Abril / 2015

Ao 1 Volumen 10

CRIMINOLOGA
POLTICA CRIMINAL

Actualidad

Criminologa
/ Poltica
Criminologa
/ Poltica
Criminal

rea
Penal

Criminal

Contenido
Poltica Criminal
DOCTRINA PRCTICA
Nos preguntan Y
CONTESTAMOS
Nos preguntan Y
CONTESTAMOS

CSAR
A. DELGADO
CASTRO:
Jefes,
dirigentes
cabecillas
en las organizaciones
JOS DOMINGO
PREZ
GMEZ:
El final
de lasyfiscalas
anticorrupcin?
criminales: una agravante especial que comprende diferentes categoras y que
guarda relacin
con el principio
penal
concreta y con el
CONSULTA
N. 1:directa
Qu debemos
entenderdeporimputacin
criminologa
clnica?
derecho a la defensa
CONSULTA N. 2: Qu es la poltica criminal?
CONSULTA N. 1: Qu se debe entender por factores crimingenos?

346
352
357

CONSULTA N. 2: Cules son las tcnicas de investigacin de la criminologa?

370

Doctrina prctica

DOCTRINA PRCTICA
El final de las fiscalas anticorrupcin?
Jos Domingo Prez Gmez

SUMARIO

Fiscal Provincial Titular Especializado en Delitos de

Corrupcin de Funcionarios de Lima

1.
2.
3.
4.
4.
5.

Antecedentes
Las fiscalas especializadas anticorrupcin
La decisin de adelantar el NCPP
Las consecuencias de adelantar el NCPP
Las fiscalas especializadas anticorrupcin en el NCPP
Conclusiones

1. Antecedentes
En el ao 2000, empez a levantarse el velo
de la corrupcin en el rgimen de Fujimori y
se evidenci que este haba alcanzado dimensiones sistmicas1 y que involucraba a los ms
altos funcionarios vinculados a dicho rgimen.
1 TVARA MARTN, Jos, Economa de la Corrupcin,
en Lucha Anticorrupcin como Poltica de Estado V
Seminario de Reforma del Estado, Fondo Editorial PUCP,
Lima, 2012, pp. 92-91.

346

358
369

Instituto Pacfico

Ello motiv la creacin de un subsistema especializado, el sistema penal anticorrupcin,

para investigar, juzgar y sancionar las prcticas
graves de corrupcin cometidas durante dicho
periodo2. Para Ugaz Snchez-Moreno, la creacin de este subsistema tambin tuvo como
objeto contar con jueces y fiscales ajenos a la
2 SALMN GARATE, Elizabeth, Estudios Crticos sobre los
Delitos de Corrupcin de Funcionarios en Per, PUCPIDEHPUCP, Lima, 2009, p. 7
Volumen 10 | Abril 2015

Doctrina Prctica
red de corrupcin, as refiere: Otro asunto
espinoso consista en que, siendo la Fiscala
y el Poder Judicial dos de las instituciones
ms impactadas por la corrupcin de la red
de Montesinos, era difcil confiar en jueces y
fiscales designados aleatoriamente a travs del
sistema informtico de asignacin de causas,
por lo que, por lo menos a nivel del Ministerio Pblico haba que pensar en la creacin
de un sistema de Fiscales anticorrupcin con
competencia a nivel nacional3.
La idea de contar con un sistema de fiscales especializados en el Ministerio Pblico, en efecto,
tuvo su origen en las necesidades de aquella
poca; como organizacin, el Ministerio Pblico tuvo que dividir sus actuaciones para el
cumplimiento de tareas especficas de modo
coordinado y racional, bajo responsabilidades
y a travs de una jerarqua de autoridad4. Al
respecto, Dargent seala: la creacin de un
subsistema de justicia y polica anticorrupcin
que permita el trabajo coordinado y unificado
fue importante en el entramado institucional
que se estaba formando.5
El desafo era evidente, la necesidad de consolidar un grupo de fiscales con idoneidad
para enfrentar la corrupcin y, consolidar un
equipo de trabajo que asuma con eficacia y
eficiencia el ejercicio de la accin penal que
les encomendaba la Constitucin en el Estado.
Para Pea, el Estado acta con mayor fuerza.
Ah, una caracterstica fundamental de estos
casos es que, cuando hay una fuerza especial,
difcilmente puedes t modificar el procesamiento. Porque ya son gente especializada y
no se tiran para atrs fcilmente 6.
3 UGAZ SCHEZ-MORENO, Jos, Caiga quien Caiga,
Planeta, Lima, 2014.
4 ANGULO ARANA, Pedro, La Funcin Fiscal estudio
comparado y aplicacin al caso peruano. El Fiscal en
el nuevo proceso penal, Jurista Editores, Lima, 2007,
p. 663.
5 Citado por PEA, Vctor S., Combatir la corrupcin
en el Per: A diez aos de Fujimori Una aproximacin desde la implementacin de polticas pblicas,
p. 11. Versin digital disponible en Consultado en:
<bit.ly/1H8lJvD>.
6 PEA, Combatir la corrupcin en el Per: A diez aos
Volumen 10 | Abril 2015

RESUMEN
En el presente artculo el autor expone una
visin crtica de la situacin actual del subsistema anticorrupcin, inicia con los antecedentes
histricos como es el caso de la corrupcin en
la dcada fujimontesinista, para as ingresar
al recuento de la evolucin de las fiscalas
especializadas en delitos de corrupcin de
funcionarios a inicios del presente siglo XXI.
En la segunda parte de su anlisis toca la implementacin del modelo procesal acusatorio
con la vigencia del Cdigo Procesal Penal de
2004, en la que se expone la manera en que
se adelant su vigencia para los casos de
corrupcin a pesar de las observaciones que
hiciera la fiscal de la Nacin en aquel entonces. Es as que las consecuencias de adelantar
el Cdigo Procesal Penal, al criterio del autor,
no ha obtenido una valoracin positiva,
muestra de ello es la creacin de las Fiscalas
Supraprovinciales de 2012 y el Informe Defensorial N. 168 de la Defensora del Pueblo.
Finalmente concluye destacando el valor de
las fiscalas anticorrupcin y la limitacin de
su actuacin producto del CPP 2004.

CONTEXTO NORMATIVO

Ley N. 29574 Ley que dispone la aplicacin inmediata del Cdigo Procesal Penal
para delitos cometidos por funcionarios
pblicos
Ley N. 29648 Ley que modifica la
Disposicin transitoria nica de la Ley
N. 29574. Ley que dispone la aplicacin
inmediata del Cdigo Procesal Penal
para delitos cometidos por funcionarios
pblicos, y el numeral 4 de la Primera
Disposicin Complementaria y final del
Cdigo Procesal Penal, aprobado por el
Decreto Legislativo nm. 957.
Resolucin de la Fiscala de la Nacin
N. 1833-2012-MP-FN Convierten
Fiscalas en Fiscala Superior Nacional
Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios y en Fiscala Supraprovincial
Corporativa Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios.

PALABRAS CLAVE

Corrupcin / Nuevo modelo acusatorio / Fiscalas

especializadas anticorrupcin

Actualidad Penal

347

Actualidad

Penal

Criminologa / Poltica Criminal

Dicha labor de los jueces y fiscales anticorrupcin fue reconocida por la Comisin Especial
para la reforma integral de la Administracin
de Justicia (CERIAJUS), en el ao 2004, en
su documento Plan Nacional de Reforma
Integral de la Administracin de Justicia
seal que ese subsistema anticorrupcin
implementado para el tratamiento jurdico
penal de los casos de corrupcin ocurridos en
la dcada de los noventa haba realizado un
importante trabajo para sancionar a quienes
del Estado hicieron mal uso de los recursos
pblicos para enriquecerse, violar derechos
humanos y perpetuarse en el poder. Para
Pea, es la base de un exitoso sistema anticorrupcin cuyos beneficios, aunque diluidos,
aun se sienten en el pas7.

SABA USTED QUE?

El NCPP tiene como finalidad transformar sustancialmente la justicia
penal peruana adecundola a los
estndares mnimos que establecen los Tratados Internacionales
de Derechos Humanos y, contando
para ello, con un Estado eficaz y
eficiente en la solucin de los conflictos en materia penal.
No cabe duda en sealar que la creacin
del denominado subsistema anticorrupcin
signific un intento importante de establecer
una poltica pblica contra la corrupcin8.
Quiroz9, al respecto, en Historia de la corrupcin en el Per, seala que dicha reforma
anticorrupcin es la ms amplia e intensa de
de Fujimori Una aproximacin desde la implementacin de polticas pblicas, cit.
7 PEA, Combatir la corrupcin en el Per: A diez aos
de Fujimori Una aproximacin desde la implementacin de polticas pblicas, cit., p. 11
8 JUSTICIA VIVA, Balance del Subsistema Anticorrupcin
a seis aos de su creacin (2000-2006), Instituto de
Defensa Legal, Lima, 2007.
9 QUIROZ, Alfonso W., Historia de la corrupcin en
el Per, Instituto de Defensa Legal, Lima, 2013,
p. 521

348

Instituto Pacfico

nuestra historia moderna porque las instituciones pblicas se han visto sujetas al escrutinio
interno y externo, dirigido a limitar y castigar
la corrupcin, algo que pocas veces se haba
visto anteriormente.

2. Las fiscalas especializadas anticorrupcin

En aquel ao, el Ministerio Pblico bajo el
temprano mando de la seora Nelly Caldern Navarro, fiscal de la Nacin, convirti
y conform, el 10 de noviembre de 2000,
tres fiscalas provinciales especializadas (anticorrupcin) para que se encarguen de las
investigaciones de las denuncias contra el ex
asesor presidencial Vladimiro Lenn Montesinos Torrres y la red que este haba creado en el
Estado, justificando que resultaba necesario
acumular las investigaciones existentes y
las que se inicien como consecuencia de
nuevas denuncias y, dada la gravedad y
complejidad de los hechos denunciados
(Resolucin N. 020-2000-MP-FN, 2000).
El 07 de febrero de 2001, con Resolucin
N. 007-2001-CT-MP, se designaron tres
nuevos fiscales provinciales especializados
y se ampli el marco de accin de tales fiscalas, primero, para que se avocaran a las
investigaciones contra las terceras personas
implicadas en tales hechos (Resolucin N.
053-2000-MP-FN del 01 de diciembre de
2000); y, segundo, contra los ex altos funcionarios vinculados con el ex Presidente Alberto
Fujimori.
El 21 de diciembre de 2000, el Legislativo,
por su parte, introdujo los artculos 80-A y
80-B a la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
para que el fiscal de la Nacin conformara,
cuando las circunstancias lo requieran y la
complejidad de los casos lo exija, equipos de
fiscales provinciales y adjuntos para que bajo
la coordinacin de un fiscal superior se avoque
a la investigacin preliminar y participe en el
proceso penal en la etapa correspondiente.
Para Pea, la Fiscala, con sus nuevas autoridades tambin, cre seis fiscalas anticorrupVolumen 10 | Abril 2015

Doctrina Prctica
cin [] y un Fiscal Superior Coordinador
que se encargaba de articular este trabajo10.
Si bien los alcances de estas fiscalas estaban
limitados a lo que ocurra con los involucrados
en la organizacin de corrupcin montada
por Fujimori-Montesinos; sin embargo, visto
en retrospectiva, fueron eficaces y efectivas11.
En palabras de Ugaz, Esa maquinaria, ese
subsistema que se gener al interior de la
justicia, funcion bastante bien. Y yo dira que
hasta el da de hoy ha mantenido resultados
muy por encima del promedio del sistema
en general12.
Algunos aos despus, el destape incesante
de supuestas transgresiones de pequea escala
en el Gobierno de Toledo Manrique13 oblig
al subsistema anticorrupcin a ampliar sus
competencias para encausar a los funcionarios sin distincin al rgimen de Gobierno
al que pertenecan. En efecto, Caldern
Navarro ampli las competencias de las
fiscalas especializadas, por Resoluciones
N. 206-2004-MP-FN (28 de enero de 2004),
N. 309-2004-MP-FN (13 de febrero de
2004), N. 1065-2004-MP-FN (27 de julio
de 2004) y N. 774-2005-MP-FN (08 de abril
de 2005), para que dentro de su competencia
territorial, se avoquen adems al conocimiento de las denuncias y procesos penales
por delitos contra la Administracin Pblica
previstos en las Secciones II (Concusin), III
(Peculado) y IV (Corrupcin de Funcionarios)
del Captulo II, Delitos cometidos por Funcionarios Pblicos, Libro Segundo de la Parte
Especial del Cdigo Penal, en el caso que se
perpetren por una pluralidad de personas y
10 PEA, Combatir la corrupcin en el Per: A diez aos
de Fujimori Una aproximacin desde la implementacin de polticas pblicas, cit., p. 12.
11 PEA, Combatir la corrupcin en el Per: A diez aos
de Fujimori Una aproximacin desde la implementacin de polticas pblicas, cit., p. 12.
12 UGAZ SANCHEZ-MORENO citado en PEA, Combatir la corrupcin en el Per: A diez aos de Fujimori
Una aproximacin desde la implementacin de
polticas pblicas, cit., p. 12.
13 QUIROZ, Historia de la corrupcin en el Per, cit., p.
528.
Volumen 10 | Abril 2015

siempre que el rgano pblico afectado o al

que pertenece el imputado tenga carcter
nacional, as como de los delitos conexos a
los anteriormente sealados, incluso si tiene
prevista una pena superior.
Los antecedentes normativos mencionados
constituyen el punto de inicio o partida del
subsistema en el Ministerio Pblico denominado fiscalas especializadas en delitos
de corrupcin de funcionarios, que si bien
funcionaba en el mbito territorial (distrito
judicial) de Lima, se le atribuy la competencia para conocer delitos de corrupcin de
alcance nacional.
Tales competencia fueron reafirmadas el 2010
por la seora Gladys Margot Echaz Ramos,
fiscal de la Nacin (2008-2011), a travs de
la Resolucin N. 798-2010-MP-FN del 03
de mayo de ese ao; adems, les adicionaba
que las investigaciones sean trascedentes o
complejas.
Al respecto, Leonard (2014)14 seala: Al igual
que con rganos anlogos en todo el mundo
desarrollado, el Ministerio Pblico peruano
ha respondido al crecimiento de una sofisticada criminalidad, motivada por intereses
financieros y usualmente con vnculos a nivel
internacional, formando fiscales especializados y unidades centrales que permitan a los
fiscales realizar un trabajo conjunto en casos
de importancia y compartir su conocimiento
colectivo.

3. La decisin de adelantar el NCPP

El Per, como otros pases de la regin, se
encuentra en medio de una transformacin
de su modelo procesal penal. Se trata de un
cambio sustantivo, un nuevo paradigma, que
busca reemplazar el viejo modelo inquisitivo
por un nuevo modelo acusatorio, en el que
se sustituye la figura del fiscal que participa
y el juez que investiga y juzga, por la de
un fiscal que investiga excluyentemente, y
14 BENEDICT Leonard, Introduccin a la Investigacin de
Delitos Complejos en el Per, Embajada Britnica de
Lima, Lima, 2014, p.1

Actualidad Penal

349

Actualidad

Penal

Criminologa / Poltica Criminal

un juez que exclusivamente juzga (Informe

Defensorial N.168, 2014)15. En palabras de
Psara16: Esencialmente, la reforma es reconocida como el paso de un sistema llamado
inquisitivo a otro denominado acusatorio y
entre sus principales caractersticas destaca el
protagonismo asumido por el fiscal. Este actor
que tena encargado un rol muy secundario,
casi prescindible, en el modelo tradicional ha
recibido, en el proceso reformado, facultades
sumamente importantes.
En ese orden de ideas, el 29 de julio de
2004 se promulg el nuevo Cdigo Procesal
Penal (en adelante NCPP) con el Decreto
Legislativo N. 957, con la finalidad seala
la doctrina de dar solucin a los conflictos
derivados del delito, bajo los parmetros del
debido proceso17. Pero esta norma, en s, no
contaba con una exposicin de motivos que
permitiera conocer las razones y los fundamentos poltico-criminales de la adopcin del
modelo acusatorio garantista en el Per. Una
explicacin, sin embargo, puede encontrarse
en el Decreto Supremo N. 013-2005-JUS
que aprobaba el Plan de Implementacin y
Calendario Oficial de la Aplicacin Progresiva
del NCPP, el cual permite determinar que el
NCPP tiene como finalidad transformar sustancialmente la justicia penal peruana adecundola
a los estndares mnimos que establecen los
Tratados Internacionales de Derechos Humanos
y, contando para ello, con un Estado eficaz y eficiente en la solucin de los conflictos en materia
penal. En palabras de Binder18, La reforma
procesal penal es trnsito a un sistema en que
15 DEFENSORA DEL PUEBLO, El archivo fiscal de denuncias
por Peculado y Colusin. Estudio realizado en distritos
fiscales de Lima, ncash, Ayacucho y Junn, Serie Informes Defensoriales Informe N.168, Lima, 2014.
16 PSARA, Luis, Una Reforma Imposible La Justicia
Latinoamericana en el Banquillo, Fondo Editorial PUCP,
Lima, 2014, p. 196.
17 OR GUARDA, Arsenio, Litigacin Penal, Juicio Oral
y Prueba, Instituto de Ciencia Procesal Penal, Lima,
2005, p. 1
18 BINDER, Alberto, Principios Generales para la Comprensin de la Reforma Procesal Penal en la Repblica
Dominicana. Derecho Procesal Penal, Escuela Nacional
de la Judicatura, Santo Domingo, 2007, p. 21

350

Instituto Pacfico

se garantice los derechos y libertades de las

personas involucradas en un proceso penal,
sin que por ello se afecten los principios del
debido proceso, la eficacia y calidad de la
investigacin, persecucin y sancin penal.
Con la reforma procesal implementndose
progresivamente en el territorio nacional
desde el ao 2006, distintos sectores han
documentado los resultados obtenidos en los
primeros aos de implementacin del NCPP.
As, tenemos el Reporte Estadstico de la Aplicacin del NCPP elaborado por el Ministerio
de Justicia el 2010, que sealaba que se ha
sabido afianzar progresivamente la reforma
emprendida, dando muestras objetivas de los
resultados obtenidos: mayor nmero de casos
atendidos; menor tiempo para la solucin
del conflicto penal; mayor aplicacin de las
salidas alternativas; mayor eficacia en el juicio
oral, pblico y contradictorio; un impacto
positivo en el sistema penitenciario a nivel
de la composicin de la poblacin carcelaria;
y, mayor eficacia de la Defensa Pblica en el
nuevo sistema.
Desafortunadamente, el Estado, en una decisin eminentemente poltica, adelant al
2011 la vigencia del NCPP para los delitos de
corrupcin, tratando de ensayar una respuesta
integral, sistemtica y adecuada para combatir la corrupcin y no generar espacios de
impunidad, consciente del enorme dao y las
prdidas econmicas que la corrupcin produca a la organizacin estatal y a la sociedad
peruana. En palabras de Binder19, construir lo
ms rpidamente posible un sistema eficiente
y eficaz de persecucin penal.
La justificacin de ese adelantamiento fue el
contexto sociopoltico en que se encontraba el
Gobierno de Garca Prez de aquel entonces.
Segn Quiroz: En octubre de 2008 se destap
el escndalo ms significativo dentro del gobierno y partido apristas, a raz de reveladores
grabaciones denominadas petroaudios [].
19 BINDER, Principios Generales para la Comprensin de
la Reforma Procesal Penal en la Repblica Dominicana.
Derecho Procesal Penal, cit., p. 21.
Volumen 10 | Abril 2015

Doctrina Prctica
Adems, haca final del Gobierno de Garca,
la Contralora haba detectado ms de 10,000
casos de funcionarios implicados en presuntas
irregularidades administrativas, entre enero de
2009 y julio de 2011 []20.

IMPORTANTE
En la actualidad las Fiscalas especializadas ya no seleccionan sus
casos por criterios de pluralidad de
personas o que el rgano pblico
afectado o al que pertenece el imputado tenga carcter nacional; en
su lugar, se ha fijado como simple
criterio que la denuncia se subsuma en cualquiera de los tipos penales autorizados por la Ley 29574,
para que las Fiscalas especializadas se avoquen
Por aquellos aos, una ofensiva de documentos declarativos contra la corrupcin
antecedieron a la decisin de adelantar la
aplicacin del NCPP al sistema anticorrupcin.
Por citar, los planteados por la Comisin de
Alto Nivel Anticorrupcin (CAN) que propona una actuacin eficaz y eficiente de las
instituciones tutelares de la lucha contra la
corrupcin como complemento de la Poltica
especfica e) de la Poltica 26 del Acuerdo
Nacional Promocin de la tica y la transparencia y erradicacin de la corrupcin, el
lavado de dinero, la evasin tributaria y el
contrabando en todas sus formas21. El Pacto
Nacional contra la Corrupcin del 2 de julio
de 2010 en que los representantes del Poder
Judicial, el Consejo de Ministros, el Tribunal
Constitucional, el Ministerio de Justicia, la
Municipalidad de Lima, el Foro del Acuerdo
Nacional y Protica (sin la participacin de
los representantes del Ministerio Pblico,
20 QUIROZ, Historia de la corrupcin en el Per, cit., p.
530
21 PEA, Combatir la corrupcin en el Per: A diez aos
de Fujimori Una aproximacin desde la implementacin de polticas pblicas, cit., p. 12
Volumen 10 | Abril 2015

Defensora del Pueblo o Consejo Nacional de

la Magistratura) declaraban su compromiso
para aunar esfuerzos para que se denuncie,
investigue, juzgue y sancione ejemplarmente
los actos de corrupcin. El Plan Nacional de
Lucha contra la Corrupcin 2008-2011: Un
diagnstico sobre sus Objetivos y Acciones,
estrategia para fortalecer y modernizar el sistema de administracin de justicia, promovido
desde la Presidencia del Consejo de Ministros
que estipulaba la especial atencin a los casos
complejos de corrupcin.
As, por disposicin de la Ley 29574, modificada por la Ley 29648, el Legislativo dispuso la
aplicacin inmediata de las normas del NCPP,
para la pluralidad de delitos tipificados en los
artculos 382 al 401 del Cdigo Penal, desde el
15 de enero de 2011, para el distrito judicial de
Lima; para los distritos judiciales de Lima Norte,
Lima Sur y Callao, desde el 1 de abril de 2011,
y en los dems distritos judiciales en los que el
Cdigo Procesal Penal an no haya entrado en
vigencia integralmente, desde el 1. de junio
de 2011.
Empero, ninguno de los documentos que
sustentaron la Ley N. 29574, proyecto de
Ley N. 4002-2009, presentado por el Poder
Ejecutivo, o el dictamenrecado en el mismo,
elaborado por la Comisin de Justicia y Derechos Humanos del Congreso, fundamentaron
la necesidad de adelantar el NCPP para los
casos de corrupcin. En ambos se seal de
manera general que el NCPP ha mostrado
xito en los distritos judiciales donde se aplicaba, que la corrupcin era un grave problema
que hay que afrontar, y que por lo tanto era
necesario adelantar su entrada en vigencia.
Al respecto Glvez seala: Entonces el adelanto de la entrada en vigencia coadyuva a la
lucha contra la corrupcin?, era conveniente
y necesario este adelanto de fecha? Pero esto
es criticable porque, en primer lugar, no existe
un balance general de lo avanzado en la implementacin del NCPP, por lo que no existe
informacin precisa que indique con certeza
el nivel de xito y de errores por corregir del
nuevo cdigo. De manera ms especfica,

Actualidad Penal

351

Actualidad

Penal

Criminologa / Poltica Criminal

no existe un solo diagnstico sobre cmo se

estn afrontando los delitos de corrupcin
donde ya se aplica totalmente este cdigo. En
segundo lugar, no se explica la conexin entre
la necesidad de combatir la corrupcin y el
adelanto de la norma. Cmo sabemos que
esa es una medida que cumple su objetivo si
eso no se sustenta? 22.

DATO
La Ley 29574, modificada por la
Ley 29648, el legislativo dispuso la
aplicacin inmediata de las normas
del NCPP, para la pluralidad de delitos tipificados en los artculos 382
al 401 del Cdigo Penal, desde el
15 de enero de 2011, para el distrito judicial de Lima; para los distritos judiciales de Lima Norte, Lima
Sur y Callao, desde el 1. de abril
de 2011, y en los dems distritos
judiciales en los que el Cdigo Procesal Penal an no haya entrado
en vigencia integralmente, desde
el 1. de junio de 2011.
Es ms, de los cuadernos de debate del
Congreso de la Repblica se lee, que la seora Fiscal de la Nacin de aquel entonces,
Echaz Ramos, se present en la Comisin de
Justicia y Derechos Humanos, el 18 de mayo
de 2010, para manifestar su oposicin al
proyecto de Ley N. 4002-2009, al considerar
que el Ministerio Pblico ya contaban con un
subsistema anticorrupcin que funcionaba
en la ciudad de Lima, con fiscales especializados para el tratamiento de los casos ms
complejos, quedando como competencia de
los dems fiscales ordinarios los otros casos
menos complejos, y al tratarse de investigaciones complejas deberan modificarse algunos
aspectos de la norma antes de adelantarse la

22 GLVEZ RIVAS, Anbal, Festejan los corruptos con

el Nuevo Cdigo Procesal Penal?, versin digital
disponible en: <bit.ly/1DILlOm>.

352

Instituto Pacfico

implementacin del NCPP para esos delitos,

por ejemplo el plazo de la investigacin.
Asimismo, seal que el Ministerio Pblico
no estaba preparado para implementar la
reforma en los delitos de corrupcin porque
demandaba de fiscales capacitados, peritos en
reas contables financieras, locales adecuados
para el despacho corporativo, equipos de
cmputo y redes para el sistema de gestin
fiscal, etc. Ese 18 de mayo, Echaz concluy
sealando: En consecuencia, si se busca
inmediatez, si se quiere que la respuesta sea
al da siguiente de la noticia crmenes, yo
creo que eso no va a ser posible. La realidad,
la complejidad de los casos nos dice que no
puede ser. Y a nosotros nos preocupa, porque
siendo el Ministerio Pblico el que asume
casi la mayor parte de la funcin, los que
conducen casi la investigacin preliminar y
la preparatoria, el pasivo de todo esto lo
cargara a la institucin, y no porque nosotros
estemos pensando en que vamos a hacer las
cosas, no, porque nos esforzamos por hacer
lo mejor posible, sino que demandan tiempo, demandan presupuesto y una serie de
exigencias para poder trabajar bien y con los
resultados que se espera23.

4. Las consecuencias de adelantar el

NCPP
En el ao 2014, la ONG Transparencia Internacional (TI)24 public un informe sobre la
percepcin de la corrupcin de 175 pases,
midindose en una escala de 0 (muy corrupto) a 100 (muy limpio), el Per se ubicaba
en el puesto 83 del ranking. Un ao antes, la
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin CAN y
Protica presentaron la VIII Encuesta nacional
sobre percepciones de corrupcin en el Per
2013 (elaborada por IPSOS Per)25, en el cual
se conclua que la delincuencia, corrupcin y
consumo de drogas, todas actividades fuera
de la ley, son la principal fuente de preocu23 <bit.ly/1CLjB80>.
24 <bit.ly/1GLsu7W>.
25 <bit.ly/1f1TMWL>.
Volumen 10 | Abril 2015

Doctrina Prctica
pacin e inseguridad para los peruanos. Para
Snchez26: la corrupcin est creciendo y la
mala percepcin sobre las polticas anticorrupcin
tambin.
Tal percepcin de la corrupcin obedece a la
falta de conocimiento de la ciudadana sobre
el rol que cumple cada entidad frente a la
lucha contra la corrupcin y los mecanismos
que tiene cada una de estas entidades para
combatirla27.
La justicia penal, por tanto, debera ser la poltica
pblica por excelencia con que cuenta el Estado
para reducir esa percepcin que la sociedad
tiene sobre la corrupcin. Pues a travs de
esta se busca que sus operadores jueces y
fiscales apliquen mecanismos de prevencin,
persecucin y sancin, efectivos y oportunos,
y proporcionen una respuesta28. No obstante,
los ciudadanos perciben que la corrupcin
cunde como un azogue y se infiltra en todas
sus instituciones29.
Sin embargo, a pesar del adelantamiento
del NCPP para una eficaz persecucin de la
corrupcin, los ciudadanos siguen teniendo la
misma percepcin sobre la corrupcin en las
instituciones del Estado. No obstante, los operadores directos del cambio (jueces y fiscales)
son conscientes que en el adelantamiento del
NCPP no se tom en cuenta ciertas cuestiones
tcnico normativas.
No es de recibo afirmar que el actual subsistema anticorrupcin evidencia una tendencia
regresiva respecto de las actuales investigaciones o juzgamientos de graves delitos contra la
Administracin Pblica; en trminos genera26 SNCHEZ, Gabriel, V Seminario de Reforma del
Estado en Lucha Anticorrupcin como Poltica de Estado
V Seminario de Reforma del Estado, Fondo Editorial
PUCP, Lima, 2012, p. 142
27 PEA, Combatir la corrupcin en el Per: A diez aos
de Fujimori Una aproximacin desde la implementacin de polticas pblicas, cit., p. 12
28 SAN MARTN CASTRO, Csar, Estudios de Derecho
Procesal Penal, Grijley, Lima, 2012, p. 186.
29 VARGAS LLOSA, Mario, Apogeo y Decadencia de
Occidente, en Piedra de Toque, La Repblica, 13 de
enero de 2013.
Volumen 10 | Abril 2015

les, se han producido, en varios casos emblemticos de corrupcin, actuaciones fiscales o

judiciales sin la debida fundamentacin o con
concepcin arbitrariamente hipergarantista
que desnaturaliza los principios del proceso y
favorece la impunidad de estos casos30.
Incluso, ello ha llevado que en las dos ltimas
Conferencias Anticorrupcin Internacional
(CAAI) organizadas por la Contralora General
de la Repblica (entidad del Estado que ha
decidido asumir motu propio el liderazgo
de las acciones en materia de lucha contra
la corrupcin), el Contralor Fuad Khoury
ponga en debate el problema de cmo los
operadores de justicia afrontan el problema
de la corrupcin. Con los lemas los corruptos en el Per no tiene miedo, necesitamos
ser ms drsticos31 (IV CAAI 2013 Redes
para la Prevencin de la Corrupcin) y si
la corrupcin utiliza la validacin social para
aumentar su ejrcito, se puede usar lo mismo
para combatirla32 (V CAAI 2014 Nueva
Generacin de Estrategias Anticorrupcin),
el Contralor cuestiona la labor del Ministerio
Pblico para afrontar la persecucin contra
la corrupcin.
Se puede afirmar, por lo antes sealado, que
la opinin pblica ha hecho eco de la posicin
de Khoury, y medios de comunicacin como
La Repblica33 cuestionan no solo la labor
del Ministerio Pblico sino del Poder Judicial
como la otra entidad del Estado comprometida en el procesamiento de los delitos de
corrupcin: El contralor de la Repblica ha
informado que en los cinco aos que lleva
en el cargo se ha denunciado penalmente a
2,750 funcionarios pblicos, de ellos a 1,500
por la va civil, de los cuales solo 11 fueron
condenados a penas privativas de libertad.
Antes, el 23/4/2014 haba revelado que las
sentencias suman 300, siendo evidente que
30 SALMN GRATE, Elizabeth, Estudios Crticos sobre los
delitos de corrupcin de funcionarios en Per, Instituto de
Democracia y Derechos Humanos, Lima, 2012, p. 7.
31 <bit.ly/1cwG5U1>.
32 <bit.ly/1EHwqot>.
33 <bit.ly/1J45iiy>.

Actualidad Penal

353

Actualidad

Penal

Criminologa / Poltica Criminal

las 11 que incluyen prisin efectiva forman

parte de ese universo de sanciones. De este
modo, considerando injusta la afirmacin
sobre que la institucin que dirige no hace
nada por combatir la corrupcin, el contralor
ha soltado un cargo que debe ser explicado
por el Ministerio Pblico y el Poder Judicial. El
titular de la Contralora no ha revelado mayores
detalles. Aun as, la aseveracin es gruesa; una
relacin tan desproporcionada de denuncias
vs condenas sugiere la existencia de una falla
geolgica en la lucha contra la corrupcin con
hartas preguntas que debern ser respondidas
con informacin de varias instituciones vinculadas a la lucha contra la corrupcin.
Lo antes expuesto coloca sobre la mesa la
compleja brega contra la corrupcin, donde se
adivinan varios procesos truncos o que operan
con constantes bloqueos, especialmente en
el Ministerio Pblico: no investiga bien o el
caso fue mal construido debido a pericias mal
practicadas o pruebas insolventes34.
Incluso, ello, ha llevado a la Defensora del
Pueblo a investigar las causas de los archivos
de las denuncias de corrupcin en el Ministerio Pblico, cuyas conclusiones forman parte
del Informe Defensorial N. 168 titulado El
archivo fiscal de denuncias por Peculado y
Colusin, en el cual se seala: (En) bsqueda
de eficiencia, en el caso peruano, ha venido
acompaada de incentivos (o de desincentivos) que fomentan, directa o indirectamente,
el archivo de denuncias en forma temprana o
indebida. La tasa de archivo de denuncias investigadas bajo el NCPP es alta, no solo a nivel
general sino tambin en nuestro estudio, las
Fiscalas Anticorrupcin. Y hay adems seales
claras para preocuparse por su proporcin y
suponer que existe un porcentaje importante
de casos que se archivan cuando en realidad
deberan formalizarse para continuar con la
investigacin y, en una etapa posterior, y con
ms elementos de cargo, decidir si se acusa o
se dicta sobreseimiento sobre ellos35.
34 <bit.ly/1J45iiy>.
35 Defensora del Pueblo. Serie Informes Defensoriales
Informe N168 El archivo fiscal de denuncias por

354

Instituto Pacfico

Lo sealado justificara la actuacin de Khoury, que responde a una insatisfaccin con el

funcionamiento de los sistemas de balance y
control a nivel del Ministerio Pblico y del Poder
Judicial36. Pero, tal postura no ha sido exenta
de crtica al solicitar mayores facultades para el
control gubernamental. El editorial del diario
El Comercio cuestion que la Contralora haya
solicitado facultades adicionales a las que posee:
transferir estas capacidades a la CGR es equivalente a claudicar ante el problema de fondo: la
inoperancia y lentitud del Ministerio Pblico y
del Poder Judicial. Si, como dice la misma CGR,
existen instituciones que en general no hacen un
buen trabajo, la solucin no es transferir estas
responsabilidades a otra institucin pblica sino
encontrar la manera para que cada entidad
ejerza sus competencias constitucionales de
manera correcta y eficiente37.
Al final, se evidencia una ausencia de coordinacin efectiva entre las entidades tutelares de
la lucha contra la corrupcin, por lo que otros
muchos esfuerzos existentes en diferentes
reas de los gobiernos que podran contribuir
al objetivo final, combatir la corrupcin, terminan diluyndose y siendo poco efectivos38.
Es cierto, que con la reforma procesal instalada
en Lima se vienen advirtiendo cuestionamientos al desempeo de los operadores de justicia
en especial a los fiscales en el nuevo proceso
y que tienen sus consecuencias en la eficacia
penal. Psara seala: En Per, se detect la
escasa profundidad y la poca utilidad de la investigacin realizada por el Ministerio Pblico,
la falta de elaboracin de las acusaciones y la
ausencia de razonamiento de la pena solicitada
por el fiscal, al lado de decisiones que probablemente generaban impunidad39.
Peculado y Colusin. Estudio realizado en distritos
fiscales de Lima, Ancash, Ayacucho y Junn. Lima, 2014
36 <bit.ly/1POLgOo>.
37 <bit.ly/1POLgOo>.
38 PEA, Combatir la corrupcin en el Per: A diez aos
de Fujimori Una aproximacin desde la implementacin de polticas pblicas, cit.
39 PSARA, Una Reforma Imposible La Justicia Latinoamericana en el Banquillo, cit., p. 204.
Volumen 10 | Abril 2015

Doctrina Prctica
Tanto que en la Exposicin de Motivos del
Proyecto de Decreto Legislativo elaborado
por la Comisin Evaluadora del Cdigo Procesal Penal del Ministerio de Justicia se seal:
Luego de ms de cinco aos de vigencia, los
datos cuantitativos dan cuenta de los resultados
positivos que a la administracin de justicia ha
trado el nuevo sistema de justicia penal, conforme se aprecia de los informes publicado por la
Comisin Especial de Implementacin del CPP.
No obstante, en el transcurso de los ltimos dos
aos surgieron con ms fuerza la discusin sobre
el incremento de la inseguridad ciudadana en el
pas. Una percepcin en la poblacin es que los
crmenes han aumentado, existe un incremento
en la inseguridad ciudadana y la discusin poltica como tambin pblica ve la implementacin
del NCPP como una de las causas.

PSARA dice:

Esencialmente,
la reforma es reconocida como el
paso de un sistema
llamado inquisitivo a otro denominado acusatorio y
entre sus principales caractersticas destaca el protagonismo asumido por el fiscal. Este actor que tena encargado un rol muy
secundario, casi prescindible, en el
modelo tradicional ha recibido, en
el proceso reformado, facultades sumamente importantes .

En suma, la reforma procesal no ha reducido

la impunidad ni ha aumentado la confianza
ciudadana en el sistema. En ese sentido, la superposicin de los diversos planes y programas
anticorrupcin, entre ellos el adelantamiento
del NCPP, y la falta de organizacin de las instituciones (Poder Judicial y Ministerio Pblico),
sumado a una inadecuada implementacin de
las propuestas, las que terminan diluyndose
en el cumplimiento de solo algunos objetivos
que se consideran prioritarios, son probaVolumen 10 | Abril 2015

blemente algunos de los problemas que ha

impedido el avance y un impacto positivo en
la lucha contra la corrupcin40.

5. Las fiscalas especializadas anticorrupcin en el NCPP

Como se haba sealado en los prrafos
precedentes, a pesar de la oposicin del
Ministerio Pblico y con la implementacin
a cuestas, el 12 de enero de 2011, Echaiz
Ramos, mediante Resolucin de la Fiscala
de la Nacin N. 031-2011-MP-FN, dispuso
convertir las seis Fiscalas especializadas ut
supra en Fiscalas Provinciales Corporativas
Especializadas en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios, para que conozcan las causas conforme al NCPP en el distrito judicial de Lima.
Estas nuevas fiscalas son, en buena cuenta,
las herederas de ese subsistema anticorrupcin tan ampliamente reconocido por tirios y
troyanos. Hoy por hoy continan viendo los
procesos contra los implicados del rgimen
fujimorista, ya sea adecundolos al NCPP o
continuando con la instruccin o juzgamiento
con el Cdigo de Procedimientos Penales41.
Lamentablemente, no se precis si esa nueva
competencia de las Fiscalas especializadas con
el NCPP, tambin era para los casos de corrupcin trascedentes, complejos o nacionales.
Por ello, en la actualidad las Fiscalas especializadas ya no seleccionan sus casos por criterios de
pluralidad de personas o que el rgano pblico
afectado o al que pertenece el imputado tenga
carcter nacional; en su lugar, se ha fijado como
simple criterio que la denuncia se subsuma en
cualquiera de los tipos penales autorizados por
la Ley 29574, para que las Fiscalas especializadas
se avoquen. Es decir, se ha dejado de lado criterios de selectividad que implicaban menores
40 ARIAS NAVARRO, Ins, Planea y polticas anticorrupcin planteadas en el pas, en la Pgina del Grupo
de Trabajo contra la corrupcin citado en PEA,
Combatir la corrupcin en el Per: A diez aos de
Fujimori Una aproximacin desde la implementacin de polticas pblicas, cit.
41 As como, los Fiscales Provinciales perciben el mismo
Bono Excepcional Anticorrupcin otorgado el 2001
por el Ejecutivo para los fiscales de los casos FujimoriMontesinos (Decreto Supremo N 232-2001-EF).

Actualidad Penal

355

Actualidad

Penal

Criminologa / Poltica Criminal

casos y una mejor atencin de aquellos complejos y graves en pos de resultados eficaces.
Por el contrario, el NCPP ha trado consigo
una mayor carga de casos que los fiscales
especializados deben tramitar sin importar la
complejidad o gravedad del delito. Al respecto
el Informe Defensorial N. 168 seala: La
carga fiscal limita la especializacin y los plazos
de la investigacin incentiva la necesidad de
avanzar por encima de profundizar en ellos42.

CONCLUSIN MS IMPORTANTE
El sistema especializado de fiscalas
anticorrupcin fue concebido para
conocer casos complejos, trascendentes o de competencia nacional.
Los fiscales de estas fiscalas especializadas, a
diferencia de lo que ocurra antes de la implementacin del NCPP, se ven en la necesidad de
administrar los escasos recursos con que cuentan
descartando las denuncias, archivndolas en la
mayora de casos. En ese sentido, Avalos seala:
El uso racional de los recursos del Ministerio
Pblico requiere de un comportamiento sumamente escrupuloso de los fiscales ya desde su
primera intervencin, al recibir la notitia criminis,
para cuidar de no ingresar al sistema aquellos
casos en que desde un inicio se puede apreciar
que carecen de la menor posibilidad de generar
una persecucin exitosa43.
Por todo ello, no debe sorprende que la
Defensora del Pueblo haya sealado: los
archivos inadecuados son el resultado de
una investigacin con deficiencias marcadas,
que se han identificado, evaluado y medido.
Son varias las razones que permiten calificar
a un archivo como tal: desidia para obtener
informacin y realizar el peritaje necesario,
falta de minuciosidad en el anlisis de la
42 DEFENSORA DEL PUEBLO. El archivo fiscal de denuncias
por Peculado y Colusin. Estudio realizado en distritos
fiscales de Lima, Ancash, Ayacucho y Junn, cit., p. 235
43 AVALOS RODRGUEZ, Constante Carlos, Seleccin y
Gestin Fiscal de casos en el proceso penal reformado
en Gaceta Penal & Procesal Penal, t. 26, Gaceta Jurdica,
Lima, 2011, p. 291.

356

Instituto Pacfico

informacin obtenida, inadecuada gestin de

la obtencin de la informacin, inadecuada
valoracin de la relacin funcional de los
implicados, falta de estrategia en la toma de
declaraciones []44.
El 19 de julio de 2012, en lugar de devolverles
las competencias a las Fiscalas especializadas,
la Fiscala de la Nacin reasign competencias
en el Ministerio Pblico, para que determinados Fiscales Superiores y Provinciales de Lima,
asuman la competencia nacional (Resolucin
N. 1833-2012-MP-FN). A esta nueva instancia,
denominada Fiscala Supraprovincial Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios
le asignaron la competencia para los delitos
contra la Administracin Pblica cometidos
por funcionarios pblicos, atendiendo a su
gravedad y complejidad, y cuando sus efectos tengan repercusin nacional o superen el
mbito de un Distrito Judicial.
Asimismo, dicha instancia conoce delitos
derivados de las acciones de control llevadas
a cabo por la Contralora General de la Repblica y delitos cometidos por organizaciones
criminales, ello, en cumplimiento al Convenio
Especfico Tripartito de Cooperacin Interinstitucional entre el Poder Judicial, el Ministerio
Pblico y la Contralora General de la Repblica del 17 de julio de 2012.
Esta decisin institucional del Ministerio
Pblico da a entender que el balance de la
implementacin del NCPP en el sistema anticorrupcin no ha sido favorable.

5. Conclusiones
El sistema especializado de fiscalas anticorrupcin fue concebido para conocer
casos complejos, trascendentes o de
competencia nacional.
El adelantamiento del NCPP a las fiscalas
anticorrupcin limit su actuacin a casos
menos trascendentes y del mbito de
Lima.

44 DEFENSORA DEL PUEBLO. El archivo fiscal de denuncias

por Peculado y Colusin. Estudio realizado en distritos
fiscales de Lima, Ancash, Ayacucho y Junn, cit., p. 16.
Volumen 10 | Abril 2015

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Contenido
CONSULTA n. 1

Qu debemos entender por criminologa clnica?

CONSULTA n. 2

Qu es la poltica criminal?

CONSULTA N. 1
Qu debemos entender por criminologa clnica?

En principio debemos sealar que la criminologa clnica considera que el delito es una
conducta patolgica y anormal que daa
y destruye. Es la conducta de un individuo
enfermo social que a travs de la pena debe
ser curado y rehabilitado socialmente.
As pues, la criminologa clnica es la ciencia
que se encarga del diagnstico y tratamiento
de los antisociales. Esta Criminologa intenta
dar una explicacin exhaustiva a cada caso,
considerando al ser humano como un ser
biolgico, psicolgico, social e individual.
La criminologa clnica es el diagnstico y
tratamiento de los problemas interiores y
conductuales, como los trastornos mentales,
antisocialidad, alcoholismo, problemas familiares, etc. Estudia los factores que llevaron
al sujeto a cometer una conducta antisocial,

Volumen 10 | Abril 2015

Nos preguntan y contestamos

Nos preguntan y contestamos

no se estudia la generalidad, sino cada caso

particular1.
Por su parte, Moreno Gonzlez dice que a
la clnica criminolgica le interesan todos
aquellos mtodos que permiten conocer las
variedades de la personalidad del delincuente
y de su conducta criminal, los que investiguen
sus disposiciones, sus relaciones con el mundo
circundante y con su propio yo, para que
se lleve a cabo su determinacin tipolgica,
su pronstico y la fijacin de las medidas
teraputicas que han de aplicrsele2.
1 HIKAL, Wael, Criminologa del Desarrollo. El estudio
de la personalidad antisocial desde la perspectiva
psicoanaltica y conductual (sistematizando el conocimiento criminolgico y psicolgico), Versin digital
disponible en: bit.ly/1IyWoty.
2 MORENO GONZLEZ, L. Rafael, Notas de un Criminalista, 2. ed., Porra, Mxico, 1996, p. 80.

Actualidad Penal

357

Actualidad

Penal

Criminologa / Poltica Criminal

CONSULTA N. 2
Qu es la poltica criminal?

La poltica criminal es la encargada del estudio de las mltiples funciones del Estado
vinculadas a la disciplina y organizacin de
la vida comunitaria desactivando conflictos y
tenciones sociales o individuales. Asimismo,
estudia la reaccin organizada de la colectividad frente a las acciones delictuosas que
amenazan la cohesin de la sociedad y su
desarrollo armnico1.
Sin embargo, toda reaccin estatal dirigida
a evitar la comisin de comportamientos
delictuosos o suprimir ciertos factores que
favorecen, su comisin no forma parte, siem1 HURTADO POZO, Jos, Manual de Derecho Penal. Parte
General, 3. ed., Grijley, Lima, 2005, pp. 59-60.

358

Instituto Pacfico

pre, de la poltica criminal, ya que si bien esta

goza de una cierta autonoma al interior de
la poltica estatal, est comprendida en una
ms amplia: la poltica social.
Por otro lado, el mbito social en el que se
implanta y desarrolla la poltica criminal no
constituye; sin embargo, un dato objetivo.
Las nociones de delincuencia, crimen y
criminal son resultado, precisamente, de
intensos debates sobre los criterios de la misma poltica criminal, los cuales condicionan
la eleccin de los comportamientos que sern
criminalizados. En efecto, ningn comportamiento es delito en s mismo. En realidad su
carcter delictuoso vara segn los tiempos
y los lugares en donde es cometido.

Volumen 10 | Abril 2015