FORMATO DE EV

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

1.1 - Compromiso con HSE a travs del liderazgo:

a) Est involucrada personalmente la alta gerencia en la gestin de HSE?
b) Hay evidencia de compromiso en todos los niveles de la organizacin?
c) Existe una cultura positiva sobre temas de HSE?

2. POLTICA Y OBJETIVOS ESTRATGICOS

2.1 Acceso y responsabilidades frente a la poltica de HSE:
a) Tiene el contratista un documento con la poltica corporativa de HSE?
a) Tiene el contratista metas de HSE claramente establecidas?
b) Quin tiene la responsabilidad total y final para HSE en la organizacin?

c) Quin es la persona con mayor nivel de autoridad en la organizacin que tenga la responsabilidad de asegurar que se cumpla con
trabajo y en los sitios en donde los empleados del contratista estn trabajando?
d) Describa los mtodos usados para informar a todos los empleados acerca de la poltica de HSE del contratista.
e) Cmo se le informa a los empleados acerca de los cambios de esta poltica?
2.2 - Poltica del contratista sobre accidentes y prdidas:
Cul es la poltica formal del contratista acerca de evitar accidentes y prdidas?

3. ORGANIZACIN, RECURSOS Y DOCUMENTACIN

3.1 Contribucin de los empleados:

Cmo maneja el contratista la contribucin del empleado cuando est desarrollando su cultura de HSE y el sistema de gestin de HS

3.2 Organizacin y comunicacin:

Qu estructura tiene el contratista para lograr una gestin y una comunicacin de HSE eficaces?
3.3 Entrenamiento en HSE para gerentes y supervisores:

a) Se ha proporcionado entrenamiento formal para los gerentes y supervisores que planificarn, supervisarn, revisarn e implement
independientemente de su nivel de autoridad, estn familiarizados con su responsabilidad de garantizar que el trabajo se realice de a
b) Este entrenamiento abarca temas relevantes sobre salud, ambiente de trabajo, seguridad industrial y el medio ambiente?
3.4 Programa de induccin de HSE para el personal:

a) Qu arreglos ha realizado el contratista para garantizar que los empleados nuevos estn familiarizados con los principios de HSE i
se mantengan actualizados?

b) Qu arreglos ha hecho el contratista para garantizar que los empleados nuevos estn informados acerca de las posibles reas pro
a la actividad?
3.5 Programa de formacin en HSE:

a) Qu formacin suministra el contratista para asegurar que el personal involucrado est familiarizado con todos los requerimientos f
conocimientos sobre HSE se mantengan actualizados para todo el personal?
b) Qu arreglos ha hecho el contratista para la formacin en respuesta a emergencias?
3.6 Entrenamiento especializado:
El contratista ha identificado actividades que requieran entrenamiento especial para manejar peligros potenciales?
3.7 Normas, regulaciones, estndares y requisitos:
a) Hay una explicacin clara de los requisitos formales que debe cumplir el contratista?
b) Cmo se asegura el contratista de que estos requerimientos se cumplan y se verifiquen?
c) Existe una estructura global para la divulgacin de las reglas, regulaciones, estndares y requisitos de la compaa y para mejorar

3.8 Valoracin de la idoneidad de los subcontratistas:

a) Cmo valora el contratista a los subcontratistas con respecto a la poltica de HSE, experticia en HSE y resultados en HSE?
b) En dnde se encuentran expuestos claramente los estndares y requisitos que el contratista requiere que se cumplan?
c) Cmo garantiza el contratista que se cumplan y verifiquen estos estndares y requisitos?

4. EVALUACIN Y GESTIN DEL RIESGO

4.1 Valoracin de riesgos:

Qu tcnicas utiliza el contratista para identificar y valorar el riesgo potencial para el personal, el medio ambiente y los activos?

4.2 Manejo de la seguridad fsica:

Qu sistemas tiene establecidos el contratista para proteger la compaa contra las amenazas de seguridad fsica relacionadas con e

4.3 Ausencia por enfermedad:

Qu rutinas realiza el contratista para hacer seguimiento y prevenir las ausencias por enfermedad?

4.4 Enfermedades relacionadas con el trabajo:

Qu rutinas realiza el contratista para hecer seguimiento y prevenir las enfermedades relacionadas con el trabajo?

4.5 Estudios sobre el ambiente de trabajo:

Cmo lleva a cabo el contratista estudios programados al ambiente de trabajo y cmo se les hace seguimiento a estos?

4.6 Uso del trabajo extra:

Cmo se asegura el contratista de que se suministre el tiempo compensatorio requerido y que el uso extensivo de tiempo extra no se
trabajo de sus empleados?

4.7 Qumicos:
Cmo evala el contratista los riesgos para la salud que se presenta el uso, transporte y disposicin de qumicos?

4.8 Fichas de seguridad de material:

Cmo asegura el contratista la calidad de sus fichas de seguridad de material (para productos qumicos)?

4.9 Equipo de Proteccin Personal:

Qu sistema tiene el contratista para el suministro y mantenimiento del Equipo de Proteccin Personal, tanto para los elementos est
como para los elementos requeridos en actividades especializadas?

4.10 Sistema de gestin ambiental:

El SGA est basado en una norma internacional reconocida?

4.11 Valoracin y seguimiento del impacto ambiental:

Cmo evala y hace seguimiento el contratista al impacto ambiental del trabajo realizado y cmo se utiliza esta informacin para mini

4.12 Seleccin de soluciones ambientalmente ptimas:

Opera el contratista un sistema que identifica claramente las mejores soluciones ambientales disponibles? Cmo se documentan esta

4.13 - El medio ambiente y la documentacin de gestin:

Ha incluido el contratista los aspectos ambientales en la documentacin de gestin, incluyendo los procedimientos operativos?

4.14 Manejo de resduos:

Tiene establecido el contratista sistemas para identificar, clasificar, gestionar y reducir las basuras?

4.15 Propiedades ambientales de los qumicos que se vayan a descargar al medio ambiente:
Cuenta el contratista con datos ecotoxicolgicos para los qumicos a descargarse y estos datos cumplen con los requisitos legales?

4.16 Uso de qumicos potencialmente dainos para el medio ambiente:

Cmo asegura el contratista que se haga un uso mnimo de los qumicos que son potencialmente dainos para el medio ambiente? E
tomar en los planes de accin o programas de HSE?

4.17 Delegados de seguridad industrial:

a) Cmo se in volucra el servicio de delegados de seguridad industrial en el trabajo general de HSE del contratista?

b) En qu forma colabora el contratista con sus delegados de seguridad industrial para garantizar la contribucin de los empleados e
condiciones peligrosas y enfermedades relacionadas con el trabajo y para mejorar el desempeo de HSE?

5. PLANIFICACIN Y PROCEDIMIENTOS

5.1 Prcticas de trabajo de HSE:

Cmo garantiza el contratista que las instrucciones y procedimientos de trabajo estn alineados con el sistema de gestin y la poltica

5.2 Programa de HSE:

Tiene el contratista procedimientos formales o prcticas establecidas para establecer e implementar programas de HSE especficos p

5.3 Control y mantenimiento de los equipos:

Cmo asegura el contratista que la planta y los equipos que utilizan sus empleados en las instalaciones de la compaa, en el sitio de
debidamente registrados, inspeccionados y mantenidos en una condicin de trabajo segura?

5.4 Preparacin para las emergencias:

a) Cmo estipula el contratista las notificacines requeridas en el evento de una condicin insegura o un accidente?

b) Qu sistemas estn establecidos por el contratista para proporcionar cuidado inmediato y a largo plazo para los empleados y sus f
riesgosa o un accidente?

6. IMPLEMENTACIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO

6.1 - Supervisin y seguimiento de las actividades del trabajo:
a) Qu arreglos tiene el contratista para la supervisin y el seguimiento de sus operaciones desde el punto de vista de HSE?

b) Qu arreglos tiene el contratista para comunicar los posibles resultados y hallazgos de dicha supervisin y seguimiento a la gerenc
trabajo?

6.2 Historia de eventos indeseados / condiciones peligrosas:

Ha causado el contratista o alguno de los subcontratistas del contratista eventos notificables (de seguridad industrial, salud ocupacion
aos?

6.3 Reporte de eventos con alto potencial de prdida:

Cmo identifica el contratista los eventos indeseables con alto potencial de prdida y qu seguimiento se les hace?
6.4 Reporte de lesiones personales:
a) Que parametros usa el contratista para hacer seguimiento a los casos de heridas sufridas por los empleados?
b) El contratista ha desarrollado procedimientos para trabajo alternativo?
6.5 Sistemas de seguimiento de incidentes:
Qu sistemas tiene el contratista para hacer seguimiento a los eventos indeseados?
6.6 Salud ocupacional:

a) Cmo hace el contratista monitoreo diario al ambiente de trabajo y como se le hace seguimiento a los resultados de este monitore

b) Cmo son informados los empleados de los posibles peligros para la salud que pueden encontrar durante el desempeo de su tra

6.7 Indicadores de desempeo de HSE:

Qu tipo de indicadores de desempeo de HSE aplica el contratista y cules son las razones para escoger especficamente estos ind

6.8 Manejo de no conformidades:

Cmo maneja y reporta el contratista las no conformidades con los procedimientos, especificaciones, estndares, requisitos contractu

6.9 Transferencia de experiencia:

Qu arreglos tiene el contratista para asegurar que las lecciones aprendidas se apliquen en forma sistemtica en trabajos futuros y qu

6.10 Investigacin y reporte de incidentes mayores:

a) Quin dirige las investigacionesde eventos indeseados?

b) Cmo se comunican a los empleados los hallazgos de las investigaciones de eventos indeseados que ocurren en otras locaciones

7. AUDITORIA Y REVISIN

7.1 Auditoria y revisin:

a) El contratista tiene establecidos procedimientos documentados para sus actividades de auditoria y revisin, las cuales tambin incl
b) Qu mtodos se estn usando para priorizar las auditoras y las revisiones?
C) Cmo hace la gerencia el seguimiento de las auditoras y revisiones?

FORMATO DE EVALUACIN NORSOK S006

PUNTAJE POSIBLE
5
5
5
5

PUNTAJE POSIBLE
3
3
3
3

abilidad de asegurar que se cumpla con la poltica de HSE del contratista en el sitio de
HSE del contratista.

a de HSE y el sistema de gestin de HSE?

s?

3
3
3
3

PUNTAJE POSIBLE

3
5

n, supervisarn, revisarn e implementarn el trabajo de manera que,

garantizar que el trabajo se realice de acuerdo con los requisitos de HSE?

ndustrial y el medio ambiente?

5
5

miliarizados con los principios de HSE industriales bsicos y que estos conocimientos

mados acerca de las posibles reas problema y de los peligros especficos inherentes

5
5

iliarizado con todos los requerimientos formales aplicables y esegurar que estos

5
5

peligros potenciales?

5
3
3
3

quisitos de la compaa y para mejorar la documentacin interna?

a en HSE y resultados en HSE?

a requiere que se cumplan?

3
3
3
3
3

PUNTAJE POSIBLE

el medio ambiente y los activos?

de seguridad fsica relacionadas con el trabajo?

dad?

adas con el trabajo?

ace seguimiento a estos?

el uso extensivo de tiempo extra no se convierta en una carga para el ambiente de

sicin de qumicos?

qumicos)?

Personal, tanto para los elementos estndar (requeridos en actividades comunes)

mo se utiliza esta informacin para minimizar posibles efectos negativos?

disponibles? Cmo se documentan estas evaluaciones?

o los procedimientos operativos?

uras?

biente:
s cumplen con los requisitos legales?

ente dainos para el medio ambiente? Estn documentadas las posibles medidas a

3
HSE del contratista?

tizar la contribucin de los empleados en la prevencin de eventos indeseados,

eo de HSE?

3
3

PUNTAJE POSIBLE

os con el sistema de gestin y la poltica de HSE?

mentar programas de HSE especficos para los contratos?

alaciones de la compaa, en el sitio de trabajo o en cualquier otro lugar hayan sido

egura o un accidente?

5
5

largo plazo para los empleados y sus familiares en el evento de una condicin

esde el punto de vista de HSE?

a supervisin y seguimiento a la gerencia central y a los empleados en el sitio de

de seguridad industrial, salud ocupacional o medio ambiente) durante los ltimos cinco

uimiento se les hace?

or los empleados?

miento a los resultados de este monitoreo?

PUNTAJE POSIBLE
3
3
3

10

5
5
5
5
3
3
3

contrar durante el desempeo de su trabajo?

para escoger especficamente estos indicadores?

ciones, estndares, requisitos contractuales y normas y regulaciones oficiales?

rma sistemtica en trabajos futuros y qu tipo de temas se tratan?

eados que ocurren en otras locaciones?

ditoria y revisin, las cuales tambin incluyen a sus subcontratistas?

5
5
5

PUNTAJE POSIBLE
3
3
3
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PUNTAJE
REGISTRADO
3
4
4
2

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PUNTAJE
REGISTRADO

N/A

N/A

N/A

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PUNTAJE
REGISTRADO

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PUNTAJE
REGISTRADO
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5
5

PUNTAJE
REGISTRADO
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3

REQUISITOS
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
1.1 - Compromiso con HSE a travs del liderazgo
2. POLTICA Y OBJETIVOS ESTRATGICOS
2.1 Acceso y responsabilidades frente a la poltica de HSE
2.2 - Poltica del contratista sobre accidentes y prdidas
3. ORGANIZACIN, RECURSOS Y DOCUMENTACIN
3.1 Contribucin de los empleados
3.2 Organizacin y comunicacin
3.3 Entrenamiento en HSE para gerentes y supervisores
3.4 Programa de induccin de HSE para el personal
3.5 Programa de formacin en HSE
3.6 Entrenamiento especializado
3.7 Normas, regulaciones, estndares y requisitos
3.8 Valoracin de la idoneidad de los subcontratistas
4. EVALUACIN Y GESTIN DEL RIESGO
4.1 Valoracin de riesgos
4.2 Manejo de la seguridad fsica
4.3 Ausencia por enfermedad
4.4 Enfermedades relacionadas con el trabajo
4.5 Estudios sobre el ambiente de trabajo
4.6 Uso del trabajo extra
4.7 Qumicos
4.8 Fichas de seguridad de material
4.9 Equipo de Proteccin Personal
4.10 Sistema de gestin ambiental
4.11 Valoracin y seguimiento del impacto ambiental
4.12 Seleccin de soluciones ambientalmente ptimas
4.13 - El medio ambiente y la documentacin de gestin
4.14 Manejo de resduos
4.15 Propiedades ambientales de los qumicos que se vayan a descargar al medio ambiente
4.16 Uso de qumicos potencialmente dainos para el medio ambiente
4.17 Delegados de seguridad industrial
5. PLANIFICACIN Y PROCEDIMIENTOS
5.1 Prcticas de trabajo de HSE
5.2 Programa de HSE
5.3 Control y mantenimiento de los equipos
5.4 Preparacin para las emergencias
6. IMPLEMENTACIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO
6.1 - Supervisin y seguimiento de las actividades del trabajo
6.2 Historia de eventos indeseados / condiciones peligrosas
6.3 Reporte de eventos con alto potencial de prdida
6.4 Reporte de lesiones personales

6.5 Sistemas de seguimiento de incidentes

6.6 Salud ocupacional
6.7 Indicadores de desempeo de HSE
6.8 Manejo de no conformidades
6.9 Transferencia de experiencia
6.10 Investigacin y reporte de incidentes mayores
7. AUDITORIA Y REVISIN
7.1 Auditoria y revisin
TOTALES

PUNTAJE FINAL PARA LA ORGANIZACIN:

PUNTAJE
POSIBLE

PUNTAJE
OBTENIDO

PUNTAJE
PORCENTUAL
POSIBLE

PUNTAJE
PORCENTUAL
OBTENIDO

5.0

3.3

3.2%

2.1%

3.0
3.0

2.3
3.0

1.9%
1.9%

1.5%
1.9%

3.0
3.0
5.0
5.0
5.0
5.0
3.0
3.0

2.0
2.0
4.0
4.0
3.0
4.0
2.0
1.7

1.9%
1.9%
3.2%
3.2%
3.2%
3.2%
1.9%
1.9%

1.3%
1.3%
2.5%
2.5%
1.9%
2.5%
1.3%
1.1%

3.0
3.0
5.0
5.0
5.0
3.0
0.0
3.0
3.0
5.0
3.0
3.0
3.0
5.0
0.0
0.0
3.0

2.0
1.0
0.0
4.0
4.0
3.0
N/A
2.0
2.0
5.0
2.0
2.0
2.0
2.0
N/A
N/A
1.0

1.9%
1.9%
3.2%
3.2%
3.2%
1.9%
0.0%
1.9%
1.9%
3.2%
1.9%
1.9%
1.9%
3.2%
0.0%
0.0%
1.9%

1.3%
0.6%
0.0%
2.5%
2.5%
1.9%
N/A
1.3%
1.3%
3.2%
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1.3%
1.3%
1.3%
N/A
N/A
0.6%

3.0
3.0
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5.0

1.0
2.0
3.0
2.0

1.9%
1.9%
1.9%
3.2%

0.6%
1.3%
1.9%
1.3%

3.0
10.0
5.0
5.0

2.5
8.0
4.0
4.0

1.9%
6.4%
3.2%
3.2%

1.6%
5.1%
2.5%
2.5%

3.0
3.0
3.0
5.0
3.0
5.0

3.0
2.0
3.0
2.0
2.0
5.0

1.9%
1.9%
1.9%
3.2%
1.9%
3.2%

1.9%
1.3%
1.9%
1.3%
1.3%
3.2%

3.0

1.7

1.9%

1.1%

157

109

100%

69%

69%