Ap-Ac-Am 2014

ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA
Fecha:
1/3/2014
Proceso Impactado:
Mantenimient
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva
ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJO

Queja/Reclamo/Sugerencia
Auditora
Revisin por la direccin
Desempeo de procesos
Incidente
Otro:
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD (Real - Potencial) U OPORTUNIDA
Se evidencia que la empresa donde se realizan los mantenimientos preventivos de los vehculos no cumple con los requerimien
Requisito que incumple (En caso de NCF Real)
Si
Dec. 2820/2010
CORRECCIN O ACCIN INMEDIATA
Descripcin, Fecha de Ejecucin y
Realizar cambio de proveedor de servicios de mantenimiento, realizando verificac

(Coordinador Mantenimiento - 09/01/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Manten
IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE CAUSAS "En la siguiente hoja presente el esquema

Metodologa Aplicada
N
1
Diagrama causa y efecto

Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
En la ciudad de villavicencio no se encontraban servitecas que tuvie
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Revisar la documentacin de los proveedores antes de realizar relacin

comercial con ellos.
Valorar nuevamente los impactos ambientales despus de la accin.
Responsable
Coordinador Manten
Coordinador HS
APROBACIN
Las acciones propuestas generan nuevos peligros o impactos ambientales o modifican peligros o
Si
No
Verific:
En caso afirmativo, antes de aprobar, asegurar su revisin de acuerdo al P-HSEQ-003 Identificacin de p

y evaluacin de aspectos e impactos ambientales
Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
SEGUIMIENTO DE LA ACCIN
Decripcin del resultado
CIERRE DE LA ACCIN
Implementada y Efectiva
Implementada y No Efectiva
Observaciones
Fecha de Cierre
Firma Coordinador de Proceso
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Mantenimiento
Consecutivo:
14-001
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora
NFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA

Cul
Cul
Problema Operacional
MIDAD (Real - Potencial) U OPORTUNIDAD DE MEJORA
os vehculos no cumple con los requerimientos ambientales de ley para poder prestar estos servicios.
2820/2010
CCIN O ACCIN INMEDIATA

Descripcin, Fecha de Ejecucin y Responsable
os de mantenimiento, realizando verificacin de su documentacin legal requerida para poder operar.

)
Coordinador Mantenimiento
Fecha:
1/3/2014
E CAUSAS "En la siguiente hoja presente el esquema de investigacin"
Descripcin de la causa
ncio no se encontraban servitecas que tuvieran la documentacin al da.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
1/9/2014
Coordinador HSEQ
1/30/2014
Fecha Real de Cierre
APROBACIN
mpactos ambientales o modifican peligros o impactos ambiental ya existentes?
visin de acuerdo al P-HSEQ-003 Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos en SST y P-HSEQ-011 Identificacin
Firma:
UIMIENTO DE LA ACCIN
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Firma Coordinador SGI
Fecha:
1/3/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva
ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD D

Auditora
Incidente
Otro:
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD (Real - Potencial) U OPO
Se evidencia que la empresa donde se realizan los mantenimientos preventivos de los vehculos no cumple con los re
Dec. 2820/2010
ESQUEMA DE IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE CA

Metodologa Aplicada

Nombre
Oscar Tolosa
Equipo Investigador, Cargo y Firma:
Paola Perez
Edisson Guzman
En la ciudad de villavicencio no se encontraban

servitecas que tuvieran la documentacin al da.
MTODO
MAQUINARIA
MANO DE OBRA
MATERIALES
MEDIO AMBIENTE
JUSTIFICACIN DE ACEPTACIN Y/O RECHAZO DE LAS CAUS

N
1
CAUSA
JUSTIFICACIN
En la ciudad de villavicencio no se encontraban Se conoca el requisito legal, sin emb

servitecas que tuvieran la documentacin al da.
prestaban este servicio no haban podid
Versin: 005
S, PREVENTIVAS Y DE MEJORA
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Mantenimiento
Consecutivo:
14-001
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora
A NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA

Cul
x
Cul
CONFORMIDAD (Real - Potencial) U OPORTUNIDAD DE MEJORA
tivos de los vehculos no cumple con los requerimientos ambientales de ley para poder prestar estos servicios.
Dec. 2820/2010
A DE IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE CAUSAS

Nivel de Consecuencia
Cargo
Leve
Firma
Coordinador HSEQ
COPASST
PROBLEMA O EFECTO
Se evidencia que la empresa donde se realizan los

mantenimientos preventivos de los vehculos no cumple con los
requerimientos ambientales de ley para poder prestar estos
servicios.
CEPTACIN Y/O RECHAZO DE LAS CAUSAS IDENTIFICADAS

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Se conoca el requisito legal, sin embargo las empresas que

prestaban este servicio no haban podido obtener los permisos.
RECHAZADA
Fecha:
1/13/2014
Proceso Impactado:
Talento Human
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Se evidencia que algunos criterios de evaluacin no se contemplan en los cuestionarios de riesgo psicosocial y evaluacin de
anlisis adecuado del desempeo y percepcin del clima laboral.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Talento

Metodologa Aplicada
N
1

Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Los cuestionarios empleados por la organizacin no contemplan to
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Redisear los cuestionarios de riesgo psicosocial y evaluacin de

desempeo.
Responsable
Coordinador Talento
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-002
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
arios de riesgo psicosocial y evaluacin de desempeo del personal de la organizacin; impidiendo as un

Coordinador Talento Humano
Fecha:
1/13/2014
eados por la organizacin no contemplan todas las necesidades.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
2/11/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
1/13/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que algunos criterios de evaluacin no se contemplan en los cuestionarios de riesgo psicosocial y evalu
anlisis adecuado del desempeo y percepcin del clima laboral.
N/A

Metodologa Aplicada

Nombre
Liseth Tatiana Ortz
Paola Perez
Los cuestionarios empleados por la organizacin no

contemplan todas las necesidades.
MTODO
MAQUINARIA
MANO DE OBRA
MATERIALES
MEDIO AMBIENTE

N
1
CAUSA
JUSTIFICACIN
Los cuestionarios empleados por la organizacin no

No se haban tenido en cuenta necesida
contemplan todas las necesidades.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-002
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
cuestionarios de riesgo psicosocial y evaluacin de desempeo del personal de la organizacin; impidiendo as un
N/A

Cargo
Ninguno
Firma

Coordinador HSEQ
PROBLEMA O EFECTO
Se evidencia que algunos criterios de evaluacin no se

contemplan en los cuestionarios de riesgo psicosocial y
evaluacin de desempeo del personal de la organizacin;
impidiendo as un anlisis adecuado del desempeo y
percepcin del clima laboral.

JUSTIFICACIN
No se haban tenido en cuenta necesidades a evaluar.
ACEPTADA
x
RECHAZADA
Fecha:
1/22/2014
Proceso Impactado:
Talento Human
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que los exmenes mdico ocupacionales que se realizan al personal de la empresa, no cumplen con las exp
emitidos.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Talento

Metodologa Aplicada
N
1

Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Baja calidad del proveedor de servicios mdico ocupacionales.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Realizar evaluacin de proveedor y seleccionar uno con mayor experiencia

y confiabilidad
Responsable
Coordinador Talento
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-003
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
al de la empresa, no cumplen con las expectativas en cuanto a indagacin en la consulta y resultados

Fecha:
1/22/2014
dor de servicios mdico ocupacionales.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
2/28/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
1/22/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que los exmenes mdico ocupacionales que se realizan al personal de la empresa, no cumplen co
emitidos.
N/A

Metodologa Aplicada

Nombre
Liseth Tatiana Ortz
Paola Perez
Baja calidad del proveedor de servicios mdico

ocupacionales.
MTODO
MAQUINARIA
MANO DE OBRA
MATERIALES
MEDIO AMBIENTE

N
1
CAUSA
JUSTIFICACIN
Baja calidad del proveedor de servicios mdico La calidad del prestador del servicio es
ocupacionales.
considera realizar el cambio.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-003
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
al personal de la empresa, no cumplen con las expectativas en cuanto a indagacin en la consulta y resultados
N/A

Cargo
Ninguno
Firma

Coordinador HSEQ
PROBLEMA O EFECTO
Se evidencia que los exmenes mdico ocupacionales que se

realizan al personal de la empresa, no cumplen con las
expectativas en cuanto a indagacin en la consulta y resultados
emitidos.

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
La calidad del prestador del servicio es deficiente, por lo cual se

considera realizar el cambio.
RECHAZADA
Fecha:
1/28/2014
Proceso Impactado:
HSEQ
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia de acuerdo a resultados de los estudios de higiene de puestos de trabajo, que las condiciones actuales de er
GATISO para prevenir enfermedades laborales y disconfor laboral.
Si
N/A
Adquirir los elementos recomendados para mejorar la ergonoma de la poblacin trab

(Coordinador HSEQ - 31/01/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N

Tipo de la causa
Inmediata
1
2
x
x
Descripcin d
Bsica
Evaluacin inadecuada de las necesidades ergonmicas de los pue
El personal no conoce los requerimientos ergonmicos de acuerdo
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Socializar al personal las buenas practicas de posturas adecuadas y

ergonoma en el trabajo.
Coordinador HS
Evaluar nuevamente el nivel de riesgo de los peligros fsicos por

ergonoma.
Coordinador HS
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-004
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
Desviacin en Estudios de Higiene
rabajo, que las condiciones actuales de ergonoma de puestos no cumplen segn recomendaciones de

a mejorar la ergonoma de la poblacin trabajadora que se ve afectada.
Coordinador HSEQ
Fecha:
1/28/2014
de las necesidades ergonmicas de los puestos de trabajo.
os requerimientos ergonmicos de acuerdo a su actividad.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
1/31/2014
Coordinador HSEQ
1/31/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
1/28/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia de acuerdo a resultados de los estudios de higiene de puestos de trabajo, que las condiciones actua
GATISO para prevenir enfermedades laborales y disconfor laboral.
N/A

Metodologa Aplicada

Nombre
Marcela Gomez
Paola Perez
Olga Ipuz
Evaluacin inadecuada de las necesidades

ergonmicas de los puestos de trabajo.
MTODO
MAQUINARIA
El personal no conoce los requerimientos

ergonmicos de acuerdo a su actividad.
MANO DE OBRA
MATERIALES
MEDIO AMBIENTE

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
Evaluacin
inadecuada
de
las
ergonmicas de los puestos de trabajo.
necesidades No se conoca el requerimiento bajo el c

elementos a necesitar.
El personal no conoce los requerimientos ergonmicos Bajo nivel de conocimiento para rea
de acuerdo a su actividad.
trabajo.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-004
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
Desviacin en Estudios de Higiene
stos de trabajo, que las condiciones actuales de ergonoma de puestos no cumplen segn recomendaciones de
N/A

Cargo
Leve
Firma
Asistente de Compras
Coordinador HSEQ
COPASST
El personal no conoce los requerimientos

ergonmicos de acuerdo a su actividad.
PROBLEMA O EFECTO
Se evidencia de acuerdo a resultados de los estudios de

higiene de puestos de trabajo, que las condiciones actuales de
ergonoma de puestos no cumplen segn recomendaciones de
GATISO para prevenir enfermedades laborales y disconfor
laboral.

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se conoca el requerimiento bajo el cual se estipula el tipo de

elementos a necesitar.
Bajo nivel de conocimiento para realizar adecuadamente el

trabajo.
RECHAZADA
Fecha:
1/30/2014
Proceso Impactado:
Talento Human
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que algunos formatos utilizados por el proceso de talento humano no contemplan toda la informacin requerida
informacin y obtener datos relevantes para seguimiento.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Talento

Metodologa Aplicada
N
1

Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
No se identificaron adecuadamente las necesidades del proceso pa
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Actualizar los formatos del proceso de talento humano y el procedimiento

de seleccin del personal.
Responsable
Coordinador Talento
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-005
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul

contemplan toda la informacin requerida para poder llevar a cabo de manera adecuada los anlisis de

Fecha:
1/30/2014
uadamente las necesidades del proceso para la organizacin.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
2/20/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
1/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que algunos formatos utilizados por el proceso de talento humano no contemplan toda la informacin r
N/A

Metodologa Aplicada

Nombre
Liseth Tatiana Ortz
Paola Perez
No se identificaron adecuadamente las necesidades

del proceso para la organizacin.
MTODO
MAQUINARIA
MANO DE OBRA
MATERIALES
MEDIO AMBIENTE

N
1
CAUSA
JUSTIFICACIN
No se identificaron adecuadamente las necesidades No se haba evaluado adecuadamente

del proceso para la organizacin.
proceso de talento humano.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-005
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
umano no contemplan toda la informacin requerida para poder llevar a cabo de manera adecuada los anlisis de
N/A

Cargo
Ninguno
Firma

Coordinador HSEQ
PROBLEMA O EFECTO
Se evidencia que algunos formatos utilizados por el proceso de

talento humano no contemplan toda la informacin requerida
para poder llevar a cabo de manera adecuada los anlisis de

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se haba evaluado adecuadamente las necesidades para el

proceso de talento humano.
RECHAZADA
Fecha:
2/1/2014
Proceso Impactado:
Operaciones - HS
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Se evidencia durante operacin con cargador, condicin insegura durante su desplazamiento por las rampas adaptadas con
mismo, daos materiales, a la carga y/o a personas.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Opera

Metodologa Aplicada
N
1
2

Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Los productos de madera empleados no cumplen con los criterios d

x
La condicin de las rampas de la cama baja no se ajustan a la nece
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Realizar reajuste de ampliacin de la longitud de la rampa de la cama baja

para asegurar su contacto con el nivel del suelo y evitar la condicin
insegura.
Reevaluar el nivel de riesgo mecnico y locativo de la matriz de peligros.
Realizar cambio de proveedor de listones de madera.
Responsable
Asistente de Com
Coordinador HS
Asistente de Com
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Operaciones - HSEQ
Consecutivo:
14-006
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
Condicin Insegura
lazamiento por las rampas adaptadas con maderos, pues su asimetra podra ocasionar volcamiento del

Coordinador Operaciones
Fecha:
2/1/2014
ra empleados no cumplen con los criterios de trabajo seguro requeridos.
pas de la cama baja no se ajustan a la necesidades.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
3/15/2014
Coordinador HSEQ
2/20/2014
3/15/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
2/1/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia durante operacin con cargador, condicin insegura durante su desplazamiento por las rampas adapta
mismo, daos materiales, a la carga y/o a personas.
N/A

Metodologa Aplicada

Nombre
Luis Alberto Meneses
Paola Perez
Jhon Jaiver Meneses
Gilberto Romero
MTODO
MANO DE OBRA
MAQUINARIA
MATERIALES
MEDIO AMBIENTE
La condicin de las rampas de la cama baja no se ajustan Los productos de madera empleados no cumplen
a la necesidades.
con los criterios de trabajo seguro requeridos.

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
Por la longitud de la rampa de la cama

La condicin de las rampas de la cama baja no se
tener que utilizar maderos para nivela
ajustan a la necesidades.
sta.
Los productos de madera empleados no cumplen con Los maderos no cumplen con los
los criterios de trabajo seguro requeridos.
necesarios para la operacin.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Operaciones - HSEQ
Consecutivo:
14-006
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
Condicin Insegura

su desplazamiento por las rampas adaptadas con maderos, pues su asimetra podra ocasionar volcamiento del
N/A

Cargo
Severo
Firma
Supervisor Operaciones
Coordinador HSEQ
COPASST
Gerente
PROBLEMA O EFECTO
Se evidencia durante operacin con cargador, condicin

insegura durante su desplazamiento por las rampas adaptadas
con maderos, pues su asimetra podra ocasionar volcamiento
del mismo, daos materiales, a la carga y/o a personas.

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Por la longitud de la rampa de la cama baja se hace necesario

tener que utilizar maderos para nivelar el nivel del suelo con
sta.
Los maderos no cumplen con los requisitos de calidad

necesarios para la operacin.
RECHAZADA
Fecha:
2/20/2014
Proceso Impactado:
HSEQ
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que en la matriz de identificacin de peligros F-HSEQ-004 actualizada al 20 de diciembre de 2013 no se incluye
de comparendos de seguridad F-HSEQ-053 donde se identifican comportamiento inseguros), contraviniendo el Procedimie
riesgos P-HSEQ-003 Versin 005 del 08/02/2014.
Si
4.3.1 / 3.1
Incluir los peligros comportamentales en la matriz de identificacin de peligros.

No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Falta de habilidad: revisin inadecuada de instrucciones.
Estndares de trabajo inadecuados para el reporte y seguimiento d
No seguir procedimientos.
Falta de asegurar.
PLAN DE ACCIN
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar metodologa de identificacin de peligros.
Coordinador HS
Disear metodologa para reporte y seguimiento de actos y condiciones

inseguras.
Coordinador HS
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-007
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa: RUC - OHSAS 18001
Cul
a al 20 de diciembre de 2013 no se incluyen los asociados a comportamientos (se cuenta con 12 reportes
o inseguros), contraviniendo el Procedimiento para la identificacin de peligros, evaluacin y control de
3.1

a matriz de identificacin de peligros.
Coordinador HSEQ
Fecha:
4/8/2014
n inadecuada de instrucciones.
nadecuados para el reporte y seguimiento de comportamientos inseguros.
os.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
7/30/2014
Coordinador HSEQ
7/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
2/20/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva
ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD

Auditora
Incidente
Otro:
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD (Real - Potencial) U OP
Se evidencia que en la matriz de identificacin de peligros F-HSEQ-004 actualizada al 20 de diciembre de 2013 no

comparendos de seguridad F-HSEQ-053 donde se identifican comportamiento inseguros), contraviniendo el Procedi
HSEQ-003 Versin 005 del 08/02/2014.
4.3.1 / 3.1
ESQUEMA DE IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Nestor Manuel Palacios

Carla Mara Chvarro
Jhon Jaiver Meneses
No seguir
procedimientos
Contravencin al
procedimiento de
identificacin de
peligros
Falta de Asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA
JUSTIFICACIN DE ACEPTACIN Y/O RECHAZO DE LAS CAU

N
CAUSA
JUSTIFICAC
No seguir procedimientos
El procedimiento especificaba los c

peligros asociados, sin embargo no se
Falta de asegurar
No se asegur el seguimiento al c
exigidos.
Falta de habilidad: revisin inadecuada
Pese a que se contaba con el proce

poder asegurar su cumplimiento.
Estndares de trabajo inadecuados
No se cuenta con un mecanismo efici

reportes de actos y condiciones inse
anlisis.
Versin: 005
PREVENTIVAS Y DE MEJORA
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-007
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora
NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA

x
Cul
Cul
ONFORMIDAD (Real - Potencial) U OPORTUNIDAD DE MEJORA
lizada al 20 de diciembre de 2013 no se incluyen los asociados a comportamientos (se cuenta con 12 reportes de
inseguros), contraviniendo el Procedimiento para la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos P4.3.1 / 3.1
DE IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE CAUSAS

Cargo
Leve
Firma
Subgerente Operaciones
Coordinador HSEQ
COPASST
Revisin Inadecuada de instrucciones
(Factores Personales)
(Factores del Trabajo)
CAUSA BSICA
PTACIN Y/O RECHAZO DE LAS CAUSAS IDENTIFICADAS

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El procedimiento especificaba los criterios para revisar e incluir

peligros asociados, sin embargo no se cumpli.
No se asegur el seguimiento al cumplimiento de los requisitos

exigidos.
Pese a que se contaba con el procedimiento, no fue revisado para

poder asegurar su cumplimiento.
No se cuenta con un mecanismo eficiente para el seguimiento de los

reportes de actos y condiciones inseguras, que permita su correcto
anlisis.
RECHAZADA
Fecha:
2/20/2014
Proceso Impactado:
HSEQ
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidenci que el Procedimiento de trabajo seguro en alturas P-HSEQ-017 Versin 0 del 05/01/2013 no se encuentra actu
2012 y que no se ha definido programa para proteccin contra cadas de acuerdo a esta misma resolucin. Lo anterior contra
La organizacin debe asegurar que estos requisitos legales aplicables y otros que la organizacin suscriba se tengan en cuen
de S y SO
Si
4.3.2
Actualizar el procedimiento para trabajo en alturas y programa de gestin de ac

30/06/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
1
2
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Falta de asegurar la inclusin del requisito legal en la documentaci

x
Falta de habilidad en el asesoramiento frente a la interpretacin de
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Solicitar asesora por personal competente para la manutencin del

Sistema de Gestin Integral.
Coordinador HS
Actualizar la matriz de peligros contemplando los controles.
Coordinador HS
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-008
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
in 0 del 05/01/2013 no se encuentra actualizado de acuerdo a los requisitos de la Resolucin 1409 de

a esta misma resolucin. Lo anterior contraviene el requisito 4.3.2 de la norma OHSAS en relacin a que
a organizacin suscriba se tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener su sistema de gestin

en alturas y programa de gestin de acuerdo a las normas legales vigentes. (Coordinador HSEQ -
Coordinador HSEQ
Fecha:
4/8/2014
usin del requisito legal en la documentacin del sistema de gestin.
asesoramiento frente a la interpretacin de los requisitos.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
6/30/2014
Coordinador HSEQ
7/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
2/20/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidenci que el Procedimiento de trabajo seguro en alturas P-HSEQ-017 Versin 0 del 05/01/2013 no se encuentra
no se ha definido programa para proteccin contra cadas de acuerdo a esta misma resolucin. Lo anterior contravie
debe asegurar que estos requisitos legales aplicables y otros que la organizacin suscriba se tengan en cuenta al estab
4.3.2
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jhon Jaiver Meneses
Programa para
trabajo en alturas
no cumple con los
requisitos de ley
Falta de Asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
Falta de asegurar
No se asegur la inclusin de
documentacin del sistema de gesti
dentro de los trminos establecidos.
Falta de habilidad: asesoramiento inadecuado
No se cont con un asesorami

identificacin de necesidades e interpr
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-008
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
rsin 0 del 05/01/2013 no se encuentra actualizado de acuerdo a los requisitos de la Resolucin 1409 de 2012 y que
misma resolucin. Lo anterior contraviene el requisito 4.3.2 de la norma OHSAS en relacin a que La organizacin
n suscriba se tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener su sistema de gestin de S y SO
4.3.2

Cargo
Firma
Coordinador HSEQ
COPASST
Falta de habilidad: Asesoramiento
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se asegur la inclusin de los requisitos de ley en la

documentacin del sistema de gestin, pese a darle cumplimiento
dentro de los trminos establecidos.
No se cont con un asesoramiento adecuado frente a la

identificacin de necesidades e interpretacin de los requisitos.
RECHAZADA
Fecha:
2/20/2014
Proceso Impactado:
Mantenimient
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Revisado el programa de mantenimiento preventivo de los vehculos TAM 819 (carga seca), SXV596 y STO274 (Carga L
mayora de actividades la programacin y seguimiento no se realiza de acuerdo al kilometraje lo cual no asegura que se cumpl
4.4.6 / 3.2.6
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Falta de conocimiento y orientacin en la estructuracin de un prog
Estndares de trabajo inadecuados disponibles, ya que no contemp
Liderazgo y supervisin inadecuada por evaluacin deficiente de la

PLAN DE ACCIN
Accin a desarrollar
Actualizar procedimiento de mantenimiento.

Modificar de acuerdo a requerimientos de fabricante, los programas de
mantenimientos preventivos.
2
3
Estructurar la documentacin del proceso de mantenimiento, de acuerdo a

las necesidades identificadas.
Responsable
Coordinador Manten
Coordinador Manten
Coordinador Manten
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Mantenimiento
Consecutivo:
14-009
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
arga seca), SXV596 y STO274 (Carga Lquida), RZQ 050 (camioneta 4X4), se encuentra que para la
ilometraje lo cual no asegura que se cumpla con las recomendaciones del fabricante.
3.2.6

Coordinador HSEQ
Fecha:
4/8/2014
orientacin en la estructuracin de un programa de mantenimiento.
nadecuados disponibles, ya que no contemplan todos los requerimientos.
inadecuada por evaluacin deficiente de la exposicin a prdidas.

PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
8/30/2014
8/30/2014
8/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
2/20/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Revisado el programa de mantenimiento preventivo de los vehculos TAM 819 (carga seca), SXV596 y STO274 (Carg
actividades la programacin y seguimiento no se realiza de acuerdo al kilometraje lo cual no asegura que se cumpla con
4.4.6 / 3.2.6
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jhon Jaiver Meneses

Carla Mara Chvarro
Jorge Armando Cabrera
Programa de mantenimiento preventivo

no cumple requerimientos de los
fabricantes
Falta de Asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
Falta de conocimiento y orientacin
No se cuenta con la orientacin sufic

ajustados a las necesidades de la orga
Los documentos actuales del pro

contemplan los requerimientos ne
adecuado funcionamiento de acuerd
fabricantes.
Evaluacin deficiente de exposicin a prdidas
No se contempl la posibilidad de s
seguir las recomendaciones de los fab
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Mantenimiento
Consecutivo:
14-009
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
(carga seca), SXV596 y STO274 (Carga Lquida), RZQ 050 (camioneta 4X4), se encuentra que para la mayora de
e lo cual no asegura que se cumpla con las recomendaciones del fabricante.
4.4.6 / 3.2.6

Cargo
Importante
Firma
COPASST
Coordinador HSEQ
Falta de conocimiento y orientacin
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se cuenta con la orientacin suficiente para elaborar programas

ajustados a las necesidades de la organizacin.
Los documentos actuales del proceso de mantenimiento no

contemplan los requerimientos necesarios para garantizar el
adecuado funcionamiento de acuerdo a recomendaciones de los
fabricantes.
No se contempl la posibilidad de sufrir daos prematuros por no

seguir las recomendaciones de los fabricantes.
RECHAZADA
Fecha:
2/20/2014
Proceso Impactado:
HSEQ
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La evaluacin del programa vial para transporte de carga y sustancias lquidas PR-HSEQ-005 no contempla indicadores de cob
Si
3.2.3
Actualizar el programa de seguridad vial incluyendo los indicadores de seguimiento.

No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
1
2
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Falta de asegurar el cumplimiento de los requisitos de norma para

x
Falta de habilidad en el asesoramiento frente a la implementacin d
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Solicitar asesora por personal competente para la manutencin del

Sistema de Gestin Integral.
APROBACIN
Coordinador HS
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-010
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
HSEQ-005 no contempla indicadores de cobertura.

ncluyendo los indicadores de seguimiento.
Coordinador HSEQ
Fecha:
4/8/2014
mplimiento de los requisitos de norma para los programas de gestin.
asesoramiento frente a la implementacin de los programas.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
6/30/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
2/20/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La evaluacin del programa vial para transporte de carga y sustancias lquidas PR-HSEQ-005 no contempla indicadores
3.2.3
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jhon Jaiver Meneses
Programa de
seguridad vial no
cumple con
requisitos de
norma
Falta de Asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
Falta de asegurar
No se asegur la inclusin de los

establecimiento del programa.
Falta de habilidad: asesoramiento inadecuado
No se cont con un asesorami

identificacin de necesidades e interpr
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-010
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
R-HSEQ-005 no contempla indicadores de cobertura.

3.2.3

Cargo
Firma
Coordinador HSEQ
COPASST
Falta de habilidad: Asesoramiento
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se asegur la inclusin de los requisitos de norma en el

establecimiento del programa.
No se cont con un asesoramiento adecuado frente a la

identificacin de necesidades e interpretacin de los requisitos.
RECHAZADA
Fecha:
3/27/2014
Proceso Impactado:
HSEQ
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que se realiza la operacin de abastecimiento de combustible (ACPM) para los vehculos de la empresa, sin e
exmenes mdicos y de EPP y se encuentra que este peligro no ha sido considerado.
Si
N/A
Realizar la entrega de los EPP requeridos al personal que realiza la actividad (Asisten
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Estndares de trabajo inadecuado: Falta de documentacin (exme
Falta de conocimiento: Referente a los peligros asociados
Sistema de Advertencia inadecuado: Alusiva a uso de EPP y de seg

PLAN DE ACCIN
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar la matriz de exmenes mdicos y EPP
Coordinador HS
Actualizar la matriz de peligros contemplando el control.
Coordinador HS
Instalar sealizacin de uso de EPP y seguridad
Coordinador HS
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-011
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
Inspeccin de Seguridad
M) para los vehculos de la empresa, sin emplear los EPP requeridos para ello. Se analiza la matriz de
do.

al personal que realiza la actividad (Asistente de Mantenimiento).
Coordinador HSEQ
Fecha:
3/27/2014
nadecuado: Falta de documentacin (exmenes mdicos y EPP)
Referente a los peligros asociados

inadecuado: Alusiva a uso de EPP y de seguridad en el rea.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
4/30/2014
Coordinador HSEQ
4/30/2014
Coordinador HSEQ
4/30/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
3/27/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que se realiza la operacin de abastecimiento de combustible (ACPM) para los vehculos de la empre
exmenes mdicos y de EPP y se encuentra que este peligro no ha sido considerado.
N/A

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jhon Jaiver Meneses
No uso de EPP
Exposicin a
vapores orgnicos
sin proteccin
Sistema de
Advertencia
inadecuado
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
Estndares de trabajo inadecuado
No se cuenta con documentacin

implementar exmenes mdicos espec
apropiado.
Falta de conocimiento
Se evidencia que el personal asignado

con el conocimiento requerido para ello.
Sistema de Advertencia inadecuado
Se evidencia la falta de sealizacin en

EPP apropiado y de seguridad.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-011
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
Inspeccin de Seguridad
ble (ACPM) para los vehculos de la empresa, sin emplear los EPP requeridos para ello. Se analiza la matriz de
onsiderado.
N/A

Cargo
Leve
Firma
Coordinador HSEQ
COPASST
(Factores del trabajo)
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se cuenta con documentacin de la necesidad de

implementar exmenes mdicos especiales y suministrar EPP
apropiado.
Se evidencia que el personal asignado para la tarea no cuenta

con el conocimiento requerido para ello.
Se evidencia la falta de sealizacin en el rea, alusiva a uso de

EPP apropiado y de seguridad.
RECHAZADA
Fecha:
3/31/2014
Proceso Impactado:
HSEQ
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

No estn alineados los indicadores con las metas de ECOPETROL (Frecuencia y Severidad).
2.2 (Gua Ecopetrol)

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Orientacin deficiente.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar el plan de HSE del contrato.
Coordinador HS
Mejorar la comunicacin entre el administrativo, HSEQ y el gestor del

contrato para garantizar que se conozcan los requerimientos y se cumplan
dentro de los tiempos.
Coordinador HS
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-012
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa Ecopetrol
Cul
everidad).
ua Ecopetrol)

Coordinador HSEQ
Fecha:
4/3/2014
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
4/15/2014
Coordinador HSEQ
Permanente
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
3/31/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

No estn alineados los indicadores con las metas de ECOPETROL (Frecuencia y Severidad).
2.2 (Gua Ecopetrol)

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jhon Jaiver Meneses
El plan HSE no
est alineado al de
ECP
Falta de
asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
Orientacin deficiente
JUSTIFICACIN
No se contaba con conocimiento refe

alinear el documento de acuerdo a lo es
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-012
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Externa Ecopetrol
Cul
encia y Severidad).
2.2 (Gua Ecopetrol)

Cargo
Firma
Coordinador HSEQ
COPASST
Orientacin deficiente
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se contaba con conocimiento referente a la necesidad de

alinear el documento de acuerdo a lo estipulado por Ecopetrol.
RECHAZADA
Fecha:
3/31/2014
Proceso Impactado:
HSEQ
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Los procedimientos de trabajo e instructivos deben contemplar los peligros, riesgos y controles definidos para cada una de las
5.1 (Gua Ecopetrol)

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Estndares de trabajo inadecuados.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Incluir en los documentos del SGI un tem correspondiente a identificacin

de peligros, consecuencias y controles asociados a la actividad.
Responsable
Coordinador HS
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-013
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa Ecopetrol
Cul
y controles definidos para cada una de las actividades
ua Ecopetrol)

Coordinador HSEQ
Fecha:
4/3/2014
nadecuados.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
4/15/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
3/31/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva
Auditora
Incidente
Otro:
Los procedimientos de trabajo e instructivos deben contemplar los peligros, riesgos y controles definidos para cada un
5.1 (Gua Ecopetrol)
ESQUEMA DE IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE C

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jhon Jaiver Meneses
Los
procedimientos no
incluyen los
peligros de
acuerdo a ECP
Falta de
asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICACI
Los documentos del SGI no contemplan

Ecopetrol, los peligros y controles asocia
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-013
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Externa Ecopetrol
Cul

riesgos y controles definidos para cada una de las actividades
5.1 (Gua Ecopetrol)

Cargo
Firma
Coordinador HSEQ
COPASST
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Los documentos del SGI no contemplan en la manera exigida por

Ecopetrol, los peligros y controles asociados.
RECHAZADA
Fecha:
4/3/2014
Proceso Impactado:
HSEQ
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que dentro del proceso de control de visitantes en cuanto a seguridad en las instalaciones, no se realiza inducci
rea, aspectos e impactos ambientales y gestin de residuos.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Estndares de trabajo inadecuado por no disponer de documento g
Falta de conocimiento por orientacin deficiente al personal.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Realizar briefing de seguridad para visitantes.
Coordinador HS
Capacitar al personal de control de acceso.
Coordinador HS
Actualizar matriz de peligros contemplado el control.
Coordinador HS
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-014
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
Inspecciones de Seguridad

en las instalaciones, no se realiza induccin clara con criterios de seguridad, emergencias, peligros en el

Coordinador HSEQ
Fecha:
4/3/2014
nadecuado por no disponer de documento gua para la induccin.
or orientacin deficiente al personal.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
4/30/2014
Coordinador HSEQ
4/30/2014
Coordinador HSEQ
4/30/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
4/3/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que dentro del proceso de control de visitantes en cuanto a seguridad en las instalaciones, no se realiza
rea, aspectos e impactos ambientales y gestin de residuos.
N/A

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jhon Jaiver Meneses
Visitantes ingresan
sin clara induccin
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
No se cuenta con un documento para

visitante de la organizacin.
Orientacin deficiente al personal encar
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-014
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
Inspecciones de Seguridad
eguridad en las instalaciones, no se realiza induccin clara con criterios de seguridad, emergencias, peligros en el
N/A

Cargo
Leve
Firma
Coordinador HSEQ
COPASST
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se cuenta con un documento para la induccin del personal

visitante de la organizacin.
Orientacin deficiente al personal encargado de esta labor.
RECHAZADA
Fecha:
4/3/2014
Proceso Impactado:
FINANCIERA
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia un creciente incumplimiento en las metas de aumento de facturacin de la empresa, lo cual podra llevar a un incu
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Finan

Metodologa Aplicada
N
Lluvia de Ideas
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Dinmica del mercado en crisis econmica
Participacin en el mercado sin aumento
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Incrementar el nmero de propuestas ganadas
Coordinador Admini
Cumplir con los tiempos de facturacin establecidos por el cliente.
APROBACIN
Asistente de factur
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
FINANCIERA
Consecutivo:
14-015
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
de la empresa, lo cual podra llevar a un incumplimiento real del indicador al ao 2014.

Coordinador Financiero
Fecha:
4/3/2014
en crisis econmica
ado sin aumento
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador Administrativo
Permanente
Asistente de facturacin
Permanente
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
4/3/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia un creciente incumplimiento en las metas de aumento de facturacin de la empresa, lo cual podra llevar
N/A

Metodologa Aplicada
Lluvia de ideas
Nombre

Carla Mara Chvarro
Nelly Vega
Dinmica del mercado

Aumento en los costos de produccin
Disminucin creciente en la facturacin

mensual
Prdida de clientes
Baja licitacin

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
Dinmica del mercado
El sector de hidrocarburos viene anun

precios del barril, por lo cual han dism
rubro por item.
Baja ganancia de propuestas
Si bien no se incumple el indicador

mercado, la organizacin no ha pre
importante.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
FINANCIERA
Consecutivo:
14-015
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
uracin de la empresa, lo cual podra llevar a un incumplimiento real del indicador al ao 2014.
N/A

Cargo
Importante
Firma
Coordinador HSEQ
Dinmica del mercado

Demoras en la radicacin de facturacin

mensual
Baja ganancia de propuestas
Baja licitacin

JUSTIFICACIN
El sector de hidrocarburos viene anunciando una baja en los
precios del barril, por lo cual han disminudo la contratacin y
rubro por item.
Si bien no se incumple el indicador de participacin en el
mercado, la organizacin no ha presentado un incremento
importante.
ACEPTADA
RECHAZADA
Fecha:
4/3/2014
Proceso Impactado:
TALENTO HUMA
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia incumplimiento del indicador de cobertura de capacitacin, debido a la alta flotabilidad y/o rotacin del perso
compensados y ausentismos en general.
Indicador de Cobertura de Capacitacin

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Talento

Metodologa Aplicada
N
Lluvia de Ideas
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Dinmica de la operacin
Ausentismos y compensatorios del personal
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Implementar cronograma de charlas de HSEQ para asegurar que se

abarquen los temas con el personal.
Coordinador S
Incluir este control en la matriz de peligros.
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
TALENTO HUMANO
Consecutivo:
14-016
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
a la alta flotabilidad y/o rotacin del personal en diversos lugares de trabajo, dinmica de trabajo, por
dor de Cobertura de Capacitacin

Fecha:
4/3/2014
satorios del personal
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
4/10/2014
Coordinador SGI
4/30/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
4/3/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva
Auditora
Incidente
Otro:

Se evidencia incumplimiento del indicador de cobertura de capacitacin, debido a la alta flotabilidad y/o rotacin

Metodologa Aplicada
Lluvia de ideas
Nombre

Carla Mara Chvarro
Yesica Reyes
Ausentismo del personal

mensual

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
Dinmica de operacin
Debido a la alta demanda de trabajo, el

a las capacitaciones programadas.
El personal con alguna frecuenc

compensatorios por turnos de trabajo y/
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
TALENTO HUMANO
Consecutivo:
14-016
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul

debido a la alta flotabilidad y/o rotacin del personal en diversos lugares de trabajo, dinmica de trabajo, por

Cargo
Leve
Firma
Coordinador HSEQ

Rotacin del personal en turnos de trabajo

mensual

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Debido a la alta demanda de trabajo, el personal no puede asistir

El personal con alguna frecuencia se encuentra

compensatorios por turnos de trabajo y/o incapacitados.
en
RECHAZADA
Fecha:
4/5/2014
Proceso Impactado:
HSEQ
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se cuenta con un sistema de rastreo satelital que presenta inconvenientes de reporte de datos oportunamente, al igual q
conductores de los vehculos, pues stos no cuentan con ningn sistema de logeo y/o chip; salvo el control de entrada y salida
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
N/A
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Realizar pruebas con sistemas de rastreo y elegir proveedor que muestre Coordinador Mantenimiento
mejor desempeo.
HSEQ
Adquirir sistema de identificacin de conductor.
Coordinador Manten
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-017
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
Anlisis de Control de trfico
eporte de datos oportunamente, al igual que se presenta dificultad para identificar con exactitud a los
/o chip; salvo el control de entrada y salida de las instalaciones.

Coordinador HSEQ
Fecha:
4/5/2014
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador Mantenimiento / Coordinador

HSEQ
10/10/2014
10/10/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
4/5/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se cuenta con un sistema de rastreo satelital que presenta inconvenientes de reporte de datos oportunamente,
conductores de los vehculos, pues stos no cuentan con ningn sistema de logeo y/o chip; salvo el control de entrada
N/A

Metodologa Aplicada
N/A
Nombre

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
HSEQ
Consecutivo:
14-017
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
Anlisis de Control de trfico
tes de reporte de datos oportunamente, al igual que se presenta dificultad para identificar con exactitud a los
e logeo y/o chip; salvo el control de entrada y salida de las instalaciones.
N/A

Cargo
Firma

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
RECHAZADA
Fecha:
4/23/2014
Proceso Impactado:
Talento Human
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
En el proceso de seleccin y contratacin del personal se han presentado inconvenientes de disponibilidad de candidatos, dem
requiere.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Talento

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Falta de conocimiento en cuanto a sistemas de publicacin de vaca
Estndares de trabajo inadecuado al no especificar la metodologa
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Inscribir la empresa en las pginas de ofertas laborales.
Coordinador Talento
Actualizar el procedimiento de seleccin de personal.
Coordinador Talento
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-018
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
ientes de disponibilidad de candidatos, demorando as los procesos de vinculacin cuando la operacin lo

Fecha:
4/23/2014
n cuanto a sistemas de publicacin de vacantes.
nadecuado al no especificar la metodologa de publicacin de vacantes.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
5/15/2014
5/15/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
4/23/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
En el proceso de seleccin y contratacin del personal se han presentado inconvenientes de disponibilidad de candid
requiere.
N/A

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Yesica Reyes
Demoras en el
proceso de seleccin
y contratacin de
personal
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
El procedimiento de seleccin y cont

mecanismos a seguir en caso de requer
El personal de talento humano no recib

as como tampoco conoce de las posibil
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-018
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
inconvenientes de disponibilidad de candidatos, demorando as los procesos de vinculacin cuando la operacin lo
N/A

Cargo
Leve
Firma
Coordinador HSEQ
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El procedimiento de seleccin y contratacin no estipula los

mecanismos a seguir en caso de requerir personal.
El personal de talento humano no recibe orientacin al respecto,

as como tampoco conoce de las posibilidades al respecto.
RECHAZADA
Fecha:
4/30/2014
Proceso Impactado:
Operaciones
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidenci que las tablas de capacidades de cargas y manuales de operacin de la gra est en idioma extranjero, lo cual no
Si
Control Operacional
Traducir las tablas y manuales y suministrarlas en las carpetas de los vehculos, equi
(Coordinador de Mantenimiento - 30/06/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Estndares de trabajo inadecuados por criterios inespecificados de
Comunicacin inadecuada de estndares por traduccin a idiomas
PLAN DE ACCIN
N
1
Accin a desarrollar
Modificar procedimiento de compras para incluir criterios
documentacin para adquisicin de equipos en el extranjero.
Responsable
de
Coordinador de Co
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Operaciones
Consecutivo:
14-019
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa: Integral de Servicios
Cul
la gra est en idioma extranjero, lo cual no permite una adecuada interpretacin.
ol Operacional

arlas en las carpetas de los vehculos, equipos y/o maquinarias.

014)
Coordinador HSEQ
Fecha:
4/30/2014
nadecuados por criterios inespecificados de compra de equipos.
da de estndares por traduccin a idiomas apropiados.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador de Compras
6/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
4/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Se evidenci que las tablas de capacidades de cargas y manuales de operacin de la gra est en idioma extranjero,
Control Operacional

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Lady Marcela Gomez

Carla Mara Chvarro
Jos Felipe Romero
Tablas de
capacidades y
manuales en idioma
extranjero
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
El procedimiento no especifica los c

tcnicos de compra de equipos en el ex
Estndares de Comunicacin Inadecuada
Los documentos de operacin del equip

idioma apropiado para el personal.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Operaciones
Consecutivo:
14-019
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
acin de la gra est en idioma extranjero, lo cual no permite una adecuada interpretacin.
Control Operacional

Cargo
Importante
Firma
Coordinador Compras
Coordinador HSEQ
Representante Direccin
Comunicacin Inadecuada
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El procedimiento no especifica los criterios documentales y

tcnicos de compra de equipos en el exterior.
Los documentos de operacin del equipo no fueron traducidos al

idioma apropiado para el personal.
RECHAZADA
Fecha:
4/30/2014
Proceso Impactado:
Operaciones
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Se evidencia durante ejercicio real que no haba personal de supervisin de izaje.
Si
Control Operacional
Presentar los documentos de certificacin del personal como supervisor de maniobr

ser crtica. (Coordinador HSEQ - 15/05/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Estndares de trabajo inadecuados debido a falta de aclaracin en
PLAN DE ACCIN
N
1
Accin a desarrollar
Incluir en el procedimiento de izaje la funcin del supervisor de maniobra.
Responsable
Coordinador HS
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Operaciones
Consecutivo:
14-020
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
ol Operacional

del personal como supervisor de maniobra. Se aclara que la maniobra no requera un supervisor por no
14)
Coordinador HSEQ
Fecha:
4/30/2014
nadecuados debido a falta de aclaracin en el procedimiento.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
5/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
4/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Se evidencia durante ejercicio real que no haba personal de supervisin de izaje.
Control Operacional

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jos Felipe Romero
Operacin no cuenta
con supervisor de
maniobra
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICACIN
El procedimiento no aclara la func

maniobra.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Operaciones
Consecutivo:
14-020
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
e izaje.
Control Operacional

Cargo
Firma
Coordinador HSEQ
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El procedimiento no aclara la funcin del supervisor de

maniobra.
RECHAZADA
Fecha:
4/30/2014
Proceso Impactado:
Operaciones
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Los formatos de plan de izaje tienen diferente % de capacidad considerados como crticos.
Si
Control Operacional / Control Documental

Cambiar los formatos de plan de izaje al personal de la empresa.

No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador HS

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Manutencin inadecuada de estndares por monitoreo de su aplica
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Revisar los formatos de plan de izaje, actualizarlos si aplica y socializar al

personal.
Responsable
Coordinador HS
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador HSEQ
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Operaciones
Consecutivo:
14-021
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
crticos.
ol Operacional / Control Documental

ersonal de la empresa.
Coordinador HSEQ
Fecha:
4/30/2014
a de estndares por monitoreo de su aplicacin.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador HSEQ
5/15/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
4/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Los formatos de plan de izaje tienen diferente % de capacidad considerados como crticos.
Control Operacional / Control Document

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jos Felipe Romero
Diferentes formatos
de planes de izaje
hallados en la
operacin
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
Manutencin inadecuada de estndares
JUSTIFICACI
No se realiz monitoreo del uso o imp

estndares definidos por la organizacin
Versin: 005
, PREVENTIVAS Y DE MEJORA
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Operaciones
Consecutivo:
14-021
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul

como crticos.
Control Operacional / Control Documental

Cargo
Firma
Coordinador HSEQ
Manutencin inadecuda de estndares
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se realiz monitoreo del uso o implementacin de los nuevos

estndares definidos por la organizacin.
RECHAZADA
Fecha:
6/18/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se cuenta con un presupuesto que contempla la planeacin de los recursos econmicos y fsicos y del talento humano, requ
aplicarse especificamente al contrato
3.1 (Gua Ecopetrol)

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Evaluacin inadecuada de las necesidades.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Crear presupuesto para cada contrato de grandes rubros manejado por la

empresa.
Responsable
Coordinador Financie
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-022
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa: Ecopetrol
Cul
micos y fsicos y del talento humano, requeridos para la ejecucin del plan HSE, sin embargo este debe
ua Ecopetrol)

Coordinador SGI
Fecha:
6/20/2014
de las necesidades.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador Financiero / SGI
8/15/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
6/18/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva
ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNID

Auditora
Incidente
Otro:
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD (Real - Potencial) U O
Se cuenta con un presupuesto que contempla la planeacin de los recursos econmicos y fsicos y del talento huma
especificamente al contrato
3.1 (Gua Ecopetrol)
ESQUEMA DE IDENTIFICACIN Y ANLISIS D

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jos Felipe Romero
No se cuenta con
presupuesto
exclusivo para el
contrato de ECP
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA
JUSTIFICACIN DE ACEPTACIN Y/O RECHAZO DE LAS C

N
1
CAUSA
JUSTIFICA
No se tena contemplada la neces

especficos para los contratos, no uno g
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-022
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Externa: Ecopetrol
Cul
conmicos y fsicos y del talento humano, requeridos para la ejecucin del plan HSE, sin embargo este debe aplicarse
1 (Gua Ecopetrol)

Cargo
Firma
Coordinador SGI
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
o se tena contemplada la necesidad de elaborar presupuestos

specficos para los contratos, no uno general.
RECHAZADA
Fecha:
6/18/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Una vez terminado el descargue de crudo en la ciudad de Cartagena hacia las 11:00 am, el conductor procedi a retornar a la ciudad de Neiv
presentarse el 20 de junio de 2014 en Puerto Ass.
El conductor decidi continuar su viaje posterior a la cena y aproximadamente a las 11:30 pm siente un poco de sueo y es sorprendido por
alcanza a frenar y colisiona con el automotor.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Factores Personales:Tensin mental
Factores Personales: Mal Juicio
Factores Personales: Fatiga por duracin de la tarea
Factores del trabajo: Instrucciones y planificacin inadecuada del tr
Factores del trabajo: Evaluacin deficiente de la exposicin a prdi
Factores del trabajo: procedimientos y reglas de trabajo inadecuado

PLAN DE ACCIN
Accin a desarrollar
Responsable
Establecer jornadas de trabajo mximas de 12 horas y 2 horas de descanso

intermedias.
Gerente
Capacitar al personal conductor en seguridad vial con nfasis en fatiga y

cansancio.
Coordinador S
Actualizar la matriz de peligros debido a la ocurrencia del evento, garantizando la

adecuada evaluacin de probabilidad, severidad y controles.
Coordinador S
Modificar la lista de chequeo para el ingreso de personal, en la cual se incluya la

verificacin de la conducta como conductor en sus referencias laborales.
Coordinador Talento
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-023
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
Trnsito sin lesiones
onductor procedi a retornar a la ciudad de Neiva por orden del coordinador de operaciones quien le indic que deba
m siente un poco de sueo y es sorprendido por un tracto camin que se desplazaba delante en la va. El conductor no

Coordinador SGI
Fecha:
6/20/2014
nsin mental
al Juicio
atiga por duracin de la tarea
trucciones y planificacin inadecuada del trabajo
aluacin deficiente de la exposicin a prdidas
ocedimientos y reglas de trabajo inadecuados

PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Gerente
7/15/2014
Coordinador SGI
6/30/2014
Coordinador SGI
7/15/2014
7/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
6/18/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Una vez terminado el descargue de crudo en la ciudad de Cartagena hacia las 11:00 am, el conductor procedi a retornar a l
presentarse el 20 de junio de 2014 en Puerto Ass.
El conductor decidi continuar su viaje posterior a la cena y aproximadamente a las 11:30 pm siente un poco de sueo y es sorpre
frenar y colisiona con el automotor.
N/A

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Edisson Guzman

N
CAUSA
JUSTIFICA
Factores Personales:Tensin mental
Factores Personales: Mal Juicio
Factores Personales: Fatiga por duracin de la tarea
Factores del trabajo:

inadecuada del trabajo
Factores del trabajo: Evaluacin deficiente de la exposicin a No se otorga la valoracin adecuada al riesg
prdidas
horario nocturno cuando se han excedido las
Factores del trabajo: procedimientos y reglas de trabajo No se cuenta con directriz para establecimie
inadecuados
teniendo en cuenta las jornadas laborales de
Condiciones ambientales negativas
Se demuestra normalidad en reporte de trn
Falta de pericia
Demuestra experiencia general de 9 aos ap
Evaluacin deficiente del desempeo
No evidencia situaciones previas similares.
Evaluacin deficiente de necesidades de mantenimiento
Se evidencia mantenimiento de sistemas de

reportan frenadas bruscas en el sistema de m
10
Instrucciones
Cumplimiento de tiempos de viaje estipulado
planificacin
Evaluacin de necesidad de jornadas de

deficiente.
Tiempo de trabajo aproximado de 14 hora
alimentacin.
No se cuenta con directriz para el control d

cada colaborador. No se tiene establecido
nocturno.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-023
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
0 am, el conductor procedi a retornar a la ciudad de Neiva por orden del coordinador de operaciones quien le indic que deba
0 pm siente un poco de sueo y es sorprendido por un tracto camin que se desplazaba delante en la va. El conductor no alcanza a
/A

Cargo
Coordinador SGI
Leve
Firma

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
umplimiento de tiempos de viaje estipulados para la prestacin del servicio.
valuacin de necesidad de jornadas de descanso, previo al inicio del viaje

eficiente.
empo de trabajo aproximado de 14 horas, con intervalos de descansos para
imentacin.
RECHAZADA
o se cuenta con directriz para el control de los tiempos de trabajo diarios para
ada colaborador. No se tiene establecido un parmetro que controle el trnsito
octurno.
o se otorga la valoracin adecuada al riesgo que se genera por la conduccin en

orario nocturno cuando se han excedido las horas laborales recomendadas.
o se cuenta con directriz para establecimiento de tiempos de respuesta al cliente

niendo en cuenta las jornadas laborales de los colaboradores.
e demuestra normalidad en reporte de trnsito.
emuestra experiencia general de 9 aos aproximadamente.
o evidencia situaciones previas similares.
e evidencia mantenimiento de sistemas de frenos con fecha 23/05/2014 y no se

portan frenadas bruscas en el sistema de monitoreo satelital.
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Aunque se evidencia matriz de requisitos legales actualizada a 17 de junio de 2014, no se evidencia resolucin 4771 de 2009,
Si
Planificacin de la gestin HSE

Actualizar la matriz de requisitos legales y otros aplicables, incluyendo las normas ide
(Coordinador SGI - 30/08/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Asesora u orientacin deficiente durante la actualizacin de la mat
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Realizar revisin del contenido de la matriz de requisitos legales, en

funcin de la actividad econmica.
APROBACIN
Coordinador S
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-024
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa: Pacific Rubiales
Cul

no se evidencia resolucin 4771 de 2009, ley 336 de 1996 estatuto nacional de transporte.
cacin de la gestin HSE

otros aplicables, incluyendo las normas identificadas en auditora.
Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
deficiente durante la actualizacin de la matriz.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
10/20/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Aunque se evidencia matriz de requisitos legales actualizada a 17 de junio de 2014, no se evidencia resolucin 4771 d

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Carla Mara Chvarro
Jos Felipe Romero
Matriz de requisitos
legales no
contempla todos los
aplicables
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
Falta de habilidad: asesora u orientacin deficiente
JUSTIFICACIN
Asesora deficiente en la identificacin d

la matriz, ya que se evidencia que se
estaban contemplados en otros docu
gestin.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-024
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
de 2014, no se evidencia resolucin 4771 de 2009, ley 336 de 1996 estatuto nacional de transporte.

Cargo
Firma
Coordinador SGI
Falta de Habilidad: Asesora u orientacin

deficiente
Importante
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Asesora deficiente en la identificacin de requisitos includos en

la matriz, ya que se evidencia que se les daba cumplimiento y
estaban contemplados en otros documentos del sistema de
gestin.
RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se evidencia en el programa de seguridad vial que las actividades estn acordes con los riesgos a controlar ni se verifican in
Programa de Seguridad Vial

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Manutencin inadecuada de estndares de trabajo.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar el programa de seguridad vial de acuerdo a la resolucin 1565

de 2014.
APROBACIN
Coordinador S
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-025
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul

con los riesgos a controlar ni se verifican indicadores de eficacia y cobertura.
ama de Seguridad Vial

Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
a de estndares de trabajo.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
2/15/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se evidencia en el programa de seguridad vial que las actividades estn acordes con los riesgos a controlar ni se v

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jhon Jaiver Meneses

Carla Mara Chvarro
Jos Felipe Romero
Programa de
seguridad vial no
cumple con
requisitos de
norma
Falta de
Asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
Manutencin inadecuada de estndares de trabajo
JUSTIFICACIN
Se evidencia que no se ha actualizado e

vial, de acuerdo a los resquisitos de la n
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-025
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
n acordes con los riesgos a controlar ni se verifican indicadores de eficacia y cobertura.


Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Manutencin inadecuada de estndares de

trabajo
Importante
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Se evidencia que no se ha actualizado el programa de seguridad

vial, de acuerdo a los resquisitos de la norma.
RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
Mantenimient
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Aunque se cuenta con programa de mantenimiento no se lleva registro de kilometraje en los cambios de aceite en todas las
no se puede verificar la eficacia de lo programado con lo ejecutado conforme lo establecido en el procedimiento.

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Manutencin inadecuada de estndares de trabajo.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar el programa de mantenimiento preventivo de acuerdo con las

recomendaciones de fabricantes.
APROBACIN
Coordinador Manten
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Mantenimiento
Consecutivo:
14-026
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
aje en los cambios de aceite en todas las rdenes de los vehculos SXU640, STO274, STO354 por lo que
ablecido en el procedimiento.

Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
a de estndares de trabajo.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
8/30/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Aunque se cuenta con programa de mantenimiento no se lleva registro de kilometraje en los cambios de aceite en tod
puede verificar la eficacia de lo programado con lo ejecutado conforme lo establecido en el procedimiento.

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jhon Jaiver Meneses

Carla Mara Chvarro
Jorge Armando Cabrera
Programa de mantenimiento preventivo

no cumple requerimientos de los
fabricantes
Falta de Asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
Manutencin inadecuada de estndares de trabajo
JUSTIFICAC
Se evidencia que no se ha a
mantenimiento, de acuerdo a los resqu
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Mantenimiento
Consecutivo:
14-026
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
metraje en los cambios de aceite en todas las rdenes de los vehculos SXU640, STO274, STO354 por lo que no se
ecido en el procedimiento.

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Manutencin inadecuada de estndares de

trabajo
Importante
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
Se evidencia que no se ha actualizado el programa
mantenimiento, de acuerdo a los resquisitos de la norma.
ACEPTADA
de
RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Aunque se cuenta con programa satelital SATRACK para el control y gerenciamiento de viaje no se evidencia control sobre la f

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Controles inadecuados por no contar con una persona encarga del
Evaluacin deficiente de la exposicin a prdidas.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Implementar el cargo de controlador de trfico y establecer su manual de

funciones.
Actualizar la matriz de peligros incluyendo los controles.
Coordinador Talento
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-027
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
o de viaje no se evidencia control sobre la flota en tiempo real.

Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
por no contar con una persona encarga del seguimiento constante.
e la exposicin a prdidas.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
9/30/2014
Coordinador SGI
10/30/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Aunque se cuenta con programa satelital SATRACK para el control y gerenciamiento de viaje no se evidencia control so

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
No se evidencia
control sobre la
flota de vehculos
en tiempo real
Falta de Asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
Evaluacin deficiente de la exposicin a prdidas
La organizacin no ha contemplado
contar con un personal que realice s
flota y colaboradores.
Controles inadecuados
La organizacin no ha definido los co

la posibildad de ocurrencias de faltas y
vas, mediante vigilancia constante.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-027
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
ento de viaje no se evidencia control sobre la flota en tiempo real.


Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Importante
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
La organizacin no ha contemplado el potencial de prdidas al no

contar con un personal que realice seguimiento permanente de su
flota y colaboradores.
La organizacin no ha definido los controles necesarios para reducir

la posibildad de ocurrencias de faltas y situaciones indeseadas en las
vas, mediante vigilancia constante.
RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Aunque se tiene definido por procedimiento los tiempos de descanso para los conductores se evidencia ruta del WWA545 de
procedimiento.

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Motivacin y disciplina inadecuada, ya que se incumplen los proced
Controles inadecuados al no contar con personal de seguimiento a
Conducta inapropiada permitida al no disciplinar actos inseguros e

PLAN DE ACCIN
Accin a desarrollar
Responsable
Implementar el cargo de controlador de trfico y establecer su manual de

funciones.
Coordinador Talento
Estipular en la evaluacin de desempeo un item asociado a cumplimiento

de polticas, normas y directrices del SGI.
Coordinador Talento
Reestructurar la escala de comportamientos sancionables de acuerdo al

programa de seguridad vial.
Coordinador S
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-028
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
uctores se evidencia ruta del WWA545 del 29/06/2014 sin realizar pausa, superando lo establecido en el

Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
nadecuada, ya que se incumplen los procedimientos por ahorrar tiempo.
al no contar con personal de seguimiento al trnsito de la flota.
ermitida al no disciplinar actos inseguros e incumplimiento de normas.

PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
9/30/2014
10/10/2014
Coordinador SGI
10/30/2014
Coordinador SGI
10/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Aunque se tiene definido por procedimiento los tiempos de descanso para los conductores se evidencia ruta del W
procedimiento.

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Personal no
cumple con las
jornadas de
descanso en su
jornada de trabajo
No seguir
procedimientos
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
Motivacin y disciplina inadecuada
El personal trata de ahorrar tiempo en

tal razn incumplen normas y directrice
La organizacin no cuenta con una p

seguimiento constante de los comport
Conducta inapropiada permitida
Las acciones disciplinarias establec

laxas, ante estos incumplimientos.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-028
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
s conductores se evidencia ruta del WWA545 del 29/06/2014 sin realizar pausa, superando lo establecido en el

Cargo
Importante
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Motivacin y disciplina inadecuada
Conducta inapropiada permitida
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El personal trata de ahorrar tiempo entre cargues y descargues, por

tal razn incumplen normas y directrices de la organizacin.
La organizacin no cuenta con una persona que realice monitoreo y

seguimiento constante de los comportamientos de los conductores.
Las acciones disciplinarias establecidas por la organizacin son

laxas, ante estos incumplimientos.
RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se evidencia en las tarjetas de ruta sitios autorizados para detenerse y para pernoctar, rutas alternas aprobadas por el clie
las curvas crticas en la va.
Si

Incluir la informacin solicitada en las tarjetas de rutas y socializarlas al personal.

(Coordinador SGI - Coordinador Operaciones / 30/11/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Estndares de trabajo inadecuados para la organizacin.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar las hojas de rutas de las zonas transitadas por la compaa.
Coordinador S
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-029
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
noctar, rutas alternas aprobadas por el cliente, rutas que no deben ser transitadas y georeferenciacin de

etas de rutas y socializarlas al personal.

nes / 30/11/2014)
Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
nadecuados para la organizacin.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
3/30/2015
Coordinador SGI
10/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

No se evidencia en las tarjetas de ruta sitios autorizados para detenerse y para pernoctar, rutas alternas aprobadas
curvas crticas en la va.

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Tarjetas de ruta no
contemplan todos
los criterios
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICAC
los procedimientos, normas y docume

requerimientos exigidos.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-029
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
a pernoctar, rutas alternas aprobadas por el cliente, rutas que no deben ser transitadas y georeferenciacin de las

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
los procedimientos, normas y documentos a fines no se ajustan a los

requerimientos exigidos.
RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Aunque se cuenta con programa control contra cadas no se evidencia indicadores de cobertura y eficacia ni que las actividade
Trabajo en alturas
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Estndares de trabajo inadecuados para la organizacin, puesto qu
Asesora u orientacin deficiente en adecuacin de programas de g
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar el programa de gestin para la prevencin y proteccin contra

cadas desde alturas.
APROBACIN
Coordinador S
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-030
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
de cobertura y eficacia ni que las actividades descritas estn acordes al nivel de riesgo.
jo en alturas

Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
nadecuados para la organizacin, puesto que no cumple los requerimientos.
deficiente en adecuacin de programas de gestin.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
11/15/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Aunque se cuenta con programa control contra cadas no se evidencia indicadores de cobertura y eficacia ni que las act
Trabajo en alturas
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Programa de
gestin de alturas
no contempla
indicadores
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
El programa de gestin no cumple con
Asesora u orientacin deficiente
El personal no se asesor adecuadam

quien guiara la elaboracin del mismo
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-030
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
es de cobertura y eficacia ni que las actividades descritas estn acordes al nivel de riesgo.
Trabajo en alturas

Cargo
Leve
Firma
COPASST
Coordinador SGI
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El programa de gestin no cumple con los requisitos exigidos.
El personal no se asesor adecuadamente por personal competente

quien guiara la elaboracin del mismo.
RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se evidencian indicadores de eficacia y cumplimiento en temas particulares al manejo y disposicin de residuos ni informe d
Control y mitigacin de residuos

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
PLAN DE ACCIN
N
1
2
3
Accin a desarrollar
Actualizar el programa de gestin contemplando los indicadores exigidos.
Modificar los objetivos y metas de gestin de residuos e incluir todos los
residuos generados.
Implementar seguimiento a la generacin y disposicin adecuada de los
residuos generados (Formato).
Responsable
Coordinador S
Coordinador S
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-031
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
anejo y disposicin de residuos ni informe de seguimiento desde su generacin hasta su disposicin.
ol y mitigacin de residuos

Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
10/10/2014
Coordinador SGI
10/10/2014
Coordinador SGI
10/10/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se evidencian indicadores de eficacia y cumplimiento en temas particulares al manejo y disposicin de residuos ni in


Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Programa de
gestin de
residuos no
contempla
indicadores
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC

Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-031
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
l manejo y disposicin de residuos ni informe de seguimiento desde su generacin hasta su disposicin.


Cargo
Leve
Firma
COPASST
Coordinador SGI
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA

RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia PVE acorde al diagnstico mdico, sin embargo, los indicadores no muestran cobertura y eficacia ni tendencia de
Salud Ocupacional
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar el programa de gestin contemplando los indicadores exigidos

frente a las actividades definidas.
APROBACIN
Coordinador S
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-032
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
uestran cobertura y eficacia ni tendencia de los programas.

Ocupacional

Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
10/10/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia PVE acorde al diagnstico mdico, sin embargo, los indicadores no muestran cobertura y eficacia ni tende
Salud Ocupacional
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Programa de
gestin de
residuos no
contempla
indicadores
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC

Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-032
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
o muestran cobertura y eficacia ni tendencia de los programas.

Salud Ocupacional

Cargo
Leve
Firma
COPASST
Coordinador SGI
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA

RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se evidencia planificacin, registros de inspeccin, registros de autora para monitorear los puntos de control - S.O.S, ni a lo
Planes de Emergencia
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Identificacin inadecuada de necesidades.
PLAN DE ACCIN
N
1
2
Accin a desarrollar
Incluir en el cronograma de actividades HSEQ de la compaa, el
requerimiento de auditoras a los CAES.
Documentar en el proceso de retiro del personal, la necesidad de realizar
entrega del cargo.
Responsable
Coordinador S
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-033
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
nitorear los puntos de control - S.O.S, ni a los puntos de emergencia de Hidrospill.
s de Emergencia

Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
a de necesidades.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
9/30/2014
Coordinador SGI
12/10/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se evidencia planificacin, registros de inspeccin, registros de autora para monitorear los puntos de control - S.O.S
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
No se realizan
auditoras a los
CAES y puntos de
control de S.O.S
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
Identificacin de necesidades inadecuadas
JUSTIFICAC
No se identificaron adecuadamente la
contrato.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-033
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
monitorear los puntos de control - S.O.S, ni a los puntos de emergencia de Hidrospill.


Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Identificacin de necesidades inadecuadas
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se identificaron adecuadamente las necesidades o requisitos del

contrato.
RECHAZADA
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Se evidencia que los contratos de trabajo aunque indican como parte contratante la empresa no tiene la plena indicacin del
de contratacin (artculo 196 del cdigo de comercio).
Si
Cumplimiento Legal
Realizar cambios de la minuta de contratacin de la empresa.

(Coordinador Talento Humano - 20/12/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Supervisin - Orientacin inadecuada.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Solicitar asesora al abogado designado por la empresa para realizar los

cambios.
APROBACIN
Coordinador Talento
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-034
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
a empresa no tiene la plena indicacin del nombre del representante legal, siendo necesario en trminos
limiento Legal

cin de la empresa.
4)
Coordinador SGI
Fecha:
8/28/2014
n inadecuada.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
9/20/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
7/10/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia que los contratos de trabajo aunque indican como parte contratante la empresa no tiene la plena indic
contratacin (artculo 196 del cdigo de comercio).
Cumplimiento Legal
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Minutas de
contratacin no
mencionan al
representante Legal
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
Supevisin y/o asesora inadecuada
JUSTIFICAC
La organizacin no se asesor a
requerimientos de las minutas de cont
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-034
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
ante la empresa no tiene la plena indicacin del nombre del representante legal, siendo necesario en trminos de
Cumplimiento Legal

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Supervisin y/o asesora inadecuada
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
La organizacin no se asesor adecuadamente frente a los

requerimientos de las minutas de contratos.
RECHAZADA
Fecha:
8/3/2014
Proceso Impactado:
TALENTO HUMA
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia incumplimiento del indicador de cobertura de capacitacin, debido a la alta flotabilidad y/o rotacin del perso

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Talento

Metodologa Aplicada
N
Lluvia de Ideas
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Ausentismos y compensatorios del personal
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Programar inducciones al SGI semestrales para poder abarcar temas de

importancia con todo el personal.
APROBACIN
Coordinador S
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
TALENTO HUMANO
Consecutivo:
14-035
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
a la alta flotabilidad y/o rotacin del personal en diversos lugares de trabajo, dinmica de trabajo, por
dor de Cobertura de Capacitacin

Fecha:
8/3/2014
satorios del personal
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
8/10/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/3/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva
Auditora
Incidente
Otro:

Se evidencia incumplimiento del indicador de cobertura de capacitacin, debido a la alta flotabilidad y/o rotacin

Metodologa Aplicada
Lluvia de ideas
Nombre

Carla Mara Chvarro
Yesica Reyes

mensual

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
Dinmica de operacin
Debido a la alta demanda de trabajo, el

El personal con alguna frecuenc

compensatorios por turnos de trabajo y/
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
TALENTO HUMANO
Consecutivo:
14-035
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul

debido a la alta flotabilidad y/o rotacin del personal en diversos lugares de trabajo, dinmica de trabajo, por

Cargo
Leve
Firma
Coordinador SGI

Rotacin del personal en turnos de trabajo

mensual

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Debido a la alta demanda de trabajo, el personal no puede asistir

El personal con alguna frecuencia se encuentra

compensatorios por turnos de trabajo y/o incapacitados.
en
RECHAZADA
Fecha:
8/3/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia un incumplimiento constante de los niveles permitidos de consumo de energa en las instalaciones de la organiza
Indicador de Disminucin de consumo de energa

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
Lluvia de Ideas
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Aumento de nmina administrativa y HHT
Accesorios elctricos de alto consumo
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Realizar cambio de luminarias por bombillos ahorradores.
Gerencia
Realizar cambio de aires acondicionados de antigua tecnologa, por

aquellos de bajo consumo
Gerencia
Incluir los controles en la matriz de impactos ambientales
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-036
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul

energa en las instalaciones de la organizacin.
dor de Disminucin de consumo de energa

Coordinador SGI
Fecha:
8/3/2014
ministrativa y HHT
alto consumo
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Gerencia
12/10/2014
Gerencia
12/10/2014
Coordinador SGI
12/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/3/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva
Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia un incumplimiento constante de los niveles permitidos de consumo de energa en las instalaciones de la
Indicador de Disminucin de consumo d

Metodologa Aplicada
Lluvia de ideas
Nombre

Carla Mara Chvarro
Yesica Reyes
Aumento nmina de personal

mensual
Daos en los sistemas

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
Aumento de nmina y HHT
Se increment la nmina administrativ

consiguiente las HHT y sistemas electric
Se evidencian luminarias tipo balastro q

de energa, as como de aires acondicio
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-036
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
sumo de energa en las instalaciones de la organizacin.

Indicador de Disminucin de consumo de energa

Cargo
Leve
Firma
Coordinador SGI
Aumento nmina de personal

Incremento de horas de trabajo

mensual
Mayores sistemas elctricos conectados
Daos en los sistemas

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Se increment la nmina administrativa de la empresa y por

consiguiente las HHT y sistemas electricos conectados.
Se evidencian luminarias tipo balastro que no ahorrana consumo

de energa, as como de aires acondicionados.
RECHAZADA
Fecha:
8/9/2014
Proceso Impactado:
Compras
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se recibe en el rea de gestin financiera y de compras, facturas desde la sede villavicencio sin los respectivos soportes de l
de ingresar la informacin al sistema y causarlas correctamente.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Com

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
No seguir procedimientos establecidos

x
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Realizar comunicado aclaratorio al personal encargado de las compras en

villavicencio, aclarando el procedimiento a seguir.
Responsable
Coordinador Finan
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Compras
Consecutivo:
14-037
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
lavicencio sin los respectivos soportes de las rdenes de compra, ocasionando desviaciones al momento

Coordinador Compras
Fecha:
8/9/2014
os establecidos
e exposicin a prdidas
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
8/15/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/9/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se recibe en el rea de gestin financiera y de compras, facturas desde la sede villavicencio sin los respectivos sopo
de ingresar la informacin al sistema y causarlas correctamente.
N/A

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Lady Marcela Gomez

Carla Mara Chvarro
Relacin de
facturacin sin
rdenes de compra
en sede villavicencio
No seguir
procedimientos
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICACIN
Supervisin inadecuada (Exposicin deficiente de El personal encargardo de la

exposicin a prdidas)
adecuadamente la afectacin que causa
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Compras
Consecutivo:
14-037
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
a sede villavicencio sin los respectivos soportes de las rdenes de compra, ocasionando desviaciones al momento
N/A

Cargo
Firma
Coordinador Compras
Coordinador SGI
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El personal encargardo de la actividad no analiza

adecuadamente la afectacin que causa a sus procesos clientes.
RECHAZADA
Fecha:
8/17/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Luego de una jornada de capacitacin el sbado 16 de agosto de 2014, el conductor recogi su vehculo en el taller y lo guard en el parquea
villavicencio con destino a carrizales a la 1:00 am, en el camino no vio un reductor de velocidad, pasando por ste a una velocidad prom
movimiento brusco del tanque, en la reaccin el conductor se asust y maniobr siendo frenado por un monumento de banderas que se enco
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Sistemas de advertencia inacuado
Manejo del equipo sin autorizacin
Factores Personales: Capacidad mental inadecuada: Mala coordinacin
Factores Personales: Tensin fsica: Fatiga por falta de descanso
Motivacin Inadecuada: Tolerancia al desempeo inadecuado / Intento inap
Factores del trabajo: Liderazgo y supervisin inadecuada: Evaluacin defic
Factores del trabajo: Ingeniera inadecuada: Controles inadecuados
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Oficio a la alcalca de Barranca de Upa donde se informe la condicin de

sealizacin del reductor de velocidad.
Circular donde se informen los controles vehiculares, presentacin en las bases y
pruebas de alcoholimetra.
Emitir llamado de atencin por escrito con copia a la hoja de vida del conductor y
ejecutar las acciones disciplinarias.
Socializar la leccin aprendida al personal de la empresa.
Establecer evaluador competente para las pruebas tericas y prcticas de

conduccin.
Coordinador Admini
Reestructurar la escala de sanciones, incluyendo salida de ruta sin autorizacin y

movilizacin en horas de restriccin.
Coordinador S
Implementar el cargo controlador de trfico.
1
2
Coordinador Opera
Coordinador Opera
Coordinador Talento
Coordinador S
Gerencia
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-038
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
su vehculo en el taller y lo guard en el parqueadero cercano a su casa. El 17 de agosto de 2014, sali de su casa en
cidad, pasando por ste a una velocidad promedio de 50 km/h, ocasionando la prdida de control del mismo por el
do por un monumento de banderas que se encontraba sobre la margen derecha de la va.

Coordinador SGI
Fecha:
8/21/2014
nacuado
rizacin
acidad mental inadecuada: Mala coordinacin
in fsica: Fatiga por falta de descanso
lerancia al desempeo inadecuado / Intento inapropiado de ahorrar tiempo
azgo y supervisin inadecuada: Evaluacin deficiente del desempeo
iera inadecuada: Controles inadecuados
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
9/1/2014
9/30/2014
8/25/2014
Coordinador SGI
8/30/2014
10/25/2014
Coordinador SGI
10/18/2014
Gerencia
8/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/17/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Luego de una jornada de capacitacin el sbado 16 de agosto de 2014, el conductor recogi su vehculo en el taller y lo guard
villavicencio con destino a carrizales a la 1:00 am, en el camino no vio un reductor de velocidad, pasando por ste a una velocid
brusco del tanque, en la reaccin el conductor se asust y maniobr siendo frenado por un monumento de banderas que se encont
N/A

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Ricardo Cepeda
Carla Mara Chvarro
Edisson Guzman

N
CAUSA
JUSTIFICA
Sistemas de advertencia inacuado
Se evidencia que el reductor de velocidad q

vehculo no se encuentra bien sealizado ha
la va.
Manejo del equipo sin autorizacin
El conductor inicia su jornada de traba

movilizacin y sin autorizacin por parte del c
El conductor incumple la poltica de seguim

los comunicados de restriccin de movilizaci
El conductor no reaccion adecuadament

Factores Personales: Capacidad mental inadecuada: Mala
vislumbr el reductor de velocidad, no dism
coordinacin
llev al choque y frenado de la marcha del ve
El conductor durmi en promedio 4 horas

Factores Personales: Tensin fsica: Fatiga por falta de
horario nocturno el cuerpo humano se pro
descanso
considera su coordinacin y habilidad se enc
Motivacin
inadecuado
El conductor manifiesta su necesidad d

Motivacin Inadecuada: Intento inapropiado de ahorrar
programacin y as no tener que esperar en
tiempo
a ser enturnado y poder realizar su viaje con
Se encuentra que no se realiza un adecua

Factores del trabajo: Liderazgo y supervisin inadecuada:
conductores donde se tengan en cuenta va
Evaluacin deficiente del desempeo
ejecucin de inspecciones de seguridad, form
Se encuentra que la empresa no controla a

Factores del trabajo: Ingeniera inadecuada: Controles
sus conductores, permitiendo as que pueda
inadecuados
otros.
Inadecuada:
Tolerancia
al
desempeo
Se evidencia que con anterioridad el con

horarios no permitidos y ha presentado ex
lmites establecidos.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-038
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
recogi su vehculo en el taller y lo guard en el parqueadero cercano a su casa. El 17 de agosto de 2014, sali de su casa en
velocidad, pasando por ste a una velocidad promedio de 50 km/h, ocasionando la prdida de control del mismo por el movimiento
un monumento de banderas que se encontraba sobre la margen derecha de la va.
/A

Cargo
Polica de Carreteras
Coordinador SGI
Importante
Firma

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
e evidencia que el reductor de velocidad que ocasion la prdida de control del

ehculo no se encuentra bien sealizado haciendo dificultosa su identificacin en
va.
conductor inicia su jornada de trabajo en un horario de restriccin de

ovilizacin y sin autorizacin por parte del coordinador de operaciones.
conductor incumple la poltica de seguimiento y control para la seguridad vial y

s comunicados de restriccin de movilizacin de la empresa y del cliente.
conductor no reaccion adecuadamente durante el evento por cuanto no

slumbr el reductor de velocidad, no disminuy la velocidad y su maniobra lo
ev al choque y frenado de la marcha del vehculo contra el monumento.
conductor durmi en promedio 4 horas previas al inicio de su marcha. En

orario nocturno el cuerpo humano se programa para descansar por lo cual se
onsidera su coordinacin y habilidad se encontraban disminudas.
e evidencia que con anterioridad el conductor realizaba desplazamientos en

orarios no permitidos y ha presentado excesos de velocidad por fuera de los
mites establecidos.
conductor manifiesta su necesidad de llegar temprano para no perder

ogramacin y as no tener que esperar en el sitio el tiempo necesario para volver
ser enturnado y poder realizar su viaje con carga.
e encuentra que no se realiza un adecuado seguimiento al desempeo de los

onductores donde se tengan en cuenta variables como acatamiento de normas,
ecucin de inspecciones de seguridad, forma de conduccin, etc
e encuentra que la empresa no controla adecuadamente el desplazamiento de

us conductores, permitiendo as que puedan salir en horarios de restriccin, entre
ros.
RECHAZADA
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no garantiza el cumplimiento del procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos, de otra ndo
requisitos legales cd. F-HSEQ-004 en la cual no se tienen identificados los proyectos de ley, decretos y los siguientes requisit
078 de 2014, Res. 5094 de 2013,Decreto 3033 de 2013, Decreto 2620 de 2013, Ley 1581 de 2012.
Si
Requisitos Legales (7.2.1 - 7.2.2 - 4.5.2 - 2.2)

Incluir las normas descritas en la matriz de requisitos legales y otros aplicables.

No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Revisin inadecuada de instrucciones
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Actualizar el procedimiento para identificacin y evaluacin de requisitos

legales, especificando la metodologa y frecuencia de revisin y
evaluacin.
Responsable
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-039
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Interna al SGI
Cul
tener acceso a los requisitos, de otra ndole, aplicables a ella de acuerdo a la Revisin de la Matriz de
tos de ley, decretos y los siguientes requisitos legales: Decreto 1477 de 2014, Decreto 1441 de 2014, Res
y 1581 de 2012.
sitos Legales (7.2.1 - 7.2.2 - 4.5.2 - 2.2)

e requisitos legales y otros aplicables.
Coordinador SGI
Fecha:
9/6/2014
instrucciones
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
12/10/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no garantiza el cumplimiento del procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos, de otr
legales cd. F-HSEQ-004 en la cual no se tienen identificados los proyectos de ley, decretos y los siguientes requisito
Res. 5094 de 2013,Decreto 3033 de 2013, Decreto 2620 de 2013, Ley 1581 de 2012.
Requisitos Legales (7.2.1 - 7.2.2 - 4.5.

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Matriz de requisitos
legales no
contempla todos los
aplicables
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICAC
El personal a cargo de la actividad no

descrito en el procedimiento de trabajo
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-039
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Interna al SGI
Cul
y tener acceso a los requisitos, de otra ndole, aplicables a ella de acuerdo a la Revisin de la Matriz de requisitos
e ley, decretos y los siguientes requisitos legales: Decreto 1477 de 2014, Decreto 1441 de 2014, Res 078 de 2014,
2012.
Requisitos Legales (7.2.1 - 7.2.2 - 4.5.2 - 2.2)

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Importante
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El personal a cargo de la actividad no se asegur de llevar a cabo lo

descrito en el procedimiento de trabajo.
RECHAZADA
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
Talento Human
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se evidencia el manual de funciones del cargo de subgerente comercial, Los trabajadores lvaro Artunduaga Pineda y Jos
cargo.
Si
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Revisin de las hojas de vida para determinar incumplimiento de perfiles y poder corr
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Estndares inexistentes para consulta.
Revisin inadecuada de instrucciones.

PLAN DE ACCIN
Accin a desarrollar
Responsable
Crear perfil del cargo para subgerente comercial y revisar los existentes
para garantizar que se cumplen los requisitos.
Coordinador Talento
Crear manual de funciones con todos los perfiles de la estructura

organizacional de la empresa y otros requeridos.
Coordinador Talento
Socializar las actualizaciones al personal.
Coordinador Talento
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-040
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Interna al SGI
Cul
bajadores lvaro Artunduaga Pineda y Jos Felipe no cumple con la Formacin establecida en el perfil del
sos, funciones, responsabilidad y autoridad (4.4.1 - 2.3)

inar incumplimiento de perfiles y poder corregir la situacin.

4)
Coordinador SGI
Fecha:
9/6/2014
para consulta.
instrucciones.
e la exposicin a prdidas.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
11/10/2014
11/10/2014
11/10/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se evidencia el manual de funciones del cargo de subgerente comercial, Los trabajadores lvaro Artunduaga Pineda
Recursos, funciones, responsabilidad

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Yesica Reyes
Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Personal no cumple
con perfil de cargo y
otros inexistentes
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
El personal a cargo de la actividad n

cumplimiento de los perfiles.
Estndares de trabajo inexistentes para consulta
No se cuenta con perfil de cargo para
No se consider la importancia de no
por lo cual no se haban gestionado.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-040
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Interna al SGI
Cul
trabajadores lvaro Artunduaga Pineda y Jos Felipe no cumple con la Formacin establecida en el perfil del cargo.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (4.4.1 - 2.3)

Cargo
Leve
Firma

COPASST
Coordinador SGI
Estndares inexistentes para consulta
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El personal a cargo de la actividad no se asegur de corroborar el

cumplimiento de los perfiles.
No se cuenta con perfil de cargo para algunos cargos.
No se consider la importancia de no contar con tales documentos,

por lo cual no se haban gestionado.
RECHAZADA
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
En la identificacin de peligros valoracin y control de los riesgos Cd. P-HSEQ-003 Versin 006fecha: 31/07/2014, se identif
004 Versin 004 fecha 31/07/2014, no se han identificado todos los peligros y riesgos relacionadoscon las actividades y servi
por fumigacin (insecticidas utilizados), no se contempla en los controles el sistema de vigilanci a visual para el cargo de cond
empresa no ha establecido el seguimiento y medicin peridica de la efectividad de las medidas de control establecidas.
Si
Tratamiento del riesgo / Control operacional (3.2

Incluir en la matriz de peligros los recomendados por el auditor.

No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Estndares de trabajo inadecuados y actualizacin inadecuada
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar el procedimiento para identificacin de peligros, evaluacin de

riesgos y controles, teniendo en cuenta la metodologa y paso a paso a
seguir.
Coordinador S
Actualizar la matriz teniendo en cuenta lo establecido.
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-041
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Interna al SGI
Cul
03 Versin 006fecha: 31/07/2014, se identifican los peligros y se valoran los riesgos matriz cd. F-HSEQgos relacionadoscon las actividades y servicios que realiza la empresa, no estn identificados los peligros
a de vigilanci a visual para el cargo de conductores, no se evidencia el uso de desinfectantes para aseo, la
las medidas de control establecidas.
miento del riesgo / Control operacional (3.2 - 4.4.6)

ndados por el auditor.
Coordinador SGI
Fecha:
9/6/2014
nadecuados y actualizacin inadecuada
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
9/30/2014
Coordinador SGI
9/30/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
En la identificacin de peligros valoracin y control de los riesgos Cd. P-HSEQ-003 Versin 006fecha: 31/07/2014,
Versin 004 fecha 31/07/2014, no se han identificado todos los peligros y riesgos relacionadoscon las actividades
fumigacin (insecticidas utilizados), no se contempla en los controles el sistema de vigilanci a visual para el cargo de
no ha establecido el seguimiento y medicin peridica de la efectividad de las medidas de control establecidas.
Tratamiento del riesgo / Control operac

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Manuel Palacios
Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
No se contemplan
todos los peligros
asociados a la
actividad
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
Estndares de trabajo y actalizacin inadecuada
JUSTIFICAC
No se asegur la actualizacin de la
totalidad de los peligros asociados a
no es claro.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-041
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Interna al SGI
Cul
EQ-003 Versin 006fecha: 31/07/2014, se identifican los peligros y se valoran los riesgos matriz cd. F-HSEQ-004
esgos relacionadoscon las actividades y servicios que realiza la empresa, no estn identificados los peligros por
a de vigilanci a visual para el cargo de conductores, no se evidencia el uso de desinfectantes para aseo, la empresa
edidas de control establecidas.
Tratamiento del riesgo / Control operacional (3.2 - 4.4.6)

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Estndares de trabajo y actualizacin inadecuados
Leve
(Factores de Trabajo)
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
No se asegur la actualizacin de la matriz teniendo en cuenta la
totalidad de los peligros asociados a la actividad y el procedimiento
no es claro.
ACEPTADA
x
RECHAZADA
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se establece los cambios establecidos en el sistema de acuerdo al formato . F-GR-003, no se evidencia la apertura del c
gestin del cambio de la compra del vehculo cabezote de placa TAM 748.
Si
Tratamiento del riesgo / Control operacional (3.2

Documentar los cambios realizados en la organizacin durante lo transcurrido del ao

No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Revisin inadecua de instrucciones.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Actualizar el procedimiento y formato para la gestin del cambio,

especificando los criterios de la actividad.
Responsable
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-042
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Interna al SGI
Cul
-GR-003, no se evidencia la apertura del cambio, los beneficios que tiene el cambio, no se evidencia la
miento del riesgo / Control operacional (3.2 - 4.4.6)

organizacin durante lo transcurrido del ao 2014.
Coordinador SGI
Fecha:
9/6/2014
strucciones.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
10/15/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se establece los cambios establecidos en el sistema de acuerdo al formato . F-GR-003, no se evidencia la apertura
cambio de la compra del vehculo cabezote de placa TAM 748.
Tratamiento del riesgo / Control operac

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Manuel Palacios
Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
No se documenta la
gestin del cambio
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
Revisin inadecua de instrucciones.
JUSTIFICAC
La persona a cargo del proceso de do

revisin adecuada de las instrucciones
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-042
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Interna al SGI
Cul

F-GR-003, no se evidencia la apertura del cambio, los beneficios que tiene el cambio, no se evidencia la gestin del
Tratamiento del riesgo / Control operacional (3.2 - 4.4.6)

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Revisin inadecua de instrucciones
Importante
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
La persona a cargo del proceso de documentacin del SGI no realiz

revisin adecuada de las instrucciones de trabajo definidas
RECHAZADA
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Los documentos del SGI no cuentan con la misma estructura.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizar el documento de control de documentos y registros.
Coordinador S
Actualizar los documentos e incluirlo en la gestin de cambios.
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-043
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Interna al SGI
Cul

Coordinador SGI
Fecha:
9/12/2014
nadecuados.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
10/15/2014
Coordinador SGI
3/30/2015
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Los documentos del SGI no cuentan con la misma estructura.
N/A
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Manuel Palacios
Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Inconsistencias en
estructura de
documentos y
registros
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICAC
El procedimiento para control de do

estructurar la documentacin del SGI.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-043
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

x
Cul
Interna al SGI
Cul
N/A

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Importante
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El procedimiento para control de documentos no contempla como

estructurar la documentacin del SGI.
RECHAZADA
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
Talento Human
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

No se lleva un seguimiento a las recomendaciones del mdico ocupacional en cuanto a medicina preventiva.
N/A
Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Revisin inadecuada de instrucciones.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Elaborar herramienta de control de recomendaciones mdicas del

personal.
2
3
Modificar el procedimiento para esclarecer la frecuencia y mecanismo en

que se realizar el seguimiento.
Incluir en la matriz de peligros este control
Responsable
Coordinador Talento
Coordinador S
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-044
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Interna al SGI
Cul
to a medicina preventiva.

Coordinador SGI
Fecha:
9/12/2014
instrucciones.
nadecuados.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
11/20/2014
Coordinador SGI
12/20/2014
Coordinador SGI
1/30/2015
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
8/30/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

No se lleva un seguimiento a las recomendaciones del mdico ocupacional en cuanto a medicina preventiva.
N/A
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Yesica Reyes
Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
No se lleva
seguimiento a
recomendaciones
mdicas de medicina
preventiva
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
El procedimiento no estipula la frecue

en como se llevar.
Revisin inadecua de estndares de trabajo
La persona a cargo del proceso d

adecuadamente los requisitos estable
rea.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-044
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

x
Cul
Interna al SGI
Cul
uanto a medicina preventiva.

N/A

Cargo
Leve
Firma

COPASST
Coordinador SGI
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El procedimiento no estipula la frecuencia de seguimiento, ni forma

en como se llevar.
La persona a cargo del proceso de talento humano no revis

adecuadamente los requisitos establecidos en los documentos de su
rea.
RECHAZADA
Fecha:
9/5/2014
Proceso Impactado:
TALENTO HUMA
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia incumplimiento en los programas de capacitacin y entrenamiento dirigidos al personal, pues por dinmica de la o
Indicador de Cumplimiento del programa de capa

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Talento

Metodologa Aplicada
N
Lluvia de Ideas
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Sobrecarga de actividades programadas
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Solicitar al cliente cumplir con los espacios programados para actividades

de HSE, de acuerdo a los cronogramas.
Redefinir el cronograma para el ao 2015.
Subgerente Opera
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
TALENTO HUMANO
Consecutivo:
14-045
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
gidos al personal, pues por dinmica de la operacin no se han podido ejecutar diversas actividades.
dor de Cumplimiento del programa de capacitacin

Fecha:
9/5/2014
es programadas
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
9/15/2014
Coordinador SGI
1/10/2015
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
9/5/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se evidencia incumplimiento en los programas de capacitacin y entrenamiento dirigidos al personal, pues por dinmi
Indicador de Cumplimiento del programa

Metodologa Aplicada
Lluvia de ideas
Nombre
Carla Mara Chvarro

Yesica Reyes
Falta de presupuesto
Bajo cumplimiento en el programa de

capacitacin
Logstica de programacin inadecuada
Sobrecarga de actividades

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
Las actividades programadas por el cli

con el tiempo requerido para la ejecuci
Se evidencia un gran nmero de activ

cual dificulta su ejecucin.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
TALENTO HUMANO
Consecutivo:
14-045
TIPO DE ACCIN
x
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
iento dirigidos al personal, pues por dinmica de la operacin no se han podido ejecutar diversas actividades.
Indicador de Cumplimiento del programa de capacitacin

Cargo
Firma
Coordinador SGI
Bajo compromiso de operaciones
Bajo cumplimiento en el programa de

capacitacin
Leve

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Las actividades programadas por el cliente, no permiten contar

con el tiempo requerido para la ejecucin de las actividades.
Se evidencia un gran nmero de actividades programadas, lo

cual dificulta su ejecucin.
RECHAZADA
Fecha:
10/14/2014
Proceso Impactado:
FINANCIERA
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
** La empresa auditada no presento soporte del pago de la prima de junio correspondiente al primer semestre del 2014 de su empresa subc
dicha informacion para el proceso de cierre.
** La empresa auditada no presento los soportes de pago de intereses a las cesantias de 2013 de los trabajadores y de su subcontrati
concepto de cesantias 2013 de los trabajadores del subcontratista. El contratista informa que en la citacion no se le requirio dicha informacion
** No es posible evidenciar el cumplimiento del articulo 30 de la ley 1393 de 2010, toda vez que no se presentan los soportes de pago de nom
Si
Acuerdos Laborales
Presentar la informacin solicitada al cliente, en el tiempo definido con el auditor, dura

(Coordinador Administrativo - 01/11/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Admini

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Programacin y planificacin inadecuada del trabajo
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Implementar carpeta en archivos digitales para almacenar la informacin mensual

alusiva a pagos de SS.
Responsable
Asistente Financ
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
FINANCIERA
Consecutivo:
14-046
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa: Pacific Rubiales (laboral)
Cul
l primer semestre del 2014 de su empresa subcontratista TRANSPORTE RW S.A.S, el contratista informa que aporta
2013 de los trabajadores y de su subcontratista TRANSPORTE RW S.A.S, ni las consignaciones respectivas por
en la citacion no se le requirio dicha informacion, pero la oportara para el proceso de cierre.
ue no se presentan los soportes de pago de nomina de los meses de julio, agosto y septiembre.
dos Laborales

te, en el tiempo definido con el auditor, durante la auditora.
Fecha:
10/20/2014
acin inadecuada del trabajo
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Asistente Financiero
11/20/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
10/14/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
** La empresa auditada no presento soporte del pago de la prima de junio correspondiente al primer semestre del 2014 de su emp
informacion para el proceso de cierre.
** La empresa auditada no presento los soportes de pago de intereses a las cesantias de 2013 de los trabajadores y de su subcon
cesantias 2013 de los trabajadores del subcontratista. El contratista informa que en la citacion no se le requirio dicha informacion, per
** No es posible evidenciar el cumplimiento del articulo 30 de la ley 1393 de 2010, toda vez que no se presentan los soportes de pago
Acuerdos Laborales
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Olga Ipuz
Nelly Vega
Carla Chavarro
No se presentaron
soportes de pagos
de SS
Falta de asegurar
No se presentaron
soportes de pagos
de SS
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICAC
La organizacin no defini los tiempos

consulta en tiempo real, para dispone
requiere.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
FINANCIERA
Consecutivo:
14-046
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Externa: Pacific Rubiales (laboral)
Cul
nte al primer semestre del 2014 de su empresa subcontratista TRANSPORTE RW S.A.S, el contratista informa que aporta dicha
de 2013 de los trabajadores y de su subcontratista TRANSPORTE RW S.A.S, ni las consignaciones respectivas por concepto de
cion no se le requirio dicha informacion, pero la oportara para el proceso de cierre.
z que no se presentan los soportes de pago de nomina de los meses de julio, agosto y septiembre.
Acuerdos Laborales

Cargo
Firma
Coordinador SGI
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
La organizacin no defini los tiempos prudentes, ni mecanismos de

consulta en tiempo real, para disponer de la informacin cuando se
requiere.
RECHAZADA
Fecha:
10/14/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Se observa que el proceso de gestin del cambio tiene fallas en la metodologa
4.4 (Gua Ecopetrol)

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
PLAN DE ACCIN
N
1
Accin a desarrollar
Responsable
Coordinador S
Ajustar el procedimiento de acuerdo a las recomendaciones
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-047
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa: Ecopetrol
Cul
ua Ecopetrol)

Coordinador SGI
Fecha:
10/15/2014
nadecuados.
PLAN DE ACCIN
APROBACIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
12/15/2014
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
10/14/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:

Se observa que el proceso de gestin del cambio tiene fallas en la metodologa
4.4 (Gua Ecopetrol)

Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Jhon Jaiver Meneses
Carla Chavarro
La gestin del
cambio presenta
fallas metodolgicas
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
Estndares inadecuados de trabajo
JUSTIFICAC
La documentacin no precisa con clar
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-047
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Externa: Ecopetrol
Cul
4.4 (Gua Ecopetrol)

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Estndares inadecuados de trabajo
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
La documentacin no precisa con claridad la actividad a desarrollar.
ACEPTADA
x
RECHAZADA
Fecha:
11/1/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se verifica actividad de arme de la unidad de bombeo del pozo Tenay 10, revisando procedimeintos, medevac y certificados. El medevac est
Si
N/A
Actualizar el Medevac y socializarlo al personal.

No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
Actualizacin inadecuada de estndares de trabajo
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Actualizacin general de la documentacin de la organizacin
Coordinador S
Entrega y socialziacin al personal administrativo y operativo.
Coordinador S
Asignar nmero de telfono corporativos a los cargos relevantes, para

evitar emplear los personales.
Gerencia
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-048
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Ecopetrol
Cul
eintos, medevac y certificados. El medevac est desactualizao, se realizaron llamados al HSE de turno y no contest.

sonal.
Coordinador SGI
Fecha:
11/1/2014
da de estndares de trabajo
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
12/20/2014
Coordinador SGI
12/20/2014
Gerencia
11/15/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
11/1/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se verifica actividad de arme de la unidad de bombeo del pozo Tenay 10, revisando procedimeintos, medevac y certificados. El medev
N/A
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre

Jhon Jaiver Meneses
Carla Chavarro
Medevac se encuentra
desactualizado
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICA
Se evidencia que el Medevac no h

nmero de celulares del personal actu
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-048
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Ecopetrol
Cul
NFORMIDAD (Real - Potencial) U OPORTUNIDAD DE MEJORA
meintos, medevac y certificados. El medevac est desactualizao, se realizaron llamados al HSE de turno y no contest.
N/A

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Importante
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Se evidencia que el Medevac no haba sido actualizado con los

nmero de celulares del personal actual de la organizacin.
RECHAZADA
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no ha determinado las acciones correctivas para las no conformidades detectadas en la auditora interna re
demora. Evidencia: Para las 4 no conformidades detectadas en la auditora interna no se han identificado las causas para dete
recurrencia.
Si
8.2.2 - 4.5.3

Realizar el anlisis de las causas de CNF y determinar las AC requeridas.

No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Falta de habilidad: Ejecucin poco frecuente
Revisin inadecuada de las instrucciones
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Socializar a los coordinador de proceso, los documentos de su rea.
Realizar una capacitacin en sistemas de gestin a los coordinadores de

procesos.
Responsable
Coordinador S
Gerencia
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-049
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa ICONTEC (ISO 9001 - 14001)
Cul
ades detectadas en la auditora interna realizada entre el 27 y 29 de agosto y no hay justificacin de la

no se han identificado las causas para determinar las acciones correctivas correspondientes para evitar su
4.5.3

y determinar las AC requeridas.
Coordinador SGI
Fecha:
12/11/2014
ucin poco frecuente

las instrucciones
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
1/30/2015
Gerencia
3/15/2015
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no ha determinado las acciones correctivas para las no conformidades detectadas en la auditora inte
Evidencia: Para las 4 no conformidades detectadas en la auditora interna no se han identificado las causas para determ
8.2.2 - 4.5.3
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Falta de asegurar
No se realizaron las
AC para las NCF
identificadas en
auditora interna
2014
No seguir
procedimiento
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
Falta de habilidad: ejecucin poco frencuente
Dicha actividad no fue llevada a cabo

a cargo debido a rotacin en el cargo.
La persona a cargo del proceso del

los requisitos establecidos en los docu
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-049
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
midades detectadas en la auditora interna realizada entre el 27 y 29 de agosto y no hay justificacin de la demora.
han identificado las causas para determinar las acciones correctivas correspondientes para evitar su recurrencia.
8.2.2 - 4.5.3

Cargo
Leve
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Falta de habilidad: ejecucin poco frencuente
Revisin inadecuada de las instrucciones
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Dicha actividad no fue llevada a cabo con anterioridad por la persona

a cargo debido a rotacin en el cargo.
La persona a cargo del proceso del SGI no revis adecuadamente

los requisitos establecidos en los documentos de su rea.
RECHAZADA
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
Compras
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no ha retroalimentado a los proveedores sobre los resultados de las reevaluaciones realizadas. Evidencia: N
resultados de las reevaluaciones realizadas en el primer semestre del ao 2014, tal como lo establece el Procedimiento de Co
de Productos y Servicios PCOMP-001, versin 005.
Si
7.4.1

Notificar a los proveedores con los resultados obtenidos en la reevaluacin del prime
(Coordinador Compras - 26/12/2014)
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Programar reevaluaciones con los proveedores y contratistas,

garantizando la comunicacin de los resultados y seguimiento a los planes
de accin.
Responsable
Coordinador Com
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Compras
Consecutivo:
14-050
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
as reevaluaciones realizadas. Evidencia: No se evidencia que se haya comunicado a los proveedores los
como lo establece el Procedimiento de Compras, Seleccin, Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores

dos obtenidos en la reevaluacin del primer semestre del ao 2014.
Coordinador SGI
Fecha:
12/11/2014
adecuados.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador Compras
2/5/2015
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no ha retroalimentado a los proveedores sobre los resultados de las reevaluaciones realizadas. E
resultados de las reevaluaciones realizadas en el primer semestre del ao 2014, tal como lo establece el Procedimie
Productos y Servicios PCOMP-001, versin 005.
7.4.1
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Marcela Gomez
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
No se inform al
proveedor el
resultado de la
reevaluacin
No seguir
procedimiento
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICAC
El procedimiento en su versin anter

de informar al proveedor acerca de su
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Compras
Consecutivo:
14-050
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
s de las reevaluaciones realizadas. Evidencia: No se evidencia que se haya comunicado a los proveedores los
14, tal como lo establece el Procedimiento de Compras, Seleccin, Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores de
7.4.1

Cargo
Firma
Coordinador Compras
COPASST
Coordinador SGI
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El procedimiento en su versin anterior no comtempla la necesidad

de informar al proveedor acerca de su resultado.
RECHAZADA
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
Mantenimient
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no realiza la Inspeccin preoperacional diaria de vehculos de manera controlada. Evidencia: En los registros d
007, se evidencian registros incompletos, registros B y N para el mismo tem y en el mismo vehculo en fechas cercana
SXU553 y VFA380). De manera recurrente no se registra la firma del Coordinador de Mantenimiento.
Si
7.5.1 - 4.4.6

No
Firmar los registros de inspeccin diaria de automotores archivados.

(Coordinador Mantenimiento - 30/12/2014)
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
1
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
x
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Corregir los formatos de inspecciones diarias de los automotores garantizando

estandarizacin y explicacin de los criterios de revisin en el diligenciamiento.
Responsable
Coordinador Manten
Modificar el procedimiento de mantenimiento preventivo y correctivo, donde se

garantice explicacin de la actividad relativa a inspecciones preoperacionales,
plan de accin y su seguimiento.
Coordinador Manten
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Mantenimiento
Consecutivo:
14-051
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
era controlada. Evidencia: En los registros de las inspecciones diarias de vehculos en el formato F-MTTPy en el mismo vehculo en fechas cercanas y no se evidencia que se haya tomado acciones (TBY157,
e Mantenimiento.
4.4.6

e automotores archivados.
)
Coordinador SGI
Fecha:
12/11/2014
adecuados
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
1/30/2015
1/30/2015
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no realiza la Inspeccin preoperacional diaria de vehculos de manera controlada. Evidencia: En los reg
evidencian registros incompletos, registros B y N para el mismo tem y en el mismo vehculo en fechas cercanas y
De manera recurrente no se registra la firma del Coordinador de Mantenimiento.
7.5.1 - 4.4.6
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Jorge Cabrera
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
No se controlan las
inspecciones pre
operacionales
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
1
CAUSA
JUSTIFICAC
Estndares de trabajo inadecuados de

ejecucin y seguimiento de las tareas
mantenimiento.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Mantenimiento
Consecutivo:
14-051
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
manera controlada. Evidencia: En los registros de las inspecciones diarias de vehculos en el formato F-MTTP-007, se
mismo vehculo en fechas cercanas y no se evidencia que se haya tomado acciones (TBY157, SXU553 y VFA380).
7.5.1 - 4.4.6

Cargo
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Leve
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
Estndares de trabajo inadecuados debido a fallas en la precisin de

ejecucin y seguimiento de las tareas contempladas en el proceso de
mantenimiento.
RECHAZADA
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
SGI
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no aplica mtodos apropiados para las mediciones realizadas y no lleva a cabo correcciones y acciones
Evidencia: Los datos reportados para el indicador de mantenimientos cumplidos no corresponden con la frmula planteada
consumo de agua no son coherentes con la frmula definida. En el tercer trimestre de 2014 no se cumpli la meta de 97% par
de Talento con resultado 79% y no se tomaron correcciones y acciones correctivas.
Si
8.2.3 - 4.5.1

No
Modificar los indicadores de los objetivos de gestin y ajustar la medicin de los mism
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
TASC
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Instrucciones, orientacin y/o asesoramiento inadecuado.
Falta de habilidad por ejecucin poco frecuente.
Revisin inadecuada de las instrucciones.

PLAN DE ACCIN
Accin a desarrollar
Socializar a cada coordinador de proceso los documentos de su rea.
Realizar capacitacin en sistemas de gestin a los coordinadores de procesos.
Responsable
Coordinador S
Gerencia
Establecer objetivos de gestin ajustados a la organizacin mediante

metodologa BSC (Tablero balanceado de gestin).
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
SGI
Consecutivo:
14-052
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
no lleva a cabo correcciones y acciones correctivas cuando no se alcanzan los resultados esperados.
no corresponden con la frmula planteada. Los resultados reportados de la medicin de reduccin del
de 2014 no se cumpli la meta de 97% para el indicador de Cubrimiento de las capacitaciones en Gestin
4.5.1

de gestin y ajustar la medicin de los mismos.
Coordinador SGI
Fecha:
12/11/2014
n y/o asesoramiento inadecuado.
ecucin poco frecuente.

las instrucciones.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador SGI
1/30/2015
Gerencia
3/15/2015
Coordinador SGI
1/30/2015
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
La organizacin no aplica mtodos apropiados para las mediciones realizadas y no lleva a cabo correcciones y accione
datos reportados para el indicador de mantenimientos cumplidos no corresponden con la frmula planteada. Los resu
coherentes con la frmula definida. En el tercer trimestre de 2014 no se cumpli la meta de 97% para el indicador de C
no se tomaron correcciones y acciones correctivas.
8.2.3 - 4.5.1
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Manuel Palacios
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
Falta de asegurar
Los objetivos y
metas de gestin no
son coherentes y no
se realizan las ACAP requeridas
No seguir
procedimientos
No seguir
procedimientos
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
El personal no cumple con lo de

establecidos.
Ejecucin poco frecuente debido al c

en los cargos de la empresa.
Instrucciones, orientacin y/o asesoramiento inadecuado.
Inadecuada manera de definir los crite

la organizacin.
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
SGI
Consecutivo:
14-052
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
no lleva a cabo correcciones y acciones correctivas cuando no se alcanzan los resultados esperados. Evidencia: Los
den con la frmula planteada. Los resultados reportados de la medicin de reduccin del consumo de agua no son
la meta de 97% para el indicador de Cubrimiento de las capacitaciones en Gestin de Talento con resultado 79% y
8.2.3 - 4.5.1

Cargo
Leve
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Instrucciones, orientacin y/o asesoramiento

inadecuado.
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El personal no cumple con lo definido en los procedimientos

establecidos.
Ejecucin poco frecuente debido al cambio o rotacin del personal

en los cargos de la empresa.
Inadecuada manera de definir los criterios de medicin de gestin de

la organizacin.
RECHAZADA
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
Financiera
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se debera llevar un presupuesto con otros rubros de ingresos y egresos requeridos por la organizacin, no solo para el SGI, q
N/A

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
N/A
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Responsable
Elaborar con la ayuda del personal asesor del rea financiera y contable, el
presupuesto general de la empresa.
Gerente
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Financiera
Consecutivo:
14-053
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul

por la organizacin, no solo para el SGI, que permita facilitar el control presupuestal de la organizacin.

Coordinador SGI
Fecha:
12/20/2014
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Gerente
3/30/2015
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
12/4/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Se debera llevar un presupuesto con otros rubros de ingresos y egresos requeridos por la organizacin, no solo para el
N/A
Metodologa Aplicada
N/A
Nombre

N
CAUSA
JUSTIFICAC
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Financiera
Consecutivo:
14-053
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Cul
dos por la organizacin, no solo para el SGI, que permita facilitar el control presupuestal de la organizacin.
N/A

Cargo
Firma

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
RECHAZADA
Fecha:
12/5/2014
Proceso Impactado:
COMPRAS
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se cumple el indicador de compras conformes, pues se presentaron devoluciones debido a especificaciones mal solicitadas
Indicador de compras conformes

Si
No
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador Com

Metodologa Aplicada
N
Lluvia de Ideas
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Falta de especificaciones
Desconocimiento de los requisitos de compras
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Socializacin y envo de los documentos del proceso de compras al rea

de mantenimiento
Responsable
Coordinador Com
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
COMPRAS
Consecutivo:
14-054
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Cul
s debido a especificaciones mal solicitadas por parte del rea de mantenimiento al rea de compras.
dor de compras conformes

Coordinador Compras
Fecha:
12/5/2014
s
requisitos de compras
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
Coordinador Compras
12/15/2014
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
12/5/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
No se cumple el indicador de compras conformes, pues se presentaron devoluciones debido a especificaciones mal s

Metodologa Aplicada
Lluvia de ideas
Nombre

Carla Mara Chvarro
Marcela Gomez

Entrega de productos diferentes a los solicitados
Se presentaron compras conformes

N
CAUSA
JUSTIFICACIN
El personal encargado de realizar las

las especificaciones de los productos qu
El personal no diligencia bien los form

falta de profundizacin en la socializaci
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
COMPRAS
Consecutivo:
14-054
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
x
Cul
voluciones debido a especificaciones mal solicitadas por parte del rea de mantenimiento al rea de compras.

Cargo
Coordinador SGI
Coordinador Compras
o de los requisitos de compras

Falta de conocimiento de los productos a solicitar
Se presentaron compras conformes
No exiten formatos para solicitud
Importante
Firma

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
El personal encargado de realizar las requisiciones no estipula

las especificaciones de los productos que requiere
El personal no diligencia bien los formatos, debido en parte a

falta de profundizacin en la socializacin
RECHAZADA
Fecha:
12/9/2014
Proceso Impactado:
Talento Human
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Revisando la documentacin de los conductores, no se encontraron en las hojas de vida de los Sres. Francisco Javier Quin
indique que estn activos en el RUNT, estn libres de multas o infracciones), as mismo los exmenes fsico, mental y de coo
conductores, incorporado a la pgina del RUNT (http://www.runt.com.co/), incumpliendo con lo establecido en el numeral 4.2.4
Si
4.2.4

No
Revisar las hojas de vida de los conductores y garantizar que se incluyen los docume
No Aplica
Firma Solicitante:
Cargo:
Coordinador S

Metodologa Aplicada
N
N/A
Tipo de la causa
Inmediata
Descripcin d
Bsica
Evaluacin deficiente de las necesidades.
PLAN DE ACCIN
N
Accin a desarrollar
Incluir en la lista de chequeo de ingreso de personal la verificacin previa de runt y

simit.
Establecer en el PESV la periodicidad de consulta del personal en el runt y simit.
Responsable
Coordinador Talento
Coordinador S
APROBACIN
Si
No
Verific:

Coordinador SGI
Aprob:
Gerente General
CIERRE DE LA ACCIN
Observaciones
Fecha de Cierre
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 1 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-055
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

Cul
Externa Weatherford
Cul
de vida de los Sres. Francisco Javier Quintero y Wilson Moreno, los registros del RUNT (Impresin que
ismo los exmenes fsico, mental y de coordinacin motriz, expedido por un centro de reconocimiento de
ndo con lo establecido en el numeral 4.2.4 Control de los registros de la NTC ISO 9001:2008.

es y garantizar que se incluyen los documentos exigidos.

5)
Coordinador SGI
Fecha:
1/16/2015
las necesidades.
adecuados.
PLAN DE ACCIN
Responsable
Fecha Programada
2/10/2015
Coordinador SGI
1/20/2015
APROBACIN
Firma:
Fecha Seguimiento
CIERRE DE LA ACCIN
No Implementada
Fecha:
12/9/2014
Proceso Impactado:
TIPO DE ACCIN
Accin Correctiva
Accin Preventiva

Auditora
Incidente
Otro:
Revisando la documentacin de los conductores, no se encontraron en las hojas de vida de los Sres. Francisco Javier
estn activos en el RUNT, estn libres de multas o infracciones), as mismo los exmenes fsico, mental y de coor
incorporado a la pgina del RUNT (http://www.runt.com.co/), incumpliendo con lo establecido en el numeral 4.2.4 Contro
4.2.4
Metodologa Aplicada
TASC
Nombre
Manuel Palacios
Jos Felipe Romero

Jhon Jaiver Meneses
Carla Mara Chvarro
No se verifican los
historiales de RUNT
y SIMIT de los
conductores
Falta de asegurar
SITUACIN
CAUSA INMEDIATA

N
CAUSA
JUSTIFICAC
Evaluacin deficiente de las necesidades
No se definen claramente los requerim

documentacin.
Los documentos actuales no ofrecen

realizar la actividad de acuerdo a lo ex
Versin: 005
Fecha: 05/05/2014
Cdigo: F-HSEQ-008
Pgina: 2 de 2
Talento Humano
Consecutivo:
14-055
TIPO DE ACCIN
Accin de Mejora

x
Cul
Externa Weatherford
Cul
s de vida de los Sres. Francisco Javier Quintero y Wilson Moreno, los registros del RUNT (Impresin que indique que
os exmenes fsico, mental y de coordinacin motriz, expedido por un centro de reconocimiento de conductores,
establecido en el numeral 4.2.4 Control de los registros de la NTC ISO 9001:2008.
4.2.4

Cargo
Leve
Firma
COPASST
Coordinador SGI
Evaluacin deficiente de las necesidades
CAUSA BSICA

JUSTIFICACIN
ACEPTADA
No se definen claramente los requerimientos necesarios en cuanto a

documentacin.
Los documentos actuales no ofrecen la informacin necesaria para

realizar la actividad de acuerdo a lo exigido.
RECHAZADA

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ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA

ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJO

Revisin por la direccin

DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD (Real - Potencial) U OPORTUNIDA

Realizar cambio de proveedor de servicios de mantenimiento, realizando verificac

IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE CAUSAS "En la siguiente hoja presente el esquema

Diagrama causa y efecto

En la ciudad de villavicencio no se encontraban servitecas que tuvie

Revisar la documentacin de los proveedores antes de realizar relacin

Valorar nuevamente los impactos ambientales despus de la accin.

En caso afirmativo, antes de aprobar, asegurar su revisin de acuerdo al P-HSEQ-003 Identificacin de p

Decripcin del resultado

Firma Coordinador de Proceso

NFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA

MIDAD (Real - Potencial) U OPORTUNIDAD DE MEJORA

CCIN O ACCIN INMEDIATA

os de mantenimiento, realizando verificacin de su documentacin legal requerida para poder operar.

E CAUSAS "En la siguiente hoja presente el esquema de investigacin"

ncio no se encontraban servitecas que tuvieran la documentacin al da.

Fecha Real de Cierre

mpactos ambientales o modifican peligros o impactos ambiental ya existentes?

Decripcin del resultado

Firma Coordinador SGI

ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA

ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD D

Revisin por la direccin

DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD (Real - Potencial) U OPO

ESQUEMA DE IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE CA

Diagrama causa y efecto

Equipo Investigador, Cargo y Firma:

En la ciudad de villavicencio no se encontraban

JUSTIFICACIN DE ACEPTACIN Y/O RECHAZO DE LAS CAUS

En la ciudad de villavicencio no se encontraban Se conoca el requisito legal, sin emb

A NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA

CONFORMIDAD (Real - Potencial) U OPORTUNIDAD DE MEJORA

A DE IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE CAUSAS

Se evidencia que la empresa donde se realizan los

CEPTACIN Y/O RECHAZO DE LAS CAUSAS IDENTIFICADAS

Se conoca el requisito legal, sin embargo las empresas que

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ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJO

Revisin por la direccin

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IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE CAUSAS "En la siguiente hoja presente el esquema

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Los cuestionarios empleados por la organizacin no contemplan to

Redisear los cuestionarios de riesgo psicosocial y evaluacin de

En caso afirmativo, antes de aprobar, asegurar su revisin de acuerdo al P-HSEQ-003 Identificacin de p

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MIDAD (Real - Potencial) U OPORTUNIDAD DE MEJORA

arios de riesgo psicosocial y evaluacin de desempeo del personal de la organizacin; impidiendo as un

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Coordinador Talento Humano

E CAUSAS "En la siguiente hoja presente el esquema de investigacin"

eados por la organizacin no contemplan todas las necesidades.

Coordinador Talento Humano

Fecha Real de Cierre

mpactos ambientales o modifican peligros o impactos ambiental ya existentes?

Decripcin del resultado

Firma Coordinador SGI

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