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OHSAS 18001:2007
REFORZAMIENTO NORMATIVO
OHSAS 18001:2007
INTRODUCCIN
Beneficios
Integrar los temas de salud y seguridad ocupacional a
los intereses globales de la compaa.
Facilitar el cumplimiento regulatorio.
Demostrar el compromiso con la salud y seguridad
ocupacional a terceros.
Realzar la imagen corporativa.
Mantener buenas relaciones pblicas/comunitarias.
Mejorar la imagen y la participacin en el mercado.
Reducir los incidentes que puedan resultar en
responsabilidades legales.
Mejorar las relaciones industria trabajador.
Pasaporte seguro a los mercados globalizados.
OHSAS 18001:2007
aplica
especifica
1.
2.
PLAN
DO
CHECK
ACT
Prevenir
lesiones /
enfermedades
REQUISITOS GENERALES,
POLITICA Y PLANIFICACION
La organizacin
DEBE
Establecer
Documentar
Implementar
Mantener
Mejorar en forma continua
Un Sistema de
Gestin de Seguridad
y Salud Ocupacional
La organizacin
DEBE
DEBE
Definir
Documentar
El alcance de su Sistema
de Gestin de Seguridad y
Salud Ocupacional.
Seguridad y salud
ocupacional
Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la
seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los
trabajadores temporales y personal contratista), visitantes o cualquier
otra persona en el lugar de trabajo.
Poltica de S y SO:
Intenciones y direccin generales
de una organizacin relacionados
con su desempeo de SySO,
expresadas formalmente por la alta
direccin.
La alta direccin
DEBE
Definir
Autorizar
___________
___________
___________
___________
___________
___________
____
La poltica de
Seguridad y Salud
Ocupacional
Asegurar que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin SySO, sta:
Mejoramiento Continuo:
Desempeo de SySO:
Resultados medibles de la gestin de una
organizacin en relacin con sus riesgos de
SySO.
Enfermedad:
Condicin fsica o mental adversa identificable,
que surge, empeora o ambas, a causa de una
actividad laboral, una situacin relacionada con
el trabajo o ambas.
Proceso
recurrente
de
optimizacin del sistema de
gestin en SySO, para lograr
mejoras en el desempeo en
SySO, de forma coherente con
la poltica en SySO de la
organizacin .
Incluye el compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales aplicables otros
requisitos suscritos por la organizacin, relacionados con sus peligros de SySO.
Ser comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, con
la intencin de que tomen conciencia de sus obligaciones individuales de SySO
TRABAJO PRCTICO I:
Poltica
4.3.2
4.3.1
Requisitos Legales
y Otros
Peligros
y Riesgos
4.3.3
Objetivos y
Programa(s)
Poltica SySO
La organizacin
DEBE
establecer
implementar
mantener
Procedimientos
Para la continua:
Peligro:
f.
g.
h.
i.
j.
La organizacin
DEBE
establecer
implementar
mantener
Procedimientos
Para la continua:
Valoracin del riesgo:
Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surgen
de un(os) peligro(s), teniendo en cuenta la
suficiencia de los controles existentes, y de
decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s)
o no.
Riesgo:
Combinacin de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposicin(es)
peligroso(s), y la severidad de la lesin o enfermedad que puede ser causada por
el(los) evento(s) o exposicin(es).
Esta metodologa
DEBE
Estar definida respecto a su alcance,
naturaleza y momento en tiempo a fin de
asegurar que sea proactiva ms que
reactiva; y
Proporcionar la identificacin, priorizacin y
documentacin de riesgos y la aplicacin de
controles apropiados
En la gestin de cambios,
La Organizacin
DEBE
Identificar los peligros y riesgos de SySO asociados con cambios en la organizacin,
el sistema de gestin de SySO o sus actividades,
Previo a la introduccin de
dichos cambios.
DEBE
Considerar la reduccin de los riesgos de
acuerdo a la siguiente priorizacin:
Eliminacin
Sustitucin
Controles ingenieriles
Riesgo aceptable:
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la
organizacin puede tolerar con respecto a sus
obligaciones legales y su propia poltica en SySO.
La organizacin
DEBE
DOCUMENTAR y MANTENER actualizados
los resultados de:
la identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y
determinacin de controles.
ASEGURAR que los resultados de estas
evaluaciones y los efectos de estos
controles sean tomados en cuenta cuando
se fijen sus objetivos de SySO.
Documentar esta informacin
Mantener actualizada
Establecer
Implementar
Mantener
Para
Procedimiento(s)
La organizacin
DEBE
Identificar y tener
acceso a
Objetivos de SySO:
Propsito en SySO en trminos del desempeo SySO, que una organizacin se establece a
fin de cumplirlas.
La organizacin
DEBE
establecer,
implementar
mantener
Documentados
Los objetivos de SySO en las
funciones y niveles pertinentes
dentro de la organizacin.
La organizacin
DEBE
opciones tecnolgicas
sus requisitos financieros
considerar
requisitos operacionales
las opiniones de las partes
interesadas pertinentes
Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible, y consistentes con la poltica de SySO,
incluidos los compromisos con la prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora
continua.
La organizacin
DEBE
Un(os) programa(s)
Lograr
establecer,
implementar
mantener
OBJETIVOS
IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
4.4.7
Recursos,
funciones,
autoridad.
Preparacin
y respuesta a
emergencia
4.4.6
4.4.1
Competencia,
formacin,
conciencia
Control
Operacional
4.4.5
Control de
documentos
4.4.4
Documentacin
Comunicacin,
participacin y
consulta
4.4.2
4.4.3
La alta direccin
DEBE
ASUMIR la mxima
responsabilidad por la
SySO y el sistema de
gestin en SySO.
La alta direccin
DEBE
demostrar su compromiso
La organizacin
DEBE
nombrar
La organizacin
DEBE
Sea competente
con base en su
educacin
formacin o
experiencia.
DEBE
CONSERVAR los
registros asociados.
DEBE
DEBE
DEBE
establecer
implementar
mantener
La organizacin
DEBE
Establecer
Implementar
Mantener
Procedimiento(s)
Para
b)La consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su SySO.
La organizacin debe asegurar que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas acerca
de asuntos relativos a SySO, cuando sea apropiado.
La documentacin
del sistema de
gestin de SySO:
DEBE incluir :
a)
b)
c)
d)
e)
Poltica
SySO
PROCEDIMIENTOS
Instrucciones Operativas
Pautas de Inspeccin
Registros
La organizacin
DEBE
Establecer
Implementar
Mantener
Procedimiento(s)
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
para
La organizacin
determinar aquellas operaciones y actividades
asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s)
DEBE
donde la implementacin de los controles es
necesaria para gestionar el (los) riesgo(s) de SySO.
DEBE incluir:
<<La Gestin del Cambio>>
Para aquellas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:
a)
b)
c)
d)
e)
La organizacin
DEBE
Establecer
Implementar
Mantener
Procedimiento(s)
Para
a) Identificar el potencial de situaciones de emergencia;
b) Responder a tales situaciones de emergencia.
DEBE
RESPONDER a situaciones de emergencia reales y prevenir o
mitigar consecuencias de SySO adversas asociadas.
VERIFICACIN
4.5.1
4.5.5
Medicin y seguimiento
del desempeo
Auditora
interna
4.5.2
4.5.4
Control de
registros
4.5.3
Investigacin de incidentes.
No conformidades, acciones correctivas
y preventivas
La organizacin
DEBE
Establecer
Implementar
Mantener
Procedimiento(s)
Para
B.
C.
Seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad);
D.
La organizacin
4.5.2.1
DEBE
4.5.2.2
DEBE
Procedimiento(s)
Establecer
Implementar
Mantener
para
Evaluar peridicamente el cumplimiento de
los requisitos legales aplicables (4.3.2).
Evaluar la conformidad
con otros requisitos
que suscriba (4.3.2).
La organizacin puede COMBINAR esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal
mencionada en el numeral 4.5.2.1 establecer un(os) procedimiento(s) separados.
DEBE
Incidente
Evento(s) relacionado(s) con el trabajo,
en el (los) que ocurri o pudo haber
ocurrido
lesin
o
enfermedad
(independiente de su severidad), o vctima
mortal.
La organizacin
Procedimiento(s)
DEBE
Establecer
Implementar
Mantener
para
registrar,
investigar
analizar incidentes
Con el fin de
Determinar las deficiencias de SySO subyacentes, y otros factores
que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes;
Identificar la necesidad de accin correctiva;
Identificar las oportunidades de accin preventiva;
Identificar las oportunidades de mejora continua;
Comunicar el resultado de estas investigaciones;
Las investigaciones se
deben llevar a cabo de
manera oportuna.
No conformidad:
Incumplimiento de un requisito.
Accin preventiva:
Accin correctiva:
Accin tomada para eliminar la causa de
una no conformidad detectada u otra
situacin indeseable.
La organizacin
DEBE
Establecer
Implementar
Mantener
Procedimiento(s) para
Reales
TRATAR ;
no conformidades
Potenciales
Identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) accin(es) para mitigar sus
consecuencias de SySO;
b)
Investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) accin(es) con
el fin de evitar que ocurran nuevamente;
c)
d)
e)
La organizacin
DEBE
Establecer
Implementar
Mantener
Registro:
un(os) procedimiento(s)
identificacin,
almacenamiento,
proteccin,
recuperacin,
retencin
disposicin
REGISTROS
La organizacin
DEBE
Establecer
Mantener
REGISTROS
Auditoria:
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
"evidencias de la auditora" y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los "criterios de auditora".
La organizacin
DEBE
ASEGURAR
que
auditorias internas
SGSySO
las
del
Se realicen a intervalos
planificados
PARA :
a) Determinar si el sistema de gestin de SySO:
1.
2.
3.
b)
planificar
establecer
implementar
mantener
por la organizacin
Con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y
en los resultados de las auditorias previas.
establecer
implementar
mantener
b)
deben asegurar la
REVISIN POR LA
DIRECCIN
La organizacin
DEBE
La evaluacin de
oportunidades de
mejora,
La necesidad de efectuar cambios al
Sistema de gestin de SySO,
La poltica
Los objetivos de SySO.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
Las salidas de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el
compromiso de la organizacin con la mejora continua y deben incluir las
decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en:
a)
b)
c)
d)
Desempeo en S y SO;
Poltica y objetivos de S y SO;
Recursos, y
Otros elementos del sistema de gestin de SySO.
Qu es una Auditora?
Proceso sistemtico, independiente y documentado, para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de Auditora.
Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que es pertinente para los criterios de auditora y que es verificable.
Criterios de Auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos usados como
referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditora.
Tipo de Auditora
De Primera Parte
Partes interesadas
Son llevadas a cabo por partes interesadas. Como por ejemplo Clientes a
Proveedores - Casa Central a sucursales - Cliente a Contratista.
De Tercera Parte
Interna
Certificacin
Principales Definiciones
Programa de auditora: Detalle acordados para un conjunto de una o ms auditoras
planificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito
especfico.
Plan de auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una
auditora.
Alcance de una auditora: Extensin y lmites de una auditora. Incluye generalmente
una descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y los
procesos, as como el perodo de tiempo cubierto.
Conclusiones de la auditora: Resultado de una auditora tras considerar los objetivos de
la auditora y todos los hallazgos de la auditora.
Principales Definiciones
Hallazgos de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora
recopilada frente a los criterios de auditora.
NOTA. Los hallazgos de la auditora pueden indicar tanto conformidad o no conformidad
con los criterios de auditora como oportunidades de mejora.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Competencia: Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los
resultados pretendidos.
Principios de Auditora
(Punto 4 ISO 19011:2011)
Integridad: Fundamento de la profesionalidad (honestidad, diligencia, responsabilidad,
imparcialidad, demostrar competencia, cumplir requisitos legales).
Presentacin imparcial: Informar con veracidad y exactitud.
Debido cuidado profesional: Diligencia y juicio al auditar; factor importante es tener la
competencia necesaria
Confidencialidad: Seguridad de la informacin (discrecin en el uso y proteccin de la
informacin adquirida).
Independencia: Base de la imparcialidad y objetividad. Auditores independientes, libres
de sesgo y conflicto de intereses.
Enfoque basado en la evidencia: Empleo del mtodo racional para alcanzar
conclusiones fiables y reproducibles (muestreo apropiado).
La evidencia de la auditora es verificable.
ACTUALIZACIN 19011:2011
La norma ISO 19011 tiene un alcance ms amplio que su predecesora, ya que ahora incluye cualquier
sistema de gestin. Anteriormente, el documento se limitaba a sistemas de gestin de la calidad y
sistemas de gestin ambiental. El nuevo documento incluye los principios y el proceso para planificar y
realizar una auditora
Se aclara la diferencia entre la ISO 19011:2011 y la ISO 17021:2011. La segunda aplica estrictamente para
auditoras realizadas como parte de un proceso de certificacin (tercera parte) por un rgano
competente, mientras que la primera incluye los otros tipos de auditoras (siempre que no sean
financieras).
ACTUALIZACIN 19011:2011
Principales Cambios
Los principales cambios del documento incluyen:
Se defini la diferencia entre la norma ISO 19011 e ISO 17021.
Se introdujo a la auditora el concepto de gestin de riesgo, as como la referencia a la
utilizacin de mtodos remotos de auditora.
Se agreg la confidencialidad como un nuevo principio y se sustituy el principio de
conducta tica por la integridad.
Se reorganizaron las secciones 5, 6 y 7 del documento. El principal cambio es la mejora
de la redaccin de las secciones para darles fluidez y la inclusin de referencias al
Anexo B, en el cual se hace referencia a tcnica y herramientas especficas para llevar a
cabo las orientaciones sugeridas en cada seccin.
Se reforz el tema de competencias y el proceso de su evaluacin. Se da un perfil ms
alto a las funciones del administrador del Programa de Auditoras.
En el Anexo B se presentan ejemplos ilustrativos de conocimientos y habilidades
especficos para un mayor rango de disciplinas.
Se agregaron nuevas definiciones y se reescribieron otras.
Gestin de
Auditorias
(ISO 19.011:2011)
Planificar
- Funciones y responsabilidades
- Competencias
- Alcance
- Identificacin/evaluacin de riesgos
- Recursos
- Procedimientos
Implementacin del programa de auditora
(Punto 5.4)
- Definicin objetivo, alcance, criterios para
una auditora
- Seleccin mtodos de auditora
- Seleccin miembros equipo auditor
- Asignacin de responsabilidades al lder
equipo
- Gestin del resultado del programa
- Gestin y mantenimiento de los registros
Seguimiento del programa de auditoria
(Punto 5.5)
Competencia y
evaluacin de los
auditores
(Punto 7)
Hacer
Realizacin de una
auditora
(Punto 6)
Verificar
Actuar
Programa de Auditora
Un programa de auditora puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del
tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada.
La alta direccin debera otorgar la autoridad para la gestin del programa de auditora.
Cuando se identifiquen los recursos para el programa, debera considerarse:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Programa de Auditora
Actividades:
69
Programa de Auditoria
Competencias del Auditor
Las cualidades personales (tico, de mentalidad abierta, diplomtico, observador,
perceptivo, verstil, tenaz, decidido y seguro de s mismo.)
La capacidad para aplicar los conocimientos y habilidades, adquiridos mediante la
educacin, la experiencia laboral, la formacin como auditor y la experiencia en auditoras.
Principios de auditora, procedimientos y tcnicas,
documentos del sistema de gestin y de referencia
situaciones de la organizacin
leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina.
Conocimientos especficos de acuerdo al sistema de gestin a auditar.
Evaluacin de auditores:
Identificar necesidades de formacin y de mejoras de otras habilidades.
Se debe realizar respecto a las competencias y desempeo.
70
Programa de Auditora
Perodo
Fecha de aprobacin
Responsable aprobacin
rea Auditada /
Clusula / Proceso
Objetivo
Meses
E
TALLER
Equipo
Auditor
Actividades de Auditora
Inicio Auditora
Preparacin de actividades
Confeccin informe
Finalizacin
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Seguimiento
Auditor
Lder
Auditores
Observadores
Expertos
Experto Tcnico: Persona
que aporta experiencia o
conocimientos especficos con
respecto a la materia que se
vaya a auditar.
Auditor:
Efectuar e informar los resultados de las auditoras internas programadas.
Asegurar que la evidencia de la auditora es suficiente y apropiada para declarar los
hallazgos.
Planificar y ejecutar las responsabilidades asignadas en forma eficiente y efectiva.
Documentar los hallazgos.
Retener y salvaguardar los documentos de la auditora.
Cooperar con el auditor lder y apoyarlo.
Actividades de Auditora
Inicio Auditora
Preparacin de actividades
Confeccin informe
Finalizacin
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Seguimiento
1. Plan de Auditora
El Plan de auditora debera incluir:
a) los objetivos;
b) los criterios y documentos de referencia;
c) el alcance, incluyendo la identificacin de las unidades funcionales y procesos
a auditar;
d) las fechas y lugares de las actividades in situ;
e) el horario y duracin estimada de las actividades y reuniones;
f) las funciones y responsabilidades del equipo auditor;
g) la asignacin de recursos especiales.
1. Plan de Auditora
Plan de auditora
Organizacin:
Direccin:
Fecha de Auditoria:
Auditor Lder:
Equipo Auditor:
Objetivo
Alcance
Criterio / Documento
Fecha
Hora
Auditor
Contacto Clave
Lista de Verificacin
Fecha:
Equipo Auditor:
rea Auditada
Clusula /Norma/
Procedimiento
Requerimiento
C / NC /
Obs. / OM
Evidencia
(Respaldos)
81
Actividades de Auditora
Inicio Auditora
Preparacin de actividades
Confeccin informe
Finalizacin
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Seguimiento
1. Reunin de apertura
Se debera realizar una reunin de apertura con la direccin del auditado o, cuando sea
apropiado, con el(los) responsable(s) de las funciones o procesos que se van a auditar. Su
propsito es:
2. Recopilacin y verificacin
Durante la auditora, debera recopilarse, mediante un muestreo apropiado, y verificarse, la
informacin pertinente para los objetivos, alcance y criterios de la misma, incluyendo la
informacin relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos.
Slo la informacin que es verificable puede constituir evidencia de la auditora. La evidencia
debera ser registrada.
Importante sobre el Muestreo:
No hay un frmula matemtica o estadstica para establecer la cantidad correcta de muestras
a ser evaluadas durante una auditora.
Definir previamente la cantidad de muestras a ser analizadas (por ejemplo: uno, cinco o ms
registros) no es un mecanismo eficiente para asegurar la conformidad con un requisito
especfico. Es obvio que al aumentar la cantidad de muestras, el auditor tendr mayor
confianza respecto al estado real de implementacin del SIG que est auditando.
2. Recopilacin y verificacin
Cundo un muestreo es adecuado?
Proporciona al auditor suficiente confianza de que el SIG del auditado est
implementado tal como se ha descrito en la documentacin
correspondiente.
Cantidad de muestras a ser tomadas es coherente con la complejidad del
proceso que est siendo auditado, y con la calidad de la informacin
recibida del auditado durante las entrevistas.
2. Recopilacin y verificacin
Fuentes de informacin
Recopilacin y verificacin
HALLAZGOS:
Evidencias
Evaluacin c/ criterios
Hallazgos
Revisin
Conclusiones
2. Recopilacin y verificacin
El auditor debe realizar entrevistas, y analizar registros y evidencias durante la auditora.
Revisin de la documentacin:
Manual del Sistema de Gestin
Procedimientos
Instructivos de trabajo
Normas legales
Plan de emergencia
Otros documentos
Registros
Quin?
Cundo?
Qu?
MUESTREME
Dnde?
Cmo?
Por qu?
PREGUNTAS CERRADAS:
Tienen como respuestas un si o no
No son recomendables en una auditora
PREGUNTAS TIPO APROVECHANDO LA OPORTUNIDAD:
Aprovechar una palabra o aspecto importante
PREGUNTAS DE ESCLARECIMIENTO
Que quiere decir?
Podra dar algunos ejemplos?
Comportamiento de un Auditor
Escuchar atentamente.
Un buen auditor
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Ejemplos de Auditor
1. El auditor de despacho:
Presta demasiada atencin a asegurar que toda la documentacin cumple con la norma y
dedica poco tiempo para verificar in situ la realidad del sistema.
Problema: No ha entendido bien la realidad de un SG; o bien no sabe planificar
correctamente.
2. El Terco:
Necesariamente tiene que encontrar algo mal para justificar su trabajo.
Se aferra a un requisito hasta encontrar algo mal, y despus pasa a otro punto.
Problema: Perder demasiado tiempo en un rea determinada, No sabe planificar el
tiempo.
3. El Auditor Sabelotodo:
Dice mucho ah ya entiendo (y piensa SOCORRO! En lugar de No estoy familiarizado
con ese proceso, podra explicrmelo?.
Cree que existe slo una forma correcta de implementar un requisito.
Trata de ver el sistema que le gustara y no el que existe realmente. Se cierra a otros
enfoques.
Problema: Auditor cerrado.
Propio de auditores que se familiarizan mucho con un requisito.
93
Ejemplos de Auditor
El Auditor Profesional
Proporciona buen trato; logra cooperacin entre auditado - auditor.
No es una competicin entre ambos.
Logra del auditado una gran cantidad de informacin y la analiza con sentido comn.
Problema: Ser siempre reclutado para hacer auditorias.
Caractersticas de un Mal Auditor
Crdulo
Despreocupado.
Cnico
Falto de Visin.
Indisciplinado.
Influenciable.
Discutidor.
Malos Hbitos que se deben evitar
Fingir que se presta atencin.
Preocupacin por otras cuestiones.
Reaccin exagerada situaciones particulares de la empresa como; huelgas,
negociaciones, entre otras.
Encarar al entrevistado.
Hacer sonar los dedos.
Mostrar impaciencia.
94
3. Hallazgos
No conformidad: Incumplimiento, total o parcial, de un
requisito. Los requisitos pueden ser normativos o propios del SIG.
Requisitos normativos y legales = Debe establecidos en Norma ISO 9001/ISO
14001/OHSAS 18001/Leyes asociadas, como por ejemplo: Decreto 66, Decreto 67, Decreto
280, OGUC.
Requisitos SIG = Debe establecidos en la documentacin perteneciente al SIG.
TRABAJO PRCTICO V:
Evaluacin de Hallazgos
b)
c)
d)
Ayuda prctica:
Las conclusiones pueden dirigirse a cuestiones tales como:
- grado de conformidad del sistema de gestin con respecto a los criterios de auditora;
- eficacia de la implementacin, mantenimiento y mejora del sistema de gestin;
- capacidad del proceso de revisin por la direccin para asegurar la continua
adecuacin, eficacia y mejora del sistema.
5. Reunin de cierre
Se debera efectuar una reunin de cierre, presidida por el lder del equipo auditor, para
presentar los hallazgos y conclusiones de la auditora, de tal manera que sean
comprendidos y reconocidos por el auditado y, si es necesario, acordar el plazo para que el
auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas.
En auditoras internas en pequeas organizaciones, la reunin de cierre puede consistir
slo en una comunicacin de los hallazgos y las conclusiones.
En el resto de situaciones, la reunin debe ser formal y las actas, incluyendo los registros
de asistencia, deberan conservarse.
Actividades de Auditora
Inicio Auditora
Preparacin de actividades
Confeccin informe
Finalizacin
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Seguimiento
2. Informe de auditora
Las no conformidades deben referenciar los requisitos que se incumplen (desviacin) y
soportarse en evidencias.
En caso de duda sobre una situacin observada, otorgar el beneficio de la duda y no
considerarla
Claro y conciso.
Basado en evidencias objetivas slidas.
Contenido de una NC:
descripcin del hecho.
cual es la evidencia?
dnde se detect?
requisito no cumplido (desviacin).
2. Informe de auditoria
REDACCIN DE LA NO CONFORMIDAD
Redactar una definicin clara y precisa de la NO CONFORMIDAD. Este
enunciado ha de ser preciso y debe poder medirse.
NC = DESVIACIN + EVIDENCIA
Un ejemplo:
Se evidencia que no se cumple con la frecuencia semestral establecida para la
revisin gerencial.
Evidencia: ltima revisin gerencial realizada con fecha 20.10.2009.
Fecha deteccin: 28.12.2010.
2. Informe de auditora
REDACCIN DE LA NO CONFORMIDAD
- Siempre en negativo.
-
104
Recopilacin informacin
Hallazgos
Conformidades
Resumen
No Conformidades
Conclusiones
Reunin de cierre
Informe
Todas
Actividades de Auditora
Inicio Auditora
Preparacin de actividades
Confeccin informe
Finalizacin
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Seguimiento
Actividades de Auditora
Inicio Auditora
Preparacin de actividades
Confeccin informe
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Finalizacin
Seguimiento