ORGANIZAO CRIMINOSA - LEI 12.

850/13 AO CONTROLADA,
INFILTRAO DE AGENTES E ACESSO A REGISTROS

Jos Manhez Filho

RESUMO

A nova lei sobre organizao criminosa, disposta na Lei 12.850/13, trouxe algumas
inovaes para o nosso ordenamento, fazendo algumas alteraes no Cdigo Penal
vigente, bem como revogando a Lei 9.034/95 que, anteriormente, disciplinava o
tema. Com a promulgao desta lei, surgiram diversas novas ferramentas para
auxiliar o combate s organizaes criminosas, tornando-as muito mais eficazes.
Entre estas inovaes podemos citar o acesso pelo Ministrio Pblico e pelo
Delegado de Polcia a dados cadastrais contidos em bancos de dados de diversas
instituies pblicas ou privadas, sem que seja necessria a autorizao judicial.
Disciplinou, tambm, as condutas nas aes controladas e infiltrao de agentes.
Alm disso, insere a figura do Delegado de Polcia como sendo o protagonista no
combate s organizaes criminosas.

Palavras chave: Organizao Criminosa. Lei 12850/13. Delegado de Polcia. Ao

Controlada. Infiltrao de Agentes. Acesso a Registros.

ABSTRACT

The new law on criminal organization, arranged in the Law 12.850 / 13 August 2,
2013 brought some innovations to our system, making some changes for example in
our current penal code as well as revoking the Law 9,034 / 95, which previously
disciplined the theme. With the enactment of this law, it came several new tools to
assist the fight against criminal organizations, making them much more effective.
Among these innovations we can mention access by the public prosecutor, and the
Chief of Police to registration data contained in databases of various institutions,
public or private, without judicial authorization is required. Also disciplined the
1

MANHEZ, Jos Filho. Aluno do 4 Perodo do curso de Direito da Faculdade Eduvale de Avar.
jmanhez@ig.com.br

conduct of subsidiaries shares and infiltration of agents. Also, insert the Chief of
Police of the figure as the protagonist in the fight against criminal organizations.

Keywords: Criminal Organization. Law 12850/13. Chief of Police. Controlled action.

Infiltration of agents. Access to Records.

1. INTRODUO
O incio de uma organizao criminosa depende de fatores como a formao
de grupos de pessoas com interesses semelhantes voltados para o cometimento de
crimes, isto aliado a um Estado ausente, que no interveem, acabam tornando cada
vez mais forte a organizao criminosa, ferindo o Estado Democrtico de Direito.
A origem das organizaes criminosas em nosso mundo podem nos remeter
a vrios pases tais como a Itlia, com a Mfia Italiana, onde famlias, como a
denominada Cosa Nostra, se organizavam para realizar prticas ilcitas como: o
contrabando de mercadorias, a extorso, o trfico de drogas, a lavagem de dinheiro,
bem como financiamento de campanhas eleitorais, para que conseguisse ter
influncia na poltica daquele pas. Outra organizao bastante conhecida a
Yakusa, do Japo, dominando as prticas ilcitas de trfico de drogas e de
pessoas, a prostituio, a pornografia, e a extorso.
Em nosso pas, o movimento denominado Cangao, sob o comando de
Virgulino Ferreira da Silva, o Lampio, foi um dos primeiros relacionados s
organizaes criminosas. Com o passar dos tempos, mais precisamente na dcada
de 80, surge de dentro dos presdios do Estado do Rio de Janeiro o Comando
Vermelho, atuando at os nossos dias, no apenas no Estado de origem. J, no
Estado mais rico da federao, em So Paulo, igualmente ao Estado vizinho,
criminosos se estruturaram no ano de 1993, mais uma vez, dentro dos presdios,
criando o Primeiro Comando da Capital, tambm de grande atuao, tanto no pas
quanto internacionalmente.
Quando apurados, os crimes cometidos pelas organizaes criminosas
presentes em nosso pas ocorria apenas a aplicao do artigo 288 - Formao de
quadrilha do Cdigo Penal - ou de associaes criminosas relacionadas ao trfico.

Visando uma atuao mais incisiva contra estas organizaes criminosas, foi
promulgada em 2013 a lei 12.850, com o intuito de combater os crimes cometidos
por estes criminosos extremamente organizados e estruturados.
A Lei 12850/13 revogou a lei 9034/95 que dispunha sobre a utilizao de
meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por
organizaes criminosas. Aprimorou e tipificou a conduta da organizao criminosa
da Lei 12.694/12, inserindo algumas inovaes, bem como o acesso mais simples
aos dados cadastrais contidos em banco de dados de rgos pblicos e privados;
regulamentando a ao controlada e infiltrao de agentes, assuntos estes que
sero abordados neste artigo.
2. Aspectos Gerais da Lei

Antes de verificarmos as inovaes trazidas, vamos realizar uma perspectiva

geral e conceituao da lei, definindo organizao criminosa como:

Art. 1, 1o Considera-se organizao criminosa a

associao de 4 (quatro) ou mais pessoas
estruturalmente ordenada e caracterizada pela
diviso de tarefas, ainda que informalmente, com
objetivo de obter, direta ou indiretamente,
vantagem de qualquer natureza, mediante a
prtica de infraes penais cujas penas mximas
sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou que sejam
de carter transnacional.

Diante desta definio podemos concluir que, muito embora diversos crimes
originados de clulas organizadas em nosso pas, no podem se enquadrar nesta
tipificao o crime do jogo do bicho, pois se trata de uma contraveno penal.
O crime de organizao criminosa um crime formal, ou seja, se consuma
pela mera associao de pessoas, independentemente da execuo dos crimes que
planejam, razo pela qual d origem ao agrupamento destas pessoas.
Tambm considerado um crime permanente, pois possvel a realizao de
priso em flagrante dos integrantes da organizao a qualquer tempo.

Figura como sujeito ativo, todos os criminosos que pratiquem o crime comum,
com o concurso necessrio de pessoas, juntamente com condutas paralelas. E o
sujeito passivo desta conduta criminosa a sociedade j que atenta contra a paz
pblica, o bem jurdico tutelado.
Se os membros da organizao criminosa
praticarem as infraes penais para as quais se
associaram, devero responder pelo crime do art.
2, caput, da Lei n 1 2 . 850/ 1 3, em concurso
material (CP, art. 69) com os demais ilcitos por
eles perpetrados. Nesse sentido, basta atentar
para o preceito secundrio do prprio art. 2, que
prev a pena de recluso, de 3 (trs) a 8 (oito)
anos, e multa, sem prejuzo das penas
correspondentes s demais infraes penais
praticadas. (BRASILEIRO, 2014, p. 485).

Para que configure uma organizao criminosa necessrio que haja uma
diviso de tarefas entres os integrantes, porm todos sero autores da conduta
tipificada, independente do seu grau hierrquico na estrutura. Assim, conclui-se que
todos sero coautores; o lder da organizao ter um agravante em sua conduta,
pois exerce a liderana, mesmo que no execute atos criminosos.
Poder ocorrer o aumento de pena quando for empregado nos crimes o uso
de armas de fogo, participao de crianas ou adolescentes, funcionrio pblico,
que o produto ou proveito da infrao destine-se, no todo ou em parte, ao exterior,
ou, ainda, nos casos em que a organizao criminosa mantenha conexo com
outras organizaes criminosas independentes.
Segundo o Prof. Francisco Sannini: Nas mesmas penas incorre quem
impede ou, de qualquer forma, embaraa a investigao de infrao penal que
envolva organizao criminosa. Desta forma, podemos tipificar a conduta de
pessoas que visam atrapalhar ou protelar a investigao contra estas organizaes,
o referido professor cita o exemplo de advogados que embora constitudos por
criminosos, sirvam de mensageiros quando do atendimento em presdios de seus
clientes.
Assim como verificamos, a conduta, antes no tipificada na Lei 12694/12, foi
alterada para um tipo penal incriminador, onde a associao estvel e permanente
de 4 (quatro) ou mais pessoas, com a finalidade da obteno de vantagem de
qualquer natureza mediante a prtica de infraes penais cujas penas mximas

sejam superiores a 4 anos, ou de carter transnacional, estaro sujeitos a pena de 3

a 8 anos de recluso e multa.
3. Da Ao Controlada
A investigao de uma organizao criminosa algo bem complexo, devendo
o agente responsvel se precaver para que no venha a perder o chamado fio da
meada e, assim, ter a possibilidade de juntar todas as peas do quebra-cabea
formando a denominada teia da organizao.
Desta forma, muitas vezes a interveno policial pode no ser interessante
em determinados momentos, pois, se esta for realizada, pode causar uma
desconfiana nos demais integrantes, fazendo com que muitas vezes possa perder
o rastro, bem como a produo de prova destes.
A referida lei 12850/13 em seu artigo 8 e 9 preconiza a ao controlada e
como esta deve ser realizada. Trata-se de um retardamento de uma interveno
policial para que se concretize no momento mais eficaz para a formao de provas
ou elementos de informao.
Isso quer dizer que, durante uma investigao de uma organizao criminosa,
se pode adiar o momento da interveno policial, para continuar monitorando e
angariando provas referentes ao ilcito de determinado integrante inferior na escala
hierrquica e, assim, ser realizada a identificao de outros componentes da
organizao criminosa, bem como do que possui a funo de comandar todo o
sistema.
Adotada a medida e dentro dos parmetros
estipulados, fica suspenso o dever de a autoridade
prender em flagrante os agentes envolvidos at
que a operao alcance seus objetivos, quer se
trate de crime consumado ou consumando-se
como os crimes permanentes, quer de uma fase
executiva da tentativa. bvio que se o
acompanhamento se refere a ato preparatrio a
questo nem se coloca. (GRECCO, 2014, p.36)

No se trata de uma inovao em nosso ordenamento jurdico, j se

encontrava disposto na Lei de Entorpecentes (Lei n 11.343/06, art. 53, II), na Lei de
Lavagem de Capitais (Lei n 9.61 3/98, art. 4B, com redao dada pela Lei n
12.683/12) e na nova Lei das Organizaes Criminosas (Lei n 12.850/13, art. 8).

O disposto no art. 8 da Lei n 12.850/13 dispe que, no apenas

intervenes policiais possam ser proteladas, mas, tambm, administrativas
relacionadas ao ilcito da organizao, ou seja, agentes de receitas federais e
estaduais da Agncia Brasileira de Inteligncia, corregedorias, DETRAN e outras
autoridades administrativas devem aguardar o melhor momento para que realizem
intervenes.

Esta deciso de retardar a interveno deve ser comunicada ao juiz

competente, ou seja, no depende de autorizao, conforme art. 8, 1o O
retardamento da interveno policial ou administrativa ser previamente comunicado
ao juiz competente que, se for o caso, estabelecer os seus limites e comunicar ao
Ministrio Pblico. O legislador definiu desta forma para que a investigao no
fosse prejudicada por possveis trmites burocrticos, que poderiam atrapalhar o
desenrolar das investigaes.

Aps a comunicao ao juiz, este poder estabelecer limites, bem como

comunicar o Ministrio Pblico. Aps anlise de cada caso, poder a autoridade
jurisdicional estabelecer limites para o retardamento da interveno policial.
Podendo ser de duas espcies: temporais, onde estabelecido um tempo mximo
para as aes controladas ou funcionais, no caso de possvel dano a algum bem
jurdico de maior importncia, sendo que, nesta espcie, o magistrado pode
determinar que ocorra uma interveno policial.

Com o estabelecimento da ao controlada na Lei 12.850/13 surge a figura do

flagrante prorrogado, diferido, ou retardado, sendo uma autorizao legal de no
efetuar a priso do criminoso em estado de flagrante, podendo ser postergado para
um momento oportuno. de grande importncia esta autorizao, pois de acordo
com o artigo 301 do Cdigo Penal, em vigncia, dispe que a autoridade policial e
seus agentes devem realizar a priso em flagrante quando se deparam com algum
em situao de flagrante.

Durante as diligncias da ao controlada, os autos devero correr em

segredo de justia, tendo acesso apenas o Delegado de Polcia, o Ministrio Pblico

e o Juiz. Ao fim, deve ser entregue pela autoridade policial um relatrio

circunstanciado das diligncias realizadas.

Caso seja verificado que possa ocorrer a transposio de fronteiras, o

retardamento da interveno policial ou administrativa somente poder ocorrer se
houver cooperao das autoridades dos outros pases; o que define o artigo 9 da
Lei de Organizaes Criminosas.

4. Infiltrao de Agentes

Para que haja xito em uma investigao relacionada a organizaes

criminosas, muitas vezes necessrio que literalmente haja algum de dentro da
quadrilha para auxiliar o trabalho policial. E, disso, surge a figura do agente infiltrado,
onde um policial, mediante uma autorizao judicial, se aproxima da organizao
criminosa de forma dissimulada, para que possa integrar de maneira que consiga
informaes privilegiadas sobre o funcionamento, identificao dos integrantes, bem
como as funes desempenhadas por eles na organizao. Para isto, o agente
infiltrado deve obviamente ocultar sua real identificao, fazendo-se passar por um
integrante da quadrilha para assim obter confiana dos demais. Trata-se, portanto,
de uma ferramenta de grande importncia nos meios de investigao.

Primeiramente, o Delegado de Polcia que estiver frente da investigao

deve representar pelo feito perante o Juzo Competente demonstrando, com a maior
riqueza de detalhes, os indcios penais da organizao, a necessidade de tal
medida, o alcance das tarefas a serem realizadas pelo agente, e a impossibilidade
da realizao da investigao atravs de outros meios de provas, tornando a
infiltrao indispensvel para o sucesso da operao. Desta forma, o juiz analisar
toda a representao e poder autorizar a infiltrao de agentes. Esta autorizao
dever ser circunstanciada, motivada e sigilosa, bem como estabelecendo seus
limites.
A autorizao para a infiltrao traz implcita a
autorizao para a ao controlada, porque a
infiltrao traz em si o retardamento da ao
policial em face de crimes ocorridos durante o
perodo de vigilncia infiltrada, aguardando-se o

momento mais eficaz para a atuao policial

obteno de provas e informaes bem como a
preservao da integridade do
infiltrado.
(GRECCO, 2014, p.42)

Importante ressaltar que tal medida em ltimo caso, aps ter sido realizada
todas as outras formas de investigao, porm sem xito at aquele momento.
Trata-se tambm de uma forma de investigao subsidiria da interceptao
telefnica, devido ao enorme risco que os agentes infiltrados correm.
O prazo mximo de infiltrao de seis meses, podendo ser renovado
mediante a comprovao da real necessidade at que se conclua por definitivo a
investigao.
Tal medida deve tambm tramitar em segredo de justia, visando a
integridade fsica do agente, bem como do pedido, evitando que ocorra possveis
vazamentos que prejudiquem tanto a investigao, como colocariam em risco a vida
do agente.

5. Acesso a Registros, Dados Cadastrais, Documentos e Informaes.

Com a regulamentao da Lei 12.850/13, surgiu o poder requisitrio do
Delegado de Polcia e do Ministrio Pblico para requisitar o acesso a registros,
dados cadastrais, documentos e informaes de indivduos que estejam sendo
investigados dentro de uma organizao criminosa, com o objetivo de levantar
maiores dados qualificativos, bem como sua atual localizao.
Tal requisio das autoridades elencadas no artigo 15 - O delegado de polcia
e o Ministrio Pblico tero acesso, independentemente de autorizao judicial,
apenas aos dados cadastrais do investigado que informem exclusivamente a
qualificao pessoal, a filiao e o endereo mantidos pela Justia Eleitoral,
empresas

telefnicas,

instituies

financeiras,

provedores

de

internet

administradoras de carto de crdito.

Desta forma, torna-se claro que, no ser necessria a autorizao judicial
para a solicitao de tais dados, havendo para muitos uma inconstitucionalidade na

referida norma, j que entra em conflito com o artigo 5, X, da Constituio Federal

de 1988, o direito inviolvel a intimidade.
Certamente, haver quem diga que o dispositivo
flagrantemente inconstitucional. Preferimos,no
entanto, entender que esses dados cadastrais no
esto protegidos pela garantia constitucional da
intimidade (CF, art. 5, X). Afinal, se empresas de
concesso de crdito ou mesmo pessoas jurdicas
que assinam determinados servios a elas
disponibilizados tm fcil acesso aos dados
cadastrais de clientes ou potenciais clientes, no
se pode negar este mesmo acesso s autoridades
pblicas,
independentemente
de
prvia
autorizao judicial. (BRASILEIRO, 2014, p 579)

A lei 12850/13 define quais os dados podero ser requisitados pelo Ministrio
Pblico e Delegado de Polcia sem a autorizao judicial, sempre com a condio de
ter um procedimento investigatrio em andamento. Vale ressaltar que, no caso dos
dados fornecidos por instituies financeiras, e de empresas de telefonia, dever ser
informado apenas a qualificao do investigado, bem como os endereos constantes
nos cadastros.

Informaes como: histrico e localizao de chamadas, operaes

bancrias; continuam sigilosas, sendo necessria a devida fundamentao e
possvel autorizao judicial, que sempre definir os parmetros das informaes a
serem prestadas autoridade pelas empresas solicitadas. A 6 Turma do STJ
definiu que: a quebra do sigilo bancrio para investigao criminal deve ser
necessariamente submetida avaliao do magistrado competente, a quem cabe
motivar concretamente seu decisum, em observncia aos artigos 5, XII e93, IX, da
Carta Magna. No cabe Receita Federal, rgo interessado no processo
administrativo tributrio e sem competncia constitucional especfica, fornecer dados
obtidos mediante requisio direta s instituies bancrias, sem prvia autorizao
judicial, para fins penais. nula a sentena penal condenatria com base em prova
obtida mediante quebra do sigilo bancrio sem autorizao judicial, devendo outra
ser lanada, com base no suporte probatrio eventualmente remanescente 2.
2

STJ, 6 Turma, REsp 1.201.442/RJ, Rei. Min. Maria Thereza d e Assis Moura, j. 13/08/2013, DJe
22/08/2013. Tambm h precedente do Plenrio do Supremo no sentido de que conflita com o art. 5,
XII, da CF, a existncia de norma legal atribuindo Receita Federal - parte na relao jurdicotributria - o afastamento do sigilo de dados relativos ao contribuinte sem prvia autorizao judicial:
STF, Pleno, RE 389.808/PR, Rei. Min. Marco Aurlio, j. 15/12/2010, DJe 86 09/05/2011.

Tambm foi definida no artigo 21, a tipificao da conduta do rgo que no

responder as solicitaes das autoridades acima elencadas:
Art. 21.

Recusar ou omitir dados cadastrais,

registros, documentos e informaes requisitadas

pelo juiz, Ministrio Pblico ou delegado de
polcia, no curso de investigao ou do processo:
Pena - recluso, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos,
e multa.
Pargrafo nico. Na mesma pena incorre quem,
de forma indevida, se apossa, propala, divulga ou
faz uso dos dados cadastrais de que trata esta Lei.

Foi disponibilizado tambm que, alm do magistrado, o Ministrio Pblico e o

Delegado de Polcia tenham acesso direto e permanente ao banco de dados de
reservas e registros de viagens das empresas de transporte, disposto no artigo 16,
da Lei em questo.
Definido tambm que as operadoras de telefonia conservem em seus
registros, pelo prazo de cinco anos todas as informaes referentes ao histrico de
chamadas de seus clientes, afim de que uma investigao complexa, contra uma
organizao criminosa no seja prejudicada.
6. Alteraes no Cdigo Penal
A Lei 12850/13 alm de disciplinar as investigaes sobre organizaes
criminosas, tambm trouxe algumas alteraes no artigo 288 (quadrilha ou bando) e
no artigo 342 (falso testemunho) do Cdigo Penal.
Assim, o artigo 288, caput passou a ter a nomenclatura Associao
Criminosa, ocorrendo a diminuio do nmero de agentes para tipificar a conduta,
sendo necessrio agora o concurso de trs ou mais pessoas para a caracterizao
do delito. Houve tambm a insero do termo para o fim especfico de cometer
crimes.

Associao Criminosa
Art. 288. Associarem-se 3 (trs) ou mais pessoas,
para o fim especfico de cometer crimes:
Pena - recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos.

A associao deve apresentar estabilidade ou permanncia, caractersticas

relevantes para sua configurao, o que diferencia esta figura delituosa do concurso
eventual de agentes a que se refere o art. 29 do Cdigo Penal. O objetivo especfico
da associao a prtica de vrios crimes, excludas as contravenes e os atos
imorais, sendo indiferente que os crimes sejam (ou no) da mesma espcie.
Ademais, pouco interessa a quantidade de pena cominada aos crimes. Assim,
enquanto no concurso eventual de pessoas, os agentes se unem para praticar
determinado(s) crime(s), na associao criminosa, os crimes so indeterminados.

Houve tambm alterao na pena do crime previsto no artigo 342 do Cdigo

Penal Falso Testemunho ou Percia, ocorrendo uma alterao para uma pena
mais severa quando da ocorrncia do crime mencionado. Assim, com a Lei
12850/13, foi alterada a pena de recluso de um a trs anos, para a pena de
recluso de dois a quatro anos. Vale ressaltar que, como se trata de uma alterao
com uma maior pena, passa a vigorar apenas para os crimes que ocorreram depois
da entrada de vigor da Lei que a alterou o Cdigo Penal.

7. Consideraes Finais

Uma investigao criminal realizada para a apurao de condutas

relacionadas s organizaes criminosas extremamente complexa e que
demandam tempo e trabalho. Com o advento da Lei 12.850/13, revogando a antiga
lei de 1995, que previa a forma de investigao contra as organizaes criminosas,
foram regulamentadas diversas aes que podem ser realizadas durante uma
investigao, sendo fornecidas polcia judiciria e ao Ministrio Pblicos
importantes ferramentas que auxiliam em uma investigao.

Nesse contexto: STJ, Corte Especial, APn S14/PR, Rei. M i n . Luiz Fux, j. 16/06/2010, DJe
02/09/2010.

A polcia judiciria o rgo competente para realizar investigaes criminais,

e a Lei 12850/13 inseriu a autoridade policial, na figura do Delegado de Polcia como
protagonista do trabalho investigativo, que visa combater os crimes realizados por
estas organizaes criminosas.

Uma organizao criminosa conta com diversas clulas, cada uma com sua
atribuio caracterstica, para a cooperao de uma finalidade comum. Desta forma,
por tratar-se do mundo criminoso, agindo em desrespeito s normas vigentes, tornase muito complicado a apurao dos crimes praticados, bem como a identificao e
sua atribuio nesta organizao. Estas ferramentas disciplinadas na nova lei de
combate s organizaes criminosas tornaram a investigao muito mais dinmica,
pois, como j exposto, algumas aes independem de autorizao judicial.

Como de conhecimento de todos, o crime organizado age em qualquer

horrio e em qualquer dia; os agentes envolvidos nestas investigaes tambm
devem trabalhar de acordo com as aes destes grupos, no podendo ficar a merc
do rito burocrtico. No podemos confundir este dinamismo com uma carta branca
dada pela referida legislao, pois sempre dever ser comunicado ao juzo
competente as aes que estaro sendo realizadas.

Referncias

BRASIL, Lei n 12850/13 de 02 de agosto de 2013. Define organizao criminosa e

dispe sobre a investigao criminal, os meios de obteno da prova, infraes
penais correlatas e o procedimento criminal Disponvel em www.planalto.gov.br.
Acessado em 15/08/2015.
_______, DECRETO-LEI No 2.848, DE 7 DE DEZEMBRO DE 1940. Cdigo Penal.
Disponvel em www.planalto.gov.br. <Acesso em 15 ago 2015.
BRASILEIRO, Renato. Legislao Penal Especial Comentada. So Paulo:
JusPodvim, 2014.
GRECO, Vicente. Comentrios lei de organizao criminosa: Lei n 12.850/13.
So Paulo: Saraiva, 2014.
SANNINI, Francisco. Nova lei das organizaes criminosas e a polcia judiciria.
Disponvel em http://franciscosannini.jusbrasil.com.br/artigos/121943694/nova-leidas-organicacoes-criminosas-e-a-policia-judiciaria. <Acesso em 15 ago 2015>.