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NO
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OBJETIVO DE LA ESTRUCTURA
La estructura actual est encaminada a la consecucin de los objetivos del rea?
Explique en qu forma.
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Permite la estructura actual que se lleven a cabo con eficiencia?:
NO
NO
NO
El control interno?
SI
NO
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NIVELES JERARQUICOS
Es conveniente conocer los niveles jerrquicos para poder evaluar si son los
necesarios y si estn bien definidos.
Los niveles jerrquicos establecidos actualmente son necesarios y suficientes
para el desarrollo de las actividades del rea?
SI
NO
Cules y por qu son sus recomendaciones?
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Permiten los niveles jerrquicos actuales que se desarrolle adecuadamente la?:
Operacin?
SI
NO
Supervisin?
SI
NO
Control?
SI
NO
Comunicacin ascendente?
SI
NO
Comunicacin descendente?
SI
NO
Toma de decisiones?
SI
NO
Mayor jerarqua?
SI
NO
Menor jerarqua?
SI
NO
Por qu razn?
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DEPARTAMENTALIZACION
NO
Anlisis.
Programacin.
Tcnicos.
Operacin.
Captura.
Comunicacin y redes.
Direccin.
Administrativos.
Otros.
Director.
Subdirector.
Jefes de departamento.
Jefes de seccin.
Jefes de rea.
NO
S? Por qu?
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No, Cul es el nmero de personas que considerara adecuado? Seale el
puesto o los puestos.
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EXPECTATIVAS
Dentro de las expectativas se pueden detectar, en algunas ocasiones, deficiencias
y frustraciones de las personas.
Considera que debe revisarse la estructura actual, a fin de hacerla ms eficiente?
SI
NO
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De realizar una modificacin a la estructura, Cundo considera que debera
hacerse?
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AUTORIDAD
Se encuentra definida adecuadamente la lnea de autoridad?
NO
SI
SI
NO
NO
NO
FUNCIONES
Las funciones en informtica pueden diferir de un organismo a otro, aunque se
designen con el mismo nombre; por ejemplo, la funcin del programador en una
organizacin
puede ser diferente en otra organizacin. Ofrecemos a
continuacin un cuestionario para evaluar las funciones.
EXISTENCIA
SI
Por qu no?
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Las funciones estn de acuerdo con las atribuciones legales?
NO
SI
SI
COINCIDENCIAS
Se debe tener cuidado en que se conozcan las funciones del rea.
SI
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
De qu tipo?
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Se tiene contemplada la desconcentracin?
SI
NO
SI
NO
SI
A nivel de departamento?
NO
SI
A nivel de puesto?
SI
NO
Las actividades que realiza el personal son acordes a las funciones que tiene
asignadas?
SI
NO
Falta de personal
SI
NO
Personal no capacitado
SI
NO
SI
SI
NO
SI
Peridica?
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Eventual?
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Sistemtica?
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Otras?
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SI
NO
APOYOS
Para cumplir con sus funciones requiere de apoyo de otras reas?
NO
SI
De qu tipo?
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Cul es el rea que proporciona el apoyo?
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Se lo proporcionan con oportunidad?
SI
NO
No, Qu le ocasiona?
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No, Cmo resuelve esa falta de apoyo?
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Con que frecuencia lo solicita?
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Para cumplir con sus funciones, proporciona apoyo a otras reas?
NO
SI
SI
NO
SI
NO
SI
NO
Si, Cules?
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Se pueden transferir funciones?
NO
SI
SI
NO
OBJETIVOS
Uno de los posibles problemas o descontentos que puede tener el personal es el
desconocimiento de los objetivos de la organizacin, lo cual puede deberse a una
falta de definicin de los objetivos; esto provoca que no se pueda tener una
planeacin adecuada.
Ofrecemos un cuestionario que sirve para evaluar los objetivos.
EXISTENCIA
Se han establecido objetivos para el rea?
Quin los estableci?
SI
NO
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Cul fue el mtodo para el establecimiento de los objetivos?
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Particip el rea en su establecimiento?
NO
SI
Los de la direccin?
NO
Los de la subdireccin?
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Cul?
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De qu manera planea el trabajo del rea?
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Cmo afecta la operacin del rea el no tener los objetivos establecidos?
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FORMALES
Se han definido por escrito lo objetivos del rea?
NO
SI
En qu documentos? (Recabarlos.)
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Por qu no estn definidos por escrito?
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Qu problemas se han derivado de esta situacin?
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CONOCIMIENTO
Se han dado a conocer los objetivos?
SI
NO
SI
NO
Cmo afecta a la operacin del rea el hecho de que los objetivos no se hayan
dado a conocer o que su conocimiento sea parcial?
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ADECUADOS
Abracan los objetivos toda la operacin del rea?
SI
NO
Qu aspectos no se cubren?
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Los objetivos son claros y precisos?
SI
NO
Son realistas?
SI
NO
Se pueden alcanzar?
SI
NO
Por qu?
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Estn de acuerdo con las funciones del rea?
NO
SI
SI
NO
SI
NO
SI
SI
SI
CUMPLIMIENTO
En qu grado se cumplen los objetivos?
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Existen mecanismos para conocer el grado de cumplimiento de los objetivos?
SI
NO
Si, cules?
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No, de qu manera se establece el grado de cumplimiento?
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Se elabora algn reporte sobre el grado de avance en el cumplimiento de los
objetivos?
SI
NO
Para quin y con qu frecuencia? (Recabar datos.)
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Quin elabora este reporte?
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Qu hace en caso de desviacin en el cumplimiento de objetivos?
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Qu sugerencia puede hacer para lograr el cumplimiento total de los objetivos?
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ACTUALIZACIN
Se revisan los objetivos?
SI
NO
Por sistema?
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Quin revisa los objetivos?
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De qu manera se lleva a cabo la revisin?
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Participa el rea en la actualizacin de los objetivos?
NO
SI
ANLISIS DE ORGANIZACIONES
Entre las diferentes formas de la estructura organizacional de la direccin de
informtica no existe una evaluacin concreta y aceptada de las funciones de sta.
Las funciones que en una empresa son consideradas como de programador, en
otra pueden ser de analista o de analista programador, y en algunas se han
dividido ciertas funciones con diferentes niveles, por ejemplo, programador I,
programador II, etctera.
Esto ha dado por resultado que, al no existir una definicin clara de los
niveles, funciones y conocimientos, las personas se designen por el ttulo que ellos
consideren pertinente; por ejemplo, ingeniero en sistemas (sin haber obtenido el
grado), analista de sistemas, o bien que en algunos pases existan escuelas que
confieran grados acadmicos que no son reconocidos oficialmente. Al analizar las
organizaciones debemos tener muy en cuenta si estn definidas las funciones y la
forma de evaluar a las personas que ingresan a los diferentes niveles de la
organizacin.
Si no existe un organigrama, el auditor debe elaborar uno que muestre el
actual plan de organizacin, ya que esto facilita el estudio y proporciona una
imagen general de la organizacin.
Criterios para analizar organigramas:
Separar las funciones de control y aquellas que sern objeto del mismo.
Desempeo y comportamiento.
Organizacin en el trabajo.
Desarrollo y motivacin.
Capacitacin y supervisin.
DESEMPEO Y CUMPLIMIENTO
Es suficiente el nmero de personal para el desarrollo de las funciones del rea?
SI
NO
Se deja de realizar alguna actividad por falta de personal?
SI
NO
SI
SI
SI
NO
SI
NO
NO
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Alguna de las situaciones anteriores provoca un desequilibrio de las cargas de
trabajo?
SI
NO
Si, qu se hace al respecto?
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Respeta el personal la autoridad establecida?
SI
NO
SI
NO
NO
SI
NO
En qu forma?
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CAPACITACIN
Uno de los puntos que se deben evaluar con ms detalle dentro del rea de
informtica es la capacitacin; esto se debe al proceso cambiante y al desarrollo
de nuevas tecnologas en el rea.
Los programas de capacitacin incluyen al personal de:
Direccin.
Anlisis.
Programacin.
Operacin.
Administracin.
Comunicaciones redes.
Captura.
Otros (especifique).
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Se han identificado las necesidades actuales y futuras de capacitacin del
personal del rea?
SI
NO
No, por qu?
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Se desarrollan programas de capacitacin para el personal del rea?
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SUPERVISIN
Cmo se lleva a cabo la supervisin del personal?
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En caso de no realizarse, Por qu no se realiza?
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Cmo se controlan el ausentismo y los retardos del personal?
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Por qu no se llevan controles?
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Cmo se evala el desempeo del personal?
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Por qu no se evala?
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Cul es la finalidad de la evaluacin del personal?
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LIMITANTES
Cules son los principales factores internos que limitan el desempeo del
personal?
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Cules son los principales factores externos que limitan el desempeo del
personal del rea?
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Cul es el ndice de rotacin del personal en?:
Anlisis?
Operacin?
Administracin?
Captura?
Programacin?
Direccin?
Comunicaciones redes?
Tcnicos?
Otros? (especifique).
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En trminos generales, se adapta el personal al mejoramiento administrativo
(resistencia al cambio)?
SI
NO
Cul es el grado de disciplina del personal?
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Cul es el grado de asistencia y puntualidad del personal?
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Existe una poltica uniforme y consistente para sancionar la disciplina del
personal?
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
SI
NO
SI
NO
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Cmo se resuelven?
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REMUNERACIONES
Normalmente las personas estn inconformes con su remuneracin. Es importante
evaluar qu tan cierta es esta inconformidad o si est dada por otros malestares
aunque sean sealados como inconformidad en las remuneraciones, o bien pude
deberse a que se desconoce cmo se evala a la persona para poder darle una
mejor remuneracin.
Est el personal adecuadamente remunerado con respecto a?:
Trabajo desempeado?
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
Iluminacin?
SI
NO
Ventilacin?
SI
NO
Equipo de oficina?
SI
NO
Mobiliario?
SI
NO
Ruido?
SI
NO
SI
NO
Instalaciones sanitarias?
SI
NO
Instalaciones de comunicacin?
SI
NO
SI
NO
En cantidad?
SI
NO
En calidad?
SI
NO
SI
DESARROLLO Y MOTIVACIN
Cmo se lleva a cabo la introduccin y el desarrollo del personal del rea?
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_______
En caso de no realizarse, Por qu no se realiza?
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_______
Cmo se realiza la motivacin del personal del rea?
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_______
Cmo se estimula y se recompensa al personal del rea?
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_______
Existe oportunidad de ascensos y promociones?
NO
SI
Usuario?
Por aplicacin?
SI
Volumen anual
(
(
(
(
(
)
)
)
)
)
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_______
8. Cul es la situacin jurdica del software (especificar por software)?
Compra.
(
)
Renta.
(
)
Elaborado internamente.
(
)
Maquila.
(
)
Otro, cul?
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_______
Pueden existir diferentes situaciones jurdicas de los equipos y del software; en
este caso se debe especificar la situacin de cada uno.
RECURSOS FINANCIEROS
A continuacin, se ofrecen algunas preguntas tiles para abordar el tema de los
recursos financieros.
FORMULACIN
Quin interviene en la formulacin del presupuesto del rea?
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NO
ADECUACIN
Los recursos financieros con que cuenta el rea, son suficientes para alcanzar
los objetivos y metas establecidas?
SI
NO
No, qu efectos se han tenido en el rea al no contar con suficientes recursos
financieros?
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RECURSOS MATERIALES
PROGRAMACIN
Existe un programa sobre los requerimientos del rea?
NO
SI
SI
NO
ADECUACIN
Los recursos materiales que se le proporcionan al rea, son suficientes para
cumplir con las funciones encomendadas?
SI
NO
No, en qu no son suficientes?
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Los recursos materiales se proporcionan oportunamente?
SI
NO
Cules son las principales limitaciones que tiene el rea en cuanto a los recursos
materiales?
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Qu sugerencias haran para superar las limitaciones actuales?
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SERVICIOS GENERALES
Existe un programa sobre los servicios generales que requiere el rea?
SI
NO
Adecuados?
SI
NO
Suficientes?
SI
NO
Oportunos?
SI
NO
MOBILIARIO Y EQUIPO
Se cuenta con el equipo y mobiliario adecuados y en cantidad suficiente para
desarrollar su trabajo?
SI
NO
Por qu?
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Estn adecuadamente distribuidos en el rea de trabajo?
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Actualmente se estn dejando de realizar actividades por falta de materia y
equipo?
SI
NO
SI
NO
Cules?
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No, Por qu?
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Qu se hace con el equipo en desuso?
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Sobre quin cae la responsabilidad del equipo?
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Con qu frecuencia se renuevan el equipo y mobiliario?
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Se recogen opiniones y sugerencias que nos permitan establecer las medidas
correctivas con las cuales lograr un mejor funcionamiento de estos recursos?
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