CASO N2 44

ESTAFA: Engao sobre el prstamo de dinero

El engaar a la vctima, hacindolo creer que el dinero prestado
servira para la realizacin de un negocio, fruto del cual sera devuelto el
prstamo, constituye delito de estafa.

Distrito Judicial de Ancash

Exp. NIQ 98-0055-02701-JX-P
Recuay, nueve de diciembre de mil novecientos noventiocho:

VISTOS; la instruccin seguida contra Julian Elas Castillo

Vergara, por el delito contra el Patrimonio Estafa y otras
Defraudaciones Estafa Genrica -, en agravio de Pascual Snchez
Ortz; cuyas generales de ley corre en su declaracin instructiva de
fojas setenticuatro a setenticinco. Resulta de la manifestacin policial
del agraviado de fojas nueve, que ste el da veintiocho de agosto de
mil novecientos noventisiete le haba proporcionado la suma de
doscientos nuevos soles al acusado quien le solicit dicho monto para
trabajar comercializando carne y no dudando de su buena f, corno
parientes que son facilit el dinero, firmndole recin en el mes de
octubre del mismo ao una constancia simple sobre la entrega del
dinero en presencia del testigo Cirilo Cadillo Cueva conforme el
documento de fojas diecisis; posteriormente acudi solicitndole ms
dinero y como no tena le entreg un poncho valorizado en la suma
de cincuenta nuevos soles; no habiendo hasta la fecha cumplido con
devolver dichos montos, engaando constantemente al agraviado que
por motivos familiares le era imposible; estos hechos motivaron la
denuncia fiscal de fojas veinte a veintiuno, la que dio origen al auto
apertorio de fojas veintids a veinticuatro, que tramitada el presente
proceso de acuerdo al trmite sumario, vencido el plazo ordinario y el
de prrroga de fojas cuarentiuno, por emitida la acusacin fiscal de
fojas sesentids a sesentitrs y setentiocho a setentinueve, puesto
los autos de manifiesto por resolucin de fojas ochenta, su estado es
267

el de expedir sentencia; y, CONSIDERANDO: PRIMERO: Que, de

los elementos de prueba reunidos en el proceso se ha llegado a probar
plenamente la comisin del delito instruido, as como la
responsabilidad del acusado; SEGUNDO: Que,, el delito de Estafa
segn el artculo ciento noventisis del Cdigo Penal, se define como
el perjuicio patrimonial ajeno, causado mediante engao, astucia, ardid
u otra forma fraudulenta, induciendo o manteniendo en error al
agraviado, procurando el estafador un provecho econmico para s o
para un tercero; siendo sus elementos de tipicidad en su aspecto
objetivo; "el engao, el error, la disposicin patrimonial y el perjuicio,
entre los cuales a de existir una relacin de antecedentes a
consecuencia"; en el aspecto subjetivo es necesario el dolo, el que a
de recaer sobre todos los elementos objetivos analizados, exigindose
por el carcter patrimonial de estos delitos el nimo de lucro;
TERCERO: Que, figura de estafa en el caso sub-judice- se encuentra
fehacientemente acreditada, as como la responsabilidad del acusado,
ya que este delito se configura cuando por medio fraudulento
consistente en la astucia, ardid o cualquier otra forma de engao,
que el ser usado por el sujeto agente haga incurrir en error a la vctima
con el fin de obtener provecho ilcito para s o para terceros; por lo
que la conducta incriminada al acusado Julin Elas Castillo Vergara,
se configura en el esquema tpico referido; por cuanto si bien es cierto
en su declaracin instructiva de fojas setenticuatro a setenticinco, no
se considera ser el autor del delito materia de investigacin, quien
refiere que la suma de doscientos nuevos soles mas el poncho
valorizado en cincuenta nuevos soles le hizo entrega en calidad de
prstamo a su esposa Celsa Ortz Rondn, reconociendo el
documento de fojas diecisis, pero entrando en contradiccin con su
manifestacin policial de fojas diez, al indicar que el agraviado por
encontrarse mareado le encarg el dinero a su esposa antes referida,
en primer momento la cantidad de cien nuevos soles y posteriormente
con fecha ocho de octubre de mil novecientos noventisiete tambin
la suma de cien nuevos soles, pero esta su coartada es con el nico
propsito de evadir responsabilidad ya que en autos est debidamente
probado su autora con la declaracin testimonial del testigo de cargo
Cirilo Cadillo Cueva de fojas veintinueve a treinta, y la declaracin
268

testimonial del ExJuez de Paz del distrito de Ctac don Maximiano

Teodosio Tarazaona Ramrez de fojas cincuentinueve a sesenta,
corroborado con los documentos de fojas quince y diecisis,
coligindose que el acusado con engaos indujo en error al agraviado
para que le preste la suma de doscientos nuevos soles con la finalidad
de comercializar carne, mas la suma de cincuenta nuevos soles que
es el valor del poncho que tambin le entreg, aprovechando la edad
avanzada del agraviado y la buena f de ste, procurando un provecho
ilcito para si en perjuicio del agraviado; CUARTO: Que, por ltimo el
acusado carece de antecedentes penales conforme es de verse del
documento de fojas treintids, no habindose recabado los
antecedentes judiciales del acusado pese a exitir en autos reiteradas
comunicaciones; tenindose en consideracin adems que es deber
del juzgado compulsar debidamente los medios probatorios
incorporados al proceso, realizando un anlisis crtico del
comportamiento intraproceso de los rganos de prueba, con criterio
de conciencia, concluyendo en un fallo condenatorio cuando las
pruebas de cargo resulten coherentes conducentes y corroborantes.
Por las consideraciones Glosadas, de conformidad con el dictamen
acusatorio de fojas sesentids a sesentitrs y setentiocho a
setentinueve, en aplicacin de los artculos doce, veintitrs, veintiocho,
veintinueve, cuarenticinco, cuarntisis, cincuentisiete, cincuentiocho,
cincuentinueve, sesenta, noventids, noventitrs y ciento noventisis
del Cdigo Penal y el artculo sexto del decreto Legislativo nmero
ciento veinticuatro administrando justicia a nombre de la Nacin;
FALLO: CONDENANDO al acusado JULIN ELAS CASTILLO
VERGARA como autor del delito contra el Patrimonio ESTAFA y
OTRAS DEFRAUDACIONES ESTAFA GENRICA en agravio de
Pascual Snchez Ortiz, a dos aos de pena privativa de la libertad,
cuya ejecucin se suspende por el mismo plazo, conforme a lo
establecido en la ltima parte del artculo cincuentisiete del Cdigo
Pena; bajo las siguientes reglas de conducta: a) abstenerse de ingerir
bebidas alcohlicas en gran cantidad; b) no frecuentar lugares de
dudosa reputacin; c) respetar al agraviado y familiares; d) no volver
a cometer delitos dolosos; e) comparecer personal y obligatoriamente
cada fin de mes al local del Juzgado a dar cuenta de sus actividades,
269

firmando el cuaderno de control respectivo; f) no ausentarse del lugar

del juicio ni cambiar de su residencia sin previo aviso al Juzgado;
bajo apercibimiento en caso de incumplimiento a alguna de 'estas
reglas establecidas de aplicrsele lo previsto en los artculos
cincuentinueve y sesenta del Cdigo Penal; por concepto de
reparacin civil FIJO: la suma de DOSCIENTOS NUEVOS SOLES
que el condenado deber abonar a favor del agraviado Pascual
Snchez Ortiz; sin perjuicio de devolver los doscientos cincuenta
nuevos soles que recibi en calidad de prstamo; consentida y/o
ejecutoriada que sea la presente resolucin CURSESE los boletines
de condena a la entidad respectiva y fecho ARCHIVESE en la oficina
correspondientes.

270

CASO N 2 45
ESTAFA GENRICA
El inducir y mantener en error a los agraviados, hacindolos creer
el inculpado que tenia un cargo en la directiva de un Pueblo Joven, motivo
por el cual le entregaron un monto de dinero como parte de pago y
tramitacin para obtener un lote, constituye delito de estafa.

Distrito Judicial de Arequipa

Exp. N 60-97
Arequipa, veintisis de abril de mil novecientos noventa y

VISTA: La causa nmero sesenta-noventa y siete, seguida por

delito de ESTAFA, en agravio de Pedro Luciano Romero y Mara Victoria
Benique Huaman, en contra de JUAN DE DIOS SACASQUI AGUILAR,
nacido en esta ciudad, el ocho de marzo de mil novecientos sesenta,
hijo de Vctor y Cristina, de estado civil soltero, con dos hijos, con
instruccin superior, de ocupacin empleado. Que tramitada la causa
con sujecin a las normas del procedimiento sumario, vencido el trmino
instructorio y su aplicacin, emitida Acusacin Fiscal a fojas cincuenta
y uno, puestos los autos de manifiesto por el trmino de ley, es su
estado el de expedir sentencia; y CONSIDERANDO: Que con los
medios probatorios actuados y recaudados, se halla establecido: Que
con ocasin del ofrecimiento de venta de un lote de terreno ubicado en
el Pueblo Joven Independencia, en la suma de setecientos nuevos
soles, por parte del acusado, en su calidad de Directivo, los agraviados
le entregaron la cantidad de doscientos nuevos soles como parte de
pago y para trmites de lotizacin, segn consta del Recibo de fojas
trece, ello con fecha diecisis de agosto de mil novecientos noventa y
seis, y pese al tiempo transcurrido y a los requerimientos de los
agraviados, hasta la fecha no ha cumplido con la entrega del terreno ni
con la devolucin del dinero, as mismo no realiz ningn trmite de
habilitacin o adjudicacin ante el Municipio de Alto Selva Alegre, segn
obra del Informe de fojas quince. Que el acusado al ser instruido a
271

fojas treinta y uno, refiere que ante la posibilidad de hacer el cambio de

uso del lote, los esposos agraviados le entregaron voluntariamente la
suma aludida y en vista de que no se puede realizar el mencionado
trmite, ha devuelto ochenta soles, extendiendo el recibo de fojas
treinticinco, comprometindose a devolver el saldo y reconociendo no
tener ningn cargo Directivo en dicho Pueblo Joven; infirindose que
el acusado ha mantenido en error a los agraviados, al irrogarse una
calidad que no tena, para procurarse para si, un provecho econmico
ilcito en perjuicio de stos ltimos. Que su responsabilidad asimismo
se halla acreditada con la imputacin directa y uniforme contenida en
la denuncia y preventivas de los agraviados, corrientes de fojas veintitrs
y veintiocho, y singularmente con el recibo de fojas trece referido. Por
estos fundamentos, administrando justicia en nombre de la Nacin,
FALLO: Condenando como autor del delito de ESTAFA, previsto y
sancionado por el artculo 196 del Cdigo Penal, en agravio de Pedro
Luciano Romero y Mara Victoria Benique Huamani, al Acusado JUAN
DE DIOS SACASQUI AGUILAR, y como a tal le impongo: UN AO DE
PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, cuya efectividad suspendo por el
mismo lapso, bajo las reglas de conducta siguientes: No se apartar
de la sede de su domicilio, sin dar cuenta al Juzgado, donde se
presentar el primer da hbil de cada mes a justificar sus actividades,
se abstendr de ingerir bebidas alcohlicas y del uso de estupefacientes
y reparar en lo posible l dao ocasionado, caso contrario se harn
efectivas en su contra los apremios contenidos en el numeral
cincuentinueve del Cdigo acotado. FIJO: En TRESCIENTOS NUEVOS
SOLES, el monto que en concepto de reparacin civil deber abonar a
favor de los agraviados. MANDO: Se inscriba en el Registro Judicial.
As la pronuncio, mando y firmo. TOMESE RAZN Y HGASE SABER.
Arequipa, cuatro de junio de mil novecientos noventa y nueve.
VISTOS; POR MAYORIA, de conformidad con lo opinado por el seor
Fiscal Superior Penal a fojas noventa; y CONSIDERANDO: Que en la
apelada se advierte que cumple con las exigencias que impone el artculo
doscientos ochenta y cinco del Cdigo de Procedimientos Penales pues se
ha expuesto el hecho delictuoso, compulsando los diferentes medios
272

probatorios actuados, arribando a un veredicto que refleja una pena que

guarda proporcionalidad con la responsabilidad del agente por lo que cabe
afirmar la recurrida, pues demostrado est que el encausado ha mantenido
en error a los agraviados irrogndose una calidad que no tena, ofreciendo
terrenos que no le pertenecan y sin tener ningn cargo directivo en el Pueblo
Joven Independencia de Alto Selva Alegre por lo que merece reproche con
sujecin al artculo ciento noventa y seis del Cdigo Penal y por ende
CONFIRMAMOS: la sentencia apelada de fojas ochenta y cuatro y ochenta
y cinco de fecha veintisis de abril del ao en curso, que declara a Juan de
Dios Sacasqui Aguilar autor del delito de estafa en agravio de Pedro Luciano
Romero y Mara Victoria Benique Huaman, le impone un ao de pena
privativa de la libertad suspendida por el mismo lapso con las reglas de
conducta indicadas y fija en trescientos nuevos soles la reparacin civil que
abonar a los agraviados,; la CONFIRMAMOS en lo dems que contiene;
y devolvemos. Vocal Ponente: seor Rivas Holgun.
SS.
LECAROS C.,
SALAS A.,
RIVAS

NULIDAD DE SENTENCIA:
Omisin de fundamentar
El no haber fundamentado el monto de la pena, la suspensin de
la pena privativa de libertad impuesta y el monto de la reparacin civil,
constituyen un supuesto de nulidad de la sentencia. Esta omisin no
puede ser subsanada mediante la integracin por que la misma afecta la
validez misma del pronunciamiento de la sentencia.

EL VOTO DISCORDANTE DEL SEOR VOCAL SUPERIOR JORGE

LUIS SALAS ARENAS ES EL SIGUIENTE:

273

VISTOS: El recurso de apelacin respecto de la sentencia de los

folios ochenta y cuatro y ochenta y cinco, con lo opinado por el Seor
Fiscal superior en lo Penal en el folio noventa y CONSIDERANDO Que:
PRIMERO: REQUISITO DE JUSTIFICACIN LGICA, INTERNA Y
EXTERNA EN LAS RESOLUCIONES JUDICIALES.
De conformidad con lo previsto en el artculo ciento treinta y nueve
cinco de la Constitucin Poltica vigente, las resoluciones judiciales
deben ser motivadas.
El artculo doscientos ochenta y cinco del Cdigo de Procedimientos
Penales seala cules son, mnimamente, las cuestiones que
deben ser objeto de decisin en caso de expedirse sentencia
condenatoria.
c)

Cada una de las decisiones debe derivarse de las premisas, y por

tanto debe producirse la debida fundamentacin que sustente la
conclusin.
La exigencia de motivar es uno de los ms trascendentes lmites
a la arbitrariedad y por ello es uno de los sustentos de la
seguridad jurdica y uno de los pilares del Estado Democrtico
de Derecho'.

e)

Sin el fundamento, la decisin deviene en mero acto de voluntad

del juzgador2 , no resultando coherente que la sentencia penal, que
limita derechos fundamentales de diverso tipo3, se base en puros
actos de voluntad, aunque estos provengan de funcionario
Cfr. ATIENZA, Manuel; Estado de Derecho, Interpretacin y Argumentacin; en
Razonamiento Jurdico, Mdulo I, pgs. 251 a 275; Academia de la Magistratura,
materiales de estudio PROFA, Lima 1999.

Ciertamente en el uso judicial en materia penal se suele fundamentar exclusivamente

la premisa fctica, relativa a los hechos delictivos acreditados en autos, sin motivar
las otras decisiones que en conjunto deben Integrar la sentencia, pero aquella
costumbre debe superarse, en el Per, por accin cotidiana de la propia magistratura.
El art. 7.2. del Pacto de San Jos de Costa Rica establece que la privacin de
libertad debe efectuarse bajo las condiciones constitucionales y legales establecidas
en cada pas. Ello, sin duda es independiente, de si la privacin de libertad se
suspende temporalmente bajo prueba.
274

especializado, teniendo en cuenta que el decisionismo judicial ha

quedado histricamente superado.
SEGUNDO: AUSENCIA DE FUNDAMENTACIN EN LAS DECISIONES
JUDICIALES EN LA APELADA:
a)

En la sentencia se aprecia decisin sobre quantum de pena que

se halla conminada en el Cdigo Penal entre uno y seis aos, sin
expresin de fundamento.
Igualmente se ha decidido la suspensin de la efectividad de la
privacin de libertad, sin indicacin de los motivos que sustentaran
la prognosis de rehabilitacin en libertad.

c)

Finalmente se ha establecido un monto de reparacin civil, sin

referencia de los parmetros empleados.

TERCERO: IMPOSIBILIDAD DE INTEGRACIN (INSUBSANABILIDAD

DE LA OMISIN DE FUNDAMENTAR):
a)

La pretensin reparatoria incita en todo proceso penal, implica la

conmixtin de la causa criminal principal, con una civil derivada o
accesoria4 que debe ser objeto de debida determinacin en la
sentencia.
La decisin judicial "obiter dictum" proviene de quien la dicta, cuyos
motivos deben apreciarse, por lo que, en ausencia de los mismos,
el Colegiado no puede evaluar la coherencia interna ni externa.

c)

No es factible integrar la fundamentacin de las decisiones

inmotivadas, tanto mas que la omisin de justificacin afecta la
validez del pronunciamiento.

CUARTO: CONSECUENCIA PROCESAL:

a)

Producido el supuesto establecido en el artculo doscientos noventa

y ocho uno de/ C de PP corresponde declarar la insubsistenca de
la resolucin indicada.

Cfr. VILLA STEIN, Javier, Derecho Penal, Parte General, pg. 501 Editorial San
Marcos Lima, 1998.
275

b)

La nulidad debe abarcar solamente el acto procesal invlido, con

arreglo al artculo ciento setenta y tres del Cdigo Procesal Civil,
aplicable por mandato de la Primera Disposicin Complementaria
del propio Cuerpo Legal.

Por lo que:
MI VOTO: es porque se DECLARE nula la sentencia de los folios
ochenta y cuatro y ochenta y cinco que condena a Juan de Dios
Casqui Aguilar por delito de estafa en agravio de Pedro Luciano
Romero.
Se DISPONGA que los autos vuelvan para que efectuando el nuevo
juzgamiento, emita nuevo pronunciamiento.
c)

Se RECOMIENDE que en adelante el seor Juez Penal proceda

atendiendo el sentido de los motivos de esta decisin. Fecha la
misma.

SS.
LECAROS C.,
SALAS A.,
RIVAS H.

276

CASO N 2 46
ESTAFA
El aparentar capacidad y solvencia econmica, para poder obtener
el prstamo de una suma de dinero que posteriormente no se ha devuelto,
constituye delito de estafa

Distrito Judicial de Arequipa

Exp. N9 44-97-3JEP-YMR
Arequipa, veintinueve de abril de mil novecientos noventa y nueve.-

VISTOS: La instruccin nmero cuarenticuatro guin noventisiete,

seguida en contra de HERNN PALOMINO GUTIRREZ, nacido el doce
de febrero de mil novecientos cincuentisiete, Peruano, natural del
departamento de Arequipa, hijo de don Pascual Palomino y de doa
Rufina Gutrrez, de estado civil casado, con dos hijos, con instruccin
superior, de ocupacin Gerente de empresa, con un ingreso mensual de
mil quinientos Dlares Americanos, de un metro setenticinco centmetros
de estatura, de setenta kilos de peso, domiciliado en Pasaje Santa Rosa
nmero cuatro, oficina T-diecisiete, identificado con Libreta Electoral
nmero veintinueve millones doscientos setentinueve mil setecientos
cincuentids, por el delito de ESTAFA, en agravio de Nara Obdulia
Carbajal de Escobedo y Mercedes Amparo Ortz Escobedo; proceso
abierto por auto de fojas setentiocho, en mrito a la denuncia del
representante del Ministerio Pblico de fojas uno y siguiente, tramitado
con las formalidades establecidas en el Decreto Legislativo ciento
veinticuatro, vencido el trmino instruccional y el ampliatorio de fojas
noventids los autos son remitidos al. Ministerio Pblico quien formula
acusacin a fojas ciento sesenta, puestos los autos de causa se encuentra
expedita para pronunciar sentencia; y, CONSIDERANDO: De autos se
tiene que entre los meses de abril y mayo de mil novecientos noventicinco
las agraviadas entregaron al acusado las suma de veintiocho mil
setecientos ochenta dlares, correspondiendo a la agraviada: Nara
Obdulia Carbajal de Escobedo, veinticinco mil seiscientos dlares
277

americanos y a Mercedes Amparo Ortz Escobedo, tres mil ciento ochenta

dlares americanos, dineros estos entregados en calidad de depsito
como es de verse de los documentos legalizados notarialmente que obran
de fojas siete a diez, sumas de dinero que las agraviadas han acreditado
su propiedad y existencia producto de la venta de un inmueble, como es
de verse de las declaraciones preventivas de fojas ochentitrs y
ochenticinco, pese a los mltiples requerimientos para que les devuelva
su dinero ste no lo ha hecho. De fojas cientos dos a ciento siete,
aparecen declaraciones testimoniales de personas que refieren haber
reconocido que las agraviadas entregaron este dinero al acusado. A
fojas ciento cuarentinueve el acusado se pone a derecho, donde refiere
que actualmente esta trabajando en el Pas de Colombia, seala que las
agraviadas le han prestado sumas de dinero que por razones ajenas a
su voluntad no ha podido devolverlo en su integridad, inclusive refiere
que el hijo de la co-agraviada Nara Carbajal llamado Pedro Escobedo
estuvo trabajando para l y dispuso de cinco mil dlares americanos,
reconoce los dineros que debe pero que en este momento no tiene los
medios econmicos para cancelar esta deuda de dinero, igualmente
seal que les ha remitido a las agraviadas slo por intereses entre seis
a siete mil dlares americanos a cargo del Banco de Crdito del Per,
presentando documentacin que obra a fojas ciento veintiuno a fojas
ciento cuarentisis, pero es importante sealar que en ninguno de estos
documentos aparece que las co-agraviadas hayan recibido los dineros
que se sealan, el acusado as mismo present el testimonio de
transaccin extrajudicial, fotocopia certificada por notario la que obra de
fojas doscientos nueve a doscientos doce, de fecha siete de noviembre
de mil novecientos noventisiete, desprendindose de la clusula quinta
que el acusado se comprometa a pagar la suma de treintitrs mil dlares
americanos a las agraviadas Nara Abdulia Carbajal de Escobedo y a
Mercedes Amparo Ortz Escobedo, entregndose la suma de cinco mil
dlares al momento de firmarse dicha escritura pblica, cuatro mil dlares
a los sesenta das de la firma de dicha escritura y el saldo en diecisis
meses a razn de mil quinientos dlares mensuales a partir del siete de
febrero de mil novecientos noventiocho y la ltimo cuota el siete de mayo
del ao en curso, apareciendo de la conclusin que en tal acto se haca
entrega de los cinco mil dlares conforme a lo establecido por las partes
278

en la minuta, suma que se tiene por entregado, pero respecto a las dems
sumas mencionadas no se ha acompaado a la fecha documentos que
acredite que efectivamente el acusado haya cumplido con ellas, por lo
que al momento de fijarse el monto de la reparacin civil se tiene en
cuenta slo el monto de cinco mil dlares americanos entregados en la
fecha de la escritura pblica; ms diligencias no han sido posibles
realizarse por haberse vencido los trminos ordinarios y especiales, con
lo actuado se concluye: que efectivamente las agraviadas entregaron
en depsito estas sumas de dinero tal como constan de los documentos
ya sealados anteriormente siendo el caso que el acusado aparentando
tener capacidad y solvencia econmica por ser gerente y accionista de
diferentes empresas es que sorprendi a las agraviadas para que estas
le entreguen estos montos de dinero, que cuando fueron reclamados no
fueron devueltos ms an cuando este acusado seala haber pagado
supuestos intereses esto no se encuentra acreditado pues de la
documentacin que-ha presentado y nos hemos referido no aparece en
ninguna de ellas como hemos puntualizado que las agraviadas hayan
recibido estos dineros, de tal forma se concluye que este acusado
sorprendi las buena fe de las agraviadas procurando para si un provecho
ilcito al apoderarse de los dineros que legtimamente les pertenece a
las agraviadas, actuando con engao y astucia definitivamente en forma
fraudulenta, quedando as acreditado el presente delito instruido as como
la responsabilidad del acusado. Por estos fundamentos administrando
justicia a nombre de la Nacin de quien emana esta facultad y con el
criterio de conciencia que la ley seala; FALLO: Declarando a HERNN
PALOMINO GUTIRREZ, autor del delito de ESTAFA, ilcito previsto y
sancionado por el artculo ciento noventisis del Cdigo Penal, en agravio
de Nara Obdulia Carbajal de Escobedo y Mercedes Ampro Ortz
Escobedo, y como a tal le impongo CUATRO AOS DE PENA
PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, pena que al amparo de lo dispuesto en el
artculo cincuentisiete del Cdigo acotado suspendo en su ejecucin por
el trmino de TRES AOS, en razn de tratarse de pena no mayor a
cuatro aos y por cuanto la naturaleza y modalidad del delito, as como
la personalidad del agente, hacen prever que esta medida le impedir
cometer nuevos delitos; a condicin de que observe las siguientes reglas
de conducta. no se apartar del lugar de su residencia ni variara. de
279

domicilio sin autorizacin previa del Juzgado, al que comparecer en

forma personal y obligatoria el primer da hbil de cada mes a fin de
informar y justificar sus actividades, no tendr en su poder objetos
susceptibles de facilitar la comisin de un nuevo delito, no frecuentar
lugares ni personas de dudosa o mala reputacin, se abstendr del
consumo de bebidas alcohlicas y sustancias estupefacientes, reparar
el dao ocasionado por su delito salvo se halle en imposibilidad de hacerlo
y mantendr una conducta intachable, en el entendido que el
incumplimiento de cualesquiera de dichas reglas de conducta o la nueve
condena por delito doloso dar lugar a la imposicin de amonestacin,
prorroga del plazo de suspensin o revocacin de sta, segn el caso y
de conformidad con lo previsto por los artculos cincuentinueve y sesenta
del Cdigo acotado. FIJO: en la suma de CIEN MIL NUEVOS SOLES el
monto que por concepto de REPARACIN CIVIL, abonar el sentenciado
a favor de la agraviada Nara Obdulia Carbajal de Escobedo y la suma
DOCE MIL NUEVOS SOLES a favor de al agraviada Mercedes Amparo
Ortz Escobedo, ello en ejecucin de sentencia, debiendo descontarse
de tales sumas los cinco mil dlares entregados por el acusado conforme
aparece de fojas doscientos nueve a doscientos doce. MANDO: Que
consentida y ejecutoriada que se la presente sentencia, se remitan copias
certificadas de la misma a los Registros Judiciales y Central de Condenas
para fines de su registro y archivo. Y por esta mi sentencia que ser
leda en acto pblico as lo pronuncio, mando y firmo en la sala de mi
Despacho. TMESE RAZN Y HGASE SABER.-

INSTRUCCIN: incumplimiento de su objeto

Al no haberse cumplido el objeto de la instruccin, se tiene por no
realizado el debido proceso, debiendo ampliarse el plazo de la instruccin
y la nulidad de la sentencia.

EL VOTO EN DISCORDIA DEL VOCAL SALAS ARENAS TIENE EL

SENTIDO SIGUIENTE:

280

VISTOS: el recurso de apelacin de la sentencia de los folios

doscientos treinta y siete a doscientos cuarenta y con lo opinado por el
Seor Fiscal Superior en lo Penal en el folio doscientos cuarenta y siete,
Y CONSIDERANDO.
PRIMERO: INSUFICIENCIA DE PRUEBA PARA CONDENAR O
DESCARTAR LA RESPONSABILIDAD ATRIBUIDA EN LA DENUNCIA:
Los cheques a los que se refieren los documentos de los folios
ciento veinticinco a ciento cuarenta y cuatro deben ser objeto de
la debida indagacin, para incorporarlos como medios de prueba
o descartarlos como tales en esta causa.
Del mismo modo, los giros del folio ciento cuarenta y cinco y el
recibo del folio ciento cuarenta y seis.
Medios de prueba indicados por el Seor Fiscal Superior en el
dictamen del folio referido, no se han actuado.
Se ha acompaado una cinta de audio, la que corre en sobre
cerrado en el folio cuarenta y cuatro-A, y una transcripcin (folio
cuarenta y cuatro a cincuentiuno); de conformidad con lo previsto
en el artculo doscientos treinta y cuatro del Cdigo Procesal Civil,
para incorporar vlidamente dicho medio, debe prod9cirse su
actuacin para corroborarse su contenido con la finalidadde decidir
sobre su pertinencia o utilidad a esta causa.
SEGUNDO: NULIDAD DEL PRONUNCIAMIENTO EN CAUSA
INSUFICIENTEMENTE INVESTIGADA:Los fines de la instruccin, previstos en el artculo setenta y dos
del Cdigo de Procedimientos Penales no se ha cumplido.Al no cumplirse aquellos fines, no puede tenerse tampoco por
realizado el debido proceso a que se contrae el artculo ciento
treinta y nueve. Tres de la Constitucin.
e)

Es factible remediar la situacin, extendiendo de modo

extraordinario el plazo de investigacin para cumplir la finalidad,
por tiempo razonable, en aplicacin del primer prrafo del artculo
doscientos veinte del Cdigo de Procedimientos Penales.

281

d)

Corresponde declarar la insubsistencia del indicado y del dictamen

del Ministerio Pblico en aplicacin del artculo doscientos noventa
y ocho. Uno del Cdigo de Procedimientos Penales.

Por lo que, MI VOTO, es porque:

a)

Se DECLARE NULO el auto de los folios doscientos diecisis y

doscientos diecisiete e insubsistente el dictamen del folio
doscientos siete.Se DISPONGA que en trmino ampliatorio de treinta das proceda
el a quo a realizar idneamente las diligencias pedidas por el
Ministerio Pblico, la indicada por el Colegiado y toda otra que
estimen pertinente a los fines de la instruccin, debiendo obrar
con la diligencia debida a sus respectivas calidades de director de
la investigacin y titular de la accin penal. Y les devolvieron. Fecha
la misma.-

S.
SALAS ARENAS.
EL VOTO DE LA SEORA VOCAL SUPERIOR ELSA RIVAS HOLGUN,
es el siguiente:
VISTOS; de conformidad con lo opinado por el Seor Fiscal
Superior Penal a fojas doscientos cuarenta ysiete; y CONSIDERANDO:
Que el a quo al expedir la apelada ha compulsado vlida y legalmente
la prueba actuada, de la que fluye haberse acreditado la comisin del
ilcito materia del juzgamiento y la responsabilidad penal del procesado
a que se refiere el artculo sptimo del Ttulo Preliminar del Cdigo
Penal quien sorprendi la buena fe de las agraviadas para procurarse
un provecho ilcito al apoderarse de dinero que les perteneca lo que
genera reproche penal conforme a lo preceptuado en el artculo ciento
noventa y seis del Cdigo Penal por tanto MI VOTO: es porque se
confirme la sentencia apelada de fojas doscientos treinta y siete a
doscientos cuarenta, su fecha veintinueve de abril del ao en curso,
que declara a Hernn Palomino Gutirrez autor del delito de estafa en
agravio de Nara Obduli Carbajal de Escobedo y Mercedes Amparo Orts
282

Escobedo y que impone cuatro aos de pena privativa de la libertad

suspendida por el trmino de tres aos en atencin a la personalidad
del agente que hace prever que esta medida le impedir cometer nuevos
delitos, con las reglas de conducta que se indican, que fija en cien mil
nuevos soles la reparacin civil que abonar el condenado a favor de
la agraviada Nara Obdulia Carbajal de Escobedo y la suma de doce
mil nuevos soles a favor de la agraviada Mercedes Amparo Ortz
Escobedo, con lo dems que contiene. Fecha la misma.

S.
RIVAS HOLGUN.

283

CASO N 47
DEFRAUDACIN
El otorgar en garanta de una transaccin civil, un bien inmueble
ajeno, constituye delito de defraudacin

Distrito Judicial de Arequipa

Exp. N21278-98
Arequipa, a veinticinco de setiembre de mil novecientos noventiocho.-

VISTOS; el proceso penal nmero mil doscientos setentiocho

guin noventiocho por la comisin del delito de DEFRAUDACIN en
agravio de Carmen Liosa Palacios, seguidos en contra de ABEL
SATURNINO LOVN GONZLES nacido el veintitrs de marzo de mil
novecientos cincuenta en Cusco, grado de instruccin Superior,
ocupacin Polica, estado civil casado, tiene tres hijos, hijo de Nicolas
Lovn Ascuay y de doa Dominga Gonzles Oblitas, domiciliado en
Malecn Chorrillos, nmero ciento dieciocho del Distrito de Miraflores;
RESULTA DE AUTO: Que, denunciados los hechos se dict el
correspondiente auto apertorio de instruccin corrientes en el folio
treinticuatro, en mrito a lo cual se trata el proceso penal normalmente
y vencidos los trminos procesales previstos por el Decreto Legislativo
ciento veinticuatro, la causa es remitida al Ministerio Pblico, en donde
formla su requisitoria advertida en la pgina sesentitrs y siguientes,
siendo puesto de manifiesto por el plazo de ley y precluido ste, ha
llegado el momento propicio para pronunciar sentencia acorde a proceso
y su correlacin con la ley; y, CONSIDERANDO: Que, segn fluye de la
denuncia penal, as como de la requisitoria escrita, se tiene; "Que, por
ante el Sexto Juzgado de Paz Letrado, la agraviada inici en contra del
encausado proceso sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero, habindose
expedido el veinticinco de Agosto de mil novecientos noventisiete, la
sentencia que declaran fundada la demanda y lo obligaba al pago de
dos mil quinientos cincuentiuno dlares americanos, ms intereses
legales cuando se estaba procediendo con la ejecucin forzada para el
284

cumplimiento del pago, las parte llegaron a un acuerdo con respecto al

mismo mediante documento de nueve de setiembre de mil novecientos
noventisiete, comprometindose el encausado al pago en mensualidades
y otro legal a un acuerdo de pago, inclusive materia de denuncia emitida
por el juez jurisdiccional y de dicho documento se infringe el punto cuarto,
en el segundo de que, el demandado cierre el bien inmueble su propiedad,
ubicado en el lote trece, del Manzana "1" de la urbanizacin La Colonial,
II Etapa del Distrito de Paucarpata y consiguientemente da en garanta
con el fin de evaluar el cumplimiento del acuerdo por las partes e inclusive
el procesado sostiene que sobre dicho bien no pesa cargo, gravmen,
hipoteca ni medida judicial o extrajudicial alguna que, limita nuestra libre
disponibilidad y sin embargo acepta creyendo en la buena fe del acusado,
por parte de la agraviada, siendo ulteriormente que tal como se verifica
de la Ficha nmero seiscientos cincuenta mil ciento noventicinco, en el
dorso dicho bien dado en garanta por el acusado, se encuentra registrado
a favor de sus hijos mediante un anticipo de legitima con fecha seis de
febrero de mil novecientos noventisiete y dicho documento por tener el
carcter de pblico merece fe al respecto, tal como protagoniza el artculo
doscientos veinticinco del Cdigo Procesal Civil Decreto Legislativo
setecientos y por consiguiente la conducta del procesado es dolosa y
saba correctamente que dicho bien ya no era de l procede de esa
forma, incurriendo en el tipo penal materia de veredicto, y por
consiguiente su conducta es tipica, antijurdica, culpable dando como
corolario al mismo procesado reconoce de ello al momento de rendir la
instructiva y ante lo cual se ha demostrado fehacientemente la comisin
del delito de Defraudacin previsto y sancionado por el artculo ciento
noventisiete, inciso cuarto del Cdigo Penal, as como la responsabilidad
penal Saturnino Lovn Gonzles, en agravio de Carmen Anglica Llosa
Palacios; que de este contrato apreciando los hechos y meritos
probatorios con criterio de conciencia autorizado por el numeral
doscientos ochentitrs del Cdigo Adjetivo y administrando justicia a
nombre del Pueblo; FALLO: DECLARANDO A: ABEL SARTURNINO
LOVN GONZLES, autor de la comisin del delito de Defraudacin
por el cual ha sido acusado por la seora representante del Ministerio
Pblico en agravio de Carmen Anglica Llosa Palacios y como tal se.-

285

DEFRAUDACIN
Al no haberse formalizada la garanta de un inmueble, que no sera
de propiedad del inculpado, de acuerdo a lo sealado por la legislacin
civil, no se configura el delito de defraudacin

Arequipa, ocho de junio de Mil novecientos noventa y nueve.

VISTOS; POR MAYORA, con lo opinado por el seor Fiscal Superior
Penal; y CONSIDERANDO: Que si bien de las copias que corren a fojas

veinte, correspondientes al expediente civil nmero cero dos noventa y siete,

tramitado en el Sexto Juzgado de Paz Letrado se advierte que las partes
acordaron, que en garanta de la transaccin se aceptase el ofrecimiento
del inmueble ubicado en el lote tres de la manzana "1" de la urbanizacin La
Colonial; tambin es cierto que no se concret en cual de las formas que
establece el Cdigo Civil para inmuebles se deba constituir la garanta, por
lo que al no haberse formalizado sta, no se dan los elementos que
configuran el delito a que se refiere el artculo ciento noventa y siete, inciso
cuarto del Cdigo Penal; por tanto, REVOCAMOS: la sentencia de fojas
setenta y siete a setenta y ocho, su fecha veinticinco de setiembre de mil
novecientos noventa y ocho, que condena a Abel Saturnino Lovn Gonzles
por el delito de defraudacin previsto en el artculo ciento noventa y siete,
inciso cuarto del Cdigo Penal en agravio de Carmen Anglica Liosa Palacios
que impone un ao de pena privativa de la libertad, con lo dems que
contiene; reformndola, absolvemos al citado Abel Saturnino Lovn Gonzles
de la acusacin fiscal por el delito de defraudacin en agravio de Carmen
Anglica Liosa Paredes. ORDENAMOS: el archivo definitivo del proceso,
con la anulacin de los antecedentes generados; y los devolvemos al vocal
Ponente: seor Rivas Holgun.
SS.
LECAROS C.,
SALAS A.,
RIVAS H.
286

DEFRAUDACIN: Elementos constitutivos

NULIDAD DE SENTENCIA: Necesidad de
fundamentacin
La fundamentacin de la sentencia constituye una garanta de la
administracin de justicia reconocida en la constitucin poltica, que limita
posibles arbitrariedades y sustentan la seguridad jurdica. Sin esta
fundamentacin, la decisin judicial es slo un acto de voluntad del legislador,
no resultando coherente para la limitacin de derechos fundamentales.
En tanto no se ha fundamentado el monto de la pena aplicada, la
suspensin de la pena privativa de libertad, el monto de la multa y de la
reparacin civil, y no pudindose integrar en este aspecto la sentencia,
ha de declararse nula la sentencia.
El delito de defraudacin, en su modalidad de gravar bien ajeno,
es necesario que se constituya este gravmen de acuerdo a las
disposiciones del cdigo civil, de tal modo que en caso no haberse
realfrado as no se configura el tipo penal

EL VOTO DISCORDANTE DEL SEOR VOCAL SUPERIOR JORGE

LUIS SALAS ARENAS, ES EL SIGUIENTE.
VISTOS: Con lo opinado por el el seor Fiscal Superior en lo Penal,
y CONSIDERANDO:PRIMERO: REQUISITO CONSTITUCIONAL DE JUSTIFICACIN
LGICA, INTERNA Y EXTERNA EN LAS RESOLUCIONES JUDICIALES:
De conformidad con lo previsto en el artculo ciento treinta y nueve
cinco de la Constitucin Poltica vigente, las resoluciones judiciales
deben ser motivadas.
El artculo doscientos ochenta y cinco del Cdigo de Procedimientos
Penales seala cules son, mnimamente, las cuestiones que deben
ser objeto de decisin en caso de expedirse sentencia condenatoria
c)

Cada una de las decisiones debe, necesariamente, derivarse de

las premisas, y por tanto debe producirse la debida fundamentacin
que sustente cada una de las conclusiones.287

La exigencia de motivar es uno de los mas trascendentales lmites

a la arbitrariedad y por ello es uno de los sustentos de la
seguridad jurdica y uno de los pilares del Estado Democrtico
de Derecho 2. Sin el fundamento, la decisin judicial deviene en mero acto de
voluntad del juzgador a, no resultando coherente que la sentencia
condenatoria, que limita derechos fundamentales de diverso tipo',
se base en puros actos de voluntad, aunque estos provengan de
funcionario especializado.SEGUNDO: AUSENCIA DE FUNDAMENTACIN EN LAS DECISIONES
JUDICIALES EN LA APELADA:
)

En la sentencia de fojas setenta y siete y setenta y ocho se aprecia

decisin sobre quantum de pena que se halla conminada en el
artculo ciento noventa y siete. Cuatro del Cdigo Penal entre uno
y cuatro aos, sin expresin de fundamento.Igualmente se ha decidido la suspensin de la efectividad de la
privacin de libertad, sin indicacin de los motivos que sustentaran
la prognosis de rehabilitacin en libertad, con arreglo al artculo
cincuenta y siete del Cdigo Penal.
La determinacin sobre la pena de multa, prevista en la ley entre
noventa y ciento veinte das no se halla tampoco sustentada.

Al mismo tiempo expresa la dimensin creadora de la labor jurisdiccional.

Cfr. ATIENZA,Manuel; Estado de Derecho, Interpretacin y Argumentacin; en
Razonamiento Jurdico Mdulo 1, pgs. 251 a 275; Academia de la Magistratura,
material de estudio PROFA, Lima 1999.
Ciertamente en el uso judicial en materia penal se suele fundamentar exclusivamente
la premisa tctica, relativa a los hechos delictivos acreditados en autos, sin motivar
las otras decisiones que en conjunto deben integrar la sentencia, pero aquella
costumbre debe superarse, en el Per, por accin cotidiana de la propia magistratura
El art. 7.2 del Pacto de San Jos de Costa Rica establece que la privacin de
libertad debe efectuarse bajo las condiciones constitucionales y legales establecidas
en cada pas.
Ello, sin duda es independiente, de si la privacin de libertad se suspende
temporalmente bajo prueba.
288

d)

Finalmente se ha establecido un monto de reparacin civil 5, sin

referencia de los parmetros empleados.La decisin judicial proviene de quien la dicta, cuyos motivos deben
apreciarse, por lo que; en acusencia de los mismos, el Colegiado
no puede evaluar la coherencia interna ni externa.
No es factible integrar la fundamentacin de las decisiones
inmotivadas, tanto mas que la omisin de justificacin afecta la
validez del pronunciamiento.-

TERCERO: JUICIO DE TIPICIDAD:

a)

No obstante lo anteriormente sealado, el Colegiado debe tener

en cuenta los efectos que conlleva la apertura de causa penal, de
modo que corresponde pronunciarse sobre si los hechos
constituyen o no delito.
El artculo segundo del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal
establece que bajo el principio de legalidad, nadie puede ser
procesado por conducta que no est previa e inequvocamente
considerada como delito y el artculo sptimo del Ttulo
Preliminar del Cdigo Penal proscribe toda forma de
responsabilidad objetiva.

c)

Uno de los elementos del tipo objetivo en la defraudacin por

disposicin de bienes en la modalidad de gravar un bien, en este
caso inmueble, es justamente el concepto normativo "gravar,
ausente en la norma sustantiva penal, pero presente en las
previsiones normativas civiles 6.Las formas vlidas de gravar inmuebles en garanta se hallan
previstas en el Cdigo Civil, y a ellas deben acudir los Magistrados
penales para efectuar juicio de tipicidad.

Los marcos de la reparacin civil se hallan en el art. 93 CP y en las disposiciones

del CC sobre la materia.

Los legisladores penales no se hallan obligados a puntualizar en el CP todas , las

forma de gravar bienes muebles e inmuebles, pero los operadores jurdicos se
hallan obligados a acudir a ellas.

289

El compromiso de dar en garanta un predio, aunque conste en la

transaccin aprobada por el Juez Civil como se aprecia de los
folios diecinueve a veintiuno, no constituye en si una forma vlida
de gravar.
En todo caso, aquel compromiso de gravar se halla en la esfera
de los derechos expectaticios, faltando el otorgamiento de la
hipoteca, conforme los artculos mil noventa y siete y mil noventa y
ocho del Cdigo Civil, la que debe constar en escritura pblica
para tener por configurada la garanta.En todo caso, la transaccin se halla incompleta, por que se admiti
una forma de garantizar que la ley no prev, por lo que la seora
Jueza Civil no debi aprobar aquel acuerdo, en los trminos que
se aprecian del folio veintids.
Ausente aquel elemento, no es factivle tener por configurado el
tipo establecido en el artculo ciento noventa y siete, cuatro del
Cdigo Penal.
CUARTO: EFECTOS PROCESALES:a)

Los supuestos de la absolucin se hallan establecidos en el artculo

doscientos ochenta y cuatro del Cdigo de Procedimientos Penales,
y taxativamente son:
Que el hecho imputado no se ha realizado.
Que las pruebas han demostrado la inocencia del imputado.a.3. Que las pruebas actuadas no son suficientes para establecer
la culpabilidad atribuida.La falta de configuracin del tipo objetivo no recae en ninguna de
aquellas previsiones normativas, sino en la establecida en la
segunda parte del segundo prrafo del artculo cinco del Cdigo
de Procedimientos Penales'.

En apariencia los efectos de absolver y declarar fundada una excepcin de naturaleza

de accin son similares, pero, solo se puede absolver en los casos previstos en el
art. 284 y nnca se debe abrir proceso penal si el hecho no constituye delito.

290

c)

Corno fecto, debe corresponder la aplicacin del segundo prrafo

del artculo doscientos veintiuno del propio Cdigo de
Procedimientos Penales.Todo ello, no enerva las potestades civiles de Carmen Liosa
Paredes para reclamar lo que viera conveniente respecto del
proceso en la va idnea.

Por lo que MI VOTO es porque:SE REVOQUE la sentencia apelada de los folios setenta y siete y
setenta y ocho que condena a Abel Saturnino Lovn Gonzles por
delito de defraudacin en agravio de Carmen Anglica Liosa
Palacios.
REFORMNDOLA, SE DECLARE fundada de oficio la excepcin
de naturaleza de accin.
SE DISPONGA el archivamiento definitivo de la causaSE DISPONGA la anulacin de los antecedentes generados por
este procesamiento.
SE DEJE A SALVO las potestades civiles de doa Carmen Liosa
Paredes para que las haga valer como estime razonable.
SE RECOMIENDE que proceda atendiendo el sentido de los

motivos de esta decisin. Fecha la misma.

S.

SALAS ARENAS.

291

CASO N2 48

DEFRAUDACIN:
Venta de bien ajeno
El inducir y mantener en error al agraviado, ihacirrdolos-creer el
inculpado que los bienes que le venda eran de su propiedad, cuando en
realidad era de su padre, no procediendo posteriormente a entregar los
bienes o devolver el dinero recibido, constituye un caso especial del
delito de estafa.

Distrito Judicial de Arequipa

Exp. N21376-96
Arequipa, a diez de noviembre de novecientos noventiocho.VISTOS; el proceso penal nmero cuatrocientos veintinueve guin
noventisis por la comisin de los delitos de ESTAFA Y DEFRAUDACIN
en agravio de. Luis Alberto Ziga Huaco, seguidos en contra de JUAN
CARLOS CARREO HERRER nacido el cinco de diciembre de mil
novecientos setenta en Arequipa, estado civil soltero, grado de instruccin
Superior, ocupacin Tcnico Agroveterinaria, ocupacin comerciante,
hijo de Jos Santos Carreo Lpez y de doa Sofa Herrera Mares,
domiciliado en Oscar Benavides nmero trescientos cuatro, del Distrito
de Yanahuara; RESULTAN DE AUTOS: Que, denunciados los hechos
fcticos se dict el correspondiente auto apertorio de instruccin
corrientes a fojas diecisiete, en mrito a lo cual se tramitan el proceso
penal formalmente y vencidos los trminos procesales previstos por el
Decreto Legislativo ciento veinticuatro, la causa es remitida al Ministerio
Pblico, en donde formla acusacin a fojas cuarenticinco, siendo puesto
de manifiesto por el plazo de ley y culminada sta, se procede
previamente a dictar el correspondiente auto de Archivo Definitivo
concerniente a la comisin del delito de Estafa, tal como se aprecia en
el folio cuarentinueve y consentido sta, se ordena la reserva del
juzgamiento y por ende ordnese de captura hasta que sea habido y en
efecto rinde su instructiva a fojas sesentids, retornando los actuados al
292

Ministerio Pblico en donde se ratifica en su dictamen a fojas

sesentnueve, siendo puesto de manifiesto por el plazo de ley y culminado
ste, se dicta sentencia condenatoria a fojas ochentiocho, siendo materia
de recurso impugnatorio de apelacin por ante la Superior Sala Penal,
en donde en el folio noventiocho declara nula la sentencia e insubsistente
la acusacin fiscal, concediendo una ampliacin de trmino ampliatorio
de treinta das a efecto de realizar diligencias anotadas, en mrito a lo
cual se dicta auto impulsor de proceso a fojas ciento dos y culmina la
ampliacin, los autos son remitidos al Ministerio Pblico, en donde forrnla
acusacin a fojas ciento diez, siendo puesto de manifiesto por el plazo
de ley y vencido ste, ha llegado el momento propicio para pronunciar
sentencia acorde a proceso y su correlacin con la ley; y,
CONSIDERANDO: Que, segn fluye de la denuncia fiscal, as como de
la requisitoria escrita, se tienes "Con fecha diecisiete de Agosto de mil
novecientos noventisis, el encausado a sabiendas de la actividad
ganadera a que se dedica el agraviado, le ofrece en venta diez toretes
en la suma de nueve mil cuatrocientos, hecho que lo convence,
entregndole como adelanto la suma de mil cuatrocientos nuevos soles
seran cancelados el veinte de agosto una vez efectuada la tradicin de
los animales; sin embargo, result que el ganado era de propiedad del
padre del procesado, quin ya los haba dispuesto; por lo que, con el fin
de procurarse de provecho ilcito, induce en error al agraviado hacindole
creer ser propietario, llegando a venderle ganado ajeno" Que, para el
establecimiento o responsabilidad penal por hecho punible doloso se
requiere de la comprobacin de la tipicidad, antijuricidad y culpabilidad
de su autor. El tipo doloso en la moderna teora del delito exige que,.
adems de la verificacin a nivel objetivo de la causacin del resultado
tpico, tambin exige la realizacin de actos positivos por parte del agente
activo del delito a titulo de dolo conciencia y voluntad realizacin del
elemento objetivo del delito - Todo lo cual se deriva de la proscripcin de
responsabilidad penal objetiva estatuido por el numeral siete del Titulo
Preliminar del Cdigo Penal y aditndose que no solamente bastan
imputar cargos a una persona por hechos que se encuentran tipificados
como delitos o faltas en nuestro ordenamientos pena, sino que,
necesariamente tienen que acreditarse verosilmente con medios
probatorios idneos que franquea la Ley tal como sostiene CLAUS ROXIN
293

Y NICETO ALCAL ZAMORA en aras de anexar y desbaratar la

presuncin de inocencia preconizada por el apartado, e) inciso
veinticuatro, artculo dos de la Constitucin del Estado; que del anlisis
lgico jurdico y razonado de actuados se advierte ntidamente que, segn
se verifica del correspondiente documento corrientes a fojas tres,
mediante el cual el agraviado procede a comprar diez toretes criollos, en
la suma de nueve mil cuatrocientos nuevos soles y para el caso se entrega
en calidad de adelanto fa cantidad de mil cuatrocientos nuevos soles y
los cuales eran entregado el veinte de agosto de mil novecientos
noventisis y sin embargo no se cumpli con dicho compromiso, en razn
de que, dichos semovientes al ser llevados a un establo de un familiar
del acusado a donde llevaba alimentacin y un da antes de la fecha
ltima aludida, le impidieron al agraviado que lo haga en razn de que,
luego de las indagaciones del caso se da con la ingrata sorpresa de que
dichos toretes no eran de propiedad del encausado, sino de su seor
padre, lo cual ste ha procedido a vender bien ajenos, como fueran suyos
o propios, lo cual su conducta es reprochable e inclusive para tratar de
enervar la evidencia, procede a acompaar un recibo de compra venta
de diez toros raza holstein, diferente a lo que consta en el documento
liminar e inclusive ni siquiera consigna el precio pagado, lo cual
obviamente trata de sorprender, comportando pues una conducta
netamente dolosa y todo ello ha existido un provecho ilcito del encausado
al obtener indebidamente la suma de mil cuatrocientos nuevos soles y
en perjuicio del agraviado, cuya versin es corroborada con la declaracin
de Vctor Antonio Vera Valcrcel, dando como corolario al ser su conducta
tpica, antijurdica y culpable se ha demostrado la comisin del delito de
Defraudacin provisto y sancionados por el artculo ciento noventisiete,
inciso cuarto del Cdigo Penal as como la responsabilidad penal de
Juan Carlos Carreo Herrera, en agravio de Luis Alberto Ziga Huaco;
por lo que, en ste contexto apreciando los hechos y medios probatorios
con criterio de conciencia autorizados por el artculo doscientos
ochentitrs del Cdigo Adjetivo y administrando justicia a nombre del
Pueblo; FALLO: DECLARANDO A: JUAN CARLOS CARREO
HERRERA autor de la comisin del delito de Defraudacin, por el cual
ha sido acusado por la seora representante del Ministerio Pblico, en
agravio de Luis Alberto Zuiga Saco y como a tal se le impone DOS
294

AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD la misma que estando a

lo preceptuado por el numeral, doscientos setentisis del Cdigo Adjetivo,
Modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis, en concordancia
con los numerales cincuentisiete y sesentiuno del Cdigo Penal,
suspendo condicionalmente, bajo el cumplimiento de las siguientes reglas
de conducta; no se ausentar del lugar de su domicilio sin comunicar
previamente al Juzgado, concurrir al Juzgado todos los das viernes de
cada semana a efecto de justificar sus actividades cotidianas, reparar
el dao ocasionado por la comisin del delito cometido, se abstendr
del consumo de bebida alcohlicas y estupefacientes, en caso de
inobservancia de las misma ipso facto ser de aplicacin lo estatuido
por los numerales cincuentinueve y sesenta del Cdigo Penal; FIJO:
Como trmino de prueba el mismo fijado para la condena principal: FIJO:
En SESENTA DIAS MULTA que abonar el sentenciado a favor del Tesoro
Pblico, ascendente a un veinticinco por ciento de sus ingresos, tal como
prev el artculo cuarentitrs del Cdigo Penal y en ste caso asciende
a la cantidad de CUATROCIENTOS NUEVOS SOLES, que cancelar
en el trmino de diez das e consentida la presente: FIJO: En la suma
de SEIS MIL NUEVOS SOLES por concepto de reparacin civil que
abonar el sentenciado a. favor del agraviado en va de ejecucin de
sentencia. Y, por sta mi sentencia, asi pronuncio, mando y firmo en la
Sala de mi Despacho.Arequipa, dieciocho de junio de mil novecientos noventa y nueve.
VISTOS; POR MAYORA, de conformidad con lo opinado por el
seor Fiscal Superior Penal; y CONSIDERANDO: Que en la sentencia
apelada se advierte que el a que ha compulsado vlida y legalmente la
prueba actuada de la que fluye haberse acreditado la comisin del ilcito
materia del juzgamiento y la responsabilidad penal del procesado a que
se refiere el artculo sptimo del Titulo Preliminar del Cdigo Penal quien
procedi a dar en venta ganado que no le perteneca utilizando.el engao,
procurndose un beneficio indebido, no devolviendo el dinero, ni menos
entregando los animales, lo que genera reproche penal conforme a los
dispuesto en el artculo ciento noventa y siete, inciso cuarto del Cdigo
Penal; por tanto, CONFIRMAMOS: la sentencia de fojas ciento veinte y
295

ciento veintiuno, su fecha diez de noviembre del ao prximo pasado,

que declara a Juan Carlos Carreo Herrera autor del delito de
defraudacin previsto en el artculo ciento noventa y siete, inciso cuarto
del Cdigo Penal en agravio de Luis Alberto Ziga Huaco, le impone
dos aos de pena privativa de libertad suspendida, por el mismo tiempo,
condicionalmente al cumplimiento de las reglas de conducta que se
indica, fija sesenta das multa que abonar el sentenciado al Tesoro
Pblico equivalente a cuatrocientos nuevos soles y seala en seis mil
nuevos soles el monto de la reparacin civil que abonar el condenado
a favor del agraviado, con lo dems que contiene; y los devolvemos.
Vocal Ponente: seor Rivas Holgun.
SS.
SALAS A.,
HURTADO H.,
RIVAS H.

DEFRAUDACIN POR VENTA DE BIEN AJENO:

La ajenidad del bien como elemento constitutivo
del tipo objetivo
El no haber fundamentado el monto de la pena, la suspensin de
la pena privativa de libertad impuesta, ni el monto de la multa y la
reparacin civil, constituyen un supuesto de nulidad de la sentencia. Sin
embargo no procede declarar la nulidad de la sentencia por que de los
hechos se demuestra la necesidad de absolver al inculpado.
No es posible procesar a una misma persona por un mismo hecho,
tipificndolo a la vez como estafa y defraudacin por venta de bien ajeno,
por ser incompatibles entre ambos, siendo necesario que se precise con
exactitud cual de los dos tipos penales es el materia de la acusacin.
En el delito de defraudacin por venta de bien ajeno, se requiere
demostrar la ajenidad del bien objeto del delito para que se configure el
tipo objetivo.
296

El testimonio sobre la ajenidad del bien de parte de personas

que habran sido afectadas por el delito, y por lo tanto tienen inters
en el proceso, no debe ser tomado en cuenta como prueba definitiva.
Si ese es el nico medio de prueba no es posible afirmar que se ha
demostrado la citada ajenidad en virtud al principio de presuncin de
inocencia.

EL VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR VOCAL SUPERIOR JORGE

LUIS SALAS ARENAS TIENE EL SENTIDO SIGUIENTE.
VISTOS: El recurso de apelacin respecto de la sentencia de
los folios ciento veinte y ciento veintiuno vuelta y con lo opinado por
el seor Fiscal Superior en el folio ciento veintiocho; y
CONSIDERANDO Que:
PRIMERO: REQUISITO CONSTITUCIONAL DE JUZGAMIENTO
PRESENCIAL:
De conformidad con el artculo ciento treinta y nueve doce de la
Constitucin, nadie puede ser condenado en ausencia.
El proceso penal sumario tiene dos etapas definidas, una de
procesamiento y la otra, de incipiente juzgamiento la segunda
empieza con la acusacin del Fiscal Provincial en lo Penal.c)

Nadie puede ser, razonablemente, condenado en fecha anterior a

la del debido juzgamiento, el que materialmente se produce en la
fecha en que lee la sentencia condenatoria.La sentencia de noviembre de mil novecientos noventa y ocho, se
aprecia leda el veintisiete de abril del ao en curso.

e)

El acta del folio ciento veintids contiene una enmendadura no

salvada, en relacin a la hora de la lectura.

SEGUNDO: REQUISITO CONSTITUCIONAL DE JUSTIFICACIN

LGICA EXTERNA EN LAS RESOLUCIONES JUDICIALES:
a)

De conformidad con lo previsto en el artculo ciento treinta y nueve

cinco de la Constitucin Poltica vigente, las resoluciones judiciales
deben ser motivadas.
297

El artculo doscientos ochenta y cuatro del Cdigo de

Procedimientos Penales seala cules son las cuestiones que
deben ser objeto de deciiin en caso de expedirse sentencia
absolutoria.
El artculo doscientos ochenta y cinco del Cdigo de Procedimientos
Penales seala cules son las cuestiones que deben ser objeto
de decisin en caso de expedirse sentencia condenatoria'.
Cada una de las decisiones debe, necesariamente, derivarse de
las premisas, y por tanto debe producirse la debida fundamentacin
que sustente cada una de las conclusiones, debido a que la
exigencia de motivar es uno de los mas trascendentales lmites a
la arbitrariedad 2 y por ello es uno de los sustentos de la seguridad
jurdica y uno de los pilares del Estado Democrtico de Derecho 3. Sin el fundamento suficiente, la decisin judicial pierde
legitimidad 4.En la apelada, salvo las cuestiones fcticas, no se ha justificado
las decisiones de la condena expresados en la sentencia apelada,
particularmente en cuanto la fijacin del quantum de la pena y la
suspensin de efectividad, ni sobre el quantum de la multa.Tampoco ha sealado como es que ha razonado para fijar la
indemnizacin civil que se halla nsita en todo proceso penal.TERCERO: DEBER DE EMITIR PRONUNCIAMIENTO SOBRE EL
FONDO:a)

Resulta innecesario anular la sentencia emitida aunque los motivos

lo justificaran, para dar curso a la decisin sobre el fondo, teniendo
El II Pleno Justisdiccional Penal de Ocucaje, loa 1998, puso fin al uso de conservar
archivos de sentencias pendientes de lectura.

2
3

Al mismo tiempo expresa la dimensin creadora de la labor jurisdiccional.

Cfr. ATIENZA Manual del Estado de Derecho, Interpretacin y Argumentacin; en
Razonamiento Jurdico, Mdulo 1, pgs. 251 a 275: Academia de la Magistratura,
materiales de estudio PROFA, Lima 1999.
Es insuficiente que aparezca la decisin; la seguridad jurdica exige que se expresen
los motivos que la sustentan.
298

en cuenta el Colegiado la connotacin de los hechos y los efectos

que para cualquier justiciable imputado representa el hallarse
sometido a proceso en las particularidades que en adelante se
detallarn, inters superior que obliga a absolver el grado.El artculo setenta y siete del Cdigo de Procedimientos Penales seala
que solamente se debe despachar mandato de procesamiento cuando
los hechos constituyen delito, habiendo quedado sentado por auto de
los folios veinticuatro y veinticinco del, cuaderno separado sobre
excepcin de naturaleza de accin que la existencia o no de ajenidad
debe establecerse en el principal con la sentencia.
CUARTO: TIPICIDAD DE LOS CARGOS:
a)

Se ha denunciado al procesado por estafa y defraudacin en

agravio. de Luis Alberto Ziga, en una suerte de concurso ideal
de delitos, producida con una misma conducta, que con arreglo a
los hechos no se puede producir, dado que si los semovientes
enajenados son ajenos, entonces llanamente se tratara de
defraudacin (artculo ciento noventa y siete. Cuatro del Cdigo
Penal), y no se advierte que hubiera adem otro acto
independiente que pudiera estimarse como configurativa d estafa.
.,
La acusacin y la sentencia se refiere al cargo de defraudacion y
en estricto orden procesal, han omitido pronunciamiento en relacin
a la denuncia sobre estafa 5, por aquella omisin es salvable por el
razonamiento precedente y puede integrarse por el Colegiado la
decisin incompleta.
Uno de los elementos normativos del tipo en la defraudacin por
venta de bienes ajenos es justamente la "ajenidad", sin cuya
configuracin no se puede tener por producida la tipicidad objetiva.
Dice el agraviado que el imputado le vendi bienes ajenos, esto
es diez toretes pertenecientes al padre del procesado; el procesado

No es legtimo el procedimiento por el que se otorga valor al auto de archivamiento

definitivo del folio 49, producido en mrito al pedido del Ministerio Pblico de los
folios 45 y 46, dictamen declarado insubsistente mediante resolucin superior del
folio 98. Lo anulado no readquiere valor.
299

ha dado el nombre de su seor padre (don Jos Santos Carreo

Lpez) y ste no ha sido citado a esclarecer los hechos.Dice el agraviado que l compr los toretes dando un adelanto
(declaracin policial del folio trece y preventiva del folio treinta),
pero resulta que la compr se hizo por el agraviado y el testigo vera
Vargas (quien declara policialmente en el folio catorce) y/o Vctor
Antonio Vera Valcrcel (quien declara como testigo en el folio treinta
y tres); dicha persona o personas, tienen inters en el resultado
del juicio y sus dichos los convierte en co-agraviados.Se afirma que se ha probado la ajenidad de los toretes, pero no se
expresa por el Ministerio Pblico en la apelada cmo es que se
sustenta aquella conclusin, por que salvo el dicho del agraviado 6
no existe otro medio de cargo.
El documento del folio sesenta y uno otorgado por Domingo Mendoza
sustenta los descargos del acusado, pero no ha sido verificado.
La presuncin constitucional de inocencia en el Estado Democrtico
de Derecho, se quiebra bajo el peso de prueba en contrario,
idneamente lograda, que en este caso no se aprecia.
i)

Las cuestiones civiles sobre cumplimiento de obligaciones deben

tramitarse en la va pertinente que no es la penal, reservada para
graves afectaciones a bienes jurdicos penales tutelados y ultima ratio.-

QUINTO: EFECTOS PROCESALES:

a)

No es factible revisar la decisin consentida que declara

improcedente la excepcin de naturaleza de accin ya referida.No existe prueba de la comisin de delito, de modo que el supuesto
normativo establecido en el artculo, doscientos ochenta y cuatro
del Cdigo de Procedimientos Penales se ha configurado.-

c)

Como efecto, procede aplicar el sentido del artculo doscientos

veintiuno del propio Cdigo de Procedimientos Penales.-

Se ha establecido por uniforme Jurisprudencia! que la sola imputacin es insuficiente

para sostener una condena.

300

Por lo que MI VOTO es por que:Se DECLARE que los hechos objeto de denuncia solamente
constituyan delito de defraudacin por venta de bienes ajenos,
hallndose inmerso dentro de aquellos los cargos por estafa.
Se REVOQUE la sentencia condenatoria y REFORMNDOLA.
Se ABSUELVA al procesado JUAN CARLOS CARREO
HERRERA de los cargos por delitos de estafa y defraudacin en
agravio de Luis Alberto Ziga Huaco,
Se ARCHIVE DEFINITIVAMENTE la causa,
Se anulen los antecedentes generados por este procesamiento.

g)

Se deje a salvo el derecho de las partes a discutir sus pretensiones

civiles en la va pertinente.Se recomiende al Seor Juez Panal observar las consideraciones
de esta resolucin. Fecha la misma.

S.
SALAS ARENAS.

301

CASO N 49
EXTORSIN
Constituye delito de extorsin la conducta de la inculpada, al haber
realizado llamadas telefnicas annimas al agraviado, sealando
falsamente pertenecer a un movimiento terrorista y amenazndolo para
que deposite una cantidad de dinero en una cuenta bancaria.
El delito citado no se ha consumado, en tanto si bien se realiz el
depsito de dinero, este no fue apropiado por la inculpada, al ser detenida
antes de retirarlo del banco. Por lo que ha quedado en un nivel de tentativa.
Ha de considerar para la determinacin de la pena la confesin
sincera de la inculpada, as como el hecho de que la conducta ha
constituido slo una tentativa.

Distrito Judicial de Ancash

Exp. N2 98-0225-HUAYLAS
Sala de Audiencias del Establecimiento Penal, a los veintinueve das
del mes de Octubre de mil novecientos noventiocho.
VISTA; En audiencia pblica de acuerdo a las actas que corren en
autos, el proceso seguido contra: ROSAURA ISABEL MEJA ROMN,
cuyos datos personales corren en su declaracin instructiva, por el delito
Contra el Patrimonio-Extorsin, en agravio de Jos Teodoro Berrospi
Martn; RESULTA DE AUTOS, que a mrito del Atestado Policial de
fojas uno a fojas treinticinco, se formaliz denuncia por el Representante
del Ministerio Pblico, a fojas treinticinco, se formaliz denuncia por el
Representante del Ministerio Pblico, a fojas treintisis, abrindose
instruccin por resolucin de fojas cuarentids, en cuya etapa se han
actuado las pruebas que corresponden, elevado a la Superioridad con
el dictamen e informes finales, a fojas noventisis se produce la acusacin
Fiscal y por resolucin de fojas noventiocho se mando abrir Juicio Oral,
llevado a cabo los debates orales, se ha llegado a la etapa de expedir
sentencia y CONSIDERANDO: PRIMERO.- Que, de la etapa preliminar,
302

instructoria y debates orales, se ha llegado a establecer que desde el

veintiuno de julio del ao en curso la procesada empieza a realizar
llamadas telefnicas annimas al agraviado Jos Teodorico Berrospi
Martn Propietario de la Heladera Cafetera "Caraz Querido"
ubicado en la plaza de armas de Caraz, refiriendo pertenecer al
movimiento subversivo 'Tupac Amaru" y "Sendero Luminoso" y bajo
amenaza le solicit la entrega de cinco mil nuevos soles y en reiteradas
conversaciones al manifestarle el agraviado que no contaba con ese
dinero, le rebaja hasta mil quinientos nuevos soles, ordenando al
agraviado que deposite en la cuenta de Teleahorro del Banco de la Nacin
nmero: cero cuatro trescientos cuartentiuno trescientos cinco mil
cuatrocientos veinticinco; denunciado a la Polica se mont el operativo
y es as que el veinticinco de Agosto del presente ao siendo las tres
pasado meridiano, ms o menos, el agraviado deposit la indicada suma
de dinero, al enterarse que se haba cumplido el depsito el veintisis
del mismo mes y ao en horas de la maana a las ocho y cuarenticinco
de la maana, la encausa fue detenida cuando verificaba en el cajero
automtico, sometida a interrogatorio reconoci ser la autora de las
llamadas telefnicas y como justificacin manifest que se senta
agobiada por una deuda contrada con don Pedro Jacinto Ramrez Len,
quien le hizo un prstamo de dos mil nuevos soles con un inters del
quince por ciento mensual, el veintinueve de Diciembre de mil novecientos
noventisiete, hecho que no se ha probado, toda vez que no se ha recibido
la declaracin de Pedro Jacinto Ramrez Len, a su vez en los debates
orales ha sostenido que el prstamo efectuado fue para ayudar en una
intervencin quirrgica a su hermano quien haba sufrido accidente de
trnsito, que tampoco est probado; SEGUNDO: Que, la materialidad
penal y responsabilidad de la encausada est plenamente probado con
su declaracin sincera desde un principio, as como con las documentales
de fojas veintisis, consistente en Consulta de Movimientos expedido
por el Banco de la Nacin, Tarjeta de Teleahorro y Multired de fojas
treintiocho pertenecientes a la encausada as como con la grabacin de
conversaciones cuyo casset corre en autos y este ilcito penal est
previsto y penado en el artculo doscientos del Cdigo Penal, modificado
por Decreto Legislativo ochocientos nmero ochocientos noventisis,
concordante con el Decreto Legislativo nmero noventisiete, en cuya
303

vigencia se ha cometido el ilcito penal materia del juzgamiento que prev

una penalidad no menor de diez ni mayor de veinte aos de pena privativa
de libertad y son de aplicacin adems los artculos doce, veintitrs,
veintisis, cuarenticinco, cuarentisis, noventids, noventitrs, del mismo
cuerpo de leyes, concordante con el artculo ciento treintisis, doscientos
ochenta, doscientos ochentiuno, doscientos ochentitrs, doscientos
ochenticinco, del Cdigo de Procedimientos Penales y para determinar
la pena dentro de los lmites establecidos por ley debe tenerse en cuenta
las circunstancias objetivas y subjetivas a que se contrae el artculo
cuarentisis del Cdigo Penal, tales como los medios empleados, las
circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin; los mviles y fines, la
unidad o pluralidad del agente, la edad, educacin, situacin econmica
y medio social, la confesin sincera y las condiciones personales, as
como los antecedentes penales y judiciales que la procesada carece;
TERCERO.- Que, el ilcito penal materia del juzgamiento no ha quedado
consumado, toda vez, que el agraviado deposit nicamente la suma de
ciento cincuenta nuevos soles, como es de verse de la constancia de
consulta, corriente a fojas cuarentiuno, y esta suma no ha sido retirada
por la procesada, sino por la agraviado como es de verse del escrito de
fojas cincuentisiete, en consecuencia se vara la figura a tentativa de
extorsin, la que se tendr en cuenta para regular la pena; POR TODAS
ESTAS CONSIDERACIONES as como estando lo precisado por el
artculo ciento treintisis del Cdigo de Procedimientos Penales segn
el cual se faculta al juzgamiento a rebajar la pena por debajo del mnimo
legal en circunstancias de la confesin sincera y otras que fluyen de
autos, la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Ancash,
compulsadas las pruebas, merituados los hechos y las conclusiones
presentadas por el Representante del Ministerio Pblico y la Defensa,
con criterio de conciencia Administrando Justicia a nombre de la Nacin;
FALLA: CONDENANDO a ROSAURA ISABEL MEJA ROMN, como
autora del delito Contra el Patrimonio Extorsin, en agravio de Jos
Teodoro Berrospi Martn, a SEIS aos de pena privativa de libertad, que
la cumplir en el Establecimiento Penal de Mxima Seguridad que
determinar la Autoridad Penitenciaria compentente, que con la carcelaria
que viene sufriendo desde el veintisis de Agosto de mil novecientos
noventiocho, vencer el veinticinco de Agosto del ao dos mil cuatro,
304

fecha en que ser puesto en libertad, CONDENARON el pago de

quinientos nuevos soles por concepto de reparacin civil a favor del
agraviado, consentida yfo ejecutoriada que sea, se proceda conforme lo
establece el artculo trescientos treintids del Cdigo de Procedimientos
Penales, y en su oportunidad se archive donde corresponda.
SS.
TORRES TORO,
OROPEZA VILLANUEVA,
VERA LAZO.

305

CASO N2 50
EXTORSIN Y CONCUSIN
El obligar a que se le entregue una suma, aprovechando su
condicin de miembros de la polica nacional del Per, mediante
amenazas de involucrar a un familiar de la vctima (que se hallaba recluido
en una instalacin policial) en un proceso penal, constituye a la vez delito
de extorsin calificada y concusin.
* Ver voto en discordia y sentencia de la segunda instancia.

Distrito Judicial de Amazonas

Exp. N2 07-98
Chachapoyas, siete de Octubre de mil novecientos noventiocho.

VISTOS; LA CAUSA EN Audiencia Pblica seguida contra los

acusados LUIS HUMBERTO TORRES LPEZ, JOS CHVEZ LPEZ
Y HOMERO PORTOCARRERO CLAUSNER, por el delito de Extorsin
calificada y concusin en agravio de Julin Grndez Melndez y Roger
Portocarrero Acosta y contra LUIS HUMBERTO TORRES LPEZ Y
JOS CHVEZ LPEZ por el delito de Abuso de Autoridad en agravio
de Jos Marde Grndez Grndez, RESULTA DE AUTOS; que el da tres
de abril de mil novecientos noventicinco, a las cinco de la tarde
aproximadamente Jos Mercedes Tnjar Melndez, present una
denuncia ante la Delegacin de la PNP de Huambo, por presunta
circulacin de billetes falsos y entreg en dicho acto al Jefe de dicha
Delegacin Policial cinco billetes de cien nuevos soles cada uno,
presumiblemente falsos y es a raz de esta denuncia, que son intervenidos
ese mismo da a las siete de la noche, el agraviado Jos Grndez y
Jorge Santiago Caro Grndez detenidos en la Delegacin Policial de
Huambo hasta el da siguiente, llegando el da cuatro en horas de la
maana a interrogar a los detenidos el Sub Oficial de Primera de la PNP,
hoy acusado Luis Humberto Torres Lpez en un Patrullero que lo conduca
el Sub Oficial de la PNP, Vctor Tomanguilla Zuta Torres Lpez procedi
a interrogar al agraviado retirndose a la una de la tarde
306

aproximadamente, posteriormente a las cinco de la tarde los detenidos

son trasladados a la Jefatura Provincial de la PNP de Rodrguez de
Mendoza por orden del Capitn PNP Armando Javier Roldn Queirolo
para continuar las investigaciones, saliendo en libertad ese mismo da
el seor Jorge Santiago Caro Grndez y permaneciendo el agraviado
Jos Marde Grndez Grndez detenido hasta el cinco de abril de mil
novecientos noventicinco, fecha en que es puesto en libertad a las doce
horas aproximadamente, luego que su padre Julin Grndez Melndez
pag a los miembros policiales la suma de dos mil quinientos nuevos
soles; que posteriormente con fecha doce de junio de mil novecientos
noventicinco, el padre del detenido don Julin Grndez Melndez, su
yerno don Roger Portocarrero Acosta y el hermano del agraviado Jos
Marde Grndez, don Jos Ulises Grndez Grndez, miembro de la Polica
Nacional del Per, interponen denuncia ante el Fiscal Provincial dando
cuenta de estos hechos por lo que la Fiscala decide aperturar
investigacin Fiscal y al final de ella formaliza denuncia penal ante el
Juez Mixto de la Provincia de Rodrguez de Mendoza, que corren a fojas
ochentitrs y ochentiuno, aperturndose instruccin por auto de fojas
noventicuatro, inicindose las investigaciones judiciales de acuerdo a la
naturaleza del proceso y concluidas stas se emiten los informes finales
de los seores Magistrados de Primera Instancia y elevados los autos a
esta Sala se remiten al Fiscal Superior para su pronunciamiento, el que
lo hace en su acusacin que corre a fojas doscientos setentids,
acusando sustancialmente a los procesados y ante ello la Sala Penal de
esta Corte dicta el Auto Superior de Enjuiciamiento oral, que corre a
fojas doscientos setentisiete, su fecha dieciocho de noviembre de mil
novecientos noventisis, sealando fecha y hora para Audiencia, la
misma que se frustr, luego este proceso es remitido a la Sala Corporativa
Nacional con sede en Lima en donde se juzg a los acusados Armando
Javier Roldn Queirolo y Denis Jorge Rojas Castillo, contra quienes se
expidi sentencia que corre a fojas quinientos uno y quinientos ochentiuno
respectivamente, y por oficio de fojas seiscientos cuatro se devuelve
este expediente a la Sala Corporativa Nacional de Amazonas para el
juzgamiento de los dems acusados, por lo que por auto de fojas
seiscientos diez se seal fecha y hora para la Audiencia, el diecisis de
los corrientes, la misma que se apertur en la fecha y hora sealada con
las formalidades de ley, de acuerdo al Artculo trescientos veintiuno del
307

Cdigo de Procedimientos Penales, siendo continuada en diversas

sesiones de audiencia y concluidos los debates se pas a escuchar la
Requisitoria oral, los alegatos de la defensa y tenendo en consideracin
las conclusiones del Ministerio Pblico y del Abogado de la defensa, la
Sala Procedi a votar las cuestiones de hecho y la pena habiendo
quedado la causa expedita para dictar sentencia y CONSIDERANDO:
Que se les imputa a los acusados Luis Humberto Torres Lpez y Jos
Chvez Lpez haber cometido el delito de Abuso de Autoridad en agravio
de Jos Marde Grndez al haber abusado de su autoridad por haber
detenido por ms de veinticuatro horas al agraviado y asimismo Torres
Lpez por haber maltratado al agraviado en el local de la Delegacin de
Huambo el da cuatro de abril de mil novecientos noventicinco en la
maana, sin embargo desde la comisin de estos hechos delictuosos a
la actualidad han transcurrido ms de tres aos cinco meses y estando
previsto este delito en el Artculo trescientos setentisis del Cdigo Penal
que sanciona con pena privativa de la libertad no mayor de dos aos
concordado con el Artculo ochenttrs que sumando la mitad al plazo
ordinario la prescripcin de la accin penal se habra dado a los tres
aos y habiendo sobrepasado en exceso el plazo de la prescripcin se
debe declarar fundada la excepcin de la prescripcin deducida por el
acusado Jos Chvez Lpez contra la accin penal por el delito de abuso
de autoridad, en agravio de Jos Marde Grndez Grndez, la misma
que tambin debe beneficiar al coacusado Luis Torres Lpez por ser
proveniente del mismo hecho delictuoso; Que, con relacin al delito de
Extorsin calificada previsto en el artculo doscientos del Cdigo Penal y
que se les incrimina a los acusados Luis Humberto Torres Lpez, Jos
Chvez Lpez y Homero Portocarrero Clausner en que el agente
mediante la violencia, amenaza o manteniendo de rehn a una persona
obliga a esta o a un tercero a otorgar una ventaja econmica indebida, y
de lo actuado se ha llegado a establecer que los acusados Jos Chvez
Lpez y Lus Humberto Torres Lpez han coaccionado moralmente y
han amenazado de palabra a los agraviados Julin Grndez Melndez y
Roger Portocarrero Acosta de que el detenido Marde Grndez ira a la
crcel quince aos por tener un problema grave (circulacin de billetes
falsos), y que tena que arreglar pagando tres mil nuevos soles, para
que no fuera a la crcel, habiendo quedado comprobado que
308

efectivamente el Sub Oficial de la Polica Nacional del Per Luis Humberto

Torres Lpez al tener conocimiento que en la Delegacin de Huambo se
encontraba detenido el agraviado por ser presunto autor del delito
monetario, viaj en la camioneta policial que era conducido por Vctor
Tomanguilla Zuta, a dicha Delegacin, llegando a las diez horas de la
maana aproximadamente del da cuatro, procedi a interrogar a Marde
Grndez, sobre el delito monetario cometido maltratndolo,
permaneciendo en el local policial hasta la una de la tarde
aproximadamente, luego se retir en el vehculo citado, y en horas de la
noche, a las siete de la noche aproximadamente lleg el Sub Oficial
Tcnico Homero Portocarrero Clausner Jefe de la Delegacin de
Huambo, con Julin Grndez, Jorge Caro Grndez, conduciendo al
agraviado Marde Grndez detenido y los cinco billetes presumiblemente
falsificados haciendo entrega del detenido y del cuerpo del delito al Sub
Oficial tcnico Jos Chvez Lpez, siendo introducido al calabozo, pero
una hora ms tarde el polica Luis Humberto Torres Lpez llam al
agraviado Roger Portocarrero Acosta y le solicit el pago de tres mil
nuevos soles a cambio de que su cuado Marde Grndez no vaya a ir a
la crcel amenazndoles, porque el delito tena una sancin muy severa,
luego, Roger Portocarrero llam a su suegro que se encontraba en el
local policial y delante del polica le dijo que pedan tres mil nuevos soles
para arreglar y que su hijo no ira a la crcel,. exigiendo Torres Lpez la
entrega del dinero, es en estos momentos que tambin aparece Chvez
Lpez amenazndoles que tenan que dar dinero por ser la nica forma
de evitar que el presunto autor Marde Grndez vaya a la crcel, pero los
agraviados Julin Grndez y Jorge Portocarrero no tenan en ese
momento los tres mil nuevos soles y les pidieron a ambos policas una
rebaja a dos mil quinientos nuevos soles, que es aceptado por Luis Torres
Lpez; y al da siguiente cinco de abril retornaron Julin Grndez a la
Delegacin Policial de Rodrguez de Mendoza y el polica Jos Chvez
Lpez, con quien haba conversado la noche anterior, le hace pasar a su
oficina y en este lugar le hace entrega de los dos mil quinientos nuevos
soles, el mismo que los guard en un cajn de su escritorio;
posteriormente a las doce del da sale en libertad Jos Marde Grndez,
luego que el Sub Oficial Chvez Lpez confeccion el parte de situacin
legal de fojas ciento cincuentitrs, que corre repetido en copia simple a
309

fojas cuarentitrs, incurrindose de esta manera el delito, ya que ambos

policas bajo amenaza de que Jos Marde Grndez Grndez haba
cometido un delito grave y que ira muchos aos a la crcel, han obligado
a su padre y cuado Julin Grndez Melndez y Roger Portocarrero
Acosta respectivamente a que les otorgue una ventaja econmica que
fue de dos mil quinientos nuevos soles, que entregaron al Sub Oficial
tcnico Chvez Lpez; que los hechos as descritos han quedado
plenamente comprobados con la investigacin fiscal de fojas uno a
noventitrs llevada a cabo con el mismo seor fiscal Provincial de
Rodrguez de Mendoza en donde obran las declaraciones del Sub Oficial
Polica Nacional del Per de Gilberth Demetrio Chvez Daz a fojas
sesenticuatro y del Sub Oficial de Primera Polica Nacional del Per
Ruben Vargas Lpez de fojas sesentiocho se acredita que el acusado
Luis Torres Lpez ha permanecido tres horas aproximadamente el da
cuatro de abril de mil novecientos noventicinco en el Local Policial de
Huambo interrogando a Jos Marde Grndez Grndez, por lo que tena
pleno conocimiento de la situacin del implicado agraviado, para proceder
a extorsionarlo en la noche y al da siguiente en las Delegacin Policial
de Rodrguez de Mendoza,ton las declaraciones del agraviado Roger
Manuel Portocarrero Acosta de fojas veintiuno y su preventiva de fojas
ciento diecinueve sindicando al Sub Oficial Polica Nacional del Per
Luis Torres Lpez y Chvez Lpez como los miembros policiales que le
han exigido el pago de los tres mil nuevos soles para arreglar; en idntico
sentido ha declarado el agraviado Julin Grndez Melndez a fojas
veinticuatro, preventiva de fojas ciento diecisis, ratificndose en la
confrontacin de fojas ciento ochenta; asimismo se ha comprobado que
los agraviados si reunieron los dos mil quinientos nuevos soles, para
completar esta cantidad acudieron a David Lpez Lpez quien le presto
un mil nuevos soles, as lo ha declarado Roger Portocarrero y Julin
Grndez, hecho corroborado con la declaracin de Jos David Lpez
Lpez que corre a fojas treintisis y doscientos diecinueve, lgicamente
que por ser vecinos, amigos y por la confianza entre ellos, por ser gente
campesina no le exigi ningn documente; Que los tres acusados niegan
haber cometido los delitos materia de juzgamiento, pero las pruebas
glosadas han demostrado la responsabilidad de Luis Humberto Torres
Lpez y Jos Chvez Lpez, quienes ya tenan la intencin de extorsionar
310

a los agraviados desde el da cuatro de abril de mil novecientos

noventiocho en la noche, mucho antes de conocerse el informe del Banco
de la Nacin de fojas ciento cincuentisiete que encontr conformes los
cinco billetes de cien nuevos soles supuestamente adulterados, informe
presentado el cinco de abril de mil novecientos noventicinco a las diez
de la maana aproximadamente; Que respecto al delito de concusin
que se le incrimina a los acusados Torres Lpez y Chvez Lpez, tambin
ha quedado comprobado, en razn de que en su calidad de servidores
pblicos por ser miembros de loa Polica Nacin del Per- El Estado,
han obligado a que los agraviados Julin Grndez Melndez y Roger
Portocarrero Acosta les entreguen indebidamente los dos mil quinientos
nuevos soles, dinero que fue recibido por Jos Chvez Lpez; Que, los
acusados niegan la comisin de ilcito penal, pero es slo un argumento
de defensa que respecto a la autora y/o participacin en los delitos de
extorsin y concusin del acusado Homero Portocarrero Clausner se ha
establecido que el acusado no es responsable por cuanto su intervencin
se ha limitado a trasladar al agraviado Jos Marde Grndez Grndez de
la Delegacin Policial de Huambo a la Delegacin Policial de Rodrguez
de Mendoza, por orden del Capitn Polica Nacional del Per Armando
Javier Roldn Queirolo, y al llegar a sta lo puso a disposicin del Sub
Oficial tcnico Polica Nacional del Per Jos Chvez Lpez; no existiendo
en autos ninguna imputacin o prueba en su contra y en las conclusiones
de la investigacin fiscal de fojas veinte tampoco establece su
participacin, sosteniendo uniformemente su versin en su declaracin
policial de fojas setentids, instructiva de fojas ciento setentids y en el
acto oral por lo que debe ser absuelto; Que estando acreditado la
responsabilidad de los acusados Luis Humberto Torres Lpez y Jos
Chvez Lpez se les debe aplicar la sancin penal correspondiente, que
Torres Lpez tiene treintids aos de edad, con educacin secundaria,
es miembro Subalterno de la Polica Nacional del Per es casado; que
el acusado Chvez Lpez es miembro Subalterno de la Polica Nacional
del Per, tiene treintisis aos de edad, es miembro de la Polica Nacional
del Per con diecisis aos de servicio, por lo que en aplicacin de los
artculos once, doce, veintitrs, veintinueve, treintisis inciso uno y dos,
treintinueve, cuarenticinco, cuarentsis, cincuentisiete, cincuentiocho,
cincuentinueve, noventids, noventitrs, noventicinco, doscientos,
311

trescientos ochentids y cuatrocientos veinte del Cdigo Penal,

concordante con los Artculos doscientos ochenta, doscientos
ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales; La Sala Penal de
la Corte Superior de Justicia de Amazonas, Administrando Justicia de
Nombre de la Nacin FALLA: DECLARARON, fundada la excepcin de
prescripcin deducida contra la accin penal por el delito de Abuso de
Autoridad, en consecuencia extinguida por prescripcin la accin penal
incoada contra Luis Humberto Torres Lpez y Jos Chvez Lpez por el
delito de Abuso de Autoridad, en agravio de Jos Marde Grndez
Grndez; ABSOLVIENDO de la acusacin fiscal a Homero Portocarrero
Clausner por el delito de Extorsin calificada y concusin, en agravio de
Julin Grndez Melndez y Roger Portocarrero Acosta, MANDARON
anular sus antecedentes judiciales y policiales de los acusados cuyo
delito se ha declarado prescrito y del sentenciado absuelto,
ORDENARON oficiar a las autoridades correspondientes en aplicacin
del Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve; CONDENARON a
Luis Humberto Torres Lpez y Jos Chvez Lpez como autores del
delito de Extorsin calificada y Concusin, en agravio de Julin Grndez
Melndez y Roger Portocarrero Acosta a cuatro aos de pena privativa
de la libertad suspendida condicionalmente e INHABILITACIN por el
mismo tiempo de la condena, conforme al artculo treintisis inciso uno
y dos, privndose de la funcin de miembro policial, sealaron las
siguientes reglas de conducta a).- Prohibicin de frecuentar lugares de
dudosa reputacin; b).- Prohibicin de ausentarse del lugar donde residen
sin autorizacin de la Sala Penal, c) comparecer personal y
obligatoriamente en forma mensual a la Sala Penal para informar y
justificar sus actividades y d) .- Reparar el dao ocasionado por el delito;
todo bajo apercibimiento de aplicarse el artculo cincuentinueve del
Cdigo Penal; FIJARON en mil nuevos soles el monto de la reparacin
civil, que debern cancelar los sentenciados en forma solidaria a razn
de quinientos nuevos soles para cada agraviado, sin perjuicio de abonar
los dos mil quinientos nuevos soles a los agraviados; MANDARON
consentida y/o ejecutoriada que fuera la presente sentencia se expida el
boletn y testimonios de condena preceptuados por la ley, para su remisin
a las oficinas donde corresponda, al seor Director General de la Polica
Nacional del Per para el cumplimiento de la sentencia; y finalmente
312