elementos tm caractersticas bem diversas. O modelo abstrato e
completo; uma lgebra, ou uma lgica. A matemtica e a lgica formal a
desempenham seus apropriados papis e se prestam para verificar a completude e a
coerncia do modelo e para explorar as suas conseqncias. No modelo no h espao nem
papel a dar vagidade, aos talvez ou s aproximaes. A presso do ar no vcuo igual
a zero, no pequena; a curva de demanda de um produto, relativamente a um produto
competitivo, horizontal (tem declividade zero) e no quase horizontal.
As regras que governam o uso do modelo, de outra parte, nunca so abstratas e
completas. Precisam ser concretas e, conseqentemente, incompletas pois a completude
s vivel em um mundo conceptual, no no mundo real, seja qual for a maneira de
entend-lo. O modelo a corporificao lgica da meia-verdade Nada h de novo sob o
sol; as regras de aplicao do modelo no podem, por sua vez, ignorar a igualdade
significativa meia-verdade A Histria jamais se repete. Em aprecivel margem, as regras
podem ser explicitamente formuladas mais facilmente, mas, ainda assim, no de maneira
completa, quando a teoria parte de outra teoria de maior generalidade (como acontece no
exemplo da queda dos corpos no vcuo). Tentando tornar objetiva uma cincia, nosso

17

alvo deve ser o de formular as regras explicitamente, na medida do possvel, alargando,

continuadamente, o mbito dos fenmenos para os quais essa possibilidade se apresente.
Seja qual for, porm, o xito dessa tentativa, sempre sobra algum espao para o bom senso,
no momento de aplicao das regras. Cada ocorrncia tem traos tpicos prprios, no
abrangidos pelas regras explicitadas. A capacidade de sopesar esses traos para saber se
devem ser desprezados ou no e saber se afetam ou no a forma de associar fenmenos
observveis a certas entidades do modelo, algo que no se ensina algo que s se aprende
pela experincia e mediante contato com a correta atmosfera cientfica, mas nunca
adotando procedimentos rotineiros. Neste ponto que o amador se separa do
profissional, em qualquer cincia; e por ele passa a linha divisria, muito fina, que separa
o vigarista do cientista.
Um exemplo simples servir, talvez, para esclarecer a questo. A Geometria
Euclidiana um modelo abstrato, logicamente completo e coerente. Suas entidades so
definidas de maneira precisa: uma reta no uma figura cujo comprimento muito maior
do que a largura ou a espessura; uma figura geomtrica de extenso zero e largura zero.
Uma figura que tambm , obviamente, no-realista. No h, na realidade, coisas como
os pontos, as retas ou as superfcies de Euclides. Apliquemos esse modelo abstrato a um
sinal deixado, no quadro negro, pelo giz. O sinal identifica-se a uma curva euclidiana, a
uma superfcie euclidiana ou a um slido euclidiano? Ser apropriadamente equiparado a
uma linha se o empregamos para representar, digamos, uma curva de demanda. Mas poder
ser assim entendido se o empregarmos para colorir um mapa, ao delimitar pases, porque
jamais chegaramos a cobrir de cores as regies se o sinal fosse visto como curva. Para esse
fim, preciso equiparar o sinal a uma superfcie. Essa maneira de encar-lo, todavia, est
afastada das cogitaes do fabricante de giz; de fato, isso acarretaria que o giz no chegaria
a ser usado porque, para esse novo fim, o sinal deve ser identificado a um volume. Neste
exemplo simples, os juzos emitidos despertam acordo generalizado. Entretanto, claro que
tais juzos em que pese a vivel formulao de consideraes mpias que os norteiam
nunca chegam a atingir cabal abrangncia para dar conta de cada caso possvel. Est-lhes
vedado o carter de coerncia e auto-suficincia que tpico da Geometria Euclidiana.
Discorrendo a respeito dos pressupostos cruciais de uma teoria, procura-nos,
segundo penso, enunciar os elementos-chave do modelo abstrato. H, via de regra, muitos
modos diversos de descrever completamente o modelo vrios conjuntos de postulados
que tanto implicam quanto so implicados pelo modelo, contemplado como um todo. Os
modos so logicamente equivalentes: elementos que vemos como axiomas ou postulados de
um modelo, em uma perspectiva, podem surgir como teoremas, em outra perspectiva e
reciprocamente. Os especficos pressupostos chamados cruciais so selecionados com
base em convenincias, tendo em conta questes como a da simplicidade ou da economia,
na descrio do modelo, da plausibilidade intuitiva e da capacidade de sugerir mesmo que
to-somente por implicao) algumas consideraes que se mostrem relevantes para julgar
ou aplicar o modelo.
B. O Uso de Pressupostos como Teste Indireto de uma Teoria
Quando se formula uma hiptese, parece bvia, em geral, a tarefa de separar, nessa
formulao, os enunciados que correspondem aos pressupostos dos enunciados que aludem

18

s implicaes. Entretanto, no fcil distinguir, de modo rigoroso, esses dois tipos de

enunciados, pois a distino, segundo penso, no um trao da hiptese, como tal, mas da
maneira de empreg-la. Se assim acontece, a facilidade de classificao dos enunciados
deve refletir ausncia de ambigidade no alvo que a hiptese deve atingir. A possibilidade
de haver troca de axiomas por teoremas e vice-versa num modelo abstrato, acarreta a
possibilidade de troca de pressupostos por implicaes e vice-versa em hipteses
substantivas associadas ao modelo. No significa isso que qualquer implicao possa ver-se
intercambiada com qualquer pressuposto; significa, apenas, que pode haver mais de um
conjunto de enunciados de que os demais decorram.
Exemplificando, considere-se uma proposio particular, na teoria do
comportamento oligopolista. Se admitirmos que (a) os empresrios procuram maximizar
seus rendimentos por quaisquer vias, inclusive por meio de aquisio ou de ampliao do
poder monopolista, isso acarretar que (b) os empresrios, quando a demanda por um
produto geograficamente instvel, os custos de transporte so apreciveis, os acordos
quanto a preos so ilegais e o nmero de produtores do referido artigo relativamente
pequeno, tendero a fixar sistemas de preos de ponto-de-referncia17. A afirmao (a)
vista como pressuposto e (b) como implicao, pois, aceitamos que a anlise tem por
objetivo a previso do comportamento do mercado. O pressuposto ser considerado
aceitvel se concluirmos que as condies especificadas em (b) se associam, em geral, ao
apreamento de ponto-de-referncia e reciprocamente. Alteremos o objetivo; ele o de
identificar aqueles casos em que vale a pena instaurar um processo judicial assentado na lei
antitruste, de Sherman, pela qual se probe ajuste fraudulento para atentado ao livre
comrcio. Se admitirmos, ento, que (c) o apreamento de ponto-de-referncia artifcio
deliberado, com o propsito de facilitar a coluso, nas condies indicadas em (b), isso
acarretar que (d) os empresrios que participam de uma ttica de apreamento de pontode-referncia estaro ligados a um ajuste fraudulento para atentado ao livre comrcio. O
que era um pressuposto, na verso anterior, passa a ser uma implicao, nesta segunda
verso e reciprocamente. O pressuposto (c) ser dado como vlido se concluirmos que,
tendo os empresrios adotado um sistema de apreamento do ponto-de-referncia, existe,
comumente, evidncia adicional sob a forma de cartas, memorandos, ou coisa anloga
de que estamos diante do que as cortes de justia encarariam como ajuste fraudulento para
atentado ao livre comrcio.
Imaginemos que a hiptese funciona, tendo em vista o primeiro objetivo, ou seja, o
da previso do comportamento do mercado. No deflui da, claramente, que ela funciona
quando se tem em vista o segundo objetivo, ou seja, o de prever se existe ou deixa de existir
evidncia da presena de um ajuste fraudulento para atentado ao livre comrcio a
justificar uma ao judicial. Reciprocamente, se a hiptese funciona com respeito ao
segundo objetivo, no deflui, da que h de funcionar com respeito ao primeiro. Todavia,
faltando evidncia adicional, o xito da hiptese em um caso explicando uma classe de
fenmenos torna maior a confiana que nela depositamos ao cogitar de outro caso
explicando outra classe de fenmenos. difcil, todavia, dosar esse aumento de confiana,
pois ele depende de quo intimamente julguemos estarem relacionadas as duas classes de
17 Ver George J. Stigler, A Theory of Delivered Price Systems, American Economic Review, XXXIX
(Dezembro, 1949), 1143-57.

19

fenmenos o que, por sua vez, depende, em intricada maneira, de tipos anlogos de
evidncia indireta ou seja, de experincia que possamos ter, em outras reas, de como
uma dada teoria est em condies de explicar fenmenos que, em certo sentido, se
mostram similarmente diversos.
Apresentando o mesmo ponto em perspectiva mais geral, o que denominamos
pressupostos de uma hiptese presta-se para dar-nos alguma evidncia indireta relativa
aceitabilidade da hiptese, na medida em que os pressupostos possam ver-se, eles mesmos,
considerados como implicaes da hiptese (de modo que seu acordo com a realidade seja
uma forma de no contraditar algumas implicaes) ou na medida em que os pressupostos
lembrem outras implicaes da mesma hiptese, susceptveis de observao causal
emprica18. A razo que torna indireta essa evidncia a seguinte: os pressupostos ou as
implicaes correspondentes referem-se, via de regra, a uma classe de fenmenos que
difere da classe que a hiptese pretende explanar; em verdade, como se deixou indicado
acima, a est o principal critrio de que lanamos mo ao decidir quais os enunciados que
consideraremos pressupostos e quais os que consideraremos implicaes. O peso
associado a essa evidncia indireta depende de quo intimamente julguemos estarem
relacionadas as duas classes de fenmenos.
Outro modo pelo qual os pressupostos facilitam o teste indireto de uma dada
hiptese resulta do fato deles trazerem tona a similaridade que ela possa manter com
outras hipteses, tornando, assim, relevante para a validade da hiptese em tela a evidencia
que corrobora as demais. Exemplificativamente, suponhamos ter uma hiptese relativa a
uma particular classe de comportamentos. Ela pode ser formulada, como de hbito, sem
fazer aluses a pressupostos. Imaginemos poder mostrar que ela, a par disso, equivale a
um conjunto de outros pressupostos, no qual se inclua a idia de que os homens agem em
defesa de seus prprios interesses. A hiptese ganha, assim, plausibilidade indireta, em
virtude do xito (em outras classes de fenmenos) de novas hipteses em que aquela idia
esteja presente. Na pior das situaes, o procedimento aqui adotado no totalmente
destitudo de precedentes ou destitudo de xito, relativamente a todas as demais formas de
uso das hipteses. Com efeito, enunciar os pressupostos de modo a explicar uma relao
entre hipteses superficialmente diversas dar um passo no sentido da formulao de
hipteses de maior generalidade.
Esse gnero de evidncia indireta, relativa a hipteses correlatas, explica, em boa
medida, os variados graus de confiana que pessoas de formaes diferentes associam a
uma particular hiptese. Consideremos, por exemplo, a hiptese de que a amplitude de
discriminao racial ou religiosa, na oferta de empregos, numa especfica rea ou numa
especfica indstria, associa-se intimamente ao grau de monoplio, na rea ou na indstria
em pauta; de que, sendo a indstria competitiva, a discriminao somente ser significativa
se a raa ou a religio dos empregados afetar a disposio de outros empregadores
(dispostos a aceitar esses empregados) ou a aceitabilidade do produto (junto a
consumidores), mostrando-se, porm, no-correlacionada aos preconceitos dos prprios

Ver Friedman e Savage, The Expected-Utility Hypothesis and the Measurability of Utility op. cit., pp.466-67,
em que se acha outro exemplo especial desse tipo de teste.
18

20

empregadores19. Essa hiptese tende a ser muito mais aceitvel para os economistas do que
para os socilogos. Cabe dizer que ela presume, entre empregadores, nas indstrias
competitivas, o simples desejo dos benefcios pecunirios; esse pressuposto atua de
maneira adequada em uma ampla gama de hipteses econmicas que dizem respeito a
vrios fenmenos de massa de que trata a Economia. H de parecer razovel, aos
economistas, que tambm aqui o pressuposto possa atuar adequadamente. De outro lado, as
hipteses a que o socilogo se habituou possuem um tipo muito diferente de modelo, ou de
mundo-ideal, em que o simples desejo de benefcios pecunirios desempenha papel bem
menos importante. A evidncia indireta acessvel ao socilogo, no que concerne essa
hiptese, muito menos favorvel para ela do que a evidncia indireta acessvel ao
economista. O socilogo, por conseguinte, contempla a hiptese com maior suspeio.
certo que a evidncia do economista e a do socilogo no se mostram
concludentes. O teste decisivo o da atuao da hiptese junto aos fenmenos que ela
pretende explanar. possvel, entretanto, que, antes da realizao de qualquer teste
satisfatrio desse gnero (uma realizao que talvez no possa ocorrer em futuro prximo),
alguma avaliao da hiptese venha a tornar-se indispensvel. Em tal caso, a avaliao ter
de assentar-se na evidncia inadequada j recolhida. A par disso, mesmo quando aquele
teste pode ser realizado, o background dos cientistas no irrelevante para as concluses
que eles obtm. Em cincia nunca existe certeza e o peso da evidncia, pr ou contra uma
hiptese, jamais se avalia de maneira totalmente objetiva. O economista ser mais
tolerante do que o socilogo, ao julgar o acordo das implicaes da hiptese com a
experincia, e tender, pois, a acolher a hiptese, ainda que provisoriamente, com base em
menor nmero de casos de conformidade.
V ALGUMAS
ECONMICAS

IMPLICAES

DE

INTERESSE

PARA

AS

QUESTES

As questes metodolgicas abstratas que discutem tm reflexos diretos sobre a

perene crtica dirigida contra a teoria econmica ortodoxa, tida como no-realista e
sobre as tentativas de reformulao dessa teoria, feitas com o objetivo de contornar aquela
crtica. A Economia uma cincia desoladora porque admite ser o homem egosta e
vido por dinheiro, um inflamado calculador de prazeres e de dores que flutua, como se
fora homogneo glbulo desejoso de felicidade, sob o impulso de estmulos que o
empurram de um lado para outro mas o deixam intacto.20 A Economia assenta-se em
Psicologia ultrapassada e precisa ver-se reconstruda, pondo-se em consonncia com as
novas descobertas psicolgicas. Admite que o homem ou, pelo menos, o homem de
negcios, est em constante estado de 'alerta', preparado para alterar preos ou regras de
preo sempre que sua intuio identifica variao das condies de oferta e de

Tratamento rigoroso dessa hiptese precisaria, claro, especificar como entender amplitude da discriminao
racial ou religiosa e grau de monoplio. Para os presentes objetivos, porm, suficiente a formulao mais ou
menos vaga, encontrada no texto.
20 Thorstein Veblen, Why Is Economics Not an Evolutionary Science? (1898), reimpresso em The Place of Science
in Modern Civilization (New York, 1919), p.73.
19

21

procura;21 admite que os mercados so perfeitos, a competio pura e as mercadorias, o

trabalho e o capital so homogneos.
Como j vimos, as crticas desse tipo so mais ou menos incuas, exceto quando se
vejam suplementadas por evidncia de que outra hiptese, diferente da teoria criticada em
pelo menos um desses aspectos, conduz a previses melhores, em um mbito no menor de
fenmenos. Tais suplementaes, porm, no aparecem nas crticas que se assentam,
quase inteiramente, em discrepncias supostamente percebidas de modo direto, entre os
pressupostos e o mundo real. Exemplo claro dado pelas recentes crticas dirigidas
contra a hiptese da maximizao dos rendimentos, assentada no fato de que os homens de
negcios no agem e nem podem agir como a teoria presume que o faam. A evidncia
aduzida em apoio desta afirmao , de hbito, colhida nas respostas oferecidas pelos
homens de negcios, quando lhes so feitas perguntas acerca dos fatores que afetam as suas
decises (um procedimento de teste das teorias econmicas perfeitamente comparvel ao
teste das teorias sobre longevidade que se resumisse em indagar, aos octogenrios, de que
modo explicariam as suas vidas longas), ou colhida em estudos descritivos referentes s
atividades decisrias de firmas individuais22. Pouca ou nenhuma evidncia se fornece,
relativa conformidade do comportamento real dos homens de negcios, no mercado (o
que fazem, em vez do que dizem fazer), com as implicaes da hiptese criticada, de um
lado, e com as implicaes de uma hiptese alternativa, de outro lado.
Uma teoria ou os seus pressupostos no podem ser cabalmente realistas, no
sentido descritivo imediato, que to freqentemente se atribui ao termo. Uma teoria
completamente realista do mercado do trigo teria de incluir no apenas as condies
diretamente subjacentes oferta e demanda de trigo, como, ainda, indicaes relativas
moeda ou aos instrumentos de crdito usados nos pagamentos; teria de incluir dados a
respeito dos comerciantes de trigo, cor dos olhos e dos cabelos de cada comerciante, os
seus antepassados, a sua educao, as pessoas da famlia, seus respectivos antecedentes e
sua educao, e assim por diante; teria de incluir informes a respeito do tipo de solo em que
o cereal foi cultivado, de suas caractersticas fsicas e qumicas, do estado geral do tempo
na poca de desenvolvimento das plantas, dos traos tpicos do pessoal encarregado de
cuidar da fazenda e do consumidor que, afinal, utilizar os gros; e assim por diante,

21 Oliver, op. cit., p.381.

22 Ver H. D. Henderson, The Signficance of the Rate of Interest, Oxford Economic Papers, nl (Outubro, 1938),pp.
1-13; J. E. Meade e P. W. S. Andrews, Summary of Replics to Questions on Effects of Interest Rates, mesmo local,
pp.14-31; R. F. Harrod, Price and Cost in Entrepeneurs Policy, mesmo peridico, n 2 (Maio, 1939), pp.1-11; e R. J.
Hall e C. J. Hitch, Price Theory and Business Behavior, mesmo local, pp.12-45. Ver, ainda, Lester, Shortcomings
of Marginal Analysis for Wage-Employment Problems, op. cit.; Gordon, op. cit. E ver, enfim, Fritz Machlup,
Marginal Analysis and Empirical Research, op. cit., particularmente Sec. II, onde se encontram crticas
pormenorizadas ao mtodo dos questionrios. No pretendo insinuar que sejam inteis, para todos os objetivos da
Economia, os estudos, com base em questionrios, das motivaes ou das crenas a respeito de foras que afetam o
comportamento de homens de negcios ou de outras pessoas. Tais estudos podem ser extremamente valiosos,
sugerindo linhas de pesquisa para a anlise das divergncias entre resultados esperados e observados, ou seja, para a
elaborao de novas hipteses ou a reviso de hipteses antigas. Entretanto, seja qual for o interesse de que se
revistam, nesse prisma, os citados estudos me parecem completamente inteis como forma de submeter a teste a
validade de hipteses econmicas. Ver, a propsito, meu comentrio em torno do artigo de Albert C. Hart, Liquidily
and Uncertainty, American Economic Review, XXXIX (Maio, 1949), 198-99.

22

indefinidamente. Qualquer tentativa no sentido de contornar essa espcie de realismo est

fadada, por certo, a tornar intil a teoria que se elabore.
A idia de teoria completamente realista , naturalmente, pelo menos em parte,
ilusria. Nenhum crtico de teorias aceitaria essa posio extremada como um objetivo a ser
perseguido. Diria que os pressupostos da teoria em pauta eram exageradamente norealistas e que seu desejo consistia em poder contar com um conjunto de pressupostos
mais realistas sem, que chegassem a s-lo de modo completo e escravizador. Contudo,
no haver base para fazer distines seguras, isto , para fugir da iluso a que se aludiu h
pouco, enquanto o teste de realismo for o da acuidade descritiva dos pressupostos,
diretamente percebida (exemplificando: a observao de que os homens de negcios no
so to avarentos, dinmicos ou lgicos quanto se poderia prever com base nos seus
retratos, pintados pela teoria marginal23 ou de que seria inteiramente intil, sob um ponto
de vista prtico, nas condies atuais, que um administrador de fbricas de multi-processos
tentasse calcular custos marginais e rendimentos marginais e procurasse igual-los, tendo
em conta cada qual dos fatores de produo)24. Qual o critrio que permitiria avaliar os
desvios em relao ao realismo, assegurando que este ou aquele afastamento ou deixa de
ser aceitvel? Por que, ao analisar-se o comportamento, no campo dos negcios, o fato de
se ignorar a magnitude dos custos enfrentados por um comerciante haveria de ser mais
no-realista do que o fato de se ignorar a cor de seus olhos? A resposta bvia esta:
porque o primeiro fator tem mais influncia do que o segundo, no estudo do
comportamento dos homens de negcios. No h, porm, meios de saber se assim acontece,
tendo em conta apenas a simples constatao de que os homens de negcios enfrentam
custos de magnitude variadas e tm olhos de cores diversas. S se pode saber que a
influncia do primeiro fator maior do que a influncia do segundo comparando o efeito
que cada qual deles tem sobre as discrepncias entre comportamento previsto e
comportamento real. At os mais exagerados advogados dos pressupostos realistas so
obrigados, necessariamente, a rejeitar seus prprios critrios e a aceitar o teste de predio
no momento em que se dispem a classificar pressupostos alternativos para dizer que uns
so mais ou menos realistas do que outros25.
A confuso bsica entre acuidade descritiva e relevncia analtica subjacente na
maioria das crticas dirigidas contra a teoria econmica e feitas com base no presumido
no-realismo de seus pressupostos e a plausibilidade de certas concepes que tendem
23

Oliver, op. cit., p.382.

Lester, Shortcomings of Marginal Analysis for Wage Employment Problems, op. cit., p.75.
25
Gordon, por exemplo, em seu exame direto dos pressupostos, reformula a hiptese alternativa
(geralmente preferida pelos crticos da hiptese da maximizao do s rendimentos), para vaz-la
nestes termos: H uma irresistvel tendncia no sentido de fixar preos com base nos custos totais
mdios, tendo em conta algum nvel 'normal' de produo. A est o padro de mensurao, a ttica
de que se valem os peritos em contabilidade o os homens de negcios, cujo objetivo antes o de
contar com lucros satisfatrios, agindo com segurana, do que o de maximizar lucros (op. cit.,
p.275). Gordon, porm, abandona essa hiptese ou a converte em uma tautologia; no processo de
assim transform-la, aceita, implicitamente, o teste por meio de previses, pois, adiante, assevera que
Custo pleno e lucros satisfatrios podem continuar a ser os objetivos, mesmo quando os custos so
diminudos, a fim de enfrentar a competio, ou aume ntados, a fim de tirar vantagens do mercado de
vendas (ibid., p.284). Onde ficou a tendncia irresistvel? E que tipo de evidncia poderia refutar
a assero?
24

23

a conduzir a tal confuso aparecem ilustradas, de maneira muito clara, em uma observao
aparentemente incua, encontrada em um artigo a respeito da teoria dos ciclos-de-negcios;
eis a observao: fenmenos econmicos so variados e complexos, de modo que uma
teoria abrangente dos ciclos de negcios, passvel de ver-se aplicada realidade, h de ser
muito complicada.26 Hiptese fundamental, na cincia, a de que as aparncias enganam e
de que existe uma forma de contemplar, de interpretar ou de organizar a evidncia que
revelar fenmenos diversificados, aparentemente desconexos, como sendo manifestaes
de uma estrutura fundamenta, mais ou menos simples. O teste dessa hiptese como, alis,
de qualquer outra so os seus frutos, um teste que at agora tem sido dramaticamente bem
sucedido. Se uma classe parece conter fenmenos econmicos variados e complexos, isso
acontece, devemos sup-lo, por faltar teoria adequada capaz de explic-los. No possvel
colocar, de um lado os fatos conhecidos e, de outro, uma teoria que esteja prxima da
realidade. A teoria o modo pelo qual percebemos fatos e no podemos perceb-los
sem dispor de uma teoria. Qualquer declarao de que os fenmenos de Economia so
variados e complexos nada mais faz do que negar o estgio preliminar de conhecimento, o
nico em condies de dar sentido atividade cientfica. Uma tal declarao se assemelha
ao enunciado, muito justificadamente ridicularizado por John Stuart Mill, segundo o qual
afortunadamente, nada mais existe, nas leis relativas ao valor, que os atuais (1848) e
futuros pensadores devam esclarecer; a teoria est completa.27
A confuso entre acuidade descritiva e relevncia analtica no conduziu apenas s
crticas mal fundamentadas, dirigidas contra as teorias econmicas; tambm levou a malentendidos em torno de tais teorias e a uma orientao errnea dos esforos feitos no
sentido de escoim-las de presumidos defeitos. Os tipos ideais, no modelo abstrato
desenvolvido por teorizadores, na Economia, tm sido vistos, estritamente, como categorias
descritivas que se tenciona estejam em correspondncia direta e cabal com entidades do
mundo real, independentemente do objetivo que leva ao uso do modelo. As discrepncias
bvias conduziram a tentativas necessariamente mal sucedidas de elaborar teorias com base
em categorias que pretendem ser completamente descritivas.
Essa tendncia tem sua mais clara ilustrao, possivelmente, na interpretao dada
aos conceitos de concorrncia perfeita e de monoplio e no desenvolvimento da teoria
da concorrncia monopolista, ou imperfeita. Marshall, segundo se afirma, admitiu a
concorrncia perfeita; possvel que tal coisa tenha existido algum dia. Mas j no
existe, de modo que preciso abandonar as suas teorias. O leitor procurar longa e
arduamente e, segundo minhas previses, sem xito se quiser achar, nos escritos de
Marshall, qualquer pressuposto explcito acerca da concorrncia perfeita ou qualquer
afirmao em que se registre ser o mundo, em sentido descritivo, composto por firmas
isoladas envolvidas em uma concorrncia perfeita. Ao contrrio, o que se encontra nos
escritos de Marshall isto: Em uma extremidade esto os mercados mundiais, em que a
concorrncia atua diretamente, vinda de todas as partes do globo; em outra esto os
mercados insulados, para os quais a concorrncia vinda de longe est fora de cogitaes,
embora a concorrncia indireta e transmitida possa fazer-se sentida mesmo a; de permeio,
26 )Sidney S. Alexander, Issues of Business.Cycle Theory Raised by Mr. Hicks, American
Economic Review, XLI (Dezembro, 1951), p.872.
27 Principles of Political Economy (Ashley, organizador; Longmans, Green & Co., 1929), p.346.

24

entre as duas extremidades, esto quase todos os mercados que os economistas e os homens
de negcios tem de estudar.28 Marshall encarou o mundo como ele ; pensou em construir
um mecanismo para analis-lo, mas no em uma reproduo fotogrfica do mundo.
Analisando o mundo como ele , Marshall formulou a hiptese de que, para a
resoluo de numerosos problemas, as firmas podiam ser agrupadas em indstrias, de tal
modo que as similaridades das firmas de um mesmo grupo superassem, em importncia, as
diferenas que entre elas pudessem existir. Os problemas em tela so aqueles em que o
elemento notrio a considerar o de as firmas de um grupo se verem analogamente
afetadas por um dado estmulo; h, digamos, uma alterao comum na demanda pelos
artigos que as firmas produzem ou no fornecimento desses artigos. Todavia, a ttica no se
aplica a todos os problemas, j que, em muitos casos, o elemento importante a considerar ,
justamente, o dos efeitos diferenciadores que demanda e oferta podem ter sobre firmas
particulares.
O modelo abstrato associado a essa hiptese de Marshall contm dois tipos ideais
de firmas: firmas competitivas atomizadas, agrupadas em indstrias, e firmas monopolistas.
Uma firma se diz competitiva quando a curva de demanda concernente sua produo
infinitamente elstica, relativamente ao seu prprio preo, para algum preo e toda a
produo, tendo em conta os preos cobrados por todas as demais firmas; a firma pertence a
uma indstria definida como um grupo de firmas que fabricam um nico produto. Um
produto definido como coleo de unidades que, aos olhos do consumidor, no se
distinguem umas das outras, de modo que a elasticidade da demanda, no que concerne
produo de uma firma, com respeito ao preo de outra firma da mesma indstria, se torna
infinita, para algum preo e certas produes. Uma firma se diz monopolista quando a
curva de demanda, concernente sua produo, no infinitamente elstica, para um dado
preo, relativamente a todas as produes.29 Se a firma monopolista, ela prpria uma
indstria.30
Como sempre, a hiptese, no seu todo, consiste no apenas desse modelo abstrato e
de seus tipos ideais, mas tambm de um conjunto de regras, quase sempre implcitas,
sugeridas por exemplificao, que permita identificar firmas reais a um ou outro de tais
tipos ideais e permita classificar as firmas, para situ-las em indstrias. Os tipos ideais no
tem a pretenso de ser descritivos; so concebidos a fim de isolar os traos que se mostrem
relevantes para a resoluo de um particular problema. Ainda que pudssemos fazer
estimativas diretas e acuradas da curva de demanda para um produto da firma, no nos seria
permitido dizer, de imediato, que ela perfeitamente competitiva ou monopolista, segundo
a finitude ou no-finitude da elasticidade daquela curva. Nenhuma curva de demanda,
efetivamente observada, perfeitamente horizontal, de modo que a elasticidade estimada
sempre ser finita. A questo relevante, invariavelmente, a de saber se a elasticidade toma
valores suficientemente grandes a ponto de poder ser vista como infinita. Essa questo,
28 Principles, p.329; ver, tambm, pp.35, 100, 341, 347, 375 e 546.
29 Esse tipo ideal pode ser dividido em dois: a firma oligopolista, se a curva de demanda para o
produto infinitamente elstica, a um dado preo, para alguns, mas no todos os produtos; e a firma
propriamente monopolista, se a curva de demanda no infinitamente elstica em qualquer de seus
pontos, exceto, possivelmente, no ponto que corresponda a uma produo nula.
30 Para o adepto do oligopolismo caracterizado na precedente nota, uma indstria ser definida como
grupo de firmas que produzem um mesmo produto.

25

entretanto, no admite resposta definitiva com base, apenas, no valor numrico da prpria
elasticidade exatamente como no podemos dizer, de uma vez por todas, que a presso
atmosfrica de quinze libras por polegada quadrada est suficientemente prxima de zero
a ponto de permitir o uso da frmula s = (1/2) gt. Analogamente, no nos dado calcular
as elasticidades-cruzadas da demanda para, em seguida, classificar as firmas, distribuindoas em indstrias, segundo a existncia de substancial hiato nas elasticidades-cruzadas da
demanda. Como diz Marshall, Saber onde traar as linhas divisrias entre variadas
mercadorias ou seja, indstrias uma questo que precisa ser resolvida em funo de
convenincias, face a cada discusso especfica31. Tudo depende do problema em tela.
No h qualquer incongruncia quando a mesma firma se v contemplada, num problema,
como competidora perfeita e, em outro problema, como entidade de carter monopolista
analogamente ao que se d no caso de sinal de giz, onde tambm inexistem contradies se
ele considerado em termos de curva euclidiana, em certa situao, em termos de
superfcie euclidiana, em outra, e, em termos de superfcie euclidiana, em uma terceira
situao. Mostram-se relevantes as dimenses da elasticidade e da elasticidade cruzada de
demanda, o nmero de firmas que produzem artigos fisicamente similares, etc., porque
todos esses elementos so (ou podem figurar entre as) variveis utilizadas para definir a
correspondncia que se estabelece entre entidades ideais e entidades reais, num particular
problema, assim como para especificar as circunstncias em que a teoria vige
suficientemente bem. Mas esses elementos no conduzem, de uma vez por todas, a uma
diviso das firmas em monopolistas ou competitivas.
Um exemplo concreto permitir esclarecer o ponto em tela. Imaginemos que o
problema seja o da determinao do efeito de um aumento (presumido permanente) dos
impostos sobre o preo de venda de cigarros no varejo. Posso prever que resultados
largamente corretos sero obtidos ao tratar as empresas fabricantes de cigarros como se
fossem firmas que produzem um mesmo produto e que esto em situao de concorrncia
perfeita. Em casos desse tipo, naturalmente, alguma conveno deve ser feita a respeito
de quantos cigarros de certa marca, A, digamos, ho de mostrar-se equivalentes a um
cigarro de outra marca, B, por exemplo32.
De outro lado, a hiptese de que as fbricas de cigarros agiriam como se fossem
perfeitamente concorrentes teria sido um falso guia para o estudo de suas reaes ao
controle de preos, durante a Segunda Guerra Mundial o que se reconheceria at mesmo
antes do evento. Os custos das fbricas de cigarros devem ter subido no perodo da guerra.
Em tais condies, competidores perfeitos teriam reduzido a quantidade oferecida para
venda a preos antigos. Todavia, cabe presumir que, mantidos os preos antigos, o aumento
da renda dos consumidores, na poca do conflito, aumentaria a demanda. Em condies de
concorrncia perfeita, a estrita adeso ao preo legal acarretaria no apenas escassez, (no
sentido de que a quantidade solicitada superaria a quantidade oferecida), como, ainda, um
declnio absoluto do nmero de cigarros produzidos. Os fatos contraditam essa particular
conseqncia: houve, na verdade, adeso razoavelmente boa aos preos mximos dos
cigarros e, no entanto, as quantidades produzidas aumentaram substancialmente. A fora
comum dos custos aumentados agiu, presumivelmente, com menos intensidade do que a
31
32

Principles, p.100.
Os trechos citados so dos Principles.

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fora de ruptura, representada pelo desejo, em cada firma, de conservar sua poro do
mercado e de manter o valor e o prestgio do nome de seu produto especialmente quando
os impostos sobre excesso de lucros desviou, para o governo, uma grande parte dos gastos
com a propaganda. No que concerne a este problema especfico, as firmas fabricantes de
cigarros no podem ser tratadas como se fossem concorrentes perfeitos.
O cultivo de trigo lembrado, freqentemente, para ilustrar a concorrncia perfeita.
Entretanto, assim como legtimo, para alguns problemas, cogitar dos produtores de
cigarros como se formassem uma indstria perfeitamente competitiva, no legitimo, para
outros problemas, cogitar dos produtores de trigo nesses termos. Exemplificativamente, no
conveniente tratar os produtores de trigo como se constitussem uma indstria
perfeitamente competitiva se a questo em foco a dos preos diferenciados que os
operadores de mquinas da regio pagam pelo trigo.
As idias de Marshall mostraram-se muito teis para a anlise de problemas em que
um grupo de firmas afetado por um estmulo comum e em que as firmas podem ser
tratadas como se fossem concorrentes perfeitos. A est a fonte do mal-entendido que levou
a admitir haver Marshall presumido a concorrncia perfeita, em algum sentido descritivo.
Seria altamente conveniente dispor de uma teoria mais geral do que a proposta por
Marshall, uma teoria que englobasse, ao mesmo tempo, os casos em que tem e os casos em
que no tem importncia essencial a diferenciao de produtos ou a reduo de nmeros.
Uma teoria desse gnero permitiria a abordagem de problemas hoje fora de nosso alcance e,
a par disso, simplificaria a questo de delimitar o mbito de circunstncias sob as quais a
teoria simplificada poderia apresentar-se como aproximao adequada. A fim de que essa
teoria desempenhe tais funes ela deve possuir contedo e substncia; e deve admitir
implicaes (de substantivo interesse e importncia) passveis de se verem contraditadas
pela experincia.
As idias de Chamberlin e Robinson, relativas concorrncia monopolista, ou
imperfeita, constituem uma tentativa de elaborao de uma tal teoria generalizada.33
Infelizmente faltam-lhes os predicados que poderiam transform-las em uma teoria geral
verdadeiramente til. A sua contribuio limitou-se, em linhas amplas, ao campo do
aperfeioamento da apresentao da Economia das firmas individuais permitindo a
deduo de implicaes, a partir do modelo marshalliano; o refinamento da anlise
monopolista, efetuada por Marshall; e o enriquecimento do vocabulrio utilizado para
descrever a experincia industrial.
As falhas da teoria se mostram claras quando ela aplicada (ou quando se revela
incapaz de ser aplicada) aos problemas em que se considera grupos de firmas, ou seja, as
indstrias de Marshall. A definio de indstria (em termos de firmas que fabricam um
mesmo produto) no pode ser usada se houver insistncia em que essencial a
diferenciao dos produtos e um trao caracterstico da teoria est em que ela, de fato,
insiste nesse ponto. Em virtude da definio, cada qual das firmas uma indstria isolada.
Definies formuladas em termos de substitutos aproximados ou de hiatos substanciais
nas elasticidades-cruzadas s contribuem para fugir da questo, para introduzir vagidade e
termos indefinveis no modelo abstrato (onde no devem ter guarida) e para tornar a teoria
33 E. H. Chamberlin, The Theory of Monopolistic Competition (sexta edio; Cambridge, Harvard University
Press, 1950); Joan Robinson, The Economics of Imperfect Competition (Londres, Macmillan & Co., 1933).

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analiticamente destituda de significado recordando-se, a propsito, que aproximados e

substanciais so termos que se colocam na mesma categoria de pequena presso
atmosfrica.34 Em um contexto, Chamberlin define, implicitamente, a indstria como grupo
de firmas que tem as mesmas curvas de custos e de demanda.35 Isso tambm no tem
sentido, logicamente, na medida em que a diferenciao de produtos, essencial, segundo
se afirma, e no pode ser deixada de lado. Que significado poderia ter a afirmao de que as
curvas de custo e de demanda so idnticas, tendo em conta uma fbrica de tratores e uma
fbrica de grampos?36 Se falta significado a uma tal afirmao, relativa a tratores e
grampos, tambm falta significado a uma afirmao anloga, relativa a duas diferentes
marcas de dentifrcio na medida em que se ponha como de fundamental importncia a
diferena entre as duas marcas.
A teoria da competio monopolista no nos d recursos para analisar uma indstria
e, portanto, no nos ajuda a determinar um ponto intermedirio, entre a firma, num
extremo, e o equilbrio geral, no outro.37 Ela , por conseguinte, incapaz de prestar auxlio a
quem deseja analisar uma srie de importantes problemas, j que nos coloca num extremo,
que excessivamente estreito para despertar interesse, ou no outro, que exageradamente
amplo para permitir a formulao de generalizaes significativas.38
VI - CONCLUSO
A Economia, enquanto cincia positiva, um corpo de generalizaes,
provisoriamente acolhidas, referentes a fenmenos econmicos, passveis de se verem
utilizadas para prever as conseqncias de alteraes das circunstncias. O progresso
ampliao desse corpo de generalizaes; aumento de nossa confiana em sua validade e
aperfeioamento da acuidade das previses que permitem est obstado no s pelas
limitaes das capacidades humanas, que entravam todas as tentativas de obter
conhecimentos, como, ainda, por vrios bices que se mostram particularmente importante
no caso das cincias sociais e da Economia, em particular, embora no atinjam apenas essas
reas. Familiarizaes com os temas da Economia geram desprezo por conhecimento
especial desses temas. A importncia de tais temas para vida cotidiana e para as decisivas
R. L. Bishop, em seu artigo Elasticities. Cross-elasticities, and Market Relationships, American Economic
Review, XLII (Dezembro. 1952), pp.779-803, procura uma classificao rigorosa, nessas linhas, das relaes
de mercado. Apesar da habilidade e da sofisticao com que age Bishop, o resultado por ele obtido me parece
inteiramente insatisfatrio. Assenta-se, basicamente, no fato de alguns nmeros poderem ser considerados
grandes ou pequenos, sem q ue haja, no entanto, qualquer discusso em torno da maneira de decidir,
diante de um nmero especfico, se ele grande ou pequeno algo, alis, que no se decide em um
nvel puramente abstrato.
35
Op. cit., p.82.
36
Sempre existe uma transformao de quantidades capaz de tornar idnticas as curvas de custo ou
as de demanda. Essa transformao no precisa, entretanto, ser linear, caso em que envolver
unidades de tamanhos diferentes, para um produto, a nveis diversos de produo. No precisa
existir, obrigatoriamente, uma transformao capaz de tornar idnticos os dois pares de curvas.
37
Ver Robert Triffn, Monopolistic Competitton and General Equilibrium Theory (Cambridge,
Harvard University Press, 1940), esp. pp.188 -89.
38
Crtica pormenorizada encontra-se em George J. Stigler, Monopolistic Competition in
Retrospect in Five Lectures on Economic Problems (Londres, Macmillan & Co., 1949), pp.12 -24.
34

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questes de fixao de diretrizes de interesse pblico bloqueia a objetividade e promove a

confuso entre anlise cientfica e juzo normativo. A necessidade de confiar na experincia
no-controlada em vez de confiar no experimento controlado, torna difcil a apresentao
de evidncia clara e concludente, capaz de justificar a aceitao de hipteses provisrias. A
confiana na experincia no-controlada no afeta o princpio metodolgico fundamental
de que uma hiptese s pode ser submetida a teste analisando o acordo de suas implicaes,
ou previses, com os fenmenos observados; mas torna mais complicada a tarefa de
submeter a teste as hipteses e amplia a gama das confuses em tomo dos princpios
metodolgicos em pauta. Os cientistas sociais, muito mais do que outros cientistas,
precisam ter conscincia da metodologia que empregam.
Uma confuso particularmente comum e danosa a que existe com respeito ao
papel dos pressupostos, na anlise econmica. Uma hiptese ou uma teoria,
cientificamente significativa, assevera, de maneira tpica, que certas foras so, ao passo
que outras no so importantes para a compreenso de uma classe especfica de fenmenos.
Convm, muitas vezes, formular uma tal hiptese indicando que os fenmenos cuja
previso ela almeja se comportam, no mundo das observaes, como se ocorressem em um
mundo grandemente simplificado que s contm as foras dadas como importantes por
aquela hiptese. Via de regra, h mais de um modo de formular essa descrio mais de
um conjunto de pressupostos, em termos dos quais a teoria se apresenta. A escolha de
pressupostos feita com base em algumas consideraes em que figuram, digamos, a
economia, a preciso e a clareza da resultante apresentao da hiptese; a possibilidade dos
pressupostos fornecerem evidncia indireta para a validade da hiptese, apontando algumas
das suas implicaes passveis de se verem rapidamente confrontadas com a observao ou
trazendo tona as conexes que ela possa manter com outras hipteses, relativas a
fenmenos correlatos; e assim por diante.
Uma teoria desse gnero no se submete a teste por meio da comparao direta de
seus pressupostos com a realidade. Com efeito, no h maneira significava de efetuar
tal comparao. O realismo completo obviamente inatingvel e a questo de saber se
uma teoria ou no suficientemente realista s pode ser enfrentada verificando se conduz
a previses que sejam boas o bastante, luz dos objetivos colimados, ou sejam melhores do
que previses decorrentes de teorias alternativas. Contudo, a idia de que uma teoria
passvel de teste atravs do realismo de seus pressupostos, independentemente da acuidade
de suas previses, ganhou ampla aceitao e se tornou fulcro de boa parte da perene crtica
dirigida contra a teoria econmica, acusando-a de falta de realismo. As crticas so, em
geral, irrelevantes e, conseqentemente, no emprestaram xito s sugeridas tentativas de
reformulao da Economia.
O fato das crticas, em boa parte, se mostraram irrelevantes no permite concluir,
claro, que, a teoria econmica existente merea um elevado grau de confiana. As crticas
no tm alcanado um alvo, mas isso no quer dizer que o alvo inexista. Alis, em um
sentido trivial, ele obviamente existe, pois qualquer teoria assume, obrigatoriamente, uma
feio provisria e est sempre sujeita a modificaes, na medida em que o conhecimento
avana. Para fugir desse lugar-comum indispensvel haver indicao especfica do
contedo da teoria econmica existente e distino clara entre seus diversos ramos, uma
vez que certas partes da Economia merecem mais confiana do que outras. Admitindo que
fosse possvel fazer uma avaliao ampla do presente estado da Economia positiva, um

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sumrio em que se registrasse a evidncia que diz respeito sua validade e um julgamento
da confiana relativa que cada qual de suas partes tem merecido, isso exigiria,
naturalmente, um tratado ou uma srie de tratados no um breve artigo em que se focaliza
a metodologia.
O mximo que aqui se poder oferecer a expresso superficial de pontos de vista
pessoais. A teoria dos preos relativos que a est, projetada para explanar a alocao de
recursos, face a objetivos diversos, e a diviso dos produtos entre as fontes cooperativas e
que quase atingiu a sua presente forma nos Principies of Economics, de Marshall pareceme extremamente frutfera e merecedora de confiana quando se cogita do tipo de sistema
econmico adotado pelas naes do Ocidente. Em que pesem as controvrsias acaloradas, o
mesmo se pode dizer da teoria monetria esttica hoje em voga, erigida para explanar o
nvel estrutural ou secular dos preos absolutos, a produo agregada e algumas outras
variveis que interessam Economia, como um todo uma teoria que teve, como ncleo
bsico, em todas as suas variantes principais, de David Hume at John Maynard Keynes,
passando pela Escola de Cambridge e por Irving Fisher, uma forma da teoria quantitativa
de moeda. A mais fraca e menos satisfatria parte da atual teoria econmica, segundo creio,
a da dinmica monetria, preocupada com o processo de adaptao da Economia, como
um todo, s alteraes das condies vigentes e, pois, com as flutuaes, a curto prazo, no
nvel de atividade agregada. Nesse campo no dispomos de uma teoria que,
apropriadamente, possa ver-se considerada como a teoria vigente da dinmica monetria.
Existe considervel espao, claro, at mesmo no caso dos preos relativos e da
esttica monetria, para ampliar o mbito e aperfeioar a acuidade da teoria existente. Em
particular, a indevida nfase dada ao realismo descritivo de pressupostos contribui para
que se deixasse de dar ateno ao crtico problema da determinao dos limites de validade
das mltiplas hipteses que, em conjunto, constituem, nessas reas, a teoria econmica
existente. Os modelos abstratos que se associam a tais hipteses foram desenvolvidos
pormenorizadamente e tiveram grandemente aperfeioados o seu rigor e a sua preciso.
Material descritivo, ligado s caractersticas de nosso sistema econmico e de seu modo de
atuao, foi reunido em quantidades jamais antes alcanadas. Tudo isso muito bom.
Todavia, se pretendemos empregar de modo efetivo esses modelos abstratos e esse material
descritivo, precisamos explorar igualmente bem os critrios que ho de determinar no
apenas o melhor modelo a empregar, em particulares tipos de problemas, como ainda, as
entidades do modelo abstrato e as correspondentes entidades observveis a que sero
associadas e os traos do problema ou das circunstncias que exercem maior influncia
sobre a acuidade das previses a que possam conduzir um modelo ou uma teoria especfica.
O programa da Economia positiva exigir no apenas o teste e o aperfeioamento
das hipteses existentes, mas, ainda, a elaborao de novas hipteses. Quanto a isso, pouco
h por dizer, se permanecemos em um nvel formal de discusses. A formulao de
hipteses um ato criativo, de inspirao, intuio, inveno; sua essncia est na
descoberta de algo novo em material familiar. O processo deve ser discutido em termos
psicolgicos, no lgicos; deve ser examinado luz de biografias e de auto-biografias, no
luz de tratados sobre o mtodo cientfico; e deve ser promovido atravs da mxima e do
exemplo, no dos teoremas ou dos silogismos.