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X
No porque an se aplican esas
funciones.
X
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
periodo de acuerdo al Plan
Operativo Anual del ao 2014.
(1) Todo el personal tiene el X
conocimiento del Plan Operativo
Anual para alcanzar el logro de
los objetivos trazados.
(2) Realizan peridicamente la X
evaluacin porcentual alcanzada
del cumplimiento de los objetivos
trazados.
El cumplimiento de metas, se
cumple a cabalidad.
X
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los
X
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin, X
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
(2) La contabilidad integra las
transacciones
X
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
No conozco.
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
X
conformado su comit de
control interno?
(2) Se realizan acciones de X
control para mejorar la gestin
pblica?
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar X
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van X
acorde con los objetivos que
la
Municipalidad
quiere
lograr?
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
No se encuentran
momento.
hasta
el
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin, X
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
(2) La contabilidad integra las
transacciones
X
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna, X
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin
de las transacciones, Plan X
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y
estructura
para
informes
financieros?
(5) Se tiene establecido un
Sistema de codificacin que X
permita
la
identificacin
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
(6) El sistema de Contabilidad X
prev un control contable de
la ejecucin presupuestaria?
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
X
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
la
Municipalidad
quiere
lograr?
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
No porque en la actualidad an se
aplican esas funciones
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin, X
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
(2) La contabilidad integra las
transacciones
X
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna, X
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin X
de las transacciones, Plan
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y
estructura
para
informes
financieros?
(5) Se tiene establecido un
Sistema de codificacin que X
permita
la
identificacin
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
(6) El sistema de Contabilidad X
prev un control contable de
la ejecucin presupuestaria?
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
X
No porque no est conformado
completamente.
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
periodo de acuerdo al Plan
Operativo Anual del ao 2014.
X
No conozco esa rea.
X
Desconozco la frecuencia
evaluacin de personal.
X
No se promueve esas normas.
de
X
No se realizan.
X
No se encuentran dificultades en
la actualidad.
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin, X
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
.
X
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
X
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
X
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
(3) Se
tienen
las
bases X
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le X
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
la
Municipalidad
quiere
lograr?
X
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
X
(6) Se Difunde y promueve la
observancia de las Normas de
Control Interno?
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin, X
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
(2) La contabilidad integra las
transacciones
X
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin X
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin
de las transacciones, Plan X
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y
estructura
para
informes
financieros?
(5) Se tiene establecido un
Sistema de codificacin que
permita
la
identificacin X
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
(6) El sistema de Contabilidad X
prev un control contable de
la ejecucin presupuestaria?
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van X
acorde con los objetivos que
la
Municipalidad
quiere
lograr?
Falta conformarlo.
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
periodo de acuerdo al Plan
Operativo Anual del ao 2014.
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin, X
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y X
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna, X
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin
de las transacciones, Plan X
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y
estructura
para
informes
financieros?
(5) Se tiene establecido un
Sistema de codificacin que
permita
la
identificacin
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
En proceso.
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
An falta el proceso de
conformacin del comit.
X
Porque an no existe el comit de
control.
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin, X
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
(2) La contabilidad integra las
transacciones
X
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin X
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin X
de las transacciones, Plan
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y
estructura
para
informes
financieros?
(5) Se tiene establecido un X
Sistema de codificacin que
permita
la
identificacin
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
(6) El sistema de Contabilidad X
prev un control contable de
la ejecucin presupuestaria?
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
X
No se da a conocer el
funcionamiento de control interno.
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
periodo de acuerdo al Plan
Operativo Anual del ao 2014.
X
Por mi parte s, pero desconozco
No se realizan.
X
(3) Se encuentran dificultades en
el proceso de cumplimiento de
metas.
X
(4) Se realiza una seleccin
minuciosa de estrategias en el
proceso de cumplimiento de
metas.
OBJETIVO 2
Analizar y evaluar la actualizacin
de los documentos de gestin.
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin, X
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
(2) La contabilidad integra las
transacciones
X
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin X
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin X
de las transacciones, Plan
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y
estructura
para
informes
financieros?
(5) Se tiene establecido un
Sistema de codificacin que
permita
la
identificacin
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
X
conformado su comit de
control interno?
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin X
pblica?
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
No me encuentro informado de la
frecuencia de evaluacin.
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le X
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
la
Municipalidad
quiere
lograr?
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
(6) Se Difunde y promueve la X
observancia de las Normas de
Control Interno?
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
periodo de acuerdo al Plan
Operativo Anual del ao 2014.
X
(3) Se encuentran dificultades en
el proceso de cumplimiento de
metas.
X
(4) Se realiza una seleccin
minuciosa de estrategias en el
proceso de cumplimiento de
metas.
OBJETIVO 2
Analizar y evaluar la actualizacin
de los documentos de gestin.
(1) Verificar que los documentos
de gestin, hayan sido elaborados
de acuerdo a los a los
lineamientos y procedimientos
legales y por la Ley Marco de
Modernizacin de la Gestin del
Estado.
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los
X
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar, X
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
No tengo acceso a
informacin,
ya
que
pertenezco a esta rea.
esta
no
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
X
conformado su comit de
control interno?
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin X
pblica?
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van X
acorde con los objetivos que
la
Municipalidad
quiere
lograr?
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
X
No tengo acceso a este tema.
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
No soy el encargado.
OBJETIVO 2
Analizar y evaluar la actualizacin
de los documentos de gestin.
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin, X
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y X
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
En proceso.
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
X
(7) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
En proceso de conformacin.
X
(8) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
(9) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
X
Solo tenemos algunas, pero no
son las necesarias.
(10) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
X
la
Municipalidad
quiere
lograr?
X
X
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los X
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(7) La Municipalidad cuenta con X
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
(8) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
X
(9) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
X
control y auditoria?
(10) El
Sistema
de
Contabilidad incluye para el
correcto
ordenamiento
y
clasificacin
de
las
transacciones, Plan anual de
cuentas,
Manuales
de X
procedimientos y estructura
para informes financieros?
(11) Se tiene establecido un
Sistema de codificacin que
permita
la
identificacin X
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
(12) El
sistema
de
Contabilidad prev un control
contable de la ejecucin
presupuestaria?
PREGUNTAS
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
X
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
Se encuentra en un proceso de
conformacin actualmente.
X
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
la
Municipalidad
quiere
lograr?
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
X
No porque se realiza en el tiempo
que la OCI crea conveniente, es
relativo.
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
periodo de acuerdo al Plan
Operativo Anual del ao 2014.
(1) Todo el personal tiene el
conocimiento del Plan Operativo X
Anual para alcanzar el logro de
los objetivos trazados.
(2) Realizan peridicamente la X
evaluacin porcentual alcanzada
del cumplimiento de los objetivos
trazados.
X
No se a hecho conocer a todo el
personal.
No se realizan.
Desconozco.
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con X
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
X
No tengo conocimiento de ese
tema.
X
No puedo opinar
desconozco del tema.
ya
No me encuentro informado.
que
PREGUNTAS
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
X
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
X
No porque no est conformado
completamente.
X
No porque todava no estamos
aplicando esos sistemas.
X
X
X
Es relativo, no frecuente.
No se da a conocer a todo el
personal.
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
periodo de acuerdo al Plan
Operativo Anual del ao 2014.
(1) Todo el personal tiene el
conocimiento del Plan Operativo
Anual para alcanzar el logro de
los objetivos trazados.
X
No tengo informacin,
X
X
No puedo opinar
desconozco del tema.
ya
que
No tengo conocimiento.
OBJETIVO 3
Analizar y evaluar la actualizacin
de los documentos de gestin.
(1) Verificar que los documentos
de gestin, hayan sido elaborados
de acuerdo a los a los
lineamientos y procedimientos
legales y por la Ley Marco de
Modernizacin de la Gestin del
Estado.
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con X
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
No tengo informacin.
PREGUNTAS
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
X
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
X
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
X
la
Municipalidad
quiere
lograr?
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
(6) Se Difunde y promueve la
observancia de las Normas de
Control Interno?
No tengo conocimiento de la
disfuncin y observancia de las
normas.
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
periodo de acuerdo al Plan
X
Operativo Anual del ao 2014.
(1) Todo el personal tiene el
conocimiento del Plan Operativo X
Anual para alcanzar el logro de
los objetivos trazados.
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los X
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con X
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
No tengo un punto de vista.
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad X
conformado su comit de
control interno?
X
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
X
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
X
la
Municipalidad
quiere
lograr?
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
(6) Se Difunde y promueve la
observancia de las Normas de
Control Interno?
No se promueve.
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
periodo de acuerdo al Plan
X
Operativo Anual del ao 2014.
(1) Todo el personal tiene el
conocimiento del Plan Operativo X
Anual para alcanzar el logro de
los objetivos trazados.
No se considera.
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los X
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con X
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
X
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin
de las transacciones, Plan
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y
estructura
para
informes
financieros?
X
No porque est en camino de
evaluacin.
No lo tiene establecido.
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
X
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
Se encuentra en proceso de
formacin.
X
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
X
la
Municipalidad
quiere
lograr?
X
No
se
da
a
conocer
completamente al personal de la
institucin.
X
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los X
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con X
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
X
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
X
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin
de las transacciones, Plan
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y X
estructura
para
informes
financieros?
(5) Se tiene establecido un
Sistema de codificacin que
permita
la
identificacin X
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
(6) El sistema de Contabilidad
prev un control contable de
la ejecucin presupuestaria?
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
X
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
X
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
la
Municipalidad
quiere
lograr?
X
X
no
No s si se promueve
observancia de las normas.
X
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
Las
evaluaciones
peridicas.
son
la
No se encuentran dificultades.
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los X
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con X
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
X
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
control y auditoria?
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad X
conformado su comit de
control interno?
X
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
X
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
la
Municipalidad
quiere
lograr?
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
X
X
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
No se difunde.
OBJETIVO 3
Analizar y evaluar la actualizacin
de los documentos de gestin.
(1) Verificar que los documentos
de gestin, hayan sido elaborados
de acuerdo a los a los
lineamientos y procedimientos
legales y por la Ley Marco de
Modernizacin de la Gestin del
Estado.
No s, no tengo conocimiento de
este tema.
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los X
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
No conozco.
X
Desconozco
porque
pertenezco a esta rea.
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
no
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
X
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
X
la
Municipalidad
quiere
lograr?
X
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
X
Solo evaluamos esto al final del
periodo.
(4)
La
programacin
de
inversiones responde a los X
objetivos de la Municipalidad?
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con X
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
X
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
X
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin
de las transacciones, Plan
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y X
estructura
para
informes
financieros?
(5) Se tiene establecido un
Sistema de codificacin que
permita
la
identificacin X
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
(6) El sistema de Contabilidad
prev un control contable de
la ejecucin presupuestaria?
PREGUNTAS
SI
NO
N /S
OBSERVACIN
OBJETIVO 1
Evaluacin del funcionamiento
del Control Interno.
X
(1) Tiene
la
Municipalidad
conformado su comit de
control interno?
X
(2) Se realizan acciones de
control para mejorar la gestin
pblica?
(3) Se
tienen
las
bases
necesarias para considerar
que las normas de control
gubernamental
se
est
aplicando en el actual sistema
de control interno?
X
(4) Las
funciones
y
responsabilidades que se le
asignan al personal, van
acorde con los objetivos que
X
la
Municipalidad
quiere
lograr?
(5) Las acciones de control se
realizan mensualmente?
OBJETIVO 2
Verificar el cumplimiento de metas
y resultados fijados a inicio del
No se realiza
minuciosa.
una
seleccin
OBJETIVO 3
Analizar y evaluar la actualizacin
de los documentos de gestin.
(1) Verificar que los documentos
de gestin, hayan sido elaborados
de acuerdo a los a los
lineamientos y procedimientos
legales y por la Ley Marco de
Modernizacin de la Gestin del
Estado.
OBJETIVO 1
Verificar el uso de sistemas
administrativos.
(1) La Municipalidad cuenta con X
un Sistema de Informacin,
que permite obtener, registrar,
computar,
controlar
y
comunicar
informacin
correcta y oportuna?
X
(2) La contabilidad integra las
transacciones
presupuestarias, financieras y
patrimoniales en un sistema
comn, oportuno y confiable?
X
(3) El Sistema de Contabilidad
informa sobre la gestin
financiera en forma oportuna,
til para sustentar tareas de
X
control y auditoria?
(4) El Sistema de Contabilidad
incluye para el correcto
ordenamiento y clasificacin
de las transacciones, Plan
anual de cuentas, Manuales
de
procedimientos
y X
estructura
para
informes
financieros?
(5) Se tiene establecido un
Sistema de codificacin que
permita
la
identificacin X
individual de los activos y su
posterior verificacin contra
los registros contables?
(6) El sistema de Contabilidad
prev un control contable de
la ejecucin presupuestaria?