CADENA DE CUSTODIA

EDWARD C. A. WORRALL GONZLEZ[1]

ARMANDO JUREZ BRIBIESCA[2]

Sumario: I.- Introduccin. II.- Cadena de custodia. III. La cadena de custodia en

sede policial. IV.- Conclusiones.

O no entiendo lo que est pasando, o ya pas lo que estaba sucediendo

Carlos Monsivis Aceves

[1] Maestro en Ciencias Penales con especialidad en Criminalstica por el

Instituto Nacional de Ciencias Penales.

[2] Licenciado en Derecho por la Facultad de Derecho de la Universidad

Nacional Autnoma de Mxico.

I. Introduccin

Resulta menester asimilar que el indicio es parte fundamental no slo de la

investigacin criminal, sino igualmente lo es en todo el proceso penal
acusatorio, habida cuenta que ser a travs de ste y de su legitimacin, que
se lograr el convencimiento en el nimo del juzgador, siempre y cuando, por
supuesto, dicho proceso investigativo se sujete a los procedimientos ordinarios
que se refieren al registro inicial de la ubicacin del indicio en s, a su detallada
y precisa descripcin, marcaje numerado, fijacin fotogrfica, embalaje y
etiquetado correspondientes, as como su posterior traslado y correcto llenado
de los documentos o formatos legales que amparen tales acciones,
vinculndolas con las personas involucradas en ello, procedimientos que en
conjunto constituyen un requisito indispensable para el debido cumplimiento
de la as llamada cadena de custodia.

Con lo anterior resulta importante entender que, ms que una mera acta de
cadena de custodia, el procedimiento de la cadena de custodia es una realidad
del indicio mismo. Por tal motivo, la cadena de custodia se demuestra, no
tanto se protocola.

Ya sea a nivel federal como tambin en las diversas entidades, la cadena de

custodia hoy en da es ms que un documento; es la realidad misma de la
confianza que debe ofrecer el indicio. En este sentido incluso algunos jueces de
control han rechazado la prueba en la audiencia intermedia por carecer esta
del documento que garantiza la cadena de custodia. De hecho la prueba no fue
admitida por el juzgador an sin que necesariamente hubiese tenido que
demostrase que la cadena en efecto haba sido violentada[1].

Con lo establecido hasta el momento, en trminos generales podemos

entender que la cadena de custodia equivale a la lista de personas que
participan en la recabacin del indicio, toman posesin de ste y lo tienen bajo
su proteccin, lo que significa que dichas personas involucradas estn a cargo
de un medio de prueba relacionado con un probable hecho delictivo. Conviene
por lo mismo tener presente que el indicio en referencia posteriormente podr
llegar a ser considerado -como se dijera- un medio de prueba dentro del
proceso penal, por tal razn es que se anticipa que si su preservacin,
recabacin y proteccin no fueron de acuerdo a protocolo, las consecuencias
derivarn en su ilicitud o nulidad.

Lo anterior se vincula plenamente con lo que establece el artculo 20, apartado

a), fraccin primera de la Carta Magna, en donde se establece que el propsito
del proceso penal tiene por objeto el esclarecimiento de los hechos, es decir, se
obliga a los intervinientes a iniciar cualquier actuacin con base en los medios
de prueba y las normas. Ello habr de orientar la etapa de investigacin, de
manera tal que con base en esos elementos ser posible determinar qu
diligencias se van a desplegar a efecto de esclarecer la notitia criminis, mismas
que a su vez debern estar registradas en la carpeta de investigacin, la cual a
su vez estar bajo la custodia del Ministerio Pblico, quien es el director de la
investigacin y por ende debe sujetarse a determinados principios y reglas
procesales (al igual que la polica y los peritos).

En este contexto es posible advertir que las diligencias en la investigacin,

para que sean practicadas, se requiere identificar previamente si stas
requieren o no de la autorizacin judicial, as como cumplir con los requisitos
legales establecidos en nuestro sistema jurdico. Y lo anterior se debe llevar a
cabo sin perder de vista que la investigacin se encuentra bajo la direccin del
Ministerio Pblico, con la finalidad de acopiar todos los medios probatorios que
demostrarn su hiptesis fctica y jurdica, medios probatorios que sern muy
importantes en la preparacin del caso[2].

II. Cadena de custodia

A estas alturas resulta posible identificar que la cadena de custodia es el

procedimiento controlado y sistematizado que se aplica a los medios de prueba
relacionados con el delito, desde su localizacin hasta su valoracin por los
encargados de administrar justicia, y que tiene como fin el no viciarlos con el
manejo que de ellos se haga, pretendiendo evitar en todo momento que estos
medios de prueba sufran alteraciones, sustituciones, contaminaciones o
destrucciones. Lo anterior encuentra su fundamento en el debido proceso
cuando se le identifica como aquel razonablemente estructurado para
averiguar la verdad [3]. Pero tambin cuando se dice que es debido aquel
proceso que satisface todos los requerimientos, condiciones y exigencias
necesarias para garantizar la efectividad del derecho material[4].

Con base en lo dicho hasta el momento, al recolectar los medios de prueba lo

importante es el significado y el valor que van a tener en el proceso penal
acusatorio y oral, por lo que resulta relevante garantizar y preservar este valor

por medio de la cadena de custodia, dada la trascendencia jurdica a la que

pueden arribar en un momento dado.

Para tales propsitos resulta importante tomar en consideracin que lo que en

realidad se pretende es proporcionar un grado de certeza en el juzgador, en el
sentido de que los indicios recolectados en el espacio fsico de la
investigacin[5] servirn de base para dictar su resolucin, y que estos indicios
que estn frente a l al momento del dictado de sentencia son los mismos que
se identificaron, recabaron y protegieron en la etapa de investigacin.

Ahora bien, adems de lo anterior, la cadena de custodia permite igualmente

conocer en cualquier estado del proceso penal, dnde se encuentra el medio
de prueba, o quin lo tiene, lo cual lgicamente garantiza la seriedad y
transparencia del informe pericial efectuado por el o los expertos en los
diferentes laboratorios criminalsticos, entregando los resultados en forma
oportuna y con la calidad exigida por las leyes a efecto de constituir
adecuadamente la prueba pericial.

En resumen tenemos que la cadena de custodia implica, necesariamente, los

siguientes pasos[6]:

1.

Identificacin del medio de prueba,

2.

Recabacin del medio de prueba.

3.

Proteccin y preservacin del medio de prueba,

4.

Individualizacin del medio de prueba;

5.

Transporte apropiado;

6.

Entrega controlada.

En consecuencia, la cadena de custodia de los medios de prueba encuentra su

fundamento en los siguientes principios probatorios:

- Principio de aseguramiento de la prueba.

- Principio de la licitud de la prueba.

- Principio de la veracidad de la prueba.

- Principio de la necesidad de la prueba.

- Principio de la obtencin coactiva de la prueba.

- Principio de la inmediacin, publicidad y contradiccin de la prueba.

III. La Cadena de custodia en sede policial

La cadena de custodia en sede policial se comprende como el procedimiento

de control que se aplica al indicio desde la localizacin por parte de una
autoridad, polica o agente de ministerio pblico, hasta que la autoridad
competente ordene su conclusin[7]. Este procedimiento contempla cinco
fases bsicas que deben ser respetadas de modo que no se pierda la garanta y

veracidad del elemento por utilizar como medio de prueba. Las fases bsicas a
que se hace mencin, por su orden, se conocen como:

-Fase de hallazgo: que exige, como primer requisito, la identificacin y custodia

del espacio fsico de la investigacin, y enseguida la de los indicios.

-Fase de recoleccin: que demanda en primer lugar la individualizacin del

sujeto legitimado para hacerla y, en segundo lugar, el modo tcnico o cientfico
para realizarlo.

-Fase de transporte o traslado, la cual requiere, como primer requisito evitar la

destruccin de los medios de prueba; como segundo requisito evitar su
contaminacin, y como tercero, el sujeto encargado de realizar su traslado.

-Fase de procesamiento, que pide, como primer requisito, determinar el sujeto

procesal legitimado para ordenar las pericias sobre la evidencia, como segundo
la identificacin del perito o tcnico o cientfico legitimado para el
procesamiento de dichos medios de prueba, y como tercero, el procedimiento o
mtodo cientfico o tcnico de dicho procesamiento.

-Fase de custodia, que exige, como primer requisito, las formalidades del
traslado de los medios de prueba entre una y otra autoridad, y como segundo
el modo como deben permanecer en cada uno de los sitios en que deban ser
resguardados.

-Fase de preservacin, destruccin o entrega.

Tal como es posible dilucidar con lo asentado, resulta indispensable que para
averiguar la verdad material como finalidad esencial del proceso, se garantice
con absoluta certeza que los medios de prueba ofrecidos en dicho proceso
penal sean los mismos que se encontraron en el espacio fsico de la
investigacin. Por lo mismo, posterior a la identificacin, recabacin y
proteccin del indicio, se debe proceder a su entrega al Agente del Ministerio
Pblico, con la finalidad de continuar con el proceso penal con base en la
informacin recabada precisamente en el espacio fsico de la investigacin. Un
aspecto de enorme importancia en este sentido, es que la cadena de custodia

termina siendo un mecanismo verificador mediante el cual el juzgador pueda

tener certeza del valor del indicio.

IV. Conclusiones

Al analizar someramente aspectos esenciales de la cadena de custodia, es

posible advertir que se trata de un mecanismo de control que sirve para
preservar los medios de prueba obtenidos en la etapa de investigacin, desde
el momento en que el Ministerio Pblico tiene conocimiento de la noticia del
hecho delictivo para tomar la decisin sobre el ejercicio o no de la accin
penal. Por tanto, se debe entender que la debida preservacin de los medios de
prueba (indicio, dato de prueba y prueba), implica, por un lado, consolidar el
derecho de defensa, y por el otro, integrar la carpeta de investigacin[8]. As
pues, a efecto de conciliar ambas exigencias, todo indicio que sea sujeto a
cadena de custodia, debe incluir el o los documentos que acrediten la misma.
Sin embargo, se deber de tener especial cuidado por las particularidades de
los informes periciales y la prueba pericial[9].

La lgica de la cadena de custodia, en consecuencia, radica en establecer y

demostrar que en el proceso penal los medios de prueba no han sido
manipulados, y que los principios de transferencia, relacin y causalidad han

sido respetados a cabalidad. Lo anterior con la finalidad de acreditar la

identidad y el estado original en que fueron hallados los medios de prueba en
el espacio fsico de la investigacin[10], as como tambin a efecto de dejar
constancia de las condiciones y cambios hechos en dichos medios de prueba
por todas y cada una de las personas que participaron en calidad de
custodios de los mismos.

Es prudente, pues, mencionar que la relevancia de la continuidad de la

posesin radica en dejar constancia escrita respecto del cuidado del indico[11],
los estudios efectuados a ste, su almacenaje y traslado en general, con
claridad suficiente desde el inicio de la investigacin, a efecto de evitar la
posible invalidacin de la prueba. En tal dinmica es factible establecer que la
cadena de custodia tiene como teleologa demostrar la identidad, el estado
original, las condiciones de su recabacin, preservacin, embalaje, traslado,
licitud y autenticidad de los medios de prueba, evitando con ello su alteracin,
modificacin, destruccin, sustraccin, substituciones, e incluso para estar en
capacidad de identificar, en su caso, cualesquiera indebida manipulacin a
travs de la cadena de posesin de dichos medios de prueba por las personas
que estaban obligadas a garantizar las condiciones debidas de preservacin,
as como el tiempo de almacenamiento, refiriendo quines tuvieron acceso a
los mismos.

Tambin se puede describir la cadena de custodia como: el sistema de control

y registro que se aplica al indicio relacionado con el hecho que se presume
delictivo, desde su avistamiento o incorporacin al proceso penal -apegndose
a los principios de control, preservacin, seguridad, mnima intervencin y
descripcin detallada- hasta que la autoridad competente ordene su
conclusin. Por lo tanto, no huelga decir que una vez que el Ministerio Pblico o
las policas, o aquellos funcionarios encargados de practicar diligencias de
investigacin en auxilio del M.P. tengan conocimiento de la probable existencia
de un delito (notitia criminis), se debern dictar todas las medidas posibles
para impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios del hecho
delictuoso. En este sentido, la cadena de custodia viene a conformar el
conjunto de etapas desarrolladas en forma legtima y cientfica durante la
investigacin, con el fin de cuidar que no se alteren, o se destruyan los indicios
materiales al momento de su recopilacin y posterior anlisis cientfico, hasta
su incorporacin a juicio.

Para concluir es dable entender que, en un sistema de garantas como lo es

aquel al que estamos transitando, resulta necesaria la construccin de
mecanismos de legalidad que permitan garantizar un debido proceso penal, si
entendemos que la preservacin de los medios de prueba es parte de una
garanta mxima para el imputable y para que la prueba sirva de base para su
correcto enjuiciamiento, asegurando, desde luego, que stos medios de prueba
hayan sido obtenidos mediante procesos lcitos. Resulta importante sealar,
por lo tanto, que garantizando la igualdad de partes y de contradiccin en los
dispositivos legales, se les brinda la posibilidad a los intervinientes de tener
acceso al material probatorio, para que de la misma manera -y en caso de as
permitirlo la naturaleza de la prueba- puedan las partes practicar los anlisis
que deriven en los correspondientes informes periciales, que en un
determinado momento sern la base de la prueba pericial para sustentar sus
pretensiones, establecindose adems la forma de impugnacin a la violacin
de estos derechos frente al Juez[12].