Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
Contenido
1. Presentacin
2. Descripcin de la intervencin
3. Resultados
3.1. Verificacin de expedientes
3.2. Informacin sobre portales de transparencia para el ejercicio de la vigilancia
ciudadana
3.3. Revisin de Portal de Transparencia de la Municipalidad Distrital de los
Olivos
3.4. Asesora legal y orientacin sobre denuncias de corrupcin
4. Recomendaciones
4.1. Orden y gestin de archivos
4.2. Acceso a informacin de expedientes de casos emblemticos
4.3. Portal de transparencia estndar de la municipalidad
5. Anexos
5.1. Sistematizacin de fichas de observacin
5.2. Modelo de fichas de observacin utilizadas
1. Presentacin
Las Brigadas Anticorrupcin (BA) constituyen una iniciativa de Protica, captulo
peruano de Transparencia Internacional, orientada a promover la vigilancia ciudadana
de la gestin pblica. A travs de dicha iniciativa, buscamos, con el concurso de redes
ciudadanas en calidad de voluntariado, realizar en todo el territorio nacional distintas
actuaciones que nos permitan identificar y denunciar casos de corrupcin, as como
develar situaciones de riesgo de la misma en instituciones pblicas. Las BA, previstas
para actuar en cualquier lugar del pas y ante las distintas instituciones del Estado,
tendrn lugar conforme a una programacin previa, elaborada en funcin de la
concurrencia de un conjunto de factores que posibiliten un acuerdo al efecto, entre
PROETICA, organizaciones locales y la Defensora del Pueblo. Esta ltima institucin
acompaar las intervenciones de las BA, de acuerdo al convenio suscrito al efecto con
PROETICA.
Entre los das 18 al 22 de agosto de 2015, tuvo lugar una primera experiencia piloto de
las BA, la misma que se llev a cabo en el Distrito de los Olivos en Lima. En esta
oportunidad, se cont tambin con la participacin de la Asociacin Civil
Transparencia, entidad que convoc para este propsito a parte de su red de voluntarios
y voluntarias en la ciudad de Lima.
La intervencin en Los Olivos consisti en un conjunto de acciones realizadas por las
BA durante cinco das. Tales acciones, que convocaron la participacin de vecinos del
lugar, consistieron en lo siguiente: i) la recepcin de denuncias por presuntos hechos de
corrupcin, as como la orientacin de carcter legal ii) difusin y explicacin acerca de
la posibilidad de ejercer vigilancia ciudadana desde los portales web de transparencia
del Estado y iii) La formulacin de diversas solicitudes de informacin y acceso a la
informacin en la referida Municipalidad, relacionada con reas determinadas
3. Resultados
Ao
Total
Tipo de trmite
2011
2012
2013
Licencias de
2014
2015
10
17
10
funcionamiento
Licencias de edificacin
Contrataciones
Ejecucin de obras
pblicas*
*Una obra no especifica la fecha de inicio
40
Sin embargo, los funcionarios no pudieron entregar los expedientes de estas obras por
las razones anteriormente expuestas. La Defensora del Pueblo, a travs de la Oficina
Defensorial de Lima Norte, ha asumido el seguimiento de esta situacin para ubicar los
documentos faltantes y realizar una evaluacin de estos casos emblemticos.
Con respecto a las licencias de edificacin, previamente se identific un grupo de
expedientes usando el portal web del municipio, el cual cuenta con una base de datos
desde el 2014 con la relacin de las licencias de edificacin y habilitaciones urbanas en
sus diversas modalidades.1 Se puso atencin a aquellas licencias de modalidad C, es
decir aquellas que implican construcciones por encima de los cinco pisos o los 3000 m 2.
Como eran pocas, tambin se recurri a verificar expedientes de las otras modalidades.
En los anexos de este informe se puede encontrar la relacin de todos los expedientes
auditados por la Brigada Anticorrupcin y el detalle de los hallazgos por cada
expediente. A continuacin se presenta los hallazgos generales por cada uno de los
cuatro tipos de expediente:
a) Ejecucin de obras pblicas
Se observ cuatro expedientes que en total acumulan alrededor cerca de 1.8
millones de nuevos soles de inversin en obra pblica.
En dos de ellos, no se encontr informacin sobre la recepcin de la obra.
En dos casos no se pudo encontrar que la obra haya estado incluida en el plan
anual de contratacin.
En uno de los expedientes no se pudo determinar en qu fecha se inici la obra.
En otro, no se pudo identificar en qu fecha se culmin la obra.
En tres de estos expedientes no se encontr el contrato.
En dos de los expedientes no se encontr la conformidad de la recepcin de la
obra ni resolucin que apruebe la liquidacin y pago correspondientes. Es
posible que la obra an est en ejecucin.
En uno de los expedientes no se pudo determinar bajo qu tipo de proceso se
hizo la seleccin del contratista.
1 El portal es el siguiente: http://portal.munilosolivos.gob.pe/muni1/index.php?
option=com_content&view=article&id=118&catid=11&Itemid=156
8
Dos de los trmites se realizaron en menos de seis horas, desde que se solicit
hasta que se entreg la licencia. Ambos fueron realizados por la misma persona
usando una carta poder.
En cinco casos no se pudo encontrar el recibo de pago por el derecho del trmite.
Los dos mencionados anteriormente tambin muestran esta deficiencia.
En seis casos no se encontr la evaluacin de la compatibilidad de uso.
En uno de ellos, un restaurante, no se encontr la declaracin jurada con el
nmero de estacionamientos del local.
d) Licencias de edificacin
Se observ diez expedientes relacionados a este tipo de trmite municipal.
Uno de los expedientes no consignaba el rea del proyecto.
Los nueve restantes sumaban un rea total de 22,075.10 metros cuadrados a
construir, siendo el ms pequeo el de una vivienda multifamiliar de 127 metros
cuadrados, y el ms grande un centro de educacin superior de casi 13 mil
quinientos metros cuadrados.
En cuatro de los expedientes la nica firma en el acta de la comisin tcnica era
la de un arquitecto.
En varios casos no se pudo encontrar los planos de seguridad y evacuacin.
Tampoco se encontr los planos de sostenimiento de las excavaciones en otro
grupo de casos.
En la edificacin con ms rea hubo varias ausencias: el plano de ubicacin y
localizacin, planos de estructuras e instalaciones sanitarias y elctricas, el plano
de seguridad y evacuacin, no hay estudio de mecnica de suelos ni estudio de
impacto ambiental. Tampoco se encontr aqu un informe de verificacin
administrativa.
En un caso no se pudo encontrar el recibo de pago por el derecho a trmite.
10
Los contratos que figuran en el portal de OSCE (SEACE) son ms que los que
estn publicados en el portal de transparencia de la municipalidad de Los Olivos.
2 Al realizar la edicin final del informe, en enero de 2016, se constat que estos
problemas subsisten.
11
12
4. Conclusiones y recomendaciones
13
14
15
solo el ltimo eslabn. As deben entenderlo para poder cooperar con el funcionario
responsable en cuanto les sea solicitado.
16
5. Anexos
5.1. Sistematizacin de las fichas de observacin, segn reas de gestin
a) Ejecucin de obras pblicas
Nro Nombre de Obra
Tipo de contratacin
Monto final
Incidencias registradas
Adjudicacin de menor
S/. 316,485.00
y Mejoramiento de
cuanta
.
1
Iluminacin en la Plaza
principal y de la
Municipalidad distrital de Los
Olivos de la Urbanizacin
Mercurio I Etapa distrito de
Los Olivos, Lima, Lima.
17
Mejoramiento de Captacin
Adjudicacin directa
S/. 964,398.76
Lima.
adicionales.
Respecto a la culminacin del contrato, no se
identificaron la conformidad de recepcin de
obra y pago correspondiente, ni resolucin que
apruebe la liquidacin y pago.
Rehabilitacin de un saln
Adjudicacin de menor
cuanta
S/. 32,112.50
Confraternidad Peruano
Mexicano del AAHH Enrique
18
No especifica
S/. 485,385.22
b) Contrataciones y adquisiciones
19
Nro. Nombre de
Tipo de
Contratista
Monto final
Incidencias registradas
contratacin
proceso
contratado
Combustible tem
Licitacin
Empresa de
tem 1 S/.
pblica
Transportes e
254,441.00
proveedor.
tem 2 - S/.
Vehicular GNV e
importaciones y
tem N2 Gasohol 90
Servicios ETISSA
264,960.00
Adquisicin de
Maquinarias SA
Camionetas para el
servicio de patrullaje
S/.
1,902,500.00
en Seguridad
Ciudadana en el
Distrito de Los Olivos
3.1
Suministro de leche
evaporada entera y
desierto.
hojuela de avena
quinua y kiwicha
fortificada
entidad.
20
3.2
Suministro de Leche
Licitacin
Evaporada Entera y
pblica
(leche)
2,271,485.00
Hojuela de Avena,
Leche.
proveedor
No se identific el nombre de supervisor y no
hay un informe de supervisin.
No hay conformidad de recepcin de ltima
prestacin y pago, ni resolucin que apruebe
liquidacin.
3.3
Derivacin de
Adjudicaci
FOUSCAS
S/. 458,100.50
TRADING EIRL
cuanta
21
Servicios de
Licitacin
Tecnologas
S/.
recoleccin transporte
pblica
ecolgicas Prisma
2,042,157.90
y disposicin final de
SAC
residuos
5
Video Vigilancia de la
No precisa
S/.
1,706,198.00
Anual de Contrataciones.
No hay expediente de contratacin.
Olivos ao 2011
22
Vehculo de rescate
Licitacin
FIREMED
S/. 425,000.00
pblica
Vehculos camionetas
Licitacin
pblica
patrullaje 2013
Interconexin de
Adjudicaci
cmaras de video
n directa
No especifica
No especifica
No incluye el contrato.
No hay informe de supervisin.
ptica de
2014 /MDLO/GTIC.
municipalidad de los
olivos 2012
23
Leche evaporada
Licitacin
Consorcio Natura
entera hojuelas de
pblica
Alimentos SAC
123 215.40
fortificada 2014
c) Licencias de funcionamiento
Nro. Expediente
Finalidad del
rea (m2)
Incidencias registradas
150.88
No hay observaciones.
inmueble
1
E-24978-2015
Agencia Bancaria
Presentacin de solicitud: 13
agosto
edificacin al detalle.
Entrega de Licencia: 19 de
agosto
seguridad en edificaciones.
24
E-0014133-2014
Presentacin de solicitud: 09
Restaurant Pollos a la
1014
brasa
diciembre 2014
Entrega de Licencia: 10 de
diciembre 2014
Exp. 1681
Saln de belleza
34
Sin observaciones
130
No figura N de expediente.
Presentacin de solicitud: 25 de
junio de 2015
Entrega de Licencia: 30 de junio
de 2015
4
rehabilitacin fsica
Entrega de Licencia: 17 de
25
agosto
Restaurant
300
Presentacin de solicitud: 05 de
diciembre
ante.
Entrega de Licencia: 05 de
diciembre
edificaciones de detalle.
No hay formato de declaracin de condiciones
de seguridad en edificaciones.
No se encontr recibo de pago.
El proceso de entrega de licencia no ha durado
ms de 6 horas.
26
Restaurant turstico
260
Presentacin de solicitud: 05 de
diciembre
Entrega de Licencia: 05 de
diciembre
7.
Exp. 0014135-2014
Taller de mecnica
60
Presentacin de solicitud: 09 de
compatibilidad de uso.
diciembre 2014
Entrega de Licencia: 10 de
diciembre de 2014
27
Exp. E-0014137-2014
Bodega
40
Sin observaciones.
Bodega Bazar
11
Sin observaciones.
Licorera
18
Presentacin de solicitud: 09 de
diciembre 2014
Entrega de Licencia: 10 de
diciembre de 2014
9
Exp. E-16274
Presentacin de solicitud: 25 de
junio de 2015
Entrega de Licencia: 30 de junio
de 2015
10
Presentacin de solicitud: 31 de
marzo de 2014
Entrega de Licencia: 30 5 de
abril del 2014
28
11
Exp. 1599-2014
Presentacin de solicitud: 15 de
12
Elaboracin de licores
498
y alimentos
julio de 2014
de 2014
de detalle
Exp 8518-2914
Hospedaje
350
Presentacin de solicitud: 17 de
julio de 2014
de 2014
edificaciones al detalle.
No hay formato de declaracin de condiciones
de seguridad en edificaciones.
Solo hay un certificado de Defensa Civil.
13
Licorera
25
Presentacin de solicitud: 7 de
julio de 2014
Entrega de Licencia: 23 de julio
de 2014
29
14
Exp. 2109
Venta de golosinas
50
Sin observaciones.
Servicios de Asesora
80
Sin observaciones.
Comida al paso
30
Presentacin de solicitud: 13 de
agosto de 2015
Entrega de Licencia: 15 de
agosto de 2015
15
Exp. 2073
Presentacin de solicitud: 11 de
agosto de 2015
Entrega de Licencia: 13 de
agosto de 2015
16
E 0008081 -2014
Defensa Civil.
Presentacin de solicitud 07 de
julio de 2014
Entrega de Licencia: no
No se encontr el recibo
especifica
30
17
Exp. 3087
Hostal
296
Sin observaciones.
Finalidad del
rea m2
Presentacin de solicitud 10 de
agosto de 2015
Entrega de Licencia:
14 de agosto de 2015
d) Licencias de edificacin
Nro. Expediente
inmueble
31
E 10966 2015
Presentacin de solicitud:
27/05/2015
Notificacin de resolucin:
27/05/2015
2
S-008893-2014
Comercio
133
Presentacin de solicitud: 21
marzo 2014
Notificacin de resolucin: 21
de abril 2014
3
S-0005132 -2014
Comercio vivienda
No especifica
Presentacin de solicitud:
20/02/14
Notificacin de resolucin:
08/04/14
4
S-0006601-2014
Presentacin de solicitud:
04/03/14
32
Notificacin de resolucin:
04/03/14
S 0034480 -2014
Presentacin de solicitud:
10/02/2014
Notificacin de resolucin:
12/03/14
33
Presentacin de solicitud 10 de
Educacin Superior
13,484
abril 2015
FUE.
Notificacin de resolucin: 29
de mayo.
S-0017608 -2014
Comercio
1,033
Presentacin de solicitud:
26/06/2014
Notificacin de resolucin:
verificacin administrativa.
05/08/2014
34
S -0029799 -2014
Presentacin de solicitud:
04/nov/14
Notificacin de resolucin: 19
excavaciones.
nov 2014
S 007287 -2014
Presentacin de solicitud: 10
marzo 2014
Notificacin de resolucin: 29
marzo 2014
35
10
E -15097 2015
36
Instrucciones
En la oficina correspondiente, seleccione un proceso de ejecucin de obras pblicas.
Llene los espacios en blanco de la ficha.
Llene una ficha por proceso.
Si tiene dudas, refirase a la gua de orientacin legal que le fue entregada como parte
del kit de brigadista o busque apoyo en algn especialista de las instituciones
participantes (Protica, Defensora del Pueblo y Transparencia).
37
con
un
aspa
al
lado
correspondiente:
Concurso pblico
Adjudicacin directa
Adjudicacin
de
menor
cuanta
No
38
Se puede verificar
el tem?
S
No
39
No
No
En caso afirmativo,
indique el monto:
S/.
V. Supervisin
Cul es el nombre del supervisor?
Qu cargo ocupa en la Municipalidad?
Est incluido el Informe de Supervisin?
Marque
con
un
aspa
al
lado
S
del
correspondiente:
No
documento?
S
40
No
S/.
41
Instrucciones
En la oficina correspondiente, seleccione un proceso de contratacin de bienes o
servicios.
Llene los espacios en blanco de la ficha.
Llene una ficha por proceso.
Si tiene dudas, refirase a la gua de orientacin legal que le fue entregada como parte
del kit de brigadista o busque apoyo en algn especialista de las instituciones
participantes (Protica, Defensora del Pueblo y Transparencia).
42
con
un
aspa
al
lado
correspondiente:
Concurso pblico
Adjudicacin directa
Adjudicacin
de
menor
cuanta
La contratacin se realiz por?
Marque
con
un
aspa
al
lado
del Desabastecimiento
correspondiente:
Emergencia
Ninguna de las anteriores
No
43
Se puede verificar
el tem?
S
No
No
En caso afirmativo,
indique el monto:
S/.
IV. Supervisin
Cul es el nombre del supervisor?
Qu cargo ocupa en la Municipalidad?
Est incluido el Informe de Supervisin?
Marque
con
un
aspa
al
lado
S
del
correspondiente:
44
No
documento?
S
Revise el expediente y registre cul fue el Monto Final del bien o servicio
Monto Final
S/.
45
No
Instrucciones
Acrquese a la oficina municipal en la que se realiza el trmite y llene la siguiente
informacin una sola vez.
visibilidad
S
46
No
47
Instrucciones
En la oficina donde se realiza el trmite, seleccione un expediente de licencia de
funcionamiento.
Llene los espacios en blanco de la ficha.
Llene una ficha por expediente.
Si tiene dudas, refirase a la gua de orientacin legal que le fue entregada como parte
del kit de brigadista o busque apoyo en algn especialista de las instituciones
participantes (Protica, Defensora del Pueblo y Transparencia).
48
documento?
S
No
49
Est incluido el
Documento
documento?
S
No
documento?
S
No
documento?
S
No
Resolucin de revocatoria
50
Est incluido el
Documento
documento?
S
No
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
51
S/.
V. Resolucin
Busque los siguientes documentos
Existe
Documento
el
documento?
S
No
el
documento?
S
52
No
Instrucciones
En la oficina donde se realiza el trmite, seleccione un expediente de licencia de
edificacin.
Llene los espacios en blanco de la ficha.
Llene una ficha por expediente.
Si tiene dudas, refirase a la gua de orientacin legal que le fue entregada como parte
del kit de brigadista o busque apoyo en algn especialista de las instituciones
participantes (Protica, Defensora del Pueblo y Transparencia).
53
de
arquitectura:
estructuras,
instalaciones
sanitarias,
54
No
Los tems en casillas sombreadas requieren contrastarse con los casos especficos en el
formato adjunto.
S/.
S/.
55
en
el
expediente
el
FORMATO
DE
INFORME
DE
VERIFICACIN
No
No
56
No
del
representante
de
la
Municipalidad
57
No
S/.
VIII. Resolucin
Busque en el expediente la siguiente documentacin:
Existe
el
documento?
S
No
el
documento?
S
No
58
Est incluido el
documento?
S
No
Pregunte al responsable de la oficina de obras por la conformidad del Municipio con la obra y
solicite la resolucin. Marque con un aspa la respuesta correspondiente:
S
La municipalidad ha emitido una resolucin de conformidad de la
obra
Existe la Resolucin de conformidad de la obra
59
No