AA - SSDP - 00200 Proceso para La Gestión de Riesgos SHE - V1.0 Issue - Nov 2010

AA SSDP 2
NMERO 1.0
PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS SHE
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SEGURIDAD Y DESARROLLO SUSTENTABLE

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NMERO 1.0
INSTRUCCIONES DE PROCEDIMIENTOS DE S&DS DE AA

Este documento proporciona instruccin y orientacin para la estandarizacin del proceso de
gestin de riesgos SHE en toda la empresa. Las unidades comerciales y las operaciones estn a
cargo de adaptar este procedimiento (al agregar requisitos especficos de la unidad comercial y/o
faena, segn sea necesario) para asegurar de que sea especficamente aplicable a sus entornos de
operacin.
En este aspecto, se debe sealar que los requisitos de este proceso de gestin de riesgos de Anglo
American para la gestin de riesgos SHE son requisitos fundamentales y mnimos para todas las
operaciones de Anglo American. Estos requisitos fundamentales no se pueden enmendar, salvo a
travs de un proceso de revisin formal.
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NMERO 1.0
FORMULARIO DE CONTROL DE DOCUMENTOS

NOMBRE
: PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS SHE
DOCUMENTO N
: AA_SSDG_00200
RESPONSABLE DEL DOCUMENTO:

Nombre: Mike Oswell
Cargo: Director de seguridad del grupo
Procedimiento de control
Este documento se debe revisar y volver a publicar al menos cada tres aos, se modificar segn
sea necesario para asegurar que est actualizado y es aplicable. De modo simultneo con cada
reedicin o modificacin, las pautas sern distribuidas a cada titular del manual de procedimiento
y deber tener el nmero de la versin y la fecha de emisin actualizada.
VERSIN
Nmero 0
FECHA
30 de abril de 2010
PREPARADO POR:
J. Joy
L.Menndez RM
Workstream
REVISADO POR:
Ejecutivo S&DS
APROBADO POR:
Director de S&DS
del grupo
MODIFICACIONES
S
NO
No
CAMBIOS EN ESTA REVISIN

Nuevo documento.
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NMERO 1.0
CONTENIDO
1.
PROPSITO
2.
ALCANCE Y OBJETIVOS
3.
DEFINICIONES
4.
REQUISITOS DE PROCESOS
10
5.
REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO
16
5.1 Capa 1: Evaluacin de peligros MAYORES/referencia/toda la faena
16
5.2 Capa 2: Evaluacin de riesgos de proyecto, cambio o problema
17
5.3 Capa 3: Evaluacin de riesgos de planificacin de tareas rutinaria y no

rutinaria
18
5.4 Capa 4: Identificacin y evaluacin de riesgos individuales, continuos y
personales
19
6.
Responsabilidad y Recursos de registro
19
6.1 General
19
6.2 Funciones y responsabilidades de propietario del proyecto
20
6.3 Funciones y responsabilidades de ejecucin de procesos
20
7.
COMPETENCIAS Y AUTORIDADES
22
8.
VERIFICACIN Y MEDICIN
23
9.
MECANISMO DE COMENTARIOS
23
10. REFERENCIAS
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1.
NMERO 1.0
PROPSITO
El propsito de este documento es definir el proceso de gestin de riesgos a la seguridad, la salud

y el ambiente.
ste es el documento maestro para un conjunto de procedimientos y pautas que detallan los
requisitos de gestin de riesgos SHE en Anglo American. Todas las faenas, proyectos, operaciones
o negocios administrados por Anglo American (de aqu en adelante denominados operaciones
gestionadas u operaciones) deben cumplir estos requisitos.
El conjunto de documentos de gestin de riesgos y sus relaciones se ilustran a continuacin.
Marco de documentacin de gestin de riesgos de AA
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2.
ALCANCE Y OBJETIVOS
2.1
Alcance
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El proceso de gestin de riesgos se aplica a operaciones, productos, proyectos y diseos.

Proporciona una metodologa lgica y sistemtica para identificar, analizar, evaluar, gestionar y
comunicar riesgos y su impacto potencial a la seguridad, la salud, el ambiente, los empleados, los
contratistas y la comunidad.
Cumple los requisitos de la norma 2 de Anglo Safety Way - GESTIN DE RIESGOS Y CAMBIOS:
Los peligros se deben identificar proactivamente, evaluar los riesgos y gestionarlos de
forma continua. Los procesos de evaluacin deben incluir cambios para las operaciones,
procesos, personal y actividades rutinarias y no rutinarias.
Especficamente, este proceso aborda expectativas 2.1-2.7, 2.12 y 2.13.
Adems, cumple los requisitos de la norma 2 de Anglo Health Way - GESTIN DE RIESGOS Y
CAMBIOS:
Se debe identificar proactivamente los peligros a la salud ocupacional, se debe evaluar
y gestionar los riesgos de forma adecuada y continua.
Cuando ocurren cambios en las operaciones, procesos, actividades, ocupaciones o
personal, estos cambios deben gestionarse efectivamente mediante el proceso de
evaluacin de riesgos.
Especficamente, este proceso aborda expectativas 2.1-2,10, 2,14 y 2,15.
El proceso tambin incorpora los requisitos de Anglo Environmental Way y est alineado con las
normas internacionales para sistemas de gestin de seguridad, salud, ambiental y social.
Este procedimiento:
Describe los requisitos de los procesos de evaluacin y gestin de riesgos, as como
tambin, las expectativas de resultados que se aplican durante todas las actividades
administradas de la empresa y en todas las etapas del ciclo de vida del activo;
Aborda cambios en procesos y operaciones. Sin embargo, estos cambios tambin deben
seguir una metodologa de gestin de cambios especfica y formal;
Proporciona un enfoque sistemtico y estructurado a la gestin de riesgos y se puede
aplicar a todos los aspectos de la gestin de riesgos/amenazas u oportunidades de una
organizacin. Sin embargo, el enfoque actual del procedimiento aborda la gestin de
riesgos/amenazas.
Aborda el ciclo de vida de la operacin desde las etapas de concepto y previo a la
factibilidad hasta las operaciones diarias y el cierre.
Tenga en cuenta que la gestin de riesgos SHE es un subconjunto del proceso de gestin de riesgos
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integrada (IRM), la cual es la metodologa que se usa para identificar, evaluar y tratar todos los
tipos de riesgos comerciales de Anglo American.
Se excluye de este alcance de este procedimiento los riesgos financieros, polticos y otros riesgos
corporativos. Tambin se excluyen otras decisiones comerciales que no son parte del ciclo de
vida de la operacin, como fusiones, adquisiciones o venta de activos. Todas estas situaciones se
abordan en el proceso IRM de Anglo American ms amplio.
2.2
Objetivos
El procedimiento establece el marco, las pautas y los requisitos para:

Identificar todos los peligros que tienen el potencial de afectar positiva o negativamente la
seguridad, la salud y el ambiente;
Analizar y evaluar los riesgos asociados con los peligros identificados y eventos no deseados;
Definir los controles requeridos que debe ser implementado y aprobado por parte del nivel de
gerencia correspondiente;
Comunicar peligros y riesgos relevantes al personal afectado; y
Establecer procedimientos, control y seguimiento adecuado, as como tambin mecanismos de
verificacin para administrar los riesgos efectivamente.
3.
DEFINICIONES
Actividad
Accin u operacin medible para convertir inputs en resultados en un

perodo de tiempo determinado.
Aspectos
Los elementos de las actividades, productos o servicios de una

organizacin que pueden interactuar con el ambiente (positiva o
negativamente).
ALARP
Tan bajo como sea razonablemente practicable (ALARP, por sus siglas en
ingls). Concepto de sopesar el riesgo de acuerdo al esfuerzo necesario
para implementar las medidas requeridas para evitar el riesgo. En salud
y seguridad se supone que se deben implementar medidas a menos que
se pueda demostrar que el esfuerzo es altamente desproporcionado en
relacin al beneficio.
Evaluacin de riesgos
de Lnea Base
Una evaluacin de riesgos integral que establece un punto de inicio

para la gestin de riesgos SHE. Es el proceso utilizado para identificar
los eventos no deseados ms relevantes en una faena/operacin y
establecer los controles correspondientes.
Anlisis Bow tie (BTA) Metodologa de anlisis de riesgos para evaluar controles asociados con
un evento no deseado.
Unidad de negocios
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Uno de los 7 negocios de commodity segn el nuevo diseo

organizacional de Anglo American (2009).
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Cambio
Una desviacin (permanente, temporal o incremental) de una referencia

establecida actualmente o cualquier elemento que se reemplace o
pueda ser reemplazado por otro. Esto incluye cambios en el personal,
procesos, sistemas, planta, equipo, tecnologa, documentos, riesgos,
legislacin, compromisos, obligaciones, otros requisitos y factores
ambientales, fsicos y sociales externos que afectan o se ven afectados
por la organizacin.
Gestin de cambios
El proceso sistemtico para abordar el cambio.
Competencia
Combinacin de atributos tales como conocimiento, destrezas,

capacidades, experiencia, calificacin y actitudes que proporcionan un
aseguramiento adecuado del desempeo exitoso. En el contexto de la
salud ocupacional, la competencia incluye idoneidad mental y fsica.
Consecuencia
Resultado de un evento o situacin expresado cualitativa o

cuantitativamente, sea prdida, lesin, impacto a la salud o al
ambiente, desventaja o beneficio, ganancia o ventaja.
Control o barrera
Se define como cualquier cosa para controlar, evitar o impedir el

flujo de energa, o la prdida del control de un peligro. Los tipos de
barreras incluyen diseo fsico del equipo, dispositivos de advertencia,
procedimientos, procesos de trabajo, conocimiento y habilidades, y
supervisin. Los controles tienen efecto en el riesgo del evento, ya
sea una oportunidad o una amenaza. Es fundamental considerar los
controles o barreras en trminos del orden de mayor efectividad. Esto
se conoce como jerarqua de control.
Controles crticos
Controles que tienen influencia importante respecto de la probabilidad

y/o consecuencia de un evento (si se eliminan, impactarn
significativamente la clasificacin del evento).
Evento
Incidente o situacin que se produce en un lugar especfico durante un

intervalo de tiempo determinado. Los eventos implican ocurrencias o
manifestaciones del peligro, o exposiciones a ste. El evento puede ser
deseado (oportunidad) o no deseado (amenaza).
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NMERO 1.0
Peligro
Fuente de dao potencial para las personas, instalaciones, ambiente

o la comunidad que, si implica dao, podr ser una energa como la
electricidad, la presin, productos qumicos, etc. El trmino ambiental
aspecto es sinnimo de peligro. Un peligro se debe reconocer y
entender con el fin de manejar el riesgo relacionado. Comprender
un peligro implica entender la naturaleza, magnitud y posibles
consecuencias, como tambin las caractersticas del objetivo o
impacto, posibles plazos, formas o mecanismos de su manifestacin
y dao residual. Adems, comprender las fuentes de peligro para la
comunidad puede requerir el reconocimiento de incentivos.
Impacto
Cualquier cambio en el ambiente fsico humano, ya sea negativo o

positivo, total o parcial, que sea producto de las actividades, productos
o servicios de una organizacin.
basada en problemas
Evaluaciones de riesgos que se enfocan en reas prioritarias/problemas

identificados por evaluaciones de riesgos locales.
Probabilidad
Posibilidad u oportunidad de que ocurra un evento.
Operaciones
gestionadas
Operacin (faena, proyecto o planta, por ejemplo) en la que Anglo

American tiene el control operativo.
Sistema de gestin
Conjunto de elementos interrelacionados o de interaccin (estructura

organizacional, actividades de planificacin, prcticas y procedimientos,
procesos y recursos) que las organizaciones usan para dirigir y controlas
las forma en que se implementan las polticas y se logran los objetivos.
Proceso
Conjunto de tareas o actividades estructuradas y medidas diseado para

producir un resultado especfico (servicio o producto) para un cliente en
particular.
Riesgo
Combinacin de la probabilidad de que ocurra un evento o exposicin y

la gravedad del impacto (Ej. lesiones, enfermedad, impacto ambiental)
que pueden causar el evento o la exposicin.
Anlisis de riesgos
Proceso sistemtico para comprender la naturaleza del riesgo y deducir

su nivel.
Proceso para evaluar los riesgos que surgen de los peligros considerando
la eficacia de los controles existentes (anlisis de riesgo) y decidir
si los riesgos son o no aceptables al ser comparados con los criterios u
objetivos de riesgo aceptables.
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NMERO 1.0
Gestin de riesgos
Enfoque sistemtico para establecer el contexto de una situacin,

identificacin del peligro, anlisis de riesgos, evaluacin de riesgos,
determinar si los riesgos son aceptables y el tratamiento continuo de
los riesgos a travs de la aplicacin de polticas de gestin, procesos y
procedimientos (vea la Figura 1).
Clasificacin de
riesgos
Determinacin del nivel del riesgo asociado con eventos no deseados

mediante la probabilidad de ocurrencia y a las consecuencias, que se
usa normalmente para priorizar los esfuerzos de gestin de riesgos.
Registro de Riesgos y
Controles Crticos
Documento que registra informacin de riesgos prioritarios. El Registro

de riesgos y control crtico es un registro de los eventos prioritarios
identificados, clasificados segn el grado de riesgo asociado, adems
de los controles crticos para tales eventos. Se desarrolla como un
resultado de un ejercicio estructurado de evaluacin de riesgos (lnea
base) en toda la faena.
Tarea
Trabajo que se debe llevar a cabo, una actividad o conjunto de

actividades que se podran definir como parte de un proceso.
Fuerza de trabajo
Incluye empleados de Anglo American y empleados de empresas

contratados para trabajar en operaciones de Anglo American
Evaluacin y control
de riesgos en el lugar
de trabajo (WRAC)
Tcnica de revisin estructurada para identificar y analizar peligros

en el lugar de trabajo y para verificar la idoneidad de los controles de
existentes o planificados.
4.
REQUISITOS DE PROCESOS
Las operaciones administradas por Anglo American deben tener un proceso de gestin de riesgos
implementado para administrar riesgos a un nivel que sea tan bajo como razonablemente
practicable (ALARP). Este nivel se logra cuando el esfuerzo requerido para establecer controles
adicionales claramente supera el beneficio de dichos controles adicionales.
La Figura 1 a continuacin ilustra el proceso de gestin de riesgos genrico que se debe aplicar a
todas las decisiones importantes que afectan las operaciones.
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NMERO 1.0
Figura 1: Proceso de gestin de riesgos

Comunicacin y consulta
El proceso de gestin de riesgos debe involucrar comunicacin y consultas en cada paso. Las
personas con distintas funciones, desde gerentes y supervisores a operadores y personal de
mantenimiento, tendrn distintos datos para el proceso. Sus datos al proceso ofrecen el beneficio
de un conocimiento combinado, experiencia y creatividad, as como tambin, el compromiso por
lograr resultados.
Establecimiento de contexto y alcance
Las operaciones deben definir los lmites del mbito y actividades (mina, planta de proceso,
faena de proyecto, tramo de tuberas, etc.) y contexto (diseo, construccin, operaciones
continuas, operacin cerrada, etc.) de la operacin donde se debe producir la gestin de riesgos.
Para identificar el mtodo o diseo de evaluacin de riegos que se debe usar para un conjunto
de aplicaciones, se debe definir un alcance que por lo menos incluya el objetivo, mandato,
seleccin de mtodo de evaluacin de riesgos, requisitos de recursos y aplicaciones. Consulte el
Procedimiento de Evaluacin de Riesgos en Proyectos, Cambios o Problemas para obtener mayor
orientacin sobre la determinacin del alcance de una evaluacin de riesgos.
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NMERO 1.0
Identificacin y comprensin de los peligros

La identificacin y comprensin de los peligros (fuentes de dao potencial para personas,
instalaciones o el ambiente) es un requisito clave de este proceso. La calidad de esta actividad
afectar la calidad de todo el proceso. Es importante no slo identificar la existencia del peligro
especfico (la energa si el dao fsico es el punto de inters), sino adems se debe identificar
la magnitud (y toxicidad) de este peligro, ya que esto, junto con las vas y exposicin (personas,
ambiente) determinarn las consecuencias potenciales.
Identificacin de eventos no deseados
En este paso, el proceso requiere una identificacin de los posibles percances en relacin con los
peligros, o una identificacin de los eventos no deseados que pueden resultar de la prdida de
control de los peligros, considerando diversos escenarios. Se requiere una identificacin completa
de los eventos no deseados mediante un enfoque sistemtico y bien estructurado en el contexto
del perodo relevante. Un evento potencial no identificado en esta etapa puede ocasionar que
un riesgo no sea analizado. La identificacin debe incluir todos los eventos posibles (ya sea bajo
el control de gestin directo de la organizacin o no) y sus consecuencias potenciales en las tres
reas: seguridad, salud y ambiente.
Anlisis y evaluacin de riesgos
Analice los riesgos mediante un proceso iterativo que involucre este paso y el siguiente.
Determine el riesgo considerando la naturaleza y efectividad de los controles existentes
implementados. Cuando el riesgo existente sea inaceptable, identifique medidas adicionales
potenciales para reducir adicionalmente el riesgo del evento a niveles ALARP. Este paso
tambin puede identificar la necesidad de evaluacin y anlisis adicional para lograr una mejor
comprensin del riesgo.
Consideracin de los controles/barreras
Los controles se deben disear de acuerdo con su potencial de reduccin de riesgos y deben ser
aprobados en el nivel correspondiente de la organizacin.
La jerarqua de los controles indica los enfoques de reduccin de riesgos en orden de efectividad
de reduccin de riesgos. La consideracin de la jerarqua de controles ayuda a identificar
los controles ms efectivos para un evento no deseado, reconociendo que los enfoques
administrativo y de EPP son los menos efectivos.
Eliminacin: realizar un diseo que permita la eliminacin completa del riesgo.
Sustitucin/Minimizacin: Reemplazar el peligro, materiales o procesos con una
alternativa menos peligrosa, o reducir de manera significativa la magnitud del peligro o el
material de modo que las consecuencias se reduzcan en gran medida.
Ingeniera: disear los controles o redisear el equipo o los procesos de trabajo.
Separacin: poner una barrera fsica al riesgo al restringirlo o limitar su acceso.
Administracin: proporcionar herramientas de control, como capacitacin y
procedimientos.
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NMERO 1.0
Uso del equipo de proteccin personal (EPP): uso correcto y apropiado de EPP cuando
otros controles no son factibles de utilizar.
Tratamiento de los riesgos
Una vez que se haya analizado los eventos no deseados para establecer el grado de control y
los controles adicionales requeridos, se debe capturar los resultados del proceso en registros,
planes, procedimientos adecuados, etc. Cuando se requiera, se debe desarrollar planes de accin
especficos para implementar nuevos controles requeridos.
Luego de la formalizacin de los controles, stos se deben comunicar formalmente a todo el
personal relevante, incluidos los empleados, contratistas y visitas, segn corresponda. Los
resultados de las evaluaciones de riesgos se deben comunicar a:
Personas expuestas al peligro;
Personas que deben implementar, mantener o supervisar la efectividad de los controles y
medidas de recuperacin; y
Operaciones que pueden tener peligros similares.
Se debe tener en cuenta que puede haber instancias en las que, despus de la aplicacin de
la jerarqua de controles y la implementacin de las mejores prcticas industriales aceptadas
mundialmente, el riesgo aun se considera inaceptablemente alto. En dichos casos, la gerencia
debe reconsiderar la viabilidad del comienzo o la continuacin de la tarea, actividad, proyecto u
operacin.
Monitoreo y revisin
Los proyectos y faenas operativas deben monitorear y revisar el estado de los peligros, as como
tambin, el estado de los controles para identificar la aplicacin inadecuada o alterada. Es una
obligacin de la gerencia verificar que las medidas de control aprobadas estn implementadas y
funcionando correctamente.
El proceso de gestin de riesgos descrito anteriormente se debe aplicar a los diversos niveles
de toma de decisiones de la organizacin, siguiendo un enfoque en capas (consulte el modelo
a continuacin). Como lo indican las flechas, las capas se combinan para proporcionar una
reduccin de riesgos progresiva/secuencial. De esta forma, todas las capas son necesarias para
establecer riesgos razonables.
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Figura 2: Modelo de gestin de riesgos de cuatro capas
El proceso de gestin de riesgos se debe aplicar a todas las diversas etapas del ciclo de vida de la
operacin desde las etapas de concepto y previa a la factibilidad de una nueva operacin hasta
las operaciones diarias y el cierre.
El desarrollo de proyecto Greenfield o Brownfield de gran tamao y las actividades de
implementacin deben abordar integralmente los requisitos de gestin de riesgos SHE desde
el concepto hasta el cierre. La ilustracin a continuacin sugiere un mtodo de aplicacin del
modelo de cuatro capas durante las diversas etapas del ciclo de vida operativo.
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Figura 3: Modelo de gestin de riesgos de cuatro capas en el ciclo de vida operativo

Los gerentes responsables de las diversas etapas deben definir los mtodos de evaluacin y
gestin de riesgos especficos, incluido el desarrollo y la utilizacin de un registro de riesgos y
controles crticos, de acuerdo con los requisitos descritos en este procedimiento. El registro se
debe transferir entre las diversas etapas para minimizar la repeticin y prdida de informacin
clave durante el ciclo de vida operativa.
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5.
REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO
5.1
Capa 1: Evaluacin de Riesgos de peligros mayores, lnea base y toda la faena
El objetivo de esta primera capa es observar toda la organizacin o faena, identificar eventos
no deseados potenciales y analizarlos, establecer controles importantes, documentar los
requisitos y aplicar las conclusiones con el fin de reducir el riesgo relacionado a ALARP.
Esta capa requiere la aplicacin de tcnicas de evaluacin de riesgos para identificar
sistemticamente eventos no deseados, as como tambin, tcnicas para revisar controles
existentes y potenciales para los eventos no deseados prioritarios. Esto involucrar el uso de una
evaluacin de riesgos inicial para el primer objetivo y un mtodo ms detallado para el segundo.
El desarrollo y uso continuo de un registros de riesgos y controles crticos es un resultado
requerido de esta capa.
El tipo de evaluacin y anlisis de riesgos tambin debe ser aplicado por equipos de proyectos
de capital desde el estudio conceptual hasta la entrega. Para las operaciones existentes, esta
aplicacin incluye tambin una revisin regular de la evaluacin de riesgos de lnea base.
Finalmente, esta capa tambin se aplica a decisiones crticas realizadas por las unidades
comerciales, el grupo y las funciones de los especialistas que afectan las operaciones.
El objetivo es producir y mantener un perfil priorizado de los posibles eventos no deseados de la
organizacin, sus controles crticos y las responsabilidades pertinentes.
Instrucciones especficas para la realizacin de una evaluacin de peligros mayores/lnea base/en
toda la faena se encuentran disponibles en AA_SSDP_00300 - Procedimiento para una evaluacin
de riesgos de lnea base o en toda la faena.
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5.2
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Capa 2: Evaluacin de Riesgo en proyecto, cambio o problema
El enfoque de la segunda capa es abordar los riesgos que posiblemente no se cubrieron en la capa
uno; generalmente debido a que se identificaron u ocurrieron despus de la finalizacin de la
capa uno. Esto incluye proyectos nuevos en operaciones existentes, como expansiones de capital,
cambios significativos en operaciones existentes o problemas identificados a partir de incidentes
significativos.
Debe haber un procedimiento que gatilla definido para una evaluacin de riesgos al iniciar
un proyecto, contemplar un cambio significativo o cuando se identifique un problema o
inquietud considerable por medio de una evaluacin de peligros, informe de cuasi accidente
y/o investigacin de incidentes. Se debe incorporar estos desencadenantes en la gestin
de proyectos respectiva, gestin de cambios y sistema o procedimiento de investigacin de
incidentes. Se debe considerar, al menos, la magnitud del proyecto, cambio o problema, la
relevancia en los peligros actuales y las consecuencias potenciales de los efectos negativos.
Se puede usar herramientas similares a las usadas en la capa uno y se requieren niveles similares
de experiencia. Los resultados de la evaluacin de riesgos deben registrarse en el registro de
riesgos y controles crticos cuando sean relevantes.
Esta capa debe involucrar la aplicacin de tcnicas de evaluacin de riesgos que se adaptan mejor
a la naturaleza del proyecto, cambio o problema. Por lo tanto, es esencial que se seleccionen
cuidadosamente los mtodos. Se requiere una determinacin del alcance de las evaluaciones de
riesgo en la capa dos.
En AA_SSDP_00400 - Procedimiento para Evaluacin de Riesgos en Proyectos, Cambios o Problemas
se proporciona informacin detallada y especfica sobre la determinacin del alcance de una
evaluacin de riesgos y los mtodos que son relevantes a diversos temas.
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5.3
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Capa 3: Evaluacin de Riesgos de tareas rutinarias y no rutinarias
El objetivo de la tercera capa es desarrollar expectativas para un trabajo seguro y efectivo:

pautas, procedimientos operativos estndar (SOP), planes de trabajo, etc., as como tambin, la
revisin de tareas en las que no se dispone de SOP para reducir el riesgo relacionado a ALARP.
Esta capa implica la aplicacin de tcnicas de evaluacin de riesgos que proporcionan un marco
prctico y lgico para revisar y analizar peligros, eventos no deseados, riesgos y controles son
aporte de un equipo de trabajo.
Las tareas rutinarias o no rutinarias deben someterse a una evaluacin de riesgos colectivos
diariamente antes del inicio de la tarea.
Cuando exista un procedimiento operativo estndar (SOP) para la tarea, que se ha desarrollado
mediante mtodos de evaluacin de riesgos, se debe revisar el procedimiento antes del comienzo
de la tarea. El propsito de esta revisin es:
asegurar que todas las personas que trabajan en la tarea se familiaricen con ella y los
peligros relacionados;
verificar que el procedimiento aborde efectivamente todos los aspectos de la tarea y las
condiciones en las que se debe realizar, y
verificar que el procedimiento sigue siendo adecuado para la tarea en cuestin.
Cuando no se haya desarrollado un procedimiento para la tarea o se considere que no est no
es adecuado, el supervisor y el equipo de trabajo determinarn si la tarea requiere controles
adicionales a los controles fundamentales de:

La competencia de los miembros del equipo de trabajo;

Las herramientas y equipos correctos para la tarea;
Prcticas de trabajo seguro estandarizadas y aceptadas; y
Evaluaciones de riesgos continuos a nivel de fuerza de trabajo de forma individual/diaria.
Si se requiere control adicional, se debe realizar (o actualizar) una evaluacin de riesgos y, si la

tarea es repetitiva, se debe desarrollar un procedimiento de tarea o SOP.
Se proporciona orientacin especfica para la realizacin de una Evaluacin de Riesgos de tareas
rutinarias y no rutinarias en AA_SSDP_00500 - Procedimiento para Evaluacin de Riesgos de Tareas
Individuales.
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NMERO 1.0
5.4 Capa 4: Identificacin de Peligros y evaluacin de riesgos individual, continua y

personal
El objetivo de esta capa es que todos se detengan y piensen, y luego procedan con la tarea o
actividad slo si es seguro hacerlo. La evaluacin individual y continua debe ser usada por todas
las personas a fin de reducir el riego relacionado a ALARP, as como tambin, identificar, corregir e
informar problemas en el lugar de trabajo, incluidos aquellos creados por conductas riesgosas y/o
condiciones inseguras.
Se debe proporcionar a cada miembro de la fuerza de trabajo una herramienta de evaluacin/
identificacin de riesgos y se les debe instar a usar la herramienta:
Antes de realizar la tarea;
Durante la realizacin de la tarea, en caso de que se produzca un cambio o una condicin
inesperada; y
Al trmino de la tarea, de forma que el rea de trabajo sea segura para entregrsela a
otras personas.
Si la situacin requiere revisin adicional, se debe realizar una evaluacin de riesgos de la tarea
por parte del equipo.
Se proporciona orientacin especfica para la implementacin de este proceso de evaluacin
de riesgos continua en AA_SSDP_00500- Procedimiento para Evaluacin de Riesgos de Tareas e
Individuales.
6.
COMPETENCIAS Y AUTORIDADES
6.1 GENERAL
La responsabilidad de la implementacin da a da del proceso de gestin de riesgos SHE recae en
todo el personal, desde el gerente hasta los trabajadores que realizan la tarea. La responsabilidad
no recae en representantes del departamento de S&DS local, cuya funcin es proporcionar
capacitacin y asistencia.
Las funciones y responsabilidades clave se pueden resumir de la siguiente forma.
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6.2
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FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL DUEO DEL PROCESO
Cada proyecto, faena, organizacin o negocio debe nominar un gerente senior responsable de
la implementacin y mejoramiento continuo del proceso de gestin de riesgos (el dueo del
proceso). El VP de seguridad y desarrollo sustentable (S&DS) es el dueo del proceso a nivel
corporativo.
La funcin del dueo del proceso incluye las siguientes responsabilidades:
Desarrollar el procedimiento para el proyecto, faena, organizacin o negocio segn se indica en
el procedimiento de gestin de riesgos SHE de Anglo American;
Asegurar que se asignen y mantengan los recursos necesarios;
Asegurar que se conozcan y ejecuten las responsabilidades de gestin del proceso;
Asegurar que se implemente la capacitacin necesaria;
Asegurar que se utilice el proceso y que ste sea efectivo;
Recopilar datos sobre el desempeo del proceso y realizar la evaluacin de parmetros de
medicin; y
Capturar informacin sobre los aprendizajes del procesos e incorporar dicho aprendizaje en el
diseo del proceso.
6.3
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE EJECUCIN DEL PROCESO
6.3.1 EJECUTIVOS CORPORATIVOS/UNIDADES DE NEGOCIOS

1. Identificar los riesgos para la empresa y aplicar las medidas de control necesarias para
reducir o eliminar dichos riesgos.
2.
Asegurar actualizacin peridica (al menos anual) del registro de riesgos.
6.3.2 GERENTES DE FAENA/GERENTES DE PROYECTOS

1.
Asegurar que cada paso del procedimiento de gestin de riesgos se siga en cada capa del
Modelo de Gestin de Riesgos de Cuatro Capas.
2. Asegurar la realizacin de evaluaciones adecuadas y suficientes de todos los riesgos para el
ambiente, la salud y la seguridad de sus empleados o terceros, causados por sus actividades.
3. Asegurar la definicin de un alcance formal cuando se realizan evaluaciones de riesgos
nicas (capa 2) o especficas tales como el desarrollo de un SOP.
4.
Asegurar que las evaluaciones se registren, revisen y mantengan vlidas.
5.
Asegurar que existe un proceso de aprobaciones adecuado respecto del nivel de los riesgos
evaluados.
6.
Asegurar informacin adecuada, instruccin y capacitacin de los empleados y terceros, as
como tambin, asegurar la competencia del personal involucrado.
7. Asegurar que se considere cualquier mejora identificada o control nuevo, y se acte
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adecuadamente.
8. Asegurar que los supervisores tengan recursos suficientes y se utilicen eficazmente.
9. Asegurar la comunicacin eficaz de las funciones y responsabilidades a todo el personal
involucrado en operaciones.
6.3.3 SUPERVISORES
1. Revisar cada tarea e identificar qu nivel de evaluacin de riesgos se requiere en relacin
con las actividades, peligros, aspectos, personas o ambiente potencialmente afectado.
2.
Designar un lder del equipo de evaluacin de riesgos y seleccionar miembros del equipo
para asegurar que se disponga de la experiencia adecuada al evaluar una tarea.
3. Asegurar que las medidas de control identificadas durante el proceso de evaluacin se
implementen a fin de reducir el nivel de riesgo a un nivel tan bajo como sea practicable o al nivel
definido por la legislacin relevante, si es ms rigurosa.
4. Asegurar que cualquier mejora identificada o controles nuevos se comuniquen al nivel de
autoridad adecuado para tomar medidas cuando no se encuentren bajo su control.
5. Rechazar o redefinir la actividad si el riesgo se considera inaceptable.
6.
Comunicar los detalles de la evaluacin de riesgos al equipo de trabajo, asignando
responsabilidades individuales para tareas y medidas de control de trabajo.
7. Asegurar que los miembros del equipo de trabajo tengan la oportunidad de identificar
peligros y controles adicionales.
8.
Asegurar que antes de que comience el trabajo todos los miembros del equipo de trabajo
estn concientes y de acuerdo con el detalle de la evaluacin de riesgos y las medidas de control
propuestas.
9.
Asegurar que se registre cualquier leccin aprendida para mejorar la tarea o evaluacin de
riesgos.
6.3.4 LDERES DEL EQUIPO DE EVALUACIN DE RIESGOS
1.
Guiar al equipo en la realizacin de una evaluacin de riesgos basada en el procedimiento
relevante.
2.
Asegurar que el detalle de la evaluacin sea acordado por el equipo de evaluacin.
3.
Asegurar que el equipo comprende el proceso de evaluacin y lo que se intenta lograr.
4.
Hacerse responsable por la calidad de la evaluacin de riesgos a fin de asegurar que sea
adecuada y suficiente.
5.
Asegurar que el equipo se gue sistemticamente por el proceso de evaluacin, de forma
que ayude al equipo a identificar peligros, eventos no deseados y medidas de control para reducir
la posibilidad de ocurrencia de un evento o incidente.
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6.
Asegurar que el detalle de la evaluacin se registre y que los registros se actualicen de
forma adecuada.
6.3.5 FUERZA DE TRABAJO (EMPLEADOS Y CONTRATISTAS)
1.
Comprender los peligros y medidas de control asociadas con la tarea.
2.
Compartir conocimiento y contribuir con la evaluacin de riesgos, anlisis previo a la tarea
o charla de la seguridad.
3.
Detener el trabajo en cualquier momento si existen inquietudes respecto de la seguridad.
4.
Informar inmediatamente al supervisor sobre cualquier acto o condicin insegura.
5. Identificar cualquier leccin aprendida a partir del trabajo.
7.
COMPETENCIAS Y AUTORIDAD
7.1
REQUISITOS DE HABILIDADES
Las unidades de negocios y operaciones deben garantizar que existe un alto nivel de comprensin
de los principios, herramientas y tcnicas de gestin de riesgos, en todos los niveles y reas
de la organizacin, incluidos los contratistas. Esto se debe lograr por medio de programas de
capacitacin de gestin de riesgos y en la capacitacin en el trabajo.
Las competencias en gestin de riesgos operacionales se pueden lograr mediante la realizacin
exitosa de los cursos de gestin de riesgos a la seguridad de Anglo American (SRMP).
Los ejecutivos o gerentes funcionales senior debe asistir al curso A4 o su equivalente.
Los gerentes (o las personas responsables de la planificacin y gestin en todos los niveles
sobre la planificacin de trabajo da a da) deben completar el curso A3 o su equivalente.
Los supervisores o las personas responsables de la planificacin y supervisin de trabajo
debe completar el curso A2 o su equivalente.
Los empleados deben completar el curso A1 o su equivalente.
Adems de la capacitacin mencionada anteriormente, las unidades de negocios y operaciones
deben establecer acceso interno o externo a experiencia adecuada, segn lo requiere el problema
o asunto especfico.
7.2
AUTORIDADES
7.2.1 PROCEDIMIENTOS
El dueo del documento aprueba actualizaciones del procedimiento que no afectan
materialmente el diseo del proceso.
El Comit Ejecutivo de S&DS endosa el procedimientos inicial y las revisiones posteriores con
impacto material en el diseo de proceso.
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El VP de S&DS aprueba cualquier revisin que impacta materialmente en el diseo de proceso.
7.2.2 Ejecucin del proceso de Gestin de Riesgos

Se debe disponer de un proceso de aprobacin implementado y adecuado respecto del nivel del
riesgo evaluado. Esto significa:
Los gerentes de la faena o proyecto deben aprobar medidas/planes de control para riesgos
altos o significativos
Los gerentes de procesos deben aprobar las medidas/planes de control para riesgos medios
Los supervisores deben aprobar medidas/planes de control para riesgos bajos
8.
Verificacin y Medicin
Los indicadores de desempeo deben involucrar indicadores proactivos relacionados con la

ejecucin de las actividades requeridas, as como tambin, indicadores reactivos/histricos para
medir resultados relevantes.
Se verificar de que el proceso funciona segn su diseo (por ejemplo, que las tareas/actividades
estn siendo ejecutados) por medio de indicadores de actividades, como:

Calidad de evaluaciones de riesgos de lnea base, basados en problemas y tareas; y

Cumplimiento de actualizaciones del registro de riesgos y controles crticos
La medicin de la efectividad (por ejemplo, cumplimiento de objetivos) se logra por medio de

indicadores de resultados de proceso, como:

9.
Reduccin de riesgos prioritarios por medio de la adicin oportuna de nuevos controles; y

La cantidad de incidentes que surgen de riesgos no identificados o subestimados
MECANISMO DE RETROALIMENTACIN
El anlisis regular de los indicadores del proceso, junto con evaluaciones ad-hoc de partes
independientes y sugerencias de miembros del personal proporcionan la base para revisiones de
gestin y la mejora continua del proceso. Es responsabilidad del dueo del proceso garantizar que
se tomen medidas para mejorar continuamente la idoneidad y efectividad del procedimiento.
Las fuentes de mejoras son:
El anlisis del dueo del proceso sobre indicadores de desempeo (consulte la seccin 8,
Verificacin y medicin).
Miembros del personal que proponen mejoras.
La revisin de los informes de evaluaciones independientes.
Las mejoras se deben abordar a medida que se identifican. Adems, el procedimiento debe ser
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revisado por el dueo del documento como parte del proceso de revalidacin.
Despus de que se realicen revisiones, el dueo del documento garantizar que el documento
revisado se entregue a todos los responsables por su inplementacin.
10. REFERENCIAS
(Consulte al Portal por la versin actualizadas del documento).
Principios
1.
Principios empresariales de Anglo
2.
Principios de seguridad de Anglo, principios de salud ocupacional de Anglo, principios
ambientales de Anglo, principios sociales de Anglo
Polticas y estndares
1.
Poltica de seguridad de Anglo, poltica de salud ocupacional de Anglo, poltica ambiental
de Anglo, poltica social de Anglo
2.
Way
Anglo Safety Way, Anglo Occupational Health Way, Anglo Environment Way, Anglo Social
3.
Gestin de riesgos en proyectos [AA_STD_99 gestin de riesgos en proyectos]
Orientacin
AA_SSDP_00300- Procedimiento de evaluacin de riesgo de linea base o de toda la faena
AA_SSDP_00400- Procedimiento de evaluacin de riesgos para proyecto, cambio o problema
AA_SSDP_00500- Procedimiento de evaluacin de riesgo de tareas e individual
AA_SSDG_00100- Pauta para realizar una evaluacin de riesgos mediante WRAC
AA_SSDG_00200- Pautas para realizar un anlisis Bow tie
Estndares para Peligros/Riesgos Mayores
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PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS SHE

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PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS SHE

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: PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS SHE

RESPONSABLE DEL DOCUMENTO:

Cargo: Director de seguridad del grupo

CAMBIOS EN ESTA REVISIN

SEGURIDAD Y DESARROLLO SUSTENTABLE

PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS SHE

5.1 Capa 1: Evaluacin de peligros MAYORES/referencia/toda la faena

5.2 Capa 2: Evaluacin de riesgos de proyecto, cambio o problema

5.3 Capa 3: Evaluacin de riesgos de planificacin de tareas rutinaria y no

Responsabilidad y Recursos de registro

6.2 Funciones y responsabilidades de propietario del proyecto

6.3 Funciones y responsabilidades de ejecucin de procesos

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Cualquier cambio en el ambiente fsico humano, ya sea negativo o

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Figura 2: Modelo de gestin de riesgos de cuatro capas