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MEDIDAS
CAUTELARES
(Contracautela)
Asesor:
Escalante Tarazona Hellen
PRESENTACIN
ha sido
AGRADECIMIENTO
Primero y antes que nada, dar gracias a Dios, por fortalecer vuestro corazn e
iluminar vuestra mente.
Agradecer hoy y siempre a cada uno de nuestros familiares por el esfuerzo
realizado, por el apoyo brindado, ya que de no haber sido as, no hubiese sido
posible la realizacin del presente trabajo.
Un agradecimiento especial a la Profesora Hellen Escalante Tarazona por la
colaboracin, paciencia y apoyo.
DEDICATORIA
Dedicamos este trabajo a nuestro profesor, por haber sido paciente y habernos
enseado y transmitido su conocimiento el cual nosotros hemos sabido
aprovechar.
A nuestros padres, ya que gracias a ellos podemos hacer posible esto, porque
son ellos que nos dan el apoyo moral y econmicamente para lograr nuestros
sueos y nuestras metas que nos cruzamos.
INDICE
PRESENTACION
6
AGRADECIMIENTO
DEDICATORIA
INTRODUCCION
MEDIDAS CAUTELARES
1.1
DEDINICION
1.2
1.3
1.4
1.5
NATURALEZA
1.6
1.7
1.8
INTRODUCCIN
de este modo lograr la igualdad entre las partes y la celeridad procesal. Medida
cautelar es la decisin jurisdiccional positiva debidamente ejecutada.
Toda medida cautelar importa un prejuzgamiento. Es provisoria, instrumental y
variable.
En otras palabras, lo que pretende una medida cautelar es que al momento que
sea resuelta la controversia judicial, sta no sea tarda e intil. Es por ello que
las medidas cautelares se encuentran dirigidas a asegurar la efectividad de la
resolucin definitiva que en un proceso judicial se emita.
Mientras que en las medidas temporales sobre el fondo, son medidas
cautelares especficas, que se traducen en la ejecucin anticipada de lo que se
va a decidir en la sentencia, aquella puede referirse a la integridad o aspectos
sustanciales de la decisin a pronunciarse, tienen mayor alcance puesto que
solo se limitan a adoptar decisiones preventivas para una futura ejecucin
forzada, sino que aseguran el contenido del mismo derecho. Donde solo es
posible una asignacin provisional.
En el presente estudio abordaremos el tema de las medidas cautelares. sta
constituye una de las instituciones ms importantes del proceso, no slo por su
recurrente aplicacin y utilidad sino tambin porque permite la materializacin
de la tutela jurisdiccional efectiva.
A lo largo del estudio nos ocuparemos de los diversos aspectos de las medidas
cautelares. En una primera parte nos referiremos a temas de base como el
concepto de las medidas cautelares y sus fundamentos; luego, desarrollaremos
temas ms especficos como las caractersticas de las medidas cautelares, los
requisitos de la solicitud cautelar, el contenido o fundamentos de la decisin
cautelar (verosimilitud, necesidad y adecuacin), la contracautela, y el tramite.
Como puede observarse, el desarrollo del trabajo comprende tanto los
aspectos tericos como los aspectos aplicativos de las medidas cautelares.
Las siguientes interrogantes facilitarn nuestro acercamiento al tema y nos
permitirn asimilar mejor las ideas y los planteamientos que se formulen en la
presente contribucin. En ese sentido, proceda a leerlas, reflexione sobre ellas,
no intente tener una respuesta acabada y tngalas presente a lo largo del
estudio del tema.
Las interrogantes son las siguientes:
Siempre hay que esperar que concluya un proceso o que se emita una
sentencia final, para efectivizar el derecho de quien considera tenerlo?
Es suficiente alegar la titularidad de un derecho para que se nos otorgue una
medida cautelar?
La medida cautelar satisface la urgencia del peticionante o garantiza la
decisin final del proceso?
MEDIDAS CAUTELARES
I.
1.1.
MEDIDAS CAUTELARES
DEFINICION
Diversas son las frmulas que en la doctrina se han planteado para conceptuar
la medida cautelar. En seguida reproducimos algunas de ellas.
A finales de la dcada de los cuarenta, el insigne procesalista italiano
(CALAMANDREI)1, seal que la providencia cautelar consiste
1 CALAMANDREI, Piero. Introduccin al estudio sistemtico de las
providencias cautelares. Edit. El Foro, Buenos Aires. 1997.
10
11
1.2
Las medidas cautelares tienen algunos rasgos esenciales que las distinguen
como institucin. Estas notas distintivas se encuentra recogidas en el artculo
612 del CPC, cuyo texto es el siguiente: Toda medida cautelar importa un
prejuzgamiento y es provisoria, instrumental y variable.
En seguida nos referiremos a cada una de estas caractersticas para entender
su contenido.
A. Prejuzgamiento.
Se refiere a que en una etapa que propiamente no corresponde al juzgamiento
se efecta un anlisis respecto a si el derecho corresponde o no al solicitante
de la medida. Al respecto cabe precisar que, en rigor, al analizar una peticin
cautelar no se efecta ningn prejuzgamiento o juzgamiento previo. Para
conceder una medida cautelar lo que realiza el juez, en funcin de lo expuesto
y sobre todo, de la prueba anexada, es determinar la verosimilitud o apariencia
del derecho invocado, ms no un juicio anticipado sobre las posturas de las
partes contendientes.
B. Provisoriedad.
Se refiere a que la medida cautelar no tiene carcter definitivo sino vigencia
temporal. Es una decisin provisional en la medida que no define el proceso
sino que se adopta provisionalmente para asegurar el cumplimiento de las
sentencias. En ese sentido, la medida cautelar es provisoria porque su
duracin y vigencia est limitada en el tiempo. No es una decisin con vocacin
definitiva, por ello puede modificarse en cualquier momento, e incluso
cancelarse si han cambiado las circunstancias o las razones que determinaron
su otorgamiento.
4 El Dr. Jos W. Daz Vallejos (Vocal Superior en lo Civil de Lima, Profesor
Universitario)
en
ALGUNOS
APUNTES
SOBRE
LA
MEDIDA
CAUTELAR.
12
(RIVAS, 2000)5 Seala que, las medidas cautelares por naturaleza, estn
pensadas para poner fin al peligro en la demora: siendo esta su razn de ser,
perdurarn en tanto eliminadas, pueda volver a configurarse tal peligro.
Monroy Palacios sostiene que, al constituir la medida cautelar una forma de
tutela que se desarrolla al interior del proceso, sus efectos culminarn, en el
supuesto ms prolongado, cuando se expida la sentencia o auto que ponga fin
a la relacin procesal
(MARTEL CHANG, 2003)6 nos dice que, la provisoriedad de la medida cautelar
deja claro que su permanencia y duracin dependen de la suerte del proceso
principal. As, si el proceso principal es exitoso y se obtiene sentencia favorable
con la calidad de cosa juzgada, la cautelar se consolida y se refunde en la
sentencia misma; en cambio, si el resultado es negativo por decisin judicial
sobre el fondo o aun cuando no lo sea sobre l, no cabe duda que
desaparecer.
Por otra parte, (CALAMANDREI, 1997) 7 ha aclarado la diferencia exacta entre
lo provisorio y lo temporal: temporal es lo que no perdura y su trmino de
duracin es incierto, es un lapso finito e incierto; lo provisorio tambin implica
un lapso finito, pero es sabido de antemano cunto va a durar. Por eso, es
errado
el
vocablo
temporalidad
para
significar
lo
provisorio.
En consecuencia, la provisoriedad de la medida cautelar significa que stas
permanezcan vigentes mientras persistan las condiciones que la provocaron, o
dure el proceso principal del cual son instrumentales, o mientras no sean
sustituidas por otras. La provisoriedad est en ntima relacin y es una
consecuencia necesaria de la instrumentalidad o subsidiariedad. En virtud de
sta la providencia cautelar suple un efecto a la providencia definitiva, y en
5
13
virtud de aqulla est a la espera de que ese efecto sea sustituido por otro
efecto determinado de carcter permanente.
C. Instrumentalidad.
Una medida cautelar es instrumental porque depende o est en funcin del
proceso principal; las medidas cautelares no tiene autonoma o existencia
propia, existen o sirven para hacer efectivos los derechos sustanciales que se
reconozcan en el proceso principal.
Especficamente la instrumentalidad se manifiesta en lo siguiente:
La medida cautelar tiene una vigencia supeditada al proceso principal, se
otorga para garantizar la decisin definitiva que se adoptara en el proceso
principal. Puede tambin cancelarse si en el proceso principal se verifican
pruebas que debiliten o hagan desvanecer la verosimilitud o la necesidad de la
medida.
Debe existir una correspondencia entre la medida otorgada y la pretensin del
proceso principal que se pretende cautelar.
Piero Calamandrei citado por (MONROY PALACIOS, 2002) 8, describa esta
caracterstica de la siguiente manera, La tutela cautelar es, en relacin al
derecho sustancial, una tutela mediata: ms que hacer justicia contribuye a
garantizar el eficaz funcionamiento de la justicia. Si todas las providencias
jurisdiccionales son un instrumento del derecho sustancial que se acta a
travs de ellas, en las providencias cautelares se encuentra una
instrumentalidad cualificada, o sea elevada, por as decirlo, al cuadrado; son,
en efecto, de una manera inevitable, medio predispuesto para el mayor xito de
la providencia definitiva, que a su vez es un medio para la actuacin del
derecho; esto es, son en relacin a la finalidad ltima de la funcin
jurisdiccional,
instrumento
del
instrumento.
9
(HERNNDEZ LOZANO, 1996) parafraseando a Alfredo Di Iorio seala, son
instrumentales por cuanto no tienen un fin en s mismas sino que constituyen
un accesorio de otro proceso principal del cual dependen y a la vez aseguran el
cumplimiento
de
la
sentencia
que
vaya
a
dictarse
Por lo tanto, es instrumental, en razn de no tener "per s" sustantividad propia
HERNNDEZ LOZANO, Carlos A., Proceso Cautelar. Ediciones Jurdicas. LimaPer, 1996.
14
E. Judicialidad
Judicialidad en el sentido de que, estando la medida cautelar al servicio de una
providencia principal, necesariamente est referida a un juicio, tiene conexin
vital con el proceso y la terminacin de ste obvia su existencia.
El trmino jurisdiccionalidad que utilizan algunos autores, como (RIVAS, 2000),
15
10
16
1.3
PRESUPUESTOS
CAUTELAR.
PARA
LA
OBTENCIN
DE
UNA
MEDIDA
En principio debemos indicar que los presupuestos son aquellos elementos que
resultan necesarios o fundamentales para la obtencin de una medida cautelar.
Pacficamente la doctrina reconoce de modo casi uniforme que son tres los
presupuestos: apariencia del derecho invocado, peligro en la demora y la
caucin o contracautela.
A. Verosimilitud del Derecho:
Este elemento conocido tambin como apariencia de buen derecho o fumus
bonis iuris nos indica que las medidas cautelares no exigen un examen de
certeza sobre la existencia del derecho pretendido, sino solamente la
verosimilitud del derecho invocado, que constituye un paso o grado anterior a la
certeza. En consecuencia, para conceder una medida cautelar no se exige la
comprobacin del derecho, sino la apariencia o probabilidad del derecho
invocado, as tambin lo reconoce la legislacin procesal nacional el artculo
611 del Cdigo Procesal Civil.
Recordemos, que para alcanzar el grado de certeza el Juez pasa por diferentes
etapas; en efecto, al momento de la interposicin de la demanda tiene una
ausencia absoluta o ignorancia respecto de los hechos que originaron el
conflicto, luego pasa a un grado de probabilidad que lo obtiene a travs de la
confrontacin que hace entre los hechos alegados y los medios probatorios
aportados por las partes, para finalmente alcanzar un grado de certeza o
conviccin de los hechos alegados, al momento de emitir la sentencia.
Segn (MONROY GLVEZ, 1987)11, si para la decisin definitiva (sentencia)
es menester lograr que el Juez tenga la certeza de la pretensin, para la
medida cautelar solo es necesario persuadirlo que el derecho (pretensin
principal), respecto del cual se pide cautela, es verosmil. Precisamente durante
la tramitacin del proceso principal, este derecho aparente que permiti la
obtencin de una medida cautelar se va a perfilar progresivamente. Sea para
obtener su certeza o para diluirse, y como consecuencia, no ser amparado.
Por lo tanto, el peticionante de la medida cautelar debe convencer al Juez que
la pretensin principal tiene probabilidad de ser amparada en la sentencia a
dictarse en el proceso principal, donde justamente debe discutirse y probarse
los hechos que sustentan la pretensin.
11
17
Barona Vilar Silvia y otros: El Nuevo Proceso Civil. Tirant lo Blanch, Valencia
2000. p.743
18
anexada al pedido.(art. 637 del CPC). Sin embargo la propia norma citada
otorga al juez la facultad de disponer excepcionalmente, el otorgamiento de un
plazo no mayor de cinco das, para que el demandante pueda acreditar la
verosimilitud del derecho que sustenta su pretensin principal lo cual permitir
al solicitante fortalecer su propuesta probatoria, precisamente para acreditar la
referida verosimilitud. Esta sin embargo es una facultad discrecional del juez
que ser ejercida de acuerdo con la formacin, y responsabilidad con la que
ejerce el cargo.
Desde una perspectiva dinmica puede decirse que el fumus boni iuris es una
de las operaciones que el juez debe realizar en el ejercicio de la funcin
jurisdiccional cautelar, y se expresa en la obtencin de una declaracin de
certeza de la apariencia o presuncin de la existencia de intereses
sustanciales. No se trata pues de obtener una declaracin de certeza de la
probada existencia de los intereses sustanciales o procesales. Como muy bien
precisa Piero Calamandrei La cognicin cautelar se limita en todos los casos
a un juicio de probabilidades y de verosimilitud. Declarar la certeza de la
existencia del derecho es funcin de la providencia principal; en sede cautelar
basta que la existencia del derecho aparezca verosmil, o sea para decirlo con
mayor claridad, basta que segn un clculo de probabilidades, se pueda prever
que la providencia principal declarar el derecho en sentido favorable a aqul
que solicita la medida cautelar. El resultado de esta cognicin sumaria sobre la
existencia del derecho tiene pues, en todos los casos, valor no de declaracin
de certeza sino de hiptesis; solo cuando se dicte la providencia principal se
podr ver si la hiptesis corresponde a la realidad. 14
Explica (ROCCO, 1997), por su parte, que toda cognicin sumaria y superficial
importa, no la certeza del derecho, sino la posibilidad o la probabilidad de la
existencia del derecho, valorada sobre la base de la afirmacin por parte del
pretendido titular de l y sobre los elementos indiciarios, ms que en
verdaderas pruebas, de donde resulta probable la existencia de un derecho,
cuya plena declaracin de certeza ser o podr ser objeto de una plena y
normal declaracin de certeza del derecho. Agrega que el llamado fumus boni
iuris no es ms que una valoracin subjetiva y, en gran parte, discrecional, del
juez sobre la apariencia de que existen intereses, tutelados por el derecho,
totalmente sumaria y superficial15
14
Rocco, Ugo: Tratado de Derecho Procesal Civil T.V. Edit. DEPALMA, Bs. As.
1977, p.99.
19
B. Peligro en la demora:
El periculum in mora o peligro en la demora, nos indica que la concesin de la
medida cautelar se encuentra condicionada a que el peticionante tambin
persuada al Juez de la posibilidad de que la tutela jurdica pueda frustrarse en
los hechos, pues por el transcurso del tiempo (se sabe cuando comienza el
proceso pero no cuando termina) o por la propia actitud de la parte contraria
(como sera la realizacin de actos procesales de mala fe con el propsito de
dificultar o impedir la ejecucin), los efectos del fallo definitivo pueden resultar
inoperantes.
Como bien lo apunta (MONROY PALACIOS, 2002) , si bien el peligro en la
demora nace de la imposibilidad de que el proceso judicial sea solucionado de
manera inmediata, es decir, del necesario desarrollo temporal del proceso, se
complementa por las posibles actividades que puedan realizar otros sujetos
16
20
21
Reproducido por Eduardo Garca de Enterria en: La batalla por las medidas
cautelares, p.120.
18
Seguimos en este tpico a Ugo Rocco en: Tratado de Derecho Procesal Civil.
T.V. Parte especial. Proceso cautelar. Temis- Depalma, 1977, p,45.
19
22
23
24
de la contracautela conforme fluye del artculo 613 del citado cuerpo legal,
concluyndose de la lectura de este articulado que el Juez no est en aptitud
de
exonerar,
de
oficio,
el
cumplimiento
de
este
requisito.
No obstante lo sealado, algunos procesalistas contemporneos han
expresado su desacuerdo con este criterio tradicional de considerar a estos
tres elementos como los presupuestos necesarios para la obtencin de una
medida cautelar, como es el caso de Monroy Palacios, quien seala que aqul
criterio adolece de dos importantes falencias: trasunta una debilidad tcnica y
obvia un presupuesto fundamental... Agregando, El problema comienza
cuando la mayor parte de la doctrina ubica a la caucin como el tercer requisito
de procedencia para la obtencin de una medida cautelar ello, a nuestro
entender, constituye una apreciacin errnea. En primer lugar por una razn
elemental: la caucin se realiza bsicamente en funcin de una potestad
judicial, es decir que, salvo casos expresamente regulados por la norma, no es
requisito previo para la concesin de una medida cautelar, sino que constituye
un dispositivo accesorio dependiente del criterio judicial aplicado en funcin de
su libertad interpretativa.... Luego seala, en cuanto a la segunda, que la
postura tradicional: obvia un presupuesto fundamental. A diferencia del caso de
la caucin, calificado errneamente como requisito para la obtencin de una
medida cautelar, encontramos que existe una exigencia que, lamentablemente,
ha sido olvidada desde siempre por la doctrina o, en todo caso, tratada de
manera residual e indirecta. Nos referimos a la adecuacin, la cual exige que la
medida cautelar debe ser congruente y proporcional con el objeto de su
aseguramiento (contenido, obviamente en la demanda)
2.3. La razonabilidad de la medida para garantizar la eficacia de la pretensin.
El otorgamiento de una medida cautelar, inexorablemente, genera una
restriccin de uno o ms derechos fundamentales relacionados por lo general
con el derecho de propiedad, derecho a la inviolabilidad de domicilio, la
inviolabilidad de comunicaciones y documentos privados, a la libertad de
contratacin, a la libertad individual y seguridad personal, entre otros. Sin
embargo esta restriccin debe justificarse en la necesidad de salvaguardar,
proteger o promover un fin constitucionalmente valioso: la proteccin de fines
constitucionalmente relevantes justifica la intervencin estatal jurisdiccional en
el mbito de derechos fundamentales. La decisin jurisdiccional cautelar por
ello debe contener y ser la expresin de una correcta aplicacin del test de
razonabilidad y proporcionalidad.
El Tribunal Constitucional en la sentencia dictada en el expediente N 22352004-AA/TC ha afirmado que la legitimidad constitucional de una limitacin al
ejercicio de los derechos fundamentales no se satisface con la observancia del
principio de legalidad. Al lado de esta garanta normativa de los derechos
fundamentales, el ltimo prrafo del artculo 200 de la Constitucin ha
establecido la necesidad de que tal restriccin satisfaga exigencias de
razonabilidad y proporcionalidad. Acotando luego que por virtud del principio de
razonabilidad se exige que la medida restrictiva se justifique en la necesidad de
preservar, proteger o promover un fin constitucionalmente valioso. Es la
25
1.4
Exponer
los
fundamentos
de
la
pretensin
cautelar.
Sealar
la
forma
de
la
pretensin
cautelar.
Indicar, si fuera el caso, los bienes sobre los cuales recaer la medida y el
monto
de
su
afectacin.
Ofrecer
contracautela.
Designar el rgano de auxilio judicial correspondiente, si fuera el caso.
Como puede observarse, se trata de exigencias que deben estar contenidas en
la solicitud cautelar. Estos requisitos estructuran el contenido de la solicitud
cautelar y condicionan la redaccin del mismo.
Cada uno de estos requisitos se refiere a un aspecto de las medidas
cautelares, aspectos de los que nos ocuparemos de manera especfica en el
curso del presente trabajo. Sin embargo, a modo de introduccin, efectuaremos
una breve referencia de cada uno de ellos.
1.5
La
verosimilitud
del
derecho
invocado.
La
necesidad
de
la
medida
cautelar.
La adecuacin de la medida cautelar para garantizar la eficacia de la
pretensin.
1.6
Indicar, si fuera el caso, los bienes sobre los que recaer la medida
cautelar y el monto de su afectacin.
Ofrecer contracautela
27
ste es otro requisito que debe estar contenido en el escrito cautelar y exige
que el solicitante ofrezca una garanta a favor del afectado para protegerlo de
los eventuales daos que pueda generar la ejecucin de la medida cautelar.
1.9
28
1.5
NATURALEZA
23
29
variadas
que
dicta.
30
cautelar.
La eliminacin del momento a partir del cual se notificaba la resolucin
cautelar obedecera a la necesidad de posibilitar su cuestionamiento desde
momentos anteriores a su cumplimiento o ejecucin para evitar as la
perpetracin de medidas cautelares maliciosas y arbitrarias. Empero, si esta
fuera la motivacin, habra sido preferible
24
31
LA
1.7
OPOSICIN
REGULADA
EN
EL
CDIGO
PROCESAL CIVIL
1.7.1 El mantenimiento de la regla inaudita altera pars
La modificacin del Cdigo Procesal Civil mantiene la regla acuada
desde su origen, conforme a la cual la solicitud cautelar se concede o
se rechaza, sin conocimiento de la parte afectada. Con ello, es
manifiestamente clara la regla segn la cual se difiere el ejercicio de
defensa de la parte afectada con la medida cautelar.
Como he venido sealando a lo largo de este artculo, esta regla es
inconstitucional,
pues
lesiona
el
derecho
la
defensa.
La
ejemplo.
La notificacin de la resolucin cautelar al afectado
El texto de la versin vigente del artculo 637 del Cdigo Procesal Civil,
dispone expresamente que: Una vez dictada la medida cautelar, la
parte afectada puede formular oposicin (). Comparemos esta
32
disposicin, con la versin anterior del artculo 637 del Cdigo Procesal
Civil, segn la cual: Al trmino de la ejecucin o en acto
inmediatamente posterior, se notifica al afectado (). La norma
derogada, deca que la notificacin al afectado se produca luego de
ejecutada la medida cautelar. Ya hemos sealado que en un primer
momento, ello se interpretaba en el sentido que haba que terminar de
ejecutar
todas
las
medidas
cautelares
concedidas,
lo
que
33
34
los
medios
probatorios
en
los
que
sustente
su
35
la
oposicin
puede
versar,
36
mencionada resolucin.
Se debe correr traslado de la oposicin?
Una vez que el afectado ha formulado oposicin cabe que se le corra
traslado de ella al solicitante? El trmite cautelar supone una cognicin
sumaria. Ambas partes tienen la posibilidad de alegacin, prueba e
impugnacin. El traslado de la oposicin al solicitante supone extender
el mbito de la cognicin jurisdiccional, ms all de lo que corresponde
al trmite cautelar. Pensar que corresponde ahora escuchar al
solicitante sobre lo que el afectado ha dicho en su oposicin, supone
aplicar a lo cautelar un procedimiento acorde con una plena cognitivo.
Adicionalmente a ello, debe tenerse en cuenta el hecho que mientras
ms se alargue el tiempo en el que el Juez debe pronunciarse respecto
de la oposicin del afectado, mayor ser el tiempo que l deba soportar
los efectos de la medida cautelar ejecutada. Escuchado el afectado con
la oposicin, el Juez ya escuch a ambas partes, por ende, est en
1.7.7
condiciones de resolver.
El auto que resuelve la oposicin.
La resolucin que resuelve la oposicin es un auto y, como tal, debe
estar debidamente motivado. En l, debe existir un pronunciamiento
acerca de todos los argumentos esgrimidos en la oposicin formulada
por el afectado, y el modo en que estos argumentos refutan o no los
37
38
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40
41