Temas de Derecho Internacional Privado

MXICO-2006
Crditos
Coordinador General
Eduardo de Jess Castellanos Hernndez
Autores de los artculos especializados
Mara Elena Mansilla y Meja
Francisco Jos Contreras Vaca
Jos Manuel Vargas Menchaca
Investigacin Documental
Ernesto Granados Poblano
Ernesto Reyes Cadena
Claudia Ivette ngeles Villegas
Valentina Alexandra Ramrez Meja
Diseo grfico y portada
Jos Amaya Hernndez
Roco Miranda Calixto
Samuel Carmona Corpus
Temas de Derecho Internacional Privado

Primera edicin, octubre de 2006
2006
Secretara de Gobernacin
Direccin General de Compilacin y
Consulta del Orden Jurdico Nacional
http://www.gobernacion.gob.mx
http://www.ordenjuridico.gob.mx
Derechos reservados conforme a la ley
ISBN: 970-628-989-5
IMPRESO EN MXICO / PRINTED IN MEXICO
Hamburgo No. 135, 8. Piso
Col. Jurez, CP. 06600, Mxico, DF.
SECRETARA
DIRECTORIO DE LA
DE GOBERNACIN
Carlos Mara Abascal Carranza

Secretario
Arturo Chvez Chvez
Subsecretario de Gobierno
Dionisio A. Meade y Garca de Len
Subsecretario de Enlace Legislativo
Pablo Muoz y Rojas
Subsecretario de Asuntos Jurdicos y Derechos Humanos
Lauro Lpez Snchez Acevedo
Subsecretario de Poblacin, Migracin y Asuntos Religiosos
Enrique A. Aranda Pedroza
Subsecretario de Normatividad de Medios
Ral Alberto Navarro Garza
Oficial Mayor
PRESENTACIN
PRESENTACIN
Con la consolidacin del Estado nacional como formacin poltica dominante se hizo indispensable identificar jurdicamente a sus elementos a fin de
que el mismo estuviera en condiciones de protegerlos y reivindicarlos frente
a los dems Estados.
As se defini una regulacin especfica para el elemento humano del
Estado, la poblacin. La calidad jurdica con la que se establece su vinculacin
con aquel es la nacionalidad, calidad importante porque de ella se deriva la
ciudadana, es decir, la atribucin de participar en la integracin y conduccin del gobierno de ese Estado. Por consiguiente, se defini tambin la
figura de la extranjera, siendo sta la calidad jurdica de quienes que no pertenecen al Estado que los califica.
De esta manera, en todo orden jurdico nacional existe una serie de
disposiciones que definen, regulan derechos y obligaciones, y establecen
sanciones, a los nacionales y a los extranjeros. En nuestro pas no constan
en un cuerpo normativo nico -si bien la Ley de Nacionalidad (DOF 23 de
enero de 1998) es un texto especfico- sino que se encuentran dispersas
en diversos textos aplicables a distintas ramas sustantivas del derecho que
contienen supuestos para el caso de que acten nacionales o extranjeros.
Asimismo, y considerando que el trfico internacional privado (de personas, bienes y servicios privados), presente siempre en la historia de la
Humanidad desde que apareci la primera frontera poltica reconocida, ha
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requerido de un tratamiento especfico debido a que intervienen elementos

extranjeros y eventualmente se producen controversias que el Estado debe
resolver, y con ello se puede provocar un choque de soberanas legislativas
y jurisdiccionales, en el derecho del Estado nacional moderno tambin ha
debido regularse (e incluso establecerse a nivel convencional) el alcance y
competencia de las leyes y los tribunales nacionales frente a las leyes y tribunales extranjeros.
Estas normas integran el llamado derecho conflictual, denominado as
por prever y dar solucin a los conflictos de leyes y de competencia judicial.
El primer caso ocurre cuando el juez que conoce de una controversia con
elementos extranjeros personas, bienes, etctera debe decidir con qu
ley fundamentar su resolucin, su ley nacional o la extranjera. El segundo caso
es la situacin en la que el juez nacional debe decidir sobre su propia competencia para resolver una controversia con elementos extranjeros.
Tal y como ocurre con la nacionalidad y la extranjera, en Mxico no
existe una ley o cdigo conflictual. Sus supuestos estn en los cdigos adjetivos, y con carcter supremo, en los diversos tratados suscritos por nuestro pas en materias de derecho privado y procesal.
Este es el panorama competencial del derecho internacional privado.
Se trata de un rea en permanente contacto con la realidad social a la
que se dirige, con un gran dinamismo normativo y prctico. Su aplicacin
es incesante y cubre todos los actos sustantivos civiles y mercantiles. Sus
principios permiten la imparticin de justicia en litigios con elementos extranjeros sin generar problemas de soberana y hace posible la cooperacin
internacional judicial mediante actuaciones procesales extraterritoriales perfectamente vlidas y el reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras en
territorio nacional y viceversa.
Temas tan interesantes han sido ampliamente abordados por la doctrina y la literatura jurdica en este campo es vasta y siempre en actualizacin,
motivo por el cual y como parte de su serie de publicaciones sobre temas
relativos al orden jurdico nacional, la Secretara de Gobernacin presenta
este libro que ser de gran utilidad para los estudiantes y profesionales del
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TEMAS
DE
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
derecho, y en el que amablemente han colaborado los distinguidos especialistas doctores Mara Elena Mansilla y Meja, Francisco Jos Contreras Vaca
y Jos Manuel Vargas Menchaca, todos tambin, reconocidos catedrticos
universitarios.
En el texto de la Doctora Mansilla y Meja se explica la aplicacin de
normas derivadas del derecho internacional privado en tres problemas del
derecho de extranjera como son: la apatridia, el asilo y el refugio. Por su
parte, el Licenciado Francisco Jos Contreras Vaca se refiere a los aspectos
de aplicacin de la norma en asuntos que ataen a ms de un ordenamiento
jurdico o jurisdiccin, como lo es el conflicto de leyes y el sistema judicial,
y el Doctor Jos Manuel Vargas Menchaca desarrolla el tema de los mtodos
alternativos de solucin de controversias para el caso de prcticas desleales
de comercio internacional, en especfico, aquellos dispuestos en el Tratado
de Libre Comercio de Amrica del Norte.
Todo ello har a este un libro de referencia y consulta obligadas tanto
por la actualidad de los temas tratados como por la autoridad acadmica de
sus autores, cuyos textos se complementan con una compilacin normativa
de las disposiciones a las que se hace referencia y que resultan de mayor
utilidad para consulta por parte del pblico interesado en la materia.
Por ltimo, es importante sealar que de acuerdo con el artculo 3 del
Cdigo Civil Federal y los artculos relativos de la Ley del Diario Oficial de
la Federacin y Gacetas Gubernamentales, as como por lo establecido en
las leyes locales correspondientes, las disposiciones jurdicas que se reproducen tienen nicamente carcter informativo.
Subsecretara de Asuntos Jurdicos y Derechos Humanos
Direccin General de Compilacin y Consulta del Orden Jurdico Nacional
TEMAS
DE
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TRES
PROBLEMAS DEL
DERECHO DE EXTRANJERA
TRES
PROBLEMAS DEL
Doctora Mara Elena Mansilla y Meja
INTRODUCCIN
Este trabajo es tripartito, y tiene por objeto el anlisis de los extranjeros en
las categoras de apatridia, refugio y asilo. Su desarrollo se llevar a efecto
en un orden inverso a la celebracin de las respectivas convenciones que
los regulan.
El porqu de tal decisin no es arbitraria, obedece a que se considera de
mayor importancia la proteccin del aptrida en atencin a su carencia de
nacionalidad y consecuentemente de la proteccin que le pueda brindar
un Estado; le ser muy difcil ser aceptado, otorgarle la residencia, y de mayor
dificultad an, el obtener una nacionalidad, especialmente si la que tena le fue
retirada con el fin de imponerle una sancin.
El estudio del refugiado se ubic en segundo lugar, ya que por ser un
desconocido que generalmente carece de documentos, su ingreso en el
pas en el cual busca proteccin es en condiciones de mayor dificultad que
la del asilado poltico.
El refugiado an cuando huye de su pas, no ha sido rechazado, es l quien
por propia voluntad lo abandona, esta es la razn de que ocupe el segundo
lugar en este trabajo.
Queda el ltimo lugar al asilado, un idealista que sin haber fracasado,
porque los ideales no fracasan, son imperecederos, hay en l enaltecimien15
to, una gloria que no admite la derrota an cuando la situacin se muestre

adversa, todo esto le da al perseguido poltico un nivel internacional reconocido y admirado que le permite, en el asilo, seguir la lucha y en muchas
ocasiones recibir apoyos fcticos.
El asilado tiene una posicin infinitamente superior aunque posiblemente
ms peligrosa que la del refugiado, es por esta razn que se le dej para el final.
CONSIDERACIONES
PREVIAS
Dos de los problemas que estudia el Derecho Internacional Privado, de

acuerdo con la escuela francesa, son el Derecho de la Nacionalidad y la
Condicin Jurdica del Extranjero. Ambos son aspectos que constituyen los
cimientos de los otros dos temas a estudiar por esta rea del Derecho:
Conflicto de Leyes y Competencia Judicial.
Este trabajo se dedicar al estudio de la Condicin Jurdica de los
Extranjeros y entre la gama de problemas que tal condicin ofrece se atender al extranjero.
Cabe aclarar que decir extranjero nicamente es utilizar un concepto
cuasi abstracto que conduce a las siguientes interrogantes.
Qu es un extranjero? Cul es su situacin? Qu ley lo rige? Qu
derechos tiene? A qu limitaciones debe someterse? Qu obligaciones debe
cumplir? Cuntas clases de extranjeros hay?
Lgicamente los cuestionamientos destacados obligan a centrar el tema.
En tal sentido este trabajo atender al aptrida, al refugiado y al asilado,
todos ellos entran en la categora del extranjero.
El aptrida y por ende la persona sin patria, sin nacionalidad, es un
extranjero en cualquier parte del mundo.
El refugiado, pobre ser humano, angustiado por el caos, poltico o social
del Estado en el que vive se ve obligado a emigrar y a donde llegue, ser
un extranjero.
El asilado poltico perseguido por el ideal de un cambio benfico o no, al
ver amenazada su vida o su libertad al huir se convierte en un extranjero.
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TEMAS
DE
El extranjero a quien tradicionalmente se le ha tenido recelo ha sido

estudiado bajo muchos aspectos: como traidor, como auxiliar, como espa,
como saboteador y actualmente como terrorista, se han escrito ensayos,
novelas, cuentos, historias en donde se le han adjudicado conductas, fraudulentas, perversas o malvolas y siempre lesivas.
Slo el Derecho como un ideal a lograr lo ha visto como un ser humano con necesidad de paz y justicia.
Es as que el Derecho ha buscado proteger al extranjero desvalido: al
aptrida, al refugiado y al asilado.
Han surgido instituciones protectoras de tales miembros de la sociedad
mundial que han luchado porque se les reconozcan los derechos inherentes al extranjero como persona que es.
Al aptrida se le tutel recientemente si se considera que fue hasta
1954 el 28 de septiembre, cuando la Organizacin de las Naciones Unidas
dio a luz la Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas.
Mejor suerte tuvieron los refugiados ya que fue en 1951 en Ginebra
Suiza la celebracin de la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados
a la que sigui, el Protocolo al Estatuto cuyo fin fue actualizar la Convencin
sobre el Estatuto ya obsoleto por haberse celebrado por un lapso ya vencido y al que el Protocolo dio nueva vida porque los constantes brotes
blicos as lo exigan ya que lejos de desaparecer los refugiados cada vez
era mayor su nmero.
En las condiciones sealadas y con la constante preocupacin por las
miserias que sufran los refugiados, se adopt el Protocolo sobre los
Refugiados en New York el 31 de enero de 1967.
El asilado, una clase ms de extranjero encontr su tutela, como ser
humano digno de respeto y proteccin en la Convencin sobre el Asilo.
Documento ste s ms antiguo, el ms antiguo de todos.
La Convencin sobre Asilo data del 20 de febrero de 1928, su regin
de origen es Amrica Latina, La Habana, Cuba, fue su lugar de nacimiento.
Con el tiempo, la Comunidad Jurdica del Hemisferio americano percibi
la necesidad de perfeccionar el documento original adecundolo a los cambios
TEMAS
DE
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mediante su modificacin, por lo que al efecto, celebr la Convencin sobre

Asilo Poltico adoptada en Montevideo, Uruguay, el 28 de diciembre de 1933,
documento que cubri las lagunas de la Convencin sobre Asilo de 1928.
Con los aos nuevamente la Comunidad Jurdica Internacional siempre
al acecho de preservar la justicia, se percat de que si el asilo era una buena
institucin, regular concretamente el asilo poltico dara una proteccin
mayor por tener ya un objetivo especfico. Los problemas a resolver para
lograr el fin propuesto eran complejos:
Cmo se proporcionara el asilo? Cul sera el lugar inviolable para el
perseguidor de ideales y proteccin del idealista? Slo se protegera al perseguido poltico?
La respuesta a los cuestionamientos planteados fue dividir el problema
mediante la creacin de dos documentos.
Surgieron as y en forma simultnea, como iniciativa y realidad protectora latinoamericana, las Convenciones sobre Asilo Territorial y sobre Asilo
Diplomtico.
Ambas Convenciones fueron adoptadas en Caracas, Venezuela el 28 de
marzo de 1954.
APTRIDAS
Es la persona carente de patria y por lo mismo de nacionalidad.
Sabido es que existe el principio de que toda persona debe tener nacionalidad, mxima que se complementa con el principio de que la nacionalidad
se obtiene desde el nacimiento, derechos frente a los que est la libertad
de todo ser humano de renunciar a su nacionalidad de origen para adquirir otra.
Pese a lo sealado anteriormente hay situaciones jurdicas y fcticas que
han propiciado la prdida de nacionalidad y en consecuencia el surgimiento de aptridas.
Una persona puede devenir en aptrida si se ubica en las dos hiptesis siguientes:
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TEMAS
DE
La primera es renunciar a su nacionalidad y adquirir otra por naturalizacin.

La segunda es incumplir las normas del nuevo Estado al que pertenece,
que slo permite vivir ininterrumpidamente en el extranjero, por determinado lapso, pasado el cual, la sancin ser la prdida de la nacionalidad,
prdida que lo conducir necesariamente, a la apatridia.
Tal es el caso de Mxico que en el artculo 37, apartado B, fraccin II,
de la Constitucin establece:
La nacionalidad mexicana por naturalizacin se perder:
Por residir cinco aos continuos en el extranjero.
Otro supuesto de prdida de la nacionalidad es el incumplimiento de la

condicin, impuesta por un Estado, respecto a que la persona que por el ius
sanguinis tuviere la nacionalidad de tal Estado, debiera confirmarla a la mayora de edad, requisito que de no satisfacerse conllevara la prdida de
nacionalidad y pasara a ser aptrida.
El supuesto mencionado no lo contempla la legislacin mexicana, pero
s regula cuatro hiptesis ms por las cuales un mexicano por naturalizacin
podra dejar de serlo con la consecuente apatridia.
Tales supuestos los regula el artculo 37 apartado B fraccin I de la
Constitucin que establece:
La nacionalidad mexicana por naturalizacin se perder:
Por adquisicin voluntaria de una nacionalidad extranjera, por hacerse pasar en
cualquier instrumento pblico como extranjero, por usar un pasaporte extranjero, o por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un
Estado extranjero.
De estos cuatro supuestos, el nico que no conlleva apatridia es el primero ya que el naturalizado mexicano dejar de serlo para adquirir otra
nacionalidad. Los tres supuestos siguientes y el regulado en la fraccin II
implican necesariamente la apatridia.
Como inevitable conclusin hasta lo aqu expuesto, resulta indudable
que la prdida de la nacionalidad es el resultado del incumplimiento de una
TEMAS
DE
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condicin impuesta por la ley de un Estado; de aqu que la naturaleza de

la apatridia es: la de ser una sancin.
La apatridia es una situacin que sin duda dio lugar a mltiples conflictos, en tal sentido la Comunidad Jurdica Internacional se preocup por
las personas, carentes de nacionalidad y por lo tanto de la proteccin de
un Estado.
En tales condiciones surgi la Convencin sobre los Aptridas, adoptada el 28 de septiembre de 1954 por una Conferencia de Plenipotenciarios
convocada por el Consejo Econmico y Social en su resolucin 526 A
(XVII) de 26 de abril de 1954. Convencin en vigor a partir del 6 de junio
de 1960, a la que Mxico se adhiri publicndola en el Diario Oficial de la
Federacin el 25 de agosto del ao 2000.
CONVENCIN
SOBRE EL
ESTATUTO DE LOS APTRIDAS
La Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas se funda en el artculo 6

de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos que establece:
Todo ser humano tiene derecho en todas partes al reconocimiento de su personalidad jurdica.
La personalidad jurdica se manifiesta a travs de sus atributos dentro

de los cuales est la nacionalidad.
La persona que pierde la nacionalidad es aptrida pero, ser aptrida no
significa carecer de personalidad, significa nicamente carecer de pertenencia a un Estado, situacin realmente grave, pero no al grado de significar la
muerte civil, ya que la persona sin nacionalidad conservar los dems atributos de su personalidad como son la capacidad, nombre, domicilio, patrimonio y estado civil.
En tal sentido, la situacin del aptrida fue reconocida, aceptada y regulada en la Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas.
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TEMAS
DE
La Convencin se compone de cuarenta y dos artculos y un anexo con

las formas migratorias para los aptridas.
El Captulo I contiene las Disposiciones Generales, la definicin de
aptrida y establece:
el trmino aptrida designar a toda persona que no sea considerada como
nacional suyo por ningn Estado conforme a su legislacin.
Slo las personas que satisfagan tal definicin sern sujetos de proteccin del Estatuto, y estarn fuera de tal beneficio:
Las personas protegidas por otro organismo de la Organizacin de las Naciones
Unidas excepto del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados.
Las personas que por residencia en un pas disfruten de los derechos exclusivos
de los nacionales.
Tampoco sern sujetos de tutela las personas cuya conducta cubra los requisitos tpicos de los delitos internacionales, los que hayan cometido delitos
graves y los que hubieran realizado actos contrarios a los principios y propsitos de la ONU.
CATEGORAS
DEL ESTATUTO DE LOS APTRIDAS
Determinados los sujetos de la Convencin, cabe aclarar que el Estatuto

tiene un contenido mixto, lo que significa que en algunos supuestos considera a los aptridas como nacionales, esto es, los derechos que les otorga
son los mismos de que disfrutan los naturales del pas.
En otros supuestos equipara a los aptridas con los extranjeros, lo cual
implica que reconoce al aptrida el disfrute de los mismos derechos que
tiene un extranjero.
Una tercera categora es la eclctica en la que una parte de la norma
considera al aptrida como nacional, y otra le da tratamiento de extranjero.
TEMAS
DE
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Igualdad de aptridas y nacionales

La Convencin establece, dentro de las Disposiciones Generales, que los aptridas debern ser considerados como nacionales respecto al cumplimiento
del derecho, y el respeto al orden pblico, disfrutarn de la libertad de
credo y del derecho de instruir a sus hijos en la religin que deseen.
Sern tambin considerados nacionales en materia de propiedad industrial, en el derecho al acceso a la justicia, a la defensa y en la exencin de
la cautio judicatum solvi.
Dentro del captulo de bienestar, en el que se incluye el racionamiento
alimenticio, al igual que en la parte relativa a la educacin pblica elemental
los aptridas sern considerados nacionales y la misma categora tendrn en
materia de asistencia y socorro pblicos.
La igualdad entre aptridas y nacionales se manifiesta tambin en el rea
laboral respecto de los subsidios, horas laborables y extraordinarias, vacaciones, trabajo a domicilio, edad, aprendizaje, formacin profesional, trabajo
femenino y de adolescentes.
La seguridad social que comprende enfermedad natural o profesional,
maternidad, ancianidad, invalidez, fallecimiento y desempleo as como la
contratacin individual y colectiva son aspectos en los que el aptrida es
considerado nacional: Lo mismo ocurrir ante el supuesto de que el aptrida
requiera un servicio administrativo, los derechos que deba cubrir sern los
mismos que se impondran a un nacional.
Igualdad de aptridas y extranjeros

Un aptrida recibir trato igual al de cualquier extranjero en el ejercicio del
derecho de asociacin, empleo remunerado, as como en el trabajo por
cuenta propia en las reas agrcola, industrial, artesanal, comercial, y en el
establecimiento de empresas comerciales o industriales.
Como profesionistas liberales tendrn las mimas limitaciones que las
exigidas a los extranjeros y lo mismo ocurrir en materia de vivienda.
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TEMAS
DE
Administrativamente, cuando un aptrida requiera un documento o certificado que tambin solicitara un extranjero, el trato que recibir ser el que
se dara a un extranjero en las mismas circunstancias, igual trato se le dar respecto a la libre circulacin.
Ante el supuesto de solicitar la nacionalidad del pas de residencia, al
aptrida se le exigirn los mismos requisitos que al extranjero y en materia de bienes muebles e inmuebles as como en arrendamiento y otros
derechos conexos se equipararan el aptrida y el extranjero.
Trato eclctico
Se entiende por trato o rgimen jurdico eclctico el que se dar o el derecho que se aplicar a los aptridas como si fueran nacionales en algunos
aspectos, y en otros como si fueran extranjeros.
Renen esta caracterstica eclctica los dispositivos 17, 20, 25 y 29.
El artculo 17 del Estatuto sobre los Aptridas regula el empleo remunerado y en l establece ambas categoras, considera que el aptrida ser
considerado extranjero, en el prrafo primero respecto de la remuneracin
que reciba por el desempeo de un trabajo y lo calificar como nacional respecto a la obtencin de un empleo, particularmente si el trabajo obedece a
programas de contratacin de mano de obra o a planes de inmigracin.
La misma jerarqua mixta tiene el artculo 22 relativo al acceso a la
educacin pblica, el Estado dar trato de nacional en el ciclo elemental
educativo y considerara al aptrida como extranjero en la enseanza
media y universitaria.
Igual naturaleza mixta tienen los dispositivos 25 y 29. El primero se refiere a la ayuda administrativa que el aptrida requiera, en este supuesto ser
considerado extranjero cuando se trate de documentos que tambin requerira un extranjero y tendr trato de nacional en el cobro de derechos, los
cuales seran del mismo monto que se cobrara a un oriundo del pas.
TEMAS
DE
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Trato especial
Por trato especial debe entenderse el que se da a un aptrida por carecer
de nacionalidad que lo vincule a un Estado.
Dentro del trato especial que el Estatuto sobre los Aptridas establece,
estn los artculos 5, 8, 11, 28, 29 y 30.
El artculo 5 implica, para el aptrida, un verdadero rgimen de privilegio ya que si los Estados Parte del Estatuto conceden algn beneficio mayor
que los que el Estatuto contempla, se aplicar el Derecho local por ser ms
benfico al aptrida.
Hay un aspecto fundamental en el trato que ha de darse a los aptridas
en materia de seguridad nacional consistente en que ante un estado de
guerra o de situacin grave y excepcional, el Estado tomar las medidas que
considere pertinentes en relacin con los aptridas, para mantener la seguridad nacional.
Otro supuesto de proteccin a la seguridad nacional y al orden interno es el relativo a la expulsin del aptrida, tal medida slo proceder
mediante juicio que se le siga en el cual se le permita aportar pruebas y ser
odo y vencido, de ocurrir esto ltimo el aptrida deber permanecer en
ese pas y slo saldr de l cuando haya obtenido la admisin en otro
Estado, en tanto no ocurra esto el Estado expulsante tomar las medidas
que considere pertinentes para mantener el orden jurdico.
La situacin mencionada es altamente peligrosa razn por la cual Mxico
hizo reserva de esta disposicin en acatamiento del artculo 33 de la
Constitucin que autoriza al Ejecutivo para hacer salir del pas inmediatamente y sin juicio previo a todo extranjero que considere inconveniente.
Situacin especial an cuando cuasi obsoleta, es la relativa a la continuidad de residencia que contempla el artculo 10 al establecer que la estancia forzada en un Estado, cuya causa haya sido la deportacin, as como
la deportacin y el retorno al Estado que lo acept como aptrida le dan
el derecho de considerar la residencia sin interrupcin.
El beneficio anterior es cuasi intil actualmente, en atencin a que la
deportacin fue el resultado de la Segunda Guerra Mundial, conflagracin
24
TEMAS
DE
que concluy hace sesenta aos y pocos sern ya los aptridas que pudieran encontrarse en el supuesto de hacer valer la residencia continua.
Los marinos aptridas tambin se ubican en un supuesto especial por
el constante alejamiento de la tierra que tiene el trabajador en el mar.
El Estatuto pide a los Estados benevolencia para los marinos aptridas y
que le concedan residir en el Estado cuyo pabelln porte el buque.
Todo aptrida tiene los haberes o bienes necesarios para establecerse
en un territorio, el Estatuto prevee tal supuesto y la necesidad de su traslado a otro pas, ante la necesidad de salir de aqul en que se encuentre,
bien por deportacin, expulsin o simplemente por el cambio voluntario a
otro Estado.
DOCUMENTO
DE IDENTIDAD Y VIAJE
Situacin nica aplicable a los aptridas es la expedicin del documento de

identidad y viaje que les permita viajar al extranjero y tener una situacin
migratoria regular.
El documento de identidad y viaje en el derecho mexicano:
Mxico, en relacin con los documentos mencionados, y previamente
a la firma de la Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas, public en
el Diario Oficial de la Federacin el 12 de julio de 1990 el Acuerdo por el
que se establece el contenido y formato de los pasaportes y el documento de identidad y viaje.
El acuerdo en el artculo 4o. establece:
El documento de identidad y viaje deber contener:
I. El Escudo Nacional y la leyenda Documento de Identidad y Viaje, en la
portada;
II. Nmero de libreta y espacio para nmero de registro;
III. El Escudo Nacional y una leyenda en espaol, ingls y francs que diga: La
Secretara de Relaciones Exteriores de los Estados Unidos Mexicanos, solicita a las autoridades a quienes concierna de los pases a donde se dirija el
titular de este documento, le permitan libre paso y le otorguen la ayuda
que en su caso proceda;
TEMAS
DE
25
IV. Espacio para consignar los elementos de identidad del titular que ste
declare, bajo protesta de decir verdad: nombre completo, lugar y fecha
de nacimiento, nombre de los padres, filiacin, (edad, estatura, complexin, tez, cabello, frente, cejas, ojos, nariz, boca, mentn y seas particulares) fotografa y firma;
V. Espacio para las fechas de expedicin y vencimiento;
VI. Leyenda en espaol, ingls y francs que diga: Este documento es vlido
para dirigirse a;
VII. Leyenda en espaol, ingls y francs que diga: El titular de este documento no es mexicano y en consecuencia, el gobierno de Mxico no
asume responsabilidad alguna en cuanto a la nacionalidad del interesado;
VIII. Espacio para observaciones;
IX. Denominacin y sello de la oficina expedidora y espacio para la firma del
funcionario que autoriza;
X. Pginas para visas;
XI. La siguiente leyenda en espaol, ingls y francs: Este documento no es
vlido si carece de firma. Es nulo si tiene raspaduras, enmendaduras,
entrerrenglonaduras o cualquiera otra alteracin. Contiene 24 pginas y
no podrn agregrsele hojas;
XII. Una leyenda en espaol, ingls y francs en la contraportada que contenga la informacin al titular sobre los aspectos reglamentarios aplicables a
la validez y uso del documento;
XIII. Espacio para el nombre y domicilio de la persona a quien debe notificarse en caso de accidente o fallecimiento del titular; y
IV. Una leyenda que diga: La expedicin de este documento no autoriza al
titular a regresar a la Repblica. Para volver a entrar al territorio nacional,
el portador deber cumplir con las disposiciones de la Ley General de
Poblacin.
Procede destacar de este documento cuatro fracciones que determinan

ntidamente la actuacin jurdica de su titular y la posicin del Estado que lo
expide.
La situacin jurdica de la persona como aptrida es evidente a partir de
la denominacin del documento que se le proporciona.
26
TEMAS
DE
Es obvio que el pasaporte ser para los nacionales y los extranjeros a

quienes su pas se los proporcionara con el fin de identificarlos como sus
nacionales, la nica persona a la que se le puede expedir el documento de
identidad y viaje ser al aptrida.
La situacin de apatridia del titular de tal documento se confirma con la
fraccin IV del decreto, fraccin en la que al solicitarse los datos de la persona a favor de quien se emita, no se incluye la nacionalidad, requisito indispensable en todo documento de identidad oficial.
Respecto a la posicin del Estado frente al aptrida, el documento tiene
dos proyecciones:
Una est en la fraccin V del artculo 4o. que determina la vigencia del
documento y la VI que determina la validez del documento nicamente para
dirigirse a un determinado lugar.
En cuanto a la posicin del Estado que emite el Documento de Identidad
y Viaje, frente a otro Estado, le seala claramente su posicin y total ausencia de responsabilidad en dos fracciones: la VII y XIV, que a la letra disponen:
Artculo. 4o. El documento de identidad y viaje deber contener:
VII. Leyenda, en espaol, francs e ingls que diga: El titular de este documento no es mexicano y en consecuencia, el gobierno de Mxico no
asume responsabilidad alguna en cuanto a la nacionalidad del interesado.
XIV. Una leyenda que diga: La expedicin de este documento no autoriza al
titular a regresar a la Repblica. Para volver a entrar al territorio nacional el
portador deber cumplir con las disposiciones de la Ley General de
Poblacin.
Ante lo expuesto queda fehacientemente claro que, Mxico al adherirse a la Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas, como miembro de
la Comunidad Internacional acoge y apoya a los aptridas y como Estado
manifiesta su soberana, al adherirse voluntariamente, y unilateralmente
declara sus reservas a los artculos 17, 31 y 32.
TEMAS
DE
27
REFUGIADOS
Dentro del estudio de la Condicin Jurdica de los Extranjeros, estn los
refugiados, personas del pueblo que buscan la seguridad, armona y paz que
su pas les niega, por lo que generalmente se trasladan a pases limtrofes o
lejanos, a los que irn de acuerdo a los medios y posibilidades de que dispongan.
El refugiado est protegido internacionalmente por la Convencin sobre
el Estatuto de los Refugiados y el Protocolo sobre el Estatuto de los
Refugiados.
Se sostiene que fueron los refugiados quienes conmovieron a la Comunidad Jurdica Internacional y al efecto crearon medidas protectoras para los
grupos que, con motivo de las guerras, se encontraban en un gran estado
de miseria.
La Sociedad de las Naciones cre el Organismo Internacional de
Refugiados y el Alto Comisionado, cuyas funciones seran buscar la forma
de proporcionar bienestar a quienes huan de su pas por el gran temor que
les causaba el caos del Estado en que habitaban o al que pertenecan.
Una de las primeras formas de ayuda que recibieron fue el pasaporte
Nansen, que les permiti viajar legalmente en busca de un asentamiento
definitivo.
Si la Primera Guerra Mundial fue la causa del surgimiento de refugiados
y an de aptridas, la Segunda Guerra Mundial super el problema. La
Organizacin de las Naciones Unidas, organismo supranacional que substituy a la Sociedad de las Naciones, ratific al Alto Comisionado y celebr
la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados, instndose a la
Comunidad Internacional a cooperar con el Alto Comisionado.
La historia de la Convencin, o ms bien sus antecedentes, se inician
en 1926, ao en que, el 12 de mayo, se llevaron a efecto negociaciones
extendidas hasta el 30 de junio de 1928.
Con el mismo espritu se llevaron a efecto las Convenciones del 28 de
octubre de 1933 y del 10 de febrero de 1938, a lo que se uni el Protocolo
28
TEMAS
DE
del 14 de septiembre de 1939 y se cre la Organizacin Internacional de

Refugiados.
CONVENCIN
SOBRE EL
ESTATUTO DE LOS REFUGIADOS
La Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados, celebrada en Ginebra,

Suiza, el 28 de julio de 1951, declar en el artculo primero, que a los efectos de esta Convencin, el trmino refugiado se aplicar a toda persona
que hubiera sido considerada refugiada por los cinco documentos enunciados anteriormente.
Acorde a lo anterior, en el punto 2 del mismo artculo primero, declar que no se impedira el reconocimiento de la condicin de refugiado a
personas ...Que, como resultado de acontecimientos ocurridos antes del
1o. de enero de 1951 y debido a fundados temores de ser perseguida por
motivos de raza, religin, nacionalidad, pertenencia a determinado grupo
social u opiniones polticas, se encuentre afuera del pas de su nacionalidad y
no pueda o, a causa de dichos temores, no quiera acogerse a la proteccin de
tal pas; o que, careciendo de nacionalidad y hallndose, a consecuencia de tales
acontecimientos, fuera del pas donde antes tuviera su residencia habitual, no
pueda o, a causa de dichos temores, no quiera regresar a l.
En los casos de personas que tengan ms de una nacionalidad, se
entender que la expresin del pas de su nacionalidad se refiere a cualquiera de los pases cuya nacionalidad posean; y no se considerar carente
de la proteccin del pas de su nacionalidad a la persona que, sin razn vlida
derivada de un fundado temor, no se haya acogido a la proteccin de uno
de los pases cuya nacionalidad posea.
I. A los fines de la presente Convencin, las palabras acontecimientos ocurridos antes del 1o. de enero de 1951, que figuran el el artculo 1 de la
Seccin A, podrn entenderse como:
TEMAS
DE
29
a) Acontecimientos ocurridos antes del 1o. de enero de 1951, en Europa,

o como
b) Acontecimientos ocurridos antes del 1o. de enero de 1951, en Europa
o en otro lugar;y cada Estado Contratante formular en el momento de
la firma, de la ratificacin o de la adhesin, una declaracin en que precise el alcance que desea dar a esa expresin, con respecto a las obligaciones asumidas por l en virtud de la presente Convencin.
II. Todo Estado Contratante que haya adoptado la frmula
a) Podr en cualquier momento extender sus obligaciones, mediante la
adopcin de la frmula
b) Por notificacin dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas.
III. En los casos que se enumeran a continuacin, esta Convencin cesar de
ser aplicable a toda persona comprendida en las disposiciones de la Seccin
A precedente:
a) Si se ha acogido de nuevo, voluntariamente, a la proteccin del pas de
su nacionalidad, o
b) Si, habiendo perdido su nacionalidad, la ha recobrado voluntariamente; o
c) Si ha adquirido una nueva nacionalidad y disfruta de la proteccin del
pas de su nueva nacionalidad; o
d) Si voluntariamente se ha establecido de nuevo en el pas que haba abandonado o fuera del cual haba permanecido por temor de ser perseguida; o
e) Si, por haber desaparecido las circunstancias en virtud de las cuales fue
reconocida como refugiada, no puede continuar negndose a acogerse
a la proteccin del pas de su nacionalidad.
Queda entendido, sin embargo, que las disposiciones del presente

prrafo no se aplicarn a los refugiados comprendidos en el prrafo 1
de la Seccin A del presente artculo que puedan invocar, para negarse a
acogerse a la proteccin del pas de su nacionalidad, razones imperiosas
derivadas de persecuciones anteriores.
30
TEMAS
DE
f) Si se trata de una persona que no tiene nacionalidad y, por haber

desaparecido las circunstancias en virtud de las cuales fue reconocida
como refugiada, est en condiciones de regresar al pas donde antes
tena su residencia habitual.
Queda entendido, sin embargo, que las disposiciones del presente

prrafo no se aplicarn a los refugiados comprendidos en el prrafo 1 de la
Seccin A del presente artculo que puedan invocar, para negarse a acogerse
a la proteccin del pas de su nacionalidad, razones imperiosas derivadas de
persecuciones anteriores.
IV. Esta Convencin no ser aplicable a las personas que reciban actualmente
proteccin o asistencia de un rgano u organismo de las Naciones Unidas
distinto del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados
Cuando esta proteccin o asistencia haya cesado por cualquier motivo, sin
que la suerte de tales personas se haya solucionado definitivamente con
arreglo a las resoluciones aprobadas sobre el particular por la Asamblea
General de las Naciones Unidas, esas personas tendrn ipso facto derecho
a los beneficios del rgimen de esta Convencin.
V. Esta Convencin no ser aplicable a las personas a quienes las autoridades
competentes del pas donde hayan fijado su residencia reconozcan los
derechos y obligaciones inherentes a la posesin de la nacionalidad de tal
pas.
VI. Las disposiciones de esta Convencin no sern aplicables a persona alguna
respecto de la cual existan motivos fundados para considerar:
a) Que ha cometido un delito contra la paz, un delito de guerra o un delito contra la humanidad, de los definidos en los instrumentos internacionales elaborados para adoptar disposiciones respecto de tales delitos;
b) Que ha cometido un grave delito comn, fuera del pas de refugio, antes
de ser admitida en l como refugiada;
c) Que se ha hecho culpable de actos contrarios a las finalidades y a los
principios de las Naciones Unidas.
TEMAS
DE
31
Ntese como el artculo primero regula ambas figuras; ello fue as en

atencin a que la Segunda Guerra Mundial cre las figuras del refugiado y
del aptrida. Ante la realidad imperante se consider conveniente incluir al
aptrida, debido a que careca de regulacin.
En realidad, poco hay que decir sobre la Convencin de los Refugiados,
ya que sta y la Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas son casi
iguales, salvo que el artculo 17, prrafo I, incisos A), B) y C), fueron eliminados de la Convencin sobre Aptridas.
El artculo 19 contiene un segundo prrafo que ya no se encuentra en
el Estatuto de los Aptridas, y lo mismo ocurri con el segundo prrafo del
artculo 28, que desapareci del Estatuto.
Un aspecto importante a destacar radica en el hecho de que, pese a tener
ambas Convenciones el mismo contenido, Mxico no hizo reserva alguna a la
Convencin sobre Refugiados, de lo que s tuvo cuidado en la Convencin
de los Aptridas, en la que hizo tres reservas: en materia laboral, en expulsin y en naturalizacin.
Hay tres artculos muy importantes en la Convencin en estudio, el 35,
36 y 37, cuyo contenido no se encuentra incorporado en la Convencin
sobre Aptridas. Los artculos anteriores son relativos a la cooperacin de
las autoridades nacionales con las Naciones Unidas, mediante la informacin
sobre leyes y reglamentos y la relacin con Convenciones anteriores. stos
son aspectos importantes, que debieron tomarse en cuenta.
Fuera de los puntos sealados, la Convencin sobre el Estatuto de los
Refugiados y la Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas slo tienen
el cambio de nombre de refugiado por aptrida.
PROTOCOLO
SOBRE EL
ESTATUTO DE LOS REFUGIADOS
El Protocolo es un documento celebrado en New York el 31 de enero de

1967, en vigor a partir del 4 de abril de 1967. Hay una diferencia de casi
trece aos entre la Convencin sobre el Estatuto de Refugiados y su
32
TEMAS
DE
Protocolo, lapso muy largo si se tienen en cuenta los conflictos blicos suscitados en tal periodo, particularmente si la Convencin slo amparaba a los
refugiados o aptridas anteriores a 1951, lo que extendi el periodo de
desproteccin a diecisis aos.
El abandono de la tutela de los refugiados se subsan con el Protocolo,
cuya funcin fue actualizar la Convencin. En cumplimiento de sus fines, el
Protocolo tuvo como objetivo proteger a las personas que se ubicaron en
el supuesto de refugiado despus de 1951.
En tal sentido, el Protocolo elimin de la Convencin el enunciado
antes de 1951, con lo que la proteccin se ampli a partir de 1951, sin
sealar nuevos lmites. Con la modificacin sealada, remiti a la aplicacin
regulada en la Convencin.
El Protocolo es muy pequeo; consta slo de nueve artculos, dentro
de los cuales se conserv el principio de cooperacin de las autoridades
nacionales con la Organizacin de las Naciones Unidas. La cooperacin
debe centrarse en proporcionar datos y estadsticas respecto a tres puntos
fundamentales: la condicin de los refugiados, la normatividad aplicable y la
ejecucin del Protocolo.
En materia de reservas, se evit la retroactividad al determinarse que
las nuevas reservas que hicieran los Estados respecto al Protocolo no se
aplicaran a los refugiados que se hubiesen regido por la Convencin, cuya
aplicacin estuvo limitada nicamente a los refugiados anteriores a 1951.
El refugiado es una figura de reciente introduccin en el derecho mexicano. An cuando fcticamente exista, fue reconocida legalmente por
Decreto del Diario Oficial de la Federacin el 17 de julio de 1990.
La Ley de Poblacin, en el artculo 42, fraccin V, define al refugiado
como el extranjero que ingresa al pas: ...para proteger su vida, su seguridad o libertad, cuando hayan sido amenazadas por violencia generalizada,
agresin extranjera, conflictos internos, violacin masiva de derechos
humanos u otras circunstancias que hayan perturbado gravemente el
orden pblico en su pas de origen, que lo hayan obligado a huir a otro
pas.... La Ley de Poblacin determina concretamente los supuestos que
califican a una persona como refugiado.
TEMAS
DE
33
Un refugiado es un no inmigrante; por lo tanto, su estancia en el pas

es temporal, est sujeto a las leyes del pas que lo acoge, tiene limitadas
varias garantas, como la libertad de salir del pas, ya que de hacerlo deber
ser autorizado por la Secretara de Gobernacin.
Dado que la situacin que obliga a la persona a huir de su pas es
urgente, generalmente ingresar sin documentos, por lo que, en respeto a
sus derechos como ser humano, se le dispensa la sancin correspondiente.
En el supuesto de que Mxico considere necesario deportarlo o expulsarlo,
por ningn motivo podr enviarlo al pas del que sali huyendo.
El procedimiento para recibir a un refugiado lo regula la Ley de Poblacin en
el Artculo 89, que dispone la recepcin inmediata pero provisional de los refugiados, y el anlisis de cada caso en particular. El refugiado puede ingresar con
su cnyuge, hijos y padres. La familia disfrutar de todos los derechos, como lo
establece el artculo 1o. de la Constitucin, aunque estar sujeta a ciertas limitaciones, como la de avisar a Gobernacin de cualquier cambio que realice,
de trabajo, domicilio, escuela de sus hijos, cambio de estado civil y nacimiento de hijos en la Repblica, esto ltimo en un plazo mximo de 30 das.
No se considerar como refugiado a la persona que venga de un pas
distinto de aqul donde haya instabilidad y por lo mismo est en peligro su
vida o su libertad, salvo que demuestre no haber sido aceptado en el pas
del que proviene, o que tambin corra peligro en ese Estado.
El permiso de estancia que se otorga al refugiado no crea derechos de
residencia; su duracin es de un ao y debe pedirse su renovacin 30 das
antes del vencimiento. La renovacin proceder mientras dure la situacin
de la que huy, y una vez concluidas las razones por las que solicit refugio, deber regresar a su pas.
ASILO
El asilo es una institucin muy antigua cuyo fin es proteger a la persona perseguida. Inicialmente las iglesias fueron el lugar al que acudan las personas
en busca de proteccin al ver amenazada su vida por diversas causas.
34
TEMAS
DE
Actualmente el asilo es una institucin reconocida, de origen consuetudinario, regulada y puesta en prctica por los Estados.
El asilo se define como la institucin reconocida jurdicamente, por la
cual un Estado ofrece proteccin a extranjeros cuya vida, libertad, o derechos fundamentales estn amenazados o peligran por actos de persecucin
o violencia realizados por otro Estado, que puede o no ser el Estado de
origen del perseguido.
Brindar asilo, es una manifestacin de soberana de un Estado, es una conducta discrecional del Estado que acoge y protege a un perseguido poltico.
La doctrina clasifica el asilo en tres clases: territorial, diplomtico y neutral;
dentro de stas hay dos modalidades: el asilo provisional y el definitivo.
Por su propia naturaleza todo asilo debe ser provisional, sin embargo
hay casos en la historia de asilos definitivos debido a que la persona muere
sin que haya sido posible cambiar tal situacin.
ASILO
TERRITORIAL
El asilo territorial es de naturaleza interna por actualizarse en el momento

en que la persona ingresa al Estado al que solicita proteccin, su duracin
debe ser temporal. Una vez investigado el solicitante y aceptado como asilado se le debe proporcionar alimento, habitacin y trabajo, mientras dure la
situacin que lo oblig a huir.
ASILO
DIPLOMTICO
El asilo diplomtico es de naturaleza extraterritorial; se proporciona en las

representaciones de los Estados en el extranjero, debe asegurar proteccin
fsica y obtener el salvo conducto para el libre y seguro trnsito del asilado
hacia otro pas.
El status del asilado es privilegiado ya que adems de ser protegido en
forma especial, se le proporciona todo lo necesario para sobrevivir y gozar
de tres derechos fundamentales consistentes en: no devolucin, no expulTEMAS
DE
35
sin y no extradicin; a esto se suma una serie de facilidades como darle

residencia, documentacin de identidad, asistencia econmica y trabajo,
todo ello para l y los miembros de su familia capacitados para realizar una
labor o para estudiar en su caso.
La autoridad receptora deber analizar la situacin del solicitante de asilo
a efecto de corroborar la necesidad o no de otorgarlo, y en el supuesto de
negarlo, por razones humanitarias lo proporcionar provisionalmente, salvo
que las condiciones naturales sean insuficientes; sin embargo se le dar un
mnimo de garantas al solicitante.
La peticin de asilo ser denegada si quien la solicita es sujeto activo en
la comisin de delitos generadores de responsabilidad internacional o por
delitos graves del orden comn.
La solicitud de asilo puede motivar diferentes respuestas; la negativa en
cuyo caso proceder la expulsin o la aceptacin, con lo que se dar permanencia al solicitante.
De dictarse la expulsin, de ninguna manera se enviar al solicitante al
pas del que huy, ya que eso implicara exponerlo a un verdadero peligro,
por lo que la expulsin tendra que ser negociada con otro Estado que lo
aceptara y en el que estuviera totalmente seguro.
ASILO
NEUTRAL
Este es una institucin de derecho de guerra, se otorga a los no beligerantes pertenecientes a terceros Estados.
DIFERENCIA
ENTRE
ASILADO Y REFUGIADO
Es importante establecer con toda precisin la diferencia entre asilado y

refugiado, el primero teme por su vida, se le persigue por sus ideas o actividades polticas contrarias al rgimen que se considera atacado.
36
TEMAS
DE
El asilado disfruta del triple beneficio de no devolucin, no expulsin y

no extradicin, adems de otras facilidades de carcter material y administrativo, lo que hace menos difcil su nueva vida personal y familiar.
El refugiado tiene una posicin inferior, se le protege y auxilia pero slo
se le reconoce y otorga la garanta de no devolucin y an al ser aceptado
estar sometido a un control de mayor rigidez, ya que si bien es verdadero su temor a ser perseguido por motivos de raza, religin, nacionalidad o pertenencia a determinado grupo social o poltico, la agresin a su
vida o a la de su familia no est dirigida a l en particular, sino es obra de
una situacin de violencia e inestabilidad social, poltica o ambas, que le
impiden vivir con tranquilidad.
EL
ASILO EN
EL CONTINENTE AMERICANO
El derecho de asilo como institucin antiqusima, ha causado mayor inters

en Amrica Latina que en otras regiones del mundo.
En un contexto jurdico, humanista e internacional se ha desarrollado el
estudio y regulacin del asilo y de la condicin jurdica de los extranjeros
en la regin americana.
En 1889, la primer Conferencia Panamericana emiti una Resolucin
por la que manifest que los extranjeros tenan derecho a disfrutar del
mismo rgimen jurdico civil de los nacionales, situacin que comprenda
tambin el mbito adjetivo.
La Conferencia de 1902 como segundo acto internacional regional no
report nada respecto a los extranjeros, limitndose a tocar la responsabilidad de los Estados ante la denegacin de justicia; esto obviamente inclua
a los extranjeros ya que no tendra ningn objeto referirse a los nacionales.
Fue en la Habana, Cuba, donde se firm la Convencin sobre la
Condicin de Extranjeros, motivo de orgullo para la regin americana, por
ser una muestra del respeto a la persona humana sin importar su origen,
raza, o religin, caractersticas que han dado lugar a organizaciones criminaTEMAS
DE
37
les como el Ku Klux Klan y a movimientos nacionalistas exacerbados, como

el nacionalsocialismo.
En la conferencia de La Habana, los Estados Parte reconocieron la personalidad jurdica de los extranjeros, as como sus derechos civiles que seran
los mismos de los nacionales. Se determinaron los derechos del Estado
receptor, tales como condicionar la entrada, permanencia y salida de los
extranjeros, la sumisin que deben tener a la jurisdiccin y al derecho del
Estado que los acepta y la obligacin de cooperar en las funciones de polica
local y de bomberos, en el lugar de su domicilio.
As mismo, se impuso la obligacin al extranjero de cubrir la tasa impositiva correspondiente tanto ordinaria como extraordinaria, en el supuesto
de decretarse sta ltima.
El Estado tendra el derecho a expulsar a los extranjeros por motivos
de orden o seguridad pblicas y de impedir su participacin en asuntos o
actividades polticas, por ser de exclusiva incumbencia de la ciudadana.
En este desarrollo americano de la condicin jurdica de los extranjeros,
el Cdigo de Bustamante en la misma Conferencia de La Habana reafirm
que los extranjeros tenan los mismos derechos ante la ley de que gozaban
los nacionales y eran acreedores a la seguridad y proteccin de la autoridad
sin que ello significase gozar de un derecho superior al de los nacionales; por
lo mismo, no podran hacer una reclamacin ms all de la que se les permitiera a los oriundos del pas.
Es dentro de esta corriente que reconoce y busca equilibrar los derechos de extranjero sin mermar los derechos de los nacionales y con pleno
respeto a la soberana de los Estados, que en Amrica se desarroll el derecho de asilo, consignado en cuatro documento de gran trascendencia:
Convencin Sobre Asilo;
Convencin Sobre Asilo Poltico;
Convencin Sobre Asilo Territorial;
Convenio Sobre Asilo Diplomtico.
38
TEMAS
DE
CONVENCIN
SOBRE ASILO
Esta Convencin fue celebrada en La Habana, Cuba, el 20 de febrero de

1928; Mxico la acept y public en el Diario Oficial de la Federacin el 19
de marzo de 1929 y entr en vigor a partir del 21 de marzo de 1929.
Poco tiempo transcurri entre su celebracin y su inicio de vigencia;
muestra ello, la importancia que Amrica le concedi a la institucin del
asilo.
La Convencin Sobre Asilo es muy pequea, sencilla y clara. Tuvo
como fin sentar los derechos y obligaciones de los Estados receptores, de
los solicitantes de asilo y la situacin entre los Estados involucrados. As lo
declar el prembulo del documento:
Deseosos los gobiernos de los Estados de Amrica de fijar las reglas
que deben otorgar para la concesin del asilo en sus relaciones mutuas,
han acordado establecerlas en una Convencin, y al efecto han nombrado a sus plenipotenciarios.
La Convencin sobre Asilo contiene slo cuatro artculos dirigidos, el
primero de ellos, a declarar la ilicitud de dar asilo a los delincuentes por
delitos comunes, por lo que de presentarse una peticin bajo esta ilicitud
deba procederse de inmediato a la entrega del solicitante, al momento de
ser requerida por su Estado.
Este dispositivo, sin especificar concretamente la clase de asilo, denota
claramente que se refiere tanto al asilo diplomtico como al territorial, ya
que en el prrafo primero del artculo 1 se refiere al asilo en legaciones,
navos de guerra, campamentos o aeronaves militares; de tales supuestos se
desprende el asilo diplomtico, cuando se alude a las legaciones, y el territorial al referirse a los navos de guerra, campamentos o aeronaves, esto
sobre la ficcin jurdica de catalogar tales espacios como extensin del territorio nacional.
TEMAS
DE
39
Con mayor claridad el prrafo tercero del mismo dispositivo establece:

Si dichas personas se refugiaren en territorio extranjero la entrega se har
mediante extradicin, y slo en los casos y en la forma que establezcan los
respectivos tratados, Convenciones y leyes del pas de refugio.
El prrafo trascrito expone ntidamente tres aspectos:

El asilo territorial;
El respeto y deber de cumplimiento de las normas internacionales; y,
El reconocimiento absoluto a la soberana de los Estados y a la aplicacin de
su derecho.
El artculo 2 regula ya el asilo poltico, al referirse a los delincuentes

polticos, a los que asilar slo en aras de una proteccin humanitaria y
nicamente en la medida que el uso, las Convenciones o las leyes del
Estado de refugio lo permitan.
An cuando la Convencin declara la posibilidad del asilo poltico bajo
el uso y normatividad sealados, la Convencin carecera de objeto si no
incluyera sus propias condiciones, por lo que al efecto seala cinco supuestos condicionantes del asilo:
El asilo sera slo en caso de urgencia y limitado a que el solicitante tomara
otra medida de seguridad.
Una vez concedido el asilo, el asilante notificara inmediatamente al Ministerio de
Relaciones Exteriores del Estado del Asilado o a la autoridad del lugar del asilo.
Una vez otorgado el asilo, el Gobierno del Estado del asilo tiene derecho a
solicitar al asilante que el asilado abandone el territorio nacional.
Frente a la peticin anterior, el Agente Diplomtico del pas asilante tiene
derecho a exigir las garantas necesarias para que el refugiado salga del pas
respetndose la inviolabilidad de su persona.
El Estado del Asilo si pide la salida del asilado, tiene la obligacin de permitirla y
garantizar su seguridad.
40
TEMAS
DE
Los puntos anteriores exponen dos aspectos fundamentales:

El derecho del Estado asilante a exigir el salvoconducto;
La obligacin del Estado de proveniencia de otorgar el salvoconducto.
Es importante destacar que terminolgicamente, se invocan indistintamente los conceptos asilado y refugiado, distincin que an no se defina.
Los puntos cuarto, quinto y sexto de la Convencin regulan los derechos
y obligaciones de las tres partes involucradas, y al efecto establecen:
El asilado tiene derecho a no ser desembarcado cerca del Estado del
que huye, lo cual implica para el Estado asilante el deber de cumplir estrictamente con tal disposicin a fin de evitar cualquier peligro al asilado.
El asilado debe todo el respeto a quien le dio asilo, por lo que no se le
permitir ...practicar actos contrarios a la tranquilidad pblica.
Debido a que el asilo se concedi voluntaria, unilateral y discrecionalmente, el
Estado asilante deber cubrir los gastos que hayan de erogarse.
Dar asilo al contendiente poltico de un Estado con el que se mantienen relaciones sin duda generar conflictos; con el fin de mantener esas
relaciones, el artculo 3 de la Convencin denota un claro intento por evitar la ruptura y particularmente busca que los compromisos adquiridos se
cumplan. En tal sentido, el dispositivo declara:
Artculo 3
La presente Convencin no afecta los compromisos adquiridos anteriormente por las partes contratantes en virtud de acuerdos internacionales.
CONVENCIN
SOBRE ASILO POLTICO
La Sptima Conferencia Americana celebr la Convencin sobre Asilo

Poltico en Montevideo, el 26 de diciembre de 1933, aceptada y publicada
TEMAS
DE
41
por Mxico en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de abril de 1936.

Esta nueva Convencin es un documento con una clara visin de la problemtica del en ella se determinan con precisin los sujetos involucrados y la
acciones que la ley les permite realizar.
El contenido se objetiviza en nueve artculos, de los cuales los cinco
primeros regulan el asilo.
En este documento se substituy el artculo primero de la Convencin
sobre Asilo, para determinar concretamente que, quien otorga el asilo es el
Estado; por lo tanto, se suprimi la designacin de los representantes estatales, utilizada en el documento anterior; en tal sentido, el artculo 1 declara:
No es lcito a los Estados dar asilo en legaciones, naves de guerra, campamentos o aeronaves militares a los inculpados de delitos comunes que estuvieren
procesados en forma o que hubieren sido condenados por tribunales ordinarios,
as como tampoco a los desertores de tierra y mar.
El artculo 2 reconoce el derecho exclusivo de calificar la naturaleza del

delito, al Estado receptor.
La reciprocidad, es un principio convertido en institucin del Derecho
Internacional, sin embargo la Convencin declara que la reciprocidad no es
necesaria y menos an obligatoria; en consecuencia, se insiste, la institucin del asilo se reconocer y aplicar, exista o no el compromiso de
reciprocidad de los Estados; pese a ello, la norma aclara que la reciprocidad se aplicar cuando algn Estado, sin reconocer las bondades humanitarias
del asilo, lo condicione a ciertas medidas. En tal supuesto, la Convencin s
acepta que haya reciprocidad.
Al efecto, el artculo 3 dispone:
El asilo poltico, por su carcter de institucin humanitaria, no est sujeto a
reciprocidad. Todos los hombres pueden estar bajo su proteccin, sea cual
fuere su nacionalidad, sin perjuicio de las obligaciones que en esta materia tenga contradas el Estado a que pertenezcan; pero los Estados que no reconoz42
TEMAS
DE
can el asilo poltico sino con ciertas limitaciones o modalidades, no podrn

ejercerlo en el extranjero sino en la manera y dentro de los lmites que lo
hubieren reconocido.
Como conclusin puede decirse que nicamente son tres los artculos
dedicados al asilo poltico ya que el cuarto se refiere a un problema de
carcter administrativo y el quinto, es una rplica del artculo de la anterior
Convencin sobre Asilo, por el cual se plantea el respeto a los compromisos
previamente asumidos por los Estados.
CONVENCIN
SOBRE ASILO TERRITORIAL
La Convencin sobre Asilo Territorial se llev a efecto en Caracas, Venezuela,

el 28 de marzo de 1954; Mxico se adhiri a ella, publicndose el Decreto
promulgatorio el 4 de mayo de 1981 en el Diario Oficial de la Federacin.
Es un documento con quince artculos y, an cuando debiera utilizar un
lenguaje ya especializado, continua con el uso indiscriminado de considerar
como sinnimos los conceptos de refugiado y asilado.
La Convencin trata cuatro puntos importantes:
Respeto a la soberana (artculos I a III);
Proteccin a la persona (artculos IV a VI);
Relaciones entre Estados (artculo XI);
Reservas.
Respeto a la soberana
En este punto la Convencin se aplica tanto a los refugiados como a los asilados, ya que ambos pueden ingresar al territorio en busca de proteccin.
Los tres primeros artculos afirman la soberana del Estado al declarar el
inalienable derecho del Estado a decidir quien es admitido en su territorio
y a dar a tales personas la misma proteccin que proporcionara a sus
nacionales.
TEMAS
DE
43
Con el mismo fundamento, tiene el derecho a no permitir ningn acto de

agresin de otro Estado, en contra de las personas a quien recibi y protege.
Una confirmacin ms de la soberana estatal se encuentra en la declaracin respecto a que no expulsar de su territorio a ningn perseguido poltico.
Proteccin a la persona
Los artculos IV a VI manifiestan la proteccin que se ofrecer a los perseguidos polticos. En tal sentido, ningn Estado aceptar extraditar a los considerados delincuentes polticos o comunes con fines polticos, ni sancionar el
ingreso subrepticio de las personas indocumentadas en busca de proteccin.
La autodeterminacin de los pueblos es un principio de soberana,
por lo que la Convencin reconoce que no hay razn para obligar a un
Estado a incluir en su legislacin disposiciones motivadas en la distincin de
asilado o refugiado.
Relaciones entre los estados

Los artculos VIII y IX plantean la posibilidad de que un Estado solicite, al
Estado que dio proteccin, que limite los derechos de asociacin o reunin
del asilado o refugiado o que vigile fronteras y personas posiblemente subversivas. Tal peticin slo las cumplir el Estado requerido si lo considera pertinente. Los gastos que surjan con tal motivo debern ser cubiertos por el
Estado solicitante.
Reservas
Mxico hizo una reserva al artculo X con el fundamento de ser contrario
a las garantas individuales de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos.
El artculo X dispone:
Los internados polticos a que se refiere el artculo anterior darn aviso al gobierno del Estado en que se encuentran siempre que resuelvan salir del territorio.
44
TEMAS
DE
La salida les ser concedida bajo la condicin de que no se dirijan al pas de

su procedencia, y dando aviso al gobierno interesado.
Respecto a la reserva al articulo trascrito, cabe comentar que es de

capital importancia que los Estados mantengan por sobre cualquier
Convencin, su soberana; tal principio es prioritario e indiscutible, pese a
ello es difcil percibir en la norma sealada la contradiccin a las garantas
individuales de la Constitucin mexicana.
Es claro tambin que los trminos en que se hizo la reserva son los
adecuados; sin embargo como interesados en el tema se tratar de encontrar el punto contradictorio del artculo X de la Convencin.
El primer prrafo determina que los asilados y refugiados avisarn al
gobierno cuando resuelvan salir del territorio.
Tal requisito es un medio de control y un acto de soberana sobre las
personas que se encuentren en el pas y tal circunstancia se consigna plenamente en la Ley General de Poblacin.
De acuerdo con lo expuesto, no se percibe en el primer prrafo contrariedad alguna a la Constitucin.
El segundo prrafo determina:
La salida les ser concedida, bajo la condicin de que no se dirigirn al pas de
su procedencia, y dando aviso al gobierno interesado.
Tal vez el segundo prrafo es el que contradice la Constitucin, ya que

limita la libertad de trnsito del refugiado o asilado, al exigirle que no vaya
al pas del que proviene.
Sin duda esta limitacin obedece al deseo del Estado asilante de extender su proteccin al asilado o refugiado ms all de las fronteras, lo que se
califica como una forma de coartar su libertad.
Procede reflexionar sobre el punto en el sentido de que tanto el asilado
como el refugiado conocen bien los riesgos de su regreso al pas de proceTEMAS
DE
45
dencia. Lo que resulta sumamente vago es la obligacin que se impone al

asilado de dar aviso al gobierno interesado.
Del punto trascrito slo se deriva un gran misterio: quin es el
gobierno interesado? Mxico? El Estado de procedencia? Si es ste ltimo,
indudablemente s hay contradiccin, ya que cmo le van a dar aviso al
Estado de procedencia de que van a regresar, si esto se los prohbe el
Estado que los acogi?
Podra ser que el aviso se debiera dar al Estado al que el asilado o el
refugiado pretenden ir; esto tambin resulta absurdo, ya que slo hay dos
posibilidades para ir a un tercer Estado: o bien se requiere visa, con lo cual
ese tercer Estado decidir si la concede o no, o bien la visa no es necesaria,
con lo cual tampoco ser necesario avisar.
Adems, es necesario aclarar cul es la razn del aviso?
Se deber avisar la calidad y caracterstica otorgadas por el Estado que
recibi al refugiado o el asilado?
La conclusin final a esta reserva es que si bien puede haber una contradiccin a la Constitucin, sta es muy difusa.
Lo que verdaderamente tiene el dispositivo X en el segundo prrafo es
una psima y absurda redaccin, por lo que ante lo incomprensible el
gobierno de Mxico prefiri hacer una reserva a tal norma.
CONVENIO
SOBRE ASILO DIPLOMTICO
El Convenio est dedicado al asilo poltico en las representaciones diplomticas calidad que extiende a los navos. El documento consta de XXIV
normas en las que la terminologa denota ya una especializacin en el tema
al declarar concretamente la procedencia del asilo en legaciones, navos de
guerra y campamentos militares.
Tal asilo se basa en la ficcin jurdica de la extensin del territorio en
los lugares mencionados.
46
TEMAS
DE
El artculo II seala como excepciones, para otorgar el asilo, el que las

legaciones no tengan espacio o que los medios de transporte sealados en
el artculo 1 estn en astilleros, arsenales o talleres.
El Convenio aclara que no conceder asilo a personas inculpadas, sentenciadas sin haber extinguido la pena o desertores, salvo que la solicitud de
asilo obedezca a una persecucin poltica; en tal caso, afirma que lo conceder sin importar la situacin del solicitante.
El asilo se conceder de acuerdo con el fin de otorgar una proteccin
urgente y breve. Naturalmente la calificacin tanto de lo urgente como de
lo breve es un derecho del Estado requerido.
El Convenio prev la necesidad del salvoconducto y la seguridad de
que el asilado saldr ileso. Estos requisitos y la ruta a seguir para sacar al
asilado del pas pueden ser solicitadas por escrito al Estado que persigue y
que, en esta Convencin se le denomina Estado territorial, y es l quien
tiene la responsabilidad de dar seguridad al asilado durante todo el trayecto
de salida hasta los lmites de su territorio.
El Estado asilante tiene la obligacin de evitar que el asilado realice actos
contra el Estado territorial, y una vez que el perseguido abandon el Estado
territorial, el Estado asilante no est obligado a darle asilo en su pas; su obligacin se limita a sacarlo del Estado territorial y a dejarlo en lugar seguro.
A manera de corolario, se encuentran en el Convenio sobre Asilo
Diplomtico tres principios:
El asilo diplomtico no esta sujeto a reciprocidad.
Toda persona tiene derecho al asilo.
El Estado territorial tiene derecho a solicitar la extradicin.
TEMAS
DE
47
LOS
CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL

Y LOS CONFLICTOS DE LEYES
LOS
CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL

Y LOS CONFLICTOS DE LEYES
Lic. Francisco Jos Contreras Vaca
DERECHO
CONFLICTUAL
En las relaciones jurdicas se presentan con mayor frecuencia situaciones

vinculadas con diversas legislaciones y cuando surge alguna controversia
resulta difcil elegir al tribunal que deber conocerla y determinar que norma
jurdica sustantiva es conveniente utilizar para dirimirla.
La problemtica anotada es objeto de estudio de lo que para algunos
autores se denomina como derecho conflictual, el cual forma parte medular del derecho internacional privado.
Sentado lo anterior, podemos indicar que el derecho conflictual se integra por un conjunto de normas jurdicas nacionales y supranacionales de
derecho pblico que tienen por objeto solucionar controversias de carcter
interestatal o internacional mediante la eleccin del juez competente para
dirimirlas, de la ley aplicable al fondo de los asuntos o la utilizacin de la
norma que especficamente les dar una solucin directa, en caso de que
existan derechos de ms de una entidad federativa o de un Estado soberano
que converjan en un determinado aspecto de la situacin concreta.
Antao, las disposiciones del derecho conflictual tenan un objeto puramente formal, ya que simplemente elegan entre un juez u otro, o entre
una legislacin u otra, valindose para ello de la norma de conflicto o
51
conflictual. No obstante, para la solucin de los llamados conflictos de leyes

actualmente tambin se crean disposiciones denominadas normas materiales las cuales tienen como finalidad regular de fondo una controversia en el
cual convergen normas de varias entidades o pases, dndole una solucin
de fondo y utilizando para ello criterios propios, los cuales en ocasiones son
diferentes de los adoptados para dirimir asuntos que cuentan con elementos
vinculados ntegramente con el foro.
CONFLICTOS
DE COMPETENCIA JUDICIAL
(CONVERGENCIA
DE NORMAS PROCESALES DE
FIJACIN DE COMPETENCIA)
INTRODUCCIN
Surgen cuando coexisten rganos jurisdiccionales de dos o ms entidades
federativas (conflictos nacionales) o Estados soberanos (conflictos internacionales) los cuales se encuentra en aptitud de conocer o que de hecho estn
conociendo de un mismo asunto (conflictos positivos), o cuando dos o ms
tribunales de un pas (conflictos nacionales) o de naciones distintas (conflictos internacionales) se han negado a inconar una determinada controversia
(conflictos negativos).
Es importante sealar que en estos casos, de manera estricta, no existe
un verdadero conflicto o conflagracin entre tribunales, ya que en ocasiones
ni siquiera ellos tienen noticias de que otro juez se encuentra conociendo del
mismo asunto, razn por la cual considero inadecuado utilizar el trmino
de conflictos de competencia judicial y creo ms apropiado hablar de una
convergencia de normas procesales de fijacin de competencia. No obstante y para evitar innecesarias confusiones en adelante me referir a ellos
como conflictos de competencia.
52
TEMAS
DE
SOLUCIN
DE LOS CONFLICTOS DE
COMPETENCIA INTERNACIONALES
DE CARCTER POSITIVO
En virtud de que entre tribunales de Estados soberanos cuyas normas

procesales de fijacin de competencia convergen en una misma situacin jurdica concreta no existe ningn rgano jerrquicamente superior que pueda
ordenar cul de ellos deber conocerlo en definitiva, la solucin de esta problemtica se dificulta. No obstante, existen instancias que procuran dirimirlos,
las cuales se contienen en:
Tratados internacionales: pueden presentar tres vertientes:
a) determinar, en caso de conflicto, al tribunal competente para conocer del
asunto, eligindolo de entre aquellos que tienen conexin con el asunto
(tratados de solucin directa) y considerando, entre otros factores, el domicilio de las partes, el lugar donde surgi la controversia, el lugar sealado
para el cumplimiento de la obligacin, etctera, siendo importante hacer
notar que en dichos tratados no se unifican, de manera general, las reglas
para fijar la competencia directa de los tribunales, puesto que ello todava se considera lesivo a las soberanas nacionales;1
b) decidir cul de las sentencias dictadas por los diversos tribunales es vlida
extraterritorialmente, por considerar al juez competente de origen para
conocer y juzgar del asunto (tratados de solucin indirecta), y para tal efecto dichos tratados incluyen las denominadas reglas de competencia en la
esfera internacional, mismas que debe utilizar el juez requerido para analizar la procedencia de homologar una sentencia extranjera.,2 y
c) establecer mecanismos especficos para la solucin de las controversias
que surjan en las reas reguladas por el acuerdo (tratados de solucin
especial), evitando con ello una posible convergencia de normas procesales de fijacin de competencia y buscando una gil y ms equitativa
A este respecto hay que recordar que el artculo 12 de la Carta de la Organizacin de los Estados
Americanos establece que es "facultad exclusiva de los Estados determinar competencia a sus tribunales".
2
Mxico forma parte de la Convencin Interamericana Sobre Competencia en la Esfera Internacional para la
Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras, publicada en el Diario Oficial el 28 de agosto de 1987.
1
TEMAS
DE
53
solucin al conflicto, siendo ejemplo de stos a los tribunales arbitrales

contemplados por el Captulo XI del Tratado de Libre Comercio de Amrica
del Norte (TLCAN).3
Norma interna: puede tener dos finalidades: (a) resolver unilateralmente el
problema y sealar las hiptesis en base a las cuales el rgano jurisdiccional
nacional debe abstenerse de tomar conocimiento del asunto, en caso de existir convergencia de normas procesales de diversos Estados en una misma situacin jurdica concreta (reglas de fijacin de competencia directa), y (b) establecer
las hiptesis en base a las cuales es posible que un tribunal reconozca validez a
una sentencia extranjera por considerar competente de origen al juez que la
emiti (reglas de fijacin de competencia indirecta).
Si no existe tratado o norma interna que solucione el conflicto de

manera directa, hay que considerar que:
a) generalmente el actor elige el tribunal que ms le conviene (forum shopping), no sin antes reflexionar cul de ellos va a aplicar una ley sustantiva
ms favorable y quin podr ejecutar con mayor facilidad su determinacin;
b) cuando no es posible resolver el conflicto mediante el forum shopping, el
actor debe promover diversos juicios ante los tribunales de cada uno de
los Estados que tienen coaccin sobre la persona o bienes del interesado,
siendo ejemplos de ello los juicios sucesorios en los que existen bienes en
diversos pases, y
c) cuando los contendientes promovieron, cada uno por su parte, juicios en
diversos Estados, los tribunales seguirn conociendo de ellos hasta su total
terminacin, pudiendo emitirse, incluso, fallos contradictorios, sin embargo,
la sentencia que dicte cada tribunal ser ejecutoria dentro del territorio
donde el mismo ejerce sus funciones, y fuera de l no tendr ningn valor,
por lo que deber analizarse si es procedente que otro rgano jurisdiccional le reconozca validez extraterritorial y, en su caso, proceda a ejecutarla.
Dicho tratado comercial fue publicado en el Diario Oficial el 20 de diciembre de 1993.
54
TEMAS
DE
SOLUCIN
DE LOS CONFLICTOS
DE COMPETENCIA INTERNACIONALES
DE CARCTER NEGATIVO
Este tipo de conflictos se presentan cuando ninguno de los tribunales que

tiene relacin con la controversia se consideran competentes para dirimirla. En estos casos se ha procurado resolver tal problemtica de alguna de
las siguientes formas:
Tratado: indicando cul de los tribunales relacionados con la controversia debe
asumir competencia para evitar denegacin de justicia.4
Norma interna: resuelven en qu casos el tribunal nacional puede aceptar la
competencia propuesta, aunque en principio no lo sea. En Mxico, el artculo
565 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles seala que los tribunales,
aunque en principio no sean competentes, pueden conocer de aquellas controversias que tengan vnculos con el pas para evitar denegacin de justicia.
SOLUCIN
DE LOS CONFLICTOS DE
COMPETENCIA NACIONALES
DE CARCTER POSITIVO
Debido al sistema federal mexicano, en el mbito interno pueden presentarse conflictos de competencia judicial. El fundamento para solucionarlos se
encuentra en los artculos 104, fraccin V, y 106 constitucionales, as como
en el artculo 21, fraccin VI y VII de la Ley Orgnica del Poder Judicial de
la Federacin. Basado en lo anterior, el Cdigo Federal de Procedimientos
Civiles en sus artculos 28 a 30, 34 y 36 seala el procedimiento especfico para dirimirlos, el cual es el siguiente:
Interposicin de la excepcin de incompetencia: el afectado primeramente
debe promover la incompetencia del otro rgano por declinatoria o por inhi4
Hablamos de denegacin de justicia cuando el interesado no puede accionar a los tribunales de ningn lugar.
TEMAS
DE
55
bitoria en jurisdiccin, de conformidad con el artculo 34 del ordenamiento

adjetivo invocado.
Intervencin del Poder Judicial Federal: si algn tribunal no acepta la inhibitoria o declinatoria en jurisdiccin debe remitir su expediente a la Primera Sala
de la Suprema Corte de Justicia pidiendo que resuelva dicho conflicto competencial. Recibido el expediente, la Sala se lo comunicar al otro para que haga
lo propio. Es muy importante sealar que por Acuerdo General 5/2001 dictado por el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,5 tal competencia de la Corte ha sido depositada en los Tribunales Colegiados de Circuito,
con excepcin de la solucin de los conflictos de competencia judicial surgidos
entre los propios Tribunales Colegiados, en cuyo caso conocern la Primera
Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.6
Este acuerdo fue emitido conforme a lo dispuesto por el articulo 94 Constitucional, prrafo sptimo, que
otorga al Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin la facultad de expedir acuerdos generales
para lograr una adecuada distribucin entre las Salas de los asuntos que le competa conocer a la Corte,
as como para remitir a los Tribunales Colegiados de Circuito, para mayor prontitud del despacho, aquellos asuntos en los que se hubiere establecido jurisprudencia o aquellos que, conforme a los referidos
acuerdos, la propia Corte lo hubiere determinado para una mejor imparticin de Justicia, y en base a lo
dispuesto por el artculo 37, fraccin IX, de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin que otorga competencia a los Tribunales Colegiados de Circuito para conocer de los asuntos que le encomienden
los Acuerdos Generales emitidos por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
6
A este respecto, cabe transcribir el siguiente precedentes jurisprudencial: "Novena poca. Instancia: Dcimo
Tribunal Colegiado en Materia Civil del Primer Circuito.Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta. Tomo: XV, Marzo de 2002. Tesis: I.10o.C.25 C. Pgina: 1314. Conflicto Competencial. Es
improcedente el juicio de garantas en contra de las resoluciones que lo dirimen, emitidas por un tribunal
colegiado de circuito en ejercicio de las facultades conferidas en el acuerdo general 5/2001, del pleno
de la suprema corte de justicia de la nacin. De acuerdo a la reforma del artculo 94 de la Constitucin, en
cuyo prrafo sptimo se otorg al Pleno de la Suprema Corte de Justicia la facultad para expedir acuerdos
generales a fin de lograr una adecuada distribucin entre las Salas de los asuntos que competa conocer a la
Corte, as como para remitir a los Tribunales Colegiados de Circuito, para mayor prontitud en el despacho,
aquellos en los que hubiere establecido jurisprudencia o los que, conforme a los referidos acuerdos, la
propia Corte determine para una mejor imparticin de justicia, adems de que conforme a lo dispuesto en
el artculo 37, fraccin IX, de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, los Tribunales Colegiados
de Circuito son competentes para conocer de los asuntos que les encomienden los acuerdos generales
emitidos por la Suprema Corte de Justicia, funcionando en Pleno y que el Acuerdo General 5/2001 del
referido Pleno confiri a los Tribunales Colegiados, en el punto quinto, fraccin II, la facultad de resolver
los conflictos de competencia, con excepcin de los que se susciten entre los propios Tribunales Colegiados de Circuito, cabe concluir que al haber delegado la Suprema Corte de Justicia a los Tribunales
Colegiados de Circuito algunas de sus facultades originarias, las resoluciones de estos rganos colegiados, en
ejercicio de tal facultad, resultan inatacables aun mediante el juicio de amparo, en trminos de los dispuesto
por la fraccin I del artculo 73 de la Ley de Amparo. Dcimo tribunal colegiado en materia civil del primer
circuito. Amparo en revisin 429/2001. Nacional Financiera, S.N.C, Fiduciaria del Gobierno Federal en el
Fideicomiso denominado Fondo Nacional de Fomento al Turismo (FONATUR). 22 de enero de 2002.
Unanimidad de votos. Ponente: Manuel Surez Fragoso. Secretaria: Iris Yadira Jasso Ruiz.
5
56
TEMAS
DE
Trmite: se desahoga recibidos los expedientes (o en caso de reiterada negativa, alguno de ellos en el que aparezcan constancias suficientes para resolver
la cuestin competencial suscitada)7, debiendo el tribunal Colegiado (o en su
caso la Sala de la Corte) correr traslado por cinco das al Ministerio Pblico
Federal, y hecho lo anterior, resolver en un plazo igual. Es importante sealar
que en la determinacin final puede declararse competente a una tercera autoridad, aunque no haya intervenido en la contienda competencial.8
Criterios de solucin: se utilizan para determinar que tribunal seguir conociendo del negocio, mismos que atienen a los siguientes lineamientos:
A este respecto, el Poder Judicial de la Federacin ha sostenido que:
"Octava poca" Instancia: Tercera Sala Fuente: Apndice de 1995 Tomo: Tomo VI, Parte SCJN Tesis: 162
Pgina:109
Competencia. Puede resolverse si existen constancias suficientes, aunque uno de los jueces no haya enviado el expediente relativo. Si no obstante diversas prevenciones, uno de los jueces contendientes en una
competencia civil no remite el expediente formado por l, pero del remitido por el otro juez aparecen
constancias suficientes para resolver la cuestin competencial suscitada, por economa procesal debe dictarse la resolucin sin tener que esperar el envo del expediente referido puesto que resultara intrascendente.
Octava poca:
Competencia 216/86. Suscitada entre los Jueces Segundo de Primera Instancia de Coatzacoalcos, Veracruz
y Vigsimo de lo Civil del Distrito Federal. 3 de junio de 1987. Cinco votos.
Competencia 184/87. Suscitada entre los Jueces Trigsimo Tercero de lo Familiar del Distrito Federal y
Quinto de lo Familiar de Zapopan, Jalisco. 4 de diciembre de 1987. Unanimidad de cuatro votos.
Competencia 226/87. Suscitada entre los Jueces Segundo de Primera Instancia del Ramo Civil de la Paz,
Baja California Sur, y Tercero de Primera Instancia del ramo Civil de Hermosillo, Sonora. 29 de febrero
de 1988. Unanimidad de cuatro votos.
Competencia 102/88. Suscitada entre los Jueces Cuarto de lo Civil de Durango, Durango y de Primera
Instancia de lo Civil del Tercer Distrito Judicial del Estado de Nuevo Len. 24 de agosto de 1988.
Unanimidad de cuatro votos.
Competencia 109/88. Suscitada entre el Juez Dcimo Primero de lo Civil del Distrito Federal y el Juez
Interino de Primera Instancia Civil de Salvatierra, Guanajuato. 21 de noviembre de 1988. Cinco votos.
Nota: Tesis 3a./J.16 (nmero oficial 17/88), Gaceta nmero 10-12, Pgina 59; Semanario Judicial de la
Federacin, tomo II, Primera Parte, Pgina 259."
8
"Octava poca" Instancia: Cuarta Sala Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: III, Primera Parte,
Enero a Junio de 1989 Tesis: 4a./J. 8 Pgina:436
Competencia. Puede declararse en favor de autoridad no contendiente. En los conflictos de competencia,
siendo de orden pblico, puede declararse competente a una tercera autoridad, aunque no haya intervenido en la contienda competencial.
Competencia 77/88. Entre la Junta Especial No. 3 de la Local de Conciliacin y Arbitraje del Estado de
Michoacn y el Tribunal de Conciliacin y Arbitraje del mismo Estado. 20 de junio de 1988. Cinco votos.
Ponente: Felipe Lpez Contreras. Secretario: Rolando Rocha Gallegos.
Octava poca, Tomo I, Primera Parte, pgina 401.
Competencia 110/88. Entre la Junta Especial No. 32 de la Federal de Conciliacin y Arbitraje en Oaxaca,
7
Conflictos entre dos o ms tribunales de la Federacin: tienen que decidirse con base en las reglas federales de fijacin de competencia, debindose
observar que cuando en el lugar en que haya de seguirse el juicio hubiere
dos o ms tribunales federales, ser competente el que elija el actor.
Conflictos entre los tribunales federales y los de los estados: en este
caso debe declararse cul es el fuero donde radica la jurisdiccin (es decir,
determinar si la materia es federal o local) y remitirse los autos al juez o
tribunal que la hubiere obtenido.
Conflictos entre los jueces de un estado y los de otro: deben decidirse
conforme a las leyes de las entidades federativas, en caso de que tengan la
misma disposicin respecto al punto jurisdiccional controvertido y, en caso
contrario, tiene que decidirse de conformidad con las disposiciones federales de fijacin de competencia.
SOLUCIN
DE LOS CONFLICTOS
DE COMPETENCIA NACIONALES DE
CARCTER NEGATIVO
Al igual que para los conflictos positivos, el fundamento para solucionarlos

se encuentra contenido en los artculos 104, fraccin V, y 106 constitucionales y en el artculo 21, fracciones VI y VII de la Ley Orgnica del Poder
Judicial de la Federacin. Basado en lo anterior, el Cdigo Federal de
_____
Oaxaca y el Tribunal Federal de Conciliacin y Arbitraje. 30 de enero de 1989. Cinco votos. Ponente:
Ulises Schmill Ordez. Secretario: Hugo Arturo Baizbal Maldonado.Competencia 27/89. Entre la Junta
Local de Conciliacin y Arbitraje del Estado de Sonora y la Junta Especial No. 23 de la Federal de
Conciliacin y Arbitraje. 17 de abril de 1989. Cinco votos. Ponente: Juan Daz Romero. Secretario: Carlos
Ronzon Sevilla.
Competencia 58/89. Entre el Tribunal Federal de Conciliacin y Arbitraje, Junta Especial No. 14 de la
Federal de Conciliacin y Arbitraje y la Junta Especial No. 5 Bis de la Local de Conciliacin y Arbitraje. 12
de junio de 1989. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Ulises Schmill Ordez. Secretaria: Luz Mara
Corona Magaa.
Competencia 86/89. Entre las Juntas Especiales No. 15 y 32, de la Federal de Conciliacin y Arbitraje,
con residencia la primera en el Distrito Federal y la segunda en Oaxaca, Oaxaca y la Junta Especial No.
5 de la Local de Conciliacin y Arbitraje del Distrito Federal. 19 de junio de 1989. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Ulises Schmill Ordez. Secretaria: Luz Mara Corona Magaa."
58
TEMAS
DE
Procedimientos Civiles en su artculo 35 seala el siguiente procedimiento

especfico para dirimirlos:
Intervencin del Poder Judicial Federal: cuando dos o ms tribunales se niegan
a conocer de un determinado negocio, la parte interesada debe ocurrir a la
Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia, sin necesidad de agotar los
recursos ordinarios ante el superior inmediato, a fin de que ordene a los que
se nieguen a conocer que le enven los expedientes en que se contengan sus
respectivas resoluciones. Cabe sealar nuevamente que por Acuerdo General
5/2001 dictado por el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin tal
competencia de la Corte ha sido depositada en los Tribunales Colegiados de
Circuito, con excepcin de la solucin de los conflictos de competencia judicial
que se susciten entre los mismos Tribunales Colegiados, en cuyo caso conocer de los mismos la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
Trmite: recibidos los autos (o en caso de reiterada negativa, alguno de ellos
en el que aparezcan constancias suficientes para resolver la cuestin competencial suscitada),9 debe correrse traslado de ellos, por cinco das, al Ministerio

"Octava poca" Instancia: Tercera Sala Fuente: Apndice de 1995 Tomo: Tomo VI, Parte SCJN Tesis: 162
Pgina: 109 Competencia. Puede resolverse si existen constancias suficientes, aunque uno de los jueces
no haya enviado el expediente relativo. Si no obstante diversas prevenciones, uno de los jueces contendientes en una competencia civil no remite el expediente formado por l, pero del remitido por el otro
juez aparecen constancias suficientes para resolver la cuestin competencial suscitada, por economa procesal debe dictarse la resolucin sin tener que esperar el envo del expediente referido puesto que resultara intrascendente.
Octava poca:
Competencia 216/86. Suscitada entre los Jueces Segundo de Primera Instancia de Coatzacoalcos, Veracruz
y Vigsimo de lo Civil del Distrito Federal. 3 de junio de 1987. Cinco votos.
Competencia 184/87. Suscitada entre los Jueces Trigsimo Tercero de lo Familiar del Distrito Federal y
Quinto de lo Familiar de Zapopan, Jalisco. 4 de diciembre de 1987. Unanimidad de cuatro votos.
Competencia 226/87. Suscitada entre los Jueces Segundo de Primera Instancia del Ramo Civil de la Paz,
Baja California Sur, y Tercero de Primera Instancia del ramo Civil de Hermosillo, Sonora. 29 de febrero
de 1988. Unanimidad de cuatro votos.
Competencia 102/88. Suscitada entre los Jueces Cuarto de lo Civil de Durango, Durango y de Primera
Instancia de lo Civil del Tercer Distrito Judicial del Estado de Nuevo Len. 24 de agosto de 1988.
Unanimidad de cuatro votos.
Competencia 109/88. Suscitada entre el Juez Dcimo Primero de lo Civil del Distrito Federal y el Juez
Interino de Primera Instancia Civil de Salvatierra, Guanajuato. 21 de noviembre de 1988. Cinco votos.
Nota: Tesis 3a./J.16 (nmero oficial 17/88), Gaceta nmero 10-12, Pgina 59; Semanario Judicial de la
Federacin, tomo II, Primera Parte, Pgina 259."
Pblico Federal, y evacuado que sea, tiene que dictarse la resolucin que
proceda, dentro de igual trmino.
Criterios de solucin: los parmetros que utiliza la Suprema Corte de Justicia
para resolverlos son los mismos que se usan para solucionar los conflictos positivos, mismos que a saber son:
Conflictos entre dos o ms tribunales de la Federacin: deben decidirse con
base en las reglas federales de fijacin de competencia.
Conflictos entre los tribunales federales y los de los estados: en tal caso
debe declararse cul es el fuero donde radica la jurisdiccin (es decir, al
determinar si la materia es federal o local) y remitirse los autos al juez o
tribunal que la hubiere obtenido.
Conflictos entre los jueces de un estado y los de otro: deben decidirse
conforme a las leyes de las entidades federativas, en caso de que las mismas
tengan idntica disposicin respecto al punto jurisdiccional controvertido y,
en caso contrario, tienen que decidirse de conformidad con las disposiciones
federales de fijacin de competencia.
CONFLICTOS
(CONVERGENCIA
ASPECTOS
DE LEYES
DE NORMAS JURDICAS)
GENERALES
El estudio de los denominados como conflictos de leyes es el objeto central

del derecho conflictual. Los conflictos de leyes surgen cuando en una controversia especfica existen elementos (puntos de conexin o contacto) que
para regular un determinado aspecto de la situacin concreta la vinculan con
normas jurdicas de dos o ms entidades, sin importar si su contenido es
acorde o se encuentra en evidente contradiccin. Por lo anterior, no estamos
de acuerdo con la denominacin conflicto de leyes, toda vez que no se
trata de un conflicto estrictamente hablando, toda vez que tal palabra significa
60
TEMAS
DE
lucha, antagonismo, conflagracin,10 lo que hace que la expresin sea inadecuada, ya que en ningn momento se refiere a un choque entre ordenamientos
jurdicos. Debido a ello y a que este concepto no se limita estrictamente al
mbito de las leyes, sino a cualquier tipo de normas jurdicas, incluyendo a
las jurisprudenciales, considero que la denominacin correcta debe ser convergencia de normas jurdicas. No obstante, para evitar confusiones en lo futuro
nos referimos a los conflictos de leyes.
Una norma jurdica est vigente cuando el poder pblico de un Estado la
declara obligatoria para la totalidad o parte de su territorio, en una poca y
espacio determinados. Este mbito original de validez tiene excepciones en
cuanto a tiempo y lugar. Puede darse el caso de que una nueva disposicin
se aplique en sustitucin de otra y, en ocasiones, tenga vigencia para actos
realizados previa entrada en vigor (conflictos mviles, conflicto de leyes en
el tiempo o derecho transitorio), e igualmente pueden presentarse situaciones en los cuales una situacin concreta en determinado aspecto tenga
puntos de conexin con legislaciones de diversas entidades federativas o
Estados soberanos y surja la duda respecto a cul de ellas debe aplicarse
para dirimir la controversia (conflicto de leyes en el espacio).
Es importante destacar que las normas jurdicas relacionadas con la
situacin jurdica deben referirse a un mismo aspecto de ella, a efecto de
que exista un verdadero conflicto de leyes (convergencia de normas jurdicas), ya que si cada una regula diversos aspectos, aunque se encuentren
ntimamente vinculados, no existir un verdadero conflicto sino tan slo
una concurrencia de disposiciones normativas.
Bajo ciertas circunstancias, muchas naciones autorizan que una norma
jurdica extraa se aplique en su territorio, es decir fuera del lugar de emisin
(extraterritorialidad pasiva) y en otras, aunque en ocasiones de manera criticable, permiten que su legislacin rija situaciones acontecidas en el extranjero
(extraterritorialidad activa).
Nueva Enciclopedia Sopena, Diccionario Ilustrado de la Lengua Espaola, T. II, Ramn Sopena, Barcelona,
1961.
10
TEMAS
DE
61
Tanto la extraterritorialidad pasiva como la activa es posible practicarla

nicamente cuando el poder pblico de un determinado Estado permite
utilizar la norma jurdica extraa dentro de su territorio o regular con su
derecho actos acaecidos ms all de sus fronteras. Al derecho conflictual
le interesa el estudio de los casos y circunstancias bajo las cuales es posible aceptar la actuacin extraterritorial de las normas jurdicas.
En cuanto a los conflictos de leyes es importante tener presente que
en ocasiones existe un solo aspecto de la situacin jurdica concreta a la cual
hay que determinar el derecho de fondo aplicable (conflicto de leyes sencillo), que en otros casos son varios los aspectos de una problemtica que
requieren la eleccin de la norma jurdica aplicable (conflictos de leyes
complejo), que en ocasiones tan solo convergen disposiciones normativas
de diversas entidades federativas (conflcitos de leyes nacionales) y que, en
otras, las normatividades vinculadas pertenecen a Estados soberanos diversos (conflctos de leyes internacionales).
Atento a su actuar soberano, cada Estado posee su propio y particular
sistema de derecho conflictual; por tanto, las normas jurdicas que lo integran
(normas conflictuales) tienen un carcter territorialista y se aplican nicamente por el pas emisor. Es importante tener presente que en naciones con
sistemas federales, como Mxico, en reas locales dichas normas pueden
variar de una entidad federativa a otra. No obstante, a nivel internacional
se realizan esfuerzos para unifirmar y armonizar las normas de conflicto..
Debe tenerse presente que las normas conflictuales (choice of law rule)
se limitan a elegir la norma sustantiva aplicable con la cual se regular el fondo una situacin jurdica concreta en la que convergen disposiciones diversas.
Por tanto, la norma de conflicto elige a la de orden sustantivo y sta ltima
rige la conducta humana,
A ltimas fechas tambin se elaboran normas que alejadas de los cnones tradicionales (normas materiales) que tienen como finalidad resolver de
fondo y de manera especfica aquellas controversias en la que convergen
normas sustantivas de diversos Estados, sin tener que recurrir al uso de las
tradicionales normas conflictuales.
62
TEMAS
DE
SISTEMAS
PARA LA SOLUCIN DE LOS
CONFLICTOS DE LEYES EN EL ESPACIO
(CONVERGENCIA
DE NORMAS JURDICAS)
En cuanto a la solucin de los conflictos de leyes existen tres sistemas fundamentales:

Nacionalista o de territorialidad absoluta: indica que las normas jurdicas se
disearon con el fin de ser aplicadas exclusivamente en el territorio para el que
son creadas y que fuera de l no tienen ninguna validez, por lo que niega la
aplicacin de leyes extranjeras.
Supranacionalista o de extraterritorialidad: sostiene que en determinadas circunstancias las leyes pueden tener vigencia fuera del territorio de donde emanaron, o aplicarse en situaciones externas al foro, por razones de justicia y
equidad, siempre que la legislacin interna expresamente lo autorice. De lo
anterior se desprende que la extraterritorialidad es de dos tipos:
Pasiva: consiste en que las jurisdicciones locales apliquen leyes extraas al
foro.
Activa: consiste en aplicar la ley vigente en el lugar donde se encuentra el
juez que est dirimiendo la controversia, para situaciones realizadas o acaecidas fuera del foro.
De normas materiales: crean un sistema de normas sustantivas especficas

para la solucin de controversias en las que existen elementos que la vinculan
con diversas legislaciones. Se desva de la postura tradicional, que consiste en
crear normas conflictuales que determinen la aplicacin de una u otra norma,
ya que de manera directa y de fondo solucionan la controversia, quiz con criterios diversos de los utilizados en la solucin de casos con elementos puramente nacionales.
TEMAS
DE
63
APLICACIN
DE LA NORMA CONFLICTUAL
INTRODUCCIN
Cuando existe una situacin jurdica en la que uno o varios de sus aspectos presentan puntos de conexin o de contacto con diversas legislaciones,
hay que observar lo siguiente:
Elegir al juez competente: primeramente hay que designar al tribunal que
conocer y resolver de manera vinculativa para las partes y, en su caso, hay
que dirimir previamente el conflicto de competencia judicial (convergencia de
jurisdicciones) que llegare a suscitarse.
Analizar la existencia de un conflicto de leyes: al tribunal elegido para conocer del asunto le competer analizar si, en el caso concreto, existe algn
conflicto de leyes (convergencia de normas jurdicas).
Solucionar el conflicto de leyes. Cuando en la controversia especfica existe
algn conflicto de leyes (convergencia de normas jurdicas), el tribunal que
conoce del asunto debe resolverlo y determinar el o los derechos aplicables
para solucionar el fondo de la controversia. En caso de que su pas se encuentre inmerso en el sistema de normas tradicionales (sistema nacionalista o supranacionalista), deber utilizar las normas de conflicto o conflictuales del foro para
lograrlo, a menos que exista algn tratado internacional que las contenga.
CALIFICACIN
Es una actividad que realiza el rgano jurisdiccional para determinar la institucin jurdica en la cual puede encuadrarse la situacin que ha sido sometida
a proceso. sta es una condicin necesaria para que el juez se encuentre
en la posibilidad de determinar cual es la norma conflictual aplicable al caso
y, como resultado de ello, derivar el derecho que tendr que usar para
resolver el fondo del asunto.
64
TEMAS
DE
Al igual que las otras normas creadas por el legislador, la de conflicto o

conflictual no refiere situaciones particulares sino que, como toda ley en los
sistemas romanistas, tiene un carcter general y abstracto.
Cuando se permite la extraterritorialidad de la norma, junto al conflicto de leyes puede surgir el llamado conflicto de calificacin, que se origina
cuando el acto o hecho jurdico puede ubicarse en instituciones diferentes en
cada uno de los ordenamientos con los cuales la controversia tiene puntos de
conexin o de contacto. En tal caso, antes de resolver el conflicto de leyes
hay que solucionar el de calificacin. En Mxico nuestros ordenamientos
legales no contienen disposiciones para solucionar los conflictos de calificacin, por lo que existe una importante laguna legislativa. Cabe recordar que
el artculo 3 de la abrogada Ley de Navegacin y Comercio Martimos11 era
la nica normatividad mexicana al respecto, e indicaba:
Las calificaciones necesarias para la resolucin de los conflictos de leyes, sern
determinadas por la ley mexicana, salvo el caso en que conforme a las disposiciones mexicanas el conflicto haya sido resuelto por la aplicacin de la ley
extranjera.
REMISIN
Y REENVO
Una vez calificado el hecho o los hechos sometidos a proceso, y en caso de

que en la relacin jurdica se presente algn conflicto de leyes, el tribunal
debe utilizar las normas de conflicto o conflictuales previstas por su legislacin
que sean acordes con la naturaleza del litigio para con ellas derivar cual o
cuales derechos sustantivos tiene que usar para resolver la controversia. La
norma de conflicto o conflictual aplicada puede ordenar al juez que utilice el
La Ley de Navegacin y Comercio Martimos del 10 de enero de 1963 fue publicada en el Diario Oficial
el 21 de noviembre de 1963. La mayora de sus disposiciones, incluyendo sta, fue derogada por el
Artculo 3o. Transitorio de la Ley de Navegacin del 4 de enero de 1994.
11
TEMAS
DE
65
derecho del lugar donde realiza sus funciones (lex fori) o puede permitirle
que use uno extrao. Cuando dicha norma de conflicto faculta al tribunal a
manejar un derecho sustantivo ajeno, surge la duda si deber utilizar nicamente sus normas sustantivas o tendr que incluir a las de conflicto. Cada
legislacin determina si es permitido al juez aplicar de manera exclusiva el
derecho sustantivo extrao o si obliga al tribunal a usar la legislacin extraforo en su conjunto. Ha este respecto hay que observar lo siguiente:
Si la legislacin ordena expresamente al tribunal que aplique el derecho sustantivo extrao, slo se usar ste (remisin simple). Hay que recordar que los
derechos que convergen en un mismo aspecto de la situacin jurdica que ha
sido sometida a proceso pueden ser de diversas entidades federativas (convergencia nacional) o de varios pases (convergencia internacional).
Si la legislacin es omisa o as expresamente lo indica, el tribunal deber incluir
a las normas de conflicto o conflictuales de derecho extrao, porque son parte
del mismo. De aqu se deriva alguna de las siguientes dos situaciones:
Que la norma conflictual del juez del foro permita utilizar un derecho extrao en su conjunto (incluidas normas de conflicto y sustantivas), y la norma
conflictual de esa legislacin, por ser idntica o compatible con la nacional,
coincida en que se aplique el derecho sustantivo (remisin).
Que la norma conflictual del juez que conoce del asunto (del foro) permita la aplicacin de un derecho extrao (de otra entidad federativa o de un
pas extranjero) en su conjunto, y la norma de conflicto de esa legislacin,
por no ser idntica o acorde con la del juez, no prevea la utilizacin de su
derecho sustantivo, sino el de otro Estado (reenvo). En este caso existe
una verdadera contradiccin o conflicto entre las normas de eleccin de un
Estado y las del otro. Dicho reenvo puede ser de dos tipos:
a) reenvo simple o en primer grado, que surge cuando la norma conflictual del juez que conoce el asunto (del foro) permite la aplicacin del
derecho extrao en su conjunto, y la norma de conflicto de ese derecho extrao, por ser diferente a la del rgano jurisdiccional, ordena se
analice derecho del tribunal que ya conoce la controversia, y
66
TEMAS
DE
b) reenvio en grados12, que surge cuando la norma conflictual del juez que
conoce el asunto (del foro) permite la aplicacin del derecho extrao en
su conjunto, y la norma conflictual de ese derecho, por ser diferente de
la del tribunal, ordena que se analice la legislacin de una tercera entidad federativa o pas, en la inteligencia de que la norma conflictual de esa
tercera entidad o nacin, a su vez, puede ordenar que se analice el derecho de una cuarta y as sucesivamente, lo cual acarrea un serio problema.
El reenvo es escaso, pero su aceptacin es adecuada para lograr un

fallo justo. Sin embargo, no debe aplicarse indiscriminadamente, debido a
que crea serios problemas para lograr una expedita administracin de justicia, lo que hace necesario restringir su uso, por lo cul muchos pases lo
limitan al segundo grado.
En Mxico, el artculo 14, fraccin II, del Cdigo Civil Federal se refiere al reenvo y seala:
En la aplicacin del derecho extranjero se observar lo siguiente: II. Se aplicar
el derecho sustantivo extranjero, salvo cuando, dadas las especiales circunstancias
del caso, deban tomarse en cuenta, con carcter excepcional, las normas conflictuales de ese derecho, que hagan aplicables las normas sustantivas mexicanas o
de un tercer Estado.
Tal sistema es adecuado, puesto que facilita el desarrollo jurisprudencial,

al facultar al juez para determinar en qu casos es necesario aplicar la norma
conflictual extraa, ya que es incorrecto que una norma legislativa abstracta e
impersonal los prevea.
ORDEN
PBLICO
Una vez identificada la norma jurdica sustantiva susceptible de ser aplicada,

resultado de utilizar la norma de conflicto o conflictual y en caso de que
12
El grado del reenvo se determina de la misma forma que los grados de parentesco, es decir, sumando
el nmero de lneas existentes en la relacin.
TEMAS
DE
67
sta sea extraa al foro (de otra entidad federativa o de un pas extranjero), surge la necesidad de analizar si la misma est acorde con el orden
pblico del juez que conoce del asunto, ya que si es contraria, el tribunal
deber resolver el fondo del litigio con su propio derecho sustantivo. El
concepto de orden pblico en el derecho conflictual tiene una connotacin
especial y su funcin es impedir la aplicacin de la norma extraa que se
considera perjudicial para la colectividad y utilizar, en sustitucin, los ordenamientos jurdicos nacionales. De aqu se deduce que la extensin del
orden pblico, depende de la mayor o menor posibilidad de aplicar el derecho extrao. As, a mayor aplicabilidad extraterritorial de las normas jurdicas
extranacionales se invocar con ms frecuencia la nocin de orden pblico
para aquellas que perjudiquen al foro y, al contrario, a menor aplicacin de
la norma jurdica extraforo, menor posibilidad de invocar esta excepcin.
Con base en lo anterior, se concluye que el orden pblico es un mecanismo utilizado por el rgano jurisdiccional para impedir la aplicacin en el foro
del derecho extrao elegido por la norma conflictual, cuando se considera
que no conserva un mnimo de equivalencia con sus instituciones.
En Mxico, el artculo 15, fraccin II, del Cdigo Civil Federal seala:
No se aplicar el derecho extranjero II. Cuando las disposiciones del derecho
extranjero o el resultado de su aplicacin sean contrarios a principios o instituciones fundamentales del orden pblico mexicano.
FRAUDE
A LA LEY
A la ley no se le puede engaar ya que slo es una hiptesis establecida

por el legislador, por lo que el nombre no es el ms adecuado, toda vez
que a quien en realidad se burla es al titular del rgano jurisdiccional al usar
los preceptos legales y abusar del procedimiento conflictual.
El mal llamado fraude a la ley es un mecanismo que posee el rgano
jurisdiccional para impedir la aplicacin en el foro del derecho extrao (de
otra entidad federativa o de un pas extranjero) designado por la norma
68
TEMAS
DE
conflictual, cuando descubre que alguna de las partes en el proceso, para

evadir una norma, provoca intencionalmente mediante el cambio voluntario de puntos de contacto en una relacin jurdica la artificiosa aplicacin de una norma sustantiva diferente, por lo general ms benfica para
sus intereses, de la que se hubiere elegido normalmente en el procedimiento de solucin de conflictos.
En Mxico, el artculo 15, fraccin I, del Cdigo Civil Federal establece:
No se aplicar el derecho extranjero I. Cuando artificiosamente se hayan
evadido principios fundamentales del derecho mexicano, debiendo el juez
determinar la intencin fraudulenta de tal evasin.
CUESTIONES
PREVIAS,
PRELIMINARES O INCIDENTALES
Es importante sealar para el derecho procesal, atento al principio de exhaustividad, todas las pretensiones materia de la litis tienen idntica importancia y
que, por lo mismo, el tribunal se encuentra obligado a hacer un pronunciamiento respecto de todas y cada una de ellas. As, el artculo 222 del Cdigo
Federal de Procedimientos Civiles, en su parte conducente, indica:
Las sentencias. terminarn resolviendo con toda precisin los puntos sujetos
a la consideracin del tribunal, y fijando, en su caso, el plazo dentro del cual
deben cumplirse.
Acotado lo anterior, podemos sealar que para el derecho conflictual las

cuestiones previas, preliminares o incidentales son pretensiones de las partes
dentro de un juicio (establecidas en la demanda o en la reconvencin) a las
cuales podemos calificarlas como accesorias o subordinadas a otra pretensin que desde un punto de vista lgico-jurdico es posible considerarla
como principal, por estimarse que la totalidad de la problemtica sometida
a proceso deriva de ella.
TEMAS
DE
69
La calificacin de una o varias pretensiones como previas, accesorias o

incidentales y de otra como principal nicamente es utilizada por el rgano
jurisdiccional como herramienta necesaria para determinar cual o cuales
deben ser los derechos a utilizar para resolver el fondo de una controversia sometida a proceso.
Por ello, considero incorrecto denominar a unas pretensiones como
cuestiones previas, preliminares o incidentales y a otra pretensin como cuestin principal, ya que tales alocuciones no ilustran su contenido y crean
confusiones. Los nombres que estimo adecuados son pretensiones subordinadas y pretensin principal.
Algunas legislaciones establecen que las cuestiones previas, preliminares
o incidentales (pretensiones subordinadas) deben resolverse con la ley que
se eligi para fallar la cuestin principal (pretensin principal) y otras que a
cada una de las cuestiones previas, preliminares o incidentales (pretensiones
subordinadas) debe aplicrseles el derecho ms acorde con su naturaleza, y
no necesariamente el que fue elegido para resolver la cuestin principal
(pretensin principal).
En Mxico el artculo 14, fraccin IV, del Cdigo Civil Federal seala:
En la aplicacin del derecho extranjero se observar lo siguiente: IV. Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan surgir con motivo de
una cuestin principal, no debern resolverse necesariamente de acuerdo con
el derecho que regule a esta ltima
APLICACIN
DE LA NORMA
JURDICA EXTRAFORO
Una vez elegida a la norma jurdica extraa como el derecho aplicable para
resolver el fondo de la controversia, y despus de determinar que su utilizacin no es contraria al orden pblico ni fue producto de un fraude a la
ley, el rgano jurisdiccional proceder a usarla. Para algunas naciones al
derecho extrao debe tratrsele como a cualesquiera otra norma del foro,
70
TEMAS
DE
para ese caso concreto, por lo que el rgano jurisdiccional est obligado a
investigarlo e interpretarlo conforme a las reglas de su sistema (teora de la
incorporacin) y, para otras, al derecho extrao se le otorga el mismo tratamiento que a los hechos dentro del proceso y, en consecuencia, su aplicacin debe invocarse por la parte interesada y sta se encuentra obligada a
probar el contenido, su vigencia, su sentido y el alcance de sus disposiciones
(teora de la no incorporacin).
En Mxico, el artculo 86 bis del Cdigo Federal de Procedimientos
Civiles seala:
Slo los hechos estn sujetos a prueba, as como los usos y costumbres en
que se funde el derecho. El tribunal aplicar el derecho extranjero tal como lo
haran los jueces del Estado cuyo derecho resultare aplicable, sin perjuicio de
que las partes puedan alegar la existencia y contenido del derecho extranjero
invocado. Para informarse del texto, vigencia, sentido y alcance legal del derecho extranjero, el tribunal podr valerse de informes oficiales al respecto,
pudiendo solicitarlos al Servicio Exterior Mexicano, o bien, ordenar las diligencias probatorias que considere necesarias o que ofrezcan las partes.
Por su parte, el artculo 14, fraccin I, del Cdigo Civil Federal establece
En la aplicacin del derecho extranjero se observar lo siguiente,I. Se aplicar como lo hara el juez extranjero correspondiente, para lo cual el tribunal
podr allegarse de la informacin necesaria acerca del texto, vigencia, sentido
y alcance legal de dicho derecho.
Hay que recordar que nuestro pas forma parte de la Convencin

Interamericana sobre Prueba e Informacin del Derecho Extranjero13, de la
Convencin Europea sobre Informacin Relativa al Derecho Extranjero y de
su protocolo adicional14, y de que en ellos se establecen giles mecanismos
Aprobada por la CIDIP II, celebrada en Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay en 1979, publicndose su Decreto de Promulgacin en el Diario Oficial de la Federacin del 29 de abril de 1983.
13
TEMAS
DE
71
de cooperacin para que las autoridades de los diversos pases miembros

se alleguen de informacin relativa al texto, sentido, vigencia y alcance de
sus derechos.
NORMAS
CARCTER
CONFLICTUALES EN EL DERECHO MEXICANO
DE LAS NORMAS DE
CONFLICTO O CONFLICTUALES
Los conflictos de leyes en el espacio (convergencia de normas jurdicas) se

presentan en todas las reas del quehacer humano y, en Mxico, las normas
de conflicto o conflictuales, creadas para darles solucin, son escasas y se
encuentran dispersas en una gran cantidad de ordenamientos, tanto civiles,
como mercantiles, penales, fiscales, etc., debido a que no existe en el pas
una codificacin que las englobe, a diferencia de otras naciones como Italia
Japn, y Venezuela en donde se han creado cdigos de derecho internacional privado.
En Mxico, no es posible elaborar una sola compilacin legislativa que
incluya a todas las normas de conflicto o conflictuales debido a nuestra organizacin federal, ya que conforme al artculo 73 de la Constitucin la solucin
de los conflictos de leyes en el espacio (convergencia de normas jurdicas) no
se reserva al Congreso de la Unin y, por ello, en base al criterio de divisin
de competencias establecido por el artculo 124 constitucional, las normas de
conflicto o conflictuales pueden tener un carcter local o federal, Son locales
cuando se refieren a materias reservadas a las entidades federativas y federales cuando se refieren a reas expresamente concedidas por la Constitucin
La convencin fue aprobada el 7 de junio de 1968 por el Consejo de Europa, dentro del marco de la
V Conferencia de Ministros de Justicia Europeos, y su protocolo adicional, por el mismo organismo el 15
de mayo de 1978 y slo para aquellos Estados parte de la Convencin. En Mxico los Decretos de
Promulgacin de ambos tratados fueron publicados en el Diario Oficial de la Federacin del 13 de junio
del 2003.
14
72
TEMAS
DE
al gobierno federal. Por ello, lo que actualmente se busca es elaborar una

proyecto de legislacin uniforme (ley modelo) a efecto de que la misma sea
adoptada por el Congreso de la Unin, por la Asamblea Legislativa del
Distrito Federal y por los congresos de la entidades federativas, logrando
con ello, la armonizacin buscada.
Sentado lo anterior, en los siguientes aparados analizare las normas de
conflicto o conflictuales existentes en algunos ordenamientos federales.
MATERIA
CIVIL FEDERAL
El Cdigo Civil de 1884 sigui la corriente estatutaria italiana, desarrollada por

Mancini, y estableci un sistema de extraterritorialidad pasiva que permita la
aplicacin del derecho extrao. Sin embargo, el Cdigo Civil para el Distrito
Federal en Materia Comn y para toda la Repblica en Materia Federal
publicado en el Diario Oficial el 26 de marzo de 192815, a pesar de que el
proyecto original mantena el sistema seguido por su predecesor16, en los
El Cdigo Civil para el Distrito Federal en Materia Comn, y para toda la Repblica en Materia Federal
entr en vigor el 1 de octubre de 1932, segn decretos publicados en el Diario Oficial del 26 de marzo de
1928 y del 1 de septiembre de 1932.
16
Los artculos 12 a 16 del proyecto, originalmente decan:
Art. 12. El Estado y la capacidad de las personas, sus relaciones de familia y los derechos y obligaciones
que de ellos emanan se rigen por la ley personal, a menos que sta pugne con alguna disposicin de
orden pblico.
La capacidad, el estado civil y las relaciones de familia de las personas que no tienen nacionalidad o tienen
dos o ms, as como los de mexicanos que siendo originarios de otras entidades federativas ejecutan actos
jurdicos en el Distrito Federal o en los territorios federales, se rigen por las leyes de su domicilio.
Tambin se aplicar la ley del domicilio en caso de que haya conflicto entre las diversas leyes personales
de los interesados.
Las sucesiones legtimas o testamentarias, en lo que se refieren a la institucin de heredero, al orden de
suceder, a la cuanta de los derechos hereditarios o a la validez intrnseca de los testamentos, se regirn
por la ley personal del autor de la sucesin, con la salvedad establecida en el prrafo primero de este
artculo.
Las disposiciones contenidas en los prrafos primero y cuarto se aplicarn a los extranjeros, cualquiera que
sea el lugar de la Repblica en donde residan, siempre que en sus respectivos pases se autorice que los
mexicanos, en iguales casos, se rijan por su ley personal. Si falta la reciprocidad, los extranjeros, en las
materias de que se trata, quedarn sujetos a las disposiciones de este Cdigo.
Tratndose de mexicanos que residan en el extranjero, las disposiciones de este Cdigo se tendrn como
15
TEMAS
DE
73
artculos 12 a 14 del texto finalmente aprobado se incorpor un sistema de

territorialidad prcticamente absoluta, estableciendo como nica excepcin
la forma de los actos jurdicos realizados en el extranjero. Es interesante
analizar la discrepancia existente entre el sistema finalmente adoptado y la
exposicin de motivos del citado cdigo civil. En efecto, como ha quedado
indicado en su articulado se adopta un sistema de carcter territorialista casi
absoluto y la exposicin de motivos pomposamente anuncia que en su
articulado se desarrollar la teora extraterritorial de los estatutos y que, por
tanto, la ley personal (que regula el estado civil y la capacidad) ser la de la
nacionalidad del individuo y que solamente en caso de que el sujeto tenga
dos o ms nacionalidades o no posea ninguna se utilizar supletoriamente
la de su domicilio. Tambin indica que se aplicar la ley del domicilio cuando por conflicto entre las leyes personales de los interesados resulte injusto
supeditar a alguno de ellos a la ley personal del otro. Descuido imperdonable del legislador al olvidar modificar la exposicin de motivos de la ley.
El 7 de enero de 1988, debido a las crticas que existan y a que nuestro
pas suscribi varios tratados internacionales en la materia, principalmente
emanados de las Conferencias Especializadas de Derecho Internacional
Privado (CIDIP), se reformaron los artculos indicados, para permitir que en
_____
ley personal a que deben sujetarse para los efectos del presente artculo.
Art. 13. Los actos o contratos celebrados en el extranjero y que deban ser ejecutados en el Distrito o
en los territorios federales se regirn, en cuanto a sus consecuencias jurdicas, por las disposiciones de este
Cdigo, en todo lo que no hubiere sido expresa y legalmente determinado por los interesados.
El extranjero que en el Distrito o territorios federales contrate con mexicanos, tiene obligacin de declarar su estatuto y las incapacidades que conforme a l tuviere. Si no lo hace o declara falsamente, el contratante mexicano que haya procedido de buena fe tiene derecho de que se le apliquen las disposiciones
de este Cdigo aun tratndose del estado civil y capacidad del extranjero.
Art. 14. El cambio de nacionalidad o domicilio deja subsistentes las obligaciones vlidas anteriormente contradas.
Art. 15. Los bienes inmuebles sitos en el Distrito o territorios federales, y los bienes muebles que en ellos
se encuentren se regirn por las disposiciones de este Cdigo, aun cuando los dueos sean extranjeros.
Art. 16. Los actos jurdicos, en todo lo relativo a su forma, se regirn por las leyes del lugar donde pasen.
Sin embargo, los mexicanos o extranjeros residentes fuera del Distrito o territorios federales quedan en
libertad para sujetarse a las formas prescritas por este Cdigo, cuando el acto haya de tener ejecucin en
las mencionadas demarcaciones.
74
TEMAS
DE
materia civil se pudiera aplicar con mayor facilidad los derechos extraforo y
as modernizar el sistema de solucin de conflictos de leyes a nivel federal
y en el Distrito Federal, ya que en aquel entonces dicho cdigo civil se aplicaba para esta dos instancias. Cabe recordar que mediante publicacin en
el Diario Oficial de la Federacin del 29 de mayo del 2000 y para el mbito
de aplicacin del fuero federal, se modific la denominacin del citado
cdigo por el de Cdigo Civil Federal conservndose las disposiciones de
conflicto existentes.
El Cdigo Civil Federal mantiene un sistema eclctico en la solucin de
los conflictos de leyes y las disposiciones atinentes se encuentran contenidos
en los artculos 12 a 14, mismos que se orientan de la siguiente manera:
Territorialidad como regla general: el artculo 12 establece el territorialismo
y permite, como excepcin, la aplicacin del derecho extraforo, al sealar:
Las leyes mexicanas rigen a todas las personas que se encuentran en la
Repblica, as como los actos y hechos ocurridos en su territorio o jurisdiccin y aquellos que se sometan a dichas leyes, salvo cuando stas prevean la aplicacin de un derecho extranjero y salvo, adems, lo previsto en
los tratados y convenciones de que Mxico sea parte.
Excepciones de extraterritorialidad pasiva: el artculo 13 seala las hiptesis
en base a las cuales se autoriza utilizar la legislacin extraa, las cuales son las
siguientes:
Derechos adquiridos (vested rights): la fraccin I del artculo comentado
indica que las situaciones jurdicas vlidamente creadas en las entidades de
la Repblica o en un Estado extranjero conforme a su derecho, debern
ser reconocidas. Reconoce que los derechos adquiridos por los individuos
(vested rights), deben ser respetados, a menos que conforme al artculo 15
del mismo ordenamiento, se atenten al orden pblico del foro. En consecuencia, si se adquiri vlidamente un derecho fuera del foro, el juzgador
deber aplicar la legislacin sustantiva de ese lugar para determinar su contenido (locus regit actum).
TEMAS
DE
75
Estatuto personal: la fraccin II del artculo comentado establece que el

estado y capacidad de las personas fsicas se rige por el derecho del lugar
de su domicilio. Como segunda excepcin a la regla general se permite la
aplicacin de derechos ajenos al foro y se toma el domicilio como punto
de contacto para determinar las leyes aplicables en el estatuto personal
(estado civil y capacidad), lo que discrepa con las corrientes europeas, que
prefieren utilizar el criterio de la nacionalidad.
Derechos reales: la fraccin III del artculo comentado seala que la constitucin, rgimen y extincin de los derechos reales sobre inmuebles, as
como los contratos de arrendamiento y de uso temporal de tales bienes, y
los bienes muebles, se regirn por el derecho del lugar de su ubicacin,
aunque sus titulares sean extranjeros. Esta disposicin sigue el principio de
lex fori, que en lo relativo a bienes inmuebles lo adoptan la mayora de las
legislaciones para proteger la soberana nacional. Considero que esta fraccin
debi limitarse a los bienes inmuebles, ya que respecto de los muebles (por
la facilidad de cambiarlos de ubicacin, lo que fomenta, incluso, fraudes a la
legislacin cuando el interesado los traslada a un lugar donde el derecho
sustantivo es ms favorable a sus intereses) es mejor utilizar como punto de
contacto la ley del domicilio de su titular (mobilia sequuntur personae), sin
importar que sea extranjero, toda vez que ello no lesiona la soberana
nacional y evita simulaciones.
Forma de los actos: la fraccin IV del artculo comentado establece que la
forma de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar donde se
celebren. Sin embargo, podrn sujetarse a las formalidades prescritas en
este cdigo cuando el acto haya de tener efectos en la Repblica, tratndose de la materia federal. Esta disposicin de carcter extraterritorialista
exista antes de la reforma. Para determinar el derecho aplicable a la forma
del acto, el dispositivo sigue como punto de contacto el lugar de su realizacin (lex formalis causae).
Efectos de los actos y autonoma de la voluntad: la fraccin V del artculo
comentado establece que salvo lo previsto con anterioridad, los efectos jurdicos de los actos y contratos se regirn por el derecho del lugar donde
deban ejecutarse, a menos que las partes hubieran designado vlidamente
la aplicabilidad de otro derecho. Esta disposicin sigue el principio de lex
76
TEMAS
DE
loci ejecutionis (ley del lugar de ejecucin) que permite al juez aplicar un
derecho extrao cuando los efectos del acto o contrato deban ejecutarse
fuera del foro. Asimismo y de forma innovadora en el plano internacional,
respeta la autonoma de la voluntad de los individuos al permitirles elegir el
derecho que ms convenga a sus intereses para determinar el alcance de
sus actos y contratos, con la nica limitacin que su designacin sea vlida.
De acuerdo con la doctrina, es invlida cuando el derecho elegido es contrario al orden pblico del juez del foro o es exorbitante por no tener ninguna
relacin con la controversia. No obstante, algunos autores, a cuya opinin
me adhiero, sostienen que el derecho elegido puede encontrarse totalmente desvinculado del asunto, con la finalidad de que sea una legislacin
neutral, subsistiendo como nica limitante que su contenido no sea contrario al orden pblico del foro.
Institucin desconocida (no contemplada): el artculo 14, fraccin III indica
que no ser impedimento para la aplicacin del derecho extranjero que el
derecho mexicano no prevea instituciones o procedimientos esenciales a la institucin extranjera aplicable, si existen instituciones o procedimientos anlogos.
Considero que no debi exigirse tal analoga, ya que es difcil determinar su
existencia.
Armonizacin del derecho: el artculo 14, fraccin V establece que cuando
diversos aspectos de una misma relacin jurdica estn regulados por varios
derechos, stos debern aplicarse armnicamente, procurando realizar las finalidades perseguidas por cada uno de ellos y que las dificultades causadas por
su aplicacin simultnea se resolvern tomando en cuenta las exigencias de la
equidad en el caso concreto, debindose observar tambin todo lo anterior
cuando resultare aplicable el derecho de otra entidad de la Federacin. La disposicin indicada fomenta una ordenada y correcta coordinacin entre las diversas
legislaciones que deban aplicarse para solucionar un caso.
MATERIA
MERCANTIL
La existencia de elementos extraos al foro en las operaciones de comercio es casi inevitable debido al dinamismo de dicha actividad econmica.
TEMAS
DE
77
Esto hace necesario contar con un sistema adecuado de solucin de conflictos de leyes. Un punto interesante en nuestra legislacin es que en la rama
mercantil no pueden surgir conflictos de leyes interestatales (convergencias
de normas jurdicas nacionales), ya que de conformidad con el artculo 73,
fraccin X, constitucional, esta rea es competencia federal, por lo que hay
una sola normatividad para todo el pas.
La materia mercantil se encuentra conformada por una gran cantidad
de ordenamientos, muchos de los cuales se han segregado del Cdigo de
Comercio y en dicha materia nuestro poder legislativo para la solucin a los
conflictos internacionales de leyes (convergencia de normas jurdicas internacionales) nunca ha seguido una postura uniforme, por lo que se ha resuelto
el problema de manera variada y en ocasiones con diferencias radicales.
A continuacin y a manera de ejemplo, analizo los sistemas adoptados por
el Cdigo de Comercio y por la Ley General de Ttulos y Operaciones de
Crdito, los cuales siguen tendencias totalmente opuestas.
Cdigo de Comercio
Nuestro Cdigo de Comercio, publicado en el Diario Oficial del 7 al 13 de
octubre de 1889, otorga un carcter territorialista a sus disposiciones, al
indicar:
Articulo 14. Los extranjeros comerciantes, en todos los actos de comercio en
que intervengan, se sujetarn a este Cdigo y dems leyes del pas.
Articulo 13. Las sociedades legalmente constituidas en el extranjero, que se establezcan en la Repblica o tengan en ella alguna agencia o sucursal, podrn ejercer
el comercio sujetndose a las prescripciones especiales de este Cdigo en todo
lo que concierna a la creacin de sus establecimientos dentro del territorio
nacional, a sus operaciones mercantiles y a la jurisdiccin de los tribunales de la
nacin.
No obstante, los artculos 78, en relacin con el 79, fracc. II, establecen excepciones de extraterritorialidad pasiva, al indicar:
78
TEMAS
DE
Articulo 78. En las convenciones mercantiles cada uno se obliga de la manera

y trminos que aparezca que quiso obligarse, sin que la validez del acto comercial dependa de la observancia de formalidades o requisitos determinados.
Articulo 79. Se excepta lo dispuesto en el artculo que precede [...] II. Los
contratos celebrados en pas extranjero en que la ley exige escritura, formas o
solemnidades determinadas, para su validez, aunque no las exija la ley mexicana.
Por tanto, al igual que en la materia civil, la forma de los actos jurdicos
se rige por la ley del lugar en donde se celebraron, pero a diferencia de
sta no se faculta a las partes para que, si lo desean, se sometan a las formalidades exigidas por la ley mexicana cuando el acto va a surtir efectos en la
repblica.
Aunque en forma discutible (debido a que la supletoriedad del Cdigo
Civil Federal a la materia mercantil se limita a todo aquello no previsto por
sta ltima normatividad y que, en el caso que nos ocupa, hay regulacin
expresa) en la prctica judicial se ha considerado supletoriamente aplicable
al Cdigo de Comercio el sistema de solucin a los conflictos internacionales de leyes (convergencia de normas jurdicas internacionales) establecido
por el ordenamiento sustantivo civil federal. Por su importancia, creo necesaria una reforma al Cdigo de Comercio para incorporar el sistema conflictual
que desarrolla adecuadamente el Cdigo Civil Federal.
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito

A diferencia del Cdigo de Comercio, que tiene un carcter territorialista al
igual que el sistema originalmente adoptado por el Cdigo Civil de 1928,
el Ttulo Primero, Captulo VII de este ordenamiento, que fue publicado el
27 de agosto de 1932, es denominado De la aplicacin de las leyes extranjeras, e incorpora importantes normas de conflicto o conflictuales que sitan
al ordenamiento dentro del sistema de extraterritorialidad pasiva. En efecto,
las disposiciones ms importantes son las siguientes:
TEMAS
DE
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Capacidad: el artculo 252 de este ordenamiento seala que la capacidad para

emitir en el extranjero ttulos de crdito o para celebrar cualesquiera de los
actos que en ellos se consignen, ser determinada conforme a la ley del pas
en que se emita el ttulo o se celebre el acto y que la ley mexicana regir la
capacidad de los extranjeros para emitir ttulos o para celebrar cualquiera de los
actos que en ellos se consignen, dentro del territorio de la Repblica. Se puede
apreciar que la disposicin es extraterritorialista y que el punto de contacto para
la aplicacin del derecho extranjero es el lugar de otorgamiento
Validez: el artculo 253 de la ley indicada precepta que las condiciones esenciales para la validez de un ttulo de crdito emitido en el extranjero y de los
actos consignados en l, se determinan por la ley del lugar en que el ttulo se
emite o el acto se celebraron y que, sin embargo, los ttulos que deban pagarse en Mxico son vlidos si llenan los requisitos prescritos por la ley mexicana,
aun cuando sean irregulares, conforme a la ley del lugar en que se emitieron
o se consign en ellos algn acto. La norma conflictual indicada tiene un corte
extraterritorialista y establece como punto de contacto, al igual que la anterior,
el derecho del lugar de otorgamiento, con excepcin de los ttulos que deban
pagarse en Mxico, que sern vlidos conforme a nuestras leyes.
Obligaciones y derechos: el artculo 254 de ordenamiento objeto a estudio
indica que si no se ha pactado de modo expreso que el acto se rija por la ley
mexicana, las obligaciones y los derechos que se deriven de la emisin de un
ttulo en el extranjero o de un acto consignado en l, si el ttulo debe ser
pagado total o parcialmente en la Repblica, se regir por la ley del lugar de
otorgamiento, siempre que no sea contraria a las leyes mexicanas de orden
pblico. Esta disposicin es extraterritorialista y toma como punto de contacto, al igual que las anteriores, el lugar de otorgamiento. Se limita su uso a que
no lesione al orden pblico nacional y a que no se haya pactado, de manera
expresa y en uso de la autonoma de la voluntad, la aplicacin de la legislacin
nacional.
Garantas reales: el artculo 255 del la ley analizada establece que los ttulos
garantizados con algn derecho real sobre los inmuebles ubicados en la
Repblica se regirn por la ley mexicana en todo lo que se refiere a la garanta. La norma territorial indicada sigue el principio de lex rei sitae y la mayora
de los Estados la aceptan para proteger su soberana y evitar que el derecho
extranjero determine la suerte de los inmuebles sitos en el pas.
80
TEMAS
DE
Formalidades: el artculo 256 del ordenamiento objeto de estudio seala que

los plazos y formalidades para la presentacin, pago y el protesto del ttulo se
regirn por la ley del lugar en que tales actos deban practicarse. Esta disposicin extraterritorial, al igual que las anteriores, se basa en el principio de locus
regit actum.
Extravo o robo: el artculo 257 de la ley comentada precona que la adopcin de las medidas prescritas por la ley del lugar en que un ttulo haya sido
extraviado o robado no dispensan al interesado de tomar las medidas prescritas
por la presente ley, si el ttulo debe ser pagado en el territorio de la Repblica.
Prescripcin y caducidad: el artculo 258 de este ordenamiento precepta
que se aplicarn las leyes mexicanas sobre prescripcin y caducidad de las
acciones derivadas de un ttulo de crdito, aun cuando haya sido emitido en
el extranjero, si la accin respectiva se somete al conocimiento de los tribunales mexicanos. Esta norma de conflicto es territorialista y sigue el principio
de lex fori.
MATERIA
PENAL FEDERAL
En principio, el Cdigo Penal Federal tiene un carcter territorialista, el cual

es consagrado en su artculo 1o, mismo que establece:
Este Cdigo se aplicar en toda la Repblica para los delitos del orden federal.
No obstante, los artculos 2 a 6 del ordenamiento indicado, sealan los

casos en que el mismo se aplica extraterritorialmente. Es importante sealar que esta supranacionalidad es de carcter activo; es decir, que las disposiciones del Cdigo se utilizan para sancionar ilcitos preparados o realizados
fuera del pas, a diferencia de las normas de extraterritorialidad pasiva, que
permite la aplicacin del derecho extranjero en el foro.
Cabe indicar que las normas que establecen una aplicacin extraterritorial activa han sido severamente criticadas, por considerarse que las leyes
slo deben regir situaciones estrechamente vinculadas con el territorio de
creacin. Sin embargo, en el rea penal y a nivel internacional se justifican
TEMAS
DE
81
algunas excepciones. Las hiptesis contenidas en el Cdigo Penal Federal

son las siguientes:
Delitos que se inician, preparan o cometen en el extranjero: cuando produzcan o se pretenda que tengan efectos en la Repblica.
Delitos iniciados en el extranjero y continuados en el pas.
Delitos cometidos en los consulados mexicanos o en contra de su personal:
en caso de que no hubiere sido juzgado el delincuente en el pas donde se
cometi.
Delitos perpetrados en el extranjero por un mexicano o contra un mexicano: siempre que:
a) el acusado se encuentre en Mxico, lo cual le da visos de territorialidad;
b) el reo no haya sido definitivamente juzgado en el pas donde delinqui, y
c) la infraccin tenga el carcter de delito en el pas en que se ejecut y en
Mxico. Es importante sealar que en esta hiptesis el punto de contacto
importante para la aplicacin de la legislacin mexicana es la nacionalidad del infractor o del ofendido.
Delitos con presuncin iure et de iure de ser ejecutados dentro del territorio de la Repblica: las hiptesis son las siguientes:
a) los cometidos por mexicanos y extranjeros en alta mar, a bordo de
buques nacionales;
b) los ejecutados a bordo de un buque de guerra nacional, surto en puerto
o en aguas territoriales de otra nacin. Esto se extiende, si es mercante, a que el delincuente no haya sido definitivamente juzgado en el pas
al que pertenezca el puerto;
c) los realizados a bordo de un buque extranjero que se encuentre surto
en puerto nacional o en aguas territoriales de la Repblica, si se turbare la tranquilidad pblica o si el delincuente o el ofendido no fueren de
la tripulacin. En caso contrario se obrar conforme al derecho de reciprocidad;
d) los perpetrados a bordo de aeronaves nacionales o extranjeras que se
encuentren en territorio o en atmsfera o aguas territoriales nacionales
82
TEMAS
DE
o extranjeras, en casos anlogos a los que se indican para los buques en

los apartados anteriores, y
e) los cometidos en embajadas y legaciones mexicanas (a diferencia de las
embajadas, las legaciones son representaciones en el extranjero de
dependencias gubernamentales, ms no del pas en su conjunto).
Delitos especiales contemplados por tratados internacionales de los que

Mxico es parte: estos tipos delictivos pueden contener hiptesis de extraterritorialidad pasiva.
Por ltimo, el artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la

Federacin seala que para todas las hiptesis analizadas los delitos se consideran del orden federal y, por tanto, su persecucin compete al Ministerio
Pblico Federal y la imposicin de la sancin a los Jueces de Distrito en
Materia Penal.
MATERIA
LABORAL
Los conflictos de leyes del trabajo tienen la particularidad de que sus normas
presentan una naturaleza especial debido al papel social que persiguen, ya
que tratan de proporcionar al trabajador un mnimo de asistencia jurdica y
proteccin econmica.
Cada da son ms frecuentes las relaciones de trabajo con un carcter
internacional, ya sea porque se contraten trabajadores para prestar servicios
fuera de su lugar de origen, que las empresas establezcan agencias o filiales
en diferentes pases, etctera, y, en consecuencia, los patrones apliquen en
forma abusiva la legislacin que les resulte ms conveniente, en perjuicio de
sus empleados. Para solucionar estos problemas en el derecho internacional privado se aplica, por regla general, el criterio de la ley ms favorable
para el trabajador, con la finalidad de obtener seguridad jurdica y un equilibrio de fuerzas en las relaciones obrero-patronales. No obstante, esta rea
TEMAS
DE
83
ha tenido poco desarrollo y es necesario que las naciones, en lo interno y

mediante convenios internacionales, establezcan formas de solucin.
En Mxico, la Ley Federal del Trabajo en lo relativo a la solucin de los
conflictos internacionales de leyes (convergencia de normas jurdicas internacionales) mantiene un criterio territorialista, al establecer en su artculo 1:
La presente ley es de observancia general en toda la Repblica y rige las relaciones de trabajo comprendidas en el art. 123, apartado `A de la Constitucin
El ordenamiento laboral establece nicamente una hiptesis de extraterritorialidad activa (utilizar nuestras leyes para situaciones acaecidas fuera del
territorio) en sus artculos 28 y 29, al permitir la aplicacin de la legislacin
laboral mexicana a los contratos que se celebran en el pas, por virtud de los
cuales el trabajador se compromete a prestar sus servicios en otro Estado
soberano, sealando:
Condiciones de trabajo. necesariamente deben hacerse constar por escrito y
contener para su validez:
a) los datos a que se refiere el artculo 25 del ordenamiento, que consisten en el nombre, nacionalidad, edad, sexo y estado civil del trabajador
y del patrn; si la relacin de trabajo es por obra o por tiempo determinado o indeterminado; el tipo de servicio que debe prestarse; el lugar
y duracin de la jornada; el monto y lugar de pago del salario, y las dems
condiciones de trabajo, como das de descanso, vacaciones, etctera;
b) indicar que los gastos de transporte, repatriacin, traslado o cualquier
otro concepto semejante debern correr por cuenta exclusiva del patrn;
c) establecer que el trabajador gozar de las prestaciones que otorguen las
instituciones de seguridad y previsin social a los extranjeros, en el pas
al que vaya a prestar sus servicios. En todo caso, tendr derecho a
indemnizacin por riesgos de trabajo en las cantidades sealadas en la
citada ley, cuando menos;
84
TEMAS
DE
d) sealar el trabajador tendr derecho a disfrutar, en el centro de trabajo

o en un lugar cercano, mediante arrendamiento o cualquier otra forma,
de una vivienda decorosa e higinica, y
e) indicar el patrn su domicilio en la Repblica para todos los efectos
legales.
Anuencia de la Junta: el citado contrato debe ser aprobado por la Junta de

Conciliacin y Arbitraje en cuya jurisdiccin se celebr, la cual, despus de
analizarlo, determinar el monto de la fianza o depsito que estime suficiente
para garantizar el cumplimiento de las obligaciones contradas. El depsito
debe realizarse en el Banco de Mxico o en la institucin bancaria que la
Junta designe.
Visado: el contrato debe ser registrado (mal llamado visado) ante el Consulado
Mexicano donde deban prestarse los servicios. Lo anterior resulta adecuado y
permite a dichos funcionarios brindar un adecuado apoyo a nuestros connacionales radicados en el extranjero.
Cancelacin de la fianza: una vez que el patrn comprueba ante la Junta que
cumpli con las obligaciones contradas, sta ordenar la cancelacin de la
fianza o la devolucin del depsito.
Excepciones: est prohibida la contratacin de menores de 18 aos para la
prestacin de servicios fuera de la Repblica, salvo que se trate de tcnicos,
profesionales, artistas, deportistas y, en general, de trabajadores especializados.
Muchas hiptesis de carcter extraterritorial, las cuales da a da se

presentan con mayor frecuencia en las relaciones de trabajo, no son contempladas por nuestra Ley Federal del Trabajo y, por tanto, a las mismas se les
aplica indiscriminadamente el derecho nacional, lo cual en ocasiones puede
acarrear un perjuicio a los trabajadores.
Por ello, en su oportunidad deber analizarse la posibilidad de reformar
dicho ordenamiento con la finalidad de permitir a las Juntas de Conciliacin
y Arbitraje solucionar los conflictos de leyes (convergencias de normas jurdicas) que se les presenten de una manera adecuada, facultndolas a aplicar el
derecho extranjero cuando el mismo guarde una vinculacin importante con
TEMAS
DE
85
la relacin de trabajo (extraterritorialidad pasiva). En lo personal considero

que el ordenamiento debe adoptar el principio conocido como de la ley
ms favorable al trabajador, mismo que ha sido acogido por otras naciones
y limitarlo a los sistemas jurdicos efectivamente vinculados con la relacin
laboral, tomando como parmetros para llevar a cabo tal eleccin tres
puntos de contacto importantes: los del lugar de la prestacin de los servicios, los del lugar de la celebracin del contrato o los de la ubicacin del
domicilio o la sede del patrn.
SOLUCIN
DE LOS CONFLICTOS DE LEYES
INTERESTADUALES O INTERESTATALES
(CONVERGENCIAS
DE NORMAS JURDICAS NACIONALES)
Los lineamientos constitucionales para que las entidades federativas y el

Distrito Federal procedan a crear normas para solucionar las convergencias
de normas jurdicas nacionales o conflictos de leyes interestaduales que se
les presenten se encuentra en contenido en el artculo 121, fracciones I, II
y IV de nuestra Carta Magna, el cual establece los siguientes postulados:
Territorialidad como regla general (fraccin I): en principio, las leyes de las
entidades federativas y las del Distrito Federal tiene vigencia espacial de validez
limitada a su territorio. En efecto, la disposicin comentada, establece:
I. Las leyes de un estado slo tienen efecto en su propio territorio y, por
consiguiente, no pueden ser obligatorias fuera de l.
Excepciones de extraterritorialidad pasiva (fracc. II y IV): el juez de una entidad
federativa o del Distrito Federal necesariamente debe aplicar la legislacin de
una entidad federativa diversa, o en su caso, la del Distrito Federal, en base a
los siguientes parmetros:
Bienes (fraccin II): no importando que juez conozca de un asunto relativo
za bienes muebles o inmuebles, para resolver la controversia debe utilizar la
86
TEMAS
DE
ley del lugar donde los mismos se encuentran ubicados, por lo que si se localizan fuera de la entidad deber resolver en base al derecho de la otra. En
efecto, la disposicin analizada, indica:
I. Los bienes muebles e inmuebles se regirn por la ley del lugar de su
ubicacin.
Resulta interesante sealar que la disposicin anterior presenta dos

aspectos interpretativos importantes: primero, no indica si se aplica slo
para controversias relativas a derechos reales sobre bienes o si se incluye
tambin a los derechos personales (considero que se limita a derechos
reales) y, segundo, no establece en caso de bienes muebles que sucede
cuando son trasladados a un lugar distinto durante el juicio (considero
que, en tal caso, deber regirse por la ley del lugar de su ubicacin al
momento de entablarse la demanda).
Estado civil (fraccin IV): reconoce vlidos en todo el pas los derechos
atinentes al estado civil de las personas ajustados a las leyes de alguna entidad federativa o a las del Distrito Federal (derechos adquiridos o vested
rights). Por consiguiente, si un individuo se traslada a otra entidad de la federacin o al Distrito Federal no afecta a su estado civil, a pesar de que en el
otro lugar la normatividad sea distinta, ya que estas leyes siguen a la persona
sin importar en que parte de la Repblica se encuentre (por tanto, son de
aplicacin extraterritorial) En efecto, la disposicin comentada, indica:
IV. Los actos del estado civil ajustados a las leyes de un estado tienen validez en los otros.
SOLUCIN DE LOS CONFLICTOS DE LEYES INTERTNICOS

(CONVERGENCIA DE NORMAS JURDICAS ENTRE ETNIAS)
Por reforma publicada en el Diario Oficial de la Federacin del 14 de agosto del 2001 se modific el art. 2 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos para traducir a normas constitucionales los Acuerdos de
TEMAS
DE
87
San Andrs Larrinzar, suscritos por la representacin del gobierno federal

y el no reconocido Ejrcito Zapatista de Liberacin Nacional (EZLN), con el
ideal de lograr una paz justa y digna en Chiapas.17
El artculo 2 constitucional establece textualmente lo siguiente:
Artculo 2o. La Nacin Mexicana es nica e indivisible.
La Nacin tiene una composicin pluricultural sustentada originalmente en sus pueblos indgenas que son
aquellos que descienden de poblaciones que habitaban en el territorio actual del pas al iniciarse la colonizacin y que conservan sus propias instituciones sociales, econmicas, culturales y polticas, o parte de ellas.
La conciencia de su identidad indgena deber ser criterio fundamental para determinar a quines se aplican
las disposiciones sobre pueblos indgenas.
Son comunidades integrantes de un pueblo indgena, aquellas que formen una unidad social, econmica y cultural, asentadas en un territorio y que reconocen autoridades propias de acuerdo con sus usos
y costumbres.
El derecho de los pueblos indgenas a la libre determinacin se ejercer en un marco constitucional de
autonoma que asegure la unidad nacional. El reconocimiento de los pueblos y comunidades indgenas se
har en las constituciones y leyes de las entidades federativas, las que debern tomar en cuenta, adems
de los principios generales establecidos en los prrafos anteriores de este artculo, criterios etnolingsticos
y de asentamiento fsico.
a) Esta Constitucin reconoce y garantiza el derecho de los pueblos y las comunidades indgenas a la libre
determinacin y, en consecuencia, a la autonoma para:
I. Decidir sus formas internas de convivencia y organizacin social, econmica, poltica y cultural.
II. Aplicar sus propios sistemas normativos en la regulacin y solucin de sus conflictos internos, sujetndose a los principios generales de esta Constitucin, respetando las garantas individuales, los derechos
humanos y, de manera relevante, la dignidad e integridad de las mujeres. La ley establecer los casos y
procedimientos de validacin por los jueces o tribunales correspondientes.
III. Elegir de acuerdo con sus normas, procedimientos y prcticas tradicionales, a las autoridades o representantes para el ejercicio de sus formas propias de gobierno interno, garantizando la participacin de las
mujeres en condiciones de equidad frente a los varones, en un marco que respete el pacto federal y la
soberana de los estados.
IV. Preservar y enriquecer sus lenguas, conocimientos y todos los elementos que constituyan su cultura e
identidad.
V. Conservar y mejorar el hbitat y preservar la integridad de sus tierras en los trminos establecidos en
esta Constitucin.
VI. Acceder, con respeto a las formas y modalidades de propiedad y tenencia de la tierra establecidas en
esta Constitucin y a las leyes de la materia, as como a los derechos adquiridos por terceros o por integrantes de la comunidad, al uso y disfrute preferente de los recursos naturales de los lugares que habitan
y ocupan las comunidades, salvo aquellos que corresponden a las reas estratgicas, en trminos de esta
Constitucin. Para estos efectos las comunidades podrn asociarse en trminos de ley.
VII. Elegir, en los municipios con poblacin indgena, representantes ante los ayuntamientos.
Las constituciones y leyes de las entidades federativas reconocern y regularn estos derechos en los
municipios, con el propsito de fortalecer la participacin y representacin poltica de conformidad con
sus tradiciones y normas internas.
VIII. Acceder plenamente a la jurisdiccin del Estado. Para garantizar ese derecho, en todos los juicios y
procedimientos en que sean parte, individual o colectivamente, se debern tomar en cuenta sus costumbres y especificidades culturales respetando los preceptos de esta Constitucin. Los indgenas tienen en
17
88
TEMAS
DE
En esta reforma se garantiza el derecho de los pueblos y las comunidades indgenas a la libre autodeterminacin y, entre otros, se reconoce su
autonoma para aplicar sus propios sistemas normativos para la regulacin y
solucin de sus conflictos internos, sujetndose a los principios generales de
la Constitucin, respetando las garantas individuales, los derechos humanos
y, de manera relevante, la dignidad e integridad de las mujeres. Asimismo, se
indica que la ley reglamentaria deber establecer los casos y procedimientos
para que los jueces y tribunales competentes validen las resoluciones dictadas
por los ncleos indgenas en aplicacin de sus normas.
Al permitir nuestra Constitucin que los grupos indgenas se rijan por
sus usos y costumbres para la solucin de sus conflictos internos, otorga a
tales normas un carcter personal (son aplicables a la persona atendiendo
sus especiales caractersticas) y no territorial (creadas para regir en un determinado espacio geogrfico). No obstante tan importante permisin, es
necesario que en la ley reglamentaria que en lo futuro se expida se consideren los siguientes aspectos que interesan al iusprivatista:
Delimitacin: sealar cuales son los parmetros a utilizar para determinar que
personas gozan de la calidad de indgenas de una determinada comunidad.
Mecanismos de informacin: establecer las bases para que los jueces nacionales, en caso de dudas u objecin legtima, puedan allegarse de informacin
respecto de los usos y costumbres de un determinado pueblo indgena, a fin de
estar en aptitud de convalidar las decisiones emitidas por sus autoridades, y
Mecanismos de solucin: crear instrumentos adecuados para solucionar los
conflictos de leyes (convergencia de normas jurdicas) que puedan presentarse
cuando en una determinada situacin concreta se encuentren inmiscuidos indgenas y personas que no lo son, o indgenas de diversas comunidades, las cuales
pueden tener usos y costumbres diferentes e incluso contradictorios (convergencia de normas jurdicas entre etnias o conflictos de leyes intertnicos).
_____
todo tiempo el derecho a ser asistidos por intrpretes y defensores que tengan conocimiento de su lengua
y cultura.
Las constituciones y leyes de las entidades federativas establecern las caractersticas de libre determinacin
y autonoma que mejor expresen las situaciones y aspiraciones de los pueblos indgenas en cada entidad, as
TEMAS
DE
89
_____
como las normas para el reconocimiento de las comunidades indgenas como entidades de inters pblico.
b) La Federacin, los Estados y los Municipios, para promover la igualdad de oportunidades de los indgenas
y eliminar cualquier prctica discriminatoria, establecern las instituciones y determinarn las polticas
necesarias para garantizar la vigencia de los derechos de los indgenas y el desarrollo integral de sus
pueblos y comunidades, las cuales debern ser diseadas y operadas conjuntamente con ellos.
Para abatir las carencias y rezagos que afectan a los pueblos y comunidades indgenas, dichas autoridades,
tienen la obligacin de:
I. Impulsar el desarrollo regional de las zonas indgenas con el propsito de fortalecer las economas locales
y mejorar las condiciones de vida de sus pueblos, mediante acciones coordinadas entre los tres rdenes de
gobierno, con la participacin de las comunidades. Las autoridades municipales determinarn equitativamente las asignaciones presupuestales que las comunidades administrarn directamente para fines especficos.
II. Garantizar e incrementar los niveles de escolaridad, favoreciendo la educacin bilinge e intercultural,
la alfabetizacin, la conclusin de la educacin bsica, la capacitacin productiva y la educacin media superior y superior. Establecer un sistema de becas para los estudiantes indgenas en todos los niveles.
Definir y desarrollar programas educativos de contenido regional que reconozcan la herencia cultural
de sus pueblos, de acuerdo con las leyes de la materia y en consulta con las comunidades indgenas.
Impulsar el respeto y conocimiento de las diversas culturas existentes en la nacin.
III. Asegurar el acceso efectivo a los servicios de salud mediante la ampliacin de la cobertura del sistema
nacional, aprovechando debidamente la medicina tradicional, as como apoyar la nutricin de los indgenas
mediante programas de alimentacin, en especial para la poblacin infantil.
IV. Mejorar las condiciones de las comunidades indgenas y de sus espacios para la convivencia y recreacin,
mediante acciones que faciliten el acceso al financiamiento pblico y privado para la construccin y mejoramiento de vivienda, as como ampliar la cobertura de los servicios sociales bsicos.
V. Propiciar la incorporacin de las mujeres indgenas al desarrollo, mediante el apoyo a los proyectos
productivos, la proteccin de su salud, el otorgamiento de estmulos para favorecer su educacin y su
participacin en la toma de decisiones relacionadas con la vida comunitaria.
VI. Extender la red de comunicaciones que permita la integracin de las comunidades, mediante la construccin y ampliacin de vas de comunicacin y telecomunicacin. Establecer condiciones para que los
pueblos y las comunidades indgenas puedan adquirir, operar y administrar medios de comunicacin, en
los trminos que las leyes de la materia determinen.
VII. Apoyar las actividades productivas y el desarrollo sustentable de las comunidades indgenas mediante
acciones que permitan alcanzar la suficiencia de sus ingresos econmicos, la aplicacin de estmulos para
las inversiones pblicas y privadas que propicien la creacin de empleos, la incorporacin de tecnologas
para incrementar su propia capacidad productiva, as como para asegurar el acceso equitativo a los sistemas
de abasto y comercializacin.
VIII. Establecer polticas sociales para proteger a los migrantes de los pueblos indgenas, tanto en el territorio nacional como en el extranjero, mediante acciones para garantizar los derechos laborales de los
jornaleros agrcolas; mejorar las condiciones de salud de las mujeres; apoyar con programas especiales de
educacin y nutricin a nios y jvenes de familias migrantes; velar por el respeto de sus derechos humanos y promover la difusin de sus culturas.
IX. Consultar a los pueblos indgenas en la elaboracin del Plan Nacional de Desarrollo y de los estatales y municipales y, en su caso, incorporar las recomendaciones y propuestas que realicen.
Para garantizar el cumplimiento de las obligaciones sealadas en este apartado, la Cmara de Diputados del
Congreso de la Unin, las legislaturas de las entidades federativas y los ayuntamientos, en el mbito de sus
respectivas competencias, establecern las partidas especficas destinadas al cumplimiento de estas obligaciones en los presupuestos de egresos que aprueben, as como las formas y procedimientos para que las
comunidades participen en el ejercicio y vigilancia de las mismas.
90
TEMAS
DE
Sin perjuicio de los derechos aqu establecidos a favor de los indgenas, sus comunidades y pueblos,
toda comunidad equiparable a aqullos tendr en lo conducente los mismos derechos tal y como lo
establezca la ley
LOS
PROCEDIMIENTOS DE SOLUCIN DE
DIFERENCIAS EN EL MARCO DEL
TRATADO DE LIBRE COMERCIO DE
AMRICA DEL NORTE
LOS
DIFERENCIAS EN EL MARCO DEL
TRATADO DE LIBRE COMERCIO DE
AMRICA DEL NORTE
Dr. Jos Manuel Vargas Menchaca
INTRODUCCIN
El surgimiento de conflictos entre personas, empresas y Estados tiene su
origen en una fuente interminable de situaciones, incluso en ocasiones sin
la previa existencia de una relacin jurdica. As, comnmente cuando se
establece dicha relacin ya sea a travs de un tratado, un convenio o un
contrato, normalmente las partes consignan en el mismo la forma en la que
resolvern los problemas que eventualmente surjan; generalmente indicarn
cul ser la jurisdiccin a la que se sometern, esto es, precisarn el rgano
o instancia que resolver el conflicto y el derecho u ordenamientos jurdicos
a los que deber sujetarse el referido rgano en el cumplimiento de su labor.
Las formas para solucionar los conflictos no necesariamente se limitan a
las previstas en el tratado, convenio o contrato; en muchas ocasiones las
opciones se restringen a una, la intervencin judicial, cuando en realidad se
podran incorporar otras. De hecho, en la doctrina y en la prctica se conocen distintas mecanismos, a las cuales incluso podra recurrirse sin necesidad
de que se establezcan en los documentos mencionados. As por ejemplo
tenemos las siguientes:
a) Negociacin;
b) Buenos oficios;
c) Mediacin;
95
c) Investigacin;
e) Conciliacin; y
f) Arbitraje.
Las cuales a continuacin procederemos a comentar. Una de las formas

ms naturales de resolver los conflictos, y no por eso las partes contendientes siempre recurren a ella, es la negociacin, en la cual las partes por s
mismas, o a travs de sus abogados o representantes, discuten las maneras
en las que podran poner fin al conflicto que enfrentan. En consecuencia, se
trata de una forma autocompositiva de solucin de diferencias, en la cual las
posiciones opuestas y contradictorias de las partes se atendern mediante
soluciones que ellos mismos proporcionen y representen, de algn modo,
un punto medio entre las pretensiones opuestas de las partes y les permita
poner fin al conflicto.
En los buenos oficios interviene un tercero, ya sea a pedido o no de
una de las partes, el cual sugiere a las mismas que busquen su acercamiento
y/o una solucin al conflicto. De este modo, la funcin del tercero consiste
en abordar por separado a una u otra parte, o bien a ambas partes, para
sugerirles que intenten el encuentro y para discutir la manera de solucionar
el conflicto.
En la mediacin interviene un tercero con la finalidad de, como su
nombre lo dice, mediar entre las partes para que encuentren una solucin
al conflicto. El mediador puede intervenir en presencia de ambas partes o
tratar a stas por separado, si bien es cierto no est obligado a proporcionar soluciones al conflicto, el hacerlo no tendr como efecto que las partes
estn obligadas a aceptarlas, es decir, resulta necesario el acuerdo de las
partes para la aceptacin de la solucin propuesta; en consecuencia, el
mediador es un facilitador de la comunicacin entre las partes para que
stas puedan llegar a la solucin del conflicto.
En la investigacin interviene un tercero a pedido de las partes para
efecto de que identifique y precise a travs de un anlisis de los hechos
96
TEMAS
DE
controvertidos y presente a las partes el resultado o conclusiones de su

investigacin. As, con base en un mejor conocimiento de los hechos como
resultado del informe que se presente a las partes, permite a stas identificar o no la validez de sus argumentos y reconsiderar sus pretensiones, lo
que tambin en una segunda etapa podra conducirlas a plantear soluciones
al conflicto.
En la conciliacin el tercero interviene necesariamente a pedido de las
partes, el conciliador despus de escuchar de las partes sus posiciones contradictorias est obligado a proponerles soluciones al conflicto; si bien las partes
pueden o no aceptar las soluciones propuestas por el conciliador, la misin
de ste es intentar una y otra vez que las partes terminen el conflicto. Para
la conciliacin, el tratado, convenio o contrato podra establecer el procedimiento al cual el conciliador y las partes deberan sujetarse en la bsqueda de
una solucin al conflicto.
En el arbitraje al tercero se le denomina tribunal arbitral ya sea que
est integrado de manera unipersonal o pluripersonal o rbitro; tendr
como caractersticas la imparcialidad, especializacin y ser ad hoc, esto es,
nicamente estar encargado de la atencin de ese asunto en particular; su
intervencin tiene como finalidad proporcionar a las partes la resolucin
al conflicto a travs de un procedimiento seguido en forma de juicio y
previamente establecido, ya sea en un ordenamiento jurdico como una
ley, tratado o reglamento o en el acuerdo entre las partes acuerdo arbitral, que puede haber sido establecido en el tratado, convenio o contrato
o en un documento por separado. La decisin del tercero es vinculante
para las partes, por lo que estn obligadas a someterse a la misma.
La instancia judicial consiste en la decisin de las partes de ventilar el conflicto ante un determinado rgano jurisdiccional; as este tercero a travs del juicio
o procedimiento correspondiente previsto en la legislacin de la materia de
la cual es competente dicho rgano, impondr a las partes la resolucin al
conflicto.
Por ltimo, cabe sealar que a los medios alternativos de solucin de
diferencias en los que interviene un tercero se les denomina heterocompoTEMAS
DE
97
sitivos, en razn de que para la solucin del conflicto interviene un tercero

ajeno a las partes. Asimismo es relevante comentar que se denominan alternativos en tanto que se puede recurrir de manera indistinta e incluso
simultnea a uno u otro; en cualquier caso la utilizacin de uno u otro
mecanismo es con la finalidad de poner fin al conflicto.
Expuesto lo anterior, procederemos a analizar uno de estos mecanismos,
consistente en el arbitraje, establecido en este caso en el Tratado de Libre
Comercio de Amrica (TLCAN).
LOS
CONTROVERSIAS PREVISTOS EN EL TLCAN
Algunas de las frmulas antes sealadas han tenido cabida en las relaciones establecidas entre los Estados. Al respecto tenemos por ejemplo que en el TLCAN
se prevn mecanismos de arbitraje para la resolucin de conflictos, verbigracia:
I. En el captulo XI para el caso de diferencias entre inversionista y Estado;
II. En el captulo XIX cuando surjan conflictos con motivo de la imposicin de
derechos o cuotas antidumping y compensatorias; y
III. En el captulo XX en tratndose de diferencias que deriven de la aplicacin
o interpretacin de las disposiciones incluidas en captulos del tratado distintos de los antes indicados.
Con base en lo anterior a partir de 1994 se han establecido diversos

tribunales arbitrales y paneles binacionales, para resolver los conflictos surgidos en distintas materias que regula el Tratado. Al respecto, hasta mediados de 2006, del captulo XI se han establecido 34 tribunales arbitrales,
de los cuales 17 casos son en contra de Mxico, 9 contra Canad y 8
contra los Estados Unidos1. En relacin con el captulo XIX se han integra1
Para conocer el avance y resultados de cada caso, hay que acudir a la pgina de la Secretara de
Economa en la seccin de Negociaciones Comerciales y consultar el apartado de solucin de controversias: www.economia.gob.mx
98
TEMAS
DE
do ms de 109 paneles, de los cuales 47 (13 en Mxico y 34 en Estados

Unidos) han sido controversias surgidas entre Mxico y EUA, de stos 37 ya
concluyeron su misin. En cuanto al captulo XX se han integrado 3 paneles, de los cuales 2 han surgido de conflictos entre Mxico y EUA, el primero relativo a la salvaguardia impuesta por EUA a las exportaciones mexicanas
de escobas de mijo comnmente denominado popotillo; el segundo con
motivo de la negativa de EUA de permitir el acceso a su territorio al autotransporte mexicano de acuerdo con lo acordado en el TLCAN.
En suma, la utilizacin de mecanismos arbitrales para la solucin de
controversias derivadas de las materias que regula el TLCAN ha sido recurrente y, por tanto, constituye una importante fuente de derecho, sobre todo
por que se trata de rganos erigidos con carcter supranacional y, en consecuencia, distintos de los rganos judiciales normalmente responsables de la
resolucin de conflictos, por lo que a continuacin procederemos a analizar
los aspectos del captulo de dicho tratado que ha sido ms utilizado para la
solucin de controversias, el captulo XIX.
LA
SOLUCIN DE CONTROVERSIAS CONFORME AL

CAPTULO XIX DEL TLCAN.
En principio cabe sealar que el captulo XIX del TLCAN prev, con base en
distintas situaciones de hecho o de derecho, el establecimiento de diversos
procedimientos de solucin de controversias. Al respecto tenemos:
a) Los derivados de modificaciones a la legislacin en materia de prcticas desleales de comercio internacional que no cumplieron con las formalidades para
su expedicin, o bien, con los principios y reglas establecidos en dicho tratado (artculo 1903);
b) Los que derivan de resoluciones preliminares o definitivas, expedidas por
autoridades investigadoras en materia de prcticas desleales de comercio
Cabe comentar que en Mxico se utiliza el trmino cuotas compensatorias como una acepcin unvoca
para sealar tanto la imposicin de derechos o cuotas antidumping cuanto compensatorias, en consecuencia, al referirnos ms adelante a stas, slo mencionaremos cuotas compensatorias.
TEMAS
DE
99
internacional, en la imposicin de cuotas antidumping y compensatorias2 que

consecuentemente afectan el comercio entre los Estados (artculo 1904);
c) Los que se tramitan ante el Comit de Impugnacin Extraordinaria con
motivo de la inconformidad que interponga un Estado a partir del informe
final emitido por un panel binacional (artculo 1904 prrafo13 -1904.13-).
d) Los que derivan de la salvaguarda del sistema cuando alguno de los Estados
incumple con lo establecido en el captulo XIX del TLCAN (artculo 1905).
Derivado de que a lo largo de ms de doce aos de vigencia del

TLCAN, el mayor nmero de paneles binacionales se han establecido con
motivo de resoluciones definitivas que imponen cuotas compensatorias,
esto es, con base en el artculo 1904 se han establecido ms de 109 paneles, en consecuencia procederemos a comentar, en trminos generales, el
procedimiento que se lleva para la resolucin de dichos conflictos, as como
la operatividad de los mismos.
Al respecto de dichos procedimientos arbitrales es conveniente sealar
que la seleccin, instalacin y funcionamiento de los paneles binacionales, y
el procedimiento al que deben sujetarse los mismos, as como los participantes en el conflicto, se encuentran establecidos en el artculo 1904 del
TLCAN y los anexos que derivan del mismo, por mencionar algunos, los
Anexos 1901.2 sobre la integracin de paneles binacionales y 1911 sobre definiciones; y por otro lado, las Reglas de Procedimiento del Artculo 1904 del
TLCAN (Reglas), las cuales, de manera similar a un reglamento, proveen de
disposiciones ms especficas para la tramitacin del procedimiento.
En cuanto al mandato de los paneles binacionales y el derecho aplicable
por stos para la resolucin de los conflictos, tenemos que dichos paneles
deben resolver los asuntos que se les encomienda a la luz del derecho interno correspondiente al pas que emiti el acto impugnado resolucin que
impuso cuotas compensatorias. De este modo los paneles analizarn si la
determinacin final de la autoridad investigadora en materia de prcticas desleales de comercio internacional cumpli con el mismo. Asimismo, para el
examen del acto impugnado y la toma de decisiones al respecto del asun100
TEMAS
DE
to por resolver, el panel binacional podr documentarse y apoyarse adems

en la jurisprudencia, precedentes judiciales y prctica administrativa de la
autoridad investigadora.
Por lo que se refiere a los participantes en el conflicto, tenemos por un
lado en calidad de reclamantes a aquellos sujetos inconformes con el sentido
de la resolucin emitida por la autoridad investigadora; por el otro, en calidad de parte reclamada, a la autoridad que expidi el acto impugnado. En
este tipo de procedimientos los impugnantes pueden ser los productores
nacionales de la mercanca sobre la cual vers el procedimiento promovido
ante la autoridad investigadora, o bien, los importadores y exportadores de la
mercanca en cuestin.
De este modo, cuando se imponen cuotas compensatorias, normalmente los impugnantes sern los importadores y exportadores. Cuando la
resolucin concluye en sentido negativo, es decir, sin la imposicin de cuotas
compensatorias, entonces los reclamantes sern los productores nacionales.
Tambin puede suceder que stos ltimos adopten la calidad de reclamantes
cuando consideren que la cuota compensatoria no es la que corresponde al
margen de discriminacin de precios dumping encontrado con respecto a
la comparacin entre el valor normal precio en el mercado domstico o
nacional de la mercanca investigada y su precio de exportacin a Mxico.
Lo mismo puede ocurrir con los importadores y exportadores, cuando a pesar
de que se haya emitido una resolucin sin la imposicin de cuota compensatoria, se haya determinado la existencia de dumping y consideren que sus
exportaciones a Mxico se hicieron en condiciones leales de comercio.
En cuanto al acto reclamado y de conformidad con el artculo 1904.2
y Anexo 1911 ambos del TLCAN, para el caso de Mxico3 ste puede consistir en una resolucin preliminar o definitiva emitida con motivo de una
3
Cabe sealar que de conformidad con el Anexo 1911 del TLCAN cada uno de los tres pases indic en
el apartado de definiciones lo que debera entenderse por resolucin final o definitiva, motivo por el cual
los supuestos a partir de los cuales se puede promover la impugnacin de dicha resolucin ante panel binacional vara de pas a pas, de conformidad con la legislacin nacional de cada parte contratante del TLCAN.
TEMAS
DE
101
investigacin antidumping o sobre subvenciones, una resolucin definitiva

respecto a la revisin administrativa anual y una resolucin definitiva dictada
en un procedimiento de cobertura de producto, ya sea que imponga o no
cuotas compensatorias. De hecho, prcticamente todos los casos surgidos
con motivo de este mecanismo de impugnacin derivan de resoluciones
finales, particularmente porque la resolucin preliminar ser sustituida por la
resolucin final, en consecuencia, la resolucin preliminar tiene una vida efmera (6 meses aproximadamente), cuyo lapso sin duda es menor que el
tiempo que tomara el procedimiento de impugnacin ante el panel binacional, por eso muchas partes inconformes con la resolucin preliminar no
promueven su impugnacin y esperan la emisin de la resolucin final para
impugnarla.
Conforme al plazo establecido en el TLCAN el procedimiento de impugnacin debe durar 315 das4, no obstante, en la prctica normalmente
duran ms del plazo sealado. Las causas pueden ser una o varias y pueden
ser descritas como las siguientes:
I. El retraso en la seleccin de panelistas y consecuente tardanza en la instalacin del panel binacional;
II. La complejidad de los asuntos derivado de la gran cantidad y complicado
de los argumentos o bien del nmero de partes interesadas que concurren
a la impugnacin o en defensa de la resolucin recurrida;
III. A lo voluminoso de los expedientes derivados de la investigacin o procedimiento que motiv la resolucin impugnada; y
IV. A una falta de coordinacin en las agendas de los panelistas para concluir
su labor.
Dicho lo anterior procederemos a analizar las distintas etapas que comprende el procedimiento de revisin de las resoluciones emitidas por las autori-
En todos los casos en los que se aluda a das se trata de das naturales.
102
TEMAS
DE
dad investigadoras y que son impugnadas por productores nacionales,

importadores y exportadores, participantes en una investigacin antidumping
y sobre subvenciones, y que consideran afectados sus intereses.
EL
PROCEDIMIENTO PARA LOS PANELES BINACIONALES

EN MATERIA DE CUOTAS COMPENSATORIAS
El procedimiento al que deben sujetarse los paneles binacionales que conocen de controversias con motivo de resoluciones en materia de cuotas
compensatorias comprende varias etapas, las cuales en forma general pueden
describirse como las siguientes:
a) solicitud de instalacin del panel binacional;
b) escrito de reclamacin que presenta el impugnante;
c) aviso de comparecencia que presenta la autoridad investigadora y cualquier otro participante que decida apoyar a la autoridad investigadora o a
la reclamante;
d) seleccin de panelistas;
e) presentacin de nueve copias de la resolucin impugnada y dos copias del
expediente administrativo de la investigacin o procedimiento que motiv
la resolucin de referencia y de un ndice del mismo;
f) presentacin de memoriales, primero de la(s) reclamante(s), segundo de la
autoridad investigadora y sus coadyuvantes, y tercero rplica de la reclamante al memorial de la autoridad;
g) audiencia pblica y, en su caso, confidencial tambin denominada in camera;
h) decisin final; e
i) avisos de accin final y de terminacin.
Para facilitar la comprensin de las etapas antes descritas, abordaremos

en dos imgenes las distintas fases y al final de la explicacin en una sola
imagen agruparemos todo el proceso que se tramita ante el panel binacional. As, a continuacin procederemos abordar cada una de estas etapas.
TEMAS
DE
103
Solicitud de instalacin de un panel binacional

La solicitud de establecimiento de un panel binacional puede ser interpuesta
por productores nacionales, importadores o exportadores que consideren
afectados sus derechos o intereses con motivo de la expedicin de la resolucin final que haya o no impuesto cuotas compensatorias. La solicitud
deben presentarla ante el Secretariado del TLCAN dentro del plazo de 30
das contados a partir de la publicacin de la resolucin final, esto es del acto
impugnado. La extemporaneidad en la presentacin de la solicitud tendr
como efecto la prdida del derecho para impugnar por esa va.
El Secretariado que recibi la solicitud de panel est obligado a enviar
al otro Secretariado implicado copia de la solicitud y comunicarle el nmero de expediente, de conformidad con el numeral 35 de las Reglas.
Asimismo, deber notificar mediante copia la primera solicitud de revisin
ante un panel binacional a las personas sealadas en la lista de presuntos
104
TEMAS
DE
participantes en el procedimiento de revisin ante panel, esto es los que

comparecieron en la investigacin antidumping, para efectos de notificacin
y publicar en el peridico oficial el anuncio de que se ha presentado la referida solicitud, con lo cual se dar por enterada cualquier otra parte que le
interese participar en el procedimiento ante panel o simplemente que est
interesada en el resultado del mismo.
Por otra parte, el reclamante que haya elegido esta va dentro de los 45
das siguientes a la publicacin de la resolucin final, tambin deber presentar un aviso ante el panel binacional y a la autoridad investigadora en el
sentido de que no es de su inters impugnar por la va interna nacional, en
el caso de Mxico que dicho reclamante no utilizar el recurso de revocacin previsto de la Ley de Comercio Exterior (LCE).
Escrito de reclamacin
El escrito de reclamacin es presentado tambin por la persona que exhibi
con anterioridad una solicitud de panel binacional, esto es, como su nombre
lo indica, el reclamante. La reclamacin debe ser entregada dentro de los
45 das contados a partir de la publicacin de la resolucin impugnada; bsicamente comprender los puntos de la litis, o sea los puntos de conflicto,
mediante la exposicin de los aspectos que se reclaman y los fundamentos
legales que apoyan su reclamacin.
Al respecto, la reclamacin podra estar basada en las violaciones, que
en opinin del reclamante, cometi la autoridad investigadora en el curso
de la investigacin antidumping o sobre subvenciones, ya sea por accin u
omisin. Con base en lo anterior, las violaciones alegadas deben estar apoyadas en que la autoridad investigadora infringi alguna o varias disposiciones
de la ley nacional, en el caso de Mxico de la LCE, su Reglamento o de las
disposiciones supletorias contenidas en el Cdigo Fiscal de la Federacin
(CFF), su Reglamento, en la Ley Federal de Procedimiento Contencioso
Administrativo (LFPCA) y/o el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
TEMAS
DE
105
En relacin con el marco jurdico, cabe comentar que con la expedicin de la LFPCA, publicada en el Diario Oficial de la Federacin (DOF) el 1o.
de diciembre de 2005, se derogan diversas disposiciones del CFF (el Ttulo
VI y los artculos 197 a 263), en particular los artculos 238 y 239, relativos
al criterio de revisin y facultades de resolucin del Tribunal Federal de
Justicia Fiscal y Administrativa (TFJFA). Resulta relevante sealar que el anterior artculo 238 del CFF es sustituido por el actual artculo 51 de la LFPCA;
mismo que dispone una variedad de hiptesis a partir de las cuales se
podran establecer las premisas de una reclamacin y sirven adems de
catlogo para el panel binacional, es decir, establecen el criterio de revisin al
que deber sujetarse el panel, segn lo dispone el Anexo 1911 del TLCAN
al sealar que dicho criterio se establece para el caso de Mxico en el
artculo 238 del CFF o de la disposicin u ordenamiento que la sustituya. En
consecuencia procedemos a su transcripcin:
Se declarar que una resolucin administrativa es ilegal cuando se demuestre
alguna de las siguientes causales:
I. Incompetencia de funcionario que la haya dictado, ordenado o tramitado
el procedimiento del que deriva dicha resolucin.
II. Omisin de los requisitos formales exigidos por las leyes, siempre que
afecte las defensas del particular y trascienda al sentido de la resolucin
impugnada, inclusive la ausencia de fundamentacin o motivacin, en su
caso.
III. Vicios del procedimiento siempre que afecten las defensas del particular
y trasciendan al sentido de la resolucin impugnada.
IV. Si los hechos que la motivaron no se realizaron, fueron distintos o se
apreciaron en forma equivocada, o bien si se dict en contravencin de
las disposiciones aplicadas o dej de aplicar las debidas, en cuanto al fondo de asunto.
V. Cuando la resolucin administrativa dictada en ejercicio de facultades discrecionales no corresponda a los fines para los cuales la ley confiera
dichas facultades.
106
TEMAS
DE
Para los efectos de lo dispuesto por las fracciones II y III del presente artculo,
se considera que no afectan las defensas del particular ni trascienden al sentido de la resolucin impugnada, entre otros, los vicios siguientes:
a) Cuando en un citatorio no se haga mencin que es para recibir una orden
de visita domiciliaria, siempre que sta se inicie con el destinatario de la
orden.
b) Cuando en un citatorio no se haga constar en forma circunstanciada la
forma en que el notificador se cercior que se encontraba en el domicilio correcto, siempre que la diligencia se haya efectuado en el domicilio
indicado en el documento que deba notificarse.
c) Cuando en la entrega del citatorio se hayan cometido vicios de procedimiento, siempre que la diligencia prevista en dicho citatorio se haya entendido
directamente con el interesado o con su representante legal.
d) Cuando existan irregularidades en los citatorios, en las notificaciones de requerimientos de solicitudes de datos, informes o documentos, o en los propios
requerimientos, siempre y cuando el particular desahogue los mismos, exhibiendo oportunamente la informacin y documentacin solicitada.
e) Cuando no se d a conocer al contribuyente visitado el resultado de una
compulsa a terceros, si la resolucin impugnada no se sustenta en dichos
resultados.
f) Cuando no se valore alguna prueba para acreditar los hechos asentados en
el oficio de observaciones o en la ltima acta parcial, siempre que dicha
prueba no sea idnea para dichos efectos.
El Tribunal podr hacer valer de oficio, por ser de orden pblico, la incompetencia de la autoridad para dictar la resolucin impugnada o para ordenar o
tramitar el procedimiento de que derive y la ausencia total de fundamentacin
o motivacin en dicha resolucin.
Los rganos arbitrales y de otra naturaleza, derivados de mecanismos alternativos de solucin de controversias en materia de prcticas desleales, contenidos
en tratados y convenios, internacionales de los que Mxico sea parte, no podrn
revisar de oficio las causales a que se refiere este artculo.
TEMAS
DE
107
El artculo 51 de la nueva LPFCA, a diferencia del artculo 238 del CFF,

comprende una variedad de incisos del A) al F) que tienen como finalidad
precisar diversas hiptesis, las cuales en su mayora no pueden ser consideradas como agravios, vicios o reclamaciones que afecten las defensas del
particular o trasciendan al sentido de la resolucin impugnada. Tambin es
de observarse que varios de ellos estn obviamente dirigidos a los procedimientos que realizan las autoridades fiscales y no guardan relacin alguna
con los procedimientos que se tramitan en materia de prcticas desleales
de comercio internacional.
Adicionalmente debe observarse que en el artculo citado se dispone
que las causales ah previstas no podrn ser revisadas de oficio por el
panel binacional; situacin muy diferente sucede con las facultades otorgadas al Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa (TFJFA), el cual s
puede de oficio, esto es sin pedido de alguno de las reclamantes, entrar
al estudio de cualquiera de las causales previstas en el artculo 238 del
CFF, ahora 51 de la LPFCA.
Con lo anterior queda claro que si el escrito de reclamacin que se
presenta en un procedimiento tramitado ante un panel binacional del captulo
XIX del TLCAN no comprende un determinado aspecto, que en opinin del
panel binacional, pueda resultar en una violacin a las disposiciones de la ley
nacional, simplemente el panel no podr entrar a su estudio y mucho menos
pronunciarse sobre el mismo, so pena de violar lo establecido en el artculo
51 de la LFPCA.
Por ltimo cabe sealar que la reclamante puede, si as lo desea, modificar o ampliar su reclamacin, siempre y cuando la realice cinco das antes
de que las dems partes presenten su aviso de comparecencia, el cual
comentaremos a continuacin. No obstante, el panel puede autorizar la
presentacin de una versin modificada de la reclamacin despus del plazo
referido, pero en ningn caso despus del vigsimo da previo al vencimiento del plazo para presentar su memorial. La autorizacin para presentar una
versin modificada de la reclamacin deber solicitarse al panel mediante la
presentacin de una peticin incidental a la que se acompae la reclama108
TEMAS
DE
cin modificada y si el panel no resuelve el incidente dentro del plazo previsto, la peticin se considerar denegada.
Aviso de comparecencia
El aviso de comparecencia lo pueden presentar todas aquellas partes que
no hayan entregado una reclamacin. En principio podemos decir que la
autoridad investigadora, en su calidad de reclamada, est obligada a presentar dicho aviso con la finalidad de exponer su posicin en relacin con los
agravios o reclamaciones expresados por el o las reclamantes, es decir, la
autoridad debe sealar en su aviso si se opone o se allana a las pretensiones del o de las reclamantes; resulta obvio que si acepta alguna o varias de
las reclamaciones, no ser necesario que el panel binacional entre al estudio
de las mismas y, en consecuencia, se limite a analizar aquellas cuestiones que
resulten contradictorias entre las partes contendientes.
Por otro lado, las dems partes que presenten un aviso de comparecencia pueden adoptar la posicin de reclamantes, o bien de coadyuvantes
de la parte reclamada, es decir, de la autoridad investigadora. No obstante,
cabe sealar que los argumentos que presenten estas partes nuevas reclamantes pueden ser distintos de los presentados por el o las reclamantes
originales, e incluso contradictorias; por ejemplo, en el caso MEX-USA-20061904-01 presentado en Mxico por los productores nacionales de cerdo en
contra de la resolucin preliminar mediante la cual se concluy la investigacin antidumping sin la imposicin de cuotas compensatorias, en virtud de
que no se encontraron los tres elementos (dumping, dao importante o
amenaza de dao importante y relacin causal) para determinar la existencia de la prctica desleal de comercio internacional sobre las importaciones
de piernas de cerdo de origen estadounidense; las reclamantes, en este
caso los productores mexicanos de piernas de cerdo, iniciaron el procedimiento ante panel binacional buscando revertir la decisin de la Secretara
de Economa; y, por otro lado, el aviso de comparecencia es tambin
presentado, en calidad de reclamantes, por los productores-exportadores
TEMAS
DE
109
estadounidenses de dicho producto, derivado de que en la resolucin preliminar se determin la existencia de mrgenes de discriminacin de precios
(dumping) para diversas empresas exportadoras estadounidenses con
respecto a las transacciones realizadas a Mxico. En consecuencia, tanto
los productores mexicanos como los estadounidenses son reclamantes de
la Secretara de Economa, pero sin lugar a dudas sus pretensiones son
contradictorias entre s. En cualquier caso, la autoridad investigadora es la
reclamada.
Sin perjuicio de lo anterior, las partes comparecientes en un procedimiento ante panel binacional pueden apoyar la posicin de la autoridad
investigadora, en el caso referido podran apoyar la posicin de la Secretara
de Economa, ya sea que se trate de partes diferentes de las reclamantes
las que hayan iniciado el procedimiento ante panel, o bien, que lo hayan
hecho a travs del aviso de comparecencia; o bien que en el aviso mencionado se manifiesten con respecto a determinados agravios o argumentos
como reclamantes y en relacin con otros se expresen como coadyuvantes
de la autoridad investigadora. En suma, un participante en el procedimiento ante panel binacional puede tener una doble calidad, ser reclamante de
determinados actos de la autoridad, y ser coadyuvante de la misma en
otros. A manera de ejemplo, en el caso referido los productores mexicanos de pierna de cerdo, a pesar de ser reclamantes, podran haberse
manifestado como coadyuvantes de la autoridad investigadora en relacin
de los mrgenes de discriminacin de precios encontrados, los cuales fueron
impugnados por los productores-exportadores estadounidenses.
Cabe comentar con respecto a este ltimo punto, que en la prctica
muchos participantes y sus representantes dejan pasar la oportunidad que
les brindan las Reglas de Procedimiento del captulo XIX del TLCAN. As por
ejemplo, en el caso de piernas de cerdo, resulta obvio que los productores de piernas cerdo podran ser, sin lugar a dudas, coadyuvantes de la
autoridad investigadora en relacin con la determinacin que sta realiz al
encontrar mrgenes de dumping en las transacciones que los productoresexportadores estadounidenses realizaron a Mxico. Sin embargo, como ya lo
110
TEMAS
DE
indique, en muchos casos se deja de lado esa oportunidad, la cual brindara

fortaleza a la posicin argumentativa de un participante en el procedimiento
que se tramita ante el panel binacional.
Seleccin de panelistas
La seleccin de panelistas brinda a los participantes en el procedimiento
ante panel binacional del captulo XIX del TLCAN la oportunidad de que las
personas elegidas por los representantes de los gobiernos de las Partes
importadora y exportadora cumplan con un perfil que garantizar imparcialidad en la toma de decisiones. As, para ser panelista, de conformidad con
el Anexo 1901.2 del TLCAN, se exige que sean personas probas, gozar de
gran prestigio y buena reputacin, con una moral intachable, no vinculadas
a alguna de las partes comparecientes en el procedimiento ante panel, que
tengan conocimientos en comercio exterior y que la mayora de sus integrantes sean juristas. As, los panelistas sern escogidos estrictamente sobre la
base de su objetividad, confiabilidad, buen juicio y familiaridad general con
el derecho comercial internacional.
El panel binacional se integra por cinco miembros, dos elegidos por
cada Parte, esto es dos por la Parte importadora y dos por la exportadora;
de ah recibe el nombre de panel binacional; confirmando con esto que la
tercera Parte del TLCAN no participa en la seleccin e integracin del panel
y tampoco en el procedimiento que se tramita ante ste. El quinto miembro
del panel es elegido por mutuo acuerdo o al azar, normalmente los representantes de ambos gobiernos lo deciden a travs de sorteo, verbigracia un
volado guila o sol.
Con base en lo anterior, en todos los paneles habr una mayora de
nacionales, sean de la Parte importadora o bien de la exportadora. Si bien
es cierto, se podra pensar que al existir esa mayora las decisiones podran
inclinarse hacia un fiel de la balanza; esto no es cierto, la prctica as lo
demuestra, por ejemplo en la decisin tomada en el caso MEX-USA-981904-01 tramitado en Mxico en relacin con la resolucin final de la invesTEMAS
DE
111
tigacin antidumping que impuso cuotas compensatorias a las importaciones

de jarabe de maz de alta fructosa de origen estadounidense. En el cual a
pesar de que la mayora de los integrantes del panel binacional eran mexicanos; en dos ocasiones incluida una impugnacin al informe de devolucin
el panel resolvi a favor de los exportadores estadounidenses y la decisin
lleg al extremo de exigir a la autoridad investigadora mexicana la revocacin de la resolucin final que impona cuotas compensatorias. Lo anterior
en total contravencin de lo dispuesto en el artculo 1904.8 del TLCAN, el
cual slo faculta al panel binacional para confirmar la resolucin impugnada
o para devolverla a la autoridad investigadora tambin denominada nulidad
para efectos a fin de que sta modifique la misma con las condiciones y
plazo que establezca el panel.
Resulta relevante comentar que en diversos casos la seleccin de
panelistas no se ha realizado con la debida oportunidad. No obstante, la
tramitacin del procedimiento ha seguido su curso hasta cierto punto. Al
respecto, por mencionar algunos, en los casos entre EUA y Mxico, las
reclamantes, la autoridad investigadora mexicana y los coadyuvantes han
presentado, segn corresponda, su solicitud ante panel, reclamacin, aviso de
comparecencia y memoriales, incluido aqul que corresponde a las reclamantes para contestar el entregado por la autoridad investigadora.
As, la falta de seleccin de panelistas ha motivado que el procedimiento
no contine a partir de la audiencia pblica, as como la resolucin de aquellas peticiones incidentales que los participantes hayan presentado en el curso
del procedimiento. Todo lo anterior ha ocasionado que el plazo de 315 das
para la conclusin del procedimiento no se cumpla; como ejemplos recientes tenemos los procedimientos tramitados en relacin con las importaciones estadounidenses de carne de bovino (investigacin antidumping), el cual
tard ms de tres aos en emitir su decisin y ms de quince meses en
resolver una impugnacin al informe de devolucin de la autoridad investigadora; el que conoci del asunto de urea estadounidense (investigacin
antidumping) cuya decisin se tard ms de tres aos nueve meses en finalizar totalmente luego de la impugnacin; y el que conoce de sosa custica
112
TEMAS
DE
estadounidense (examen quinquenal), el cual a ms de un ao de haber

sido solicitado no ha resuelto una peticin incidental en el sentido de si dicho
panel binacional establecido en Mxico est o no facultado para conocer de
la impugnacin a una resolucin final derivada de un examen quinquenal.
Con motivo de lo anterior resulta importante que los Gobiernos de
Mxico y de EUA tomen acciones que obliguen a los panelistas a cumplir en
debida forma, o al menos razonable, el plazo de 315 das antes mencionado, lo mismo para el caso de las impugnaciones al informe de devolucin
de la autoridad investigadora, toda vez que el panel binacional debe resolver
en un plazo no mayor a 90 das. Todo con la idea de apegarse a la mxima
o principio que dice: justicia que no es pronta y expedita no es justicia.
Presentacin de la resolucin impugnada,

del expediente administrativo y de su ndice
Conforme a las Reglas de Procedimiento corresponde a la autoridad investigadora entregar al panel binacional nueve copias de la resolucin final
impugnada, la cual fue publicada en el diario oficial del pas de la Parte
importadora. Al respecto, cabe comentar que en un caso reciente en
Mxico se present la solicitud de establecimiento de un panel binacional
con motivo de la resolucin final de un examen quinquenal que determin
la continuacin de la cuota compensatoria a las importaciones de sosa custica estadounidense. La controversia surgi, entre otros aspectos, en relacin
con la descripcin que mantiene el Anexo 1911 del TLCAN al sealar que
resolucin impugnada (definitiva) es:
I. Una resolucin definitiva respecto a las investigaciones en materia de cuotas
antidumping o compensatorias dictadas por la Secretara de Comercio y
Fomento Industrial conforme al Artculo 13 de la Ley reglamentaria del
Artculo 131 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en
Materia de Comercio Exterior, con sus reformas;
II. Una resolucin definitiva respecto a la revisin administrativa anual de la
resolucin definitiva respecto a cuotas antidumping o a cuotas compensatoTEMAS
DE
113
rias dictadas por la Secretara de Comercio y Fomento Industrial, como se

seala en su lista del Anexo 1904.15, inciso (o); y
III. Una resolucin definitiva dictada por la Secretara de Comercio y Fomento
Industrial respecto a la pertenencia de un tipo particular de mercanca a la
clase o tipo de mercanca descrita en una resolucin existente sobre cuotas
antidumping o compensatorias.
En virtud de lo anterior, al menos para Mxico, no est previsto de

manera expresa que la resolucin final de un examen quinquenal, que
determina sobre la continuacin o no de las cuotas compensatorias, pueda
ser impugnada ante panel binacional. El asunto se complica porque las definiciones invocadas por Canad y EUA, as como las disposiciones sealadas
en el Anexo 1911 referido, adems de la prctica administrativa de dichos
pases, ha permitido el establecimiento y tramitacin de este tipo de procedimientos ante panel binacional del captulo XIX del TLCAN. Ahora bien, lo
ms absurdo en el referido caso de Mxico alude al hecho de que la
impugnacin fue presentada por usuarios importadores de sosa custica
y no por los exportadores estadounidenses, es decir, se recurre a una va
de impugnacin internacional, cuando los importadores podan, sin discusin
alguna, haber recurrido a la va de impugnacin nacional ante la autoridad
investigadora mexicana mediante la interposicin del recurso de revocacin,
de conformidad con el artculo 94 de la LCE, reformada en marzo de 20035,
lo cual no hicieron; y en caso de no haber obtenido la satisfaccin de sus
intereses con el referido recurso, la tramitacin posterior del juicio de nulidad ante el TFJFA.
En dicho asunto la decisin del panel binacional integrado por Gustavo
Uruchurtu Chavarn, Luis Gustavo Arratbel Salas y Leonel Pereznieto Castro
de Mxico y por Dale Bake Furnish y Stephen Powell de EUA, emitida el de
julio de 2006, fue en el sentido de .
El artculo 94 de la LCE, reformado mediante publicacin en el DOF del 13 de marzo de 2003, dispone
en su fraccin XI lo siguiente: "El recurso administrativo de revocacin podr ser interpuesto contra las
resoluciones: Que concluyan la investigacin a que se refiere la fraccin IV del artculo 89 F, y " es
decir, las derivadas de procedimientos de examen quinquenal.
114
TEMAS
DE
La autoridad investigadora, de conformidad con las Reglas de Procedimiento,

tambin est obligada a entregar al panel binacional dos copias del expediente administrativo y del ndice correspondiente. En el entendido de que
el acto impugnado es la resolucin final publicada en el DOF y la misma se
emite como resultado del anlisis de la informacin comprendida en el
expediente administrativo, en consecuencia, el expediente es para los panelistas y sus asistentes la base de su examen.
En la prctica de los paneles binacionales del captulo XIX del TLCAN algunos
asuntos han representado cargas de trabajo sumamente arduas para cumplir
con el plazo de 90 das, posteriores al desahogo de la audiencia pblica y de
315 das despus de haberse solicitado la instalacin del panel que dispone el
artculo 1904.14 del TLCAN para la emisin de la decisin final.
TEMAS
DE
115
Presentacin de memoriales
La expresin memorial utilizada en los procedimientos ante panel del captulo XIX del TLCAN son para denominar los escritos que en un procedimiento
judicial se identificaran como demanda y contestacin a la demanda. As, el
primer memorial lo presentan el o la(s) reclamante(s), el segundo la autoridad investigadora y sus coadyuvantes. Ahora bien, conforme a las Reglas de
Procedimiento nicamente las reclamantes tienen derecho de rplica, esto es,
tienen la oportunidad de presentar un segundo memorial, el cual contendr
los argumentos de contestacin de las reclamantes a aqullos argumentos
que la autoridad haya expresado en su memorial; en consecuencia, la oportunidad de contra rplica o dplica por escrito no est prevista para la autoridad investigadora y, en todo caso, si sta ltima desea hacerlo, podra
incorporarla en la presentacin oral durante la audiencia pblica que al efecto sea convocada por el panel binacional.
El memorial de las reclamantes debe presentarse dentro de los 60 das
siguientes al vencimiento del plazo para la presentacin del expediente
administrativo que realiz la autoridad investigadora. El memorial en que
sta ltima, as como sus coadyuvantes, funde y motive su oposicin a la
reclamacin, debern presentarlo dentro de los 60 das siguientes al vencimiento del plazo para la presentacin del memorial de las reclamantes. As,
el memorial de contestacin al memorial presentado por la autoridad investigadora y sus coadyuvantes, debern entregarlo las reclamantes dentro de
los 15 das siguientes al vencimiento del plazo para la presentacin del
memorial de la autoridad.
Con respecto al contenido de los memoriales, el numeral 59 de las
Reglas de Procedimiento dispone las 5 partes que contendrn los mismos,
es decir, la primera parte referente al ndice y lista de citas; la segunda
comprender la relacin de hechos; la tercera cuestiones en litigio, en el
caso del memorial que presente la autoridad investigadora, esta parte deber contener un pronunciamiento sobre los mismos; la cuarta el alegato legal,
es decir, el desarrollo de todos los argumentos; y la quinta los puntos peti116
TEMAS
DE
torios. Al respecto, la parte final de la Regla 59 indica la conveniencia de

que todos los prrafos que integran las cinco partes del memorial sean
numerados de manera consecutiva.
Con base en lo anterior, el memorial de la autoridad investigadora y de
todos los dems participantes contendr tambin las mismas cinco partes. Lo
mismo suceder con el memorial de contestacin de las reclamantes.
Adicionalmente cabe sealar que la Regla 55 establece una diversidad de
requisitos de forma que debern cumplir todos los escritos que se presenten
al panel, entre ellos, peticiones incidentales y por supuesto los memoriales a
los que hemos hecho alusin. De manera general podemos sealar que los
requisitos son, entre otros:
I. La identificacin de la promocin, por ejemplo, el nombre y nmero de
expediente asignado, el ttulo de la promocin, el nombre de la Parte o persona interesada que presente la promocin, el nombre del representante
legal acreditado, el domicilio para or y recibir notificaciones, y el nmero telefnico;
II. Papel tamao carta utilizado a doble espacio y en caso de citas con ms
de 50 palabras, debern aparecer a rengln seguido y con sangra; y
III. Firmada.
Cuando el memorial o la promocin que se presente contenga informacin confidencial, debern presentarse dos juegos o ejemplares; una la versin
confidencial, cuyas hojas debern llevar la leyenda confidencial y la informacin que comprenda en ese sentido deber ir entre corchetes para fcil
identificacin; la comunicacin que vaya entregarse con carcter confidencial
deber presentarse en sobre cerrado y bajo sello, por lo que slo podrn
tener acceso a ella quienes hayan obtenido la autorizacin por escrito correspondiente de la autoridad investigadora; y otra la versin no confidencial (o
pblica), que llevar la leyenda correspondiente en cada una de sus hojas y
ser suprimida entre corchetes la informacin confidencial.
Una situacin similar debe seguirse en aquellos casos en que la autoridad investigadora decida presentar informacin privilegiada en sus comuniTEMAS
DE
117
caciones. Al respecto, en el caso de Mxico la Regla 3, relativa a definiciones, seala que es aquella sujeta al privilegio de confidencialidad inherente
a la relacin cliente-abogado; y todas aquellas comunicaciones internas entre
los funcionarios de la Secretara de Economa encargados de las investigaciones
sobre prcticas desleales de comercio internacional, as como aquellas comunicaciones entre esos funcionarios con otros funcionarios intercambiadas con
motivo de las investigaciones.
Audiencia pblica
La audiencia pblica deber celebrarse en fecha posterior a la presentacin
del memorial de las reclamantes en el cual contestan aqul presentado por
la autoridad investigadora. La Regla 67 seala que dentro de los 30 das
siguientes al vencimiento del plazo para la presentacin del referido memorial; sin embargo, normalmente los paneles convocan a dicha audiencia con
posterioridad a dicho plazo. La convocatoria que al efecto emita el panel
binacional establecer lugar, fecha y hora en la que se celebrar la misma.
El panel binacional tambin establecer en la convocatoria el orden del
da, otorgando a cada participante un tiempo determinado para intervenir
dos veces por cada tema o argumento controvertido. En el caso de la reclamante para formular su argumento y brindar la rplica; en el caso de la
autoridad investigadora para contestar el argumento y para contra replicar.
En la audiencia las participantes en el procedimiento ante panel tendrn
la oportunidad de presentar de manera verbal sus argumentaciones, precisar los aspectos relevantes de la misma, contra argumentar a sus contrarias
y sobre todo brindar respuesta a las inquietudes, observaciones y comentarios de los panelistas. Al respecto cabe observar que el panel binacional
no permitir intervenciones orales que no se refieran a las cuestiones en litigio. No obstante, atender todas aquellas mociones que tengan como propsito mantener el orden y buena conduccin de la audiencia.
Normalmente la audiencia se programar para celebrarse en un solo
da. Sin embargo, dependiendo de la complejidad del asunto, cantidad de
118
TEMAS
DE
argumentos, as como el nmero de los participantes, la audiencia podr celebrarse en dos das seguidos, o bien realizarse en varias sesiones; verbigracia,
en los asuntos tramitados en Mxico, los casos derivados de las resoluciones
finales antidumping emitidas sobre las importaciones de jarabe de maz de alta
fructosa, urea y el de carne de bovino estadounidense; la audiencia en el
primer caso tom dos das, en los otros dos el panel binacional decidi
convocar a dos sesiones con una diferencia entre ambas de varios meses.
Toda vez que con posterioridad a la celebracin de la(s) audiencia(s) no
se prev la presentacin de alegatos por escrito, resulta conveniente para
los representantes de las partes que participan en el procedimiento, que la
entrega por escrito de sus presentaciones orales se haga el mismo da de
la audiencia, as como al final de la misma, la formulacin de los argumentos que concluyan o concreticen su argumentacin.
Cuando con motivo de los argumentos que presenten las participantes
deba ventilarse durante la audiencia informacin confidencial, el panel binacional deber asegurarse que en la sala en la que se lleve a cabo la audiencia
slo permanezcan aquellas personas que hayan cumplido con los requisitos
legales establecidos para tal efecto y hayan obtenido la autorizacin por
escrito de la autoridad investigadora para tal efecto. Segn lo dispone la
Regla 60 dicha audiencia es denominada in camera, en consecuencia, puede
suceder que en un mismo da se realice la audiencia pblica y, en su caso,
una audiencia de naturaleza confidencial; o bien que el panel binacional
decida celebrarlas en das o sesiones diferentes.
Por ltimo, cabe comentar que a diferencia de lo que sucede en
otros procedimientos de naturaleza contenciosa y jurisdiccional, en el caso
del procedimiento llevado ante panel binacional, de conformidad con la
Regla 67.3, si un participante no se presenta a la audiencia, el panel escuchar a los presentes. Si no se presenta algn participante el panel podr
dictar su decisin basndose en los memoriales. Es decir, que no habr
aplazamiento de la audiencia y la prdida de derechos de las partes se limitar a su no comparecencia en la audiencia. As por ejemplo, en el caso antes
mencionado de jarabe de maz de alta fructosa, el panel binacional decidi
TEMAS
DE
119
extender sus facultades para conocer y resolver sobre una resolucin definitiva que fue dictada con posterioridad a la instalacin del panel, y decidi
solicitar a las partes contendientes memoriales sobre dicha resolucin y convocar a una audiencia pblica, a la cual la autoridad investigadora mostr su
inconformidad no presentndose a la misma, en consecuencia, el panel llev
la audiencia con las partes interesadas que decidieron participar en la misma.
Decisin final
El fallo o decisin final del panel binacional, de conformidad con el artculo
1904.9 del TLCAN, es obligatorio para las Partes implicadas en relacin con
el asunto concreto que haya sido sometido al Panel. La decisin se dictar
por escrito y estar fundamentada y motivada.
La decisin del panel deber ser tomada por la mayora de sus miembros y acompaada de las opiniones concurrentes y disidentes. Segn el
artculo 1904.14 del TLCAN, deber emitirse a los 315 das siguientes a la
fecha de presentacin de la solicitud de integracin de un panel binacional;
esto es dentro de los noventa das siguientes a la celebracin de la audiencia pblica.
Las opiniones concurrentes y disidentes consisten en que las primeras
son emitidas por panelistas que coinciden con el sentido de la decisin final,
no obstante aceptan o se pronuncian de conformidad con ese resultado a
partir de razonamientos diferentes que los hacen llegar a la misma conclusin que aquella emitida por los dems panelistas. Las segundas, opiniones
o votos disidentes, son aquellas opiniones contrarias a la decisin de la
mayora, para lo cual los panelistas en dicho voto presentan los razonamientos que los conduce a una opinin disidente de la mayora. Si bien es cierto,
no se obliga a los panelistas a presentar las opiniones concurrentes o disidentes, stos tienen libre albedro para decidir si lo hacen.
Los distintos sentidos que puede adoptar la decisin final del panel binacional son dos, confirmar o devolver la resolucin final impugnada. As, de
conformidad con lo establecido en el artculo 1904.8 del TLCAN, las faculta120
TEMAS
DE
des de resolucin del panel binacional, a diferencia del TFJFA, se limitan a

dos. La primera, en la cual el panel confirma la resolucin impugnada; y la
segunda, el reenvo o nulidad para efectos, conforme a la cual la autoridad
investigadora reexaminar el asunto con base en las determinaciones tomadas por el panel binacional en su informe final. Es decir, el panel binacional
no puede ordenar la nulidad absoluta de la resolucin impugnada, consecuentemente no puede ordenar la revocacin del acto reclamado.
Con base en lo anterior y atendiendo a un principio de deferencia, la decisin de revocar el acto impugnado corresponde indiscutiblemente a la
autoridad investigadora, en el caso de Mxico, a la Secretara de Economa,
cuando a partir de la informacin que obre en el expediente administrativo
o de aqulla que se allegue con motivo del cumplimiento de la decisin final
del panel, no observe que se cumple el trinomio dumping, dao importante y relacin causal que exige la legislacin de la materia para imponer
cuotas compensatorias; consecuentemente, la autoridad investigadora emitir
una nueva resolucin, denominada informe de devolucin, con la cual revoca las cuotas compensatorias impuestas; o bien, en el caso de que la resolucin impugnada haya concluido sin la imposicin de cuotas compensatorias
emite una nueva en la que puede o no imponer las mismas.
Si la decisin final del panel binacional es confirmar la resolucin impugnada, las reclamantes tendrn por terminado el procedimiento de revisin
ante panel, salvo que se presente alguna de las causas con base en las
cuales se puede solicitar un procedimiento ante un comit de impugnacin
extraordinaria, el cual abordaremos ms adelante. En el caso de que la decisin final implique el reenvo, la autoridad investigadora se ver compelida
a darle cumplimiento en el plazo y bajo las condiciones que establezca el
panel binacional, con lo cual, preparar un informe de devolucin, que en
s mismo, constituir una resolucin final modificada.
Para el cumplimiento de la decisin final del panel, la autoridad investigadora podr, por un lado, regresar al anlisis de la informacin, documentos y
pruebas contenidas en el expediente administrativo de la investigacin de la
cual deriv de la resolucin impugnada a fin de elaborar el informe de
TEMAS
DE
121
devolucin; o bien, por el otro, formular requerimientos a las partes interesadas en la investigacin y/o recabar la informacin de otras fuentes que se
considere necesaria para realizar el examen instruido por el panel binacional.
En el segundo caso la autoridad deber formar un expedientillo, mismo que
adoptar el nombre de expediente complementario de devolucin, el cual
al igual que el informe de devolucin, deber ser entregado al panel dentro
de los 5 das siguientes a la fecha de presentacin del informe de devolucin.
Avisos de accin final y de terminacin

Por una parte, existe la posibilidad de que los participantes en el procedimiento ante panel binacional presenten, dentro de los 10 das siguientes a
aqul en el que el panel rinda su decisin final, una peticin incidental para
efecto de solicitar la correccin o aclaracin de algn determinado aspecto
de la decisin, de conformidad con la Regla 76. As, el panel binacional est
obligado a dar respuesta a dicha peticin dentro de los 7 das siguientes al
de presentacin de la peticin incidental.
Por otra, una vez que se presenta ante el panel binacional el informe
de devolucin (o bien la resolucin final modificada), las participantes en el
procedimiento que deseen inconformarse con el sentido de la resolucin
que emiti la autoridad investigadora, podrn presentar su impugnacin ante
el panel que conoci del asunto dentro de los 20 das siguientes al de presentacin del informe referido y/o de la presentacin del expediente complementario de devolucin.
De presentarse la impugnacin, la autoridad investigadora dispondr de
20 das ms para presentar el escrito de contestacin correspondiente. A
partir de lo cual el panel binacional dispondr de 50 das ms para dictar su
decisin; la Regla 73.6 dispone que el panel emitir su decisin dentro de
los 90 das siguientes a la presentacin del informe de devolucin. La decisin podr ser en el sentido de confirmar el informe de devolucin o de
reenviar dicho informe a la autoridad investigadora para efecto de que sta,
sujetndose a la orden del panel contenida en dicha decisin, emita una
122
TEMAS
DE
TEMAS
DE
123
nueva resolucin (segunda resolucin modificada) que cumpla en debida

forma con las instrucciones del panel.
El nuevo informe de devolucin (segundo informe) estar sujeto una
vez ms a que los participantes en el procedimiento puedan inconformarse
con la nueva resolucin modificada (segunda resolucin modificada). Sin
embargo, es de hacer notar que no resulta permisible que los participantes
en el procedimiento de examen ante el panel binacional puedan impugnar
sin contar con argumentos que validen su actuacin, es decir, los participantes pueden verse afectados con la segunda resolucin modificada, por ejemplo, en el caso de que las reclamantes sean exportadores y que la nueva
resolucin haya confirmado la aplicacin de cuotas compensatorias, lo que
sin duda les ocasiona un perjuicio, pero esto no es causa suficiente para
promover la inconformidad, si no disponen de argumentos y pruebas que
demuestren que la autoridad investigadora no procedi, verbigracia, conforme
a la legislacin nacional en la materia o con las normas del debido proceso.
De este modo, si bien es cierto que los participantes en el procedimiento de revisin ante panel binacional podran presentar un sinnmero
de impugnaciones con respecto a los informes de devolucin que emitiera
la autoridad investigadora en cumplimiento de las decisiones del panel, no
es frecuente en estos procedimientos que se presenten una gran cantidad
de impugnaciones; la causa como lo sealamos, es la falta de argumentos y
pruebas para tal efecto. As, como un ejemplo de varias impugnaciones, en
el caso de Mxico, tenemos que en el asunto sobre las importaciones de
placa en rollo originarias de Canad, caso MEX-96-1904-02, se emitieron
dos informes de devolucin como a continuacin se detalla.
El 29 de enero de 1996, los exportadores canadienses promovieron
la instalacin de un panel binacional con motivo de la resolucin final de la
investigacin antidumping resolucin impugnada publicada en el DOF el 28
de diciembre de 1995, mediante la cual se impusieron cuotas compensatorias definitivas de 31.08 por ciento a las importaciones de placa en rollo
procedente de cualquier empresa exportadora de Canad.
Una vez que se concluyeron las distintas etapas del procedimiento de
revisin ante panel binacional, el 17 de diciembre de 1997 el panel emiti
124
TEMAS
DE
su decisin final, mediante la cual devolvi la resolucin final impugnada a

la autoridad investigadora, en este caso a la Secretara de Economa, a fin que
sta dictara una nueva resolucin que no fuera incompatible con su determinacin, consistente en determinar un nuevo margen de dumping o de discriminacin de precios a The Titan Industrial Corporation (TITAN) y reconsiderar
el margen de discriminacin de precios para los dems productores/exportadores canadienses, toda vez que a partir de las pruebas del expediente administrativo, el panel binacional determin que TITAN fue el nico proveedor de
placa en rollo a Mxico durante el periodo investigado.
De este modo, la Secretara de Economa emiti una resolucin final
modificada por medio de la cual determin imponer cuotas compensatorias
definitivas de 108 por ciento a las importaciones provenientes de TITAN y
de las dems empresas de Canad. Dicha resolucin fue entregada en
calidad de informe de devolucin al panel binacional el 16 de febrero de
1998 y publicada en el DOF el 20 de febrero del mismo ao.
Los exportadores canadienses inconformes con la decisin de la autoridad investigadora mexicana, el 16 de marzo de 1998 promovieron una
impugnacin con respecto al informe de devolucin. La autoridad present
su escrito de contestacin el 6 de abril de 1998 y diez das despus el 16
de abril el panel emiti una orden para efecto de realizar una audiencia in
camera, la cual se celebr el 24 del mismo mes y ao, y a la que asistieron nicamente quienes contaban con la autorizacin de acceso a la informacin confidencial.
As, el 3 de agosto de 1998 con motivo de la impugnacin aludida en
el prrafo anterior, el panel binacional emiti su segunda decisin, la cual fue
publicada en el DOF el 17 de agosto del mismo ao, mediante la cual confirm el informe de devolucin de la autoridad investigadora (resolucin de
cumplimiento) en prcticamente todos sus puntos, con excepcin del margen
de discriminacin de precios determinado a TITAN y los dems exportadores
canadienses, en consecuencia, la decisin del panel fue en el sentido de
devolver a la autoridad investigadora la resolucin modificada para efecto
de que, una vez ms, realizara de nueva cuenta los clculos sobre el margen
de dumping a las empresas canadienses.
TEMAS
DE
125
De este modo, por segunda ocasin la Secretara de Economa, en

particular la Unidad de Prcticas Comerciales Internacionales, prepar un
segundo informe de devolucin, mismo que fue publicado en el DOF el 2
de noviembre de 1998, mediante el cual determin modificar las cuotas
compensatorias impuestas a TITAN de 108 por ciento a 133.79 por ciento
y para las importaciones provenientes de las dems exportadoras de 25.45
por ciento. La mencionada resolucin modificada, esto es, segundo informe
de devolucin fue presentado al panel binacional unos das antes de su
publicacin en el DOF, sin que en fecha posterior se recibiera impugnacin
alguna por parte de las empresas canadienses, en consecuencia, el 22 de
enero de 1999 se emiti por parte de la Seccin Mexicana del Secretariado
de los Tratados de Libre Comercio el aviso de accin final y el 2 de febrero de 1999 se public en el DOF el aviso de terminacin, con lo cual se
dio por concluido de manera definitiva el procedimiento de revisin ante
panel binacional.
Cabe agregar en relacin con el estado que guardan las cuotas compensatorias impuestas a las importaciones de placa en rollo canadiense, que el 29
de febrero de 2000 se public en el DOF el aviso sobre la eliminacin de
cuotas compensatorias, mediante el cual se dio a conocer a los productores
nacionales o a cualquier persona interesada que la cuota compensatoria se
eliminara el 28 de diciembre de 2000, salvo que se solicitara un examen
quinquenal para determinar que tal supresin dara lugar a la continuacin
o repeticin del dumping y del dao. En virtud de que ningn productor
solicit el examen referido, el 30 de enero de 2001 se public en el DOF
la resolucin por la que se declar eliminada a partir de diciembre de
2000, la cuota compensatoria definitiva impuesta a las importaciones de placa
en rollo.
Continuando con la exposicin de las etapas finales del procedimiento
que se tramita ante el panel binacional, cabe resaltar que el artculo 1904 del
TLCAN no prev, y tampoco las Reglas de Procedimiento establecen, la impugnacin ante el mismo panel binacional de la decisin final emitida por ste,
por ejemplo en el caso de que confirme la resolucin final emitida por la
autoridad investigadora. Sin embargo, el artculo 1904.13 del TLCAN dispo126
TEMAS
DE
ne que cuando existan causas graves sealadas de manera precisa en dicho

artculo, podr impugnarse la referida decisin ante un Comit de Impugnacin Extraordinaria (CIE) que ms adelante comentaremos. Por otro lado,
de conformidad con la Regla 73.5, cuando el informe de devolucin de la
autoridad investigadora no sea impugnado, el panel binacional dictar una
orden de confirmacin del mencionado informe, dentro de los 10 das siguientes al vencimiento del plazo de 20 das otorgado para impugnar el mismo.
Adicionalmente, en el caso de que el panel binacional con motivo de una
peticin incidental haya desechado la tramitacin del procedimiento de revisin, de conformidad con la Regla 71, o para el caso de Canad y Estados
Unidos no se haya presentado el memorial de las reclamantes, con base en
la Regla 58; o la decisin del panel binacional sea la confirmacin de la resolucin final antidumping impugnada; o que el informe de devolucin emitido
por la autoridad investigadora no se hubiere impugnado; o que habindose
llevado a cabo el procedimiento de impugnacin del informe de devolucin, el
panel binacional resolviera la confirmacin del mismo, o bien que el nuevo
informe de devolucin no fuere impugnado; el panel binacional ordenar al
Secretario de la Seccin del Secretariado correspondiente para que emita
al dcimo primer da siguiente el aviso de accin final del panel.
A partir de la fecha indicada, los participantes en el procedimiento
podrn promover, si as lo desean, una solicitud para el establecimiento de
un CIE, de conformidad con el artculo 1904.13 del TLCAN, la Regla 78 del
Captulo XIX del TLCAN y las Reglas de Procedimiento del CIE del TLCAN.
De no hacerlo, el Secretario de la Seccin del Secretariado correspondiente
publicar en el rgano de difusin oficial respectivo un aviso de terminacin
de la revisin ante panel binacional, con base en el cual, como su nombre lo
indica, se concluir el procedimiento de manera total y definitiva.
De conformidad con el numeral 37 de la Reglas de Procedimiento del
CIE, cuando una Parte decida solicitar la instalacin de un CIE deber hacerlo dentro de los treinta das siguientes al de emisin del aviso de accin
final, o bien cuando tenga conocimiento de los actos que motivan su solicitud despus del vencimiento del plazo referido, dentro de los treinta das
TEMAS
DE
127
siguientes a aquel en que tuvo conocimiento de dichos actos, siempre y

cuando no hayan transcurrido dos aos a partir del da en que surti efectos el aviso de terminacin de revisin ante el panel.
En relacin con el procedimiento de impugnacin extraordinaria referido y de conformidad con el Anexo 1904.13 del TLCAN, el CIE se integra por
tres miembros, dentro del plazo de 15 das siguientes a la presentacin de
la solicitud de impugnacin correspondiente. Dos sern seleccionados por las
Partes implicadas, el tercero por sorteo. Las reglas del procedimiento ante
el CIE, en forma general, son parecidas a las del procedimiento ante panel
binacional, aunque debemos reconocer que observan tambin importantes
diferencias, como por ejemplo las facultades de resolucin, que en este caso
no son 2 sino 3, mismas que se comentarn en el prrafo siguiente.
La decisin del CIE se tomar por mayora de votos, se dictar por
escrito, estar fundada y motivada, se emitir en un plazo no mayor a 90
das a partir de su instalacin, ser obligatoria para las partes contendientes
y podr ser cualquiera de los sentidos siguientes:
I. Confirmar la decisin final del panel binacional,
II. Devolver la decisin al panel para que adopte una que no sea incompatible con la resolucin del CIE, o bien,
III. Anular la decisin del panel binacional, en cuyo caso se instalar un nuevo
panel para la tramitacin de nueva cuenta del procedimiento en relacin
con la resolucin antidumping originalmente impugnada.
Ahora bien, en relacin con las causas por las cuales se puede solicitar
la instalacin de un CIE tenemos las siguientes:
1904.13 Cuando en un plazo razonable posterior a que se haya emitido el
fallo del panel, alguna de las Partes implicadas afirma que:
a) ...
I. Un miembro del panel ha sido culpable de una falta grave, de parcialidad, o ha incurrido en grave conflicto de intereses, o de alguna otra
manera ha violado materialmente las normas de conducta,
128
TEMAS
DE
II. el panel se ha apartado de manera grave de una norma fundamental de

procedimiento, o
III. el panel se ha excedido ostensiblemente en sus facultades, autoridad o
jurisdiccin establecidos en este artculo, por ejemplo por no haber aplicado el criterio de revisin adecuado, y
b) Cualquiera de las acciones sealadas en el inciso A) haya afectado materialmente el fallo del panel y amenace la integridad del proceso de revisin por
el panel binacional; esa Parte podr acudir al procedimiento de impugnacin
extraordinaria establecido en el Anexo 1904.13.
Con base en lo anterior tenemos que la solicitud de establecimiento de

un CIE no se debe presentar si no se cuentan con argumentos y pruebas
que permitan demostrar que existe o existi alguna de las circunstancias
previstas en el inciso A) del artculo antes mencionado, por ejemplo, conflicto de intereses de un panelista, que el panel binacional se haya apartado de
una norma fundamental de procedimiento y/o que el panel se haya excedido ostensiblemente en sus facultades; y, adems, que una o varias de
stas causales hayan afectado materialmente la decisin final y amenace la
integridad del proceso de revisin por el panel binacional.
En virtud de los exigentes requisitos impuestos para promover la instalacin de un CIE, a pesar de que se han concluido a la fecha aproximadamente 100 procedimientos de revisin ante panel binacional del captulo XIX del
TLCAN, y que de stos un poco ms de 35 decisiones de paneles han sido
en el sentido de devolver la resolucin final impugnada para efectos de que
la autoridad investigadora elabore un informe de devolucin, han sido pocos
los casos en los que se solicita la instalacin de un CIE.
Al respecto, se han tramitado tres en Estados Unidos, obviamente
solicitados por las autoridades y gobierno de dicho pas. No obstante, el
resultado en ninguno de dichos casos ha sido favorable para el promovente, en este caso Estados Unidos. Sobre el particular, sus resultados son
que en dos de los tres, los CIES instalados al efecto han confirmado la deciTEMAS
DE
129
sin del panel binacional y en el tercero caso el CIE respectivo declar

improcedente la solicitud. Los asuntos que se comentan son los siguientes:
Estados Unidos:
a) Solicit la instalacin de un CIE en contra de la decisin final del panel
binacional que conoci de la impugnacin a la resolucin final antidumping
emitida por la autoridad investigadora estadounidense con motivo de la
quinta revisin administrativa sobre las exportaciones de cemento mexicano a dicho pas. La decisin del CIE que conoci del asunto (CIE-20001904-01USA ) resolvi el 30 de octubre de 2003 que la solicitud era
improcedente, toda vez que la misma careca de la debida fundamentacin y
motivacin.
b) Solicit la instalacin de un CIE en contra de la decisin final del panel binacional que resolvi la impugnacin en relacin con los resultados finales de
la revisin administrativa (full sunset review) emitida por la autoridad investigadora estadounidense sobre las exportaciones de magnesio puro canadiense a dicho pas. La decisin del CIE (CIE-2003-1904-02USA) del 17 de
octubre de 2004, fue en el sentido de confirmar la decisin final emitida
por el panel binacional. Al respecto, el CIE consider que si bien es cierto
que el panel se excedi en la aplicacin del criterio de revisin, esa accin
no amenaz la integridad del procedimiento, es decir, si bien se cumpli
una de las hiptesis previstas en el inciso a) del artculo 1904.13 del TLCAN,
pero no as el requisito del inciso b); y para efectos de anular la decisin
final del panel binacional es necesaria la comprobacin de ambos requisitos,
en consecuencia, el CIE resolvi dejar firme la decisin.
c) Solicit la instalacin de un CIE en contra de la decisin del panel binacional que conoci de la impugnacin con respecto a la resolucin final sobre
ciertos productos de madera blanda o suave procedentes de Canad, emitida por la autoridad investigadora estadounidense sobre las exportaciones de
madera blanda canadiense a dicho pas. El CIE que resolvi el asunto (CIE2004-1904-01USA) decidi confirmar la decisin final del panel binacional,
toda vez que observ que el panel no se excedi en sus facultades, autoridad o jurisdiccin, como presuntamente lo alegaba Estados Unidos.
130
TEMAS
DE
Como consecuencia de lo anterior, tenemos que los resultados de procedimientos de impugnacin extraordinaria tramitados en el marco de las decisiones finales emitidas por paneles binacionales instalados con base en el
artculo 1904 del TLCAN, arrojan que slo uno de los tres pases ha promovido la instalacin de CIES y que de stos el 67 por ciento de las decisiones
de los CIES han sido en el sentido de confirmar las decisiones finales de los
paneles binacionales y el 33 por ciento en declararlos improcedentes. Lo
anterior confirma que los procedimientos ante el CIE slo deben invocarse
con un carcter extraordinario y siempre que se cumpla con los exigentes
requisitos que dispone el artculo 1904.13 del TLCAN, so pena de ejercerlo
sin obtener un resultado favorable como le ha sucedido a Estados Unidos.
Con lo anterior damos por concluida la exposicin del procedimiento
de revisin por parte de un panel binacional del captulo XIX del TLCAN
promovida por productores nacionales, importadores y/o exportadores con
respecto a las resoluciones emitidas con motivo de la tramitacin de investigaciones en materia antidumping y sobre subvenciones que realicen las
autoridades investigadoras de Mxico, Estados Unidos y Canad en el mbito
de su competencia.
CONCLUSIONES
Los procedimientos de solucin de diferencias distintos de la va jurisdiccional cada da toman ms relevancia en el mundo para atender los conflictos que
surgen entre personas fsicas y morales, incluidas entre ellos los Estados
que integran el mundo moderno. Al respecto, Mxico no es la excepcin,
motivo por el cual debemos aceptar que el arbitraje es una va idnea para
proporcionar a las partes contendientes en un conflicto, una va pacfica,
imparcial, oportuna y especializada de solucin al mismo.
Asimismo debe reconocerse tambin que se requiere de personal
especializado, sobre todo en el rea jurdica, que conozca de las normas
conforme a las cuales se tramitan los procedimientos ante los tribunales o
TEMAS
DE
131
paneles arbitrales que puedan constituirse para la solucin de los conflictos,

toda vez que como se observ en esta exposicin las reglas que operan
para un procedimiento civil o fiscal se aplican de manera irrestricta a los
procedimientos anteriormente comentados.
Ahora bien, en relacin con los procedimientos que se tramitan ante los
paneles binacionales del Captulo XIX del Tratado de Libre Comercio de
Amrica del Norte, cabe comentar que el sistema funciona y sus procedimientos se llevan a cabo de manera correcta y apegados a derecho. Muestra
de lo anterior, es el hecho de que el nmero de paneles instalados a lo
largo de ms de doce aos supera la centena. No obstante, existen reas
de oportunidad que deben ser mejoradas en la prctica cotidiana y, en su
caso, acompaadas de las reformas necesarias a las Reglas de Procedimiento
del Captulo XIX del TLCAN, entre ellas, la seleccin de panelistas, la cuantificacin en el cobro de honorarios por parte de los panelistas, el incremento de los mismos, as como el pago por parte de los gobierno con
oportunidad; el cumplir por parte de los panelistas con los tiempos establecidos para la conclusin de procedimiento, salvo causas plenamente justificadas que se hagan del conocimiento de los participantes en el procedimiento,
y que en caso de no cumplir con los trminos establecidos imponer las
amonestaciones y sanciones pecuniarias que correspondan derivadas de la
gravedad del incumplimiento.
MESOGRAFA
BIBLIOGRAFA
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materia de prcticas desleales de comercio, antidumping: un primer
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DE
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de 1994.
Cdigo de Conducta para los procedimientos de solucin de controversias
de los captulos XIX y XX del Tratado de Libre Comercio de Amrica
del Norte. Sin publicacin en el DOF.
134
TEMAS
DE
DICCIONARIOS
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Diccionario Jurdico Mexicano, octava edicin, PorraUNAM, Mxico, 1995.

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Enciclopedia Jurdica Mexicana, Porra UNAM (Serie doctrina jurdica),
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FUENTES
ELECTRNICAS
Cmara de Diputados del Congreso de la Unin,

http://www.diputados.gob.mx
Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
http://www.juridicas.unam.mx
UNAM,
Seccin Mexicana del Secretariado de los Tratados de Libre Comercio,

http://www.nafta-sec-alena.org
Secretara de Economa de Mxico,
http://www.economia.gob.mx
Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa de Mxico,
http://www.tfjfa.gob.mx
Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico,
http://www.sre.gob.mx
Suprema Corte de Justicia de la Nacin mexicana,
http://www.scjn.gob.mx
ACERCA DE LOS
AUTORES
MARA ELENA MANSILLA
MEJA
Licenciada y Doctora en Derecho con Maestra en Criminologa por la

UNAM. Es Profesora de Derecho Internacional Privado y Teora General del
Estado en la Licenciatura de la Facultad de Derecho de la UNAM y Profesora
y Asesora del Doctorado en la Divisin de Estudios del Posgrado de la Facultad de Derecho de la UNAM. Miembro de nmero de la Academia Mexicana
de Derecho Internacional Privado y Comparado. Asesora externa de la
Consultora Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores y representante de Mxico en la Special Commision on the Internacional Recorvery of
Child Support and other Forms of Family Maintenance de la Conferencia
de Derecho Internacional Privado de La Haya -2003 y 2006-. Es recipiendaria del Premio Lombroso, y de las Ctedras Especiales Csar Seplveda
Gutirrez, Antonio Daz Soto y Gama, de la Ctedra Extraordinaria Hctor
Gonzlez Uribe y de la Medalla Prima de Leyes Instituta 2002-2003 otorgada por la Facultad de Derecho de la UNAM.
139
FRANCISCO JOS CONTRERAS VACA
Egresado de la Facultad de Derecho de la UNAM, es miembro de Nmero

y Secretario Acadmico de la Academia Mexicana de Derecho Internacional
Privado y Comparado; Profesor de Derecho Internacional Privado en la
Universidad Panamericana, en el Instituto Tecnolgico Autnomo de Mxico
(ITAM) y en la Universidad Marista. Es autor de los libros Derecho Internacional
Privado (parte general), Derecho Internacional Privado (parte especial),
Derecho Procesal Civil I y Derecho Procesal Civil II (Oxford University
Press), coautor de la parte relativa al Derecho Internacional Privado en la
Enciclopedia Jurdica Mexicana, (Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM
y Editorial Porra) y coautor en la obra Contratacin Internacional.
Comentarios a los Principios sobre los Contratos Comerciales Internacionales
del UNIDROIT (UNAM y Universidad Panamericana).
Es miembro del Comit Editorial del Boletn Mexicano de Derecho
Comparado publicado por el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
UNAM, forma parte del Consejo Editorial de la Revista Mexicana de Derecho
Internacional Privado. Panelista del Captulo XIX del Tratado de Libre
Comercio de Amrica del Norte (TLCAN) y a partir de 1996 integrante de
la Asociacin Mexicana de Mediacin y Arbitraje Comercial (AMMAC).
141
JOS MANUEL VARGAS MENCHACA
Licenciado, Maestro y Doctor en Derecho por la Facultad de Derecho de la

UNAM. Profesor de la Divisin de Estudios de Posgrado Facultad de Derecho
UNAM, en varias asignaturas, de 1993 a la fecha. Asesor de Tesis Profesionales
y de Grado en la Facultad de Derecho UNAM, Ha dirigido ms de 200 tesis
de licenciatura, maestra y doctorado, de 1986 a la fecha. Profesor de la
Maestra y Doctorado en Derecho de la Universidad Autnoma de Tamaulipas
(UAT), profesor de la Maestra en Derecho del Instituto Tecnolgico y de
Estudios Superiores de Monterrey, Campus Ciudad de Mxico, as como
de otras instituciones de enseanza superior en diversas entidades del pas.
Miembro de la Barra Mexicana de Abogados, del Ilustre y Nacional Colegio
de Abogados de Mxico, AC y Miembro fundador del Colegio de Profesores
en Comercio Exterior de la Facultad de Derecho de la UNAM. Autor de
artculos especializados en revistas de naturaleza jurdica. Es Jefe de la
Unidad de Prcticas Comerciales Internacionales de la Secretara de Economa
del Gobierno Federal.
143
ANEXO
DOCUMENTAL
ANEXO
DOCUMENTAL
CONVENCIN
CONVENCIN
SOBRE ASILO
SOBRE DERECHO DE ASILO
DO 19 de marzo de 1929
PREMBULO,
Deseosos los gobiernos de los Estados de Amrica de fijar las reglas que
deben observar para la concesin del asilo en sus relaciones mutuas, han
acordado establecer en una Convencin, y al efecto han nombrado como
plenipotenciarios: (los nombres de los plenipotenciarios siguen).
Quienes, despus de haberse cambiado sus respectivos Plenos poderes, que han sido encontrados en buena y debida forma, han convenido lo
siguiente:
Artculo 1. No es lcito a los Estados dar asilo en Legaciones, navos de
guerra, campamentos o aeronaves militares, a personas acusadas o condenadas por delitos comunes ni a desertores de tierra y mar.
Las personas acusadas o condenadas por delitos comunes que se refugiaren en alguno de los lugares sealados en el prrafo precedente debern
ser entregadas tan pronto como lo requiera el gobierno local.
147
Si dichas personas se refugiaren en territorio extranjero la entrega se efectuar mediante extradicin, y slo en los casos y en la forma que establezcan los respectivos Tratados y Convenciones o la Constitucin y leyes del
pas de refugio.
Artculo 2. El asilo de delincuentes polticos en Legaciones, navos de
guerra, campamentos o aeronaves militares, ser respetado en la medida
en que, como un derecho o por humanitaria tolerancia, lo admitieren el
uso, las Convenciones o las leyes del pas de refugio y de acuerdo con las
disposiciones siguientes:
I. El asilo no podr ser concedido sino en casos de urgencia y por el tiempo
estrictamente indispensable para que el asilado se ponga de otra manera en
seguridad.
II. El Agente Diplomtico, Jefe de navo de guerra, campamento o aeronave
militar, inmediatamente despus de conceder el asilo lo comunicar al
Ministro de Relaciones Exteriores del Estado del Asilado, o a la autoridad
administrativa del lugar si el hecho ocurriera fuera de la capital.
III. El Gobierno del Estado podr exigir que el asilado sea puesto fuera del
territorio nacional dentro del ms breve plazo posible; y el Agente
Diplomtico del pas que hubiere acordado el asilo, podr a su vez exigir
las garantas necesarias para que el refugiado salga del pas respetndose la
inviolabilidad de su persona.
IV. Los asilados no podrn ser desembarcados en ningn punto del territorio
nacional ni en lugar demasiado prximo a l.
V. Mientras dure el asilo no se permitir a los asilados practicar actos contrarios a la tranquilidad pblica.
VI. Los Estados no estn obligados a pagar los gastos por aqul que concede
el asilo.
Artculo 3. La presente Convencin no afecta los compromisos adquiridos anteriormente por las Partes Contratantes en virtud de acuerdos internacionales.
Artculo 4. La presente Convencin, despus de firmada ser sometida
a las ratificaciones de los Estados signatarios. El Gobierno de Cuba queda
148
TEMAS
DE
encargado de enviar copias certificadas autnticas a los Gobiernos para el

referido fin de la ratificacin. El instrumento de ratificacin ser depositado
en los archivos de la Unin Panamericana en Washington, que notificar ese
depsito a los Gobiernos signatarios; tal notificacin valdr como canje de
ratificaciones. Esta Convencin quedar abierta a la adhesin de los Estados
no signatarios.
QUE
CONVENCIN
SOBRE ASILO POLTICO
MODIFICA A LA CONVENCIN DE LA HABANA SOBRE
DERECHO DE ASILO DE
20
DE FEBRERO DE
1928
Decreto Promulgatorio DO 10 de abril de 1936
Los Gobiernos representados en la Sptima Conferencia Internacional

Americana,
Deseosos de concertar un convenio sobre Asilo Poltico que modifica
la convencin suscrita en La Habana, han nombrado los siguientes
Plenipotenciarios:
Quienes, despus de haber exhibido sus Plenos Poderes, que fueron
hallados en buena y debida forma, han convenido en lo siguiente:
Artculo 1. Sustityase el Artculo 1, de la Convencin de La Habana
sobre Derecho de Asilo, de 20 de febrero de 1928, por el siguiente: No
es lcito a los Estados dar asilo en legaciones, naves de guerra, campamentos
o aeronaves militares, a los inculpados de delitos comunes que estuvieren
procesados en forma o que hubieren sido condenados por tribunales ordinarios, as como tampoco a los desertores de tierra y mar.
Las personas mencionadas en el prrafo precedente que se refugiaren
en algunos de los lugares sealados en l, debern ser entregados tan pronto
lo requiera el Gobierno local
Artculo 2. La calificacin de la delincuencia poltica corresponde al
Estado que presta el asilo.
TEMAS
DE
149
Artculo 3. El asilo poltico, por su carcter de institucin humanitaria,

no est sujeto a reciprocidad. Todos los hombres pueden estar bajo su proteccin, sea cual fuere su nacionalidad, sin perjuicio de las obligaciones que en
esta materia tenga contradas el Estado a que pertenezcan; pero los Estados
que no reconozcan el asilo poltico sino con ciertas limitaciones o modalidades, no podrn ejercerlo en el extranjero sino en la manera y dentro
de los lmites con que lo hubieren reconocido.
Artculo 4. Cuando se solicite el retiro de un agente diplomtico a causa
de las discusiones a que hubiere dado lugar un caso de asilo poltico, el agente diplomtico deber ser reemplazado por su Gobierno, sin que ello pueda
determinar la interrupcin de las relaciones diplomticas de los dos Estados.
Artculo 5. La presente Convencin no afecta los compromisos contrados anteriormente por las Altas Partes Contratantes en virtud de acuerdos
internacionales.
Artculo 6. La presente Convencin ser ratificada por las Altas Partes
Contratantes, de acuerdo con sus procedimientos constitucionales. El
Ministerio de Relaciones Exteriores de la Repblica Oriental del Uruguay,
queda encargado de enviar copias certificadas autnticas a los Gobiernos
para el referido fin. Los instrumentos de ratificacin sern depositados en
los archivos de la Unin Panamericana, en Washington, que notificar dicho
depsito a los Gobiernos signatarios; tal notificacin valdr como canje de
ratificaciones.
Artculo 7. La presente Convencin entrar en vigor entre las Altas Partes
Contratantes, en el orden en que vayan depositando sus respectivas ratificaciones.
Artculo 8. La presente Convencin regir indefinidamente, pero podr
ser denunciada mediante aviso anticipado de un ao a la Unin Panamericana,
que la transmitir a los dems Gobiernos signatarios. Transcurrido este
plazo, la Convencin cesar en sus efectos para el denunciante, quedando subsistente para las dems Altas Partes Contratantes.
Artculo 9. La presente Convencin quedar abierta a la adhesin y
accesin de los Estados no signatarios. Los instrumentos correspondientes
150
TEMAS
DE
sern depositados en los Archivos de la Unin Panamericana, que los comunicar a las otras Altas Partes Contratantes.
EN FE DE LO CUAL, los Plenipotenciarios que a continuacin se indican,
firman y sellan la presente Convencin en espaol, ingls, portugus y francs,
en la ciudad de Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay, este vigesimosexto da del mes de diciembre del ao de mil novecientos treinta y
tres.
CONVENCIN
DO 4 de mayo 1981
AL MARGEN UN SELLO con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos

Mexicanos.-Presidencia de la Repblica.
JOS LPEZ PORTILLO, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a
sus habitantes, sabed:
El da veintiocho del mes de marzo del ao de mil novecientos cincuenta
y cuatro, el Plenipotenciario de los Estados Unidos Mexicanos, debidamente autorizado al efecto, firm, referndum, la Convencin sobre Asilo
Territorial, abierta a firme en la ciudad de Caracas, en la misma fecha, cuyo
texto y forma en espaol consta en la copia certificada adjunta.
La citada Convencin fue aprobada por la H. Cmara de Senadores del
Congreso de la Unin, el da dieciocho del mes de diciembre del ao de mil
novecientos ochenta, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la
Federacin del da nueve del mes de enero del ao de mil novecientos
ochenta y uno, con la siguiente Reserva:
El Gobierno de Mxico hace reserva expresa del Artculo X porque es
contrario a las garantas individuales de que gozan todos los habitantes de
la Repblica de acuerdo con la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos
TEMAS
DE
151
El Instrumento de Ratificacin, firmado por m el da dos del mes de

marzo del ao de mil novecientos ochenta y uno fue depositado, ante la
Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, el da veinticuatro del mes de marzo del propio ao, con la Reserva antes inserta.
Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto en la Fraccin Primera del Artculo Ochenta y Nueve de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos promulgo el presente Decreto, en
la residencia del Poder Ejecutivo Federal, a los treinta das del mes de marzo
del ao de mil novecientos ochenta y uno.-JOS LPEZ PORTILLO. -Rbrica.El Secretario de Relaciones Exteriores, JORGE CASTAEDA. -Rbrica.
LA C. ADA GONZLEZ MARTNEZ, Oficial Mayor de la Secretara de
Relaciones Exteriores, certifica:
Que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada de la
Convencin sobre Asilo Territorial firmada en la ciudad de Caracas, Venezuela,
el da veintiocho del mes de marzo del ao de mil novecientos cincuenta
y cuatro, cuyo texto y forma en espaol son los siguientes;
CONVENCIN
Los gobiernos de los Estados Miembros de la Organizacin de los Estados

Americanos, deseosos de concertar una Convencin sobre Asilo Territorial,
han convenido en los siguientes artculos:
Articulo I. Todo Estado tiene derecho, de su soberana, a admitir dentro
de su territorio a las personas que juzgue conveniente, sin que por el ejercicio de este derecho ningn otro Estado pueda hacer reclamo alguno
Artculo II. El respeto que segn el derecho Internacional se debe a la
jurisdiccin de cada Estado sobre los habitantes de su territorio, se debe
igualmente, sin ninguna restriccin a la que tiene sobre las personas ingresan con procedencia de un Estado en donde sean perseguidas por actos
que puedan ser considerados como delitos polticos.
Cualquier violacin de soberana consiste en actos de un gobierno o de
sus agentes contra la vida o la seguridad de una persona, ejecutados en el
152
TEMAS
DE
territorio de otro Estado, no puede considerarse atenuada por el hecho de

que la persecucin haya empezado fuera de sus fronteras u obedezca a
mviles polticos o a razones de Estado
Artculo III. Ningn Estado est obligado a entregar a otro Estado o a
expulsar de su territorio a personas perseguidas por motivos o delitos
polticos.
Artculo IV. La extradicin no es procedente cuando se trate de personas que con arreglo a la calificacin del Estado requerido, sean perseguidas
por delitos polticos o por delitos comunes cometidos con fines polticos, ni
cuando la extradicin se solicita obedeciendo a mviles predominantemente
polticos
Artculo V. El hecho de que el ingreso de una persona a la jurisdiccin
territorial de un Estado se haya realizado subrepticia o irregularmente no
afecta las estipulaciones de esta Convencin.
Artculo VI. Sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos siguientes ningn
Estado est obligado a establecer en su legislacin o en sus disposiciones o
actos administrativos aplicables a extranjeros, distincin alguna motivada por
el solo hecho de que se trate de asilados u refugiados polticos.
Artculo VII. La libertad de expresin del pensamiento que el derecho
interno reconoce a todos los habitantes de un Estado no puede ser motivo de reclamacin por otro Estado basndose en conceptos que contra
ste o su gobierno expresen pblicamente los asilados o refugiados, salvo
el caso de que esos conceptos constituyan propaganda sistemtica por
medio de la cual se incite al empleo de la fuerza o de la violencia contra
el gobierno del Estado reclamante.
Artculo VIII. Ningn Estado tiene el derecho de pedir a otro Estado
que coarte a los asilados o refugiados polticos la libertad de reunin o asociacin que la legislacin interna de ste reconoce a todos los extranjeros
dentro de su territorio, a menos que tales reuniones o asociaciones pongan
por objeto promover el empleo de la fuerza o la violencia contra el gobierno del Estado solicitante.
Artculo IX. A requerimiento del Estado interesado, de que ha concedido el refugio o asilo proceder a la vigilancia o a la internacin hasta una
TEMAS
DE
153
distancia prudencial de sus fronteras, de aquellos refugiados o asilados

polticos que fueren notoriamente dirigentes de un movimiento subversivo,
as como de aqullos de quienes haya pruebas de que se disponen a
incorporarse a l.
La determinacin de la distancia prudencial de las fronteras para los
efectos de la internacin depender del criterio de las autoridades del
Estado requerido.
Los actos de toda ndole que demande la internacin de asilados o
refugiados polticos sern por cuenta del Estado que la solicite.
Artculo X. Los internados polticos a que se refiere el artculo anterior,
darn aviso al gobierno del Estado en que se encuentran siempre que
resuelvan salir del territorio.
La salida les ser concedida, bajo la condicin de que no se dirigirn al
pas de su procedencia, y dando aviso al gobierno interesado.
Artculo XI. En todos los casos en que la introduccin de una reclamacin o de un requerimiento sea procedente conforme a este convenio, la
apreciacin de la prueba presentada por el Estado requirente depender del
criterio del Estado requerido.
Articulo XII. La presente Convencin queda abierta a la firma de los
Estados Miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, y ser
ratificada por los Estados signatarios de acuerdo con sus respectivos procedimientos constitucionales.
Artculo XIII. El Instrumento original, cuyos textos en espaol, francs
ingls y portugus son igualmente autnticos, sern depositados en la
Unin Panamericana, la cual enviar copias certificadas a los gobiernos
para los fines de su ratificacin. Los instrumentos de ratificacin sern
depositados en la Unin Panamericana y sta notificar dicho depsito a
los gobiernos signatarios.
Artculo XIV. La presente Convencin entrar en vigor entre los Estados
que la ratifiquen en el orden en que depositen sus respectivas ratificaciones.
Artculo XV. La presente Convencin regir indefinidamente, pero podr
ser denunciada por cualquiera de los Estados signatarios mediante aviso anti154
TEMAS
DE
cipado de un ao, transcurrido el cual cesar en sus efectos para el denunciante, quedando en vigor entre los dems Estados signatarios. La denuncia
ser transmitida a la Unin Panamericana y sta la comunicar a los dems
Estados signatarios.
RESERVAS
Guatemala
Hacemos reserva expresa del artculo III (tercero) en lo que se refiere a la
entrega de personas, perseguidas por motivos o delitos polticos; porque acordemente con las disposiciones de su Constitucin Poltica, sostiene que
dicha entrega de perseguidos polticos jams puede efectuarse.
Dejamos constancia por otra parte que entiende el trmino internacin contenido en l artculo IX, como simple alejamiento de las fronteras.
Repblica Dominicana
La Delegacin de la Repblica Dominicana suscribe la Convencin sobre
Asilo Territorial con las siguientes reservas:
Artculo I. La Repblica Dominicana acepta el principio general consagrado en dicho artculo en el sentido de que todo Estado tiene derecho a
admitir dentro de su territorio a las personas que juzgue conveniente, pero
no renuncia al derecho de efectuar las representaciones diplomticas que,
por consideraciones de seguridad nacional, estime conveniente hacer ante
otro Estado.
Artculo II. Acepta el segundo prrafo de este artculo en el entendido
de que el mismo no afecta las prescripciones de la polica de fronteras.
Artculo X. La Repblica Dominicana no renuncia al derecho de recurrir
a los procedimientos de arreglo pacfico de las controversias internacionales
que pudieran surgir de la prctica del asilo territorial.
TEMAS
DE
155
Mxico
La delegacin de Mxico hace reserva expresa de los artculos IX y X de
la Convencin sobre Asilo Territorial, porque son contrarios a las garantas
individuales de que gozan todos los habitantes de la Repblica de acuerdo
con la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Per
La delegacin del Per hace reserva al texto artculo VII de la Convencin
sobre Asilo Territorial, en cuanto discrepa del artculo VI del proyecto del
Consejo Interamericano de Jurisconsultos, con el cual concuerda la delegacin.
Honduras
La delegacin de Honduras suscribe la Convencin sobre Asilo Territorial
con las reservas del caso respecto a los artculos que se opongan a la
Constitucin y a las leyes vigentes de la Repblica de Honduras.
Argentina
La delegacin de Argentina ha votado favorablemente la Convencin sobre
Asilo Territorial, pero formula reserva expresa con respecto al Artculo VII
por entender que el mismo no consulta debidamente ni resuelve satisfactoriamente el problema que origina el ejercicio, por parte de 105 asilados
polticos, del derecho de libre expresin del pensamiento.
EN FE DE LO CUAL, los Plenipotenciarios infrascritos presentados sus
plenos poderes que han sido hallados en buena y debida forma, firman la
presente Convencin en nombre de sus respectivos gobiernos, en la ciudad
de Caracas, el da veintiocho de marzo de mil novecientos cincuenta y
cuatro.
156
TEMAS
DE
La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin sobre

Asilo Territorial, firmada en la ciudad de Caracas, Venezuela, el da veintiocho del mes de marzo del ao de mil novecientos cincuenta y cuatro.
Extiendo la presente, en siete pginas tiles, en Tlatelolco Distrito
Federal, a los veintitrs das del mes de marzo del ao de mil novecientos
ochenta y uno, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo.La Oficial Mayor de la Secretara de Relaciones Exteriores, ADA GONZLEZ
MARTNEZ.- Rbrica.
CONVENCIN
INTERAMERICANA
SOBRE NORMAS GENERALES DE

DOF
21 de septiembre de 1984
AL MARGEN UN SELLO con el Escudo Nacional que dice: Estados Unidos

Mexicanos.-Presidencia de la Repblica.
MIGUEL DE LA MADRID H., Presidente de los Estados Unidos Mexicanos,
a sus habitantes, sabed:
El da tres del mes de agosto del ao de mil novecientos ochenta y
dos, el Plenipotenciario de los Estados Unidos Mexicanos, debidamente
autorizado al efecto, firm, ad referndum, la Convencin Interamericana
sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado, hecha en
Montevideo, Uruguay, el da ocho del mes de mayo del ao de mil novecientos setenta y nueve, cuyo texto y forma en espaol constan en la copia
certificada adjunta.
La mencionada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores
del H. Congreso de la Unin, el da diez del mes de diciembre del ao de
mil novecientos ochenta y dos, segn Decreto publicado en el Diario Oficial
de la Federacin del da trece del mes de enero del ao de mil novecientos ochenta y tres, con la siguiente Reserva:
TEMAS
DE
157
Mxico interpreta que el Artculo 2 crea una obligacin nicamente cuando

ante el juez o autoridad se ha comprobado la existencia del derecho extranjero o sus trminos son conocidos para ellos de alguna otra manera.
El instrumento de ratificacin, firmado por m, el da veintiuno del mes

de enero del ao de mil novecientos ochenta y tres, fue depositado, ante
la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, el da
diecinueve del mes de abril del ao de mil novecientos ochenta y cuatro,
con la Reserva antes inserta.
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en
la residencia del Poder Ejecutivo Federal, a los treinta das del mes de julio del
ao de mil novecientos ochenta y cuatro.-MIGUEL DE LA MADRID H.-Rbrica.El Secretario de Relaciones Exteriores BERNARDO SEPLVEDA AMOR. -Rbrica.
AL MARGEN UN SELLO con el Escudo Nacional que dice: Estados Unidos
Mexicanos.-Secretara de Relaciones Exteriores.
El C. Licenciado ALFONSO DE ROSENZWEIG DAZ, Subsecretario de
Convencin Interamericana sobre Normas Generales de Derecho
Internacional Privado, hecha, en Montevideo, Uruguay, el da ocho del mes
de mayo del ao de mil novecientos setenta y nueve, cuyo texto y forma
en espaol son los siguientes:
CONVENCIN INTERAMERICANA
SOBRE NORMAS GENERALES DE
Americanos, deseosos de concertar una convencin sobre normas generales de Derecho Internacional Privado, han acordado lo siguiente:
158
TEMAS
DE
Artculo I. La determinacin de la norma jurdica aplicable para regir

situaciones vinculadas con derecho extranjero, se sujetar a lo establecido
en esta Convencin y dems convenciones internacionales suscritas o que se
suscriban en el futuro en forma bilateral o multilateral por los Estados Partes.
En defecto de norma internacional, los Estados Partes aplicarn las
reglas de conflicto de su derecho interno.
Artculo 2. Los jueces y autoridades de los Estados Partes estarn obligados a aplicar el derecho extranjero tal como lo haran los jueces del Estado
cuyo derecho resultare aplicable, sin perjuicio de que las partes puedan
alegar y probar la existencia y contenido de la ley extranjera invocada.
Artculo 3. Cuando la ley de un Estado Parte tenga instituciones o procedimientos esenciales para su adecuada aplicacin y no estn contemplados
en la legislacin de otro Estado Parte, ste podr negarse a aplicar dicha ley,
siempre que no tenga instituciones o procedimientos anlogos.
Artculo 4. Todos los recursos otorgados por la ley procesal del lugar
del juicio sern igualmente admitidos para los casos de aplicacin de la ley de
cualquiera de los otros Estados Partes que haya resultado aplicable.
Artculo 5. La ley declarada aplicable por una convencin de Derecho
Internacional Privado podr no ser aplicada en el territorio del Estado Parte
que la considerare manifiestamente contraria a los principios de su orden
pblico.
Artculo 6. No se aplicar como derecho extranjero, el derecho de un
Estado Parte, cuando artificiosamente se hayan evadido los principios fundamentales de la ley de otro Estado Parte.
Quedar a juicio de las autoridades competentes del Estado receptor el
determinar la intencin fraudulenta de las partes interesadas.
Artculo 7. Las situaciones jurdicas vlidamente creadas en un Estado
Parte de acuerdo con todas las leyes con las cuales tengan una conexin al
momento de su creacin, sern reconocidas en los dems Estados Partes,
siempre que no sean contrarias a los principios de su orden pblico.
Artculo 8. Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan
surgir con motivo de una cuestin principal no deben resolverse necesariamente de acuerdo con la ley que regula esta ltima.
TEMAS
DE
159
Artculo 9. Las diversas leyes que puedan ser competentes para regular los diferentes aspectos de una misma relacin jurdica, sern aplicadas
armnicamente, procurando realizar las finalidades perseguidas por cada una
de dichas legislaciones.
Las posibles dificultades causadas por su aplicacin simultnea, se resolvern teniendo en cuenta las exigencias impuestas por la equidad en el caso
concreto.
Artculo 10. La presente Convencin estar abierta a la firma de los
Estados Miembros de la Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo 11. La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la
Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo 12. La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de
cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la
Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo 13. Cada Estado podr formular reservas a la presente
Convencin al momento de firmarla, ratificarla o al adherirse a ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas y que
no sea incompatible con el objeto y fin de la Convencin.
Artculo 14. La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da
a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de
ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella
despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la
Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal
Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin.
Artculo 15. Los Estados Partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones
tratadas en la presente Convencin, podrn declarar en el momento de
la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus
unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas.
Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las
160
TEMAS
DE
que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se

transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados
Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas.
Artculo 16. La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados Partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia
ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados
Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito
del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el
Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados Partes.
Artculo 17. El instrumento original de la presente Convencin, cuyos
textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser
depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados
Americanos, la que enviar copia autntica de su texto a la Secretara de las
Naciones Unidas, para su registro y publicacin de conformidad con el
artculo 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados Miembros de
dicha Organizaci6n y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin,
las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia,
as como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las declaraciones previstas en el artculo 15 de la presente Convencin.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin.
HECHA EN LA CIUDAD DE MONTEVIDEO, Repblica Oriental del Uruguay,
el da ocho de mayo de mil novecientos setenta y nueve.
La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin
Interamericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado,
hecha, en Montevideo, Uruguay, el da ocho del mes de mayo del ao de
mil novecientos setenta y nueve.
Extiendo la presente, en cinco pginas tiles, en Tlatelolco, Distrito
Federal, a los veinticinco das del mes de julio del ao de mil novecientos
ochenta y cuatro, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo.- Alfonso de ROSENZWIEG DAZ C.-Rbrica.
TEMAS
DE
161
CONVENCIN
INTERAMERICANA SOBRE CONFLICTOS DE
LEYES EN MATERIA DE ADOPCIN DE MENORES

DOF 21 de agosto de 1987
Fe de erratas 13 de julio de 1992
Los Gobiernos de los Estados Miembros de la Organizacin de los Estados

Americanos, deseosos de concertar una convencin sobre conflictos de
leyes en materia de adopcin de menores, han acordado lo siguiente:
Artculo 1. La presente Convencin se aplicar a la adopcin de
menores bajo las formas de adopcin plena, legitimacin adoptiva y otras
instituciones afines, que equiparen al adoptado a la condicin de hijo cuya
filiacin est legalmente establecida, cuando el adoptante (o adoptantes)
tenga su domicilio en un Estado Parte y el adoptado su residencia habitual
en otro Estado Parte.
Artculo 2. Cualquier Estado Parte podr declarar, al momento de firmar
o ratificar esta Convencin, o de adherirse a ella, que se extiende su aplicacin a cualquier otra forma de adopcin internacional de menores.
Artculo 3. La ley de la residencia habitual del menor regir la capacidad,
consentimiento y dems requisitos para ser adoptado, as como cules son
los procedimientos y formalidades extrnsecas necesarios para la constitucin
del vnculo.
Artculo 4. La ley del domicilio del adoptante (o adoptantes) regir:
a) La capacidad para ser adoptante;
b) Los requisitos de edad y estado civil del adoptante;
c) El consentimiento del cnyuge del adoptante, si fuere del caso, y
d) Los dems requisitos para ser adoptante.
En el supuesto de que los requisitos de la ley del adoptante (o adoptantes) sean manifiestamente menos estrictos a los sealados por la ley de
la residencia habitual del adoptado, regir la ley de ste.
162
TEMAS
DE
Artculo 5. Las adopciones que se ajusten a la presente Convencin

surtirn sus efectos de pleno derecho, en los Estados Partes, sin que pueda
invocarse la excepcin de la institucin desconocida.
Artculo 6. Los requisitos de publicidad y registro de la adopcin quedan
sometidos a la ley del Estado donde deben ser cumplidos.
En el asiento registral, se expresarn la modalidad y caractersticas de la
adopcin.
Artculo 7. Se garantizar el secreto de la adopcin cuando correspondiere. No obstante, cuando ello fuere posible, se comunicarn a quien
legalmente proceda los antecedentes clnicos del menor y de los progenitores si se los conociere, sin mencionar sus nombres ni otros datos que
permitan su identificacin.
Artculo 8. En las adopciones regidas por esta Convencin las autoridades que otorgaren la adopcin podrn exigir que el adoptante (o adoptantes) acredite su aptitud fsica, moral, psicolgica y econmica, a travs de
instituciones pblicas o privadas cuya finalidad especfica se relacione con la
proteccin del menor. Estas instituciones debern estar expresamente autorizadas por algn Estado u organismo internacional.
Las instituciones que acrediten las aptitudes referidas se comprometern
a informar a la autoridad otorgante de la adopcin acerca de las condiciones
en que se ha desarrollado la adopcin, durante el lapso de un ao. Para este
efecto la autoridad otorgante comunicar a la institucin acreditante, el otorgamiento de la adopcin.
Artculo 9. En caso de adopcin plena, legitimacin adoptiva y figuras
afines:
a) Las relaciones entre adoptante (o adoptantes) y adoptado, inclusive las alimentarias, y las del adoptado con la familia del adoptante (o adoptantes), se
regirn por la misma ley que rige las relaciones del adoptante (o adoptantes) con su familia legtima;
b) Los vnculos del adoptado con su familia de origen se considerarn disueltos.
Sin embargo, subsistirn los impedimentos para contraer matrimonio.
TEMAS
DE
163
Artculo 10. En caso de adopciones distintas a la adopcin plena, legitimacin adoptiva y figuras afines, las relaciones entre adoptante (o adoptantes) y
adoptado se rigen por la ley del domicilio del adoptante (o adoptantes).
Las relaciones del adoptado con su familia de origen se rigen por la ley
de su residencia habitual al momento de la adopcin.
Artculo 11. Los derechos sucesorios que corresponden al adoptado o
adoptante (o adoptantes) se regirn por las normas aplicables a las respectivas sucesiones.
En los casos de adopcin plena, legitimacin adoptiva y figuras afines,
el adoptado, el adoptante (o adoptantes) y la familia de ste (o de stos),
tendrn los mismos derechos sucesorios que corresponden a la filiacin
legtima.
Artculo 12. Las adopciones referidas en el artculo 1 sern irrevocables. La
revocacin de las adopciones a que se refiere el artculo 2 se regir por la ley
de la residencia habitual del adoptado al momento de la adopcin.
Artculo 13. Cuando sea posible la conversin de la adopcin simple en
adopcin plena o legitimacin adoptiva o instituciones afines, la conversin
se regir, a eleccin del actor, por la ley de la residencia habitual del adoptado, al momento de la adopcin, o por la ley del Estado donde tenga su
domicilio el adoptante (o adoptantes) al momento de pedirse la conversin.
Si el adoptado tuviera ms de 14 aos de edad ser necesario su
consentimiento.
Artculo 14. La anulacin de la adopcin se regir por la ley de su otorgamiento. La anulacin slo ser decretada judicialmente, velndose por los
intereses del menor de conformidad con el artculo 19 de esta Convencin.
Artculo 15. Sern competentes en el otorgamiento de las adopciones
a que se refiere esta Convencin las autoridades del Estado de la residencia
habitual del adoptado.
Artculo 16. Sern competentes para decidir sobre anulacin o revocacin de la adopcin los jueces del Estado de la residencia habitual del
adoptado al momento del otorgamiento de la adopcin.
Sern competentes para decidir la conversin de la adopcin simple en
adopcin plena o legitimacin adoptiva o figuras afines, cuando ello sea posi164
TEMAS
DE
ble, alternativamente y a eleccin del actor, las autoridades del Estado de la

residencia habitual del adoptado al momento de la adopcin o las del
Estado donde tenga domicilio el adoptante (o adoptantes), o las del Estado
donde tenga domicilio el adoptado cuando tenga domicilio propio, al
momento de pedirse la conversin.
Artculo 17. Sern competentes para decidir las cuestiones relativas a las
relaciones entre adoptado y adoptante (o adoptantes) y la familia de ste (o
de stos), los jueces del Estado del domicilio del adoptante (o adoptantes)
mientras el adoptado no constituya domicilio propio.
A partir del momento en que el adoptado tenga domicilio propio ser
competente, a eleccin del actor, el juez del domicilio del adoptado o del
adoptante (o adoptantes).
Artculo 18. Las autoridades de cada Estado Parte podrn rehusarse a
aplicar la ley declarada competente por esta Convencin cuando dicha ley
sea manifiestamente contraria a su orden pblico.
Artculo 19. Los trminos de la presente Convencin y las leyes aplicables segn ella se interpretarn armnicamente y en favor de la validez de
la adopcin y en beneficio del adoptado.
Artculo 20. Cualquier Estado Parte podr, en todo momento, declarar
que esta Convencin se aplica a las adopciones de menores con residencia
habitual en l por personas que tambin tengan residencia habitual en el
mismo Estado Parte, cuando, de las circunstancias del caso concreto, a juicio
de la autoridad interviniente, resulte que el adoptante (o adoptantes) se
proponga constituir domicilio en otro Estado Parte despus de constituida
la adopcin.
cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin de depositarn en la
TEMAS
DE
165
Artculo 24. Cada Estado podr formular reservas a la presente Convencin al momento de firmarla, ratificarla o al adherirse a ella, siempre que la
reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas.
Artculo 25. Las adopciones otorgadas conforme al derecho interno,
cuando el adoptante (o adoptantes) y el adoptado tengan domicilio o residencia habitual en el mismo Estado Parte, surtirn efectos de pleno derecho
en los dems Estados Partes, sin perjuicio de que tales efectos se rijan por
la ley del nuevo domicilio del adoptante (o adoptantes).
ratificacin.
Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella despus
de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la
tratadas en la presente Convencin, podrn declarar, en el momento de la
firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas.
Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha del depsito
166
TEMAS
DE

Americanos, la que enviar copia autntica de su texto a la Secretara de
las Naciones Unidas, para su registro y publicacin, de conformidad con
el artculo 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la
Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados Miembros
de dicha Organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin,
las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia,
as como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las declaraciones
previstas en los artculos 2, 20 y 27 de la presente Convencin.
EN FE DE LO CUAL, los Plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin.
HECHA EN LA CIUDAD DE LA PAZ, BOLIVIA, el da veinticuatro de mayo de
mil novecientos ochenta y cuatro.
SOBRE CONFLICTOS DE LEYES
EN MATERIA DE LETRAS DE CAMBIO, PAGARS Y FACTURAS
DO
25 de abril de 1978

leyes en materia de letras de cambio, pagars y facturas, han acordado lo
siguiente:
Artculo 1. La capacidad para obligarse mediante una letra de cambio se
rige por la ley del lugar donde la obligacin ha sido contrada.
Sin embargo, si la obligacin hubiere sido contrada por quien fuere
incapaz segn dicha ley, tal incapacidad no prevalecer en el territorio de
cualquier otro Estado Parte en esta Convencin cuya ley considerare vlida
la obligacin.
Artculo 2. La forma del giro, endoso, aval, intervencin, aceptacin o
protesto de una letra de cambio, se somete a la ley del lugar en que cada
uno de dichos actos se realice.
TEMAS
DE
167
Artculo 3. Todas las obligaciones resultantes de una letra de cambio se

rigen por la ley del lugar donde hubieren sido contradas.
Artculo 4. Si una o ms obligaciones contradas en una letra de cambio
fueren invlidas segn la ley aplicable conforme a los artculos anteriores,
dicha invalidez no afectar aquellas otras obligaciones vlidamente contradas
de acuerdo con la ley del lugar donde hayan sido suscritas.
Artculo 5. Para los efectos de esta Convencin, cuando una letra de
cambio no indicare el lugar en que se hubiere contrado una obligacin
cambiaria, sta se regir por la ley del lugar donde la letra deba ser pagada, y si ste no constare, por la del lugar de su emisin.
Artculo 6. Los procedimientos y plazos para la aceptacin, el pago y el
protesto, se someten a la ley del lugar en que dichos actos se realicen o
deban realizarse.
Artculo 7. La ley del Estado donde la letra de cambio deba ser pagada
determina las medidas que han de tomarse en caso de robo, hurto, falsedad,
extravo, destruccin o inutilizacin material del documento.
Artculo 8. Los tribunales del Estado Parte donde la obligacin deba
cumplirse o los del Estado Parte donde el demandado se encuentre domiciliado, a opcin del actor, sern competentes para conocer de las controversias que se susciten con motivo de la negociacin de una letra de cambio.
Artculo 9. Las disposiciones de los artculos anteriores son aplicables a
los pagars.
Artculo 10. Las disposiciones de los artculos anteriores se aplicarn
tambin a las facturas entre Estados Partes en cuyas legislaciones tengan el
carcter de documento negociables.
Cada Estado Parte informar a la Secretara General de la Organizacin
de los Estados Americanos si, de acuerdo con su legislacin, la factura constituye documento negociable.
Artculo 11. La ley declarada aplicable por esta Convencin podr no
ser aplicada en el territorio del Estado Parte que la considere manifiestamente contraria a su orden pblico.
168
TEMAS
DE
ratificacin.
firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus
Artculo 17. La presente Convencin regir indefinidamente, pero
cualquiera de los Estados Partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados
textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos ser
TEMAS
DE
169
Americanos. Dicha Secretara notificar a los Estados Miembros de la

Organizacin de los Estados Americanos y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin les
transmitir la informacin a que se refiere el prrafo segundo del artculo 10
y las declaraciones previstas en el artculo 16 de la presente Convencin.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, firman la presente Convencin.
HECHA EN LA CIUDAD DE PANAM, REPBLICA DE PANAM, el da treinta de
enero de mil novecientos setenta y cinco.
SOBRE CONFLICTOS DE
LEYES EN MATERIA DE SOCIEDADES MERCANTILES

DO
28 de abril de 1983

leyes en materia de sociedades mercantiles, han acordado lo siguiente:
Artculo 1. La presente Convencin se aplicar a las sociedades mercantiles constituidas en cualquiera de los Estados Partes.
Artculo 2. La existencia, capacidad, funcionamiento y disolucin de las
sociedades mercantiles se rigen por la ley del lugar de su constitucin.
Por ley del lugar de su constitucin se entiende la del Estado donde
secumplan los requisitos de forma y fondo requeridos para la creacin de
dichas sociedades.
Artculo 3. Las sociedades mercantiles debidamente constituidas en un
Estado sern recognocidas de pleno derecho en los dems Estados.
El reconocimiento de pleno derecho no excluye la facultad del Estado
para exigir comprobacin de la existencia de la sociedad conforme a la ley
del lugar de su constitucin.
170
TEMAS
DE
En ningn caso, la capacidad reconocida a las sociedades constituidas en

un Estado podr ser mayor que la capacidad que la ley del Estado de reconocimiento otorgue a las sociedades constituidas en este ltimo.
Artculo 4. Para el ejercicio directo o indirecto de los actos comprendidos en el objeto social de las sociedades mercantiles, stas quedarn suJetas
a la ley del Estado donde los realizaren.
La misma ley se aplicar al control que una sociedad mercantil, que
ejerza el comercio en un Estado, obtenga sobre una sociedad constituda
en otro Estado.
Artculo 5. Las sociedades constituidas en un Estado que pretendan
establecer la sede efectiva de su administracin central en otro Estado,
podrn ser obligadas a cumplir con los requisitos establecidos en la legislacin de este ltimo.
Artculo 6. Las sociedades mercantiles constituidas en un Estado, para
el ejercicio directo o indirecto de los actos comprendidos en su objeto
social, quedarn sujetas a los rganos juridsiccionales del Estado donde los
realizaren.
Artculo 7. La ley declarada aplicable por esta Convencin podr no ser
aplicada en el territorio del Estado que la considere manifiestamente contraria a su orden pblico.
Artculo 9. La presente Convencin est suJeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la
Artculo 11. Cada Estado podr formular reservas a la presente
Convencin al momento de firmarla, ratificarla o al adherfrse a ella, siempre
que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas y que no sea
incompatible con el objeto y fin de la Convencin.
TEMAS
DE
171

ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella
despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la
Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a que
se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos
y surtirn efecto treinta das despus de recibidas.
Artculo 15. E1 instrumento original de la presente Convencin, cuyos
Americanos, la que enviar copia autntica de su texto a la Secretara de las
Naciones Unidas, para su registro y publicacin, de conformidad con el
articulo 102 de su Carta constitutiva. La Secretaria General de la Organizacin
de los Estados Americanos notificar a los Estados Miembros de dicha
Organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin, las
firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia,
asi como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las declaraciones
previstas en el artculo 13 de la presente Convencin.
172
TEMAS
DE
HECHA EN LA CIUDAD DE MONTEVIDEO, REPBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY,
el da ocho mayo de mil novecientos setenta y nueve.
SOBRE DERECHO APLICABLE A LOS
CONTRATOS INTERNACIONALES
DOF
1 de junio de 1998

Mexicanos.- Presidencia de la Repblica.
ERNESTO ZEDILLO PONCE DE LEN, Presidente de los Estados Unidos
Mexicanos, a sus habitantes, sabed:
El veintisiete de noviembre de mil novecientos noventa y cinco, el
Plenipotenciario de los Estados Unidos Mexicanos, debidamente autorizado
al efecto firm ad referndum la Convencin Interamericana sobre Derecho
Aplicable a los Contratos Internacionales, adoptada en la Ciudad de Mxico,
el diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, durante la Quinta
Conferencia Especializada Interamericana sobre Derecho Internacional Privado
(CIDIP V), cuyo texto en espaol consta en la copia certificada adjunta.
La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del
Honorable Congreso de la Unin, el veintinueve de abril de mil novecientos noventa y seis, segn decreto publicado en el Diario Oficial de la
Federacin del catorce de mayo del propio ao, con la siguiente Declaracin:
Los Estados Unidos Mexicanos declaran, con fundamento en el Artculo 1 de
la Convencin, que sta no se aplicar a aquellos contratos a celebrarse por
el Estado, sus entidades y organismos estatales, en los que acta como ente
soberano con potestad de derecho pblico, cuando la legislacin mexicana
prevenga la aplicacin exclusiva del derecho nacional.
TEMAS
DE
173
El instrumento de ratificacin, firmado por m el veinte de agosto de mil

novecientos noventa y seis, fue depositado en la Secretara General de la
Organizacin de los Estados Americanos, el quince de noviembre del propio
ao, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 26 de la Convencin
Internacional sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales.
Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto por la fraccin I del artculo 89 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del
Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los
veinticinco das del mes de mayo de mil novecientos noventa y ocho.ERNESTO ZEDILLO PONCE DE LEN.- Rbrica.- La Secretaria del Despacho de
Relaciones Exteriores, ROSARIO GREEN.- Rbrica.
JUAN REBOLLEDO GOUT, subsecretario A de Relaciones Exteriores,
certifica:
Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos
Internacionales, adoptada en la Ciudad de Mxico, el diecisiete de marzo
de mil novecientos noventa y cuatro, durante la Quinta Conferencia
Especializada Interamericana sobre Derecho Internacional Privado (CIDIP V),
cuyo texto en espaol es el siguiente:
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE DERECHO

APLICABLE A LOS CONTRATOS INTERNACIONALES
Los Estados Partes de esta Convencin,
REAFIRMANDO su voluntad de continuar el desarrollo progresivo y la
codificacin del derecho internacional privado entre Estados miembros de
la Organizacin de los Estados Americanos;
REITERANDO la conveniencia de armonizar las soluciones de las cuestiones relativas al comercio internacional;
CONSIDERANDO que la interdependencia econmica de los Estados ha
propiciado la integracin regional y continental, y que para estimular este
174
TEMAS
DE
proceso es necesario facilitar la contratacin internacional removiendo las

diferencias que presenta su marco jurdico,
HAN CONVENIDO aprobar la siguiente Convencin:
CAPTULO PRIMERO
mbito de aplicacin
Artculo 1. Esta Convencin determina el derecho aplicable a los contratos
internacionales.
Se entender que un contrato es internacional si las partes del mismo
tienen su residencia habitual o su establecimiento en Estados Partes diferentes, o si el contrato tiene contactos objetivos con ms de un Estado Parte.
Esta Convencin se aplicar a contratos celebrados o en que sean parte
Estados, entidades u organismos estatales, a menos que las partes en el contrato la excluyan expresamente. Sin embargo, cualquier Estado Parte podr
declarar en el momento de firmar, ratificar o adherir a esta Convencin que
ella no se aplicar a todos o a alguna categora de contratos en los cuales el
Estado o las entidades u organismos estatales sean parte.
Cualquier Estado Parte podr, al momento de firmar, ratificar o adherir
a la presente Convencin, declarar a qu clase de contratos no se aplicar
la misma.
Artculo 2. El derecho designado por esta Convencin se aplicar aun
cuando tal derecho sea el de un Estado no Parte.
Artculo 3. Las normas de esta Convencin se aplicarn, con las adaptaciones necesarias y posibles, a las nuevas modalidades de contratacin utilizadas como consecuencia del desarrollo comercial internacional.
Artculo 4. Para los efectos de interpretacin y aplicacin de esta
Convencin, se tendr en cuenta su carcter internacional y la necesidad de
promover la uniformidad de su aplicacin.
Artculo 5. Esta Convencin no determina el derecho aplicable a:
TEMAS
DE
175
a) las cuestiones derivadas del estado civil de las personas fsicas, la capacidad
de las partes o las consecuencias de la nulidad o invalidez del contrato que
dimanen de la incapacidad de una de las partes;
b) las obligaciones contractuales que tuviesen como objeto principal cuestiones
sucesorias, cuestiones testamentarias, regmenes matrimoniales o aquellas
derivadas de relaciones de familia;
c) las obligaciones provenientes de ttulos de crdito;
d) las obligaciones provenientes de la venta, transferencia o comercializacin
de ttulos en los mercados de valores;
e) los acuerdos sobre arbitraje o eleccin de foro;
f) las cuestiones de derecho societario, incluso la existencia, capacidad, funcionamiento y disolucin de las sociedades comerciales y de las personas
jurdicas en general.
Artculo 6. Las normas de esta Convencin no se aplicarn a aquellos

contratos que tengan una regulacin autnoma en el derecho convencional
internacional vigente entre los Estados Partes de esta Convencin.
CAPTULO SEGUNDO
Determinacin del Derecho Aplicable
Artculo 7. El contrato se rige por el derecho elegido por las partes. El
acuerdo de las partes sobre esta eleccin debe ser expreso o, en caso de
ausencia de acuerdo expreso, debe desprenderse en forma evidente de la
conducta de las partes y de las clusulas contractuales, consideradas en su conjunto. Dicha eleccin podr referirse a la totalidad del contrato o a una parte
del mismo.
La seleccin de un determinado foro por las partes no entraa necesariamente la eleccin del derecho aplicable.
Artculo 8. En cualquier momento, las partes podrn acordar que el
contrato quede sometido en todo o en parte a un derecho distinto de
aquel por el que se rega anteriormente, haya sido o no ste elegido por
176
TEMAS
DE
las partes. Sin embargo, dicha modificacin no afectar la validez formal del
contrato original ni los derechos de terceros.
Artculo 9. Si las partes no hubieran elegido el derecho aplicable, o si
su eleccin resultara ineficaz, el contrato se regir por el derecho del Estado
con el cual tenga los vnculos ms estrechos.
El tribunal tomar en cuenta todos los elementos objetivos y subjetivos que se desprendan del contrato para determinar el derecho del Estado
con el cual tiene vnculos ms estrechos. Tambin tomar en cuenta los
principios generales del derecho comercial internacional aceptados por
organismos internacionales.
No obstante, si una parte del contrato fuera separable del resto del
contrato y tuviese una conexin ms estrecha con otro Estado, podr aplicarse, a ttulo excepcional, la ley de este otro Estado a esta parte del contrato.
Artculo 10. Adems de lo dispuesto en los artculos anteriores, se aplicarn, cuando corresponda, las normas, las costumbres y los principios del
derecho comercial internacional, as como los usos y prcticas comerciales de
general aceptacin con la finalidad de realizar las exigencias impuestas por la
justicia y la equidad en la solucin del caso concreto.
Artculo 11. No obstante lo previsto en los artculos anteriores, se aplicarn necesariamente las disposiciones del derecho del foro cuando tengan
carcter imperativo.
Ser discrecin del foro, cuando lo considere pertinente, aplicar las disposiciones imperativas del derecho de otro Estado con el cual el contrato
tenga vnculos estrechos.
CAPTULO TERCERO
Existencia y validez del contrato
Artculo 12. La existencia y la validez del contrato o de cualquiera de sus
disposiciones, as como la validez sustancial del consentimiento de las partes
TEMAS
DE
177
respecto a la eleccin del derecho aplicable, se regirn por la norma que

corresponda conforme a esta Convencin de acuerdo con los trminos de
su Captulo Segundo.
Sin embargo, para establecer que una parte no ha consentido debidamente, el juez deber determinar el derecho aplicable tomando en consideracin la residencia habitual o el establecimiento de dicha parte.
Artculo 13. Un contrato celebrado entre partes que se encuentren en
el mismo Estado ser vlido, en cuanto a la forma, si cumple con los requisitos establecidos en el derecho que rige dicho contrato segn esta
Convencin o con los fijados en el derecho del Estado en que se celebre
o con el derecho del lugar de su ejecucin.
Si las personas se encuentran en Estados distintos en el momento de
la celebracin del contrato, ste ser vlido en cuando a la forma si cumple
con los requisitos establecidos en el derecho que rige segn esta Convencin
en cuanto al fondo o con los del derecho de uno de los Estados en que
se celebra o con el derecho del lugar de su ejecucin.
CAPTULO CUARTO
mbito del derecho aplicable
Artculo 14. El derecho aplicable al contrato en virtud de lo dispuesto en el
Captulo Segundo de esta Convencin regular principalmente:
a) su interpretacin;
b) los derechos y las obligaciones de las partes;
c) la ejecucin de las obligaciones que establece y las consecuencias del incumplimiento del contrato, comprendiendo la evaluacin del dao en la medida que pueda determinar el pago de una indemnizacin compensatoria;
d) los diversos modos de extincin de las obligaciones, incluso la prescripcin
y caducidad de las acciones;
e) las consecuencias de la nulidad o invalidez del contrato.
178
TEMAS
DE
Artculo 15. Lo dispuesto en el artculo 10 se tomar en cuenta para

decidir la cuestin acerca de si un mandatario puede obligar a su mandante
o un rgano a una sociedad o a una persona jurdica.
Artculo 16. El derecho del Estado donde deban inscribirse o publicarse
los contratos internacionales regular todas las materias concernientes a la
publicidad de aqullos.
Artculo 17. Para los efectos de esta Convencin se entender por
derecho el vigente en un Estado, con exclusin de sus normas relativas al
conflicto de leyes.
Artculo 18. El derecho designado por esta Convencin slo podr ser
excluido cuando sea manifiestamente contrario al orden pblico del foro.
CAPTULO QUINTO
Disposiciones generales
Artculo 19. Las disposiciones de esta Convencin se aplicarn en un Estado
Parte a los contratos concluidos despus de su entrada en vigor en ese
Estado Parte.
Artculo 20. Esta Convencin no afectar la aplicacin de otros convenios internacionales que contengan normas sobre el mismo objeto en los
que un Estado Parte de esta Convencin es o llegue a ser parte, cuando
se celebren dentro del marco de los procesos de integracin.
Artculo 21. En el momento de firmar, ratificar o adherir a esta
Convencin, los Estados podrn formular reservas que versen sobre una o
ms disposiciones especficas y que no sean incompatibles con el objeto y
fin de esta Convencin.
Un Estado Parte podr retirar en cualquier momento la reserva que
haya formulado. El efecto de la reserva cesar el primer da del tercer mes
calendario siguiente a la fecha de notificacin del retiro.
Artculo 22. Respecto a un Estado que tenga en cuestiones tratadas en
la presente Convencin dos o ms sistemas jurdicos aplicables en unidades
territoriales diferentes:
TEMAS
DE
179
a) cualquier referencia al derecho del Estado contempla el derecho en la

correspondiente unidad territorial;
b) cualquier referencia a la residencia habitual o al establecimiento en el
Estado se entender referida a la residencia habitual o al establecimiento
en una unidad territorial del Estado.
Artculo 23. Un Estado compuesto de diferentes unidades territoriales

que tengan sus propios sistemas jurdicos en cuestiones tratadas en la presente Convencin no estar obligado a aplicar las normas de esta Convencin
a los conflictos que surjan entre los sistemas jurdicos vigentes en dichas
unidades territoriales.
Artculo 24. Los Estados que tengan dos o ms unidades territoriales en
las que se apliquen sistemas jurdicos diferentes en cuestiones tratadas en la
presente Convencin podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas.
Americanos y surtirn efecto noventa das despus de recibidas.
CAPTULO SEXTO
Clusulas Finales
Artculo 25. Esta Convencin est abierta a la firma de los Estados miembros
de la Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo 26 Esta Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos
de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de
los Estados Americanos.
Artculo 27. Esta Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier
otro Estado despus que haya entrado en vigencia. Los instrumentos de
180
TEMAS
DE
adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los

Estados Americanos.
Artculo 28. Esta Convencin entrar en vigor para los Estados ratificantes el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el
segundo instrumento de ratificacin.
Para cada Estado que ratifique esta Convencin o se adhiera a ella
despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin,
la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que
tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin.
Artculo 29. Esta Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de
los Estados Partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado
denunciante.
Artculo 30. El instrumento original de esta Convencin, cuyos textos
en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser
Americanos, la que enviar copia autntica de su texto para su registro y
publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el
artculo 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin
de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha
Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la Convencin, las firmas,
los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como
las reservas que hubiera y el retiro de las ltimas.
EN FE DE LO CUAL los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, firman esta Convencin.
HECHO EN LA CIUDAD DE MXICO, D.F., MXICO, el da diecisiete de
marzo de mil novecientos noventa y cuatro.
Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales,
TEMAS
DE
181
adoptada en la Ciudad de Mxico, el diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, durante la Quinta Conferencia Especializada
Interamericana sobre Derecho Internacional Privado (CIDIP V).
Extiendo la presente, en once pginas tiles, en la Ciudad de Mxico,
Distrito Federal, el veintitrs de marzo de mil novecientos noventa y ocho, a
fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo.- Conste.- Rbrica.
SOBRE DOMICILIO
DE LAS PERSONAS FSICAS EN EL

DOF 19 de agosto de 1987
Fe de erratas 30 de noviembre de 1987

Americanos, deseosos de concertar una Convencin sobre domicilio de las
personas fsicas en el Derecho lnternacional Privado, han acordado lo
siguiente:
Artculo 1. La presente Convencin regula las normas uniformes que
rigen el domicilio de las personas fsicas en el Derecho Internacional Privado.
Artculo 2. EI domicilio de una persona fsica ser determinado, en su
orden, por las siguientes circunstancias:
a) E1 lugar de la residencia habitual;
b) E1 lugar del centro principal de sus negocios;
c) En ausencia de estas circunstancias, se reputar como domicilio el lugar de
la simple residencia;
d) En su defecto, si no hay simple residencia, el lugar donde se encontrare.
Artculo 3. EI domicilio de las personas incapaces ser el de sus representantes regales, excepto en el cave de abandono de aqullos por dichos
representantes, caso en el cual seguir rigiendo el domicilio anterior.
182
TEMAS
DE
Artculo 4. EI domicilio de los cnyuges ser aquel en el cual stos vivan

de consuno, sin perjuicio del derecho de cada cnyuge de fijar su domicilio
en la forma prevista en el artculo 2.
Artculo 5. EI domicilio de los funcionarios diplomticos ser el ltimo
que hayan tenido en el territorio del Estado acreditante. EI de las personas
fsicas que residan temporalmente en el extranjero por empleo o comisin
de su Gobierno, ser el del Estado que los design.
Artculo 6. Cuando una persona tenga domicilio en dos Estados Partes
se la considerar domiciliada en aquel donde tenga la simple residencia y si
la tuviere en ambos se preferir el lugar donde se encontrare.
Artculo 10. Cada Estado podr formular reserves a la presente
Convencin al momento de firmarla, ratificarla o adherirse a ella, siempre
que la reserve verse sobre una o ms disposiciones especficas y que no
sea incompatible con el objeto y fin de la Convencin.
ratificacin.
TEMAS
DE
183

Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la unidad o las unidades territoriales
a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados
Artculo 13. La presente Convencin regir indefinidamente pero
cualquiera de los Estados Partes podr denunciarla. EI instrumento de
denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de
los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha
de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus
efectos pare el Estado denunciante, quedando subsistente pare los dems
Estados Partes.
Artculo 14. EI instrumento original de la presente Convencin, cuyos
textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos,
Americanos, la que enviar copia autntica de su texto pare su registro y
artculo 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la
Organizacin de los Estados Americanos notificara a los Estados Miembros
de dicha Organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la
Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin,
adhesin y denuncia, as como las reserves que hubiere. Tambin les
transmitir las declaraciones previstas en el artculo 12 de la presente
Convencin.
HECHA EN LA CIUDAD DE MONTEVIDEO, REPBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY,
el da ocho de mayo de mil novecientos setenta y nueve.
184
TEMAS
DE
COVENCIN INTERAMERICANA
SOBRE COMPETENCIA
EN LA ESFERA INTERNACIONAL PARA LA EFICACIA
EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS EXTRANJERAS
DOF
28 de agosto de 1987

MIGUEL DE LA MADRID H., Presidente de los Estados Unidos Mexicanos,
El da veinticuatro del mes de mayo del ao de mil novecientos ochenta y cuatro, en la ciudad de la Paz, Bolivia, se adopt la Convencin
Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia
Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras.
La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del H.
Congreso de la Unin, el da veintisiete del mes de diciembre del ao de
mil novecientos ochenta y seis, segn Decreto publicado en el Diario Oficial
de la Federacin, el da seis del mes de febrero del ao de mil novecientos
ochenta y siete.
El instrumento de ratificacin, firmado por m, el da once del mes de
febrero del ao de mil novecientos ochenta y siete, fue depositado ante el
Secretario General de la Organizacin de los Estados Americanos, el da
doce del mes de junio del propio ao, con la siguiente Declaracin:
Los Estados Unidos Mexicanos declaran que este instrumento ser aplicado para determinar la validez de la competencia en la esfera internacional a que se refiere el prrafo d) del Artculo 2 de la Convencin
Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos
Arbitrales Extranjeros, sin perjuicio de que Mxico pueda aplicar esta
Convencin en forma independiente.
TEMAS
DE
185
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto en
la residencia del Poder Ejecutivo Federal, el da primero del mes de julio
del ao de mil novecientos ochenta y siete.- MIGUEL DE LA MADRID H.Rbrica.- El Secretario de Relaciones Exteriores BERNARDO SEPLVEDA AMOR.Rbrica.
El C. Licenciado ALFONSO DE ROSENZWEIG -DAZ, subsecretario de
Que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada de la Convencin
Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras, hecha en la ciudad de La Paz,
Bolivia, el da veinticuatro del mes de mayo del ao de mil novecientos
ochenta y cuatro, cuyo texto y forma en espaol son los siguientes:
SOBRE COMPETENCIA

Americanos,
ANIMADOS del propsito de asegurar una mejor administracin de justicia mediante mayor cooperacin judicial entre los Estados Americanos, y
CONSIDERANDO que la eficaz aplicacin del artculo 2, inciso d) de la
Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y
Laudos Arbitrales Extranjeros, firmada en la ciudad de Montevideo el 8 de
mayo de 1979, exige disposiciones que eviten conflictos de competencia
entre sus Estados Partes,
HAN CONVENIDO en suscribir la siguiente
186
TEMAS
DE
SOBRE COMPETENCIA

Artculo 1. Con el fin de obtener la eficacia extraterritorial de la sentencias
extranjeras se considerar satisfecho el requisito de la competencia en la
esfera internacional cuando el rgano jurisdiccional de un Estado Parte que
ha dictado sentencia hubiera tenido competencia de acuerdo con las siguientes disposiciones:
a) En materia de acciones personales de naturaleza patrimonial debe satisfacerse alguno de los siguientes supuestos, o lo previsto en la seccin D de este
artculo, si fuere del caso:
I. Que el demandado, al momento de entablarse la demanda haya tenido
su domicilio o residencia habitual en el territorio del Estado Parte donde
fue pronunciada la sentencia si se tratare de personas fsicas, o que
haya tenido su establecimiento principal en dicho territorio en el caso
de personas jurdicas;
II. En el caso de acciones contra sociedades civiles o mercantiles de carcter
privado, que stas, al momento de entablarse la demanda, haya tenido su
establecimiento principal en el Estado Parte donde fue pronunciada la
sentencia o bien hubieren sido constituidas en dicho Estado Parte;
III. Respecto de acciones contra sucursales, agencias o filiales de sociedades
civiles o mercantiles de carcter privado, que las actividades que originaron las respectivas demandas se hayan realizado en el Estado Parte
donde fue pronunciada la sentencia, o
IV. En materia de fueros renunciables que el demandado haya aceptado por
escrito la competencia del rgano jurisdiccional que pronunci la sentencia; o si, a pesar de haber comparecido en el juicio, no haya cuestionado
oportunamente la competencia de dicho rgano.
V. Que los bienes se hubieran encontrado situados, al momento de entablarse la demanda, en el territorio del Estado Parte donde fue pronunciada la
sentencia; o
TEMAS
DE
187
VI. Que se diere cualquiera de los supuestos previstos en la seccin

este artculo.
de
c) En el caso de acciones reales sobre bienes inmuebles, que estos se hayan

encontrado situados, al momento de entablarse la demanda, en el territorio del Estado Parte donde fue pronunciada la sentencia.
d) Respecto de acciones derivadas de contratos mercantiles celebrados en la
esfera internacional, si las Partes hubieran acordado por escrito someterse
a la jurisdiccin del Estado Parte que pronunci la sentencia, siempre y
cuando tal competencia no haya sido establecida en forma abusiva y haya
existido una conexin razonable con el objeto de la controversia.
Artculo 2. Se considerar tambin satisfecho el requisito de la competencia en la esfera internacional si, a criterio del rgano jurisdiccional del
Estado Parte donde deba surtir efectos, el rgano jurisdiccional que pronunci la sentencia asumi competencia para evitar denegacin de justicia por
no existir rgano jurisdiccional competente.
Artculo 3. En el caso de una sentencia pronunciada para decidir una
contrademanda, se considerar satisfecho el requisito de la competencia en
la esfera internacional:
I. Si se considerara la contrademanda como una accin independiente, cuando
se hubiera cumplido con las disposiciones aplicables de los artculos anteriores;
II. Si la demanda principal, hubiera cumplido con las disposiciones de los
artculos anteriores, y la contrademanda se fundament en el acto o
hecho en que se bas la demanda principal
Artculo 4. Podr negarse eficacia extraterritorial a la sentencia si hubiera sido dictada invadiendo la competencia exclusiva del Estado Parte ante el
cual se invoca.
Artculo 5. Para que las sentencias extranjeras puedan tener eficacia
extraterritorial se requerir que, adems de tener el carcter de cosa juzga-
da, puedan ser susceptibles de reconocimiento o ejecucin en todo el territorio del Estado Parte donde fueron pronunciadas.
Artculo 6. Esta Convencin slo es aplicable en los casos regulados por
los artculos anteriores y no rige en las siguientes materias:
a) Estado civil y capacidad de las personas fsicas;
b) Divorcio, nulidad de matrimonio y rgimen de los bienes en el matrimonio;
c) Pensiones alimenticias;
d) Sucesin testamentaria o intestada;
e) Quiebras, concursos, concordatos u otros procedimientos anlogos;
f) Liquidacin de sociedades;
g) Cuestiones laborales;
h) Seguridad social;
i) Arbitraje;
j) Daos y perjuicios de naturaleza extracontractual, y
k) Cuestiones martimas y areas.
Artculo 7. Los Estados Partes podrn declarar que aplicarn tambin

esta Convencin a las resoluciones que terminen el proceso, a las dictadas
por autoridades que ejerzan alguna funcin jurisdiccional y a las sentencias
penales en cuanto se refieran a la indemnizacin de daos o perjuicios derivados del delito.
Artculo 8. Las normas de la presente Convencin no restringen las disposiciones ms amplias de convenciones bilaterales o multilaterales entre los
Estados Partes en materia de competencia en la esfera internacional, ni las
prcticas ms favorables que stos puedan observar con relacin a la eficacia extraterritorial de las sentencias extranjeras.
TEMAS
DE
189

Artculo 12. Los Estados signatarios de la Convencin Interamericana
sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros,
firmada en Montevideo el 8 de mayo de 1979, pueden, adems, formular
declaraciones en cualquier momento en el sentido de que la presente
Convencin ser aplicada para determinar la validez de la competencia en
la esfera internacional a que se refiere el inciso D) del artculo 2 de aquella
Convencin.
Tales declaraciones, de no ser formuladas en el momento de la firma
de esta Convencin o en el instrumento de ratificacin o adhesin, sern
presentadas en documento dirigido a la Secretara General de la Organizacin
de los Estados Americanos, la cual notificar de su contenido a los Estados
signatarios:
ratificacin.
Para cada Estado que ratifique la Convencin o adhiera a ella despus
190
TEMAS
DE
Artculo 15. La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados Partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser
Americanos.
Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado
denunciante, quedando subsistente para los dems Estados Partes.
textos en espaol, francs, ingles y portugus son igualmente autnticos, ser
Americanos, la que enviar copia autntica de su texto para su registro y
artculo 102 de su Carta Constitutiva. La Secretara General de la Organizacin
de los Estados Americanos notificar a los Estados Miembros de dicha
Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la Convencin, las firmas,
los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como
las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las declaraciones previstas
en los artculos 7, 12 y 14 de la presente Convencin.
EN FE DE LO CUAL, los Plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin.
HECHA EN LA CIUDAD DE LA PAZ, BOLIVIA, el da veinticuatro de mayo de
mil novecientos ochenta y cuatro.
Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras, hecha en la ciudad de La Paz,
Bolivia, el da veinticuatro del mes de mayo de mil novecientos ochenta y
cuatro.
Extiendo la presente, en siete pginas tiles, en la Ciudad de Mxico,
Distrito Federal, el da primero del mes de julio del ao de mil novecientos ochenta y siete, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin
Respectivo.- El Subsecretario de Relaciones Exteriores, ALFONSO DE
ROSENZWEIG-DAZ.- Rbrica.
TEMAS
DE
191
CONVENCIN
SOBRE LA OBTENCIN
DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO EN
MATERIA CIVIL O COMERCIAL
DOF
12 de febrero de 1990

CARLOS SALINAS DE GORTARI, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos,
El da dieciocho del mes de marzo del ao de mil novecientos setenta,
en La Haya, Pases Bajos, fue adoptada la Convencin sobre la Obtencin
de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial.
La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del H.
Congreso de la Unin, el da veintinueve del mes de diciembre del ao de
mil novecientos ochenta y siete y el da diecisiete del mes de noviembre
del ao de mil novecientos ochenta y ocho, segn Decretos publicados en
el Diario Oficial de la Federacin los das veintisis del mes de enero, veintisis del mes de febrero y treinta del mes de noviembre del ao de mil
novecientos ochenta y ocho y el da veintisis del mes de enero del ao
de mil novecientos ochenta y nueve.
El instrumento de adhesin, firmado por m, el da trece del mes de
marzo del ao de mil novecientos ochenta y nueve, fue depositado ante
el Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino de los Pases Bajos, el da
veintisiete del mes de julio del propio ao con las siguientes declaraciones
interpretativas y reservas:
a) Transmisin y Ejecucin de los exhortos
I. Autoridad Central (Artculo 2)
Nombre: Secretara de Relaciones Exteriores, Direccin General de
Asuntos Jurdicos,
192
TEMAS
DE
Direccin: Ricardo Flores Magn No. 1,

Telfono: 782-34-40
Tlex: 01762090
II. Requisitos en Materia de Idiomas

(Artculo 4)
II.I Los Estados Unidos Mexicanos hacen reserva expresa de las disposiciones del prrafo 2 del artculo 4 y declaran, de conformidad con
el prrafo 4 del mismo, que los exhortos o cartas rogatorias que se
enven a su Autoridad Central o a sus autoridades judiciales debern
venir redactados en espaol o presentarse acompaados con traduccin
a dicho idioma.
b) Obtencion de pruebas en el extranjero diplomaticos, consulares y comisiones
(Capitulo II)
III. Los Estados Unidos Mexicanos hacen reserva expresa y total de las disposiciones contenidas en los Artculos 17 y 18 de este captulo en relacin con los comisionados y el uso de medidas de apremio por parte
de agentes diplomticos y consulares.
c) Preparacion de actos prejudiciales
IV. En relacin con el artculo 23 de la Convencin, los Estados Unidos
Mexicanos declaran que conforme a su derecho slo podrn cumplimentar exhortos por los que se solicita la exhibicin y transcripcin de
documentos, cuando se cumplan los siguientes requisitos:
1) Que se haya iniciado el proceso.
2) Que los documentos estn identificados razonablemente en cuanto a
su fecha, contenido y otra informacin pertinente; que se especifiquen aquellos hechos o circunstancias que permitan razonablemente
creer a la parte solicitante que los documentos pedidos son del conocimiento de la persona de quien se requieran o que se encuentran
o se encontraban en posesin o bajo el control o custodia de ella.
TEMAS
DE
193
3) Deber identificarse la relacin directa entre la prueba o informacin

solicitada y el proceso pendiente.
d) Otros canales de transmision a las autoridades judiciales distintas de

las previstas en el articulo 2
V. En relacin con el artculo 27, inciso a) de la Convencin, los Estados
Unidos Mexicanos declaran que los exhortos o cartas rogatorias podrn
ser transmitidos a sus autoridades judiciales no slo a travs de la
Autoridad Central, sino tambin por va diplomtica o consular o por
va judicial (directamente de tribunal a tribunal), siempre y cuando en
el ltimo caso se cumplan con los requisitos de legalizacin de firmas.
VI. Con relacin al artculo 32 de la Convencin, los Estados Unidos
Mexicanos informan que es Estado Parte de la Convencin Interamericana
sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero suscrita en Panam, el 30
de enero de 1975 y de su Protocolo Adicional suscrito en La Paz,
Bolivia, el 24 de mayo de 1984.
Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto en la Fraccin Primera del Artculo Ochenta y Nueve de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente
Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal a los treinta das del
mes de agosto del ao de mil novecientos ochenta y nueve.- Carlos Salinas
de Gortari.- Rbrica.- El Secretario de Relaciones Exteriores, Fernando
Solana.- Rbrica.
El C. Emb. ANDRS ROZENTAL, Subsecretario de Relaciones Exteriores,
certifica:
Que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada del
texto en los idiomas francs e ingls de la Convencin sobre la Obtencin
de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial, adoptada en la
ciudad de La Haya, Pases Bajos, el da dieciocho del mes de marzo del
ao de mil novecientos setenta, cuya traduccin al idioma espaol es la
siguiente:
194
TEMAS
DE
CONVENCIN
SOBRE LA OBTENCIN DE PRUEBAS EN EL
EXTRANJERO EN MATERIA CIVIL O COMERCIAL

(Concluida el 18 de marzo de 1970)
Los Estados signatarios de la presente Convencin.

Deseando facilitar la transmisin y la ejecucin de las comisiones rogatorias y promover la aproximacin de los diversos mtodos que utilizan a
estos fines.
Inquietos por aumentar la eficacia de la cooperacin judicial mutua en
materia civil o comercial.
Han resuelto concluir una Convencin a estos efectos y han convenido
las disposiciones siguientes:
CAPTULO PRIMERO
Comisiones Rogatorias
Artculo Primero. En materia civil o comercial, la autoridad judicial de un
Estado contratante puede, conforme a las disposiciones de su legislacin,
demandar por comisin rogatoria a la autoridad competente de otro Estado
contratante realizar todo acto de instruccin, as como otros actos judiciales.
Un acto de instruccin no puede ser demandado para permitir a las
partes obtener medios de prueba que no estn destinados a ser utilizados
en un procedimiento en curso o futuro.
La expresin otros actos judiciales no se refiere ni a la significacin o la
notificacin de actos judiciales, ni a las medidas conservadoras o de ejecucin.
Artculo 2o. Cada Estado contratante designar una autoridad central
que asumir la carga de recibir las comisiones rogatorias que emanen de
una autoridad judicial de otro Estado contratante y de transmitirlas a la
autoridad competente a los fines de ejecucin. La autoridad central estar
organizada segn las modalidades previstas por el Estado requerido.
TEMAS
DE
195
Las comisiones rogatorias se transmitirn a la autoridad central del

Estado requerido sin intervencin de otra autoridad de este Estado.
Artculo 3o. La comisin rogatoria contendr las indicaciones siguientes:
a) La autoridad requirente y, si es posible, la autoridad requerida.
b) La identidad y direccin de las partes y, en su caso, de sus representantes.
c) La naturaleza y objeto de la instancia y una exposicin sumaria de los
hechos.
d) Los actos de instruccin y otros actos judiciales a realizar.
En su caso, la comisin rogatoria contendr adems:
e) Los nombres y direcciones de las personas a or.
f) Las cuestiones a presentar a las personas a or o los hechos sobre los que
ellas deban ser odas.
g) Los documentos u otros objetos a examinar.
h) La peticin a recibir la deposicin bajo juramento o con afirmacin y en su
caso la indicacin de la frmula a utilizar.
i) Las formas especiales cuya aplicacin se demanda conforme al artculo 9o.
La comisin rogatoria mencionar tambin, si ha lugar, las referencias

necesarias para la aplicacin del artculo II.
Ninguna legalizacin ni formalidad anloga puede ser exigida.
Artculo 4o. La comisin rogatoria deber ser redactada en la lengua de la
autoridad requerida o acompaarla de una traduccin hecha en esta lengua.
Sin embargo, cada Estado contratante debe aceptar la comisin rogatoria
redactada en lengua francesa o inglesa, o acompaada de una traduccin en
una de estas lenguas, a menos que no se haya opuesto al hacer la reserva
prevista en el artculo 33.
Todo Estado contratante que tenga diversas lenguas oficiales y no pueda,
por razones de derecho interno, aceptar las comisiones rogatorias en una
de estas lenguas para el conjunto de su territorio, debe manifestar, por
medio de una declaracin, la lengua en la que la comisin rogatoria debe
196
TEMAS
DE
ser redactada o traducida con vistas a su ejecucin en las partes de su territorio que ha determinado. En caso de inobservancia sin justos motivos de
la obligacin que se deriva de esta declaracin, los gastos de la traduccin
en la lengua exigida corrern a cargo del Estado requirente.
Todo Estado contratante podr, por medio de una declaracin, manifestar la o las otras lenguas distintas a las previstas en los prrafos precedentes
en las que la comisin rogatoria puede ser dirigida a su autoridad central.
Toda traduccin anexa a una comisin rogatoria deber estar certificada
conforme, sea por un agente diplomtico o consular, sea por un traductor
juramentado o jurado, sea por otra persona autorizada a este efecto en uno
de los dos Estados.
Artculo 5o. Si la autoridad central estima que las disposiciones de la
Convencin no han sido respetadas, informar inmediatamente a la autoridad
del Estado requirente que le ha transmitido la comisin rogatoria especificando las quejas formuladas contra la demanda.
Artculo 6o. En caso de incompetencia de la autoridad requerida, la
comisin rogatoria se transmitir de oficio y sin dilacin a la autoridad judicial
competente del mismo Estado segn las reglas establecidas por la legislacin
de ste.
Artculo 7o. La autoridad requirente ser, si lo demanda, informada de
la fecha y del lugar donde se proceder a la medida solicitada, a fin de que las
partes interesadas, y en su caso sus representantes, puedan asistir. Esta
comunicacin se dirigir directamente a dichas partes o a sus representantes,
cuando la autoridad requirente lo haya demandado.
Artculo 8o. Todo Estado contratante podr declarar qu magistrados de
la autoridad requirente de otro Estado contratante pueden asistir a la ejecucin de una comisin rogatoria. Esta medida puede ser sometida a la
autorizacin previa de la autoridad competente designada por el Estado
declarante.
Artculo 9o. La autoridad que proceda a la ejecucin de una comisin
rogatoria, aplicar las leyes de su pas en lo que concierne a las formas a
seguir.
TEMAS
DE
197
Sin embargo, a peticin de la autoridad requirente puede procederse

segn una forma especial, a menos que sta no sea incompatible con la ley
del Estado requerido, o que su aplicacin no sea posible, sea en razn a
usos judiciales del Estado requerido, sea en razn a dificultades prcticas.
La comisin rogatoria debe ser ejecutada con urgencia.
Artculo 10. Al ejecutar la comisin rogatoria, la autoridad requerida
aplicar las medidas de apremio apropiadas y previstas por su ley interna en
los casos y en la misma medida en que estuviese obligada para la ejecucin
de una comisin de las autoridades del Estado requerido o de una demanda
formulada a este efecto por parte interesada.
Artculo 11. La comisin rogatoria no ser ejecutada si la persona a la que
se refiere invoca una dispensa o una prohibicin de deponer, establecidas:
a) Sea por la ley del Estado requerido.
b) Sea por la ley del Estado requirente y especificadas en la comisin rogatoria o, en su caso, certificadas por la autoridad requirente a peticin de la
autoridad requerida.
Adems, todo Estado contratante puede declarar que reconoce tales

dispensas y prohibiciones establecidas por la ley de otros Estados adems
del Estado requirente y el Estado requerido, en la medida especificada en
esta declaracin.
Artculo 12. La ejecucin de la comisin rogatoria no puede ser rehusada ms que en la medida en que:
a) La ejecucin en el Estado requerido no entre en las atribuciones del poder
judicial.
b) El Estado requerido la juzgue de tal naturaleza que suponga un atentado a
su soberana o a su seguridad.
La ejecucin no puede ser rehusada por el solo motivo de que la ley

del Estado requerido reivindique una competencia judicial exclusiva en el
asunto en cuestin o no conozca vas de derecho que respondan al objeto
de la demanda presentada ante la autoridad requirente.
198
TEMAS
DE
Artculo 13. Los documentos constatando la ejecucin de la comisin

rogatoria se transmitirn por la autoridad requerida a la autoridad requirente
por la misma va que ha utilizado esta ltima.
Cuando la comisin rogatoria no haya sido ejecutada en todo o en
parte, la autoridad requirente ser informada inmediatamente por la misma
va y le sern comunicadas las razones.
Artculo 14. La ejecucin de la comisin rogatoria no podr dar lugar
al reembolso de tasas o de gastos, de cualquier naturaleza que sean.
Sin embargo, el Estado requerido tiene derecho a exigir del Estado
requirente el reembolso de las indemnizaciones pagadas a los expertos e
intrpretes y de los gastos que resulten de la aplicacin de una forma
especial demandada por el Estado requirente, conforme al artculo 9o.
prrafo segundo.
La autoridad requerida, cuya ley deje a las partes el cuidado de reunir
las pruebas y que no est en condiciones de ejecutar ella misma la comisin
rogatoria, puede encargarlo a una persona habilitada a este efecto, despus
de haber obtenido el consentimiento de la autoridad requirente. Al demandar esto, la autoridad requerida indicar la cuanta aproximada de los gastos
que resultaran de esta intervencin. El consentimiento implica para la autoridad requirente la obligacin de reembolsar estos gastos. En defecto de esto,
la autoridad requirente no es deudora de estos gastos.
CAPTULO II
Obtencin de pruebas por agentes
diplomticos o consulares y por comisarios
Artculo 15. En materia civil o comercial, un agente diplomtico o consular
de un Estado contratante podr proceder, sin apremio, en el territorio de
otro Estado contratante y en la circunscripcin en la que ejerza sus funciones, a todo acto de instruccin no referido ms que a los nacionales de un
Estado que l represente y que se refiera a un procedimiento ya iniciado
ante un tribunal de dicho Estado.
TEMAS
DE
199
Todo Estado contratante tiene la facultad de declarar que este acto no

puede ser efectuado ms que mediante la autorizacin acordada por
demanda hecha por este agente o en su nombre por la autoridad competente designada por el Estado declarante.
Artculo 16. Un agente diplomtico o consular de un Estado contratante
puede adems proceder, sin apremio, en el territorio de otro Estado contracrtante y en la circunscripcin en que ejerza sus funciones, a todo acto de
instruccin que se refiera a los nacionales del Estado de residencia o de un
tercer Estado, y relativo a un procedimiento ya iniciado ante un tribunal de
un Estado que l represente:
a) Si una autoridad competente designada por el Estado de residencia ha dado
su autorizacin, sea de una manera general, sea para cada caso particular.
b) Si respeta las condiciones que la autoridad competente ha fijado en la autorizacin.
Todo Estado contratante puede declarar que los actos de instruccin

previstos antes pueden ser llevados a cabo sin su autorizacin previa.
Artculo 17. En materia civil o comercial, toda persona regularmente
designada a este efecto como comisario, puede proceder, sin apremio, en
el territorio de un Estado contratante a todo acto de instruccin concerniente
a un procedimiento ya iniciado ante un tribunal de otro Estado contratante:
a) Si una autoridad competente designada por el Estado de ejecucin ha dado
su autorizacin, sea de una manera general, sea para cada caso particular.
b) Si respeta las condiciones que la autoridad competente ha fijado en la autorizacin.
Todo Estado contratante puede declarar que los actos de instruccin

previstos antes pueden ser llevados a cabo sin su autorizacin previa.
Artculo 18. Todo Estado contratante puede declarar que un agente
diplomtico o consular o un comisario, autorizado a proceder a un acto de
instruccin conforme a los artculos 15, 16 y 17, tiene la facultad de dirigirse
a la autoridad competente designada por dicho Estado, para obtener la asis200
TEMAS
DE
tencia necesaria para el cumplimiento de este acto por va de apremio. La

declaracin puede contener toda condicin que el Estado declarante juzgue
conveniente imponer.
Cuando la autoridad competente acepte la demanda, aplicar las medidas de apremio apropiadas y previstas por su ley interna.
Artculo 19. La autoridad competente, al dar la autorizacin prevista en
los artculo 15, 16 y 17 o en la ordenanza prevista en el artculo 18, puede
determinar las condiciones que juzgue convenientes, relativas particularmente
a la hora, fecha y lugar del acto de instruccin. Puede igualmente demandar
que esta hora, fecha y lugar le sean notificados previamente y en tiempo til;
en este caso, un representante de dicha autoridad puede estar presente en
el acto de instruccin.
Artculo 20. Las personas a quienes concierne un acto de instruccin
previsto en este captulo pueden hacerse asistir por su consejero.
Artculo 21. Cuando un agente diplomtico o consular o un comisario est autorizado a proceder a un acto de instruccin en virtud de los
artculos 15, 16 y 17:
a) Puede proceder a todo acto de instruccin que no sea incompatible con la
ley del Estado de ejecucin o contrario a la autorizacin concedida en virtud
de dichos artculos y recibir, en las mismas condiciones, una deposicin bajo
juramento o con afirmacin.
b) A menos que la persona afectada por el acto de instruccin no sea nacional
del Estado en el cual el procedimiento ha comenzado, toda citacin para
comparecer o para participar en un acto de instruccin debe estar redactada
o acompaada de una traduccin en esta lengua.
c) La citacin indicar que la persona puede estar asistida por su consejero y,
en todo Estado que no haya hecho la declaracin prevista en el artculo 18,
que no est obligada a comparecer ni a participar en el acto de instruccin.
d) El acto de instruccin puede llevarse a cabo segn las formas previstas por
la ley del tribunal ante el cual el procedimiento ha sido iniciado, a condicin de que ellas no estn prohibidas por la ley del Estado de ejecucin.
e) La persona afectada por el acto de instruccin puede invocar las dispensas
e interdicciones previstas en el artculo 11.
TEMAS
DE
201
Artculo 22. El hecho de que un acto de instruccin no haya podido

ser cumplido conforme a las disposiciones del presente captulo en razn a
la negativa de una persona que hubiese tenido que participar, no impide
que una comisin rogatoria sea dirigida ulteriormente para el mismo acto,
conforme a las disposiciones del captulo primero.
CAPTULO III
Disposiciones generales
Artculo 23. Todo Estado contratante puede, en el momento de la firma,
de la ratificacin o de la adhesin, declarar que no ejecutar las comisiones
rogatorias que tengan por objeto un procedimiento conocido en los Estados
del Common Law bajo el nombre de pre-trial discovery of documents.
Artculo 24. Todo Estado contratante puede designar, adems de la
autoridad central, otras autoridades determinando sus competencias. Sin
embargo, las comisiones rogatorias podrn siempre ser transmitidas a la
autoridad central.
Los Estados federales tienen la facultad de designar varias autoridades
centrales.
Artculo 25. Todo Estado contratante, en el cual diversos sistemas de
derecho estn en vigor, puede designar las autoridades de uno de estos
sistemas, que tendrn competencia exclusiva para la ejecucin de las
comisiones rogatorias en aplicacin de la presente Convencin.
Artculo 26. Todo Estado contratante, si est obligado por razones de
derecho constitucional, puede invitar al Estado requirente a reembolsar los
gastos de ejecucin de la comisin rogatoria ya concierna a la significacin
o a la notificacin para comparecer, las indemnizaciones debidas a la persona
que ha hecho la deposicin y el establecimiento del documento del acto de
instruccin.
Cuando un Estado haya hecho uso de las disposiciones del prrafo precedente, otro Estado contratante puede invitar a este Estado a reembolsar los
gastos correspondientes.
202
TEMAS
DE
Artculo 27. Las disposiciones de la presente Convencin no son obstculo para que un Estado contratante:
a) Declare que las comisiones rogatorias pueden ser transmitidas a sus autoridades judiciales por otras vas que las previstas en el artculo 2o.
b) Permita, a los trminos de su ley o de su costumbre interna, ejecutar los
actos a los que se aplica en las condiciones menos restrictivas.
c) Permita, a los trminos de su ley o de su costumbre interna, mtodos de
obtencin de pruebas adems de los previstos por la presente Convencin.
Artculo 28. La presente Convencin no se opone a que los Estados

contratantes se pongan de acuerdo para derogar:
a) El artculo 2o., en lo que concierne a la va de transmisin de las comisiones
rogatorias.
b) El artculo 4o., en lo que concierne al empleo de las lenguas.
c) El artculo 8o., en lo que concierne a la presencia de magistrados a la ejecucin de las comisiones rogatorias.
d) El artculo 11, en lo que concierne a las dispensas e interdicciones para
deponer.
e) El artculo 13, en lo que concierne a la transmisin de los documentos
constatando la ejecucin.
f) El artculo 14, en lo que concierne a la reglamentacin de los gastos.
g) Las disposiciones del captulo II.
Artculo 29. La presente Convencin reemplazar, en las relaciones

entre los Estados que la hayan ratificado, los artculos 8o. a 16 de las
Convenciones relativas al procedimiento civil, respectivamente firmadas en
La Haya el 17 de julio de 1905 y el 1 de marzo de 1954, en la medida
en que dichos Estados sean partes en una u otra de estas Convenciones.
Artculo 30. La presente Convencin no supone un atentado a la aplicacin
del artculo 23 de la Convencin de 1905, ni del artculo 24 de la de 1954.
Artculo 31. Los acuerdos adicionales a las Convenciones de 1905 y de
1954, concluidos por los Estados contratantes, se consideran como igualTEMAS
DE
203
mente aplicables por la presente Convencin, a menos que los Estados

interesados no convengan otra cosa.
Artculo 32. Sin perjuicio de la aplicacin de los artculos 29 y 31, la
presente Convencin no deroga a las Convenciones en las que los Estados
contratantes sean o puedan ser partes y que contengan disposiciones sobre
las materias regladas por la presente Convencin.
Artculo 33. Todo Estado en el momento de la firma, de la ratificacin
o de la adhesin, tiene la facultad de excluir en todo o en parte la aplicacin de las disposiciones del prrafo segundo del artculo 4o., as como del
captulo II. Ninguna otra reserva ser admitida.
Todo Estado contratante podr, en todo momento, retirar una reserva
que haya hecho; el efecto de la reserva cesar el sexagsimo da despus
de la notificacin de la retirada.
Cuando un Estado haya hecho una reserva, cualquier otro Estado afectado por sta puede aplicar la misma regla respecto del Estado que ha
hecho la reserva.
Artculo 34. Todo Estado puede en cualquier momento retirar o modificar una declaracin.
Artculo 35. Todo Estado contratante indicar al Ministerio de Asuntos
Exteriores de los Pases Bajos, sea en el momento del depsito de su instrumento de ratificacin o de adhesin, sea ulteriormente, las autoridades
previstas en los artculos 2o. 8o. 24 y 25.
Notificar, en su caso, en las mismas condiciones:
a) La designacin de las autoridades a las que los agentes diplomticos o consulares deben dirigirse en virtud del artculo 16 y que pueden acordar la
autorizacin o la asistencia previstas en los artculos 15, 16 y 18.
b) La designacin de las autoridades que pueden acordar al comisario la autorizacin prevista en el artculo 17 o la asistencia prevista en el artculo 18.
c) Las declaraciones a que se refieren los artculos 4o., 8o., 11, 15, 16, 17,
18, 23 y 27.
d) Toda retirada o modificacin de las designaciones y declaraciones mencionadas antes.
e) Toda retirada de reservas.
204
TEMAS
DE
Artculo 36. Las dificultades que surgiesen entre los Estados contratantes
con ocasin de la aplicacin de la presente Convencin sern solucionadas
por va diplomtica.
Artculo 37. La presente Convencin est abierta a la firma de los
Estados representados en la undcima sesin de la Conferencia de La Haya
de Derecho Internacional Privado.
Ser ratificada y los instrumentos de ratificacin sern depositados cerca
del Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos.
Artculo 38. La presente Convencin entrar en vigor el sexagsimo da
despus del depsito del tercer instrumento de ratificacin previsto por el
artculo 37, prrafo segundo.
La Convencin entrar en vigor, para cada Estado que la ratifique
posteriormente, el sexagsimo da despus del depsito de su instrumento de
ratificacin.
Artculo 39. Todo Estado no representado en la undcima sesin de la
Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado que sea miembro
de la Conferencia o de la Organizacin de las Naciones Unidas o de una
institucin especializada de sta o parte en el Estatuto del Tribunal Internacional de Justicia podr adherirse a la presente Convencin despus de su
entrada en vigor en virtud del artculo 38, prrafo primero.
El instrumento de adhesin ser depositado cerca del Ministerio de
Asuntos Exteriores de los Pases Bajos.
La Convencin entrar en vigor, para cada Estado adherido, el sexagsimo da despus del depsito de su instrumento de adhesin.
La adhesin no tendr efecto ms que en las relaciones entre el Estado
adherido y los Estados contratantes que hayan declarado aceptar esta adhesin. Esta declaracin ser repositada cerca del Ministerio de Asuntos
Exteriores de los Pases Bajos; ste enviar, por va diplomtica, una copia,
certificada conforme, a cada uno de los Estados contratantes.
La Convencin entrar en vigor entre el Estado adherido y el Estado
que haya declarado aceptar esta adhesin sesenta das despus del depsito
de la declaracin de aceptacin.
TEMAS
DE
205
Artculo 40. Todo Estado, en el momento de la firma, de la ratificacin

o de la adhesin, podr declarar que la presente Convencin se extender
al conjunto de territorios que representa en el plano internacional, o a uno
o varios de stos. Esta declaracin tendr efecto en el momento de la
entrada en vigor de la Convencin para dicho Estado.
Por consiguiente, toda extensin de esta naturaleza ser notificada al
Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos.
La Convencin entrar en vigor, para los territorios afectados por la
extensin, el sexagsimo da despus de la notificacin mencionada en el
prrafo precedente.
Artculo 41. La presente Convencin tendr una duracin de cinco
aos, a partir de la fecha de su entrada en vigor, conforme al artculo 38,
prrafo primero, aun para los Estados que la hayan ratificado o se hayan
adherido posteriormente.
La Convencin ser renovada tcitamente de cinco en cinco aos, salvo
denuncia.
La denuncia ser, al menos seis meses antes de la expiracin del plazo de
cinco aos, notificada al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos.
Podr limitarse a ciertos territorios a los que se aplica la Convencin.
La denuncia no tendr efecto ms que con respecto al Estado que la
hubiese notificado. La Convencin continuar en vigor para los otros Estados
contratantes.
Artculo 42. El Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos notificar a los Estados a que se refiere el artculo 37, as como a los Estados
que se hayan adherido conforme a las disposiciones del artculo 39:
a) Las firmas y ratificaciones previstas en el artculo 37.
b) La fecha en la que la presente Convencin entrar en vigor conforme a las
disposiciones del artculo 38, prrafo primero.
c) Las adhesiones previstas en el artculo 39 y la fecha en que tendrn efecto.
d) Las extensiones previstas en el artculo 40 y la fecha en que tendrn efecto.
e) Las designaciones, reservas y declaraciones mencionadas en los artculos 33
y 35.
f) Las denuncias previstas en el artculo 41, prrafo tercero.
206
TEMAS
DE
EN FE DE LO CUAL, los infrascritos debidamente autorizados, han firmado

la presente Convencin.
HECHO EN LA HAYA. el 18 de marzo de 1970, en francs e ingls, cuyos
textos hacen igualmente fe, en un solo ejemplar, que ser depositado en
los archivos del Gobierno de los Pases Bajos y del que una copia, certificada conforme, ser remitida, por va diplomtica, a cada uno de los Estados
representados en la undcima sesin de la Conferencia de La Haya de
Derecho Internacional Privado.
La presente es copia fiel de la traduccin al idioma espaol de la
Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia
Civil o Comercial, adoptada en la ciudad de La Haya Pases Bajos, el da
dieciocho del mes de marzo del ao de mil novecientos setenta.
Extiendo la presente, en catorce pginas tiles, en la Ciudad de Mxico,
Distrito Federal, a los treinta das del mes de agosto del ao de mil novecientos ochenta y nueve, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin
respectivo.- Rbrica.
TEMAS
DE
207
NDICE
NDICE
PRESENTACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7
TRES
Dra. Mara Elena Mansilla y Meja . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13
LOS
CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL Y LOS CONFLICTOS DE LEYES
PROBLEMAS DEL
Lic. Francisco Jos Contreras Vaca . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .49

LOS
PROCEDIMIENTOS DE SOLUCIN DE DIFERENCIAS EN EL MARCO DEL
TRATADO DE LIBRE COMERCIO DE AMRICA DEL NORTE

Dr. Jos Manuel Vargas Menchaca . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .93
ACERCA
DE LOS AUTORES
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .137
ANEXO DOCUMENTAL
Convencin sobre Asilo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .147
Convencin sobre Asilo Poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .149
Convencin sobre Asilo Territorial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .151
Convencin Interamericana sobre Normas Generales
de Derecho Internacional Privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .157
Convencin Interamericana sobre Conflictos de
Leyes en Materia de Adopcin de Menores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .162

Leyes en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas . . . . . . . . .167
Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .170
Convencin Interamericana sobre Derecho
aplicable a los Contratos Internacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .173
Convencin Interamericana sobre Domicilio de las
Personas Fsicas en el Derecho Internacional Privado . . . . . . . . . . . . . .182
Convencin Interamericana sobre Competencia en la
Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial
de las Sentencias Extranjeras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .185
Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en el
Extranjero en Materia Civil o Comercial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .192
TEMAS DE DERECHO
INTERNACIONAL PRIVADO
Se termin de imprimir en el mes de octubre de 2006 en Talleres
Grficos de Mxico, Canal del Norte No. 80, Col. Felipe Pescador,
C.P. 06280, Mxico, DF. La edicin en papel de 90 gramos consta
de 1,000 ejemplares y estuvo a cargo de la Direccin General de
Compilacin y Consulta del Orden Jurdico Nacional
ISBN 970-628-921-6

Temas de Derecho Internacional Privado

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MXICO-2006

Temas de Derecho Internacional Privado

Carlos Mara Abascal Carranza

requerido de un tratamiento especfico debido a que intervienen elementos

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DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

Doctora Mara Elena Mansilla y Meja

to, una gloria que no admite la derrota an cuando la situacin se muestre

Dos de los problemas que estudia el Derecho Internacional Privado, de

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

El extranjero a quien tradicionalmente se le ha tenido recelo ha sido

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

mediante su modificacin, por lo que al efecto, celebr la Convencin sobre

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La primera es renunciar a su nacionalidad y adquirir otra por naturalizacin.

Otro supuesto de prdida de la nacionalidad es el incumplimiento de la

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condicin impuesta por la ley de un Estado; de aqu que la naturaleza de

ESTATUTO DE LOS APTRIDAS

La Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas se funda en el artculo 6

La personalidad jurdica se manifiesta a travs de sus atributos dentro

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

La Convencin se compone de cuarenta y dos artculos y un anexo con

DEL ESTATUTO DE LOS APTRIDAS

Determinados los sujetos de la Convencin, cabe aclarar que el Estatuto

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Igualdad de aptridas y nacionales

Igualdad de aptridas y extranjeros

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DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

Situacin nica aplicable a los aptridas es la expedicin del documento de

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Procede destacar de este documento cuatro fracciones que determinan

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

Es obvio que el pasaporte ser para los nacionales y los extranjeros a

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del 14 de septiembre de 1939 y se cre la Organizacin Internacional de

ESTATUTO DE LOS REFUGIADOS

La Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados, celebrada en Ginebra,

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a) Acontecimientos ocurridos antes del 1o. de enero de 1951, en Europa,

Queda entendido, sin embargo, que las disposiciones del presente

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

f) Si se trata de una persona que no tiene nacionalidad y, por haber

Queda entendido, sin embargo, que las disposiciones del presente

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Ntese como el artculo primero regula ambas figuras; ello fue as en

ESTATUTO DE LOS REFUGIADOS

El Protocolo es un documento celebrado en New York el 31 de enero de

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DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

Un refugiado es un no inmigrante; por lo tanto, su estancia en el pas

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

El asilo territorial es de naturaleza interna por actualizarse en el momento

El asilo diplomtico es de naturaleza extraterritorial; se proporciona en las

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sin y no extradicin; a esto se suma una serie de facilidades como darle

Es importante establecer con toda precisin la diferencia entre asilado y

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El asilado disfruta del triple beneficio de no devolucin, no expulsin y

El derecho de asilo como institucin antiqusima, ha causado mayor inters

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