INTRODUCCION A LOS SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTION
9000/14000/18000

SIG
Ing. Flix Pizarro Martnez
felix.pizarro@usm.cl
Tareas:
profesorfelixpizarro@gmail.com

ISO 14000
OHSAS 18000
ISO 9000

Comprender el
significado de una gestin integrada como
herramienta para la mejora de la eficiencia.
Identificar la estructura comn de los modelos propuestos por las tres
normas citadas.
Conocer las metodologas que pueden utilizarse para el desarrollo e
integracin de los sistemas de gestin de calidad, seguridad y medio
ambiente.

SISTEMAS
INTEGRADOS
DE
GESTION

MODULO 1

Estructura organizacional, actividades,

responsabilidades, prcticas, procedimientos,

procesos y recursos necesarios para implementar la
gestin de una variable especfica (calidad, medio

ambiente, seguridad, etc.), de acuerdo con las

polticas de dicha organizacin.

Calidad

Econmico

Social

Proteccin
Ambiental

Salud &
Seguridad

Tcnico

1. Sistemas de Gestin de Seguridad

OSHAS 18001, BS 8800

2. Sistemas de Gestin Ambiental

ISO 14000, BS7750, EMAS

3. Sistemas de Gestin de Calidad

ISO 9000, QS 9000

Cada uno de los sistemas independientes...

SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

ISO 9000

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ISO 14000

SISTEMA DE GESTIN DE
SEGURIDAD & SALUD OCUPACIONAL

* OHSAS 18000

NECESIDADES
DE LOS
CLIENTES

Requisitos
legales
OBJETIVOS DE
CALIDAD

Plan de
gestin
de la calidad

Plazos de entrega
Especificaciones
No-conformidades
Reclamos por el uso del
producto

Auditora interna
de la calidad

Procedimientos

Requisitos
legales
OBJETIVOS
SEGURIDAD

Planificacin de
la accin preventiva

Auditoras internas
de seguridad

Procedimientos

NECESIDADES
DE LOS
EMPLEADOS
Impactos y cadas
Fuego, explosiones
Exposicin atmsferas

NECESIDADES
DE LA
SOCIEDAD

Requisitos
legales
OBJETIVOS
MEDIO AMBIENTALES

Programa de
gestin
Medioambiental

Contaminacin Atmosfrica
Gestin de residuos
Contaminacin de los suelos

Auditoras internas
medioambientales

Procedimientos

NECESIDADES
Clientes
Empleados
Sociedad

Obj. CALIDAD
Obj. SEGURIDAD

Obj. MEDIO AMBIENTE

Programa de calidad

Requisitos
Legales

Auditora calidad

Programa de S & SO
Programa
medioambiental

Auditora seguridad
Auditora
medioambiental

Procedimientos

 Mala utilizacin del trabajo y de los gastos

Incremento de la burocracia y de los costos
Mayores esfuerzos de gestin
Ineficacia del sistema de control
Ninguna visin global de la Direccin
Prdida de motivacin de los trabajadores

Ahorra tiempo y dinero

Mejora la eficiencia

Reduce el trabajo administrativo

Proporciona una visin global de
su organizacin
Reduce el tiempo de respuesta

Mejora la utilizacin de los recursos

Evita duplicar esfuerzos
Mejora el acceso a la informacin
Facilita el desarrollo de las auditoras

Sinergia
Utiliza el mismo esquema para
su implementacin
Objetivos comunes
Elimina la repeticin de
acciones formativas

Mejora la imagen de la
Compaa
Permite la participacin de
todo el personal
Permite un sistema de
auditora comn

Un CAMINO COMN en la implementacin

mantenimiento, mejora la aceptacin por el personal.

PROCEDIMIENTOS COMUNES nos conducen a una

mejor coordinacin de los objetivos relacionados con
las tres caractersticas, y a una ms alta confiabilidad en
la aplicacin de los procedimientos.
GLOBALMENTE, el proceso de implementacin similar
y la aplicacin de procedimientos similares, facilita la
ejecucin de las auditoras y de sus resultados.

El enfoque integrado proporciona a la

DIRECCIN
una
VISIN GLOBAL

de su organizacin.

MODULO 2

ASPECTOS
GENERALES
DE LAS
NORMAS
DE
GESTION

PLANNING

DO

Planificar y establecer
las actividades a
desarrollar

Ejecutar las actividades

conforme a lo
planificado

ACT

CHECK

Actuar y corregir las

causas de las
desviaciones y/o
implementar mejora

Controlar la
conformidad

SI

Oportunidad de
mejora?

NO

Check & Act

REVISIN
GERENCIAL

VERIFICACIN
& ACCIONES
CORRECTIVAS

Do

MEJORAMIENTO
CONTNUO

POLTICA

IMPLEMENTACIN
&OPERACIN

PLANIFICACIN
Plan

ISO 9.001
4. SISTEMA DE
GESTION DE
CALIDAD

5.
RESPONSABILIDAD DE LA
DIRECCIN

GESTIN DE LOS
RECURSOS

Requerimientos
Generales

Compromiso
de la Gerencia

Provisin de
Recursos

Enfoque al
Cliente

Recursos humanos

Poltica de
Calidad

Infraestructura

Requerimientos
de
Documentacin

Planificacin

6.

Ambiente laboral

7. REALIZACIN
DEL PRODUCTO

Planificacin
procesos de
realizacin
Procesos
relacionados con
los clientes
Diseo y
desarrollo

8. MEDICIN,
ANLISIS Y
MEJORAMIENTO

General
Medicin y
monitoreo
Control de no
conformidades
Anlisis de datos

Responsabilidad,
Autoridad y
Comunicacin
Revisin por la
Direccin

Compras

Operaciones de
produccin y
servicio
Control equipos
de medicin y
monitoreo

Mejoramiento

ISO 14.001
4.2.
POLTICA

IMPLEMENTACION
Y OPERACION

4.5.
VERIFICACION
Y ACCIONES
CORRECTIVAS

Aspectos
Ambientales

Estructura y
Responsabilidad

Mediciones y
Seguimiento

Requisitos
legales y otros

Capacitacin, toma
de conciencia,
competencia

Objetivos y
metas

Comunicaciones

No conformidades,
acciones
correctivas y
preventivas

4.3.
PLANIFICACION

4.4.

Registros
Documentos

Programa de
gestin

Control de
Documentos

Control operativo
Preparacin y
respuesta a
emergencias

Auditorias
internas

4.6.
REVISIN
POR LA
DIRECCIN

OHSAS 18.001
4.2.

4.3.

4.4.

4.5.

4.6.

POLTICA

PLANIFICACION

IMPLEMENTACION
Y OPERACION

VERIFICACION
Y ACCIONES
CORRECTIVAS

REVISIN
POR LA
DIRECCIN

Ident., Evalua.,
y Control de
Riesgos

Estructura y
Responsabilidad

Medicin y
Monitoreo del
desempeo

Legislacin y
otros requisitos

Capacitacin, toma
de conciencia,
competencia
Consulta y
Comunicaciones

Accidentes,
Incidentes, No
Conformidades y
Acciones
Correctivas

Documentacin

Registros

Control de
Documentos y Datos

Auditoria

Objetivos
Programa de
Seguridad y
Salud
Ocupacional

Control Operativo
Preparacin y
respuesta ante
emergencias

CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS

OHSAS 18.001, ISO 14.001 & ISO 9001
Clusula
1
2
3
4
4.1

OHSAS 18.001
Alcance
Referencia de Publicaciones
Trminos y Definiciones
Elementos del Sistema de
Gestin OHSAS
Requerimientos Generales

Clusula
1
2
3
4
4.1

ISO 14.001
Alcance
Referencias Normativas
Definiciones
Requerimientos del Sistema de
Gestin Ambiental
Requerimientos Generales

Clusula
1
2
3

Alcance
Referencias Normativas
Trminos y Definiciones

Sistema de Gestin de Calidad

4.1
5.5

4.2

Poltica de OHSAS

4.2

Poltica Ambiental

4.3

Planificacin
Identificacin de peligros,
Evaluacin y Control de los
riesgos

4.3

Planificacin

4.3.1

4.3.1

Aspectos Ambientales

5.5.1
5.1
5.3
8.5
5.4
5.2
7.2.1
7.2.2

4.3.2

Requerimientos legales y otros

4.3.2

Requerimientos legales y otros

ISO 9.001

5.2
7.2.1

Requerimientos Generales
Responsabilidad, autoridad y
comunicacin
Responsabilidad y autoridad
Compromiso de la Gerencia
Poltica de Calidad
Mejoramiento
Planificacin
Enfoque al cliente
Determinacin de los requisitos
relacionados al producto
Revisin de los requerimientos
relacionados al producto
Enfoque al cliente
Determinacin de los requisitos
relacionados al producto

CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS

OHSAS 18.001, ISO 14.001 & ISO 9001
4.3.3.

Objetivos

4.3.3.

Objetivos y metas

5.4.1

Objetivos de Calidad

4.3.4

Programas de Gestin OH&S

4.3.4

Programas de Gestin Ambiental

5.4.2

Planificacin del Sistema de Gestin

de Calidad

Implementacin y Operacin

8.5.1
7.

4.4

Implementacin y Operacin

4.4

7.1
4.4.1

4.4.2
4.4.3

Estructura y responsabilidad

Entrenamiento, conocimiento
y competencia
Comunicacin

4.4.1

4.4.2
4.4.3

Estructura y responsabilidad

Entrenamiento, conocimiento y
competencia
Comunicacin

5.
5.1
5.5.1
5.5.2
6.
6.1
6.2
6.2.1.
6.3
6.4
6.2.2
5.5.3
7.2.3

Mejoramiento Continuo
Realizacin del Producto
Planificacin de la realizacin del
producto
Responsabilidad de la Gerencia
Compromiso de la Gerencia
Responsabilidad y autoridad
Representante de la Gerencia
Gestin de Recursos
Provisin de Recursos
Recursos Humanos
General
Infraestructura
Ambiente de Trabajo
Competencia, conocimiento y
entrenamiento
Comunicacin interna
Comunicacin con el cliente

CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS

OHSAS 18.001, ISO 14.001 & ISO 9001
4.4.4

4.4.5
4.4.6

Documentacin

Control de Documentos
Control Operacional

4.4.4

4.4.5
4.4.6

Documentacin del Sistema de

Gestin Ambiental

Control de Documentos
Control Operacional

4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
7

Requerimientos de Documentacin

7.2
7.3
7.4

General
Manual de Calidad
Control de Documentos
Realizacin del Producto
Planificacin de la realizacin del
producto
Procesos relacionados al cliente
Diseo y Desarrollo
Compras

7.5

Operaciones de produccin y servicio

7.1

7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5

Control de las Operaciones de

produccin y servicio
Validacin del procesos de
produccin y servicio
Identificacin y Trazabilidad
Propiedad del cliente
Preservacin del producto

4.4.7

Preparacin y respuesta ante

emergencias

4.4.7

Preparacin y respuesta ante

emergencias

8.3

Control de productos no conformes

4.5

Verificacin y accin correctiva

4.5

Verificacin y accin correctiva

8.

Medicin, anlisis y mejora

CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS

OHSAS 18.001, ISO 14.001 & ISO 9001
4.5.1

Medicin y monitoreo del

Desempeo

4.5.1

Medicin y Monitoreo

7.6
8.1
8.2
8.2.1
8.2.3
8.2.4
8.4

4.5.2

Accidentes, incidentes, no
conformidades y acciones
correctivas y preventivas

4.5.2

4.5.3

Registros y control de
registros

4.5.3

4.5.4

Auditoras

4.5.4

4.6

Revisin Gerencial

4.6

No conformidad y acciones
correctivas y preventivas

Registros
Auditoras al sistema de gestin
ambiental
Revisin Gerencial

8.3

Control de los equipos de medicin y

monitoreo
General
Medicin y monitoreo
Satisfaccin de clientes
Monitoreo y medicin de procesos
Monitoreo y medicin de productos
Anlisis de datos
Control de productos no conformes

8.5.2
8.5.3

Accin correctiva
Accin preventiva

4.2.4

Control de Registros

8.2.2

Auditoras Internas

5.6

Revisin Gerencial

MODULO 3

METODOLOGIA
PARA
DESARROLLAR
E INTEGRAR
SISTEMAS
INTEGRADOS

Fase 1

Sistema de
Gestin de
Calidad

Fase 2

Sistema de
Gestin de
Calidad

Sistema de
Gestin de
Ambiental

Fase 3

Sistema de
Gestin de
Calidad

Sistema de
Gestin de
Ambiental

Sistema de
Gestin de
S y SO

1 POLTICAS Y OBJETIVOS
2 ORGANIZACIN
3 DOCUMENTACIN
4 PROCESOS OPERACIONALES
5 GESTIN ADMINISTRATIVA
6 MEJORA

INTEGRACIN :
Armonizacin de las polticas
Necesidades y expectativas de las partes
interesadas
Procedimientos, Objetivos y Planes

POLTICA

Requisitos
Legales

PLANIFICACIN
Necesidades de:
Calidad
Clientes
Partes
Ambiente
interesadas
SySO
Empleados

Implementacin y Operacin
Medicin y Seguimiento
Auditoras del Sistema de Gestin
Revisin por la Direccin

Impactos a la Calidad

Impactos al Ambiente

Impactos a la SySO

Especificaciones de
los productos
Incumplimientos de
plazos
Cantidades
producidas
Problemas legales
Incrementos de
costos

Emisiones a la
atmsfera
Vertidos a las aguas
Vertidos al suelo
Generacin de
residuos
Uso de recursos
Modificacin del
paisaje (visual)
Problemas socioeconmicos-culturales

Choques mecnicos
Choques elctricos
Fuego y explosin
Sustancias qumicas
Fsicos (ruido,
iluminacin, calor,...)
Ergonmicos
Psicosociales
Fenmenos naturales
Otros

INTEGRACIN :
De las estructuras de gestin
De las funciones y responsabilidades
De los recursos para la implantacin y control
del SIG
De la formacin, control y registro

El representante de la direccin
para la calidad

El servicio
de prevencin

El gestor
medioambiental

Coordinador del sistema integrado de gestin

PERSONA DESIGNADA, que trabaje con los
expertos de calidad, prevencin de riesgos
laborales y medioambientales.

INTEGRACIN :
Del manual, procedimientos e instrucciones

Del control de la documentacin y

de los datos
De la gestin de los registros

MANUAL INTEGRADO
PROCEDIMIENTOS

COMUNES
E
INTEGRADOS

PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS
INSTRUCCIONES
REGISTROS

CALIDAD SEGURIDAD
MEDIO AMBIENTE

Cuando se define un
proceso se debern tener en
cuenta los requisitos

CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

Cuando se redacta un procedimiento o
se gestiona un equipo crtico de un proceso
se deben integrar los tres aspectos

CALIDAD:

Preparacin de superficie
Humedad y temperatura
Tiempo entre capas
Espesor de capa y adherencia

SEGURIDAD:
Ventilacin del espacio
Mquinas utilizadas

MEDIO AMBIENTE:
Disolventes txicos
Residuos

INTEGRACIN :
Planificacin y ejecucin de las auditoras
internas
Compras y sub contratacin
Comunicacin interna y externa

SEGURIDAD
OHSAS 18001
- Evaluacin de
riesgos
- Reglamentos

- ISO 14000

MEDIO AMBIENTE

Metodologa
de
Auditora

CALIDAD
- ISO 9000
- Requisitos
de clientes

- Aspectos
Ambientales
- Reglamentos

INTEGRACIN :
Tratamiento de No-conformidades
Acciones correctivas y preventivas
Revisin del sistema por la Gerencia

Una revisin integrada del S.I.G.es el mejor

camino para el proyecto de integracin
Se deben establecer:

Los objetivos de la revisin del sistema

La frecuencia
Los miembros y
Los registros

UN PROCESO ES UN CONJUNTO DE ACTIVIDADES

ENTRELAZADAS QUE TOMAN UN INPUT Y LO
TRANSFORMAN PARA CREAR UN OUTPUT.

Control del proceso: Diagrama de flujo.

Definir
la frecuencia
de
la medida

Seleccionar
el
indicador

Buscar las
causas

SI
Modificar el
indicador

NO
NO

Medir el
funcionamiento
del proceso

Proceso
bajo
control
SI

Modificar
el
proceso

SI

SI
Coste
aceptable

NO
Coste
aceptable
SI
Ajustar
el
proceso

Posibilidad
mejorar
proceso

Analizar el
proceso

NO

NO

SI

Mantener
el proceso
bajo control

NO
Reingeniera
del
proceso

Posible
ajustar
el
proceso

Identificacin puntos crticos del proceso

IDENTIFICACION DE
RIESGOS
Calidad
Seguridad
Medio Ambiente

REVISION
PERIODICA

DIAGNOSTICO
O
PLAN DE CALIDAD

NO

EVALUACION
DE
RIESGOS
LABORALES

EVALUACION DE
RIESGOS
SIGNIFICATIVOS
SI

DIAGNOSTICO M.A.
LISTADO DE
ASPECTOS M.A.

ETAPA CRITICA
DEL
PROCESO

PUNTO DE
CONTROL
OPERACIONAL

OBJETIVOS
Y
METAS

Tener los lmites bien definidos

Tener una misin claramente definida
Identificar todas las partes interesadas
Conocer las expectativas y necesidades de las
partes interesadas, los riesgos
Disponer de objetivos e indicadores
Tener asignados recursos suficientes
Incorporar un sistema de medida
Identificar las interrelaciones con procesos
Estar documentado y auditado