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M E T O D O L O G A DE LA

INVESTIGACIN
bibliogrfica, archivstica y documental

DR. E R N E S T O D E L A T O R R E V I L L A R

Profesor e investigador

Universidad Nacional Autnoma de Mxico

LIC. R A M I R O N A V A R R O D E A N D A
Profesor e Investigador
Universidad de Guadalajara
Universidad Nacional Autnoma de Mxico

McGRAW-HILL
MXICO BOGOT BUENOS AIRES CARACAS GUATEMAU '

USBOA

MADRID NUEVA YORK PAflAM/;l|i^AN JUAN SANTIAGO SAOPAUUO


AUCKLAND

PARS

HAMBURGO

LONDRES

S A N FRANCISCO
SIDNEY

TOKIO

MONTREAL

SINGAPUR

TORONTO

N U E V A [)F.LHI

ST. LOUlS

SUMARIO

Pginas
WCLIMINAR

xi

CAPhuiO PRIMERO
EL MTODO CIENTFICO
A.
B.
C.
D.

Consideraciones generales
Definicin V explicacin del mtodo
.H':.r-;.
Fases o etapas del mtodo
El mtodo en la investigacin bibliogrfica y documental

1
1
2
4
6

CAPTULO SEGUNDO
EL PROaSO DE INVESTIGACIN: SUS ETAPAS
LA ETAPA DE INVESTIGACIN
/. Preliminar
A. La eleccin del tema /
B. La fijacin del tema
C. La hiptesis de trabajo
D. La obtencin del conocimiento. Sus fuentes
E. Las condiciones necesarias para la investigacin
F. La bsqueda y utilizacin de las fuentes
1. El empleo de las bibliotecas
G. La bibliografa
Antecedentes, finalidades y formas o carcter
1. Finalidades de la bibliografa
2. Carcter de las bibliografas
"

El registro de las fuentes


A. Principios generales. Su finalidad

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8
8
13
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35

vtii

SUMARIO
Pginas

B. Los elementos del registro. Su anlisis


I. En los libros
1. Nombre del autor o autores
a. El autor, persona fsica
b. Nombres de autores clsicos, griegos y latinos
c. Escritores de la Edad Media y Renacimiento
d. Nombres de autores con ttulos especficos
e. Nombres de dignidades eclesisticas
f. Nombres de santos
g Nombres de gobernantes
h. Seudnimos . . .
i. Nombres de compiladores
j. Registro de coautores
k. Colecciones
I. Registros de autores corporativos
m. Publicaciones oficiales
n. Registro de un trabajo particular en una obra colectiva
2. El titulo
a. Generalidades
b. Obras sin mencin de autores
c. Registro en bibliografas crticas
d. Casos especiales
3. Nombre del prologuista y del traductor
4. Nmero de volmenes y de edicin
5. Pe de imprenta
a. Explicacin general
b. Lugar
c. El editor, impresor o casa editorial
.T" ":
d. La fecha o fechas de impresin V edicin
6. Nmero de pginas e indicacin de si llevan mapas, grficos, tablas e ilustraciones
a. Normas generales
b. Paginacin en atlas y obras de arte
7. Nombre de la coleccin o serie
II. En las publicaciones peridicas
a Ttulo
b. Periodicidad
.'
c. Contenido
d. Su direccin y orientacin
e Designaciones
f Su registro
1. Peridicos generales
2. Peridicos cientficos
III. El registro de los artculos contenidos en las publicaciones peridicas
a. En publicaciones de infomiacin general
b. En peridicos cientficos
c. Registris abreviados
d. De separatas y sobretiros
e. Conformacin y uso de las siglas
f. Ejemplos de tarjetas bibliogrficas y sus elementos

^^..._ . ;

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79

Pginas
68

///. El proceso de captacin del material en la investigacin


a. La diagnosis
b. La tarjeta o ficha de trabajo
- c. Sus elementos. Anlisis de los mismos
1. El regesto, resumen o cabeza
2. La fuente
3. El contenido
4. Las observaciones

.-rT

IV. La documentacin
a. Objeto, fin y mtodo de la documentacin

V. La investigacin en losarchivos. Registro yutilizacin de los manuscritos

1. Observaciones generales
a. Los archivos. Concepto
b. Los media
2. Principios bsicos en la archivologa
a. La descripcin de los documentos
b. Formacin de los catlogos
c. Nonnas para la descripcin
I
Caracteres externos
a. Clase
b Formato
c. Unidades archivables
d. Cantidad y forma
II.
Caracteres internos
a. Persona o entidad productora y destinatario
b. Orgenes funcionales y carcter del documento
c. Lugar y fecha de expedicin
d. Materia o contenido sustantivo
3. Organizacin de los archivos y localizacin de documentos
4. Los archivos privados
f^. El registro de los documentos
^
-<a. Elementos deregistro de los documentos
-Rv/
1) Carcter del documento O denominacin
' (
2) Autor y destinatario
'
3) Procedencia, destino Y fecha
!
4) Contenido
I
5) Localizacin
,
6) Observaciones
~ 6 . Elaboracin de las tarjetas de trabajo de los documentos
a. Sus elementos
1) Regesto
2) Descripcin
3) Localizacin
4) Observaciones
7. Las colecciones documentales y la transcripcin de los documentos
a. Normas generales
b. Normas para la presentacin de textv- reducidos

gg
gg
gQ
gg
g-j
g-^
g-|

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118

SUMARIO

SUMARIO
Pginas

c.
1)
2)
d
e

Normas para la presentacin ntegra de los documentos


La transcripcin literal o textual
La transcripcin modernizada
Observaciones sobre la transcripcin literal
Observaciones sobre la transcripcin literal modernizada .

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125
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127
127

CAPTULO TERCERO
LA ETAPA DE SISTEMATIZACIN U ORGANIZADORA
A.
B. '
C.
D.

Explicacin general
Organizacin del material
Comprobacin del material
El esquema definitivo de trabajo

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133
135
140
140

CAPTULO CUARTO
U ETAPA EXPOSITIVA
/. Explicacin general
//. El discurso cientfico
. '
a. Su significacin
?-b. Sus partes
c. La redaccin del discurso cientfico
d El aparato crtico
1 Sus funciones
^2. Forma de elaborar el aparato crtico
3. Fomria de las citas o notas
///. Las locuciones y su empleo en el discurso cientfico
-- a Abreviaturas y locuciones WliteMitesiJaep las tajlasW
rato critico
b. Instrucciones para el uso de las abreviaturas Y locuciones latinas
- ^c. Ejemplos de texto y aparato crtico
/V. Las locuciones Y citas especiales
^
a. En las obras literariaj y lingsticas
b. En las obras jurdicas y legales
c. Obras sacras Y teolgicas
V. La elaboracin del texto
a. Explicacin general
b. Verdad y belleza en el discurso cientfico
VI. La revisin Y correccin del discurso cientfico
VII. La elaboracin de los elementos complementarios del discurso cientfico
a Mapas
K Grficos
c. Ilustraciones varias
d. Apndices
,
e ndices

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V/;/. La impresin y correccin del libro


a. Las llamadas de correccin
b. Normas para la correccin
c. Ejemplos de correccin de libros

APNDICES

A. Glosario de los trminos ms comunes en el trabajo bibliogrfico, archivstico y


documental
...
B. Normas ortogrficas y lista de abreviaturas tomadas de la Gramtica de la Lengua
Espaola, de la Real Academia
C. Bibliografa comentada de las obras referentes a mtodos y tcnicas de investigacin bibliogrfica, archivstica y documental

xi

Pginas

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186
igg
19Q

199
199
219
242

CAPTULO PRIMERO

EL MTODO CIENTFICO

A. Consideraciones generales
La ciencia, entendida como fruto de la actividad reflexiva del hombre para comprenderse a si
mismo y al cosmos y utilizar en su beneficio al mundo que lo rodea transformndolo mediante la
^aplicacin de normas qu su propia inteligencia determina, ha estado sujeta desde sus inicios, al
empleo de principios lgicos que al mismo tiempo que la fundamentan y explican, le permiten
desarrollarse, expandirse y fortalecerse.
La ciencia, bsqueda continua en pos de la verdad, lo mismo se ocupa del hombre en tqdas
sus manifestaciones fsicas e intelectuales como de la naturaleza. El pensamiento y saber humano
que se nutren tanto de la propia experiencia y reflexin cuanto del conocimiento, de la actividad reflexiva y experiencia de los dems, esto es del saber ajeno, se basa asimismo en conocimientos y experiencias tericos y prcticos. Desde el punto de vista terico, el hombre tiende a
formular correctamente reglas y explicaciones segn las cuales ocurren los acontecimientos; y
desde el punto de vista prctico trata de dirigir su accin para alcanzar fines predeterminados.^
Tanto en la especulacin terica como en la aplicacin prctica, los cientficos, desde los balbuceos de la ciencia, han utilizado procedimientos o mtodos normados por la lgica, gracias a
los cuales han podido establecer leyes generales, explicaciones particulares y en fin un amplo saber o conocimiento basado tanto en la observacin y en la experiencia como en el empleo reflexivo de las frmulas lgicas.
Las ciencias se dividen en varias clases: reales e ideales. Bien por el objeto o materia deque
se ocupan, por las fuentes de que derivan su esencia y sustancia y por su mtodo, son diferentes y
esta diferencia es la que explica su clasificacin y natural divisin.
Cada ciencia tiene su propia sustancia y su propio mtodo. La sustancia que es 9U contenido
se enriquece continuamente, debido a la ampliacin del conocimiento, el cual se origina en
nuevas observaciones, descubrimientos y experiencias, alcanzados tanto por el ejercicio reflexivo de la inteligencia, como por el empleo de nuevos mtodos que el intelecto crea. A medida
que la sustancia o materia de una ciencia aumenta, se hace necesario el empleo, la utilizacin de
nuevos mtodos que la perfeccionen y enriquezcan. Se da as en toda ciencia una relacin ntima
' AlfredNorth Whitehead, La organizacin del pensamiento. Anatoma de algunas ideas cientficas. El espacio, el tiempo y
/a relatividad, traducciri de Vera Yamuni Tabush, Mxico, Centro de Estudios Filosficos, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1964, 73 p. (Cuademos, 13), p. 6.

EL MTODO CIENTFICO

M E T O D O L O G A D E t A INVESTIGACIN

entre su contenido y su mtodo o procedimiento de manejar ese contenido, mejorarlo y enriquecerlo. Esa relacin Implica que en la medida que el contenido de una disciplina se acrecienta,
exige el enriquecimiento, perfeccin y remozamiento de sus mtodos y, este enriquecimiento
provoca a su vez un mayor acrecentamiento o ampliacin del contenido de esa rama del saber.
Siendo diferente cada disciplina, tiene tambin una sustancia y un mtodo distintos. La investigacin en cada ramo del saber se cie por ello a formas propias y excluyentes. As,
la metodologa revela diferencias surgidas de la heterogeneidad de los objetos propios de cada
ciencia.
No obstante esta explicacin que se ajusta a la diferencia sustancial de cada rama del saber
que requiere un manejo distinto, es vlida para toda disciplina la forma que proponemos para
adquirir ese conocimiento y expresarlo.
La adquisicin del conocimiento, bas de la ciencia, exige al Individuo que desea adquirirlo,
poseer una serie de premisas como son: vocacin, inteligencia, capacidad intelectual, constancia y
esfuerzo continuos. Con ellas, y principalmente con el empleo de su capacidad reflexiva, ser
posible la asimilacin jerr-^uica del saber que contiene cada disciplina, mediante los procedimientos didcticos ms idneos.
El deseo de saber y la ciencia, que es el saber, llevan en s, no slo una finalidad egosta, del
saber por el saber mismo, utilizado en provecho propio mediante el ejercicio de la disciplina
aprendida, sino principalmente una finalidad altruista: la de ser transmitido a los dems, comunicado en mejor y ms ampla forma de como fue adquirido.
El conocimiento obliga a su objetivacin, esto es, a su transmisin o comunicacin efectuada
a travs del discurso cientfico. Entendemos por discurso cientfico la transmisin ordenada del
saber que una persona o personas hacen a otras mediante la expresin oral o escrita. La transmisin del conocimiento, se realiza didcticamente en forma gradual y jerarquizada; por ello, el discurso cientfico jerarquiza y grada sus expresiones. Una leccin difiere de una conferencia y sta
de un curso amplio y profundo. Un artculo de difusin es distinto de un trabajo de creacin, y
un folleto pequeo, de un libro voluminoso pleno de informacin y de creativos razonamientos.
Sin embargo, todos ellos son manifestaciones, formas o expresiones del discurso cientfico, que
en cada ocasin puede mostrarse nuevamente enriquecido, renovado y hasta totalmente reformado.
La adquisicin u obtencin del conocimiento, la fijacin, organizacin y ampliacin del mismo as como su transmisin, requieren de normas especiales, de una metodologa que precise y
eduque el pensamiento y la expresin, que los estimulen y fortalezcan,^ de una disciplina que organice racionalmente el proceso que va desde el inicio del conocimiento hasta el de su expresin
ms refinada, "organizacin del pensamiento de la experiencia humana" que es en ltima instancia, como afirma Whitehead, la que constituye la ciencia.'

B. Definicin y explicacin del mtodo


Sentadas estas bases, cabe precisar y definir qu es el mtodo y cules son sus finalidades y etapas. Ante todo, debemos considerar al mtodo como un proceso lgico, surgido del raciocinio y
^ Felipe Pardinas, Metodologa y tcnicas de investigacin en ciencias sociales. Introduccin elemental, 7a ed., Mxico,
SigloXXI editores, S. A., 1972, XII - 188 p, p. 1.
^ A.N. Whitehead, Op. c/t, p. 6.

de la induccin, pero apurando una definicin podramos definir al mtodo como un procedimiento riguroso formulado lgicamente para lograr la adquisicin, organizacin o sistematizacin
Y expresin o exposicin de conocimientos, tanto en su aspecto terico como en su fase
experimental.*
Sus elementos
De la definicin desprendemos los siguientes elementos: a) procedimiento riguroso, no un procedimiento cualquiera, flojo o arbitrario; b) formulado lgicamente, esto es mediante el empleo del
raciocinio, del entendimiento, que crea reglas o directrices encaminadas a la bsqueda de la verdad, directrices basadas en principios ciertos y evidentes; c) tener por finalidades: la adquisicin,
organizacin y exposicin del saber, terica o experimentalmente.
Un mtodo se formula lgicamente cuando ocurren las condiciones siguientes:
1 a.

Cuando se llegan a determinar con precisin, medante,el anlisis penetrante de una


actividad cientfica, los diversos elementos que la determinan;

2a.

Cuando se realiza un estudio sistemtico de las relaciones que esos elementos guardan entre s;

3a.

Cuando medante la estructuracin ordenada y armoniosa de esos elementos, se


pueden reconstituir unitariamente esas operaciones en niveles ms amplios y profundos;

4a.

Cuando es posible generalizar esos procedimientos a otras ramas o ciencias.

"De esta manera -concluye De Gbrtari-, la lgica desarrolla y rigoriza los mtodos de
la investigacin cientfica, poniendo de manifiesto la riqueza de sus posibilidades. A la vez, en
cada investigacin realizada por la ciencia, adems de recogerse el fruto de adquirir un nuevo conocimiento, se obtiene una comprobacin concreta de la eficacia del mtodo empleado".'
El mtodo, por lo tanto, es tambin el resultado de conocimientos adquiridos a travs de un
largo proceso de desarrollo de la actividad cientfica; es, subraya el destacado filsofo de la ciencia: "el producto ms completo que la lgica elabora y, a la vez, la mejor consecuencia tcnica - e s
decir, eminentemente prctica- que la lgica obtiene de la investigacin cientfica, para
ser utilizada como instrumento eficaz en la propia actividad de la ciencia".
La coherencia de un mtodo, su efectividad, se demuestran cuando admiten las siguientes
pruebasT) la de compatibid esto es cuando no existe contradiccin entre sus elementos fundamentales; y b) la de integridad de sus condiciones, o sea la consideracin explcita de todas las
relaciones que le sirven de fundamento. Mejor an es tomar en cuenta su aplcablidad en los procesos existentes, lo cual verifica el acierto y aproximacin con que refleja el desarrollo real de
dichos procesos.

* Pata esta conceptuacin del mtodo y determinacin de sus partes, nos basamos principalmente en el breve y riguroso
estudio de Eli de Cortari, Mtodo del discurso cientfico, Mxico, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1%1,p. 257272.^ Suplementos del Seminario de problemas cientficos y filosficos, Segunda serie, Nm. 30. p '54 y ss.
Ibdem, p. 257.

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

C. Fases o etapas del mtodo


La actividad cientfica rigorizada por ei mtodo presenta en su desarrollo las etapas sealadas
por la definicin dada, a saber:
lo.

La de investigacin o investigadora, en la que se descubren elementos del conocimiento, aspectos nuevos de los elementos ya conocidos y en que se establecen relaciones entre unos y otros, al mismo tiempo que se critican racionalmente o se
prueban experimentalmente.

2o.

La desistematizacin o sistematizadora, en la que a travs de una seria y detenida reflexin, que somete nuevamente a crtica esos elementos de conocimiento, para
comprobar su validez, se establece una conexin racional entre ellos, y se demuestra y elabora su interpretacin la cual tambin se fundamenta racionalmente.

3o.

La expositiva o de exposicin, en la que tambin mediante profundo ejercicio reflexivo,


se precisa y ordena el conocimiento adquirido, enriquecido a travs de un proceso
creativo, igualmente racional, y se expone nuestro saber -que a su vez servir de
base a nuevas investigaciones en forma oral o escrita, bella, clara y convincentemente, a travs del discurso cientfico - que como dijimos, es el medio de transmitir a otros nuestros conocimientos.

En esta ltima fase, la exposicin o transmisin del saber se realiza generalmente bajo la forma de inferencias deductivas o inductivas.
En un sentido amplio, la investigacin cientfica es la principal fuente potencial de progreso.
Sus mtodos tienden no solamente a la transformacin sistemtica de conocimientos y resultados bien definidos, sino que presentan un sistema abierto a la adquisicin de conocimientos y a la
participacin en toda actividad creadora. En ltima instancia, posibilita a los estudiosos obtener
instrumentos eficaces medante los cuales pueden adquirir toda suerte de conocimientos y hacer progresar a la ciencia. Su utilizacin, bien realizada, comprobar su excelencia, pues un mtodo es tanto mejor cuanto ms rpida y profundamente permite alcanzar la finalidad buscada.
Entendido as el mtodo y debidamente graduado y jerarquizado, ha de servir a todo escalar, maestros y alumnos, para hacerles ms fciles y fructferos sus estudios, lecciones y trabajos
expositivos en cualquier disciplina. A los estudiantes les permitir realizar con mayor fluidez y
provecho sus lecturas, asimilar todo gnero de conocimientos en forma organizada y acopiar
ampla informacin que no se desperdicia una vez utilizada, sino que al contrario es permanente
y puede renovarse y enriquecerse de manera progresiva. Facilitar asimismo la confeccin de toda
suerte de trabajos escritos, disertaciones, tesis y la elaboracin de artculos de difusin y de
sntesis; libros desde los ms sencillos y breves hasta los ms amplios, abundosos y profundos en
jas ms diversas disciplinas, todo ello mediante una economa de tiempo y esfuerzo considerable
y con la ventaja de que a ms de avivar y agilizar la inteligencia, acrecentar considerablemente el conocimiento por medio de la adquisicin de informacin procedente de muy diversas fuentes,
la cual como sealamos conservada, acrecentada y organizada posteriormente en diferentes formas, podr utilizarse para otros fines.
Al docente le permitir, no slo estar al da en los adelantos y aportaciones que el investigador ofrece y as proporcionar a los estudiantes informacin procedente de variadas y rovedosas
fuentes, sino tambin estructurar mejor sus lecciones y apoyar con segundad y destreza sus explicaciones e interpretaciones, que sern as ms firmes y variadas. Superando lo que desgracia-

EL MTODO CIENTlFKO

damente ocurre en numerosas ocasiones, dejar de ser un mero repetidor de un texto, que
muchas veces a ms de incompleto es parcial en su criterio.
El empleo del mtodo por exponer es vlido en todas las disciplinas. Tanto en las ciencias
puras y aplicadas, como en las sociales y en las humanidades tiene aplicacin prctica y eficaz.
Su utilizacin en ios trabajos de qumica, fsica, ingeniera, biologa, etc., es tan vlida y sencilla
como en los literarios, filosficos o jurdicos. El^specialista de cada una de esas ramas del saber,
que supuestamente maneja con fluidez y amplitud el conocimiento especfico de su propia disciplina, podr ajustar la adquisicin y expresin de conocimientos al mtodo que sealamos, sin
abandonar por ello el mtodo especfico exigido por la disciplina que cultiva.

En el estudio de las humanidades y en su comunicacin, es muy importante la adopcin de '


un mtodo riguroso de trabajo. En general se entiende, errneamente, que en este campo el conocimiento se forma y representa esencialmente por una buena memoria y una rica expresin,
facultades cuyo manejo, ya que no su cuidadoso cultivo, es atendido de preferencia, en demrito
de una slida formacin del espritu crtico, de un uso reflexivo y de una metdica y seria profundizacin en esas disciplinas.
^
En facultades y escuelas el aspecto metodolgico de la enseanza se encuentra descuidado,
no digamos la formacin del espritu crtico, analtico y sinttico, sin cuyo ejercicio no es posible
obtener ningn resultado positivo. Propiciar el primero, fomentndolo en los diversos grados de
la enseanza, robustecindolo medante una accin combinada de los maestros de todas las asignaturas, es tarea que llevar, inteligentemente planeada, a impulsar la capacidad razonadora y el
espritu creativo.
El mtodo no se dirige nicamente a proporcionar adecuadas normas tcnicas de trabajo,
pues la tcnica es slo un procedimiento-y.no un fin exclusivo, sino que trata esencialmente de y
estimular la utilizacin de la razn mediante un ejercicio constante y cuidadoso Los continuos y','
detallados ejercicios prcticos no representan sino la manera de adquirir una destreza tcnica, la
cual estar al servicio de la inteligencia, de la facultad razonadora y creadora A mayores conoci- ^
mientos, mejor espritu crtico; a mejor destreza en la tcnica que conlleva una economa d e ^
tiempo y esfuerzo, ms orden en el pensamiento y en la capacidad de creacin.
Un conocimiento desordenado que lleva a una falsa erudicin con. torfas sus nwnifestaciones (memorizacin, apuntismo, dogmatismo y creencia en supuestas verdades absolutas) y
que en ocasiones llega a construir brillantes improvisaciones, meras prestidigitaciones verbales
sin contenido e incapaces por tanto de resistir cualquier embate critico, debe ser sustituido por
uimijiocimento metodizado, erigido a base de riguroso estudio y asimilacin del saber, de pensadas y maduras hiptesis de trabajo, de severas y serenas investigaciones y de lgicas e inteligentes tesis mostradas en maciza exposicin.^ Obvio es precisar que esa nueva formacin que
proponemos, y a la cual quiere auxiliar este libro, debe apoyarse en una renovacin general de la
enseanza, en la cual el aprendizaje de las diversas disciplinas que la componen, debe hacerse
con miras a una formacin integral dominada por la capacidad, el ejercicio reflexivo y el dominio
de un mtodo y no en la acumulacin de anrquicos conocimientos, que solamente producen
una docta ignorancia.

Vanse las sugestivas reflexiones que hace Felipe Pardinas en el primer capitulo de su obra ya citada, p. 3-9.

EL MTODO CIENTFICO
6

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

'

D. El mtodo en la investigacin bibliogrfica y documental


A reserva de ocuparnos en captulos posteriores del estudio de las fuentes, podemos anticipar
aqu algunas ideas respecto a la aplicacin del mtodo en el campo de la bibliografa y
documentacin/
Libros y documentos son ios medios ms utilizados hasta hoy para la transmisin del conocimiento. En ellos se encuentra concentrado el saber de la humanidad desde sus inicios. Transmitdo a travs de la escritura, el conocimiento humano de todos los tiempos se concentra en miles o
millones de obras que constituyen el patrimonio cultural de todos los hombres. En ellos se nos dice
lo que el ser humano ha pensado en torno suyo, del cosmos y de cuanto en alguna forma le afecta, le produce percepciones, sensaciones e ideas. Largos siglos de actividad pensante, de conocimientos en continua renovacin se encuentran en libros y documentos. La ciencia entera, la
filosofa, las artes, estn concentradas en esas fuentes, y rara es la parcela del saber que ah no se
halle representada. Aun las tcnicas ms sencillas pero bsicas se encuentran descritas en dichas
fuentes, las cuales contienen asimismo dibujos y signos aritmticos y musicales que constituyen
tambin un lenguaje.
En consecuencia, su utilizacin es indispensable en toda investigacin cientfica. En la actualidad, nuevos sistemas y medios de informacin recogen novedosas expresiones del intelecto
humano, y esos medios se manejan no en la misma forma que los libros, sino mediante tcnicas
que en cierta medida son similares. A todos esos medios o fuentes de informacin tenemos que
recurrir desde los inicios de nuestro aprendizaje y con mayor razn en el momento en que nos inicanros en labores de investigacin.

fecconar, encontrar un equilibrio revelador de nuestra madurez intelectual y de la capacidad


receptora y creadora que habremos alcanzado.
La investigacin que realicemos podr as tener las caractersticas y las bondades que tiene
toda investigacin cientfica, a saber: l o . Que parte de los hechos o datos objetivos, los describe
y establece sus relaciones; 2o. Que selecciona los ms valiosos y operantes para producir otros
nuevos; 3o. Que realiza el anlisis de esos datos o hechos y trata de explicarlos, as como las conexiones que entre ellos existen; 4o. Que se ocupa de temas determinados, especficos, sin que
esto signifique limitacin de amplitud y posibilidad de relacionar ese tema con otros que le sean
afines; 5o. Que las reflexiones y demostraciones que contiene son claras y precisas y no vagas ni
ordinarias: que expone su contenido clara, correcta y aun bellamente; 6o. Que las afirmaciones o
conclusiones dadas son verifcables (en varas disciplinas la verificacin se hace mediante la experimentacin; otras, como algunas sociales, por ejemplo la historia, por su propio carcter no
admiten esa prueba); 7o. Que el trabajo se realiza metdicamente, medante un planteamiento
cientfico y adems sistemticamente y regido por la lgica que estructura todas las ideas,
8o. Que trata de dar explicaciones generales, objetivas y vlidas, utilizando las leyes que para la
propia disciplina existen; 9o. Que es abierta, explicativa, puesto que intenta explicar los hechos
en trminos de leyes y stas en trminos de principios; y 10o. Que es predictiva, esto es, que a
base de la explicacin de los hechos pasados y presentes puede vislumbrar el futuro.*
Tales son los postulados que sustentarn la investigacin y las bondades que de ella derivan.

A dichos medios o fuentes, que representan tanto la memoria individual como colectiva de
miles y miles de hombres de todas las pocas, debemos acercarnos dotados de un mtodo y una
tcnica de trabajo que nos permita obtener rpida y fcilmente la Informacin que encierran y
que nos posibiliten absorber el conocimiento que concentran. Siendo numerossimas las fuentes
del conocimiento, diversos y distantes los sitios en que se encuentran, es menester disponer de
medios apropiados para conocer cules son las que nosotros necesitamos para informar nuestro
conocimiento, cules son los modos de consulta y cmo podemos eficaz y brevemente, no slo
percatarnos de su contenido, sino adems de incorporarlo a nuestra memoria, conservarlo sin peligro de olvido, para que unido al conocimiento que muchas otras fuentes nos deparan, produzca
en nosotros un proceso creativo, despierte nuestro intelecto para elaborar no slo una sntesis de
lo aprendido, sino un acrecentamiento que ample o modifique el conocimiento hasta entonces
existente sobre el tema o punto que nos ocupa.
El mtodo por seguir y sus tcnicas nos posibilitarn realizar nuestro trabajo con una economa de esfuerzo, dado que apuntan a una mayor concentracin de nuestra atencin, a una
abreviacin de etapas intiles y a una acumulacin de esfuerzo fsico e intelectual en el proceso
de toda investigacin. Creemos que el conocimiento que adquiramos con su empleo nos permitir una mejor fijacin del mismo, una depuracin de los elementos accesorios en beneficio de los
esenciales; una mayor facilidad en la obtencin, ordenacin y clasificacin de los diversos ele
mentos del conocimiento; una sistematizacin ms perfecta de nuestros estudios y reflexiones y,
, lo que es ms importante, la formacin de un equilibrio objetivo-subjetivo de nuestro conocimiento, puesto que mediante el contacto con muy diversos y vlidos criterios, el nuestro se per-

' Vid infra, cap. 11, p. 29 y ss.

MaurceDuverger,Mta<osdea5cienca5sociate,prlo.odeEnriqueTernoC^^
ed.. Barcelona, Ariel, 1975. 593 p.. ils. (Demos, Biblioteca de cenca f^^,^^^^^^^^^
Vladimir Kourganoft con la colaboracin de eanlaude Kourganoff, La investigacin cientfica, Buenos
Universitaria de Buenos Aires, 1959, 68 p. (Coleccin cuadernos, 5).

Editorial

CAPTULO SEGUNDO

EL PROCESO DE INVESTIGACIN:
SUS ETAPAS
LA ETAPA DE INVESTIGACIN

I. PRELIMINAR
Al definir el mtodo y analizar sus elementos y etapas, sealamos que ste es: "un procedimiento
riguroso formulado lgicamente para la adquisicin, organizacin y transmisin de conocimientos". Explicamos lo que significa cada uno de esos elementos y dijimos que la primera etapa
que presupone el mtodo que norma toda actividad cientfica, de bsqueda de una verdad, de
investigacin,'es la etapa de investigacin o investigadora, en la cual se descubren elementos del
conocimiento en una determinada rama del saber, aspectos nuevos de los elementos ya conocidos, y se establecen racionalmente y medante pruebas experimentales, relaciones y conexiones
entre unos y otros.
En esa etapa, provistos de conocimientos de una disciplina, sucintos o amplios segn las circunstancias, nos sentimos inquietos, insatisfechos por lo que sabemos de ella, de las explicaciones ofrecidas en torno de esa disciplina considerada como un todo o de uno de sus aspectos, del
empleo de las fuentes utilizadas, de su cuanta, criterios y forma de usarlas, de la validez de los
mtodos utilizados, de la certeza de sus conclusiones y validez de sus resultados. Y ante ese
hecho tomamos la decisin de emprender una-labor que ample o modifique, parcial o totalmente, el conocimiento existente en una determinada disciplina o en uno de sus aspectos.
De este enfrentamiento entre lo que sabemos y lo que desearamos saber, entre lo que se conoce y cunto deseamos conocer, va a surgir el mvil de la investigacin, el cual representa el primer paso que la inicia. Ese primer paso lo constituye la eleccin del tema, que es de lo que vamos
a ocuparnos enseguida.
A. La eleccin del lema
Toda investigacin tiene como origen una inquietud y una pregunta en torno de determinados fenmenos, acontecimientos, hombres y objetos. Obedece a una interrogante que nos hacemos en
' itipleamos en esta ocasin la palabra "investigacin" como trmino multivoco. Esta vez lo utilizamos en un sentido
amplio, total, significando con l, el largo proceso que va desde la inicial inquietud y pregunta, hasta la final comunicacin o exposicin de los resultados o hallazgos obtenidos, v no en un sentido ms restringido que es el que al sealar las
etapas del mtodo usamos, eito es, cumo inicio o primera fase o etapa del mtodo

EL PROCESO DE INVESTIGACIN. SUS ETAPAS

torno de un tema cualquiera que o desconocemos totalmente y por ello tratamos de saber de l,
de estudiarlo, de resolverlo, o bien del que tenemos un conocimiento parcial o con cierta amplitud, pero acerca del cual tratamos de poseer un dominio ms vasto y perfecto.
La inquietud, inteligencia, perspicacia y preparacin del investigador determinan y explican_^;
las preguntas que se hace y son esas condiciones ms la capacidad reflexiva y fuerza creadora, la
constancia en el trabajo, el esfuerzo realizado, las fuentes utilizadas, el tiempo empleado, el
buen planeamiento, etc., los que condicionan la respuesta o resultados que se obtengan.
Las interrogantes: cmo? por qu? cundo? dnde? explican el surgimiento de un tema,
la razn de un trabajo de investigacin, pero sus resultados slo pueden apreciarse cuando conocemos la validez y oportunidad de la pregunta, su extensin y profundidad, su planteamiento y
elementos que la integran, la existencia de medios de informacin, su consulta, estudio, captacin de su conocimiento, reunin y organizacin del mismo, proceso reflexivo y de creacin que
lo origin, formulacin de un esquema definitivo de trabajo que responda al planteamiento mental hecho y a la informacin disponible, as como al tiempo y elementos materiales necesarios
para su realizacin y, finalmente, a la capacidad razonadora y expresiva que permita comunicar a
los dems en forma ciara, concisa y perfecta nuestra respuesta o sea el resultado final de ese largo proceso.
La insatisfaccin que nos produce el ignorar determinados aspectos de la ciencia, de una rama
del saber, nos motiva a buscar explicaciones certeras amplas, mejores y novedosas. La insuficiencia de informacin que existe en torno de determinados fenmenos, de realidades
especficas, de acontecimientos naturales y acciones humanas, nos impele a buscar explicaciones, a establecer nuevas interpretaciones, a aclarar las relaciones que se dan en determinados'
fenmenos fsicos, naturales o sociales, a profundizar en el estudio de sus causas y efectos; a
escudriar la conducta de una colectividad o de una persona, etc. Cuando sentimos que las explicaciones que tenemos a la mano en torno del mundo que nos rodea no bastan a satisfacer nuestro
anhelo de verdad, nos replanteamos desde una circunstancia diferente a la de las generaciones
anteriores los hechos humanos y los fenmenos naturales, y con nuevas orientaciones, moderno y
ms eficaz instrumental mental y material y mejores y ms eficientes mtodos y tcnicas,
emprendemos la tarea de buscar una explicacin que satisfaga nuestras inquietudes y las de los
dems. Una nueva aportacin surgir como reaccin ante las insuficiencias del pasado. La evolu-_r
cin de la ciencia, del humano saber, escribe en su esclarecedor y precioso estudio Kourganoff,
"no es sino una lucha perpetua entre los promotores de las teoras y tcnicas nuevas y los defensores de las teoras reinantes, de los mtodos en desuso".^''
justamente en ese anhelo de progreso, de adquisicin de nuevas verdades, de explicaciones
ms satisfactorias, mejores, mayores y ms amplias, acerca del ser humano y el mundo que lo rodea radica el progreso cientfico, y ese anhelo es el que origina, encuadra y norma las interrogantes que los estudiantes, maestros y cientficos se hacen y que dan por resultado nuevos trabajos,
estudios, investigaciones, inventos y descubrimientos en todas las ramas del saber.
Obviamente, la pregunta que origina una reflexin y una investigacin posterior es ms rigurosa y justa en una persona iniciada en el estudio, acostrumbrada al ejercicio del raciocinio y de
la inteligencia. Se da, es innegable, en todos los hombres, pero si algunos carecen de esas facultades o no estn acostumbrados a ejercitarlas, la inquietud y la pregunta quedarn sin responder, o
la respuesta ser invlida o insatisfactoria, en este caso, las causas de un hecho se albergarn en
Kourganoff. Op. c/t., p. 60 y ss

10

EL PROCESO DE INVESTIGACIN: SUS ETAPAS

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

el misterio y en la existencia de supuestas fuerzas sobrenaturales, esto es, en el campo del mundo
mgico.
Una pregunta vlida y su consiguiente reflexin y respuesta no son posibles en personas que
vivan un analfabetismo virginal, sino slo en quien se encuentra inmerso en el estudio de cualquier disciplina, en quien posee un mnimo de saber, capacidad razonadora, condiciones para el
5_Jrabaio intelectual o material, constancia, tiempo e instrumentos.
El anhelo de conocer ms y mejor para comprender mejor cuanto nos rodea, el esfuerzo de
intentar nuevas explicaciones es el que conduce al descubrimiento de nuevos fenmenos, los
cuales permiten el surgimiento tanto de nuevas teoras que apoyarn nuevos estudios y hallazgos, como de "nuevas aplicaciones prcticas, nuevos mtodos preventivos y tratamientos de enfermedades, nuevas formas de energa, nuevos procedimientos de fabricacin, nuevas tcnicas
1 de cultivo y de zootecnia, nuevos mtodos de transportes y nuevos medios de comunicacin"."
La ciencia, que se sustenta en un anhelo de progreso y perfeccionamiento, vive, aplicndole
las palabras de Louis Pasteur, "de sucesivas soluciones dadas a porqus cada vez ms sutiles,
cada vez ms prximos a la esencia de los fenmenos".
El cuestonamiento de cuanto existe, que representa una de las cualidades inherentes al
espritu humano, y la oportunidad, profundidad y amplitud de ese cuestonamiento son los autores
de todo progreso, el motor de todo desarrollo; pero ese progreso se realiza en forma muy diversa.
Unas veces el progreso es lento, apacible, casi imperceptible en su desarrollo y consecuencias.
-Otras veces es violento, revolucionario, de consecuencias arrolladoras. Esta manera doble de
adelantamiento, de perfeccionamiento, se da tanto en las ciencias naturales como en las humanas. Entre los hombres, en las sociedades, esos cambios han sido bien explicados por autores como
Gordon Childe y Arnoid Toynbee.". En el campo de las ciencias puras y aplicadas hay reveladores estudios que sera largo enumerar. Resume muy bien ese fenmeno Vladimir Kourganoff
quien lo recopila tan clara y didcticamente que no nos resistimos a glosarlo, sino a aprovecharlo
ampliamente para beneficio de quienes nos siguen.

Ibdem. p. 24
" En varias de sus obras el notable prehistoriador australiano Ver Gordon Childe, analiza los cambios revolucionarios
que la humanidad experiment a lo l a r ^ de siglos, equiparndolos con los hallazgos o progresos lentos. Al seAalar el origen de esos cambios, muestra cmo sus consecuencias tuvieron un carcter arrollador, total. En Los orgenes de la civiliza^
cin, versin espadla de El de Cortari, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1959, 297 p, ils., grfs. (Breviarios del Fondo de Cultura Econmica, 92), en el captulo IX, resume un proceso revolucionario logrado por pueblos prehistricos al
escribir: "En los dos milenios inmediatamente anteriores al ao 3000 A.C. se hicieron descubrimientos en ciencia aplicada
que, directo o indirectamente afectaron la prosperidad de millones de hombres y fomentaron de modo manifiesto el
bienestar de nuestra especie, facilitando su multiplicacin. Ya hemos mencionado las siguientes aplicaciones de la ciencia:
el riego artificial utilizando canales y presas; el arado; los aparejos para emplear la fuerza motriz animal; el bote de vela;
los vehculos con ruedas, la agricultura hortense; la fermentacin, la produccin y el uso del cobre; el ladrillo; el arco; la
vidriera; el sello; y - e n las primeras etapas de la revolucin- un calendario solar, la escritura, la notacin numrica y el
bronce".
Tan importante como esta obra es: /Qu sucedi en la historia', estudio preliminar de Gregorio Weinberg. Buenos Aires,
EBiciones Leviatan, 1960,121, 307 p. Al final de este libro, p. 300, reflexiona acerca de los altibajos de la humanidad, de la
ciencia, en aquellos periodos que parecen de decadencia y escribe: "El progreso es real, si bien discontinuo. La curva ascendente se resuelve en una serie de depresiones y elevaciones. Pero en aquellos dominios que pueden ser examinados por
la arqueologa y la historia escrita, ninguna depresin desciende nunca al nivel de la precedente, y cada elevacin sobrepasa su precursora inmediata".
De Amoid |. Toynbee Vid, La fiistoria. Los grandes movimientos de la historia a travs del tiempo, las civilizaciones y la religin, con la colaboracin de lae Caplan. Edicin ilustrada, Barcelona, Editorial Noguer, S.A., 1975, 588 p. ils. mapas
grfs.

Al ocuparse de los cambios violentos, de los hallazgos revolucionarios que transforman


no slo la ciencia sino tambin las actitudes mentales, Kourganoff escribe: "S es poco indicado
bautizar con el nombre de descubrimientus a todos los saltos importantes, no es lo mismo para
ciertos resultados revolucionarios que suprimen las contradicciones antiguas y coordinan un gran
nmero de hechos primitivamente sin vinculacin aparente. Basta a veces con una dea o una sola^"
experiencia (geniales) para suprimir una tensin desde mucho tiempo acumulada. La idea de
que la tierra no est fija, para resolver las dificultades de la astronoma anterior a Coprnico; la
idea de la relatividad en Galileo, para explicar la aparente inmovilidad de la Tierra... son descubrimientos que sealan verdaderas revoluciones cientficas. La revolucin heliocntrica, la revolucin nuclear, la revolucin relativista, la revolucin pasteriana".^'
Y contrastando esos adelantos sbitos, esos cambios revolucionarios a los que se aplica el
trmino de descubrimientos para calificar su genialidad e importancia, Kourganoff se ocupa de
sealar aquellos otros peldaos del progreso que podramos llamar evolutivos, que se manifiestan lenta y silenciosamente, y de los cuales nos dice:
"La ciencia no slo avanza por esos mtodos o descubrimientos revolucionarios, sino que
tambin requiere multitud de trabajos, muchas veces sin brillo pero tiles, que permiten gradualmente avanzar y representan la historia cuantitativa de un fenmeno que evoluciona con el tiempo
y cuya ausencia constituira una laguna irreparable. Pensemos en las observaciones astronmicas, climatolgicas, sociolgicas, literarias, arqueolgicas. Lo que en ocasiones se alcanza
rpidamente en un salto discontinuo, en otras debe obtenerse mediante una lenta acumulacin
continua, progresiva y metdica de trabajos modestos".^''
Y en torno de este aspecto acumulativo de fa ciencia, este tratadista expone lo siguiente en
unos pargrafos que no tienen desperdicio.
"Todo resultado cientfico clava sus races simultneamente en trabajos anteriores y en descubrimientos hechos en otros dominios. Todo descubrimiento, como un individuo, posee un rbol
genealgico. La filiacin es ms o menos difcil de establecer, pero en la ciencia como en la vida,
no hay generacin espontnea".
"Chombart de Lauwe haca notar que en ciencias sociales todas las disciplinas estn Interconectadas: se habla de psicofisiologa, de psicologa social, de geografa econmica; las ciencias
jurdicas se apoyan sobre investigaciones histricas y etnolgicas; la sociologa industrial y la
sociologa urbana no pueden prescindir del conocimiento de las estructuras econmicas;
la psicologa social, cuando estudia las relaciones en los grupos pequeos, no puede ser separada
de investigaciones ms amplias sobre la coyuntura econmica o acerca de la historia de las
corrientes de ideas que han actuado sobre las personas en observacin".
"Si todo resultado nuevo utiliza, en parte, ciertos' resultados anteriores, recprocamente todo
resultado de hoy tiene probabilidades de servir para trabajos futuros. La ciencia crece sin
lmites, porque los resultados parciales, definitivamente adquiridos, se agregan constantemente
unos a otros. La ciencia crece tanto por descubrimientos discontinuos, revolucionarios, como por
el agregado de pequeos perfeccionamientos".
"La ciencia es el nico edificio humano imperecedero y en continuo progreso, porque: lo
que hoy parece carecer de importancia ser fecundado quizs por los resultados de maana.. ;

" Kourganoff, Op. cit, p. 31.


" Ibdem.

12

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

lo que hoy es un resultado aislado, servir quizs maana, de elemento prefabricado para un conjunto-ms vasto, o de punto de partida para una nueva cadena; lo que hoy es insoluble podr
eventualniente ser resuelto maana, mediante el uso de mtodos provenientes de otras ramas de
la ciencia"."
Una vez expuestos estos principios esciarecedores del trabajo cientfico retomemos la explicacin que hemos anticipado, en tomo del punto relativo a la eleccin del tema.
Al formular nosotros, como todo investigador, una pregunta, sta no se presenta aislada,
sino que va acompaada de otras preguntas secundarias, de otras interrogantes, cuya respuesta
deriva de la principal. Van con ella, ntimamente conectados, otros elementos que integran, configuran y derivan de ella, que son parte constitutiva de la misma. Al investigador no le surge una
inquietud que no contenga un origen, unas causas y unas consecuencias, sino que dentro de un proceso mental continuo, ligado, broU la pregunta acompaada de esos elementos. Cierto es que a
menudo la pregunta brota lapidaria, seca y aisladamente, para complementarse despus con sus
elementos restantes, pero es obvio que su formulacin, por lo menos en un investigador avezado,
surge como producto de una reflexin que ha tenido ia posibilidad de precisar sus partes complementarias.
Este hecho que se basa en un proceso mental, permite al investigador ir ms all de la formulacin de su inquietud: el determinar los pasos que debe dar para la solucin, elaborar un
esquema hnental del desarrollo de su investigacin, inferir las posibilidades y consecuencias de
la misma. Todo esto habr de utilizarse en el laborioso y reflexivo proceso que va a iniciar, le servir
como bnjjula orientadora en su investigacin y le llevar a obtener resultados positivos.
Sin embargo, continuemos nuestra explicacin, partiendo del primer peldao, la pregunta
inicial, la cual definir y precisar nuestro trabajo, la investigacin por realizar.
En el instante en que el investigador se interroga a s mismo y formula su pregunta ante un
determinado aspecto que le interesa conocer, surge el tema, el mvil de su investigacin. A los investigadores profesionales con slidos y vastos conocimientos, acostumbrados al manejo de las
mejores fuentes y al ms idneo instrumental, inmersos en un ambiente de curiosidad intelectual interna y en continua comunicacin con otros investigadores, no les es difcil precisar dentro del
campo que cultivan qu aspectos del mismo estn ignorados o poco estudiados y de esta suerte
sus inquietudes y preguntas se dirigen hacia ellos. La respuesta se las facilitar tambin su experiencia, el conocimiento de la bibliografa existente, la frecuentacin de aulas, laboratorios,
bibliotecas y archivos. En cambio, el estudiante que se inicia en una disciplina tiene un horizonte
limitado. Su saber est en formacin, apenas va asimilando conocimientos bsicos y desconoce cunto se ha trabajado en tomo de esos conocimientos generales. An no puede decidir acerca
de los temas que presenten ms inters o posibilidades de resolucin. Desconoce los testimonios
o fuentes de conocimiento que a ellos se refieren; no est familiarizado con el instrumental material que requiere para su trabajo, ni tiene todava una gran experiencia en el manejo de su capacidad reflexiva.
Por otra parte, el corto conocimiento que de su especialidad tiene, lo lleva o bien a sobrestimar el tema elegido o a menospreciado; a no poder limitarlo sino a tratar de abordarlo exhaustivamente sin considerar los lmites que fuentes y tiempo le presentan. No hay en l, dado su
mpetu juvenil y su inexperiencia en esas lides, la posiblldad de elegir el tema ms idneo ni de
circunscribirlo en tiempo y espacio
"/brfem, p. 34 y ss.

EL PROCESO DE INVESTIGACIN: SUSTAPAS

13

Sin embargo, lo que ms aflige aJos investigadores noveles es |a dificultad de eleccin de un


tema. Tal dificultad slo podr vencerse en tamedida en.que el estudiante motivado por alguna
razn vlida se decida, auxiliado por suficientes lecturas, la direccin de inwnaestro o dd un cple
ga de mayor experiencia, a adoptar un tema, a escoger de una determinada rama de sus estudios
aquel aspecto que ms le seduzca, que ms le interese y a tratar de estudiarlo y resolverlo, de conocer cuanto exista aCerca de l, a compenetrarse con el material bibliogrfico que sobre ese tema
se encuentra en archivos y bibliotecas, as como de las experiencias de laboratorio efectuadas
con relacin a dicho aspecto. Ms adelante abundaremos sobre las posibilidades de precisar
muchos temas que ofrecen los catlogos bibliogrficos y documentales.^*

B. La'fijacin del tem^


Surgida la inquietud, formulada la pregunta, es menester asirla, precisarla, darse cuenta de su vaJidez e importancia, de su oportunidad y del valor y consecuencias de la respuesta que se le d.
Es necesario fijarla, y para ello la madurez intelectual, la experiencia enel trabajo, el conocimiento de los trabajos anteriores o relacionados con ese tema, el consejo de personas con mayor
grado acadmico ser lo que apoye la determinacin de optar por un tema y consagrarse a su estudio, a su solucin, a obtener la respuesta satisfactoria.
La pregunta, que encuentra una formulacin diferente en cada investigador y en cada poca,
puesto que cada circunstancia es distinta, presupone, para ser resuelta, tambin de modo diverso
a como lo fue anteriormente, una labor de investigacin, esto es, de estudio, de acopio de conocimientos, de reflexin penetrante, de trabajo continuado, todo lo cual est sujeto a un proceso, a
un plan de trabajo que permita determinar su contenido esencial, sus partes complementarias,
sus demostraciones, sus apoyos tericos y experimentales, sus complementos bblogrficos,y documentales.

C. La hiptesis de trabajo
Este plan o esquema de trabajo provisional llamado tambin hiptesis de trabajo representa la
estructura mental que elaborahios, el plano terico que va a servirnos para realizar una investigacin y para dar una respuesta, provisional por lo pronto, a la pregunta planteada.
La hiptesis es en suma el planteamiento terico formulado para responder a nuestra
pregunta inicial, la proposicin que conlleva las ms de las veces la formulacin de un esquema provisional de la investigacin por realizar. Este plan tiene la pretensin de armonizar nuestro pensamiento en todo el proceso que va desde la iniciacin de la pregunta hasta la_obtencin de una
respuesta, de lograr que nuestros juicios estn normados por la lgica, que nuestras proposiciones, que son expresiones mentales hipotticas, posibilidades imaginarias de la expresin mcn
tal, no choquen con los juicios formulados realmente, no se contradigan con las expresiones
mentales reales, con el conocimiento objetivo que obtengamos de nuestra investigacin.

" Vid infra, cap. II, p. 153 y ss. En las buenas guas bibliogificas y documntale'! los estudiosos pueden obs-jrvar qu lemas o aspectos de alguna ciencia han sido abundantemente tratado": y cules nn; podrn apreciar gl tir-:. de estudios a
ellos consagrados y las posibilidades de nuevas inJagccions. N!imer(r. universidades extranjeras publican listas '.ie tesis
en preparacin que pueden servir de orientacin, sobre todo para no reiterar lo que se hace, y en algunas reuniones cientficas se han llegado a plantear temas que no han sido estudiadoti y que requieren investigaciones.

14

M E T O D O L O G A D E LA I N V E S T I G A C I N

La hiptesis de trabajo es en suma uno de los elementos ms valiosos en toda investigacin;


podramos decir, el ms importante, puesto que en l se encuentra la gnesis de todo trabajo, la
capacidad mental de expresarlo, de sistematizarlo y de expresarlo. Su enfrentamiento con la realidad objetiva que vamos a escudriar para obtener conocimientos con base en los cuales poder
confirmar nuestras suposiciones y el resultado positivo de ese enfrentamiento, mostrar el acierto de nuestro planteamiento y la bondad del mtodo empleado.
La elaboracin acertada e inteligente de la hiptesis no slo dar a nuestra investigacin un
valor indudable, la posibilidad de obtener resultados satisfactorios a travs de un mtodo cuyas
bases adecan nuestra inteligencia, la que a su vez adeca el mtodo, sino que revelar tambin,
como en toda obra de investigacin, en todo trabajo intelectual, un penetrante y continuo ejercicio reflexivo, una utilizacin creciente de capacidad razonadora y creadora, y la utilizacin de
un mtodo y tcnicas que apoyen el trabajo material, que coadyuven a hacer posible una
economa de esfuerzos intelectuales y materiales, economa que facilita, pues le barre obstculos, el proceso reflexivo y creativo de toda investigacin.
En la formulacin de su hiptesis, el investigador muestra su capacidad, revela las posibilidades que tiene ante el trabajo por realizar. Tendr, cierto es, que luchar y trabajar intensamente
para confirmar la certitud de sus suposiciones y no querr asentarlas como dogma, sino hallar el
equilibrio inteligente entre su supuesto y la realidad, entre sus proposiciones mentales ideales y
las reales; tal equilibrio dar validez tanto a su hiptesis como a toda su investigacin.
La hiptesis se recomienda debe poseer las condiciones de "operatividad, de validez y
fidedignidad" sin las cuales no podr tener valor alguno."
Esa hiptesis de trabajo debe analizarse, someterse a una crtica severa, ser juzgada tanto
por el propio investigador como por sus consejeros, maestros y auxiliares; debe reforzarse, limitarse en tiempo y espacio; han de estudiarse sus alcances e imperfecciones, las posibilidades u
obstculos que presenta para su realizacin, las etapas del trabajo y posibilidad de obtener la informacin necesaria. Una vez ejecutadas esas operaciones y ajustados sus trminos, el investigador se lanzar a cumplir cada una, a dar los pasos necesarios en cada una de sus etapas, a realizar
los estudios, trabajos, experimentos y comprobaciones de los mismos, hasta llegar a la etapa definitiva, la exposicin de los resultados.
Si la hiptesis de trabajo se elabora conscientemente, con seriedad, con hondura, conociendo
qu se quiere y cmo se puede obtener, es lgico que los resultados obtenidos, mediando el largo proceso de reflexin que norma y da validez a toda investigacin, respondan al planteamiento
hecho, a ese enfrentamiento entre nuestras expresiones mentales y las expresiones reales que
ofrece la propia realidad.
Ser el justo equilibrio entre nuestros pensamientos, entre las proposiciones mentales y las
proposiciones reales que logremos obtener a lo largo de nuestra investigacin, el que dar valor a
nuestra hiptesis, el que mostrar el justo e inteligente planteamiento que nos hayamos formulado y tambin el que haga vlido todo nuestro trabajo.^'
He aqu algunas de las condiciones esenciales exigidas a todo investigador: estar abierto a
todo cambio de informacin, huir de todo dogmatismo cientfico y no dejarse llevar por excesiva
subjetividad y autoritarismo."
" F. Pardinas, Op. cit.. p. 132 y ss.
"Wd/nra.cap. lM,p.253 y5s
" F. Pardinas, Op. cit, p. 4 y ss y 132 y ss.

EL P R O C E S O D E INVESTIGACIN; S U S ETAPAS

15

El cuidado de no incurrir en esas deficiencias permitir elaborar una buena hiptesis de trabajo, y lograr que ella sea vlida durante nuestra investigacin, que no choquen los pensamientos
que la sostienen con las realidades que nos deparen nuestro estudio, trabajo, experimentos y
reflexiones, que finalmente pueda existir una slida y sana correspondencia entre una hiptesis
provisional y el esquema definitivo de trabajo que normar toda nuestra investigacin.
Recapitulando lo sealado, subrayaremos que en la eleccin, definicin y planteamiento del
tema y de la hiptesis provisional de trabajo, el investigador, el estudiante debe: plantearse con
claridad el tema central; precisar cules son los subtemas secundarios o derivaciones del primero; ordenar lgica y adecuadamente cada uno de los puntos o partes que el desarrollo del tema
principal y subtemas presupone; meditar en torno de las posibilidades existentes para obtener el
material necesario, localizarlo y utilizarlo y plantearse un prograrya y calendario aproximativos
para abordar el trabajo y realizarlo. Es muy importante que esto sp tome en cuenta, para dar solidez, seguridad y realidad al desarrollo de la investigacin.
/

/
D. La obtencin del conocimiento. Sus fuentes
En todo ser humano la obtencin del conocimiento presupone un dilatado proceso en que deben
establecerse varias formas, finalidades y etapas. La primera etapa, consistente en la instruccin,
se propone aportar a los alumnos una serie de conocimientos tericos y prcticos, debidamente
jerarquizados y graduados, indispensables en la vida. Los primeros conocimientos seran: leer,
escribir, contar, calcular, y, posteriormente, el contenido de las diversas rarnas del saber, los elementos que las componen y las relaciones que se establecen entre ellas. Esta primera etapa utiliza la memoria, que es una presentacin de la conciencia anterior; por medio de repeticiones mecnicas hace pasar de lo consciente a lo inconsciente las nociones ijtiles esenciales; como medios
emplea objetos que auxilian al individuo a incorporar los conocimientos: libros, instrumentos,
etctera.
La Instruccin debe ser tanto informativa como formativa, pues transmite racionalmente
toda especie de conocimientos. Ella se realiza a lo largo de todos los ciclos escolares y aun con posterioridad, pues la persona puede seguir adquiriendo informacin a lo largo de toda su vida, incorporndola paulatina y reflexivamente en su mente, y utilizndola para s o para transmitirla a
los dems.
La educacin va mas all, pues consiste no inicamente en transmitir conocimientos, sino en
suscitar en el hombre el desarrollo de las ms altas funciones del espritu, en hacer surgir en el ser
humano su curiosidad intelectual, sus capacidades racionales, afirmar en l los poderes de observacin, de reflexin, de imaginacin y de creacin. Se trata en la educacin de que el individuo
pueda utilizar la poca o mucha informacin adquirida para afirmar su capacidad razonadora, afinar su inteligencia y facilitar su creacin en cualquier campo del saber. La educacin pretende
formar la mente del hombre, no llenarla de pura informacin. Su finalidad consiste, como afirmaba Rousseau: "no en darle al estudiante la ciencia hecha, sino ensearlo a adquirirla cuando la^
necesite, hacrsela estimar en lo que vale y hacerle amar la verdad por encima de todo".
V
Resumen y calificacin del proceso educativo es la afirmacin de Bacon que asienta: "Nadie
posee realmente y a fondo ms que los conocimientos que, por decirlo as, el mismo se ha
creado".
El mtodo, que no lleva aparejada una simple funcin informativa, sino esencialmente educativa, formativa, atiende por tanto a esa doble necesidad. De acuerdo con los principios de gra-

172

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

etc. Las secciones de cada parte se subdividen a su vez en cuestiones (quaesto) y stas en
artculos.
De esta suerte la cita correcta,en caso de que mencionramos las ideas acerca de ia guerra
que da Santo Toms, sera;
Toms de Aquino, Santo: Suma Teolgica, Sec. Secdae, quaest. XL, art. 1,1-4. A veces se abrevia: 2da. 2adae, q. XL, 1; 1-4.
Otra obra de Santo Toms, como su famosa: Contra !os gentiles, se citara as: Contra gentiles ^.\,C^'i, 15,42,44, lo cual significa que en la parte l a . de su primera parte, captulo 13 y en los
prrafos 13,16, 42 y 44 se encuentran las referencias que utilizamos.
En el Caso de usar otros autores anteriores o posteriores, debemos seguir los principios ya establecidos de citar autor, obra y ia parte correspondiente, no la pgina. Veamos algunos
ejemplos.
San Jernimo, Epist. ad Heliod. 13-15
San Agustn, De c/V. Dei. I, 1, c.9
San Gregorio, en su Epstola a San Agustn, Obispo de Inglaterra; Regist 112, epist el.
interrog. l o .
Repetimos que el registro completo de esas obras es obligado en caso de que las manejemos directamente, pero la forma de citacin de su contenido es la sealada en los ejemplos.
No es ocioso sealar que en las citas derivadas de diccionarios, enciclopedias y obras semejantes, basta con poner el autor y nombre de la obra. Las palabras en ellas van colocadas alfabticamente, por lo que es til sealar nmero de volumen y pgina.
V . La e l a b o r a c i n del texto
a. E x p l i c a c i n general

Toda investigacin, lo hemos repetido, constituye un procede creacin. Cada uno de los pasos
que el investigador da implica un acto creativo. Desde la gestacin de la pregunta, de la inquietud que da lugar al tema, al objeto por Investigar, hasta la respuesta final que es la conclusin de la investigacin, todo ello representa una continua gestacin. En esta ltima etapa que
analizamos, la expositiva, ese proceso llega a su climax por el triple esfuerzo de: a) condensar y
asimilar la informacin obtenida llena de elementos de conocimiento ideas, juicios, cifras,
nombres, fechas, hechos, etc.; b) elaborar, basndonos en aqullos, nuevos y personales elementos de coriocimiento a travs de nuestra capacidad razonadora; y c) de expresar en forma
armoniosa, bella y equilibrada nuestro pensamiento -producto de esa doble accin-, pensamiento que se transmite a travs del lenguaje que es su instrumento.
El discurso cientfico cuyas finalidades y partes hemos sealado tiene un elemento de extrema
importancia, aquel en que se contiene la idea central, las aportaciones esenciales, denominado
texto. Este elemento requiere, para que cumpla su misin especfica, expresar en forma perfecta,
sencilla y clara, tanto en su fondo como en su forma, nuestro pensamiento. Esto quiere decir que
debemos tratar de redactarlo lo mejor posible, de tal suerte que represente fielmente el pensamiento, que traduzca clara y sencillamente ideas y juicios personales, que permita a los lectores
comprender fcilmente cuanto les digamos y gustar la forma o manera en que se los decimos.
La labor de redaccin del texto consiste fundamentalmente en poner orden en el pensamiento y en el lenguaje. Ya Indicamos cmo el lenguaje debe entenderse como portador de sentido.

LA ETAPA EXPOSITIVA

173

como medio de comunicacin y como signo o smbolo de la realidad." Es asimismo un conjunto


organizado de palabras, pero esa organizacin ser lgica y artstica de acuerdo con las normas
gramaticales y el estilo propio del escritor. El lenguaje encuentra en la escritura su mejor y ms
perfecto medio de expresin.
El arte de escribir no se aprende a travs de un manual, sino del cultivo perseverante y esmerado
de las buenas lecturas y uria prctica constante y cuidadosa de la escritura. Vocacin, aptitud,
gusto, conocimientos, constancia en el trabajo, esfuerzo reiterado y permanente, son condiciones que un escritor requiere para que su trabajo adquiera calidad y sea apreciado. Leopoldo
Lugones, el gran prosista y poeta rioplatense, aconsejaba a los escritores noveles: "Leer con humildad y sin prejuicios los textos antiguos. Buscar la verdad y la belleza en ellos, como se busca
el agua: no por deleite sino por necesidad". Y para conformar el sentido esttico del escritor, un
clsico de las letras francesas, Voltaire, sealaba que el buen gusto radicaba en el sentimiento
que el escritor adquira para advertir prontamente una belleza entre los defectos y un defecto
entre las bellezas.
Los preceptistas de ia literatura indican que toda obra literaria tiene tres elementos; fondo,
forma y plan. El fondo es el conjunto de pensamientos que el autor se propone comunicar; plan,
el orden o distribucin en que coloca y distribuye esas ideas y conocimientos; y la forma, los medios de que el escritor se vale para exteriorizarlos, el lenguaje y el estilo." Como se advierte, aqu
est implcito el proceso total de la investigacin. En esta parte nos ocupamos de la ltima etapa,
el de la forma del discurso, que importa mucho en toda investigacin.
Si ya sealamos cul es el concepto ms atinado y moderno dei lenguaje, sealemos en seguida
el del estilo. ste ha sido enunciado en diversas formas. Notable escritor del siglo xvni, el Conde
de Buffon escribi: "El estilo es el hombre", y en otro prrafo con mayor claridad explicaba: "estilo es el orden y movimiento que se pone en el pensamiento". Esta explicacin trataba de mostrar
que el modo del ser se revelaba por medio del pensamiento, y sealaba tambin que debera entenderse por movimiento el orden que tiene el pensamiento para manifestarse. No obstante lo atinado de esta definicin su primera parte es incompleta, pues "limita la funcin del estilo a la
naturaleza del hombre y tambin porque olvid relacionar el estilo con la arquitectura de la obra
y con la ndole del idioma".
De cualquier manera, de ah han partido definiciones posteriores. El notable escritor mexicano y gran maestro de la literatura castellana Ermilo Abreu Gmez, de quien procede la cita anterior, seala que la definicin de Buffon la complet y mejor Ramn Prez de Ayala al escribir:
"El estilo es el hombre y algo ms: la raza, la tradicin, la poca, el alma y el tiempo Sin la conluncin de estos valores no hay estilo que valga. No hay estilo literario, ni pictrico, ni escultrico, ni musical ni arquitectnico, ni siquiera estilo indumentario".^^
Wilhelm Marshall Urban, Lenguaje y realidad. La filosotia del lenguaje y los principios del simbolismo, traduccin de
Carlos Villegas y lorge Portilla, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1979, 638 p.
En torno de estos temas vanse las excelentes obras de: Martin Alonso, Ciencia del lenguaje y arte del estilo. Madrid,
Aguilar, 1949,1802 p.; L Mico Buchn, S.|., Curso de teora y tcnica literarias, Barcelona, Casis, 1964, 655 p.; lun Rey,
S.|.. Preceptiva literaria. 7a, ed., Santander, Editorial Sal Terrae, 1963, 262 p. (Bibliotheca Comiilensis); Cecilia Hernndez
de Mendoza, Introduccin a la estilstica. Bogot Imp. Patritica del Instituto Caro y Cuervo, 1962, VIII - 192 p. (Publicaciones del Instituto Caro y Cuervo Series Minor, VIII). los Luis Martnez, La tcnica en la literatura. Introduccin, Mxico,
Letras de Mxico, 1943,66 p. Este autor seala la necesidad de conciliar el pensamiento con el lenguaje a travs del esfuerzo constante y de una tcnica que depure la expresin verbal de lo innecesario y defectuoso.
' Emiilo Abreu Gmez, "Discurso del estild', en Memorias de la Academia Mexicana correspondiente de la Espaola, Mxico. 1%8, t. XIX, p 9-18 Tambin en las Memorias de la Academia. Mxico. 1958, t. XVI, p 131-141 su precioso estudio Dis-

174

M t J O D O L O C i A DE L A I N V E S T I G A C I N

LA ETAPA EXPOSITIVA

Unidos el dominio del lenguaje y un estilo depurado que lo maneje, el escritor proceder a
realizar ese difcil proceso de gestar la forma, como deca Rod. Esa gesta de la forma implica
que el investigador pueda y deba dar a sus escritos cuatro cualidades que le son esenciales: claridad, precisir), inters y naturalidad, cualidades que como seala muy bien el P. Mico Buchn son
las que surgen en el proceso de investigacin y que muy claramente se muestran en la etapa de
exposicin.75
Seala este autor que ellas revelan lo siguiente:
"La
"La
"La
"La

presencia del yo, pedir


expresin de la idea, pedir
atencin al otro, pedir
eleccin en el idioma pedir

Originalidad".
Claridad".
Inters".
Correccin".

Por claridad debemos entender la limpidez y precisin con que se expresa el pensamiento.
Por precisin, la correspondencia exacta entre la idea y el vocablo que se elige para expresarlo. Por
inters entendemos el saber atraer a los lectores, tanto por las ideas que comunican como
por la expresin formal con que se revisten, manteniendo su curiosidad, atencin y gusto por
nuestros escritos. La correccin es el conocimiento profundo y acertado manejo del lenguaje en
el que se debe respetar el genio del idioma, el cual no debe aparecer desordenado, afectado ni
confuso, sino siguiendo la perfecta regla de los ingleses: "Se ponga la palabra adecuada en el
sitio adecuado" {putting the right word in the right place). Por originalidad, finalmente, debemos
entender tanto una penetracin o mayores descubrimientos en el tema de que nos ocupamos,
cuanto "La peculiar manera de expresar y de expresarse de un autor"
Acerca de estas condiciones, el propio P. Mico Buchn aporta varias citas que recogemos
por su innegable valor y ejemplaridad. Seala que ya Cicern en su obra De Oratore escriba en
torno de la claridad: "Se emplea con el fin de que se entienda lo que uno dice, lo cual es a todas
luces tan necesario que es lo que menos puede pedirse". Y acerca de esa misma cualidad, el
gran Azorin afimia: "El estilo es claro si lleva al instante al oyente a las cosas, sin detenerle en las palabras. Retengamos la mxima fundamental: Derechamente a las cosas. Si e| estilo explica fielmente y con propiedad lo que siente, es bueno".
Y en torno de la precisin y tambin de la claridad, Schopenhauer dice: "Oscuridad y falta

^
V*
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de claridad en la expresin es siempre y en todas partes un sntoma muy malo, pues en J 9 9 % de


las veces procede de la falta de claridad del pensamiento, la cual a su vez proviene casi siempre
de una originara desproporcin, de una inconsistencia, es decir de una incorreccin del mismo.
Si en una mente surge n pensamiento exacto es que aspira a la claridad y pronto la conseguir.
El pensamiento claro, en efecto, encuentra fcilmente su adecuada expresin".'*

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Y finalmente, para reafirmar la idea de que el lenguaje que empleamos en nuestros escritos
debe expresar rigurosa y fielmente nuestro pensamiento, que debe tener como atributos la originalidad, la claridad y precisin, elementos que deben apreciarse en la correccin y el inters que
esos propios escritos deben ostentar, es conveniente transcribir lo que el egregio Fray Luis de
Len escriba en la dedicatoria de su inmortal obra Los nombres de Cristo, en la cual sealaba el
curso de h Prosa Castellaria En el apndice reproducimos su artculo: "El arte de leer y el arte de escribir", en [I Nacional
suplemento dominical, 24 de febrero de 1%3, p. 6.
" J.L. Mico Buchn. Op.cil, p 294y ss.
"

Ibidem, p. 298 y ss.

175

i, exquisito cuidado que el escritor debe tener para lograr la fusin entre pensamiento y lenguaje,
: para hacer que ste exprese lo que aqul concibe, para que los frutos de la reflexin creadora
puedan llegar a los dems transmitindoles cuanto aqulla es capaz de producir. Escriba Fray
r Lus: "Y de stos sus detractores son los que dicen que no hablo en romance, porque no
f; hablo desatadamente y sin orden, y porque pongo en las palabras concierto y las escojo y les doy
lugar, porque piensan que hablar romance es hablar como se habla en el vulgo, y no conocen que
? el bien hablar no es comijn, sino negocio de particular juicio asi en lo que se dice como en la mai era como se dice. Y negocio que de las palabras que todos hablan elige las que convienen y mira
I el sonido de ellas, y an cuenta a veces las letras, y las pesa, y las mide, y las compone, para que
no solamente digan con claridad lo que se pretende decir, sino tambin con armona y
dulzura".'^
Conforme a estos claros y tiles preceptos, el escritor, el investigador, tratar de expresar su
pensamiento, comunicar sus conocimientos, redactndolos de tal suerte que llenen las condi ciones ya sealadas. El principiante trabajar ms arduamente mientras no consiga el manejo del
f lenguaje y obtenga la fluidez, precisin, correccin, inters y aun esa belleza y sonido musical
que mencionaba Fray Luis de Len.
La ordenacin del pensamiento ya se habr demostrado, al organizar segn un plan lgico
todo el material reunido durante la investigacin. El esquema definitivo, o sea el plano arquitectnico que el investigador va a dar a su obra, revelar el orden que tendr su trabajo, los distintos
captulos, apartados y temas que lo integrarn; a base de ellos iniciar la redaccin de su texto.
Resulta muy conveniente que a medida que escribe, el investigador revea su esquema para mantener la organizacin debida, la separacin apropiada de cada una de sus partes, la eliminacin
de las reiteraciones y el llenar las lagunas que encuentre en su material. El enunciar con claridad
las divisiones del trabajo, mantener el orden lgico escogido para la disertacin, sealar a base
de encabezamientos o de nmeros o de ambos elementos los diversos temas y aspectos a que va
hacindose referencia, todo ello debe pensarse y hacerse en el momento de la redaccin. Tambin en ese momento, y esto ya lo explicamos, el investigador debe buscar en su trabajo un justo
equilibrio entre el texto y el aparato crtico. El texto debe contener las ideas esenciales, la idea
central que vertebra todo el estudio; el aparat crtico, las ideas secundarias o accesorias que
apoyan a la principal, las referencias que la fundamentan.
Debe tenerse mucho cuidado en no dejar en las notas lo esencial de la investigacin, es decir
la rica informacin obtenida de las fuentes consultadas; tampoco se caiga en el error de no relacionar las notas con lo que se afirma en el texto. Por otra parte, no debe olvidarse que el aparato
crtico es parte constitutiva del discurso cientfico y que a l deben aplicarse las normas del lenguaje y del estilo que hemos sealado. Correcto y adecuado equilibrio debe existir entre el texto

Ibidem, p. 309. En torno del cuidado de elegir los conceptos y de revisar cuidadosamente cuanto se escribe, uno de los
ayores prosistas franceses Anatole France recomendaba realizar varias revisiones, a saber:
'En la primera se da vida a un original inspido; en la segunda, se poda la broza; en la tercera, se eliminan los puntos y
Wmas, se acortan las frases y se facilita la transicin de un punto al siguiente, de manera que el lector no lo sienta como
-tin salto. En la cuarta revisin puede juzgarse del orden general de los conceptos y de la repeticin excesiva de una misma
palabra o forma verbal. Cuando hay demasiadas repeticiones es preferible escribir algunas frases en forma diferente, a
r sinnimos. La quinta revisin se caracteriza por la poda de adjetivos, pues, como dice Voltaire, no basta que stos
rden con el nombre en gnero y nmero; es necesario adems que agreguen algo a la frase. En la sexta se elimina lo
ante y se pasa el cepillo y el barniz, porque un buen escritor, como un buen ebanista, debe terminar su obra de mata que quede lisa, rica, fina, y brillante"

176

METODOLOGA DE

INVESTIGACIN
LA ETAPA EXPOSITIVA

y el aparato crtico, y ste debe seguir el mismo ritmo y movimiento que aqul, es decir, que el
aparato crtico y el texto respondern eficazmente a la expresin correcta del pensamiento.
Quien escribe no debe olvidar lo que sealan unnimemente los lingistas, que todo discurso, en el sentido de escrito que transmite las ideas, siempre debe contener tres elementos necesarios e inevitables: sustantivos, adjetivos y verbos. "Resulta imposible escribe Urban expresar
de alguna manera la realidad sin la forma de sujeto y predicado. La negacin de esto conduce a
la parlisis del lenguaje y al desvirtuamiento de todo discurso. Esta es la conclusin a que llegamos por el estudio de la lgica y el lenguaje y de la relacin que tiene el lenguaje con el conocimiento".'

177

En una primera correccin salen unas cosas, en una segunda otras muy distintas. Al fin me parece
que la obra ha adquirido la limpieza, sobriedad y sencillez que persigo. La obra est concluida.
Eso creo. Grave engao. La obra va a la imprenta, pero en las pruebas de galeras se me ocurren
nuevas correcciones. Creo de nuevo que la cosa est concluida. Nuevo engao. En las pruebas de
plana har nuevas correcciones. Y cuando salga el libro todava se me ocurrirn otras y otras
correcciones".
b. V e r d a d y b e l l e z a e n el discurso c i e n t f i c o

El escribir es la conjuncin o cristalizacin del pensamiento en una o varias oraciones, esto


es en una clusula, y no hay que olvidar que toda oracin se integra por sujeto, verbo y complemento, ligados no slo a travs de las reglas gramaticales, de la prosodia y sintaxis fundamentales, sino tambin por medio del gusto que el escritor les imprime; de este modo, sus oraciones, a
ms de ser congruentes, expresarn con claridad las ideas, manifestarn la dulzura y sonoridad
que el autor les imprima con su estilo. .

La transmisin de las deas, la comunicacin de toda informacin debe tener como condiciones
esenciales las siguientes:

Reiterando la necesidad de claridad, ofrecemos algufias juiciosas y certeras recomendaciones de autoridades en esta materia.
Paul C. Jagot en su importante obra "La educacin del estilo" nos dice: "Releed vuestro trabajo preguntndoos: cuando se lea esto,- se comprender exactamente lo que quiero decir? Entonces las faltas de claridad se os delatarn en seguida... ,
La preocupacin dominante del redactor debe ser la claridad, el cuidado de utilizar exclusivariente, para expresar sus ideas, palabras, expresiones, frases, cuyo sentido parezca absolutamente lmpido...
Constituye un excelente criterio de claridad suponerse ledo por una inteligencia mediana, y
buscar modificaciones que haran el texto ms fcilmente comprensible.
Ejercitaos en producir segn las indicaciones precedentes antes de preocuparos de una forma impecable. Ya llegar el tiempo de so cuando hayis logrado, a fuerza de ejercitaros, la posibilidad de expresar por escrito, lo que queris decir.

b) comunicar esos conocimientos dentro del lenguaje de un modo claro, convincente y


bello. La humanidad durante muchos siglos cre y desarroll su civilizacin y los frutos
de su Inteligencia a travs de la expresin verbal, del empleo del lenguaje y de la escritura. La civilizacin occidental, producto del genio grecolatino, del judaismo y del
cristianismo concedi a la palabra, al verbo, gran primaca, y todo su saber lo ha transmitido a travs del discurso. La realidad se ha ordenado dentro de la autoridad del lenguaje y toda verdad y toda realidad se encerr dentro de los confines del lenguaje.

Tanto en el estilo, como en la elocuencia, lo esencial es hacerse entender".''


Ese consejo que da Jagot y que baj diversas formas repiten cuantos se ocupan de la enseanza de la lengua, lo da tambin Abreu Gmetquien subraya la necesidad de corregir varias veces el escrito inicial, de perfeccionar captulos, clusulas y oraciones, de lograr una identificacin
de pensamiento y oracin. Escribe Don Ermilo el siguiente prrafo en un precioso artculo que,
como otro dedicado al estilo, reproducimos entre los apndices de esta obra:
"Yo tambin tengo mi manera de escribir, como cualquier hijo de vecino. Escribo en una
tablita donde pongo las cuartillas. Escribo con tinta, nunca con lpiz, menos en mquina. La mquina me sirve para pasar en limpio el captulo o el artculo. Escribo de prisa; procuro concluir de
un tirn el tema que me he propuesto. Despus releo lo escrito y empiezo la tarea ardua, difcil,
de la correccin. Corrijo con mtodo. Primero me preocupo de la disposicin de lo escrito, de su
arquitectura, despus entro en detalles acerca de la largura o la cortedad de las oraciones. Empiezo a percatarme de la propiedad de las palabras, de su sonido, de su equilibrio. No se me escapan los adjetivos, ni los adverbios, ni las repeticiones de artculos. Todo me va saltando a los ojos.
W.M. Urban, Op.c/t., p. 578.
Apuo', i.L Mico Buchn, Op.c/t, p. 299.

a) expresar con entero rigor el saber que se desea transmitir, haciendo que l represente
con justeza y precisin el conocimiento o conocimientos que se tengan en torno de la
realidad, de los fenmenos, de los hombres o de los acontecimientos en torno de los
cuales se haya investigado; y

El desarrollo de las ciencias puras, principalmente de las matemticas que se dio en el siglo
otorg a sta y a sus derivadas la funcin de un lenguaje rico, complejo y dinmico. Cada
una de las disciplinas que de ella dependen (fsica, qumica, etc.), gracias a su extraordinario desarrollo "han creado lenguajes propios tan articulados y elaborados como los del discurso. Y entre
estos lenguajes y de uso comn, entre el smbolo matemtico y la palabra, los nexos se hacen
cada vez ms tenues, hasta que al fin desaparecen"."
XVII,

George Steiner, de quien derivan estas exactas, agudas e inteligentes reflexiones agrega que
los cientficos, con sus revolucionarias concepciones lograron sacudirse los grilletes del lenguaje
y que "hoy la matemtica es ms eficiente en su esfera del mundo intelectual que los idiomas
modernos...". Seala tambin cmo a imitacin o mejor dicho por el empleo de las matemticas, las ciencias sociales, economa, filosofa, sociobga, historia, etc., se van tornando un tanto
iliteratas y ms an antiliteratas.
Las observaciones que hace al respecto son tan precisas y certeras que nos obligan no slo a
parafrasearlas, sino a transmitirlas integramente por su indudable valor.
"Pocos humanistas se dan cuenta del alcance y naturaleza de este gran cambio (Sartre es
excepcin notable, y una y otra vez ha llamado la atencin hacia La crise du langage). No obstante, muchas de las disciplinas humansticas han acusado un maiaise (malestar) profundo, el reconocimiento nervioso, complejo, de las exigencias y triunfos de las matemticas y de las ciencias
naturales.
En la historia, la economa y lo que significativamente se llama 'las ciencias sociales' ha
* George Steiner, "/ retraimiento de la palabra, en tanguage and Silence", New York, Atheneum, 1%7. Publicada en Asomante, revista trimestral de la Asociacin de Graduadas de la Universidad de Puerto Rico, San Juan Puerto Rico, ao XXV,
, No. 1, enero-marzo de 1969, p. 17-38, traduccin de Aida Fajardo.

178

METODOLOGA DE lA INVESTIGACIN

ocurrido lo que podramos llamar una falacia de la forma imitativa. En cada uno de esos campos,
el modo del discurso depende todava casi completamente del lenguaje hablado. Pero los historiadores, economistas y cientficos sociales han tratado de injertar en la matriz verbal algunos de
los procedimientos de la matemtica o un rigor absoluto. Se han puesto a la defensiva en cuanto
a la naturaleza esencialmente provisional y esttica de sus propias tareas".
Y adelante agrega: "Las ambiciones de rigor cientfico y de profeca han seducido una gran
parte de la obra escrita histrica, alejndola de su verdadera naturaleza que es el arte. Mucho de
lo que en la actualidad pasa por historia es a duras penas comprensible... La ilusin de la ciencia
y las modas de lo acadmico tienden a transformar al historiador joven en un mezquino hurn
que roe el dato o el nmero insignificante... Se explaya en notas al calce y escribe monografas
en un estilo tan incomprensible como le es posible, a fin de demostrar el prejuicio cientfico de su
disciplina..."
"O consideremos la economa: sus maestros clsicos, Adam Smith, Ricardo, Malthus,
Marshall, fueron maestros de la prosa. Dependieron del lenguaje para explicar y persuadir. El
desarrollo de la economa matemtica comenz a fines del siglo xix Keynes fue quizs el ltimo en abrazar tanto la fase humana como la matemtica en su ciencia. Discutiendo las aportaciones de Ramsey al pensamiento econmico, Keynes seal que algunas de ellas, aunque de
importancia clave, implicaban matemticas demasiado sofisticadas para el laico o el economista
clsico. Hoy la laguna se ha ampliado considerablemente; la econometra le est ganando terre
no a la economa. Los tminos cardinales la teora de los valores, ciclos, capacidad productiva,
liquidez, inflacin, inversin-rendimiento estn en estado de transicin; Se estn moviendo de
lo lingstico a lo matemtico, de la retrica a la educacin. El abecedario de la economa moderna no es ya la palabra en primer plano sino ms bien el diagrama, la grfica y el nmero. El
pensamiento econmico ms poderoso de la actualidad est usando los instrumentos analticos y
profticos fraguados por los analistas funcionales de la matemtica del siglo xix".
"Las tentaciones de la ciencia exacta son ms flagrantes en la sociologa. Gran parte de la
sociologa actual es iliterata, o con ms precisin, antiliterata. Est conirebida en un jerigonza de
la oscuridad vehemente. Siempre que es posible la palabra y la gramtica con sentido literato son
reemplazadas por la tabulacin estadstica, la curva o la grfica. Cuando por fuerza tiene que
continuar siendo verbal, la sociologa toma prestado lo que puede del vocabulario de las ciencias
exactas. Podra hacerse una enumeracin fascinante de estos prstamos. Considrense slo los
ms preeminentes: normas, grupo, dispersar, integracin, funcin, coordinados. Cada uno tiene un
contenido matemtico o tcnico especfico. Desprovistas de este contenido e impuestas en
un ambiente extrao, estas expresiones se tornan confusas y altisonantes. Mal sirven a sus nuevos
amos. Sin embargo, al usar la jerigonza de coordinados de cultura e integracin de grupos iguales
el socilogo rinde tributo ferviente al espejismo que ha perseguido a toda encuesta racional desde el siglo XVII, el espejismo de la exactitud y pronosticabilidad matemtica".
"En ningn campo, sin embargo, es ms pronunciado y alarmante el retraimiento de la palabra que en la filosofa. La filosofa clsica y la medieval estaban totalmente sujetas a la dignidad
y recursos del lenguaje, a la creencia que las palabras, manipuladas con la necesaria precisin y
sutileza, podan establecer una armona entre la mente y la realidad. Platn, Aristteles, Duns
Scoto y Santo Toms son arquitectos hbiles del vocablo, construyendo alrededor de la realidad
grandes estructuras de exposicin, definicin y discrimen. Bregan con modos de argumentacin
que varan de los del poeta; pero comparten con ste la suposicin de que las palabras renen y
engendran responsables penetraciones de la verdad-."

LA ETAPA EXPOSITIVA

179

Estas afirmaciones de Steiner nos sirven para apoyar la urgente y necesaria recomendacin
de que todos los investigadores, independientemente de que expresen la sustancia de su propia disciplina con los indispensables tecnicismos que ellas requieren, no olviden que el lenguaje contina siendo instrumento esencial de revelar el pensamiento, de transmitir un saber. Si bien las
palabras, a diferencia de los nmeros, no encarnan operaciones funcionales, no debemos olvidar
que sigue siendo vlida la opinin de Ezra Pound que asienta: "Estamos gobernados por las palabras, las leyes estn esculpidas en palabras, y la literatura es el nico medio de mantener estas
palabras vivas y precisas".
Esta honda reflexin significa que en toda transmisin de conocimientos, de experiencias vitales, el lenguaje juega un papel esencial, y que ese lenguaje enriquecido constantemente debe
servir para expresarnos con claridad. No debemos incurrir en el error de creer que el lenguaje no
tiene un acervo expresivo enorme y que a travs de l no es posible transmitir correcta y bellamente nuestros pensamientos. No debemos dejarnos arrastrar por esas corrientes que han impulsado
los semleducados, esto es, aquellas personas que no saben manejar bien ni su propia disciplina ni
su lenguaje, lo que trae consigo una reduccin drstica en la riqueza y dignidad de la palabra y el
acarreo de una terminologa confusa, incomprensible y grotesca en la que abundan tantos trabajos seudocientficos que nos invaden. Alfonso Reyes, en torno de esa desfiguracin del lenguaje
que hacen los cientficos sociales, opinaba que la hacan porque desconocan del todo los proce
dimientos certeros de ataque de la mente literaria sobre sus objetivos, porque tenan el prurito de
enredar losjconceptos y emplear trminos mal construidos y espurios, tanto porque ignoraban la
riqueza idiomtica de su propio idioma y los correctos procedimientos gramaticales, cuanto por
necio afn de singularizarse y tratar de dar a su disciplina un aire esotrico, un sentido de ciencia
oculta y adivinatoria.
De estos defectos debe huir quien trata de comunicar sus conocimientos. Si stos requieren
de trminos nuevos, bienvenidos si son correctos y exactos.
Si el investigador necesita el empleo del lenguaje simblico de las matemticas y de otras
ciencias puras, debe usarlo; ms en aquellas explicaciones verbales que requieran un lenguaje literario o por lo menos claro, preciso, correcto y atractivo, debe esforzarse por elaborar sus trabajos lo mejor posible.
Creemos que con estas sencillas explicaciones hemos aclarado al estudiante que se lanza por
vez primera a la investigacin y a redactar los resultados de esa investigacin, cules son los
principios esenciales, los fundamentos de un buen trabajo de redaccin. Los consejos dados ante
nrmente, ms una actitud afinada con el trabajo continuo y perseverante, una fina atencin en
la lectura de obras literarias de todo gnero, en los clsicos de las ms diversas disciplinas y una
ejercitacin constante en el trabajo de redaccin, sern la mejor recomendacin y medio para alcanzar la soltura, la dulzura, la musicalidad, la exactitud en el manejo del lenguaje, a travs del
cual el investigador transmitir a los dems sus conocimientos en cualquier ramo del saber.
Los libros y otros engaos
EL ARTE DE LEER Y EL ARTE DE ESCRIBIR
Por Ermilo Abreu Gmez
Cuando yo era nio le un libro muy bonito titulado Ei arte de leer por Emilio Faguet. Era, de
veras, un libro muy agradable que daba buenos consejos tanto para seleccionar los libros como

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METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

ocurrido lo que podramos llamar una falacia de la forma imitativa. En cada uno de esos campos,
ei modo del discurso depende todava casi completamente del lenguaje hablado. Pero los historiadores, economistas y cientficos sociales han tratado de injertar en la matriz verbal algunos de
ios procedimientos de la matemtica o un rigor absoluto. Se han puesto a la defensiva en cuanto
a ia naturaleza esencialmente provisional y esttica de sus propias tareas".
Y adelante agrega; "Las ambiciones de rigor cientfico y de profeca han seducido una gran
parte de la obra escrita histrica, alejndola de su verdadera naturaleza que es el arte. Mucho de
lo que en ia actualidad pasa por historia es a duras penas comprensible... La ilusin de la ciencia
y las modas de lo acadmico tienden a transformar al historiador joven en un mezquino hurn
que roe el dato o el nmero insignificante... Se explaya en notas al calce y escribe monografas
en un estilo tan incomprensible como le es posible, a fin de demostrar el prejuicio cientfico de su
disciplina..."
"O consideremos la economa: sus maestros clsicos, Adam Smith, Ricardo, Malthus,
Marshall, fueron maestros de ia prosa. Dependieron del lenguaje para explicar y persuadir. El
desarrollo de la economa matemtica comenz a fines del siglo xix Keynes fue quizs el ltimo en abrazar tanto ia fase humana como la matemtica en su ciencia. Discutiendo las aportaciones de Ramsey al pensamiento econmico, Keynes seal que algunas de ellas, aunque de
importancia clave, implicaban matemticas demasiado sofisticadas para el laico o el economista
clsico. Hoy la laguna se ha ampliado considerablemente; la econometra le est ganando terreno a la economa. Los tminos cardinales la teora de los valores, ciclos, capacidad productiva,
liquidez, inflacin, inversin-rendimiento- estn en estado de transicin; Se estn moviendo de
lo lingstico a lo matemtico, de la retrica a la educacin. El abecedario de la economa moderna no es ya la palabra en primer plano sino ms bien el diagrama, la grfica y el nmero El
pensamiento econmico ms poderoso de la actualidad est usando los instrumentos analticos y
profticos fraguados por los analistas funcionales de la matemtica del siglo xix".
"Las tentaciones de la ciencia exacta son ms flagrantes en la sociologa. Gran parte de la
sociologa 'actual es iliterata, o con ms precisin, antiliterata. Est concebida en un jerigonza de
la oscuridad vehemente. Siempre que es posible la palabra y la gramtica con sentido literato son
reemplazadas por la tabulacin estadstica, la curva o la grfica. Cuando por fuerza tiene que
continuar siendo verbal, la sociologa toma prestado lo que puede del vocabulario de las ciencias
exactas. Podra hacerse una enumeracin fascinante de estos prstamos. Considrense slo los
ms preeminentes: normas, grupo, dispersar, integracin, funcin, coordinados. Cada uno tiene un
contenido matemtico o tcnico especfico. Desprovistas de este contenido e impuestas en
un ambiente extrao, estas expresiones se tornan confusas y altisonantes. Mal sirven a sus nuevos
amos. Sin embargo, al usar la jerigonza de coordinados de cultura e integracin de grupos iguales
el socilogo rinde tributo ferviente al espejismo que ha perseguido a toda encuesta racional desde el siglo xvii, el espejismo de la exactitud y pronosticabilidad matemtica".
"En ningn campo, sin embargo, es ms pronunciado y alarmante el retraimiento de la palabra que en la filosofa. La filosofa clsica y la medieval estaban totalmente sujetas a la dignidad
y recursos del lenguaje, a la creencia que las palabras, manipuladas con la necesaria precisin y
sutileza, podan establecer una armona entre la mente y la realidad. Platn, Aristteles, Duns
Scoto y Santo Toms son arquitectos hbiles del vocablo, construyendo alrededor de la realidad
grandes estructuras de exposicin, definicin y discrimen. Bregan con modos de argumentacin
que varan de los del poeta; pero comparten con ste la suposicin de que las palabras renen y
engendran responsables penetraciones de la verdad"

LA TAPA EXPOSITIVA

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Estas afirmaciones de Steiner nos sirven para apoyar la urgente y necesaria recomendacin
de que todos los investigadores, independientemente de que expresen la sustancia de su propia disciplina con los indispensables tecnicismos que ellas requieren, no olviden que el lenguaje contina siendo instrumento esencial de revelar el pensamiento, de transmitir un saber. Si bien las
palabras, a diferencia de los nmeros, no encarnan operaciones funcionales, no debemos olvidar
que sigue siendo vlida la opinin de Ezra Pound que asienta: "Estamos gobernados por las palabras, las leyes estn esculpidas en palabras, y la literatura es el nico medio de mantener estas
palabras vivas y precisas".
Esta honda reflexin significa que en toda transmisin de conocimientos, de experiencias vitales, el lenguaje juega un papel esencial, y que ese lenguaje enriquecido constantemente debe
servir para expresarnos con claridad. No debemos incurrir en el error de creer que el lenguaje no
tiene un acervo expresivo enorme y que a travs de l no es posible transmitir correcta y bellamente nuestros pensamientos. No debemos dejarnos arrastrar por esas corrientes que han impulsado
los semieducados, esto es, aquellas personas que no saben manejar bien ni su propia disciplina ni
su lenguaje, lo que trae consigo una reduccin drstica en la riqueza y dignidad de la palabra y el
acarreo de una terminologa confusa, incomprensible y grotesca en la que abundan tantos trabajos seudocientficos que nos invaden. Alfonso Reyes, en torno de esa desfiguracin del lenguaje
que hacen los cientficos sociales, opinaba que la hacan porque desconocan del todo los procedimientos certeros de ataque de la mente literaria sobre sus objetivos, porque tenan el prurito de
enredar losconceptos y emplear trminos mal construidos y espurios, tanto porque ignoraban la
riqueza idiomtica de su propio idioma y los correctos procedimientos gramaticales, cuanto por
necio afn de singularizarse y tratar de dar a su disciplina un aire esotrico, un sentido de ciencia
oculta y adivinatoria.
De estos defectos debe huir quien trata de comunicar sus conocimientos. SI stos requieren
de trminos nuevos, bienvenidos si son correctos y exactos.
Si el investigador necesita el empleo del lenguaje simblico de las matemticas y de otras
ciencias puras, debe usarlo; ms en aquellas explicaciones verbales que requieran un lenguaje literario o por lo menos claro, preciso, correcto y atractivo, debe esforzarse por elaborar sus trabajos lo mejor posible.
Creemos que con estas sencillas explicaciones hemos aclarado al estudiante que se lanza por
vez primera a la investigacin y a redactar los resultados de esa investigacin, cules son los
principios esenciales, los fundamentos de un buen trabajo de redaccin. Los consejos dados anteriormente, ms una actitud afinada con el trabajo continuo y perseverante, una fina atencin en
la lectura de obras literarias de todo gnero, en los clsicos de las ms diversas disciplinas y una
ejercitacin constante en el trabajo de redaccin, sern la mejor recomendacin y medio para alcanzar la soltura, la dulzura, la musicalidad, la exactitud en el manejo del lenguaje, a travs del
cual el investigador transmitir a los dems sus conocimientos en cualquier ramo del saber.
Los libros y otros engaos

EL ARTE DE LEER Y EL ARTE DE ESCRIBIR


Por Ermilo Abreu Gmez
Cuando yo era nio le un libro muy bonito titulado El arte de leer por Emilio Faguet. Era, de