TEORIA DA CEGUEIRA DELIBERDA NOS CRIMES ECONMICOS: UMA

ANLISE CRTICA.

INTRODUO
A presente pesquisa tem como objetivo principal examinar a aplicao, pelos
tribunais e juristas ptrios, da teoria da cegueira deliberada ou Wilful Blindness* no
contexto dos crimes econmicos. Em outras palavras, este trabalho analisar a
idoneidade, dentro do paradigma do direito penal liberal*, da referida teoria, apontando
os possveis avanos e crticas pertinentes para o desenvolvimento da dogmtica penal.
A esmagadora maioria dos crimes econmicos* dolosa, podendo ser tanto por
dolo direto quanto tambm por dolo eventual*. Assim, o estudo da figura dolo
imprescindvel para a devida compreenso da tipicidade desse rol de crimes que compe
o dito direito penal econmico.
Os crimes econmicos, podemos afirmar, so em regra crimes da empresa*. A
problemtica surge na medida em que os crimes perpetuados por empresas de grande
parte extrapolam a viso clssica do injusto doloso, que a do autor individual ou
auxiliado por um mero partcipe, com seu dolo perfeitamente integralizado.
Para solucionar alguns hard cases*, a Suprema Corte dos Estados Unidos criou a
teoria da cegueira deliberada para solucionar tais casos, nos quais o ru alegava o
desconhecimento da prtica de determinado crime e isso quando no havia tambm
outras provas para sua condenao. Em suma, essa teoria imputa subjetivamente a
prtica do crime a todos aqueles que voluntariamente colocam-se em uma situao de
ignorncia diante a ilicitude de bens ou condutas alheias. Assim, o indivduo fica com o
dolo fragmentado, no completando o elemento subjetivo previsto no tipo incriminador,
e, portanto, afasta a tipicidade.
Tal teoria j foi sinalizada como uma soluo subjetiva extrema para os crimes
econmicos*, porm, foi, e continua sendo, utilizada inadvertidamente pelos tribunais
do nosso pas. Assim, uma anlise crtica faz-se necessria.
nessa esteira que o trabalho desenvolve-se.

A investigao cientfica do tema faz-se necessria na medida em que a

dogmtica sobre direito penal econmico incipiente e carente de consenso,
principalmente no Brasil. O atual cdigo penal brasileiro, igual como outros pelo
mundo, ainda est construdo sob um paradigma antiquado para atender essa nova
demanda de crimes.
Desse modo, num cenrio de farta legislao, com divergncias jurisprudenciais
to dispares sobre os elementos da teoria do delito frente a esses novas figuras delitivas
quanto possvel, e com o poder punitivo cada vez mais intensivo, o tema revela-se atual
e pertinente, sendo caraterizador da chamada nova criminalidade (SANCHEZ, 2002),
isto , o expansionismo penal crescente das ltimas dcadas.

O mundo hodierno, de capitalismo ps-industrial, caraterizado pela sociedade

de riscos (BECK, 2011). Nesse contexto nasceu uma nova gerao de direitos
fundamentais, e desse nascimento, diversos bens jurdicos a serem tutelados pelo direito
penal.
Assim surgiu o direito penal econmico, em que pese a enorme controvrsia
sobre sua natureza e sobre os bens a que este ramo do direito penal prope dispender
sua proteo (DEL MASSO, 2007), ele trouxe para o direito penal uma nova gama de
criminalizaes, as quais mostraram-se peculiarmente complexas.
O dolo, entendido como a vontade consciente de praticar determinado injusto
penal, o elemento subjetivo dos crimes econmicos. A teoria da cegueira deliberada,
que segundo alguns assemelha-se a o dolo eventual,
Em 2012, Jesus Maria Sanchez* trouxe elementos para problematizao do tema
ao publicar o texto Teora del delito y derecho penal econmico pela Revista Brasileira
de Cincias Criminais. Nele, Silva Sanchez traz algumas consideraes sobre as
peculiaridades do direito penal econmico, por exemplo, o autor sustenta que os crimes
no mbito da criminalidade econmica no seguem o modelo clssico de criminalidade
individual. Na verdade, aqueles crimes superam esta viso, pois, o resultado criminoso
perfaz-se pela conduta de vrias pessoas, as quais, muitas vezes, no mantem entre si
qualquer nexo psquico que poderia configurar concurso de pessoas.
Outro ponto do texto que merece nota a explicao do Silva Sanchez sobre
como diviso do trabalho e das competncias dentro da empresa implica em uma
necessria fragmentao das decises e da informao acerca do objeto pretendido pela
prpria. Desse modo, em um aspecto individual, haver um dficit cognitivo maior,
tanto acerca das informaes prvias quanto do resultado de determinada deciso, do

que o normal, isto porque, humanamente impossvel um conhecimento pleno acerca

de todas as consequncias dos prprios atos.*

O tema toma outros contornos quando inclumos no debate a diretriz KYC e a

figura do Compliance Officer, ambos no to recentes, porm, que ainda no tiveram o
devido cuidado dentro da dogmtica penal. Isto pois ambos exigem uma ao positiva,
no sentido de conhecer. No caso dos Compliance Officers*, como vigilantes do
programa de compliance, o conhecimento de atos defeituosos por funcionrios da
empresa, e o no caso KYC, os consumidores de determinado servio, mais
propriamente, servios financeiros.* Fica aqui claro o problema quanto ao limites do
dever de conhecer dessas duas figuras. At que ponto exigvel o conhecimento do
Compliance Officer ou daqueles incumbidos da observncia da diretriz KYC, a respeito
de fatos ilcitos.
Na ao penal 470, comumente conhecida como processo do mensalo*, um dos
lideres do ncleo financeiro da quadrilha, Vincius Samarane, que a poca era o
responsvel pelo programa de compliance do Banco Rural, foi condenado pelo crime de
lavagem de dinheiro. poca, antes da condenao, sustentou-se que ele deveria saber
da ilicitude que ocorreu no banco, e por uma mera presuno do conhecimento parcial
dos crimes ele deveria ter sido condenado pela prtica do crime por cegueira deliberada.
Feijo critica a teoria da cegueira deliberada