UNIVERSIDAD CONTINENTAL

Maestra en Gerencia Pblica

Edicin V

REDISEO DE PROCESOS Y CALIDAD

TRABAJO FINAL
Elaboracin del Proceso de
Distribucin del Derecho de vigencia y Penalidad

Profesor:
CSAR E. CHANAM

Participante:
Luis Barranzuela Farfn

Fecha: 15 de Setiembre de 2013

Rediseo de Procesos y Calidad

ELABORACIN DEL PROCESO DE DISTRIBUCIN DEL DERECHO DE

VIGENCIA Y PENALIDAD INGEMMET

Presentacin
Para elaborar el presente trabajo se ha elegido desarrollar el proceso de Distribucin del
Derecho de Vigencia y Penalidad, el cual se encuentra a cargo de la Direccin de Derecho de
Vigencia (INGEMMET), y forma parte del proceso de Otorgamiento de Concesiones Mineras en
el Pas.
El Instituto Nacional Geolgico Minero y Metalrgico (INGEMMET), es el Organismo Pblico
Descentralizado del Sector Energa y Minas encargado de la elaboracin de la Carta geolgica y
Otorgamiento de Concesiones Mineras.
VISIN
Ser una Organizacin lder en Gestin Pblica y la Investigacin Geolgica, Minera y
Metalrgica del Territorio Nacional, reconocida en la sociedad por su contribucin en el
conocimiento de la geologa y la riqueza minera del pas; as como, por la calidad de los
productos y servicios que brinda.
OBJETIVOS GENERALES
1. Asegurar la calidad de los servicios y productos que se brinda al cliente.
2. Desarrollo de la actividad minera en un marco de generacin de recursos econmicos,
respeto al ambiente y de responsabilidad social.
3. Asegurar la eficiente administracin de los recursos a fin de garantizar un adecuado
servicio.
4. Contar con personal suficiente, calificado y motivado.
5. Mejorar la eficiencia y productividad en el quehacer permanente de la Institucin.
POLITICA DE CALIDAD
Generar, sistematizar y difundir Informacin Geocientfica, confiable, oportuna, disponible y
aplicable, mediante la actualizacin de la Carta Geolgica Nacional, la investigacin de los
recursos del suelo y subsuelo, de los Riesgos Geolgicos y Geoambientales; as mismo brindar
a los usuarios un servicio de calidad; eficiente y eficaz en el otorgamiento de Concesiones
Mineras, su incorporacin al Catastro Minero y la Administracin del Derecho de Vigencia y
Penalidad; garantizando celeridad, transparencia y seguridad jurdica; contando con personal
competente para la mejora continua de sus procesos y del Sistema de Gestin de la Calidad.
MISIN
Apoyar el desarrollo econmico del pas promoviendo el ejercicio responsable de la actividad
minera y el conocimiento de la geologa como ciencia bsica para la conquista del territorio
nacional. Identificar los riesgos geolgicos que afectan la vida y la infraestructura del territorio;
as como, contribuir con la evaluacin de los recursos hdricos, fondos marinos y potencial
minero del territorio nacional, en el aspecto geolgico y minero.

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Luis Barranzuela Farfn

Rediseo de Procesos y Calidad

AMBITO DE TRABAJO
Para el presente trabajo, debemos precisar que en el otorgamiento de Concesiones Mineras
existe el proceso de Recaudacin y distribucin de los pagos por Derecho de Vigencia y
Penalidad que los titulares mineros realizan anualmente a nivel nacional para mantener
vigentes sus derechos mineros.
La Direccin de Derecho de Vigencia depende directamente de la Presidencia del Consejo
Directivo del INGEMMET y es la encargada de administrar los pagos por Derecho de Vigencia y
Penalidad para mantener vigentes los derechos mineros del Pas (Ver Anexo 1 - organigrama
INGEMMET).
Por ello, el mapeo de procesos se ha desarrollado tanto a nivel institucional, como a nivel de
las direcciones de lnea, tal como se podr apreciar en los sub siguientes apartados.
MAPEO DE PROCESOS
Previo a la elaboracin del mapa de procesos de la DDV, se ha visto la necesidad de
representar un mapa de procesos de la institucin; con la finalidad de comprender bajo una
perspectiva general lo que el INGEMMET realiza (ver grfico 1).

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Luis Barranzuela Farfn

Rediseo de Procesos y Calidad

Grfico 1: Mapa Institucional

Procesos de Direccin y Gestin
Planeamiento y
Gestin

Gestin del
Desempeo

Imagen y Relaciones
Institucionales

Promocin y
Asistencia
Tcnica

Atencin al
Usuario

Gestin de Derechos
Mineros

Procesos de Soporte

Gestin Financiera
Defensa Judicial y
Asesora Legal

Gestin del Personal

Provisin y Gestin
de Bienes y Servicios

Productos y Servicios

Necesidades y Requisitos

Gestin de la Investigacin
Geolgica

Clientes y Grupos de Inters

Clientes y Grupos de Inters

Procesos Operativos

Trmite Documentario y
Archivo.
Gestin TIC

Posteriormente, se ha elaborado un Mapa de Procesos de la Direccin de Derecho de Vigencia,

con la finalidad de ver la interrelacin de sus procesos y su orientacin hacia los fines
institucionales (ver grfico 2).
Asimismo, se han identificado los Procesos de Direccin y Gestin, Procesos Operativos, y
Procesos de Soporte, los mismos que se representan en el Mapa de Procesos.

Grfico 2: Mapa de procesos de DDV

Mapa de Procesos Gestin de Minera

PROCESOS ESTRATGICOS

Usuarios:
Rgimen
General
PMA
PPM

Emisin de Ttulos de
Concesiones Mineras

Orientacin y
Atencin de
Consultas

Administracin de la
Recaudacin y Distribucin
de Derecho de Vigencia y
Penalidades

Administracin de reas Restringidas

Entidades
Competentes

Administracin de Catastro Minero

Direccin
General de
Minera (MEM)

Identificacin y Publicacin de reas de

Libre Denunciabilidad

Gobiernos
Regionales

PROCESOS DE SOPORTE

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Rediseo de Procesos y Calidad

PROCESO DE RECAUDACIN Y DISTRIBUCIN DEL DERECHO DE VIGENCIA Y PENALIDAD

Tal como podemos apreciar en el mapeo de procesos de Gestin de Minera del INGEMMET,
uno de los procesos misionales que se ha identificado es el de la Administracin de la
Recaudacin y Distribucin del Derecho de Vigencia y Penalidad.
Para el desarrollo de presente trabajo, se ha seleccionado dicho proceso, para lo cual se ha
elaborado la correspondiente ficha del proceso, que va a permitir definir e identificar claramente - los elementos claves de los procesos (Alcance, objetivo, descripcin, actividades,
responsables, entradas y salidas, usuarios, proveedores, entre otros).
Asimismo, se ha desarrollado la descripcin del proceso, con sus respectivas actividades, y
finalmente una descripcin grfica de cmo se viene desarrollando el proceso seleccionado.

Relacin de Macro-Procesos y Procesos

Procesos de Lnea
Macro-proceso

Proceso

Sub-procesos / Actividades
Recaudacin

PLN2: GESTIN DE
MINERA

PLN 2.3 Administracin

de la Recaudacin y
Distribucin de Derecho
de Vigencia y Penalidad

PLN 2.3.1 Elaboracin y aprobacin del

Padrn Minero

PLN 2.3.2 Generacin y envo a Entidades

Financieras Deudas y Obligaciones

PL N2.3.3 Proceso de Pagos y actualizacin

de deudas y obligaciones

PLN 2.3.4 Generacin de Constancias de

Pagos

PL N2.3.5 Administracin de Notificaciones

PL N2.3.6 Administracin de Devoluciones

Distribucin

PLN 2.3.7 Identificacin de Montos a

Distribuir (excluidos, habilitados, ajustes)

PL N2.3.8 Evaluacin de Distribucin

Preliminar y generacin de Distribucin
Definitiva

PLN 2.3.9 Elaboracin de informes, reportes

y proyectos de Resolucin Presidencial

PLN 2.3.10 Preparacin de CD:

- Beneficiarios
- Cuentas Bancarias

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Luis Barranzuela Farfn

Rediseo de Procesos y Calidad

Procesos de Lnea
Macro-proceso

Proceso

Sub-procesos / Actividades

PLN 2.3.11 Aprobacin de la Resolucin

PLN 2.3.12 Publicacin de la Distribucin

Mensual

PLN 2.3.13 Emisin de la Carta Orden al

Banco de la Nacin

PL N2.3.14 Proceso de Conciliacin

PLN 2.3.15 Emisin y envo de Oficios a

Gobiernos Locales y Regionales

DESCRIPCIN DEL PROCESO

Administracin del Derecho de Vigencia y Penalidad, comprende las actividades de creacin

del Padrn Minero, Recaudacin y Distribucin. La creacin del Padrn Minero comprende el
procesamiento, aprobacin y publicacin de la informacin base, a travs de la cual se
realizarn los pagos de derecho de vigencia y penalidad. Agrupa las actividades relacionadas
con la solicitud de informacin a entidades externas e internas, el procesamiento de la
informacin recibida y la elaboracin del Padrn Minero. Posteriormente, se procede a la
publicacin y distribucin del Padrn Minero.
El proceso de Recaudacin se inicia con la actualizacin anual de deudas y obligaciones
(Padrn Minero: conformado por informacin de la DGM, FONAFE, Activos Mineros,
Gobiernos Regionales). A partir de sta informacin y considerando los pagos realizados por
los titulares a travs de las Entidades Financieras (con Cdigo nico para los que estn
incluidos en el Padrn Minero y sin Cdigo para los Nuevos Petitorios Mineros), se actualiza
permanentemente las obligaciones o deudas (por intermedio de informacin que se transfiere
en un archivo texto que va desde las Entidades Financieras al INGEMMET, y viceversa). Este
proceso se realiza hasta el mes de Junio, a partir del cual se identifican los No Pagos de
Derechos Mineros.
La Distribucin de lo Recaudado se realiza previo control de calidad de los datos. La
Distribucin es mensual y se ejecuta a travs del Banco de la Nacin (BN). Para que el BN
efecte las transferencias, la Oficina de Administracin le remite, mensualmente, la lista de los
Beneficiarios con sus respectivas cuentas bancarias, adems del porcentaje a distribuir segn
marco normativo. Finalmente el BN enva las transferencias realizadas al proceso de
Administracin de DVP, para realizar la conciliacin respectiva.

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Luis Barranzuela Farfn

Rediseo de Procesos y Calidad

Administracin de Recaudacin y Distribucin de Derecho de Vigencia y Penalidad

Nombre:

PLN
2.3

Administracin de Recaudacin y Distribucin de Derecho

de Vigencia y Penalidad

Objetivo:

Distribuir de manera efectiva y oportuna la recaudacin mensual

por Derecho de Vigencia y Penalidad

Responsable

Director de Derecho de Vigencia y Penalidad

Direcciones /
Unidades
que
participan:

Direccin de Derecho de Vigencia y Penalidad, Unidad de

Administracin Documentaria y Archivo (UADA), Oficina de
Administracin, Presidencia del Consejo Directivo

Clientes:

Gobiernos Locales, Gobiernos Regionales, INGEMMET, Ministerio de

Energa y Minas

Entradas

Actividades Principales

Salidas

Informacin
requerida para la
elaboracin del
Padrn Minero.
Informacin de
Deudas y
Obligaciones
Informacin de
Pagos Recaudados
(Texto enviado por
Entidades
Financieras)
Informacin de
Montos a Distribuir

Recaudacin

Padrn Minero
Listado de
Beneficiarios y
Cuentas Bancarias
Listados de
Transferencias
realizadas
Informacin de
Deudas y
Obligaciones
actualizadas
Informe de
Resultado de la
Conciliacin
Oficios enviados a
Beneficiarios
(Gobiernos
Regionales y
Gobiernos Locales)

Elaboracin y aprobacin
del Padrn Minero
Generacin y envi a
Entidades Financieras
Deudas y Obligaciones
Proceso de Pagos y
actualizacin de deudas y
obligaciones
Generacin de Constancias
de Pagos
Administracin de
Notificaciones
Administracin de
Devoluciones
Distribucin
Identificacin de Montos a
Distribuir (excluidos,
habilitados, ajustes)
Evaluacin de Distribucin
Preliminar y generacin de
Distribucin Definitiva
Elaboracin de informes,
reportes y proyectos de
Resolucin Presidencial
Preparacin de CD:
-

Beneficiarios
Cuentas Bancarias

Aprobacin de la
Resolucin
Publicacin de la
Distribucin Mensual
Emisin de la Carta Orden
al Banco de la Nacin
Proceso de Conciliacin

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Luis Barranzuela Farfn

Rediseo de Procesos y Calidad

Nombre:

PLN
2.3

Administracin de Recaudacin y Distribucin de Derecho

de Vigencia y Penalidad
Emisin y envo de Oficios
a Gobiernos Locales y
Regionales

ANEXO I

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Rediseo de Procesos y Calidad

10 | P g i n a
Luis Barranzuela Farfn