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La asistencia jurídica internacional en materia penal es un importante mecanismo mediante el cual los estados cooperan en investigaciones penales transfronterizas. Existen tres niveles de medidas de asistencia que varían en el grado en que afectan los derechos individuales, desde medidas sencillas como solicitar documentación hasta medidas más invasivas como allanamientos o interceptación de comunicaciones. Los estados pueden solicitar varias medidas de asistencia a otros estados durante una investigación penal.
La asistencia jurídica internacional en materia penal es un importante mecanismo mediante el cual los estados cooperan en investigaciones penales transfronterizas. Existen tres niveles de medidas de asistencia que varían en el grado en que afectan los derechos individuales, desde medidas sencillas como solicitar documentación hasta medidas más invasivas como allanamientos o interceptación de comunicaciones. Los estados pueden solicitar varias medidas de asistencia a otros estados durante una investigación penal.
La asistencia jurídica internacional en materia penal es un importante mecanismo mediante el cual los estados cooperan en investigaciones penales transfronterizas. Existen tres niveles de medidas de asistencia que varían en el grado en que afectan los derechos individuales, desde medidas sencillas como solicitar documentación hasta medidas más invasivas como allanamientos o interceptación de comunicaciones. Los estados pueden solicitar varias medidas de asistencia a otros estados durante una investigación penal.
Puede definirse a la cooperacin jurdica como el mecanismo mediante
el cual un Estado solicita colaboracin a otro a fin de resolver satisfactoriamente diferentes aspectos de un proceso judicial. Dicha asistencia puede solicitarse en el marco de causas penales (en el sentido amplio del trmino), como as tambin en procedimientos civiles, comerciales, laborales, etc. La capacidad de movilizacin de bienes y personas ha cambiado radicalmente en los ltimos aos, las organizaciones criminales ya no actan solamente en un pas sino que poseen algn tipo de contacto interestatal (ya sea al preparar el crimen, ejecutarlo o al ocultarse u ocultar rastros), y proliferan a un ritmo vertiginoso. As, la asistencia jurdica internacional en materia penal es un importante mecanismo mediante el cual la Comunidad Internacional hace frente al delito en general y, especialmente, a la delincuencia transnacional. Sin esa entreayuda internacional, una gran cantidad de procedimientos se veran desprovistos de pruebas elementales o se encontraran impedidos de materializar actos procesales imprescindibles para proseguir con la investigacin. Originariamente la asistencia en materia penal estaba ligada al instituto de la extradicin, como mxima expresin de la cooperacin. De all que tanto las leyes internas como los Tratados suscriptos por nuestro pas tuvieran el enfoque puesto en la extradicin de delincuentes y contuvieran solo algunas regulaciones sobre asistencia. Sin perjuicio de ello, y como consecuencia de la importancia que la asistencia comenz a poseer para resolver asuntos criminales, los Estados comenzaron a regular separadamente a la asistencia, tanto en el mbito interno como convencional. Existen diferentes niveles de cooperacin, determinados por el grado de avance que la medida solicitada tendr sobre las garantas individuales de una persona o los derechos que la misma pudiere afectar con su ejecucin. De ese modo, se han delimitado tres diferentes niveles o grados de asistencia que van desde las medidas ms sencillas y que no producen afectacin alguna de garantas y derechos, hasta aquellas que avanzan en forma directa sobre dichas esferas, pasando por un nivel intermedio en el cual la afectacin se produce de modo indirecto o avanza mnimamente. Medidas tales como la solicitud de documentacin (judicial o extrajudicial), el requerimiento de informacin, la notificacin de resoluciones judiciales, la citacin a audiencias, por mencionar solo algunos ejemplos, conforman las medidas de asistencia de primer nivel, en razn de que su cumplimiento no afecta, en principio, los derechos y garantas de persona alguna. En un segundo nivel encontramos medidas que producen cierta afectacin, como por ejemplo la solicitud de remisin de documentacin en poder de particulares, ciertas pericias sobre personas o empresas, 1
citaciones a personas acusadas o el pedido de informacin personal,
entre otras. Entre las medidas de tercer nivel, que avanzan sobre los derechos y garantas de personas en pos de la bsqueda de la verdad material y en el marco de una investigacin, podemos nombrar los allanamientos de inmuebles, las requisas de personas, la intercepcin de correspondencia o y de comunicaciones telefnicas, el embargo, secuestro y decomiso de objetos. Fuera de esta clasificacin hemos dejado a la detencin preventiva y a la extradicin, ya que, sin perjuicio de ser claramente una medida de cooperacin entre Estados, por su naturaleza y por la entidad que esta herramienta ha adquirido en los ltimos aos, merece un tratamiento diferenciado y especial. De esta manera, las autoridades encargadas de conducir una investigacin penal pueden peticionar medidas a otros Estados dentro de un umbral cuyo piso sera la remisin de copias de actuaciones judiciales, y con un techo que llegara hasta un allanamiento de domicilio o intervencin de comunicaciones telefnicas o, incluso, detenciones preventivas y extradiciones. En otras palabras, la produccin de medidas en el marco de una investigacin penal, al utilizar la herramienta de la cooperacin jurdica internacional, carece de fronteras. Todos los actores que luchan contra la delincuencia deben ser concientes de la importancia que reviste la cooperacin internacional, utilizarla, colaborar cuando sean requeridos y, principalmente, transformarla en un mecanismo gil, veloz y sin grandes formalismos. Asistencia Activa Dentro de las relaciones de Asistencia Jurdica Internacional, se denomina asistencia activa a las solicitudes de cooperacin que son generadas por autoridades argentinas para ser cumplidas en el exterior por parte de autoridades extranjeras. Como se instrumenta? Los pedidos de cooperacin se instrumentan a travs de la emisin, por parte de la autoridad jurisdiccional requirente (jueces o fiscales), de una solicitud de asistencia jurdica internacional (ver modelo). Mediante ese documento las autoridades requirentes deben aportar toda la informacin necesaria para el cumplimiento de la medida de acuerdo al Tratado o Acuerdo aplicable. Una vez preparada la solicitud, sta deber ser enviada a la Direccin de Asistencia Jurdica Internacional del Ministerio de Relaciones Exteriores, C. I. y C. Dicho Organismo, en su carcter de Autoridad Central argentina lo girar a la Autoridad Central del pas al que se solicite cooperacin y realizar los contactos posteriores con las autoridades extranjeras hasta la devolucin de la solicitud diligenciada. 2
Situaciones en las que es apropiado solicitar asistencia
En general, las solicitudes de asistencia son utilizadas como medio para producir pruebas en el extranjero como declaraciones testimoniales, obtencin de documentos, informes, etc. Sin perjuicio de ello, la tendencia actual en la materia ha abierto el campo de accin y las medidas a solicitar pueden incluir el desarrollo de alguna tarea puntual de investigacin o de inteligencia, medidas cautelares sobre bienes o su decomiso, entrega vigilada de estupefacientes o, en definitiva, cualquier medida que no se oponga a la legislacin interna del Estado requerido. El criterio que deber tenerse en cuenta para considerar si es apropiado o no solicitar asistencia a una autoridad extranjera en determinado momento del proceso es la cantidad de informacin que se puede aportar a sta para que pueda cumplir con la solicitud. Es decir, si se requiere la toma de una declaracin testimonial y no se cuenta con los datos necesarios para localizar al testigo es muy probable que la solicitud sea rechazada por las autoridades requeridas. En estas situaciones es conveniente procurar la informacin mnima necesaria a travs de otros medios de cooperacin como puede ser una solicitud de colaboracin policial al Departamento INTERPOL de la Polica Federal Argentina. As, una vez obtenidos tales datos mnimos necesarios como la localizacin del testigo se podr emitir la solicitud de asistencia de forma tal que sta pueda ser cumplida por las autoridades requeridas. Demora del cumplimiento No hay un plazo establecido a priori para el diligenciamiento de una solicitud ya que ste puede variar considerablemente de a cuerdo a varios factores: el tipo y complejidad de la medida solicitada, el pas al que se solicita la medida, la informacin que se aporta en la solicitud para facilitar el cumplimiento, etc. En lneas generales puede preverse que para una solicitud que involucre una medida relativamente sencilla como la obtencin de documentacin pblica o de copias de un proceso judicial o la citacin o declaracin de un testigo, el plazo de cumplimiento puede variar segn el pas al que se solicita la cooperacin entre 3 y 6 meses aunque tal perodo no puede tomarse como una regla o norma. En ese sentido, si hay plazos procesales vigentes, es muy importante que en la misma solicitud se especifique si es necesario contar con la respuesta dentro de un determinado perodo o antes de determinada fecha. Tambin deber aclarase la urgencia en los casos en que una demora en la respuesta resultara en la prdida de utilidad de la informacin o medida requerida. Recaudos que se deben tomar Los recaudos mnimos a tener en cuenta para librar una solicitud de asistencia son los que estn previstos en el Tratado o Acuerdo aplicable al caso. Esto variar segn el pas al que se dirija la solicitud y, en algunos casos, segn el delito que se investigue en el proceso toda vez que existe un nmero importante de convenciones internacionales que se refieren a 3
delitos especficos como el trfico de estupefacientes, el crimen
organizado transnacional, la trata de personas, el soborno internacional, etc. Es decir, deber determinarse si hay uno o varios Tratados aplicables y luego dar cumplimiento a sus pautas en la solicitud. Tanto para esos casos como para los casos en los que no resulte aplicable ningn tratado, en sta pgina se encuentra disponible un modelo de solicitud que recoge la informacin que habitualmente requieren las autoridades extranjeras para iniciar las gestiones de cumplimiento de una solicitud. Sin perjuicio de ello debe tenerse en cuenta que en muchos casos la legislacin interna del Estado requerido puede agregar requisitos particulares. Adems de lo anterior y en los casos en los que sea necesario, a la solicitud de asistencia deber acompaarse una traduccin al idioma del pas al que sta se dirige. Esa traduccin debe ser realizada por un traductor oficial o matriculado (debe tenerse en cuenta que la calidad de la traduccin es determinante para el cumplimiento de la solicitud) y deber abarcar la totalidad de los documentos que se acompaen, tanto la solicitud como sus anexos. En cuanto a la autenticacin del documento, la firma del documento deber estar certificada por los superiores y las copias que se acompaen por el actuario. En algunos casos (dependiendo del pas de destino) deber tomarse en cuenta que la solicitud tendr que ser legalizada por la Autoridad Central y, en virtud de ello, el funcionario que certifique la firma de la autoridad que libra la solicitud deber tener su firma registrada en el Departamento de Legalizaciones del Ministerio de Relaciones Exteriores, C. I. y C. En lneas generales, los funcionarios habilitados al efecto en los Tribunales de Alzada o Superiores o de la Procuracin General de la Nacin tienen su firma registrada en el citado Departamento pero es conveniente confirmar el registro antes de enviar la solicitud para su diligenciamiento y evitar demoras ulteriores. Asistencia Pasiva En contraposicin de la asistencia activa, la asistencia pasiva corresponde a las solicitudes de cooperacin generadas por autoridades extranjeras para ser cumplidas en nuestro pas por nuestras autoridades. Quien es competente para ejecutar las solicitudes? Si bien en nuestra legislacin interna (Ley 24.767 de Cooperacin Internacional en Materia Penal) no est expresamente determinado, a travs de una interpretacin armnica de algunas de las reglas all establecidas puede deducirse que la ejecucin de las solicitudes de asistencia jurdica internacional emitidas por las autoridades extranjeras para su cumplimiento por parte de nuestras autoridades corresponde a la Justicia Federal. Ello as toda vez que en el art. 70 de la citada ley se iguala el procedimiento administrativo de las solicitudes de asistencia al procedimiento previsto para las solicitudes de extradicin y en el art. 111 4
se establece que ser competente para conocer en los procedimientos de
extradicin la Justicia Federal. Como se instrumenta? Los pedidos de cooperacin se instrumentan a travs de la emisin, por parte de la autoridad jurisdiccional requirente (jueces o fiscales), de una solicitud de asistencia jurdica internacional. Mediante ese documento las autoridades requirentes deben aportar toda la informacin necesaria para el cumplimiento de la medida de acuerdo al Tratado o Acuerdo aplicable. Una vez librada la solicitud, sta es recibida en la Autoridad Central argentina de parte de la Autoridad Central extranjeras en los casos en los que resulte aplicable un Tratado- o bien, de parte de la Embajada que corresponda cuando ante la ausencia de Tratado aplicable deba utilizarse la va diplomtica- ya que en nuestro pas la Autoridad Central es el Ministerio de Relaciones Exteriores C. I. y C. lo cul hace posible esta doble va. La Autoridad Central analiza el contenido y la forma de la solicitud de asistencia a fin de comprobar el cumplimiento de las pautas exigidas por el Tratado aplicable o, ante la falta de ste, de nuestra ley de cooperacin y, si se considera procedente la solicitud es remitida al Juzgado Federal con competencia en el lugar en el que deba llevarse a cabo la medida requerida. Cualquiera sea el resultado del proceso judicial en el marco del cual se ejecuta la solicitud, una vez finalizado ste, las actuaciones deben ser devueltas a la Autoridad Central para su posterior remisin a las autoridades requirentes por la va que corresponda al caso. Plazo que se debe cumplir Tampoco en este punto hay plazos concretos establecidos en nuestra legislacin. La ley de cooperacin solo establece una pauta muy importante en este sentido, en su art. 1. En dicha norma se establece la obligacin, para todas las autoridades que intervengan en la ejecucin de las solicitudes, de actuar con la mayor diligencia para que el trmite se cumpla en el trmino ms breve y sin que se desnaturalice la cooperacin solicitada. Condiciones Generales para el otorgamiento de Asistencia Pasiva Principio de doble punibilidad Regla: la asistencia ser otorgada aun cuando el hecho que la motiva no constituyese delito para la ley argentina. Excepcin: solicitud de secuestro de bienes, registro domiciliario, seguimiento de personas, interceptacin de correspondencia o intervencin de comunicaciones telefnicas. Principio de especialidad 5
Los elementos de prueba y toda la informacin obtenida como
resultado del cumplimiento de una solicitud de asistencia slo podrn ser utilizados en el marco del proceso en el que se los solicit oportunamente. Su uso en otro proceso est condicionado a la autorizacin de las autoridades que aportaron dichos elementos y datos. Improcedencia de Solicitud - Motivada en delitos polticos, puramente militares o que tuvieren pena de muerte y el Estado requirente no diere seguridades de que no ser aplicada. - Motivada en procesos que tramitan ante comisiones especiales, tribunales de excepcin o que evidencien motivos persecutorios. - Que medien motivos fundados para suponer que las personas involucradas en el proceso que origina la solicitud sern sometidas a torturas o penas crueles. - La existencia de especiales razones de soberana nacional, seguridad u orden pblico u otros intereses esenciales para la Argentina. La solicitud no ser concedida: - Cuando la accin penal o la pena estuviesen extinguidas segn la ley del Estado requirente. - Cuando el imputado ya hubiese sido juzgado en Argentina o en otro pas por el mismo hecho. - Cuando la persona sometida a proceso hubiese sido considerada inimputable por la edad segn la ley argentina. Requisitos Formales - Contenido de la solicitud: - Formalizacin por va diplomtica o Autoridad Central segn corresponda - Datos de la autoridad requirente - Descripcin circunstanciada del hecho que motiva el pedido con datos del presunto autor y de la vctima - Tipificacin y pena contemplada para el hecho - Descripcin amplia del objeto de la solicitud - Datos de los funcionarios que participaran en el cumplimiento de la solicitud, si correspondiere Procedimiento Si existiere tratado que establezca la formalizacin de las solicitudes va Autoridad Central, sta evaluar preliminarmente la procedencia de las mismas y dar intevencin a la autoridad jurisdiccional competente para su cumplimiento. 6
Ante la inexistencia de tratado las solicitudes deber ser
presentadas por la va diplomtica y, con dictamen favorable de la Cancillera, se le dar trmite judicial a travs del Ministerio de Justicia, quien tiene a su cargo la autorizacin de la presencia de funcionarios extranjeros as como el aplazamiento o condicionamiento de la ejecucin de las medidas si sta entorpeciera alguna investigacin penal en trmite. Legislacin Aplicable: - La legislacin argentina regir las condiciones y forma en que se llevarn a cabo las medidas requeridas. - Si el Estado requirente solicita que las medidas se cumplan siguiendo determinadas pautas exigidas por su legislacin, estas sern respetadas siempre que no se vulneren el orden pblico o garantas constitucionales. Medidas Requeridas: - Localizacin e identificacin de personas y bienes - Notificacin de actos judiciales - Remisin de documentos e informaciones judiciales - Ejecucin de registros domiciliarios e inspecciones judiciales - Recepcin de testimonios e interrogatorio de imputados - Citacin y traslado voluntario de personas en calidad de testigos, imputados y peritos - Traslado de personas detenidas, para rendir testimonio en otros Estados - Embargo, secuestro y decomiso de bienes - Cualquier otra forma de asistencia siempre que la legislacin argentina lo permita