UnIVERSIDAD JOSE CARLOS MARIATEGUI

SEMANA N 02: ESTADO Y SOCIEDAD

OBJETIVOS:
1. Tener conocimiento de cual es la naturaleza del Estado.
2. Tener conocimiento de cuales son los elementos del Estado.
3. Conocer cual es el origen de la denominacin del Estado.
4. Conocer cual es el problema del origen del Estado.
5. Conocer la relacin entre los conceptos de Estado, Nacin y Patria.

ESTADO Y SOCIEDAD

1. Naturaleza Del Estado

El Estado es sociedad ms Poder, es decir, una sociedad polti camente organizada. La entidad o ser del Estado
deriva de la sociabilidad humana. Estado y sociedad son indesligables en la prctica, si bien se les separa
conceptualmente. En cuanto realidad socio-poltica, el Es tado es una obra del hombre, pero de acuerdo con la
naturaleza social de ste. Como dice Heller, el hombre es producto y a la vez productor de la historia. En la historia
que se produce acta la ya producida. Analizar la naturaleza del Estado es un estudio conexo al de los elementos de
su trama, que son la sociedad, el poder y el derecho. Como toda institucin, el Estado es un producto de la
interaccin humana.
Al Estado no lo advertimos en forma corprea sino a travs de sus acciones, esto es, a travs de la legislacin, de la
administracin pblica, de la fuerza armada y de los smbolos. De ah que su natu raleza aparezca inaprensible, y es
que el Estado es un concepto, ante todo. Su realidad se concreta en la sociedad. El concepto de socie dad es ms
extenso que el de Estado; el primero representa el gne ro y el segundo la especie. No es un orden normativo, por
ms que las normas reflejen la estructura que decide darse. No est formado por hombres sino por actividades
humanas.
Aclarando la nocin, ensea Carnelutti que una sociedad se lla ma Estado en tanto y en cuanto produce derecho.
Precisamente la palabra Estado expresa la consistencia que la sociedad adquiere merced al derecho. El Estado es
una sociedad que est, es decir, que dura, porque el derecho impide la disgregacin.
El destino del hombre es influido por lo social porque la exis tencia, como precisara Heidegger, comporta la
dimensin de vivir con otros. Esta condicin gregaria est en la esencia de la historia. El hombre es naturalmente
social: ordena su vida a travs de una convivencia necesaria. El Estado realiza una inclinacin humana radial: la de
organizarse polticamente. Pero el hombre, a la vez que recibe el Estado como una imposicin de la realidad social,
lo reforma a su voluntad.
La Filosofa del Derecho nos explica el sentido radical de lo jurdico en la vida humana y en el universo. Nos presenta
la socie dad como convivencia humana bajo unos mismos principios, se gn defini Ortega y Gasset, el cual aclara
que el Estado es tam bin sociedad, pero no toda ella, sino un modo de ella. Es impor tante subrayar, adems, la
coexistencia de sociedad e individuo, para valorizar que el hombre, sea como persona o como colectivi dad, es el
sujeto final, por lo que no puede ser como un medio para la grandeza del Estado.
Con un fin didctico, puede definirse el Estado como la colectivi dad humana organizada po! ticamente sobre un
territorio. No tiene una existencia natural propia; es una entidad formada por la agrupa cin de individuos. De ah que
se empleen indistintamente los tr minos Sociedad y Estado, pues ste no es sino la forma ms elevada de
organizacin social. Como fenmeno social concreto, se distin gue de las dems agrupaciones por el elemento

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Poder. Ante todo, cabe preguntarse, cul es la naturaleza o esencia del Estado? La naturaleza de su realidad es la
de un ser de relacin, vale decir, un tejido de comportamientos.
Como estructura social-histrica, se basa y se sustancializa en los hombres en sociedad que lo componen; sin esta
base social, el Estado no es nada. El concepto Sociedad es ms general que el de Estado, pues ste, aunque muy
importante, es slo un aspecto de lo social, el aspecto poltico-jurdico.
La naturaleza de su realidad es la de un ser de relacin, pues no existe a la manera de un rbol o un animal, los
cuales tienen sustan cia. El Estado no existe y subsiste por s mismo; existe y subsiste en el ser de los individuos. No
es la mera pluralidad de stos, pues al conjunto de hombres agrega una realidad nueva: la relacin de po der,
indestructible y necesaria. De otro lado, el fenmeno social que llamamos poder poltico suscita una actitud
intelectual, cuyo resul tado es el Estado.
El Estado existe porque es pensado. No es una construccin a partir de lo real sino un concepto, porque su realidad
reside en el espritu de los hombres que lo componen, como explica Burdeau. Es una institucin de instituciones, la
institucin suprema, algo que ha sido fundado.
El Estado es un ser de derecho que resume abstractamente una colectividad humana. Definirlo por sus elementos es
didctico, pero equivale a una presentacin heterognea, que pugna con la esencia unitaria y homognea del
Estado, tal como advierte Jorge Xifra Heras. Sumar sus elementos es una manera aritmtica de definirlo, por
yuxtaposicin, pero no brinda la concepcin unitaria que le corres ponde. Con todo, en calidad de aproximacin al
personaje Estado, es vlido definirlo por sus tres elementos, pueblo, territorio y poder, agregando la finalidad que lo
anima, es decir, el bien comn. El po der y el fin son los datos que fundamentan el orden jurdico, el cual es la textura
institucional del Estado.
2. Elementos del Estado
Pueblo, territorio y poder son los tres elementos del Estado. Si se aade que el poder existe para realizar el bien
comn, la defini cin se completa. Algunos autores consideran como un cuarto ele mento el ordenamiento jurdico,
pero nosotros creemos que tal ar quitectura de normas es la produccin del Estado, a la vez que el sistema que lo
estructura. Refleja la voluntad que dicta las normas, es decir, el Poder. Esencialmente, el Estado es poder, impuesto
ini cialmente y ms tarde institucionalizado. Derecho y Estado se entremezclan y se suponen recprocamente. Los
actos coactivos que caracterizan al Derecho y al Estado son los mismos. El Estado, como dice Del Vecchio, puede
concebirse en dos formas: 1. Como unidad de un sistema jurdico que tiene vigor positivo, esto es, que puede ser
impuesto por la fuerza; 2. Como sujeto invisible pero real de ese mismo orden jurdico.
3. Origen De La Denominacin Estado
La palabra Estado es moderna y corresponde en puridad a la unificacin poltica lograda despus de la era medieval.
Para los griegos, la palabra polis o ciudad expresaba la comunidad dife renciada por un modo de vida propia. El
Estado era entendido por los romanos como res publica o civitas. Del uso de expresiones tales como status rei
romanae puede provenir la voz Estado. Al extender su dominacin, Roma llam imperium a su organizacin poltica,
acentuando as el elemento decisivo del concepto Estado, que es el imperio o potestad de mandar. En el derecho
germnico tambin se acentu el elemento de dominio, pues el Estado fue llamado Reich, voz que procede de
regnum, que significa mando de un prncipe.
El Estado moderno en cuanto construccin consciente u obra de arte, apareci en la Italia de los siglos XIV y XV,
cuando se cen traliz el poder por reaccin contra el feudalismo. La denomina cin Estado fue acuada por
Maquiavelo, desde las lneas ini ciales de su obra El Prncipe. Tal acepcin de la palabra stato, derivada de la voz
latina status, que expresa un orden, vino a responder a una necesidad general, ya que ninguna de las voces antes
usadas serva para denominar la pluralidad de formas pol ticas existentes en la Italia renacentista. Unido al nombre
de una ciudad como Florencia, Gnova o Venecia, el trmino stato dio expresin a todas las formas, fueran
republicanas, monrquicas o tirnicas, o bien aplicadas a slo una ciudad o a toda una regin sometida a una misma
autoridad. La nueva denominacin fue adoptada antes de dos siglos por los principales idiomas y su uso se convirti
en universal.
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4. Formacin Histrica Del Estado

El Estado es el resultado de una larga evolucin de la conviven cia humana. Aparece con la civilizacin sedentaria,
cuando el gru po pasa de la vida nmada a la vida agraria. Con el Estado se alcan za el grado ms alto de la
organizacin social, el de una unidad colectiva dotada de capacidad para la auto-determinacin y regida por una
ordenacin jurdica. El hecho de que el hombre est natu ralmente destinado a la convivencia fue lo que determin
las for mas primitivas de la vida social y la aparicin del Estado.
Los elementos humanos ms prximos del Estado no son los individuos, puesto que la sociedad no es un agregado
de tomos, sino las comunidades locales y las familias. Se ha constituido hist ricamente por la asociacin de los
grupos naturales, esto es, la fami lia y comunidades locales, las cuales formaron un grupo superior en cuyo
desarrollo se fueron distinguiendo las funciones que hacen necesario el Poder, que son bsicamente las siguientes:
1. Establecer reglas para las actividades del grupo.
2. Hacer efectivas dichas reglas, contrarrestando los actos que estn en conflicto con ellas.
La primera sociedad natural fue, sin duda, la familia. Por exten sin o crecimiento espontneo de la familia, o bien
por agregacin de otras, se formaron el clan y la tribu. Esta fund la ciudad, reali dad permanente que arraiga al
hombre a un territorio. Las necesi dades de la defensa comn y el intercambio comercial favorecieron la agregacin
de ciudades dentro de una ms vasta unidad social: la nacin. Slo dentro de ella puede el hombre realizar sus
destinos y alcanzar el mayor grado posible de perfeccin.
Histricamente, ha sido el Poder el que ha creado al Estado, organismo social encargado de realizar el derecho. Lo
ms probable es que el Estado reconozca su origen en el acatamiento tcito de la autoridad de quienes asumieron el
Poder por un simple impulso de voluntad. La coexistencia de familias, o bien quiz la sujecin de unas familias a
otras, aadida a la descendencia comn de una es- tirpe, no bastan para dar nacimiento a la sociedad civil, que es
especficamente distinta de la familia. Se precisa siempre un factor de asentimiento a las obligaciones recprocas, de
costumbre o acep tacin tcita, para explicarse la formacin del Estado.
El poder del Estado moderno es incontrastable. Desde el siglo XV ha venido dominando toda feudalidad. El ejrcito
permanente, la burocracia jerarquizada y el establecimiento de impuestos gene rales lo han emancipado. Concentra
el empleo legtimo de la fuerza e impone su dominacin.
5. El Problema Del Origen Del Estado
El problema del origen del Estado no es tan fcil de resolver como el de su definicin, pues sta se hace en vista de
tres elemen tos empricos: un territorio, un pueblo y un gobierno. Como quiera que el problema del origen y el
problema de la esencia del Estado son de carcter predominantemente sociolgico y filosfico, respec tivamente,
muchos juristas han renunciado a investigar los princi pios esenciales del Estado y se limitan a enfocar su atencin
sobre el estudio del derecho positivo. As, el eminente tratadista Hans Kelsen sostiene que la teora poltica debe
renunciar por principio a todo intento de explicacin del Estado y sus fuentes, pues su causalidad es metajurdica, ya
que se halla ms all de la ciencia del Estado. Segn Kelsen, cada Estado debe ser estudiado con pautas puramente
jurdicas; la norma original de cada Estado, la ursprungnorm, deter mina la naturaleza de su estructura y el estudio
de dicha norma original escapa a la teora poltica.
A una conclusin igualmente escptica lleg Carr de Malberg, quien afirm que la ciencia del derecho no se
relaciona con la investigacin del origen del Estado, problema ajeno al examen de los juristas. Semejante conclusin,
vlida para los juristas, no lo es para la politologa, pues comporta una abdicacin de la ciencia poltica a su carcter
de ciencia si renunciara a ofrecer una explicacin racional de las causas primeras.
El problema del origen del Estado, extremando su planteo, consiste en saber si el Estado existe como una exigencia
de la naturaleza humana o si es una creacin de la voluntad. El problema interesa directamente al Derecho, pero
pertenece a la filosofa social, pues entraa un juicio de valores; equivale a preguntarse si el Estado es dado o
construido. La respuesta acertada es una media entre ambos extremos, pues el Estado es natural por su origen y
tambin es vo luntario por el hecho de contar con el asentimiento del grupo.

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Entre las diversas teoras sobre el origen del Estado, merecen especial estudio las cuatro siguientes: la teora
organicista, la teora de la lucha de clases, la teora del contrato social y la teora de la naturaleza social del hombre.
6. Teoria Organicista
En general, los organicistas establecen analogas entre el indivi duo orgnico, inclusive los animales inferiores, y el
compuesto so cial. Para sus representantes, que son particularmente Spencer, Spengler y Kjellen, la sociedad es un
organismo, es el producto de la evolucin histrica. Bluntschli extrem tal concepcin, afirmando que el Estado
alemn era de sexo masculino y haba alcanzado su edad viril con Federico II.
La clebre comparacin de Platn de que el Estado es como un hombre en grande, no da a entender que el filsofo
haya concebido el Estado como un organismo biolgico, sino ms bien como una unidad de voluntad. La concepcin
de Aristteles se acerca ms a la teora organicista, pues advierte una analoga en el hecho de que el Estado, al
igual que el hombre o los animales, posee rganos y fun ciones que hacen posible la vida del todo.
Spencer vio en el Estado a un organismo biolgico, pero se ufa naba de que el Poder ira disminuyendo con el
progreso democrti co. La experiencia ha demostrado lo contrario, pues por doquiera se ha producido la acentuacin
del poder. Por eso, el eminente bilogo Huxley afirma que la analoga del cuerpo poltico con el cuerpo fi siolgico
sirve, ms bien, para justificar el crecimiento de la autori dad gubernativa. Supongamos que, de acuerdo a esta
doctrina, cada msculo arguya que el sistema nervioso no tiene derecho a intervenir en su propia constriccin si no
es para impedir la constriccin de otro msculo; o que cada glndula pretenda segregar de modo que su secrecin
no moleste a ninguna otra; supongamos a cada clula entregada a su propio inters, y que el dejar hacer presidiese
en el todo, qu ocurrira al cuerpo fisiolgico? La verdad es que el po der soberano del cuerpo piensa por el
organismo fisiolgico, acta por l y gobierna con mano de hierro todas las partes que lo compo nen. Inclusive los
glbulos sanguneos no pueden tener una reunin pblica sin que se les acuse de causar una congestin, y el
derecho, al igual que otros dspotas que hemos conocido, llama enseguida al acero del bistur.
La teora organicista yerra en cuanto desconoce la diferencia radical que existe entre la composicin de la sociedad y
la del orga nismo, pues mientras en ste los rganos existen para servir al con junto, en el Estado cada individuo
tiene un fin propio. Pero tiene un mrito indiscutible: haber puesto de relieve el carcter real del Esta do, en oposicin
a la doctrina de los liberales, imperante en el siglo XIX, que haca del Estado una simple construccin jurdica, un
mero producto ideolgico.
Para el ms importante de los organicistas modernos, Rudolf Kjellen, los Estados cuyo proceso conocemos por la
historia son ver daderos seres vivos, aunque no en el sentido biolgico; estn dota dos de sensibilidad y de razn e
influidos en cierta forma por el territorio. Fue l quien propuso dar el nombre de Geopoltica a la investigacin del
fundamento geogrfico de los Estados. Subray as la importancia del elemento espacial para las naciones. En su
clebre obra El Estado como forma de vida, dice Kjellen: Los Estados son realidades objetivas que residen fuera de
los individuos y al mismo tiempo dentro de ellos; por eso estn sometidos al influjo de las leyes fundamentales de la
vida. Desde que Platn, por vez pri mera, concibi el Estado como forma humana, no ha dejado nunca de discutirse
filosficamente este problema del Estado como perso nalidad. Desde que Menennius Agripa explic la fbula del
est mago y los miembros del cuerpo, los estadistas prcticos no han abandonado la idea de que el Estado es un
organismo. Si lo esencial de ste es que puede desarrollarse en la lucha por la existencia mediante su propia fuerza
interior, podemos dar por terminada la dis cusin sobre la esencia del Estado. Estado es una forma de vida, sujeta a
la influencia de las grandes leyes que rigen la misma.
La concepcin organicista tiene similitudes con la concepcin romntica e historicista que supone la existencia del
alma popular, es decir, de una psique colectiva. Ambas son de tipo comunitario; hacen predominar el valor colectivo
sobre las personas individua les. La tendencia es en gran parte germana, pues el pensamiento alemn es proclive a
atribuir esencia al todo social, a una estructura que insume al hombre. Desde Hegel al comunismo de nuestros tiem
pos cabe observar que la nocin de individuo es sustituida por la de estructura o totalidad. En cambio los latinos
admitimos la impor tancia de la colectividad, pero mantenemos como sujeto real y esen cial al hombre, cuyo
desarrollo debe armonizarse con el de la socie dad en que vive inmerso.
Los organicistas extreman el planteamiento forzando una disyuntiva, al igual que los contractualistas, pues dicen: El
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Estado proviene o bien del impulso natural o bien de la libre voluntad del hombre. Pero estos dos factores no tienen
porqu ser opuestos como lo hacen ambas teoras, igualmente extremas y unilaterales. En efec to, la Sociedad y el
Estado provienen de ambas causas a la vez, esto es, de una inclinacin que impele al hombre a la vida en sociedad,
y de la libre voluntad humana, que es la que da forma concreta a la comunidad y la remodela continuamente.
7. Teora de la Lucha de Clases
Segn ella, el Estado es una superestructura de opresin de la clase poseedora, impuesta con el fin de asegurar un
orden de privi legios. En forma rotunda, fue Marx el primero en sustentar esta teo ra, si bien su crtica se contrajo
slo al Estado actual, sin profundi zar en cuanto al origen mismo del Estado. En el Manifiesto Comunis ta, de 1848,
llam al Estado comit de gerencia de la burguesa, afirmando que la clase preponderante funda su posicin
poltica en la tenencia de los medios de produccin. La estructura econmica de la sociedad es la base real sobre la
que se levanta el edificio jurdico y poltico, y a la cual corresponden determinadas formas de la conciencia social. La
estructura econmica, las condiciones de pro duccin, es lo que determina la superestructura poltica y la ideolo ga.
En el siglo XIX, cuando las relaciones de produccin y la evolu cin cultural condicionada por ellas permitieron
descubrir que la servidumbre humana deriva de la propiedad privada, dice Marx, el hombre advirti que se halla
enajenado al Estado por la ilusin de encontrar en l un instrumento de seguridad y libertad.
Engels, amigo y discpulo de Marx, seal en la base de la civi lizacin la explotacin de una clase por otra. En su
obra ms impor tante, Origen de la familia, de la propiedad y del Estado, afirma que el Estado no existe desde toda la
eternidad, que hubo sociedades que se pasaron sin l y que no tuvieron ninguna nocin de la autoridad. En cierto
grado del desarrollo econmico, necesariamente unido a la escisin de la sociedad en clases, esta escisin hizo del
Estado una necesidad impuesta por los poseedores para continuar imperando sobre los proletarios. La burguesa, al
crear la gran industria, ha crea do el proletariado y ste habr de enterrarla.
En la obra citada, Engels afirma: No faltaba ms que una cosa; una institucin que no slo asegurase las nuevas
riquezas de los individuos contra las tradiciones comunistas de la organizacin de la gens, que no slo consagrase la
propiedad individual tan poco estimada previamente e hiciese de esta santificacin el fin ms ele vado de la sociedad
humana, sino que, adems, legitimase en nom bre de la sociedad en general las nuevas formas de adquirir la pro
piedad que se desarrollasen unas despus de otras, es decir, el creci miento cada vez ms acelerado de las
riquezas; en una palabra, una institucin que no slo perpetuase la naciente divisin de la socie dad en clases, sino
tambin el derecho de la clase poseedora de ex plotar a la que no poseyese nada, y la preponderancia de la primera
sobre la segunda... Y se invent el Estado.
El marxismo postula que la sociedad es anterior al poder y al derecho. Estos aparecieron por obra de la usurpacin y
la violencia, cuando algunos introdujeron la propiedad privada de los medios de produccin. La divisin del trabajo ha
engendrado la diferenciacin poltica, la cual entraa la alienacin de la sociedad en favor de la clase
econmicamente fuerte. Para restituir la sociedad a su pure za original, deben ser eliminadas las clases. Aparecida
sin derecho ni Estado, la sociedad continuar existiendo sin ellos, puesto que son fenmenos efmeros y pasajeros.
Para el marxismo, todo esfuerzo de libertad poltica es un enga o si el hombre sigue estando alienado social y
econmicamente. I. poltica no es sino un reflejo de la realidad social y el Estado desapa recer cuando se extinga la
lucha de clases. Contradictoriamente, la experiencia sovitica ha demostrado que son los instrumentos pol ticos los
ms eficaces para alterar los mecanismos socio-econmi cos, y no a la inversa. Era utpica la teora de Marx,
enunciada en escritos anteriores al Manifiesto Comunista, en los manuscritos de 1844, respecto de que la vida civil
no tiene necesidad de ser integra da por el Estado, de que es ste quien resulta mantenido por la vida civil de
relacin, es decir, por el conjunto de relaciones de produc cin y distribucin, y no a la inversa. El marxismo, que
erigi en doctrina la primaca de lo econmico sobre lo poltico, ha realizado lo contrario: la primaca de lo poltico
sobre lo econmico. La nacio nalizacin de los medios de produccin no ha logrado un aumento de la produccin
que permita atender las necesidades de todos, como afirm Marx. Tampoco, ha conducido a la abolicin de las
clases ni menos an, a la extincin del Estado.
Sin conexin ideolgica con Engels y Marx, algunos socilogos con invocacin a cierta antropologa arbitraria, han

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basado la dife renciacin poltica en la raza y en las predisposiciones individuales heredadas. Gumplowicz en el siglo
XIX y Franz Oppenheimer en el XX han asegurado que el Estado es una institucin social impuesta por un grupo
victorioso de hombres a una estirpe vencida, con el nico fin de regular la dominacin y precaverse contra rebeliones
internas. Posteriormente, estas diferencias de raza se han transfor mado en diferencias de clase. El Estado, para
dichos autores, es un instrumento de opresin clasista. Al igual que Marx, Oppenheimer sostuvo que, al desaparecer
la expoliacin de una clase por otra, desaparecer tambin el Estado para ser reemplazado por una so ciedad de
libre armona.
Las teoras que conciben al Estado como un rgano de domina cin clasista no alcanzan a explicar la sumisin del
grupo primitivo a la casta sacerdotal o la colonizacin de los territorios inhabitados. Tampoco explican
satisfactoriamente el Estado actual, cuya poltica consiste en prestar proteccin a las clases no poseedoras y en regu
lar el poder de la riqueza. En la actualidad, por elemental sentido de defensa, el Estado impone restricciones al poder
econmico y hace viables, continuamente, nuevas formas de redistribucin del ingreso. La notable elevacin del nivel
general de vida en los pases de Europa Occidental, por ejemplo, as como la extensin de la clase media, hacen
patente dicho impulso. Nuestra era es altamente pol tica y la jerarqua social resulta muchas veces derivada de la
jerar qua poltica. El poder poltico es hoy ms fuerte que cualquier clase econmica y se dirige a la proteccin
jurdica general y al bienestar de la mayora. El nacionalismo de los pases en desarrollo, que plan tea redistribuir la
riqueza, ha fortalecido al Estado, tanto en lo inter no como frente a los pases altamente capitalizados.
8. Teoria del Contrato Social
Sostenida especialmente por Hobbes y Rousseau, aunque ex puesta indeterminadamente por varios autores desde
muy antiguo, la teora del pacto social afirma que el Estado proviene de la con vencin de los hombres. En sus
tratados De Cive y Leviatn, fue Hobbes el primero en exponer la tesis del contrato. Es importante anotar que la
hiptesis del pacto celebrado por los individuos con duce a Hobbes a legitimar el absolutismo del prncipe, en tanto
que a Rousseau lo lleva a afirmar la soberana popular.
Hobbes, el gran terico del absolutismo, parte del supuesto de que el hombre es un ser anti-social, lo que ha hecho
necesario el Estado como autoridad omnipotente e incontrastable, nacida del temor. Los hombres lo han establecido
para asegurar un orden que sustituyera el estado natural de la sociedad, que es el de una lucha implacable: horno
hornini lupus. El hombre primitivo se vio ante la disyuntiva de la anarqua o la autoridad absoluta del Estado y con
vino en admitir esa autoridad como precio necesario para su seguri dad. El hombre, animal egosta, nada sabe de lo
que es justo e injusto; obedece a sus naturales apetitos y aversiones, lo que determina ra un estado permanente de
lucha si no se hubiera conferido la au toridad suprema al Estado, al que los hombres obedecen porque cuenta con
fuerza para obligarles.
Por ser fundamentalmente racionalista, Hobbes atribuye la for macin de la sociedad a un contrato de paz y
subraya la impor tancia del poder, que ha recibido en transferencia los derechos indi viduales porque el ejercicio
anrquico de ellos conducira a la des aparicin de la paz social.
La tesis poltica de Rousseau es expuesta en su Discurso sobre el origen y los fundamentos de la desigualdad entre
los hombres, que es un ensayo de historia conjetural del gnero humano, y ms amplia mente en El contrato social.
Sostiene que el hombre es un ser bueno y social por naturaleza. En el origen, todos los hombres eran libres e
iguales; los ms fuertes se impusieron a los dems y crearon la pro piedad privada conjuntamente con el predominio
poltico. El pri mero que cerc un campo y dijo esto es mo fue el factor de la infelicidad humana. La sociedad civil
se ha constituido por un pac to tcito acordado con el fin de proteger bienes y personas. Por vir tud de dicho pacto,
cada uno, unindose a los otros, no obedece, a pesar de esto, ms que a s mismo y permanece tan libre como an
tes, pues obedece a la voluntad general. De esta manera, el hombre se despoja de su derecho de libertad en favor
de la comunidad. Pierde su voluntad particular, sometindose a la voluntad general expre sada por la mayora. Tal
concepcin es una peticin de principio o crculo vicioso, puesto que el pacto supone como condicin previa la vida
en la sociedad, ya que sin aquella experiencia social no po dan haberse advertido las ventajas del orden civil.
Rousseau se pregunta por qu el hombre est por todas partes encadenado o sometido a una disciplina social. Del
estado natural de libertad, ha pasado al estado de sujecin por virtud del pacto social, cuyas clusulas se reducen a
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una sola, a saber: la enajena cin total de cada asociado, con todos sus derechos, a la comuni dad. En
compensacin, el hombre ha recibido la libertad civil, que si bien es ms restringida, es tambin mucho ms eficaz,
puesto que est garantizada por la voluntad general. Como quiera que el hombre ha consentido en perder su libertad
natural, la obediencia a la ley que uno se ha prescrito es libertad. Slo un convenio, dice Rousseau, es capaz de
constituir un pueblo, es decir, un cuerpo moral y colectivo, dotado de personalidad.
Para la tesis pactista, por tanto, el Estado no proviene de la na turaleza. Incurriendo en contradiccin, el propio
Rousseau deja en tender que la vida en sociedad es una exigencia de la naturaleza:
supongo a los hombres habiendo llegado a un punto en que los obstculos que atentan a la conservacin en estado
de naturaleza exceden a las fuerzas que cada individuo puede emplear para man tenerse en este estado. Entonces
ese estado primitivo ya no puede subsistir; y el gnero humano perecera si no cambiase su manera de ser. As
reluce que si los hombres acordaron vivir en sociedad para no perecer, no eran libres para convenir lo cntrario.
En otro pasaje dice que el trnsito del estado de naturaleza al estado civil produce en el hombre un cambio muy
notable, susti tuyendo en su conducta la justicia al instinto y dando a sus accio nes la moralidad de que antes
carecan... Por ms que se prive en este estado de muchas ventajas que recibe de la naturaleza, gana otras muy
considerables, sus facultades se ejercitan y desarrollan, sus ideas se amplan, sus sentimientos se ennoblecen, y su
alma entera se eleva a tal punto que, si los abusos de esta nueva condi cin no lo degradasen a menudo por debajo
de aquella que antes tena, debera bendecir sin cesar el feliz instante que lo arranc de ella para siempre y que, de
un animal torpe y limitado, lo hizo un ser inteligente y un hombre.
Bien mirada, la posicin de Rousseau no repudia la sociabilidad natural del hombre y tiene el mrito de haber
redescubierto la co munidad. Al afirmar que el individuo realiza su condicin de hom bre en la sociedad poltica, est
reconociendo que sta es necesaria al perfeccionamiento humano. Creemos obvio que el deseo de or den social no
ha aparecido de sbito, sino que se exterioriz al desa rrollarse las agrupaciones locales, pero, aunque no haya
nacido con el primer hombre, es innegable que pronto se hizo sentir como una exigencia de la naturaleza humana.
Por tanto, si la voluntad huma na tradujo una tendencia natural, la sociedad ha nacido de la naturaleza y el orden civil
no depende de la pura voluntad ni puede ser disuelto por acuerdo.
En la teora del pacto social lo ms importante es la afirmacin de un elemento voluntario en la institucin del Estado.
Si bien la cau sa primaria de la sociedad poltica reside en la naturaleza humana, no puede negarse que es la
voluntad la que ha coordinado los es fuerzos y que la razn ha admitido las ventajas de la vida en socie dad, con lo
que se form un consenso general de obediencia. La tendencia natural fue estimulada, sin duda, por la
comprobacin que la experiencia proporcion respecto de las bondades del orden y de la seguridad colectiva.
Seguramente fue as como naci el Esta do, por exigencia de la naturaleza y por el propsito o voluntad de mantener
una organizacin.
9. Teoria de la Naturaleza Social del Hombre
Confirmando enseanzas de Scrates, Platn afirma como ori gen del Estado la necesidad de asociarse dada la
insuficiencia del hombre. En su clebre tratado Politeia, voz que equivale a Estado y que fue traducida por los
romanos como La Repblica, el filsofo enuncia una organizacin ideal cuyo fin es la justicia.
Sostiene que la ciudad se form con vistas a lo necesario por darse la circunstancia de que ninguno de nosotros se
basta a s mis mo, sino que necesita de muchas cosas. Son las necesidades las que construyen el Estado, cuya
poblacin se diversifica por razn de la divisin del trabajo. De la clase de los guardianes de la sociedad, de los
guerreros, salen los gobernantes.
De acuerdo a su concepcin idealista, Platn atribuye al Estado una existencia propia que, en cuanto idea, es ms
real que la de los individuos que lo componen. Esta individualidad colectiva guarda analoga tica y fisiolgica con la
naturaleza humana, pues se funda en tres facultades diferentes: razn, valor y deseo. A cada una de estas
facultades corresponde una clase social. Los magistrados co rresponden a la razn; sus almas estn fabricadas con
el metal ms noble, el oro, siendo su funcin el gobernar. Los guerreros estn animados por el desprecio al peligro y
el amor a la gloria; estn hechos de plata y tienen por misin la defensa de la comunidad. Los artesanos y los

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labriegos, hechos de hierro y de bronce, respec tivamente, estn motivados por la necesidad de ganar el sustento;
por excepcin, puede surgir de entre ellos un hombre con virtudes de oro y encumbrarse a la clase ms alta.
Aristteles, que estudi los Estados reales a travs de centenas de constituciones, afirm la polis, el Estado, como
una comunidad natural. En su tratado La Poltica trata del origen y naturaleza del Estado, de sus formas de
organizacin y de sus funciones. El Esta do, dice, es un hecho natural; el hombre es por naturaleza un ani mal
poltico, destinado a vivir en sociedad. La ley impone una obe diencia en la que son libres e iguales los ciudadanos y
los gobernan tes. Seala el valor impersonal de la ley y las excelencias de un go bierno fundado en el bien general.
Mira al Estado, la polis, como una asociacin poltica originada en la naturaleza humana.
Tambin la filosofa cristiana explica el origen de la sociedad civil o Estado como institucin de la naturaleza. En la
encclica Inmortale Dei, relativa a la constitucin del Estado, afirma Len XIII: El vivir unido en sociedad es una
tendencia natural del hombre, pues sindole impo sible procurarse todo lo necesario y til para la vida y alcanzar su
per feccin espiritual y cultural haciendo una vida solitaria, fue destinado por disposicin divina a hacer vida en
comn con sus semejantes, tan to en sociedad familiar como en la civil, la cual es la nica capaz de procurarle lo que
basta a la perfeccin de su vida. Dado que ninguna sociedad puede subsistir sin alguien que coordine los esfuerzos
de to dos hacia el fin comn, se deduce que, al constituirse los hombres en sociedad, debe haber una autoridad que
los rija.
El hombre, ser sociable por naturaleza, es un zoom politikon, como afirmaba Aristteles. Por tanto, la sociabilidad y
la politicidad le han sido impuestas como un hecho ineludible. No puede vivir fue ra del Estado de la misma manera
que no puede vivir fuera de la sociedad. Pero, en su calidad de ser libre, puede imprimir a la socie dad formas de
vida cada vez menos imperfectas, ya que la colectividad humana difiere sustancialmente de las colectividades
animales en el hecho de que el hombre prefigura idealmente el esquema de sus organizaciones.
10. Relacin de los Conceptos Estado, Nacin Y Patria
El Estado puede existir tanto cuando el pueblo constituye una nacin como cuando pertenece a diversas
nacionalidades. Pero, or dinariamente, la nacin es el medio social en el que se produce el hecho Estado. Entre los
conceptos Estado y Nacin hay un parale lismo y no una identificacin, pues el uno es concepto jurdico y el otro es
sociolgico.
La nacin es una sociedad, como tambin lo es el Estado, pero con la diferencia de que el Estado es una sociedad
organizada, en tanto que la nacin carece de organizacin o bien la tiene en el Esta do. Hacia 1851, el profesor
Mancini defina la nacin como una sociedad natural de hombres a los que la unidad de territorio, de origen, de
costumbres y de idioma conduce a la comunidad de vida y conciencia sociales. En cuanto una nacin adquiere
conciencia de s misma, aspira a la unidad estatal; y a su vez, una comunidad estatal no es verdaderamente
armnica sino cuando reposa sobre una autntica comunidad nacional.
La nacin es un complejo que rene diversos elementos de n dole natural y cultural (geogrfico, tnico, lingstico,
antropolgico e histrico). Es el conjunto de hombres unidos por una comunidad espiritual, forjada por la convivencia
histrica en el mismo territorio y proyectada idealmente hacia el futuro. Su factor esencial es la tradicin. En cuanto a
la palabra nacionalidad, distingamos que tiene dos acepciones. En sentido objetivo, signifi ca el conjunto de
caracteres que configuran una nacin; en sentido subjetivo, designa para un individuo el hecho de pertenecer a un
determinado Estado.
La presencia de los caracteres de raza, religin, lengua y cos tumbres puede darse en general, pero no es
indispensable. Lo im portante es que exista entre los miembros de una nacin el senti miento de afinidad, la
conciencia social. Cuando sta se halla en formacin, es decir, fundiendo elementos dispares a travs de la vida en
un mismo territorio, el proceso es llamado integracin. La solidaridad del compuesto es la nota que revela haberse
alcanzado la homogeneidad, la cual es fruto de una secular evolucin en co mn. La nacionalidad se nutre por el
cruce de razas, por la larga convivencia, por la tolerancia recproca, por la libertad de las ten dencias contradictorias,
todo ello de un modo real y vivo.
Ha dicho Renn que la nacin se constituye por un plebiscito de todos los das. La nacin es un alma, un principio
espiritual. Dos cosas que, a decir verdad, no hacen ms que una, constituyen esta alma: una, es la posesin en
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comn de un rico legado de recuer dos; la otra, es el consentimiento actual, el deseo de vivir juntos, la voluntad de
continuar haciendo valer la herencia que se ha recibido indivisa.., tener glorias comunes en el pasado, una voluntad
comn en el presente, haber hecho grandes cosas en comn, querer realizar las todava, he ah la condicin esencial
para hacer un pueblo.
Patria es la nacin, en cuanto ha adquirido conciencia de s mis ma y ha llegado a ser objeto de culto y amor para
sus miembros, segn defini Hauriou. Cuando nacin y Estado coinciden, el senti miento patritico arraigado a la
nacin fortalece el Estado y lo hace concebir como una empresa histrica. Los hombres sienten en su corazn que
son un mismo pueblo cuando tienen una comunidad de ideas, de intereses, de afectos, de recuerdos y de
esperanzas. He aqu lo que hace la patria y la patria es lo que amamos. As define Fustel de Coulanges la
comunidad espiritual a la cual adherimos ms por respeto al pasado, a las generaciones que nos han precedi do, que
por amor al suelo.
La patria no es slo la tierra en que se nace, realidad que arrai ga; no slo es la bandera, emblema que exalta; no
slo son los muertos, cuyos huesos sagrados son el pasado. Es tambin el futuro con la aspiracin de grandeza y de
destino por cumplir. Como dijera Jos de la Riva Agero, la patria supone la comunidad de los compatriotas
contemporneos y tambin la comunidad de las generaciones suce sivas. Vive de dos cultos, el del recuerdo y el de
la esperanza, esto es, el de los muertos y el del ideal proyectado en lo venidero.
El sentimiento patritico unge de espritu la poltica, anota Ruiz del Castillo, y es el factor ms activo en la
cooperacin del grupo social, dado que concilia en el alma de cada persona su conciencia de individualidad con el
sentimiento de pertenecer a una comuni dad. La exaltacin del patriotismo contribuye a definir la nacionali dad.
Acelera el proceso de integracin interna por virtud de una solidaridad nueva: el nacionalismo. Este se inspira en la
tradicin, pues invoca los sentimientos de lealtad histrica, pero a la vez forja un credo modernizador, dirigido a
reforzar la identidad de la na cin. Tratndose de pases que han sufrido opresin externa o vasa llaje econmico, la
mira del nacionalismo es independizarse del con trol extranjero.
11. Nacionalimo y Autodeterminacin
El nacionalismo es un sentimiento de adhesin a la comunidad y a los valores que ella encarna. En muchos pases
del tercer mundo el nacionalismo tiene el carcter de reivindicacin de su indepen dencia, dirigida contra los rezagos
del colonialismo o bien contra las dependencias forjadas despus de la emancipacin poltica. Fun damentalmente,
el nacionalismo es un sentimiento y no una doctri na; pero, dada su virtualidad impulsora, acta eficazmente al mez
clarse con las ideologas.
La palabra nacin expresa un concepto de gran complejidad, pues en su realidad se entrecruzan factores muy
diversos y es la totalidad de ellos lo que confiere carcter nacional a una comuni dad histrica. Entendida como
empresa que se proyecta al futuro, es decir como unidad de destino, la nacin origina el nacionalismo, sentimiento
apasionado en el que puede sustentarse una accin poltica elevando a doctrina lo que es adhesin emocional. El
nacionalismo es una exaltacin del patriotismo, un combustible que po tencia las ms diversas ideologas, una fuerza
sicolgica altamente motivadora. Si se le atribuye la calidad de doctrina, el nacionalismo invoca el sentido de
comunidad como si de sta emanara la existen cia individual o la identidad de las personas.
El nacionalismo est hecho de lealtad a la historia y de voluntad de forjar un porvenir comn. Las patrias son hechos
legales por la historia, verdaderas creaciones colectivas. Constituyen una encar nacin y una vocacin; una unidad
que ensancha y prolonga nues tra persona en el tiempo. Tal unidad es indivisible. Supone una ms tica que sublima
lo malo que haya en el pasado y exalta lo bueno, en una continuidad que es arbitrario fragmentar, interrumpir o silen
ciar. Quirase o no, en la historia que se forja en el presente influye el pasado, pues constituye la historia ya
producida, esto es, un m bito de cultura desde el cual se parte para mejorarlo.
Los brotes de nacionalismo, sobre todo en los pases recin independizados o en aquellos que desean reducir su
independen cia, alientan ideologas activas que se traducen hoy en una tenden cia desarrollista y de reformas
estructurales. Comnmente, el na cionalismo es mirado como si fuera una ideologa de la nacin, en cuanto
conduce a la integracin de sus componentes en un todo solidario. Pero, en rigor, es un sentimiento, un hecho a-

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ideolgi co, un combustible que puede ser usado por diversas ideologas, como observa Mario Amadeo. En cuanto
ncleo de valores y lealta des, es factor de movilizacin social que mira a un destino solidario. Con ello proporciona
un formidable impulso de autodeterminacin en la marcha del Estado.
La combinacin de factores que forman una nacionalidad ad quiere mayor coherencia por obra de la autoridad del
Estado. Ello es patente en los pases multinacionales, como la Unin Sovitica, o en aquellos que han partido de una
situacin de pluralidad de tri bus rivales, como en el Africa. Muchas veces no puede distinguirse entre una
nacionalidad en atisbos y el momento en que ella forma un Estado. La nacin es la materia prima del Estado, es una
socie dad individualizada gracias a un cierto grado de organizacin poltica. No es una entidad previa al Estado; ms
bien, se constituye a medida que se va configurando la entidad poltica.
Los nacionalismos estrechos de base lingstica y tnica, los chauvinismos que deforman la realidad social, llevan a
la intole rancia o a la agresin. En cambio, un nacionalismo constructivo, que no contradiga el humanismo, que tenga
conciencia de la hu manidad, permite al Estado profundizar el carcter nacional, a la vez que contribuye a la armona
internacional. Al respecto recor demos el pensamiento de Perroux: una sociedad nacional es una creacin colectiva,
pero lo humano es un valor ms alto y el culto al Estado nacional puede llevar a una alienacin que hace perder
libertad de decisin a multitud de hombres concretos. La identi dad y el valor de cada persona humana deben ser
considerados en la raz de los grupos sociales que llamamos naciones, lo mismo que el valor global de la
humanidad.
Gracias al nacionalismo, el espritu individual se funde en una conciencia colectiva. Ha sido la religin del siglo XIX y
de parte del XX hasta la Primera Guerra Mundial. Alent la formacin de im portantes Estados, bien fuera mediante
la fusin de entidades pol ticas afines, como sucedi en los casos de Alemania e Italia, o por formacin de naciones
dentro de cada demarcacin establecida por el coloniaje, como en el caso de Amrica Latina. Foment tambin la
expansin imperialista, por razones econmicas y de podero, de orgullo patrio agresivo, como lo demostr el reparto
colonialista del mundo. Se inspir unas veces en razones tnicas, o por lo menos las invoc como pretexto, como
sucedi con el pangermanismo y el paneslavismo. Otras veces se reflej en la creencia de un destino manifiesto,
como fue la expansin de Estados Unidos a costa de Mxico. El nacionalismo de los poderosos fue agresivo. El de
los pases menores fue defensivo, por lo menos de modo general como respuesta a la explotacin y a las
frustraciones.
El nacionalismo no est vinculado a ningn rgimen poltico ni determinado por las concepciones polticas que
llamamos ideolo gas, como podra creerse por la exaltacin que del Estado Nacional y de la raza, respectivamente,
hicieron el fascismo y el nazismo.
La autodeterminacin aparece cuando hay voluntad comn de pertenecer a una nacin y al propio tiempo a un
Estado. El senti miento de frustracin si se pertenece al marco de otro Estado por coaccin, subleva el propsito de
independencia poltica. Si sta se ha logrado, el principio de autodeterminacin conduce a una nueva accin para
alcanzar independencia econmica, esto es, para lograr que los centros de decisin sean nacionales y no externos.
El nacio nalismo se torna un propsito de desarrollo en los pases recin independizados o en aquellos que se
emanciparon hace tiempo, como los de Amrica Latina, y ahora toman conciencia de la necesidad de acentuar su
independencia econmica para salir del subdesarrollo. Despus de la Segunda Guerra Mundial el proceso de
descoloniza cin se precipit de modo irreprimible, pero la existencia de unos pocos centros de decisin es obvia,
marginando una vasta zona perifrica. Dado que la configuracin de poder ha variado en la l tima dcada, pues se
ha pasado de una situacin bipolar de dos superpotencias a otra de multipolaridad, las esferas de influencia tienden
a una cierta atenuacin, o cuando menos se disimulan en homenaje a los nacionalismos.
Desde 1991, con la desaparicin de la URSS, asistimos a una unipolaridad en lo poltico-militar, con una solitaria
hegemona de los EE.UU. La multipolaridad, sin embargo, se mantiene en el terreno econmico, en donde los
principales cen tros de poder econmico se distribuyen entre los EE.UU., la Unin Europea y el Asia altamente
industrializada (Japn, Corea, Taiwn, etc.).
Vemos, por tanto, que ms all de los elementos perceptibles en la textura de un Estado existe una proyeccin ideal
que atrae emocionalmente. Dicha flama es el nacionalismo, en el cual no es propio mirar una doctrina o una
ideologa, sino un combustible muy activo, cuya polivalencia le permite robustecer y viabilizar toda ideo loga. As
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como es el motor principal para la liberacin de los pue blos independientes, tambin nutre la vocacin de
predominio de las naciones poderosas. Adems, sublimando el egosmo nacional para profundizar los vnculos entre
pueblos afines, forja concien cias colectivas de mayor amplitud, tales como el incipiente naciona lismo
latinoamericano o la conciencia integracionista de Europa Occidental. Es notable el caso del nacionalismo rabe, que
fusiona varias conciencias nacionales unidas por una tenaz adhesin al Is lam, por la identidad tnica y por el
antagonismo hacia Israel.
Dicha fase previa, esbozaba con timidez en las comunidades econmicas en marcha, supone un paso de muy difcil
concertacin: el sometimiento de los Estados a las autoridades supranacionales, aunque slo sea en lo comercial o
industrial. Las sucesivas crisis que se presentan ao tras ao en los sistemas de mercado comn demuestran que la
supranacionalidad se halla apenas perfilada. No bien un evento impensado fomenta actitudes regresivas o bien
plantea la necesidad de soluciones ms adelantadas, casi futuristas, los nacionalismos se erizan a la defensiva,
sobre todo por temor a la opinin pblica interna.
CUESTIONARIO:
1. Cual es la naturaleza o esencia del Estado.
2. Que es el Estado
3. Cuales son las funciones que hacen necesario el Poder
4. Cuales son las teoras del Estado que merecen especial estudio.
5. Que es el nacionalismo.

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